湖南省双牌县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘1123刑初84号
公诉机关湖南省双牌县人民检察院。
被告人夏某某，男，1975年11月12日出生于湖南省双牌县，汉族，大专文化，中共党员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月26日被双牌县公安局取保候审，同年7月3日被双牌县人民检察取保候审，2017年11月8日，本院决定对其继续取保候审。
辩护人黄继军，湖南华略律师事务所律师。
被告人蒋某某，男，1985年2月19日出生于湖南省双牌县，汉族，大专文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月21日被双牌县公安局刑事拘留，同年6月23日被双牌县公安局取保候审，同年7月3日被双牌县人民检察取保候审，2017年10月11日，本院决定对其继续取保候审。
被告人李某某，女，1977年12月5日出生于湖南省双牌县，汉族，高中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月26日被双牌县公安局取保候审，同年7月3日被双牌县人民检察取保候审，2017年10月11日，本院决定对其继续取保候审。
辩护人杜泉江，湖南人和人（郴州）律师事务所律师。
被告人徐某某，女，1977年5月7日出生于湖南省双牌县，汉族，初中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月28日被双牌县公安局取保候审，同年7月3日被双牌县人民检察取保候审，2017年10月11日，本院决定对其继续取保候审。
被告人艾某某，女，1994年12月24日出生于湖南省永州市零陵区，汉族，高中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月28日被双牌县公安局取保候审，同年7月3日被双牌县人民检察取保候审，2017年10月11日，本院决定对其继续取保候审。
被告人何某某，曾用名何兰，女，1967年7月10日出生于湖南省双牌县，汉族，高中文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月29日被双牌县公安局取保候审，同年6月15日被双牌县人民检察取保候审，2017年10月12日，本院决定对其继续取保候审。
辩护人荣剑，湖南永州市法律援助中心律师。
双牌县人民检察院以双检刑诉〔2017〕88号起诉书指控被告人夏某某、蒋某某、李某某、徐某某、艾某某、何某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月29日向本院提起公诉，本院于同日立案后，依法适用普通程序，组成由审判员刘清学担任审判长，审判员邓江凌、人民陪审员郭抗侦参加的合议庭，于2017年11月30日公开开庭审理了本案。双牌县人民检察院指派检察员朱玉俊出庭支持公诉，被告人夏某某及其辩护人黄继军、蒋某某、李某某及其辩护人杜泉江、徐某某、艾某某、何某某及其辩护人荣剑到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2014年8月，王某某和陈某某（均已起诉）两人共同在双牌县注册成立了双牌县佳隆明远投资管理公司（以下简称明远公司），公司住址在双牌县林峰路28号，法人代表王某某，公司注册资本为1000万元，经营范围为商业项目投资、经济信息咨询服务；房地产项目投资中介服务，旅游项目投资等（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司成立之后，设立了总经理室、市场部、资产部、财会部、行政部等部门。其中被告人夏某某自2014年6月开始参加公司筹建，公司成立后至2015年4月担任公司总经理，主持公司日常工作，负责员工招聘培训以及公司的内部管理。被告人蒋某某担任公司市场部总监（夏某某离职后负责公司日常工作）。被告人艾某某先后担任公司后勤专员和会计，负责管理公司财务账、登记客户投资明细和制作工作表等工作。被告人李某某先后担任公司资产部人事专员和业务部经理。被告人徐某某担任市场部客户经理，负责招揽客户到公司投资。被告人何某某帮助明远公司招揽客户到公司投资从中获利并在2015年9月至12月到公司上班，担任公司客户经理。被告人艾某某根据公司安排到双牌县建设银行、工商银行、农村商业银行、农业银行、邮政储蓄银行5家银行开设银行账户，用于存入投资客户的投资款。