河南省孟州市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0883刑初526号
公诉机关孟州市人民检察院。
被告人袁战海，男，1968年3月16日出生，汉族，初中肄业，禹州市战海铸造厂法定代表人，禹州市凯越机械有限公司实际负责人，住河南省禹州市。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2016年9月18日被孟州市公安局刑事拘留，因涉嫌犯有集资诈骗罪，2016年10月24日经孟州市人民检察院批准，于同日被孟州市公安局逮捕。
辩护人可亚洲，孟州市法律援助中心指派律师。
孟州市人民检察院以孟检公诉刑诉(2017)174号起诉书指控被告人袁战海犯集资诈骗罪，于2017年7月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。孟州市人民检察院指派检察员王雪瓶、倪孟超出庭支持公诉。被告人袁战海及其辩护人可亚洲到庭参加诉讼。现已审理终结。
孟州市人民检察院指控称：
2014年3月份至6月份期间，被告人袁战海伙同他人以高息为诱饵，通过与孟州市群众签订禹州市凯越机械有限公司内部员工借贷协议的方式，以禹州市凯越机械有限公司为用资方，以禹州市战海铸造厂、禹州市中鑫种植有限公司、禹州市天雨种植专业合作社为担保方，骗取群众信任，在孟州市诈骗36名群众469万元，支付利息及分红47.89万元，兑付本金7万元，造成公众净损失408.56万元。
检察机关认为，被告人袁战海伙同他人以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款之规定，被告人袁战海的行为是共同犯罪。检察机关提供了相关的证据，请求对被告人袁战海依法判处。
被告人袁战海对检察机关指控的犯罪事实、罪名均无异议。
被告人袁战海辩护人的辩护意见是：1、被告人袁战海系初犯；2、被告人袁战海到案后能如实供述自己的罪行；3、被告人袁战海在住院期间没有实际参与集资诈骗活动；4、被告人袁战海在实际集资诈骗活动之后只使用了40.5万元，其他的款项没有使用。建议对被告人袁战海从轻处罚。
经审理查明：
2014年3月份至6月份期间，被告人袁战海伙同他人以高息为诱饵，通过与孟州市群众签订禹州市凯越机械有限公司内部员工借贷协议的方式，以禹州市凯越机械有限公司为用资方，以禹州市战海铸造厂、禹州市中鑫种植有限公司、禹州市天雨种植专业合作社为担保方，骗取群众信任，在孟州市诈骗36名群众469万元，支付利息及分红47.89万元，兑付本金7万元，造成公众净损失408.56万元。
证明以上事实的证据有：
1、书证：
（1）户籍证明：证明被告人袁战海出生于1968年3月16日，具有完全刑事责任能力。
（2）抓获证明、被告人归案情况说明、证明15份：证明案件的立案、破案及被告人的到案情况。
（3）报案材料26份，证明受害人报案情况。
（4）接收证据材料清单：证明报案材料及借款合同、承诺书等相关书证的证据接收情况。
（5）租房合同：证明郭某1于2014年5月12日在河雍办事处关耿村关某处租房。
（6）厂房转让协议：证明2015年10月28日袁战海以26万元的价格将厂房转让给了同村的李次会。
（7）凯越机械、战海铸造厂、中鑫种植2012年年检报告：证明凯越机械、战海铸造厂、中鑫种植的基本经营情况。
（8）私营企业基本注册信息查询单4份，证明凯越机械、战海铸造厂、中鑫种植、天雨种植的注册登记情况。
（9）战海铸造厂、中鑫种植、天雨种植的变更信息：证明2014年3月18日，中鑫种植有限公司法定代表人由连勇涛变更为吴存杰；2011年4月25日，战海铸造厂资金数额由50万元变更为500万元；2014年5月4日，天雨种植专业合作社法定代表人由李某1变更为李晓刚。
（10）禹州市禹安印章制作中心出具的证明一份：证明禹州市凯越机械有限公司、禹州市天雨种植专业合作社、禹州市中鑫种植有限公司三个企业未在禹州市禹安印章制作中心刻制印章及备案。
