贵州省毕节市七星关区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）黔七刑初字第715号
公诉机关贵州省毕节市七星关区人民检察院。
被告单位贵州省湾田煤业集团有限公司黔西县金隆煤矿，组织机构代码67074845-6，地址：贵州省毕节市百里杜鹃管委会金坡乡煤洞场村。
诉讼代表人刘时辉，男，汉族，1964年1月14日出生，住址湖南省冷水江市。
辩护人仇德胜，湖南三湘律师事务所律师。
被告人苏江长，男，1954年6月11日出生，汉族，大学本科文化，中共党员，贵州省湾田煤业集团有限公司副总经理，贵州省湾田煤业集团有限公司黔西县金隆煤矿负责人，湖南省娄底市娄星区人，住娄底市娄星区。因涉嫌行贿罪、非法采矿罪于2014年4月4日刑事拘留。2015年1月14日取保候审。现在家候审。
辩护人邹侠，贵州靖毕律师事务所律师。
贵州省毕节市七星关区人民检察院以七星检公诉刑诉（2015）547号起诉书指控被告贵州省湾田煤业集团有限公司黔西县金隆煤矿、被告人苏江长犯单位行贿罪、非法采矿罪，于2015年12月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，贵州省毕节市七星关区人民检察院指派检察员陈杰出庭支持公诉，被告单位、及被告人苏江长及辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。
贵州省毕节市七星关区人民检察院指控：一、行贿罪
（一）2013年10月4日，被告单位贵州省湾田煤业集团有限公司（以下简称“湾田煤业公司”）黔西县金隆煤矿（湾田煤业公司下属煤矿，以下简称“金隆煤矿”）发生3死3伤的重大劳动安全事故后，杨某1（另案处理）利用职务之便，以采用虚假调查、上报虚假调查结论等方式帮助隐瞒金隆煤矿发生的重大劳动安全事故为条件，向湾田煤业公司副总经理陈某2提出需要400万元，用于协调隐瞒事故的相关事宜。经陈某2与湾田煤业公司董事长刘某、金隆煤矿负责人苏江长商量后，同意杨某1索取400万元的要求。同时，为规避法律责任，双方商定采用由杨某1先用60万元作为虚假入股湾田煤业公司下属的旧屋基煤矿的方式，确保给予杨某1400万元不被发现。2013年11月，杨某1为掩盖索取400万元的受贿事实，安排其侄子杨某2（另案处理）出面与湾田煤业公司签订入股60万元的虚假协议，且在签订该协议时，故意将时间提前为2013年8月5日。2013年12月9日，杨某2按照杨某1安排，从杨某1账户转账60万元到湾田煤业公司。事后，杨某1担心60万元无法收回，便要求湾田煤业公司提前将60万元退回，并出具承诺2014年年底委托他人以不低于400万元的价格收购杨某160万元股份的承诺书。为了与入股协议时间相匹配，被告人苏江长于2014年1月17日出具于2014年年底委托他人以不低于400万元的价格收购杨某1“股份”的承诺书，并将承诺书时间有意写成2013年8月30日。为了消除杨某1的担心，湾田煤业公司于2014年1月20日将杨某1以杨某2名义存入湾田煤业公司的60万元通过杨某2账户退给杨某1。2014年3月，杨某1要求湾田煤业公司兑现索贿的400万元，因矿难事故暴露引发本案，杨某1索贿的400万元才未获取。
（二）被告单位贵州省湾田煤业集团有限公司黔西县金隆煤矿为了隐瞒2013年10月4日发生的3死3伤安全事故，被告人苏江长作为金隆煤矿负责人，安排他人以“赞助费”、“版面费”等形式送钱给前来煤矿调查采访的记者，其中：安排陈某3送1万元现金、安排金隆煤矿财务打款4万元给《中华合作时报》贵州站站长华某；通过贵州省湾田煤业集团副董事长岳某和贵州西部开发报原主编曾某，由曾某转给成都西南商报记者13万元。
二、非法采矿罪
2011年至2013年期间，被告单位贵州省湾田煤业集团有限公司黔西县金隆煤矿，在煤矿负责人苏江长的组织安排下，非法越层越界采煤，被百里杜鹃国土资源分局分别于2012年3月29日、2013年7月5日行政处罚过两次。经毕节市煤矿勘察设计队鉴定，并经贵州省国土资源厅审查认定，贵州省湾田煤业集团有限公司黔西县金隆煤矿2011年、2012年、2013年度均存在标高越界开采，越界开采煤量（已扣除矸石量）共计12.21万吨，越界采煤价值5129.92万元。越界开采破坏资源量共计61.05万吨，计算破坏价值25649.68万元。
公诉机关提供了如下证据：1、被告人苏江长的供述；2、证人刘某、段某、陈某1、晏某、张某、杨某1、杨某2、彭某、陈某2、陈某3、赵某、华某、戴某、岳某、曾某等人的证言；3、国土资源行政卷宗；4、2011年至2013年矿山动态监测报告；5、关于金隆煤矿立案请示及批复；6、补充立案决定书；7、贵州省国土资源局煤矿价值破坏量鉴定；8、鉴定报告；9、湾田煤业向毕节市七星关区人民检察院缴非法采矿涉案款2000万元；10、被告人苏江长任职情况说明；11、百里杜鹃国土资源局关于黔西县金隆煤矿的资料；12、黔西县金隆煤矿矿权资料、财务资料；13、黔西县金隆煤矿贵州湾田煤业集团工商营业执照、注册资料；14、贵州省湾田煤业有限公司工商注册资料；15、金坡信用社、中国农业银行关于金隆煤矿银行查询资料；16、六盘水市农业银行盘县支行查询资料；17、搭股协议、承诺书；18、银行交易凭条；19、任职文件；20、金隆煤矿成立、转让相关资料；21、金隆煤矿财务资料、工商注册资料；22、湾田煤业工商注册资料；23、金隆煤矿开户及明细；24、湾田煤业集团开户及流水；25、杨某1、杨某2刑事判决书；26、收款通知书；27、中华合作时报驻贵州记者站管理责任状；28、聘任通知；29、证明；30、贵州省安全宣教网、贵州鼎和经济文化发展有限公司出具的说明；31、打款凭证；32、到案经过等证据。