鄂尔多斯市东胜区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）内0602刑初465号
公诉机关内蒙古自治区鄂尔多斯市东胜区人民检察院。
被告单位鄂尔多斯市联亨房地产开发有���责任公司，住所地鄂尔多斯市东胜区吉劳庆北路2号街坊，统一社会信用代码：×××。
诉讼代表人连鸿博，男，1972年3月17日出生，系鄂尔多斯市联亨房地产开发有限责任公司股东。
被告人连大鹏，男,1969年12月9日出生于鄂尔多斯市，汉族，大学本科文化，系鄂尔多斯市联亨房地产开发有限责任公司法定代表人，捕前住东胜区金梦园小区6号楼2单元202室。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年8月9日被鄂尔多斯市公安局东胜区分局指定居所监视居住羁押，同年11月5日变更为监视居住，于2013年2月5日被取保候审，于2016年9月8日被刑事拘留，同年10月15日被执行逮捕。现羁押于东胜区看守所。
辩护人杨锦程，内蒙古义盟律师事务所律师。
东胜区人民检察院以东检一诉刑诉（2017）1号起诉书、东检一诉刑追诉（2018）4号追加起诉决定书指���被告单位鄂尔多斯市联亨房地产有限责任公司、被告人连大鹏犯非法吸收公众存款罪，分别于2017年6月22日、2018年2月23日向本院提起公诉及追诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。东胜区人民检察院检察员呼毕图、代理检察员贺亚楠出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人连鸿博、被告人连大鹏及其辩护人杨锦程均到庭参加了诉讼。期间，东胜区人民检察院建议补充侦查两次，经鄂尔多斯市中级人民法院批准延长审限三个月。本案现已审理终结。
东胜区人民检察院指控，2007年至2011年，被告单位鄂尔多斯市联亨房地产开发有限责任公司违反国家金融管理法规，未经国家金融主管部门批准，以投资房地产项目需资金周转为由，通过口口相传的方式向社会公众公开宣传，承诺给付月利率2.5%-3.5%不等的高额利息作为回报，向鄂尔多斯市东���区刘平、周忠等40名集资参与人非法吸收公众存款6510.5万元。被告人连大鹏作为被告单位的法定代表人，与股东协商、决定被告单位向社会公众高息吸收存款的事项，并给集资参与人办理借款单以及支配吸收的款项；同时指使其单位的财务人员接收、保管所吸收的资金和记载账目等。被告单位鄂尔多斯市联亨房地产开发有限责任公司将所吸收的资金用于投资东胜区第一中学住宅楼等房地产项目、购买土地以及给集资参与人还本付息等。其中，被告单位鄂尔多斯市联亨房地产开发有限责任公司向上述集资参与人支付利息、退还本金5724.171万元。2011年底，被告单位联亨房地产开发有限责任公司不能按时还本付息，造成集资参与人的经济损失。
针对上述指控，公诉机关提供了集资参与人的报案材料及陈述、书证、物证、证人证言、被告人供述和辩解等证据。公���机关认为，被告单位鄂尔多斯市联亨房地产开发有限责任公司及其法定代表人连大鹏违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，向社会公众公开宣传，承诺给付高额利息作为回报，向社会不特定对象非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位及法定代表人连大鹏的刑事责任。
被告单位对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。
被告人连大鹏及其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人发表如下辩护意见：1、连大鹏及公司并未主动向社会公众进行宣传，而是放款人自己主动找到连大鹏及公司要求放款。2、本案吸收资金的总额小，且给多数人退本付息额已超放款本金，只有一小部分人未能及时还清，造成的实际损失较小。3、公���现有两处地下商业房产、能供开发的一块土地以及代政府垫付拆迁款约4170万元的债权足以偿还集资参与人的损失。4、本案系单位犯罪，被告人连大鹏只是作为该单位的主要责任人承担刑事责任，其个人并未使用或挥霍集资款。5、连大鹏经公安机关电话传唤到案后如实供述了犯罪事实，有自首情节。综上，希望结全被告人的法定、酌定等量刑情节对其适用缓刑。
辩护人同时向本院提交了下列证据：1、侦查卷宗中的侦破报告，证明连大鹏属于自首。2、东胜区房屋征收管理局文件，证明经东胜区房屋征收管理局入户核实50户后，被告单位拆迁区一中北规划路项目先行垫付资金约为4170万元，被告单位亨有的债权足以偿还所有集资参与人的欠款。
