北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）京0105刑初534号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人岳兰，女，1959年10月9日出生，公民身份号码×××，汉族，出生地北京市，大学文化，案发前系中夏联盟（北京）投资基金管理有限公司、中联盟财富（北京）投资管理有限公司执行总裁，户籍所在地北京市海淀区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月25日被羁押，当日被刑事拘留，同年8月18日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人王众星,北京市重华律师事务所律师。
辩护人侯建军，北京市重华律师事务所律师。
被告人房莲英，女，1956年1月31日出生，公民身份号码×××，汉族，出生地北京市，大专文化，案发前系中夏联盟（北京）投资基金管理有限公司、中联盟财富（北京）投资管理有限公司副总裁、房山营业部负责人，户籍所在地北京市房山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月27日被羁押，当日被刑事拘留，同年8月18日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人庞巍，北京市中满律师事务所律师。
被告人赵廷，女，1987年8月1日出生，公民身份号码×××，汉族，出生地河北省冀州市，高中文化，案发前系中夏联盟（北京）投资基金管理有限公司、中联盟财富（北京）投资管理有限公司执行副总裁助理，户籍所在地河北省冀州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年2月25日被羁押，当日被刑事拘留，同年3月31日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人郭丹，北京市东泽律师事务所律师。
辩护人曹立森，北京市中喆律师事务所律师。
被告人郭鸿博，男，1984年5月14日出生，公民身份号码×××，汉族，出生地河北省张家口市，大学文化，案发前系中夏联盟（北京）投资基金管理有限公司、中联盟财富（北京）投资管理有限公司执行总裁助理，户籍所在地河北省张家口市桥西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月19日被羁押，当日被刑事拘留，同年8月18日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人俞虹，北京市国达律师事务所律师。
被告人马昊也，男，1986年2月22日出生，公民身份号码×××，汉族，出生地河北省围场满族蒙古族自治县，大专文化，案发前系中夏联盟（北京)投资基金管理有限公司、中联盟财富（北京）投资管理有限公司项目经理，户籍所在地河北省石家庄市桥西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年4月3日被羁押，当日被刑事拘留，同年5月6日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人张彩云，河北泰科律师事务所律师。
辩护人赵岩，河北泰科律师事务所律师。
被告人张兴瑞，男，1973年2月8日出生，公民身份号码×××，汉族，出生地江苏省邳州市，大专文化，案发前系中夏联盟（北京）投资基金管理有限公司、中联盟财富（北京）投资管理有限公司丰台营业部负责人，户籍所在地江苏省邳州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月21日被羁押，当日被刑事拘留，同年8月18日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人胡园春，北京尚晖律师事务所律师。
被告人赵文亮，男，1982年3月15日出生，公民身份号码×××，汉族，出生地河北省涿州市，大学文化，案发前系中夏联盟（北京）投资基金管理有限公司、中联盟财富（北京）投资管理有限公司海淀营业部负责人，户籍所在地河北省涿州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月19日被羁押，当日被刑事拘留，同年8月18日被逮捕。