山西省晋城市城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）晋0502刑初374号
公诉机关晋城市城区人民检察院。
被告人郭杰，男，1990年11月29日出生，汉族，大学本科文化，中共党员，户籍所在地：河南省武陟县，晋城市晋银投资管理公司总经理，捕前住户籍地。因犯非法吸收公众存款罪，2015年2月16日被济源市公安局刑事拘留，2015年3月25日被逮捕，2016年4月8日被济源市人民法院判处有期徒刑七年，并处罚金四十万元。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2017年6月8日被晋城市公安局城区分局刑事拘留，2017年6月19日经晋城市城区人民检察院批准，2017年6月20日由晋城市公安局城区分局执行逮捕。现羁押于晋城市看守所。
辩护人樊国栋、耿晔，山西丹河律师事务所律师。
被告人郭海林，男，1971年6月13日出生，汉族，小学文化，中共党员，户籍所在地：河南省武陟县，某公司负责人，捕前住户籍地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2016年12月3日被晋城市公安局城区分局刑事拘留，2017年1月6日经晋城市城区人民检察院批准，同日由晋城市公安局城区分局执行逮捕。现羁押于晋城市看守所。
辩护人刘志刚，山西弘毅律师事务所律师。
辩护人刘喜庆，河南云台律师事务所律师。
晋城市城区人民检察院以城检刑刑诉（2017）74号起诉书指控被告人郭杰、郭海林犯非法吸收公众存款罪，于2017年9月1日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。晋城市城区人民检察院指派检察员孙晋超出庭支持公诉，被告人郭海林及其辩护人刘志刚、刘喜庆，被告人郭杰及其辩护人樊国栋、耿晔到庭参加诉讼。现已审理终结。
晋城市城区人民检察院指控：晋城市晋银投资管理有限公司（以下简称晋银公司）于2013年9月在晋城市工商行政管理局注册成立，办公地址为新市西街汇邦商住房，经被告人郭海林要求，由其开办的银河置业有限公司员工郭某甲任晋银公司法人代表、员工薛某为股东，被告人郭海林、郭杰为实际控制人。
该公司经营范围为对各类企业投资及相关投资咨询服务，而公司在成立后，在未经中国人民银行批准的情况下，以投资路政、酒店等项目为名，面向不特定对象发放宣传资料、开办讲座等形式吸收存款。2013年9月至2014年11月，晋城市晋银公司先后与不特定对象签订借款合同75份，非法吸收公众存款990万元，均用于郭海林所办公司使用及郭杰对外放贷业务。
公诉机关当庭出示有相关书证、证人证言、集资参与人陈述、被告人供述等证据证明指控事实，认为被告人郭海林、郭杰通过宣传，以高额利息为诱饵，非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家的金融秩序，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其二人刑事责任。
被告人郭海林对起诉书指控的罪名和事实有异议，其辩称：1、我不是晋银公司的实际控制人，公司的法定代表人是郭某甲、股东是薛某。2、我是为我儿子郭杰设立公司提供了帮助，我从没有参与公司的经营投资、公司的宣传讲座、日常经营活动。3、我自己开办的公司和晋银投资公司有债权债务关系，是属于正常民间借贷行为，这不能说明我是晋银公司的实际控制人。我认为我构不成非法吸收公众存款罪这个罪名，如果法庭认为我有罪，我认罪。
辩护人刘志刚的辩护意见是：1、本案事实不清，证据不足。2、郭海林不是本案的犯罪主体，应宣告其无罪。3、本案应是单位犯罪，郭海林既不是公司老板、也不是员工，不承担任何法律责任。公司资金运转、人员调整都是郭杰安排的，不可否认是公司收钱后郭杰打到了其他地方。4、本案没有证据证明郭杰开公司是非法吸收存款，公司成立9月份之后才吸收，之前的一段时间是正常经营。综上，郭海林不构成非法吸收公众存款罪。郭海林还在其他地方经营有公司，为了把钱追回来，建议法庭对郭海林做出无罪或免于刑事处罚，尽快回笼资金，发还给被害人。
辩护人刘喜庆的辩护意见是：1、郭海林确实为郭杰在晋银投资公司设立提供了帮助，是公司设立之初的帮助。郭杰的犯罪行为还没有出现，不能认定郭海林是共犯。2、郭海林控制的公司使用了晋银公司的赃款，是事实，但不能说使用了资金就有主观故意。公诉机关提供了2014年4月17日400万元的银行款，根据往来账户，银河置业当时使用的是500多万元。没有晋银公司和银河置业之间的结算，指控银河公司占有的晋银公司的款项，目前证据不足。3、审计报告上说2014年5月至11月，签订了75份合同，金额是990万元。这400多万元在2014年4月17日不可能形成。郭杰作为实际控制的公司确实有资产、收益没有收回来，希望合议庭综合事实作出判决。
被告人郭杰对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无辩解，表示认罪。其辩解：2014年4月17日我给我父亲我转了400万元，当时晋银公司没有吸收400万元，没有这么大业务量，2014年5至9月份才开始吸收，当时也可能是济源公司的钱。并且济源法院没有认定我父亲参与的事情，我们只是借贷关系。
