福建省龙岩市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）闽08刑终99号
原公诉机关福建省龙岩市新罗区人民检察院。
上诉人（原审被告人）孔凡炯，男，1962年12月10日出生于龙岩市新罗区，汉族，大学文化，中共党员，案发前系福建省龙岩某某有限公司副总工程师、漳州市某某非金属材料有限公司总经理，住福建省龙岩市新罗区。因本案于2015年7月21日被刑事拘留，同年8月3日被逮捕。现羁押于上杭县看守所。
辩护人赵锡龙，福建岩风律师事务所律师。
辩护人林志美，福建岩风律师事务所律师。
福建省龙岩市新罗区人民法院审理福建省龙岩市新罗区人民检察院指控被告人孔凡炯犯受贿罪和国有公司企业人员滥用职权罪一案，于2017年1月19日作出（2015）龙新刑初字第941号刑事判决。被告人孔凡炯不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。龙岩市人民检察院检察员李加增出庭履行相关职务，上诉人孔凡炯的辩护人赵锡龙、林志美到庭参加诉讼。现已审理终结。
原审判决审理查明：
受贿犯罪部分
被告人孔凡炯在担任龙岩某某有限公司副总工程师、漳州市某某非金属材料有限公司总经理期间，利用职务便利，多次非法收受庄某1、卢某、王某1、龚某、谢某1、曾某和郑某等人送予的贿赂共计人民币580000元，具体如下：
1、2011年5月至2013年3、4月份，在龙岩某某有限公司收购广西壮族自治区陆川县三林矿业有限公司股权过程中，被告人孔凡炯利用项目引荐、资源勘查等职务便利，先后4次收受庄某1送予的贿赂款计人民币46万元，具体如下：
（1）2011年5月3日，被告人孔凡炯通过电话向庄某1索要人民币10万元，后庄某1通过其公司员工张某2的银行账户转账送给被告人孔凡炯人民币10万元；
（2）2011年6月14日，被告人孔凡炯在龙岩市新罗区闽西宾馆楼下收受庄某1送给的现金人民币10万元；
（3）2012年7、8月份，被告人孔凡炯在龙岩市新罗城区金平送给的现金人民币6万元；
（4）2013年3、4月份，被告人孔凡炯在龙岩市新罗区闽西宾馆停车场收受庄某1送给的现金人民币20万元。
2、2009年7月，被告人孔凡炯利用款项拨付等职务便利，在福建省漳州市角美镇某农村信用合作社附近收受卢某送给的现金人民币12000元。
3、2011年春节期间，被告人孔凡炯利用款项拨付等职务便利，在龙岩出口收受王某1委托王某2送其的现金人民币9000元。
4、2010年夏，被告人孔凡炯利用款项拨付等职务便利，在龚某的选矿厂收受龚某送给的现金人民币20000元。
5、2011年5、6月，被告人孔凡炯利用款项拨付等职务便利，在其漳州市某某非金属材料有限公司办公室收受谢某1送给的现金人民币19000元。
6、2013年春节至2015年4月，被告人孔凡炯利用款项拨付等职务便利，先后3次收受郑某送给的贿赂款人民币60000元，具体如下：
（1）2013年春节期间，被告人孔凡炯在其漳州市某某非金属材料有限公司办公室收受郑某送给的现金人民币20000元；
（2）2014年春节期间，被告人孔凡炯在其漳州市某某非金属材料有限公司办公室收受郑某送给的现金人民币20000元；
（3）2015年4月，被告人孔凡炯在其漳州市某某非金属材料有限公司办公室向郑某索要现金人民币20000元。
国有公司、企业人员滥用职权犯罪部分
2011年6月至2013年4月，在福建龙岩某某有限公司收购广西壮族自治区陆川县三林矿业有限公司股权过程中，被告人孔凡炯受龙岩某某公司指派到陆川县进行钻孔定位等技术监督指导。被告人孔凡炯在广西陆川工作一周后即擅自离开陆川，返回漳州处理某某非金属材料有限公司相关事务，三林公司的股权收购现场监督指导等工作由王某3一人操持，最终导致庄某1、潘某、林某1、张某1（均另案起诉）等人采取虚构事实等手段以三林公司名义与福建龙岩某某有限公司签订了股权转让协议，龙岩某某公司收购三林公司82%的股权，支付人民币6883.4万元给庄某1等人，并代缴各种税费人民币1525.7万元。2012年9月至2013年5月间，龙岩某某公司分7次向庄某1账号为62×××72的个人工行账户汇入人民币共计6883.41167万元，另外又分4次向三林公司账号为55×××22的对公账号汇入人民币1525.68833万元。
