四川省崇州市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0184刑初186号
公诉机关崇州市人民检察院。
被告人李宏，男，1974年11月14日出生，汉族，四川省邛崃市人，大专文化，住四川省成都市武侯区。2014年12月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被崇州市公安局决定刑事拘留，2015年1月23日经崇州市公安局决定取保候审。2016年7月22日经我院决定，由崇州市公安局执行逮捕。现羁押于崇州市看守所。
辩护人唐泽，四川法奥律师事务所律师。
被告人郑某某，女，1975年4月12日出生，汉族，四川省崇州市人，初中文化，住四川省崇州市。2015年1月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经崇州市公安局决定取保候审。
辩护人付民，四川百里律师事务所律师。
辩护人蔡东华，四川百里律师事务所律师。
崇州市人民检察院以崇检公诉刑诉〔2016〕169号起诉书指控被告人李宏、郑某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月6日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，2016年9月30日、10月17日两次公开开庭审理了本案。期间，因公诉机关补充侦查，我院于2016年7月29日决定本案延期审理，并于2016年8月29日恢复审理。崇州市人民检察院指派代理检察员张勇、杨建军出庭支持公诉，被告人李宏及其辩护人唐泽、被告人郑某某及其辩护人付民到庭参加诉讼。现已审理终结。
崇州市人民检察院指控：2014年1月至12月期间，被告人李宏先后通过其设立的四川泽鑫投资有限公司（以下简称泽鑫公司）及崇州分公司，以借款投资其承接的中央空调设备供应、安装等工程为名，通过报刊宣传、举行推介会等方式在成都、崇州两地向公众高息揽存，在成都非法吸收鲁某发等10人共计3,348,000元，在崇州非法吸收胥某明等53人共计6,019,700元。至今李宏仅付息共计700,330.01元，归还本金498,000元，尚余非法吸收集资参与人本金8,169,369.99元未能归还。被告人郑某某在2014年7月至2014年12月期间接受被告人李宏的雇佣，担任四川泽鑫投资有限责任公司崇州分公司业务经理，参与非法吸收胥某明等52人存款5,976,700元，郑某某获得业务提成17，000余元。公诉机关认为，被告人李宏、郑某某共同违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人李宏、郑某某系共同犯罪，其中李宏在共同犯罪中起主要作用，是主犯；郑某某在共同犯罪中起次要作用，是从犯。被告人李宏、郑某某主动到案，并如实供述犯罪事实，是自首。
案件审理期间，公诉机关于2016年8月11日向本院追加起诉指控：2014年4月，被告人李宏通过其设立的泽鑫公司，通过上述方式在成都还非法吸收集资参与人李祥军80万元，至今李宏已付息9.6万元，归还本金20万元，尚余50.4万元未能归还。
被告人李宏对指控事实无异议，表示愿意赔偿集资参与人的经济损失。被告人李宏的辩护人唐泽辩称，李宏具有自首情节，案发后积极与集资参与人协商赔偿事宜，有悔罪表现，家有两个小孩需要抚养，本案系单位犯罪，请求对李宏适用缓刑。
被告人郑某某辩称，她不是崇州分公司的负责人，只是普通的业务经理，只应当对自己发展的客户约200多万元承担责任，不应对崇州分公司吸收的所有存款承担责任；她自己投资的43万，何玉惠的10万元最初是在成都投资的，只是后来到期了在崇州分公司续投，都应予以扣除，她自己也是受害者。另外，她借给李宏的6.5万元也应计入投资数额中。被告人郑某某的辩护人付民辩称，郑某某系初犯、偶犯，具有自首情节，是她将李宏叫来崇州协商退款事宜，又打电话报警，具有立功情节。
