+江苏省泰州市姜堰区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏1204刑初42号
公诉机关泰州市姜堰区人民检察院。
被告单位泰州市华洋稀土金属有限公司，住所地泰州市姜堰区，组织机构代码（略）。
诉讼代表人黄寿林，该公司车间主任。
被告人黄宏江，曾用名黄宏光，男，汉族，江苏省泰州市人，初中文化，泰州市华洋稀土金属有限公司法定代表人，住泰州市姜堰区（户籍地江西省赣州市章贡区）。因本案于2015年7月7日被取保候审，2016年5月18日被逮捕。现羁押于泰州市看守所。
辩护人全素华，江苏江豪律师事务所律师。
泰州市姜堰区人民检察院以姜检诉刑诉[2016]39号起诉书指控被告单位泰州市华洋稀土金属有限公司（以下简称华洋公司）、被告人黄宏江犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关提出补充侦查建议后，本院于2016年6月12日决定对本案延期审理，同年7月11日公诉机关提请恢复审理。泰州市姜堰区人民检察院指派代理检察员张霞出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人黄寿林、被告人黄宏江及其辩护人全素华均到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：被告人黄宏江于2010年初至2014年8月间，以被告单位华洋公司经营投资等需要资金周转为由，通过口口相传，承诺还本付息，以高息向钱某、徐某、严某等17名社会不特定人员非法吸收存款计人民币2193.7万元，用于单位经营周转。后被告人黄宏江偿还借款人民币507万元，余款计人民币1686.7万元尚未归还。案发后，被告人黄宏江于2015年5月28日经公安机关电话通知主动投案，并如实供述自己的犯罪事实。
公诉机关为证实指控的内容，提交了书证、证人证言、被害人陈述及被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告单位华洋公司、被告人黄宏江身为该公司直接负责的主管人员，违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众非法吸收存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告单位华洋公司、被告人黄宏江自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以从轻处罚。
被告单位华洋公司对被指控的犯罪事实和罪名无异议，辩解不能归还被害人的借款是因为稀土价格波动大，产品大量积压所致；未向法庭提交证据。
被告人黄宏江对被指控的借款时间、利息及部分犯罪事实无异议，提出如下辩护意见：（1）仅向钱某吸收存款130多万元，其于2013年5月21日、23日通过尾号为0013农行卡归还钱某3万元、9万元，于2011年12月9日以中国银行本票归还钱某20万元，案发后归还了0.8万元；（2）仅向徐某吸收存款50万元，已归还40多万元；（3）仅向陈某、严某夫妇吸收存款150万元，且已归还300多万元；（4）已向胡某归还全部存款；（5）吸收穆某的80万元存款已归还，应从犯罪数额中扣减，且其另有150多万元的货物存放于穆某处，应抵算还款；（6）向周某、堵某夫妇吸收的存款已经泰州市中级人民法院判决生效，不应计入犯罪数额；（7）郑某于2014年上半年取走其价值400万元的1吨稀土钇銪铽，应抵算还款；（8）向王某吸收的500万元存款中已有200万元达成还款计划，以相应设备抵算，200万元应视为已归还；（8）其个人不构成犯罪，仅作为单位负责的主管人员构成犯罪。其向法庭提交书证收条、情况说明等证据。
被告人黄宏江的辩护人提出以下主要辩护意见：（1）本案系单位犯罪；（2）指控被告人黄宏江吸收钱某、严某和陈某、胡某存款的证据存疑；（3）向穆某、郑某吸收存款有他人担保；向周某、堵某借款已经法院民事判决生效，均系民事纠纷，应从犯罪数额中扣减；（4）向王某吸收的200万元存款已达成还款协议，以相应设备抵算，应视为已归还；（5）被告人系初犯，案发后自首，平时表现较好，建议对被告人减轻处罚并适用缓刑或免予刑事处罚。其未向法庭提交证据。
经审理查明：被告单位华洋公司于2010年初至2014年8月间，以经营投资等需要资金周转为由，通过口口相传，承诺还本付息，由被告人黄宏江出面向泰州市姜堰区、海陵区等地的被害人钱某等17名社会不特定人员非法吸收存款计人民币2193.7万元。用于还本付息或者经营活动，后向部分人员归还本息计人民币542万元，余款人民币1651.7万元未归还。具体事实分述如下：
