北京市丰台区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)京0106刑初668号
公诉机关北京市丰台区人民检察院。
被告人张士江，男，1985年11月20日出生于贵州省盘县，大学文化，原系北京经泰投资有限公司负责人，于2016年7月5日被羁押，同年8月12日被逮捕，现押于北京市丰台区看守所。
辩护人吴旭梦，贵州公达律师事务所律师。
被告人伏锦，男，1990年10月19日出生于四川省苍溪县，中专文化，于2016年7月5日被羁押，同年8月12日被逮捕；后因身体疾病，经我院决定，于2017年7月26日对其取保候审。
辩护人茹燕苗，北京甲子律师事务所律师。
北京市丰台区人民检察院以京丰检刑诉[2017]621号起诉书指控被告人张士江、伏锦犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市丰台区人民检察院指派检察员何蕾出庭支持公诉，被告人张士江及其辩护人吴旭梦、被告人伏锦及其辩护人茹燕苗均到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市丰台区人民检察院指控：
2015年10月至2016年7月间，被告人张士江伙同伏锦，在本市丰台区太平桥、玉泉营等地，违反国家法律规定，设立线下销售网点，以推广“旅游众筹项目”为名，通过讲座、散发传单、口口相传等方式向社会公众宣传公司投资项目，并向投资人承诺保本付息，以此吸收公众存款共计人民币200余万元。
被告人张士江、伏锦于2016年7月5日被扭送至北京市公安局丰台分局玉泉营派出所。
对指控的犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人张士江的行为已构成非法吸收公众存款罪，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，予以惩处。
被告人张士江对公诉机关的指控均无异议。
被告人张士江的辩护人认为：被告人张士江始终能够如实交代本人的犯罪行为，构成坦白；认罪悔罪态度较好，且积极退赔投资人的经济损失；此次犯罪系初犯，且影响面窄，社会危害小，家庭生活困难；案件中部分投资人的投资金额有误。综上，建议法庭对其判处有期徒刑二年至三年，并适用缓刑。
被告人伏锦对公诉机关指控的罪名无异议，但辩解称我通过正规招聘到的公司，然后被从云南外派到北京工作，我领取固定工资；我自己也向该项目投资。
被告人伏锦的辩护人认为：被告人伏锦系从犯；本案系单位犯罪；此次犯罪系初犯、偶犯，无前科劣迹，且能如实供述犯罪事实。综上，建议法庭对其从轻或者减轻处罚。
经审理查明：
2015年10月至2016年7月间，被告人张士江伙同伏锦，在本市丰台区太平桥、玉泉营等地，违反国家法律规定，设立线下销售网点，以推广“旅游众筹项目”为名，通过讲座、散发传单、口口相传等方式向社会公众宣传公司投资项目，并向投资人承诺保本付息，以此吸收公众存款共计人民币200余万元。其于案发前返还投资者人民币60余万元，案件审理过程中其家属代为退赔、退缴部分违法所得。
被告人张士江、伏锦于2016年7月5日被扭送至北京市公安局丰台分局玉泉营派出所。
上述事实，有下列证据证实：
1、被告人张士江供述，证：我没去过广西经泰创新营销策划咨询有限公司，通过网上查询知道这个公司是做营销策划的。我通过联系代办公司在北京成立了北京经泰投资有限公司，公司的注册地址就是我租住的地方，这个公司与广西经泰创新营销策划咨询有限公司的法人都姓韦，没有其他的关系。北京经泰投资有限公司注册之后就一直没有实际经营过，我也没有进行过管理，也没有用这个公司的名义进行过招聘、财务管理和业务推广。
北京经泰投资有限公司没有和河北易县盛隆旅游开发有限公司签订合同，但是有一份意向书，主要内容是盛隆公司负责将狼牙山五勇村房车露营项目审批下来，我们这边招人进行投资，在我被抓之前，房车露营项目已经进入审批流程，但是还没有批下来，我们没有找人对露营项目进行过投资。我线下招人，然后聊天宣传投资项目，再有就是从网上将广西经泰的众筹项目情况打印下来发给下线，对投资人没有门槛限制，只要出钱就行。发展人员计酬有两种情况：一种是一般会员，按照投资额计酬；另一种是分销商，按照发展人员计酬。我们与一般会员不签合同，与分销商签订分销协议，协议是我从网上下载的，没有公章，所以我就自己刻了一个广西经泰的公章盖上，还有几份协议盖的是北京经泰的章。投资人的汇款账户有广西经泰的对公账户，还有一个叫方玉红的账户，胡朝凤的账户也是广西经泰给的。
