湖南省衡阳市蒸湘区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘0408刑初字75号
公诉机关湖南省衡阳市蒸湘区人民检察院。
被告人程辉友，男，1955年3月12日出生，汉族，辽宁省锦州市人，大专文化，原广西国源农业科技发展股份有限公司总裁。2014年8月18日因涉嫌犯集资诈骗罪被辽宁省锦州市公安局古塔分局公安民警抓获，被羁押在当地看守所，2014年9月1日因涉嫌犯集资诈骗罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，2014年9月30日因涉嫌犯集资诈骗罪经衡阳市蒸湘区人民检察院批准由衡阳市公安局蒸湘分局执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。
辩护人刘敏，湖南秦湘律师事务所律师。
辩护人刘智玉，湖南秦湘律师事务所律师。
被告人钱新桥，男，1948年8月22日出生，汉族，湖南省常德市人，高中文化，原广西国源农业科技发展股份有限公司法定代表人、兼广西国源农业科技发展股份有限公司衡阳分公司负责人。2014年9月18日因涉嫌犯集资诈骗罪被衡阳市公安局蒸湘分局决定监视居住。2015年6月3日因涉嫌犯集资诈骗罪经本院决定由衡阳市公安局蒸湘分局对被告人钱新桥取保候审。2016年1月26日经本院决定由衡阳市公安局蒸湘分局执行逮捕。2016年2月6日经本院决定由衡阳市公安局蒸湘分局将被告人钱新桥送衡阳市监管医院（169医院）予以监视居住。
被告人何某甲，男，1984年2月11日出生，汉族，湖南省道县人，高中文化，原广西国源农业科技发展股份有限公司衡阳分公司总监。2014年9月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪网上追逃被广州铁路公安局怀化公安处抓获，并羁押在当地看守所。2014年9月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，2014年10月23日因涉嫌犯集资诈骗罪经衡阳市蒸湘区人民检察院批准于2014年10月24日由衡阳市公安局蒸湘分局执行逮捕。现羁押于衡阳市第二看守所。
被告人于某某，女，1986年4月9日出生，汉族，湖南省祁阳县人，高中文化，原广西国源农业科技发展股份有限公司衡阳分公司财务人员。2014年10月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，2014年11月15日由衡阳市公安局蒸湘分局决定取保候审。2015年6月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪经本院决定由衡阳市公安局蒸湘分局对被告人于某某取保候审。2016年1月26日经本院决定由衡阳市公安局蒸湘分局执行逮捕。现羁押于衡阳市女子看守所。
辩护人何云恒，湖南泓锐律师事务所律师。
被告人何某乙，女，1978年8月14日出生，汉族，湖南省衡阳市人，高中文化，原广西国源农业科技发展股份有限公司衡阳分公司财务人员。2014年10月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，2014年11月12由衡阳市公安局蒸湘分局决定取保候审。2015年6月3日经本院决定由衡阳市公安局蒸湘分局对被告人何某乙取保候审。2016年1月26日经本院决定由衡阳市公安局蒸湘分局执行逮捕。现羁押于衡阳市女子看守所。
被告人符某，男，1992年12月28日出生，汉族，湖南省衡阳县人，中专文化，原广西国源农业科技发展股份有限公司衡阳分公司部门经理。2014年9月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，2014年10月24日由衡阳市公安局蒸湘分局决定对被告人符某取保候审。2015年6月3日经本院决定由衡阳市公安局蒸湘分局对被告人符某取保候审。2016年1月26日经本院决定由衡阳市公安局蒸湘分局执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。
被告人高某，男，1987年5月23日出生，汉族，湖南省衡阳市人，中专文化，原广西国源农业科技发展股份有限公司衡阳分公司部门经理。2014年9月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被衡阳市公安局蒸湘分局刑事拘留，2014年10月11日由衡阳市公安局蒸湘分局决定对被告人高某取保候审。2015年6月3日经本院决定由衡阳市公安局蒸湘分局对被告人高某取保候审。2016年1月26日经本院决定由衡阳市公安局蒸湘分局执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。
