山东省费县人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)鲁1325刑初433号
公诉机关山东省费县人民检察院。
被告人吴绍田，女，1968年11月2日出生于山东省临沂市经济技术开发区，汉族，高中文化，个体经营者，住临沂市经济技术开发区。2015年4月3日被滕州市公安局抓获。2015年4月4日因涉嫌非法采矿罪被费县公安局刑事拘留，同年4月24日被费县公安局取保候审。2016年4月21日被费县人民检察院决定取保候审。2016年4月21日被费县人民法院决定被取保候审。
辩护人闵现庆，山东君正义律师事务所律师。
辩护人李法志，山东开元律师事务所律师。
山东省费县人民检察院以费检公诉刑诉［2016］419号起诉书指控被告人吴绍田犯非法采矿罪罪，于2016年11月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。期间，补充侦查二次。费县人民检察院指派检察员裴加英出庭支持公诉，被告人吴绍田及其辩护人闵现庆、李法志到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：
2009年10月，被告人吴绍田在费县探沂镇黑土湖村（原刘庄镇黑土湖村）注册成立刘庄镇黑土湖全顺石材场（以下简称“全顺石材场”），后以全顺石材场名义取得采矿许可证，在费县探沂镇黑土湖村东山矿区开采建筑石料用灰岩矿。被告人吴绍田取得采矿许可证后，违法将矿区承包给费县香榭丽社区的杨某1、探沂镇黑土湖村的宁某、兰陵县矿坑乡堂林村的胡某1等多人开采。期间，超越采矿许可证规定的范围开采建筑石料用灰岩矿416416吨，造成矿产资源破坏价值2831628.80元。
公诉机关庭审中宣读、出示了证人杨某1、宁某、胡某1等人的证言，采矿许可证复印件、户籍信息等书证，被告人供述等证据。公诉机关认为，从宁某出具欠吴绍田下山费65万余元欠据，吴绍田签字签收6月25日的费县国土资源局停止违法行为通知书文书，事后积极缴纳费县国土局非法所得276万余元等情节可以认定：被告人吴绍田办理采矿许可证后，违反《探矿权采矿权转让管理办法》规定，将其名下矿区交他人开采，期间采矿人因越界开采被多次行政处罚或者制止，在此情况下仍然积极缴纳越界开采的罚款，并继续放任他人继续开采以及再次发生越界开采行为，且有积极继续帮助申请炸药、提供爆破等帮助行为，应当认定被告人吴绍田主观上对采矿人员的非法越界开采行为系明知，但仍然放任这一行为结果发生，故应承担非法采矿刑事责任。综上，被告人吴绍田违反矿产资源法的规定，超越采矿许可证规定的矿区范围开采矿产资源，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，应当以非法采矿罪追究被告人吴绍田的刑事责任。
被告人吴绍田辩解称，我虽是全顺石材场的投资人，但与杨某1没有承包关系，2012年9月24日杨某1以全顺石材场名义将他承包的管疃村南山石塘扩界成功后自行开采，以石柱为界，杨某1在北矿区开采的35.1万吨石料与我没有关系；我承包给宁某、胡某1的矿口均是在采矿许可证范围之内，宁某不听制止越界开采与我也无关。
辩护人闵现庆的辩护意见是：被告人吴绍田与杨某1之间无承包关系，更无违法承包关系，对宁某、胡某1等人系合法承包关系；杨某1所属北矿区越界开采量35.1万吨与被告人吴绍田无刑法意义上因果关系，宁某非法采矿6.5万吨其中有0.925万吨开采量已经处罚过，应予扣除；相比杨某1、宁某越界开采行为，吴绍田所谓越界情节轻微，再者宁某的越界开采不应由吴绍田承担；针对总开采量没收的违法所得276.59万元，全顺石材场已经于2014年11月20日缴纳，该款中有杨某1的185万元，国家损失已经挽回；案件侦办单位漏查杨某12012年9月24日成功将管疃村南山扩界成功的事实，省七院测绘时亦能区分矿区范围、越界归属，吴绍田所属矿区的越界面责任在宁某。综上，公诉机关指控的事实不清，证据不足，被告人吴绍田无罪。
辩护人李法志的辩护意见是：本案所涉全顺石材场不具有法人资格，被告人吴绍田是登记投资人。全顺石材场2009年首次发采矿许可证，后经多次扩界，最后一次发证是2013年9月24日。2012年9月24日扩界时实际投资人是杨某1，自此以全顺石材场名义下的采矿许可证以大石柱分为南北两个矿区，北矿区是杨某1支付扩界费用、实施开采行为，依据协议，扩界费用由杨某1承担，扩界成功后，双方各自自行投资经营、管理收益，双方账务独立，只是在扩界成功后，吴绍田仅就自己的一少部分向杨某1支付结算了相应比例的扩界费用。相关行政管理部门对上述南北两矿区分别独立经营是知情并认可的，国土部门进行处罚送达文书时亦将文书送达给王某2，而王某2是杨某1矿区人员，缴纳罚款时亦是以全顺石材场名义按份共同上缴的。综上，公诉机关指控的事实不清，证据及法律依据不足，被告人吴绍田无罪。
