成都市锦江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）锦江刑初字第545号
公诉机关成都市锦江区人民检察院。
被告人李义君，男，1973年4月12日出生于四川省成都市，居户籍所在地：四川省成都市武侯区。
辩护人廖华，成都市泰和泰律师事务所律师。
辩护人袁志，北京市炜衡律师事务所律师。
被告人夏祖秦，女，1972年8月24日出生于四川省成都市，户籍所在地：四川省成都市双流县。
辩护人谢军，四川亚峰律师事务所律师。
被告人张建川，男，1957年11月18日出生于四川省成都市，户籍所在地：四川省成都市金牛区。
辩护人钟林，四川经川律师事务所律师。
公诉机关以成锦检刑诉[2015]411号起诉书指控被告人李义君、张建川、夏祖秦犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员王强出庭支持公诉，被告人李义君及其辩护人廖华、袁志，被告人张建川及辩护人钟林，被告人夏祖秦及其辩护人谢军均到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关起诉指控：2012年11月底，被告人李义君和刘某（在逃）在本市锦江区东大街X号成立成都万融和投资理财信息咨询有限公司，法定代表人、总经理为被告人夏祖秦，被告人李义君为该公司实际控制人。该公司成立后专门从事非法居间借款业务。成都万融和投资理财信息咨询有限公司的被告人李义君、夏祖秦等人通过公司广告宣传、业务员散发资料等形式采用以借款名义、有固定利息、约定借款期限、到期还本的方式为杨某、刘某、曹某（均在逃）等人控制的公司、企业向社会公众募集资金。从2013年3月至2014年7月成都万融和投资理财信息咨询有限公司的犯罪被告人李义君、夏祖秦等人共向社会公众470余人次为以下公司、企业融资9252万元，其中8817.5万元一直无法归还借款人：
1、刘某、曹某等人控制的四川省隆煌农业发展有限公司融资800万元；
2、刘某、曹某等人控制的成都市陆和商贸有限公司融资1050万元；
3、刘某、曹某等人控制成都市富森建筑工程有限公司融资1000万元；
4、刘某、曹某等人借用的四川省金旭装饰工程有限公司融资869万元，其中434.5万元由被告人李义君占用，2014年7月已由被告人李义君归还借款人；
5、张某等人控制的成都市阜兴蓉贸易有限公司融资1015万元；
6、张某等人控制的成都市双聚缘贸易有限公司融资1018万元；
7、杨某控制的四川省华鑫润达贸易有限公司融资1500万元；
8、自贡市千业环保产业有限公司1000万元，该公司法定代表人黄某；
9、四川怀安波塑制品有限公司1000万元，该公司法定代表人苏某。
被告人张建川系四川省金旭装饰工程有限公司法定代表人代表，其与刘某、曹某控制的公司有借款关系。2013年7月被告人张建川以四川省金旭装饰工程有限公司的名义为刘某、曹某控制的公司帮忙融资。之后，由被告人张建川提供四川省金旭装饰工程有限公司的公章、法定代表人章等手续，以需要经营资金为由向社会融资，由成都万融和投资理财信息咨询有限公司担任借款中介以借款期限一年，每月支付固定利息，到期还本的条件向社会公众51人次借款共计869万元，借款全部由借款人汇入刘某、曹某指定的林某账户。之后，刘某、李义君以打借条的方式分别占用其中434.5万元，2014年7月被告人李义君归还其占用的434.5万元给借款人。其余434.5万元无法归还。
2014年8月20日群众扭送被告人李义君到案，同年8月23日扭送被告人张建川到案。2014年8月15日，公安机关传唤被告人夏祖秦到案。
公诉机关为证明上述事实，提供了相关书证、被告人的供述和辩解，证人证言等证据。公诉机关认为被告人李义君、张建川、夏祖秦非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人李义君、夏祖秦非法吸收公众存款金额9200余万元（案发前已归还434.5万元）、张建川非法吸收公众存款金额869万元（案发前已归还434.5万元），数额均为巨大。其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究三被告人的刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人李义君对指控的犯罪事实不服，认为自己没有控制“万融和公司”，也没有参与非法吸收公众存款的行为。
