福建省三明市中级人民法院
刑 事 判 决 书
(2014)三刑终字第174号
原公诉机关福建省三明市梅列区人民检察院。
上诉人（原审被告人）郑小婷，女，1966年7月25日出生于福建省泰宁县，汉族，硕士，福建省维财贵金属经营有限公司股东、法人代表，户籍所在地福建省泉州市丰泽区，现住福建省泉州市丰泽区。因涉嫌犯非法经营罪于2011年12月7日被刑事拘留，2011年12月31日被取保候审（已羁押25日）。2014年10月23日被逮捕。现羁押于福建省三明市看守所。
辩护人刘首明，北京市天宁律师事务所律师。
辩护人郑晓军，福建枫桦律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）邹少卿，曾用名邹少庭,男，1973年8月18日出生于福建省华安县，汉族，大学文化，福建省维财贵金属经营有限公司总经理，户籍所在地福建省漳州市龙文区，现住福建省泉州市丰泽区。因涉嫌犯非法经营罪于2012年3月20日被刑事拘留，2012年3月30日被取保候审（已羁押11日）。2014年10月10日被逮捕,现羁押于福建省三明市看守所。
辩护人王永铝，福建明经律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）林文辉，男，1968年12月11日出生于福建省莆田市涵江区，汉族，中专文化，三明市维财贵金属经营有限公司股东、法人代表，户籍所在地及现住福建省三明市梅列区。因涉嫌犯非法经营罪于2012年4月18日被刑事拘留，2012年5月11日被取保候审（已羁押24日）。2014年10月10日被逮捕。现羁押于福建省三明市看守所。
辩护人傅祚江，福建闽方律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）李建雄，男，1978年9月21日出生于福建省三明市，汉族，中专文化，三明市维财贵金属经营有限公司实际股东，户籍所在地及现住福建省三明市梅列区。因涉嫌犯非法经营罪于2012年5月18日被刑事拘留，2012年6月6日被取保候审。2014年10月10日被逮捕,同年10月29日被取保候审。
辩护人李传益，福建万天律师事务所律师。
原审被告人王树生，男，1974年9月14日出生于福建省尤溪县，汉族，初中文化，三明市维财贵金属经营有限公司实际股东，户籍所在地福建省尤溪县，现租住福建省三明市梅列区。2007年5月11日曾因犯非法经营罪被三明市梅列区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年,并处罚金人民币十八万元。因涉嫌犯非法经营罪于2012年5月14日被刑事拘留，2012年6月4日被取保候审。2014年10月13日被逮捕,同年10月16日被取保候审。
原审被告人吴佐慧，男，1968年9月19日出生于福建省尤溪县，汉族，大专文化，三明市莱宝投资咨询有限公司法人代表，户籍所在地福建省三明市三元区,现住福建省三明市三元区。因涉嫌犯非法经营罪于2012年2月29日被刑事拘留，2012年3月28日被取保候审。2014年10月10日被逮捕，同年11月4日被取保候审。
原审被告人廖彩云，曾用名廖晓幼，女，1973年2月3日出生于福建省沙县，汉族，高中文化，沙县维财贵金属经营有限公司法人代表，户籍所在地福建省沙县，现住福建省沙县。因涉嫌犯非法经营罪于2011年12月7日被刑事拘留，2012年1月6日被取保候审。2014年10月10日被逮捕，同年11月4日被取保候审。
原审被告人郑桂华，女，1974年9月10日出生于福建省大田县，汉族，初中文化，清流县维财贵金属经营有限公司股东、法人代表，户籍所在地及现住福建省大田县。因涉嫌犯非法经营罪于2012年8月10日被取保候审。2014年10月10日被逮捕,同年10月16日被取保候审。
原审被告人林志堤，男，1960年7月19日出生于福建省大田县，汉族，初中文化，清流县维财贵金属经营有限公司股东、监事，户籍所在地福建省大田县，现住福建省大田县。因涉嫌犯非法经营罪于2012年8月13日被取保候审。2014年10月10日被逮捕,同年10月16日被取保候审。