经审理查明，2005年，被告人连大鹏与鄂尔多斯市东胜区一中（以下简称东胜区一中）就该中学家属区的整体拆迁等事宜商定开发，因其无相关资质，遂与鄂尔多斯市胜源房地产开发有限责任公司（以下简称胜源房地产公司）法定代表人武某协商，以该公司名义与东胜区一中签订开发协议进行项目建设。2005年1月20日，胜源房地产公司作为甲方与乙方东胜区一中签订了《开发协议》，合同主要约定由胜源房地产公司负责区一中家属区的整体拆迁建设。为项目顺利实施、方便办理报批手续及确定项目物业后续的归属，2006年8月，被告人连大鹏出资320万元(占股40%)、连鸿博出资216万元（占股27%）、张某出资264万元（占股33%，2011年2月21日，其将股权转让给被告人连大鹏），注册成立鄂尔多斯市联亨房地产开发有限责任公司（以下简称联亨房地产公司），由连大鹏担任公司董事长、法定代表人，并于2007年6月23日，以公司名义作为甲方与乙方胜源房地产公司签订了《房地产联合开发合同》。约定合作开发建设东胜区一中住宅小区，占地面积为25110㎡，土地使用权人为甲方，开发项目占地的拆迁、安置、补偿、办理项目报建、缴费等手续，建筑安装总造价及国有土地使用权出让金、立项审批、工程发包、竣工验收、楼盘销售、物业委托管理等所有费用及工作均由甲方联亨房地产公司负责，乙方负责协助甲方的工作及提供企业的营业执照、资质证书等企业的相关资料，甲乙双方按照8:2分红，项目投资资金均由联亨房地产公司负责筹措。之后，联亨房地产公司任命张某为经理，负责公司的具体生产施工活动，连鸿博负责拆迁工作。在项目建设过程中，由于需要大量投入资金进行周转，为了解决资金不足的问题，被告人连大鹏与公司股东连鸿博、张某商量决定向社会公众进行融资，三人约定出具借款单时谁在借款人处签字，则其余两人可��为担保人，另加盖联亨房地产公司印章。之后，被告单位在未经国家金融主管部门批准的情况下，以投资建设区一中房地产项目为由，采取承诺到期还本付息的方式，通过口口相传的方式向社会公众刘平、周忠等40名集资参与人非法吸收资金共计6510.5万元。为了方便资金支付流转，经连大鹏决定，融资款不走公司账户，而是使用公司三个股东及公司财务人员连某的个人账户接收融资资金，同时由公司财务室人员负责保管银行卡及资金、退本结息、记载账目，并按照连大鹏指示或公司需要支付拆迁补偿款、工程款等项目所需的资金。截至案发，被告单位所吸收资金除向上述集资参与人退本付息5724.171万元外，基本用于该公司东胜区一中项目的拆迁及建设。另，2011年3月1日，被告单位与鄂尔多斯市蒙和房地产开发有限责任公司（以下简称蒙和房地产公司）签订《合作开��协议》，约定以交付2000万元红利的方式取得该公司位于东胜区林荫路北、市委东、货运所西、规划路南的37400平方米土地用于开发房地产项目，后因被告单位实际支付1700万元未办理变更登记手续。
2012年8月9日，因被告单位资金周转困难导致不能按时还本付息，集资参与人报案至东胜区公安分局，该局于当日电话传唤了被告人连大鹏，其到案后如实供述了其与其他两名股东以公司名义非法融资的经过。
被告单位具体犯罪事实如下：
1、2008年，从刘平处吸收存款73万元，约定月利率2.8%，案发前共支付利息65.4605万元，退还本金46.1456万元。
2、2009年，从刘银富处吸收存款36万元，约定月利率2.8%，案发前共支付利息25.191万元，退还本金28万元。
3、2009年10月份至2010年10月份，从周忠处陆续吸收存款41万元，约定月利率2.5%，案发前共支付利息61.7027万元，未退还本金。
4、2008年6月份至2011年9月份，从闫凤莲处吸收存款14万元，约定月利率2.5%，案发前支付利息及退还本金共计26.196万元。
5、2011年3月份，从吴彦韬处吸收存款30万元，约定月利率2.8%，案发前共支付利息5.44万元，退还本金1.8万元。
6、2009年2月份至2011年8月份，从王东处吸收存款20万元，约定月利率2.8%，案发前共支付利息17.36万元，退还本金3万元。
7、2008年8月份，从贺雄处吸收存款20万元，约定月利率2.8%，案发前共支付利息21.48万元，未退还本金。
8、2008年10月份，从贺元韬处吸收存款50万元，约定月利率2.8%，案发前共支付利息43.96万元，退还本金10万元。
9、2007年7月份至2009年5月份，从卢贵军处陆续吸收存款60万元，约定月利率2.8%，案发��共支付利息75万元，未退还本金。
10、2010年1月份，从卢桂琴处吸收存款60万元，约定月利率2.8%，案发前共支付利息36.96万元，退还本金0.2万元。
