山东省菏泽市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）菏刑二终字第101号
抗诉机关山东省菏泽市牡丹区人民检察院。
上诉人（原审被告人）李益民，中共党员，原菏泽市经济和信息化委员会产业政策科科长。因涉嫌犯滥用职权罪于2014年3月25日被刑事拘留，同年4月9日被逮捕。现羁押于山东省菏泽市看守所。
辩护人魏宝生、王楠，山东天清律师事务所律师。
山东省菏泽市牡丹区人民法院审理山东省菏泽市牡丹区人民检察院指控原审被告人李益民犯受贿罪、玩忽职守罪一案，于二O一五年五月十九日作出（2014）菏牡刑初字第771号刑事判决。宣判后，山东省菏泽市牡丹区人民检察院提出抗诉，原审被告人李益民提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。菏泽市人民检察院指派检察员宁洁、靳玉玲出庭履行职务，上诉人李益民及其辩护人魏宝生、王楠到庭参加诉讼。现已审理终结。
原审判决认定：
一、受贿罪
被告人李益民在任菏泽市经济和信息化委员会产业政策科科长期间，负责菏泽市辖区内企业申报国家淘汰落后产能专项奖励资金的申报等工作，利用职务之便，为相关企业和个人谋取利益，于2011年至2014年初，在菏泽市经济和信息化委员会其办公室等处，单独或伙同他人先后索要或收受有关企业和个人所送现金和购物卡共计364000元。其中：
1、2012年中秋节某日，被告人李益民收受菏泽龙燕化纤有限公司经理蔡某所送购物卡2000元，用于个人消费。
上述事实，有经原庭审举证、质证的下列证据予以证实：
（1）证人蔡某证言，证实2012年8月份，在龙燕化纤申请国家淘汰落后产能专项奖励资金过程中，为了感谢李益民在申报材料时帮忙，给他送了2000元银座购物卡。
（2）证人贾某证言，证实在龙燕化纤申报淘汰落后产能专项奖励资金过程中，听蔡某说他给李益民送了2000元银座购物卡。
（3）菏泽龙燕化纤公司购买购物卡的记账凭证。
（4）被告人李益民供述证实收受蔡某购物卡2000元的事实。
2、2012年12月某日，被告人李益民收受菏泽华联印染公司经理郭某所送人民币40000元。后李益民得知有关部门调查国家淘汰落后产能专项奖励资金一事，遂于2013年12月某日，将索要的现金全部退还郭某。
上述事实，有经原庭审举证、质证的下列证据予以证实：
（1）证人郭某证言，证实在其到菏泽市经信委找李益民申报淘汰落后产能专项奖励资金时，李益民多次提出等奖励资金到位后给他解决些经费。2012年12份某日，在奖励资金拨付到公司账户上十多天后，李益民又提出解决经费，便在华瑞小区门口给了他40000元现金。2013年12月初，李益民将40000元钱在他办公室楼下全部退还。
（2）被告人李益民供述，供认2012年底或2013年年初某日，菏泽华联印染公司的郭某在华瑞小区门口送给其40000元现金，说给其治糖尿病用的。收钱后一直放在办公室，期间曾多次打电话要将钱退给郭某，他每次都说是给其看病用的没事。后来审计署来查郭某的企业，其知道他的企业有问题，在申报时没说实话，更加剧了想退钱的念头。张某丙后来又说牡丹区财政局一姓付的主任被检察机关调查了，姓付的出来后找了好几家企业，其中有淘汰落后产能的企业，便于2013年年底的一天，将40000元退还给了郭某。
3、2012年春节前某日，被告人李益民收受菏泽牡丹纸业有限公司副经理韩某所送购物卡1000元，用于个人消费。
上述事实，有经原庭审举证、质证的下列证据予以证实：
（1）证人韩某证言，证实2012年春节前，牡丹纸业第二次申报淘汰产能专项奖励资金的申报材料已经报到牡丹区经信局了，以后还得报到市经信委审批，市经信委的李益民负责此事，想着以后少不了找他帮忙，便给他送了1000元银座购物卡。
（2）证人庞某甲证言，证实2012年春节前，韩某说因为申请淘汰落后产能专项奖励资金项目，她买了1000元银座购物卡送给了市经信委的李益民，想让李益民给公司帮帮忙。
（3）被告人李益民对收受韩某所送1000元购物卡的事实予以供认。