被告人郭杰的辩护人樊国栋的辩护意见是：1、本案程序问题，分成两个案子，对郭杰的量刑不公平。提出建议，法院可以逐级上报。也可以合并量刑时对郭杰从轻处罚。2、本案是单位犯罪。3、郭杰悔罪、认罪态度较好；其年纪还小，希望给其一个改过自新的机会。
经审理查明：晋城市晋银投资管理有限公司（以下简称晋银公司）于2013年9月由被告人郭杰在晋城市工商行政管理局注册成立，办公地址为晋城市城区某地。公司成立之初被告人郭杰向其父亲被告人郭海林请求派两名员工协助其开办公司，被告人郭海林就劝说任职于其开办的焦作市银河置业有限公司的员工郭某甲、薛某协助郭杰开办公司，郭、薛二人同意后，郭杰在注册晋银公司时，将郭某甲、薛某列为晋银公司的（挂名）股东，并由郭某甲担任晋银公司的法定代表人，晋银公司实际由被告人郭杰一手控制。
晋银公司经营范围为对各类企业投资及相关投资咨询服务。从2013年9月开始，在未经中国人民银行批准的情况下，被告人郭杰授意其公司的经营团队以投资路政、酒店等项目为名进行对外宣传，并许以以高额利息为诱饵吸收公众存款。其公司经营人员通过向不特定人群发放宣传资料、或开办讲座等形式吸引投资人前来签订借款合同。2013年9月至2014年11月，晋城市晋银公司先后与不特定对象签订借款合同75份，共吸收公众存款990万元。
在上述事实中，被告人郭海林明知郭杰的晋银公司在以高额利息为诱饵向不特定对象吸收存款，劝说有经营经验的靳某到晋银公司主管经营吸收存款业务；晋银公司在吸收公众存款期间与被告人郭海林为法定代表人的焦作市银河置业公司之间存在钱款往来。
另经审理查明：晋银公司的经营团队主要人员有晋银公司总经理靳某，晋银公司副总经理兼理财顾问李某甲。靳某、李某甲因犯非法吸收公众存款罪于2016年7月29日被我院分别判处有期徒刑四年、有期徒刑三年六个月，且并处罚金刑。二人不服上诉后，晋城市中级人民法院于2016年9月18日裁定维持本院判决。
上述事实，由公诉机关当庭举证下列证据证实：
1、书证及其他相关书面材料
（1）受案登记表，证实2015年1月27日8时55分，集资参与人常某甲报案，称晋银公司涉嫌非法吸收公众存款；
（2）被告人郭海林卡号为X的中兴银行卡2013年9月1日至2016年12月7日的流水明细及对手信息，证实其银行卡交易情况；
（3）私营企业注册信息查询单，证实郭海林担任焦作市银河置业有限公司法定代表人的基本情况，姚某甲担任修武县银河贸易有限公司的法人的基本情况；
（4）修武县银河贸易有限公司变更登记申请书、股权转让协议书以及任免书，证实修武县银河贸易有限公司的法人代表由郭某甲变更为姚某甲的相关情况；
（5）山西乐邦会计事务所晋城乐邦鉴（2015）0025号审计报告，证实：根据山西乐邦会计事务所的审计报告，2013年11月至2014年11月，晋城市晋银投资管理有限公司共先后与不特定对象签订合同75份，金额为990万元；
（6）抓获证明，证实被告人郭海林系被抓获到案；
（7）羁押证明，证实2017年6月8日，被告人郭杰由晋城市公安局城区分局民警从河南省监狱管理局解押回晋城；
（8）犯罪嫌疑人郭杰刑事判决书，证实被告人郭杰曾因犯非法吸收公众存款罪被济源市人民法院判处有期徒刑七年，并处罚金四十万元；
（9）晋城晋银公司注册信息及相关制度规章，证实晋城晋银投资管理有限公司于2013年8月29日成立，经营范围为对各类企业进行投资及投资咨询服务，以上范围国家法律法规禁止经营的不得经营，需获审批的未获批准前不得经营，法定代表人郭某甲，股东为郭某甲、薛某；
（10）韩某甲、薛某银行卡明细，证实其二人的银行卡交易情况；
（11）股权转让协议，证实2013年3月20日修武县银河贸易有限公司股权由郭某甲转让给姚士杰；
（12）晋城市城区人民法院（2016）晋0502刑初46号刑事判决书一份、晋城市中级人民法院（2016）晋05刑终288号刑事裁定书一份，证实靳某、李某甲被判刑的基本情况；
（13）被告人郭海林、郭杰的户籍证明及照片，证实其二人个人基本情况。
2、证人证言
（1）靳某的证言：2009年至2010年期间，我在焦作市山阳建国饭店工作，通过老板马某认识了郭海林。2014年年初，郭杰想让我去晋城晋银投资公司工作，但由于我当时还在晋城银海投资公司上班不能离开，就拒绝了郭杰。2014年4月的时候，郭海林多次找我和我谈到晋银投资公司工作，2014年5月份至今我在晋城晋银投资公司工作。晋银公司的法人代表是郭某甲，股东是薛某，公司的经营负责人是我，实际负责人是郭杰。公司的办公地点在晋城市新市西街金太阳商场对面，2013年9月18日注册成立，但是谁注册的我不知道。我是2014年5月8日到晋银公司上班的，担任总经理一职，我来之前是郭杰在负责，我来之后郭杰带了我一个月，就由我负责了。2014年5月份以前晋银投资公司不知道以什么形式向客户吸收资金，我担任该公司总经理后开展过面向客户的投资宣讲会，也在高考期间搭过宣传帐篷，宣讲会是我安排的，讲课是由李某甲讲的，讲课的内容大概就是关于当前社会的投资形式以及晋银公司的投资项目和收益情况。我在晋银公司工作，每月工资是10000元，没有提成。公司就是对社会上的群众签订协议借钱搞融资，按照老板郭海林和郭杰的要求向群众客户介绍是以晋城晋银投资公司吸收客户的钱向焦作市三合建筑有限公司、银河花园酒店、武陟县卫生学校投资。银河花园酒店肯定没有收到过晋银公司的投资款，武陟县卫校和焦作三合建筑公司是否收到过我就不清楚了。李某甲经我介绍认识郭海林，2014年4月至11月在晋银投资公司工作，担任公司副总经理兼顾问。我在晋城晋银投资公司任总经理期间，客户人数80人左右，共吸收群众存款900多万。