湖南省长沙市岳麓区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘0104刑初255号
公诉机关长沙市岳麓区人民检察院。
被告人田俊辉，男，1981年7月9日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，案发前系湖南中金汇丰投资担保有限公司、洛阳国尊工贸有限公司、郑州路邦快捷租车有限公司实际控制人，户籍所在地为河南省伊川县，住河南省洛阳市西工区。因本案于2015年8月19日被抓获到案，2015年8月24日被刑事拘留，2015年9月24日被逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。
辩护人牛恒超，河南大鑫律师事务所律师。
长沙市岳麓区人民检察院以长岳检刑刑诉［2016］263号起诉书指控被告人田俊辉犯非法吸收公众存款罪于2016年5月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭适用普通程序公开开庭审理了本案。经长沙市岳麓区人民检察院建议，本院于2016年8月9日决定延期审理。2016年9月9日，长沙市岳麓区人民检察院补充侦查完毕，本院决定恢复审理。长沙市岳麓区人民检察院指派检察员屈某出庭支持公诉。被告人田俊辉及辩护人牛恒超到庭参加诉讼。经长沙市中级人民法院批准，本案依法延长审理期限三个月。现已审理终结。
公诉机关指控：
2013年5、6月间被告人田俊辉与沈某11（已起诉）合议分占股份比例40%、60%，经由被告人田俊辉委派被告人李飞（已起诉）和沈珂珂来到湖南省长沙市考察并租得长沙市岳麓区银杉路459号德润园小区润鑫苑2栋房屋，于同年10月17日注册成某3以沈某12江为法定代表人、沈某12江和许某2为股东的湖南中金汇丰投资担保有限公司（以下简称中金汇丰公司），经营范围涵括非融资性担保等，未审批发放金融许可证，没有在湖南省办理吸收公众存款业务资格，不得从事吸收公众存款、集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务。2014年5、6月间沈某11还设立了中金汇丰公司西站门店。
2013年10月至2014年11月间，中金汇丰公司及其西站门店通过宣传收益率高、安全可靠的投资特点获取他人信任，以担保方名义与作为出借方的他人签订以郑州路某快捷租车有限公司、伊川县华某钢球有限公司、洛阳国某工贸有限公司、洛阳赛宏机械设备有限公司为借款人的借款担保合同，以1.2%-1.8%不等的月收益率通过中金汇丰公司开设并控制的沈某11、李某21田某3私人账户收取他人缴纳的钱款。所收钱款根据被告人田俊辉或沈某11的指示经由前述账户向外转移支付。
经鉴定，被告人田俊辉等人通过上述方式从曾某2、刘某1、吴某1、肖某1、胡某1等877人（次）处吸收存款共计人民币66310000元，已还本息计人民币27010000元，用以购置固定资产、办公费用、员工基本工资、开办费、租房费用合计人民币3064065.72元，记录为被告人田俊辉往来的净额为人民币25536357元，记录为沈某11往来的净额为人民币6379940元，记录为田某5往来的净额为人民币1893688元，记录为史某2冉、沈阳中金汇丰公司等人拆借的净额为人民币1939000元。
案发后，公安机关扣押了湘Ａ×××××大众捷达汽车1辆、现金32940元等若干财物。
针对指控的犯罪事实，公诉机关当庭出示了物证、书证、证人证言、被告人的供述、司法鉴定意见书、辨认笔录、搜查笔录、讯问同步录音录像光盘、搜查录像光盘等证据。
