沈阳市铁西区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）沈铁西刑初字第00805号
公诉机关沈阳市铁西区人民检察院。
被告人宁某某，男，xxxx年x月x日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，系辽宁汇亿投资管理有限公司经理，住河南省洛阳市伊川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年1月14日被刑事拘留，2015年2月16日被依法逮捕。现羁押于沈阳市铁西区看守所。
辩护人黄晓魁，系辽宁申源律师事务所律师。
沈阳市铁西区人民检察院以沈西检公诉刑诉（2015）663号起诉书，指控被告人宁某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年10月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市铁西区人民检察院指派检察员刘晨出庭支持公诉。被害人委托的诉讼代表人以及被告人宁某某及辩护人黄晓魁到庭参加诉讼，现已审理终结。
沈阳市铁西区人民检察院指控，2014年8月26日至10月21日、11月14日至11月19日期间，被告人宁某某作为“辽宁汇亿投资管理有限公司”（住所地：沈阳市铁西区卫工南街）经理，伙同段某某、侯某某（另案处理），未经有关部门依法批准，以上述公司作为担保人，向社会公开宣传为洛阳市龙佳建材有限公司、栾川县鑫裕铁选厂筹集资金并承诺予以高额回报。经审计，被告人宁某某向被害人李某等人非法吸收存款共计人民币5，550，000元。
针对上述事实，公诉机关向法庭提供相应证据材料予以证明。公诉机关认为，被告人宁某某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
被害人的诉讼代表人对公诉机关指控被告人的犯罪事实无异议，但要求被告人补偿被害人的经济损失。部分诉讼代表人认为被告人的行为系诈骗行为。
被告人宁某某对起诉书指控的犯罪事实没有异议，亦无辩解。
被告人宁某某的辩护人对公诉机关指控被告人犯非法吸收公众存款罪没有异议。但辩称被告人在本案中所起作用较小，应认定为从犯。且被告人系初犯，认罪态度好，请求法院对被告人从轻处罚。
经审理查明，2014年8月26日至10月21日、11月14日至11月19日期间，被告人宁某某作为“辽宁汇亿投资管理有限公司”（住所地：沈阳市铁西区卫工南街）经理，伙同段某某、侯某某（另案处理），未经有关部门依法批准，以辽宁汇亿投资管理有限公司作为担保人，向社会公开宣传为洛阳市某建材有限公司、栾川县某铁选厂筹集资金并承诺予以高额回报。经审计，被告人宁某某向被害人李某等56人非法吸收存款共计人民币5，550，000元。通过返利方式已返还被告人人民币192，571元。
上述事实，有公诉机关提交并经庭审举证、质证的下列证据予以证明：
1、李某等56名被害人的陈述
证实56名被害人于2014年8月26日至10月21日、11月14日至11月19日期间，以3个月、6个月、12个月不等的投资方式，与辽宁汇亿投资管理有限公司签定了《项目投资管理合同》。辽宁汇亿投资管理有限公司当时保证保本、保息、无风险及随用随取。还领取了相应的赠品，返还了部分利息。辽宁汇亿投资管理有限公司以投资高回报为诱饵，共非法集资人民币5，550，000元，其中已返利息人民币192，571元。
2、证人证言
（1）证人梁某某证言
证实我是辽宁汇亿投资管理有限公司的员工、市场部业务员，公司法人是段某某，总经理是宁某某，出纳员叫侯某某，公司是投资理财公司，公司培训资料里写的把客户的钱投到项目方河南省栾川县鑫裕铁选厂，我公司是担保方，收取客户的钱后当天返当月的收益，投资方式是三个月、六个月、十二个月，可以随用随取，合同上写如果投资运营方不能按期足额返款，辽宁汇亿投资管理有限公司在合同到期后三个工作日内代为偿还客户的本金和收益。公司是2014年1月16日注册的，我是5月23日通过公司显示屏来公司的。每月工资2，500元左右，按业绩提成。投资款交给出纳员候武国，段某某说钱都投给项目方了，项目方之前是洛阳市龙佳建材有限公司，现在是栾川县鑫裕铁选厂。公司的实际经营人是宁某某，公司的所有员工都归他管理，我也在公司投资了1万元，利率是13%，三个月返了390元。
（2）证人李某证言
证实我是辽宁汇亿投资管理有限公司的市场部经理，我去过第三方公司在河南栾川县，公司在正常运营。我在公司投资了4万元，利率是13%，三个月返了1，560元。
（3）证人董某某证言
证实我是辽宁汇亿投资管理有限公司的客户经理，4月1日来公司的，我的亲戚在公司投了6万元，朋友投了10万元。侯某某是8月至今担任出纳的，最开始是金海乐担任出纳，8月份就离职了。
（4）证人杜某某证言