我来之前就已经吸收了300多万元，具体数字我不清楚。吸收来的这1200余万元钱应该是用到三合建筑公司了，因为我记得有几笔钱是我转给郭杰之后，郭杰直接转到三合公司的账上了。我来公司的时候就已经定好利息了，但是是谁定的我不清楚。公司的存款利息是0.8分、1分、1.2分，利息是一个月一付，合同期限是三个月、六个月、一年，50万以上的大额合同以及员工的钱利息都是1.5分。发给客户的利息都是郭海林安排总公司的会计每月给晋银公司的财务打钱，晋银公司的会计再打给客户。我任总经理期间，2000元以下的花费由我签字之后，由会计支出钱来花销，2000元以上的由公司会计和总公司的财物人员联系进行审核报销，我在职期间的花费有多少我不清楚。总公司在晋银公司每个月放有1000元的备用金，备用金不够的情况下，多出的费用由总公司打过来。公司跟客户签完合同之后，客户的钱就直接打给郭杰的银行卡了，晋银公司没有自己留存的客户的钱。
（2）李某甲的证言：晋银公司的法人代表是谁我记不清了，老板是郭杰，什么时候注册的我不清楚，谁注册的我也不知道。我是在2014年4月下旬通过靳某介绍在晋城市晋银投资管理有限公司工作的，并担任晋银公司的副总经理兼金融顾问，主要做公司的日常行政管理及员工培训，2014年春节前后我给公司的客户做过投资理财的宣传。我到公司任副总经理以后，晋银公司就是以做项目为名对外进行融资业务，就是面向社会吸收资金，我在任期间好像是吸收过1000万元左右，听老板郭杰说钱好像都是用于修焦作市体育馆旁边的那条路了，具体情况我不清楚。我在晋银公司工作每月工资是4150元，没有提成，业务员有提成，但是具体是多少我不清楚。
（3）郭某甲的证言：郭海林作为法人的公司就是银河置业有限公司，但是我知道修武县银河贸易有限公司、银河花园酒店、三合建筑公司实际就是郭海林的公司，但是这三家公司的法人都不是郭海林。我刚到银河置业公司上班的时候，郭海林就跟我说修武县银河贸易有限公司是他自己的公司，因为上一任的法人代表焦某不愿意担任法人了，就想让我当，我因为是给人家打工的，就不好推辞，于是在2011年6月，我就和焦某、韩某乙办理了法人的变更手续。法人变更成我以后，郭海林曾经以修武县银河贸易有限公司去修武县农村信用社贷款过。在郭海林公司工作期间，我因为害怕郭海林的贷款出现经济纠纷给我自己惹上麻烦，我就以家庭贷款买房为由，要求郭海林变更法人，2013年我和韩某乙、姚某甲去修武县工商局办理了变更法人手续，由姚某甲担任法人。在2013年7月份的时候，我在银河置业公司工作，郭海林说是郭杰在晋城要经营一家公司，让我去注册公司的时候任法人代表，我当时很不情愿，后来在郭海林的多次劝说下，2013年9月，我和薛某坐着老板郭海林安排的车，到了晋城，好像到公司办理了工商注册手续，公司开业时我还去过一次，之后就再也没去过了。郭杰是晋银公司总经理，郭海林是焦作银河置业公司的老板，郭杰和郭海林是父子关系。晋银投资公司应该是郭海林投资注册的，郭杰当时刚刚大学毕业，应该没有钱。我在2013年11月2日就离开了郭海林的公司，因为我害怕我担任的晋城晋银公司法人代表出什么问题，我就找郭海林要求变更，郭海林以各种理由推辞不给我变，于是我就辞职离开了。我先是找郭海林说，郭海林一开始同意变更，后来他让我找郭杰，郭杰和我说又不是他让我去当的法人，又让我去找郭海林。
（4）薛某的证言：郭海林是我在银河置业有限公司的老板，我在银河置业公司担任公司出纳，我是按照老板的要求成为晋银投资公司股东的，我只是按照老板的要求在公司里应了一个名字，实际上我不参与公司的任何工作，晋银投资公司应该有钱打到过银河置业公司账上，但是通过谁打的我不清楚，我有一张尾号为5939的建设银行卡，由老板郭海林使用，郭海林说公司用个人的卡办事比较方便，有时公司转账和支出费用都是我的这张建设银行卡，郭海林说钱都是用于修路上了，焦作市三合建筑有限公司与焦作市银河花园酒店，焦作市银河置业有限公司老板实际都是郭海林。焦作市银河置业有限公司的经营状况不是很好，公司处于亏损状态。
（5）施某甲的证言：我是在2013年9月到的晋银公司工作的，直到关门，公司的法人代表是郭某甲，总经理是郭杰和靳某，我是通过太行晚报的招聘信息去的公司，该公司业务就是向晋城市的群众吸收公众存款，进行融资，面向的是不特定的对象，我主要的工作就是负责跑银行，将收到的群众客户打到晋城的银行账户上的钱全部转到郭杰指定的几张银行卡上，有韩某甲的9595建行卡、5026中行卡、4071工行卡、3873农行卡及薛某的5939建设银行卡上，每天郭杰让我和一个叫朱某的人进行对账，我将客户合同的第三页扫描成图片发送到朱某的QQ号上，朱某按照扫描图片上的数额和我对账。郭海林是郭杰的父亲，郭杰让向客户介绍时说晋银公司的钱是投到银河花园酒店、金滔电缆有限公司与三合建筑公司，郭杰说这两家公司也都是郭海林的，至于钱是否打到这些公司了没有我不清楚，我只是打到了指定的账户上。公司的利息由郭杰定了之后，我每个月做好客户利息的表格，经和朱某对照后，由朱某将钱转到郭杰4568的建行卡上，然后由我给客户发。公司和客户签合同用的章都是郭杰提供的。公司的收益率也是由郭杰定的，公司的合同期限有三个月、六个月、一年，根据金额多少利息也不一样，2013年9月至2014年4月的是郭杰定的，10万以下的是0.9%，10万到50万的是一年期的是1.2%，半年期的是1.1%，三个月的是1.0%，50万以上的是1.3%。2014年5月之后的就是靳某定的，群众客户投资一个月期限都是0.8%,10万元以上的一年的是1.5%，半年的是1.3%，三个月的是1.2%。我的工资是2200元，提成记不清有多少了。
