四川省南充市顺庆区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）顺庆刑初字第346号
公诉机关南充市顺庆区人民检察院。
被告单位延边老山神酒业有限公司。住所地吉林省延边朝鲜族自治州龙井市河西街。
诉讼代表人陈某，女，1958年8月30日出生。
被告人杨某，女，1953年10月出生，汉族，初中文化，吉林省延边“老山神”酒业有限公司南充分公司法人代表及负责人，住天津市和平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年3月19日到案，于次日被刑事拘留，同年7月24日被取保候审。
辩护人郭军元，四川元黎律师事务所律师。
被告人钱某，女，1953年10月出生，汉族，初中文化，延边“老山神”酒业有限公司南充分公司工作人员，住安徽省蚌埠市龙子湖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年3月17日到案，次日被刑事拘留，同年4月24日被逮捕，同年7月24日被取保候审。
被告人张某1，男，1975年8月出生，汉族，小学文化，延边“老山神”酒业有限公司南充分公司工作人员，住河南省唐河县桐寨铺镇。2008年7月17日因为赌博提供条件被北京市公安局丰台分局处以行政拘留15日；2008年12月4日因赌博被北京市人民政府劳动教养管理委员会处劳动教养一年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年3月17日到案，于次日被刑事拘留，同年4月24日被逮捕，同年7月24日被取保候审。2015年7月24日因犯危险驾驶罪被江苏省昆山市人民法院判处拘役三个月，并处罚金3000元。2015年10月23日被本院决定逮捕。现羁押于南充市看守所。
被告人刘某1，女，1962年5月出生，汉族，初中文化，延边“老山神”酒业有限公司南充分公司会计，住河北省唐山市迁西县罗家屯镇。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年1月28日被刑事拘留，同年2月15日被逮捕。现羁押于南充市看守所。
辩护人李朝彬，四川蜀嘉律师事务所律师。
南充市顺庆区人民检察院以南顺检公诉刑诉（2015）1号起诉书指控被告单位延边老山神酒业有限公司、被告人杨某、张某1、钱某、刘某1犯非法吸收公众存款罪，于2015年7月22日向本院提起公诉，于2016年4月14日以南顺检公诉刑变诉[2016]3号变更起诉决定书对该案变更起诉。本院依法组成合议庭，于2016年5月17日公开开庭审理了本案。审理中，检察机关申请延期审理，补充侦查，本院已依法决定延期审理，并报请中院延长审限三个月。顺庆区人民检察院指派检察员林霞出庭支持公诉，被害人代表段某、田某，被告单位延边老山神酒业有限公司人诉讼代表人陈某、被告人杨某及其辩护人郭军元、被告人张某1、钱某、被告人刘某1及其辩护人李朝彬到庭参加了诉讼。本案经审判委员会讨论并作出决定，现已审理终结。
公诉机关指控，2010年12月1日，韩某1（另案处理）在吉林省成立了延边“老山神”酒业有限公司（简称总公司），担任该公司的法人代表，股东有韩某1和杨某等。2012年底，该公司为拓展销售业务在四川省南充市筹建延边老山神酒业有限公司南充分公司（简称南充分公司）。2013年1月11日，注册成立了南充分公司，法人代表为韩某1。2012年底，韩某1为了给总公司筹集资金建厂，在南充分公司以借款合同的名义向南充不特定群众集资，2013年1月被公安机关查获并要求退还集资款，之后，为了非法集资便将借款合同改为加盟合同。2013年4月，韩某1委派被告人杨某到南充分公司全面负责“老山神”酒的销售和吸收公众存款的业务。杨某在南充分公司负责期间，租用南充柳林路及五里店附近的房屋等地为办公、销售地点，在未取得中国银行监管委员会许可的情况下开始进行非法集资活动。从2013年1月以来，杨某等人通过各种方式宣传延边老山神酒业有限公司的实力和发展前景，让群众对其产生信任，并以月息2%、3%的高利，在签订合同时一次性先行支付1000元至1400元不等金额为诱饵，以延边“老山神”酒业有限公司的名义签订加盟合同，向不特定群众借款，并从收取的加盟费中按照总公司规定的比例由会计刘某1按照15%至20%的比例提取费用，安排钱某进行监管，作为南充分公司的开支费用及员工工资，宣传奖励等。其余款项由张某1转入韩某1制定的账户，然后进入总公司账户用于生产和经营。
