天津市河北区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)津0105刑初309号
公诉机关天津市河北区人民检察院。
被告人赵延军，男，1966年6月3日出生于山东省聊城市，汉族，初中文化，系天津兴瑞融通资产管理有限公司法定代表人，住山东省聊城市冠县，户籍地同居住地。因本案于2016年10月18日被刑事拘留，同年11月23日被逮捕，现羁押于天津市河北区看守所。
辩护人张克广，山东光岳律师事务所律师。
天津市河北区人民检察院以津北检公诉刑诉〔2017〕322号起诉书指控被告人赵延军犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月31日向本院提起公诉。2017年10月12日建议延期审理，并于2017年11月5日建议恢复审理。本院依法组成合议庭，召开了庭前会议，后公开开庭审理了本案。天津市河北区人民检察院指派代理检察员李诗江、朱颖新出庭支持公诉，被告人赵延军及其辩护人张克广到庭参加诉讼。现已审理终结。
天津市河北区人民检察院指控，2014年10月至2015年10月间，被告人赵延军在未经有关部门依法批准的情况下，以兴瑞融通公司的名义先后吸收10人的资金共计人民币284.21万元，后通过利息的形式返还共计人民币19.51万元，造成投资人经济损失人民币264.7万元。
公诉机关认为，被告人赵延军的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪，应予处罚，并向本院移送了相关证据。
被告人赵延军对起诉书指控的事实无异议，辩称自己属于单位犯罪，同时请求法院核实犯罪数额。
被告人赵延军辩护人的辩护意见是，1.被告人赵延军的行为属于单位行为，构成单位犯罪；2.投资人安某的投资金额不应当计算为犯罪数额；3.被告人赵延军犯罪的主观恶性小，建议对其判处三年以下有期徒刑；4.被告人赵延军能够如实供述主要的犯罪事实，认罪态度较好，请求对其从轻处罚。
经审理查明，被告人赵延军于2014年8月成立天津兴瑞融通财富资产管理有限公司（以下简称兴瑞融通公司），注册地为天津市河北区乾华园1号楼1门1703号，实际经营地址为天津市河北区中山路井田大厦1号楼1门1603号。被告人赵延军系兴瑞融通公司负责人。
2014年10月至2015年10月间，被告人赵延军在未经有关部门依法批准的情况下，以兴瑞融通公司的名义在天津市各市场、街道等公共场所通过散发宣传单的方式向不特定群众公开宣传，与投资人签订借款协议吸收资金，承诺高额返利。被告人赵延军将吸收的资金用于本人在山东省冠县建造商铺、公司运营、个人消费等。其间，被告人赵延军的兴瑞融通公司先后吸收10人的资金共计人民币（以下币种同）284.21万元，后通过利息的形式返还共计19.51万元，造成投资人经济损失共计264.7万元。2015年至2017年10月，通过本院民事案件审理，由担保人张某1退赔投资人安某6.54万元。
经群众报警，被告人赵延军于2016年10月18日在山东省聊城市汽车站被公安机关抓获归案。
上述事实，被告人赵延军在开庭审理过程中亦无异议，并有证人常某1、张某1、刘某、赵某、常某2等人证言，借条，照片，房屋租赁协议，兴瑞融通公司市场主体材料，冠县兴瑞制衣有限公司（及天津分公司）市场主体、土地使用权证、纳税等材料，冠县兴瑞制衣有限公司房屋及查封材料，冠县恒远木业有限公司市场主体材料，山东翔宇工程机械有限公司市场主体材料，银行账户信息及转账记录，个人信用报告，举报材料，借款合同及登记表，投资人李某1、孟某、冯某、陈某、石某、贡某、李某2、张某2、安某、张某3的证言，账户明细清单，银行转账凭证，承诺书，担保书，情况说明，赵延军关于兴瑞融通公司债权债务承担法律责任的明确约定，照片，公安机关立案决定书、案件来源、抓获经过、情况说明、协助查询财产通知书、羁押证明、在逃人员登记及撤销表、户籍证明，天津市河北区人民法院民事判决书等证据证明，足以认定。
针对控辩双方争议焦点，本院结合相关事实、证据和法律规定，分别评判如下：
关于被告人赵延军及其辩护人所提，被告人赵延军的行为属于单位行为，构成单位犯罪的辩护意见，经查，依据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定。被告人赵延军成立兴瑞融通公司主要业务就是变相吸收公众存款，根据以上司法解释，被告人赵延军的行为不构成单位犯罪，故对以上意见，本院不予支持；所提，投资人安某的投资金额不应当计算在犯罪数额的辩护意见，经查，安某的投资形式与本案其他投资人投资的情况一致，赵延军吸收安某的存款情况属实，其投资的数额应当计算在被告人赵延军的犯罪数额中，故对以上辩护意见本院不予支持；所提，被告人赵延军犯罪的主观恶性小，建议对其判处三年以下有期徒刑的辩护意见，经查，被告人赵延军违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，故辩护人的辩护意见没有事实及法律依据，本院不予支持；所提，被告人赵延军能够如实供述主要的犯罪事实，认罪态度较好的辩护意见，本院酌情予以采纳。
本院认为，被告人赵延军变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控被告人赵延军犯非法吸收公众存款罪的罪名成立，应定罪科刑。庭审中，被告人赵延军认罪态度较好，可酌情从轻处罚。
据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第（三）项之规定，判决如下：
一、被告人赵延军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币20万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年10月18日起至2020年4月17日止。罚金自判决生效后一个月内缴纳。)
二、继续追缴被告人赵延军的违法所得人民币258.16万元，发还李某1人民币67.8万元、孟某人民币32.1万元、冯某人民币14.74万元、陈某人民币11.41万元、石某人民币8.5万元、贡某人民币30.22万元、李某2人民币67.28万元、张某2人民币2.39万元、赵某人民币2.81万元、安某人民币12.56万元（已减除6.54万元）、张某3人民币8.35万元。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 李金柱
审 判 员 胡桂琴
人民陪审员 许焕荣
二〇一七年十一月二十三日
书 记 员 张单宁
附：本裁判文书适用的法律条文
一、《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他严重后果的。