贵州省贵阳市乌当区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）黔0112刑初215号
公诉机关贵州省贵阳市乌当区人民检察院。
被告人陈某某，男，生于1976年10月15日。2015年11月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被贵阳市公安局乌当区分局取保候审。
辩护人范某某，贵州教学律师事务所律师。
被告人夏某某，女，生于1980年12月15日。2015年11月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被贵阳市公安局乌当区分局取保候审。
辩护人某某，贵州教学律师事务所律师。
贵州省贵阳市乌当区人民检察院以乌检公诉刑诉（2016）218号起诉书指控被告人陈某某、夏某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月28日向本院提起公诉，期间，贵阳市乌当区人民检察院申请延期审理。本院依法组���合议庭，公开开庭进行了审理。贵阳市乌当区人民检察院指派检察员文某出庭支持公诉，被告人陈某某、夏某某及辩护人范某某、王某某到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。
贵阳市乌当区人民检察院指控：2013年7月至2015年5月期间，被告人陈某某、夏某某在未取得中国人民银行批准的情况下，向贵阳市乌当区东风镇乌当村村民宣传，以承诺给予每月2%-3%不等的高利率回报，并在一定期限内还本付息的方式，向周厚翠、常镇华等37名社会公众非法吸收资金996.5万元，截至案发前，被告人陈某某、夏某某共向37名集资参与人支付利息250余万元，余746.5万元无力偿还。公诉机关就指控向本院移送了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述、司法鉴定意见书等证据，认为其行为触犯了《中华人民共和国��法》第一百七十六条的规定，应以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任，提请本院依法惩处的同时，建议对被告人陈某某在有期徒刑三年至五年的幅度内量刑，并处罚金；对被告人夏某某在有期徒刑三年至四年的幅度内量刑，并处罚金。
被告人陈某某对指控的事实不持异议，但对其是否构成指控的罪名，请求法庭依法判决。
被告人夏某某自愿认罪，对指控的事实及罪名均不持异议，唯请求法庭对其从轻处罚。
辩护人范某某提出辩护意见：1.本案应按单位犯罪处理；2.以陈某某个人名义借款的部分资金应从指控金额中扣除。综上，请求法庭对被告人陈某某在三年以下有期徒刑的幅度内量刑。
辩护人王某某提出辩护意��：1.以夏某某个人名义借款的部分资金应从指控金额中扣除；2.本案中夏某某是从犯，且具有自首情节。综上，请求法庭对其在三年以下有期徒刑的幅度内量刑。
经审理查明：被告人陈某某、夏某某案发前系夫妻关系，于2015年10月8日离婚。2013年7月，被告人陈某某与黄某某在贵阳市乌当区东风镇堡子路18号成立贵州某某投资咨询有限公司（下称“某某投资公司”），公司法定代表人为黄某某，占股30%；被告人陈某某为股东，占股70%。2013年10月黄某某将其股份转让给被告人夏某某，并由被告人夏某某担任某某投资公司法定代表人。某某投资公司成立后，主要从事向社会公众吸收资金，并利用所吸收的资金进行放贷或另作投资的业务。2013年7月至10月间，被告人陈某某、夏某某以某某投资咨询公司的名义向邵某某吸收资金人民币3万元。
2013年7月至2015年5月期间，被告人陈某某、夏某某在未取得中国人民银行批准的情况下，向贵阳市乌当区东风镇乌当村村民宣传，以承诺给予每月2%-3%不等的高额利率回报，并在一定期限内还本的方式，向周某某、常某某、邵某某等36名社会公众非法吸收资金896.5万元。被告人陈某某、夏某某在吸收到上述资金后，又将其中的334.35万元以5%-6%不等的月利息转借给龙某、杨某某等48人，其余资金则被被告人陈某某、夏某某投资于以被告人夏某某为法定代表人、陈某某为股东的贵州某某装饰工程有限公司及贵州某某装饰工程有限公司乌当分公司（该分公司后更名为贵州某某装饰有限公司乌当装饰材料超市）。2015年7月，因资金链断裂，被告人陈某某、夏某某停止支付利息。截至案发前，被告人陈某某、夏某某共向相关集资参与人支付利息250万余元。
综上，被告人陈某某、夏某某的涉案金额为896.5万元。
另查明，案发后被告人陈某某、夏某某自动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实。公安机关在案发后扣押龙某归还被告人陈某某的借款10万元（该款项暂存于贵阳市乌当区会计核算中心），同时扣押被告人陈某某两栋自建房（一栋面积为530平米，一栋面积为732.48平米，该两栋自建房均系农房）、承包地2亩及被告人夏某某名下的位于贵阳市乌当区保利春天大道1号的建筑面积为119.2平米的一套商品房（该房产为按揭房）。案发后，被告人陈某某、夏某某取得刘某某、殷某某等19名集资参与人的谅解。经查，该19名集资参与人被非法吸收的资金为4314000元。
上述事实，有经庭审举证、质证、认证的下列证据予以证实：
一、受案登记表、立案决定书、扣押决定书、协助查封通知书及回执、商品房买卖合同、贵州某某投资咨询有限公司办公楼购房合同、赠与协议、被查封财产照片、户籍信息、工商登记资料、被告人陈某某、夏某某的书信、关于乌当村主任陈某某向乌当村部分村民集资的情况汇报、集资参与人出借资料、转借借条及相关材料、银行查寻财产通知书及回执、贵州省行政事业单位资金往来结算收据、入股分红记录、土地协议、情况说明、民事裁定书、谅解书等书证；
