山东省济南市槐荫区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）槐刑初字第245号
��诉机关山东省济南市槐荫区人民检察院。
被告人林某某，男，1983年5月4日出生于河南省伊川县，汉族，大专文化，中共党员，山东博润非融资性担保有限公司法人代表，住河南省伊川县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月17日被刑事拘留，2015年1月22日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
辩护人孟凡湖、李隽，山东众成清泰（济南）律师事务所律师。
被告人高某某，男，1983年5月11日出生于河南省伊川县，汉族，大专文化，山东博润非融资性担保有限公司经理，住河南省伊川县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年12月17日被刑事拘留，2015年1月22日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
辩护人李坤、崔守旭，山东众成清泰（济南）律师事务所律师。
被告人王某某，男，1990年6月3日出生于山东省莱阳市，汉族，中专文化，山东博润非融资性担保有限公司业务经理，户籍所在地山东省莱阳市，现住济南市，因涉嫌犯非法吸��公众存款罪于2015年1月27日被刑事拘留，同年3月4日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
被告人窦某某，男，1990年6月7日出生于山东省济南市，汉族，大专文化，山东博润非融资性担保有限公司业务员，住济南市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月16日被取保候审。
被告人宋某某，男，1984年7月30日出生于山东省济南市，汉族，中专文化，山东博润非融资性担保有限公司业务员，住济南市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月16日被取保候审。
济南市槐荫区人民检察院以济槐荫检公诉刑诉〔2015〕286号起诉书指控被告人林某某犯集资诈骗、被告人高某某、王某某、窦某某、宋某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年11月5日向本院提起公诉，本院于同日立案。本院依法组成合议庭，于2016年9月20日、11月29日、12月9日公开开庭进行了审理。济南市槐荫区人民检察院指派检察员田佩莹出庭支持公诉，被告人林某某及其辩护人孟凡湖、李隽、被告人高某某及其辩护人李坤、崔守旭、被告人王某某、窦某某、宋某某到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关认为需要补充侦查，分别于2016年2月5日、同年6月5日建议本案延期审理。同年3月5日、7月5日，本院根据公诉机关的提请，恢复了对本案的审理。因本案系犯罪涉及面广，取证困难的重大复杂案件，经济南市中级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。
济南市槐荫区人民检察院指控：2014年7月23日，被告人林某某为吸收、占有公众存款，接手位于济南市槐荫区经七路631-8号的山东博润非融资性担保有限公司，并担任法定代表人、实际负责人。后林某某以非法占有为目的，组织高某某、王某某、窦某某、宋某某等人以发放宣传单等形式向不特定人群宣传，虚构向第三方公司河南省伊川县龙峪铝塑有限公司投资、赚取高额收益的事实非法集资。2014年7月29日至2014年12月12日，林某某共吸收68名集资参与人资金531.7035万元，其中续单197万元，返还集资参与人资金146万元，支付集资���与人利息52.4万元。
2014年7月29日至2014年12月12日，被告人高某某任博润公司经理并负责公司全面工作，其未经银监部门批准，面向不特定公众共吸收68名集资参与人资金531.7035万元，其中续单197万元，返还集资参与人资金146万元，支付集资参与人利息52.4万元。
