江苏省高级人民法院
民 事 判 决 书
（2012）苏商初字第0010号
原告江苏亚伦集团股份有限公司，住所地在江苏省通州市川姜镇西市。
法定代表人刘伯香，该公司董事长。
委托代理人王羽，江苏江花律师事务所律师。
委托代理人沈琦，江苏江花律师事务所律师。
被告青海中金创业投资有限公司，住所地在青海省西宁市经济技术开发区东兴路1号。
法定代表人张伟，该公司董事长。
被告深圳市益峰源实业有限公司，住所地在广东省深圳市罗湖区深南东路集浩大厦A-1708室。
法定代表人刘凯，该公司董事长。
委托代理人刘笑鹏，广东新东方律师事务所律师。
被告成清波。
委托代理人刘笑鹏，广东新东方律师事务所律师。
委托代理人赵兵，北京市盈科（南京）律师事务所律师。
被告��津国恒铁路控股股份有限公司，住所地在天津空港物流加工区西三道166号A3区224室。
法定代表人蔡文杰，该公司董事长。
委托代理人刘笑鹏，广东新东方律师事务所律师。
委托代理人吴艳芬，广东新东方律师事务所律师。
被告中国华阳经贸集团有限公司，住所地在北京市东城区先晓胡同8号207室。
法定代表人吴铁军，该公司董事长。
委托代理人陈佛通，广东博商律师事务所律师。
委托代理人黄朝君，广东博商律师事务所律师（2015年1月15日撤销委托）。
委托代理人李雨龙，北京大成律师事务所律师（2015年1月15日授权委托）。
被告深圳市中技实业（集团）有限公司，住所地在广东省深圳市福田区北环大道7008号通业大厦南塔11楼。
法定代表人成清波，该公司董事长。
委托代理人刘笑鹏，广东新东方律师事务所律师。
被告吉林成城集团股份有限公司，住所���在吉林省吉林市怀德街29号。
法定代表人成清波，该公司董事长。
委托代理人刘笑鹏，广东新东方律师事务所律师。
委托代理人吴艳芬，广东新东方律师事务所律师。
被告贵州阳洋矿业投资有限公司，住所地在贵州省贵阳市云岩区正新街9号富水花园塔楼D栋30层4号。
法定代表人杨国荣，该公司董事长。
被告湖北华清电力有限公司，住所地在湖北省鹤峰县走马镇桑鹤路。
破产管理人湖北华清电力有限公司清算组。
委托代理人张俊，该公司破产管理人工作人员。
原告江苏亚伦集团股份有限公司（以下简称江苏亚伦公司）与被告青海中金创业投资有限公司（以下简称青海中金公司）、深圳市益峰源实业有限公司（以下简称深圳益峰源公司）、成清波、天津国恒铁路控股股份有限公司（以下简称天津国恒公司）、中国华阳经贸集团有限公司（以下简称中国华阳���司）、深圳市中技实业（集团）有限公司（以下简称深圳中技公司）、吉林成城集团股份有限公司（以下简称吉林成城公司）、贵州阳洋矿业投资有限公司（以下简称贵州阳洋公司）、湖北华清电力有限公司（以下简称湖北华清公司）企业借贷纠纷一案，本院于2012年8月3日受理后，依法组成合议庭，被告成清波在提交答辩状期间对管辖权提出异议，本院于2014年1月16日作出（2013）苏商辖初字第0006号民事裁定书，驳回成清波对管辖权提出的异议。成清波不服，向最高人民法院提出上诉。最高人民法院于2014年8月19日作出（2014）民二终字第123号民事裁定书，驳回成清波对管辖权异议的上诉，维持本院一审裁定。本院于2015年1月13日公开开庭审理了本案。原告江苏亚伦公司的委托代理人王羽、沈琦，被告深圳益峰源公司、天津国恒公司、深圳中技公司、吉林成城公司的共��委托代理人刘笑鹏、被告成清波的委托代理人刘笑鹏、赵兵，被告中国华阳公司的委托代理人陈佛通，被告湖北华清公司的委托代理人张俊到庭参加诉讼。被告青海中金公司、贵州阳洋公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。
原告江苏亚伦公司诉称：2011年3月19日，江苏亚伦公司与江苏帝奥投资有限公司（以下简称江苏帝奥公司）及青海中金公司、深圳益峰源公司、成清波签订《ST四维股份预认购协议书》一份，协议约定由江苏亚伦公司、江苏帝奥公司提供人民币10亿元作为青海中金公司、深圳益峰源公司推进贵州四维国创控股（集团）股份有限公司（以下简称国创公司）资产重组的营运资金，江苏亚伦公司、江苏帝奥公司于国创公司定向增发股票时有权以指定主体参与认购，同时上述10亿元转为非公开发行股份认购款；如国创公司定向增发方案自江苏亚伦公司、江苏帝奥公司支付首笔人民币3亿元至青海中金公司、深圳益峰源公司或其指定账户之日起270天内未能通过审批，则青海中金公司、深圳益峰源公司应返还江苏亚伦公司与江苏帝奥公司事先已支付的人民币10亿元，并支付违约金人民币3亿元。
