四川省高级人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）川刑终字第57号
原公诉机关四川省成都市人民检察院。
上诉人（原审被告人）毛志刚，男，1954年5月24日出生于四川省成都市，汉族，大专文化，原系成都银行股份有限公司董事长，成都市第十四届政协常委，住成都市锦江区。2013年12月6日因涉嫌犯受贿罪被刑事拘留，同年12月23日被逮捕。现羁押于成都市看守所。
辩护人罗沛，四川中民律师事务所律师。
辩护人魏东，四川蜀鼎律师事务所律师。
四川省成都市中级人民法院审理成都市人民检察院指控原审被告人毛志刚犯受贿罪一案，于2014年12月15日作出（2014）成刑初字第195号刑事判决。宣判后，原审被告人毛志刚不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年6月21日、11月24日公开开庭审理了本案。四川省人民检察院指派检察员王川平出庭履行职务。上诉人（原审被告人）毛志刚及其辩护人罗沛、魏东到庭参加了诉讼。本案经合议庭评议，现已审http://150.0.2.204:8603/Common/DoInfo.aspx?pageType=doinfo&ApiInvoke;=false&showRight;=true&DocID;=9c82067d-1ea4-48df-8ddc-3f9c898916a7理终结。
四川省成都市中级人民法院判决认定：被告人毛志刚在担任成都工业投资集团有限公司（以下简称工投集团公司）董事长、成都银行股份有限公司（以下简称成都银行）董事长期间，利用职务上的便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物共计人民币1150万元、美元22.8万元、港币60万元、欧元9万元、台币10万元、英镑3000元、价值人民币35万元的购物卡、价值人民币3万元的中华香烟、卡地亚眼镜1副，以及约定收受的价值1866.99万元的成都银行股份622.33万股、已实际收受的孳息人民币725万元、港币20万元、美元2万元。四川省成都市中级人民法院认定上述事实，有经庭审举证、质证并确认的物证、书证、证人证言、被告人供述等予以证实。
四川省成都市中级人民法院判决认为，被告人毛志刚作为国家工作人员，利用职务便利为他人谋取利益，非法收受他人现金、购物卡、银行卡、香烟等折合人民币1188万元、美元22.8万元、港币60万元、欧元9万元、台币10万元、英镑3000元、卡地亚眼镜一副以及622.33万股成都银行股份（���值人民币1866.99万元），其行为已构成受贿罪。针对该622.33万股成都银行股份价值，毛志刚已实际获取人民币725万元、港币20万元、美元2万元，剩余股份价值因意志以外的原因未能得逞，属犯罪未遂。毛志刚受贿数额巨大，犯罪情节特别严重，但其归案后，如实交代了办案机关尚未掌握的大部分同种犯罪事实，可从轻处罚。原判依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第二十三条、第四十八条、第五十七条第一款、第五十九条、第六十四条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第三条之规定，判决如下：被告人毛志刚犯受贿罪，判处死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；对被告人毛志刚受贿所得现金、购���卡、银行卡、香烟共计人民币1913万元、美元24.8万元，港币80万元，欧元9万元，台币10万元，英镑3000元，卡地亚眼镜1副予以追缴，上缴国库。
毛志刚上诉称：（1）其不具有国家工作人员身份，不符合受贿罪的构成要件；（2）其在侦查阶段的供述不真实，不应作为定案依据；（3）证人黄某1、张某1、唐某1、潘某、孙某、薛某1、刘某1、储某、张某2等人的证言不真实，不应采信；（4）没有收受由三家公司代持的成都银行股份及分红款；（5）没有收受黄某1、黄某3、戴某（认收1万美元）、张某2、张某1、唐某1、郑某、薛某1、赵某2、刘某1、潘某、孙某、曾某1、储某、周某2、苏某、严某、余某（认收中华香烟2箱）、张某6、封某、陆某、曾某2等人财物，苏某所送的104万元、严某所送的8万元、封某所送的104万元、谭某所送的10万元台币、方某所送的8000美元、向某所送的50万港币、3000英镑、10万元人民币、于某所送的20万元人民币、薛某2所送的2万元人民币系正常的借款关系或人情往来，不应认定为受贿款；（6）其具有自首情节；（7）其检举吴某1受贿线索，配合相关机关调查周某3某、李某某、周某3、吴某2犯罪事实，构成立功。
