四川省乐山市市中区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）乐中刑初字第117号
公诉机关乐山市市中区人民检察院。
被告单位四川天府瑞兴实业有限公司，组织机构代码62170976-8，地址四川省成都市新都区南二路，法定代表人周光。
诉讼代表人韩柯，四川天府瑞兴实业有限公司职工。
被告人周光，曾用名周时光男，1957年4月1日出生，四川天府瑞兴实业有限公司法定代表人，住四川省郫县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年8月29日被乐山市公安局依法刑事拘留，同年9月24日被依法逮捕，现羁押于乐山市看守所。
辩护人董川明，四川易通律师事务所律师。
辩护人谭州勇，四川应天缘律师事务所律师。
被告人周必经，男，1950年2月22日出生，成都好风科技有限公司法定代表人，住四川省成都市新都区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月15日被乐山市公安局取保候审。2014年12月24日被乐山市市中区人民检察院取保候审。2015年6月2日被本院决定取保候审。2016年4月12日被本院决定监视居住。
辩护人秦利平，四川亚峰律师事务所律师。
辩护人殷竟夫，四川亚峰律师事务所律师。
被告人张忠华，女，1972年11月4日出生，四川希望粮油有限公司法定代表人，住四川省成都市郫县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月15日被乐山市公安局取保候审。2014年12月24日被乐山市市中区人民检察院取保候审。2015年6月2日被本院决定取保候审。2016年4月12日被本院决定监视居住。
辩护人冉彤，四川川卓律师事务所律师。
被告人段亚川，男，1979年4月5日出生，乐山星明融资信息咨询有限公司法定代表人，住四川省广汉市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年8月28日被乐山市公安局依法刑事拘留，同年9月24日被依法逮捕，现羁押于乐山市看守所。
辩护人郭金福，北京市惠诚（成都）律师事务所律师。
被告人蔡光强，男，1981年10月11日出生，原乐山星明融资信息咨询有限公司总经理，住四川省南充市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年9月15日被乐山市公安局取保候审。2014年12月24日被乐山市市中区人民检察院取保候审。2015年6月1日被本院决定取保候审。2016年4月12日被本院决定监视居住。
辩护人粱静，四川首力律师事务所律师。
被告人杜丽，女，1979年3月18日出生，乐山星明融资信息咨询有限公司总经理，住四川省乐山市市中区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月18日被乐山市公安局取保候审。2014年12月24日被乐山市市中区人民检察院取保候审。2015年6月1日被本院决定取保候审。2016年4月12日被本院决定监视居住。
辩护人林正东，四川乐嘉律师事务所律师。
被告人付海，男，1970年8月7日出生，乐山星明融资信息咨询有限公司行政部总监，住四川省乐山市市中区。2011年6月因犯聚众扰乱交通秩序罪被本院判处有期一年，缓刑二年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月18日被乐山市公安局取保候审。2014年12月24日被乐山市市中区人民检察院取保候审。2015年6月1日被本院决定取保候审。2016年4月12日被本院决定监视居住。
辩护人王劲松，四川乐嘉律师事务所律师。
被告人何荣芝，女，1962年12月12日出生，乐山星明融资信息咨询有限公司会计，住四川省乐山市市中区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月18日被乐山市公安局取保候审。2014年12月24日被乐山市市中区人民检察院取保候审。2015年6月1日被本院决定取保候审。2016年4月12日被本院决定监视居住。
辩护人朱晓南，四川创实律师事务所律师。
