河北省唐山市丰南区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）丰刑一初字第34号
公诉机关河北省唐山市丰南区人民检察院。
被告单位唐山市丰南区长兴金属经销有限公司。
诉讼代表人孟某某。
被告人郑贺敏，系唐山市丰南区长兴金属经销有���公司执行董事兼经理、法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月30日被唐山市丰南区公安局刑事拘留，同年11月7日被依法逮捕。现押唐山市丰南区看守所。
辩护人秦旭方，河北弘诚律师事务所律师。
唐山市丰南区人民检察院以丰检诉刑诉（2015）24号起诉书指控被告单位唐山市丰南区长兴金属经销有限公司、被告人郑贺敏犯非法吸收公众存款罪，于2015年1月22日向本院提起公诉，并于2015年2月26日、4月13日、5月4日三次追加起诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。唐山市丰南区人民检察院指派检察员张宝玉、梁荣芬出庭支持公诉，被告单位唐山市丰南区长兴金属经销有限公司的诉讼代表人孟某某、被告人郑贺敏及其辩护人秦旭方到庭参加诉讼。在审理过程中，唐山市丰南区人民检察院以需要补充侦查为由，于2015年7月28日及10月26日两次提出建议并经本院决定延期审理，补充侦查完毕后分别于2015年8月28日、11月26日将该案移送本院。期间，经唐山市中级人民法院批准，再延长审限三个月。现已审理终结。
唐山市丰南区人民检察院指控，2004年以来，被告人郑贺敏在任唐山市丰南区长兴金属经销有限公司法定代表人期间，被告单位唐山市丰南区长兴金属经销有限公司违反国家法律、金融管理法规的规定，未经有关部门依法批准，以该公司名义，采用出具书面借款条的形式，以5%至20%不等的年回报率非法吸收佟志平、佟凤玲等150余人存款36388251元。
针对指控事实，公诉机关提供了相应证据。公诉机关认为，被告单位唐山市丰南区长兴金属经销有限公司、被告人郑贺敏的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条���规定，予以判处。
被告单位唐山市丰南区长兴金属经销有限公司的诉讼代表人孟德顺对公诉机关指控事实予以供认，无辩解意见。被告人郑贺敏对指控事实予以供认，无辩解意见。其辩护人辩护称，因非法存款系无效法律行为，利息不受保护，故长兴公司实际欠款应为28349433元，此外郑贺敏系在亲属的带领下主动到公安部门交待全部犯罪行为，其行为符合自首的构成要件，应认定有自首情节。
经审理查明，被告单位唐山市丰南区长兴金属经销有限公司（以下简称长兴公司）于2001年10月注册成立。案发前，由被告人郑贺敏担任法定代表人并实际出资、经营。2004年至2014年9月间，唐山市丰南区长兴金属经销有限公司违反国家法律、金融管理法规的规定，以该公司的名义，采用出具书面借款条的形式，以5%至20%不等的年回报率向社会不特定对��佟凤玲等206人非法吸收资金共计人民币36388251元。所吸收款项打入郑贺敏与其妻孟某甲的个人账户，用于长兴公司的生产经营，投资兴建唐山市丰南区跃腾机械制造有限公司（该公司法定代表人、实际出资人均为郑贺敏）以及出借给他人等。案发前，郑贺敏以抵顶物品、债权等形式归还部分集资参与人本金3116575元。其中包含案发前，郑贺敏将其名下的奥迪A8轿车（车牌号冀B×××××，因该车基准日车况认定不清等无法作价）、所经营的部分酒等抵顶给集资参与人郑贺成（系郑贺敏堂弟）及其亲属，抵顶郑贺成及亲属的集资款1288575元。
另查明，2014年9月份，郑贺敏将其名下的桑塔纳轿车1辆（车牌号冀B×××××）抵顶给集资参与人佟志平（双方未商定价格，因该车基准日车况认定不清等无法作价）。
案发后，公安机关冻结被告人郑贺敏在中国建设银行股份有限公司唐山华岩路支行存款人民币8672.95元，扣押南京中脉科技发展有限公司退还郑贺敏货款685130元，扣押首唐宝生钢厂归还长兴公司材料款250000元（以上扣押款项已移送至我院），查封郑贺敏名下“松花江”牌小型汽车1辆（车牌号冀B×××××），查封郑贺敏名下位于天津市宝坻区灵秀丽苑15-2-1102住宅1套，查封郑贺敏及其妻孟某甲名下位于唐山市路北区军安里尚座花园111-2-102住宅1套、位于唐山市路北区金凯悦商务中心3号楼A-1020号商业服务用房1套，查封长兴公司及跃腾公司的部分机器设备及土地使用权等，扣押郑贺敏经营的“道和”系列品牌酒274箱（共计1644瓶）及部分保健品等。
2014年9月30日，被告人郑贺敏经电话传唤，自行到公安机关接受讯问。
