河南省新县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫1523刑初79号
公诉机关新县人民检察院。
被害单位上海泰盈矿业有限公司。
法定代表人杨某某，该公司经理。
诉讼代理人充建涛，河南国基律师事务所律师。
被告人包某某，男，1960年6月4日出生于浙江省武义县，汉族，初中毕业，个体经营者（原上海泰盈矿业有限公司总经理），户籍所在地:浙江省金华市武义县，现住上海市。因涉嫌犯职务侵占罪，经信阳市公安局直属分局决定，于2015年1月12日被刑事拘留；因涉嫌犯职务侵占罪，经新县人民检察院批准，于2015年2月17日被信阳市公安局直属分局执行逮捕。经本院决定，于2016年1月26日被浙江省武义县公安局取保候审。信阳市中级人民法院于2016年11月2日作出（2016）豫15刑终294号刑事裁定，撤销原判，发回重审后，经本院决定，于2016年11月11日被浙江省武义县公安局取保候审。
辩护人陈某某，上海陈某某律师事务所律师。
新县人民检察院以新检刑诉〔2015〕103号起诉书指控被告人包某某犯职务侵占犯罪，向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案，于2016年6月29日作出（2015）新刑初字第114号刑事判决，被告人包某某提出上诉。信阳市中级人民法院于2016年11月2日作出（2016）豫15刑终294号刑事裁定，撤销原判，发回重审。本院于2016年12月29日作出（2016）豫1523刑初98号刑事判决，被告人包某某提出上诉。信阳市中级人民法院于2017年4月24日作出（2017）豫15刑终130号刑事裁定，撤销原判，发回重审。本院依法另行组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。新县人民检察院指派检察员李松出庭支持公诉，被害单位上海泰盈矿业有限公司诉讼代理人充建涛，被告人包某某及其辩护人陈某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
新县人民检察院指控，2011年7月15日包某某被聘任为上海泰盈矿业有限公司总经理。2011年8月包某某与上海盛基创业投资有限公司（以下简称盛基公司）签订《投资合作框架协议》，与盛基公司、上海泰盈矿业有限公司（以下简称泰盈公司）签订《生产运营协议》，接受泰盈公司的聘请组建团队，对河南省和湖北省优质萤石矿资源和选厂进行收购。包某某在担任泰盈公司总经理期间，为泰盈公司收购了13座矿山和2个选厂，在收购过程中，报给公司作为付款依据的合同收购价格为9836.8万元，而包某某和矿主实际签订的合同收购价格为5696.8万元，合同差额为4140万元。截至案发时泰盈公司已经下付给各矿主的收购款共计6316.8万元，各矿主实际收到的收购款共计4451.8万元，包某某骗得公司购矿款1865万元。具体犯罪事实分述如下：
1.在收购张某1的建楼萤石矿和赛山萤石矿过程中，包某某和张某1于2011年10月15日签订的两矿收购合同金额是1000万元，而后包某某于2011年10月16日找借口让张某1在一份1950万元的收购合同上签字，将1950万的合同交给许某或徐某拿到上海由泰盈公司法人代表李某2签字认可并由财务总监姚某备案照此合同约定付款，公司按照包某某提供的1950万的合同约定向张某1名下、用于履行该合同的银行卡打首付款700万元，包某某让其助手朱某（另案处理）掌控张某1的该收款银行卡，将泰盈公司打到张某1卡上的700万首付款转到朱某卡上300万元，剩下的400万由朱某转到张某1按照朱某要求办理的另一张卡上。截至案发，公司共转到张某1账户上1000万元，张某1实际收款700万元，包某某骗得公司收购款300万元。
2.在收购刘某的赣瑞矿和张某某矿过程中，包某某与刘某于2011年7月1日签订的两矿收购合同分别是260万元和620万元，补充协议70万元，共计950万元，包某某虚构了自己合伙人王某2在刘某的两个矿山占股70%的事实，分别以500万元和1500万元的假合同报给泰盈公司李某2签字认可，泰盈公司按照李某2签字认可的这两份500万元和1500万元的合同约定付了首付款，赣瑞矿付给刘某60万元，付给王某2140万元；张某某矿付给刘某180万元，付给王某2420万元，包某某让朱某掌控王某2用于履行该合同的银行卡，并将王某2的银行卡里收到的共560万元资金当天转到朱某的卡上。截至案发，泰盈公司转到刘某和王某2个人账户上800万元，刘某实际收款530万元，包某某骗得公司收购款270万元。
3.在收购欧阳某某、郏日萤的夏屋矿和赣鑫选厂过程中，包某某与欧阳某某、郏日萤于2011年6月27日签订的矿山和选厂的收购合同分别为600万元和400万元，共计1000万元，包某某虚构浙江武义老乡王某1是夏屋矿和赣鑫选厂矿主的事实，制作1300万元的假收购合同收购夏屋矿和赣鑫选厂，由王某1签字后报给泰盈公司李某2签字认可，泰盈公司按照李某2签字认可的1300万元的这份合同约定支付王某1首付款1150万元，二期款50万元，共1200万元，包某某让朱某将泰盈公司付到王某1卡上的首付款1150万元支付给郏日萤300万元，支付给欧阳某某450万元，转到朱某个人卡上330万元，转到王某1其他卡上30万元，其余款项连同泰盈公司支付的二批款50万元，均取现或消费，截至案发，公司共转到王某1卡上1200万元，欧阳某某和郏日萤实际收款900万元，包某某骗得公司收购款300万元。