经审理查明：2009年10月，被告人吴绍田在费县探沂镇黑土湖村（原刘庄镇黑土湖村）注册成立个人独资企业刘庄镇黑土湖全顺石材场（以下简称“全顺石材场”），并以该石材场名义取得采矿许可证在费县探沂镇黑土湖村东山矿区开采建筑石料用灰岩矿。2011年1月16日，被告人吴绍田与杨某1签订协议书，约定吴绍田配合杨某1将费县原刘庄镇管疃村南山石塘扩界，扩界费用由杨某1承担，扩界成功后，双方各自承担行政部门所缴纳的一切费用，所需有关手续的费用、安全方面各负其责。2012年9月24日全顺石材场扩界成功后，以矿区内石柱为界分为南北两矿区，被告人吴绍田在南矿区经营，杨某1在北矿区经营，但矿区采矿爆破等事项仍然由吴绍田以全顺石材场名义负责实施。期间，被告人吴绍田违法将矿区承包给费县探沂镇黑土湖村的宁某等人开采。截止2014年3月，全顺石材场南矿区超越采矿许可证规定的范围开采建筑石料用灰岩矿6.5万吨，价值44.2万元。
另查明，全顺石材场曾因越界开采，分别于2012年2月25日、2013年9月20日被费县国土资源局行政处罚。2014年11月3日，费县国土资源局对全顺石材场越界开采行为予以行政处罚，责令退回本矿区范围内开采、赔偿损失、没收非法所得276.59万元。其中，费县国土资源局于2013年9月对越界开采0.925万吨建筑石料用灰岩行为已立案查处，责令退回本矿区范围内开采，没收违法所得55500元，并处罚款16000元，被告人吴绍田已于2013年10月履行。
认定本案事实的证据如下：
公诉机关庭审中举证质证的证据如下：
1.书证：
（1）费县国土资源局2014年11月3日涉嫌犯罪案件移送书：我局通过动态巡查及群众举报发现，费县探沂镇黑土湖全顺石材厂东山矿区存在越界开采建筑石料用灰岩行为。经山东省第七地质勘察院勘测，2013年1月至2014年2月期间，该矿区越界开采建筑石料用灰岩共计41.6万吨。其中，2013年9月，我局对矿区越界开采的9250吨建筑石料用灰岩行为已立案查处，并于2013年9月20日下达《行政处罚决定书》（费国土资罚字（2013）3481号）。当事人已于2013年10月履行处罚事项。2014年7月28日经费县物价局价格认定中心鉴定，自2013年1月至2014年2月，建筑石料用灰岩市场收购价格平均价格为8元每吨。因当事人提出异议，认为价格过高。2014年8月22日申请临沂市价格认证中心复核裁定。2014年9月24日，临沂市价格认证中心出具《山东省涉案物品价格鉴定结论书》，确定费县刘庄镇黑土湖东山矿区建筑石料用灰岩动用矿产资源荒料市场价格为6.8元每吨。该矿出售建筑石料用灰岩非法所得2765900元。
（2）费县公安局立案决定书：费县公安局于2014年11月6日对本案立案侦查。
（3）2013年10月28日的中华人民共和国采矿许可证（正本）及被告人吴绍田提供的中华人民共和国采矿许可证四份：费县刘庄镇黑土湖全顺石材场系采矿权人，地址位于费县刘庄镇黑土湖村，矿山名称费县刘庄镇黑土湖全顺石材场黑土湖东山矿区建筑石料用灰岩矿，企业系私营独资企业，有效期一年，自2013年9月24日至2014年9月24日，生产规模50万吨每年，矿区面积0.0718平方公里，矿区范围见副本。该矿区分别于2009年12月1日、2012年3月1日、2012年9月24日、2013年10月28日（采矿期限自2013年9月24日至2014年9月24日）取得采矿许可证。
（4）安全生产许可证（副本）：单位名称系费县刘庄镇黑土湖全顺石材场，黑土湖东山矿区建筑石料用灰岩矿，主要负责人吴绍田；有效期自2013年7月15日至2016年7月14日。
（5）邢某提供的费县刘庄镇黑土湖全顺石材场代表人吴绍田（甲方）与杨某1（乙方）在2011年1月16日的协议书一份：甲方积极配合乙方位于费县刘庄镇管疃村南山的石塘扩界，扩界期间所需一切费用由乙方承担。扩界成功后，双方各承担行政部门所缴纳的一切费用，所需有关手续的费用、安全方面，各负其责。在乙方位于费县刘庄镇管疃村南山的石塘未扩界前，甲方保证乙方的石料供应，在互赢互利的基础上灵活运用，10天一结算石料费。甲方同意供应给乙方使用的石料在同期石料价格的基础上，对乙方每吨优惠0.6元，期限九个月。以后按正常市场价格收取。
（6）2012年2月25日费县国土资源局行政处罚决定书（费国土资罚字[2012]504号）及2012年3月8日山东省非税收入收款凭证：被告人吴绍田超越批准的矿区范围擅自在费县探沂镇黑土湖村东山开采建筑石料用灰岩，共采出灰岩11000吨。违法所得12600元。费县国土资源局给予吴绍田“责令退回本矿区范围内的开采、没收已采出尚未加工的灰岩4000吨、没收违法所得12600元、处以5400元的罚款的行政处罚。吴绍田缴纳罚没收入18000元。
