河南省新乡市红旗区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）红刑初字第405号
公诉机关新乡市红旗区人民检察院。
被告单位：河南豫鑫投资担保有限公司。地址：郑州市金水区农科路**号*号楼*单元****号，法定代表人李某栋。
诉讼代表人李某栋，男，47岁，河南省豫鑫投资担保有限公司法定代表人。
被告人刘博，男，1980年3月28日出生。因涉嫌合同诈骗，于2012年12月22日被新乡市公安局直属分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2013年1月29日被新乡市公安局直属分局逮捕。现羁押于新乡市看守所。
辩护人栗绍涛，河南书豪律师事务所律师。
辩护人童靖，河南国基律师事务所律师。
被告人王鹏，男，1977年4月21日出生。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2012年11月29日被新乡市公安局直属分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2013年3月15日被新乡市公安局直属分局逮捕。现羁押于新乡市看守所。
辩护人刘国辉、刘晓旭，河南国豪律师事务所律师。
被告人李贵梅，女，1974年3月8日出生。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2013年2月6日被新乡市公安局直属分局刑事拘留；因涉嫌隐匿会计凭证、会计账簿犯罪，于2013年3月15日被新乡市公安局直属分局逮捕。现羁押于新乡市看守所。
辩护人马利东、韩运峰，河南恒升律师事务所律师。
新乡市红旗区人民检察院以新红检刑诉（2013）315号起诉书指控被告单位河南省豫鑫投资担保有限公司、被告人刘博、王鹏、李贵梅非法吸收公众存款一案，于2013年10月12日向本院提起公诉。新乡市红旗区人民检察院于2014年1月15日以新红检刑追字（2014）1号追加起诉决定书追加被告人王鹏犯非法拘禁罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员周方、郭茂辉出庭支持公诉，被告单位河南省豫鑫投资担保有限公司的诉讼代表人李某栋，被告人刘博及其辩护人栗绍涛、童靖，被告人王鹏及其辩护人刘国辉、刘晓旭，被告人李贵梅及其辩护人马利东、韩运峰到庭参加诉讼。新乡市红旗区人民检察院于2014年4月15日建议对本案延期审理，本案的审理期限从2014年5月15日重新计算；新乡市红旗区人民检察院于2014年8月15日建议对本案延期审理，本案的审理期限从2014年9月15日重新计算；现已审理终结。
新乡市红旗区人民检察院指控：
一、非法吸收公众存款罪
2008年5月15日，被告人刘博、王鹏注册成立河南省豫鑫投资担保有限公司，于2008年7月24日在新乡市红旗区注册成立河南省豫鑫投资担保有限公司新乡分公司，在新乡市国际饭店、新乡市平原路四中对过统建楼、新乡市东站金谷广场三楼等处向社会公开宣传并办理担保融资业务，并通过新乡市大启元年文化传播有限责任公司在新乡市各路段设立路牌广告等方式宣传担保融资业务，在开展融资担保业务中，违规操作，以1.2%至1.8%不等的高额返利为诱饵，采取由公证机关公正的方式向社会不特定群众吸收资金，为扩大业务，河南省豫鑫投资担保有限公司先后与新乡市豫鑫投资咨询有限公司等10家公司签订合作协议，通过合作公司向新乡市社会群众大量吸收资金。现查明，河南省豫鑫投资担保有限公司自2008年5月份以来，共计吸收3000多名社会群众资金达47507.10万元，将其中46152.60万元按5%至15%不等的利率借给新乡市金山房地产开发有限公司、新乡市盛鑫房地产开发有限公司、新乡市丰基房地产开发有限公司、河南省德才丰远地产有限公司等房地产公司，截止案发，已收回本金24324.03万元，未还本金21828.57万元。
被告人刘博是河南省豫鑫投资担保有限公司成立时股东、法定代表人，2009年8月26日担任公司顾问，不再担任公司股东、法定代表人，但仍参与公司的经营与管理，是河南省豫鑫投资担保有限公司直接负责的主管人员，被告人王鹏是河南省豫鑫投资担保有限公司的总经理，负责公司日常经营与管理，是河南省豫鑫投资担保有限公司直接负责的主管人员；被告人李贵梅2008年12月份到河南省豫鑫投资担保有限公司新乡分公司后担任该公司财务人员，负责公司的财务记账，并在公司的安排下对非法吸收的融资款进行监管，参与公司的管理，是直接责任人员。
