安阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）安刑初字第00398号
公诉机关安阳县人民检察院。
被告人康振国，男。
辩护人张力文，河南九明律师事务所律师。
被告人陈旭，曾用名陈川川，女。
辩护人杜胜利，河南上合律师事务所律师。
安阳县人民检察院以安县检公诉刑诉（2015）267号起诉书指控被告人康振国、陈旭犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。安阳县人民检察院指派检察员刘艺依法出庭支持公诉。被告人康振国及其辩护人张力文，被告人陈旭及其辩护人杜胜利到庭参加了诉讼。期间补充侦查一次。现已审理终结。
安阳县人民检察院指控：安阳县富康房地产开发有限责任公司主要责任人康振国、陈旭从2010年3月至2012年6月，以投资分红名义，以月息2.5分、3分进行非法集资，累计集资33006000元，共涉及141人次，还本20046000元，累计支付集资利息9095219元，支付中间人提成127300元，支付合计29268519元，实得集资款3737481元，集资款项主要用于开发建设安阳市铁西康盛家园。目前富康公司未退还的集资款本金票面金额12960000元，共涉及50笔（40人），扣除借款人已得利息5131420元，借款人实际损失7828580元。针对指控的上述事实，公诉机关提供了被告人供述、证人证言、相关书证及审计报告等证据，认为二被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人康振国辩解其不构成非法吸收公众存款罪，富康公司是陈旭家人出资的，其只是名义上的法人代表，不享有经营权和决策权，具体陈旭家人借了多少钱，钱用在哪里，其不清楚。其辩护人辩护意见为：1、本案起诉主体应为单位即安阳县富康房地产开发有限责任公司，而不是被告人康振国个人。2、被告人康振国的行为不构成非法吸收公众存款罪，其本人在作为富康公司法定代表人期间，公司不存在向社会不特定人员吸收资金的情形，其本人也未实施非法吸收公众存款或变相吸收公众存款的行为，公司及个人没有通过媒体、推介等途径向社会公开宣传，也未以任何形式授权任何人以公司名义向社会不特定人员吸收资金。陈旭实施的借款对象不是不特定社会群体，均是其亲朋好友，也没有向社会公开宣传，陈旭所借款项均未打到公司账户上。3、公司员工及康振国、陈旭的亲朋好友尤其是近亲属的存款应从犯罪数额中扣除。
被告人陈旭对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均不持异议。其辩护人辩护认为：被告人陈旭系作为富康公司工作人员参与非法吸收公众存款，陈旭不应承担主要责任，应认定为从犯；本案数额方面，富康公司借款明细表中显示相当部分人为公司人员及亲属借款，这部分数额不应认定为集资款项；被告人陈旭母亲愿意放弃富康公司向其借款的权利；案发后，被告人陈旭自愿出资30万元积极配合帮扶组对康盛家园项目施工，取得了良好的社会效果，得到部分集资群众的谅解，其到案后如实供述了案件事实，认罪、悔罪态度较好，建议从轻、减轻处罚。
经审理查明：安阳县富康房地产开发有限责任公司（以下简称富康公司）于2010年4月6日成立，被告人康振国系该公司法定代表人，该公司成立后，被告人陈旭在该公司工作。被告人康振国和陈旭从2010年4月至2012年6月，以投资分红名义，以月息2.5分、3分不等向社会公众进行吸收存款，累计吸收存款33006000元，共涉及141人次，还本20046000元，累计支付集资利息9095219元，支付中间人提成127300元，支付合计29268519元，实得集资款3737481元，集资款项主要用于开发建设安阳市铁西康盛家园小区。截止安阳相州会计师事务所审计时富康公司未退还的集资款本金票面金额12960000元，共涉及50笔（40人），扣除借款人已得利息5131420元，集资群众实际损失7828580元。
另查明，安阳县公安局扣押富康公司以36500元购买的豫EFK1**昌河面包车一辆；另扣押豫EFK6**吉利熊猫汽车一辆、豫EX23**比亚迪两厢汽车一辆和豫EUQ6**奇瑞QQ汽车一辆和豫EFK8**吉利熊猫汽车，以上四辆汽车租车押金共计18万元，车辆均已移交安阳县处置办。被告人陈旭母亲李爱某自愿表示放弃在富康公司融资款100万元，并于2014年3月20日存入富康公司账户30万元，以减轻被告人陈旭的法律责任。
上述事实，有经庭审示证、质证的下列证据予以证实：
（一）书证
1、户籍证明，证实被告人康振国、陈旭均已达刑事责任年龄及身份信息情况。
2、安阳县公安局扣押物品、文件清单及移交清单，扣押豫EFK1**昌河面包车一辆、豫EFK6**吉利熊猫汽车一辆、豫EX23**比亚迪两厢汽车一辆和豫EUQ6**奇瑞QQ汽车一辆，公安机关将上述四辆汽车和豫EFK8**吉利熊猫汽车已移交安阳县处置办。
3、企业法人营业执照、税务证、开户许可证，证明安阳县富康房地产开发有限责任公司于2010年4月6日登记注册成立，法定代表人为康振国等情况。
4、安阳县富康房地产开发有限责任公司暂定资质证书，法定代表人康振国，2011年6月29日被批准从事房地产开发经营业务。
5、安阳市殷都区人民法院民事调解书、协议书，证明二被告人于2012年9月24日经法院调解协议离婚。