原审被告人康仲，男，1972年9月8日出生于福建省大田县，汉族，初中文化，大田县鲲鹏伟业投资咨询有限公司股东，户籍所在地福建省沙县，现住福建省大田县。因涉嫌犯非法经营罪于2012年8月8日被取保候审。2014年10月10日被逮捕，同年11月4日被取保候审。
三明市梅列区人民法院审理三明市梅列区人民检察院指控原审被告人郑小婷、邹少卿、林文辉、王树生、吴佐慧、廖彩云、李建雄、郑桂华、林志堤、康仲犯非法经营罪一案，于2014年11月4日作出（2014）梅刑初字第54号刑事判决。原审被告人郑小婷、邹少卿、林文辉、李建雄不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。三明市人民检察院指派代理检察员黄岳平、赵秋华出庭履行职务。上诉人郑小婷及其辩护人刘首明、郑晓军，上诉人邹少卿及其辩护人王永铝，上诉人林文辉及其辩护人傅祚江，上诉人李建雄及其辩护人李传益到庭参加诉讼。审理期间，三明市人民检察院二次建议延期审理，先后报请福建省高级人民法院、最高人民法院延长审理期限。现已审理终结。
原判认定：
2010年2月4日,楚维、赵某3夫妻(均另案处理)出资2000万元在湖南省长沙市注册成立湖南维财大宗贵金属交易所有限公司（以下简称“湖南维财公司”）,其中楚维持股60%任法人代表,赵某3持股40%。湖南维财核准经营范围原为：有色金属、钢铁、化工、农林产品的电子交易及相关配套服务；投资咨询（涉及行政许可的凭许可证经营）。2011年7月4日，湖南维财公司核准经营范围变更为：贵金属、有色金属、钢铁、化工、农林产品的电子交易及相关配套服务（不含期货）；投资咨询（涉及行政许可的凭许可证经营）。湖南维财公司成立后，楚维在未取得中国证监会核发的经营期货业务许可证和从业资格的情况下，从上海富远软件技术有限公司购买一套大宗贵金属电子交易系统软件，从事网络黄金期货交易业务。具体操作经营模式是：先搭建“湖南维财大宗贵金属订金交易系统”网络平台，然后以加盟合作形式逐级发展代理商，由各级代理商发展客户进入“湖南维财大宗贵金属订金交易系统”，以“伦敦金”涨跌价格为标准进行黄金期货买卖交易（期货专业术语为标准化合约）；湖南维财公司搭建的网络平台根据客户交易的金额自动从客户事先存入的保证金账户划拨收取递延费（按客户当日收市时所持黄金数量来收取）和手续费；保证金低于规定比例时系统强行平仓；结算方式是每日结算盈亏，采取当日无负债结算，收取客户交易的手续费其中70％作为佣金，通过楚维个人的工商银行账户转账进入省级代理商指定的个人工商银行账户（市级、普通代理商的返还手续费一般为60％、50％）。
2011年4月19日,被告人郑小婷和黄某9(另案处理)经与湖南维财公司协议在福建省泉州市注册成立福建省维财贵金属经营有限公司(以下简称福建维财公司)，其中被告人郑小婷持股60%任法人代表,黄某9以其妻潘某1的名义持股40%。福建维财公司核准经营范围为：贵金属经营（不含需经前置许可的项目）；投资咨询服务（不含证券、期货投资咨询、金融咨询等需经前置许可的项目）；黄金、白银制品的批发兼零售（以上经营范围涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营）。福建维财公司成立后与湖南维财公司签订合作协议,支付加盟费50万元,成为湖南维财公司福建省级代理商,会员编号102。福建维财公司聘任被告人邹少卿为总经理,负责公司的日常经营管理、黄金炒作技术培训及参与解决客户投诉。被告人邹少卿按约定从客户每交易一手黄金提成2.5元。
福建维财公司为发展客户，内部设立市场开发部、人力资源部、技术研发部、网络营销部、客户服务部、财务部、交易风险部等部门，并在互联网上设立福建维财公司网页,采取网上推介和发放书面宣传材料的形式宣传湖南维财公司“维财金”黄金网络电子交易业务。福建维财公司在福建省内发展下属各级代理商共计117家,其中市级代理商8家、县级代理商17家、普通代理商92家,并对下属各级代理商进行培训、通过下属代理商发展4962名客户(其中1799名客户从未参与交易,实际参与交易的客户为3163名)。福建维财公司具体发展客户的程序是：客户通过福建维财公司的下属代理商与福建维财公司签订协议书，后福建维财公司将交易账号及初始密码发送至客户指定的邮箱；客户获取账号及初始密码登陆“湖南维财大宗贵金属订金交易系统”，后到中国工商银行办理第三方托管业务并存入保证金。
