河南省泌阳县人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)豫1726刑初302号
公诉机关河南省泌阳县人民检察院。
被告人李某某，男，1970年12月27日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河南省驻马店市驿城区，住驻马店市驿城区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年3月26日被抓获，同年3月28日被泌阳县公安局刑事拘留，同年5月3日经泌阳县人民检察院批准逮捕，当日被泌阳县公安局执行逮捕。
辩护人史俊山，河南博涛律师事务所律师。
河南省泌阳县人民检察院于2016年7月27日以泌检刑诉（2016）271号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪一案。期间泌阳县人民检察院申请延期审理一次。本院依法组成合议庭，分别于2016年10月18日、11月30日公开开庭审理了本案。泌阳县人民检察院指派检察员赵新太出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人史俊山到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2011年2月17日至2013年11月份期间，张杰伟、李伟、禹宗恒在泌阳县经营的河南海德置业有限公司居阳华府房地产项目开发过程中，出现资金短缺。随后张杰伟，李伟，禹宗恒、李水清（现在逃）经过预谋，以高息吸收存款为诱饵，经李某某、冯强、徐全根等人介绍从驻马店、南阳、杭州等地向公司、个人处吸收资金64430.99万元，分别存入泌阳县官庄、宏达、车站等信用社和泌阳县农联社营业部，然后采用私刻公司银行预留印章、伪造公司银行预留印鉴、调换公司银行预留印鉴、伪造银行转账凭证以及故意让存款人在存款时多次输入密码以便当场将存款转走等手段，分别安排李水清（现在逃）、陈某、张群策等人从泌阳县官庄、宏达、车站、黄山口等信用社和泌阳县农联社营业部，将上述公司和个人的存款骗出，除一小部分用于居阳华府项目外，其余用于支付高额的利息、高额的好处费、其他项目建设及个人挥霍。
1、2013年3月，李某某为谋取高额好处费主动联系找到张杰伟，将驻马店市天中典当行的冯某介绍给张杰伟，张杰伟等人以高息为诱饵，从冯某处非法吸收资金4000万元，张杰伟除付给冯某高额利息外，另付给李某某巨额好处费96万元。张杰伟将从冯某处非法吸收的资金用于支付海德公司居阳华府项目外欠债务及支付中介人高息。
2、2013年8月，被告人李某某为谋取高额好处费，将驻马店鼎力投资发展有限公司介绍给张杰伟，2013年8月29日在驻马店鼎力投资发展有限公司将3000万元存入张杰伟指定的泌阳县车站信用社，张杰伟除付给驻马店鼎力投资发展有限公司高额利息外，于2013年8月30日作为回报，从驻马店鼎力投资发展有限公司在泌阳县车站信用社开设的对公帐户转账给李某某指定的帐户240万元作为好处费。后驻马店鼎力投资发展有限公司共存入泌阳县车站信用社对公帐户共计5000万元，该款被张杰伟等人采用调换银行预留印鉴、私刻公司印章、伪造转款凭证等手段，于2013年8月29日至10月16日转出，用于支付海德公司居阳华府项目外欠债务及支付中介人高息。
3、2013年9月份，李某某为谋取高额利息，以支付1.5分至2分利息为诱饵，在社会上吸收资金200多万元，连带自己的120万元，共计350万元，以每月3.5分利息借给张杰伟使用，李某某从中获取高额利息40万元。
4、2013年12月5日，张杰伟同李某某在浙江台州市耀达国际大酒店住宿时被抓获，张杰伟被抓获时，所驾驶的宝马汽车交由李某某保管，李某某擅自将该部汽车交给他人，致使该部汽车被转卖，并下落不明。
综上所述：被告人李某某为谋取高额好处费，为张杰伟介绍冯某及驻马店鼎力投资发展有限公司，使张杰伟从冯某及驻马店鼎力投资发展有限公司非法吸收资金共计9000万元，李某某从中谋取高额好处费336万元。为获取高额利息，李某某将其吸收的资金及自己的资金高息出借给张杰伟，并从张杰伟处获取高额利息40余万元。为谋取利益，李某某将张杰伟交给其保管的宝马轿车，在未经允许情况下擅自交与他人，致使该部汽车被转卖，并下落不明。
公诉机关为证实其指控提供的证据有书证、证人证言、被告人的供述、辨认笔录、鉴定意见等相关证据。公诉机关认为，被告人李某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
公诉人庭审中发表如下意见：对起诉书指控的第二起，请法庭综合全案情况，依法认定被告人李某某是否构成非法吸收公众存款罪。