2013年5月，龙岩某某公司委托地质八队进驻三林公司玉虎矿区进行全面的地质勘探工作。在地质勘探过程中，发现此次勘探的钻孔岩芯和2011年7月至10月原三林公司提交的钻孔岩芯截然不同。2014年2月18日，龙岩某某公司委托地质八队对原三林公司玉虎矿区北矿段第三号主矿体的12个钻孔进行复核验证，发现验证孔钻探出的为泥土岩芯，未发现高岭土矿。2015年6月，龙岩市人民检察院委托地质八队对剩余未复勘的17个钻孔进行复勘，经复勘验证：与原报告相比，Ⅱ号矿体资料量变化不大，Ⅲ号矿体不存在，Ⅳ号、Ⅴ号矿体面积变小、厚度变小、品质变差。与原报告相比，原报告332资源量188.91万吨不存在；333资源量减少4577.10万吨，淘洗精矿量减少2236.06万吨，334？资源量增加201.11万吨，淘洗精矿量增加78.65万吨；332+333+334？资源量为633.80万吨，淘洗精矿量为275.51万吨，与原报告相比资源量减少4564.90万吨，淘洗精矿量减少2247.78万吨。2015年8月，龙岩市人民检察院委托云南君信矿业权评估有限公司对广西陆川县玉虎钾长石矿区勘探探矿权价值进行评估，经评估鉴定：确定广西陆川县玉虎钾长石矿勘探探矿权在评估基准日的评估价值为116.03万元，该项目经济效益不可行，不具备开发利用价值。
认定上述事实的主要证据如下：
（一）书证
1、户籍证明、前科证明,证实被告人孔凡炯的身份情况及无前科。
2、到案经过，中共龙岩市纪律检查委员会的“关于孔凡炯的到案情况说明”，证实2015年5月15日，由专案组办公人员将孔凡炯从其办公室直接带至连城县纪委办案点先行约谈，对其使用“两规”调查措施，在“两规”调查期间，孔凡炯主动交代了专案组掌握的其渎职失职的事实及专案组未掌握的其非法收受庄某1、龚某、王某1、曾某等人贿赂共计58.7万元的情况。在“两规”调查期间，孔凡炯提供的同案其他三人存在收受庄某1贿赂的线索，经初步查证属实。2015年7月20日，因孔凡炯的行为涉嫌受贿等职务犯罪，纪委对孔凡炯解除“两规”调查措施，移送检察院查处。
龙岩市新罗区人民检察院的“关于被告人孔凡炯的到案情况说明”证实：2015年6月14日，该院对被告人孔凡炯涉嫌受贿线索进行初查。在调查期间，被告人孔凡炯主动如实交代了其收受庄某1、卢某、王某1、龚某、谢某1、曾某和郑某等人送予贿赂的犯罪事实。2015年7月20日，该院对被告人孔凡炯以涉嫌受贿犯罪立案侦查，同年7月21日，该院派员到中共龙岩市纪律检查委员会办案点将被告人孔凡炯带至上杭县人民检察院进行讯问。在侦查期间，被告人孔凡炯亦能主动如实交代其收受贿赂的全部犯罪事实，认罪态度好，有悔罪表现。
3、户名为孔凡炯，卡号为62×××48的建行储蓄卡交易明细，证实2011年5月3日，张某2向孔凡炯账户转入10万元，当日该账户向杨某某转账101000元。
4、工作笔记，证实2010年10月18日至2011年8月27日、2011年9月13日至2012年3月3日孔凡炯工作笔记由他本人记录，记录他任职期间的工作情况。
5、2011年6月14日龙岩某某有限公司（甲方）与法人代表为庄某1的陆川县国泰矿业有限公司（乙方）签订的《战略合作框架协议》，证实：约定甲方派出地质、选矿等方面专业技术人员成立工作小组进驻陆川，对良田石垌、玉虎等矿区高岭土矿做进一步地质勘探和高岭土矿分选试验及矿物特性分析等工作，进一步摸清资源赋存情况；在上一项工作完成后，双方可就以下合作方式开展协商：……③经甲方上级政府同意，乙方可作为战略投资者之一，优先予以考虑参与甲方股份制改革；同时乙方在陆川和博白高岭土开采权益（采矿权及探矿权）经评估作价后由甲方收购。
6、龙岩某某公司与庄某1方分别于2012年9月3日至2013年5月2日先后签订了两份《陆川县三林矿业有限公司股权转让协议》和两份《补充协议》，证实：2012年9月3日，龙岩某某公司与庄某1、林某2在龙岩市新罗区签订《股权转让协议书》收购三林公司82%的股权，预估收购价格6970万元，并约定将款项分批支付给庄某1；2013年2月20日，龙岩某某公司同意支付给庄某16970万元受让三林公司82%股权；2013年3月15日，龙岩某某公司和庄某1、林某2再次签订《股权转让协议》，龙岩某某同意以8409.1万元受让原三林矿业公司整体资产82%的股权，其中转让税费由庄某1承担。2013年5月2日，龙岩某某公司和庄某1、林某2签订《补充协议》，最终确定以6970万元受让原三林公司82%股权。
