安徽省安庆市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）皖08刑终12号
原公诉机关安徽省安庆市大观区人民检察院。
上诉人（原审被告人）柯绍林，男，汉族，1963年6月8日出生于安徽省祁门县，初中毕业，系安徽壹启富投资担保有限公司副经理，住祁门县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月11日被安庆市公安局大观分局刑事拘留，2015年3月19日被该局取保候审，同年5月12日被安庆市大观区人民检察院取保候审，2016年11月22日被安庆市大观区人民法院取保候审。
辩护人刘洋，安徽安泰达（安庆）律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）吴勤彬，男，汉族，1968年1月12日出生于安徽省安庆市，大学本科，系安徽壹启富投资担保有限公司原法定代表人兼股东，住安庆市大观区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月4日被安庆市公安局大观分局刑事拘留，同年3月13日经安庆市大观区人民检察院批准逮捕，同日由安庆市公安局大观分局执行逮捕。同年11月19日被安庆市大观区人民检察院取保候审，2016年11月22日被安庆市大观区人民法院取保候审。
辩护人黄益，安徽益上律师事务所律师。
原审被告单位安徽壹启富投资担保有限公司，住所地安庆市大观区水上公园路15号。
诉讼代表人张力，男，汉族，1973年9月22日出生于安徽省怀宁县，高中文化，从事电器批发销售，住安庆市，系该公司股东。
原审被告人李金明，男，汉族，1967年9月1日出生于安徽省安庆市，初中文化，系安徽壹启富投资担保有限公司经理兼股东，住安庆市迎江区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月4日被安庆市公安局大观分局刑事拘留，同年3月13日经安庆市大观区人民检察院批准逮捕，同日由安庆市公安局大观分局执行逮捕，同年7月8日被该局取保候审。2015年7月17日被安庆市大观区人民检察院取保候审，2016年11月22日被安庆市大观区人民法院取保候审。
安徽省安庆市大观区人民法院审理安庆市大观区人民检察院指控原审被告单位安徽壹启富投资担保有限公司、原审被告人李金明、柯绍林、吴勤彬犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年11月7日作出（2016）皖0803刑初74号刑事判决，柯绍林、吴勤彬不服向本院提出上诉，本院受理后依法组成合议庭，于2018年3月7日公开开庭审理了本案，安庆市人民检察院指派检察员杨某出庭履行职务，柯绍林、吴勤彬及其辩护人黄益到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
原判认定：2012年被告人李金明等人欲成立小额贷款担保公司，经人引见认识了被告人柯绍林，因柯绍林熟悉操作民间借贷居间服务的经营模式，李金明决定聘请柯绍林参与成立该经营模式的公司。同年7月李金明邀张某1、吴勤彬、张力、吴某1、盛某、何某、尹某2（尹某1父亲）等七人共同商议成立民间借款居间服务经营模式的公司，在柯绍林参与下，李金明等八人共同商议决定成立公司的具体经营模式、注册资本金募集及股东职责分工等事项。商妥后于2013年7月2日经安庆市工商行政管理局核准注册登记成立了安徽壹启富投资担保有限公司（以下简称壹启富公司），注册资本3000万元，股东为李金明、吴勤彬、张某1、张力、吴某1、盛某、尹某2、何某等八人，经营范围：诉讼保全担保、投标担保、预付款担保等业务；抵质押居间服务、担保贷款居间等服务；贷款抵押物互换居间、理财策划等服务及财务顾问等。经壹启富公司股东会讨论决定任命李金明为公司经理、全面负责公司经营决策，并参与公司具体经营；任命吴勤彬担任公司法定代表人兼执行董事，主要负责公司经营及管理；任命柯绍林为公司副经理，实行聘任制发放薪酬，负责公司筹备期制订经营计划、组建团队及员工招募工作，并参与公司经营决策制定和日常经营活动开展。
