湖北省武汉市江岸区人民法院拟稿纸
合议庭
一、原告刘世文为被告湖北欣鑫石油设备有限公司股东，股权比例为0.44%；
二、被告湖北欣鑫石油设备有限公司于本判决生效后三十日内将原告刘世文登记为公司股东，股权比例为0.44%。
湖北省武汉市江岸区人民法院
民 事 判 决 书
（2016）鄂0102民初3564号
原告：刘世文，男，1967年5月23日出生，汉族，住武汉市江岸区。
委托诉讼代理人：陈子华（特别授权代理），湖北正苑律师事务所律师。
被告：湖北欣鑫石油设备有限公司，住所地武汉市江岸区江岸路11号。
法定代表人：王文刚，董事长。
委托诉讼代理人：贺春波（特别授权代理），湖北高驰律师事务所律师。
第三人：王文刚，男，1965年9月27日出生，汉族，住武汉市江岸区兰陵路**号*楼*号。
第三人：王立贵，男，1966年9月27日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：曹家生，男，1954年4月6日出生，汉族，住武汉市江汉区。
第三人：郑安明，1960年9月17日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：付保红，女，1969年3月16日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：易国宏，男，1963年11月2日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：施争超，男，1969年2月7日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：张汉超，男，1970年7月4日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：吴文伟，男，1967年10月15日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：万舒峰，男，1963年3月17日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：ＸＸ，男，1961年9月6日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：刘治勇，男，1966年11月28日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：韩玲，女，1968年8月5日出生，汉族，住武汉市江汉区。
第三人：万青，女，1970年2月19日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：李德全，男，1961年10月30日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：刘柱斌，男，1972年10月5日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：刘久安，男，1963年2月5日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：李义山，男，1963年3月8日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：辜士雄，男，1957年7月25日出生，汉族，住武汉市江汉区。
第三人：田莉，女，1969年7月7日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：钱昌喜，男，1954年5月14日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：张保荣，女，1963年8月1日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：颜祥友，男，1963年9月22日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：梁艳，女，1970年10月12日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：冯超，男，1969年2月12日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：王秀宾，男，1968年9月6日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：王志胜，男，1964年5月4日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：李书欣，男，1953年1月10日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：杨胜，男，1970年11月3日出生，汉族，住武汉市。
