四川省达州市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川17刑终193号
原公诉机关四川省达州市通川区人民检察院。
上诉人（原审被告人）谢洪先，男，生于1965年4月4日，汉族，户籍地四川省成都市青羊区，硕士研究生，四川川投能源股份有限公司原副总经理、党委委员。因涉嫌非国家工作人员受贿罪，于2015年2月16日被达州市公安局刑事拘留，同年3月26日被逮捕。现羁押于达州市看守所。
辩护人龚照伦，四川明炬律师事务所律师。
辩护人侯昊旻，四川明炬律师事务所律师。
四川省达州市通川区人民法院审理四川省达州市通川区人民检察院起诉指控原审被告人谢洪先非国家工作人员受贿罪，内幕交易、泄露内幕信息罪一案，于2016年6月23日作出（2015）通川刑初字第360号刑事判决。原审被告人谢洪先不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。四川省达州市人民检察院指派检察员易刚出庭履行职务。上诉人谢洪先及辩护人龚照伦、侯昊旻到庭参加诉讼。在法庭审判过程中，检察人员发现本案需要补充侦查，先后于2017年1月24日、6月23日建议延期审理，补充侦查完毕后移送本院；期间，先后经四川省高级人民法院批准延长审限二个月。本案现已审理终结。
四川省达州市通川区人民法院审理查明：
一、非国家工作人员受贿的事实
（一）2007年，被告人谢洪先向北京禧达丰证券投资顾问有限责任公司（以下简称北京禧达丰证券公司）总经理白某某透露了四川省投资集团有限公司（以下简称川投集团）将所持有的四川新光硅业科技有限公司（以下简称新光硅业）注入四川川投能源股份有限公司（以下简称川投能源）的消息。2007年，川投能源为收购田湾河开发有限公司（以下简称田湾河）60％股权，经公司董事会决议通过，报中国证监会批准，面向社会非公开定向增发股票，以此募集资金。后白某某以投资顾问身份建议江西国际信托投资股份有限公司（以下简称江西信托公司）以“金麒麟”（四）号信托产品形式筹资专门用于申购川投能源非公开定向增发股票。江西信托公司以谢洪先告知的10.8元/股的价格成功竞标购得川投能源非公开定向增发股票690万股。白某某为感谢谢洪先，给谢洪先送了65万元现金及20万元的“金麒麟”（四）号信托产品。谢洪先又用其中的50万元购买了“金麒麟”（四）号信托产品。
（二）2006年上半年，时任川投能源证券部经理的谢洪先利用职务便利帮助北京麦盛颐合财经顾问有限公司（以下简称北京麦盛颐合顾问公司）总经理沈某成功取得川投能源2006年股权分置改革财经公关顾问。2006年7月一天，沈某送给谢洪先现金12万元。
（三）时任川投能源副总经理的被告人谢洪先向四川国纳科技有限公司（以下简称四川国纳公司）董事长杨某2泄露影响川投能源股价的消息，使其在川投能源股票交易中获利。2013年7月，谢洪先要求杨某2为其购买市值500多万元的川投能源股票50万股，但未实际出资。杨某2因缺乏资金而未购买。2013年8月的一天，杨某2按该股票上涨的市值送给谢洪先现金25万元。
（四）从2011年初开始，被告人谢洪先向成都泓腾商贸有限公司（以下简称成都泓腾公司）副总经理詹某泄露影响川投能源股价的内部消息，帮其买卖股票获利。期间，谢洪先向詹某支付了40万元保证金让詹某为其购买股票。2013年，詹某按谢洪先的建议再次大量购进川投能源股票，至2014年9月获利数百万元。2014年9月的一天，詹某应谢洪先以购房需要资金为由送给谢洪先现金50万元。
二、泄露内幕信息、参与内幕交易的事实