壹启富公司成立后由柯绍林组织安排工作人员在安庆市人员密集处发放宣传单、举办宣传活动，通过在广播电台流动播放广告等多种途径，向社会上不特定多数人宣传并许诺在一定期限（三个月或六个月）内以高额回报（约定月息1.15%-1.7%）吸收资金，公司将通过宣传吸纳到公司来的出借人信息预先进行预约登记备案；然后通过宣传将需要资金的借款人进行审核，由壹启富公司居间进行匹配，壹启富公司作为担保方与出借人、借款人三方之间签订担保借款合同（担保合同及传单约定壹启富公司在借款人不能按时还款时，公司担保并承诺在到期后15天内无条件代偿），借款人向出借人开出借据；壹启富公司与出借人、借款人之外的另一方签订反担保合同，由反担保人向壹启富公司就借款人借款提供反担保，担保抵押物一般为房产证或土地证。
壹启富公司注册资本金为3000万元，申请注册时各股东按照平均股份的12.5%各自出资375万元用于注册验资，公司注册成立后各自撤回注册资金，截至2014年12月壹启富公司各股东实缴注册资本金共计225万元。
至2014年6月后通过壹启富公司向社会上融资的借款人陆续出现欠款不还的情况，壹启富公司因无法履行其事先承诺的代偿义务。2014年7月初经柯绍林提议由壹启富公司股东拿出反担保抵押物以他人名义通过壹启富公司向预约登记的不特定多数人吸收资金，用于公司缓解代偿压力，随即壹启富公司召集股东研究偿还方案，经股东会讨论决定按柯绍林的提议操作。于是公司先向先期在壹启富公司预约登记备案的出借人隐瞒事实真相，以吴某2、安徽中贸商业广场经营管理有限公司（以下简称中贸公司）假冒借款方向社会上234名不特定出借人吸收资金共计2500万元，该款项除支付出借人利息外，部分用于偿还了壹启富公司前期代偿款和公司经营费用，部分用于支付股东个人经营公司的欠款。
李金明、吴勤彬于2015年2月4日经侦查机关电话传唤主动到案；柯绍林经侦查机关上网追逃于同年2月10日在合肥火车站被火车站派出所抓获归案。
原判根据被告人李金明、柯绍林、吴勤彬的供述、被害人陈述、证人何某、盛某、张某1等人的证言、担保借款合同、律师见证书、民间借贷居间担保服务协议书等证据认定上述事实。
原判认为：被告单位安徽壹启富投资担保有限公司、被告人李金明、吴勤彬、柯绍林作为单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，通过传单、宣传会、媒体等多种途径向社会不特定对象公开宣传承诺在一定期限还本付息而实施吸收公众存款的行为，扰乱了正常的金融管理秩序，共计吸收公众存款人民币2500万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。李金明、吴勤彬经公安机关电话通知后自动投案，如实供述了自己的罪行，系自首，依法予以减轻处罚。现壹启富公司已退还被害人损失人民币1500万元，剩余人民币1000万元双方达成还款协议并正在执行，酌情对被告单位及三被告人予以从轻处罚。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告单位安徽壹启富投资担保有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。二、被告人李金明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币六万元。三、被告人柯绍林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币七万元。四、被告人吴勤彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。五、被告单位安徽壹启富投资担保有限公司的违法所得人民币一千万元继续予以追缴并发还被害人。
宣判后柯绍林不服提出上诉称：1.原判认定被告单位壹启富公司的业务主要由其负责错误，其仅为公司副总，对公司业务没有实质上的决定权；2.其归案后如实交代犯罪事实，系自首，原判对此未予认定；3.公安机关扣押的其28.3万元现金，系其个人财产，不属于壹启富公司的违法所得。综上请求二审法院在原判基础上对其减轻处罚，并查明公安机关扣押的其28.3万元的性质。