乐山市市中区人民检察院以乐市中检公诉刑诉【2015】114号起诉书和乐市中检公诉刑变诉【2015】5号变更起诉决定指控被告单位四川天府瑞兴实业有限公司，被告人周光、周必经、张忠华、段亚川、蔡光强、杜丽、付海、何荣芝犯非法吸收公众存款罪，于2015年5月27日向本院提起公诉，2015年6月25日作出变更起诉。2015年8月10日、2016年4月12日、2016年12月9日，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。乐山市市中区人民检察院指派检察员段旭红出庭支持公诉，被告人周光及其辩护人董川明、谭州勇、被告人周必经及其辩护人秦利平、殷竟夫、被告人张忠华及其辩护人冉彤、被告人段亚川及其辩护人郭金福、被告人蔡光强及其辩护人粱静、被告人杜丽及其辩护人林正东、被告人付海及其辩护人王劲松、被告人何荣芝及其辩护人朱晓南，被告单位四川天府瑞兴实业有限公司的诉讼代表人韩柯，证人王某、周某某等到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关以案件需要补充侦查为由，建议延期审理二次，本院均予以同意。因案件重大复杂，涉及面广，2016年4月15日经乐山市中级人民法院批准延长审限三个月。本案经合议庭评议后报本院审判委员会讨论并作出决定。本案现已审理终结。
乐山市市中区人民检察院指控：被告人周光系四川天府瑞兴实业有限公司（以下简称天府瑞兴公司）、四川一杰实业有限公司（以下简称一杰公司）、四川鑫万投资担保有限公司（以下简称鑫万担保公司）法定代表人，四川希望粮油有限公司（以下简称希望粮油公司）、成都好风科技有限公司（以下简称好风科技公司）、乐山星明融资信息咨询有限公司（以下简称星明融资公司）实际控制人。2013年9月被告单位四川天府瑞兴实业有限公司，在开发“天府*香城印象”房地产开发项目时因公司资金短缺，被告人周光便出资50万元，到乐山从王某、杨某乙见处收购了四川星明融资信息咨询有限公司全部股份，后利用该公司作为融资平台，为天府瑞兴实业有限公司开发房地产项目融资。被告人周必经、张忠华在周光的安排下，分别出任好风科技公司、希望粮油公司法定代表人。两人在明知周光以其实际控制的星明融资公司为中介，虚构公司借款项目向社会不特定公众吸收资金的情况下，仍然向星明融资公司提供好风科技公司、希望粮油公司法人身份证明、签署公司股东会决议、虚构借款资金用途、签订借款合同、提供个人银行账户用于归集吸收资金，积极协助周光实施非法吸收公众存款的犯罪活动。
被告人周光在购买星明融资公司后，指派被告人段亚川出任公司法定代表人兼出纳，同时星明融资公司聘任被告人蔡光强为公司总经理；选聘被告人杜丽担任市场部经理（蔡光强离任后由其接任总经理一职），被告人付海担任综合部经理（后任公司行政部总监），被告人何荣芝担任会计负责做账。在星明融资公司的员工提成制度上，公司制定了详细的提成分配制度。每月提成由公司财务人员造表后，经段亚川报周光同意后，由公司员工签字领取。2013年10月至2014年8月期间，经周光授意后由段亚川、蔡光强等人组织、策划，相继以周光实际控制的一杰公司、希望粮油公司、好风科技公司需要流动资金为由，并以其关联的鑫万担保公司、天府瑞兴公司的股权、土地、房产等做抵押担保，将这些公司作为借款主体，与星明融资公司签订《股权质押合同》、《最高额担保借款合同》，委托星明融资公司向社会公众借款，约定借款期限为12
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18个月，保本返息，月息1.8%。星明融资公司在业务开展过程中，段亚川、蔡光强、付海等人先后招聘到十余名理财顾问，在对理财顾问进行系统培训后向社会进行公开宣传，宣传的内容主要为公司开展的借款项目情况、利息收益以及还本付息的方式和时间等。社会不特定公众与星明融资公司签订合同后，通过银行转账、现金存款等方式将资金存入星明融资公司指定的周光、周必经、张忠华三人的银行账户。在吸收资金的使用安排上，上述三个借款项目吸收的资金，必须经周光审批同意后方可使用。在资金的实际使用上，周光并没有安排这些资金用于借款合同所约定的用途，而是用于其实际控制的天府瑞兴公司所开发的“天府*香城印象”房地产项目以及其他集资人员本金和利息的偿还上。2014年11月20日，乐山正源会计师事务所以乐正会专项（2014）第014号出具《乐山星明融资信息咨询有限公司专项清理报告》。该报告结论为：2013年10月至2014年8月星明融资公司以一杰公司、好风科技公司、希望粮油公司项目收取白某某、薛某某等712人款项合计67,438,500元；截止至2014年8月31日退款金额合计11,343,000元；未退金额合计56,095,500元。其中，一杰公司项目收取款项后转款周光账户金额33,171,500元，截至2014年8月31日退款金额7,567,000元，未退金额25,604,500元；好风科技公司项目收取款项后转款周必经账户金额14,831,000元，截至2014年8月31日退款金额900,000元，未退金额13,931,000元；希望粮油公司项目收取款项后转款张忠华账户金额19,436,000元，截至2014年8月31日退款金额2,876,000元，未退金额16,560,000元。
