湖南省长沙市天心区人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)湘0103刑初236号
公诉机关长沙市天心区人民检察院。
被告人胡亮亮,男,1981年4月3日出生于河南省洛阳市。2015年12月10日被公安民警抓获,并因涉嫌非法吸收公众存款罪被长沙市公安局天心分局刑事拘留,2016年1月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪经长沙市天心区人民检察院批准逮捕,并由长沙市公安局天心分局执行逮捕，现羁押于长沙市第一看守所。
辩护人肖志刚,湖南天地人律师事务所律师。
被告人曹元帅,男,1986年10月4日出生于河南省洛阳市。2015年4月27日被公安民警抓获,2015年4月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长沙市公安局天心分局刑事拘留;2015年6月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长沙市公安局天心分局取保候审。2017年4月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪经本院批准逮捕,由长沙市公安局天心分局执行逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。
辩护人谷泽顺,湖南芸生律师事务所律师。
长沙市天心区人民检察院以长天检刑诉(2016)第239号起诉书指控被告人胡亮亮、曹元帅犯非法吸收公众存款罪,于2016年4月28日向本院提起公诉。本院受理后,依法组成由审判员胡益担任审判长,人民陪审员吴立、赵箭参加的合议庭进行了公开开庭审理。书记员唐娜担任法庭记录。长沙市天心区人民检察院指派检察员冯加佳出庭支持公诉,被告人胡亮亮、被告人曹元帅及辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
长沙市天心区人民检察院指控:2014年6月,被告人胡亮亮经人介绍认识叶某某(另案处理),并经叶某某安排在长沙注册成立湖南锦富顺投资管理有限公司(以下简称“锦富顺公司”),公司注册资本为人民币6000万元(以下单位.均为“人民币”)。被告人胡亮亮担任法定代表人、总经理,被告人曹元帅担任副总经理兼公司股东。公司经营范围为国家法律、行政法规和政策允许的实业投资及项目投资;投资管理及咨询(不合金融、证券、期货咨询);非融资性的经济合同担保、工程履约担保业务。公司住所地位于长沙市天心区赤岭路82号2栋101号。公司设业务部、财务部、行政部等部门。公司通过聘请业务员在本市人流密集区域发放宣传单、轮流值班接待上门咨询客户等形式向社会公众公开宣传,以该公司受洛阳市君宁办公家具有限公司等委托进行融资为名,与投资人签订项目投资管理合同、借款借据、保证函、还款计划书、收益说明书,按照投资资金、投资时间等向投资人支付1.2%至2%不等的月息,并承诺由锦富顺公司予以担保到期还本和按月付息,以此向社会不特定对象吸收资金。
自2014年6、7月起,被告人胡亮亮受叶某某聘请担任公司总经理,每月工资8000元,主要负责公司日常业务和经营管理;被告人曹元帅经被告人胡亮亮聘请担任公司副总经理,每月工资3000元,主要负责客户投资款的转账并协助被告人胡亮亮对公司进行日常管理。投资人通过被告人曹元帅申领的pos机刷卡或者付现等方式支付的投资款存入被告人曹元帅个人名下交通银行卡(卡号:6222620640004816028)及工商银行(卡号:6212261901003035191)的账户,被告人曹元帅再通过公司财务部经理叶朝阳(另案处理)账户部分转至叶某某,部分留作公司运营。
2014年12月,锦富顺公司因资金链断裂无法支付投资人本金及利息,投资人报案至公安机关而案发。
经中国银行业监督管理委员会湖南监管局证实,中国银行业监督管理委员会湖南监管局未向锦富顺公司及被告人胡亮亮审批发放《金融许可证》,锦富顺公司及被告人胡亮亮均无在湖南省办理吸收公众存款业务资格。
经鉴定,锦富顺公司发展客户共32人,吸收客户投资款共计384万元,返还利息共计16.21万元,退还投资款共计4万元。
案发后,公安民警扣押了被告人曹元帅处收据、凭证若干,被害人代表拍卖锦富顺公司部分家具所得款项共计人民币1500元，以及家具和电器若干。
2015年4月27日,被告人曹元帅被公安民警抓获;2015年12月10日,被告人胡亮亮被公安民警抓获。二被告人归案后均如实供述了自己的罪行。
该院认为,被告人胡亮亮、曹元帅违反国家有关金融信贷经营管理法规,明知公司未经国家有关主管部门批准,无权向社会不特定公众募集资金,仍积极变相吸收公众存款,数额巨大,其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款,犯罪事实清楚,证据确实、充分,均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪,被告人胡亮亮系主犯,适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款；被告人曹元帅系从犯,适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十十七条。被告人胡亮亮、曹元帅归案后能如实供述自己的罪行，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款。该院建议对被告人胡亮亮犯非法吸收公众存款罪在有期徒刑三年至五年之间予以量刑,并处罚金。对被告人曹元帅非法吸收公众存款罪在有期徒刑二年至四年之间予以量刑,并处罚金。
