四川省内江市中级人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)川10刑终93号
原公诉机关四川省隆昌县人民检察院。
上诉人（原审被告人）夏小龙，男，1963年3月13日出生，汉族，大专文化，四川省泸县人，四川省隆昌县鹏润融资担保有限公司、隆昌县同盛达煤业有限责任公司、自贡市同心煤业有限公司法定代表人，住隆昌县。因涉嫌犯集资诈骗罪于2014年12月31日被监视居住，2015年6月11日被逮捕。现羁押于隆昌县看守所。
辩护人常仕彬，四川常诚律师事务所律师。
辩护人周勇，北京康达（成都）律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）罗启金，男，1965年11月2日出生，汉族，本科文化，四川省隆昌县人，四川省隆昌县鹏润融资担保有限公司常务副总经理，住隆昌县。因犯贪污罪、受贿罪于2003年5月13日被判处有期徒刑七年六个月，并处没收财产二万五千元，2007年6月9日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月29日被取保候审，2015年7月22日被逮捕。现羁押于隆昌县看守所。
原审被告人周鸣芬，女，1963年10月18日出生，汉族，中专文化，四川省隆昌县人，四川省隆昌县鹏润融资担保有限公司财务总监，住隆昌县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月29日被取保候审。
原审被告人代平，男，1963年12月1日出生，汉族，中专文化，四川省资中县人，四川省隆昌县鹏润融资担保有限公司财务部副经理、会计，住隆昌县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月29日被取保候审。
原审被告人漆卫春，女，1977年2月4日出生，汉族，高中文化，江西省新余市渝水区人，四川省隆昌县鹏润融资担保有限公司财务部副经理、出纳，住隆昌县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月24日被刑事拘留，同月28日被取保候审。
原审被告人夏小萍，女，1971年4月4日出生，汉族，中专文化，四川省隆昌县人，四川省隆昌县鹏润融资担保有限公司监事，住隆昌县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月29日被取保候审。
原审被告人杨莎，女，1988年1月21日出生，汉族，大专文化，四川省隆昌县人，四川省隆昌县鹏润融资担保有限公司理财部内勤，住隆昌县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月25日被刑事拘留，同月28日被取保候审。
原审被告人钟小红，女，1984年2月12日出生，汉族，本科文化，四川省隆昌县人，隆昌县鹏润融资理财咨询有限公司理财部内勤，住隆昌县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月29日被取保候审。
原审被告人程昌群，女，1970年12月7日出生，汉族，中专文化，四川省隆昌县人，四川省隆昌县鹏润融资担保有限公司财务部内勤，住隆昌县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月7日被取保候审。
四川省隆昌县人民法院审理隆昌县人民检察院指控被告人单位四川省隆昌县鹏润融资担保有限公司、被告人夏小龙犯集资诈骗罪，被告单位隆昌县同盛达煤业有限责任公司、自贡市同心煤业有限公司、被告人夏小龙、罗启金、周鸣芬、代平、漆卫春、夏小萍、杨莎、钟小红、程昌群犯非法吸收公众存款罪，被告人夏小龙犯抽逃出资罪一案，于2016年9月23日作出（2015）隆昌刑初字第151号刑事判决。原审被告人夏小龙、罗启金不服，提出上诉。本院受理案件后，依法组成合议庭，于2017年6月16日召开庭前会议，同月20日公开开庭审理了本案。四川省内江市人民检察院指派检察员李熙、王礼国到庭履行职务。上诉人（原审被告人）夏小龙及其辩护人常仕彬、周勇，上诉人（原审被告人）罗启金到庭参加诉讼。本案经延期审理并经四川省高级人民法院批准延长审限，现已审理终结。