11、2010年10月份至2011年1月份，从王伟处陆续吸收存款232万元，约定月利率3.5%，案发前共支付利息78.19万元，退还本金74万元。
12、2008年6月份至2011年，从贺振志处陆续吸收存款70万元，约定月利率2.8%，案发前支付利息及退还本金共计85.9486万元。
13、2008年5月份至2011年8月份，从韩雅虹处陆续吸收存款4万元，约定月利率2.8%，案发前支付利息及退还本金共计4.792万元。
14、2008年4月份至2011年8月份，从韩建忠处陆续吸收存款5万元，约定月利率2.8%，案发前支付利息及退还本金共计6.08万元。
15、2011年1月份至2011年3月份，从白玉栓处陆续吸收存款263万元，��定月利率3.5%，案发前共支付利息70.454万元，退还本金50.6696万元。
16、2008年8月份至2009年4月份，从周军处陆续吸收存款100万元，约定月利率2.5%，案发前共支付利息86.16万元，未退还本金。
17、2011年5月份至7月份，从叶守智处陆续吸收存款40万元，约定月利率3%，案发前共支付利息7.5万元，退还本金1.2万元。
18、2008年4月份至2009年6月份，从刘能俊处陆续吸收存款60万元，约定月利率3%，案发前共支付利息56.54万元，未退还本金。
19、2009年至2011年，从刘来树处陆续吸收存款50万元，约定月利率3%，案发前共支付利息42万元，退还本金0.5万元。
20、2007年至2011年，从赵永清处陆续吸收存款421万元，约定月利率3%，案发前共支付利息460.031万元，退还本金224万元。
21、2011年3月份至11月份，从张进处��续吸收存款100万元，约定月利率3%，案发前共支付利息26万元，退还本金59.9696万元。
22、2009年7月份至2011年1月份，从李艳霞处陆续吸收存款20万元，约定月利率2.5%-3%，案发前共支付利息10.5万元，未退还本金。
23、2009年5月份，从袁桂香处吸收存款55万元，约定月利率3%，案发前共支付利息51.9192万元，未退还本金。
24、2008年至2011年4月份，从贺春怡处陆续吸收存款300万元，约定月利率3%，案发前共支付利息211.592万元，未退还本金。
25、2009年6月份，从任慧处吸收存款40万元，约定月利率3%，案发前共支付利息46.73万元，未退还本金。
26、2007年9月份至2011年3月份，从任广华处陆续吸收存款632.5万元，约定月利率3%，案发前共支付利息575.16万元，退还本金345万元。
27、2009年6月份至2011年3月份，从焦某处陆续吸收存款1080万元，约定月利率3%，案发前共支付利息541.61万元，退还本金444.332万元。
28、2010年5月份，从袁凤莲处吸收存款30万元，约定月利率3%，案发前未支付利息，未退还本金。
29、2011年9月份，从王丽珍处吸收存款154万元，约定月利率3%，案发前共支付利息177.358万元，退还本金40.2万元。
30、2007年12月份至2011年5月份，从辛美荣处陆续吸收存款72万元，约定月利率3%，案发前共支付利息59.58万元，退还本金32万元。
31、2011年6月份，从杨春柳处吸收存款100万元，约定月利率3%，案发前共支付利息18万元，未退还本金。
32、2011年6月份，从海春宝处吸收存款10万元，约定月利率3%，案发前共支付利息1.4万元，未退还本金.
33、2008年至2011年2月份，从铁柱处陆续吸收存款35万元，��定月利率2.8%，案发前共支付利息14.75万元，退还本金20万元。
34、2010年6月份至2012年，从敖贵峰处陆续吸收存款1000万元，约定月利率3.5%，案发前共支付利息435.7033万元，退还本金200万元。
35、2011年11月份，从边瑞处吸收存款600万元，约定月利率5%，案发前未支付利息，共退还本金30万元。
36、2011年1月份至2月份，从王桂莲处陆续吸收存款150万元，约定月利率3%，案发前共支付利息33.8万元，退还本金70万元。
37、2010年2月份，从张丽君处吸收存款107万元，约定月利率3%，案发前共支付利息105.301万元，退还本金88万元。
38、2008年7月份至2009年11月份，从贾建荣处陆续吸收存款50万元，约定月利率2.5%，案发前共支付利息27.5167万元，退还本金10万元。
39、2011年10月份，从屈云祥处吸收存款126万元，约定月利率2.8%，案发前共支付利息139.8882万元，退还本金66万元。
40、2007年10月19日至2011年3月5日，从胡海军处陆续吸收存款200万元，约定月利率3%，案发前共支付利息125.9万元，未退还本金。
