重庆市九龙坡区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）渝0107刑初157号
公诉机关重庆市九龙坡区人民检察院。
被告人刘某某，男，汉族。因犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月27日被成都市金牛区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月22日被取保候审。
辩护人刘远务，重庆中钦律师事务所律师。
被告人李某某，女，汉族。因犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月27日被成都市金牛区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月22日被取保候审。
辩护人张鑫麒，重庆中钦律师事务所律师。
重庆市九龙坡区人民检察院以渝九检刑诉[2016]108号起诉书指控被告人刘某某、李某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月25日向本院提起公诉，本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。重庆市九龙坡区人民检察院指派检察员郑虹出庭支持公诉，被告人刘某某、李某某，辩护人刘远务、张鑫麒到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。
重庆市九龙坡区人民检察院指控，2013年9月16日，被告人刘某某、李某某伙同商某某（另案处理）经预谋后，成立重庆鼎信丰投资管理有限公司（以下简称“鼎信丰公司”），住所地为重庆市九龙坡区杨家坪直港大道珠江花园30栋第一层附12、13号。该公司经营范围为：投资管理、投资信息咨询、企业资产管理、企业管理咨询、企业营销策划、市场营销策划、商务信息咨询、在国家法律法规允许范围内从事非融资性担保业务。
刘某某、李某某作为鼎信丰公司的实际控制人，共同制定公司营运模式、吸收资金的操作方式等，并由刘某某负责联系担保方、项目合作方，由李某某担任鼎信丰公司总经理，负责行政管理和员工培训。二人在明知鼎信丰公司未经相关金融监管部门批准，无吸收存款资质的情况下，聘请员工，通过发放传单等方式向社会不特定公众宣传，以向洛阳天勇机械设备有限公司（以下简称“天勇公司”）及洛阳恒本轴承钢球有限公司（以下简称“恒本公司”）投资为名，承诺还本付息，年息14.4%至18%不等，与投资人签订《项目投资管理合同》，向社会不特定公众吸收资金。经重庆通冠会计师事务所审计，2013年11月17日至2014年11月30日期间，鼎信丰公司共向陆文萍、匡泽县等140名投资人非法吸收资金共计人民币1792万元，返息人民币186.07万元，造成损失人民币1605.93万元。
2015年7月21日，被告人刘某某、李某某主动到公安机关投案，并如实供述了上述事实。
对指控的事实，公诉机关当庭提交了被告人供述、证人证言、到案经过、搜查笔录、扣押清单、专项审计报告等证据。公诉机关认为，被告人刘某某、李某某共同非法吸收公众存款、数额巨大，严重扰乱金融秩序，二人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘某某、李某某犯罪以后主动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻处罚。被告人刘某某、李某某在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚依照《中华人民共和国刑法》第六十九条、第七十条的规定，数罪并罚。
被告人刘某某及其辩护人刘远务对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人认为刘某某有自首情节，到案后积极退还投资人的投资款，有悔罪表现，建议法庭从轻处罚并适用缓刑。
被告人李某某及其辩护人张鑫麒对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人认为李某某有自首情节，到案后积极退还投资人的投资款，有悔罪表现，建议法庭从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2013年9月16日，被告人刘某某、李某某伙同商某某（另案处理）经共谋后，注册成立重庆鼎信丰投资管理有限公司（以下简称“鼎信丰公司”），法定代表人为商某某，注册资本为人民币2000万元，公司地址为重庆市九龙坡区杨家坪直港大道珠江花园30栋第一层12、13号，经营范围为：投资管理；投资信息咨询（不得从事银行、证券、保险等需要取得许可或审批的金融业务）；企业资产管理；企业管理咨询；企业营销策划；市场营销策划；商务信息咨询（需经国家专项许可或审批的项目除外）；在国家法律法规允许范围内从事非融资性担保业务。
刘某某、李某某作为鼎信丰公司的实际控制人，共同制定公司营运模式、吸收资金的操作方式等，并由刘某某负责联系担保方、项目合作方，由李某某担任鼎信丰公司总经理，负责行政管理和员工培训。二人在明知鼎信丰公司未经相关金融监管部门批准，无吸收存款资质的情况下，聘请刘某某作为财务经理，聘请李某、彭某、雷某某、龚某某、张某某等作为业务员，通过发放传单等方式向社会不特定公众宣传，以天勇公司及恒本公司投资为名，承诺还本付息，以年息14.4%至18%不等，与投资人签订《项目投资管理合同》，向社会不特定公众吸收资金。经重庆通冠会计师事务所审计，2013年11月17日至2014年11月30日期间，鼎信丰公司共向140名投资人非法吸收资金共计人民币1792万元，返息人民币186.07万元，造成损失人民币1605.93万元。
2015年7月21日，被告人刘某某、李某某主动到公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。案发后，公安机关将鼎信丰公司在中国农业银行账户（31210901040003613）内余额11012107.98元予以冻结。审理中，被告人刘某某、李某某主动到公安机关退还了投资人部分投资款5075231.21元，并按照公安机关的要求将该款存入上述农业银行账户。
上述事实，被告人刘某某、李某某在开庭审理过程中亦无异议，并有受案登记表、立案决定书，户籍信息，到案经过，取保候审决定书，辨认笔录，搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，银行交易流水、收据、投资管理合同、承诺函、投资收益计划书、还款计划书、投资收益确认书、担保函，企业法人营业执照、税务登记证，重庆通冠会计师事务所《重庆鼎信丰投资管理有限公司非法集资情况的专项审计报告》，协助冻结财产通知书、情况说明，成都市金牛区人民法院（2015）金牛刑初字第833号刑事判决书，证人刘某某、商某某、李某某、陆某某、匡某某、何某某、王某某、金某、梁某、廖某某、郑某、夏某某、蒋某某、丁某某、闫某、陈某某、赵某某、韩某、张某、张某某、魏某某、周某某、王某某、李某、彭某、雷某某、龚某某、张某某、周某、范某等人的证言，被告人刘某某、李某某的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人刘某某、李某某违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款数额达1792万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。被告人刘某某、李某某在缓刑考验期限内发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚并罚。被告人刘某某、李某某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可对其减轻处罚。公诉机关的指控成立。二被告人前罪与后罪性质相同，且具有连续性，综合考量其犯罪情节、危害后果及被告人认罪态度、悔罪表现，依法可对其适用缓刑。辩护人的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人刘某某、李某某案发后能积极退还投资人的经济损失，可予酌情从轻处罚。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十七条第一款、第六十九条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币八万元；撤销成都市金牛区人民法院（2015）金牛刑初字第833号刑事判决所判处的被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元的缓刑部分。决定执行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十八万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起10日内缴清，已缴纳的罚金不再缴纳。）
二、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币八万元；撤销成都市金牛区人民法院（2015）金牛刑初字第833号刑事判决所判处的被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十万元的缓刑部分。决定执行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十八万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起10日内缴清，已缴纳的罚金不再缴纳。）
三、违法所得1605.93万元予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李 莉
代理审判员 杨建新
人民陪审员 聂 为
二〇一六年十月九日
书 记 员 高浩耘