公诉机关以此指控被告单位贵州湾田煤业集团有限公司黔西县金隆煤矿、被告人苏江长的行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三百四十三条之规定，构成单位行贿罪、非法采矿罪，提请本院对被告单位及被告人苏江长定罪科刑。
被告单位及被告人向法庭提供了如下证据：1、税收证明；2、成本计算表；3、被告人苏江长户籍所在地出具的社区证明。被告单位及被告人苏江长对公诉机关指控的事实无意见，但对指控的罪名提出如下意见：1、越界开采是由于历史及测量问题等原因造成，根据对越界开采的技术鉴定意见，被告单位存在越界开采的客观事实，但越界开采4.45万元吨已经按备案资源量向国家缴纳了采矿权价款，取得了矿权，可以依法酌情减除。2、被告单位越界开采的是余煤及边角残煤，国家是鼓励企业进行开采边角残煤和及薄煤的。3、对被告单位越界采矿“违法所得”应减除开采成本、费用、和已经缴纳的税收。4、被告单位已经将非法采矿违法所得及罚款2100万元上交七星关区人民检察院。5、被告人苏江长有自首情节。
经审理查明：行贿罪
（一）2013年10月4日，被告单位贵州省湾田煤业集团有限公司（以下简称“湾田煤业公司”）黔西县金隆煤矿（湾田煤业公司下属煤矿，一下简称“金隆煤矿”）发生3死3伤的重大劳动安全事故后，杨某1（另案处理）利用职务之便，帮助隐瞒金隆煤矿发生的重大劳动安全事故为条件，向湾田煤业公司副总经理陈某2提出需要400万元，用于协调隐瞒事故的相关事宜。经陈某2与湾田煤业公司董事长刘某、金隆煤矿负责人苏江长商量后，同意杨某1索取400万元的要求。同时，为规避法律责任，双方商定采用由杨某1先用60万元作为虚假入股湾田煤业公司下属的旧屋基煤矿的方式，确保给予杨某1400万元不被发现。2013年11月，杨某1为掩盖索取400万元的受贿事实，安排其侄子杨某2（另案处理）出面与湾田煤业公司签订入股60万元的虚假协议，且在签订该协议时，故意将时间提前为2013年8月5日。2013年12月9日，杨某2按照杨某1安排，从杨某1账户转账60万元到湾田煤业公司。事后，杨某1担心60万元无法收回，便要求湾田煤业公司提前将60万元退回，并出具承诺2014年年底委托他人以不低于400万元的价格收购杨某160万元股份的承诺书。为了与入股协议时间相匹配，被告人苏江长于2014年1月17日出具于2014年年底委托他人以不低于400万元的价格收购杨某1“股份”的承诺书，并将承诺书时间有意写成2013年8月30日。为了消除杨某1的担心，湾田煤业公司于2014年1月20日将杨某1以杨某2名义存入湾田煤业公司的60万元通过杨某2账户退给杨某1。2014年3月，杨某1要求湾田煤业公司兑现索贿的400万元，因矿难事故暴露引发本案，杨某1索贿的400万元才未获取。另查明：2013年10月4日，贵州省湾田煤业集团有限公司百里杜鹃管委会金隆煤矿（以下简称金隆煤矿）发生瓦斯爆炸，造成三死三伤的安全事故。毕节市七星关区人民检察院渎职侵权局对金隆煤矿瓦斯爆炸事故进行调查核实，2014年4月2日，通知苏江长进行调查，苏江长将其涉嫌行贿事实如实交代。
认定上述事实有下列经庭审质证认证的证据相互印证。
1、被告人苏江长的供述：2013年10月10日左右的一天，金隆煤矿的事故平息完之后，陈某2给我报告一个情况，说杨某1对他说在我们金隆煤矿的事故处理过程中，杨某1做了大量的工作，帮了大忙才使事情平息下来，以至于我们煤矿没有被处理，需要300万元至400万元的费用。听了之后，我就打电话把这个情况给我们湾田煤业公司董事长刘某汇报，刘某对我说这样做是违法的，对大家都不好，叫陈某2去做杨某1的工作，以杨某1在我们湾田公司盘县旧屋基煤矿入股60万元的方式给杨某1好处。并要求杨某1要交现金入股，要用别人的名字来入股，入股必须要满一年。若杨某1退股时，指定我们湾田集团的人来收购，按400万元来收购杨某1的股份。之后我就把这个情况给陈某2说了，让陈某2按照公司董事长的意见去和杨某1协商，陈某2和杨某1是怎么协商的我不清楚。经过协商之后，陈某2告诉我杨某1同意以60万元入股盘县旧屋基煤矿。后来杨某1入股盘县旧屋基的手续是陈某2去具体经办的，他是否实际出资我不清楚，我只知道杨某1不是用他的名字入的股，旧屋基煤矿的财务上是有记载的。在2014年2月份，经湾田煤业公司研究，盘县旧屋基煤矿将杨某1通过分红的方式将杨某1入股的60万元通过转账的方式退给他安排去入股的那个人的账户上。