被告人段亚川在周光的指派下出任星明融资公司法定代表人兼公司出纳，在明知公司实际控制人周光是在利用该公司向其关联企业融资的情形下，仍然以法定代表人的身份全面管理公司业务，管理公司日常资金的开支，积极帮助周光为法人的天府瑞兴公司向社会公众非法吸收资金，并通过宣传招揽他人非吸资金35万元，获取提成24,958元；被告人蔡光强于2013年9月至2014年4月在星明融资公司任总经理，主要负责公司全面工作开展，包含员工培训、制定营销方案、公司人事、考察项目及对外宣传等工作，为周光实施非法吸收公众存款犯罪活动提供帮助，并参与公司业绩公共部分的提成，在星明公事工作期间共计收取发展的提成款23,775元；被告人杜丽2013年9月到星明融资公司市场业务部工作任市场部主管、经理、2014年3月任公司总经理助理、4月任副总经理、5月任总经理，负责对外宣传并吸收民间资金、作为希望粮油借款项目的出供人代表，在明知星明融资公司实际控制人周光利用公司向其关联企业融资的情形下，为获取高额提成，仍然积极参与、组织公司员工开展非法吸收公众存款犯罪活动，非吸资金1,220.30万元，其中他人金额1,210.30万元，获取提成为104,625元；被告人付海于2013年10月在星明融资公司任综合部主管、2014年任公司行政总监兼项目风控部总监，同时任四川希望粮油有限公司融资项目经理，负责星明融资公司网站对外宣传，其在没有调查了解的情况下，为希望粮油公司借款调查报告出具虚假的声明与保证，为四川一杰公司的借款项目出具虚假的风控会签表。明知星明融资公司实际控制人周光利用公司向其关联企业融资的情形下，为获取高额提成，仍然积极参与、组织公司员工开展非法吸收公众存款犯罪活动，非法吸资金319.5万元，获取提成为32,668元；被告人何荣芝于2013年10月至星明融资公司任会计，主要负责做账，包括员工工资、佣金提成、客户利息等，以及上报相关数据给总公司的财务人员，其明知星明融资公司实际控制人周光利用公司向其关联企业融资的情形下，通过宣传发展他人参与集资参与人，非吸资金44.5万元，其中他人金额28.5万元，获取提成为16,609元。
针对上述指控，公诉机关当庭出示和宣读了物证、书证、证人证言、《专项清理报告》、被告人供述和辩解、视听资料等证据，并申请通知了证人王某、周某某到庭作证。
公诉机关认为，被告单位四川天府瑞兴实业有限公司、被告人周光、段亚川、周必经、张忠华、蔡光强、杜丽、付海、何荣芝利用四川星明融资信息咨询有限公司为融资平台，为四川天府瑞兴实业有限公司非法吸收资金，向社会不特定公众吸收资金，吸收公众存款数额达67,438,500元人民币，数额巨大的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人周光作为星明融资公司实际控制人，是实施非法吸收公众存款犯罪活动的最终决策者，应为本案主犯，被告人段亚川作为周光指定的星明融资公司法定代表人，在实施非法吸收公众存款犯罪活动中起主要作用，系主犯，被告人周必经、张忠华、蔡光强、杜丽、付海、何荣芝在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯。被告人杜丽在公安机关调查该案前，主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，并供述所知同案犯，系自首。诉请本院依法判处。
被告单位四川天府瑞兴实业有限公司诉讼代表当庭提出：本公司除法定代表人周光牵涉到星明融资公司非吸一案中，无公司其他股东及高管参与本案，所涉案款也未进入本公司账户。因此本公司并未涉嫌犯罪，此单位犯罪应由乐山星明融资公司承担罪责。
