山西省阳泉市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）晋03刑终208号
原公诉机关平定县人民检察院。
上诉人（原审被告人）王志国，曾用名王治国，男，1964年10月11日出生于阳泉市盂县秀水镇北关村，户籍所在地阳泉市盂县，汉族，高中文化，现住阳泉市盂县。2012年1月至今任盂县安全生产监督管理局非煤矿山股股长。2016年3月22日因涉嫌犯玩忽职守罪被平定县人民检察院取保候审。2016年10月10日经平定县人民法院决定取保候审。
辩护人崔献明，山西钟振律师事务所律师。
平定县人民法院审理平定县人民检察院指控被告人王志国犯玩忽职守罪一案，于2016年12月27日作出(2016)晋0321刑初174号刑事判决。宣判后，被告人王志国不服，提出上诉。阳泉市中级人民法院于2017年3月28日作出（2017）晋03刑终51号刑事裁定，发回平定县人民法院重新审理。平定县人民法院另行组成合议庭，于2017年9月4日作出(2017)晋0321刑初83号刑事判决。宣判后，被告人王志国不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭进行了审理。阳泉市人民检察院指派检察员王艳娥、戎健出庭履行职务，上诉人王志国及其辩护人崔献明到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原判认定：
被告人王志国在担任盂县安全生产监督管理局非煤矿山股股长期间，负责组织本股室工作人员对盂��境内非煤矿山企业进行复工复产验收等安全生产监督检查工作。2012年至2014年期间，被告人王志国多次对辖区内非煤矿山企业盂县×选矿厂进行复工复产检查验收和日常安全生产检查。在该厂2012年期间从业人员未接受安全培训，2013年期间企业主要负责人、安全生产管理人员均未接受安全培训，且现场安全生产条件不符合复工复产及生产经营相关规定的情况下，被告人王志国违反规定使该厂通过历次复工复产检查验收和持续生产经营。该厂在非法采矿期间，于2013年6月7日组织工人进行爆破作业过程中发生事故，导致王某某死亡、王某某1受伤。
原判认定上述事实的证据有：
（1）平定县人民检察院立案决定书、阳泉市人民检察院指定管辖决定书、阳泉市人民检察院关于王志国涉嫌玩忽职守罪一案审���管辖问题的批复、阳泉市中级人民法院指定管辖决定书证实案件的来源；
（2）平定县人民检察院反渎职侵权局”关于犯罪嫌疑人王志国身体情况的说明”证实被告人王志国曾因脑出血在阳煤集团总医院神经外科救治，后出院在家休养。因其生活仍然不能自理，行动十分不便，目前无法传唤到案；
（3）常住人口基本信息证实被告人的详细身份；
（4）盂安监字（2014）19号文件关于印发盂县安全生产监督管理局机关内设机构主要职责的通知证实非煤矿山股的工作职责；
（5）盂安监字（2012）9号文件关于梁某某等同志任免职务的通知、盂县安全生产监督管理局证明材料证实被告人王志国的任职情况；
（6）山西省安全生产监督管理局关于落实2013年非煤矿山企业安全生产现场执法检查工作的通知、关于非煤矿山企业节后复工复产验收有关要求的通知、关于印发《全市继续深入开展非煤矿山尾矿库安全生产专项整治实施方案》的通知、关于做好2012年非煤矿山安全生产监管工和的指导意见、关于落实2012年度非煤矿山企业现场执法检查工作的通知、关于印发《阳泉市露天非煤矿山安全专项整治行动方案》的通知、盂县安全生产事故隐患排查治理制度、安全生产许可证条例、非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法生产经营单位安全培训规定、安全生产培训管理办法等相关文件证实盂县安监局对辖区内非煤矿山企业进行监督管理的有关规定制度；
（7）非煤矿矿山企业安全生产许可证申请书、审查书、��煤矿矿山企业安全生产许可证申请受理通知书、营业执照、爆破作业单位许可证、安全生产许可证证实盂县×选矿厂的法定代表人系荣某某及该矿的经营范围等情况；
（8）盂吉厂安（2011）2号文件、盂吉选矿字（2014）第2号文件关于盂县×选矿厂成立安全生产组织机构的通知证实该厂安全生产管理领导组成员的任职情况；
（9）阳泉市安全生产宣传教育中心”证明材料”证实盂县×选矿厂相关人员的培训情况；
（10）安全资格证书、全员培训情况说明、非煤企业从业人员培训名单、非煤矿山主要负责人、安全副矿长、技术副矿长及安全管理人员复训班、成绩表、安全资格培训考核档案卡、全员培训登记表、学员培训考核档案卡等证实盂县×选矿厂的相关人员参加培训的相关情节；
