江西省浮梁县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）赣0222刑初118号
公诉机关浮梁县人民检察院。
被告人方加田，男，1964年8月1日出生于江西省鄱阳县，汉族，大学本科文化，系乐平矿务局劳动保障处处长。户籍地：江西省景德镇市珠山区，家住江西省景德镇市珠山区，因本案于2017年4月16日由景德镇市人民检察院决定刑事拘留，同日被景德镇市公安局执行拘留，2017年4月27日由景德镇市人民检察院决定变更强制措施为取保候审，同日被景德镇市公安局执行取保候审。现在家。
辩护人缪绅太，男，江西三人行律师事务所律师。
辩护人章临曙，男，江西京天律师事务所律师。
被告人方加田被控玩忽职守、受贿一案，浮梁县人民检察院于2017年9月18日以浮检公诉刑诉[2017]107号起诉书向本院提起公诉。本院于同日立案，经审查于2017年10月12日就相关事实与证据问题，建议公诉机关补充侦查，2017年10月27日，公诉机关补侦完毕并移送相关材料，本院依法组成合议庭，于2017年11月9日公开开庭审理了本案。浮梁县人民检察院检察员鄢丽萍出庭支持公诉，被告人方加田及其辩护人缪绅太、章临曙等到庭参加了诉讼。现已审理终结。
浮梁县人民检察院指控：
（一）玩忽职守罪
2007年至2017年4月期间，原乐平矿务局职工陈某4、邹某、杨某1等63人，通过伪造职工人事档案、修改出生年龄等方式，向乐平矿务局人力资源和社会保障处申报退休，被告人方加田身为人力资源和社会保障处处长严重不负责任，未审核上述人员申报材料，致使上述不符合退休条件人员获得退休审批，提前领取养老金，截止2017年4月，上述63人共骗取养老金人民币6506029.47元。在被告人方加田任处长期间，未认真履行审核职责，致使其助理陈某5擅自提高个人养老缴费基数，伪造合同等方式，违规为自己及亲属缴纳养老保险通过审核，造成企业为不符合条件人员缴纳社会保险费人民币334202.68元。
（二）受贿罪
被告人方加田利用担任乐平矿务局人力资源和社会保障处处长的职务便利，为他人谋取职务提拔、调整，收受陈某5人民币1万元、黄某3人民币5千元、姜某甲人民币4千元，共计1.9万元。
针对上述指控，公诉机关提供了被告人供述与辩解、证人证言及相关书证等证据，认为被告人方加田的行为以触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条、第三百九十七条、第六十九条、第九十三条之规定，应以玩忽职守罪、受贿罪追究其刑事责任。为此，公诉人当庭宣读和出示了以下证据：
1、书证
⑴常住人口详细表、身份证复印件、干部任免审批表及乐平矿务局《关于方加田等同志职务聘解的通知》、中共乐平矿务局纪委文件《关于给予方加田同志党内警告处分的决定》。
证明：方加田，男，出生于1964-8-1，籍贯为江西省鄱阳县，1984-8至2004-1，历任乐平矿务局教师、副主任、副校长、校长等，2004-1开始任乐平矿务局教育中心主任兼职工中专（技校）校长，2007年3月27日被任命为乐平矿务局劳动保障处处长；因人力资源和社会保障处处长助理陈某5利用职务便利将应由其本人和亲属缴纳的社保费用共计334202.68元交由企业支付，方加田作为局人保处领导负有领导责任，被中共乐平矿务局纪委给予党内警告处分。
⑵营业执照
证明：乐平矿务局成立于1982-3-11，为全民所有制，主要经营煤炭开采、选洗等；景德镇乐矿煤业有限责任公司成立于2015-12-02，为非自然人投资或控股的法人独资公司，主要经营煤炭开采、选洗等。
⑶乐平矿务局退休申报管理情况（2017年3月30日出具）
证明：2002年1月至2013年8月，陈某5负责乐平矿务局养老数据管理、退休申报工作，2002年1月至2008年12月刘某、周某1负责退休申报；2009年1月至2010年2月刘某、胥某1负责退休申报；2010年3月至2012年1月刘某负责退休申报；2011年2月至2016年12月范某负责退休申报；退休申报管理流程为直属单位审核月度退休档案，填报申报表报局养老保险管理员，局养老保险管理员和数据管理员对档案、数据和申报资料进行查对，然后带着档案、工资表等申报资料向省煤炭社保、省社保和人社厅申报，经省煤炭社保盖章、省社保审核和人社厅审批，办理退休手续。省厅审核审批不能通过的则打掉，按要求补充材料下次再申报。2010年以来，为减少大量档案和工资表送省审核的困难，每年邀请省煤炭社保、省社保中心和省人社厅到乐平矿务局集中审核档案。由直属单位整理好一年将要退休人员的档案和花名册，直接报省审核组审核并在名册中签字通过或不通过，以后月度不再送档案和工资表，以审核底稿为依据按月到省办理当月退休人员退休手续；数据管理员的职责为：自职工参保后，录入职工参保个人信息，并随时间推移和政策变化更新数据。企业职工养老保险数据作为退休企业申报的比对依据，但最终以档案为准；退休申报员的职责为：对直属单位交来的档案进行核对，招工表等退休申报需要的主要资料是否齐全，身份证复印件、银行卡复印件等需要的资料是否齐全。对退休年龄、工龄进行比对看是否符合退休条件，不齐全通知单位或个人补充，符合条件则报分管处长；分管处长：职责为对退休档案资料进行复核对，再由申报员向上申报。省集中审核后，申报员和分管处长对符合条件的人员档案不再审核，对照名册向上申报。