被告人周光当庭辩解：他不是希望粮油公司、好风科技公司、星明融资公司的实际控制人。他与星明融资公司没有关系，他不是股东，也没有出资购买星明融资公司。他认识黄某某，黄某某在天府瑞兴公司担任职员。他只是认识杨某某，知道一杰公司、好风科技公司、希望粮油公司通过星明融资公司借款，借款都是用于“天府*香城印象”的开发，但是星明融资公司怎么对外宣传的他不知道。他与周必经是亲兄弟，周必经是好风科技公司法人。张忠华是他舅舅的女儿，在天府瑞兴公司担任会计。他不认识王某、杨某乙见，没有和王、杨签订股权转让协议，也没有出资50万元向王、杨购买星明融资公司。他没有指派段亚川担任星明融资公司法定代表人兼出纳。星明融资公司的资金进出不需要向他请示，也没有其的签字。他与段亚川之间的短信，不是段亚川向其请示，而是段亚川基于二公司往来间的交往，是出于对出借人还本付息的意见。星明融资公司的人事任免、变动和业务提成以及发放标准，他都不知道，也没有参与。他没有授意段亚川、蔡光强等人向不特定人宣传，也没有授意星明融资公司向社会不特定公众非法吸存。2014年7月14日他签署给杜丽、段亚川的股权转让协议，是杜丽、段亚川强迫其签署的。他不知道四川托邦粘胶科技有限公司，也不知道该公司和星明融资公司有借贷往来。星明融资公司是一个独立的公司，与他之间只是一个借贷关系。因此，他认为公诉机关指控天府瑞兴公司和其构成非法吸收公众存款罪不能成立。
被告人周光的辩护提出：1.星明融资公司参与本案整个犯罪过程，并获利巨大，其构成单位犯罪，而天府瑞兴公司仅是用款单位，其不构成单位犯罪；2.《专项清理报告》不属于鉴定结论，不应认定；3.本案712名集资参与人中，公安、检察机关仅收集了其中12名的集资证据，而未向其他700名集资参与人进行调查取证，且后者也并未向公安机关告诉，则人民法院对于本案的审理应限于上述12名集资参与人的范围；4.公诉机关宣读多份“证言”，其中包括对曾某某、谭某某、鲜某、付某甲、卢某、熊某某、谈某、郭某、蔡某、曾某、付某乙等人的讯问笔录，而非刑事诉讼法规定的证人证言，应作为非法证据予以排除；5.2014年7月16日周光在段亚川、杜丽的《股权转让协议》、《辞职报告》的签名，是在段亚川、杜丽强迫下所为，应作为非法证据予以排除；6.周光主观上没有教唆他人实施非法吸收公众存款，客观上没有实施教唆他人犯罪的行为，没有证据证明周光是星明融资公司实际控制人。8.星明融资公司除以一杰公司、希望粮油公司、好风科技公司三个项目吸收公众存款外，同时又以四川拓邦粘胶科技有限公司、袁某2等项目向社会公众存款，周光对后两个项目完全不知情，这足以反驳周光“授意”段亚川等人非法吸储的说辞。综上，周光不构成非法吸收公众存款罪，请法庭依法宣告其无罪。
被告人周必经当庭辩解，他是好风科技公司法定代表人，但没有出资。之前他在公安经侦支队多次做的笔录，有的属实，有的不属实，不属实是因为害怕。他今天在法庭的陈述是真实的。他是周光的三哥，担任风科技公司法定代表人有四年多，是周光喊其担任的。他仅仅只是好风科技的挂名股东，不知道好风科技公司是否向星明融资公司借款，也不知道该项目的借款打到其个人账户。他只是应周光要求去乐山银行开了三张卡，开好后就交给了天府瑞兴公司的财务，其他的事情他不知道。他供述中提到的总公司，就是天府瑞兴公司，下面有鑫万担保公司、一杰公司、好风科技公司、希望粮油公司，和星明融资公司没有关系。周光向他出具1份承诺书，这是因为周光让他开银行卡放心。好风科技公司印章和他的私章都有，但想着周光有什么事情都会找人来找他盖章，很是麻烦，加上周光是公司的实际控制人，于是四年前他就把公司印章和他的私章交给周光他们。好风科技公司通过星明融资公司借款盖了公章、私章，他是不知道的。他是在周光给承诺书的时候，才晓得周光是用好风科技公司之名通过星明融资公司借款的事情。
被告人周必经的辩护人提出：周必经主观上没有犯罪故意，其不是好风科技实际控制人，仅是名义上的法定代表人。客观上其没有参与好风科技的借款事宜，也没有从中获得利益。2014年4月18日好风科技股东决议材料上盖有周必经的法人印章，其并不知情，不排除该印章系他人非法雕刻。本案涉及3张以周必经名义开的银行卡，仅为周必经按周光要求开办，且这些卡都不在周必经手里。构成非法吸收公众存款罪共犯，一是要为他人向社会公众非法吸收资金提供帮助；二是要从中获取利益。本案中，周必经没有收到一分钱的利益，因此周必经无罪。
被告人张忠华当庭辩解，她并知道星明融资公司向社会上集资的事情。2014年9月2日、3日公安对她的两次讯问，她都是如实陈述的。她是希望粮油公司的法定代表人，但没有出钱，是周光指认她担任法定代表人的，周光是实际控制人。她是天府瑞兴公司的会计。她笔录中提到的总公司是天府瑞兴公司。周光名下有鑫万担保公司、一杰公司、好风科技公司、希望粮油公司。星明融资公司是不是周光的她不知道。她当时是听周光说过以希望粮油公司名义向星明融资公司借款，没有召开股东会，具体是以什么形式借款她也不知道。借款是打到了她的卡上的，这卡是周光专门喊她到乐山开的，然后交给公司财务人员。她只是管账和银行对接等，她不做账，也没有经手钱，不知道钱用到哪里了。周光向她出具过承诺书，承诺周光对以好风科技公司名义借款承担法律责任，由周还款等。财物都是周光在使用。“天府*香城印象”项目资金来源主要是自有资金、银行贷款，外加周光筹集的资金。星明融资公司要用钱是她向周光请示，周光给出纳说，再给。她知道星明融资公司吸收的民间资金，大都是通过鑫万担保公司转到天府瑞兴公司，用于支付星明融资公司员工工资等。她除了帮天府瑞兴公司做账，不帮其他公司做账。好风科技公司与星明融资公司的最高额借款合同、委托书、担保书上的签名是周光让她签的。