2014年1月至2014年12月12日，被告人王某某任博润公司副经理并负责公司业务工作，其未经银监部门批准，面向不特定公众共吸收13名集资参与人资金401万元，其中续单59万元。
2013年12月至2014年12月12日，被告人窦某某任博润公司业务员，未经银监部门批准，面向不特定公众共吸收13名集资参与人资金206万元，其中续单25万元。
2014年5月至2014年12月12日，被告人宋某某任博润公司业务员，未经银监部门批准，面向不特定公众共吸收7名集资参与人资金36.5325万元，无续单。
案发后，被告人高某某被公安机关抓获，被告人林某某主动到公安机关投案，被告人王某某、窦某某、宋某某经公安机关电话通知到案。
公诉机关就起诉指控的上述事实向法庭出示证人证言、书证、鉴定意见及被告人的供述等证据。公诉机关认为，被告人林某某以非法占有为目的，以诈骗的方法非法吸收社会公众资金，扰乱金融秩序，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，构成集资诈骗罪。被告人高某某、王某某、窦某某、宋某某未经银监部门批准，非法吸收公众存款，其中高某某、王某某、窦某某非法吸收公众存款数额巨大，宋某某数额较大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。被告人林某某、高某某、王某某、窦某某��宋某某系共同犯罪，林某某、高某某、王某某系主犯，窦某某、宋某某系从犯；林某某、王某某、窦某某、宋某某系自首。提请本院依法惩处。
对于公诉机关指控的犯罪事实，被告人林某某提出如下辩解：其公司给投资客户的回报不算高额回报，在国家法律规定的范围内；其没有虚构第三方公司，第三方公司确实存在；其主观上没有非法占有的故意，并且具备还款能力，因公安机关对其羁押才无法继续退还集资参与人的集资款，其行为不构成集资诈骗罪。
被告人林某某的辩护人提��如下辩护意见：一是对犯罪数额的异议：鉴定意见中的全部续单数额均应予以扣除；本案犯罪数额的认定应当以鉴定意见中POS机转款和现金到款的实际到款数为准；案发前偿还的金额应从犯罪数额中予以扣除；二是对罪名的异议：被告人林某某不构成集资诈骗罪，其主观上没有非法占有的故意，客观上没有虚构第三方公司，第三方公司客观存在，亦未虚假承诺，没有拖欠集资参与人本息，案发前一直在积极还款。三是林某某系自首，建议法庭按照非法吸收公众存款罪对其合理量刑。
被告人高某某对公诉机关指控的犯罪事实未提出异议，其辩护人提出如下辩护意见：鉴定意见中认定的续单数额应当全部予以扣除；高某某具有���首和立功情节；高某某应当认定为从犯；本案涉案数额部分退还，请求对其从轻处罚。
被告人王某某提出如下辩解：其是过失犯罪；具有犯罪中止的量刑情节；在公司只是执行者而不具有决策权，应当认定为从犯。
被告人窦某某、宋某某对公诉机关中指控的犯罪事实未提出异议。
经法庭审理查明：山东博润投资担保有限公司于2013年11月4日���立，股东尹建国、殷宝玉（均在逃），住所地在济南市。2014年7月29日，林某某接手该公司后将公司名称变更为山东博润非融资性担保有限公司（以下简称博润公司），并与已经处于停产状态的伊川县龙峪铝塑有限公司（以下简称龙峪铝塑公司）的负责人赵某甲达成协议，约定由龙峪铝塑公司作为借款方，博润公司作为担保方，向社会公开宣传募集资金。自2014年7月29日至同年12月，林某某雇佣被告人高某某为总经理，全面负责公司管理工作，招聘财务人员、业务员王某某、窦某某、宋某某等工作人员，虚构龙峪铝塑公司投资安全，收益稳定，保证到期还款的事实，向社会公众发放宣传单等方式公开宣传，以1.2%-1.6%的月利率为诱饵，未经有关部门批准，向社会公众吸收存款，先后向王凤霞、彭秀萍、王徽宁、高继伟、范玉珍、徐学琴等71人吸收存款共计5035000元，给被害人造成本金损失4005000元，扣除发还的利息和红包，未退款为3528042元（详见附表）。
2014年7月29日至2014年12月，被告人高某某任博润公司经理并负责公司全面工作期间，未经银监部门批准，面向不特定公众吸收存款，共吸收71名集资参与人资金5035000元，扣除发还的利息和红包，集资参与人未退款为3528042元（详见附表）。