（4）劳动部关于严格按规定办理职工退休的通知（劳险字[1993]3号）、劳动与社会保障部关于制止和纠正违反国家规定办理企业职工提前退休有关问题的通知（劳某发[1999]8号）、江西省劳动厅关于严格职工退休有关问题的通知（赣劳计[1999]24号）、江西省人民政府办公室转发省劳动厅《关于加强基本养老保险工作切实保障企业离退休人员基本生活报告》的通知（赣府厅发[1998]14号）、江西省人民政府办公室关于进一步做好企业离退休人员基本生活保障工作的通知（赣父厅字[1998]150号）、江西省劳动厅关于严格职工退休审批管理的通知（赣劳计[1998]28号、江西省社会保险事业管理局关于基本养老保险行业统筹转交地方管理后职工离退休基本养老金审核的通知（赣社险局[1998]47号）、劳动部、国家档案局关于颁发《企业职工档案管理工作规定》的通知（劳力字[1992]33号）
证明：职工退休经所在单位报经主管部门同意、当地社会保险管理机构审核同意后，由当地劳动部门批准。凡未按规定审批程序报批的，社会保险管理机构不予支付其退休金和其他待遇；坚决制止违反规定提前退休的行为，企业对职工退休、退职的报批要严格把关、切实维护职工参加劳动和享受养老保险金的合法权益，当本人身份证与档案记载的出生时间不一致时，以本人档案最先记载的出生时间为准，要加强对居民身份证和职工档案管理，严禁随意更改职工出生时间和编造档案，企业对职工退休、退职的报批要严格把关，切实维护职工参加劳动和享受养老保险的合法权益；煤炭行业的统筹项目按原煤炭部下发的《煤炭企业职工养老保险行业统筹实施方案》（煤财字[1995]第224号规定和原劳动部、财政部关于调整企业离退休人员基本养老金的规定执行；江西省劳动厅关于严格职工退休审批管理的通知（赣劳计[1998]28号）规定不得违反现行退休政策，自行放宽退休条件，使不符合退休条件的职工提前退休，省属、中央驻守赣企业的职工退休，经主管部门同意，由当地社会保险基金经办机构审核，报省劳动行政部门批准；江西省社会保险事业管理局关于基本养老保险行业统筹转交地方管理后职工离退休基本养老金审核的通知（赣社险局[1998]47号）规定：为做好行业单位移交地方管理后基本养老金审核工作，向省社会保险事业管理局申报审核程序：（1）行业主管单位将所属单位的审核资料汇总并提出意见，统一申报，（2）直管单位直接申报，（3）牵头单位将所牵头单位的审核资料汇总申报。
（5）江西省人力资源与社会保障厅关于印发《省属及中央驻赣企业参加城镇职工基本养老保险的职工退休审批工作流程》等养老保险经办工作流程的通知（2013年12月30日）、（赣人社字[2013]525号）及相关法规及规范性文件、江西省档案管理条例、江西省人力资源与社会保障厅《关于省本级职工退休审核审批工作有关情况的说明》
证明：省属及驻赣企业参加城镇职工基本养老保险的办理流程为由所在企业申报、经主管部门（或档案代理机构）同意盖章后，报省（或参保地）社保保险经办机构审核，该机构同意后，核算职工的基本养老金，在《参保人员退休和养老金待遇审批表》上盖章，企业或企业主管部门将职工档案及相关材料报送省人力资源和社会保障行政部门，省人力资源和社会保障行政部门审核无异议的，在《参保人员退休和养老金待遇审批表》上盖章；职工办理提前退休的有企业或档案代理机构对拟提前退休人员档案进行预审，对预审通过后予以公示，由所在企业申报，经主管部门同意盖章（或档案代理机构），报省（或参保地）社会保险经办机构审核；江西省人力资源与社会保障厅《关于省本级职工退休审核审批工作有关情况的说明》证明江西省人力资源与社会保障厅开展省本级参保企业职工退休审核审批工作主要有四个环节，一是企业申报、二是企业主管部门审核同意，三是省级养老保险经办机构审核，四是省人社行政部门审批。在职退休审核审批中，职工所在企业负责档案管理工作，保持档案完整、真实等，严禁涂改、伪造档案。
（6）乐平矿务局《关于参保单位申报2010年度基本养老保险缴费基数工作的通知》（乐矿劳人字〔2010〕53号）、《关于做好2011年度基本养老保险缴费基数申报工作的通知》（乐矿劳字〔2011〕23号）、《关于做好2012年度参保单位职工基本养老保险缴费基数申报工作的通知》（乐矿劳字〔2012〕31号）、《关于做好2013年度参保单位职工基本养老保险缴费基数申报工作的通知》（乐矿劳字〔2013〕46号）
