内蒙古自治区赤峰市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）内04刑再3号
抗诉机关内蒙古自治区人民检察院。
原审被告人李某，男，1974年10月10日出生，汉族，大学文化，中共党员，原系通辽市库伦旗安全生产监督管理局副局长。2013年10月11日因涉嫌玩忽职守罪被通辽市库伦旗人民检察院刑事拘留，同年10月14日被取保候审。
辩护人魏湘辉,内蒙古典鉴律师事务所律师。
内蒙古自治区通辽市库伦旗人民检察院指控原审被告人李某犯玩忽职守罪一案，库伦旗人民法院于2013年12月10日作出（2013）库刑初字第90号刑事判决。判决作出后，库伦旗人民检察院提请通辽市人民检察院抗诉。通辽市人民检察院以通检支刑[2014]第4号刑事抗诉意见书于2014年1月29日向通辽市中级人民法院提出抗诉。通辽市中级人民法院于2014年3月25日作出（2014）通刑终字第5号刑事裁定，上述裁判发生法律效力后，通辽市人民检察院提请内蒙古自治区人民检察院抗诉。内蒙古自治区人民检察院以内检公诉审刑抗[2015]1号刑事抗诉书于2015年7月30日向内蒙古自治区高级人民法院提出抗诉。内蒙古自治区高级人民法院于2015年12月4日作出（2015）内刑抗字第00007号裁定，指令本院再审本案。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。人民检察院指派检察员卜庆敏、宋春雨出庭履行职务。原审被告人李某及其辩护人魏湘辉到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
通辽市库伦旗人民法院认定，2008年11月7日至今，被告人李某任库伦旗安全生产监督管理局副局长，分管安全生产监察大队，负责危险化学品安全监督管理综合工作，负责分管行业、企业重大危险源的普查、登记和建档工作，负责监督检查分管行业、企业重大危险源监控、重大事故隐患治理。库伦旗五金商店负责人刘根立于2007年2月6日办理了由通辽市安全生产监督管理局核发的危险化学品经营许可证，2007年3月31日在库伦旗工商局办理了根立氧气乙炔经销部的营业执照，经营范围为氧气、乙炔，2008年4月24日刘根立因歇业注销了根立氧气乙炔经销部的营业执照。2010年2月6日危险化学品经营许可证到期后，刘根立未继续办理此许可证，而是在原证的基础上伪造了一张2010年2月6日至2013年2月5日的危险化学品��营许可证。至2013年9月18日期间，刘根立在无上述两证的情况下，一直非法经营氧气、乙炔。李某、赵某、任某于2013年9月11日，发现库伦镇北山有气体重装站，有不明罐体，并未及时安全检查。2013年9月18日根立五金商店在经营氧气过程中发生爆炸，致王某、宛某1当场死亡，刘某1和海燕受伤。2013年9月18日根立五金商店发生爆炸后，李某、赵某、任某发给根立充气站日期为2013年9月11日的责令整改指令书。事故发生后通辽市质量技术监督局对该起爆炸事故的原因进行了分析，结论为该起事故属化学爆炸。原因是气瓶内存有可燃物，与瓶内氧气混合后形成爆炸性混合气体，因瓶伐封闭不严导致泄漏，遇火源而引发瓶内气体发生化学爆炸，导致气瓶爆炸。案发后，死者王某的妻子韩春芳、母亲白绍苹与刘根立达成民事赔偿协议，已部分履行；死者宛某1的妻子王某2与海英达成民事赔偿协议，已部分履行。
认定上述事实的证据主要有：李某的户籍证明，干部履历表，公务员登记表、干部任免审批表、任职令、库伦旗安监局文件、库伦旗安监局证明，库伦旗人民政府办公室库政办秘字（2012）56号文件、证人庞某、赵某、刘某1、海燕的证言和病理，现场勘查工作记录，鉴定文书、赔偿协议、事故分析报告、通辽市安监局说明材料、危险化学品经营许可证、个体工商户营业执照、李某的供述材料及询问录像等证据予以证明。
通辽市库伦旗人民法院认为，被告人李某身为国家工作人员，未认真履行工作职责，未依法取缔无证经营，发生安全事故，造成死亡二人，受伤二人的后果，其行为构成玩忽职守罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，予以支持。被告人李某当庭自愿认罪，确有悔罪表现，犯罪情节较轻，对其免于刑事��罚。判处被告人李某犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。
通辽市人民检察院抗诉称，李某分管安全监察大队，负责危险化学品安全监督管理综合工作，负责分管行业、企业重大危险源的普查，分管行业、企业重大危险源监控、重大事故隐患治理，但2013年9月11日发现危险源后不予及时检查；爆炸事故发生后伪造检查记录企图逃避责任；不认真履行职务，对无证经营氧气、乙炔的根立五金商店未依法取缔，进而发生爆炸事故致二人死亡、二人受伤，经济损失达200万元，属于”情节特别严重”，应判处三年以上七年以下有期徒刑，不应适用免于刑事处罚，原审法院适用法律错误导致量刑畸轻，请求二审法院依法改判。