另查明，被告单位就东胜区一中北规划路项目的拆迁补偿费用向办案机关提供了部分付款凭证的复印件共计6071.1622万元。同时，对先行垫付资金和拆迁占用面积以书面报告形式向东胜区政府反映，请求政府向该公司支付相关拆迁补偿费用，东胜区房屋征收管理局按照相关批示，于2016年9月18日作出《关于鄂尔多斯市联亨房地产开发有限责任公司对规划路拆迁费用及出让给第三幼儿园、区一中土地补偿事宜调查情况报告》，称”因联亨房地产公司无法提供原始财务凭证，原补偿协议全部丢失，提供资料均为复印件，且先后两次提供的资料补偿金额不符，故该局派工作人员实地入户调查，共核实50户，总占地面积约10388.52平米，回迁住宅约2832.28平米，回迁车库约273.75平米，共计补偿现金约4170万元。但因该项目跨时较长，且存在前述问题，该局建议规划局、区一中、三幼及相关街道办事处等单位依据规划选址图进一步核实精准的方位和占用面积。”故该项目拆迁占用面积和垫付资金的具体金额，被告单位与东胜区政府未做出最终清算。
再查明，案发后，东胜区公安分局查封了被告单位拆迁、建设东胜区一中北规划路项目时剩余的一块1201.33平方米的土地，该土地座落于准格尔南路西、规划路南，使用权人为胜源房地产公司，土地证号为鄂国用（2013）0002**号，价格鉴定为317.1511万元；查封被告单位所有的位于东胜区准格尔南路7号街坊东胜区一中小区1-1号、2-1号地下室两套，建筑面积分别为1188.43平米、1037.19平米，产权证号分别为0XXXX号、0XXXX号，鉴定价格分别为332.7604万元、290.4132万元。
又查明，被告人连大鹏因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年8月9日被鄂尔多斯市公安局东胜区分局电话传唤到案后于当日指定居所羁押至同年11月5日。
上述事实，有控辩双方提供的下列经庭审举证、质证的证据予以证实:
1、接受刑事案件登记表、立案决定书、公告，证实2012年8月9日，集资参与人到鄂尔多斯市公安局东胜区分局报案称连大鹏从2009年起高息借款不予归还，同日，该局决定对本案进行立案侦查。2016年9月9日东胜区公安分局在该局”平安东胜”微信公众平台上发布公告，告知与本案有借贷关系的个人、单位到公安机关申报债权。
2、鄂尔多斯市东胜区公安分局出具的侦破报告，证实该局民警于2012年8月9日通过电话传唤方式传唤被告人连大鹏到案，连大鹏到案后如实供述了被告单位向社会公众非法资金的犯罪事实。
3、企业机读档案登记资料、企业法人营业执照、鄂尔多斯市工商行政管理局东胜分局通知书，证实被告单位于2006年8月28日注册成立，统一社会信用代码×××，注册资本800万，法定代表人连大鹏，经营范围为房地产开发、销售、租赁。其中连大鹏投资320万元占股40%，连鸿博投资216万元占股27%，张某投资264万元占股32%，2011年2月21日变更为连大鹏投资584万元占股73%、连鸿博投资216万元占股27%，2015年7月13日公司的注册资本由800万元变更为2000万元。
4.监视居住决定书、鄂尔多斯市公安局东胜区公安分局涉众型经济犯罪侦查大队出具的指定场所监视居住情况说明，证实被告人连大鹏于2012年8月9日至2013年2月5日被该局采取监视居住���制措施，其中2012年8月9日至同年11月5日监视居住执行地点在指定的地点羁押。
5、内蒙古安立信会计师事务所出具的内安会鉴字（2017）5号审计报告，证实经对被告单位公司账目中记录的除融资事项外其他资金收付情况进行审计，总计收到资金21877.149620万元，其中包括收到商品房销售款、公司股东连大鹏、连鸿博、张某交回的集资款；总计支付资金18832.992951万元，其中包括支付连大鹏、张某等集资款、拆迁补偿款、建筑承包商工程款、与建造或开发房地产有关的支出、购买固定资产等费用。
6、集资参与人的报案材料、询问笔录、借据、委托书、本息核算单、债权债务确认表，证实2007年至2011年，被告单位在未取得国家金融主管部门批准的情况下，以投资房地产项目需要资金周转为由，承诺给付回报，通过口口相传的方式向社会公开宣传，向集资���与人刘平、周忠等40人非法吸收资金6510.5万元，退本付息5724.171万元的时间、地点及具体经过。上述集资参与人的借款单上均加盖被告单位的公章，借款人和担保人系被告人连大鹏以及公司股东连鸿博、张某。集资参与人刘平、贺雄、韩雅虹、赵永清、李艳霞、铁柱的陈述同时证实了系通过他人介绍给被告单位放款以及介绍其他人给被告单位放款的经过。
8、证人卢某、王某的证言，证实介绍他人给被告单位放款的经过。