1、被告单位华洋公司于2011年至2012年9月，经鲍某介绍，以月息3分的高息，先后多次向被害人钱某吸收存款计284万元，后归还148.7万元，尚欠存款135.3万元。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）书证借条，证实被告单位于2015年1月14日，向被害人钱某出具300万元的借条，注明月息1%，此前借据作废；
（2）书证还款记账单，证实被告人归还被害人钱某128.7万元；
（3）书证情况说明、协助查询财产通知书、银行交易明细清单及中国银行本票，证实被告人于2011年12月9日以中国银行本票给付被害人钱某20万元，因捆绑银行卡的电话已停用，无法查询相关转账记录；
（4）被害人钱某的陈述，证实鲍某介绍其与被告人相识，并告知其被告单位生意好，吸收资金利息高。被告单位于2011年至2012年9月，先后多次向其吸收存款计人民币284万元，其中含有亲戚查某、朋友殷某的部分存款。2015年1月14日，被告人出面与其结账，明确本金为284万元，被告单位重新出具300余万元的借条，约定月息1分，以前借条作废；
（5）证人查某的证言，证实其系钱某姐夫。三四年前，钱某讲被告单位需资金周转，利息高，被告单位通过钱某先后向其吸收存款90万元、向殷某吸收存款110万元；
（6）证人鲍某的证言，证实其介绍钱某与被告人相识，后得知被告单位向钱某吸收存款；
（7）被告人黄宏江的供述和辩解，证实其对本起犯罪的主要事实无异议，辩称向钱某吸收存款130多万元，其于2013年5月21日、23日通过捆绑电话的尾号为0013个人农行卡归还钱某3万元、9万元，于2011年12月9日以中国银行本票归还钱某20万元，案发后归还钱某0.8万元。
2、被告单位华洋公司于2013年5月至2014年8月，以月息1.5分至3分的高息，先后2次向被害人徐某吸收存款计120万元。王某1出面对其中100万元存款提供担保；陈某1见证其中20万元存款，后代为归还徐某10万元。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）书证借条，证实被告单位于2013年5月3日向被害人徐某1出具100万元的借条，王某1出面担保；被告人于2014年8月5日向被害人徐某1出具20万元的借条，陈某1签字见证；
（2）被害人徐某的陈述，证实其听说被告单位存款利息高。被告单位于2013年5月，以月息3分的高息，向其吸收存款100万元，其中有姐姐徐某2的40万元、朋友潘某的23万元；于2014年8月，以月息1.5分的高息，向其吸收存款20万元，并让陈某1见证。2014年9月10日，陈某1代为归还10万元。其让被告单位出具了徐某1的借条；
（3）证人陈某1的证言，证实被告单位因需资金周转于2014年8月5日前后，由被告人出面向徐某吸收存款20万元，其提供担保。届期后，其向徐某还款10万元；
（4）被告人黄宏江的供述和辩解，证实其对本起犯罪的主要事实无异议，辩称仅向徐某吸收存款50万元，已归还40多万元，以个人名义吸收的存款用于被告单位经营活动。
3、被告单位华洋公司于2010年6月至2013年6月，经刘某介绍，以月息2.5分至5分的高息，先后3次向陈某、严某夫妇吸收存款计315万元，后归还16万元，尚欠存款299万元。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）书证借条、借款协议书，证实被告单位于2011年9月8日与陈某达成借款协议，注明被告单位先后于2010年6月18日向陈某吸收存款150万元，于2011年1月13日向陈某吸收存款85万元，月息均为2.5%，原借条作废；被告人于2013年6月5日，向陈某、严某出具100万元的借条；
（2）书证银行转账明细等，证实被告单位、被告人与被害人间存在大量的资金往来；
（3）被害人严某的陈述，证实刘某介绍其与被告人相识。被告单位需资金购买稀土原料，由被告人出面于2010年6月18日向陈某吸收存款150万元；于2011年1月13日向陈某吸收存款85万元。被告单位、被告人于2011年9月8日与陈某签订了上述存款的借款协议，并注明月息为2.5%，原借条作废；2013年6月5日，以月息5分的高息，向其夫妇吸收存款80万元。后归还16万元；
（4）证人刘某的证言，证实其介绍被告人与严某相识，知道他们之间有经济往来，但不清楚具体情况；
（5）被告人黄宏江的供述和辩解，证实其对本起犯罪的主要事实无异议，辩称仅向陈某、严某夫妇吸收存款150万元，且已归还300多万元，以个人名义吸收的存款用于被告单位经营活动。
