山东省定陶县人民法院
刑 事 判 决 书
(2014)定刑初字第215号
公诉机关定陶县人民检察院。
被告单位山东加利福制药有限公司，住所地：定陶县梁王路路南。
法定代表人邵建功，总经理。
诉讼代表人程本华，山东加利福制药有限公司员工。
被告人卢美荣，定陶县建设银行职工。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月15日被定陶县公安局刑事拘留，同年5月22日经定陶县人民检察院批准逮捕，同日被定陶县公安局执行逮捕。现羁押于菏泽市看守所。
辩护人刘瑞田，山东亘古律师事务所律师。
被告人王凤，中国人寿保险公司定陶分公司职工兼山东加利福制药有限公司副经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月15日被定陶县公安局刑事拘留，同年5月22日经定陶县人民检察院批准逮捕，同日被定陶县公安局执行逮捕。现羁押于菏泽市看守所。
辩护人范中杰，山东青宇律师事务所律师。
被告人邵建功，定陶县供电公司职工。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月15日被定陶县公安局刑事拘留，同年5月22日经定陶县人民检察院批准逮捕，同日被定陶县公安局执行逮捕。现羁押于定陶县看守所。
辩护人吴昱，山东九州苑律师事务所律师。
被告人杜某，定陶县水务局干部。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月15日被定陶县公安局决定刑事拘留，同年5月22日经定陶县人民检察院批准逮捕，同年9月3日被定陶县公安局执行逮捕。现羁押于定陶县看守所。
定陶县人民检察院以定检公刑诉（2014）217号起诉书指控被告单位山东加利福制药有限公司、被告人卢美荣、王凤、邵建功、杜某犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月12日向本院提起公诉。本院同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，庭前依法通知了本案各被害人到庭诉讼。人民检察院指派检察员刘正威、朱旭东出庭支持公诉，被告单位山东加利福制药有限公司诉讼代表人程本华，被告人卢美荣、王风、邵建功、杜某及辩护人刘瑞田、范中杰、吴昱均到庭参加诉讼。本案案情复杂不能在审限内审结，经菏泽市中级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。
定陶县人民检察院指控：2009年9月至2014年4月，被告人王凤、邵建功及卢民（另案处理）伙同被告人卢美荣、杜某以被告单位山东加利福制药有限公司的名义，承诺给予高额利息，向被害人卢某甲、郝某甲、丁某甲、王某丙等155人大量非法吸收存款达人民币56211049元（以下币种均为人民币），其中，被告人卢美荣参与吸收存款35720722元，被告人王凤参与吸收存款21908249元，被告人邵建功参与吸收存款8201250元，被告人杜某参与吸收存款4931817元。
公诉机关指控上述事实，向法庭提交了相关证据予以证明。公诉机关认为，被告单位山东加利福制药有限公司和被告人卢美荣、王凤、邵建功、杜某非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请依法判处。
被告人卢美荣对公诉机关指控的主要犯罪事实未有异议。
辩护人的辩护意见是：1、关于被告人卢美荣非法吸收公众存款数额有误。一是王凤、杜某吸收被害人聂某甲等人的存款，卢美荣并不知情，其在事后换条的签字行为，不应计算为卢美荣非法吸收存款的数额。二是吴某甲提供的250万元借条是利息，而非吸收的资金的数额，不应作为被告人卢美荣非法吸收公众存款的数额。2、关于本案量刑方面。一是被告人卢美荣有自首情节，请请求从轻或者减轻处罚。二是被告人卢美荣系初犯，也是该案件的受害者，其主观恶性较小，请求从轻处罚。
被告人王凤对公诉机关指控的其主要犯罪事实未有异议，辩解具有投案自首情节。
辩护人的辩护意见是：1、被告人王凤在单位犯罪中既不是组织发起者，也没有获得赃款赃物，其作用较小，应当属于从犯。2、被告人王凤在归案后，认罪态度较好，有悔罪表现，且一贯表现较好，请求从轻处罚。3、被告人王凤具有投案自首的情节，可从轻处罚。4、被告人王凤以担保人身份签字，或者是事后更换单据，并没有直接吸收融资，甚至和受害人并不认识，如张某午的20万元、其外甥女王某丑60万元属于正常的民间借贷。朱某甲的51万元，被告人王凤不知情，是换条时卢美荣让签的名字，不应当记录犯罪数额。