毛志刚的辩护人辩称：（1）认定毛志刚收受622.33万股成都银行股份缺乏事实和法律依据，该股份未实际转让，不应当计入受贿数额；（2）苏某所送的100万元、封某所送的84万元、向某所送的3000英镑、10万元人民币、陆某所送的215万元、曾某2所送的280万元系借款，戴某所送的10万元、李某6所送的20万元系礼金，不应认定为受贿款；（3）原判认定毛志刚收受唐某1、曾某1、黄某1、孙某、曾某2、封某、陆某、张某1等人人民币772万元、美元9���元、港币10万元、购物卡2万元的事实不清、证据不足，不应认定为受贿金额；（4）原判认定毛志刚收受黄某3、戴某、张某2、郑某、薛某1、赵某2、刘某1、储某、周某2、苏某、严某、余某等人人民币249万元、美元14万元、欧元9万元、购物卡33万元、银行卡26万元的证据存疑，不应认定为受贿金额；（5）原判认定的受贿资金去向不明，且毛志刚的收入与其家庭财产大致相符，因此，认定毛志刚受贿超过1000万元不当；（6）毛志刚具有自首、立功和退赃情节，二审期间法律对受贿罪已作出修改，应当依法对毛志刚改判有期徒刑。
四川省人民检察院的出庭意见为：原判认定的事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当。原审被告人毛志刚及其辩护人的上诉、辩护理由均不成立。建议驳回上诉，维持原判。
经本院审理查明，上诉人（原审被告人）毛志刚于2001年任成都市人民政府副秘书长，2002年经成都市国资委委派担任工投集团公司董事长，2004年8月经中共成都市委、成都市人民政府决定任成都银行党委书记，同年9月任成都银行董事长。毛志刚在担任工投集团公司董事长、成都银行董事长期间，利用职务上的便利，为他人谋取利益，非法收受他人人民币1000万元、美元22.8万元、港币60万元、欧元9万元、台币10万元、英镑3000元、价值人民币35万元的购物卡、价值人民币3万元的中华香烟、卡地亚眼镜1副以及价值人民币1866.99万元的成都银行干股622.33万股，并收受干股孳息人民币725万元、港币20万元、美元2万元。折合人民币，毛志刚收受他人财物共计约3182万元，收受干股孳息约756.5万元。具体事实如下：
（一）2004年，工投集团公司解决了成都市新筑路桥机械股份有限公司（以下简称新筑公司）资金短缺问题，新筑公司董事长黄某1为感谢时任工投集团公司董事长的毛志刚，到毛志刚的办公室送给其人民币30万元。毛志刚调任成都银行董事长后，黄某1于2005年春节期间到毛志刚的办公室又送给毛志刚人民币20万元，感谢毛志刚在工投集团公司时对其公司的帮助，同时也希望成都银行对其公司的贷款继续支持。2006年、2007年、2008年每年春节前，黄某1均到毛志刚办公室，以拜年的名义送给毛志刚人民币20万元，以保持与毛志刚的关系，并感谢毛志刚在贷款业务上对公司的支持。2008年下半年，成都银行给新筑公司增加了信贷额度，黄某1在2009年、2010年、2011年、2012年每年春节前均送给毛志刚人民币30万元。2010年7月左右，黄某1因新筑公司需要增加授信额度，到毛志刚的办公室送给毛志刚人民币30万元��2011年，黄某1因新筑公司的授信额度需要展期，到毛志刚的办公室送给毛志刚人民币30万元。2013年春节前的一天，黄某1到毛志刚的办公室送给毛志刚人民币2万元。以上毛志刚共计收受黄某1所送的人民币292万元。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.上诉人毛志刚的供述证实，2003年，其在工投集团公司任董事长的时候，公司借款4000万给新筑公司，支持了新筑公司的发展，解决了资金短缺的问题，黄某1为了感谢其对公司的支持和帮助，于2004年在其办公室送给其现金30万元。2004年，其调任成都银行董事长。2005年春节期间的一天，黄某1到其办公室来送给其20万元现金，主要是感谢其在工投集团公司时对他的帮助，也为了成都银行对他公司继续进行支持。2006年、2007年、2008年这三年，黄某1都在春节前的一天到其办公室来拜年，每次都送了20万元现金，送钱是为了与其保持关系，感谢其在贷款业务上对他公司的支持和关照。