2012年底至2014年3月期间，被告人张某1以每月5000元的工资，接受韩某1的雇用，在南充分公司负责签订合同、收取集资款、支付群众利息等，并将结算后的集资款汇入韩某1指定的账户，在此期间，张某1签订加盟合同，金额为3149.50元。
2013年10月至2014年2月期间，被告人刘某1接受韩某1的安排，在南充分公司担任会计，负责签订加盟合同、收取加盟费、将收取的加盟费按照15%-20%的比例结算提成后交给钱某作为南充分公司的费用开支，其余款项交给张某1汇入韩某1指定的账户，同时负责给集资的群众发放利息等，在其工作期间，刘某1签订加盟合同约1176份，收取加盟费共计金额约为2719余万元。
2013年4月至2014年3月期间，被告人钱某以每月10000元的工资，接受杨某的雇用，在南充分公司担任财务部经理，负责监管从加盟费中按15%-20%的比例提取的管理费，并负责从该款项中发放员工的工资及公司其他费用的支出、同时负责向群众宣传集资事项、向介绍他人参与加盟的人员发放好处费。
综上，从2013年1月至2014年4月期间，杨某等人向吕某、段某等970余名群众非法集资合同金额为3100余万元，造成直接损失金额为2500余万元。案发后追回赃款共计1700余万元，已退还集资群众共计1200余万元。
公诉机关提供了相应的证据证明指控的事实，认为被告单位延边“老山神”酒业有限公司及被告人杨某、张某1、钱某、刘某1破坏国家金融管理法规，向社会公众非法吸收资金，其行为均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人杨某案发后主动到公安机关投案，并如实交待其犯罪事实，属自首。诉请本院依法予以判处。
被告单位的诉讼代表人没有提出辩解意见，被告人杨某、钱某、张某1、刘某1当庭表示认罪。
被告人杨某辩护人的辩护意见是：1、本案系单位犯罪，韩某1是本案主犯，其余被告人是本案从犯。2、杨某不是直接责任人员。3、将借款合同改为加盟合同，杨某并不知情。4、杨某主要负责销售，而非直接吸收公众存款。5、本案已追赃1700万元，且公安机关查封了汽车、土地等财物，完全可以实现自主清盘，挽回被害人损失。6、本案具有退赃、谅解等酌定情节，且杨某具有自首的法定情节，且系初犯、偶犯。请求对杨某免予刑事处罚。
被告人刘某1辩护人的辩护意见是：1、刘某1在南充老山神酒业上班不到四个月，每月领取工资5000元，属于受雇佣参与非法集资的部份环节，仅领取少量报酬或者提成的情形，其行为不构成犯罪。2、如果认定其行为构成犯罪，请求考虑其系初犯、偶犯，在共同犯罪中作用较小，建议对其判处缓刑。
经审理查明，2010年12月1日，韩某1（另案处理）在吉林省成立了延边“老山神”酒业有限公司（简称总公司），担任该公司的法人代表，股东有韩某1和杨某等。2012年底，该公司为拓展销售业务在四川省南充市筹建延边老山神酒业有限公司南充分公司（简称南充分公司）。2013年1月11日，注册成立了南充分公司，法人代表为韩某1。2012年底，韩某1为了给总公司筹集资金建厂，在南充分公司以借款合同的名义向南充不特定群众集资，2013年1月被公安机关查获并要求退还集资款，之后，为了非法集资便将借款合同改为加盟合同。2013年4月，韩某1委派被告人杨某在南充分公司全面负责“老山神”酒的销售和吸收公众存款的业务。杨某在南充分公司负责期间，租用南充柳林路及五里店附近的房屋等地为办公、销售地点，在未取得中国银行监管委员会许可的情况下开始进行非法集资活动。从2013年1月以来，杨某等人通过各种方式宣传延边老山神酒业有限公司的实力和发展前景，让群众对其产生信任，并以月息2%、3%的高利，在签订合同时一次性先行支付1000元至1400元不等金额为诱饵，以延边“老山神”酒业有限公司的名义签订加盟合同1300余份，向不特定群众970余人借款3100余万元。南充分公司从收取的加盟费中按照总公司规定的15%至20%的比例由会计刘某1提取费用后，杨某安排钱某进行财务监管，作为南充分公司的开支费用及员工工资，宣传奖励等，其余款项由张某1转入韩某1指定的账户，然后进入总公司账户用于生产和经营。
2013年4月至2014年3月期间，被告人钱某以每月5000元的工资，接受杨某的雇用，在南充分公司担任财务部经理，负责监管从加盟费中按15%-20%的比例提取的管理费，并负责从该款项中发放员工的工资及公司其他费用的支出、同时负责向群众宣传集资事项、向介绍他人参与加盟的人员发放好处费。