明远公司通过制定以吸收公众资金为标准的考核提成工资制度，鼓励业务员招揽亲戚朋友到公司投资，另通过赞助“明远”杯篮球赛和双牌县“2014年十大乡村美丽教师”的评选活动，制作宣传单向社会公开宣传公司投资理财业务，吸收众多投资客户资金。2014年8月份至2016年10月份，明远公司没有向双牌县金融办、市银监局等相关部门报批，未取得向社会公众融资的资质，以中价投资为幌子，以介绍客户投资长沙地铁三号线第八标-22标段构土运输工程，龙洞文化产业园第二期项目和云南省圣火药业集团杏林大观园灯具采购项目与客户签订中介投资协议，以月息2分，到期还本，向双牌县不特定的社会人员龚友妹、刘菊香等166人吸收巨额资金。经鉴定，截止2016年10月15日，明远公司共非法吸收公众存款的总金额为2344.9万元，涉案总人数为166人。至案发，以上资金均因经营投资不善无法归还投资人。
被告人夏某某在职期间公司吸收投资客户资金2000余万元；被告人蒋某某、李某某、徐某某和艾某某在职期间公司吸收投资客户资金2344.9万元，其中记在蒋某某名下吸收的资金347万元，记在被告李某某名下吸收的资金320万元，记在被告人徐某某名下吸收的资金130万元，记在被告人艾某某名下吸收的资金112万元；被告人何某某个人为公司吸收客户投资资金599万元。
案发后，被告人何某某在长沙被抓获归案，被告人夏某某等其他五名被告人均主动到案，如实供述了其吸收公众存款的事实。
公诉机关认为，被告人夏某某、蒋某某、李某某、徐某某、艾某某和何某某明知王某某和陈某某等人利用明远公司开展的业务活动属于吸收公众存款，已超出公司的经营范围，仍然为其提供帮助，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究六被告人的刑事责任。在共同犯罪过程中，六被告人均起了次要作用，系从犯，应分别适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条的规定，提请人民法院院依法判处。
被告人夏某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议,并自愿认罪。
被告人夏某某的辩护人黄继军提出如下辩护意见：1．法院量刑时要考虑政府监管机构失职、投资公司遍地，导致群众误认投资公司吸收公众存款行为是合法的时代背景，打击面不宜过宽过大，对从犯从轻处罚；2．本案是单位犯罪；3．被告人夏某某法律观念淡薄，被动参与，无犯罪故意。
被告人蒋某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议,并自愿认罪。
被告人李某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议,并自愿认罪。
被告人李某某的辩护人杜泉江提出如下辩护意见：1．本案是单位犯罪；2．被告人李某某不是单位犯罪的共犯；3．被告人李某某是受害人，具有自首、从犯情节，应从轻、减轻或免除处罚。
被告人艾某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议,并自愿认罪。
被告人何某某辩称，她没有在明远公司担任客户经理，也不是公司的正式员工，对起诉书指控她非法吸收公众存款599万元的金额有异议，其中她及她丈夫投资了269万元，还有一些亲朋好友的投资。她告诉了公安民警的具体位置，才在家中被民警抓获的。除此，对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议,并自愿认罪。
被告人何某某的辩护人荣剑提出如下辩护意见：1．被告人何某某不构成非法吸收公众存款罪。因本案的发生与特定的社会背景有关，且本案是单位犯罪，何某某不是单位犯罪的主体；2．即使被告人何某某构成非法吸收公众存款罪，起诉书指控存在不实。指控数额599万元不实，未减去何某某及其丈夫的投资数额、近亲属及挂靠在他人名下的数额、主动挂靠在何某某名下的金额，被告人何某某未担任客户经理；3．被告人何某某是最大的受害者、主观恶性小、有部分吸收金额大的业务员未追究，何某某是接到办案机关的电话通知作为证人到案接受讯问的，应认定为自首。建议对被告人何某某免予刑事处罚。