第三人：徐锋，男，1970年6月24日出生，汉族，住武汉市江汉区。
第三人：范良惠，女，1969年12月23日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：陈源，男，1959年6月13日出生，汉族，住武汉市江汉区。
第三人：王长春，男，1955年6月8日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：周超，男，1973年8月31日出生，汉族，住武汉市江汉区万松园路****号*楼*号。
第三人：彭金桥，男，1972年8月25日出生，汉族，住武汉市武昌区保望堤*号4门***号。
第三人：田某，女，1974年9月3日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：杨泽瑞，男，2004年10月15日出生，汉族，住武汉市江岸区。
法定代理人：田某，女，1974年9月3日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：杨新汉，男，1936年7月1日出生，汉族，住武汉市江岸区。
上述38名第三人共同委托诉讼代表人：周超，男，湖北欣鑫石油设备有限公司员工，住武汉市江汉区。
上述38名第三人共同委托诉讼代表人：彭金桥，男，湖北欣鑫石油设备有限公司员工，住武汉市武昌区。
第三人：田家亮，男，1969年2月16日出生，汉族，住武汉市江岸区。
委托诉讼代理人：陈鹏程（特别授权代理），北京盈科（武汉）律师事务所律师。
第三人：程镇，男，1970年2月16日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：闫建峰，男，1971年3月28日出生，汉族，住武汉市江岸区。
第三人：王德金，男，1959年11月5日出生，汉族，住武汉市江岸区。
原告刘世文诉被告湖北欣鑫石油设备有限公司(以下简称欣鑫公司)股东资格确认纠纷一案，本院于2016年6月12日立案受理后，依法适用普通程序组成由审判员胡迪担任审判长，人民陪审员葛一红、文艳参加的合议庭，于2016年11月1日公开开庭进行了审理。审理中，本院依法追加欣鑫公司的股东王文刚、王立贵、冯超、施争超、万青、李书欣、钱昌喜、王长春、周超、陈源、ＸＸ、李德全、刘久安、李义山、万舒峰、颜祥友、易国宏、张保荣、王志胜、刘治勇、吴文伟、韩玲、万秀宾、付保红、田莉、范良惠、杨胜、张汉超、曹家生、辜士雄、梁艳、刘柱斌、徐锋、彭金桥、郑安明、田家亮、程镇、闫建峰、王德金、杨小斌为本案第三人参加诉讼。嗣后，田某、杨泽瑞、杨新汉以杨小斌已死亡，其三人为法定继承人为由申请作为第三人参加本案诉讼，本院依法准许。本案于2017年1月16日公开开庭进行了审理。原告刘世文的委托诉讼代理人陈子华，被告欣鑫公司的委托诉讼代理人贺春波，第三人王文刚、王立贵、冯超、施争超、万青、李书欣、钱昌喜、王长春、周超、陈源、ＸＸ、李德全、刘久安、李义山、万舒峰、颜祥友、易国宏、张保荣、王志胜、刘治勇、吴文伟、韩玲、万秀宾、付保红、田莉、范良惠、杨胜、张汉超、曹家生、辜士雄、梁艳、刘柱斌、徐锋、彭金桥、郑安明、田某、杨泽瑞、杨新汉(以下简称第三人王文刚等38人)的诉讼代表人周超、彭金桥，第三人田家亮的委托诉讼代理人陈鹏程，第三人程镇、闫建峰、王德金到庭参加诉讼。因案情复杂，本案经本院院长批准延长审理期限6个月，后经武汉市中级人民法院院长批准再次延长审理期限3个月，现已审理终结。
原告刘世文诉称：2004年，欣鑫公司根据上级规定进行了改制分流，公司股权中部分由参加改制分流职工以补偿补助金方式置换公司股份，部分为经营者岗位激励股，部分由经营者及职工用现金购股。欣鑫公司改制后，我向公司账户缴纳了股本金，欣鑫公司也向我出具了《出资证明》，我持有20000股，所占比例为0.44%。多年来，我一直以股东身份参与欣鑫公司的管理与决策，履行了自己的股东义务，获取了股东分红，但欣鑫公司至今未为我办理股东资格的工商变更登记手续，导致我的权利不能得到保障。请求判令确认我在欣鑫公司的股东身份，并由欣鑫公司为我办理股东身份的工商变更登记手续；本案全部诉讼费由欣鑫公司承担。
