湖南省永州市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）湘11刑终64号
原公诉机关：湖南省双牌县人民检察院。
上诉人（原审被告人）：王某东，男，1976年8月18日出生于湖南省双牌县，公民身份号码为4XXXXXXXXX********，汉族，本科文化，双牌县职业技术学校教师。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月15日被双牌县公安局刑事拘留，同年11月21日经双牌县人民检察院批准，由双牌县公安局执行逮捕，现羁押于双牌县看守所。
辩护人：佘国满，湖南九子龙律师事务所律师。
原审被告人：陈某，男，1986年5月23日出生于湖南省双牌县，公民身份号码为4XXXXXXXXX********，汉族，初中文化，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月15日被双牌县公安局刑事拘留，同年11月21日经双牌县人民检察院批准，由双牌县公安局执行逮捕，2017年11月8日经双牌县人民法院决定对其取保候审，同年12月6日经双牌县人民法院决定对其逮捕，现羁押于双牌县看守所。
原审被告人：张某平，男，1975年8月6日出生于湖南省双牌县，公民身份号码为4XXXXXXXXX********，汉族，高中文化，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年3月16日被抓获，同年3月20日被双牌县公安局刑事拘留，同年4月12日经双牌县人民检察院批准，由双牌县公安局执行逮捕，同年11月13日经双牌县人民法院决定对其取保候审。
湖南省双牌县人民法院审理湖南省双牌县人民检察院指控原审被告人王某东、陈某、张某平犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一七年十二月二十八日作出（2017）湘1123刑初43号刑事判决。原审被告人王某东不服，于2018年1月2日提出上诉。双牌县人民法院于同年1月22日移送案卷，本院于同日立案受理。本院受理后，依法组成合议庭，经讯问上诉人（原审被告人）王某东，并听取辩护人的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。
双牌县人民法院认定，2014年5月，被告人王某东、陈某合谋成立公司吸收公众存款用于投资获利，各投入了约30万元用于公司的筹备工作，并商定王某东占股49%、陈某占股51%。2014年8月4日，陈某邀请被告人张某平入股，不要张某平出钱，双方签订了《股权协议书》，明确了陈某在公司的股份由陈某、张某平各占25.5%及利息分配、经营管理等事宜。2014年8月11日，王某东和陈某到双牌县工商行政管理局注册成立了双牌县佳隆明远投资管理公司（以下简称明远公司），公司注册资本1000万元，王某东占股49%并任公司法定代表人，负责公司的全盘经营及资金的使用，陈某占股51%，住所地双牌县泷泊镇林峰路28号。该公司经营范围为商业项目投资、经济信息咨询服务；广告制作、发布、代理服务；房地产、企业、工程、置业发展、旅游、环保、林业、教育、新农村建设、养老产业等项目投资（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司成立之后，陈某将其名下的股份张某平占25.5%一事告诉了王某东，王某东表示同意。2015年7月20日，三被告人共同签署了《公司股东财务规定》，规定了股东在财务管理方面的权利与义务。
明远公司设立了总经理室、市场部、资产部、财会部、行政部门等部门。经被告人王某东、陈某同意聘用夏某明（另案处理）为总经理，主持公司工作，另聘用蒋某（另案处理）为市场总监（夏某明离职后由蒋某负责日常工作），艾某（另案处理）为会计，徐某为出纳，主要业务员有何某云、李某、徐某辉（三人均另案处理）等人。被告人王某东、陈某在明远公司未经金融管理部门批准的情况下，参照其他投资公司的宣传单、投资协议等融资内容，安排夏某明、蒋某制定出本公司的以吸收公众资金为目的的投资协议、规章制度、考核提成工资、奖金制度等，鼓励业务员招揽亲戚朋友到明远公司投资，并通过赞助“明远杯”篮球赛和双牌县“2014年十大乡村美丽教师”的评选活动，向社会公开宣传公司投资理财业务，吸收众多投资客户资金。公司成立初期，投资款通过陈某在工商银行的账户存入，并绑定了POS机，以便于客户刷卡，王某东保管银行卡，陈某保管银行卡密码。2014年8月19日，王某东、陈某安排艾某到双牌县建设银行、工商银行、农村商业银行、农业银行、邮政银行开设账户，用于存入投资客户的投资款。
明远公司吸收投资客户资金的流程是：业务员何某云、李某、徐某辉等招揽投资客户洽谈投资事宜，自愿投资的客户与业务员签订《项目投资委托协议》后，客户将投资款转账到明远公司提供的银行账户或到财务室交现金，再由公司财务人员艾某、徐某在协议书及收据上盖章。