2012年底至2014年3月期间，被告人张某1以每月5000元的工资，接受韩某1的雇用，在南充分公司负责签订合同、收取集资款、支付群众利息等，并将结算后的集资款汇入韩某1指定的账户。
2013年10月至2014年2月期间，被告人刘某1接受韩某1的安排，在南充分公司担任会计，每月工资5000元，负责签订加盟合同、收取加盟费、将收取的加盟费按照15%-20%的比例结算提成后交给钱某作为南充分公司的费用开支，其余款项交给张某1汇入韩某1指定的账户，并负责给集资的群众发放利息等。
综上，从2013年1月至2014年4月期间，杨某等人向吕某、段某等970余名群众非法集资金额为3100余万元，造成直接损失金额为2500余万元。案发后追回赃款共计1700余万元，已退还集资群众共计1200余万元。
另查明，被告人杨某于2014年3月19日向顺庆区公安分局投案，并如实供述其犯罪事实。2015年7月24日，被告人张某1因犯危险驾驶罪被江苏省昆山市人民法院判处拘役三个月，并处罚金3000元，
上述事实，有下列经庭审质证、采信的下列证据证实：
一、书证
1、中国银行业监督管理委员会南充监管分局情况说明。证实延边老山神酒业有限公司南充分公司不是银行业金融机构，南充银监分局从未收到该公司及其总公司的任何报告和请示，也未向其作出任何行政许可及其他批准事项。
南充市公安局顺庆区分局情况说明。证实该局在办理该案过程中，前期追回赃款共计1720.22万元，已分两次退还被害群众1262.845万元。
2、延边老山神酒业有限公司工商税务登记资料。证实该公司于2010年12月1日成立，股东有朱某、韩某1和杨某。延边老山神酒业有限公司南充分公司于2013年1月11日成立，最初法人为金某，2013年5月16日后变更为韩某1。
3、检查笔录。证实经对钱某进行人身检查，从其挎包内检查出涉案现金12.07万元、合同两张、发利息记录复印件一张。
从张某1随身携带的黑色电脑包内检查出南充发放宣传费明细表4本，老山神酒业有限公司收款收据一本、工作笔记本一本。
4、中国工商银行账户交易明细。证实延边老山神酒业有限公司2014年3月20日向南充商业银行转款100万元。
5、提取笔录。证实对加盟者乐某、兰某持有的老山神酒业有限公司宣传单4张予以提取。
6、查封、扣押决定书。证实查封朴某吉XX丰田牌汽车一辆；韩某1汽车三辆（吉XX东风牌汽车一辆、吉XX宝来牌汽车一辆、吉XX东风牌汽车一辆）、延边老山神酒山有限公司吉XX江淮牌汽车一辆）；韩某1、朴某位于延吉市爱民路XX号商品房一套；查封延边阿里郎民族服饰有限公司在吉林延边龙井市工业集中区土地一宗，土地证号：延州国用（2012）第24XXXXXX**号；查封延边阿里郎民族服饰有限公司位于龙井市河西街龙延路工业厂房三间，所有权证号分别为00XXXX34、00XXXX32、00XXXX31，丘（地）号分别为62XXX8、62XXX9、62XXX7，位于龙井市河西街龙延路住宅（宿舍）一间，所有权证号为00123733，（丘）地号62XXX0。
在钱某处扣押12.07万；在杨某处扣押100万；从韩某1处扣押160万元、从韩某2处扣押1400万元、从张某2处扣押10万元；从何某处扣押10万元；从赵某处扣押10万元；从张某1处扣押2万元；从钱某处扣押6.15万元；从池某处扣押10万元。共计1720.22万元。
扣押钱某的银行卡一张、工作笔记本一本、老山神营养酒加盟合同二份、支付利息记录一本。老山神酒业有限公司加盟合同公司底单。
扣押张某1的南充发放宣传费明细表4本、老山神酒业有限公司收款收据一本、工作笔记本一本。
7、辨认笔录
杨某、钱某、张某1对韩某1进行辨认，文治淑、韩某1、钱某、张某1对杨某进行了辨认，李某、韩某1、杨某、钱某对张某1进行了辨认，都某、李某、韩某1、杨某对钱某进行了辨认。
8、浙江省宁波市公安局函件。证实韩某1因涉嫌在宁波非法吸收公众存款，宁波市公安局海曙分局于2015年1月7日对韩某1刑事拘留。
9、到案经过。证实杨某于2014年3月19日到顺庆区公安分局投案。2014年3月17日，公安机关在工作中发现延边老山神酒业有限公司存在非法吸收公众存款嫌疑，于当日下午15时对南充分公司进行检查，当场查获张某1、钱某，并于当日对二人进行了讯问。2015年1月28日，成都铁路公安局民警在绵阳火车站将刘某1抓获。