4.在收购新县朱店、方油榨、大门楼三矿和曾招云矿过程中，包某某于2011年7月13日与曾招云签订合同以80万元的价格收购曾招云矿，又于2011年7月29日与其表哥施某签订收购合同以410万元的价格收购施某管理的朱店、方油榨、大门楼三个矿，四个矿共计490万元，之后包某某虚构施某是四个矿的矿主的事实，拟定一份朱店、方油榨、大门楼三矿和曾招云矿在一起的四个矿的合同，合同金额1500万元，包某某诱骗施某在这份1500万元的合同上签字后将合同报给泰盈公司李某2签字认可，泰盈公司按照李某2签字认可的1500万元的合同约定支付施某首付款900万元，包某某安排朱某掌控施某履行该合同的收款银行卡，截至案发，泰盈公司共转到施某收款银行卡上900万元，转让方实际收到350万元，包某某骗得公司收购款550万元。
5.在收购湖北岩子河黄某矿区的过程中，包某某于2011年9月17日与黄某签订收购合同以110万元的价格收购黄某在岩子河矿的权益，假冒黄某的签名制作了一份350万元的收购黄某矿区的合同，并让黄某办理银行卡交给朱某掌控，包某某将虚假的350万元的合同报给李某2签字认可，泰盈公司按照李某2签字认可的350万元的合同支付了首付款150万元，朱某依包某某安排掌控黄某的银行卡，在2011年10月10日泰盈公司汇入150万元之后，经查询发现已支取现金使用19.4万元，2011年12月8日转到朱某个人卡上130万元，截至案发，泰盈公司共转到黄某卡上150万元，黄某实际收到30万元，包某某骗得公司收购款120万元。
6.在收购鄢某某和王某某的汪河萤石矿、付家洼萤石矿和付家洼永安萤石矿三矿的过程中，包某某于2011年6月14日分别与鄢某某签订合同以130万元的价格收购汪河萤石矿，与王某某签订合同以80万元的价格收购付家洼萤石矿和付家洼永安萤石矿，之后将汪河矿、付家洼永安矿、付家洼矿三个矿放在一起制作合同，以800万元的价格报给李某2签字认可，泰盈公司按照李某2签字认可的800万元的合同约定支付了首付款480万元，由朱某掌控鄢某某履行合同的银行卡，将泰盈公司支付到鄢某某账户上的480万元转到朱某账上340万元，转到包某某合伙人王某2账上40万元，转到王荣江账上100万元，截至案发，泰盈公司共转到鄢某某账上480万元，鄢某某实际收到155万元，包某某骗得公司收购款325万元。
被告人包某某通过虚假合同等手段骗得公司收购资金后，将骗得的资金部分用于个人收购萤石矿、铁矿、开办公司等，具体犯罪事实分述如下：
1.2011年6月25日，被告人包某某与王某2签订合同，收购王某2的王岗乡赵庄村二龙角萤石矿和王岗乡赵庄村三道沟萤石矿，并预备成立信阳市新发矿业有限公司，由王某2替包某某持股51%，包某某妻弟翁某替包某某持股49%，由王某2担任法人代表，将收购王某2的两个矿变更至信阳市新发矿业有限公司。2011年12月2日成立信阳市新发矿业有限公司，2013年11月27日，包某某和王某2签订补充协议，约定双方投资比例变更为包某某占51%，王某2占49%，其他投资费用等不再详细计算。收购王某2两个矿已付的300余万元，所用资金经银行查询均来自包某某侵占泰盈公司的收购资金，系从朱某掌管存放侵占资金的银行卡上打到王某2的银行卡上。
2.2011年8月23日，包某某与武义老乡邹某、谭某签订合同，收购二人所有的枣阳市新市镇北文庄萤石矿，并预备成立枣阳市虹宇矿业有限责任公司，由包某某占股80%，朱某占股20%，由包某某担任法人代表，将新市镇北文庄萤石矿变更至枣阳市虹宇矿业有限责任公司。2013年2月4日成立枣阳市虹宇矿业有限责任公司，包某某占股80%，朱某占股20%，包某某任法人代表。已支付邹某的100万元来源经银行查询，从施某的银行卡转出，该卡系包某某侵占泰盈公司收购资金时所掌控的施某用于履行合同的银行卡。
3.2011年8月23日，包某某与其武义老乡周友富签订合同，收购保康县城关镇三道峡村萤石矿，2013年9月29日完成工商过户登记，法定代表人变更为包某某。该矿收购过程中，给周友富支付的首付款50万元来源经银行查询，从施某的银行卡转出，该卡系包某某侵占泰盈公司收购资金时所掌控的施某用于履行合同的银行卡。
4.从银行查询资金流向发现：包某某支付其武义老乡汤某某300万元用于购买甘肃省肃北州鱼儿红刃岗沟铁矿，所用300万元系从朱某尾号“4630”卡上支出，该卡系包某某侵占泰盈公司的收购款使用。
公诉机关当庭提供并出示了相关证据，认为被告人包某某受聘担任泰盈公司总经理期间，利用职务上的便利，在为泰盈公司收购莹石矿山及选厂过程中，采取低价购进再向公司虚报高价收购并掌控矿主收款银行卡的手段，伙同朱某（另案处理）骗取泰盈公司收购款用于个人购买矿山和实际持有股份的矿业公司，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款之规定，构成职务侵占罪，提请本院依法判处。
