辽宁省葫芦岛市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）辽14刑终70号
原公诉机关葫芦岛市龙港区人民检察院。
上诉人（原审被告人）朱吕军，男，1974年生，高中文化，辽宁省葫芦岛市人，住葫芦岛市龙港区。因本案于2016年11月2日被刑事拘留，同年12月1日被依法逮捕。2017年1月9日被取保候审。
辩护人朱媛媛，女，1980年7月23日生，汉族，住葫芦岛市龙港区。与朱吕军兄妹关系。
上诉人（原审被告人）祁长宝，男，1972年3月21日生，汉族，初中文化，葫芦岛市长宝新型节能建材有限公司法定代表人，辽宁省葫芦岛市人，住葫芦岛市连山区。因本案于2016年12月27日被取保候审。2018年3月22日被依法逮捕。现羁押于葫芦岛市看守所。
辩护人马慧，辽宁兴连律师事务所律师。
原审被告人任中宝，男，1973年9月1日生，汉族，大专文化，沈阳百利特水性涂料有限公司法定代表人，黑龙江省海伦市人，住沈阳市大东区。因本案于2016年12月19日至同年12月22日被羁押于大庆市第三看守所，于2016年12月23日被刑事拘留，2017年1月24日被逮捕。2018年2月7日因病被葫芦岛市龙港区人民法院取保候审。
葫芦岛市龙港区人民法院审理葫芦岛市龙港区人民检察院指控被告人朱吕军、任中宝、祁长宝犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年3月16日作出（2017）辽1403刑初195号刑事判决书。宣判后，被告人朱吕军、祁长宝不服，分别提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。葫芦岛市人民检察院指派检察员张志敬、侯春江出庭履行职务，上诉人朱吕军及其辩护人朱媛媛，上诉人祁长宝及其辩护人马慧，原审被告人任中宝，证人刘某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
原判认定，被告人朱吕军2015年8月至2015年10月任葫芦岛市君临投资管理有限公司业务主管，2015年10月29日至2016年3月10日任葫芦岛市君临投资管理有限公司东城分公司总经理，期间伙同代民等人，利用葫芦岛市君临投资管理有限公司、葫芦岛市君临投资管理有限公司东城分公司为载体，以投资理财的名义，通过发放宣传单、开“沙龙会”等方式，以高额利息回报为诱饵，非法吸收社会不特定公众存款251万元。2016年3月10日被告人朱吕军辞职。期间，被告人朱吕军将所吸收的公众存款已部分返还。
2015年11月，被告人任中宝向代民提供加盖沈阳百利特水性涂料有限公司公章及本人名章的空白借款合同，代民利用上述合同非法吸收公众存款191.5万元，任中宝从代民处借走68.16万元，该款至今未予返还。同时查明，沈阳百利特水性涂料有限公司性质为被告人任中宝与其弟任某某二人投资的有限责任公司。
2015年11月，被告人祁长宝向代民提供盖有葫芦岛市长宝新型节能建材有限公司公章及本人名章的空白借款合同，代民利用上述合同非法吸收公众存款727.5万元，祁长宝从代民处借走159.1万元。现被告人祁长宝已将大部分款项予以退还公安机关。2016年12月27日10时，被告人祁长宝主动到龙港公安局经侦大队投案，公安机关出具了投案自首的说明。又查明，葫芦岛市长宝新型节能建材有限公司性质为被告人祁长宝与王丽华二人投资的有限责任公司。
原判认为，被告人朱吕军以委托理财等方式违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金。被告人任中宝及被告人祁长宝明知君临公司吸收公众存款且由君临公司负责人代民等人曾带领公众储户到二被告人的公司予以考察，增加了公众储户信心，对吸收公众存款起到推波助澜的作用。更甚的是放任本该自己掌管的公司印章交由君临公司使用，致使公司业务员、团队长等人均以投资二被告人的公司名义，同公众储户签订合同吸收了存款，故三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控正确，予以确认。其中，关于被告人朱吕军在任君临公司业务主管期间未亲自带领业务员去吸收存款，故该期间君临公司吸收的133.5万元不予认定其本人吸收数额，对其当庭的辩称予以支持。