被告人邵建功对公诉机关指控的犯罪事实未有异议。
辩护人的辩护意见是：1、被告人邵建功对其出具或签名的借条，或担保的款项，只应承担民事责任，而不应承担刑事责任。2、关于量刑情节方面。一是被告人邵建功参与的吸收存款犯罪中，邵建功居于从属地位，作用较小，应认定为从犯。二是被告人邵建功具有自首情节，请求从轻处罚或减轻处罚。三是被告人邵建功系初犯，依法可从轻处罚。
被告人杜某对公诉机关指控的犯罪事实未有异议。
经审理查明：自2009年9月至2014年4月期间，被告人王凤、邵建功及卢民（在逃）伙同被告人卢美荣、杜红杰以山东加利福制药有限公司的名义，承诺给予高额利息，向社会公众大量非法吸收公众存款达5556.3849万元，涉及吸收存款人员155人，案发前已归还本金100.9万元。具体犯罪事实如下：
第一部分综合证据
1、书证
（1）受案登记表、立案决定书：2014年4月14日，接群众举报，邵建功、卢美荣、王凤，自2010年开始，以支付高息为诱饵，以卢民经营的山东加利福制药有限公司缺少周转资金为由，非法吸收公众存款数额巨大。为此，公安机关立案侦查。
（2）抓获经过证明：被告人邵建功、卢美荣、杜某系自动投案，被告人王凤系被害人扭送归案。
（3）山东加利福制药有限公司企业法人营业执照复印件证明：山东加利福制药有限公司类型为：有限责任公司。法定代表人为：邵建功。注册资本及实收资本均为500万元。成立日期：2009年8月14日。营业期限：2009年8月14日至2039年8月13日。
（4）山东富信会计师事务所有限公司企业法人营业执照、验资报告：经山东富信会计师事务所有限公司验资，截至2009年8月14日，山东加利福制药有限公司已收到全体股东缴纳的注册资本（货币出资），合计人民币500万元。
注册资本情况：邵建功出资400万元；程本华出资100万元。
（5）常住人口基本信息证明：被告人卢美荣、王凤、邵建功、杜某均达到刑事责任年龄。
（6）定陶县公安局经侦大队证明5份证明：侦查1卷中“山东加利福制药有限公司”企业法人营业执照、企业信息等16页与原件相符。侦查7卷借据及身份证复印件共计110页，侦查8卷借据及身份证复印件共计103页，侦查9卷借据及身份证复印件共计93页，与原件相符。侦查11卷卷宗由程某提供的“山东加利福制药有限公司2011.7-2012.2现金收支日报表”共计93页，侦查12卷卷宗由程某提供的“山东加利福制药有限公司2012.2-2012.6现金收支日报表”及程某提供整理的“个人借款收支明细”共计114页，侦查13卷卷宗由李贝提供的“山东加利福制药有限公司2012.7-2013.6现金收支日报表”共计103页，侦查14卷卷宗由李贝提供的“山东加利福制药有限公司2013.7-2014.3现金收支日报表”及李贝提供整理的“个人借款收支明细”共计134页，与程某提供的U盘记录相符。侦查15卷借据复印件9页、卢民出具给予艳芳、尹某、何华的借据、补充协议及房产证复印件共计20页，与原件相符。
该案涉及程某、李贝提供的关于记录山东加利福制药有限公司现金收支日报表流水账的U两个，由程某、李贝分别提供，由定陶县公安局经侦大队民警曹冰、赵军提取。
（7）侦查11卷、12卷、13卷、14卷证明：该4卷的现金收支日报表、个人借款收支明细反映出山东加利福制药有限公司经营运转收支情况，证明该公司有正常运转的收支情况。
（8）杜某亲笔书信：书信主要反映杜某家庭情况，及其和王凤被卢民所骗，请求被害人原谅。
（9）卢美荣、王凤、邵建功、卢民、杜某吸收存款明细、山东加利福制药有限公司资产负债表：该案吸收存款明细及该公司资产负债情况。
（10）无违法犯罪记录证明证实：卢美荣、王凤、邵建功、杜某无违法犯罪前科。
（11）山东省定陶县人民法院协助执行通知书（2014）定民初字第502号：关于李某辰诉被告山东加利福制药有限公司民间借贷纠纷一案，定陶县人民法院于2014年3月24日作出定陶县住房保障和房产管理局协助执行通知书，事项：协助查封山东加利福制药有限公司名下房产一处，查封期限二年，房产证号为01××20，土地证号为定国用（2009）第20094**号。
（12）程本华身份证复印件一份证明：程本华身份情况。
2、电子数据（U盘两个），U盘内表格系侦查11卷、12卷、13卷、14卷山东加利福制药有限公司的现金收支日报表、个人借款收支明细的电子版，与该4份卷宗书面承载内容一致。
3、证人证言