柯绍林的辩护人书面提出与上诉理由相同的辩护意见。
吴勤彬提出上诉称：原判认定其系被告单位壹启富公司犯罪直接负责的主管人员或其他直接责任人员错误。原判认定的两起犯罪事实，提议人系柯绍林，负责人系李金明，操作人系柯李二人，其只是参加了两次股东会讨论，不应被认定为壹启富公司单位犯罪直接负责的主管人员或其他直接责任人员，综上请求二审法院改判其无罪或免予刑事处罚。
吴勤彬的辩护人提出：1.吴勤彬仅系壹启富公司的挂名法定代表人，没有参加该公司的日常经营管理，不从公司领取薪酬，在公司没有办公场所，其担任该公司法定代表人和执行董事的职务仅是由于工商登记注册的需要，其不是壹启富公司单位犯罪直接负责的主管人员或其他直接责任人员，原判对此认定错误；2.原判认定的两起非法吸收公众存款事实，均系由李金明、柯绍林提议并具体操作，吴勤彬仅仅是参加股东会讨论，吴勤彬在壹启富公司的权利义务与其他六名股东一致，在该六名股东未被追究刑事责任的情况下，仅追究吴勤彬的刑事责任是错误的。
安庆市人民检察院出庭履行职务的检察员认为：原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，对柯绍林量刑适当，建议二审法院对其驳回上诉，维持原判。鉴于吴勤彬在犯罪中作用与李金明、柯绍林相比较小，在量刑时建议二审法院考虑吴勤彬在犯罪中的作用依法判决。
经审理查明：2012年原审被告人李金明等人欲成立小额贷款担保公司，经人引见认识了上诉人柯绍林，因柯绍林熟悉操作民间借贷居间服务的经营模式，李金明决定聘请柯绍林参与成立该经营模式的公司。同年7月李金明邀张某1、吴勤彬、张力、吴某1、盛某、何某、尹某2（尹某1父亲）等七人共同商议成立民间借款居间服务经营模式的公司，在柯绍林参与下，李金明等八人共同商议决定成立公司的具体经营模式、注册资本金募集及股东职责分工等事项。商妥后于2013年7月2日经安庆市工商行政管理局核准注册登记成立了安徽壹启富投资担保有限公司，注册资本3000万元，股东为李金明、吴勤彬、张某1、张力、吴某1、盛某、尹某2、何某等八人，经营范围：诉讼保全担保、投标担保、预付款担保等业务；抵质押居间服务、担保贷款居间等服务；贷款抵押物互换居间、理财策划等服务及财务顾问等。经壹启富公司股东会讨论决定任命李金明为公司经理、全面负责公司经营决策，并参与公司具体经营；任命吴勤彬担任公司法定代表人兼执行董事；任命柯绍林为公司副经理，实行聘任制发放薪酬，负责公司筹备期制订经营计划、组建团队及员工招募工作，并参与公司经营决策制定和日常经营活动开展。
壹启富公司成立后由柯绍林组织安排工作人员在安庆市人员密集处发放宣传单、举办宣传活动，通过在广播电台流动播放广告等多种途径，向社会上不特定多数人宣传并许诺在一定期限（三个月或六个月）内以高额回报（约定月息1.15%-1.7%）吸收资金，公司将通过宣传吸纳到公司来的出借人信息预先进行预约登记备案；然后通过宣传将需要资金的借款人进行审核，由壹启富公司居间进行匹配，壹启富公司作为担保方与出借人、借款人三方之间签订担保借款合同（担保合同及传单约定壹启富公司在借款人不能按时还款时，公司担保并承诺在到期后15天内无条件代偿），借款人向出借人开出借据；壹启富公司与出借人、借款人之外的另一方签订反担保合同，由反担保人向壹启富公司就借款人借款提供反担保，担保抵押物一般为房产证或土地证。
壹启富公司注册资本金为3000万元，申请注册时各股东按照平均股份的12.5%各自出资375万元用于注册验资，公司注册成立后各自撤回注册资金，截至2014年12月壹启富公司各股东实缴注册资本金共计225万元。
至2014年6月后通过壹启富公司向社会上融资的借款人陆续出现欠款不还的情况，壹启富公司因无法履行其事先承诺的代偿义务。2014年7月初经柯绍林提议由壹启富公司股东拿出反担保抵押物以他人名义通过壹启富公司向预约登记的不特定多数人吸收资金，用于公司缓解代偿压力，随即壹启富公司召集股东研究偿还方案，经股东会讨论决定按柯绍林的提议操作。于是公司先向先期在壹启富公司预约登记备案的出借人隐瞒事实真相，以吴某2、安徽中贸商业广场经营管理有限公司（以下简称中贸公司）假冒借款方向社会上234名不特定出借人吸收资金共计2500万元，该款项除支付出借人利息外，部分用于偿还了壹启富公司前期代偿款和公司经营费用，部分用于支付股东个人经营公司的欠款。具体事实如下：