被告人包某某辩称，一、自己不是泰盈公司的总经理，其与盛联、盛基公司是合作伙伴，其在收购矿山时，泰盈公司还没有成立，在对外签订合同时是以包某某个人名义签订的，不存在侵占行为。二、其为公司收购的20多个矿山和选厂，全部是公司行为，不是个人行为，其在矿山或公司中代持的股份都是为公司代持的。三、其与盛联、盛基合作，直接向徐某、许某汇报，而无需向泰盈公司和李某2汇报。其负责收购的所有矿山、选厂都已经向徐某、许某汇报，并经过二人同意。其在收购过程中只负责技术，不管财务和资金。四、其不仅没有利用职务之便侵占公司一分钱，还为公司垫付了800多万元。五、黄良银矿已过户到泰盈公司子公司盛泰公司名下，是公司行为。六、甘肃铁矿一事，是将其股份转让给泰盈公司的，只是过户到公司的相关手续没有办好。其它包括其个人代持股份的矿山均待办妥相关手续后，再过户到公司名下。七、不存在“阴阳合同”之说，其与各矿主只签订一份合同，与20多个矿主签订的转让合同是真实有效的，泰盈公司与各矿主签订的合同是公司为了上市包装的虚假合同，与其无关。八、其与上海盛基创业投资有限公司签订的《投资合作框架协议》，与盛基公司、泰盈公司签订的《生产运营协议》后，按照合同约定，其为公司收购、整合了二十多个矿山、选厂，并垫付了大笔的资金，且大部分矿山、选厂已过户到公司名下。至今，公司没有与其进行清算，属虚假报案。综上所述，新县人民检察院指控其犯职务侵占罪事实不清、证据不足，请求法院依法对其作出无罪判决。
辩护人陈某某提出的辩护意见为：一、起诉书指控包某某犯职务侵占罪不成立，包某某的主体身份不符合法律规定。起诉书中“2011年7月15日包某某被聘任为泰盈公司总经理”的指控，依据的是泰盈公司提供的虚假聘任书，对该主体身份应不予认可。二、自2011年6月中旬，盛联公司董事长张某某与包某某签署了《萤石矿业项目投资意向书》，确认了“（盛联名下个人收购，卖方没有正规发票）”的合作收购方式。包某某与各矿主签订的合同，已经代表盛联公司进行整合收购了一批矿山和选厂，双方投资合作合同已经实际履行（当时报案人泰盈公司还没有成立）。三、自2011年6月至2011年8月8日止，一直是盛联公司与包某某合作收购，在此期间，盛基公司和泰盈公司均没有与包某某之间发生任何合同关系。大部分矿山和选厂均为盛联公司与包某某之间的合作收购，并由盛联公司指定第三方鹭湖投资公司付的款，盛联公司与包某某之间的合作收购包括2011年8月8日之后的盛基公司（仍没有泰盈公司的合作主体身份）。四、包某某依据与盛联和盛基之间的合作合同对外与各矿主签订的全部矿权转让合同，全部是为合作公司收购的，并已部分过户到公司名下，应属于公司行为。而且，至今盛联和盛基公司与包某某合作双方没有进行清算，不存在侵占和挪用行为。五、包某某在收购中公司拨付的所有资金都用于为公司收购，包没有获得私人利益，故不存在追缴的前提。六、公司依据的是大合同打款，大合同收购金额要高，公司都认可了。包某某实际上为公司节省了。辩护人认为新县人民检察院指控被告人包某某犯职务侵占罪事实不清，证据不足，应对被告人包某某依法作出无罪判决。
经审理查明，2011年6月16日至17日，被告人包某某与盛联公司董事长张某某签署了《萤石矿业项目投资意向书》，约定以盛联投资及其关联公司为投资方、被告人包某某为合作方对河南省的优质萤石矿资源和选厂进行收购。收购标的为南阳民德选厂和回龙乡萤石矿，并在后者的收购中确认了“盛联名下个人收购，卖方没有正规发票”的合作收购方式。合作期间，包某某代表盛联公司与各矿主签订了合同，收购整合了部分矿山和选厂。2011年6月，被告人包某某进入公司工作，2011年8月，包某某与盛联公司的关联公司盛基公司签订了《投资合作框架协议》，约定合作整合收购萤石矿资产，并明确:“盛基将由其本身或指定的第三方以包括但不限于收购股权或资产的方式进行收购。盛基或指定第三方完成收购后，将聘请包某某及其团队对收购的资产予以运营和相关处置（董事会授权下）”。同月，被告人包某某与盛基公司、泰盈公司签订了《生产运营协议》，约定“盛基投资设立泰盈公司，泰盈公司聘请包某某及其团队负责收购资产的管理，由包某某担任泰盈公司总经理”。之后，包某某团队之朱某担任泰盈公司副总经理，盛联公司委派董事徐某（负责行政管理）、执行董事许某（负责财务监督）、法律顾问秦某（负责起草合同文本）协助包某某及其团队，开始对河南省和湖北省优质萤石矿资源和选厂进行收购。
自2011年6月份至2014年1月23日，在董事徐某、执行董事许某、法律顾问秦某的协助下，包某某团队以包某某个人名义共收购21座矿山和3个选厂（注：含铁矿山一座）。其中，已经整合并移交给泰盈公司13座矿山、2个选厂（分别是新县陡山河夏屋萤石矿、光山赣瑞萤石矿、光山县张某某岳寨矿、新县吴陈河大门楼萤石矿、新县朱店萤石矿、新县方油榨萤石矿、新县曾招云萤石矿、光山汪河萤石矿、光山永安付洼矿、湖北随州岩子河矿、新县千斤葫芦洼矿、光山张某1建楼萤石矿、光山张某1赛山萤石矿以及新县赣鑫选厂、桐柏民德选厂），该13矿、2选厂泰盈公司已认可并接收。另外的8座矿山1个选厂（分别为光山潘畈黄良银矿、甘肃省刃岗沟铁矿、信阳市新发矿业公司、新县新集镇王洼萤石矿、保康县城关镇三道峡萤石矿、枣阳市虹宇矿业、新县浒湾乡李寺萤石矿、新县浒湾尚军萤石矿以及信阳市磊宁选厂）中，1座矿山（光山潘畈黄良银矿）和1个选厂（信阳磊宁选厂）已经整合过户到泰盈公司名下，但泰盈公司没有接收也不予认可。1座铁矿（甘肃省刃岗沟铁矿）泰盈公司认为不属于合同收购范围，不予认可，其余6座矿山未整合，仍在包某某个人名下。
