抚顺市顺城区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）辽0411刑初38号
公诉机关抚顺市顺城区人民检察院
被告单位铁岭市某公司，组织机构代码：XXXXXXX,单位地址：铁岭市银州区。
法定代表人：朱忠奎，男，1964年12月23日出生，汉族，大学文化，铁岭市某工程有限公司法定代表人、董事长。
诉讼代表人宁某某，男，1971年9月26日出生，系铁岭市某工程有限公司副总经理。
被告人朱忠奎，男，1964年12月23日出生，汉族，大学文化，铁岭市某工程有限公司法定代表人、董事长，住铁岭市银州区（户籍所在地：铁岭市银州区）。因本案于2017年4月20日被监视居住，同年4月27日被刑事拘留，5月9曰被取保候审。
辩护人王倩，辽宁守衡律师事务所律师。
抚顺市顺城区人民检察院以抚顺检诉刑诉[2018]34号起诉书指控被告单位铁岭市某工程有限公司、被告人朱忠奎犯单位行贿罪，于2018年1月24日向本院提起公诉。经辽宁省高级人民法院（2017）辽刑辖字第181号指定管辖决定书，决定将此案指定本院管辖。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。抚顺市顺城区人民检察院指派检察员李辉出庭支持公诉，被告单位铁岭市某工程有限公司的诉讼代表人宁某某、被告人朱忠奎及其辩护人王倩到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：被告人朱忠奎于2007年开始，在担任铁岭市某工程有限公司法定代表人、董事长期间，找到时任铁岭市某管委会党委书记、主任、辽宁省某管委会副主任王某某（另案处理），在王某某的帮助下，铁岭市某工程有限公司的政府工程项目在铁岭市经济开发区财政紧张的情况下得到了优先回款，并且得到了102线改扩建工程、辽宁省专用车生产基地等政府项目工程。于是被告人朱忠奎在2007年10月至2010年2月期间，向王某某行贿四次，共计10万美元、5万欧元、10，840,000.00元人民币，该款被王某某占有。公诉机关据此指控被告单位铁岭市某工程有限公司、被告人朱忠奎犯单位行贿罪，请求法庭依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，对其定罪处罚。
被告单位铁岭市某工程有限公司对公诉机关指控的犯罪事实无异议。
被告人朱忠奎对公诉机关指控的犯罪事实无异议。
其辩护人认为：1、被告人朱忠奎系自首，具有法定从轻处罚情节。2、被告人朱忠奎如实供述，对侦破王某某受贿案，有立功表现，应从轻或减轻处罚。3、被告人没有谋取不正当利益，没有使国家利益受到损失。4、被告人系初犯、偶犯、主观恶性小、主动缴纳罚金，希望法院从轻处罚。
经审理查明：被告人朱忠奎在担任铁岭市某工程有限公司法定代表人、董事长期间，于2007年找到时任铁岭市某管委会党委书记、主任、辽宁省某管委会副主任王某某（另案处理），希望王某某帮助铁岭市某工程有限公司负责的政府工程项目顺利回款，并向王某某承诺，如王某某帮助铁岭市某工程有限公司负责的政府工程项目顺利回款和在保证回款的情况下获取更多的政府工程项目，被告人朱忠奎将按照回款的10%给王某某“回扣”，王某某表示“会考虑考虑”，帮被告人朱忠奎“想想办法”。后在王某某的帮助下，铁岭市某工程有限公司的政府工程项目在铁岭市经济开发区财政紧张的情况下得到了优先回款，并且得到了102线改扩建工程、辽宁省某基地等政府项目工程。被告人朱忠奎为表示感谢并兑现承诺，于2007年10月左右的一天晚上，在铁岭市经济开发区某处，给王某某现金3,000,000.00元人民币；于2008年3月左右的一天晚上，在当时王某某居住的铁岭某庄院内，给王某某现金3，000，000.00元人民币；于2009年年底的一天晚上，在当时王某某居住的铁岭都市某地下停车场，给王某某现金2,000，000.00元人民币；于2010年2月左右的一天晚上，在王某某指定的沈阳某酒店旁，给王某某现金10万美元、5万欧元及人民币约2,840,000.00元。上述赃款共计人民币10，840,000.00元、10万美元、5万欧元被王某某占有。
被告人朱忠奎于2017年4月20日被抚顺市人民检察院传唤到案。
上述事实有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：