同日，江苏亚伦公司、江苏帝奥公司与被告一至被告五签订《股份预认购担保协议书》一份，协议约定由被告三至被告五对青海中金公司、深圳益峰源公司在《ST四维股份预认购协议书》中所负的相应义务提供连带责任担保。上述两份协议签订后，江苏亚伦公司于2011年3月23日向青海中金公司账户及其与深圳益峰源公司共同指定的上海广大实业投资有限公司（以下简称上海广大公司）账户付款合计1.5亿元。
2011年4月18日，江苏亚伦公司、江苏帝奥公司与国创公司、吉林成城公司签订《补充担保协议书》一份，约定由国创公司、吉林成城公司对青海中金公司、深圳益峰源公司在《ST四维股份预认购协议书》中所负的相应义务提供连带责任担保。该《补充担保协议书》签订后，江苏亚伦公司于2011年4月21日、4月29日向青海中金公司账户及其与深圳益峰源公司共同指定的上海广大公司账户付款合计3.5亿元。
因青海中金公司、深圳益峰源公司在《ST四维股份预认购协议书》约定的期限内未能按约完成国创公司股票定向增发。2012年4月20日，江苏亚伦公司与本案九名被告签订《补充协议（二）》一份，约定江苏亚伦公司退出《ST四维股份预认购协议书》及相关协议书的履行；青海中金公司、深圳益峰源公司应于2011年12月19日返还江苏亚伦公司预支付的认购款5亿元，并支付赔/补偿款1.5亿元，扣除用国创公司股份折价抵扣的1亿元，青海中金公司、深圳益峰源公司实际���应向江苏亚伦公司支付5.5亿元；青海中金公司、深圳益峰源公司同时承诺于2012年6月15前支付完上述5.5亿元，并自2011年12月19日至2012年6月15日按每日人民币61.1万元向江苏亚伦公司支付赔/补偿款；青海中金公司、深圳益峰源公司还应于2012年6月15日前赔偿江苏亚伦公司已支付的律师费10万元；如青海中金公司、深圳益峰源公司逾期支付上述款项的，则就逾期部分按每日千分之二支付违约金；被告三至被告九对青海中金公司、深圳益峰源公司的上述义务承担连带保证责任。上述《补充协议（二）》签订后，各被告均未按约履行。江苏亚伦公司为解决与各被告的上述证券认购合同纠纷因法律咨询、出具律师函、诉讼代理等原因已合计向江苏江花律师事务所支付了律师服务费用人民币3685599元。
综上，请求判令：1、青海中金公司、深圳益峰源公司返还江苏亚伦公司预付的认���款人民币5亿元；2、青海中金公司、深圳益峰源公司向江苏亚伦公司支付赔/补偿款人民币15936.9万元；3、青海中金公司、深圳益峰源公司赔偿江苏亚伦公司逾期付款违约金人民币40880878元（就逾期部分人民币65936.9万元部分按每日千分之二标准自2012年6月16日起计算至青海中金公司、深圳益峰源公司实际付款之日，暂计算至2012年7月16日）；4、青海中金公司、深圳益峰源公司赔偿江苏亚伦公司律师费用人民币3685599元；5、被告三至被告九对青海中金公司、深圳益峰源公司的上述义务承担连带清偿责任；6、判令被告承担本案全部诉讼费用。
被告深圳益峰源公司、天津国恒公司、吉林成城公司、深圳中技公司辩称：一、本案主合同是《ST四维股份预认购协议书》，该合同标的物是上市公司ST国创公司预增发的股票，但在证监会没有批准股票预增发方案之前是不允许确定发行对象，故《ST四维股份预认购协议书》签订时，认购的标的物是不确定、不客观存在的。二、即使将上市公司定向增发的股票对外转让，也应当由上市公司作为转让主体与受让人签订合同。依据《ST四维股份预认购协议书》第四条的约定，青海中金公司将持有的国创公司股份3550万股转让给了甲方，由江苏帝奥公司、江苏亚伦公司共同受让该股份，双方已经以该股份受让的方式对认购协议书进行实际解除。三、依据《ST四维股份预认购协议书》和《补充协议（二）》的相关约定，合同甲方受让青海中金公司持有的国创公司股份3550万股是保证和代持性质，但代持人不应对相关股份进行处置。而江苏亚伦公司依据《补充协议（二）》对上述股份已经作了处置。四、天津国恒公司和吉林成城公司除前述答辩意见外，另答辩认为，天津国恒公司和吉林成城公司在本案中的担保��反法律规定，应属无效，故不应承担保证责任。