通辽市中级人民法院查明的事实除原一审认定的事实外，另查明根据国务院第591号（2011年12月1日起实施）《危险化学品安全管��条例》的第六条规定：1.安全生产监督管理部门负责危险化学品安全监督管理综合工作，组织确定、公布、调整危险化学品目录，对新建、改建、扩建、储存危险化学品（包括输送管道）的建设项目进行安全条件审查。核发危险化学品安全生产许可证、危险化学品安全使用许可证和危险化学品经营许可证，并负责危险化学品登记工作。2.公安机关负责危险化学品的公共安全管理，并负责危险化学品运输车辆的道理交通安全管理。3.根据《气瓶安全监察规定》、《特种设备安全法》规定，充气瓶属压力容器特种设备，质量技术监督局负责对特种设备安全监察、监督工作。4.交通运输主管部门负责危险化学品道路运输的许可及运输工作的安全管理。5.工商行政管理部门依据有关部门的许可，核发危险化学品生产、经营、运输企业营业执照；查处危险化学品经营企业违法采��危险化学品的行为；依法监督管理危险化学品的市场经营行为，违法经营，依法查处、取缔无照经营行为，《国务院370令-无照经营查处取缔办法》也有相同的规定。
通辽市中级人民法院认定上述事实的证据除原一审的证据之外，原审被告人李某的辩护人出示的新证据有：1、通辽市安全生产委员会通安委会（2014）1号文件，证实9月18日爆炸事故不属于安全生产事故，李某的情节轻微。抗诉机关质证认为证据本身是由利害关系的部门作出的文件，不排除推诿责任的可能性，此次爆炸事件是安全生产事故。2、库伦旗公安局库公刑立（2013）284号立案决定书，证实刘根立以非法经营罪追究责任。抗诉机关质证认为刘根立的罪名不影响李某玩忽职守的成立。经综合认证认为，抗诉机关针对通安委会（2014）1号文件提出有利害关系的本部门作出的文件，不排除推诿责��的可能性；针对库公刑立（2013）284号立案决定书提出刘根立的罪名不影响李某玩忽职守罪的成立等质证意见成立，予以采纳。
通辽市中级人民法院认为，原审定罪准确，量刑适当，适用法律准确，审判程序合法。裁定驳回抗诉，维持原判。
检察机关抗诉称，通辽市中级人民法院（2014）通刑终字第5号刑事裁定书认定李某犯玩忽职守罪，情节较轻，驳回抗诉，维持原免于刑事处罚的裁定，属于适用法律不当、量刑畸轻，应依法予以纠正。理由如下：一、一二审结果对原审被告人李某免予刑事处罚没有法律依据。免予刑事处罚的前提是犯罪情节轻微，而一二审认定李某犯罪行为”情节较轻”，并不属于”犯罪情节轻微”。二、一二审审理结果没有事实依据。第一，原审被告人李某不认真履行职责。我国《危险化学品安全管理条例》、《危险化学品经营许可管理办法》、内蒙古自治区《关于印发内蒙古自治区危险化学品安全管理实施办法的通知》规定，企业要经营乙级危险化学品，应当由地市级安监部门进行审批。通辽市安监局提供的说明证实，2007年该单位在审核根立氧气乙炔经营部的危险化学品申请时，库伦旗安监局现场核实并上报相关申请文件。安监局监察大队队长赵某的证言也证实，由通辽市安全生产监督管理局发证，交由库伦旗安全生产监督管理局备案。这说明库伦旗安监局应当掌握根立五金商店经营氧气、乙炔这一情况。根立五金商店店员陈某、代某及片警刘某2证实根立五金商店长期经营危险化学品，当地很多人知晓此事，而且在发生爆炸前根立五金商店还悬挂经营氧气、乙炔的标识。李某在2008年担任库伦旗安监局副局长以来，分管安全生产监察大队，负责带队对安全生产进行检查，但未主动了解本单位监管企业经营许可情况，在根立五金商店非法经营危险化学品期间，没有对其进行任何检查，说明其在工作中严重不负责任，不认真履行职责。第二,原审被告人李某主观恶性深。当天事故爆炸发生后，李某带领库伦旗安全生产监察大队查封了给根立五金商店充装气体的北山充气站，并指使下属制作了虚假的整改通知书，面对自己失职造成的严重后果，李某不但没有反省，而是试图通过伪造虚假整改通知书来逃避责任，说明其主观恶性较重。第三,原审被告人李某玩忽职守的行为造成的后果严重。根立五金商店爆炸事故造成二人死亡，二人受伤。根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》，玩忽职守罪的立案标准为造成死亡一人以上。本案造成二人死亡、二人受伤，受伤的二人身体多处骨折，至今身体内仍留有多��异物，今后仍需手术治疗，也需要相应的医疗费用，属于后果严重。综上，李某在担任库伦旗安监局副局长期间，未认真履行工作职责，导致根立五金店爆炸造成二人死亡、二人受伤的严重后果，其行为构成玩忽职守罪，一二审适用法律错误，量刑畸轻，请求依法改判。
原审被告人李某辩解称，一、爆炸案的性质是非法经营，不是生产事故，与安监局无关。二、自治区政府未确定案件是生产事故，通辽市明确认定案件不是生产事故，与安监局无关。三、如果案件定性为生产事故，对于责任目前没有明确的划分。四、根据检测结论，封闭的检测不严，责任在于质监局，不在安监局。五、危险化学品的容器是特种设备，应按特种设备的规定由质监局进行监管，安监局无此职责。六、根据安监局国家总局的规定，要制定相应计划，在计划外的事故，不负责任。���案的发生不在执法计划内，不应追究我的责任。