2014年8月至2016年10月，明远公司以介绍客户投资长沙地铁三号线第8标-22标盾构土运输工程、龙洞文化产业园第二期项目和云南省圣火药业集团杏林大观园灯具采购项目的名义与客户签订中介投资协议，以月收益率2%，到期还本，向双牌县不特定的社会人员龚某妹、刘某香等人吸收巨额资金。经鉴定，截止2016年10月15日，明远公司共非法吸收公众存款的涉案总人数为166人，总金额为2344.9万元，其中支付客户利息649.9505万元，支付日常开支84.720,77万元，王某东经办的支出确认金额1336.5万元，其余273.728,73万元去向不明。王某东经办的支出1336.5万元去向为：1．湖南湘都建设有限公司、湖南福浩建设有限公司的投资，以奉某春名义持股160万元；2．中山市富美达电器制品有限公司龙某林借款157万元；3．长沙星沙地铁3号线工程购买渣土车辆5辆计157.5万元；4．借给刘某平15万元；5．支付杨某斌湘潭步步高防水工程9万元；6．借给文某72万元；7．投资湖南中奥能源有限公司200万元；8．借给卢某月290万元；9．交双牌县滨江广场金水湾卿某租金30万元；10．用于购买五星岭活林246万元。至案发，以上资金均因三被告人经营投资不善无法归还投资人。
另查明，非法吸收公众存款的273.728,73万元的去向为：1．王某东投资永州市蓝海阳光健身会所有限公司75万元；2．王某东投资双牌县何家洞龙洞文化艺术改造工程约80万元；3．王某东分期购买雷克萨斯汽车一辆；4．王某东借给奉某春的借款及利息100万元；5．陈某投资双牌县乐堡啤酒夜市城36万元；6．王某东、陈某成立双牌冠群网络有限公司；7．陈某分别将10万元、3万元、5万元借给唐某荣、张某科、陈某飞。为进行投资经营，经王某东同意，明远公司财务人员艾某、徐某通过银行转给王某东1129.98万元、转给王某东安排的其他账户401.8385万元，转给陈某430.8万元、转给陈某工行POS机账户84.76万元，转给张某平69万元；为支付利息，王某东、陈某、张某平分别转回公司112.528万元、70万元、20万元。
案发前，被害人龚某丽、徐某梅、王某秀、唐某梅向双牌县人民法院提起民事诉讼，经双牌县人民法院调解由明远公司偿还龚某丽借款5万元及利息；向徐某梅借款10万元，已偿还5万元，还需偿还5万元；由王某东偿还王某秀借款5万元；经双牌县人民法院判决由明远公司偿还唐某梅借款3万元。双牌县人民法院在执行申请执行人龚某丽、徐某梅、唐某梅等人与被执行人明远公司民间借贷纠纷中，扣留明远公司、王某东在龙某林处的借款130万元。
被告人王某东将对奉某春的100万元债权及对湖南湘都建设有限公司投资本金160万元及利息共计265万元和投资于湖南中奥能源有限公司的200万元项目保证金抵押给何某云、张某军、郑某阳、李某；王某东将对赵某军的48万元工程款债权、对文某的72万元债权、对龙某林的157万元债权转让给何某云，转让、受方双方均明知上述款项为非法吸收公款存款资金。以上抵押、转让债权金额共计742万元，何某云凭上述转让协议收到赵某军27万元、文某72万元，共计99万元。
2016年10月12日，被告人陈某退还被害人卿某文投资款35万元。
案发后，被告人王某东在双牌县公安局自动退缴0.5万元。双牌县公安局冻结了被告人王某东在永州市蓝海阳光健身会所有限公司所持股权，王某东、陈某在双牌冠群网络有限公司所持股权，陈某在双牌县乐堡啤酒夜市城服务部所持股权。
2016年10月15日，被告人王某东与被害人龚某妹、刘某香等人主动到双牌县公安局，请求公安机关处理被害人要求王某东归还本金事宜，到案后王某东如实交代了其涉嫌非法吸收公众存款的事实。当天，被告人陈某经公安机关电话通知后，自行到公安机关接受调查，如实供述了其涉嫌非法吸收公众存款的事实。2017年3月16日，被告人张某平在浙江省湖州市利济西路123号1单元“帝国娃娃”童装厂内被湖州市公安局吴兴分局刑事侦查二大队民警抓获。
在审理过程中，被告人王某东取得了袁某红等20名被害人的谅解，被告人陈某取得了罗某云等20名被害人的谅解。被告人陈某、张某平分别自动退缴60万元、10万元至本院。
证明上述事实的证据有：
一．物证
1．明远公司的办公场所、大门、前台、宣传栏、公告栏、管理制度粘贴栏、工作安排粘贴栏照片，证明明远公司办公场所情况。
2．明远公司关于中山市富美达电器制品有限公司、中奥能源、洛可精选酒店等项目的宣传资料，证明明远公司向社会不特定对象进行吸收公众存款公开宣传投资的项目资料。
3．明远公司会计凭证账簿照片，证明明远公司财务账簿情况。
4．POS机一台，证明明远公司吸收客户存款的用于刷卡的POS机。
二．书证
1．被告人王某东、陈某、张某平的户籍信息，证明三被告人的自然身份情况。