1、2014年7月初经壹启富公司全体股东开会讨论通过，并由李金明说服吴某2，于同年7月14日以吴某2、赵某（系夫妻关系）名义作为借款人通过壹启富公司向社会上93名不特定对象吸收资金共计人民币1000万元，分两笔各500万元操作，借款期限6个月（月利息1.25%），以安庆大方房地产有限公司（以下简称大方公司，壹启富公司除吴勤彬、何某外全是大方公司股东）的土地证作为反抵押物，大方公司张力、盛某、张某1作为反担保人，公司股东及柯绍林都参加股东会予以确认，为此公司还出具给吴某2一份无责任借款承诺书、股东会决议和1000万元借据，并告知借款是给壹启富公司使用并非给大方公司使用且是经所有股东认可。后壹启富公司和借款人（吴某2、赵某）、出借人代表（陈某2等人）、大方公司之间签订民间借贷居间担保服务协议、担保借款合同、反担保抵押合同等予以确定。壹启富公司非法吸收的款项1000万元除支付出借人的利息外，其余款项用于公司的代偿款和经营支出。
2、2014年7月中旬壹启富公司又召集股东开会商议借款代偿事宜，由李金明等股东找任某（中贸公司法定代表人兼董事长，中贸公司股东为任某、张力、汪某1）商妥，欲以中贸公司名义作为借款方再次通过壹启富公司向社会不特定对象吸收存款人民币1500万元，此项提议除张某1明确表示反对外，其余股东予以默认通过，当月25日由李金明、柯绍林负责操作了以中贸公司名义作为借款方通过壹启富公司向社会上141名不特定出借人吸收资金共计1500万元，分三笔各500万元操作，借款期限6个月（月利息1.25%），以中贸公司土地证作为反抵押物（未办理抵押手续）。壹启富公司和借款方中贸公司、出借人代表（汪某2宏等人）之间签订民间借贷居间担保服务协议、担保借款合同、反担保抵押合同等予以确定。壹启富公司非法吸收的款项1500万元除支付出借人的利息外，其余款项部分用于壹启富公司的担保代偿款和经营支出，大部分用于安庆市永芳实业有限公司（以下简称永芳公司，法定代表人吴勤彬，股东为李金明、张力、盛某等）偿还前期债务，且由永芳公司出具给任某一份借款事项的说明，约定该笔借款本金及利息由永芳公司全权承担。
李金明、吴勤彬于2015年2月4日经侦查机关电话传唤主动到案；柯绍林经侦查机关上网追逃于同年2月10日在合肥火车站被火车站派出所抓获归案。
上述事实，有经法庭举证质证，本院予以确认的下列证据证实：
1.原审被告人李金明的供述，证明2012年他与几个朋友准备成立一家小贷公司，但一直没有通过审批，到2013年4月份，他的一个朋友向他推荐了熟悉此类业务的柯绍林。2013年7月壹启富公司经注册成立，股东分别是他和张力、吴某1、盛某、何某、张某1、吴勤彬，由吴勤彬担任法定代表人，聘请柯绍林担任主管业务的副总经理，公司具体业务由柯绍林负责。公司经营模式分两块，一是对有投资欲望的老百姓进行宣传登记，二是有融资需求企业或个人提出申请，经审核向登记老百姓进行匹配由其选择是否借款，匹配成功由老百姓推荐出借人代表与借款人、公司签订担保借款合同，后三方进行公证或律师见证。另壹启富公司和借款双方签订居间服务合同，约定向借款人收取0.75%-1.1%的服务费和缴纳5%保证金。
对于以吴某2、中贸公司（任某）名义的借款背景是，从2014年6月底开始，通过公司融资的借款人开始出现欠债不还的现象，按约定公司要进行代偿，但注册资本金不够，代偿压力很大，只好借钱筹集资金，商议后决定各自找人去做假借款，后公司八个股东和柯绍林集体商议，决定以吴某2、中贸公司（任某）二人名义做两笔假借款，借得资金由壹启富公司使用。借款业务操作由柯绍林负责，吴某2借款时间为2014年7月15日分两笔各500万元，还款期限6个月，以大方公司土地证作为反抵押物，此笔借款是通过股东会确定的，所有股东及柯绍林都参加了会议。同年7月底由于还款压力大，八股东和柯绍林又开会讨论，他提议以安徽中贸广场经营管理有限公司名义再操作一笔假借款，因中贸公司欠永芳公司的钱（吴勤彬是永芳公司的总经理和法定代表人，他和盛某是股东），而永芳公司有债务要还，借的款永芳公司要使用一部分，当时其他股东都同意了，只有张某1不同意，于是壹启富公司又以任某名义操作一笔假借款，任某是中贸公司法定代表人，借款共计1500万元分3笔签合同，没有反担保人，抵押物是中贸房产。以上两笔借款签合同、银行转账等都由柯绍林安排。
