北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)京0105刑初662号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人杜长江，男，1976年9月22日出生于山东省青岛市，汉族，初中文化，原系幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司P2P业务负责人，户籍所在地山东省青岛市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月27日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月4日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人孙刚，北京市威灵律师事务所律师。
被告人赵成，男，1987年9月22日出生于北京市，满族，本科文化，原系幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司总经理，户籍所在地北京市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月27日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月4日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人王玲杰、强磊，北京市隆安律师事务所律师。
被告人罗显良，男，1985年5月5日出生于湖北省阳新县，汉族，本科文化，原系幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司销售总监，户籍所在地湖北省阳新县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月27日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月4日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人张建成，河北华祥律师事务所律师。
被告人焦晨鸣，男，1982年10月12日出生于北京市，汉族，本科文化，原系幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司销售总监，户籍所在地北京市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月27日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月4日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人孟涛，北京仁道律师事务所律师。
被告人王鹏程，男，1982年10月1日出生于河南省沈丘县，汉族，本科文化，原系幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司销售总监，户籍所在地河南省沈丘县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月27日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月4日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人邓睿，天津君申律师事务所律师。
被告人孙继明，男，1989年7月10日出生于黑龙江省北安市，汉族，大专文化，原系幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司销售总监，户籍所在地黑龙江省北安市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月27日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月4日被逮捕；2015年7月23日被取保候审。
辩护人王旻昊，北京人富律师事务所律师。
被告人贾璟辉，男，1984年6月2日出生于北京市，汉族，本科文化，原系幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司销售经理，户籍所在地北京市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月27日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月4日被取保候审。
辩护人曹静，北京芬芳律师事务所律师。
被告人王乃田，男，1976年10月11日出生于北京市，汉族，本科文化，原系艮月投资管理集团有限公司财务经理,户籍所在地北京市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月27日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月4日被取保候审。
