江苏省盐城市亭湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏0902刑初555号
公诉机关盐城市亭湖区人民检察院。
被告人王志付，男，1955年8月23日出生，户籍所在地江苏省盐城市亭湖区，住盐城市亭湖区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2013年12月14日被盐城市公安局亭湖分局取保候审，2014年12月13日被该分局解除取保候审，2016年6月30日经盐城市亭湖区人民法院决定对其取保候审，次日由该分局执行取保候审。
辩护人施晓英，江苏一正律师事务所律师。
盐城市亭湖区人民检察院以亭检诉刑诉[2016]497号起诉书指控被告人王志付犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月27日向盐城市亭湖区人民法院提起公诉，并建议适用简易程序审理。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。盐城市亭湖区人民检察院指派检察员黄祥坤出庭支持公诉。被告人王志付及其辩护人施晓英到庭参加诉讼。现已审理终结。
盐城市亭湖区人民检察院指控：2009年1月至2012年3月期间，被告人王志付为获取高额奖励，明知江苏蓉成投资集团有限公司（以下简称“蓉成公司”，及蓉成公司法定代表人顾某（已判决）未经有关部门批准，向社会公开宣传，以高息为诱饵，出具《委托投资存单》，承诺一定期限内还本付息向社会公众吸收存款，被聘为蓉成公司吸储员后，帮助蓉成公司对外宣传向96名社会不特定对象吸收资金累计人民币2266825.5元。案发后，被告人王志付已垫为人民币1565350.61元。
2013年12月13日，被告人王志付经侦查机关电话通知后主动到案并如实供述上述事实。
为证明指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人王志付，宣读并出示了被害人陈述、证人证言、被告人户籍证明、原江苏省大丰市人民法院刑事判决书、江苏蓉成投资集团委托投资存单、盐城市公安局亭湖分局出具的发破案经过、归案经过等证据。公诉机关认为，被告人王志付帮助他人，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，向社会公开宣传，承诺还本付息或者给付回报，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王志付与他人共同实施非法吸收公众存款，被告人王志付在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款，第二十七条的规定，系共同犯罪。被告人王志付系从犯，对被告人王志付应当从轻、减轻处罚。被告人王志付犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻或减轻处罚。
被告人王志付对起诉书指控的犯罪事实及罪名无异议。其辩护人对起诉书指控被告人王志付犯非法吸收公众存款罪的定性无异议，在庭审中提出以下辩护意见：1、被告人王志付非法吸收公众存款的数额应扣除其儿子的存款人民币7万余元。2、被告人王志付具有自首情节，且系从犯，并已全部退赃，可以从轻处罚。
经审理查明：2009年1月至2012年3月期间，被告人王志付为获取高额奖励，明知江苏蓉成投资集团有限公司（以下简称“蓉成公司”，及蓉成公司法定代表人顾某（已判决）未经有关部门批准，向社会公开宣传，以高息为诱饵，出具《委托投资存单》，承诺一定期限内还本付息向社会公众吸收存款，被聘为蓉成公司吸储员后，帮助蓉成公司对外宣传向96名社会不特定对象吸收资金累计人民币2266825.5元。案发后，被告人王志付已垫为人民币1565350.61元。
2013年12月13日，被告人王志付经侦查机关电话通知后主动到案并如实供述上述事实。
另查明，被告人王志付已全部退出赃款。
以上事实，被告人王志付当庭无异议，并有被害人蔡某1、蔡某2、陈某等人的证言，证人顾某证言，被告人户籍证明，原江苏省大丰市人民法院刑事判决书，江苏蓉成投资集团委托投资存单，盐城市公安局亭湖分局出具的发破案经过、归案经过，江苏明达司法会计鉴定所出具的司法鉴定意见等证据予以证实，足可认定。
本院认为，被告人王志付帮助他人，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，向社会公开宣传，承诺还本付息或者给付回报，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。盐城市亭湖区人民检察院指控被告人王志付犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定性准确，指控的罪名成立，本院予以支持。
关于辩护人提出的被告人王志付向其儿子吸收的资金不应认定为犯罪数额的辩护意见。本院认为，被告人王志付帮助他人，通过向社会公开宣传的方式向社会不特定对象非法吸收资金，不论是其儿子还是社会不特定对象，均是在一个犯意支配下的非法吸收公众存款行为所指向的对象，其主观上具有向社会不特定对象吸收资金的意图；被告人王志付的上述行为亦表明，在实际吸收资金过程中，对吸收资金行为的辐射面未作任何控制，属于面向社会公众吸收资金，因此，本案中的所有存款人，包括被告人王志付的儿子、亲友等，应被整体评价为本案中的“公众”范畴，故对此辩护意见不予采纳。
被告人王志付在共同犯罪中起次要作用，系从犯，予以减轻处罚。被告人王志付犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，予以从轻处罚。根据被告人王志付的犯罪情节及悔罪表现，决定对其适用缓刑。为维护国家的金融管理秩序，惩治犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
被告人王志付犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（已缴纳）。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈进峰
代理审判员 陈宁怡
人民陪审员 张 瑜
二〇一六年十二月二十九日