经审理查明，2014年1月至12月期间，被告人李宏先后通过其设立的泽鑫公司及崇州分公司，以借款投资其承接的中央空调设备供应、安装等工程为名，通过报刊宣传、举行推介会等方式以支付1.5-2.0%的月息为诱惑，在成都、崇州两地向社会公众吸收存款，所吸收的款项用于其在内江、荣昌、都江堰、宜宾等地承包的工程。至案发时，在成都市非法吸收集资参与人鲁培发、李祥军等11人共计4,148,000元，在崇州非法吸收集资参与人胥长明等53人共计6,019,700元，共计10,167,700元。案发前后被告人李宏已支付集资参与人利息796,330元，归还本金698,000元，现尚余8,673,370元未能归还。被告人郑某某在2014年7月至2014年12月期间接受被告人李宏的雇佣，担任泽鑫公司崇州分公司业务经理，参与非法吸收胥长明等52人存款5,589,700元（已扣除郑某某个人集资款43万元），郑某某获得工资19700余元、业务提成17200余元，共计获得违法所得36900余元。
2014年12月26日，被告人李宏与崇州集资参与人协商退款事宜时，发生纠纷，被告人郑某某打电话报警，随后警察将李宏带至派出所进行调查。
另查明，泽鑫公司系自然人独资企业，成立于2013年1月23日，被告人李宏是法定代表人，经营范围为投资管理、投资咨询、建筑工程、建筑装修工程设计施工、机电设备、家用电器、厨房设备的销售、安装等。
2013年11月20日，被告人李宏以兰州万桥智能科技有限公司四川分公司的名义与内江市玉玲珑置业有限公司签订施工合同，承接内江国际家居商贸城（一期）的中央空调安装工程。
2013年11月1日，泽鑫公司与成都隆旺房地产开发有限公司签订《都江堰青城半岛中央空调工程施工合同》，承包该工程。
2014年3月5日，泽鑫公司与四川上力地产股份公司签订《中央空调安装工程施工合同》，承包宜宾上力.理想城项目的中央空调的安装工程，后于2014年12月30日双方解除合同。
2012年11月5日，四川亿昂深蓝朗进投资管理有限公司与荣昌县五洲五金装饰城有限公司(以下简称荣昌五洲公司）签订《五洲商贸城一期展厅中央空调设备采购合同》，承包五洲商贸城一期展厅中央空调的采购。2012年10月31日，荣昌五洲公司与四川宏信制冷设备工程公司签订《建设工程施工合同》，承包五洲国际商贸城一期展厅空调安装工程,固定合同价款为9,947,000元。2014年12月6日，荣昌五洲公司与四川宏信制冷设备工程公司及李某（系李宏的兄弟）、李乙签订《以房抵款协议》，荣昌五洲公司将五洲国际商贸城48栋1-3至1-10号的八套商品房以340万元的价格抵扣四川宏信制冷设备工程公司的工程款，商品房由李某、李乙购买。2015年3月7日，荣昌五洲公司与李某、李某某签订《房屋买卖合同》，将五洲国际商贸城48栋1-3至1-10号的八套商品房出售给李某、李某某。
案件侦查过程中，崇州市公安局已对李某、李某某名下位于荣昌县昌州街道迎宾大道3号五洲国际商贸城48栋1-3至1-10号的八套商品房，都江堰市幸福镇银丰路47号“青城半岛”9栋1单元5楼7号商品房1套（房屋买受人胥某某）进行查封；对李俊（李宏之妻）名下成都市高新区吉泰五路88号的商品房2套进行轮候查封；被告人李宏名下宝马汽车二辆采取限制交易措施。
案发后，被告人李宏及其父母与崇州地区的集资参与人签订了《还款协议》及《补充协议》，李宏的父母自愿将自己名下的一套房产（双方约定价值40万元）过户给了崇州的集资参与人，并将自己名下的另两套房产（双方约定价值160万元）办理了抵押登记手续。
上述事实有公诉机关当庭出示并经庭审质证的下列证据予以证实：
（1）受案登记表及立案决定书、移送案件通知书。证实2014年12月27日，崇州市公安局经侦大队接受崇州市滨河路派出所移送案件，并于同日立案；2015年1月14日成都市公安局高新分局接受群众何源泉等人报警，并于2015年1月16日立案。后高新区公安分局将该案于2015年1月20日移送至崇州市公安局处理。
（2）崇州市公安局民警出具的到案经过情况说明、崇州市公安局110指挥中心报警记录。证实2015年12月26日，李宏在崇州市与投资客户商议解决投资款的退还事宜时，因协商未果，现场混乱，人员较多，郑某某打电话报警，滨河路派出所民警到过达现场后将李宏带回，后将李宏移交给崇州市公安局经侦大队处理。
经电话通知后，被告人郑某某于2015年1月27日到崇州市公安局配合调查。
（3）扣押清单。证实2014年12月27日，崇州市公安局扣押四川泽鑫宝科技有限公司崇州分公司营业执照两张，泽鑫公司营业执照复印件一张，税务登记证一张，组织机构代码证一张，四川亿昂深蓝朗进投资管理有限公司公章一枚，泽鑫金融汇印章一枚，公司客户信息笔记本7本，收款收据6本，广告发布受理单2张，股东会决议客户签到表8张，纯免费广告联盟共赢协议一张，宣传资料158张，电脑主机3台，说明书5本，中国平安银行银行卡、浙江民泰商业银行银行卡、中国工商银行银行卡、中国邮政储蓄银行银行卡、招商银行银行卡各一张。
