湖南省怀化市鹤城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘1202刑初548号
公诉机关湖南省怀化市鹤城区人民检察院。
被告人徐某晶，系湖南中安大宗商品现货市场有限公司董事、副总经理。因涉嫌非法经营罪，2016年9月6日被抓获，2016年9月7日被怀化市公安局鹤城分局刑事拘留，同年10月14日被逮捕，同年11月13日经该局决定取保候审，2016年11月15日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院决定取保候审。2016年12月30日经本院决定，同日由怀化市公安局鹤城分局执行逮捕，现押于怀化市看守所。
辩护人王寅秋，北京天驰君泰律师事务所律师。执业证号：11101200310489586。
被告人王某云，系湖南中安大宗商品现货市场有限公司董事、副总经理。因涉嫌非法经营罪，2016年11月2日经怀化市公安局鹤城分局决定取保候审，2016年11月15日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院决定取保候审。2016年12月30日经本院决定，同日由怀化市公安局鹤城分局执行逮捕，2017年2月23日经本院决定取保候审。现在家。
辩护人焦鹏，北京天驰君泰律师事务所律师。执业证号：11101200310273663。
被告人储某兵，系湖南中安大宗商品现货市场有限公司董事长。因涉嫌非法经营罪，2016年10月28日被怀化市公安局鹤城分局刑事拘留，同年11月7日被逮捕，同年11月23日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院决定取保候审。2016年12月30日经本院决定，同日由怀化市公安局鹤城分局执行逮捕，2017年1月23日经本院决定取保候审。现在家。
辩护人洪志强，秦希燕联合律师事务所律师。执业证号：14301201110811705。
辩护人蔡彬，秦希燕联合律师事务所律师。执业证号：14301201411730926。
被告人林某某，系湖南中安大宗商品现货市场有限公司董事、副总经理。因涉嫌非法经营罪，2016年11月24日经怀化市公安局鹤城分局决定取保候审，2016年12月6日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院决定取保候审。2016年12月30日经本院决定，同日由怀化市公安局鹤城分局执行逮捕，2017年2月9日经本院决定取保候审。现在家。
辩护人黄修，湖南宏峰律师事务所律师。执业证号：14312200510932137。
被告人周某，系湖南中安大宗商品现货市场有限公司董事、副总经理。因涉嫌非法经营罪，2016年4月25日被怀化市公安局鹤城分局刑事拘留，同年6月2日被逮捕，同年12月13日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院决定取保候审。2016年12月30日经本院决定，同日由怀化市公安局鹤城分局执行逮捕，现押于怀化市看守所。
辩护人陈雷，湖南天地人和律师事务所律师。执业证号：14301200610200421。
被告人张某，系浙江爵泰投资管理有限公司法定代表人。因涉嫌非法经营罪，2016年11月1日被怀化市公安局鹤城分局刑事拘留，同日经该局决定取保候审，2016年11月15日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院决定取保候审。2016年12月30日经本院决定，同日由怀化市公安局鹤城分局执行逮捕，2017年1月23日经本院决定取保候审。现在家。
辩护人赵时运，湖南五溪律师事务所律师。执业证号：14312201510852686。
被告人刘某，系杭州君蒙投资商务咨询有限公司法定代表人。因涉嫌非法经营罪，2016年8月3日被抓获，同年8月7日被怀化市公安局鹤城分局刑事拘留，同年9月14日经该局决定取保候审，同年11月15日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院决定取保候审。2016年12月30日经本院决定，同日由怀化市公安局鹤城分局执行逮捕，现押于怀化市看守所。
辩护人易建军，湖南五溪律师事务所律师。执业证号：14312200810988923。