隆昌县人民法院经审理认定：
一、集资诈骗罪
2007年11月至2013年期间，被告人夏小龙先后在隆昌县、威远县、荣县、成都市等地采取通过本人或由其亲属、委托其公司职员代持股成为股东或法定代表人的方式出资成立了四川省隆昌县鹏润融资担保有限公司(以下简称隆昌鹏润担保公司)、隆昌县鹏润融资理财咨询有限公司（以下简称隆昌鹏润理财公司）、四川省乾涵发商贸有限公司（以下简称乾涵发公司）、四川省宝源德贸易有限公司（以下简称宝源德公司）、隆昌县飞龙装饰建材有限公司（以下简称隆昌飞龙装饰公司）、四川省恒隆拓阳商贸有限公司（以下简称垣隆拓阳公司）、四川九嘉鹏灵商贸有限公司(以下简称九嘉鹏灵公司)、四川东大汇通融资理财咨询有限公司(以下简称东大汇通公司)、四川顺智翔投资有限公司（以下简称顺智翔公司）、宜宾双隆缘物业管理有限公司（以下简称双隆缘公司），参股并控股成立了威远县鹏润融资理财咨询有限公司(以下简称威远鹏润理财公司)、自贡市荣县鹏润融资理财咨询有限公司(以下荣县鹏润理财公司)、隆昌县同盛达煤业有限责任公司(以下简称同盛达煤业)、自贡市同心煤业有限公司(以下简称同心煤业)、威远县摩尔阳光商贸有限公司(以下简称摩尔阳光公司)。
2011年6月至2014年6月期间，夏小龙以非法占有为目的，虚构乾涵发公司、垣隆拓阳公司、乾鹏聚公司、宝源德公司、垣隆拓阳公司、摩尔阳光公司、四川省金悦成志建筑工程有限公司(以下简称金悦成志公司)、威远县恒业电器商行(以下简称恒业商行)、同盛达煤业、同心煤业以需要流动资金用于生产经营的事实，使用伪造的虚假印章等手段，以支付高额利息、还本付息等为诱饵，通过隆昌鹏润理财公司、威远鹏润理财公司、荣县鹏润理财公司、东大汇通公司居间介绍，由隆昌鹏润融资担保公司提供担保，与隆昌、威远、荣县、成都等地集资群众签订借款合同，伪装为正常的生产经营活动。向社会公众进行非法集资，先后向11,500余人次吸收资金共计人民币1,216,210,000元。所得资金归集于被告人夏小龙控制的两大“资金池”，即鹏润担保公司和顺智翔公司的银行账户内，由其占有和支配用于还本付息、高利出借收取利息、购买股票、购置房产、参股企业等。案发前已归还本金754,131,000元，未归还集资款462,079,000万元，未归还集资额部分已支付利息56,446,772.16元，实际集资诈骗405,632,227.84万元。
2013年底，被告人夏小龙采取以筹建成立“财聚汇通”公司进行股权和项目投资的名义，以承诺年底按期对“合伙人”支付收益、分红为诱饵，其向社会吸收资金63,370,000元，至案发，“财聚汇通”公司未注册成立，也未向投资人支付红利，所吸资金转入夏小龙指定账户内，并由其非法占有、支配和使用。案发前已归还本金230,000元，实际集资诈骗61,070,000元。
另查明,2011年8月-2014年6月期间，夏小龙以公司和个人名义对外高利出借资金共计637,368,800元，截止案发尚有198,944,900元未收回。2013年11月，夏小龙以顺智翔公司名义委托其妻罗某3购买香港股票29,520,000元，至今该款去向不明。截止2014年6月，夏小龙总共向集资群众支付利息65,233,000元。同时，夏小龙还将隆昌鹏润担保公司、顺智翔公司两大资金池的资金以其本人及其妻子罗敏灵及其投资开办的四川省隆昌县飞龙实业有限公司、乾涵发公司、九嘉鹏灵公司、宜宾双隆缘公司的名义购置房产（除两处未抵押外，其余房产均作银行贷款抵押），并向银行贷款4.8亿元。且明知自己控股的同盛达、同心煤业自成立以来，一直处于停产状态，未进行实际生产，也无盈利，仍将集资款以2.5%的月利率向二公司出借共计119,803,000元，至今分文未收回（同盛达煤业已关闭，同心煤业在申报关闭中）。
二、非法吸收公众存款罪
2011年6月至2014年6月期间，被告人罗启金担任鹏润担保公司、隆昌鹏润理财公司常务副总经理，具体负责公司的日常工作安排、审核制定文件和制度、理财业务员培训、审理理财业务、公司绩效考核的制定等。
被告人周鸣芬担任鹏润担保公司、隆昌鹏润理财公司财务总监，具体负责公司的财务部、负责安排资金调动、财务报表的初审、费用开支的审核及资金调动等。