辩护人白夫国，北京市中孚律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉（2016）597号起诉书指控被告人杜长江、赵成、罗显良、焦晨鸣、王鹏程、孙继明、贾璟辉、王乃田犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月13日向本院提起公诉。在诉讼过程中，北京朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑变诉（2016）34号变更起诉决定书、京朝检公诉刑诉追（2017）22号追加起诉决定书，变更对上述被告人的指控。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员徐华玲出庭支持公诉，被告人杜长江及其辩护人孙刚，被告人赵成及其辩护人王玲杰、强磊，被告人罗显良及其辩护人张建成，被告人焦晨鸣及其辩护人孟涛，被告人王鹏程及其辩护人邓睿，被告人孙继明及其辩护人王旻昊，被告人贾璟辉及其辩护人曹静，被告人王乃田及其辩护人白夫国，到庭参加了诉讼。现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控，被告人杜长江伙同赵成、罗显良、焦晨鸣、王鹏程、孙继明、贾璟辉、王乃田，于2013年至2015年5月在本市朝阳区双井乐城国际A座25层及B座12层等地，以幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司名义，对外公开宣传“北斗卫星投资基金”项目和“P2P债权基金”项目，并承诺定期返本付息，向投资人林某、付某等400余人非法吸收公众存款人民币2.5亿余元。被告人杜长江、赵成、罗显良、焦晨鸣、王鹏程、孙继明、贾璟辉于2015年4月27日经北京市公安局朝阳区分局民警电话通知到案，被告人王乃田于同日被北京市公安局朝阳分局民警抓获归案。
北京市朝阳区人民检察院向本院移送了投资人的证言、合伙协议书、银行交易记录等证据材料，指控被告人杜长江、赵成、罗显良、焦晨鸣、王鹏程、孙继明、贾璟辉、王乃田的行为构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，予以惩处。
被告人杜长江辩称自己没有参与涉案公司的经营，只是事后帮助杜某安抚投资人。其辩护人的意见为，杜长江不是幸汇财富的工作人员，没有非法吸收公众存款的故意，其与杜某是正常的账目往来，指控被告人杜长江犯非法吸收公众存款罪的证据不足。
被告人赵成对公诉机关指控的内容不持异议。其辩护人的意见为，赵成具有自首情节，系从犯，其犯罪行为系犯罪中止，建议对其从轻处罚。
被告人罗显良对公诉机关指控的内容不持异议。其辩护人的意见为，罗显良具有自首情节，系初犯、从犯，建议对其从轻处罚。
被告人焦晨鸣对公诉机关指控的内容不持异议。其辩护人的意见为，焦晨鸣有自首情节，系初犯、从犯，取得部分投资人的谅解，建议对其减轻处罚。
被告人王鹏程对公诉机关指控的内容不持异议。其辩护人的意见为，王鹏程有自首情节，系从犯，建议对其减轻处罚。
被告人孙继明对公诉机关指控的内容不持异议。其辩护人的意见为，孙继明有自首情节，系从犯，建议对其减轻处罚。
被告人贾璟辉对公诉机关指控的内容不持异议。其辩护人的意见为，贾璟辉有自首情节，退赔部分钱款，取得部分投资人的谅解，建议对其减轻处罚。
被告人王乃田表示认罪，辩称自己仅是在艮月集团处理账目涉及幸汇财富。其辩护人的意见为，王乃田只是负责账目往来，没有非法吸收公众存款的故意，更没有参与非法吸收公众存款。
经审理查明，杜某是艮月投资管理集团有限公司及幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司的实际控制人。幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司通过公开宣传“北斗卫星投资基金”、“P2P债权基金项目”并承诺返本付息来募集资金，并将募集来的资金划到艮月投资管理集团有限公司账户或杜某的个人账户。被告人杜长江是“P2P债权基金项目”的负责人；2013年3月至2014年9月，被告人赵成任幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司总经理，负责管理该公司上述两个项目的销售团队；2013年3月至2014年11月，被告人罗显良在幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司任职，负责带领自己的销售团队销售上述两个项目；2013年3月至2015年3月，被告人焦晨鸣在幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司任职，负责带领自己的销售团队销售上述两个项目；2013年至2014年11月，被告人王鹏程、孙继明在幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司任职，负责带领自己的销售团队销售上述两个项目；2013年6月至2015年3月，被告人贾璟辉在幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司任职，负责带领自己的销售团队销售上述两个项目；2014年4月至2014年12月，被告人王乃田在艮月投资管理集团有限公司任财务经理，负责该集团公司的财物及其子公司的内部转账、幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司投资人的返款。
2013年至2015年5月，被告人赵成、罗显良、焦晨鸣、王鹏程、孙继明、贾璟辉、王乃田，在北京市朝阳区双井乐城国际A座25层及B座12层等地，以幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司名义，对外公开宣传“北斗卫星投资基金”项目，并承诺定期返本付息，向投资人付某等80余人非法吸收公众存款人民币1亿余元。