2014年1月至2014年12月，被告人王某某任博润公司业务员及业务经理期间，未经银监部门批准，面向不特定公众吸收存款，共吸收李某某、王徽宁、朱庆延、梁勇、梁启刚、王荣全、陈长秋、杨云、张书重、胡立梅、于济生、李景琴等12名集资参与人的集资存款1710000元，上述集资参与人未退款共计1237460元（详见附表）。
2013年12月至2014年12月，被告人窦某某任博润公司业务员期间，未经银监部门批准，面向不特定公众吸收存款，共吸收刘宝明、李裕家、王海先、卫群媚等4名集资参与人资金730000元，上述集资参与人未退款共计303780元。窦某某退缴工资、奖金收入共计30000元。
2014年5月至2014年12月，被告人宋某某任博润公司业务员期间，未经银监部门批准，面向不特定公众吸收存款，共吸收杨燕铠、朱希成、孔琳琳、杨树连、何有华、鲍国建等6名集资参与人资金共计350000元，上述集资参与人未退款共计255155元。宋某某退缴工资、奖金收入共计14000元。
案发后，被告人高某某被公安机关抓获，到案后配合公安机关电话联系被告人林某某主动到公安机关投案，被告人王某某、窦某某、宋某某经公安机关电话通知后主动到案，上述被告人到案后对吸收集资人存款的事实供认不讳。公安机关自赵某甲处扣押非法所得300000元，林某某委托其亲属处置博润公司办公家具得款10000元。
另林某某中国银行哈尔滨宣庆支行（账号168974359693）、中国工商银行西安新民街支行（账号6222083700002464617）、中国民生银行西安分行（账号4720681200037008）、西安秦农银行尚德路支行（账号6225060111020460506）、高某某华夏银行济南市槐荫支行（6230210060200023）、博润公司中国银行济南明湖东路支行（账号233820355674）均已冻结，冻结数额为1874812.5元。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1.证人赵某甲的证言证明：���于2009年成立龙峪铝塑公司，2014年5月份左右公司停产，同年7月份林某某与其商议，让龙峪铝塑公司担任他在济南接手的一个投资公司的第三方公司，其提供了龙峪铝塑公司的相关材料和个人的身份证、卡号为6228480731801942517农业银行卡给林某某用于办理POS机，这张农业银行卡自2014年7月底开始专门用于和林某某的博润公司资金往来，自2014年7月底至12月份收款约400万元，但是这些钱很快转走没法使用，龙峪铝塑公司一直处于停产状态，实际使用约30万元，主要用于支付电费、办公费等，现已将使用的30万元交到公安机关。当时和林某某之间没有书面协议，当时就是口头说了下。其给林某某转款限于银行规定的每天最高20万元的转账额度，曾通过女婿曹某某和儿子赵浩峰的银行账号进行。另有证人曹某某的证言证明其曾用其兴业银行卡为赵某甲转账所用，并给林某某汇款30万元。
2.证人赵某乙、张某某的证言及公司U盘打印材料证明：二人均自2013年12月应聘至博润公司，林某某接手博润公司后均任会计工作，林某某很少到公司，高某某负责公司的管理。客户投资的月利息公司规定投资1至9万三个月是1.2%，半年是1.25%，一年是1.4%；10万元以上，三个月是1.4%，半年是1.45%，一年是1.6%。签合同当时付当月的利息，以后每个月20日付利息，到期付本金；也可以到期后本息一块支付。利息是通过现金或转账的方式支付给客户。客户投资现金的均交给高某某，投资刷POS机的显示钱汇入龙峪铝塑公司。公司账本记录的是公司进出资金情况，公司财务有个公用的U盘，里面有电子版的客户付息表，记录每个客户需付利息情况、支付方式等，根据这个表计算当月需要支付的利息并报给高某某。客户所有的合同都可以在账目中找到依据。高某某有三张银行卡，分别是齐鲁银行、农业银行、华夏银行，高某某会把相应的银行卡U盾给其二人用于给客户转账。赵某乙本人吸收存款中有2人约45万元尚未退还，本人投资15万元，尚有5万未退还。张某某证实其丈夫金强投资共计16万元，已退10万元，尚有6万元未退，其在公司共领取利息18959元，尚欠本金41041元，马淑燕和左新光夫妻俩在公司有投资，李鸿珠在公司投资10万元，领取利息8次，本金未退。其朋友牟鸿梅投资7万元，其中4万元算在窦某某名下，但提成由其领取。