被告人许某亮，系深圳中盛国际贵金属交易有限公司法定代表人。因涉嫌非法经营罪，2016年8月19日被怀化市公安局鹤城分局刑事拘留，2016年9月23日经该局决定取保候审，2016年11月15日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院决定取保候审。2016年12月30日经本院决定，同日由怀化市公安局鹤城分局执行逮捕，2017年2月13日经本院决定取保候审。现在家。
被告人张某某，系上海翀旭贵金属有限公司法定代表人。因涉嫌非法经营罪，2016年9月13日被怀化市公安局鹤城分局刑事拘留，同日经该局决定取保候审，2016年11月15日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院决定取保候审。2016年12月30日经本院决定，同日由怀化市公安局鹤城分局执行逮捕，2017年1月18日经本院决定取保候审。现在家。
辩护人谢华，湖南正发律师事务所律师。执业证号：14312199110159066。
被告人刘某利，系武汉顺富贵金属经营有限公司总经理。因涉嫌非法经营罪，2016年11月1日被怀化市公安局鹤城分局刑事拘留，同日经该局决定取保候审，2016年11月15日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院决定取保候审。2016年12月30日经本院决定，同日由怀化市公安局鹤城分局执行逮捕，2017年1月18日经本院决定取保候审。现在家。
辩护人舒文华，湖南五溪律师事务所律师。执业证号：14312201510145671。
被告人赵某元，系杭州元亿投资管理有限公司法定代表人。因涉嫌非法经营罪，2016年9月15日被抓获，同年9月21日被怀化市公安局鹤城分局刑事拘留，同年9月23日经该局决定取保候审，2016年11月15日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院决定取保候审。2016年12月30日经本院决定，同日由怀化市公安局鹤城分局执行逮捕，2017年10月31日经本院决定取保候审。现在家。
辩护人韩占山，湖南宏峰律师事务所律师。执业证号：14312199210541929。
辩护人陈烨，湖南宏峰律师事务所律师。执业证号：14312201611307250。
被告人黄某智，系安徽杰尔锐投资咨询有限公司法定代表人。因涉嫌非法经营罪，2016年12月15日被怀化市公安局鹤城分局刑事拘留，同日经该局决定取保候审，2016年12月19日经湖南省怀化市鹤城区人民检察院决定取保候审。2016年12月30日经本院决定，同日由怀化市公安局鹤城分局执行逮捕，2017年1月23日经本院决定取保候审。现在家。
辩护人黄生龙，湖南五溪律师事务所律师。执业证号：14312201010887831。
湖南省怀化市鹤城区人民检察院以怀鹤检刑诉（2017）9号起诉书指控被告人徐某晶、王某云、储某兵、林某某、周某、张某、刘某、许某亮、张某某、刘某利、赵某元、黄某智犯非法经营罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湖南省怀化市鹤城区人民检察院指派检察员李岩、肖秀蓉、代理书记员赵振华出庭支持公诉，被告人徐某晶及辩护人王寅秋、被告人王某云及辩护人焦鹏、被告人储某兵及辩护人洪志强、蔡彬、被告人林某某及辩护人黄修、被告人周某及辩护人陈雷、被告人张某及辩护人赵时运、被告人刘某及辩护人易建军、被告人许某亮、被告人张某某及辩护人谢华、被告人刘某利及辩护人舒文华、被告人赵某元及辩护人韩占山、陈烨、被告人黄某智及辩护人黄生龙到庭参加诉讼。现已审理终结。