经审理查明，2014年5月，王某某、陈某某（均已判决）合谋成立公司吸收公众存款用于投资获利，各投入了约30万元用于公司的筹备工作，并商定王某某占股49%、陈某某占股51%。2014年8月4日，陈某某邀请张立平（已判决）入股，不要张立平出钱，双方签订了《股权协议书》，明确了陈某某在公司的股份由陈某某、张立平各占25.5%及利息分配、经营管理等事宜。2014年8月11日，王某某和陈某某到双牌县工商行政管理局注册成立了双牌县佳隆明远投资管理公司（以下简称明远公司），公司注册资本1000万元，王某某占股49%并任公司法定代表人，负责公司的全盘经营及资金的使用，陈某某占股51%，住所地双牌县泷泊镇林峰路28号。该公司经营范围为商业项目投资、经济信息咨询服务；广告制作、发布、代理服务；房地产、企业、工程、置业发展、旅游、环保、林业、教育、新农村建设、养老产业等项目投资（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司成立之后，陈某某将其名下的股份张立平占25.5%一事告诉了王某某，王某某表示同意。
明远公司设立了总经理室、市场部、资产部、财会部、行政部门等部门。经王某某、陈某某同意聘用被告人夏某某为总经理，主持公司工作，另聘用被告人蒋某某为市场总监（夏某某离职后由蒋某某负责日常工作），被告人艾某某为会计，徐毅为出纳，主要业务员有被告人何某某、李某某、徐某某等人，王某某、陈某某在明远公司未经金融管理部门批准的情况下，参照其他投资公司的宣传单、投资协议等融资内容，安排被告人夏某某、蒋某某制定出本公司的以吸收公众资金为目的的投资协议、规章制度、考核提成工资、奖金制度等，鼓励业务员招揽亲戚朋友到明远公司投资，并通过赞助“明远杯”篮球赛和双牌县“2014年十大乡村美丽教师”的评选活动，向社会公开宣传公司投资理财业务，吸收众多投资客户资金。2014年8月19日，王某某、陈某某安排被告人艾某某到双牌县建设银行、工商银行、农村商业银行、农业银行、邮政银行开设账户，用于存入投资客户的投资款。
明远公司吸收投资客户资金的流程是：被告人何某某、李某某、徐某某等业务员招揽投资客户洽谈投资事宜，自愿投资的客户与业务员签订《项目投资委托协议》后，客户将投资款转账到明远公司提供的银行账户或到财务室交现金，再由公司财务人员艾某某、徐毅在协议书及收据上盖章。
2014年8月至2016年10月，明远公司以介绍客户投资长沙地铁三号线第8标-22标盾构土运输工程、龙洞文化产业园第二期项目和云南省圣火药业集团杏林大观园灯具采购项目与客户签订中介投资协议，以月收益率2%，到期还本，向双牌县不特定的社会人员刘菊香等人吸收巨额资金。经鉴定，截止2016年10月15日，明远公司共非法吸收公众存款的涉案总人数为166人，总金额为2344.9万元，其中支付客户利息649.9505万元，支付日常开支84.72077万元，王某某经办的支出确认金额1336.5万元，其余273.72873万元去向不明。王某某经办的支出1336.5万元去向为：1．湖南湘都建设有限公司、湖南福浩建设有限公司的投资，以奉阳春名义持股160万元；2．中山市富美达电器制品有限公司龙亚林借款157万元；3．长沙星沙地铁3号线工程购买渣土车辆5辆计157.5万元；4．借给刘生平15万元；5．支付杨立斌湘潭步步高防水工程9万元；6．借给文铁72万元；7．投资湖南中奥能源有限公司200万元；8．借给卢孝月290万元；9．交双牌县滨江广场金水湾卿云租金30万元；10．用于购买五星岭活林246万元。至案发，以上资金均因三被告人经营投资不善无法归还投资人。
被告人夏某某收取明远公司的提成及奖金12324元；被告人蒋某某吸收的资金347万元、从中收取的提成及奖金36864元；被告人李某某吸收的资金320万元、从中收取的提成及奖金41606元；被告人徐某某吸收的资金112万元、从中收取的提成及奖金16983元；被告人艾某某吸收的资金112万元、从中收取的提成及奖金13766.2元；被告人何某某吸收的资金482万元、从中收取的提成及奖金40863元。
案发前，王某某将对奉阳春的100万元债权及对湖南湘都建设有限公司投资本金160万元及利息共计265万元、投资于湖南中奥能源有限公司的200万元项目保证金抵押给何某某、张四军、郑赛阳、李艳；王某某将对赵荣军的48万元工程款债权、对文铁的72万元债权、对龙亚林的157万元债权转让给何某某，转让、受方双方均明知上述款项为非法吸收公款存款资金。以上抵押、转让债权金额共计742万元，何某某凭上述转让协议收到赵荣军27万元、文铁72万元，共计99万元。
被告人夏某某、蒋某某、李某某、徐某某、艾某某分别于2016年11月30日、2016年10月21日、2016年12月16日、2017年3月9日、2016年10月19日经公安机关电话传唤后，主动投案自首；2017年3月28日，双牌县公安局民警在长沙市望城区东方明珠第二期10栋1006房何某某家中将其抓获到案。