（4）发还清单。证实崇州市公安局将扣押的中国平安银行银行卡、浙江民泰商业银行银行卡、中国工商银行银行卡、邮政储蓄银行卡、招商银行银行卡退还给被告人李宏。
（5）营业执照复印件。证实泽鑫公司（自然人独资）成立于2013年1月23日，被告人李宏是法定代表人，经营范围为投资管理；投资咨询；建筑工程、建筑装修工程设计施工；机电设备、家用电器、厨房设备的销售、安装等。四川泽鑫宝科技有限公司成立于2014年8月12日，李宏是法人，经营范围为计算机软硬件研发、销售及技术服务等。四川泽鑫宝科技有限公司崇州分公司成立于2014年11月27日，李宏系负责人。四川泽裕投资基金管理有限公司成立于2014年5月5日，曾中伍系法人。四川亿昂深蓝朗进投资管理有限公司成立于2011年8月10日，李俊系法人。
（6）宜宾上力.理想城项目施工合同、设备销售合同、解除空调设备买卖及安装合同等相关资料。证实2014年3月5日泽鑫公司与四川上力地产股份公司签订《中央空调安装工程施工合同》，承包宜宾上力.理想城项目的中央空调的安装工程，后于2014年12月30日双方解除合同。
（7）成都上风港时代广场中央空调安装项目合同及资料。证实2014年6月9日，被告人李宏以泽鑫公司名义与成都上风港投资管理有限公司签订施工合同，承包成都上风港时代广场地下室超市中央空调系统的安装工程。
（8）都江堰青城半岛中央空调工程安装项目合同及资料。证实2013年11月1日，泽鑫公司与成都隆旺房地产开发有限公司签订《都江堰青城半岛中央空调工程施工合同》，承包该工程。
（9）内江国际家居商贸城（一期）中央空调安装工程项目合同及付款情况等相关资料。证实2013年11月20日，被告人李宏以兰州万桥智能科技有限公司四川分公司的名义与内江市玉玲珑置业有限公司签订施工合同，承接内江国际家居商贸城（一期）的中央空调安装工程。
（10）兰州万桥智能科技有限公司四川分公司的营业执照。证实该公司成立于2012年12月12日，负责人是李宏。
（11）荣昌县五洲国际商贸城项目的中央空调设备采购合同、建设工程施工合同及荣昌五洲公司出具的中央空调设备采购和安装合同付款情况说明。证实2012年11月5日四川亿昂深蓝朗进投资管理有限公司与荣昌五洲公司签订《五洲商贸城一期展厅中央空调设备采购合同》，承包五洲商贸城一期展厅中央空调的采购；2012年10月31日四川宏信制冷设备工程公司与荣昌五洲公司签订《建设工程施工合同》，承包五洲商贸城一期展厅空调安装工程。至2015年11月30日，该项目二份合同约定价款为2090万元，现已累计支付2047.4472万元。
（12）《以房抵款协议》。证实2014年12月6日，荣昌五洲公司与四川宏信制冷设备工程公司及李某、李乙签订《以房抵款协议》，由李某、李乙以340万元的价格购买五洲国际商贸城的八间铺面，该款由荣昌五洲公司在应当支付四川宏信制冷设备工程公司的工程款中予以抵扣。
（13）商品房买卖合同8份。证实2015年3月7日，荣昌五洲公司与李某、李某某签订《房屋买卖合同》，将位于荣昌县昌州街道迎宾大道南段3号48幢五洲国际商贸城1-3至1-10的八间商品房出售给李某、李某某。
（14）受害人投资金额确认表及统计表。证实崇州市公安局对崇州分公司的集资参与人投资金额进行统计，确定被告人李宏在崇州吸收包括郑某某在内的53名集资参与人共计6,019,700元，返还利息284,666元，返还本金50000元，实际损失5,685,034元。
(15）情况说明及附件。证实被告人郑某某自愿将其领取的销售提成17192.5元从其投资的43万元投资款中扣除，证人张某某自愿将其领取的6055元销售提成从其9万元投资款中扣除，谭栋彬某某自愿将谭某领取的销售提成2000元在其25万投资款中予以扣除，将谭志端领取的495元销售提成从其8万元投资款中予以扣除。
（16）泽鑫公司财务开支报告及辅材设备付款凭证，工地开支付款凭证，房屋、物管、社保费用清单，办公室开支列表，工人工资费用等单据。证实泽鑫公司2014年7月至11月的财务开支、设备付款、物管、工人工资费用开支，以及都江堰、荣昌、内江工地开支情况。
（17）司法鉴定报告书。2016年3月7日，重庆康华会计事务所有限责任公司出具的重康会综报字(2016)第28号司法鉴定报告书，经鉴定泽鑫公司2013年9月至2016年2月在成都市向何祖碧等10人借款金额总计为3,348,000元，已还本金448,000元，未还本金金额2,900,000元，已付利息415,664元.
