天津市蓟州区人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)津0225刑初823号
公诉机关天津市蓟州区人民检察院。
被告人陈艳东，女，1979年12月23日出生于天津市蓟州区，汉族，大专文化，居民，群众，住天津市蓟州区。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年10月15日被天津市公安局蓟州分局刑事拘留，同年11月10日在天津市公安局蓟州分局被取保候审，2016年12月26日在本院被取保候审。
辩护人闫晓菲，天津得安律师事务所律师。
被告人贾宁，男，1984年6月2日出生于天津市蓟州区，汉族，大专文化，居民，群众，住天津市蓟州区。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年11月12日在天津市公安局蓟州分局被取保候审，2016年12月26日在本院被取保候审。
被告人陈艳东、贾宁被控非法吸收公众存款一案，天津市蓟州区人民检察院于2016年12月23日以津蓟检公诉刑诉〔2016〕787号起诉书向本院提起公诉，并建议适用简易程序。本院于当日立案，决定适用简易程序，后因发现有不宜适用简易程序审理的情形转为普通程序，依法组成合议庭，于2017年5月17日、2017年8月11日两次公开开庭审理了本案。天津市蓟州区人民检察院于2017年3月23日建议延期审理，同年4月22日建议恢复审理，又于2017年7月14日建议延期审理，同年8月4日建议恢复审理。经天津市第一中级人民法院批准,本案延长审限三个月。天津市蓟州区人民检察院指派代理检察员谢某出庭支持公诉，被告人陈艳东及其辩护人闫晓菲，被告人贾宁均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
天津市蓟州区人民检察院指控，被告人陈艳东于2014年4月至2014年9月，明知河北强众投资有限公司、廊坊市强众贸易有限公司等未经国家金融主管部门许可，为赚取私利，单独或伙同被告人贾宁等人，利用银行从业人员的身份，向社会公开宣传、推销河北强众投资有限公司的“内部福利协议”，承诺到期给付本金及高额利息，从42名社会不特定对象非法吸收公众资金827万元，其中被告人贾宁向11名社会不特定对象非法吸收公众资金207万元，上述资金均通过POS机直接转入廊坊市强众贸易有限公司账户中，并收取该公司发放的销售提成等好处。
被告人陈艳东、贾宁后被公安机关传唤到案。
就起诉书指控的事实，天津市蓟州区人民检察院向本院提交了内部福利协议等书证、证人李某1、王某1等人证言、被告人陈艳东、贾宁供述与辩解等证据，认为被告人陈艳东、贾宁的行为已构成非法吸收公众存款罪。
被告人陈艳东对公诉机关指控的罪名及事实均予以供认。其辩护人闫晓菲发表如下辩护意见：1、本案关键证据缺失，包括张某2、史某、公司财务账簿、公司经营情况的相关证据，导致强众公司募集资金的违法性、本案是否单位犯罪、涉案资金去向、强众公司能否返还投资人本息等事实不清，是否认定被告人有罪值得商榷，定罪量刑时应予以考虑；2、起诉书指控被告人陈艳东非法吸收公款的金额存在重复计算情况，已支付的利息应折抵本金，扣除已支付的利息后，投资人实际损失金额为479.273万元；3、对被告人陈艳东某按照单位犯罪处罚；4、被告人陈艳东属自首，可依法从轻或减轻处罚；5、被告人陈艳东退缴了全部违法所得、且部分投资人对其表示谅解，可对其酌情从轻处罚；6、被告人陈艳东在本案中地位轻微，犯罪的主观恶性相对较小、无前科劣迹、人身危险性较小。综上，在本案关键证据缺失的情况下，是否对被告人陈艳东先行按照犯罪处理值得商榷。如果法庭认为需要追究被告人的刑事责任，请求法庭在量刑时留有余地。
被告人贾宁对公诉机关指控的罪名及事实均无异议，请求法庭从轻处罚。
经审理查明，河北强众投资有限公司成立于2013年7月19日，经营范围为以自有资金对国家非限制或非禁止的项目进行投资（法律、法规及国务院决定禁止或者限制的事项，不得经营；需专项审批的事项，方可经营），法定代表人为张某2(在逃)。廊坊市强众贸易有限公司成立于2013年12月4日，经营范围为金银、珠宝、首饰零售；工艺品、日用品、皮革制品、服装鞋帽、箱包、玩具、化妆品、五金交电、电子产品、汽车配件的销售；商品信息咨询（法律、法规禁限项目除外），法定代表人为张某2。
