陕西省商洛市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）陕10刑终7号
原公诉机关洛南县人民检察院。
上诉人（原审被告人）李鑫，又名杨玉芳，女，1963年2月23日出生，汉族，初中文化，农民。案发前系陕西鹏鑫融投资管理有限公司法定代表人、商洛鹏鑫融投资管理有限公司法定代表人、陕西鹏鑫融投资管理有限公司洛南分公司实际控制人、商洛鹏鑫实业有限公司商南分公司实际控制人。2015年2月3日被洛南县公安局民警抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被洛南县公安局刑事拘留，同年3月13日被执行逮捕。现羁押于柞水县看守所。
辩护人张涛，陕西善存律师事务所律师。
上诉人(原审被告人)上赵磊，男，1987年12月20日出生，汉族，大学文化，居民无业。案发前系陕西鹏鑫融投资管理有限公司洛南分公司负责人，商洛鹏鑫实业发展有限公司商南分公司负责人。系李鑫之子。2015年2月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审，2016年2月24日经洛南县人民检察院决定被取保候审。2017年2月24日经洛南县人民法院决定被取保候审，同年11月2日被逮捕。现羁押于洛南县看守所。
辩护人何忠良，陕西寇弘律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）谢飞，女，1987年4月10日出生，汉族，初中文化，居民无业。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审，同年11月2日被逮捕。现羁押于山阳县看守所。
上诉人（原审被告人）秦雅莉，女，1980年1月19日出生，汉族，大专文化，居民无业。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审，同年11月2日被逮捕。现羁押于山阳县看守所。
原审被告人王鹏，男，1967年9月23日出生，汉族，高中文化，居民无业。系李鑫之夫。2015年2月3日被洛南县公安局抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被洛南县公安局刑事拘留，同年3月12日被逮捕。2017年4月2日经洛南县人民法院决定被取保候审。
原审被告人张剑，男，1958年6月5日出生，汉族，中共党员，高中文化。2015年3月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被洛南县公安局刑事拘留，同年5月7日经洛南县公安局决定被取保候审。2016年5月7日被洛南县人民法院决定取保候审，2017年5月5日再次被取保候审，同年11月2日被逮捕。现羁押于洛南县看守所。
原审被告人韩爱民，男，1954年3月6日出生，汉族，中共党员，中专文化。2015年3月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被洛南县公安局刑事拘留，同年5月8日经洛南县公安局决定被取保候审。2016年5月7日被洛南县人民法院取保候审，2017年5月5日再次被取保候审。
原审被告人李三政，男，1944年2月29日出生，汉族，中共党员，初中文化。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日被洛南县人民法院决定取保候审，2017年8月6日再次被取保候审。
原审被告人王梅英，女，1960年8月16日出生，汉族，高中文化，居民无业。2015年3月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被洛南县公安局刑事拘留，同年5月7日经洛南县公安局决定被取保候审。2016年5月7日被洛南县人民法院决定取保候审，2017年5月5日再次被取保候审。
原审被告人赵转琴，女，1958年5月5日出生，汉族，中共党员，大专文化。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日被洛南县人民法院决定取保候审，2017年8月6日再次被取保候审，同年11月2日被逮捕。现羁押于山阳县看守所。
原审被告人时会民，男，1967年2月9日出生，汉族，大专文化。2015年3月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被洛南县公安局刑事拘留，同年5月8日经洛南县公安局决定被取保候审。2016年5月7日被洛南县人民法院决定取保候审，2017年5月5日被再次取保候审，同年11月2日被逮捕。现羁押于洛南县看守所。
原审被告人马秀珍，女，1955年4月28日出生，汉族，中专文化。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日被洛南县人民法院决定取保候审，2017年8月6日再次被取保候审。