同时经补充侦查后相关证实可认定被告人朱吕军对所吸收的公众存款已做了部分返还，故对其本人当庭辩称在东城公司任负责人期间所吸收的公众存款已返还完毕的说法不予支持。对其辩护人辩称的被告朱吕军人投案自首因无证据证实而不予支持。被告人任中宝、祁长宝二人放任公司印章为代民的君临公司使用，致使公众储户受到蒙骗，坚信公司的实力。二被告人及其公司名下所吸收的公众存款数额应视为犯罪所吸收数额，即被告人任中宝吸收191.5万元，被告人祁长宝吸收725.5万元，视为单位吸收存款。结合本案实际考虑到三被告人从案发至庭审均能认罪、悔罪，如实供述，被告人朱吕军、祁长宝积极退赔，被告人任中宝、祁长宝在整个犯罪过程中，参与程度较轻，作用相对较小，均可从轻处罚。被告人祁长宝主动投案自首应予以减轻处罚。综上，为维护国家金融秩序，保护国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决：一、被告人朱吕军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。二、被告人祁长宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币五万元。三、被告人任中宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币五万元。四、违法所得责令退赔。
上诉人朱吕军主要上诉理由认为其有自首情节，且已将所参与吸纳的全部存款返还给集资参与人，一审判决后，主动缴纳罚金，请二审改判缓刑。其辩护人提出朱吕军系从犯，应从轻或减轻处罚的辩护意见。
上诉人祁长宝主要上诉理由认为其具有自首、从犯法定从轻、减轻处罚情节，又有无前科劣迹，初犯，全部退赃，主观不明知代民吸收资金超出200万元，主观恶性较小，犯罪情节较轻，并愿意缴纳罚金等酌情情节，原判量刑重。其辩护人提出上诉人祁长宝与代民之间系借贷关系，主观不具有非法吸收公众存款的故意，上诉人祁长宝无罪的辩护意见。
出庭检察员认为本案事实清楚，证据确实、充分，建议驳回上诉，维持原判。
二审经审理查明，代民（已判决）于2015年8月在葫芦岛市注册成立葫芦岛市君临投资管理有限公司（简称“君临公司”）后，又于同年的10月29日在葫芦岛市连山区成立东城分公司。代民在实际经营君临公司和分公司过程中，以向葫芦岛市长宝新型节能建材公司、沈阳百利特水性涂料公司、葫芦岛绿野仙踪生态旅游公司提供高息借款的名义，利用专题讲座、派发传单、支付高额利息等形式，与社会不特定人签订借款担保合同，广泛吸收存款。被告人朱吕军于2015年10月29日起任东城分公司经理，积极协助代民向社会不特定人群广泛吸收公众存款，将所吸纳资金交给代民管理，直至2016年3月10日被告人朱吕军辞职，共吸纳资金251万元，期间，因担保借款合同到期或被告人朱吕军主动通知返款等因由，集资参与人已大部分收回存款。另查，被告人朱吕军因本案于2016年11月2日经公安机关电话传唤到案，到案后如实供述犯罪事实。此前，被告人朱吕军曾于2016年9月5日、2016年9月26日两次接受公安机关询问，公安机关询问期间，朱吕军如实供述了犯罪事实。
2015年9月，被告人祁长宝经营的葫芦岛市长宝新型节能建材有限公司向代民提出融资200万元申请，双方签订由代民为葫芦岛市长宝新型节能建材有限公司向社会出资人融资200万元的协议以及祁长宝将葫芦岛市长宝新型节能建材有限公司33%股权转让给代民的企业转让协议等。被告人祁长宝在代民提供的数份空白借款合同上加盖葫芦岛市长宝新型节能建材有限公司公章及本人名章，代民利用上述合同非法吸收公众存款727.5万元，将其中的159.1万元支付给被告人祁长宝，2016年1月6日祁长宝以管理费形式给付代民2万元，2016年5月12日祁长宝返还代民15万元，祁长宝仍占有142.1万元，案发后其将余款存入到公安机关已经冻结的邮政银行储蓄帐户内，现该帐户共冻结存款1550919.07元。2016年12月27日10时，被告人祁长宝主动到龙港公安局经侦大队投案。又查明，葫芦岛市长宝新型节能建材有限公司性质为被告人祁长宝与王丽华二人投资的有限责任公司。
