北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016)京0105刑初1946号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人张鹏，男，1984年7月21日出生，出生地内蒙古自治区，职高文化，户籍地为山东省淄博市。曾因犯诈骗罪于2012年3月被本院判处有期徒刑二年，罚金人民币二千元；因犯故意伤害罪、非法持有毒品罪于2015年10月8日被本院判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币二千元，于2016年6月11日刑满释放。当日因涉嫌犯集资诈骗罪被刑事拘留，同年7月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人屈献庄，北京市恒顿律师事务所律师。
被告人欧桂侠，女，1963年6月14日出生，出生地北京市，高中文化，户籍地为北京市朝阳区。因涉嫌犯集资诈骗罪于2015年10月27日被羁押，当日被刑事拘留，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪同年12月4日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。
辩护人章月明，北京甲子律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉(2016)1929号起诉书及京朝检公诉刑追诉(2016)27号、62号追加起诉书指控被告人张鹏、欧桂侠犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员燕帅、吕进到庭支持公诉，被告人张鹏及其辩护人屈献庄、被告人欧桂侠及其辩护人章月明、证人徐某到庭参加诉讼，现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：被告人张鹏伙同欧桂侠于2014年4月至案发，在位于北京市朝阳区万达广场4号楼3303号的同创联合（北京）商贸有限公司内，以投资俄罗斯电子商务等项目，并高额返利为名，与多名投资人签订《同创联合（北京）商贸有限公司加盟合作协议书》，非法吸收石某等近百名投资人投资款共计人民币1000余万元，后二人被抓获归案。公诉机关提供了投资人陈述、证人证言、书证材料等证据，认为被告人张鹏、欧桂侠无视国法，非法吸收公众资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人张鹏当庭对指控事实及罪名不持异议，其辩护人认为被告人张鹏认罪态度较好，请求对其从轻处罚。
被告人欧桂侠当庭供认吸收客户资金的事实存在，但是直接吸收的客户有限，且自己不知该行为系违法犯罪行为。其辩护人认为，本案系单位犯罪，欧桂侠本身作为投资人参与进来，系从犯，事发后主动将投资款垫付给部分客户，积极挽回损失，请求对其减轻处罚并适用缓刑。
经本院审理查明：2014年间，被告人张鹏以同创联合（北京）商贸有限公司的名义，以投资俄罗斯电子商务等项目可获取高额返利为由，吸引多名投资人签订《同创联合（北京）商贸有限公司加盟合作协议书》、《债权持有协议》，非法吸收石某等人投资款共计人民币1300余万元，期间被告人张鹏雇用被告人欧桂侠在北京市朝阳区万达广场4号楼3303号内设立办公地点，以上述名义吸引了部分投资。后二被告人分别被抓获归案。
上述事实，有如下证据在案为证：
一、投资人陈述及投资凭证
1、投资人金某等人报案称：同创联合（北京）商贸有限公司以高额返利吸收投资，同客户签订《债权持有协议》，现无法兑付，故报案。公司法人叫张鹏，销售经理包括欧桂侠等人。
投资人提供了《同创联合（北京）商贸有限公司加盟合作协议书》、《债权持有协议》、缴款收据等材料对其所述予以佐证。
二、相关证人证言及书证、鉴定意见
2、证人张某的证言证明：我是同创联合（北京）商贸有限公司的出纳，公司也没有专职会计。这个公司是张鹏成立的，先后在建外SOHO以及蓝堡国际等地办公。公司宣传做一个俄罗斯商务网站以及车友会什么的，投资后先期付息，最后返本，推荐人还能获得返款，以此吸引投资者口口相传。张鹏因打架被抓之后就搁置了。欧桂侠在万达广场那边有个办公地点，但是那边的投资情况不经过我。我这边是刷POS机，或者往张鹏和我的银行卡内汇款，我再转给张鹏，没有公司账户。公司主要做业务的包括申某、刘某等人，他们不领工资，就挣推荐费。我领固定工资。公司经营也无账目，我手记了投资和返利的情况，可以提供。
3、证人张某提供的手记账目证明其经手的投资情况。
4、证人徐某的证言证明：2014年9月我在同创联合有投资，后来张鹏说让我管管刷卡收费和返利，给我开工资，我就参与了。办公地点在万达广场。客户有意投资的就签订合同，一份交客户，一份欧桂侠留存。听张鹏说资金主要投资俄罗斯的淘宝网了，具体不清楚。张鹏每月往我卡里打钱，再给我一份客户名单，我就按照名单到银行给打钱，用过我的银行卡进行返利。张鹏因为打架进去后，欧桂侠出面负责接待解释，2015年3月，欧桂侠帮助垫付了客户的一个月利息，她让我到银行转的帐。
