山东省潍坊市奎文区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鲁0705刑初371号
公诉机关潍坊市奎文区人民检察院。
被告人董某甲，系潍坊汇博投资有限公司业务经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年11月11日被取保候审，2017年1月16日被刑事拘留，同年2月22日被逮捕。现羁押于潍坊市看守所。
辩护人高翠波、仪芳如，山东大韵律师事务所律师。
被告人束某，系潍坊汇博投资有限公司财务人员。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年1月16日被取保候审，同年10月30日被取保候审，2018年5月16日被逮捕。现羁押于潍坊市看守所。
辩护人窦荣刚、刘一凡，山东求是和信律师事务所律师。
山东省潍坊市奎��区人民检察院以奎检公刑诉（2017）360号起诉书指控被告人董某甲、束某犯非法吸收公众存款罪，于2017年10月27日向本院提起公诉。本院审查受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。潍坊市奎文区人民检察院指派检察员王永靳出庭支持公诉。被告人董某甲，被告人束某及其辩护人窦荣刚、刘一凡均到庭参加诉讼。本案在审理过程中，奎文区人民检察院于2018年1月26日建议本案延期审理，于同年2月26日提请本案恢复审理。现已审理终结。
潍坊市奎文区人民检察院指控：
2013年12月20日，李宾周（另案处理）等人注册成立潍坊汇博投资有限公司，2014年5月19日起，潍坊汇博投资有限公司法人变更为杨志伟（另案处理），实际由杨社强（另案处理）控制公司，2014年12月22日起至案发，潍坊汇博投资有限公司法人变更为张社强（已判决）。该公司成立后在超出公司经营范围、没有取得金融许可证的情况下，以高额利息为诱饵，组织业务人员到集市、广场、小区等人员密集地区公开向社会不特定公众发放印有承诺一定期限内还本付息的传单，非法向社会不特定对象吸收公众存款。经审计，自2014年2月至案发，该公司非法吸收社会公众存款400余人，吸收资金累计4200余万元，至案发尚未偿还资金1600余万元。
2014年1月至案发，被告人束某在潍坊汇博投资有限公司担任财务人员，期间潍坊汇博投资有限公司非法吸收公众存款共计4200余万元。
2014年4月，被告人董某甲到潍坊汇博投资有限公司担任业务员，2015年5月至案发，被告人董某甲在潍坊汇博投资有限公司担任业务经理，期间非法吸收公众存款共计1700���万元。
针对指控的事实，公诉机关宣读、出示了被害人陈述、证人证言、搜查、辨认笔录、书证、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人董某甲、束某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚，被告人董某甲到案后如实供述犯罪事实，被告人束某系自首。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一、三款之规定，对被告人董某甲、束某依法进行处罚。
被告人董某甲对起诉书指控的事实及罪名均无异议。
辩护人高翠波、仪芳如的辩护意见是：起诉书指控被告人董某甲吸收数额1700万元证据不足，该公司未任命董某甲为业务经理，不能对此期间全部金额承担责任。被告人董某甲有自首情节，可以从轻处罚。
被告人束某辩称其不知道公司的这些事情是违法的，不知道公司是违法的，其也是受害者。
辩护人窦荣刚、刘一凡的辩护意见是：被告人束某是只负责记账、收款、按期发放利息的普通财务人员，对单位非法吸收公众存款的性质及用途不明知，没有参与公司的决策和招揽吸收存款的行为，不应认定为非法吸收公众存款的共犯。与被告人束某有关的17名被害人都是受汇博公司宣传蛊惑贪图高息主动到公司交钱，被告人束某作为财务人员是被动接待、收款，没有拉拢介绍。被告人束某系从犯、自首，配合公安机关劝说张社强投案自首，不应被追究刑事责任。
经审理查明：
