北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)京0105刑初1662号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人王栋，男，1974年12月9日出生，汉族，研究生文化，出生地新疆维吾尔自治区奇台县，原系北京同鑫汇投资基金管理有限公司执行总裁，户籍所在地上海市浦东新区，身份证号码×××；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年11月26日被羁押，���日被刑事拘留，同年12月25日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人孟嗣雨，北京普纬律师事务所律师。
辩护人田如海，北京市中元律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2016〕1673号起诉书指控被告人王栋犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派代理检察员林芝出庭支持公诉，被告人王栋及其辩护人孟嗣雨、田如海到庭参加诉讼，现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：被告人王栋于2013年9月至2015年5月期间，在本市朝阳区中海广场南楼10层北京同鑫汇投资基金管理有限公司内，以投资“马鞍山市金家庄区上湖村安置房项目”为由，与马鞍山苏杭置地发展有限公司合作利用有限合伙形式发行基金，承诺返本付息，向社会公众非法募集人民币2亿余元；
被告人王栋于2014年6月至12月期间，在本市朝阳区中海广场南楼10层北京同鑫汇投资基金管理有限公司内，以投资“马鞍山-
国家电网项目”为由，与安徽中杭股份有限公司合作利用有限合伙形式发行基金，承诺返本付息，向社会公众非法募集人民币8000余万元。被告人王栋于2015年11月26日被北京市公安局朝阳分局东坝派出所民警抓获。
针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了投某证言及报案材料、证人证言、书证、司法会计鉴定意见书、到案经过、被告人供述等证据材料，被告人王栋违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院，依法惩处。
被告人王栋当庭辩称不是自己找的投某，投某都是杨柳找来的，自己不知道杨柳向社会公众公开进行了募集，自己只是涉案两个项目的基金管理人。
被告人王栋辩护人的主要辩护意见为，北京同鑫汇投资基金管理有限公司作为管理方介入涉案基金仅仅是对募集后的资金进行监管，该公司本身没有参与资金募集过程，且监管行为为公司行为，而非王栋个人行为，被告人王栋属于正常履职行为，其没有从事非法吸收公众存款之行为，建议法庭宣告被告人王栋无罪。
经审理查明：2013年9月至2015年5月间，被告人王栋以投资“马鞍山市金家庄区上湖村安置房项目”为由，以北京同鑫汇投资基金管理有限公司（以下简称同鑫汇公司，实际经营地北京市朝阳区中海广场南楼10层）的名义与马鞍山苏杭置地发展有限���司合作，利用有限合伙的形式发行基金、承诺返本付息，向社会公众非法募集人民币23975万元。
2014年6月至12月期间，被告人王栋以投资“马鞍山-
国家电网项目”为由，以同鑫汇公司的名义与与安徽中杭股份有限公司合作，利用有限合伙形式发行基金，承诺返本付息，向社会公众非法募集人民币8348万元。
被告人王栋于2015年11月26日被民警抓获归案，同时起获手机5部、笔记本电脑1台，现扣押在案。
案发后，北京市公安局朝阳分局轮候冻结涉案合伙企业“北京恒发利扬投资管理中心”在光大银行北京富力城支行的账号；轮候查封南京中杭置业有限公司位于南京市高淳区淳溪镇北岭路182号“中杭国际花园”房产57处；轮候查封南京中杭置业有限公司位于南京市高淳区淳溪镇土地使用权14处；轮候查封安徽中杭股份有限公司在马鞍山市房产5处；轮候查封安徽中杭股份有限公司在马鞍山市土地使用权19处；轮候查封杭某名下位于上海市南京西路1486号房产2套。被告人王栋家属代被告人王栋退赔部分投某投资款。至本案审理期间，尚有2亿余元投资损失未弥补。