公诉机关认为，被告人田俊辉违反国家金融管理制度，采用非法方法吸收或变相吸收公众存款，数额巨大并有其他严重情节，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人田俊辉第二次开庭时当庭表示认罪，但否认其安排沈某11和李某216来长沙成某3投资担保公司，其只是从中金汇丰公司借款，且实际借款额为1900万元，且已经偿还了900万元，其没有参与中金汇丰公司的经营、管理。
被告人田俊辉的辩护人提出如下辩护意见：1、现有证据不能证实被告人田俊辉系中金汇丰公司的实际控制人、实施了非法吸收公众存款的行为；2、司法鉴定意见中，关于田俊辉的数额系根据沈某11和李某216确认后记入到田俊辉名下的，没有征求过田俊辉的意见，该份鉴定意见中关于田俊辉的借款数额不客观、不真实；3、被告人田俊辉在第二次开庭中当庭认罪，对起诉书指控的事实无异议，请求法院从轻处罚。
被告人田俊辉的辩护人向法庭提交了还款协议、收条、刑事谅解书、汇款凭证，拟证明被告人田俊辉的家属代其与本案大部分集资参与人就2500余万元的集资款偿还达成和解，并已支付集资款250万元，集资参与人对被告人田俊辉的行为表示谅解。
经审理查明：
2013年5、6月间被告人田俊辉与沈某11（另案处理）形成合意到湖南省长沙市投资担保公司，经被告人田俊辉委派李飞（另案处理）与沈珂珂来到长沙市考察并租得位于长沙市岳麓区银杉路459号德润园小区润鑫苑2栋10、11号门面，并于同年10月17日通过代办公司注册成某3以沈某12江为法定代表人、沈某12江和许某2为挂名股东的湖南中金汇丰投资担保有限公司（以下简称中金汇丰公司），被告人田俊辉与沈某11实际各分占该公司40%、60%的股份，系该公司的实际控制人。中金汇丰公司的经营范围涵括非融资性担保等，该公司及其法人代表沈某12江未获得审批发放《金融许可证》，均无在湖南省办理吸收公众存款业务资格。2014年5、6月间沈某11还设立了中金汇丰公司西站门店。
2013年10月至2014年11月间，中金汇丰公司及其西站门店通过宣传收益率高、安全可靠的投资特点获取集资参与人的信任，以中金汇丰公司作为担保方，以1.2%-1.8%不等的月利率与集资参与人签订以郑州路某快捷租车有限公司（以下简称路某租车公司）、伊川县华某钢球有限公司（以下简称华某钢球公司）、洛阳国某工贸有限公司（以下简称国某工贸公司）、洛阳赛宏机械设备有限公司（以下简称赛宏机械公司）为借款人的借款担保合同。所借钱款由沈某11、李某21田某3（另案处理）接收或者转入其三人个人银行账户，后再根据被告人田俊辉或沈某11的指示经由前述账户向外转移支付或者偿付集资参与人集资款及利息。
经鉴定，被告人田俊辉等人通过上述方式从集资参与人曾某2、刘某1、肖某1、胡某1等877人（次）处吸收资金共计人民币66310000元，扣除头息及以息抵本金额人民币820577.5元，扣除因合同续签不涉及资金流金额人民币11830000元，实际净集资借款金额为人民币53659422.5元，已还集资按合同金额为人民币27010000元，扣除因合同续签不涉及资金流后实际净还集资款金额为人民币15180000元，已支付集资款利息（包含头息及以息抵本）金额为人民币5191213元。
2015年8月19日，被告人田俊辉被抓获到案。案发后，公安机关查获扣押中金汇丰公司的行政章、合同章及中金汇丰公司相关财务记账凭证、借款担保合同等物品；公安机关从沈某11处扣押小汽车外形的手机4台，办公用品若干、现金人民币28940元、从杨平处扣押三星笔记本电脑1台、从中金汇丰公司工作人员邹某1处扣押牌号为湘Ａ×××××大众捷达汽车1辆、变卖即将过期粮油款人民币4000元；另公安机关查封田俊辉名下位于河南省洛阳市西工区观风路8号院10幢1-1201房屋一套，牌号为豫Ｃ×××××的车辆一台。