辩护人辩护称，一、本案是因刘根立非法经营导致，不是安全生产事故。因此事故不是安全生产事故，与安监局的职责无关，李某不应当承担监管不利的刑事责任。二、本案经通辽市质量技术监督局分析发生的原因是：”气瓶内存有可燃物，因瓶阀封闭不严导致泄漏，遇火源而引发的瓶内气体发生化学爆炸，导致氧气瓶爆炸。”瓶阀封闭不严是属于检验检测环节出现的问题，检验检测是质监部门的职责，而不是安监局的职责，安监局不是压力容器气瓶的监管单位，不负监管责任。同时根据国务院591号令《危险化学品安全管理条例》第九十七条”危险化学品容器属于特种设备的，其安全管理依照有关特种设备安全的法律、行政法规的规定执行。”由此可见氧气瓶不属于危险化学品，属���特种设备，特种设备的安全监管职能不在安监局，所以把监管不到位定位李某的渎职行为，是严重的错误。三、本案的事故发生爆炸的事实清楚，不属于安全生产事故，李某不应承担责任。四、多个部门的工作未尽到职责也是导致事故发生的原因。一是质监部门没有履行质量监管职责。二是工商行政管理部门没有依法取缔非法经营行为。三是公安部门非法核发”特种行业经营许可证”，助长了根立五金商店非法经营行为。四是交通运输部门没有认真监管运输车辆。五是街道办也要承担相应的监管责任。五、国家安监总局24号令规定，执法计划之内的履行程序，执法计划之外发生事故的，行政执法不承担责任。根据此规定结合实际执法计划，按照库伦旗人民政府（2013）28号文件《执法工作计划的批复》执行。根立五金商店未在执法计划之内，故李某不应��承担责任。综上本案是多种原因造成的，不能将责任全部归到李某身上，安监局不是压力容器气瓶的监管单位，不负监管责任，李某不构成犯罪。
抗诉机关发表抗诉意见称,通辽市中级人民法院（2014）通刑终字第5号刑事裁定书认定李某犯玩忽职守罪，情节较轻，驳回抗诉，维持原免予刑事处罚的裁定，属于适用法律不当、量刑畸轻，应依法予以纠正。
1.原审被告人李某不认真履行职责。我国《危险化学品安全管理条例》、《危险化学品经营许可管理办法》、内蒙古自治区《关于印发内蒙古自治区危险化学品安全管理实施办法的通知》规定，企业要经营乙级危险化学品，应当由地市级安监部门进行审批。通辽市安监局提供的说明证实，2007年该单位在审核根立氧气乙炔经营部的危险化学品申请时，库伦旗安监局现场核实并上报相关申请文件。安监��监察大队队长赵某的证言也证实，由通辽市安全生产监督管理局发证，交由库伦旗安全生产监督管理局备案。这说明库伦旗安监局应当掌握根立五金商店经营氧气、乙炔这一情况。根立五金商店店员陈某、代某及片警刘某2证实根立五金商店长期经营危险化学品，当地很多人知晓此事，而且在发生爆炸前根立五金商店还悬挂经营氧气、乙炔的标识。李某在2008年担任库伦旗安监局副局长以来，分管安全生产监察大队，负责带队对安全生产进行检查，但未主动了解本单位监管企业经营许可情况，在根立五金商店非法经营危险化学品期间，没有对其进行任何检查，说明其在工作中严重不负责任，不认真履行职责。
2.原审被告人李某主观恶性大。原审被告人李某身为库伦旗安全生产监督管理局副局长，负责分管行业、企业重大危险源的普查、登记和建档工作，负责分管行业、企业重大危险源监控、重大事故隐患治理工作。2013年9月11日发现危险源后，不予以及时检查，而是在2013年9月18日发生爆炸事故当天，李某带领库伦旗安全生产监察大队队长赵某和工作人员任某查封了给根立五金商店重装气体的北山充气站，并指使下属任某制作了9月11日的整改通知书，面对自己失职造成的严重后果不但没有反省，而是试图通过伪造虚假整改通知书来逃避责任，说明其主观恶性较大。
3.原审被告人李某玩忽职守的行为造成的后果严重。根立五金商店爆炸事故造成二人死亡，二人受伤的严重后果。根据最高人民检察院《关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定》，玩忽职守罪的立案标准为造成死亡一人以上。本案造成二人死亡、二人受伤，受伤的二人身体多处骨折，至今身体内仍留有多块异物，今后仍需手术治疗，也需要相应的医疗���用，属于后果严重。
根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》的第一条规定，具有下列情形之一的，应当认定为《中华人民共和国刑法》第三百九十七条规定的”致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”：造成死亡1人以上的，应当判处3年以下有期徒刑或拘役。而本案一审判决和二审裁定中认定李某犯罪行为属于”情节较轻”，适用《中华人民共和国刑法》第三十七条对原审被告人李某免于刑事处罚，属于适用法律错误，量刑畸轻。
本案再审查明的事实与二审查明的事实基本一致，本院直接予以确认。
再审认定上述事实的证据有经一审、二审庭审举证质证、认证的下列证据证实：
第一组证明原审被告人身份情况的证据如下：
1、内蒙古自治区人口信息（户籍）证明。证实李某具有完全刑事责任能力。
2、、干部履历表复印件、2002年干部任免审批表复印件、2008年干部任免审批表复印件、公务员登记表复印件，提取自中共库伦旗委组织部。证实李某为国家机关工作人员。
3、中华人民共和国组织机构代码证复印件，提取自库伦旗安全生产监督管理局。
4、库伦旗安全生产监督管理局关于李某是安监局正式在编职工的证明
5、库政任字[2008]6号库伦旗人民政府关于李某同志职务任免令（复印件），提取自库伦旗安全生产监督管理局；证实李某于2008年11月7日被任命为库伦旗安全生产监督管理局副局长。
第二组证明原审被告人李某工作职责及履职情况的证据如下：
1、库政办秘字[2012]56号库伦旗人民政府办公室关于印发旗直及驻库中区市直有��部门单位和苏木镇（场）、街道办事处安全生产监督管理职责暂行规定的通知（复印件），提取自库伦旗安全生产委员会。证实旗安全生产监督管理局承担全旗非煤矿山企业和危险化学品、烟花爆竹生产经营企业安全生产准入管理责任，依法组织并指导监督实施安全生产准入制度；监督检查重大危险源监控和重大事故隐患排查治理工作，依法查处不具备安全生产条件的工矿商贸生产经营单位；负责危险化学品安全监督管理综合工作和烟花爆竹生产、经营监督管理工作，专项整治协调工作。