被告人代平担任鹏润担保公司，隆昌鹏润理财公司财务部副经理、会计，负责公司的会计工作、审核费用票据，审核支出、做会计凭证和报表等。
被告人漆卫春担任鹏润担保公司、隆昌鹏润理财公司财务部副经理、出纳，负责管理部分借款公司的银行账户、定期向集资参与人定期发放利息，调配使用非法吸收的社会公众存款等。
被告人夏小萍担任隆昌鹏润理财公司理财部经理，负责管理理财业务工作及业务员管理，接待集资参与人、签订合同等。
被告人杨莎担任隆昌鹏润理财公司理财部内勤，负责管理借款单位资料、完善居间借款合同手续、统计和汇总向集资参与人居间借款数目、向集资参与人定期发放利息等。
被告人钟小红担任隆昌鹏润理财公司理财部内勤，负责接待集资参与人，签订合同、所办集资参与人业务登记造册、债权转让及统计和汇总集资参与人的居间借款数目、定期发放利息等。
被告人程昌群担任鹏润担保公司财务部内勤，负责居间融资合同的利率、存款时间和数据复核、居间融资合同利率到期支付情况复核等。
在夏小龙进行非法集资过程中，帮助夏小龙规范集资流程、安排资金调动、完善借款合同手续、签订合同、记账、审核、统计、支付利息和集资本金等工作。自2011年6月至2014年6月止，八被告人在隆昌帮助夏小龙非法集资共计690,820,000元，已归还本金454,580,000元，尚有236,240,000元未归还。未归还集资额部分支付利息29,035,105元，尚欠本金207,204,894.90元。
三、抽逃出资罪
2014年2月，夏小龙以隆昌县鹏润融资担保有限公司提供担保能力为由决定新增四川宝源德贸易有限公司、隆昌县飞龙装饰建材有限公司、四川省恒隆拓阳商贸有限公司（该三公司均由夏小龙投资开办，实际控制人均为夏小龙）三名股东，并由上述三名新股东共同出资62,000,000元作为隆昌县鹏润融资担保有限公司的新增注册资本金。2014年2月8日，夏小龙将新增注册资本金转入隆昌县鹏润融资担保有限公司验资临时账户内。在新增注册资本金验资完成并经工商部门作新增注册资本变更登记后，隆昌县鹏润融资担保有限公司作为注册资本金实缴登记制的融资性担保公司，夏小龙未按相关规定将注册资本金存入银行托管账户，也未经三公司决策程序流程于2014年2月11日安排鹏润担保公司人员将新增注册资本金分别转入九嘉鹏灵公司、四川乾鹏聚商贸有限公司（该两公司由被告人夏小龙实际控制）、四川省恒信伟业投资有限公司，其中转入四川省恒信伟业投资有限公司的资金随即转入被告人夏小龙实际控制的乾涵发公司账户内。
2014年5月，被告人夏小龙和罗某3逃至美国，同年12月31日，被告人夏小龙从美国回国到隆昌县公安局投案，其如实供述了向社会非法集资的犯罪事实。但未主动供述抽逃出资犯罪事实。案发后，被告人罗启金、周鸣芬、代平、漆卫春、夏小萍、杨莎、钟小红在接到隆昌县公安局办案人员电话通知后及时到案，并如实供述了其主要犯罪事实。
被告人罗启金已退缴佣金、提成等620,599.80元，周鸣芬已退缴佣金、提成等235,896元，代平已退缴佣金、提成等189,491元，漆卫春已退缴佣金、提成等248,417元，夏小萍已退缴佣金、提成等183,202元，杨莎已退缴佣金、提成等96,601元，钟小红已退缴佣金、提成等125,937元，程昌群已退缴佣金、提成等106,645元，共计1,199,431.7元。隆昌鹏润担保公司职员刘某6、李某5、谭某、李某6、张某1、肖某1、文明忠、曾某1、陈某3、赖某、叶某、何某2华、范某1、黄某等人在公安机关退缴佣金、提成共计1,727,011.27元。
上述事实，有四川省隆昌人民检察院提交并经庭审质证、认证的物证、书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述、鉴定意见、视听资料、同步录音录像光盘等证据予以证实。