2008年下半年，成都银行给黄某1的公司增加了信贷额度，黄某1在2009年春节前送给其30万元。2010年春节前的一天，黄某1到其办公室来拜年，送给其30万元。2010年7月左右，黄某1的公司获得了高铁“声屏障”订单，需要增加授信额度并开具银行保函，黄某1到其办公室来，希望成都银行对此予以支持，并送给其现金30万元。2011年春节前的一天，黄某1到其办公室给其拜年，送给其现金30万元。2011年，由于成都银行对黄某1公司的授信额度需要展期，黄某1到其办公室来请其帮忙，其答应帮助协调一下。过了一段时间，黄某1到办公室来送给其30万元现金。2012年春节前的一天，黄某1到办公室来拜年送给其30万元现金。2013年春节前的一天，黄某1到其办公室送了2万元现金。
2.证人黄某1的证言证实，其向毛志刚的请托事项及送钱时间、金额与毛志刚的供述一致。另外，因为新筑公司是上市公司，为了防止违规，所以送给毛志刚的钱是来自其个人收入。
3.证人李某1（新筑公司财务总监）的证言证实，其从2001年帮助黄某1保管现金，由黄领取的补贴、政府对企业法人的奖励、厂长基金、公司奖励组成，大约每年20余万元，黄某1有大额提取现金的情况。
4.证人黄某2的证言证实，2007年至2008年，新筑公司在成都银行高新支行有贷款。2007年毛志刚打电话说新筑公司最近在扩大生产规模需要增加流动资金，看能不能提高授信额度。其当时就表态会尽快安排人员去调查。后来根��实际情况提高了新筑公司的授信额度，并按程序尽快的上报给了成都银行总部。
5.证人罗某1的证言证实，2010年，新筑公司在其支行有一笔4亿元的授信业务，在调查过程中，毛志刚曾打电话询问该公司授信业务调查进展情况，并要求支行加快进度。其支行按要求加快了调查进度形成资料，并及时将调查资料报总行审批，最终这笔4亿元的授信业务得到了总行的审批。
6.证人李某2（曾在工投集团公司投行部工作）的证言证实，新筑公司增资扩股项目是其经办的，当时公司董事长毛志刚曾询问过该项目进展情况，是按公司规定完成的该项目投资。
7.成都银行行级信用审批委员会审批结论意见书、特别授信委员会讨论纪要、业务评审意见书、最高额信贷合同、借款合同、增资扩股协议书等书证证实，新筑公司在成都银行贷款的相关情况。
8.工投集团公司董事会决议证实，2003年11月，毛志刚代表工投集团公司签订增资扩股协议书，以每股1.88元的价格投资新筑公司1200万股，共计2256万元。2007年8月，新筑公司回购2588万元，累计分配红利597.65万元。
9.新筑投资集团有限公司的营业执照、“关于在成都银行贷款的说明”等证实，新筑投资集团有限公司下属子公司新筑公司为独立法人企业，成都银行直接为新筑公司申请贷款额度授信，直接向其发放贷款。
10.新筑投资集团有限公司出具的“对黄志明先生资金收入的说明”证实，黄某1每年公司奖金约50万元，由财务代为领取并暂时保���，需要时随时支取。无准确数据只有流水账，每年与黄某1结算。
11.政协新津县委员会办公室出具的“证明”证实，黄某1于2002年至2011年任新津县政协副主席，累计发放年度奖金共84.6万元。
12.新筑投资集团有限公司对提取厂长基金的说明证实，2002年前公司每年按销售额2%提取厂长基金，作为企业负责人日常经营活动中使用，截止2002年1月共计131.07万元和专项单独核算的“108”线销售费用49万元，在2002年至2008年使用完毕。
（二）2005年，成都谭鱼头投资股份有限公司（以下简称谭鱼头公司）为了与时任成都银行董事长的毛志刚维系关系以获得成都银行贷款业务上的支持，该公司董事长谭某在毛志刚到台湾考���时送给毛志刚台币10万元。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.上诉人毛志刚的供述证实，2005年，其随同成都市代表团到台湾访问，期间谭某送给其10万元台币，该款已在台湾考察期间花销。谭某送钱是希望维持谭鱼头公司在成都银行的贷款。
2.证人谭某的证言证实，2003年左右，谭鱼头公司在成都银行有笔贷款。2005年，其在台湾时听说毛志刚在台湾考察，就约毛志刚喝茶并送给毛志刚10万元台币。
3.谭鱼头公司营业执照、贷款审批报告书、借款合同等证实，该公司于2003年3月在成都银行借款5000万元。