9、证人张某的证言，证实联亨房地产公司系其与连大鹏、连鸿博共同注册成立的，由连大鹏任公司法定代表人，负责公司全盘工作，其任经理，主管公司的生产和施工，连鸿博主要负责拆迁工作。在建东胜区一中小区项目时，由于缺乏资金，连大鹏与其和连鸿博商量以向社会融资的形式解决资困难的问题，三人决定以建区一中小区项目为由，按照2.5分-3.5分的利率向社会融资，三人谁在公司均可出具借款单，谁在借款人处签字，则其余两人可作为担保人，另外加盖公司印章。有的债权人是通过介绍来放款，有的听了宣传，亲自到东胜区一中项目施工现场看了以后，给公司放款，其也介绍了认识的人给公司放款，直接通过其融资和担保的大概有1000万元左右。融资款由公司财务人员负责记账、结算、保管，主要由连大鹏决定融资款的支配，钱都用于公司盖楼和支付拆迁费用。因其在外面还有其他工程，在2009年冬天的时候其与连大鹏商量退股，并于2011年时候将其名下的股份及债务全部转给连大鹏。
10、证人连某的证言，证实其于2007年至2010年年底在被告单位任出纳，负责公司的财务工作。公司对外融资时主要是以建东胜区一中小区和拆迁通九大厦附近的平房为理由，利率2.5-3.5分不等��公司有三个股东连大鹏、张某、连鸿博，放款的人来公司时，哪个股东在公司就由哪个人出具借款单，之后再到公司财务室加盖公司公章。财务室有专门的融资账，按月结息时根据核对的账目结算，为了方便使用以及走流量办理贷款，融资款没用公司账户，而是用连大鹏、张某、连鸿博以及其个人账户，银行卡由其进行保管，之后公司需要给付利息或者工程款等项目的费用时再由财务人员支付。通过其介绍也有认识的人给公司借过款。
11、被告人连大鹏在侦查阶段的供述及当庭供述，证实其早在2005年之前就东胜区一中小区开发项目与东胜区一中进行协商，当时已着手开发事宜。因无开发资质，也未注册公司，其与胜源房地产公司法定代表人武某商量以胜源房地产公司名义与东胜区一中签订合作协议开发该项目，之后，其与张某、连鸿博于2006年共同出资800万元注册成立联亨房地产公司，其任公司法定代表人，负责公司全盘工作，张某任经理，主管公司的生产和施工，连鸿博主要负责拆迁工作，对东胜区一中项目进行开发建设。因施工需要、办理相关报批手续及后续项目归属等原因，联亨房地产公司又于2007年与胜源房地产公司签订联合开发合同，约定胜源房地产公司以收分红费的名义收取管理费，其余投资、报批等所有事项均由联亨房地产公司负责，胜源房地产公司不参与。在开发建设过程中，因资金紧张，其与张某、连鸿博商量以公司名义向社会融资从而解决资金困难的问题。当时商量就以投资东胜区一中小区项目为名融资，三个股东各自向社会认识的人借款，有人要是放款时哪个股东在公司就由哪个人在借款单上签字，其余股东可作为担保人，再加盖公司的公章，商量此事时没有开过正式的会议，也未出会议纪要。融资时承诺的月利率为3-3.5分，共向大约47人融资约5000余万元，这些人既有亲戚朋友，也有通过亲朋介绍而来。融资的流程为债权人到公司财务处办理放款手续，是现金的交给公司财务人员连某，如果是转账则入其或者股东张某、连鸿博以及连某个人账户，这些个人账户的银行卡及密码均由连某保管，退本付息事宜也由连某进行负责，股东个人没有使用过融资款，除还本付息外，融资款都用于建设东胜区一中房地产项目及支付拆迁费用，具体拆迁了约70多户7000多万元，因拆迁支付财务凭证原件丢失东胜区政府一直未拔付，后政府曾让征拆局进行调查核实，该局经过入户调查核实了50户的补偿金额约4170万元。另外公司与蒙和房地产公司签订合作开发协议，约定以2000万购买该公司在自来水公司后面的一块土地，当时约定交付所有款后蒙和房地产公司将土地变更到联���房地产公司名下，其用融资款支付了1700万元后剩余的300万元因无力支付，向蒙和房地产公司的法人孟某出具了一张借据。公司名下现只有区一中小区1号楼、2号楼地下室两套，以及建区一中小区拆迁通过九平房后剩余一块位于东胜区三幼路北约4亩的土地，土地证在胜源房地产公司名下。金融危机开始后，公司股东张某要求退股，并将名下的股份及融资债务全部转给其。
12、《开发协议》、《房地产联合开发合同》、竣工备案表、联亨房地产公司出具的拆迁安置补偿金支付的情况说明以及所附凭证复印件、鄂尔多斯市东胜区房屋征收管理局东房征报（2016）144号《关于鄂尔多斯市联亨房地产开发有限责任公司对规划路拆迁费用及出让给第三幼儿园、区一中土地补偿事宜调查情况报告》、鄂尔多斯市公安局东胜区分局鄂东公（打）查财字（2016）1764号协助查询财产通知书（回执）、土地证、宗地图、鄂尔多斯市东胜区价格认定局东价认字（2017）195号价格认定结论书、鄂尔多斯市价格认定局鄂价认复字（2018）1号价格认定复核决定书、证人武某的证言、被告人连大鹏的供述，证实2005年，被告人连大鹏与东胜区一中就该中学家属区的整体拆迁开发进行协商，因其无相关资质，后与胜源房地产公司法定代表人武某协商，以该公司名义与东胜区一中签订开发协议进行项目建设。