隆昌县人民法院认为，被告人夏小龙以非法占有为目的，使用诈骗方法向社会公众非法集资1,279,580,000元，实际集资诈骗405,638,334.84元，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。夏小龙作为四川省隆昌鹏润融资担保有限公司的股东，四川宝源德贸易有限公司、隆昌县飞龙装饰建材有限公司、四川垣隆拓阳商贸有限公司的投资人和实际控制人，违反《中华人民共和国公司法》的规定，在四川省隆昌鹏润融资担保有限公司增资验资并经工商部门对注册资金变更登记后，抽逃出资62,000,000元，数额巨大，其行为构成抽逃出资罪。夏小龙一人犯数罪，应当数罪并罚。公诉机关指控夏小龙犯集资诈骗罪、抽逃出资罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，均予以支持,但指控四川省隆昌鹏润融资担保有限公司犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、隆昌县同盛达煤业有限责任公司、自贡市同心煤业有限公司犯非法吸收公众存款罪的认定及指控夏小龙作为上述三公司直接负责的主管人员身份集资诈骗的数额认定及犯非法吸收公众存款罪的罪名认定不当，应予撤销和纠正。被告人罗启金、周鸣芬、代平、漆卫春、夏小萍、杨莎、钟小红、程昌群在夏小龙非法吸收公众存款中（隆昌范围）帮助夏小龙向社会不特定公众吸收集资款690,820,000元，数额巨大，其行为分别构成非法吸收公众存款罪，应追究其刑事责任。在共同犯罪过程中，夏小龙起主要作用，系主犯。罗启金、周鸣芬、代平、漆卫春、夏小萍、杨莎、钟小红、程昌群帮助夏小龙非法吸收公众存款，起次要作用，系从犯。案发后，夏小龙主动投案，归案后虽对犯罪性质有辩解，但如实供述了非法吸收公众存款的犯罪事实，其对犯罪性质的辩解行为不影响其自首成立，对其从轻处罚。夏小龙在公安机关掌握了抽逃出资犯罪事实后，能如实供述，系坦白，针对夏小龙抽逃出资罪的悔罪程度、罪行轻重，量刑时不予从轻。罗启金在接到公安人员电话通知后及时到案，如实供述了帮助夏小龙非法集资的主要犯罪事实，系自首；罗启金在被判处有期徒刑以上刑罚执行完毕后，五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，应当从重处罚。鉴于罗启金系从犯，且具有自首情节，退清了全部违法所得，决定对其从轻处罚。周鸣芬系从犯，有自首情节，且退清了全部违法所得，自愿认罪，有悔罪表现，决定对其从轻处罚并适用缓刑。代平、漆卫春、夏小萍均系从犯，均具有自首情节，退清了全部违法所得，自愿认罪、悔罪，决定对三被告人减轻处罚，并适用缓刑。杨莎、钟小红、程昌群均系从犯、具有自首情节、退清了全部违法所得，犯罪情节轻微，可对三被告人免予刑事处罚。
据此，为保护国家金融管理制度、国家公司资金管理制度和公私财产不受侵犯，维护金融秩序和公私财产所有权，稳定公司的注册资本及其正常运作，惩罚犯罪。根据本案的事实、性质、情节及对社会的危害程度，经该院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》的相关规定，判决：以集资诈骗罪判处夏小龙有期徒刑十五年,并处罚金人民五十万元;以抽逃出资罪判处夏小龙有期徒刑五年,并处罚金人民币一百五十万元;决定执行夏小龙有期徒刑十九年，并处罚金人民币二百万元；以非法吸收公众存款罪判处罗启金有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；以非法吸收公众存款罪分别判处周鸣芬有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；以非法吸收公众存款罪判处代平、漆卫春、夏小萍有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元；以非法吸收公众存款罪判处杨莎、钟小红、程昌群免予刑事处罚；责令被告人夏小龙退赔被害人466,502,406.51元，在案查封、冻结、扣押的财产依法处置，所得款项与追缴被告人罗启金、周鸣芬、代平、漆卫春、夏小萍、杨莎、钟小红、程昌群的违法所得1,248,788.80元一并用于上述退赔款项。
上诉人夏小龙上诉提出：其对集资资金主观上没有占有的故意，一是不存在集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集集资规模明显不成比例，致使集资资金不能返还的情形。二是不存在司法解释规定的其他应当被认定为“以非法占有为目的”的行为;其没有虚构相关单位需要资金用于生产经营活动;对外集资借款系单位与集资群众签署，所得资金由借款单位收取，不能以个人行为追究其责任;财聚汇通款项针对的是特定对象人员，且其没有承诺高额回报，该款项不应认定为犯罪金额;其不符合抽逃出资罪的犯罪主体，不构成该犯罪;其现在资产足以清偿债务，且其具有自首情节，请求二审依法改判其构成非法吸收公众存款罪并适用缓刑。