（18）崇州市公安局出具的情况说明及附件。证实崇州市公安局已对李某、李某某名下位于荣昌县昌州街道迎宾大道3号的商服用房8套，都江堰市幸福镇银丰路47号“青城半岛”9栋1单元5楼7号商品房1套（房屋买受人胥某某），李俊名下成都市高新区吉泰五路88号的商品房2套进行查封；被告人李宏名下宝马汽车二辆采取限制交易措施。
（19）证人胡婷的证言。胡某系泽鑫崇州分公司前员工。我是2014年10月中旬到泽鑫崇州分公司上班的，是郑某某负责招聘我的，她只让我在一张应聘人员登记表上填写了个人信息，就通知我第二天来上班，说等三个月试用期满再与公司签订正式劳动聘用合同。
泽鑫投资成都总公司法定代表人和总经理是李宏，泽鑫崇州分公司经理是郑某某，张某某、我、谭某都是普通职员。有极少的大客户，公司要通知李宏到崇州来与客户面谈投资回报条件及签合同，其他大部分客户都是郑某某负责讲解投资常识和签订合同，张某某也负责一部分客户，我和谭某来公司比较晚，主要是前台接待、带客户银行转款及办一些公司杂事。
客户投资资金都是通过银行转账到李宏个人账户的，据李宏讲这些资金都是用于项目投资，包括都江堰、宜宾等地购置商铺、承接装修、中央空调安装工程等。因为客户投资金额、投资周期、面谈的回报条件不一样，所以投资回报利率也不一样。
（20）证人张某某的证言。张某某系泽鑫分公司前员工。2014年6月，我的朋友郑某某也是崇州市分公司负责人，带我去参加成都总公司在宜宾的活动。公司老总李宏和高层都参加了，在活动中李宏给我们宣传，把钱拿出来投资给李宏，再由李宏帮我们把钱投去做实体项目经营。每个月投资者收到固定的月利息。我听了李宏介绍觉得公司很有发展，后来郑某某就给我说要在崇州开一家分公司，由她负责，她叫我就到崇州分公司上班。我同意后，2014年7月份去培训，7月27日分公司正式开张。
公司对外宣传有酒店装修项目、房产项目、中央空调安装项目。公司给投资者的利息是每月通过李宏账户打到投资者银行卡上，有百分之1.5至1.8不等。崇州市分公司刚开始一个月是收的现金，郑某某把钱收了后统一交给了总公司。后来投资者是通过银行转账方式直接把钱转到李宏账户上。我分三次投资了14万元共收到约10000元钱的利息。
（21）证人谭某的证言。谭某系泽鑫崇州分公司前员工。2014年9月26日我到泽鑫公司上班，是郑某某负责招聘我，我填了一张应聘人员登记表，没有办理其他手续，就在该公司上班了，只上了三个月班。泽鑫崇州分公司经理是郑某某，张某某、我、胡婷都是公司普通职员。我在公司上班期间，只见过有两个投资上百万的客户，是李宏亲自到崇州面谈和签订合同，其余公司的大部分客户都是郑某某负责讲解投资常识和签订合同，张某某也负责一部分客户，客户主要是她的亲戚朋友。我和胡婷来公司比较晚，发展的客户少，我们两个主要是前台接待，偶尔带客户去银行转款及办一些公司杂事。
（22）证人霍某某的证言。我在成都泽鑫投资有限公司上班，主要负责公司的人事工作。泽鑫公司崇州分公司主要开展向群众融资业务，融资的利息是月息1.5%至3%，主要就是通过传单，做广告向社会群众进行宣传，然后就是等客户来公司投资。
（23）证人李丙的证言。我是李宏的妻子，李宏名下有四家公司，分别是泽鑫公司，四川泽鑫宝科技公司，四川亿昂深蓝朗进投资管理公司和四川泽裕股权基金有限公司。我没有参与公司经营，我是家庭主妇，李宏主要是用上述公司来融资做项目，李宏给我说过大概情况，但具体开设的什么公司、经营业务及财务状况等我都不清楚，李宏没给我讲，我也没到过崇州分公司。
（24）证人某某的证言。我是李宏公司的员工，主要在四川亿昂深蓝朗进投资管理公司上班。李宏注册了四家公司，其中四川泽裕股权基金管理有限公司法定代表人是我，但我和李俊都是李宏安排到公司挂名的，都没实际参与公司经营管理。我主要负责工程部分，比如工地施工现场监理，工程财务管理，工程材料采购等。李宏主要用四川亿昂深蓝朗进投资管理公司和泽鑫公司在外承接、承包工程。公司的具体融资行为我没有参与，李宏主要用泽鑫公司和四川泽鑫科技宝公司在融资，四川亿昂深蓝朗进投资管理公司是融资用款公司，四川泽裕股权基金管理有限公司做担保，我因为是挂名的，所以与客户及四川泽鑫公司或四川泽鑫科技宝公司签三方合同时，都是李宏操办的，他也没让我在合同上签字。李宏用泽鑫公司和四川泽鑫科技宝公司向社会大概融了五、六百万资金，这些钱基本上都是用到他承接的中央空调项目上去了。