（三）2005年至2006年期间，毛志刚利用担任成都银行董事长的职务之便，为四川大东新惠投资有限公司（以下简称大东公司）及关联公司在成都银行的不良贷款减缓还款进度等事项上提供帮助，先后三次收受该公司董事长黄某3所送的人民币共计60万元。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.上诉人毛志刚的供述证实，2004年，成都银行开始清理不良贷款，大东公司在成都银行的1亿元贷款没有抵押，当时将作为不良贷款进行清收。大东公司的出资人黄某3数次找其协商用公司在崇州的400亩土地进行抵押，并顺利将贷款展期。黄某3于2005年年底在其办公室送给其10万元人民币，2006年上半年吃饭时送给其30万人民币，2007年春节前在其办公室送给其20万人民币。送钱是为了让其帮忙放缓对该公司的催款进度，让公司资金不那么紧张，有利于公司���展。其当时在保证贷款安全的前提下，同意放缓大东公司的还款进度并同意暂时不处置土地抵押物，让大东公司在资金上有了喘息机会。
2.证人黄某3的证言证实，2005年，大东公司在成都银行有1亿元贷款，快到期时成都银行要求提前还款。当年年底其到毛志刚的办公室找他帮忙，送给他10万元。2006年公司贷款转贷时，其请毛志刚吃饭并送给他30万元，希望毛志刚在公司还款进度上提供帮助。第三次是2006年底，成都银行想处置大东公司抵押土地，其到毛志刚办公室找他看能否不处置，按照正常程序还款，并送给毛志刚20万元。其送的60万元都是从备用金里拿的。
3.证人周某1（成都银行总稽核）的证言证实，大东公司及其关联公司即大东系公司的实际控制人是黄某3，自2006年至今成都银行一直在处理大东系公司的不良贷款，按照工作程序其到毛志刚的办公室汇报过几次，汇报后毛志刚说要在保证大东系公司不良贷款安全的情况下开展清收工作。后来在保证资金安全的情况下，在政策范围内适当减缓了大东系公司的还款进度。
4.证人王某2（大东公司出纳）出具的“情况说明”及相关收据证实，该公司在2004年至2005年收到黄某3暂存款，后于2005年3月至2006年5月期间归还黄某3暂存款72.4万元。
5.借款最高额抵押合同、成都银行贷款借新还旧审批表、武某支行会议纪要、成都银行行级信用审批委员会审批结论意见书、财务凭证等证实，大东系公司在成都银行贷款的相关情况。
6.成都银行武某支行工作会议纪要证实，鉴于大东系公司的实际��况，同意在追加馨源置业名下400亩土地为贷款提供抵押担保的情况下，对其进行转化。按毛志刚董事长要求，让企业向支行出具承诺，一是将泸州化工厂的股权质押；二是未办理国土证的400亩土地，办证后追加为该转化贷款的抵押担保。支行要尽早做好相关工作，争取12月初完成所有转化工作。支行必须就转化工作向毛志刚董事长做专题汇报。2006年10月，大东通信发展有限公司已转化贷款4910万元。
7.审批结论意见书证实，2006年11月，成都市商业银行行级信用审批委员会作出决议，同意武某支行上报的“大东”系10135万元整体解决方案。
（四）2006年至2012年期间，毛志刚利用其担任成都银行董事长的职务之便，为四川天翼置业有限公司（以下简称天翼公司）在成都银行的��款业务提供帮助，先后六次在春节、中秋节前后收受该公司董事长戴某所送的美元1万元，共计美元6万元。2012年3月，毛志刚在其女儿毛某举办婚礼时收受戴某所送的人民币10万元。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.上诉人毛志刚的供述证实，2005年，戴某和置信公司在联合开发温江“大宅门”项目过程中向成都银行申请了1.5亿的贷款，在其帮助下顺利拿到该笔贷款。2006年春节期间，戴某请其吃饭后送给其1万美元。2008年至2011年每年春节，戴某都要请其吃饭，每次均送给其1万美元。2012年中秋节前，戴某请其吃饭时送给其1万美元。2012年3月初，其女儿在新会展中心举办婚礼，戴某来到婚礼现场送给其女儿毛某10万元人民币。戴某送钱是为了感谢其在贷款上给予的支持，也希望其以后有机会继续关照。
2.证人戴某的证言证实，2006年春节期间，其与毛志刚一起吃饭时说，天翼公司明年要上马“大宅门”项目，请成都银行在贷款时给予支持，毛志刚表态要支持，饭后其送给毛志刚1万美元。天翼公司从成都银行贷款后，在2008年至2011年的每年春节和2012年的中秋节，其五次送给毛志刚1万美元，共计5万美元，都是吃饭后送的。美元是其安排驾驶员陈某1去黑市上兑换的，用于兑换的人民币都是其从家中取的私人积蓄。2012年上半年毛志刚女儿结婚时，其到婚礼现场送给毛志刚女儿毛某10万元人民币。