湖南省怀化市鹤城区人民检察院指控：2015年初，被告人徐某晶、王某云、储某兵、林某某预谋策划成立一家商品现货市场，后被告人储某兵与时任湖南中安资源集团有限公司董事长的邢某某（另案处理）取得联系后，被告人储某兵、林某某、徐某晶、王某云与湖南中安资源集团有限公司法定代表人李某（不起诉）及邢某某共同商量，决定以湖南中安资源集团有限公司的名义成立一家商品现货市场并向有关主管部门报批后，于2015年3、4月份获得湖南省人民政府商务厅、中国证券监督管理委员会湖南监管局的批文。2015年5月18日，湖南中安资源集团有限公司认缴出资1250万元（实际出资50万元），被告人储某兵以安徽盛世辉煌企业管理有限公司的名义认缴出资1050万元（实际未出资），被告人王某云以杭州弘耀鑫科技有限公司的名义认缴出资900万元（实际出资72万元），被告人徐某晶以湖北五洋盛世贵金属经营有限公司的名义认缴出资900万元（实际出资72万元），被告人林某某以珠海远东投资管理有限公司的名义认缴出资900万元（实际出资72万元），在怀化市工商行政管理局注册登记后成立湖南中安大宗商品现货市场有限公司（以下简称湖南中安大宗公司），住所地位于怀化市鹤城区天星坪雍景豪庭公寓楼19栋1201号，办公地点设于长沙市芙蓉区浏阳河大道红橡国际21楼，经核准的经营范围为钢铁、煤炭、水泥、铁矿石、农产品、润滑油、银、铜、钯、铂、有色金属、无机盐（不含化学危险品）、邮票、文化艺术收藏品实物现货交易并为其提供电子交易平台服务（不得以国办发[2012]37号、国发[2011]38号文禁止的经营方式开展经营活动）；会展服务；投资管理及咨询服务（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务，不含金融、证券、期货）；艺术收藏品的鉴定及咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
湖南中安大宗公司经召开股东会议及董事会议，任命被告人储某兵为法定代表人及总经理，邢某某为董事长，被告人储某兵、王某云、徐某晶、林某某、周某为董事，同时任命被告人王某云、徐某晶、林某某、周某为副总经理。2015年11月16日，湖南中安资源集团有限公司将名下的全部股份以50万元转让给长沙光影信息科技有限公司，并于2015年11月18日进行工商变更登记，湖南中安大宗公司的法定代表人变更为徐某，被告人储某兵改任董事长。湖南中安大宗公司内设办公室、会员管理部、技术信息部、业务部、财务部等部门，被告人储某兵负责公司全面管理，被告人林某某负责分管会员管理部、技术信息部，被告人王某云、徐某晶负责分管业务部，被告人周某负责分管办公室及行政工作。
湖南中安大宗公司成立后，未经国家有关部门批准和许可，擅自采用通过发展会员单位，由会员单位发展居间代理商或个人代理商，再由代理商发展客户的方式，引导客户在湖南中安大宗公司官方网站上链接的多元世纪电子平台交易系统注册后进行中安银、中安铜、中安油（后改为中安沥青）的做多交易和沽空交易，交易采用“T+0”交易模式，保证金制度，以集中交易方式进行，交易合约标准化，不以实物交收为目的，允许客户以对冲平仓的方式了结，实质上进行非法期货交易。湖南中安大宗公司根据客户交易品种的不同收取手续费，并按照与会员单位的合作协议按一定比例将手续费、递延费及客户的亏损返还给会员单位。经对湖南中安大宗公司交易数据库鉴定，2015年7月22日至2016年4月25日，湖南中安大宗公司在湖南、浙江、安徽、上海等省市发展了9家运营中心，196家综合会员单位，其中开展经营业务的综合会员单位149家，特别会员单位2家，共发展客户15065人，收取客户交易保证金1138339655元，湖南中安大宗公司及会员单位通过收取手续费、递延费及客户投资亏损，共非法获利424737721.70元，其中湖南中安大宗公司获得手续费分成22713098元。被告人储某兵、徐某晶、王某云、林某某各非法获利300余万元，被告人周某非法获利16万元。
2015年7月15日，被告人张某注册成立浙江爵泰投资管理有限公司。同年8月，被告人张某代表上述公司与湖南中安大宗公司签订合作协议，在未经国家有关部门批准和许可的情况下，成为湖南中安大宗公司101号会员单位，负责发展代理商和客户进入“中安大宗”电子交易平台进行交易。至案发时止，浙江爵泰投资管理有限公司名下代理商发展客户投入交易保证金共计人民币183743659元，共获得平仓盈利13947393.84元，结算盈利33064975.6元，手续费分成16942334元，递延费分成1604075元。2016年10月31日，被告人张某主动向公安机关投案，并退缴违法所得30万元，已由公安机关扣押。
2015年4月22日，被告人刘某注册成立杭州君蒙商务信息咨询有限公司。同年10月，被告人刘某代表杭州君蒙商务信息咨询有限公司与湖南中安大宗公司签订《合作协议书》，在未经国家有关部门批准和许可的情况下，成为湖南中安大宗公司129号会员单位，负责发展代理商和客户进入“中安大宗”电子交易平台进行交易。至案发，杭州君蒙商务信息咨询有限公司名下代理商发展客户共投入交易保证金人民币30227490元，共获得平仓盈利2139630.15元，结算盈利4837393.8元，手续费分成2485938元，递延费266171元。
