山东省东营市河口区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)鲁0503刑初250号
公诉机关东营市河口区人民检察院。
被告人梅秀滨，男，汉族，1976年7月12日出生于山东省东营市河口区，高中文化，职工，住东营市河口区。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2017年4月7日被山东省滨海公安局河滨分局刑事拘留，同年5月12日被取保候审，同年7月12日被河口区人民检察院取保候审，同年9月20日被本院取保候审。
被告人耿辉，男，汉族，1985年7月9日出生于山东省东营市河口区，中专文化，职工，住东营市河口区。2003年12月26日因犯寻衅滋事罪、妨害公务罪被判处有期徒刑一年零四个月，缓刑二年。因涉嫌犯敲诈勒索罪于2017年6月14日被山东省滨海公安局河滨分局刑事拘留，同年7月14日被取保候审，同年8月25日被河口区人民检察院取保候审，同年9月20日被本院取保候审。
东营市河口区人民检察院以东河检公刑诉[2017]242号起诉书指控被告人梅秀滨、耿辉犯敲诈勒索罪，于2017年9月20日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河口区人民检察院指派副检察长梁磊、检察员于红梅出庭支持公诉，被告人梅秀滨、耿辉到庭参加了诉讼。期间因河口区人民检察院补充侦查，本院决定延期审理一次。现已审理终结。
东营市河口区人民检察院指控：2017年3月份，被告人梅秀滨与牛某因给客户贷款问题产生矛盾，同年4月1日14时许，被告人梅秀滨将牛某约至河口区河阳新区南门，与被告人耿辉一起对牛某实施殴打，并驾车强行将牛某带至河口区老技校西侧院内，使用威胁、恐吓手段向牛某索要5万元，牛某被迫拿出一张浦发银行信用卡，被告人梅秀滨持该卡在其自带的拉卡拉设备上刷卡2万元，并逼迫牛某出具了一张欠款5万元、已还2万元的欠条。经鉴定，被害人牛某左耳外伤性鼓膜穿孔构成轻微伤。
针对上述指控事实，公诉机关当庭向法庭出示、宣读了物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、鉴定意见、辨认笔录、视听资料、电子数据等证据予以证实，指控被告人梅秀滨、耿辉的行为构成敲诈勒索罪。被害人牛某以被告人梅秀滨积极赔偿为由，建议从轻处罚。
被告人梅秀滨当庭辩解他与牛某事先约定，他给牛某介绍贷款客户，牛某按客户贷款金额的1/4给他业务提成。他给牛某介绍客户王某1后，牛某先是告诉他帮助王某1贷了15万元，后又否认该笔贷款是其办理的，贷款金额也由15万元变成3.8万元，并且只给他5000元业务提成，他嫌少未同意。案发时他向牛某索要的5万元，是他应得的业务提成和王某1还他朋友的钱。以其主观上不具有非法占有故意为由，认为不构成敲诈勒索罪。被告人耿辉辩解牛某关于给王某1贷款的事前后说法不一致，给梅秀滨钱是牛某主动提出的，也是梅秀滨应得的，他没有对牛某进行威胁，认为其行为不构成敲诈勒索罪。
经审理查明：2017年3月份，经陈某介绍，被告人梅秀滨认识了东营区点融金融公司（以下简称点融公司）的业务员牛某。被告人梅秀滨让牛某帮助王某1贷款还管某的钱，他从中提取业务提成。王某1通过牛某办理的贷款因故未贷出，又通过点融公司业务员王某2从其他贷款公司贷出15万元左右，王某1仅从中得到28200元，全部用于归还其对王某2的欠款。被告人梅秀滨得知王某1的贷款下来后遂找牛某索要业务提成，牛某同意支付5000元，被告人梅秀滨嫌少未同意。同年4月1日14时许，被告人梅秀滨将牛某约至河口区河阳新区南门，继续向牛某索要业务提成，被告人梅秀滨与耿辉一起对牛某实施殴打，并驾车强行将牛某带至河口区老技校西侧院内，使用威胁、恐吓手段向牛某索要5万元，牛某被迫拿出一张浦发银行信用卡，被告人梅秀滨持该卡在其自带的拉卡拉设备上刷卡2万元，并逼迫牛某出具了一张欠款5万元、已还2万元的欠条。经鉴定，被害人牛某左耳外伤性鼓膜穿孔构成轻微伤。案发后被告人梅秀滨的亲属归还牛某2万元。案发后被告人梅秀滨经公安机关传唤后主动到案，被告人耿辉系被抓获到案。本院审理期间，经本院主持调解，被告人梅秀滨与被害人牛某就民事赔偿达成和解协议，被害人牛某建议对被告人梅秀滨从轻处罚。