6、安阳县公安局经侦大队抓获证明，证明被告人康振国于2014年10月20日被抓获归案，被告人陈旭于2014年10月13日在京珠高速公路安阳站收费处被抓获归案。
7、今收到富康公司账目证明，显示2013年10月8日，经冯某甲收到富康公司集资明细账2本，支付利息及本金资料86页，集资款未兑付借据49份，公司4年流水账4本。
8、提供资料清单，证明河南同心会计师事务所冯某甲收到富康公司的会计凭证及账目等资料。
9、购车、租车手续，证明两辆吉利熊猫汽车分别系2011年9月15日从安阳博大汽车信息服务有限公司租车，押金2万元，2010年5月8日从博大汽车信息服务有限公司租车，押金6万元；比亚迪汽车于2011年6月14日从博大汽车信息服务公司租车，押金7万元；奇瑞QQ汽车系2011年9月15日从博大汽车信息服务公司租车，押金3万元；昌河面包车系富康公司于2010年6月13日以36500元购买；陈旭从博大公司过户两辆车。
10、安阳县公安局经侦大队关于富康公司账目来源情况说明，本案在公安机关立案之前，安阳县处置办公室就已经开展了前期帮扶处置工作，并把公司账目送到河南同心会计师事务所进行审计。公安机关立案后，又通过招标确定另外一家相州会计师事务所对富康公司账目进行审计，该队民警陪同相州会计师事务所工作人员到同心会计师事务所，进行了账目移交清点，随后把账目移交到相州会计师事务所进行审计。
11、现金交款单，证明许某甲还富康公司5000元交到安阳县处置集资工作组。
（二）安阳相州会计师事务所审计报告，审计结果为：1、依据安阳县公安局提供的富康公司集资账簿显示，2010年3月至2012年6月共有141人次在富康公司集资，集资金额33006000元，累计支付集资利息9095219元，退还本金20046000元，支付中间人提成127300元，富康公司实得集资款3737481元。2、依据安阳县公安局提供的富康公司集资账簿、凭证显示，2012年2月28日以后公司报销凭证未见康振国签字，截止2012年2月28日涉及集资群众134人次，集资金额31006000元，累计支付集资利息8697719元，退本金19996000元，支付中间人提成119300元，富康公司实得集资款2192981元。3、富康公司未退还的集资款本金票面金额12960000元，涉及50笔（40人），扣除借款人已得利息5131420元，借款人实际损失7828580元。4、集资去向方面：（1）资金收入情况：富康公司2010年至2013年2月资金总收入17875578元，其中预收房款10138687元，李爱某投资2900000元，奔驰轿车抵账收入1050000元，安阳集资实得金额款3737481元，内黄融资实得款49410元。（2）资金支出情况：富康公司2010年至2013年2月资金总支出17162805.65元，其中日常费用4102251.65元，单位及个人借款1576440元，还汽车贷款826359.09元，购置各项资产2146805.16元，工程投入8511949.75元（土地款400万元，工程款4381949.75元，工人工资13万元）。以上总收入17875578元与总支出17162805.65元相比，有712772.35元无法查明资金去向。
（二）证人证言
1、证人李某甲证言（系富康公司股东），富康公司成立之初用其身份证进行了注册，工商注册资料上是其签的字。后来听说富康公司注册资金3000万元，其个人占股份50%，实际上其没有出资。其没有实际参与富康公司经营管理，也没有投资富康公司，康振国、陈旭没有说过公司盈利后是如何分配的，不了解公司的运作情况，公司的决策也没人跟其说过，集资的事情根本不知道，其在公司没有分红也没有工资。公司成立之后，一次碰到了陈旭，陈旭说现在公司资金有点问题，问其能不能介绍别人往公司存点钱，并说利息是2.5分。后来其就介绍了表妹把钱存到公司，数额多少不清楚。因为当时公司开发的楼也盖好了，认为问题不大，就介绍表姐往公司存了6万元，其也没有提成。公司成立后康某甲去公司当顾问，月工资是2000元，他和其他的顾问是根据公司的安排出面帮忙跑一下事情。
2、证人董某甲证言（富康公司会计），其于2010年6月底至2013年元月份在富康公司当会计。当时其到富康公司应聘会计时，是富康公司法人康振国和办公室主任薛甲对其进行的面试，面试过后康振国就让其到公司去上班了。其到富康公司后和刘某甲都是会计，但没有具体明确分工。经常在公司上班的有康振国、陈旭、薛甲、刘某甲和其，康振国没有领工资，陈旭、刘某甲、薛甲和其的工资都是1000多元，另外公司还有康某甲、薛某甲、高某甲、华某甲等几个顾问，他们工资都是2000元。康振国负责公司的具体事务，公司的财务也都是经康振国的签字才能下账，有时候康振国出去时间长了就先下账，康振国回来后在报销手续上补签字。富康公司集资款可能有账，但不是其记的。后来在记富康公司的流水账时，富康公司支付的利息和返点作为支出项记在公司的流水账上了。利息有的是银行卡转账，有记录可查，返点都没有领取人签字，因为是流水账，仅仅是真实记录公司的收支情况，所以不用康振国签字。账本上的记录都是真实的。富康公司在铁西有一个康盛家园项目，其具体负责的是富康公司大账目的建立和公司内部费用支出账目的建立。公司的账目在立案前，金融办组织了初步审计工作，其和陈旭一起把账目送到了同心会计事务所，该所的冯某甲收到账目后给其出具了收到条，上面有明细清单。刘某甲在财务上主要负责集资账目和工地上的收支。