湖南省桑植县人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)湘0822刑初88号
公诉机关湖南省桑植县人民检察院。
被告人王尚海，曾用名李道海，男，1967年9月12日出生，土家族，专科文化，原桑植县安全生产监督管理局党组成员、纪检组长，住湖南省桑植县。因涉嫌犯滥用职权罪，2016年5月13日被桑植县人民检察院取保候审。2016年5月25日本院决定对其取保候审。
辩护人肖大福，湖南威陵律师事务所律师。
辩护人向钦，湖南源阳律师事务所律师。
桑植县人民检察院以桑检公诉刑诉[2016]86号起诉书指控被告人王尚海犯滥用职权罪，于2016年5月25日向本院提起公诉。本院于2016年5月25日立案受理。2016年8月18日、2017年1月16日因本案需要补充侦查，桑植县人民检察院以桑检公诉延[2016]12号、[2017]1号延期审理建议书建议延期审理，2016年9月14日、2017年2月15日以桑检公诉恢审[2016]12号、[2017]1号恢复庭审建议书建议恢复审理。本院依法组成合议庭，于2016年11月30日公开开庭审理了本案。桑植县人民检察院指派检察员伍孝莉、代理检察员邓瑜、书记员郑梦凌出庭支持公诉，被告人王尚海及其辩护人肖大福、向钦到庭参加诉讼。现已审理终结。
桑植县人民检察院指控：2011年9月，被告人王尚海作为矿山专业技术人员调进桑植县安全生产监督管理局（以下简称县安监局），担任党组成员、纪检组长；2012年年初开始分管非煤矿山监管工作，负责对全县非煤矿山的安全生产进行日常监管和行政执法。根据县政府的要求，县直单位分管领导应当对安全生产情况每月组织开展1次检查并要求书面记录，对发现的事故隐患及时落实整改措施、明确责任。2012年7月，王尚海作为专家，参加了桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿（以下简称东里溪页岩矿）《初步设计方案和安全专篇》的评审会。2012年以来，王尚海对东里溪页岩矿的安全生产监督检查中，对该矿超深越界、非法开采、老窿水安全隐患等严重问题，既不依法函告桑植县国土资源局依法查处，也不责令该矿限期整改或者报告市安监局，而是任由该矿违法基建，最终导致“3.23”矿难事故的发生，事故造成6人死亡。王尚海作为县安监局分管领导，其渎职行为主要表现在以下三个方面：
1、被告人王尚海滥用职权，违规处理事故矿山“超深越界”行为的事实
2012年12月10日，张家界市安监局下达批复，通过了东里溪页岩矿的《初步设计方案和安全专篇》。该《初步设计方案和安全专篇》只设计2条巷道，标高在+750m--+420m范围，该矿采矿许可证标高范围在+750m--+410m。该矿从2013年6月开始，在实际施工过程中开拓了四平至七平共四条巷道，标高均在+410m范围以下，即四平以下完全系超深越界。王尚海在多次下矿检查中，对该矿超深越界行为不依法予以制止并函告桑植县国土资源局。2014年7月1日，该矿在五平东发生冒顶片帮事故，事故尚未处理完毕，同年8月20日，县安监局便召开党组会集体研究该矿关于复工的申请，会上，王尚海作为分管领导发表了同意复工的意见。在同年10月16日的日常检查中，王尚海照样没有责令其限期整改，也没有依照规定函告县国土资源局，直至2015年“3.23”矿难事故发生。根据《桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿“3.23”较大透水事故技术调查报告》认定，造成该起事故的间接原因有：超深越界开拓；违规组织施工，图实不符。
2、被告人王尚海滥用职权，违规处理事故矿山“非法开采”行为的事实
东里溪页岩矿一直未取得安全生产许可证，但自2013年以来一直在“以采代建”非法生产。王尚海在多次检查中，均未按照规定责令其停工并函告县国土资源局。2014年4月15日，王尚海在日常检查中，对该矿非法开采、“以采代建”的行为，只下达责令限期整改通知书，再未进行现场复查，也未将此情况函告国土部门，致使该矿继续长期非法开采。根据《桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿“3.23”较大透水事故技术调查报告》认定，造成该起事故的间接原因有：超许可矿种范围开采，以采代建。
3、被告人王尚海滥用职权，违规处理事故矿山“老窿水安全隐患”问题的事实
东里溪页岩矿开采的主要安全隐患是原国有县办木峡煤矿西里溪井关闭后形成的老窿水，但该矿一直没有配备专用探放水设备和专业探放水人员，从2014年在四平巷掘进施工以来没有进行过长探。王尚海明知该矿存在老窿水安全隐患，但是在其历次对该矿的检查中，一直没有将其作为重点监督检查事项进行督促整改落实。2014年“7.1”片帮事故发生之后，同年10月16日，王尚海带队检查后虽然将水害防治记入《现场检查记录》，但并没有将此安全隐患写进《责令限期整改指令书》，要求该矿加强水害防治、采取探放水措施，没有按照规定责令该矿局部暂时停止掘进，事后也没有进行重点督促整改，致使事故的发生。根据《桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿“3.23”较大透水事故技术调查报告》认定，造成该起事故的直接原因有该矿暗斜井四平巷西掘进工作面上部为老窑水积水区，隔水保护煤柱不足，存在透水威胁；间接原因有该矿探放水管理不到位。