在2014年3月上旬，陈某2告诉我杨某1想从盘县旧屋基煤矿上退股，我又打电话给刘某汇报，刘某对我说杨某1要退股的话必须要到4月底才能退股，并对我说旧屋基煤矿发展前景可观，建议杨某1退50%的股份。让陈某2去和杨某1商量，于是我就把刘某安排的这个情况给陈某2说，让陈某2去和杨某1商量。后来陈某2告诉我杨某1是同意的，但要公司的董事长刘某写下承诺书，我将此情况打电话告知刘某，刘某说他不能写承诺书，即便要写也以我的名义写承诺书给杨某1。因杨某1只相信陈某2，杨某1要陈某2写承诺书，经陈某2和杨某1协商后，最终由我写了一份承诺书交给杨某1的委托人。承诺书的内容是2014年4月底给他400万元收回股份。因杨某1要退回50%股份，也就是要求我们公司以200万元的价格收回杨某1退走的50%的股份。所以承诺书表达的内容是：到2014年4月底，我保证按200万元收回杨某1的委托人50%的股份，为杨某1委托人办理退股手续，200万元减去之前已经分给杨某1的60万元，故道2014年底给杨某1的委托人140万元。这是承诺书的大概内容。这样的话，杨某1退50%股份就可以从我们公司得到200万元，这200万元要4月底杨某1才能拿到。
2、证人杨某1证实：在2013年10月4日，百里杜鹃辖区的金隆煤矿发生瓦斯爆炸事故，造成3人死亡，2人受伤，该事故的真相我们百里杜鹃管委会没有上报相关部门。在事故发生的时候，我没有在百里杜鹃，百里杜鹃管委会安监局局长彭景打电话给我说金隆煤矿发生安全事故，有伤亡情况，我给彭景说要向市安监局报告，彭景说先给熊灿平主任汇报，后来彭景打电话给我说熊灿平的意思是这个事情已经处理好了。没有必要再报了，我同意了这个意见。在事故发生之后，我们管委会组织了两次调查，第一次是在2013年10月12日，由党工委副书记李孝荣组织调查的，第二次是在2014年3月份。由我组织调查的，两次调查结果都是一样的，就是经过调查金隆煤矿没有人员死亡。在金隆煤矿安全事故发生之后，在2013年11月份左右的一天，我在贵阳贵龙酒店附近办事，金隆煤矿的陈某2联系我，后陈某2和我在贵龙大酒店的大厅里见面，陈某2说了金隆煤矿发生事故的情况及后续处理情况，陈某2并对我说他们想拿点钱来处理这个事情，我就对陈某2说拿400万元的协调费行不行，当时陈某2说他回去和公司领导商量了再说，后来陈某2又找到我，我就问陈某2这400万怎么解决，陈某2对我说直接拿这400万元对大家都不好，他们公司在盘县收购了一个煤矿，为了规避法律，让我入股60万元到盘县旧屋基煤矿里面去，在退股时兑现400万元。我对陈某2说按照规定，机关工作人员不能入股，陈某2说我可以以其他人的名义入股的，我就决定以我侄子杨某2的名义入股。在签订入股协议之前，陈某2将入股协议的草稿拿给我看过，在2013年年底，杨某2告诉我他已经与湾田煤业公司签订了入股协议，陈某2也把签订入股协议的事情给我说过的，入股协议的内容以具体协议内容为准。在签订协议时我们没有把60万元钱入到盘县旧屋基煤矿的账上，因为要等陈某2的通知。后来是什么时间将60万元钱入到旧屋基煤矿账上的，我记不清楚了，以具体交的时间为准。后来在2014年年初，旧屋基煤矿就把我们交去的60万元退给了杨某2。后来陈某2对我说过为了保证答应我的400万元钱能够兑现，要签一份承诺书，并说这个承诺书最好让苏江长来签订，后来承诺书的签订是陈某2和我侄儿子杨某2具体联系的，在签订承诺书后杨某2给我说过已经和苏江长签订了承诺书，承诺书的具体时间、具体内容以签订的时间及具体内容为准。在今年2、3月份左右，我和陈某2谈到旧屋基煤矿退股的事情，陈某2说时间还不到，后来陈某2对我说旧屋基煤矿的前景可以，建议我退一半的股份，留一半的股份，我对陈某2说让他们看着办，意思就是同意他们的建议，但直到现在我都还没有得到钱。
3、证人杨某2证实：2013年10月中旬的一天，我叔叔杨某1打电话给我，当时我在红果，杨某1说给我讲一件事情，说让我到湾田煤业入股60万元，一年之后让他们用400万元收购这60万元的股份，担心湾田煤业公司不给，还叫我在签订入股协议时要喊对方与我签订承诺书，我问承诺书要怎样写，我叔叔说就是要保证一年后对方用400万元收购这60万元的股份，并叫我与陈总联系，之后我叔叔杨某1用手机发短信发了陈总的电话号码给我。我就打电话给陈某2，我说我是杨某1的侄儿杨某2。我打电话给陈某2的意思一是我叔叔杨某1让我联系他，另外就是按照我叔叔给我说的让他联系去和湾田煤业公司签订入股协议。我打电话给陈某2的时候，他说他在外面赶回红果，到了红果之后会联系我。当天晚上，天已经很黑了，大概是七八点钟了，陈某2打我电话，让我到他的公司去，因为之前我没有去过他的公司，陈某2告诉我他的公司在湾田大厦18楼，并告诉我到了他们公司后再打他电话，我到了后打电话给陈某2，他就出来把我接到他们公司的办公室，当时刘某也在办公室里面，只是我不认识他，陈某2还介绍说这是他们公司的董事长。当天晚上陈某2拿来一份协议书后对我说，让我在2013年12月份打款60万元到他们公司的账上，在2014年1月份分红60万元给我，一年以后他们公司委托他们的朋友以不低于400万元的钱来收购这60万元的股份。之后，我就和湾田煤业公司的董事长刘某签了搭股协议，在签协议的时候，刘某还拿他的身份证给我看，让我确定他就是刘某，我看了协议之后，记不得是刘某还是陈某2还问我有意见没有，我说没有。