西安市未央区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕0112刑初248号
公诉机关西安市未央区人民检察院。
被告某有限公司，法定代表人杨某某。
诉讼代表人杨某某，男，1980年3月2日出生，农民，初中文化，系某有限公司法定代表人。
被告人张某某，男，1969年10月14日出生，汉族，大学本科文化，系某医药科技有限公司法人代表、某医院有限公司法人代表，2014年12月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，2015年1月16日被依法逮捕。现羁押于西安市未央区看守所。
辩护人安勤，陕西智冠律师事务所律师。
被告人王某，男，1979年4月14日出生，汉族，大专文化，系某有限公司业务总监。2015年5月21日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局经济技术开发区分局刑事拘留，同年6月4日被依法逮捕。现羁押于西安市未央区看守所。
辩护人张社教，陕西宇斌诚律师事务所律师。
辩护人刘静，陕西咸通律师事务所律师。
西安市未央区人民检察院以西未检公诉刑变诉[2016]02号变更起诉决定书指控被告某有限公司、被告人张某某、王某犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市未央区人民检察院指派检察员张守武出庭支持公诉，被告人张某某及其辩护人安勤、被告人王某及其辩护人张社教、刘静，某有限公司诉讼代表人杨某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
西安市未央区人民检察院指控，被告人张某某2011年3月在某区立项某医院项目。同年10月该医院项目开始动工急需大量资金，被告为解决资金紧张问题，遂策划通过向社会不特定群众吸收公众存款。2012年初，被告人张某某与赵某某（不详）预谋，由该赵为张接手他人转让的某有限公司，并在该杨不知情的情况下将该公司的法定代表人换为张的亲戚杨某某，由被告人张某某实际控制该公司，并约定让赵以某有限公司的名义，以某医院建设可投资为由，采取支付高额利息的手段面向群众宣传诱骗群众资金，所得资金归被告使用，被告与赵之间72、4%比27、6%的比例分成。2012年底，赵某某离开后，被告人张某某继续雇用他人，进行非法吸收群众资金的业务。
被告人王某自2012年6月以业务员的身份加入某有限公司，从事吸收群众资金业务，后在2014年5月前后，出任丰环公司的业务总监，全盘负责吸收资金业务，经手吸收资金400万元左右，获总提成45万左右。
经审计，被告某有限公司、被告人张某某、王某共吸收公众存款(有报案的群众）80911000元，用于某医院建设支出54821780、30元。2014年12月15日、2015年5月21日被告人张某某、王某被抓获归案。
为证实指控的犯罪事实，公诉机关提交了相应的证据材料。据此认为，被告某有限公司、被告人张某某、王某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
庭审中，被告某有限公司诉讼代表人杨某某对公诉机关指控的罪名及基本犯罪事实表示自己没有经营，不清楚。
被告人张某某对公诉机关指控的罪名及基本犯罪事实没有异议，表示自愿认罪。其辩护人对公诉机关指控的罪名及基本犯罪事实无异议。唯辩称，张某某有自首情节，张某某在吸收公众存款活动中作用较小。
被告人王某对公诉机关指控的罪名及基本犯罪事实没有异议，表示自愿认罪。其辩护人对公诉机关指控的罪名及基本犯罪事实无异议，唯对起诉书指控被告人王某经手吸收的金额有异议，认为王某认罪态度较好，在共同犯罪中系从犯；王某可能存在自首情节。
经审理查明，2011年年初，被告人张某某在某区立项建某医院；同年10月份，该医院项目开始动工急需资金，被告人张某某为解决资金紧张事宜，遂谋划向社会不特定群众吸收公众存款。2012年初，被告人张某某与赵某某预谋，由赵某某为被告人张某某接手他人转让的某有限公司。被告人张某某在其亲戚杨某某不知情的情况下，将某有限公司的法人更换为杨某某；但该公司实际由被告人张某某控制。并约定让赵某某以某有限公司的名义，以某医院建设可投资为由，采取支付高额利息的方式面向社会宣传诱骗群众吸收资金。被告人张某某与赵某某之间72.4%比27.6%的比例分成。2012年年底赵某某离开后，被告人张某某雇佣他人继续向社会不特定对象非法吸收资金。被告人王某自2012年6月以业务员的身份加入某有限公司，从事吸收社会群众资金业务。2014年5月前后，被告人王某担任某有限公司的业务总监，负责吸收资金业务；经其手吸收资金约400万元左右，获总提成约45万元左右。经陕西尚华司法会计鉴定所鉴定：某有限公司吸收公众存款（涉及群众606人）80911000元，其中用于某医院建设支出54821780.30元。2014年12月15日被告人张某某被公安机关口头传唤到案；2015年5月21日被告人王某被公安机关抓获。在侦查阶段，公安机关依法查封已停工在建的某医院。在本院审理期间陆续有李某某、陈某某等10人因故未报案，向法院登记并提交与某有限公司【借款担保合同】数额共为155万元。
上述事实，被告人张某某、王某在开庭审理过程中亦无异议，且有报案材料、立案决定书、抓获经过、借款合同、资料、银行资料、营业执照、证人证言、提取扣押笔录及照片、鉴定报告、某有限公司宣传单、被告人户籍证明、被告人供述及辩解等证据证实，足以认定。
本院认为，被告单位某有限公司未经中国人民银行批准，采用高息借款的手段向社会不特定的对象吸收资金，数额巨大，严重扰乱金融秩序；被告单位某有限公司法定代表人虽登记为杨某某，但该单位由被告人张某某直接控制、负责、决策、组织实施所有非法吸收公众存款的行为，属直接负责的主管人员；被告人王某在公司安排下作为业务员直至业务总监，亦参与非法吸收公众资金；其行为均已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪，西安市未央区人民检察院指控被告某有限公司、被告人张某某、王某犯非法吸收公众存款罪的事实成立，依法应予惩处。某有限公司法人虽为杨某某，但杨某某未参与某有限公司的经营，故杨某某不应对某有限公司非法吸收公众存款的行为承担责任。关于被告人张某某的辩护人称，张某某有自首情节与庭审查明的事实相符应予支持，可依法从轻处罚；唯辩称，张某某在吸收公众存款活动中作用较小，与事实不符，张某某不仅成立某有限公司，还具体负责、决策、组织实施所有非法吸收公众存款行为；故该辩护意见不成立，不予采纳。关于被告人王某辩护人称，王某系从犯，认罪态度较好之辩护意见与庭审查明事实相符，应予采纳，可依法从轻处罚。唯对公诉机关指控王某经手吸收的金额有异议及王某可能存在自首的情节一节，虽对吸收金额有异议，但其又提供不出证据予以证实；其次，被告人王某是被公安机关抓获归案的，归案后虽能如实供述自己的罪行，但并非系主动投案，该情节不符合自首条件。故该辩护意见不成立，不予采纳。鉴于二被告人当庭表示自愿认罪，认罪态度较好，可酌情从轻处罚。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一、三款之规定，判决如下：
一、被告某有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金30万元。（罚金限判决生效后一个月内缴纳）。
二、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金20万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月15日起至2020年12月14日止）。（罚金限判决生效后一个月内缴纳）。
三、被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金5万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年5月21日起至2018年5月20日止）。（罚金限判决生效后一个月内缴纳）。
四、被告某有限公司及被告人张某某违法所得继续依法予以追缴。
五、被告人王某违法所得45万元依法予以追缴。
六、西安市公安局经济技术开发区分局查封的某医院，由查封机关依法处置后按比例发还各投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
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审 判 长 宋春芳
人民陪审员 张文旗
人民陪审员 李温泉
二〇一七年五月四日
书 记 员 吴 红