被告人李义君辩护人提出的辩护意见：1、被告人李义君在杨某等人的共同犯罪中系从犯；2、被告人李义君主动归还了434.5万元及有垫付资金的行为；3、被告人李义君有自首情节。希望法庭对其从宽判处。
被告人张建川对指控的犯罪事实及罪名均无异议。
被告人张建川辩护人的辩护意见是：1、被告人张建川系初犯，有自首情节；2、被告人张建川在共犯中是从犯；3、在其犯罪事实中，已追回赃款434.5万元；希望法庭对被告人张建川从宽处罚。
被告人夏祖秦对指控的犯罪事实及罪名无异议，并当庭认罪。
被告人夏祖秦辩护人的辩护意见是：1、被告人夏祖秦及同事均在涉案项目中有投资，应当扣除；2、被告人夏祖秦不是公司的直接责任人；3、被告人夏祖秦主动投案，如实供述，积极参与追讨债务，希望法庭对其从宽判处。
辩护人为支持其辩护意见，向法庭提交了如下辩护证据：1、“民间融资与担保行业自律公约”等相关行业文件；2、被告人夏祖秦协助追债的相关材料；3、被告人夏祖秦自己投资四个项目共计90万元的材料。
经审理查明，2012年11月26日，被告人李义君和刘某（在逃）在本市锦江区“东大街”18号成立“成都万融和投资理财信息咨询有限公司”（以下简称：“万融和公司”）。其中被告人李义君持股45%、被告人夏祖秦持股10%，及刘某持股45%。法定代表人为被告人夏祖秦，而公司实际控制人为被告人李义君、刘某。公司经营范围是：投资理财等“咨询服务”，但是成立以后却主要从事非法吸收公众存款的活动。公司日常管理由被告人夏祖秦负责，对外业务由李某（另处）负责，销售业务由殷某（另处）负责。有关公司的重要决策事项，被告人夏祖秦需要向被告人李义君请示、汇报。期间，被告人李义君、夏祖秦等人通过在公司设置的电子广告显示屏、发放相关宣传资料等方式进行非吸宣传，以月息1.6%至1.8%，周期半年至1年不等，且有担保公司的保障为诱饵，吸引众多群众向他们推介的所谓九个融资项目投资，为杨某、刘某、曹某等人控制的公司及企业大量的吸入资金。从2013年3月至2014年7月，被告人李义君、夏祖秦等人共向社会群众502人次，吸收资金9249万元，以4%不等的比例，从投资项目中，共收取了300余万元“居间费”。并直接导致被害群众共计8814.5万元损失无法收回。经查，被告人李义君、夏祖秦等人具体实施了如下非法吸收公众存款的行为。其中，被告人张建川参与了第一笔犯罪事实。
一、“四川省金旭装饰工程有限公司”非吸项目。（以下简称“金旭公司”项目）
“成都梅克沃斯投资管理公司”（简称“梅克公司”）。成立于2011年2月17日，法定代表人胡某，股东刘某、李某曦、胡某等。实际控制人为刘某。
2013年1、5月，“金旭公司”法定代表人张建川曾两次向“梅克公司”共借款70万元，未还。
2013年7月，在被告人李义君、刘某等人的安排下，由时任“梅克公司”副总的李某曦和“万融和公司”的李某找到被告人张建川，要借“金旭公司”的名义对外融资，被告人张建川表示答应。随后，由被告人张建川提供了“金旭公司”的公章和法定代表人章等手续，以企业需要经营资金，由被告人夏祖秦代表“万融和公司”与“金旭公司”签订了所谓的“借款居间服务合同”，李某代表出借人与“金旭公司”签订了“借款合同”。借用“金旭公司”项目名义，以月息1.6%至1.7%不等，周期1年，有“汇通担保”为诱饵，向咨询投资的广大群众进行宣传，共吸引被害人周某等50人，向该项目共投资869万元（合同金额为800万元，实募集金额为869万元），款项均直接打到了“梅克公司”财务人员林某在农行的个人账户中。随后，该款被刘某和被告人李义君以借款方式各取走434.5元。2014年7月22日，即案发前，被告人李义君将从该项目中以借款方式占用的434.5万元，委托被告人夏祖秦退还给了部分被害人，现尚有25人，计434.5万元未退。“万融和公司”从该项目中收取了4%的“居间费”，计34.76万元。被害人在收到几个月不等的利息后，发现“万融和公司”出事，便向公安机关报案。同年8月23日，被害群众将被告人张建川扭送到公安机关归案。
二、“成都市双聚缘贸易有限公司”非吸项目。（以下简称：“双聚缘公司”项目）