2．到案经过、抓获经过，证明被告人王某东主动到公安机关投案；被告人陈某经公安机关电话通知后，自行到公安机关接受调查；被告人张某平被公安机关抓获归案。
3．《股权协议书》，证明2014年8月4日，陈某与张某平签订了《股权协议书》，约定陈某在公司的股份由陈某、张某平各占25.5%及利息分配、经营管理等事宜。
4．营业执照、税务登记证、组织机构代码证、企业注册登记资料、章程、公司财务规定，证明明远公司于2014年8月11日注册成立，注册资本1000万元，该公司的法人代表为王某东，其中王某东出资490万元占股49%、陈某出资510万元占股51%，该公司经营范围为商业项目投资、经济信息咨询服务；广告制作、发布、代理服务；房地产、企业、工程、置业发展、旅游、环保、林业、教育、新农村建设、养老产业等项目投资（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
5．《公司股东财务规定》，证明2015年7月20日，王某东、陈某、张某平共同签署了明远公司的财务规定。
6．公司规章制度、员工考核细则、员工工资表、员工手册和招聘广告、待遇规定，证明明远公司内部管理情况以及公司以吸收公众存款为目的。
7．中国银监会永州监管分局《关于回复双牌县佳隆明远公司投资管理有限公司非法吸收公众存款资质的函》，证明中国银行业监督管理委员会永州监管分局未对明远公司颁发过金融许可证，该公司及个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务。
8．客户一览表，蒋某、李某、徐某辉、艾某、何某云等人名下客户名单，证明经明远公司财务人员艾某、徐某统计共吸收181人2539.4万元存款、支付利息633.365,27万元，以及各业务员名下的客户和吸收的资金情况。
9．资金进出表、收条，证明经明远公司财会人员艾某、徐某提供、统计，该公司共支付日常开支101.305,55万元，转入王某东账户1129.98万元、转入王某东安排的其他账户401.8385万元，转入陈某账户430.8万元、转给陈某工行POS账户84.76万元，转入张某平账户69万元。为支付利息，王某东、陈某、张某平分别转回明远公司112.528万元、70万元、20万元。
10．王某东、陈某、张某平、艾某银行交易明细表以及资金使用情况明细表，证明明远公司账户内的资金变动情况。
11．被害人龚某妹、刘某香、胡某民、赵某西、李某莲、唐某文、雷某萍、刘某英、刘某喜、蒋某月、卿某玉、卿某民、王某姣、王某球、袁某红、林某国、邓某云、曾某、李某、欧阳某萍、卿某华、潘某云、唐某娜、秦某、陈某玲、陈某玲、周某文、杨某英、杨某英、唐某金、张某菊、邓某梅、张某梅、龚某之、屈某珍、周某朝、王某鹏、马某、郑某珍、张某、刘某元、李某、刘某春、甘某、周某芳、龚某芳、何某婷、何某娣、胡某艳、肖某、蒋某芳、吴某明、管某凤、谢某胜、柏某荣、赵某花、卿某凤、龚某丽、奉某云、廖某初、吴某媛、邓某君、郭某林、李某梅、伍某保、钱某梅、辛某梅、卢某峦、李某云、李某云、谭某端、刘某爱、蒋某松、欧某仙、周某元、奉某兰、徐某华、胡某军、唐某曦、胡某华、邓某颂、王某朝、蒋某柏、李某红、王某军、谢某女、胡某庆、蒋某柏、张某美、蒋某建、王某、姚某云、卢某辉、夏某明、蒋某云、蒋某荣、刘某安、秦某芳、陈某华、张某正、李某艳、何某华、何某芳、蒋某淑、邓某亮、李甲、吴某军、李某萍、曾某欢、廖某旺、唐某斌、陈某梅、唐某梅、张某珍、尹某霞、陈某姑、刘某花、潘某娜、刘某云、胡某国、蒋某莲、罗某云、李某孝、陈某云、胡某玉、陶某、杨某月、王某平、王某波、夏某玉、王某军、唐某玉、李乙、袁某英、胡某红、胡某斌、陈某娟、刘某琼、张某义、王某秀、邓某英、徐某辉、余某辉、唐某廉、徐某梅、唐某军、张某武、何某云、郑某阳等人提供的《项目投资委托协议》、收据、收条、借条，证明被害人龚某妹、刘某香等不特定客户作为甲方与乙方明远公司以投资长沙地铁三号线第8标-22标盾构土运输工程、龙洞文化产业园第二期项目和云南省圣火药业集团杏林大观园灯具采购项目签订了项目投资委托协议，约定月收益率2%，到期还本。
12．双牌县人民法院（2016）湘1123民初388号民事调解书、（2016）湘1123民初410号民事调解书、（2016）湘1123民初591号民事调解书、（2016）湘1123民初642号民事判决书、（2016）湘1123执204号之一执行裁定书，证明在本案案发前，被害人龚某丽、徐某梅、王某秀、唐某梅向本院提起民事诉讼，经本院调解由明远公司偿还龚某丽借款5万元及利息；向徐某梅借款10万元，已偿还5万元，还需偿还5万元；由王某东偿还王某秀借款5万元；经本院判决由明远公司偿还唐某梅借款3万元；本院在合并执行申请执行人龚某丽、徐某梅、唐某梅等人与被执行人明远公司、王某东民间借贷纠纷一案中，扣留被执行人明远公司、王某东在龙某林处的借款130万元。