案发后，被告人夏某某、蒋某某、徐某某、何某某分别在双牌县公安局自动退缴1万元、1万元、0.5万元、0.8万元。在审理过程中，被告人夏某某、蒋某某、李某某、艾某某、分别自动退出全部违法所得2324元、26864元、41606元、13766.2元，被告人何某某自动退出部分违法所得10000元。
上述事实有下列经过庭审质证的证据予以证实：
一．物证
1．明远公司的办公场所、大门、前台、宣传栏、公告栏、管理制度粘贴栏、工作安排粘贴栏照片，证明明远公司办公场所情况。
2．明远公司关于中山市富美达电器制品有限公司、中奥能源、洛可精选酒店等项目的宣传资料，证明明远公司向社会不特定对象进行吸收公众存款公开宣传投资的项目资料。
3．POS机一台，证明明远公司吸收客户存款的用于刷卡的POS机
二．书证
1．被告人夏某某、蒋某某、李某某、徐某某、艾某某、何某某的户籍信息，证明六被告人的自然身份情况。
2．到案经过，证明被告人夏某某、蒋某某、李某某、徐某某、艾某某于经公安机关电话传唤后，主动投案自首；2017年3月28日，双牌县公安局民警在长沙市望城区东方明珠第二期10栋1006房何某某家中将其传唤到案。
3．营业执照、税务登记证、组织机构代码证、企业注册登记资料、章程、公司财务规定、股权协议书，证明明远公司于2014年8月11日注册成立，注册资本1000万元，该公司的法人代表为王某某，其中王某某出资490万元占股49%、陈某某出资510万元占股51%，2014年8月4日，陈某某转让25.5%股份给张立平、实际占股25.5%。明远公司经营范围为商业项目投资、经济信息咨询服务；广告制作、发布、代理服务；房地产、企业、工程、置业发展、旅游、环保、林业、教育、新农村建设、养老产业等项目投资（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
4．公司规章制度、员工考核细则、员工手册和招聘广告、待遇规定，证明明远公司内部管理情况以及公司以吸收公众存款为目的。
5．被害人夏旭东、张四军、卢英才、刘前蕊、何玉凤、谢琼莲、秦燕、廖家旺、曾勤欢、胡玉华、曾杰、李艳红、余艳辉、张艳梅、唐晓军、刘五元、李珞、刘建春、姚庆云、郑赛阳等人提供的《项目投资委托协议》、收据、收条，证明被害人夏旭东等不特定客户作为甲方与乙方明远公司以投资长沙地铁三号线第8标-22标盾构土运输工程、龙洞文化产业园第二期项目和云南省圣火药业集团杏林大观园灯具采购项目签订了项目投资委托协议，约定月收益率2%，到期还本。
6．中国银监会永州监管分局《关于回复双牌县佳隆明远公司投资管理有限公司非法吸收公众存款资质的函》，证明中国银行业监督管理委员会永州监管分局未对明远公司颁发过金融许可证，该公司及个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务。
7．资金进出表，陈某某、艾某某建行、工行、农行、农商行、邮政银行账户开户以来的交易明细表以及资金使用情况明细表，明远公司2014-2016年利息支付明细、蒋某某建行尾号5644银行卡交易明细，证明经明远公司财会人员艾某某、徐毅提供、统计，明远公司共支付利息633.36527万元、日常开支101.30555万元、转入王某某账户1129.98万元、转入陈某某账户430.8万元、转给陈某某工行POS账户84.76万元、转入张立平账户69万元、转入王某某安排的其他账户401.8385万元；为支付利息，王某某、陈某某、张立平分别转回公司112.528万元、70万元、20万元。
8．客户一览表，蒋某某、李某某、徐某某等人名下客户名单，明远公司工资表、业绩达标奖励，证明经明远公司财务人员艾某某、徐毅统计共吸收181人2539.4万元存款；被告人夏某某收取的提成及奖金12324元，被告人蒋某某吸收的资金347万元、从中收取的提成及奖金36864元，被告人李某某吸收的资金320万元、从中收取的提成及奖金41606元，被告人徐某某吸收的资金112万元、从中收取的提成及奖金16983元，被告人艾某某吸收的资金112万元、从中收取的提成及奖金13766.2元，被告人何某某吸收的资金482万元（记在何某某名下投资765万元，核减何某某本人投资177万元、何某某丈夫张四军投资80万元、未列入司法鉴定名单中的李艳红、刘珊的投资16万元、10万元后为482万元）、从中收取的提成及奖金40863元。
9．夏某某、何某某、徐毅银行卡交易明细，证明徐毅将何某某2015年9月-11月的提成及奖金28693元转入其建行账号，夏某某分4次将何某某挂靠在胡佑民名下的提成12170元转给何某某，何某某在明远公司的提成及奖金收入合计40863元。