被告成清波辩称：一、《ST四维股份预认购协议书》的签订主体、合同目的、签订程序、担保方式证明该协议是名为投资，实为企业借贷合同。二、因主合同无效，相应的担保合同也无效。当事人如有过错的，应各自承担法律责任。三、成清波仅应为江苏亚伦公司实现债权的费用及其相关调查费、诉讼费、律师费等承担保证义务，而非全部债务。四、应当扣除成清波已经支付的相应费用后，按无效合同处理返还相应的借款。
被告中国华阳公司辩称：中国华阳公司是由国务院出资、中国贸易促进委员会管理的国有企业。中国华阳公司没有委托相关人员签订《股份预认购担保协议书》、《补充协议（二）》，也没有为此出具相关股东会决议和董事会决议。请求驳回江苏亚伦公司对中国华阳公司的诉讼请求。
被告湖北华���公司辩称：一、对于本案事实的真实性由法院调查认定。二、华清公司现已经进入清算程序，江苏亚伦公司可及时向管理人申报债权，管理人将根据申报的数额对其资产进行预留。
本院经审理查明：2011年3月19日，江苏帝奥公司（甲方一）、江苏亚伦公司（甲方二）与青海中金公司（乙方一）、深圳益峰源公司（乙方二）、成清波（丙方）签订《ST四维股份预认购协议书》一份，约定：鉴于：1、贵州四维国创控股(集团)股份有限公司[原名上海四维国创控股（集团）]为一家在上海证券交易所挂牌上市的公司，目前的总股本3.77685亿股，公司拟通过定向增发实施资产重组。2、截止本协议签署之日，乙方一持有ST四维股份7317.90万股，占总股本19.30%;乙方二持有ST四维股份7152.31万股，占总股本18.94%。为促进ST四维持续发展，ST四维将实施资产重组、注入煤矿资产，ST四维的第���大股东、第二大股东（即乙方）将积极筹措资金以推进资产重组进行。3、甲方为在中国依法注册并存续的企业法人，具有足够的资金实力及投资能力，且有意参与认购ST四维定向增发的新股。4、成清波先生作为乙方及ST四维的实际控制人，具有完全民事权利能力及民事行为能力，愿意为甲方的认购行为提供不可撤销的保证担保。为此，本协议各方在充分磋商的基础上，达成如下协议条款，以资共同遵照履行：一、甲方参与认购ST四维定向增发股份的总金额为人民币壹拾壹亿元，在ST四维定向增发实施前交由乙方，作为乙方推进资产重组的营运资金。二、乙方为甲方的现金认购同时提供以下担保：1、天津国恒公司(股票代码000594)提供保证担保；2、中国华阳技术贸易（集团）公司提供保证担保；3、成清波先生提供不可撤销的保证担保。以上1-3项担保为连带责任担保，��本协议各方与上述保证人另行签署担保协议（见附件《股份预认购担保协议书》）。三、乙方可根据实际情况在协议履行期间提供有相应价值的资产（包括股权）抵押或质押担保，并替代上述保证担保。四、乙方合计转让ST四维股份3740万股给甲方，作为甲方现金预认购的保证措施，甲方成为ST四维的第一大股东。上述股权转让方案即为《股份预认购担保协议书》第五条所称之“资金安全保证方案”。五、本协议签署后七个工作日内，甲方提供资金人民币3亿元给乙方或乙方指定单位名下作为预认购股份的保证；在乙方持有的ST四维股份3740万股过户到甲方名下之日起七个工作日内，甲方提供资金人民币7亿元给乙方。在甲方指定主体成为认购对象竞价成功后，甲方事先交付给乙方的资金转为认购ST四维非公开发行股份之认购款，甲方指定主体同时支付另外1亿元人民币认购款给ST四维。六、ST四维定向增发方案批准后,甲方作为第一大股东参与认购新股的实际认购资金由丙方或丙方指定的第三方承担。七、甲方于定向增发时将指定主体参与认购：甲方已支付之10亿元转为指定主体认购款，甲方指定主体仅需要另行支付1亿元。乙方应确保甲方指定主体认购成功。八、如果ST四维定向增发方案，自甲方支付人民币3亿元至乙方帐户或乙方指定帐户之日起的270天内未能通过审批，乙方应返还甲方事先已支付的10亿元，并支付违约金人民币3亿元。如ST四维定向增发议案通过后，乙方不能保证甲方指定主体足额认购的，乙方应返还甲方未能足额认购部分的金额，并支付100%的违约金。计算公式如下：应返还金额＝（11亿元－实际用于认购的金额）×2。