证明：2010年至2013年，乐平矿务局通过发文规定，该局管理的各参保单位人员按照国家统计局文件规定的工资总额范围计算，职工本人要求再提高缴费基数的，多缴的养老保险费全部由本人缴纳，并在送交申报表时将全年多缴的养老保险费一次性交局财务社保专户，否则不按提高的缴费基数申报，各单位填报的基数表必须经本人签字确认，再由单位主管部门核对后上报局审核，各单位依据政策规定，认真做好职工基本养老保险缴费基数的申报工作，严禁弄虚作假。
（7）乐平矿务局转发省煤炭集团关于进一步加强劳动用工和工资管理的通知（乐矿劳字〔2012〕25号）及江西省煤业集团公司《关于进一步加强劳动用工和工资管理的通知（赣煤集团劳字[2012]110号）、关于深化劳动用工清查的通知（乐矿劳字〔2012〕30号）
证明：2012-4-23，乐平矿务局转发江西省煤业集团公司《关于进一步加强劳动用工和工资管理的通知，要求各直属单位进一步加强劳动用工和工资管理。
（8）乐平矿务局应缴养老金签发稿及一览表。
证明，乐平矿务局财务处按照被告人方加田及查某每月签发的各企业单位应缴养老保险数额支付拨款。
（9）乐平矿务局关于加强人力资源和社会保障基础工作的通知（乐矿劳字〔2012〕33号）
证明：2012-5-28，乐平矿务局发文要求各直属单位加强建立完善上报数据资料的审核审批程序等人力资源和社会保障基础工作。
（10）乐平矿务局关于进一步规范职工退休申报管理的通知（乐矿劳字〔2013〕11号）
证明：2013-1-21，乐平矿务局发文要求各直属单位进一步规范职工退休申报管理工作，局人力资源和社会保障处劳动调配管理员首先对下属单位报来的资料就职工身份及出生年月进行审核并签字出意见，负责养老保险管理的人员、计算机数据管理员及分管副处长，应严格审核档案资料及相关数据，均应签出明确的审核意见并签名。分管副处长将月度审核情况向处长报告，必要时报局分管领导。符合国家规定的退休条件的人员方可上报省社保办理退休审批手续。
（11）乐平矿务局关于做好人员异动月报工作的通知（乐矿劳字〔2014〕1号）
证明：2014-1-2，乐平矿务局发文要求各直属单位进一步做好人员异动月上报工作，今后月度按年核定的基数及缴费额，根据异动和缴费额，形成当月缴费表，报分管副处长及处长审批。
（12）乐平矿务局关于进一步加强劳动用工和社保缴费管理的通知（乐矿劳字〔2010〕1号）
证明：2010-1-6，乐平矿务局发文要求各直属单位进一步加强劳动用工和社保缴费管理工作，局劳动人事处和各单位劳动保障部门每月进行用工、工资、社保三类数据对照工作，确保三类对象的统一性，避免工资和社保缴费的损失等。
（13）乐平矿务局转发省煤炭集团关于开展不规范劳动用工专项治理的通知及江西省煤炭集团关于开展不规范劳动用工专项治理的通知（乐矿劳字[2014]26号）
证明：2014-5-16乐平矿务局转发省煤炭集团关于开展不规范劳动用工专项治理的通知，专项治理清退挂编人员、违反劳动纪律人员、“两不找”人员等。
（14）乐平矿务局转发景德镇市人民政府办公室《关于景德镇市城镇职工基本医疗保险有关问题的补充通知》的通知（乐矿劳字〔2002〕第11号）
证明：2002-2-28，乐平矿务局发文要求各直属单位按通知及意见缴纳基本医疗保险费用。
（15）景德镇市人民检察院《关于调取乐平矿务局下属单位严子里等134名职工骗领养老保险金有关证据的函》、《乐平矿务局下属单位骗领养老保险金的134名职工名单》、江西省社会保险管理中心《关于乐平矿务局下属单位严子里等134名职工违规办理退休情况的说明》及相关人员名单、景德镇市人民检察院反渎职侵权局《关于乐平矿务局下属单位陈某4等63人违规办理退休情况的说明》及乐平矿务局下属单位陈某4等63名职工骗领养老保险金情况表
证明：2007年3月方加田担任乐平矿务局人力资源和社会保障处处长后，从2008年开始，除了叶某等5人原办理退休时核定的出身年月与从公安部门查询的身份证上出生年月一致外，该局共有陈某4等63人违规办理了退休手续，截止2017年4月，违规办理退休的陈某4等63人共领取养老保险金7210455.03元，待遇改办后应领取的养老保险金为704425.56元，骗领的养老保险金为6506029.47元，应补缴的养老保险费为2926277.93元，社保基金损失额为9432307.4元。
（16）陈某4等60人的行业单位退休人员基本养老保险金审批表