上述事实，有经本院庭审质证、采信的下列证据证明：
1.物证、书证
(1)搜查证、搜查笔录及照片，扣押决定书、扣押清单，证实2017年4月7日，公安人员依法搜查梅秀滨居住的河口区住处，在书房北侧书橱内发现型号D180的拉卡拉收款设备一部，书房偏南位置发现棕色啄木鸟牌挎包一个，在该包内发现尾号3993的中国工商银行卡一张，单刃尖刀一把，以上物品已于当日扣押。2017年4月17日依法扣押梅秀滨的手机一部。
(2)接受证据材料清单、牛某身份证复印件及其尾号9128的浦发银行卡、信用卡柜面账单查询回单，证实牛某向公安机关提交行车记录仪SD卡一个、银行卡和身份证扫描件各一张。同时证实2017年4月1日，牛某尾号9128的浦发银行信用卡通过拉卡拉支付有限公司刷卡3次，分别是9800元、9200元、1000元，共计2万元。
(3)接受证据清单、梅秀滨尾号3993的工商银行卡账户历史明细清单，调取证据清单、梅秀滨尾号6387的建设银行卡交易明细，证实2017年4月2日，被告人梅秀滨的工行卡通过POS机收入19880元。
(4)受案登记表、抓获证明、破案经过、归案情况说明，证实案发后牛某报案,2017年4月7日被告人梅秀滨被传唤到案，6月14日被告人耿辉被济南铁路公安局济南公安处特警支队民警抓获到案，4月21日被告人梅秀滨亲属归还牛某2万元。
(5)本院（2003）河刑初字第113号刑事判决书，证实被告人耿辉的前科情况。
(6)常住人口基本信息，证实被告人梅秀滨、耿辉的基本情况，其犯罪时均已达到刑事责任年龄。
(7)谅解书及收、交条，证实双方就民事赔偿达成和解协议及谅解的情况。
2.被害人陈述
被害人牛某陈述，证实点融公司是小额贷款公司，他是该公司的业务员，负责河口地区的业务。2017年3月3日，梅秀滨让他帮王某1贷10万元还账，并把这笔贷款做成烂账。因王某1诚信不符合贷款要求，他没能帮王某1贷出款来，后来王某1通过烟台一个贷款公司贷出款来。以上情况他都告诉了梅秀滨，但是梅秀滨认为王某1的贷款是他办理的，他不承认是想骗取梅秀滨应得的介绍费和做烂账的钱。4月1日中午12时许，他与梅秀滨相约在河阳新区南门解决上述事宜，两人先是发生争执，梅秀滨叫来三名男子，一起对他进行殴打，之后他被梅秀滨和其中一名男子强行带上自己的车，带到技校西边的一个院子里，梅秀滨用甩棍和刀子对他进行威胁，并用便携式POS机从他的信用卡上刷了三笔共计2万元，还让他写了一张欠款5万元的欠条。
3.证人证言
(1)证人管某证言，证实2017年2月份她让梅秀滨帮王某1贷款，还王某1欠她的5万元。同年3月份的一天，梅秀滨说王某1的贷款下来了，但是钱没到王某1手里。同年4月初的一天，梅秀滨说王某1的钱要回来一部分，但是梅秀滨一直没有给她。
(2)证人王某1证言，证实2017年3月份，管某让梅秀滨帮她贷款，还她欠管某的7万元。梅秀滨说联系的贷款不用她还，具体什么贷款她不清楚。梅秀滨让她去东营市东营区胜通大厦找牛某，牛某带她找张某提交了贷款申请。过了十多天贷款没下来，她就又去东营找王某2办理贷款。过了五六天，烟台的点融公司贷给她158000元，但只给她28200元。她欠王某2钱，就把28200元全都还了王某2。3月底的一天，梅秀滨到她家，询问通过牛某贷款的事，她说没贷下来，梅秀滨又把牛某叫来核实，牛某也称没贷下来。