上诉人夏小龙的辩护人提出如下意见：夏小龙对集资资金没有主观占有的故意，夏小龙没有虚构单位急需资金进行集资，即便部分集资资金未用于居间合同约定的用途，也这是商人逐利的行为，所集资资金主要用于还本付息、投资房产、高利放贷，没有用于挥霍，且夏小龙现有固定资产、对外投资和债权足以偿还集资款项，夏小龙不构成集资诈骗罪，一审认定事实和定性错误;夏小龙发起“财聚汇通”目的在于成立合伙企业，投资人是好友或生意伙伴，属于特定对象，不是社会不特定公众，且将募集的资金用于投资项目获利是投资人的共同愿望，一审判决认定为集资诈骗行为错误;夏小龙不是鹏润担保公司的股东，一审判决以夏小龙是实际控制人判处构成抽逃出资罪，扩大了该罪主体范围，属于适用法律错误;夏小龙具有自首情节，现有资产足以偿还集资款项，请求二审依法改判其构成非法吸收公众存款罪，并依法适用缓刑。
上诉人罗启金上诉认为,其仅是帮夏小龙打工，起辅助作用，是从犯,具有自首情节，退清了全部违法所得，又在夏小龙外出期间协助政府追回资金，原判量刑过重，请求对其依法从轻改判。
四川省内江市人民检察院出庭检察员认为:原审被告人夏小龙虚构公司需要资金并以高息为诱饵，以控制的担保公司进行担保，使用诈骗的方法面向社会公众非法集资，集资款由夏小龙个人任意处置、挥霍的行为构成集资诈骗罪，且系个人犯罪，原判认定事实清楚、定罪准确、量刑适当。夏小龙、罗启金的上诉理由和夏小龙辩护人的辩护意见均不能成立，建议驳回上诉、维持原判。
经二审审理查明,自2011年6月始，未经相关部门批准,上诉人（原审被告人）夏小龙伙同他人先后在四川省隆昌县、威远县、荣县、成都市设立理财公司，通过采取编造虚假的理财项目、支付高额利息为诱饵并以其控制的担保公司作担保的方式向社会公众吸收资金。截止2014年6月30日，累计向社会公众吸收资金1,279,580,000元，归还本金及利息814,418,093.49元，尚有465,161,906.51元未归还。具体犯罪事实如下：
一、隆昌区域非法吸收公众存款的事实
（一）2011年6月，上诉人（原审被告人）夏小龙虚构威远恒业电器商行、四川金悦成志建筑工程有限公司、四川乾涵发商贸有限公司、四川宝源德贸易有限公司、威远摩尔阳光商业有限公司、隆昌县同盛达煤业有限责任公司、自贡市同心煤业有限公司等七家公司需要流动资金用于生产经营的投资理财项目，以支付1%-1.5%月息为诱饵并以四川省隆昌鹏润融资担保公司为担保，向社会公众吸收资金。截止2014年6月25日，累计向社会公众吸收资金690,820,000元，归还本金454,580,000元，尚有本金236,240,000元未归还，未归还本金中已支付利息29,035,105.10元，造成实际损失207,204,894.90元。
在上诉人（原审被告人）夏小龙非法吸收公众存款过程中，上诉人（原审被告人）罗启金与原审被告人周鸣芬、代平、漆卫春、夏小萍、杨莎、钟小红、程昌群积极帮助夏小龙规范集资流程、安排资金调动、完善借款合同手续、签订合同、记账、审核、统计、支付利息和集资本金等工作。
为彰显四川省隆昌县鹏润融资担保有限公司实力，便于向社会吸收更多资金，2014年2月8日，上诉人（原审被告人）夏小龙决定新增其控制的三家公司为股东，并筹集62,000,000元作为新增注册资本金。新增注册资本金验资完成并于同年2月10日变更登记营业执照后，夏小龙于次日将新增注册资本金转入其控制的关联公司。
（二）2013年底，上诉人（原审被告人）夏小龙采取以筹建成立“财聚汇通”公司进行股权和项目投资的名义，以承诺按期支付收益、分红为诱饵，其向社会公众吸收资金63,370,000元。案发前已归还本金2,300,000元，因刘繁丽在威远鹏润融资理财咨询有限公司有1,340,500元借款未归还，应品迭其在“财聚汇通”投入的1,700,000元款项，刘繁丽实际损失金额为359,500元。“财聚汇通”实际损失金额应为59,729,500元。
二、荣县区域非法吸收公众存款的事实
