成都市锦江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）锦江刑初字第771号
公诉机关成都市锦江区人民检察院。
被告人幸红兵（曾用名幸海斌），男，1968年5月9日出生。
辩护人ＸＸ寰，四川华敏律师事务所律师。
公诉机关以成锦检公诉刑诉[2015]650号起诉书指控被告人幸红兵犯职务侵占罪、非法吸收公众存款罪，于2015年10月19日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员周玉珠出庭支持公诉，被告人幸红兵及其辩护人ＸＸ寰到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2013年1月，袁某（另案处理）等人成立了四川同学财富联盟有限公司，主要经营资金拆借业务，被告人幸红兵系四川同学财富联盟有限公司的法定代表人兼总经理。2013年7月，被告人幸红兵与他人在外成立了四川利丰行财富联盟投资股份有限公司，公司地址在成都市锦江区东大街18号2层92号，被告人幸红兵系公司的大股东及董事长。2013年7月至12月期间，被告人幸红兵多次将四川同学财富联盟有限公司的资金拆借到四川利丰行财富联盟投资股份有限公司，后被告人幸红兵利用职务之便将拆借到四川利丰行财富联盟投资股份有限公司的资金私自据为己有，用于购买个人的房产和汽车或借出不归还，总金额共计人民币（以下币种同）3822.565万元。其中有660万元用于购买成都市锦江区河滨路1号2栋的别墅一套，有543万元用于购买宾利汽车一辆，有409.565万元用于购买麓湖生态城别墅一套的首付款，另从公司借出2210万元未归还。另查明，2014年3月，被告人幸红兵发起成立了四川德商联盟投资股份有限公司，被告人幸红兵系公司的实际控制人。被告人幸红兵采用投资入股和委托理财、借款等方式非法吸收资金。被告人幸红兵向投资人宣传四川德商联盟投资股份有限公司的投资业务，以高额回报为诱饵，以投资入股的方式向钟某等二十余人非法吸收资金，后又以委托理财和借款的方式向李某等十余人非法吸收资金。经统计，被告人幸红兵非法吸收公众存款的金额达7000余万元。2014年10月24日，被告人幸红兵经电话通知到案。
为支持上述指控事实的成立，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人幸红兵利用职务上的便利，将本公司财物非法占有己有，数额巨大，应当以职务侵占罪追究其刑事责任；被告人幸红兵非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人幸红兵一人犯数罪，应当数罪并罚。公诉机关向本院提起公诉，请求依法判处。
被告人幸红兵对公诉机关的指控提出（1）其已经将同学联盟公司和利丰行公司的欠款还清；（2）德商联盟公司主要面向同学和商会会员，没有向社会公众宣传，且对金额有异议。
被告人幸红兵的辩护人对公诉机关的指控提出（1）被告人幸红兵没有非法占有公司财产的主观故意，也没有采取侵吞、窃取、骗取等非法行为；（2）德商联盟公司没有面向社会不特定对象筹集资金，大部分是财大总裁班同学、商会会员等，且金额仅有2900万元。
经审理查明，2013年1月17日，袁某（另案处理）等人成立了四川同学财富联盟有限公司（以下简称同学联盟公司），主要经营资金拆借业务，被告人幸红兵系同学联盟公司的法定代表人兼总经理。2013年7月11日，被告人幸红兵与他人另行成立了四川利丰行财富联盟投资股份有限公司（以下简称利丰行公司），公司地址在成都市锦江区东大街18号2层92号，被告人幸红兵系公司的大股东及董事长。2013年7月至12月期间，被告人幸红兵多次将同学联盟公司的资金拆借到利丰行公司，后被告人幸红兵利用职务之便将拆借到利丰行公司的资金私自据为己有，用于购买个人的房产和汽车或借出不归还，总金额共计3822.565万元。其中，660万元用于购买成都市锦江区河滨路1号2栋的别墅一套，543万元用于购买宾利汽车一辆，409.565万元用于购买麓湖生态城别墅一套的首付款，另从公司借出2210万元未归还。
2014年4月1日，被告人幸红兵发起成立了四川德商联盟投资股份有限公司（以下简称德商联盟公司），被告人幸红兵系公司的实际控制人。被告人幸红兵向投资人宣传德商联盟公司的投资业务，以高额回报为诱饵，以投资入股、委托理财等方式向钟某等26人非法吸收资金共计3680万元。2014年10月24日，被告人幸红兵经公安机关电话通知到案。