(3)证人张某证言，证实他是点融公司的业务员，牛某是他的业务员。点融公司是小额贷款公司，有死账名额，他们每月都找几个人做一二笔死账，每笔死账贷款，贷款人可以分得贷款额度的30%，剩下的贷款公司扣下，拿出一部分用来还贷款人6至8个月的贷款，剩下的业务员之间分成，牛某可得贷款额的5%。2017年3月份的一天，牛某带王某1来办理死账贷款，之后王某1自己来办理时，他发现王某1后面跟着很多债主，担心出事，就没给王某1办理贷款。之后王某2以王某1欠其钱为由，让他帮王某1贷款，他将这个情况跟总经理李某征进行了汇报，李某征帮忙通过烟台的公司给王某1贷了12万元，以上情况他和牛某说了。因王某1是从烟台公司贷的款，跟牛某没有关系，牛某拿不到提成。
(4)证人王某2证言，证实2017年1月份王某1借他5万元，同年3月份还了28200元，该款是通过张某从烟台贷款公司贷出来的。
(5)证人陈某证言，证实2017年3月中旬，牛某来他的汇融金服公司谈黑户(指被银行列为贷款黑名单的人)贷款业务时，他把梅秀滨介绍给了牛某。牛某让梅秀滨介绍黑户，每办成一笔，从贷款金额中抽出30%左右给黑户，20%给牛某，剩下的50%左右给梅秀滨，之后他听说梅秀滨把王某1介绍给了牛某。同年4月1日下午2时许，梅秀滨把他叫到河阳新区南门西侧汇融金服公司门口和牛某对质。梅秀滨对牛某说“昨天你还承认贷下来10万元，可以给我50%，也就是5万元，结果今天早上就改口了，说只贷下来36000元，只能给我5000元”，牛某说他以为贷下来10多万元，但是一问只贷下了36000元。之后梅秀滨打了牛某脸部两拳，牛某还是不承认贷下了10万元，耿辉上前踢了牛某一脚。过了一会儿，梅秀滨和耿辉押着牛某开着牛某的车走了。当时在现场的有他、梅秀滨、耿辉、牛某、潘某某和“小亮”。
4.鉴定意见
山东省滨海公安局河滨分局刑事侦查大队四中队法医学人体损伤程度鉴定书，证实经鉴定被害人牛某左耳外伤性鼓膜穿孔构成轻微伤。
5.辨认笔录及照片
证实被告人梅秀滨指认河口区河阳小区新区南门西侧天地源门口就是2017年4月1日其伙同耿辉殴打牛某的地点；河口区老技校西侧院内东角位置，就是其伙同耿辉向牛某索要钱款的地点；车牌号鲁Ｅ×××××“帕萨特”轿车就是牛某所开车辆，被告人耿辉是与其一起向牛某索要钱款及殴打牛某的同伙；被害人牛某指认被告人梅秀滨、耿辉分别是对其实施敲诈勒索及殴打的梅姓男子及其同伙。
6.视听资料、电子数据
山东省滨海公安局刑事科学技术研究所电子物证检验报告，证实尾号9128的银行卡通过拉卡拉支付有限公司刷卡3次共计2万元及案发时车辆的行驶情况和当事人间的谈话情况。
7.被告人供述和辩解
(1)被告人梅秀滨供述，证实2017年3月份他让牛某帮助王某1贷款还“管姐”的钱，他从中赚取介绍费。后来牛某告诉他点融公司贷给王某115万元，“管姐”向王某1要钱时王某1不承认贷出款来。他把牛某叫到王某1家对质，牛某问了王某1的债务情况，之后告诉他王某1的15万元贷款确实下来了，但是由于王某1欠账太多，这笔贷款已经被别的债主划走了，为此点融公司还赔了几千元的包装费。牛某不让他告诉王某1贷的15万元确实下来了，还说要用王某1的身份多做几笔贷款，给他一部分好处费。同年3月30日牛某又告诉他王某1的贷款是烟台一个贷款公司办理的，之后自称牛某上级的人打电话，让他去东营跟王某1和王某1的债主对质，他害怕被打就没去。同年4月1日中午，他把牛某约到河阳新区南门谈王某1贷款的事，并把陈某叫来对质，他告诉陈某，牛某给他介绍的客户贷下款来，但不承认是其办理的，也不和客户说，也不给他好处费。牛某还是不承认王某1的贷款是其办理的，他很生气就打了牛某，并叫来耿辉看住牛某。他与耿辉强行将牛某拖进牛某的“帕萨特”轿车内，到了河口区老技校西边的院内。他用甩棍威胁牛某拿出5万元作为赔偿，用随身携带的拉卡拉刷卡器刷了牛某的信用卡2万元，并让牛某写了一张内容为“今借现金50000元，已还20000元，剩余30000元，五日内归还”的欠条。之后他认为欠条没有意义，就把欠条撕了。牛某的2万元一部分被他陆续取走还贷款了，另一部分被贷款公司直接从卡里划走了。