7、福建省第八地质大队地质勘探流程及广西陆川县玉虎矿区勘查情况说明，证实：福建省第八地质大队对广西陆川县玉虎矿区项目承接、勘查及报告编写各环节均遵循地质规范，不存在违规行为。
8、侦查人员提取的兴业银行《单位汇款委托书》、《收购广西项目转款明细》，证实：龙岩某某公司于2012年9月7日至2013年3月18日以收购股权定金、股权转让费名义向庄某1工商银行福清支行个人银行账户转入6883.4万元；2013年5月7日至2013年7月2日以股权转让款及税款的名义向广西陆川县良田农村信用社陆川县三林矿业有限公司账户转入共1525.7万元。
9、福建省于2014年5月9日出具的《广西陆川县玉虎矿区原陆川县三林矿业有限公司所施工的部分钻孔验证报告》，证实：经地质八队对原陆川县三林矿业有限公司于2011年7至9月期间所施工的12个钻孔岩芯的真实性进行验证，发现其中八个验证孔未见高岭土矿，四个验证孔所见高岭土均未达最低可采厚度，不构成工业矿体，无经济价值。认为原12个钻孔岩芯不真实，存在造假，Ⅲ号矿体333资源量3513.25万吨根本不存在。
10、关于变更勘查矿种申报材料协议书，证实三林公司的经营资质。
11、某某公司、三林公司工商营业执照等，证实三林公司的经营资质。
12、漳州某某非金属材料有限公司与福建省泉州工程勘察院龙某1分院签订的《钻探施工合同》，证实为了探明龙某1九湖工业园高岭土矿地质情况，漳州某某非金属材料有限公司（孔凡炯）与泉州工程勘察院龙某1分院（陈某2）于2009年6月30日签订钻探施工合同。
13、龙岩某某有限公司《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》及龙岩工贸发展集团有限公司出具的《证明》，证实：龙岩某某有限公司系龙岩工贸发展集团有限公司所属全资企业。
14、龙岩某某公司出具的《孔凡炯同志简历》证实：孔凡炯于2008年9月至今任龙岩某某有限公司副总工程师，其中2008年4月至今外派漳州某某公司任总经理。
15、立案决定书、拘留证，证实龙岩某某公司被诈骗案于2014年7月21日立案。庄某1等人被刑事拘留。
16、庄某1在龙岩入住旅馆的情况，证实庄某1四次分别在荣某国际大酒店、闽西宾馆、豪都大酒店入住的情况。
17、福建省第八地质大队出具的《广西陆川县玉虎矿区原陆川县三林矿业有限公司所施工的部分钻孔验证报告》、云南君信矿业权评估有限公司出具的《广西陆川县玉虎钾长石矿勘探探矿权评估报告书》等鉴定意见，证实：2015年6月，龙岩市人民检察院委托地质八队对剩余未复勘的17个钻孔进行复勘，经复勘验证：与原报告相比，Ⅱ号矿体资料量变化不大，Ⅲ号矿体不存在，Ⅳ号、Ⅴ号矿体面积变小、厚度变小、品质变差。与原报告相比，原报告332资源量188.91万吨不存在；333资源量减少4577.10万吨，淘洗精矿量减少2236.06万吨，334？资源量增加201.11万吨，淘洗精矿量增加78.65万吨；332+333+334？资源量为633.80万吨，淘洗精矿量为275.51万吨，与原报告相比资源量减少4564.90万吨，淘洗精矿量减少2247.78万吨。2015年8月，龙岩市人民检察院委托云南君信矿业权评估有限公司对广西陆川县玉虎钾长石矿区勘探探矿权价值进行评估，经评估鉴定：确定广西陆川县玉虎钾长石矿勘探探矿权在评估基准日的评估价值为116.03万元；该项目经济效益不可行，不具备开发利用价值。
18、龙岩某某有限公司（2011）13号《办公会议纪要》，证实会议主要讨论了加强公司护矿和二级瓷石生产项目承包问题，研究了对外发展项目和职工考核奖金发放事宜。
（二）证人证言
1、庄某1的证言，证实：2011年至2013年，龙岩某某公司向其收购广西陆川县三林矿业有限公司股权过程中，其有对龙岩某某公司的工程师孔凡炯、工程师王某3等人行贿，送一些钱物给他们。
在2007年至2011年，孔凡炯有为他们广西陆川某某公司、广西陆川三林公司提供劳务和技术咨询服务，其前后有给了他六次的劳务费，共计5万元左右。
2011年以后，在龙岩某某公司收购其陆川三林矿业公司股权期间，其送给孔凡炯四次共计48万元。（1）2011年5月，其通过其公司张某2的账户往孔凡炯的账户转了10万元，他有收下；（2）2011年6月，在其和龙岩某某公司签订战略合作框架协议时，其在回闽西宾馆路上的车里，其有送给孔凡炯2万元现金，让孔凡炯帮其买水仙茶饼和龙某1杨梅。到了闽西宾馆楼下，其又从车上拿了10万现金送给孔凡炯，孔凡炯有收下；（3）在2012年7、8月，在签订第一份股权转让协议前，其在龙岩某某公司附近的路边送给孔凡炯6万元或7万现金，他有收下；（4）在2013年4、5月份，这次收购基本结束的时候，其在龙岩闽西宾馆送给孔凡炯20万元现金，他有收下。