王尚海在2014年春节收受东里溪页岩矿法人代表陈某甲3000元红包，2012、2013年春节收受该矿矿长陈某乙给其拜年各约2000元的烟酒，2015年春节收受该矿矿长向某甲给其拜年价值2000元左右的烟酒。
针对上述事实，公诉机关提供了相关的证据材料，并认为被告人王尚海身为国家机关工作人员，在担任桑植县安全生产监督管理局党组成员、纪检组长，分管非煤矿山监管工作期间，不正确履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受特别重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第二款之规定，应以滥用职权罪追究其刑事责任。
被告人王尚海辩称：在对事故矿山的安全生产监管方面，我认为自己尽到了职责范围的责任，尽管工作中有疏忽、有过错，是因为水平和能力有限，没有主观上的犯罪故意，我认为我的行为不构成犯罪。理由如下：一是涉案事故发生在扩界以外，不是我们安监部门的职责，发现该矿山超深越界后，我们及时进行了制止并责令整改，同时，在我们发现该矿山将县国土部门的密封墙开启后，及时函告了县国土部门；二是该矿山在事故发生前擅自开工，没有得到安监部门复工通知；三是在县国土部门没有对该矿超深越界进行处理的情况下，县安监部门也向张家界市安监局进行了报告；四是涉案矿山是张家界市安监局的执法对象，县安监局只是辅助执法，不能重复执法。
被告人王尚海的辩护人肖大福、向钦提出：本案被告人王尚海不构成滥用职权罪。其理由如下：
1、被告人王尚海作为县安监局对“非煤矿山”管理工作的分管领导，在履职期间，其主观上没有实施滥用职权的故意，客观上没有实施超越职权、违法决定、违法处理其无权处理的事项或者违反规定处理公务的行为。
2、被告人王尚海在任县安监局非煤矿山工作分管领导期间，依法尽到了法定的管理之责任，积极地履行了自己的职责。
3、“3.23”较大透水事故发生后，被告人王尚海接到矿长向某甲的电话报告，及时向局长韦某某和市局非煤矿山科长彭某甲报告事故情况，积极地在井下第一线参加抢险救援工作。担任筑建临时水仓及改善通风条件的指挥并亲自参加当班劳动，每天工作达12小时以上，有力推进了抢险进度。根据《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定，王尚海在事故发生后及时向领导报告并积极参与一线救援工作的行为表现应当依法认定为自首。
综上所述，结合本案的相关证据可以证实，“3.23”较大透水事故发生的直接原因系爆破引起，火工产品系公安部门行政许可，直接监管责任在公安部门；事故发生的地点在界外，属于超深越界，其违法行为的监管执法部门系国土部门；事故发生的时间在春节停工期间，在春节前，县安监局已发文告知相关职能部门，春节后该矿擅自复工，根据安全生产属地监管原则，其责任在于所在的乡镇人民政府；2015年春节期间，桑植县安监局已将该矿非法开采作为重大隐患上报市安监局，市安监局以市政府的名义发文交办桑植县人民政府，桑植县安委会已发文交办，桑安委（2015）2号文件和桑政办函（2015）7号文件确定，整改责任单位为桑植县国土资源局，责任人为国土资源局局长，县政府责任领导是朱爱民，隐患整改措施为“停止开采、申办扩界手续”，故在此期间的整改责任也不在安监部门；该矿已纳入张家界市安监局的计划执法对象，对其日常监管执法的主体为张家界市安监局。本案被告人王尚海在履职期间，其主观方面没有滥用职权的故意，客观方面没有实施超越职权，违法决定，处理其无权决定、处理的事项，或者违反规定处理公务。因此，辩护人认为，被告人王尚海的行为不构成滥用职权罪。请求人民法院在依法查明事实的基础上，作出公正的判决。
辩护人当庭提交了下列证据：1、桑政函（2014）94号桑植县人民政府《关于桑植县马鸿塔炭质页岩矿有限公司“7.1”冒顶片帮事故调查处理意见的批复》及《桑植县马鸿塔炭质页岩矿有限公司“7.1”冒顶片帮事故调查报告》复印件；2、桑安监函（2014）35号《桑植县安全生产监督管理局关于桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿开启密闭的函告》复印件；3、桑安委（2015）2号《桑植县安全委员会关于扎实做好当前安全生产工作立即组织开展安全生产大检查的通知》复印件、桑政办函（2015）7号《桑植县人民政府办公室关于进一步加强安全生产隐患整改工作的通知》复印件；4、金属非金属矿山复工复产验收表、矿山永久性密闭验证认定书复印件；5、桑植县国土资源局出具的“开采矿种与许可矿种同一性”证明复印件；6、桑植县安监局证明一份。
