西安市雁塔区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)陕0113刑初262号
公诉机关西安市雁塔区人民检察院。
被告人赵辉，男，汉族，1981年7月1日出生于河南省镇平县，大专文化程度，户籍地河南省郑州市金水区，捕前系陕西盛润投资有限公司法定代表人。2015年12月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，2016年1月20日被逮捕。现羁押于西安市看守所。
辩护人郑琳平、李坤（实习），陕西秦耀律师事务所律师。
被告人陈家江，男，汉族，1974年12月27日出生于陕西省镇巴县，大专文化程度，户籍地陕西省咸阳市秦都区，捕前系陕西盛润投资有限公司投资一部经理。2016年5月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，同年5月31日被逮捕。现羁押于西安市看守所。
被告人张广宝，男，汉族，1961年11月8日出生于陕西省宝鸡市，高中文化程度，户籍地宝鸡市金台区，捕前系陕西盛润投资有限公司投资二部经理。2016年1月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被西安市公安局高新分局刑事拘留，同年1月20日被逮捕。现羁押于西安市看守所。
辩护人孟利荣，陕西雅世律师事务所律师。
西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2017]17号起诉书指控被告人赵辉、陈家江、张广宝犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月29日向本院提起公诉,在审理过程中，又于2017年6月23日变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员平静出庭支持公诉，被告人赵辉及其辩护人郑琳平、李坤、被告人陈家江、被告人张广宝及其辩护人孟利荣某参加了诉讼。现已审理终结。
西安市雁塔区人民检察院指控，2012年12月17日，被告人赵辉申请成立陕西盛某投资有限公司，本人任法定代表人，以西安市高新路西部国际广场B座12层为办公地点，自2013年1月起，其未经金融主管部门许可，雇佣业务员通过发放传单以及业务员讲解介绍的方式，以投资管理人、保证人身份，与社会不特定投资群众签订投资管理服务协议、借款、担保合同，称将募集的资金用于购买商铺，并承诺按照月1%-2%借款利率在一定期限内返本付息。其间，被告人陈家江自2013年10月至2015年3月任陕西盛某投资有限公司投资一部经理，张广宝自2014年3月至11月任陕西盛某投资有限公司投资二部经理，二人负责管理业务员，与投资群众签订投资协议。2015年12月16日、2016年1月6日，赵辉、张广宝分别经电话传唤至公安机关，2016年5月11日，陈家江被抓获归案。经司法审计，截止2016年12月22日，陕西盛某投资有限公司共与曹某等119人签订《投资管理协议》、《借款/担保合同》、《借款合同》，合同金额共计29215000元。目前有73人报案，合同金额16739300元，实际缴纳金额16728853元，已返还金额716538元。陈家江任投资一部经理期间吸收的投资金额为6460000元，张广宝任投资二部经理期间吸收的投资金额为6970000元。
为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人赵辉、张广宝、陈家江的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。
被告人赵辉、张某2、陈家江对起诉书指控的基本事实和罪名无异议，庭审中表示自愿认罪，但张广宝辩称其非法吸收资金的数额仅有400多万。被告人赵辉的辩护人辩称赵辉属自首，主观恶性较轻，同时指出给被告人赵辉认定的非法吸收公众存款数额应扣除业务员本人及亲友的投资数额，综上建议对赵辉从轻处罚。被告人张广宝的辩护人辩称张广宝属自首，系从犯，其非法吸收公众存款的数额应扣除张广宝自己及亲友的投资数额，综上建议对张广宝从轻处罚。
经审理查明，2012年12月17日，被告人赵辉申请注册成立陕西盛某投资有限公司，任法定代表人，地址位于西安市高新区高新路2号西部国际广场1幢21201室。被告人陈家江自2013年10月至2015年3月任陕西盛某投资有限公司投资一部经理，张广宝自2014年3月至11月任陕西盛某投资有限公司投资二部经理,在未经金融主管部门批准，根据公司的安排雇佣业务员通过发放传单、业务员讲解介绍等方式，以投资管理人、保证人的身份，利用高额利息为诱饵对外宣传并与投资群众签订投资管理服务协议、借款或担保合同，面向社会不特定群众吸收资金。经审计：截止目前，共有73人报案，合同金额16739300元，实际缴纳金额16728853元，已返还金额716538元，实际损失16064915元。陈家江在任职期间吸收群众资金6310000元，张广宝在任职期间吸收群众资金3290000元。另查明，陕西盛某投资有限公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款行为为主要活动。被告人赵辉作为公司的法定代表人、被告人陈家江、张广宝作为公司的投资一部、二部经理，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极管理并参与。
认定上述事实的证据有：报案材料、抓获及到案经过、户籍信息、营业执照、税务登记证、组织机构代码证、投资管理协议、借款或担保合同、投资收据及收款收据、借据、银行流水、司法鉴定报告书及鉴定说明、情况说明、宣传材料、电子回单、电子凭证、执行裁定是、民事判决书等书证；投资人雷某2等的陈述；证人崔某、梁某、徐某、张某1、雷某1、常某、胡某1、胡某2、马某、赵某、沈某、陈某的证言；被告人赵辉、陈家江、张广宝的供述；辨认笔录及照片等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。
