广东省深圳市福田区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）粤0304刑初83号
公诉机关深圳市福田区人民检察院。
被告人陈某某，男，1975年10月19日出生，汉族，初中文化，无业，户籍地址深圳市福田区，暂住本市南山区。因本案，于2016年6月22日被深圳市公安局刑事拘留，同年7月29日被逮捕。经深圳市福田区人民检察院决定，于2016年10月20日由深圳市公安局福田分局取保候审。
辩护人康云飞，广东普罗米修律师事务所律师。
深圳市福田区人民检察院以深福检刑诉（2017）94号起诉书指控被告人陈某某犯非法经营罪，于2017年1月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2017年2月23日公开开庭审理了本案，深圳市福田区人民检察院指派检察员徐震出庭支持公诉，被告人陈某某到庭参加诉讼。
公诉机关指控称，2011年1月至2016年6月间，被告人陈某某先后在汕头、深圳两地出资注册成立汕头市中宝电子有限公司和深圳市金富泰融资担保有限公司，以从事投融资担保、诉讼保全和电子产品销售业务为掩护，伙同陈某3生、陈某3义、苏某1以及汕头地区的陈某4、朱某2、陈某6、陈某5、廖某、郭某1伟等人（该6人均已抓获，由汕头警方立案处理），以深圳市福田区金田路卓越世纪中心1号楼4701室和汕头市潮南区陈店镇溪口村新兴路北三横书华楼为经营场所，未经国家有关主管部门批准，利用陈某3生、陈某3义、连某、郭某1伟等个人银行账户群以及HESHENGXINTRADECOLIMITED等境外公司账户群，为客户方某、甘某、苏某2强、郭某2鹏等人非法提供港币、美元与人民币兑换业务。其中，被告人陈某某是该地下钱庄老板，全面负责该地下钱庄的日常经营业务；陈某3生、陈某3义、苏某1负责联系兑换外汇的客户，并根据换汇客户的需求，协调境内外资金的划拨；陈某4、朱某2、陈某6负责联系换汇的客户以及境内外银行账户的网银转账、对账等工作；陈某5、廖某、郭某1伟负责为客户跑银行提现或是派送兑换的美元或港币。具体犯罪事实如下：
1、2011年1月开始，被告人陈某某通过电话或短信与需要兑换港币的客户方某联系，确认客户的换汇诉求后，被告人陈某某先让客户方某支付港币到其控制的香港汇丰银行账户，然后再通过被告人陈某某和陈某3义、陈某3生等人控制的陈某3义、陈某7、陈某8、陈某9、廖某、连某、陈某5等银行账户支付人民币到客户方某的招商银行账户，交易金额合计10499795元人民币（约合156万美元)。
2、2016年3月至6月间，被告人陈某某指使陈某3生伙同揭阳地下钱庄的被告人吴某、洪某，利用陈某3生、连某等个人银行账户以及HESHENGXINTRADECOLIMITED等境外公司账户，为客户黎某的揭阳市永盛鞋业有限公司非法提供美元与人民币兑换业务。洪某联系先与客户黎某联系，确认其兑换美元的诉求后，洪某就通过微信将黎某境外收取美元的账户信息及数额发给吴某，由吴某联系陈某3生，陈某3生负责通过其控制的HESHENGXINTRADECOLIMITED等境外公司账户支付美元到黎某指定的揭阳市永盛鞋业有限公司美元账户，确认美元到账后，黎某再根据被告人吴某、洪某转发的账户信息，通过揭阳林某等人账户支付人民币到陈某3生指定的连某、陈某3生账户，交易金额合计140万美元。
3、2015年12月间，被告人陈某某指使陈某3生通过电话或短信与需要兑换美元的客户蔡某1联系，确认客户的换汇需求后，陈某3生先让客户蔡某1通过其堂弟蔡某2交通银行账户支付人民币到廖某、陈某10银行账户，然后再通过陈某3生控制的香港汇丰银行账户支付美元到客户蔡某1境外供应商的银行账号，交易金额合计320550美元。
4、2016年6月10日，被告人陈某某指使陈某3义帮助客户郭某2鹏兑换美元，客户郭某2鹏先通过其个人交通银行账户将人民币转至陈某3义指定的周某招商银行账户，然后陈某3义再通过其控制的HESHENGXINTRADECOLIMITED香港汇丰银行账户支付美元到郭某2鹏指定的香港汇丰银行账户，交易金额合计20万美元。
5、2016年2月15日，被告人陈某某指使陈某3义通过电话或短信与需要兑换美元的客户赵某1联系，确认客户的换汇需求后，陈某3义先通过其控制的香港汇丰银行账户（户名OUFLYUTRADINGLIMITED，账号65×××38）支付美元到客户赵某1指定的境外供应商账户（户名TJCORPORATIONLIMITED，账户70×××34），然后再让客户赵某1通过其名下交通银行账户支付人民币到蔡某3招商银行账户，交易金额合计11万美元。