公司内工作上遇到问题都是向康振国汇报。康振国是2012年2月份的时候就离开了公司，开始的时候说康振国出差了，后来就再也没去过公司。陈旭没有具体的职务，但当时知道陈旭和康振国是夫妻关系，就认为陈旭是老板娘，因为是新成立的公司，公司的账上没有钱，需要开支时就找陈旭要钱。薛甲是办公室主任，在公司什么活也干，有时候也跟着康振国出去办事。王某甲在公司有一间办公室，但很少去公司，也没见她在公司干过什么工作，比较自由，她的工资是浮动的，每月的工资不固定，每月开工资时都是陈旭专门给其安排一下工资数目，按陈旭说的数额给王某甲开工资。陈某甲平时也不间断去公司，具体在公司都做过什么事情就不清楚了，只是公司在购买铁西那块地的收据上是针对陈某甲打的收据。开始时不认识李某甲，也没见她去过公司，只是到最后公司因集资出现问题后才知道李某甲是公司的股东。富康公司集资的钱没有存到公司的账户上，刘某甲通过网银给别人打过利息钱。公司的收入就是开发的康盛家园小区售出的房款，还有就是陈旭拿到公司的钱。大的支出就是平时公司的正常开支和工程建设费用的支出。公司购买的丰田汽车、奥迪汽车的费用没有入公司的账目，只是在公司的流水账目上记录着，这两辆车是如何购买的不清楚，是陈旭当面告诉其是公司购买的车辆，没有给其购买车辆的手续，只能记入流水账。这两辆车是分期付款，还款经陈旭安排后，她把钱给其后，其把钱存到陈旭的卡上还过几次车贷，一个是建行的，一个是工行的。
3、证人刘某甲证言（富康公司会计），其是2010年4、5月份经人介绍到富康公司工作的，在公司主要负责收康盛家园购房群众的房款和支付富康公司集资群众的利息，然后针对支付利息建立账目。康振国是富康公司的法人代表，他和陈旭是夫妻关系，陈旭在公司没有任职务，但是公司的很多事情她都管。办公室主任是薛甲，会计是董某甲和其，董某甲是总会计，公司大账由她建立。公司还聘请了一些退休干部在公司协助工作。到富康公司时发现公司有集资的情况，开始时不是很多，到后来时就慢慢的多了起来，需要支付的利息也多了起来，具体以账簿为准。陈旭就要求其针对公司集资款和支付利息款建立账目，其就把公司一开始时收的群众的集资款凭条和支付利息的凭条集到一起建立了账目。集资群众的凭条是陈旭给其提供的。支付利息的凭条有康振国通过网银转账的利息凭条的，有的是集资群众自己打的收到条。集资款收款凭条上面都是陈旭签字同意收的，钱没有入账就被人拿走了，具体谁拿走了不知道，群众的集资款没有存到公司的基本账户上。公司的集资款一部分用于兑付群众利息，一部分用于铁西的康盛家园小区建设。公司具体的收入支出董某甲会计那里建有账目。其收取的购房款大都用于支付康盛家园建设工程款了，只有很少一部分是交给了董某甲。每到支付工程款时都是陈旭事前给其安排后才支付工程款的。到公司后陈旭给公司的员工说过提成的事情，就是谁介绍的人来公司存钱是1万元提100元，后期建立账目时都是陈旭一笔一笔给其介绍什么人的提成，然后记录下来。富康公司共计集资多少、支付利息多少、用于康盛家园小区建设多少，以其和董某甲建的账目为准。公司账上显示的车辆有一辆车牌豫EFK1**蓝色的面包车，账上有发票，购车票上显示购买时间是2010年6月，购买价格36500元；白色吉利汽车两辆，奇瑞QQ一辆，还有一辆比亚迪汽车都是从博大汽车租赁公司租来的，后来过户了，原来的车牌换成了现在的牌照，账里面有押金条，奇瑞押金3万元，二辆吉利汽车押金共8万元，比亚迪汽车押金7万元，这些账里都有票据。豫ECK7**本田轿车不是公司的车；奔驰车、丰田车和奥迪Q7车没有走公司账，不知道是用什么钱买的，从公司每月给这些车交了按揭款。
4、证人陈某甲（陈旭父亲）证言，富康公司是女儿陈旭和康振国结婚以前，康振国和李某甲在2010年4月份注册成立的一个房地产公司，法人是康振国，股东是李某甲。康振国把富康公司注册成立以后才听说。后来知道富康公司的注册资金是3000万元，其实富康公司并没有3000万元，富康公司的周转资金还是康振国借其爱人李爱某的。富康公司注册过程陈旭说她没有参与。富康公司成立以后，陈旭就到富康公司上班了，在公司办公室上班，后来她和康振国离婚以后就不去富康公司上班了。其没有在富康公司上班，只是在康振国和陈旭离婚之前有时去富康公司帮忙。妻子李爱某也没有在那上班。富康公司的工地在安阳市铁西路原利民机械厂，当时康振国和陈旭结婚以后，其就协调博大公司以400万元价格卖给了富康公司。康振国他们把利民机械厂那块地接了以后就取名为康盛家园，并开始建设。康振国他们手里没有资金，就开始融资准备建设，具体怎么融资的不清楚。李爱某最开始往公司放了100万元，利息是按2分给的，具体给了多少利息不清楚。到2012年后半年，因为康振国一直不去公司上班，其才去康盛家园工地继续建设。陈旭说工资单上有其和李爱某的名字是为了弥补公司的其他开支而制作的，实际并没有从公司领过工资。2012年12月份，因为资金困难，康盛家园的主体起来后就停顿了。富康公司账目上Q7越野车和丰田越野车是自己家出钱购买的，后来卖掉了，卖的钱陈旭都拿到公司用了。奔驰车是富康公司购买的，因为康振国借别人的钱还不了，人家把车开走卖掉顶账了。
