山东省济南市市中区人民法院
民 事 判 决 书
（2013）市商初字第1389号
原告（反诉被告）李忠利，男，1967年6月15日生，汉族，无业，住济南市。
委托代理人顾伟，山东舜达律师事务所律师。
被告（反诉原告）济南金日国际广告发展有限公司，住所地济南市。
法定代表人周建民，董事长。
委托代理人徐文龙，该公司办公室职员。
委托代理人李慧慧，山东泉兴律师事务所律师。
原告（反诉被告）李忠利与被告（反诉原告）济南金日国际广告发展有限公司（以下简称金日公司）转让合同纠纷一案，本院受理后，依法由审判员苏佩瑶独任审判，公开开庭进行了审理。原告李忠利及其委托代理人顾伟，被告金日公司法定代表人周建民的委托代理人徐文龙、李慧慧到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
原告李忠利诉称，2011年8月20日，原告与被告签订《股权转让协议书》，约定原告将其所有的山东神州数码网络科技有限公司（以下简称神州数码公司）网络事业部26.67%的股权转让给被告，转让价格57万元，并约定了付款期限和方式。《股权转让协议书》签订后，原告依约履行了义务，但被告尚欠原告股权转让金共计9.5万元，原告多次催要，被告至今拒绝支付。原告为此诉至法院，请求依法判令被告：1、支付第三次股权转让款5万元，赔偿利息损失3000元（以5万元为基数，自2012年8月23日起至2013年8月22日止，按中国人民银行同期贷款利率计算）；2、支付第四次股权转让款4.5万元。
被告金日公司辩称，原告作为神州数码公司网络事业部的股东，在任事业部总经理期间，成立与神州数码公司相同业务的公司，根据网络事业部成立协议书的约定，原告的上述行为导致其股份自动取消，而原告在自己的股份已自动取消的情况下仍然与被告签订股权转让协议，被告签订该协议时对原告从事同业竞争行为的情况并不知晓，故原告应返还被告已经支付的转让款。综上，请求依法驳回原告的诉讼请求。
反诉原告金日公司反诉称，2011年8月20日，我公司与李忠利签订《股权转让协议书》一份，约定李忠利向我公司转让其名下的26.67%的股权，我公司分批支付其57万元。并约定，如李忠利对其拟转让的股权不拥有完全处分权，给我公司造成的损失应全部赔偿并承担股权转让款总额30%的违约金。协议签订后，我公司依约向李忠利支付了475000元股权转让款。后我公司得知，李忠利在神州数码公司做股东期间从事与神州数码公司相同或相关的业务，违反了神州数码公司网络事业部成立协议书第二条第5款的约定，其股权已自动取消，李忠利对所转让的股权不享有处分权。现提起反诉，请求法院依法判令：1、李忠利返还给我公司股权转让款475000元；2、李忠利支付违约金171000元。
反诉被告李忠利辩称，金日公司所述与事实不符，我与金日公司签订股权转让协议书的当日，该公司法定代表人周建民就知道我违反同业禁止的情况。股份的变动需到工商部门办理变更登记，因此网络事业部成立协议书第二条第5款中股份自动取消的约定在客观上并不能履行。签订上述股权转让协议书时我已离开神州数码公司，既然离开公司，股份自然要进行处置，也就不存在取消股份的情况，而股权转让协议的签订就是对股份自动取消的否认或者说变更。故金日公司的反诉请求缺乏事实依据，请求法院予以驳回。
经审理查明，原、被告及案外人韩宏宾、神州数码公司于2001年9月18日签订网络事业部成立协议书一份，载明：“山东神州数码网络科技有限公司根据业务需要，拟成立下属机构
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网络事业部，该机构由金日公司控股，并结合事业部职工个人股份，事业部管理负责的独立核算的部分。为了实现股东各方的权利和义务，经有关各方协商，签订此协议。一、业务范围山东神州数码网络科技有限公司网络事业部成立主要从事智能化社区的研发、销售和工程实施。二、事业部章程第一条：网络事业部内试行股份制，股本为30万元，出资形式为资金、固定资产、技术资产等，济南金日国际广告发展有限公司出资12万元，其中资金为9万元，固定资产为3万元，占网络事业部股份的40%，韩宏宾出资7.5万元，其中资金6万元，技术出资1.5万元，占事业部股份的25%，李忠利出资6万元，占股份的20%，事业部初期员工占事业部总股份的5%，预留后期员工奖励股份占总股份的10%，先期各股东出资应于2001年9月30日前到位，如到期出资未到位，违约方应支付违约金壹万元给未违约方。第二条：网络事业部股份享有下列权利：（1）了解事业部的经营状况和经营业绩。（2）优先认购公司新增的注册资本。股东负有下列义务：......（5）在做股东期间及离开公司的头三年，不得从事与本公司相同或相关的业务，否则股份自动取消......”。