4、2012年春节前，被告人李益民收受菏泽市蓝天印刷有限公司经理庞某乙所送购物卡2000元，用于个人消费。
上述事实，有经原庭审举证、质证的下列证据予以证实：
（1）证人庞某乙证言，证实2012年春节前，蓝天印刷有限公司正在申报淘汰落后产能专项奖励资金过程中，给市经信委的李益民送了2000元的银座购物卡。
（2）被告人李益民对收受庞某乙所送2000元购物卡的事实予以供认。
5、2012年春节前和中秋节前，被告人李益民收受菏泽鲁晨纸业有限公司会计孙某甲所送购物卡共计4000元，用于个人消费。
上述事实，有经原庭审举证、质证的下列证据予以证实：
（1）证人侯某甲证言，证实2012年鲁辰公司申请了国家淘汰落后产能奖励资金，因为李益民负责此事，为了让他照顾，其安排公司会计孙艳给李益民送了两次银座购物卡共计4000元。
（2）证人孙某甲证言，证实2012年在鲁晨公司申请落后产能奖励资金时认识了李益民，因为李益民负责这项工作。2012年春节前和中秋节时，按照公司经理侯某甲的安排给李益民送过两次银座购物卡共4000元。
（3）被告人李益民对上述事实予以供认。
6、2013年5、6月某日，被告人李益民收受山东省郓城县圣达如意印染有限公司办公室主任王某甲所送人民币2000元，用于个人消费。
上述事实，有经原庭审举证、质证的下列证据予以证实：
（1）证人王某甲证言，证实2013年9月份，郓城县圣达如意印染公司在申请国家淘汰落后产能奖励资金验收时，负责协调关系的侯某乙说验收需要给相关人员一些费用，让其和市里经信委姓李的负责人联系，经和姓李的负责人沟通后，从财务上借了2000元现金交给了姓李的负责人，并让他在企业验收时给予照顾。
（2）证人侯某乙证言，证实2012年至2013年其在郓城县圣达如意印染有限公司帮忙，主要负责外部关系协调。2013年5、6月份，郓城县圣达如意印染有限公司申请的淘汰落后产能项目验收时，其问李益民还给省里准备验收费吗，李益民让准备些，其安排公司办公室主任王某甲具体和李益民联系办理此事。
（3）郓城圣达如意印染有限公司记账凭证。
（4）被告人李益民对上述事实予以供认
7、2013年8月28日，被告人李益民与鄄城县经信局原副局长张某甲（已判刑）共同向山东省鄄城陈王酒业有限公司董事长侯某丙索要人民币30万元，每人分得15万元。后李益民得知有关部门调查国家淘汰落后产能专项奖励资金一事，遂于2013年12月19日，将索要的现金全部退还侯某丙。
上述事实，有经原庭审举证、质证的下列证据予以证实：
（1）证人张某甲证言，证实2012年11月份，在国家淘汰落后产能奖励资金拨付给鄄城县陈王酒业有限公司之前，李益民打电话让自己与公司沟通，让公司给买辆车，公司答应钱到位后再说。2013年7月份，李益民又让自己催公司买车，公司不同意给买车，只答应给钱。李益民在电话中与公司的侯某丙商定要30万元。在公司准备好款后，自己乘坐侯某丙的弟弟侯某丁的车到菏泽城区一加油站附近将30万元交给了李益民。2013年11月2日，李益民给了自己15万元现金。2013年12月19日，李益民到鄄城来，说给陈王酒业要的30万元不是好兆头，把钱退给企业吧。将李益民带的现金和自己在银行取的现金及从弟弟处借的款共30万元退给了鄄城陈王酒业有限公司的侯某丙。
（2）证人侯某丙证言，证实2012年6、7月份，陈王酒业在申报国家淘汰落后产能项目资金前，鄄城县经信局的张某甲提出过如果资金申请下来要给市里解决点经费或者提供辆车，其答应了。2013年2月份，张某甲说酒厂申请的落后产能项目资金拨下来了，问其答应市里的钱何时给，问张某甲给多少，他说给30万元。张某甲之后又催了几次钱的事，等公司资金不紧张时将30万元给了张某甲。2013年年底，张某甲以“市里在查这方面的事，市里那个人要把钱退回来”为由将30万元退还给公司。
（3）证人侯某丁证言，证实2013年某日，应自己哥哥侯某丙的要求，张某甲乘坐自己的车到菏泽办事。印象中张某甲那天从侯某丙办公室出去时手里提着个手提袋。2013年年底，张某甲通过其又找到侯某丙，说市里给侯某丙要的那个钱退回来了。
（4）证人杜某证言，证实2013年8月份，公司董事长侯某丙从公司财务上以业务费的名义打条领取30万元现金并入了账。