针对上述事实，公诉机关提供了被告人刘博、王鹏、李贵梅的供述与辩解；证人李某某、王某某、夏某一、鲍某某、任某某、夏某二、苗某某、马某某、张某等证言；河南省豫鑫投资担保有限公司、新乡市豫鑫投资咨询有限公司等工商登记资料，河南省豫鑫投资担保有限公司宣传资料、公交站牌宣传标牌等，新乡市金山房地产开发有限公司、新乡市盛鑫房地产开发有限公司、新乡市丰基房地产开发有限公司等在银行账户预留印鉴卡、新乡市红旗区公证处公证文书，被告人刘博、王鹏、李贵梅的户籍证明及其银行查询单据等相关书证，新乡市红旗区人民法院刑事判决书；河南正源会计事务所审计报告书。
二、非法拘禁罪
2012年5月29日，被告人王鹏伙同禹某某、张某青、高某翠、朱某香、樊某峰为索要债务，将被害人李贵梅从新乡市公安局经侦支队门口强行带至新乡市金山宾馆、辉县市百泉镇五里沟村、辉县市豫鑫投资咨询有限公司、新乡市豫鑫投资咨询有限公司等处，非法拘禁至2012年6月1日，经河南省精神病医学刑事诉讼医学鉴定，被害人李贵梅被非法拘禁后患急性应激障碍，与非法拘禁案件有直接关系。
针对上述事实，公诉机关提供了被告人王鹏的供述与辩解，被害人李贵梅的陈述，证人禹某某等证言，新乡市红旗区人民法院刑事判决书，被告人王鹏的户籍证明、到案经过、前科证明等书证，鉴定意见等证据。
据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告单位河南省豫鑫投资担保有限公司、被告人刘博、王鹏、李贵梅的刑事责任，以非法拘禁罪追究被告人王鹏的刑事责任，望合议庭根据案件事实依法判处。
河南豫鑫投资担保有限公司的法定代表人李某栋对起诉书指控的犯罪事实无异议，但称其只是名义上的法人，没有参与公司的管理，没有来公司上过班，也没有参与公司分红，每个月只是收到600元的工资。
被告人刘博对起诉书指控的犯罪事实有异议，辩称其在2009年8月26日担任公司顾问后，就不再参与公司的管理，所以其对担任公司顾问之前公司非法吸收客户的资金承担责任，对担任公司顾问之后公司非法吸收客户的资金不承担责。并称其现在手里有一块土地的产权，可以卖掉来弥补在其责任范围内对客户所造成的损失。
被告人刘博的辩护人辩称，第一、河南省豫鑫投资担保有限公司自2008年5月15日设立之日至2010年12月10日变更经营范围期间所从事的经营行为属于合法经营，不符合非法吸收公众存款罪的构成要件。第二、被告人刘博不应当为担任河南省豫鑫投资担保有限公司法定代表人期间的公司行为承担责任。第三、被告人刘博2009年8月26日转让股份并退出公司后，没有参与河南省豫鑫投资担保有限公司的任何经营、管理活动，所以被告人刘博不应对2009年8月26日以后的公司行为承担责任。第四、河南正源会计事务所出具的审计报告没有客观全面地反映借款事实。第五、河南省豫鑫投资担保有限公司提供担保的借款单位借款时，均提供有抵押物，所借款项也基本用于生产经营。目前借款单位均有能力偿还借款，因此，本案是否存在损失，损失额是多少，尚未确定。
被告人王鹏对起诉书指控的犯罪事实无异议。
被告人王鹏的辩护人，辩称第一、对起诉书指控被告人王鹏非法吸收的金额有异议。第二、公诉机关认定的河南省豫鑫投资担保有限公司吸收的社会存款总额有误，其中部分款项不应计算在内。第三、被告人王鹏系投案自首。第四、被告人王鹏有可视为立功表现的行为。第五、被告人王鹏是从犯。第六、本案的受害人有可能获得退赔。关于被告人王鹏非法拘禁的辩护意见，认为被告人王鹏是为了维护公司的利益，并且是从犯。综合建议对被告人王鹏从轻处罚。
被告人李贵梅对起诉书指控的犯罪事实有异议，其辩称其只是公司的出纳，不是公司的会计，不是公司的直接责任人员。
被告人李贵梅的辩护人辩称，第一、被告人李贵梅只是公司的出纳，不是会计，更不是公司的直接责任人员。第二、被告人李贵梅是河南省豫鑫担保有限公司的财务人员之一，不是公司的唯一财务人员，应当与其他财务人员分担刑事责任。第三、公诉机关认定的2008年5月以来被告人李贵梅参与吸收公众存款4.6亿元的指控不能成立。第四、被告人李贵梅具有自首、立功情节，应当减轻处罚。综合建议对被告人李贵梅适用缓刑。
经审理查明：
（一）、非法吸收公众存款罪
2008年5月15日，被告人刘博、王鹏注册成立河南省豫鑫投资担保有限公司，于2008年7月24日在新乡市红旗区注册成立河南省豫鑫投资担保有限公司新乡分公司，在新乡市国际饭店、新乡市平原路四中对过统建楼、新乡市东站金谷广场三楼等处向社会公开宣传并办理担保融资业务，并通过新乡市大启元年文化传播有限责任公司在新乡市各路段设立路牌广告等方式宣传担保融资业务，在开展融资担保业务中，违规操作，以1.2%至1.8%不等的高额返利为诱饵，采取由公证机关公正的方式向社会不特定群众吸收资金，为扩大业务，河南省豫鑫投资担保有限公司先后与新乡市豫鑫投资咨询有限公司等10家公司签订合作协议，通过合作公司向新乡市社会群众大量吸收资金。