被告人陈艳东、贾宁原系中德住房储蓄银行的职工。2014年3月底，陈艳东经吕某2、史某介绍，得知河北强众投资有限公司发行“内部福利协议理财产品”，且投资该公司的“内部福利协议理财产品”能够得到高额回报。自2014年4月至2014年9月，河北强众投资有限公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，面向社会公开宣传，通过陈艳东在天津市蓟州地区向不特定的公众非法吸收资金，期间，陈艳东又介绍、发展被告人贾宁以及刘某1、徐某、付某1等人以投资河北强众投资有限公司“内部福利协议理财产品”的名义向不特定的公众非法吸收资金。截至案发，陈艳东、贾宁、刘某1、徐某、付某1等人向陈某、吕某1、崔某、单某、董某2、金某、王某8、孙某等42人非法吸收资金共计人民币797万元，并通过POS机分别汇入河北强众投资有限公司账户和廊坊市强众贸易有限公司账户，后因到期不能兑付，给29人造成经济损失473.523万元。其中，陈艳东亲自向23人非法吸收资金463万元，从中获取非法利益381425元，后分别退还陈某3000元、吕某12000元，尚有19人的吸揽资金357.999万元未返还；贾宁亲自向11人非法吸收资金207万元，从中获取非法利益27300元，后分别退赔金某1万元、单某2万元、王某82万元、孙某2万元，尚有4人的吸揽资金23.824万元未返还；其余吸揽资金分别系刘某1、徐某、付某1等人直接吸收。
案发后，被告人陈艳东、贾宁主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。陈艳东、贾宁及刘某1、徐某、付某1退缴违法所得共计429075元，现扣押在天津市公安局蓟州分局。部分投资人对被告人陈艳东的行为表示谅解。
另查，王某3于2014年5月向河北强众投资有限公司投资50万元，后王某3要求退出投资，被告人陈艳东及邢某遂分别给付王某320万元、10万元，视为三人共同投资。
上述事实，有公诉机关当庭举证并经质证,本院予以确认的下列证据予以证实：
1.案件来源、抓获经过，证实本案系投资人报案而案发，被告人陈艳东、贾宁主动到公安机关投案。
2.常住人口信息表、户籍证明信、在逃人员登记信息表，证实当事人的身份情况以及张某2被上网追逃的情况。
3.扣押决定书、扣押笔录、扣押清单，证实陈艳东、贾宁、刘某1、徐某、付某1分别退缴违法所得376425元、27300元、18000元、6000元和1350元，以上共计429075元现扣押在天津市公安局蓟州分局。
4.内部福利协议、河北强众投资有限公司收款凭证、借条、协助查询财产通知书、交易明细、统计表，证实河北强众投资有限公司于2014年4月至2014年9月，在天津市蓟州区名社会不特定人员非法吸收资金827万元的情况。
5.营业执照、组织机构代码证、税务登记证、内资企业登记基本情况表、市场主体基本信息，证实河北强众投资有限公司成立于2013年7月19日，公司住所地为石家庄新华区泰安小区4-1-502室，经营范围为以自有资金对国家非限制或非禁止的项目进行投资（法律、法规及国务院决定禁止或者限制的事项，不得经营；需专项审批的事项，方可经营），法定代表人为张某2。廊坊市强众贸易有限公司成立于2013年12月4日，公司住所地为廊坊市广阳区，经营范围为金银、珠宝、首饰零售；工艺品、日用品、皮革制品、服装鞋帽、箱包、玩具、化妆品、五金交电、电子产品、汽车配件的销售；商品信息咨询（法律、法规禁限项目除外），法定代表人为张某2。廊坊市强众贸易有限公司天津分公司成立于2014年3月20日，公司住所地为天津市河东区津滨大道57号万达广场B座，经营范围为金银、珠宝、首饰零售；工艺品、日用品、皮革制品、服装鞋帽、箱包、玩具、化妆品、五金交电、电子产品、汽车配件的销售；商品信息咨询（依法须经批准的项目，经相关部批准后方可开展经营活动），负责人为史某。
6.内资企业登记基本情况表、证人乔某证言，证实河北强众投资有限公司及张某2并未实际投资隆尧县花型石膏矿业有限公司。
7.被告人陈艳东提交的借条、收据、谅解书，证实陈艳东于2014年8月8日给付王某320万元，王某3并书写了借条；陈艳东于2014年5月从廊坊市强众贸易有限公司购买了价值5000元的物品；部分投资人对陈艳东表示谅解。
8.被告人贾宁提交的协议、收条、智慧柜员机业务回执，证实贾宁于2015年1月分别退还金某1万元、单某2万元、王某82万元、孙某2万元。