13．被害人卿某文出具的收据，证明被告人陈某代明远公司归还被害人卿某文投资款35万元。
14．协助冻结财产通知书，证明公安机关冻结了王某东在永州市蓝海阳光健身会所有限公司所持股权、王某东、陈某在双牌冠群网络有限公司所持股权、陈某在双牌县乐堡啤酒夜市城服务部所持股权。
15．刑事谅解书，证明被害人袁某红、文某玉、秦某芳、张某正、李某艳、辛某梅、李某云、卢某峦、赵某花、李某云、李某、袁某英、柏某荣、王某、蒋某柏、杨某英、朱某娜、林某国、李丙、王某球等20人向公安机关出具刑事谅解书，请求对王某东从轻处罚。
16．刑事谅解书、承诺还款协议书，证明被害人罗某云、管某凤、何某娣、谢某胜、陈某华、刘某英、刘某喜、李某云、李某云、欧阳某萍、王某、蒋某柏、蒋某柏、王某朝、欧某仙、柏某荣、辛某梅、邓某颂、卢某峦、蒋某建等20人与被告人陈某签订了《承诺还款协议书》，并出具了刑事谅解书。
17．湖南省非税收入一般缴款书，证明王某东因本案向双牌县非税收入征收管理局缴纳5000元。
三．鉴定意见
永州天元会计师事务所有限责任公司出具的永天司鉴字〔2017〕第001号司法会计鉴定意见书及补充说明，证明截止2016年10月15日，明远公司共非法吸收公众存款的涉案总人数为166人，总金额为2344.9万元，其中支付客户利息649.9505万元，支付日常开支金额84.720,77万元，王某东经办的支出确认金额1336.5万元，其余273.728,73万元去向不明。
王某东经办的支出确认金额1336.5万元去向为：1．湖南湘都建设有限公司、湖南福浩建设有限公司的投资以奉某春名义持股160万元；2．中山市富美达电器制品有限公司龙某林借款157万元；3．长沙星沙地铁3号线工程购买渣土车辆5辆计157.5万元；4．借给刘某平15万元；5．支付杨某斌湘潭步步高防水工程9万元；6．借给文某72万元；7．投资湖南中奥能源有限公司200万元；8．借给卢某月290万元；9．交双牌县滨江广场金水湾卿某租金30万元；10．用于购买五星岭活林246万元。
四．视听资料
双牌县首届最美教师颁奖典礼光碟，证明明远公司通过赞助双牌县“2014年十大乡村美丽教师”的评选活动，向社会不特定对象进行吸收公众存款公开宣传。
五．证人证言
1．证人夏某明的证言，证明2014年4月，他在汕头工作期间，王某东打电话给他说，王某东的一个老弟准备开公司，王某东推荐了他。过了几天，陈某打电话约他见面，他从汕头回到双牌与陈某见面，双方就金融投资交流了看法。回汕头后，陈某又与他通了几次电话，商谈了工资待遇等情况。2014年5月底，他回到双牌，王某东和陈某代表明远公司和他签订了用人合同，任命他为明远公司总经理，薪金10万元一年，合同有效期为一年，一年后基于工作表现可给他一定的股份。他主要负责明远公司前期筹备，协助王某东、陈某完成明远公司的装修、制度整理修改及员工招聘培训；明远公司成立后，协助董事长做好内部管理、人事、行政、企业文化建设。明远公司的法人代表是王某东，负责全面经营，主要管理财务及对外投资，监事是陈某，负责对经营的监管。明远公司主要向群众宣传接洽的各种项目，并与客户签订投资协议，规定客户向公司联系的项目投资，投资金额和期限，经王某东、陈某、他与蒋某共同开会决定给客户的月息为2分，决定了投资协议的范本。他离开公司时，公司共计融资约2000万元。他知道的明远公司项目有，王某东联系的何家洞龙洞文化产业园、岳阳天然气管道施工、蓝海健身会所、长沙渣土车、中山富美达扩建等，陈某和张某平联系的五星岭买山，陈某联系的冷水滩张老板4S店入股等。明远公司开业初期，他的几个亲戚投资了近100万元，他因此得到提成有0.6万元左右。2015年2月，他因与陈某发生了经营管理矛盾，就没有继续干下去。
明远公司营业初期，王某东和他在负责员工招聘时确定了工资标准，以后员工入职也参照这个标准。2014年11月，何某云问他能不能拿介绍客户投资的提成，经王某东同意，何某云将客户挂在胡某民名下拿提成。
2．证人蒋某的证言，证明他于2014年8月至2016年10月在明远公司任市场部总监，具体负责管理员工。明远公司位于双牌县林峰路28号，王某东是法人代表，占股49%，股东陈某和张某平各占股25.5%。王某东负责全盘经营，陈某和张某平很少来公司，总经理是夏某明，市场部主管是李某，行政部主管是唐某华，会计开始是何某燕，后来是艾某，出纳是徐某，业务员有何某云等人。明远公司开业到2015年5月，经他统计共吸收了181人投资、金额约有2500万元左右，给客户的月利息为2分。明远公司的客户一般都是业务员带来的，基本上是双牌人，他名下有20多个客户。业务员和客户签订合同后，客户将投资款转账给财务人员，凭转账小票或直接到财务室交现金，财务人员再在合同和收据上盖章。公司的POS机是陈某拿去的，由财务人员操作，客户来投资有的会选择刷卡，刷卡的钱会直接进入陈某的账户。听王某东讲，明远公司的投资项目主要有长沙地铁渣土车、何家洞旅游、五星岭林场买山、岳阳平阳天然气等项目。王某东在外面投资的项目都是以王某东个人的名义投资，投资的钱都是公司吸收的公众投资款。他本人投资了26.4万元在公司，陈某承诺还钱给他，他写了一张26.4万元的收条给陈某，实际陈某还没有还钱给他。业务员的底薪是1500元，提成是投资金额乘以0.07再乘以投资月数。他在明远的工资组成是底薪3000元、全勤100元、提成、奖金，提成按投资金额大小、期限决定，奖金是财务计算的。他姐姐在公司投资了2万元左右，亲戚蒋某柏、王某朝、王丁、蒋某柏投资了70万元左右。何某云是公司的员工，是2015年9月左右入职。
