渭南市临渭区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）陕0502刑初13号
公诉机关渭南市临渭区人民检察院。
被告人田某某，曾用名田某某，男，1964年05月14日出生，汉族，大学文化，系中国农业银行渭南市西岳路支行职工，陕西鑫和泰投资���理有限公司渭南分公司负责人。2015年9月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年10月23日被依法逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。
辩护人陈某某，陕西赛高律师事务所律师。
辩护人张某某，安徽同胜律师事务所律师。
被告人王某某，男，1978年9月26日出生，汉族，大专文化，系陕西鑫和泰投资管理有限公司渭南分公司负责人。2015年9月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年10月23日被依法逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。
辩护人李某某，陕西秀林律师事务所律师。
被告人于某某，女，1977年6月8日出生，汉族，中专文化，系陕西鑫和泰投资管理公司渭南分公司业务经理。2016年2月6日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安铁路公安处渭南站派出所抓获，同年2月15日移交临渭分局，2016年2月15日被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年2月22日被依法逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。
辩护人段某某，陕西恒济律师事务所律师。
被告人路某某，女，1977年8月9日出生，汉族，中专文化，系陕西鑫和泰投资管理有限公司渭南分公司会计。2015年9月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年10月23日被依法逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。
辩护人钱某某，陕西正励和律师事务所律师。
被告人张某某，曾用名张某某，女，1960年9月18日出生，汉族，高中文化，系陕西鑫和泰投资管理有限公司渭南分公司业务员。2015年9月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年10月23日被依法逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。
辩护人安某某，陕西泰普律师事务所律师。
辩护人杨某某，陕西泰普律师事务所律师。
被告人田某甲，男，1962年6月15日出生，汉族，中专文化，系陕西鑫和泰投资管理有限公司渭南分公司业务员。2015年9月17日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年10月23日被依法逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。
辩护人张某甲，陕西新仓律师事务所律师。
辩护人索某某，陕西新仓律师事务所实习律师。
被告人张某乙（张园），女，汉族，1992年10月15日出生，高中文化，系陕西鑫和泰投资管理有限公司渭南分公司业务员。2015年9月17日，因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年10月23日被依法逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。
辩护人景某某,陕西赛高律师事务所律师。
被告人常某某，女，1986年7月23日出生，汉族，初中文化，系陕西鑫和泰投资管理有限公司渭南分公司业务员。2015年9月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年9月17日被取保候审。
被告人纽某某，女，1988年9月23日出生，汉族,初中文化，系陕西鑫和泰投资管理公司渭南分公司业务员。2016年1月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年1月29日被取保候审。
