湖北省武汉市东西湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）鄂东西湖刑初字第00293号
公诉机关武汉市东西湖区人民检察院。
被告人胡某，男，1982年1月15日出生于湖北省武汉市，汉族，大学文化程度，因涉嫌犯滥用职权罪、受贿罪于2013年4月26日被刑事拘留，同年5月14日被逮捕。现羁押于武汉市东西湖区看守所。
辩护人林理安、林峋，湖北怡达律师事务所律师。
被告人谢某，男，1978年11月26日出生于湖北省武汉市，汉族，大学文化程度，因涉嫌犯滥用职权罪、受贿罪于2013年4月26日被刑事拘留，同年5月14日被逮捕。现羁押于武汉市东西湖区看守所。
辩护人程礼贵，湖北安达诚律师事务所律师。
被告人胡某甲，男，1978年2月25日出生于湖北省武汉市，汉族，大学文化程度，因涉嫌犯滥用职权罪、受贿罪于2013年4月26日被刑事拘留，同年5月14日被逮捕。现羁押于武汉市东西湖区看守所。
辩护人胡春莉，湖北今天律师事务所律师。
武汉市东西湖区人民检察院以武东检刑诉（2013）300号起诉书指控被告人胡某、谢某、胡某甲犯滥用职权罪、受贿罪，于2013年9月12日向本院提起公诉。本院于2013年9月13日立案。经审查认为本案不适用简易程序，本院于同年10月9日向公诉机关下达不适用简易程序通知书。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。武汉市东西湖区人民检察院指派检察员安昉出庭支持公诉，被告人胡某及其辩护人林理安、被告人谢某及其辩护人程礼贵、被告人胡某甲及其辩护人胡春莉到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2011年8月17日，武汉市新洲区机构编制委员会根据武汉市新洲区人力资源和社会保障局（机关法人，下称新洲区人社局）的申请，发文决定在全区15个街道设立人力资源和社会保障服务中心，作为新洲区人社局派驻街道的全额拨款事业单位，在该局的管理下组织实施社会养老保险等工作。被告人胡某为该区徐古镇人力资源和社会保障服务中心（事业法人）工作人员，从事城乡居民社会养老保险工作。
2007年4月5日，武汉市新洲区机构编制委员会根据武汉市新洲区劳动和社会保障局的申请，发文决定将武汉市新洲区社会保险事业管理处更名为武汉市新洲区养老保险管理办公室（事业法人），负责该区养老保险申报、登记和相关资料核准、档案管理、基金统计等工作。2011年10月25日，被告人谢某根据新洲区人社局的任命，担任该区养老保险管理办公室主任，全面负责社会养老保险工作。
2012年6月18日，武汉市新洲区机构编制委员会根据新洲区人社局的申请，发文决定成立新洲区人力资源和社会保障信息中心，作为新洲区人社局的下属科级事业单位，负责全区人力资源和社会保障信息工作及档案管理，经办、处理社会保险信息。被告人胡某甲为该中心负责人，负责信息中心后台管理工作。
被告人胡某、谢某、胡某甲在担任上述职务期间，不正确履行职责，共同违反规定的权限和程序处理公务，严重损害国家机关的声誉及公信力，造成恶劣的社会影响，且利用职务便利，共同非法收受他人贿赂，为他人谋取利益。该三名被告人的犯罪事实如下：
一、滥用职权事实
2011年1月26日，国务院办公厅出台《关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》（国办发（2011）1号），规定了对无法提供一定年限当地纳税证明或社会保险缴纳证明的非当地户籍居民家庭暂停在该行政区域内向其售房等限购内容，以求合理引导住房需求，巩固和扩大房地产市场调控成果，逐步解决城镇居民住房问题，促进房地产市场平稳健康发展。同年2月，武汉市人民政府办公厅、武汉市住房保障和房屋管理局相继出台具体政策贯彻落实国务院对普通商品住房的限购措施，明确规定非武汉市户籍居民家庭在本市购房需提供本市一年纳税证明或社会保险缴纳证明，否则在本市行政区域内暂停向其出售住房，对违反规定购房者不予办理房地产相关登记手续。