（一）2007年，被告人谢洪先向北京禧达丰证券公司总经理白某某透露了新光硅业将注入川投能源的消息。2007年，川投能源为收购田湾河60％股权，向社会非公开定向增发股票，以此募集资金。后白某某以投资顾问身份建议江西信托公司以“金麒麟”（四）号信托产品形式筹资专门用于申购川投能源公司非公开定向增发股票。江西信托公司2007年10月17日以谢洪先告知的10.8元/股的价格成功竞标购得的川投能源公司非公开定向增发股票690万股。2008年10月，非公开定向增发股票锁定期即将到期时，谢洪先获得四川省政府常务会即将通过川投集团将二滩水电开发有限责任公司（以下简称二滩水电）48％股权注入川投能源方案的利好消息后，于2008年10月底告知白某某让其暂不抛售。同年11月，四川省政府常务会批准了川投能源收购二滩水电48％股权方案。2008年12月，江西信托公司将其“金麒麟”（四）号信托产品所持有的川投能源定向增发股票抛售后，获取巨额收益,其中谢洪先以杨某1的名义投入70万元而持有的“金麒麟”(四)号信托产品获得收益3048088.60元。其后，谢洪先多次从杨某1账户转帐到范某某、李某某账户上炒股，2009年1月转帐10万元给陈续瑶。
（二）被告人谢洪先获知川投能源收购田湾河电站项目的利好消息后，于2007年2月28日用其妻妹范某某的股票账户以均价7.091元的价格购买了川投能源股票97000股，同年3月14日以均价8.690元的价格抛售后收益155103元；谢洪先获得四川省政府常务会即将审议通过川投能源收购二滩水电48％股份的利好消息后，于2008年10月28日用其妻妹范某某的股票账户以均价8.450元的价格购买川投能源股票41000股，同年12月15日以均价13.360元的价格抛售后收益201310元。
上述事实，有经庭审举证、质证并予以确认的物证、书证、证人证言、被告人供述等证据予以证实。
四川省达州市通川区人民法院认为,被告人谢洪先作为川投能源的工作人员，利用职务上的便利，索取或非法收受他人财物共计172万元人民币，其中索贿75万元，数额巨大，为他人谋取利益，其行为构成非国家工作人员受贿罪。被告人谢洪先作为证券交易的内幕知情人员，在涉及证券发行、证券交易和对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前，对外泄露该信息，并亲自参与买卖该证券，获利3404501.60元人民币，情节特别严重，其行为已构成内幕交易、泄露内幕信息罪。谢洪先在判决宣告以前一人犯数罪，应当数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第一百八十条第一款、第六十九条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于审理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第一款之规定，判决：一、被告人谢洪先犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑七年，并处没收财产人民币20万元；犯内幕交易、泄露内幕信息罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币350万元，决定执行判处有期徒刑十一年，并处没收财产人民币20万元、罚金人民币350万元；二、向被告人谢洪先追缴其非法收受的172万元人民币及非法获利的3404501.60元人民币；冻结、查封的在案财物依法予以处理。
宣判后，谢洪先不服提出上诉：1.原判认定其收受杨某2所送25万元系受贿属定性错误。2.2008年10月28日其买入川投能源股票时，四川省政府常务会尚未审议通过川投能源收购二滩水电48%股权一事，其购买股票不属于内幕交易。
谢洪先及其辩护人上诉、辩护称：1.谢洪先未给詹某谋取利益，收取詹某的50万元是谢洪先投资盈利款，不应认定受贿。2.川投能源收购田湾河60%股权不属内幕信息，黄某某2006年就已公开承诺；同时谢洪先2007年2月28日买入川投能源股票时不是此信息的敏感期，不属于内幕交易。3.二滩水电股权注入川投能源是无需公布的公众信息；同时川投能源股票2008年11月3日至12月1日停牌，谢洪先停牌后透露的信息不属内幕信息；江西信托公司2008年12月在所持股票解禁期满后的抛售行为属正常抛售。4.谢洪先如实供述犯罪事实，认罪悔罪，构成自首。请求二审公正判决。