2005年1月20日，胜源房地产公司作为甲方与乙方东胜区第一中学签订了开发协议，约定由胜源房地产公司负责区一中家属区的整体拆迁。开发范围南区一中北围墙，东至三幼西墙，北至家属区北围墙，西至康居住宅楼，勤工公司东过道8㎡以东。整体拆迁完毕后，以乙方操场北围墙为起点线，东西142米，南北35米，计4970㎡作为区一中新建体育馆和教学楼，其���全部为甲方的开发建设用地，且学校新建教学楼和体育馆用地4970㎡的拆迁费用全部由甲方承担，同时可由乙方报告区政府给予甲方优惠政策弥补一些亏损。项目开工建设后，被告人连大鹏注册成立了联亨房地产公司，为了方便报批手续等原因，2007年6月23日，联亨房地产公司作为甲方与乙方胜源房地产公司又签订了《房地产联合开发合同》，约定合作开发东胜区一中住宅小区工程，面积为25110㎡，土地使用权人为甲方，开发项目占地的拆迁、安置、补偿、办理项目报建、缴费等手续，建筑安装总造价及国有土地使用权出让金、负责立项审批、工程发包、竣工验收、楼盘销售、物业委托管理等所有费用及工作均由甲方负责，乙方负责协助甲方的工作及提供企业的营业执照、资质证书等企业的相关资料，甲乙双方按照8:2分红，项目投资资金均由甲方联亨房地产公司负责���措。该合同实质是联亨房地产公司使用胜源房地产公司的资质进行开发建设，交纳管理费之后，以胜源房地产公司名义进行拆迁、开发建设、办理土地使用权证等，实际该项目与胜源房地产公司无关。联亨房地产公司就拆迁东胜区一中北规划路项目的拆迁补偿费用向东胜区公安分局提供了部分付款凭证的复印件共计6071.1622万元。同时，对先行垫付资金和拆迁占用面积以书面报告形式向东胜区政府反映，请求政府向该公司支付相关拆迁补偿费用，东胜区房屋征收管理局按照相关批示，于2016年9月18日作出《关于鄂尔多斯市联亨房地产开发有限责任公司对规划路拆迁费用及出让给第三幼儿园、区一中土地补偿事宜调查情况报告》，称”因联亨房地产公司无法提供原始财务凭证，原补偿协议全部丢失，提供资料均为复印件，且先后两次提供的资料补偿金额不符，故该局派工作人员实地入户调查，共核实50户，其中区一中北规划路占地拆迁24户，占地面积约5508.22平米，回迁住宅1365.33平米，回迁车库128.83平米，补偿金额3116万元；三幼食堂扩建拆迁5户，总占地地约966.89平米，回迁住宅509.82平米，回迁车库90.51平米，补偿金额134.5万元；出让给区一中操场用地拆迁13户，总占地约2461.36平米，回迁住宅757.9平米，回迁车库54.41平米，补偿金额422.5万元；空地面积拆迁8户，总占地约1452.02平米，回迁住宅199.23平米，补偿金额497万元。上述总主计占地面积约10388.52平米，回迁住宅约2832.28平米，回迁车库约273.75平米，共计补偿现金约4170万元。但因该项目跨时较长，且存在前述问题，该局建议规划局、区一中、三幼及相关街道办事处等单位依据规划选址图进一步核实精准的方位和占用面积。”此外，联亨房地产公司拆迁、建设东胜区���中北规划路项目时剩余一块1201.33平方米的空地，该土地座落于准格尔南路西、规划路南，用途是城镇住宅，使用权类型为出让，使用权人为胜源房地产公司，土地证号为鄂国用（2013）0002**号，价格鉴定为317.1511万元。被告人连大鹏对该价格认定提出复核申请，后鄂尔多斯市价格认定局于2018年2月6日对该认定结论予以维持。2016年10月9日，鄂尔多斯市公安局东胜区分局对该块土地进行了查封。
13、房地产联合开发合同、联亨房地产公司出具的承诺书、鄂尔多斯市公安局东胜区分局东公（打）封通字（2016）2549号协助查询财产通知书（回执）、建设用地批准书、拟建住宅选址现状图、收据两支、借据一支、证人孟某的证言、被告人连大鹏的供述，证实鄂尔多斯市蒙和房地产开发有限责任公司法定代表人孟某于2008年以出让方式取得了东胜区林荫路北、市委东、��运所西、规划路南的37400平方米土地，（位于自来水公司后面），被告人连大鹏通过与国资委置换了自来水公司的小院子，因东胜区的旧城改造，2011年3月1日，联亨房地产公司作为甲方与乙方鄂尔多斯市蒙和房地产开发有限责任公司签订合作开发协议，约定双方合作开发项目占地55461平米，甲方提供自来水公司面积为18061平米的土地，并负责项目的开发、建设、投资、销售、物业管理和相关手续的审批及资金筹措、施工建设过程中的质量管理及产权证的办理等所有事宜，同时支付乙方2000万元作为联合开发中乙方分得的红利；乙方在开发建设过程中只提供自来水公司后面的产权证号（2008）字第024号的37400平米土地，除此外不再主张开发项目物业的任何权利。在签订合同之前，联亨房地产公司已于2011年1月13日先行向蒙和房地产公司交付1500万元，剩余500万元以借据形式向蒙和房地产公司法定代表人孟某出具，同年3月25日，联亨房地产公司又向孟某支付200万元，因仍欠300万元，蒙和房地产公司未按合作协议办理相关变更手续。