5、证人高某甲证言，康某甲介绍其认识陈某甲，后其到富康公司帮忙，工资每月2000元。到公司后其和康某甲、薛某甲、华某甲在一个办公室，每天到公司后喝喝茶、打打牌，有时候公司开发的康盛家园小区建设遇到问题时需要出面找点关系时，其和他们几个就一起出去找找关系解决一些问题。前后在公司工作了大约有一年，后来公司的法人代表康振国和陈旭闹离婚，其看着情况不太好就离开了公司。上班后不知道公司有集资的事情，后来才知道富康公司在外面集资的事情。公司的法人代表是康振国，他主要是负责公司的各项工作，陈旭主要是负责公司的财务工作，因为平时公司的开支、小区建设收入的款项、银行转账的手续等都是经陈旭的手办理，有的是会计向陈旭说明后才能办理。陈某甲是陈旭的父亲，陈某甲是在帮着女儿、女婿打理富康公司的。
康振国和陈旭闹离婚，公司暴露出了问题，因为当时康振国就不去公司了办不了手续，陈某甲就提出来变更法人代表，变更法人代表需要股东到场开会才能变更，才知道康某甲的妻子李某甲是公司的股东之一，当时康某甲就提出来他的妻子李某甲只是名义上的股东，也不参与公司的经营管理，既然变更法人代表，就一起把股东李某甲也一起变更了，结果陈某甲不同意，另外工商局不同意两个股东同时变更，最后法人代表也没有变更成功，再后来陈旭也不去公司了，公司处于无人管理状态，不断有购房户和集资群众反映问题，政府介入后安排康振国、康某甲、田某甲一块管理公司，几个顾问就不再去公司了。
6、证人许某甲证言，其在富康公司在铁西开发的康盛家园小区工作过，主要负责工地建设，每月工资2500元。当时只是在康盛家园小区施工现场负责具体的施工，不了解集资的情况。主要认识公司的法人代表康振国，他是陈某甲的女婿。陈旭是陈某甲的女儿，在康盛家园小区建设时是负责的售楼工作和购房款的收取；陈某甲主要是对康盛家园小区的建设负责，工地上有什么问题需要解决的都是找陈某甲解决。工地上需要支出工程款时100万以下的，经其对工程验收合格后报给陈某甲，陈某甲告知女儿陈旭，然后建筑工程承包人到公司会计处领取工程款。其从富康公司借过5000元。
7、证人刘某证言，证明妻子常某甲于2011年4月6日存到富康公司50万元，三个月到期后取出，所得利息37500元，到期后于2011年7月6日转存金额为53万元，存款期限三个月，到期后又进行了转存，所得利息47700元。
8、证人司某甲证言，证明通过王某甲于2010年7月5日存到富康公司6万元，利息3分，存款期限是五个月，共得利息9000元，到期后本息全部取出。
9、证人朱某甲证言，证明2010年9月份交社保基金的时候，发现在那个楼上有一家富康公司，在交社保的人很多，有人提到富康公司在吸收存款，每月利息3分，很安全，其就和同事张某甲一块去那个公司存钱。存款时间2010年9月6日，存款金额5万元，半年后取出3万，剩下2万存了一年多，共得利息17400元，到期后本金取出。
10、证人张某甲证言，证明2010年9月存到富康公司6万元，利息3分，存款期限一年，共得利息21600元，到期后本息全部取出。当时是去县社保局办事时知道富康公司存款的。
（三）集资群众证言及书证
1、证人康某甲证言及借据，康振国和其儿子康兴关系不错，后来康振国和陈旭结婚后，陈旭和康振国多次说他们家里有四千万元，在铁西利民机械厂有几亩地，想盖楼房。后来经陈旭和康振国介绍认识了陈某甲，陈某甲也表示想在安阳县成立个公司，把利民机械厂开发一下，同时也锻炼一下子女。当时其看项目还可以，就找关系在安阳县成立了富康公司，公司成立后陈某甲就要求到公司帮忙。从2010年4月份富康公司成立后其就一直在公司上班，富康公司法定代表人是康振国，注册资本3000万元，经营范围房地产开发与销售、建材销售。公司股东有康振国，其爱人李某甲是名义股东，股份都是50%。李某甲没有出钱，听说是康振国找中介公司办理的，给中介出了20多万的中介费。其在富康公司担任顾问，也没有什么具体工作，同时在该公司担任顾问的还有华某甲、薛某甲、高某甲等人，待遇和其一样，月工资都是2000元。公司成立后，陈某甲和陈旭没有在公司开专门的会议，只是陈旭在公司给员工说公司刚成立需要资金流动，如果亲戚朋友往公司放钱30万元以上的可以得到3分的利息。当时考虑在公司工作，每天看着公司，问题应该不大。其就往公司存了53万元。富康公司具体怎么集资的不知道。后期，其想把钱取出来，多次找陈某甲和陈旭就要不回钱了，才意识到公司出了问题。其和田雪峰就到公司找到公司的账目进行核对，发现公司集资额达到二千多万元，并且集资的钱并没有在公司的基本账户上，而是存在了陈旭个人多个银行卡上，其中包括集资户的利息结算和公司的其他开支都由陈旭一个人支配，问题出现后陈旭就不去公司了。李某甲对公司成立的具体情况、成立后具体运作和集资情况不知情，没有去过公司，也没有领过公司工资。2011年4月27日以其名义往富康公司存款30万元，期限半年，利息3分，到期后取回本金，得利息5.4万元。2011年10月27日以其名义往富康公司存款53万元，期限一年，利息3分，到期后按1分计算的，得利息合计14.54万元，本金未取回，截止目前结算利息19.94万元，欠票面金额53万元。
2、证人华某甲证言、借据及富康公司投资分红协议，其是通过康某甲才到富康公司帮忙的，没有参与公司的具体经营和管理。公司集资时也没有开会说过，公司的陈旭说公司资金有点困难，往公司存钱给高利息。2011年7月19日以其名义往富康公司存款30万元，期限是一年，借据上约定利息3分，利息按季度结算，到后期时按1分计算利息，结算共计10.8万元，目前还欠本金30万元。