2013年12月20日，李宾周（另案处理）等人注册成立潍坊汇博投资有限公司（以下简称汇博公司），2014年5月19日起，汇博公司法人变更为杨志伟（另案处理），实际由杨社强（另案处理）控制公司。2014年12月22日起至案发，汇博公司法定代表人变更为张社强（已判决）。该公司成立后，在超出公司经营范围、没有取得金融许可证的情况下，以高额利息为诱饵，组织业务人员到集市、广场、小区等人员密集地区公开向社会不特定公众发放印有承诺一定期限内还本付息的传单，非法向社会不特定对象吸收公众存款。该公司自成立以来，非法吸收公众存款共计4200余万元。截至案发，韩某甲、张某甲等被害人到公安机关报案，共投资1446.3万元，已收回利息80.4388万元，造成损失共计1365.8612万元。
被告人董某甲自2014年4月在潍坊汇博投资有限公司担任业务员，2015年5月至案发担任代理业务经理，期间，汇博公司���法吸收公众存款共计504.1万元。
被告人束某自2014年1月至案发，在潍坊汇博投资有限公司担任财务人员，被告人束某任职期间，非法向16名不特定社会群众吸收存款123.5万元。
另查明，2015年6月17日，被告人束某主动到公安机关，如实供述其本人及汇博公司涉案情况。
上述事实有下列经过当庭质证、认证，本院予以确认的证据予以证实：
（一）被害人陈述
1、被害人韩某甲的陈述，证实2013年12月底，其到行政街早市上买菜时，碰见潍坊汇博投资公司的业务员在那里发放公司宣传彩页，宣称他们公司是经过市政府批准、工商部门核准成立的具有雄厚实力的专业投资公司，动员将钱借给他们公司���其借给他们7万元，收到了2500元的利息。
2、被害人张某甲的陈述，证实2015年1月，其路过行政街时，碰见汇博公司的业务员发放宣传彩页，宣传他们公司是经过市政府批准、工商部门核准成立的具有雄厚实力的专业投资公司，动员人们将钱借给他们。其到汇博投资公司存了四次钱共计5万元，领了3500元利息。
3、被害人李某甲、高某甲、李某乙、高某乙、胡某甲、徐某甲、李某丙、田某甲、张某乙、张某丙、王某甲、黄某甲、马某乙、杜某甲朝、苗某、郝某、李某丁、马某丙、国某、焦某、许某甲、郭某甲、王某乙、李某戊、秦某甲、宋某甲、胡某乙、刘某甲、梁某甲、刘某乙、谭某乙、刘某丙、杜某乙、陈某甲、李某己、李某庚、王某丙、胡某丙、陈某乙、韩某乙、赵某甲、陈某丙、陈某丁、王某丁、王某戊、郎某、姜某、钟某、陈某戊、周某甲、边某、徐某乙、李某辛、武某甲、杨某甲、陈某己、王某己、李某壬、徐某丙、王某庚、张某丁、吕某甲、秦某乙、张某戊、李某癸、王某辛、宋某乙、李某子、吴某、李某丑、季某甲、刘某丁、曹某、王某壬、颜某、郑某甲、孙某甲、彭某、张某己、何某、王某癸、丁某甲、游某、韩某丙、谭某丙、魏某甲、张某庚、都某、杜某丙、陈某庚、武某乙、王某子、王某丑、高某丙、于某乙、陈某辛、孟某、刘某戊、武某丙、黄某乙、孙某乙、梁某乙、杨某乙、丁某乙、朱某、马某丁、张某辛、孙某丙、徐某丁、韩某丁、韩某戊、李某寅、李某卯、宋某丙、杜某丁、张某壬、庄某、王某寅、王某卯、王某辰、陈某壬、宋某丁、宋某戊、陈某癸、郭某乙、王某巳、许某乙、张某癸、黄某丙、于某丙、韩某己、王某午���谷某、吕某乙、郭某丙、华某、季某乙、刘某己、贺某、于某丁、董某乙、陈某子、谭某丁、张某子、王某未、周某乙、张某丑、陈某丑、刘某庚、杨某丙、李某辰、左某、徐某戊、刘某辛、魏某乙、马某戊、付某、王某申、孙某丁、冯某、牟某、孙某戊、卢某、陈某寅、刘某壬、陈某卯、夏某、高某丁、陈某辰、王某酉、田某乙、柴某、裴某、王某戌、张某寅、孙某己、崔某甲、王慧荣的陈述，均证实在看到汇博公司宣传彩页和业务员介绍下存入钱款的事实。
4、被害人胡某丁的陈述，证实其和束某的父亲在一个小区住，通过束某知道了汇博公司，她向其介绍并让其投资，2014年11月9日，其去存了1万元，收到了780元的利息。
5、被害人丛某的陈述，证实2015年4月14日，其在看到汇博公司宣传彩页和束某介绍下存入9万元，未能取回。
6、被害人宋某己的陈述，证实2015年4月30日，其看到汇博公司宣传彩页和束某介绍下存入4万元，未能取回。