旅游票没什么作用，只是让投资人看着放心。
2、被告人伏锦供述，证：2015年10月底，张士江向我介绍“经泰旅游开发”项目，我觉得能赚钱，就到北京来了，之后开始跟着张士江和董某开始做这个项目。我主要是负责报单、注册、发展新会员，按照张士江教给我的，给新会员讲解这个项目。我自己先后投资9万元，获利6万元，但是我没有取过，还在平台账号内。
我们与一般会员没有签订合同，与分销商签订合同，都是张士江给我的，上面盖着广西经泰的公章，还有几份盖着北京经泰的公章，我填好个人信息和编号后再给张士江。
3、证人陈某证言，证：我们宣传的项目叫广西经泰创新营销策划咨询有限公司，团队有张士江、我、努尔兰、伏锦，张士江是团队负责人，是他把我和努尔兰叫来帮忙的，让我们先跟着他学怎么介绍项目，让别人投资。张士江和伏锦的讲课内容就是按众筹模式鼓励投资人往里面投钱，激发大家的积极性，投资是关于旅游众筹的，每投100元，获利1.5倍，周期30天，推荐一个人过来，还有2%的提成。
玉泉营111文化产业园区的房子是伏锦签的租房合同，房租是努尔兰出的。客户来的时候都是和伏锦谈。北京这个报单点是谁成立的我不知道，我来的时候这个报单点就已经在了。张士江说广西经泰公司会给我们发工资，他平时会给我和努尔兰几百元的零花钱。
4、证人努尔兰·司马义证言，证：2016年6月，我和陈某来的北京1**文化产业园找伏锦，我们团队里有我、张士江、伏锦和陈某，我听过张士江和伏锦讲课，就是以旅游、房车露营为宣传，吸引投资人投钱，告诉投资人每投100元，就可以获得1.5倍的回报；如果每拉一个人进来，还可以有提成，每个人大概是10%；还可以一次性投资5万元，可以在公司当股东、当代理商，按月分红。
在北京的办公地点是伏锦租的，当时他没有钱，我就拿了4500元给伏锦用于支付租金，具体租房的事情我没有参与。
5、证人董某证言，证：张士江和伏锦是上下级关系，我跟他们一块干狼牙山旅游投资项目，我没有收到钱。张士江跟我说狼牙山那边有旅游投资的项目挺好的，他想融资，每人投1800元，然后有返利，但具体怎么返利我忘记了。张士江开车带着我和伏锦去过狼牙山实地，但是只到狼牙山下的一个村子，当时进了一个大院，里面有不少人，张士江介绍说有乡里的领导，还有村里的负责人等，但是具体的旅游景点我没有去过。张士江以我的名义投了1800元，后来又听说以我的名义投了3万元当报单中心，但都是伏锦操作的，具体的我都不清楚。他们叫上我主要是因为我年龄大了，可以提高事情的可信度。张士江没有给过我钱。
6、证人徐某证言，证：2016年6月10日，伏锦使用方玉红的身份证租用我单位办公室（玉泉营桥西北角111号B1座525号房间）的情况。
后附房屋租赁合同。
7、投资人马淑芬、宋桂娥、胡有红、刘秀芬、任喆堃、孙兰英、赵淑芝、朱红霞、高书莲、赵秋玲、葛淑芝、尹忠收、叶桂荣、李桂云、刘桂荣、孔凡英、伊晓燕、王永强、胡忠信、李国平、张素芬、赵迪平、赵寿华、颉建平、张玉清、李亚荣、杨继香、武桂云、倪素娟、袁金平、王桂萍、余瑞芬、冯浩芝、邵本成、张段霞、王燕、蔡华、龙秀蓉、齐宪中、赵丽明、李明芬、白金兰、于守存、邵刚、闫书娥、孙淑凤、李长江、张勇、孙秀敏、臧凤玲、李玉荣、臧凤珍、梁雪、张秋芳、李秀荣、李淑云、付兰花、赵荣格、王忠、陆桂琴、张翠婷、刘波、苟秀芹、刘润仙、张素洁、刘永民、姚军旗、董兰平、边文云、王振分、郝秀玲、王德才、张会展、刘朋亮证言，证：投资人向张士江、伏锦宣传的项目投资、返利的情况。
后附投资人手写经泰入单时间表等。
8、经泰财富宣传资料，证：经泰公司通过传单、网站、微信等方式对外宣传“经泰众筹”。
9、工商登记注册信息，证：①北京经泰投资有限公司于2015年12月15日注册成立，住所地为北京市丰台区太平桥路17号4058室，公司由韦杰、张士江、张孝和共同出资，法定代表人为韦杰；②广西经泰创新营销策划咨询有限公司于2014年5月29日注册成立，住所地为南宁市民族大道41号广西国际贸易中心A座2403号，公司由韦杰、张孝和共同出资，法定代表人为韦杰。
10、南宁市金信物业服务有限责任公司国贸中心管理处出具的证明，证：南宁市民族大道41号广西国际贸易中心A座2403号房租户目前为南宁市共享保健食品经营部。经查阅资料，广西经泰创新营销策划咨询有限公司没有在此办公过，无法找到该公司的相关资料。