4、被告单位华洋公司自2009年始，以月息5分的高息，先后多次向被害人胡某吸收存款计34万元。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）书证借条，证实被告单位于2014年1月28日向胡某出具34万元的借条，注明原借条作废；
（2）被害人胡某的陈述，证实刘某介绍其与被告人相识，讲被告单位效益好、利息高。被告单位自2009年始，以月息5分的高息，先后多次向其吸收存款，于2014年1月28日向其出具34万元的借条，注明原借条作废；
（3）证人刘某的证言，证实其知道被告单位向胡某吸收存款，但不清楚具体情况；
（4）被告人黄宏江的供述和辩解，证实其如实供述本起犯罪事实，辩称已向胡某归还全部存款。
5、被告单位华洋公司于2013年2月，以月息3分的高息，向被害人郑某1吸收存款20万元，后归还5万元，尚欠存款15万元。
6、被告单位华洋公司于2013年2月，以月息3分的高息，向被害人包某吸收存款10万元，后归还4万元，尚欠存款6万元。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）书证借条，证实被告人于2013年2月19日向郑某1出具20万元的借条，于同年2月24日向包某出具10万元的借条；
（2）被害人郑某1的陈述，证实其听说被告单位效益好，存款月息3分后，与王某2、包某商定以其名义于2013年2月19日向被告单位出借20万元；于同年2月24日以包某名义向被告单位出借10万元；
（3）被告人黄宏江的供述和辩解，证实其如实供述本起犯罪事实，辩称以其个人名义吸收的存款用于被告单位经营活动。
7、被告单位华洋公司于2011年至2013年9月，以月息2分的高息，多次向被害人徐某3吸收存款计30万元，后归还6.2万元，尚欠存款23.8万元。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）书证借据，证实被告单位于2013年1月21日、2月11日、9月12日向被害人徐某3出具10万的借据各1份，注明月息2分；
（2）被害人徐某3的陈述，证实其听凌某讲被告单位需资金周转，利息高。被告单位于2011年以月息2分的高息，先后2次向其吸收存款计10万元，于2013年1月21日由单位会计钱某1向其重新出具借据；于2013年2月至9月以月息2分的高息，先后2次向其吸收存款20万元。后归还6.2万元；
（3）证人凌某的证言，证实其系被告单位员工。被告单位向徐某3出具借据其经办2份，被告人在借据背面书写利息；
（4）证人钱某1的证言，证实其系被告单位会计。被告单位向徐某3出具借据其经办1份，约定月息2分；
（5）被告人黄宏江的供述和辩解,证实其如实供述本起犯罪事实。
8、被告单位华洋公司于2010年前后至2013年上半年，经陆某介绍、担保，以月息2分至3.5分的高息，先后多次向被害人穆某吸收存款计100万元。后归还25万元，尚欠存款75万元。被告单位有11吨氧化镧存放于被害人穆某处。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）物证照片，证实被告单位存放于被害人穆某处11吨氧化镧的外观特征；
（2）书证借条，证实被告人于2013年1月8日向穆某出具50万元的借条；于2013年4月20日向穆某出具25万元的借条，约定月息3分；于2013年7月7日向穆某出具37万元的借条，约定月息3.5分，均由陆某提供担保；
（2）被害人穆某的陈述，证实其听陆某说被告单位效益好，利息高。被告单位于2010年前后，以月息2分的高息，经陆某介绍向其吸收存款20万元，2013年4月20日由被告人出面重新出具本息计25万元的借条；于2012年年底以月息3分的高息，向其吸收存款50万元，2013年1月8日由被告人出面重新出具借条；于2013年上半年，以月息3.5分的高息，向其吸收存款30万元，同年7月7日由被告人出面重新出具本息37万元的借条，均由陆某提供担保。后归还25万元，被告单位有11吨氧化镧存放于其处；
（3）证人陆某的证言，证实被告人向穆某出具借条3份，均由其提供担保；
（4）被告人黄宏江供述和辩解，证实其对本起犯罪的主要事实无异议，辩称吸收穆某的80万元存款已归还，应从犯罪数额中扣减，且其另有150多万元的货物存放于穆某处，应抵算还款；所借款均用被告单位经营活动；以个人名义吸收的存款用于被告单位经营活动。
