河南省获嘉县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017)豫0724刑初377号
公诉机关获嘉县人民检察院。
被告单位新乡市鑫机重工机械制造有限公司，统一社会信用代码91410724093095706Q，单位住所地获嘉县产业集聚区西二路南段路东，2014年3月4日，法定代表人马大为，2014年11月14日，法定代表人变更为马吉春。
诉讼代表人马吉辉，男，1978年7月16日出生，系被告单位新乡市鑫机重工机械制造有限公司销售部经理。
辩护人赵永富，男，河南博苑律师事务所律师。
被告人马吉春，男，1968年11月2日出生，汉族，初中文化程度，新乡市鑫机重工机械制造有限公司法定代表人。户籍所在地河南省新乡市获嘉县，住获嘉县太山乡太山村*组***号。因涉嫌非法吸收公众存款，于2017年9月6日被获嘉县公安局监视居住。
辩护人武良明，男，河南博苑律师事务所律师
辩护人张双喜，男，河南博苑律师事务所律师。
获嘉县人民检察院以新获检公诉刑诉[2017]7号起诉书指控被告单位新乡市鑫机重工机械制造有限公司、被告人马吉春犯非法吸收公众存款罪，于2017年11月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。获嘉县人民检察院指派检察员张志军、崔会艳出庭支持公诉，被告单位新乡市鑫机重工机械制造有限公司的诉讼代表人马吉辉及其辩护人赵永富,被告人马吉春及其辩护人武良明到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：2014年3月4日，新乡市鑫机重工机械制造有限公司在获嘉县工商局注册成立，法定代表人马大为（马吉春之子），2014年11月14日，法定代表人变更为马吉春，实际经营人为马吉春。2014年5月份以来，马吉春未经有关部门批准，以与杨永珍、田文庚、陈兴东等不特定群众签订借款抵押担保协议的形式，以自己名下的新乡市鑫宇化工机械制造有限公司为担保，在获嘉县城区北干道星月花园小区租赁门面房，开设新乡市鑫机重工机械制造有限公司办事处，通过口头宣传的方式，以每万元月息一百五十元为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金。2014年11月份，因资金链断裂，办事处停止经营。2014年12月份，被告人马吉春将群众手中合同换成借据。经河南华夏会计师事务所有限公司司法鉴定，新乡市鑫机重工机械制造有限公司非法吸收公众存款的总金额为45724450元，共吸收存款1123人次，涉及存款人787人，造成存款人存款本金损失为27981344元。
公诉机关同时提供了相应的证据，认为被告单位新乡市鑫机重工机械制造有限公司、被告人马吉春的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。
被告单位新乡市鑫机重工机械制造有限公司的诉讼代表人马吉辉对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。
辩护人认为，公诉机关指控的犯罪数额当中包含续存金额，续存金额只能算一次；被告单位一直在积极想办法对客户进行赔偿，并且现在被告单位经营状况不好，基本上名存实亡，希望对被告单位判处罚金时予以考虑。
被告人马吉春辩称：我对公诉机关指控的罪名及基本事实无异议，但我对起诉书指控的犯罪数额和涉及的人数有异议。
辩护人认为，被告人马吉春作为直接责任人，鑫机重工和马吉春之间是主从犯法律关系，马吉春应当在鑫机重工未能归还部分承担刑事责任，而不是对鑫机重工所吸收的全部资金承担刑事责任；马吉春有投案自首情节，建议对被告人马吉春判处缓刑。
经审理查明：2014年3月4日，新乡市鑫机重工机械制造有限公司在获嘉县工商局注册成立，法定代表人马大为（马吉春之子），实际经营人为马吉春，2014年11月14日，法定代表人变更为马吉春。2014年5月份以来，马吉春未经有关部门批准，以与杨永珍、田文庚、陈兴东等不特定群众签订借款抵押担保协议的形式，以自己名下的新乡市鑫宇化工机械制造有限公司为担保，在获嘉县城区北干道星月花园小区租赁门面房，开设新乡市鑫机重工机械制造有限公司办事处，通过口头宣传的方式，以每万元月息一百五十元为诱饵，承诺在一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金。2014年11月份，因资金链断裂，办事处停止经营。2014年12月份，被告人马吉春将群众手中合同换成借据。经河南华夏会计师事务所有限公司司法鉴定，新乡市鑫机重工机械制造有限公司非法吸收公众存款的总金额为45724450元，共吸收存款1123人次，涉及存款人787人，造成存款人存款本金损失为27981344元。
另查明：被告人马吉春于2017年9月6日被获嘉县公安局民警电话通知到案。