10．抵押协议、转让协议、股东股权转让协议书、借款协议书、借条、收条，证明①王某某将应收奉阳春借款100万元及利息和持有对湖南湘都建设有限公司投资本金160万元，共计260万元的债权转让给何某某、张四军、郑赛阳、李艳，奉阳春由此向何某某、张四军、郑赛阳、李艳出具265万元借条一张；②王某某将投资湖南中奥能源有限公司的200万元项目保证金抵押给何某某、张四军、郑赛阳、李艳；③王某某将赵荣军的48万元债权转让给何某某，赵荣军由此支付何某某现金27万元；④王某某将文铁的72万元债权转让给何某某，文铁由此分三次支付何某某现金72万元；⑤王某某将龙亚林的157万元债权转让给何某某。
11．湖南省非税收入一般缴款书，证明夏某某因本案向双牌县非税收入征收管理局缴纳10000元，蒋某某因本案向双牌县非税收入征收管理局缴纳10000元，徐某某因本案向双牌县非税收入征收管理局缴纳5000元，何某某因本案向双牌县非税收入征收管理局缴纳8000元。
三．鉴定意见
永州天元会计师事务所有限责任公司出具的永天司鉴字〔2017〕第001号司法会计鉴定意见书、补充说明，证明截止2016年10月15日，明远公司共非法吸收公众存款的涉案总人数为166人，总金额为2344.9万元，其中支付客户利息649.9505万元，支付日常开支金额84.72077万元，王某某经办的支出确认金额1336.5万元，其余273.72873万元去向不明。
王某某经办的支出确认金额1336.5万元去向为：1．湖南湘都建设有限公司、湖南福浩建设有限公司的投资以奉阳春名义持股160万元；2．中山市富美达电器制品有限公司龙亚林借款157万元；3．长沙星沙地铁3号线工程购买渣土车辆5辆计157.5万元；4．借给刘生平15万元；5．支付杨立斌湘潭步步高防水工程9万元；6．借给文铁72万元；7．投资湖南中奥能源有限公司200万元；8．借给卢孝月290万元；9．交双牌县滨江广场金水湾卿云租金30万元；10．用于购买五星岭活林246万元。
四．视听资料
双牌县首届最美教师颁奖典礼光碟，证明明远公司通过赞助双牌县“2014年十大乡村美丽教师”的评选活动，向社会不特定对象进行吸收公众存款公开宣传。
五．证人证言
1．证人徐毅的证言，证明她于2014年8月至2016年7月在明远公司任出纳，主要负责支付利息和发放工资。明远公司大概吸收了150多人的投资，金额2500多万元，客户均是业务员带来的，基本上是双牌人。业务员和客户签订合同后，客户将投资款转账到艾某某的账户上，凭转账小票或到财务室交现金，再由她或艾某某在合同和收据上盖章。王某某将艾某某的银行卡给了她，投资款进入了艾某某的卡后，分别用于支付利息、本金、员工工资、转账给王某某、陈某某和张立平等。三位股东商量给投资客户每月2分的利息，付投资客户的利息都转入蒋某某开的银行卡里，再由她支付给客户，蒋某某的卡也由她管理。经她统计明远公司吸收的投资款除了已退的共计2539.4万元。用于利息支出和日常开支734.67127万元、转入张立平账户69万元、转入陈某某账户430.8万元、通过POS机转入陈某某账户84.76万元、转入王某某账户1129.98万元、王某某安排她转其他账户401.8385万元。为支付利息，王某某、陈某某、张立平分别转回公司112.528万元、70万元、20万元到艾某某账户。其父亲在公司投资9万元，表哥胡爱军投资2万元。
2．证人唐艳华的证言，证明她曾在明远公司上班，负责员工考勤、人事工作，有些她认识的人到明远公司投资，财务做账时挂在她名下，她领取了一些提成。王某某是法人代表，陈某某和张立平是股东，他们三人常在公司商量事情。总经理夏某某，总监蒋某某，夏某某做了几个月离职后，蒋某某任总经理，业务主管李某某，会计艾某某是陈某某的表妹，出纳徐毅，业务员有徐某某、胡佑民、何某某等。听夏某某、蒋某某讲，公司在长沙有渣土车、天燃气项目，广东有灯具厂项目等。她在明远公司投资了15万元，她妹妹蒋燕红投资了35万元，万振华投资了15万元，后来明远公司把在五星岭购买青山的一部分抵价转让给了她和蒋燕红、万振华。
3．证人胡佑民的证言，证明2014年11月，夏某某和他讲，何某某有不少客户来公司投资，因何某某不是公司员工，就把这些客户挂在他名下，提成转给何某某，他表示同意。何某某挂靠在他名下的客户有胡玉华、郑赛阳、辛玉文、李珞、刘五元、张四军、何某某、万振华、曾勤欢等人。挂靠的时间为2014年11月至2015年3月，因这几个月他的工资比平时的多，据他统计有2.5万元左右，他都转交给了何某某，后来何某某的亲戚何文婷进公司，何某某就将客户挂靠在何文婷的名下。