2013年至2015年5月，被告人杜长江、赵成、罗显良、焦晨鸣、王鹏程、孙继明、贾璟辉、王乃田，在北京市朝阳区双井乐城国际A座25层及B座12层等地，以幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司名义，对外公开宣传“P2P债权基金”项目，并承诺定期返本付息，向投资人林某等400余人非法吸收公众存款人民币1.4亿余元。
被告人非法吸收的上述存款有1600余万元通过返息、退还部分本金等形式归还投资人。查封部分财物，被告人贾璟辉退赔人民币6万元，现在案。
被告人赵成任职期间，该公司非法吸收公众存款2.1亿余元；被告人罗显良任职期间，为该公司非法吸收公众存款3000余万元；被告人焦晨鸣任职期间，为该公司非法吸收公众存款2000余万元；被告人王鹏程任职期间，为该公司非法吸收公众存款1300余万元；被告人孙继明任职期间，为该公司非法吸收公众存款650余万元；被告人贾璟辉任职期间为该公司非法吸收公众存款1100余万元；被告人王乃田在艮月集团任职管理幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司账目期间，该公司非法吸收公众存款1.4亿余元。
被告人杜长江、赵成、罗显良、焦晨鸣、王鹏程、孙继明、贾璟辉于2015年4月27日经北京市公安局朝阳区分局民警电话通知到案，被告人王乃田于同日被北京市公安局朝阳分局民警抓获归案。
上述事实，有以下证据予以证实：
1、投资人付某的证言证明：2013年7月左右，我接到北京幸汇中融投资中心（有限合伙）公司随机拨打的电话，给我推荐该公司的项目。我觉得不错就去公司实际考察了一下，该公司的李某7给我介绍该公司的概况，并向我推荐该公司的北斗卫星投资项目，说该项目是以后开发GPS校车定位用，将来市场开发也广。我在2013年8月，签订了一份100万元的投资协议。2014年8月，合同到期，该公司按时把利息返给我了。我提出了到期退出申请，但是本金一直没有给我，后来该公司的总监韩某5、王某9到我家里动员我继续投资，又增加了0.5%的利息。2014年8月29日，续签了一份合同。在2015年2月底，按照公司要求我应该拿到半年的利息，但是迟迟没有收到，于是我去找公司的负责人杜某，杜某接待了我，并给我写了一份保证三天以后肯定把我的本金及利息返还给我，但是至今我也没有收到，通过打电话及短信方式联系杜某，她都一拖再拖。我后来知道该公司早已没有兑付能力，还让我续签合同，我认为这个情况是被骗了，就来公安机关报案。
协议书是2014年8月29日在北京幸汇中融投资有限中心（有限合伙）办公地北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心B座12层签订的。我是刷卡支付投资款的，他们返款到我的银行卡上。北京中融信合投资担保有限公司的情况我不太清楚，但是北京幸汇中融投资中心（有限合伙）公司出了问题之后，有些投资人去担保公司询问过此事，但是担保公司的工作人员否认这份担保函是他们公司出具的，质疑担保函的真实性。
2、投资人付某担保函证明：付某在幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司的投资有写北京中融信合投资担保有限公司提供担保的情况。
3、投资人林某的证言证明：2013年11月，我通过朋友介绍认识了张某8，她跟我说幸汇财富（北京）资本管理有限公司有个不错的项目，利息又高。后来通过了解这个项目叫P2P理财，而且该公司的借款人都有抵押物在公司，我觉得比较放心，就把钱投入了该公司P2P理财，签订了《借款协议》。2013年11月28日签订的是30万的，2014年9月16日签订的是60万元本金的。公司承诺每年14.5%的利息，每半年返7.25%左右的利息；该理财一共返了我43500元的利息。2015年1月本金和利息没有给我，后来就没信了；我觉得事情不太对劲，就报案了。
幸汇财富（北京）资本管理有限公司在北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心2B座12层，我见过公司的法人代表叫杜某，也见过负责财务的杜某的弟弟杜长江，并和他们谈过协议的事情。
4、投资人林某提供的事情经过、收据、债权转让及受让协议、信用咨询与管理服务协议、债权回购协议、授权委托书、承诺函等证据证明：林某在幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司投资及约定收益等情况。
5、辨认笔录证明：投资人谢某、曾某、张某9等25人认出杜某、认出杜长江。
6、投资人王某5、徐某6等80余人的证言、投资协议、收据等证据证明各投资人投资“北斗卫星项目”的情况；共计投资人民币1亿余元，返还本息170余万元。
7、投资人钟某、吴某、许某等400余人（与北斗卫星项目存在小部分重合）的证言、投资协议、收据、银行交易记录等证据证明各投资人投资“P2P”项目的情况；共计投资人民币1.4亿余元，返还本息1400余万元。
8、证人杜某的证言证明：我是幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司的法定代表人，也是实际控制人。幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司2012年11月21日成立，注册资本3000万，住所：北京市海淀区信息路甲28号B座13D-1室，法定代表人：杜某，经营范围：非证券业务的投资管理、投资（不得从事下列业务：1.发放贷款；2.公开交易证券投资或金融衍生品交易；3.以公开方式募集资金；4.对除被投资企业以外的企业提供担保）。我公司实际办公地：朝阳区双井悦城国际A座25层，实际主要经营：向社会发行销售基金，我公司股东：马某8（男，北京市人）、艮月投资集团（法定代表人杨某9）。这两个股东在公司没有实际投资，也没有参加过实际经营。
幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司目前公司有员工40人左右：基金市场部负责销售公司发行的基金产品，负责人叫赵成（2014年9月份离职）；法务部负责公司的基金投向及风险控制，负责人是田律师；行政部负责公司行政事务，负责人是我。
我公司就发过2个基金，第一个是北斗卫星投资基金，第二个是债权基金。所有投资者的投资款都汇到我公司的账户里。
北斗卫星投资基金，2013年3月开始发行销售，和客户签署了基金合同，募集的资金全部投资给了北京中兴恒和卫星应用科技股份有限公司用于该公司卫星平台项目的建设，该公司给我的年收益是16%，我给投资人的年收益是12%或13%，这些投资人有部分是我的朋友，还有两三个人是别人介绍的。2014年10月，这个基金所有投资者的本息都已付清。
债权基金是投资者把钱借给我公司，我公司去做投资。我们公司会把投资者与我公司的债权关系转给以前欠我们公司钱的一些公司。此基金，2013年3月份开始发行销售，最短期是3个月、最长期是1年，募集了3000万元人民币，投资人有60人左右（20人是我的朋友、40人是我公司的员工，还有几个人是在社会上找的客户）。我们与投资人签署了投资合同、债权转让合同。债权公司给我的年收益是18%左右，我给投资人的年收益11%左右。3个月到期的就剩下一个人的没有兑付本息，我答应会在2015年1月8日一次性支付；1年期到期的所有投资者的本息我都给兑付了。我公司收回别人欠我公司的钱后，就兑付到期基金的投资者本息。我公司用户名幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司，尾号8959的中信银行账号接收投资者的投资。
我公司的员工在超市门口向社会人员发放我公司基金产品的宣传图册，给社会人员打电话宣传我公司的基金产品（电话号码都是员工自己找的）。公司给员工销售额0.3%至1.5%的提成。
基金的劣后投资机构就是如果我公司拿不出钱兑付投资者本息，那么我公司的劣后投资机构就会出钱兑付给投资者本息。北斗卫星投资基金没有实际的劣后投资机构。我公司曾与阳光保险集团谈过合作，让他们当我们公司北斗卫星投资基金的劣后投资机构，但是后来没谈成。我公司最开始认为能和阳光保险集团谈成，所以在没有签合同的情况下就在北斗卫星投资基金的宣传图册上印了劣后投资机构为阳光保险集团。公司没有和员工及时说清楚这事，所以有的员工在外面宣传基金时，就将这个没有更改的基金宣传图册发出去了。后来，我公司就把没有发出去的错的基金宣传图册都收回销毁了。
9、证人金某（英国籍）的证言及辨认笔录证明：我是香港鼎晟中信投资有限公司的实际经营人，公司做投资海外房产及一些基础设施建设、高科技产品研发项目。我公司通过香港一些家族财团及香港民间基金募集投资资金。我的公司与幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司、艮月集团没有任何关系，也没有任何生意合作。
2013年底，我与杜某认识，一起做过几次生意（锦州房地产项目、昌黎葡萄酒厂项目、我们共同投资建设这些项目挣了钱大家分）。幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司的总经理赵成在2014年7月离开。2014年9月，杜某就让我来这个公司做董事长，每月给我人民币2万元的工资。我只是挂名董事长，没参与过实际经营，公司一切事务都是杜某管理。我将个人资料交给过公司，所以杜某在我不知情的情况下将幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司的法定代表人由她变更为了我。后来有投资人给我打电话问我公司的基金产品什么时间能兑付，说我是幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司的法定代表人；我才在网上查看资料知道杜某将我变更为了该公司的法人。我在该公司做过的事情就是在员工的工资表上签字，这也是杜某审核完的。
幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司实际办公地朝阳区双井乐城国际A座25层及B座12层，主要向社会公开发行销售基金，实际经营人杜某。公司有六七个总监，各负责一个基金销售团队；有2个副总经理。公司发行的基金有房地产基金产品、葡萄酒基金产品、北斗卫星投资基金产品、债权基金产品。我在公司听说，北斗卫星投资基金产品募集的资金投资给了北京中兴恒和卫星应用科技股份有限公司用于该公司卫星平台项目的建设；我还知道债权基金产品的总负责人是杜长江。该公司的业务员按号段随机拨打电话联系社会群众宣传公司及基金产品，约社会群众来公司了解基金产品。我不清楚公司的账户和资金去向，许多投资人的钱款没有兑付。目前都是杜长江在打理掌管公司事务，杜某在医院治疗癌症。
幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司是艮月集团的子公司。杜某是艮月集团董事长也是实际经营人，幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司就是艮月集团的资金池，专门进行私募融资，艮月集团专门为资金寻找项目及被投资方。艮月集团有许多子公司，分别做P2P、基金产品保理研发制作、典当、担保等，杜某也是这些子公司的实际经营人，所有账目也是她掌控。艮月集团有一个总经理叫霍某参与实际经营。
杜长江参与幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司及艮月集团的经营，财务签字只有签杜某和杜长江的名才可以从公司拿出钱来，幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司及艮月集团除了杜某就是杜长江说了算。