现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人陈红，北京市中盾律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2017〕518号起诉书指控被告人岳兰、房莲英、赵廷、郭鸿博、马昊也、张兴瑞、赵文亮犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月6日向本院提起公诉，后于2017年10月31日以京朝检公诉刑追诉〔2017〕84号追加起诉决定书进行追加起诉，又于2017年12月1日以京朝检公诉刑追诉〔2017〕93号追加起诉决定书进行追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员刘丹出庭支持公诉，被告人岳兰、房莲英、赵廷、郭鸿博、马昊也、张兴瑞、赵文亮及各自的辩护人均到庭参加诉讼。在审理期间，北京市朝阳区人民检察院先后两次向我院提出延期审理建议，我院依法向北京市第三中级人民法院报请延长审限三个月，向最高人民法院报请延长审限三个月。现本案已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：被告人岳兰、房莲英、赵廷、郭鸿博、马昊也、张兴瑞、赵文亮等人于2013年7月至2015年12月间，在本市朝阳区××B座×室等地，以中夏联盟（北京)投资基金管理有限公司、中联盟财富（北京）投资管理有限公司投资廊坊×、秦皇岛×商贸、山海关×旅游等项目需要资金为由，承诺以货币方式返本付息且年投资回报率约7%至12%，向社会公开宣传，变相吸收600余名投资人的资金，经审计，共计人民币3亿余元。
后追加起诉：被告人岳兰、房莲英、赵廷、郭鸿博、马昊也、张兴瑞、赵文亮等人于2013年7月至2015年12月间，在本市朝阳区××B座×室等地，以中夏联盟（北京)投资基金管理有限公司、中联盟财富（北京）投资管理有限公司投资廊坊×、秦皇岛×商贸、山海关×旅游等项目需要资金为由，承诺以货币方式返本付息且年投资回报率约7%至12%，向社会公开宣传，变相吸收80余名投资人的资金，经审计，共计人民币3000余万元。
又追加指控：被告人岳兰、赵廷、郭鸿博、马昊也等人于2014年9月，在本市朝阳区××B座×室等地，以中联盟财富（北京）投资管理有限公司投资廊坊×项目需要资金为由，承诺以货币方式返本付息且年投资回报率约8.5%，变相吸收投资人刘某的资金人民币15万元。
公诉机关就上述指控提交了证人证言、书证、被告人的供述、鉴定意见及其他证据材料，认为被告人岳兰、房莲英、赵廷、郭鸿博、马昊也、张兴瑞、赵文亮变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，七被告人行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究七被告人的刑事责任。
被告人岳兰当庭对指控的罪名不持异议，但就指控的犯罪金额提出异议，辩称其不应对涉案公司通过第三方渠道北京×人力资源服务有限公司吸收的资金承担责任；其辩护人当庭对指控的罪名不持异议，但亦认为被告人岳兰与第三方渠道北京×人力资源服务有限公司无关，不应对该部分犯罪金额承担责任，并认为被告人岳兰在共同犯罪中所起作用较轻，未具体参与理财产品销售和财务管理等工作，且被告人岳兰具有自首情节和立功情节，认罪悔罪，积极退赔，系初犯，建议法庭对被告人岳兰予以从轻处罚。
被告人房莲英当庭对于公诉机关指控的罪名和犯罪金额不持异议，但辩称其在涉案公司并非实际从事副总裁工作，其仅负责相关营业部的销售工作；其辩护人亦作罪轻辩护，认为本案系单位犯罪，被告人房莲英在涉案公司并非实际从事副总裁工作，其仅负责销售工作，被告人房莲英系起次要作用，系从犯，并认为被告人房莲英具有自首情节，主观恶性不大，建议法庭对被告人房莲英予以从轻处罚。
被告人赵廷当庭对于公诉机关指控的罪名不持异议，但就指控的犯罪金额提出异议，辩称其仅应对涉案公司通过第三方渠道北京×人力资源服务有限公司吸收的前两期的金额承担责任；其辩护人当庭对指控的罪名不持异议，但亦认为被告人赵廷的犯罪金额仅为其参与签署投资合同的2300余万元，并认为被告人赵廷仅从事行政工作，并非销售业务人员，在共同犯罪中系从犯，且被告人赵廷具有自首情节，主观恶性较小，系初犯、偶犯，积极退赔，建议法庭对被告人赵廷予以从轻或减轻处罚。
被告人郭鸿博当庭对于公诉机关指控的罪名不持异议，但就指控的犯罪金额提出异议，辩称其仅应对涉案公司通过第三方渠道北京×人力资源服务有限公司吸收的后期的金额以及其参与提成的1000余万元承担责任；其辩护人当庭对指控的罪名不持异议，但亦对指控金额部分提出异议，认为被告人郭鸿博不应对全案金额承担责任，且不应将涉案公司销售人员和家属的投资金额计入犯罪金额，并认为被告人郭鸿博在共同犯罪中系从犯，如实供述，主观恶性不大，系初犯、偶犯，积极退赔，建议法庭对被告人郭鸿博予以减轻处罚。
被告人马昊也当庭对于公诉机关指控的罪名不持异议，但就指控的犯罪金额提出异议，辩称其仅应对涉及河北×公司担保的项目的金额承担责任；其辩护人当庭对指控的罪名不持异议，但亦对指控金额部分提出异议，认为被告人马昊也仅应对其参与的河北×担保集团有限公司担保的项目的金额承担责任，并认为被告人马昊也在共同犯罪中系从犯，且到案后如实供述，自愿认罪，主观恶性较小，系初犯、偶犯，积极退赔，建议法庭对被告人马昊也予以从轻处罚，并建议适用缓刑。
