黑龙江省七台河市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2015）七刑终字第19号
原公诉机关黑龙江省勃利县人民检察院。
上诉人（一审被告人）刘xx，男，1972年12月9日出生，汉族。2000年9月6日因犯强迫卖血罪、非法拘禁罪、故意伤害罪被黑龙江省勃利县人民法院判处有期徒刑十年，并处罚金5，000.00元，2008年3月23日刑满释放。因本案于2014年6月29日被刑事拘留，同年8月5日被逮捕。现羁押于黑龙江省勃利县看守所。
辩护人李易桐、李吉超，黑龙江李易桐律师事务所律师。
黑龙江省勃利县人民法院审理黑龙江省勃利县人民检察院指控被告人刘xx犯敲诈勒索罪一案，于2015年7月16日作出（2015）勃刑初字第35号刑事判决，认定被告人刘xx犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑二年零九个月，并处罚金人民币20，000.00元。被告人刘xx不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，于2015年11月13日公开开庭进行了审理。七台河市人民检察院指派检察员曾祥忻、赵元出庭履行职务。上诉人刘xx及其辩护人李易桐、李吉超到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
一审判决认定，2011年7月的一天，勃利县农电局小五站镇电业所电工姜某某、赵某某在工作中发现辖区内“顺兴源洗煤厂”私自起用已报停的变压器，将小五站镇电业所的真空开关烧毁。姜、赵二人将上述情况向时任小五站镇电业所所长钟某某汇报。钟某某让姜、赵二人通知“顺兴源洗煤厂”进行整改，待安装真空开关后才能恢复生产，并听候处理。因企业拉闸停电，“顺兴源洗煤厂”业主王某某让负责该企业日常管理的被告人刘xx协调处理此事。被告人刘xx得知自己的同学范某某与钟某某是战友，便让范某某陪同一起到钟某某处“说和”一下。刘、范二人找到钟某某后，范介绍了双方的同学、战友关系，并说明来意，钟某某碍于与范的战友关系，表示对被告人刘xx尽量予以“照顾”，罚款可少交，另外需要交纳更换线路总开关的费用5，000.00元。被告人刘xx表示同意并承诺第二天再来把钱交上。几天后，被告人刘xx独自一人来到钟某某办公室内，先拿出一内装5，000.00元的信封交给钟某某后，又拿出一沓钱递给钟某某，同时说“这两千块钱你留着买两条烟抽吧”，钟某某随后将此款留下。被告人刘xx用随身携带的录音设备将这一过程录音，后又将此内容刻录在一光盘内保存在家中。事隔一个月后，被告人刘xx找到钟某某，告知其已将“送七千元钱一事”录音录像了，并威胁钟某某，让钟给其拿100，000.00元钱，否则到检察机关或新闻媒体“折腾”此事，让钟的所长位置“保不住”。钟某某迫于被告人刘xx的威胁，先找到范某某，范表示找不到被告人刘xx，也不管此事。后钟某某又找到其亲属常某某，请常帮忙向被告人刘xx说情，让被告人刘xx少要点钱。常找被告人刘xx后，被告人刘xx表示钟某某最少得给其3万元钱，并将自己在中国银行开户的卡号为“622761237198XXXX”长城卡帐号告诉常某某，让钟某某将钱打入此卡中，随后常某某将“3万元钱”和卡号、转款等情况都转告给钟某某。此后钟某某又找到姜某某，将自己被被告人刘xx敲诈勒索100，000.00元钱一事向姜某某详细说明，并请姜帮忙向被告人刘xx说情，让被告人刘xx再少要点钱。姜某某与被告人刘xx沟通后，姜告诉钟某某，“刘xx说把刘xx之前给的7，000.00元钱退回去，另外再给刘xx拿2万元钱，这事就算完事。”钟某某见事已至此，迫于无奈而让其妻子李某某准备人民币27，000.00元存入被告人刘xx帐户。2011年8月19日，李某某以虚构的“姜艳”之名向卡号为“622761237198XXXX”、户名为“刘xx”的长城卡帐户内存入27，000.00元。此款被被告人刘xx占为已有。