9、被告单位华洋公司于2012年11月29日，经潘某1介绍、洪某担保，以月息3分的高息，向被害人堵某吸收存款300万元。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）书证民事判决书、借条，证实2012年11月29日，堵某向被告单位出借汇票，因未归还，被告单位于2013年11月5日，出具了350万元的借条，由洪某提供担保。后堵某向江苏省泰州市中级人民法院提起民事诉讼，该院于2015年4月28日作出民事判决，判令被告单位、被告人偿付堵某借款350万元及利息等；
（2）书证银行承兑汇票、中国银行业务交易单等，证实被告单位于2012年11月29日收到堵某金额计355.8572万元的银行承兑汇票2份；
（3）被害人堵某的陈述，证实被告单位于2012年11月前后，经潘某1介绍，以月息3分的高息，向其吸收存款300万元，由洪某出面担保，后其交付被告人金额计355.8572万元的银行承兑汇票，被告单位退还其55.8572万元；2013年11月5日,由被告人出面重新出具本息计350万元的借条；
（4）证人潘某1的证言，证实被告单位于2012年前后,由被告人出面向堵某以收取银行承兑汇票形式吸收存款，不清楚具体情况；
（5）被告人黄宏江的供述和辩解，证实其如实供述本起犯罪事实，辩称该笔存款已经泰州市中级人民法院判决生效，不应计入犯罪数额。
10、被告单位华洋公司于2013年1月，经潘某1介绍、担保，以月息2分的高息，向被害人郑某吸收存款300万元，并以被告单位的1吨稀土氧化铕提供担保。后归还36万元，尚欠存款264万元。被害人郑某于2014年上半年将被告单位1吨白色非氧化铕物品取走。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）物证照片，证实被害人郑某从被告单位取走的1吨白色货物外观特征；
（2）书证中国银行客户回单、借款合同，证实被告单位于2013年1月6日，向被害人郑某出具300万元的借款合同，注明月息2分，以被告单位的1吨稀土氧化铕提供担保，由潘某1提供信用担保；
（3）被害人郑某的陈述，证实其经潘某1介绍与被告人相识。被告单位于2013年1月6日，以月息2分的高息，向其吸收存款300万元，以稀土氧化物提供担保，由潘某1提供信用担保。后归还36万元，其于2014年上半年将被告单位1吨左右的白色非氧化铕物品取走；
（4）证人潘某1的证言，证实被告单位经其介绍向被害人郑某吸收存款300万元，以货物提供担保，其提供信用担保等；
（5）被告人黄宏江的供述和辩解，证实其如实供述本起犯罪事实，辩称郑某于2014年上半年取走其价值400万元的1吨稀土钇銪铽，应抵算还款。
11、被告单位华洋公司以月息1.5分的高息，先后多次向被害人许某及家人吸收存款计161.7万元，于2014年3月25日重新出具借据，注明被害人儿媳张某存款20万元、被害人存款90万元、被害人之妻吉某存款71.7万元。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）书证借据，证实被告单位于2014年3月25日，向张某出具20万元的借据、向许某出具90万元的借据、向吉某出具71.7万元的借据，约定月息1.5分；
（2）被害人许某的陈述，证实被告单位以月息1.5分的高息，先后多次向其吸收存款，到期更换借据。被告单位于2014年3月25日，向其重新出具借据3份，注明吸收其儿媳张某存款20万元、其存款90万元、其妻吉某存款71.7万元；
（3）证人凌某的证言，证实其系被告单位员工。被告单位向许某等人出具的借据由其经办，被告人书写利息；
（4）被告人黄宏江供述和辩解，证实其如实供述本起犯罪事实。
12、被告单位华洋公司于2012年5月1日，以高额利润及利息，向被害人王某吸收存款500万元，后归还300万元，尚欠存款200万元。被告单位、被告人有部分废旧设备存放于被害人处。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）书证借条，证实被告单位于2012年5月1日向被害人王某出具500万元的借条，注明月息0.2分，经营期三个月，每月利润约100万元，利润由凌某和王某五五分成等；
（2）书证情况说明，证实被告单位、被告人有部分废旧设备存放于被害人处；
（3）书证人民调解协议书，证实高某于2014年12月15日，给付王某700万元购得稀土料液等；
（4）被害人王某的陈述，证实被告单位于2012年，以高额利润及利息，向其吸收存款500万元用于购买稀土原料。后高某于2014年12月15日向其付款700万元购得稀土料液，该700万元中包含被告单位应得的300万元；
（5）证人凌某的证言，证实2012年5月1日，被告单位向王某出具500万元的借条由其经办；