2014年3月4日，被告人许某亮注册成立深圳中盛国际贵金属交易有限公司。2015年9月，被告人许某亮代表深圳中盛国际贵金属交易有限公司与湖南中安大宗公司签订《合作协议书》，在未经国家有关部门批准和许可的情况下，成为湖南中安大宗公司133号会员单位，发展代理商和客户进入“中安大宗”电子交易平台进行交易。至案发，深圳中盛国际贵金属交易有限公司名下发展客户共投入保证金人民币23709224元进行交易，共获得平仓盈利3499578.7元，结算盈利4523351元，手续费分成2321256元，递延费227021元。
2015年10月，被告人张某某冒用广西锦达投资有限公司名义与湖南中安大宗公司签订《合作协议书》，在未经国家有关部门批准和许可的情况下，成为湖南中安大宗公司200号会员单位，负责发展代理商和客户进入“中安大宗”电子交易平台进行交易。至案发，被告人张某某名下发展代理商发展客户共投入交易保证金人民币42774734元，共获得平仓盈利8701356.5元，结算盈利3670229元，手续费分成4570778元，递延费221904元。2016年9月13日，被告人张某某主动向公安机关投案，退缴违法所得153万元，已由公安机关扣押。
2015年2月4日，被告人刘某利以吴某玲的名义注册成立武汉顺富贵金属经营有限公司，2016年1月，被告人刘某利代表武汉顺富贵金属经营有限公司与湖南中安大宗公司签订《合作协议书》，在未经国家有关部门批准和许可的情况下，成为湖南中安大宗公司130号会员单位，负责发展代理商和客户进入“中安大宗”电子交易平台进行交易。至案发时止，武汉顺富贵金属经营有限公司名下代理商发展客户共投入交易保证金人民币34931170元，共获得平仓盈利2211610.9元，结算盈利7285768元，手续费分成3161956元，递延费491317元。2016年10月31日，被告人刘某利主动向公安机关投案，退缴违法所得10万元，已由公安机关扣押。
2014年10月11日，被告人赵某元注册成立杭州超兆投资管理有限公司。2015年10月，被告人赵某元代表上述公司与湖南中安大宗公司签订《合作协议书》，在未经国家有关部门批准和许可的情况下，成为湖南中安大宗公司159号会员单位，负责发展代理商和客户进入“中安大宗”电子交易平台进行交易。2016年1月14日，被告人赵某元注册成立杭州元亿投资管理有限公司后取代杭州超兆投资管理有限公司成为湖南中安大宗公司的159号会员单位。至案发时止，二公司名下代理商发展客户共投入交易保证金人民币13325058元，共获得平仓盈利420052.1元，结算盈利1093472.5元，手续费分成696296元，递延费69162元。后被告人赵某元在公安机关退缴违法所得15万元，已由公安机关扣押。
2015年6月24日，被告人黄某智注册成立安徽杰尔锐投资咨询有限公司。同年7月，被告人黄某智代表公司与湖南中安大宗公司签订合作协议，在未经国家有关部门批准和许可的情况下，成为湖南中安大宗公司102号会员单位，负责发展代理商和客户进入“中安大宗”电子交易平台进行交易。至案发时止，安徽杰尔锐投资咨询有限公司名下代理商发展客户投入交易保证金共计人民币30543539元，共获得平仓盈利3537108.25元，结算盈利2984522.5元，手续费分成3055766元，递延费224488元。2016年12月13日，被告人黄某智主动向公安机关投案，退缴违法所得40万元，已由公安机关扣押。
案发后，公安机关依法冻结了湖南中安大宗公司在通联支付网络服务股份有限公司及中国建设银行E商贸通账户内的涉案资金共184055875.65元，冻结被告人储某兵个人银行账户3527320.04元，被告人徐某晶个人银行账户728900元，被告人周某个人银行账户120000元，被告人刘某个人银行账户475774.29元。被告人储某兵、王某云、林某某主动向公安机关投案，被告人徐某晶、王某云、林某某各退缴违法所得40万元，已由公安机关扣押，湖南中安大宗公司会员管理部部长储某燕、技术信息部部长徐某仁及深圳中盛国际贵金属交易有限公司业务经理蒋某艳各退缴违法所得5万元，湖南中安大宗公司业务经理徐某退缴违法所得3万元，业务经理江某退缴违法所得2万元，已由湖南省怀化市鹤城区人民检察院扣押。