被告人胡亮亮、曹元帅对公诉机关指控的事实当庭供认属实;对公诉人当庭出示和宣读的证据,表示没有异议。被告人胡亮亮的辩护人提出以下辩护意见:1、本案应该定性为单位犯罪,而不是个人犯罪,被告人胡亮亮是受聘参与管理,是履行公司的职责。2、被告人胡亮亮仅挪用了10万元,社会危害性较小。3、被告人胡亮亮本人系初犯,文化程度较低,是受别人利用进入犯罪组织,且其归案后能如实供述自己的罪行,故恳请法庭从轻处罚。被告人曹元帅的辩护人提出如下辩护意见:1、被告人曹元帅参与程度低,在公司的职责主要是后勤跑腿作用,没有发展一位投资客户。2、被告人曹元帅在本案中属于从犯,应该从轻、減轻或者免予处罚。3、被告人曹元帅也是受害人,而且赔偿了部分被害人的损失,也取得了部分被害人的谅解,具有酌定从轻处罚情节。4、被告人曹元帅归案后能如实供述自己的罪行,具有坦白情节。综上,恳请法庭从轻处罚。
经审理查明,公诉机关指控被告人胡亮亮、曹元帅犯罪的事实属实,情节没有出入,本院予以确认。
本案在法庭审理过程中,被告人曹元帅取得了部分被害人的谅解。
上述事实有经庭审举证、质证,并经确认的如下证据予以证明：
1、银行卡对账单、报案材料,证明被害人通过POS机将投资款转入名为“锦富顺商行曹元帅”事实的账户进行投资并领取利息的事实。
2、洛阳君宁公司的现金流量表、利润表、资产负债表,证明洛阳君宁公司的日常经营情况的事实。
3、情况说明,证明洛阳君宁公司与锦富顺公司并无任何集资协议关系,仅与胡亮亮有一次5万元的个人借款关系的事实。
4、查询说明,证明洛阳君宁办公家具商行并未在洛阳市工商行政管理局西工分局登记注册的事实。
5、验资报告、企业设立、变更信息、营业执照、股权转让协议、公司章程、股本会决议等,证明洛阳君宁公司的设立、变更、股权转让等公司基本情况的事实。
6、户籍资料,证明被告人胡亮亮、曹元帅均具备完全刑事责任能力的事实。
7、房屋租赁合同,证明被告人胡亮亮与房本刘建宝签订租赁长沙市天心区赤岭路48号湘银嘉园1号门面的合同,租期从2014年10月15日至2017年10月14日的事实。
8、银监会回函,证明锦富顺公司及其法定代表人胡亮亮均无办理吸收公众存款业务资质的事实。
9、资金流向图、银行交易明细,证明被告人曹元帅、胡亮亮的资金流向、交易明细记录及交易凭证的事实。
10、抓获经过,证明被告人曹元帅于2015年4月27日,被告人胡亮亮于2015年12月10日被公安民警抓获的过程的事实。
11、扣押物品清单,证明案发后,公安民警扣押了被害人代表拍卖锦富顺公司部分家具所得款项共计人民币1500元、电脑2台、POS机1台、锦富顺公司宣传资料、登记资料、交通银行家易通商户业务协议书各1份以及家具和电器若干的事实。
12、现金存款凭证,证明案发后,公安民警扣押了赵灵霞代被告人胡亮亮交纳的暂扣款人民币3万元的事实。
13、借条4张、收条11张,证明被告人胡亮亮向叶某某出具借条共计人民币140万元的事实。
14、证人郑某某、尚某某、杨某、肖某某等人的证言,证明被告人胡亮亮、曹元帅在公司担任的职务,以及二被告人非法吸收公众存款的具体情况的事实。
15、被告人胡亮亮、曹元帅的供述和辩解,证明被告人胡亮亮、曹元帅对非法吸收公众存款的事实供认不讳的事实。
16、物证鉴定书,证明锦富顺公司投资管理合同与借款借据上的“洛阳市君宁办公家具有限公司”、“赵灵霞”印章与洛阳君宁公司提供的样本均不是同枚印章所盖的事实。
17、会计司法鉴定报告,证明锦富顺公司发展客户共32人,吸收客户投资款共计384万元,返还利息共计16.21万元,退还投资款共计4万元的事实。
18、辨认笔录,证明证人李某、郑某某、刘某等人依法辩认出被告人曹元帅、胡亮亮的事实。
19、刑事谅解书,证明被告人曹元帅在本案审理过程中取得部分被害人谅解的事实。
本院认为,被告人胡亮亮、曹元帅违反国家有关金融信贷经营管理法规,明知公司未经国家有关主管部门批准,无权向社会不特定公众募集资金,仍积极变相吸收公众存款,数额巨大,其行为均构成非法吸收公众存款罪。长沙市天心区人民检察院指控被告人胡亮亮、曹元帅犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名成立。本案系共同犯罪,被告人胡亮亮系主犯;被告人曹元帅系从犯,依法应当从轻处罚。被告人胡亮亮的辩护人提出本案应该认定为单位犯罪,经查,锦富顺公司成立后,以非法吸收公众存款为主要活动,故根据司法解释的规定,不以单位犯罪论处,而以自然人犯罪定罪处罚。故该辩护人提出的此辩护意见,本院不予采纳。被告人胡亮亮、曹元帅归案后均能如实供述自己的犯罪事实,可认定坦白情节,依法可以从轻处罚。各辩护人提出此辩护意见,本院予以采纳。被告人曹元帅在本案审理过程中已取得部分被害人的谅解,本院在量刑时予以考虑。公诉机关的上述量刑建议,本院子以采纳。据此,依照«中华人民共和国刑法»第一百七十六条第一款,第二十五条第一款,第二十六条第一、四款,第二十七条,第六十四条,第六十七条第三款,《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第一项之规定,分别判决如下:
一、被告人胡亮亮犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2015年12月10日起至2019年6月9日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳)。
二、被告人曹元帅犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年二个月,并处罚金人民币五万元(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即折抵一个月零十天,自2017年4月5日起至2019年4月24日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳)。
三、责令被告人胡亮亮、曹元帅退赔被害人经济损失。
四、公安机关收缴的案款由公安机关发还给被害人。
如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应交上诉状正本一份,副本两份。
审 判 长 胡益
人民陪审员 赵箭
人民陪审员 吴立
二〇一七年四月五日
书 记 员 唐娜
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2010〕18号）
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。