西安市雁塔区人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)陕0113刑初915号
公诉机关西安市雁塔区人民检察院。
被告人郝海燕，女，1958年8月29日出生，汉族，高中文化，户籍地西安市碑林区，原系西安亿涌商务信息咨询有限公司（以下简称西安亿涌公司）业务员。2015年9月27日因本案被抓获，9月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月5日被逮捕。现羁押于西安市看守所。
辩护人王丽萍、张龙，陕西尚文律师事务所律师。
被告人雷淑利，女，1956年8月28日出生，汉族，高中文化，户籍地西安市雁塔区，原系西安亿涌公司业务员。2015年12月10日投案，同年12月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被监视居住，2016年6月14日被取保候审。现在居住地。
辩护人吕延鸿，陕西康宁律师事务所律师。
辩护人李建海，男，1954年1月13日出生，汉族，户籍地西安市雁塔区，系被告人雷淑利丈夫。
西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2016]790号起诉书指控被告人郝海燕、雷淑利犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月27日向本院提起公诉,期间公诉机关进行补充侦查。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员许玮出庭支持公诉，被告人郝海燕及其辩护人王丽萍、张龙、被告人雷淑利及其辩护人吕延鸿、李建海到庭参加了诉讼。现已审理终结。
西安市雁塔区人民检察院指控，2014年8月，林某（另案处理）在西安市高新区注册成立西安亿涌公司，并由李某2（另案处理）担任总经理、项某（另案处理）负责公司财务。该公司成立后招聘被告人郝海燕、雷淑利等人担任业务员，在未经有关部门依法批准的情况下，以月利率3%的高息为诱饵向社会公开宣传，以委托深圳市前海亿涌资产管理有限公司投资理财的名义，与社会群众签订投资理财合同吸收资金并承诺保本付息。经审计，从2014年9月至2015年2月，西安亿涌公司从159名群众处吸收资金3743万元。其中，郝海燕在上述任职期间向杨建萍等26名群众吸收资金共计468.82万元；雷淑利在上述任职期间向赵平贤等31名群众吸收资金共计328万元。2015年9月27日，郝海燕被抓获归案，2015年12月10日，雷淑利主动投案。
为了证实指控的事实，公诉人当庭宣读并出示了相关证据材料，据此认为，被告人郝海燕、雷淑利的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关建议判处被告人郝海燕、雷淑利五年左右有期徒刑，并处罚金。
被告人郝海燕、雷淑利对起诉书指控的主要事实和罪名无异议，庭审中均表示认罪。被告人郝海燕的辩护人辩称本案系单位犯罪，公诉机关指控郝海燕涉案数额计算有误，郝海燕主观恶性小，认罪态度好，积极退赔退赃，系初犯、偶犯，建议对郝海燕从轻或减轻处罚并适用缓刑。被告人郝海燕的辩护人当庭提交了房屋买卖协议、转账凭证及领款清单、投资理财合同、公司宣传资料等证据材料用以支持其辩护观点。被告人雷淑利的辩护人辩称本案系单位犯罪，公诉机关指控雷淑利涉案数额计算有误，雷淑利有自首情节，主观恶性小，已取得大多数投资人的谅解，且雷淑利患有严重疾病，建议对雷淑利从轻或减轻处罚并适用缓刑。被告人雷淑利的辩护人提交了谅解书、疾病诊断证明、残疾人证等证据材料用以支持其辩护观点。
经审理查明，2014年8月8日，林某（另案处理）注册成立西安亿涌公司，法定代表人为林某，公司住所地为西安市高新区唐延路1号旺座国际城1幢4单元21层42104室，公司经营范围为商务信息咨询。公司成立后，林某聘用李某2（另案处理）担任总经理，项某（另案处理）担任财务总监，并雇用其他若干管理人员及业务人员参与公司经营活动。该公司自成立后，在未经有关部门批准的情况下，通过业务员宣传介绍，以高额利息为诱饵并承诺一定期限内还本付息，以委托深圳市前海亿涌资产管理有限公司投资理财的名义，通过签订投资理财合同的形式，向社会公众吸收资金。2014年9月至2015年2月，被告人郝海燕、雷淑利应聘到西安亿涌公司担任业务员，从事上述非法吸收存款活动，并按比例获取提成。经统计：被告人郝海燕任职期间，共发展24名投资人进行投资，合同金额513万元，实际缴纳金额463.82万元，已返还金额44.49万元（包含退赔李小芳的51500元），未返还金额419.33万元；被告人雷淑利任职期间，共发展28名投资人进行投资，合同金额329万元，实际缴纳金额329万元，已返还金额17.09万元，未返还金额311.91万元。2015年9月27日，郝海燕被公安机关抓获归案；2015年12月10日，雷淑利至公安机关投案，到案后如实供述了涉案事实。破案后，张某1、雷某、窦某等19名投资人对雷淑利的行为表示谅解。
