山东省菏泽市中级人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)鲁17刑终335号
原公诉机关山东省菏泽市牡丹区人民检察院。
原审被告单位菏泽盛翔投资有限公司，组织机构代码06739350-7，单位地址菏泽市牡丹区中华西路2239号广兴华邑1号102室，法定代表人陈某一。
原审诉讼代表人冯某一，男，汉族，初中文化，菏泽盛翔投资有限公司员工。
上诉人（原审被告人）张某一，男，1976年5月18日出生，汉族，大专文化，原菏泽盛翔投资有限公司监事、会计，户籍所在地吉林省通化市东昌区，住北京市顺义区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月6日被抓获并被羁押，同年3月20日被刑事拘留，同年4月10日被逮捕。
辩护人张中原，山东能化律师事务所律师。
山东省菏泽市牡丹区人民法院审理山东省菏泽市牡丹区人民检察院指控原审被告单位菏泽盛翔投资有限公司、原审被告人张某一犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一六年八月二十九日作出（2015）菏牡刑初字第770号刑事判决，被告人张某一不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人、听取辩护人意见，审核全案证据材料，认为本案不属于必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，菏泽盛翔投资有限公司（以下简称“盛翔投资公司”）成立于2013年5月6日，注册资金3000万元，由熊某、刘某（均另案处理）发起，陈某一（另案处理）与张某一分别替熊某、刘某代持股份。陈某一为该公司法人代表及总经理，负责公司全面工作。张某一为该公司监事，并担任记账会计。该公司自成立以来，在未取得金融机构许可的情况下，违反国家金融管理法规，在集市、学校门口等人群密集场所发放宣传彩页，以投资理财高息回报为由，吸引彭某一、梁某一等人与该公司签订《委托投资合同》，合同中载明用于投资山东宝太金属材料有限公司（以下简称“宝太金属公司”）等实体产业，非法向社会不特定人群吸收存款。经鉴定，盛翔投资公司于2013年5月至2014年8月期间，共吸收社会资金人民币120088700元，至案发，未兑付社会资金共计人民币17367000元。
上述事实，有经原审庭审举证、质证的集资参与人刘某二等人陈述、证人张某等人证言、委托投资合同等相关书证、被告人张某一供述等证据予以证实。
原审法院认为，被告单位盛翔投资公司、被告人张某一非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立，予以采纳。被告人张某一在盛翔投资公司担任监事及记账会计，系其他直接责任人员，犯罪主体适格，且其同时参与对外吸收公众存款，主观上具有犯罪故意，客观上实施了非法吸收公众存款的行为。张某一在明知盛翔投资公司成立后向社会大众非法吸收存款，仍积极参与，并向公众介绍公司业务、吸收存款，不应认定为从犯。北京市公安局通州分局焦王庄派出所出具的证明能够证实，张某一在接到公安机关的传唤后主动投案接受讯问，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第三十条、第三十一条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决：被告单位盛翔投资公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币400000元。被告人张某一犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元。责令被告单位盛翔投资公司违法所得赃款退赔给各被害人。
宣判后，被告人张某一不服，提出上诉，其主要上诉理由及辩护人的辩护意见是：
1.张某一只是按照老板刘某的要求而实施的履职行为，原判认定其具有犯罪故意，事实不清；
2.原判认定张某一为“其他直接责任人员”，事实不清，证据不足；
3.张某一只是公司一名普通员工，虽担任监事一职，并未真正履职，对公司的人财物及重大活动等事项均没有决定权、管理权和决策权，其在犯罪中所起作用较小，应为从犯；
4.张某一到案后，提供了公司大量账目等证据，配合公安机关顺利破案，应当认定具有立功表现；
5.张某一具有自首、初犯、偶犯等情节，原判量刑过重，罚金数额过高。