3．证人艾某的证言，证明她于2014年8月至2016年7月在明远公司做事，接替之前的会计何某燕，具体负责登记客户资料、报税、制作工资表、登记购买日常用品等。公司有王某东、陈某、外号张老四的三个股东，王某东是法人代表，负责公司的全盘经营，另二个股东很少来公司。因她是陈某的表妹也是陈某介绍来公司上班的，王某东和陈某都比较信任她，明远公司开业后，王某东、陈某安排她到建行、邮政银行、农行、农商行、工行以个人名义开办了银行卡，她把卡交给了王某东和陈某，王某东和陈某又把卡给了徐某，作为客户投资公司的账户。业务员和客户签订好合同后，客户将投资款转账到她的账户上，凭转账小票或到财务室交现金，再由她或徐某在合同和收据上盖章。三位股东共同商量给投资客户每月2分的利息。听王某东、蒋某讲，公司主要的投资项目有长沙地铁渣土车、何家洞旅游、五星岭林场买山、岳阳平阳天然气等。据统计明远公司吸收了160多人投资、金额2800多万元，退还部分后还欠投资款2500多万元。根据明远公司电子账本统计：公司支付利息633.365,12万元、日常开支101.305,55万元、转入王某东银行账户1129.98万元、转给王某东提供的其他银行账户401.8385万元、王某东为支付利息转回公司112.528万元、转给陈某银行账户430.8万元、转给陈某工行POS机账户84.76万元、陈某为支付利息转回公司70万元、转给张某平银行账户69万元、张某平为支付利息转回公司20万元。她本人在公司投资9.5万元，她伯父艾秋云投资11万元，陈某于2016年10月14日写了一张借条给她，承诺近期归还，并让她写了一张收据给陈某，但至今没有收到投资款本金。
4．证人徐某的证言，证明她于2014年8月至2016年7月在明远公司任出纳，主要负责支付利息和发放工资。明远公司大概吸收了150多人的投资，金额2500多万元，客户均是业务员带来的，基本上是双牌人。业务员和客户签订合同后，客户将投资款转账到艾某的账户上，凭转账小票或到财务室交现金，再由她或艾某在合同和收据上盖章。王某东将艾某的银行卡给了她，投资款进入了艾某的卡后，分别用于支付利息、本金、员工工资、转账给王某东、陈某和张某平等。三位股东商量给投资客户每月2分的利息，付投资客户的利息都转入蒋某开的银行卡里，再由她支付给客户，蒋某的卡也由她管理。经她统计明远公司吸收的投资款除了已退的共计2539.4万元。用于利息支出和日常开支734.671,27万元、转入张某平账户69万元、转入陈某账户430.8万元、通过POS机转入陈某账户84.76万元、转入王某东账户1129.98万元、王某东安排她转其他账户401.8385万元。为支付利息，王某东、陈某、张某平分别转回公司112.528万元、70万元、20万元到艾某账户。其父亲在公司投资9万元，表哥胡爱军投资2万元。
5．证人何某云的证言，证明她在明远投资了186万元，她老公张某军投资了83万元。她的朋友、同事见她投资收益不错，也在明远公司投资了几百万元，具体有李某、辛某文、潘某萍是她的亲戚，胡某华、张某梅、曾某欢、廖某旺、刘某元、李丁、曾某、唐某军、谢某莲、余某辉、姚某云、刘戊等朋友、同事是问了她公司的情况后投资的，李某红、徐某明是跟她到公司投资的。2014年11月至2015年8月，她的投资客户挂在夏某明、何某婷名下，夏某明将提成款转账给了她。2015年9月，她正式成为明远公司的业务员，2015年10月开始，明远公司发给她基本工资。她知道王某东是公司的法定代表人，陈某、张某平是股东，王某东和她讲了如下项目，购买奉某春持有的湖南湘都建设公司11.25%的股权160万元，中奥能源公司保证金200万元、借款157万元给龙某林扩大中山富美达电器公司、200万元购买5台渣土车用于长沙地铁3号线、购买五星岭活木林200多万元、投资蓝海健身会所100多万元。公司对外融资的月利率是2分，后来又降到1.5分、1分。2015年9月以后，她到明远公司是为维护自己资金的安全。王某东没有给她写授权委托书，只是给了她几份抵押协议，她有奉某春160万元的抵押协议、龙某林157万元借款的转让协议、文某72万元的债权转让协议、湖南中奥能源公司200万元项目保证金的抵押协议。文某分三次还了72万元现金给她，被郑某阳拿走了40万元、张某玲和黄某英各拿走了4万元、余下24万元她还了贷款。另外，王某东将何家洞龙洞文化产业园赵某军欠48万元的工程款债权转让给了她，赵某军还了她27万元，余下的21万元赵某军称是王某东欠下的民工工资及其它花销。2016年2月，王某东通过微信发了一份客户需支付利息的表给她，并转账15万元用于支付利息，她将这笔钱转给郑某阳，由郑某阳打利息给客户。