2、库安监管发[2012]2号关于确定领导班子工作分工通知；提取自库伦旗安全生产监督管理局。证实副局长李某，协助局长工作，具体分管安全生产监察大队。
3、（库）安监管责改[2013]49号责令限期整改指令书。证实该指令书签发日期为2013年9月11日。
4��证人庞某、曹某、乔某的证言。证实安监局的工作职责，安全检查由监察大队负责，一般是由副局长李某带队检查。
（1）曹某（男，51岁，库伦旗住建局党委书记，原旗安监局局长）2013年10月16日的证言，我是2004年4月至2010年3月份任安监局局长，在任局长期间主抓全面工作，部署安全生产执法检查活动。库伦旗安监局对危险化学品的经营活动是直接监管检查。经营危险化学品必须办理危险化学品经营许可证。发现无证经营危险化学品的行为应当由我们来查处，按规定具体由监察大队去执法检查，但我们局下去检查一般是分管局长带队去检查。从2008年的年底分管副局长是李某，之前是乔某负责。从2007年设监察大队，队长是赵某。对危险化学品的检查程序，按旗里每年的执法计划，我们按规定检查，平时也按市里专项行动检查，春、秋季有大检查。检查的��据就是安全生产法一类的法律法规和旗里的规定。根立五金商店无证经营的情况应当由安监局查处，其他质监、消防也应当检查的。
（2）庞某2013年10月15日的证言，我是2010年4月7日到的安监局任局长至今。主抓旗安监局的全面工作，部署安全生产监管检查。经营危险化学品必须办理许可证，经旗安监局审核后由上级安监局发证，从2012年9月后旗安监局可以核发乙级许可证。如果在检查中发现了无证经营危险化学品的由我们直接查处，这是我们的职责。从2007年安监局成立监察大队后，应当是监察大队查处，我上任以来是这样的，在检查危险化学品的过程中，我们李某副局长分管，监察大队跟随执法。监察大队的执法人员有赵某、任某、吴光勇。对危险化学品的监管检查，我们每年有旗里批复的执法计划，一般按计划去检查，如果市里有专项检查，我们按规���检查，还有每年春、秋季的执法大检查。根立五金商店无证经营的情况应当由我们查处。在安监局李某副局长分管监察大队。
（3）乔某2003年10月17日的证言，我是在2007年7月份到安监局任的副局长，同年10月份又被借调到了旗政府。2008年10月份调到了通辽开发区至今。在安监局工作期间协助当时的局长曹某工作，进行安全生产执法检查，另外就是组织培训及办公室工作。库伦旗五金商店老板刘根立2007年2月6日办理危险化学品经营许可证的事情我不清楚，我不认识这个人，我7月份去的安监局，10月份就离开了。危险化学品的生产经营按规定是由旗安监局检查。
5、证人任某的证言证实监察大队的主要职责是对非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、”八种行业”等行业和企业的安全生产进行监督检查。李某在2013年9月11日发现库伦镇北山有充气站，2013年9月18日根立五金商店发生爆炸后李某、赵某让任某填发了日期为2013年9月11日的责令限期整改指令书。
任某（男，28岁，库伦旗安全生产监督管理局监察大队科员）于2013年10月12日证言，2010年9月份至今，我在库伦旗安全生产监督管理局监察大队工作。监察大队的主要职责是对非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、”八种行业”等行业和企业的安全生产进行监督检查。危险化学品的经营属于我们监管的范围。压缩氧气、液氧和乙炔属于危险化学品。经营危险化学品需要办理危险化学品经营许可证。危险化学品经营许可证的办理程序我不知道。我们对危险化学品经营企业是按照执法计划对其进行安全生产执法检查。对于在检查中发现的无证经营危险化学品的企业或个人根据法律法规应立即让其停止营业或依法予以取缔。我们执法的主要依��是《中华人民共和国安全生产法》《内蒙古自治区安全生产管理条例》《危险化学品的经营许可法》等法律法规。我在单位的主要职责是和李某、赵某出去执法检查。2013年9月18日库伦镇根立五金商店发生的事我知道，当时我们局里正在开会，我们局长告诉大家的。我们执法监察大队没去过根立五金商店检查过。根立五金商店经营氧气、乙炔我不知道。根立五金商店经营氧气、乙炔需要办理危险化学品经营许可证。根立五金商店自2008年4月份以来一直经营氧气和乙炔这种情况由我们予以查处并依法予以取缔。出去执法检查都是由李某、赵某带着我出去，对企业进行处罚或下通知整改一般都是由李某和赵某决定，由我执行。问：你还有其他要说的吗？答：在2013年9月18日，根立五金商店发生爆炸后，我们局长庞某、副局长李某和我去根立五金商店爆炸现场，在中午12点左右，李某、赵某带着我去刘根立的北山充气站了，我们把充气站给封了，我贴的封条。李某和赵某让我填了一份责令整改通知书，交给根立充气站的一个女的了。李某和赵某让我把通知书的日期写成2013年9月11日。问：为什么写成9月11日？答：因为在2013年9月11日，我们去茫汗检查烟花爆竹时路过充气站那，发现那里立了一个很大的罐，当时我们也没有去检查，直到根立五金商店发生爆炸那天中午我们去北山封充气站时，李某和赵某对我说的，北山的那个充气站是刘根立的，我才知道。问：你在2013年9月18日填写的那份责令限期整改通知书的主要内容是什么？答：李某和赵某告诉我，让我在指令书上写未履行安全设施三同时手续，责令停止一切生产经营活动。因为当时刘根立也被公安机关带走了，李某和赵某让那个女的签字，那个女的拒绝签字，后来李某和赵某让在指令书的被检查单位负责人签名处写上拒绝签字。问：出示提取自刘志学处的一份责令限期整改指令书一份，请你辨认一下，这份责令限期整改指令书是2013年9月18日，李某和赵某让你填写的吗？答：是的，我自己写的我认识。指令书上李某的签字是李某本人签的，赵某的执法证过期了，他就没有在上面签字。问：李某和赵某在2013年9月18日时，为什么让你填写这份责令限期整改指令书？答：因为在2013年9月11日我们去茫汗检查时就发现了，当时没有去检查，他们就让我填写成为2013年9月11日。