4．证人奉阳春的证言，证明他与文铁都是湖南湘都建设有限公司的股东，2015年10月20日因湘都建设公司资质升级，他和文铁向王某某借款65万元。2016年初，何某某拿着王某某的转让协议找文铁要钱，文铁多次还给何某某本息80.6万元。
5．证人王先飞的证言，证明他与赵荣军系合作伙伴，王某某投资何家洞龙洞文化艺术产业园项目，至2016年9月19日，赵荣军欠王某某工程款48万元，王某某与何某某签订了转让协议，赵荣军对此表示同意，总计还了27万元给何某某，余下的21万元用于支付王某某拖欠的农民工资和材料款，以公司财务结算为准。
6．证人刘生平的证言,证明2015年下半年，王某某借给他15万元，他写了一张15万元的借条给王某某。
六.被害人陈述
刘菊香、曾杰、李珞、刘五元、姚庆云、徐峰明、奉小云、胡红玉、卢永辉、李丹、王明鹏、卢英才、吴香媛、卿太文、李一萍、郭建林、辛玉文、潘淑萍、李艳红、廖家旺、谢琼莲、潘丽娜、王禄秀、陈纯姑、唐顺曦、唐秋斌、周中元、辛红梅、王建军、吴建军、杨梁英、胡新红、胡翠斌、郑秀珍、马艳、蒋学淑、袁美红、唐花玉、罗青云、胡淑艳、胡佑民、唐艳华、夏旭明、胡国庆、杨洁月、曾勤欢、秦亚芳、张黄正、陈少华、刘前蕊、蒋善柏、蒋松柏、张文美、何玉凤、尹立霞、张海珍、唐解金、蒋名建、龚小芳、陶玲、陈春玲、欧凤仙、唐向廉、唐晓军、周文朝、余艳辉、张艳梅、刘建春等被害人的陈述，证明了各被害人分别经明远公司业务员夏某某、蒋某某、李某某、徐某某、艾某某、何某某的介绍后，到明远公司进行投资，至今未收回本金，他们都与明远公司签订了《项目投资委托协议》后，将投资款汇至公司指定账户或直接到公司财务交现金，由公司代付给项目方，投资收益率2%，收益按月支付，每月7日由公司直接汇至客户账户，投资期限3个月至24个月不等，投资项目有长沙地铁三号线第8标-22标盾构土运输工程、龙洞文化产业园第二期项目和云南省圣火药业集团杏林大观园灯具采购项目。
七.同案人的供述与辩解
1．同案人王某某的供述与辩解，证明2014年5月，他在陈某某的游说下，与陈某某于同年8月11日注册成立了明远公司，办公地址在双牌县兴隆街原种子公司附近，注册资金1000万元，他出资490万元占股49%，陈某某出资510万元占股51%，陈某某私下将转让25.5%股份给张立平一事告诉了他，他表示同意。他与陈某某实际各投入30万元左右用于明远公司装修和购置办公设施，张立平拿了多少钱给陈某某投入公司他不清楚。他任法人代表，陈某某任公司监事监督并参与公司的经营和运转，张立平参与了公司的管理，主要负责业务方面的工作，但没在公司任职，只是公司的一个股东，他们三人在公司没有拿工资。他和陈某某开办投资公司，是为了面向公众吸收投资款，陈某某是明远公司开办的发起者和创办者。明远公司成立时，公司的事情都是他、陈某某、张立平一起商量、策划的，后来因投资理念不统一，他们就分开管理公司业务了。
明远公司成立时，公司的账是通过陈某某在工行的私人账户走账，并绑定POS机，便于客户刷卡，他保管银行卡，陈某某保管密码和手机短信，这张卡前期进账不多，都归陈某某使用和支配。后来陈某某提出将他表妹艾某某从公司前台调岗为财务管理人员，并用艾某某的身份证到双牌各家银行都开设账户，作为明远公司的融资账户。经他和陈某某考察同意，聘任他的同学夏某某为公司总经理。公司成立时，他和陈某某参考其他等投资公司的宣传单、投资协议等融资内容，安排总经理夏某某和总监蒋某某制定出公司的投资协议和宣传单，宣传单由市场部的工作人员进行派发。夏某某主要负责公司的日常工作、企业文化建设、对外宣传等，夏某某组织成立了一支明远篮球队，并冠名赞助了“明远”杯篮球赛，又参与赞助了双牌县“2014年十大乡村美丽教师”的评选。通过这二次赞助，向双牌人民宣传了明远公司，提升了公司的知名度，吸引很多人来公司投资，公司主要以长沙地铁三号线第8标-22标盾构土运输工程、龙洞文化产业园第二期项目和云南省圣火药业集团杏林大观园灯具采购项目向公众吸收存款。总监蒋某某，主要负责市场部的运营，并协助夏某某管理公司。艾某某任会计，徐毅任出纳。市场部的人有何某某、李某某等人，公司大部分的投资金都是由蒋某某、何某某和李某某吸收过来的，占了公司融资金额的一半以上。经他与陈某某共同商议，明远公司给客户的利息是月利率2分。客户来公司了解相关投资情况后，决定在公司投资的客户会先将投资款打入公司指定的银行账户（艾某某在银行开设的账户）或直接交现金到财务，然后客户再与业务员签订投资协议。