证明:陈某4、胡某1等60人（钟某、胡某2、段某无审批表）均办理了退休手续；陈某4，所属企业为国有煤炭企业乐平矿务局，身份证号码与公安部门认定的不一致，出生于1957-12,1980-12参加工作，2007-12-21，江西煤炭工业社会保险中心、江西省社会保险事业管理局及江西省劳动和社会保障厅同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其2012-12才能开始领取养老金）；胡某1，所属企业为国有煤炭企业乐平矿务局，身份号码与公安部门认定的一致，出生于1958-4，1983-6参加工作，2008-4-15，江西煤炭工业社会保险中心、江西省社会保险事业管理局及江西省劳动和社会保障厅同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其2014-5才能开始领取养老金）；胡银秋，所属企业为国有煤炭企业乐平矿务局（协保），身份号码与公安部门认定的一致，出生于1958-11,1987-4参加工作，2008-11-20，江西煤炭工业社会保险中心、江西省社会保险事业管理局及江西省劳动和社会保障厅同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其现不能领取养老金）；王立成，所属企业为国有煤炭企业乐平矿务局（协保），身份号码与公安部门认定的一致，出生于1953-11,1982-7参加工作，累计特殊工种年月14年，2008-11-20，江西煤炭工业社会保险中心、江西省社会保险事业管理局及江西省劳动和社会保障厅同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其现不能领取养老金）；周桂花，所属企业为国有煤炭企业乐平矿务，身份号码与公安部门认定的一致，出生于1959-9,1987-4参加工作，2009-9-23，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理局等部门同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其于2015-10能领取养老金）；李初良，所属企业为江西乐矿水泥有限责任公司，身份号码与公安部门认定的一致，出生于1956-9,1979-2参加工作，2011-9-21，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心及江西省人力资源和社会保障厅同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其于2016-1能领取养老金）；金容英，所属企业为乐平矿务局，身份号码为与公安部门认定的一致，出生于1962-2,1998-1参加工作，2012-2-20，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省人力资源和社会保障厅等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其于2017-3能领取养老金）；卢瑛瑛，属企业为江西仙槎煤业有限责任公司，身份号码为与公安部门认定的不一致，出生于1957-12,1980-10参加工作，2007-21-21，江西社会保险事业管理局、江西省劳动和社会保障厅等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其于2012-12开始能领取养老金）；张保平，属企业为江西仙槎煤业有限责任公司，身份号码与公安部门认定的一致，出生于1954-03,1980-4参加工作，累计特殊工种年月为28年4月，2009-3-16，江西煤炭工业社会保险中心、江西省社会保险事业管理局、江西省劳动和社会保障厅同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其于2017-4开始能领取养老金）；夏某乙，属企业为江西仙槎煤业有限公司，身份号码为与公安部门认定的一致，出生于1954-07,1987-5参加工作，累计特殊工种年月22年3月，2009-7-27，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理局等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定当时不能领取养老金）；朱光福，属企业为江西仙槎煤业有限公司，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1954-07,1980-4参加工作，累计特殊工种年月29年4月，2009-7-27，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理局等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；徐晓江，所属企业为江西仙槎煤业有限公司，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