书 记 员 张 宇
附被告人王志付非法吸收资金明细表：
序号
|
被害人
|
时间
|
认定金额（元）
|
已兑付（元）
---|---|---|---|---
1
|
王某1
|
20120203
|
5000
|
200
2
|
王某2
|
20120303
|
7000
|
7000
20120123
|
3
|
陈某1
|
20111124
|
23000
|
20111128
|
20120213
|
4
|
陈某2
|
20111130
|
5000
|
5000
5
|
王某3
|
20111011
|
1300
|
1630
6
|
陈某3
|
20111130
|
20000
|
4500
7
|
杨某
|
20120218
|
50000
|
50000
8
|
张某
|
20120223
|
10000
|
32000
20120319
|
20000
|
9
|
陈某4
|
20121028
|
6000
|
7760
20121017
|
1500
20120213
|
8400
10
|
王某4
|
20120819
|
6000
|
11
|
吉某1
|
20120918
|
5000
|
5000
12
|
徐某
|
20120203
|
20000
|
2000
13
|
陈某5
|
20120113
|
30000
|
30000
14
|
王某5
|
20111215
|
70000
|
40000
15
|
王某6
|
20121104
|
41306
|
41300
20120118
|
20121017
|
16
|
陈某6
|
20121115
|
10000
|
10000
17
|
陈某7
|
20120213
|
800
|
20121011
|
7000
|
500
18
|
陈某8
|
20120208
|
6000
|
5000
19
|
陈某9
|
20111221
|
30000
|
10000
20
|
陈某10
|
20120208
|
10000
|
6000
21
|
陈某11
|
20111025
|
15000
|
20121010
|
22
|
陈某12
|
20120213
|
1000
|
1000
23
|
陈某13
|
20120121
|
23000
|
23000
20120121
20120121
20120121
20120121
20120121
20120121
20120121
|
20120121
20120121
|
3000
|
20120121
|
20120121
|
2000
|
20120121
|
2000
|
24
|
王某7
（陈某14）
|
20120121
|
11000
|
11000
20120121
20120121
20120121
20120218
王志付
|
20120121
|
2000
|
20120121
|
25
|
胥某
|
20111130
|
2160
|
26
|
李某
|
20111118
|
40000
|
20000
20111118
|
20000
27
|
吉某2
|
20111124
|
5000
|
5000
28
|
吉某3
|
20120309
|
9000
|
300
20111125
|
29
|
吉某4
|
20111122
|
28500
|
31282.61
20111001
20121001
30
|
王某8
|
20120223
|
3000
|
3000
31
|
王某9
|
20111011
|
2500
|
2500
32
|
陈某15
|
20121104
|
2000
|
2200
20120204
|
40000
|
33
|
李某1
|
20110907
|
15000
|
1300
20110907
|
34
|
李某2
|
20121115
|
7700
|
20120317
|
4200
|
35
|
李某3
|
20111011
|
84482
|
33000
36
|
李某4
|
20111011
20111231
20120213
37
|
金某
|
20120213
|
50000
20111118
20111118
王某10
|
20120203
|
39000
|
8000
20120204
|
20110929
|
38
|
王某11
|
20110906
|
2672.5
|
2770
39
|
李某5
|
20120218
|
11200
|
11200
40
|
陆某
|
20120213
|
4000
400
20111127
41
|
卞某1
|
20121108
|
5000
|
42
|
卞某2
|
20121113
|
2200
|
2200
43
|
黄某1
|
20120203
|
10000
|
1400
44
|
孟某
|
20120203
|
3000
|
3000
45
|
黄某2
|
20120203
|
30000
|
7000
20120203
|
2000
46
|
王某12
|
20121104
|
10000
|
47
|
周某
|
20120828
|
5000
|
20120223
|
13500
|
1500
48
|
王某13
|
20111122
|
6500
|
49
|
唐某
|
20120208
|
10000
|
50
|
王某14
|
20111014
|
37000
|
30000
20111014
20111104
20120106
51
|
王某15
|
20110914
|
27644
|
15000
20110920
20110920
52
|
王某16
|
20110827
|
600
|
53
|
王某17
|
20120213
|
36000
|
20000
54
|
王某18
|
20111011
|
1320
|
1320
55
|
印某
|
20111217
|
10000
|
56
|
王某19
|
20111128
|
175800
|
136360
20111120
20111128
20111128
57
|
王某20
|
20121124
|
18500
|
18500
20121104
58
|
王某21
|
20120204
|
1500
|
59
|
王某22
|
20120213
|