2013年初，社会人员洪某（另案处理）为牟取利益，预谋通过不正当手段为不具备在汉购房资格的非武汉籍人员违规办理社会保险缴纳证明，遂找到时任新洲区人力资源和社会保障信息中心负责人的被告人胡某甲，自称其为房地产销售从业人员，以帮助洪某提高房地产销售业绩为由，请求被告人胡某甲帮其为不具备在汉购房资格的非武汉籍人员违规办理社会保险缴纳证明，使之获取在汉购房资格。被告人胡某甲彼时因慑于政策和操作风险而予以拒绝。同年3月上旬，洪某又找到时为新洲区徐古镇人力资源和社会保障服务中心工作人员的被告人胡某，请求被告人胡某帮其为不具备在汉购房资格的非武汉籍人员以“灵活就业人员”的身份违规办理社会保险缴纳证明，使之取得在汉购房资格，并承诺每违规办理一名非武汉籍人员的社会保险缴纳证明就给予被告人胡某贿赂人民币500元（以下所涉币种均为人民币）。其后，被告人胡某又找到时任新洲区养老保险管理办公室主任的被告人谢某帮忙，告之洪某的请托事项以及给予贿赂的承诺，被告人谢某遂同意协助被告人胡某为洪某所提交的不具备在汉购房资格的非武汉籍人员违规办理社会保险缴纳证明。同月15日，被告人胡某、谢某违反《湖北省城镇灵活就业人员基本养老保险暂行办法》（鄂劳社文（2003）189号）以及《关于贯彻执行﹤省劳动和社会保障厅关于完善企业职工基本养老保险若干政策问题的暂行处理意见﹥的通知》（武劳社（2007）136号）等文件中关于“以灵活就业人员身份首次申请参保的，应携带本人居民身份证、暂住证和工商营业执照等有效证件及有关部门或单位出具的城镇就业证明等资料，到就业所在地劳动保障部门所属的社会保险综合服务大厅个人服务窗口办理参保登记、缴费申报手续，并从办理参保手续的当月，开始缴纳基本养老保险费，同时计算缴费年限，不能通过往前补缴基本养老保险费的方式来增加实际缴费年限”的规定，利用该二名被告人经办基本养老保险参保缴费的权限，由被告人胡某帮助洪某所提交的不具备在汉购房资格且申请参保手续不全的194名非武汉籍人员经办缴纳一年的基本养老保险费，随后由被告人胡某、谢某共同将上述人员的社会保险参保缴费信息上传至新洲区人社局社会保险查询网站，以此为上述194人办理了自实际参保日向前补缴一年基本养老保险费的手续，帮助上述194人规避本市限制非武汉籍人员在汉购房的政策规定，不当获取在汉购房资格。
其后，洪某又请托被告人胡某、谢某将其所提交的非武汉籍人员的基本养老保险参保缴费信息及时上传至新洲区人社局社会保险查询网站，以便为房地产销售单位顺利查询到上述非武汉籍人员的购房资格，为其在汉购房提供便利条件。同年3月份，被告人胡某找到被告人胡某甲，将洪某的请托事项告知被告人胡某甲，请求其协助将被告人胡某、谢某经办的不具备在汉购房资格的非武汉籍人员的基本养老保险参保缴费信息及时上传至新洲区人社局社会保险查询网站，且告之洪某将于事后给予该三名被告人贿赂的承诺。在被告人胡某甲应允后，被告人胡某将被告人胡某甲参与帮助违规办理基本养老保险参保缴费一事告知洪某，洪某则承诺每违规办理一名非武汉籍人员的社会保险缴纳证明就给予该三名被告人贿赂700元。其后自2013年3月17日至4月8日期间，被告人胡某、谢某、胡某甲共同为洪某先后提交的42名、51名、234名、177名，共计504名不具备在汉购房资格且申请参保手续不全的非武汉籍人员违规办理了自实际参保日向前补缴一年基本养老保险费的手续。其间，由被告人胡某帮助洪某所提交的上述504人经办缴纳一年基本养老保险费，随后由被告人胡某、谢某、胡某甲共同将上述人员的社会保险参保缴费信息上传至新洲区人社局社会保险查询网站，帮助上述504人规避武汉市限制非武汉籍人员在汉购房的政策规定，不当获取在汉购房资格。
2013年4月25日，被告人胡某授意被告人谢某帮助洪某所提交的702名不具备在汉购房资格且申请参保手续不全的非武汉籍人员经办缴纳一年基本养老保险费，以此共同违规办理上述702人自实际参保日向前补缴一年基本养老保险费的手续，但被告人胡某、谢某、胡某甲因案发而未能及时将上述702人的社会保险参保缴费信息上传至新洲区人社局社会保险查询网站。
经武汉市住房保障和房屋管理局查询，被告人胡某、谢某共同经手违规办理社会保险缴纳证明的194名非武汉籍人员、被告人胡某、谢某、胡某甲共同违规办理社会保险缴纳证明的504名非武汉籍人员中的652人已在汉购得商品房，其购房合同已在该局备案。针对该情况，武汉市住房保障和房屋管理局于2013年5月9日下发了《关于进一步规范我市住房限购资格核查工作的通知》（武房发（2013）72号），对非武汉籍人员在汉购房制定了更为严格的资格审查程序，明确规定非武汉籍人员提交的社会保险缴纳证明原件由各区社会保险经办机构登记核定部门向已参保的非武汉市户籍购房者提供，并加盖社会保障部门的核定专用章，中心城区的还应提交用户密码条。
二、受贿事实