2015年11月，被告人任中宝经营的沈阳百利特水性涂料有限公司向代民提出融资100万元申请，双方签订由代民为沈阳百利特水性涂料有限公司向社会出资人融资100万元的协议以及任中宝将沈阳百利特水性涂料有限公司100%股权转让给代民的企业转让协议等。被告人任中宝在代民提供的数份空白借款合同上加盖沈阳百利特水性涂料有限公司公章及本人名章，代民利用上述合同非法吸收公众存款191.5万元，将其中的68.16万元支付给被告人任中宝。期间，任中宝给付代民2万元借款利息，余款未予返还。同时查明，沈阳百利特水性涂料有限公司性质为被告人任中宝与其弟任某某二人投资的有限责任公司。
上述事实有以下经原审庭审举证、质证并经本院审查后依法确认的证据予以证实：
1、被告人朱吕军的供述和辩解，2015年1月份，我和董某某在葫芦岛市龙港区文萃路4-MB-
M号门市做车贷生意，店面名称叫葫芦岛百城巨通经贸公司，法定代表人是闫某某，朱某某是出资人。我通过车贷微信群认识的代民，当时他在沈阳做车贷，大约6月份代民到葫芦岛考察过车贷市场，他对百城巨通公司的地理位置和房屋结构很满意，经过商谈，朱某某就把百城巨通以20万兑给了代民。2015年8月君临公司成立，代民是老板，董某某负责财务，朱某和谷某是行政，我和齐雪是业务员，到了10月份的时候朱某是出纳负责管钱，还有几个业务员我记不住名字了。10月28日代民成立了君临公司东城分公司，我就去了东城分公司当了负责人，业务经理是陶某和李某，行政是潘某和师某，业务员有薛某等。总公司和分公司就是组织业务员到人多的市场等地方去发君临公司投资项目宣传单，还组织老百姓听讲座，宣传向企业投资的好处和利润回报等方面，让老百姓投资，签订借款担保合同。然后把吸收上来的老百姓存款，借给企业。分公司的财务和现金都是总公司直接管理，其他的由我管，代民基本上每天都来开会。我知道的君临把钱借给了祁长宝的葫芦岛市长宝新型节能建材公司还有任中宝的沈阳百利特水性涂料公司。祁长宝的公司是我联系的。祁长宝的老婆是我同学，我也和他认识很多年。2015年9月份，祁长宝找我用钱，我就带他和代民商谈的借款，后来我和代民、朱某某、董某某等人去的祁长宝砖厂考察了两次，然后公司决定借给祁长宝200万，期限一年，月利息4分，祁长宝用他砖厂的部分股权作抵押，由君临向老百姓吸收存款，后来的几个月内，君临把钱陆续打给了祁长宝。沈阳百利特业务是代民操办的，我和代民、董某某、朱某某去考察过，因为百利特的场地是租的，唯一资产就是简陋厂房和生产设备，我们几个不同意投资，后来代民坚持，并且签了100万的投资合同，但具体投资多少我不清楚。君临公司和祁长宝、任中宝签合同之前都已经把投资的事项说得很明白，他俩都知道君临公司是用他们的公司股权进行抵押，向老百姓吸收存款，再把吸收来的钱借给他们俩。而且先期从老百姓手中吸钱时签的借款担保合同有好多都是祁长宝、任中宝俩人当场签的。分公司从2015年10月28日到16年3月10日一共吸了250多万，我吸收了16万，我姐姐朱某某2最多，有110万左右。代民当时因为想拉祁长宝、任中宝这两家公司到朱某某的单位葫芦岛农商银行贷款，所以朱某某在考察时也跟着去了。我所吸纳的钱分三块已经全部返还给被害人了，其中131万元在案发前到期取走了，71万余元客户到期或者续存现在无法查证，他们取走之后他们也没有报案就无法取证。剩下50万元的储户是刘某某，他的钱我通知他来取走，但后来我听说他没取，而是又和代民签了合同。
2、被告人祁长宝的供述和辩解，我在连山区钢屯镇有一家砖厂，砖厂的名字是葫芦岛市长宝新型节能建材公司，是2014年建设，2015年4、5月份开始生产经营。2015年8、9月份我向朱吕军提到砖厂需要资金进行扩建和购买原材料，他介绍我认识了君临投资公司的老板代民。后来我和代民商量，代民借给我200万，月利率4分，我用厂子的部分股权抵押，期限是1年。15年9月7日，我和代民签订了融资协议、融资申请书，15年11月3日，签订企业转让协议，代民一共分五次给我打了160多万，每次打款都先扣掉三、四个月的利息。代民和我说钱是从老百姓手里融资来的，具体怎么借我不知道，代民让我在空白的借款担保合同上盖了我公司的章和我个人名章，然后用这些借款担保合同向老百姓借款，第一次盖了180份，第二次有多少份我记不清了。代民为了让老百姓放心，对他的公司进行宣传，带了一些老百姓去我公司考察过。从借款开始我一共还了46万左右利息，还有15万本金和2万的管理费。我把剩余的钱都打到了公安机关冻结的我的邮政储蓄银行的帐户里，一共打了155万多一点。