（1）证人程本华证：我是山东加利福制药有限公司名义上的股东。山东加利福制药有限公司的法定代表人是邵建功，这个公司的实际经营者是卢民。公司注册资金是500万，我往这个公司投资了100万，占这个公司20%的股权。其他400万在邵建功的名下，实际上卢民出的钱。2014年3月7、8号的时候，很多人上公司要账，卢民给我说在2010年11月份，因为公司进设备采购没钱，卢民让卢美荣在外面借钱用于公司购买设备，当时卢美荣在吴某甲那里借了300万，卢民知道卢美荣在吴某甲那里借的这300万。卢民说2011年，卢美荣又从吴某甲那里借了700多万，这样，卢美荣从吴某甲那里借了1000多万，这些钱应该都用到公司了采购机器设备了。当时卢美荣从吴某甲那里借的钱，都是按月息4分5厘的利息给吴某甲。中间吴某甲给卢美荣要账，公司那时还没有产生利润，没办法，卢民就让卢美荣在外面再借钱还给吴某甲，这样，恶性循环，钱越借越多。然后，从这个1000多万，一直到现在这个情况。卢美荣和卢民都给我说过，从借吴某甲的钱到现在，已经还给吴某甲壹仟柒捌佰万了，这些钱，厂里没有利润，都是卢美荣他们在外面借的钱还给吴某甲的。卢民开始让王凤在外面为公司借钱应该是在2011年底，当时卢民给王凤说，因为卢美荣在外面借钱也借不很多，这样，王凤才开始给卢民借钱的。
（2）证人赵黎菊证：该公司2012年基本上没有生产，就是做点样品，2013年公司只能生产一点小产品。公司法定代表人是邵建功，实际经营者是卢民，公司在外面借的钱不入公司的账，仅有一个流水账，王凤、卢美荣在外面借的钱款有时往公司交现金用于公司支出工资等，大部分只交个条子或报个账。流水账由程某、李贝每天发给卢民。
（3）证人李贝证：在山东加利福制药公司任职过出纳，证实该公司法定代表人是邵建功，实际经营者是卢民，公司在外面借的钱不入公司的账，仅有一个流水账（系卢民安排整理），王凤、卢美荣、邵建功、杜某、卢民在外为公司吸收存款有一流水账，显示出该五人借、支明细。流水账该证人每天报给卢民。
（4）证人程某证：在山东加利福制药公司任职过出纳，证实卢美荣、王凤为公司吸收多人存款，其余证实内容基本同李贝。
（5）证人王某乙证：王凤在该公司担任副总经理。
4、被害人金某、张某乙、王某甲分别向公安机关报案并陈述了被告人王凤非法吸收其资金的事实。
5、被告人供述
1、被告人邵建功供：我来投案自首，我对象是卢美荣。我和卢美荣为山东加利福制药有限公司在外面借钱了。该公司的法定代表人是我，是卢民投资建的这个厂子。美荣就让我在外面借钱，然后把钱给她，她再用这些钱还公司的账。我就是从2013年初才开始在外面借钱的。我在俺单位为公司借过有200多万，也就是七八个人的钱。
2、被告人卢美荣供：我来投案自首，我对象是邵建功。我为山东加利福制药有限公司在外面借钱了。该公司的法定代表人是邵建功，是俺哥卢民投资建的厂，他出资了多少钱我也不知道，建厂子的时候，我和邵建功都没有往这个厂子里投钱。因为卢民诚信上有不良记录，当时卢民就让邵建功担任的这个厂子的法定代表人。公司成立后，就是卢民生产经营了。从营业执照上看，这个公司共有两个股东，一个是邵建功，还有一个叫程本华，程本华是俺姐夫。实际上当时邵建功和程本华都没往这个公司投资钱，都是卢民自己往这个公司投资的钱。我没在公司担任职务，也没在这个公司参与生产经营。
当时这个公司成立以后，因为资金不够，卢民就让我在外面给公司借钱进设备，等公司周转开以后，由公司负责还借款的本金和利息。公司从2009年建厂以后，因为没有资金，一直到2011年或2012年才开始生产经营。我从2010年开始为公司借钱，借钱支付的利息是月息1分5厘到6分之间。我从外面借了钱，把钱交到公司，基本上都不走公司的账，除了用于给公司买机器设备和发工人工资的钱，由公司负责支出。剩下的大多数都是用于支付那些借款利息。我在外面借钱，一般都是要现金，还款的时候，一般也都是给他们现金，很少走银行的转账。这些年我借了多少钱也记不清了，不过我借的这些钱，都用到公司了。包括支付利息，也都是支付的原来我为公司借款产生的利息。卢民常年在外做生意，在定陶他没我认识的人多，他不好借，所以就让我借钱，我也没想到战线拉这么长，因为时间跨度大，借的钱都要给人家利息，所以才出现这种情况，现在借的钱多了，还不上了。到了2013年底，因为借款越来越多，我支付利息也没钱了，我就给卢民说了，卢民也是说咱抓紧生产，尽快把钱还给人家。我在别人那里借钱，都是给那些人打个借条。王凤是山东加利福制药有限公司聘请的总经理，是卢民聘请她的，她也在外面也是为公司吸收存款，也是卢民让她为公司吸收存款融资的，王凤找什么人、共融了多少资我不知道，不过王凤在外面吸收的那些存款也都用到公司生产经营了，包括为公司支付高息、还借款等等。