经审理查明：
被告人王尚海于2011年9月30日被中共桑植县委员会任命为桑植县安全生产监督管理局党组成员、纪检组长。2012年初，开始分管非煤矿山监管工作，负责对全县非煤矿山的安全生产进行日常监管和行政执法。2012年至2015年，王尚海作为县安监局党组成员、纪检组长的分工职责是：一是主管纪检监察、非煤矿山安全监管工作；二是负责纪检监察工作；三是行使安全生产监督管理职权，组织查处分管范围内的各类安全生产违法行为，对非煤矿山企业发生的生产安全事故进行调查处理；四是负责组织全县非煤矿山企业安全生产大检查和专项整治工作，对非煤矿山企业的安全隐患进行监控、督促整改；五是负责对全县非煤矿山建设项目进行“三同时”审查，审批涉及非煤矿山行政许可事项；六是负责全县非煤矿山企业进行安全生产检查、监督管理、指导协调，监督检查非煤矿山企业从业人员持证上岗。七是负责非煤矿山领域重大危险源监控管理及事故应急救援工作。
东里溪页岩矿位于桑植县城北东方向38公里处，隶属桑植县马合口白族乡木峡村管辖。该矿区原有1972年创建、1992年关闭的桑植县办木峡煤矿东里溪井、西里溪井。2008年，桑植县巨源矿产开发有限公司在该矿区北侧中部新建东里溪页岩矿，2008年7月办理采矿许可证，矿区面积0.1608平方公里。2010年5月，该公司向国土部门提出扩界并变更矿山名称的申请，经桑植县国土资源局同意并报张家界市国土资源局批准，扩界后面积为0.2131平方公里，矿山名称变更为“桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿”，同年8月24日，经张家界市国土资源局批准，该矿重新取得了采矿许可证。2011年2月，陈某甲收购了桑植县马鸿塔矿业公司75%的股份，成为桑植县马鸿塔矿业有限公司的法人代表。
2012年5月，桑植县马鸿塔矿业有限公司委托衡阳蓝天勘察设计有限公司对东里溪页岩矿开展初步设计。2012年7月，王尚海作为机电专家，参加了马鸿塔矿业公司东里溪页岩矿《初步设计方案和安全专篇》的评审会。2012年8月，衡阳蓝天勘察设计有限公司、郴州联盛勘察设计有限公司联合出具《桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿初步设计方案和安全专篇》。2012年12月10日，张家界市安监局下达张安监（2012）50号关于《桑植县马鸿塔矿业公司东里溪炭质页岩矿初步设计安全专篇》的批复，要求该项目工程在未经竣工验收合格取得《安全生产许可证》前，不得组织生产。
2012年度、2014年度，东里溪页岩矿是张家界市安监局的计划执法单位。
2012年2月13日，王尚海与熊某某前往东里溪页岩矿进行安全生产监督检查，发现了6个方面的问题并记入《现场检查笔录》要求整改。2012年3月22日，王尚海与熊某某对东里溪页岩矿进行日常监督检查，发现该矿存在6个方面的问题并记入《现场检查笔录》，并于当日发出（桑）安监管责改字（2012）3号《责令限期整改指令书》，要求该矿对存在的6个方面的问题进行限期整改，该整改令第二条明示“原国土已封闭的巷道已开启并有人作业。责令立即封闭”。并于2012年5月4日作出桑安监管复字（2012）第4号复查意见书。2012年7月16日，由于该矿擅自启封密闭墙，桑植县国土资源局对该矿越界开采行为作出处罚：一、责令该矿退回本矿区范围内开采；二、责令该矿对越界巷道打好永久性密闭；三、处以五万元罚款。2012年12月28日，王尚海与曾杰武对东里溪页岩矿进行了安全日常检查，主要针对的是井下各种安全设备是否齐全等问题，发现了9个方面的问题并记入《现场检查笔录》要求整改。
2013年2月25日，王尚海与吴某乙、杨某甲前往东里溪页岩矿进行日常监督检查，发现该矿存在5个方面的问题并记入《现场检查笔录》，针对此次发现的问题向东里溪页岩矿发出了《责令限期整改指令书》，要求该矿对主井主下山无踏步，下井困难，“一坡三档”不健全；部分电器失爆；绞车工人员配备不足等三个问题进行整改。2013年4月22日，王尚海与吴某乙在东里溪页岩矿的井下安全检查中，发现该矿“由于山体滑坡致高压无法供电，主扇无法启动，井下仍有人作业”，于是依据“无风不作业”的原则，责令该矿停止井下作业，在电力恢复正常，主扇恢复正常通风后方可恢复井下作业。并于当日发出了责令限期整改指令书，要求该矿停工停产。
与此同时，2013年5月2日，县国土资源局再次接到东里溪页岩矿超深越界、非法生产的举报，并现场发现该矿擅自将该局密闭的主平巷一和主平巷三启封。2013年5月17日，陈某甲提出扩界申请并呈报桑植县国土资源局。2013年5月26日，该局经研究决定，以桑国土资（2013）48号《关于请求吊销桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿采矿许可证的报告》，建议市国土资源局依法吊销该矿的采矿许可证，但该报告没有呈报给市国土资源局。2013年6月13日，张家界市国土资源局准许该矿扩界并作出《划定矿权范围批复》，该矿扩界后面积为0.77平方公里。王尚海等在检查时发现该矿超深越界开采，但由于该矿有市国土资源局的扩界预许可，就没有反对。