上述事实，有以下证据予以证实：
㈠、投某证言及相关书证
1、投某姜永贵等人的证言证明：他们经银行理财经理等渠道介绍知道了同鑫汇公司。同鑫汇公司做的是安徽省马鞍山市“金家庄区上湖安置房”项目，此项目是政府项目比较可靠。他们就进行了投资，与同鑫汇公司签订了北京金丰厚利投资管理中心（有限合伙）的《合伙协议》，期限1年，年化收益率12%，半年返一次利息，到期还本金和下半年利息。《合伙协议》是盖好章的合同拿给他们签字的。部分投某去过该项目的工地，该项目应该是真实的。投资款支付���了金丰厚利公司，该公司是同鑫汇公司为马鞍山安置房项目成立的合伙企业。同鑫汇公司是融资管理方，马鞍山苏杭置地发展有限公司是项目负责方。
同时能够证明具体投资金额及返本付息的情况。
2、投某胡燕等人证言证明：他们经人介绍知道了同鑫汇公司，该公司做的是“中杭集团——国家电网”项目。他们进行了投资，与同鑫汇公司签订了北京恒发利扬投资管理中心（有限合伙）的《合伙协议》，投资回报率大概在10%，半年返一次利息，到期还本金和下半年利息。《合伙协议》是盖好章的合同拿给他们签字的，他们不太了解同鑫汇公司和北京恒发利扬投资管理中心。部分投某经过走访发现，建设项目未投入生产，怀疑投资款已被挪用。
同时能够证明具体投资金额及返本付息的情况。
3、投某石某证言证明：我是通��别人介绍认识的同鑫汇公司王栋，我和王栋是在北京市朝阳区建国门外大街甲6号中环世贸D1001办公室见面签订的北京恒发利扬投资管理中心（有限合伙）的《合伙协议》，购买了“中杭集团——国家电网”项目，我出资是50万元，承诺一年返本付息，年化收益率为10%左右，我不知道资金真正的投资去向。
4、投某出具的报案材料、银行转账凭证、合伙协议、履约回购担保、出资确认书等材料证明：
①、合伙企业实缴出资确认书记载：根据《合伙企业法》及本合伙及其企业合伙协议规定，您已认购了北京金丰厚利投资管理中心发行的“安徽马鞍山市金家庄区上湖安置房小区A2组团项目”/北京恒发利扬投资管理中心发行的“中杭集团——国家电网项目”，并收到您从XX银行账号为XX转入人民币XX万元作为实缴合伙企业出资额。资金起息日为X年X月X日开始起息，投资期限为X个月，年化收益为实现12%，投资收益及本金将于付息日及到期日后10个工作日内分配。落款：北京金丰厚利投资管理中心/北京恒发利扬投资管理中心；
②、银行转账凭单记载投某具体投资额;
③、履约回购担保函记载：安徽中杭集团有限公司、安徽中杭股份有限公司及杭某对投某本金及收益承担连带责任回购保证担保;
④、“中杭集团——国家电网项目募集说明书”/“安徽省马鞍山市金家庄区政府安置房项目募集说明书”记载：基金模式为有限合伙制基金，合伙企业名称分别为北京恒发利扬投资管理中心和北京金丰厚利投资管理中心；基金管理人均为同鑫汇公司，基金规模均为1亿元人民币，基金预期收益率、最低认购额均为50万，基金收益分配为半年分配一次收益，到期分配全部本金和收益，基金投向为安徽���马鞍山市慈湖高新开发区建设的中杭电网装备科学园建设项目和马鞍山市金家庄区上湖安置房小区项目。
⑤、北京金丰厚利投资管理中心《合伙协议》记载:同鑫汇公司采取有限合伙的形式发起设立北京金丰厚利投资管理中心（有限合伙），进行相关领域的股权、债权投资业务，同鑫汇公司作为该合伙企业的普通合伙人和执行事务合伙人，《合伙协议》其他各方为该合伙企业的有限合伙人……《合伙协议》由全体合伙人签章确认后生效，投资方需另行签署四份签字页，交由同鑫汇公司代为管理，一份用于工商注册，三份用于合伙企业存档备查，同鑫汇公司对全体合伙人签署的签字页承担妥善保存之义务，如引起丢失等造成投资方损失，由同鑫汇公司承担相应损失。部分条文为，第五条合伙目的：投资马鞍山市金家庄区上湖安置房小区A2组团项目（政府安置房项目），为合伙人创造合理投资回报。第十六条普通合伙人为北京同鑫汇公司，实际出资金额为合伙企业实际到位资金总额的1%，对合伙企业债务承担无限连带责任。第十八条合伙资金到位：各合伙人缴付的出资金额汇入合伙企业的指定验资及保管账户。第二十九条合伙企业由普通合伙人担任执行事务合伙人，受托负责合伙企业的执行事务，代表合伙企业对外开展投资经营活动，负责合伙企业经营和日常事务管理。