2.上诉人吴勤彬、柯绍林的供述与李金明的供述内容一致。
3.涉案吴某2借款的被害人的陈述，证明2014年7月14日93名被害人在壹启富公司的电话通知下以吴某2、赵某（系夫妻关系）名义作为借款人向其吸收1000万元资金，约定借款期限6个月（月利率1.25%），由壹启富公司和借款人（吴某2、赵某）、出借人代表（陈某2等人）、大方公司之间签订民间借贷居间担保服务协议、担保借款合同、反担保抵押合同等对借款事项予以确定。壹启富公司向93名投资被害人借款1000万元，至今本金分文未予支付。
4.涉案中贸公司（任某）借款的被害人的陈述，证明2014年7月25日141名被害人按壹启富公司电话通知将投资款1500万元资金借给中贸公司（任某），约定借款期限6个月（月利率1.25%），由壹启富公司、借款方中贸公司、出借人代表（汪某2宏等人）之间签订民间借贷居间担保服务协议、担保借款合同、反担保抵押合同等予以确定。壹启富公司向141名投资被害人借款1500万元至今本金分文未予支付。
5.证人何某、盛某、张某1、张力、吴某1、尹某1（壹启富公司的六名股东）的证言内容与李金明供述内容一致。
6.证人吴某2的证言，证明2014年7月李金明出面以他名义通过壹启富公司借钱给大方公司使用，公司股东会承诺借款无需他承担还款义务或法律责任。同年7月14日他在公司签了两份担保借款合同，每份500万元，还签了100多份借据，这些借据是给投资的老百姓，公司向他出具了无责任借款承诺书、公司股东会决议和1000万借据，并说借的钱实际是给壹启富公司使用。股东决议和承诺书上注明了不需要他承担责任，且有所有股东的签名，以他和他老婆赵某的身份证办的银行卡负责转款，款项到账的钱是怎么处理他不清楚，由壹启富公司操作。
7.证人任某的证言，证明其担任中贸公司法人代表，因中贸公司33%的股份资金实际是永芳公司出资的，2014年6月李金明说永芳公司资金链困难，请求中贸公司帮其借款，经中贸公司股东决定，壹启富公司通过中贸公司作为借款人向投资老百姓借款1500万元给壹启富公司使用，具体款项如何操作他不清楚，抵押物是中贸房产。
8.证人壹启富公司理财部副经理陈某1，担保部主管江山，理财员彭某、谢某、张某2、张某3，担保部员工王某1、查某、潘某，风控部员工方芳的证言，以上证人作为壹启富公司四部的工作人员证明壹启富公司有八名股东，吴勤彬为法定代表人，李金明是公司主要负责人，柯绍林负责公司的具体业务管理，日常工作也由柯绍林主持，决策权属于八股东。涉案的2500万元借款流程也是在柯绍林的布置下操作的。柯当时通知说吴某2和任某要借钱分别是1000万元和1500万元，他们电话通知前期备案的投资人到壹启富公司和借款人签订合同，给投资人发放款通知书，通知出资人打款，这两笔借款是股东会议上通过的，柯绍林没有决策权，但借款事宜是柯绍林安排他们具体操作的。
9.受案登记表、立案决定书，证明2015年2月3日，安庆市公安局大观经侦大队在工作中发现壹启富公司涉嫌非法吸收公众存款，并于同日立案侦查。
10.原审被告人的归案经过及抓获经过，证明李金明、吴勤彬在公安机关立案并电话通知后，于2015年2月4日到安庆市公安局大观经侦大队投案。公安机关在电话联系不上柯绍林的情况下对其进行网上追逃，其于2015年2月10日被抓获归案。
11.三原审被告人的户籍证明，证明三原审被告人的身份情况。
12.有关安徽壹启富投资担保有限公司以吴某2、赵某的名义向张某4洁、朱伟、陈某2、叶翠林等被害人借款1000万元的担保借款合同、律师见证书、民间借贷居间担保服务协议书等文书，证实壹启富公司为解决公司的代偿压力，以吴某2、赵某的名义通过公司前期投资登记备案的93名投资人借款1000万元的操作流程。