被告人王某甲，女，1972年6月2日出生，汉族，初中文化，系陕西鑫和泰投资管理有限公司渭南分公司业务员。2015年10月20日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安铁路公安派出所抓获并羁押，同年10月21日被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年11月18日被依法逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。
辩护人高某某，陕西王炳森律师事务所律师。
被告人魏某某，女，1988年10月8日出生，汉族，中专文化，系陕西鑫和泰投资管理有限公司渭南分公司业务员。2015年9月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年10月23日��取保候审。
渭南市临渭区人民检察院以渭临检公诉刑诉（2016）344号起诉书指控被告人田某某、王某某、于某某、路某某、张某某、田某甲、张某乙、常某某、纽某某、王某甲、魏某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。渭南市临渭区人民检察院指派检察员刘红芽依法出庭支持公诉，被告人田某某及其辩护人陈某某、张某某；被告人王某某及其辩护人李某某；被告人于某某及其辩护人段某某；被告人路某某及其辩护人钱某某；被告人张某某及其辩护人杨某某；被告人田某甲及其辩护人张某甲；被告人张某乙及其辩护人景某某；被告人常某某、纽某某；被告人王某甲及其辩护人高某某；被告人魏某某均到庭参加了诉讼，现已审理终结。
渭南市临渭区人民检察院指控：2013年10月26日至2015年3月16日间，陕西鑫和泰有限公司渭南分公司负责人田某某、王某某、业务经理于某某在未经相关部门批准的情况下，聘请路某某为公司会计，郭丽丽为公司出纳（已不诉），雇佣被告人张风铃、田某甲、张某乙、魏某某、王某甲、常某某、纽某某、程玉梅（已不诉）、黄琴（已不诉）、田小艳（已不诉）等30余名业务员，面向社会公开宣传，以客户投资为名，以一分四厘至一分七厘五不等的月利息为诱饵，向社会公众吸纳存款，共计吸收社会公众531人存款，金额5641万元，已兑付金额3210.4万元；未兑付客户300余人，共计金额2430.6万元。其中该公司负责人田某某吸收群众存款317万元（已全额兑付）；业务经理于某某吸收群众存款438万元，未兑付群众存款317万元；公司会计路某某吸收群众存款92万元，未兑付���众存款78万元；业务员张风铃吸收群众存款579万元，未兑付群众存款279万元；业务员程玉梅吸收群众存款93万元，已全额兑付；业务员田某甲吸收群众存款245万元，未兑付群众存款15万元；业务员王某甲吸收群众存款171万元，未兑付群众存款23万元；业务员黄琴吸收群众存款89万元，已全额兑付；业务员田小艳吸收群众存款95万元，已全额兑付；业务员张某乙吸收群众存款122万元，未兑付群众存款83万元；业务员魏某某吸收群众存款48万元，未兑付群众存款18万元；出纳郭丽丽吸收群众存款41万元，已全额兑付；业务员常某某吸收群众存款121万元，未兑付群众存款54万元，业务员纽某某吸收群众存款98万元，未兑付59万元；业务员刘强（在逃）吸收群众存款57万元，未兑付18万元。至案发，已无力兑付。公诉机关认为，被告人田某某、王某某、于某某、路某某、张某某、田��甲、张某乙、常某某、纽某某、王某甲、魏某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。并提出鑫和泰渭南分公司对吸收的存款没有实际支配权，应属单位犯罪，十一名被告应认定为从犯。
庭审中，被告人田某某对起诉书指控的事实无异议，亦不做辩解。其辩护人认为1、本案是以单位名义进行犯罪，个人吸收存款的行为与单位成员的职务和单位的业务活动有关，应按照单位犯罪处理较为合适。2、被告人田某某在本案中仅起次要作用，处于从属地位，应当认定为从犯，公司负责人是宋黎明，被告人田某某受宋黎明指示负责渭南分公司的行政管理工作，田某某在公司没有资金支配权，鑫和泰渭南分公司的整个资金运作管理过程均是由宋黎明与刘伟峰操作，田某某并未参与。3、被告人田某某是对鑫和泰渭南分公司并不了解才应聘到该公司工作。田某某名下的个人吸收金额也属被动吸收，后来也主动退出公司，主观恶性较小。4、被告人田某某系初犯，悔罪态度明显，并能主动坦白自己罪行，其名下吸收的群众存款已全额兑付，并未造成存款群众实际损失，社会危害性较小。应当从轻、减轻处罚。