上述事实，有下列证据予以证实：
（一）书证
1、公安机关出具的“到案经过”、“报案材料”，证实2014年10月24日，经民警电话通知，原同学联盟公司总经理幸红兵到案接受讯问，并于同日被刑事拘留。
2、同学联盟公司业务请款单、平调请款单、借款转款单等共计29份，证实同学联盟公司向幸红兵、利丰行公司等转款的情况。
3、银行转账凭证14张，证实被告人幸红兵通过其个人及他人银行账户转款支付购房款等的情况。
4、同学联盟公司企业法人营业执照、公司章程、税务登记证等，证实同学联盟公司成立于2013年1月17日，法定代表人幸红兵，注册资本2亿元，住所地成都市青羊区青羊大道97号1栋8层802号。
5、同学联盟公司第五次股东大会会议纪要，证实2013年12月25日，董事长袁某汇报12月10日公司财务审计情况，1.7亿元外调资金是因经营层超越权限，私自外调；经营层私自经营的业务全部收回业务备入公司，调款方承担终极风险。
6、同学联盟筹委会会议纪要，证实2013年1月16日，股东会推举幸红兵兼任总经理；推举袁某、幸红兵、吴某为投资决策委员会成员，其中2000万元以下的投资项目短拆等业务、5000万元以下的银行业务由投资决策委员会决议，2000万元以上的由董事会决议。
7、利丰行公司股东会决议、董事会决议、公司设立登记申请书、公司章程等，证实利丰行公司成立于2013年7月，法定代表人、董事长、总经理幸红兵，注册资本1000万元，其中幸红兵占股64.98%，住所地成都市锦江区东大街18号2层92号。
8、资金往来明细单，证实同学联盟公司与利丰行公司资金往来的情况。
9、商品房买卖合同，证实商品房为麓湖生态城7幢17单元1层17号房，套内面积为1096.87平方米，总价款为40835650元；出卖人为成都万华新城发展股份有限公司、成都万华投资集团有限公司，买受人为幸红兵；签订时间为2013年8月21日。
10、浙商银行客户收款通知单，证实2013年7月8日，幸红兵向四川东杰汽车销售服务有限公司转款543万元。
11、德商联盟公司投资者报案登记表、借款合同、股权证及转款凭证、收据等，证实投资者向德商联盟公司投资入股及借款的情况。
12、德商联盟公司企业法人营业执照、税务登记证、公司章程等，证实德商联盟公司成立于2014年4月1日，法定代表人幸某，注册资本1亿元，股东为陈某、幸红兵、幸某，住所地成都市锦江区人民南路二段18号1栋22层2号。
13、户名为幸红兵、幸某、陈某等的银行账户明细，证实上述银行卡交易流水情况。
14、查封、扣押财产情况
（1）“扣押清单”，证实公安机关将德商联盟公司公章、财务专用章及法人章（幸某）扣押在案。
（2）协助冻结财产通知书，证实公安机关将户名为成都万华新城发展股份有限公司的兴业银行账户内资金予以冻结。
（3）协助查封通知书，证实公安机关将幸某所有的位于锦江区河滨路1号的房屋及车库、车牌号为川AEH9**的车辆予以查封。
（二）证人证言
1、证人李某的证言，证实李某于2013年3月25日入股同学联盟公司，袁某任公司董事长，业务经营操作一直是幸红兵，公司主要从事放贷业务。去年11月份，公司进行审计后发现有1.1亿元存在问题，直接经手人是幸红兵及财务总监邓某、风控部经理任某。这笔钱先转到利丰行公司，然后通过该公司将钱放贷出去。利丰行公司是幸红兵单独成立的公司，和同学联盟公司没有关系。按照同学联盟公司财务规定，公司调拨资金必须通过公司袁某及高层批准，但幸红兵私自调拨资金到其公司做业务，造成同学联盟公司无法收回该笔资金。2013年12月25日，公司召开股东大会，幸红兵承认这些钱通过利丰行公司放贷出去，承诺该风险由利丰行公司承担。董事会认定这些外调资金是公司经营层超越权限，私自外调，最后处理情况是将幸红兵私自经营的业务全部并入同学联盟公司，利丰行公司承担终极风险。这些钱中其中一笔涉及到雅安一个叫马骥的人了，他以马荣达等人的名义向利丰行公司借了一亿七百多万元，但是马骥只收到了5000多万元，因而怀疑其他钱是幸红兵等人侵吞了。同学联盟公司财务上有规定，如果2000万元以上的投资项目短拆业务必须通过董事会决议。公司出了问题后，幸红兵将烂账转到同学联盟公司，成为公司负债。