同日，青海中金公司（甲方一）、深圳益峰源公司（甲方二）[合称“甲方”]与江苏亚伦公司（乙��一）、江苏帝奥公司（乙方二）[合称“乙方”]，天津国恒公司（丙方一）、中国华阳公司（丙方二）、成清波（丙方三）[合称“丙方”]签订《股份预认购担保协议书》一份，主要内容为：六、丙方作为甲方的担保方,为乙方提供给甲方的资金(ST四维非公开发行股份之认购款）提供连带责任保证，所保证的主债权为乙方提供的11亿元资金及违约责任等。七、本协议保证担保的范围包括所有担保债务（包括但不限于本协议项下约定的甲方所有的偿还资金本金、违约金、现金补偿、股份回购义务）、实现债权的费用以及为设立和实现本协议下担保权所发生的一切合理的费用和开支（包括但不限于相关的诉讼费、执行费及律师费用等。八、本协议项下的保证方式为连带责任保证。在任何时候如果甲方未根据本协议规定偿还或支付任何担保债务的（无论是正常到期的或提前��期的），保证人将在乙方要求时立即根据本协议的规定履行保证义务。本协议项下的保证责任是一个持续性的且不可撤销的保证责任，并且适用于本协议第七条（保证范围）范围下的所有债务。该协议由各方签字盖章，其中丙方二签字栏内盖有“中国华阳技术贸易（集团）有限公司”公章，其授权代表栏内由“王强”签字。2011年３月21日，江阴市公证处出具（2011）锡澄证经内字第2535号公证书，对该《股份预认购担保协议书》上各方印章、人员签字属实予以公证。
2011年3月22日，江苏亚伦公司依据青海中金公司、深圳益峰源公司共同发出的《收款委托书》中载明的指令要求，向青海中金公司的账户付款1.25亿元,向青海中金公司、深圳益峰源公司共同指定的上海广大公司账户支付2500万元，合计1.5亿元。
2011年4月13日、14日，成清波通过深圳市利捷科技发展有限公司向��苏帝奥公司付款合计1.42亿元。2011年4月21日，国创公司发布公告称，2011年4月14日江苏帝奥公司已经将股权转让款1.42亿元划给青海中金公司，由江苏帝奥公司收购青海中金公司所持国创公司3550万股股票。2011年5月4日，国创公司发布公告称，青海中金公司已经将其持有的国创公司3550万股股份转让给江苏帝奥公司，并已经完成过户登记手续。
2011年4月18日，江苏亚伦公司（甲方一）、江苏帝奥公司（甲方二）[合称“甲方”]及贵州国创公司（乙方一）、吉林成城公司（乙方二）[合称“乙方”]签订了《补充担保协议书》一份，约定由国创公司、吉林成城公司对青海中金公司、深圳益峰源公司在《ST四维股份预认购协议书》中所负的相应义务提供连带责任担保。
上述《补充担保协议书》签订后，江苏亚伦公司于2011年4月22日向青海中金公司的账户付款3亿元，于2011年4月29日���青海中金公司、深圳益峰源公司共同指定的上海广大公司账户付款5000万元，合计3.5亿元。
2011年12月30日，江苏亚伦公司委托江苏江花律师事务所向各被告发送律师函，提出因青海中金公司、深圳益峰源公司未能在《ST四维股份预认购协议书》约定的期限内完成ST四维股票定向增发。故江苏亚伦公司要求各被告按《ST四维股份预认购协议书》约定返还江苏亚伦公司已支付的5亿元并支付违约金1.5亿元及律师服务费10万元。
2012年4月20日，甲方江苏亚伦公司与乙方（一）青海中金公司、乙方（二）深圳益峰源公司，丙方成清波，丁方（一）天津国恒公司、丁方（二）中国华阳公司、丁方（三）吉林成城公司、丁方（四）深圳中技公司、丁方（五）贵州阳洋公司、丁方（六）湖北华清公司签订《补充协议（二）》一份，约定：鉴于：l、甲方与江苏帝奥公司、乙方、丙方于2011年3月19日签订了《ST四维股份预认购协议书》；甲方与江苏帝奥公司、乙方、丙方及丁方（一）、丁方（二）于2011年3月19日签订了《股份预认购担保协议书》；甲方与江苏帝奥公司、丁方（三）、国创公司于2011年4月18日签订了《补充担保协议书》；江苏帝奥公司与乙方（一）、丙方于2011年签订了一份《补充协议书》；2、上述协议书签订后，乙、丙方未按约全面履行已构成违约，各方同意甲方退出《ST四维股份预认购协议书》及相关协议书。同时，乙、丙方应就其违约行为对甲方进行相应的赔偿和补偿（以下称赔／补偿）。