河南省焦作市解放区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）解刑初字第243号
公诉机关焦作市解放区人民检察院。
被告人史某1，男，1971年5月15日出生，汉族，大血毕业。因涉嫌非法吸收公众存款，于2013年9月29日被焦作市公安局焦南分局刑事拘留，2013年11月5日经焦作市解放区人民检察院批准逮捕，次日被焦作市公安局焦南分局执行逮捕，2013年12月16日被焦作市公安局焦南分局取保候审，2014年12月16日转监视居住。因涉嫌非法吸收公众存款，于2014年12月25日被焦作市公安局焦南分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年1月30日经焦作市解放区人民检察院批准逮捕，次日被焦作市公安局焦南分局执行逮捕。
辩护人姚远东，河南隆成律师事务所律师。
焦作市解放区人民检察院以焦解检公诉刑诉（2015）231号起诉书指控被告人史某1犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月12日向本院提起公诉。本院经审查后于同日立案，并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案，焦作市解放区人民检察院指派助理检察员步磊磊、代理检察员薛舜迪出庭支持公诉，被告人史某1及其辩护人姚远东到庭参加诉讼。案件审理期间，公诉机关依法申请延期二次。本案经合议庭评议后，现已审理终结。
焦作市解放区人民检察院指控：被告人史某1因其经营的河南省远创生物科技有限公司资金短缺，于2013年5月至9月伙同刘某某（另案处理）在焦作市解放区民主南路锦江现代城巴黎御景15号楼成立经营焦作市玖融商贸有限公司。期间该公司未经金融管理部门批准，通过口口相传等方式向社会公开宣传，承诺支付高额利息，非法向248人吸收公众资金1400余万元。案发前，焦作市玖融商贸有限公司共计1200余万元本金未退还投资群众。
公诉机关为证实以上指控的犯罪事实，向本院移送了户籍证明、发破案经过等书证；证人周某1、周某2等人证言；被告人史某1供述和辩解；审核报告等鉴定意见等证据。
公诉机关认为，被告人史某1违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处，并建议对其在法定刑幅度范围内量刑。
被告人史某1对起诉书指控的犯罪罪名没有意见，其认为：1、自己没有指挥刘某某去成立焦作市玖融商贸有限公司（下称玖融公司）。2、河南省远创生物科技有限公司（下称远创公司）只用了玖融公司吸收的800多万元，而不是起诉书上指控的1400余万元，自己只需对远创公司所使用的800多万元承担责任。
辩护人认为：1、对起诉书指控被告人史某1犯非法吸收存款罪罪名无异议。2、对起诉书指控玖融公司非法吸收1400余万元有异议，认为远创公司在玖融公司成立以前所借的钱不应该计入非吸数额；玖融公司成立以后所吸收的部分资金来源于刘某某及其公司内部员工的亲朋好友，该部分资金不能计入非吸数额。3、成立玖融公司是由刘某某最先提出，并实际操控公司的成立和运作，被告人史某1对融资业务一窍不通，犯罪故意不明显；刘某某利用远创公司急需生产起步资金的心理，引诱史某1上钩，蒙骗了史某1，并以远创公司名义借钱，案发后，刘某某卷款而逃，因此，刘某某是具体策划、组织实施者，所起作用要远大于史某1，史某1和远创公司也是刘某某的受害者。4、被告人史某1是玖融公司发起人的证据不足。5、被告人史某1具有自首情节。6、被告人史某1具有退赃情节，依法应当从轻处罚。7、本案六名投资群众代表已经代表所有投资群众对被告人史某1的犯罪行为予以谅解，请求法院对其减轻处罚。8、远创公司于2014年5月取得河南省安监局颁发的安全生产许可证，于2015年4月取得河南省环保厅的环评批文，于2015年底产品生产试车成功，并与焦作市恒瑞德商贸有限公司签订租赁合同，表明远创公司发展前景良好，有能力返还投资群众的投资款，且远创公司现处于起步发展的关键时期，需要被告人史某1尽快回到公司主持工作。建议对被告人史某1适用缓刑。辩护人当庭提交了以下证据：1、河南省安监局颁发的安全生产许可证、河南省环保厅的环境影响报告书批复、远创公司与焦作市恒瑞德商贸有限公司签订的租赁合同、法定代表人授权委托书，以证实目前远创公司发展前景良好，被告人史某1已经授权史某行使远创公司的经营管理权。2、远创公司2012年11月5日的董事会决议，以证实2012年11月份，被告人史某1因身体原因，被撤销总经理职务。3、证人张某1等六名投资群众代表出具的谅解书一份，以证实本案投资群众对被告人史某1的犯罪行为予以谅解。4、证人穆某、张某1出具的证明两份，中信银行人民币结算业务申请书以及河南省农村信用社汇兑凭证，以证实远创公司在案发后的还款情况。