1、案件来源、抓获经过、指定管辖决定书、相关强制措施等文书，证实该案的来源、立案、破案经过及被告人朱忠奎于2017年4月19日经铁岭市纪委电话联系到案，同时被采取了相应的强制措施。
2、户籍证明，证实被告人朱忠奎户籍信息。
3、收条及扣押决定书，证实侦查机关扣押被告人350万元人民币和40万元取保候审保证金。
4、会议纪要、统计表、记账凭证等、被告单位企业信息、工程合同及决算书等文件，证实被告铁岭市某工程有限公司的资质及在王某某的帮助下被告单位所得到的政府工程和回款等相关情况。
5、证人张某某证言（某公司出纳），证实在2009年6月朱忠奎从铁岭市某工程有限公司的财务处取走现金人民币200万元。在2010年2月朱忠奎从铁岭市某工程有限公司的财务处取走现金人民币400万元。对具体使用用途不清楚，是朱忠奎用借条入的帐。
6、证人贺某证言（某公司出纳），证实在2008年2月朱忠奎从铁岭市某工程有限公司的财务处取走现金人民币300万元。对具体使用用途不清楚，是朱忠奎用借条入的帐。
7、证人李某某证言（某会主任），证实财政部门给企业付工程款需要经过王某某签批。
8、证人贾某证言，证实王某某在本案中所使用的车库没有产权，使用权人是贾某。
9、证人吴某证言（某财政局局长)，证实王某某曾经让其为铁岭市某工程有限公司给予优先和侧重拨款。
10、证人王某某证言，我在某管委会任一把手时，工程拨款的具体数额都是由我来决定和签批。哪个工程谁能干我基本心里是有数的，在这些有能力干工程的企业中，跟我关系好的，我就把工程交给他来干，正因为如此，我到了铁岭经济开发区没多久，朱忠奎就找我，把他的公路工程公司情况向我做了介绍。他向我表明了他的想法，他希望通过我在开发区的权利来帮助他的公司回款和在保证回款的情况下获取更多道路工程项目。他说如果我能帮着承揽到新的工程，新工程按照回款的10%给我好处。他还跟我说自己好赌，经常到澳门大赌，所以他从公司拿钱给我，也不会有任何怀疑。如果真有人调查，他就说是拿去赌博输了，这样他给我送钱的事不会有人发现，而且每年都会在朱忠奎身上得到几百万元，所以我答应帮他。从那之后，开发区财政来钱，我都会优先和重点安排拨款给朱忠奎。几次这样安排之后，朱忠奎就知道了我在帮他。之后朱忠奎开始陆续给我送钱了。大约是在2007年10月份左右的一天晚上7、8点钟，朱忠奎给我打电话，我们在某处见的面，他把车停在了我的车旁，让我把我的车后备箱打开，我打开后备箱后，他就从他的车后备箱里拿出了三个纸壳箱子，装到了我车的后备箱里。随后他就开车离开了。我发现箱子里面装的都是现金，每箱100万元人民币，三箱共计300万元人民币。
第一次送钱之后，我依然帮助朱忠奎公司解决还款问题，因此，大约是在2008年3、4月份的一天晚上，朱忠奎给我打电话，我们在某山庄的家中见了面，他到了某山庄后，我把他的车带到我的车旁。他下车之后，跟我说给我拿了点东西，随后他就从自己车的后备箱拿出三个纸壳箱子，放到了我的后备箱里，然后就开车离开了。我发现箱子里面装的都是现金，每箱100万元人民币，三箱共计300万元。
2009年年底的一天晚上，朱忠奎给我打电话，说要给我送点东西，我跟她约定在某花园等他，他到了某花园，给我打了电话，我告诉他把车开进园区的底下停车场，随后我也到了停车场，我叫朱忠奎把车停到那里一个密闭的车库旁，这是我用的车库，我打开车库，他就把事先准备好的两个纸壳箱子放进了车库里，随后我就开车走了。事后我看了一下，这次他送给我的两个箱子里共计装了200万元人民币。
大约是在2010年2、3月份的一天，朱忠奎给我打电话，说想送东西给我，我知道他要给我送钱，正好当时我需要用些外币，我就跟他说，让他给我准备点美元和欧元。他问我要多少，我说要10万美元、5万欧元。大约过了一两天，我们约定在某街一家酒店旁边见面。见面后，朱忠奎将事先准备好的现金搬到我黑色丰田陆地巡洋舰后备箱里，随后我们就离开了。外币加人民币一共400万元。