14、房产证、鄂尔多斯市公安局东胜区分局东公（打）封通字（2016）2907号协助查封通知书（回执）、鄂尔多斯市东胜区价格认定局东价认字（2016）299号价格认定结论书、鄂尔多斯市价格认定局鄂价认（2017）复字3号价格认定复核决定书、调取证据通知书、包商银行小企业投信业务贷审委员会决议表、授信业务申请表、还款计划表、支付申请书、催收函以及平台信息照片、证人焦某的证言、敖贵峰、边瑞的陈述（系本案的集资参与人）、抵押合同、协议书、借款单、转账凭证、被告人连大鹏的供述，证实被告单位使用融资款建设准格尔南路7号街坊区一中小区项目后，将该小区1-1号、2-1号地下室产权证办理在被告单位联亨房地产公司名下，设计用途均为商业。其中，1-1号地下室建筑面积1188.43平米，产权证号0XXXX号，价格鉴定为332.7604万元。2011年1月7日，鄂尔多斯市东胜区兴奥工程有限责任公司向包商银行股份有限公司包铝支行借款500万元，由被告单位以该套地下室作为抵押担保，保证人为鄂尔多斯市天孚装饰工程有限责任公司，该笔录贷款实际使用人及还款人均为被告单位，截止2018年5月4日，该笔借款金额余额171.951222万元，利息1.942617万元，本金罚息200.92299万元，利息罚息2.257356万元，本息合计欠款377.074185万元；2-1号地下室建筑面积1037.19平米，产权证号0XXXX号，价格鉴定为290.4132万元。2011年11月21日，被告单位因向银行偿还借款，向本案集资参与人边瑞借款600万元，利率5分，由鄂尔多斯市凯烽建材有限责任公司担保，被告单位提供该地下室及1号楼2号商铺、8号商铺、2号楼6号商铺作为抵押，但未到房管局部门进行抵押登记。被告人连大鹏对上述两处地下室的价格认定结论提出复核申请，后鄂尔多斯市价格认定局于2017年3月21日对该认定结论予以维持。鄂尔多斯市公安局东胜区分局于2016年10月28日将上述两处房产予以查封。
上述证据，来源合法，法律手续完备，具有证据的客观性、关联性、合法性，对其证明效力本院予以确认，可以作为认定本案的事实依据。
对公诉机关出示的证明被告单位欠赵子亮购房保证金2.25万元的赵子亮询问笔录、商品房买卖合同、银行证明、收据，欠袁景伟、丁巧玲30万元的袁伟代报案材料、委托书、询问笔录、借款单等相关证据，因与本案指控的犯罪事实无关，不予采信；对公诉机关出示的关于证明公安机关在鄂尔多斯市工商行政管理局冻结了连大鹏持有的鄂尔多斯市联亨房地产���发有限责任公司73%的股权、连鸿博持有23%的股权冻结协助执行回执的证据，因本案系单位犯罪，与股东个人出资无关联，故不予采信。
本院认为，被告单位鄂尔多斯市联亨房地产开发有限责任公司违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，采取承诺到期还本付息的方法，通过口口相传的方式公开宣传，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人连大鹏系被告单位的法定代表人，在被告单位开发建设房地产项目出现资金周转困难后，向其他股东提出以被告单位名义向社会公众非法吸收资金的方式解决问题，并授意公司财务人员记账、保管、使用融资款，系被告单位实施犯罪过程中起直接负责的主管人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位及被告人连大鹏的犯罪事实清楚，证据确��、充分，适用法律意见正确，本院予以支持。被告人连大鹏作为被告单位的法定代表人在公安机关将其电话传唤到案后，能如实供述其与被告单位的犯罪事实，其与','2018-09-29
17:37:55',0,'web',NULL),(31353633,'74ddf443-9498-4162-a2cc-a8560105f64c','$(function(){$(\"#con_llcs\").html(\"浏览：90次\")});$(function(){var