3、被告人任中宝的供述与辩解，我是在2010年注册的沈阳百利特水性涂料公司，正式生产是2012年9月份，2015年8、9月份停产。我和我弟弟任某某是股东。2015年6、7月份，我的公司缺少资金，9月份的时候代民给我打电话说他在葫芦岛开了一家投资公司，问我是否用钱，我说用。2015年11月1日我与代民签署了一份融资协议，我向代民融资100万，利息3%，管理费1%，我用公司100%股权作为抵押。签协议时代民把协议填错了，融资100万写了200万。11月3日我们又签了一份，把融资金额改成了100万。从2015年11月13日到15年12月29日，代民一共分7、8笔给我转账72万元，都打到了中国建设银行卡上，这些钱都用于购买化工原料了，基本上每收到一笔钱就买一点原料。我俩约定好的，每次给我打款他都要扣掉3个月利息，到2016年4月份我还了一个月利息共2万元，之后再没还过，再后来代民说他公司没钱了，就没再给我打款，我也没再还他利息，我现在还欠代民本金72万，利息23万。代民的钱是哪来的当时我不知道，后来代民跟我说是从老百姓手里借的。2015年11月1日，在代民的君临投资管理公司完成了融资协议和企业转让协议后，代民拿出了做好的未填写内容的借款担保合同，让我在合同上盖章签字并说向他们公司借钱，这些合同必须得盖章，这样第一次我给盖了有30多份，15年12月份，代民还让我再盖些“借款担保合同”，我就到葫芦岛把公章和名章留给了代民，过几天他把章给我邮寄了回来，这次具体盖了多少合同，我不清楚。
4、同案犯代民的供述和辩解，2015年8月份君临公司成立前，我公司的地址是朱某某开了一家百城巨通商贸公司，朱吕军是法人，董某某管财务，他们俩给朱某某打工。8月份我和朱某某合伙开了君临投资管理公司，我是老板，朱吕军是副总，董某某管理财务，因为朱某某在葫芦岛农商行上班，他就没有职务，我和他各占50%，他是16年1月份撤出的。15年10月28日我在连山区东城设立了分公司，由朱吕军进行管理和经营，16年4、5月份他就不干了，负责人变更为孙某某，孙某某就是挂个名，没有实际管理。15年12月25日我在辽建大世界兴盛好人家4号门市成立了远大投资管理公司，16年4月份在杨家杖子毛祁屯成立分公司。两个公司经营范围是一样，相互独立，实际经营者都是我，两个公司之间的资金往来，都通过我。君临公司刚成立时由董某某负责管理财务，他不干了后，由刘某某负责管理君临总公司和东城分公司财务，张某负责远大公司的财务。四个店的模式都是由业务员到集市或公园人员密级的地方发放公司理财传单，客户把钱放到公司后，公司根据存放金额的多少，时间的长短，给予不同的利息，最少月利息1.1%，最高月息1.5%，通常情况下老百姓投钱时，我们先把利息扣除，余下的钱直接给我们，但签合同是扣除的利息和给我们钱数的总和。2015年公司刚开业时间不长，朱吕军说钢屯的长宝新型节能建材公司想借钱，我和朱某某、朱吕军、董某某去祁长宝的砖厂考察了一下，认为可以借给他钱，签合同之前，我们和祁长宝说过用他们公司的股份进行抵押，由我们公司向老百姓借款，再把钱借给他们，我们和祁长宝签订了《融资协议》和《企业转让协议》，内容大概是祁长宝用他的砖厂33%的股权抵押给我公司，借款200万，期限一年，我公司收取4%利息，然后我公司用砖厂的抵押股份做担保，向老百姓吸收存款。我用祁长宝付给我每个月4%利息中的一部分来付给老百姓的利息和员工的工资。我公司用我的银行卡或朱某的银行卡分几次把200万转账给了祁长宝。我们每次给祁长宝的钱都是扣除了三个月的利息，祁长宝每个月都把利息转账到我的银行。借款担保合同都是我们君临公司制作的空白合同，然后由祁长宝带着企业公章和个人名章在借款人、委托书、借款借据等位置盖章。2015年8月份，任中宝找到我说想借款，我和朱某某、朱吕军、董某某一起去的沈阳百利特水性涂料公司考察，回来后我与任中宝签了融资协议和企业转让协议，内容是任中宝用他公司100%股份抵押给我，借款100万，期限一年，月息4%，然后我公司用抵押的股份作为担保向老百姓借钱。后来，朱某分几笔给任中宝转了110万，每次给他打款，我们都先扣除三个月利息，任中宝已经欠我六个月利息了，他一共给我打过2万利息。