第三十九条合伙企业不得投资于：除安徽省马鞍山市金家庄区上湖安置房小区A2组团项目（政府承诺安置房）的其他任何投资。第四十二条风控措施：若融资方逾期偿还本息，安徽中杭集团有限公司、安徽中杭股份有限公司履行代偿义务，且承担连带责任，法人杭某个人承担无限连带责任；全部住宅由马鞍山市金家庄区政府回购，回购价格3600元/平米（回购协议已签）；融资期限内，融资方100%股权作为质押给投资合伙企业；融资期限内，项目公司土地做抵押；若融资方与其偿还本息担保方代偿义务，且承担连带责任；在银行开设专门账户监管安置房项目的资金用途及回购资金安排。第四十九条合伙企业管理费：在合伙期限内，普通合伙人（执行事务合伙人）每年按照合伙企业实际缴付合伙资金总额1%的比例，以年为时间单位提取管理费，管理费计收至合伙企业约定的基本经营期限为止，基本合伙期限为1年。第五十二条收益分配原则：有限合伙人享受固定收益，预期收益>10%，按照出资额分级，半年分配一次。上述分配原则和方式具体分配情况举例如下：例：合伙企业投资1亿，1年期，普通合伙人和有限合伙人收益举例如下表，有限合伙人不分摊费用：
投资金额（单位：万元）
合伙企业实际评价投资收益率（例）
50-100（不含）
10%
100-300（不含）
11%
300以上（含）
12%
普通合伙人
有限合伙人分配完毕后，扣除费用后，剩余部分分配给普通合伙人。
⑥、北京恒发利扬投资管理中心《合伙协议》记载内容与金丰厚利投资管理中心《合伙协议》基本一致。
上述两份项目“募集说明书”及两家合伙企业的《合伙协议》均对投某承诺返本付息。
㈡、证人证言
1、证人高某证言证明：北京同鑫汇投资基金管理有限公司成立日期是2010年1月27日，注册地：北京市朝阳区建国门外大街甲6号1幢D座十层1003室，注册资本是3000万元，经营范围是一般经营项目，非证券业务的投资管理。2014年公司的实际办公地址搬到朝阳区中海广场南���10层，2013年时公司法人是王某，王某是当代集团的总裁兼同鑫汇的法人及董事长，王栋是同鑫汇的执行总裁和基金组的负责人。
2013年我到该公司后，该公司主要做市场公司的地产项目，没有涉及募集基金。2013年中左右，中杭集团的杭某找到我们公司王栋说安徽省马鞍山市金家庄区上湖村有个政府保障房项目，政府能回购，安全性好。王栋事后向公司汇报说中杭集团很有实力，我们公司做为基金投资管理方，觉得这个项目也很安全，当时我们就作为通道做的这个项目，具体操作都是王栋谈的，我不清楚，只是需要我签字时我就签字，我也不看内容。王栋是委托第三方找的资金，但没有具体说资金的来源，因为王栋在基金这个行业里比我们几个经验多，所以我们都相信他。整个事件中实际的事都是王栋负责，但我挂名总裁需要我签字，我、王栋、唐军三个���平级。我在公司只负责上市并购业务，但因为法人王某在福建，平时公司的财物及日常签字都是授权我来签字，这次所有的合同都是空白的，我签好字后给王栋，有和项目方的合同，也有有限合伙的合同，我签署的文件都是王栋审核的。我不清楚马鞍山的项目有没有上过公司会议，如果上了会我也没有参加，因为我只负责上市公司并购业务，所开的会议也都是并购重组方面的，其他的会议我不参加，实际我除了签字后从来也没有理会过这件事。
中杭集团是杭某实际掌控的公司，苏杭置地是具体开发保障房项目的公司，至于两者之间是什么关系我不太清楚，王栋应该清楚。我都是听王栋说的，他说苏杭置地有马鞍山市金家庄区上湖村保障房项目，而王栋手里有现成的资方，现在只需同鑫汇投资基金管理有限公司作为中间通道搭个桥就可以。王栋想用我们公司作为基金投资管理方，好处是一来公司可以收取1%的管理费，二来也可以赚取些经验。王栋后来说苏杭置地下面成立了北京金丰厚投资管理中心（有限合伙），王栋找了资金渠道，资金都注入到了北京金丰厚利投资管理中心（有限合伙）账户，再投资到马鞍山市金家庄区上湖村保障房项目。北京金丰厚利投资管理中心（有限合伙）我听王栋说是苏杭置地公司成立的，我是直到投某找到我们公司后才知道金丰厚利投资管理中心（有限合伙）是在同鑫汇投资基金管理有限公司下面注册成立的。之前我以为北京金丰厚利投资管理中心（有限合伙）账户是苏杭置地控制，王栋监管。王栋当时说有一个三方公司有现成的钱，我当时不知道第三方公司是对外以基金的形式募集的钱。第三方情况我不清楚，我不知道如何对外宣传。当时同鑫汇同公司是我带一个团队在做上市并购，还有一个唐军也做并购，而王栋也是一个团队负责人，负责基金，他的团队有3个人，是跟着王栋做基金，有贾岩、段毅、邱燕，其他就没有人做基金业务了。
