陕西省西安市长安区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）陕0116刑初565号
公诉机关西安市长安区人民检察院。
被告人李某某,男，1978年3月30日出生，住河南省洛阳市孟津县。2016年8月5日被抓获，2016年8月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月6日被依法逮捕。现羁押于陕西省西安市看守所。
辩护人柴文功、李海娜，河南金辉律师事务所律师。
西安市长安区人民检察院以长检公诉刑诉〔2016〕746号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，作出（2016）陕0116刑初770号刑事判决书，宣判后，被告人李某某不服，提出上诉。西安市中级人民法院以（2017）陕01刑终367号刑事裁定书裁定，撤销原判，发回重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭进行了审理。西安市长安区人民检察院指派检察员黄亮出庭支持公诉，被害人诉讼代表人梁某某、高某某、高甲，被告人李某某及其辩护人柴文功到庭参加了诉讼。现已审理终结。
西安市长安区人民检察院指控：陕西金财投资管理有限公司成立于2012年9月29日，注册地址为西安市长安区长安北街X号长安花园，法定代表人李某甲（在逃）。2014年7月份，被告人李某某的姐夫张某某（另案处理）接手陕西金财投资管理有限公司，让李某某担任该公司的法定代表人。2014年7月22日，被告人李某某和李某甲等人一起到西安市工商局变更陕西金财投资管理有限公司法定代表人相关程序，法定代表人由李某甲变更为李某某。2014年7月份至2015年7月份期间，该公司法定代表人李某某在风控部经理李某乙（另案处理）和办公室主任井某某（在逃）等人的协助下，未经中国人民银行批准、国务院银行业监督管理机构审批、许可的情况下，以高利息、高回报为诱饵，向社会不特定群众非法吸收公众存款，并向群众许诺10%至15%的高息回报，和被害群众签订共同出资合同书，出具借据，借款期限为一月至一年不等。根据陕西铭建司法会计鉴定所鉴定（陕铭鉴【2016】035号）和陕铭函字（2016）43号，陕西金财投资管理有限公司共向社会五十余名群众吸收存款10103000元，已兑付本金金额6901000元，已付利息金额732641元，尚欠被害群众资金2469359元。李某某任法定代表人期间，2014年7月到2015年7月共向社会群众吸收存款3332000元。
被告人李某某辩称其常年在河南、新疆等地打工。担任陕西金财公司的法定代表人期间，未实际参与公司的经营与管理。
被告人李某某辩护人辩护意见是：被告人李某某只是挂名的法定代表人，担任法定代表人期间一直在外打工挣钱，没有参与公司任何经营活动，对公司的经营活动毫不知情。被告人主观上没有非法吸收公众存款的主观故意、客观上没有实施非法吸收公众存款的行为，被告人李某某不构成非法吸收公众存款罪。
经审理查明：陕西金财投资管理有限公司成立于2012年9月29日，注册地址为西安市长安区长安北街9号长安花园2栋09室，法定代表人李某甲（在逃）。2014年7月份，被告人李某某的姐夫张某某（另案处理）接手陕西金财投资管理有限公司，让李某某担任该公司的法定代表人。2014年7月22日，被告人李某某和李某甲等人一起到西安市工商局变更陕西金财投资管理有限公司法定代表人相关程序，法定代表人由李某甲变更为李某某。2014年7月份至2015年7月份期间，该公司法定代表人李某某在风控部经理李某乙（另案处理）和办公室主任井某某（在逃）等人的协助下未经中国人民银行批准、国务院银行业监督管理机构审批、许可的情况下，以高利息、高回报为诱饵，向社会不特定群众非法吸收公众存款，并向群众许诺10%至15%的高息回报，和被害群众签订共同出资合同书，出具借据，借款期限为一月至一年不等。根据陕西铭建司法会计鉴定所鉴定（陕铭鉴【2016】035号）和陕铭函字（2016）43号，陕西金财投资管理有限公司共向社会五十余名群众吸收存款10103000元，已兑付本金金额6901000元，已付利息金额732641元，尚欠被害群众资金2469359元。李某某任法定代表人期间，2014年7月到2015年7月共向社会群众吸收存款3332000元。