金某辨认出杜某、杜长江。
10、证人霍某的证言及辨认笔录证明：2014年10月23日，我入职艮月投资管理集团担任副总裁职务，负责投行业务（投融资项目），2015年4月10日辞职。
杜某是艮月投资管理集团实际经营控制人。艮月投资管理集团具体有3个子公司：幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司、中恒信业融资租赁有限公司、中兴恒和国际商业保理有限公司。艮月投资管理集团有行政部具体是做人事调配、物品采购及日常行政管理业务，负责人叫秦某；财务部负责所有财务事务，负责人是王乃田；投行部负责项目的投融资，我是负责人。郭某7、刘某、褚某、杨某9、米某与杜某参与了艮月投资管理集团的实际经营，但具体情况不清楚。杜长江是否参与幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司的经营，我不清楚。
幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司实际办公地朝阳区双井乐城国际A座25层及B座12层，法定代表人叫金某，实际经营操控人杜某。幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司给艮月集团的项目等进行违规私募融资，大概募集了2亿元人民币左右，投资者400人左右。该公司的王鹏程、孙继明、焦晨鸣每人负责一个基金销售团队。该公司就是艮月集团的资金池，专门销售基金产品进行私募融资，艮月集团专门为资金寻找项目及被投资方。艮月投资管理集团投资了典当行项目、地产项目、萤石矿项目、北斗卫星项目。杜某投资到北京中兴恒和卫星应用科技股份有限公司有1亿元人民币左右。艮月投资管理集团基本就没做过什么业务，全都是杜某操控，具体她都投资了什么项目我不清楚，也不清楚投资款的账目往来。
霍某辨认出杜某、杜长江。
11、证人秦某的证言及辨认笔录证明：2014年8月12日，我通过米某介绍来到艮月投资管理集团有限公司行政部门任职经理，负责行政、日常办公用品的管理，不参与公司的业务工作。
杜某是艮月投资管理集团的实际经营控制人，艮月投资管理集团有4个子公司。艮月投资管理集团的部门分工中财务部负责所有融资财务记账等事务，负责人是王乃田。我不清楚杜长江是否参与了艮月投资管理集团的实际经营，我在集团里没有见过他。
幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司在杜某操控下向社会公开销售基金产品、承诺高额返利从社会不特定人群那里揽钱，为艮月投资管理集团的项目进行私募融资。该销售基金团队负责人有王鹏程、孙继明。许多投资人的投资款幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司都没有兑付。赵成和张某4在幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司负责过基金产品的销售。杜某操控财务，具体为幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司的财务记账整理财务的应该是艮月集团的财务王乃田。
北斗卫星项目的投资基金产品好像是投资到北京中兴恒和卫星应用科技股份有限公司。北京中兴恒和卫星应用科技股份有限公司与艮月投资管理集团都在朝阳区安华桥黄寺后身36号院6号楼里办公，两家分别各自支付房租。北斗卫星基金产品项目都是杜某和王某4谈的。
秦某辨认出人杜某。
12、证人褚某的证言及辨认笔录证明：2014年7月份，我入职到幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司担任总经理职务。该公司做P2P债权基金产品进行融资，我认为做得不正规就没有参与。2014年10月，我就被杜某调到了艮月投资管理集团成立的投资部担任总经理，自己在外寻找评估项目制作基金产品进行融资。
杜某是艮月投资管理集团的实际经营控制人，艮月投资管理集团有4个子公司。艮月投资管理集团的部门分工中财务部负责所有融资财务记账等事务，负责人是王乃田。霍某、米某与杜某参与了艮月投资管理集团的实际经营，他俩在集团的融资项目及基金产品上起草方案及具体细则，同时霍某也参与了幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司P2P债权基金产品的融资。集团私募融来的资金及投资的项目都是杜某一个人操控，集团部门负责人辅助，具体将钱投资到了哪些项目我不清楚。我不清楚杜长江是否参与了艮月投资管理集团的实际经营。杜某癌症住院后杜长江来过集团帮她兑付了部分投资人的一部分投资款。艮月投资管理集团的P2P债权基金项目资金链断裂，不能兑付投资者投资本息。
幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司为艮月投资管理集团的项目进行私募融资，两个公司都是杜某实际操控。金某是幸汇财富公司的法定代表人及董事长，他不管理基金的销售工作。幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司有4个销售基金团队，销售总监有王鹏程、孙继明、罗显良、还有一个我记不清楚，各负责一个。该公司就是做违规违法的私募，向社会公开销售不备案登记的基金产品。该公司发行销售了北斗卫星项目的投资基金产品，P2P债权基金产品。幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司的财务由王乃田负责，所有的融投资款都要经过他上报杜某。2015年2月份杜某被河南警方带走协助调查后来被刑事拘留，杜长江就出面帮杜某解决投资者购买基金的事情。赵成和张某4在幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司负责过基金产品的销售，现在不能兑付的P2P债权基金产品都是他俩负责参与经营的。该公司的投资者大部分都是社会上的不特定人群，基金销售团队打电话介绍公司产品及高额返利将他们约到公司签署合同购买基金产品。