证实我是辽宁汇亿投资管理有限公司的业务员，是2014年6月29日通过当时的经理王静介绍来的，公司的法人是段某某，我在公司投资了55万元，利率是17%，三个月返利18，700元。辽as1v12的机动车归公司所有，我不知道宁某某是什么时间来公司的。
（5）证人张某某证言
证实我是辽宁汇亿投资管理有限公司的客户经理，4月7日来公司的，每月工资加提成5，000元，公司的投资款都交给出纳侯某某，公司投资者的记录已经让七路派出所的民警拿走了。
（6）证人董某证言
证实我是辽宁汇亿投资管理有限公司的行政客服，是通过熟人介绍来的，投资款都交给了侯某某，听段总说是投到了项目方，之前是洛阳市龙佳建材有限公司，现在是栾川县鑫裕铁选厂。我没有在公司投资。
（7）证人苗某证言
证实我是辽宁汇亿投资管理有限公司的行政客服，3月31日来公司的，我自己投资了12万元，亲戚投了10万元。
（8）证人高某证言
证实我是辽宁汇亿投资管理有限公司的前台，9月17日来公司的，我自己投资了2万元，亲戚26万元。
（9）证人王某证言
证实我是辽宁汇亿投资管理有限公司的财务会计，9月24日来公司的，我不用做财务报表，每天看客户多少收益，然后告诉侯某某，由侯某某准备现金。
（10）证人戴某某证言
证实我是洛阳栾川县鑫裕铁选厂的副厂长，负责外围工作，就是其他村有人来公司打工我帮着安排，法人是琚某某，公司是2007年成立的，2014年9月份就停产了，我不知道公司与其他公司是否有业务往来，我不认识段某某，2014年确实有人参观，但具体因为什么我不知道。琚某某找不到了，因为他欠了别人很多钱。
3、书证
（1）辽宁汇亿投资管理有限公司的登记情况查询卡、登记材料、营业执照、股权转让协议书
证实辽宁汇亿投资管理有限公司2014年1月16日注册成立，法定代表人段某某，原法定代表人是孙某某。地点变更为沈阳市铁西区卫工南街34-4号8门。
2014年3月13日，孙某某将公司股权转交给段某某，不再担任公司股东。
（2）第三方资料
证实第三方公司洛阳市龙佳建材有限公司，法人梁高颜、李正君。后更改为栾川县鑫裕铁选厂，法人琚某某，账号为12255856662012，中国农业银行622848073865825778。
（3）辽宁汇亿投资管理有限公司的业务框架及资金流向汇总表
证实辽宁汇亿投资担保有限公司共吸收人民币823万余元，其中现金人民币318万元，刷卡人民币505万元。pos机号886410350510001。
（4）被害人明细及身份证明材料
证实在2014年8月26日至10月21日、11月14日至11月19日期间参与投资的被害人的人数为56人及相关情况。
（5）辽宁省人民政府金融工作办公室出具的证明函
证实辽宁汇亿投资管理有限公司未取得融资性担保机构经营许可证，不具备从事融资性担保机构业务资质，不属于金融办监管范围。
（6）被告人宁某某身份证明材料
证实被告人已达刑事责任年龄。
（7）案件来源、侦破报告、抓捕经过
证实2014年11月21日有多名群众来沈阳市公安局铁西分局经侦大队举报称，位于沈阳市铁西区卫工南街34-48门的辽宁汇亿投资管理有限公司非法吸收公众存款800余万，现辽宁汇亿投资管理有限公司法人段某某及员工宁某某、侯某某已逃跑。宁某某于2015年1月13日23时在沈阳市北站被经侦大队抓获。
（8）涉案人员宁某某、段某某银行交易明细
证实均存在大额存取款记录。
4、鉴定意见
（1）关于辽宁汇亿投资管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款专项审计报告及补充审计报告
证实大信辽专审字（2015）第005号、（2015）第005-1号：2014年2014年8月26日至10月21日、11月14日至11月19日期间，辽宁汇亿投资管理有限公司与被害人签订《项目投资管理合同》，涉及人数56人，非法吸收存款5，550，000元，返利192，571元，尚欠本金5，357，429元。
5、电子数据
证实犯罪嫌疑人宁某某在辽宁汇亿投资管理有限公司的记账u盘转刻光盘一张。记录公司非法吸收公众投资的账目和明细。
6、扣押物品清单
证实涉案财物桌椅、电脑、桑塔纳一台等已被依法扣押。宁某某持有的在公司工作期间投资者的投资款一万元已被依法扣押。
7、情况说明
（1）证实经过沈阳市铁西区国税局及地税局查询，辽宁汇亿投资管理有限公司的报税情况，未缴纳任何税款。
（2）河南栾川县鑫裕铁选厂已更换经营者，未找到法人琚某某及是否与汇亿公司存在业务往来的相关资料。龙佳建材厂已经倒闭，无法找到法人梁高颜及李正君。
（3）拍卖涉案财物需等拍卖公司拍卖后一并移送法院。
8、拍卖成交确认书
证实公司涉案财物已被依法拍卖。
9、在逃人员登记信息表
证实宁某某于2014年11月21日被立为网上逃犯。涉案人员段某某、侯某某于2015年1月19日被立为网上逃犯。
10、被告人宁某某供述与辩解