2、证人袁某的证言，证实同学联盟公司股本金共有2.1亿元，另外还有以幸红兵、袁某的名义向股东和其他公司、个人借款3亿多元，用作同学联盟公司运作资金。其中有4.4亿元主要由公司总经理幸红兵、财务总监邓某、风控经理任某、业务部经理林某四人决策并经办放贷出去，有1.1亿元是幸红兵背着同学联盟公司董事会私自转到了他自己成立的利丰行公司的员工私人账户。2013年11月底，同学联盟公司经查账发现该问题，其中有8000多万元是幸红兵放贷出去了，有2000多万元是幸红兵个人使用。之后，在公司董事会上幸红兵承认了这件事。同学联盟公司把该8000多万元的贷款业务收回公司，另外2000多万元幸红兵称还不出来，直到2014年7月份，幸红兵归还了一部分。另外公司在查账中发现，2013年9月至11月期间，雅安一家煤矿公司在同学联盟公司借款10900万元，也是幸红兵经办的，该笔款项是煤矿公司的马骥等六个人分六笔借走。2014年6月，雅安那家公司实际只收到5000多万元，当时提供的抵押物30多个房产证和他项权证都是造假的，另外4000多万元被幸红兵、邓某、任某、马骥等人占用。
3、证人邓某的证言，证实2013年1月至今，邓某一直担任同学联盟公司财务总监，吴某担任公司出纳。幸红兵任同学联盟公司总经理期间，公司向包括利丰行公司在内的其他公司调拨资金，由幸红兵批准，邓某审核后交出纳办理。2013年7月4日，同学联盟公司转款680万元给幸红兵，系同学联盟公司平调给利丰行公司的钱，通过吴某的成都银行卡转到幸红兵的农行卡，该笔资金是利丰行公司财务总监刘某和邓某衔接的。2013年8月16日，同学联盟公司转款100万元给幸红兵，审批程序和具体转款方式和之前一样，唯一区别是这笔钱是从吴某的浙江民泰商业银行卡转到幸红兵的农行卡。2013年8月29日，同学联盟公司转款640万元给刘某，也是同学联盟公司平调给利丰行公司的钱，刘某提供的卡号。由于利丰行公司有借有还，不清楚该1420万元平调资金有没有归还，最后结算时，利丰行公司还欠同学联盟公司本息共计3181万元。利丰行公司关闭后，这笔欠款挂在幸红兵个人名下，幸红兵也予以认可。2014年7月，幸红兵归还了300万元。另外，袁某及其所有的财富联盟协汇资产管理公司欠幸红兵的德商联盟公司1050万元，幸红兵把这1050万元的债权转给了同学联盟公司抵扣他差同学联盟公司的钱。财富联盟协汇资产管理公司还欠陈某500万元，陈某把债权转给幸红兵，幸红兵用这500万元债权抵扣同学联盟公司的欠款。所以至今幸红兵总共归还了1850万元给同学联盟公司，还差1331万。幸红兵任同学联盟公司总经理期间，从公司调拨了一个多亿元的资金到其利丰行公司。之前股东的公司从同学联盟公司调拨资金，不需要履行手续，只是结算的时候要及时。每次调拨都是邓某签字后由幸红兵审批，审批后由吴某转账。幸红兵有权利调拨2000万元以下的资金，2000万元以上必须要告知袁某，由袁某决定。这些调拨资金幸红兵归还了一部分，另外他将8000多万元的债权转让给同学联盟公司算作还账。幸红兵是公司法人，又是董事会成员，所以他拆借资金都没有签借款合同。
4、证人刘某的证言，证实2013年7月至2013年10月底，刘某担任利丰行公司财务总监。利丰行公司主要从事民间资金借贷业务，放贷资金绝大部分来源于同学联盟公司。利丰行公司从同学联盟公司借来钱后，部分用于放贷，后来利丰行公司把这部分放贷的债权转给了同学联盟公司，还差3000多万元没归还。2013年10月刘某离职前，利丰行公司财务对账发现幸红兵个人从利丰行公司拿走3000多万元且没有归还，绝大部分是根据幸红兵的指示转到其指定账户。利丰行公司的资金支出是幸红兵一个人说了算。当时利丰行公司的财务进出账都是员工的私人卡，后来出纳唐某来后，基本上就只用唐某一个人的卡。2013年5月左右，同学联盟公司的邓某叫出纳吴某转账500万元到刘某卡上。次日，刘某根据幸红兵和邓某的指示将该500万元全款转到一个私人账户。2013年8月29日，同学联盟公司出纳吴某向刘某的建设银行卡（尾号为7770）转账640万元，向其农行卡（尾号为6963）转账360万元。后幸红兵安排刘某将其中3095650元转到成都万华新城发展股份公司的公司账户，转款60万元给王剑，转款3万元给孔子基金用于支付利丰行公司该基金借款的三天利息，转款500万元给王妍作为利丰行公司归还同学联盟公司的欠款，转款33333元作为慈善捐款，然后将一笔736667元和一笔503333元转到刘某的成都银行卡作为利丰行公司的日常经费。这两笔钱总共1000万元，其中6303333元用于利丰行公司，3695650元用于幸红兵个人。幸红兵的个人卡一直没有放在利丰行公司财务上，公司的公卡也从未使用过幸红兵的个人卡。这两笔共计1000万元的款项记入利丰行公司向同学联盟公司的借款。