（11）禹州市国家税务局顺店税务分局出具的证明一份：证明禹州市凯越机械有限公司、禹州市中鑫种植有限公司为非正常户，2013年至今没有纳税；禹州市天雨种植专业合作社没有在禹州市国家税务局顺店税务分局登记。
（12）禹州市地方税务局方山中心税务所出具的证明一份：证明禹州市凯越机械有限公司、禹州市天雨种植专业合作社、禹州市中鑫种植有限公司没有在禹州市地方税务局方山中心税务所登记。
（13）税收缴款书：证明2014年3月20日，袁战海缴纳印花税5000元。
（14）鉴定意见结论通知书：证明2017年6月23日，公安机关将审计报告结论告知被告人袁战海，被告人袁战海对审计报告的鉴定结论无异议。
（15）银行交易明细：证明吴存杰、袁某1等人的银行流水明细。
（16）审计报告：证明被告人袁战海集资诈骗涉及人员及造成公众净损失的数额。
（17）情况说明，证明孟州市公安局经济犯罪侦查大队在办理袁战海集资诈骗案期间，袁战海没有主动退交涉案资金。该队扣押了同案人李某1肆万元，该笔资金已经上缴到孟州市打非办的专用账户。
2、证人证言：
（1）证人冷某证言：证明凯越机械有限公司在孟州非法吸收群众存款是通过凯越机械有限公司与投资群众签订内部员工协议，以内部员工名义融资的，由袁战海、李某1、吴存杰组织，我作为主要联系人，申某夫妇、郭某1、王某2是业务员，吸收的钱由袁战海等人负责支配。所有存款的协议书都是袁战海、李某1、吴存杰他们在郑州制作好，客户存钱后，填上姓名和金某，通过物流和快递发到孟州，由申某、郭某1、王某2领取，转交给存款客户。在孟州市办公的房租、家具由袁战海直接汇给郭某1，由她购买。我按照吴存杰的要求，往在孟州市的办公场所送过钧瓷，用于搞活动。我记得前期还有一个姓魏的参与凯越公司吸资的事。
（2）证人袁某1证言：禹州市凯越机械有限公司和战海铸造厂为一个厂，就是一个家庭小作坊，我是凯越公司的法定代表人，袁战海是战海铸造厂的法定代表人。禹州市凯越机械有限公司的公章平时是由其保管的。因为我父亲袁战海有不良银行记录，便用我的身份证办了六张卡让他使用。其中2013年12月，我用民生银行卡捆绑办理有POS机，办理后一直由袁战海使用。2013年10月，袁战海用过凯越机械公司的营业执照、税务登记证、开户许可证等资料。2014年5月我曾和袁战海、吴存杰、李晓刚在郑州凯越实业有限公司签订借款承诺书。
（3）证人张某1（曾用名张凌云）证言：我是自2014年1月份起给冷某当司机，期间去过孟州、禹州、郑州。我见到冷某、袁战海在孟州的饭店吃饭时向客户宣传凯越机械有限公司融资的事情，袁某1还写了一份保证书。
（4）证人李某1证言：天雨种植合作社和中鑫种植有限公司都是袁战海的，我是主要负责人。我知道他在孟州吸收群众存款的事，但吸收了多少钱我不知道，期间他给了我30万元左右，用于买地、买化肥、发工资等事项，剩余的钱，袁某1、袁战海怎么分配的我不知道。
（5）证人袁某2均证言：我是袁战海的大哥，袁战海名下的战海铸造厂是1985年开办的。从2011年开始，生意就不好做了，2012年就没经营了，基本关门不干了。我不知道袁战海还干有什么其他工程了。
（6）证人董某证言：禹州市凯越机械有限公司平时都是由我丈夫袁某1和公爹袁战海负责的，我不了解公司的情况，我在家中找到了公司的三个印章，并把印章交给了公安机关。
（7）证人关某证言：郭某1于2014年5月12日在我家租房子，租赁期限为2014年5月12日至2015年5月12日，租金4000元。
（8）证人李某2证言：我是袁战海一个村的，我们是朋友。禹州市凯越机械有限公司是袁某1在家里开的作坊，和战海铸造厂在同一个地方。我知道袁战海欠孟州群众的钱，具体情况不清楚。
（9）证人王某1证言：我和袁战海是一个村的，我是李次会的妻子。袁战海的铸造厂在2015年10月份以前一直闲置，没有生产经营。在2015年10月以26万元的价格转让给了我家，现在为涵续机械厂。
