甘肃省兰州市七里河区人民法院
刑 事 判 决 书
(2018)甘0103刑初291号
公诉机关兰州市七里河区人民检察院。
被告人王某某，男，1986年8月1日出生，河南省濮阳县人，汉族，初中文化，无业，户籍所在地河南省濮阳市濮阳县。2018年1月6日被临时羁押于郑州市第三看守所，同年1月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被依法刑事拘留，同年2月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于兰州市第三看守所。
辩护人董现州，河南万翔律师事务所律师。
兰州市七里河区人民检察院以七检公诉刑诉(2018)221号起诉书指控被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。兰州市七里河区人民检察院指派检察员白旭恒依法出庭支持公诉，被告人王某某及辩护人董现州到庭参加了诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2014年10月至同年12月期间，被告人王某某在甘肃和润生投资有限公司(以下简称和润生公司，位于兰州市七里河区西津西路1269号层B号商铺，法定代表人郭利勋，在逃)担任总经理期间，负责管理公司员工向社会不特定群体吸收存款等工作，其明知该公司在未取得金融许可证的情况下，以投资理财为手段，高息为诱饵，采取上街散发传单、彩页的形式，同客户签订”委托投资管理协议书”，诱骗张彦平、杨子耀等四十一名被害人参加和润生公司的投资理财业务，非法吸收公众存款237万元，至今未归还，给被害人造成重大损失。
公诉机关认为，被告人王某某伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。同时提供了相应的证据。
被告人王某某对公诉机关的指控辩称：其在和润生公司任总经理期间，没有新的客户投资，都是老客户的续资。
辩护人辩称:1、被告人王某某在本案中不是组织者、策划者、决策者，所起作用不大，应认定为从犯；2、公诉机关指控王某某涉嫌非法吸收公众存款237万元，是从2014年10月至12月底计算的，没有专项审计或司法会计鉴定，故该数额不客观、不真实，不能作为王某某涉案犯罪数额。
经审理查明：2013年3月，河南籍人郭利勋(在逃)安排葛少伟（已判刑）在兰州市七里河区秀川新村租用铺面，作为和润生公司的办公场所并负责装修。同年4月l0日，和润生公司经工商登记成立，法定代表人为郭利勋，监事为范仁超（在逃），二人系股东（发起人）。郭利勋口头任命范仁超担任和润生公司总经理、葛少伟（已判刑）担任财务总监。该公司在无吸收公众存款资质的情况下，聘用业务员向社会上不特定人员散发该公司理财产品的宣传彩页，以高息为诱饵(按投资资金年收益14.4％的标准，按月或按季支付利息)，吸引众多被害群众前往该公司进行投资。2014年10月25日，被告人王某某进入和润生公司，被郭利勋口头任命为总经理，负责公司全面工作，郭利勋同时任命郭志远（郭利勋妹夫，已判刑）为副总经理，负责公司财务。12月31日，被告人王某某因领取不到工资，加之众多被害群众要求退款，其联系郭利勋解决，郭利勋无法退款，其便离开该公司。在被告人王某某担任总经理期间，该公司共与26名被害群众签订”委托投资管理协议书”，非法吸收公众存款181万元，该款项全部被郭利勋多次转账支出，因郭利勋在逃，无法查明涉案赃款的具体去向。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实：
1、报案材料及被害人陈述。证实和润生公司与多名被害人签订了《委托管理投资协议》，以投资理财为名，以高额利息为诱饵吸收存款。
2、案件来源。证实兰州市公安局七里河分局经济侦查大队于2015年3月19日接指挥中心指令：位于兰州市七里河区西津西路1269号一层B号商铺的和润生公司涉嫌非法吸收公众存款，要求立即前往调查处理。接到指令后，该队工作人员赶到现场，初查后，于2015年3月20日立案侦查。
3、抓获经过。证实2018年1月5日19时30分许，郑州市公安局建设路分局接指挥室指令，在河南省郑州市中原区中原路中原万达广场2号门金街发现在逃嫌疑人王某某。接警后，该局交管巡防大队四中队工作人员迅速赶到现场，在万达广场金街南段将王某某抓获。
4、户籍证明。证实被告人王某某犯罪时系成年人。
5、和润生公司基本信息。证实该公司于2013年4月10日登记成立，法定代表人为郭利勋，监事为范仁超，二人系股东（发起人）。
6、租房合同。证实和润生公司租赁兰州市七里河区西津西路1269号商铺作为公司的经营场所。
7、吸收客户存款详单及《委托投资管理协议》。证实和润生公司自2014年10月25日至2014年12月31日共与26名被害群众签订《委托投资管理协议》，协议金额共计181万元。
8、在逃人员登记信息表。证实2015年4月9日公安机关对郭利勋、范仁超、王某某上网追逃。
9、办案说明。证实因郭利勋没有归案，无法掌握和润生公司的经济状况，资金去向无法查清。
10、刑事判决书。证实涉案的郭志远、葛少伟因犯非法吸收公众存款罪已被判刑。