现查明，河南省豫鑫投资担保有限公司自2008年5月份以来，共计吸收3000多名社会群众资金达47507.10万元，并按5%至15%不等的利率借给新乡市金山房地产开发有限公司、新乡市盛鑫房地产开发有限公司、新乡市丰基房地产开发有限公司、河南省德才丰运地产有限公司等房地产公司。其中新乡丰基地产有限公司借款25556万元，第一个月扣除利息397.15万元，已还本金16630.64万元，已付利息3648.83万元，未还金额4879.38万元；新乡金山房地产开发有限公司借款本金10286万元，第一个月扣除利息169.37万元，已还本金5681万元，已付利息1527.65万元，未还金额2907.98万元；新乡盛鑫房地产开发有限公司借款本金5229.5万元，第一个月扣除利息71.78万元，已还本金2012.39万元，已付利息523.68万元，未还金额2621.65万元；新乡德才丰运地产有限公司借款1567万元，合同到期后已全部偿还；新乡盛润房地产有限公司借款70万元，第一个月扣除利息0.84万元，仍有69.16万元未还；新乡豫兴房地产开发有限公司借款821万元，第一个月扣除利息9.85万元，仍有811.15万元未还；新乡房鑫地产有限公司借款110万元，第一个月扣除利息1.32万元，仍有108.68万元未还；河南尊龙地产有限公司借款2828万元，已偿还本金96万元，第一个月扣除利息40.2万元，已支付利息69.93万元，仍有2621.87万元未还；其中个人借款1039.6万元，第一个月扣除利息14.75万元，仍有1024.85万元未还。截止案发，仍有15044.72万元未还。
被告人刘博是河南省豫鑫投资担保有限公司成立时股东、法定代表人，2009年8月26日担任公司顾问，不再担任公司股东、法定代表人，但仍参与公司的经营与管理，是河南省投资担保有限公司直接负责的主管人员，被告人王鹏是河南省豫鑫投资担保有限公司的总经理，负责公司日常经营与管理，是河南省豫鑫投资担保有限公司直接负责的主管人员；被告人李贵梅2008年12月份到河南省豫鑫投资担保有限公司新乡分公司后担任该公司财务人员，负责公司的财务记账，并在公司的安排下对非法吸收的融资款进行监管，参与公司的管理，是直接责任人员。
认定上述事实证据有：
被告人刘博、王鹏、李贵梅的照片、户籍证明、无违法犯罪记录证明证实被告人刘博、王鹏、李贵梅的个人基本情况和无违法犯罪记录前科的相关情况。
到案经过证实被告人被告人刘博系被抓获归案，被告人王鹏系被传唤到案，被告人李贵梅系被传唤到案的相关情况。
河南省豫鑫投资担保有限公司工商登记资料证实2008年4月22日申请登记，法定代表人是刘博，股东刘博（60万）、刘尚义（90万）、郑州市晨昊物资贸易有限公司（850万），经营范围：投资担保咨询。成立日期：2008年5月15日。2008年7月11日变更登记，经营范围：融资担保。股东为刘博、刘尚义。2008年7月10日河南省中小企业服务局经审查河南省豫鑫公司符合设立信用担保机构条件。2009年8月26日法定代表人变更为李某栋，股东变更为李某栋、王鹏。2010年11月25日股东变更为李某栋、王鹏、聂卫民，注册资本增加至5000万元。2010年12月10日工信厅批准变更1000万元增加至5000万元，总经理为王鹏。
新乡市豫鑫投资咨询有限公司工商材料证实该公司2010年7月29日成立，法定代表人朱某香。
辉县市豫鑫投资担保咨询有限公司工商材料证实该公司2010年10月13日成立，法定代表人张某青。
延津县豫鑫投资担保有限公司工商材料证实该公司2010年6月29日成立，法定代表人樊某峰。
新乡市牧野区冠华投资咨询有限公司工商材料证实该公司2010年11月22日成立，法定代表人和某彬。
新乡市豫金投资咨询有限公司工商材料证实该公司2010年9月13日成立，法定代表人鲍某某。
新乡市凤泉区诚信投资咨询有限公司工商材料证实该公司2011年3月10日成立，法定代表人任某某。
新乡县恒盛投资咨询有限公司工商材料证实该公司2011年7月26日成立，法定代表人夏某二。
新乡市亿林投资咨询有限公司工商材料证实该公司2011年4月22日成立，法定代表人苗某某。
新乡市博远投资咨询有限公司工商材料证实河南省豫鑫投资担保有限公司新乡分公司2008年7月24日成立，法定代表人王鹏，博远投资咨询有限公司2011年5月6日成立，法定代表人张某。
新乡市华融投资咨询有限公司工商材料证实该公司2010年11月4日成立，法定代表人陈某辉。
河南省尊龙房地产开发有限公司登记材料证实该公司2011年5月18日成立，法定代表人刘博。
新乡县人民政府国土管理文件、国有土地出让等竞拍材料证实2011年5月5日刘博通过竞拍取得东至规划和平路、北至青龙路、西至规划用地35722、06m平方米土地。
