河南省南阳市宛城区人民法院
＼ n 刑 事 判 决 书
＼n＼n（2013）南宛刑初字第640号＼n＼n公诉机关南阳市宛城区人民检察院。＼n被告人吕文培，男，汉族，研究生毕业，因涉嫌受贿犯罪，于2013年10月24日经南阳市宛城区人民检察院决定刑事拘留，次日由南阳市公安局仲景分局执行刑事拘留，因涉嫌受贿犯罪，于11月1日经南阳市人民检察院决定逮捕，于次日由南阳市公安局仲景分局执行逮捕。现羁押于南阳市第一看守所＼n辩护人王某某，河南定信律师事务所律师＼n被告人付培西，男，汉族，本科毕业。因涉嫌行贿犯罪，于2013年6月15日经南阳市宛城区人民检察院决定监视居住，于同日由南阳市公安局仲景分局指定居所监视居住，因涉嫌受贿犯罪，于9月29日经南阳市人民检察院决定逮捕，于同日由南阳市公安局仲景分局执行逮捕。现羁押于南阳市第一看守所＼n辩护人宋某某，河南汉冶律师事务所律师＼n被告人黄某某，男，汉族。因涉嫌行贿犯罪，于2013年8月13日经南阳市宛城区人民检察院决定监视居住，于同日由南阳市公安局仲景分局指定居所监视居住，因涉嫌受贿犯罪，于9月29日经南阳市人民检察院决定逮捕，于同日由南阳市公安局仲景分局执行逮捕。现羁押于南阳市第一看守所＼n辩护人马某某，河南雷雨律师事务所律师＼n辩护人田某某，河南雷雨律师事务所律师＼n南阳市宛城区人民检察院以豫宛城检刑诉（2013）570号起诉书指控被告人吕文培受贿、付培西、黄某某行贿罪，于2013年11月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南阳市宛城区人民检察院指派检察员雷大朋出庭支持公诉，被告人吕文培、付培西、黄某某及辩护人王某某、宋某某、马某某、田某某到庭参加了诉讼，现已审理终结。＼n公诉机关起诉指控：＼n一、2003年7月至2004年底，被告人黄某某、付培西预谋后，由付培西介绍黄某某认识时任平煤集团运销公司副经理的被告人吕文培，后吕文培利用职务便利，在黄某某购买平煤集团洗精煤过程中，为其提供帮助，期间黄某某、付培西分多次送给吕文培共计60万元。＼n二、2010年3月，被告人吕文培在任平煤集团运销公司经理、平煤集团上海平港公司总经理期间，利用职务便利，帮助被告人付培西通过平煤集团上海平港公司从义煤集团购买高硫焦煤和原煤，由付培西负责二次配洗，再卖给平港公司，谋取了利益，在2011年春节吕文培于收受付培西20万元据为己有。＼n三、2011年6月至2012年7月，被告人吕文培在任平煤集团运销公司经理期间，利用职务便利，在被告人付培西代理国电驻马店热电有限公司从平煤集团采购电煤过程中，确保其合同兑现率，2011年6月，吕文培收受付培西购买的复式住宅一套，价值191.6209万元，位于郑州市福彩路2号3号楼1单元10楼，后吕文培支付给付培西20万元购房款，实际收受171.6209万元据为己有。＼n被告人付培西在立案前主动交代了行贿犯罪。＼n以上，被告人吕文培受贿三起，共计231.6209万元；被告人付培西行贿三起，共计231.6209万元；被告人黄某某行贿一起，共计60万元。案发后，被告人吕文培向南阳市宛城区人民检察院退款427.7496万元。＼n认定上述事实的证据如下：＼n1、被告人吕文培、付培西、黄某某的供述；2、证人武予鲁、余汉昭、王宜京等人的证言；3、银行转账明细、股票交易记录等。＼n起诉认为，被告人吕文培身为国家工作人员，利用职务便利，索取他人财物；非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人付培西为谋取不当利益，给予国家工作人员财物，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一、二款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以行贿罪追究其刑事责任。被告人黄某某为谋取不当利益，给予国家工作人员财物，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以行贿罪追究其刑事责任。