被告人王某某对起诉书指控的事实无异议，亦不做辩解。其辩护人认为1、本案应属单位犯罪，被告人王某某2014年12月担任公司负责人是被田某某任命的，鑫和泰公司并未向其颁发任命书和聘书，在其担任公司负责人期间，公司重要事由仍是由田某某负责。被告人王某某也并未实施非法吸收公众存款或变相吸收公众存款的行为，也未领取提成，在鑫和泰渭南分公司工作期间仅是领取工资，应区别于其他实施犯���行为的员工。王某某应属从犯，且作用偏小，应对其减轻处罚。
被告人于某某对起诉书指控的事实无异议，亦不做辩解。其辩护人认为本案属于单位犯罪，应当由直接责任人承担刑事责任。被告人于某某对公司没有任何决策权且对吸收资金没有兑付责任和控制能力，不是造成本案后果的直接责任人。被告人于某某自己和丈夫也存入了部分钱款，是本案的受害人且认罪态度好，应依法从轻处罚。在审理中公诉人对于某某的量刑建议为二至三年，对田某某的量刑建议也为二至三年，显失公平，建议对于某某在二年以下量刑。
被告人路某某对起诉书指控的事实无异议，亦不做辩解。其辩护人认为被告人路某某有坦白情节且系从犯，在侦审期间认罪态度较好，建议对其减轻或从轻处罚。
被告人张某某对起诉书指控的事实无异议，亦不做辩解。其辩护人认为本案应属单位犯罪，且被告人在未受到传唤的情况下和受害群众到公安机关了解情况时接受询问如实供述自己的犯罪行为，应视为自首。被告人张某某应属从犯，且认罪态度较好，应从轻减轻处罚。
被告人田某甲对起诉书指控的事实无异议，亦不做辩解。其辩护人认为本案应以实际非法吸收存款数额定案，而转存款不应作为定案数额。鑫和泰渭南分公司向各受害人支付的存款利息不应计入非法吸收的数额。被告人田某甲在本案中应属从犯，理应从轻或减轻处罚。
被告人张某乙对起诉书指控的事实无异议，亦不做辩解。其辩护人认为本案事实清楚，证据确实充分，同意公诉人关于本案系单位犯罪且被告人张某乙系从犯的意见。对于被告人张某乙实施、参与的犯罪活动应当以直接责任人身份承担刑事责任，不能附加判处罚金刑。对张某乙涉案金额中有鞠小青的存款4万元并不是张某乙吸收，应当予以扣减。被告人张某乙在本案中属从犯，应从轻处罚。
被告人常某某对起诉书指控的事实无异议，亦不做辩解。
被告人纽某某对起诉书指控的事实无异议，亦不做辩解。
被告人王某甲对起诉书指控的事实无异议，亦不做辩解。其辩护人认为被告人王某甲在2013年11月应聘到鑫和泰渭南分公司工作，在2014年4月离开公司，非法吸收存款时间较短，所起作用较小，被告人也能如实供述其犯罪事实，认罪态度较好，应对被告人予以从轻处罚。
被���人魏某某对起诉书指控的事实无异议，亦不做辩解。
经审理查明，2013年9月15日，陕西鑫和泰投资管理有限公司在渭南市临渭区注册设立陕西鑫和泰投资管理有限公司渭南分公司（下称鑫和泰渭南分公司），分公司负责人为王涛涛，经营范围为：房地产、科技、环保、农业、矿产、能源项目的投资管理；商业、酒店、服务业的投资（限自有资金投资）；投资咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询除外）；企业营销策划与管理（范围中，法律、法规或国务院规定必须报经批准的凭许可证在有效期内经营）。2014年1月7日，经陕西鑫和泰投资管理有限公司申请，渭南分公司将负责人变更为宋黎明（因涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年7月29日被延安市公安局宝塔分局移送起诉），机构类型为有限责任公司分公司（自然人投资）。公司成立后，宋黎明任命被告人田某某为鑫和泰渭南分公司负责人，负责鑫和泰渭南分公司的各项工作。2014年12月被告人田某某经宋黎明同意任命被告人王某某为鑫和泰渭南分公司负责人。鑫和泰渭南分公司在营业期间投资三家商铺，分别为渭南市西二路德梅尔咖啡厅、小吃城、德克士餐厅。并查明，陕西鑫和泰投资管理有限公司2013年5月3日登记注册，法定代表人为王涛涛，单位住所地为：西安市未央区北二环东侧长安易居15幢4单元40601室，公司类型为：有限责任公司（自然人投资或控股）。2014年5月23日，陕西鑫和泰投资管理有限公司法定代表人变更为宋黎明。2014年8月12日经该公司申请将其企业名称变更为陕西鑫和泰投资管理集团有限公司。