我后来听说马鞍山保障房项目向一百多人进行募集，募集了2亿多，具体的王栋知道。听王栋说钱都去了马鞍山市金家庄区上湖村保障房项目。2015年初有客户到我们公司问兑付情况，这时我才知道王栋找的第三方向社会募集了资金，这时我们当代集团也去了马鞍山市金家庄区上湖村保障房项目，了解到中杭集团资金链断裂了，原因是该集团做的是钢材贸易生意，由于市场供大于求，又被银行抽贷八个亿，导致中杭集团资金链断裂所以没有更多的资金用于建设马鞍山保障房项目，导致该项目工程未按时交付使用。因此，马鞍山政府没有进行回购，造成所有投某的投资款未如期兑付。
吴占鸣是我多年认识的好友，是做中国黄金投资的，我之前就介绍王栋给他认识，他们直接也合作过一些事情。这次是王栋跟吴占鸣说起马鞍山这个项目，吴占鸣才购买的，我没有跟他提过。我跟吴占鸣有通话，他说当时是个有自称投某律师的人跟他联系，让他按照格式写了材料寄给律师，因为格式是固定的，写的是我介绍的，但实际情况并不是如此，我没有跟吴占鸣提过这个项目。听说吴占鸣已经拿到10%的赔付。
2、证人雷某证言证明：2010年，我和杨柳都在中融信托上班，是同事，2010年底我离开中融信托公司，2011年杨柳也离开公司去了新时代信托，后来2013年杨柳就自己单干了。2013年5月，杨柳同我、李颖云三人合作成立了中投银华投资管理有限公司，杨柳让他爸做的挂名法人，在公司我管行政（后期兼管财务），李颖负责财务，杨柳具体找投某，办公地��尚都国际中心A座2708，经营项目是代销信托，资管、基金。从5月开始，我们主要做的信托产品，过了没多久，杨柳跟我说认识王栋了，王栋说有一个好的项目，是马鞍山政府的安置房项目，是给苏杭置地公司做的，王栋让我们来给他募集钱。杨柳说他都和王栋谈好了，让我准备跟王栋合作了。后来中投银华投资管理有限公司就和王栋的同鑫汇公司合作，代为销售这个马鞍山安置房项目，后来募集了大约2亿多。该项目具体是杨柳同王栋两个人谈的，我是后期在募集过程中见过王栋，同他吃过饭。我不知道杨柳是否跟王栋说过我们公司募集的对象来源，他俩人总是自己谈，我不参与，我只是管理我自己行政上面的事情。我在公司负责内部事务，杨柳是谈项目及找客户。我们分工，杨柳去外面谈，他说能做我就同意。
公司产品的销售都是杨柳利用自己的人脉找人销售的，这个行业里只要有好的产品，谁都可以销售，关系套关系，每层都有提成。同鑫汇公司给我们公司打包价是20%，刨去客户的收益后，剩下的是我们公司的，比如客户年收益11%，我们就拿9%，客户年收益12%，我们就拿8%。我记得我们公司之间没有签过协议，业内都是如此，包括信托业都是不签。
客户的钱应该进了有限合伙的账户，是同鑫汇公司和苏杭置地公司的共管账户。我们公司的提成，同鑫汇公司转到我的民生银行卡上，杨柳算好下面销售人员提成后，我直接用网银给下面销售人员转账，下面具体再怎么分我就不知道了。马鞍山项目销售的时间基本是2013年9月至2014年春节左右。募集到100多人，大约2亿多，具体我没算过。我们公司收益大约2%至3%。这个项目下来大约有五六百万元左右。我公司开支大约几十万，剩下我和杨柳按照比例分了，我拿25%，杨柳拿75%。我是按照杨柳指定账户转的帐，那些账户都不是杨柳本人的。我和杨柳就成立过昆湖公司和中投银华公司这两个公司，没有其他公司了，中投银华公司还卖过华融银安公司的项目，也是杨柳外面找人卖了几千万，华融银安公司前一阵也出事了，好像也是朝阳区的事。
我是因为昆湖公司期间的事情被逮捕，目前案件进入到法院阶段。我在中投银华投资管理公司是行政和财务，杨柳做销售。中投银华公司在房山的建设银行开了基本账户，我记得没有使用，我个人办了一张民生银行卡，在歌华大厦附近开户，给公司专门作为业务使用，公司所有进出账都是这个民生账户。王栋是打包给我们公司销售的，以20%的价格给我们，除去客户的返利就是我们的提成，我们再具体给第三方渠道。我们跟客户谈的返利是签的��年期的，50至100万年收益10%，100至300万年收益11%，300万以上年收益12%。我们公司的报酬都是打到我那张民生银行卡上，从什么地方转来没注意。这些钱除去支付第三方渠道大约7%左右，我们拿3%左右大约600多万，我拿25%大约130万左右，剩下500万左右都是杨柳的，我支付的第三方渠道费用还是用这张民生银行的卡直接给对方转账。昆湖公司的钱也都是这张卡，还有信托、资管，我都用这张卡。
