浙江省温州市龙湾区人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)浙0303刑初1278号
公诉机关浙江省温州市龙湾区人民检察院。
被告人李刚静，化名王杰，男,1979年10月13日出生于湖北省南漳县，汉族，初中文化程度，原温州国鼎投资有限公司市场部经理，住南漳县。因涉嫌非法经营于2015年6月18日被抓获，次日被刑事拘留，同年7月25日被取保候审。
辩护人吴梵弘，浙江和乐律师事务所律师。
被告人黄乔发，男，1992年4月3日出生于云南省普洱市，彝族，小学文化程度，原温州国鼎投资有限公司市场部经理，住普洱市澜沧拉祜族自治县。因涉嫌非法经营于2015年6月18日被抓获，次日被刑事拘留，同年7月25日被取保候审。
被告人汪华水，化名汪华，男,1988年7月20日出生于江西省上饶县，汉族，高中文化程度，原温州国鼎投资有限公司市场部经理，住上饶县。因涉嫌非法经营于2015年6月18日被抓获，次日被刑事拘留，同年7月25日被取保候审。
辩护人陈继聪，浙江泽商（洞头）律师事务所律师。
被告人林文才，男，1993年4月7日出生于浙江省瑞安市，汉族，大专文化程度，原温州国鼎投资有限公司市场部经理，住瑞安市。因涉嫌非法经营于2015年6月18日被抓获，次日被刑事拘留，同年7月25日被取保候审。
辩护人吴建金，浙江人民联合律师事务所律师。
被告人汤新勉，男,1993年4月16日出生于浙江省永嘉县，汉族，小学文化程度，原温州国鼎投资有限公司市场部经理，住永嘉县。因涉嫌非法经营于2015年6月18日被抓获，次日被刑事拘留，同年7月25日被取保候审。
被告人应小波，女,1993年11月08日出生于浙江省平阳县，汉族，中专文化程度，原温州国鼎投资有限公司市场部经理，住平阳县。因涉嫌非法经营于2015年6月18日被抓获，次日被刑事拘留，同年7月18日被取保候审。
被告人罗鹏，男,1993年7月8日出生于湖北省洪湖市，汉族，小学文化程度，原温州国鼎投资有限公司市场部经理，住洪湖市。因涉嫌非法经营于2015年6月18日被抓获，次日被刑事拘留，同年7月25日被取保候审。
辩护人郑青舟，浙江天经律师事务所律师。
被告人张云翔，男,1992年09月25日出生于浙江省瑞安市，汉族，小学文化程度，原温州国鼎投资有限公司市场部经理，住瑞安市。因涉嫌非法经营于2015年6月18日被抓获，次日被刑事拘留，同年7月17日被取保候审。
被告人黄昉旅，男，1987年8月28日出生于广西壮族自治区南宁市邕宁区，壮族，初中文化程度，原温州国鼎投资有限公司市场部经理，住南宁市邕宁区。因涉嫌非法经营于2015年6月18日被抓获，次日被刑事拘留，同年7月25日被取保候审。
辩护人朱晓斌，浙江泽商（洞头）律师事务所律师。
被告人周晓寒，女,1993年4月12日出生于湖南省永顺县，土家族，初中文化程度，原温州国鼎投资有限公司分公司行政内勤，住永顺县。因涉嫌非法经营于2015年6月18日被抓获，次日被刑事拘留，同年7月25日被取保候审。
被告人徐玉琴，女,1989年11月13日出生于江西省永修县，汉族，初中文化程度，原温州国鼎投资有限公司市场部业务员，住永修县。因涉嫌非法经营于2015年7月16日被抓获，次日被取保候审。
被告人陈小媛，女，1993年8月17日出生于湖北省鄂州市鄂城区，汉族，中专文化程度，原温州国鼎投资有限公司业务员，住鄂州市鄂城区。因涉嫌犯非法经营罪于2015年8月26日被取保候审。
被告人朱玲，女，1992年2月3日出生于江西省乐安县，汉族，初中文化程度，原温州国鼎投资有限公司业务员，住乐安县。因涉嫌非法经营于2015年7月16日被抓获，次日被取保候审。
被告人汪志清，男,1990年12月24日出生于江西省铅山县，汉族，初中文化程度，原温州国鼎投资有限公司市场部业务员，住铅山县。因涉嫌非法经营于2015年7月16日被抓获，次日被取保候审。
被告人韩月华，女,1992年3月17日出生于安徽省涡阳县，汉族，初中文化程度，原温州国鼎投资有限公司市场部业务员，住涡阳县。因涉嫌非法经营于2015年7月16日被抓获，次日被取保候审。
温州市龙湾区人民检察院以温龙检公诉刑诉[2016]1342号起诉书指控被告人李刚静、黄乔发、汪华水、林文才、汤新勉、应小波、罗鹏、张云翔、黄昉旅、周晓寒、徐玉琴、陈小媛、朱玲、汪志清、韩月华犯非法经营罪，于2016年10月24日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。温州市龙湾区人民检察院指派检察员叶某出庭支持公诉，被告人李刚静及其辩护人吴某2、被告人黄乔发、被告人汪华水及其辩护人陈继聪、被告人林文才及其辩护人吴建金、被告人汤新勉、应小波、被告人罗鹏及其辩护人郑青舟、被告人张云翔、黄昉旅、周晓寒、徐玉琴、陈小媛、朱玲、汪志清、韩月华到庭参加诉讼。现已审理终结。期间，公诉机关补充侦查二次。本案经温州市中级人民法院批准，延长审限三个月。现已审理终结。