被告人张忠华的辩护人提出：根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部印发《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第四条对是否构成共同犯罪做了明确规定：一是要积极协助；二是要从中获利。被告人张忠华仅是天府瑞兴公司会计领工资，从事正常工作，其行为不应入罪。
被告人段亚川当庭辩解，他没有出资，是被指派到星明融资公司担任法定代表人，钱是周光出的，周光是该公司的实际控制人。2013年12月21日，星明融资公司由50万增资为500万，中间增资的450万来源他不清楚，上面的签字是周光安排他签的。他和周光是上下级关系，周光还是他外公的兄弟。星明融资公司的员工工资和提成，是从总公司天府瑞兴公司拨发的。员工工资和水电费等都是从总公司天府瑞兴公司发放到他的账号，再由他发放和交纳。星明融资公司曾收到行政处罚决定书，停止了一段发放宣传单，在整改后又开始对外宣传发放宣传单。他不知道星明融资公司的其他员工是否知道周光是该公司实际控制人。星明融资公司经营期间分别为一杰公司、好风科技公司、希望粮油公司借款，都是周光安排、指使的。这三个项目的真实性他没有考察过。一杰公司、好风科技公司、希望粮油公司的出借代表是周光选择、安排的，不是由出借公司选举的。公司融资的去向他不知道。他虽然是出纳，但只管出不管进。该公司的具体事项都是周光在处理，他是通过短信向周光汇报。他没有参与策划非法吸收公众存款，公司的人事、经营他都没有参与。公司章程、制度等他没有参与制定。周光聘请的该公司高层，公司一般顾问是蔡光强聘请的。公司业务以前是蔡光强负责，蔡光强走了后由杜丽负责。杜丽、蔡光强等都是听从周光的。他的实质工作是出纳，其不是主犯。在知道星明融资公司经营存在风险的情况下，他向周光提出辞去法人代表身份，周光不同意。2014年8月26日晚上，公安机关还没有立案前，在星明融资公司调查，他是积极配合的。8月27日早上他与杜丽一起去的公安机关，杜丽是自首，他也应该是自首。到公安后，在公安的办公室详细陈述了犯罪事实，公安是带他到电脑前，他主动辨认了周光的照片，有助于公安抓获周光，应该起到了积极的作用。2014年7月16日，他和杜丽没有胁迫周光在他和杜丽辞职报告、股权转让协议、情况说明上签名。
被告人段亚川辩护提出：1.被告人段亚川在本案中并非主犯，而是处于从犯地位；2.被告人段亚川和杜丽都是在2013年8月27日0时在星明融资公司办公室以证人的身份接受询问后，于早晨二人一道前往乐山市公安局经侦大队，其如实、主动交代星明融资公司向社会融资的事实，应当认定为“自首情形”；3.被告人段亚川为初犯、偶犯，当庭自愿认罪，也愿意退清获取提成，具有悔罪表现。综上，恳请法庭对其减轻处罚。
被告人蔡光强及其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实均无异议。其辩护人提出：1.蔡光强在本案中系从犯，依法应当从轻、减轻处罚；2.蔡光强在公安机关尚在一般性排查过程中被通知以证人进行询问时，其如实供述了案情，依法可以认定为自首；3.蔡光强愿意退清所获的提成，系初犯、偶犯，主观恶性较小，请求人民法院对其减轻处罚，适用缓刑或免除处罚。
被告人杜丽及其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实均无异议。其辩护人提出：1.杜丽在本案中具有自首情节。2014年6月杜丽在参加乐山市工商局组织由公安局主讲的学习后，感觉乐山星明融资公司存在一定的不规范的地方，于2014年6月15日、2014年7月19日、2014年8月12日、同月27日先后主动到公安机关反映相关情况，但公安机关在2015年8月27日前并未就星明融资公司的相关行为作出是否违法的认定，故杜丽才再回星明融资公司上班。公诉机关当庭出示的证据证实正是杜丽多次到公安机关反映情况，才使公安机关充分掌握了周光等人的犯罪事实并且才得以及时冻结了相关财产。在庭审中，公诉机关提供涉及周某及熊某1两笔款项的材料，以此认为杜丽在到公安机关反映情况后还有对外宣传融资的行为，该证据并不充分。公安机关在2016年2月26日的补充报告第2项再次明确，通过补查证实未发现杜丽在向公安机关自首后仍有向社会公众宣传和吸收存款的直接证据。2.杜丽系乐山星明融资信息咨询有限公司员工，其行为都是履行职务行为，系从犯，依法应减轻处罚。杜丽完全是在履行工作过程中不知不觉触犯了刑法，在整个案件中处于从犯地位，且行为轻微。3.杜丽自愿退清按照星明融资公司的规章制度获取的提成款，以减轻集资参与人损失，请人民法院量刑时考虑这一情节。4.在本案之前杜丽无任何违法犯罪行为，系初犯、偶犯、认罪态度好，积极配合公安机关查明案件事实，为此请人民法院在量刑时考虑这一情节。综上，请人民法院依据事实、法律对杜丽作出公正的判决。