2013年10月3日，王尚海与吴某乙依据湘安办（2013）11号文件，责令马鸿塔矿业有限公司立即停工停产。湘安办（2013）11号文件明文规定“对实际主采矿种与采矿许可证不符的，要一律责令停产，在企业未变更采矿许可证等相关行政许可前，不得批准其恢复生产”。2013年10月24日，桑植县国土资源局矿产开发股给该矿出具“开采矿种为石煤与开采许可证规定矿种相符”的证明，县安监局请示市安监局后，同意该矿复工生产。2013年12月20日，王尚海与吴某乙在对东里溪页岩矿检查中，发现该矿有非法开采嫌疑，但没有调查取证并函告国土部门，仅对绞车工无证上岗一事处罚2万元。
2014年2月20日，王尚海与向某乙前往东里溪页岩矿进行日常监督检查，发现该矿存在6个方面的问题并记入《现场检查笔录》要求该矿整改。2014年4月15日，王尚海与向某乙、杨某甲对东里溪页岩矿进行日常监督检查，在检查中发现该矿存在8个方面的问题并记入《现场检查笔录》，并于当日发出整改令：“五平东布置多个采面，存在违规开采，责令立即停止”。2014年5月20日，桑植县电力公司、桑植县公安局、桑植县工商局、桑植县安监局依据桑安委（2014）6号通知，对东里溪页岩矿进行了联合大检查，没有发现该矿有超深越界、非法采矿、老窿水安全隐患等问题。2014年7月1日，东里溪页岩矿发生片帮事故次日，王尚海、向某乙代表县安监局责令该矿停产整顿1个月，经验收合格后方可恢复生产。2014年8月20日，县安监局党组对东里溪页岩矿发生片帮事故后申请复工一事，进行了专题研究会，最后结论是“一是未办到延期手续不能复工；二是处罚与防范措施不落实不能复工；三是同意复工的话，只能同意在许可的采矿范围内进行建设，同时必须加强监管。具备上述几个条件后才能复工，一旦发现超深越界，要及时给国土部门去函”。
2014年8月，该矿发生“7.1”片帮事故后，王尚海及调查组发现该矿基建超期，要求该矿办理延期手续，否则不许开工。2014年8月18日，该矿给县安监局提交《关于桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿顺延工期的请示》，王尚海、韦某某在该请示上签字后呈报张家界市安监局，市安监局同意该矿基建工期顺延一年。
2014年9月2日，县安监局非煤矿山股股长向某乙与杨某甲对东里溪页岩矿进行日常监督检查，发现该矿存在6个方面的问题并记入《现场检查笔录》：四平巷道内堆积物过多，巷道支护有断裂现象，需及时更换；三平主大巷国土资源局封闭墙已拆除；出入井登记不全和检身制度不严；领导带班入井公示牌未更新；绞车工上班履职不严，有打盹现象，工作不负责任，不听指挥，绞车记录不真实；配电房有人居住生火做饭，须及时撤除。2014年9月4日，桑植县安监局将桑安监函（2014）35号《桑植县安全生产监督管理局关于桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿开启密闭的函告》送达给桑植县国土资源局签收。
2014年10月16日，王尚海与向某乙、杨某甲、尚某某对东里溪页岩矿进行日常监督检查，发现该矿存在8个方面问题，王尚海在此次检查中将“调整采掘布置，水仓建设列入重点工作，加强水害防治，必要时采取探放水措施”写进了《现场检查记录》，但没在责令限期整改指令书中提出整改要求，在2014年11月14日的整改复查意见书中也没提及重大水害防治的问题。
2014年4月23日、8月26日、12月2日，张家界市安监局对东里溪炭质页岩矿三次安全检查中，均未发现该矿存在非法采矿、超深越界、老窿水隐患的问题。
2015年1月8日，桑植县安全委员会及桑植县人民政府办发出：桑安委（2015）2号《桑植县安全委员会关于扎实做好当前安全生产工作立即组织开展安全生产大检查的通知》、桑政办函（2015）7号《桑植县人民政府办公室关于进一步加强安全生产隐患整改工作的通知》，要求桑植县政府各职能部门对全县进行安全生产隐患整改大检查，根据桑植县2015年第一批安全生产隐患整改责任分解表，马鸿塔矿业公司东里溪页岩矿的整改主管部门是桑植县国土资源局。
2015年3月6日，东里溪页岩矿在没有得到主管部门验收、批准复工生产的情况下擅自复工生产。2015年3月23日14时许，该矿掘进班在四平西进行了掘进爆破作业，当时井下工作面有10人工作，六平巷矿工刘某丁、张某乙、李某乙、瞿某甲、瞿某乙、瞿某丙，四平西出渣矿工彭某戊、彭某丁、肖某某及副矿长贵某某，贵某某检查工作后于19时10分离井。21时许，矿工彭某戊、彭某丁、肖某某在拖运第八车渣石时发现垮塌现象后跑出矿井，报告矿长向某甲井下发生透水事故。该起透水事故造成6人死亡，直接经济损失486万元。