3.证人陈某1的证言证实，2006年、2008年至2011年这五年春节期间以及2012年中秋期间，戴某共六次安排其去兑换美元，每次都是���1万美元，当时其在肖家河附近找黑市“串串”换的。
4.证人杨某1的证言证实，2006年下半年，天翼公司在高新支行有一笔9000万元的贷款业务。在该笔贷款业务办理中，毛志刚打电话让其加强对该笔贷款的管理，加快调查进度，尽快将贷款资料上报总行审批。其按照毛志刚的要求调查完后尽快将贷款资料上报了总行，最终这笔贷款获得总行的审批通过，由高新支行进行了发放。
5.审批结论意见书、借款合同、情况说明等证实，天翼公司在成都银行贷款的相关情况。
6.四川天翼置业有限公司出具的“情况说明”证实，戴某历年年度奖金为20万元。
（五）2007年，毛志刚利用其担��成都银行董事长的职务之便，为四川平原装饰公司（以下简称平原公司）能够进入成都银行的装饰公司备选库承揽成都银行网点装修业务提供帮助，先后两次收受该公司法定代表人张某2所送的人民币10万元，共计20万元。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.上诉人毛志刚的供述证实，张某2多次找其帮忙介绍业务，其同意让平原公司进成都银行装饰单位备选库，并向总行行政部老总李某3打了电话，为此张某2送给其10万人民币。平原公司于2007年承揽了新华支行的装修工程，但完工后因为验收不合格，支行拒绝付款并要求张某2进行整改。张某2到其办公室请其帮忙协调支付工程款并表示愿意按要求整改，事后送给其10万元人民币。
2.证人��某2的证言证实，在前期招标过程中，毛志刚说到时候会打招呼，其就在毛志刚办公室送给毛志刚10万元，大约是2007年。后来，其又在办公室送给毛志刚10万元。送钱是想与毛志刚搞好关系，好拿点工程，成都银行有网点装修。
3.证人罗某2的自书证言证实，2007年2月、9月，其按照张某2的安排，两次帮张某2在公司借款，每次10万元，共计20万元。后来，以支付工程材料款的名义在公司冲抵。平时其为张某2开车时，经常按张某2的要求送他到成都银行总部办事。
4.证人李某3的证言证实，平原公司是2007年进入成都银行装修备选库的，当时毛志刚打电话让其将平原公司放入成都银行装修备选库，其按照毛志刚的指示进行了办理。
5.证人马某的证言证实，平原公司承揽新���支行装修工程是通过总行招标的工程，2008年初开始施工，后因地震停止施工，经法院裁决，支行按照已完成的工程量支付了价款，平原公司退出了该工程。
6.建筑装饰工程施工合同证实，2008年3月，平原公司与新华支行签订《装饰工程施工合同》，价款24.17万元。2009年12月，平原公司与成都银行资阳分行签订《装修工程施工承包合同》，价款49.8万元。
7.成都市青羊区人民法院（2008）青羊民初字第1546号民事判决书证实，平原公司起诉德盛支行，法院判决德盛支行支付平原公司3.99万元。
8.记账凭证册、借条、平原公司出具的“情况说明”证实，2007年2月16日、9月21日，罗某2以流动资金名义各借出现金10万元，后以支付材料款、工程款等名义进行了财务处理。
（六）1995年至1999年，四川省银河新技术开发应用公司（以下简称银河公司）及其下属公司在原成都汇通城市合作银行有贷款业务，后相关的贷款并入成都银行。在处理银河公司不良贷款过程中，毛志刚作为成都银行董事长，代表该行与中国北方工业公司谈判收购银河公司股权时，为银河公司争取到较好的股权出售价格，并核销了银河公司剩余不良贷款。为感谢毛志刚提供的帮助，银河公司董事长张某1于2007年至2008年期间安排公司员工王某3三次送给毛志刚人民币共计50万元。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.上诉人毛志刚的供述证实，张某1的银河公司是原汇通银行的贷款客户，有1亿元的贷款。2000年汇通银行并入成都银行之后，张某1的贷款随之并入成都银行。其任成都银行董事长后，发现银河公司没有其他有效资产，贷款实际上已成为不良贷款。银河公司在成都银河王朝酒店有部分股权，而成都银河王朝酒店的另外一个股东中国北方工业公司有意收购银河公司在银河王朝酒店的股权。