湖南省宁远县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘1126刑初433号
公诉机关湖南省宁远县人民检察院。
被告人廖某某，男，汉族，大学本科文化，系宁远县安全生产监督管理局烟花爆竹和危险化学品监管股原股长。
辩护人黄国田，湖南铭慧律师事务所律师。
被告人周某某，男，汉族，大学本科文化，中共党员，系宁远县工业园管理委员会安监站原站长。
辩护人郑国华，宁远县法律援助中心律师。
被告人张某，男，汉族，大学专科文化，宁远县工业园管理委员会安监站原安监员。
辩护人欧春生，宁远县法律援助中心律师。
湖南省宁远县人民检察院以湘宁检刑诉（2016）418号起诉书，指控被告人廖某某、周某某、张某犯玩忽职守罪，于2016年8月30日向本院提起公诉。本院当日受理后，依法由审判员邓双成担任审判长，与代理审判员邓宏清，人民陪审员王英子组成合议庭，代理书记员薛贤担任庭审记录，适用普通程序于2016年11月4日在本院第一审判庭公开开庭审理了本案。宁远县人民检察院指派检察员奉城彬出庭支持公诉。被告人廖某某及辩护人黄国田、周某某及辩护人郑国华、张某及辩护人欧春生到庭参加诉讼。现已审理终结。
宁远县人民检察院指控：
宁远县新美雅陶瓷有限公司(以下简称新美雅公司)位于宁远县工业园内，于2009年4月成立，是一家专业从事建筑陶瓷开发、设计、生产和销售为一体的建筑陶瓷砖生产经营企业。该公司建有一座煤气站，用于生产水煤气作为生产陶瓷的燃料，由湖南省安全生产监督管理局颁发了危险化学品安全生产许可证(编号湘WH安许证字[2014]0804)。
2016年1月15日，新美雅公司停产放假，根据公司安排，煤气站内的煤气炉于当日停火，依惯例停火后将对煤气炉进行年度检修。同月17日上午8时20分许，煤气站站长欧阳某某(已判刑)安排工人文某某、文某某1、欧某某、郭某、胡某某、肖某某6人对煤气炉风冷器顶部盲板进行拆卸。在拆卸风冷器盲板过程中发生爆炸事故，造成文某某、文某某1、欧某某3人当场死亡、郭某、胡某某、肖某某3人受伤的较大安全生产事故。经永州市潇湘安全技术服务有限公司对爆炸事故进行技术鉴定，发生事故的技术原因是：在煤气炉风冷器内的温度高、一氧化碳浓度高的情况下，对盲板进行拆卸，导致空气与高浓度的一氧化碳气体混合达到爆炸极限，再加之使用电动扳手操作产生火花引爆气体，最终发生爆炸事故。煤气站站长欧阳某某违章指挥作业、作业人员违规操是事故发生的直接原因，从业人员教育培训不足是造成事故的间接原因，安全防护栏有效高度不足是造成事故扩大的间接原因。
2015年期间，被告人廖某某、周某某、张某等人在分别或联合对新美雅陶瓷有限公司安全生产的监管监察过程中，对新美雅公司未配备或聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作及煤气站从业人员的安全知识培训教育不足等问题未发现、提出，或发现和提出后未督促落实整改到位，违反了《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》、《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的规定》等相关安全生产法律法规，致使新美雅公司在生产经营中存在安全隐患，导致发生3人死亡、3人受伤的安全生产事故。
为认定上述事实，公诉机关提供了书证、证人证言、鉴定意见、被告人供述及辩解。据此认为，被告人廖某某、周某某、张某身为负有监管监察职责的国家机关工作人员，不认真履行职责，致使人民利益遭受重大损失，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究三被告人的刑事责任。特向本院提起公诉，请依法判处。
被告人廖某某、周某某、张某均对起诉书指控的事实无异议，但对自己的行为是否构成犯罪不清楚。
被告人廖某某的辩护人提出：“1、公诉机关指控宁远县新美雅陶瓷有限公司煤气站从业人员安全知识培训教育不足，缺乏确实充分的证据证实；2、公诉机关指控廖某某等被告人未对宁远县新美雅陶瓷有限公司没有配备或聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作人员等问题予以监督落实，依法不能成立；3、如果廖某某等人的玩忽职守罪成立，公诉机关仅追究本案三位被告人玩忽职守的刑事责任，没有体现法律面前人人平等的司法原则”。