被告人张兴瑞当庭对其参与募集资金的行为和金额不持异议，但认为本案系民事纠纷，其行为不构成犯罪；其辩护人亦作无罪辩护，认为被告人张兴瑞主观上不具有非法吸收公众存款的故意，其未参与涉案公司的决策和管理，涉案公司的投资行为有相应担保和公证，并认为本案事实不清，建议法庭对被告人张兴瑞宣告无罪。
被告人赵文亮当庭对于公诉机关指控的事实和罪名均不持异议，自愿认罪；其辩护人亦作罪轻辩护，认为被告人赵文亮具有自首情节，所起作用较小，系从犯，认罪态度好，主观恶性较低，系初犯、偶犯，积极退赔，建议法庭对被告人赵文亮予以减轻处罚。
经审理查明：中夏联盟（北京)投资基金管理有限公司（以下简称中夏联盟公司）于2013年间成立，中联盟财富（北京）投资管理有限公司（以下简称中联盟公司）于2014年5月成立。中夏联盟公司和中联盟公司的管理架构、人员组成及业务模式均一致，实际办公地均位于北京市朝阳区×路×号××B座×。
被告人岳兰于2014年4月间入职中夏联盟公司，后以股东身份参与设立中联盟公司，并同时担任上述公司的执行总裁职务，在公司实际控制人的指挥下，与公司另一名执行副总裁共同对公司业务进行管理。被告人房莲英于2013年11月间入职，后于2014年8月间担任公司的副总裁职务，其带领其名下销售团队以房山营业部名义开展销售业务，并管理被告人张兴瑞、赵文亮名下的销售团队的业务。被告人赵廷于2013年4月入职，在公司行政部工作，后于2014年初担任执行副总裁的助理，协助管理公司事务，并于前期协助对接第三方渠道北京×人力资源服务有限公司（以下简称×××）的推介工作。被告人郭鸿博于2013年11月间入职，从事销售业务培训相关工作，后于2014年4月间担任被告人岳兰的助理，协助管理公司事务，并于后期协助对接第三方渠道×××的推介工作，于2015年5月底离职。被告人马昊也于2014年3月间至2015年6月间担任公司的项目经理职务，协助执行副总裁进行投资项目开发、理财产品设计等工作。被告人张兴瑞、赵文亮均于2013年11月间入职，分别带领各自销售团队以丰台营业部、海淀营业部名义开展销售业务。
2013年至2015年间，被告人岳兰、房莲英、赵廷、郭鸿博、马昊也、张兴瑞、赵文亮伙同公司实际控制人、其他高管以及相关业务人员，在不具备公开募集资金资质的情况下，借用中夏联盟公司和中联盟公司名义，利用第三方渠道×××的推介和口口相传等方式，公开向社会宣传以设立北京中夏鸿福投资管理中心（有限合伙）（以下简称中夏鸿福中心）等多个有限合伙企业和债权转让的形式，投资“安阳×”“廊坊×”“秦皇岛×商贸”“山海关×旅游”“×照明”“×2旅游”等项目，并承诺年化收益7%至12%不等的高额货币回报和返本付息，向投资人募集资金以形成资金池，后将集资款主要用于上述项目的投资和向投资人返本付息等活动。除此之外，中夏联盟公司和中联盟公司无其他合法经营业务。除“×2旅游”项目外，其余投资项目均由河北×担保集团有限公司（以下简称河北×公司）进行担保。
经司法审计，中夏联盟公司和中联盟公司向700余名投资人吸收资金共计人民币3.1亿余元，其中报案部分的资金共计人民币2.3亿余元，报案部分的投资人经济损失共计人民币2.1亿余元。被告人岳兰参与吸收的资金共计人民币2.8亿余元，被告人房莲英参与吸收的资金共计人民币7900余万元，被告人赵廷参与吸收的资金共计人民币3.1亿余元，被告人郭鸿博参与吸收的资金共计人民币2.6亿余元，被告人马昊也参与吸收的资金共计人民币2.6亿余元，被告人张兴瑞参与吸收的资金共计人民币2600余万元，被告人赵文亮参与吸收的资金共计人民币1100余万元。
被告人岳兰、赵廷、郭鸿博、马昊也、张兴瑞、赵文亮分别于2016年7月25日、2016年2月25日、2016年7月19日、2016年4月3日、2016年7月21日、2016年7月19日被抓获归案。被告人房莲英于2016年7月27日经民警电话通知后到案。
公安机关（轮候）查封、冻结资产若干，现移送在案，其中，被告人郭鸿博家属主动向公安机关提供郭鸿博名下兴业银行账户（余额为8.01万元）进行冻结，该冻结账户亦移送在案。
公安机关于2016年11月16日从公司员工张某1处扣押（黑色）电脑主机8台、（黑色）电脑显示器8台和自封纸箱21个，现均移送在案（暂扣于北京市公安局朝阳分局）。
被告人赵廷家属代为向公安机关退缴人民币10万元，现移送在案。在本院审理期间，被告人岳兰、郭鸿博、马昊也、赵文亮分别由家属代为退缴人民币40万元、5万元、3万元、3万元在案。
上述事实，有下列证据材料予以证实：
（一）集资相关证言及书证材料
1、投资人田某的证言证明：2014年9月，我在×××公司官网上，看到办公室发布的关于中夏联盟公司发行的“中联宝-