9.证人刘某1证言：我在中德住房储蓄银行上班，陈艳东原来是我领导。2014年5月份，我参与销售了河北强众投资有限公司内部福利协议，是陈艳东让我推销的。我前后向三个人推销了四份理财产品，每次都是陈艳东把贾宁派过来，带着协议和POS机，并用强众公司的POS机将客户的钱划到公司，但到期后均没有兑现，听陈艳东和史某说是因为强众公司资金链断裂。我推销这些理财产品一共得了1.8万元。
10.证人徐某证言：2014年我在蓟县中德银行上班，大堂经理是陈艳东。2014年3月份，她让我给推荐一个理财产品。同年4月份，我向卢建国推荐了该产品。2014年5月4日，卢建国找我问这个理财的事情，我将他们带到了陈艳东家楼下。之后，陈艳东拿出一个POS机，从李某2的建设银行卡上划走20万元。卢建国从我这拿走合同后，陈艳东给我转了6000元提成。
10.证人付某1证言：2014年的时候，陈某准备买房到中德咨询贷款，我因业务不熟悉就领着陈某找陈艳东了。陈艳东给陈某做手续时，我看见陈某买了一份强众投资的内部福利协议理财产品。陈艳东说陈某是我介绍的，给了我1350元提成。2015年1月份，陈艳东给我打电话说陈某买了9万元的理财产品，期限是半年，但是没能兑现。
12.证人付某2证言：我与陈艳东是夫妻关系，我不清楚陈艳东为河北强众投资有限公司吸收存款几百万元的事情，是陈艳东将我的名字写到合同上的。
13.证人薛某证言：2014年5月，我通过中德住房储蓄银行的贾宁知道的强众投资公司，我投资了40万元，期限半年，到期后正常兑付了，我的本金和半年利息都拿回来了。
14.证人杨某1证言：2014年4月6日我经邢某介绍，通过陈艳东购买了10万元的河北强众投资有限公司理财产品。快到期时，陈艳东说该公司投资的黄金家公司出现问题，暂时兑现不了，让我等等。我不清楚该公司将我们的钱干什么用了，陈艳东向我们介绍该产品时说没有风险，她没说过协议的具体内容。
15.证人董某1证言：2014年4月10日，我从陈艳东处购买了10万元的河北强众投资有限公司理财产品。快到期时，陈艳东说公司投资的黄金家公司出现问题，资金链断裂，暂时兑现不了，让我等等。我不清楚该公司将我们的钱干什么用了，陈艳东向我们介绍该产品时说没有风险，她没说过协议的具体内容。2015年4月份，陈艳东曾经带着我们到廊坊强众公司找这个事，陈艳东给我拿回来一张借条，借款人是张某2，但我们没见过他本人。
16.证人董某2证言：2014年4月14日，我通过陈艳东参与了河北强众投资有限公司的内部福利协议，并投资了15万元，但到期后本息都没返回来。陈艳东说公司出现问题了，资金链断了，暂时兑现不了，老板张某2正在想办法，并承诺10月份兑现。当时陈艳东介绍该福利协议时，没有说是河北强众公司，也没讲协议的内容，只是说利息高，本金有保证。
17.证人高某证言：2014年4月30日，我从陈艳东处购买了20万元的河北强众投资有限公司理财产品。协议将到期。我找陈艳东取钱，陈艳东说公司资金出现问题，暂时兑现不了，并给了我一张公司老总张某2出具的借条。我不清楚该公司将我们的钱干什么用了，陈艳东向我介绍该公司的产品时说没有风险，肯定是保本，利息比银行高，但她没有说过这个协议的具体内容。2014年7月23日我还在陈艳东手里买了一份河北强众投资有限公司的10万元理财超，到期兑现了，我得了2500元的收益。
18.证人李某2证言：2014年5月，经徐某介绍，我在陈艳东处购买了20万元的理财产品。到期后，我找徐某要钱，徐某说公司的资金链断了兑付不了，而且她说她去找陈艳东去帮我们要钱。这两天再找徐某她就不见我了，我就选择报警了。
19.证人王某2证言：2014年5月份，我听说陈艳东手里有个理财产品挺好，就去找陈艳东了，并从陈艳东处购买了7万元的河北强众投资有限公司理财产品。快到期时，陈艳东说公司资金链断裂，暂时兑现不了。后来陈艳东给了我一张公司负责人张某2出具的借条。
20.证人申某证言：经陈艳东介绍，我于2014年5月在河北强众投资有限公司购买了5万元的理财产品，到期后本金和利息都没返回来。我找过陈艳东，他说廊坊的公司出问题了，资金链断了，暂时兑现不了。后来，陈艳东给我带回来一张借条，上面盖着借款人张某2的个人章。
21.证人梁某证言：经陈艳东介绍，我于2014年5月份购买了5万元的强众理财产品，8月份到期后给我兑现51250元。2014年9月份我又投资20万元，陈艳东说钱被划到强众总公司了。协议到期后陈艳东说公司投资石膏矿需要资金周转导致未能兑现。后陈艳东带着我对象苏亚宁去了廊坊见到了史某。之后陈艳东给了我一张借条，借款人是张某2。
