江苏省泰州市中级人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)苏12刑终256号
原公诉机关泰州市姜堰区人民检察院。
上诉人（原审被告人）陈平，男，1976年6月10日生，汉族，江苏省泰州市人，初中文化，江苏润成资产管理有限公司实际控制人，住泰州市姜堰区。曾因赌博于2008年8月10日被行政拘留十日，并处罚款人民币三千元。因本案于2015年1月25日被刑事拘留，同年2月17日被逮捕。现羁押于泰州市看守所。
辩护人尚校，江苏苏延律师事务所律师。
原审被告人徐永华，男，1957年9月6日生，汉族，江苏省泰州市人，大专文化，江苏润成资产管理有限公司娄庄办事处负责人，住泰州市姜堰区（户籍地泰州市姜堰区）。因本案于2015年1月28日被刑事拘留，同日被取保候审，2016年1月19日被逮捕，同日被取保候审，后又于2017年7月28日被取保候审。
原审被告人田文国，男，1942年9月13日生，汉族，江苏省泰州市人，初中文化，江苏润成资产管理有限公司溱潼办事处负责人，住泰州市姜堰区。因本案分别于2015年4月3日、2017年7月28日被取保候审。
原审被告人陈锦余，男，1965年11月28日生，汉族，江苏省泰州市人，大专文化，江苏润成资产管理有限公司溱潼办事处会计，住泰州市姜堰区。因本案分别于2015年4月3日、2017年7月28日被取保候审。
原审被告人季根祥，又名季根宝，男，1981年9月13日生，汉族，江苏省泰州市人，初中文化，江苏润成资产管理有限公司法定代表人，住泰州市姜堰区。因本案分别于2015年4月3日、2017年7月28日被取保候审。
泰州市姜堰区人民法院审理泰州市姜堰区人民检察院指控原审被告人陈平、徐永华、田文国、陈锦余、季根祥犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年2月3日作出(2015)泰姜刑初字第00196号刑事判决。宣判后，原审被告人陈平不服，提出上诉。本院于2016年8月30日作出（2016）苏12刑终64号刑事裁定，撤销原判，发回泰州市姜堰区人民法院重新审理。后泰州市姜堰区人民法院于2017年7月28日作出（2016）苏1204刑初319号刑事判决。宣判后，原审被告人陈平不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判决认定：被告人陈平于2011年至2014年12月间，利用先后设立的润诚担保公司、润诚房地产公司、润仁贸易公司、润成资产公司名义，在娄庄、溱潼、俞垛等地设立办事处，聘用被告人徐永华为娄庄办事处负责人、被告人田文国为溱潼办事处负责人、被告人陈锦余为溱潼办事处会计、被告人季根祥负责转账。以投资经营需要资金为名，承诺一年期定期存款年息15%（不足一年月息0.8%）、三个月短期存款利息3.1%（娄庄）或3.3%（溱潼、俞垛）、银票存放三个月无息贴现，采取一年期定期存款出具借条、三个月定期存款出具银票存放收据等模式，向被害人夏某1等147名社会不特定群众吸收存款计人民币6031.546085万元，已归还人民币267.4911万元，尚欠人民币5764.054985万元。其中，被告人徐永华明知被告人陈平吸收存款并承诺还本付息，仍采取出具借条或银票存放收据的形式，以自己的名义向96名社会不特定群众吸收存款人民币4886.246085万元，后经溱潼办事处转入被告人陈平控制的以他人名义办理的个人银行卡内，已归还被害人人民币108.4911万元，尚欠人民币4777.754985万元。被告人田文国、陈锦余、季根祥明知被告人陈平吸收存款并承诺还本付息，仍协助被告人陈平向147名社会不特定群众吸收存款，计人民币6031.546085万元，已归还人民币267.4911万元，尚欠人民币5764.054985万元未归还。其中，被告人田文国负责溱潼办事处对外吸收存款的记账及娄庄、溱潼、俞垛三个办事处非法吸收存款的汇总、统计、对账等工作，并直接经手办理非法吸收存款手续16人，计人民币218万元，已归还人民币9.15万元，尚欠人民币208.85万元。被告人陈锦余负责溱潼办事处对外吸收存款的收付及娄庄、溱潼、俞垛三个办事处非法吸收存款的转账、对账等工作，并直接经手办理非法吸收存款手续11人，计人民币264.85万元，已归还人民币10.65万元，尚欠人民币254.2万元。被告人季根祥负责非法吸收存款汇总后的记账、转账、对账等工作，并直接经手办理非法吸收存款手续9人，计人民币131万元，已归还人民币108万元，尚欠人民币23万元未归还。