被告人王尚海在2014年春节收受马鸿塔矿业有限公司法人代表陈某甲3000元红包，2012、2013年春节收受东里溪页岩矿矿长陈某乙给其拜年各约2000元的烟酒，2015年春节收受东里溪页岩矿矿长向某甲给其拜年约2000元的烟酒。
另查明，2015年3月23日，被告人王尚海在接到东里溪页岩矿矿长向某甲的事故电话报告后，立即与县安监局负责人将事故情况报告市、县政府相关职能部门，并赶赴现场积极参加抢险救援工作。事故调查期间，王尚海如实向调查组反映了情况，积极配合、协调调查工作。2015年4月7日、7月15日，王尚海两次接受检察机关询问时，均如实陈述了自己对该矿的监管履职情况。2015年8月12日，桑植县人民检察院作出桑检反渎立（2015）3号《立案决定书》，决定对王尚海涉嫌滥用职权罪一案立案侦查，王尚海在接受检察机关的多次讯问中，均如实供述了自己对该矿的监管履职情况。
上述事实，有公诉机关及辩护人提交的下列通过庭审质证、认证的证据予以证明：
（一）相关书证
1、中共张家界市委组织部张组干（1995）38号《关于欧华等同志任职的通知》、中共桑植县委桑委干（2011）119号《关于钟四有等同志职务任免的通知》、湖南省煤矿矿长资格培训证书、执法证，桑安监（2012）2号《关于调整2012年岗位责任制的通知》，桑安监（2013）6号《关于调整2013年岗位责任制的通知》，桑安监（2014）3号《桑植县安全生产监督管理局关于调整2014年岗位责任制的通知》，桑安监（2015）3号《桑植县安全生产监督管理局关于调整2015年岗位责任制的通知》证明：王尚海获得省里颁发的矿长资格证。1995年10月31日，张家界市委组织部任命王尚海任市新街煤矿副矿长；2011年9月30日，桑植县委任命王尚海担任县安全生产监督管理局党组成员、纪检组长，2011年12月1日获得省安监局颁发的执法证。王尚海系国家机关工作人员，对自己分管的安全监管工作具有行政执法权。王尚海的工作职责：2012年至2015年，王尚海作为县安监局党组成员、纪检组长的分工职责是：一是主管纪检监察、非煤矿山安全监管工作；二是负责纪检监察工作；三是行使安全生产监督管理职权，组织查处分管范围内的各类安全生产违法行为，对非煤矿山企业发生的生产安全事故进行调查处理；四是负责组织全县非煤矿山企业安全生产大检查和专项整治工作，对非煤矿山企业的安全隐患进行监控、督促整改；五是负责对全县非煤矿山建设项目进行“三同时”审查，审批涉及非煤矿山行政许可事项；六是负责全县非煤矿山企业进行安全生产检查、监督管理、指导协调，监督检查非煤矿山企业从业人员持证上岗。七是负责非煤矿山领域重大危险源监控管理及事故应急救援工作。
2、桑政办发（2011）25号《桑植县人民政府办公室关于印发桑植县安全生产监督管理局主要职责内设机构和人员编制规定的通知》,桑植县安监局组织机构网络图,桑办发（2013）39号《中共桑植县委办公室、桑植县人民政府办公室关于印发<桑植县党政领导干部安全生产“一岗双责”实施意见>的通知》,桑政办发（2013）20号《桑植县人民政府办公室关于印发<桑植县安全生产监督管理职责规定>的通知》证明：桑植县安监局系县政府组成局，非煤矿山安全监督管理股系县安监局的内设机构，县安监局及内设机构非煤矿山股均具有安全生产监督管理行政执法资格。县安监局职责：负责组织县人民政府安全生产大检查和专项督查，根据县人民政府授权，依法组织一般事故调查处理和办理结案工作，监督事故查处和责任追究落实情况；负责组织指挥和协调安全生产应急救援工作，综合管理全县生产安全伤亡事故、安全生产行政执法和作业场所职业危害统计分析；负责监督检查职责范围内新建、改建、扩建工程项目的安全设施设计的审查和安全设施的竣工验收工作等。非煤矿山股的职责：负责对矿山企业进行安全监督管理。依法监督检查非煤矿山（含地质勘探）、尾矿库、有色等行业生产经营单位安全生产工作，查处其违法、违章行为；按照行政审批制度改革的要求，对相关行业生产经营单位涉及安全生产其他需要审批的事项，依法进行行政审批工作；负责监督、检查矿山企业目标管理考核办法及安全生产经济政策的落实情况；负责组织对相关行业新建、改建、扩建项目的“三同时”监管工作；依法监督检查重大危险源的监控和重大事故隐患的整改；对不具备安全生产基本条件的生产经营单位予以查处；监督检查分管行业及生产经营单位安全生产责任制及事故责任追究制的落实情况；组织指导和协调事故应急救援工作。
3、湖南省人民政府桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿“3.23”较大透水事故调查技术组出具的《东里溪炭质页岩矿“3.23”较大透水事故技术调查报告》证明：关于事故原因的认定：经省政府的事故调查组认定，“3.23”透水事故是一起较大生产安全责任事故，事故的原因有直接原因和间接原因。直接原因有四：一是该矿四平巷西上部为老窿水积水区，隔水保护煤柱不足；二是巷道支护不及时，隔水煤柱在爆破震动、上部积水水压和煤体自重共同作用下产生冒落；三是探放水不到位；四是发现透水预兆，未采取果断措施撤离相关区域作业人员。间接原因有四：一是违法超深越界开拓，超许可矿种范围开采，以采代建；二是探放水管理不到位；三是违规组织施工，图实不符；四是安全管理、安全教育培训不到位，应急救援预案管理不到位。关于“超深越界”问题：该矿山没有按设计要求进行施工，矿山实际开拓情况：上部一、二、三平巷已采完，现开拓有四、五、六、七共四个平巷，平巷标高分别是+370.50m、+323.90m、+274.8m和+227.78m。其中四平西有一个掘进工作面，五平西布置有一个采场，六平巷东、西各布置一个掘进工作面。矿山开拓存在超深越界，+410米高程以下的暗斜井井筒、通风上山及四、五、六、七平巷所有巷道都布置在采矿许可证规定的范围以外。