经群众向公安机关匿名举报被告人刘xx涉嫌敲诈勒索的犯罪线索，公安机关经侦查立案后，于2014年6月28日在勃利县城西街房产开发楼下将被告人刘xx抓获。到案后，被告人刘xx拒不承认自己实施了敲诈勒索的犯罪行为。
认定上述事实，有经一审开庭举证、质证的下列证据证实：长城卡、被告人刘xx的户籍证明、（2000）勃刑初字第102号刑事判决书及七台河监狱证明、群众匿名举报材料、抓获报告，中国银行交易传票、交易流水单及证明，写有刘xx卡号的字条，证人姜某某、赵某某、王某甲、姜某某、常某某、范某某、李某某等人的证言，被害人钟某某的陈述、七台河市公安局刑事技术支队（七）公（刑技）鉴（文检）字（2014）15号鉴定书，搜查证、搜查笔录、扣押物品清单，在被告人刘xx家中搜出的黄色录音光盘、公安机关侦查人员与王某某的电话录音光盘、被告人刘xx的供述与辩解等证据。
黑龙江省勃利县法院认为，被告人刘xx以非法占有为目的，采用威胁手段，向他人强行索要数额较大的财物，其行为已构成敲诈勒索罪。公诉机关指控被告人刘xx向被害人钟某某实施了敲诈勒索的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控被告人刘xx分别实施敲诈勒索被害人袁某某40，000.00元和被害人蔡某某400，000.00元的事实不清，现有证据不足，对该部分指控本院不予支持，可待查清事实后再予追究。被告人刘xx虽否认向钟某某实施敲诈勒索的行为，并辩称自己的行为不构成犯罪，经查，被害人钟某某陈述自己因“收钱被录音”一事被刘xx敲诈勒索的事实，有证人常某某、姜某某、李某某等人的证言及银行存款凭证、视听资料、鉴定结论等证据相互佐证，形成了完整的证据链条，足以证实被告人刘xx主观上以非法占有为目的，客观上采用语言威胁、恐吓的手段，向被害人钟某某实施了敲诈勒索的犯罪行为。公诉机关指控被告人刘xx敲诈勒索钟某某钱款23，000.00元，因其中钟某某再次给付被告人刘xx3，000.00元现金的事实仅有被害人陈述，并无其他证据佐证，故应认定被告人刘xx敲诈勒索的犯罪数额为20，000.00元。被告人刘xx的辩解与本案查明的事实及法律规定不符，其辩解观点本院不予采纳。基于前述理由，二辩护人提出的“被告人刘xx的涉案行为不构成犯罪”辩护观点亦不予采纳。被告人刘xx在前罪刑罚执行完毕后五年内再次犯罪，系累犯，依法应当从重处罚。依据《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第六十五条第一款之规定，认定被告人刘xx犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑二年零九个月，并处罚金人民币20，000.00元。
宣判后，上诉人刘xx以一审判决认定其犯敲诈勒索罪的事实不清，证据不足，认定其有罪的证据之间存在矛盾，并未形成证据链条；其没有敲诈勒索的故意及行为，不构成敲诈勒索罪；“姜艳”的汇款应属于不当得利的民事之债。在没有足以证明其有罪的证据时，应以疑罪从无的原则，推定其无罪；其涉案的性质属于正当性行为，具有合法性，其无罪为理由，提出上诉。
其辩护人提出与上诉人刘xx上诉理由相同的辩护意见。
出庭检察员认为，一审判决认定上诉人刘xx犯敲诈勒索罪的事实清楚，证据确实、充分、定性准确，量刑适当，审判程序合法。建议二审法院驳回上诉，维持原判。