谢洪先的辩护人另提出：1.川投能源股票2007年3月上涨不是因为收购田湾河股份，而是新光硅投料成功所致，谢洪先同年3月14日出售股票所得收益不属非法收益。2.无直接证据证实谢洪先向白某某透露川投能源非公开定向增发股票竞价价格；同时原判将谢洪先受贿70万元“金麒麟”（四）号信托产品获利又认定为内幕交易系重复评价。3.谢洪先到案后检举了黄某某、赵某某的犯罪事实，该二人已被判处有期徒刑，谢洪先依法构成立功。
四川省达州市人民检察院出庭履行职务的检察员认为，原判认定谢洪先构成非国家工作人员受贿罪，内幕交易、泄露内幕信息罪事实清楚，判决定性准确，谢洪先及其辩护人所提关于谢洪先的犯罪事实认定错误和适用法律不当的相关上诉、辩护意见均不能成立。建议驳回上诉，维持原判。
经审理查明：
一、非国家工作人员受贿事实
（一）2007年3月，川投能源启动非公开发行股票募集资金收购川投集团持有的田湾河60％股权工作，同年5月，四川省国资委同意川投集团以田湾河60%股权认购部分股份，其他机构投资者以现金认购其余股份的非公开定向增发方案。江西信托公司设立“江信国际金麒麟号（四）集合资金信托计划”（以下简称“金麒麟”（四）号信托计划），委托江西省江信国际集团有限公司（以下简称江西江信集团）进行上市公司川投能源的非公开定向增发股票的申购，并同时聘请北京禧达丰证券公司的总经理白某某作为投资顾问。白某某向时任川投能源总经理助理的上诉人谢洪先联系，希望谢洪先提供帮助让公司中标，并承诺出资50万元为谢洪先认购“金麒麟”（四）号信托产品并送15万元“诚意保证金”。谢洪先表示同意。同年九、十月的一天，谢洪先在北京白某某公司楼下收受白某某所送现金15万元。川投能源2007年10月16日至17日进行了非公开发行股票认购邀请及申购报价，江西江信集团以谢洪先告知的10.8元/股的价格成功竞标购得川投能源非公开定向增发股票690万股。同年10月19日，谢洪先在北京白某某公司楼下收受白某某所送现金50万元后，随即以杨某1名义汇至白某某提供的“金麒麟”（四）号信托产品收款专户上，后谢洪先又收受白某某为其配送的20万元“金麒麟”（四）号信托产品。谢洪先以杨某1名义委托白某某全权办理了该产品认购手续。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.六届十二次董事会会议决议及公告、批复、川投能源收购田湾河股权情况说明、收购事项时间表。证实2007年3月1日，川投能源启动了非公开发行股票收购川投集团持有的田湾河60%的股权工作，于3月5日以有关重大事项需论证发出停牌公告，3月9日董事会审议通过非公开发行股票所募集资金主要用于收购田湾河60%股权及田湾河项目的后续资本金投入。2007年5月8日，省国资委同意川投能源非公开定向增发方案，其中川投集团以田湾河60%的股权认购部分股份，其他机构投资者以现金认购其余股份。
2.设立报告、委托代理协议。证实江西信托公司设立了“金麒麟”（四）号信托计划，并委托江西江信集团（甲方）进行上市公司川投能源的非公开定向增发股票的申购，甲方并同意先为乙方垫资申购。
3.投资顾问协议。证实江西信托公司聘请白某某（乙方）作为公司所发行的“金麒麟”（四）号信托计划投资顾问，乙方为甲方提供投资建议，并负责购买不低于400万元该信托产品一般受益权。
4.认购协议书、结算业务申请。证实2007年10月19日，江西江信集团（乙方）与川投能源（甲方）签认认购协议书，以10.80元人民币/股认购川投能源（甲方）非公开发行的690万股股票。当天，江西江信集团将认购款汇至川投能源指定的金元证券股份有限公司帐户。
5.“金麒麟”（四）号信托计划说明书、信托合同、认购风险申明书、授权委托书。证实2007年10月17日，白某某认购江西信托公司“金麒麟”（四）号信托140份，计人民币140万元；2007年10月19日，杨雨江认购70份，计人民币70万元，并委托白某某全权办理认购手续。
6.中国建设银行活期储蓄、存款凭条、交易明细。证实户名为杨某1的个人活期账号内于2007年10月19日现存500051元，当天向江西信托公司转帐50万元。