福建维财公司使用被告人郑小婷的姐姐郑某1、黄某9的妻子潘某1的个人工商银行卡账户(户名郑某1,开户银行中国工商银行股份有限公司泉州丰泽支行,卡号62×××75；户名潘某1,开户银行中国工商银行股份有限公司泉州刺桐支行,卡号62×××36、62×××21)作为接收发展客户佣金账户。经对湖南维财公司交易数据库统计,截至2011年12月16日,福建维财公司通过下属各级代理商发展客户投入保证金4.336529274亿元,产生手续费1.57120634亿元。目前可查实的福建维财公司已接收湖南维财公司支付的返佣款为5800.2742万元，转给其下属各级代理商返佣款为3413.030785万元；被告人邹少卿于2011年11月初辞职时,已获取交易提成款30万元。
2011年4月，被告人王树生与福建维财公司签订合作协议,支付加盟费10万元,成为湖南维财公司福建三明市级代理商，但当时未成立公司也未开展任何业务。2011年5月初,被告人林文辉受让被告人王树生加盟的代理商资格，于2011年5月18日在三明市梅列区注册成立了三明市维财贵金属经营有限公司(以下简称三明某1)，并与福建维财公司签订合作协议，成为湖南维财公司福建三明市级代理商,会员编号10203。三明某1核准经营范围为：贵金属经营（不含需前置许可的项目）；投资咨询服务（不含证券、期货、金融等需前置许可的项目）；黄金制品、白银制品的批发、零售（以上经营范围涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营）。由于被告人林文辉未能支付受让款加盟费10万元，被告人王树生转为三明某1股东而持股30%；被告人林文辉曾欠被告人李建雄10万元债务未偿还，而邀被告人李建雄加入三明某1并将10万元抵作30％股份，被告人林文辉实际持股40%。三明某1在三明地区内发展下属县级、普通代理商共计16家,自行发展1名客户,并通过下属代理商发展583名客户,共计584名客户(其中228名客户从未参与交易,实际参与交易的客户为356名，被告人王树生、李建雄个人未发展客户)进入“湖南维财大宗贵金属订金交易系统”进行黄金期货交易。经对湖南维财交易数据库统计，截至2011年12月16日,被告人王树生、林文辉、李建雄三人经营的三明某1自行发展和通过下属各级代理商发展客户投入保证金5326.753203万元,产生手续费1715.1016万元。目前可查实被告人王树生、李建雄实际已分别获取违法所得24.6637万元、24.7437万元。
2011年5月,被告人林文辉自己单独还成为湖南维财福建三明某2列区的县级代理商,会员编号10218。经对湖南维财交易数据库统计,截至2011年12月16日,被告人林文辉以梅列区县级代理商的名义发展77名客户(其中19名客户从未参与交易,实际参与交易的客户为58名)进入“湖南维财大宗贵金属订金交易系统”进行黄金期货交易，发展客户投入保证金1413.79667万元,产生手续费314.1674万元。目前可查实的被告人林文辉已接收返佣款221.2343万元（包括从与被告人王树生、李建雄三人经营的三明某1接收的）。
2011年2月17日，被告人吴佐慧与他人注册成立三明市莱宝投资咨询有限公司(以下简称三明某3)，核准经营范围为：贵金属投资咨询服务；销售金属材料、农产品（以上经营范围，涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营）。2011年5月,被告人吴佐慧通过被告人邹少卿的介绍,与福建维财公司签订合作协议,支付给被告人林文辉4万元加盟费后,以三明某3的名义成为湖南维财公司福建三明三元区、尤溪县两地的县级代理商,会员编号分别为10227、10228。经对湖南维财公司交易数据库统计,截至2011年12月16日,三明某3发展103名客户(其中58名客户从未参与交易,实际参与交易的客户为45名)进入“湖南维财大宗贵金属订金交易系统”进行黄金期货交易,发展客户投入保证金635.56371万元,产生手续费311.7195万元。目前可查实的被告人吴佐慧已接收返佣款73.6746万元。