3、被告人王凤供：我对象是杜某，今天是金某和张某乙把我带到定陶县公安局的。山东加利福制药有限公司的法定代表人是邵建功，我是公司的副经理，是邵建功和卢民聘请我的，公司的会计叫赵黎菊。这个公司实际上是卢民经营的，也是卢民投资建的，邵建功担个法定代表人的名义，他平常不上公司去，他就最近才开始给公司吸收存款。邵建功在供电局为这个公司吸收了不少的钱，他借钱为公司还账。我是从2009年4月份开始为公司在外面借钱的，由于这个公司缺少资金，卢民就让我为他为这个公司吸收存款。当时卢民还给我说，为了减少公司的开支，在外面借的钱，利息越低越好，我为公司吸收存款给人家的利息在1分到4分之间。这些年我共吸收了大约将近3000万，吸收的这些存款，我个人有个记录。这个记录杜某拿着呢。我觉得借给我钱的人得有100多人。这些钱都用到这个公司了，包括为这个公司还账，还利息等等。我给厂里的钱有时候是现金，有时候是转账，这些，公司的账上都有。我都是从亲戚朋友手里吸收的这些钱，都给他们打着借据呢。
4、被告人杜某供：我来投案自首，在卢民的指使下，我和卢美荣、王凤、邵建功为加利福公司非法吸收存款。
以上证据，证实了被告单位山东加利福制药有限公司的法人、实际经营者，被告人卢美荣、王凤、邵建功、杜某的主体资格、吸收资金的去向明细，各被告人的归案情况等事实，足以认定。
第二部分各被告人具体非法吸收公众款的事实
（一）被告人卢美荣在山东加利福制药有限公司实际经营人卢民的指使下，以山东加利福制药有限公司缺少资金为由，以每月支付1分至6分高息的方式，吸收卢某乙3.5万元、卢某甲11.5万元、刁某20万元（已归还本金5万元）、曹某16万元、樊某29.1万元、谷某10万元、田某甲20万元、高某甲6.46万元、韩某27万元、李某乙26万元、李某丙5万元、张某丙25万元、吴某乙19.6万元（已归还10万元）、王某丁11万元（已归还2万元）、陈某甲10万元（已归还3万元）、邓某甲5万元、苏某5万元、朱某甲5万元、王某戊10万元、李某丁20万元、施某20万元、张某丁20万元、吕某37万元、梁某甲5万元、高某乙10万元（已归还5万元）、谢某217万元、卢某丙8万元、毕某9万元、周某甲21.6万元、路某甲35万元、张某戊6.6万元、刘某甲10万元、来某40万元、李某戊18万元、张某己52万元、王某己15万元、孔某甲7万元、牛某7万元、张某庚10万元、王某丙7万元、刘某乙25万元、路某乙6.47万元、王某庚40万元、姚某44万元、李某己70万元（已还本金20万元）。以上共计45人，为山东加利福制药有限公司非法吸收公众存款1025.83万元，已归还本金45万元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭举证、质证的被害人卢某乙、卢某甲、刁某、曹某、樊某、谷某、田某甲、高某甲、韩某、李某乙、李某丙、张某丙、吴某乙、王某丁、陈某甲、邓某甲、苏某、朱某甲、王某戊、李某丁、施某、张某丁、吕某、梁某甲、高某乙、谢某、卢某丙、毕某、周某甲、路某甲、张某戊、刘某甲、来某、李某戊、张某己、王某己、孔某甲、牛某、张某庚、王某丙、刘某乙、路某乙、王某庚、姚某、李某己陈述，给上述被害人出具的借条，证人吴某甲、李某甲证言，转让协议，中国工商银行个人业务凭证，中国银行客户回单，定陶县人民法院立案审批表、民事裁定书，被告人卢美荣供述等证据在卷证实，足以认定。
（二）王凤非法吸收公众存款部分
被告人王凤，在山东加利福制药有限公司实际经营人卢民的指使下，以山东加利福制药有限公司缺少资金为由，以每月支付1分至6分高息的方式，吸收郝某甲10万元（已归还6万元）、沙某甲36.734万元、刘某丙10万元（已归还5万元）、丁某乙14.4万元、罗某甲30万元、罗某乙10万元、张某辛9.8万元、李某庚1.92万元、梁某乙7.74万元、郭某22.05万元、徐某甲15.64万元、张某壬2万元、刘某丁52.5万元、陈某乙1万元（已还0.5万元）、黄某甲12.74万元、张某癸24万元、李某辛5万元、刘某戊1.52万元、孔某乙1.52万元、提某某10.34万元、徐某乙40万元、李某壬2万元（已还0.9万元）、王某辛5.58万元、王某壬16.8万元、冯某甲5.46万元、冯某乙9.1万元、石某12万元、高某丙11.84万元、张某子15.47万元、孔某丙5万元、李某癸10.34万元、刘某己19.2万元、张某丑9.4万元、张某寅17万元、林某11.68