6、2016年5月至6月间，被告人陈某某指使苏某1通过电话或微信与需要兑换美元的客户苏某2强联系，确认客户苏某2强的换汇诉求后，苏某1先让苏某2强将美元转至其控制的香港银行账户，然后再通过其控制的赵某2北京银行账户和彭某交通银行账户支付人民币到苏某2强指定的苏某2生招商银行账户，交易金额合计20万美元。
7、2016年6月间，被告人陈某某指使苏某1通过电话或微信与需要兑换港币的客户甘某联系，确认客户甘某的换汇诉求后，被告人苏某1先让甘某将人民币转至其控制的周某招商银行账户，然后再通过其控制的香港汇丰银行账户支付港币到甘某的香港账户，交易金额合计100万港币（约合147000美元）。
8、2016年3月至6月间，被告人陈某某指使苏某1通过电话或短信与需要兑换美元的客户王某联系，确认客户的换汇需求后，苏某1先通过其控制的香港汇丰银行账户（户名SENMUTRADELIMITED，账户84×××80）收取客户王某指定的境外供应商支付的美元，然后苏某1再通过其控制的杨某、蔡某3、李某、彭某等人账户支付人民币到客户王某名下的交通银行账户，交易金额合计约62000美元。
2016年6月22日，民警在深圳市福田区金田路卓越世纪中心1号楼4701室将被告人陈某某抓获归案。
公诉机关就指控事实，提供了物证、书证、证人证言、被告人的供述和辩解、鉴定意见、勘验检查笔录等证据予以证实，并据此认为，被告人陈某某的行为已构成受贿罪，应依法追究其刑事责任，并诉请本院依法判处。
被告人陈某某对公诉机关的指控无异议，并当庭表示认罪，称其初衷是为需要美元周转的朋友提供帮助，主要并不是为了获利，其因自己法律意识淡薄触犯法律，愿意主动缴纳罚金。其辩护人认为，被告人陈某某系初犯，其兑换外汇主要是为了帮助朋友，主观恶性小；其具有坦白情节；本案涉案金额约400万美元，数额不大，且次数不多，被告人归案后能如实供述，认罪态度好，可从轻处罚，被告人身患疾病，请求法庭对其从轻处罚。
经审理查明，2011年1月至2016年6月间，被告人陈某某先后在汕头、深圳两地出资注册成立汕头市中宝电子有限公司和深圳市金富泰融资担保有限公司，以从事投融资担保、诉讼保全和电子产品销售业务为掩护，伙同陈柳生、陈柳义、苏梓廷（均另案处理）以及汕头地区的陈淑君、朱晓华、陈丽莲、陈均生、廖良发、郭炳伟等人（均另案处理），以深圳市福田区金田路卓越世纪中心1号楼4701室和汕头市潮南区陈店镇溪口村新兴路北三横书华楼为经营场所，未经国家有关主管部门批准，利用陈某3生、陈某3义、连某、郭某1伟等个人银行账户群以及HESHENGXINTRADECOLIMITED等境外公司账户群，为客户方某、甘某、苏某2强、郭某2鹏等人非法提供港币、美元与人民币兑换业务。其中，被告人陈某某是该地下钱庄老板，全面负责该地下钱庄的日常经营业务；陈某3生、陈某3义、苏某1负责联系兑换外汇的客户，并根据换汇客户的需求，协调境内外资金的划拨；陈某4、朱某2、陈某6负责联系换汇的客户以及境内外银行账户的网银转账、对账等工作；陈某5、廖某、郭某1伟负责为客户跑银行提现或是派送兑换的美元或港币。具体犯罪事实如下：
1、2011年1月开始，被告人陈某某通过电话或短信与需要兑换港币的客户方某联系，确认客户的换汇诉求后，被告人陈某某先让客户方某支付港币到其控制的香港汇丰银行账户，然后再通过被告人陈某某和陈某3义、陈某3生等人控制的陈某3义、陈某7、陈某8、陈某9、廖某、连某、陈某5等银行账户支付人民币到客户方某的招商银行账户，交易金额合计10499795元人民币（约合156万美元)。
2、2016年3月至6月间，被告人陈某某指使陈某3生伙同揭阳地下钱庄的被告人吴某、洪某，利用陈某3生、连某等个人银行账户以及HESHENGXINTRADECOLIMITED等境外公司账户，为客户黎某的揭阳市永盛鞋业有限公司非法提供美元与人民币兑换业务。洪某联系先与客户黎某联系，确认其兑换美元的诉求后，洪某就通过微信将黎某境外收取美元的账户信息及数额发给吴某，由吴某联系陈某3生，陈某3生负责通过其控制的HESHENGXINTRADECOLIMITED等境外公司账户支付美元到黎某指定的揭阳市永盛鞋业有限公司美元账户，确认美元到账后，黎某再根据被告人吴某、洪某转发的账户信息，通过揭阳林某等人账户支付人民币到陈某3生指定的连某、陈某3生账户，交易金额合计140万美元。
3、2015年12月间，被告人陈某某指使陈某3生通过电话或短信与需要兑换美元的客户蔡某1联系，确认客户的换汇需求后，陈某3生先让客户蔡某1通过其堂弟蔡某2交通银行账户支付人民币到廖某、陈某10银行账户，然后再通过陈某3生控制的香港汇丰银行账户支付美元到客户蔡某1境外供应商的银行账号，交易金额合计320550美元。