被告人周某某的辩护人提出：“1、公诉机关关于没有配备注册安全工程师的指控不能成立；2、关于对煤气站从业人员的安全知识培训教育不足等问题未发现、提出或发现、提出后未督促落实整改到位的指控不能成立；3、被告人周某某即使有责任，也是次要中的次要责任，属情节显著轻微，在这起事故中无刑法上的因果关系，不构成犯罪；4、被告人周某某多次获县人民政府的表彰，事发时被告人正在因病住院治疗，事后在疾病未痊愈的情况下就参与抢救伤员，均证实被告人积极履行职责。被告人从任职到事发仅8个月，按年度监管执法计划，还未到检查处理阶段事故就发生了，且被告人无执法证，不具备执法资格，更谈不上玩忽职守。”
被告人张某的辩护人辩称：“1、宁远县工业园安监站无执法主体资格；2、被告人张某的行为与造成的重大损失结果之间，不具有刑法上的必然的直接因果关系；3、起诉书指控被告人张某不认真履行职责，与主要事实不符。”
经审理查明：
宁远县新美雅陶瓷有限公司(以下简称新美雅公司)位于宁远县工业园内，于2009年4月成立，是一家专业从事建筑陶瓷开发、设计、生产和销售为一体的建筑陶瓷砖生产经营企业。该公司建有一座煤气站，用于生产水煤气作为生产陶瓷的燃料，由湖南省安全生产监督管理局颁发了危险化学品安全生产许可证。
2016年1月15日，新美雅公司停产放假，根据公司安排，煤气站内的煤气炉于当日停火，依惯例停火后将对煤气炉进行年度检修。同月17日上午8时20分许，煤气站站长欧阳某某(已判刑)安排工人文某某、文某某1、欧某某、郭某、胡某某、肖某某6人对煤气炉风冷器顶部盲板进行拆卸。在拆卸风冷器盲板过程中发生爆炸事故，造成文某某、文某某1、欧某某3人当场死亡、郭某、胡某某、肖某某3人受伤的较大安全生产事故。经永州市潇湘安全技术服务有限公司对爆炸事故进行技术鉴定，发生事故的技术原因是：在煤气炉风冷器内的温度高、一氧化碳浓度高的情况下，对盲板进行拆卸，导致空气与高浓度的一氧化碳气体混合达到爆炸极限，再加之使用电动扳手操作产生火花引爆气体，最终发生爆炸事故。煤气站站长欧阳某某违章指挥作业、作业人员违规操是事故发生的直接原因，从业人员教育培训不足是造成事故的间接原因，安全防护栏有效高度不足是造成事故扩大的间接原因。
2015年期间，被告人廖某某、周某某、张某等人在分别或联合对新美雅陶瓷有限公司安全生产的监管监察过程中，对新美雅公司未配备或聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作未发现，对煤气站从业人员的安全知识培训教育不足的问题虽然发现或提出，但未督促落实整改到位，违反了《中华人民共和国安全生产法》、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》、《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的规定》等相关安全生产法律法规，致使新美雅公司在生产经营中存在安全隐患，导致发生3人死亡、3人受伤的安全生产事故。
另查明，被告人廖某某、周某某、张某在侦查机关传唤时，能积极主动配合侦查机关调查的事实。
上述事实，公诉机关提供了下列证据予以证实。
一、书证：
1、2015年县安监局工作人员分工一览表及行政执法检查计划，宁远工业园管委会2015年度班子成员、内设机构人员分工、调整工业园区安全生产委员会成员的通知、工业园区2015年安全生产工作目标和措施等相关文件。分别证实了廖某某及周某某、张某所在岗位的职责。
2、县安监局现场检查记录、责令限期整改指令书、整改复查意见书共18份，工业园区领导干部带队检查情况报告表共11份。分别证实廖某某及周某某、张某等人在对新美雅公司进行安全检查时对存在的其他问题进行了检查、督促，但对煤气站从业人员安全知识培训教育不足及未配备或聘用注册安全工程师的问题未提出的事实。
3、生产经营安全生产主体责任落实情况执法检查表。证实周某某、张某在对新美雅公司进行检查时发现了从业人员安全生产教育、培训无计划的问题，提出了限期整改的处理意见。
4、冶金等工贸行业安全大检查综合性检查表(“基础管理，类事故隐患检查表)。证实廖某某、张某等人于2015年7月22日对新美雅公司进行隐患类别为“安全教育培训”、隐患内容为“一般从业人员教育培训不足”的安全检查时，将该公司的检查情况记录为“有培训记录”的事实。
5、培训记录表。证实新美雅公司煤气站班组为一、二、三班的分别于2015年8月1、2、3日各培训了一天的事实。