3、乙方（一）及丙方均同意，原江苏帝奥公司代丙方持有的3550万股ST国创股份折价人民币2亿元作为乙方（一）对帝奥公司及甲方的赔／补偿的一部分。现甲、乙、丙、丁各方经协商，就《ST四维股份预认购协议书》及相关协议书的调整和补充、��方对甲方进行赔／补偿等事宜，达成如下一致：一、关于《ST四维股份预认购协议书》第八条的履行l、甲方退出《ST四维股份预认购协议书》及相关协议书。乙方应于2011年12月19日返还甲方预支付的认购款人民币5亿元，并支付赔／补偿款人民币1.5亿元，以上合计人民币6.5亿元。因江苏帝奥公司代丙方持有的3550万股ST国创股份已经折价人民币2亿元作为乙方对甲方及江苏帝奥公司的赔／补偿，乙方实际向甲方支付人民币5.5亿元。乙方（一）、丙方均承诺，对于丙方2011年4月指定深圳市利捷科技发展有限公司汇至江苏帝奥公司的1.42亿元及上述ST国创3550万股股份，乙方（一）及丙方不享有任何权利，并就此对甲方放弃任何权利主张。本协议各方同意，无论本协议因何种原因被解除、终止或被认定为无效，本条效力不受影响，依然持续有效。2、乙方承诺前款约定的应向甲��支付的人民币5.5亿元于2012年6月15日前支付完毕，并自2011年12月19日起至2012年6月15日按每日人民币61.1万元向甲方支付赔／补偿款。如乙方分批归还上述人民币5.5亿元的，可按已归还的比例相应减少乙方应承担的上述每日人民币61.1万元的赔／补偿。3、乙方另行赔偿甲方因履行《ST四维股份预认购协议书》己支出的律师服务费损失人民币10万元，该款于2012年6月l5日前一次性向甲方支付。二、违约责任如乙方不能在2012年6月l5日前支付完本协议第一条约定的款项，甲方有权通过诉讼途径向乙方、丙方、丁方主张，并对逾期部分按每日千分之二追究乙方的违约责任。三、担保条款丙方、丁方对乙方在《ST四维股份预认购协议书》、《股份预认购担保协议书》、《补充担保协议书》、《补充协议书》及本协议等协议项下所有的义务和责任完全清楚并自愿承担连带责任，担保范围包括但不限于甲方实现债权的费用及相关调查费、诉讼费、律师费等。丙方、丁方承诺其担保责任不因本协议及相关协议宣告无效或被撤销而免除。四、争议解决如因本协议产生争议和纠纷的，各方应协商解决；如协商不成的，由甲方所在地人民法院管辖处理，因此所产生的诉讼费、律师费等，均由乙方承担。五、其他l、本协议所称的赔／补偿，包括但不限于乙方应向甲方支付的赔／补偿款、甲方已支付的5亿元人民币的资金占用补偿、甲方正常履行《ST四维股份预认购议书》及相关协议可期待取得的利益、甲方为履行和处理《ST四维股份预认购议书》及相关协议等所承担和支付的差旅费、调查费等。2、本协议没有约定的，仍按《ST四维股份预认购协议书》、《补充担保协议书》等相关协议的约定执行。3、本协议适用中华人民共和国法律（不包括香港、澳门及台湾地区法律）。4、本协议自甲、乙、丙、丁各方签署后生效，一式十份，协议各方各执一份，均具同等法律效力。该协议由各方签字盖章，其中丁方（二）栏内盖有“中国华阳经贸集团有限公司”的印章，法定代表人处由“王强”签字。该《补充协议（二）》签订后，成清波于2012年12月4日通过深圳市先锋达科技有限公司向江苏亚伦公司付款1000万元，江苏亚伦公司认可收到并作为本金冲抵。此后，本案各被告均未向江苏亚伦公司支付过款项。
另查明：2011年12月28日，江苏亚伦公司与南通江花律师事务所签订（2011）江律民字第452号委托代理合同1份，约定：江苏亚伦公司因与青海中金公司证券认购合同纠纷一案，委托该所王羽、沈琦律师担任非诉阶段的代理人，江苏亚伦公司向该所缴费10万元。同日，该所向江苏亚伦公司出具收到非诉代理费10万元的发票。
2012年7月15日，江苏亚伦公司与南通江花律师事务所签订（2012）江律民字第211号委托代理合同一份，约定：江苏亚伦公司因与青海中金公司等证券认购合同纠纷一案，委托该所王羽、沈琦律师担任本案一审阶段的代理人，江苏亚伦公司向该所缴费3585599元。同日，该所向江苏亚伦公司出具收到代理费3585599元的发票。
再查明：中国华阳公司提交的2009年9月27日经国家工商总局核发的工商登记营业执照显示，该公司名称为中国华阳技术贸易（集团）有限公司。2011年5月26日经国家工商总局核发的工商登记营业执照显示，该公司名称已经核准变更为中国华阳经贸集团有限公司。