瑞博三号理财产品”。2015年1月23日，中夏联盟公司的王某3来我公司与我签订了《财富管理服务协议》，我投资30万元，后我通过银行转账，将投资款转入中夏联盟公司账户，合同的生效日期是2015年2月12日。之后我又陆续签订了四份合同，2015年3月31日的金额是200万元，2015年5月1日的金额是20万元，2015年5月15日的金额是10万元，2015年6月15日的金额是50万元。合同都是在我公司签订的，地址是朝阳门×街×号。合同就是我作为出借人将钱投到中夏联盟公司，该公司作为债权人，将借款方的债权转让给我，根据投资额不同，承诺年收益率是8.5%和9%，我的第一份合同是8.5%，期限是6个月，借款方是×照明有限公司（以下简称×照明公司）；第二份合同是9%，期限是6个月，借款方是秦皇岛市×商贸有限公司（以下简称×商贸公司）；后面三份合同是9%,期限是12个月，借款方是×2（北京）资本有限公司（以下简称×2资本公司），都是按季度返息。中夏联盟公司办公地点是北京市朝阳区×路×号××B座×号，公司实际经营人是梁某，梁某的助理是赵廷。开始我能按约定收到利息，但是在第一份合同到期前，该公司人员说担保公司河北×公司出现问题了，强行给我办理了延期，其他合同陆续到期也是让延期。
2、证人王某1的证言证明：我女儿贾某是×××下属单位的员工，2014年9月份她在×××的网站上看到了有关中夏联盟理财项目的推介，回家跟我介绍了这个产品。我以为是×××下属企业的理财产品，就决定购买这个产品，并让我女儿在×××网站上进行了预约。2014年9月份，赵廷拿着合同及POS机到我女儿的单位，以我女儿名义签署了《入伙协议》，年息10%，投资期限1年，利息按季支付，我女儿通过刷POS机的方式支付了160万元的投资款。2015年3月份，我女儿又通过×××网站预约并购买了20万元的《出借与咨询协议》理财产品，年息8%，期限1年，按季支付。这180万的实际出资人是我和我的女婿。我购买的《入伙协议》按约定收到过三个季度的返息，《出借与咨询协议》收到过一个季度的返息。到了2015年10月份《入伙协议》到期没有兑付，中夏联盟称是因为其所投资的项目方的河北×担保出现了代偿问题，暂时无法兑付。中夏联盟公司关联的有限合伙等公司有15家左右，实际负责人是严某和梁某，就我所知，他们在北京还有另外两家融资公司，分别是×2控股（北京）有限公司（以下简称×2控股公司）和×3（中国）控股集团。我听别的投资人说有很多都是通过×4保险的业务员以×4的名义购买的，还有人是通过交通银行的理财经理购买的。
3、投资人王某4的证言证明：2013年12月20日左右，自称是交通银行理财经理的薛某给我打了个电话，称我之前购买的保险产品收益没有预期高，所以现在交通银行为了提高投资人收益，可以对理财产品进行升级，让我到交通银行×分理处，是薛某和金某接待的我。薛某和金某都穿着交通银行的制服，并且她们将我带到交通银行二楼的会议室来介绍相关产品。当时薛某就介绍中夏联盟公司的理财产品是同交通银行合作的，且有河北×公司来进行担保，保本保息。我于2013年12月26日，在交通银行×分理处签了《中联融投·国贸名城债券基金入伙协议》，薛某给我签的合同已经盖好中夏联盟的合同专用章，上面的人名章是我交完钱之后，中夏联盟公司一名女子来给我盖的。我签好了合同之后，薛某带着我到了交通银行×支行进行汇款，然后我在柜台将232万元汇到了中夏鸿福中心的对公账号。后薛某分别将《成立函》及《起息函》送到我家中。之后我收到了中夏联盟公司打来的6次返息，总共是36万元左右。2015年7月份开始一直没兑付，我就给中夏联盟公司负责人梁某打了电话，梁某称现在正在追款，让我再等等。2015年8月初，我到了中夏联盟公司位于朝阳区××B座×号的办公室，当时是岳兰和房莲英接待的我，当时称这件事归梁某管。
4、投资人程某的证言证明：2014年10月底，张某3给我打电话称其为×4保险公司大兴分部的客户经理，称因为我于2010年在×4购买的保险产品未能达到承诺的预期收益，×4会给这些保险客户一定的补偿。2014年11月25日前后，张某3带着我到×4保险公司大兴分部，将我的保单办理了退保手续，其称需要先办理退保后再将这笔钱转到×4的子公司中夏联盟公司项目中。2014年11月26日，张某3带着印有中联盟财富及×4字样的宣传彩页和中夏联盟公司的《合伙协议》来到我家中，当时张某3还带着×4发的员工工牌及保险销售从业人员资格证书，我将张某3的证件都照了相。张某3称中联盟财富公司与中夏联盟公司是同一家公司，只是叫法不同，这两家都是×4公司的子公司，且中夏联盟公司的高管都是×4的员工。我按照张某3给我提供的彩页上的电话给中联盟公司客服打了电话询问，对方告诉我张某3为该公司客户经理。然后我就在张某3带来的盖好中夏联盟公司章的《合作协议》上签了字，张某3带我到位于朝阳区××B座×号的中夏联盟公司进行考察，CEO岳兰向我介绍称×4为平息无法按期支付给保险客户收益一事，委派其到中夏联盟公司任职。岳兰还称中夏联盟公司的理财产品肯定没有问题。后我通过刷POS机的方式支付了10万元的投资款，商户名称北京中夏恒润投资管理中心（有限合伙）（以下简称中夏恒润中心）。我收到过两次返息，总共是3500元左右。2015年8月底，因为我需要用钱，但是张某3让我直接找梁某。我给梁某打了电话，梁某称《合伙协议》无法进行抵押。合同到期后，梁某称暂时无法兑付。除了我投资的10万元之外，我的父亲程某2投资了30万元，我母亲左某投资了30万元，我父母的投资款也是张某3给办理的退保退出来的钱。