5、证人陈某的证言，证实2013年8月至2013年12月，陈某在利丰行公司担任会计。利丰行公司共向同学联盟公司借款约1亿元，公司关闭时还剩约9000万元没还给同学联盟公司。后利丰行公司转了约9000万元的债权给同学联盟公司，相当于归还了借款。幸红兵在利丰行公司借款3000多万元，有1000多万元直接打到幸红兵个人账户，另外有约2000万元打到其他个人账户，都挂幸红兵的账，但没有归还。2014年3月至今，陈某在德商联盟公司担任会计，该公司宣传进行项目投资，但实际没有成功投资一个项目。德商联盟公司做的业务和利丰行公司差不多，资金是从股东那里拿来的。股东有约10人，从他们手里借了约3000万元后借给个人、平台公司，还有用于公司办公场所的租金、装修和办公用品。幸红兵个人在德商联盟公司借款约300万元。2014年6月后陈雪平接替陈某做账。2014年8月以前，德商联盟公司的财务主管是蒲某，德商联盟公司和利丰行公司的财务资料一起被幸某拿走了。
6、证人蒲某的证言，证实2013年10月，蒲某经朋友介绍到同学联盟公司上班，幸红兵任总经理，蒲某当过幸红兵秘书。2013年10月到2013年11月底，蒲某在同学联盟公司总经办当秘书，后来又去宣传部。2013年11月底到2014年1月左右，蒲某在利丰行公司任财务总监。2014年4月至2014年8月下旬，蒲某在德商联盟公司任财务总监。2013年底，因为之前在同学联盟公司借款没还，利丰行公司关闭时把几千万元的债权整体转让给同学联盟公司。蒲某任利丰行公司财务总监期间，幸红兵个人没有在利丰行公司借钱，之前不清楚。德商联盟公司于2014年3月开始运作，主要从事资金平台对调，投资公司间相互拆借。德商联盟公司投资过一部电影，只是签约金，没有其他投资项目。幸红兵、曹某、夏某、王某四人是财大一个班的同学，公司成立之初就在公司。蒲某在任德商联盟公司财务总监期间，一共有近20人投资约2000万元到公司，不包括投资人借给公司的钱。蒲某离职时，德商联盟公司借给幸红兵个人和其他平台公司总共1000多万元没有收回，公司开销有几百万元。德商联盟公司还借钱给同学联盟公司，有300万元借款没有收回。幸红兵以其个人和幸某、陈某的名义从公司借款600多万元。
7、证人杨某的证言，证实2013年6月，杨某被招聘到利丰行公司上班，担任客户总监。2014年6月，因公司不景气，杨某离开公司。利丰行公司是2013年5月成立的，赵某任公司总经理，负责管理和业务，杨某只清楚法人和股东有幸红兵，其他股东不清楚。利丰行公司位于成都市锦江区航天科技大厦，主要经营放贷业务，资金来源不清楚。公司老板是幸红兵。
8、证人张某的证言，证实2013年6月，张某被招聘到利丰行公司上班，职务是客户经理。2014年6月，因公司不景气，张某离开公司。利丰行公司主要经营放贷业务，资金来源并不清楚。
9、证人赵某的证言，证实2013年5月，赵某从同学联盟公司转到利丰行公司上班，担任总经理。2013年12月，赵某离开公司。赵某负责公司内部管理和业务，将公司情况向股东及幸红兵汇报，幸红兵是利丰行公司的实际控制人。公司法人一开始是张莉萍，2014年4月变更到赵某名下。利丰行公司一共放贷7000至8000万元，均签订了合同，但利丰行公司被同学联盟公司合并后，资料一并交给同学联盟公司。放贷有两笔在巴中约5500万元，有两笔在雅安约1800万元，有两笔在眉山约300万元，这六笔资金在赵某离开公司时还没归还，后来债务转给了同学联盟公司。利丰行公司放贷的资金大部分都是从其他公司平调出来的，具体来源不是很清楚。2013年下半年，赵某经手的幸红兵在利丰行公司借款有七八百万元，均签订了合同。财务手续履行完后，赵某签字，财务就可以转账，借款幸红兵都已经归还。2014年7月，赵某到四川德商德汇实业集团公司上班，担任投资发展部经理。德商德汇公司主要是在北京投资拍电影、养老产业等，但这些项目都没有做成。