（6）朱某的证言：2014年我通过朋友介绍认识去了郭杰的公司，并担任公司的会计，具体负责郭杰在济源注册的金腾实业公司、晋城晋银管理投资公司给郭杰打来的需要审核的钱，我负责核算，比如说晋银公司每签一份合同，我在焦作备案留底，每个合同到期后，为将需要付的利息经郭杰审核后，打给客户，以及济源和晋城的公司需要经费支出，都由我向郭杰请示，经他同意进行打款，公司主要人员就是我和韩某甲，晋银公司客户的存款主要就是汇入了韩某甲和郭杰的银行卡上，其中一部分资金用于交付晋银公司客户信息、公司日常支出，一部分转到了郭海林的银河贸易公司，剩余部分转到了龙源路工程上。转给龙源路工程的钱都是郭杰让转给一些人的，我只记得白某的名字，其他的记不清了，都是修路需要支付的材料款。郭海林支过晋银公司的客户存款钱，用于自己的公司。我记得郭海林曾在银河贸易公司的员工里集过资，还用晋城晋银公司客户的存款钱给过银河贸易的员工集资利息。截止现在郭杰还欠我三个月的工资7500元。
（7）韩某甲的证言：晋银投资公司是郭海林和郭杰在晋城注册的公司，我是听以前在银河置业工作的公司员工说的，我自己没有去过晋城。我于2012年8月至2014年9月在焦作市银河置业公司的财务工作，我自己没有银行卡，全是因公司办公需要而办理的卡，共有5张，其中建行卡是主要用于管理晋银公司的钱，河南省农村信用社用于郭杰在济源市开办投资公司业务的钱，其他的银行卡基本没有钱，建行卡的卡号我记不清了，卡的后四位是9595，我在建行只有这一张卡。郭杰让我在建行办的卡，说是公司要求，我也没有多想就办了。郭杰大学毕业后就在郭海林的公司上班，我们这公司是个私人公司，老板郭海林是郭杰的父亲，郭杰在公司让我们做的工作，我们就都去做。卡在我手里，但是卡的使用与管理是郭杰，建行卡里的钱也是郭杰让我去银行转账汇款的，郭杰让我把钱转出去，从来没和我说过钱去哪了，后来我听说钱全部用于郭海林三合建筑公司的工程了，郭海林就是三合建筑公司的老板。晋城晋银公司汇到这张建行卡上的钱给焦作市银河置业公司打过，至于给焦作市银河花园酒店和三合公司打过款没有，我记不清楚了，但是都有银行卡交易明细，明细里只要是给薛某、修武县银河贸易有限公司打的款，就是全部给银河置业公司了。
（8）秦某的证言：我于2014年2月在人才市场得知晋银投资管理有限公司，后经总经理郭杰面试后入职，原来的宋会计我没有见过，也没有任何交接，我主要负责报税和整理一些凭证，都是费用，后来所有凭证都由公司朱某做，公司有各个银行的账户，账户名原来是出纳或者会计的，后统一办的郭杰的卡，晋银公司的收入款项均由郭杰的卡转入韩某甲的卡，每日的收益经公司朱某核实后转入郭杰的卡，到期本金也是如此，公司一开始说投资到银河花园酒店，之后是金韬电缆，最后说是修路，公司一直说在修路，10月份开始资金紧张，每日收益都是打电话一催再催，后来到期本金也退不了了。
（9）赵某甲的证言：晋城晋银投资公司所有的事情都是老板郭杰在负责。
（10）张某一的证言：焦作市银河置业有限公司、焦作市银河花园酒店、焦作市三合建筑有限公司老板都是郭海林，我主要工作是由总公司派到焦作市银河花园酒店的财务工作。银河花园酒店从开业至今都处于亏损状态。
（11）谢某的证言：2013年10月底我去晋银公司工作，担任业务员，拉群众客户投资，公司法人代表是郭某甲，出纳是施某甲，会计是秦某。晋银投资公司是向晋城市的群众投资款进行融资，通过银行转账的形式吸收群众投资。原建行的一个退休干部李某甲，担任公司副总经理给客户讲宣传课。老板郭海林让我们业务员向客户介绍说晋银公司手上的钱用于银河花园酒店、金涛电缆有限公司、山合建筑有限公司，老板是郭海林，总经理是郭杰、靳某。银河花园酒店和山合建筑有限公司都是郭海林自己的公司。群众客户的钱通过打到总经理郭杰、施某甲等人的账户上，钱我不知道去哪了。公司的收益率是郭杰定的，2013年9月至2014年4月客户的收益为一年期、半年期、三下的客户收益不论期限多长都是0.9%，10万元至50万元的收益为一年期1.2%、半年期1.1%、三个月期1.0%。50万元以上的收益不论期限多长都是1.3%。我任业务员期间，发展30人左右，金额300多万。
（12）牛某的证言：2014年4月份的时候我通过公司的会计薛鹏认识了郭杰，我公司还银行还贷款时通过银行转账的方式借了郭杰四、五百万元，在2014年6月份时就已经还清了，我公司从未委托晋城市晋银投资或者郭杰给我的公司吸收过存款，我也没有听说过晋银公司，也没出借过我公司的合同专用章等。
（13）韩某乙的证言：我知道晋银公司，公司成立的时候我还去过。我不知道是谁注册的，开业时时郭杰在负责，至于和郭海林有没有关系我不清楚。公司就是个投资公司，就是吸收存款业务的。我和郭海林是多年的朋友，焦作市三合建筑公司在刚注册成立时郭海林给了我很大帮助，在业务上给我介绍客户，是我生意上的朋友，但是实际上三合公司和郭海林没有任何关系。我曾经和郭杰说如果他的晋银公司资金充足的话可以给我的公司拿点钱周转一下，但是实际上郭杰和晋银公司都没有给我公司打过款。我给晋银公司提供过我公司的公章和法人名章，因为我想让郭杰给我提供点资金，而且和他父亲私交很好，所以就很放心的给了他。晋银公司以我公司的名义和客户签订合同和吸收存款的事我不知道，我没有授权过。
3、集资参与人陈述