7.证人白某某（原北京禧达丰证券公司总经理）的证言。证实2007年8月，其任北京禧达丰证券公司总经理。其了解到川投能源定向增发股票公告后，就与川投能源证券代表谢洪先联系并认识了。有一天，其向他提出通过信托公司参与购买川投能源定向增发股票，并希望谢洪先提供帮助，使公司中标。谢洪先同意了，同时提出按四档比例给他好处费，即股票涨到50%、100%、150%、200%分别给好处费。其回去和公司商量后认为太高，就提出由公司出资50万元认购江西信托“金麒麟”（四）号信托理财产品配送给他作为好处费，他同意了并提出还要先给15万元的“诚意保证金”。过了一段时间，即同年九、十月定向增发股票发行之前的一天，其在公司楼下送给谢洪先15万元现金，希望他能确保公司中标。在公司进入认购股票报价时，谢洪先给其打电话，叫其把认购价格报到每投10.8元。在谢洪先的帮助下，他们以每股10.8元取得了川投能源定向增发股票的认购资格。一天（具体时间记不清了），当时杨某1也在，谢洪先以杨某1名义在其公司楼下附近的银行开了户，其将50万元交给了谢洪先，然后他存到开的帐户上。后来其又按谢洪先要求，给他配送了20万元“金麒麟”（四）号信托理财产品，其将20万元汇到江西信托公司理财产品杨某1的帐户上的，后杨某1给其出具了授权委托书，由其代杨某1签订认购70万元的产品合同，但实际所有人是谢洪先。
8.证人郭某某（时任江西信托公司投资部经理）的证言。证实2007年，其朋友白某某向其介绍了川投能源非公开定向增发股票业务，经了解后认为可以投资并聘请他担任投资顾问，由公司负责发行“金麒麟”信托产品以募集资金。其中1000万元劣后产品，公司负责购买60%，白某某负责购买40%。最后公司以10.8元/股报出并成功中标。
9.证人杨某1（谢洪先妻侄儿）的证言。证实2007年9月27日，其二姨夫谢洪先叫其用身份证到成都金河宾馆附近的中国建设银行办理了一张银行卡，然后将卡交给了他，由他使用。2007年10月，谢洪先让其到北京，用其身份证到一家建设银行开了一个账户，谢洪先存入了50万元现金，然后又将50万元汇到江西信托理财公司的帐户上。《“金麒麟”（四）号信托计划信托文件》合同上的签名不是其签的，2007年11月3日委托白某某全权办理“金麒麟”（四）号信托产品的《授权委托书》是谢洪先叫其签的，70万元“金麒麟”（四）号信托产品不是其购买的。
10.证人马某（投资人）的证言。证实2006年底，其哥哥马军和白某某等人成立了北京禧达丰证券公司，其负责融资，白某某跑项目。2007年，白某某与其参与投资川投能源定向增发股票，购买江西信托公司的理财产品，投资和收益都详细记载在《川投能源定向增发融资借款及投资收益明细》表里。
11.被告人谢洪先的供述及自述材料。证实其2006年5月任公司证券部经理，2007年4月任总经理助理，负责证券部业务。2007年7月的一天，北京禧达丰投资公司经理白某某与其联系，了解川投能源的基本情况，提出愿意通过信托公司购买川投能源非公开发行股票并请其提供关照，让公司中标。其同意了。他承诺按四档比例即股票涨到50%、100%、150%、200%分别给其好处费。过了几天，白某某说给大额现金不方便，由他公司出资配送50万元的“金麒麟”劣后产品，收益和50万元本金归其所有，还承诺先给其15万元的“诚意保证金”，其同意了。不久后一天，其到北京出差，白某某在他公司楼下给了其15万元，并要其一定关照他公司，确保中标。2007年9月底，考虑以自己名义购买信托产品不安全，容易被证监会查处，于是其叫侄儿杨某1在成都金河宾馆附近的建设银行开设了银行帐户，以他名义认购，由其使用。10月17日发行工作开始过程中，其了解到前几名报价大约在每股10.8元左右后，就给白某某打电话，叫他把认购价格报到每股10.8元，最后江西信托公司中标。当晚白某某约其去北京办理相关汇款、认购手续。10月19日，其和杨某1到了北京，白某某在他公司楼下给了其50万元现金并叫其汇至他提供的“金麒麟”（四）号信托理财产品收款专户帐号上。回到成都后，其又叫白某某送了20万元信托产品。同年11月3日，其以杨某1名义出具了《授权委托书》交给白某某，授权他代签70万元的认购协议。