（11）盂县非煤矿山复产（工）检查验收表、2012-2014年盂县非煤矿山复产（工）验收审批表、2013年盂县非煤矿山节后复工复产通知书、非煤矿山火工品批办卡及复工、复产通知登记表、非煤矿山复工、复产情况登记表、盂县×选矿厂复工复产申请等证实盂县×选矿厂复工复产的相关验收情况；
（12）盂县安全生产监督管理局停工指令书、现场检查记录等证实对盂县×选矿厂进行现场检查的情况；
（13）非煤矿山复产工作函、盂县非煤矿山企业火工品月供应量、×选矿厂增供火工品申请报告等证实盂县×选矿厂申请审批火工品用量的情况；
（14）现场指认笔录、情况说明产2015年1月5日，李某某指认的盂县×选矿厂事故发生地点；
（15）火化证、居民死亡推断书、殡葬证证实王某某死亡并被火化的事实；
（16）病例证实王某某被抢救的事实与王某某1的伤势及治疗情况；
（17）死亡赔偿协议书证实黄某某与王某某家属就民事赔偿达成协议，一次性赔偿80万元的相关情节；
（18）国土资源违法案件鉴定书证实阳泉市盂县×选矿厂荣某某非法开采片麻岩一案非法采矿破坏片麻岩矿产资源量217.15万立方米，破坏价值总额304.01万元的相关情节；
（19）证人赵某某证言证实：......2003年至今在盂县安全生产监督管理局非煤矿山股工作，2009年至今任副股长。（你在担任盂县安全生产监督管理局非煤矿山股副股长期间，有哪些职责？）在股长安排下对盂县辖区内非煤矿山企业安全生产进行日常监管，......2011年、2012年的时候，股长换成了王志国，我参与对非煤矿山的监管工作相对多一些，有时也跟着股长到非煤矿山企业进行安全检查。2015年初王志国生病以后，我就临时负责这个股的日常工作。（你讲一下你们到非煤矿山企业进行日常监管的工作内容和程序？）我们下去检查的时候，工作内容主要包括两块：一块是对企业的现场检查主要看是否存在安全隐患和违章作业；另一块是对企业的书面资料进行检查，比如检查企业的安全生产许可证是否有效，规章制度是否健全，从业人员是否经过培训等。对于在上述检查中发现的问题，如果能现场整改，就安排负责人现场整改；对于短期内不能整改的，就下达限期整改指令书，要求企业限期整改，整改完毕后经安监���或矿山股验收通过后才能正常生产。（你们是否对非煤矿山企业每年都要进行复工复产检查验收？）2015年以前，我们每年春节过后都要对非煤矿山企业进行复工复产检查验收。检查内容和程序和前面提到的都一样，如果检查验收通过，企业就可以正常经营；如果通不过，就不允许复工复产。复工复产的检查人员是股长安排并带队检查的。（2012年、2013年期间，你是否参与对盂县×选矿厂的安全生产检查？）我记忆当中没有参与过，如果有记录的话以记录为准。我是2014年3月检查过一次。当时我检查企业证件的时候，发现企业负责人和安全管理人员的安全资格证书没有进行再培训，后来我就把这个情况向股长进行反映，之后据我了解这个企业一直处于停产状态。（2012年至2013年期间，非煤矿山股是否给×选矿厂下发过责令停产整顿通知书和限期整改指令书？）不知道。（2012年、2013年盂县×选矿厂是否都经过了复工复产检查验收？）按照规定，该厂必须经过检查验收才能复工复产，但具体有没有经过检查验收，我不清楚。......（2012年、2013年你们非煤矿山股工作人员是否进行分片分工？）那段时间不分片分工，统一由股长安排。
......根据相关法律法规和上级的部门规章和文件要求，检查的内容主要包括安全制度、安全机构、安全设施、安全培训、人员持证上岗、现场安全施工情况等。我们在以前企业复工复产之前要组织进行一次检查，平时会根据年初制定的执法计划对每个非煤矿山企业进行检查，从今年开始，根据新的《安全生产法》，就不进行复工前的检查了，都是按照执法检查计划进行检查。一般都是我们的股长王志国带队去检查。我们一般检查安全证照、安全设施、现场安全情况等内容���我们在检查过程中，发现过现场有滑石坠落的风险，人员没有佩戴安全装备等安全隐患。我们每次检查都会写《现场检查记录》，每次检查后都会让被检查企业负责人签字，每个参与检查的人员都要签字，有时候也有代签的现象。我们对安全生产许可证到期的企业会要求停产，其他情况下，我们是否要求过企业停工、停产，我记不得了。企业写申请要多少火工品报到我们股，相关审核工作由股长负责，我不清楚。2013年至今，我们检查过南北河村的采矿企业，我以前检查过×选矿厂，但近两三年我没有去检查过。
......2014年8、9月份，市公安局给市安监局发过函件，有人举报2013年期间×选矿厂发生过伤亡事故，市安监局给我局传真过来，当时王志国家里有事没来上班，闫某某局长就批给我让我带队去调查，我还没正式开始去调查，��志国就来上班了，我就把这件事向王志国进行汇报，王志国就自己去调查了，具体怎么调查的我就不清楚了。......