（1）常某甲的陈述：2014年3月的一次偶然机会，经朋友介绍认识了晋城市晋银投资管理有限公司的经理靳某。靳某给我介绍了银河置业，还带着参观了银河花园酒店，我在随后的2014年8月23日、10月15日两次打了78万元、50万元。公司承诺利息1.5%，多次收到利息共计75900元。后来到公司取款，公司说没钱，等总公司打过来再说，可到现在也没见到钱。当初订合同公司是承诺资金是用在修建焦作市龙源路的。合同是焦作市三合建筑工程有限公司和晋银投资公司出具的借款合同。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（2）李某乙的陈述：2014年7月份认识了晋城市晋银投资管理有限公司的总经理靳某，我在2014年7月11日、8月12日两次往银河置业集团董事长郭海林之子郭杰卡上打了20000元，当时晋银公司每月付给利息1.5%，但从11月开始利息就没再打过，两份合同得到利息1050元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（3）秦某的陈述：2014年2月我被招聘为晋城市晋银投资管理有限公司会计。2014年10月12日其在公司投资10万元，收到利息1500元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（4）张某二的陈述：我于2014年9月12日在晋城市晋银投资管理有限公司投资1万元，收到利息160元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（5）王某一的陈述：我通过李某甲向晋城市晋银投资管理有限公司投资12万元，收到五个月利息9000元。并提供了投资咨询及管理服务协议、转账凭条、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（6）晋某的陈述：2014年4月29日我在晋城市晋银投资管理有限公司投资5万元，2014年11月15日退还本金3万元，剩余2万元至今未付。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（7）杨某甲的陈述：2014年11月1日我在晋城市晋银投资管理有限公司投资7万元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（8）畅某甲的陈述：我向晋城市晋银投资管理有限公司投资12万元，9月份到期后，又续签三个月，收到2个月利息3600元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（9）畅某乙的陈述：2014年10月1日、2014年10月27日我分两次向晋城市晋银投资管理有限公司投资12万元、11万元，收到利息1800元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（10）畅某丙的陈述：2014年10月27日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资26万元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（11）赵某乙的陈述：2014年6月4日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资1万元，得到五个月利息450元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（12）施某甲的陈述：2014年2月7日、2014年8月27日、2014年9月17日、2014年10月12日我分四次向晋城市晋银投资管理有限公司投资40万元，得到利息17900元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（13）张某三的陈述：2014年6月23日、2014年10月5日我分两次向晋城市晋银投资管理有限公司投资30万元，得到利息7800元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（14）施某乙的陈述：2014年4月8日、2014年10月5日、2014年10月25日我分三次向晋城市晋银投资管理有限公司投资30万元，得到利息11700元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（15）施某丙的陈述：2014年9月15日、2014年9月29日、2014年10月5日、2014年10月12日、2014年11月6日我分五次向晋城市晋银投资管理有限公司投资62万元，得到利息7440元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（16）史某甲的陈述：2014年8月11日、2014年8月22日、2014年9月24日我分三次向晋城市晋银投资管理有限公司投资135万元，得到利息29850元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（17）高某的陈述：2014年8月5日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资2万元，得到利息600元。