经审理查明，2011年7月的一天，勃利县农电局小五站镇电业所电工姜某某、赵某某在工作中发现辖区内“顺兴源洗煤厂”私自起用已报停的变压器，将小五站镇电业所的真空开关烧毁。姜、赵二人将上述情况向时任小五站镇电业所所长钟某某汇报。钟某某让姜、赵二人通知“顺兴源洗煤厂”进行整改，待安装真空开关后才能恢复生产，并听候处理。因企业拉闸停电，“顺兴源洗煤厂”业主王某某让负责该企业日常管理的被告人刘xx协调处理此事。被告人刘xx得知自己的同学范某某与钟某某是战友，便让范某某陪同一起到钟某某处“说和”一下。刘、范二人找到钟某某后，范介绍了双方的同学、战友关系，并说明来意，钟某某碍于与范的战友关系，表示对被告人刘xx尽量予以“照顾”，罚款可少交，另外需要交纳更换线路总开关的费用5，000.00元。被告人刘xx表示同意并承诺第二天再来把钱交上。几天后，被告人刘xx独自一人来到钟某某办公室内，先拿出一内装5，000.00元钱的信封交给钟某某后，又拿出一沓钱递给钟某某，同时说“这两千块钱你留着买两条烟抽吧”，钟某某随后将此款留下。被告人刘xx用随身携带的录音设备将这一过程录音，后又将此内容刻录在一光盘内保存在家中。事隔一个月后，被告人刘xx找到钟某某，告知其已将“送七千元钱一事”录音录像了，并威胁钟某某，让钟给其拿100，000.00元钱，否则到检察机关或新闻媒体“折腾”此事，让钟的所长位置“保不住”。钟某某迫于被告人刘xx的威胁，先找到范某某，范表示找不到被告人刘xx，也不管此事。后钟某某又找到其亲属常某某，请常帮忙向被告人刘xx说情，让被告人刘xx少要点钱。常找被告人刘xx后，被告人刘xx表示钟某某最少得给其3万元钱，并将自己在中国银行开户的卡号为“622761237198XXXX”长城卡帐号告诉常某某，让钟某某将钱打入此卡中，随后常某某将“3万元钱”和卡号、转款等情况都转告给钟某某。此后钟某某又找到姜某某，将自己被被告人刘xx敲诈勒索100，000.00元钱一事向姜某某详细说明，并请姜帮忙向被告人刘xx说情，让被告人刘xx再少要点钱。姜某某与被告人刘xx沟通后，姜告诉钟某某，“刘xx说把刘xx之前给的7，000.00元钱退回去，另外再给刘xx拿2万元钱，这事就算完事。”钟某某见事已至此，迫于无奈而让其妻子李某某准备人民币27，000.00元存入被告人刘xx帐户。2011年8月19日，李某某以虚构的“姜艳”之名向卡号为“622761237198XXXX”、户名为“刘xx”的长城卡帐户内存入27，000.00元。此款被被告人刘xx占为已有。
经群众向公安机关匿名举报被告人刘xx涉嫌敲诈勒索的犯罪线索，公安机关经侦查立案后，于2014年6月28日在勃利县城西街房产开发楼下将被告人刘xx抓获。到案后，被告人刘xx拒不承认自己实施了敲诈勒索的犯罪行为。
认定上述事实，有经一审庭审举证、质证，并经查证属实的下列证据予以证实：
1.被害人钟某某陈述，其系勃利县小五站镇电业所所长。刘xx管理的顺兴源洗煤厂因违规用电需要接受处罚，刘xx通过范某某找到他希望少缴纳罚款，他让刘xx缴纳
5，000.00元的真空开关费用。之后刘xx给他5，000.00元真空开关费用，另给钟某某私人2，000.00元，表示对其的感谢。过了一段时间，刘xx以他受贿并已录音欲向检察院举报为由，要求他给刘xx拿100，000.00元。他怕举报影响其工作，便找到范某某说刘xx敲诈他的事儿，让范某某劝劝刘xx。范某某说找不到刘xx，不管这件事。他又找到常某某，向常某某说刘xx敲诈他的事，让常某某帮忙跟刘xx说情少拿点钱。刘xx说最少拿3万元，并将刘xx的卡号通过常某某转给了他。他又找到姜某某将刘xx敲诈他的事跟姜某某说了，希望姜某某帮助协调此事。经姜某某协调，刘xx同意除退还刘xx给付的7，000.00元外，再拿2万元，就算完事。之后他让妻子李某某按常某某提供的账号汇了27，000.00元（其中有7，000.00元为退还刘xx的钱）。过了一段时间，刘xx又给他打电话让其给买点煤，钟某某认为买煤还不如直接给现金，于是又给了刘xx3，000.00元。