（二）2006年上半年，时任川投能源证券部经理的上诉人谢洪先接受北京麦盛颐合顾问公司总经理沈某的请托，利用职务上的便利，帮助其公司成为川投能源股权分置改革公关顾问。同年7月的一天，谢洪先在办公室收受沈某所送现金12万元。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.证人沈某（时任北京麦盛颐合公司总经理）的证言。证实2006年，其通过朋友介绍认识了川投能源证券代表谢洪先，请他帮忙向他公司董事会秘书陈总推荐其公司成为川投能源的财务顾问，并承诺按合同金额的10%给谢洪先好处费，他答应帮忙并把其引荐给了陈总。同年5月，其与川投能源签订了《股权分置改革公关顾问协议》，顾问费总额112万元。2006年7月的一天，其到谢洪先办公室给他送了12万元现金表示感谢。
2.被告人谢洪先的供述及自述材料。证实2006年3月，其到公司证券部工作后，公司进行股权分置改革，需要以公开比选方式聘请财经公关公司。2006年4月，公司发布比选公告后的一天，北京麦盛颐合财经公司的总经理沈某通过朋友介绍找到其，请其向时任公司董事会秘书的陈某某推举他公司成为财经顾问，并承诺事后会按一定比例给其好处费，其同意了。随后，其引荐沈某见了陈某某等公司领导。不久，其代表证券部参加了比选会，投了沈某公司的赞成票，最终他公司通过评选成为其公司股权分置改革的财经顾问并签订了顾问费总额112万元的顾问协议。2016年7月的一天，沈某到其办公室给其送了12万元现金，其用于了个人开支。
（三）2012年，四川国纳公司董事长杨某2与时任川投能源副总经理的上诉人谢洪先联系，希望给自己公司购买的川投能源股票提供帮助。后谢洪先多次向杨某2透露公司经营业绩等对川投能源股票价格产生影响的消息，使杨某2公司在股票交易中获利。2013年7月，谢洪先向杨某2提供最近在研究把新光硅业剥离出川投能源，川投能源股票近期可能上涨等利好信息后，向杨某2提出借用他的融资帐户为其购买50万股川投能源股票。第二天，杨某2电话告知谢洪先已按每股11元左右帮他购买了50万股股票，而实际杨某2因资金缺乏并未购买。一周后，川投能源股票每股上涨约0.5元，谢洪先电话告诉杨某2叫其全部抛售。2013年8月的一天，杨某2按50万股川投能源股票上涨的收益，在成都“水之道”茶楼送给谢洪先现金25万元。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.证人杨某2（四川国纳公司董事长）的证言。证实2012年初开始，其以公司名义陆续购买了200多万股川投能源股票。后来，其通过朋友联系到了以前在光大证券公司后调到川投能源工作的谢洪先，为其购买川投能源股票提供参考。2012年底，川投能源邀请了投资者、部分基金公司经理和电力行业分析人员一起雅砻江水电项目实地考察，其还通过谢洪先了解川投能源下属水电项目的经营情况，方便其投资决策，坚定其购买川投能源股票的信心。在谢洪先的关照下，其公司购买川投能源股票赚了大概三、四千万元。2013年7月，谢洪先向其透露川投能源发电量情况和利润情况，川投能源第二季度的季报要增长，还说新光硅业要剥离上市公司，川投能源股票可能上涨等信息，同时提出用其的融资账户给他购买50万股川投能源股票，还说给50万元作为保证金。其知道谢洪先不能自行购买川投能源股票，就答应了，但没要他给保证金。第二天，其给谢洪先打电话说已经帮他买了50万股股票，每股11.35元。因为按当时股价需要500多万元，其没那么多资金，实际就没有帮他买。过了一周，川投能源股票每股涨了0.5元，谢洪先给其打电话，说短期股票不得涨了，叫其帮他卖了。大概过了几天，其约谢洪先到其家门口的“水之道”茶楼见面，把25万元利润给了谢洪先。因为事先其答应帮谢洪先买但确实没有买，并且谢洪先又是川投能源的高管，其还想以后跟他搞好关系，就给了他25万元。
2.证人姜某某（川投能源财务部经理）的证言。证实其主要负责公司的财务报表，反映公司的资产状况、负债情况、经营业绩及资金流情况。月报表不对外公布，每月按时上报集团公司直到国资委，季度报表在次月10日左右以业绩快报的形式向证券市场公开披露，公众可以从公开的信息渠道获取信息。半年报表、年度报表分别于8月30日前、次年4月30前通过上海证券交易所对外公开披露。谢洪先当时主管公司经营，在每月10日前随时可以了解报表信息。公司的经营和业绩是支撑公司的最基本信息，公司报表、重大资产重组、增发股票、利润分配、重大经营损失等信息会对股票交易价格产生较大影响。