经二审审理查明，2013年5月6日，盛翔投资公司由熊某、刘某发起成立，注册资金3000万元，陈某一与张某一分别代替熊某、刘某持股份70%和30%，陈某一为该公司法人代表及总经理，负责公司全面工作。张某一为该公司监事、记账会计，主要从事记账、报税等工作，曾参与公司融资宣传活动。2013年4月至10月间，张某被熊某安排到盛翔投资公司担任业务经理。该公司自成立至2014年8月期间，在未取得金融机构许可的情况下，违反国家金融管理法规，以高息回报为诱饵，由宝太金属公司为担保，通过在菏泽大剧院等人群密集场所发放宣传彩页，或者在其公司搞活动等方式，非法向社会不特定人群彭某一、梁某一等人吸收存款人民币120088700元。至案发，已偿还集资款本金102721700元，支付利息2484428.83元，未偿还社会集资款14882571.17元。
上述事实，有经原审庭审举证、质证的下列证据证实：
（一）被害人陈述
1.刘某二陈述，证实其经邻居介绍，在盛翔投资公司先后共存入了20万元，该公司工作人员告知其所投款项用于宝太金属公司，共得利息1万多元，至2014年10月，该公司不接受存款和取款，也不再支付利息。
2.刘某陈述，证实2014年5月份，其听同事说盛翔投资公司可以存款，就将1万元投了进去，得利息509元，后该公司不再支付利息，刘某接收公司并做了担保。
3.闫某一陈述，证实2014年7月份，其收到冯某一发的传单，将14万元投资到了盛翔投资公司，共得利息7497元。
4.彭某一陈述，证实其在盛翔投资公司投资了53万元，将钱交给了公司会计张某一和管某一，公司付了五个月利息，18%的年收益。
5.李某一陈述，证实其在盛翔投资公司投资了33.5万元，共得利息10025元，当时该公司投资顾问及陈某一、财务经理张某一都向其做了宣传。后该公司不能还本付息时，刘某以宝太金属公司做了担保。
6.梁某一陈述，证实其于2013年11月4日在盛翔投资公司投资了30.5万元，当时该公司搞宣传时有法人代表陈某一、财务经理张某一，还有投资顾问，共得利息54959元。后该公司不能还本付息时，刘某以宝太金属公司做了担保。
7.陈某二陈述，证实其在菏泽大剧院看到盛翔投资公司在搞活动，就于2013年8、9月份后分两次投资了32万元，共得利息6万多元，后该公司不能还本付息时，刘某以宝太金属公司做了担保。
8.张某二陈述，证实其看到盛翔投资公司在水邑皇家酒店北边广场做宣传搞活动，就分数次投资了61万元，2014年4月20日之前得利息四五千元，之后又得利息73000元。后该公司不能还本付息时，刘某以宝太金属公司做了担保。
9.车某一陈述，证实其向盛翔投资公司投资了37万元。后该公司不能还本付息时，刘某以宝太金属公司做了担保。
10.陈某三陈述，证实其向盛翔投资公司投资了62.5万元，收回6万元左右，后该公司不能还本付息时，刘某以宝太金属公司做了担保。
11.董某一陈述，证实其向盛翔投资公司投资了15万元。后该公司不能还本付息时，刘某以宝太金属公司做了担保。
12.韩某一陈述，证实其在菏泽大剧院收到盛翔投资公司的宣传彩页，并向盛翔投资公司投资了1万元，得利息1283元。后该公司不能还本付息时，刘某以宝太金属公司做了担保。
13.李某二陈述，证实其在菏泽大剧院收到盛翔投资公司的宣传彩页，分两次向盛翔投资公司投资了6.5万元，得利息5434元。后该公司不能还本付息时，刘某以宝太金属公司做了担保。
14.常某一陈述，证实2013年10月，其在牡丹区南集卖菜时，看到盛翔投资公司的宣传，就在盛翔投资公司存了6万元，2014年4月初又凑了5万元给了该公司，共计11万元，获得利息15331元。
15.吕某一陈述，证实其自2013年7月开始陆续在盛翔投资公司存款21.5万元，后取走了16万元，现在还存5.5万元，获得利息10936.6元。
16.卢某一陈述，证实2013年6月，其路过盛翔投资公司，负责接待的是姚某一，其在盛翔投资公司投资了本金110万元。其投资合同都是姚某一、张某一、管某一给签的，听他们员工说盛翔投资公司的钱都投到了宝太置业公司、宝太金属公司、左岸豪庭等项目上，获得利息173501元。
17.常某一陈述，证实2013年具体时间记不清了，其在牡丹晚报看到盛翔投资公司的投资理财广告，2014年3月28日，其对象梁某一以其的名义在这个公司存了32万元，获得利息38720元。
18.张某三陈述，证实2014年2、3月份，其在菏泽书画院走廊散步时，盛翔投资公司的业务员给其发宣传单，2014年3月3日其一共向该公司投资了11万元，获得利息11137.5元。
19.马某一陈述，证实2013年7、8月份，其在牡丹区消防队北边的菜市场买菜时，盛翔投资公司的业务员给其一份宣传彩页。其在该公司共投资了16万元，当时钱交给了陈某一或者会计管某一，获得利息23445元。
