天津市第一中级人民法院
刑 事 判 决 书
(2015)一中刑初字第0075号
公诉机关天津市人民检察院第一分院。
被告人徐罡，男，1974年6月9日出生于天津市，汉族，大专文化，原天津市杨柳青监狱七监区副分监区长，住天津市南开区。2015年5月8日因涉嫌犯受贿罪被刑事拘留，同年5月22日被依法逮捕。现羁押于天津市第一看守所。
辩护人吕方征、张晓娟，天津全唐律师事务所律师。
天津市人民检察院第一分院以津检一分院公诉刑诉〔2015〕63号起诉书指控被告人徐罡犯受贿罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市人民检察院第一分院指派检察员田静、代理检察员张越、许丽丽出庭支持公诉，被告人徐罡及其辩护人吕方征、张晓娟均到庭参加诉讼。现已审理终结。
天津市人民检察院第一分院指控：2013年1月至2014年12月，被告人徐罡担任天津市杨某监狱七监区副分监区长，负责杨某监狱新收罪犯的教育和管理工作。2013年7月，被告人徐罡利用职务上的便利，以帮助新收罪犯宫某、许某2分配至无劳动任务的七监区服刑，并对其进行照顾为由，向某及其亲属樊某1索要人民币6.3万元。2013年7月4日，宫某之妻樊某2向徐罡指定的王某1银行账户汇款人民币6.3万元，徐罡指使翟某将钱款支取，存入徐罡的农业银行账户。
2013年7月，被告人徐罡利用职务上的便利，以帮助新收罪犯邢某3分配至无劳动任务的监狱医院服刑为由，向邢某3及其父邢某2索要人民币1万元。2013年7月4日，邢某2向徐罡指定的王某1银行账户汇款人民币1万元，徐罡指使翟某将该钱款支取，存入徐罡农业银行账户。
2013年10月，被告人徐罡利用职务上的便利，以帮助新收罪犯张某1、程某分配至无劳动任务的七监区服刑，并对其进行照顾为由，向张某1及其妻孙某索要财物。后徐罡在本市红桥区芥园道孙某经营的宝生网吧，索要孙某现金人民币6万元。2014年元旦前后，徐罡以给予张某1同案犯王某4照顾为由，在宝生网吧向孙某索要现金人民币3万元。2014年春节前后，徐罡在宝生网吧收受孙某为感谢其照顾张某1而给予价值人民币2000元的超市购物卡。2014年4月，徐罡以张某1与监狱民警产生矛盾，以帮助解决为由，在宝生网吧向孙某索取现金人民币5000元。
综上，被告人徐罡利用职务上的便利，索取他人钱款共计人民币16.8万元；为他人谋取利益，非法收受他人财物共计人民币2000元。
公诉机关认为，被告人徐罡利用职务便利，索取或非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条，应当以受贿罪追究其刑事责任，请求本院依法判处。
在法庭主持下，公诉人就公诉机关指控的犯罪事实讯问了被告人徐罡，并向法庭提供了证人证言、银行汇款凭证等证据以证实公诉机关指控被告人徐罡犯罪的事实。
庭审中，被告人徐罡否认其收受服刑人员张某1及家属人民币9.5万元和价值人民币2000元的超市购物卡，其辩称自己虽收受到宫某、邢某3亲属汇款共计人民币7.3万元，但上述款项中其退还给宫某家属人民币5万元，其给宫某买了价值人民币3000元的香烟，且自己并没有向某、邢某3索贿。
被告人徐罡的辩护人提出：（1）被告人徐罡虽收受服刑人员宫某及其家属人民币6.3万元，但其事后将人民币5万元退还给了宫某的家属，徐罡另给宫某买了价值人民币3000元的香烟，其收受宫某及其家属受贿款数额应为人民币1万元。（2）证人张某1、孙某、程某、赵某、邢某1等人的证言中关于给被告人徐罡送钱款人民币9万元的具体时间、送钱的数额、具体经过、行贿目的存在诸多矛盾之处，不能据此认定被告人徐罡向张某1及其妻子孙某两次索要了人民币9万元的事实。（3）仅凭证人孙某关于其送给徐罡人民币5000元及价值人民币2000元超市购物卡的证言，不足以认定被告人徐罡收受上述财物。综上，请求法庭对被告人徐罡从轻处罚。
经审理查明，2013年7月至2014年1月，被告人徐罡在担任天津市杨某监狱七监区副分监区长期间，利用管理罪犯的职务便利，分别向服刑人员宫某、邢某3、张某1及各自家属索要钱款共计人民币16.2万元。2015年5月7日，被告人徐罡向检察机关投案。
具体犯罪事实及证据分述如下：