4、湖南省安全生产监督管理局湘安监函（2016）9号《关于落实<湖南省人民政府关于桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿“3.23”较大透水事故调查报告的批复>有关事项的函》证明：“3.23”透水事故发生之后，省人民政府成立了事故调查组，依法依规对该起事故进行了认真调查并出具了事故调查报告，批复如下：一是同意事故调查组对该起事故的原因分析和事故性质的认定，这是一起因企业严重违法违规生产、相关监管部门安全监管不到位导致的较大生产安全责任事故。二是同意事故调查组对该起事故责任人（单位）的责任分析和处理建议。
5、2012年2月13日的现场检查记录证明：王尚海与熊某某于2012年2月13日前往马鸿塔矿业公司矿区进行安全生产监督检查，发现了6个方面的问题：通风系统不畅，加强通风管理；配电开关位置不当，电缆铺设不规范；临时停工的巷道要封闭或打好栅栏；复工前要搞好员工安全培训和保险；接受当地政府监管，完善管理制度；强化应急自救机制，矿山必备五台以上氧气自救器。
6、2012年3月22日的现场检查记录、指令书、复查意见书证明：王尚海与熊某某于2012年3月22日前往东里溪炭质页岩矿进行日常监督检查，在检查中发现该矿存在6个方面的问题：临时停工的巷道无栅栏；原国土封闭的井口已开启，上面斜井有6人在工作，下面井有16人在工作，未封闭的井口无人作业，只有抽风机在工作；组织机构不健全、无应急救援预案、未报备；未成立职业健康管理机构；管理制度不完善；未及时办理工伤责任保险。并于当日发出（桑）安监管责改字（2012）3号《责令限期整改指令书》，要求该矿对存在的6个方面的问题进行限期整改，该整改令第二条明示“原国土已封闭的巷道已开启并有人作业。责令立即封闭”。并于2012年5月4日作出桑安监管复字（2012）第4号复查意见书。
7、2012年12月28日的现场检查记录证明：王尚海与曾杰武于2012年12月28日对东里溪页岩矿进行了安全检查，主要针对的是井下各种安全设备是否齐全等问题，发现了9个方面的问题：井下检身无登记制度，领导下井井口无公示牌；井下84号、85号无专用箱，管理不规范；瓦斯三对口不严格，日报表未审批，掘井档头风量不足；掘井头两处有架线式放炮；主井下山无踏步，下井困难，一坡三挡不健全；西四平掘井档头有两名工人未穿工作服，违章作业；水泵房无运行记录和操作规程，地面绞车无操作规程，门口无警示标志；部分金属设备外壳未接地；新主井回风巷采用木材支护，必须淘汰更新。
8、2013年2月25日的现场检查记录、责令限期整改指令书证明：王尚海与吴某乙、杨某甲于2013年2月25日前往东里溪页岩矿进行日常监督检查，在检查中发现该矿存在5个方面的问题：加强通风管理；主井下山无踏步，下井困难，一坡三挡不健全，声光信号不全；部分电器失爆；开工前搞好新工人的安全培训工作；绞车工人员配备不够。针对此次发现的问题向东里溪页岩矿发出了《责令限期整改指令书》，要求该矿对主井主下山无踏步，下井困难，“一坡三档”不健全；部分电器失爆；绞车工人员配备不足等三个问题进行整改。
9、2013年4月22日的现场处理措施决定书证明：王尚海与吴某乙于2013年4月22日在东里溪页岩矿的井下安全检查中，发现该矿“因山体滑坡致高压无法供电，主扇无法启动，井下仍有人作业”，并依据“无风不作业”的原则，责令该矿停止井下作业，在电力恢复正常，主扇恢复正常通风后方可恢复井下作业。并于当日发出了责令限期整改指令书，要求该矿停工停产。
10、2013年10月3日的责令限期整改指令书证明：王尚海与吴某乙于2013年10月3日，依据湘安办（2013）11号文件，责令马鸿塔矿业有限公司立即停工停产。
11、县安监局的行政处罚决定书1份、行政处罚告知书1份、情况说明3份、收款收据1份、湖南省非税收入一般缴款书1份证明：2013年12月20日，王尚海与吴某乙在对东里溪页岩矿检查中，发现该矿有非法开采嫌疑，但没有调查取证并函告国土部门，仅对绞车工无证上岗一事处罚2万元。
12、2014年2月20日的现场检查记录证明：王尚海与向某乙于2014年2月20日前往东里溪页岩矿进行日常监督检查，在检查中发现该矿存在6个方面的问题：未严格执行出入井登记制度和入井检身制度；领导带班入井公示牌未更新；备用主抽风机电机损坏，未及时修复并安装到位；四平西独头巷道无风作业，局扇安装未到位；未严格执行瓦斯检查三对口；五平西通风行人上山入口未有防行人坠落措施。