衡阳市蒸湘区人民检察院以衡蒸检公诉刑诉[2015]71号起诉书指控被告人程辉友、钱新桥犯集资诈骗罪，指控被告人何某甲、于某某、何某乙、符某、高某犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月3日向本院提起公诉。本院经审理后于2016年1月11日作出（2015）衡蒸刑初字第77号刑事判决，被告人程辉友、钱新桥、何某甲、于某某、何某乙、符某、高某均不服，向衡阳市中级人民法院提出上诉。2016年4月11日，衡阳市中级人民法院作出（2016）湘04刑终95号刑事裁定书，裁定撤销（2015）衡蒸刑初字第77号刑事判决，将本案发回本院重审。本院于2016年4月25日立案，并另行组成合议庭，于2016年5月10日公开开庭进行了审理。衡阳市蒸湘区人民检察院指派检察员罗丰收出庭支持公诉，被告人程辉友及其辩护人刘敏、刘智玉、被告人钱新桥、何某甲、于某某、何某乙、符某、高某到庭参加诉讼。现已审理终结。
衡阳市蒸湘区人民检察院指控：2012年12月，广西启元影视文化传媒股份有限公司变更为广西国源农业科技发展股份有限公司(以下简称：国源公司)，法定代表人杨贺清(现在逃)，公司注册资本1000万元，其中被告人程辉友为公司股东之一(2013年3月任公司总裁至案发)，公司位于南宁市青秀区金湖路26-1号东方国际商务港B座708号。经营范围：农作物、原生中草药的种植、销售；对农业、旅游业的投资及咨询服务；农产品、农副产品的销售。2013年6月，杨贺清、程辉友等人为了募集资金，广西国源公司在衡阳经工商注册成立广西国源农业科技发展股份有限公司衡阳分公司(以下简称:衡阳分公司)，招聘衡阳分公司的中层管理人员及业务员，组织、指挥衡阳分公司聘请的人员，以国源公司的名义，在没有经过国家相关部门依法批准的情况下，以国源公司种、养殖发展前景可观需要资金为名，向社会进行公开虚假宣传，以高息为诱饵，采用借款形式向衡阳地区不特定458名被害人非法吸收资金共计人民币2631.7万元。2013年11月，国源公司法定代表人变更为被告人钱新桥，继续为杨贺清、程辉友等人组织、指挥衡阳分公司人员非法吸收资金。除被害人收到利息及红包约190余万元之外，余下的集资款被衡阳分公司管理人员及业务员发放工资和提成，大部分被杨贺清、钱新桥和程辉友等人侵吞。
国源公司在非法集资期间，有200余万元集资款用于与他人合作开发投资。
各被告人具体犯罪事实如下：
1.2013年3月，被告人程辉友担任国源公司总裁。程辉友多次在公开场所进行虚假宣传，招揽客户投资，并组织、指挥衡阳分公司人员非法集资达2631.7万元；
2.2013年11月，被告人钱新桥担任国源公司法定代表人，后兼任衡阳分公司负责人。钱新桥多次在公开场所进行虚假宣传，招揽客户投资，并组织、指挥衡阳分公司人员非法集资达1271万元；
3.2013年5月至2014年7月，被告人何某甲历任衡阳分公司六部部长、总监。何某甲本人及组织本部门或公司业务员非法吸收公众存款达1087万元。何某甲在衡阳分公司收取的工资加提成共计53.0225万元，被其占有；
4.2013年6月至2014年2月，被告人符某历任衡阳分公司第1业务部业务员、经理。符某本人及组织本部门业务员非法吸收公众存款达201万元。符某在衡阳分公司收取工资加提成共计4.605万元，已退还赃款3.855万元；
5.2013年6月至2014年7月，被告人高某担任衡阳分公司第2业务部业务员、经理。高某本人及组织本部门业务员非法吸收公众存款达177万元。高某在衡阳分公司收取工资加提成共计6.405万元，已退还赃款4.36万元；
6.2013年5月至2013年12月，被告人何某乙负责衡阳分公司财务工作。负责与集资客户签订借款合同、收取客户投资款、发放利息、记录公司收入和支出情况等工作。对收取的集资款全部存入私人帐户或现金支付，也未保存财务原始资料，造成其经手的非法吸收公众存款1200.6767万元资金去向不明负有责任。何某乙在衡阳分公司工作期间，领取工资共计1.23万元，已退还赃款1.2万元；