因为我没有带我的身份证，陈某2就问我的身份证号码后，帮我写了我的身份证号码和电话号码在协议上，之后刘某和我就在协议上签字。在签好协议之后，我就让刘某给我写一份承诺书，刘某没有写。陈某2就说董事长不管这些事，等苏总来和你签，当时我也不认识陈某2说的苏总是谁，后来才知道他是苏江长。我当天晚上就给我叔叔杨某1汇报，我说协议已经签了，但是对方没有签承诺书，我说陈总说的要等苏总来签。接着杨某1就发短信给我，让我听陈某2的安排。过了几天，陈某2就打电话给我，他说苏总到了，让我过去签承诺书。我就到湾田大厦18楼，我打电话给陈某2，就是上次和刘某签订协议的那间办公室，我进去的时候，苏江长、陈某2都是在场的，陈某2介绍一位年纪比较大的老者，说这是苏总，苏江长就拿出一份手写的承诺书给我，我看了以后，发现上面的搭股人杨某2写成搭股入杨某2，我就指出来，之后苏江长就用笔加粗改过来，他问我还有意见没有，我说没有。苏江长就在承诺书上面签了他的名字，并把承诺书原件给我。当天我就打电话给杨某1，说我已经拿到苏江长写了的承诺书，杨某1说签好就行了，让我保管好承诺书。到了2013年12月份的上旬，有一天，陈某2就打我电话，让我和湾田煤业财务联系，把60万元打到他们公司去。后来，他们湾田煤业公司的财务和我联系，发短信给我让我把60万元汇到刘某的账户上。我打电话和杨某1联系，告诉他说，陈某2通知让我们打60万元到湾田煤业公司的账上。杨某1说他拿卡给我，让我从他的账上转60万元到我的账上，再从我的账上打60万元到湾田煤业公司的账上。我拿到杨某1的卡和密码之后，就在贵阳的一家工商银行的营业点上从他的账上转款60万元到我的账上，再从我的账上打款60万元到刘某的账上。后来我就拿着这个打款60万元的回执单到盘县交给湾田煤业公司的财务。他还开了一张收据给我。到了2014年1月十多号，陈某2打电话给我，让我把卡号和身份证号码发给他，煤矿分红给我60万元。我把我的农业银行的卡号和身份证号发给陈某2之后，我记得是第二天这60万元就到我的账上了。随后，我就打电话给我叔叔杨某1，对他说湾田煤业给的第一笔款60万元已经到帐了，杨某1说知道了，我问要不要转到他的账户上去，他说先不忙，就先放在我的账户上。苏江长承诺的红利分红60万元已经实现，他承诺的在2014年年底不低于400万元来收购所谓的股份，因为还没有到年底，所以还没有实现。签订这份“搭股协议”的准确时间是在2013年的10月中小旬，我寄给你们的这份搭股协议落款时间写成“2013年8月5日”，是陈某2让我这样写的，至于为什么要将签订协议的时间提前，是陈某2和刘某商量决定的。我保存的这一份搭股协议落款时间是我写的，湾田煤业公司保存的那份落款时间不是我写的。我和刘某签订的搭股协议实际上是杨某1搭股。因为我叔叔杨某1是国家工作人员，加上签订搭股协议等都是我的名义签订的，他不方便直接把钱打到刘某的账户上，才通过这种方式打款的。
4、证人陈某2证实：2013年10月中旬的一天，杨某1打电话约我到贵阳贵龙酒店见面。我到酒店大厅与杨某1见面后，杨某1就说我们金隆煤矿发生的事故严格来讲相关人员要被追究责任，煤矿要被关闭，需要300至400万元的费用去协调，我说这需要向湾田煤业集团公司领导汇报了再说，并随后走了。当天我将此事向金隆煤矿负责人苏江长汇报，苏江长说钱是应该拿的，但要汇报，于是我又向公司董事长刘某汇报，刘某不同意，说直接拿钱是违法的，可以让杨某1以其他人的名义入股60万到公司旧屋基煤矿，杨某1退股时用400万收购，以此实现杨某1索要400万元的要求，并让我去和杨某1谈。过了几天，杨某1又打电话和我在贵龙酒店见面，我把公司为规避法律，以入股方式变相给杨某1400万元好处费的想法告诉杨某1后，杨某1没有表态。过了几天，我到杨某1办公室问他的想法，并将我们公司员工使用的搭股协议模式拿给杨某1看，杨某1就同意以其在盘县的侄子杨某2出面并以杨某2的名义入股，具体怎样做他会给杨某2讲，并提出协议要修改成几个月后就可以退股，而且退股时不管煤矿是否盈利，都要以400万收购他的股份，我说这400万协议上不好体现，几个月退股不符合市场规则，并答应2014年年底退股，但杨某1不放心，就要我们公司给他一份承诺书。当时我就让杨某1把我的电话给他亲戚，我去盘县时再带他亲戚去签协议，并将此事向刘某、苏江长反馈。2013年10月下旬的一天，杨某2打电话说他是杨某1的侄子，杨某1安排他来办理入股相关手续，我说到盘县总公司开会时再与他办理。大约三天后的晚上，我到盘县湾田煤业集团总公司就打电话叫杨某2到公司18楼的小会议室，把事先修改（第四条）好的一份虚假搭股协议拿来给杨某2和刘某签订，签订时我提议把时间提前一点。协议签订好后，杨某2要刘某写一份承诺书，保证退股时要以400万元收购60万元股份，当时我和刘某劝他不要担心，说我们无论如何这400万元都要送给杨某1的，但杨某2非要承诺书，最后我就说董事长不管这个事，过后让苏江长写给他，之后我就把情况电话告诉杨某1，并叫他等我通知交60万。后来我把承诺书的事给苏江长说了后，苏江长不知请示刘某没有就答应了。