上述已整合并移交给泰盈公司的13座矿山和2个选厂的收购中，包某某与各矿主签订的实际合同收购价格总和为5696.8万元，并掌控了各矿主收款的银行卡。但其通过徐某、许某上报给时任泰盈公司法定代表人李某2与各矿主签订的合同并作为泰盈公司付款依据的合同收购价格总和为9836.8万元。泰盈公司实际支付收购款共计6316.8万元，各矿主实际收到转让款共计4451.8万元，其余1865万元被包某某团队用控制矿主收款银行卡的形式转至由该团队朱某开户并掌握的尾号为“4630”建设银行卡上。在时任泰盈公司法定代表人李某2不知情的情况下，被告人包某某将截留的1865万元用于支付以其个人名义收购的8矿1选厂的收购及其相关费用1848.4万元。其中，用于支付含另外8座矿山1个选厂在内的收购款1696万元，用于支付购矿办证费用共计16.4万元，支付购矿佣金共计47万元，偿还购矿垫付款共计85万元，支付月亮湾矿订金4万元。余款16.6万元用途不明。
另查，时任被害单位律师秦某曾于2014年2月13日向上海市公安局黄浦分局控告包某某职务侵占，该局于2014年4月15日以无犯罪事实为由决定不予立案。2014年6月4日，秦某到信阳市公安局报案，该局于2014年12月29日决定对泰盈公司被职务侵占案立案侦查。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实。
1.物证（照片）：朱某提交的各矿主的银行卡及朱某在新县办理的银行卡共五张及银行卡扣押清单（施某、王某1等人）。
2.书证：接处警登记表及受案登记表、抓获经过、包某某身份信息及无前科证明；《萤石矿项目投资意向书》、《投资合作框架协议》、《生产运营协议》、《借款协议》、包某某与泰盈公司的《委托收购协议》、泰盈公司及盛基公司和盛联公司工商档案材料、《聘任书》、《合同终止通知》及《签收回执》；劳动关系仲裁材料；新县盛泰矿业公司和光山盛泰矿业公司等子公司设立工商登记材料；信阳新发公司设立登记资料；购矿合同及相关的补充协议；银行回单；泰盈公司收购萤石矿支付情况表、泰盈公司拨付其五个子公司的资金情况表、泰盈公司收购萤石矿汇款凭证、泰盈矿业公司科目余额表、朱某等人账户的银行对账明细、尾号“4630”等银行卡记账流水、泰盈公司的子公司（新泰、盛泰、岩子河）及收购的选厂（赣鑫、民德）的财务凭证移交清单、泰盈公司收购萤石矿应付款记账凭证、泰盈公司向下属子公司拨付运营资金情况、包某某及翁某备用金明细、新发矿业有限公司采矿许可证、补充提供的罗山磊宁矿工商材料（朱堂乡保安村）、公司管理制度、许某提供情况说明及补充证据四份、徐某提供情况说明及补充证据五份、徐某在上海的报销记录、秦某提供情况说明、上海市公安局黄浦分局《不予立案通知书》等；
3.证人证言:
（1）证人张某1的证言
我在光山有4个矿，其中建楼石英矿和赛山萤石矿于2011年10月15日卖给了包某某，另两个南向店宴湾萤石矿、光山光华萤石矿自己经营着。2011年8月，经光山人刘某介绍认识了包某某，我就去新县鑫海湾见了包某某和朱某，我要价1200万。2011年10月15日，包某某打电话跟我说要买我的矿，说给我1000万，我后来同意了。我在鑫海湾和包某某签了合同，当时就是我和包某某、朱某三人在场，是朱某从电脑里调出合同范本直接把价格填上去的，我和包某某签的字。第一次见包某某时，他给我一张泰盈公司总经理的名片，我只见过包某某和朱某，没有见过公司其他人。我一直认为是泰盈公司收购我的矿。之后朱某又拿出一份合同，合同内容和我和包某某签的1000万元的合同一模一样，只有价格是1950万元，包某某让我在上面签字，包某某不要我管的太多，只说是为了他的公司上市时扩大资金规模使用的，跟我没有关系，我就签字了。后来包某某按照我和他签的1000万元的合同履行的，约定的首付款是400万元，2011年10月25日付的首付款，至今还有300万元的尾款没有收到。2011年10月15日我和包某某签完合同之后，朱某让我办一张建行的卡抓紧送过来，我就回光山办了一张建行的卡第二天送来给朱某，朱某问我要密码，说是为了支付我首付款并控制我及时办理相关矿权的过户手续，我没考虑那么多就给他了。后来朱某又让我再办一张建行的卡，我又回光山办了一张建行的卡，过了两天，新办的建行的卡里收到了400万元。第二次是2011年11月29日付的，按约定应该是400万元，朱某说是公司资金紧张，只给了300万元，说第三次会一起付。第二次还是朱某打到我的新办的银行卡上。2013年办理矿权过户时，包某某让我将矿权人过户到泰盈公司名下的子公司光山县盛泰矿业有限公司，法人代表是许某。2013年过户完毕后，我找包某某要尾款，包某某说让我去找光山盛泰有限公司法人代表要钱，许某说包某某现在出现问题，让我等等，我在许某那里找到泰盈公司的法人代表李某2的电话，于2013年年底到上海是徐某带我找到李某2。李某2让财务给我看了他们于2011年10月25日，付给我700万元到我的账户上，我说那天我只收到400万元，并将我办了一张建行卡给了朱某卡和密码的事情讲了，李某2让我回去挂失那张银行卡，并打了流水账单给他们。
（2）证人刘某的证言