3.证人刘某某的证言证明：2014年10月中旬，由王某某面试聘用其到博润公司任业务员，林某某很少到公司，高某某负责公司的管理，王某某是业务经理负责业务工作，业务员还有窦某某、宋某某、付某某等人，公司宣传主要是业务员去马路上发传单，公司门口的LED屏幕滚动宣传，给客户送礼品及抽奖活动。公司吸收存款支付利息情况与证人赵某丙证人付某某的证言证实其和刘某某同期到博润公司任业务员，未吸收到客户存款，其余内容与刘某某证实一致。另有公司负责前台工作的袁月的证言证实内容与刘某某、付某某一致，并证实王某某在2014年9月份在公司任业务经理，负责招聘、培训业务员，策划主持公司的一些宣传活动。
4.���人李某某的证言及其投资合同等书证证明：2014年2月份，其经过经七纬九看到博润公司打的广告投资利息很高，门口有发传单的，王某某为其讲了投资收益情况，说投到河南一个项目。2月11日用建行卡在经七路建行转账投资40万，每月20日按时往账户打利息6400元，共返息10个月64000元。近期看到新闻播出投资公司跑了几家，多次打电话给张会计和王某某提出退钱，对方种种理由不退，其害怕就到派出所，请求调查博润公司是否合法。
5.集资参与人王等等56名证人的证言及相应的借款担保合同、借据、还款计划书等书证及何有华、石家坦、戴秀莲、贾吉明、杨树连、郭笑莲、徐从珍、徐佩菁、王静、陈义、韩永春、高春成、魏清源、崔尧章、尹静等15人的借款担保合同等书证、被告人宋某某、窦某某的相应投资书证等证明：上述集资参与人通过博润公司发放的宣传单、公司业务员的介绍等方式，得知往博润公司存款有高利息、吸收的存款投向龙峪铝塑公司，为获取高收益遂往博润公司存款及存款的数额，证明具体存款数额及各自的业务员等（详见附表一、二）。
6.证人林某某、柳某某的证言及扣押清单证明：林某某于2015年4月16日受弟弟林某某委托，将位于经七路博润公司包括办公电脑6台、办公桌8个、老板台1个，会议桌1个，小老板桌2个，椅子35把，沙发2套，关公像1尊，单人床2个，纯木茶海1个，吧台1个等办公用品出售给经营二手家电的柳某某，林某某将变卖所得1万元整上缴公安机关。
7.公安机关出具的搜查证、搜查笔录及扣押清单证明：经对被告人林某某、高某某的暂住地济南市，发现并扣押“OMEGA”字样手表一块，“TISSOT”字样手表一块，“SC”字样手表一块。自高某某处扣押黑色皇冠豫CEP989汽车一辆；自窦某某处扣押违法所得提成款10000元；自宋某某处扣押违法所得提成款2000元；在曹某某处扣押违法所得款300000元。
8.书证博润公司开户许可证、组织代码证、营业执照（均为复印件）及注册登记、规章制度、房屋租赁合同、证人王某某的证言等材料一宗证明：2013年11月4日成立山东博润投资担保有限公司，股东尹建国1800万元、殷宝玉1200万元，法人、执行董事殷宝玉，监事尹建国；2013年10月29日，以每年68万元租赁王某某的经七路631-8号门头房用做办公场所，租赁二年均已缴纳房租；经营项目：自有资金投资、非融资性担保、企业管理咨询、经济贸易咨询、财务咨询；2014年3月15日变更法人殷保险，变更名称为山东博润非融资性担保投资有限公司；2014年7月29日变更名称为山东博润非融资性担保有限公司，法人变更为林某某，尹建国的1800万股权转让给林某某，殷宝玉的1200万股权转让给高某某，股东变更为林某某、高某某。
9.书证龙峪铝塑公司注册登记及铝塑公司给博润公司的委托书、借款合同等证明：龙峪铝塑公司的法人赵某甲，注资资本500万，经营场所伊川县鸣皋镇中溪村，经营废旧铝塑回收。2014年7月20日龙峪铝塑公司委托博润公司代为接受投资款，代付收益、本金。借款金额500万，按20%借款金额支付保证金及服务费。
10.山东省实信会计司法鉴定所出具鲁实信会鉴字[2015]第004号关于山东博润非融资性担保有限公司林某某、高某某等涉嫌犯罪司法鉴定意见书及相应的鉴定材料证明：鉴定材料为博润公司会计账簿；公司银行账户；林某某、高某某、赵某甲、曹某某、赵浩峰的个人银行流水明细；中汇���子支付有限公司POS机刷卡明细及投资人借款合同457份。2014年7月29日-2014年12月12日，博润公司吸收72个投资人资金546.5万元，其中现金缴款94.6465万元，POS机刷卡缴款255.8535万元，合同到期后续单197万元。退7月29日后投资人本金146万元，7月29日后投资人未归还本金400.5万元，发放投资人利息52.4万元（包括7月29日前后），支付公司费用100.84万元。