2013年11月初的一天晚上，我和苏江长到总公司开会，我就通知杨某2到集团办公室，把他介绍给苏江长，由苏江长写了一份一年内退股时保证拿400万元的承诺书给杨某2。当时我还提醒苏江长把时间提前，与搭股协议的时间相一致。至于杨某2为何提出要我们公司给其承诺，我想可能是杨某1让他这样做的，而且我们以400万元收回60万元股份杨某1应该给杨某2讲过，其目的就是不管我们旧屋基煤矿是否盈利都要给他400万元，这400万元并不包括入股的60万元。杨某2走后，我就打电话将承诺书的事情告知杨某1。2013年12月初，因旧屋基煤矿要分红了，为了在形式上看起来有依有据，掩盖公司送400万元给杨某1的事情，我就电话通知杨某1打60万元过来好给他分红，杨某1就让我通知杨某2去办，后来杨某2把60万汇到公司账上。2014年1月，我们以分红形式把他入股的60万退给杨某2后，我就打电话告知杨某1，实际上杨某2入的是干股，并不是真的入股，这60万元也不是红利，这样做主要是让杨某1放心，400万会兑现给他的。2014年3月，杨某1提出退股兑现400万元，我就向苏江长反馈，苏江长经请示刘某后就说答应杨某1的要求，叫杨某1不要担心，建议杨某14月底先退50%，给杨某1200万元，剩下的200万元在6月份再给。我和杨某1沟通后，杨某1就同意了，但后来因金隆煤矿瞒报事故被调查，就未来得及兑现给杨某1200万元。
你们出示的搭股协议就是2013年10月底我事先准备好后带杨某2去与刘某签订的，甲方签字是刘某亲笔签的，乙方杨某2的签名及地址是杨某2签的，落款日期2013年8月5日是我写的。之所以将落款日期提前是当时我们煤矿快要分红了，为了回避金隆煤矿发生安全事故，逃避行贿受贿的法律责任，让入股与煤矿发生的事故没有关系，我才把时间提前。
5、证人刘某证实：金隆煤矿是我们湾田煤业集团的下属煤矿，负责人苏江长是我们湾田煤业集团的副总。金隆煤矿发生瓦斯爆炸事故后，在2013年10月中旬的一天，苏江长打电话说事故处理好了，百管委分管安全的副主任杨某1要300万至400万元的协调感谢费。我说这么大的金额，直接拿是违法的。苏江长说可不可以让杨某1入股，再通过购买股份的方式给杨某1400万。为了保住金隆煤矿不被关闭，相关人员不被处理，我当时就说可以，但要让杨某1的亲属入股60万到盘县旧屋基煤矿，一年后才能退股。后来陈某2又给我说这个事情，我就对陈某2说，直接给钱是违法的，但可以让杨某1假入股60万元到湾田煤业公司旧屋基煤矿，退股时再用400万元的价格收购他的股份，以实现杨某1索要400万元的要求。之后陈某2就去找杨某1谈入股的事情，杨某1就同意了。2013年10月底的一天，陈某2带着杨某1的侄儿杨某2到我的办公室，拿出一份准备好的搭股协议，由我和杨某2签字并各保留一份。协议上我们不承认杨某2是股东，不能行使股东权利，是因为入股只是一个形式，协议是虚假的，而且签订协议时，由于煤矿马上要分红，杨某2入股时间短，分红不太合理，所以陈某2还提议将签订时间提前到2013年8月5日。协议签好后，杨某1为了保证400万元到手，杨某2就要我写一份除了60万之外，无论旧屋基煤矿是否盈亏，一年后都要保证用400万元收回60万元股份的承诺书，我和陈某2就叫杨某2不要担心，说公司不会赖账，400万元我们会送给杨某1的，但杨某2说杨某1怕我们不给这400万元，非要叫我们写不可，当时我没有写，陈某2就把杨某2拉出去了。后来经我同意由苏江长给杨某2写了个承诺书。2013年12月9日，因旧屋基煤矿快要分红了，为了形式上更为合理，我们就通知杨某2把60万元打到公司账上。2014年1月20日，由于搭股协议上写着杨某1要承担投资风险，实际上杨某1是不可能承担风险的，但我们怕杨某1担心，就以分红的形式打了第一笔60万元的好处费到杨某2账户上，杨某2之前打到我们账户上所谓的60万元股本还是在的，之后我们还得以400万元的价格来收购，因为杨某1的要求就是除了所谓的股本60万元之外，还要我们再给他400万元。2014年3月，苏江长电话说杨某1要退股，要求我们兑现400万元，我说旧屋基煤矿前景很好，喊他叫杨某1不要担心，并建议4月底先退50%，先给杨某1200万元，剩下的50%过一段时间再退。之后的一天，苏江长给我说杨某1同意先退50%。后来由于煤矿瞒报事故的事情在4月底前被查出，所以同意杨某1先退50%股份就没有实现。
6、证人彭某证实：2013年10月4日晚上九点过，安监局局长彭景给我打电话，彭景是用他手机打给我的，彭景的长号我记不清楚了，短号是653119，彭景在电话里问我接到煤矿方面的电话没有，知不知道发生事情，我说我没有接到电话，紧接着彭景说“金隆煤矿发生瓦斯爆炸，造成两死三伤的结果迅速回百管委”，我说好的，我马上赶到。当时正好我在和百管委金象煤矿老总葛才伟在金沙我的家中打牌，葛才伟在金沙也有煤矿，接到电话后，我就叫葛才伟送我到百管委，随后，葛才伟就开车送我到百管委。途中，葛才伟问我是什么事情，我也只是说是急事，没告诉葛才伟真相。另外在路途中，我记得我好像和彭景局长联系过一次，就是问他关于事态的进展，具体通话内容记不清楚了。到了百管委后，正好彭景打电话给我，我给彭景说我已经到了，彭局长叫我立马赶到党工委副书记李孝荣的办公室。