针对上述事实，公诉机关提供了相应的证据予以证实。公诉机关认为，被告人徐某晶、王某云、储某兵、林某某、周某、张某、刘某、许某亮、张某某、刘某利、赵某元、黄某智违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，情节特别严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项之规定，应当以非法经营罪追究刑事责任。在共同犯罪中，被告人徐某晶、王某云、储某兵、林某某起主要作用，系主犯，被告人周某、张某、刘某、许某亮、张某某、刘某利、赵某元、黄某智起次要作用，系从犯，分别适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请依法判处。
被告人徐某晶对起诉指控其非法经营的事实没有异议。其辩护人王寅秋发表的辩护意见是：（一）、本案非法经营的社会危害性相对较轻。（二）、本案应认定为单位犯罪。（三）、中安大宗公司不生产产品和销售产品，而是通过提供电子交易平台服务获取了收入2271万，本案应以2271万元作为认定非法经营的数额。（四）、被告人徐某晶具有如下量刑情节：1、被告人徐某晶通过视频劝说本案其他同案犯到案，可以认定为立功；2、被告人徐某晶在主犯中作用相对较轻；3、被告人徐某晶如实供述其犯罪事实。请求对被告人徐某晶减轻处罚，并适用缓刑。并向本院提供了天津贵金属交易所的相关交易制度资料。
被告人王某云对起诉指控其非法经营的事实没有异议。其辩护人焦鹏发表的辩护意见是：1、本案应认定为单位犯罪，被告人王某云虽分管业务，但没有具体指导，应按各被告人在单位犯罪中所起地位、作用进行定罪量刑。2、本案不属于情节特别严重。3、起诉书认定中安公司及会员单位非法获利的4亿多元只是反映了经营的规模，不应认定为非法经营数额。4、被告人王某云有自首情节，积极退缴违法所得。请求对被告人王某云减轻处罚，并适用缓刑。
被告人储某兵辩称其没有具体负责公司业务工作，只是起到了牵线搭桥的作用，请求对其从轻、减轻处罚。其辩护人洪志强发表的辩护意见是：1、本案应认定为单位犯罪。2、被告人储某兵在本案中所起作用小。被告人储某兵没有实际出资，只是持干股，在中安大宗公司任职系公司内部的管理行为，为公司与政府牵线搭桥，协调关系，没有参与公司具体经营活动，没有直接发展会员。3、被告人储某兵有自首情节。请求对被告人储某兵依法公正判决。并向本院提供了银行交易明细、工资卡明细、湖南省商务厅整改通知等证据。其辩护人蔡彬发表的辩护意见是：中安大宗公司是依法成立的，被告人储某兵没有犯罪的主观故意，其行为不构成非法经营罪。
被告人林某某对起诉指控其非法经营的事实没有异议。其辩护人黄修发表的辩护意见是：1、本案应认定为单位犯罪。2、本案应以各股东所获红利来认定非法经营的数额和违法所得。3、本案区分主从犯标准不当。被告人林某某在本案中地位、作用轻微。4、被告人林某某有自首情节，积极退赃。请求对被告人林某某依法公正判决。
被告人周某辩称其在中安大宗公司从事日常行政管理工作，不涉及公司业务，且只是挂名董事，没有实际行使董事权力。其辩护人陈雷发表的辩护意见是：1、被告人周某主观上没有非法经营的犯罪故意，客观上没有非法经营的犯罪行为，其行为不构成非法经营罪的共犯。2、被告人周某在中安大宗公司领取工资获取劳动报酬，不应作为违法所得认定。请求对被告人周某依法公正判决。
被告人张某对起诉指控其非法经营的事实没有异议。其辩护人赵时运发表的辩护意见是：1、被告人张某介入经营时不明知其经营非法，主观恶性较小。2、本案非法经营数额无法确定，不应认定情节特别严重。3、被告人张某在量刑上有自首、从犯等法定从轻减轻情节和积极退赃等酌定从轻情节。请求对被告人张某减轻处罚并适用缓刑。
被告人刘某对起诉指控其非法经营的事实没有异议。其辩护人易建军发表的辩护意见是：1、被告人刘某主观上没有直接犯罪故意，而是放任态度，犯罪情节较轻。2、本案不应认定情节特别严重。3、公安机关冻结被告人刘某个人账户47万元系其个人合法财产，不应予以没收。4、被告人刘某有从犯，如实供述等法定从轻减轻量刑情节。请求对被告人刘某适用缓刑。
被告人许某亮对起诉指控其非法经营的事实没有异议。