“中兴地源投资担保有限公司”成立于2009年4月7日，法定代表人为徐一民，后更名为“中兴地源融资担保有限公司”（简称“中兴公司”），法定代表人为徐某，实际控制人为张某（另处），与刘某的关系密切。
“双聚缘公司”成立于2006年4月4日，法定代表人张某，实际控制人徐某（另处）。
“中兴公司”为了解在“国防乐园项目”上的资金问题，其控制人张某和徐某决定以“双聚缘公司”项目的名义对外融资。2013年8月，经被告人李义君、刘某的安排，李某与“中兴公司”的郑某准备了融资材料。随后，被告人夏祖秦等人组织销售人员，以月息1.6%至1.8%，半年或1年期限，有“中兴公司”担保为诱饵，向广大的投资咨询的群众进行大肆宣传，共吸引被害人曹某等共计65人次，实际人数61人（扣除重复投资4人）向“双聚缘公司”项目共投资计1018万元（合同金额为1000万元，实际募集为1018万元）。融资款均被打入“双聚缘公司”后，其中有900万元又被转入“双聚缘公司”朱某的账户。“万融和公司”从中收取了“居间费”40.72万元。被害群众在收到几个月不等的利息后，发现“万融和公司”出事，便向公安机关报案。
三、“成都市富森建筑工程有限公司”非吸项目。（以下简称“富森公司”项目）
“富森公司”成立于2002年4月26日，股东是张某和何某，法定代表人何某，实际控制人张某（张某的哥哥）。
2013年8月，“中兴公司”为解决在“国防乐园项目”上的资金问题，其控制人张某和徐某曾通过“万融和公司”以“富森公司”项目融资的1000万元后一直未还。
由于该项目是“万融和公司”合川分公司在合川县所融资。2014年3月，为了偿还该笔欠款，在被告人李义君和刘某的安排下，李某找“中兴公司”的郑某联系融资资料。随后，被告人夏祖秦等人便组织销售人员，以月息1.6%至1.8%，周期半年或10个月，有汇通担保为诱饵，对外进行宣传，共吸引被害人刘某等46人次（扣除重复投资3人，实为43人），共向该项目投资共计1000万元（合同金额为1000万元，实际募集1000万元）。被告人夏祖秦代表出借人与“富森公司”签订了借款1000万元的“借款合同”。被害人均与“万融和公司”、“中兴担保公司”、“富森公司”签订了相关的融资协议书，并将投资款打入“富森公司”法定代表人何某账户，后该款被转入“中盈公司”等账户，又转入被告人夏祖秦账户，后被用于清偿“万融和公司”合川分公司的债务。“万融和公司”从融资事项中收取了4%居间服务费40万元。被害人在收到几个月不等的利息后，发现“万融和公司”出事，便向公安机关报案。
另查明，“四川中盈恒利投资有限公司”（简称“中盈公司”）成立于2013年11月5日成立，法定代表人曹某（在逃），股东为刘某和张某。被刘某、张某等人实际控制。
四、“成都市阜兴蓉贸易有限公司”非吸项目。（以下简称：“阜兴蓉公司”项目）
“阜兴蓉公司”成立于2007年10月18日，法定代表人为徐某，但实际控制为张某。
“中兴公司”为了解决其在“国防乐园项目”上的资金问题，其主要控制人张某和徐某决定对外融资。2013年12月，在被告人李义君、刘某的安排下，李某找到时任“兴汇丰公司”和“中兴公司”负责人的郑某联系融资项目。随后，双方便以“阜兴蓉公司”项目名义对外融资。被告人夏祖秦等人以月息1.6%至1.8%，半年或1年期限，有“中兴担保”为诱饵，向广大的投资咨询群众进行大肆宣传，共吸引被害人李某秋等76人次（扣除重复投资4次，实际为71人）向该项目融资1012万元（合同金额为1000万元，实际募集1012万元）。款项全打入到“阜兴蓉公司”账户后，被分别转入张某和郑某账户。“万融和公司”收取了居间费40.48万元。被害人在收到几个月不等的利息后，发现“万融和公司”出事，便向公安机关报案。
另查明，“成都兴汇丰实业有限公司”（简称“兴汇丰公司”）成立于1999年8月11日，法定代表人张某，后法定代表人更名为郑某，但实际控制人为张某。
五、“四川省华鑫润达贸易有限公司”非吸项目。（以下简称“华鑫公司”项目）
“华鑫公司”成立于2009年12月18日，法定代表人李某贤（系杨某的司机），实际控制人杨某、刘某。
2013年11月，在被告人李义君、刘某的安排下，李某找到时任“华鑫公司”会计的沈某和出纳吴某准备“华鑫公司”项目的融资材料。随后，被告人夏祖秦等人就以该项目的名义进行社会融资，即月息1.6%至1.8%，周期5个月至1年，有“汇通公司”担保为诱饵，共吸引被害人夏某琼等68人次（扣除重复投资3次，实投65人），名向该项目投资1500万元（合同金额为1500万元，实际融资1500万元）。款项全打入李某贤账户，又被转入杨某等人账户。“万融和公司”收取了“居间费”60万元。被害群众在收到几个月不等的利息后，发现“万融和公司”出事，便向公安机关报案。