5、同创联合（北京）商贸有限公司的工商登记材料证明公司的情况。
6、相关金融机构出具的账户查询情况证明部分用于收取投资款的账户流水。
7、房屋租赁合同证明：同创联合（北京）商贸有限公司租赁了本市朝阳区百子湾西里427号。
8、到案经过证明：2015年5月金某等人到公安机关报案。2015年10月27日公安机关在本市东城区将被告人欧桂侠抓获。被告人张鹏在服刑期间被解回再审。
9、刑事判决书证明：被告人张鹏的前科情况，其曾因犯诈骗罪于2012年3月被本院判处有期徒刑二年，罚金人民币二千元；因犯故意伤害罪、非法持有毒品罪于2014年12月12日被羁押，于2015年10月8日被本院判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币二千元。
10、二被告人的户籍材料证明各自的身份情况。
11、被告人张鹏的供述证明：我是同创联合（北京）商贸有限公司的法人，公司主要经营互联网电子商务。公司在建外SOHO、蓝堡公寓有办公地点，后来在万达广场租了办公地点，让欧桂侠和徐某使用。公司做车行、网站等领域，因为需要资金，就以高额返利为吸引，吸纳投资。2014年12月份，我因伤害等事被刑事拘留，经营的事情就不清楚了。
12、被告人欧桂侠的供述证明：2014年其通过高某了解到同创联合（北京）商贸有限公司，投资了200万（含其女儿100万），后张鹏让其和徐某负责签合同、刷卡。公司办公地点在西大望路蓝堡公寓，后来在万达广场这边给其和徐某租了一套办公室，其在这里接待客户，跟客户签署《债权持有协议》。其介绍了六个客户。后来张鹏打架进去了，没人发钱了。2015年3月份听说张鹏要出来了，其帮助垫了一个月利息200万，让徐某到银行给转账的。其干了半年，获利100万，后都支付利息了。其在公司没有固定工资，自己介绍的客户提投资额5-8%，还拿万达广场这边总额的5%。客户介绍其他人投资也提成。万达这边涉及1000来万，客户820余人。提成是张鹏打到其工行账户（尾号2008）内，其再给下面的人转账。蓝堡公寓那边是赵某在负责。
上述证据，经庭审质证，本院予以确认。
被告人欧桂侠的辩护人申请了证人徐某出庭，并提交了“债权持有协议”若干，意图证明：欧桂侠垫付了267余万及300余万，以及孙某投的26万并非投资款。
辩方还提供了同创联合宣传品一份，意图证明本案系单位犯罪。
经查，上述债权持有协议所载人名均不在目前报案人范围之内，本院对此不予确认。关于孙某是否投资，根据现有证据，孙某持有的相关书证同其他投资人完全一致，孙某本人对于委托他人办理相关事项的意图、经过叙述也同其他证据相符，被告人欧桂侠所言没有其他证据予以印证，不能推翻公诉机关目前的认定。相关辩解不予采纳。
本院认为，被告人张鹏、欧桂侠违反国家金融管理法律规定，向社会公众公开宣传并承诺一定期限内还本付息，非法吸收公众存款且数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成了非法吸收公众存款罪。北京市朝阳区人民检察院指控被告人张鹏、欧桂侠犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。
在案证据显示，同创联合（北京）商贸有限公司设立后以实施非法吸收公众存款的行为为主要活动，根据相关司法解释，不以单位犯罪论处。相关辩护意见不予采纳。
被告人张鹏系累犯，依法应从重处罚，其在判决宣告后，刑罚执行完毕以前，被发现漏罪，依法应数罪并罚。其当庭自愿认罪，本院在量刑时酌予考虑。被告人欧桂侠归案后基本能如实供述，当庭虽有辩解，不影响其对自己行为定性的认识，且其在共同犯罪中系从犯，本院对其依法减轻处罚。辩护意见中合理部分予以采纳。被告人张鹏需退赔相关投资人的经济损失。欧桂侠对于目前证据能够证明其参与的部分承担连带退赔责任。
综上，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第七十条、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人张鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币二十五万元，与前罪被判处的有期徒刑一年六个月，罚金人民币二千元并罚，决定执行有期徒刑五年六个月，罚金人民币二十五万二千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月12日起至2020年6月11日止，罚金于本判决生效后即行缴纳）。
二、被告人欧桂侠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年10月27日起至2018年4月26日止，罚金于本判决生效后即行缴纳）。
三、责令被告人张鹏、欧桂侠退赔投资人的经济损失（名单另附）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘砺兵
人民陪审员 徐 强
人民陪审员 杨林屏
二〇一七年十一月十日
书 记 员 赵 召
书 记 员 孟慧慧