李宏主要做中央空调工程安装和中央空调设备销售等与中央空调有关的项目，现在承包在建的有挂靠兰州万桥智能科技有限公司承包四川内江市国际家居商贸城中央空调安装项目，合同金额847万；以四川亿昂深蓝朗进投资管理公司名义承包的重庆荣昌县五洲国际商贸城一期中央空调设备采购项目，合同金额800余万；以泽鑫公司名义承包的四川宣宾市上力.理想城中央空调安装工程及设备供应项目，合同总金额2000余万，还有就是以泽鑫公司名义承包的成都上风港时代广场中央空调系统安装工程，合同金额350余万。
（25）证人胡某某的证言。我是重庆荣昌五洲国际项目部成本经理，李宏和我们公司在中央空调设备采购上进行合作，另外还使用四川宏信制冷设备工程有限公司的资质给我们进行空调设备的安装。
（26）证人孙某某的证言。我是内江玉玲珑置业有限公司综合部经理。2013年11月20日，李宏与我公司签订了《内江国际家具商贸城(一期)中央空调安装工程施工合同》，合同暂定总价为19,187,221元，合同还约定2014年4月15日完成所有系统安装、调试。李宏的公司大概从2013年12月下旬就开始施工，但是他们的施工进展达不到我们的要求，2015年9月29日，我们给他发了《解除合同通知》，要求他们三日内办理退场及结算手续，但是至今他一直没有过来进行决算。他公司到退场时只做了1号楼(红星美凯龙)的工程，工程预算为820万，他大概做了790万的工程，没有完工的还有35万左右，但是风系统、水系统、主机都没有完工，具体工程量以我公司最终结算为准，下一步我公司将启动1号楼中央空调的结算。我们汇总了一下，总共支付了他7,117,730元(含我公司替该公司垫付了工人工资约50万)，我们下来还要扣除其安装后无法使用的冷却塔费用大概30万，还有一些其他费用施工队进场及清场的费用20多万元，大概还剩23万左右的应付款，具体金额需要我们双方决算下来后，才能确定。
（27）证人余某某的证言。我是四川上力地产股份有限公司的总经理。李宏以泽鑫公司名义与我公司在宜宾开发的“上力.理想城”项目进行合作，负责中央空调设备的采购和安装，李宏说工程款可以拿我们开发的房子来抵偿，经过协商后我们确定合作。
2014年3月5日，李宏与我公司签订了《中央空调安装合同施工合同》，《设备购销合同》及补偿协议，合同金额为施工合同金额880万，设备采购合同金额为1280万，另签订两份《商品房买卖合同》，表示愿意以我们这里的二套房子抵偿工程款。《商品房买卖合同》签署后按照合同约定他要先支付20万的定金给我们，但是他一直没拿来，所以后来双方就把合同解除了。工程上他只做了少部分的中央空调安装后，就出现了工程进度缓慢、拖欠民工工资等情况。2014年12月30日，我们双方经过协商解除合同，并签署了《解除商品房买卖和空调设备买卖及安装合同》。双方对他在我公司的项目已施工的工程进行结算，结算下来我们还应支付他36万元，2014年12月31日前支付27万元，剩余9万元在2015年5月31日前支付。在解除合同之前我们都没有支付过他费用，解除合同后按照约定我们于2014年12月31日向李宏的账户支付了10万、2015年1月6日支付了17万、2015年6月17日支付了4万，现在还剩余5万元没有支付给他。
（28）证人李某的证言。李某系李宏的兄弟。我哥李宏将五洲国际商贸城的8套房屋抵偿给我是因为李宏欠我208.45万元。2011年到2012年李宏从我这里购买中央空调设备时欠我价值110万的货款；2014年12月左右，他先后从我处借过32万元、6000元、28000元、5000元；2014年还帮李宏还招商银行的信用卡28万和18万，2014年11月份李宏又先后从我处借走了1万、5万、10万，另外李宏在内江买电脑时帮他支付过5500元，总共约208.45万。2015年3月，李宏带着我和我老婆李某某一起去荣昌五洲国际项目部跟开发商签署了8份商品房买卖合同。开发商是以340万的价格抵偿给李宏，李宏欠我208.45万，多余的130多万，当时李宏说就当是支付给我的利息。李宏将房子转给我之前，给我说将房子过户给我后，让我拿到银行去抵押贷款出一笔资金借给他，我当时还是同意了，但是后来因为过户手续一直办不下来，所以没有去贷款。最近李宏让我把这几套房子拿给他，他拿去抵偿给受害群众，我已经同意将房子给他了。
（29）证人隆某某的证言。我是成都市隆旺房地产开发有限公司的法人，我公司在都江堰市银丰路开发了“青城半岛”小区。2013年10月15日，李宏与我在都江堰市签署《中央空调工程施工合同》，将“青城半岛”项目地下商场的中央空调、通风系统工程的采购和安装工程承包给泽鑫公司，工程总价款为290万。当时签署施工合同时我们就约定我公司将拿出三套房屋抵偿工程款266.8906万元，10-2-5-7和10-2-5-8已经交付给李宏，还有一套9-1-5-7号房屋，因为李宏还没对工程进行验收而且未给我公司提供合格工程发票，所以我们还没有将该套房屋进行备案手续。2015年1月24日李宏要求将该套房屋拟签合同给胥某某，我公司要求李宏及其公司提供合格的发票，并对工程进行验收合格后，才给他办理备案手续。另外我公司为他垫付过民工工资137,000元，后来支付了他5万元，代付水电费5200元。我公司现在不欠李宏的钱。