1954-07,1982-10参加工作，累计特殊工种年月26年10月，2009-7-27，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理局等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；姚某2，所属企业为江西仙槎煤业有限公司，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1954-06,1984-12参加工作，累计特殊工种年月24年7月，2009-7-27，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理局等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；沈国强，所属企业为江西仙槎煤业有限公司，身份号码与公安部门认定的一致，出生于1956-3,1982-9参加工作，累计特殊工种年月19年1月，2011-4-21，乐平矿务局、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；黄细林，所属企业为乐平矿务局，身份号码与公安部门认定的一致，出生于1959-01,1983-12参加工作，累计特殊工种年月30年2月，2014-4-23，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；毛春生，所属江西乐矿水泥有限责任公司，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1956-07,1987-7参加工作，累计特殊工种年月24年1月，2011-7-20，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；卢某，所属乐平矿务局，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1961-08,1993-3参加工作，2011-8-22，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其于2017-4开始能领取养老金）；童某，所属乐平矿务局，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1955-3,1979-6参加工作，2011-4-20，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；徐涌建，所属乐平矿务局，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1956-6-1,1989-1参加工作，2011-7-20，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；杨某3，所属乐平矿务局，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1956-7,1988-10参加工作，2012-1-11，江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；程林，所属乐平矿务局，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1952-9,1982-9参加工作，2012-12-17，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；肖某，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1960-1,1985-11参加工作，2010-1-26，乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险事业管理中心等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）；罗某，身份号码与公安部门认定的不一致，出生于1961-1,1995-10参加工作，2011-1-18，乐平矿务局社会保险事业管理处等同意其退休领取基本养老金（2017-5-9江西省社会保险中心认定其当时不能领取养老金）。2009年之前，审批单位为：江西煤炭工业社会保险中心、江西省社会保险事业管理局、江西省劳动和社会保障厅，2009年之后为：乐平矿务局社会保险事业管理处、江西省社会保险管理中心、江西省人力资源和社会保障厅。