3、证人薛某乙证言及借据，其儿子薛甲在富康公司上班，2010年夏天其去富康公司，慢慢的就认识了陈某甲，陈某甲就邀请其去富康公司上班。其是公司的顾问，不受公司制度的约束，每月工资是2000元，平时主要在公司就是帮着跑跑关系，公司遇到问题时协调解决一下，闲时在公司里打打杂。在公司上班的时候，陈旭主动问其手里是否有钱，把钱存到公司，公司出利息。当时考虑到自己在公司上班没什么事情，就把12万元存到了富康公司，其中以儿子薛甲名义往公司存款7万元，以其名义存款5万元，公司结算利息是3次，共计结算利息21400元。
4、证人王某甲证言及借据，其认识陈某甲和陈旭，2011年过年时，陈旭认其干妈，后来富康公司盖楼，陈某甲和陈旭给说要用钱，其就借给他们钱，总共借给他们251万元。都是给了陈旭钱，有时给现金，有时给陈旭打到卡上，利息约定是3分。以其名义存有以下几笔钱，2010年6月29日存15万元，存了4个月，月息3分，到期本金取出，利息给了其18000元。2010年7月1日，存款10万元，存期3个月，到期本金取出，得利息9000元。2010年7月28日，存款5万元，存期3个月，到期后本金归还，得利息4500元。2010年8月1日，存款20万元，存期2个月，到期后本金归还，得利息12000元。2012年3月25日，存款40万元，到期本金没有还，得利息198000元。2010年9月7日，存款50万元，到期本金没有还，得利息367500元。2011年12月25日，存款30万元，本金没有还，得到利息85500元。2012年6月8日，存款40万元，本金没有还，得利息84000元。2010年9月6日以外甥女王某丙的名义存款5万元，到期归还本金1万元，得利息4900元。2010年10月23日以女儿王也的名义存款55万元，本金没有归还，得利息387750元。2010年7月7日以其丈夫杨某甲名义存款10万元，到期本金归还，得利息8100元。2010年8月9日，以杨某甲名义存款7万元，到最后本金归还，得利息27000元。2010年9月7日，以杨某甲名义存款17万元，本金没有归还，得利息88400元。2011年3月7日，以杨某甲的名义存款2万元，本金归还，没有得利息。
5、证人王某丁证言及借据，其通过丈夫高某甲认识陈某甲和康某甲，后来富康公司说建房子。2011年5月23日，经陈某甲和康某甲介绍，其将32万元给了陈某甲的女儿陈旭，约定月息3分，期限半年，给了利息96000元，本金到现在都没有给。听陈某甲说把钱投资到铁西利民机械厂开发房地产盖房子。
6、证人杜某甲证言及借据，其丈夫康某甲是康振国的堂哥，其通过陈旭往富康公司存款。2012年2月19日，以其名字存款20万，共得过4个月的利息，前三个月每月6000元，第四个月得利息2000元，共计得利息2万元。2012年3月22日，再次存款20万，共得过4个月的利息，前两个月每月6000元，第三个月得利息2000元，共计得利息14000元。目前结欠本金40万，共计结利息36000元。当时陈旭说康盛家园快封顶了，要用钱。
7、证人艾某甲证言及借据、富康公司投资分红协议，其和李某甲在一个院里住，其通过里李某甲往富康公司存的款。2011年5月9日，其在富康公司存款40万，8天后还其，得利息3200元。2011年5月17日，在富康公司存款10万，期限3个月，3个月后本金归还，得利息45000元。2011年8月18日，在富康公司存款60万，给过其3次54000元，给过2次18000元，共得利息198000元，本金没有给其。目前共计结欠本金60万元，共计结利息246200元。其通过建行转账的方式把钱交给陈旭了。
8、证人陈某甲证言及借据、富康公司投资分红协议，其老公艾某甲和李某甲原来是邻居，是李某甲说钱放到富康公司比较安全，所以家里就把钱存到富康公司了。2011年8月8日，通过李某甲在东工路富康公司交了50万元，是转到陈旭中国银行的账上了，陈旭开具了一份借据和一张富康公司投资分红协议，上面有公司公章和康振国手章，约定三个月给一次利息，利息3分，后期还给过1分的利息，一共得利息170400元，目前本金50万没有给其。听陈某甲和几个人打牌说话时，说放到公司的钱用来买地皮盖房子了。
9、证人袁某甲证言及借据，听说富康公司在收钱给3分的利息，其就把钱存到富康公司了，在东工路富康公司把钱交给陈旭了。2010年11月24日，以其名字存款10万，期限半年，共得过6个月零几天的利息，共计得利息18340元，到期后本金取出。2011年5月24日，再次存款12万，共得过20个月的利息，共计得利息58800元。本金未还。目前结欠本金12万，共计结利息77140元。
10、证人郭某丙证言及借据，通过朋友认识陈某甲和陈旭，陈某甲说在利民机械厂开发房地产用钱，让帮忙借给他钱。2011年6月17日，其往东工路富康公司交了20万元，2011年7月19日往富康公司又交了10万元，2011年9月17日交了40万元，2012年1月15日往公司交了30万元，2012年2月13日往公司交了50万元。这中间20万、10万元的本金取回，另外找过陈某甲多次，他还了2万元，现在还欠本金118万（借据是120万的借据），借据上约定利息都是3分，到后期是就按1分的利息结算的，前后共得利息32万元。陈某甲和他的女儿陈旭说是购买的利民机械厂的地皮搞房地产开发的。
11、证人尹某甲证言及借据，其是通过姑父康某乙把钱放到富康公司的，因为其姑父和康振国家是亲戚。2012年3月4日以其名义往富康公司存款40万元，利息3分，给了三个月利息，共计3.6万元，目前还欠票面金额40万元。其姑父说是开发房地产了。