（5）证人周某证言，证实2013年，其去菏泽保养公司车辆时，应侯某丁副局长安排，来回捎了一个人，那人提着个手提袋，到菏泽城区人民路南头一加油站附近，那人提着手提袋下了车，过了一会儿，他空着手又回到了车上。
（6）证人闫某证言，证实李益民是其单位的工作人员，任经信委产业政策科科长。李益民没有向其汇报过利用职务之便收受他人现金和购物卡的情况，也未曾汇报过让企业买车用于产业政策科公用的事。
（7）证人孟某证言，证实李益民是其单位的工作人员，2011年4月份产业政策科成立时，就负责该科的工作，该科由其分管，产业政策科负责国家淘汰落后产能等工作。李益民没有向其汇报过在工作中利用职务之便收受他人现金和购物卡的事，也没汇报过让企业买车由产业政策科公用的事。
（8）被告人李益民供述，供认其得知鄄城县陈王酒业有限公司得到淘汰落后产能奖励90万元后，便想通过张某甲向该公司借个车，酒厂怕担责任不愿意借。后张某甲说酒厂答应给钱买车，期间其和张某甲去车展看了车，张某甲还交了定金，看到张某甲也想买车，便想着陈王酒厂给钱后，两人一人一半。2013年9月份左右，张某甲打电话说公司给了部分钱让买车，就在菏泽市佃户屯加油站附近接了张某甲送来的30万元现金。过了一个月左右，自己开车带着15万元现金到鄄城送给了张某甲。2013年年底，其听说检察机关可能要对落后产能项目进行调查，怕出事直接开车找到张某甲，将15万元交给张某甲，张某甲去银行取了一部分钱，又从他家人处拿了部分钱，由张某甲将30万元退给了陈王酒业公司。
8、2013年9月某日，被告人李益民收受菏泽鲁西南纸业有限公司经理邓某人民币2000元现金，用于个人消费。
上述事实，有经原庭审举证、质证的下列证据予以证实：
（1）证人邓某证言，证实2013年9月份，省专家验收组来菏泽鲁西南纸业验收前，李益民让其准备5000元专家验收费。当时考虑让李益民在申请淘汰落后产能奖励资金申报时帮帮忙，就多准备了2000元准备送给李益民。在专家组来验收时将7000元现金全部交给了李益民。
（2）被告人李益民供述2013年在省里来验收时，鲁西南纸业姓邓的负责人给了其7000元专家验收费，他说其中有给专家的3000元，有给孟某的2000元，有给其的2000元。收下后将其中的3000元给省里专家了，给了孟某2000元，自己留下2000元平时消费了。
9、2013年9、10月某日，在关闭中小企业资金申报过程中，被告人李益民收受菏泽华瑞粮油有限公司副经理汲某所送购物卡2000元和人民币1000元，用于个人消费。
上述事实，有经原庭审举证、质证的下列证据予以证实：
（1）证人汲某证言，证实2013年9、10月份，公司在准备材料申请关闭小企业资金，给公司领导请示后给李益民送了2000元的银座购物卡。当年10月份，与李益民起去北京时，李益民说他的孩子在北京学习，要去学校看孩子，便拿出1000元现金给了李益民。给李益民的购物卡及现金都开具发票后在公司财务上报销了。
（2）被告人李益民供述，证实2013年9、10月份，在关闭中心企业过程中，菏泽华瑞粮油公司的负责人汲副总经理，具体叫什么名字不清楚，在办公室附近送给其2000元的银座购物卡。同年10月份，汲经理跟其去北京落实关闭小企业项目时，给了其1000元钱，让其给在北京学习的孩子买东西。
10、2013年中秋节前和2014年春节前，被告人李益民收受山东省定陶县盛华达有限公司经理张某乙所送购物卡共计
4000元，用于个人消费。
上述事实，有经原庭审举证、质证的下列证据予以证实：
（1）证人张某乙证言，证实李益民是菏泽市经信委产业科的科长，淘汰落后产能奖励资金和关闭小企业的项目申报都归他审批。山东盛华达股份有限公司在2012年申报了淘汰落后产能奖励资金，2013年山东国华实业集团公司申报了关闭小企业，为了让李益民帮忙将上述两个企业的项目批下来，分别于2013年中秋节和2014年春节前给李益民送了两次银座购物卡，每次都是2000元，共计4000元。
（2）被告人李益民对上述事实予以供认。