在本院审理过程中，被告人田俊辉的家属代其与相关集资参与人的授权代表就集资款人民币25536357元的偿还达成还款协议，并已转账支付250万元于集资参与人授权代表王某14处，集资参与人授权代表对被告人田俊辉的行为表示谅解。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认：
1、户籍证明及现实表现材料证明：被告人田俊辉的基本情况，已达完全刑事责任年龄，此前无违法犯罪记录。
2、公安机关出具的《抓获经过》、上海市浦东新区看守所出具的《临时羁押证明》证明：2015年8月19日，被告人田俊辉被抓获到案，于当日羁押于上海市浦东新区看守所，2015年8月24日提押出监移交湖南警方带回。
3、中金汇丰公司、国某工贸公司、路某租车公司、华某钢球公司、赛宏机械公司的企业档案资料、伊川县国家税务局出具的《证明》、郑州市金水区国家税务局出具的路某租车公司的纳税记录、洛阳市涧西区国家税务局出具的国某工贸公司的纳税记录证明：中金汇丰、国某工贸、路某租车、华某钢球、赛宏机械五家公司的注册成某3、股东出资、股权变更、相关纳税记录等情况。中金汇丰公司的经营范围为非融资性担保、实业投资（不直接参与经营）、投资管理、资产管理、投资信息咨询。
4、长沙市工商行政管理局岳麓分局及中国银行业监督管理委员会湖南监管局出具的《证明》证明：中金汇丰公司的经营范围；中金汇丰公司及其法人代表沈某12江未获审批发放《金融许可证》、均无在湖南省办理吸收公众存款业务资格。
5、中金汇丰公司宣传资料证明：该公司对外宣称年投资收益率14.4%起、起点低、固定收益高、风险较低等特点、签订三方合同的投资模式、有海南、新疆、山西中金汇丰等关联公司。
6、田某2签字核对的其名下的中信银行、建设银行对账单证明：自2013年11月7日至2014年4月15日田某2中信银行账户自沈某11、李某21李某217等处转入钱款及该账户钱款转出的情况，建设银行账户自2013年11月13日至2014年9月23日自沈某11、李某216等处转入钱款及该账户钱款转出的情况。
7、户名为赵某2的工商银行、光大银行、招商银行、兴业银行、建设银行、中信银行账户的交易明细证明：上述账户自沈某11、李某216处转入钱款及该账户钱款转出的情况。
8、同案犯沈某11的农业银行、建设银行、中信银行账户交易明细证明：上述账户资金交易明细的相关情况。
9、同案犯李某216的建设银行、中国银行、先导农村商业银行、中信银行、工商银行、长沙银行的账户交易明细证明：上述账户资金交易明细的相关情况。
10、同案犯田某3的中国银行、中信银行、先导农村商业银行、华融湘江银行、工商银行的账户交易明细证明：上述账户资金交易明细的相关情况。
11、欧某1提供的中金汇丰公司于2013年11月1日至2014年11月银行存款日记账证明：中金汇丰公司吸收公众存款以及存款去向的相关情况。
12、欧某1签字核对的客户总台账、合同明细表，成某1签注的西站分公司客户台账明细、黄某1签字核对的搜获合同明细证明：中金汇丰公司德润园店、西站门店以赛宏机械公司、国某工贸公司、路某租车公司、华某钢球公司为借款单位签订借款担保合同吸收资金、已偿付集资款及利息的相关情况。
13、欧某1提供的中金汇丰公司办理营业执照费用的凭据、商铺隔层合同等资料证明：2013年10月30日赵胜收取中金汇丰公司办营业执照费用10万元、7月2日收取沈某11办理公司证件费用3万元；2013年6月8日，沈珂珂租得岳麓区德润园小区润鑫苑2栋10、11号门面。