2011年5月10日,被告人廖彩云经被告人林文辉介绍,在福建省沙县注册成立沙县维财贵金属经营有限公司(以下简称沙县维财),与福建维财公司签订合作协议,支付被告人林文辉5万元加盟费之后,成为湖南维财公司福建三明沙县的县级代理商,会员编号10215。沙县维财核准经营范围为：黄金制品、白银制品的销售；贵金属（不含黄金、证券、股票）投资咨询服务（以上经营范围，涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营）。经对湖南维财交易数据库统计，截至2011年12月16日,沙县维财发展79名客户(其中33名客户从未参与交易,实际参与交易的客户为46名)进入“湖南维财大宗贵金属订金交易系统”进行黄金期货交易，发展客户投入保证金710.56629万元,产生手续费254.506万元。目前可查实的被告人廖彩云已接收返佣款67.5165万元。
2011年8月23日,被告人郑桂华、林志堤经被告人林文辉介绍,在福建省清流县注册成立了清流县维财贵金属经营有限公司(以下简称清流维财),与福建维财公司签订合作协议,支付被告人林文辉5万元加盟费后,成为湖南维财福建三明清流县的县级代理商,会员编号10232。清流维财核准经营范围为：贵金属经营（不含需前置许可的项目）；投资咨询服务（不含证券、期货、金融等需前置许可的项目）；黄金制品、白银制品的批发、零售（以上经营范围涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营）。经对湖南维财交易数据库统计,截至2011年12月16日,清流维财发展75名客户(其中25名客户从未参与交易,实际参与交易的客户为50名)进入“湖南维财大宗贵金属订金交易系统”进行黄金期货交易，发展期货交易,发展客户投入保证金578.0665万元,产生手续费212.8168万元。目前可查实的被告人郑桂华、林志堤已接收返佣款29.744万元。
2011年6月15日,被告人康仲经被告人林文辉介绍,以其妻张某的名义与他人在福建省三明市大田县注册成立了大田县鲲鹏伟业投资咨询有限公司(以下简称大田鲲鹏),与福建维财公司签订合作协议,支付被告人林文辉5万元加盟费后,成为湖南维财福建三明大田县的县级代理商,会员编号10219。大田鲲鹏核准经营范围为：贵金属投资咨询服务（期货、证券交易咨询除外）（以上经营范围涉及许可经营项目的，应在取得有关部门的许可后方可经营）。经对湖南维财交易数据库统计,截至2011年12月16日,大田鲲鹏发展37名客户(其中11名客户从未参与交易,实际参与交易的客户为26名)进入“湖南维财大宗贵金属订金交易系统”进行黄金期货交易,发展客户投入保证金250.19203万元,产生手续费94.2123万元。目前可查实的被告人康仲已接收返佣款22.9572万元。
另查明：
1.2011年12月5日,福建省沙县公安局在工作中发现廖彩云等人涉嫌犯非法经营罪，遂立案侦查;福建省沙县公安局在侦查中发现林文辉等人涉嫌犯非法经营罪,由三明市公安局于2011年12月5日指定福建省沙县公安局管辖,福建省沙县公安局于当日立案侦查;福建省沙县公安局在侦查中发现郑小婷等人涉嫌犯非法经营罪,于2011年12月7日立案侦查;2012年8月13日,三明市公安局将本案提升为该局管辖。
2.被告人郑小婷、廖彩云于2011年12月7日、被告人吴佐慧于2012年2月29日、被告人邹少卿于2012年3月20日、被告人王树生于2012年5月14日、被告人李建雄于2012年5月18日先后被福建省沙县公安局抓获。被告人李建雄归案后于2012年9月向三明市公安局经济犯罪侦查支队三元大队举报他人非法经营的犯罪线索,经查存在他人犯罪的嫌疑。被告人林文辉于2012年4月18日到福建省沙县公安局投案,被告人康仲于2012年8月8日到福建省大田县公安局投案,被告人郑桂华于2012年8月10日、被告人林志堤于2012年8月13日到福建省沙县公安局投案，对实施非法经营的行为供认不讳。
