江苏省射阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏0924刑初151号
公诉机关江苏省射阳县人民检察院。
被告人顾荣忠，男，1946年1月14日出生，汉族，射阳县人，高中文化，中共党员，射阳县蓉盛商贸有限公司原法定代表人，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经射阳县人民检察院决定，于2016年1月12日被射阳县公安局取保候审；经本院决定，于2016年4月26日被取保候审。
辩护人张俞，江苏瀛鑫律师事务所律师。
被告人顾云中，男，1958年4月25日出生，汉族，射阳县人，高中文化，射阳县蓉盛商贸有限公司吸储员，住射阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经射阳县人民检察院决定，于2016年1月25日被射阳县公安局取保候审；经本院决定，于2016年4月26日被取保候审。
辩护人徐金林，江苏瀛鑫律师事务所律师。
射阳县人民检察院以射检诉刑诉[2016]124号起诉书，指控被告人顾荣忠、顾云中犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月26日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年5月12日公开开庭审理了本案。射阳县人民检察院指派代理检察员严丽明出庭支持公诉，被告人顾荣忠及其辩护人张俞、被告人顾云中及其辩护人徐金林到庭参加诉讼。现已审理终结。
射阳县人民检察院指控：
2011年10月，被告人顾荣忠接受顾某的聘请，在射阳县蓉盛商贸有限公司（以下简称“蓉盛公司”）担任法定代表人并负责该公司管理事务。2011年10月至2013年间，顾荣忠在该公司负责期间，未经有关部门批准，向社会不特定对象137户吸收存款人民币4031164元，目前尚有2903508元未兑付。被告人顾云中在担任该公司吸储员期间，以公司名义参与向社会不特定对象13户吸收存款人民币280500元，目前尚有31071元未兑付。
被告人顾荣忠、顾云中经公安机关电话通知后主动投案，并如实供述了自己的犯罪行为。
为证实指控的犯罪，公诉人当庭出示并宣读了被告人供述、被害人陈述、证人证言等证据。公诉机关认为，被告人顾荣忠、顾云中向社会公众吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。
被告人顾荣忠对起诉指控其犯非法吸收公众存款罪无异议，但提出其中有部分是近亲属的钱，应予扣减。
辩护人张俞提出：1、对指控被告人顾荣忠犯非法吸收公众存款罪无异议，但其有部分犯罪系从犯，即2012年4月以后，其不再担任蓉盛公司的法定代表人，只是帮助照看门市，应以从犯处理；2、被告人顾荣忠有自首情节，可以从轻处罚；3、被告人顾荣忠参与吸储的金额中有其亲友的存款，陈丽华的40.5万元是顾某的借款，均应予扣除；4、被告人顾荣忠有悔罪表现，其本人有存款无法兑付，其也是受害者，请求对其减轻处罚，判处缓刑。
被告人顾云中对起诉书指控的犯罪事实无异议，但提出其中有部分是亲友的存款，且目前已全部兑付，并提交书面悔过书，请求从轻处罚。
辩护人徐金林对公诉机关指控被告人顾云中构成非法吸收公众存款罪不持异议，但认为犯罪数额中有部分为亲友的存款，不属于社会不特定对象；被告人顾云中具有自首情节，在共同犯罪中所起作用较小、情节轻微，系从犯，且已自己掏钱兑付了储户的存款，并得到被害人的谅解，请求法院本着宽严相济的原则，对被告人顾云中免予刑事处罚。
经审理查明：
2011年10月，被告人顾荣忠接受顾某（已判刑）的聘请，在其为非法吸收公众存款而注册成立的蓉盛公司担任法定代表人并负责该公司管理事务。2011年10月至2013年间，顾荣忠在该公司负责期间，未经有关部门批准，以高利息为诱饵，通过“口口相传”、吸储员吸储等方式公开宣传，向社会不特定对象137户吸收存款人民币4031164元，至起诉之日尚有2903508元未兑付。
被告人顾云中在担任该公司吸储员期间，以公司名义参与向社会不特定对象13户吸收存款人民币280500元，至起诉之日尚有31071元未兑付。
被告人顾荣忠、顾云中经公安机关电话通知后主动投案，并如实供述了自己的犯罪行为。
另查明，被告人顾云中在本案审理中，将未兑付的31071元存款全部兑付完毕，并承担了部分利息。