6．证人李某的证言，证明她于2014年8月至2015年底在明远公司上班，任人事专员，后任业务部经理。她主要联系自己的朋友在公司投资，名下发展的客户有20多名，她每月工资3000-5000元不等，主要由提成决定。明远公司于2014年8月成立，法人代表是王某东，负责全面经营公司，陈某是监事，公司开业前期通过发放传单进行宣传。她仅知道投资协议上的项目有南岭化工厂员工宿舍、何家洞龙洞文化产业园二个项目。她本人在公司投资了10万元。
7．证人徐某辉的证言，证明她于2015年8月至2016年10在明远公司任业务员，底薪1500元，另按业务量提成，她每月工资不足2000元，2016年1-10月没有发工资。经她介绍投资的有10多人，金额约100多万元。何某云20**年2016年在明远公司工作过，拿工资和提成。
8．证人唐某华的证言，证明她曾在明远公司上班，负责员工考勤、人事工作，有些她认识的人到明远公司投资，财务做账时挂在她名下，她领取了一些提成。王某东是法人代表，陈某和张某平是股东，他们三人常在公司商量事情。总经理夏某明，总监蒋某，夏某明做了几个月离职后，蒋某任总经理，业务主管李某，会计艾某是陈某的表妹，出纳徐某，业务员有徐某辉、胡某民、何某云等。听夏某明、蒋某讲，公司在长沙有渣土车、天燃气项目，广东有灯具厂项目等。她在明远公司投资了15万元，她妹妹蒋某红投资了35万元，万某华投资了15万元，后来明远公司把在五星岭购买青山的一部分抵价转让给了她和蒋某红、万某华。
9．证人胡某民的证言，证明2014年11月，夏某明和他讲，何某云有不少客户来公司投资，因何某云不是公司员工，就把这些客户挂在他名下，提成转给何某云，他表示同意。何某云挂靠在他名下的客户有胡某华、郑某阳、辛某文、李丁、刘某元、张某军、何某云、万某华、曾某欢等人。挂靠的时间为2014年11月至2015年3月，因这几个月他的工资比平时的多，据他统计有2.5万元左右，他都转交给了何某云，后来何某云的亲戚何某婷进公司，何某云就将客户挂靠在何某婷的名下。
10．证人廖某的证言，证明明远公司的业务员多次在双牌县南岭化工厂门口做业务宣传，宣称有高回报项目需要钱投资，其父亲廖某初借了2万元给公司，每月400元利息即2%的月利率，期限为2015年10月13日到2016年4月13日，前四个月有利息，后面就没有，他找王某东也兑现不了。
11．证人蒋某华的证言，证明她的朋友李某莲在明远公司投入了23万元，李某莲因长期在外务工，委托她到公安机关来登记，听李某莲说，从2016年4月开始就没有再收到利息。
12．证人翟某国的证言，证明2015年9月15日，他老婆雷某娥借了16万元给王某东，约定还款期限为2016年3月15日，领到约1万元左右利息，现王某东无法归还本金。
六.被害人陈述
龚某妹、刘某香、夏某明、卢某才、周某芳、吴某媛、辛某梅、蒋某云、刘某香、潘某娜、奉某兰、胡某庆、郭某林、杨某月、王某军、姚某云、徐某梅、胡某华、张某梅、曾某、李丁、刘某元、姚某云、徐某明、唐某军等被害人的陈述，证明了各被害人经明远公司业务员介绍或通过明远公司赞助活动宣传后，到明远公司进行投资，至今未收回本金，他们都与明远公司签订了《项目投资委托协议》后，将投资款汇至公司指定账户或直接到公司财务交现金，由公司代付给项目方，投资收益率2%，收益按月支付，每月7日由公司直接汇至客户账户，投资期限3个月至24个月不等，投资项目有长沙地铁三号线第8标-22标盾构土运输工程、龙洞文化产业园第二期项目和云南省圣火药业集团杏林大观园灯具采购项目。其中龚某妹10万元、刘某香10万元、夏某明24万元、卢某才8万元、周某芳30万元、吴某媛21万元、辛某梅55万元、蒋某云12万元、潘某娜12万元、奉某兰6万元、胡某庆10万元、郭某林30万元、杨某月5万元、王某军3万元、姚某云4万元、徐某梅5万元、胡某华35万元、张某梅35万元，曾某15万元，李丁37万元、刘某元50万元、姚某云4万元、徐某明5万元、唐某军8万元。
七.资金去向证据
1．证人奉某春的证言及《股东合作协议》、《股东股权转让协议》和借条，证明王某东投资160万元受让奉某春持有的湖南湘都建设有限公司、湖南福浩建设有限公司11.25%的股权，至2016年10月16日，加利息105万奉某春共计借到王某东265万元。他与文某都是湖南湘都建设有限公司的股东，2015年10月20日因湘都建设公司资质升级，他和文某向王某东借款65万元。2016年初，何某云拿着王某东的转让协议找文某要钱，文某多次还给何某云本息80.6万元。