上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1．被害人夏某1、黄某1、周某1、朱某1、王某1、李某1、严某、吴某、丁某1、王某2、刘某1、米某、张某1、徐某1、夏某2、黄某2、王某3、庞某、付某、陈某1、刘某2、朱某2、沈某、丁某2、黄某3、王某4、徐某2、张某2、张某3、夏某3、吉某、洪某1、刘某3、翟某、周某2、王某5、徐某3、周某3、孙某1、蔡某、周某4、郑某、印某、王某6、丁某3、曾某、洪某2、于某、徐某4、周某5、黄某4、黄某5、陈某2、王某7、林某、王某8、徐某5、高某、朱某3、丁某4、王某9、钱某、沐某、傅某、黄某6、殷某、王某10、孙某2、洪某3、祝某1等人的陈述，证实被告人徐永华在娄庄办事处以自己的名义出具借条、银票存放收据，约定一年期定期存款年息15%（不足一年月息0.8%）、三个月短期存款利息3.1%等向他们吸收存款；
2．被害人祝某2、崔某、万某、孙某3、刘某4、林某等人的陈述，证实其将银票存放娄庄办事处，后被告人徐永华以自己的名义出具银票存放收据，约定存放三个月无息贴现；
3．被害人马某1的陈述，证实其系江苏ＸＸ活塞轴瓦有限公司员工。润诚担保公司娄庄办事处于2011年上半年成立，后变更为润诚房地产公司娄庄办事处、润仁贸易公司娄庄办事处，但实际控制人均为被告人陈平。其受公司委托以工人集资款形式将现金90万元及银票1130.266943万元存放于娄庄办事处，被告人徐永华出具借条，约定一年期定期存款年息15%（不足一年月息0.8%）、三个月短期存款利息3.1%、银票存放三个月无息贴现等；
4．被害人徐某6、丁某5、田某1、田某2、张某4、曹某、柳某1、田某3、田某4、王某14、田某5、吕某、田某6、徐某7、孙某4等人的陈述，证实其将现金存放于溱潼办事处并由被告人田文国出具收据，不久更换为被告人陈平签名的借条，约定一年期定期存款年息15%、三个月短期存款利息3.3%；
5．被害人周某6后、柳某2、李某2、李某3、潘某1、张某5、王某11、张某6、李某4、田某7、仲某等人的陈述，证实其将现金存放于溱潼办事处，被告人陈锦余交付被告人陈平签名的借条，或者出具收据后不久更换为被告人陈平签名的借条，约定一年期定期存款年息15%、三个月短期存款利息3.3%；
6．被害人刘某5、禹某、季某、杨某1、潘某2、杨某2、韩某、杨某3、杨某4等人的陈述，证实其将现金存放于溱潼办事处，被告人季根祥交付陈平签名的借条，或者出具收据后不久更换为被告人陈平签名的借条，约定一年期定期存款年息15%、三个月短期存款利息3.3%；
7．被害人陈某3、田某8、张某7、张某8、袁某1、陆某1、王某12、许某、孙某5、陆某2、陆某3、孙某6、袁某2、柳某3、李某5等人的陈述，证实全某、陆某18、邹某等人交付被告人陈平签名的借条，向其吸收存款，承诺还本付息，约定一年期定期存款年息15%、三个月短期存款利息3.3%等；
8．书证借条、银票存放收据及附件，证实被告人陈平、徐永华等人向被害人借款数额、时间及约定的利息等；
9．书证内部传递单、银票统计清单，证实润仁贸易公司自2014年9月18日至同年12月18日收到娄庄办事处吸收资金的明细账，总金额约914.7526万元；
10．书证银票、现金统计表，证实被告人田文国统计的润仁贸易公司2014年12月以银票存放形式吸收资金金额为3765.339085万元、2014年9月至12月24日以现金形式吸收资金金额为302万元；
11．书证银行账款往来明细，证实被告人陈平、季根祥等人及证人纪某、姜某等人银行卡的往来明细；
12．书证流水账，证实被告人陈平于2012年8月至2014年4月间在浙江省桐乡投资钢厂的经营情况；
13．书证商品房买卖合同、发票、销售缴款联系单、说明（承诺书）、转款凭证、个人借款凭证、莱茵东郡交付结算清单等，证实徐某9于2010年8月4日向泰州莱茵达置业有限公司购买莱茵东郡花园的房屋一套，价格112万余元。其中，被告人陈平支付预付款及首付款计420184元，于2010年12月27日支付30626元，并在莱茵东郡交付结算清单业主一栏签名；
14．书证协议书，证实被告人陈平于2014年11月30日将苏Ｍ×××××古思特轿车以250万元抵算给吴某5；
15．书证查询记录，证实梅某尾号8278的农行卡余额为0，且在湖南省长沙市无房产；