证实我是辽宁汇亿投资管理有限公司的经理。辽宁汇亿投资管理有限公司是2014年1月份左右成立的，公司注册地址是沈阳市铁西区卫工南街。公司的法人是段某某，是我的大舅哥，也就是我妻子段某某的亲哥哥。2014年8月份的时候，我在河南伊川家里，段某某给我打电话让我下楼有事情，我下楼后段某某跟我说让我到沈阳的一家叫辽宁汇亿投资管理有限公司上班帮他管理公司，8月26日我就和段某某一起到沈阳的这家公司上班了。2014年8月26日开始到10月21日我在公司里，10月21日到11月14日我又回到河南老家了，因为侯某某要休息，我就从11月14日到11月19日到公司干了几天，之后就没再来过公司了。因为很多人找我退钱，我给段某某打电话让他还钱，但段某某始终没有给我汇钱，我没有办法就走了。我在公司没有股份，就是每个月给我5，000元工资，我只拿了两个月的工资。我到公司时，公司的账面上没有钱，之后侯某某的卡里有几万元。侯某某和我说过汇亿之前有一个老板，是他将钱拿走了挺多的，具体拿了多少我不知道，就是段某某用这些钱将公司买了下来。侯某某是公司的会计和出纳，资金的流转听段某某的，但这期间段某某只来公司三回，平时我都是打电话向他汇报的。段某某让我管理公司，不让公司随便购买东西，随便送客户东西，就是不让随便花费公司的资金。我只管理公司的现金部分，客户要是交现金，侯某某就将现金给我，我就将钱存到自己的两张农业银行卡、一张兴业银行卡里，要是客户直接刷pos机，就直接打到pos机事先设定好的银行账户里，具体是哪个账户，户名是谁我都不知道。段某某让我办的银行卡，说钱都存在卡里，让我向他汇报存款情况。存在我银行卡里的钱都用在给客户返钱，给员工开工资，购买礼品，还有维持公司的正常运转使用了。我没到公司之前，是侯某某在公司里帮着管理的。投资者的钱都流入了第三方的工厂，我刚到公司时第三方公司是栾川县鑫裕铁选厂，法人是琚某某。因为段某某说那个龙佳建材公司效益不好，不能及时将资金打回公司，就让我们更换了栾川县鑫裕铁选厂。我们和第三方公司有合同，都是段某某联系的，跟工厂约定的是每个月3分利，然后给投资人1分5利，我们公司从中赚取差价。我没有去过第三方公司。公司有营业执照，但怎么办的我不清楚，因为当时我还没有到公司，pos机号是88641035510001，开户行是中国农业银行沈阳珠江支行，账号是06141301040000160，公司一共有100多人投资，后来资金链断裂了，没有钱还给他们了。我听候武国说钱都没有投给第三方公司，都打到私人卡里了，但具体是谁的卡我不清楚，我也不确定这钱是否投给了第三方。公司没有向公众吸收存款的资质，但段某某让我这么做的，我也不清楚。我来的时候员工已经固定了，不需要培训，只是每周开会。
上述证据能够互相印证，本院予以确认。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人宁某某伙同他人未取得有关部门批准，通过向社会公开宣传投资可获得高额回报的手段吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人所犯罪名成立，本院予以确认。部分诉讼代表人诉称被告人的行为应构成诈骗犯罪一节。经查，辽宁汇亿投资管理有限公司2014年1月16日成立，公司法人段某某是公司的实际持有者（系被告人的大舅哥），宁某某是公司的经理。证人梁某某的证言证实，宁某某是公司的经理，管理公司的时间不长，他管理期间公司的日常经营等一切事务都由他负责，但重大事项还得向段某某请示，公司非法吸收的部分公众存款也要由宁某某账户转到段某某的账户里。被告人对此也供认不讳。宁某某、段某某银行卡交易明细查询结果也显示，均存在大额存取款记录的事实。综上，现证据不能证明被告人主观上存在对集资款项非法占有的故意，即不构成诈骗犯罪。故对诉讼代表人的该项诉求，本院不予支持。被告人宁某某的辩护人辩称被告人在本案中所起作用较小，应认定为从犯。经查，被告人宁某某作为辽宁汇亿投资管理有限公司的经理，负责公司的日常经营和管理，并将非法吸收的部分集资款转给段某某，系公司的核心骨干，虽被告人在公司领取工资，但在本案中不属作用较小。故对辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。鉴于被告人宁某某非法吸收公众存款，数额巨大，现不能退赔赃款，给被害人造成极大的经济损失和精神痛苦，本院在量刑时一并予以综合考量。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判处如下：
一、被告人宁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币二十万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年1月14日起至2025年1月13日止。罚金款于判决发生法律效力后10日内交纳。）
二、责令被告人宁某某退赔五十六名被害人赃款共计人民币五百三十五万七千四百二十九元（具体详见附表）。
如不服本判决，可于接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李忠勤
审 判 员 刘铁军
人民陪审员 王国镇
二〇一六年四月七日
书 记 员 叶 伟