随后我就赶到李孝荣办公室，在去李孝荣办公室的途中，我在走廊上遇见彭景局长，我问彭景事故现场是什么情况，彭景说金坡乡政府、公安、消防和救援队都在矿上处理事故，当时的情况是两死三伤，我问彭景怎么办，报还是不报，接着我就说如果上报的话，影响2012年全年度工作成绩，如果是不报的话又是瞒报，彭景说他也拿不准，干脆问一下领导，根据现场处置情况再定。我和他都不知道怎么办，接着彭景打电话给百管委分管安全的副主任杨某1，打电话的内容我不清楚，我也不知道当时彭景是否从杨某1主任处得到报还是不报的结果，彭景挂了电话后我就和彭景直接到当天值班领导李孝荣办公室。到李孝荣办公室后，彭景就给李孝荣说这件事到底报还是不报，我也说了报不报之类的话，李孝荣说这件事情还得问一下杨某1的看法，彭景说已经征求杨某1主任的意见了，杨某1主任的意见就是先观察，先不报，稳一下看情况再说，李孝荣说既然这样的话就先不报，在我们三人商量结束后，百管委主任熊灿平走进李孝荣书记的办公室向我们了解一下情况，熊主任态度很强硬，就说不管想什么办法都要把事情处理好，熊主任也没有提到上报或不上报之类的话题。我在李孝荣办公室的过程中，金隆煤矿的驻矿安全员张韦韦打电话给我，说煤矿出事了，我给张韦韦说暂时不要慌，意思就是说先不要声张。紧接着，化窝煤安站站长王永辉发短信给我，告知我煤矿出事情了，造成两死三伤，我随即回电话给王永辉，让他不要慌，先了解情况，说着说着彭景局长就拿过电话，在电话里给王永辉讲，让王永辉不要声张此事。我和彭景一直在李孝荣办公室等到第二天凌晨一点左右，我和彭景就说叫李孝荣书记休息，我和彭景等一下看情况。于是我和彭景在百管委对面的黔宜酒店开了一个标间，彭景在房间里打电话给周军，过了会儿后，周军就到了我们住的房间。周军到后就说情况没有变，现场正在处置，彭景给周军说随时关注情况，说完后周军就出去了。随后我和彭景聊着聊着我和彭景都睡了。10月5日6点左右的时候，彭景接到周军的电话说现场已经处置得差不多了，随后，彭景局长就打电话汇报此情况，具体电话是打给谁的我不清楚，然后我和彭景就接到睡到9点左右。起床后，我和彭景就回到安监局办公室，此后，瓦斯爆炸事故就一直瞒着没有上报。事故发生当天（10月4日），熊灿平、彭景、李孝荣和我都没有去过事故现场，只是周军在打电话给彭景时说过，现场死亡两人，另外三名伤者当天晚上就送往黔西县林东医院，后因三名伤者中有一名是重伤，因在林东医院无法抢救，就直接将该名重伤矿员送往贵阳抢救，之后得知从林东医院转往贵阳的重伤矿员已经死亡，具体是中途死亡还是医院抢救无效死亡我不清楚。金隆煤矿发生安全事故是因为瓦斯爆炸所致。事故发生后，我安排化窝煤安站站长王永辉了解事故原因，原因是由于矿方私自启封密闭，在里面作业过程中导致瓦斯爆炸而造成。按照相关规定，此次事故造成三死两伤，属于较大事故，我作为直接安全责任人，我应在发生安全事故两小时内，逐级层报省安监局，及时启动应急预案。就我而言，我应当及时向管委会领导汇报的同时还要向毕节安监局、煤安局汇报，具体怎么汇报都是有相关规定的。事故发生后，我没有向毕节安监局、煤安局汇报，因为我和彭景局长会合后，并由彭景局长向杨某1副主任汇报，我和彭景还向李孝荣副书记汇报，大家的意思都是不要声张，不往上报，于是我就没有直接上报了。如果正常上报的话，百管委必须立即启动应急预案的，但因为没有上报，是否启动应急预案我不清楚。刚才我已经说过了，事故发生当天，我就给张韦韦和王永辉说过叫他们都不要声张，意思是不要将事情扩散，彭景也接过我电话给王永辉说过叫他不要声张，死亡者家属安抚工作由金坡乡崔荣鑫书记牵头负责，具体管委会是否有领导安排和指示家属安抚工作我不清楚，当天李孝荣、彭景和我也没有商量此事，矿上的安抚、赔偿等洽谈工作由周军负责，是彭景安排周军负责的。2013年10月8日，毕节市煤监分局分局长任树山打电话给彭景，给彭景说有群众举报金隆煤矿发生安全事故，让管委会组织调查，将调查结果反馈给煤监分局，之后，彭景将此情况向杨某1和李孝荣汇报。2013年10月12日。李孝荣书记在党工委一楼小会议室召开会议，当时参会的人有彭景、崔荣鑫、公安局副局长陈小军和我等十三、四个人，其他参会人员我记不清楚了。在会上，李孝荣书记让彭景对参会人员进行分组，分两组进行调查，我和彭景各负责一组，我这一组是负责矿上调查，彭景负责死亡家属调查。反正我和李孝荣、彭景、崔荣鑫是清楚金隆煤矿实际发生了安全事故的，参与调查的其他人是否清楚我不知道，在会上也没有摊开说明金隆煤矿确实发生了安全事故的情况。我具体组织人员到矿上找安全生产管理人员了解是否发生安全事故，并做了记录，我们这组大概找了十多个人，都说没有发生安全事故。2013年10月8日接到市分局电话后，在事故调查之前，具体时间记不清楚了。彭景、周军和我在彭景办公室碰头，彭景安排我，让我给王永辉打电话，让王永辉给张韦韦、李海讲，在调查时统一口径，都说没有发生安全事故，另外，彭景安排周军，让周军做好矿方和死者家属工作。在事故发生后，彭景特意几次安排周军，就说在赔偿死者家属方面，赔偿金不能一次性给，先暂扣一部分，具体是扣在何处我不清楚，就是要求死伤家属在接受调查的时候，必须要统一口径，不要泄露发生安全事故一事，否则就得不到暂扣部分的赔偿金。