1、2013年7月，被告人徐罡以能将服刑人员宫某、许某2留在没有劳动生产任务的杨某监狱七监区一分监区服刑，并给予照顾为由，向某及其亲属索要钱款人民币6.3万元。7月4日，宫某妻子樊某2将人民币6.3万元汇至徐罡指定的账户名为王某1的工商银行账户。当日，徐罡指使服刑人员黄某的妻子翟某将上述钱款取出后转汇至徐罡的农业银行账户中。事后，因徐罡并未办理所许诺事项，在宫某家属的催要下，徐罡将人民币5万元退还给樊某2，另用人民币1000元给宫某购买香烟后将余款挥霍。综上，被告人徐罡向某及其家属索取并收受贿款共计人民币6.2万元。
认定上述事实的证据如下：
（1）证人宫某的证言证明：2013年6月，宫某从津西监狱转到杨某监狱七监区服刑，徐罡是其主管队长。约一周后，负责新收队值班的服刑人员马某找到宫某和许某2向二人介绍七监区的情况，说七监区没有具体劳作项目，管理相对宽松，别的监区生产任务重，很累不好待，问宫某是否愿意留在七监区，宫某当时没搭话。后马某总找许某2聊，许某2再转述给宫某，最后宫某和许某2均表示愿意留在七监区。徐罡让马某叫许某2去徐罡办公室谈了几次，最后谈成以每人3万元另加3000元的烟钱共6.3万元作为办理宫某和许某2的留七监区的费用。一天下午，徐罡找人把许某2叫到他办公室，许某2回来告诉宫某说自己没打通家属的电话让宫某把两人的钱给徐罡。过了会，徐罡让一个犯人将宫某叫到他办公室，徐罡让宫某用徐罡的手机给家属打电话要钱，宫某遂给自己的大舅哥樊某1打电话，以徐罡承诺将自己留在七监区安排好的劳作为由让樊某1给徐罡指定的银行卡汇6.3万元。接着，徐罡和樊某1通了电话后，将徐罡的银行卡和账户名用手机短信发给樊某1。第三天，徐罡找到宫某说6.3万元他收到了，并让宫某等着，他去给宫某办事。半个月后，宫某被分在了一监区，没有留在七监区。一天晚上，徐罡在监号给了宫某五条紫云香烟，让宫某在一监区老实待着，他会将宫某办理回七监区。又一天晚上，徐罡让一个犯人给宫某的监号送来五条紫云香烟。徐罡给宫某买的十条紫云香烟，价格在1000元左右。后徐罡找到宫某说退给宫某4万，还说办事花了2万，宫某说这事自己做不了主让徐罡去找汇钱人。2014年上半年，宫某的家属在接见时将徐罡退了5万元的事告诉宫某。
（2）证人樊某1的证言证明：其是宫某的大舅哥。2013年7月份，樊某1接到一个属地为河北省的手机号，打电话的人是宫某，宫某说他在杨某监狱徐队长的办公室，他和另一个服刑人员想通过徐队留在杨某监狱新收队，并让樊某1和徐队谈具体细节。这时，一个男的说“我是宫某的主管队长，我叫徐罡，龙龙（宫某）的事我来办，包括他狱友，把他们留在新收队，包括照顾和减刑，以后不会有任何费用，一个人3万元，两人6万元，再有3000元给龙龙买烟，一共6.3万元。”樊某1回家后将情况告诉了宫某的妻子樊某2和自己的父母，最后同意给徐罡6.3万元。樊某1给徐罡打电话说同意给钱，徐罡给樊某1发了一个工商银行账户名为王某1的账号，樊某1转发给了樊某2。过了两天，樊某2将6.3万元存入了王某1的账号，樊某1给徐罡打电话通知汇完钱的情况。过了会，徐罡回电话称已收到钱。之后，樊某1和朋友马晓峰到杨某监狱办会见手续时，徐罡给其打电话要求见面，徐罡开着一辆银色的汽车找到樊某1后说“宫某的事，你放心，这6万元是给他和他狱友办事的，我给他们办，让他们留在新收队，我日常照顾，包括以后减刑。”过了一段时间，徐罡又给樊某1打电话说“宫某留新收队的事没有办成，分到别的监区了。”最后，宫某没有留在新收队，樊某1给徐罡打电话要求退6万元，徐罡答应退5万元。之后，樊某1几次打电话要求退钱，并称不退钱就去告状，徐罡才把5万元退到樊某2的银行卡上。经辨认，樊某1指认出被告人徐罡是杨某监狱的管教民警。
（3）证人樊某2的证言证明：其是宫某的妻子，樊某1的妹妹。2013年7月份，樊某1回家后告诉樊某2和她父母，说宫某已经在杨某监狱服刑了，还说宫某用监狱民警徐队的手机打电话，说宫某和一个狱友想通过徐队留在新收队，徐队还告诉樊某1说宫某的事他给办，让给他6.3万元，这钱包括把宫某二人留在新收队和将来减刑的费用6万元及3000元的烟钱。樊某2等人商量后认为，宫某在徐队手下服刑不给钱，宫某会受罪便同意给钱。樊某1给徐队打了电话，还把徐队给樊某1发的内容为一个户名为王某1的工商银行账户的短信转发给樊某2。7月4日，樊某2在石家庄市工商银行花城支行将6.3万元汇到了王某1的工商银行账户（尾号7113）。过了一段时间，樊某1说宫某没有留在新收队，去了一监区，樊某1多次找徐队退钱。2014年2月，有5万元汇到了樊某2的农业银行卡中。