温州市龙湾区人民检察院指控：
2012年5月31日，金某为获取非法利益，于温州经济技术开发区上江路198号新世纪商务大厦B幢1003－1室注册成立温州国某投资有限公司（以下简称国某公司），公司经营范围不含证券、期货、金融信息的咨询。金某后租用温州市新世纪商务大厦B幢1103室设立11楼分部，并租用温州市晚报大厦19楼设立新城分部。国某公司聘用被告人周晓寒为晚报大厦新城分部行政内勤，聘用被告人李刚静、黄乔发、汪华水、林文才、汤新勉、应小波、罗鹏、张云翔、黄昉旅等人为市场部经理，聘用被告人徐玉琴、陈小媛、朱玲、汪志清、韩月华等人为市场部业务员。
国某公司未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门的批准，先后代理兰州西部大宗商品交易中心、北京中能大业国际投资有限公司（简称”中能国投”），经营期货黄金、白银。2014年年底，因”中能国投”被公安机关查获，金某遂委托宁波天恩软件开发有限公司租用第三方服务器，联系第三方支付平台”摩宝”、”环迅”，开发虚假”美帝银行”期货交易平台和账户交易系统等，作为公司的期货交易系统。并组织公司市场部经理及业务员、代理商等员工，招揽社会公众，同时采用保证金交易，以集中交易的方式进行标准化合约交易，允许交易者以对冲平仓的方式了结交易，非法从事原油、外汇、黄金、白银等期货交易。该”美帝银行”交易平台显示的期货行情与国际行情基本一致，但交易数据不与外部系统对接，系统内所发生的交易为内部交易，交易资金未流入国家正规资本市场。
至2015年6月18日被公安机关查获为止，国某公司招揽客户在其公司虚假的”美帝银行”期货交易平台进行非法期货交易金额累计人民币12292671228.53元。其中，被告人李刚静、黄乔发、汪华水、林文才、汤新勉、应小波、罗鹏、张云翔、黄昉旅、周晓寒、徐玉琴、陈小媛、朱玲、汪志清、韩月华均参与了不同的经营活动，具体如下：
1、被告人李刚静于2014年10月份进入国某公司，同年11月份开始担任市场部经理，负责对被告人徐玉琴及朱某1、李某1、龙某、吴某3、杨某3、柯某2等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。经审计，李刚静参与非法经营额共计人民币782643459元。
2、被告人黄乔发于2014年3月份进入国某公司任市场部业务员，后于2015年5月10日任市场部经理，负责对被告人朱玲及李某2等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。经审计，黄乔发参与非法经营额共计人民币650236441元。
3、被告人汪华水于2014年11月份进入国某公司任市场部经理，负责对被告人韩月华及徐某、少英、刘某2、张引、钟某等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。经审计，汪华水参与非法经营额共计人民币579777068元。
4、被告人林文才于2014年6月份进入国某公司任市场部业务员，后于2015年5月份开始任市场部经理，负责对被告人陈小媛及陈某7等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。经审计，林文才参与非法经营额共计人民币545202943元。
5、被告人汤新勉于2014年8月份进入国某公司任市场部业务员，次年6月份开始担任市场部经理，负责对陈某8公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。经审计，汤新勉参与非法经营额共计人民币344114888元。
6、被告人应小波于2012年10月份进入国某公司任市场部业务员，2013年下半年开始担任市场部经理，负责对孙某、姚某等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。经审计，应小波参与非法经营额共计人民币225543765元。
7、被告人罗鹏于2015年5月份至被查获担任国某公司市场部经理，负责对陈某9、陈某10、陈某11哪等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起发展非法期货平台代理商和客户，从中获得提成。经审计，罗鹏参与非法经营额共计人民币214159861元。
8、被告人张云翔于2014年2月份进入国某公司任市场部业务员，于2015年3、4月份开始担任市场部经理，负责对姚嵊东、黄某、朱某2、宋某、陈某12等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。经审计，张云翔参与非法经营额共计人民币186028175元。