六、“四川省隆煌农业发展有限公司”非吸项目。（以下简称：“隆煌公司”项目）
“隆煌公司”成立于2010年1月20日，法定代表人为张某（张某旭的兄弟），但公司实际控制人为张某旭（另处），又任职于“梅克公司”和“陆和公司”。
2014年3月，在被告人李义君、刘某等人的安排下，李某找到“隆煌公司”控制人张某旭，要以“隆煌公司”项目名义进行融资并准备了相关材料。随后，被告人夏祖秦等人打着“隆煌公司”项目的招牌，以月息1.6%至1.8%，借款期限半年或1年，有“汇通担保”为诱饵，开始对外融资宣传，共吸引被害人黄某涛等共计43人次（扣除重复3次，实投40人），向该项目投资800万元（合同金额为800万元，实际募集金额为800万元）。期间，被害人均与“万融和公司”签订了“投资咨询服务合同”、“投资委托书”等，被告人夏祖秦以出借人代表的身份，与被害人签订了授权委托书，和“隆煌公司”签订了“借款合同”、“汇通公司”出具了“保证合同”。“万融和公司”收取了“居间费”40万元。被害人先后将融资款项均打入了“隆煌公司”账户后，均被转入刘某等人实际控制的“梅克公司”。被害人在收到几个月不等的利息后，发现“万融和公司”出事，便向公安机关报案。
七、“成都市陆和商贸有限公司”非吸项目。（以下简称：“陆和公司”项目）
“陆和公司”成立于2009年10月21日，法定代表人徐某，股东为徐某、张某旭，但实际控制人为刘某、曹某。
2014年5月，在被告人李义君和刘某的安排下，李某找到“陆和公司”的张某旭和徐某，决定以该公司的名义融资，随后，在被告人李义君、夏祖秦的组织下，殷某等人就以“陆和公司”项目的名义对外融资。即月息1.6%至1.8%，周期半年或1年，有中兴担保为诱饵，进行宣传，共吸引被害人顾某等44人次（扣除重复4次，实投为40人），向该项目投资共计1050万元（合同金额1000万元，实际募集金额为1050万元）。被害人均与“万融和公司”、“中兴担保公司”、“陆和公司”签订了相关的融资协议书，并将投资款打入徐某账户，后被转入由刘某等人实际控制的“梅克公司”账户。“万融和公司”从融资事项中收取了1.7万元的居间服务。被害人在收到几个月不等的利息后，发现“万融和公司”出事，便向公安机关报案。
八、“自贡市千业环保产业有限公司”非吸项目（以下简称“千业公司”项目）
“千业公司”成立于2009年6月11日，法定代表人黄某（彭某的妻子），但实际控制人为彭某。“千业公司”曾与曹某控制的公司有业务往来。
2014年5月，在被告人李义君、曹某、刘某的安排下，李某找到相关人员及“联达担保公司”，准备以“千业公司”项目融资800万元。随后，由被告人李义君、夏祖秦等人组织销售人员，以月息1.6%，1年周期，有“联达公司”担保为诱饵，共吸引李某炎等44人次（扣除重复投资1次，实投43人），向“千业项目”投资，最后共融资1000万元（合同金额为800万元，实际募集1000万元）。款项打入“千业公司”法定代表人黄某账上。随后“千业公司”使用了其中200万元，其余款项共计800万元分别打入了陈某思和夏祖秦的账户。“万融和公司”收取了“居间费”2.68万元。被害群众在收到几个月不等的利息后，发现“万融和公司”出事，便向公安机关报案。
九、“四川怀安波塑制品有限公司”非吸项目。（以下简称：“怀安公司”项目）
“怀安公司”成立于2004年1月6日，法定代表人苏某。该公司与杨某、刘某控制的“汇通公司”曾有业务往来。
“成都力天网讯科技有公司”（简称：“力天公司”），成立于2000年11月20日，法定代表人郑某，股东张某等。
2014年5月，在被告人李义君和刘某的安排下，由李某找到“怀安公司”李某，和“汇通公司”曾某等联系，准备以“怀安公司”项目向社会融资1000万元。随后，被告人夏祖秦组织人员，以月息1.6%至1.8%，周期半年到1年不等，有“中兴公司”担保为诱饵，进行宣传和销售。共吸引被害人陈某蓉等67人次（扣除重复投资的9人次，实投资58人）向该项目投资1000万元（合同金额1000万元，实际募集金额1000万元）。投资款均先打入“怀安公司”账户，又被转入“力天公司”等公司的账户。“万融和公司”收取了“居间费”40万元。被害群众在收到几个月不等的利息后，发现“万融和公司”出事，便向公安机关报案。