万元、田某乙23万元、孔某丁13.5万元、张某卯2.82万元、倪某4.76万元、王某甲16.28万元、邓某乙1.88万元、乔某甲16万元、沙某乙11.26万元、孔某戊38万元、朱某乙21.84万元、杨某11.2万元、李某子19.91万元、张某辰22万元、赵某甲32万元、闫某甲15.442万元、王某癸5万元、侯某7万元、张某乙51万元、李某丑11万元、冯某丙7.52万元、季某18.44万元、王某子1.76万元、晁某8.02万元、潘某3.92万元、叶某10万元（已还6万元）、张某巳7万元、邵某3万元（已还1万元）、王某丑62.5万元、初明慧24.17万元、钱某14万元、张某午51.66万元、马某甲3万元。以上共计67人，为山东加利福制药有限公司非法吸收公众存款1008.656万元，已归还本金19.4万元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭举证、质证的被害人郝某甲、沙某甲、刘某丙、丁某乙、罗某甲、罗某乙、张某辛、李某庚、梁某乙（证人）、郭某、徐某甲、张某壬、刘某丁、陈某乙、黄某甲、张某癸、李某辛、刘某戊、孔某乙、提某某、徐某乙、李某壬、王某辛、王某壬、冯某甲、冯某乙、石某、高某丙、张某子、孔某丙、李某癸、刘某己、张某丑、张某寅（证人）、林某、田某乙、孔某丁、张某卯、倪某、王某甲（证人）、邓某乙、乔某甲、沙某乙、孔某戊、朱某乙、杨某（证人）、李某子、张某辰、赵某甲、闫某甲、王某癸、侯某、张某乙、李某丑、冯某丙、季某、王某子、晁某、潘某、叶某、张某巳、邵某、王某丑、初明慧、钱某、张某午、马某甲陈述，给上述被害人出具的借条（据），定陶县人民法院立案审批表、民事裁定书，被告人王凤供述等证据在卷证实，足以认定。
（三）被告人卢美荣、王凤非法吸收公众存款部分
被告人卢美荣伙同王凤，在山东加利福制药有限公司实际经营人卢民的指使下，以山东加利福制药有限公司缺少资金为由，以支付高息的方式，共同为别人出具借条吸收郝某甲102万元、周某乙55万元、陈某丙40万元、许某甲19.2万元、苏某10万元、姜某62.72万元、朱某甲46.45万元、沙某甲6.204万元、郝某乙40万元、张某未14.1万元、孔某戊20万元、赵某甲36.12万元、李某丑24.6万元、乔某乙20万元、叶某6万元、王某寅55万元、张某午32.8万元（已还16.5万元）、王某丑62.186万元、路某乙86.39万元、田某丙132.619万元、聂某甲69.4782万元、田某丁10万元。以上共计22人，为山东加利福制药有限公司非法吸收公众存款95.08672万元（其中含共同和程某吸收周某乙的30万、陈某丙的20万），已归还本金16.5万元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭举证、质证的被害人郝某甲、周某乙、陈某丙、许某甲、苏某、姜某、朱某甲、沙某甲、郝某乙、张某未、孔某戊、赵某甲、李某丑、乔某乙、叶某、王某寅、张某午、王某丑、路某乙、田某丙、聂某甲、田某丁陈述，给上述被害人出具的借条（据），证人王某甲证言，定陶县人民法院立案审批表、民事裁定书，证人程某证言，被告人卢美荣、王凤供述等证据在卷证实，足以认定。
（四）被告人王凤、杜某非法吸收公众存款部分
被告人王凤、杜某，在山东加利福制药有限公司实际经营人卢民的指使下，以山东加利福制药有限公司缺少资金为由，以高息的方式，共同为别人出具借条吸收聂某乙44.4067万元、丁某甲30万元、蔡某12.75万元。以上共计3人，为山东加利福制药有限公司非法吸收公众存款87.15567元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭举证、质证的被害人聂某乙、丁某甲、蔡某陈述，给上述被害人出具的借条（据），被告人王凤、杜某供述等证据在卷证实，足以认定。
（五）被告人卢美荣、杜某非法吸收公众存款部分
被告人卢美荣、杜某，在山东加利福制药有限公司实际经营人卢民的指使下，以山东加利福制药有限公司缺少资金为由，以高息的方式，共同为别人出具借条吸收陈某丁（崔志波、李庆林）55万元、马某乙20万元、张某申5万元、闫某乙10万元、赵某乙109.2万元、田某丁50万元（已还10万元）、张某酉11万元。以上共计7人，为山东加利福制药有限公司非法吸收公众存款271万元，已还10万元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭举证、质证的被害人陈某丁、马某乙、张某申、闫某乙、赵某乙、田某丁、张某酉陈述，给上述被害人出具的借条（据）或者借款协议，被告人卢美荣、杜某供述等证据在卷证实，足以认定。