光山赣瑞萤石矿和张某某岳寨萤石矿我拥有100%的控制权。与王某2没有任何关系。最早来见面的是包某某、朱某和徐某，后来谈时包某某和朱某来的多一些，徐某偶尔会来，合同是在信阳市区签订的，当时包某某和朱某在场，就我们三人一起签的。两个矿是分别签的，张某某岳寨萤石矿买了620万元，矿石卖了50万元，办证补助20万元，共计690万元；赣瑞萤石矿合计买了260万元。合同都是我与包某某签的。他说他是代表公司签的，是泰盈公司的总经理，但合同上没有公司的章，除此之外我再没有签订别的合同。我与王某2没有经济往来。我从未见过2011.7.10王某2、刘某与泰盈公司签订的《个体工商户权益及信阳市光山县张某某岳寨萤石矿矿业权转让合同》、《个体工商户权益及信阳市光山县赣瑞萤石矿矿业权转让合同》，上面刘某的签字也不是我的。我的卡号43×××33（建行光山支行），至今为止两矿共收到540万元。我的银行流水显示：2011.7.11进账180万元、60万元合计240万元；2011.7.12进账290万元，是朱某的卡；2012年年底新县新泰公司付我10万元。已按照合同规定转让到包某某指定的第三方泰盈公司的子公司光山盛泰公司。
（3）证人翁某的证言
新发矿业有限公司和我没有关系，我就是帮包某某代持49%的股份。注册时的资金24.5万元也不是我的，注册时的翁某签字不是我签的。我只负责需要我签字的时候签字。包某某说是公司决定让我为公司代持这49%的股份，说是包某某、徐某、许某、朱某他们一起决定的。徐某、许某、朱某没有给我说过让我代持股份的事情。我只是替包某某代持股份，收益和我无关。工商登记用的公司章程的签字和盖章是我的。我的印章是王某2和我一块去刻的。我的工程队给夏屋矿和平桥王岗的王某2矿干过活。
（4）证人王某2的证言
2010年包某某在信阳市新东营矿业公司工作。2011年，包某某找到我说要买我的两个矿（有采矿证，没有办理营业执照），想整体买走，我们谈好了价钱500万元，由包某某带来的朱某起草的合同，之后他打了一部分款给我，但第二笔款一直没有打给我，我就没有给他办过户手续，2013年1月，两个矿整合完毕，都整合到信阳市新发矿业有限公司。新的采矿证也办下来了，包某某因为没有给我那张合同付款，他就找到我说以前双方投资的不再详细计算，他不再给我钱，信阳新发公司算我俩的，我占49%的股权，他占51%，我同意了，我俩又签了补充协议（2013.11.27签订的），我是法人代表。登记的股东是我和翁某，翁某是包某某的小舅子，替包某某代持49%的股份，我按照协议替包某某代持2%的股份，包某某实际持股51%，我实际持股49%。注册手续是我和翁某两去办的。包某某为何不自己持股，这是他自己的事，他从未和我说起过。我和包某某签合同是在2011年6月25日，从4月开始商谈收购的事情的，包某某是以个人名义跟我商谈收购的事情，因为平桥区不允许矿山以自然人身份的形式出现，必须整合成公司，所以要注册公司，公司名称是我和朱某一起商量定的。公司注册下来是2011年12月，矿山整合好办好采矿证并整合到新发公司是2013年1月。钱是包某某让朱某转的，没有别的人或单位给我转过。后来包某某让我把矿山上的林地修路和架电等工程搞一下，包某某让人给我打过架电和林地修路等工程款。包某某从未和我提起他帮别人买矿的事。包某某和朱某让我办了一张建行的卡，后来他们把卡拿走了，密码也要走了。2011.6.25签的合同，合同金额是500万元，朱某分4笔共打给我200万元，后又陆续给我100万元，总共给了我300万元。还给我打了几十万的工程款。包某某是以个人名义跟我购买矿山的，我不知道泰盈公司。
（5）证人郏某某的证言
大概是2011年6月份，王某1问欧阳某某有没有矿卖，她认识想买矿的人，欧阳某某就说我们的矿想卖，王某1后来就给欧阳某某打电话说有人一口价出1000万元买矿山和选厂，矿山600万元、选厂400万元，问我们同不同意，同意的话就谈，不同意的话对方就不来看了。我们股东经过商量也都接受了这个价格，王某1就带着包某某到我们公司了，看了选厂和矿山，中午在一起吃饭，再次把价格确认了一下，矿山600万元，选厂400万元。
过了两天左右，欧阳某某和王某1联系，一起到包某某住的新县金玉宾馆去签合同，欧阳某某当时代表赣鑫公司、胡某代表夏屋矿，我是两边的法人代表，我们三个人一起去的，那边就是包某某和朱某在场，王某1开始带我们去的时候也在，谈的时候她没有在，我们和包某某谈，朱某在旁边做记录，这次主要谈付款的方式和时间、交付矿山和选厂的方式和时间等细节问题，谈完之后朱某起草的合同，并打印好，让我们签字。夏屋矿是由欧阳某某和包某某签的，当时因我们收购矿山时采矿权人还没有变更过来，原采矿权人王明资有一个公证书相应的采矿权人是欧阳某某，所以由欧阳某某签这个夏屋矿的合同，也是为了便于将来可以直接将采矿权人变更到收购我们矿山的人的名下。赣鑫公司是由我和欧阳某某两个人签的，我是法人代表，欧阳某某是总经理。签字是按照包某某的要求签的，他说让谁签我们就由谁签。对方都是包某某签的。整个转让夏屋矿和赣鑫公司的过程中，我只见过包某某、朱某和王某1，没见过其他人，包某某自称是上海一个收购矿山的团队负责人，我也不知道他团队的名称，因为转让款是由包某某付给我们，我也没在意他所在的团队到底叫什么名字、是干什么的。我们收到首付款后，作矿山和选厂移交的时候，许某、徐某这两个人来到新县了，我是在是办理过户手续时见的。赣鑫公司的400万元已经收到，夏屋矿的600万元只收到500万元，还有100万元没有收到。因为矿山没有变更完，所以按照我们的合同，还没到结清的时候。