（30）成都隆旺房地产开发有限公司与胥某某的商品房买卖合同。证实2015年1月24日，集资参与人胥某某与成都隆旺房地产开发有限公司签订商品房买卖合同。
（31）集资参与人报案材料，证实各集资参与人的报案情况及相关合同附件。
（32）集资参与人胥某某的陈述。2013年10月，我从《天河庭州》报上看到了泽鑫公司宣传的金融投资理财相关信息，该公司在崇州大酒店举行客户投资联席会议，我去看了，后来该公司崇州分公司的负责人郑某某主动打电话给我介绍投资的事。2014年10月16日，在位于崇阳镇唐人街机电一条街的泽鑫公司崇州分公司办公室与其签订居间服务合同，向该公司出借资金100万。2014年10月20日，我又与该公司签订居间服务合同，向该公司出借资金20万。起初按合同约定，至2014年11月份，该公司都是按时支付利息的，但在2014年12月份，该公司无力付息还本，所以投资客户在12月26日与该公司负责人李宏协商未果后向当地公安机关报案了。我出借上述两笔资金分别与泽鑫公司法定代表人李宏签订居间服务合同，还要签利息本金支付委托书，并与泽鑫公司和四川泽裕股权募金管理有限公司签订三方合同，即保证担保及债权收购合同。
（33）集资参与人沈某某的陈述。我投资了三万元，投资期限是半年，投资一万元利息是每个月150元。我收到9至11月份的利息共计1280元，11月份之后的利息就没有收到了。
（34）集资参与人熊某的陈述。2014年6月，我在成都商报上看到泽鑫公司发布的投资理财广告，我与泽鑫公司联系后，他们让我去位于高新区府城大道中段88号中航城市广场1307室具体了解。接待时公司法人李宏给我们介绍了他们投资理财的项目是四川亿昂深蓝朗进投资管理有限公司的债权借款，这债权现属于泽鑫公司，泽鑫公司再转让债权给我们借款，而且说四川亿昂深蓝朗进投资管理有限公司在各大卖场安装空调，因为泽鑫公司资金出现困难，所以才转让债权借款。我们商量后觉得项目不错，2014年7月7日，我在中航城市广场1307室和泽鑫公司签订了合同并借款100万元，当时说好利息是每月1.8%，期限是3个月，每月20日支付利息。然后我收到了两个月的利息，第三个月只支付了7800元。2014年10月6日借款期限到后，我去中航城市广场的泽鑫公司要求退还本金，公司法人李宏就一直以各种理由推脱。
（35）集资参与人鲁某某的陈述。2013年7月，我在成都商报上看到泽鑫公司发布的“新项目投资”广告，于是我就按广告所留的联系方式与对方联系，联系多次之后我知道这项目是给四川亿昂深蓝朗进投资管理有限公司融资，这公司在各大卖场安装空调，因为资金不足，需要融资，投资后每月获得1.66%的利息。2013年7月23日，泽鑫公司派车载我们去了高新区中航城市广场1307室，经过了解后，当天就签订了合同，我转款20万。2014年1月23日合同到期后，公司业务员陈某联系我们续签了合同。2014年7月23日合同到期后，公司的廖某某又与我们联系，续签了合同并追加了10万元。2014年12月20日开始就没有收到利息了。
（36）收款收据2张，证实2014年12月26日林翠凤、张敏借款转帐给李宏50000元，加盖泽鑫公司财务印章；同日郑某某、余金凤给李宏现金15000元，同时加盖泽鑫公司财务印章。
（37）被告人李宏的供述。泽鑫公司于2004年1月在成都市武侯区注册成立，现在公司地址和注册地址都变更至成都市高新区府城大道中段88号中航城市广场1307室，公司注册资金3000万，我是公司法定代表人，是我的独资公司。2014年10月，在崇州市唐人街设立泽鑫公司崇州分公司。泽鑫崇州分公司的负责人是我。
泽鑫崇州分公司实际开展了项目融资和对接工程。我们公司跟有意向投资的客户签借款合同，投资的客户为甲方，我们公司为乙方，分三个月、半年时间和一年三种方式，到期给投资客户还本付息。给投资客户是按月息1.5%，年息18%给客户做投资回报。
