河南省新乡市卫滨区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫0703刑初266号
公诉机关新乡市卫滨区人民检察院。
被告单位河南兰德置业有限公司，组织机构代码67008013-4，单位地址郑州市金水区，法定代表人赵某。
诉讼代表人孙洪云，男，1957年1月24日出生，河南省郑州市金水区。
被告人李某某，男，1957年5月17日出生，汉族，大学本科毕业，河南兰德置业有限公司经理，出生地郑州市，户籍地同住址郑州市中原区。因涉嫌单位行贿，2016年7月15日经新乡市卫滨区人民检察院决定，于2016年7月15日被河南省延津县公安局指定居所监视居住，因涉嫌单位行贿犯罪，于2016年8月9日被新乡市公安局胜利分局刑事拘留，因涉嫌单位行贿犯罪，2016年8月24日经新乡市人民检察院决定，于2016年8月24日被新乡市公安局胜利分局执行逮捕。
辩护人刘方晓，河南邦基律师事务所律师。
新乡市卫滨区人民检察院以卫滨检公诉刑诉（2016）第197号起诉书指控被告单位河南兰德置业有限公司、被告人李某某犯单位行贿罪，于2016年12月8日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市卫滨区人民检察院指派检察员李金玲出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人孙洪云，被告人李某某及其辩护人刘方晓到庭参加了诉讼，现已审理终结。
新乡市卫滨区人民检察院指控：2014年1月19日，被告单位河南兰德置业有限公司（以下简称兰德公司）与河南省国控保障房建设投资有限公司（国有控股公司,以下简称保障房公司）签订项目合作协议，并共同出资于2014年3月19日注册成立了河南大树置业有限公司（国有控股公司,以下简称大树公司）合作开发郑州市关虎屯城中村改造项目，保障房公司委派刘某担任大树公司董事长、法定代表人。在运营此项目的过程中，兰德公司和保障房公司产生矛盾，兰德公司不愿与保障房公司继续合作。为摆脱刘某的监管控制，李某某找到保障房公司的上级控股公司河南省国有资产控股运营集团有限公司（国有独资公司,以下简称国控集团）的董事长、党委书记常某（另案处理），通过行贿方式让其同意国控集团和兰德公司进行新的合作。2015年3月3日兰德公司与国控集团签订合作协议书，2015年4月13日双方合作注册成立了河南省国控城镇化建设有限公司（国有控股公司,以下简称城镇化公司），拟以托管大树公司的股权的方式进一步开发关虎屯项目。2016年1月29日，在常某的推进下，城镇化公司、保障房公司、兰德公司、大树公司四方签订《股权托管协议》，将大树公司股权托管给了城镇化公司，并且常某答应下一步支持城镇化公司争取绿博园的开发项目。至此，兰德公司摆脱了大树公司的监督控制，在经营过程中享有更多的主动权。在此期间，兰德公司分三次向常某行贿，共计:人民币100万元、美元4万元、购物卡5万元,现分述如下：
1、2014年12月24日平安夜，兰德公司的法定代表人赵某（另案处理）和经理被告人李某某在位于郑州市郑东新区的李某某的家中为常某的女儿设立订婚宴，在宴会上给其女儿、女婿2万美元（折合人民币约12.3万元）；
2、2015年春节前的一天晚上，赵某将100万元人民币放在茅台酒纸箱里，由李某某在其家中送给了常某；
3、2016年春节前，赵某和李某某商量给常某准备过节礼物和常某女儿结婚的礼物，李某某在其家中分两次将郑州丹尼斯购物卡5万元、美金2万元（折合人民币约13.02万元）送给了常某。
公诉机关指控认为，被告单位河南兰德置业有限公司为了谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，折合人民币约130.32万元，数额较大，被告人李某某作为直接责任人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告单位诉讼代表人孙洪云对公诉机关指控的犯罪事实无异议。
被告人李某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议。