20.吕某二陈述，证实2013年初，其在菏泽大剧院、西关体育场玩时，看到盛翔投资公司的宣传彩页，2014年2月20日，其到该公司将1万元现金给了财务管某一，获得利息933元。宝太金属公司给其签订了担保合同。
21.丁某一陈述，证实2013年8月19日，其在盛翔投资公司将1万元现金交给了财务管某一。在投资1年到期后，2014年8月19日，其又重新签订了投资合同，获得利息1636元。
22.陈某四陈述，证实其在2013年12月开始在盛翔投资公司存钱，陆续存了几次，共存款105000元，都是以现金形式交给公司一个女会计，获得利息10778元。
23.张某四陈述，证实2014年4月20日其开始在盛翔投资公司投资，一共投资了7万元，获得利息3960元。
24.岳某一陈述，证实从2014年3月份开始在盛翔投资公司存钱，陆续存了17万元，2014年5月7日从盛翔投资公司取出10万元，现在还有7万元，获得利息5684元。
25.刘某三陈述,证实其在菏泽西客站看到盛翔投资有限公司的宣传，到公司打听后了解情况后，该公司在菏泽有个北京搬迁过来的大项目，享有国家补贴，规模较大，给的理财收益情况也比较合理，就在这个公司存了11万元，都是通过转账交给公司的，获得利息12603元。
26.付某一陈述，证实其在看到盛翔投资公司的宣传后，在2013年8月份将1万元投给该公司一女子，后来又增加了两次，共存了6万元，获得利息4856元。
27.李某三陈述，证实其父亲李景伟在盛翔投资公司投资了两次，共计3万元，获得利息3000多元。
28.高某一陈述，证实其是在牡丹区西关体育场玩时，盛翔投资公司的工作人员向其发了宣传彩页。2013年10月30日其在盛翔投资公司分三次投资了10.5万元，2014年7月25日取走了5万元，现在还存有5.5万元，获得利息12597元。
29.牛某一陈述，证实其在菏泽大剧院听戏时，得知盛翔投资公司的宣传。2014年5月28日在该公司存了6万现金，获得利息4392元。
30.吴某一陈述，证实盛翔投资公司成立之初在杨庄路口发宣传彩页，其了解情况后，于2013年10月1日，投资了5万元，10月24日又投资了55万元，12月14日投资了8.28万元，到目前为止共在该公司投资了70万元，获得利息159196元。
31.吴某二陈述，证实盛翔投资公司成立之初在杨庄路口发宣传彩页，我了解情况后，于2013年10月1日起，以其婆婆吴某三的名义先后投资了10万元。
32.宋某一陈述，证实其听说盛翔投资公司可以存款后，就陆续存了13万元，在2014年5月11日取出5000元，现在还在这家公司存有12.6万元，获得利息20480元。
33.陈某四陈述，证实其听说盛翔投资公司可以存款后，就陆续存了40万元，获得利息36380元。
34.高某二陈述，证实2013年10月份，其在牡丹区南集菜市场看到了盛翔投资公司的宣传彩页，就陆续在这家公司存了31万元，获得利息43896元。
35.陈某五陈述，证实2013年11月份，其在菏泽大剧院散步的时候看到了盛翔投资公司的宣传彩页，就分两次在这家公司存了3万元，获得利息2630元。
36.王某一陈述，证实2013年10月份，其在菏泽天香公园玩的时候看到了盛翔投资有限公司的宣传彩页，其到公司后，公司一个唐山的会计专门开车带着我到了吴店镇看他们投资的厂房，其就分两次在该公司存了130万元，共获得利息22万多元。
37.彭某二陈述，证实盛翔投资公司开业时其去了现场，看了他们的宣传后先后在该公司存了6万元，获得利息14188元。
38.王某二陈述，证实其在路上看见盛翔投资公司的宣传彩页，其就去该公司咨询，张某一和王某三给其做的介绍，之后就在该公司存了6万元，获得利息4253元。
39.赵某一陈述，证实其在菏泽冀鲁豫纪念馆广场附近看见盛翔投资公司宣传彩页，就从2013年11月开始投资了两次，共计35万元，获得利息36329元。
40.张某五陈述，证实其对象在原菏泽火车南站的广场玩时看见盛翔投资公司宣传，就以其的名义在该公司存了4.5万元，获得利息4375元。
41.彭某三陈述，证实其在牡丹区广福大街买菜时看到盛翔投资公司的业务员发宣传彩页，就在该公司投资了6万元，获得利息7718元。
42.位某一陈述，证实盛翔投资公司在菏泽康庄服装市场做宣传时，其咨询后于2014年3月27日投资了3万元，获得利息2430元。
43.吕某三陈述，证实盛翔投资公司在牡丹区杨庄附近做宣传，其了解情况后，于2014年3月31日投资了35万元，获得利息4725元。