7、被害人郑某乙的陈述，证实2014年7月，其听小区的人说束某在汇博公司上班，说这个公司很不错，过了段时间，其去该公司了解情况，业务员说他们是正规公司，动员其将钱借给他们。其在2014年8月第一次借给他们3万元。其一共存了四次钱，共计4万元。最后一次是2015年5月27日，其到汇博公司找到束某，她带其到二楼财务部，财务部的人将其已经到期的3万元办了续存。其一共领了3795元的利息。
8、被害人王某亥的陈述，证实在看到汇博公司宣传彩页和束某介绍下存15万。
9、被害人���某癸的陈述，证实其听朋友介绍知道了汇博公司，后期是束某给其办理的。一共投了5万元，领取了8000元利息。
10、被害人孙某庚的陈述，证实在邻居束某介绍下存6万。
11、被害人赵某乙的陈述，证实2014年5月，其在小区溜达时，碰到汇博公司业务员发放宣传彩页，其一共投资了18万元。其投资之前不认识束某，投资时束某给其解释产品，其将钱给她。
12、被害人苏某的陈述，证实其是自己到汇博公司咨询业务的，投资是束某给其办的，钱也给了她，存了3.5万元，收回利息1495元。
13、被害人李某巳的陈述，证实其通过束某知道汇博公司的，束某的母亲说她在那里干会计，其去了后，业务是束某向其介绍并让其投资的，钱给了���某。其存了16万元，收到3200元利息。
14、被害人崔某乙的陈述，证实束某家和其家是邻居，束某的母亲给了其一张广告，其去了汇博公司，当时是公司的业务员给其办理的，束某只是做会计，其没把钱给她，她没给其介绍过投资产品。2015年5月29日，其拿着4万元到汇博公司财务部找到束某，把钱交上后，业务员给了其一份合同书。其一共存入了25万元，收回3万元利息。
15、被害人卞某的陈述，证实在看到汇博公司宣传彩页和束某介绍下存2万元。
16、被害人邱某的陈述，证实在看到汇博公司宣传彩页和束某介绍下存5万元。
17、被害人李某午的陈述，证实2014年3月初，其听束某说在汇博公司当会计，后来去公司了解情况，后期的投资和产品介绍都是她给办理的，其一共存了15万元，收了多少利息记不清了。
18、被害人李某未的陈述，证实其和束某住在一个小区，其在小区溜达时碰见束某，她说在汇博公司做会计，宣称他们公司是专业投资公司，动员人们把钱借给他们公司。2015年3月18日，其到汇博公司找到束某，存了10万元，收到利息记不清了。
（二）证人证言
1、证人隋某的证言，证言其是汇博公司的会计，负责记账工作；公司法人是张社强，实际负责人是杨社强，公司实际经营的业务是在潍坊地区向社会公众以支付利息的形式吸收存款，然后用吸收来的资金对外投资项目，项目是否真实存在其不清楚。
2、证人于某甲的证言，证实潍坊市启点空间���计有限公司是2014年初注册成立的，其是法人，主要从事设计装修业务。其公司及其本人从未与诸城博亿投资有限公司曾有业务往来，更不认识杨志伟、陈建国、晋双兴等人，公安机关向其出示的这份委托居间借款服务合作协议是假的，协议最后的个人签名不是其本人签的，协议上的公章也是假的。其曾在2014年到汇博公司进行过公司门头装修竞标，但没有竞上标，这次竞标用过其公司印章，其不知道与这次竞标是否有关系。
3、证人马某甲的证言，证实河北康博网络公司主要从事计算机软件开发，其听法人武伟峰说前期投资都是自己出的钱，2014年7、8月份资金不足通过朋友认识了潍坊汇博公司的杨志伟和李灵涛，从汇博公司借用了钱。
4、证人谭某甲证言，证实从2014年2月11月，其在汇博公司干行政工作，其不联系业务，也不提成。
（三）书证
1、潍坊市公安局奎文分局东关派出所出具的抓获经过、到案经过、青岛铁路公安处淄博站派出所出具的抓获经过、到案经过，证实被告人束某于2015年6月17日到公安机关说明汇博公司及其本人涉案情况。2017年1月16日，民警在潍坊高新区胜利东街聚诚咨询公司门口发现一男子形迹可疑，经盘查为网上逃犯董某甲，并将其抓获。经讯问，二人均对参与犯罪事实供认不讳。
2、户籍证明，证实二被告人均系成年人犯罪。
3、企业信息，证实汇博公司注册情况和法人变更情况，张社强于2014年12月22日起担任该公司法人。
4、审计报告，证实经潍坊普惠会��师事务所审计，汇博公司16095000元未还款。
5、束某中国农业银行62×××19账户交易明细，证实该账户大部分交易内容均为当日存入后，当日以消费或支取方式取出。