其辩护人的辩护意见为：一、被告人李某某在侦查机关监视居住期间主动供述了侦查机关尚未掌握的犯罪事实，被告单位及被告人李某某依法构成自首，应当从轻或者减轻处罚。二、被告人李某某悔罪表现良好，如实供述自己的罪行，接受侦查机关的讯问时，如实供述其全部犯罪事实，从未出现拒不认罪，翻供等情形。三、被告人李某某在第一、第二起单位行贿中起次要作用，依法应当从轻处罚。四、被告人李某某系初犯、以前无犯罪前科，建议对其从轻处罚。五、被告人有悔罪表现，犯罪情节较轻，没有再犯罪的危险，对被告人李某某宣告缓刑对所居住地方没有重大不良影响作用，建议对其判处缓刑。
经审理查明：2014年1月19日，被告单位河南兰德置业有限公司（以下简称兰德公司）与河南省国控保障房建设投资有限公司（国有控股公司,以下简称保障房公司）签订项目合作协议，并共同出资于2014年3月19日注册成立了河南大树置业有限公司（国有控股公司,以下简称大树公司）合作开发郑州市关虎屯城中村改造项目，保障房公司委派刘某担任大树公司董事长、法定代表人。在运营此项目的过程中，兰德公司和保障房公司产生矛盾，兰德公司不愿与保障房公司继续合作。为摆脱刘某的监管控制，李某某找到保障房公司的上级控股公司河南省国有资产控股运营集团有限公司（国有独资公司,以下简称国控集团）的董事长、党委书记常某（另案处理），通过行贿方式让其同意国控集团和兰德公司进行新的合作。2015年3月3日兰德公司与国控集团签订合作协议书，2015年4月13日双方合作注册成立了河南省国控城镇化建设有限公司（国有控股公司,以下简称城镇化公司），拟以托管大树公司的股权的方式进一步开发关虎屯项目。2016年1月29日，在常某的推进下，城镇化公司、保障房公司、兰德公司、大树公司四方签订《股权托管协议》，将大树公司股权托管给了城镇化公司，并且常某答应下一步支持城镇化公司争取绿博园的开发项目。至此，兰德公司摆脱了大树公司的监督控制，在经营过程中享有更多的主动权。在此期间，兰德公司分三次向常某行贿，共计:人民币100万元、美元4万元、购物卡5万元,现分述如下：
1、2014年12月24日平安夜，兰德公司的法定代表人赵某（另案处理）和经理被告人李某某在位于郑州市郑东新区的李某某的家中为常某的女儿设立订婚宴，在宴会上给其女儿、女婿2万美元（折合人民币约12.3万元）；
2、2015年春节前的一天晚上，赵某将100万元人民币放在茅台酒纸箱里，由李某某在其家中送给了常某；
3、2016年春节前，赵某和李某某商量给常某准备过节礼物和常某女儿结婚的礼物，李某某在其家中分两次将郑州丹尼斯购物卡5万元、美金2万元（折合人民币约13.02万元）送给了常某。
认定上述事实的证据如下：
1.书证
（1）户籍证明、无前科证明各1份
证明：被告人李某某的基本情况，作案时已成年，无前科。
（2）河南兰德置业有限公司营业执照、组织机构代码证、税务登记证各1份
证明：河南兰德置业有限公司的基本情况，性质为其他有限责任公司，住所郑州市金水区健康路东、优胜北路北上都国际1单元三楼，法定代表人赵某，组织机构代码证67008013-4。
（3）中共河南省委组织部关于常某同志任职的通知1份
证明：2009年11月20日中共河南省委组织部任命常某人河南省国有资产控股运营有限公司董事长、党委书记。
（4）河南省国有资产控股运营集团有限公司工商登记材料1份
证明：河南省国有资产控股运营集团有限公司的成立及变更情况，企业类型为国有独资有限责任公司，法定代表人为常某，常某身份属于国家工作人员。
（5）河南兰德置业有限公司工商登记材料1份
证明：河南兰德置业有限公司的成立及变更情况，企业类型为有限责任公司，法定代表人为赵某，被告人李某某为公司经理。
（6）河南省国控保障房建设投资有限公司工商登记材料1份
证明：2012年3月10日河南省国控保障房建设投资有限公司的成立及变更情况，企业类型为有限责任公司，河南省国有资产控股运营集团有限公司和河南羚锐房地产有限公司各占51%、49%的股份，2016年1月13日法定代表人由常某变更为肖某。
（7）河南大树置业有限公司工商登记材料1份