7.2013年12月至2014年7月，被告人于某某负责衡阳分公司财务工作。负责与集资客户签订借款合同、收取客户投资款、发放利息、记录公司收入和支出情况等工作。对收取的集资款全部存入私人帐户或现金支付，造成其经手的非法吸收公众存款1431.0233万元资金去向不明负有责任。于某某在衡阳分公司工作期间，领取工资和保存投资款共计4.86万元，已退还赃款4.86万元。
综上，应当分别以集资诈骗罪追究被告人程辉友、钱新桥的刑事责任，以非法吸收公众存款罪追究被告人何某甲、符某、高某、何某乙、于某某的刑事责任。
被告人程辉友辩称其不构成集资诈骗罪，其不是国源公司股东之一，没有履行公司总裁职务，没有进行虚假宣传，没有非法吸收资金，请求法院公正判决。被告人程辉友的辩护人刘敏、刘智玉提出的辩护意见是，本案属于单位犯罪，而非个人犯罪，应以单位犯罪追究国源公司非法吸收公众存款的刑事责任。被告人程辉友主观上没有非法占有的目的，客观上没有实施以诈骗的方法非法集资的行为，被告人程辉友不是本案的主管人员和直接责任人员，故公诉机关指控被告人程辉友集资诈骗罪证据不足，请求法院依法判决被告人程辉友不构成集资诈骗罪。
被告人钱新桥辩称其不构成集资诈骗罪，其虽为国源公司法定代表人，但没有真正履行过法定代表人的职责，亦没有非法占有的目的，国源公司是杨贺清一手操控的，被告人钱新桥认为其不构成集资诈骗罪，而是构成非法吸收公众存款罪，请求法院公正判处。
被告人何某甲对公诉机关指控的基本犯罪事实及罪名不持异议，并自愿认罪，但对自己的涉案犯罪数额提出异议，认为其中有一部分并非本人经手的数额，其表示之前并不知道公司向社会吸收资金的行为是非法的，认为公司老板应负主要责任，自己只不过是打工者，也是受害者，请求法院公正判处。
被告人于某某对公诉机关指控的罪名不持异议，且自愿认罪，但辩称其不知道公司是违法的，其经手的资金均交给了被告人钱新桥，且合同的第一经手人是一个姓刘的女孩不是她。被告人于某某辩护人何云恒于庭审后向法庭提供书面辩护意见，称本案系单位犯罪，于某某在单位非法吸收公众存款的过程中所起的作用较小，只是被动地受公司领导的指派而参与并实施了一定的行为，不应将其作为直接责任人员追究刑事责任。公诉机关提供的证据不能证实2013年12月-2014年7月于某某经手收取客户投资款为14310233元，其中财务刘研江经手的合同和投资款亦不应由于某某负责。另外于某某在本案中系从犯，应当从轻、减轻或免除刑事处罚，请求法院依法减轻对于某某的处罚或依法对其适用缓刑。
被告人何某乙辩称其只是从事一份工作，并不知道是否构成犯罪。
被告人符某对公诉机关指控的罪名不持异议，并自愿认罪，但认为其是听从杨贺清和钱新桥的安排做事，没有经手资金，且资金数额不对，本案应为国源公司非法吸收公众存款，其还辩称自己法律意识淡薄，也是一个受害者，请求法院从轻判处，给其一次改过自新的机会。
被告人高某对公诉机关指控的基本犯罪事实及罪名不持异议，并自愿认罪，其表示之前并没有认识到国源公司是非法集资的公司，主观上没有犯罪意识，系从犯，且积极退还全部所得，请求法院从轻判处。
经审理查明，广西国源农业科技发展股份有限公司(以下简称：国源公司)的前身是广西启元影视文化传媒股份有限公司(以下简称：启元公司)，启元公司成立于2011年8月，法定代表人孙丽红，公司股东是孙丽红、张卫平、高杰，注册资本1000万元，孙丽红投资800万元，占公司股份的80%份额，张卫平投资110万元，占公司股份的11%份额，高杰投资90万元，占公司股份的9%份额。启元公司聘请了李碧霞、彭建军为公司董事，聘请了被告人程辉友、陆冰峰、江晓锋为公司监事，被告人程辉友任启元公司监事会主席。2012年12月，启元公司将企业名称变更为广西国源农业科技发展股份有限公司，法定代表人是杨贺清(现在逃)，公司股东是杨贺清、卢业军、程辉友。注册资本为1000万元，杨贺清投资550万元，占公司股份的55%份额，卢业军投资300万元，占公司股份的30%份额，程辉友投资150万元，占公司股份的15%份额。公司的经营范围是：农作物、原生中草药的种植、销售；对农业、旅游业的投资及咨询服务；农产品、农副产品的销售(法律、法规禁止的项目除外，法律、法规限制的项目取得许可后方可开展经营活动)。公司住所地为南宁市青秀区金湖路26-1号东方国际商务港B座708号。2013年6月3日，国源公司在衡阳经工商局登记注册成立了广西国源农业科技发展股份有限公司衡阳分公司(以下简称:衡阳分公司)，营业场所为衡阳市高新区解放大道18号汇景花园1912室，负责人是钱新桥，经营范围是农作物、原生中草药的种植、销售；对农业、旅游业的投资及咨询服务；农产品、农副产品的销售(以上经营不含前置许可项目，涉及其他行政审批的未取得有效证件前不得经营)。2013年11月，国源公司法定代表人由原来的杨贺清变更为被告人钱新桥。衡阳分公司通过58同城网站、社会招聘等形式招聘中层管理人员及业务人员，以国源公司名义，在没有经过国家相关部门依法批准的情况下，以国源公司农业项目种、养殖前景可观需要资金为名，通过发放传单、上门走访、召开宣传会等方式向社会公开虚假宣传，以高息为诱饵，采用借款形式向衡阳地区不特定约461名被害人非法吸收资金共计人民币约2631.7万元。