11、2014年春节前，被告人李益民收受菏泽宏瑞印染印花有限公司经理李某所送购物卡4000元，用于个人消费。
上述事实，有经原庭审举证、质证的下列证据予以证实：
（1）证人李某证言，证实2013年9月份，牡丹区经信局的张某丙、李益民和省专家组到菏泽宏瑞纺织印花有限公司验收淘汰落后产能设备时，认识了李益民。2014年春节前，厂里已经验收完毕，淘汰落后产能专项奖励资金已经到菏泽市财政，为了对李益民表示感谢，给他送了4000元银座购物卡。
（2）证人焦某证言，证实淘汰落后产能工作首先由县区经信部门负责初审，对申报企业的申报材料进行把关审核，市一级经信部门负责对县区经信部门提报的材料进行审核，经过市、县（区）两级经信部门审核后提报到省经信委。淘汰落后产能的设备先经过县市两级经信部门初步验收，符合验收条件的再由省淘汰落后产能领导小组组织有关部门和专家进行验收。在验收过程中，有关企业或者李益民没有给其过专家评审费或者验收费。
二、玩忽职守罪
被告人李益民任菏泽市经济和信息化委员会产业政策科科长期间，于2011年至2013年，负责菏泽市淘汰落后产能及申报淘汰落后产能中央财政奖励资金的申报等工作，在申报菏泽华联印染有限责任公司、菏泽龙燕化纤制造有限公司、定陶品森纸业有限公司申报淘汰落后产能中央奖励资金过程中，未认真履行职责，对企业上报的申报材料不认真审核，到企业现场查看不认真。导致上述不符合申报条件的企业通过审查并上报，致使国家落后产能专项奖励资金被骗取，给国家造成335万元的经济损失。
上述事实，有经原庭审举证、质证的下列证据予以证实：
1、证人张某丙证言，证实我们接到菏泽市经信委关于申请淘汰落后产能通知后，通过电子邮件把通知散发到其辖区内的企业。有申请意向的企业会到我们科室进行申请，我们对这些企业进行询问，要求企业按照工信部下发的文件提供相应的手续。这些材料我们要求企业全部提供原件，然后由我们科室负责审查，这些文件是主要是由我来进行审查。我主要是看企业提供的文件是否齐全，至于这些文件的真实性我无法核实。经过审查，我认为企业提供的材料符合申请奖励资金的条件，就向分管领导胡某副局长汇报，请示去企业现场察看机器设备。胡某局长同意后，我就邀请牡丹区财局经建科科长付中兴、菏泽市经信委的产业政策科的李益民科长，然后他们再喊着市财政局经建科的孔爱文科长，我们四家一起到申请的企业现场察看。去企业现场察看，市经信委李益民每次都去，分管主任孟某有时候去。经过现场考察后，对符合申请淘汰落后产能要求的企业，我们通知他们向我们提供申请报告书，对于符合申请条件的企业，我统计好名单后报分管副局长胡某汇报，胡某同意后，我就和牡丹区财局的付中兴联系，商量共同行文的事。协调一致后，我们局和区财局共同行红头文件，将符合要求的企业列明，并分别上报市经信委、市财政局。市经信委根据我们上报的名单逐级上报，一直报到工信部，工信部批准后，由省经信委和其他省级部门到现场进行实地验收，验收合格后由企业填写验收意见表，并交市经信委再上报省经信委。2011年年底，郭某的华联印染向我局提交了申请淘汰落后产能的相关材料，但华联印染的纳税凭证、电费清单的原件，郭某一直都没给我，报申请材料时，里面也是复印件，我也没仔细看，市经信委的材料是郭某直接报的，没有通过我。2012年2、3月份，我和李益民及市财局、牡丹区财局的相关人员一起去华联，到厂里后发现机器设备已经拆除完了，郭某说刚拆，拆除前留了照片，我们也没再多问。后向胡局长汇报同意后，我就联系牡丹区财局的付中兴，商量共同行文上报的事。商量好后我和牡丹区财局把红头文件分别上报。后由省经信委组织人员实地验收，验收合格后，郭某的华联印染获得180万元的奖励资金。龙燕化纤是2012年补报的企业，我们到企业去查看，企业已经停产了，设备也拆除完了，申报的材料中也显示产值为零，是不符合申报条件的，龙燕化纤的蔡某和贾某找到我，我和张某丁、胡某也决定按合格企业报上去了。