褚某辨认出杜某。
13、证人徐某的证言及辨认笔录证明：2014年8月，我到北京世纪风情文化传播有限公司担任总经理职务，2015年4月辞职。北京世纪风情文化传播有限公司是艮月投资管理集团的子公司，杜某是实际经营人，我在该公司没有做过业务。
杜某是艮月投资管理集团实际经营控制人。艮月投资管理集团行政部负责人叫秦某；有一个副总叫霍某。我不清楚杜长江是否参与了艮月投资管理集团的实际经营。
幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司是艮月投资管理集团的子公司，两个公司都是杜某实际控制。幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司销售了北斗卫星项目基金产品、P2P债权基金产品。该公司的投资者大部分都是社会上的不特定人群，基金销售团队打电话约到他们公司购买基金产品，承诺高额返利。该公司停业了，许多投资人的投资款都没有兑付。张某4在该公司负责过基金产品的销售，但是我没见过她。
徐某辨认出杜某。
14、证人刘某的证言及辨认笔录证明：我是中兴恒和国际商业保理有限公司的总裁，负责团队建设及业务管理、产品开发。中兴恒和国际商业保理有限公司是艮月投资管理集团有限公司的控股子公司，杜某是实际操控人，公司的财务归艮月投资管理集团统一管理。
杜长江只是中兴恒和国际商业保理有限公司的挂名董事不参与实际经营。我这个团队一共做了2笔这个业务，第一笔2014年3月份左右是用自有资金（杜某给公司的160万美金）做了应收账款的质押融资，将钱借给了天津恒丰达包装制品有限公司，已收回本息。第二笔大概2014年11月份左右做了中建一局第六公司的保理业务，资金方中投国泰担保有限公司委托我们将他们的1700余万元人民币借给融资方，这笔业务我们公司没挣钱。中兴恒和国际商业保理有限公司没有参与了艮月投资管理集团杜某的私募融资。
艮月投资管理集团的实际经营控制人是杜某，有4个子公司。艮月投资管理集团的部门分工中财务部负责集团财务，负责人是王乃田。杜某住院了以后，有什么事就找杜长江解决沟通。
幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司实际办公地朝阳区双井乐城国际A座25层及B座12层，负责人叫金某。我和金某就见过一面，不清楚该公司的情况。赵成管理过幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司，后来辞职了。
刘某辨认出杜某。
15、证人迟某（阳光保险集团股份有限公司员工）的证言及提供的书证证明：我公司举报幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款。
2013年6月，我公司发现幸汇财富公司在市场上公开销售一款名为“北斗卫星投资基金”的理财产品，并在该产品宣传单上明确写明我公司作为该产品的劣后投资机构，但我公司对此毫不知情。经了解，2013年3月，幸汇财富公司发行了“北斗卫星投资基金”的理财产品，类型为封闭型，募集资金总规模为3亿元人民币，每期募集1亿元。首期募集资金已在2013年4月完成，第二期募集资金将在2013年6月底完成。这款理财产品收益类型为稳健型，存续期限24个月，满一年可以申请退出，预期年收益率12.5%-15%。幸汇财富公司的业务员称我们公司作为这款理财产品的劣后投资机构，还称他们公司是幸汇集团和另一股东投资成立的下属企业，幸汇集团实际控股。幸汇财富公司的员工称他们公司只是资金的募集方，用钱单位是北京中兴恒和卫星应用科技股份有限公司，说是用于北斗卫星的附属设备和研发上。
我公司联系到了幸汇集团得知幸汇财富公司不是幸汇集团成立的下属企业。我们联系上杜某，杜某说幸汇财富公司与幸汇集团没有任何关系，把我公司名称写在她公司理财产品宣传单上只是个误会，是由于印刷的错误，她只是准备与我公司谈此理财产品合作。
我公司没有作为劣后投资机构认购“北斗卫星投资基金”这个理财产品。
迟某提供了幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司在北斗卫星投资基金宣传时将阳光保险集团列为劣后投资机构的书面材料。
16、证人张某6的证言证明：我是中顺源担保有限公司的法人。艮月投资管理集团有限公司的杜某在2012年10月份找到我，跟我谈收购我公司的事情。我们谈好以2000万元收购我名下的中顺源担保公司，后来杜某只给我交付了360万元的定金，余款一直未到账，因为未完成此次转让公司的交易。我与杜某都是口头承诺，没有收购合同。我和杜某及该公司没有其他经济往来。
我公司的公章一直在我公司存放。我从来没有将公章借给艮月投资管理集团有限公司及杜某使用过。我不知道，艮月投资管理集团有限公司及杜某用你公司名义对外签订保障合同。我看了公安机关提供的六份艮月投资管理集团有限公司与他人签订的保障合同，我认为这些合同上的公章应系伪造。
17、北京中兴恒和卫星应用科技股份有限公司的情况说明证明：北京中兴恒和卫星应用科技股份有限公司在2011年6月至2014年12月期间，向杜某及其关联企业总计借款人民币5444万元，并约定了利息。杜某作为资方实际控制人，在借款期间监管接手北卫公司的日常管理、财务，秦皇岛中兴恒和北斗卫星运营服务有限公司的日常管理、财务。杜某在实际控制期间，利用前述两公司的公章对外签署的其他融资协议，北卫公司以及秦卫公司的股东及其他管理人员并不知情。前述两公司也没有对杜某及其关联公司企业擅自使用公章的行为进行过授权。北卫公司发现杜某擅自利用前述两公司名义对外融资后，曾要求杜某停止擅自使用公司的公章对外签署任何协议。