并提供了投资咨询及管理服务协议、转账凭条、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（18）姚某乙的陈述：2014年8月15日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资10万元，得到利息4500元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（19）常某乙的陈述：我向晋城市晋银投资管理有限公司投资16万元，得到利息7200元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（20）宋某甲的陈述：2014年8月1日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资20万元，得到利息7200元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（21）梁某的陈述：2014年5月12日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资10万元，得到利息7800元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（22）苗某的陈述：2014年3月16日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资11万元，得到利息10560元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（23）韩某丙的陈述：2014年8月7日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资1万元，得到利息270元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（24）成某的陈述：2014年11月15日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资55000元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（25）刘某甲的陈述：2014年8月18日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资10万元，得到利息4500元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、转账凭条、借款合同、投资款项确认书。
（26）郭某乙的陈述：2014年10月31日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资1万元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（27）刘某乙的陈述：2014年8月1日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资30万元，得到利息13500元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（28）侯某的陈述：2014年9月5日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资15000元，得到利息270元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（29）孙某的陈述：2014年8月11日、2014年4月21日我分两次向晋城市晋银投资管理有限公司投资16万元，得到利息12120元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（30）刘某丙的陈述：2014年8月13日、2014年6月2日、2014年11月5日我分三次向晋城市晋银投资管理有限公司投资36万元，得到利息18460元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（31）王某二的陈述：2014年2月24日、2014年11月11日我分两次向晋城市晋银投资管理有限公司投资20万元，得到利息9600元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（32）田某的陈述：2014年7月17日、2014年7月31日我分两次向晋城市晋银投资管理有限公司投资5万元，得到利息1800元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（33）李某丙的陈述：2014年10月8日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资13万元，得到利息1950元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、转账凭条、借款合同、投资款项确认书。