11、证人瞿园远证言。证实其系和润生公司出纳，王某某是和润生公司的第三任总经理，是郭利勋口头任命的，主要负责公司全面工作及招聘业务员，郭志远负责公司财务。公司没有正规的财务账，只有现金日记账，是其负责记录的，保存在一个U盘上，其离开公司时将U盘交给了郭志远。客户的投资款都由葛少伟和郭志远转给了郭利勋。
12、证人杨婷（和润生公司文员）证言。证实王某某担任总经理是2014年10月至11月，负责公司的全面工作。郭志远是公司的副总经理，主要负责工资的发放、给客户退款及将客户的钱转给郭利勋。
13、证人王婷（和润生公司业务员）证言。证实2014年8月葛少伟离职以后郭利勋又任命一个叫王某某的为总经理，负责公司全面工作，王某某一直干到12月份，说要请假回河南老家，但一直没有回来。
14、证人赵珊（和润生公司业务员）证言。证实2014年10月中旬其到和润生公司的时候，公司时由一个姓王的总经理负责，到11月份，王经理回河南老家了。
15、证人郭志远证言。证实2014年9月其是在葛少伟离开公司后担任副总经理的，被郭利勋口头任命为财务总监，主要负责将公司吸收客户的存款转给郭利勋并全面负责公司财务工作。王某某是2014年8月份左右担任和润生公司总经理，负责公司全面工作，吸收客户存款王某某不签字，所有支出包括员工工资、办公用品支出、员工报销、客户的投资款返还都由王某某签字。2015年元旦后王某某从公司离职。
16、被告人王某某供述。证实2014年5、6月份，郭利勋在其打工的公司购买了一辆价值43万元的白色宝马525型轿车，郭利勋觉得利润还可以，就告诉其想在兰州也开一家一样的公司，让其和他一起到兰州。8月份其和郭利勋一起来到兰州，因一直没有找到合适的店面，汽车销售就没有做起来，其就到银川郭利勋的弟弟郭豪勋的装修公司做了项目经理。10月份，兰州有一家和郭利勋一样的投资公司老板跑了，郭利勋觉得这个行业市场比较紧张。20号左右，郭利勋告诉其现在市场比较紧张，害怕要求退款的客户多，让其过去帮忙看着点，答应给其每月5000元工资，有紧急情况就和他联系。大约25日其到的兰州，刚到公司时公司的业务还在正常运作，到了11月下旬，开始有客户要求退款，其联系郭利勋要钱给客户退款，后郭利勋给郭志远转款200多万元，由郭志远退还给客户。后来陆续又有客户来要求退款，郭利勋没有按时退款，客户不答应，找公司闹，其告诉郭利勋说处理不了，加之郭利勋未给其发工资，2014年12月底其就从公司离职了。其总经理职务是郭利勋在全体员工会议上任命的，没有安排具体工作。在担任总经理期间，按照郭利勋的安排，其召集员工开过两次会，了解公司吸收资金状况，过问业绩下滑情况。接待客户、签订投资协议、收款是由郭志远和业务员具体操作，吸收客户的投资款其不签字，公司财务支出和购买办公用品由其签字。
17、辨认笔录。证实证人杨婷、瞿园远对被告人王某某进行了辨认。
上述证据，经当庭质证，来源合法，内容真实、有效，证据间相互关联，能够形成证据链条，可以作为定案的依据，本院予以确认。
本院认为，被告人王某某在明知和润生公司无吸收公众存款资质的情况下，按照郭利勋的指使，与郭志远等人非法向社会公开吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，应依法追究其刑事责任。对被告人王某某辩称”其在和润生公司任总经理期间，没有新的客户投资，都是老客户的续资”的意见，经查，本案中被告人王某某任总经理期间，吸收的存款既有少量新客户的投资款，也有老客户续签的投资款，依据刑法的相关规定，吸收的存款无论是新吸收的投资款还是续签的投资款，均应计入犯罪数额之内，故王某某的辩护理由不能成立；对辩护人辩称王某某在本案中系从犯的意见，经查，和润生公司的实际投资人、控制人是郭利勋，王某某虽担任总经理，负责公司全面事务，但吸收存款业务和财务业务均是由郭志远具体负责，其主要是维护客户秩序，协调联系郭利勋给客户退款，听从郭利勋的安排和指使，且其在该公司任职时间较短，其本人既未实际吸收过投资款，也未实际控制投资款，纵观全案，王某某在本案中起次要、辅助作用，可以认定为从犯，应对其依法减轻处罚；对辩护人辩称公诉机关指控的237万元犯罪数额不客观、不真实的意见，经查，王某某进入和润生公司是2014年10月25日，离开该公司是2014年12月31日，对其认定的犯罪数额应是上述期间内的全部投资款，公诉机关指控的237万元犯罪数额是从2014年10月3日开始计算的，并未扣除10月25日以前的投资款，故王某某的犯罪数额应认定为181万元，对上述辩护意见予以采纳。庭审中王某某虽对自己的行为进行了辩护，但对主要犯罪事实始终予以认可，故可认定为自愿认罪，对其可酌情从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金3万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月6日起至2019年11月5日止。)
二、赃款181万元继续追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向兰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 罗亚丽
代理审判员 宋子锋
人民陪审员 任 燕
二〇一八年六月七日
书 记 员 彭 敏