原审被告人赵乐丽，女，1959年9月5日出生，汉族，高中文化。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日被洛南县人民法院决定取保候审，2017年8月6日再次被取保候审，同年11月2日被决定逮捕，当日因不适宜羁押被取保候审。
原审被告人杨淑瑞，又名杨淑润，女，1950年11月13日出生，汉族，中共党员，初中文化，居民无业。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日被洛南县人民法院决定取保候审，2017年8月6日再次被取保候审，同年11月2日被决定逮捕，当日因不适宜羁押被取保候审。
原审被告人赵焕琴，女，1950年5月16日出生，汉族，初中文化。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审。
原审被告人王晓荣，女，1969年5月28日出生，汉族，小学文化，居民无业。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审，同年11月2日被逮捕。现羁押于山阳县看守所。
原审被告人候婷，女，1987年12月8日出生，汉族，大专文化，居民无业。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审，同年11月2日被逮捕。现羁押于山阳县看守所。
原审被告人刘民治，男，1947年3月13日出生，汉族，中共党员，初中文化，居民无业。2002年12月2日因犯挪用资金罪被本院判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审，同年11月2日被逮捕，11月6日经洛南县人民法院决定被取保候审。
原审被告人何玉山，男，1942年8月7日出生，汉族，中共党员，初中文化。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审。
原审被告人董霞，女，1969年8月22日出生，汉族，高中文化，居民无业。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审。
原审被告人贾换换，女，1955年12月13日出生，汉族，初中文化，居民无业。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审，同年11月2日被决定逮捕，当日又被洛南县人民法院决定取保候审。
原审被告人王印芳，女，1956年8月27日出生，汉族，高中文化。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审。
原审被告人陶秀娥，女，1952年4月29日出生，汉族，小学文化，居民无业。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审。
原审被告人罗金良，男，1942年12月26日出生，汉族，初中文化。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审。
原审被告人管竹叶，女，1955年6月11日出生，汉族，中共党员，中专文化。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审。
原审被告人卢雪芳，女，1951年11月8日出生，汉族，初识字，居民无业。2015年8月8日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审。
原审被告人王书民，男，1960年6月8日出生，汉族，初中文化，居民无业。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审，同年11月2日被逮捕。现羁押于洛南县看守所。
原审被告人李永胜，男，1939年1月18日出生，汉族，中共党员，大学文化。2015年8月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经洛南县公安局决定被取保候审。2016年8月7日经洛南县人民法院决定被取保候审，2017年8月6日再次被取保候审。
洛南县人民法院审理洛南县人民检察院指控被告人李鑫、赵磊、王鹏、张剑、韩爱民、李三政、王梅英、赵转琴、时会民、马秀珍、赵乐丽、杨淑瑞、赵焕琴、王晓荣、候婷、谢飞、刘民治、何玉山、董霞、秦雅莉、贾换换、王印芳、陶秀娥、罗金良、管竹叶、卢雪芳、王书民、李永胜犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年11月10日作出(2016)陕1021刑初22号判决，宣判后，原审被告人李鑫、赵磊、谢飞、秦雅丽不服，向本院提出上诉。本院于2018年1月15日立案受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理，本案现已审理终结。