22.证人付某3证言：经陈艳东介绍，我于2014年5月份购买了17万元的河北强众投资有限公司理财产品。到期后，我获得本金利息共计180710元。2014年9月5日我又投资了30万元。协议快到期时，陈艳东说总公司资金链出问题了，到期不能兑现。2014年9月5日投资的30万元好像是2014年6月3日投资了30万元到期后自动转存的。
23.证人于某证言：经刘某1介绍，我于2014年5月14日购买了17万元的河北强众投资有限公司理财产品，2015年5月13日到期。同年10月25日我又投资了6万元，12月25日到期后我获得本金利息共计67380元，我于当日又将这63780元往后续了三个月。这两笔钱到期后都没能将钱取出来。
24.证人王某3证言：2014年5月份，我兄弟媳妇邢某从陈艳东那买了10万元的河北强众投资有限公司的内部福利协议，经陈艳东介绍，我将卖房钱50万元投资了河北强众投资有限公司的内部福利协议理财产品。后来我总是怀疑就找到陈艳东和邢某。陈艳东说要是退出需要交5万元的违约金。经商量，她们说将这个协议从我手里买过去，但是当时她们没有那么多钱，因此邢某出了10万元，陈艳东出了20万元，这份50万的协议算是我们三个人共同投的钱。陈艳东说未能兑现的原因是因为别的公司资金链断了，影响到强众公司了。
25.证人王某4证言：2014年5月16日，经陈艳东介绍，我购买了10万元的河北强众投资有限公司理财产品。到期时，陈艳东说强众公司出现点问题，暂时兑现不了。当时陈艳东介绍该产品时说没有风险。
26.证人崔某证言：2014年5月16日，经刘某1介绍，我购买了20万元的河北强众投资有限公司理财产品。我不清楚该内部福利协议是怎么回事，刘某1、贾宁说该福利协议没有风险，利息比较高。我不清楚他们与强众公司是什么关系。协议到期前，贾宁带着陈艳东找过我，说别的公司出事了，影响到他们，我的钱到期给不了。
27.证人李某3证言：经陈艳东介绍，我在陈艳东处购买了20万元的河北强众投资有限公司理财产品。协议到期后，钱直接划到我的卡里了，获得本息共计212600元。她向我介绍该产品时说有风险，但是短期的没问题。
28.证人韩某证言：2014年5月份，经刘某1介绍，我岳父赵立明用征地补偿款20万元购买了河北强众投资有限公司的内部福利协议理财产品。协议到期后，刘某1未能按约定返还本息。我找到刘某1、陈艳东一起到天津找史某，史某说钱已经打到黄金家了，但黄金家倒闭了，钱暂时给不了。
29.证人王某5证言：2014年5月19日，经陈艳东介绍，我购买了13万元的河北强众投资有限公司理财产品，2015年5月18日到期后我收到11个月的利息14300元，最后1个月的收益以及本金131300元没兑现。陈艳东说公司的老板没钱了，钱暂时兑现不了。
30.证人王某6证言：2014年5月26日，我从陈艳东处购买了河北强众投资有限公司25万元的理财产品。到期我找陈艳东取钱时，她说公司出现问题，暂时兑现不了。
31.证人苏某证言：2014年6月，经陈艳东介绍，我购买了25万元的河北强众投资有限公司理财产品。她当时介绍说该产品的收益比银行利息高，风险不大。协议到期后，陈艳东说总公司的资金链出问题了，不能兑现，需要延期兑付。
32.证人刘某2证言：经陈艳东介绍，我于2014年6月7日购买了7万元的河北强众投资有限公司理财产品，期限一年，但到期未能兑现。2014年8月24日投资了17万元，期限三个月，到期后兑现了174250元。2014年8月24日我又投资了6万元，期限六个月，但到期未能兑现。陈艳东说河北的黄金家公司出事了，强众公司受影响资金链断裂，钱暂时兑现不了。后来陈艳东给我两张以强众公司老总张某2名义给我写的借条。
33.证人金某证言：经贾宁介绍，我于2014年6月16日5万元的购买了河北强众投资有限公司内部协议，收益是每月500元，到期返回本金。目前共返还给我10个月的收益，共计5000元。协议到期后，本金没有返回来。我找过贾宁，贾宁说公司的资金链断了，暂时兑现不了。2017年1月，贾宁说还给我1万元，我让他给我做理财了。
34.证人孙某证言：经贾宁介绍，我于2014年7月1日购买了52万元的河北强众投资有限公司理财产品。协议到期时，贾宁说公司出现问题，资金链断裂，暂时兑现不了。我连续找陈艳东要了10多天，最后才要回来452760元，剩下的10万元没能兑回来，我就找贾宁要钱，贾宁给我退了2万元。