原、被告均认可上述成立协议书签订后，原、被告及韩宏宾按上述约定进行出资。神州数码公司网络事业部系神州数码公司的内部部门，原告担任该网络事业部总经理，后于2011年5月离职。神州数码公司的法定代表人自2011年7月18日起由周静变更为周建民，周建民亦是本案被告的法定代表人。
原、被告于2011年8月20日签订股权转让协议书一份，约定：“转让方（甲方）：李忠利受让方（乙方）：金日公司山东神州数码网络科技有限公司网络事业部（以下简称网络事业部）投资资本为人民币230万元，其中，甲方占26.67%股权。甲方愿意将其占网络事业部26.67%的股权转让给乙方，乙方愿意受让。经双方协商一致，就转让股权事宜，达成如下协议：一、股权转让的价格及转让款的支付期限和方式：1、甲方将其占网络事业部26.67%的股权以人民币57万元转让给乙方（其中，网络事业部应收账款中甲方按出资比例应得的收益4.5万元，待收回款项后予以支付，若应收账款出现死账及因要账产生的费用支出按出资比例从中予以扣除）。2、乙方应自本协议书生效之日起，一年内按前款规定的币种和金额将股权转让款分三次支付给甲方：第一次于2011年8月23日支付425000元人民币；第二次于2012年2月22日支付50000元人民币；第三次于2012年8月22日支付50000元；第四次于2011年8月23日起此应收款4.5万元股权转让款按要回款项到账具体时间按出资比例2日内支付......三、有关网络事业部盈亏（含债权债务）的分担：1、本协议书生效后，甲方即消灭网络事业部股东资格，原有相关权益全部消灭，乙方按受让股权的比例分享网络事业部的利润，分担相应的风险及亏损。2、如因甲方在签订本协议书时，未如实告知乙方有关网络事业部在股权所负债务，致使乙方遭受损失的，乙方有权向甲方追偿......六、违约责任：如甲方对其拟转让给乙方的股权不拥有完全处分权，如存在质押、查封、遭第三人追索等情形，给乙方造成损失的应全部赔偿并承担股权转让款总额30%的违约金......”。
上述协议书签订后，被告分两次向原告支付了转让款，共计47.5万元，剩余9.5万元转让款未支付。
以上事实，由原告提交的股权转让协议书、被告提交的网络事业部成立协议书、工商登记材料及当事人陈述等证据予以证实。
原告主张被告应按约定支付第三次转让款5万元，被告认可其尚未支付该款项，但其认为因原告存在违反网络事业部成立协议书约定的行为，故不同意支付上述款项。被告提交道歉及承诺书一份，载明：“我李忠利作为山东神州数码网络科技有限公司常务副总经理兼网络事业部的总经理，就以下不当行为，给公司及董事长道歉和承诺：1、在公司后期任职期间，私下成立自己公司从事和公司相同的微软业务，诸类的行为在微软公司及山东神州数码公司及在社会上产生了不良影响，并给神码公司造成了一定的经济损失及负面影响。2、私下向新华视讯手机电视台负责人索要相关材料，此行为干扰了对方的正常工作，造成一定的负面影响，今后不在（本院注：应为再）干扰对方正常工作。3、在不同的场合，有一些过激和不当的言行，给董事长造成了一定的负面影响，并在今后用行动消除所产生的不良影响。从即日起，我停止以上不当行为，同时承诺，如本人再发生以上行为，我将赔偿山东神州数码网络公司40万元。此道歉及承诺书仅限于当事人周建民、周建国、张鲁、李忠利，任何人不可向外透漏其内容。当事人：张鲁（签名）、周建国（签名）道歉及承诺人：李忠利（签名）2011年8月20日。”原、被告均认可上述道歉及承诺书载明的周建国与周建民系兄弟关系，周建国在神州数码公司及被告公司负责财务工作。被告称，前述网络事业部成立协议书中约定“在做股东期间及离开公司的头三年，不得从事与本公司相同或相关的业务，否则股份自动取消”，其中“在做股东期间”是指作为网络事业部的出资人期间，而原告在上述道歉及承诺书中陈述自己存在“私下成立自己公司从事和公司相同的微软业务”的行为，该行为即导致其股份自动取消，原告出具上述道歉及承诺书的日期与原、被告签订转让股权协议书的日期相同，也就是说原告在与被告签订转让股权协议书时已不持有股份，在此情况下，被告仍将股权转让给被告，损害了被告及网络事业部的利益，因此被告不应支付原告主张的转让款5万元。原告对该道歉及承诺书的真实性无异议，但表示并非其自愿出具，且其实际未“私下成立自己公司从事和公司相同的微软业务”，同时该道歉及承诺书载明“任何人不可向外透漏其内容”，故相关内容不具有法律效力。对于原告是否“私下成立自己公司从事和公司相同的微软业务”，被告称，除上述道歉及承诺书外，无其他证据提交。
原告主张被告应支付第四次转让款4.5万元，原告称该款项系网络事业部对外享有的债权，原、被告在股权转让协议书中约定“待收回款项后予以支付”，原告同时表示其没有证据证实上述款项已由神州数码公司网络事业部收回。被告主张网络事业部尚未收回此款项，故不应支付原告该笔转让款。