鑫和泰渭南分公司成立后，在未经有关部门批准的情况下，采取向社会不特定人员公开散发传单、开演唱会等宣传方式，以向陕西龙软商贸有限公司（法定代表人刘伟峰）投资为由，以月息14‰至17.5‰不等的月利息为诱饵，面向社会公众吸收存款，并分别与投资人签订《投资项目管理合同书》。在2013年10月26日至2015年3月16日期间，共和531名群众签订投资合同869份，开具契约单1446份，吸收公众投资531人，1478人次，金额5641万元，退还公众存款本金3210.4万元、利息487.62715万元；个人及陕西鑫和泰投资管理有限公司向鑫和泰渭南分公司借款1495.9812万元；购买固定资产1.5747万元；日常支出368.76556万元。尚欠309人，578人次，本金2430.6万元未予兑付。其中，被告人田某某担任鑫和泰渭南分公司负责人期间，鑫和泰渭南分公司共吸收群众存款4827万元；被告人田某某吸收群众存款317万元（已全额兑付）。被告人王某某担任鑫和泰渭南分公司负责人期间，鑫和泰渭南分公司共吸收群众存款814万元，被告人王某某个人未吸收群众存款。被告人于某某2014年1月3日在鑫和泰渭南分公司担任业务员，2014年12月担任鑫和泰渭南分公司业务经理，期间共吸收群众存款438万元，未兑付群众存款317万元。被告人路某某2013年11月11日起担任鑫和泰渭南分公司会计，期间吸收群众存款92万元，未兑付78万元。被告人张某某2013年11月起担任鑫和泰渭南分公司业务员，期间吸收群众存款579万元，未兑付279万元。被告人田某甲自2014年2月起担任鑫和泰渭南分公司兼职业务员，2014年9月到鑫和泰渭南分公司的小吃城担任店长期间共吸收群众存款579万元，未兑付279万元。被告人张某乙2014年1月起担任鑫和泰渭南分公司业务员，期间共吸收群众存款118万元，未兑付79万元。被告人常某某2013年10月起担任鑫和泰渭南分公司业务员，共吸收群众存款121万元，未兑付54万元。被告人纽某某2013年12月至2014年5月担任鑫和泰渭南分公司业务员，期间共吸收群众存款98万元，未兑付59万元。被告人王某甲2013年10月起担任鑫和泰渭南分公司业务员，期间共吸收群众存款171万元，未兑付23万元。被告人魏某某2013年12月至2014年6月担任鑫和泰渭南分公司业务员，期间共吸收群众存款48万元，未兑付18万元。
并查明，被告人纽某某在2016年1月20日向公安机关投案。在审理阶段，被告人常某某退赔非法所得8000元，被告人路某某退赔非法所得10000元。被告人魏某某退赔非法所得5000元。
上述事实，有公诉机关提交，并经当庭质证、认证的下列证据予以证明：
（一）部分集资参与人证言（田某某等人非法吸收公众存款罪一案中集资参与人为531人）
1、集资参与人刘某某证言证明，2014年其通过同一个院子的邻居路某某知道这个鑫和泰公司。经过宣传，并了解到鑫和泰投资公司营业执照啥都齐全，是合法的，在宝鸡、延安、西安、渭南都有超市投资，规模很大，渭南公司旗下有德克士、德梅尔咖啡厅、北欧小吃城等实体，感到比较可靠，利息也高，所以就存了钱。一共存了七笔，存款月利率均为月利一分七厘五，存款金额共计四十一万。签订的投资合同乙方是借款方陕西龙软商贸有限公司，法人是刘伟峰。丙方是担保方鑫和泰投资公司渭南分公司。
2、集资参与人刘某甲证言证明，其在2014年经院子的熟人张某某介绍才知道这个鑫和泰投资公司渭南分公司。经理是田某某，张某某说鑫和泰投资公司营业执照啥都齐全，是合法的，实力雄���，投资了很多行业，而且利息高，公司邀请大家在西安看演唱会，主要是宣传该公司，看起来挺有气势，过年过节还给送糖果等礼品，其就相信了。在该公司一共存了七笔款，前六笔都是以其自己的名义存的，第七笔是以其丈夫蒋明俊的名义存的。存款金额共计为三十六万元，存款月利率均为月利一分七厘。共向其支付利息四万元，退还集资款六万元，尚有三十万元集资款未兑付。
3、集资参与人闫某某证言证明，2014年其在朝阳公园转的时候有鑫和泰公司给我发传单知道了该公司，去后是业务员元张某乙接待的，他说鑫和泰公司手续齐全，资金雄厚，有产业，把钱存在他们公司绝对安全，利息也高。其共存了五笔款，共计七十六万元，存款月利率均为月利一分七厘。每次去鑫和泰公司其都是找张某乙，张某乙会带其跟前台签合同，然后前台带其到鑫和泰公司财务室将现金交给财务人员，财务室人并出具票据。鑫和泰公司共向其退还本金三十八万元，支付利息四万元，尚欠集资款三十八万元未予兑付。
4、集资参与人葛某某证言证明，其在2014年6月通过该公司的业务员魏某某知道这个公司的，当时其在在附近转悠，赶上她们在街上宣传，给了其一份公司的宣传彩页，就那样跟魏某某认识了。她给我说鑫和泰投资公司是一家在全省搞投资的公司，旗下有德克士、德梅尔咖啡厅、北欧小吃城、美发厅；在其它地方有如家酒店，西安开有美联超市，陌陌酒店以及洗浴中心。她还说这个公司是帮群众理财，群众把钱通过他们公司投资，会支付高利息作为回报，如果被投资的第三方偿还不了钱，他们的鑫和泰投资公司就会在三日内替被投资的第三方向群众偿还存款及���息。她的宣传让我感觉到这个公司比较可靠，我就把钱存在鑫和泰公司了。其共存了四笔款，共计存款三十万元，存款月利率均为月利一分七厘。鑫和泰公司共向其退还本金二十五万元，支付利息二万元，尚欠集资款五万元未予兑付。