因为孔凡炯是龙岩某某公司的工程师，2007年和2008年，孔凡炯有为他们某某公司提供一些劳务和技术整改指导，所以其有陆续送给他5万元作为劳务费；2011年以后送钱给孔凡炯是因为孔凡炯有帮其把这个项目引进给龙岩某某公司，是三林公司股权收购项目的最早引进人，在股权收购过程中，他是一线工作人员，他的意见建议也会影响高岭土公司领导的决策，在早期对玉虎矿区高岭土矿山资源勘测摸底时，孔凡炯也有到实地进行钻孔布置，在签订一些重要的框架协议、股权转让协议前，其也需要孔凡炯告诉其一些内幕信息，从而促进股权收购的进展，所以其要跟他搞好关系，希望孔凡炯在这次收购股权过程中关照其，所以才送他这些钱。
2、卢某（福建省闽东南地质大队闽南地质分队地质员）的证言，证实：2009年6月时候，他们以福建省泉州工程勘察院龙某1分院的名义跟漳州市某某非金属材料有限公司签订了钻探施工合同，由法人代表陈某2签订的，由其负责现场钻机管理，全部工程款11-12万多元。期间其主要是跟漳州市某某非金属材料有限公司的总经理孔凡炯联系钻探施工的业务。
2009年7月份他们在某某公司的钻探施工任务就基本完成，某某公司也将钻探施工的工程款拨付给了他们单位，由于当时是其跟孔凡炯业务接触，他们的分队长陈某2跟其说某某公司已经把钻探施工的工程款拨付给他们，现某某公司的总经理孔凡炯跟他们要这项钻探施工工程款好处费，陈某2跟其说要其先送给他1.2万元现金，过后单位再把这笔钱还给其。其就到了农村信用社从自己户头取了1.2万元现金，其跟孔凡炯联系在附近的农村信用社见面，其将这1.2万元现金送给了孔凡炯，他将钱收下就走了。
因为他们单位负责给某某公司钻探施工，而且孔凡炯也跟他们要这项工程的好处费，他们也为了感谢孔凡炯对他们钻探施工项目的关照，分队长陈某2叫其送1.2万元现金给孔凡炯作为感谢，由于当时他们单位财务人员不在，其就自己先垫付1.2万元给孔凡炯，过后其有跟单位拿回这1.2万元现金。
3、王某1的证言，证实：2009年左右的时候，其通过挂靠漳州市大舟建筑工程有限公司，通过中标的方式取得漳州市某某非金属材料有限公司的宿舍楼的装修工程，中标价大概20万左右。在装修工程快结束的时候，其为了感谢孔凡炯对其承包某某公司宿舍楼装修的关照，同时也为了尽快结算到尾款，2011年春节期间，其有叫其儿子王某2送9000元现金和一些烟酒礼品给孔凡炯，其儿子王某2回来有跟其说他有到龙岩的高速路口拿了9000元现金和一些烟酒礼品给孔凡炯，他有收下。
因为孔凡炯是漳州市某某非金属材料有限公司的总经理，其有承包漳州市某某非金属材料有限公司的两栋宿舍楼的装修和围墙的工程，其为了感谢孔凡炯对其承包工程的关照，也为了尽快结算工程尾款，其就叫其儿子王某2到龙岩送了9000元现金和烟酒礼品给孔凡炯。
4、王某2（王某1儿子）的证言，证实：其父亲王某1有承包了漳州市某某非金属材料有限公司的宿舍楼装修工程，2009年期间其有帮其父亲王某1管理这个工程一段时间。装修工程快结束的时候，2011年春节期间，其父亲王某1叫其送9000元现金和一些烟酒礼品给孔凡炯，其自己开车到龙岩打电话联系了孔凡炯在龙岩出口见面，其在龙岩出口送给孔凡炯9000元现金和一些烟酒礼品，他有收下。
5、龚某的证言，证实：2009年的时候，其认识了漳州市某某非金属材料有限公司的孔凡炯，当时漳州市某某非金属材料有限公司准备在龙海市湖建厂，因为漳州市某某非金属材料有限公司征地难度比较大，就委托其帮忙向当地农民征地。由其负责向当地征地，漳州市某某非金属材料有限公司每亩支付其5000元的费用，总共大概征用了72亩的地，大概是2009年6月份的时候其就帮漳州市某某非金属材料有限公司征地完成了。
2010年期间，也说是其帮某某公司代理征地后，有一次孔凡炯跟其说他需要钱，让其给他2万元。其当时心里清楚，孔凡炯是想让其送钱给他。有一天，其约孔凡炯到其选矿场，在选矿场见面后，其有送给孔凡炯事先资金准备好的2万元现金，他有收下。孔凡炯是漳州市某某非金属材料有限公司的总经理，他当时既然都开口向其要了，其也不方便拒绝。而且当时其征地费用还需要通过孔凡炯拨付，另外为了感谢他把这个征地项目让其负责，其也有从中获利，其就送给孔凡炯2万元现金了。