被告人顾云中系射阳县特庸初级中学的职工，多年来遵守学校的各项纪律制度，一贯表现良好。案发后，其认罪态度好，有悔罪表现，提交了书面悔过书。
上述事实有下列证据证实：
1、射阳县公安局制作的人口信息、立案决定书、受案登记表，证实被告人的身份以及立案情况；
2、证人潘某、孙某、傅某的证言，证实蓉盛公司向社会不特定对象吸收存款的事实；
3、被害人陈某、陆某、吉某等人的陈述，证实经顾荣忠、顾云中等人的宣传，在蓉盛公司存款得不到兑付的情况以及与被告人顾荣忠、顾云中无亲戚关系；
4、被告人顾荣忠、顾云中的供述，证实二被告人非法吸收公众存款的经过；
5、蓉盛公司合作凭证，证实被告人顾荣忠、顾云中非法吸收公众存款的事实;
6、收条、射阳县公安局的询问笔录、悔过书，证实被告人顾云中具有悔罪表现，将其向储户吸收的全部存款予以兑付的事实。
上述证据经庭审质证，均具证明效力，足可证实本案相关事实成立。
本院认为：被告人顾荣忠、顾云中违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，被告人顾荣忠作案数额巨大，行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予处罚。公诉机关指控被告人顾荣忠、顾云中犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，指控的罪名正确，本院予以支持。被告人顾荣忠、顾云中共同故意实施非法吸收公众存款犯罪，是共同犯罪。被告人顾荣忠在共同犯罪中，起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人顾云中在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。被告人顾荣忠、顾云中犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。案发后，被告人顾云中将其向储户非法吸收的存款全部兑付，可酌情从轻处罚。
被告人顾荣忠及其辩护人张俞提出被告人顾荣忠2012年4月以后，不再担任蓉盛公司的法定代表人，只是帮助照看门市，应以从犯处理的辩护意见。经查，被告人顾荣忠虽于2012年4月11日起不再担任蓉盛公司的法定代表人，但其仍在该公司负责全面工作，亦未将吸收的存款兑付于储户，该事实有被告人顾荣忠的供述、证人顾某的证言、被害人陈某的陈述等证据予以证实，故该辩护意见与事实不符，本院不予采纳；另提出被告人顾荣忠参与吸储的金额中有其亲友的存款，陈丽华的40.5万元是顾某的借款，即起诉书上顾荣忠吸储金额表中序号123-126所指的存款数额，应予扣除。经查，被告人顾荣忠的所吸储金额中亲属的存款已扣除，起诉书指控其犯罪数额中没有其近亲属的存款；顾某向陈丽华借款17.3万元，公诉机关并未计入本案的犯罪总额之中；关于陈丽华以其自己及亲友的名义存入蓉盛公司的存款，有相关存款凭证证实，且陈丽华按照吸储员的标准领取了工资及相应的奖金，因此该款不应扣除，故辩护人的该辩护意见，本院不予采纳；被告人顾荣忠有自首情节，认罪、悔罪，兑付部分存款，依法可以从轻处罚，其吸收公众存款数额巨大，且有280余万元未能兑付，不宜适用缓刑，其辩护人张俞就此提出的辩护意见，本院不予采纳。
被告人顾云中及其辩护人徐金林提出被告人顾云中犯罪数额中有部分为亲友的存款，不属于社会不特定对象，该存款应予扣除的辩解及辩护意见。经查，被告人顾云中提交的亲友名单中，没有其近亲属，故该辩解及辩护意见与事实不符，本院不予支持；辩护人徐金林另提出被告人顾云中具有自首情节，在共同犯罪中所起作用较小、系从犯，且情节轻微，已兑付了其吸收的全部储户的存款，并得到被害人的谅解，请求法院本着宽严相济的原则，对被告人顾云中免予刑事处罚的辩护意见，本院予以采纳。
综上，为严申国法，打击犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第三十七条，第六十七条第一款，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人顾荣忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金人民币十五万元限在本判决生效后十日内交纳。）
二、被告人顾云中犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。