3、证人王某证言证明：我是厦门市政协委员。自幼读书，2003年在厦门成立厦门当代投资集团，法人代表是王春芳，2008年到当代投资集团担任董事经理一职。2010年我来北京，注册成立了北京同鑫汇投资基金管理有限公司，成日日期是2010年1月27日，注册地：北京市朝阳区建国门外大街甲6号1幢D座十层1003室，注册资本是3000万元，法定代表人是我。经营范围是一般经营项目，非证券业务的投资管理。现在公司的实际办公地址是中海广场南楼10层。2013年时公司招聘王栋和高某来公司做投资基金业务，高某在公司任董事总经理一职，王栋在公司也任董事总经理一职，两人平级，但在业务上高某管理王栋。2015年9月，公司法人变更为王栋。2014年时，我陆续收到同鑫汇投某的控告，要求我公司支付马鞍山保障房项目的投资款和利息，我就问王栋是怎么回事，王栋说他来处理。2015年9月的时候，公司员工跟我说，有投某来公司闹事。我问王栋之后才知道是公司对外募集来大量资金并把募集来的资金投到马鞍山的这个安置房项目里，但马鞍山安置房项目方没有按时兑付。也因为这件事，王栋主动提出把公司法人变更为他，由他负责处理此事。安徽省马鞍山市金家庄区上湖村保障房项目的基本情况我不清楚，王栋清楚，我不清��同鑫汇与马鞍山市金家庄区上湖村保障房项目有无协议，王栋清楚。我不清楚公司是以什么形式对外宣传，并向社会上的不特定人群募集资金的，王栋清楚。马鞍山保障房项目募集人数我不清楚，募集资金有两亿多，具体情况王栋清楚。他认识的中杭集团的杭某，杭某需要资金来建设马鞍山安置房，已和资金方谈好，需要找个通道，于是王栋用同鑫汇公司的名义做通道，成立了金丰厚利有限合伙企业，之后募集了2亿多人民币，都给了杭某使用，同鑫汇公司只收1%管理费，后来杭某资金断了由于我长期不在北京，就委托高某和王栋主要负责经营。听王栋说，对方的安置房延期交房了，所以没有给我们公司钱，现在公司组建了一个律师团，去马鞍山了解情况，找到了那边负责安置房项目的负责人，负责人说项目没有全部支付，目前没钱支付投某的本金及利息。在投���到马鞍山的钱款中，发现一笔以王某的名义的投资款，据我的律师讲，这个投某叫王某，和我同名，我没有投过钱。
4、证人缪某证言证明：我是2013年6月到同鑫汇公司，任业务部项目经理，主要负责项目分析。同鑫汇公司的法人是王某，我去时有总裁王世渝，副总高某、王栋、唐军。王某平时不在公司，高总负责上市公司兼并重组业务，王栋负责基金业务，王世渝和唐军也是负责上市兼并重组业务，他俩人已经都离开公司了。我单位除了王栋负责基金业务外，没有其他人负责基金业务，我单位业务部有十几个人，因为公司主营业务是上市公司兼并重组，所以业务部的人都是做兼并重组业务的，王栋平时自己负责基金业务，没有专门员工负责基金业务，王栋有什么事都会临时叫业务部的人或者我们业务部的人帮助他做。我就知道王栋在做一个马鞍山的房产项目，具体内容不知道。公司只有王栋负责，具体王栋和谁说过我不知道。但是签字需要由高某签字。王栋把空白的协议给我，我们会翻到需要高某签字那页，高某也不会去看协议具体内容就签字了。我印象中高某签的都是空白的合作协议，还有一份划款通知书。公司让高某签字是因为法人王某平时不在北京，而我单位主要业务是并购业务，这块又是高某具体负责，所以我单位内部制度上基本所有签字都是高某来签。高某签过的协议一式四份，她签过很多我记不住具体数了，后期因为太多了就用高某的人名章了。客户签完的和空白的协议都是王栋保管，平时我单位只有王栋一人负责基金业务，所以都是他来保管。
5、证人刘某证言证明：我是2013年1月到的同鑫汇公司，主要负责所有行政事务。我单位只有王栋负责基金业务，我单位业务部有十几个人，因为��司主营业务是上市公司兼并重组，所以业务部的人都是做兼并重组业务的，王栋平时自己负责基金业务，没有专门员工负责基金业务，王栋有什么事就会临时叫业务部的人或者我们行政部的人帮助他做。