（17）江西新鸣煤业有限责任公司、江西仙槎煤业有限责任公司、江西煤业集团有限责任公司沿沟煤矿、江西煤业集团有限责任公司涌山煤矿出具的证明及乐平矿务局财务处出具的《关于陈某5及其家属七人社保现金缴费查询情况》
证明：①2016-8-8，江西新鸣煤业有限责任公司证明陈某1、陈某2在该公司无人事档案，从未与该公司签订劳动合同，不属于该公司职工，从未在该公司所属单位上岗履职，该公司历年工资表上没二人名字，未发放二人工资；②江西仙槎煤业有限责任公司证明陈某3在该公司无人事档案，从未与该公司签订劳动合同，不属于该公司职工，从未在该公司所属单位实际工作；③江西煤业集团有限责任公司沿沟煤矿证明陈某1、陈某2、林某2在该公司无人事档案，从未与沿沟煤矿签订劳动合同，不属于沿沟煤矿职工，该三人从未在沿沟煤矿所属单位实际工作，林某3，男，1969年1月出生，江西广丰人，2004年1月招收到沿沟煤矿，2009年1月，沿沟煤矿实施政策性关闭破产时，与沿沟煤矿解除了劳动合同。之后，林某3未参与企业重组，也未重新建立劳动合同，林某3也没有在沿沟煤矿实际工作过；④江西煤业集团有限责任公司涌山煤矿证明经查阅涌山煤矿历年职工花名册、劳动合同、人事档案、工资表，涌山煤矿历年职工花名册中均无林某甲名字，没有林某甲人事档案，林某甲从未与涌山煤矿签订劳动合同，不属于涌山煤矿职工，林某甲从未在涌山煤矿所属单位上岗履职，涌山煤矿历年工资表上没有林某甲名字，涌山煤矿也未发放过林某甲工资；乐平矿务局财务处证明经查阅乐平矿务局2002年10月至2016年6月局社保缴费财物帐套，查询不到陈某5向局财务缴纳其本人（2013年全年）的社保方面的现金缴费记录，也查询不到陈某5为林某甲（2002年6月至2016年6月间）、陈某1（2013年10月至2015年10月期间）、陈某2（2011年10月至2016年6月期间）、陈某3（2012年5月至2016年6月期间）、林某3（2010年1月至2014年1月期间）、林某2（2008年7月至2010年4月期间）社保方面的现金缴费记录。林某甲、陈某1、陈某2、陈某3、林某3、林某26人也从未向局财务缴纳过其本人社保方面的现金。
（18）陈某5的工资支付表及历年养老保险补缴金额表
证明:2010至2013年的4年中陈某5补缴金额中，其提高个人缴费基数，使得企业为其共多交纳了65587.2元。
（19）关于林某甲的基本养老保险个人账户、景德镇市社会保险参保人员异动申报表、2002年12月至2007年12月医疗保险个人缴费明细、退休和养老金待遇审批表、身份证及户口簿复印件、顶替人员登记表等档案材料、历年养老保险补缴金额、医疗保险个人缴费明细
证明：林某甲实际出生时间为1964-7-2，登记表上登记的出生日期1960年7月，实际招工时填报的为其姐姐林冬英的出生时间，非其本人出生时间；2003年，林某甲从仙槎煤矿领取一次性安置费23867元，与原企业解除终止劳动关系，其于2010-7办理了退休手续；2002年至2010年间，乐平矿务局为林某甲缴纳养老保险金共计56623.77元；2002-12至2016-6林某甲医疗保险账户缴费金额为14367.06元，在2016年7月退休停止缴纳医疗保险。
（20）关于陈某1的基本养老保险关系转移接续信息表、基本养老保险参保缴费凭证、基本养老保险个人账户表、201311-201509住房公积金账户明细表、201109-201610住房公积金账户明细表、201107-2016011医疗保险个人缴费明细、201311-201509医疗保险个人缴费明细、2015年招工用工情况表、201311-201509失业保险缴费明细、劳动合同书、记账凭证、进账单、历年养老金补缴金额
证明：2008-8至2011-2，陈某1先后在深圳及珠海缴纳了养老保险金，2011年至2016年，陈某1基本养老保险个人账户中的企业名称是乐平矿务局，2013年11月至2015年9月共计23个月中，2013年补缴2个月、2014年补缴12个月、2015年补缴9个月，乐平矿务局为陈某1缴纳养老金基本养老保险金16386.44元；2011-9至2016-10陈某1公积金账户金额为18456元，其中2013-11至2015-9间金额为7192元，（这段时间陈某1失业）；2011-7至2016-11陈某1医疗保险账户缴费金额为11192.95元，其中2013-11至2015-9间缴费金额为4286元；2013-11至2015-9，陈某1失业保险中个人缴费由企业缴纳的为1206.5元。
（21）关于林某3的基本单位在职人员增减变动汇总表、基本养老保险个人账户表、终止、解除劳动合同证明、2013年缴费年度基本养老保险缴费表、历年养老保险补缴金额
证明：2009年，林某3从沿沟煤矿领取经济补偿金11606元，与原企业解除终止劳动关系；2009-6-30林某3与乐平矿务局沿沟煤矿解除合同，乐平矿务局还为其缴纳了保险金至2016年，缴纳保险金额共计26853.4元。