3.2011年12月6日,福建省沙县公安局冻结湖南维财按福建维财及下属代理商2011年11月份手续费的比例而返佣的部分款项,即福建维财使用的郑某1中国工商银行储蓄卡账户上的1802.601712万元、潘某1中国工商银行储蓄卡账户上的475.78655万元;查扣且随案移送福建维财明细账2本、收支明细账1本、凭证6本、笔记本2本、福建维财宣传册10册、200克金色条状物体11条、500克金色条状物体11条；2011年12月7日对沙县维财进行搜查，扣押到沙县维财公章1枚、财务专用章1枚、笔记本15本。
4.归案后，被告人邹少卿、林文辉、王树生、吴佐慧、李建雄、郑桂华、林志堤分别已退出违法所得25万元、5万元、10万元、1万元、10万元、2万元、1万元在福建省沙县公安局扣押。
再查明，2011年11月28日，湖南维财公司发出“关于湖南维财大宗贵金属交易所交易市场性质的声明”,内容为:一、湖南维财大宗贵金属交易所是大宗商品现货交易及中远期交易市场。二、湖南维财大宗贵金属交易所不是期货市场。三、湖南维财大宗贵金属交易所组织的交易不属于变相期货交易。同日，湖南维财公司变更经营范围为贵金属（黄金除外）、有色金属、钢铁、化工、农林产品的电子交易及相关配套服务（不含期货）；投资咨询（涉及行政许可的凭许可证经营）。2011年12月5日，湖南维财向湖南省人民政府金融工作办公室上报了工作报告说明书。
湖南省长沙市公安局开福分局于2012年1月1日对楚维、赵某3等非法经营案进行立案,并抓获楚维、赵某3，同日22时17分在湖南维财公司办公室对用于网上交易平台的服务器、机房进行搜查。上海富远软件技术有限公司派出技术人员协助公安机关将湖南维财交易数据库服务器的全部交易数据信息导出来后制作纸质文档并归类统计。
中国人民银行长沙中心支行2012年3月19日《关于<关于请予对湖南维财大宗贵金属交易所有限公司出具行政认定意见的函>的复函》认定,除上海黄金交易所、上海期货交易所外，任何地方、机构或个人均不得设立黄金交易所，也不得在其他交易所（交易中心）内设黄金交易平台;同时，湖南维财大宗贵金属交易所有限公司提供黄金交易平台并组织客户进行黄金交易的经营行为，是采用集中交易模式进行标准化合约交易，在交易中实行当日无负债结算制度并采用保证金模式，且保证金收取比例低于合约标的额的20%，符合《期货交易管理条例》规定的变相期货的特征。
原判认定上述事实的证据有：
1.湖南维财公司的企业注册登记资料、章程、股东名册、验资报告、房屋租赁合同、企业法人营业执照、税务登记表等证明,楚维、赵丹于2010年2月4日在湖南省长沙市工商局注册成立了湖南维财公司,由楚维任湖南维财公司法定代表人,核准公司经营范围情况及于2011年7月4日、2011年11月28日两次变更经营范围的情况。
2.福建维财公司的私营企业基本情况表、章程、股东名册、验资报告、场地租赁协议、企业法人营业执照等证明,被告人郑小婷及黄某9于2011年4月19日在福建省泉州市工商行政管理局注册成立了福建维财公司,由被告人郑小婷任公司法定代表人。
3.三明某1、沙县维财、三明某3、大田鲲鹏、清流维财的企业登记基本情况表证明,上述五公司的工商注册情况、核准经营范围等情况。
4.沙县公安局2011年12月20日出具的三份函、中国证券监督管理委员会福建监管局2011年12月29日出具的三份复函证明，湖南维财公司、福建维财公司、三明某1、沙县维财未取得中国证监会核发的经营证券、期货业务许可证,楚维、黄某9及被告人郑小婷、林文辉、廖彩云未取得证券、期货从业资格。
5.中国证券监督管理委员会湖南监管局2011年12月31日湘证监[2011]261号文《关于湖南维财大宗金属交易所有限公司不属于合法设立的期货交易场所及长沙维财投资管理有限公司不具有从事期货经纪业务资格的函》证明,湖南维财公司不属于合法设立的期货交易场所。
6.湖南维财公司2011年11月28日“关于湖南维财大宗贵金属交易所交易市场性质的声明”、湖南省人民政府金融工作办公室2011年11月30日湘政金发[2011]41号文《关于做好全省各类交易场所情况统计工作的通知》、湖南维财2011年12月5日工作报告说明书证明，湖南维财公司在国务院国发[2011]38号文出台后，于2011年11月28日发出“关于湖南维财大宗贵金属交易所交易市场性质的声明”,且向湖南省人民政府金融工作办公室上报了工作报告说明书。