2、证人吕某证言，证实国家淘汰落后产能奖励资金的申报流程是菏泽市经信委将企业申报淘汰落后产能的通知下发到牡丹区经信局，牡丹区经信局再将通知下发到牡丹区辖区内各乡镇、办事处经委，各乡镇、办事处经委工作人员将申请淘汰落后产能的信息通知到各企业，符合条件的企业根据要求将相关材料准备齐全后报我局产业政策科，由张某丙和张某丁对企业上报的申请材料进行审核，查看企业上报的材料是否齐全，对符合申报要求的企业还要到现场去查看，主要是到现场查看企业情况和应淘汰的设备情况，看企业是否符合申报条件。现场查看和审核申报材料后，分管局长胡某和科长张某丙向我汇报，并提出他们的基本意见，经我同意后上报。然后由牡丹区经信局和牡丹区财政局联合行文将符合申报要求的企业分别各自上报上级部门，省经信委组织专家组对企业进行验收。由菏泽市经信委、菏泽市财政局、牡丹区财政局和我局产业政策科工作人员陪同，验收合格后由专家组在验收意见表上出具验收意见，最后通过验收的企业获得淘汰落后产能专项奖励资金。申报淘汰落后产能奖励资金的企业要求近三年处于正常生产状态。2012年7、8月份，菏泽市经信委的孟某主任给我打电话说省里其他市里淘汰化纤产能的有一家企业不申报了，空一个指标，让我们看一下龙燕化纤能不能报上去，后来胡某和张某丙向我汇报说龙燕化纤这个企业可以报，我也让他们报了。2012年2、3月份，郭某的华联印染也申报过淘汰落后产能奖励资金，我局也将华联印染上报了。
3、证人胡某证言，证实华联印染是个老企业，在申请淘汰落后产能奖励资金之前，吕某给我说华联印染是市经信委的领导安排下来的，要我对华联印染照顾一下，张某丙也说过华联印染是市经信委安排要照顾的企业。现场查看之后，张某丙回到办公室给我打电话说通过看现场这个企业倒闭比较早，厂里也没有设备了。我听后让她直接给吕某局长汇报，后来张某丙怎么跟吕某汇报的，我没参加，具体情况不知道。在华联印染申报材料向市申报之前，吕某去国花白酒项目指挥部时，我给吕某说过华联印染这个企业张某丙通过现场查看，这个企业已经倒闭很多年，现场查看也没见设备，按规定是不符合申报条件的。吕某说这个企业是市里打招呼的企业，再看看市里的意见吧。后来华联印染获得了180万元奖励资金。龙燕化纤申报淘汰落后产能奖励资金之前。2011年年底，龙燕化纤就已经在拟申报淘汰落后产能奖励资金计划名单里了。在2012年第一批申报奖励资金的时候，张某丙就没有报龙燕化纤这个企业。后来张某丙给我说我们淘汰落后产能任务没完成，需要补报企业，市经信委的李益民科长提出来要报龙燕化纤，我没提异议。我让她给吕局长汇报，让吕局长决定。因为当时龙燕化纤的材料要的很急，所以有些材料就简化了，经给吕局长汇报同意后就由张某丙和市经信委的李益民直接上报了。
4、证人张某丁证言，证实我在担任经信局副科长期间，曾协助张某丙参与过华联印染、龙燕化纤等几家企业的申报淘汰落后产能奖励资金的工作。菏泽龙燕公司的申报材料我审查过，主要是审核这些申报材料是否符合申报要求，有没有漏项，经审查该企业申报材料后，我们就和牡丹区财局联合行文将该企业上报到市经信委。在审查这个企业材料时，发现该企业2010至2011年产量为零，张某丙给我说这个情况已经向上级相关部门咨询了，作为2012年补报企业，可以把申请材料上报，我就把材料上报了。龙燕化纤属于2012年7月份补报的企业，我们没有严格把关，想着报上去试一试，没想到最后企业通过了省里的验收，并获得国家淘汰落后产能专项奖励资金125万元。
5、证人郭某证言，证实菏泽华联印染有限责任公司2007年由于没有进行年检，被吊销营业执照，2009年3月份以后基本没有生产。2011年8、9月份，得知中央有淘汰落后产能的有关政策后，我向牡丹区经信局进行了咨询，张某丙科长让我抓紧报材料，同时让我两天后去菏泽市经信委开会，开会时菏泽市经信委的孟主任给我们讲了淘汰落后产能的有关政策与要求。会后按照要求我将申报材料向牡丹区经信局产业政策科进行了申报。由于我单位2009年下半年就不再正常生产，不符合淘汰落后产能中央财政奖励资金的条件，所以在申报材料时我将以前的纳税凭证、电费清单上的日期进行了篡改，将营业执照上日期进行了篡改，并私刻了年度检验公章盖在营业执照上。后我将篡改好的材料复印件和原件交到牡丹区经信局产业政策科进行审核，在审核时张某丙没怎么看材料，只问有原件吗，她看了下我拿的原件就让我拿走了，只留下了我改好的复印件。2012年年后，牡丹区经信局、牡丹区财局、菏泽市经信委、菏泽市财局四家单位组织人员到我们公司进行了实地察看，待了一会儿就走了。2012年5月份，省级工业和信息化部门又组织人员进行了验收，当时我们公司的印染机器设备已经拆除，省验收组察看了几分钟就离开了。2012年12月初，180万元的奖励资金从牡丹区财局直接拨到了公司账户上。