10、证人幸某的证言，证实2014年3月至今，幸某担任德商联盟公司法人兼任出纳。德商联盟公司于2014年3月开始筹备，4月份正式成立，幸红兵和陈某是股东，主要负责人是幸红兵。幸红兵在外面找中介办理德商联盟公司注册手续，公司主要开展项目投资、影视投资业务，但成立至今没有做成一笔。实际上，幸红兵拉投资人把钱投到公司，然后公司用这些钱搞拆借业务。公司注册资金是1亿元，幸红兵以幸某和陈某的名义分别投了200万元，以自己名义投了100万元，总共投入股本金500万元。之后，德商联盟公司一共拉了21个投资人投资，总共投入股本金是2970万元，另外这些投资人还借款1085万元给德商联盟公司和幸红兵个人。德商联盟公司把投资人投入的钱全部用于资金拆借，其中有两笔共计约30万元打给了北京的导演和制片人，2412万元债权没有收回来，另有近1000万元用于公司房租、装修、日常所有开支，幸红兵还在贵州开了家分公司。幸红兵个人在德商联盟公司借了347万元，其中103万元是以幸某的名义，121万元是以陈某的名义，还有9万元是以公司员工向思强的名义，幸红兵都没有归还。陈某在公司只是一个普通职员，没有做任何业务。母亲幸某不是公司人员，幸红兵让其在公司开户，实际是公司在使用。
11、证人王某的证言，证实2013年王某通过房屋中介出售一套位于锦江区河滨路1号2栋1-3层及车库-1层的房产，是三层楼的别墅，面积约264平方米，成交价一共是700万元。购房者是个女的，对方将680万元转账到王某的农业银行卡（尾号为9315），之前还打了20万元的定金到王某账户。
12、证人吴某的证言，证实吴某是都江堰市青城山镇经济发展办公室主任，任职至今有十多年。2013年夏天，幸红兵到都江堰市青城山介绍其投资情况，当时在联合国培训中心会议室开会，参与人员有幸红兵等人以及吴某、青城山政府黄卫洪书记、周炳镇长和国土和城建办的工作人员，幸红兵想结合青城山实际情况搞养生产业。一个多月后，幸红兵做了一个初步方案，并以电子文档的形式发给了吴某，吴某要求再完善一下，但至今没有下文。双方没有签订任何协议，都是口头上的，更没有实际投资。
13、证人林某的证言，证实2014年10月，林某被任命白马观镇书记，之前是该镇镇长。2014年4月，政协副主席张志强、罗江政法委书记王大进把幸红兵带到白马观镇，称幸红兵要来旅游（万佛寺）和房地产开发。2014年6月，幸红兵带了几个人找到林某，林某向幸红兵介绍了万佛寺可供开发地段。之后，二人电话联系过两次，其中一次谈了下价格。由于价格差异较大，林某把这个情况汇报县委书记，不推进该项目，之后就再没有联系了。
（三）被害人陈述
1、被害人肖某的陈述，证实2013年9、10月，肖某参加在华阳“雅居乐”小区内举行的财大博士8班拓展训练，并认识了幸红兵。幸红兵称其是同学联盟公司的总裁兼总经理，并邀请肖某到其公司参观。后幸红兵称其准备新成立德商联盟公司，公司不做资金业务，主要做实体项目，包括德阳白马观万佛寺项目、成立影视公司、青城山养生会所、贵州投资项目，让肖某入股500万元，保证年收益保底20%，以后每年还会分红，并称工商注册备案上会有股东的名字。2014年3月12日，肖某转款20万元至德商联盟公司，收款人为蒲某。2014年4月2日，肖某又转款180万元至幸红兵指定招商银行账户，收款人为陈某。2014年6月1日，幸红兵给肖某发了一个股权证。肖某用其母亲淡某的名字共投入200万元，德商联盟公司分别出了收条，但在股东工商注册备案上，并没有其母亲淡某的名字。肖某从来没有参与德商联盟公司的经营和管理，德商联盟公司也没有做过一笔实在的业务。
2、被害人钟某的陈述，证实2014年4月10日，钟某参加在华阳“雅居乐”小区内举行的四川财富之春慈善晚会，并认识了幸红兵。幸红兵称其准备成立德商联盟公司，公司不做资金业务，主要做实体项目，并让钟某入股300万元，保证年收益保底20%。2014年4月25日，钟某向幸红兵指定招商银行账户转账100万元，收款人为陈某。2014年6月1日，幸红兵向钟某出具一个股权证。2014年6月1日至6月4日，钟某参加了德商联盟公司在阿联酋迪拜举行的股东大会，并认识了公司总经理王某、董事局副主席夏某、财务总监蒲某、出纳幸某等。德商联盟公司出事后，钟某听说幸红兵把股东的钱偿还了同学财富联盟的借款1050万元。
3、被害人李某的陈述，证实2013年年底，李某在四川财经大学统计学院金融7班读书时和幸红兵是同学，当时幸红兵是班长。2014年2月，幸红兵将财大7班的同学一共20多人召集到成都麓山国际小区，宣传其准备成立一家投资公司，邀请同学参股，年收益保底20%。2014年2月26日，李某投入100万元入股幸红兵即将成立的投资公司。2014年4月，德商联盟公司成立。后幸红兵多次要求李某增加投资，月息2.5%，李某先后分5笔借了700万元给德商联盟公司，借了100万元给同学财富联盟协汇公司。2014年10月中旬，幸红兵因还不上钱，将其宾利车卖给李某，抵400万元的欠款。李某总共被幸红兵骗了500万元。德商联盟公司制作股权证发给李某，但在工商注册资料上并没有登记，类似李某一样的“股东”有近20人。幸红兵给李某安排了德商联盟公司战略决策委员会副主席，但李某从来没去公司上过班。