基于北卫公司欠付杜某及其关联企业的债务额度，北卫公司已经与杜某及其关联企业债权人签署了《代为还款协议书》，代其向债权人偿付债务，王某4作为法定代表人为《代为还款协议书》提供了无限连带责任的担保。北卫公司已经超出实际欠付债务额度，向其债权人共计确认偿付额度约为人民币1.1亿元。
18、北京中兴恒和卫星应用科技股份有限公司提供的借款合同、业务往来明细、转账明细证明：王某4向杜某借款的情况，截止2015年5月6日该公司欠杜某及其关联公司贷方余额：5955752元；欠杜某及其关联公司利息3115999.79元；本息合计9071751.79元。
19、关于北斗项目投资的谅解协议备忘录、合同目录表证明：北京中兴恒和卫星应用科技股份有限公司与81名北斗卫星项目投资人，达成还款协议，投资本金由该公司直接偿还给投资人，王某4个人对此承担无限连带责任。该协议涉及人民币9067万元。
20、银行交易明细证明：对杜某、杜长江、涉案企业等在中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司等银行账户的查询，及相关账户的交易记录。
21、工商注册资料证明：涉案企业的工商注册情况，包括股东、变更记录、营业场所，及其营业范围等情况。
22、借条、借款合同、收条等证据证明：2012年至2014年，北京中汽亿投物资贸易有限公司为支付购车费用由总经理陈某4，向杜某借款；以及陈某4多次向杜某借款的情况。
23、北京京诚会计师事务所有限责任公司关于杜长江等人非法吸收公众存款案司法鉴定意见书证明：通过对投资人报案情况的统计，在2013年10月至2015年5月投资P2P项目的共有422人，投资金额156277000元，返利返投资金额9571842.37元；在2013年3月至2014年12月投资北斗卫星项目的有58人（26人投资两个项目都投，此时未算人数），投资金额102400000元，返利返投资金额1794250元。
2013年3月至2015年1月，杜某介绍77人入资，投资金额90850000元。
2013年3月至2014年9月赵成任职期间，投资金额212947000元。
2013年11月至2014年10月，贾璟辉介绍24人入资，投资金额11810000元。
2013年11月至2014年12月，张某4介绍12人入资，投资金额7040000元。
2013年12月至2014年4月，孙继明介绍3人入资，投资金额270000元。
2013年12月至2014年12月，焦晨鸣介绍19人入资，投资金额10950000元。
2013年12月至2014年10月，樊聪介绍12人入资，投资金额3010000元。
2014年1月至2014年12月，范建平介绍13人入资，投资金额1030000元。
2014年4月至2014年12月王乃田任职期间，投资金额145322000元。
涉案公司吸收的投资款除了退还投资人部分利息及投资外，还有381102820.73元，汇给12个单位和个人：汇给中鸿担保有限公司北京东城分公司435000元；汇给北京德海华韵科技发展有限公司17042482元；汇给天津杰茂峰物流有限公司5000000元；汇给北京汉和元信投资管理有限公司200000000元；汇给深圳市新天时代投资有限公司15308298元；汇给北京居然之家顺西路家居建材市场有限公司600000元；汇给山东博瑞格生物资源制品有限公司500000元；汇给北京中兴恒和卫星应用科技股份有限公司67216851.67元；汇给北京紫金回龙生物科技有限公司534700元；汇给北京中基利德投资顾问有限公司3000000元；汇给杜长江1800000元；汇给杜某70100489.06元。
24、查询、冻结相关财产的材料证明：查询杜某、杜长江、涉案企业等相关财产的情况，并查封杜某在北京市、深圳市的相关房产（部分有抵押、或轮候查封）；查封杜长江在深圳市的相关房产（有抵押）；查封北京德海华韵科技发展有限公司的房产（有抵押）；昆明市部分房产已查封；北京艮月投资管理有限公司在锦州龙腾房地产开发有限公司的股权、股份已查封。贾璟辉退款人民币6万元，现在案。
25、谅解书证明：投资人曾某、石某、张某3、李某3等9人对被告人贾璟辉表示谅解。
26、房屋租赁合同证明：给幸汇财富（北京）投资基金管理有限公司租赁北京市朝阳区东三环中路24号的“乐成中心”B座12层01-09单元、北京市朝阳区东三环中路20号的“乐成中心”A座25层01、02单元的情况。
27、中国人民解放军空军总医院出具的诊断证明书、病例、居民死亡医学证明书等证明：杜某于2015年5月5日因双乳腺癌，脑继发恶性肿瘤，多器官功能衰竭死亡。
28、公安机关出具的到案经过、户籍材料证明：2015年4月27日，民警电话通知王鹏程、孙继明、罗显良、贾璟辉、杜长江、焦晨鸣六人到北京市朝阳区经济犯罪侦查大队接受调查询问；上述六人后被拘传到花家地派出所。同日，民警电话通知赵成到花家地派出所接受调查询问，赵成到案后被拘传。同日，民','2018-10-11
15:38:10',0,'web',NULL),(27148051,'953f999b-d0d9-47cc-887b-a73700b94a3b','$(function(){$(\"#con_llcs\").html(\"浏览：199次\")});$(function(){$(\"#hidRequireLogin\").val(\"0\");$(\"#Content\").html(\"此篇文书不存在!\");});$(function(){var
dirData = {Elements: [\"RelateInfo\", \"LegalBase\"],RelateInfo: [{ name:
