福建省厦门市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）闽02刑终163号
原公诉机关厦门市思明区人民检察院。
上诉人（原审被告人）谢理森，男，1980年10月8日出生，汉族，大学本科文化，厦门申彤大大资产管理有限公司法定代表人、经营负责人，户籍地安徽省望江县，暂住上海市虹口区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年2月11日被刑事拘留，同年3月21日被逮捕。现羁押于厦门市第一看守所。
辩护人郭丰、陈皓元，福建重宇合众律师事务所律师。
福建省厦门市集美区人民法院审理福建省厦门市集美区人民检察院指控原审被告人谢理森犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年12月21日作出（2017）闽0203刑初1355号刑事判决。宣判后，原审被告人谢理森不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。现已审理终结。
原判认定，厦门申某1大大资产管理有限公司（以下简称厦门申某1大大公司）注册成立于2015年1月29日，注册及实际办公地址厦门市思明区民族路50号厦门世纪中心25层01－06单元和26层01－06单元，系上海申某1大大资产管理有限公司（以下简称上海申某1大大公司）的下属市级公司。厦门申某1大大公司自成立以来，专门负责为上海申某1大大公司在厦门地区开展非法吸收公众存款活动。厦门申某1大大公司按照上海申某1大大公司指示以及下发的理财产品信息，组建运营及销售团队，招募业务人员，采取多种宣传方式，通过设立合伙企业，吸引有限合伙人进行投资，并与投资者签订《合伙企业入伙协议（有限合伙）》的方式，销售“浅深休闲酒店投资基金”、“CTC全国大学生创业就业实战营投资基金”、“西藏矿业投资基金”、“东金所”、“中融固定收益基金”、“山东东建”、“万象和受让债权”等理财产品，并根据投资金额与期限的不同，承诺投资人6％至12％不等的年化收益，以此向不特定社会公众募集资金。
被告人谢理森2015年6月10日被任命为厦门申某1大大公司经理及法定代表人，全面负责公司运营管理工作，至2015年11月16日离职。在其任职期间，厦门申某1大大公司共招揽投资人420人，非法吸收公众存款高达人民币9963万元，至案发时尚有人民币7243万元款项无法兑付。被告人谢理森负责公司运营管理期间，共获取非法所得人民币10万元。
2017年2月11日，被告人谢理森被公安机关抓获归案，到案后能如实供述上述事实。
原判认为，被告人谢理森伙同他人违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款达人民币9963万元，数额巨大，已严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人谢理森与同伙之间基于共同的犯罪故意，共同实施的犯罪行为，系共同犯罪。被告人到案后至庭审期间均能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，可依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款及第六十四条之规定，判决：一、被告人谢理森犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。二、被告人谢理森应退赔363名被吸存人员经济损失共计人民币7243万元。三、被告人谢理森非法所得人民币10万元，应予追缴。
上诉人谢理森提出：原判量刑过重，上诉人并非非法吸收存款的实际所有者和支配者，不应当承担退赔责任。请求本院依法改判。其辩护人提出一致的辩护意见。
经审理查明，原判认定上诉人谢理森犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，认定上述事实的证据均经一审庭审举证、质证，证据来源合法，内容客观真实，且能相互印证，本院予以确认。
关于上诉人谢理森提出其并非非法吸收存款的实际所有者和支配者，不应当承担退赔责任的问题。经查，本案系共同犯罪，本案被害人投资款资金系由上海申某1大大资产管理有限公司及同案犯马申某2等人实际控制、支配，原判判令上诉人谢理森独自承担人民币7243万元的退赔责任未能真实反映资金的实际去向，不利于挽回被害人利某损失，故该判项应予变更。
本院认为，上诉人谢理森伙同他人违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款达人民币9963万元，数额巨大，已严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判定罪准确，适用法律正确，审判程序合法，量刑适当，但责令上诉人谢理森独自退赔被害人经济损失的判项不当，应予更改。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款及第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）、（二）项之规定，判决如下：
一、维持厦门市思明区人民法院（2017）闽0203刑初1355号刑事判决第（一）、（三）对上诉人谢理森的定罪量刑部分和追缴违法所得部分。
二、撤销厦门市思明区人民法院（2017）闽0203刑初1355号刑事判决第（二）项责令上诉人谢理森退赔被害人损失部分。
三、继续追缴违法所得人民币7243万元退赔各被害人（详见附表）。
本判决为终审判决。
审 判 长 （余 强）
审 判 员 （张 海）
审 判 员 （徐 艳）
二０一八年三月二十一日
法官 助理 （冯元元）
代书记员（ 陈博 雅）
附：本案所适用的法律条文
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
附表：非法吸收公众存款明细表（2015.06.10-2015.11.16）
单位：万元
序号客户
名称身份证号码申购金额已返本金退赔金额
1艾冬梅35052119841028458355
2艾培明35052119821019455955
3白雪23088119921114222455
4蔡红梅35060019891109204955
5蔡华城3505821963102485543030
6蔡晓梅3506001993121520241010
7蔡燕燕3590021974091605484040
8蔡育婷3506001990122720242020
9蔡长江3505241988010930701010
10曾艺彬3506281984080235281010
11曾艺婷35060019890508202055
12查思竹42118219920920412855
13陈成军35042519870606291255
14陈奉正3505831933012700311010
15陈福海350821198612100419201010
16陈福金3506291963042120222020
17陈国垣3601021952011516183030
18陈汉镇35088119840416039255