2．证人龙某林证言及借款协议书、借条，证明王某东借给中山市富美达电器制品有限公司龙某林157万元。
3．证人杨某辉、涂某伟、周某维、杨某斌的证言，机动车行驶证、道路运输证、商业保险单，湘AXXX**、湘AXXX**、湘AXXX**、湘AXXX**、湘AXXX**的行驶证与道路运输证、商业保险单，证明王某东在长沙星沙地铁3号线工程购买渣土车5辆，投资157.5万元。
4．证人刘某平的证言,证明2015年下半年，王某东借给他15万元，他写了一张15万元的借条给王某东。
5．证人杨某斌的证言,证明他和王某东合伙搞湘潭步步高防水工程，王某东分三次转账14万元给他，后来他还了10万元给王某东，过了段时间他要钱买材料，王某东转了5万元给他，他现在还欠王某东9万元。
6．证人陈某的证言及《管道燃气工程实施合同》、《管道燃气工程实施合同》补充协议，证明王某东投资200万元到湖南中澳投资有限公司，做岳阳平江南江管道天然气供应项目。
7．证人卢某月的证言及出具的借条，证明张某平分几次借给他370万元放贷，他写了一张370万元的借条给张某平。2015年6月28日，张某平告诉他370万元里有170万元是陈某的，叫他分开写两张借条，他就写了一张170万元的借条给陈某，另200万是张某平和唐某平的。2015年7月20日，写给陈某的借款金额为29万元的借条是170万元产生利息。
8．证人卿某的证言及《商用住房租赁合同》，证明王某东与卿某签订了房屋租赁合同，王某东交了30万元租金给卿某。
9．证人唐某平的证言，证明2014年10月，陈某出资257万元以他的名义竞价购买五星岭林场青山，陈某、张某平、蒋某民和他，四人每人占股25%，购山这257万元再加上利息和其他开支共11万元，每人出资67万元，他付了67万元给陈某，陈某持有的股份转给了唐某华、蒋某红和万某华等人抵债，他出资70万元购得，张某平的股份他花了86万元购得，现在陈某、张某平均不占分。
10．证人贾某、周某平的证言及合伙协议书、蓝海阳光健身会所有限公司工商登记，证明王某东投资75万元到永州蓝海健身会所有限公司，持股49%。
11．证人盘某富、王某飞的证言，证明2016年9月19日，赵某军欠王某东工程款48万元，王某东与何某云签订了转让协议，赵某军对此表示同意，总计还了27万元给何某云，余下的21万元用于支付王某东拖欠的农民工资和材料款，以公司财务结算为准。
12．证人文某保的证言，证明2014年8月份，王某东以他的名义购买了一辆雷克萨斯牌小轿车，总价45万元左右，首付15万元，其余30万元分36期还清。
13．证人陈某山、方某民、袁某的证言，证明2016年6月陈某出资36万投资双牌县泷泊镇新夜宵城。
14．证人唐某荣的证言，证明陈某在2015年年底借给他10万元，没有讲利息，现在也没有归还。
15．证人张某科、陈某飞的证言及出具的借条，证明陈某组织人员在九甲赌博并放贷给赌博人员，2016年5月张某科、陈某飞因赌博分别向陈某借款3万元、5万元。
16．抵押协议、转让协议，收条，证明王某东将对奉某春的100万元债权及对湖南湘都建设有限公司投资本金160万元及利息共计265万元、投资于湖南中奥能源有限公司的200万元项目保证金抵押给何某云、张某军、郑某阳、李某；王某东将对赵某军的48万元工程款债权、对文某的72万元债权、对龙某林的157万元债权转让给何某云。以上抵押、转让债权金额共计742万元，何某云凭上述转让协议收到赵某军27万元、文某72万元，共计99万元。
八.被告人的供述与辩解
1．被告人王某东的供述与辩解，证明2014年5月，他在陈某的游说下，与陈某于同年8月11日注册成立了明远公司，办公地址在双牌县兴隆街原种子公司附近，注册资金1000万元，他出资490万元占股49%，陈某出资510万元占股51%，陈某私下将转让25.5%股份给张某平一事告诉了他，他表示同意。他与陈某实际各投入30万元左右用于明远公司装修和购置办公设施，张某平拿了多少钱给陈某投入公司他不清楚。他任法人代表，陈某任公司监事监督并参与公司的经营和运转，张某平参与了公司的管理，主要负责业务方面的工作，但没在公司任职，只是公司的一个股东，他们三人在公司没有拿工资。他和陈某开办投资公司，是为了面向公众吸收投资款，陈某是明远公司开办的发起者和创办者。明远公司成立时，公司的事情都是他、陈某、张某平一起商量、策划的，后来因投资理念不统一，他们就分开管理公司业务了。