(6)证人胡某的证言
2011年6月包某某和朱某找到郏某某想买矿山，说他们是泰盈公司的人，包某某是公司的总经理。2011.6.27在新县鑫海湾酒店签订合同，包某某和欧阳雪峰签订夏屋矿的600万元《矿山股权转让合同》。包某某和郏某某签订的400万元《矿业公司股权转让合同》，共1000万元。当时签合同我一直在场，就是我五人（我、欧阳雪峰、郏某某、包某某、朱某）。除此之外再没有签订别的合同。从来没有见过王某1和泰盈公司签订的《个体工商户权益及矿业权新县赣鑫矿业有限公司股权转让合同》，王某1与我们没有任何关系，根本不知道有这个合同。
(7)证人王某1的证言
2011年4月份将方油榨、朱店、大门楼卖给施某的。之后又买了浒湾李寺萤石矿，也卖给了包某某。（出示2011年7月8日王某1和泰盈公司签订的《个体工商户权益及矿业权新县赣鑫矿业有限公司股权转让合同》），这份合同是我签的，合同是在金玉酒店签订的，谈判是包某某和欧阳雪峰谈的。是徐某叫朱某给我签的，签后朱某就收走了。合同的金额我没有看。合同上的账号是我提供的，是新县建行卡。泰盈公司共汇1150万元。除我留50万元外，其余1100万元每次都是我和朱某一起去银行转账的，我提供身份证，朱某填单子。
(8)证人谭某的证言
2009年跟邹某一起收购了枣阳的新市镇萤石矿，2011年转让给一个叫包某某的人，签转让合同和办手续我都在场。谈价格是在信阳新县谈的，以邹某为主跟包某某谈，我也在场，谈好价格后，由朱某一个字一个字的把合同打出来，打完之后让我和邹某、包某某签的字。在枣阳工商局办转让的时候我也在，包某某让转到他名下80%的股份，转给朱某20%的股份，工商的转让我没签字。我只见过包某某和朱某，他们具体是为谁收购的我不知道，我自始至终只见过他两个人。包某某只付了100万到邹某的卡上，是转账的，我是听邹某说的。2011年8月25日包某某正式接过矿山之后，聘请我在那里做管理，答应一个月给我5000元，我当时不光在那里管理，每天陪着包某某派过来的工人一起干最苦最累的工作，结果包某某付了两个月的工资后就不再付款了，这个时候运过来一台设备，18000多元，包某某说银行下班了，取不出来钱，送设备的人要把钱带走，让我想办法，我从我自己的卡上给他取了18000多元付给了送设备的人，到现在还没有还给我，另外还欠了一个月零三天的工资，矿上用的电线等材料我也垫了几千块，包某某也没有给我报销。包某某的岳父在矿上负责财务，包某某把钱打给他岳父，他岳父给我们发工资，用现金发放，我们签字领钱。
(9)证人邹某的证言
我在湖北枣阳有个萤石矿，叫新市镇萤石矿，当时新市镇矿准备整合成立公司，已经预留了公司名称叫枣阳市虹宇矿业有限责任公司。我、谭某与包某某在新县谈的价格，价格谈好当时就签了合同。在场的有我和谭某、包某某、朱某，朱某负责打字制作转让合同，合同打好后拿给包某某和我们签字。（出示2011年8月23日邹某、谭某和包某某签订的《公司股权和矿山股权转让合同》），就是我和包某某签订的合同，合同金额400万元。签合同的时候没有听过也没有人对我们说过泰盈公司的有关情况。首付款是200万元，包某某只给我打了100万元，后面的300万元到现在都没有付给我。他当时是分两次各50万元打到我的新市镇农业银行的卡上，余款300万元至今没有给我。直到2013年下半年我再向他要钱的时候，他说会有公司付给我钱，如果不付就让我起诉他好了。我于2014年4月就在武义县法院起诉包某某，第二次开庭的时候包某某和他的律师要求将泰盈公司追加为被告。当时和包某某签订合同后办理了工商执照的过户，过户给了包某某，采矿证属于枣阳市虹宇矿业有限公司，公司过户给了包某某，那么采矿证就相应也在包某某名下。“枣阳市虹宇矿业有限责任公司”的工商注册资料《指定代表或者共同委托代理人的证明》上面我和包某某、朱某的签名都是我们自己亲笔签的，在枣阳工商局办手续时签的，包某某占股80%，朱某占股20%，是包某某的意思。《枣阳市虹宇矿业有限责任公司章程》上的包某某、朱某的签名是他们自己签的，我刚才看了你们调取的工商资料，里面的签字除了《房屋出租合同》上是我替包某某签的字，其他的包某某和朱某的签字都是他们自己签的。整个收购过程中，包某某没有跟我说过他是哪个单位的，我也没有问过他属于哪个单位的。
(10)证人施某的证言
2011年7月29日包某某和施某签字的《矿权（股份）转让及股份代持协议》），上面约定230万元转让新县苏河镇方油榨萤石矿、新县朱店萤石矿、新县吴陈河大门楼萤石矿三个萤石矿100%采矿权，我的名字是我签的，包某某的名字也是他签的。但这份合同是我替这三个矿的实际老板签的名字。2011年4月份的时候，包某某动员他的两个朋友到新县去购矿，有一个叫何启华。何启华他们就去新县看了合同上的这三个矿，并和王某1谈好了，他们负责付款收购，让我负责跟王某1签合同。我就在他们的安排下在金华同王某1签订了收购合同，合同金额330万元，当时何启华和他的合伙人两个人打到我账户上150万元，由我付给王某1，还欠王某1180万元。非常担心出现安全生产事故等问题，我建议把矿卖掉，何启华他们两个就开始在外面找买家，后来应该是和包某某谈好了，就让我和包某某签合同卖掉算了。当时买矿时签合同是我签的，所以卖矿给包某某的时候他们还是让我签。是上海在新县的一个公司打到我卡上的钱，在一个月内共分三四笔打了230万元，我都是当天就转给何启华和朱跃进了。