在被告人胡某、谢某共同帮助洪某提交的194名非武汉籍人员违规办理社会保险缴纳证明后，洪某为感谢上述二名被告人的帮助，于2013年3月16日向被告人胡某所持的中国建设银行账户（户名：刘某丙，账号：×××1125）汇入贿赂款97，000元。
在被告人胡某、谢某、胡某甲共同为洪某先后提交的42名、51名、234名、177名、702名，共计1，206名非武汉籍人员违规办理社会保险缴纳证明期间，洪某为感谢上述三名被告人的帮助，先后于同年3月18日向被告人胡某所持的户名为刘某丙的中国建设银行账户汇入贿赂款29，400元，4月8日向该账户汇入贿赂款81，450元，又于3月中旬借给被告人胡某现金150，000元用以购买车牌号为鄂A×××××的雪佛兰牌轿车，并约定从其后送给被告人胡某的贿赂款中预先分次扣除150，000元用以归还该笔借款，3月下旬送给被告人胡某现金126，450元，4月25日送给被告人胡某现金456，900元。
综上所述，被告人胡某、谢某、胡某甲共同受贿844，200元，被告人胡某、谢某共同受贿97，000元。其间，被告人胡某将其所经手的贿赂款中的326，700元分给被告人谢某，将101，900元分给被告人胡某甲，被告人胡某最终实得503，810元，余款8，790元由被告人胡某保管，用于被告人胡某、谢某、胡某甲平日餐饮、娱乐等共同消费开支。
2013年4月25日，本院检察人员至本市新洲区丽芙蓉酒店对涉嫌滥用职权罪、行贿罪的李某（另案处理）进行抓捕时，现场将形迹可疑的被告人胡某、谢某带回本院调查，并分别从胡某、谢某随身携带的包内查获现金共计460，000余元。在随后的调查谈话中，被告人胡某、谢某如实供述了其滥用职权和受贿的犯罪事实。次日，被告人胡某甲接新洲区人社局工作人员通知后，主动到该局向检察人员投案，并如实供述了其滥用职权和受贿的犯罪事实。
案发后，本院从被告人胡某处收缴赃款285，000元，并扣押车牌号为鄂A×××××的雪佛兰牌轿车，从被告人谢某处收缴赃款176，000元，从胡某甲家中收缴赃款17，700元。被告人胡某家属代为退缴赃款42，118元，被告人谢某家属代为退缴赃款150，700元，被告人胡某甲家属代为退缴赃款84，200元。
针对上述指控的事实，公诉机关当庭宣读并出示了户籍证明、组织机构代码证、工作职责说明、干部调动介绍信、新洲区人社局党组文件、新洲区机构编制委员会批复，国务院及办公厅、武汉市人民政府办公厅的通知和意见、湖北省城镇灵活就业人员基本养老保险暂行办法、关于贯彻执行《省劳动和社会保障厅关于完善企业职工基本养老保险若干政策问题的暂行处理意见》的通知、武汉市住房保障和房屋管理局的通知、养老保险金缴纳明细及银行凭证、养老保险金缴纳名单，非武汉市户籍人员购房情况说明及商品房买卖合同、分赃明细表、机动车信息、银行往来明细，归（破）案经过、关于归案经过的补充说明、扣押物品清单、现金缴款单、湖北省行政事业单位资金往来结算票据、搜查笔录、证人证言，被告人供述等证据材料。公诉机关认为被告人胡某、谢某、胡某甲的行为均已构成滥用职权罪、受贿罪，被告人胡某、谢某、胡某甲具有自首情节，被告人胡某在共同受贿犯罪中是主犯，被告人谢某、胡某甲在共同受贿犯罪中是从犯。提请依照《中华人民共和国刑法》第九十三条第二款、第三百九十七条第一款、第三百八十五条第一款、第六十七条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条的规定，予以判处。
被告人胡某、谢某、胡某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，请求从轻处罚。
被告人胡某的辩护人提出被告人胡某的行为不构成滥用职权罪，在共同受贿犯罪中是从犯、实得受贿数额认定有误，被告人胡某具有自首情节、主动全部退赃，请求减轻处罚。
被告人谢某的辩护人提出被告人谢某具有自首情节、在共同受贿犯罪中是从犯、积极退赃，请求减轻处罚。
被告人胡某甲的辩护人提出被告人胡某甲具有自首情节、在共同受贿犯罪中属从犯、积极退赃，请求减轻处罚。
经审理查明，2011年8月17日，武汉市新洲区机构编制委员会根据新洲区人社局（机关法人）的申请，发文决定在全区15个街道设立人力资源和社会保障服务中心，作为新洲区人社局派驻街道的全额拨款事业单位，在该局的管理下组织实施社会养老保险等工作。被告人胡某为该区徐古镇人力资源和社会保障服务中心（事业法人）工作人员，从事城乡居民社会养老保险工作。
