陕西省兴平市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）陕0481刑初15号
公诉机关兴平市人民检察院。
被告人张某，男，汉族，1966年10月23日生，居民身份证号码：510902196610237259，高中文化程度，四川省遂宁市人，住四川省绵阳市涪城区玉皇镇。2015年12月3日因犯非法吸收公众存款罪被北京市朝阳区人民法院判处有期徒刑六年，罚金20万元。2016年5月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被兴平市人民检察院批准逮捕，2016年9月29日兴平市公安局将张某从四川监狱管理局押解回兴平执行逮捕。现羁押于兴平市看守所。
兴平市人民检察院以兴平市院公诉刑诉（2016）120号起诉书指控被告人张某犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。兴平市人民检察院指派检察员任渝出庭支持公诉。被告人张某到庭参加了诉讼。现已审理终结。
兴平市人民检察院指控，2012年1月份，被告人张某在北京市朝阳区注册成立了中融巨富（北京）投资基金管理有限公司（以下简称中融巨富），张某任法人兼董事长，2013年11月份，张某安排公司副总安容华（已判）以种植巨菌草的名义在我市辖区非法吸收存款，同年11月份安容华联系了陕西西安的郭颖婕（已于2015年12月被兴平市人民法院判处有期徒刑三年零六个月，现在陕西省女子监狱服刑），郭颖婕又联系了在兴平筹某保险公司的刘杰（已于2015年12月被兴平市人民法院判处有期徒刑四年零六个月，现羁押于兴平市看守所），委托为中融巨富公司吸收存款，2013年11月18日刘杰、张金玲（已于2015年12月被兴平市人民法院判处有期徒刑三年）开始在兴平市为中融巨富吸收存款，并将所吸收的存款直接汇到中融巨富公司账户，截止2014年12月9日中融巨富公司在我市非法吸收存款27395950元，其中兑付客户本金利息867080元，剩余26528870元未兑付，涉及受害人1197人次。
上述事实有书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据证实，故认为被告人张某已构成非法吸收公众存款罪，请求依法判处。
被告人张某对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，但认为资金是为巨菌草项目投资，不是吸收存款，这些投资人应该是有限合伙。他不构成犯罪。
经审理查明，2012年1月份，被告人张某在北京市朝阳区注册成立中融巨富（北京）投资基金管理有限公司（以下简称中融巨富），张某任法人兼董事长。2013年11月份，张某安排公司副总安容华（已判）以种植巨菌草可高额返利在兴平市辖区非法吸收资金，同年11月份安容华联系了陕西西安的郭颖婕（已判），郭颖婕又联系了在兴平筹某保险公司的刘杰（已判），委托为中融巨富公司吸收资金，2013年11月18日刘杰、张金玲（已判）开始在兴平市为中融巨富吸收资金，并将所吸收的资金直接汇到中融巨富公司账户（中国农业银行11044101040002218账户和中国某设银行11001133400052505978账户），截止2014年12月9日中融巨富公司在兴平市非法吸收资金1207笔，金额为27395950元，其中兑付客户本金利息867080元，剩余26528870元未兑付。
同时查明，2015年12月3日被告人张某因犯非法吸收公众存款罪，被北京市朝阳区人民法院判处有期徒刑六年，并处罚金人民币20万元，刑期从2015年1月30日起。
上述事实，有以下证据证实：
1、受案登记表、立案决定书，证明公安机关对本案立案侦查情况。
2、户籍信息，证明被告人张某的个人基本情况。
3、兴平市公安局逮捕证，证明2016年9月29日被告人张某被兴平市公安局羁押。
4、中融巨富（北京）投资基金管理有限公司企业法人营业执照，证明该公司法定代理人为张某，其经营范围为一般经营项目，不得以公开方式募集资金。
5、被告人张某的供述，证明中融巨富公司是2012年1月注册的，他是公司的法定代表人兼董事长。2013年11月份，经过他同意，公司副总安容华和郭颖婕签订了合作协议，郭颖婕又联系了兴平的刘杰等人为中融巨富吸收资金，公司按照吸收资金的17%提成返还给安容华，安容华将11%的提成返还给郭颖婕，郭颖婕将9%的提成返还刘杰等人；2014年9月25日他和刘杰签订了合作协议书，不再通过郭颖婕账户，公司按照13%的提成直接返还刘杰，2014年12月19日，公司给刘杰发了一份委托书，让刘杰将后面吸收的资金兑付给前面到期的客户。兴平吸收的资金刘杰汇到公司农业银行账户1104410104002218和公司某行账户11001133400052505978，根据账号明细统计共汇款27395950元，这些就是兴平吸收的钱。
6、证人刘杰的证言，证明2013年11月10日左右，郭颖婕来兴平说她和中融巨富公司签订了理财顾问合作协议，安排他在兴平为中融巨富公司吸收存款，给他公司返还9%的提成，他就从2013年11月18日开始为中融巨富公司吸收存款。2014年5月18日他通过郭颖婕以古兵的名字成立了天之朗经济信息咨询有限公司，实际负责人是他。2014年9月25日他和张某签订了《合作协议书》，由中融巨富公司委托天之朗公司为其募集资金，中融巨富公司给他19%提成。2013年11月18日至2014年2月25日张金玲把吸收的钱存放在她的某行账户，然后汇给中融巨富公司农行的账户1104410104002218和某行账户11001133400052505978。2014年2月25日以后，他把吸收的资金存放在他的邮政储蓄银行卡中，然后汇给中融巨富公司的上述二个账户。张金玲的账户和他的账户共给中融巨富公司汇款27395950元。
6、证人郭颖婕的证言，证明2013年11月，她认识了中融巨富公司的副总安容华，安容华让她给中融巨富公司吸收资金，她就和中融巨富公司签订了理财顾问合作协议。后来她就给兴平的刘杰等人说了。2013年11月份开始，刘杰就为中融巨富吸收存款，刘杰在兴平能吸收2000多万元。
7、证人郭跃的证言（中融巨富出纳），证明中融巨富做巨菌草投资项目，陕西的投资主要由郭颖婕、刘杰等负责，投资款都汇入中融巨富公司农行1104410104002218账户和某行账户11001133400052505978。
8、证人安容华的证言，证明她是中融巨富公司副总，张某是法人。2013年11月份，张某让她给郭颖婕发送了巨菌草项目的资料，后来郭颖婕就开始为中融巨富公司融资。
9、银行账户交易明细及统计清单，证明刘杰、张金玲账户共向中融巨富公司账户汇款27395950元。
10、吸收资金统计册，证明从2013年11月18日至2014年12月9日刘杰等共为中融巨富吸收资金1207笔，总金额为27395950元。
11、本院（2015）兴刑初字第00089号刑事判决书，证明被告人刘杰、郭颖婕等人为中融巨富公司吸收存款的情况及已被判处刑罚。
12、北京市朝阳区人民法院（2015）朝刑初字第2269号刑事判决书，证明2015年12月3日张某因犯非法吸收公众存款罪被北京市朝阳区人民法院判处有期徒刑六年，罚金20万元。
上述证据，经过当庭举证、质证，确实可信，当庭已予以采纳。