13、2014年4月15日的现场检查笔录、责令限期整改指令书证明：王尚海与向某乙、杨某甲于2014年4月15日前往东里溪页岩矿进行日常监督检查，在检查中发现该矿存在8个方面的问题：领导带班入井公示牌未更新；无绞车运行记录；主通风机风门漏风严重；瓦斯报表填写不规范，一炮三检记录不规范；东四平回风巷电机车失爆，水泵房防爆开关失爆；84号、85号箱未上锁；五平东布置多个采面，存在违规开采；安全管理人员异动后未及时配备到位。
14、桑政函（2014）94号桑植县人民政府《关于桑植县马鸿塔炭质页岩矿有限公司“7.1”冒顶片帮事故调查处理意见的批复》及《桑植县马鸿塔炭质页岩矿有限公司“7.1”冒顶片帮事故调查报告》、2014年5月20日非煤矿山安全生产检查登记表证明：2012年7月16日，因该矿超深越界且擅自启封密闭墙，被桑植县国土资源局处罚。2014年6月27日，县国土局以该矿越界开采煤炭资源对其下达《责令停止违法行为通知书》，但该矿没有停止违法建设及生产行为；2014年5月20日，桑植县电力公司、桑植县公安局、桑植县工商局、桑植县安监局依据桑安委（2014）6号通知，对东里溪页岩矿进行了联合大检查，没有发现该矿有超深越界、非法采矿、老窿水安全隐患等问题。
15、2014年7月2日县安监局的责令限期整改指令书证明：2014年7月1日，东里溪页岩矿发生片帮事故（致一人死亡）之后次日，王尚海、向某乙代表县安监局责令该矿停产整顿1个月，经验收合格后方可恢复生产。
16、2014年9月2日县安监局的现场检查记录证明：向某乙与杨某甲于2014年9月2日对东里溪页岩矿进行日常监督检查，发现该矿存在6个方面的问题：四平巷道内堆积物过多，巷道支护有断裂现象，需及时更换；三平主大巷国土资源局封闭墙已拆除；出入井登记不全和检身制度不严；领导带班入井公示牌未更新；绞车工上班履职不严，有打盹现象，工作不负责任，不听指挥，绞车记录不真实；配电房有人居住生火做饭，须及时撤除。
17、桑安监函（2014）35号《桑植县安全生产监督管理局关于桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿开启密闭的函告》复印件证明：县安监局已于2014年9月4日，将该局执法人员对东里溪页岩矿进行例行检查时发现该矿已将国土资源局设置的密闭墙私自开启的情况，函告了县国土资源局。
18、2014年10月16日县安监局现场检查记录、责令限期整改指令书，马鸿塔矿业公司的“落实回复”证明：王尚海与向某乙、杨某甲、尚某某，于2014年10月16日对东里溪页岩矿进行日常监督检查，发现该矿存在8个方面的问题：领导带班下井制度执行不到位；瓦斯检测存在上班在前、检测在后现象；通风管理不到位，未建立测风制度及测风台，未密闭废弃巷道和工作面；机电管理不到位，存在电器失爆，无挡板无密封圈，使用非煤矿用电气设备，电瓶车司机违规操作；采区管理方面：首采区的布置应按设计建设，不得违法开采。五平西的探风眼要合理布置，不得乱采滥挖，加强采面通风、支护管理；调整采掘布置，水仓建设列入重点工作，加强水害防治，必要时采取探放水措施；绞车记录不真实；出入井登记不全，制度执行不严。王尚海在此次检查中将“调整采掘布置，水仓建设列入重点工作，加强水害防治，必要时采取探放水措施”写进了《现场检查记录》，但是却没在责令限期整改指令书中提出整改要求，在2014年11月14日的整改复查意见书中也没提及重大水害防治的问题。
19、县安监局2014年8月20日会议记录证明：县安监局在东里溪页岩矿发生“7.1”片帮事故后，对于该矿申请复工一事，该局党组进行了专题研究会。最后结论是“一是未办到延期手续不能复工；二是处罚与防范措施不落实不能复工；三是同意复工的话，只能同意在许可的采矿范围内进行建设，同时必须加强监管。具备上述几个条件后才能复工，一旦发现超深越界，要及时给国土部门去函。”
20、矿山永久性密闭验证认定书证明：桑植县国土资源局已于2014年8月15日，对马鸿塔矿业公司东里溪页岩矿超深越界的一平巷、三平巷进行了永久性密闭。
21、桑安委（2015）2号《桑植县安全委员会关于扎实做好当前安全生产工作立即组织开展安全生产大检查的通知》、桑政办函（2015）7号《桑植县人民政府办公室关于进一步加强安全生产隐患整改工作的通知》证明：2015年元月，桑植县安全委员会及桑植县政府办进行安全生产隐患整改大检查，根据桑植县2015年第一批安全生产隐患整改责任分解表，马鸿塔矿业公司东里溪页岩矿的整改主管部门是桑植县国土资源局。
22、张安监（2012）50号张家界市安全生产监督管理局关于《桑植县马鸿塔矿业公司东里溪炭质页岩矿初步设计安全专篇》的批复证明：市安监局于2012年12月10日批复通过了马鸿塔矿业公司申报的东里溪页岩矿初步设计安全专篇，并要求该项目工程在未经竣工验收合格取得《安全生产许可证》前，不得组织生产。