5、投资人田某、贾某2、王某4、程某、金某2、阎某、尹某、刘某等人的证言及提交的《合伙协议》、《合伙权益收购协议书》、《基金入伙协议》、《财富管理服务协议（出借与咨询）》、债权转让通知、付款凭证、延期通知、补充材料、宣传资料和报案材料等证明：2013年至2015年间，被告人岳兰、房莲英、赵廷、郭鸿博、马昊也、张兴瑞、赵文亮伙同严某、梁某等人，以中夏联盟公司、中联盟公司的名义，在本市朝阳区××B座×室等地，通过在第三方渠道×××的公司网站发布广告、电子邮件进行推介和口口相传等方式，向社会公开宣传以成立中夏鸿福中心等多个有限合伙企业和债权转让等方式，投资“安阳×项目”、“廊坊×”、“秦皇岛×商贸”、“山海关×旅游”、“×照明”、“×2旅游”等项目，并承诺7%至12%不等的年化收益和返本付息，吸收投资人的资金。其中，追加起诉部分的投资人刘某的投资金额为15万元人民币，获得返利9000余元。
6、保证担保函证明：2015年7月15日，梁某、房莲英分别为投资人金某3在中夏联盟公司和中联盟公司的全部投资款出具担保。
7、《合伙协议》、《基金入伙协议》、《财富管理服务协议》、债权转让通知、成立函、起息函、合伙权益证明、付款凭证等证明：从中夏联盟公司和中联盟公司起获的大量投资协议和付款凭证证实涉案公司于2013年7月至2015年间吸收大量投资人资金的情况。
8、出资确认书、基金成立通知函和客户收益分配确认函等材料证明：2013年8月至2013年11月间，中夏联盟公司以北京中夏瑞邦投资管理中心（有限合伙）（以下简称中夏瑞邦中心）名义投资北京×5投资中心（有限合伙）设立的“×6·北京×花园债权基金”项目和“中联·北京×花园债权基金Ⅱ期”项目，吸收投资人资金，并承诺9%-11%不等的年化收益的情况。
9、河北×公司出具的答复函证实河北×公司于2015年4月30日和2015年8月20日，先后向中夏鸿福中心和中夏联盟公司回函，称河北×控股集团有限公司已由河北×2投资集团有限责任公司进行托管，河北×公司的在保企业的经营风险和还款压力较大等情况。
10、中夏联盟公司于2015年9月29日出具的情况说明证明：2015年6月21日，用款公司开始发生贷款利息逾期，后河北×公司的母公司河北×控股集团有限公司被托管，现兑付存在困难。
（二）涉案公司经营模式和第三方渠道相关书证
1、授权书证明：李某3于2014年7月23日出具法人代表授权书，授权严某为中联盟公司的代理人，代表李某3与其他公司进行磋商、签署文件和处理一切相关事务。
2、中联盟公司相关内部通知文件和文件传阅确认单证明：2013年6月至2013年10月间，中夏联盟公司经严某、梁某审批后发布相关销售奖励办法。其中，×山·×××住宅地产基金项目募集时间始于2013年7月1日，募集目标为5000万元；中联城镇化发展基金-
江苏××政府安置房建设项目募集时间为2013年7月15日至9月1日，募集目标为5000万元；中联基金北京-×花园债权基金二期项目募集时间为2013年8月15日至10月31日，募集目标为1.5亿元；该些项目中销售员提成2.5%-3%不等，部门经理提成为该部门销售总额的0.15%。相关文件可见赵廷为拟稿人。
2014年6月至2015年7月间，中联盟公司总裁办就业务人员人事任免、分公司筹建、理财产品销售、销售业务人员薪金提成管理、销售激励方案等公司运营管理事项签发大量内部通知文件，文件内容其中可见：2014年6月1日至年底对个人业绩达2000万元的投资顾问予以奖励价值30万元人民币的汽车一部；“理财宝”产品年化佣金于2014年7月1日起由1.5%上调至3%；中联盟公司于2014年8月7日批准区域总监张兴瑞在丰台区设立金融港分公司，张兴瑞任总经理，房莲英提该分公司每月总业绩的千分之一的管理佣金；中联盟公司于2014年8月12日任命岳兰为公司总裁、任命梁某和房莲英为公司副总裁；中联盟公司于2014年8月21日决定对个人业绩达500万元的理财经理给予境外旅游的奖励；2015年4月间，岳兰签发关于×2产品、京津冀产品的促销方案、业绩奖励方案，员工内部销售旅游理财产品的奖励方案以及支持在社区、街道等推广销售旅游理财产品的通知；2015年6月1日，中联盟公司管理工作进行分工，总裁岳兰主要分管北京×保险代理有限公司（以下简称×保险公司）的管理经营事务和中联盟公司的行政管理事务，副总裁梁某主要分管中夏联盟公司和中联盟公司的业务规划、管理事务及与投资项目相关的管理事务，副总裁房莲英主要分管中联盟公司业务团队管理及组建事务。从2014年8月起，大部分文件均系岳兰签发，文件下发传阅后有赵文亮、房莲英、张兴瑞等人签字确认。