35.证人张某1证言：经陈艳东介绍，我于2014年7月8日购买了10万元的河北强众投资有限公司理财产品，至今我只收到10个月的收益共计10000元，还有两个月收益及本金未能兑现。
36.证人杨某2证言：经陈艳东介绍，我于2014年7月15日购买了5万元的河北强众投资有限公司理财产品，到今年5月，我获得收益5000元，还剩两个月的收益及本金没兑现。
37.证人单某证言：经贾宁介绍，我于2014年7月19日购买了10万元的河北强众投资有限公司理财产品。到2015年4月底，我获得收益9000元，但本金未能兑现。贾宁说公司的资金链出现问题了。我儿媳妇李冉在2017年7月19日投了5万元买了该理财产品，到期后连本带息都返回来了。我们四个受害者一起找贾宁要钱，贾宁无给我退了2万元。
38.证人陈某证言：经付某1介绍，我于2014年7月29日在陈艳东处购买了9万元的河北强众投资有限公司理财产品，到期后未能兑现。陈艳东说公司出现点问题，暂时兑现不了。后来公司老板张某2给我们打了一张借条。投资款到期后不能兑现，我找陈艳东要钱，陈艳东给我转了3000元。
39.证人吕某1证言：经陈艳东介绍，我购买了两份共计15万元的河北强众投资有限公司理财产品，到期均未兑现。陈艳东说强众公司受资金链断裂。后来公司老板张某2我打了两张借条。我的钱被陈艳东用POS机划到强众公司了。陈艳东给过我2000元钱，是陈艳东应得的佣金。
40.证人王某7证言：经陈艳东介绍，我于2014年8月购买了20万元的河北强众投资有限公司的理财产品。快到期时，陈艳东说强众公司资金链断裂，钱到期兑现不了。我的钱是陈艳东用POS机从我的银行卡里划走的。
41.证人刘某3证言：经陈艳东介绍，我和我母亲范淑云于2014年8月以我父亲刘术山的名义购买了60万元的河北强众投资有限公司理财产品，这里面有我10万元，有我父亲50万元。2015年8月4日，陈艳东说公司资金链断了，钱到期兑现不了。
42.证人王某8证言：经贾宁介绍，我于2014年9月10日购买了10万元的河北强众投资有限公司理财产品。后来贾宁说因强众公司资金链出现问题，不能如期兑现。投资款到期后不能兑现，我们四个受害者一起找贾宁要钱，贾宁给我退了2万元。
43.证人左某证言：石家庄新华区泰安小区4-1-502室的房产是我的。我不知道河北强众投资有限公司，不认识张某2，也不知道公司地址登记在泰安小区4-1-502。
44.证人史某证言：我从2014年3月份至2014年年底任廊坊市强众贸易有限公司天津分公司经理，分公司的业务是河北强众投资有限公司的投资理财和廊坊市强众贸易有限公司的OPC保健食品贸易。我在河北强众公司中做的业务与陈艳东在蓟县给强众投资做的业务没有任何关系。她和我在强众投资公司的地位是平行的，各做各的业务。客户投资的钱是通过强众投资公司给我们的POS机刷到强众投资公司账户的，我与陈艳东都见不到客户的资金。客户收益是按照合同到期结算的，其余的收益由公司财务打到我账户。我从2015年5月1日之后就联系不上张某2了。
45.证人吕某2证言：史某是我大学同学，张某2注册河北强众投资有限公司后，让史某做的天津分公司。史某介绍说公司的实体在廊坊，有几家金店，主要是黄金方面的投资。到2014年年底，因为总公司的集资款到期给付不了，史某就把公司业务给停了。陈艳东是中德住房储蓄银行的客户经理，她知道我做投资行业便提出做兼职，后我将其介绍给了史某。我拿的是史某给的工资，没有从陈艳东的业绩里拿提成。
46.被告人陈艳东供述：我于2006年6月至2015年5月在中德住房储蓄银行工作。2014年3月底，吕某2向我介绍河北强众投资有限公司，说该公司的实力特别强，背后有财团支持，卖该公司的理财产品给一定的收益。过了几天吕某2带着强众公司天津分公司的经理史某找到我。史某在向我介绍强众公司时，用电脑播放了一些照片，另外还给我看了强众公司、天津分公司的营业执照、税务登记证以及强众下属公司隆尧县华兴石膏矿业有限公司的采矿许可证这些复印件，并说这个公司的产品不会出事。后来史某将投资协议、POS机及外埠市场业务销售流程给我送了过来。我于2014年4月份背着中德住房储蓄银行开始向认识的客户介绍并销售河北强众投资有限公司内部福利协议这个产品。我的同事听说我在卖理财，提成比较高，贾宁找到我说他也想卖这个产品，我就同意了。