6、谢某1（福建省腾裕建设工程有限公司项目经理）的证言，证实：2010年的时候，福建省腾裕建设工程有限公司通过招投标方式，承包漳州市某某非金属材料有限公司选矿厂的土建项目，工程项目造价800多万元，公司派其到漳州市某某非金属材料有限公司的土建项目任项目经理，由其负责现场管理。其主要是跟漳州市某某非金属材料有限公司的总经理孔凡炯联系土建项目的业务。2012年春节前，他们已经在承建漳州市某某非金属材料有限公司土建项目业务过程中，孔凡炯打电话给其说他要用现金，要其送他2-3万元现金，其跟他说自己身上就只有2万元左右，没那么多钱，孔凡炯说可以啊，你拿来给其。其自己凑了1.9万元现金，到了当天下午，其到了孔凡炯的办公室，把这1.9万元现金送给了孔凡炯，他有收下。至今，孔凡炯也没有把钱还给其。
因为孔凡炯是漳州市某某非金属材料有限公司的总经理，当时其作为某某公司土建项目的项目经理，由其负责现场管理，孔凡炯开口跟其要钱，其为了跟他搞好关系，希望工程项目能顺利进行，拨付工程款能顺利，其就送了他这1.9万元。
7、曾某的证言，证实：其从2009年开始陆续帮漳州市某某非金属材料有限公司做防腐工程项目，大概做了5次左右。在其管理过程中，主要是跟漳州市某某非金属材料有限公司的总经理孔凡炯联系业务。在2014年年初左右，其通过孔凡炯介绍了一个龙岩市新罗区大池镇的防腐工程项目，这个工程项目造价大概是七八万元，其拿到工程项目款后，就到孔凡炯的办公室送了他6000元现金，他有收下。之前其有跟孔凡炯说希望他帮其介绍一些防腐工程项目，如果介绍成功就会给他一部分辛苦费。过了半年左右，孔凡炯又叫其帮漳州市某某非金属材料有限公司做了一批防腐工程项目。
8、郑某的证言，证实：在龙某1市经营调运沙土生意的过程中，其与漳州市某某非金属材料有限公司有发生过业务往来。主要跟总经理孔凡炯联系业务。其有跟孔凡炯送过钱，分别是：1、2013年春节前，其为了感谢孔凡炯在其调运沙土给某某公司过程中的关照，其有到孔凡炯办公室送他2万元现金，他有收下。2、2014年春节前，其为了感谢孔凡炯对其调运沙土给某某公司的关照，其到孔凡炯办公室送给他2万元现金，他有收下。3、2015年4月左右，其到孔凡炯办公室坐的时候，孔凡炯跟其说他龙岩的房子要卖掉，还欠2万元左右需要还清银行的贷款，其就明白孔凡炯的意思是要跟其要钱，其就说可以，其就到银行取了2万元现金，到孔凡炯的办公室把这2万元送给他，他有收下。
因为孔凡炯是某某公司的总经理，其有帮某某公司调矿、拉尾沙等生意，为了感谢孔凡炯对其生意上的关照，其就送了上述的钱物给孔凡炯。其总共送了6万元现金给孔凡炯。
9、沈某证言，证实：2011年3月，其、吕某、马某、孔凡炯、王某3、谢某2等人到广西北海与新星汇矿业公司签订战略合作框架协议，在这期间马某向其汇报说，在广西陆川也有一个高岭土矿山资源，目前有寻求转让合作的意向。其听汇报后，就安排马某和孔凡炯到广西陆川先实地考察一下。马某和孔凡炯去考察完后，马某跟其汇报说，广西陆川那边的高岭土资源比较丰富，到处都是，质量看上去比较好，让他们公司领导再带一些专业人员去实地考察看看。其听完后，过了一段时间，其和吕某、孔凡炯一起去广西陆川实地考察。回到龙岩后，其有和马某、吕某等比较了解这个项目的领导班子探讨了广西陆川这个项目，其说广西陆川这边是丘陵地带，开采条件比较好，而且看上去高岭土矿有一定的储量，如果要和庄某1合作，资源储量一定要摸清楚。马某、吕某他们也都同意。然后其有跟马某说，让他问问庄某1看看有没有合作的诚意，如果有诚意，就安排马某负责起草相关的战略合作框架协议书。后来马某与庄某1进行沟通协商关于战略合作框架协议的相关内容，协商差不多后，在2011年5月底、6月初的时候，他们高岭土公司有召开班子会议，主要是研究与庄某1签订战略合作框架协议的内容。到了2011年6月，他们高岭土公司邀请庄某1到龙岩签订这份战略合作框架协议。战略合作框架协议签完后，他们高岭土公司有开会研究，准备安排孔凡炯、王某3二人到广西陆川对实地钻孔勘探进行监督指导，钻孔队伍由庄某1这方去聘请，费用也由庄某1这方支付。但是孔凡炯到广西陆川没几天就先回漳州了，当时马某有向其汇报说孔凡炯已经离开陆川跑回漳州了，王某3当时有无向其汇报，其忘记了。当时其想王某3一个人在陆川也能做好钻孔钻探的监督指导工作，所以就没有及时再安排一个公司人员过去协助王某3。钻孔钻探结束，他们公司专门派车到广西陆川将钻取出来的岩芯拉回公司的技术中心进行检测、实验。王某3回龙岩后也有跟其讲，孔凡炯到广西陆川几天就先回漳州了，还跟其说庄某1聘请的钻探队伍是私人的，没有钻探资质。其想，虽然钻探队伍没有资质，但是他们高岭土公司有派人监督钻孔钻探，应该没有问题。