各被告人具体犯罪事实如下：
一、集资诈骗罪
1.2012年12月起，被告人程辉友任广西国源农业科技发展股份有限公司股东、总裁，其以国源公司名义，在没有经过国家相关部门依法批准的情况下，以国源公司农业项目种、养殖前景可观需要资金为名，通过组织、管理公司业务人员，发放传单、上门走访、召开宣传会等方式向社会公开虚假宣传，以高息为诱饵，采用借款形式向衡阳地区不特定约461名被害人非法吸收资金共计人民币约2631.7万元。除已返还各集资参与人红包、利息约192万余元及其投资农业项目约200余万元之外，其余资金去向不明，给各被害人造成物质损失约2239万余元；
2.2013年11月，国源公司法定代表人由原来的杨贺清变更为被告人钱新桥。被告人钱新桥于2014年2月起担任衡阳分公司负责人期间，以国源公司名义，在没有经过国家相关部门依法批准的情况下，以国源公司农业项目种、养殖前景可观需要资金为名，通过组织、管理公司业务人员，发放传单、上门走访、召开宣传会等方式向社会公开虚假宣传，以高息为诱饵，采用借款形式向衡阳地区不特定被害人非法吸收资金共计人民币约1271万元(包含在衡阳分公司吸收资金总额的2631.7万元之内)。除已返还各集资参与人红包、利息约192万元及其投资农业项目约200余万元之外，其余资金去向不明，给各被害人造成物质损失约879万余元；
二、非法吸收公众存款罪
1.被告人何某甲于2013年9月起担任衡阳分公司第六业务部部长，2014年3月起担任衡阳分公司总监，负责管理衡阳分公司第四、五、六业务部，其在担任衡阳分公司第六业务部部长和总监期间，以国源公司名义，在没有经过国家相关部门依法批准的情况下，以国源公司农业项目种、养殖前景可观需要资金为名，通过组织、管理其部门的业务人员，发放传单、上门走访、召开宣传会等方式向社会公开虚假宣传，以高息为诱饵，采用借款形式向衡阳地区不特定被害人非法吸收资金共计人民币约1087万元(包含在衡阳分公司吸收资金总额的2631.7万元之内)。被告人何某甲与其管理的业务人员将所收投资款，除按照一定比例提取业绩提成外，其余投资款全部上交衡阳分公司。被告人何某甲在衡阳分公司工作期间的工资和提成共计人民币53.0225万元，被其占有；
2.被告人于某某于2013年12月至2014年7月期间，负责衡阳分公司的财务工作。负责与集资客户签订借款合同、收取客户投资款、发放利息、记录公司收入和支出情况等工作。被告人于某某按照杨贺清和钱新桥的指示与安排，对所收取的集资款除支付客户红包、利息，公司人员工资提成及日常开支外，全部通过银行转帐或现金的方式支付给国源公司法定代表人杨贺清和钱新桥。被告人于某某未严格遵守由国家财政部制定颁布的《企业会计准则》和《企业财务通则》的规定，致使公司部分财务原始资料未保存留底，造成其经手的非法吸收公众资金共计人民币1431.0233万元(包含在衡阳分公司吸收资金总额的2631.7万元之内)去向不明。被告人于某某在衡阳分公司工作期间，领取工资人民币4.86万元，案发后已退还4.86万元；
3.被告人何某乙于2013年5月至2013年12月期间，负责衡阳分公司的财务工作。负责与集资客户签订借款合同、收取客户投资款、发放利息、记录公司收入和支出情况等工作。被告人何某乙按照杨贺清的指示与安排，对所收取的集资款除支付客户红包、利息，公司人员工资提成及日常开支外，全部通过银行转帐或现金的方式支付给国源公司法定代表人杨贺清。被告人何某乙未严格遵守由国家财政部制定颁布的《企业会计准则》和《企业财务通则》的规定，致使公司财务原始资料均未保存留底，造成其经手的非法吸收公众资金共计人民币1200.6767万元(包含在衡阳分公司吸收资金总额的2631.7万元之内)去向不明。被告人何某乙在衡阳分公司工作期间，领取工资人民币1.23万元，案发后已退还1.2万元；
4.被告人符某于2013年6月至2014年2月期间，担任衡阳分公司第一业务部业务员、经理。被告人符某在第一业务部部长方磊的安排下，组织本部门业务员非法吸收资金201万元(包含在衡阳分公司吸收资金总额的2631.7万元之内)。被告人符某在衡阳分公司收取工资和提成共计人民币4.605万元，案发后已退还赃款3.855万元；