被告人付海当庭辩解：他和天府瑞兴公司没有任何关系。他在星明融资公司上班，是做中介服务。他以为星明融资公司是合法公司。作为民间借贷，有抵押、担保等，他以为是有效合法的。公司安排他在推荐项目上签名。接到公安机关通知，他到公安机关并全力配合。他认罪，请法院公正判决。
被告人付海的辩护人提出：付海是星明融资公司员工，签订合同上明确表明付海是综合部负责人，是劳动关系，通过劳动获得报酬，不能对公司问题作出决策。根据相关规定，个人设立单位后犯罪，不以单位犯罪追究责任，而是追究设立的人。本案中周光与付海没有任何联系，付海不可能和周光有任何犯罪上的合谋。付海做的每一件事都是履行自己的职责。付海吸收的资金为其和爱人、朋友，都是特定人群，该金额不应计入犯罪金额。付海接到电话后主动前往侦查机关配合调查，是自首，可从轻或减轻处罚。
被告人何荣芝当庭辩解，公司开会的时候都说公司业务是合法的。她是个普通员工，负责登记。她个人吸收资金是本人和儿子、爱人奶奶的，她也是受害人。
被告人何荣芝的辩护提出：对指控罪名无异议，但认为何荣芝个人吸收的44.5万元对象均是直系亲属，不应计入犯罪金额。其是通过网上招聘进入星明融资公司，对非法吸收资金没有决策权，仅是做自己的工作，犯罪轻微，又是偶犯、初犯、从犯、如实供述、自愿认罪等，请求法院对其免予刑事处罚。
经审理查明，被告人周光系四川天府瑞兴实业有限公司（以下简称天府瑞兴公司）、四川鑫万投资担保有限公司（以下简称鑫万担保公司）、四川一杰实业有限公司（以下简称一杰公司）法定代表人；四川希望粮油有限公司（以下简称希望粮油公司）、成都好风科技有限公司（以下简称好风科技公司）实际控制人。
2013年9月被告人周光出资50万元，从王某1、杨某乙见处收购了四川星明融资信息咨询有限公司（以下简称星明融资公司）全部股份，并指派被告人段亚川出任该公司法定代表人，同年12月增加星明融资公司注册资本到500万元，并先后指定被告人段亚川、蔡光强、杜丽为星明融资公司股东，段亚川持股比例为95%，蔡光强持股比例为5%；2014年4月该公司股东变更为段亚川持股比例为90%，杜丽持股比例为10%，以上三人均未实际出资，星明融资公司实际控制人为周光。
周光在购买星明融资公司后，其指派段亚川出任该公司法定代表人兼出纳，聘请杨某1为该公司高级顾问，任命蔡光强为该公司总经理，并陆续选聘杜丽担任该公司市场部经理（蔡光强离任后由其接任总经理一职），被告人付海担任该公司综合部经理，后任公司行政部总监，被告人何荣芝担任该公司会计。在该公司的员工提成制度上，公司制定了详细的提成分配制度，提成金额以集资人本金乘以实际集资月份乘以0.08%来计算。在提成方式上实行个人提成与公司公共提成叠加的方式，其中公司员工个人发展的客户提成归个人所得，公司发展的客户提成按员工岗位以不同的分配系数进行分配。每月提成由公司财务人员造表后，经段亚川报周光同意后，由公司员工签字领取。为其实际控制的星明融资公司向社会不特定公众吸收资金，周光还分别安排其指派出任好风科技公司、希望粮油公司法定代表人的被告人周必经、张忠华提供好风科技公司、希望粮油公司法人身份证明、签署公司股东会决议、虚构借款资金用途、签订借款合同、提供个人银行账户。
2013年10月至2014年8月期间，经周光授意后由段亚川、蔡光强等人组织、策划，相继以周光的一杰公司和实际控制的希望粮油公司、好风科技公司作为借款主体，以这些公司需要流动资金为由，并以周光的鑫万担保公司、天府瑞兴公司的股权、土地、房产等做抵押担保，与星明融资公司签订《股权质押合同》、《最高额担保借款合同》，委托星明融资公司向社会公众借款，约定借款期限为12