河南省豫鑫公司刘某霞、王鹏财物移交清单及他材料证实河南豫鑫投资担保有限公司与其合作公司之间业务费用明细的具体情况。
涉案人员的银行明细证实投资群众与河南豫鑫投资担保有限公司、借款方的银行转账情况。
河南正源会计事务所审计报告证实河南省豫鑫投资担保有限公司吸收客户资金情况汇总及明细，金山房地产、盛鑫房地产、丰基房地产、德才丰远房地产、豫兴房地产等公司经河南豫鑫担保公司担保借入客户资金、已还本金、未还本金、已付利息情况汇总及明细。
证人刘某艳证言证实其是新乡市红旗区公证处的公证员，河南豫鑫投资担保有限公司是从2009年6月份至2012年初在公证处做公证的，并称大部分公证业务都是其做的。其都是和河南豫鑫投资担保有限公司的王鹏联系的，然后由他们公司的人和其一起做公证业务。并称他们公证处是按照规定的标准从豫鑫公司收取公证费用的。其还证实李贵梅是河南豫鑫投资担保有限公司的会计，保管着豫鑫公司的公章。
证人李某栋证言证实其和王鹏是亲戚关系，2009年7、8月份时，王鹏到其家说想让其应个名，作为河南豫鑫投资担保有限公司的法人代表，其不用出资，每个月还给其600元的工资，当时其就同意了。并称以后每次公司需要办手续时，王鹏都会给其打电话，让其去郑州签字。其不参与公司的管理和经营，也不清楚公司是经营什么业务。并证实河南省豫鑫投资担保有限公司共有三个股东，包括其和王鹏，不清楚另外一个人是谁。
证人郭某斯证言证实其是通过豫鑫公司在网上发的招聘信息，然后才去投的简历，后来通过面试到新乡市汽车东站附近的金谷广场三楼上班。并称其去上班时，王鹏负责给其安排具体工作，但是刘博也隔三差五的去，并且公司也有他的办公室，公司的人也都说刘博是公司最大的领导。后来刘博成立了德才丰运房地产公司，他就把办公室搬走了。后来马某某当了大概一个月的负责人，便换成了张某，但张某是负责新乡博远公司的，王鹏负责豫鑫总公司，2012年2月至7月底豫鑫公司由禹某某负责。并称豫鑫公司的会计是李贵梅，办理合同的是李某琳，打利息的是张某菊，后来换成了刘某静，前台负责接待客户的是孙永琳和李丽娜，其和一些女孩是在客户多时帮忙签合同的。一个月后其被调到延津分公司负责给客户讲解，并且在刚到那时在大街上发过宣传单，刚开始宣传单是由新乡总公司提供的，后来延津分公司自己也印有宣传单。又过了三个月后，其被调到新乡总公司负责讲解和签合同，并且在新乡体育中心、人民公园、陵园等处发过宣传单，并给客户说利息比银行高、投资有保障等。其还证实在豫鑫公司工作期间，都是由会计李贵梅给其发工资的事实。
证人樊某芬证言证实其是河南豫鑫投资担保有限公司的业务员，2009年7月份其通过网上看到豫鑫公司招聘人员，后来经豫鑫公司负责人王鹏的同意被聘为该公司的业务员，主要工作是向公司介绍客户投资。并称该公司的法定代表人是刘博，股东是刘博和王鹏，会计是李贵梅，公司开展的主要业务是向群众宣传豫鑫公司的相关投资项目和帮助客户理财业务。如果客户愿意投资，先由公司的业务员带领客户到公司办理相关手续，签订相关协议。然后把公司的银行账户交给投资客户，要求投资客户两天内将投资款项打入公司指定的银行账户内。从协议签订之日起，豫鑫公司会将首个月的利息扣除先支付给客户，以后每月按签订协议日期的前一天向投资客户支付当月利息。并称豫鑫公司大概在2011年8月份之前利息是1%，2011年8月份以后利息是1.8%.
证人刘某静证言证实其是河南豫鑫投资担保有限公司的内勤，其证实河南豫鑫投资担保有限公司是2008年5月份成立的，法定代表人是李某栋，王鹏是总经理，李贵梅、张某菊是会计，公司的主要经营业务是投资担保。并证实该公司主要是通过发放宣传页、人员讲解、网站宣传等手段向社会群众宣传投资。并称需要投资的客户主要是豫鑫公司将钱借给要借款的单位和个人，投资方、借款方、豫鑫公司三方签订借款担保合同，然后由公证处公证，利息高、无风险，如果借款方到期无能力偿还，豫鑫公司负责三日代偿。豫鑫公司让投资者将钱打到公司和借款方共同管理的的银行账户上，豫鑫公司会将首个月的利息扣除先支付给客户，以后每月按签订协议日期的前一天由借款方向投资客户支付当月利息，如果合同到期后，借款方会将本金打到其邮政储蓄银行账户上，然后其在通过网银分别将本金打给投资客户。并证实在豫鑫公司投资的客户大概有几百个，在豫鑫公司借款的单位主要有河南尊龙房地产开发有限公司、新乡市丰基房地产开发有限公司、新乡金山房地产开发有限公司、新乡市盛鑫房地产开发公司。其还证实河南豫鑫投资担保有限公司还有十家业务合作的公司，并称豫鑫公司的账目在会计李贵梅处，不清楚公司的公章在哪里的事实。