我知道王栋在做一个马鞍山的房产项目，具体内容不知道，这个项目只有王栋负责，具体王栋和谁说过我不知道。但是签字需要高某签字，王栋把空白的协议给我，我会翻到需要高某签字的那页，高某也不会去看协议具体内容就签字了。我印象中就是空白的合作协议，一式四份，还有一份划款通知书，也是空白的。因为法人王某平时不在北京，而我单位主营业务是并购业务，这块又是高某具体负责，所以我单位内部制度上基本所有签字都是高某来签，由高某签名代表公司，但实际高某并不管其他副总的业务，只是代签字。高某签过很多协议我记不住具体数了，后期因为太多了就用高某的人名章了。客户签完的和空白的协议都是王栋保管，平时我单位只有王栋一人负责基金业务，所以都是他保管。现在我单位还有一份空白合伙协议提供给你们，证明高某签的都是空白协议，还有划款通知书复印件也提供给你们。
高某对这只基金业务应该不了解，我们公司的会议上会有所有业务方面的内容汇报，但在公司会议上我记得从没有提及过为马鞍山项目发基金，但这个基金突然就让高某签订协议了。我也拿给高某签过，高某不看内容，这些协议不是高某分管业务，这种重大协议没有王春芳和王某的授权一般高某也不可能签字。我管理公司公章，王栋也有权审批盖章，是协助高某管理内部运营及合同审批的，基金协议都是王栋自己审批就盖章的，高某是事后才补一个签字的。
6、证人陈某证言证明：我是2013年1月到的同鑫汇公司，主要负责所有财务工作。同鑫汇公司的法人是王某，我去时有总裁王世渝，副总高某、王栋、唐军。王某平时不在公司，高总负责上市公司兼并重组业务，王栋负责基金业务，王世渝和唐军也是负责上市兼并重组业务，他俩人已经都离开公司了。我就知道王栋在做一个马鞍山的房产项目，具体内容不知道。只有王栋负责马鞍山房产项目，具体王栋和谁说过我不知道，但是签字需要由高某签字。苏杭置地公司给我单位打过170万元左右，当时我知道马鞍山项目公司应该有1%的管理费245万，但还没有付完，这170万现在还在公司账户上。我单位就是做并购重组业务的，营业收入基本都来源于此，基金业务就是王栋自己一个人在做，而且公司也没有因此赚到什么钱。
7、证人杭某证言证明：我是安徽中杭集团的董事长、总裁，该公司位于安徽马鞍山市慈湖高新区天门大道666号，中杭集团下属子公司中杭股份准备上市筹备工作时了解了同鑫汇投资基金管理有限公司。再后来因为马鞍山金家庄区上湖村的政府安置房项目（现在叫花山区上湖村的政府安置房项目），我找过这家公司，想让他们帮着筹集资金。我不认识高某，我和同鑫汇公司谈募集资金的事是和王栋谈的。
2013年我找到王栋，给他介绍了安徽省马鞍山市金家庄区（后来的花山区）上湖村的政府安置房项目，因为是政府安置房项目，政府有回购协议，回笼资金可靠，于是王栋答应一起运作这件事，我们起初打算为马鞍山苏杭置地发展有限公司政府安置房项目募集1亿元资金，后来考虑到项目规模大，为了保证工程能够顺利进行，最后确定募集2.5亿元资金，同时由于中杭集团、中杭股份和我个人三方担保。王栋介绍过别的投资公司募集资金，具体介绍哪些记不清了，但考虑到品牌，后来还是选择了同鑫汇公司。马鞍山安置房项目是我和金家庄安置房办公室的人谈的，当初的负责人是杨善宝，后来换成了陶小庆，现在是余某。苏杭置地是通过招投标取得这个项目的，和政府有合同。我找王栋募集资金为花山区上湖安置房一期工程这一个工程筹措资金2.5亿元。该工程计划投资额是9亿元人民币。项目的房主将资金交给了政府，没有交给苏杭置地，具体是什么部门收取了事主所交的房款，安置办的人应该知道。截至目前，政府一共回款5个多亿，还差3个多亿没有到位。按照合同规定，政府是在交房之后按照阶段回款给苏杭置地，我们是打算回款还一小部分给建筑商，另外将大部分的政府回款用于返还投某的本金和利息。
我和王栋签订的合同是马鞍山苏杭置地公司与同鑫汇公司之间的服务协议书。后��根据募集资金要求成立了北京金丰厚利、厚得亦得两个第三方公司，这两个公司的法人都是马富才。两个托管账号的开户行都是上海浦发银行北京金融街支行，金丰厚利的保管账号是×××，开户行是浦发银行北京建国路支行，厚得亦得的账号是×××，开户行是广发银行国展支行。
项目资金是由杨瀚森筹措，我和杨瀚森吃过两次饭，只知道他帮助我们筹措资金，杨瀚森的个人具体情况我不是很清楚。王栋和杨瀚森都和我说过，他们所募集的资金是从他们的一些想投资的朋友那里筹措，另外还有一些投资公司那里筹措的。进到我们苏杭置地账户里的资金全部都是从后来在上海浦发银行北京金融街支行所开设的托管账户我只知道进入托管账户的资金有的是以公司名义进入的，也有以个人名义转进的资金，具体的可以调取托管账号流水及对手。