原判认定：2013年5月23日，被告人李鑫向陕西省工商行政管理局登记申请注册成立了陕西鹏鑫融投资管理有限公司，注册号为610000100561105，住所：西安市未央区武警大道西侧凯嘉﹒时代华城3幢4单元40404室，法定代表人李鑫，股东李鑫、赵磊，经营范围：投资管理；商务信息、投资咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询除外）；企业营销策划；项目投资（限自有资金投资）；酒店管理（经营除外）；房地产开发；五金机电、化工产品、建筑材料的销售（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件、证件在有限期限内经营，未经许可不得经营）。
2013年10月29日，被告人赵磊向洛南县工商行政管理局登记申请注册成立了陕西鹏鑫融投资管理有限公司洛南分公司（以下简称“洛南分公司”，2013年10月9日开始营业），注册号612522200002015，营业场所：洛南县城河滨北路西段，负责人：赵磊，经营范围：投资管理；商务信息、投资咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询除外）；项目投资（限自有资金投资）；房地产开发（以上经营范围内凡涉及国家法律法规有规定的从其规定）。
2014年3月19日，被告人李鑫向商洛市工商行政管理局登记申请注册成立了商洛鹏鑫融投资管理有限公司（以下简称“商洛公司”），注册号：612500100012434，住所：商洛市商州区利源欣都小区1、2号商铺，法定代表人：李鑫，经营范围：项目投资、投资管理、资产管理、商务信息、投资咨询、企业营销策划、酒店管理、房地产开发、建材销售。（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件或批准证书在有效期限内经营，未经许可不得经营）（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
2014年8月22日，被告人李鑫向商洛市工商行政管理局登记申请成立了商洛鹏鑫实业发展有限公司，注册号：61250010014926，住所：商洛市商州区江滨大道利源欣都小区1号商铺，法定代表人：李鑫，经营范围：房地产开发，农业项目开发，建设工程、酒店管理、文化娱乐，企业管理，财务管理，中介服务，商业营销策划；五金机电、汽车配件、建筑材料、金银饰品销售（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
2014年8月27日，被告人李鑫向商南县工商行政管理局登记申请注册成立了商洛鹏鑫实业发展有限公司商南分公司（以下简称“商南分公司”），注册号：612524200001530，住所：商南县城塘坝广场朝阳馨苑14号商铺，负责人：赵磊，经营范围：房地产开发；农业项目开发、建设工程施工；酒店管理，文化娱乐，企业管理，财务管理，中介服务，商业营销策划服务；五金机电、汽车配件、建筑材料、金银饰品销售（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证文件或批准证书在有效期内经营，未经许可不得经营），（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
洛南分公司成立后，公司的实际控制人为被告人李鑫。在未经中国人民银行批准，未取得《金融许可证》的情况下，被告人李鑫招聘王鹏为公司总经理（任职时间2013年12月23日至2014年6月20日），被告人张剑、韩爱民、王梅英及杨某某（任职时间2013年10月至2014年3月底，未起诉）为公司副总经理，被告人李三政为办公室主任，被告人候婷、谢飞为财务人员，被告人赵转琴、时会民、马秀珍、赵乐丽、杨淑瑞、赵焕琴、王晓荣、刘民治、何玉山、董霞、秦雅莉、贾换换、王印芳、罗金良、管竹叶、卢雪芳、陶秀娥、王书民、李永胜等人为业务员。由被告人李鑫管理团队负责人（张剑、韩爱民、王梅英、李三政、王鹏），团队负责人管理业务员的管理模式，并通过发放宣传彩页、口口相传的宣传方式，以存款期限为3个月、6个月、12个月，存款月息1.5分为诱惑，在社会上公开宣传。通过与集资参与人签订《借款合同》的形式，向社会不特定对象吸收存款。自2013年10月9日公司开业至2015年1月27日被公安机关查封，洛南分公司共吸收公众存款1109人3352笔1.45252975亿元。截止案发时，已兑付个人存款本金887人2378笔9998.0975万元，支付个人存款利息567.2293万元，未兑付个人存款本金528人947笔4527.2万元（2015年7月27日前报案数）。
商洛公司成立后，在未经中国人民银行批准，未取得《金融许可证》的情况下，被告人李鑫招聘李忠东为总经理、杨彩珍、陈百柱、张碧绒、牛雪娥、王定田（均另案处理）为副总经理及团队负责人，由团队负责人招聘业务员（均另案处理），采取团队管理模式和发放宣传彩页、口口相传的宣传方式，以存款期限为3个月、6个月、12个月，存款月息对应为1分、1.2分、1.4分为诱惑，通过签订《借款合同》的形式向社会不特定对象吸收存款。自2014年3月19日至2015年1月31日被公安机关查封，商洛公司共吸收存款218人1879.4万元，截止案发时未兑付存款为1782.6795万元。