泽鑫崇州分公司对重庆市荣昌县五洲国际商贸城机电安装工程进行了项目融资。针对客户进行的融资宣传主要有两种方式，一是发展网络融资客户，我们投资公司有自己的网站，之前也在网上做过P2P模式的互联网金融，但基本没有客户。二是崇州分公司4个员工自己对周围的亲朋好友宣传发展客户。公司员工发展好客户后通知我到崇州，客户转款后，我见到付款凭证，就分别给投资的客户签一份名叫“泽鑫宝”的借款合同。按合同约定客户将投资款打入我个人账户，我则按客户的投资额度通过我个人账户按月结息或者到期还本给他们。泽鑫崇州分公司没有财务人员，融资业务都是我在崇州市分公司人员开展的，他们是经理郑某某、职员张某某、胡某、谭某。崇州这边的所有业务都是郑某某组织开展的，其他几个员工负责协助他，做些宣传、接待等工作。客户投资款都是转账，全都转到我个人账户上，没有通过公司。接受的融资款是我个人在支配，泽鑫崇州分公司融的这500余万投资款我都投入到重庆市荣昌县“五洲国际”商贸城机电安装工程上了。
从2014年7月份到12月份期间，我公司在崇州开展的融资业务大概发展了60个客户，总共资金有600多万，现在还剩下大概53个人(金额约600万)还没有还清，我们公司给客户的利息是按照不同投资期限给付不同的利息，利息在投资额的1.5%到3%之间，每个月20号郑某某就把每个客户的利息金额给我报过来，我就按照她所报的数据，使用卡号为xxxxxxxxx的招商银行卡在网银上给他们把钱转过去。
案发期间荣昌国际开发商将8套房屋以340万的价格抵偿给我，后来由于我想让我兄弟李某帮我拿这几套房屋去银行做抵押贷款，所以签署合同是我说让李某和其妻子李某某去签署的合同，但是仅签署了一份房屋买卖合同，其他房管局的备案、办理产权等手续都还没有办理，所以说这8套房子的所有权和支配权实际都在我手里，我想将这套房屋用来抵偿给受害群众。
都江堰青城半岛9栋1单元5楼7号的房子也是我使用崇州受害群众的钱做的工程，后来开发商抵偿给我，我还是愿意拿出来抵偿给受害群众。我还有二辆宝马汽车，在成都我妻子李俊名下有二套写字楼，我愿意把这些资产都拿出来抵偿给客户。
(38）被告人郑某某的供述。我是2013年从报纸上看到投资广告，就选了泽鑫公司，向公司投入了40万元，期限6个月，每个月我都收到了约定的回报。期满后我又续签了6个月合同，认识了公司的老总李宏。2014年4月，李宏说要在崇州开分公司，让我当分公司的经理，我就同意了。崇州分公司就从2014年4月开始挂牌叫泽鑫金融汇。我们开张后就在“天庭河州”报上印广告，在崇州大酒店、中胜大酒店开客户联谊会，介绍公司和推广公司项目，向来开会的人宣传投资稳定、安全、回报高。
崇州分公司一共有四个人，其中有我，张某某、谭某、胡婷。我是分公司的经理，其他三个人都是拉客户的业务员。崇州市分公司主要是通过一个叫“泽鑫宝-
亿昂深蓝”的项目进行融资，这个项目是做安装中央空调的。李宏告诉我该项目就是向群众融资后将资金用于空调安装工程，从中赚取利润。我们公司规定的给客户投资利息是月息千分之15-17不等。
我们公司支付利息是李宏通过他的银行卡每个月转账到投资者银行卡上，要是投资到期了就退还本金。融资的钱全部转入李宏银行卡的。
崇州分公司主要经营“泽鑫宝”线上p2p网贷和线下融资业务。主要以经营线下融资业务为重点。经营线上业务是以四川泽鑫宝科技有限公司崇州分公司名义进行的。经营线下融资业务是以泽鑫公司名义进行的。泽鑫宝公司崇州分公司和泽鑫公司崇州分公司在一起办公。泽鑫宝成都总公司和崇州分公司法定代表人和总经理都是李宏。
因为泽鑫宝公司崇州分公司无营业执照，所以都是以泽鑫公司名义与崇州客户签的居间服务合同(即借款合同)。这样的客户大概发展了52名，金额大概共计600万元。泽鑫宝崇州分公司发展的是线上融资业务，发展的崇州客户大概12名，金额大概共计10万余元。如果客户到我们公司投资，我们公司要给客户办理如下相关手续：客户与泽鑫投资公司签定《居间服务合同》，客户与李宏签定《债权转让合同》，客户与李宏签定《出借人代表指定书》，客户与借款人四川亿昂深蓝朗进投资管理有限公司签定《利息及本金支付委托书》。客户与泽鑫投资公司及四川泽裕股权基金管理有限公司签定三方合同即《保证担保合同》。客户投资款到了李宏融资账户确认后，我们公司要给客户出收款收据。另外在2014年9月16日至9月26日泽鑫投资公司还推出“生意宝”活动，该活动是在上述指定期限内回馈新老客户的优惠活动，单笔投资金额5万起投,回报月息为4%。我们公司没有专业的财务人员，也没有做规范的财务账和报表。我经手的客户都是在笔记本上记了流水账。我经手发展的客户大概有刘某某、林某某等，合计大概190余万元。公司规定，对投资10万元的客户，我们分公司管理人员对客户的回报在月息1.6%以下都可以直接跟客户面谈做主，10万元以上的都需要给总经理李宏汇报，由李宏跟客户面谈回报利率，然后由我们管理人员给客户办理投资手续。泽鑫成都总公司至今已付了从2014年8月份起至11月份投资客户4个月的息，付了多少我不清楚。客户投资款大部分是银行转账，有小部分是现金。