7.中国人民银行、公安部、工商总局、银监会、证监会于2011年12月20日所发的银发[2011]301号《关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》证明,上海黄金交易所和上海期货交易所是经国务院批准或同意的开展黄金交易的交易所,此外任何地方、机构或个人均不得设立黄金交易所（交易中心），也不得在其他交易场所（交易中心）内设立黄金交易平台。除上海黄金交易所和上海期货交易所外，对于有关地方（机构、个人）正在筹建黄金交易所（交易中心）或准备在其他交易场所（交易中心）内设立黄金交易平台应一律终止相关设立活动；对已经开业或开展业务的，要立即停止开办新的业务，并在当地人民政府统一领导下，由人民银行牵头，妥善做好其黄金业务的善后清理工作。
8.中国证券监督管理委员会湖南监管局2012年2月23日湘证监[2012]16号文《关于<关于请求对湖南维财大宗贵金属交易所有限公司实际的交易行为是否属于变相期货交易行为认定的函>的复函》、湘证监[2012]17号文《关于<关于请予对湖南维财大宗贵金属交易所有限公司经营行为出具意见的函>的复函》证明,中国证券监督管理委员会湖南监管局并非对变相黄金期货交易活动做出行政认定的机关,湖南维财大宗贵金属交易所有限公司经营行为的行政认定应由中国人民银行长沙中心支行负责。
9.中央机构编制委员会办公室于2011年6月7日所发的中央编办发[2011]29号《关于进一步明确黄金市场及黄金衍生品交易监管职责的意见》文件证明,人民银行负责监督管理黄金市场及黄金衍生品交易，组织认定、查处非法黄金交易以及变相黄金期货交易等非法黄金衍生交易活动。
10.中国人民银行长沙中心支行2012年3月19日《关于<关于请予对湖南维财大宗贵金属交易所有限公司出具行政认定意见的函>的复函》证明,除上海黄金交易所、上海期货交易所外，任何地方、机构或个人均不得设立黄金交易所，也不得在其他交易所（交易中心）内设黄金交易平台;同时，湖南维财大宗贵金属交易所有限公司提供黄金交易平台并组织客户进行黄金交易的经营行为，是采用集中交易模式进行标准化合约交易，在交易中实行当日无负债结算制度并采用保证金模式，且保证金收取比例低于合约标的额的20%，符合《期货交易管理条例》规定的变相期货的特征。
11.立案决定书、抓获经过、拘留证证明，公安机关于2012年1月1日对楚维、赵某3等非法经营案进行立案,并抓获楚维、赵某3。
12.搜查笔录、搜查证、机房托管费材料、企业法人营业执照、合作协议书、软件企业认定证书、计算机软件著作权登记证书、软件测试报告、证人蔡某1、仇某、姚某的证言证明，湖南维财公司成立后，楚维从上海富远软件技术有限公司购买了大宗贵金属的电子交易系统软件；案发后，上海富远软件技术有限公司派出技术人员协助公安机关将湖南维财交易数据库服务器的全部交易数据信息导出来后制作纸质文档并归类统计。
13.湖南维财公司交易数据库服务器交易数据信息（纸质文档）证明，建库以来直至2011年12月16日,福建维财公司发展下级代理商数量，福建维财公司、三明某1、被告人林文辉以梅列区县级会员代理商名义、沙县维财、三明某3、清流维财、大田鲲鹏发展客户人数、接收客户投资的保证金、产生手续费等具体金额，目前可查实的各被告人违法所得情况。
14.福建维财公司组织架构图证明，福建维财公司由股东会领导，下设总经理、总经理助理，内部设立市场开发部、终端业务部、交易风控部、技术研发部、人力资源部、客户服务部、财务现货部等部门。
15.同案人楚维、赵某3、邹龙飞、周志义的供述证明,楚维和赵某3成立湖南维财公司开展“维财金”业务,发展福建各级代理商和客户的事实。
16.证人刘某1、黄某1的证言、中国工商银行工银结算[2011]123号通知、中国工商银行办公室工银办发[2009]810号通知证明,湖南工商银行于2011年1月与湖南维财公司签订集中式银商转账业务合作协议,中国工商银行总行要求全国各地工商银行按合作协议为湖南维财公司提供银商转账服务的事实。
17.证人黄某2的证言、沙县公安局接受证据清单、委托加工合同、发票、中国银行网上银行电子回单、定制产品订单确认表、客户提货单、授权书证明，紫金集团黄金营销公司与湖南维财公司无任何业务往来，福建维财公司仅向紫金集团黄金营销公司购买过115万余元的金条的事实。