另查明，2014年7月至2015年1月，被告人李某某在新疆和阗、喀什、阿克苏等地打工；2015年2月至2015年9月，被告人李某某在河南省孟津县和洛阳市等地打工。
认定上述事实的证据有：
1、书证：
（1）刑事案件登记表、工商局案件移送函。该案系西安市工商行政管理局长安分局于2015年8月21日移送至公安长安分局。2015年10月21日西安市公安局长安分局受理案件。
（2）陕西金财投资管理有限公司工商登记、宣传彩页、客户统计数据、股权转让协议、营业执照、税务登记等证据。证陕西金财投资管理有限公司在工商部门登记的经营范围中不涉及向社会公众吸收存款的业务内容。被告人李某某为该公司法定代表人。
（3）合同书、交易流水。证被害群众向陕西金财公司按合同约定交纳了相关款项。
2、证人证言
（1）证人张甲的证言：时间大概是2014年七月底还是八月底，具体时间我记不太清了，反正那会天特别热，李某某去了阿克苏，我主要负责新疆大枣烘干的工作，他主要负责调研市场、做烤房实验、安装设备，干这个活是我把他叫过去的，一直干到2015年元月份（春节前）。主要是在南疆。比如和阗、喀什、阿克苏、吐鲁番、哈密这些地方李某某都去过。李某某平常干活也不太说话，反正挺踏实的。
（2）证人李某丙的证言:我和李某某是朋友关系，2015年刚过完年，我和李某某、王某某总共十几个人在河南省孟津县马步社区干的是外墙真石漆工作。2015年3月至2015年9月总共这几个月一直在一起干活。3、4月份在孟津县干的是外墙真石漆工作，4月至7月在洛阳百度时代广场干的是外墙保温工作，7月份以后在洛阳市国宝花园干的是外墙保温工作，一直干到过年。干这个活是一天200元，是王某丁叫我们去干活的。
（3）证人马某某的证言：2015年5月至7月我、马某甲、李某某、李某丙在洛阳关林市场百度时代广场干外墙保温工作，李某某和李某丙是一个组，我和马某甲是一组。
（4）证人王某某的证言：王某丁让我找人干活，我就找到了李某某，时间是从2015年3月份至4月份在孟津县干的是真石漆工作。
（5）证人马某甲的证言：席某某叫我去干活，在工地上我认识了李某某，2015年5月至7月份我们在一起干的是外墙保温工作。
（6）证人席某某的证言：2015年5月至7月，王某某、马某某、马某甲、李某丙、李某某干的是外墙保温工作，当时是我叫的李某某去干活，李某某具体负责粘板子、刮网。李某某没有讲过他在西安有什么事情。
3、破案抓获经过:证2016年8月5日，李某某被传唤至孟津县城关派出所接受调查，当日被抓获。
4、司法鉴定意见书。证陕西金财投资公司集资参与人员53人，涉及投资金额为10103000.00元，已兑付本金金额为6901000.00元，已兑付利息金额为732641.00元，尚欠集资参与人员金额为2469359.00元。
5、户籍证明。
6、被害人的陈述
（1）被害人卢某某（男，1935年3月15日出生，户籍所在地西安市雁塔区XXX基地家属院）报案并陈述：2013年初，我通过陕西金财投资有限公司的宣传单，与陕西金财投资管理有限公司签订项目投资合同，实际投资20万元，期限3个月，利息按月1.2％计算，实际领取利息4800元。
(2)被害人高某乙（男，1942年5月21日出生，户籍所在地西安市雁塔区丈八东路）报案并陈述：2014年，我通过业务员孙某某的介绍，与陕西金财投资管理有限公司签订项目投资合同，实际投资25万元，期限六个月，利息按千分之十五计算，总共领的利息我记不清了。