二、集资参与人周某某、常某某、周某菊、周某、邵某某、邵某龙、邵某勇、陈某某、邵某、陈某莲、文某某、张某某、朱某某、邵某宝、刘某某、邵某光、刘某某、何某、王���某、余某某、殷某某、张某、邱某湘、邵某敏、张某某、邓某某、王某某、徐某某、兰某某、邵某某、刘某某、曹某某、张某某、蔡某某、周某某、葛某某的陈述；
三、证人陈某某、陈某某、刘某某、杨某某、张某某、雷某、吴某某、周某某、陈某某、龙某某、葛某某、蒲某某、吴某某、邵某某、李某某、何某某的证言；
四、被告人陈某某、夏某某的供述；
五、贵州某某会计师事务所出具的安达[2016]司法鉴字第008号司法鉴定意见书。
以上证据，来源合法，内容客观、真实，能相互印证庭审查明的事实，可作为本案定案依据使用。
本院认为，被告人陈某某、融管理法规，在未取得中国人��银行批准的情况下，通过口口相传，以承诺夏某某违反国家金高利回报、限期还本的方式向社会不特定公众吸收资金，涉案金额均为人民币896.5万元,属数额巨大，扰乱了社会金融管理秩序，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金；数额巨大或者其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……”及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款：“具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的'数额巨大或者有其他严重情节'��（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；……”的规定，均构成非法吸收公众存款罪，应依法追究二被告人的刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。二被告人共同实施犯罪的行为符合《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款：“共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。”的规定，属共同犯罪。其中，被告人陈某某提出犯意，并具体组织、安排他人实施犯罪，在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款：“组织领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。”、第四款：“对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。”的规定，系主犯，应按其组织、指挥的全部犯罪处罚；被告人夏某某系在他人指使、安排下实施犯罪，在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条：“在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。”的规定，系从犯，依法对其减轻处罚。案发后二被告人均自动到公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款：“犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。……”，均具有自首情节，依法对二被告人从轻处罚。鉴于被告人陈某某、夏某某在案发前向集资参与人支付利息共计人民币250余万元，一定程度上减少了集资参与人的实际损失，同时二被告人在案发后取得部分集资参与人的谅解，本院酌情予以从轻处罚。综合考虑本案案情实际及二被告人在本案中的的犯罪事实、情节和悔罪表现，本院认为，二被告人均没有再犯罪的危险，对所居住社区亦无重大不良影响，可对其宣告缓刑。关于辩护人所作“以二被告人个人名义吸收的款项应予扣除及本案应以单位犯罪处理”的辩护意见，与庭审查明事实及法律规定不符，本院不予采纳；辩护人所作其他辩护意见，符合庭审查明事实及法律规定，本院予以采纳。公诉机关所提量刑建议部分有理，对有理部分，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款、第三款及《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：
一、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元；
（缓刑考验期，从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效之日起三十日内全部缴纳）。
二、被告人夏某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；
（缓刑考验期，从判决确定之日起计算，罚金限本判决生效之日起三十日内全部缴纳）。
三、暂存于乌当区会计核算中心的被告人陈某某、夏某某犯罪所得人民币十万元，由扣押单位贵阳市公安局乌当分局按比例发还相关集资参与人俱领；继续追缴二被告人犯罪所得，按比例发还相关集资参与人俱领。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省贵阳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 某 某
人民陪审员 某某某
人民陪审员 某某某
二０一六年十二月二十八日
书 记 员 某某某