（20）证人王某某2证言证实：......2012年至今任副股长。（你在担任盂县安全生产监督管理局非煤矿山股副股长期间，有哪些职责？）根据股长安排到盂县辖区内非煤矿山企业进行安全生产检查。（你们非煤矿山股有哪些成员？）股长王志国、我、赵某某、王某某3、侯某某和王某某4。（你们非煤矿山股在日常工作中是否实行分片监管和专人监管？）不实行，是由股长带队到非煤矿山企业进行检查的。（你讲一下你们到非煤矿山企业进行日常监管的工作内容和程序？）我们下去检查的时候，首先要对企业的采矿证、安全生产许可证、营业执照以及企业负责人、安全管理人员的安全资格证书、特种作业人员和其他人员的培训情况进行检查，重点看这些证件是否到期，人员是否经过培训；另外是对企业的生产现场进行检查，重点看是否按照生产的规划和要求进行生产。（你们是否对非煤矿山企业每年都要进行复工复产检查验收？）我们每年三月左右都要对合法有效的非煤矿山企业进行复工复产检查验收，检查内容，程序和我上面讲的一样。2015年以后，我们对非煤矿山企业就不再进行复工复产检查验收。（你讲一下复工复产检查验收的具体程序？）首先由企业提出复工复产申请，然后由乡安监站加注意见交到我们非煤矿山股，由股长王志国拿上申请书找到分管局长闫某某，闫某某签注意见后，再由王志国带领我们到企业进行现场检查验收。对于有问题的企业，我们就要求企业限期整改；如果没有问题或者整改后没有问题了，我们检查人员就在复工复产申请表上签字，由股长把关后报分管局长批准，然后就下发给企业和乡镇安监站及县公安局，企业就可以复工复产了。（复工复产的检查人员是由谁带队的？）是由股长王志国带队检查的。（2012年、2013年期间，你是否参加过对盂县×选矿厂的安全生产检查？）参与过，但具体时间和检查情况我记不清了，当时的检查资料都是由王志国保存的。我们在检查过程中是起辅助作用，在表上填是否合格，是由股长王志国决定的。（王志国在检查×选矿厂时是否对书面资料检查和进行现场检查？）他带队下去以后，通常都要进行亲自检查。（2012年、2013年之间，你是否发现过×选矿厂存在企业负责人和安全管理人员没有培训的情况？）我记不清了，但是如果企业负责人和安全管理人员没有按期进行培训，就不允许他们复工复产。如果在正常生产过程中发现这种情况，就要求企业停产。（2012年至2013年期间，你局和非煤矿山股是否给×选矿厂下发过责令停产整顿或限期整改指令书？）记不起来了。（2012年、2013年×选矿厂是否通过了复工复产检查验收？）记不清楚了。（你们在检查过程中是否了解过×选矿厂对外承包的情况？）没有了解过，因为非煤矿山不允许对外承包，所以企业不会向我们反映对外承包的情况。
......非煤股的主要是负责日常对盂县非煤矿山企业涉及安全生产方面的监督检查。对于非煤矿山企业火工品的审批、使用方面的监管，非煤股主要是负责往出批火工品，涉及到的火工品主要是炸药和雷管。......我们股每年年初制定有当年的执法计划，日常按照执法计划进行巡查监管，同时县里、局里每年都要组织开展涉及安全的各类行动，我们也要按照各类文件精神和行动要求进行巡查监管。我们在巡查监管中涉及到证照不全、��全设施和装备、隐患治理、现场管理、违规作业等与安全生产相关的事项我们都要进行检查。2013年至今，我不清楚我局是否收到关于盂县×选矿厂发生伤亡事故的举报。分管领导闫某某或股长王志国没有安排或带领我们到×选矿长对其是否发生伤亡事故进行调查核实，我不清楚这件事。
（21）证人王某某4证言证实：......（你们非煤矿山股平时对非煤矿山企业的复工复产检查和日常的安全生产检查是否实行分片监管和专人监督？）不实行，是由股长亲自带队到非煤矿山企业进行检查的。......大概有十几家，其中包括×选矿厂。......2013年去×选矿厂进行过复工复产检查验收，具体时间我记不清了，企业复工复产的时间大概是过年后，4月份前。我记得当时我们查出×选矿厂有些问题，但具体什么问题我记不清了。（你回想一下2012年、2013年对×选矿厂进行检查时，有关书面资料，比如安全生产许可证和企业负责人、安全生产管理人员的安全资格证书等证书是否到期，人员是否按期培训，这方面的情况是怎样检查的？是否检查出问题？）这些资料是由股长王志国亲自检查的，我们进行配合，当时具体检查出什么问题我记不清了。（你2014年有没有到×选矿厂进行过检查？）没有，2014年因为我身体原因，王志国同志就没有叫我去检查。（2012年至2013年期间，你局和非煤矿山股是否要求×选矿厂停产整顿或限期整改？）这个我不清楚，因为这个是由王志国股长决定的。
（22）证人王某某3证言证实：.........（你在非煤矿山股主要从事什么工作？）股长带队到非煤矿山企业检查的时候，我开车拉他们去。......（你们非煤矿山股在日常工作中是否实行分片监管和专人监管？）不实行，是由股长统一领导，统一行动的。（你回忆一下，2012年、2013年非煤矿山股对盂县×选矿厂有没有进行过复工复产检查验收和日常安全生产检查？）应该是检查过，但具体的检查时间我记不清了。复工复产检查验收或日常安全生产检查的时候，王志国都会叫我开车去企业检查，在检查过程中，王志国股长会进行全面检查，其他人员协助，至于还有哪些人员参与，我记不清了，检查结果情况我也不清楚。（王志国去×选矿厂检查的时候，上社镇安监站工作人员是否陪同检查？）有时候也参与。.........
（23）证人闫某某证言证实：......我2009年至2013年，负责危化品安全监管工作，分管部门是危化科和综合科。2013年3月份至今，我分管安委办和非煤矿山股的工作。2013年3月我到任后，非煤矿山股根据市里文件制定复工复产文件，各部��会签后，非煤矿山股下发执行，各个非煤矿山每个月写上申请，先报到我这里，我批转给非煤矿山股股长，我一般审批为”王志国股长阅处”，我不加注意见，王志国和股里的科员根据文件计算申请企业的火工品用量，我审核后，转给办公室。非煤矿山企业每个月都要向县安监局申报火工品用量的依据是盂县人民政府2012年7月份的文件，上面要求企业每个月都要向县安监局提申请，审核火工品用量。非煤矿山股根据每年制定的执法检查计划进行检查。2013年4月份和9月份，我到南北河村的×、×1、×2、×3四个采矿厂督查过。2014年5月份、11月或12月，我到南北河村的×、×1、×2、×3四个采矿厂督查过。2013年，我知道王志国、王世军带队到南北河村的四个采矿厂检查过。非煤股工作人员在检查过程中没有发现过大问题，都是小问题，对采矿落差较大的，应当采取阶梯式开采的模式。检查过程中，没有发现过×选矿厂未采取阶梯式开采情况，因为在办安全生产许可证时，对×选矿厂的安全设计进行了审批，日常检查时候，就没有检查。我听科长说×选矿厂的实际控制人是荣某某1。......
