甘肃省兰州市城关区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）甘0102刑初678号
公诉机关兰州市城关区人民检察院。
被告人陈某，女，1977年3月10日出生，汉族，初中文化程度，原系甘肃某某投资有限公司总经理，户籍所在地:河南省洛阳市老城区。因本案于2017年6月10日被杭州市公安局地铁公安分局翁梅站派出所抓获，并临时羁押于杭州市看守所。2017年6月21日被兰州市公安局城关分局刑事拘留，同年7月18日被逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。
辩护人张学军，系甘肃众炀律师事务所律师。
兰州市城关区人民检察院以城检公诉刑诉（2017）1847号起诉书、城检公诉刑变诉（2017）59号变更起诉决定书指控被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院于次日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。兰州市城关区人民检察院指派检察员郑鸣姬出庭支持公诉，被告人陈某及辩护人张学军到庭参加了诉讼，现已审理终结。
兰州市城关区人民检察院指控，2013年3月21日,被告人陈某在任甘肃某某投资有限公司总经理期间，负责公司管理及运营,公开宣传、发放宣传资料,以高额利息为诱饵,以甘肃某某投资有限公司的名义与社会不特定对象签订《委托投资合同》,合同约定在一定期限内，以货币方式还本付息收益，先后与吴某某等35人签订《委托投资合同》,非法吸收公众存款人民币12210000元,未退还人民币12198700元。
上述事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告人陈某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请依法判处。
对此指控，被告人陈某无异议，表示自愿认罪。其辩护人对本案认定的犯罪事实无异议，但主张被告人陈某在量刑方面有以下情节：第一，被告人陈某有自首情节，应当从轻处罚。第二，被告人陈某系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。第三，被告人陈某到案后能够如实供述自己的罪行，自愿认罪，可酌情从轻处罚。第四，被告人陈某在受害人报案之前，弥补了部分受害人的损失，可酌情从轻处罚。
经审理查明，陈甲（另案处理）于2013年3月21日在兰州市城关区通渭路注册成立甘肃某某投资有限公司，其任法定代表人董事长，任命被告人陈某为该公司总经理。被告人陈某在任期间负责公司管理及运营,公开宣传、发放宣传资料,以高额利息为诱饵,以甘肃某某投资有限公司的名义与社会不特定对象签订《委托投资合同》,合同约定在一定期限内，以货币方式还本付息收益，并于2013年10月至2014年11月先后与吴某某等35人签订《委托投资合同》,非法吸收公众存款人民币12210000元,返还利息人民币557733元，尚未退还人民币11652267元。2017年6月10日下午14时许，被告人陈某被杭州市公安局地铁公安分局翁梅站派出所抓获。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据证实：
1、被害人吴某某等35人的报案材料、《委托投资合同》、保证函及收据。证明甘肃某某投资有限公司非法吸收公众存款的事实以及数额。
2、被害人辨认笔录。证实经被害人辨认，陈某系涉嫌骗取被害人存款的犯罪嫌疑人。
3、企业法人营业执照、内资企业基本信息、税务登记证、公司登记申请材料。证明甘肃某某投资有限公司的基本情况及公司的营业范围。
4、陈甲的供述及辨认笔录。证实陈甲（曾用名陈某某）系甘肃某某投资有限公司董事长，陈某为公司总经理，某某公司主要业务是吸收公众存款，共吸收了2100余万元，吸收的所有存款均转至陈甲个人账户，用作伊川某某置业有限公司开发房地产项目。
5、司法会计鉴定意见书；审计报告、补充审计报告。证实2013年3月21日,被告人陈某在任甘肃某某投资有限公司总经理期间,以高额利息为诱饵,通过甘肃某某投资有限公司的名义先后与吴某某等35人签订《委托投资合同》,非法吸收公众存款人民币12210000元,返还利息人民币557733元，未退还人民币11652267元。
6、伊川某某置业有限公司营业执照、股东会决议、万某某的笔录。证实该公司法定代表人系陈某乙，股东为陈社乐、陈甲，后经股东会议决定变更股东为陈某乙和万某某。但万某某名下所持有的的70%股份系替陈甲代持；
7、建设用地规划许可证、国有土地使用证、伊川县发展和改革委员会伊发改[2013]3号关于下达伊川某某置业有限公司建设某某园新城项目投资计划的通知。证实伊川某某置业有限公司的基本情况，及伊川县某某园小区项目的情况。印证被告人陈甲对于赃款去向的供述。
8、兰公（城）封字[2015]201号查封决定书、房产登记查询结果告知单、兰公（城）封字[2018]001号查封决定书、土地估价结果一览表、公安机关情况说明。证实某某置业某某园小区西南面二栋15套半连体住宅未办理商品房预售许可证，无法查封房产手续，公安机关于2018年4月12日查封了伊川某某置业有限公司伊政国用（2013）第YDJ2012-18土地。
9、抓获证明、抓获情况说明。证实2017年6月10日下午14时40分许，警方在杭州地铁一号线临平站站厅B通道例行盘查时，查获一可疑女子，自称陈某某，并使用陈某某身份证。审查过程中，发现该女子与网上追逃人员陈某相似，但其本人拒不承认。警方经过约六小时的审查，终确认该女子就是网上追逃人员陈某，此时陈某才予以承认。
10、被告人陈某的供述。证实被告人陈某经陈甲口头任命于2013年6月至2014年11月期间在甘肃某某投资有限公司担任总经理，负责整个公司运营，公司所有员工由其管理。每月领取10000元工资，没有提成。公司财物费用审批、公司购买物品和业务上的审批，均需提前电话请示陈甲。公司的具体业务是由业务员给投资客户做宣传，发放彩页，以高额利息回报吸引客户投资，签订委托投资合同。投资款包括现金和刷卡两种，都打到陈甲和陈某的账户中，然后转给河南洛阳伊川县某某置业有限公司和陈甲使用，其中有一部分退还投资群众，还有一部分用于公司日常开支。吸收公众存款是陈甲要求的，共计吸收了35个群众的投资款，数额约1200万。
本院认为，被告人陈某无视刑律，未经金融机关许可，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以确认。对辩护人所提被告人陈某具有自首情节之意见，经查，根据杭州市公安局地铁公安分局翁梅站派出所出具的抓获情况说明能够证实被告人陈某在警方最初的盘查过程中使用虚假身份信息，并未主动交代其真实身份，终因警方确定其身份后才承认，故被告人并不具有主动投案性，不能成立自首，对辩护人的意见不予采纳。但考虑到被告人陈某到案后，能够如实供述其罪行，依法可从轻处罚。另被告人陈某在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚，故对辩护人所提被告人系从犯的意见，本院予以支持。对于辩护人提出被告人陈某在受害人报案之前，与陈甲一起弥补了部分受害人损失之观点，经查，甘肃某某投资有限公司案发前已返还部分利息，故对该观点本院予以采信。为维护金融秩序，保护公民财产不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人陈某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金100000元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即2017年6月10日起至2021年6月9日止。罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内交纳。）
二、本案剩余赃款继续追缴；查封财产由公安机关依法处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 赖兴萍
代理审判员 孙晓娟
人民陪审员 王 黎
二〇一八年六月二十日
书 记 员 高江涛
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