16．书证工商登记注销资料查询表及附件等，证实润诚担保公司于2008年11月4日登记设立，于2010年6月25日清算后注销，法定代表人陈平，股东陈平、陆某18、全某、陆某5，一般经营项目为信用担保、会计信息咨询服务等；润诚房地产公司于2010年5月18日登记设立，于2013年8月1日进行清算，法定代表人陈平，股东陈平、徐某8，一般经营项目房地产开发、商品房销售等；润仁贸易有限公司于2010年6月9日登记设立，于2013年10月30日经清算后注销，法人代表陈平，股东陈平、孙某7，一般经营项目为五金、交电、家用电器等；润成资产公司于2012年7月12日登记设立，法定代表人季根祥，股东陈平、季根祥，一般经营为项目投资管理、企业管理等；
17．书证投资项目协议书、相关收据、电子凭证、投资协议书、内资企业登记表，证实被告人陈平投资经营的相关情况；
18．书证车辆转移信息，证实被告人陈平所有的劳斯莱斯、保时捷、路虎等车辆的登记转移情况；
19．书证执行裁定书，证实海泰尔股份转让的情况；
20．证人周某7的证言，证实其于2011年下半年至娄庄办事处，主要从事网银转账工作。办事处负责人系被告人徐永华，主要办理存放现金或银票业务。被告人徐永华让其以自己名义办理农行卡一张，注销后以蒋某的名义办理农行卡一张，均用于存转资金。群众存放银票，被告人徐永华出具收据随银票复印件交付群众；群众存放现金，被告人徐永华要求群众存入其或蒋某的农行卡，出具银票存放收据及假银票复印件交付群众；其通过网银将卡内资金转至润仁贸易公司（卡号为62×××17、户名全某），蒋某将银票、银票存放收据复印件等送至润仁贸易公司，由该公司出具回单交被告人徐永华。现金存放三个月先行扣除3.3%的利息，银票存放三个月无息贴现。银票存放收据上经办人“周某7”的签名系被告人徐永华所签；
21．证人邹某的证言，证实其在俞垛办事处帮助鉴定银票真假，将溱潼办事处的银行卡号告知欲存放现金群众，并帮助交付被告人陈平出具的收条等；
22．证人全某的证言，证实被告人陈平先后设立润诚担保公司、润仁贸易公司、润成资产公司，并在娄庄、溱潼、俞垛等地成立办事处，溱潼办事处负责人系被告人田文国、会计系被告人陈锦余、娄庄办事处负责人系被告人徐永华，润成资产公司法定代表人系被告人季根祥。公司吸收的小额银票在溱潼直接变现，大额银票送交润成资产公司。被告人陈平曾让其以自己名义办理农行卡供公司使用；
23．证人顾某、蒋某9、陈某6、刁某等人的证言，证实他们是润成资产公司员工，经被告人陈平要求以个人名义办理农行卡并开通网银后交被告人季根祥使用；
24．证人纪某的证言，证实其于2012年8月至2014年10月在润成资产公司从事会计工作，于2014年9月以个人名义办理农行卡交被告人季根祥使用，该卡密码由季根祥设置。公司对外声称从事投资、融资等业务，但无收入入账；
25．证人袁某3的证言，证实其系润成资产公司的员工。2013年，被告人陈平通过其的银行卡向张某9出资，购买泰州市海泰尔工贸有限公司20%的股份并实际持有，但登记于其名下。因被告人陈平欠润成资产公司员工张某10、陈某4的借款，其作为担保人，已将该股份抵债偿还给二人；
26．证人朱某4、李某6的证言，证实2012年8月至2014年5月，被告人陈平在浙江省桐乡投资经营废钢加工厂的情况；
27．证人徐某8的证言，证实被告人陈平多次向其借款。被告人陈平于2011年出资300多万元参股其投资的兴化市交通局码头，在经营亏损五六十万元后将余款抵还债务；于2009年出资300多万元参股其投资的泰州垦亚机电公司，两年后弃股。其认为被告人陈平吸收的存款一部分用于挥霍，一部分被藏匿；
28．证人王某13的证言，证实被告人陈平以润成资产公司的名义于2012年3月，与山东省聊城市荏平县政府签订商贸城开发项目投资协议，并缴纳保证金500万，后该项目被转让，得款1000万元等；
29．证人徐某9的证言，证实其于2010年出借给被告人陈平银票及现金100多万元。被告人陈平在其购买泰州城区房屋（莱茵东郡花园）时支付首付款42万余元，并在离婚后借住在该房内；
30．证人梅某的证言，证实被告人陈平分别于2010年、2012年为其购买雷克萨斯、宝马5系轿车各一辆，后均被其转卖；于2013年以其名义在重庆市区预订房屋一套，后又退购；
31．证人陆某4、刘某6、鲁某的证言，证实被告人陈平在上海投资茶餐厅，在湖南开设云龙实业公司等相关事实；