6、欧阳某某的安全培训合格证书。证实欧阳某某作为煤气站的站长经过了安全生产教育培训，于2015年5月25日具有从业、上岗资格的事实。
7、到案情况说明，证实被告人廖某某、周某某、张某在侦查机关传唤时，能积极主动配合侦查机关调查的事实。
8、户籍信息，证实廖某某出生于1974年4月24日，周某某出生于1966年1月15日，张某出生于1988年4月27日，犯罪时均已达负完全刑事责任年龄。
9、永州市安全生产监督管理局关于宁远县新美雅陶瓷有限公司开展从业人员安全培训工作是否到位的说明，证实宁远县新美雅陶瓷有限公司安全培训工作应属不到位的事实。
10、相关法律法规：
（1）《中华人民共和国安全生产法》：
第九条第三款：安全生产监督管理部门和对有关行业、领域的安全生产工作实施监督管理的部门，统称负有安全生产监督管理职责的部门。
第十八条第(三)项：组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划。
第二十一条第一款：矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。
第二十五条第一款：生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训…未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。
（2）《生产经营单位安全培训规定》：
第四条第一款：生产经营单位应当进行安全培训的从业人员包括主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员和其他从业人员。第五款：未经安全培训合格的从业人员，不得上岗作业。
第十三条第二款：煤矿、非煤矿山、危险化学品、烟花爆竹、金属冶炼等生产经营单位新上岗的从业人员安全培训时间不得少于72学时，每年再培训的时间不得少于20学时。
第二十六条：各级安全生产监管监察部门对生产经营单位安全培训及其持证上岗的情况进行监督检查，主要包括以下内容：(共六项，其中包括安全培训制度、计划的制定及其实施的情况；建立安全生产教育和培训档案，并如实记录的情况等。)
第二十八条：安全生产监管监察部门检查中发现安全生产教育和培训责任落实不到位、有关从业人员未经培训合格的，应当视为生产安全事故隐患，责令生产经营单位立即停止违法行为，限期整改，并依法予以处罚。
（3）国家安监总局《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》：2015年5月27日修正。
第十六条第三款：企业应当有危险物品安全类注册安全工程师从事安全生产管理工作。
（4）国家安监总局《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的规定》：2015年4月2日修正。
第八条：安全监管监察部门应当按照年度安全监管、现场检查方案，对生产经营单位是否具备有关法律、法规、规章和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件进行监督检查，重点监督检查下列事项：(二)有关人员的安全生产教育和培训、考核情况；(六)危险物品的生产、储存单位以及矿山、金属冶炼单位配备或者聘用注册安全工程师的情况。
（5）《湖南省安全生产监督管理职责规定》：2013年1月20日。
第四条：安全生产监督管理，…实行“属地监管与分级监管相结合，以属地监管为主”…的原则。
第九条：一、监督管理部门职责：(十一)贯彻实施注册安全工程师执业资格制度，负责注册安全工程师培训和注册管理工作。
二、证人证言
1、证人欧阳某某(新美雅公司煤气发生站站长)的证言，证实2015年3月份至9月份，县安监局、工业园安监站和质监局的工作人员都来新美雅陶瓷厂煤气发生炉的安全生产进行过检查，他们来了多少次我记不清了，他们主要检查了标示牌、煤气发生炉漏气漏焦油等一些地方，对发现的小问题他们提出后我们进行了改正，他们来检查时都没有人提出要检查我及其他人员的相关安全资质证件。
在2015年，煤气发生站是分班进行培训的，每一个班的员工坐在一起集中组织培训的也就是一、两次的样子，这些是由班长对员工进行培训的，上午的培训和下午的培训时间基本是两、三个小时的样子，这种培训总共也就三、四次的样子，这些在培训记录表都有登记的，接受培训的员工也签了名的。另外平常在上工之前我也会对煤气发生站的工人强调了安全纪律，讲一些安全方面的知识，这些时间都比较短，每次大概就是二三十分钟左右的时间。县安监局和工业园安监站的人从来没有到煤气发生站来考查工人的安全生产知识情况，他们来检查时都是找厂长和行政主管的。我没有听说过什么注册安全工程师这个名称，厂里也没有哪个人(包括我)有注册安全工程师资质。另外，县里相关安监部门的人过来检查的时候也没有人提出过需要配备注册安全工程师从事安全生产管理工作。