18.证人潘某1及福建维财公司员工证人陈某1、黄某3、陈某1、赵某1、薛某、谢某、叶某、吴某1、詹某、蔡某2、林某1、李某、蒋某、骆某1、林某2、潘某2的证言证明，被告人郑小婷及黄某9成立福建维财公司，被告人邹少卿任公司总经理，公司内设各部门,发展省内各级代理商和客户，进行“维财金”交易的事实。
19.证人郑某1、陈某2的证言证明，福建维财公司使用被告人郑小婷的姐姐郑某1的个人工商银行卡账户作为返佣款的账户。
20.证人蔡东懋的证言、沙县公安局接受证据清单、终止合作协议书、电子银行转账记录、付款方书面证明、发票复印件、客户名单、福建维财公司居间合作协议书、关于调整厦门市级独家代理权限的决定、企业法人营业执照证明，蔡某3先以厦门金万富亚黄金交易有限公司名义、后成立厦门金禄佳黄金交易有限公司与福建维财签订合作协议,在厦门市发展客户进行“维财金”交易的事实。
21.证人王某1、张晓燕的证言、沙县公安局调取证据清单、企业法人营业执照、员工名单、税务登记证、开户许可证、组织机构代码证、福建维财公司授权书、居间商佣金分配表、业务员提成表、存款明细账证明，王某1成立龙岩维财贵金属经营有限公司，与福建维财公司签订合作协议,在龙岩地区发展客户进行“维财金”交易的事实。
22.证人欧某1的证言及明溪县维财贵金属经营有限公司私营企业登记基本情况表证明，欧某1成立明溪县维财贵金属经营有限公司,与福建维财公司签订合作协议,在明溪县发展客户进行“维财金”交易的事实。
23.证人黄某4、杨某1的证言、沙县天邦贸易有限公司私营企业登记基本情况表、沙县公安局接受证据清单、福建维财公司居间合作协议书、会员资格申请表、福建维财公司客户协议书、客户配资申请书证明，黄某4成立沙县天邦贸易有限公司，与福建维财公司签订合作协议,在将乐县发展客户进行“维财金”交易的事实。
24.证人黄某5的证言证明,三明某1在三明地区内发展下属普通代理商进行“维财金”交易的事实。
25.证人陈某3、陈某4、施某1、林某3的证言及维财金账户交易清单，客户协议书、客户配资申请书证明，被告人林文辉以梅列区县级会员代理商的名义,在梅列区发展客户进行“维财金”交易的事实。
26.证人黄某6、伊某、陈某5、杨某2、王某2、刘某2、杨某3、刘某3、吴某2、邱某、朱某1、杨某4、刘某4、陈某6、廖某、余某、赖某、郑某2、杨某5、周某1、施某2、郑某3、高某1、乐某、沈某的证言及维财金账户交易清单、福建维财公司客户协议书、客户配资申请书证明，被告人廖彩云成立沙县维财,在沙县发展客户进行“维财金”交易的事实。
27.证人吴某3、朱某2、魏某、黄某7、周某2的证言及维财金账户交易清单证明，被告人吴佐慧成立三明某3,在三元区、尤溪县两地发展客户进行“维财金”交易的事实。
28.沙县公安局接受证据清单、福建维财公司居间合作协议书、会员资格申请表、空白福建维财公司客户协议书、清流维财外观照片证明，被告人郑桂华、林志堤成立清流维财，与福建维财公司签订合作协议,在清流县发展客户进行“维财金”交易的事实。
29.证人张某的证言及其户籍材料证明，其丈夫被告人康仲以其名义与他人成立大田鲲鹏，在大田县发展客户进行“维财金”交易的事实。
30.关于撤销三明市市级居间代理资格的通知、证明2份、被告人林文辉出具的借条复印件2张证明,被告人王树生原为湖南维财公司福建三明市级代理商,后将资格转让给被告人林文辉，由于被告人林文辉未能支付受让款加盟费10万元，被告人王树生转为三明某1股东而持股30%；被告人林文辉曾欠被告人李建雄10万元债务未偿还，而邀被告人李建雄加入三明某1将债务抵作30％股份。
31.潘某1、郑某1账户网银交易明细证明,福建维财公司使用被告人郑某1和潘某1的中国工商银行账户,与湖南维财公司、下属代理商进行资金往来的事实。
32.被告人王树生及其妻子余美珍、被告人李建雄及妻子庄玉平、被告人林文辉中国工商银行账户明细清单证明,目前可查实的被告人王树生、李建雄实际已分别获取违法所得24.6637万元、24.7437万元的事实。