2014年8月15日，被告人夏祖秦经公安机关传唤到案，并如实供述了其犯罪事实；同年8月20日，被害人群众扭送被告人李义君到公安机关归案。
另查明，“万融和公司”合川分公司成立于2013年7月，法定代表人吴某莉。该公司成立后，共有三个融资项目，即“森思家具”项目、“华鑫公司”项目、“富森公司”项目，共募集资金共计2000余万元。2014年3月，分公司停业，随后“万融和公司”通过再募集等方式，在同年4月左右，将“合川分公司”融资款全部退还投资人。
此外，被告人李义君通过“双聚源公司”项目、“华鑫公司”、“富森公司”、“阜兴蓉公司”等项目，共收取利息差为120余万元；被告人夏祖秦通过八个融资项目，共收取了提成奖励20万元。
融资损失：根据“万融公司”投资客户档案、合同文书、缴款手续及相关证据等显示：该公司以“金旭公司”项目等九个项目的名义，共向社会群众融资，直接造成被害人周某等471人（投资总人次为502人次，扣除重复投资31次，实际被害人数为471人），向九个项目投资共计9249万元的。扣除案发前已退还“金旭公司”项目的25人，即退款金额为434.5万元后，实际造成被害人周某等446人，投资金额共计8814.5万元的损失。
利息支付：1、“金旭公司”项目80.4万元；2、“双聚源公司”项目201万元；3、“富森公司”项目114万元；4、“阜兴蓉公司”项目141万元；5、“华鑫公司”项目170万元；6、“隆煌公司”项目43.6万元；7、“陆和公司”项目42.7万元；8、“千业公司”项目73.7元；9、“怀安公司”项目121万元。九个项目共支付利息为987万元。
退款人员：案发后，“中兴公司”在涉案的三个项目中，与部分被害人达成的“退偿协议”，其中1、“双聚源公司”李某红10万元、何某珍8万元、吴某华5万元，计23万元；2、“阜兴蓉公司”罗某10万元、邹某明5万元、张某衡10万元（邓某收款），计25万元。3、“富森公司”夏某24万元、李某红10万元，计34万元。三个项目共计82万元。
此外，“中兴公司”在该项目8折退还有：1、“富森公司”胡某源10万元（8万元）、王某兰3万元（2.4万元）；2、“阜兴蓉公司”邸某5万元（4万元）、蒲某5万元（4万元），二个项目共计23万元。“中兴公司”前后共退还被害人计12人，金额共计105万元。
此外，“万融和公司”退还：1、“隆煌公司”张某衡35万元、李某红5万元；2、“阜兴蓉公司”赵某芳10万元；3、“陆和公司”、“千业公司”、“怀安公司”周某已分别退款8万元、6万元、6万元，共计20万元，梁家旺5万元；4、“隆煌公司”张某丹退款10万元；5、“华鑫公司”王某荣5万元、李某红15万元、邓某6万元、陈某英13万元。共计124万元。
未报案人，1、“金旭公司”项目的柳某（10万元）、2“华鑫公司”项目的李某（5万元）。此二人，未向公安机关报案，在案证据中，也无两名投资人的任何相关投资材料。
财产冻结：案发后，公安机关对登记在被告人李义君名下，位于成都市武侯区龙江路18号X栋X单元X楼X号，119.48平方米的房屋，以及位于成都市武侯区龙江路19号X栋X单元X楼X号，119.56平方米的房屋共计二套予以冻结。此外，公安机关对被告人李义君任法定代表人并持股的成都德同食品有限公司（简称“德同公司”）位于成都市双流县西航港街道空港三路X号X栋X至X层，建筑面积为4586.93平方米（权4860号）以及X栋X号，建筑面积为8299.21平方米（权4869号），以及X栋X号，建筑面积为10668.81平方米（权4872号）三处房屋予以冻结（已抵押，被中院查封，本次为“轮侯查封”）。此外，对该公司位于双流县西航港街道空港三路971号的国有土地使用权（双国用2011第1923、1924号）予以冻结（已抵押，被中院查封，本次为“轮侯查封”）。同时，将被告人李义君在“德同公司”所持股权予以冻结。
上述事实，有经庭审举证、质证的系列证据予以证实：
1、公安机关出具的“到案经过”、“受案登记表”“情况说明”等。证实2014年8月20日，公安机关接到报告，称有数十位群众将被告人李义君挡获，随后，民警将其带回来审查而归案；8月23日，被告人张建川也被群众扭送至公安机关归案的情况。以及被告人夏祖秦的归案情况。