2、证人罗某某(新美雅陶瓷厂厂长)的证言，证实2015年县安监局陈某某、廖某某他们基本是一个季度来一、二次，主要检查煤气发生炉上的标示、标志情况。对安全教育培训方面他们一般就翻看一下厂里的安全生产岗位技能培训记录，有时会到现场走一下，但他们没有提出什么问题。
3、证人将某某(新美雅公司行政部主管)的证言，证实2015年县里相关安全生产监督管理部门来新美雅陶瓷厂检查的时候，从来没有人提出需要配备或聘用注册安全工程师的要求。从今年新美雅公司爆炸事故发生以后，县安监局下发通知要求必须配备注册安全工程师从事安全生产管理工作，这时我们才晓得要配备注册安全工程师。大约在2016年3月中旬，新美雅公司聘请了一个叫肖某某有注册安全工程师安全资质的人从事安全生产管理工作。
4、证人何某某（新美雅公司煤气站炉工）的证言，证实我主要是负责探火和擦扦等工作，2015年新美雅进行过一次安全集中培训，培训人是罗某某，这次培训的内容主要是学习厂里安全生产方面的规章制度、操作流程、工作纪律和应急处理措施等方面，厂里没有对这次培训进行考核。煤气站站长和班长平时上班前对我们进行安全生产教育，方式主要是在黑板上进行教育培训，强调工作纪律、安全操作流程、防护装备穿戴等方面，时间一般都是十几分钟左右，2015年3、4月份，煤气站还组织我们参训人员进行了考核，我当时也参加了这次考核。有关单位进行过检查，当时他们还拍了现场照片，有几次检查人员还询问过我煤气安全生产方面的情况，主要是问厂里面是否进行安全生产教育和培训方面的问题。
5、证人文某某2（新美雅公司煤气站上煤工）的证言，证实我是新美雅煤气站的上煤工，我在新美雅工作期间，平时每个星期煤气站的班长都会在上班前对我们进行安全生产教育，时间不长，一般是几分钟左右，还有就是煤气站每个班的班长每年还会对本班人员集中组织一次培训，培训时间是一天，培训内容主要是要求我们按照操作规程操作、使用设备，戴口罩、手套等防护工具，班长集中培训时都要签到的，所以每次培训都有签到表。新美雅厂里也有过对我们进行安全生产教育和培训，每次培训是厂长罗某某和文冬运主持，培训内容是安全生产规章制度、操作规程、职业危害等知识，培训完后厂里都会对我们进行考核。
6、证人欧阳某某1（新美雅公司煤气站上煤工）的证言，证实我是新美雅煤气站的上煤工，2015年厂里进行过集中教育培训，当时我不清楚我是由于上班还是下班休息的原因没有参加培训，但是厂里组织过集中教育培训，培训内容主要是安全生产规章制度、操作规程、职业危害等知识，培训完后厂里没有对参训人员进行过考核。煤气站平常在上班前对我们进行安全生产教育，主要是强调工作纪律、安全操作流程、防护装备穿戴等，一般都是几分钟左右，煤气站站长在2015年对本班人员集中组织了两次培训，每次培训时间是两个小时左右，内容主要是操作规程、职能，戴口罩、手套等防护工具，上班纪律。2015年班长也我们班所有人员进行过培训，培训时间有半天左右。宁远县安监局的工作人员来检查时没有向我问过煤气站安全生产有关方面的情况。
7、证人陈某某（宁远县安全生产监督管理局党组成员）的证言，证实生产经营单位要根据《安全生产法》和《生产经营单位安全培训规定》来对从业人员进行培训。生产经营单位要制点培训计划，要详细、准确的记录培训的时间、内容、参加人员等情况，培训时间要达到规定的要求，然后还要经过考核，考核要达到合格并记录考核结果。严格来讲，新美雅公司煤气站平时上班前对工人的临时安全生产教育是不符合相关规定的，这个临时安全生产教育也不能计入安全生产教育培训时长的事实。