32．被告人陈平的供述和辩解，证实其归案后主动供述被指控的犯罪事实，承认指使被告人徐永华、田文国、陈锦余、季根祥非法吸收公众存款的事实，辩解所吸收公众存款未用于挥霍或从事不法活动，所欠款项系投资失误亏损造成，并陈述了相关投资情况；
33．被告人徐永华的供述和辩解，证实其归案后主动供认在娄庄办事处帮助被告人陈平非法吸收公众存款的犯罪事实；
34．被告人田文国的供述和辩解，证实其归案后主动供认在溱潼办事处协助被告人陈平非法吸收公众存款的犯罪事实；
35．被告人陈锦余的供述和辩解，证实其归案后主动供认在溱潼办事处协助被告人陈平非法吸收公众存款的犯罪事实，承认受被告人陈平安排，从事银行转账、网银流水账对账并与被告人田文国核对等工作，辩解未直接参与娄庄、溱潼、俞垛办事处存款的汇总工作；未主动要求他人到办事处存款；
36．被告人季根祥的供述和辩解，证实其归案后主动供认协助被告人陈平在溱潼办事处、润成资产公司非法吸收公款存款的犯罪事实，辩解其工作受被告人陈平安排，未主动要求他人到办事处存款。
另查明，被告人徐永华于2014年12月31日、被告人田文国、陈锦余于2015年4月3日、被告人季根祥于2015年1月29日至公安机关投案，均如实供述自己的犯罪事实。被告人陈平于2015年1月22日至广西壮族自治区大新县公安局桃城派出所投案，并被寄押于大新县看守所，同年1月25日被押解回泰州市姜堰区公安局，如实供述自己的犯罪事实。被告人田文国、陈锦余、季根祥计退出赃款人民币44673.5元。公安机关依法查封兴化市宝都国际商城x幢xxx、xxx室及x幢xxx、xxx室（产权登记人全某、全某3）、上海市嘉定区海川路x弄xx号x层xxx室（产权登记人蒋某、陆某5）、长沙市天心区湘江中路二段xx号华远华中心x号楼x座xxxx室（产权登记人陈某5）、泰州市万达广场x幢x单元xxxx室房屋（原产权登记季根祥名下，于2014年12月22日转让给陈某5和周某8）。
一审审理过程中，被告人田文国归还被害人田某5人民币2万元、退出人民币2万元，被告人陈锦余退出人民币2万元，被告人季根祥退出人民币10万元，被告人陈平的亲属代为退出人民币108万元。
上述事实，有检察机关、被告人、辩护人提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1．书证受案登记表、立案决定书、抓获经过、呈请寄押报告书、呈请解除寄押报告书等，证实被告人徐永华于2014年12月31日主动至泰州市姜堰区公安局投案，如实供述犯罪事实，该局于当日立案；被告人陈平于2015年1月22日至广西壮族自治区大新县公安局桃城派出所投案，如实供述犯罪事实，后被寄押于大新县看守所，同年1月25日被押解回泰州市姜堰区公安局；被告人季根祥于2015年1月29日至公安机关投案，如实供述犯罪事实；被告人田文国、陈锦余在案发后多次到案接受询问，如实供述犯罪事实；
2．书证常住人口信息，证实被告人陈平、徐永华、季根祥、田文国、陈锦余的自然状况，已达刑事责任年龄等；
3．书证扣押物品清单、情况说明，证实被告人季根祥退出赃款29983元、被告人陈锦余退出赃款4690.5元、被告人陈锦余和被告人田文国共同退赃10000元，计人民币44673.5元；
4．书证查封决定书、通知书、清单、查封依据说明及购房资料，证实公安机关依法查封坐落于兴化市宝都国际商城x幢xxx、xxx室及x幢xxx、xxx室（产权登记人全某、全某3）。全某及被告人陈平均承认该房屋属于被告人陈平所有；
5．书证查封决定书、情况说明及相关材料（协助查封通知书、协助查询财产通知书、上海房地产登记簿、陆某4银行明细账、蒋志华银行转账购房款支付凭证、上海市商品房预售合同、房屋交接书、税收缴款书、上海市房地产登记簿等），证实公安机关依法查封上海市嘉定区海川路xx弄xx号x层xxx室（产权登记人蒋某、陆某5），购买该房屋的押金50000元及首付款1028997元从蒋某尾号0916银行卡（该银行卡系被告人陈平用于非法吸收公众存款转账用）转至陆某4、上海华江建设发展有限公司（产权证为71××29）；