这些措施的目的就是统一口径，隐瞒金隆煤矿10月4日发生安全事故一事。所以，最后我们调查的相关材料也得出结论就是10月4日，金隆煤矿未发生安全事故。据我所知，在检察机关介入调查之前，也就是检察机关介入调查的头一天，管委会安排彭景伪造一封举报人好像叫付晓平的实名举报信，管委会由谁安排彭景做此事我不清楚，举报内容也就是金隆煤矿发生安全事故，请求组织还群众一个真相。举报信伪造出来后，由彭局长拿给百管委的领导签字，签字的目的就是要注明“同意调查”、“坚决查处”等情况。此次百管委要求一定要查出真相，在检察机关介入金隆煤矿调查前，抢占先机，本次具体谋划、策划、调查过程我都没有参加，最终的调查结果因为矿上死扛，也就是在调查的时候矿上的人都说没有发生安全事故，所以本次调查结果也没有达到管委会想要调查的目的。之后，检察机关找到我的前一天，我在贵阳办事，我接到毕节市检察院找我调查的电话，我给检察院的人说晚上我从贵阳回来。在我从贵阳赶回来的路上，彭景打电话给我，叫我立刻回单位，在去检察院接受调查之前去他那里一趟。在我快到单位的时候，杨某1打电话给我，让我说话要稳住，大家都会想办法的，意思就是先扛住，他们会想办法。之后我到单位后，我就去找彭景局长，彭景局长说如果调查到我的话，叫我不要乱说，不要牵扯他和其他领导，大家都会想办法的。百管委在明知金隆煤矿确实发生安全事故的情况下还要进行两次调查工作，目的都是为了应付，第一次是为了应付市里面死亡检查，第二次是为了应付检察机关调查，抢占先机。若发生事故按照正常程序上报，金隆煤矿会被关闭，主要负责人甚至会构成犯罪。在我任百管委安监局副局长、煤安局局长期间，金隆煤矿有送过我财物。金隆煤矿主要和我接触的是苏江长和陈贵虹。
7、搭股协议、承诺书：2013年8月5日杨某2与刘某签订60万元的旧屋基煤矿搭股协议，协议约定杨某2不属于股东，不能行使股东权利，只享受分红等；2013年8月30日苏江长承诺杨某2于2013年8月5日在盘县旧屋基煤矿搭股现金60万，保证在2014年元月底红利分红60万元，如杨某2在2014年底要求全部退股，保证委托朋友不低于400万元全部收购。
8、银行交易凭条、收据、记账凭证、短信等：2013年12月9日从杨某1工行账户转入杨某2工行账户60万元，同日该款从杨某2的账户转入刘某的招商行账户，后湾田煤业集团出具收到杨某2旧屋基煤矿入股款60万元的收据；2014年1月20日从刘某招商行账户汇入杨某2农行账户60万元旧屋基煤矿分红款。
9、任职文件：2010年11月14日杨某1任百里杜鹃管委会副主任，2012年1月15日杨某1负责分管工业生产、经贸、供销、乡企、信息产业、煤调、安全生产等工作.
10、到案经过证实：2013年10月4日，贵州省湾田煤业集团有限公司百里杜鹃管委会金隆煤矿（以下简称金隆煤矿）发生瓦斯爆炸，造成三死三伤的安全事故。毕节市七星关区人民检察院渎职侵权局对金隆煤矿瓦斯爆炸事故进行调查核实，2014年4月2日，通知苏江长进行调查，苏江长将其涉嫌行贿事实如实交代。
11、金隆煤矿成立、转让相关资料证实：金隆煤矿由陈某1转让给刘某，但是文件上还是陈某1的法人代表。
12、金隆煤矿财务资料、工商注册资料、开户及明细、流水证实：金隆煤矿相关收入、支出归集于湾田煤业集团。
13、刑事判决书：2014年12月19日杨某1因受贿罪、滥用职权罪被毕节市中级人民法院判处刑罚及没收杨某1上交侦查机关的58万元，杨某2犯受贿罪，免予刑事处罚。
二、非法采矿罪
2011年至2013年期间，被告单位贵州省湾田煤业集团有限公司黔西县金隆煤矿，在煤矿负责人苏江长的组织安排下，非法越层越界采煤，被百里杜鹃国土资源分局分别于2012年3月29日、2013年7月5日行政处罚过两次。经毕节市煤矿勘察设计队鉴定，并进贵州省国土资源厅审查认定，贵州省湾田煤业集团有限公司黔西县金隆煤矿2011年、2012年、2013年度均存在标高越界开采，越界开采煤量（已扣除矸石量）共计12.21万吨，越界采煤价值3516.88万元。越界开采破坏资源量共计61.05万吨，计算破坏价值25649.68万元。另查明，被告单位已上缴了违法所得款2千万元，被告单位所缴纳税款为1613.0307万元。被告人苏江长在接受检察机关对瓦斯爆炸事故进行调查过程中主动交代了其非法采矿犯罪事实。
认定上述事实有下列经庭审质证认证的证据相互印证。