上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1、被告人郑贺敏���供述证实，唐山市丰南区长兴金属经销有限公司于2001年10月注册成立，由其担任法定代表人并实际出资经营，2004年因公司经营及扩大生产规模，由其及家人口头对外宣传将钱存入长兴公司，由公司支付利息并随用随取，后其以长兴公司的名义采用出具书面借款条的形式，以5%至20%不等的年回报率向周围群众借款，共计三千余万元，以上款项存入其与孟某甲的个人账户，未入到长兴公司账上，该款用于长兴公司的生产经营，投资兴建跃腾机械制造有限公司（其为法定代表人、实际出资人），经营保健品及茅台系列道和酒的代理业务以及出借给他人等，另证实案发前其抵顶部分财物给集资参与郑某某、佟某某等人，其中郑贺成抵顶了奥迪A8轿车、打包机1至2台、装载机3台及所其经营的部分酒等，顶了150来万元；2、集资参与人佟某甲等人的证言及所附相关借据证���，因听信郑贺敏及家人口头宣传，将钱存入长兴公司，由长兴公司以5%至20%的利率支付利息等情况，以及集资参与人郑某某、佟某某等人证实案发前郑贺敏、孟某某抵顶部分财物和债权给几人的情况，其中郑贺成证实抵顶了奥迪A8轿车1辆及装载机、酒等；3、证人孟某甲证言证实，其丈夫郑贺敏系长兴公司的法定代表人和实际经营人，长兴公司对外吸收借款未经过有关部门的批准，是郑贺敏及其父郑某乙、其妹孟某乙口头对外宣传的，存款时由其与孟某乙或公司会计打借条，加盖法人章及公司的财务章，利息年5%至15%不等，存款满一年结算或清算一次利息，换新借据，所借款项存入其与郑贺敏的个人账户，未入到长兴公司账上，用于投资兴建跃腾机械厂及出借与他人等；4、证人佟某甲证言证实，其于两年前到长兴公司担任会计，在此之前因郑贺敏的钱供不上使，其父郑良相口头向大伙借钱，年息1分，后长兴公司经营好了，村里挺多人宣传说郑贺敏的长兴公司可以存钱，年息1分，随存随取，其到长兴公司工作后负责给存款人写过借条；5、证人孟某乙证言证实，其在长兴公司负责现金保管工作，该公司的法人和实际负责人均系其姐夫郑贺敏，2004年时郑贺敏让其张罗其村的人到长兴公司存钱，其张罗过几家，郑贺敏也口头向他人宣传过，存款利息5厘至1分不等，随存随取，其负责收钱，并在借据上加盖法人章和公司财务章，其也曾写过借据，另证实其所收的钱没有入到长兴公司账上，有时孟某甲直接来取现金，大多数存到郑贺敏或孟某甲的个人账户；6、证人郑某证言证实，其于2004年至2012年6月份在郑贺敏经营的长兴公司任会计，期间郑贺敏资金不足时曾口头向大伙借钱，年息5%至10%不等，随存随取，后因其家买卖好也有人不断存钱，郑贺敏安排其给存款人写借据，孟某乙负责收钱并加盖法章和财务章；7、证人孟某某证言证实，其系长兴公司的股东，其姐夫郑贺敏系长兴公司的法人、实际出资人和经营人，2004年左右郑贺敏开始面向群众借钱，一年一换借据，因郑贺敏将钱借给朋友1500万在唐海搞开发以及经营跃腾机械厂赔钱等，周转不开，便不能再支付大伙的本金及利息了，另证实在案发前其经手将郑贺敏及长兴公司名下的部分财物及债权等抵顶给其亲友郑某甲等人并附相关收回的借据复印件、机动车买卖合同等相佐证；8、证人佟某某证言证实，其系跃腾公司副厂长，该公司的法人为郑贺敏，该公司自2009年投产以来，经营状况不好，一直赔钱，因公司周转困难郑贺敏让其给长兴公司存钱，其与家人共存四十余万元，也曾支取过利息，现手中仍有借据，另证实2014年9月27日左右郑贺敏将长兴公司的一辆桑塔纳轿车抵顶给其，未说价格，其办理了过户手续；9、证人霍某证言证实，其为投资兴建位于曹妃甸的壹万平方购物广场于2013年初向郑贺敏借款1500万元，后因经营亏损等原因未能在约定时间内偿还郑贺敏的借款，并附相关借据及还款协议相佐证；10、证人张某（长兴公司业务员）的证言证实，郑贺敏以长兴公司的名义对外借钱，并安排其小姨子孟某乙、会计郑某或佟有保办理相关手续，该手续一般在长兴公司的财务室办理，借款利息5%至10%不等；11、证人耿某（中脉科技公司工作人员）证言证实，郑贺敏从其公司购买140余万元保健品的情况；12、唐山华信司法会计鉴定中心司法鉴定意见书及补充司法会计鉴定意见书证实，被告单位唐山市丰南区长兴金属经销有限公司及被告人郑贺敏非法吸收公众存款的人数及数额等；13、公安机关出具的说明材料证实，被告人郑贺敏的到案经过；14、公安机关出具的冻结通知书、查封决定书、查封、扣押清单等证实涉案财物及款项的冻结、扣押、查封情况；15、有证人刘奉利等人的证言及长兴公司、跃腾公司营业执照、工商档案材料等相佐证。上列证据已经法庭调查核实，予以确认，足以证明被告单位唐山市丰南区长兴金属经销有限公司、被告人郑贺敏非法吸收公众存款事实属实。
本院认为，被告单位唐山市丰南区长兴金属经销有限公司违反国家法律、金融管理法规的规定，向社会公众非法吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，被告人郑贺敏系直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实及罪名成立。被告人郑贺敏在犯罪事实虽被公安机关发觉，但尚未被采取强制措施时，经电话传唤后，自行到公安机关接���讯问，具有投案的主动性，应认定自动投案，且能够如实供述犯罪事实，应认定被告人郑贺敏、被告单位均具有自首情节，可依法从轻处罚。对被告人郑贺敏的辩护人提出因非法存款系无效法律行为，利息不受保护，故长兴公司实际欠款应为28349433元的观点，经查，证据不足，本院不予支持。对集资参与人郑贺成及其亲属的集资款项1288575元，经查，有被告人郑贺敏的供述及集资参与人郑贺成、证人孟德顺的证言相互印证能够证实，郑贺敏将奥迪A8轿车等财物抵顶给郑贺成及其亲属已清偿了集资款，故对集资参与人郑贺成及其亲属的集资款项，不再予以追缴或退赔。对被告单位及被告人郑贺敏的犯罪所得应依法继续追缴或责令退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第六十七条第一款、第六十四条以及《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》第一条第一款第（五）项之规定，判决如下：