14、行政处罚单及11月员工绩效考核任务书等材料证明：中金汇丰公司全体员工都有7万、10万、30万、50万不等的业务考核指标，该任务书经由沈某11签字；李飞作为公司负责人在2013年12月27日对王峥恺办公区域吸烟事进行处罚；2014年7月4日李某216亦在中金汇丰公司员工例会会议纪要上作为领导审核签字。
15、还款协议、汇款凭证、收条、刑事谅解书证明：被告人田俊辉的家属代其与相关集资参与人授权代表就集资款25536357元的偿还达成还款协议，并已转账支付250万元于集资参与人代表王某14处，集资参与人授权代表对被告人田俊辉的行为表示谅解。
16、搜查笔录及视频、扣押决定书、扣押物品、文件清单、查封决定书及查询记录证明：公安机关搜查、扣押、查封本案涉案物证、书证及财物情况。
17、证人王某11的证言证明：其于2012年在郑州注册成某路某租车公司，是田俊辉要求其成某3的，实际老板为田俊辉，由他负责将客户存进公司的钱贷出去。
18、证人田某1的证言证明：路某租车公司的法人是王某11，其是股东，但田俊辉是实际控制人。其不知田俊辉是否在中金汇丰公司占股，只晓得实际控制人为沈某11，虽知该公司从事非法吸存但不知金额与钱款流向。
19、证人田某2的证言证明：其系田俊辉的妹妹，其账号为62×××95的中信银行账户、账号为62×××24的建设银行账户与中金汇丰公司存在往来，收款时均系田俊辉向其索要账号。中信银行账户从沈某11处收款10万元、从李某217账户收款三笔115万元、从李某216账户收款五笔173万元，之后按田俊辉指示转出，其中有付中金汇丰公司利息，其中付李某216账户38.1万元不知是否为利息；建设银行账户从沈某11账户收款三笔60万元、从李某216账户收款两笔10万元，亦按田俊辉指示转出。其不知中金汇丰公司情况，仅在2013年听闻田俊辉准备在长沙做生意。
20、证人赵某1的证言证明：田俊辉系其表哥，其原在田俊辉实际控制的誉良商贸上班。2013年10月，田俊辉要其借几张卡给他用，其遂将建设银行、工商银行、洛阳银行三张卡借给了田俊辉使用至2014年10月左右。
21、证人赵某2的证言证明：其于2010年到2014年在洛阳飞盛汽车租赁公司任出纳，其按田俊辉、沈某11授意干事，其建设、中信、工商、兴业、光大五个银行账户转入钱款1455.1925万元，其中自沈某11、李某216户转入中信银行账户334.3万元，转入建设银行账户766.6591万元，转入工商银行账户235万元，转入兴业银行账户70万元，转入光大银行账户49.2334万元，招商银行账户支付长沙分公司利息52.1万元。其根据沈某11和田俊辉的安排将钱转出去。
22、证人黄某1、吴某1、欧某1、杨某1、王某12、姚某1、张某1、曾某1、牛某、蒋某1、何某1、周某21、戴某1、彭某1、潘某1、黄某2、杨某2、成某1、邹某1、李某21、陈某1、潘某2的证言及签字核对的台账表等相关书证证明：上述22人均系中金汇丰公司的员工，中金汇丰公司以高利率找客户借钱，该公司通过签订借款担保合同作为担保方吸收客户资金的相关情况以及其等人经手的集资参与人集资的金额、利率、已支付的利息及本金、未归还的本金数额等相关情况；其中吴某1、欧某1、杨某1、王某12、曾某1、蒋某1、何某1、牛某、彭某1、潘某1、成某1、李某21、陈某1以自己或者家属的名义参与集资的金额、利率、已支付的利息及本金、未归还的本金数额等情况；证人黄某1、吴某1、欧某1、王某13、张某1、曾某1、戴某1的证言还证实田俊辉系中金汇丰公司的幕后老板。