10、（2015）昆刑初字第0461号刑事判决书、抓获经过等。证实被告人张某1于2008年7月17日因为赌博提供条件被北京市公安局丰台分局处以行政拘留15日；2008年12月4日因赌博被北京市人民政府劳动教养管理委员会处劳动教养一年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年3月17日到案，于次日被刑事拘留，同年4月24日被逮捕，同年7月24日被取保候审。2015年7月24日因犯危险驾驶罪被江苏省昆山市人民法院判处拘役三个月，并处罚金3000元。
二、审计报告等。
1、南充首义会计师事务所2015第005号审计报告。证实吕某等958人与延边老山神酒业公司签订合同。从2013年1月至9月，加盟合同份数为190余份，金额为430余万元；2013年10月至2014年4月，加盟合同份数为1100余份，金额为2700余万元。以及投资人实际出资金额、已收返回的奖励金额、已收利息金额分别为2500余万元、390余万元、200余万元。
2、顺庆区公安分局情况说明以及对张某丙的询问笔录。证实被害人何某的合同号为NCＸＸＸＸ65而非审计报告上的NCＸＸＸＸＸ68；钱某从其他投资群众手中购买三份合同00ＸＸＸＸ23、NCＸＸＸＸ60、NCＸＸＸＸ36，因其系本案嫌疑人，公安机关未对其登记还款；刘某2（合同号NCＸＸＸＸＸ28）、谭某（合同号NCＸＸＸＸ15）、卢某（合同号NCＸＸＸＸ51）未在公安机关领取部份款项；王某、何某3、何某、段某、李某、文某、贾某、李某、程某、范某、余某已在公安机关领取部份款项，而审计报告将上述11人漏列。
张某3合同号NCＸＸＸＸ93，合同金额为2万元，实际给付16000元，领取利息1200元；合同号NCＸＸＸＸ87，合同金额为1万元，实际给付8000元，领取利息600元。张某3实际损失22200元，未在公安机关领款。
三、证人证言
1、姜某、张某丙证言。证实二人系韩邦豪爵国际科技（北京）有限公司负责人，韩邦公司帮延边老山神酒业有限公司做销售代理。
2、严某、林某、朴某证言。证实三人系延边老山神酒业有限公司总公司员工，证实公司生产量不大。
3、朱某的证言。证实其是延边老山神酒业有限公司挂名法人，公司实际是其舅舅韩某1的，杨某也是法人。
4、张某丁、蒋某、胡某、岳某、罗某、杨某、张某戊的证言。证实他们是延边老山神酒业有限公司南充分公司员工，负责对外销售老山神酒。杨某是南充公司总负责人，公司销售部是专门卖酒的，不清楚集资的事情。钱某是财务经理，负责发工资。
5、任某、陈某、曲某、王某、李某证言。证实他们是延边老山神酒业有限公司南充分公司员工，负责除加盟以外的杂事。杨某是南充公司总负责人，公司分为很多个部门，其中财务部负责加盟，钱某是财务经理，负责发工资。其中王某也与该公司签订了加盟合同。
6、肖某的证言。证实其是延边老山神酒业有限公司南充分公司员工，负责酒业的广告宣传。杨某是南充公司总负责人，张某1负责存加盟费，将钱转回总公司和监督，杨某在收到的加盟费中留20%在南充分公司，用于日常开销、发工资等，钱某是出纳，负责发工资。
7、左某的证言。证实其是延边老山神酒业有限公司南充分公司员工，负责分公司在南充买地。杨某是南充公司总负责人，钱某是财务部负责人，管理公司的财物，负责加盟的事。
8、证人冯某证言。证实其是延边老山神酒业有限公司南充分公司员工。该公司会计分为两块，一个是负责酒销售的会计，一个是负责吸收公众存款的公计。负责吸收公众存款的会计主要是负责吸收公众存款时的宣传、签订合同、收款及支付利息，先后有姓叶的、姓董的会计，到2013年10月来了一个姓刘的会计，2014年2月刘会计走了，接替她的是张某1和他女友。
9、证人韩某2、崔某的证言。证实二人是韩某1的姐姐、朋友。于2014年7月21日、22日为其向公安机关退赃1140万元、260万元，共计1400万元，通过崔某的账户转款。钱是韩某1的家人、朋友凑的。
10、证人何某、张某2、赵某的证言。证实何某为钱某、张某2为张某1、赵某为杨某分别退赃10万元。
四、被害人陈述
被害人吕某、段某等970人的陈述及加盟合同、收据。证实延边老山神酒业有限公司南充分公司以老山神酒业有限公司要在南充建酒厂，需要资金为由，以高额的利息吸引老百姓交钱加盟。一万元起交，分半年和一年两种，半年每月两分利，一年每月三分利，到期归还本金当场返现1000元到1400元。交钱当场签合同和开据收据。每月利息可现金领取也可以直接打到卡上。并证实了各自实际投资金额、领取利息金额、损失金额。
五、同案参与人的供述