商南分公司成立后，公司的实际控制人为被告人李鑫。被告人李鑫在未经中国人民银行批准，未取得《金融许可证》的情况下，招聘管福安为总经理、张德学、赵海波、翁大有（均另案处理）为副总经理，采取发放宣传彩页和口口相传的宣传方式，以存款期限为3个月、6个月、12个月，存款月息对应为1分、1.2分、1.4分为诱惑，通过签订《定向投资理财合同》、《借款合同》的形式向社会不特定对象吸收存款。自2014年9月13日至2015年3月2日被公安机关查封，公司吸收存款未兑付78人110笔428.2万元。
被告人赵磊系陕西鹏鑫融投资管理有限公司股东之一，2013年10月29日向洛南县工商行政管理局登记注册成立了陕西鹏鑫融投资管理有限公司洛南分公司，并担任洛南分公司负责人。被告人赵磊明知洛南分公司开展的吸收公众存款的业务已超出公司的经营范围，期间仍按照其母李鑫的安排，带领公司副总经理和部分业务员到河南省三门峡市考察投资项目，并为洛南分公司运送宣传彩页和办公用品。在公司经营期间，按照其母亲李鑫安排将吸收的存款向何某、李某某、高某某、吴某某等人转账汇款，并向部分客户支付存款利息。洛南分公司财务人员候婷定期将洛南分公司业务开展情况通过QQ邮箱发送给被告人赵磊，并先后两次给赵磊转账10万元、20万元。
2013年12月22日，被告人王鹏从深圳回到洛南，次日接受其妻李鑫口头任命担任洛南分公司总经理。在公司任职期间，被告人王鹏明知洛南分公司从事的是非法吸收公众存款业务，仍组织召开会议，并鼓励员工发展存款业务，并在借款合同的还款及付息计划书总经理一栏上签名。2014年4月，被告人王鹏接手杨某某的团队，并带领业务员发展吸收存款业务。2014年5月份，其团队业绩为200.2万元。2014年6月20日后，被告人王鹏离开洛南分公司。被告人王鹏离开公司后，赵磊受李鑫委托向王鹏转账十五、六万元。
被告人张剑在洛南分公司担任副总经理期间，本人直接吸收存款，并带领团队发展业务。其团队吸收存款累计242人843笔4001.3万元，其中张剑本人直接吸收存款75人238笔1394.2万元（不包括其本人、妻子赵某某、女儿张某某存款，共计101万元），截止案发时未兑付存款33人55笔363.2万元。期间，被告人张剑在该公司领取工资、提成等共计13万元，已如数退缴。
被告人韩爱民在洛南分公司担任副总经理期间，本人直接吸收存款，并带领团队发展业务。其团队吸收存款累计165人513笔2209.135万元，其中本人直接吸收存款25人87笔563.5万元（不包括其本人、妻子邢某某存款，共计126万元），截止案发时未兑付存款14人25笔165万元。期间，被告人韩爱民在该公司领取工资、提成等共计8.4051万元，已如数退缴。
被告人李三政在洛南分公司担任办公室主任期间，本人直接吸收存款，并带领团队吸收存款。其团队吸收存款累计135人1678.5775万元，其中本人直接吸收存款99人283笔847.7775万元（不包括其本人及儿子李某1存款，共计32.5万元；另郭某某存款1笔10万元不应计入），截止案发时未兑付存款47人298.7万元。期间，被告人李三政在该公司领取工资、提成等共计11.2006万元，已退缴4.1348万元。
被告人王梅英在洛南分公司担任副总经理期间，本人直接吸收存款，并带领团队发展业务。其团队吸收存款累计68人834.7万元。其中本人直接吸收存款43人583.4万元（不包括其本人及儿子张某存款，共计78.8万元），截止案发时未兑付存款20人147.3万元。期间，被告人王梅英在该公司领取工资、提成等共计8.963万元，已如数退缴。
被告人赵转琴在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款48人188笔879.86万元（不包括其本人、丈夫何某1、女儿何某2存款，共计70.7万元），截止案发时未兑付存款28人48笔313.3万元。期间，被告人赵转琴在该公司领取工资、提成等共计6.3697万元，已如数退缴。
被告人时会民在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款37人105笔530.76万元（不包括其本人、妻子王某某、儿子时某存款，共计192.02万元），截止案发时未兑付存款33人66笔322.4万元。期间，被告人时会民在该公司领取工资、提成等共计4.45014万元，已如数退缴。
被告人马秀珍在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款43人130笔391.9万元（不包括其本人及其丈夫王某1存款，共计168.6万元；另李某2一笔3.5万元不应计入），截止案发时未兑付34人59笔167.8万元。期间，被告人马秀珍在该公司领取工资、提成等共计4.14万元，已如数退缴。