4、被害人曹某的陈述，证实2013年8月，曹某报名参加西南财经大学统计学院金融班学习，幸红兵是7班班长、同学联盟公司的董事局副主席兼总裁。2014年1月6日，幸红兵邀请班上20多个同学参加同学联盟公司在香格里拉酒店举办的“2014财富联盟之夜”晚会，后幸红兵称其被公司董事局主席袁某和其他成员撵了。2014年春节前，幸红兵在班上号召大家一起创办投资公司超越同学联盟公司。2014年3月，幸红兵成立德商联盟公司，并担任董事局主席、总裁及战略决策委员会主席。2014年8月15日，在幸红兵的要求下，曹某以其助理冯弋萍的名义与袁某签订借款合同，借给袁某200万元。9月中旬，该笔债务转给幸红兵。2014年8月18日，曹某入股100万元到德商联盟公司，并领到一个股权证，但没有参与公司的经营管理。2014年8月底，幸红兵向曹某借款200万元用于德商联盟公司项目资金周转，期限一个月，日息千分之一。2014年9月11日，曹某又借给幸红兵250万元用于公司项目资金周转。2014年10月13日，幸红兵以房产解决打点关系为名，向曹某借款5万元。
5、被害人夏某的陈述，证实2013年，夏某在西南财大金融7班上课时认识了幸红兵。2014年2月，总裁班的同学曹某向夏某介绍，幸红兵在财富联盟公司做得很成功，要一起成立公司，希望其入股。2014年3月，夏某分两次共投入200万元入股幸红兵成立的德商联盟公司，法人幸某，董事局主席兼总裁幸红兵，董事局副主席夏某，财务总监曹某。幸红兵以德商联盟公司的名义给夏某一张公司内部的股权证，但在工商注册资料上并没有登记。2014年9月底，幸红兵和幸某找夏某借钱，称公司账上没有钱发工资，都借给了外面的平台公司。2014年9月至10月，夏某共借给公司65万元用于发放员工工资、缴纳房租，借款没有利息。上述265万元幸红兵均未归还。
6、被害人张某的陈述，证实张某老公林翔鹤和幸红兵的德商联盟公司副总张为民是多年朋友，2014年2、3月，张为民向林翔鹤称投钱到德商联盟公司。2014年4月28日，林翔鹤到德商联盟公司位于成都市人民南路美美百货楼上的办公地点，与陈某签订《理财委托协议书》，并通过建设银行转款70万元到陈某私人账户。2014年7月2日，张某到幸红兵的办公室与幸红兵签订《理财委托协议书》，并从网银转账70万元到幸红兵的私人账户。2014年9月，该公司就停止支付利息。2014年10月，张某就联系不上该公司人员了。
7、被害人李某的陈述，证实2014年4月，李某分两次共计转款50万元到德商联盟公司股东陈某卡上，作为入股德商联盟公司的第一笔股本金。2014年7月14日，李某又转款100万元到德商联盟公司员工幸某卡上，其中50万元是李某的第二笔股本金，另外50万元是给德商联盟公司的借款，李某和幸某签订了一份《理财委托协议书》。后德商联盟公司向李某出具一张入股100万元的股权证，公司董事长幸红兵签名。幸红兵称入股后能保证年利益20%，公司资金主要用于投资拍摄电影、旅游观光开发及墓地开发、青城山公司总部基地。
8、被害人陈某的陈述，证实2013年，陈某在西南交通大学工商行政管理34班上课时认识了同学财富联盟的幸红兵。2014年2、3月，幸红兵从同学财富联盟出来，自己成立了德商联盟公司，称公司搞影视行业，不搞短期拆借，利润可观，并邀请陈某到其公司当股东。陈某出资500万元，幸红兵以德商联盟公司的名义出具一张公司内部的股权证，但在工商注册资料上并没有登记。2014年3、4月，杰丰子公司四川福袋投资管理有限公司与德商联盟公司互相投资500万元，并互持对方股份，该两笔500万元已经对冲。
9、被害人朱某的陈述，证实朱某和幸红兵是在西南财大金融7班上课时认识的，幸红兵称以7班的名义成立一个投资公司。朱某当时觉得很有前景，并投资200万元入股。幸红兵以德商联盟公司名义出具一张公司内部的股权证，但在工商注册资料上并没有登记。
10、被害人罗某的陈述，证实罗某通过朋友李远兵、夏某介绍认识幸红兵，夏某是德商联盟公司投资人，李远兵、幸红兵是西南财大总裁班学员。幸红兵称其公司在做实体，如德阳罗江县的白马观旅游地产、都江堰的养老地产工程以及北京的影视工程等。后罗某出资50万元，德商联盟公司出具一张公司内部的股权证，但在工商注册资料上并没有登记。