12、证人康某甲证言及借据，康振国和其是堂兄弟关系，当时集资的时候康振国和陈旭是夫妻关系，陈旭找到家里说要在铁西开发房地产项目，也就是在铁西的康盛家园小区项目需要资金，因是亲戚关系，就筹集了一部分资金存到了富康公司。2010年6月9日以其名义往富康公司存款10万元，利息2分，期限是8个月，到期后本金取回，得利息16000元。2011年6月11日以其名义往富康公司存款10万元，利息2分，期限11个月，到期后本金取回，得利息2.2万元。2010年6月21日以其名义往富康公司存款5万元，利息2分，期限11个月，到期后本金取回，得利息1.1万元。2010年7月18日以其名义往富康公司存款6万元，利息2分，期限是10个月，到期后本金取回，得利息1.2万元。2010年10月13日以其名义往富康公司存款7万元，利息2分，期限7个月，到期后本金取回，得利息9800元。2011年1月11日以其名义往富康公司存款20万元，利息3分，期限1年，到期后本金取回，得利息7.2万元。2010年11月28日以其名义往富康公司存款30万元，利息3分，期限1年，到期后本金取回，得利息13.5万元。2012年2月29日以其名义往富康公司存款45万元，利息3分，结算利息40500元，本金未取回。2011年6月1日以其名义往富康公司存款40万元，利息3分，结算利息7.2万元，本金取回。2011年12月1日以其名义往富康公司存款30万元，利息3分，结算利息12.6万元，本金取回。截止目前还欠票面金额45万元，结算利息共计51.63万元。这些都是经陈旭的手办理的。有时是陈旭找到家里，有时是康振国和陈旭夫妻两人找的其往公司存钱。
13、证人宋某丙证言及借据、富康公司投资分红协议，其和县里几个退休的老干部康某甲、华某甲、高某甲都往富康公司存钱了，在东工路富康公司打牌时，把钱交给陈旭了。2011年4月22日，以其名字存款7万，期限1年，2.5%的利息，给了一年利息后，又给成1分的利息给了九个月，一年的利息是21000元，九个月的利息是6300元，目前结欠本金7万，共计结利息27300元。
14、证人高甲证言及借据，2011年4月22日，以其名字存款7万，期限1年，2.5%的利息，给了一年利息后，又给成一分的利息给了九个月，一年的利息是21000元，九个月的利息是6300元，目前欠本金7万，共计结利息27300元。把钱交给陈旭了，陈旭给开具的借据，没有得到过返点。
15、证人胡某丁证言及借据，因为其岳母琚某乙和陈旭的父亲陈某甲是几十年的关系了，并且还在陈某甲开发的康盛家园（利民机械厂）小区分期买了房子。其考虑没什么问题，就往富康公司存了钱，也是为了得个高利息。2010年11月26日以其名义往富康公司存款5万元，期限是半年，利息是3分，到期后本金取回，得利息9000元。2011年7月26日以其名义往富康公司存款8万元，借据约定利息是3分，到后期是按1分利息给的，结算多少次记不清了，结算利息合计36000元。2011年3月14日往富康公司存款7万元，借据约定利息是3分，到后期是按1分利息给的，结算利息合计36400元。截止目前结算利息合计81400元，欠票面金额合计15万元。其是把钱交给陈旭的，借据也是陈旭开的。
16、证人卢某甲证言及借据，因为外甥于飞原来在富康公司存过钱，他存的钱也收回来了，并且也要了利息，其听说后想得高个利息，就把钱存到了富康公司。2011年11月14日往富康公司存款10万元，最后取款一次2万元，借据上约定利息3分，前三个月是按3分利息给的，到后期时是按1分利息给的，结算利息总计是2.7万元，利息是打到其建行的银行卡上的，目前还欠本金是8万元。后期时看情况不对了，就找到陈旭硬要了2万元，没有换原来的借据。
17、证人琚某丁证言借据及借据，2011年10月21日，以其名字存款66000元，共得过一年的利息，前九个月是2.5分的利息，得利息14850元，后三个月的利息是1分，得利息1980元，共计得息16830元。2012年10月25日退回本金6000元。目前一共得息16830元，结欠本金6万元。当时把钱交给陈旭了，陈旭给开具的借据。
18、证人任甲证言，因为以前就认识富康公司的陈旭和她父亲陈某甲，知道他们家是搞工程的都比较熟悉，陈旭多次找到说现在资金比较紧张，如果有钱的话可以放到他们的富康公司得个高利息，后来经陈旭多次说，其就往公司存了钱。2011年9月29日往富康公司存款10万元，期限是1年，利息2.5分，利息按季度结算，结算利息共计28500元，目前还欠本金10万元。当时直接把钱打到陈旭的建行银行卡上了，利息是给打到其中国银行卡了。
19、证人董某甲证言及借据，2010年5月18日往富康公司存款30万元，期限是半年，利息是2.5分，到期后本金取回，得利息3万元。2010年10月9日往富康公司存款30万元，期限1年，利息是2.5分，到期后本金取回，得利息9万元。2011年10月9日往富康公司存款60万元，富康公司开据了两张30万的借据，约定利息是3分，到后期是按1分利息结算的，结算多少次记不清了，结算利息162000元。截止目前结算利息总计28.2万元，还欠票面金额60万元。