被告人赵乐丽在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款25人111笔394.3万元（不包括其本人及其丈夫冀某某存款，共计180.2万元），截止案发时未兑付19人43笔135万元。期间，被告人赵乐丽在该公司领取工资、提成等共计4.128万元，已如数退缴。
被告人杨淑瑞在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款27人94笔327.2万元（不包括其本人及其丈夫张某1、女儿张某2、被监护人张某3存款，共计74万元），截止案发时未兑付16人29笔111.8万元。期间，被告人杨淑瑞在该公司领取工资、提成等共计2.9742万元，已退缴0.5万元。
被告人赵焕琴在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款48人99笔341.5万元（不包括其本人存款32.5万元），截止案发时未兑付22人27笔85.4万元。期间，被告人赵焕琴在该公司领取工资、提成等共计3.57万元，已退缴1万元。
被告人王晓荣在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款21人90笔311万元（不包括其本人及母亲寇某某存款，共计106.4万元），截止案发时未兑付19人38笔125万元。期间，被告人王晓荣在该公司领取工资、提成等共计1.92万元，已如数退缴。
被告人候婷在洛南分公司担任财务人员期间，吸收存款20人189.44万元（不包括其母亲李某3存款75万元；另樊某某存款1笔2万元不应计入），截止案发时未兑付10人51万元。期间，被告人候婷在该公司领取工资、提成等共计2.65万元，已如数退缴。
被告人谢飞在洛南分公司担任财务人员期间，吸收存款22人50笔191.28万元（不包括其本人、母亲刘某某、父亲谢某某及奶奶崔某某存款，共计88万元），截止案发时未兑付15人18笔102.8万元。期间，被告人谢飞在该公司领取工资、提成等共计2.6524万元，已如数退缴。
被告人刘民治在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款14人36笔163.5万元（不包括其本人、妻子李某4、女儿刘某1、女儿刘某3、孙子刘某4存款，共计150万元），截止案发时未兑付10人10笔56万元。期间，被告人刘民治在该公司领取工资、提成等共计2.34万元，已如数退缴。
被告人何玉山在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款12人29笔128.4万元（不包括其本人、儿子何某3存款，共计40万元），截止案发时未兑付7人12笔67.8万元。期间，被告人何玉山在该公司领取工资、提成等共计1.7155万元，已如数退缴。
被告人董霞在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款7人21笔122.2万元（不包括本人存款13.8万元），截止案发时未兑付3人4笔21.7万元。期间，被告人董霞在该公司领取工资、提成等共计0.6363万元，已如数退缴。
被告人秦雅莉在洛南分公司担任业务员及前台接待期间，吸收存款15人29笔115.56万元（不包括其本人、丈夫蔺某某、母亲方某某存款，共计56.2万元），截止案发时未兑付5人8笔47.5万元。期间，被告人秦雅莉在该公司领取工资、提成等共计3.3259万元，已退缴1.3万元。
被告人贾换换在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款15人29笔74.4万元（不包括其本人、丈夫宋某某、儿子宋某1及女儿贾某存款，共计56.2万元；另有其以曹某某名义存款38.5万元），截止案发时未兑付5人6笔18万元。期间，被告人贾换换在该公司领取工资、提成等共计2.14万元，已退缴0.2万元。
被告人王印芳在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款14人41笔106.3万元（不包括其本人、丈夫王某2、儿子王某3、儿媳殷某某存款，共计112.1万元），截止案发时未兑付10人17笔41万元。期间，被告人王印芳在该公司领取工资、提成等共计1.42万元，已如数退缴。
被告人陶秀娥在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款16人42笔105.5万元（不包括本人存款39万元），截止案发时未兑付7人12笔33.2万元。期间，被告人陶秀娥在该公司领取工资、提成等共计1.05万元，已如数退缴。
被告人罗金良在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款7人23笔83万元（不包括本人及儿媳董某某存款，共计11万元），截止案发时未兑付2人5笔10万元。期间，被告人罗金良在该公司领取工资、提成等共计0.8624万元，未退缴。