另查明，西安亿涌公司自成立后未向西安市高新技术产业开发区国家税务局缴纳税款，仅向西安市地方税务局高新技术产业开发区分局缴纳税款545元，且该公司以实施非法吸收公众存款为主要活动。被告人郝海燕、雷淑利作为公司的业务员，在任职期间明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极参与实施上述活动。
认定上述事实的证据有:受案登记表、立案决定书、报案材料、户籍信息、到案经过、归案说明、纳税证明、诊断证明及住院病历、公司登记基本情况、投资理财合同、收款收据、银行流水、记账本复印件、谅解书等书证；证人李某1、王某1、陈某、闫某、周某、郑某的证言；投资人顾某、张某2、王某2、郭东惠、刘某等人的陈述；被告人郝海燕、雷淑利及同案犯项某的供述；司法会计鉴定意见书；辨认笔录及照片等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。
本院认为，西安亿涌公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过业务员介绍等方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵并承诺一定期限内还本付息的形式向社会公众吸收资金，扰乱国家金融秩序。被告人郝海燕、雷淑利作为公司业务员，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下仍积极参与上述活动，且涉案数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。西安市雁塔区人民检察院指控二被告人所犯罪名成立，唯指控二被告人涉案数额有误，本院予以更正。被告人郝海燕、雷淑利的辩护人辩称本案系单位犯罪的意见，经查，被告人郝海燕、雷淑利所在的西安亿涌公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动，其行为不符合单位犯罪的特征，应属个人犯罪，被告人郝海燕、雷淑利应对其参与的非法吸收公众存款的行为和数额承担刑事责任，故对上述辩护意见不予采纳；辩称二被告人主观恶性小的意见，经查与事实不符，本院亦不予采纳。被告人郝海燕的辩护人辩称郝海燕积极退赔退赃的意见，经核对转账凭证及领款清单，结合报案材料及投资人的陈述，查明2015年2月11日投资人李小芳收到的51500元系郝海燕退赔的涉案款项，本院予以认定；郝海燕给投资人薛某退还10万元款项经查属实，但郝海燕在退还该10万元时同时收回了投资理财合同，该10万元薛某未报案，亦未统计在涉案数额中，故不能认定为退赔数额；其余转账凭证及领款清单上的数额，均已计算在已返还数额中，不能重复计算。被告人郝海燕的辩护人辩称郝海燕认罪态度好，系初犯、偶犯的意见，经查属实，予以采纳，对郝海燕依法可从轻处罚。被告人雷淑利的辩护人辩称雷淑利有自首情节、已取得大多数投资人谅解且雷淑利患有严重疾病的意见，经查属实，予以采纳，结合西安市雁塔区司法局出具的同意对雷淑利进行社区矫正的评估意见，对雷淑利依法可减轻处罚并适用缓刑。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人郝海燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金六万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月27日起执行至2018年9月26日止。）
二、被告人雷淑利犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑三年（缓刑考验期自判决确定之日起计算），并处罚金五万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
三、涉案未追回款项追缴后发还投资人（投资人名单、数额等详见明细表）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 郭晓瑞
人民陪审员 顿纪斌
人民陪审员 贾长兴
二〇一八年六月二十七日
书 记 员 谢 冰
张轩
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