23、证人曾某2、刘某1、王某14、肖某1、胡某1、唐某1、陈某2新、喻某1、蔡某、李某22灿、饶某、李某23、易某1、蒋某2、张某2、廖某1、吴某2、张某3、周某22、聂某、张某4、何某2、邓某1、邓某2、何某3、吴某3、李某24、汤某1、王某15、徐某1、汤某2、陈某3、王某16、程某1、张某5、彭某2、鲁某、周某23、廖某2、申某1、张某6、王某17、姚某2、周某1、刘某2、张某7、吴某4、汤某3、吴某5、戴某2、刘某3、钟某1、刘某4、刘某5、罗某1、喻某2、张某8、周某25、谢某1、谢某2、潘某3、汤某4、陶某、梅某、陈某4、张某9、胡某2、彭某3、易某2、邹某2、胡某3、李某25、彭某4、梁某1、张某10、黄某3、杨某3、李某26、何某4、卢某1、黄某4、张某11、李某27、张某12、刘某15、吴某6、高某1、江某1、谢某3、唐某2、谢某4、黄某5、易某3、蒋某3、陈某2、石某1、谢某5、刘某6、罗某2、郑某、张某23、徐某2、龙某1、刘某7、左某、罗某3、罗某4、何某5、吴某7、何某6、张某13、李某28、吴某8、谢某6、叶某、余某1、伍某1、倪某、刘某8、张某1朱某1、廖某3、欧某2、李某29、张某15、王某18、郭某1、袁某、易某4、潘应胶、张某16、何某7、黄某6、熊某1、熊某2、刘某9、龚某1、段某、周某26、吴某9、邱某1、唐某3、黄某7、石某2、邱某2、张某17、卢某2、丁某、谢某7、孔某1、李某210、江某2、高某2、张某18、王某19、程某2、唐某4、黄某8、曾某3、戴某3、张某19、汤某5、吴某18的证言及许某1、周某27、廖某4、郭某2、汤某6、吴某19吴某11、吴某12、欧某3、喻某3、李某21欧某4、范某、唐某5、常某、肖某2、彭某5、喻某4、邱某3、喻某5、潘某4、何某8、吴某13、梁某2、吴某14、肖某3、彭某6、谢某8、任某、刘某10、郭某3、黄某9、龙某2、姚某3、伍某2、谭某、熊某3、潘某5、廖某5、李某212、李某21陈某5、朱某2、武某1、武某2、陈某6、黄某1曹某1、陈某7、黄某1柳某、赵某3、何某9、唐某6、赵某4、唐某7、李某214、罗某5、周某28、赵某5、周某29、张某20、孔某2、黄某2、曹某2、成某2、贾某1、钟某2、邓某3、刘某11、金某1、文某1、杨某4、龚某2、唐某8、王某110、唐某9、李某23、谢某9、唐某1王某111、黄某1史某1、彭某7、唐某11、唐某12、唐某13、陈某8、李某215、周某210、李某22、汤某7、潘某6、彭某8、何某10、刘某12、文某2、符某、陈某9、贾某2、张某21、余某2、徐某3、熊某4、熊某5、徐某4、吴某15、宾某、欧某5、邓某4、刘某13、贺某、陈某10、何某11、吴某16、阙某、赵某6、金某2、邓某5、邱某4、王某112、邓某6、张某22、黄某13、吴某17、周某211、刘某14、王某113、沈某13提供的借款担保合同、支付凭证等相关书证证明：本案相关集资人各自参与集资的原因、集资方式、集资金额、利率、已支付的利息及本金、未归还的本金数额等情况。
24、同案犯沈某11的供述证明：田俊辉系其表姐夫。2013年4月，其到长沙了解投资担保公司市场行情，回洛阳后其和田俊辉谈起这个事情，田俊辉就说如果要做的话就一块做，并于6月份安排其与李某216一起来长沙考察并找门面，后其租用铺面装修并于10月借用沈某12江、许某2（其妹夫）名义注册成某3中金汇丰公司，注册资本人民币6000万元，是其支付代办费用找代办公司代办的，并没有实际出资，公司成某3一共投入150万元作为启动资金，其投入了90万、占股60%，田俊辉出了60万，占股40%，于12月8日正式营业。公司通过业务员宣传公司收益比银行高、存款灵活性、投资有保障等，以1.2%-1.8%月息通过签订投资担保合同的方式吸收湖南客户钱款，再以3%-3.5%月息借给洛阳本地企业的方式赚取利息差。