44.周某一陈述，证实盛翔投资公司在牡丹区西关体育场做宣传时，其了解情况后，于2013年9月23日投资了1万元，获得利息1250元。
45.许某一陈述，证实盛翔投资公司在天香公园做宣传时，其了解情况后，于2013年9月15日投资了31万元，2014年2月25日追加了12万元，总共投资了43万元，获得利息83925元。
46.徐某一陈述，证实盛翔投资公司在菏泽市新世纪服装城做宣传时，其了解情况后，于2013年9月6日在该公司投资了50万元，获得利息111000元。
47.宋某二陈述，证实其和张某一都在一个小区住，盛翔投资公司在怡海花园做宣传时，其了解情况后于2013年12月投资了2万元，与张某一签订的合同，获得利息2200元。
48.杨某一陈述，证明盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其于2013年10月11日在该公司投资了4万元，获得利息5453元。
49.张某六陈述，证实盛翔投资公司在开业宣传时，其咨询后于2013年12月10日在该公司投资了5.6万，获得利息4859.8元。
50.李某四陈述，证实盛翔投资公司在菏泽天香公园、南火车站宣传时，其了解情况后，于2013年12月1日在该公司投资了20万，获得利息27635元。
51.贾某一陈述，证实盛翔投资公司在菏泽丹阳菜市场宣传时，其了解情况后于2014年4月17日在该公司分四次投资了21万，获得利息14916元。
52.王某一陈述，证实盛翔投资公司在其小区做宣传时，其了解情况后于2014年2月20日投资1万元，2014年3月4日投资2万元，共投资了3万元，获得利息2706元。
53.张某七陈述，证实其听亲戚说盛翔投资公司可以存钱的事情，就从2014年8月份开始，分四次共投资了5.5万元，获得利息3578.3元。
54.油某一陈述，证实盛翔投资公司在菏泽天香公园做宣传时，其了解情况后从2013年12月份开始，分三次共投资了3.3万元，获得利息3003元。
55.朱某一陈述，证实盛翔投资公司在菏泽中银广场做宣传时，其咨询相关情况后于2014年8月10日存款2万元，获得利息733元。
56.蒋某一陈述，证实盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年6月29日存款14多万元，后来陆续算着利息和本金又追加了几次，总共投资了77.6万元，获得利息142697元。
57.屈某一陈述，证实其通过熟人知道盛翔投资公司融资的事情后，于2014年2月12日存款9万元，获得利息10368元。
58.马某二陈述，证实盛翔投资公司在牡丹区老百货大楼做宣传时，其了解情况后，于2013年9月17日存款6万元，2014年3月20日又追加了6万元，总共投资了12万元，获得利息17892元。
59.陈某六陈述，证实盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年9月24日存款3万元，2013年11月24日又追加了2.5万元，总共投资了5.5万元，获得利息8520元。
60.李某五陈述，证实盛翔投资公司在大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年9月10日存款20万元，2013年10月取出来了。在2014年4月2日，又重新存了20万元，获得利息22948元。
61.王某二陈述，证实盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年7月18日存款10.5万元，2013年12月取出来了。在2014年2月10日，又重新存了5.5万，获得利息8500元。
62.冯某二陈述，证实其于2013年9月份开始，在盛翔投资公司先后投资了13次，多次存入后取出，现在还有3万本金没有收回，获得利息8159元。
63.晁某一陈述，证实盛翔投资公司在菏泽中银广场做宣传时，其了解情况后，于2013年11月26日存款12万元，后来取出来了。在2014年4月26日，又重新存了22万，获得利息8159元。
64.王某四陈述，证实盛翔投资公司在其公司门口做宣传时，其了解情况后，于2014年7月2日存了2万，获得利息986元。
65.张某八陈述，证实盛翔投资公司在其公司门口做宣传时，其了解情况后，于2013年8月29日开始存了四次共计881000元，取了681000元，现在还有20万元，获得利息34195.5元。
66.刘某四陈述，证实盛翔投资公司在菏泽曹州书画院南面公园做宣传时，其了解情况后，于2014年2月4日存款1万，2014年2月19日取出来了，当天又存款1.5万元，获得利息1454元。