2012年7月30日，上诉人（原审被告人）夏小龙伙同范某2、柯道理、官大金（均已判刑）共同出资注册成立荣县鹏润融资理财咨询有限公司,分别占股35%、35%、20%、10%。夏小龙、范某2等人未经有关部门批准，虚构四川乾涵发商贸有限公司、四川金悦成志建筑工程有限公司、威远县摩尔阳光商贸有限公司需要借款理财项目，以支付1%—1.7%月息为诱饵并以荣县鹏润融资理财咨询有限公司居间介绍的名义向社会公众吸收资金。至2014年6月30日，累计向社会公众吸收资金146,070,000元，归还本金66,000,000元，尚有本金80,070,000元未归还，未归还本金中已支付利息11,247,582.59元，造成实际损失68,822,417.41元。
三、威远区域非法吸收公众存款的事实
2012年3月23日，上诉人（原审被告人）夏小龙与官大金、林某2（已判刑）共同成立威远鹏润融资理财咨询有限公司。夏小龙、官大金等人未经有关部门批准，虚构四川金悦成志建筑工程有限公司、四川乾涵发商贸有限公司、四川宝源德贸易有限公司、隆昌县同盛达煤业有限责任公司、自贡市同心煤业有限公司、四川省垣隆拓阳商贸有限公司、隆昌飞龙装饰建材有限公司等八家公司需要流动资金的理财项目，以支付1%—2%月息为诱饵并以威远鹏润融资理财咨询有限公司居间介绍的名义向社会公众吸收资金。截止2014年6月30日，累计向社会公众吸收资金341,560,000元，还款本金220,520,000元，尚有本金121,040,000元未归还，未归还本金中已支付利息15,560,739.80元，造成实际损失105,479,260.20元。
四、成都区域非法吸收公众存款的事实
2013年8月29日，上诉人（原审被告人）夏小龙、罗某3（在逃）成立四川省东大汇通投资理财信息咨询有限公司，安排郭某3川担任法定代表人。自2013年12月起，夏小龙未经相关部门批准，以该公司为居间借款平台，虚构威远县摩尔阳光商贸有限公司需要流动资金的理财项目，以支付月息1.5%为诱饵，向社会公众吸收资金。截止2014年6月30日，累计向社会公众吸收资金37,760,000元，归还本金13,031,000元，尚有本金24,729,000元未归还，未归还的本金中已支付利息803,166元，造成实际损失23,925,834元。
上诉人（原审被告人）夏小龙以上述公司的名义向社会公众吸收资金后，相关款项流入四川省隆昌鹏润融资担保公司、四川顺智翔投资有限公司，由夏小龙个人统一支配用于还本付息、高利出借、购买股票、购置房产、参股企业等方面，除用于还本付息外，部分资金使用情况如下：用于隆昌县同盛达煤业有限责任公司、自贡市同心煤业有限公司所属煤矿技术改造花费119,883,000元；四川顺智翔投资有限公司提供资金以个人名义对外高利出借198,944,900元未收回；罗某3以购买香港股票为由借款29,520,000元；以夏瑜阡的名义购买内江市市中区沿江路房产和商业保险；以宜宾双隆缘公司的名义在宜宾市购置房产；以夏小龙、罗敏灵名义在宜宾市、成都市购置房产和车位；以四川省乾涵发商贸有限公司、官大金（郑永东）名义在重庆市购置房产；以四川九嘉鹏灵商贸有限公司名义在宜宾市购置房产；官大金借款51,926,700元、范某2借款18,344,100元、刘繁丽借款1,340,500元未归还；向泸州市龙马潭区融丰小额贷款有限公司投资36,000,000元；四川省隆昌飞龙实业有限公司借款13,000,000元；为夏某1、夏小萍、罗斌等人在成都市按揭房产。
2014年5月，上诉人（原审被告人）夏小龙和罗某3前往国外，经公安部门劝导，夏小龙于同年12月31日回国投案，并如实供述了向社会公众非法吸收资金的犯罪事实。案发后，上诉人（原审被告人）罗启金及原审被告人周鸣芬、代平、漆卫春、夏小萍、杨莎、钟小红接公安机关电话传唤后及时到案供述协助夏小龙向社会吸收公众非法吸收资金的犯罪事实并退缴违法所得1,816,788.80元。
另查明，案发后，公安机关依法扣押了上诉人（原审被告人）夏小龙、罗某3等人及关联公司名下房产并依法对相关个人、公司账户予以了查封、冻结。
上述事实，有四川省隆昌人民检察院提交并经庭审质证的下列证据证实：