\"审理法院\", key: \"court\", value: \"重庆市黔江区人民法院\" },{ name: \"案件类型\", key:
\"caseType\", value: \"民事案件\" },{ name: \"案由\", key: \"reason\", value:
\"劳务合同纠纷\" },{ name: \"审理程序\", key: \"trialRound\", value: \"一审\" },{ name:
\"裁判日期\", key: \"trialDate\", value: \"2017-02-08\" },{ name: \"当事人\", key:
\"appellor\", value: \"杨春容,重庆碧峰实业有限公司\" }],LegalBase:
[{法规名称:\'《中华人民共和国民事诉讼法》\',Items:[{法条名称:\'第一百四十五条\',法条内容:\'第一百四十五条
系统尚未收录或引用有误
\'},{法条名称:\'第一百五十四条\',法条内容:\'第一百五十四条
系统尚未收录或引用有误
\'}]}]};if ($(\"#divTool_Summary\").length > 0)
{$(\"#divTool_Summary\").ContentSummary({ data: dirData });}});','2018-09-28
00:30:05',0,'web',NULL),(27148052,'86698361-3487-491e-827b-a7df014a8176','$(function(){$(\"#con_llcs\").html(\"浏览：66次\")});$(function(){var
caseinfo=JSON.stringify({\"法院ID\":\"2530\",\"案件基本情况段原文\":\"\",\"审判程序\":\"一审\",\"案号\":\"（2017）川0503民初1894号\",\"法院地市\":\"泸州市\",\"法院省份\":\"四川\",\"文本首部段落原文\":\"\",\"法院区域\":null,\"文书ID\":\"86698361-3487-491e-827b-a7df014a8176\",\"案件名称\":\"刘伦树与杨大钧劳务合同纠纷一审民事调解书\",\"法院名称\":\"泸州市纳溪区人民法院\",\"裁判要旨段原文\":\"\",\"法院区县\":\"纳溪区\",\"DocContent\":\"\",\"补正文书\":null,\"诉讼记录段原文\":null,\"判决结果段原文\":\"\",\"文本尾部原文\":\"\",\"上传日期\":\"\\\/Date(1504022400000)\\\/\",\"案件类型\":\"2\",\"诉讼参与人信息部分原文\":\"\",\"文书全文类型\":\"1\",\"不公开理由\":\"以调解方式结案的\",\"文书类型\":null,\"裁判日期\":null,\"结案方式\":null,\"效力层级\":null,\"附加原文\":null});$(document).attr(\"title\",\"刘伦树与杨大钧劳务合同纠纷一审民事调解书\");$(\"#tdSource\").html(\"刘伦树与杨大钧劳务合同纠纷一审民事调解书
（2017）川0503民初1894号\");$(\"#hidDocID\").val(\"86698361-3487-491e-827b-a7df014a8176\");$(\"#hidCaseName\").val(\"刘伦树与杨大钧劳务合同纠纷一审民事调解书\");$(\"#hidCaseNumber\").val(\"（2017）川0503民初1894号\");$(\"#hidCaseInfo\").val(caseinfo);$(\"#hidCourt\").val(\"泸州市纳溪区人民法院\");$(\"#hidCaseType\").val(\"2\");$(\"#HidCourtID\").val(\"2530\");$(\"#hidRequireLogin\").val(\"0\");});$(function(){var
dirData = {Elements: [\"RelateInfo\", \"LegalBase\"],RelateInfo: [{ name:
\"审理法院\", key: \"court\", value: \"泸州市纳溪区人民法院\" },{ name: \"案件类型\", key:
\"caseType\", value: \"民事案件\" },{ name: \"案由\", key: \"reason\", value: \"\"
},{ name: \"审理程序\", key: \"trialRound\", value: \"一审\" },{ name: \"裁判日期\",
key: \"trialDate\", value: \"2017-07-28\" },],LegalBase: []};if
($(\"#divTool_Summary\").length > 0) {$(\"#divTool_Summary\").ContentSummary({
data: dirData });}});$(function() {\r\n var jsonHtmlData =
\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"刘伦树与杨大钧劳务合同纠纷一审民事调解书\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2017-08-30\\\\\",\\\\\