6、证人孔某证言，证实郭某在1995年11月租了我们村的土地，建了华联印染有限公司。从2008年开始华联印染生产就不正常了，经常停产。2011年上半年，郭某就把华联印染的厂房和设备都拆除了，同年7月，他把租我们村的地转租给秦西强了。
7、证人贾某证言，证实2012年7、8月份，菏泽龙燕化纤申请淘汰落后产能专项奖励资金的材料报到牡丹区经信局后，张某丙说公司的材料还得上报到市经信委，提议一起请市经信委的李益民吃了饭。四、五天后，张某丙让其准备材料报送到市经信委李益民处，李益民发现报送的材料不符合要求，通知我们去修改了二、三次，是由单位的蔡某负责修改的。申报材料通过后，李益民和张某丙等人到公司实地进行了查看，当时申报的设备已经拆除了，他们也没说什么。按照国家相关文件规定，龙燕化纤是不符合申报淘汰落后产能专项奖励资金要求的，2010年公司就不再生产，所附电费单据、纳税凭证都不齐全，但申报时张某丙和李益民认为可以申报，且在申报过程中对公司的申报材料进行多次的修改，以达到申报要求，最终龙燕公司获得了125万元淘汰落后产能专项奖励资金。
8、证人蔡某证言证实的内容与贾某证言相同。
9、证人王某乙证言，证实2011年3、4月份，接到市经信委要求申报2011年度符合国家淘汰落后产能中央财政奖励资金企业的通知后，孙某乙局长安排其到定陶品森纸业有限公司进行查看，当时看到车间内生产线大部分已拆除，有部分生产设备堆在车间外。回来后孙某乙安排其准备品森纸业的申报材料，因为当时品森纸业已进入破产程序，申报时是以破产管理人的身份申报的。申报材料准备好后与县财局联合发文，分别上报对口单位。后来定陶品森纸业得到了30万元的奖励资金。定陶品森纸业近三年只有一年多处于生产状态，不符合申报淘汰落后产能中央奖励资金的条件，当时孙某乙和刁某都让上报，便报上去了。
10、证人刁某证言，证实定陶品森纸业有限公司申报淘汰落后产能项目是以定陶品森纸业有限公司破产管理人的名义申报的。2011年国家把草浆制浆设备列为淘汰落后产能范围，当时定陶只有品森纸业一套设备，其和孙某乙局长、王某乙商量把这套设备报上去，在提交申报材料时，品森纸业已进入破产程序，无法以企业的名义申报，经请示市经信委，市经信委同意以定陶品森纸业破产管理人的名义申报。后孙某乙安排人组织的申报材料，这个项目也批了，财政部门给拨付了30万元的专项奖励资金。
11、证人孙某乙证言，证实2010年定陶品森纸业有限公司申报过淘汰落后产能项目，但没有批。2010年7月，品森纸业进入破产程序，其是破产管理人之一。2011年上半年市经信委又下文通知申报淘汰落后产能项目，刁某和王某乙向其汇报说品森公司符合申报条件，但没有企业公章，他俩提出以破产管理人的名义申报，便安排二人组织申报材料，材料组织好后和县财政局联合行文分别上报到市经信委和市财政局，后来资金下达后县财政局将30万元拨付到了品森公司破产管理人的账户上。
12、证人孟某证言，证实企业申报淘汰落后产能时先申报到县区经信局，由县区经信局审核后报到菏泽市经信委产业政策科，由李益民对上报材料进行审核后，把企业名单汇总到这里，其不看企业的申报材料，听李益民汇报，然后再向阎凌主任汇报，最后签字行文上报到省经信委。对于华联印染有限公司这个企业，李益民说过他去时已经变成煤场了，当时给李益民说这个企业材料齐全、符合申报条件就上报，自己没去过华联公司现场。菏泽龙燕化纤是2012年第二批上报的项目，当时是省经信委直接给李益民电话通知的，当时要材料比较急，因其在牡丹区工作过，知道牡丹区有龙燕化纤，让李益民向牡丹区经信局了解企业的情况，看是否符合条件。后来李益民说龙燕化纤符合条件，就按程序上报到省经信委。对于定陶品森这个企业没有印象，但凡是上报的企业李益民都是按符合条件汇报的。