本院审理中，中国华阳公司申请对案涉《股份预认购担保协议书》、《补充协议（二）》上中国华阳公司的公章真伪进行鉴定。本院依法委托南京东南司法鉴定中心对案涉《股份预认购担保协议书》、《补充协���（二）》上中国华阳公司的公章与其同时期使用的样本印文是否为同一印章进行鉴定。2015年5月8日，该中心出具[2015]文鉴字第275号鉴定意见书，鉴定意见为：l、据现有鉴定材料，送检《股份预认购担保协议书》印文“中国华阳技术贸易（集团）有限公司”与送检的样本印文“中国华阳技术贸易（集团）有限公司”不是同一印章盖印。2、据现有鉴定材料，送检《补充协议》第4页上印文“中国华阳经贸集团有限公司”与送检的样本印文“中国华阳经贸集团有限公司1100000034167”不是同一印章盖印。
因江苏亚伦公司向本院申请向江阴公证处调查核实王强的身份情况，本院于2015年5月27日至江阴公证处调取了《ST四维股份预认购协议书》办理公证时该公证处的卷宗材料。该卷宗材料显示中国华阳技术贸易（集团）有限公司办理公证时提交了公司营业执照复印件、王强的居��身份证复印件和授权委托书，但对于王强的具体职务信息并无记载。本案到庭的当事人对于本院调取的公证材料的真实性均无异议。
本案争议焦点为：一、案涉四份协议即《ST四维股份预认购协议书》、《股份预认购担保协议书》、《补充担保协议书》、《补充协议（二）》的性质、效力如何认定；二、青海中金公司、深圳益峰源公司是否应向江苏亚伦公司返还5亿元；三、青海中金公司、深圳益峰源公司是否应向江苏亚伦公司支付赔偿款或补偿款15936.9万元；四、青海中金公司、深圳益峰源公司是否应当向江苏亚伦公司支付违约金，如应支付，则违约金标准如何确定；五、江苏亚伦公司主张3685599元律师费的请求应否予以支持。六、成清波、天津国恒公司、中国华阳公司、深圳中技公司、吉林成城公司、贵州阳洋公司、湖北华清公司是否应当向江苏亚伦公司承担连��还款责任；如应承担，则连带责任范围如何确定。
本院认为：
一、案涉四份协议的性质系企业借贷协议，且合法有效。上述四份协议均是当事人的真实意思表示，从案涉《ST四维股份预认购协议书》约定内容而言，江苏亚伦公司向国创公司的两名股东青海中金公司、深圳益峰源公司提供资金的目的是推进国创公司将来可能进行的资产重组，但该四份协议签订后至本案审理期间，国创公司并未取得证券监管机构就本案协议所约定的股份增发审批许可手续，而江苏亚伦公司亦并非是与上市公司国创公司之间签订增发股份认购协议，故应认定江苏亚伦公司与青海中金公司、深圳益峰源公司之间不存在证券认购的法律关系。案涉四份协议的实质应认定为企业间的资金拆借行为，本案案由应为企业借贷纠纷。关于合同效力问题，出借方江苏亚伦公司虽无贷款资质，但江苏亚伦公司系以企业自有资金出借给青海中金公司、深圳益峰源公司使用，并没有证据表明江苏亚伦公司以发放贷款为日常经营业务范围和主要利润来源，且案涉借款属双方在经营活动中的临时性资金拆借行为，其形成的债权债务关系反映了双方的真实意思表示，应依法予以保护。因此，案涉《ST四维股份预认购协议书》、《股份预认购担保协议书》、《补充担保协议书》、《补充协议（二）》均为合法有效。
二、青海中金公司、深圳益峰源公司应向江苏亚伦公司返还4.9亿元本金。根据本案已经查明的事实，江苏亚伦公司已经向青海中金公司、深圳益峰源公司指定的收款账户付款5亿元，分别为：2011年3月23日付款1.5亿元，2011年4月22日付款3亿元，2011年4月29日付款5000万元，上述5亿元江苏亚伦公司已经如约支付完毕，而江苏亚伦公司仅于2012年12月4日收到成清波支付的1000万元，江苏亚伦公司认可该款项从本金中冲抵，故青海中金公司、深圳益峰源公司应向江苏亚伦公司偿还剩余本金4.9亿元。