（4）证人马某的证言证明：2008年10月至2015年1月，马某在杨某监狱七监区服刑，2014年10月马某负责新收队值班，徐罡时任新收队的主管队长。马某在新收队值班时认识了许某2和宫某，许某2问马某那个监区好，马某说七监区没有劳作项目，管理相对宽松，许某2问怎么才能留在七监区，马某让许某2去问徐罡，后马某向徐罡说许某2要求提讯，徐罡在当晚值班时让马某把许某2叫到办公室谈把许某2留在七监区的事，许某2从办公室出来后说徐罡以把许某2和宫某留在七监区为由找他们要7万元。事后，许某2和宫某被分在了别的监区，马某就此事问徐罡，徐罡说许某2、宫某留在七监区的事没办成。
（5）证人康某的证言证明：其是杨某监狱狱政科科长。2013年徐罡到七监区任副监区长，负责对新收罪犯进行教育和管理，不负责罪犯的分配。
（6）证人翟某的证言证明：其是服刑人员黄某的妻子。黄某于2007年开始在杨某监狱七监区服刑，徐罡是他的管教队长，2008年左右翟某认识了徐罡，并通过徐罡给黄某送东西。2013年夏天，徐罡给翟某打电话让她去办理一张银行卡，徐罡要用该卡存钱。在徐罡的催促下，翟某找到自己的外甥女王某1，二人到咸水沽剧场附近的工商银行用王某1的名字办了一张工商银行卡，翟某将办好的工商银行卡号和户名告诉了徐罡。该银行卡平时由翟某保管，有人往卡里打钱时，徐罡就打电话告诉翟某，翟某将钱取出来再转汇至徐罡的农业银行卡里。徐罡给翟某打电话说有6.3万元打到王某1的工商银行卡，让翟某将钱取出来存在徐罡的农业银行卡，徐罡还把他的农业银行卡号用短信发给了翟某。翟某叫上自己的弟媳吴某，二人在津南区紫江支行取款，吴某分10次从自动取款机上取了2万元，又到柜台取了4.3万元，并在取款凭证上签了“王某1”的名字。后翟某和吴某到了农业银行津沽支行，吴某在银行柜台上将钱存到了徐罡的账户中，存款凭证上签的名字是吴某。
（7）证人王某1的证言证明：其是翟某的侄女。2013年6月，翟某让王某1帮她办一张银行卡，后二人在工商银行以王某1的名义办了一张工商银行借记卡，后该银行卡一直由翟某使用。
（8）证人王某2的证言证明：其是徐罡的妻子。2012年，王某2曾办理过一张尾号8076农行卡，其平时没用该卡消费，也没有用该卡进行万元以上的大笔存款，该卡放在徐罡家衣柜的抽屉中。
（9）工商银行银行卡开户材料证明：2013年6月29日王某1办理了一张卡尾号为7113的工商银行卡。
（10）工商银行存取款凭证、银行卡交易明细及农业银行汇款凭证证明：2013年7月4日9时，樊某2将6.3万元汇到账户名为王某1、银行卡尾号为7113的工商银行账户中；当日10时，该账户从银行柜台取款4.3万元，从自动取款机取出2万元。客户签名“王某1”。当日11时，账户名为徐罡、卡尾号1218的农业银行卡存入6.3万元，汇款人是吴某。
（11）农业银行出具的借记卡明细证明：2014年2月23日，账户名为王某2的农业银行卡（卡尾号8076）汇给樊某2农业银行卡（卡尾号5310）5万元。
（12）天津市杨某监狱出具的罪犯入监登记表、基本情况材料证明：服刑人员宫某于2012年9月8日至2015年6月7日在杨某监狱服刑，樊某2是宫某的妻子；服刑人员马某于2007年11月29日至今在杨某监狱服刑；服刑人员许某2于2012年6月14日至2015年6月13日在杨某监狱服刑。
（13）被告人徐罡供述：2013年6月下旬，宫某到杨某监狱七监区服刑。七监区是病犯监区，同时负责新收罪犯的入监教育，平时没有劳作任务，因此罪犯都愿意在七监区服刑。徐罡当时负责管新收罪犯，其找到七监区的许某2和宫某，让每人给他6万元，其承诺负责将二人留在七监区予以照顾，最后三人商定按每人3万元另加3000元的烟钱共计6.3万元给办事。然后，徐罡在办公室让许某2、宫某用徐罡的手机分别给家里打电话，许某2没打通，宫某打通后把手机给了徐罡，徐罡将三人商定的情况告诉了宫某的家属，并要钱款6.3万元，宫某的家属同意给钱。之后，徐罡将账户名为王某1的工商银行卡卡号以短信的方式发给宫某的家属。该银行卡是徐罡让七监区服刑犯黄某的妻子翟某办的，徐罡告诉翟某要找一个与监狱人员没有关系的名字开户。翟某办了一张以王某1为户名的工商银行借记卡，还将户名和卡号以短信方式告诉了徐罡，户名为王某1的银行卡平时由翟某保管，徐罡用钱时再让翟某转款到自己的银行卡上。2013年7月4日，徐罡接到宫某的大舅哥打来的电话说6.3万元已经汇到王某1的账号上，徐罡便给翟某打电话，让她取完钱后把钱汇到徐罡的农业银行卡上。翟某汇完钱后打电话告诉徐罡钱已转账。后来宫某没有被分配到七监区，宫某的大舅哥找徐罡要求退钱，徐罡用妻子王某2名下的农业银行卡给樊某2退款5万元。剩下的1.3万元，徐罡花了1万元请人吃饭，3000元给宫某买烟。