后来按照王某3提取回来岩芯样品，王某3开始编写资源量核实报告，他们公司的技术中心负责根据采集回来的高岭土矿石样品来编写样品检测、试验报告。他们高岭土公司再安排马某根据资源量核实报告和样品检测、试验报告编写项目建议书。在2011年年底，项目建议书写好后报某某集团、龙岩市国资委进行项目立项。立项审批完后，他们公司还有委托厦门的一家中介机构开展尽职调查。因为庄某1急着要将陆川三林公司的股份转让掉，一直通过各种方式来催促这个项目的收购进展。
10、马某证言，证实：2011年3月，孔凡炯跟其、沈某、吕某、王某3、谢某2等人一起到广西与广西北海新星汇矿业公司签订的战略合作框架协议，当时孔凡炯有跟他们汇报说，在广西陆川也有一座高岭土矿山要转让。沈某知道后，就派其和孔凡炯去陆川实地看看，公司其他人员就先回龙岩了。其和孔凡炯到陆川后，因为当天时间已经比较迟了，他们就洗洗睡了。第二天庄某1叫矿山采矿负责人潘某带其和孔凡炯开车去矿山上实地看看，他们一共有看了5-6个高岭土采矿露头。
2011年3月，沈某、吕某、王某3、谢某2、孔凡炯和其等人到广西北海与新星汇签订战略合作框架协议，签订结束后，沈某派其和孔凡炯到广西陆川考察。考察期间，其和孔凡炯到三林公司后，潘某带其和孔凡炯到矿山考察了5-6个露头，包含一些周边的矿山。考察回公司后，庄某1和潘某跟他们介绍说，广西的高岭土很丰富，几辈子都采不完。当时还有给他们看采矿证1本和勘探证，但是勘探证上的名字不是庄某1的，而是别人的。考察结束后，其跟沈某汇报说，广西陆川的高岭土矿山分布广，露头多，但是具体高岭土矿石质量和规模还不好确定，能不能再进一步合作，还需要有专业知识的人到现场查看后再定。2011年4月，孔凡炯和沈某、吕某再去广西陆川考察。他们考察回来后，在公司的领导班子会议上确定与庄某1进一步合作，签订一份类似北海新星汇的战略合作框架协议，并由其负责协议的起草。2011年6月，公司班子会议上大家都同意与庄某1签订战略合作框架协议。接下来2011年的7月至9月份，龙岩某某公司开始派驻钻探项目工作小组进驻陆川，当时龙岩某某公司是委派孔凡炯和王某3到广西陆川进行现场钻探指导工作，庄某1则聘请了陈某1来钻探，三林公司安排潘某、林某1、张某1负责钻探工作。但是孔凡炯在负责整个勘探方案设计并组织实施工作，却制定错误的不留顶底板的钻探取样操作规程，在陆川只呆了8天就离开了，只留下了王某3一个人在现场监督钻探。地质工程师孔凡炯负责整个勘探方案设计并组织实施工作，却制定错误的不留顶底板的钻探取样操作规程，为造假留下了更易偷换样品的空间；王某3工作极不负责任，孔凡炯回漳州以后，跟其说他一个人也可以监督过来，他在整个钻孔样品提取过程没有在现场监督，事后还欺骗领导说钻孔岩芯是他亲自看着一节一节往上提取的，而其却草率轻信王某3一人可做好钻探监督工作。这样就造成所有钻孔岩芯被庄某1等人调包偷换，之后国资委、集团公司领导多次考察看到的都是被调包过的钻孔岩芯，最终造成决策失误。
11、王某3证言，证实：2011年9月，龙岩某某公司成立项目管理部，其任项目管理部副经理，主持项目管理部日常工作。其任项目管理部副经理时，主要负责广西三林公司收购项目的考察勘探、对提取的岩芯进行取样编录，并根据取样编录的岩芯数据进行编写《资源勘查报告》和《项目建议书》，对收购项目进行可行性研究，提供公司领导层进行决策，之后其作为公司的专业技术人员，全程跟进收购项目的所有实施进程，以其为主协助和辅助做好收购相关事宜工作。之前向龙岩市纪委交代的违法违纪问题是事实，其先讲在龙岩某某公司收购广西三林公司股份过程中，其有利用职务便利，帮助庄某1骗取龙岩某某公司股权收购款，在这过程当中，其还有收受庄某1好处费的事情。