（7）2013年9月20日费县国土资源局费国土资罚字（2013）3481号行政处罚决定书及2013年10月15日山东省非税收入收款凭证：费县刘庄镇黑土湖全顺石材场未经批准，于2013年5月份擅自在探沂镇黑土湖村东山已批准的矿区东南部界外开采建筑石料用石灰岩矿。截止调查之日，共开采页岩9250吨，获违法所得55500元。责令退回本矿区范围内开采，没收违法所得55500元，并处罚款16000元。两项共计缴纳71500元。
（8）费县国土资源局向费县公安局发出2014年2月13日的费国土资函字（2014）3号文件：费县探沂镇黑土湖全顺石材场黑土湖东山矿区建筑用灰岩矿区范围内资源储量已枯竭。为杜绝超层、越界等违法开采行为的发生，建议费县公安局停止供应该矿区民用爆破器材，切实保护矿产资源开界秩序，消除安全隐患。
（9）2014年4月2日费县国土资源局责令停止违法行为通知书及送达回证：吴绍田在探沂镇黑土湖东山全顺采石场越界开采建筑石料用灰岩，违反《中华人民共和国矿产资源法》第十八条规定。根据第四十条规定，责令立即停止违法行为。该文书于当日直接送达吴绍田，代签人不详，吴绍田在供述中否认收到该文书。
（10）2014年5月9日费县国土资源局责令停止违法行为通知书及送达回证：吴绍田在探沂镇黑土湖东山矿区开采建筑用灰岩越界开采，违反《中华人民共和国矿产资源法》第十八条规定。根据第四十条规定，责令立即停止违法行为。该文书于当日委托送达给王某2，王某2系杨某1矿区工作人员，称未将该文书转达吴绍田、杨某1。
（11）2014年5月8日的费县国土资源局立案呈批表、2014年6月25日费县国土资源局责令停止违法行为通知书及送达回证、费县国土局执法人员于2014年3月19日、2014年6月25日对吴绍田制作的询问笔录：吴绍田在探沂镇黑土湖东山矿区开采建筑用灰岩越界开采，违反《中华人民共和国矿产资源法》第十八条规定。根据第四十条规定，责令立即停止违法行为。该文书于当日直接送达给吴绍田。巡查发现，费县刘庄镇黑土湖全顺石材厂黑土湖东山矿区建筑石料用灰岩矿在该矿区东部、东北部越界开采建筑石料用灰岩。经山东省第七地质勘查院勘测，该矿越界开采建筑石料用灰岩41.6万吨。其中，2013年9月已立案查处越界开采建筑石料用灰岩0.925万吨，已于2013年10月份履行行政处罚义务。
（12）2014年8月6日的费县国土资源局会审意见表：费县刘庄镇黑土湖全顺石材厂黑土湖东山矿区建筑石料用灰岩矿越界开采建筑石料用灰岩41.6万吨，建议移交公安机关处理。
（13）2014年10月14日费县国土资源局关于费县刘庄镇黑土湖全顺石材厂黑土湖东山矿区建筑石料用灰岩矿越界采矿问题的调查报告及违法案件处理决定呈批表、费县国土资源局行政处罚听证告知书、费县国土资源局行政处罚决定书（费国土资罚字[2014]986号）及法律文书送达回证等文书一宗、2014年11月20日的山东省非税收入收款凭证：该矿越界开采建筑石料用灰岩41.6万吨，其中2013年9月越界开采的9250吨已被行政处罚。责令费县刘庄镇黑土湖全顺石材场退回本矿区范围内开采、赔偿损失，没收非法所得276.59万元。相关文书由执法人员高某、吴某于2014年11月3日直接送达吴绍田。全顺石材场缴纳罚没收入276.59万元。
（14）费县探沂镇黑土湖村村民反映该村土地长期被吴绍田、高新区马厂湖镇南桥村张某2非法采矿事宜及费县国土资源局信访事项告知书等材料一宗。
（15）费县刘庄镇黑土湖全顺石材场营业执照：系个人独资企业，投资人吴绍田，公司成立日期2009年10月20日，业务范围系建筑石料用灰岩。
（16）费县公安局抓获经过：2015年4月3日滕州市公安局龙泉派出所在该辖区将被告人吴绍田抓获。
（17）被告人吴绍田常住人口信息查询，证实其系完全刑事责任人。
（18）费县国土资源局执法人员赵某、高某、郁某于2016年7月14日出具的关于费县探沂镇全顺石材场非法采矿案件情况说明：2013年1月至2014年2月，动用量为416416吨，价格6.8元/每吨，造成矿产资源破坏价值2831628.8元。
（19）吴绍田于2015年5月27日向费县国土资源局提交的对2015年4月11日由山东省第七地质矿产勘查院测量的开采现状有异议，要求重新测量的申请。
（20）2013年12月爆破工程现场结算凭单十份：其中宁某于2013年12月7日结算乳化炸药一次。
（21）个人业务转账回单：宁某账户于2014年3月4日对吴绍田账户回转20万元。
（22）宁某与吴绍田于2013年4月1日签订的协议：宁某在吴绍田承包的费县刘庄镇黑土湖村东山内采矿，共50米，下山费每吨4元，开采期限自2013年4月1日至9月24日。
（23）宁某与吴绍田于2013年11月28日签订的协议书：宁某在吴绍田承包的费县刘庄镇黑土湖村东山内采矿，共50米，下山费每吨4.5元。开采期限自2013年11月28日至2014年9月24日。
（24）吴绍田提供宁某出具的其欠吴绍田下山费凭证一宗：2013年4月8日，欠吴绍田塘口费5万元，三日内清；2013年6月15日，欠吴绍田下山费5.6万；2013年7月29日，欠下山费11.83万元；2013年12月6日，欠下山费27.8186万元；2014年1月3日，承兑汇票10万元，下欠31.4万元；以上欠下山费共计约65万余元。