9、被告人黄昉旅于2015年3月份进入国某公司任市场部经理，负责对郑丽和、王某、苏某等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。经审计，黄昉旅参与非法经营额共计人民币163267258元。
10、被告人周晓寒于2014年12月26日开始任某公司晚报大厦分公司行政内勤，负责公司人事招聘、日常打理工作，另为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。经审计，周晓寒参与非法经营额共计人民币690158067元。
11、被告人徐玉琴于2013年年底进入国某公司任市场部业务员，为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。经审计，徐玉琴参与非法经营额共计人民币681843126元。
12、被告人陈小媛于2014年4月份进入国某公司任市场部业务员，为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。经审计，陈小媛参与非法经营额共计440998860元。
13、被告人朱玲于2013年11月份进入国某公司任市场部业务员，为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。经审计，朱玲参与非法经营额共计252644091元
14、被告人汪志清于2015年3月份进入国某公司任市场部业务员，为公司向社会公众招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。经审计，汪志清参与非法经营额共计人民币240309763元。
15、被告人韩月华于2014年11月份进入国某公司任市场部业务员，为公司向社会公众招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。经审计，韩月华参与非法经营额共计人民币90288599元。
对于以上指控事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人李刚静、黄乔发、汪华水、林文才、汤新勉、应小波、罗鹏、张云翔、黄昉旅、周晓寒、徐玉琴、陈小媛、朱玲、汪志清、韩月华的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第三项、第二十五条第一款，构成非法经营罪，应予以处罚。被告人李刚静、黄乔发、汪华水、林文才、汤新勉、应小波、罗鹏、张云翔、黄昉旅、周晓寒、徐玉琴、陈小媛、朱玲、汪志清、韩月华系从犯，依法予以从轻或减轻处罚。建议对被告人李刚静、黄乔发、汪华水、林文才、汤新勉、应小波、罗鹏、张云翔、黄昉旅均在有期徒刑二年至三年的幅度内判处；对被告人周晓寒、徐玉琴、陈小媛、朱玲、汪志清、韩月华均在有期徒刑一年六个月至二年的幅度内判处。
被告人李刚静辩称，起诉书指控的涉案金额过高。其辩护人提出：1、本案指控涉案金额过高。2、被告人李刚静系从犯。3、被告人李刚静有坦白情节。4、被告人李刚静系初犯、偶犯，建议对其适用缓刑。
被告人黄乔发对指控的事实无异议。
被告人汪华水对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、公诉机关指控金额有异议且本案属单位犯罪。2、被告人汪华水系从犯、初犯。建议对被告人汪华水适用缓刑。
被告人林文才对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、本案公诉机关指控的金额过高。2、被告人林文才系从犯、有坦白情节。建议对被告人林文才适用缓刑。
被告人汤新勉对指控的事实无异议。
被告人应小波辩称，起诉书指控的金额过高。
被告人罗鹏辩称，起诉书指控的金额过高。其辩护人提出：1、被告人罗鹏有坦白情节。2、被告人罗鹏系从犯、初犯。建议对被告人罗鹏适用缓刑。
被告人张云翔对指控的事实无异议。
被告人黄昉旅对指控的事实无异议。其辩护人提出：1、被告人黄昉旅系从犯。2、因为本案犯罪金额有虚拟性,对金融市场金融秩序的社会危害性较小。3、被告人黄昉旅有坦白情节，且被告人黄昉旅无前科。建议对被告人黄昉旅适用缓刑。
被告人周晓寒辩称，起诉书指控的金额过高。
被告人徐玉琴辩称，起诉书指控的金额过高。
被告人陈小媛、朱玲、汪志清、韩月华对指控的事实均无异议。