4、2016年6月10日，被告人陈某某指使陈某3义帮助客户郭某2鹏兑换美元，客户郭某2鹏先通过其个人交通银行账户将人民币转至陈某3义指定的周某招商银行账户，然后陈某3义再通过其控制的HESHENGXINTRADECOLIMITED香港汇丰银行账户支付美元到郭某2鹏指定的香港汇丰银行账户，交易金额合计20万美元。
5、2016年2月15日，被告人陈某某指使陈某3义通过电话或短信与需要兑换美元的客户赵某1联系，确认客户的换汇需求后，陈某3义先通过其控制的香港汇丰银行账户（户名OUFLYUTRADINGLIMITED，账号65×××38）支付美元到客户赵某1指定的境外供应商账户（户名TJCORPORATIONLIMITED，账户70×××34），然后再让客户赵某1通过其名下交通银行账户支付人民币到蔡某3招商银行账户，交易金额合计11万美元。
6、2016年5月至6月间，被告人陈某某指使苏某1通过电话或微信与需要兑换美元的客户苏某2强联系，确认客户苏某2强的换汇诉求后，苏某1先让苏某2强将美元转至其控制的香港银行账户，然后再通过其控制的赵某2北京银行账户和彭某交通银行账户支付人民币到苏某2强指定的苏某2生招商银行账户，交易金额合计20万美元。
7、2016年6月间，被告人陈某某指使苏某1通过电话或微信与需要兑换港币的客户甘某联系，确认客户甘某的换汇诉求后，被告人苏某1先让甘某将人民币转至其控制的周某招商银行账户，然后再通过其控制的香港汇丰银行账户支付港币到甘某的香港账户，交易金额合计100万港币（约合147000美元）。
8、2016年3月至6月间，被告人陈某某指使苏某1通过电话或短信与需要兑换美元的客户王某联系，确认客户的换汇需求后，苏某1先通过其控制的香港汇丰银行账户（户名SENMUTRADELIMITED，账户84×××80）收取客户王某指定的境外供应商支付的美元，然后苏某1再通过其控制的杨某、蔡某3、李某、彭某等人账户支付人民币到客户王某名下的交通银行账户，交易金额合计约62000美元。
2016年6月22日，民警在深圳市福田区金田路卓越世纪中心1号楼4701室将被告人陈某某抓获归案。
2017年4月7日，被告人陈某某主动向本院缴纳罚金人民币15万元。
上述事实，有控辩双方提交并经庭审质证的如下证据证实：1.物证：扣押的涉案手机、苹果电脑等物品；2.书证：被告人陈某某的身份资料，抓获经过，扣押清单，银行交易流水等；3.证人证言：证人陈某1、朱某1、陈某2等的证言；4.被告人的供述与辩解：被告人陈某某的供述与辩解；5.鉴定意见：司法鉴定检验报告书；6.勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录：现场勘查笔录等，以上证据，确实、充分，足以认定，本院予以确认。
本院认为，被告人陈某某违反国家规定，伙同他人在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。被告人陈某某归案后能如实供述所犯罪行，认罪态度较好，依法可从轻处罚。综合全案，被告人陈某某主观恶性较小、犯罪情节较轻，且主动缴纳罚金，有悔罪表现，应没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，可依法对其宣告缓刑。其辩护人的相关辩护意见，本院予以酌情采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条和第七十三条之规定，判决如下：
一、被告人陈某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳。）
二、缴获的涉案电脑、手机等作案工具，依法予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 平建明
人民陪审员 韩光明
人民陪审员 刘玉和
二〇一七年四月十一日
书 记 员 李君男
附相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；
（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；
（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；
（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。