(2)被告人耿辉供述，证实牛某是贷款公司的业务员，梅秀滨给牛某介绍客户，赚取介绍费。2017年4月1日中午，梅秀滨把他叫到河阳新区南门，牛某与梅秀滨正在为分钱的事争吵，梅秀滨说牛某不讲信用，打了牛某脸部一巴掌，胸口一拳。之后牛某被梅秀滨强行带上牛某的车，梅秀滨让他上车看住牛某。他们来到河口区老技校西侧的钻井工人村院内，梅秀滨手持甩棍威胁牛某，如果给的钱达不到梅秀滨满意，就打断牛某的腿。他一边劝梅秀滨别动手，一边劝牛某赶紧给梅秀滨钱。他解手回来看到梅秀滨拿着牛某的信用卡在一个机器上划了一下，之后梅秀滨让他先回河阳新区南门买个印泥在路边等着，一会儿梅秀滨开车拉着牛某过来，他把印泥交给梅秀滨后就离开了。
本院认为，被告人梅秀滨、耿辉为索要债务，非法拘禁他人，其行为均已构成非法拘禁罪。在拘禁过程中有殴打情节，对其均从重处罚。
公诉机关关于两被告人的行为构成敲诈勒索罪的指控，两被告人关于其主观上不具有非法占有故意，其行为不构成敲诈勒索罪的辩解，审理认为，认定两被告人主观上具有非法占有的故意，就要确定案发时两被告人明知王某1的贷款不是牛某办理的，或者索要的数额明显超出梅秀滨应得的数额。关于“明知”，虽然被害人牛某、证人王某2、张某、王某1均证实王某1的贷款不是牛某办理的，但是被告人梅秀滨供述称牛某先是告诉他给王某1贷了15万元，后又否认是其办理的。牛某陈述称梅秀滨认为王某1的贷款是他办理的，他想占有梅秀滨的介绍费和做烂账的钱。陈某证实案发当天梅秀滨与牛某对质时，只就王某1的贷款数额是10万元还是3.6万元发生争执。被告人耿辉供述证实案发时梅秀滨与牛某为分钱的事争吵。综合分析以上证据，不能得出被告人梅秀滨明知王某1的贷款不是牛某办理的必然结论。关于“数额”，证人张某证实点融公司按照贷款数额的30%给做死账贷款的客户，余款一部分用于归还客户6至8个月的贷款，另一部分由业务员分成，牛某分得贷款数额的5%。证人陈某证实牛某与梅秀滨事先约定，贷款数额的30%给客户，20%给牛某，50%左右给梅秀滨作为介绍费。被告人梅秀滨当庭供述称牛某按客户贷款金额的1/4给他业务提成。被害人牛某陈述称梅秀滨认为他占有了梅秀滨的业务费和做烂账的钱。而王某1的贷款数额，无论是张某所称12万元，梅秀滨所称15万元，陈某所称10万元，还是王某1所称158000元，王某1实际得到的28200元均低于贷款数额的30%。综上，关于梅秀滨应得的业务提成的比例证据间存在矛盾，除去客户分得的金额，其他贷款金额的去向不清。另外被告人梅秀滨当庭辩解向牛某要的5万元包括他的业务提成和还管某的钱；证人管某也证实案发后梅秀滨告诉她王某1的欠款要回来一部分。综上，也不能确定被告人梅秀滨索要的金额明显超出其应得的数额。因此指控两被告人主观上具有非法占有的故意的证据不足，不予支持，对被告人的辩解予以采纳。
被告人耿辉有犯罪前科，可酌情从重处罚。在共同犯罪中被告人梅秀滨提起犯意，并纠集被告人耿辉对被害人牛某实施非法拘禁的犯罪行为，起主要作用，系主犯。被告人耿辉负责看管牛某，起次要作用，系从犯，对其应从轻处罚。被告人梅秀滨经公安机关电话传唤后主动到案，并如实供述犯罪事实，系自首，可从轻处罚。被告人耿辉到案后如实供述犯罪事实，可从轻处罚。鉴于案发后涉案2万元已返还被害人牛某，被告人梅秀滨与被害人牛某就民事赔偿达成和解并取得谅解，对被告人梅秀滨可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百三十八条第一、三款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一款、第七十三条、第六十四条、第七十六条，最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款之规定，判决如下：