5.被告人高某于2013年6月至2014年7月期间，担任衡阳分公司第二业务部业务员、经理。被告人高某在第二业务部部长吕玉宏的安排下，组织本部门业务员非法吸收资金177万元(包含在衡阳分公司吸收资金总额的2631.7万元之内)。被告人高某在衡阳分公司收取工资和提成共计人民币6.405万元，案发后已退还赃款4.36万元；
另查明，2014年9月16日上午9时40分许，被告人钱新桥在家人钱海霞的陪同下在常德市鼎城区公安局桥南派出所投案；2014年10月30日，被告人何某乙到衡阳市公安局蒸湘分局经侦大队投案。
又查明，在公安侦查阶段，国源公司刘战友退款1.0924万元，第一业务部部长方磊退款8.75万元，第三业务部部长曹姿退款8.02万元，第六业务部业务员熊志来退款0.355万元；冻结银行帐户资金共计人民币约30余万元；扣押被告人何某甲牌号为湘DL45**的北京现代牌轿车一辆。
上述事实，有以下经庭审举证质证的证据予以证实，本院予以确认：
1.国源公司及衡阳分公司注册登记资料、变更登记资料、法定代表人、总裁及各业务部门负责人的个人户籍信息等书证，证明国源公司、国源公司衡阳分公司及其相关法定代表人、业务部门负责人的身份情况；
2.意向客户申请表、宣传材料传单等书证，证明衡阳分公司为了让各被害人参与集资，而让各被害人签订的投资意向申请表；
3.借款合同、收据、被害人投资情况、返息情况统计表等书证，证明衡阳分公司与各被害人以签订借款合同的形式收取各被害人资金及其返还红包、利息的事实；
4.银行帐户、房产信息查询情况等书证，证明各被告人银行帐户资金往来情况及房产登记信息等事实；
5.报帐票据等书证，证明各被告人因召开客户宣传会等事由而向国源公司报销费用的相关事实；
6.河池市扶贫开发办公室河扶办发[2014]66号文件、银行卡帐户明细清单、证明、玉林广安中药材科技有限公司设立材料、承包坡地种果合同书、国源公司与玉林广安中药材科技有限公司、都安宏林油茶种植开发合作社、衡阳雁通蟹业公司的合作协议书、国源公司办公场所及生产厂地的照片等书证，证明国源公司在都安、玉林、衡阳三塘等地投资进行农业项目开发的事实；
7.丁某某、肖某某等各被害人的陈述，证明被害人在国源公司衡阳分公司各种宣传手段的吸引下，与国源公司签订了借款合同并实际参与投资的事实；
8.证人莫某某的证言，证明国源公司在衡阳、岳阳、娄底都设立了分公司及其国源公司大致运作情况，并在岳阳分公司担任业务部长从事集资业务工作的事实；
9.证人熊某某的证言，证明其是何某甲的哥哥，因了解了国源公司大致运作情况后，应何某甲的邀请，加入衡阳分公司从事集资业务工作的事实；
10.证人廖某的证言，证明其通过58同城网站应聘到衡阳分公司从事集资业务工作的事实；
11.证人张某某的证言，证明国源公司大致运作情况的事实；
12.证人赵某某的证言，证明其通过社会招聘加入衡阳分公司从事集资业务工作的事实；
13.证人刘某某的证言，证明国源公司高层管理人员的情况及国源公司向衡阳三塘雁通蟹业投资农业项目的情况，并证明被告人程辉友向老百姓虚假宣传的事实；
14.证人方某的证言，证明国源公司高层管理人员的情况，并证明其带领和管理下属业务人员对外公开宣传，招揽客户投资并从中提成的事实；
15.证人曹某的证言，证明国源公司高层管理人员的情况，并证明其带领和管理下属业务人员对外公开宣传，招揽客户投资并从中提成的事实；
16.证人陈某甲的证言，证明其作为衡阳雁通蟹业公司的法定代表人，与国源公司杨贺清、程辉友、钱新桥等人签订了农业合作项目协议书，并实收国源公司投资100万元进行农业项目开发的事实；
17.证人蓝某某的证言，证明其作为都安宏林油茶种植合作社的法定代表人，与国源公司杨贺清、程辉友、钱新桥等人签订了农业合作项目协议书进行农业项目开发的事实；
18.证人陈某乙的证言，证明国源公司在上林县与农户签订租地协议的事实；
19.证人卢某某的证言，证明其作为玉林广安中药材公司的经理，与国源公司杨贺清、程辉友、钱新桥等人签订了农业合作项目协议书进行农业项目开发的事实；
20.被告人程辉友的供述与辩解，证明了以下事实：(1)被告人程辉友是国源公司的总裁，其多次参与国源公司投资、融资活动，对国源公司的运作情况完全知情；(2)被告人程辉友在衡阳分公司多次参与公开虚假宣传活动，对外宣称其是北京记者、世界环保协会广西分会会长，国源公司农业项目发展前景可观，以此吸引客户投资的事实；(3)被告人程辉友担任国源公司总裁期间，实际获取了工资收益和提成收益的事实；