1、韩某1的供述。证实南充老山神分公司是在2012年12月份成立的，法人代表是金某，但主要负责人是杨某，南充分公司成立后主要销售老山神酒和吸收公众存款。在南充分公司成立时，他们工厂的资金用完了，所以才采取吸收公众存款来维持公司的经营。为了在外面吸收存款，他让金某当法人代表，但公司实际还是他在负责。南充分公司成立以后由杨某负责在南充吸收公众存款，2013年1月由于当地公安机关调查，他们退了100多万元。2013年3、4月份，杨某提出让老百姓加盟入股的方式吸收公众存款，对象是不特定的人，只要拿钱加盟，他们都与对方签合同。打个比方，老百姓在他们公司存10000元，实际给老百姓的只有8800元，但开的收据是10000元，然后分公司从8800元里面提200元作工作经费，再留1800元到分公司，给付每月利息，剩下的5800元，打回公司，是直接打到他的私人卡里面。都打入了两张卡，一张是以周某的名字在南充开的户，一张是以他的名字在吉林延边开的户。合同期限分为一年和半年，一年合同每10000元利息是300元，半年合同每个月利息是200元。南充分公司大约打了2000多万到他的工行卡里面。南充的会计刘某1负责收钱和开票，张某1打钱到他的账户。张某1给他打的钱他生产经营用了点，厂房建设用了点，买生产线和原材料用了点，现在没剩下什么钱。2013年1月，他们被南充警方调查后金某就辞去了法人代表，后面由杨某担任法人，在去年四月份的时候，才由他亲自担任的法人。他们会和客户签一份借款合同，还会给客户出具一张收据，一式两份，一份客户保管，一份由公司保管，合同都是由张某1寄到北京池某那去，再由池某记账，每次签合同、打钱，他和池某、张某1都要联系确认。杨某大概是2012年底、2013年初的时候来的南充，负责南充分公司的全面工作，包括酒的销售和吸收老百姓的存款。张某1比杨某晚几天到的南充，开始就是司机，大概2013年2月底，张某1就开始给他汇钱和发放利息。钱某是杨某在南充请来的人。公司在南充大概集了两千多万，合同到期退了一部分钱，现在大概还有五百多万没有退还。钱用于厂房建设、材料采购等方面了。杨某刚开始的工资由总公司发，每个月10000元，从2013年4、5月就不发了，由南充分公司每个月提成老百姓的存款20%由杨某支配。张某1由总公司每个月发5000元人民币，钱某的工资由杨某发放。总公司先后向分公司派了3个会计，方会计2013年1月左右就不干了，他另外派了一个会计干了一段时间，后他又派了刘某1，刘某1干了几个月也走了，因为这几个会计知道这是违法的，害怕了，所以都不干了。
2、王某的供述。证实她是2013年11月从长春人才市场应聘到南充老山神公司上班，杨某安排她和曲经理、张某1到南充五里店老山神销售点去上班。她的主要工作是讲公司的情况、发展和酒的功效，还有就是帮助老百姓签订加盟合同，张某1负责收加盟费和接送合同，她和张某1都一起给老百姓发放宣传费。杨某让她给老百姓讲公司要扩大，要在南充买地建厂，现在正在办理买地手续，老百姓愿意加盟就参与进来。老百姓到公司来存钱，公司每个月就发给利息，存一年是3分利息，存半年是2分利息，老百姓加盟后也不做工作，也就是领利息。她每个月的工资是3000元，没有奖金、提成，是杨总给她定的，工资由钱某发，包吃住，她只是打工的。
3、池某的供述。证实韩某1安排他开车，并且管理公司在北京的仓库，他的工作一是管理公司酒的收货发货，二是张某1每次将老百姓签的借款合同以快递的形式寄给他，他收到合同后给韩某1汇报合同到了，然后韩某1叫他将合同存放在仓库。老山神加盟合同的内容是公司以加盟的形式和老百姓签订的合同，然后每个月以奖励金的形式给老百姓利息，利息一般分两分、三分的月息，具体的情况他不知道。他每月工资是3000元，没有奖金和提成。他委托叔叔崔永正退赃10万元。
六、被告人供述
1、杨某的供述。证实延边老山神公司是在2010年成立的，她是2011年进入的，开始的法人是卢玉年（音），卢玉年退出后由金某当法人，2013年初，金某不当法人了，她当了一个月后就由韩某1当法人。现在公司股东有三人，分别是她5%的股份，韩某110%的股份，姓朱那个人占了85%的股份，这5%她没有投钱，其实公司还是韩某1负责，姓朱那个人是个挂名的股东，不负责公司的任何管理。2012年12月底南充分公司成立，由于总公司缺钱，所以总公司就决定通过南充分公司在销售酒的同时，通过各种宣传手段，包括在电视台、公交车上打过老山神酒广告，还搞过一次公司赞助的健身健美运动会，组织存款的老百姓在农家乐搞过一次宣传活动，她在活动中给老百姓介绍了公司的发展情况，还组织过老百姓到吉林总公司去考察过两次，让老百姓对企业产生信任，然后再向老百姓吸收存款。老百姓在他们公司存钱以后，他们会以总公司的名义与老百姓签订一份加盟合同。2013年1月，南充分公司还被公安局查封整改。