一、被告单位唐山市丰南区长兴金属经销有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币200000元（罚金自判决生效后第二日起三十日内履行）。
二、被告人郑贺敏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金人民币100000元（罚金自判决生效后第二日起三十日内履行）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年9月30日起至2020年9月29日止）。
三、追缴或责令被告单位唐山市丰南区长兴金属经销有限公司及被告人郑贺敏退赔违法所得人民币33271676元发还集资参与人（附追缴退赔违法所得发还清单）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省唐山市中级人民法院��出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 董丽臣
人民陪审员 张金玲
人民陪审员 张树青
二〇一六年五月十日
书 记 员 吴 越
追缴退赔违法所得发还清单
编号
存款人
存款金额
还本金
追缴退赔数额
备注
郑国信
270000
270000
郑宇存
110000
110000
郑建秋
106500
106500
孟韦建
600000
600000
李来合
480000
480000
佟胜宝
周桂元
305000
305000
郑占勤
253000
253000
孙润元
孙丽华
韩再���
200000
200000
孟德福
王瑞庆
500000
500000
孙树清
1000000
1000000
于刚
300000
300000
李时华
李明霞
赵建成
赵建利
赵晨
孙才
1100000
1100000
郑学文
董政林
550000
550000
董震
200000
200000
董强
200000
200000
董颖
100000
100000
孙善增
600000
600000
邸国民
140000
140000
孟令全
郑秀玲
1210000
1210000
佟宝军
郑富民
郑翠英
郑明锁
郑富强
660000
660000
佟来光
郑宗良
郑双锁
郑成林
100000
100000
郝久勤
姚东会
姚东合
200000
200000
邢瑞东
郑文来
邢瑞全
吴淑玲
郑良旺
李广成
133100
133100
佟总友
178000
178000
佟来增
孙国磊
马俊禄
孙波昌
145000
145000
孙希平
王玉荣
孙庆礼
222000
222000
孙荣权
205000
205000
孙丽娟
抵顶奥迪A8轿车1辆（未作价）、打包机、装载机、郑贺敏经营的部分白酒等
郑航
郑良起
218880
218880
郑贺成
1023000
1023000
佟本喜
孟反珍
孟德忠
孙福印
孙鑫磊
郝连义
佟继川
100000
100000
孟伟静
210000
210000
李艳玲
145000
145000
张喻
100000
100000
马益亮
500000
500000
佟俊志
佟俊胜
张瑞锁
270000
270000
刘素芬
200000
200000
佟成来
360000
360000
裴巨永
佟玉玲
124740
124740
佟俊元
佟绍华
佟彩霞1
佟有柱
100000
100000
郑文永
郑文海
郑占群
邢瑞友
佟来军
郑瑞高
孙桂妍
佟晓菊
佟梦森
佟昌存
李相安
高彬
佟志山
佟保国
佟奎仓
高泽棠
杜宝祜
100000
100000
佟振甲
160000
160000
佟春兰
佟庆才
177000
177000
佟晋芬
佟秋玲
佟志平
314000
254000
抵顶桑塔纳轿车1辆未作价
佟蒙
120000
120000
佟丽辉
佟志安
佟艳玲
佟文庭
110000
110000
郑瑞久
孟长林
100000
100000
郑付亮
110000
110000
郑宝双
358000
358000
郑振廷
145000
145000
付守龙
173000
173000
佟瑞涛
185000
185000
王天合
王天利
佟有利
485000
485000
赵翠梅
110000
110000
郑叶
刘占俭
1828272
1828272
佟来忠
佟彩霞2
佟振川
孙汉军
130000
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