（6）被告人黄宏江的供述和辩解，证实其如实供述本起犯罪事实，辩解向王某吸收的500万元存款中已有200万元达成还款计划，以相应设备抵算，200万元应视为已归还。
13、被告单位华洋公司自2011年始以年息15%的高息，先后多次向被害人蒋某吸收存款计8万元，后归还0.1万元，尚欠存款7.9万元。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）书证借据，证实被告单位分别于2013年4月16日、同年5月10日，向蒋某出具7万元、1万元的借据各1份，注明年息15%；
（2）被害人蒋某的陈述，证实被告单位自2011年起，以年息15%的高息，先后多次向其吸收存款计8万元。后被告单位分别于2013年4月16日、同年5月10日向其重新出具7万元、1万元的借据各1份。后归还0.1万元；
（3）被告人黄宏江的供述和辩解，证实其如实供述本起犯罪事实。
14、被告单位华洋公司于2013年2月27日，以年息18%的高息，向被害人王某3吸收存款6万元，后归还0.9万元，尚欠存款5.1万元。
15、被告单位华洋公司于2013年2月27日，以年息18%的高息，向被害人曹金华吸收存款5万元，后归还0.1万元，尚欠存款4.9万元。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）书证借据，证实被告单位于2013年2月27日向曹金华出具5万元的借据、向王某3出具6万元的借据，均约定年息18%；
（2）被害人王某3的陈述，证实其听说被告单位存款利息高。被告单位于2013年2月27日以年息18%的高息，向其吸收存款6万元；向其姐夫曹金华吸收存款5万元。后归还曹金华0.1万元、归还其0.9万元。
（3）被告人黄宏江的供述和辩解，证实其如实供述本起犯罪事实。
被告人黄宏江于2015年5月28日经公安机关电话通知后主动投案，如实供述全部犯罪事实。
上述事实，有检察机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
（1）书证人口基本信息，证实被告人的出生年月日等自然状况，已达刑事责任能力；
（2）书证工商登记资料，证实被告单位登记设立情况，法定代表人为被告人等；
（3）书证受案登记表、立案决定书，证实被害人郑某于2015年4月28日向公安机关报案，泰州市姜堰区公安局于同年5月7日立案初查，于同年5月25日立案侦查；
（4）书证到案经过,证实被告人于2015年5月28日，经公安机关电话通知后主动投案，如实供述全部犯罪事实。
本院认为，被告单位华洋公司违反国家金融管理规定，公开向社会不特定公众非法变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人黄宏江是被告单位直接责任的主管人员、主要的直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告单位及被告人主动投案，如实供述自己的犯罪事实，是自首，依法均可以从轻处罚。被害群众的主要损失尚未挽回，可酌情从重处罚。被告单位及被告人自愿认罪，可以酌情从轻处罚。公诉机关指控被告单位华洋公司、被告人黄宏江犯非法吸收公众存款罪，主要事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，提请从轻处罚的理由成立，提出的量刑建议适当，本院予以支持；因徐某取得的10万元还款是陈某1代为归还，而非被告单位归还；现有证据能够证实被告单位已向被害人钱某归还存款20万元、向被害人穆某归还存款25万元，故对被告单位归还的存款数额、尚欠的存款数额均予以调整，被告人的相应辩护意见，予以采纳。被告人辩称已归还胡某、徐某、陈某、严某部分存款，因现有证据不足以证实，故不予采纳；辩称吸收穆某的80万元存款已归还，应从犯罪数额中扣减，因该吸收存款的犯罪行为已经完成，且现有证据仅能证明被告单位向穆某归还25万元，故不予采纳；提出“存放于郑某、穆某处的货物，应抵算两人相应存款”的辩护意见，本院认为，被告单位与郑某约定的吸收存款担保物为1吨氧化铕，而郑某取走的货物并非氧化铕，穆某处的11吨氧化镧未设立他项权等，两被害人对所取走的物品均不享有优先受偿权，即不应将此物品仅仅用于归还两被害人的存款，故不予采纳。