2011年3月，其有随龙岩某某公司领导沈某、吕某、马某、孔凡炯等人到广西北海与新星汇矿业公司协商谈判高岭土矿山收购事项，当时有与对方签订战略合作框架协议。其记得当时马某、孔凡炯有向沈某汇报说，广西陆川也有一个高岭土矿山准备寻找收购合作。后来沈某同意派马某、孔凡炯2人先去广西陆川视察一下。通过公司领导等人到广西陆川视察后，龙岩某某公司决定与庄某1签订战略合作框架协议，在2011年6月份，庄某1代表广西陆川三林公司与高岭土公司签订《战略合作框架协议》，当时高岭土公司参会主要人员有沈某、马某、罗昌海（办公室主任）、孔凡炯和其，三林公司这方有庄某1和一个随从人员，签订协议后庄某1送其2万元。因为其是龙岩某某公司项目管理部副经理（主持工作），他们龙岩某某公司和庄某1签订了战略合作框架协议，高岭土公司也确定由其和孔凡炯去广西陆川对三林公司玉虎矿区进行资源勘查，庄某1为了跟其拉近关系，希望其在今后的项目收购过程中给予关照，所以送钱给其。战略合作框架协议签订后，根据龙岩某某公司与庄某1签订的《战略合作框架协议》，高岭土公司委派其和孔凡炯对广西陆川三林公司玉虎矿区高岭土矿山进行资源摸底的钻探工作进行现场监督指导，对三林公司及某某公司的相关情况进行调查核实。2011年7月，其和孔凡炯到陆川的第二天早上，庄某1派车来接其和孔凡炯到某某公司庄某1的办公室和庄某1见面。当时潘某、林某1等人也到了庄某1的办公室，庄某1将潘某、林某1等人介绍给他们认识，还把其和孔凡炯介绍潘某他们认识，说他们是龙岩市高岭土公司派来的，来对玉虎等矿区进行地质勘探的，对钻探工作进行指导的，摸清玉虎等矿区的高岭土资源情况，看一下双方公司有无进一步合作的条件。庄某1叫潘某把玉虎矿区的矿山情况给他们介绍一下，潘某就给他们介绍了三林公司玉虎矿山的基本情况。他跟他们说，他和林某1、张某1等人曾经在玉虎矿区用手摇钻钻探过，玉虎矿区有点矿，但质量不是很好，北矿段的低洼地带都没有什么矿，可以尽量少布置一些钻孔。第三天，就来了两台钻机，潘某、林某1、张某1就安排开始钻，孔凡炯在三林公司呆了7天左右就回福建了。监督指导三林公司地质钻探工作就由其一个人负责。三林公司玉虎矿区地质钻探工作从开始，总体上是东南往西南方向推进，一共钻探了20个左右的钻孔。其中，大概钻探10个孔左右，其在现场有看到3个钻孔提取的岩芯是没什么高岭土矿的，但从钻探现场拉回来的对应岩芯箱却是高品质的高岭土矿样。因此其找到庄某1就玉虎矿区钻探岩芯调换造假的情况进行质询，其说“庄总，你拉回仓库进行编录的岩芯怎么跟山上拉下来的不一样，有造假的情况”，他听后不但没有回避，直接承认有调换岩芯造假的行为，并跟其说“你做的都是代表公司，赚的钱也是公司的，而其赚的是自己的”，同时他还叫其不要管得太多，不然大家都没有好处，且公司那边他会去找领导处理。由于其之前收过他的好处费，且庄某1对其还不错，因此其就没再进一步过问了，让庄某1放手去做了。这样，的地质钻探工作照常进行，到地质钻探快结束时，其打电话给公司领导，请求调派一部车到三林公司拉钻孔编录岩芯样品回龙岩公司技术中心化验。
钻探完后，其回龙岩约一周时间，当时其根据潘某、林某1的要求，安排了北矿区三个钻孔给他们钻探。一个星期后，其回到三林公司，潘某、林某1他们已经打好了三个钻孔，编录取样后，其发现高岭土矿样质量更好了，且所钻探出的钻孔岩芯质量基本上一致，白度好、砂子少且淘洗率又高，又没顶底板，特别是整个钻孔岩芯都一样，局部一样倒说得过去。正常情况下，风化成高岭土的母岩岩性质量一致，则风化成的高岭土才可能一致，但其安排的三个钻孔有一定的距离，有几百米远，通常会有些变化，变化往往会在颜色、岩性、淘洗率等方面，且正常的岩芯都有顶底板，整个钻孔的岩芯也一般会有变化。因此，当时其肯定庄某1他们对岩芯又进行了调换，而且比之前玉虎矿区提供的岩芯更假、更离谱。但基于庄某1之前更换岩芯时，其与之沟通质询过。因此这次就没有再找庄某1交涉了，也不再沟通了。只要他们提供什么钻孔岩芯，其就按照他们提供的岩芯进行编录保存。
之后，北矿段其他钻孔岩芯的质量与以上三个钻孔岩芯的质量基本一致，且都没有顶底板，因此其可以肯定北矿段岩芯都是有经过调换处理的假岩芯。因为知道潘某、林某1、张某1有在对岩芯进行调换处理，而庄某1也明白地告诉其他们会对部分岩芯进行调换，所以其在监督的过程中也就没那么积极认真到现场去监督钻探。
在北矿段时，其每天到勘探现场都在10点30分左右，到现场后，看到钻机基本停止，周边没有高岭土露头，岩芯箱装好高岭土岩芯摆放在钻机边，其看一下就走了，没去看岩芯提取过程，也不管现场钻探提取的是什么岩芯。而潘某、林某1等人也尽量找借口让其少到现场去看，常称已经终孔。有一天下午，其随潘某到现场，发现钻孔岩芯皮已经全部削好，当时他们的解释是说钻孔靠近村庄，为了防止百姓家的牛踩到，就用钻好的钻孔岩芯皮回填钻孔，当时，其想这个理由也太牵强了，要回填钻孔，钻孔周围都是土，没有必要削岩芯皮来回填，当时其知道他们在做假岩芯，但基于其上面说的原因，就没有对他们提出来了。