67.熊某二陈述，证实盛翔投资公司在菏泽水邑皇家酒店旁边的公园做宣传时，其了解情况后，于2013年7月31日开始陆续存了23.4万元，获得利息4.8万元左右。
68.耿某一陈述，证实盛翔投资公司在其门口做宣传时，其了解情况后，于2014年7月25日开始投钱，现在还有2.5万元，获得利息1000元。
69.耿某二陈述，证实盛翔投资公司在公园做宣传时，其了解情况后，于2013年12月3日投资1万元，获得利息1089元。
70.董某二陈述，证实盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2014年3月20日投资5.5万元，获得利息3300元。
71.马某三陈述，证实盛翔投资公司在其家门口做宣传时，其了解情况后，于2014年4月1日投了10.2万元，获得利息10970元。
72.黄某一陈述，证实盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其父亲黄某二了解情况后，于2013年12月18日、2013年12月30日各存1万元，总共存款2万元，获得利息1500元。
73.高某二陈述，证实盛翔投资公司在菏泽儿童公园做宣传时，其了解情况后，于2013年10月17日投资5.5万元，11月22日追加3.5万元，总共存款9万元，获得利息10490元。
74.陈某七陈述，证实盛翔投资公司在菏泽南集菜市场做宣传时，其了解情况后，于2014年1月23日投资6万元，获得利息7200元。
75.李某六陈述，证实盛翔投资公司在菏泽南集菜市场做宣传时，其了解情况后，于2014年7月27日投资了3万元，获得利息1200元。
76.周某二陈述，证实其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2014年4月份开始陆续投资了5.5万元，获得利息1824元。
77.赵某二陈述，证实其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2013年10月份投资了1万元，2014年8月之前每个月给一次利息，之后就没再给过利息。
78.赵某三陈述，证实盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年9月21日投资了1万元，获得利息1100元。
79.吕某四陈述，证实其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2014年5月份投资了2万元，获得利息800元。
80.张某九陈述，证实其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2013年10月份开始分两次投资了4万元，获得利息3400元。
81.张某十陈述，证实盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年12月份开始陆续投资了6.5万元，2014年8月之前每月给一次利息，之后没有再给过。
82.张某十一陈述，证实盛翔投资公司在菏泽林展馆做宣传时，其了解情况后，于2013年9月21日投资了1万元，获得利息1100元。
83.刘某五陈述，证实盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2014年5月份开始陆续投资了24万元，2014年8月之前每月给一次利息，之后没有再给过。
84.董某三陈述，证实盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年10月份陆续投资了3万元，获得利息2969元。
85.田某一陈述，证实其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2014年2月份陆续投资了42.1万元，2014年9月份之前，每月给一次利息，11月份刘某给了一次利息，其他时间没有再给过。
86.王某三陈述，证实其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2013年8月份在该公司存了50万元，2014年12月份之前获得利息113666元，同年12月31日刘某付利息26999元。
87.刘某六陈述，证实其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2014年5月21日投资了3万元，获得利息766元。