（六）被告人卢美荣伙同卢民非法吸收公众存款部分
被告人卢美荣伙同卢民，以山东加利福制药有限公司缺少资金为由，以高息的方式，共同为别人出具借条吸收提付强203.05万元、王某卯47.5万元、吴某甲700万元。以上共计3人，为山东加利福制药有限公司非法吸收公众存款950.55万元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭举证、质证的被害人提付强、王某卯、吴某甲陈述，给上述被害人出具的借条（据），被告人卢美荣供述等证据在卷证实，足以认定。
（七）被告人卢美荣、王凤、杜某非法吸收公众存款部分
被告人卢美荣、王凤、杜某，在山东加利福制药有限公司实际经营人卢民的指使下，以山东加利福制药有限公司缺少资金为由，以高息的方式，共同为别人出具借条吸收仝海燕50万元、张某卯36万元。以上共计2人，为山东加利福制药有限公司非法吸收公众存款86万元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭举证、质证的被害人仝海燕、张某卯陈述，给上述被害人出具的借条（据）或者借款合同，被告人卢美荣、王凤、杜某供述等证据在卷证实，足以认定。
（八）被告人邵建功非法吸收公众存款部分
被告人邵建功作为山东加利福制药有限公司的法人，以山东加利福制药有限公司缺少资金为由，以高息的方式，为别人出具借条吸收王某丙5万元、许某乙11.5万元、李某寅20万元、孔某己10万元、夏某5万元、李向阳40万元。以上共计6人，为山东加利福制药有限公司非法吸收公众存款86万元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭举证、质证的被害人王某丙、许某乙、李某寅、孔某己、夏某、李某陈述，给上述被害人出具的借条（据）或者汇款信息，证人张某甲证言，被告人邵建功供述等证据在卷证实，足以认定。
（九）被告人卢美荣、邵建功非法吸收公众存款部分
被告人卢美荣、王凤、杜某，在山东加利福制药有限公司实际经营人卢民的指使下，以山东加利福制药有限公司缺少资金为由，以高息的方式，共同为别人出具借条吸收田某戊18.5万元、赵某丙真0.7万元、赵某丁9万元、李某卯11万元、黄某乙120万元（已还10万元）、张某庚30万元、王某辰10万元、王某丙6万元。以上共计8人，为山东加利福制药有限公司非法吸收公众存款205.2万元，已还10万元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭举证、质证的被害人田某戊、赵某丙真、赵某丁、李某卯、黄某乙、张某庚、王某辰、王某丙陈述，给上述被害人出具的借条（据）或者借款合同，证人贾某证言，定陶县人民法院立案审批表、民事裁定书，被告人卢美荣、邵建功供述等证据在卷证实，足以认定。
（十）被告人邵建功伙同卢民非法吸收公众存款部分
被告人邵建功作为山东加利福制药有限公司的法人，在该公司实际经营人卢民的指使下，以山东加利福制药有限公司缺少资金为由，以高息的方式，共同为别人出具借条吸收李某辰80万元、刘某庚400万元。以上共计2人，为山东加利福制药有限公司非法吸收公众存款480万元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭举证、质证的被害人李某辰、刘某庚陈述，给上述被害人出具的借条，被告人邵建功供述等证据在卷证实，足以认定。
（十一）被告人卢美荣、王凤、邵建功、杜某非法吸收公众存款部分
被告人卢美荣、王凤、邵建功杜某，在山东加利福制药有限公司实际经营人卢民的指使下，以山东加利福制药有限公司缺少资金为由，以高息的方式，共同吸收金某资金43.425万元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭举证、质证的被害人金某陈述，给上述被害人出具的借条、土地证复印件，被告人卢美荣、王凤、邵建功、杜某供述等证据在卷证实，足以认定。
（十二）卢民指使程某非法吸收公众存款部分
程某在山东加利福制药有限公司实际经营者卢民的指使下，以该公司缺少资金为由，以高息的方式，从吸收刘某辛资金20万元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭举证、质证的被害人刘某辛陈述，给上述被害人出具的借据，证人程某证言等证据在卷证实，足以认定。