借款担保合同都是我们君临公司制作的空白合同，然后由任中宝带着企业公章和个人名章在借款人、委托书、借款借据等位置盖章。还有一笔投资就是葫芦岛绿野仙踪生态旅游公司，实际这个公司是我自己的，地方是我从连山区一个叫“二龙”的手里租了14年，包括房子、鱼塘、大棚和一些空地，租金一年10万，我们之间签了租赁协议。君临一共投了20万左右，其中10万元是租金，还有10万左右是材料费和人工费等。君临总公司和分公司一共吸了1000多万元存款，返给客户500多万，公司收入主要是客户的投资和企业返给我的利息。支出有返给客户的本金和利息，员工工资，公司租金、购买车辆、维修、加油、办公用品，礼品等。祁长宝给我的利息我没入账，任中宝给的2万利息没有入账，卖奥迪车11万和卖霸道24万没有入账，卖纳智捷11万没有入账、抵押奥迪A815万没有入账，一共有100多万。支出没有记录在帐上的有给祁长宝170万，卖A8和丰田霸道59万，投资绿野仙踪20万左右，车的维修、保险、加油共8万，成立东城分公司花费8万，给朱某某40万利润这些都没有入账。
5、同案犯齐雪供述，我是2015年9月开始在君临公司工作的，公司是做投资理财的，客户到公司投资时，我带客户签一式三份的投资合同，签完合同后客户到我公司财务交钱，我带的客户签的都是把钱投到钢屯的一个砖厂。我知道公司还有一个涂料厂项目，有许多客户的钱投到那个厂子了。我一共吸了陈某某投资35万，董某某投资5万，李某某投资20万，我自己的钱16万，剩下的都是离职员工转到我名下的。
6、同案犯刘超供述，我是16年1月20日左右到君临公司上班的，我负责对外推广宣传公司的理财项目，发传单拉客户到公司投资完成业绩。公司将吸上来的钱给两个投资项目，一个是长宝新型建材公司，一个是绿野仙踪农场。我一共吸收了40-50万存款，自己拉来了4个客户。
7、证人董某某证实，我在15年8月至16年年初在君临公司负责财务。君临公司的前身是百城巨通公司，法人是朱吕军，实际老板是朱某某，我在这家公司作财务。15年8月初，代民说要和朱某某合作，朱某某没同意，朱某某把百城巨通兑给了代民，并借给了代民20万，代民自己成立了君临公司。朱吕军在君临属于副总经理的角色，齐雪是业务员，谷某和朱某是行政，还有几个业务员我记不住了，我当时管账，代民管钱，10月中旬，代民想从朱某某工作的银行贷款，就让朱某某的妹妹朱某管的现金，10月28日在东城成立了分公司，朱吕军去当负责人。客户的钱我只记得存在代民的一张建设银行卡上，每次存客户的钱都是朱某办的，大部分都是现金，也有直接转账，我们的对公帐户在盛京银行。君临总公司和分公司一共吸收存款1330万，其中有184万是客户到期续存的，1146万是实际吸收的数。2015年的帐是我记的，总公司吸收386.5万，分公司吸收85.5万，15年返给客户45万，16年返给客户本金491万，总共536万。未返给客户本金610万。公司总支出833万，其中返给客户本金536万，返利息75万，打给任中宝96.32万，买两辆车17万，其他费用108万。客户将钱投资君临后，签合同，一式三份，两份存档，一份客户保管，之后按月给客户返利息，合同到期后返还本金。客户将合同交回给公司。客户的钱都集中在代民手。代民把客户的投资款以4%利息借给葫芦岛长宝新型节能建材公司的祁长宝200万，扣掉利息后，实际给了他168万，以4%利息借给沈阳百利特水性涂料公司的任中宝100万，扣掉利息后，实际给80多万。在借给他们俩钱时，代民和他们说的很明白，是君临公司从来百姓手里借钱，再把借来的钱给他们，而且合同里写的也很明白，君临公司是担保方，老百姓是出借方，他们俩是借款方。我和代民、朱吕军去考察过长宝公司和沈阳百利特公司，当时我们不同意投资百利特，因为该公司处于停产状态，工厂用地是租的，但代民同意借，他说他是老板，他说了算。