经审理查明：2013年5月份，被告人史某1因其经营的河南省远创生物科技有限公司资金短缺，便伙同刘某某（另案处理）预谋成立焦作市玖融商贸有限公司，来向社会群众吸收资金，在玖融公司成立以前，就开始面向社会群众非法吸收存款。2013年8月14日，焦作市玖融商贸有限公司在焦作市解放区民主南路锦江现代城巴黎御景15号楼成立，该公司成立后，继续面向社会群众非法吸收存款。2013年5月至9月，在玖融公司成立前后，未经金融管理部门批准，通过口口相传、发放宣传资料等方式向社会公开宣传，承诺支付高额利息，非法向248人吸收公众资金1467.8575万元，期间偿还本金156.386万元，利息折抵本金227675元，共造成投资群众实际损失1288.704万元。
另查明，2013年12月份，史某1通过群众代表返还群众10万元；2014年张建立通过群众代表马某某等人返还群众约3.5万元；2015年6月29日，史某退还20万元至焦作市解放区打非办账户；2016年6月30日，史某退给群众代表张某1等人12.675万元，让群众代表返还给群众。
以上犯罪事实，有以下证据予以证实。
1、被告人史某1的供述：2011年4月20日河南省远创生物科技有限公司成立，注册资本是1000万元，公司地址在河南省焦作市西部工业区，经营范围是生产、加工、销售肉桂酸系列、核苷酸系列，自己是公司的总经理兼法人，负责公司的建设、生产和管理。远创公司的董事长是史某，负责公司的全面工作，公司还有两个股东是王永罡和王太福，不参与公司的管理和经营。因为远创公司的资金比较紧张，于是史某1在股东会上提出自己想办法借钱让厂运作起来。后其找到自己的一个叫刘某某的朋友，刘某某开始说可以帮他借钱，后来提出成立一个公司面向亲戚朋友和社会上吸收一部分资金用于远创公司，史某1同意后安排刘某某着手成立了玖融公司。当时史某1还安排外甥潘某作为公司的法定代表人，但不参与公司的经营。公司的成立由刘某某先出资，并选址在焦作市解放区民主南路锦江现代城那里，公司正式成立时间为2013年8月14日，但在成立之前大概是2013年6月已经开始面向社会吸收资金，吸收资金的名义就是给远创公司融资。史某1平时不在玖融公司上班，但会不定期问一下公司的情况，公司的具体经营和招聘都是由刘某某负责的。为了让客户相信远创公司的实力和实际经营状况，刘某某会安排一部分客户到远创公司参观考察，史某1和史某都进行过接待，带领客户看一下车间，给他们讲一下远创公司不错的发展前景。并证实史某不知道成立玖融公司的事情，是后来其和刘某某拿着借款合同让他签字的时候，史某才知道了玖融公司的情况，开始史某不同意签字，刘某某提出把吸收的资金打到史某的银行卡上，史某1也在一边劝说，史某才同意签字并办理了各个银行的银行卡让借到的资金都存到这些卡里。
2、证人史某的证言：河南省远创生物科技有限公司成立于2011年6月份，法人是史某1，史某是董事长，还有两个股东王永罡和王太福。2013年5月份左右，远创公司资金上出现了缺口，需要用钱，史某1就和其商量说找钱经营公司的事情，提出来去社会上吸收些钱来经营远创公司，并说利息不会超过三分，史某就同意了。他们商量以史某为借款人，远创公司为担保，并支付借款利息向社会上吸收存款，当时说好这些资金都用于远创公司的实际经营。2013年5月份史某1就开始找人吸收社会上的存款。刚开始吸收存款时签订的是借款合同，借款人是史某，利息为2分左右，担保人是远创公司，到2013年8月14日玖融公司成立后，借款人还是史某，担保人为远创公司和玖融公司。玖融公司的法人是外甥潘某，经理是刘某某，史某1负责联系玖融公司吸收社会存款用于远创公司的事情。成立玖融公司的费用都是由成立公司前吸收的资金支付的，其是在公司成立后知道的，但具体怎么花费的其不清楚。玖融公司吸收的部分资金是通过史某放在玖融公司的以其名义开的银行卡打款给远创公司的账户或者史某的账户上的，因为刘某某说玖融公司吸收存款就是让远创公司使用的，史某是远创公司的董事长，把款打到他的账户上群众放心，于是史某去办理了各个银行的银行卡给了玖融公司的员工周某。玖融公司具体由史某1和刘某某负责经营，史某1还协调玖融公司给远创公司转钱的事情。并证实史某1不让他管如何融资的事情，后来还发现资金管理很混乱，史某1也不听他的，玖融公司的事他根本管不了，当时还提出来要和史某1他们对账，但是史某1只是答应也不行动。