（十三）卢民指使程本华非法吸收公众存款部分
程本华在山东加利福制药有限公司实际经营者卢民的指使下，以该公司缺少资金为由，以高息的方式，吸收李某巳31万元、纪某19万元。以上共计2人，为山东加利福制药有限公司非法吸收公众存款50万元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭举证、质证的被害人李某巳、纪某陈述，给上述被害人出具的借据或者收据，证人程本华、王某乙证言等证据在卷证实，足以认定。
（十四）卢民吸收公众存款部分
卢民作为山东加利福制药有限公司的实际经营者，以该公司缺少资金为由，以高息的方式，吸收于某、尹某二人资金共计297万元。
上述事实，有公诉机关提交并经当庭举证、质证的被害人于某、尹某陈述，给上述被害人出具的借条、房产证、借款补充协议等证据在卷证实，足以认定。
综上，被告单位加利福制药有限公司非法吸收存款5556.3849万元，已归还被害人共计100.9万元。其中被告人卢美荣参与吸收存款3522.0722万元，被告人王凤参与吸收存款2176.1049万元，被告人邵建功参与吸收存款820.125万元，被告人杜某参与吸收存款476.7817万元。
关于被告人的辩解及辩护人的辩护意见，本院评判意见如下：
关于辩护人所提“被告人卢美荣非法吸收公众存款数额有误。一是王凤、杜某吸收被害人聂某甲等人的存款，卢美荣并不知情，其在事后换条的签字行为，不应计算为卢美荣非法吸收存款的数额。二是吴某甲提供的250万元借条是利息，而非吸收的资金的数额，不应作为被告人卢美荣非法吸收公众存款的数额。”的辩护意见。本院认为，被告人卢美荣事后换条的签字行为属于非法吸收公众存款的延续、追认；对于借款到期后产生的利息，系被害人享有的正当、合法的债权，该债权部分没有给被害人兑现，而是继续转借，以上被告人卢美荣的行为，属于非法吸收公众存款的情形，应当计入犯罪数额。故辩护人的以上辩护意见不予采纳。关于辩护人所提“被告人卢美荣系初犯，也是该案件的受害者，其主观恶性较小，请求从轻处罚。”的辩护意见。本院认为，被告人卢美荣向社会大量公众非法吸收公众存款，严重扰乱了金融秩序，给涉案被害人造成了巨大的经济损失，在本地产生了极坏的社会影响。故辩护人的该项辩护意见不予采纳。
关于被告人王凤辩解、辩护人所提“被告人王凤具有投案自首”的意见。经查，被告人王凤第一次接受讯问“金某和张某乙把我带到定陶县公安局。”；被害人金某、张某乙第一次在公安机关作证“是将被告人王凤扭送归案”、第二次作证“陪同被告人王凤到公安局投案。”两次陈述前后矛盾；公安机关出具的抓获经过载明“被告人王凤系被扭送归案”，综上，不能认定被告人王凤系投案自首。故被告人王凤的该项辩解理由不能成立，辩护人的该项辩护意见不予采纳。
关于辩护人所提“被告人王凤在单位犯罪中既不是组织发起者，也没有获得赃款赃物，其作用较小，应当属于从犯”的辩护意见。经查，被告人王凤在被告单位山东加利福制药有限公司担任副经理职务，积极为该公司吸收巨额存款，属于单位直接责任人员，其在犯罪中起主要作用，不应认定为从犯。辩护人的该项辩护意见不予采纳。
关于辩护人所提“被告人王凤以担保人身份签字，或者是事后更换单据，并没有直接吸收融资，甚至和受害人并不认识，如其外甥女王某丑60万元属于正常的民间借贷。朱某甲的51万元，被告人王凤不知情，是换条时卢美荣让签的名字，不应当记录犯罪数额。”的辩护意见。经查，王某丑60万元、朱某甲51万元均被吸收到被告单位山东加利福制药有限公司，纵观全案，王某丑、朱某甲针对被告单位山东加利福制药有限公司而言系社会公众即不特定对象。该两笔款应当计入犯罪数额。被告人王凤事后换条的签字行为属于非法吸收公众存款的延续、追认，也应当计入犯罪数额。故辩护人的以上辩护意见不予采纳。
关于被告人邵建功的辩护人所提“1、被告人邵建功对其出具或签名的借条，或担保的款项，只应承担民事责任，而不应承担刑事责任。2、被告人邵建功参与的吸收存款犯罪中，邵建功居于从属地位，作用较小，应认定为从犯。”的辩护意见。本院认为，被告人邵建功虽然较少去山东加利福制药有限公司，但是其作为法定代表人，在公司办理相关手续、提供证件及公司需要法定代表人签字是，邵建功便积极配合为该公司实施了上述行为，即参与了公司的运营行为，其应作为直接负责人追究其刑事责任。不应认定为从犯。辩护人的以上辩护意见不予采纳。
关于公诉机关指控被告人卢美荣于2013年3月12日吸收李某丁存款50万元。经查，该笔借款条载明的借款人为卢美荣、吴某甲二人，该款转到吴某甲提供的刘红的银行卡里，被告人卢美荣当庭供述不认识刘红，并否认收到该款。该起事实认定为非法吸收公众存款的证据不足，不予确认。