3、证人马某于2016年12月3日向公安机关提供的提成汇总表、情况说明、财务支出凭单、银行凭证、授权委托书、微信截图和照片等材料证明：上述材料显示中夏联盟公司向田某2、李某4、刘某2等人发放大量业绩提成的情况，以及中夏联盟公司授权马某将其个人名下账户用于公司业务使用的情况等情况，其中可见中夏联盟公司通过马某名下账号×××的兴业银行账户向岳兰名下账号×××的工商银行账户支付2014年3月至2014年12月间的提成共计8.3万元，并可见相关财务支出凭单有岳兰签字等。
4、证人马某提交的涉案公司业绩提成明细表、相关银行账户转账记录、银行使用情况说明和离职证明等材料证实涉案公司的相关情况，其中业绩提成明细表证实房莲英、张兴瑞、赵文亮团队下属业务员的情况和业绩提成情况。
5、独立投顾申请表、员工录用审批表、身份证复印件、银行卡复印件和劳动合同、保密协议等材料证实中夏联盟公司招聘销售等员工的情况，其中吴某于2014年3月1日与中夏联盟公司签订劳动合同，另可见田某2的相关信息。
6、会议签到表等材料证实被告人房莲英、张兴瑞、赵文亮等人于2013年11月至2013年12月间签到参加中夏联盟公司的“363”等名义的培训会的相关情况。
7、项目资料交接单证明：2016年2月22日，赵廷等人向张某1交接相关项目的资料。
8、银行凭证、刷卡凭证、账户对账单、投资明细表、费用报销单、法律服务合同、记账凭证、财务账目报表和会计账册等材料证实涉案公司收取投资人投资款并向投资人返利等情况，以及涉案账户间转款、公司管理费用报销等资金支出和会计记账情况。其中，2015年9月1日，中联盟公司与北京市×律师事务所签订法律服务合同，约定由陆某、脱某律师为涉案公司和高管严某、梁某、岳兰提供法律服务，期限六个月；涉案公司还与该律所签订委托代理协议，负责涉案有限合伙的强制执行案件，委托期限至执行完毕，按执行回款的3%-5%不等收代理费用。
9、房屋租赁合同、委托书、房租收据、催缴函等材料证实中夏联盟公司于2013年5月20日向出租人王某5以每季度10.9439万元的租金承租北京市朝阳区×路×号××B座×的相关情况，中夏联盟公司委托员工赵廷办理入住手续，双方还于2015年4月续签1年合同，月租金11.2566万元，后王某5于2015年11月20日向中夏联盟公司催缴租金33万余元。2014年12月24日，中联盟公司向出租人张某4以每月3700元的租金承租北京市海淀区温泉镇中心区×地块×办公楼×层×，租期续签至2016年12月23日。
10、×××向公安机关提供的广告发布合同、服务合同、宣传材料等材料证明：×××与中夏联盟公司、中联盟公司先后签订4份合同，分别约定如下内容：
2014年7月25日至2014年8月15日，中夏联盟公司委托×××在其“×人才在线”网站发布“中联融投·京津冀中心企业发展基金×员工理财产品”广告，具体为每次向×员工发送不少于30万封的电子邮件，宣传费用为理财总销售额的千分之三。中夏联盟公司联系人梁某。
2014年9月10日至2014年9月25日，中夏联盟公司委托×××在其“×人才在线”网站发布“中联融投·京津冀中心企业发展基金及中联盟财富·中联宝×员工理财产品”广告，具体为每次向×员工发送不少于30万封的电子邮件，宣传费用为理财总年化销售额的1.2%。中夏联盟公司联系人梁某。
2014年11月14日至2014年11月30日，中夏联盟公司委托×××在其“×人才在线”网站发布“中联宝瑞博Ⅰ号”广告，具体为每次向×员工发送不少于30万封的电子邮件，宣传费用为理财总年化销售额的1.2%。中夏联盟公司联系人郭鸿博。
2015年1月5日至2016年1月5日，中联盟公司与×××进行理财产品广告合作，由×××为中联盟公司的理财产品设计和制作宣传网页，并在理财募集期内提供每周不少于一次的电子邮件（不少于30万封）和微信公众平台的宣传推荐，以促成公司员工与中联盟公司签约，中联盟公司支付的宣传费用为理财总年化销售额的1%。
11、×××出具的情况报告及提供的中夏联盟公司相关理财产品公证材料、投资协议、产品说明材料、中夏联盟公司出具的情况说明、统计表等材料证明：中夏联盟公司和中联盟公司通过×××的公司网络平台发布5期理财产品广告的相关情况分别如下：中联融投·京津冀中心企业发展基金的管理人为中夏联盟公司，投资项目为河北×公司指定的京津冀地区中小企业，投资方式为银行委托贷款，由河北×公司担保，基金期限3个月，预期年化收益8%-11%；中联宝理财产品的管理方为中联盟公司，资金投向京津冀地区中小企业，投资方式为银行委托贷款，由河北×公司担保，预期年化收益8%-9%；中联宝瑞博Ⅰ号理财产品的管理方为中联盟公司，资金投向京津冀地区中小企业，投资方式为银行委托贷款，由河北×公司担保，预期年化收益8.5%-11%；中联宝瑞博Ⅱ号理财产品的管理方为中联盟公司，资金投向京津冀地区中小企业，投资方式为银行委托贷款，由河北×公司担保，预期年化收益8.5%-11%；中联宝瑞博Ⅲ号理财产品的管理方为中联盟公司，资金投向京津冀地区中小企业，投资方式为银行委托贷款，由河北×公司担保，预期年化收益8.5%-10%。×××名下账号×××的中国银行账户收到中夏联盟公司支付5笔服务费共计81.578万元。