33.搜查笔录、扣押物品清单、冻结存款通知书证明,沙县公安局扣押到福建维财明细账2本、收支明细账1本、凭证6本、笔记本2本、福建维财宣传册10册、200克金色条状物体11条、500克金色条状物体11条；2011年12月7日对沙县维财进行搜查，扣押到沙县维财公章1枚、财务专用章1枚、笔记本15本。
34.关于随案移交的金色条状物体的情况说明证明，沙县公安局查扣且随案移送的福建维财公司的金色条状物体系仿黄金样品，实际材质并非黄金。
35.沙县公安局暂扣款收据证明,各被告人已退出违法所得的具体数额。
36.被告人郑小婷、邹少卿、林文辉、王树生、廖彩云、吴佐慧、李建雄、郑桂华、林志堤、康仲及同案人黄某9的供述，其供述情节、内容，与上述相关证据能相互印证。
37.接受刑事案件、立案决定书、三明市公安局指定沙县公安局管辖的批复、福建省公安厅批复证明，公安机关侦破本案的具体情况。
38.破案经过、到案经过证明，本案各被告人的归案情况。
39.户籍材料证明，本案各被告人的自然情况。
40.三明市公安局经济犯罪侦查支队2013年6月3日的情况说明证明，被告人李建雄归案后举报他人非法经营犯罪线索,经查存在他人犯罪的嫌疑。
41三明市梅列区人民法院(2007)梅刑初字第24号刑事判决书证明,被告人王树生因犯非法经营罪于2007年5月11日被本院判处有期徒刑三年，缓刑四年,缓刑考验期限为2007年5月22日至2011年5月21日。
原判认为，被告人郑小婷、邹少卿、林文辉、王树生、吴佐慧、廖彩云、李建雄、郑桂华、林志堤、康仲等人未经国家有关主管部门批准，在不具有黄金期货交易资质的情况下，吸收、发展客户在湖南维财公司非法设立的黄金交易平台上进行变相黄金期货交易，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人郑小婷、邹少卿、林文辉、王树生、吴佐慧、廖彩云、李建雄、郑桂华、林志堤非法经营数额在三百万元以上，应认定为情节特别严重；被告人康仲非法经营数额在三百万元以下、非法所得在五十万元以下，应认定为情节严重。本案各被告人分别是湖南维财公司的省级、市级、县级加盟商，替湖南维财公司发展客户，由湖南维财公司统一收取客户手续费等费用后按比例返还给本案各被告人，可以认定本案各被告人与湖南维财公司的楚维等人构成共同犯罪。被告人郑小婷是湖南维财的福建省级加盟商，在福建省的“维财金”经营行为中起主要作用，应认定为本案主犯，其余被告人为从犯。故依法对被告人邹少卿、林文辉、王树生、吴佐慧、廖彩云、李建雄、郑桂华、林志堤减轻处罚，对被告人康仲从轻处罚。被告人王树生曾因非法经营罪被判处有期徒刑且刑罚执行完毕以后,仍不思悔改又故意犯罪,酌情从重处罚。被告人林文辉、郑桂华、林志堤、康仲实施犯罪后,自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，从轻处罚。被告人郑小婷、邹少卿、王树生、吴佐慧、廖彩云、李建雄如实供述自己的罪行,酌情从轻处罚。被告人李建雄归案后举报他人犯罪线索,经查存在他人犯罪的嫌疑,但案件现未侦破,可酌情从轻处罚。公安机关当场查获部分赃款，对各被告人可酌情从轻处罚。被告人邹少卿、林文辉、王树生、吴佐慧、李建雄、郑桂华、林志堤退出部分违法所得,酌情从轻处罚。同时，鉴于被告人王树生、吴佐慧、廖彩云、李建雄、郑桂华、林志堤、康仲犯罪情节较轻，有悔罪表现，被告人王树生、吴佐慧、廖彩云、李建雄、郑桂华、林志堤、康仲没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，因此决定对其宣告缓刑。被告人郑小婷的辩护人关于“公诉机关指控被告人郑小婷构成非法经营罪缺乏事实和法律依据,被告人郑小婷无罪”的辩护意见，不予采纳。被告人邹少卿的辩护人关于“被告人邹少卿主观恶性较小,如实供述,积极退赃,是从犯”的辩护意见，予以采纳；被告人邹少卿的辩护人关于“建议法庭对被告人邹少卿处缓刑”的辩护意见，不予采纳。被告人王树生的辩护人关于“被告人王树生是从犯，未发展一个客户,自愿认罪,主动退赃,建议法庭对其从轻处罚,并适用','2018-09-23
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