8、证人蒋某某1（永州市安全生产监督管理局烟花爆竹和危险化学品安全监管科科长）的证言，证实根据《安全生产法》第二十五条要求新美雅公司提供煤气站从业人员的安全生产教培训档案、台账及考核合格等相关资料时，新美雅公司未能向调查组提供能反映培训到位的相关资料，同时根据调查组对煤气站的从业人员做的询问笔录，他们也对相关的检维修安全知识不了解，知道本人不具备检维修作业的能力，企业战略也未对他们进行这方面的专业知识培训，所以“企业安全培训教育不到位”是认定该事故发生的间接原因之一。根据《安全生产法》和《生产经营单位安全培训规定》，企业要制定培训计划，根据培训对象和岗位性质确定培训内容，同时企业还要做到详细、准确记录培训的时间、内容、参加人员等情况，培训时间要达到规定的学时，然后还要经过考核记录考核结果。新美雅上班前临时安全生产教育培训如果时间很短、内容简单、不是系统的，就不符合规定，不应计入安全生产教育培训学时。省市安监部门对配备或聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作都是严格依照《安全生产法》执行的。对企业是否配德或聘用汪册安全工程师人事安全生产管理工作，主要是由属一工业园区和县安监部门检查为主。
9、证人郭某（新美雅公司煤气站上煤工）的证言，证实新美雅公司没有对我进行过正规和专业的安全生产教育培训。我在新美雅公司上班期间，一般都是厂里煤气站站长欧阳某某和班长对我们进行安全知识教育，他们教我们怎么做我们就怎么做。欧阳某某一般是上班前组织我们开个短会，内容主要是要求我们注意安全，讲解一些操作规程等理论知识，要求我们遵守工作纪律，上班必须戴口罩、手套和安全帽等防护工具。这种开会形式一个月最少都有一次，多的时候一个月有两三次，开会一次的时间大概有二、三十分钟的样子。班长在2015年也对本班的人员集中进行了几次安全知识教育，每次也就是三十分钟的样子，讲的内容一般是强调安全，没有讲过技术方面的东西。至于考核，厂里除了对炉工进行过考核，对我们上煤工没有搞过。2015年8月1日厂里对我进行的安全生产活动岗位技能培训上的签名是我签的。相关单位的人来检查时，我正在煤气站里上班，没有人过来向我询问过有关安全生立培训方面的情况的事实。
10、证人胡某某（新美雅公司煤气站上煤工）的证言，证实的内容同郭某的证言。
三、鉴定意见
永州市潇湘安全技术服务有限公司出具的“新美雅公司1.17爆炸事故技术鉴定报告”：证实教育培训不足，是事故发生的间接原因。
四、被告人的供述及辩解
1、被告人廖某某的供述及辩解，证实我于2014年9月-2016年3月任宁远县安全生产监督管理局烟花爆竹和危险化学品监管股(简称危化股)股长，局里的分管领导是党组成员陈某某，股里只有我和欧翔华两人，他当时是试用期，没有安全生产执法证。
危化股的职责主要是对全县危险化学品生产经营企业进行日常安全生产监管，包括对企业安全规章制度的建立、从业人员的培训、生产设备的检测、主体责任的落实等方面的监管，具体来讲每年县安监局制定执法计划，我们股室根据局里的执法计划再拟定危险化学品、烟花爆竹、职业卫生三块业务的具体执法计划，然后再根据具体执法计划到企业进行督促检查。除这些以外，我们还会配合市安监局或政府其他部门的安全检查。对新美雅公司安全生产方面的监管，我认为主要是工业园安监站对该公司进行日常的属地监督管理，又因该公司涉及到特种设备，对特种设备及其操作人员的监管是由县质监局负责。另外新美雅公司作为危化企业，也是我们安监局危化股的监管对象之一，同时也是市安监局重点监管的对象。
2015年，我们到新美雅公司总共检查了大概有三、四次，具体时间和内容记不清了，以检查记录为准，一般是一个季度到新美雅公司检查一次。基本上每次到新美雅公司检查，都是我们局里主管领导陈某某、我和欧翔华三人去的。针对煤气站的检查，主要检查的内容是检查仪器仪表是否正常、通风条件、现场作业、日常检查记录台账、安全教育培训这几个方面，发现问题的话我们一般是会在现场检查记录、责令限期整改指令书上列明，要求他们及时整改，没有问题的项目我们就不写了。我们开展这方面的检查工作主要是依据《安全生产法》、《生产经营单位培训管理规定》以及《特种作业目录考核培训管理规定》等法律法规。对一般从业人员进行安全生产教育、培训等方面的工作是生产经营企业单位的职责，是他们的主体责任。我们危化股对新美雅公司一般从业人员接受安全生产教育、培训等方面的检查是以书面检查为主，主要是查看新美雅公司有无培训记录、培训照片、培训签到表、企业自己编写的培训教材等资料，经过检查如果没有这些资料的话，我们就会要求他们公司进行整改，有时也会询问现场工作人员。新美雅公司煤气站的每一个从业人员都进行了一天的培训，培训记录我们都看了。新美雅公司对煤气站从业人员的培训是分为两种形式，一种是通过开展正规培训课集中培训的形式，特定抽出时间到会议室对煤气站从业人员进行安全生产方面的培训；一种是工作安排形式，在早上开工时开个工作布置安排方面的短会，给煤气站从业人员讲解安全生产方面的知识，这种形式基本上是天天讲了课的，但可能没有记录，这两种形式的培训时间加在一起，应该是远远超过了国家规定的安全培训时间的。