5、集资参与人李某甲证言证明，其在2014年6月在临渭区朝阳公园闲转时陕西鑫和泰投资管理有限公司的工作人员给其发传单，看了传单后才知道这个公司的。到公司办理存款业务的时候是常某某的接待的。常某某说她本人的钱全部存在了鑫和泰投资公司，有的人已经将四五十万都存到了公司，她还对说公司的营业执照都齐全，是合法的，公司还投资了肯德基，德克士等实体，公司是一家在全国搞投资的公司，在很多地方都有投资的房地产和工程，很有实力，把钱放在公司绝对没有问题，利息也高，��个的宣传让其感觉这个公司比较可靠，就把钱存到了鑫和泰公司了。其共存款三笔六万元，鑫和泰公司曾支付利息两千元左右，尚欠集资款一万元。
6、集资参与人王某乙证言证明，2014年其在鑫和泰公司门外马路上收停车费，公司的业务员于某某向其介绍知道了该公司。到该公司存款业务的时候是于某某接待的。其知道法人是宋黎明，业务员是于某某，其余的人并不认识。她说在鑫和泰投资公司营业执照啥都有，是合法的，是一家在全省搞投资的公司，旗下有德克士、德梅尔咖啡、北欧小吃城，在其它地方有酒店。她还说这个公司是帮群众理财，群众把钱通过他们公司投资于龙软等企业，还投资于铁路行业，会支付高利息作为回报，如果被投资的第三方偿还不了钱，他们的鑫和泰投资公司就起了一个担保作用，龙软商贸公司给他���鑫和泰有抵押物，鑫和泰会在三日内替被投资的第三方向群众偿还存款及利息，通过宣传感觉到这个公司比较可靠，就把钱存在鑫和泰公司了。2014年12月5日以自己的名义存了一万元，存款期限是一年，月利息是一分七，借款方是陕西龙软商贸有限公司，法人是刘伟峰，这笔钱至今没有给兑付，支付过不到七百元利息。
（二）同案犯供述
1、同案犯宋黎明供述证明，鑫和泰公司2013年5月3日在西安由宋黎明组织成立，刚成立时用王涛涛身份证注册的法人，2013年底法人变更成宋黎明。鑫和泰公司在陕西共24家分公司，西安分别有十家分公司，另外在渭南分公司、宝鸡分公司、韩城两家分公司、延安三家分公司、咸阳两家分公司、宝鸡分公司、汉中、商洛、阎良、临潼分公司，2015年在北京注册成立了��和泰资本管理公司。经营项目：餐饮、娱乐、影视、商贸。公司投资资金是用吸收群众的存款进行投资的。从表面上看鑫和泰公司把吸收的存款投资给了龙软商贸，实际上鑫和泰公司和龙软公司是一伙的，只是为了让群众知道公司把钱投给了龙软商贸公司这个实体，让群众放心存钱，实际吸收进来的存款还是在公司自己手里。龙软公司是2012年后半年宋黎明和刘伟峰一起承接别人的公司，法人刘伟峰，股东是宋黎明，经营调味品和酒。后来宋黎明把龙软商贸股份转让出去，自己成立了鑫和泰投资管理公司，两个公司本质一样，鑫和泰主要吸收群众存款，然后表面上投资给龙软商贸公司，鑫和泰公司加分公司共25家，一家分公司大约投资100万元，共投资约5000万元。美联购物广场、美联便利店25家，共投资2300万元。美容美发14家，投资约2000万元。足浴四家，大约700万元，还有一个传媒公司和一些餐饮，办过演唱会，共计投资3000万元。买车花了400多万，买了一台迈腾、3台奔驰、一台霸道、一台别克商务。实体店法人是宋黎明、刘伟峰、王潼利、王娟。鑫和泰投资公司渭南分公司2013年10月成立，公司开始法人为王涛涛，后来变更为宋黎明，分公司成立后宋黎明口头任命田某某为鑫和泰投资管理公司负责人，负责渭南分公司全盘工作，有独立管理权和进行分配资金和投资，所以田某某怎样操作和管理宋黎明并不清楚，2014年12月田某某任命王某某负责分公司，但实际渭南分公司是田某某说了算，渭南分公司有三个实体，分别是德梅尔咖啡厅、小吃城、德克士餐厅。渭南分公司资金来源是吸收群众存款。群众存钱后给群众签项目管理合同，合同中有甲乙丙三方，甲是群众，乙是指钱投资给了龙软商贸公司，丙是鑫和泰渭南分公司作为担��。公司将从群众处吸收的钱一部分用于公司旗下酒店、餐饮等产品的日常用，包括房租、货款、人员工资等，一部分用于兑付群众的本金和利息，已用2000万买了股票，后来又卖了，渭南分公司钱是独立的，把吸收群众的钱用于分公司实体的日常消费和兑付群众本息。渭南三家实体店的装修费用是总公司给的，大概400万元。渭南分公司给总公司转过1400余万元，总公司给渭南分公司转过500多万。渭南分公司自2013年10月26日吸收公众投资全部531人共投资金额5641万元，还本金3210.4万元。支付利息487.6271万元，未退还2430.6万元。公司面向社会公众吸收群众存款，没有经过相关部门批准。