6．书证协助查封通知书、查封决定书、北京银行长沙分行营业部交易清单、长沙市商品房买卖合同、收款收据、房屋产权情况、银行卡明细账，证实公安机关依法查封坐落于长沙市天心区湘江中路二段xx号华远华中心x号楼x座xxxx室（产权登记人及购房统一发票购买人均系陈某5）。该房屋购房款支付情况为：陈某6尾号6112银行卡于2014年4月29日支付170万元，被告人陈平尾号5850银行卡于2014年3月9日支付5万元；被告人陈平尾号0776、5812、8718（同一张卡）银行卡于2014年3月23日支付45万元（该款由全某尾号4774银行卡转入）、于2014年5月12日支付463360元（该款是浙江省桐乡废钢加工厂清算后的余款转入），被告人陈平尾号1705银行卡于2014年8月4日支付352475元（该款是李某5尾号5898银行卡转入的一部分）。从陈某6汇入长沙橘韵投资有限公司的银行客户回单、中国银联银行存单与交易清单相印证且有被告人陈平签名；
7．书证查封决定书、权属证明、买卖协议、商品房买卖合同、发票、POS刷卡消费单、发票、招商银行客户回单联、银行明细、个人购房借款及担保合同，证实公安机关依法查封泰州市万达广场x幢x单元xxxx室（原产权登记人为季根祥，2014年12月22日变更登记为陈某5和周某8）。该房屋购买款支付情况为：被告人季根祥尾号7918银行卡于2011年3月13日支付购房款5万元、尾号4511银行卡于同年3月17日支付购房款44.8633万元，被告人陈平尾号5812银行卡于同年10月20日支付7.3万元，被告人季根祥于2011年4月1日向招商银行泰州分行贷款116.3万元。被告人季根祥所持有银行卡自2011年5月1日至2014年12月1日每月还贷约2万元；
8．书证行政处罚决定，证实被告人陈平曾因赌博受行政处罚；
9．书证收条（被告人田文国提交），证实案发后被告人田文国归还田某5人民币2万元；
10．书证人民法院代管款收据，证实被告人陈平、田文国、陈锦余、季根祥在审理过程中退赃的情况；
11．书证证明（被告人陈平的辩护人提交），证实案发前被告人陈平委托袁某3等人与受害群众于2014年12月25日、26日、29日商谈，愿意以海泰尔20%的股份抵偿群众损失，但未协商成功；
12．书证奖状（被告人徐永华的辩护人提交），证明被告人徐永华的一贯表现较好；
13．书证出院记录（被告人徐永华的辩护人提交），证明被告人徐永华患有高血压、脑梗塞等疾病；
14．逮捕决定书回执、不予收押通知书，证实泰州市看守所因被告人徐永华患有高血压等疾病不予收押。
原审人民法院认为，被告人陈平、徐永华、田文国、陈锦余、季根祥违反国家金融管理规定，公开向社会不特定公众非法吸收或变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额特别巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予以惩处。被告人陈平、徐永华在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人田文国、陈锦余、季根祥在共同犯罪中起次要或辅助作用，系从犯，依法可以从轻或减轻处罚。五被告人主动投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。综合本案的犯罪事实、情节，可以对被告人田文国、陈锦余、季根祥减轻处罚，可以对被告人陈平、徐永华从轻处罚。被害人的大部分损失尚未挽回，可对五被告人酌情从重处罚。被告人陈平曾因违法行为受法律处分，可以酌情从重处罚。五被告人自愿认罪，可以酌情从轻处罚。被告人徐永华相对被告人陈平作用较小，可对其酌情从轻处罚。被告人田文国、陈锦余、季根祥系初犯，案发后认罪、悔罪态度较好，所在社区亦同意其进入社区矫正，可以宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第六十四条以及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，分别以非法吸收公众存款罪判处被告人陈平有期徒刑九年六个月，并处罚金人民币三十五万元；判处被告人徐永华有期徒刑五年，并处罚金人民币十九万元；判处被告人田文国有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币十二万元；判处被告人陈锦余有期徒刑一年九个月，缓刑二年九个月，并处罚金人民币十万元；判处被告人季根祥有期徒刑一年九个月，缓刑二年九个月，并处罚金人民币十万元；被告人陈平、田文国、陈锦余、季根祥退出的赃款人民币一百二十二万元，按欠款比例发还夏某1等147名被害人；责令被告人陈平继续退出赃款人民币五千六百四十万零五百四十九元八角五分，发还夏某1等147名被害人。