2.证人姜某某、赵某某证实，其系勃利县小五站电业所电工。2011年7月份的一天，顺兴源洗煤厂和恒太矿等煤矿共用线路的真空开关烧坏了，姜某某和赵某某去检查，发现是顺兴源洗煤厂私自起用已报停的变压器生产，由于电流过大把整个线路的真空开关给烧坏。二人将情况向小五站电业所所长钟某某汇报后，钟某某让其通知顺兴源洗煤厂听候处理。二人跟顺兴源洗煤厂的一个管事的男子说了，让他听候处理。
3.证人王某甲证实，他系勃利县农电局小五站供电所职工。2011年大概7月份时，顺兴源洗煤厂违规用电把供电总开关给烧了，按照行业规定应该对该企业处2万多元的罚款。当时不知道他们找谁了，所长钟某某跟他说让洗煤厂交
2，000.00元钱，回到单位时交给他2，000.00元钱，说是顺兴源的刘xx交的2，000.00元罚款，他收到后记了账。过了几天，钟某某又交给他5，000.00元钱，说是顺兴源洗煤厂交的换开关的钱，他收到后也记账了。他记得过了当年的农历七月十五，钟某某找他要去了这7，000.00元钱。他问钟某某咋回事，钟某某说顺兴源不安开关了，把钱退给他们，这钱他就交给了钟某某。
4.证人范某某证实，大约在2011年7、8月份的一天，当时他哥哥在哈医大二院做手术，他和他哥哥的一些朋友都去了，其中也有刘xx。下午吃饭的时候，刘xx接了一个电话，之后对他说，刘xx和姑舅哥哥王某某的洗煤厂在试设备时被小五站供电所所长钟某某把电闸拉了停电了。刘xx知道他和钟某某是战友，就想让他帮说和一下把电先给上。当天他回勃利了。第二天上午，刘xx到他单位找到他，求他陪一起找钟某某说和一下，先把电给上。他出于同学的角度没办法推辞，就陪刘xx一起去了小五站供电所找到钟某某。相互介绍了一下，他对钟某某说明来意，让钟某某先把电给上先试车，手续都按规定办。钟某某对他和刘xx说了一些电业方面的事儿，又在纸上计算了一下，对刘xx说顺兴源洗煤厂现在在报停阶段，如果再生产需要更换一些电力方面的部件，他也听不明白。后来，钟某某对他说：“你回去吧，你放心，能照顾的我尽量照顾，恢复用电的相关事宜我就和刘xx直接联系了。”之后他和刘xx回到县里，再后来他们之间的事情他就不知道了。
5.证人常某某证实，大约在2011年7、8月份的一天，钟某某给其打电话问认不认识刘xx，其说认识。钟某某说刘xx向他要一些钱，如果不给刘xx钱刘xx就要折腾他、告他，还让他所长当不成。钟某某让其找刘xx讲情少要点，当时其也没问钟某某具体是什么钱。其基于亲属关系，找到了刘xx。刘xx对其说让钟某某最少得给刘xx3万元钱，并且给其一个银行账号让其给钟某某。之后其把刘xx给的银行账号给了钟某某，并把刘xx说的话告诉了钟某某。
6.证人姜某某证实，大约在2011年7、8月份的一天，当时钟某某在小五站供电所任所长。钟某某找到他说刘xx因为用电出现点问题，小五站供电所要对刘xx进行处罚，刘xx给了钟某某个人几千元钱，具体给了几千元钱他记不清了。钟某某把钱收下，收钱过程被刘xx录音。刘xx要以此讹钟某某不是八万就是十万块钱，钟某某觉得挺憋屈，不想给刘xx钱。钟某某说已经找过公安局的常某某找刘xx说和一次，刘xx还是坚持要几万块钱。钟某某让他再找刘xx说和一下，把这事平了。他出于朋友的角度找到刘xx说和了一下，最后刘xx说还得让钟某某给刘xx拿两三万元钱。后来他把刘xx的意思转告给钟某某。
7.证人李某某证实，李某某系钟某某妻子。2011年8月份的时候，钟某某给其打电话，让其准备27，000.00元现金，并告知向一个叫刘xx的帐户存入27，000.00元钱。钟某某在电话里告诉其一个中国银行的账号和两个电话号码，李某某将此内容记在一个小纸条上，后在家中找到该小纸条，上面记载的卡号为“622761237198XXXX”。该小纸条后交给公安机关。2011年8月23日之前的一天，李某某以“姜艳”的名义向该卡号内存入现金27，000.00元。