3、证人潘某的证言：河南远创生物科技有限公司是史某1开办的，自己也在远创公司工作。2013年5月份史某1对潘某说，现在咱成立一家商贸公司，用于咱们厂里原料购买及产品销售，你把身份证给我，我拿你的身份证注册这个公司。潘某就把身份证给了史某1，具体办理注册手续是史某1安排刘某某办理的，其只在相关的注册材料上签字。2013年6月8日其到工商局领焦作市玖融商贸有限公司的营业执照，公司的具体情况其均不清楚。
4、证人周某1的证言证实：周某1时任玖融公司业务员。2013年4月份左右，史某1、史某、刘某某等人在一起商量成立玖融公司，从社会上吸收资金，用于远创公司的经营。玖融公司成立后，刘某某负责公司全面工作，公司业务只有一项，就是融资，从社会上以高额利息吸收资金，从焦作社会上不特定的人群中吸收资金，主要是通过互联网或者熟人介绍招聘业务员，然后让业务员对外宣传公司是做化工产品销售的，让客户往公司存钱，公司给客户付利息。并证实玖融公司的人员组成及业务开展情况。
5、证人周某2的证言证实：周某2时任玖融公司兼职业务员。玖融公司是史某1、史某和刘某某一起商量、决定成立的。2013年5月份，公司成立前就开始开展融资业务了，公司8月份成立后只有一项业务，就是融资，从社会上以高额利息吸收资金，然后将资金交由远创公司使用，并由远创公司负责支付客户利息，从焦作社会的群众吸收资金，人员范围不能确定。2013年8月份，玖融公司开业的时候，史某1和史某作为用款单位远创公司的负责人出席了开业仪式，他们两个人上台致辞，介绍远创公司的前景广阔、政府支持，让大家对投资放心。此外，周某2有时带着他介绍的客户到远创公司实地考察时，史某1和史某在的时候他们就会接待，讲解远创公司的发展规划，让放心投钱。并证实玖融公司的人员组成、职责及业务开展情况。
6、证人张某2、胡某、赵某、顾某、李某1、王某1、秦某、李某2、王某2、张某3、程某、孙某、南某的证言证实：上述证人均系玖融公司的工作人员。证实玖融公司的人员组成、职责及融资业务开展情况。并证实玖融公司成立前后就是融资，通过散发宣传单等方式，面向社会不特定群众，以高额利息吸收资金，然后将资金交由远创公司使用，并由远创公司负责支付客户利息。
7、证人陈某、张某1的证言证实：陈某、张某1系玖融公司的投资客户。2013年5月份，王某2、秦某领着陈某、张某1多次到远创公司进行考察，其中有两次系史某1亲自接待的，并给他们介绍说远创公司效益好，利润高，产品畅销，厂里准备投资二期工程，缺乏资金，希望他们能够投资。并证实远创公司曾经组织投资客户在月季大酒店开会，史某1给在场客户讲解宣传远创公司效益好，利润高，产品畅销，公司发展前途好，厂里准备投资二期工程，缺乏资金，希望大家投资，让大家投资放心等。陈某共投资20万元，张某1共投资31万元。
8、玖融公司印制的宣传页证实：宣传页主要内容显示为投资信息，系玖融公司面向社会不特定群进行宣传的宣传资料。
9、玖融公司企业法人营业执照证实：玖融公司经营范围是销售化工产品、工矿配件、机电设备。玖融公司不具有融资资格。
10、230人报案材料以及合同等书证，从玖融公司扣押的合同，公安机关出具的情况说明，焦作德广会计师事务所审核报告以及河南联博会计师事务所有限公司审核报告，证实：2013年5月至9月，在玖融公司成立前后，非法向248人吸收公众资金1467.8575万元，期间偿还本金156.386万元，利息折抵本金22.7675万元，共造成投资群众实际损失1288.704万元。
11、被告人史某1的供述，证人史某、秦某、苗某、周某1、柴某、贺某、马某、王某1、常某、张某4、符某、郭某的证言，租赁合同，民事调解书，情况说明，中站农村信用社偿还贷款的相关转账手续，中国工商银行网上银行电子回单，河南增值税专用发票，审计报告等证据，证实：远创公司使用玖融公司吸收的资金大约800余万元，用于归还银行贷款、购买原材料、设立玖融公司费用、远创公司税费、支付利息、偿还个人贷款等。