2、同案犯刘伟峰供述证明，刘伟峰是陕西龙软商贸公司法人，同时也担任鑫和泰投资公司八府庄分公司负责人，宋黎明是真正的老板，刘伟峰是名义上的法���。2013年5月宋黎明注册了陕西鑫和泰管理公司，法定代表人王涛涛。渭南分公司由田某某支配投资、经营、核算。群众的投资合同出现龙软公司刘伟峰也不知道，因龙软公司印章宋黎明拿着，渭南分公司吸收的钱给龙软公司投资了九个便利店和一家超市，投资金额九百万左右，再没有给龙软公司投资别的项目，龙软占这些项目80%的股份，宋黎明任命王同利为这九家便利店和一家超市的法人，宋黎明占20%的股份。渭南分公司业务宋黎明说发展不错，当时说由田某某自己经营，财务独立核算。渭南共给打了1200万左右。宋黎明说渭南分公司大概收了2500万左右，而田某某只给总公司打了1200万左右。后来田某某向总公司要钱支付群众的退款和利息，宋黎明问余下的一千多万干啥了。
3、被告人田某某供述证明，其就是鑫和泰投资管���有限公司渭南分公司的行政负责人，公司的地点在渭南市临渭区西二路中段北欧青年城楼下。该公司是2013年10月成立的。公司法人宋黎明。2013年10月至2014年10月田某某出任该公司的负责人，直到2014年11月由王某某接管，其就不再管理鑫和泰投资公司的事务，是负责管理鑫和泰公司在渭南实体的外围事务。田某某到该公司是宋黎明任命的，没有任命书。公司的会计是路某某。业务经理刚开始是安文杰，底下的业务小组经理是于元刚，后来安文杰让调到西安总公司，于元刚辞职后，业务经理是于某某，业务员有常某某、张某乙（张园）、薛凤英、闫晓利、黄琴。还有兼职的业务员，兼职业务员有田某某妻子程玉梅、田某某哥哥田步林、纽某某。业务部有专职业务员和兼职业务员，专职业务员受公司的人员管理，兼职的业务员不受公司管理，自己拉到业务公司才给兼职��务员工资，业务部门负责给群众宣传让群众到公司办理业务，业务部的具体日常事务由业务经理负责。投资管理部门由王某某负责，属于一项拓展业务，业务是面向急需用钱的个人短期放贷，总公司规定放贷的钱利息不能低于四分，我只负责监管，办理业务后签字。公司的资金来源都是群众投资到公司的钱。群众把钱投资到我们公司先和群众签订会员管理制度合同，再给群众签订一份项目投资管理合同，这份合同算是群众把钱投资到我们公司的一个凭证。我们签订的合同中甲方就是存钱的群众，把钱投资给了乙方陕西龙软商贸公司，公司是丙方，作为担保。陕西龙软商贸公司的法人是刘伟峰。群众取款的流程是群众存款到期后拿着合同去财务那里取钱，每个月群众拿着合同去公司财务处取利息。公司在2014年年底带群众去西安的体育馆看过一次演唱会。公司有时候��群众发一桶食用油，还有抽奖，奖品是电视机电脑等。公司把从群众那里吸收的存款一部分交给了西安总公司，具体数额我不清楚，以会计账务为准，还有一部分用于公司及三个实体产业的日常开销，员工工资，兑付群众的本金及利息，听说在北京还注册了一个鑫和泰资本管理公司。公司通过什么方式把钱转出去不清楚，这是财务出纳的工作。由同盛司法会计鉴定所出具的司法鉴定意见书看过了，是根据公司帐务进行审计的，是真实的。公司自2013年10月26日至2015年3月16日，收取公众投资客户531人共计投资金额5641万元，退还本金3210.4万元，支付利息487.627万元，未退还2430.6万元（与起诉书指控一致）。其是中国农业银行渭南市西岳路支行的客户经理，是正式员工。不清楚该公司对外办理客户投资业务是非法的，因为营业执照是投资管理公司，以为是寻找投资合伙人，���安机关调查的公司业务部及财务部均由其负责，是不属实的。
4、被告人王某某供述证明，公司法人是宋黎明。2013年12月后负责人是我。之前是田某某。会计是路某某。2014年5月前出纳是易鹏，之后是郭丽丽。业务经理刚开始是安文杰，底下的业务小组经理是于元刚，后来业务经理是于某某，业务员有常某某、张园、薛凤英、闫晓利、黄琴。还有兼职的业务员，有田某某妻子程玉梅、田某某哥哥田某甲，其他的记不清楚了。其是2013年12月在网上看到该公司招聘广告到该公司上班的，上岗后出任该公司的信贷审核员，大概2014年3月于元刚走之后其负责信贷部，直到2014年12月接替田某某的工作成为鑫和泰投资公司的负责人。当信贷审核员和信贷负责人的时候是于元刚口头任命的，后来当鑫和泰公司的负责人是田某某口头任命的，都没有任命书和聘书。