被告人管竹叶在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款4人20笔80.5万元（不包括本人、丈夫李某5及儿媳李某6存款，共计79.9万元），截止案发时未兑付4人7笔30.9万元。期间，被告人管竹叶在该公司领取工资、提成等共计0.9969万元，已如数退缴。
被告人卢雪芳在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款3人12笔78万元（不包括本人存款76万元），截止案发时未兑付2人5笔39.5万元。期间，被告人卢雪芳在该公司领取工资、提成等共计0.521万元，已如数退缴。
被告人王书民在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款7人11笔34万元（不包括本人及儿媳赵某1存款，共计85万元），截止案发时未兑付6人7笔25.5万元。期间，被告人王书民在该公司领取工资、提成等共计1.041万元，已如数退缴。
被告人李永胜在洛南分公司担任业务员期间，吸收存款5人16笔32.5万元（不包括本人、妻子郝某某、儿子李某7及儿媳赵某2存款，共计126.2万元；另李某8存款1笔4.3万元不应计入），截止案发时未兑付3人5笔9.6万元。期间，被告人李永胜在该公司领取工资、提成等共计0.4164万元，已如数退缴。
案发后，被告人张剑、韩爱民、李三政、王梅英、赵转琴、时会民、马秀珍、赵乐丽、杨淑瑞、赵焕琴、王晓荣、候婷、谢飞、刘民治、何玉山、董霞、秦雅莉、贾换换、王印芳、陶秀娥、罗金良、管竹叶、卢雪芳、王书民、李永胜均为公安机关口头传唤后直接到案，并如实供述了其犯罪事实。
2015年2月3日14时许，被告人李鑫、赵磊、王鹏开车从商州返回洛南。下洛南高速后，被告人李鑫向洛南县公安局副局长高宝平打电话称前去说明情况，高称当时正在开会，让李鑫16时再去。后被告人李鑫看去公安局时间尚早，故将车停放在北过境路边，又电话联系被告人张剑、韩爱民赶到北过境路边，一起协商给洛南分公司集资参与人兑付资金事宜。后李鑫、赵磊、王鹏三人在北过境路边被洛南分公司客户阻拦，双方发生冲突，导致公安局高宝平副局长给李鑫打电话，李鑫未接到，耽误李鑫三人去公安局的时间。当日18时许，公安机关在接到他人报警后，到北过境路边将被告人李鑫、赵磊、王鹏抓获，被告人李鑫、赵磊、王鹏到案后均能如实供述其主要犯罪事实。
原审另查明，被告人李鑫将洛南分公司吸收的存款借给何某2850.4万元、毛龙海30万元、程满全2万元、范卫国5万元、刘周林30万元；并为个人购买商洛市商州区江南小区梅园9号楼4单元1楼2号的房产（所有权人：李鑫，面积192平方米）及河南省三门峡市中原世纪苑北区5号楼2单元1层104号的房产（所有权人：李鑫，合同号：14278361，面积：217.46平方米）；为洛南分公司购买1辆路虎车、1辆丰田汉兰达越野车（所有权人均为：赵磊）；支付洛南分公司员工工资、提成等共计170.5354万元。
被告人李鑫将商洛公司吸收的存款一部分用于支付个人存款利息及员工工资，另一部分用于投资商洛市鑫乐迪餐饮文化娱乐管理有限公司。并将洛南分公司、商洛公司吸收的存款，用于支付商洛市鑫乐迪餐饮文化娱乐管理有限公司房租54.065万元；用于投资商洛市鑫乐迪餐饮文化娱乐管理有限公司668.97883万元。
被告人李鑫将商南分公司吸收的存款借给吴某某150万元、白某85万元，另有一部分用于商洛市鑫乐迪餐饮文化娱乐管理有限公司。
又查明，董某1在洛南分公司存款1笔1万元未兑付；钱某某在洛南分公司存款1笔3万元，案发前王梅英已从被告人李鑫处为其要回2万元，剩余1万元未兑付（因董某1、钱某某在侦查阶段、审查起诉阶段均未报案，故审计报告中未统计）。
案发后，截止2017年2月23日，商洛市鑫乐迪餐饮文化娱乐管理有限公司已代替商洛鹏鑫融投资管理有限公司返还商洛公司集资参与人资金44万元。
商南县公安局从白某处追回白某借被告人李鑫借款69万元（其中有7万元系赵磊转交白某还款）；被告人赵磊受其母亲李鑫委托，协助商南县公安局从北京追回被告人李鑫的自有资金210万元；以上追回共计279万元，已按比例返还商南分公司集资参与人。
案发后，白某将归还被告人李鑫的10万元钱交被告人赵磊，赵磊将其中7万元交商南县公安局，另3万元支付商洛市鑫乐迪餐饮文化娱乐管理有限公司装修款。
洛南县公安局依法从洛南分公司扣押现金10.03111万元，扣押被告人李鑫现金14.03315万元，扣押被告人王鹏现金5.34107万元，扣押被告人赵磊现金2.5034万元；依法查封陕西省商洛市商州区江南小区梅园9号楼4单元1楼2号的房产（所有权人：李鑫，面积：192平方米）、河南省三门峡市中原世纪苑北区5号楼2单元1层104号的房产（所有权人：李鑫，合同号：14278361，面积：217.46平方米）；依法扣押丰田汉兰达越野车1辆（车牌号：陕A689**，所有权人：赵磊）；依法扣押富士通FMV-A8260笔记本电脑3台（谢飞办公室、韩爱民办公室、王梅英办公室）、S2新睿腾台式电脑及显示器1台、EPSON（ME330）打印机1台、可望职能点钞机1台、三木（SD9331）碎纸机1台、联想电脑AOC显示器、保险柜四个、格力空调1台、沙发1套（两长两短三茶几）、老板桌2个、老板椅3个、电脑1套（组装主机，联想显示器）、铁皮文件柜1个、简易沙发3个、靠背椅2个、塑料凳16个、圆形凳4个、饮水机2个、音响2个、吧台1个、电暖气8个、书桌1个（紫色）、书柜1个、液晶电视1台（DQ54寸）、组合办公桌1套、热水器1个、转椅5个、办公桌5个、方凳1个、沙发3个、长虹挂式空调1套、书柜1个（两开门）、铁皮柜3个、办公桌1套、茶几3个、多功能传真机1台、电脑桌1个、转椅2个（1大1小人造革）、热水器3台、电暖气1个（菊花牌）、小圆桌1个、茶具2套、布沙发1个、铁皮卷柜1个、电脑条桌2个、人造革转椅2个、沙发1套（1长2短）、茶几1套（1长2短）、木橱柜1个、书柜1套、格力立式空调1台、茶具2套（未开封）、美的电饭煲2个（未开封）、美的电饼铛1个（未开封）。
另查明，洛南县公安局依法追回被告人李鑫借给白某的13万元，从洛南分公司业务员孙某某处追回违法所得0.5583万元，从石某某处追回违法所得1.286万元，从党某某处追回违法所得1.2万元，从李某9处追回违法所得1万元，从程某某处追回违法所得1.2万元，从张某4处追回违法所得1.5万元，从唐某某处追回违法所得0.66万元，从杨某某处追回违法所得1万元，从白小君处追回违法所得1.03万元。
在审理过程中，洛南法院依法从中国工商银行三门峡涧南支行被告人李鑫的账户1713020301104565013（用户名：杨玉芳）划拨存款32908.56元；从中国工商银行三门峡涧南支行被告人李鑫账户1713320301000194449（用户名：李鑫）划拨存款376481.07元；从洛南县农村信用合作联社营业部被告人李鑫的账户6225062711000280416（用户名：李鑫）划拨存款353216.04元。
被告人马秀珍、刘民治、王印芳、陶秀娥、管竹叶已主动将本人直接吸收的存款全部予以返还；被告人李永胜已将其吸收的除熊某某外的存款全部予以返还（熊某某存款1万元，其拒绝接受李永胜还款）；被告人李三政已主动将其直接吸收的2人11万元予以返还，被告人王梅英已主动将其直接吸收的8人56.4万元予以返还，被告人赵转琴已将其吸收的2人5万元予以返还，被告人赵乐丽已将其吸收的8人43.43万元予以返还，被告人王晓荣已将其吸收的3人29万元予以返还，被告人谢飞已将其吸收的2人9万元予以返还，被告人何玉山已将其吸收的3人7万元予以返还，被告人王书民已将其吸收的1人4万元予以返还。
被告人卢雪芳的妹妹卢某某、卢某1均明确表示放弃要求卢雪芳赔偿，并对被告人卢雪芳的行为表示谅解。
据上事实，原审法院认为，被告人李鑫违反国家金融管理法规，未经中国人民银行批准，以高息为诱饵，利用公司名义与公众签订借款合同、定向投资理财合同等形式，向社会不特定对象变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人赵磊作为陕西鹏鑫融投资管理有限公司股东和洛南分公司法定代表人，明知被告人李鑫利用公司名义开展非法吸收公众存款业务，却予以纵容，并为洛南分公司运送宣传彩页和办公用品，参与支付利息、对外放贷，定期了解公司吸收存款业务情况，其行为亦构成非法吸收公众存款罪；被告人王鹏明知被告人李鑫以公司名义非法吸收公众存款，仍接受任命担任洛南分公司总经理，并带领团队发展吸存业务，对被告人李鑫吸收存款起到支持、帮助的作用，其行为亦构成非法吸收公众存款罪；被告人张剑、韩爱民、李三政、王梅英、赵转琴、时会民、马秀珍、赵乐丽、杨淑瑞、赵焕琴、王晓荣、候婷、谢飞、刘民治、何玉山、董霞、秦雅莉、贾换换、王印芳、陶秀娥、罗金良、管竹叶、卢雪芳、王书民、李永胜积极参与，并为被告人李鑫向社会公众非法吸收存款提供帮助，从中获取报酬，其行为亦构成非法吸收公众存款的共同犯罪，应以非法吸收公众存款罪追究28名被告人的刑事责任。
被告人张剑、韩爱民、李三政、王梅英、赵转琴、时会民、马秀珍、赵乐丽、杨淑瑞、赵焕琴、王晓荣、候婷、谢飞、刘民治、何玉山、董霞、秦雅莉、贾换换、王印芳、陶秀娥、罗金良、管竹叶、卢雪芳、王书民、李永胜犯罪后主动向公安机关投案，到案后能如实供述其犯罪事实，属自首。
被告人李鑫、赵磊、王鹏在向公安机关投案途中被抓获，到案后能如实供述其主要犯罪事实，根据《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律问题的解释》第一条之规定，其行为应认定为自首。
原审法院根据各被告人的犯罪事实、情节，以及各自在共同犯罪中所起的作用、认罪悔罪态度、违法所得退缴情况、吸收存款返还情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条之规定，判决：
一、被告人李鑫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年又六个月，并处罚金三十五万元。
二、被告人赵磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元。