11.济南市公安局槐荫区分局振兴街派出所出具的案件来源及抓获材料证明：林某某涉嫌集资诈骗，高某某、王某某、窦某某、宋某某涉嫌非法吸收公众存款一案由被害人李某某于2014年12月15日报案至济南市公安局槐荫区分局，该局次日立案。2014年12月15日，高某某主动配合到派出所说明情况，后林某某主动到公安机关说明情况。2015年1月27日，王某某、窦某某、宋某某经公安机关电话通知主动到案。
12.公安机关出具的户籍证明证实被告人林某某、高某某、王某某、窦某某、宋某某的自然身份情况。
13.被告人林某某的供述及相关书证证明：博润公司是2013年11月份成立，位于济南市经七路631-8号，是总公司，2013年12月份在天桥区无影山中路121-6号成立分公司。2014年3、4月份在济南市历下区东关大街附近成立银盎公司，是个独立公司。2014年7月份其从殷宝险、殷宝玉处接手博��总公司、天桥分公司和银盎公司，任法人代表，每个公司转让费200万元，公司盈利后再支付。殷宝玉名下的豫CEP989皇冠轿车、尹建国（当时公司另一股东）名下鲁AZC012捷达车及尹建国名下的另一辆捷达车共三辆车归其。这三个公司前期吸收了1700多万存款，接手公司时，殷宝玉给其700万作为公司流动资金（其中中行卡上汇款550万，均已经退给以前投资的客户，殷宝玉借给董志峰150万，作为债权由其受让），另1000万投资殷宝玉他们无偿用到客户投资期限届满，利息由其支付，以上均为口头约定。殷宝玉、殷宝险是亲兄弟，尹建国与他们是堂兄弟。博润公司经营范围是工程预约担保、尾付款担保、担保业务咨询，实际只经营民间融资，通过宣传高利息，吸收公众存款，已超过经营范围。其经营博润公司后，第三方公司是河南龙峪铝塑公司，龙峪铝塑公司负责人赵某甲是���姨夫，其和赵某甲口头约定其融到资金后给赵某甲公司使用，利息是月息3分。用赵某甲的身份证、农业银行卡等办理三部POS机。2014年7月份的时候，赵某甲的公司刚刚停产，但其感觉赵某甲做了多年生意，只是近几年因为资金问题影响经营，外面还有很多人欠他的钱。高某某是总经理，负责日常管理，业务经理王某某，另有6、7个业务员。其负责分公司一切事务。公司的业务员在马路上向过往路人发放宣传单，有些客户到公司咨询，还搞老客户抽奖，投资送小礼品的方式吸引客户投资。其给员工开会时说过，有客户想到第三方公司考察的话，就说路途远，他们年龄大，等有机会再说。投资收益是按月息分四档：2万-9万3个月1.1%，6个月1.15%，12个月1.2%；10万-29万3个月1.2%，6个月1.25%，12个月1.3%；30万-49万3个月1.3%，6个月1.35%，12个月1.4%��50万以上3个月1.4%，6个月1.45%，12个月1.5%。同意投资的就带客户到财务室签订投资合同：包括出借人与投资人对金额、期限、收益的约定；里面附博润公里担保函，龙峪铝塑公司出具借据、还款计划。现金或刷POS机的形式交款。刷POS机的钱进入龙峪铝塑公司赵某甲个人农行账户，因客户存款到期或不到期要求退款，基本转到赵某甲处的钱很快转回到其和高某某的农行卡上（部分是赵浩峰和曹某某转回）。现金存到高某某卡上，用来支付到期存款和利息以及员工工资。其认可公安机关调查的2014年7月31日至12月5日槐荫区博润公司吸收百姓投资款的数额。吸收的钱还有约400万元，被其以月利率三分五至四分借给别人，期限是半年，其将借款人名单交给家人用于收款。赵某甲大约使用30万元左右（赵某甲已退款），公司的办公用品委托其哥哥林某某变卖所得1万元已经上交公安机关。高某某给其打电话说公安机关让其到振兴街派出所了解有关情况，其主动到振兴街派出所。