6、证人赵某2013年10月11日及2013年10月15日的证言证实赵某在任监察大队队长期间主要负责危险化学品、特种设备、建筑等行业、企业的安全生产监督。根立五金商店经营的压缩氧气和乙炔是属于危险化学品，属于安监局的监管范围。在检查过程中发现有企业使用压缩氧气和��炔，没有追问来源，存在工作疏忽。2013年9月11日李某、赵某、任某下乡去苏木乡镇检查时发现根立气体充装站里有不明罐体，当时并未检查。2013年9月18日根立五金商店发生爆炸后，李某、赵某、任某三人到北山根立气体充装站下发了责令限期整改指令书，日期为2013年9月11日。
赵某（男，50岁，库伦旗安全生产监督管理局监察大队队长（另案处理））于2013年10月11日证言,我叫赵某，1980年参加工作，2008年至今，任库伦旗安监局监察大队队长。我任监察大队队长期间的主要负责危险化学品、特种设备、建筑等行业、企业的安全生产监督。我们的安全检查主要是根据局里每年的工作计划进行检查，还有根据上级的专项行动检查，每年还有春秋两季的执法大检查。每次检查都是根据局长的指派，由李某副局长带队，还有我和我们大队的科员一起出去进行检查。压缩氧气、液氧和乙炔属于危险化学品范围。问：经营危险化学品需要哪些审批？答：没有营业执照的企业经营危险化学品必须先到工商部门办理名称核准，然后需要发改委的批复、消防验收合格意见书，报到通辽市安全生产监督管理局审批并进行安全评价，经专家评审合格后，由通辽市安全生产监督管理局发证，并交由旗县安全生产监督管理局备案；之前有营业执照的企业，需要增加经营危险化学品的，需要企业提供营业执照，发改委的批复、消防验收合格意见书，报到通辽市安全生产监督管理局审批并进行安全评价，经专家评审合格后，由通辽市安全生产监督管理局发证，我们旗县安全生产监督管理局备案。问：你们对危险化学品经营是如何进行监督执法检查的？答：对有危险化学品经营许可证的企业我们根据执法计划进行定期安全检查；对于没有许可证的企业���营危险化学品的，我们在检查中发现的，根据法律规定让其停止经营或者依法取缔。我们对危险化学品经营企业的安全监督执法检查是按照执法计划定期检查，主要依据是《中华人民共和国安全生产法》、《内蒙古自治区安全生产管理条例》、《危险化学品管理条例》、《安全生产违法行为行政处罚办法》等法律、法规。我们在执法检查中必须要检查经营企业的证照。库伦旗根立五金商店在2013年9月18日发生的事故我知道，事故发生当天我和我们局长到现场去了。问：你是怎么知道的这件事？答：我们局长告诉我的。问：根立五金商店自2008年4月份以来，无营业执照经营危险化学品一事，你是否清楚？答：我不知道。领导没有安排我去根立五金商店检查。问：你们在每年的安全生产检查时，是否到根立五金商店检查过？答：没有去过。问：为什么没去根立五金商店��查？答：我不知道根立五金商店经营危险化学品。问：根立五金商店经营压缩氧气和乙炔是否属于危险化学品？答：压缩氧气和乙炔属于危险化学品。问：根立五金商店无证经营压缩氧气和乙炔，是否由库伦旗安全生产监督管理局的监察大队进行查处并予以依法取缔？答：根立五金商店经营的压缩氧气和乙炔是属于危险化学品，在我们监管范围内，属于我们监管，如果我们在检查时发现了，是由我们进行查处。问：你们在安全检查过程中，是否发现有使用压缩氧气和乙炔的企业？答：我们在检查过程中有企业使用压缩氧气和乙炔。问：你们是否追问过来源？答：我们没有问过压缩氧气和乙炔的来源。问：你们在检查过程中发现有企业使用压缩氧气和乙炔，为什么不追问其来源？答：当时我们也没想到，就没有问来源，疏忽了。问：你在任库伦旗安全生产监督管理局监察大队队长期间，是否接到过根立五金商店无证经营压缩氧气和乙炔的举报。答：没有。问：你作为库伦旗安全生产监督管理局监察大队队长，负有危险化学品监管职责，你认为在2013年9月18日库伦旗库伦镇根立五金商店发生的事故中，你尽到自己的工作职责了吗？答：我们工作是有疏忽，存在不足的地方。如果我们监管到位，根立五金商店不可能无证经营压缩氧气和乙炔这么长时间并导致这起事故的发生。问：你作为队长，向带队的副局长李某和你们的庞局长提出过对无照经营危险化学品的情况进行检查么？答：没有发现也没有提出过。