（22）关于陈某3的新增参保人员基本信息登记表、劳动合同书、身份证复印件、基本单位在职人员增减变动汇总表、2012-2014缴费年度基本养老保险缴费基数申报基础表、企业单位基本养老保险补缴明细、基本养老保险个人账户表、历年养老保险补缴金额
证明：陈某5伪造了其妹妹陈某3与江西仙槎煤业有限责任公司签订了劳动合同，合同期限为2008年12月至2014年11月，在2008-12至2016年2月间，乐平矿务局为陈某3缴纳养老保险金共计51090.12元。
（23）关于陈某2的基本养老保险个人账户表、企业单位基本养老保险补缴明细、新增参保人员基本信息登记表、身份证复印件、劳动合同书、历年养老保险补缴金额
证明：2011年至2016年间，乐平矿务局为陈某2缴纳养老保险金共计83151.3元。
（24）基本单位在职人员增减变动汇总表、基本养老保险个人账户表、历年养老保险补缴金额
证明：2010-4，林某2与乐平矿务局解除劳动合同；2008年至2010年，乐平矿务局为林某2缴纳养老保险共计7458.64元。
（25）江西省社会保险管理中心关于做好省本级参保单位2014年社会保险缴费基数申报工作的通知、参保单位社会保险缴费基数申报表、退休人员缴费基数调整申报表、社会保险缴费基数统计表
证明：2014年省社保中心决定从该年7月起开展省本级参保单位2014年社会保险缴费基数申报工作，参保汇总单位要对所属子单位上报的社会保险缴费基数申报表进行审核和汇总，并将汇总后的纸质申报表和电子申报表一并上报省社保中心，职工月平均工资关于全省2013年在岗职工月平均工资的，可相应提高缴费基数。
（26）中共乐平矿务局委员会关于调整设置乐平矿务局机关职能部门的通知
证明：2010-1-6，中共乐平矿务局委员会决定撤销乐平矿务局机关现有处室，重新调整设置了人力资源与社会保障处等职能部门。
（27）情况说明（景德镇市人民检察院反渎职侵权局出具），该案中，证人林某甲、陈某1等15人询问笔录存在时间重叠情况，我局发现后，迅速组织人员找证人重新核对补正询问笔录，但未能及时将补正的询问笔录移送。
（28）补充证据情况说明（景德镇市人民检察院反渎职侵权局出具），对本案相关情况说明如下：1、经进一步调查，方加田不属于国家机关工作人员，亦未受国家机关委托行使职权，其是依据相关法律和政策行使职工退休审核、养老保险缴费管理等职权，其行使的该类职权本身是一种公务行为，从其职责的角度而言可以将方加田评价为行使国家机关工作人员职责，2、方加田作为乐平矿务局人力资源和社会保障处处长的具体职责没有书面文件规定，其职责范围是依据相关法律和政策规定。虽没有具体的职责范围，但方加田作为处长，对其全处的工作应负全面的责任。3、经进一步核实，方加田收受姜某甲4000元钱，主要是帮助姜某甲个人年薪方面的帮助，方加田作为乐平矿务局人力资源和社会保障处长具有与年薪管理相关的职责，利用了职务便利。
（29）乐平矿务局招收程某为劳动合同制职工登记审核表、备案表、劳动合同书。
证明，2014年4月1日，经乐平矿务局审核同意，程某成为江西景能煤层气发电有限公司职工。
（二）证人证言
1、陈某5证言
证明：①2000年到2012年年底，陈成祖担任乐平矿务局劳资处医疗保险、养老保险业务员、负责退休工人数据管理审核工作，2013年到2016年年底任劳资处处长助理，协助处长管理工资，2017年1月份办理内部退养；②作为数据管理员，是负责自职工参保，录入职工参保个人信息，并随时间推移和政策变化更新数据，汇总下属企业上报的数据，并进行核对、审核数据，企业职工养老保险数据作为企业申报的比对依据，但最终以档案为准。退休申报员的职责，是对直属单位交来的档案进行核对，招工等退休申报需要的主要资料是否齐全，对退休年龄、工龄进行比对看是否符合退休条件，不齐全通知单位或个人补充，符合条件则报分管处长；③其收受邹某、杨某1、王某、朱某、阚某、段某、童某等人财物后在上述人员办理提前退休手续时，明知道他们申报的材料有虚假的情况，根本不符合退休的条件，还把这些虚报的数据直接报送到省社保局；④其擅自提高自己的养老缴费基数，使企业为其多缴纳养老保险金6万多元，违规为其妻子林某甲、儿子陈某1、妹妹陈某2及陈某3、妻弟林某3及林某2违规办理保险，使企业为上述人员缴纳养老保险金27万元左右。
2、陈某1的证言
证明：陈某1为陈某5的儿子，2013年10月至2015年9月期间其自由职业，其本人及其他单位均未为其缴纳“四险一金”，2015年10月其到江西煤业景德镇分公司电力公司工作之后，单位劳资部门也未通知其补缴“四险一金”，其称对父亲在2013年10月至2015年9月把其社保账号先后挂靠在乐平矿务局下属单位新鸣公司和沿沟煤矿为其缴纳“四险一金”等费用这事不知情。
3、林某甲的证言