此外，还有刘某1、徐某、付某1、朱某都给我卖过这个理财，我给他们的提成是3%。购买理财产品的人多一半没兑现。至于未能兑现的原因，史某说是廊坊的公司没有客户了，公司上不来钱，业务受到黄金家公司影响了。史某一共给我打来436700元，之后我按业务量分别给了朱某750元、徐某6000元、付某11350元、刘某119875元、贾宁273**元，剩下的381425元都是我的提成。后来我给了投资人吕某32000元、陈某3000元。我不了解强众公司吸收资金是否合法，看到公司名称中有投资两个字就认为是可以的，不清楚他们将投资款干什么用了。我提交的客户情况统计表的依据是我的笔记本，有客户投资了我随时记录，内容是真实完整的。王某3是邢某丈夫的姐，知道邢某投资10万元到期兑付了，就找我投资了一笔50万元，期限1年。过了二三个月，王某3后悔了，要求提前支取，按规定强众公司要扣除5万元的违约金，我们三个一起商量，分摊50万元投资款，这样我分摊了20万、邢某分摊10万元，并把钱直接转账给王某3了。
47.被告人贾宁供述：我于2010年3月至2015年2月在中德住房储蓄银行上班，我从中德辞职就是因为我私底下卖理财产品，这是银行不允许的。2015年四五月份，陈艳东找到我说有一个好项目，是河北强众投资有限公司的内部福利协议，并说她已经考察过了，有矿、有工厂、有实业、投资黄金，后来她说她没有实际考察过，是听史某说的。办过几份之后，我认为有风险，就找到陈艳东。她说没事，肯定保本，让我接着干。我们向客户推销这个理财，如果客户同意购买，我们就找到陈艳东要协议和POS机，然后让客户签协议，并用POS机从客户的银行卡上将钱划到强众公司，但这些钱被强众公司用到哪里了我不清楚。我前后向11个人推销了这个理财产品。金某投资了5万，孙某投资52万，单某投资10万，王某8投资10万，张淑梅投资10万，高大俊投资20万，薛某投资40万，杜兰英投资8万，高铁满投资40万，李冉投资5万，于新华投资7万。我推销的这些产品中孙某要回来45万元，王某8未能兑现。金某、单某的收益返了10个月，剩下的2个月及本金未能兑现，其余的人都兑现了。至于未能兑现的原因，陈艳东说是因为公司的资金链断了。我推销这些理财产品一共得了27300元的提成。
本院认为，被告人陈艳东、贾宁违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，面向社会公开宣传，向不特定的公众非法吸收资金，数额巨大，并给存款人造成重大经济损失，严重扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应在相应的法定刑幅度内处罚。天津市蓟州区人民检察院指控主要事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。鉴于二名被告人不是非法吸收公众存款的决策者、资金的实际控制者，按照各自的职责、吸揽人数、吸揽数额、造成损失额承担相应的刑事责任。被告人陈艳东、贾宁案发后主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，是自首，依法减轻处罚。被告人陈艳东、贾宁积极退缴违法所得，酌情从轻处罚。根据案发前后已归还的数额，对被告人陈艳东、贾宁酌情从轻处罚。部分集资参与人对被告人陈艳东的行为表示谅解，对被告人陈艳东酌情从轻处罚。对被告人陈艳东的辩护人发表的辩护意见，本院酌情采纳。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第六十四条以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条之规定，判决如下：
一、被告人陈艳东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月缓刑三年；并处罚金人民币五万元，限本判决生效后十日内缴纳（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
被告人贾宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月缓刑一年六个月；并处罚金人民币二万元，限本判决生效后十日内缴纳（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