关于公诉机关指控被告人王凤、杜某吸收张某午存款16.4万元。经查，被害人张某午向本庭出示了关于该款的一份情况说明，其陈述该款是王凤和杜某共同借的，是他们家自用，与被告单位加利福制药有限公司没有关系。故被告人王凤、杜某的行为不以犯罪论处。
本院认为，被告单位山东加利福制药有限公司在一定期限内以返本付息、许诺高额利息的方式，被告人卢美荣、杜某虽然不是山东加利福制药有限公司的员工，在该公司实际经营者卢民的授意下，仍向社会公众为该公司大量吸收资金，系其与被告单位山东加利福制药有限公司的共同犯罪行为论处；被告人王凤在该公司担任经理职务，并积极为公司吸收巨额存款，属于单位直接责任人员；被告人邵建功作为公司的法定代表人明知该公司非法吸收公众存款，未加以制止，且积极参与并吸收了巨额存款，属于单位直接责任人员；其中被告人卢美荣、王凤、邵建功参与犯罪数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，其行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控事实及罪名成立，本院予以确认。被告人杜某系与被告单位山东加利福制药有限公司的共犯，作用相对较小，按其参与吸收的犯罪数额承担刑事责任。被告人卢美荣、邵建功、杜某自动到公安机关投案，如实供述自己的罪行，是自首，可从轻处罚。被告人卢美荣、邵建功的辩护人的该项辩护意见予以采纳。被告人王凤归案后，如实供述自己的罪行，可从轻处罚。根据被告人卢美荣、王凤、邵建功、杜某的犯罪数额、认罪态度、社会影响等，综合本案案情，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一、三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告单位山东加利福制药有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元。（罚金于判决书生效后15日内缴纳）
二、被告人卢美荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年4月15日起至2023年4月14日止。罚金限本判决生效后15日内交清。）
被告人王凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年4月15日起至2022年4月14日止。罚金限本判决生效后15日内交清。）
被告人邵建功犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年4月15日起至2020年4月14日止。罚金限本判决生效后15日内交清）
被告人杜某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年9月3日起至2017年3月2日止。罚金限本判决生效后15日内交清）
三、随卷移送U盘两个，作为证据保存。
四、依法追缴被告单位山东加利福制药有限公司赃款5455.4849万元，分别发还各被害人（详见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 李兴亮
审 判 员 李振桥
人民陪审员 马云洲
二〇一五年五月七日
书 记 员 李传','2018-09-19
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机动车发生交通事故造成人身伤亡、财产损失的，由保险公司在机动车第三者责任强制保险责任限额范围内予以赔偿；不足的部分，按照下列规定承担赔偿责任：
（一）机动车之间发生交通事故的，由有过错的一方承担赔偿责任；双方都有过错的，按照各自过错的比例分担责任。
（二）机动车与非机动车驾驶人、行人之间发生交通事故，非机动车驾驶人、行人没有过错的，由机动车一方承担赔偿责任；有证据证明非机动车驾驶人、行人有过错的，根据过错程度适当减轻机动车一方的赔偿责任；机动车一方没有过错的，承担不超过百分之十的赔偿责任。
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第六条 行为人因过错侵害他人民事权益，应当承担侵权责任。
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