2007年4月5日，武汉市新洲区机构编制委员会根据武汉市新洲区劳动和社会保障局的申请，发文决定将武汉市新洲区社会保险事业管理处更名为武汉市新洲区养老保险管理办公室（事业法人），负责该区养老保险申报、登记和相关资料核准、档案管理、基金统计等工作。2011年10月25日，新洲区人社局任命被告人谢某担任该区养老保险管理办公室主任，全面负责社会养老保险工作。
2012年6月18日，武汉市新洲区机构编制委员会根据新洲区人社局的申请，发文决定成立新洲区人力资源和社会保障信息中心，作为新洲区人社局的下属科级事业单位，负责全区人力资源和社会保障信息工作及档案管理，经办、处理社会保险信息。被告人胡某甲为该中心负责人，负责信息中心后台管理工作。
被告人胡某、谢某、胡某甲在担任上述职务期间，不正确履行职责，共同违反规定处理公务，严重损害国家机关的声誉及公信力，造成恶劣的社会影响。同时，该三名被告人在任职期间，利用职务上的便利，共同非法收受他人钱财，为他人谋取利益。具体犯罪事实如下：
一、滥用职权的事实和证据
2011年1月26日，国务院办公厅出台《关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》（国办发（2011）1号），规定了对无法提供一定年限当地纳税证明或社会保险缴纳证明的非当地户籍居民家庭暂停在该行政区域内向其售房等限购内容，以求合理引导住房需求，巩固和扩大房地产市场调控成果，逐步解决城镇居民住房问题，促进房地产市场平稳健康发展。同年2月，武汉市人民政府办公厅、武汉市住房保障和房屋管理局相继出台具体政策贯彻落实国务院对普通商品住房的限购措施，明确规定非武汉市户籍居民家庭在本市购房需提供本市一年纳税证明或社会保险缴纳证明，否则在本市行政区域内暂停向其出售住房，对违反规定购房者不予办理房地产相关登记手续。
2013年初，社会人员洪某（另案处理）为牟取利益，预谋通过不正当手段为不具备在汉购房资格的非武汉籍人员违规办理社会保险缴纳证明，遂找到时任新洲区人力资源和社会保障信息中心负责人的被告人胡某甲，请求被告人胡某甲帮其为不具备在汉购房资格的非武汉籍人员违规办理社会保险缴纳证明，使之获取在汉购房资格。被告人胡某甲因慑于政策和操作风险而予以拒绝。同年3月上旬，洪某又找到时为新洲区徐古镇人力资源和社会保障服务中心工作人员的被告人胡某，请求被告人胡某帮其为不具备在汉购房资格的非武汉籍人员以“灵活就业人员”的身份违规办理社会保险缴纳证明，使之取得在汉购房资格，并承诺每违规办理一名非武汉籍人员的社会保险缴纳证明就给予被告人胡某贿赂款人民币500元（以下所涉币种均为人民币）。之后，被告人胡某又找到时任新洲区养老保险管理办公室主任的被告人谢某帮忙，并告之洪某的请托事项以及给予贿赂的承诺，被告人谢某遂同意协助被告人胡某为洪某所提交的不具备在汉购房资格的非武汉籍人员违规办理社会保险缴纳证明。同月15日，被告人胡某、谢某违反《湖北省城镇灵活就业人员基本养老保险暂行办法》（鄂劳社文（2003）189号）以及《关于贯彻执行﹤省劳动和社会保障厅关于完善企业职工基本养老保险若干政策问题的暂行处理意见﹥的通知》（武劳社（2007）136号）等文件中关于“以灵活就业人员身份首次申请参保的，应携带本人居民身份证、暂住证和工商营业执照等有效证件及有关部门或单位出具的城镇就业证明等资料，到就业所在地劳动保障部门所属的社会保险综合服务大厅个人服务窗口办理参保登记、缴费申报手续，并从办理参保手续的当月，开始缴纳基本养老保险费，同时计算缴费年限，不能通过往前补缴基本养老保险费的方式来增加实际缴费年限”的规定，利用该两名被告人经办基本养老保险参保缴费的权限，由被告人胡某帮助洪某所提交的不具备在汉购房资格且申请参保手续不全的194名非武汉籍人员经办缴纳一年的基本养老保险费，随后由被告人胡某、谢某共同将上述人员的社会保险参保缴费信息上传至新洲区人社局社会保险查询网站，以此为上述人员办理了自实际参保日向前补缴一年基本养老保险费的手续，帮助上述人员规避本市限制非武汉籍人员在汉购房的政策规定，不当获取在汉购房资格。