13.有关安徽壹启富投资担保有限公司以安徽中贸商业广场经营管理有限公司（任某）的名义向某平、汪某2宏、谢萍等被害人借款1500万元的担保借款合同、律师见证书、民间借贷居间担保服务协议书等文书，证明壹启富公司为解决公司的代偿压力，以安徽中贸商业广场经营管理有限公司的名义通过公司前期投资登记备案的141名投资人借款1500万元的操作流程。
14.壹启富公司与投资人之间在履行借款2500万元时，公司和投资人代表之间办理相关借款合同流程所签订相关书证材料，证明壹启富公司在吸收公众存款2500万元时公司和投资人之间签订的协议确认流程。
15.由吴某2提供的帮助壹启富公司借款1000万元的相关书证材料，证明壹启富公司虚构以吴某2名义向公司前期宣传登记备案的投资人借款1000万元，用于归还公司的代偿资金和运作开支，公司出具给吴某2的无责任借款的承诺书和股东会决议及收据。
16.壹启富投资担保有限公司的企业预先核准通知书和壹启富公司信息变更相关材料，证明该公司的基本信息及变更情况，其中2014年11月法定代表人由吴勤彬变更为胡某1。
17.吴某2建设银行62×××79账户的记录，证明出借人余某等94人共计打款1000万元至该账户；后从吴某2账户打款37.5万元至吴某2妻子赵某账户用作支付利息，支付50万元至吴勤彬账户作为保证金，支付23万元至李金明账户支付服务费；支付402.76万元至潘先德账户用作支付代偿款，支付302.1247万元至大帆公司账户，支付184.5万元至安庆市万龙电器有限公司账户。
18.任某建设银行62×××10账户记录，证明出借人刘某等141人共计打款1500万元至该账户，后任某通过该账户付息两次共计110万元；转账440万元至吴勤彬账户，2014年8月12日转账301.75万元至吴勤彬中国银行账户，2014年8月18日转账250万元至吴勤彬中国银行账户，8月27日转账227.17万元至潘江淮账户代偿。
19.李金明建设银行62×××70账户记录，证明壹启富公司收取服务费情况。
20.吴勤彬建设银行、徽商银行账户记录，证明壹启富公司收取保证金及代偿情况，2014年7月15日收到吴某250万元保证金后用于支付股东及员工工资情况，2014年7月28日、7月31日、8月5日收到三笔36.5万元任某借款服务费及保证金后用于代偿的情况。
21.壹启富公司银行账户的流水记录，证明壹启富公司股东出资及抽逃情况以及2014年7月18日大方公司从吴某2账户收到302.1247万元后转账至壹启富公司账户，万龙公司收到从吴某2账户转账184.5万元后转至壹启富公司账户，2014年8月12日吴勤彬中国银行账户收到从任某账户转账301.75万元后转至壹启富公司账户，后上述资金被壹启富公司用来代偿王任（收款账号：何亚凤），刘国胜（收款账号：刁延红），曹某（收款账号：李某）等人借款。
22.万龙公司、李某的银行流水记录，证明2014年7月29日、8月18日李金明通过由永芳公司使用的吴勤彬中国银行账户62×××29，还款70.6533万元及170万元至万龙公司账户，李某银行流水反映代偿曹某出借人的情况。
23.永芳公司的5张付款凭证，证明永芳公司使用吴勤彬中国银行账户62×××29还款70.6533万元及170万元至万龙公司账户，吴勤彬中国银行账户收到从任某账户转账301.75万元后转至壹启富公司账户，以及李金明于2014年8月18日，7月29日归还电器协会欠款80万元和60.16万元，凭证均有永芳公司法定代表人吴勤彬本人签名。
24.授权委托书，证明41位被害人委托王某2、胡某2、艾某三人、93位被害人委托陈某2、汤某、葛某三人为借款的涉案诉讼代表人。
25.被害人出借款项的具体金额情况统计表及相关书证材料，证明被害人基本信息及出借金额、相关借款手续。
26.壹启富公司设立的相关工商登记材料，证明该公司为自然人投资或控股的有限责任公司。
27.壹启富投资担保有限公司会议决议，证明壹启富投资担保有限公司由八股东出资组建，注册资金3000万元人民币，公司只设执行董事，选举吴勤彬担任公司执行董事、法定代表人。