经成都银行与中国北方工业公司多次谈判，在2008年年底，中国北方工业公司同意以4600万元的价格收购银河公司的股权。该收购款直接用于归还银河公司在成都银行的部分贷款，余下的近6000万贷款进行了账销案存权在的内部核销。银河公司董事长张某1于2007年初安排员工王某3到其办公室送给其10万元人民币，2008年初王某3到其办公室送了10万元人民币，2008年底王某3又到其办公室送了30万元人民币。送钱的原因是为了感谢其作为成都银行的董事长，在代表成都银行与中国北方工业公司收购股权��谈判中努力帮助他们争取到了非常好的收购价格，并且还帮助银河公司额外争取到了300万元的遣散费。
2.证人张某1的证言证实，毛志刚为其公司处理不良贷款提供了帮助。2007年春节前其安排公司员工王某3给毛志刚送了10万元现金和几条香烟。2007年或者2008年初，又安排王某3给毛志刚送了10万元现金和几条香烟。2008年快过年时，其安排王某3给毛志刚送了30万元现金和几条香烟。东西都是装在纸袋子里封好的，只告诉王某3送文件资料，没有说钱的事。这些钱都是其从前妻唐晓云处借的。
3.证人王某3的证言证实，2007年初、2008年初、2009年初，其在董事长张某1的安排下，三次到毛志刚的办公室将张某1交给其的装有文件资料的纸口袋交给毛志刚。
4.借款合同、和解协议书等证实，银河公司在成都银行贷款及处理不良资产的相关情况。
（七）2007年左右，成都市万基和润投资有限公司（以下简称万基和润公司）因开发“金蓝湾”等项目在成都银行贷款，毛志刚利用其成都银行董事长的职务便利，为该公司在加快贷前调查进度、顺利取得贷款等方面提供了帮助。2007年至2013年春节前后，该公司董事长郑某先后四次送给毛志刚人民币共计35万元。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.上诉人毛志刚的供述证实，2006年万基和润公司因开发楼盘需在成都银行贷款。郑某找其帮忙时，其给成华支行的行长张某3打招呼，请成华支行支持该公司的贷款。2007年底，郑某请其吃饭后送给我现��5万元。2008年年初的一天晚上，郑某到其家中拜年送给其10万元现金。2009年初的一天晚上，郑某到其家中拜年送给其10万元现金。2012年初的一天晚上，郑某到其家中拜年送给其10万元现金。2013年春节前的一天，郑某到其家中拜年，送给其10万元现金。郑某的公司在贷款过程中得到了其支持和帮助，同时也希望在以后的贷款过程中得到其支持，所以送钱给其。
2.证人郑某的证言证实，万基和润公司和成都银行有贷款业务往来，第一次是在2007年七八月份，第二次是2010年左右。2007年其送了5万元现金给毛志刚。2008年初送给毛志刚现金10万元。2009年快过年时送了10万元。2012年春节送了10万元现金。2013年春节，毛志刚打电话说他女儿毛某要结婚，其准备了10万元交给毛志刚，地点记不清是不是在婚礼现场。送的钱是由其本人出具借条后从财��上领的现金，因为公司经常有一些项目提成，就从其中一些项目提成中抵扣。
3.证人张某3的证言证实，2007年左右，万基和润公司开发“金蓝湾”项目向成华支行申请贷款3800万元，在办理这笔贷款期间，毛志刚打电话让其加快贷前调查进度，尽快将贷款资料上报总行。
4.审批结论意见书、借款合同等证实，万基和润公司在成都银行贷款的情况。
5.郑某、万基和润公司、万基房地产开发公司出具的“说明”、财务凭证等证实，郑某从2007年至2013年每年借支现金5万至13万元，已归还，未做账。
（八）自2006年起，中房集团成都房地产开发有限责任公司（以下简称中房成都公司）为���发“红枫岭”等项目在成都银行有多笔贷款。毛志刚利用其成都银行董事长的职务便利，为该公司在加快贷前调查进度、顺利取得贷款等方面提供了帮助。2007年至2012年每年春节前后，中房成都公司法定代表人薛某1先后六次分别送给毛志刚5万元购物卡，共计价值人民币30万元。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.上诉人毛志刚的供述证实，中房成都公司在成都银行有几笔贷款，金额基本维持在两三亿。2007年至2012年每年春节前，薛某1都会到其办公室谈一下工作，拜个年，临走时都会送给其一些购物卡，每年的购物卡金额有5万元，六年合计30万元。送卡是为了感谢其对他们公司的支持，也希望以后继续支持和关照他们公司。