（三）相关证人证言
1、证人严某的证言证明:我的英文名是YAN××，英国国籍，常住在泰国。中夏联盟公司和中联盟公司是我和梁某、岳兰一起商量成立的，目的就是融资投资，我不负责具体工作，梁某和岳兰具体负责融资和立项。这两家公司的法人是我姐夫李某3，我用的他的身份证，他不参与公司的经营。郭鸿博是我的远房亲戚。这两家公司招募投资人、吸收钱款的事我知情，梁某和岳兰和我说过。这两家公司的经营大致情况梁某和岳兰会和我说。这两个公司和河北×公司的所有项目都是梁某、岳兰去和河北×公司谈的，我记得秦皇岛×商贸、××和××高科项目，廊坊有×项目，河南有安阳项目，还有北京的密云×花园项目。另一个×2项目也是我和梁某、岳兰一起做的，目的是为了弥补之前的损失，具体由梁某、岳兰负责。×2项目一共设立了四家公司，有×2旅游服务公司、×2控股公司、×2资本公司和×2领航投资中心，实际负责人是我、梁某和岳兰，具体项目的收支由梁某和岳兰负责。我只是从×2资本公司账户划走了3400万转到×3航空香港公司，再转到我作为股东的泰国×3航空公司，这笔钱我用于租赁飞机，从两家美国公司租了三架波音737飞机，花了260万美元左右，其余的钱用于泰国×3航空公司的运营和飞机维护等支出了。我返回过公司机票销售款大概有300万元。现泰国×3航空公司经营不善，钱已经收不回来了。
2、证人张某1的证言证明：我是2014年8月20日通过应聘的方式到中夏联盟公司工作，职务是人事行政部总监，主要负责公司行政和人事的工作，还有与公司有关的中联盟公司和中联盟控股公司的人事工作也都是我负责。中联盟公司是后来成立的，这两个公司的人员结构没有区别。两个公司的法定代表人都是李某3，但我从来没见过这人，公司的大老板是严某，负责公司的所有工作，但是严某有时一个月来一次北京，平时公司的实际负责人都是岳兰和梁某两个人。
公司下设人事行政部、项目部、财务部、契约部、销售部（销售部门不和我们在一起办公，下设丰台、房山、海淀、通州分部）。人事行政部的负责人是我，负责公司日常的后勤工作和员工的招聘，但我不负责招聘公司的销售人员。项目部的负责人是梁某，赵廷是梁某的助理，也负责项目部。马昊也是项目经理，是梁某的下属。我听说公司的项目基本上都是河北×公司做担保的中小企业贷款项目，是马昊也将这个资源带到公司的。项目部最主要负责在外面找项目，找到项目后对项目进行包装、制定合同、公证以及在银行做委托贷款。财务部的负责人是张某5，2015年7月的时候，张某5发现公司开始出现兑付不到位的情况就申请离职了，后来由袁某接替工作，不到两个月后来又换成一个叫东某的人，这时公司基本上已经没有业务了。
严某一直是负责公司的人事部和财务部，我到公司的时候严某多次跟我强调公司的人事工作一定要向他汇报，只有他同意了才能实行。财务部也是如此，凡事必须要严某同意才能进行。契约部是负责管理公司的合同，公司所有的合同印制，签订好的合同保管登记都是这个部门负责。销售部的主要责任人是岳兰、房莲英（负责房山）、赵文亮（负责海淀）、张兴瑞（负责丰台）、胡某（负责通州）。岳兰每周三组织这几位主要负责人到公司总部开会，平时的时候他们都是在公司下设的那些销售点进行销售。
据我所知公司有安阳地产项目、廊坊×项目、×照明项目、山海关×旅游项目、×商贸项目、×2旅游项目。另外，我们公司与×××合作，通过×××筹集的资金也是进入到上面的项目中。这些项目大概共计筹集了三个亿左右的资金，我公司的销售人员提成应该是3%起。2015年9月的时候我们公司的业务就基本停止了，就开始陆续有客户到公司要钱、报警的情况，后来在2016年1月的时候梁某就彻底找不到了。2015年7月的时候张某5、马昊也这些人就已经离职了。2015年年底的时候，梁某安排她的助理赵廷离职，给赵廷安排了新的公司，但是这家公司与我们公司也是有关系的。
岳兰每次开会都是比较下设的这些销售点的业绩，进行激励。岳兰比我到公司的时间早，岳兰以前是×4海淀分公司的总经理，与梁某的姐姐是同事，后来退休后被梁某请到我们公司。岳兰到公司工作后，和梁某的具体分工是，岳兰负责公司整体全面的销售工作、行政、人事、公司的运营管理、公司的财务工作；梁某负责为公司寻找项目、包装理财产品、投资合同的拟定，还有公司发行理财产品通过银行委托贷款的工作，还有公司销售理财产品渠道签约维护工作，这其中包括×××，还有后期向项目方追讨投资款的工作。中夏联盟公司后来又成立了中联盟控股公司，郭鸿博是中联盟控股公司的副总经理，总经理是胡某2。
中夏联盟公司内部设立了一个叫总裁办的部门，成员就是严某、梁某、岳兰三人，后来公司的房山销售部经理房莲英也被提升到总裁办成员，另外还有岳兰的儿子吴某也是总裁办成员，吴某是×保险公司的总裁。中夏联盟公司所有的决策都是总裁办成员商量决策的。