其后，洪某又请托被告人胡某、谢某将其所提交的非武汉籍人员的基本养老保险参保缴费信息及时上传至新洲区人社局社会保险查询网站，以便房地产销售单位顺利查询到上述人员的购房资格，为其在汉购房提供便利条件。2013年3月份，被告人胡某找到被告人胡某甲，将洪某的请托事项告知被告人胡某甲，请求其协助将被告人胡某、谢某经办的不具备在汉购房资格的非武汉籍人员的基本养老保险参保缴费信息上传至新洲区人社局社会保险查询网站，并告之洪某将于事后给予贿赂的承诺。在被告人胡某甲应允后，被告人胡某将被告人胡某甲参与帮助违规办理基本养老保险参保缴费一事告知洪某，洪某承诺每违规办理一名非武汉籍人员的社会保险缴纳证明就给予该三名被告人贿赂款700元。2013年3月17日至4月8日期间，被告人胡某、谢某、胡某甲共同为洪某先后提交的42名、51名、234名、177名，共计504名不具备在汉购房资格且申请参保手续不全的非武汉籍人员违规办理了自实际参保日向前补缴一年基本养老保险费的手续。其间，由被告人胡某帮助洪某所提交的上述504人经办缴纳一年基本养老保险费，随后由被告人胡某、谢某、胡某甲共同将上述人员的社会保险参保缴费信息上传至新洲区人社局社会保险查询网站，帮助上述人员规避武汉市限制非武汉籍人员在汉购房的政策规定，不当获取在汉购房资格。
2013年4月25日，被告人胡某授意被告人谢某帮助洪某所提交的702名不具备在汉购房资格且申请参保手续不全的非武汉籍人员经办缴纳一年基本养老保险费，以此共同违规办理上述702人自实际参保日向前补缴一年基本养老保险费的手续。后因案发，被告人胡某、谢某、胡某甲未能及时将上述人员的社会保险参保缴费信息上传至新洲区人社局社会保险查询网站。
经武汉市住房保障和房屋管理局查询，被告人胡某、谢某共同经手违规办理社会保险缴纳证明的194名非武汉籍人员，被告人胡某、谢某、胡某甲共同违规办理社会保险缴纳证明的504名非武汉籍人员，其中652人已在汉购得商品房，其购房合同已在该局备案。针对该情况，武汉市住房保障和房屋管理局于2013年5月9日下发《关于进一步规范我市住房限购资格核查工作的通知》（武房发（2013）72号），对非武汉籍人员在汉购房制定了更为严格的资格审查程序，明确规定非武汉籍人员提交的社会保险缴纳证明原件由各区社会保险经办机构登记核定部门向已参保的非武汉市户籍购房者提供，并加盖社会保障部门的核定专用章，中心城区的还应提交用户密码条。
认定上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证明，本院予以确认：
1、身份材料证明，被告人胡某、谢某、胡某甲的身份情况。
2、组织机构代码证证明，武汉市新洲区人力资源和社会保障局属于机关法人，武汉市新洲区养老保险管理办公室属于事业法人、武汉市新洲区徐古镇人力资源和社会保障服务中心属于事业法人。
3、武汉市新洲区人力资源和社会保障局关于谢某、胡某甲、胡某工作职责的说明证明，被告人谢某现任新洲区社会养老保险办公室主任，全面负责社会养老保险工作；被告人胡某甲现任新洲区基金结算和信息中心工作人员，主要负责信息中心后台管理工作；被告人胡某现任新洲区徐古镇人力资源和社会保障服务中心工作人员，主要从事城乡居民社会养老保险业务工作。
4、武汉市新洲区人力资源和社会保障局干部调动介绍信证明，2012年7月13日，被告人胡某调至该局工作；2011年7月18日，胡某甲调至该局工作。
5、中共武汉市新洲区人力资源和社会保障局党组文件证明，2011年10月25日，谢某系受武汉市新洲区人力资源和社会保障局委派，在新洲区养老保险管理办公室担任主任、党支部副书记职务。
6、武汉市新洲区机构编制委员会关于成立区人力资源和社会保障信息中心的批复证明，2012年6月18日，武汉市新洲区机构编制委员会发文，内容为新洲区人力资源和社会保障信息中心系新洲区人力资源和社会保障局的科级事业单位，其主要职责是：负责全区人力资源和社会保障信息工作；负责全区人力资源和社会保障档案管理；负责经办处理社会保险信息（养老、失业、医保、工伤、生育以及城乡居民养老保险）。
7、武汉市新洲区机构编制委员会关于加强和完善基层劳动保障服务平台建设有关问题的批复证明，2011年8月17日，武汉市新洲区机构编制委员会发文，内容为新洲区在全区15个街镇设立人力资源和社会保障服务中心，为区人力资源和社会保障局派驻街镇的全额拨款事业单位，机构级别为正科级。各服务中心以区人力资源和社会保障局管理为主，同时接受所在地街镇的领导。其主要职责是承担人力资源和社会保障法律、法规和政策的宣传；组织实施村干部养老保险、被征地农民就业培训和社会保障、新型农村社会养老保险、城镇医疗保险、城镇职工养老保险、失业、工伤、生育等社会保险工作；承担农村劳动力资源调查，组织农村富余劳动力培训、转移就业、维权、发布职业技能培训、招工和求职信息，开展农村劳动力转移就业和失业登记工作；开展职业技能鉴定；开展城镇就业、下岗失业人员就业再就业、扶持创业、乡镇企业劳动合同、调解人事劳动争议等工作。