被告人张某某对起诉指控其非法经营的事实没有异议。其辩护人谢华发表的辩护意见是：1、被告人张某某由于法律意识淡薄才参与非法经营，主观恶性较小。2、被告人张某某有自首、从犯等法定从轻减轻量刑情节和积极退赃的酌定从轻情节。请求对被告人张某某适用非监禁刑。并向本院提供了村委会的情况说明。
被告人刘某利对起诉指控其非法经营的事实没有异议。其辩护人舒文华发表的辩护意见是：1、会员单位的犯罪金额应以其参与部分金额认定，被告人刘某利的行为不构成情节特别严重。2、被告人刘某利有自首、从犯等法定从轻减轻量刑情节和积极退赃的酌定从轻情节。请求对被告人刘某利从轻处罚。
被告人赵某元对起诉指控其非法经营的事实没有异议，辩称案发后其亲属多次到怀化找公安机关，其也积极配合公安机关，到案后其如实供述犯罪事实，其行为应认定为自首。其辩护人韩占山、陈烨发表的辩护意见是：1、被告人赵某元的行为应视为主动投案，归案后能如实供述犯罪事实，其行为应认定为自首。2、被告人赵某元基于中安大宗公司向其出示了相关批文后，错误认为该公司有资质才参与非法经营的，主观恶性较小。3、认定被告人赵某元的行为情节特别严重不当，应认定为情节严重。4、被告人赵某元有自首、从犯等法定从轻减轻量刑情节和积极退赃的酌定从轻情节。请求对被告人赵某元适用缓刑。
被告人黄某智辩称其与中安大宗公司的合作是在不知情的情况下做的，如果触犯了法律愿意接受处罚，请求从轻处理。其辩护人黄生龙发表的辩护意见是：被告人黄某智系从犯，有自首情节，且积极退赃，请求对被告人黄某智减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2015年初，被告人徐某晶、王某云、储某兵、林某某预谋策划成立一家商品现货市场，后被告人储某兵与时任湖南中安资源集团有限公司董事长的邢某某（另案处理）取得联系后，被告人储某兵、林某某、徐某晶、王某云与湖南中安资源集团有限公司法定代表人李某（不起诉）及邢某某共同商量，决定以湖南中安资源集团有限公司的名义成立一家商品现货市场并向有关主管部门报批，先以“T+0”交易模式（当日买卖次数不限制，双向买卖，可买涨买跌）的交易管理办法呈报未获批准，经修改后再以“T+5”交易模式（买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不少于5个交易日）的交易管理办法呈报并于2015年3、4月份获得湖南省人民政府商务厅、中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称湖南证监局）的批文。2015年5月18日，湖南中安资源集团有限公司认缴出资1250万元（实际出资50万元），被告人储某兵以安徽盛世辉煌企业管理有限公司的名义认缴出资1050万元（实际本人未出资，由徐某晶、王益元、林某某共同出资84万元），被告人王某云以杭州弘耀鑫科技有限公司的名义认缴出资900万元（实际出资72万元），被告人徐某晶以湖北五洋盛世贵金属经营有限公司的名义认缴出资900万元（实际出资72万元），被告人林某某以珠海远东投资管理有限公司的名义认缴出资900万元（实际出资72万元），在怀化市工商行政管理局注册登记成立湖南中安大宗商品现货市场有限公司（以下简称湖南中安大宗公司），住所地位于怀化市鹤城区天星坪雍景豪庭公寓楼19栋1201号，办公地点设于长沙市芙蓉区浏阳河大道红橡国际21楼，经核准的经营范围为钢铁、煤炭、水泥、铁矿石、农产品、润滑油、银、铜、钯、铂、有色金属、无机盐（不含化学危险品）、邮票、文化艺术收藏品实物现货交易并为其提供电子交易平台服务（不得以国办发[2012]37号、国发[2011]38号文禁止的经营方式开展经营活动）；会展服务；投资管理及咨询服务（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务，不含金融、证券、期货）；艺术收藏品的鉴定及咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