（24）证人荣某某1证言证实：......2008年我到盂县上社镇南北河村投资3000多万开了盂县×选矿厂，一直到2014年5月份。......我是唯一的投资者，没有合伙人，但是×选矿厂的法定代表人是我弟弟荣某某。最初时，我想和荣某某合伙经营的，后来因为有分歧，实际上开始由我个人经营，我弟弟荣某某养车，搞运输去了。.........2011年我去国土部门申请换证，过户，国土部门让我等等，结果一直没有过了户。（×选矿厂的证件都有哪些？是否一直有效？由谁保管？）采矿许可证，安全生产许可证，爆破作业���位许可证，个体工商户营业执照，税务登记证。这些证件一直是有效的，是由我妻子荣某某2保管的。（你是否实际经营×选矿厂？你把具体情况讲一下。）2008年开始基建，我和陈某某合伙经营。到了2009年5,6月份×选矿厂开始生产，当时陈某某因为带着一伙人以前干过这个活，后来合伙经营上又有分歧，所以就把×选矿厂的一部分发包给陈某某，.........2012年，陈某某就不承包了，2009年至2012年3月份，我收了他2000多万的租金，他还欠我500多万元租金和200多万的借款。.........还承包给李某某过，陈某某不干了以后，2012年4月19日，我就把陈某某所承包矿区的一部分承包给李某某，一直到2013年6月19日。他每月给我115万的租金，这段期间，我总共收了李某某800万左右。李某某不干了以后，2013年8月，董某某（音）承包了李某某原先承包的那个矿区，并与我单独签订了承包合��，一直到2014年5月份，他承包的租金和李某某一样，这段期间，他总共给了我500多万的租金，还欠着一部分钱没有还清我。（还有谁承包过？）黄某某，大概是在2010年他和我签订了承包合同，一开始租金是每月十几万，后来就逐渐增加到每月80万的租金，他一直干到2014年的5月份，在他经营期间，他大概交了我1000多万的租金，欠着我300多万。......还有几个人承包过，他们承包的时间很短，大约两三个月就不干啦，规模很小，我记不清具体是谁了。(你前面提到的这些承包人，他们是否用你的工人作业？)他们不用我的工人，都是各自带的自己的工人。（他们带的这些工人，是否经过培训？）每年复工复产前，如果工人在岗，安监局就给他们培训啦，但是错过了安监部门培训时间，新承包人带来的工人和新招的工人不培训就上岗啦，因为安监局每年只在3月份前培训一次。（你把×选矿厂的部分矿区承包给陈某某、黄某某等人，是否向国土部门，安监部门申请过？）没有申请过，是我自己决定承包给他们的。（上面你所提到的承包人，是否在盂县当地招过作业工人？）黄某某招过，其他承包人基本没有招过。......（你们复工复产是如何审批验收的？）在审批过程中，首先找上社镇政府副镇长武某领表，然后分别到上社镇安监站和国土所找安监站长侯某某1和国土所长王所长签字，他们签字前要共同检查验收，他们对发现的问题，要下整改意见，整改后报县安监局。（上社安监站的工作人员是否去你矿检查过？）检查过，厂里还有驻矿安监员，驻矿安监员名字我叫不上来。（上社安监站平时是谁去检查的？）2009年有一次省里头下来检查的时候，我在厂了，当时上面要求资源整合了，就要求我们厂停产，上社安监站到我厂的检查情况，我不清楚。（镇安监站提出过哪些意见，你知道吗？）他们复工复产以后，除了雨季和防火的时候来检查，也就是到山上转转看看，他们基本就不来检查了，提出过雨季要注意防洪，春季时要注意防火，其它问题没有提出过。（他们在检查前是否要通知一声？）在他们检查前，一般情况下我知道他们要下来检查，有时候是上社镇安监站的检查人员提前通知我了，有时候是其他人告诉我的。（你们厂是否发生过生产事故？）发生过两起生产事故。......第一次事故是在2012年的时候，李某某的矿区内因吊车作业挤死一个人，死者的名字叫不上来；第二次事故发生在2013年，黄某某的矿区内因放炮打炮眼的过程中，上面塌方砸死一人，砸伤一人，死者伤者名字我都叫不上名字，但是这两个人都是浙江千岛湖的宋某某用的人。这两码事我们都私了了，没有上报上社镇政府，上��镇安监站和县安监局。（他们在两次事故发生后，上社镇安监站是否询问过你们事故情况？之后他们提出过哪些意见，比如责令停产，整改隐患？）他们问询过我们这两起事故，但是我们没有告他。他们也没有提出过意见。......
（你讲一下2012年、2013年×选矿厂复工复产验收情况？）2012年2月，县安监局王志国带领王某某2、王某某3和他们股室的其他人到我们矿进行复工复产验收，我们通过检查验收后就正常生产经营；到了7、8月份汛期，因为下雨原因，我们矿没有排渣，就停工停产一个多月；这段期间，王志国把我们矿的安全生产许可证副本拿走了，等我们处理完渣并整改完毕后，王志国带领他们股的人对我们进行检查验收，之后我们就又开始生产经营了。2013年4月，我们填写了申请，领了表格，从乡镇到县安监局逐级进行审批，检查验收过程中，也是王志国带领王某某2、王某某3等人到我们厂进行实地检查验收。我们通过检查验收之后就开始生产经营了。（在这些复工复产检查验收中，县安监局工作人员中是谁进行安全资格证书培训、人员培训的检查验收？）由王志国领导他们检查验收，工作人员会在表上签字，具体谁管哪些方面，由于人多，我无法一一对应。（你们非煤矿山企业在复工复产前，企业负责人、安全管理人员和普通工人是否都必须经过培训才能上岗？）是的。（你前面所讲的两次年初复工复产以前，企业负责人、安全管理人员和普通工人是否都经过了培训？）2012年我把这事交给胡某某管理，2013年交给荣某某3管理，所以具体是否培训我不太清楚。（在这两年的复工复产验收过程中，王志国等人是否发现问题？发现了哪些问题？你们是如何处理的？）应该是提出过问题要求��们整改，但是不是很严格，沟通一下就过去了。我记得2013年复工复产检查验收以后，我和王志国还有他们股室的人在一起吃过一顿饭，那次还有郝某某，闫某某等人。......