被告欣鑫公司辩称：刘世文所述与事实不符。2004年我公司进行内部改制分流，公司内部股份改制与刘世文无关。出资《收据》形成于2009年，《出资证明》形成于2011年，即使该证据属实，也与2004年改制无关。刘世文所持有的《收据》和《出资证明》可能虚假，即使真实，也可能系违规取得，应因公司无权处分股份而被认定为无效。刘世文从未从我公司取得股东身份，也从未享受过股东权利并履行股东义务。股份的取得，分为发起设立取得和受让取得，刘世文既不可能在改制时取得股份，也没有签署任何股份取得协议，也没有经其他股东同意，不能证明股份受让于谁，故刘世文均不属于上述两种情况。请求驳回刘世文的诉讼请求。
第三人王文刚等38人陈述：与欣鑫公司的答辩意见一致，请求驳回刘世文的诉讼请求。
第三人田家亮陈述：刘世文股权的取得方式并非设立取得，也非股权转让取得，也未经过法定程序，其股权取得不成立。
第三人程镇、王德金共同陈述：我们不认可刘世文是我公司股东，公司股权没有进行交易。
第三人闫建峰陈述：我的股份目前为止未办理任何转让手续，工商部门登记在我名下的股份应当受法律保护。
经审理查明：欣鑫公司成立于1999年，注册资本500万元。2004年，欣鑫公司为改制制定《改制分流实施报告》，其中记载：新公司拟登记注册的资本金451.74万元;参加改制的正式在岗职工40人；40名正式职工补偿补助228.22万元；参加改制的40名职工，按职位评价分值分配，自愿认购，现金认购125.61万元；以上两项合计353.83万元，无其他股东参股，现金认购资金已到位，未验资；改制企业设总股本股451.74万股(每股1元)，股本构成：(1)参加改制分流的40名职工与企业解除劳动合同的补偿补助金额228.22万元，享受优惠后可置换改制企业股份253.36万股，占总股本的56.08%；(2)按职工补偿补助金和现金认购出资额的15%设置“经营者岗位激励股”，总额53.08万元，可购买58.93万股，占总股本的13.04%；(3)参加改制职工用现金认购预计缴款125.61万元，可购买139.45万股，占总股本的30.87%；职工股以个人名义登记，参加改制职工为40人，注册股东为40名；无其他自然人、其他法人参股；改制基准日为2003年7月30日。2004年2月10日，欣鑫公司的全体股东即湖北石油零售公司、武汉中南石化综合服务公司(均为案外人)作出股东会决议：一、同意将注册资本由500万元减少到451.74万元；同意将所持股份转让给下列新股东：王文刚、王立贵、冯超、施争超、万青、李书欣、钱昌喜、王长春、周超、陈源、ＸＸ、李德全、刘久安、李义山、万舒峰、颜祥友、易国宏、张保荣、王志胜、刘治勇、吴文伟、韩玲、万秀宾、付保红、田莉、范良惠、杨胜、张汉超、曹家生、辜士雄、梁艳、刘柱斌、徐锋、彭金桥、郑安明、田家亮、程镇、闫建峰、王德金、杨小斌。同日，湖北石油零售公司、武汉中南石化综合服务公司与上述40名新股东签订《股权转让协议书》。2004年3月29日，中国石油化工集团公司(案外人)作出《关于湖北石油总公司欣鑫石油设备有限公司改制分流实施方案的批复》，同意关于欣鑫公司改制分流实施报告，并要求：新公司按451.74万股份额登记，其中参加改制分流职工以补偿补助金置换新公司股份253.36万股，占股份总额56.09%；经营者岗位激励股58.9万股，占股份总额13.04%；经营者及职工用现金购股139.45万股，占股份总额30.87%；请抓紧组织实施，及时办理新公司工商登记手续。2004年6月4日，欣鑫公司办理工商变更登记，注册资本变更为451.74万元，股东变更为王文刚等40人(详见附表)。欣鑫公司《章程》记载：公司股东为王文刚等40人(详见附表)；股东之间可以转让股份(不需要股东会表决同意，但应告知)；股东向股东以外的人转让其股份时，必须经全体股东的半数(出资额)同意，不同意转让的股东应当购买该转让的股份，否则视为同意转让；经股东同意转让的股份，在同等条件下，其他股东对该股份有优先购买权。