1.综合报告、受立案文书、夏小龙的户籍信息、归案说明、资本金托管协议、银行账户交易记录、四川省隆昌县飞龙实业有限公司工商注册资料、隆昌飞龙装饰建材有限公司工商注册资料、四川垣隆拓阳商贸有限公司工商注册资料证实，夏小龙的身份信息、归案情况和相关公司的工商登记及资金交易情况。
2.罗启金、周鸣芬等人的任职文件，罗启金的刑事判决书、释放证明、接处警登记表、立案决定书、到案经过及情况说明证实，罗启金等人的任职、罗启金的前科犯罪、案件来源情况。
3.隆昌鹏润担保公司、隆昌鹏润理财公司的营业执照，顺智翔公司材料、乾涵发公司材料、宝源德公司材料（四川同泰投资管理有限公司），金悦成志公司材料、摩尔阳光公司材料、恒业电器材料、同心煤业材料、同盛达煤业材料，银行出具的作为借款方的同心煤业对应的收款账户交易明细和交易凭证等证据证实，上述公司的工商登记和资金往来情况。
4.隆昌鹏润担保公司出借人信息表、担保情况统计表、调取证证据通知书、清单、内江日报宣传资料、鹏润担保公司宣传单、情况说明、扣押物品清单、接受证据清单，现场勘验、检查笔录，出借人辨认笔录等书证证实，隆昌鹏润担保公司对外宣传吸收存款及出借人相关情况。
5.隆昌鹏润担保公司行政文件、绩效考核、年薪制试行办法、薪酬福利制度等书证证实，各原审被告人的职位职责及办理理财业务提取提成和绩效奖金的方式。
6.代持股协议证实，飞龙装饰公司、宝源德公司、九嘉鹏灵公司、乾鹏聚公司的实际控制人均为夏小龙，罗某4等人均系为夏小龙代持股。
7.调取证据通知书和清单、公司登记（备案）申请书、委托代理人授权书、临时股东会议决议、威远鹏润、荣县鹏润公司章程(2014)、租房合同及证明、营业执照正本、副本及变更注册通知书等手续、验资报告、调取证据通知书（广播电视）、电视广告收费票据等书证证实，威远、荣县鹏润公司工商登记及财务状况和对外集资宣传情况。
8.荣县鹏润公司的出借人员身份证、借款借据、出借资金居间服务合同、居间借款合同、银行汇款明细清单等书证证实，相关集资参与人出借金额、出借期限、月利率、借款合同签订时间、到期时间以及借款人（单位）等信息。
9.东大汇通公司企业法人营业执照、登记情况、宣传资料等证据证实，东大汇通公司向投资人宣传摩尔阳光公司借款项目的情况。
10.相关公司的财物收支专项审计报告证实：隆昌鹏润融资担保有限公司自2011年6月1日至2014年6月30日累计向社会公众吸收资金690,820,000元，已归还本金454,580,000元，尚有本金236,240,000元未归还，未归还本金中已支付利息29,035,105.10元，造成实际损失207,204,894.90元；威远鹏润公司自2012年4月1日至2014年6月30日累计向社会公众吸收资金341,560,000元，已归还本金220,520,000元，尚有本金121,040,000元，未归还本金中已支付利息15,560,739.80元，造成实际损失105,479,260.20元;荣县鹏润公司自2012年9月至2014年6月30日累计向社会吸收资金146,070,000元，已归还本金66,000,000元，尚有本金80,070,000元未归还，未归还本金中已支付利息11,247,582.59元，造成实际损失68,822,417.41元；隆昌鹏润担保公司出资以夏瑜阡的名义购买内江市市中区沿江路181-205号房产和购买商业保险；隆昌鹏润担保公司出资以四川省乾涵发商贸有限公司名义购买重庆沙坪坝三菱大厦；顺智翔公司向宜宾双隆缘物业出借39,814,200元用于在宜宾市购置房产；顺智翔公司向罗某3出借29,520,000元用于购买股票;顺智翔公司向夏小萍、夏某1、罗某4分别出资837,300元、742,000元、344,300元用于在成都市按揭房产；顺智翔公司向四川省隆昌飞龙实业有限公司出借13,000,000元;顺智翔公司出资以夏小龙、罗敏灵名义购买成都市高新区中航国际广场办公写字楼2,007.18㎡，车位13个，神仙树车位1个；顺智翔公司出资以四川九嘉鹏灵商贸有限公司名义购买宜宾电影城6,647.28㎡；顺智翔公司出资以四川隆昌飞龙实业有限公司名义购买宜宾市翠屏区正和滨江国际房地产项目14,769.74㎡；郭某2在隆昌鹏润担保公司支取现金1,761,600元，罗某3、夏某2在隆昌鹏润公司支取现金870,600元,顺智翔公司支付夏某2保险、房屋及其他费用92,400元;隆昌鹏润担保公司向隆昌县同盛达煤业有限公司、自贡市同心煤业有限公司投资119,883,000元;隆昌鹏润公司、顺智翔公司、威远鹏润公司向官大金借款51,926,700元、范某2借款18,344,100元、刘繁丽借款1,340,500元；顺智翔公司向泸州市龙马潭区融丰小额贷款有限公司投资36,000,000元。