赵某（男，50岁，库伦旗安全生产监督管理局监察大队队长（另案处理））于2013年10月15日证言，问：库伦旗根立气体充装站建站是什么时间你清楚吗？答：我不清楚。问：据我们了解根立气体充装站不仅建站，而且对气体进行充装这个事情你知道吗？答：2013年9月18日根立五金商店发生爆炸的事之后，我听说爆炸的氧气是从北山根立气体充装站充装的，我才知道根立气体充装站开始充装气体了。问：2013年9月18日，根立五金商店发生爆炸事故之前，你们安监局是否对根立气体充装站进行过安全检查或者下发过责令整改通知书。答：都没有。问：出示（安全生产行政执法文书责令限期整改指令书，文号为（库）安监管责改[2013]49号，执法人员签字为李某、任某，被检查人员签字一栏标注拒绝签字。本指定书上日期标注为2013年9月11日。本指令书提取自库伦旗刘志学处），这份责令限期整改指令书是怎么回事？答：这份整改指令书是根立五金商店发生爆炸事故后做的。问：你把这个详细过程说一下？答：2013年9月18日根立五金商店发生爆炸后，在事故现场，李某叫我说一起去北山，说北山���个充气站，要去把他封了，是局长交待让去的，我就开我们局里的车和李某还有我们单位的一个工作人员任某一起去的北山根立气体充装站。我们到的时候，消防队的也到了，我们两个单位一起就将根立气体充装站的厂房和库房封了。当时任某就填写了你们给我出示的责令限期整改指令书。任某当时问李某这个日期怎么写，李某说就写到9月11日吧。问：既然是2013年9月18日去的，为什么你们还要写2013年9月11日？答：李局长当时也没说为什么要写2013年9月11日，我也没问。但是我猜测之所以写到9月11日，是因为在2013年9月11日我们去苏木乡镇检查时发现根立气体充装站那有个罐，当时也不知道这个罐是干什么的，我们还说哪天得过去检查一下是干什么的，没想到我们还没去检查2013年9月18日就发生爆炸了，所以才写的9月11日。问：你们把整改指令书时间写成9月11日这个事，你们的局长庞某知道这个事吗？答：我也不知道庞局长是否知道，我只知道李某局长让任某填写的9月11日。问：为什么这份整改指令书上被检查单位负责人签名栏上标注拒绝签字。答：当时爆炸事故已经发生了，我们找不到刘根立，当时在气体充装站在场的人不签字，所以我们只好标注拒绝签字。问：2013年9月11日，你们是怎么发现库伦旗北山的不明罐体的？答：2013年9月11日我们下乡检查时走到库伦北山时车坏了，我就把车停到一个场子的院里，又找车继续下乡检查。发现这个厂子的院里有一个不明罐体，当时下乡的人有我和李某、任某，我们当时说，以后有时间来看看这个罐体是干啥用的，所以我说整改指令书写到9月11日和我们9月11日下乡把车停在这个院里有关系。
7.原审被告人李某的供述与辩解
（1）2013年10月11日供述称，我叫李某，2008年11月份考录到安监局任副局长至今。在安监局主要是协助局长负责日常工作，经常带着我们局的监察大队根据局里的工作安排部署下去检查。我们局监察大队的职责主要是负责危险化学品、特种设备、建筑等行业、企业的安全生产监督。问：你们的安全生产检查是如何进行的？我们主要是根据局里每年的工作计划进行检查，还有根据上级的专项行动进行检查，每年还有春秋两季的执法大检查。每次检查都是根据局长的指派，由我带队，还有监察大队赵某和他们的科员一起出去检查。压缩氧气、液氧和乙炔属于危险化学品，但是压缩氧气不属于我们重点监管范围内的危险化学品，是属于普通监管范围内的危险化学品。经营危险化学品必须要有我们安全生产监督管理局的审批，我们审批后，给危险化学品经营企业办理危险化学品经营许可证，有这个证之后才可以到工商部门办理营业执照。其他的审批我就不太清楚了，因为我没有办理过，危险化学品经营许可证是由我们局长和监督管理股负责。问：你们对危险化学品经营行为是如何进行监督执法检查的？答：对有危险化学品经营许可证的企业我们根据执法计划进行定期安全检查；对于没有许可的企业经营危险化学品的，我们在检查中发现的，根据法律规定让其停止经营，或者上报后可以依法取缔。问：你们对危险化学品经营企业的安全监督执法检查是流动检查还是定点检查？答：我们按照执法计划不定期检查。我们对危险化学品经营的安全监督执法检查主要依据《中华人民共和国安全生产法》、《内蒙古自治区安全生产管理条例》《危险化学品管理条例》《安全生产违法行为行政处罚法》等法律、法规以及库伦旗人民政府关于安全生产监督管理职责的暂行规定。问：你们在执法检���中是否检查经营企业的证照？答：涉及到我们管辖范围内的我们必须要检查的。问：库伦旗根立五金商店在2013年9月18日发生的事故，你是否知道？答：我知道，事故发生当天我和我们局长到现场去了。问：你是怎么知道的这件事？当时我们局里正在开会，我们局长接到公安的电话知道的根立五金商店发生事故了，我们就去现场了。问：根立五金商店自2008年4月份以来，无营业执照经营危险化学品一事，你是否清楚？答：我不知道。问：你为什么不清楚这事？答：我到库伦旗安全生产监管局后没人和我说过这件事，我们检查时也没有见过根立五金商店经营危险化学品。问：你们在每年的安全生产检查时，是否到根立五金商店检查过？答：我们没有去过。问：你们为什么没去根立五金商店检查？答：我们执法计划里没有要求对五金商店进行检查。同时库伦旗人民政府��文件，授权给个苏木、镇（场）、街道履行其辖区内安全生产监管职责。问：根立五金商店经营的压缩氧气和乙炔是否属于危险化学品？压缩氧气和乙炔属于危险化学品，但是压缩氧气不属于我们重点监管范围内的危险化学品，是属于普通监管范围内的危险化学品。问：根立五金商店无证经营压缩氧气和乙炔，是否由库伦旗安全生产监督管理局和你们局的监察大队进行查处并予以取缔？答：如果发现了，是由我们进行查处，因为压缩氧气和乙炔是属于危险化学品范围内的。问：你们在检查中是否发现有企业使用压缩氧气和乙炔的？答：我们在检查过程中有企业使用压缩氧气和乙炔。问：你在检查过程中发现有企业使用压缩氧气和乙炔，是否追问过其来源？答：我们没有问过压缩氧气和乙炔的来源，我们只检查了他们在使用过程中的安全。问：为什么不追问来源？答：我们没有问过。问：你在任库伦旗安全生产监督管理局副局长期间，是否接到过根立五金商店无证经营压缩氧气和乙炔的举报？答：没有。问：你作为库伦旗安全生产监督管理局副局长，并且一直负责带队对安全生产进行检查，危险化学品经营也是属于你们监管的范围内，你认为在2013年9月18日库伦旗库伦镇根立五金商店发生的事故中，你尽到自己的工作职责了吗？答：我们工作是有疏忽，存在不足的地方。如果我们监管到位，根立五金商店不可能无证经营压缩氧气和乙炔这么长时间。