2、2013年7月，被告人徐罡以将服刑人员邢某3留在无劳动生产任务的杨某监狱医院或七监区服刑为由，向邢某3索要钱款人民币1万元。7月4日，邢某3的父亲邢某2将人民币1万元汇至徐罡指定的账户名为王某1的工商银行账户。次日，徐罡指使服刑人员黄某的妻子翟某将上述钱款取出后转汇至徐罡的农业银行账户中。
认定上述事实的证据如下：
（1）证人邢某3的证言证明：2013年6月24日，邢某3被分配到杨某监狱七监区服刑，徐罡时任其主管队长。因邢某3身体不好，其找到徐罡要求留在七监区或监狱医院服刑，徐罡向邢某3要2万元，邢某3以自己只有10个月的刑期为由请求只给1万元，徐罡当时没同意。过了几天，徐罡在值班时把邢某3叫到办公室让邢某3拿1.5万元，邢某3说只能拿1万元，徐罡拿出自己的手机让邢某3给家人打电话。邢某3给自己的父亲邢某2打电话以在监狱办事为由要1万元，邢某2问怎么给钱，邢某3说“我们徐队回头用这个手机号给你发信息，你按照要求把钱打过去就行。”后来，徐罡用手机发了信息。过了几天后，徐罡告诉邢某3他已经被分到了监狱医院值班，还说邢某3给的钱少。
（2）证人邢某2的证言证明：其是邢某3的父亲。2013年7月份，邢某2接到一个陌生电话，打电话的是邢某3，他说“我在杨某监狱了，里面不好混，需要钱办事，你给我打来1万元。”邢某2担心邢某3在监狱里受委屈便问“我准备好钱怎么给你？”邢某3说“我们徐队回头用这个手机号给你发信息，你按要求把钱打过来就行。”第二天，邢某2收到了一条有工商银行账号的短信。当日中午，邢某2在工商银行将1万元汇往短信上的银行账户，该银行账户的收款人名叫“王某1”。当晚，邢某2收到了“钱已收到”的短信。
（3）证人翟某的证言证明：2013年7月4日下午，徐罡给翟某打电话说有1万元打到了王某1的银行卡上，让翟某将该笔钱取出后给他存上。第二天，翟某在一家工商银行的自动取款机上分多笔将1万元取出，并在一家农业银行将1万元存在了徐罡的账户中。
（4）工商银行存款凭证、银行卡交易明细及农业银行卡交易明细证明：2013年7月4日，邢某2将1万元存入账户名为王某1、卡尾号为7113的银行账户中。7月5日，该银行账户中的1万元全部取出。7月5日，账户名为徐罡、卡尾号1218的农业银行卡存入1万元。
（5）电子证据检验报告证明：经对邢某2的手机进行检测，从该手机中提取两条手机号为131××××8268于2013年7月4日发送的内容“6222020302079887113王某1”的短信，于2013年7月5日发送的内容为“已收到请放心”的短信。
（6）天津市杨某监狱出具的罪犯入监登记表、基本情况材料证明：服刑人员邢某3于2013年3月26日至2014年1月25日在杨某监狱服刑，邢某2与邢某3系父子关系。
（7）被告人徐罡供述：邢某3在杨某监狱服刑时为了得到徐罡的照顾，在徐罡的办公室用徐罡的手机和他父亲打电话要1万元，徐罡让翟某帮助收钱，后徐罡的农业银行卡收到1万元。
3、2013年10月，被告人徐罡以给服刑人员张某1特殊照顾，及将张某1的同案犯程某分配至无劳动生产任务的七监区服刑为由，向张某1的妻子孙某索要钱款人民币6万元，后孙某在其经营的宝生网吧将现金人民币6万元交给徐罡。2014年元旦前后，徐罡再次向孙某索要钱款人民币3万元，后孙某在其经营的宝生网吧将现金人民币3万元交给徐罡。综上，被告人徐罡向张某1及其家属索贿共计人民币9万元。
认定上述事实的证据如下：
（1）证人张某1的证言证明：其在杨某监狱服刑，其妻子孙某经营宝生网吧。2013年10月10日，张某1从津西监狱分到杨某监狱七监区新收队，当时徐罡是七监区主管新收罪犯的中队长，徐罡在对犯人讲话时说现在监狱没人不好待，有事就找他。徐罡曾在接见、安排家属会面时为难张某1。为了让张某1给钱，新收队的值班员黄某总挤兑张某1，黄某还说是徐罡安排他这样做的，让张某1赶紧找徐罡。徐罡在一次值班时让黄某把张某1提押到办公室，张某1告诉徐罡自己有强直性脊柱炎的病，还说黄某总挤兑自己，徐罡说他会让黄某关照。回到监区后，黄某告诉张某1，徐罡让张某1给家里打电话要2万元，说是把程某留在七监区服刑的办事费用。