8、证人刘某某1证实，我是于2015年12月份至16年8月份在君临投资公司工作，负责龙港和东城两个店的客户投资金额、返还本金、利息等的账目凭证。与刘某某2一起核算返给客户的利息，经代民同意后，把利息打到帐户，与侯某某核算员工工资，经代民同意打到员工账上。投资的客户一般都是拿现金，都存到代民的个人建行账上。君临总公司和东城分公司一共吸收1330万，其中有184万是客户到期续存的，1146万是实际吸收的。2015年总公司吸收386.5万元，分公司吸收存款85.5万元，一共472万，2016年总公司和分公司的帐我都记在一起了，一共是674万，两年总和1146万。2015年返给客户本金是45万，16年返给客户491万，未返给客户610万。君临总收入是1154万，其中吸收存款1146万，祁长宝返给利息8万，这些是入账的，任中宝的利息就没有入账。借给祁长宝的168万，代民买车、远大财富公司成立时投入的钱、投资绿野仙踪山庄的钱没有入账，其他没有入账的我就不清楚了。
9、证人朱某证实，我是2015年9月份至16年1月份在君临公司上班，先干了一个月行政，10月份代民让我管钱，公司的收入都是老百姓和公司签合同，有的给现金，有的直接转账到我的帐户，给现金的我也存到我的帐户，支出有给老百姓返还本金和利息，有员工开支和买礼品什么的，还有给祁长宝、任中宝打款。
10、证人朱某某证实，2015年7、8月份的时候，代民来葫芦岛市对我和朱吕军说想在葫芦岛发展，想跟我们合伙做点贷款方面的业务，因为我和朱吕军是本地人，我又在银行上班，代民想让我们介绍点本地的客户，并从银行贷款。当时我的百城巨通公司经营的不好，我就答应把店面以20万元兑给他。就这样在8、9月份的时候代民在我原来公司的基础上成立了君临投资管理有限公司，公司成立后，代民说没有启动资金，我就借给他20万，我的一辆纳智捷车也卖给他了，分期一共给了我14.2万。之后朱吕军给代民介绍了祁长宝，祁长宝在钢屯的砖厂从代民的公司借款200万，我和代民、朱吕军等人去了一两次，考察回来后我说这个砖厂银行不能给贷款。过几天代民说他有个沈阳叫任中宝的朋友做涂料厂，想贷款，我们又去考察了一下，回来后我跟代民说银行不能给贷款。后来我不知道怎么商量的，代民就从老百姓手里吸收存款借给祁长宝和任中宝，15年11月份左右，我看情况不对就决定不和他合作了，吸收存款时我也存了30万，代民还给了我两个月共9000元利息。我在代民那一共是84.2万代民都付给我了。
11、证人刘某某2证实，我是15年11月13日至今一直在君临投资公司工作，主要负责员工考勤，外来人员包括投资客户等接待，统计当月集资参与人员的具体情况，协助集资参与人签合同，将填好的投资合同交给代民，每个月把集资参与人的统计情况与财务核对。每个集资参与人到公司投资后，会有人告诉我这笔投资算在谁的业绩，我负责登记，每个月形成一个表格，和财务核对无误后，将表格交给财务，我是每个月统计完以后，都会和财务核对，下个月再统计的时候就把上个月改了，所以在我的一个U盘里有一个月的情况。集资参与人签的投资合同是对的钢屯一个砖厂，沈阳一个涂料厂，后来是连山绿野仙踪山庄，钱是不是给过去我就不知道了。2015年君临公司一共吸收90人112笔，共433万元资金，2016年是114人178笔，共887万元。2015年和2016年的人有重复，总共是153人，共1320万元，其中有174万是到期后续存的，实际吸收了1146万元。2015年返给客户本金45万，2016年返给客户本金491万元，未返本金610万元。这些数都是通过我U盘里存的数据计算出来的。
12、证人朱某某2证实，我于15年10月28日至16年3月份在君临公司东城分公司当业务员，朱吕军是我弟弟，在分公司当负责人。我一共拉来106万存款，这些钱都到期取走了，但听说他们有到期续存的，续存时我已经不在公司上班了，和我没有关系了。
13、证人刘某某证实，我于2016年2月27日通过我学生许某的母亲朱某某2在君临投资公司投了50万元。朱某某2和我说她的弟弟和代民合伙开了家君临公司，投资50万赠送一台广本飞度轿车，月利息达百分之1.5，我就在君临公司签订了一份合同。到现在我的本金没有给我，给我的车我没要，换成现金7.5万，每个月给我7500利息，一共给了6个月是4.5万。朱吕军曾给我打电话让我把50万存款取走，但后期代民答应给我打张欠条，我就相信了代民，代民给我签了张欠条。（“欠条”，2016年5月11日代民给刘某某打了一张五十万欠条，还款日为2018年3月27日）
14、证人啜某某等证言和借款担保合同、担保函、还款计划书、委托书、借款借据等，证实了参与君临投资理财的过程。