3.被告人谢洪先的供述及自述材料。证实其以前在光大证券公司工作时认识了杨某2。2012年初，他说他公司也购买了川投能源的股票，请其关照。同年10月，川投能源邀请投资者、部分基金公司经理和电力行业分析人员一起到雅砻江水电项目实地考察，杨某2也参加了这次考察，此后其就常与他联系了。2013年7月左右，川投能源半年报公布，业绩非常好，同时公司内部正在研究新光硅业可能要剥离上市公司，一旦剥离成功股票肯定会上涨，于是其把这两个消息透露给了杨某2，让他可以提前多买点川投能源股票，同时其也提出想借他的股票融资帐户帮其融资购买50万股，融资利息和亏损由其承担，还说可以先转50万元作为保证金。杨某2同意帮其融资购买，但50万元暂时不用。第二天，杨某2打电话说已经帮其购买了，每股11元多。之后的一周内，川投能源每股涨了0.5元左右，此时由于原来想剥离新光硅业，但集团内部反对意见较大，可能做不成，于是其就叫杨某2把50万股股票卖出。他卖出后告诉其盈利有24万余元。2013年8月的一天，杨某2约其到他家附近的“水之道”茶楼见面，给了其25万元，说是炒股赚的钱。杨某2多次向其打听川投能源情况，近期的经营业绩和重大事项其都告诉了他，另外其还告诉过他新光硅业可能剥离上市公司，川投能源股票近期会上涨，后来又告诉他公司内部没有通过，股票可能会下跌等相关消息。杨某2利用其给他透露的内幕信息，应该赚了不少钱。只要其是川投能源的高管，杨某2以后还会向其打听情况，其叫他帮忙买股票，他不好拒绝，至于他到底有没有帮其买这50万股股票其不敢确定。这25万元其用于了日常开支。
（四）2011年初开始，成都泓腾公司副总经理詹某与先后担任川投能源董事会秘书、副总经理的上诉人谢洪先联系，希望为其购买的川投能源股票提供咨询。谢洪先在与詹某交往过程中，多次向詹某泄露公司经营业绩、重大事项等影响川投能源股价的内部消息，詹某按谢洪先的建议在川投能源股票交易中获利数百万元。期间，谢洪先叫詹某违规用其融资额度帮忙购买川投能源、福建南纸等上市公司股票，并向詹某支付了保证金40万元。2014年9月的一天，谢洪先以购房需要资金为由向詹某提出给其50万元。几天后，谢洪先在成都市东坡公园“天鹅湖”饭店停车场收受詹某所送现金50万元。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.证人詹某（成都泓腾公司副总经理）的证言。证实其2010年至2011年成为了川投能源十大股东之一，该股票后来被评为沪深股市10大熊股之一，于是其在2011年初通过朋友介绍认识了谢洪先并向他咨询。谢洪先分析说2007年、2008年川投能源收购新光硅业和二滩水电项目48%的股份后，股票就大涨了，其是高位接棒，但等几年这支股票肯定要大涨。后来，其与谢洪先有了多次接触。2012年6、7月，谢洪先说川投能源可以融资融券了，其当时就准备用持有的一半200万股左右（价值金额约1000多万元）进行融资融券，此时谢洪先说以其的名义用其的融资额度也帮他购买。随后，其通过融资融券方式买了200万股川投能源股票，其中帮谢洪先买了80万股，谢洪先先后两次共给其转账40万元作为保证金。过了四、五个月，他们将股票全部卖出后盈亏不大。2012年11月下旬，其按谢洪先要求又帮他买了15万元川投能源股票，其也买了些，几天后他所持有的股票卖出后赚了6、7万元。2013年3月底，其按谢洪先要求帮他买了600万元左右的福建南纸股票，同年6月初通过银行还了谢洪先20万元保证金。2013年9月下旬，福建南纸股票亏了140万元左右，在此期间，其多次找他补保证金，他一直不表态。有一天上午，谢洪先叫其把福建南纸股票卖了，全部买成川投能源股票，福建南纸亏损的过几天再说。于是其卖掉福建南纸股票就买了45万股的川投能源股票，每股11元多，价值500万元左右。2014年9月9日，当时川投能源股票每股15元多，谢洪先给其打电话说买房子需要钱，叫其给他50万元。过了几天，其在东坡公园附近的“天鹅湖”饭店停车场给了谢洪先50万元现金。其和谢洪先交往的两年多，购买川投能源股票累计成交额约2000多万元，抛售后扣除利息、手续费盈利约200万元。其主动接触并和谢洪先交往，一是需要从他那里了解川投能源生产经营、股市行情及一些信息披露；二是了解川投能源子公司水电项目的工程进度情况；三是在川投能源股票购买、抛售过程中，他叫其帮他买股票，其同时也听他的建议购买川投能源股票。