6、扣押决定书及清单、记账凭证照片及电子账目，证实汇博公司记账凭证、账簿已被扣押。
7、居间服务合作协议，证实汇博公司与康博网络公司签订合作协议居间借款。
8、韩某甲、张某甲等被害人提供的身份证复印件、合同书、投资方委托书、借款借据、还款计划书、保证函，证实其通过汇博公司投资的事实。
9、潍坊市奎文区人民法院（2016）鲁0705刑初77号刑事判决书，证实同案犯张社强等人均因本案已被判决。
（四）被告人及同案犯的供述及辩解
1、被告人董某甲的供述，证实2014年4月，其到潍坊汇博投资有限公司做业务员，公司法定代表人是张社强，实际负责人叫杨社强，公司以自有资金对外投资、投资咨询等，实际上是在潍坊地区向社会群众吸收资金，给借款人支付利息，用吸收来的资金对外投资项目，具体项目是杨社强出去跑的，是不是有那些项目，其一般员工不清楚。其不知道公司有没有金融经营许可证，李国军说公司在金融办有备案。听公司财务部人员说，投资的人数在300人左右。
汇博公司是2014年3月份开始吸收民间资金，近一年来，真正老板是杨社强，管理公司全部事物；法定代表人是张社强，他大部分时间在高新区的潍坊汇创投资有限公司，行政人员蒋晓萌；原��务经理李国军，2015年5月份因结婚请假，其开始代理业务经理；业务员有刘雯、彭茂正等人，财务部是束某、隋某，负责收取客户资金及发放利息、本金等工作。
2、被告人束某的供述，证实其是汇博公司的财务人员，2015年6月12日，公司老板杨社强跑路了，公司借了很多人的钱，借钱的人到公司堵门要钱，其来公安机关反映情况。公司位于奎文区四平路融丰广场，其是2014年1月到公司工作的，刚开始公司法人叫李宾周，实际负责人康新立，后来李宾周变更为杨志伟，实际负责人杨社强，再后来法人变更为张社强，实际负责人还是杨社强。公司主营自有资金对外投资、投资咨询、投资管理等，但实际是在潍坊地区向社会群众吸收资金，给借款人支付利息，然后用吸收来的资金对外投资项目，具体项目是杨社强出去跑的，是不是真有那些项目，其公司一般员工不清楚。
其在公司工作期间，其没有对外发过公司的宣传材料，也没有直接去动员某个人来公司投资，其母亲的一些老伙伴在聊天时问其在哪里工作时，其简单将公司的投资项目及收益情况告诉他们，他们自己决定投不投资，其不认为赚过提成，有时候老板会给其发一点奖金。
3、同案犯张社强的供述，证实汇博公司的实际控制人杨社强携带公司的钱跑了，其公司在潍坊借了很多人的钱。公司实际经营的业务是在潍坊地区向社会群众吸收资金，给借款人支付利息，然后用吸收来的资金对外投资项目。公司在潍坊地区向社会群众吸收的借款总金额有1600多万元；具体有多少人借款，公司管账的束某知道。公司近一年来实际控制人是杨社强，管理公司的全部事物，财务部一个��束某，一个姓隋；行政部是蒋晓萌；业务部经理董某甲，业务员刘雯的，另有十多个业务员叫不上名字，业务经理和业务员的主要工作范围就是拉客户，给客户宣讲公司的理财项目，动员客户投钱给公司；财务部主要负责收取客户资金及发放利息、本金等工作。公司业务经理、业务员、财务人员的薪酬一般都是底薪加提成，底薪根据工作年限数额不等，提成按照客户投资金额的千分之一或者千分之二不等的比例发放。投资款交现金的给公司财务，由束某和姓隋的收取，每天傍晚下班前财务人员将现金及合同交给杨社强或者司机李自强，投资金额大的到公司刷卡将钱转给公司的。
4、同案犯李国军的供述，证实其是2014年3月份到潍坊汇博投资公司工作的，同年六七月份起担任业务经理，负责招聘、管理业务员。其做业务员时拉了20多万，提成很少其没要。2014年7月至2015年2月其干业务经理，6月6日去旅游结婚，21日回来后听说公司出事了。其没有具体管理投资人，谁拉的客户谁管，客户直接跟业务员联系，有时也直接找财务的束某联系。
5、同案犯刘雯的供述，证实公司业务经理是李国军，负责管理、培训业务员，代理业务经理董某甲，是李国军调到别处后干的。公司的投资项目等方面的资料是李国军或董某甲对业务员宣讲的。
6、同案犯李述朋、张文娟的供述，证实其的上级是李国军，他是业务员经理，董某甲是业务员。