三、关于争议焦点三和争议焦点四的处理问题，本院认为，该两个争议焦点的处理涉及江苏亚伦公司第二项、第三项诉讼请求的审查即案涉四份协议所约定的违约责任承担问题，江苏亚伦公司在本案中主张的违约金具体由以下三部分组成：１、《ST四维股份预认购协议书》第八条、《补充协议（二）》第二条中约定的国创公司逾期270天未能完成股份增发，青海中金公司、深圳益峰源公司应于2011年12月19日向江苏亚伦公司支付违约金1.5亿元；2、《补充协议（二）》第一条中约定的2011年12月19日至2012年6月15日期间，青海中金公司、深圳益峰源公司应向江苏亚伦公司支付每日61.1万元的赔/补偿款（共计178天，以每日61.1万元计算，合计金额为10936.9万元）；3、青海中金公司、深圳益峰源公司于2012年6月l5后逾期付款按每日千分之二向江苏亚伦公司承担违约责任。以上三项实质均是青海中金公司、深圳益峰源公司分三个时间阶段内应向江苏亚伦公司承担的违约金，本院认为，该三个期间内所对应的违约金标准均已经超过中国人民银行同期银行贷款基准利率的四倍（第一阶段270天期间的违约金为30%，第二阶段每日61.1万元的赔偿金标准的年利率为40.55%，第三阶段每日千分之二的违约金的年利率为73%），故应认定当事人之间约定的违约金标准过高，而到庭的被告亦申请由法院对违约金进行调整降低。故参照《最高人民法院关于人民法院审理借贷案件的若干意见》第六条的规定，本院对案涉四份协议约定的违约金超出中国人民银行同期贷款利率四倍以上部分不予支持。另外，《补充协议（二）》第一条中已明确江苏帝奥公司���青海中金公司持有的3550万股国创公司股份折价人民币2亿元作为青海中金公司、深圳益峰源公司对江苏亚伦公司、江苏帝奥公司的赔／补偿，故江苏亚伦公司已经确认收到的1亿元违约补偿款属于违约金，不应冲抵本金，应在计算利息时进行抵扣。
四、青海中金公司、深圳益峰源公司应当向江苏亚伦公司支付律师费3685599元。因案涉《补充协议（二）》中约定江苏亚伦公司已经支付的10万元律师费由青海中金公司、深圳益峰源公司承担，此后因青海中金公司、深圳益峰源公司违约时江苏亚伦公司为实现债权而支出的律师费亦由违约方承担，江苏亚伦公司已经举证其实际支付律师代理费用3685599元，故该款项应当由青海中金公司、深圳益峰源公司承担。
五、成清波、天津国恒公司、深圳中技公司、吉林成城公司、贵州阳洋公司、湖北华清公司应当向江苏亚伦公司承担连带保证责任，中国华阳公司不应向江苏亚伦公司承担还款责任。依据案涉四份协议的约定，成清波、天津国恒公司、深圳中技公司、吉林成城公司、贵州阳洋公司、湖北华清公司自愿为青海中金公司、深圳益峰源公司在本案合同项下的全部债务提供连带保证责任，保证范围包括本案主债权、利息、违约金及江苏亚伦公司为实现债权而产生的律师费等费用，该约定并不违反法律、行政法规的禁止性规定。故在青海中金公司、深圳益峰源公司不能依照约定向江苏亚伦公司履行还款义务时，成清波、天津国恒公司、深圳中技公司、吉林成城公司、贵州阳洋公司、湖北华清公司应当向江苏亚伦公司承担连带保证责任。关于中国华阳公司的责任承担问题，依据南京东南司法鉴定中心[2015]文鉴字第275号鉴定意见书，应当认定《ST四维股份预认购协议书》、《补充协议（二）》上��国华阳公司的公章并非其同时期对外使用的真实印章，而江苏亚伦公司亦未举证证实中国华阳公司在同时期存在使用两枚以上公章的事实。此外，根据本院向江阴公证处调取的公证卷宗材料，无法确认该两份协议上中国华阳公司签约代表王强的具体身份和任职情况，依据现有证据不能认定王强系有权代表中国华阳公司签订该两份协议的人员。故应认定中国华阳公司并未就《ST四维股份预认购协议书》、《补充协议（二）》向江苏亚伦公司提供连带保证责任的真实意思表示，中国华阳公司不应对于本案的款项承担还款义务。
综上，案涉四份协议合法有效，江苏亚伦公司据此要求青海中金公司、深圳益峰源公司返还剩余借款本金、承担违约金和律师费用的请求成立，本院予以支持。因违约金约定的计算标准过高，本院依法予以调整。成清波、天津国恒公司、深圳中技��司、吉林成城公司、贵州阳洋公司、湖北华清公司对于青海中金公司、深圳益峰源公司的上述付款义务应当依照合同约定，向江苏亚伦公司承担连带保证责任。中国华阳公司不应向江苏亚伦公司承担还款责任。依据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条、第一百九十六条、二百零五条、二百零六条、二百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条第一款、第三十一条，《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国合同法＞若干问题的解释（二）》第二十九条的规定，判决如下：