15、融资申请书、融资协议、企业转让协议、收条，证实由君临公司在三个月内为沈阳百利特向社会公众融资人民币一百万，百利特公司使用资金时间为15年11月1日至16年10月30日，月利息4%。君临公司在三个月内为长宝新型建材公司向社会公众融资人民币二百万，长宝新型建材公司使用资金时间为15年9月7日至16年9月6日，月利息4%。
16、葫芦岛鸿翔司法鉴定所对君临投资管理公司涉嫌非法集资的数额进行鉴定的会计司法鉴定意见书证实，（1）君临公司自2015年8月成立至2016年8月15日，吸收社会公众存款1330万元，其中有184万属于重新吸收续存的，有1146万是陆续分次吸收的。（2）君临东城分公司自2015年10月成立至2016年3月10日吸收存款251万。2016年3月11日至16年8月15日吸收存款214.5万。（3）由君临公司作担保，社会公众与长宝新型建材公司签订127份借款担保合同，合同总金额727.5万。君临将其中的159.10万支付给祁长宝。（4）由君临公司作担保，社会公众与沈阳百利特签订57份借款担保合同，合同总金额191.5万。君临将其中的68.16万支付给任中宝。（5）由君临公司作担保，与绿野仙踪旅游发展公司签订51份借款担保合同，合同总金额132万。
17、2017年12月25日龙港分局经侦大队出具《说明》证实，在2015年10月28日至16年3月10日朱吕军担任东城公司负责人期间，通过调取的刘某某2持有的U盘客户电子档案，被吸收群众存款有1145000元已被客户取走。通过核对扣押的现有借款担保合同，有15笔借款担保合同作废，共计50万元，作废情况为钱被集资参与人取走和续投两种，其他返款情况不掌握。
18、收条证实，代民已收祁长宝的本金和管理费共17万，祁长宝的邮政银行帐户证实现该帐户有存款1550919.07元，该帐户已被公安机关冻结。
19、企业登记档案查询情况等，证实沈阳百利特水性涂料有限公司和葫芦岛市长宝新型节能建材有限公司的注册登记情况等。
本院认为，上诉人朱吕军、祁长宝、原审被告人任中宝违反国家金融管理法律规定，帮助代民向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。同案犯代民与上诉人朱吕军、祁长宝、原审被告人任中宝属于共同犯罪，上诉人朱吕军、祁长宝、原审被告人任中宝在共同犯罪中起次要或辅助作用，系从犯，依法应减轻处罚。鉴于一审法院在量刑时已经就祁长宝、任中宝的地位、作用及祁长宝存在自首等情节予以了考量，并分别予以了减轻处罚，量刑适当，二审不再予以调整。关于上诉人朱吕军提出其有自首情节的上诉理由，经查，朱吕军在未被公安机关刑事立案，未被采取强制措施时，对其询问期间即如实供述了犯罪事实，在接受电话传唤并讯问后亦能如实供述犯罪事实，可视为自首，可予以从轻处罚，对上诉人朱吕军的此节上诉理由予以支持。鉴于上诉人朱吕军系从犯，又具有自首情节，故原判对其量刑不当，予以纠正。关于上诉人朱吕军提出其已将所吸纳的全部款项返还的上诉理由，经查，根据卷宗的公安机关于2017年12月25日出具的《说明》，以及卷宗的刘某某2持有的U盘记载的客户电子档案等证据，在朱吕军担任东城分公司负责人期间所吸纳的群众存款中有1145000元已被客户取走，还有15笔借款担保合同共计50万元存款已作废，再结合二审庭审证人刘某某出庭证实，朱吕军曾通知其取回存款的事实等，可以认定在上诉人朱吕军担任东城分公司负责人期间，东城分公司所吸纳的群众存款已经大部分返还给集资参与人，但全额返还的证据不足，故对上诉人朱吕军的将吸纳款项全额返还的上诉理由不予采纳。关于上诉人祁长宝提出其主观不明知代民吸收存款超出200万元的上诉理由，经查，结合祁长宝、任中宝、代民的供述和所签订的《融资协议》内容，以及代民所实际给付祁长宝、任中宝的钱款金额等均符合融资协议上所约定的金额，祁长宝应对代民非法吸收公众存款中的200万元负责，任中宝应对代民非法吸收公众存款中的100万元负责，原判认定事实有误，予以纠正。二审庭审上诉人祁长宝又辩称向代民借款时，不知道代民是向老百姓吸收的公众存款，其辩护人提出祁长宝与代民间系借贷关系，祁长宝主观不具有非法吸收公众存款的故意，祁长宝无罪的辩护意见，经查，卷中的祁长宝与代民于2015年9月签署的《融资协议》以及祁长宝在侦查机关的供述等，均足以证实祁长宝明知代民向不特定社会公众融资的事实，故对祁长宝的辩解及其辩护人的辩护意见不予采纳。