其和田俊辉商量后安排李某216任副经理兼出纳负责公司工作并对每天所吸钱款进行统计，其和李某216还负责招聘了公司第一批员工、李某216负责面试，李某216自己决定小事并汇报大事，2014年6月左右田某3接任出纳，李某21田某3负责吸收资金具体操作，客户投资的钱款先到李某21田某3和其的私人账户，李某216将吸存数额向其和田俊辉汇报后再听从其和田俊辉将钱款转出，李某216在公司开业前就问过其湖南中金汇丰公司的运作模式，其都告诉他了，他也知道湖南中金汇丰公司是向不特定的公众吸收存款，然后将吸收的存款借给中小企业，赚取利息差。具体的资金流向为沈阳辽宁瑞辉投资担保有限公司拆借170万，新疆中金汇丰公司拆借240万，湖南中金汇丰公司运营成本875万，湖南中金汇丰西站店前期投入及运营成本100万左右，个人借款180万，公司广告费用53万左右，其的借款605万，田俊辉个人借款2500万，田俊辉的借款都是以路某租车、国某工贸、华某钢球三家公司借出去的，转入了赵某2、田某2等人账户，这三家企业都是由田俊辉提供的，都记在他名下，是否是借给了上述三家企业其不清楚。其借给了赛宏机械240万，打到了赵某1账户上，后面还回来了。路某租车公司实际控制人系田俊辉和王某11，国某工贸的实际控制人也系田俊辉。湖南中金汇丰公司还欠客户的本金3800多万元。
25、同案犯李某216的供述证明：2013年5月，田俊辉委派其与沈某11来长沙考察投资担保公司业务，该公司于2013年10月以沈某12江、许某2名义注册成某3，实际上沈某11、田俊辉是老板，分别占股60%、40%。公司成某3是沈某11支付代办费办的，包括6000万的注册资金也是代交的。2013年7月至2014年9月其任职该公司副总经理兼出纳，参与公司员工管理、安排部门经理具体事务、招聘头一批业务员，从公司运营开始其就知道该公司是通过吸收客户存款用以赚取利息差。公司通过业务员对外宣传公司作为第三方担保公司，不直接接触客户资金，通过签订投资担保合同的方式，介绍客户将钱投资到路某租车、国某工贸、华某钢球、赛宏机械四家公司，并承诺客户投资收益月利息1.2%-1.8%，比银行收益高、存款灵活性、投资有保障等，实际是吸收到其、沈某11和田某3的账户里，然后由田俊辉、沈某11支配吸收回来的存款以月利息3%-5%的利率将钱借出去，赚取利息差，其听从二人的指挥，将钱打到沈某11、田俊辉指定的账户，主要有国某工贸赵某2账户、田某2、赵某1账户，田某5、赵某7120万、满晓东50万、万刚辉50万、田俊涛50万、邓俊涛5万等账户，国某工贸公司、路某租车公司是田俊辉的公司。其的银行卡加上沈某11银行卡吸存3300万左右。2014年3月，田俊辉、沈某11商量后与王某114、其在西站找了门面开分店。2014年9月其离开公司前，其统计了一下，田俊辉用了1600余万、沈某11用了1300余万，包括田俊辉、沈某11授意借给私人的及转到路某租车公司、国某工贸公司的。另外还有新疆克拉玛依投资公司田某5借款50万、田某5借款120万、田俊涛50万、任建清借款50万、邓俊涛5万、万刚辉30或50万、公司发工资100万、付息约200万。其每个月拿的是固定工资3500元，加1000元的伙食补助。
26、同案犯田某3的供述证明：湖南中金汇丰公司是2013年10月成某3的，股东系沈某12江、许某2，实际股东为沈某11、田俊辉。田俊辉还控制路某租车公司。2014年5月，经沈某11提议、田俊辉做工作，其于6月初来长沙由沈某11安排负责中金汇丰公司现金收付款、现金账、日常开支付款，9月22日接替李某216出纳的全部工作至11月。中金汇丰公司由业务员物色客户，通过与客户签订乙方为路某租车、华某钢球、赛宏机械等公司、丙方为中金汇丰公司的投资担保合同并将合同先后交由会计欧某1、出纳审批，客户钱款现金由其收取、POS机则转至其和沈某11账户、转账亦转至其和李某216账户，之后其根据沈某11或田俊辉安排将钱款转至沈某11或赵某2、田某2、沈某12江账户，其和李某216七家银行账户经其手共计转出1069.0199万，大多数转至沈某11中信银行账户、也有转至赵某2、田某2、沈某12江账户、亦有取现用于客户退投资款和公司日常开支。中金汇丰公司尚欠客户资金3000余万。李某216原任中金汇丰公司副总兼出纳。西站店是2014年7月左右开始营业的。其在中金汇丰公司是每月2500元工资加900元的误餐补贴。