11、河北易县盛隆旅游开发有限公司委托授权书，证：河北易县盛隆旅游开发有限公司投资开发河北省易县狼牙山镇五勇村房车露营地项目，现决定将该项目的部分子项目通过互联网进行众筹营销，特委托授权北京经泰投资有限公司作为本公司互联网营销专业机构，对河北省保定市易县狼牙山镇五勇村露营地项目对外发布和开展众筹营销业务，授权期限2016年1月1日至2016年10月1日。
12、账户历史明细清单、账户历史交易明细表，证：户名广西经泰创新营销策划咨询有限公司、尾号4737的对公账户银行流水情况；商户名称为深圳市建信五金批发、商户标号尾号0930的账户，银行流水情况；户名张士江、尾号4492的招商银行卡，自2015年10月至2016年6月21日的银行流水情况；户名北京经泰投资有限公司、尾号0201的银行账户，2016年2月18日至2016年9月21日的交易情况；该账户于2016年2月18日收到张士江汇入人民币1200元，2016年3月11日、12日收到任喆堃汇入人民币共计3000元。
13、搜查笔录、扣押清单及照片，证：经对丰台区玉泉营桥西111文化产业园B1-525的公司进行搜查，起获电脑主机1台、U盘1个、笔记本电脑3台、POS机1台；经对丰台区晓月园2里2号楼18单元501室进行搜查，起获笔记本4本、合作协议7份、发票3张、代金券30张、宣传单20张、笔记本电脑1台、POS机1台、公章1枚、POS机交易记录10张，民警对上述物品予以扣押。
14、工作记录，证：①民警在互联网上对经泰财富网站进行查找，未找到该网站；②现无法取得支付宝账号×××及微信账号×××的交易流水情况；③经对北京市工商局丰台分局提供的资料进行查询，未发现北京经泰投资有限公司有对公账户；④经丰台区工商局工作人员查询，在北京市工商局注册范围内没有查询到经泰隆实业有限公司任何注册资料；⑤民警到河北省易县工商局查找河北易县盛隆旅游开发有限公司，经查，该公司登记地为河北省保定市易县狼牙山镇北管头村；民警到该村查找此公司，未找到；经与该村村支书核实，其称该公司已经在几年前离开北管头村；经与该公司登记法人联系，其电话一直无法接通。
15、常住人口基本信息、公安机关出具的工作说明、到案经过及破案报告，证：被告人张士江、伏锦的身份信息，抓获被告人张士江、伏锦的经过及本案破获的基本情况。
以上证据，经当庭质证，能够相互印证的部分，本院予以确认。
本院认为，被告人张士江、伏锦无视国家法律，结伙未经国家许可，以高额回报为诱饵，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。北京市丰台区人民检察院指控被告人张士江、伏锦犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于被告人张士江、伏锦到案后均能够如实供述主要犯罪事实，认罪态度较好，已退赔投资人部分经济损失，且被告人伏锦在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，故对被告人张士江予以从轻处罚，对被告人伏锦予以减轻处罚并适用缓刑。关于本案的犯罪金额，我院已在查明事实的基础上予以明确，被告人张士江的辩护人提出相关辩护意见，本院酌情予以采纳；该辩护人提出的缓刑意见，因无事实及法律依据，本院不予采纳；另外，北京经泰投资有限公司以进行非法吸收公众存款为主要活动，没有证据证实该公司存在其他正当业务，故对被告人伏锦的辩护人有关非法吸收公众存款罪系单位犯罪的辩护意见，本院不予采纳；被告人伏锦及其辩护人提出的其他意见，本院酌情予以采纳。据此，根据被告人张士江、伏锦犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张士江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年7月5日起至2020年7月4日止。罚金于本判决生效后一个月内缴纳）。
二、被告人伏锦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后一个月内缴纳）。
三、责令被告人张士江、伏锦退赔其余违法所得，返还各投资人（详见清单一）。
四、已追缴被告人张士江违法所得人民币十二万五千五百元，并入本判决第三项执行。
五、随案移送笔记本等物品，均依法予以处理。（详见清单二）
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 吴 恬
人民陪审员 李煜昌
人民陪审员 马宏新
二〇一七年十一月二十七日
书 记 员 张建楠