因为他们也知道吸收老百姓的存款是违法的，他们想用老百姓加盟企业的方式让其存款，他们这样做的目的也就是想规避法律。在他们公司如果存一年，每个月利息是3分，如果存半年，每个月利息就是2分。拿10000元来讲，存半年期限，他们支付老百姓的利息是200元，存一年，他们支付的月利息是300元。老百姓带初来者他们会返一定奖金，金额大概是1000元，1200元，1400元不等。合同金额还是一万元，到期后，他们会还10000元，还会给介绍一个人来的介绍费，介绍来存10000元的，给100元，介绍来存20000元的，给200元，以此类推，这个钱是由钱某来发的。她来了南充之后，也按照之前的模式运转，当时公司的地点在锦绣北湖，2013年底，搬到了柳林路，她还在西河中路和五里店开了两个老山神酒直销店，吸收公众存款是由分公司办公点和五里店直销店在开展。
韩某1是延边老山神公司的法人也是实际负责人，南充收的集资款也是由张新发给韩某1汇过去。她是延边老山神公司的股东，也是南充分公司的负责人，负责销售老山神酒和吸收公众存款。大约2013年4月，韩某1派她来南充分公司负责加盟一事以及分公司的其他所有业务，一个月给她10000元的工资。张某1负责把吸收的存款打到总公司去，把签订的加盟合同也寄到总公司去。张某1是韩某1派来的人，只对韩某1负责，工资由总公司发放。刘某1是会计，负责签订加盟合同以及收取加盟费，也是韩某1派来的人，对韩某1负责。钱某是由她聘请于2013年4月底来的南充分公司，是分公司的出纳，在吸收存款这块业务里负责资金监管，钱某对她负责，负责发放介绍费，向老百姓宣传加盟的事。钱某的工资10000元，她的工资要高于其他员工，因为吸资是违法的，存在很大的风险，所以她给钱某的工资比较高。南充这块销售酒没有什么利润，全靠吸收公众存款有大量收入。南充分公司收取了多少加盟费她不知道，因为是会计刘某1（刘某1之前是叶会计和方会计）收取，再由张某1将加盟费打到总公司，总公司按照加盟费的15%后来调整为20%的比例打给张某1，张某1交给钱某，这笔钱由她支配，由钱某管理。包含销售费用、店面租赁费、人员的工资和吸收公众存款的介绍费和老百姓存款的奖励金浮动费用。吸收的公众存款都打到总公司韩某1那去了，韩某1把这笔资金都用于总公司建厂和生产。
2、钱某的供述。证实其于2013年4月经杨某介绍到南充分公司上班。2013年6月，杨某对她和冯某、李光中、肖某讲过公司同意南充分公司在南充买地建工厂，但是因为资金不足，以后有顾客来买酒，就向顾客借钱并给利息，之后她就这样给顾客宣传。分公司与客户签订加盟合同，合同由总公司直接寄过来。因为分公司没有资格向老百姓借钱，所以将加盟者的利息写成宣传费和奖金。加盟这个业务由杨某负责安排，只有冯某、李光中、肖某还有她可以向客户介绍，签订加盟合同、收取加盟费、发放利息和向总公司打钱是张某1和会计，总公司将合同寄过来的时候都已经将公章盖好了。合同签订以后由张某1将加盟费全部寄到总公司去，然后每个月总公司又将利息打到张某1的银行卡上，由张某1挨个的去给客户利息。收取加盟费从2013年6月至今，总共收取了多少她不知道。该公司的员工王东升曾经以39500元买过一个50000元的加盟合同。她主要在分公司负责搞酒厂的管理、管生产线，她到南充后在五里店销售点上班，杨某还让她负责西河中路的销售点，6-8月，她每天上午到五里店，下午到西河中路，最后又到了五里店，主要是宣传老山神酒水的功效，发广告单，还要往这两个销售点铺货。2013年8月份，她被杨玉莲调到锦绣北湖工作，在这边还要搞加盟，她主要起监督作用。总公司根据存款返15%（2013年12月提高到20%，会计和杨玉莲告诉过她）返给张某1和会计，然后再把钱交给她来保管，分公司的员工工资、宣传费、日常开销都是她负责，她还负责给老百姓做加盟宣传，由她一人给老百姓介绍费，每介绍加盟10000元，她给100元介绍费，发了多少她不知道。她对杨玉莲负责，杨某让她监督资金，负责公司的资金保管和支出。2013年12月份，分公司搬到柳林路了，她主要负责搞加盟，向老百姓宣传酒水，并介绍酒厂准备在南充买地办酒厂缺些资金，让老百姓来加盟。老百姓每加盟10000元钱，签半年返1100元，再每月返200元，半年后再退10000元，后面老百姓觉得返的太少，就返1300元、1400元的。南充分公司分成两块，一块搞老山神酒的营销，一块是搞加盟的，总负责人是杨某。现在除去开支，剩下的管理费在她的农行卡上，上面有6万多元，其中有3900元是她私人的。五里店分店也在开展加盟业务，是由王某在负责。她的工资最开始是3000元一个月，三个月后她的工资涨到5000元，杨某工资是10000元一个月，张某1工资是5000元一个月，王某工资是3000元一月，刘某1和池某的工资是总公司负责。刘某1从2013年10月至2014年2月在分公司上班，刘某1走后张某1做了大半个月的会计。