湖南中安大宗公司经召开股东会议及董事会议，2015年5月11日任命被告人储某兵为法定代表人及总经理，邢某某为董事长，被告人储某兵、王某云、徐某晶、林某某为董事，同时任命被告人王某云、徐某晶、林某某、周某为副总经理。2015年6月9日邢某某因涉嫌犯挪用公款罪、贪污罪被司法机关刑事拘留。为达到使被告人周某代替邢某某行使董事权力，同时被告人储某兵提议变更换法定代表人，2015年7月3日湖南中安大宗公司召开股东会议，经股东会议决定免去邢某某、储某兵公司董事职务，选举周某、徐某为公司董事，免去储某兵法定代表人职务，选举徐某为法定代表人。2015年7月6日通过董事会议决定免去邢某某董事长的职务，任命储某兵为公司董事长，同意免去储某兵公司总经理的职务，任命徐某为公司总经理。实际徐某没有参与公司管理。2015年11月16日，湖南中安资源集团有限公司将名下的全部股份以50万元转让给长沙光影信息科技有限公司，并于2015年11月18日进行工商登记变更，湖南中安大宗公司的法定代表人变更为徐某，被告人储某兵改任董事长。湖南中安大宗公司内设办公室、会员管理部、技术信息部、业务部、财务部等部门，被告人储某兵负责公司全面管理，被告人林某某负责分管会员管理部、技术信息部，被告人王某云、徐某晶负责分管业务部，被告人周某负责分管办公室及行政工作。2016年3月10日通过股东会议决定在经营范围中增加沥青、陶瓷、工艺品、艺术展览。
湖南中安大宗公司成立后，从深圳市多元世纪信息技术股份有限公司购买了多元世纪电子平台交易系统，建立电子交易网络平台。在未经国家有关部门批准和许可的情况下，擅自采用通过发展会员单位，由会员单位发展居间代理商或个人代理商，再由代理商发展客户的方式，引导客户在湖南中安大宗公司官方网站上（网址www.zgzada.com）链接的多元世纪电子平台交易系统注册，以中安银（1:66.6）、中安铜（1:33.3）、中安油（1:50）、中安沥青（1:40，后替代中安油）的杠杆进行做多交易和沽空交易，交易采用“T+0”交易模式，保证金制度，以集中交易方式进行，交易合约标准化，不以实物交收为目的，允许客户以对冲平仓的方式了结，实质上进行非法期货交易。湖南中安大宗公司根据客户交易品种的不同收取手续费，并按照与会员单位的合作协议按一定比例将手续费、递延费及客户的亏损返还给会员单位，会员单位再按自行约定的比例返还给居间代理商或个人代理商。经对湖南中安大宗公司交易数据库鉴定，2015年7月22日至2016年4月25日，湖南中安大宗公司在全国多个省市发展了9家运营中心，196家综合会员单位，其中开展经营业务的综合会员单位149家，特别会员单位2家，共发展客户15065人，收取客户交易保证金1138339655元，湖南中安大宗公司及会员单位通过收取手续费、递延费及客户投资亏损，共非法获利424737721.70元，其中湖南中安大宗公司获得手续费分成22713098元。被告人储某兵、徐某晶、王某云、林某某各非法获利300万元，被告人周某非法获利16万元。
2015年7月15日，被告人张某注册成立浙江爵泰投资管理有限公司。同年8月，被告人张某代表该公司与湖南中安大宗公司签订合作协议，在未经国家有关部门批准和许可的情况下，成为湖南中安大宗公司101号会员单位，负责发展代理商和客户进入“中安大宗”电子交易平台进行交易。至案发时止，浙江爵泰投资管理有限公司名下代理商发展客户投入交易保证金共计人民币183743659元，共获得平仓盈利13947393.84元，结算盈利33064975.6元，手续费分成16942334元，递延费分成1604075元。被告人张某实际非法获利200万元。
2015年4月22日，被告人刘某注册成立杭州君蒙商务信息咨询有限公司。同年10月，被告人刘某代表该公司与湖南中安大宗公司签订《合作协议书》，在未经国家有关部门批准和许可的情况下，成为湖南中安大宗公司129号会员单位，负责发展代理商和客户进入“中安大宗”电子交易平台进行交易。至案发，杭州君蒙商务信息咨询有限公司名下代理商发展客户共投入交易保证金人民币30227490元，共获得平仓盈利2139630.15元，结算盈利4837393.8元，手续费分成2485938元，递延费266171元。被告人刘某实际非法获利150万元。
2014年3月4日，被告人许某亮注册成立深圳中盛国际贵金属交易有限公司。2015年9月，被告人许某亮代表该公司与湖南中安大宗公司签订《合作协议书》，在未经国家有关部门批准和许可的情况下，成为湖南中安大宗公司133号会员单位，发展代理商和客户进入“中安大宗”电子交易平台进行交易。至案发，深圳中盛国际贵金属交易有限公司名下发展客户共投入保证金人民币23709224元进行交易，共获得平仓盈利3499578.7元，结算盈利4523351元，手续费分成2321256元，递延费227021元。被告人许某亮实际非法获利60万元。