8、武汉市新洲区机构编制委员会关于区社会保险事业管理处更名的批复证明，2007年4月5日，武汉市新洲区机构编制委员会发文，内容为将武汉市新洲区社会保险事业管理处更名为武汉市新洲区养老保险管理办公室，负责全区养老保险申报、登记和相关资料核准、档案管理、基金统计等工作。
9、武汉市新洲区人力资源和社会保障局社会保险科关于灵活就业人员参保缴费程序的说明材料证明，灵活就业人员参保缴费政策程序如下：个人申请，并提供身份证、户口本原件，到区社保大厅或街镇人保中心窗口办理参保登记、缴费手续，从事个体经营的同时需提供《个体工商营业执照》，从事个体经营期间可以补缴。2013年5月，进一步规范参保登记、缴费、进一步明确灵活就业人员从参保当月开始缴费，不得向前补缴。
10、国务院关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知、国务院办公厅关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知、国务院办公厅关于继续做好房地产市场调控工作的通知证明，国务院为遏制部分城市房价过快上涨，专门下发通知要求各地严格限制各种名目的炒房和投机性购房，遏制房价过快上涨。
11、湖北省城镇灵活就业人员基本养老保险暂行办法证明，以灵活就业人员身份首次申请参保的，应携带本人居民身份证、暂住证和工商营业执照等有效证件及有关部门或单位出具的城镇就业证明等资料，到就业所在地劳动保障部门所属的社会保险综合服务大厅个人服务窗口办理参保登记、缴费申报手续，并从办理参保手续的当月，开始交纳基本养老保险费，同时开始计算缴费年限，不能通过往前补缴基本养老保险费的方式来增加实际缴费年限。参保人员可以按月或按季、半年或一年一次缴纳当年的基本养老保险费，不能跨年度缴费。养老保险经办机构为每个按本办法参保人员建立一个终生不变的个人账户。
12、关于贯彻执行《省劳动和社会保障厅关于完善企业职工基本养老保险若干政策问题的暂行处理意见》的通知证明，该文件第三点第（三）项规定，凡按照武劳社（2004）65号文件规定参保的个体灵活就业人员，首次参保时不得通过向前补缴的方式延长缴费年限。
13、武汉市人民政府办公厅关于贯彻落实国务院办公厅关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知的意见证明，2011年2月10日，武汉市人民政府发文要求各区人民政府、市人民政府各部门进一步加强对房地产市场调控的组织领导，根据国办发（2011）1号文件（国务院办公厅关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知）要求，对《市人民政府关于进一步加快保障性住房建设加强房地产调控稳定住房价格的通知》中明确的限购政策进行调整，暂定对已拥有1套住房的本市户籍居民家庭、能够提供本市1年纳税证明或者社会保险缴纳证明的非本市户籍居民家庭，限购1套住房（含新建商品住房和二手住房）；对已拥有2套及以上住房的本市户籍居民家庭；拥有1套及以上住房的非本市户籍居民家庭、无法提供1年本市纳税证明或社会保险缴纳证明的非本市户籍居民家庭，暂停在本市区域内向其售房。
14、市房管局关于调整我市住房限购政策有关问题的通知证明，武汉市住房保障和房屋管理局于2011年2月22日发文，内容为要求自2011年2月23日起，暂定对已拥有1套住房的本市户籍居民家庭（包括夫妻双方及未成年子女）、能够提供本市1年纳税证明或社会保险缴纳证明的非本市户籍居民家庭，限购1套住房（含新建商品住房和二手住房），对已拥有2套及以上的本市户籍居民家庭、拥有1套及以上住房的非本市户籍居民家庭、无法提供1年本市纳税证明或社会保险缴纳证明的非本市户籍居民家庭，暂停在本市行政区域内向其出售住房。对违反规定购房的，不予办理房地产相关登记手续。各房地产开发企业、代理销售的房地产经纪机构在与购房人签订商品住房买卖合同前，应履行对购房人限购政策告知和购房资格审核义务，核验购房人及家庭成员的身份证明、户籍证明、婚姻状况证明等有关资料。登陆“武汉市商品房网上签约和合同备案系统”进入“网上签约”栏目，输入购房人及家庭成员相关信息，核验购房人的购房资格。
15、市房管局关于进一步规范我市住房限购资格核查工作的通知证明，武汉市住房保障和房屋管理局于2013年5月9日发文，内容为要求非本市户籍居民除了提交本市户籍居民家庭应当提交的资料外，还应提交纳税证明或社会保障证明、个体户工商营业执照、工作证明原件。社会保险缴纳证明由各区社会保险经办机构登记核定部门向已参保的非本市户籍购房者提供，并加盖社会保障部门的核定专用章，中心城区还应提交用户密码条。并对购房资格的审核流程作出了具体规定。