此次募��资金2.45亿元左右，资金均已经到了苏杭置地的账户上，据我后来了解，这次募集资金过程中大概有100多位投某投资。2.45亿元全部用于安置房项目建设方面，主要用于结算材料费、工程款，另外支付了同鑫汇公司的管理费用，支付投某的利息部分，给业务员的提成部分，还有部分投某的本金。具体数字需要核对银行明细才能计算出来。所募集资金没有进入花山区政府账户。苏杭置地的账户名称是公司名字，账号是×××，开户行是工商银行马鞍山分行。
8、证人余某证言证明：我是马鞍山市花山区安置房管理办公室的现场管理人员，上湖村的政府安置房项目现在由马鞍山苏杭置地发展有限公司开发，苏杭置地是通过参加政府招投标取得的，这个项目和政府是有合同的，并且有回购协议。安置房项目是真实存在的，项目名称是花山区商户安置房一期工程，主要���括政府回购部分（2485套住宅）、还有不在合同范围内的包括免费捐赠部分（含幼儿园、社区用房、配套住宅），商品门面房部分、地下车库部门。上湖安置房一期工程政府总共需要给苏杭置地大约8.82亿元，但最后需要按照审计结果计算。目前大概回款了5个多亿，目前还差3个多亿没有到位。该项目现在政府回购部分的住宅正在竣工，正在逐步交付。商业门面房正在装修，正在进行水电施工阶段。道路绿化围墙基本结束，配套工程比如社区用房正在施工，幼儿园、配电房正在施工，工程正在办理竣工验收，与建筑商的合同正在审计，与政府也正在办理决算审计。
安置房目前大约有600多名房主正在办理交房手续，房主的钱款交给了花山区征迁管理局。回款金额和时间需要等最后决算出来以后才能定，花山区政府为保证工程顺利进行，下一步还将点对点支付��工方的费用。
㈢、其他书证、物证
1、同鑫汇公司的员工工资表证明：高某与王栋均为董事总经理1档岗位薪级，工资标准一致；同时证明证人陈某、缪某、刘某的员工身份。
2、同鑫汇公司提供的《盖章审批登记表》复印件及划款通知书（格式）（空白）复印件多份记载内容为：盖章说明：划款通知书、公章变更等，项目负责人：王栋，公司总裁意见：高某。划款通知书中均为格式空白文件，内容，时间，资金金额、对方客户名称等均为空白，但有公司公章和高某签字。
3、北京金丰厚利投资管理中心（有限合伙）合伙协议（GATEWAY同鑫汇）的空白协议原件一份：有高某签字，公司盖章，金额、投某姓名及具体内容处为空白，协议共计26页。
4、马鞍山苏杭置地公司提供的《安置房项目合作协议》证明：甲方为苏杭置地，法定代表人：马身林，乙方为金丰厚利，法定代表人：马富才。项目合作内容：甲乙双方合作开发上湖安置房小区A2组团项目；乙方向甲方提供资金支持（资金总额不低于一亿元整并不高于二亿元整）。成本及收益：根据安置房销售协议，甲方每半年向乙方支付一次收益，甲方向乙方支付的年化总收益平均为11%（不含投资项目管理费用）。
5、马鞍山金家庄区上湖小区一期安置房销售及回购协议证明：甲方为马鞍山金家庄安置房建设办公室，乙方为马鞍山苏杭置地发展有限公司，安置房共计2485户，回购价格为3600元/m2。建设期限为：中标后，交地之日起22个月内完成建设并符合交付使用条件。签订时间为2012年10月20日。
6、有限合伙企业资金保管协议及附件证明：北京金丰厚利投资管理中心（有限合伙）在上海浦发银行北京分行开设资金保管账户。客户指定收款账户，用于接收由保管账户划入的资金：收款账户为马鞍山苏杭置地发展有限公司，保管账户划入收款账户以外的其他账户必须经客户书面确认。
执行合伙人签字：同鑫汇、高某。客户法定代表人为马富才签章。
7、马鞍山苏杭置地发展有限公司工商登记材料证明：股东为马身林、耿军二人，公司认缴资本为2060万元，马身林为公司执行董事兼总经理。
8、《会议纪要》一份（2015年11月7日）证明：中杭集团发生经营困难后，对金丰厚利投某的本息不能兑付，讨论相关的兑付方案。苏杭置地承诺2016年12月底前优先兑付金丰厚利投资款。