本院认为，陕西盛某投资有限公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，以高额利息作为诱饵，通过签订投资管理服务协议或借款合同等形式向社会公众不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序。被告人赵辉作为公司的法定代表人、被告人陈家江、张广宝作为公司的投资一部、二部经理，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务活动的情况下仍积极管理并参与，且涉案数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控三被告人所犯罪名成立，唯指控被告人陈家江、张广宝非法吸收公众存款数额有误，本院予以更正。被告人赵辉应对陕西盛某投资有限公司的非法吸收公众存款数额负责任、被告人陈家江、张广宝应对其任职期间的陕西盛某投资有限公司的非法吸收公众存款数额负责任。被告人赵辉的辩护人辩称赵辉属自首的意见，经查属实，本院予以采信，对赵辉依法可从轻处罚；其余辩护意见与事实不符，本院不予采信。被告人张广宝及其辩护人辩称投资数额的意见，经查，该事实有报案材料、投资管理协议、借款担保合同、司法鉴定报告书及鉴定说明等证据证实，故仅对被告人张广宝自己的投资数额予以扣除；辩称张广宝属自首的意见，经查属实，本院予以采信，对张广宝依法可减轻处罚；辩称张广宝系从犯的辩护意见，经查，张广宝担任公司的投资二部经理，负责公司的非法吸收公众存款业务，属主犯，故对该意见本院不予采信。鉴于被告人陈家江认罪态度好，对其依法可从轻处罚。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人赵辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又三个月，并处罚金十五万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年12月16日起执行至2020年3月15日止）。
二、被告人陈家江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又三个月，并处罚金十万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年5月11日起执行至2019年8月10日止）。
三、被告人张广宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金十万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月6日起执行至2018年1月5日止）。
四、涉案未追回赃款予以追缴后发还投资人（投资人名单、数额详见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 宋浮潇
人民陪审员 师永红
人民陪审员 孟江晖
二〇一七年八月四日
书 记 员 彭 京
打印：相丽华校对：杨凤2017年月日送达
附表：
人数
投资人姓名
合同数额（单位：元）
实缴数额（单位：元）
已返还数额（单位：元）
曹会珍
100000
100000
常玉莲
320000
320000
陈瑞芳
200000
200000
程琳
100000
100000
丁海燕
130000
130000
杜丽娟
250000
250000
段凤娟
100000
100000
段熙娟
300000
300000
范玉琴
盖静丽
320000
320000
高甲奇
100000
100000
郭翠英
郭静雅
100000
100000
何省利
侯雅娟
150000
150000
胡竹梅
260000
260000
黄固本
霍军平
160000
160000
姜少英
1000000
1000000
解水仙
100000
100000
雷丹
1400000
1395853
170000
雷鸣
250000
250000
雷彤
250000
250000
黎菊
400000
400000
李程文
480000
480000
李剑丽
李茂林
640000
640000
李敏
450000
450000
李庆宪
120000
120000
林红
刘秉华
100000
100000
刘恩盈
130000
130000
刘丽
250000
250000
刘世清
100000
100000
刘绚
160000
160000
刘雁
130000
130000
齐莹莹
谭昌玉
260000
260000
田利华
万均生
王嘉怡
350000
350000
王石
210000
210000
王伟宏
吴华
150000
150000
吴祥林
490000
490000
谢海红
邢玉民
严红缨
390000
390000
严俊奇
严长缨
180000
180000
杨西萍
150000
150000
于伟林
220000
220000
袁爱玲
100000
100000
张广宝
580000
580000
张桂蓉
张金凤
300000
300000
张菊莲
270000
270000
张林
560000
560000
张新民
350000
350000
张鑫剑
赵惠侠
650000
650000
申季江
300000
300000
陈爱贤
100000
100000
程秀娟
200000
200000
郭玉敏
侯书岭
100000
100000
李艳辉
100000
100000
刘邦会
刘鸿鹰
800000
800000
刘绪纪
100000
100000
吕勇娟
200000
200000
ＸＸ
213000
213000
杨亚平
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