经审理查明：2012年5月31日，金某（另案处理）为获取非法利益，于温州经济技术开发区上江路198号新世纪商务大厦B幢1003－1室注册成立温州国某投资有限公司（以下简称国某公司），公司经营范围不含证券、期货、金融信息的咨询。金某后租用温州市新世纪商务大厦B幢1103室设立11楼分部，并租用温州市晚报大厦19楼设立新城分部。国某公司聘用被告人周晓寒为晚报大厦新城分部行政内勤，聘用被告人李刚静、黄乔发、汪华水、林文才、汤新勉、应小波、罗鹏、张云翔、黄昉旅等人为市场部经理，聘用被告人徐玉琴、陈小媛、朱玲、汪志清、韩月华等人为市场部业务员。
国某公司未经中国证券监督管理委员会等国家主管部门的批准，先后代理兰州西部大宗商品交易中心、北京中能大业国际投资有限公司（简称”中能国投”），经营期货黄金、白银。2014年年底，因”中能国投”被公安机关查获，金某遂委托宁波天恩软件开发有限公司租用第三方服务器，联系第三方支付平台”摩宝”、”环迅”，开发虚假”美帝银行”期货交易平台和账户交易系统等，作为公司的期货交易系统。并组织公司市场部经理及业务员、代理商等员工，招揽社会公众，同时采用保证金交易，以集中交易的方式进行标准化合约交易，允许交易者以对冲平仓的方式了结交易，非法从事原油、外汇、黄金、白银等期货交易。该”美帝银行”交易平台显示的期货行情与国际行情基本一致，但交易数据不与外部系统对接，系统内所发生的交易为内部交易，交易资金未流入国家正规资本市场。
至2015年6月18日被公安机关查获为止，国某公司招揽客户在其公司虚假的”美帝银行”期货交易平台进行非法期货交易金额累计人民币12292671228.53元。其中，被告人李刚静、黄乔发、汪华水、林文才、汤新勉、应小波、罗鹏、张云翔、黄昉旅、周晓寒、徐玉琴、陈小媛、朱玲、汪志清、韩月华均参与以下经营活动：
1、被告人李刚静于2014年10月份进入国某公司，同年11月份开始担任市场部经理，负责对被告人徐玉琴及朱某1、李某1、龙某、吴某3、杨某3、柯某2等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。已查清李刚静参与非法经营额共计782643459元，获利25000元。
2、被告人黄乔发于2014年3月份开始任某公司市场部业务员，于2015年5月10日担任市场部经理，负责对被告人朱玲及李某2等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。已查清黄乔发参与非法经营额共计650236441元，获利30000元。
3、被告人汪华水于2014年11月份开始任某公司市场部经理，负责对被告人韩月华及徐某、少英、刘某2、张引、钟某等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。已查清汪华水参与非法经营额共计579777068元，获利30000元。
4、被告人林文才于2014年6月份开始任某公司市场部业务员，于2015年5月份担任市场部经理，负责对被告人陈小媛及陈某7等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。已查清林文才参与非法经营额共计545202943元，获利25000元。
5、被告人汤新勉于2014年8月份开始任某公司市场部业务员，次年6月份担任市场部经理，负责对陈某8公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成，已查清汤新勉参与非法经营额共计344114888元，获利20000元。
6、被告人应小波于2012年10月份开始任某公司市场部业务员，2013年下半年担任市场部经理，负责对孙某、姚某等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成，已查清应小波参与非法经营额共计225543765元，获利20000元。
7、被告人罗鹏于2015年5月份至被查获担任国某公司市场部经理，负责对陈某9、陈某10、陈某11哪等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起发展非法期货平台代理商和客户，从中获得提成，已查清罗鹏参与非法经营额共计214159861元，获利2000元。
8、被告人张云翔于2014年2月份开始任某公司市场部业务员，于2015年3、4月份担任市场部经理，负责对姚嵊东、黄某、朱某2、宋某、陈某12等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。已查清张云翔参与非法经营额共计186028175元，获利26000元。
9、被告人黄昉旅于2015年3月份开始任某公司市场部经理，负责对郑丽和、王某、苏某等公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。已查清黄昉旅参与非法经营额共计163267258元，获利15000元。