14.被告人高某某的供述证明：其于2015年7月中下旬到博润公司任总经理，负责总公司一切事务，管理王某某等几个主管，安排业务经理去找客户吸收存款、安排财务与客户签订协议，收取客户资金，协调到期本金、利息的发放、核对公司账目等工作。林某某在分公司负责一切事务。王某某主要负责业务方面，公司主要以传单的形式对外宣传。投资者与公司签订完合同后，刷POS机存款的直接打到第三方公司龙峪铝塑公司负责人赵某甲的个人银行账户内；现金存款的存到其银行卡上，其再根据林某某的指示转到相应的银行账户；转账支付投资款的，也是转到赵某甲的个人银行账户。给客户的收益分配分为四个档，2万-9万三个月1.10%，六个月1.15%，一年1.20%；10万-29万三个月1.20%，六个月1.25%，一年1.30%；30万-49万三个月1.30%，六个月1.35%，一年1.40%，50万以上三个月1.40%，六个月1.45%，一年1.50%。其负责保管合同和铝塑公司公章、法人章，博润的公章、法人章、合同章、财务章，前五个章其接管公司后保存，财务章9月份才开始保管的，11月20日左右让马飞航保管章。公司转入转出钱时用的银行卡是其个人名义在济南办理的齐鲁银行、中国农业银行、华夏银行的三张卡，这三张银行卡都是用于公司业务。公司共吸收了90多名客户600多万元投资款（具体数额以审计报告为准）。其到博润公司8月15日领取工资5000元，9月15日5500元，10月15日6000元，11月份工资拖欠。公安机关到公司说是消防检查，让其到振兴街派出所了解博润公司有关情况，其坐着警车到振兴街派出所，根据公安机关办案人员的要求，电话联系林某某让林某某主动到的派出所。
15.被告人王某某的供述及辨认笔录、相应书证证明：2014年1月份其到博润总公司任业务员，同年9月任业务经理，殷宝玉是博润总公司成立时的法人，2014年3月份左右法人变更为殷保险，2014年7月份，公司法人变更为林某某（已辨认），由高某某（已辨认）负责公司的管理和运作，窦某某和宋某某都是业务员。其自2014年10月份起工资为3500元，因为每月业务量的要求，没有拿全过，自2014年2月至2014年11月，领取10次提成共计29470元。任职期间吸收34个客户投资共计约443万元，尚未归还18人196万元，其中李某某投资的40万元是其和董峰共同的业绩，鲍国建的后10万元是宋某某的业绩，实际算其业绩是175万元。其向公安机关提供其个人笔记本记录的吸收客户投资的人员名单等具体明细。
16.被告人窦某某的供述证明：2013年12月底其到博润公司担任业务员，当时公司法人是殷宝玉，2014年7月底，公司法人变更为林某某，高某某任经理负责日常管理，王某某是业务经理，负责业务员的工作和培训业务员等工作，业务员负责在外面发传单、拉客户、向客户介绍公司情况、吸引客户投资，普通业务员月工资2000元，其因工作时间长，月工资是2200元，但中间有两三个月学车未领全额��资。其名下客户有李梦远、魏素萍、李裕家等11人共计198万元（不包括其称会计张某某吸收的牟鸿梅8万元，当时完成业绩让张某某算在其名下，提成都给了张某某、马秀真的2万算集体业绩、李柱的10万算公司业绩。其另一份供述称10个人178万，高振麓的20万过了10几天就提前支取），投资尚未归还的有6个人约54万元，具体以公司账目为准。其本人2014年10月28日在公司投资1万元，领取利息120元，尚有9880元本金未归还。其工作期间领取的提成款已经超额上缴给公安机关1万元。
17.被告人宋某某的供述及其提供的书证银行卡交易明细证明：2014年5月其到博润公司担任业务员，当时公司的法人是殷宝玉，2014年7、8月，公司的法人变更为林某某，高某某是经理负责整个公司的运作，王某某是业务经理，负责业务员的工作和培训业务员、策划一些抽奖活动等工作，业务员负责在外面发传单、拉客户、向客户介绍公司情况、吸引客户投资，其作为普通业务员，每月基本工资2000元，窦某某月基本工资是2200元，王某某是每月3500元，另外根据业务量有提成，其共计领取提成款2000元，已经上缴公安机关。期间，按照公司规定的月利率吸收8名客户投资款38万元，尚未归还的客户有4名共计26万元。另外其本人亦在公司有投资款2万元尚未归还，领取利息共计600元，其提供的相应的银行卡交易明细证明其投资额。