2、“关于查证李义君投案工作情况说明”。证实，2014年7月，一李姓男子到公安机关投案自首，但反映却是单位犯罪问题，并称自己仅是普通员工，经告之、讲解后该男子离去。
3、户籍材料及辨认等。证实了被告人李义君、张建川、夏祖秦的身份信息及对其进行辨认的情况。
4、授权委托书、员工登记表、汇通信用担保有限公司文件（任命书）、劳动合同等。证实被告人李义君是“汇通公司”双流营业部负责人。
5、收条（两张）。证实2014年4月9日，李某收到怀安公司出具的借款合同70套（一式二份），借款借据22份；以及4月11日，曾某收到怀安公司民生银行U盾两个，公章一枚，密码支付器一个。
6、怀安公司的账户清单。证实2014年4月1日至6月30日，怀安公司的账户往来情况。
7、“汇通公司”民间融资担保业务报批表（金旭、华鑫、富森、隆煌）。证实，从2013年7月至2014年3月，“汇通公司”对“金旭”、“华鑫”、“隆煌”四个融资项目共计4000余万元进行了报批手续，其中，被告人李义君代表“汇通双流业务部”在“华鑫”项目上签字同意。以及夏祖秦等人参与融资的情况等。
8、汇通公司文件。证实2014年2月20日，该公司对担保过程中的“直接责任人”进行了规范和规定。
9、“关于落实张某旭短信的工作情况”。证实，2014年3月18日，曹某安排张某旭找到李某，联系“隆煌公司”项目，准备融资800万元的事实。
10、“关于核实祝某盖章的工作情况”。证实，通过联系“汇通公司”员工祝某，了解到2013年至2014年，“汇通公司”盖章的人太多，只要有领导签字就能盖章的情况。
11、被害人名单表（涉案九个项目的被害人人数）。证实，经公安机关侦查，被告人李义君、夏祖秦等人，操作“万融和公司”，以九个所谓“项目公司”的名义对外进行融资，共吸引498余名被害人群众进行投资的情况。
12、“报案群众名单表”、“报案报告”。证实案发后，被害群众向公安机关报案的情况等。
13、“项目提奖分配表”（双聚源、金旭、华鑫、阜兴蓉、怀安、陆和、隆煌、富森）。证实，“万融和公司”对上述八个项目标融资后对员工进行的提成奖励的情况。
14、融资资金流向表（陆和、金旭、华鑫、隆煌、富森、怀安、双聚源、阜兴蓉、千业）。证实，案发后，公安机关在上述九个项目融资后，对融资款项的进、出的流向情况的统计。
15、被害人提供的“报案登记表”、“身份证”、“保证合同”、“借款居间服务合同”、“股东会决议”、“委托书”、“借款担保合同”、“借款收据”、“转账回单”、“汇款凭证”、“投资咨询合同”、“承诺书”、“投资延期补充合同”、“融资委托书”等。证实，被害人经“万融和公司”的居间服务活动，及宣传、介绍后，向九个“项目公司”进行投资理财的情况。
16、“万融和公司”出具的“借款合同”、“借款居间服务合同”等。证实被告人夏祖秦、李某代表出借方与所谓的借款方：“金旭公司”等公司签订相关协议文书的情况。
17、“审查报告”（“金旭公司”等九个项目）。证实，“万融和公司”为了吸收社会资金，所制作的所谓“金旭公司”等九个项目的报告文件，后作为宣传项目的资料等。
18、“万融和公司”的营业执照、工商档案、宣传资料、照片等。证实，该公司设立及经营范围，以及对外宣传投资理财的内容等情况。
19、“工商查询成都万融和投资理财信息咨询有限公司情况说明”。证实，经公安机关调查，万融和公司的经营范围只是咨询服务，不含居间借款。
20、成都万融和投资理财信息咨询公司缴纳社保明细（补充）。证实，2014年12月1日，“万融和公司”给李某、殷某等人以及给被告人李义君的妻子“魏某”交纳社保费的情况。
21、涉案相关公司的工商档案、营业执照等。证实了金旭、陆和、富森、双聚源、阜兴蓉、华鑫、隆煌、怀安、千叶九家“项目公司”，以及相关联公司即“梅克公司”、“中兴公司”、“兴汇丰公司”等公司的工商登记，证实了上述公司的经营范围和股东出资等情况。
22、协助查封通知书、房屋登记记录等。证实，公安机关对被告人李义君的房屋及相关公司的房屋及地产进行查封、冻结的情况。以及公安机关对林某、徐某、何某、曹某、黄某等个人银行账户，和“隆煌公司”、“双聚源公司”、“阜兴蓉公司”等账户进行调查的情况。
23、调取的证据及照片。证实，公安机关从沈某处调取的华鑫公司的公章、借款收据、营业执照的情况等。