2.证人薛某1的证言证实，从2007年到2012年，其每年春节都到毛志刚办公室去拜年，每次都送给毛志刚购物卡5万元，共计30万元，全是仁和春天的购物卡。这些钱主要是从每年政府返给公司法人的个人纳税奖励中支出，每年平均有100万元左右。送钱是为了感谢毛志刚对公司贷款项目的关照，进一步争取他的支持。
3.证人赵某1的证言证实，2006年后，政府对公司管理层的奖金每年约100万元左右，由财务部门在管理。这笔钱在公司内部专门列了账目管理，独立核算，每笔支出要薛某1总经理签字同意，钱主要用于对先进奖励、职工慰问、为客户购买礼品卡。购买的礼品卡主要是仁和春天的，小部分是王府井的。一般情况下馈赠名单由总经理薛某1提出，财务出纳人员购买购物卡，交由其再部分交与薛总赠送。
4.证人王某4的证言证实，2006年中房成都公司在磨子桥支行贷款1.2亿元，2007年贷款0.7亿元。在支行向成都银行总行上报审批资料之前，毛志刚曾打电话让其尽快将中房公司的贷款审批资料上报总行。
5.审批结论意见书、特别授信委员会讨论纪要、借款合同等证实，中房成都公司在成都银行贷款的情况。
6.中房成都公司出具的“情况说明”、发票、政府奖励文件、奖金统计等证实，该公司自2006年以来，在每年春节团拜时均向毛志刚送过仁和春天购物卡，资金来源于成华区、青羊区政府奖励公司法人的税后奖励资金（已由薛某1名义扣除20%的个人所得税）。
（九）2009年至2012年期间，四川兰丰水泥有限公司（以下简称���丰水泥公司）为发展生产业务，在成都银行申请了贷款。毛志刚作为成都银行董事长，为该公司贷款的顺利通过及发放提供帮助。2008年至2012年期间，兰丰水泥公司董事长赵某2先后八次送给毛志刚多张银行卡，卡内共有人民币46万元。
上述事实，有经庭审时举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.上诉人毛志刚的供述证实，2008年下半年，赵某2的兰丰水泥公司准备在成都银行彭州支行申请贷款3亿元，此金额必须上报总行。中秋节前的一天，赵某2到其办公室汇报了项目情况，并送给其一张附有密码的成都市农商行的储蓄卡，内有2万元。2008年底，兰丰水泥公司的贷款进行了发放。2009年春节前的一天，赵某2到其办公室拜年，送给其一张附密码的银行卡，内有5万元。2009年6月的一天晚上，赵某2送���其一张附密码的银行卡，里面有20万元，感谢其对兰丰水泥公司的支持，希望以后在贷款上继续给予支持和帮助。2010年春节前的一天，赵某2到其办公室汇报工作，并送给其一张附密码的银行卡，内有5万元。2010年中秋节前的一天，赵某2到其办公室拜节，送了2万元的银行卡。2011年春节前的一天，赵某2到其办公室汇报二期项目的情况，准备向成都银行申请贷款，并送给其5万元的银行卡。2011年中秋节前，赵某2到其办公室拜节，送给其2万元的银行卡。2012年春节前，赵某2到其办公室拜年，送给其5万元银行卡。其主要是在董事会的信贷款特别授信委员会上对该项目作出说明并表示支持，使其顺利的过会。这些银行卡全部交给李某8使用了。
2.证人赵某2的证言证实，兰丰水泥公司在成都银行先后共有5.7亿元的贷款，送钱给毛志刚是为了搞好关系，让毛志刚在审批过程中支持公司发展。钱是从公司账上拿的，由施某准备好后交给其。另外，赵某2所证向毛志刚的请托事项、送钱时间、金额与毛志刚的供述一致。
3.证人施某的证言、财务凭证证实，一般在中秋节和春节前，赵某3让其去办几张银行卡，具体几次记不清了。其让公司财务人员办理的，钱从公司备用金里出，赵某3拿餐饮、娱乐、油费等发票回公司报销做账。
4.证人丁某（公司财务总监）的证言、银行卡流水明细表证实，2008年至2012年每年中秋节和春节，施某均让其用其本人或公司其他工作人员的身份证去农商银行庆兴分理处存钱开户，有时还安排下面的工作人员去办理。
5.证人陈某2的证言证实，兰丰水泥公司在彭州支行有两笔贷款，���别是3.7亿和2亿。2009年，其任彭州支行行长时，毛志刚打电话让其抓紧审核兰丰水泥公司的贷款并及时上报成都银行总部。2009年至2011年期间，毛志刚还打过几次电话让其汇报兰丰水泥公司在彭州支行的贷款情况。贷款都是按程序上报给成都银行总部，并经成都银行总行批准后才发放的贷款。
6.审批结论意见书、特别授信委员会讨论纪要、借款合同等证实，兰丰水泥公司在成都银行贷款的情况。