12、公安机关出具的情况说明证实：2013年12月份，史某1通过群众代表返还群众10万元；2014年张建立通过群众代表马某某等人返还群众约3.5万元；2015年6月29日，史某退还20万元至焦作市解放区打非办账户；2016年6月30日，史某退给群众代表张某1等人12.675万元，让群众代表返还给群众。
13、公安机关出具的发破案经过以及到案经过证实整个案件的侦破过程，并证实被告人史某1系主动到公安机关投案，并能如实供述主要犯罪事实。
14、公安机关出具的证明证实：同案人刘某某暂未抓获。
15、并有被告人史某1的户籍证明，公安机关出具的情况说明，玖融公司设立登记信息相关文件等证据在卷佐证。
以上证据，均经当庭出示质证，查证属实，足以认定。
本院认为，被告人史某1非法吸收公众存款1467.8575万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其犯罪罪名成立。被告人史某1在玖融公司成立之前，已经和同案人刘某某共同预谋，向社会不特定群众公开宣传，非法吸收公众存款，玖融公司只是其非法吸收公众存款的工具，该公司成立的目的是为了更方便和容易吸收公众存款，故玖融公司成立之前所吸收的资金应当计入非吸数额，故辩护人关于玖融公司成立之前所吸收的资金不应当计入非吸数额的意见，本院不予采纳。辩护人关于玖融公司成立以后所吸收的部分资金来源于刘某某及其公司内部员工的亲朋好友，该部分资金不应当计入非吸数额的意见，没有法律依据，本院不予采纳。被告人史某1明知未经金融监督管理部门批准，不具备融资业务的情况下，和同案人刘某某共同预谋成立玖融公司，面向社会不特定群众公开宣传，非法吸收公众存款数额巨大，且其非法吸收的资金主要用于其本人任法定代表人、总经理的远创公司，在此过程中，被告人史某1起到了不可或缺的主要作用，故辩护人关于被告人史某1犯罪故意不明显，所起作用较小的意见，本院不予采纳。被告人史某1与同案人刘某某在本案中系共同犯罪，该二人要共同对非法吸收的1467.8575万元承担责任，故被告人史某1关于远创公司只用了玖融公司吸收的800多万元，而不是起诉书上指控的1400余万元，自己只需对远创公司所使用的800多万元承担责任的意见，本院不予采纳。远创公司的经营状况和还款能力的好坏与本案没有直接关系，故辩护人关于远创公司发展前景良好，有能力返还投资群众的投资款，需要被告人史某1尽快回到公司主持工作，建议对被告人史某1适用缓刑的意见，没有法律依据，本院不予采纳。被告人史某1犯罪以后自动投案，并能如实供述主要犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。被告人史某1所吸收的1467.8575万元中，已退还投资群众179.1535万元（包含利息折抵本金），且其本人或家属在案发后主动退还46.175万元（其中20万元退还至解放区打非办，26.175万元退还投资群众），故对被告人史某1可以酌情从轻处罚。辩护人关于被告人史某1具有自首情节、退赃情节，可以从轻处罚的意见，本院予以采纳。综合全案情节，对被告人史某1依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下：
一、被告人史某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元。
（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，被告人史某1于2013年9月29日至12月16日被羁押79日，应当予以折抵。刑期自2014年12月25日起至2018年10月6日止；罚金自判决生效后30日内缴纳）
二、退还至解放区打非办的20万元予以退还本案投资群众。
三、剩余赃款继续予以追缴以退还投资群众。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于焦作市中级人民法院，书面上诉的应递交上诉状正本一份、副本两份。
审 判 长 李婧
审 判 员 李宇
人民陪审员 张林
二〇一六年九月二十九日
书 记 员 吴恒