关于公诉机关指控被告人林某某、高某某、王某某、窦某某、宋某某的犯罪数额的问题及林某某、高某某的辩护人提出的本案鉴定意见书中认定的续单数额均应予以扣除，林某某辩护人提出的本案犯罪数额应以林某某实际收到的集资参与人投资款为准、案发前已经归还的数额应当予以扣除的辩护意见，经查，本案犯罪数额的认定虽有鉴定意见为据，但鉴定意见只是对审计数额予以客观表述，林某某集资诈骗的数额应以其给被害人造成的本金损失4005000元为准，其辩护人提出的关于案发前归还的数额应予扣除的辩护意见成立，本院予以采纳。经查，鉴定意见中认定的续单数额包括两种情形，一种情形是集资参与人在前一公司投资，在林某某接手后合同到期并与林某某公司重新签订合同继续投资的续单数额，此种情形，集资参与人投资数额应当计入林某某名下，至于此部分投资钱款实际并未到付给林某某，是林某某与其前手公司之前的债务约定问题，不影响对此部分非法集资数额的认定，辩护人关于扣除该部分续单数额及应以林某某实际收到的投资款计算犯罪数额的辩护意见不能成立，本院不予采纳；另一种情形是林某某接手博润公司后，集资参与人投资并到期后的续单数额，该部分续单数额应予扣除，辩护人的该部分辩护意见成立，本院予以采纳。高某某、王某某、窦某某、宋某某非法吸收公众存款存在续单数额未予扣除的问题，另结合本案的证据，鉴定意见中认定王某某、窦某某、宋某某非法吸收公众存款的部分数额，只有被告人的供述，没有相应的集资参与人的证言证实，对该部分数额予以扣除，故高某某、王某某、窦某某、宋某某的非法吸收公众存款数额应当分别确认为5035000元、1710000元、730000元、350000元。
本院认为，被告人林某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。被告人高某某、王某某、窦某某、宋某某违反国家有关规定，以高息为诱饵，以委托理财的方式非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中高某某、王某某非法吸收公众存款的数额巨大，公诉机关指控的罪名成立，但指控的犯罪数额有误，应予纠正。在非法集资的共同犯罪中，林某某、高某某起主要作用，系主犯，王某某、窦某某、宋某某起次要或辅助作用，系从犯。
关于被告人林某某及其辩护人提出的林某某不具有非法占��的故意，第三方公司客观存在，案发前积极还款，其行为不构成集资诈骗罪，系非法吸收公众存款罪的辩解和辩护意见，经查，在案证据证明，林某某从他人手中接手博润公司后，为吸收公众存款而找第三方公司，并找到赵某甲商议吸收公众存款投入赵某甲已经处于停产状态的龙峪铝塑公司，其就如何进行生产，如何保障停产企业实现营利没有任何规划，对外进行与实际情况不符的虚假宣传，投资款在转入龙峪铝塑公司后很快转回至林某某处，实际上亦未用于生产经营活动。作为借款方的龙峪铝塑公司以及作为担保还款的博润公司都没有保障客户资金安全的能力，林某某所谓的运营行为和理念违背企业经营规律和投资理财规律，不具有实现的可能性。综上，林某某的上述行为足以说明其主观上具有非法占有的目的，客观上采取了虚假宣传公开非法集资的行为，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任，林某某及其辩护人的上述辩解和辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于被告人高某某的辩护人提出高某某在共同犯罪中起次要作用，应当认定为从犯的辩护意见，经查，在案证据证明，高某某受林某某委托在公司代行管理之责，在非法吸收公众存款的共同犯罪中，高某某起主要作用，辩护人的该项辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于被告人高某某的辩护人提出高某某系自首的辩护意见，经查，高某某系在公司被公安人员抓获，不具有自动投案的主观目的和客观行为，不符合认定自首的法定条件，故辩护人的该项辩护意见不能成立，本院不予采纳。
关于被告人王某某提出的关于其系过失犯罪，提醒部分客户提前领取投资款具有犯罪中止情节的辩解，经查，在案证据能够证实王某某自参与共同犯罪时起至案发始终在从事非法吸收公众存款的犯罪活动，且未能自动有效的防止犯罪结果的发生，不符合犯罪中止的法定条件。其辩称其系过失犯罪亦与本案的事实、证据不符，根据相关法律规定，被告人亦不得以自己不知法作为无罪抗辩的理由，王某某的上述辩解不能成立，本院不予采纳。