27、被告人田俊辉的供述证明：沈某11说他想开公司，但没有资金，其就借给他100万。李某216是其介绍到湖南中金汇丰公司上班的，2014年7月份，沈某11叫田某3去公司上班，田某3不是很想去，其就跟田某3说了下，后来田某3就去了。其从2013年9月份开始到2014年8月份左右几次从湖南中金汇丰公司借款2200万左右，期间其陆续还了600万左右。其借的款项都是李某21沈某11的个人账户将钱打到其妹妹田某2和赵某2的或者赵某1的账户上，其中的1500万左右的借款用于公司购买红酒和车辆，其余的500万左右田某2和赵某2都打到了其个人账户作为其的流动资金，一部分借给了其朋友，一部分支付费用花掉了，还款也是其通过田某2和赵某2的个人账户往李某21沈某11的个人账户打钱还款。
28、辨认笔录证明：吴某1、黄某1辨认出李某21田某3系中金汇丰公司的出纳，经手集资参与人的钱款。
29、湖南省鹏程司法鉴定所出具的湘鹏程司会鉴字(2016)第001号司法鉴定意见书证明：被告人田俊辉及同案犯沈某11、李某21田某3非法集资的时间、数额、已支付利息及集资款、未归还的集资款等情况。
本院认为，被告人田俊辉伙同他人违反国家金融管理制度，采用非法方法吸收或变相吸收社会公众存款，数额巨大且具有其他严重情节，严重扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人田俊辉犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成某3。
对于被告人田俊辉提出其只是从中金汇丰公司借款，且实际借款额为1900万元，已经偿还了900万元，其未参与中金汇丰公司的经营、管理及辩护人提出现有证据不能证实被告人田俊辉系中金汇丰公司的实际控制人，实施了非法吸收公众存款的行为，关于田俊辉的数额系根据沈某11和李某216确认后记入到田俊辉名下的，没有征求过田俊辉的意见，该份鉴定意见中关于田俊辉的借款数额不客观、不真实的辩解、辩护意见，经查，现有同案犯沈某11、李某216的供述证实被告人田俊辉安排其二人到长沙考察投资担保业务，同案犯沈某11、李某21田某3的供述一致证实被告人田俊辉系中金汇丰公司的实际股东和控制人，所吸收的资金由沈某11、李某21田某3接收或者转入上述三被告人的银行账户，然后根据沈某11、田俊辉的安排将资金转出，中金汇丰公司的工作人员黄某1、吴某1、欧某1、王某13、张某1、曾某1、戴某1的证言亦证实田俊辉系中金汇丰公司的幕后老板，现有证据能够充分证实被告人田俊辉事先与同案犯沈某11具有成某3投资担保公司吸收公众存款的主观故意，客观上亦控制和支配所吸存的资金，系共同犯罪，应当对整个吸存行为及吸存金额承担刑事责任，现有的司法鉴定意见系依据中金汇丰公司相关财务记账凭证、相关证人证言及相关借款担保合同结合相关银行账户流水清单做出的，鉴定机构及其鉴定人员具有司法鉴定的资质、鉴定方法科学、鉴定依据充分、鉴定程序合法，应作为本案定罪量刑的依据。对上述辩解、辩护意见，本院不予采纳；对于辩护人提出被告人田俊辉在第二次开庭中当庭认罪，对起诉书指控的事实无异议，请求法院从轻处罚的辩护意见，经查，被告人田俊辉虽在第二次开庭时当庭表示认罪，但其否认其安排李某21沈某11到长沙开投资担保公司，且只承认其从中金汇丰公司处拿了1900万元的借款，被告人田俊辉主观上对其主要犯罪事实和行为予以否认，不能认定为当庭自愿认罪，对其不宜从轻处罚，对辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳。