因为其已经向庄某1提出质询，庄某1也承认了有造假行为，并让其不要管那么多，潘某、林某1、张某1、陈某1等人都是在为庄某1做事的，既然确认庄某1有造假行为，就没必要再去问其他人了。
他们这次去玉虎等矿区勘探就是为了摸清玉虎等矿区高岭土的质量和储藏量，为龙岩某某公司收购三林公司提供参考和依据，庄某1等人将钻探的没有高岭土的岩芯替换成含有高岭土的岩芯，目的是为了虚高玉虎矿区的高岭土的质量和储量，实质上是对三林公司的高岭土储量进行造假，并在之后的储量评估及相关价值评估过程中，得到更大价值评估，让龙岩某某公司以高价收购三林公司探矿权，从中获取更大的利益。
在知道庄某1等人将岩芯进行造假替换后其没有制止庄某1他们岩芯造假的行为，也没有向公司领导汇报真实情况，而是帮助庄某1隐瞒其岩芯造假的情况，使庄某1最后实现了将三林公司包装卖给龙岩某某公司，最终造成龙岩某某公司被庄某1诈骗，导致国有资产损失8000多万元的后果。
因为其再向庄某1质询时，庄某1说他会和高岭土公司的领导处理协调，还告诉其他赚的钱是私人的，到时候大家都会有好处，而且其之前也已经收了庄某1的一些钱，其也担心其自己如果和庄某1撕破脸皮，庄某1会将其收他钱的事情讲出来。
2011年7月至9月，三林公司玉虎矿区岩芯钻取完后，他们将经庄某1调换过的假的岩芯运回龙岩某某公司进行化验，其根据化验结果，编写了《广西陆川县良田镇国泰矿业有限公司高岭土矿区资源勘查报告》，编写前马某从公司利益出发，提出能否把资源量减下来，但沈某董事长说，还是实事求是好，于是其就按根据假的岩芯编录的数据编写资源量核实报告。其在该报告中得出三林公司玉虎矿区的高岭土储量有4000多万吨，为特大型高岭土矿区。
其在向领导汇报这些钻孔岩芯情况时，向领导说这些钻孔岩芯都是其参与钻探并从山上抬下来的。其说这些话时，其实就是向领导保证这些岩芯都是客观真实。其实其说这些话都不符合客观事实，因为这些钻孔岩芯很多是由庄某1他们造假调换的，当时其也发现了这些情况，并向庄某1提出了质询，庄某1也承认了这些情况，并且让其不要管那么多。所以其知道这些岩芯不是客观真实，其却向领导汇报了这些岩芯是其现场监督的，是客观真实的。其这样汇报会使领导确信三林公司玉虎矿区存在特大型高岭土矿体，并作出错误的决策。其这样说是极不负责任的行为，其实是在为庄某1他掩盖岩芯造假调换的行为，其这么做主要是由于与庄某1有不正当经济往来，另外，庄某1让其不要管太多，其实就是叫其帮他隐瞒岩芯造假的情况。所以在向领导介绍岩芯时，其才会不如实地汇报岩芯真实情况。
2012年2月春节前夕，庄某1带了福清的土特产（海带、紫菜、干贝等海产品）来高岭土公司拜访公司领导，庄某1到公司后，沈某董事长叫其到一楼去迎接庄某1他们，其见到庄某1后，他把其拉到他的车上并从他手提包里拿了个信封塞给其说“这是春节慰问金，意思一下”，其说这么客气干嘛，然后其收下信封装进自己口袋，后来其有将庄某1带来的海产品分发给公司领导。当天其陪同公司领导接待完庄某1后，其回家打开信封看见里面装着1万元的现金。
这次刚好临近春节，庄某1来公司拜访主要是想借这个机会跟高岭土公司领导层以及收购广西三林公司的相关人员多走动走动，也是为了推动整个收购三林公司的进度。他主动给其1万元无非就是再进一步跟其拉近关系，也是感谢其在前期公司收购广西三林公司过程中的工作给予的帮助，并希望其在接下来公司对广西三林公司收购中能够继续帮助他。
根据《龙岩市政府关于国有资产对外投资若干问题的规定》及龙岩国资委和某某集团的关于《龙岩某某公司收购陆川三林公司股权》的批复精神，龙岩某某公司收购三林矿业有限公司过程中，他们必须依法依规进行。因此要有资质的地勘单位对广西三林公司玉虎矿区进行进一步勘查，并出具正式的地质勘探报告。因此，当公司沈某董事长问其该怎么办时，其说能否就以其编写的《陆川三林公司玉虎矿区资源量核实报告》为基础，由三林公司向广西地质六队提出申请编写陆川三林公司普查地质报告。沈某同意其的建议，并由其去沟通协调。
公司领导让其去协调后，其就打电话给三林公司庄某1说，其司要收购三林公司，必须要有你三林公司出面向玉虎矿区地勘单位广西地质六队提出申请编写普查地质报告，庄某1说好的，会安排钟光兰跑一趟，看行不行协调。几','2018-10-03
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