安徽省合肥市包河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）皖0111刑初484号
公诉机关合肥市包河区人民检察院。
被告人石俊辉，男，1984年4月24日出生，汉族，初中文化程度，户籍所在地河南省洛阳市伊川县。2018年1月12日因涉嫌集资诈骗罪被合肥市公安局包河分局刑事拘留，2018年2月12日经合肥市包河区人民检察院批准逮捕，次日执行逮捕。现羁押于合肥市看守所。
辩护人音政军，安徽皖都律师事务所律师。
辩护人郭兵兵，安徽皖都律师事务所律师。
合肥市包河区人民检察院以包检公诉刑诉[2018]449号起诉书指控被告人石俊辉犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月29日向本院提起公诉并建议适用简易程序审理。本院依法组成合议庭并适用简易程序公开开庭审理了本案。合肥市包河区人民检察院指派检察员刘娟出庭支持公诉，被告人石俊辉及其辩护人音政军、郭兵兵到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
合肥市包河区人民检察院指控：
2014年4月14日，安徽鑫圣德投资管理有限公司（以下简称安徽鑫圣德公司）注册成立，经营场所为合肥市包河区桐江小区7栋102-202号，注册资本3000万元，被告人石俊辉占60%股份，并担任公司董事长。2014年5月起，该公司在未经有关部门依法批准的情况下，以“安徽鑫圣德公司”给洛阳市中顺瓷业有限公司融资、扩建厂房等为名，向社会不特定对象散发投资广告，并承诺确保资金安全并给予固定回报，诱使蔡某1等115名投资人参与投资。经审计，自2014年6月至同年12月案发，蔡某2等115名投资人投资金额计8186000元，其中用于支付本金130000元，支付利息248965元。
公诉机关认为，被告人石俊辉伙同他人未经金融主管部门批准，通过向社会宣传，以支付高额利息相引诱，向社会公众募集资金人民币8186000元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人石俊辉对指控的事实不持异议，当庭表示认罪。其辩护人提出对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议，提出被告人归案后如实供述产，系坦白，系初犯、偶犯，社会危害性小的从轻处罚情节。
经审理查明：公诉机关指控的被告人石俊辉的犯罪事实成立。
另查明，公安机关于2014年12月29日立案侦查。2018年1月7日，被告人石俊辉在河南省伊川县可可居小区被当地民警抓获，并于次日至2018年1月12日临时羁押于伊川县看守所，于1月12日移交合肥市公安局包河公安分局执行拘留。
上述事实，被告人石俊辉在开庭审理过程中无异议，并有（2016）皖0111刑初464号刑事判决书（石刚辉案）、同案犯石刚辉供述、同案犯杨永会供述，生效判决认定的蔡某1等115名投资人的报案材料及部分投资人的陈述，投资广告、投资管理合同、借据、银行转账凭据、承诺函、还款计划书，众华会计师事务所安徽分所（2015）第290号专项审计报告，证人证言，安徽鑫圣德公司和洛阳市中顺瓷业有限公司工商登记资料，被告人石俊辉的户籍信息、伊川县公安局出具的抓获证明、伊川县看守所出具的羁押证明等证据证实，足以认定。
本院认为：被告人石俊辉伙同他人，违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，以高额回报为诱饵，变相吸收115名投资人存款达8186000元，造成各投资人实际经济损失达7806565元，数额巨大，严重扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。论罪应处三年以上十年以下有期徒刑。公诉机关指控的事实清楚、证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人石俊辉积极参与，且系“安徽鑫圣德公司”的董事长，虽尚无充分证据证明其行为属集资诈骗，但应当认定其为非法吸收公众存款犯罪的主犯，并按其所实施的犯罪区别量刑。被告人石俊辉当庭自认犯罪，可酌情予以从轻处罚；但本案犯罪数额巨大，涉案投资人众多，造成各投资人的实际损失严重，且所涉投资追缴难度大，在量刑时应予以考虑。综合本案被告人石俊辉犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，及量刑情节，决定予以从轻处罚。辩护人提出与以上相同的辩护意见成立，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人石俊辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金十五万元。
（刑期自判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；扣除其因本案被临时羁押的时间4天，即自2018年1月12日起至2024年1月8日止；罚金限于判决生效后十日内缴纳。）
二、责令被告人石俊辉于判决生效后一个月内向蔡善华等一百一十五名投资人退赔经济损失7806565元（详见附表）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 张之悦
人民陪审员 徐小梅
人民陪审员 吴 燕
二〇一八年七月二十六日
书 记 员 方 玮
附：本案适用的法律、司法解释条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
……
（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；
……
（十一）其他非法吸收资金的行为。
第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
……
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
……
第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
安徽鑫圣德公司非法吸收资金一览表
序号
投资人
姓 名
|
投资
金额
|
收回
本金
|
收回
利息
|
实际
损失
|
备注
1
|
蔡善华
|
110000
|
7150
|
102850
|
2
|
曹世红