上诉人陈平上诉称：其具有自首和退赃情节，原审判决对其量刑过重。
辩护人的辩护意见是：上诉人陈平具有自首情节，主动退出部分赃款，原审判决对其量刑过重，与江苏省其他地区的类似案件相较严重失衡。
江苏省泰州市人民检察院出具书面审查意见认为，原审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，建议二审驳回上诉，维持原判。
二审经审理查明的事实和证据与原审相同。原判认定事实的证据已在一审开庭时当庭宣读、出示并质证，均具有证明效力，本院予以确认。
关于上诉人陈平及其辩护人提出的“原审判决对上诉人陈平量刑过重”的上诉理由和辩护意见，经查，根据法律的相关规定，“非法吸收公众存款数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”，上诉人陈平非法吸收公众存款6000万余元，给存款人造成直接经济损失5700余万元，属于“数额巨大或者有其他严重情节”的情形，原审判决根据上诉人陈平的犯罪事实和情节，对其在有期徒刑三年以上十年以下量刑并不违反法律的规定，但根据罪刑相适应的原则，原审判决对上诉人陈平量刑畸重，故对此上诉理由和辩护意见本院予以采纳。
本院认为，上诉人陈平、原审被告人徐永华、田文国、陈锦余、季根祥违反国家金融管理规定，公开向社会不特定公众非法吸收或变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额特别巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法均应予以惩处。上诉人陈平、原审被告人徐永华在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其参与或者组织、指挥的全部犯罪处罚。原审被告人田文国、陈锦余、季根祥在共同犯罪中起次要或辅助作用，系从犯，依法可以从轻或减轻处罚。五原审被告人均主动投案，如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚。综合本案的犯罪事实、情节，可以对原审被告人田文国、陈锦余、季根祥减轻处罚，可以对上诉人陈平、原审被告人徐永华从轻处罚。鉴于被害人的大部分损失尚未挽回，可对五原审被告人酌情从重处罚。上诉人陈平曾因违法行为受法律处分，可以酌情从重处罚。原审被告人徐永华相对上诉人陈平作用较小，可对其酌情从轻处罚。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确，唯对上诉人陈平量刑偏重，本院依法予以改判。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、第（二）项，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第六十四条的规定，判决如下：
一、维持泰州市姜堰区人民法院(2016)苏1204刑初319号刑事判决主文第一项中对上诉人陈平的定罪部分以及第二、三、四、五、六、七项。
二、撤销泰州市姜堰区人民法院(2016)苏1204刑初319号刑事判决主文第一项中对上诉人陈平的量刑部分。
三、上诉人（原审被告人）陈平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币三十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月22日起至2023年7月21日止。罚金于判决生效后三十日内缴纳。）
本判决为终审判决。
审 判 长 吴晓蓉
审 判 员 曲 怡
审 判 员 祝年玺
二〇一七年十一月六日
法官助理 陈丽丽
书 记 员 沈元元
附法律条文：
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；
（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；
（三）原判事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以上罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十七条在共同犯罪起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。