28.壹启富公司于2013年6月--
2015年期间的公司的股东会议记录，证明该公司确定八位股东，不能增加，平均股份；法人代表由吴勤彬出任，公司董事长兼总经理由李金明出任，实际业务操作由李金明全盘负责；人员招聘由柯绍林和李金明负责，所有人员招聘时由柯绍林填表把关。
29.安庆市工商行政管理局出具的关于壹启富投资担保有限公司的私营企业基本信息查询单和企业法人营业执照，证明壹启富投资担保有限公司的营业执照（副本）内容，法定代表人为吴勤彬，注册资本和实收资本为3000万元，公司类型为有限责任公司，经营范围为诉讼保全担保、投标担保、预付款担保等业务；抵质押居间服务、担保贷款居间等服务；贷款抵押物互换居间、理财策划等服务及财务顾问等。
30.壹启富投资担保有限公司章程和验资报告等相关材料。
31.壹启富公司副总经理柯绍林聘用协议，协议主要内容为聘用期限、经营管理权限、业绩回报以及双方权利义务等。
32.壹启富公司的宣传单和宣传资料，证明该公司通过发放宣传单等多种途径，向社会不特定对象吸收公众存款。
33.2015年2月4日安徽凯吉通会计师事务所出具的关于安徽壹启富投资担保有限公司的审计调查报告，该报告根据对壹启富公司的审计调查情况，认为该公司在经营管理方面存在以下问题:
⑴壹启富公司主要从事的民间借贷担保业务实际属融资性担保业务，根据《融资性担保公司管理暂行办法》规定，“经批准设立的融资性担保公司及其分支机构，由监管部门颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记”，壹启富公司并未持有监管部门颁发的经营许可证，且主要经营业务不符合其营业执照上规定的经营范围，其从事的业务超出了规定，应当属违规经营。
⑵壹启富公司的账面反映的资产、负债、净资产、损益情况不能反映该公司的真实情况，因借款人不能按期还款，壹启富公司负有代偿责任的资金额度将持续不断发生变化，实际成为账面未反映的隐性债务。
⑶根据公司章程和营业执照，壹启富公司共有八位股东，应出资3000万元，但其八位股东实际出资到位的只有225万元，存在抽逃注册资本的情况。
⑷壹启富公司2014年12月31日的财务数据反映，该公司用来代偿的2000多万元资金主要来源于短期借款1200多万元、收取的担保保证金600多万元、股东投资225万元及一年多时间的经营利润300多万元。壹启富公司在2014年7月份担保借款给吴某21000万元、安徽中贸公司1500万元，同时又分别向吴某2、安徽中贸公司借款939万元和290万元用来代偿其他借款人。分析这种情况，可能存在签订虚假借款合同、借新债还旧债，向出借人隐瞒真实情况骗取借款。
⑸部分借款抵押担保物存在高估价值的情况。
针对上诉人的上诉理由和辩护人的辩护意见，本院结合审理查明的事实、证据，综合评述如下：
柯绍林提出原判认定被告单位壹启富公司的业务主要由其负责错误的上诉理由。经查，柯绍林本人供述与同案人李金明、吴勤彬供述、壹启富公司股东何某等人的证言相互印证，足以证明柯绍林被任命为壹启富公司的副经理后，负责该公司筹备期制订经营计划、组建团队及员工招募工作，并参与公司经营决策制定和日常经营活动开展，该公司的业务主要由柯绍林负责。涉案两起非法吸收公众存款事实亦由柯绍林提议并具体操作。原判对此认定正确，柯绍林的该项上诉理由不能成立，依法不予支持。
柯绍林提出其具有自首情节，原判对此未予认定的上诉理由和辩护意见。经查，公安机关出具的归案经过等证据证明，柯绍林系在公安机关已掌握其犯罪线索的情况下对其进行网上追逃后被抓获，即便其在归案后如实供述犯罪事实，依法亦不构成自首。原判对此认定正确，柯绍林的该项上诉理由不能成立，依法不予支持。
柯绍林提出公安机关扣押的其28.3万元现金，系其个人财产，不属于壹启富公司的违法所得，请求二审法院对该款性质予以认定的上诉理由。经查，根据二审中公安机关出具的情况说明，上述28.3万元系柯绍林亲属主动缴纳至安庆市公安局暂扣款专用账户，起诉时未向原审法院移送，原判亦未对该款性质予以认定。柯绍林的该项请求，不属于本案二审的审理范围，依法不予支持。