（25）证人荣某某3证言证实：我于2008年9月到盂县×选矿厂工作，受荣某某1委派具体负责选矿厂的日常管理工作，一直到2014年6月。（讲一下你在×选矿厂的具体工作？）2010年以后，荣某某1安排我负责整个厂区的日常管理，还负责管理火供品，到期催收租金，协调承包商之间的矛盾。（×选矿厂平时都有哪些部门检查过？）盂县国土局、盂县安监局、上社镇安监站、上社镇国土所来我们厂检查过。每次检查前，都是荣某某1电话通知我，让我做好准备，陪同检查。（他们在检查的过程中，发现过哪些安全隐患？）他们只提出过分层开采不规范，平台尺寸不够的问题。（盂县安监局、上社镇安监站的工作人员来你们矿上检查的过程中，除了上面提出的分层开采不规范，平台尺寸不够的问题外，是否还提出过特种工作人员持证上岗，越界开采，有无开采资质方面的问题？）他们只提出过分层开采不规范，平台尺寸不够这方面的问题。持证情况、越界开采、开采资质以及承包等情况，他们都没有提出过。（你是否持证上岗？）我是厂里的技术副矿长，我在阳泉市煤炭管理局培训过，取得了技术副矿长的证件。（你们×选矿厂哪些人经过培训，取得了证件？）胡某某培训安全副矿长，张某某、韩某某、康某、荣某某具体培训的是什么，我记不清了，我培训的是技术副矿长。......从2010年开始，荣某某1把×选矿厂分别承包出去了。（都承包给了谁？）河北邯郸的陈某某，陕西的王某某5，邯郸的李某某，安徽的黄某某，东阳的蔡某某。（荣某某1是怎样把选矿厂发包出去的？）这些都是荣某某1和承包人协调承包的，详细情况我不知道。（这些承包人是否经过培训？）黄某某培训过，其他人的情况我不清楚。（你们×选矿厂开采矿石期间，是否发生过事故？）发生过。2012年的时候，李某某承包的矿上，吊车在吊东西的时候，把一个工人给挤死了。（怎样处理的？）我不知道。（是否还发生过其他事故？）2013年也发生过事故，我听说后来厂里赔过钱，我没有参与处理。（你是否认识宋某某？）认识，他是千岛湖人，他是陈某某找来的一个小包工头，负责在陈某某承包的矿区内打炮眼的。黄某某和其他承包人有时也用他来打打炮眼。（2012年至2014年间，你们×选矿厂的工人是否都经过上岗培训，是否都有证件？）盂县安监局每年年初都会到矿上给工人培训，培训一年只有一次，没有培训的工人只能等到第二年再培训，所以也会有未经过上岗培训就从事采矿工作的情况。
（你回想一下2013年4月×选矿厂复工复产验收情况？）每年年初的时候，我们矿都要进行复工复产检查验收，检查的规模相对大一些，也比较严格，来检查的人员既有县安监局的，也有镇安监站的，乡镇安监站的有张某某1等人，县安监局的有王志国等人。他们检查的时候，荣某某1就会提前知道并做好准备，比如安排我把机械设备排列好，注意生产秩序，荣某某1也会提前从县城住的地方把安全生产许可证、采矿许可证、安全资格证书和工人的上岗证和培训证件等带到矿上等待检查。（2012年9月和2013年4月的复工复产验收的情况是否一样？）2012年9月的复工复产情况验收我记不清楚了，2013年4月的复工复产验收情况就是我上面说的那样。（2013年4月这次复工复产验收过程中，县安监局是由谁对证照有效期和人员培训情况进行检查的？）这些具体检查人员我叫不上名字来，但是他们的长相我能分辨出来，他们是有分工的，有的到现场检查，有的在办公室看证件资料。他们都是听王志国安排的。（2013年4月这次复工复产验收过程中，王志国等人是否发现问题？发现了哪些问题？）这些我不知道。（检查人员是否发现你们分台阶开采和中深孔爆破方面不符合规范？）在检查完过后，荣某某1曾经告诉过我检查人员检查出这方面的问题，让我注意分层开采，不能立体开采；爆破时要注意安全，不能违规。我后来就安排宋某某和承包老板立即纠正，否则我们就不能复工复产。（2013年4月，你们实际上复工复产了没有？）我们复工复产了，后来我们正常开采，一直到冬天天冷的时候才停了一段时间，直到第二年天气转暖，我们才又开始干。（具��接待检查人员的是谁？）主要是荣某某1，我就是端茶倒水的。（你讲一下县安监局对你们矿的日常检查情况？）一个月总要去一两次，至少一次。检查的时候和我上面说的一样。（你在讲一下2012年到2013年你们矿的负责人和安全管理人员的培训情况？）2012年4月，我和荣某某，胡某某在市安监局培训中心培训过，荣某某是负责人，我是技术副矿长，胡某某是安全副矿长；2013年的再培训我是在县里培训的。荣某某和胡某某的培训情况我就不清楚了。......