2011年8月2日施某与泰盈公司李某2签订的《施某与上海泰盈矿业有限公司之个体工商户权益矿业权及相关资产转让合同》这份合同金额为1500万元，我是去年6月19日前后见到的。我看了这份《施某与上海泰盈矿业有限公司之个体工商户权益矿业权及相关资产转让合同》内容后，觉得很荒谬，很奇怪怎么有我的签字，我以前从不知道泰盈公司，更不认识李某2这个人，我怎么会跟他（她）签这份合同。这个字确实是我的字，但这份合同又确实不是我签的，我上次见过这份合同后，回来也使劲回忆过，没有任何印象。估计是公司财务给我何启华的钱的时候，朱某趁我不注意让我签的，或者是他把我签别的什么文件上的名字拓下来弄到这个合同上的。这份合同上面的收款账号农行卡号62×××11是我的卡，2011年7月31日我去催款时，朱某跟我说何启华和朱跃进的矿卖给包某某的钱打回来需要我办一个卡，他们方便把钱打到这个账户上来，于是朱某陪我一起去新县农行开了个卡，开了之后朱某就把卡要走了，我当时搞不清楚，说为什么把卡拿走，他说先放他那里，我当时想着钱在朱某手上，我和包某某的关系朱某也知道，卡上也没有钱，就把卡交给朱某了，结果朱某一直没把卡还给我。我当时办卡时开通的有短信提醒，有一天我看到卡上转了900万元，我就给朱某打电话问他怎么回事，我说你们不要搞违法的事情，他说让我放心，是公司财务上保管着我的卡，绝对不走一分钱现金，都是公司用来转账的，我后来看到来的信息确实都是转账的，上面写的都是购矿款什么的，我也就放心了。
(11)证人黄某的证言
2011年我卖矿（天坑萤石矿）之后一直在给泰盈公司打工，做矿长，负责岩子河、我以前的矿和刘军的矿（钱明义转刘军、董光明、黄秀的）的生产经营。因为我和刘军是一个矿权证，包某某和一个叫朱某的人来和我谈的，最终落实价格是110万元，我和包某某、朱某在信阳万家灯火商务宾馆签的合同。当时签合同时，包某某和朱某没有说是什么公司，我当时认为就是卖给了包某某。当时只有朱某、包某某和我三人在场签订合同的。合同金额是我和包某某、朱某三人经过多次协商，最终确定是110万元。最早见到徐某、许某两个是包某某和刘军他们签完合同，刘军和徐某、许某、包某某等几个人一起在阳光宾馆谈事，刘军给我打电话让我到阳光宾馆来问我有没有意向转让矿权，当时介绍了一下，说这个是徐总，这个是许总，当时我和他们也没交流过。我和包某某谈判及后来签订合同时，许某和徐某两人都没有参与。我卖的是湖北省随州市随县殷店镇岩子河天坑萤石矿这一个矿点，其余再没有。截止目前，包某某就只支付给我一次30万元。2012年三四月份，包某某安排的人员已经进场开始正式运营生产时，我就开始找包某某要余款。一直到现在，我们的矿权已经全部正式转让完毕了，还有80万元余款包某某没有给我。我和刘军等人共同持有同一采矿权证的随州岩子河萤石矿的矿权转让手续，2012年9月份左右全部办理过户完毕。矿权还是随州市岩子河矿业有限责任公司所有，只是公司法人名称已经于2012年9月份左右正式变更为上海公司派来的徐某名下了。
(12)证人李某1的证言
我任三道峡村村支书。周友富于2011年将矿交给村里，和村里解除合同后，包某某从村里承包下这个矿，直到现在，是周友富介绍来的。他当时来承包不是代表单位来的，他是自己要经营这个矿，和村里签协议也是他自己签的，包某某始终没有提过有什么单位的事，我从来听说过上海泰盈矿业有限公司。承包5年，第一年5万元，以后每年加一万元。他只交了第一年的5万元，后来就再没有交过。谁承包谁负责购买设备，不承包了可以把设备拉走，我们不收转让费和设备款，只收每年的承包费。包某某承包后，只做了个矿道，也没有出过矿石，2013年以后他就没有来经营。包某某的工商资料变更当时是包某某委托我帮他办的，他的身份证复印件等手续他交给他的一个下属姓冯的，我需要这些资料的时候，就找这个姓冯的要。
(13)证人陈某的证言
2011年10月周友富将该矿过户给了包某某。当时的李某1和周友富委托我办理了工商的变更手续，将负责人变更为包某某。包某某没有委托我。我没有听说包某某代表哪个单位收购。工商档案上的字都是我填写的，包某某的签字是周友富或李某1，不是我签的，材料都是周友富提供的。
（14）证人秦某的证言
2011年8月盛基公司、泰盈公司与包某某签订了《生产运营协议》，明确聘请包某某为泰盈公司的总经理，负责萤石矿的收购工作。反映泰盈公司于2011年10月16日根据包某某提出的1950万元收购价与张某1签署了《矿业权转让合同》，公司于2011年11月25日和11月28日向张某1支付700万元和300万元。2014年年初，张某1来公司索要余款得知张小军仅收到700万元，包某某编造虚假事由与张某1签订阴阳合同，并让张某1办理一张银行卡（62×××34）交给包某某作为收款账户，收款后再转账给张某1。经核对首批付款发现包某某从700万元中仅支付给了张某1400万元，另300万元被转入朱某的62×××30账户上。公司采取让张某1先挂失该卡后补办，补办后查询得知余款被转入朱某的62×××30（该账号的开户行：建行河南新县支行）账户上。公司随后对矿山核查发现类似作案（签订“阴阳合同”）有多笔，先以包某某的名义私自与各矿主出让人签订低价收购合同，然后以出让人的名义与公司签订高价合同。公司支出的款项与各矿主实际收到的款项的差额为1915万元。用于支付包某某个人另行收购的矿山款，已经有2个矿山过户到包某某控制的公司名下，有一个包某某正在提起民事诉讼，要求办理过户手续。