21.被告人钱新桥的供述和辩解，证明了以下事实：(1)2014年元月，杨贺清将国源公司的法定代表人变更为被告人钱新桥，钱新桥予以接受的事实；(2)被告人钱新桥直接经手向衡阳三塘镇雁通蟹业投资农业项目的事实；(3)被告人钱新桥在衡阳分公司多次参与公开虚假宣传活动，对外宣称其作为国源公司法定代表人，一定会把客户的投资款用好、用活，以此吸引客户投资的事实；(4)被告人钱新桥担任国源公司法定代表人期间，实际获取了工资收益和补助的事实；
22.被告人何某甲的供述和辩解，证明了以下事实：(1)被告人何某甲于2013年9月起担任衡阳分公司第六业务部部长，于2014年3月起担任衡阳分公司总监，管理衡阳分公司第四、五、六业务部的事实；(2)被告人何某甲作为衡阳分公司总监，组织、管理本部门业务人员宣传国源公司农业发展项目，吸收客户投资，并从各投资客户的投资款中拿取提成的事实；
23.被告人于某某的供述和辩解，证明了以下事实：(1)证明其通过“58同城”网站招聘进入衡阳分公司工作的事实；(2)证明国源公司大致运作情况的事实；(3)证明其工作职责是在杨贺清和钱新桥的安排下，负责与投资客户签订借款合同、收取投资款、发放投资利息、发放公司人员工资、负责公司其它日常开支等工作，并将收取到的客户投资款扣除上述开支后全部交给国源公司法定代表人杨贺清和钱新桥的事实;
24.被告人何某乙的供述和辩解，证明了以下事实：(1)证明其经人介绍进入衡阳分公司工作的事实；(2)证明其工作职责是在杨贺清的安排下，负责与投资客户签订借款合同、收取投资款、发放投资利息、发放公司人员工资、负责公司其它日常开支等工作，并将收取到的客户投资款扣除上述开支后全部交给国源公司法定代表人杨贺清的事实；
25.被告人符某的供述和辩解，证明了以下事实：(1)证明其通过社会招聘进入衡阳分公司工作的事实；(2)证明国源公司大致运作情况的事实；(3)证明其在衡阳分公司从事业务员、业务经理期间，通过对外公开宣传，招揽客户投资并从中提成的事实;
26.被告人高某的供述和辩解，证明了以下事实：(1)证明其通过“58同城”网站招聘进入衡阳分公司工作的事实；(2)证明国源公司大致运作情况的事实；(3)证明其在衡阳分公司从事业务员、业务经理期间，通过对外公开宣传，招揽客户投资并从中提成的事实。
本院认为，被告人程辉友作为广西国源农业科技发展股份有限公司股东、总裁，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，在集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使该集资款不能返还，给各被害人造成物质损失约2239万余元，其行为已构成集资诈骗罪；被告人钱新桥作为广西国源农业科技发展股份有限公司第二任法定代表人及衡阳分公司负责人，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，在集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使该集资款不能返还，给各被害人造成物质损失约879万余元，其行为已构成集资诈骗罪。广西国源农业科技发展股份有限公司衡阳分公司违反国家金融管理法律规定，未经相关职能部门依法批准，以高息为诱饵，向社会公开宣传并承诺到期还本付息，向社会不特定公众吸收资金2631.7万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪；本案非法吸收公众存款罪系单位犯罪，被告人何某甲、于某某、何某乙、符某、高某系广西国源农业科技发展股份有限公司衡阳分公司直接负责的主管人员或其他直接责任人员，鉴于公诉机关经本院建议后仍以自然人犯罪起诉，因被告人何某甲非法吸收公众资金1087万元，数额巨大，扰乱金融秩序，被告人于某某、何某乙经手的非法吸收公众资金分别为1431.0233万元与1200.6767万元，数额巨大，扰乱金融秩序，被告人符某、高某非法吸收公众资金分别为201万元与177万元，扰乱金融秩序，故对被告人何某甲、于某某、何某乙、符某、高某分别按其各自参与或者经手的非法吸收公众存款数额，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚。衡阳市蒸湘区人民检察院指控被告人程辉友、钱新桥犯集资诈骗罪，被告人何某甲、于某某、何某乙、符某、高某犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，定性准确，证据确实、充分，其指控的罪名成立，本院予以支持。