张某1就到徐罡的办公室，徐罡问了张家的电话后，直接拨打电话，徐罡确认对方是张某1的家属后，就把电话给了张某1，张某1告诉妻子孙某“这是我们徐队的电话，给程某办点事，你给拿3万元钱”，张某1又问徐罡“拿点烟行吗”，徐罡同意。张某1告诉孙某准备20条软包中华烟，其中10条给徐罡，并说“明天下午徐队给你打电话，你把烟和钱准备好给他。”徐罡在旁边说“有事谁也不要找了，我是这里的中队长，找我就行。”两天后，徐罡值班时又让黄某把张某1叫到办公室，徐罡说“昨天看见你老婆了，3万元和20条软包中华烟都拿到了”，张某1说“你跟黄某说要2万元，我给你3万元”，徐罡说这事他知道了，还让张某1好好待着。两天后，徐罡将两包硬盒中华烟给了张某1。11月6日，张某1这批新收服刑人员下队，张某1留在了七监区，程某被分到了三监区二分监区。因程某总喊张某1，张某1让徐罡去看他。12月26日，徐罡值班时告诉张某1说张家又给了徐罡6万元，说是给张某1另外两个在杨某监狱服刑的同案犯办事的费用。当年春节服刑人员会见时，孙某告诉张某1说她给徐罡办了3000元的卡。此外，张某1每月都是按一般会见的规定见家属，每次见面家属不超过2人，只有孙某、张某1的儿子、女儿、母亲会见过张某1。张某1没有特殊会见过别的人。孙某在接见时还和张某1确认过一共给了徐罡9万元、20条软包中华烟、3000元的卡。
（2）证人程某的证言证明：其在杨某监狱服刑。2013年10月10日，程某从津西监狱到杨某监狱七监区新收队，徐罡当时是新收队的主管队长，他在给新收罪犯集体讲话时说下面的生产监区活多很累，不好待。第二天，新收队值班的马某私下告诉程某别的监区不好待可以找人花钱留在七监区，程某同意。马某还问黄某意见，黄某表示同意。马某和黄某是新收队的值班，每次来了新收犯人，他们都会找人聊，看谁有想法留在七监区或是想得到关照，为徐罡“拉活”。几天后，张某1的爱人会见张某1时，程某、徐罡也在场，程某趁机问徐罡能不能把自己留在七监区，徐罡问程某的情况后用手比划手势说得花10万元，程某说自己只有两年多刑期花这么多不值，徐罡称过几天单独提讯程某，程某将此事告诉了张某1。过了两天后，徐罡在值班时提讯了张某1，张某1回来告诉程某说七监区不好待且要花不少钱，还说徐罡已经答应给程某在生产监区安排了剪线头的工作。之后，徐罡在值班时又提讯张某1，张某1回来告诉程某说为了给程某安排剪线头的工作，徐罡找他要2万元，他已经答应给钱。过了几天后，徐罡又提讯张某1，张某1回来告诉程某，徐罡要2万元，张某1家给了徐罡3万元和20条软中华香烟，其中10条香烟给徐罡，另10条烟是张某1和程某留着抽。2013年11月份，程某被分到三监区搞生产，没有被安排从事辅工。
（3）证人黄某的证言证明：其曾在杨某监狱七监区服刑。黄某自入监服刑以来，徐罡就是其主管队长，黄某在七监区一分监区负责值班，同时也是徐罡安排的狱内耳目，每个月都会给徐罡报告新收队服刑人员情况。黄某和张某1曾同在一个队，徐罡是主管队长，徐罡找张某1谈话时，有时让黄某去叫张某1。
（4）证人孙某的证言证明：其是杨某监狱服刑人员张某1的妻子，在红桥区经营宝生网吧。2013年10月10日，张某1到杨某监狱服刑，几天后的一日下午5时许，孙某接到一个外地号码的电话，对方说“我是杨某监狱张某1的队长徐队，张某1在我这待着挺好的”，徐罡还让张某1通话，张某1说完“这是我们徐队，在咱家门口住，我怎么说你怎么听，我和徐队说好了，明天下午徐队下班，还是这个点，他去咱家网吧拿3万元和20条软中华”后将电话挂断。孙某打电话订购了20条软包中华烟。第二天，孙某在家里拿了3万元现金到网吧，并把钱放在吧台收银抽屉里，10条一袋的两袋中华烟放在吧台。收银员邢某1看见后问这是多少钱，孙某称是3万元，一会要用。当天下午5时许，徐罡用之前那个外地号码给孙某打电话说自己到了。孙某把穿着深色夹克的徐罡领进网吧办公室，向徐罡了解张某1的情况后，徐罡说“软中华有我10条，给张某110条”，孙某问3万元干什么用，徐罡说“杨某监狱有个叫‘老虎’（张某1的同案犯程某）的，这3万元是给‘老虎’办减刑的”，孙某问怎么办，徐罡说“张某1都有我来关照，你还担心什么”还说张某1的事让孙某不用找别人直接找徐罡就可以。徐罡还说“张某1的事比‘老虎’大，还想办保外就医，也3万元就完了。”孙某想到自己只带了3万元，就出了办公室让打扫网吧卫生的赵某去告诉自己的女儿张某2回家取3万元。过了会，赵某告诉孙某说钱拿来了，孙某又让赵某去吧台取事先准备的3万元，还让赵某拿报纸把6万元裹好放在吧台。