证人王某训证言证实其是河南豫鑫投资担保有限公司的内勤，其证实河南豫鑫投资担保有限公司是2008年5月份成立的，法定代表人是李某栋，王鹏是总经理，刘某静、张某菊是会计，公司的主要经营业务是投资担保。并证实该公司主要是通过发放宣传页、人员讲解、网站宣传等手段向社会群众宣传投资。并称需要投资的客户主要是豫鑫公司将钱借给要借款的单位和个人，投资方、借款方、豫鑫公司三方签订借款担保合同，然后由公证处公证，利息高、无风险，如果借款方到期无能力偿还，豫鑫公司负责三日代偿。豫鑫公司让投资者将钱打到公司和借款方共同管理的的银行账户上，豫鑫公司会将首个月的利息扣除先支付给客户，以后每月按签订协议日期的前一天由借款方向投资客户支付当月利息。并证实在豫鑫公司投资的客户大概有几百个，在豫鑫公司借款的单位主要有河南尊龙房地产开发有限公司、新乡市丰基房地产开发有限公司、新乡金山房地产开发有限公司、新乡市盛鑫房地产开发公司。其还证实河南豫鑫投资担保有限公司还有十家业务合作的公司，并称不清楚公司的公章和账目在哪里的事实。
证人禹某红证言证实其是河南豫鑫投资担保有限公司的会计，主要负责和新乡金山房地产开发有限公司的会计陈某莉去新乡市邮政银行将金山地产公司每月要支付给投资客户的利息、本金打到豫鑫公司刘某静或刑爽爽的个人邮政卡上。其证实河南豫鑫投资担保有限公司是2008年5月份成立的，法定代表人是李某栋，王鹏是总经理，李贵梅、张某菊是会计，公司的主要经营业务是投资担保。并证实该公司主要是通过发放宣传页、人员讲解、网站宣传等手段向社会群众宣传投资。并称需要投资的客户主要是豫鑫公司将钱借给要借款的单位和个人，投资方、借款方、豫鑫公司三方签订借款担保合同，然后由公证处公证，利息高、无风险，如果借款方到期无能力偿还，豫鑫公司负责三日代偿。豫鑫公司让投资者将钱打到公司和借款方共同管理的的银行账户上，豫鑫公司会将首个月的利息扣除先支付给客户，以后每月按签订协议日期的前一天由借款方向投资客户支付当月利息，如果合同到期后，借款方会将本金打到刘某静或邢爽爽的邮政储蓄银行账户上，然后她们再通过网银分别将本金打给投资客户。并证实在豫鑫公司投资的客户大概有两千多个，在豫鑫公司借款的单位主要有河南尊龙房地产开发有限公司、新乡市丰基房地产开发有限公司、新乡金山房地产开发有限公司、新乡市盛鑫房地产开发公司。其还证实河南豫鑫投资担保有限公司还有十家业务合作的公司，并称豫鑫公司的账目在会计李贵梅处，不清楚公司的公章在哪里的事实。
证人李某证言证实2012年4月份，通过新乡市丰基地产开发公司的李某某介绍，经河南省豫鑫投资担保有限公司的王鹏、禹某某的同意，在河南省豫鑫投资担保有限公司任会计，负责管理公司的公章、法人章、财务章、合同专用章、发票专用章，而且现在这些章还在其手里。2012年7月份，公司无法正常经营，所以其才离开了公司。并称其在河南省豫鑫投资担保有限公司接受王鹏、禹某某、李某某的领导，王鹏是公司的总经理，禹某某是公司的副总经理，李某某不是河南省豫鑫投资担保有限公司的人，他是借款方新乡市丰基房地产开发公司的总经理。并称公司的财务资金由禹某红负责，不清楚公司共签订了多少份合同。其还证实公司做业务的主要借款方是新乡市丰基房地产开发公司、新乡市盛鑫房地产开发公司、河南尊龙房地产开发公司、新乡市金山房地产开发公司。
证人张某菊的证言证实其是河南省豫鑫投资担保有限公司的出纳，其证实河南省豫鑫投资担保有限公司的总经理王鹏是其老公的朋友，2010年4月1日，王鹏让其到公司负责向群众支付利息的工作，2011年5、6月份，其将向群众支付利息的工作交给了刘某静，王鹏让其负责公司的缴税工作，2011年7月1日至2012年3月份，在公司出任出纳，2012年3月份离开公司。并称当时刘博是公司的总负责人，王鹏是总经理，李贵梅是公司的会计，李某琳负责办理合同，2012年2月份，李某某指派李某到公司任会计总监，负责管理账目和印鉴。公司的其他员工也说刘博是公司最大的领导，并且有自己的办公室，后来刘博和李某某成立了德才丰运房地产公司。并证实公司的工作人员都是由刘博和王鹏招聘的，聂卫民负责公司对公账户印鉴的管理和对新乡市金山房地产公司共管账户印鉴的管理。其还证实公司做业务的主要借款方是新乡市丰基房地产开发公司、新乡市盛鑫房地产开发公司、河南尊龙房地产开发公司、新乡市金山房地产开发公司。
证人张某环证言证实其是河南省豫鑫投资担保有限公司的工作人员，主要负责记账，当时公司的主要负责人是王鹏，李贵梅在离开河南省豫鑫投资担保有限公司时向其移交有十份欠条，其中8份是河南尊龙房地产有限公司的，2份是公司员工个人的欠条，共计374740元。并称其到公司后，李贵梅没有什么具体工作，她有时到原阳县新乡市丰基房地产公司去查账，主要是查丰基公司是否隐匿账款。李贵梅有自己的办公室，很少与其他员工来往，听公司员工说她以前是公司的会计。并称王鹏曾经要求其与李贵梅交接公司的账目，当时李贵梅只同意给其一份现金流水账，不同意交接账簿和凭证，并说公司的账簿凭证只能交给她的上级领导，王鹏如果想要，让王鹏去找她的上级领导。但是李贵梅没有说她的上级领导是谁，其认为是刘博。其听说李贵梅的亲戚朋友也在公司有融资，但是不清楚具体数额。其还证实在其离开豫鑫公司时把其经手的所有账目和凭证都交给张某菊了。