23、市安监局于2014年4月23日、8月26日、12月2日在东里溪页岩矿进行安全检查时的现场检查记录2份、责令限期整改指令书2份、执法文书送达回执2份、整改复查意见书1份证明：2014年，在市安监局对东里溪页岩矿三次安全检查中，均未发现该矿非法采矿、超深越界、老窿水隐患的问题。
24、张安监（2014）15号张家界市安监局关于印发《2014年全市安全生产行政执法检查工作计划》的通知证明：桑植县马鸿塔矿业公司是市安监局2014年的计划执法单位；根据通知，被上一级安监部门列为计划执法对象的，下一级安监部门不再重复执法；实行“分级负责、属地为主”；实施计划执法不改变事故统计口径、重大安全隐患治理、打击非法违法行为、开展应急救援和事故调查处理、依法关闭非法生产经营单位等应由县区人民政府承担的职责。
25、张家界天子实业有限责任公司出具的证明、湖南省水泥企业化学分析原始记录、客户明细账、马鸿塔矿业公司东里溪页岩矿会议记录、2014年3月6日至2015年1月31日，马鸿塔矿业公司东里溪页岩矿每天的产煤量明细表、马鸿塔矿业公司东里溪页岩矿2013年1月至2015年1月的工人工资表，证明：2013年12月至2015年3月18日，马鸿塔矿业公司东里溪页岩矿在陈某甲或者向某甲、晏某某等矿领导的主持下，一直在下达超深越界和非法采煤的任务。2013年1月至2015年1月，一直在给井下采煤工人发放采煤工资。仅2013年12月至2014年3月，该矿销往张家界鑫宇矿业有限责任公司的煤有2220.28吨，价格为每吨420元人民币，为煤炭价格，非石煤价格。东里溪页岩矿所采的矿种为煤。
26、桑植县马合口乡政府主持下制作的人民调解协议书6份证明：“3.23”透水事故发生之后，在马合口乡政府的主持下，马鸿塔矿业公司与6名死者的家属达成了调解协议，赔偿了相应的经济损失。
27、通过QQ邮箱发送的马鸿塔矿业公司东里溪页岩矿初步设计方案和安全专篇电子文档、衡阳蓝天勘察设计有限公司和郴州联盛勘察设计有限公司关于《东里溪炭质页岩矿地下开采初步设计说明书》、《初步设计安全专篇》证明：王尚海作为评审专家，马鸿塔矿业公司东里溪页岩矿开始基建之前，便明确知道该矿设计的标高范围、巷道设计及老窿水安全隐患问题。2012年11月24日收到中介公司给其发送的矿山评审修改资料。
28、讯问被告人王尚海的同步录音录像光碟证明：办案机关在讯问王尚海时无违法情形。
29、户籍材料证明：王尚海出生于1967年9月12日，系已满十八周岁具有完全刑事责任能力的人。
30、桑植县安全生产监督管理局证明一份证明：王尚海在接到该矿管理人员的事故电话报告后，立即与县安监局负责人将事故情况报告市县政府相关职能部门，并赶赴现场积极参加抢险救援工作。事故调查期间，王尚海如实向调查组反映了情况，积极配合、协调调查工作，使事故调查工作进展顺利。
（二）证人证言
1、向某乙（县安监局非煤矿山股任股长兼会计）的证言证明：向某乙2014年2月起担任县安监局非煤股股长，配合分管领导王尚海对本县的非煤矿山进行监管。2014年，马鸿塔矿业公司东里溪页岩矿是市安监局的执法单位，县安监局不能重复执法。县安监局的职责就是按照2014年全县安全会议精神的要求，对全县非煤矿山进行日常巡查，次数不低于8次。在日常巡查时，王尚海对发现的问题都给该矿提出了口头上的整改意见。2014年该矿“7.1”片帮事故之后的复工得到了县安监局的同意。2015年年初的复工系该矿擅自复工复产行为，没有报告过县、乡两级安监机构。
2、证人杨某甲（县安监局非煤矿山股工作人员）的证言证明：2014年，杨某甲与王尚海、向某乙、尚某某到东里溪页岩矿进行安全检查至少4次以上。每次都是王尚海和向某乙下井检查，杨某甲和尚某某检查地面。2014年4月15日的检查中，王尚海发现该矿五平东有多个采面，存在违规开采，然后县安监局针对发现的问题给该矿下达了《责令限期整改指令书》；2014年10月16日，王尚海带队检查中发现该矿正在掘进的一个工作面正好在以前老煤矿的下方，上面有老窑水隐患，在那个工作面不能开工，要加强水害隐患防治，但没有要求将水害隐患写进县安监局给该矿下达的《责令限期整改指令书》。在没有实地复查，只听取该矿矿长晏某某的汇报后，王尚海于同年11月14日就指示非煤股以县安监局的名义给该矿下达了《整改复查意见书》，认定该矿已经将发现的问题全部整改落实到位。
3、证人桂某某（县安监局党组成员、执法大队大队长）的证言证明：桂某某在其担任大队长期间，没有接到过相关股室反映东里溪页岩矿的问题并要求进行执法的情况。 0)
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\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"钱华与上海四新钢结构工程股份有限公司、王燕芳民间借贷纠纷一审民事判决书\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2016-08-29\\\\\",\\\\\