鉴于林某某主动到案后能够如实供述自己的主要犯罪事实，且部分退赔集资参与人的经济损失，可依法对其减轻处罚，其辩护人提出的相应辩护意见成立，本院予以采纳。鉴于高某某到案后认罪态度较好，且协助公安机关通知林某某主动到公安机关接受调查，具有立功情节，可依法对其减轻处罚，其辩护人提出的相应辩护意见成立，本院予以采纳；王某某具有自首情节，系从犯，应依法对其减轻处罚，公诉机关对其认定为主犯予以纠正；窦某某、宋某某具有自首情节，系从犯，且积极退缴个人所得的工资、业务提成，确有悔罪表现，应依法对其从轻处罚。对林某某依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十四条之规定；对高某某依���《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十八条、第六十七条第三款、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第五条之规定；对王某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款之规定；对窦某某、宋某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人林某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判处执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月17日起至2020年12月16日止。罚金于判决生效后十日内一次性缴纳）。
被告人高某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判处执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月17日起至2017年6月16日止。罚金于判决生效后十日内一次性缴纳）。
被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处��金人民币二万元（刑期从判决执行之日起计算。判处执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月27日起至2016年12月26日止。罚金于判决生效后十日内一次性缴纳）。
被告人窦某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。
被告人宋某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。
二、扣押于济南市公安局槐荫区分局的现金322000元，上缴本院的现金32000元，及在案冻结款项1874812.5元，待黑色皇冠豫CEP989汽车一辆依法变卖后按比例发还给集资参与人。
三、向被告人高某某追缴其工资收入16500元，向被告人林某某、高某某继续追缴未退赃款发还给集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 王 萍
人民陪审员 黄莲芝
人民陪审员 张 嬿
二〇一六年十二月二十三日
书 记 员 王达丽
附一：
被告人林某某集资诈骗明细表
序号
投资人
投资额（元）
顾问
利息（元）
未偿还本金（元）
1
王凤霞
200000
赵娜
9600
190400
2
彭秀萍
200000
袁月
5800
213040
20000
1160
3
王徽宁
200000
王某某
5800
194200
4
鲍国建
100000
王某某
1450
98550
5
高继伟
180000
7830
172170
6
范玉珍
160000
6960
153040
7
徐学琴
250000
赵娜
8213
233557
8230
8
朱庆延
220000
王某某
12760
206740
500
9
刘宝明
110000
窦某某
3140
106360
500
10
张成河
100000
王（女）
4350
95150
500
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