11、被害人谢某的陈述，证实2013年9月16日，幸红兵以其利丰行公司的名义向谢某借款300万元用于公司周转，并且签订了借款协议，借款期限为一个月。2014年4月，幸红兵陆续还了约100万元，至今没有还完。
（三）被告人供述
被告人幸红兵的供述，证实同学联盟公司成立于2013年1月，公司地址位于锦江区东大街99号晶融汇大厦8楼。2013年1月9日至2013年12月24日，幸红兵在同学联盟公司上班，担任该公司法人代表及总经理，股本金1350万元，占股0.5%。股本金1350万元都是幸红兵借同学联盟公司的，自己没有出资。幸红兵负责整个公司的经营，其中财务总监邓某，风控部经理任某，业务部经理林某。幸红兵任职期间公司一共有资金5.3亿元，其中股本金约2.2亿元，外调资金加上盈利有约3亿元，主要用于作放贷业务，少数用于购买不良资产以及项目投资。2013年9月，幸红兵和其在川大总裁班的几个同学一起注册成立利丰行公司，总经理赵某，幸红兵是大股东之一，全面负责公司管理和运作，其他股东没有参与。2013年9月至12月期间，利丰行公司为了开展业务，幸红兵从同学联盟公司分批调拨了总共8000多万元资金到利丰行公司，其中有1950万元借给袁某个人，自己借了500万元左右，其余用于利丰行公司的借贷业务。资金由同学联盟公司指定员工的私人账户转款至利丰行公司指定员工账户，利丰行公司要支付日息千分之一。幸红兵将500万元用于购买河滨印象小区的一套住房，还购买了一辆宾利轿车供其个人使用。幸红兵个人和利丰行公司签订了一个借款合同，在其买房、买车时，由利丰行公司财务人员刘某为其支付。除了该笔500万元的借款，加上在同学联盟公司借的股本金1350万元、同学联盟公司不接收的利丰行公司的部分不良资产，幸红兵共欠同学联盟公司约3150万元，至今归还现金1400多万元，承担了同学联盟公司300万元左右的债务，还欠同学联盟公司股本金1350万元。幸红兵从同学联盟公司调拨资金到利丰行公司只需要其和邓某签字，告知任某和林某，不用经过董事会。幸红兵购买河滨印象别墅花费700万元，包括房款680万元、中介费20万元，其中有660万元是幸红兵安排秘书许薇薇从其农行卡转到房东王某卡上。700万元购房款中幸红兵出了部分，然后在利丰行公司借了部分，河滨印象别墅登记的是幸某的名字。幸红兵又在成都万华新城发展股份有限公司购买了一套别墅，但只付了首付款400多万元，由幸红兵安排利丰行公司财务总监刘某转到成都万华新城发展股份有限公司账户，这400多万元是以利丰行公司的名义向同学联盟公司借的。2013年7月左右，幸红兵以幸某的名义购买了一辆约440万元的宾利轿车，该款也是从同学联盟公司平调到利丰行公司，后幸红兵将该车给其债主李某，抵了400万元的账。幸红兵从利丰行公司借钱只要不超过1000万元，就只需要知会总经理赵某、财务总监刘某。利丰行公司歇业时尚欠同学联盟公司约8000万元，歇业前后由利丰行公司陆续转账给同学联盟公司五六千万元，歇业后又转了约3000万元，另外利丰行公司尚未收回的贷款约三四千万元，当作资产包，由同学联盟公司认可后转给同学联盟公司了，另外还有同学联盟公司不认可的资产约1000万元。2014年3月，德商联盟公司开始筹备成立，4月1日正式注册成立，幸红兵和陈某是股东，法人幸某，主要从事投资、实体、影视电影、网络等业务。公司总裁幸红兵，副总裁吉某，董事局副主席夏某，总经理兼董事王某，公司实际控制人是幸红兵。公司成立至今一共有20多人投资到公司，总共投入股本金2620万元，另外这20多人中还有几个人借钱给德商联盟公司和幸红兵个人，分别是李某700万元、曹某450万元、夏某65万元、李某50万元、朱某10万元借给德商联盟公司，王某5万元借给幸红兵个人，以上借款总共是1280万元，所以德商联盟公司投资人总共投资了3900万元。这些人都是幸红兵财大和川大的同学。德商联盟公司债权有1000多万元，幸红兵以其个人、幸某、陈某、向思强的名义从公司借走了300多万元，另外幸红兵还从德商联盟公司拿了1000多万元还给财富联盟协会公司，抵幸红兵之前在同学联盟公司的欠账。投资电影拍摄花了约100万元，幸红兵在贵阳成立了贵州众信合理财信息咨询服务有限公司用了约100万元，德商联盟公司的运营费用有六七百万元。20多人的投资款都没有归还，只有李某还了400万元。