之后，在徐罡准备离开时，孙某说“东西准备好了，20条软中华和6万元”，二人从办公室出来到吧台时，赵某把用报纸包的钱和烟递给孙某，孙某先把钱给了徐罡，又把用红色塑料袋装的两袋20条中华烟给了徐罡，徐罡把钱揣在怀里后便离去。给钱时，赵某、邢某1在场。这事之后，孙某接到程某的信，说他在监狱很累，才明白程某没有得到关照。有一次徐罡问孙某杨某监狱关着几个关系人，孙某说除了张某1、程某外还有王某4（小虎）、薛某（小龙），徐罡说自己可以关照王某4。2014年元旦前后，徐罡给孙某打电话说王某4在二监区，还按3万元办事。后来孙某把3万元准备好后，先将钱放在了网吧吧台的收银抽屉里，孙某告诉邢某1“一会徐队过来，先把钱放在吧台里”，后孙某还让赵某找了报纸把3万元包上。徐罡到宝生网吧后，孙某从吧台把钱拿出来给了徐罡。给钱时，赵某在场，邢某1不在。2014年春节前夕，徐罡和孙某说他平时关照张某1的事，孙某为了感谢就给徐罡2000元的华润超市购物卡、两瓶五粮液酒。2014年3月份，徐罡给孙某打电话说“张某1又给我找事了，和小队长打起来”，孙某问怎么办，徐罡说自己是中队长管着小队长，他能处理此事。后来徐罡告诉孙某事情办完了，孙某提出要见小队长请人吃饭赔礼，徐罡说让孙某先给5000元他安排人吃饭。过了几天，徐罡路过宝生网吧时，孙某在女儿张某2经营的文具店前把5000元给了徐罡。后来，孙某就此事向张某1核实，张某1予以否认。徐罡共五次向孙某索要现金9.5万元、2000元华润超市卡。
（5）证人赵某的证言证明：其自2011年在宝生网吧打工。宝生网吧的老板张某1于2012年因犯故意伤害罪被判刑，现在杨某监狱服刑。2013年10月份的一天下午4时许，赵某看见孙某接了一个电话后，出网吧接了一个人进屋。该人年龄约40岁、身高约1.7米、长相白净、留分头、带白色无框眼镜、穿深色夹克。孙某称呼该人为徐队，并与其进入网吧办公室谈话。过了会后，孙某从办公室出来要赵某去找她女儿张某2拿3万元，再从吧台取3万元，还让赵某用报纸把这6万元裹起来。赵某到了张某2开的文具店说“小蕊，你妈让你给她拿3万元，你快去，拿完把钱给我”。张某2回家拿钱后把都是百元面值的3万元给了赵某。赵某回到网吧，问收银员邢某1“还有3万块在那？”邢某1说钱在抽屉里让赵某自己拿，赵某从吧台抽屉里拿了都是百元面值的3万元，和张某2给的3万元一起用报纸裹好放在吧台的抽屉里，然后到办公室告诉孙某钱拿来了。之后，孙某和徐队出办公室，赵某在吧台前把报纸包的6万元给了孙某，孙某转交给了徐队。吧台里还有用两个粉红色塑料袋分装的20条软包中华烟，赵某把两袋烟也交给孙某，孙某转交给徐队。徐队把6万元放在自己怀里，一手提了一兜烟走了。之后，赵某问孙某“这是谁啊？”孙某说“这是张某1他们队长”。赵某才知道徐队是杨某监狱的警察。一个月后的一天下午三四点，孙某让赵某从吧台抽屉拿3万元用报纸裹好后过一会儿给她，赵某便从吧台抽屉里拿了都是百元面值的3万元，用报纸裹好。过了一会儿，徐队一个人来到宝生网吧，孙某打招呼后就在吧台把用报纸裹好的3万元交给徐队，徐队接过钱没说什么就走了。此外，在张某1刚到杨某监狱服刑的那年冬天，赵某曾和孙某、张某2到杨某监狱准备见张某1，但因赵某是光头，监狱没让赵某进，在孙某、张某2会见时，赵某在门口的车里等，其没有见到徐罡。另有辨认笔录证明，赵某辨认出被告人徐罡是其所说的徐队。
（6）证人张某2的证言证明：其是张某1的女儿。张某12013年10月到杨某监狱服刑，之后张某2经常跟随母亲孙某去监狱看望张某1，并在探监时见过徐罡，后来又在宝生网吧见过徐罡两次。在张某1刚入监狱不久的一天上午，孙某对张某2说杨某监狱的徐队下午要到宝生网吧来。当天下午5点，张某2在宝生网吧旁自己经营的晨光文具店看见徐队来到宝生网吧，跟着孙某进到办公室。约一小时后，网吧的收银员赵某到文具店告诉张某2说“你妈让你赶紧回家拿3万块钱，你妈急用，赶紧去”，张某2便回家取了3万元百元面值的现金。张某2取完钱后到了宝生网吧在吧台附近将钱给了赵某，赵某接过钱进到吧台，还说要报纸。过了一会儿，张某2在网吧门口遇见赵某问“钱呢？”，赵某说“用报纸裹好放在吧台了。”当天回家后，张某2问孙某，才知道这次为了给张某1办减刑之类的事一共给了徐罡6万元。