27000
|
30000
60
|
王某23
|
20120123
|
501500
|
510000
20110915
20120203
20120123
20120123
20120218
20120203
|
20120213
20120203
20120203
20120203
20120203
61
|
王某24
|
20120203
|
5000
|
1000
20120208
|
4000
62
|
王某25
|
20120213
|
800
|
800
63
|
王某26
|
20120121
|
5000
|
5000
64
|
王某27
20111106
|
32000
|
5000
20111115
|
27000
20111214
|
52000
|
52000
65
|
王某28
|
20120910
|
8800
|
7000
20120910
66
|
王某29
|
20111118
|
15000
|
15000
67
|
王某30
|
20120213
|
1300
|
1300
68
|
王某31
|
20120213
|
1300
|
300
69
|
王某32
|
20111221
|
15000
|
5000
20120118
|
10000
70
|
王某33
|
20110918
|
8000
|
71
|
王某34
|
20111128
|
25000
|
3000
20120203
72
|
王某35
|
20120203
|
15000
|
15000
73
|  ','2018-10-09
22:31:13',0,'web',NULL),(20147454,'3c87be6b-5aed-43e2-86cd-a7d7009339e5','$(function(){$(\"#con_llcs\").html(\"浏览：78次\")});$(function(){var
caseinfo=JSON.stringify({\"法院ID\":\"2927\",\"案件基本情况段原文\":\"\",\"附加原文\":\"\",\"审判程序\":\"一审\",\"案号\":\"（2017）云2524民初44号\",\"不公开理由\":\"\",\"法院地市\":\"红河哈尼族彝族自治州\",\"法院省份\":\"云南\",\"文本首部段落原文\":\"\",\"法院区域\":\"\",\"文书ID\":\"3c87be6b-5aed-43e2-86cd-a7d7009339e5\",\"案件名称\":\"李焕萍与张鑫合同纠纷一审民事裁定书\",\"法院名称\":\"建水县人民法院\",\"裁判要旨段原文\":\"\",\"法院区县\":\"建水县\",\"补正文书\":\"2\",\"DocContent\":\"\",\"文书全文类型\":\"1\",\"诉讼记录段原文\":\"原告李焕萍与被告张鑫合同纠纷一案，本院于2017年1月9日立案。原告李焕萍于2017年3月22日向本院提出撤诉申请\",\"判决结果段原文\":\"\",\"文本尾部原文\":\"\",\"上传日期\":\"\\\/Date(1503331200000)\\\/\",\"案件类型\":\"2\",\"诉讼参与人信息部分原文\":\"\",\"文书类型\":null,\"裁判日期\":null,\"结案方式\":null,\"效力层级\":null});$(document).attr(\"title\",\"李焕萍与张鑫合同纠纷一审民事裁定书\");$(\"#tdSource\").html(\"李焕萍与张鑫合同纠纷一审民事裁定书
（2017）云2524民初44号\");$(\"#hidDocID\").val(\"3c87be6b-5aed-43e2-86cd-a7d7009339e5\");$(\"#hidCaseName\").val(\"李焕萍与张鑫合同纠纷一审民事裁定书\");$(\"#hidCaseNumber\").val(\"（2017）云2524民初44号\");$(\"#hidCaseInfo\").val(caseinfo);$(\"#hidCourt\").val(\"建水县人民法院\");$(\"#hidCaseType\").val(\"2\");$(\"#HidCourtID\").val(\"2927\");$(\"#hidRequireLogin\").val(\"0\");});$(function(){var
dirData = {Elements: [\"RelateInfo\", \"LegalBase\"],RelateInfo: [{ name:
\"审理法院\", key: \"court\", value: \"建水县人民法院\" },{ name: \"案件类型\", key:
\"caseType\", value: \"民事案件\" },{ name: \"案由\", key: \"reason\", value:
\"合同纠纷\" },{ name: \"审理程序\", key: \"trialRound\", value: \"一审\" },{ name:
\"裁判日期\", key: \"trialDate\", value: \"2017-03-22\" },{ name: \"当事人\", key:
\"appellor\", value: \"李焕萍,张鑫\" }],LegalBase:
[{法规名称:\'《中华人民共和国民事诉讼法》\',Items:[{法条名称:\'第一百四十五条\',法条内容:\'第一百四十五条
系统尚未收录或引用有误
\'}]}]};if ($(\"#divTool_Summary\").length > 0)
{$(\"#divTool_Summary\").ContentSummary({ data: dirData });}});$(function()
{\r\n var jsonHtmlData =
\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"李焕萍与张鑫合同纠纷一审民事裁定书\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2017-08-22\\\\\",\\\\\