16、市房管局关于贯彻落实国务院房地产市场调控工作的签报证明，武汉市住房保障和房屋管理局于2013年4月1日发文，内容为要求进一步加强对房地产市场的调控。
17、武汉市新洲区社会保险基金结算和信息处理中心出具的缴纳社保明细证明，违规办理的1，400户非武汉籍人员缴纳1年社保费的明细。
18、银行凭证证明，被告人胡某经办缴纳177户、42户、194户、51户、234户社保费的银行凭证；被告人谢某经办缴纳702户社保费的银行凭证。
19、涉案698户非武汉籍人员社保费缴费银行明细证明，698名非武汉籍人员缴纳的社保费均已经进入中国储蓄银行股份有限公司武汉市新洲区支行账户。
20、购房情况明细证明，涉案698名非武汉籍人员的购房情况。
21、被告人胡某个人电脑QQ微云网盘提取信息证明，被告人胡某记录的698户、702户非武汉籍人员社保缴纳名单。
22、武汉市新洲区社会保险基金结算和信心处理中心出具部分参保人员信息未上网情况说明证明，武汉市新洲区人社局网站开设了网上办事大厅窗口，提供社会保险个人信息查询服务。出于安全考虑，局网站与社会保险信息系统无接口，而是从社会保险信息数据库导出社保个人缴费信息，按月更新到局网站查询窗口。数据更新时间在每月月中，由胡某甲负责。谢某等人经办的参保人员，其中702人缴费信息，因时间原因，未来得及尚在局网站，故网上无法查询。
23、部分非武汉籍人员购房说明及商品房买卖合同证明，涉案的部分非武汉籍人员已在武汉市购得商品住房。
24、证人彭某甲的证言证明，非武汉籍人员在汉办理社会保险参保缴纳手续的程序；以灵活就业人员身份参保的程序规定，被告人胡某、谢某、胡某甲的主要工作，被告人胡某、谢某、胡某甲帮助非武汉籍人员以灵活就业人员的身份自实际参保日向前补缴一年的基本养老保险费是违反政策规定的。
25、证人吴某甲的证言证明，吴某甲在任职期间，多次在全局会议强调依法行政，将相关会议纪要下发全局，并对在新洲区办理社会保险的条件进行了说明，其中，武汉市其他区和非武汉市户籍人员不能在新洲区以灵活就业人员身份缴纳基本养老保险。
26、证人张某甲的证言证明，按照相关的文件、政策规定，不允许参保人员自实际参保日起向前补缴基本养老保险费。被告人胡某、谢某、胡某甲经办的1，400名非武汉籍人员的基本养老保险缴纳手续存在严重问题，不符合基本养老保险办理的相关程序。
27、证人吴某乙的证言证明，武汉市关于个体灵活就业人员参加社会养老保险的相关规定，其中明确规定不得通过向前补缴的方式来延长缴费年限。
28、证人陈某甲的证言证明，武汉市关于商品房限购的相关政策、文件依据，并说明在武汉市黄陂区房管局部分工作人员违反我市住房限购政策以及胡某、谢某、胡某甲等人违规办理了698户非武汉籍人员社会保险缴纳证明事发后，武汉市住房保障和房屋管理局专门针对此情况下发了该通知，对非武汉籍人员在汉购房资格提出了更高的要求和程序规定。
29、证人刘某甲、陈某乙、王某的证言证明，被告人胡某、谢某、胡某甲冒用他人工号进行违规办理基本养老保险缴纳手续。
30、证人洪某的证言证明，我对外联系业务的名片是湖北某投资担保有限公司，职位是湖北某公司的总经理，公司没有工商登记，也没有银行基本账户，不缴纳任何税收。公司的资金往来都是走的我个人的银行账。公司业务主要是我和李某负责，办公地点在租赁的楚天都市花园。我和李某是负责人。胡某、谢某、胡某甲三个人是新洲区人社局的国家工作人员，负责社保缴纳和相关审核的人员。我和胡某是徐古镇的老乡，今年过完年后认识的，胡某甲我在今年年初认识胡某之前就接触过，谢某是通过胡某认识的。今年年前，我通过熟人得到胡某甲的电话，主动联系并上门找到胡某甲，想请他帮忙办理社保补缴证明，但是当时胡某甲没有答应我，说这个事情蛮麻烦，很多人在做这个事情，有风险，不能做。我就没有再找过他了。后来我通过朋友认识胡某后，通过胡某，胡某甲也加入进来就帮忙我违规缴纳非武汉籍人员社保了。
今年二月份，我通过朋友认识胡某后，就约胡某在新洲区的雕琢时光茶座喝茶，在喝茶交谈过程中，我就主动提出来找他帮忙外地人办理社保证明。我对胡某谎称说自己是在武汉做房地产营销的，由很多外地人想在武汉购房，但是武汉有限购令，他们没有购房资格。所以我提出来能否帮忙办理这些外地人在武汉缴纳一年的社保缴纳证明，来规避武汉市的限购政策，以使这些外地人取得在武汉的买房资格，这样我的房屋销量会提起来，我的佣金提成就高一些。实际情况就是通过让非武汉人拥有在武汉有一年的社保缴纳证明，规避武汉市的限购令，从而取得购房资格，我们从这些非武汉籍购房者手上收钱，除开缴纳的社保费用外，赚取差价。