13、《淘汰落后产能中央财政奖励资金管理办法》。
14、山东省财政厅、山东省经济和信息化委员会、山东省发展和改革委员会下的《关于组织申报2012年淘汰落后产能中央财政奖励资金的通知》。
15、山东省财政厅关于下达2012年淘汰落后产能（工业行业）中央财政奖励资金预算指标的通知。
16、山东省财政厅关于拨付2012年第二批淘汰落后产能中央财政奖励资金的通知。
17、菏泽市财政局关于下达2012年淘汰落后产能中央财政奖励资金预算指标的通知。
18、山东省经济和信息化委员会关于组织申报2011年淘汰落后中央财政奖励资金的紧急通知，该通知中规定，各市将申报材料和按照淘汰落后产能项目资金管理系统要求生成的电子文档等一式三份，于5月16日前报省经信委产业政策处。
19、财政部《关于组织申报2011年淘汰落后产能中央财政资金的通知》，该通知中规定各地财政、工业和信息化、能源等部门要加强协调配合，合理分工，认真做好组织申报工作；各地应严格把关，认真审核企业上报资料，确保真实准确、有据可查。
20、菏泽华联印染公司申报材料及获得奖励资金的书证。
21、定陶品森纸业有限公司申报材料及获得奖励资金的书证。
22、菏泽龙燕化纤制造有限公司申报材料及获得奖励资金的书证。
23、被告人李益民供述，我所在的市经信委产业政策科负责淘汰落后产能工作，我收到县区经信局和财政局共同申报的材料后，对申报的文字和电子材料进行初审，主要是查看是否符合国家淘汰落后产能目录和范围。文字材料主要查验企业提供的相关材料是否齐备，并将初审意见与财政部门进行沟通，同时把结果汇报给分管领导孟某，决定是否同意上报。由于我们科只有一人，加上省上报时间只有两三天的时间，我把对企业申报的材料的审查主要放在是否完备是否缺项上，主观上认为已有县区经信局和配合单位的把关上了，应该没有问题，所以没有进行逐份细致的查验。在申报材料报到我那里后，因为人员少，时间紧，去各县区逐一去检查申报的企业不现实，我和财政部门沟通后通过抽查的方式到企业进行实地考察。记得在考察菏泽市华联印染公司的时候，发现该公司申报前已经把企业设备拆除了，公司负责人说已经把材料报到经信局了，材料中有拆除前的照片。经过和财局的孔爱文电话联系后，认为虽然在申报前已经拆除，但拆除也在申报年度范围内，同意把这个企业进行申报（菏泽华联印染公司申请淘汰落后产能项目时，孟某主任给我说刘勇的市长秘书给他打电话，要我们照顾一下木华联印染这个企业，我说没看到他的设备，现在已经变成煤场，财局的也没有表态，这样的企业报上去有点担心，怕他出事，他说领导的秘书打电话了，这个项目得报。孟主任还说，这个企业曾经是规模企业，现在县局的材料也报上来了，又不用你签责任书，财局要没有意见咱也没有意见）。菏泽龙燕化纤申报落后产能项目是2012年补报的，当时只填写了表格就报上去了，没有申报材料，也没有联合行文，当时不知道有没有奖励资金。大概一个月后，省经信委的魏路说准备来验收，并让准备正式材料。我当时提出只是填了简表，没有项目计划补报材料，没有联合行文申请，也没有接到上级批复，怎么就来验收了。魏路说这个项目国家已经通过公示了，让我按以往正式验收材料准备。在省里来验收之前，按孟某主任要求，我和胡某、张某丙、张某丁去龙燕化纤现场查看了设备拆除情况，查看时我问他们材料准备的怎么样了，他们说这两年的产值、利税都是零，没法填。我将龙燕这两年没有生产的情况给孟某主任汇报，孟主任说只要龙燕的设备是真的，也拆除了，就让他们按真实情况填写，让省里去审。我就让龙燕按照企业真实情况准备材料了。过了两、三天，省里的专家组来菏泽验收，验收时把龙燕准备的材料交给了专家组，经过对龙燕的验收，专家组没有提出异议。2011年定陶品森纸业有限公司申报了淘汰落后产能奖励资金，这个企业的产能项目计划在我到产业科之前已完成申报，我负责的是后期验收完的资金奖励计划的申报审核工作。2011年4月份，定陶县经信局的王某乙来报定陶县申报淘汰落后产能奖励资金的企业申报材料，我在对申报材料审核过程中，发现定陶品森纸业有限公司的申报主体是破产人，而且材料也不齐全，破产企业不符合国家规定的申报企业必须是正常生产的企业这个条件。王某乙说这个企业前期报项目计划时，企业还没进入破产程序，企业职工一直上访，县里急需资金稳定职工，县里和经信局都要求报这个企业，争取奖励资金，解决职工上访。后我和王某乙去孟某主任办公室向他汇报，孟某同意上报。