2015年10月，被告人张某某冒用广西锦达投资有限公司名义与湖南中安大宗公司签订《合作协议书》，在未经国家有关部门批准和许可的情况下，成为湖南中安大宗公司200号会员单位，负责发展代理商和客户进入“中安大宗”电子交易平台进行交易。至案发，被告人张某某名下发展代理商发展客户共投入交易保证金人民币42774734元，共获得平仓盈利8701356.5元，结算盈利3670229元，手续费分成4570778元，递延费221904元。被告人张某某实际非法获利130万元。
2015年2月4日，被告人刘某利以吴某玲的名义注册成立武汉顺富贵金属经营有限公司，系该公司实际控制人。2016年1月，被告人刘某利代表该公司与湖南中安大宗公司签订《合作协议书》，在未经国家有关部门批准和许可的情况下，成为湖南中安大宗公司130号会员单位，负责发展代理商和客户进入“中安大宗”电子交易平台进行交易。至案发时止，武汉顺富贵金属经营有限公司名下代理商发展客户共投入交易保证金人民币34931170元，共获得平仓盈利2211610.9元，结算盈利7285768元，手续费分成3161956元，递延费491317元。被告人刘某利实际非法获利130万元。
2014年10月11日，被告人赵某元注册成立杭州超兆投资管理有限公司。2015年10月，被告人赵某元代表当时实际已解散的该公司名义与湖南中安大宗公司签订《合作协议书》，在未经国家有关部门批准和许可的情况下，成为湖南中安大宗公司159号会员单位，负责发展代理商和客户进入“中安大宗”电子交易平台进行交易。2016年1月14日，被告人赵某元注册成立杭州元亿投资管理有限公司后取代杭州超兆投资管理有限公司的会员单位资格。至案发时止，二公司名下代理商发展客户共投入交易保证金人民币13325058元，共获得平仓盈利420052.1元，结算盈利1093472.5元，手续费分成696296元，递延费69162元。被告人赵某元实际非法获利30万元。
2015年6月24日，被告人黄某智注册成立安徽杰尔锐投资咨询有限公司。同年7月，被告人黄某智代表该公司与湖南中安大宗公司签订合作协议，在未经国家有关部门批准和许可的情况下，成为湖南中安大宗公司102号会员单位，负责发展代理商和客户进入“中安大宗”电子交易平台进行交易。至案发时止，安徽杰尔锐投资咨询有限公司名下代理商发展客户投入交易保证金共计人民币30543539元，共获得平仓盈利3537108.25元，结算盈利2984522.5元，手续费分成3055766元，递延费224488元。被告人黄某智实际非法获利40万元。
2016年3月2日，公安机关决定对湖南中安大宗公司非法经营案立案侦查。2016年8月19日，被告人许某亮主动到公安机关投案。2016年9月13日，被告人张某某主动向公安机关投案。2016年9月6日被告人徐某晶被抓获后，通过手机视频主动劝说被告人王某云等人投案，2016年10月17日被告人王某云主动向公安机关投案。2016年10月27日被告人储某兵主动向公安机关投案。2016年10月31日，被告人张某、刘某利分别主动向公安机关投案。2016年11月23日被告人林某某主动向公安机关投案。2016年12月13日，被告人黄某智主动向公安机关投案。
在侦查过程中，公安机关冻结湖南中安大宗公司在通联支付网络服务股份有限公司及中国建设银行E商贸通账户内的涉案资金共184055875.65元，其中冻结被告人会员单位交易员账户余额情况为：张某4485217.44元、刘某1696627.95元、许某亮399196.7元、张某某746880元、刘某利751614.9元、赵某元399782.6元、黄某智135234.86元；冻结被告人储某兵个人银行账户3533427.89元，被告人徐某晶个人银行账户728900元，被告人周某个人银行账户119085.54元，被告人刘某个人银行账户475774.29元；扣押服务器、电脑、网络及存储设备、办公物品等作案工具；被告人徐某晶、王某云、林某某各退缴违法所得40万元，被告人张某退缴违法所得30万元，被告人张某某退缴违法所得153万元，被告人刘某利退缴违法所得10万元，被告人赵某元退缴违法所得15万元，被告人黄某智退缴违法所得40万元，已由公安机关','2018-10-11
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