证人刘某霞证言证实2011年9月份通过王鹏介绍到河南省豫鑫投资担保有限公司工作，主要是在办公室负责保管公司的公章及借款方抵押给公司的土地、房产等权证手续。并称当时公司的负责人是王鹏，2012年2月份至7月份是禹某某负责公司，李贵梅、张某环、郭智利（音）负责管账，刘某静负责打利息，张某菊是出纳。并称在其去公司之前（刘博负责公司期间）李贵梅是公司的会计，后来她负责管理公司的合同.2011年12月份李贵梅离开公司时，把丰基房地产公司质押给豫鑫担保公司的原阳县土地质押原件、丰基公司股权质押相关手续原件、金山公司质押在豫鑫担保公司的股权原件、尊龙公司质押在豫鑫担保公司的股权原件、丰基公司100多份购房合同原件等手续交给其了。2012年4、5月份其经当时公司负责人禹某某的同意后将丰基公司在原阳县土地质押原件、100多份购房合同原件都交给丰基公司的宋建新了，宋建新当时给其打有收条。2012年7月份禹某某给其打电话让拿着金山公司在豫鑫担保公司的股权质押原件到开发区工商局，当时禹某某和王鹏也在，其把手续交给夏某一，夏某一拿着这些手续原件办理了解压手续。
证人景某丽证言证实其于2010年底至2011年10月份在河南省豫鑫投资担保有限公司工作过，当时其负责前台接待，主要是如果有人来咨询，就给他们讲讲公司是如何办理投资担保的。并称当时公司的负责人不清楚是刘博还是王鹏，公司的会计是一个姓李的女子，公司的主要业务是是理财和贷款。2011年春节前，其与一个姓孙的同事一起到新乡市体育中心宣传过公司的投资业务。并称其在公司期间进行过一次理财业务，是1万元，月息是120元，其用本人的身份证办了张邮政储蓄银行卡，然后将钱打到借款方的账户上，给其办理合同的是姓李的女子，后来钱已归还。其还证实有一次其在公司的会议室签了份100万元的合同，其是出借方，借款方是谁不清楚，当时其也没有看合同，办公室的人说这些钱不用其出，其就签了。并称在公司工作期间，其被公司派到辉县豫鑫分公司工作过两个月左右，在那里也是负责前台接待工作。
证人郭某丽证言证实2011年8月至2012年2月其在河南省豫鑫投资担保有限公司担任会计，主要负责贴发票，并且到郑州报税。当时王鹏是公司的经理，公司的主要业务是吸收群众存款，利息比较高。并称李贵梅和张某菊都是公司的员工，但是她们都不经常去公司。
证人王某英证言证实其于2011年7、8月份干到年底，并称当时公司经理是王鹏，其在公司主要负责税务局和工信局的报表业务，最开始时其也负责公司做账，在其做账的两个月期间，公司的账上都是零。有事的话他们给其打电话。其还证实在其到公司没多久，王鹏又聘请了张某环、郭某丽来协助其工作。
证人秦某帅证言证实2010年6月份至2011年12月份期间在河南省豫鑫投资担保有限公司工作，2011年12月份以后在河南省尊龙房地产开发有限公司工作。并称其是在新乡市宏光汽修上班时认识了王鹏和刘博，后来其就去豫鑫公司找了王鹏和刘博，最后在刘博的同意下其到豫鑫公司上班了。其刚到河南省豫鑫公司上班时公司的法人代表是李某栋，刘博是总经理，王鹏是副总经理，李贵梅是会计，2010年10月份刘博不干了，豫鑫公司就由王鹏说了算，并且招聘了刘某霞负责公司的公章，张某环负责记账，还有一个姓郭的负责走账。并称豫鑫公司是通过对外宣传拉投资客户的，然后再在公司做登记，由用款单位提供资料，王鹏负责去考察，考察合格后由豫鑫公司通知投资户和用款方对接，再办理借款合同、公证等相关手续。其还证实刘博在豫鑫公司负责时，主要做的是新乡丰基房地产公司和新乡盛鑫房地产公司的业务，刘博不干后公司主要做的有新乡丰基公司、金山公司和尊龙公司的业务，但是都不清楚具体数额是多少。2011年夏天时，王鹏对其说刘博准备注册一个尊龙房地产公司，让其去做尊龙房地产公司的股东，刘博是公司的法人代表，其就把身份证给了刘博，后来刘博又将尊龙公司的注册申请表给其让其签了字。后来其和刘博、韩杰一起到郑州市航海东路第二大街行政服务大厅办理了抵押备案手续，把尊龙公司的股权抵押给豫鑫公司了。然后豫鑫公司借给尊龙公司2700多万钱，尊龙公司用1500多万在新乡县青龙路买了一块地，后来尊龙公司除去给工人发工资、公司办公、还给豫鑫公司600多万，不清楚是否把钱用完。后来因为其一直在外面考察项目，就没有再回去过尊龙公司了。