7同案犯彭茂正、王晶晶、楚善伟的供述，证实其的上级是李国军，他是业务经理，他结婚后，董某甲任代理业务经理。
8、同案犯臧永���、付彩霞的、张广磊、王林林供述，证实公司业务经理是李国军，负责管理、培训业务员，代理业务经理董某甲，是李国军调到别处后干的。公司的投资项目等方面的资料是李国军宣讲的。
（五）辨认笔录
辨认笔录，证实束某、隋某从12张不同男性照片中辨认出公司实际控制人杨社强。
本院认为，被告人董某甲、束某未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内给付高额利息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予刑罚。公诉机关指控的罪名成立。
关于被告人董某甲的辩护人辩称起诉书指控数额过高，被告人董某甲系自首，自愿认罪，可以从轻处罚的辩护意见。经查，被告人董某甲原系汇博公司业务员，同案犯李国军称其离开的时间为2015年2月，被告人董某甲、其他同案犯均供述董某甲任代理业务经理的时间为5月。对被告人董某甲的犯罪数额，应以其2015年5月任职以来的数额认定。被告人董某甲虽系主动到案，办理取保候审后变更联系方式，长期拒不联系司法机关，其行为可认定逃匿，对其自首不予认定。被告人董某甲代理业务经理仅1个月后即案发，结合同案犯供述，其在公司未完全履行业务经理职责，在共同犯罪中起次要、辅助作用，可认定为从犯。
被告人束某及其辩护人均辩称不构成犯罪的辩解及辩护意见。经查，被告人束某作为该公司财务人员，为公司收取非法吸收的资金，且部分被害人陈述系被告人束某介绍帮助下在汇博公司投入资金，被告人束某对公司为其发放过奖金的事���予以供认，其行为符合非法吸收公众存款的构成，对该辩解及辩护意见不予采纳。
综上，被告人董某甲到案后如实供述自己的罪行，系从犯；被告人束某系自首，依法均可以减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人董某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2017年1月16日起至2019年1月15日止；罚金于判决书生效之日起一个月内缴纳）。
二、被告人束某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2018年5月16日起至2019年5月15日止；罚金于判决书生效之日起一个月内缴纳）。
三、责令被告人董某甲、束某在其参与的非法吸收资金数额内退赔各被害人经济损失（附各被害人及退赔数额清单）。
如不服本判决,可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 张敏洁
人民陪审员 韩爱民
人民陪审员 李学元
二〇一八年五月十七日
书 记 员 刘琳琳
附：退赔被害人及追缴数额清单
序号
被害人
追缴数额
序号
被害人
追缴数额
韩玉兰
马敬华
347000
张其美
国正平
183400
李洪祥
焦树兰
高守平、李爱花
许振荣
152000
李新
郭慧满
196000
高庆春
王振华
胡以成
李克让
209000
徐筱忠
秦家成
190000
李永源
宋举文
田明新
胡福玉
382400
张建成
刘海兴
张风秀
梁艺
王秀香
刘俊英
黄尹琳
215600
谭世超
马占英
191000
刘艳云
杜国朝
杜景芳
苗兴旺、杨涤非
137800
陈佃生
郝金芬
李春富
李淑梅
李绍坤
序号
被害人
追缴数额
序号
被害人
追缴数额
王吉光
杨福林
110000
胡秀芬、刘纪磊
166000
丛慧芳
陈东瀛
宋筱丽
胡式刚
陈惠惠
韩忠三
王建华
赵正华
163200
李宝
陈玲
徐寿英、王金亭
陈酌民
120000
王世华
王金章
张继元
王学智
吕淑美
郎咸成
秦海荣
姜坤
张景丽
钟照和
郑秀珍
陈欣、马兴旗
121000
李伯伟
周国莲
王建昌
边洪忠
182800
宋金铭
115140
徐振杰
118380
李桂英
李娜娜
吴丰民
武佃刚
李惠堂
序号
被害人
追缴数额
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