88.周某三陈述，证实其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2014年7月15日投资了8万元，获得利息1920元。
89.徐某二陈述，证实其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2014年6月26日投资了31.5万元，获得利息18657元。
90.张某十二陈述，证实盛翔投资公司在做宣传时，其了解情况后，于2014年6月份陆续投资了2.6万元，获得利息1283元。
91.刘某七陈述，证实其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，以其对象常某二的名义于2014年5月12日投资了5.5万元，获得利息2373元。
92.郭某一陈述，证实其听说盛翔投资公司可以存款，其了解情况后，于2013年10月31日投资了1万元，获得利息900元。
93.芦某一陈述，证实盛翔投资公司在菏泽大剧院做宣传时，其了解情况后，于2013年9月16日投资了1.8万元，领了三个月的利息，后来向公司提供了银行卡。
（二）证人证言
1.证人刘某证言，证实其于2003年在菏泽注册成立了山东怡海房地产开发公司，其是山东怡海房产开发有限公司名誉董事长，注册资本1000万元，其占49.5%的股份，张某十三占50.5%，2011年张某十三退出，后又和其他人合作。因为开发牡丹区杨庄的左岸豪庭项目资金紧张，把该公司的股权质押给北京的投资方了，法人代表也变更成叶奕文。
2011年认识了熊某，2012年为了还银行贷款，向熊某借款3000万元，月息5分，大约过了7个月陆续把本息还给熊某。从2013年4月份开始，其在菏泽注册成立宝太金属公司，注册资本5000万元，当时建厂缺资金，就向熊某借款，熊某提出为了控制借款风险，要求宝太金属公司的法人代表必须是他的人，而且要占股份，其为了宝太金属公司尽快开工就答应了，熊某就安排他的下属张某、刘某八等人给其打款，总计打了2300万左右，月息是5分，其总共还了1000多万元本金，利息没有支付。按照熊某的要求，宝太金属公司法人是张某，占70%股份，其占30%股份，分别由丁某、赵某三各代持一半股份。宝太金属公司经营产品主要是精密不锈钢，还在筹建，未进行生产经营。
2013年，其设立了山东宝太置业有限公司（以下简称“宝太置业公司”），注册资金5100万元，公司的法人代表是张某，公司总共投入了5500万元，这些资金都是张某出资，为此其还给张某打了张2700万元的借条。宝太置业公司没有进行项目开发，公司一共向菏泽市牡丹区财局预交了5500万元的土地款，准备购买万福办事处的废弃窑厂建设别墅，因规划变更没有实现。2014年8月份左右，其通过牡丹区委领导的审批，从牡丹财政局把5000多万元借了出来，都用于宝太金属公司购置设备。
盛翔投资公司是张某他们在菏泽注册成立的公司，从2013年5、6月份开始经营，主要业务是对外吸收社会资金，公司实际控制人是张某，法人代表是陈某一，姚某一与他对象管某一负责公司的财务，公司股东有陈某一与原来跟着其做会计的张某一。该公司是独立的法人，与宝太金属公司及宝太置业公司在法律和经济上都没有关系。
2.证人熊某证言，2013年其通过开平信用社理事长吴某四及其办公室主任邵某认识了刘某，之后其公司曾借钱给刘某，刘某还上后不久又要借3000万元，并说用宝太金属公司70%股份作抵押。其将该笔钱借给刘某后没有归还，就把股份过户到其名下，后变更到张某名下。后来刘某提议在菏泽设立一个贷款公司，刘某出资30%，其与吴某四、邵某出资70%，因为吴某四、邵某是公职人员，就由熊某出面，其又委托朋友陈某一在菏泽注册成立了盛翔投资公司，由陈某一代其持股70%，刘某委托张某一持股30%。当时熊某和刘某商量从社会吸收存款，吸收来的资金用于宝太金属公司和唐山的资金拆借，盛翔投资公司的利息政策、宣传口号是唐山的赵某四制定的，从菏泽吸收的资金都转账到翟某一、周某的个人账户，这些资金都被用于个人借贷周转使用和唐山这边公司借贷周转使用了。
后来熊某和刘某在菏泽购买了200多亩地，成立了一家房地产公司，其和刘某各出50%资金，前期先有熊某垫付，过后刘某再把垫付的50%还给熊某，但是刘某没有还钱，就把这片地的股份全部落到熊某公司名下，这些都是公司的员工张某出面办理的。后来刘某打电话说菏泽的房地产公司需要办理有关手续，熊某就把公司的印章给邮了过去，但刘某不知通过什么手段把他们交存在牡丹区财局的5400万土地款给取走了。2014年6、7月份，唐山的公司出事，熊某与刘某说好，让刘某接收盛翔投资公司的债务及后续事务，负责返还集资群众的本息，刘某答应。并证实，刘某在唐山信用社还有一二个亿的贷款。