三、本案所涉赃款未退还部分责令被告人顾荣忠继续退赔，
发还被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王 红
审 判 员 袁晓娥
代理审判员 许元斌
二〇一六年七月二十一日
书 记 员 高慧萍
顾荣忠吸储金额表
序号
姓名
存款日期
存期
存单
金额
本金
存单编号
现场返利
利息
已
兑付
顾云中兑付
金额
顾为香
2012年6月18日
一年
苏No0002848
顾春中
2012年1月23日
一年
苏No0002365
陈金龙
2011年11月29日
一年
苏No0002259
陈金龙
2012年1月5日
一年
苏No0002319
陈金龙
2012年1月23日
一年
苏No0002757
陈金龙
2012年4月13日
一年
苏No0002867
徐红萍
2012年6月30日
一年
苏No0002369
陆慧
2011年11月30日
一年
苏No0002270
陆慧
2011年11月31日
一年
苏No0002268
陆慧
2011年11月6日
一年
苏No0002135
杨金林
2012年1月30日
一年
苏No0002469
杨金林
2012年2月12日
一年
苏No0002681
杨金林
2012年3月11日
一年
苏No0002051
杨金林
2011年10月31日
一年
苏No0002052
杨金林
2011年12月13日
一年
苏No0002285
吉亚东
2011年11月3日
一年
苏No0002087
顾勇
2011年11月10日
一年
苏No0002209
顾连中
2012年2月29日
一年
苏No0002633
顾友忠
2011年11月6日
一年
苏No0002153
顾友忠
2012年1月17日
一年
苏No0002336
顾友忠
2012年3月2日
一年
苏No0002654
陈士清
2011年10月28日
一年
苏No0002031
陈士清
2011年11月6日
一年
苏No0002139
陈士清
2011年12月7日
一年
苏No0002276
傅荣庆
2012年3月7日
一年
苏No0002676
刘亚芹
2012年2月11日
一年
苏No0002562
吴丹
2011年11月4日
一年
苏No0002091
谢雨欣
2012年1月15日
一年
苏No0002332
谢成明
2012年2月11日
一年
苏No0002560
孙铁生
2011年11月5日
一年
苏No0002095
唐修春
2012年5月17日
一年
苏No0002810
顾为和
2011年11月6日
一年
苏No0002141
陈正和
2012年2月9日
一年
苏No0002550
陈正和
2012年2月10日
一年
苏No0002552
李同顺
2011年11月20日
一年
苏No0002231
李同顺
2011年4月13日
一年
苏No0002755
徐元顺
2011年10月28日
一年
苏No0002035
朱建东
2011年11月1日
一年
苏No0002056
朱建东
2011年12月5日
一年
苏No0002274
朱建东
2011年12月20日
一年
苏No0002297
陈祝高
2011年12月9日
一年
苏No0002278
陈正云
2011年10月28日
一年
苏No0002033
陈正云
2012年6月27日
一年
苏No0002863
倪安俊
2012年7月26日
一年
苏No0002915
倪强国
2012年7月28日
一年
苏No0002919
倪强国
2011年11月8日
一年
苏No0002191
李阳阳
2012年2月10日
一年
苏No0002554
唐建佣
2011年10月27日
一年
苏No0002018
尹佩荣
2012年2月9日
一年
苏No0002643
江明波
2011年12月29日
一年
苏No0002303
江明波
2012年6月20日
一年
苏No0002853
钱钦艳
2012年5月9日
一年
苏No0002804
吴圣洋
2012年5月9日
一年
苏No0002806
钱青霞
2012年5月9日
一年
苏No0002802
孙乃成
2011年12月28日
一年
苏No0002299
孙乃成
2011年11月29日
一年
苏No0002261
孙乃成
2012年2月28日
一年
苏No0002629
孙乃成
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