上述事实，有被告人马吉春的供述与辩解，证人樊某、郭某、杨某、李某1、李某2、刘某、夏某、闫某、贾某、贺某、温某、董某、职玖敏、陈某、段某、冯某的证言，集资参与人李某1的陈述及借据６张、杨永珍的陈述、陈兴东的陈述及借据合同2份、刘培升的陈述及借据合同、田文庚的陈述及借据，周应青的陈述及借据、田乃琴的陈述及借据、陈永刚的陈述及借据、胡小霞的陈述及借据、张光杰的陈述及借据、陈小红的陈述及借据、李家齐的陈述及借据、王福芹的陈述及借据、吴秀河的陈述及借据、陈兴景的陈述及借据、李莉的陈述及借据、杜道红的陈述及借据、董玉霞的陈述及借据、陈兴中的陈述及借据、刘凤霞的陈述及借据、毕翠兰的证言及借据、王兰梅的陈述及借据、郝长梅的陈述及借据、张文梅的陈述及借据、吴清秀的陈述及借据、郭悦秀的陈述及借据、王爱英的陈述及借据、程璐的陈述及借据、崔爱珍的陈述及借据、冯之英的陈述及借据、祁俊旺的陈述及借据、高原的陈述及借据、陈树威的陈述及借据、杨习其的借据、岳玉珍的借据、樊风忠的借据、李真真的陈述及借据、李应光的陈述及借据、桑玉兰的陈述及借据、李春琴的陈述及借据、李红琴的陈述及借据、王光恒的借据及相关证明材料、方冬梅的证言及借据、李声光的借据、李菊花的陈述及借据、崔秋菊的陈述及借据、邓金英的借据、解菊梅的陈述及借据、孙院利的陈述及借据、方勤花的陈述及借据、徐素兰的陈述及借据、刘金玲的陈述及借据、冯彩云的陈述及借据、庞翠萍的陈述及借据、冯素云的陈述及借据、吕保世的陈述及借据、吕盛武的陈述及借据、周应兰的陈述及借据、孟玲的陈述及借据、牛明军的陈述及借据、冯名德的陈述及借据、吕声庆的陈述及借据、许峰的陈述及借据、王保付的陈述及借据、王秀枝的陈述及借据、王万法的陈述及借据、吕丹的陈述及借据、周桂荣的陈述及借据、吕声德的陈述及借据、江艳的借据、吕爱霞的借据、牛明春的借据、布启梅的借据、借款抵押担保协议、担保函、还款计划书、袁福利的借据、邵长宝的报案登记表、韩喜的借据、闫玉娥的借据、贺纪双的借据、郭凤珍的陈述及借据、李卫的陈述及借据、陈汝兴的陈述及借据、贺永泉的陈述及借据、王文松的陈述及借据、王玉清的陈述及借据、王祥连的陈述及借据、刘明凤的陈述及借据、曹菊义的陈述及借据、张成连的陈述及借据、位帮文的陈述及借据、刘新平的陈述及借据、陈少保的证言及借据、王文菊的借据、孙树荣的借据、郭子霞的借据、李清玲的借据、祝龙聪的借据、陈顺利的借据、孙永根的借据、孙树武的借据等，被告人马吉春的户籍证明，马吉春提供的客户明细表，河南农村信用社转汇凭证，新乡市鑫机重工机械制造有限公司与客户签订的借款抵押担保协议、借据、担保函、还款计划书，银行小票12本（5月份到9月20号）、返本明细表三本（5月8号到8月31号），五月份奖励表一本（13页）、支付利息表格四本（按业务员分页）、未换合同表格一页、表格一本（54页）、6月份工资表2页、2014年6月后半月业务员业绩明细2页、6月份3月奖励1页、表格2页（存款期限两月以上）、电汇凭证复印件2页（汇款人新乡市鑫机重工机械制造有限公司）、借据复印件（借款人侯伟）、电汇凭证复印件1页（汇款人新乡市鑫宇化工机械制造有限公司）、6月份利息表1页、表格69页、新乡市鑫机重工机械制造有限公司注册信息、新乡市鑫宇化工机械制造有限公司注册信息、银行查询材料，获嘉县公安局查封决定书及清单，查封财产的照片，获嘉县公安局经济犯罪侦查大队出具的到案经过，河南省华夏会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，现场图、现场照片，新乡市鑫机重工机械制造有限公司的营业执照，获嘉县太山镇人民政府出具的证明，新疆维吾尔自治区鄯善县人民法院（2015）鄯民一初字第771号民事判决书、新疆维吾尔自治区吐鲁番市中级人民法院（2016）新21民终490号民事判决书等证据在案证实，足以认定。
本院认为，被告单位新乡市鑫机重工机械制造有限公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成单位非法吸收公众存款罪。被告人马吉春作为被告单位新乡市鑫机重工机械制造有限公司的实际经营人、直接责任人，依法应当按照单位非法吸收公众存款，数额巨大，对其定罪处罚。公诉机关指控被告单位新乡市鑫机重工机械制造有限公司、被告人马吉春犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人马吉春辩称对起诉书指控的犯罪数额和涉及的人数有异议，但未提供相关证据，故对被告人的该意见，本院不予采信。辩护人辩称续存金额只能算一次，鑫机重工和马吉春之间是主从犯法律关系，马吉春应当对鑫机重工未能归还部分承担刑事责任，而不是对鑫机重工所吸收的全部资金承担刑事责任的辩护意见理由不足，本院不予采信。被告人马吉春作为被告单位新乡市鑫机重工机械制造有限公司的法定代表人、实际经营人，在接到公安机关电话通知后自动到案，且到案后能够如实供述自己的罪行，应当认定为自首，对被告单位和被告人依法可以从轻处罚。被告单位新乡市鑫机重工机械制造有限公司、被告人马吉春案发前已归还集资参与人部分资金，可以酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款，第三十条，第三十一条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条之规定，判决如下：
一、被告单位新乡市鑫机重工机械制造有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。
（罚金限判决生效后十日内交付本院，上缴国库）。
二、被告人马吉春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月4日起至2023年12月3日止。）
（罚金限判决生效后十日内交付本院，上缴国库）。
三、对违法所得27981344元依法予以追缴，返还给各集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 刘玉民
审 判 员 马秀艳
人民陪审员 王 晓
二〇一八年六月四日
书 记 员 常 琪