本院认为，被告人张某违反国家金融管理规定，公开向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名和事实成立。对于被告人张某辩称自己的行为不构成非法吸收公众存款罪的意见，经查张某未经有关部门批准，委托刘杰等人在兴平地区公开宣传并承诺高额返利，向不特定对象吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪，故该意见不予采纳。责令被告人张某退赔投资人的经济损失。被告人张某在前罪刑罚执行完毕以前发现本罪，对被告人应当数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十九条《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币20万元，与原判有期徒刑六年，并处罚金人民币20万元并罚，决定执行有期徒刑九年，并处罚金人民币40万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年1月30日起至2024年1月29日止）（罚金限判决生效后三个月内缴纳）
二、责令被告人张某退赔1207笔投资的投资人的经济损失（名单另附）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省咸阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉时，应交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 任 赓
审 判 员 闫 鸣
人民陪审员 张莉莉
二〇一七年二月二十八日
书 记 员 李 瑶
附相关法律条款：
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第四十五条【有期徒刑的期限】有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。
第四十七条【有期徒刑刑期的计算与折抵】有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。
第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十九条【判决宣告前一人犯数罪的并罚】判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。
数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。
数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金，不属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收存款，数额在500万元以上的；
（二）、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上，单位非法吸收或者变相吸收存款对象500人以上的；
（三）、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收存款，给存款人造成直接经济损失在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重严重后果的。
王某军
郭亚妮
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高小绒
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梁长民
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周玉奇
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赵明霞
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郭亚妮
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李秀花
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毛红洋
何玉凤
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岳显荣
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魏胜武
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武仙芝
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陈正安
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金春海
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刘月为
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尹荣鸽
赵明侠
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郭改水
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冯公社
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刘满会
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齐工会
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赵淑琴
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翟侠鸽
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刘新德
张俊英
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郭亚妮
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梁永红
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张小民
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岳争胜
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杨快索
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刘改换
张牢社
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王定位
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张俊英
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梁永红
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任旦旦
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