19陈佳浩1521281992053018173030
20陈建固350426196412152514201010
21陈建军35020319640429303912102
22陈江3501021975090158391010
23陈疆35058319920405139555
24陈娇3303821989100709694040
25陈节约3502211972011705111010
26陈琎琎3503221986102300241010
27陈进治3505241992041089294545
28陈景华3506231980062563274343
29陈俊贤3502051989090410312525
30陈丽51052419920611498655
31陈丽莉3502121985082405272020
32陈丽妙3502111967042035411010
33陈丽卿35021219871116304522
34陈琳婧3507231984061500412020
35陈鹭峰35020419780510201125205
36陈明洪35052619910104851655
37陈明宇3501021982101119275050
38陈澎湃35020319880127401755
39陈清彬35052119891124301855
40陈申译3505821993092960341010
41陈世飞34262219880305819155
42陈淑琴3505211963110720251203090
43陈思妍35080219920302452955
44陈素霞350211196506250523100100
45陈伟35018119890719191855
46陈伟达3502021988122710181010
47陈曦350204198506010023351025
48陈夏瓦5101021967062475033030
49陈现龙4310281990080822141010
50陈小虹3502031965031510281010
51陈小慧3505241992080189201010
52陈小燕3505241987071255661010
53陈晓红3508811982050707651010
54陈晓卿37011219800826204X301020
55陈新华342423197911277763402020
56陈雄35212419790327063555
57陈秀端35062319840806484655
58陈旭光350600198909072516402020
59陈雪惠350205198608171043504010
60陈亚凤35062119691222202044580365
61陈英逸43042219891210357955
62陈永生35052419940713771155
63陈有弟35212819370606002X1010
64陈月美35262619711023036955
65陈招治3502031957051600245050
66陈昭逸3502031938091940191010
67陈志强36222319700521731555
68陈志英3506291969072110291010
69陈忠行35058319911122603755
70程美华35020419460210104X1010
71程萍3604811988110710471515
72池淑媛3504261984111935241010
73单方41272619900916015X11
74邓秋萍350403197509090022600600
75丁柔尹3502041992012465231010
76董长智23100419920210242855
77杜超俊35042519910406007655
78杜限兰3502041958021950221010
79段保卫4103211970121340386060
80樊英霞35052519810204310X1010
81范莉莉3502041951061640466060
82范梦佳35042719891013854255
83范晓东22058119831219037X55
84方仙盛35262519811230155211
85方旭林3506221981093020511010
86方燕玲35062219890128202325205
87方哲民35062219871028003355
88付亚萍35040219551105202X1010
89傅孙颐35020219361124001X1010
90傅振鸿35020419870402201711
91高燕红3505241991031238201010
92高怡宁350203198412272026301020
93高寅3601031973031831222020
94龚晓霜32068419900123004X100100
95管婷婷35220119850205008X55
96郭丽华3607811986061151231010
97郭龙山3506811978100330518080
98郭秀芝15212819650901184X55
99郭颖贞350600198701200021105105
100韩柳柳32068119840109101455
101韩雯露42052119900407124311
102何亮350204197304012034100100
103何闽章3502041937120950101105060
104何钦泽35062219850110351655
105何淑华35062219880213354055
106洪梅英3506231953030863245050
107洪燕真350212199007031529601050
108胡国森35020419580610401X5050
109胡兴华4305021991031450283030
110黄碧琦35020319561029204055
111黄朝敏3503021977092800131010
112黄得泰H433953（5）2020
113黄凡35062219910621002555
114黄惠萍3503221986070305821010
115黄佳姐35050019920123302965605
116黄建强35020219850514101055
117黄建亭35021219891208453855
118黄锦文35062819850308501455
119黄锦英35058319730708546855
120黄美丽3502031953072330481010
121黄培雄350583198911195553201010
122黄萍35062719900511252455
123黄巧惠35062519890623154X55
124黄荣耀3506281990040535301010
125黄瑞云35052119860420258255
126黄文和350622195812272014403010
127黄文贤3502211955010250182020
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