20、证人常某甲证言及借据、富康公司投资分红协议，其和康某甲是同学，听康某甲说富康公司在集资做房地产，利息比较高，为了得个高利息就往富康公司存了款。2011年4月6日往富康公司存款50万元，期限3个月，利息是2.5分，到期后本金取回，得利息3.75万元。2011年7月6日往富康公司存款53万元，期限3个月，利息是3分，到期后本金取回，得利息4.77万元。2011年10月17日往富康公司存款64万元，借据约定利息是3分，到后期是按1分利息结算的，具体几次记不清了，结算利息共计190290元。截止目前结算利息总计275490元，还欠票面金额64万元。
21、证人常某甲证言及借据，其和康某甲是邻居，听康某甲老婆李某甲说富康公司陈旭在集资做房地产，为了得利息就往富康公司存了款。2011年1月20日以其丈夫康大保的名义往富康公司陈旭存款10万元，期限1年，利息是2.5分，到2012年4月改成利息1分，到期后本金给了2万元，截止目前结算利息总计44700元，还欠票面金额8万元。
22、证人张某丙证言及借据，之前就认识陈某甲和她女儿陈旭，当时陈某甲和她的女儿说在安阳市铁西开发有康盛家园小区，如果有钱的话可以往富康公司存点钱，得个高利息，当时我也到他们开发的小区那儿看了看，才往富康公司存了钱。2011年3月22日往富康公司存款10万元，期限1年，利息是2.5分，得利息共计3万元，目前欠票面金额10万元。2011年3月22日以儿媳秦某的名义在富康公司存款20万元，期限1年，借据上约定利息是2.5分，到后期时是按1分的利息结算，结算利息共计8.9万元，这张借据欠票面金额20万元。
23、证人李莹证言及借据、富康公司投资分红协议，其丈夫康文杰是康某甲亲弟弟，听丈夫说富康公司陈旭在集资做房地产，为了得利息就往富康公司存了款。2011年6月9日往富康公司陈旭的账上存款30万元，期限1年，月利息是3分，给了一年后又改成利息1分，到期后本金没有给，截止目前结算利息总计126000元，还欠票面金额30万元。借据是陈旭给开的，盖着富康公司的财务专用章。
24、证人华某甲证言及措据、富康公司投资分红协议，通过单位同事董乙往陈旭的公司存钱，主要想得个利息。约定月利息3分，一季度结一次，目前欠票面本金30万元，共给了利息133200元，另外2010年11月30日存5万元，除给了本金还给了利息13200元，总共得利息146400元。
25、证人王某庚证言及措据、富康公司投资分红协议，单位一同事叫董乙，她和陈旭熟悉，其通过她在公司存钱，主要想得个利息。2011年4月27日，其将现金35万元给了陈旭，当时约定月利息3分，一季度结一次，目前欠票面本金35万元，共给了利息157500元。另外2010年4月27日其妹妹刘用青和弟弟刘新用以其名义存10万元，除给了本金还给了利息26400元。2010年11月30日其妹妹刘用青和弟弟刘新用以其名义存8万元，除给了本金还给了利息21120元。
26、证人郜某甲证言及措据、富康公司投资分红协议，其通过表姐李某甲在富康公司存钱，主要想得个利息。2011年4月13日以其丈夫孙某甲的名义给陈旭打到陈旭的建行卡上钱，陈旭给打的手续，利息月息2.5分，截止到2013年1月13日给了利息共205800元，目前欠票面金额53万元。
27、证人李爱某证言及借据，其没有在富康公司工作过，公司成立之后以其名义往公司存了3笔钱，共计100万元。2011年2月28日往公司存款40万元，借据约定利息2.5分，到期后按1分计算的，结息18.8万元；2011年3月1日存款50万元，约定利息2分，到期后按1分计算的，结息19.5万元；2011年3月18日存款10万元，约定利息2.5分，到期后按1分结算，结息4.35万元。以上共计结息42.65万元，还欠票面金额100万元。公司成立之初，康振国以他自己的名义先后从其手中借款45万元，康振国打的借条共计四张。另外康振国以富康公司的名义借款共计245万元，这些钱是富康公司成立之初陆续从其手中拿走的钱，到2012年11月21日候，以公司名义给其出具了借条245万元。借款时有的以其工行卡转的钱，没有返点。
28、证人张某己证言及借据，单位同事薛某甲和富康公司比较熟悉，其通过他在公司存钱，主要想得个利息。2010年9月1日，经薛某甲介绍，其将10万元通过中国银行的银行册转给了陈旭，当时约定月利息2.5分，一月结一次，目前还欠票面本金10万元，共给了利息62000元。
29、证人马某甲证言及借据，其通过妹妹认识陈旭，和陈旭夫妻是朋友关系，2012年的时候陈旭给其打电话，说他们的富康公司资金有点紧张，需要借点钱，当时其就准备了点钱，以其妻子邵丁的名义借给陈旭10万元，当时陈旭以富康公司名义出具了手续，借款人是陈旭，借据的日期是2012年3月1日，借据上约定利息3分，到后期是按1分利息结算的，结算利息共计19000元，目前还欠本金10万元。当时陈旭他们要在内黄做房地产开发，就在内黄筹建了富康公司在内黄的办公地点，当时租用了三层楼，让其帮着筹建，康振国安排其从会计那里拿了10万元，其给会计打了10万元的借据，10万元都用于了公司的筹建，以上这些都有票据，其把票据交给了董某甲会计，因为康振国没有签字，这些手续也没有下账，手续都交给了康振国。（四）被告人供述