被告人付培西有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款，可以从轻或者减轻处罚。鉴于三被告人均认罪、吕文培退赃，付培西系自首，建议判处被告人吕文培有期徒刑十一至十二年。根据第三百八十九条第一款、第三百九十条第一、二款，建议判处被告人付培西有期徒刑七至八年，判处黄某某六年至七年。＼n被告人吕文培对公诉机关起诉指控的犯罪事实没有异议。＼n辩护人对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，但对其被告人的主体资格和其相应的罪名及其量刑中酌定法定情节提出异议。＼n一、被告人吕文培受聘、任职的平顶山天安煤业股份有限公司运销公司系平顶山天安煤业股份有限公司的分公司，天安煤业股份有限公司的六个发起人不属于国有公司出资主体，运销公司并非国有企业，吕文培也不属于国有企业中的国家工作人员，因此其不应以受贿罪追究其刑事责任，而应当以非国家工作人员受贿罪定罪量刑。＼n二、被告人吕文培在双规期间向纪委如实供述了其犯罪行为，符合“犯罪嫌疑人尚未受到讯问和未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院、人民法院或者有关部门投案交代自己罪行”的情况，属于自首的法律所规定范围。有自首情节，平时工作兢兢业业，到案后认罪、悔罪并积极退赃，可以对其减轻、从轻处罚。＼n三、对于起诉书指控的第三起受贿情形不实，该行为应当属于民间的合同纠纷，应按照民间债权债务处理。＼n被告人付培西对公诉机关起诉指控的犯罪事实没有异议。＼n??????辩护人辩称，1、同意并支持吕文培的辩护人关于吕文培不是刑法意义上的受贿罪犯罪主体，基于此付培西当然也不能成为行贿罪的犯罪主体。?2、指控的第一起犯罪被告人不是直接经营者，没有谋取不正当利益的犯罪动机；指控的第二起?当事人双方均没有谋取不正当利益的犯罪故意，且款项已及时退还。指控的第三起，买房在先，购煤在后，付培西没有谋取不正当利益的犯罪故意，所谓的行贿行为也没有完成。3、既使被告人付培西的行为构成行贿罪也应当按照单位行贿罪处理，鉴于其自首、从犯、初犯、退赃的犯罪情节，建议从轻或者减轻处罚：＼n被告人黄某某辩称给付培西的90万元系中介费，付培西给付吕文培60万元的事情不知道。＼n辩护人田某某辩称，被告人给付付培西的90万元劳务费没有行贿吕文培的故意和预谋，起诉书认定黄某某构成行贿罪（共犯）证据严重不足，所指控的罪名不能成立。如果构成犯罪，被告人代表公司签订合同，用公司的90万元支付款项，也应当认定为单位犯罪。建议法庭依照最高法院《关于建立健全防范刑事冤假错案工作机制意见》第二条第六项，《刑诉法》第一百九十五条第（三）项的规定，对黄某某做出证据不足.指控的犯罪不能成立判决。＼n辩护人马某某辩称，吕文培、付培西不是国家工作人员，在合同签订之后，吕文培为付培西索取每吨10元的费用后收受的60万元，黄某某没有谋求不正当利益，其行为不构成行贿罪也不构成单位行贿罪。＼n经审理查明：＼n一、2003年4、5月份，经付培西介绍，黄某某认识了时任平煤集团运销公司副经理的被告人吕文培，经吕文培同意、授权，黄某某以河南省宝豫实业有限公司的名义和平顶山天安煤业股份有限公司签订了洗精煤购销合同，再通过大连保税区千业贸易有限公司向山东滕州焦化厂发煤。合同签订期间，吕文培向黄某某提议根据供应量给予付培西好处费，黄某某同意。后吕文培利用职务便利，在黄某某购买平煤集团洗精煤过程中，为确保合同兑现率提供帮助，期间黄某某按照约定先后以现金和转账支票的形式分多次送给付培西共计90万元好处费，付培西自行决定按照1:2的比例陆续给付吕文培共计60万元，付培西按照吕文培的要求将上述60万元以“李广军”的名义存入股市，后吕文培以此为本金炒股，截止到2008年1月4日，账户资金余额为：2171190.76元。2008年1月7日，吕文培安排付培西将2171180元转存入到“余汉昭”的名下的股票账户对应的中国建设银行账户里，连同自己的140万元本金继续炒股至案发。