（7）证人邢某1的证言证明：2012年5月至2015年4月，其在宝生网吧干收银员。一次，邢某1在收银时看见老板孙某到网吧后，从包里拿出用皮筋裹着的三叠钱后放在了吧台的收银箱里，因之前孙某从未放这么多钱在吧台，邢某1就问是多少钱，孙某称是一会儿要用的3万元。过了会，孙某领了一个人进到网吧的办公室。之后，赵某从外面进到网吧从口袋里又拿出用皮筋裹着的三叠钱，并对邢某1说“还有3万元在哪了？”邢某1说钱在抽屉里，赵某把钱从收银箱取出来后，用报纸把钱都裹起来放回了收银箱。邢某1问是多少钱，赵某回答6万元先放在这等用的时候过来拿。不一会儿，赵某把报纸包的6万元拿走了。事后，孙某告诉邢某1刚和她进办公室的人是杨某监狱管张某1的徐队长。又有一次，邢某1在网吧收银时，看见孙某把用皮筋勒着的三叠钱放在收银台，还说一会儿徐队过来，邢某1出去上厕所回到吧台后，孙某告诉邢某1钱拿走了。另有辨认笔录证明，邢某1辨认出被告人徐罡。
（8）证人王某3的证言证明：2010年12月至2014年12月，王某3任七监区监区长。七监区主要任务是对监狱的老弱病残犯和新收罪犯的教育管理工作，同时负责代管狱政科禁闭室值班和教育科值班犯的管理。2013年1月9日至2014年12月，徐罡由狱政科调到七监区任副监区长主管新收罪犯的教育管理。为了全面掌握新收罪犯的情况及方便后续管理，徐罡要对新收罪犯逐人进行谈话，填写调查表，对新收罪犯进行总体评价，该调查表为以后新收罪犯分配到监区起到一个借鉴作用。此外，黄某、马某是新收队值班犯人。
（9）天津市滨海新区人民法院（2012）滨刑初字第63号刑事判决书证明：服刑人员薛某（别名：小龙）、张某1、王某4（别名：小虎）、程某（别名：老虎）系同案犯，且因分别犯故意伤害罪、聚众斗殴罪被判处刑罚。
（10）天津市杨某监狱出具的罪犯入监登记表、基本情况材料证明：服刑人员张某1于2011年12月1日至今在杨某监狱服刑，与孙某系夫妻关系、与张某2系父女关系；服刑人员黄某于2007年5月至2014年10月在杨某监狱服刑；服刑人员程某于2011年12月至2015年9月在杨某监狱服刑。
（11）天津市杨某监狱出具张某1接见刷卡记录、特殊接见记录证明：2013年11月19日至2015年4月13日，张某1一般接见19次对象均为张某1的一名家人。2014年5月26日、8月14日张某1特殊接见各一次，接见人均为孙某。
（12）被告人徐罡供述：张某1到杨某监狱服刑时，徐罡没到过宝生网吧与张某1的妻子孙某见面，也没有收孙某给的钱物。张某1入监时，徐罡曾向七监区大队长王某3汇报张某1装病一事。2014年中秋节前两周，张某1的妻子在接见张某1时递给徐罡一张小纸条，条上写着时间让取中秋节礼物，张某1的妻子还告诉徐罡让其到宝生网吧取礼物。后来，徐罡开车去了宝生网吧拿走了10条玉溪香烟和两盒螃蟹。除了香烟和螃蟹外，徐罡没有收受过孙某给的其他财物。
4、证明被告人徐罡主体身份及职责的证据
（1）天津市杨某监狱出具的徐罡履历情况表、职位说明书证明：2013年1月至2014年12月，徐罡担任该监狱七监区一分监区服刑人员教育管理工作、副分监区长。具体负有对分监区罪犯的日常管理工作；对罪犯进行思想改造和矫治工作；深入罪犯劳动、学习、生产三大活动现场，了解罪犯思想动态、做罪犯思想转化工作等职责。
（2）天津市杨某监狱关于对徐罡辞退的请示、决定、审批表证明：因罪犯署名举报，杨某监狱监察室对徐罡收受罪犯家属钱财问题进行调查。经查，2014年9月7日下午，徐罡在天津市红桥区芥园道宝生网吧附近收受七监区在押罪犯张某1妻子孙某给予的两盒螃蟹、10条软玉溪香烟。徐罡在接受组织调查期间于2014年12月3日违反规定，将自己手机带入监区，因违纪被辞退。
（3）常住人口登记表证明：被告人徐罡的户籍情况。
综上，经庭审举证、质证的证据具有客观性、合法性、关联性，均应作为认定本案事实的依据。
针对被告人徐罡及其辩护人提出的辩解和辩护意见，根据本案的事实和证据，本院评判如下：
1、关于被告人徐罡所提其没有向某、邢某3及其家属索贿的辩解。经查，被告人徐罡为掩盖自己受贿的罪行，事先安排他人为自己开设专门收款的银行账户，而后向某、邢某3索要钱款，在确定钱款数额后，又违反监狱规定将手机带入监区，采取让宫某、邢某3给各自家属打电话要钱、发送有收款银行账号短信的方式，明确向他人索要钱款。上述事实有证人证言、银行汇款记录、手机短信等证据证实，被告人徐罡亦对此供认，足以认定。故上述辩解，不予采纳。