被告人李某某辩称，对起诉书指控的第一起事，其介绍冯某给张杰伟认识，他们之间谈借款的事，其没有参与，不知道他们是否约定利息，得到的好处费的具体数额记不清了，但没有太多，而且这些好处费还被张杰伟骗走了。对起诉书指控的第二起事，其不认识驻马店鼎力公司的任何人，没有介绍驻马店鼎力公司给张杰伟存钱，张杰伟用驻马店鼎力公司的账户给其指定的张某账户转账240万元是张杰伟偿还给其的借款。起诉书指控的第三起事，是其借亲戚朋友的钱给张杰伟使用，张杰伟还不了，其贷款把钱都还完了，40万元利息没有给，一并算到借款条里了。起诉书指控的第四起事，其没有驾驶证无法将车开回，就把车交给张杰伟当地的朋友。
辩护人的辩护意见：1、李某某的行为不符合非法吸收公众存款罪的构成要件，不构成该罪，起诉书指控的第一起事，李某某的行为符合民事居间合同的情形，收取报酬是合法的。2、起诉书指控的第二、三、四起事证据不足，不能成立。3、即使认定李某某的行为构成犯罪，但李某某承认起诉书指控的第一起事，认罪态度较好；本案中李某某未实际获得一分钱好处，所得的好处费又被张杰伟哄骗走了，李某某借给张杰伟的钱本息共计385万元已无法收回，且李某某借亲戚朋友的钱已经偿还完毕，没有给社会造成危害，请求对李某某减轻处罚。
经审理查明：2013年3月，被告人李某某在知道张杰伟经营的河南海德置业有限公司在开发泌阳县“居阳华府”房地产项目过程中出现资金短缺后，经李某某联系驻马店市天中拍卖有限公司的冯某，并将冯某介绍给张杰伟，张杰伟等人以高息为诱饵，从冯某处非法吸收资金4000万元，张杰伟除付给冯某高额利息外，另付给李某某高额好处费。认定上述事实的证据有：
（一）被告人供述
被告人李某某2016年3月28日供述：其通过一个叫刘疤拉的知道泌阳县一个姓王的在给泌阳县居阳华府的老板张杰伟拉钱的事。其见到老王，老王让其帮张杰伟找钱，可以用居阳华府的房子做抵押物，等其把钱找来了付其一定的辛苦费。其就把情况给冯某说了，冯某也同意了。2013年3、4月份的一天，其带冯某到泌阳县张杰伟位于居阳华府售楼部的办公室，当时在场的有用钱方：张杰伟。介绍方：有老王、老王还带一个叫“远”的。当时我们这边来的有冯某、冯某公司的会计徐丹丹以及其本人。张杰伟带我们到居阳华府看了项目建设情况，后来的具体商谈就是张杰伟和冯某他们私下商量的，没有让其参与。之后其又带冯某到泌阳县来了两趟与张杰伟见了面，冯某给张杰伟签订了借款协议，张杰伟用泌阳县居阳华府的门面房子作抵押。签完协议，冯某就回驻马店给张杰伟打过来了一笔资金，资金的详细金额其不知道。老王给了其11万元的跑腿费后，其给刘疤拉分4万元，这之后就没有再联系过。2013年7、8月份，冯某又给张杰伟打过来一笔资金，具体金额其也不知道。
（二）证人证言
1、同案人张杰伟2013年12月20日供述：2013年1月份左右时李毛（又叫李某某）通过侯峰和王老二找到其说给其找了一笔4000万的钱，是驻马店天中典当行的冯某的，利息是4分，用三月，用的是其居阳华府的门面房做的抵押，签订的有合同，在天中典当行放着的。后来这个钱典当行直接打到其公司的帐上了，其给了李毛他们160万的好处费，至于天中典当行给没有给李毛什么好处费其不知道，李毛他们怎么分的其不知道了。这笔资金实际上他们就打到其公司3520万，利息是480万是直接扣除的，没有还他们本，但一直付着利息的。
张杰伟2016年4月5日供述：2013年初，其通过李某某介绍，认识驻马店天中典当行老板冯某，我们谈定利息4分，用期3个月，用居阳华府门面房作抵押。他们直接扣利息480万元，打到其公司3520万元，到账后其支付李某某160万元。转这160万元利息，有的是其安排陈某给李某某转的，有的是其直接通过其本人的账户转给李某某的，收款账户都是李某某提供给其的。
关于中介费，开始时，李某某对其说随便给他就可以，后来李某某把钱找来之后，向其索要上述高额中介费，其开始不同意，李对其说：要是不答应，他到农联社告我，其没有办法就支付了高额中介费。
另外，2013年夏天，其急着用钱，李某某转给其50万元，到2013年12月份，其和李某某算账时，这50万元，利滚利变成385万元，其当时嫌多没有给他，就给他写了个385万元的借条。
2、证人冯某于2013年12月25日证言证明：2013年3月28日其本人与居阳华府签订借款合同，居阳华府以4号楼一至四层商业房做抵押，一共借其四千万元，月利率2%，加上咨询费每月2%,一共是4%(160万元)，2013年9月29日到期。一共付利息2次或者3次，每次160万元，这些利息打到公司法人郭红的卡上了。本金没有还，利息都没有付够。