一、青海中金公司、深圳益峰源公司于本判决生效后10日内偿还江苏亚伦公司借款本金4.9亿元，并承担该款按中国人民银行同期同类贷款利率四倍计算的利息（其中自2011年3月24日至2011年4月22日按本金1.5亿元计算利息，2011年4月23日至2011年4月29日按本金4.5亿元计算利息，2011年4月30日至2012年12月4日按本金5亿元计算利息，2012年12月5日至实际给付之日止按本金4.9亿元计算利息，其中扣除青海中金公司、深圳益峰源公司已经支付的1亿元利息）；
二、青海中金公司、深圳益峰源公司于本判决生效后10日内支付江苏亚伦公司律师代理费3685599元；
三、成清波、天津国恒公司、深圳中技公司、吉林成城公司、贵州阳洋公司、湖北华清公司对青海中金公司、深圳益峰源公司上述第一项借款本息及第二项律师代理费承担连带清偿责任。成清波、天津国恒公司、深圳中技公司、吉林成城公司、贵州阳洋公司、湖北华清公司在承担保证责任后，有权向青海中金公司、深圳益峰源公司进行追偿；
四、驳回江苏亚伦公司的其他诉讼请求。
如未按本判决指定的期限履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付���延履行期间的债务利息。
案件受理费3551477元，保全费5000元，公告费560元，鉴定费用70000元，合计3627037元。由江苏亚伦公司负担464624元，青海中金公司、深圳益峰源公司、成清波、天津国恒公司、深圳中技公司、吉林成城公司、贵州阳洋公司、湖北华清公司负担3162413元。江苏亚伦公司预交案件受理费中的剩余部分3162413元由本院退还，青海中金公司、深圳益峰源公司、成清波、天津国恒公司、深圳中技公司、吉林成城公司、贵州阳洋公司、湖北华清公司应负担的案件受理费3162413元在本判决生效之日起10日内向本院交纳。
如不服本判决，可在判决书送达之日起15日内，向本院递交上诉状及副本九份，上诉于中华人民共和国最高人民法院，同时根据国务院《诉讼费用交纳办法》的有关规定，向该院预交上诉案件受理费。[收款单位名称：最高人民法院（中央财政汇缴专户），银行帐号：11×××07，开户银行：中国农业银行北京市崇文区支行前门分理处]。
审 判 长 管 波
代理审判员 关 倩
代理审判员 许俊梅
二〇一五年七月二十六日
书 记 员 费 行
附录法律条文
《中华人民共和国合同法》
第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。
约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。
当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。
第一百九十六条借款合同是借款人向贷款人借款，到期返还借款并支付利息的合同。
第二百零五条借款人应当按照约定的期限支付利息。对支付利息的期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定，借款期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付；借款期间一年以上的，应当在每届满一年时支付，剩余期间不满一年的，应当在返还借款时一并支付。
第二百零六条借款人应当按照约定的期限返还借款。对借款期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，借款人可以随时返还；贷款人可以催告借款人在合理期限内返还。
第二百零七条借款人未按照约定的期限返还借款的，应当按照约定或者国家有关规定支付逾期利息。
《中华人民共和国担保法》
第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。
连带','2018-09-29
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