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18个月，保本返息，月息1.8%。其中，1.一杰公司借款项目：2013年10月22日，周光将一杰公司作为借款人与星明融资公司指派的出借人代表聂某签订《最高额担保借款合同》，委托星明融资公司名义为其借款2,500万元人民币，约定借款期限为12个月，月利息1.8%，资金借款用途为一杰公司的开发建设短期流动资金；2.希望粮油公司借款项目：2014年2月26日，周光将其实际控制的希望粮油公司作为借款人与星明融资公司指派的出借人代表杜丽签订《最高额担保借款合同》，委托星明融资公司名义为其借款1,500万元人民币，约定借款期限为18个月，月利息1.8%，资金借款用途为希望粮油公司的开发建设短期流动资金；3.好风科技公司借款项目：2014年4月21日，周光将其实际控制的好风科技公司作为借款人与星明融资公司指派的出借人代表卢某签订《最高额担保借款合同》，委托星明融资公司名义为其借款4,000万元人民币，约定借款期限为12个月，月利息1.8%，资金借款用途为好风科技公司的短期流动资金。星明融资公司在业务开展过程中，段亚川、蔡光强、付海等人先后招聘曾某某、曾某、谭某担任该公司理财顾问组长，蔡某、鲜某、向某等人担任该公司理财顾问，理财顾问在接受系统培训后向社会进行公开宣传。宣传的地点主要选择农贸市场、广场等人流量大的地方，宣传的方式主要是发放公司宣传单、环保袋以及对社会不特定公众进行口头宣讲等，宣传的内容主要为公司开展的借款项目情况、利息收益以及还本付息的方式和时间等。社会不特定公众与星明融资公司签订合同后，通过银行转账、现金存款等方式将资金存入星明融资公司指定的周光、周必经、张忠华三人的银行账户。在吸收资金的使用安排上，上述三个借款项目吸收的资金，必须经周光审批同意后方可使用。在资金的实际使用上，周光并没有安排这些资金用于借款合同所约定的用途，而是用于其实际控制的天府瑞兴公司所开发的“天府*香城印象”房地产项目，偿还其他集资人员的本金、利息，支付星明公司员工工资、公司水电费、房屋租赁费和段亚川等人的提成等上。乐山正源会计师事务所分别于2014年11月20日、2015年2月12日、2016年6月28日，以乐正会专项（2014）第014号出具《乐山星明融资信息咨询有限公司专项清理报告》（以下简称《专项清理报告》）及2份补充报告。上述报告结论为：2013年10月至2014年8月星明融资公司以一杰公司、好风科技公司、希望粮油公司项目收取白某某、薛某某等712人款项合计67,438,500元，截止至2014年8月31日集资参与人本金退款金额合计11,343,000元，未退金额合计56,095,500元；截止至2014年7月支付集资参与人收益金额合计4,980,669.29元。其中：一杰公司项目收取款项后转款周光账户金额33,171,500元，集资参与人本金退款金额7,567,000元，未退金额25,604,500元，支付集资参与人收益金额合计3,459,183.57元；好风科技公司项目收取款项后转款周必经账户金额14,831,000元，集资参与人本金退款金额900,000元，未退金额13,931,000元，支付集资参与人收益金额合计330,722.82元；希望粮油公司项目收取款项后转款张忠华账户金额19,436,000元，集资参与人本金退款金额2,876,000元，未退金额16,560,000元，支付集资参与人收益金额合计1,190,762.90元。另外，2013年12月至2014年7月，星明融资公司还支付该公司38名员工提成款合计519,259元（其中：杜丽104,625元、曾某某53,658元、蔡某40,471元、鲜某35,064元、付海32,668元、段亚川24,958元、蔡光强23,775元、肖某某21,033元、曾某20,597元、陈某20,234元、谭某18,118元、向某16,954元、何荣芝16,609元、熊某某11,083元、谈某10,421元、付某乙9,307元、卢某8,060元、郭某6,792元、谢某6,413元、王某丙4,839元、胡某4,351元、蔡某4,322元、王某4,297元、王丁4,291元、付某甲3,623元、刘某2,059元、张某1,981元、王某戊1,814元、熊某1,408元、杜某1,216元、杜甲848元、冯某766元、邓某736元、冯某694元、肖某甲520元、吕某441元、邱某117元、曹某96元）。
其中：被告人段亚川在周光的指派下出任星明融资公司法定代表人兼公司出纳，其以法定代表人的身份全面管理公司业务，管理公司日常资金，并报周光同意后支付相应开支，积极帮助周光以星明融资公司名义向社会公众非法吸收资金共计67,438,500元（其中本人通过宣传非吸资金35万元），获取提成24,958元，截止至2014年8月31日归还本金合计11,343,000元，未归还本金合计56,095,500元。