（25）宁某提供的收到条等材料一宗：收到宁某放炮震裂村民房屋补偿款收到条一宗。
(26)山东盛昌爆破工程有限公司于2016年10月21日出具的证明及提交的宁某爆破工程现场结算凭单：2014年2月以后，该公司未向吴绍田矿区供应炸药、未进行过爆破作业。2013年12月26日，该公司最后一次对宁某提供爆破作业。
（27）费县公安局食品药品与环境犯罪侦查大队出具的办案说明，该材料系针对被告人吴绍田申请对其提交法庭质证的录音资料要求侦查机关进行核实鉴定真伪后出具。侦查机关认为：侦查机关在侦查期间从未接到吴绍田类似申请，也未提供过录音光碟；全顺石材场非法采矿案件系费县国土资源局移交案件，吴绍田是开办的公司，取得营业执照后需经行政职能部门许可方可经营，侦查期间要求吴绍田提供公司系统的财务报表、税务账目、合同签订等资料，其未能全面提供。侦查期间证实吴绍田在经营过程中与多个承包户签订了开采协议，其应系统提供上述资料以佐证其公司的开采户、开采量、范围、塘口费收取、放炮费用收取等，其提供的录音资料没有当事人或办案单位提出真实性的异议；被告人吴绍田录音鉴定申请是想区分其本人与杨某1等人的开采量，应由专业机构进行勘测区分，费县国土资源局移交的材料中没有体现。
2.鉴定意见：
（1）2015年8月25日山东省费县探沂镇黑土湖东山核查区建筑石料用灰岩矿动用量核查报告：2014年核查区范围内建筑石料用灰岩矿动用量416416吨，基准日2014年3月20日。
（2）2014年7月28日临费县价鉴字（2014）133号山东省涉案物品价格鉴定结论书：2013年1月至2014年2月，建筑石料用石灰岩的市场收购平均价格8元每吨。
（3）2014年9月24日临价鉴字（2014）26号山东省涉案物品价格鉴定结论书及价格鉴证机构资质证、鉴定人员工作证复印件：2013年1月至2014年2月，费县刘庄镇黑土湖东山矿区建筑石料用石灰岩矿证外动用矿产资源荒料市场价格为6.8元每吨。同时废止临费县价鉴字（2014）133号结论书。
3.勘验、检查笔录：
（1）现场照片11张：费县国土资源局执法人员王磊、费县公安局侦查人员李某2于2015年4月7日拍摄的吴绍田石塘作业图、塘口等现场照片。
（2）现场勘测笔录：2014年3月20日，山东省第七地质矿产勘查院对探沂镇黑土湖村东山矿区进行勘测，该矿区位于黑土湖村村东约500米处，经现场实测，截止2014年3月20日，该矿越界开采建筑用石料用灰岩41.6万吨。当事人吴绍田签字。记录人徐某签字。
（3）2015年5月27日的现场勘测笔录：因当事人对2015年4月11日由山东省第七地质矿产勘查院测量的开采现状有异议，经当事人申请，山东省地区地质矿产勘查院对开采现状进行重新测量，测量结果以GPS实际采集数据为准。
（4）2014年11月20日山东省第七地质矿产勘查院关于费县刘庄镇黑土湖东山矿区建筑石料用灰岩矿证外动用资源量核查报告的说明：根据费县国土资源局核查委托书要求，对指定核查区范围及开采现状进行野外实测，依据开采现状编制了《费县刘庄镇黑土湖东山矿区建筑石料用灰岩矿证外动用资源量核查报告》。该报告提交核查区证外动用量共计41.6万吨。核查区中部有一石柱，以石柱为界，石柱北侧证外动用量为35.1万吨，石柱南侧证外动用量为6.5万吨。
（5）费县刘庄黑土湖东山矿区建筑石料用石灰岩南北矿段示意图：扩界区北矿段新增量101.8万吨，扩界区南矿段新增量46万吨，南矿段原矿区底部新增量20.9万吨。
4.证人证言：
（1）证人宁某于2016年9月9日在费县公安局的陈述:吴绍田在探沂镇黑土湖村东山开石塘，她自己不开采石料，我在她的塘口开采石料。我们按照每吨石料向她缴纳2元至4元不等的下山费用，还缴纳承包费。我是2013年4月在吴绍田的矿区开采石料的，一直干到2014年7月就不干了。我和吴绍田签订了两份协议，分别是2013年阴历4月、2014年阴历1月。吴绍田的矿区是南北走向，吴绍田让我开采的地方就在石柱子以南往东开采。吴绍田只告诉我我的旁边靠着谁的采矿区，并没有告诉我采矿长度到什么地方。石柱子以北都是吴绍田的矿区，是杨某1的塘口。我的塘口紧挨着杨某1的塘口。我的采矿区南边就是胡某1，胡某1的南边就是宋某1，我们这几家的开采方向都是向东山开采的。吴绍田没有告诉我她的采矿证范围及采矿证期限。我知道吴绍田因为越界开采被国土资源部门处罚的事情。我不知道吴绍田塘口内越界开采的部分是谁越界开采的，因为当时吴绍田没有给我说往东山开采到什么位置就不能开采了。她更没有告诉我会有越界开采这一说。我一直干到2014年7月，吴绍田就不让干了，因为他的石塘越界开采被国土部门处罚停止作业。2014年1月至7月份期间，中间都是干干停停。我大约开采出2万吨左右的石料。按理说我应该缴纳给吴绍田大约十几万元的下山费。但是这期间，吴绍田管我要了20万元的炸药钱，10万元的国土局罚款，还有8万多的补偿款。因为在石塘放炮的时候把村民的房子震裂了。我这样算着，吴绍田还欠我的钱。我给吴绍田的钱，都留着条，我提供给你们。