（四）鉴定意见
1、四川鼎鑫宏长会计师事务所出具的《利丰行公司司法会计鉴定报告》，证实利丰行公司放贷、资金净流入和流出的情况。
2、四川鼎鑫宏长会计师事务所出具的《四川德商联盟投资股份有限公司司法会计鉴定报告》，证实德商联盟公司股东出资及非法吸收公众存款的情况。
上述证据，经庭审举证、质证，符合证据的真实性、合法性、关联性，本院将结合证据之间相互印证的情况综合认定。
本院认为，被告人幸红兵利用职务上的便利，将本单位财物非法占有己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪；被告人幸红兵违反国家金融管理法规，以高息回报为诱饵，采用投资入股、委托理财等方式非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人幸红兵一人犯数罪，应当数罪并罚。公诉机关起诉指控被告人幸红兵犯职务侵占罪、非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。对于被告人幸红兵非法吸收公众存款的投资人数和资金数额，本院依据在案投资人的报案资料、合同以及相关银行账户明细等证据综合认定。
关于被告人幸红兵及其辩护人提出被告人幸红兵没有非法占有的主观故意，也没有采取侵吞、窃取、骗取等非法行为，其已将同学联盟公司和利丰行公司的欠款还清的辩解、辩护意见，本院认为，被告人幸红兵系利丰行公司的大股东及董事长，其利用职务上的便利，将利丰行公司的资金用于个人购买房产、车辆，肆意挥霍，且从公司出借资金，造成大部分资金尚未归还。经司法会计鉴定，资金差额共计3822.565万元。故对上述辩解、辩护意见，本院不予采纳。
关于被告人幸红兵及其辩护人提出德商联盟公司主要面向同学和商会会员，没有向社会公众宣传的辩解、辩护意见，本院认为，被告人幸红兵利用其在培训班学习之机，向周围不特定同学等宣称成立德商联盟公司，以吸收资金为目的，在未实际进行工商注册登记的情况下，自行发放公司内部制作的股权证，采用投资入股的方式将不特定对象吸收为公司成员，并采用委托理财等方式向公司成员及通过公司成员向外部人员吸收资金，其行为已构成向不特定对象非法吸收资金。故对上述辩解、辩护意见，本院不予采纳。
综上，为了保护公司财产和国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第一百七十六条第一款、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条（条文全文附后）之规定，判决如下：
一、被告人幸红兵犯职务侵占罪，判处有期徒刑十二年，并处没收财产一百万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金二十万元。数罪并罚，决定执行有期徒刑十五年，并处没收财产一百万元、罚金二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年10月24日起至2029年10月23日止。罚金限本判决生效后七日内缴纳。）
二、未追回的赃款继续予以追缴，发还投资人，并责令退赔被害单位利丰行公司经济损失；扣押在案的德商联盟公司公章、财务专用章及法人章予以没收，上述物品未随案移送，由扣押机关负责处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈 波
人民陪审员 陈 德
人民陪审员 徐立琼
二〇一六年十二月八日
书 记 员 郭周妹
速 录 员 王晓丹
附：本判决所适用法律条文
《中华人民共和国刑法》第二百七十一条
公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十二条、第三百八十三条的规定定罪处罚。
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十九条
判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
《中华人民共和国刑法》第五十二条
判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
《中华人民共和国刑法》第五十三条
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