9、北京同鑫汇投资基金管理有限公司工商登记材料证明：2010年1月27日，设立登记，法定代表人：王某，注册资金3000万元，许可经营范围：非证券业务的投资管理、咨询、参与设立���资性企业与管理、不得从事证券类投资、担保，不得以公开方式募集资金。出资单位为厦门当代投资有限公司（2400万元）、厦门百创投资有限公司（600万元），2013年10月，公司住所变更为北京市朝阳区建国门外大街甲6号1幢D座十层1003室。
10、北京恒发利杨投资管理中心（有限合伙）工商登记材料证明：法定代表人：马富才，合伙人为马富才（无限合伙）、张小云（有限合伙）；企业类型：有限合伙企业，注册资本10万元，经营范围：一般经营项目，投资管理、投资咨询，住所：怀柔区，2013年10月10日设立。执行事务合伙人：马富才。2014年6月8日，投某（合伙人）进行变更，增加了同鑫汇公司，出资金额为0.1万元，并承担无限责任；2015年5月12日，变更合伙人，增加了徐希萍、严力、杨宏艳、于梅、张明强、张怡、张振东、张子莉、陈月、何运琼、胡燕、沈通富、田长祥、王天木、王栋、袁圃、陈宇、沈丽菁，共计18名投某作为有限责任合伙人，出资金额均为0.1万元。
11、北京金丰厚利投资管理中心（有限合伙）工商登记材料证明：法定代表人：马富才，合伙人为马富才（无限合伙）、张小云（有限合伙）；企业类型：有限合伙企业，注册资本10万元，经营范围：一般经营项目，投资管理、投资咨询，住所：怀柔区，实际经营地，朝阳区安慧东里，2013年7月12日设立。执行事务合伙人：马富才。2013年11月7日，投某（合伙人）进行变更，增加了同鑫汇公司、北京恒发利扬投资管理中心、北京厚德亦得投资管理中心为有限责任合伙人，出资金额均为0.1万元；2014年4月11日，变更合伙人，增加了刘丽霞、杨金妹、郑冠珠、魏连河、钱家桢、徐松岩、安毅涛、王建华、宋友兰、郑敏敏、徐银祥、刘彩英、刘明涛、何运��、王某、田承信、董姣霞、陈蜀、聂云、陈滨、陈霭新、茅永兴、张小英、万玲玲、蔡长博、张振东、姜永贵、吴雪珍、石厚勤、伍莉、任来发、刘晖、姚建平共计33名投某，作为有限责任合伙人，每人投资0.1万元；同鑫汇变更为普通合伙人，承担无限责任。2014年6月6日，变更合伙人，北京恒发利扬投资管理中心（有限合伙）不再为合伙人。
12、马鞍山慈湖高新技术产业开发区管委会出具（2014）82号《关于中杭电网装备科学园项目备案的函》证明：同意备案该项目。
13、同鑫汇公司与部分投某签订的《协议书》及部分投某出具的《谅解书》证明：案发后同鑫汇公司与部分投某就退赔事宜达成协议。
14、北京恒发利扬投资管理中心（有限合伙）在北京光大银行富力支行的开户情况及银行查询明细、冻结手续证明：该账户自2014年7月8日至2015年12月31日的交易明细显示收到朱丽雅、徐希萍等投某投资款的情况，其中收到被告人王栋投资款人民币110万元，目前该账户已被轮候冻结。
15、北京金丰厚利投资管理中心（有限合伙）在上海浦发银行北京建国路支行的开户信息、交易明细等证明：尾号1187账户自2013年8月23日至2015年11月10日收到投某投资款的情况，其中收到被告人王栋之父王庆坤投资款人民币50万元，收到雷某投资款人民币500万元。
16、马鞍山花山区政府向马鞍山苏杭置地公司支付的银行凭证及票据证明马鞍山政府回款情况。
17、查封回执证明：侦查机关已轮候查封南京中杭置业有限公司位于南京市高淳区淳溪镇北岭路182号“中杭国际花园”房产57处；轮候查封南京中杭置业有限公司位于南京市高淳区淳溪镇土地使用权14处；轮候查封安徽中杭股份有限公司在马鞍山市房��5处；轮候查封安徽中杭股份有限公司在马鞍山市土地使用权19处；轮候查封杭某名下位于上海市南京西路1486号房产2套。
18、北京同鑫汇投资基金管理有限公司出具的《已垫付金丰厚利投某本金明细表》（截至2016年1月21日）和《已兑付投某本金明细表》（截至2016年1月21日）证明：其中，有12名投某已经全部返还本金，共有76人已经部分返还本金上述88人共计兑付4017.5万元。
㈣、鉴定意见
北京京诚会计师事务所出具的司法鉴定意见书证明：
①、北京恒发利扬投资管理中心（有限合伙）在北京光大银行富力支行账户共计收取投资款人民币8458万元，上述款项中的8454万余元流向安徽中杭股份有限公司，同时返还胡燕、徐希萍等13位投某项目本利共计人民币250万余元。
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