＼n二、2010年3月，被告人吕文培在任平煤集团运销公司经理、平煤集团上海平港公司总经理期间，利用职务便利，帮助被告人付培西通过平煤集团上海平港公司从义煤集团购买高硫焦煤和原煤，由付培西负责二次配洗，再卖给平港公司，谋取了利益，在2011年春节吕文培于收受付培西20万元据为己有。＼n三、2011年6月至2012年7月，被告人吕文培在任平煤集团运销公司经理期间，利用职务便利，在被告人付培西代理国电驻马店热电有限公司从平煤集团采购电煤过程中，确保其合同兑现率，2011年6月，吕文培收受付培西购买的复式住宅一套，价值191.6209万元，位于郑州市福彩路2号3号楼1单元10楼，后吕文培支付给付培西20万元购房款，实际收受171.6209万元据为己有。＼n被告人付培西在立案前主动交代了行贿犯罪。＼n以上，被告人吕文培受贿三起，共计231.6209万元；被告人付培西行贿三起，共计231.6209万元；被告人黄某某行贿一起，共计60万元。案发后，被告人吕文培向南阳市宛城区人民检察院退款427.7496万元。＼n认定上述事实的证据有被告人吕文培、付培西、黄某某的供述；证人武予鲁、余汉昭、王宜京等人的证言；银行转账明细、股票交易记录等证据当庭出示。＼n上述证据经当庭举证、质证、来源清楚，收集程序合法，证据内容能相互印证，足以证实被告人吕文培、付培西、黄某某的犯罪事实成立，本院予以确认。＼n本院认为，被告人吕文培身为国家工作人员，利用职务便利，索取他人财物；非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪，被告人付培西、黄某某为谋取不当利益，给予国家工作人员财物，情节特别严重，其行为构成行贿罪。平顶山天安煤业股份有限公司运销公司是国有控股的中国平煤神马能源化工集团有限公司的控股子公司平顶山天安煤业股份有限公司的分公司，吕文培依法属于国家工作人员的范畴，其涉嫌受贿的犯罪事实，在办案单位根据系付培西供述、已经掌握后后传讯到案，如实供述，系坦白，可以从轻处罚。针对指控吕文培收受付培西行贿房产的犯罪，二辩护人辩称买房在先，购煤在后，没有行贿的故意，也没有完成行贿，应按民间债权纠纷处理的意见。本院认为，根据吕文培、付培西的供述证实，在买房之前，二被告人已就付培西代理驻马店热电公司催办协议后用代办费垫支购房款达成共识，后付培西用其名义垫资、代吕文培购买房产，虽然买房在先，购煤在后，其实质系利用吕文培的职务便利，谋取确保合同兑现后的代办费不法期待利益。虽然行贿房产没有过户至吕文培没有，但不影响行贿和受贿罪的成立。故辩护人的该辩护意见，本院不予支持。黄某某及其辩护人辩称单位犯罪和无罪的意见与本院查明的事实不符，也与法无据。被告人付培西有自首情节，可以从轻或者减轻处罚。鉴于三被告人均认罪、吕文培退赃，付培西系自首，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第三百八十九条第一款、第三百九十条第一、二款、第二十五条第一款、第六十七条第一款之规定，判决如下：＼n被告人吕文培犯受贿罪，判处有期徒刑十一年：＼n（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前羁押一日折抵刑期一日；刑期即自2013年10月24日起至2024年10月23日止。）＼n被告人付培西犯行贿罪，判处有期徒刑六年：＼n（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住期间，监视居住两日折抵刑期一日。刑期即自2013年9月29日起至2019年8月6日止。）＼n被告人黄某某犯行贿罪，判处有期徒刑三年：＼n（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前羁押一日折抵刑期一日，刑期即自2013年9月29日起至2016年9月4日止。）＼n如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。＼n＼n＼n审判长杜玉明＼n审判员ＸＸ鲲＼n审判员谢文军＼n＼n二○一三年十二月十二日＼n＼n书记员冉冉＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n＼n