（34）杨某乙的陈述：2014年4月9日、2014年5月6日我分两次向晋城市晋银投资管理有限公司投资15万元，得到利息13950元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（35）都某的陈述：2014年8月20日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资20万元，得到利息7200元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（36）张某四的陈述：2014年8月15日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资1万元，得到利息270元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（37）张某五的陈述：2014年1月3日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资3万元，得到利息2700元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（38）史某乙的陈述：2014年11月11日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资13万元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（39）黄某的陈述：2014年5月14日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资10万元，得到利息7800元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（40）张某六的陈述：2014年4月8日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资10万元，得到利息10500元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（41）张某七的陈述：2014年8月20日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资11万元，得到利息4290元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（42）张某八的陈述：2014年9月26日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资5万元，得到利息750元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（43）吕某的陈述：2014年7月19日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资3万元，得到利息1080元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（44）王某三的陈述：2014年11月19日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资10万元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（45）车某的陈述：2014年11月9日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资10万元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（46）冯某的陈述：2014年6月3日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资15万元，得到利息9750元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（47）郭某丙的陈述：2014年11月9日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资16万元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（48）刘某四的陈述：2013年12月26日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资3万元，得到利息2700元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（49）宋某乙的陈述：2014年10月20日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资10万元，得到利息1300元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（50）刘某五的陈述：2014年9月18日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资50万元，得到利息16000元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（51）张某八的陈述：2014年11月19日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资40万元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（52）王某四的陈述：2013年10月23日、2014年3月28日我分两次向晋城市晋银投资管理有限公司投资15万元，共得到利息29100元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