3、张某1的供述。证实2013年春节过后延边老山神公司的法人韩某1安排他到南充上班，配合杨某工作。一个多月后，韩某1打电话叫他负责加盟返息打钱的事情，同时杨某也当面给他讲过这事情。杨某是南充分公司的负责人，2012年底的时候就在南充负责酒的销售和集资。钱某是杨某请的，大概是2013年4、5月来公司的，负责加盟款的监管，还负责对加盟的群众进行宣传，在公司是第二负责人。公司主要通过电视、车载广告、报纸进行宣传，这一块由杨某和郑总在负责。他刚到分公司管库房，工资每月是2000元，后来韩某1叫他负责监管南充分公司加盟款，并叫他每天把加盟款转入韩某1的账户里面，工资每个月5000元，没有提成，是钱某给他发工资，直到被抓他都在负责监管和转钱，转了多少钱他不清楚。加盟费全部由会计收取，会计做账后将钱交给他，他再将钱寄回总公司。会计拿出20%留在南充分公司作为开销，剩下的80%由他寄到韩某1给他指定的周某、王德胜的账户上，这个分配比例是韩某1和杨某给他说的。总公司将钱干什么用了他不清楚。刘某1是2013年10月来做会计，2014年2月离开后，他做了大半个月的会计。老百姓的利息由会计负责发，宣传费是钱某负责发。
4、刘某1的供述。证实她在南充分公司上班的时间是2013年10月至2014年2月，工作是负责给老百姓写加盟合同，收取加盟费，给老百姓发利息，分公司的法人是杨某，她负责宣传，公司对外宣传老山神酒，不公开宣传加盟一事，老百姓到公司资讯，员工就向其宣传加盟的事情。公司通过电视台、车载广告以及发传单等方式进行宣传。公司还给签订合同的人发礼品。张某1将空白合同（总公司寄给他）给她，她就给老百姓写合同，收取加盟费，再将加盟费给张某1，由张某1将加盟费寄回总公司，每个月张某1将利息给她，她给老百姓发利息，有时候张某1也给老百姓发利息，钱某是专门给老百姓发介绍费（介绍其他人到公司存钱），王秀华是五里店的负责人，具体做什么她不清楚，公司的财务谁在负责，她不清楚。她刚开始上班时不清楚加盟的事情，她离开公司时感觉不对，认为是违法的，就申请离职了。她每月的工资是5000元，由总公司直接将钱给张某1，张某1再给她，除了工资以外没有提成、奖金。
被告人杨某的辩护人向法庭提供了急诊病历手册、结婚证、户口薄、房产证、其所在社区证明、谅解书、债转股收据等，主要证实杨某左腿外伤以及患有美尼尔综合症，平时表现较好，其行为已取得部份被害人的谅解。被告人刘某1的辩护人向法庭提供了其所在社区证明，证实刘某1案发前在辖区一贯表现较好，无犯罪记录，请求对其从轻处罚，社区愿意对其进行帮教。
本院认为：（一）、关于本案的定性
被告单位延边老山神酒业有限公司、被告人杨某、钱某、张某1、刘某1破坏国家金融管理法规，未经许可，向社会不特定公众970余人次非法吸收资金达3100余万元，其行为均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。对其违法所得的一切财物，应当予以追缴。
（二）、关于单位犯罪
本案犯罪所得主要用于被告单位延边老山神酒业有限公司生产经营、建厂，符合单位犯罪“以单位名义实施犯罪、违法所得归单位所有”的特征，成立单位犯罪。
（三）、关于直接负责的主管人员和其他直接责任人员的问题
根据《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》规定，单位犯罪中，直接负责的主管人员，是在单位实施的犯罪中起决定、批准、授意、纵容、指挥等作用的人员，一般是单位的主管负责人。其他直接责任人员，是在单位犯罪中具体实施犯罪并起较大作用的人员，既可以是单位的经营管理人员，也可以是单位的职工，包括聘任、雇佣的人员。
结合本案的证据，被告人杨某在南充分公司负责全面工作，系直接负责的主管人员。
被告人钱某在南充分公司对财务进行监管，并主要负责宣传等工作，系直接负责的主管人员。
被告人张某1、刘某1受单位指派，主要实施了签订合同、收款、打款的行为，系其他直接责任人员。
（四）、关于主、从犯的问题