3.证人张某证言，证实其是宝太置业公司的法人代表，股东是其和刘某九，之后刘某九将股份转给姚某一，公司项目是开发牡丹区黄河东路原菏泽县窑厂的房地产。当时向牡丹区财政局缴纳了5520万元保证金。唐山嘉辰投资公司老板熊某涉嫌非法吸收公众存款被抓后，刘某说宝太置业那块地要挂牌需要宝太置业公司公章，熊某就让其把公章寄给刘某。2014年7月21日和22日，刘某从牡丹区财政局将宝太置业公司缴纳的保证金借出5400万元，牡丹区财局解释说400万是退款，其余5000万元对方没给解释。刘某是宝太金属公司的总经理，张某是公司大股东，占70%的股份，2015年1月19日，将其70%股份转让给会计兰某一。
盛翔投资公司主要业务是投资咨询、吸收公众存款，再投资其他的地方，公司没有吸收公众存款的资格。盛翔投资公司的名义股东是陈某一、张某一，但实际股东是熊某和刘某，张某一是该公司的股东和记账会计。盛翔投资公司是熊某的公司，2013年4月至10月间其被熊某安排到盛翔投资公司担任业务经理。周某负责公司的打款，各公司的钱都打到周某的账上，他有权调动各公司的钱。并证实，2013年5月盛翔投资公司成立之前，熊某、刘某、陈某一、丁某和张某等人一起吃饭时，熊某称他和刘某成立一个房地产公司和一个投资公司，房地产公司由张某代持熊某股份和刘某九代持刘某股份，投资公司由陈某一代持熊某股份，刘某称他安排深圳公司的经理担任股东代其侍有投资公司股份，后来张某一来了，代持刘某股份。张某、刘某九、陈某一、张某一都是名义股东，实际股东都是熊某和刘某。
4.证人冯某一证言，证实其是盛翔投资公司的员工。该公司分为总经理、财务部、前台和市场部，公司部经理是陈某一，财务经理是姚某一，财务会计是张某一，财务部还有一个女的，听说是姚某一的对象，前台接待有陈某八、宋某三、苏某一，其与张某十四、李某七属于市场部，主要负责到人口密集处发放宣传彩页，吸引公众存款，公司通过其累计吸收公众存款有1000多万元。
经其依法辨认，其辨认出了公司财务会计张某一。
5.证人丁某证言，证实2003年其认识了刘某，2013年刘某让其在宝太金融公司代持股份15%，后来进行了变更。盛翔投资公司的法人代表是陈某一，但实际负责人是张某，听张某说公司吸收社会人员的存款做河北的矿业、房地产、绿化工程等，后来张某和陈某一离开菏泽，由刘某接手盛翔投资公司。
6.证人周某证言，证实其是熊某的妹夫，陈某一和张某都是熊某的发小，姚某一是熊某的表兄，管某一是姚某一的对象。盛翔投资公司吸收的钱，都由管某一打到其账户里，共计有1200万元左右。熊某安排按月给菏泽打利息，这些钱按照熊某的安排，大部分都转账出去了，具体干什么用了其不清楚。
7.证人邵某证言，证实其和熊某合伙成立过唐山佳辰投资咨询有限公司，其认识刘某，但没有持有盛翔投资公司的股份。
8.证人吴某证言，证实其在唐山佳辰投资咨询有限公司没有股份，在盛翔投资公司也没有股份。
9.证人王某证言，证实盛翔投资公司的唐山管理人员走后，2014年8月27日，刘某安排其管理盛翔投资公司，负责接待客户。刘某告诉他，刘某与盛翔投资公司的老板有债务关系，需要将盛翔投资公司的债务还上。2014年底，刘某安排宝太金属公司财务科给投资户打了三个月的利息，并给一部分投资户打了2014年12月的利息。
（三）书证
1.宝太金属公司营业执照、登记情况、股东名录、银行卡取款凭条、往来户历史交易明细清单、企业变更情况，证实该公司成立于2013年5月21日，注册资金5000万元，法定代表人为张某，股东为张某、丁某和赵某三。
2.宝太金属公司和菏泽市高新区管委会签订项目投资合同书，证实宝太金属公司项目建立在菏泽市牡丹区吴店机械电子产业园内，该公司的总投资、生产规模、用地面积、享受的优惠政策及争议事项解决等的事实。
3.宝太金属公司基本信息、菏泽怡海房地产开发有限公司声明，证实刘某已不再享有菏泽怡海房地产开发有限公司股权。
4.宝太置业公司营业执照、组织机构代码证、登记情况、企业变更情况、股东名录，证实该公司成立于2013年8月7日，注册资金5100万元，法定代表人为张某，股东为张某、姚某一。
5.中国农业银行个人结算业务申请书、资金往来结算票据,证实2013年7月16日宝太置业公司向菏泽市牡丹区财政局交纳土地款3000万元，同年7月30日向菏泽市牡丹区预算资产管理局交纳土地款5120万元，同年8月2日向菏泽市牡丹区财政局交纳土地保证金400万元。