当信贷负责人的时候负责督促和监管信贷审核员，然后将资料交给田某某，田某某同意后才能把钱贷给客户，当负责人的时候定期给员工开例会，督促员工工作，另外偶尔的日常开销和员工工资让签过字。公司有三个实体，分别是德克士餐厅，小吃城，德梅尔咖啡厅，小吃城是田某某的哥哥田某甲管着，咖啡厅是田某某的妻子程玉梅管着，这都是田某某家的人，肯定管不上，另外财务也从来没有管理过，进出财务都不清楚，田某某在的时候还会定期查一下账务，前台是田某某的侄女管着，也是田某某的人，前台的事务也插不上手，公司的日常开销比如房租水电费等都是田某某管着，只有2015年2月份田某某和郭崇涛让其签过几个水电费的收据，说白了当负责人的时候一些重要的事务还是田某某和他亲戚管着，根本插不上手，他就是渭南分公司的一把手。田某某在农业银行上班，说他有公职在身，当这个负责人不合适，看其踏实认真就让其当负责人。
公司的资金来源是吸收群众的存款。刚开始于元刚给讲一些信贷员的业务知识，后来田某某给大家培训说公司的实力很大，以后要发展成民营银行，公司的各种证件齐全，是正规合法的公司，旗下有很多实体产业，自有资金充裕，实体有餐饮业，娱乐业，酒店，美容美发，超市等，让安心工作，业务员努力发展存钱业务。给业务员培训也是田某某说的这些内容，然后让业务员拿传单出去宣传，让群众往公司存钱，平时业务部的培训是业务经理培训的，具体内容其并不清楚。由同盛司法会计鉴定所出具的司法鉴定意见书看过了，这是根据公司账务进行审计的，是真实的。公司自2013年10月26日至2015年3月16日，收取公众投资客户531人共计���资金额5641万元，退还本金3210.4万元，支付利息487.627万元，未退还2430.6万元。在2014年12月至2015年3月任负责人期间公司共吸收存款814万元。
5、被告人路某某供述证明，其是2013年11月11日至2015年3月底在该公司担任会计的。公司名称为陕西鑫和泰投资管理有限公司渭南分公司，法人为宋黎明，地址为渭南市西二路北欧青年城，2013年10月份开始营业，主要业务是吸收群众存款，还经营了三个实体店，一个德克士快餐店，一个北欧小吃城和一个德梅尔咖啡店。公司运转都用的是吸收群众的存款。公司通过业务员给群众宣传公司的实力强，有实体，高利息，月息一分四，一分五，一分七不等，有时给存款群众送米面油等，业务员和群众谈好后到公司前台签合同，群众将钱交给出纳，出纳将票据交给会计，由会计做账。群众取款时拿合同、��据到公司前台交给公司，前台登记后将合同及收据交给出纳，出纳给群众付款，会计用收回的收据做账。该公司从2013年开业至今共吸收群众资金5626万元，现在未兑付的还有2416万元。给总公司转了1400万元，其余的用于给群众付利息，前面讲的三个实体的投资及公司的日常开支。资金往来都用的是出纳郭丽的个人银行账户，现在只记得有邮政和工行的账户，其他的记不清了。作为会计，不负责开展业务，也不给群众宣传。公司印一下传单，传单内容就是介绍公司是一个发展性的公司，是由工商行政部门批准，安全性高，投资收益高，还向群众普及什么是民间借贷，让群众放心存钱，然后把这些传单发给前台和业务员，让他们出去做宣传。负责人王某某和田某某的工资是固定的，每个月5000元。路某某的底薪以前是2800元，后来升到3000元，出纳底薪是2200元，前台经理田���迪底薪是2500元，前台是1800元，文员底薪2000元，路某某的提成以及出纳、前台经理、前台、文员的提成是算在一起的，提成是这些人办理业务总数额的0.5%，然后将这部分提成按照比例分配，路某某拿15%，出纳15%，前台经理20%，前台和文员共四人分别拿12.5%。例如，这个月通过办理了10万元的存款，提成就是500元，再按照以上比例把这500元进行分配。业务经理的底薪是2500，业务员底薪标准是1800元，但是每个月必须完成6万元以上的存款任务才有底薪，完成6万底薪是底薪标准的60%，完成8万底薪是底薪标准的80%，完成10万元才能拿到1800元的全额底薪。业务经理和业务员的个人业务提成是一样的，提成是按月计算的，是自己办理存款业务月存款数额的0.5%,例如一笔10万元的存款存了1年，那么每个月都可以领取这笔存款0.5%的提成。业务经理���有一部分提成，提成是业务部门当月办理总业务量的0.05%，不包含兼职业务员那一部分，例如业务部当月办理了100万的存款业务，业务经理就能拿到500元的总提成。兼职业务员每月完成10万元存款业务就有1500元底薪，提成和业务员一样。路某某作为该公司的会计，平时除了干好会计工作外，也办理一些吸收群众存款的业务。经其办理的客户有郭桂琴，李雄利，刘某某，刘曦，刘延会，申爱芹，师宽容，师婉粉，师育华，同均均，问林生，张某某芹等人。田某某是宋黎明任命的陕西鑫和泰投资管理公司渭南分公司的负责人，田某某负责陕西鑫和泰渭南分公司的全部工作。田某某肯定清楚鑫和泰渭南分公司以借款为名吸纳客户存款的业务，他是渭南分公司的负责人，渭南分公司的所有事情他都知道。记得田某某是2014年12月份左右升任陕西鑫和泰投资管理公司副总，���不再担任渭南分公司的负责人了，由王某某开始担任渭南分公司的负责人。