2015年我们对新美雅公司是否配备或聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作的情况没有检查过。第一，我们到新美雅公司检查时，从来没有哪位领导包括市级安监部门的领导提到过需要检查该公司配备或聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作；第二，据国家安监总局的有关解释，我认为新美雅公司不属于危险化学品企业，所以我们没有强制要求检查新美雅公司配备或聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作；第三，从我个人学识水平来讲，我认为这两部法规里“应当”不是必须需要和强制要求，只是推荐。
新美雅公司煤气发生站发生爆炸的原因主要是站长欧阳某某违规指挥、违规操作造成的。我个人认为我对新美雅公司的检查都到位了，没有明显失误，也没有办法预测欧阳某某瞎指挥而造成此次爆炸事故。
2、被告人周某某的供述及辩解，证实我于2015年4月至2016年2月任宁远工业园管委会安监站站长，工业园安监站的主要职责是对园区内的企业组织和开展安全生产宣传和培训，传达上级会议精神，配合有关职能部门进入工业园对企业进行安全生产检查，根据检查情况再对工业园内企业进行督查。另外我们自己也制定安全生产的检查方案，开展安全生产检查，检查企业员工的教育和培训情况，督促企业建立安全生产责任制，开展隐患排查和问题整改，落实企业主体责任，防止安全事故的发生。我的工作职责是对安监站的日常工作负责，同时陪同园区带队领导进行例行督查，配合上级部门、安监、消防等部门对企业进行检查。安监站只有我和张某两人，日常工作没有具体分工，都是两人一起做的。新美雅公司属于工业园区内企业，我们安监站有监管职责，宁远县安监局危化股对新美雅公司也负有直接监管职责。
2015年，我们安监站多次陪同过上级安监、消防等部门到新美雅公司进行了安全生产检查，也多次单独去新美雅公司进行了监督落实排查出的隐患。我们安监站单独去了大概有7、8次，具体有几次我记不起了，检查的具体情况以检查记录为准。我们安监站单独去新美雅公司检查的带队领导有时是邓厚成，有时是工业园区党工委委员徐某某，我和张某两人基本都去了的，新美雅公司董事长潘某某、厂长罗某某、后勤主管将某某都接待过我们。我们到新美雅公司的检查主要是对上级部门检查出的问题督促他们整改落实，我们自己对新美雅公司的检查是检查企业的宣传教育、员工培训、隐患自查自改、演练培训等情况。
我们对新美雅公司煤气站员工安全生产教育培训的情况进行过检查，依据的法律法规主要是《安全生产法》、《生产经营单位安全培训规定》等，我们对新美雅公司煤气站员工的安全生产培训教育情况检查主要是查看否有培训记录、培训教材、签到表等材料，也会走访询问煤气站员工，核实他们的培训情况，但对具体培训了多长时间、培训的具体内容就没有核实了。对于检查出的问题，我们有时会当面口头指出来，公司也答应按要求整改。对于新美雅公司煤气站员工的安全生产教育培训方面的要求，按规定来讲，肯定是要按照《生产经营单位安全培训规定》来做，要求新美雅公司煤气站员工集中进行培训，平常在上班之前由煤气站站长对煤气站员工上早课，进行安全生产教育，但是实际操作中，有时会因工种不同、教育培训侧重点不同，比如上煤工技术含量低，培训时间就会少一些，而炉工技术含量高些，培训时间就会多一些。新美雅公司煤气站有培训记录的虽然只有这三次，从记录上看肯定是达不到要求的培训学时标准，但平常在上班之前煤气站站长或班长都会对煤气站员工上早课，这也是培训，但有可能没记录，如果算起来的话肯定是达到了要求的培训学时标准。
2015年我们安监站没有检查新美雅公司配备或聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作的情况，也没有要求新美雅公司配备或聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作。其实我对新美雅公司是否需要配备或聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作之前也不是很清楚，但在2015年9月份，有一次我单独陪同市安监局聘请的潇湘安全技术公司专业人员对整个工业园区搞企业安全生产隐患排查的专项检查，在对新美雅公司检查过程中，潇湘安全技术公司中一个姓许的人和姓郑的人提到讲新美雅公司没有聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作，当时我也在场，潘某某讲注册安全工程师蛮难请，这次检查后也没有书面提出这个问题。这次检查以后，我才晓得新美雅公司需要配备或聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作。