证人韩某证言证实其是2010年3月至2012年4月在河南省豫鑫投资担保有限公司工作，并证实当时其是在公司理财部上班，主要工作是指导客户签订合同。并称该公司的会计是李贵梅，她一直2012年春节后，就交给张某菊了，出纳是李贵梅，后来李贵梅会计和出纳都不干了。并且在张某菊任公司会计时，公司还配了个外部的会计，姓李不知道具体名字。在李贵梅任公司会计期间，公司都是由她制作工资表并发放工资的，公司报销是拿发票先经过王鹏签字，然后再拿着发票找李贵梅报销，报销的发票和凭证都是由李贵梅保管，公司的工商管理费、交税等费用都是由李贵梅负责。并称李贵梅在豫鑫公司受刘博的直接领导。
证人刘某证言证实其是2008年河南省豫鑫投资担保有限公司成立时，刘博让其到公司来上班的，当时刘博是河南省豫鑫投资担保有限公司的法人代表，后来李贵梅到公司后担任会计，报销票据和发放工资都是由李贵梅负责。并称其到公司后具体是对用款户抵押的房产进行前期的初查工作，对有关房产的年限进行大概了解，然后把情况汇报给王鹏。其在公司干了大约一年多的时间。证据3卷71-73页
证人禹某某证言证实其于2011年4月份至2012年2月份，在新乡县亿林投资咨询有限公司做业务，2012年2月至5月，在河南豫鑫投资担保有限公司任副总经理，2012年至今在为新乡县亿林投资咨询有限公司的客户要账。2010年底，其在河南豫鑫投资担保有限公司下属的卫滨区一家分公司做业务。河南豫鑫公司的王鹏告诉其，如果想与河南豫鑫公司合作，必须成立咨询公司。新乡县亿林投资咨询有限公司成立后，在2011年4月份与河南豫鑫投资担保有限公司签订合作协议，当时合作协议是其老公苗某某与王鹏签的，并交纳了保证金10万元，是通过银行账户转给豫鑫公司会计李贵梅了。并称其公司与河南豫鑫公司合作的担保费用总额是7：3分配。新乡县亿林投资咨询有限公司主要是通过亲朋好友对外宣传，介绍河南豫鑫投资担保有限公司的相关情况及借款方相关情况。并称在其任河南豫鑫投资担保公司的副经理时王鹏让刘某霞将公司公章交给禹某红保管，后来禹某红将公司公章交给了新乡市丰基房地产有限公司的总经理李某某。因为王鹏说李某某是河南豫鑫公司的大股东，只是没有变更工商手续。其不清楚公司的财务章和法人私章在哪里。2011年6月至8月，刘博以河南省尊龙房地产开发有限公司需要流资的名义分十七次由河南豫鑫投资担保有限公司担保并由新乡市红旗区公证处公证借款2711万元，涉及出借人将近400人。刘博是为了实际控制这些款，2011年6月向出借人出具证明编造尊龙公司的账户无法使用，让将全部借款汇入其个人建设银行账号上（2500919980130661846），经豫鑫公司调查，刘博借款2711万元未用到河南尊龙房地产开发有限公司上的流资，刘博将其中1800万元在2011年9月份以个人名义借给郑州众安实业有限公司，每月收取利息54万元。现刘博携余款911万元不知去向。其还证实2012年5月份的一天，河南豫鑫公司所有分公司的经理一起找王鹏要保证金，王鹏称保证金当时在会计李贵梅那，并且将李贵梅家的地址告诉了他们，让去家找李贵梅。后来找到李贵梅后，李贵梅一直不对账，也不交出公司的账本，直到当天晚上，李贵梅的家人报警了。最后他们都被带到了南桥派出所，其于当晚十时许就走了，第二天早上南桥派出所民警又将他们带到汽车东站附近的公安局经侦大队。其在那待了一个小时左右，一客户给其打电话，其就先走了。当天下午一人给其打电话说王鹏在金山宾馆和李贵梅对账，让其过来。到天快黑时，也没有对出来，王鹏提议找一个清净的地方就让到辉县去对账，在经李贵梅同意后，樊某峰开着车载着他们一起往辉县去了。
证人朱某香证言证实2011年6月16日其从河南省豫鑫投资担保有限公司得知河南尊龙地产公司的股权质押在豫鑫投资担保公司，他们想通过豫鑫投资担保公司借款，于是豫鑫公司联系了很多客户由豫鑫公司担保将钱借给河南尊龙地产开发公司。其于2011年7月14日在豫鑫投资担保有限公司签署了河南豫鑫投资担保公司的承诺书和付息证明、并在河南省新乡市红旗区公证处的公证书上签了名，河南尊龙地产公司的会计常静在河南豫鑫投资担保有限公司给其出具了一份河南尊龙地产公司的15万元的借款条，上面有河南尊龙地产公司的公章和法人代表刘博的个人私章。当时是其将15万现金去建行直接转到了河南尊龙地产公司法人代表刘博的账户上了，借款期限是9个月，月利息是1.4分，每月支付一次，先有河南尊龙地产公司将利息打给豫鑫公司，然后豫鑫公司在将钱转给出资人，借款期限到期后至今没有归还其本金。