1、被告人苏江长供述：金隆煤矿在生产过程中是存在越界开采的情况的。在我担任金隆煤矿矿长及总经理期间，金隆煤矿越界开采被处罚过两次。因为我对金隆煤矿的矿界比较模糊，对于什么时候开始越界开采的我不清楚，但是我是知道我们金隆煤矿是超过规定的标高开采的，我对于煤矿超高开采煤炭资源是否违反我不清楚。因为我们黔西县金隆煤矿的煤矿资源比较枯竭，我们以开采的面不多，但是如果另外布置一个新的工作面开采煤矿则会投入很高的成本，所以我们只能在原来开采的工作面基础上超深开采煤炭资源。我向有关人员汇报过。自贵州省湾田煤业集团有限公司实际控制黔西县金隆煤矿以来，贵州省湾田煤业集团煤业有限公司的领导每个季度都会来金隆煤矿检查生产安全及煤业掘进等情况，一次，贵州省湾田煤业有限公司的总经理刘强、副总经理李西京、分管生产的副总经理谢喜迎等十几位领导来黔西县金隆煤矿检查工作的时候，就黔西县金隆煤矿存在越超深开采媒体资源的情况金隆煤矿的矿长向这些领导汇报过，但是刘强和李西京等领导也比较模糊，刘强说如果地方安监部门说这是越界，叫你们停止你们就停止生产，但是我们并没有向地方安监部门汇报过黔西县金隆煤矿存在超深开采。超深开采煤炭销售后的销售收入都汇入了贵州湾田集团煤业有限公司的帐户上了，我们黔西县金隆煤矿的支出都由贵州省湾田集团煤业有限公司拨款。我们超深开采了国家的煤炭资源，对于超深开采的违法所得应予没收，其他的根据法律规定，该怎么处理就怎么处理。2012年3月，我们黔西县金隆煤矿因超深开采被处以30000元人民币的罚款，我认为处以30000元人民币的罚款不严重。所以没有重视。2012年3月及2013年7月，因存在越界开采，黔西县金隆煤矿被百里杜鹃国土资源分局处罚过两次，就被百里杜鹃国土资源局处罚的情况我们是否向贵州湾田煤业集团有限公司的法定代理人刘某和其他管理人员汇报过我记不清楚。
2、证人刘某证实：金隆煤矿是2007年整合而来的，整合之前是陈某1的法人代表，2008年4月份，我安排晏某以2800万元从陈某1手中收购，陈某1当时保留1080万元的股份，到2008年8月，陈某1退出股份，但是在工商营业执照等相关书证上仍体现为陈某1和晏某合伙，陈某1仍然为法人代表，2009年我成立贵州省湾田煤业公司后，金隆煤矿实际上已经变成贵州省湾田煤业集团有限公司一个具有独立法人的下属煤矿企业，但是由于存在一些纠纷，法人一直没有变更，金隆煤矿的收入支出、苏江长的任职文件都是由湾田煤业负责。金隆煤矿长期存在非法采矿的事情我不知道，我是在今年7月份才知道金隆煤矿非法采矿的非法所得都是汇入湾田煤业的账户上的，2011年9月份，金隆煤矿的收入会自动归集到湾田煤业的账户上，金隆煤矿需要用钱的时候，向我们集团公司提出申请，经公司批准后拨款到他们的账户上。
3、证人段某证实：我是2012年2月份到金隆煤矿工作，任生产矿长，负责生产方面的工作。金隆煤矿存在越层越界开采情况，我给苏江长提出，苏江长说越层越界开采的煤矿很多，别人都敢为什么我不敢？所以我们煤矿就越层越界开采了，因此受过两次行政处罚，处罚过后仍然超层越界开采时因为我们煤矿资源枯竭，另外就是苏江长安排的。煤矿超层越界开采的事情没有向湾田煤业任何管理人员汇报过，其他人汇报不我不清楚，金隆煤矿实际是由湾田煤业控制，其收入都要归集到湾田煤业的账户上。
4、证人陈某1证实：主要证实煤矿由刘某收购的过程，与刘某证实的一致。
5、证人晏某证实：关于煤矿法人代表为何是陈某1的证实与刘某证实的一致。金隆煤矿属于湾田煤业下属的，收入和支出由湾田煤业支配，2011年以来，煤矿存在越层越界开采，原因是金隆煤矿资源枯寂，是受苏江长安排的。
6、证人张某证实：主要证实张某、王玉在煤矿上从事财务工作，金隆煤矿的收入支出由湾田煤业支配。
7、2011年、2012年2013年矿山储量动态监测报告证实：经过实地测量及后期成图，矿山现采1505采面下有朝层现象；矿山在南部的1402运输门仍有越界现象；但编号13-6Y2密闭工程仍然位于矿界之外。但该采面高程已超限。
8、关于金隆煤矿立案的请示及批复证实：毕节市人民检察院同意将该案并入苏江长行贿案查处。
9、收款通知书证实：毕节市七星关区人民检察院计财科收到黔西县金隆煤矿缴纳非法采矿涉案款150万元。
10、补充立案决定书证实：毕节市七星关区检察院对黔西县金隆煤矿以及苏江长涉嫌非法采矿立案侦查。
11、贵州省国土资源厅矿产资源破坏价值鉴定结论书证实：经百里杜鹃国土局申请，贵州省国土资源厅对贵州省湾田煤业集团有限公司黔西县金隆煤矿非法采矿价值破坏量鉴定、毕节市地方煤矿勘测设计对出具《贵州省湾田煤业集团有限公司黔西县金坡乡金隆煤矿越界开采破坏价值鉴定报告》鉴定结论：金隆煤矿2011年、2012年、2013年年度均存在标高越界开采；金隆煤矿2011年2012年、2013年越界开采（已扣除矸石量）合计为12.21万T，计算越界开采价值为5129.92万元；金隆煤矿2011年、2012年、2013年越界开采破坏量合计61.05万T，计算破坏价值为25649.68万元。
12、湾田煤业集团向七星关区人民检察院缴非法采矿案款2千万元。
13、贵州省湾田煤业出具关于金隆煤矿苏江长同志任职情况份说明证实：金隆煤矿为我公司收购的下属煤矿，2010年4月28日经总经理办公会决定，集团公司下发了任命文件湾煤字（2010）7号，任命苏江长为金隆煤矿矿长，全面负责金隆煤矿的煤矿安全，生产、经营管理等工作。
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\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"中国建设银行股份有限公司诸暨支行与冯建民、周一云金融借款合同纠纷一审民事判决书\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2015-09-11\\\\\",\\\\\