2.被告人谢洪先的供述及自述材料。证实2011年，其任川投能源董事会秘书时，詹某找其了解公司情况，他是公司的自然人大股东，其在与他交往中给他提供了公司近期的经营业绩和重大事项等内部消息。2012年7月，当时川投能源股票价格很低，公司内部论证由川投集团在二级市场增持川投能源的股票，如果同意对川投能源股票是重大利好，其把这个情况告诉了詹某，并想利用詹某的融资额度帮其购买川投能源股票。当月的一天，其让詹某帮其购买100万股川投能源股票，当时股价是7.2元，并给詹某汇了40万元保证金。过了几天，公司内部就再进行非公开发行股票的事进行研究，因董事长黄某某不同意，最终没有通过。于是其叫詹某将帮其所买的股票卖了，赚了20万余元。2012年8月至10月期间，其又叫詹某用他的融资额度帮其陆续买入和卖出了国投电力等股票。其利用他的融资额度炒股共赚了49万余元。于是其就叫詹某将40万元保证金还给了其，他分两次其中一次是转帐20万元到其姨妹范某某帐户上的。2013年9月，在陆续卖出福建南纸股票时，其公司研究把新光硅业剥离出上市公司，同集团承诺注入的电力公司进行资产置换，如果做成，肯定利好。其将消息告诉了詹某，叫他多买点川投能源股票，当时每股股价约11元多。詹某听了其建议买了约几百万元川投能源股票。在此期间，其陆续给詹某透露了一些公司的内部消息，他也听从其建议陆续买进或卖出。到了2014年9月左右，川投能源股票已涨到每股15元多，其算了一下，詹某利用其透露的内部消息大约赚了几百万元，减去以前帮其购买福建南纸股票亏损的100万元还应该赚了几百万元，其想他赚了这么多钱也应该给其一点好处，于是其就约詹某见面，说其要买房交房款，叫他给其拿点钱。他问其要多少，其当时想也不能要太多，就说要50万元。过了几天，詹某在“天鹅湖”饭店停车场给了其50万元现金。其给詹某提供许多内幕消息，他应该赚了不少钱，其女儿在美国读书开支较大，并且其是川投能源高管，詹某只要还在炒川投能源股票，就肯定会继续向其打听公司的内幕消息，所以其才会以购房为托词找詹某要50万元。其用于了个人及家庭开支以及投资买股票了。
二、泄露内幕信息、参与内幕交易的事实
（一）2007年3月，川投能源启动非公开发行股票募集资金收购川投集团持有的田湾河60％股权工作，同年5月，四川省国资委同意川投集团以田湾河60%股权认购部分股份，其他机构投资者以现金认购其余股份的非公开定向增发方案。江西信托公司设立“金麒麟”（四）号信托计划，委托江西江信集团进行上市公司川投能源的非公开定向增发股票的申购，并同时聘请北京禧达丰证券公司的总经理白某某作为投资顾问。白某某向时任川投能源总经理助理的上诉人谢洪先联系，希望谢洪先提供帮助让公司中标，并承诺出资为谢洪先认购“金麒麟”（四）号信托产品和好处费，谢洪先表示同意。川投能源2007年10月16日至17日进行了非公开发行股票认购邀请及申购报价，江西江信集团以谢洪先告知的10.8元/股的价格成功竞标购得川投能源非公开定向增发股票690万股，同月19日，江西江信集团与川投能源签订了非公开发行股票认购协议，并将认购资金7452万元汇至川投能源指定的金元证券股份有限公司帐户。2008年10月底，川投能源非公开定向增发股票一年解禁期满不久，谢洪先告知白某某，待川投集团将二滩水电48％股权注入上市公司川投能源后再卖出。同年10月29日，四川省政府常务会审议通过川投集团将二滩水电48％股权注入川投能源的请示，同年11月3日川投能源股票以重大事项原因停牌，12月2日复牌。