中夏联盟公司最早做过一个北京密云×别墅项目，中夏联盟公司代销了4000万元左右，后来×公司还不了钱，×6基金公司也不给钱，梁某就私自决定用中夏联盟公司发行其他理财产品的资金，来代为偿还×项目的4000万元投资款，当时公司其他领导都不同意，但是梁某私下做工作，并最终决定了此事。因为涉及这4000万元的投资客户都是梁某和房莲英的关系客户，她们要用公司的钱代为偿还，维护客户关系。×2旅游项目一开始的筹建，理财产品的发行工作都是由岳兰具体负责操作的。这个项目听说募集了7000多万元，并听严某说他从该项目转了3000余万元给他在泰国成立的×3航空公司使用。
2015年9月，公司无法兑付投资人的投资款，委托了北京×律师事务所的律师陆某和脱某为公司向项目方追讨投资款，从石家庄市中级人民法院拿到了中夏联盟公司项目方河南安阳×项目的被执行款500万元支票，陆某还组织投资人对×旅游项目的房产私自进行分配。我在离开公司的时候，公司内的销售合同等物品当时没有人保管，所以我将公司的一些销售合同、投资协议、公司的财务章、法人人名章、财物账目等，都搬到一个库房进行保管，我提供给公安机关。
3、证人马某的证言证明：我于2013年11月底12月初入职中夏联盟公司，当时在运营中心做数据统计工作，这部门的负责人是胡某2，我丈夫郭鸿博当时也在这个部门，主要做行政事务和PPT等。2014年上半年，岳兰来公司后这个部门撤销，我归到财务部门，主要还是做数据统计，报销单据审核、工资表制作和提成发放，2014年8月正式任现金出纳。中夏联盟公司实际负责人严某让我办了一张卡用于公司运营，并给我出了授权，主要用于提成和佣金的发放，这张卡的收入一部分是从公司账户转入的，另一部分是借款项目方支付到梁某或财务经理张某5账户的财务顾问费。财务部门的最终决策者是严某。
赵廷是2013年初公司成立就在公司，一直没离职。岳兰是2014年上半年来的，一直在公司任总裁。2014年下半年她丈夫患病，她偶尔来公司，有重要会议和事情的时候就来。岳兰主要负责行政和销售。×××渠道一开始是梁某负责，后因梁某与渠道介绍人刘某2有矛盾，2014年10月底11月初时，岳兰和严某商量让郭鸿博负责对接签约。×××的销售情况郭鸿博向岳兰、刘某2和严某汇报。房莲英来公司在我之前，她后来又发展了张兴瑞和赵文亮团队。这三个团队在岳兰来之前都听梁某的，岳兰来了以后则听岳兰的。房莲英拿另两个团队的管理佣金。2014年8月底，房莲英被任命为副总裁，也负责管理销售团队。我提交的个人及团队汇总数据来源是契约部的台账数据，提成和佣金在2014年8月之前是张某5支付的，之后是从我账户支付的，当时张某5把她账户数据和余额都给了我，我汇总形成表格。公司的提成给直接做业务的，按合同金额年3%提取，佣金是针对管理层的，比如岳兰提分公司总业绩的千分之一。×××渠道的佣金全被刘某2拿走了。田某2是有业务员工资，公司也给他上保险，但不坐班。李某4是人保的员工，不拿工资也不坐班，田某2的很多客户是李某4介绍的。李某4是岳兰介绍的。我想帮我丈夫郭鸿博退还涉案赃款。郭鸿博名下有一张账号×××的兴业银行卡里有8.01万元，我想退还，但无取款密码，故请公安机关冻结。
4、证人闫某的证言证明：我在2012年的时候担任×××资金管理中心的经理至今。中夏联盟公司曾于2014年9月至2015年3月在我们公司的对外门户网站www.×××.com.cn发布过五期理财产品。我们公司最早是与交通银行合作，在门户网站上面有一个理财频道，上面经常发布一些交通银行的理财产品。在2014年6月，浙商银行的客户经理向我们介绍了中夏联盟公司，当时是该公司的副总裁梁某到我们公司谈的合作事情，我们公司方面是我出面代表和梁某接触的。梁某说他们公司的理财产品都是河北×公司作担保的，是梁某向河北×公司找的项目。
我们双方在第一次接触以后我向公司的上级进行了请示，公司觉得这件事情具备可行性，于是在2014年7月25日，我们公司与中夏联盟公司签订了第一份《广告发布合同书》，在之后的一段时间内，我们又签订了三份《服务合同书》。前三份对照的是一期产品，时间是按照梁某告诉我的每份产品的募集时间制定的，最后一份合同签订的时间是一年，但是还没有到期的时候我们就发现该公司有问题，就提前终止合作了。梁某在与我公司签订合同的时候没有向我公司提供每个募集项目的相关担保材料，她只是给了我们每份募集产品的相关介绍。
从2014年7月至2015年3月我们合作的这段时间里面，中夏联盟公司一共在我们的门户网站上面发布了五期产品，分别是中联融投·京津翼中小企业发展基金、中联宝、中联宝瑞博Ⅰ号理财产品、中联宝瑞博Ⅱ号理财产品和中联宝瑞博Ⅲ号理财产品。这五期产品发布的时间是中夏联盟公司制定的，包括每款产','2018-12-29
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