被告主张原告应返还被告已经支付的转让款475000元，被告称其欲向原告支付第三次转让款5万元时，得知原告出具了前述道歉及承诺书，而此前并不知晓，说明原告在对股权并不拥有处分权的情况下与被告签订了股权转让协议书，致使合同目的不能实现，故原告应返还上述转让款。原告称其出具道歉及承诺书在先，与被告签订股权转让协议书在后，道歉及承诺书中的“董事长”指的是周建民，周建民同为被告及神州数码公司的法定代表人，其对道歉及承诺书的内容是完全知情的，在此情况下，被告与原告签订了股权转让协议书，该协议内容有效，故原告不应返还475000元转让款。被告主张虽然上述道歉及承诺书中载明的当事人包括周建民、周建国、李忠利，但周建民并未签字确认，而周建国于2012年7、8月份才提出原告出具过上述道歉及承诺书，即便周建国与周建民系兄弟关系，也不能说明周建民在原、被告签订股权转让协议时已经知晓道歉及承诺书的存在。
被告要求原告向其支付违约金171000元，被告认为上述股权转让协议书中约定“如甲方对其拟转让给乙方的股权不拥有完全处分权，如存在质押、查封、遭第三人追索等情形，给乙方造成损失的应全部赔偿并承担股权转让款总额30%的违约金”，原告就是在对股权不拥有完全处分权的情况下而进行转让，属违约行为。因股权转让款总额为57万元，故原告应支付违约金171000元。原告对此不予认可，称“不拥有完全处分权”指的是“存在质押、查封、遭第三人追索等情形”，而原告转让股权时并存在上述情形，故不应承担违约责任。
本院认为，股权转让是公司股东依法将自己的股东权益有偿转让给他人，使他人取得股权的民事法律行为。就本案中原、被告之间的转让行为而言，由于网络事业部仅是神州数码公司的下属机构，不具有独立法人资格，原、被告也非股东身份，因而双方的转让行为应系针对投资款份额的转让。原、被告签订的转让协议书是双方真实的意思表示，内容不违反法律法规的规定，该协议内容合法有效，原、被告应按照协议约定履行各自的义务。
被告提交原告出具的道歉及承诺书，欲证实该道歉及承诺书载明的原告在公司后期任职期间，私下成立自己公司从事和公司相同的微软业务，符合网络事业部成立协议书中规定的“在做股东期间及离开公司的头三年，不得从事与本公司相同或相关的业务，否则股份自动取消”的情形，且被告主张其与原告签订转让协议书时并不知晓道歉及承诺书的存在，对此本院认为，该道歉及承诺书与转让协议书同在2011年8月20日形成，由道歉及承诺书载明的“李忠利......就以下不当行为，给公司及董事长道歉和承诺”可知，道歉及承诺是对神州数码公司及其法定代表人周建民作出，周建民同时也是被告的法定代表人，而周建民与在道歉及承诺书中签字的周建国存在亲属关系，且周建国同时在被告公司及神州数码公司负责财务工作，从常理角度分析，被告在签订转让协议书的当天对道歉及承诺书的内容是知晓的，在此情形下，被告仍然向原告支付了第一、二次转让款，说明被告并未对原告从事同业竞争的行为进行追究，故被告应按照转让协议书的约定履行支付第三次转让款的义务。因此，原告主张被告支付转让款5万元，合法有据，本院予以支持。被告未按约定支付上述转让款，给原告造成了一定的利息损失，原告主张被告赔偿自双方约定的给付第三次转让款的次日即2012年8月23日起至2013年8月22日止的利息损失，合法有据，本院予以支持。原告主张被告应支付第四次转让款4.5万元，而其未能举证证实根据转让协议书的约定，被告已具备支付该转让款的条件，故对原告的该项主张，本院不予支持，原告可另行主张权利。
根据前述分析，原、被告签订的转让协议书合法有效，被告支付第一、二次转让款的行为系对该协议的履行，现被告要求原告返还转让款的请求，于法无据，本院不予支持。根据转让协议书的约定，原告承担违约责任的前提是“存在质押、查封、遭第三人追索等情形”致使原告不拥有完全处分权，应将违约行为限定在上述列举的范围之内，而任何一方不宜做扩大解释，本案中，被告未能证实原告存在上述违约情形，故对被告提出的要求原告支付违约金的请求，本院不予支持。
综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：
一、被告济南金日国际广告发展有限公司于本判决生效之日起10日内支付原告李忠利转让款5万元。
二、被告济南金日国际广告发展有限公司于本判决生效之日起10日内赔偿原告李忠利利息损失，以5万元为基数，自2012年8月23日起至2013年8月22日止，按中国人民银行同期贷款利率计算。
三、驳回原告李忠利的其他诉讼请求。
四、驳回反诉原告济南金日国际广告发展有限公司的反诉请求。
案件受理费2250元，减半收取1125元，由原告李忠利负担520元，被告济南金日国际广告发展有限公司负担605元；反诉案件受理费5130元，由反诉原告济南金日国际广告发展有限公司负担。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省济南市中级人民法院。
审判员 苏佩瑶
二〇一三年十一月六日
书记员 张晓静