1、被告人康振国供述，其和陈旭是高中和大学同学，2010年3月份其和陈旭结婚。结婚后，陈旭的父亲陈某甲说他在铁西利民机械厂有一块地皮，想让其成立一个房地产公司。其觉得陈某甲以前就是搞房地产开发的，懂这方面的事情，他让其和陈旭开房地产公司是想让其和陈旭挣点钱，其就同意了。陈某甲说成立房地产公司还得找个股东，后其和陈旭一起找到李某甲做股东。后来出25万元找了个中介进行注册公司。富康公司法定代表人是其康振国，注册资本3000万元，经营范围房地产开发与销售、建材销售，公司股东是其和李某甲。富康公司是其和公司职工、顾问等有关人员向自己的亲戚朋友借款的。2010年底的时候，富康公司在建设铁西康盛家园小区时，因资金紧张，其和富康公司的工作人员就向自己的亲戚朋友借钱搞康盛家园小区的开发，借钱时承诺给借款人1.5分到3分不等的利息，当时给借款人介绍说借钱是搞房地产开发的，等小区建好后连本带息一块还给人家，后来因为康盛家园小区的有关手续不完备，小区楼房主体建好后就停在那里了，富康公司因资金紧张也没有钱去还本付息了。借款除了支付一部分利息以外，大部分借款到现在还没有还。除了正常开支以外，这些钱都用于康盛家园小区的建设了。具体这些钱的支出情况陈旭是具体的经手人。公司成立后的开支让其签字，公司一共经账面支出有300多万元，经其的手签字的有100多万元，集资款没有经其的手，都是经陈旭的手，她收钱并且支钱，不过公司的账。经其的手借了200多万元，这些钱都是借其大伯康雪平的，利息1.5分，后来涨到2分，最后涨到3分。开始公司一直给他支付利息，后来公司因为资金紧张，就不再给他利息。富康公司总共借了多少钱不清楚，出了多少利息不清楚，只知道富康公司还有1500万元左右的借款没有还。公司聘请的顾问有康某甲、华某甲等人，每月开着工资，他们帮着公司处理一些问题。康某甲在公司的地位比较特殊，一般遇到问题都是先找康某甲商量一下，康某甲帮着参考一下。公司的有些问题康某甲起着决定性作用，并认为康某甲就是代表着股东李某甲在公司行驶权利。公司成立后李某甲没有去过公司，所有的事情她不参与。公司收取集资群众的钱开始时一部分款存到了其的银行卡上，然后其确认收到钱后让陈旭给集资群众开具借据，然后把钱转到公司的基本账户上，到后来陈旭就要求把集资款打到她的卡上，所有群众的存款都由陈旭开具收据。有二三次用其的银行卡给群众结的利息，然后其拿银行转账凭条交给陈旭，大部分利息是通过陈旭给群众打的。当时从陈旭父亲手中买下的利民机械厂的地皮费用是800万元，富康公司和陈某甲签订有购买合同，2011年初开始建设康盛家园，小区的建设施工都是陈某甲在工地上具体负责，工地的各种工程队都是陈某甲一手经办的。工地上施工费用支出是由工地上的许某甲签字后再由其签字告诉会计后才能结算工程款。公司运营期间其签字的大额的支出有蓝色昌河面包车一辆，牌号豫EFK1**，其他的就是公司的办公设备和日常的开支，在公司见过丰田车、奔驰车各一辆和熊猫车两辆、比亚迪车一辆，也开过，这些车是陈旭家个人购买的和公司的账没有关系。2012年5月份，其离开的公司，也不再管公司的事了。
2、被告人陈旭供述，其和康振国于2010年4月19日结婚的。结婚之前康振国说想成立一家房地产公司，康振国就和康兴商量合伙成立房地产公司，康兴提出由他已经退休在家的母亲李某甲当股东，由康振国当法人。之后没有停几天康振国就开始着手注册公司了，但具体怎么样注册公司的不清楚，康振国从其母亲处借了大约50万左右作为公司的先期启动资金，后来富康公司成立以后，其听康振国说他是找的一个中介公司，然后和中介公司说注册一个3000万的公司，中介公司帮他们注册好公司以后，康振国给了中介公司26万元的中介费。其到公司上班时给公司签了劳动合同，当时合同上写的是办公室主任，开始时其在公司就是干些打杂的活儿，到公司开始集资的时候，康振国考虑到公司的会计都是康兴的人，康振国就安排其去财务上给集资户开收据，不过其不经手现金，收的集资款都是会计统一管理。集资款主要用在了支付集资户利息、康盛家园买地和建设、公司的开支上，最后公司也没留下什么钱。公司筹建到公司破产一直用的是两个会计，现金会计刘某甲是自己应聘过去的，董某甲是总会计，是经康兴的妻子董己介绍过去的。集资户收据上是其签的名字，加盖的是公司的财务章。公司从外面租了两辆吉利车、一辆奇瑞车、一辆比亚迪车，还购买了一辆面包车，一共五辆车。本田轿车豫ECK7**不是公司的车，是起结婚时其母亲出资买的嫁妆。离婚协议里提出收回这辆车。丰田车是其母亲购买的，让其和康振国以后的按揭款从公司中走。Q7车是拿其父亲以前的老奥迪A6置换来的，因为康振国借着其家的钱，其父母都建议从公司走按揭。所以公司账目上有这两车的按揭款项。奔驰车是公司购买的，后来因为公司借别人的钱给不了人家，就把奔驰车顶账给别人了。
上述证据，均经示证、质证，证据确实、充分，本院予以确认。
被告人陈旭辩护人庭审提供富康公司购房户证明一份，安阳县处置富康公司帮扶工作组证明一份，富康公司与陈旭签订的劳动合同一份，陈旭母亲李爱某转账到富康公司的银行凭证，以证明陈旭是富康公司的员工，非经其手或知晓的情况，陈旭是不应承担责任的；为保障融资群众的利益，陈旭自愿出资30万元配合帮扶组对康盛家园项目进行施工，得到部分购房群众的谅解；陈旭的母亲愿意放弃在富康公司借款的权利和融资款，以减轻陈旭的社会和法律责任。
本院认为，被告人康振国、陈旭在未经有关部门批准的情况下，以高息为诱饵公开面向社会公众吸收存款33006000元，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人康振国的辩护人关于本案起诉主体应为富康公司的意见，经查，被告','2018-09-22
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