10、被告人周晓寒于2014年12月26日开始任某公司晚报大厦分公司行政内勤，负责公司人事招聘、日常打理工作，另为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。已查清周晓寒参与非法经营额共计690158067元，获利6000元。
11、被告人徐玉琴于2013年年底任某公司市场部业务员，为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。已查清徐玉琴参与非法经营额共计681843126元，获利10000元。
12、被告人陈小媛于2014年4月份任某公司市场部业务员，为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。已查清陈小媛参与非法经营额共计440998860元，获利15000元。
13、被告人朱玲于2013年11月份任某公司市场部业务员，为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。已查清朱玲参与非法经营额共计252644091元，获利15000元。
14、被告人汪志清于2015年3月份任某公司任市场部业务员，为公司向社会公众招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。已查清汪志清参与非法经营额共计240309763元，获利5000元。
15、被告人韩月华于2014年11月份任某公司任市场部业务员，为公司向社会公众招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。已查清韩月华参与非法经营额共计90288599元，获利10000元。
2015年6月18日，被告人李刚静、黄乔发、汪华水、林文才、汤新勉、应小波、罗鹏、张云翔、黄昉旅、周晓寒被公安机关抓获。同年7月16日，被告人徐玉琴、朱玲、汪志清、韩月华被公安机关抓获。同年8月26日，被告人陈小媛主动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实。
另查明，公安机关对交易平台被恢复的原始电子数据进行汇总，现有335名被害人的交易余额共计6154053.36元未提取。
在本案审理过程中，被告人李刚静、黄乔发、汪华水、林文才、汤新勉、应小波、罗鹏、张云翔、黄昉旅、周晓寒、徐玉琴、陈小媛、朱玲、汪志清、韩月华分别退出违法所得人民币25000元、30000元、30000元、25000元、20000元、20000元、2000元、26000元、15000元、6000元、10000元、15000元、15000元、5000元、10000元。
上述事实，有退赃凭证及公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
（一）各被告人的供述
1.被告人李刚静的供述，证明其于2014年10月份进入公司，同年11月份开始担任市场部经理，其在公司内负责负责对公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。公司使用美帝交易平台，经营范围为贵金属、石油、外币的买卖等。公司业务员招揽到客户后，让客户进入美帝银行网站，再在美帝银行网站注册，并绑定银行卡。客户需要投资入金时，就在该网站上进行操作，进行买入卖出交易。
2.被告人黄乔发的供述，证明其于2014年3月份开始任某公司市场部业务员，2015年5月10日担任市场部经理，负责对公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。公司实际经营范围为贵金属、原油、外汇等现货交易，并从中赚取手续费。
3.被告人汪华水的供述，证明其于2014年11月份开始任某公司市场部经理，负责对公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。公司范围为贵金属、石油、外币的买卖等，并从中赚取手续费。公司业务员招揽到客户后，让客户进入美帝银行网站，再在美帝银行网站注册，并绑定银行卡。客户需要投资入金时，就在该网站上进行操作，进行买入卖出交易。
4.被告人林文才的供述，证明其于2014年6月份开始任某公司市场部业务员，于2015年5月份担任市场部经理，负责对公司业务员进行培训、指导、监督，同业务员一起为公司向社会招揽客户进行非法期货交易活动，从中获得提成。公司经营国际原油、贵金属、外汇期货等。
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