（三）书证、物证
1、陕西同盛司法会计鉴定所陕同盛司鉴（2015）会鉴字第002号司法鉴定意见书证明，鑫和泰渭南分公司在2013年10月26日至2015年3月16日期间。共和531名群众签订投资合同869份，开具契约单1446份。吸收公众投资531人，1478人次，金额5641万元，退还公众存款本金3210.4万元、利息487.62715元；个人及陕西鑫和泰投资管理有限公司向鑫和泰渭南分公司借款1495.9812万元；购买固定资产1.5747万元；日常支出368.76556元。尚欠309人，578人次，本金2430.6万元未予兑付。其中，被告人田某某担任鑫和泰渭南分公司负责人期间，鑫和泰渭南分公司共吸收存款4827万元；被告人田某某吸收群众存款317万元（已全额兑付）。被告人王某��担任鑫和泰渭南分公司负责人期间，鑫和泰渭南分公司共吸收存款814万元，被告人王某某个人未吸收群众存款。被告人于某某2014年1月3日在鑫和泰渭南分公司担任业务员，2014年12月担任鑫和泰渭南分公司业务经理，期间共吸收群众存款438万元，未兑付群众存款317万元。被告人路某某2013年11月11日起担任鑫和泰渭南分公司会计，期间吸收存款92万元，未兑付78万元。被告人张某某2013年11月起担任鑫和泰渭南分公司业务员，期间吸收群众存款579万元，未兑付279万元。被告人田某甲自2014年2月起担任鑫和泰渭南分公司兼职业务员，2014年9月到鑫和泰渭南分公司的小吃城担任店长期间共吸收群众存款579万元，未兑付279万元。被告人张某乙2014年1月起担任鑫和泰渭南分公司业务员，期间共吸收群众存款118万元，未兑付79万元。被告人常某某2013年10月起担任鑫和泰渭南分公司业务员���共吸收群众存款121万元，未兑付54万元。被告人纽某某2013年12月至2014年5月担任鑫和泰渭南分公司业务员，期间共吸收群众存款98万元，未兑付59万元。被告人王某甲2013年10月起担任鑫和泰渭南分公司业务员，期间共吸收群众存款171万元，未兑付23万元。被告人魏某某2013年12月至2014年6月担任鑫和泰渭南分公司业务员，期间共吸收群众存款48万元，未兑付18万元。
2、鑫和泰渭南分公司与集资参与人签订的合同、契约单等证明，鑫和泰渭南分公司以向陕西龙软商贸有限公司投资为由，以月息14‰至17.5‰不等的月利息为诱饵，面向社会吸收群众存款，并以担保方身份和群众签订投资合同。
3、中国银行业监督管理委员会渭南监管分局证明证明，中国银行业监督管理委员会渭南监管分局从未批准过陕西鑫和泰投资有限公司渭南分公司办理吸收存款业务
4、鑫和泰公司工商登记档案及营业执照证明，2013年9月15日，陕西鑫和泰投资管理有限公司在渭南市临渭区注册设立陕西鑫和泰投资管理有限公司渭南分公司，分公司负责人为王涛涛，经营范围为：房地产、科技、环保、农业、矿产、能源项目的投资管理；商业、酒店、服务业的投资（限自有资金投资）；投资咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询除外）；企业营销策划与管理（范围中，法律、法规或国务院规定必须报经批准的凭许可证在有效期内经营）。2014年1月7日，经陕西鑫和泰投资管理有限公司申请，渭南分公司将负责人变更为宋黎明，公司类型为有限责任公司分公司（自然人投资）。
5、延安市宝塔区检察院起���书证明，陕西鑫和泰投资管理有限公司的法定代表人、陕西鑫和泰投资管理有限公司渭南分公司的负责人宋黎明于2015年7月29日被延安市公安局宝塔分局移送审查起诉。
6、公安机关情况说明证明，陕西鑫和泰投资管理公司渭南分公司涉嫌非法吸收公众存款一案，2015年9月17日犯罪嫌疑人田某某、王某某、路某某、张某某、程玉梅、田某甲、张某乙、魏某某、常某某到临渭分局接受讯问，同日将田某某、王某某、路某某、张某某、田某甲、张某乙、魏某某','2018-10-11
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