（2）2013年10月12日供述称我们单位就我一个副局长，除了行政许可事情外，所有的职能工作都参与，包括工作安排和每年的安全生产监督检查。检查活动大部分都是我带队。问：你作为旗安监局副局长并一直负责对安全生产进行检查，危险化学品也属于你们监管，2013年9月18日根立五金商店因为氧气瓶爆炸致2死2伤，从这起事故的发生上看，你们尽到工作职责了吗？答：我觉得我们只检查我们执法计划内的，我们没有财力物力检查我们计划外的非法经营的情况。我认为我没有没尽职，没有疏忽的。问：那为什么昨天你说这起事故你们有工作疏忽，存在不足，现在又推掉责任？答：我想到了我们是执行国家安全总局的24号令，上面的规定我理解是只要按局里指定的计划检查了就可以。
（3）2013年10月14日供述称，问：出示提取自刘根立哥哥刘志学处的安全生产行政执法文书（责令限期整改指令书，库安监管责改[2013]49号，系2013年9月18日库伦旗根立五金商店发生爆炸后，由库伦旗安监局工作人员在事故发生后交给刘志学的，内容为：对根立氧气充装站问题的指令，共2页，包括：未履行安全设施”三同时”手续，责令你��停止一切经营活动。执法人员为李某、任某，有库伦旗安监局公章，时间为2013年9月11日，被检查者一栏上写”拒绝签字”。问：这是你们做出的么，是否真实？答：这份整改指令是我们下的，上面签字是我和任某的，但是2013年9月11日我们没有下过这个整改单。问：那详细说以下为什么没有这份整改单。答：2013年9月18日，根立五金商店发生了氧气瓶爆炸事故，死2人，伤2人，我们局去了事发现场，在现场调查了解到根立五金商店爆炸的氧气瓶中的压缩氧气是从根立气体充装站罐的气，充装站在库伦北山森警中队后面。之后我们去了充装站，有我，赵某队长和任某，到了充装站我们贴了封条，当时消防对也去封停。在封停现场，我让任某填了这份库安监管责改[2013]49号整改单，并签字盖章，写了2013年9月11日，之所以写了9月11日，是因为9月11日我们去茫汗等地执法检查，路过充装站，当时我们只是看有个大罐，也没下车问，赵某队长因为修个人的车没地方停车，就把他个人的车停在了充装站院里。等到9月18日事故发生了，我才想9月11日路过充装站的事儿，就让任某写了9月11日的单子，实际上这单子是9月18日写的。问：那事故发生了，为什么写整改单？答：我们也是一种侥幸心理，觉得那天赵某队长在充装站停过车，写上了就会让人觉得我们是去执法过，比较好些，能少担责任。问：根立五金商店经营压缩氧气和乙炔的事情你清楚吗？答：我不清楚。问：压缩氧气和乙炔是属于危险化学品，而经营危险化学品是不是由你们安监局监管？答：是我们的执法检查范围。问：那你和赵某队长去根立五金商店检查过吗？答：没去过。问：为什么没去过？答：因为我不知道他非法经营压缩氧气和乙炔。问：作为危险化学品监管检���单位的执法检查人员，你有对危险化学品的监管职责，根立五金商店因为非法经营压缩氧气这类危险化学品导致死伤事故，你们尽到工作职责了吗？答：肯定我们有检查不到位的地方，我们人少，没有能全部检查到位。没有完全尽到职责。
第三组证明根立五金商店经营情况的证据如下：
1、个体工商户营业执照。证实刘根立于2007年3月31日在库伦旗工商局办理了根立氧气、乙炔经销部的营业执照，执照有限期为一年。
2、中华人民共和国危险化学品经营许可证。证实危险化学品经营许可证被涂改后的有效期为2010年2月6日至2013年2月5日。
3、通辽市安全生产监督管理局关于库伦旗库伦镇根立氧气、乙炔经销店危险化学品经营许可证颁发有关情况的说明。证实库伦旗库伦镇根立氧气、乙炔经销店于2007年2月6日前向通辽市安全生产监��管理局申请办理危险化学品经营许可证，许可范围为氧气、乙炔。经库伦旗安全生产监督管理局现场核查并提供相应文件、资料，根据《安全生产许可证》条例（中华人民共和国国务院令第397号）、《危险化学品经营许可证管理办法》（国家经济贸易委员会令第36号）规定，我局对该企业进行颁证条件审核后，颁发了危险化学品经营许可证，许可证编号：通安监管经（乙）专字[2007]0015A经营许可证有效期限至2010年2月5日。按照《危险化学品经营许可证管理办法》的规定，有效期满后，企业需要继续从事危险化学品经营活动的，应当在经营许可证有效期满3个月前，向颁证机关提出经营许可证延期申请。但该企业2010年2月5日经营许可证有效期届满后，未向我局提交申请办理危险化学品经营许可证延期手续，我局未再为该企业核发危险化学品经营许可证。由于2009年原通辽市政府办公地点搬迁至新城区通辽市行政中心，我局随迁新城区办公。搬家过程中造成早期一部分企业档案丢失，该企业办理危险化学品经营许可证申请文件、资料在此过程丢失。危险化学品经营许可证是企业办理工商营业执照危险化学品经营许可的前置条件。法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，未获许可不得生产经营。