8.公安机关侦查人员与王某某的电话录音光盘证实，王某某让刘xx去协调处理“顺兴源洗煤厂”断电一事，刘xx给了供电所领导7，000.00元钱，但刘xx对供电所领导收
7，000.00元钱这事挺来气，还说要找机会“整”那个人一下。
9.公安机关制作的《搜查证》、《搜查笔录》、《扣押物品清单》等证实，2014年6月28日，勃利县公安局侦查人员搜查了被告人刘xx的住宅，并扣押了一张黄色光盘；扣押了刘xx随身携带的中国银行卡一张，卡号为“622761231857XXXX”。并附黄色光碟和中国银行银行卡照片。公安机关将与案件无关的手机等物品发还刘xx女儿。
10.公安机关在被告人刘xx家中搜出的黄色录音光盘，其内容为刘xx将其给钟某某“2000元钱买烟抽”时的对话录音。
11.公安机关从李某某处调取的写有刘xx卡号、电话号码的字条证实，该字条由李某某记载，写有“刘xx、622761237198XXXX、1824939XXXX1580465****”，同时印证李某某曾收到钟某某告知刘xx卡号证言。
12.公安机关在被告人刘xx随身携带的手包中扣押的长城卡一张（卡号为“622761231857XXXX”）证实，该卡为被告人刘xx持有。
13.公安机关调取的中国银行交易传票、交易流水单及证明证实，汇款人“姜艳”给刘xx账号“622761237198XXXX”中存入27，000.00元；刘xx于2011年3月19日在中国银行勃利县支行开设卡号为“622761237198XXXX”的帐户，由于其他原因丢失，又于2013年11月19日，挂失补办卡号为“622761231857XXXX”的银行卡，两张卡为同一帐户。
14.公安机关制作的《鉴定书》证实，经对由公安机关提供的在银行调取的中国银行个人业务交易单（检材）原件一份，李某某样本笔迹（样本）原件一份进行鉴定，结论为：所送检材上“姜艳”签名字迹与所送检的李某某样本字迹为同一人所写；证实李某某以“姜艳”之名填写银行存款凭证，向刘xx帐户存入现金27，000.00元。
15.公安机关调取的（2000）勃刑初字第102号刑事判决书及七台河监狱出具的《证明》证实，被告人刘xx曾因犯非法拘禁罪、故意伤害罪、强迫卖血罪于2000年9月6日被黑龙江省勃利县人民法院判处有期徒刑十年，并处罚金5000元，后于2008年3月23日刑满释放。
16.群众匿名举报材料证实，有群众匿名向勃利县公安局举告被告人刘xx涉嫌敲诈勒索的线索，内容包括刘xx向小五站电业所的一个所长敲诈勒索几万元。
17.公安机关制作的《抓获报告》证实，公安机关接群众举报后，侦查员于2014年6月28日8时许在勃利县城西街房产开发楼下将被告人刘xx抓获。
18.公安机关调取的《户籍证明》证实，被告人刘xx的个人自然情况。
19.被告人刘xx的供述与辩解，被告人刘xx在公安机关有过五次供述，均拒不承认自己实施过敲诈勒索的犯罪行为，但承认同范某某到小五站供电所找过钟某某处理解决“顺兴源洗煤厂”的事。同时证实公安机关在刘xx随身携带的手包中扣押中国银行卡一张，卡号为“622761231857XXXX”，与以前丢失的那张卡为同一帐户。
本院认为，上诉人刘xx采用威胁等手段，向他人强行索取财物人民币20，000.00元，数额较大，其行为已构成敲诈勒索罪。上诉人刘xx及其辩护人所提其行为不构成敲诈勒索罪，没有要挟被害人，一审判决认定其犯罪的证据不足的上诉理由及辩护意见，经查有在案证据被害人陈述、证言证言、鉴定意见及相关视听资料等相互印证，足以认定，且上诉人刘xx的行为符合敲诈勒索罪的犯罪构成要件，故其上诉理由及辩护意见本院不予采纳。综上，一审判决认定上诉人刘xx犯敲诈勒索罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 张峻义
审判员 关 勇
审判员 许鸿丽
二〇一五年十一月二十三日
书记员 梁玲玲