被告人蔡光强于2013年9月至2014年4月在星明融资公司任总经理，主要负责公司全面工作开展，包含员工培训、制定营销方案、公司人事、考察项目及对外宣传等工作，积极帮助周光以星明融资公司名义向社会公众非法吸收资金共计51,136,000元，从中获取公司业绩公共部分的提成23,775元，截止至2014年8月31日归还本金合计10,410,000元，未归还本金合计40,726,000元。
被告人杜丽2013年9月受聘，先后在星明融资公司市场业务部工作任市场部主管、经理；2014年3月任公司总经理助理、4月任副总经理、5月任总经理，负责对外宣传并吸收民间资金、作为希望粮油借款项目的出借人代表，积极帮助周光以星明融资公司名义向社会公众非法吸收资金共计67,438,500元（其中：杜丽集资10万元，其配偶集资20万元，本人通过宣传向社会其他人员集资1,190.3万元），获取提成为104,625元，截止至2014年8月31日归还本金额合计11,343,000元，未归还本金合计56,095,500元。
被告人付海于2013年10月受聘在星明融资公司任综合部主管、2014年任公司行政总监兼项目风控部总监，同时任四川希望粮油有限公司融资项目经理，负责星明融资公司网站对外宣传，为希望粮油公司借款调查报告出具虚假的声明与保证，为四川一杰公司的借款项目出具虚假的风控会签表，积极帮助周光以星明融资公司名义向社会公众非法吸收资金共计67,438,500元（其中：付海配偶集资7万元、本人通过宣传向社会其他人员集资312.5万元），获取提成为32，668元，截止至2014年8月31日归还本金合计11,343,000元，未归还本金合计56,095,500元。
被告人何荣芝于2013年10月受聘在星明融资公司任会计，主要负责做账，包括员工工资、佣金提成、客户利息等，以及上报相关数据给天府瑞兴公司的财务人员，积极帮助周光以星明融资公司名义向社会公众非法吸收资金共计67,438,500元（其中：何荣芝集资16万元，其配偶及子女集资16万元，本人通过宣传社会其他人员集资12.5万元），获取提成为16,609元，截止至2014年8月31日归还本金合计11,343,000元，未归还本金合计56,095,500元。
在审理中，被告人段亚川、蔡光强、杜丽、付海、何荣芝已退清所获取的提成款共计178,256元。
另查明，2013年12月11日，乐山市工商行政管理局查获星明融资公司超出工商核定经营范围，通过其公司员工向沿街群众以及到该公司咨询的客户，宣传、发放含有支付或变相支付利息内容的广告宣传单，并于2014年1月28日以川工商乐行处字（2014）7号行政处罚决定书，责令星明融资公司停上发布上述违法广告，并对其罚款人民币15，000元。
2014年6月15日、7月19日、8月15日，被告人杜丽先后向乐山市公安机关口头和书面举报星明融资公司和周光融资行为存在违法，并提供了相关资料等，其中包括周光有两个身份证（周光和周时光）及该两个名字下的财产。2014年8月26日19时许，乐山市公安局经济犯罪侦查支队接到市政府金融办通知，得知有几十名群众围攻星明融资公司，该支队侦查人员迅速到达现场进行调查，在被告人段亚川的配合下，侦查人员对该公司的相关经营情况、财务情况等进行了调查取证，之后侦查人员以证人形式将段亚川、杜丽带回该支队进行继续询问调查，段亚川、杜丽向公安人员陈述了本案的事实。2014年8月27日乐山市公安局决定对本案立案侦查，同月28日段亚川被刑事拘留。2014年8月29日16时许，成都铁路公安处治安支队民警在四川省成都市武侯区科华中路米兰咖啡店门口将被告人周光抓获。2014年9月14日14时许，乐山市公安经济犯罪侦查支队侦查人员在对天府瑞兴公司、好风科技公司、一杰公司进行搜查，依法扣押了相关公司的涉案会计凭证、会计报表等，并将被告人周必经、张忠华等人抓获。被告人何荣芝、付海、蔡光强接乐山市公安经济犯罪侦查支队侦查人员电话通知，分别于2014年8月27日，2014年9月15日、2014年11月18日到该支队接受调查，均如实供述了犯罪行为。
案发后，乐山市公安局已依法查封、冻结了周时光即周光名下位于成都市锦江区；成都好风科技公司名下新都的住宅用地36，214平方米；四川希望粮油公司名下土地32，347平方米；周必经名下新都住房7套；周光之子周杰名下成都武侯区住房1套；“天府*香城印象”99套房产、5个车位；周光名下成都同煦房地产开发有限公司46%股权。
上述事实，有公诉机关申请传唤的证人王某1、周某和当庭出示，并经法庭质证、认证的受案登证表、立案决定书、六被告人到案的情况说明、《乐山星明融资信息咨询有限公司专项清理报告》及2份补充报告、证人杨某1、','2018-09-30
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