4、2010年2月6日至2013年9月18日及2013年7月18日至2013年9月18日库伦旗库伦镇根立五金商店气体采购、销售情况统计表（复印件），提取自库伦旗公安局。证实自2010年2月6日至2013年9月18日根立五金商店一直经营氧气、乙炔。
5、根立五金商店经营牌匾照片两张，提取自库伦旗公安局。证实根立五金商店经营危险化学品。
6、证人刘某2、代某、刘某3、陈某证言证实根立五金商店长期经营氧气、乙炔。
（1）���刘某2（男，26岁，库伦旗库伦镇派出所清真社区管片民警）我是2009年年底从部队转业到库伦镇派出所工作。从2010年夏天到现在我一直负责清真社区和阿路西社区的社会治安管理工作。根立五金商店属于清真社区，是我管辖的社区。我经常去根立五金商店检查，主要就是消防。根立五金商店经营氧气、乙炔的情况我知道。2007年我从部队退伍的时候就知道根立五金商店经营乙炔、氧气了。后来参加工作后管理根立五金商店那片，接触的就更多了。2010年以来，根立五金商店后院，一直堆放着乙炔、氧气瓶。在我去检查根立五金商店时，经常看到有人拉着乙炔、氧气瓶进出。根立五金商店经营这么多年的乙炔、氧气，外面没有标识。但是整个回民区的人都知道，因为根立五金商店总是有乙炔、氧气瓶进出。如果现场照片上有标识的话，应该是近期内新整的，也就是爆炸���前就有了。
（2）、代某（女，36岁，库伦根立五金商店店员）2013年11月4日证言，我到根立五金商店差不多快十年了。根立五金商店经营氧气、乙炔有几年了，具体什么时候开始的我记不清楚了。现在的商店一直放着乙炔、氧气，直到爆炸前。爆炸之前外面挂着牌子写着乙炔、氧气，新牌子挂了不长时间。问：根立五金商店经营了这么长时间乙炔、氧气，外面都有什么样的标识？答：这我就不清楚了。但是别人都知道根立五金这经营乙炔、氧气，所以不用什么标识。
（3）、刘某3（男，18岁，刘根立之子）2013年10月17日证言，根立五金商店的法人是我父亲刘根立，2013年7月份我的父母离婚了，离婚协议上根立五金商店的产权归我妈妈海英所有，但法人一直没有变更，一直是我父亲刘根立。这个商店是我家的，我知道店里经营乙炔和氧气，但是从什���时间开始经营的我不知道。根立五金商店有牌匾，在经营项目的牌匾上标有经营乙炔和氧气，是在商店门东侧的牌匾上写的。在”9·18”爆炸事故发生前我不清楚有什么单位到根立五金商店对乙炔、氧气经营进行相关检查，因为我不经常在店里呆。
（4）、陈某（女，21岁，库伦旗根立五金商店店员）于2013年10月17日的证言，我是2012年9月份到根立五金商店工作的，没有签订雇工合同，只是口头约定了工资和工作内容。我2012年上班时就知道根立五金商店经营乙炔和氧气，但是从什么时间开始经营的我就不知道了。以前我没太留意根立五金商店的牌匾，在”9·18”爆炸事故发生前，商店新换了牌匾，新换的牌匾上有经营乙炔和氧气的标识，但新换牌匾的时间我记不清楚了。问：爆炸事故发生前，有什么单位到根立五金商店对乙炔和氧气���液压瓶进行过检查或者下过相关处罚吗？答：我不知道是否来过。根立五金商店经营乙炔和氧气有销售记录。销售记录是存在电脑里的，自从我到店里工作时，店里销售的每件商品都由我登记在电脑里。
第四组证明事故发生情况及处理情况的证据材料如下：
1、（库）公（刑）鉴（法）字[2013]25号鉴定文书复印件，提取自库伦旗公安局；证实：宛某1的死亡原因为2013年9月18日9时30分许，在库伦旗库伦镇根立商店东侧胡同内工作时因氧气瓶爆炸致开放性颅脑损伤死亡。
2、（库）公（刑）鉴（法）字[2013]26号鉴定文书复印件，提取自库伦旗公安局。证实王某的死亡原因为2013年9月18日9时30分许，在库伦旗库伦镇根立商店东侧胡同内工作时因氧气瓶爆炸致躯体炸碎死亡。
3、库公（刑）勘[2013]×××号现场勘查检查工作记录，提取自库伦旗公安局。证实根立五金商店爆炸事故现场情况。
4、海燕病例，提取自沈阳医科大学附属第一医院。证实海燕在2013年根立五商店爆炸事件中受伤情况及受伤程度。
5、刘某1出院通知书（诊断证明），提取自刘某1处。证实刘某1在2013年9月18日根立五金商店爆炸事件中受伤情况及受伤程度。
6、通质监特函[2013]61号关于成立库伦旗”9.18”氧气瓶爆炸原因技术分析工作组的函及库伦旗”9.18”氧气瓶爆炸原因分析报告。证实造成爆炸的原因是气瓶内存有可燃物，与瓶内氧气混合后形成爆炸性混合气体，因瓶阀封闭不严导致泄漏，遇火源而引发瓶内气体发生化学爆炸，导致气瓶爆炸。
7、意外事件调解协议（复印件），提取自库伦旗公安局。证实案发后死者王某的妻子韩春芳、母亲白绍苹与刘根立达成民事赔��协议，共赔偿120万元人民币。
8、死亡赔偿协议书（复印件），提取自库伦旗公安局。证实案发后死者宛某2的妻子王某2与海英达成民事赔偿协议，共赔偿80万元人民币。
9、海燕、刘某1证言证实二人在2013年9月18日库伦根立五金商店爆炸事件中受伤的事实，及二人在受伤时都没有申请公安机关进行鉴定。
（1）、海燕（女，45岁，库伦根立五金商店店员）于2013年12月5日证言','2018-09-22
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