被告人及辩护人提出“向周某、堵某夫妇吸收的存款已经泰州市中级人民法院判决生效，不应计入犯罪数额”及辩护人提出“吸收穆某、郑某的借款有担保，属于民事纠纷，应扣减”的辩护意见，本院认为，虽然该节事实经法院民事判决生效或设立担保，但仍是被告单位基于非法吸收公众存款犯罪故意实施的行为，同样侵犯了刑法所保护的法益，符合非法吸收公众存款罪的犯罪构成要件，故不应扣减；被告人及辩护人提出“向王某吸收的200万元存款已达成还款协议，以相应设备抵算，应视为已归还”的辩护意见，本院认为，现有证据不足以证实王某对被告单位、被告人存放于其处的设备等财物享有优先受偿权，不应将该部分设备仅用于抵算王某的200万元存款，故不予采纳。辩护人提出“指控被告人吸收钱某、严某和陈某、胡某存款的证据存疑”的辩护意见，本院认为，公诉机关指控的相应事实有书证、被害人陈述及证人证言等证据证实，与被告人归案后的供述能够印证，已形成了完整的证据锁链，且无非法证据排除情形，故不予采纳；提出“对被告人减轻处罚并适用缓刑或免予刑事处罚”的辩护意见，本院认为，被告单位非法吸收资金数额巨大，且被害群众的主要损失尚未挽回，被告人是被告单位直接负责的主管人员，且直接出面经办了主要的存款，故不予采纳。被告人及辩护提出“本案系单位犯罪”的辩护意见，予以采纳；辩护人提出“被告人系初犯，案发后自首，平时表现较好”的辩护意见，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：
一、被告单位泰州市华洋稀土金属有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五百五十万元；
（罚金于判决生效后十五日内缴纳。）
二、被告人黄宏江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十四万五千元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月18日起至2020年5月17日止。罚金于判决生效后十五日内缴纳。）
三、责令被告单位泰州市华洋稀土金属有限公司退出人民币一千六百五十一万七千元，发还给相关被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
（此页无正文）
审 判 长 代西华
人民陪审员 窦爱兵
人民陪审员 朱粉珠
二〇一六年十月十二日
书 记 员 卞芳芳
附：《中华人民共和国刑法》相关条文
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》相关条文
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。
犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。
并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。
犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。
（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。
犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。
共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案犯的共同犯罪事实，才能认定为自首。
犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首；但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。
第三条根据刑法第六十七条第一款的规定，对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚；对于犯罪较轻的，可以免除处罚。具体确定从轻、减轻还是免除处罚，应当根据犯罪轻重，并考虑自首的','2018-10-03
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第一百四十条 裁定适用于下列范围： [ly] （一）不予受理；[ly] （二）对管辖权有异议的；[ly] （三）驳回起诉；[ly]
（四）财产保全和先予执行；[ly] （五）准许或者不准许撤诉；[ly] （六）中止或者终结诉讼；[ly] （七）补正判决书中的笔误；[ly]
（八）中止或者终结执行；[ly] （九）不予执行仲裁裁决；[ly] （十）不予执行公证机关赋予强制执行效力的债权文书；[ly]
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