|
70000
|
3440
|
66560
|
3
|
曾凤英
|
580000
|
26100
|
553900
|
4
|
陈爱霞
|
10000
|
568
|
9432
|
鑫圣德员工
5
|
陈建华
|
10000
|
110
|
9890
|
6
|
陈 敏
|
50000
|
575
|
49425
|
1979年出生
7
|
陈 敏
|
10000
|
230
|
9770
|
1962年出生
8
|
陈隆云
|
10000
|
115
|
9885
|
9
|
陈少峰
|
60000
|
660
|
59340
|
10
|
程 皋
|
100000
|
5200
|
94800
|
11
|
初守华
|
100000
|
5200
|
94800
|
12
|
戴 军
|
100000
|
3750
|
96250
|
13
|
戴志毅
|
50000
|
1100
|
48900
|
14
|
单启琴
|
50000
|
1650
|
48350
|
15
|
董建林
|
20000
|
1440
|
18560
|
16
|
童玉芹
|
200000
|
5200
|
194800
|
17
|
杜世文
|
20000
|
220
|
19780
|
18
|
范秀芳
|
80000
|
3100
|
76900
|
19
|
方秀莲
|
10000
|
230
|
9770
|
20
|
符光华
|
20000
|
945
|
19055
|
21
|
桂光焘
|
10000
|
115
|
9885
|
22
|
郭凤仙
|
20000
|
220
|
19780
|
23
|
何德纯
|
50000
|
1100
|
48900
|
24
|
何建新
|
40000
|
1380
|
38620
|
25
|
何俊田
|
120000
|
1440
|
118560
|
26
|
贺孝伟
|
500000
|
100000
|
14200
|
385800
|
27
|
胡和平
|
20000
|
660
|
19340
|
28
|
胡庆芳
|
270000
|
7020
|
262980
|
29
|
胡兴霞
|
20000
|
220
|
19780
|
30
|
华化吉
|
50000
|
575
|
49425
|
31
|
贾贤云
|
10000
|
110
|
9890
|
32
|
蒋送春
|
100000
|
3750
|
96250
|
33
|
蒋宗洲
|
10000
|
460
|
9540
|
34
|
焦永道
|
20000
|
220
|
19780
|
35
|
琚月梅
|
200000
|
2700
|
197300
|
36
|
鞠维志
|
10000
|
10000
|
37
|
李光源
|
100000
|
7800
|
92200
|
38
|
李艳秋
|
10000
|
110
|
9890
|
小 计
|
3220000
|
100000
|
109063
|
3010937
|
安徽鑫圣德案资金情况一览表
序号
|
投资人
姓 名
|
投资
金额
|
收回
本金
|
收回
利息
|
实际
损失
|
备注
39
|
李玉荣
|
180000
|
30000
|
2250
|
147750
|
40
|
李云梅
|
60000
|
2160
|
57840
|
41
|
李云生
|
50000
|
600
|
49400
|
42
|
刘爱珍
|
10000
|
110
|
9890
|
43
|
刘华焜
|
20000
|
660
|
19340
|
44
|
刘其友
|
10000
|
460
|
9540
|
45
|
刘长胜
|
50000
|
2200
|
47800
|
46
|
马福龄
|
50000
|
1650
|
48350
|
47
|
马桂玲
|
30000
|
345
|
29655
|
48
|
毛中芬
|
180000
|
4320
|
175680
|
49
|
么宝莲
|
100000
|
1200
|
98800
|
50
|
莫学海
|
10000
|
460
|
9540
|
51
|
穆桂云
|
120000
|
4680
|
115320
|
52
|
裴荣霞
|
10000
|
460
|
9540
|
53
|
浦其荣
|
10000
|
460
|
9540
|
54
|
秦恩葆
|
10000
|
360
|
9640
|
55
|
庆祖芳
|
60000
|
2470
|
57530
|
56
|
邱东安
|
10000
|
110
|
9890
|
57
|
邱 鹏
|
30000
|
2160
|
27840
|
58
|
屈宝英
|
50000
|
1150
|
48850
|
59
|
沈宏权
|
30000
|
990
|
29010
|
60
|
施安涵
|
10000
|
220
|
9780
|
61
|
孙惠民
|
50000
|
1725
|
48275
|
62
|
孙一遐
|
40000
|
960
|
39040
|
63
|
孙肇三
|
340000
|
9380
|
330620
|
64
|
汤 敏
|
10000
|
110
|
9890
|
65
|
唐莎莎
|
100000
|
3600
|
96400
|
66
|
田玉焕
|  <','2018-10-07
21:00:31',0,'web',NULL),(11433000,'db778f28-77f8-4453-ac19-a94d00a479f3','$(function(){$(\"#con_llcs\").html(\"浏览：35次\")});$(function(){var
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第三十一条 有下列情形之一的，人民法院应当作出解除查封、扣押、冻结裁定，并送达申请执行人、被执行人或者案外人：
（一）查封、扣押、冻结案外人财产的；
（二）申请执行人撤回执行申请或者放弃债权的；
（三）查封、扣押、冻结的财产流拍或者变卖不成，申请执行人和其他执行债权人又不同意接受抵债的；
（四）债务已经清偿的；
（五）被执行人提供担保且申请执行人同意解除查封、扣押、冻结的；
（六）人民法院认为应当解除查封、扣押、冻结的其他情形。
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