鉴于上诉人朱吕军能够履行向集资参与人还款义务，所涉及吸纳的存款也已大部分返还给集资参与人，一审后又能够积极缴纳罚金，悔罪、认罪态度较好，宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，故对上诉人朱吕军可适用缓刑。上诉人祁长宝将变相吸收的公众存款用于了生产经营活动，且案发后积极退赃，二审期间又积极缴纳罚金，悔罪、认罪态度较好，宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，故对上诉人祁长宝可适用缓刑。上诉人任中宝虽将变相吸收的公众存款用于了生产经营活动，但案发后没有退赃，故对其不适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条、第七十二条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条，最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第（一）项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（三）项之规定，判决如下：
一、维持葫芦岛市龙港区人民法院（2017）辽1403刑初195号刑事判决书第一、二项的定罪和附加刑部分、第三项；（即：一、被告人朱吕军犯非法吸收公众存款罪，并处罚金人民币五万元。二、被告人祁长宝犯非法吸收公众存款罪，并处罚金人民币五万元。三、被告人任中宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月。并处罚金人民币五万元。）
二、撤销葫芦岛市龙港区人民法院（2017）辽1403刑初195号刑事判决书第一、二项的量刑主刑部分和第四项；（即：一、判处被告人朱吕军判处有期徒刑三年。二、判处被告人祁长宝犯判处有期徒刑二年零六个月。四、违法所得责令退赔。）
三、改判上诉人朱吕军有期徒刑二年八个月，缓刑三年；
四、改判上诉人祁长宝有期徒刑二年六个月，缓刑三年；
五、违法所得的一切财物予以追缴后按比例发还集资参与人（其中冻结的上诉人祁长宝帐户资金由冻结机关依法处理），不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。
本判决为终审判决。
审判长 詹亚臣
审判员 刘纪世
审判员 王 亨
二〇一八年六月二十八日
书记员 姬天琦
本刑事判决书援引的相关法律条款：
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万以上二十万以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……”
第二十五条“共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……”
第二十七条“在共同犯罪中其次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。”
第五十二条“判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。”
第五十三条“罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。……”
第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；……”
第六十七条“犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。……”
第七十二条“对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，……”
最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条“非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一','2018-10-09
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