（53）许某的陈述：2014年9月3日我向晋城市晋银投资管理有限公司投资1万元，得到利息200元。并提供了投资咨询及管理服务协议、投资收益预算书、借款合同、投资款项确认书。
4、被告人供述
（1）郭杰的供述：我因非法吸收公众存款被河南省济源市中级人民法院判处有期徒刑七年。我在晋城市开设晋城晋银投资有限公司，并且对外吸收公众存款。公司是由我来晋城筹划注册成立的，2013年开业成立的，地址在晋城市城区新市西街金太阳商场对面，公司法人是郭某甲，股东是薛某，公司的经营负责人是靳某，实际负责人是我，我父亲郭海林在我注册公司的时候给我提供过人员和资金帮助，但是我父亲和晋银公司没有关系。晋银公司向群众介绍是以晋城晋银公司吸收客户的钱向焦作市三合建筑有限公司和银河花园酒店等投资，晋银公司收到的钱投资到工程公司修路了，具体是哪个工程公司我不清楚。宣传资料是由公司的总经理靳某具体操作的。晋银公司收到的钱也给金滔电缆和银河花园酒店投资过，具体多少钱我不清楚，实际以公司的账目为准，晋银公司有收益，但是具体多少我也不清楚。也有的投到了民间借贷。说晋银投资公司吸收公众存款应该有1000万元钱左右，吸收客户人数好像有四、五十人。利息是按照签订合同的期限，和投资数额的大小而定的，公司的存款利是0.8分、1分、1.2分，利息一个月一付，合同期限有三个月、六个月、一年。给群众发放利息是公司的会计以现金的形式和银行转账的形式发放的。晋银投资公司没有在中国人民银行、证监会、银监会办理过对外吸收公众存款的资质。
（2）郭海林的供述：焦作市银河花园酒店、焦作市三合建筑有限公司和我的银河置业有限公司有业务往来，但是这两家公司不是我自己的，只有银河置业有限公司是我的。晋城晋银投资管理有限公司和我没有任何关系，法人代表是我儿子郭杰找的我银河置业公司员工郭某甲，开业时我和银河置业公司的员工过来给我儿子捧过场，我和郭某甲说有问题和郭杰协商着来，当不当法人他自己决定。晋银公司法人就是郭某甲，有没有股东我不清楚，实际上是有我儿子郭杰和靳某在管理，靳某原先在焦作银河花园酒店上班，那时候我和我儿子就认识她了，随后她去了晋城的银海投资公司上班，我儿子在晋城创办公司之后就把她招聘过去了。该公司主要就是面向公众吸收存存款，具体办公地点我不知道。吸收了多少存款我也不知道，吸收来的存款应该是被我儿子郭杰拿去对外放贷了，没有用于我的银河置业有限公司，也没有打给我个人。后来因为银河置业的生意不景气，郭某甲就辞去银河置业公司职务，后来过了一段时间后曾和我说让我给他变更晋银公司法人代表的职务，我告诉他让他去找郭杰协商。
以上证据经当庭质证，被告人郭海林的质证意见是：（1）对书证部分有异议，认为其公司和郭杰的公司有资金往来，具体事宜是出纳负责的，银河贸易有限公司实际控制人不是其本人。（2）对证人靳某的证言有异议，认为靳某去郭杰的公司不是其协调的。（3）对证人郭某甲的证言有异议，认为郭某甲离开公司，已经辞职，是郭杰和他协商的去郭杰的公司任职，他不愿意去郭海林本人也没有办法。（4）对证人薛某的证言有异议，认为薛某的卡其没有用，钱是总公司财务支付的，往来账跟其本人没有关系。（5）对证人施某甲、韩某甲、朱某、秦某的证言没有异议，但是资金来往和其没有关系。（6）对证人谢某的证言有异议，辩解其不认识谢某，谢某指认其是老板不合理。对其他证据无异议。
被告人郭海林的辩护人刘志刚的质证意见是：对证人靳某的证言有异议，认为靳某去郭杰的公司不是被告人郭海林协调的。对其他证据无异议。
被告人郭海林的辩护人刘喜庆的质证意见是：（1）对郭某甲的证言有异议，郭海林是劝说其做法人代表的，不是郭海林命令他做法人代表；郭某甲判断郭海林是公司负责人，认为郭杰刚毕业没有资金，是主观判断。（2）对证人谢某的证言有异议，认为被告人郭海林不认识谢某，谢某指认郭海林是老板不合理。（3）基于证言认定郭海林参与了晋银公司，郭某甲和薛某只是挂名，这不是人事，这是公司设立的问题。只能说明用钱次数多，有没有收据只是债权债务的程序是否完整问题，该证据不足以证明郭海林对晋银实际控制。（4）关于郭海林授课的言辞，不认可。郭海林是小学文化，根据其当庭表现，不可能去晋银公司授课，郭杰也认为其父亲不具备这个能力，希望合议庭在合议时考虑。对其他证据无异议。
被告人郭杰的质证意见是：（1）对证人靳某的证言有异议，认为是他要求靳某来他的公司，至始至终都是其本人给靳某做的工作。（2）对证人郭某甲的证言有异议，到晋城办手续是郭杰和其司机过来，不是其父亲安排或派车过来的，变更的时候其从没有说找郭海林，是郭杰本人在积极找人变更，只不过当时没有找到人。（3）对证人薛某的证言有异议，晋银公司没有直接往卡里转钱。晋银公司的钱都是其支配的，晋银公司钱款流向只有一个叫做韩某甲的人的卡上。（4）对证人施某甲、韩某甲、朱某、秦某的证言有异议，靳某说是其让她去公司，后来又说是其父亲。朱某没有参加父亲公司的会议，不会知道资金的流向。对李某甲证言有异议，需要当庭和他对质。（5）对韩某甲、薛某银行卡明细有异议，认为证','2019-01-05
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