根据《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》中“对单位犯罪中的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应根据其在单位犯罪中的地位、作用和犯罪情节，分别处以相应的刑罚，主管人员与直接责任人员，在个案中，不是当然的主、从犯关系，有的案件，主管人员与直接责任人员在实施犯罪行为的主从关系不明显的，可不分主、从犯。但具体案件可以分清主、从犯，且不分清主、从犯，在同一法定刑档次、幅度内量刑无法做到罪刑相适应的，应当分清主、从犯，依法处罚”之规定，本案可以区分主、从犯，其中杨某是主犯，钱某、张某1、刘某1是从犯。
（五）、关于各被告人具有的法定、酌定从轻、从重、减轻处罚情节
被告人杨某案发后主动到公安机关投案，到案后如实供述其犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚。
2014年3月17日公安机关在工作中发现老山神南充分公司有嫌疑并进行检查，当场查获张某1、钱某并带回公安机关作进一步审查的过程中，二被告人如实供述了其犯罪事实；被告人刘某1被抓获后，如实供述其犯罪事实。上列三被告人均系具有坦白情节，可以从轻处罚。
2015年7月24日，被告人张某1因犯危险驾驶罪被江苏省昆山市人民法院判处拘役三个月，并处罚金3000元，对其在量刑时可酌情从重处罚。
案发后，公安机关已追回赃款1720.22万元，部份被害人出具了谅解书，对被告单位以及四被告人可以酌情从轻处罚。
（六）、关于本案的处罚
根据被告单位以及四被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，本院决定对被告单位判处罚金，对被告人杨某、钱某、张某1减轻处罚并适用缓刑，被告人刘某1犯罪情节轻微，不需要判处刑罚，对其免予刑事处罚。据此，依照《刑法》第一百七十六条“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚”、第二十五条“共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪”、第二十六条“组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚”、第二十七条“在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚”、第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理”、第六十七条第一、三款“犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚”、第七十二条第一、三款“对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行”、第七十三条第二、三款“有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算”、第三十七条“对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分”之规定，判决如下：
一、被告单位延边老山神酒业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金10万元；
（罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金3万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
三、被告人钱某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金2.5万元；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
四、被告人张某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金2万元；
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\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"原告李某甲与被告李某丙、李某丁赡养纠纷一审民事裁定书\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2014-10-30\\\\\",\\\\\