吴勤彬及其辩护人提出原判认定其系被告单位壹启富公司犯罪直接负责的主管人员和其他直接责任人员错误的上诉理由和辩护意见。经查，吴勤彬作为壹启富公司的法定代表人，在该公司非法吸收公众存款的犯罪过程中，参与股东会的决策过程，并允许该公司使用其个人印章在涉案的相关借款担保合同上盖章，其参与了该起犯罪行为的实施，可认定为该公司单位犯罪的直接责任人员，原判对此认定正确。但鉴于该公司的日常经营以及涉案两起非法吸收公众存款的运作主要由同案人李金明、柯绍林实施，吴勤彬与其二人相比在犯罪中的作用明显较小，且其在案发后自动投案，如实供述犯罪事实，具有自首情节，可依法免予刑事处罚。
本院认为：原审被告单位安徽壹启富投资担保有限公司、原审被告人李金明、上诉人柯绍林、吴勤彬作为该公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定，通过公开宣传并给予高息回报的方式，向社会公众非法吸收资金共计2500万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。李金明、吴勤彬在犯罪后自动投案，如实供述了自己的罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。壹启富公司已退还被害人损失1500万元，剩余1000万元双方已达成还款协议并正在执行，可酌情对被告单位及各原审被告人予以从轻处罚。原判在量刑时对上述情节均已予考虑。原判认定事实清楚，定罪准确，对李金明、柯绍林量刑适当。鉴于吴勤彬在犯罪中的作用与李金明、柯绍林相比明显较小，犯罪情节较轻，且具有自首情节，依法可对其免予刑事处罚。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项之规定，判决如下：
一、维持安徽省安庆市大观区人民法院（2016）皖0803刑初74号刑事判决第一项、第二项、第三项、第五项；
二、撤销安徽省安庆市大观区人民法院（2016）皖0803刑初74号刑事判决第四项；
三、上诉人吴','2018-10-01
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《中华人民共和国民法通则》 第一百一十二条当事人一方违反合同的赔偿责任，应当相当于另一方因此所受到的损失。
当事人可以在合同中约定，一方违反合同时，向另一方支付一定数额的违约金；也可以在合同中约定对于违反合同而产生的损失赔偿额的计算方法。
第一百三十四条承担民事责任的方式主要有： （一）停止侵害； （二）排除妨碍； （三）消除危险； （四）返还财产； （五）恢复原状； （六）修理、重作、更换；
（七）赔偿损失； （八）支付违约金； （九）消除影响、恢复名誉； （十）赔礼道歉。 以上承担民事责任的方式，可以单独适用，也可以合并适用。
人民法院审理民事案件，除适用上述规定外，还可以予以训诫、责令具结悔过、收缴进行非法活动的财物和非法所得，并可以依照法律规定处以罚款、拘留。
《中华人民共和国合同法》 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。
依法成立的合同，受法律保护。 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。
当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。
第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。
约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。
当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。
附二：标的款账号 收款单位:阜阳市颍东区人民法院 账号:（外省前面加12）017201040002888 开户行:中国农业银行阜阳京九分理处
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