（2）证人杨某1于2015年4月13日在费县公安局的陈述:当时我开石料厂需要大量的石头，后来我和王某1上吴绍田承包的石塘找着她就认识了。2011年，我和吴绍田协商，我在她的石塘边装两台碎石机，她找人上山采石矿卖给我。当时因为吴绍田办理采矿证需要钱，我还借给她50万元。当时她承诺供应给我的石料每一吨便宜0.6元钱，后来我就在吴绍田的石料厂边上装了两台碎石机开始生产。我没有挂靠吴绍田的采矿证，我的目的就是为了收购建筑石料用于我开办的石子厂，我在吴绍田承包的石塘内不开采建筑石料。吴绍田的石塘内有很多塘口，这些承包塘口的人开采的石料大都卖给我了。我知道吴绍田因为非法采矿被费县国土资源局作出行政处罚的事情。吴绍田被费县国土资源局处罚应该不止一次。在2014年的时候，因为吴绍田被国土资源局罚款，我还借给她钱来，可能借给她大约70-80万元。在这期间吴绍田经常向我借钱，我用它矿上的石料抵账，每吨给我便宜6毛钱，但是具体我记不清楚了。我通过我侄子杨某2通过银行汇款给吴绍田，还有一部分是我给她的，因为我的钱都是杨某2管着，是我借给吴绍田钱交纳的罚款。当时吴绍田说采矿证需要延续期限需要钱，所以我才借钱给吴绍田。吴绍田的石塘没有我的股份。你们向我出示的协议书，签订这份协议的目的是我在探沂镇管家疃村南山打算承包一片荒山。荒山里有一个废弃的石塘，我们管他叫黑石郎，我承包的这块地方与吴绍田承包的石塘临界。签订这份协议的目的是我想让吴绍田将她承包的石塘扩大到我的承包地界，扩界后让她到我这边来开采石矿，因为他有采矿证。扩界成功的话，开采石矿产生的利益，我们五五分成。但是因为扩界没成功就算完。因为吴绍田在开采石矿的时候，放炮把附近村的房子震裂了，村民上访，这事就算完了。我弄不清我和吴绍田承包的矿区如何划分。我打算承包探沂镇管家瞳村南的荒山，我当时跟管家幢村村书记姚东海说过承包的事。当时我说如果能成功扩界就承包，后来没有扩界成功，这事也就算完，当时也没有任何书面材料、协议。塘口是南、北走向，在塘口之间立有一个很高的界碑，这界碑是承包塘口的吴绍田立的，为了区分两个塘口的位置。界碑以南、界碑以北都有给我供应石料的，在界碑以北的塘口，也有吴绍田给我安排供石料的人。当时我们签订了一份扩界协议，就是以这个界碑分石塘。后来没扩界成功，就没弄成。我平时不去石塘，杨某2、王某1在石塘给我干活，我平时不去石塘。
证人杨某1于2016年7月12日在费县公安局还陈述:吴绍田在费县探沂镇黑土湖村东开办的全顺石材厂我没有占任何股份。我和吴绍田在最初就签订过一个协议，这个协议明确了我所从吴绍田的石塘购买的石料便宜6毛钱，当时我有借给吴绍田不少钱用于她和张某2（户籍名可能不是）开办这个石塘，因为这个原因才便宜一些。我所有从这个石塘采出来的石头都得和吴绍田进行结算，无非我使用和购买的量比较大，都误以为我有股份或者和她合伙。其他开采户所有出来的石头也得和吴绍田进行结算。大家都是在吴绍田的安排下采石，都得在吴绍田的手下开采，没有吴绍田的手续连炮也没法放的。这个协议我估计在家里还能找出来。吴绍田在办理开矿手续时我没有和她共同办理手续，只是吴绍田和张某2办理这个采矿手续借了很多人的钱，包括借我的钱，说是办理这个采矿手续。我借给她钱了我不放心，怕在这个石塘里抵不出来石头抹平这笔账，我也得看看她借的钱是否都用在办手续上，这样我好放心，所以有时见证过她办理采矿手续的情形。
（3）证人宋某1于2016年7月7日在费县公安局的陈述:吴绍田在费县探沂镇黑土湖村东山有开的石灰岩矿。吴绍田在她矿区内给我划了一个塘口我雇人采石头来。2014年正月以后，国土局就不让吴绍田继续采矿了，不过还有人继续采矿的，具体谁又干的我就不清楚了。2010年左右，吴绍田和张某1借我80万元钱，后来还不上了，吴绍田建立全顺石材厂后，给我说让我到她的石材厂采石头顶账。我2010年底在吴绍田的东侧建了一个石子厂，从2011年五月开始，我就雇佣了10个人左右，在吴绍田给我划得矿区塘口里开始采石头，一直采到2013年底，这期间我总共在吴绍田的矿区采了80多万元的建筑业石灰岩。采石头需要的人、挖掘机、运输车辆都是我自己找的，炸药都是吴绍田去联系购买的，我们支付费用。石头采出来后每吨支付2元左右的费用，随市场行情变动。其他在吴绍田的矿区内开塘口采石的人也都是这么办的。我用采石的钱顶吴绍田欠我的帐，顶完账后再采的石头我就给吴绍田交费用。在吴绍田的矿区内开塘口采石的还有很多家，位于我的塘口北边的是杨某1的塘口，还有胡某1、宁某、贾某、姚某1、姚某2等人。都有谁超范围开采的不好说，因为这个石塘超采我听说宽度和深度都有超采的现象。塘口也有变换开采的情况，不好说那个户超采的。但是不论谁采出来石头都得给吴绍田交费用。因为不论谁放炮等都得用吴绍田的手续，不然没法干下去。杨某1应该没有单独办理开采手续。杨某1开采量不小，但是也得给吴绍田结算费用。至于怎么结算我就不知道了。