证明：2014年3月19日大树置业有限公司成立，其法定代表人为刘某，河南省国控保障房建设投资有限公司占51%的股份，河南兰德置业有限公司占49%的股份，2016年3月11日通过董事会会议决议免去刘某董事长职务，不再担任法定代表人，选举朱亚为河南大树置业有限公司董事长、法定代表人。
（8）河南省国控城镇化建设有限公司工商登记材料1份
证明：2015年4月13日河南省国控城镇化建设有限公司成立，企业性质为有限责任公司，法定代表人为肖某，河南国有资产控股运营集团有限公司51%的股份，河南兰德置业有限公司占49%的股份。
（9）股权转让协议1份
证明：2015年2月10日河南丰德投资有限公司（实际控制人赵某）和郑州裕泰投资有限公司（实际控制人李某某）签订股权转让协议，双方约定丰德投资公司将兰德置业公司50%的股份给裕泰公司，兰德公司占有的大树置业公司的49%的股份，其中29%的股权归丰德公司所有，20%的股份归裕泰公司所有。
（10）河南省国控保障房建设投资有限公司与河南兰德置业有限公司项目合作协议1份
证明：2014年1月19日河南省国控保障房建设投资有限公司与河南兰德置业有限公司项目合作协议，合作开发郑州市关虎屯城中村改造项目，协议约定公司设立董事会，董事会由五人组成，其中甲方委派三人，乙方委派二人，董事长为公司的法定代表人，在甲方委派的董事中产生，总经理由乙方提名的人员出任。
（11）河南大树置业有限公司首次董事会决议1份
证明：河南大树置业有限公司首次董事会决议选举刘某为大树置业公司董事长，法定代表人，聘任赵某为公司总经理。
（12）河南省国有资产控股运营集团有限公司与河南兰德置业有限公司2015年3月3日签订的合作协议1份
证明：2015年3月3日河南省国有资产控股运营集团有限公司与河南兰德置业有限公司签订合作协议拟设立河南省国控城镇化建设有限公司，各占股份51%、49%。
（13）河南省国控城镇化建设有限公司章程1份
证明：河南国控城镇化建设有限公司章程规定董事长由国控集团推荐的当选董事中选定担任，副董事长由兰德推荐的当选董事中选定担任；总经理由兰德置业推荐，由董事会聘任，根据实际需要，设置常务副总一名，由兰德公司推荐。
（14）河南省国控城镇化建设有限公司、河南省国控保障房建设投资有限公司、河南兰德置业有限公司、河南大树置业有限公司签订的股权托管协议1份
证明：2016年1月19日河南省国控城镇化建设有限公司、河南省国控保障房建设投资有限公司、河南兰德置业有限公司、河南大树置业有限公司签订股权托管协议，河南省国控保障房建设投资有限公司、兰德置业有限公司在河南大树置业有限公司的股权托管给河南省国控城镇化建设有限公司。
（15）户名为杨某（赵某外甥女）的中国光大银行活期账户对账单1份
证明：2014年12月17日活期取款120万元，2016年1月29日活期取款100万元。
（16）2014年12月24日、2016年2月3日中国银行外汇牌价各1份
证明：2014年12月24日美元的现钞买入价格约为615元、2016年2月3日美元的现钞买入价格约为651元。
（17）到案经过1份
证明：2016年7月13日本院反贪局接到珠海市海关通知，其发现边控人员李某某并将其控制在珠海市，本院反贪局派工作人员将其押解至本院。
2.证人证言
（1）证人常某的证言
证明：为了和常某搞好关系，让常某出面协调将大树公司的股权托管给城镇化公司，摆脱刘某公司的控制和让常某帮忙协调绿博园项目。2014年12月24日在李某某的中凯铂宫家中的家庭宴会上，赵某给常某的女儿2万元美元，李某某给了其女儿一个玉坠，2015年春节前，在李某某家里聚过以后，李某某在酒箱里给赵某放了100万元人民币，2016年春节前的一天，在李某某家中，李某某给常某5万元丹尼斯的购物卡，过了几天，李某某又给了常某2万元美金，2016年春节过后，过了正月十五，赵某在东区联盟新城的别墅里给常某100万元人民币，收到李某某和赵某的财物后，常某帮忙积极促成大树置业公司的托管事项并答应支持河南国控城镇化建设有限公司对绿博园项目的开发建设。
（2）证人赵某的证言