辩护人方针对指控的玩忽职守犯罪事实，向法庭提供如下证据：
1、菏泽市人民政府办公室菏政办发[2010]54号文件一份，证实产业政策科的职责范围，不包括审核淘汰落后产能奖励资金的申报材料。辩护人提交的上述文件是2010年，而李益民是在2011年3月份任的产业政策科科长，上述文件不能证实李益民的职责不包括审核淘汰落后产能奖励资金的申报材料，不能作为定案依据。
2、菏泽市人民政府办公室关于成立菏泽市节能减排和淘汰落后工作指挥部的通知一份，证实市政府成立节能减排和淘汰落后工作指挥部，黄副市长任总指挥、市经信委孟副主任任副总指挥。
3、中华人民共和国工业部和信息化部工产业[2010]第122号公告一份，证实工信部制定《部分工业行业淘汰落后生产工艺装备和产品指导目录》中包括轻工类麦草浆行业的淘汰标准。
4、山东省经济和信息化委员会关于报送2011年淘汰落后产能计划和企业名单的通知一份，证实2011年淘汰落后产能计划和企业名单，由各市自行制定上报，省淘汰落后产能工作小组领导小组进行审核，各市将《2011年有关行业淘汰落后产能计划及企业名单调查表》于2010年12月15日前报送。
5、菏泽市节能减排和淘汰落后工作指挥部办公室菏节指办字[2010]6号文件一份，证实各县区于2010年12月10日前，报送《2011年有关行业淘汰落后产能计划及企业名单调查表》。
6、工业和信息化部、发展改革委等十八部门《淘汰落后产能工作考核实施方案》一份，证实十八部门联合制定《淘汰落后产能工作考核实施方案》，包括考核对象、工作程序、奖惩措施等。
7、山东省经济和信息化委员会鲁经信函字[2011]17号文件一份，证实各市于2011年2月20日前上报调整核实后的计划和具体企业名单。
8、菏泽市经济和信息化委员会菏经信字[2011]041号文件一份，证实市经信委调整领导分工，孟副主任负责全市产业政策方面的工作。
9、财政部、工业和信息化部、国家能源局关于印发《淘汰落后产能中央财政奖励资金管理办法》的通知一份、《淘汰落后产能中央财政奖励资金管理办法》财建[2011]180号文件一份，证实《淘汰落后产能中央财政奖励资金管理办法》的内容，包括奖励条件和标准、资金安排和使用等。
10、山东省经济和信息化委员会关于召开落实2011年度淘汰落后产能任务工作会议的通知一份，证实省经信委2011年5月5日召开落实下达2011年度淘汰落后产能工作会议，签订责任书。
11、菏泽市财政局、菏泽市经济和信息化委员会、菏泽市发展和改革委员会菏财建[2011]14号文件一份，《2011年有关行业淘汰落后产能计划及企业名单调查表》一份，定陶县财政局、定陶县经济和信息化局定财建呈[2011]5号文件一份，证实（1）市财政局、市经信委、市发改委根据省有关文件精神，经到现场查看和对有关资料核实，将符合2011年申报条件的16家企业（包括定陶品森纸业有限公司），汇总上报。（2）品森公司破产管理人根据国家产业政策及淘汰落后产能有关文件规定，计划拆除若干设备，因人员安置和县财政困难，申请上级帮助解决，定陶县财政局、定陶县经信局联合行文，申请该公司淘汰落后产能中央奖励资金。
12、山东省经济和信息化委员会鲁淘汰字[2011]2号文件一份8页（附《全省2011年工业行业淘汰落后产能企业名单》），证实省经信委要求各市于2011年底前完成2011年全省淘汰落后产能计划。
13、山东省人民政府、菏泽市人民政府山东省淘汰落后生产能力责任书一份，证实省、市政府签订责任书，2011年底前按年度计划完成淘汰落后产能任务（包括定陶品森公司）；
14、山东省经济和信息化委员会通知一份，证实省经信委要求各市对2011年的计划进一步核实，于2','2018-09-26
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