湖南省湘潭市雨湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）雨法刑初字第513号
公诉机关湘潭市雨湖区人民检察院。
被告人崔某某，男，1983年1月1日出生。2015年2月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪被湘潭市公安局雨湖分局刑事拘留，经湘潭市雨湖区人民检察院批准，同年3月9日由湘潭市公安局雨湖分局公安局执行逮捕。现羁押于湘潭市看守所。
辩护人曾锡兰，湖南湘晋律师事务所律师。
被告人罗某某，男，1983年5月1日出生。因涉嫌非法吸收公众存款罪被湘潭市公安局雨湖分局网上通缉，2015年6月27日被长沙市公安局岳麓分局望岳派出所抓获，同年6月29日移交湘潭市公安局雨湖分局，并于当日刑事拘留，经湘潭市雨湖区人民检察院批准，同年7月14日由湘潭市公安局雨湖分局公安局执行逮捕。现羁押于湘潭市看守所。
辩护人王智，北京德恒长沙律师事务所律师。
辩护人戴丹妮，湖南谛议律师事务所律师。
被告人杨某某，男，1990年7月24日出生，汉族。2015年3月9日因涉嫌非法吸收公众存款罪被湘潭市公安局雨湖分局刑事拘留，经湘潭市雨湖区人民检察院批准，同年4月15日由湘潭市公安局雨湖分局公安局执行逮捕。现羁押于湘潭市看守所。
被告人李某某，男，1990年1月8日出生，汉族。2015年3月19日因涉嫌非法吸收公众存款罪被湘潭市公安局雨湖分局刑事拘留，经湘潭市雨湖区人民检察院批准，同年4月15日由湘潭市公安局雨湖分局公安局执行逮捕。现羁押于湘潭市看守所。
指定辩护人刘永茂，湖南谛议律师事务所律师。
被告人谢某某，男，1993年1月18日出生，汉族，初中文化。2015年4月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被湘潭市公安局雨湖分局刑事拘留，经湘潭市雨湖区人民检察院批准，同年5月14日由湘潭市公安局雨湖分局公安局执行逮捕。现羁押于湘潭市看守所。
指定辩护人吴蕊萍，湖南谛议律师事务所律师。
被告人刘某某，男，1990年7月30日出生，汉族，初中文化。因涉嫌非法吸收公众存款罪被湘潭市公安局雨湖分局网上通缉，2015年5月10日被长沙铁路公安处长沙车站派出所抓获，并临时羁押长沙铁路公安处看守所，同年5月11日移交湘潭市公安局雨湖分局，并于当日刑事拘留，经湘潭市雨湖区人民检察院批准，同年6月16日由湘潭市公安局雨湖分局公安局执行逮捕。现羁押于湘潭市看守所。
指定辩护人宋军，湖南湘牵律师事务所律师。
湘潭市雨湖区人民检察院以潭雨检刑诉（2015）第519号起诉书指控被告人崔某某、罗某某、杨某某、李某某、谢某某、刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月25日向本院提起公诉。本院受理后，适用普通程序，组成合议庭依法公开审理本案。湘潭市雨湖区人民检察院指派检察员马婷洁出庭支持公诉。被告人崔某某、罗某某、杨某某、李某某、谢某某、刘某某及辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
湘潭市雨湖区人民检察院指控：
2012年9月5日，王某某伙同杨某甲、杨某乙（三人均刑拘在逃）等人在湖南省工商行政管理局注册成立湖南某某投资担保有限公司，王某某系法定代表人和实际控制人，王某某、杨某甲、杨某乙三人系该公司股东，公司地址在长沙市芙蓉区长某某路天某某一楼门面9-11号，公司经营范围为从事法律、行政法规和政策允许的投资担保及其他担保业务（不含融资性担保）；实业投资；对中小企业进行投资咨询；资产管理等。2013年3月15日，王某某伙同郭某某（另案处理）、崔某某等人，由王某某出资，湘潭市雨湖区解某某路6号注册成立湖南某某投资担保有限公司湘潭分公司，法人代表郭某某，经营范围为本公司承接业务服务；对中小企业进行投资咨询服务。湖南某某投资担保有限公司湘潭分公司成立三个月后，实际控制人王某某安排被告人崔某某任副总经理，负责湖南某某投资担保有限公司湘潭分公司的全面工作，安排被告人罗某某从长沙总公司调任湘潭分公司，主抓湖南某某投资担保有限公司湘潭分公司的业务。
湖南某某投资担保有限公司湘潭分公司在实际控制人王某某的操纵下，自成立至2014年12月26日案发，在未经银监部门批准，未获得《金融许可证》的情况下，超出工商登记允许的经营范围，先后以伊川县振翔某某有限公司、洛阳颐铁某某有限公司、洛阳龙佳某某有限公司、洛阳中顺某某有限公司四家公司委托该公司寻找投资人为上述公司投资为由，并出示伪造的洛阳颐铁某某有限公司资产抵押湖南某某投资担保有限公司的公证书以骗取投资人的信任，通过组织招聘来的业务员被告人杨某某、李某某、谢某某、刘某某等人，在湘潭市雨湖、岳塘城市两区人员密集的公共场所、居民小区、公开面向社会不特定群体散发投资理财宣传单，宣传在湖南某某投资担保有限公司投资起点低、周期灵活、收益高、投资安全、按期付本还息，以三个月、六个月、十二个月等不同的时间为期限，按照投资人的投资金额、投资时间不等，向投资人承诺支付1.2%-1.55%不等的月息，面向社会大众大肆非法筹集资金，存入所谓洛阳洛颐铁某某有限公司指定收款人董某某、洛阳龙佳某某有限公司指定收款人董某甲、洛阳中顺某某有限公司指定收款人卢某某等人个人银行账户。