caseinfo=JSON.stringify({\"文书ID\":\"74ddf443-9498-4162-a2cc-a8560105f64c\",\"案件名称\":\"悦长平与李磊、张珂民间借贷纠纷一案执行裁定书\",\"案号\":\"（2017）晋05执140号\",\"审判程序\":\"\",\"上传日期\":\"\\\/Date(1514390400000)\\\/\",\"案件类型\":\"5\",\"补正文书\":\"2\",\"法院名称\":\"山西省晋城市中级人民法院\",\"法院ID\":\"279\",\"法院省份\":\"山西\",\"法院地市\":\"晋城市\",\"法院区县\":\"\",\"法院区域\":\"\",\"文书类型\":null,\"文书全文类型\":\"1\",\"裁判日期\":null,\"结案方式\":null,\"效力层级\":null,\"不公开理由\":\"\",\"DocContent\":\"\",\"文本首部段落原文\":\"\",\"诉讼参与人信息部分原文\":\"\",\"诉讼记录段原文\":\"申请执行人悦长平与被执行人李磊、张珂民间借贷纠纷一案，高平市人民法院于2017年5月16日作出（2017）晋0581民初250号民事判决，判决:被告李磊自本判决生效之日起十日内偿还原告悦长平49376元。判决后，被告李磊未履行判决。救助申请人悦长平申请强制执行。因被执行人李磊债务过多，且下落不明。经查询，李磊在银行无存款，无可履行能力。另查明，救助申请人悦长平在司法救助申请书及所居住地高平市东城街道办事处风和社区委员会出具的《情况说明》中，均证实本人月工资一千余元，经济收入低，家庭生活拮据。高平市人民法院认为本案为长期不能执结的案件，向本院申请提级执行，本院于2017年11月9日依法提级执行。申请执行人悦长平因生活困难向本院提出司法救助请求，经本院依法审核，救助申请人悦长平有固定的工资收入，不能证实生活困难；且该案又系民间借贷纠纷，不符合《最高人民法院关于加强和规范人民法院国家司法救助工作的意见》及相关国家司法救助的规定\",\"案件基本情况段原文\":\"\",\"裁判要旨段原文\":\"\",\"判决结果段原文\":\"\",\"附加原文\":\"\",\"文本尾部原文\":\"\"});$(document).attr(\"title\",\"悦长平与李磊、张珂民间借贷纠纷一案执行裁定书\");$(\"#tdSource\").html(\"悦长平与李磊、张珂民间借贷纠纷一案执行裁定书
（2017）晋05执140号\");$(\"#hidDocID\").val(\"74ddf443-9498-4162-a2cc-a8560105f64c\");$(\"#hidCaseName\").val(\"悦长平与李磊、张珂民间借贷纠纷一案执行裁定书\");$(\"#hidCaseNumber\").val(\"（2017）晋05执140号\");$(\"#hidCaseInfo\").val(caseinfo);$(\"#hidCourt\").val(\"山西省晋城市中级人民法院\");$(\"#hidCaseType\").val(\"5\");$(\"#HidCourtID\").val(\"279\");$(\"#hidRequireLogin\").val(\"0\");});$(function(){var
dirData = {Elements: [\"RelateInfo\", \"LegalBase\"],RelateInfo: [{ name:
\"审理法院\", key: \"court\", value: \"山西省晋城市中级人民法院\" },{ name: \"案件类型\", key:
\"caseType\", value: \"执行案件\" },{ name: \"案由\", key: \"reason\", value: \"\"
},{ name: \"裁判日期\", key: \"trialDate\", value: \"2017-12-12\" },{ name:
\"当事人\", key: \"appellor\", value: \"李磊,张珂\" }],LegalBase: []};if
($(\"#divTool_Summary\").length > 0) {$(\"#divTool_Summary\").ContentSummary({
data: dirData });}});$(function() {\r\n var jsonHtmlData =
\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"悦长平与李磊、张珂民间借贷纠纷一案执行裁定书\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2017-12-28\\\\\",\\\\\