我们管理人员职责主要是宣传和发布融资信息，发展客户，办理投资或还本付息相关手续，对各自经办的客户情况进行维护和跟踪，根据投资客户的投资情况通知总公司或李宏本人按时付本还息。
崇州分公司日常开支主要是租房、水电费及公司杂费支出。我主要负责公司的日常杂费支出。至今经我手支出的大概几千元钱。
我投了43万元，分三次投的。第一次是2013年10月23日，周期6个月，月息1.5%，是在泽鑫成都总公司投的;第二次是2014年4月22日与泽鑫成都总公司续签合同，本金未退，另外加了5万元，这笔投资款为45万元，周期6个月，月息1.5%;第三次是2014年11月20日在崇州分公司续签合同，这次是签的两份合同，一份投资款是10万元、另外一份是33万元。
我从7月至11月领取了19722.22元的岗位底薪，17192.5元的销售提成，共计领取了36914.72元。
2014年12月26日，李宏给我说他的信用卡还款到期了，让我给他借6.5万元，李宏承诺第二天就把钱给我，当时我的朋友喊我开张收据，所以我以公司的名义开了一张5万元的收据和1.5万元的收据，但是当天晚上李宏就被公安机关抓了，所以这笔钱一直没有还给我。
上述指控证据系侦查机关依法收集，来源合法，内容客观、真实，与本案有直接的关联性，本院予以采信，作为定案的依据。
本院认为，被告人李宏以投资工程项目名义，雇佣被告人郑某某参与，在不具有吸收公众存款主体资格的情况下，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，二被告人的行为侵犯国家金融管理秩序，经广大储户造成了财产损失，构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。其中被告人李宏非法吸收公众存款10,167,700元，被告人郑某某作为泽鑫公司崇州分公司的管理人员，参与非法吸收公众存款5,589,700元。被告人李宏、郑某某系共同犯罪，其中李宏在共同犯罪中起主要作用，是主犯。郑某某受李宏雇佣参与非法集资，在共同犯罪中起帮助作用，是从犯，予以从轻处罚。被告人李宏明知他人报警而在现场等候，视为自动投案，归案后如实供述犯罪事实，具有自首情节，予以从轻处罚。被告人郑某某案发后主动到案，并如实供述犯罪事实，是自首，予以从轻处罚。辩护人唐泽、付民分别关于被告人李宏、郑某某具有自首情节的辩护意见，予以采纳。被告人李宏虽然是以泽鑫公司名义对外吸收公众存款，但所吸收的款项存入被告人李宏个人账户，由李宏个人支配，资金并非全部用于泽鑫公司的业务，不能认定为是单位犯罪，对辩护人唐泽关于本案系单位犯罪的辩护意见不予采纳。被告人郑某某关于自己不是崇州分公司负责人的辩解，根据其在公安机关的供述，以及被告人李宏的供述，证人胡蓉、谭某等人的证言，能够相互印证，证实了被告人郑某某系崇州分公司的管理人员的事实，故对郑某某此辩解意见不予采纳。被告人郑某某关于自己投资的43万，何玉惠的10万元不应计入崇州分公司非法集资数额的辩护意见，因该两笔投资款系到期后又在崇州分公司进行续投，故应计入崇州分公司的集资数额，但郑某某投资的43万元应从其个人犯罪数额中予以扣除。被告人郑某某关于其借给李宏的6.5万元也应计入投资数额意见，根据郑某某、李宏在公安机关相互印证的供述，证实该6.5万元系李宏个人借款，并非非法吸收公众存款的资金，不应计入本案的犯罪数额，故对郑某某该辩护意见不予采纳。被告人郑某某为协商投资退款事宜，联系李宏到崇州与集资参与人见面，协商不成打电话报警，并非协助公安机关抓获被告人李宏，不符合立功的构成要件，不构成立功，对辩护人付民关于郑某某具有立功情节的辩护意见不予采纳。案发后，被告人李宏与部分被害人达成了还款协议，其家属代为赔偿了部分经济损失，酌情予以从轻处罚。鉴于被告人郑某某系受雇佣参与崇州分公司的非法集资，系从犯，仅从中领取报酬和提成36900余元，具有自首情节，有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住的社区无重大不良影响，决定对其适用缓刑。
根据被告人李宏、郑某某犯罪的事实、性质、情节以及对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款和第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款和第三款、第','2018-10-08
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