24、委托代开《借据》的协议、确认函、退还《借款借据》确认函、收条等。证实，“万融和公司”在“华鑫公司”项目的融资过程中与该公司签订的相关协议和确认事项以及李某收到“华鑫公司”的相关资料的情况。
25、个人活期明细信息。证实，公安机关对“李某贤”个人账户调查的情况。
26、民生银行单位账户对账单。证实，公安机关对“怀安公司”账户进行调查的情况。
27、“关于自贡千业公司被利用进行融资的情况汇报、关于全面处理自贡千业公司借款合同的还款方案”。证实，2014年8月16、25日，“千业公司”出具的“情况汇报”，声明自己公司被利用的情况，以及愿意偿还投资人款项的情况。
28、“关于处置资产用于偿还民间借贷资金的方案的报告”。证实，“中兴公司”出具的，请求将公司财产偿付投资人款项的情况。
29、“关于涉案人员和涉案金额的情况说明”。证实，2014年12月22日，公安机关出具的本案投资人报案及涉案金额的情况。
30、“借款协议”、“收条”。证实，2013年1月21日、5月22日，被告人张建川以个人名义两次从“梅克公司”员工唐某处借款10万元和60万元，共计70万元，以及所谓担保人系“梅克公司”负责人张某旭的事实。
31、被害人的催款“短信”。证实，2014年7月，部分被害人在向被告人李义君、夏祖秦催款的情况。
32、“双聚源公司”、“富森公司”、“阜兴蓉公司”在万融和项目融资的费用统计表、“双聚源公司”、“富森公司”、“阜兴公司”万融和项目的客户清单、成都银行电子银行交易凭证、招商银行交易记录（徐某）、银行账户明细查询清单（补充）。证实，2015年7月1日，公安机关从“中兴公司”员工席艺处调取到“双聚源公司”、“富森公司”、“阜兴蓉公司”三个项目融资费用统计表等情况。
33、“扣押清单”及“借款合同”、“借款居间服务合同”、“借款人明细表”、“万融和提成分配表”、“电脑台式主机”。证实，2015年5月13日，公安机关在“万融和公司”，从被告人夏祖秦处，扣押到了上述物品，印证“万融和公司”参与了金旭等九个项目的融资情况，以及“万融和公司”在上述项目中的提成的情况和投资人的情况等。
34、“张某英”建行账户反映“双聚源”等项目资金情况。证实，万融和公司居间融资后通过张某英账户支付项目利息的情况。
35、“情况还款委托书”、“证明”、“交通银行网上转账电子回执”。证实，2013年7月22日，被告人李义君将占有的融资款434.5万元，委托夏祖秦向“金旭公司”项目投资的部分被害人退还的情况。
36、户名为“李某秋”、“李某”、“夏祖秦”通过成都银行锦江支行的表格。证实，万融和公司支付“投资利息”的情况。
37、万融和2013年8月至2014年7月资金收支明细表。证实，该公司在一年时间内的收取融资项目居间费及期支付的事实。
38、成都银行锦江支行对账单（夏祖秦尾号310号卡、李某秋尾号150号卡、李某尾号153号卡）。证实，从2013年4月9日至2015年2月13日上述三人的账户情况。
39、关于查找成都富森建筑工程有限公司法定代表人张某的工作情况。证实，张某与“中兴公司”法定代表人张某系兄弟关系，“富森公司”的实际控制人系张某。
40、关于查找成都万融和投资理财信息咨询有限公司涉嫌非法吸收公众存款案未报案人员的工作情况。证实，投资群众中有柳某、李某案发后未向公安机关报案，通过公安机关的打电话等方式，也无法和二人取得联系。
41、110接处警登记表、关于李义君2014年8月15日到案工作情况。证实，2014年8月15日，合江亭派出所接到投资人邓某的报警，有几十名投资客户和李某都到了派出所，李某又通知了被告人李义君、夏祖秦出面解决此事投资纠纷。随后，让被告人李义君一起到公安经侦大队接受调查的事实。
42、“力天公司”的工商资料等。证实该公司的成立于2000年11月20日，以及实际控制人为张某的事实。
43、承诺书等。证实被告人李义君为股东的四川宏坤房地产开发有限公司（简称“宏坤公司”），给公安机关出具的承诺书，保证将不会转移李义君的股权及在公司的收益，如清算结束后将其收益交司法机关等。
44、被告人夏祖秦的投资项目合同书、借款收据等。证实被告人夏祖秦在“万融和公司”居间服务中共有四个项目计90万元的投资。
45、关于“中兴公司”支付客户款的情况说明及退款人名单。证实，“中兴公司”退还部分被害人投资款的情况，以及“万融和公司”退还部分被害人投资款的情况。