二、扣押在案的违法所得人民币429075元，按比例依法发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还（集资参与人受损情况详见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审 判 长 李英山
审 判 员 闵 鹏
人民陪审员 沙芳芳
二〇一七年十二月十二日
书 记 员 王 宁
附：本裁判文书所依据的法律规定的具体条文
一、《中华人民共和国刑法》
1.第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
2.第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
3.第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
4.第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
5.第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
6.第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
二、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
1.第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
2.第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法','2018-09-29
18:00:06',0,'web',NULL),(31380032,'d6c64a70-c0a5-4940-8f2c-a8cb0091c11f','$(function(){$(\"#con_llcs\").html(\"浏览：93次\")});$(function(){var
caseinfo=JSON.stringify({\"法院ID\":\"650\",\"案件基本情况段原文\":\"\",\"附加原文\":\"\",\"审判程序\":\"一审\",\"案号\":\"（2018）吉0283刑初55号\",\"不公开理由\":\"\",\"法院地市\":\"吉林市\",\"法院省份\":\"吉林\",\"文本首部段落原文\":\"\",\"法院区域\":\"\",\"文书ID\":\"d6c64a70-c0a5-4940-8f2c-a8cb0091c11f\",\"案件名称\":\"祝博等故意毁坏财物罪一审刑事判决书\",\"法院名称\":\"舒兰市人民法院\",\"裁判要旨段原文\":\"\",\"法院区县\":\"舒兰市\",\"补正文书\":\"2\",\"DocContent\":\"\",\"文书全文类型\":\"1\",\"诉讼记录段原文\":\"上述四名被告人因涉嫌犯故意毁坏财物罪，于2017年9月8日被舒兰市公安局刑事拘留，于2017年9月27日被舒兰市公安局逮捕，经本院决定，2018年1月30日被告人祝博被取保候审；2018年2月2日被告人戢鹏飞、于东贺、刘立成分别被取保候审。
吉林省舒兰市人民检察院以吉舒检刑诉〔2017〕545号起诉书指控被告人祝博、于东贺、戢鹏飞、刘立成犯故意毁坏财物罪，于2018年1月3日向本院提起公诉。附带民事诉讼原告人杜某就本案提起附带民事诉讼，本院于同日受理并依法组成合议庭，于2018年1月26日公开开庭审理了本案，吉林省舒兰市人民检察院指派检察员丛刚、代理检察员代彬清出庭支持公诉，书记员付佳担任检察记录。附带民事诉讼原告人杜某及其诉讼代理人李德军、被告人祝博及其辩护人于起云、被告人于东贺、戢鹏飞及其辩护人牛远方、被告人刘立成到庭参加了诉讼。庭审后，因双方就民事部分自行和解，附带民事诉讼原告人杜某向本院提出撤诉申请，本院已裁定准许。现已审理终结\",\"判决结果段原文\":\"\",\"文本尾部原文\":\"\",\"上传日期\":\"\\\/Date(1524412800000)\\\/\",\"案件类型\":\"1\",\"诉讼参与人信息部分原文\":\"\",\"文书类型\":null,\"裁判日期\":null,\"结案方式\":null,\"效力层级\":null});$(document).attr(\"title\",\"祝博等故意毁坏财物罪一审刑事判决书\");$(\"#tdSource\").html(\"祝博等故意毁坏财物罪一审刑事判决书