我们安监站在对新美雅公司的检查过程中是比较尽职的，但也有失职之处，对发现的隐患问题没有一如既往跟踪到底，也没有形成书面文字上报，总以为自己无执法证，过分强调自己没有执法权，所以没有进一步向有执法职能的市县安监部门提出整改执法。
3、被告人张某的供述及辩解，证实我于2014年9月至2016年4月任宁远县工业园管委会安监站安监员。2015年工业园安监站的日常工作主要是周某某和我在负责。我们安监站的主要职责是传达上级部门的文件精神，对园区内企业开展安全生产宣传和培训，制定安全生产检查方案，对园区内的企业和在建项目开展安全生产大检查，督促企业建立安全生产责任制、开展隐患排查和问题整改，落实企业主体责任，防止安全事故发生。
新美雅公司属于危险化学品企业，是县里安全生产隐患比较大的企业，是县安监局的一个直管企业。我们工业园安监站根据属地管辖，也是对新美雅公司的安全生产负有监督管理职责的。2015年,除了陪同上级部门、消防部门到新美雅公司进行检查外，我们安监站自己对新美雅公司进行日常检查至少有8-10次。我们去检查大多次是由邓厚成带队的，我和周某某两人基本上都去了的，有时我们也会和县安监局一起去检查，也陪同过省、市安监局对新美雅公司进行安全大检查，这些我都陪同去了的，具体有几次我就记不清了，检查的情况我也记不太清了，具体的情况以检查记录为准。我们到新美雅公司检查的时候，大多数是办公室主任将某某负责接待的，他如果不在厂里，我们就会和他们厂长罗某某联系。我们到新美雅公司检查，一般是看现场的基本情况，检查消防设施、机器的操作规程、保养记录以及员工防护用品佩戴和培训情况，也对新美雅公司的自查自改隐患情况进行抽查，查看他们复查整改的情况。另外我们还会要求他们提供企业安全生产、台账以及培训记录、营业执照等相关材料。检查中发现的问题，能当场整改的就立即整改，不能当场整改的就会在检查记录上写整改意见，要求他们按时整改，到时再进行复查。后经过复查，他们也基本上整改到位。规定如果没有整改到位的，我们会要求他们要么停产，要么整改好。
2015年，我们工业园安监站对新美雅公司煤气站从业人员安全生产教育知识、培训和考核情况进行过检查。对培训方面的检查我们主要依据《安全生产法》、《生产经营单位安全培训规定》等法律法规。我们工业园安监站对新美雅公司一般从业人员包括煤气站工人接受安全生产教育、培训等方面的检查以书面检查为主、现场抽查两种方式，主要是检查该公司对一般从业人员的培训计划、培训教材、培训签到表以及培训照片等影像资料，也会看下他们公司培训考试的试卷和考试打分情况，以核实员工是否参加过培训等。另外，我们还会到现场简单询问一下员工他们自己岗位的培训情况。对于检查该公司里的培训具体情况，我们一般不会详细写明，如果发现企业存在违规的问题，我们就会在检查记录中注明，并要求限期整改，如果没有发现违规的问题，我们一般就不填写。我们遇到煤气站工人，一般会上前询问他们公司是否对他们进行过安全生产方面的培训、规章制度和平常机器设备操作相关的知识是否进行过培训，他们也都讲公司搞过，至于具体培训了多少时间我就没有问他们了。从新美雅公司那三份培训记录情况看是达不到培训时间标准要求，也有可能培训了班长没有记录。
2015年我们对新美雅公司配备或聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作的情况没有进行检查。2015年新美雅公司是否需要配备和聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作这个事我不清楚，我们每次陪同市、县安监部门去该公司检查的时候也没哪人提过注册安全工程师这个事。
上述证据，经庭审举证、质证，证据间能相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人廖某某、周某某、张某身为国家机关工作人员，工作严重不负责任，不履行或不正确履行自己的工作职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，三被告人的行为构成玩忽职守罪。因此，公诉机关指控三被告人所犯罪名成立。被告人廖某某、周某某、张某在侦查机关传唤时，能主动配合并到侦查机关说明情况，且在庭审中对公诉机关指控的犯罪事实均无异议，可以认定为自首。