46、关于夏祖秦到案以及未采取强制措施的情况说明。证明被告人夏祖秦的归案情况。
47、证人证言：
“金旭公司”项目：
（1）证人李某曦（“梅克公司”副总）的证言。其证言主要是，2011年初，刘某准备成立“梅克公司”，叫我加入给10%的股份。7月，我出','2018-10-06
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[{法规名称:\'《中华人民共和国道路交通安全法（2011年）》\',Items:[{法条名称:\'第七十六条第一款\',法条内容:\' 第七十六条
机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失的，由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿；不足的部分，按照下列规定承担赔偿责任： [ly]
（一）机动车之间发生交通事故的，由有过错的一方承担赔偿责任；双方都有过错的，按照各自过错的比例分担责任。[ly]
（二）机动车与非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故，非机动车驾驶人、行人没有过错的，由机动车一方承担赔偿责任；有证据证明非机动车驾驶人、行人有过错的，根据过错程度适当减轻机动车一方的赔偿责任；机动车一方没有过错的，承担不超过百分之十的赔偿责任。[ly]
交通事故的损失是由非机动车驾驶人、行人故意碰撞机动车造成的，机动车一方不承担赔偿责任。[ly]\'}]},{法规名称:\'《中华人民共和国民事诉讼法（2013年）》\',Items:[{法条名称:\'第六十四条第一款\',法条内容:\'
第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。[ly]
当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。[ly]
人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。[ly]\'}]},{法规名称:\'《中华人民共和国侵权责任法》\',Items:[{法条名称:\'第六条第一款\',法条内容:\'
第六条 行为人因过错侵害他人民事权益，应当承担侵权责任。[ly]
根据法律规定推定行为人有过错，行为人不能证明自己没有过错的，应当承担侵权责任。[ly]\'},{法条名称:\'第十六条\',法条内容:\' 第十六条
侵害他人造成人身损害的，应当赔偿医疗费、护理费、交通费等为治疗和康复支出的合理费用，以及因误工减少的收入。造成残疾的，还应当赔偿残疾生活辅助具费和残疾赔偿金。造成死亡的，还应当赔偿丧葬费和死亡赔偿金。[ly]\'},{法条名称:\'第二十二条\',法条内容:\'
第二十二条 侵害他人人身权益，造成他人严重精神损害的，被侵权人可以请求精神损害赔偿。[ly]\'},{法条名称:\'第四十八条\',法条内容:\'
第四十八条
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第八条
因侵权致人精神损害，但未造成严重后果，受害人请求赔偿精神损害的，一般不予支持，人民法院可以根据情形判令侵权人停止侵害、恢复名誉、消除影响、赔礼道歉。[ly]
因侵权致人精神损害，造成严重后果的，人民法院除判令侵权人承担停止侵害、恢复名誉、消除影响、赔礼道歉等民事责任外，可以根据受害人一方的请求判令其赔偿相应的精神损害抚慰金。[ly]\'},{法条名称:\'第十条第一款\',法条内容:\'
第十条 精神损害的赔偿数额根据以下因素确定：[ly] （一）侵权人的过错程度，法律另有规定的除外；[ly]
（二）侵害的手段、场合、行为方式等具体情节；[ly] （三）侵权行为所造成的后果；[ly] （四）侵权人的获利情况；[ly]
（五）侵权人承担责任的经济能力；[ly] （六）受诉法院所在地平均生活水平。[ly]
法律、行政法规对残疾赔偿金、死亡赔偿金等有明确规定的，适用法律、行政法规的规定。[ly]\'}]}]};if
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