成都市新都区人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)川0114刑初137号
公诉机关成都市新都区人民检察院。
被告人王某某，男，1950年7月10日出生，汉族，中专文化，出生地：四川省盐亭县，户籍所在地：四川省绵阳市游仙区。2015年11月30日因本案被成都市公安局新都区分局刑事拘留，2016年1月5日被执行逮捕，现羁押于成都市看守所。
辩护人蒋炜，四川悦皓律师事务所律师。
辩护人武雨雷，四川悦皓律师事务所律师。
成都市新都区人民检察院以成新检公诉刑诉（2016）第115号起诉书指控被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市新都区人民检察院指派代理检察员杨天宝出庭支持公诉。被告人王某某及其辩护人蒋炜、武雨雷到庭参加诉讼。期间延期审理两次。现已审理终结。
成都市新都区人民检察院指控，2012年9月以来，被告人王某某为开发四川省盐亭县云溪镇桂花街“金某时代广场”项目，用落款为王某某及其公司的空白借条，通过四川鼎鑫行融资理财信息咨询服务有限公司（以下简称鼎鑫行公司）在成都市新都区、成华区向社会不特定公众吸收存款。到案发时共向200余名群众筹集资金1200余万元，尚有1000余万元未能清退。
被告人王某某于2015年11月28日被公安机关抓获归案。
为支持上述指控事实，公诉机关向本院提交了被告人到案经过、相关书证、股东会议决议、委托代开借款凭证协议及委托书、借款申请、授权委托书、相关的借款合同、证人证言、被告人供述和辩解等证据。
公诉机关认为，被告人王某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人的刑事责任。
被告人王某某辩解称其虽然按照鼎鑫行公司的要求，向某行公司出具了盖有金某公司印章及法人印章的空白借条，但是其并不清楚鼎鑫行公司资金的来源和性质，其行为不构成非法吸收公众存款罪。
被告人王某某的辩护人提出：（1）本案的犯罪主体是金某公司。（2）现有证据无法证实王某某与李某伟有非法吸收公众存款的共同故意，王某某和金某公司只是借款方，且没有将资金挪作他用。（3）对于本案的资金损失，王某某与金某公司仅应承担民事赔偿责任。
经审理查明，2010年3月19日，被告人王某某在四川省盐亭县成立四川金涛房地产开发有限公司（下称金某公司），经营范围为房地产开发、经营等。被告人王某某任某公司的法定代表人，负责公司的实际经营和管理。
2012年9月，被告人王某某以金某公司的名义开发位于绵阳市盐亭县云溪镇桂花街的昆仑建材商贸城（又名金某时代广场）项目。期间，因该项目的建设需要大量资金，被告人王某某遂以金某公司的名义先后向多家融资公司筹集资金。2014年7月以来，被告人王某某及金某公司与李某伟等人（已判决）开设的四川鼎鑫行融资理财信息咨询服务有限公司（以下称鼎鑫行公司）及其下属的川北新都分公司达成借款1200万元的协议后，以向某行公司提供落款为王某某及金某公司并盖有金某公司公章及王某某法人章的空白借条二百份，再由鼎鑫行公司以投资金某公司房地产项目的名义在成都市新都区、成华区向社会公众发放投资理财的相关宣传资料并签订借款合同的方式，向社会公众非法吸收资金。至案发，被告人王某某及金某公司共向200余名群众吸收资金1200余万元，迄今尚有1000余万元未能清退。
2015年11月28日，公安机关在绵阳市城区某宾馆挡获被告人王某某。
另查明，被告人王某某及金某公司将吸收的资金均用于金某公司开发的昆仑建材商贸城项目。该项目因涉及其他民事纠纷，尚处于未完工状态。
另有，公安机关于2014年11月21日查封四川金某房产公司位于盐亭县昆仑建材商贸城的房产20套，后于2015年3月26日再次查封；2014年12月9日查封了登记在鼎鑫行公司员工刘某、陈某名下位于盐亭县昆仑建材商贸城的商品房63套，并于2015年6月25日续封两年。
经庭审质证认定上述事实的证据有：
1．立案决定书，证明案件的来源。
2．到案经过，证明被告人王某某到案情况。
3．集资参与人的报案材料及提交的借款凭证、借款合同、居间服务合同、抵押合同等。
4.出借人代表刘某、陈某的陈述笔录，证实二人均是鼎鑫行融资公司的员工，其公司是做居间服务，作为出借人代表，二人主要负责与借款公司签订借款合同、抵押合同等，金某公司的房产就是抵押在刘某、陈某名下。
5.李某伟、朱晓平、贺明（三人均系鼎鑫行公司的股东）的供述笔录，证实鼎鑫行公司的业务就是做居间服务，搞民间借贷给借款企业，向借款企业收取一定的服务费，即借款企业每月支付给鼎鑫行融资公司1.95%费用，其中1.6%是给出借人的利息，0.35%是鼎鑫行融资公司的居间服务费，另外鼎鑫行融资公司一次性按每月1%向借款企业收取平台费、项目考察费、劳务费、评估费等。王某某因开发盐亭县昆仑建材商贸城需要大量资金，用加盖其公司印章以及法人印章的《借款凭证》，通过鼎鑫行公司面向社会公众筹集到1200万元资金。
6.股东会议决议，证实金某公司采用股东会议决议的形式，同意通过鼎鑫行公司中介众筹民间资金作为借款。
7.委托代开借款凭证协议及委托书，相关的借款合同，证明王某某及其金某公司知道鼎鑫行公司采用民间集资的方式，众筹民间资金做借贷。
8.四川金某房地产开发有限公司营业执照、资质证书、组织机构代码证、开户许可证、税务登记证。
9.四川鼎鑫行公司员工的证人证言。
10.被告人王某某的供述。
以上证据具有客观性、合法性，并与本案事实相关联，本院予以确认并采信。
本院认为，被告人王某某及其经营的金某房地产开发有限公司以提供盖有金某公司印章和法人章的空白借条的方式，通过鼎鑫行公司向社会不特定对象吸收资金1200万元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人王某某系金某公司法定代表人、实际控制人及决策人，其以金某公司的名义吸收资金，且将吸收的资金投入金某公司的昆仑建材商贸城项目，应当认定为单位犯罪。被告人王某某作为单位犯罪中直接负责的主管人员依法应当承担刑事责任。
就被告人王某某以及辩护人关于被告人王某某并不知晓鼎鑫行公司系向社会不特定公众非法吸收资金，王某某并无非法吸收公众存款的主观故意的辩解及辩护意见，本院认为，从审理查明的事实来看，被告人王某某及金某公司向某行公司总共借款1200万元，在被鼎鑫行公司告知该公司资金不足，需要采用民间融资的方式众筹这笔资金的情况下，仍然与鼎鑫行公司和出借人代表共同签订了《借款居间服务合同》、《借款合同》，并向某行公司提供了加盖有金某公司公章以及王某某法人印章的空白借条二百份，王某某对鼎鑫行公司出借资金的来源是社会不特定公众显然是明知的，故对该辩解及辩护意见不予采纳。
综上，根据本案的犯罪情节，筹集资金的用途以及犯罪行为造成的危害后果，并综合考虑被告人的认罪、悔罪态度等因素，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年11月30日起至2019年5月29日止。罚金于本判决书发生法律效力的第二日起三日内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。）
二、非法吸收的资金继续予以追缴，退赔集资参与人。（详见退赔清单）
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 琳
审 判 员 陈晓敏
人民陪审员 朱兆群
二〇一六年十二月十六日
书 记 员 陈 静