（十）2007年起，成某2投资实业有限公司（以下简称华某公司）因开发“高地”、“中环岛”等项目向成都银行申请贷款并展期。毛志刚利用其担任成都银行董事长的职务便利，为华某公司及时获得贷款及展期提供了帮助。2008年至2012年期间，华某公司董��长刘某1先后四次共计送给毛志刚美元4万元、欧元6万元。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.上诉人毛志刚的供述证实，华某公司因“高地”项目在成都银行贷款，该公司董事长刘某1在2008年上半年送给其2万美元，2009年上半年送了2万美元，2011年下半年送了3万欧元，2012年下半年送了3万欧元。送钱是为了感谢其对华某公司贷款的支持。第一次贷款过程中其没有给予过什么帮助，在展期的时候，其给当时磨子桥支行行长王小丽说过支持下华某公司，同时也没有提出反对意见。在第二次贷款，高升桥支行上报时其没有提反对意见，并对当时的行长杨某2说过支持一下该企业。
2.证人刘某1的证言证实，2007年，公司���开发“高地”项目向成都银行贷款1.18亿，2011年因“中环岛”项目向成都银行贷款1.8亿。2008年上半年的一天，其请毛志刚吃饭后送给毛志刚2万美元。2009年上半年的一天，其请毛志刚吃饭后送了2万美元。2011年下半年的一天，吃完饭后送给毛志刚3万欧元。2012年下半年请毛志刚吃饭后送了3万欧元。其经常在家里保险柜放一二百万，每次给毛志刚送钱都是直接从家里取钱交给公司的成某1去兑换美元和欧元。先后换过两次，一次是5万美元，其中4万美元分别在2008年和2009年送给了毛志刚，每次2万美元。第二次换了6万欧元，分别于2011年、2012年送给了毛志刚，每次3万欧元。每次给毛志刚送钱后，华某公司在成都银行贷款项目上的进展就很顺利，贷款及时到位有利于项目的进展。
3.证人��某1的证言证实，2008年，董事长刘某1交给其32万元的现金换成5万美元，其在骡马市中国银行附近找“串串”兑换的。2011年，刘某1交给其55万元现金去兑换欧元，还是去那找“串串”兑换了6万欧元。
4.证人王某4的证言证实，2006年华某公司在成都银行磨子桥支行贷款1.18亿元，2007年展期一次。贷款展期之前，毛志刚给其打电话说，华某公司的贷款展期希望其给予关照。
5.证人杨某2的证言证实，其在高升桥支行任职之前，华某公司已经在成都银行有过一笔贷款，2008年华某公司又在高升桥支行贷款。第二笔贷款发生前，其到毛志刚办公室汇报工作，毛志刚要求支持华某公司的发展。之后华某公司就向高升桥支行提交了贷款申请。
6.审批结论意见书、借款合同等证实，华某系公司在成都银行贷款的相关情况。
7.华某公司出具的“刘某1收入情况说明”证实，刘某12007年至2013年基本工资加股东分红后的收入分别为59万余元、64万余元、71万余元、36万余元、42万余元、53万余元、43万余元。
（十一）四川西美投资有限公司（以下简称西美公司）是成都通和置业有限公司（以下简称通和公司）的全资子公司。2008年，西美公司因投资开发“花样年美年广场”项目向成都银行申请贷款。毛志刚利用其担任成都银行董事长的职务便利，为西美公司尽快取得贷款提供帮助。2008年至2012年春节前后，通和公司董事长潘某和总经理孙某先后四次送给毛志刚人民币共计90万元。
上述事实，有经庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
1.上诉人毛志刚的供述证实，2008年以来，花样年投资公司成都分公司因多个项目在成都银行有多笔贷款，贷款的总金额是两三亿。为表示感谢，该公司潘某于2008年底在其办公室送给其30万元，2010年春节送了20万元，2011年春节送了20万元，2012年送了20万元。潘某每次来拜访时，均是和另外一个人一起来的，当时都是陪潘某来的这个人将纸袋放在其办公室。
2.证人潘某的证言证实，2008年至2012年，其与孙某四次去毛志刚办公室拜访，每次都带有礼物，礼物是纸袋子装的，由孙某把礼物交给毛志刚，只有三人在场。毛志刚被双规后，孙某才告知其礼物里面还有现金。
3.证人孙���的证言证实，2008年至2011年7月，其主要负责“美年广场”一期项目。2009年，西美公司在成都银','2018-10-04
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