（10）证人袁某3证言：我是星源铸业有限公司的负责人，袁战海的两个铸造厂已经停工好几年了，而且近四、五年也没有进行过大投资。
（11）证人李某3证言：袁战海包有地，前后大概投资有20多万元，袁战海的厂在2014年开始生意就不太好，期间有外地人找袁战海要账。
（12）证人连某证言：我是袁战海妻子。战海铸造厂在2013年停工，凯越机械在2014年春天停产。这两个厂在开办过程中，没有扩建过，设备都是建厂时买的。
（13）证人付某证言：我是在2007年春天，卖给袁战海一台机床设备，价格是20多万。我2012年在袁战海的厂里干过一个多月，期间和之后我没有给他买过任何设备，袁战海的厂里只有我一个姓付的。
3、被害人郭某1、王某2、申某、张某2、谢某、范某、薛某1、杨某、张某3、吴某、刘某1、花某、赵某1、李某4、师某、林某、张某4、李某5、李某6、温某、党某、刘某2、刘某3、汤某、郭某2、赵某2、徐某1、苏某、薛某2、史某、王某3、行作杰、李某7、陈某、徐某2、王某4、雷某的陈述：证明被告人袁战海伙同他人向各被害人非法集资的时间、金某、归还本息等情况。
4、被告人袁战海的供述和辩解：证明（1）2014年元月，我同李某1、魏自豪、吴存杰商量在社会上融资，由战海铸造厂、中鑫种植有限公司、天雨种植专业合作社担保让群众借款给我儿子的禹州市凯越机械有限公司。借款协议上有4个公司，每个公司占25%的股份，我名下因为两个公司占50%的股份。后来法定代表人变更后，分红还是照李某1脸，由他给李晓刚和吴存杰分配，吴存杰是会计；（2）魏自豪安排冷某在孟州市设点吸收老百姓存款共400多万元，存款都打入我儿子袁某1的银行卡里，手续都给魏自豪了，银行卡办好后给吴存杰了，卡平时由吴存杰保管、支取。我、魏自豪、冷某、吴存杰和孟州群众在孟州吃过一次饭，期间我给他们说这钱放心，到期后我会连本带息归还，饭后我还给群众写了一份保证书；我、李某1在郑州给孟州的群众还签有一份承诺书；（3）吸收的款项我使用了40.5万元，看病花了10万，剩余的让付某给厂里购买设备了。吸收的其他款项去向我不知道。
5、鉴定意见：审计报告。证明被告人袁战海在孟州市诈骗36名群众469万元，支付利息及分红47.89万元，兑付本金7万元，造成公众净损失408.56万元。
6、辨认笔录。
7、试听资料：照片。
以上事实及证据经当庭质证、核查属实，足以认定。
本院认为，被告人袁战海以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人袁战海的行为系共同犯罪。孟州市人民检察院指控成立。关于被告袁战海的辩护人提出“能如实供述自己的罪行”的辩护意见，经查，被告人袁战海庭审中称其中30.5万元用于购买机器设备，与证人付某、连某的证言不一致，故对该项辩护意见本院不予采纳。关于被告人袁战海的辩护人提出“被告人系初犯”的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。被告人袁战海辩护人的第3、4项辩护意见不成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人袁战海犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金400000元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2016年9月18日起至2027年9月17日止。罚金限判决生效后立即缴清。）
二、被告人袁战海的犯罪所得，依法予以追缴，追缴后发还被害人。
三、扣押的在案财物，由扣押机关依法处置。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。
审判长 高中祥
审判员 王娟娟
审判员 刘方方
二〇一八年一月二十五日
书记员 刘 晗