明远公司转给他的投资款1129.98万元，另外他叫出纳转入其他账户的401.8385万元，他投资的项目都是明远公司的投资金，以他个人名义代表明远公司投资的，主要投资项目有：⑴他通过挂靠中彩建工园林集团有限公司和湖南中奥能源有限公司签订了《管道燃气工程实施合同》，投资200万元作为合同履约金，至今湖南中奥能源有限公司仍未履行合同，中奥公司董事长胥忠莲在外欠的钱太多，这笔钱很难追回；⑵投资160万元购买奉阳春所持湖南湘都建设有限公司11.25%股份，并借给奉阳春80多万元，本息共265万元，奉阳春向他出具了借条，现借条在何某某手中；⑶投资75万元与贾华合作开办永州市蓝海健身会所，占股49%，贾华还从他处借走现金15万元左右；⑷借给中山市富美达电器制品有限公司老板龙亚林157万元；⑸投资180万元到长沙地铁3号线工程购买了5台渣土车，2016年4月，公司出现资金困难，他将1台渣土车作价26.8万元卖了、另4台渣土车以每辆17.5万元的价格卖了，所得96.8万元偿还了客户利息；⑹投资40万元到怀化一个小水利工程；⑺投资15万元到湘潭步步高一个防水工程；⑻借给刘生平40万元；⑼何家洞龙洞文化艺术区改造工程在公司成立前就已经投资建设了，公司成立后他总共投资了七八十万元，现在还有77万元没有收回；⑽借款72万元给文铁，何某某利用事发前他写给何某某的转让协议收回了这72万元并私自占有；⑾按零首付的方式用其舅舅文运保的名义购买雷克萨期轿车一辆，车牌号码是粤CMP7**，汽车总金额35万元，每月还车贷1.25万元，还有近20万元车贷没还；⑿以30万元每年的价格向卿云租下位于双牌县上双村1号的金水湾用于开设酒店，但未能装修营业，亏损了30万元。
明远公司财务转给陈某某有400多万元，转给张立平有60多万元，财务转账给他人必须经过他同意方可转账。他通过自己的私人账户转给陈某某357.54多万元，公司资金出现困难后，陈某某陆续转给他30多万元用于偿还客户利息。他通过私人账号转给张立平128.5万元，用于五星岭购买青山，另通过公司、私人账号一起转给张立平290万元，借给卢孝月。以上都是明远公司吸收到客户的投资款。五星岭购买青山、借款给卢孝月这二个项目主要由张立平负责。2014年10月，陈某某说五星岭有青山要卖，需要257万元的竞拍保证金，他安排公司财务分几次转给陈某某180万元，他转了66万元给陈某某，后来拍到青山卖不出去。陈某某和张立平、蒋浴民、唐亚平四人合伙，每人出资67万元各占四分之一的股份。明远公司出现资金困难时，客户唐艳华、蒋燕红、万振华要退本金，他和陈某某、张立平三人商量将陈某某的四分之一股份以65万元的价格抵押给了唐艳华、蒋燕红、万振华三人，等砍伐后拿出65万元归还本金，多余的退回公司。客户夏旭东要退16万元本金，他写了一张16万元的借条给夏旭东，夏旭东凭该条可砍伐张立平名下的16万元树木。客户黄三妹要退本金10万元，他又写了一张10万元的借条给黄三妹，凭该条黄三妹可砍伐张立平名下10万元的树木。2014年9月，张立平说卢孝月要借40万元，月息4分，他就转了40万元给张立平；2015年1月，张立平说卢孝月要借70万元，他转了70万元给张立平；2015年2月，张立平又要他转了10万元借给卢孝月；2015年3月，张立平说卢孝月要借170万元，因数额较大，经他与陈某某、张立平商量后还是决定借，后面几次借款月息5分，他要求张立平写了一张290万元的领款凭证。后来，卢孝月出事了，陈某某和张立平找到卢孝月，要卢孝月写了三张借条，一张100万元的在张立平处，一张170万元的、一张29万元的都在陈某某处。卢孝月借款的利息都是转给张立平，再由张立平转给他，张立平有部分未交回公司，写了一张108万元的借条给他。
明远公司成立初期何某某拉来了不少投资资金，何某某已不满足将客户挂在胡佑民名下，让胡佑民拿公司的提成和奖金。何某某找到夏某某，要求在公司挂一个业务员的职，公司给了何某某业务员的工资、奖金和提成。何某某为明远公司吸收了约有七八百万元的投资资金，占了公司的三分之一，何某某这些业务大部分都是以自己的名义投资到公司。2016年1月底，公司出现资金周转困难，何某某跟着他在长沙认识了公司合作项目的老板，何某某跟他讲：“现在公司资金链断裂，你万一进了看守所，我可在外面帮你向项目老板收钱，再还给投资客户。”他相信了何某某，就把一些债权转让或抵押给何某某去收取，分别是：⑴湖南中奥能源有限公司保证金本金200万元，加上利息约372万元；⑵奉阳春的借款265万元；⑶龙亚林借款本金157万元；⑷龙洞文化赵荣军的工程款48万元；⑸刘生平借款40万元；⑹文铁的72万元。这些债权全是客户在公司的投资款，他转让给何某某这些债权也都没有经过公司其他股东同意，是他私自转让的。
他与前妻于2015年10月离婚，他分几次给了前萋30万元，是他的工作积蓄。他前妻在珠海、中山各有一套房子，都是前妻婚前购买的。
