湖南省娄底市娄星区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）湘1302刑初169号
公诉机关湖南省娄底市娄星区人民检察院。
被告人刘俊义，男，1964年1月28日出生，户籍所在地湖南省娄底市娄星区。
辩护人曾婷，湖南泰涟律师事务所律师。
湖南省娄底市娄星区人民检察院以娄星检公诉刑诉〔2018〕170号起诉书指控被告人刘俊义犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月3日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于2018年5月22日公开开庭审理了本案。娄底市娄星区人民检察院指派检察员敬琦出庭支持公诉，被告人刘俊义及其辩护人曾婷到庭参加诉讼。本案现已审理完毕。
湖南省娄底市娄星区人民检察院指控：
1995年，被告人刘俊义与妻子曹燕辉、成某1在娄底市清潭大市场成立一针织厂,1996年成某1退出，针织厂由刘俊义、曹燕辉夫妻经营，后针织厂变名为小森林针织厂。2010年9月19日，小森林针织厂更名为湖南三林毛织有限公司，法人代表为刘俊义，注册资本为人民币500万元整，股东为刘俊义(30万元)、曹燕辉(200万元)，公司主要生产小孩服装。2012年5月11日，公司法人代表变更为曹燕辉，股东、股金不变，湖南三林毛织有限公司自成立至2015年1月实际负责人为刘俊义。2006年2月20日至2015年1月9日期问，刘俊义以公司经营需要资金周转为由，以月息1%至5%不等为诱饵，从曹某1、阳某1、成某2、曹某2、曹某3等39人处非法吸收资金1300余万元。2014年1月19日，刘俊义以公司团购房交首付款为由，从阳某2、万某等人5人处非法吸收资金35万元。
综上，被告人刘俊义从曹某、阳某等41人处总计非法吸收资金1383.46万元，已还本金78.6万元，累计已支付集资参与人利息232.9116万元，尚欠本金1071.9484万元至今未还。
2017年7月5日，被告人刘俊义被民警抓获，其到案后对上述犯罪事实供认不讳。
该院认为，被告人刘俊义未经国务院银行业监督管理部门批准，违反国家金融管理法规，向社会不特定对象非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公存款罪追究刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请法院依法判处。
被告人刘俊义对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均不持异议，称愿意积极还款，请求法院对其从轻处罚。
被告人刘俊义的辩护人曾婷对公诉机关指控的罪名及犯罪事实没有异议，对量刑情节有异议。其辩称：1、被告人刘俊义系自首，依法可以从轻或减轻处罚；2、被告人刘俊义当庭自愿认罪，悔罪态度好，依法可以酌定从轻、减轻处罚；3、主观恶性小，犯罪情节轻，社会危害性不大；4、被告人系初犯，且在向本案所有被害人吸收存款时，被告人刘俊义是有资产的；5、被告人已获得部分出借人的谅解，且有明显悔罪表现。
经审理查明：1995年，被告人刘俊义与妻子曹燕辉、成某1在娄底市清潭大市场成立一针织厂,1996年成某1退出，针织厂由刘俊义、曹燕辉夫妻经营，后针织厂变名为小森林针织厂。2010年9月19日，小森林针织厂更名为湖南三林毛织有限公司，法人代表为刘俊义，注册资本为人民币500万元整，股东为刘俊义(30万元)、曹燕辉(200万元)，公司主要生产小孩服装。2012年5月11日，公司法人代表变更为曹燕辉，股东、股金不变，湖南三林毛织有限公司自成立至2015年1月实际负责人为刘俊义。2006年2月20日至2015年1月9日期问，刘俊义以公司经营需要资金周转为由，以月息1%至5%不等为诱饵，从曹某1、阳某1、成某2、曹某2、曹某3等41人处累计非法吸收资金1383.46万元。同时，被告人刘俊义累计已归还出借人本金78.6万元，累计已支付出借人利息232.9116万元，并在案发后将其公司交由出借人管理，现尚欠出借人本金共计1304.86万元，出借人资金损失共计1071.9484万元。
刘俊义在庭审中对上述指控的犯罪事实无异议。
上述事实，有下列证据予以证明：
抓获经过，临时羁押证明，尿检报告、入所体检表，提讯证，鉴定聘请书，鉴定意见通知书，辨认笔录，户籍资料，司法鉴定意见书，其他法律程序性文书，刘俊义询问笔录，曹燕辉询问笔录及资料，成某1、曹某1、阳某、曾某、黄某、成某2询问笔录及债权申报资料，刘某等十三人询问笔录及债权申报资料，罗某、彰某、吴某申报资料，朱某询问笔录，三林毛织有限公司现场照片，曹某2等十九人询文笔录及债权申报资料，调取证据通知书，三林毛织有限公司工商登记资料，调取证据通知书，刘俊义银行流水资料，中国银监会娄底监管分局文件，关于湖南三林毛织有限公司是否具有吸收公众存款资质的复函。
全案事实清楚、证据确实充分，本院予以确认。
被告人刘俊义对上述所举证据无异议。
本院认为，被告人刘俊义未经国务院银行业监督管理部门批准，违反国家金融管理法规，向社会不特定对象非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。
被告人刘俊义的辩护人辩称被告人有自首情节，依法予以从轻、减轻处罚的观点，本院认为，被告刘俊义系被动到案，没有法定自首情节，故该辩护意见本院不予采纳；被告人刘俊义能如实供述其非法吸收公众存款的犯罪事实，认罪、悔罪，在案发后将其公司交给出借人管理，且获得部分出借人谅解，可依法对其从轻处罚。故辩护人辩称被告人应依法予以从轻处罚的辩护意见，本院予以采信。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第六十四条，第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条第二款，以及最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条之规定，判决如下：
一、被告人刘俊义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2017年7月5日起至2021年3月4日止。）
二、追缴被告人刘俊义的违法所得1071.9484万元，返还给出借人。
上述罚金限本判决生效后一个月内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 向华元
人民陪审员 邓和建
人民陪审员 廖 瑛
二〇一八年八月十五日
书 记 员 吴佳遥
附本文书引用的相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。
最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》
五、关于涉案财物的追缴和处置问题
向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。
将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴：
（一）他人明知是上述资金及财物而收取的；
（二）他人无偿取得上述资金及财物的；
（三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的；
（四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的；
（五）其他依法应当追缴的情形。
查封、扣押、冻结的易贬值及保管、养护成本较高的涉案财物，可以在诉讼终结前依照有关规定变卖、拍卖。所得价款由查封、扣押、冻结机关予以保管，待诉讼终结后一并处置。
查封、扣押、冻结的涉案财物，一般应在诉讼终结后，返还集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。