6.宝太置业公司、宝太金属公司往来户历史明细清，关于菏泽市财政局退还400万、5000万资金去向的说明,证实菏泽市财政局于2014年7月22日退款400万元到宝太置业公司账户，该款同日转入宝太金属公司账户，其中100万元转入张某一账户，300万元转入兰某一账户。另外5000万元退到了刘某用宝太金属公司新开的一般户上面（账户不详），因菏泽市财政局拒绝出具书面材料，故不能提供书面证','2018-10-07
05:25:01',0,'web',NULL),(8284664,'26d9b61e-4c6e-4c34-831d-a83c0117931a','$(function(){$(\"#con_llcs\").html(\"浏览：128次\")});$(function(){var
caseinfo=JSON.stringify({\"文书ID\":\"26d9b61e-4c6e-4c34-831d-a83c0117931a\",\"案件名称\":\"代宁强长春离婚纠纷一案\",\"案号\":\"（2017）陕0802民初8992号\",\"审判程序\":\"一审\",\"上传日期\":\"\\\/Date(1512057600000)\\\/\",\"案件类型\":\"2\",\"补正文书\":null,\"法院名称\":\"榆林市榆阳区人民法院\",\"法院ID\":\"3090\",\"法院省份\":\"陕西\",\"法院地市\":\"榆林市\",\"法院区县\":\"榆阳区\",\"法院区域\":null,\"文书类型\":null,\"文书全文类型\":\"1\",\"裁判日期\":null,\"结案方式\":null,\"效力层级\":null,\"不公开理由\":\"以调解方式结案的\",\"DocContent\":\"\",\"文本首部段落原文\":\"\",\"诉讼参与人信息部分原文\":\"\",\"诉讼记录段原文\":null,\"案件基本情况段原文\":\"\",\"裁判要旨段原文\":\"\",\"判决结果段原文\":\"\",\"附加原文\":null,\"文本尾部原文\":\"\"});$(document).attr(\"title\",\"代宁强长春离婚纠纷一案\");$(\"#tdSource\").html(\"代宁强长春离婚纠纷一案
（2017）陕0802民初8992号\");$(\"#hidDocID\").val(\"26d9b61e-4c6e-4c34-831d-a83c0117931a\");$(\"#hidCaseName\").val(\"代宁强长春离婚纠纷一案\");$(\"#hidCaseNumber\").val(\"（2017）陕0802民初8992号\");$(\"#hidCaseInfo\").val(caseinfo);$(\"#hidCourt\").val(\"榆林市榆阳区人民法院\");$(\"#hidCaseType\").val(\"2\");$(\"#HidCourtID\").val(\"3090\");$(\"#hidRequireLogin\").val(\"0\");});$(function(){var
dirData = {Elements: [\"RelateInfo\", \"LegalBase\"],RelateInfo: [{ name:
\"审理法院\", key: \"court\", value: \"榆林市榆阳区人民法院\" },{ name: \"案件类型\", key:
\"caseType\", value: \"民事案件\" },{ name: \"案由\", key: \"reason\", value: \"\"
},{ name: \"审理程序\", key: \"trialRound\", value: \"一审\" },{ name: \"裁判日期\",
key: \"trialDate\", value: \"2017-11-24\" },],LegalBase: []};if
($(\"#divTool_Summary\").length > 0) {$(\"#divTool_Summary\").ContentSummary({
data: dirData });}});$(function() {\r\n var jsonHtmlData =
\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"代宁强长春离婚纠纷一案\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2017-12-01\\\\\",\\\\\