证人张某勤证言证实其于2011年8月和朱某香注册成立了新乡市豫鑫投资咨询有限公司，注册资金是50万元，地址是在新乡市劳动路安居新村，主要业务是为总公司河南豫鑫投资担保有限公司介绍理财客户，然后他们在中间抽取一定的业务费用，一般都是按客户出资额的3.5%抽取业务费，除去0.5%的税，实际得到3%的业务费，总共从豫鑫公司拿有90多万的业务费用。并称他们给河南豫鑫投资担保有限公司介绍了100多个客户，总投资额有3000多万元，现在河南豫鑫投资担保有限公司还欠这100多个客户1500万元左右。在2010年6月份其和朱某香与河南豫鑫投资担保有限公司刘博签订了合作协议，并交纳了保证金10万元，是从河南豫鑫公司支付给其公司的业务费用中扣除的。新乡豫鑫投资咨询有限公司主要是通过亲朋好友对外宣传，介绍河南豫鑫投资担保有限公司的相关情况及借款方相关情况。其还证实河南豫鑫投资担保有限公司的李某栋是法人代表，王鹏是总经理，李贵梅、张某菊是会计，其听朱某香说豫鑫公司的实际负责人是刘博。
证人张某青证言证实2010年7月份，其和赵某生、高某翠想投资，后来了解到河南豫鑫投资担保有限公司感觉不错，于2010年8月6日到豫鑫公司去投资，当时其投资了30万元，赵某生投资了35万元，高某翠投资了15万元，期限是8个月，月息是1.2分，记不清楚借款方是谁了，后来他们投的几笔钱都解压了。其还称在向豫鑫公司经理王鹏咨询时，问他能不能在辉县办个豫鑫公司的点，王鹏说手续他可以帮忙办理，并且当时其说在网上查的河南豫鑫投资担保有限公司的法人代表是刘博，为什么现在的法人代表是李某栋，王鹏称刘博因为还有其他公司要忙，但是刘博还实际管控豫鑫公司。后来其与王鹏签订了合作协议书，并于2010年10月份日在辉县市工商局注册成立辉县豫鑫投资咨询有限公司，其是法人代表，股东是其和赵某生、高某翠，注册资金是30万元，经营范围是投资和咨询。并称其公司主要通过向亲戚朋友介绍、在公司门前设立灯箱广告等途径向社会宣传投资。并称其公司做的业务的借款方是河南尊龙地产公司、新乡市丰基地产公司、新乡市金山地产公司、新乡市盛鑫地产公司和新乡市德才丰运公司。新乡市盛鑫地产公司和新乡市德才丰运公司的合同已经解压完了。其还称在河南豫鑫投资担保有限公司给其公司的业务费用中扣除了向豫鑫公司交的10万元保证金。其还证实新乡德才丰运公司的法人代表是王鹏的司机大超，股东还有刘博和李某某（新乡丰基地产公司的总经理）。河南豫鑫投资担保有限公司的法人代表是李某栋，王鹏是总经理，李贵梅、张某菊是会计。
证人高某翠、赵某生证言证实2010年7月份，他们和高某翠想投资，后来了解到河南豫鑫投资担保有限公司感觉不错，于2010年8月6日到豫鑫公司去投资，投资期限是8个月，月息是1.2分，记不清楚借款方是谁了，后来他们投的几笔钱都解压了。他们还称在向豫鑫公司经理王鹏咨询时，问他能不能在辉县办个豫鑫公司的点，王鹏说手续他可以帮忙办理，并且当时其说在网上查的河南豫鑫投资担保有限公司的法人代表是刘博，为什么现在的法人代表是李某栋，王鹏称刘博因为还有其他公司要忙，但是刘博还实际管控豫鑫公司。后来张某青与王鹏签订了合作协议书，并于2010年10月份日在辉县市工商局注册成立辉县豫鑫投资咨询有限公司，张某青是法人代表，股东是他们两人和高某翠，注册资金是30万元，经营范围是投资和咨询。并称他们公司主要通过向亲戚朋友介绍、在公司门前设立灯箱广告等途径向社会宣传投资。并称其公司做的业务的借款方是河南尊龙地产公司、新乡市丰基地产公司、新乡市金山地产公司、新乡市盛鑫地产公司和新乡市德才丰运公司。新乡市盛鑫地产公司和新乡市德才丰运公司的合同已经解压完了。他们还称在河南豫鑫投资担保有限公司给其公司的业务费用中扣除了向豫鑫公司交的10万元保证金。他们还证实河南豫鑫投资担保有限公司的法人代表是李某栋，王鹏是总经理，李贵梅、张某菊是会计，河南豫鑫公司的实际负责人原来是刘博，后来换成了王鹏。
证人刘某明证言证实其于2011年9月份在张某青的介绍下到辉县豫鑫投资咨询有限公司上班的，2012年7月份公司出事后就不干了。并称其在辉县市豫鑫公司主要负责介绍客户，并抽有提成。其总共给辉县豫鑫公司介绍了40多投资客户，共出资金额250余万元，从中得到了2万余元的报酬。其也在该公司参与投资12万余元，得到利息1万余元。并称该公司的法人代表是张某青，股东是张某青、高某翠、赵某生，会计是高某翠。
证人苏某利证言证实其是在2011年春天由高某翠介绍去辉县豫鑫投资咨询有限公司工作的，主要负责给公司介绍投资客户，总共介绍了四个投资客户，共出资33万元左右。并称其和老公也在该公司投资了103万元，是通过河南豫鑫公司将钱打到河南尊龙地产公司32万元，丰基地产公司48万元，金山房地产公司23万元。其还证实该公司的法人代表是张某青，股东是张某青、高某翠、赵某生，会计是高某翠，业务员有刘某明、王秀红、刘贤风等人。
证人樊某峰证言证实其于2010年7月份成立延津县豫鑫投资咨询有限公司，注册资金是20万，其是公司的法定代表人，公司的主要经营范围是给河南豫鑫投资担保有','2018-10-04
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