本案系共同犯罪，在共同犯罪过程中，被告人田俊辉起主要作用，系主犯。被告人田俊辉的家属代其部分退赔吸存资金，可酌情从轻处罚。被告人以吸收的资金向集资参与人支付的利息应当依法追缴，对于非法吸收的集资参与人的本金应责令退赔，已支付的利息及退赔的金额在未偿还的本金中予以折抵。根据被告人田俊辉犯罪的事实、性质、情节以及其行为对社会的危害程度
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人田俊辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月19日起至2024年8月18日止。罚金限判决生效后一个月内向本院缴纳。）
二、责令被告人田俊辉共同退赔未归还集资参与人的本金（详见附件一）。
三、查封的田俊辉名下的牌号为豫Ｃ×××××的车辆一台及田俊辉名下位于河南省洛阳市西工区观风路8号院10幢1-1201房屋一套依法处理后所得价款及被告人田俊辉的家属退赔至王湘处的人民币250万元按比例发还集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 李语嫣
人民陪审员 虞典文
人民陪审员 何 峰
二〇一七年三月七日
书 记 员 蔡 骁
附一：退赔明细清单（未含从同案人处获得退赔及发还金额；应退赔金额单位为人民币元）
序号
|
集资参与人
|
应退赔金额
|
序号
|
集资参与人
|
应退赔金额
---|---|---|---|---|---
1
|
卢捷湘
|
2046840
|
36
|
李伏明
|
201520
2
|
王运涛
|
1459870
|
37
|
廖伟
|
198400
3
|
邓匡稷
|
597745
|
38
|
龚湘玉
|
196310
4
|
牛文英
|
583245
|
39
|
高源
|
194400
5
|
陈立
|
566800
|
40
|
张志华
|
193600
6
|
邱艳兰
|
561600
|
41
|
卢美球
|
189150
7
|
李惠
|
558015
|
42
|
谢芝伟
|
186260
8
|
王湘
|
536090
|
43
|
汤战
|
184907
9
|
汤良田
|
497739
|
44
|
汤建珍
|
183132
10
|
邓磊明
|
497200
|
45
|
沈方
|
182200
11
|
彭爱华
|
496000
|
46
|
吴春泉
|
179000
12
|
谢志芳
|
486830
|
47
|
周瑞棠
|
176106
13
|
石江成
|
479654
|
48
|
张壮夫
|
174400
14
|
曹仲梅
|
445250
|
49
|
肖冬吾
|
170775
15
|
刘宏福
|
444720
|
50
|
刘景慎
|
162372
16
|
饶波
|
441575
|
51
|
曾姣玉
|
155132
17
|
吴明辉
|
432376
|
52
|
杨以锐
|
153600
18
|
欧瑞香
|
405491
|
53
|
吴文狄
|
153362
19
|
廖三罗
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