经查，董某某系马某某的妻子，与洛阳洛颐铁某某有限公司无任何关系；董某甲系郑某某妻子，与洛阳龙佳某某有限公司无任何关系；卢某某系王某某在洛阳市投资的五十七度湘餐厅的收银员，与洛阳中顺某某有限公司没有任何关系。董某某、董某甲、卢某某均应王某某要求，在银行开卡后将卡、密码交付王某某个人使用。王某某在持有收款人董某某、董某甲、卢某某个人账户收到被告人崔某某转入的投资人集资款后，并未按先前所宣传的用于洛阳洛颐铁某某有限公司、洛阳龙佳某某有限公司、洛阳中顺陶瓷有限公司等公司的生产经营，绝大部分资金被王某某用于高利放贷、投资餐厅、购买豪车房屋及支付投资人的利息等。
经湘潭神州有限责任会计师事务所审计：湖南某某投资担保有限公司湘潭分公司自2013年5月底至2014年12月止，该分公司共非法吸收1158名客户前来投资，累计非法吸收集资款219381000元（实际吸收存款123873000元），已归还本金140978000元，尚欠743名投资人共计78403000元本金无法归还，存入到洛阳洛颐铁某某有限公司指定收款人董某某账户29821000元，存入到洛阳龙佳某某有限公司指定收款人董某甲账户39322000元，存入到洛阳中顺某某有限公司指定收款人卢某某账户9050000元；其中被告人罗某某帮助湖南某某投资担保有限公司湘潭分公司非法吸纳投资者7人，累计非法吸收集资款1440000元，个人获取业务提成款72954.24元，被告人罗某某归案后，已将个人非法所得72954.3元退交给公安机关；被告人杨某某帮助湖南某某投资担保有限公司湘潭分公司非法吸纳投资者160人，累计非法吸收集资款45533000元（实际吸收存款23668000元），个人获取业务提成款164934.90元，被告人杨某某归案后，已向公安机关退交了133704.5元非法所得；被告人李某某帮助湖南某某投资担保有限公司湘潭分公司非法吸纳投资者143人，累计非法吸收集资款29846000元（实际吸收存款17188000元），个人获取业务提成款115222.70元，被告人李某某归案后，已向公安机关退交了106379元非法所得；被告人谢某某帮助湖南某某投资担保有限公司湘潭分公司非法吸纳投资者62人，累计非法吸收集资款14226000元（实际吸收存款8065000元），个人获取业务提成款49151元，被告人谢某某归案后，已向公安机关退交了49969.8元非法所得；被告人刘某某帮助湖南某某投资担保有限公司湘潭分公司非法吸纳投资者86人，累计非法吸收集资款13672000元（实际吸收存款8267000元），个人获取业务提成款52875.9元。
另公安机关扣押民某某湘潭分公司遗留现金1469.1元。江某某等人的业务提成款691055.2元；王某某路虎揽胜、雷克萨斯、宾利飞驰汽车各一辆；崔某某大众牌捷达小轿车一辆。
为证明上述事实，公诉机关随案移送了相关证据予以证实。据此认为,被告人崔某某、罗某某、杨某某、李某某、谢某某、刘某某在明知公司非法吸收资金的情况下，为获得返点提成，将非法集资的信息利用宣传单和口述的方式向社会公众扩散，积极推动信息传播，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人崔某某、罗某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人杨某某、李某某、谢某某、刘某某在共同犯罪起次要作用，系从犯，根据上述事实和情节，提请本院依法判处。
六被告人对公诉机关起诉书指控的主要犯罪事实无异议，但被告人崔某某辩解称其不是主犯。
被告人崔某某辩护人提出的主要辩护意见：一、被告人崔某某对公司没有经营决策权，只是听从其上级王某某的安排，不是主犯，应认定为从犯；二、有自首情节；三、系初犯、偶犯。
被告人罗某某辩护人提出的主要辩护意见：一、被告人罗某某在共同犯罪中不是主犯，应认定从犯；二、认罪态度好，有如实供述情节；三、系初犯、偶犯，已退缴其全部违法所得。
被告人李某某辩护人提出的主要辩护意见：一、具有自首情节，认罪态度好；二、能积极退交非法所得；三、系从犯。
被告人谢某某辩护人提出的主要辩护意见：一、系初犯、偶犯，主动退交非法所得；二、系自首。
被告人刘某某辩护人提出的主要辩护意见：一、在共同犯罪中起次要作用，系从犯；二、认罪态度好，能如实供述犯罪事实。
经审理查明：
2012年9月5日，王某某（另案处理）伙同杨某甲、杨某乙（二人刑拘在逃）等人在湖南省工商行政管理局注册成立湖南某某投资担保有限公司（后变更为湖南某某投资有限公司），王某某系法定代表人和实际控制人，王某某、杨某甲、杨某乙三人系该公司股东，公司地址在长沙市芙蓉区长某某路天某某一楼门面9-11号，公司经营范围为从事法律、行政法规和政策允许的投资担保及其他担保业务（不含融资性担保）；实业投资；对中小企业进行投资咨询；资产管','2018-10-11
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