（15）证人李某2的证言
盛联公司决定由盛基公司负责投资萤石矿，成立泰盈公司，聘请包某某为总经理，负责萤石矿的收购和管理。包某某是盛基公司和泰盈公司出面给包某某下达《聘任书》，聘请他为泰盈公司的总经理。盛基公司与包某某签订了《投资合作框架协议》，由盛基公司和泰盈公司与包某某签订了《生产运营协议》，由他做泰盈公司的总经理，他带的团队人员朱某做副总经理，公司每年给他50万元酬劳。泰盈公司于2011年9月在光山、新县成立盛泰、新泰两个全资子公司，负责收购光山和新县的自然人所有的矿，包某某是以泰盈公司总经理的身份和信阳这边的萤石矿主们谈收购的事情的。包某某实际管理这边几个子公司的业务，负责整个运营的，信阳这边的工作我只是一季度听一次许某的报告。我召集了徐某和许某还有财务上的人了解包某某在信阳的工作情况，发现大家都不清楚，于是决定对包某某先开除，再调查。2014年1月23日给包某某发出了《合同终止通知书》，之后派人去我们收购的萤石矿找到矿主了解情况，经核对合同，了解实际收款和所欠尾款情况，发现包某某在收购萤石矿的过程中，都采用了签订价格不同的阴阳合同或者直接伪造矿主和公司签订合同，把公司的钱骗到他实际控制的银行卡上，以达到侵占公司财产的目的。共收购了13个矿，公司拿到的合同总金额为9836.8万元，公司核对的矿主的合同金额为5626.8万元，我公司已付出款项为6316.8万元，转让方矿主实际收到我们付出的款项为4401.8万，包某某涉嫌职务侵占的数额为1915万。
公司与各矿主签订的合同都是许某或徐某两人谁个出差就由谁负责带回来，让我签字的，都是一式多份，一份留泰盈公司保管备档，其他几份由他两谁出差信阳谁带走，信阳谁保管我不清楚。合同里就写有付款进度，一般都是许某向我口头汇报按照进度该付哪个矿的金额了，我同意后就安排泰盈财务人员向合同指定的账户转账。包某某开始总是催促公司赶紧付款，否则过了这过村就没有这个店了，晚了就收不到矿了，催的比较急，因此最初几笔是通过路虎公司付的，等泰盈公司正式成立后，都是从泰盈公司银行账户转款的。
泰盈公司是一个法人独资公司，没有设立董事会，但有投资决策委员会集体决策，成员有我、张某某、许某、阎卫东四人，投资委员会原则上遵循当事人回避制度。因为萤石矿这个投资项目是许某、徐某具体负责的，所以许某是回避的。许某、徐某都不是泰盈公司的董事。泰盈公司的所有收购项目都需要向我汇报。一般以电话形式实时汇报，都是由许某或徐某在现场看过后向我打电话汇报的。
公司已购萤石矿至今没有产生一分钱的利润。《合作框架协议》、《生产运营协议》前提是要包某某提供资产担保并有相关负责年度盈利计划及分红的。
盛基、盛联是两家独立公司，互不隶属，泰盈公司是为盛联公司投资萤石矿项目而成立的一家独立公司，盛基公司对泰盈公司拥有100%的股权。许某在盛联担任执行董事，也是股东之一，在盛基没有担任任何职务，在泰盈担任的是股东代表及财务总监。徐某在盛联担任董事、投资负责人，在盛基没有任何职务。许某和徐某的职务是按照金融行业投资银行体系的常用职务称谓的，不是公司法上的董事。
许某和徐某在泰盈内部是要接受我的管理。包某某对公司负责，在河南当地如何买矿，买哪些矿，如何改扩建、矿山的开采、选厂、聘用人员、购买设备等方面有很大的发言权，只要他提出的合理要求，公司就会同意并批准的，许某没有这些权力，他只负责替公司监督把关，他们三人是互相监督，互相制约的，没有明确的隶属关系。
（16）证人徐某的证言
2007年至今我在盛联做董事。负责盛联公司上市业务。我在泰盈公司的主要工作职责是：接受盛联公司李某2总经理的委派，到信阳进行泰盈矿业手续上的办理。从立项到正式与包某某签订合作合同有两、三个月时间。一开始，我们白天看矿，晚上包某某在他住的酒店和矿主谈价格，我和许某、秦某在另外的房间拟合同范本，包某某谈合同时，我和许某、秦某都没有参与。包某某和矿主谈好价格后，按照我和秦某制定的文本格式，把价格填进去，包某某拿去让对方矿主签完字再让我或许某带回上海公司签字、盖章，再拿过来。对方矿主签字我和许某、秦某都没有在场。
我是赣鑫和岩子河的法人。实际是包某某管理运营。信阳市磊宁矿业有限公司是当时包某某带我和许某去罗山看过，我俩都坚决不同意收购，后来发现也被包某某收购了，而且拿我留在公司的身份证复印件，把该公司的法人代表办到我的名下了，我一点都不知情。所有谈的收购矿都是包某某和矿主们谈好之后告诉我或许某的，他怎么谈的我们不知道，我们只是把他让矿主签的合同带回上海由李某2签字盖章，具体上面的价格是不是他和矿主谈的真实价格，或者上面签字的卖矿人是不是矿主或实际控制人，我们也不清楚。从张某1来上海反映的情况，我们公司经过调查，了解到包某某以阴阳合同的形式，挪用购矿款，主要用于私自收购包某某自己的矿。
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