因办理工商变更登记之时，欣鑫公司40名股东并未实际全额缴纳现金认购股部分的资金，欣鑫公司于2006年3月9日向各股东发出《关于购买剩余股的通知》：由于上级公司不断催交欣鑫公司剩余股资金，公司董事会考虑到各股东承受能力，经公司董事会研究，现决定公司各股东原派购的剩余股，自本通知下发之日起至三月三十一日止，到公司财务部暂按所派剩余股的30%交纳现金，逾期不交者，视为放弃对派购剩余股的认购权，放弃认购剩余股的股东到公司综合办签订《放弃认购剩余股协议》。嗣后，除田家亮、程镇、闫建峰、王德金外，其他股东陆续缴清现金认购股部分的资金。田家亮、程镇、闫建峰在欣鑫公司制作的《股份明细表》上签署“放弃认购现金股”，王德金虽在《股份明细表》上签字确认认购，但其至今仍未向欣鑫公司缴纳认购资金。田家亮亦在此前向欣鑫公司申请退股，并于2006年2月16日领取退股金55,944元。欣鑫公司在分配2004年5月至2005年4月期间的红利时，未向田家亮、程镇、闫建峰、王德金分配现金认购股份比例下的红利，并将该部分红利存入公司账户。
2008年9月22日，欣鑫公司向各股东发出《通告》：一、兹定于9月26日上午在公司本部二楼会议室召开2008年股东大会，敬请各位股东届时参会；二、公司近几年收购了部分股权，按照公司法及本公司章程要求，公司董事会、监事公司联席会议决定，对公司现持有的部分股权进行转让，公司坚持本公司股东优先的原则，凡本公司股东，可自愿认购3000股，每股一元，有意认购者先登记，并于本通知五天之内到财务部办理交款认购手续，逾期视为弃权。嗣后，刘世文向欣鑫公司认购股份并支付款项。2009年8月24日，欣鑫公司向刘世文开具《收款收据》，记载：收款20,000元，系付股份认购款（2008年10月21日已收10,000元，本人全部收完，购买公司股份20000股）。2011年8月25日，欣鑫公司向刘世文出具《出资证明》，记载：股东姓名刘世文；欣鑫公司实收资本共计4,517,400元，该股东通过出资取得其中0.44%的股份（计20,000元）；股东凭此证享有公司章程所规定的表决、收益、处置等权利。2008年以后，刘世文开始以欣鑫公司股东身份参加股东会、在股东会决议上签名，并以0.44%的股权比例参与股东分红，领取了2015年度以前的红利。2016年，因欣鑫公司与刘世文就其股东身份问题发生纠纷，刘世文诉至本院。
另查明：刘世文于2002年始在欣鑫公司工作，现任副厂长。
上述事实，有经庭审质证的《湖北欣鑫石油设备有限公司改制分流实施报告》、2004年2月10日《股东会决议》、（2004）武二证内字第1259号《公证书》、《股权转让协议书》、中国石化销（2004）164号《关于湖北石油总公司欣鑫石油设备有限公司改制分流实施方案的批复》、《欣鑫公司改制人员补偿标准明细表》、《湖北欣鑫石油设备有限责任公司章程》、《企业信息咨询报告》、《欣鑫公司剩余股息明细表》、《证明》、《关于购买剩余股的通知》、《通告》、《股份明细表》、《收款收据》、《出资证明》、2014-2015年度股东分红名册、工商档案查询资料、《领款单》及当事人的陈述在案佐证。上列证据来源合法，内容真实，与本案具有关联性，本院均予以采信。
本院认为：本案系股东资格确认纠纷，股东资格的认定，股东可凭借公司章程、工商登记、股东名册、出资证明等一系列证据予以证明。但当上列证据发生冲突时，则应当根据股东之间的约定、股东的行为探究其真实意思，从构成股东资格的实质性要件入手，审查股东是否履行出资义务，是否已经实际在股东会上表决、签字，行使了股东的经营管理权利，其他股东是否知情等。《中华人民共和国公司法》（1999年）规定：“股东应当足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入准备设立的有限责任公司在银行开设的临时帐户；以实物、工业产权、非专利技术或者土地使用权出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。”欣鑫公司改制之时，其依改制方案由职工转为股东的王文刚等40人在工商部门登记时虽确定了股权比例，但其股权比例是根据改制方案要求，各股东的出资并未足额到位。行政登记是行政管理机关依据当事人的申请，对当事人之间的民事法律关系状态加以记载，予以认可和证明的一种行政行为，该行为仅产生公示、公信力，并不创设民事权利。工商登记完成后，经欣鑫公司催告，除田家亮、程镇、闫建峰、王德金4人外，其他股东陆续向欣鑫公司缴纳了现金认购部分的资金，全面履行了出资义务。