31、证人彭某乙的证言证明，彭某乙在从事房地产销售期间，因客户张某乙不具备在汉购房资格，故为其联系了一名叫李某某的女子，张某乙出资通过李某某获取了在汉缴纳社会保险的证明，从而在汉购得商品房。
32、证人刘某乙的证言证明，刘某乙在从事房地产销售期间，因客户陈某丙系非武汉籍人员，不具备在汉购房资格，故为其联系一名叫万某某的女子，陈某丙出资通过万某某获取了在汉缴纳社会保险的证明，从而在汉购得商品房。
33、证人何某的证言证明，何某在从事房地产销售期间，因客户郑某不具备在汉购房资格，故为其联系了一名叫万某某的女子，郑某出资通过万某某获取了在汉缴纳社会保险的证明，从而在汉购得商品房。
34、证人贺某的证言证明，贺某在从事房地产销售期间，因客户不具备在汉购房资格，故通过业务主管操作。
35、证人张某乙的证言证明，张某乙为非武汉籍人员，因不具备在汉购房资格，故通过售楼人员彭某乙联系了一名女子，出资违规办理了社会保险缴纳证明，获取了在汉购房资格，从而在汉购得商品房。
36、证人陈某丙的证言证明，陈某丙为非武汉籍人员，因不具备在汉购房资格，故通过售楼人员联系了一名叫万某某的女子，出资违规办理了社会保险缴纳证明，获取了在汉购房资格，从而在汉购得商品房。
37、证人胡某的证言证明，胡某为非武汉籍人员，因不具备在汉购房资格，便出资通过一名男子违规办理了社会保险缴纳证明，获取了在汉购房资格，从而在汉购得商品房。
38、证人陶某的证言证明，陶某见证检察机关提取被告人胡某网盘中的EXCEL文件过程。
39、证人骆某的证言证明，2013年3月15日，胡某至中国邮政储蓄银行新洲支行缴纳涉案的非武汉籍人员的基本养老保险费。
40、被告人胡某、谢某、胡某甲的供述证明，被告人胡某、谢某、胡某甲的主要工作职责以及被告人胡某、谢某、胡某甲与洪某相互勾结，违规为非武汉籍人员办理社保缴纳证明，帮助不符合购房条件的非武汉籍人员获取购房资格。
二、受贿的事实和证据
2013年3月16日，洪某为感谢被告人胡某、谢某共同帮助其提交的194名非武汉籍人员违规办理社会保险缴纳证明，向被告人胡某所持的中国建设银行账户（户名：刘某丙，账号：×××1125）汇款97，000元。在被告人胡某、谢某、胡某甲共同为洪某先后提交的42名、51名、234名、177名、702名，共计1，206名非武汉籍人员违规办理社会保险缴纳证明期间，洪某为感谢上述三名被告人的帮助，于同年3月18日向被告人胡某所持的户名为刘某丙的中国建设银行账户汇入贿赂款29，400元；同年4月8日向该账户汇款81，450元；同年3月中旬借给被告人胡某现金150，000元用以购买车牌号为鄂A×××××雪佛兰牌轿车，并约定从其后送给被告人胡某的贿赂款中预先分次扣除150，000元用以归还该笔借款；同年3月下旬送给被告人胡某现金126，450元；同年4月25日送给被告人胡某现金456，900元。
期间，被告人胡某将经手的贿赂款分给被告人谢某326，700元、分给被告人胡某甲101，900元。被告人胡某实得503，810元，被告人谢某实得326，700元，被告人胡某甲实得101，900元，另有余款8，790元由被告人胡某保管，用于被告人胡某、谢某、胡某甲日常餐饮、娱乐等共同消费开支。
综上，被告人胡某、谢某共同受贿，数额共计941，200元，被告人胡某甲共同受贿，数额共计844，200元。
2013年4月25日，检察机关至本市新洲区丽芙蓉酒店对涉嫌滥用职权罪、行贿罪的李某（另案处理）进行抓捕时，现场将形迹可疑的被告人胡某、谢某带回调查，并分别从胡某、谢某随身携带的包内查获现金共计460，000余元。同年4月25日，被告人胡某甲主动到新洲区人社局向检察机关投案。
案发后，检察机关从被告人胡某处收缴赃款285，000元，并扣押车牌号为鄂A×××××雪佛兰牌轿车一辆，从被告人谢某处收缴赃款176，000元，从被告人胡某甲家中收缴赃款17，700元。被告人胡某家属代为退缴赃款42，118元，被告人谢某家属代为退赃150，700元，被告人胡某甲家属代为退赃84，200元。
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