（26）证人胡某某证言证实：2008年我到×选矿厂工作，2012年我开始担任这个矿的安全副矿长，2013年开始荣某某1安排我到安监局跑火供品的手续。后来，到了2013年安全副矿长培训时我没有参加，之前的安全副矿长的证件就失效了。直到2014年5、6月份我重新参加安全副矿长的培训，取得了证件。（为什么从2013年到2014年的这段时间你没有参加培训取得证件？）我的证件是由我们厂专人保管的，我记得2013年的时候市安监局的培训部门打电话通知我，让我参加复训，当时我没有去。......到2014年的时候，安监局的培训部门通知我说以前的证件失效了，让我重新参加培训。我总共参加了两次培训：第一次是在2012年，荣某某、荣某某3、我三人参加市安监局的培训，荣某某培训的是矿长，荣某某3培训的内容是技术，我培训的是安全。第二次是2014年，闫某某1培训的是安全员，荣某某3，韩某某培训的是技术；张某某和我培训的是安全。（2012年至2014年间，安监部门是否到你们厂进行过安全生产检查？）2012年3、4月份，我们厂复工复产的时候，盂县安监局、上社镇的安监站的人都去厂进行竣工复产的验收检查。我们开工了以后，他们也要去检查了。......（从2013年初到2014年，这段时间你们厂是由谁经营的？）从登记和名义上是荣某某，但实际上在厂里24小时照看的是荣某某3，荣某某3一直是这个厂的技术矿长。（从2012年5、6月份以后，你们厂的安全副矿长是由谁担任的？）这个我不清楚，但是到了2014年5月份的时候，荣某某1才安排我去培训安全副矿长。（你们厂在2012年复工复产时，上社镇安监站是由谁去检查的？）上社镇安监站站长侯某某1，副站长张某某1带队去检查的，他们是陪着县安监局的人去的，县安监局具体是谁去的，我想不起来了。（这次检查是否发现厂里存在问题？）他们提出厂地凌乱，其他存在的问题我记不清了。他们来检查的时候，通常会留下整改通知书。（你们厂是否对矿山进行分层台阶式开采？）我在厂期间，厂里的开采一直是从上往下，分台阶开采的。后来，我不在厂了，开采的情况就不清楚了��......（你们厂的实际经营人是否还有别人？）我们厂实际上把矿区开采承包给黄某某，李某某，陈某某，王某某6(音)等人。（这些承包人是否有采矿的相关资质？）我不清楚。（上社镇安监站在你们矿检查过程中，是否检查工人的持证上岗情况？是否对上面提到的承包人进行持证上岗方面的检查？）他们下来检查时，不会对照工人进行证件的检查，也没有检查过承包人有无证件。（上社安监站去你们厂检查的时候，都检查些什么项目？是如何检查的？）他们一般是去山上转转，需要看资料的时候，上社安监站的人就要和荣某某1联系好，荣某某1安排荣某某3提供资料。（既然你们厂有这么多承包人，他们是否有各自的爆破员？）他们没有各自的爆破员，爆破的时候是由荣某某3主持爆破的，后来我听说，爆破的活儿可能是包给×4公司了，其他情况我不太了解。（在平��工作过程中，荣某某3是否亲自进行爆破作业？）他负责照看厂区，厂里的爆破都是由他来主持进行，但是不亲自操作，而是指挥工人爆破作业了。（据你们矿资料显示，爆破员是檀某某和荣某某3两个人，你是否知道？）2012年以后，檀某某就不在这个厂干了，荣某某3实际负责照看这个厂。（安监部门是否在你们厂派驻驻矿安监员？）驻矿安监员应该是有了，但我不清楚是谁。（据你了解，你们厂的证件是否齐全？）我们厂的六证齐全。（你们厂是否发生过安全事故？）发生过，2013年在黄某某的采矿区发生过一死一伤的事故。具体时间和原因我不清楚，事故发生的时候，我不在山上。
（你讲一下2013年4月×选矿厂复工复产验收情况？）当时检查的人员有盂县安监局王志国，和他们股里的人员，好像闫某某也去了，他们检查的内容有检查证件资料和去山上转转。（安全生产许可证、采矿许可证、安全资格证书，工人的上岗证和培训证件等是由谁检查的？）看资料的人我叫不上名来，但是看照片也许能分辨出来。（具体接待检查人员的是谁？）主要是荣某某1和荣某某3。（2013年4月这次复工复产验收过程中，王志国等人是否发现问题？发现了哪些问题？）这些我不知道。（你讲一下县安监局对你们矿的日常检查情况？）2012年的时候，他们一个月下去检查一次，有时候一个月两次。2013年的情况我不太清楚。(你讲一下2012年、2013年，你矿的负责人和安全管理人员的培训情况？)2013年我没有培训过，2014年5,6月份我重新考了安全副矿长；安全管理人员我不知道是谁，所以培训情况我不了解；荣某某的培训情况我也不知道。（2013年，你是否担任这个矿的副矿长？）2013年，我基本不去矿上了，我也不太清��安全副矿长是谁。......