证明：林某甲为陈某5的妻子，原为乐平矿务局鸣山煤矿职工，在2002年11月份煤矿破产后其领取了一次性安置费，并与鸣山煤矿解除了劳动关系，后无业，在2010年7月办理了退休手续，其社保是其丈夫陈某5办理的，其不知丈夫从哪里拿钱为其缴纳的社保费用。
4、陈某2的证言
证明，陈某2是陈某5的妹妹，其长期在上海打工，没有与乐平矿务局及下属单位签订过劳动合同，不清楚其哥哥怎么为其办理社会保险。
5、陈某3的证言
证明，陈某3是陈某5的妹妹，之前其不知道哥哥陈某5为其办理了养老保险，但是之前其跟他说过，想办养老保险，怕被骗，他说她帮问下，看看能不能办。去年陈某5叫其交了5万多块钱给他，其才知道他已经给其办了养老保险，具体怎么办理其不知道，都是他一手具体经办的。其长期在浙江宁波打工，没有在乐平矿务局及下属单位上过班。
6、万某的证言
证明：万某从2006年9月至今担任乐平矿务局财务处处长，该财务处负责全局财务核算、预算、对下属单位日常考核计算、财务管理等工作。乐平矿务局每个月应缴纳的社保费用是由该局劳动资源和社会保障处计算出来的，劳动资源与社会保障处形成汇总表，根据汇总表的金额，会打一个付款报告（附汇总表）到分管局领导，局领导签字同意之后，就送到万某处，然后万某就会在上面签请予以办理，之后由会计做账，根据汇总表上的账号，会计就会把钱付给省社保局。汇总表上不能看到每个人缴费明细，只能看到各个生产单位社保缴费数字。应缴纳社保费用在2013年之前都是由劳动人力资源和社会保障处的陈某5计算，陈某5负责计算全局社保的缴费基数。万某在乐平矿务局纪委工作人员到财务处上缴陈某5违纪款33万余元钱的时候才知道，陈某5个人擅自提高他个人和他几个亲属的养老保险缴费基数，使企业为他和他的亲属多缴了33多万。
7、查某的证言
证明：查某于2007至2012年担任乐平矿务局副局长，2012年至今担任乐平矿务局财务总监，主要分管全局的财务处、人力资源和社会保障处等工作，乐平矿务局每个月应缴纳的养老社保费用是由该局的劳动资源和社会保障处计算出来的，他们会形成汇总表，根据汇总表的金额，会打一个付款报告（附汇总表）到查某处，其签字之后，就送到财务处，处长签字之后，由会计做账，根据汇总表上的账号，会计把钱付给省社保局。汇总表上不能看到每个人缴费明细，只能看到下属各个生产单位社保缴费数字，全局缴纳养老社保费用的工作2013年之前都是由劳动人力资源和社会保障处的陈某5具体负责经办这一块工作。2016年纪委通报的时候其知道陈某5把他几个亲属挂靠下属单位，使企业为他多缴了30多万块钱。
8、张某1的证言
证明：张某1为乐平矿务局人力资源和社会保障处工作人员，2013年11月份到2015年4月份从事养老社保数据管理工作，2015年4月开始至今从事工伤保险工作，之前是陈某5负责该工作，养老保险数据管理员主要负责全局参加社会保险职工的参保、停保、异动数据的录入、社保缴费基数更新、封停、资料保管工作，负责江西省社保局缴费情况汇总表，向基层单位下发收缴汇总表，社保管理数据是专人专机管理，只有数据管理员和分管领导才有权限查看，陈某5个人在电脑操作就可以擅自提高个人养老基数，不需要其他人同意和协助，但是这是违规的，擅自提高缴费基数使企业为他个人多缴的社保费用，进入个人账户，就变成了他自己的钱；2014年2月的一天，张某1按陈某5的要求，将陈某5的儿子陈某1、妹妹陈某2的社保账号从新鸣公司转到了沿沟煤矿，社保费用缴纳由原新鸣煤业公司转到了沿沟煤矿缴纳。
⑼龙敏的证言
证明：龙敏于2010年11月至2016年4任江西新鸣煤业公司人力资源部副经理、经理，2016年4月至7月涌山劳资科工作，2016年7月至今任涌山劳资科科长，2011年9月，因陈某5的妹妹陈某2没有工作，陈某5想把陈某2挂靠在新鸣公司，龙敏同意了，挂靠时间大概是2012年至2014年上半年，后因新鸣公司准备停产办证，陈某2继续挂靠在新鸣公司会被发现，陈某5就把陈某2的社保账号转走了，挂靠新鸣公司期间新鸣公司财务为陈某2支付了个人和企业部分的社保费用，陈某2实际未与新鸣公司签订过劳动合同及上过班；2013年10月的，陈某5把其儿子陈某1账号挂靠在新鸣公司，2014年上半年陈某5把陈某1的社保账号转走了，陈某1实际未与新鸣公司签订劳动合同、未上过班，也没有拿过一分钱工资。
⑽方曙红的证言
证明：方曙红为原沿沟煤矿劳资科副科长、科长，2014年过年前，陈某5到沿沟煤矿检查工作的时候，告诉方曙红，其儿子陈某1、陈某2的社保账号想挂在沿沟煤矿，其同意了，陈某1、陈某2实际没有跟沿沟煤矿签订过劳动合同，也没有在沿沟煤矿上过班，陈某1、陈某2挂靠在沿沟煤矿后沿沟煤矿就会给陈某1和陈某2缴纳社','2018-10-07
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