11、被告人朱忠奎的供述和辩解，2006年王某某在某区任党委书记、管委会主任，后来他又任辽宁某基地的副主任，手中有权，我为了能够多要工程以及顺利回款，就得找他。我就跟他提了我公司当时的困难，我说现在某区还欠我公司两千多万的帐，能不能帮忙给拨点钱。他明确表示对前任欠下的帐不愿意偿还后，我提出愿意拿出回款的10%给他，他说愿意帮我想想办法，后来账上就开始陆续进钱了。我就开始履行我的承诺，大约是在2007年10月份左右的一天晚上，我给王某某准备了300万元现金，随后我就开着车带着钱到了某院内去找到他，把事先准备好的300万元现金装进了王某某的车里。随后我就开车离开了。当时是晚上7、8点左右。第二次大约是在2008年3月份的一天晚上，我给王某某准备了300万元现金，随后我到某山庄的家中找他，我把车开到他的车旁，他把他自己车的后备箱打开，我就把事先准备好的300万元现金装进他的车里。随后我就开车离开了。都是100元票面，是用三个纸壳啤酒箱装的，是我从某公司财务提的钱。第三次是在2009年7月份左右的一天晚上，我给王某某准备了200万元现金，我开着车带着钱到了王某某家楼下，他让我把车开到他的停车场中一个密闭的车库旁，他打开车库，我就把事先准备好的200万元现金放进了车库了。随后我就开车离开了。都是100元票面的，每10万元一捆，是从某公司提的钱，用两个纸壳啤酒箱装的。第四次大约是在2010年2月份左右的一天，因为拨款很及时，工程也顺利，我又给王某某准备了400万元现金，随后我给他打电话，我说想给他送点东西，他明白我是什么意思，随后他说这次你给我准备10万美元、5万欧元。我就立即开车到沈阳，在一家某银行门外，从外币贩子手中兑换了10万美元和5万欧元，后王某某让我把钱送到沈阳，大约晚上8、9点钟，我们在某街附近一家酒店旁边见的面。我把钱搬到了他的黑色丰田吉普车后备箱里面，随后我就开车离开了。钱是我从某公司提的，美元是100元票面的，欧元是500元票面的，是用一个无纺布手拎袋装在一起的。人民币都是100元票面，是用两个大帆布口袋装的，总数是人民币400万元。
以上分四次送给王某某钱款是与回款有关系。我给王某某多次送钱，都不是严格按照之前找王某某谈事时说的10%的比例和回款进度来送的。一是因为每次回款不见得都是整数，二是为了避免从账面上引起他人怀疑。实际上我给王某某送多少钱得看具体情况而定，有多送的，有少送的没有提前送的，有延后送的。不管我给王某某多少钱，都是以回来的拖欠款和工程款为前提的。
本院认为，被告单位铁岭市某工程有限公司为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，其行为已构成单位行贿罪，应予处罚；被告人朱忠奎作为直接负责的主管人员系该单位的董事长，且为直接行贿人，决定并给予国家工作人员以财物的行为，构成单位行贿罪，亦应予处罚。被告人朱忠奎作为单位直接负责的主管人员，主动投案，如实交代行贿的犯罪事实，故被告单位铁岭市某工程有限公司及被告人朱宗奎均构成自首，可从轻处罚。被告单位铁岭市某工程有限公司积极缴纳部分罚金，可从轻处罚。关于被告人朱忠奎的辩护人提出的被告人构成自首的辩护意见，本院予以采纳。关于被告人朱忠奎的辩护人提出被告人朱忠奎具有立功情节的辩护意见，于法无据，本院不予采纳。关于被告人朱忠奎的辩护人提出被告人朱忠奎没有谋取不正当利益的辩护意见，经查与事实不符，本院不予采纳。公诉机关指控被告单位铁岭市某工程有限公司，被告人朱忠奎犯单位行贿罪的事实清楚，证据确实充分，罪名准确，本院予以确认。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第一款、第十二条、第三十一条、《最高人民法院、最高人民检察院<关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见>》第一条之规定，判决如下：
一、被告单位铁岭市某工程有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币五百万元（已扣押在案三百五十万元）。
二、被告人朱忠奎犯单位行贿罪，判处有期徒刑四年。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，罚金余款于本判决生效后强制缴纳。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向抚顺市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审判长 程艳丽
人民陪审员回云凤
人民陪审员毕彦霞
二〇一八年七月二十日
书记员柳川