一、被告人梅秀滨犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年(缓刑考验期限自判决确定之日起计算，缓刑考验期内应当接受社区矫正)；
二、被告人耿辉犯非法拘禁罪，判处拘役六个月，缓刑一年(缓刑考验期限自判决确定之日起计算，缓刑考验期内应当接受社区矫正)；
三、扣押于山东省滨海公安局河滨分局的作案工具单刃尖刀（长约25公分，棕色刀柄，黄色刀鞘）一把、型号D180的拉卡拉收款设备一部予以没收，其他扣押财物由扣押机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省东营市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 郑战杰
审 判 员 韩安民
人民陪审员 杨 婉
二〇一八年三月六日
书 记 员 房 丽
附：本案适用法律条款
1、《中华人民共和国刑法》
第二百三十八条非法拘禁他人或者以其他方法非法剥夺他人人身自由的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。具有殴打、侮辱情节的，从重处罚。
……
为索取债务非法扣押、拘禁他人的，依照前两款的规定处罚。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
……
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
(三)没有再犯罪的危险；
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。
2、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条……
（一）自动投案，是指犯罪事实或被告人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但被告人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。
（二）如实供述自己的罪行，是指被告人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。
《社区矫正实施办法》节选
第三条县级司法行政机关社区矫正机构对社区矫正人员进行监督管理和教育帮助。司法所承担社区矫正日常工作。
……
第六条社区矫正人员应当自人民法院判决、裁定生效之日或者离开监所之日起十日内到居住地县级司法行政机关报到。县级司法行政机关应当及时为其办理登记接收手续，并告知其三日内到指定的司法所接受社区矫正。发现社区矫正人员未按规定时间报到的，县级司法行政机关应当及时组织查找，并通报决定机关。
第二十五条缓刑、假释的社区矫正人员有下列情形之一的，由居住地同级司法行政机关向原裁判人民法院提出撤销缓刑、假释建议书并附相关证明材料，人民法院应当自收到之日起一个月内依法作出裁定：
（一）违反人民法院禁止令，情节严重的；
（二）未按规定时间报到或者接受社区矫正期间脱离监管，超过一个月的；
（三）因违反监督管理规定受到治安管理处罚，仍不改正的；
（四）受到司法行政机关三次警告仍不改正的；
（五）其他违反有关法律、行政法规和监督管理规定，情节严重的。
第二十七条人民法院裁定撤销缓刑、假释或者对暂予监外执行罪犯决定收监执行的，居住地县级司法行政机关应当及时将罪犯送交监狱或者看守所，公安机关予以协助。……