明远公司成立时，公司的账是通过陈某在工行的私人账户走账，并绑定POS机，便于客户刷卡，他保管银行卡，陈某保管密码和手机短信，这张卡前期进账不多，都归陈某使用和支配。后来陈某提出将他表妹艾某从公司前台调岗为财务管理人员，并用艾某的身份证到双牌各家银行都开设账户，作为明远公司的融资账户。经他和陈某考察同意，聘任他的同学夏某明为公司总经理。公司成立时，他和陈某参考其他等投资公司的宣传单、投资协议等融资内容，安排总经理夏某明和总监蒋某制定出公司的投资协议和宣传单，宣传单由市场部的工作人员进行派发。夏某明主要负责公司的日常工作、企业文化建设、对外宣传等，夏某明组织成立了一支明远篮球队，并冠名赞助了“明远”杯篮球赛，又参与赞助了双牌县“2014年十大乡村美丽教师”的评选。通过这二次赞助，向双牌人民宣传了明远公司，提升了公司的知名度，吸引很多人来公司投资，公司主要以长沙地铁三号线第8标-22标盾构土运输工程、龙洞文化产业园第二期项目和云南省圣火药业集团杏林大观园灯具采购项目向公众吸收存款。总监蒋某，主要负责市场部的运营，并协助夏某明管理公司。艾某任会计，徐某任出纳。市场部的人有何某云、李某等人，公司大部分的投资金都是由蒋某、何某云和李某吸收过来的，占了公司融资金额的一半以上。经他与陈某共同商议，明远公司给客户的利息是月利率2分。客户来公司了解相关投资情况后，决定在公司投资的客户会先将投资款打入公司指定的银行账户（艾某在银行开设的账户）或直接交现金到财务，然后客户再与业务员签订投资协议。
明远公司转给他的投资款1129.98万元，另外他叫出纳转入其他账户的401.8385万元，他投资的项目都是明远公司的投资金，以他个人名义代表明远公司投资的，主要投资项目有：⑴他通过挂靠中彩建工园林集团有限公司和湖南中奥能源有限公司签订了《管道燃气工程实施合同》，投资200万元作为合同履约金，至今湖南中奥能源有限公司仍未履行合同，中奥公司董事长胥忠莲在外欠的钱太多，这笔钱很难追回；⑵投资160万元购买奉某春所持湖南湘都建设有限公司11.25%股份，并借给奉某春80多万元，本息共265万元，奉某春向他出具了借条，现借条在何某云手中；⑶投资75万元与贾某合作开办永州市蓝海健身会所，占股49%，贾某还从他处借走现金15万元左右；⑷借给中山市富美达电器制品有限公司老板龙某林157万元；⑸投资180万元到长沙地铁3号线工程购买了5台渣土车，2016年4月，公司出现资金困难，他将1台渣土车作价26.8万元卖了、另4台渣土车以每辆17.5万元的价格卖了，所得96.8万元偿还了客户利息；⑹投资40万元到怀化一个小水利工程；⑺投资15万元到湘潭步步高一个防水工程；⑻借给刘某平40万元；⑼何家洞龙洞文化艺术区改造工程在公司成立前就已经投资建设了，公司成立后他总共投资了七八十万元，现在还有77万元没有收回；⑽借款72万元给文某，何某云利用事发前他写给何某云的转让协议收回了这72万元并私自占有；⑾按零首付的方式用其舅舅文某保的名义购买雷克萨期轿车一辆，车牌号码是粤CXXX**，汽车总金额35万元，每月还车贷1.25万元，还有近20万元车贷没还；⑿以30万元每年的价格向卿某租下位于双牌县上双村1号的金水湾用于开设酒店，但未能装修营业，亏损了30万元。
明远公司财务转给陈某有400多万元，转给张某平有60多万元，财务转账给他人必须经过他同意方可转账。他通过自己的私人账户转给陈某357.54多万元，公司资金出现困难后，陈某陆续转给他30多万元用于偿还客户利息。他通过私人账号转给张某平128.5万元，用于五星岭购买青山，另通过公司、私人账号一起转给张某平290万元，借给卢某月。以上都是明远公司吸收到客户的投资款。五星岭购买青山、借款给卢某月这二个项目主要由张某平负责。2014年10月，陈某说五星岭有青山要卖，需要257万元的竞拍保证金，他安排公司财务分几次转给陈某180万元，他转了66万元给陈某，后来拍到青山卖不出去。陈某和张某平、蒋某民、唐某平四人合伙，每人出资67万元各占四分之一的股份。明远公司出现资金困难时，客户唐某华、蒋某红、万某华要退本金，他和陈某、张某平三人商量将陈某的四分之一股份以65万元的价格抵押给了唐某华、蒋某红、万某华三人，等砍伐后拿出65万元归还本金，多余的退回公司。客户夏某东要退16万元本金，他写了一张16万元的借条给夏某东，夏某东凭该条可砍伐张某平名下的16万元树木。客户黄某妹要退本金10万元，他又写了一张10万元的借条给黄某妹，凭该条黄某妹可砍伐张某平名下10万元的树木。2014年9月，张某平说卢某月要借40万元，月息4分，他就转了40万元给张某平；2015年1月，张某平说卢某月要借70万元，他转了70万元给张某平；2015年2月，张某平又要他转了10万元借给卢某月；2015年3月，张某平说卢某月要借170万元，因数额较大，经他与陈某、张某平商量后还是决定借，后面几次借款月息5分，他要求张某平写了一张290万元的领款凭证。后来，卢某月出事了，陈某和张某平找到卢某月，要卢某月写了三张借条，一张100万元的在张某平处，一张170万元的、一张29万元的都在陈某处。卢某月借款的','2018-09-30
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