（3）被害人张某丙（男，1949年9月1日出生，户籍地西安市长安区韦曲樊川路）报案并陈述:2015年2月份，我通过业务员井某甲的介绍，与陕西金财投资管理有限公司签订项目投资合同，实际投资10万元，投资期限分别是六个月和一年，月利率分别按1.3%和1.2%计算，共领利息4175元。
7、被告人的供述与辩解：2014年7月份以前，我在河南省洛阳新区华能热电厂上班。2014年7月份左右，具体时间我记不清了，我到我姐夫张某某家看望我父母时，我和我姐夫聊天。聊天时张某某问了我的情况以及平时工作的情况。我让张某某给我帮忙找一个轻松一点的工作，过了几天后，张某某给我电话说他朋友井某乙在西安经营的一家投资公司，让我过去做法定代表人。于是，我和牛某某、张某某三个人乘坐火车到西安。我们到西安后，陕西金财投资有限公司的李某乙、井某某等人接待的我。当时我们几人一块吃饭时，井某乙说他们经营的陕西金财投资有限公司经营两年了，现在良性发展呢，让我放心，而且我担任法定代表人后每个月给我发5000元的工资。所以，我就同意担任陕西金财投资有限公司的法定代表人。次日，我和井某某、李某甲、牛某某等四人一块到西安市工商局办理变更法定代表人业务。当时办理变更法定代表人时是我本人签的字。我们办理完变更法人后我和牛某某就回洛阳了。后来我到西安又来了两次，具体时间我记不清了。其中一次来后将陕西金财投资有限公司股东由牛某某变更为杜某某了，最后一次为井某乙将我叫过来称将陕西金财投资有限公司变卖给了杜某某，让我在工商局将工商信息变更过来，但我们到工商局后由于政策原因当时都停办，所以，工商局没有办理成功。然后我和井某某、杜某某等人在一家宾馆内书面写了个协议，协议称在此之后陕西金财投资管理有限公司属于杜某某的，井某某、李某乙等人不再管理陕西金财投资管理有限公司。其余时间我都没有在陕西金财投资管理有限公司上班。当时承诺给我每月5000元的工资，但后来一直没有给我发工资。井某某告诉我，公司平时都是由井某某和李某乙两人主持工作的。
上述证据，经当庭质证、认证，确实、充分，足以认定。
本院认为，被告人李某某身为陕西金财投资管理有限公司的法定代表人，在该公司未经有关部门批准吸收资金的情况下，向社会不特定人群非法吸收公众存款，且数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，其行为已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪，西安市长安区人民检察院指控被告人李某某所犯罪名及犯罪事实成立，依法应予惩处。被告人辩称其任公司法定代表人期间在外打工的辩护意见，经查，被告人2014年8月至2015年7月在新疆、洛阳等地打工，故该辩护意见本院予以采纳。辩护人辩称被告人主观上没有非法吸收公众存款的主观故意、客观上没有实施非法吸收公众存款的行为，不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，该公司成立后，被告人李某某作为完全刑事责任能力人，曾在公司多项重要文件上签字确认,表明被告人履行法定代表人的实际权力，虽未参与公司日常经营与管理，但对公司的非法活动持放任态度，对非法吸收公众存款具有不可推卸的法律责任，应对其行为后果承担相应的法律责任，故该辩护意见本院不予采纳。唯其在共同犯罪中发挥辅助、次要作用，作为从犯可减轻处罚。被告人李某某认罪态度尚可，且已取得了被害人谅解，可酌情从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月5日起至2018年2月4日止），并处罚金三万元（本判决生效后一个月内缴纳）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院，书面上诉的，应递交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 王 晨
人民陪审员 贺应杰
人民陪审员 王平安
二〇一八年二月二日
书 记 员 王 娜