被告人程辉友及其辩护人均认为被告人程辉友不构成集资诈骗罪。经查，被告人程辉友在单位非法集资活动中，明知国源公司无相应生产经营规模和向社会不特定公众融资的资质，还以国源公司的名义，虚假宣传集资业务，收取集资款后，拒不交代资金去向，逃避返还资金，致使集资款去向不明，符合以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资的犯罪构成要件，故对被告人程辉友及其辩护人提出的上述辩解和辩护意见，本院不予采纳。被告人钱新桥辩称，其虽为国源公司法定代表人，但没有真正履行过法定代表人的职责，亦没有非法占有的目的，国源公司是杨贺清一手操控的。经查，被告人钱新桥担任国源公司法定代表人，是其真实意思表示，是明知的，对国源公司的经营状况也是知情的，且其收取集资款后将200余万元用于企业的投资项目，在担任公司法定代表人期间具有调动公司资金的权力，被告人钱新桥收取集资款后，用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还，且拒不交代资金去向，逃避返还资金，显系以非法占有为目的，故对被告人钱新桥不构成集资诈骗罪的辩解和辩护意见，本院不予采纳；被告人钱新桥于2014年9月16日在家人钱海霞的陪同下在常德市鼎城区公安局桥南派出所投案，并如实供述自己的犯罪事实，是自首，庭审中被告人钱新桥对其行为性质的辩解不影响其自首的成立，依法可从轻处罚。被告人于某某的辩护人提出的辩护意见是，本案系单位犯罪，于某某在单位非法吸收公众存款的过程中所起的作用较小，只是被动地受公司领导的指派而参与并实施了一定的行为，不应将其作为直接责任人员追究刑事责任。公诉机关提供的证据不能证实2013年12月-2014年7月于某某经手收取客户投资款为14310233元，其中财务刘研江经手的合同和投资款亦不应由于某某负责。另外于某某在本案中系从犯，应当从轻、减轻或免除刑事处罚，请求法院依法减轻对于某某的处罚或依法对其适用缓刑。经查，被告人于某某在本案中均是在杨贺清和钱新桥的安排下工作，且在案发后，主动配合公安机关统计国源公司被害人物质损失的具体数额，在本案中所起作用较小，故而对被告人于某某的辩护人的该项辩护意见予以采纳，其他辩护意见无事实和法律依据，本院不予采纳。被告人何某乙犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可减轻处罚。被告人何某甲、于某某、符某、高某归案后，能如实供述自己的犯罪事实，庭审中自愿认罪，依法可从轻处罚。
综上，为打击刑事犯罪，维护国家正常的金融管理秩序和公民的财产所有权，根据被告人程辉友、钱新桥、何某甲、于某某、何某乙、符某、高某的犯罪事实、性质、情节以及对社会的危害程度，对被告人程辉友依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第四十五条、第四十七条、第五十六条第一款、第五十五条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条第一、三款、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条，对被告人钱新桥依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第四十五条、第四十七条、第五十六条第一款、第五十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条、第五条第一、三款、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条，对被告人何某甲依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第四十五条、第四十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款(一)项、第三款、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释》第二百八十三条，对被告人于某某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第四十五条、第四十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