其间，田家亮退股，程镇、闫建峰明确表示放弃认购现金股，王德金至今拒不缴纳现金认购部分股金，欣鑫公司在分红时，也未向田家亮、程镇、闫建峰、王德金分配现金认购股份比例下的红利，田家亮、程镇、闫建峰、王德金从未就此提出异议，故田家亮、程镇、闫建峰、王德金对其实际应持有的股权比例是明知且认可的，结合改制方案中股权确认比例，田家亮应不再持有欣鑫公司股份，程镇持股比例应为1.22%(1.66%-<20,000÷4,517,000>)，闫建峰持股比例应为0.77%(1.58%-<36,464÷4,517,000>)，王德金持股比例应为2.05%(2.49%-<20,000÷4,517,000>)。欣鑫公司在就未被认购的股份向各股东发出优先购买通知后，刘世文向欣鑫公司注入资金，判定该出资是何性质，出资者与被出资公司相关人员的意思表示最为关键。欣鑫公司收到刘世文注入的资金后，向其出具了《收款收据》及《出资证明》，并注明“系股权认购款”，说明欣鑫公司认可刘世文所出资金的性质为股金。欣鑫公司各登记股东未能提供证据证明其要求购买公司股份，其认为欣鑫公司损害其优先购买权的意见本院不予采纳。刘世文缴纳出资款后，以股东身份参加欣鑫公司的股东会，并在数份决议上签名，且参与了2008年以后各年度的公司分红，欣鑫公司各登记股东均明知且多年从未提出过异议，其在诉讼中表示不知晓刘世文股东身份的意见与事实不符，本院不予采纳。综上，刘世文向欣鑫公司缴纳股金，实际在股东会上表决、签字，参与分红，行使了股东的经营管理权利，多年来其他股东对其享受股东权利知晓且未提出异议，欣鑫公司亦向其开具股东身份的证明，刘世文要求确认其为欣鑫公司股东，并要求欣鑫公司办理工商变更登记的诉讼请求有事实和法律依据，本院予以支持。依照《中华人民共和国公司法》第二十八条、第三十二条及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条的规定，判决如下：
一、原告刘世文为被告湖北欣鑫石油设备有限公司股东，股权比例为0.44%；
二、被告湖北欣鑫石油设备有限公司于本判决生效后三十日内将原告刘世文登记为公司股东，股权比例为0.44%。
案件受理费80元、邮寄费20，共计100元，由被告湖北欣鑫石油设备有限公司负担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于湖北省武汉市中级人民法院。
审 判 长 胡 迪
人民陪审员 葛一红
人民陪审员 文 艳
二〇一七年七月二十七日
书 记 员 尹代媛
附表：欣鑫公司登记股东名册及股金构成
序号
姓名
股权
比例
股权价值
总值
补偿补助金额
现金认购金额
激励股金额
1
曹家生
10.57%
477,429
117,632
71,218
241,200
2
王文刚
6.32%
285,566
55,454
56,973
144,800
3
王立贵
6.21%
280,701
51,072
56,973
144.800
4
冯超
2.36%
106,552
50,400
45,578
5
施争超
10.46
65,722
39,200
20,000
6
万青
1.66%
75,048
47,600
20,000
7
郑安明
2.84%
128,311
70,000
45,578
8
李书欣
2.85%
128,748
86,800
29,171
9
钱昌喜
3.32%
150,071
89,600
45,578
10
王长春
2.56%
115,458
84,000
20,000
11
周超
1.88%
84,793
30,800
45,578
12
陈源
2.98%
134,528
75,600
45,578
13
ＸＸ
2.37%
106,988
67.200
29,171
14
李德全
2.37%
106,988
67,200
29,171
15
刘久安
2.41%
108,868
61,600
36,464
16
李义山
2.21%
99,915
70,000
20,000
17
万舒峰
2.21%
99,915
70,000
20,000
18
颜祥友
1.94%
87,482
58,800
20,000
19
易国宏
1.32%
59,505
33,600
20,000
20
张保荣
2.14%
96,807
67,200
20,000
21
王志胜
2.77%
125,203
67,200
45,578
22
刘治勇
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