（27）证人黄某某证言证实：2009年7、8月份我到山西省盂县×选矿山干挖掘矿石工程，赚工程费；2010年3、4月份我与×选矿厂签订了承包合同，从老板荣某某1手中包出一部分矿山自己开采，2011至2014年每年都与荣某某1签订一次承包合同。（你在承包荣某某1×选矿厂开采矿石期间，是否发生过事故？）发生过。（你讲一下具体情况？）2013年6月7日下午，我们的采区有一块大矿石需要弄碎，我就叫别的工区的两名工人在大矿石上钻眼，准备第二天爆破，在钻眼的过程中，旁边的陡坡上落下一些石头，将这两名工人砸中，造成一死一伤。这两名工人的名字我叫不上来，后来我就委托这两名工人的工头宋某某解决，我与工人家属签订了死亡赔偿协议，给了死者35万，给了伤者5万。（上面提到的这两名工人是不是爆破工？）不是。......（你和你雇佣的工人是否参加过培训？取得过相关证件？）没有参加过培训，也没有取得过相关证件。（在你2013年到2014年承包期间，×选矿长是否证照齐全？）我不清楚，我听荣某某1说证照齐全。（盂县上社镇安监站的工作人员是否去过你们选矿厂检查过？）他们经常去，有时候我能看到他们。（上社镇安监站谁去检查过？）侯某某1和张某某1都去检查过。（他们是怎样检查的？）他们一般是去现场转转，对发现的问题提出来，让我们纠正。（他们检查时，对你们承包×选矿厂是否提出过意见？）没有提出过这方面的意见。（你和胡某某、荣某某3是什么关系？）我们接受他们的管理，从2013年开始，我们就是由荣某某3管理的。......（上社镇安监站在检查过以后，是否给你们下过整改文书？）没有发到我们承包人手上，可能是发到荣某某3手中了，具体内容我不清楚。（每年的复工复产，上社镇安监站是否都要去检查？是否提出过意见？）都要去了，提出过开采台阶不能太高，其他就不知道了。
......在我的矿上，发生过一死一亡的事故，对死者我们大概赔偿了80多万，我出了35万，宋某某向荣某某1借了40多万，伤者我赔了5万元钱。2013年6月初，我的工人在施工过程中，因为上方石块塌落，造成一死一伤的事故，当时的上方石块的落差有15米左右。我们小矿主没有设置安全机构和人员，×选矿厂也没有设置专门的安全机构和人员，荣某某3和胡某某负责矿上的大小事务，但没有具体分工负责，他们是否进行过培训，我不清楚。×选矿厂的矿上是荣某某3和胡某某负责，没有其他工作人员，我没有见到过他们有开采方案等相关的安全管理资料。×选矿厂没有要求过我们工人要有相关资��，我也不了解施工人员是否有资质，只要工人会开钩机等设备，我们就雇佣这些工人干活。我们入厂前，没有就施工队的资质和安全管理人员等相关资料向盂县安监部门备案过。
......2013年我的矿点发生一死一伤事故后，我跟胡某某打电话说，我的矿点发生了事故，然后对死者伤者进行抢救，胡某某向荣某某1汇报了，荣某某1跟我说，事故能私了就私了，要价太高，私了不行就公了。这个事故后来我们就瞒下来了，私了了。没有向安监部门和公安部门汇报。后来，2014年张某某1（音）让荣某某3或胡某某通知我到上社安监站，写了一份证明材料，证明我们的矿点没有发生死伤事故，上社安监站没有叫过我的工人问过事故的事情，如果叫过，我肯定知道，上社安监站没有向我调查过事故的事情，只是简单问了我一句就让我写了份证明材料。2014年胡某某让我和王某某7到上社国土所，写了一份证明材料，证明我们的矿点不存在越界开采情况。在我开采期间，我记得盂县安监局来检查过两三次，但没有提出过越界开采问题。在我开采期间，国土部门的人每次检查的前一天，就通知我们第二天停工，等他们进行检查，盂县国土局和上社国土所都来检查过，具体来检查的人员，我能认得人，但叫上名字。相关部门没有突击进行检查过，荣某某1安排胡某某和荣某某3都是提前一天通知让我们停工。我认为荣某某1知道第二天会检查，这种情况不正常。......相关部门检查人员来矿上检查的时候，荣某某3或胡某某会安排旁边的小卖部拿上几条软云或玉溪烟来，然后给每名检查人员一条，我见过两三次，给国土部门的比较多。2012年或2013年，有一次来检查的时候，荣某某3跟我借了五千元，荣某某1安排他给检查的人五千元钱，具体谁来检查的我记不清了。
（28）证人李某某证言证实：2013年6月3日至6日在盂县×选矿厂黄某某采矿的工地发生了事故。当天我山上看工人干活，因为我的采矿工地和黄某某的工地紧挨着，大概在中午吃午饭前我准备下山吃饭呀，这时黄某某采区山上面掉下来几块石头，将下面正在打眼的两名工人砸倒，当场砸死一人，砸伤一人，后来，两人被车拉走了，具体拉哪了，我不清楚。我不认识被砸死和砸伤的那两人。但在当天中午吃午饭时，听我工地上干活的工人议论，他们说这两个人一个叫王某某，一个叫王某某1，都是浙江省淳安县人。这两个人是山上的炮台工，他们都是给宋某某打工了，宋某某在×选矿厂负责山上的打眼放炮，我们承包商购进雷管、炸药后，都是由宋某某等人进行负责打眼放炮，他是荣某某1指定的���因为我觉得宋某某他们收费太高，打眼放炮是按米收费，每米48元，记得在2012年6月份，我联系了阳泉的爆破公司，他们告诉我每米按32元收费。联系好到了矿上想上山，刚开始荣某某3不让上山，后来我就找荣某某1，他说不能换炮工，不要有这个想法。我不清楚这两个人到底伤了谁、何人死亡了，只看到这俩人被两辆车拉走了。......他们出事的地方在黄某某工区的采矿点上，黄某某的采区和我的采区紧挨着，以中间的一个洞口为界，洞口左边是我的采区，右边是黄某某的采区，当时他们是给黄某某打眼放炮来。听说后来私下赔偿了死者家属的钱。具体我不清楚是何人处理的事故，只是听说钱是由宋某某和黄某某二人出的。黄某某和我们一样，是×选矿厂的分包商，他投资机器设备进行选矿，按月交付矿上荣某某1一定的租金。山上出了事，我想×选矿厂应该知道此事���因为当天我看见荣某某3的车在出事地点转一圈，就开走了，他应该看到了。出了事后，就发生事故矿上没有开过会。×选矿厂有两伙炮工。宋某某和李某某1两伙人，各自手下都有十几个人。我不清楚这些人是否有相关爆破作业资质。这些爆破人员不是我们用的，是×选矿厂荣某某1指定的，我们没有权利进行更换。发生事故后，我向相关职能部门反映过，在2014年3月份，我分别向省国土厅、市、县安监局、省公安厅、市公安局等部门反映过。安监部门至今未给过答复。......