款(一)项、第三款、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释》第二百八十三条，对被告人何某乙依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款(一)项、第三款、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释》第二百八十三条，对被告人符某、高某依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第四十五条、第四十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款(一)项、第三款、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国刑事诉讼法>的解释》第二百八十三条之规定，判决如下：
一、被告人程辉友犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利一年，并处罚金二十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年8月18日起至2027年8月17日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳）；
二、被告人钱新桥犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，剥夺政治权利一年，并处罚金十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。指定居所监视居住的期限应当折抵刑期。被判处有期徒刑的，监视居住二日折抵刑期一日。罚金限判决生效后三十日内缴纳）；
三、被告人何某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年9月16日起至2018年9月15日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳）；
四、被告人于某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金六万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月26日起至2018年12月20日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳）；
五、被告人何某乙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金六万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月26日起至2018年1月11日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳）；
六、被告人符某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金三万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月26日起至2016年12月23日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳）；
七、被告人高某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金三万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月26日起至2017年1月6日止。罚金限判决生效后三十日内缴纳）；
八、公安机关扣押、冻结在案的赃款赃物返还各集资参与人；
九、继续追缴被告人程辉友、钱新桥、何某甲、于某某、何某乙、符某、高某的犯罪所得，返还各集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十五份。
审 判 长 刘 军
审 判 员 曾佑荣
人民陪审员 肖文龙
二〇一六年五月二十日
代理书记员 谢唯涛
附本案适用的相关法律条文：
《中华人民共和国刑法》
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