证明：为了办理大树置业公司的托管和让常某支持绿博园项目，2014年平安夜在李某某家赵某和李某某送给常某女儿2万元美金和一个玉坠，2015年春节前，赵某让李某某送给常某100万元现金，2016年春节以前，赵某安排李某某给常某准备礼物，具体详细情况以李某某说的为准，2016年春节过后，赵某送给常某100万元现金。
（3）证人刘某的证言
证明：关虎屯项目的预期利润在15亿以上，开发完最少也有10个亿的利润，保障房公司能分到7到9个亿。刘某和常某、赵某、李某某四个人一起说过将保障房股权转让给城镇化公司的事，给保障房的股权转让价格是1.6亿元，但是因为国控集团公司的法务部人员说，直接转让股权不符合国资股权转让程序，并需要报批，程序比较麻烦，后来提出了股权托管的方式，1.6亿出现在了股权托管协议的内容里。托管以后，刘某代表的保障房公司在关虎屯项目公司大树公司的管理权被收走了，应分得的预期利润减少了。给刘某代表的保障房公司在大树公司应分得的正当利益造成了损失。后期保障房在大树公司的股权也会被转让。保障房派到大树公司的财务等管理人员也因股权托管协议的签订而撤离。大树公司的管理权转到了兰德公司和城镇化公司。兰德公司和城镇化公司实际上取得了对大树公司的管理权。刘某失去的利益理论上是国控城镇化公司占有，实际上是兰德公司和国控集团占有了。
（4）证人肖某的证言
证明：肖某参加了国控集团党政联席会，会议上通过国控城镇化公司对大树公司的股权进行托管，肖某代表城镇化公司在托管协议上签字，托管协议签订以后，刘某就不能参与东关虎屯项目经营管理，刘某在国控保障房能得到的经济利益变成固定的收益，国控集团的利益不受损失。
（5）证人杨某的证言
证明：杨某光大银行对账单显示的2014年12月17日120万元、2016年1月29日取款100万元，是杨某去办理的取款手续，钱取出来以后放在赵某位于天下城办公室的保险柜中，用途杨某不知道。
（6）证人贾某的证言
证明：2016年春天，李某某安排司机贾某给常某送过两包茶叶，大概1斤左右，其他没有送过什么东西。
3.被告人李某某的供述及亲笔供述
证明：为了办理大树置业公司的托管和让常某支持河南省中牟县绿博园项目，2014年平安夜在李某某家赵某和李某某送给常某女儿2万元美金和一个玉坠，2015年春节前，赵某让李某某送给常某100万元现金，2016年春节前，常某让李某某给其准备10万元丹尼斯的购物卡，因为常某说其女儿要结婚，赵某和李某某商量给其2万元美金作为礼物，常某收到后表示大树托管的事节后走流程，绿博园的事没问题，城镇化公司的事会全力支持。
上述证据业经法庭质证，证据之间能够互相印证，足以认定。
本院认为：被告单位河南兰德置业有限公司为了谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，折合人民币约130.32万元，数额较大，被告人李某某作为直接责任人员，其行为已构成单位行贿罪。新乡市卫滨区人民检察院指控被告单位河南兰德置业有限公司，被告人李某某犯单位行贿罪成立，适用法律正确，意见予以采纳。案发后被告人李某某能如实供述自己所犯罪行，系坦白，可以从轻处罚。被告人李某某的辩护人关于其构成自首情节的辩护意见，本院不予采纳。关于被告人李某某认罪态度好、系初犯，犯罪情节较轻，有悔罪表现，建议对其从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。综上，根据被告单位、被告人的犯罪性质、情节，社会危害程度和悔罪表现。依据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条之规定，经本院审判委员会研究决定，判决如下：
一、被告单位河南兰德置业有限公司犯单位行贿罪，判处罚金60万元。罚金于判决生效后十日内一次缴纳。
二、被告人李某某犯单位行贿罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年。并处罚金10万元。罚金于判决生效后十日内一次缴纳。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。
审 判 长 贾喜庆
审 判 员 李惠萍
人民陪审员 崔玉麒
二〇一六年十二月二十八日
书 记 员 李 键