三、被告人王鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年又二个月，并处罚金五万元。
四、被告人张剑犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又六个月，并处罚金十万元。
五、被告人韩爱民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元。
六、被告人李三政犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月，并处罚金十万元。
七、被告人王梅英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金三万元。
八、被告人赵转琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年又六个月，并处罚金四万元。
九、被告人时会民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年又六个月，并处罚金四万元。
十、被告人马秀珍犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
十一、被告人赵乐丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又六个月，并处罚金三万元。
十二、被告人杨淑瑞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又八个月，并处罚金三万元。
十三、被告人赵焕琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又六个月，并处罚金三万元。
十四、被告人王晓荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又五个月，并处罚金二万五千元。
十五、被告人候婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金二万元。
十六、被告人谢飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又三个月，并处罚金二万五千元。
十七、被告人刘民治犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
十八、被告人何玉山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，宣告缓刑一年，并处罚金二万元。
十九、被告人董霞犯非法吸收公众存款罪，判处拘役三个月，并处罚金二万元。
二十、被告人秦雅莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金二万元。
二十一、被告人贾换换犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，并处罚金二万。
二十二、被告人王印芳犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
二十三、被告人陶秀娥犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
二十四、被告人罗金良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，宣告缓刑一年，并处罚金二万元。
二十五、被告人管竹叶犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
二十六、被告人卢雪芳犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
二十七、被告人王书民犯非法吸收公众存款罪，判处拘役二个月，并处罚金二万元。
二十八、被告人李永胜犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
二十九、已追回的赃物依法（折价变卖）按比例发还集资参与人，已追回的赃款按比例返还集资参与人，未追回的赃款、赃物继续予以追缴。
三十、被告人李三政、杨淑瑞、赵焕琴、秦雅莉、贾换换、罗金良未追回的违法所得，继续予以追缴。
上诉人李鑫提出，其设立陕西鹏鑫融投资管理有限公司及洛南分公司、商洛公司、商洛鹏鑫实业有限责任公司、商南分公司并非为犯罪成立，公司投资有实体项目商洛市鑫乐迪餐饮文化娱乐管理有限责任公司，该案应属单位犯罪，而非自然人犯罪；并提出其没有向社会公开宣传吸收存款、仅在公司内部员工之间进行宣传；有自首、积极认罪悔罪、案发后配合公安机关兑付返还商南集资参与人279万、兑付返还商洛集资参与人44万等事实情节；原审量刑过重，请求撤销原判，对其减轻处罚。
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