（4）证人王某1于2016年7月7日在费县公安局的陈述:吴绍田在2012年左右在黑土湖村东山办的全顺石材厂，她有办理的采矿手续。2013年底，国土局的不让吴绍田继续采矿了，矿里的石灰岩采没量了。吴绍田的矿区内有很多塘口，吴绍田找人开塘口采石，采石的人按吨数给吴绍田交费。我也在吴绍田的矿区开了一个塘口，采石头供应我的石子厂。我找了二、三个人开塘口采石的，人、挖掘机、运输车辆都是我自己找的，炸药都是吴绍田去联系购买的我们支付费用。石头采出来后每吨支付2元左右的费用，随市场行情变动。其他在吴绍田的矿区内开塘口采石的人也都是这么办的。杨某1在黑土湖村东山没有自己单独开的采石的矿区，他和我合伙在吴绍田的矿区内开一个塘口采石，塘口约一、二百米。黑土湖村东山就吴绍田一家开矿。国土局的不让在黑土湖村东山矿区采矿后，不知道谁继续采矿的。
（5）证人胡某1于2016年7月6日在费县公安局的陈述:吴绍田在黑土湖村东山成立全顺采石厂，她有办的采矿证，我到她的东山矿区采石头来。很多人都去她的矿区采石灰岩卖。吴绍田有采矿证，她负责给采矿的人跑炸药，去采石的人自己找人找机器采石，自己销售石头，每吨采出的石头给吴绍田一定数目的费用，每吨1.5元至5元不等，价格随着行情变化。采石矿的几乎都是这样操作的。我是从2011年湖2012年去采石的。干到吴绍田矿区停产，采了大约有3年的石灰岩。我采石的位置在黑土湖东山，有一个石柱子。石柱子以南是吴绍田的矿区，以北是马庄姓杨的回民的矿区，石柱子以南第一份是黑土湖村的宁某的，我的位于石柱子以南第二份，有40米左右。在我南边采石的还有宋某1，其他去采石的我也记不清了。
（6）证人孙某1于2016年7月8日在费县公安局的陈述:吴绍田的矿区内采石的模式是吴绍田开矿，她自己不具体采矿，她负责矿区的安全管理，她具体去联系买炸药，我们出费用。吴绍田把矿区分成很多塘口，有想采石的就去租她的塘口，去租塘口的人自己负责找挖掘机、找工人、运输车辆，自己负责联系卖石头，吴绍田向租她塘口采石的人收费，我们都叫下山费。我采的石头都让我自己用了，我在吴绍田的矿区西部开一家石子厂，我的塘口的南边是一个姓宋的开的，在我的塘口北边隔几个塘口是杨某1的塘口。杨某1除了在吴绍田的矿区内租塘口外，没有自己管理的矿区，他的采石也都在吴绍田的矿区内，他自己在矿区西部有开的石子厂，用石量大点。除了自己租吴绍田的塘口采石，他还买其他开塘口的才的石头。
（7）证人李某1于2015年4月15日在费县公安局的陈述:2011年的时候，吴绍田就已经在费县探沂镇黑土湖村采石矿了。我表弟杨某1是开石子厂，想买吴绍田开采的石头。但是杨某1和吴绍田不熟，就让我给联系联系。我认识吴绍田的表哥张某2，有一回我和张某2、杨某1、吴绍田约到一起吃饭，就把这个事说说。吴绍田办采矿证需要很多钱，自己拿不出来，杨某1就同意借给吴绍田50万元办证，吴绍田开采石矿后把石头卖给杨某1，这50万元就在石头款里扣除，一直扣完为止。吴绍田卖给杨某1的石头每吨比同期石料价格便宜6毛钱。当场定下这个事后，杨某1和吴绍田还签一份协议，让我当见证人，也在协议书上签了字。当时他们双方就是这样协商的，协议具体怎么写的我没看，我识字不多，让我签字我就签了。我不知道杨某1在探沂镇黑土湖村采石矿了吗。我就知道上面说的那些事，至于后来他们怎么弄的我就不清楚了，我没过问过他们的事。
（8）证人王某2于2016年9月12日在费县公安局的陈述:我听说过吴绍田，她在费县探沂镇黑土湖村东山开矿来。我表弟杨某1租的吴绍田的塘口，我给看着干活来。是吴绍田一个人的矿，别人都是租吴绍田的塘口开矿的。我表弟王某1跟着杨某1干的时间长，我干的时间不长，有半个月。你们出示的诉讼卷二65页王某2的字是我签的。当时，我在杨某1的塘口看着干活，国土局的人去了，去干什么我记不清了。当天我喝了不少酒，国土局的找吴绍田，吴绍田不在。他们就让我给签上，我就给签上了。当时的情况我现在忘了。
（9）证人董某1于2016年9月9日在山东银光民爆器材销售服务有限公司的陈述:吴绍田前几年经常来公司联系办理她的矿区爆破的事。吴绍田矿区分很多塘口，别的人承包她的塘口采石头。我们公司去爆破时，都是先联系吴绍田，她再安排具体给谁的塘口搞爆破。我们公司2013年前后就去了，2014年也去过多次。我公司到吴绍田矿区搞爆破，开始是吴绍田拿着她从公安局治安大队开具的购买证到公司登上记。根据她申请治安大队批的药量交上一定预付款。她再给我报她的矿区需要爆破的计划。我安排爆破人员到吴绍田的矿区，由吴绍田在安排给哪些塘口装药爆破。我公司人员根据她的安排具体操作爆破事宜。具体多少雷管、炸药及爆破费用，由我公司现场去的爆破人员填写“爆破工程现场结算凭单”。各个塘口的承包人确认后签字。我们给承包人一联，公司留一联。最后各个塘口的承包人把结算凭单给吴绍田。由吴绍田拿着结算凭单到我公司对账结算。