3、证人陈某2016年4月1日证言证明：2013年3月份，李某某介绍驻马店天中典当行的冯某投资到海德置业公司4千万元，后张杰伟安排其给李某某支付几次业务协调费（中介人的好处费）。2013年5月7日，经张杰伟安排，其用自己的农联社卡622991150201157026给李某某提供的收款人刘某1卡上打10万元。2013年7月31日其用本人的卡给李某某的卡上打了70万元，是公司支付给李某某的中介费。2013年7月31日李某某协调冯某去泌阳县房管所办理解压再抵押手续，张杰伟安排其给李某某5万元现金。
4、证人刘某12016年3月31日证言证明：其和李某某是朋友关系。2013年5月7日陈某的农联社卡622991150201157026给其卡622991151001242265转10万元。为什么转到其卡上记不清是什么原因了。
（三）书证
1、户籍证明：李某某，男，生于1974年12月24日，成年人。
2、到案经过：2016年3月26日晚将李某某抓获。
3、借款合同：2013年3月28日海德公司陶付幸与冯某签订的短期借款合同书，借款四千万元。
4、调取证据清单：证人陈某笔记本上记载2013年5月7日李毛指定转给刘某1卡上10万元；2013年7月31日陈某转给李某某卡上70万元，下午给李某某5万元现金办理再抵押手续。
5、调取证据清单：
2016年4月6日民警从泌阳县农联社调取陈某、李某某、刘某1的交易记录：2013年5月7日陈某转给刘某110万元；7月31日转给李某某70万元；2013年8月1日李某某取款10万元、40万元；8月4日取款2万元、2万元、10万元。
6、（2015）驻刑二初字第6号判决书。
本院认为，被告人李某某为他人非法吸收公众资金提供帮助，并从中收取费用，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立，本院予以支持。
关于公诉机关指控被告人李某某介绍驻马店市鼎力投资发展有限公司给张杰伟，后该公司先后将总计5000万元资金存入张杰伟指定的泌阳县车站信用社的事实。但被告人李某某否认介绍过该公司给张杰伟，辩称不认识该公司任何人，张杰伟通过该公司账户转账到其指定的张某账户240万元系张杰伟偿还的借款。经查，现有证据仅有张杰伟的供述，证人李某与张杰伟洽谈的驻马店市鼎力投资发展有限公司的总经理，其证言证明不认识李某某，没人介绍其与张杰伟认识，证人余某、刘某2亦是驻马店市鼎力投资发展有限公司的工作人员，二人均称不认识李某某，证人陈某、张某的证言仅证明是张杰伟安排陈某通过驻马店市鼎力投资发展有限公司的账户向李某某指定的张某的账户转款240万元，因被告人李某某与张杰伟确有经济往来，本案现有证据无法证明系经李某某介绍，驻马店市鼎力投资发展有限公司将巨额资金存入张杰伟指定的泌阳县车站信用社。故指控被告人李某某介绍驻马店市鼎力投资发展有限公司往泌阳县农联社存款的事实不清、证据不足，本院不予支持。被告人李某某及其辩护人的针对该起指控的辩护意见成立，本院予以采纳。
关于公诉机关指控被告人李某某为谋取高额利息，以支付1.5分至2分利息为诱饵，在社会上吸收资金200多万元，连带自己的120万元，共计350万元，以每月3.5分利息借给张杰伟使用，李某某从中获取高额利息40万元的事实。经查，本起指控仅有被告人李某某的供述，而李某某供述是借亲戚朋友的钱，所借钱款已经归还完毕。因本案没有相关受害人的指控，无法证明李某某借给张杰伟使用的钱款系向社会公众筹集，故指控不成立，本院不予支持。被告人李某某及其辩护人针对该起指控的辩护意见成立，本院予以采纳。
关于公诉机关指控张杰伟被抓获时，所驾驶的宝马汽车交由被告人李某某保管，李某某擅自将该部汽车交给他人，致使该部汽车被转卖，并下落不明。该起指控明显不属于非法吸收公众存款罪的范畴，且现有证据也无法证明李某某参与将汽车转卖，故指控不成立，本院不予支持。被告人李某某及其辩护人针对该起指控的辩护意见成立，本院予以采纳。
被告人李某某在与他人共同实施非法吸收公众存款犯罪行为时，系中间介绍人，起次要和辅助作用，所吸收的存款不归其本人使用，因此，被告人李某某在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，具有法定从轻处罚的情节。被告人李某某到案后，如实供述了起诉书指控的第一起事，可酌情从轻处罚。被告人李某某自愿认罪，自愿接受财产刑处罚，结合被告人李某某的犯罪性质、认罪态度、危害后果等情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。
二、被告人李某某获得的违法所得十一万元予以追缴。
（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年3月26日起至2018年1月25日止。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 薛九建
审判员 李国令
审判员 赵 娜
二〇一七年一月二十二日
书记员 张 丽