2008年12月，江西信托公司将“金麒麟”（四）号信托产品所持有的川投能源定向增发股票抛售后，获取巨额收益,其中谢洪先以杨某1名义持有的白某某所送70万元“金麒麟”（四）号信托产品获得收益3048088.60元。其后，谢洪先将部分收益分多次从杨某1账户转账至由其实际使用的范某某、李某某的账户用于炒股。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.六届十二次董事会会议决议及公告、批复、川投能源收购田湾河股权情况说明、收购事项时间表。证实2007年3月1日，川投能源启动了非公开发行股票收购川投集团持有的田湾河60%的股权工作，于3月9日董事会审议通过非公开发行股票所募集资金主要用于收购田湾河60%的股权及田湾河项目的后续资本金投入。2007年5月8日，省国资委同意川投能源非公开定向增发方案，其中川投集团以田湾河60%股权认购部分股份，其他机构投资者以现金认购其余股份。
2.授权书、申购报价单、认购协议书、结算业务申请。证实2007年10月16日，江西江信集团委托郭某某办理川投能源2007年度非公开发行股票相关事宜。次日，郭某某以10.80元/股申购报价。10月19日，江西江信集团（乙方）与川投能源（甲方）签认认购协议书，承诺乙方以10.80元/股认购川投能源（甲方）非公开发行的690万股股票（总对价人民币7452万元），乙方以现金方式一次性向甲方指定帐户支付，并承诺所认购股票自甲方本次非公开发行结束之日起12个月内不得转让。当天，江西江信集团将认购资金7452万元汇至川投能源指定的金元证券股份有限公司帐户。
3.四川省政府常务会议纪要、川投能源公告、会议决议、收购二滩水电48%股权时间一览表等书证。证实2008年10月29日，四川省政府常务会审议通过了川投集团“关于将二滩股权注入上市公司川投能源的请示”。川投能源同年11月3日以重大事项原因发出停牌公告，并于2008年12月2日复牌。
4.银行交易明细、受益人受益金额及账号一览表。证实杨某1参与“金麒麟”（四）号信托计划的信托资金为70万元，信托收益3048088.60元，信托财产3748356.35元（含成立前利息267.75元）。
5.证人白某某（原北京禧达','2018-10-01
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第二百六十二条罪犯在服刑期间又犯罪的，或者发现了判决的时候所没有发现的罪行，由执行机关移送人民检察院处理。[ly]
被判处管制、拘役、有期徒刑或者无期徒刑的罪犯，在执行期间确有悔改或者立功表现，应当依法予以减刑、假释的时候，由执行机关提出建议书，报请人民法院审核裁定，并将建议书副本抄送人民检察院。人民检察院可以向人民法院提出书面意见。[ly]\'}]},{法规名称:\'《中华人民共和国刑法（1997年）》\',Items:[{法条名称:\'第七十八条第二款\',法条内容:\'
减刑以后实际执行的刑期不能少于下列期限：[ly] （一）判处管制、拘役、有期徒刑的，不能少于原判刑期的二分之一；[ly]
（二）判处无期徒刑的，不能少于十三年；[ly]
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第七十八条
被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，在执行期间，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现的，或者有立功表现的，可以减刑；有下列重大立功表现之一的，应当减刑：[ly]
（一）阻止他人重大犯罪活动的；[ly] （二）检举监狱内外重大犯罪活动，经查证属实的；[ly] （三）有发明创造或者重大技术革新的；[ly]
（四）在日常生产、生活中舍己救人的；[ly] （五）在抗御自然灾害或者排除重大事故中，有突出表现的；[ly] （六）对国家和社会有其他重大贡献的。[ly]
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