（10）证人张某1于2015年4月7日在费县公安局的的陈述:我没有参与吴绍田非法采矿的事，只是给他帮忙来，有些事情我知道。吴绍田是2009年12月1日办出的采矿许可证。在申请办证的过程中，各项手续很繁琐，我给吴绍田帮忙跑手续来。采矿证办出后，我给吴绍田帮忙联系业务、联系客户，没参与具体采矿的事，也没参股、没投资。
2009年12月1日采矿许可证办出来以后，吴绍田就在费县探沂镇黑土湖村东山采的石矿（灰岩矿）。当时采石量比较小，但是一直干着。2013年9月，吴绍田因越界开采建筑石料0.925万吨，被费县国土资源局作出行政处罚，这一次的罚款都是吴绍田自己交的。2011年1月16日，吴绍田和杨某1签订了一份协议，签订协议时我在场，李某1是见证人。协议的主题内容是关于吴绍田承包的探沂镇黑山湖村东的石塘与探沂镇管疃村杨某1承包的石塘扩界一事（这两个人承包的石塘临界），协议具体内容，我可以提供给你们。
到了2012年9月份，杨某1因为没有采矿许可证，他就找到吴绍田，他说要挂靠吴绍田的采矿许可证。当时挂靠吴绍田采矿证的时候，也没说收杨某1的任何费用。杨某1挂靠吴绍田的采矿许可证后，就在他的石塘开始采建筑石料。2013年1月至2014年2月期间，吴绍田、杨某1因越界开采建筑石料共计41.675万吨。这41.675万吨的建筑石料，吴绍田越界开采了5.5万吨，应交罚款是37.4万元。但是当时杨某1挂靠的是吴绍田的采矿许可证，所以国土资源局所有的处罚手续都是吴绍田名字，这41.675万吨的罚款是2765900元。因为杨某1当时拿不出来这么多钱，吴绍田就交了86万余元，也就是说吴绍田替杨某1多交了49万余元，其它剩余的都是杨某1交纳的。
不管是谁到石塘开采石料，吴绍田按照每吨1.5元、2.5元、3元的价格收取费用。一切费用谁干谁出，这些人分别是宋某2、孙某2、马蛟龙，这三个人都有自己的石料厂。胡某1在吴绍田的石塘有承包的塘口，他自己也采石料，他还有将承包的塘口又转手包出去了。吴绍田这两次越界开采建筑石料，一共开采了6.5万吨。每吨建筑石料的价格是6.8元一吨，共获利44.2万元。
（11）证人邢某于2015年4月7日在费县公安局的陈述:吴绍田是我母亲。我知道吴绍田非法采矿的事情。因为越界开采被国土资源局罚款，还是我和杨某1的侄子去交的罚款。吴绍田在费县探沂镇黑土湖村东山承包了一处荒山，用来采建筑石矿（灰岩矿），吴绍田的采石场和管幢村杨某1的石料厂紧邻，中间立一块石界。后来杨某1通过和国土资源局的人协调挂靠了吴绍田的采矿证开始采建筑石矿。后来吴绍田、杨某1因越界开采建筑石料，被费县国土资源局作出行政处罚，一共罚款是2765900元。一开始杨某1先打给吴绍田银行卡上是75万元。2014年11月20日，杨某1的侄子拿着振行卡跟我一起到了中国银行又通过银行转账交了115万元罚款，就这样杨某1分两次凑齐了190万元，剩余的86万余元罚款都是吴绍田交的。在银行里面，我给杨某1的侄子写了一张收到交纳罚款款项的收据。
5.被告人供述
被告人吴绍田供述的基本事实与其以全顺石材场名义于2014年8月30日出具的情况反映一致，即：国土资源局下达文件产量为每年30万吨，2009年12月1日发证至2011年1月1日止一年零一个月，当年因村委协调修路整理，解放路修路等原因造成储量没有打完，局里就到期收回。接着我们申请扩界三年零两个月，有每年的储量30万吨。2011年3月3号领证我们一直守法经营，后杨某1说承包的刘庄镇管瞳的南山石塘和黑土湖东山石塘相连，经上一任领异的研究同意两村的山用一个证开采，各负其责。我们开始申请扩界三年零六个月，2012年9月24号领证，年产量50万吨。2013年底由于老百姓上访局领导委派临沂七院检查山上的储量；自2012年取得采矿手续以来一直守法经营。自2012年下半年因家中小孩结婚等事宜，对矿上管理松了，出现一部分超层开采现象，自从国土资源局下达通知以来，一直未开采，下达通知时间是2013年年底。对于有关部门测量的超层开采量并不是我允许他们去开采的，形成这种现象并不是我个人造成的。
被告人吴绍田于2015年4月3日在滕州市公安局龙泉派出所还供述：2009年我注册全顺石材场，2011年开始动工采石，2013年9月份被费县国土资源局因越界开采处罚过，缴纳了55500元的非法所得和16000元的罚款。2014年12月份我又因越界开采向费县国土资源局交了2765900元的罚款。这200多万的罚款是由杨某1交给我185多万元，我拿出90多万元凑齐的这个罚款。我办理了采矿手续后，杨某1通过费县国土资源局寻明圣局长协调挂靠我的采矿手续采石。我自己开采范围越界的情况在6万多吨，杨某1越界开采的量在30多万吨，所以杨某1替我交了185万的罚款，他挂靠我的手续，在我办理各项税费时他负担三分之二的费用，我负担三分之一的费用。我办理好了采矿手续，谁到我的采石场采石，就付给我每吨1.5元钱。2012年下半年涨到每吨2.5元。所有的开采费用包括炸药、机械、人工等我全不负责，谁开采谁负责这些费用，我只负责按上述价格收取下山费。采石的人购买炸药、应付各种检查，都是我出面办理，他们出费用。到我的采矿范围内采石的有胡某1、宋某2。2011年7、8月份的时候我自己采石送给金湖水泥厂，后来胡某1、宋某2开采，我只收下山费，没有卖给其他人。