11.公安机关扣押的佣金、提成，扣押冻结清单证实，罗启金、周鸣芬等23人已退缴非法所得情况。
12.车辆扣押通知书、扣押决定书、办案说明、扣押清单、车辆抵押情况、查封通知书、调取证据通知书、相关房产的购房资料、房贷合同、房屋他权证等书证证实，公安机关对夏小龙等人及相关公司在隆昌地区、内江地区、成都地区、重庆地区、自贡地区、宜宾地区的房产、车辆进行了查封。
13.涉案公司银行账户冻结财产通知书（回执），涉案公司银行账户冻结情况及涉案个人银行账户冻结材料等书证证实，公安机关对夏小龙、罗某3等人及相关公司的银行账户予以了查封，账户资金予以了冻结。
14.工商管理局、太平洋人寿四川分公司协助冻结财产通知书、上海证券交易所、深圳证券交易所的协助冻结财产通知书、情况说明和统计等书证证实，公安机关对夏小龙关联公司股权、夏某2保险、罗某3证券账户予以了查封、冻结。
15.证人朱某1证言证实，其与夏小龙、范某2共同出资购买了自贡同心煤业，与夏小龙、范某2、官大金共同出资购买了同盛达煤业。二公司的安全技术方面等由他负责，其他的由夏小龙负责。官大金、范某2没有参与管理。因二公司技改无资金，夏小龙决定通过隆昌鹏润担保公司筹钱，由公司向鹏润担保公司支付月利率2.5%。公司每月都向鹏润担保公司支付了利息，到期的本金也是用从隆昌鹏润担保公司借来的钱偿还，用后借来的偿还到期的。
16.证人朱某2证言证实，其是金悦成志公司的董事长，和夏小龙是生意场上的朋友关系。公司没有通过夏小龙或夏小龙名下的公司向群众借过款，也不知道夏小龙用了他们公司印章借款和在银行开户。公司和夏小龙在资金方面的借贷关系是由邓某1全权处理。
17.证人刘某1证言证实，未提供过金悦成志公司的资料给夏小龙及夏小龙公司的人员。
18.证人邓某1证言证实，金某1诚志公司不知道夏小龙利用他们公司在向群众借钱。
19.证人肖某1、张某1、曾某1（隆昌鹏润担保公司接待员）证言证实，隆昌鹏润公司理财的流程及对外宣传情况。
20.证人邓某2、周某1、罗某1、张某2、张某3、郑某1证言证实，隆昌鹏润担保公司向社会集资是由夏小龙决定，并通过报纸、电视台、LED灯、传单等途径对公众宣传投资。
21.证人刘某2、张某4、曾某2、张某5、雷某、赵某（同心煤业工作人员）证言证实，同心煤业向群众吸收存款用于了煤矿前期技改。
22.证人田某、喻某、曾某1证言证实，夏小龙安排隆昌鹏润担保公司对外吸收群众资金的事实。
23.证人谢某证言证实，其是夏小龙的员工，夏小龙让其担任隆昌鹏润理财公司的法定代表人。
24.证人郭某1证言证实，其是夏小龙飞龙超市的员工。其在乾涵发公司帮夏小龙、罗某3代持股份，实际上他没有投入过一分钱。乾涵发的法定代表人是夏某1。
25.证人郭某2证言证实，夏小龙的飞龙实业下面还有很多公司，九嘉鹏灵、东大汇通、顺智翔、同心煤业、同盛达煤业等公司，还有隆昌飞龙超市、隆昌鹏润担保公司，有些公司不是夏小龙的法定代表人，但是实际上都是由他控制的。
26.证人夏某1证言证实，其在顺智翔公司、乾涵发公司、宝源德公司，垣隆拓阳公司，九嘉鹏公司任出纳，受夏小龙的委托代持股份，名义上任乾涵发公司法人代表，实际是夏小龙负责。其听周鸣芬的安排不定期的将钱从摩尔阳光公司账户转出，借给顺智翔公司，再由顺智翔公司转出到夏小龙的多家关联公司。刘春霞在隆昌飞龙超市上班，公司安排用她的账号转给投资者利息。东大汇通公司实际上是夏小龙的。郭某3川与夏小龙签订有《代持股协议》，如果是安排公司员工担任法人或股东，夏小龙都与当事人签订代持股协议。2013年底夏小龙在隆昌东方宾馆召开会议组建“财聚汇通”公司，收取投资人投资款。
27.证人朱某3证言证实，其受官大金之邀担任威远鹏润公司副总，协助夏小龙分管理财和融资工作。在公司运作过程中，除了同心煤业公司，客户的钱最后转入了夏小龙控制的其他账户。
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