对被告人廖某某的辩护人提出的：“公诉机关指控宁远县新美雅陶瓷有限公司煤气站从业人员安全知识培训教育不足，缺乏确实充分的证据证实”。经查，新美雅陶瓷有限公司煤气站的安全教育培训，有会议记录的仅有三次，且这三次安全教育培训和煤气站不定时的培训，不符合相关法律法规的规定，没有相关的安全生产教培训档案、台账及考核合格等相关资料。因此，对此辩护意见，本院不予采信。
对被告人廖某某的辩护人提出的：“公诉机关指控廖某某等被告人未对宁远县新美雅陶瓷有限公司没有配备或聘用注册安全工程师从事安全生产管理工作人员等问题予以监督落实，依法不能成立”。经查，新美雅陶瓷有限公司属于危险化学品企业，已取得《安全生产许可证》，且三被告人在日常检查中均知道新美雅陶瓷有限公司属于危险化学品企业，根据《安全生产法的规定》，新美雅陶瓷有限公司应当配备注册安全工程师，而三被告人在对新美雅陶瓷有限公司检查时，从未发现新美雅陶瓷有限公司未配备注册安全工程师。虽然国务院相关部门暂停注册安全工程师的注册，但是，以前登记注册的注册安全工程师仍然存在，且新美雅陶瓷有限公司在此次事故发生后，也聘请了一位注册安全工程师。因此，对上述辩护意见，本院不予采信。
对被告人廖某某的辩护人提出的：“如果廖某某等人的玩忽职守罪成立，公诉机关仅追究本案三位被告人玩忽职守的刑事责任，没有体现法律面前人人平等的司法原则”。经查，本案三被告人是直接负责监管新美雅陶瓷有限公司的安全监督管理部门工作人员，因工作存在失职，对此次安全生产事故，负有直接监督管理责任，应当受到法律的追究，对于其他人员是否受到追究法律责任，另当别论。因此，对上述辩护意见，本院不予采信。
对被告人周某某的辩护人提出：“关于对新美雅公司煤气站从业人员上一年度的安全生产教育培训未到执法处理时间和被告人周某某无执法证的意见”，经查，被告人周某某等人在2015年对新美雅陶瓷有限公司进行检查时，已经发现存在安全生产教育培训不足的问题，但一直未督促落实整改到位，也未向上级领导和部门书面汇报，且作为安监人员，对发现的企业存在安全生产隐患，应当及时处理，防止安全事故的发生。被告人周某某虽然未取得执法证，但是周某某受工业园的委托，担任工业园安监站站长，依法行使了安全生产监督权，在发现新美雅陶瓷有限公司存在安全生产教育培训不足时，可以向上机领导和部门反映情况，要求有执法资格的工作人员去执法。因此，对上述辩护意见，本院不予采信。
对被告人张某的辩护人辩称：“宁远县工业园安监站无执法主体资格的意见”，经查，虽然宁远县工业园安监站作为宁远县安监局的派出机关，但其受委托行使安监局的权力，应当依法履行职责。因此，因此，对上述辩护意见，本院不予采信。
对被告人周某某和张某的辩护人提出的其他辩护意见，因与被告人廖某某的辩护人提出的辩护意见大致相相同，本院均不予采信。
鉴于事故发生后，新美雅陶瓷有限公司对善后事宜进行了妥尚处理，且三被告人有自首情节，事故责任分散，综合考虑本案的事实及情节，可对三被告人免予刑事处罚。对被告人廖某某、周某某、张某同时适用《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第六十七条第一款，第三十七条之规定处罚，并经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人廖某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
二、被告人周某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
三、被告人张某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省永州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 邓双成
代理审判员 邓宏清
人民陪审员 王英子
二〇一六年十一月二十五日
代理书记员 薛 贤
附相关法条
《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
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