我开办全顺石材厂，没有找其他人给管理、记账或从事其他业务。杨某1只是挂我的手续采石，他采石需要批炸药、迎接检查的时侯，我和他一起出面以我的名义办理，费用他自己负责,具体他怎么采、采多少我不过问，也不给我任何好处。2008年我就开始申请办理采矿许可证，手续很繁琐，经过了1年零6月才跑成。国土局同意给办理采矿许可证时，得公开挂牌竞标，当时杨某1承包的山场和我承包的山场临界，他也竞标。我为了避免双方抬高竞标价格，就同意他挂靠我的手续，双方共同按比例承担向国家交的一切费用。我和杨某1矿区界限以山上一个大约三米高的石撅子为界，界石以南是我的开采范围，以北是杨某1的开采范围。这个界国土资源局执法大队的一个姓高的、姓赵的等人都知道。国土资源局相关的人员都知道，他们检查、我办理手续时都是我和杨某1共同出面。有时就在杨某1的矿区办公室里喝茶，所以矿管上的人都应知情。因为公司的注册等所有手续都是我一个人的，是个人独资企业，所以国土局给我一个人下达处罚决定。我承包的探沂镇黑土湖村的土地，我是通过和村委签订的承包合同。我越界开采的部分也在承包范围之内。杨某1开采的土地来源我不知道。
被告人吴绍田于2016年7月12日在费县公安局还供述：2012年2月份，因为矿区扩界、换发新的开采证，在新的开采证没发的时候国土资源局的人让我等新证下来再开采，当时因为没等新证，越界多开采了两天石料，之后费县国土资源局才处罚的我，罚款是5400元，没收了我多干这两天的违法所得12600元，共计18000元。2014年2-3月份，国土局的人给民爆公司下通知，停止给我的公司提供炸药，从那以后我就没在干。别人上我的矿山开采都是挂靠我的手续，我只收塘口费用，开采石料的人有的越界开采，我说了这些人也不听，我也曾给国土局执法大队打过电话，执法人员来检查的时候，他们都在界内开采石料，执法人员走了，他们就继续越界开采，我想管也管不了。在我石塘越界开采的主要就是宁某，他家就是黑土湖村的，他越界开采石料时我给他说过多次，但是他都不听，我也管不了，直到现在他还在石柱子以南开采石料，他一般都是两辆车来回拉石料。
被告人吴绍田于2016年9月8日在费县公安局的供述：在我矿区开采的有宁某，他在石柱子以南开采，开采范围长是80-90米，宽40-50米间；胡某1开采区在宁某开采区南，开采范围长是50-60米，宽60-70米间；宋某1在胡某1南，开采范围长是130米左右，宽60-70米；孙某1在我矿区干了几天，不挣钱就不在我这里干了。我跟他们几个人签订协议的时候，就告知他们采矿证到期时间及开采范围，他们都知道。石柱子以南越界开采的就是在宁某的开采矿区往南、往东非法开采的。宁某在我矿区越界开采的事情，我制止过，他不听，我也打110报警。我之前没有说宁某越界开采的事情，是当时还想继续扩界，我怕把宁某说出来，他会操纵其他村民上访，干扰我扩界。后期我的采矿区、杨某1的采矿区出现非法越界开采的情况，国土部门发现后，因为我是采矿证的法人，所以每次下达文书，国土部门的人都找我下达，并且让我签字，我不懂程序，让我签字我就签了。
被告人吴绍田于2016年10月9日在费县公安局的供述：2012年9月之前，杨某1也在我矿区内采矿给我交下山费，每吨石头我给他便宜6毛钱。2012年9月以前，杨某1自己跑的路子，扩界成功，杨某1扩界就是在石柱子以北的范围，从此之后他就在石柱子以北采矿，但是名义上还是在我的名下。2012年9月以后，在石柱子以南，我也扩了一部分界，和杨某1同期扩的，之后就各干各的。石柱子以南我的矿区内越界开采部分都是宁某开采的。2013年10月，宁某欠我的承包费，我就不让他采矿了。宁某不听，还是一直开采。
被告人吴绍田及其辩护人庭审中举证、质证的证据及质证意见如下：
1、被告人吴绍田与伏某、李某3签订的石塘土地转包合同书，费县刘庄镇黑土湖村民委员会同意转包。证明与管疃村南山石塘的非法开采与吴绍田无关。
2、被告人吴绍田与杨某1于2011年1月16日签订的协议书，该协议约定吴绍田配合杨某1扩界，并非承包合同，该协议因2012年9月24日杨某1扩界成功而终止。
3、被告人吴绍田于2012年10月11日录音资料一份，证明杨某1是管疃村北矿区投资人，其当时投资400万元，与管疃村有承包合同，其独自投资、经营、收益，应对北矿区非法采矿35.1万吨承担责任。
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