（29）证人王某某8证言证实：王某某和我是一个村的，我妻子和王某某的妻子是姐妹。王某某2013年6月份，具体时间我不记了，死在山西盂县的一个铁矿。处理事故的时候我去来。我们去了十几个人，有村干部和亲属。矿方赔偿死者家属捌拾万元现金，伍万元火化费及路费，共计捌拾伍万元。我不认识和我们处理事故的矿方人员。王某某的尸体是在阳泉火化厂火化的。事故处理完后我不知道有无协议书。我们当时在阳泉市里住，住了五六天。王某某的妻子叫程某某。她也去处理事故来，她现在杭州打工。村干部是会计王某某9去的。
（30）证人王某某1证言证实：我是2012年4月份去盂县打工的，一直到2013年6月5日受伤住院。我在盂县上社镇南北河村的一个铁矿打工，我不知道铁矿的老板是谁。我和我村的王某某去的。我们是钻眼的，就是放炮炸石块装炸药。2013年6月5日下午1点多钟，我和王某某正在山上钻眼，就从上面掉下石块来，把我和王某某砸倒了，当时就什么也不知道了，等到了下午6点多钟，我醒来时已经在医院了，在医院里才听说王某某已经死了。我在阳泉住院，不知是哪家医院，在医院的事由我们工头宋某某负责处理的。我住了一个多月。......我出院后，医院的费用他们出了，没有给我任何赔偿款。我不知道王某某死亡一事是怎么处理的，在医院住院时，王某某的亲属去看我时，我才知道他们去处理事故，我也不知怎么处理的。我当是主要是头部受伤，两只手和两只脚也受伤。医院的手续都在宋某某手里。我的伤情没有鉴定。
（31）证人程某某证言证实：我丈夫王某某是在山西找工时死亡的，具体地点我不知道。是2013年6月7日死亡的。2013年6月7日我正在杭州打工，下午3时许，我妹夫王某某8打电话告诉我的。我听王某某说他在铁矿打炮眼。我不知道他在什么矿干活。
（32）证人王某某9证言证实：我是×5乡×5村会计。王某某是2013年6月5日在山西省阳泉市盂县一个铁矿出事死亡的。我参与处理事故来，我们共去了十几个人。我们6月5日知道后，6月6日坐飞机到了太原，铁矿的人在太原飞机场把我们接回盂县。我不知道接我们的铁矿人员是谁。铁矿方一次性赔偿死者家属捌拾万元，火化费和路费五万元，共计捌拾伍万元。矿方是宋某某陪同的，我不记了。处理事故后签协议来，我当时不在场。我们当时没有经过当地相关职能部门处理此事，因为他们能达到我们提出的赔偿要求，如果达不到，我们就向安监部门举报。我们当时提出要玖拾万元。协议书上矿方签字人员黄某某，我没见过他。
（33）被告人的供述。
以上证据经庭审质证，证据确实、充分，且能相互印，足以认定。
原判认为，被告人王志国身为国家机关工作人员，在担任���县安全生产监督管理局非煤矿山股股长期间，不履行或不正确履行自己的工作职责，对工作严重不负责任，违反规定使盂县×选矿厂通过复工复产检查验收持续生产，致使国家和人民利益遭受重大经济损失，犯罪情节严重。其行为已构成玩忽职守罪，依法应予惩处。平定县人民检察院指控成立。辩护人关于被告人王志国不构成玩忽职守罪的辩护意见，不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第七十二条第一款之规定，原判判决如下：被告人王志国犯玩忽职守罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。
上诉人王志国的上诉理由是：1、事故发生地不属于上诉人管辖。事故是因×选矿厂在界外非法采矿过程中发生，其管辖权应在国土资源部门而非安全生产监督管理部门。2、上诉人作为非煤矿山股股长已经正常履行了��己的职责，不存在玩忽职守。3、事故的起因很难排除是意外事故。4、非法采矿破坏片麻岩矿资源价值不能作为玩忽职守所造成的损失。
经二审审理查明，原判认定被告人王志国玩忽职守的事实清楚。
证明上述事实的证据与一审判决所列相同，本院予以确认。
对于上诉人王志国所提其不构成玩忽职守罪的上诉理由。经查，王志国作为盂县安监局非煤矿山股股长，对辖区内非煤矿山企业复工复产以及日常安全生产负有检查验收职责。但该王在工作中严重不负责任，在涉案企业×选矿厂2012年期间从业人员未接受安全培训，2013年期间企业主要负责人、安全生产管理人员均未接受安全培训，且现场安全生产条件不符合复工复产及生产经营相关规定的情况下，使该厂通过历次复工复产检查验收和持续生产经营。期间，该厂在越界开采过程中发生事故，导致人员一死一伤，并造成资源破坏。王志国不正确履行职责的行为，与危害后果的发生有刑法上的因果关系。其行为构成玩忽职守罪，所提上诉理由，不能成立。
本院认为，上诉人王志国身为国家机关工作人员，在工作中不正确履行职责，违规使涉案企业通过复工复产验收持续生产，是危害后果发生原因之一。其行为已构成玩忽职守罪。综合全案，危害后果的发生是多种原因叠加而成，与其他部门人员以及安监局其他人员不正确履行职责的行为亦有关联，王志国有玩忽职守行为，但犯罪情节轻微。根据其犯罪的事实、性质和对于社会的危害程度，可对其免除处罚。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项以及《中华���民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：
一、撤销平定县人民法院(2017)晋0321刑初83号刑事判决；
二、上诉人（原审被告人）王志国犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
本判决为终审判决。
审 判 长 裴元钊
审 判 员 郭素刚
审 判 员 侯仲才
二〇一七年十一月三十日
法官助理 张煦轩
书 记 员 王子','2018-09-18
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