2．同案人陈某某的供述与辩解，证明2014年7、8月份，他与王某某见在双牌开办投资公司赚钱，就一起合伙开办投资公司，王某某在双牌县租下种子公司附近林峰路28号一栋房子的一、二层楼作为办公室。他与王某某于2014年8月11日到双牌县工商行政管理局注册成立了明远公司，注册资金1000万元，他占股51%，王某某占股49%，是主要负责人，负责公司的全盘，他没有参与公司的经营，只想以投资公司的名义借钱给项目老板收取利息，其他事宜都是王某某操办的，他同意王某某的做法，共同出资，共同分红，他实际没有分到红。
2014年8月4日明远公司成立前，他将所持股份的25.5%转给了张立平，事后告诉了王某某，王某某表示默认。张立平在公司没有任职，负责了公司五星岭购买青山、借给卢孝月290万元二个项目。明远公司成立、办公场所的装修，他和张立平、王某某按比例出了一些资金，公司成立后他没有出资金了。明远公司向客户融资的月利息为2分，吸引客户来公司投资，公司再将客户的钱投入到其他工程项目中创造利润。投资客户以双牌人为主。他在双牌工行开了一个账户，绑定了POS机，他将POS机借给王某某放在明远公司使用，公司通过POS机收到的钱都进入到他的银行账户，此账户与他手机绑定，也绑定了一个U盾，由王某某保管，他在这个账户里取了有80多万元。后来公司资金出现问题的时候，他于2015年年底将POS机拿回家，他记不清从王某某处拿了多少钱，估计还欠王某某三四十万元。艾某某是他表妹，他介绍艾某某去公司上班，之后艾某某负责财务工作，他是不知道的。
2014年，他与蒋浴民、唐亚平、张立平合伙购买五星岭林场活立木所花费的257万元，其中从王某某处转账246万元，他们将这个项目分成四股，每股67万元，张立平的67万元是王某某结算的，唐亚平、蒋浴民的134万元是按月利息2分将钱还给他的，公司无法运转时，王某某要求他将他的股份作价70万元转了出去，还唐艳华、蒋燕红、万振华三个客户本金65万元，剩下的5万元作为他还给唐亚平的欠款，从公司调用的200多万元他已分批连本带息还给了王某某。2015年初，张立平知道卢孝月需要钱，叫他和王某某借60多万元，他为了和张立平将钱借出去赚取利息差，就和王某某讲了，王某某同意后打了70万元到他农行的账户，他就将这70万元转给了张立平借给卢孝月，其它借给卢孝月的钱他不清楚。他没有参与公司经营，不清楚公司把钱投资到哪些地方。2016年6月，他与陈江山、刘佳、方善民一起合伙经营双牌县乐堡啤酒夜市城，每人投资36万元，各占股25%，夜宵城建设的投资和开支由他负责。
3．同案人张立平的供述与辩解，证明2014年，陈某某和王某某开办明远公司，他和陈某某私下签订了一份股权转让协议，他从陈某某手中受让了25.5%的股权，他没有出一分钱，也没有参与公司前期的运营。法人代表是王某某、占股49%，他和陈某某各自占股25.5%，王某某负责明远公司的全盘发展，陈某某负责对公司的监管，他负责了五星岭买山和借款给卢孝月二个项目。明远公司前期通过发放宣传单、冠名赞助“明远杯”篮球赛区以及赞助“双牌十大乡村最美教师”等宣传公司、提高公司知名度来吸引客户投资。客户来明远公司投资，由客户的业务员负责接待，让客户将投资款转入公司指定的账户（艾某某在银行开设的账户），再凭打款凭证与业务员签订投资协议，投资利息是月息2分。明远公司融资来的钱主要是王某某使用的，陈某某负责监管，主要项目他听王某某说有天然气管道施工、长沙购渣土车和投资了灯具厂。2014年，他与陈某某、唐亚平、蒋浴民合伙在五星岭以257万元购得一处青山，陈某某负责凑钱，后他们将买山的钱分成四分，每份67万元，唐亚平和蒋浴民的钱给了陈某某，他的这份算作明远公司的投资。2016年初，王某某被客户追债，王某某要他把名下的股份抵了出去，陈某某所持的股份也抵给了唐艳华、蒋燕红、万振华。卢孝月陆续向公司借了290万元，这些钱都是王某某直接或间接通过陈某某转账给卢孝月的。后来，陈某某要求卢孝月将这笔欠款分成两下，他手里有100万元借条，陈某某手里有190万元借条（写了两张，一张170万元，一张20万元）。卢孝月转来的利息108万元，他都自己用了，为此他写了一张108万元的欠条给王某某。他让公司财务转账给他的69万元，用于给别人还信用卡，这69万元他分多次还给了王某某，赢利款在他那里，没有交给王某某。
八.被告人的供述与辩解
1．被告人夏某某的供述与辩解，证明2014年4月，他在汕头工作期间，王某某打电话给他说，王某某的一个老弟准备开公司，王某某推荐了','2018-10-03
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