（2018）吉0283刑初55号\");$(\"#hidDocID\").val(\"d6c64a70-c0a5-4940-8f2c-a8cb0091c11f\");$(\"#hidCaseName\").val(\"祝博等故意毁坏财物罪一审刑事判决书\");$(\"#hidCaseNumber\").val(\"（2018）吉0283刑初55号\");$(\"#hidCaseInfo\").val(caseinfo);$(\"#hidCourt\").val(\"舒兰市人民法院\");$(\"#hidCaseType\").val(\"1\");$(\"#HidCourtID\").val(\"650\");$(\"#hidRequireLogin\").val(\"0\");});$(function(){var
dirData = {Elements: [\"RelateInfo\", \"LegalBase\"],RelateInfo: [{ name:
\"审理法院\", key: \"court\", value: \"舒兰市人民法院\" },{ name: \"案件类型\", key:
\"caseType\", value: \"刑事案件\" },{ name: \"案由\", key: \"reason\", value:
\"故意毁坏财物\" },{ name: \"审理程序\", key: \"trialRound\", value: \"一审\" },{ name:
\"裁判日期\", key: \"trialDate\", value: \"2018-03-08\" },{ name: \"公诉机关\", key:
\"oriLigigation\", value: \"吉林省舒兰市人民检察院\" },{ name: \"当事人\", key:
\"appellor\", value: \"祝博,于东贺,戢鹏飞,刘立成\" }],LegalBase:
[{法规名称:\'《中华人民共和国刑法》\',Items:[{法条名称:\'第二百七十五条\',法条内容:\' 第二百七十五条
故意毁坏公私财物，数额较大或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；数额巨大或者有其他特别严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑。
\'},{法条名称:\'第二十五条第一款\',法条内容:\'
第二十五条 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
\'},{法条名称:\'第七十二条第一款\',法条内容:\'
第七十二条
对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
\'},{法条名称:\'第七十二条第一款\',法条内容:\' 第七十二条
对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，根据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，适用缓刑确实不致再危害社会的，可以宣告缓刑。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
\'}]}]};if ($(\"#divTool_Summary\").length >
0) {$(\"#divTool_Summary\").ContentSummary({ data: dirData });}});$(function()
{\r\n var jsonHtmlData =
\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"祝博等故意毁坏财物罪一审刑事判决书\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2018-04-23\\\\\",\\\\\