2、关于被告人徐罡及其辩护人所提应按人民币1万元认定徐罡收受宫某及其家属受贿款数额的辩解及辩护意见。经查，被告人徐罡采用当面谈价、直接打电话索要的方式明确向某及其家属索要了人民币6.3万元，并实际取得上述款项，因徐罡并未办理所许诺事项，在宫某家属多次催要下，徐罡才不得已退款人民币5万元，徐罡用约人民币1000元给宫某购买十条紫云香烟后，仍继续占有、挥霍剩余的人民币1.2万元，上述行为表明徐罡退款并非主动、自愿完成，且其系索贿，其行为不符合最高人民法院、最高人民检察院《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》中“国家工作人员收受请托人财物后及时退还或者上交的，不是受贿”的规定。因徐罡确给宫某购买了价值约人民币1000元的香烟，该人民币1000元应从徐罡受贿款数额中扣除，据此应认定徐罡索取并收受宫某及其家属人民币6.2万元。故上述辩解及辩护意见，不予采纳。
3、关于被告人徐罡的辩护人所提在案证据不足以认定徐罡向张某1及其妻子孙某索要人民币9万元的辩护意见。经查，徐罡以关照张某1及张某1同案犯程某为由向张某1索要钱款，张某1同意并安排孙某实际给钱，徐罡前后两次到孙某经营的宝生网吧，第一次收取了人民币6万元、第二次收取了人民币3万元。上述事实，有证人张某1、孙某、程某的证言证明徐罡提出的索贿理由；有证人孙某、赵某、邢某1、张某2的证言及辨认笔录证明徐罡向孙某收取人民币9万元的详细经过，证据互为印证，足以认定。至于证人张某1、孙某、程某的证言中关于徐罡具体索贿数额的差异，因徐罡直接从孙某处收取贿款，而张某1、程某因在监狱服刑对徐罡向孙某索贿的具体情况无知情条件，不能据此否定上述证人证言的真实性。此外，天津市杨某监狱出具的张某1接见记录证明，证人赵某并未在该监狱接见过张某1，其没有事先认识徐罡的条件，其所作在宝生网吧见到徐罡收钱的证言，与其它在案证据相吻合，真实可信。故上述辩解及辩护意见，不予采纳。
4、关于被告人徐罡的辩护人所提在案证据不足以认定徐罡收受孙某人民币5000元及价值人民币2000元的超市购物卡的辩护意见。经查，证人孙某证明其先后两次向徐罡行贿人民币5000元及价值人民币2000元的超市购物卡，但上述内容与证人张某1所证孙某曾说她送给徐罡价值人民币3000元的超市购物卡的证言存在矛盾，且相关超市购物卡也未提取在案，而被告人徐罡对此情节亦不供认。综上，在案证据不足以认定被告人徐罡收受孙某人民币5000元及价值人民币2000元的超市购物卡的事实。故上述辩护意见，予以采纳。
本院认为，被告人徐罡在任监狱警察期间，利用负责管理服刑人员的职务便利，索要他人钱款，其行为侵害了国家工作人员的职务廉洁性。依照法律规定，公诉机关指控被告人徐罡犯受贿罪的犯罪事实清楚、证据确实、充分，指控罪名成立，应予以确认。被告人徐罡的行为已构成受贿罪，且有索贿情节，应依法从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第三百八十三条第一款第（一）项、第二款，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人徐罡犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币20万元；
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2015年5月8日起至2018年5月7日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。）
二、依法追缴被告人徐罡受贿所得赃款人民币16.2万元，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 葛渤海
审 判 员 张立新
代理审判员 邱 振
二０一五年十二月十五日
书 记 员 王少兵
附：本裁判文书所依据的法律规定的具体条文：
《中华人民共和国刑法》
第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索要他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。
对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。
犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。