广东省茂名市茂南区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)粤0902刑初614号
公诉机关广东省茂名市茂南区人民检察院。
被告单位广东吉洲置业投资有限公司，法定代表人：陈某，注册号：440982000004954，注册地址：化州市河西街道北岸开发区北京路边吉洲广场商住楼第六层601房。
诉讼代表人李培，男，1985年10月27日出生，汉族，中专文化，住广东省化州市同庆镇塘溪村**号.系广东吉洲置业投资有限公司总经理助理。
被告人陈某，男，1970年1月8日出生，汉族，大专文化，系广东吉洲置业投资有限公司法人代表、董事长，住广东省化州市，户籍地广东省化州市。因涉嫌犯行贿罪于2017年4月13日被茂名市茂南区人民检察院指定居所监视居住，2017年6月12日被茂名市茂南区人民检察院取保候审，同年12月22日被本院取保候审。
辩护人杨金星，系广东文业律师事务所律师。
辩护人陈泳灵，系广东文业律师事务所律师。
茂名市茂南区人民检察院以茂南检公诉刑诉［2017］578号起诉书指控被告单位广东吉某置业投资有限公司、被告人陈某犯单位行贿罪，于2017年12月6日向本院提起公诉，并建议适用简易程序进行审理，本院于次日立案。本院受理后，就本案管辖问题请示茂名市中级人民法院，茂名市中级人民法院于2017年12月20日指定本院管辖本案。因本案出现不适用简易程序审理的情形，本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。茂名市茂南区人民检察院指派代理检察员黄梦园出庭支持公诉，被告单位广东吉某置业投资有限公司的诉讼代表人李培、被告人陈某及其辩护人杨金星、陈泳灵到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关于2018年2月28日建议本院对本案延期审理，本院于2018年3月2日决定对本案延期审理，公诉机关于2018年3月27日建议本院恢复审理。现已审理终结。
茂名市茂南区人民检察院指控，2009年期间，被告人陈某为谋求时任中共化州市委书记秦某（另案处理）对其广东吉洲置业投资有限公司开发的房地产项目的关照，谋取不正当利益，分两次送给秦某人民币共计110万元。具体如下：
1、2009年3月，陈某在广州建设路花园酒店旁某酒店请秦某吃饭，饭后，陈某送给秦某人民币10万元。
2、2009年10月，陈某在广州湖景金阁酒店请秦某吃饭，饭后，陈某送给秦某人民币100万元。
公诉机关认为，被告单位广东吉某置业投资有限公司、被告人陈某为谋取不正当利益，给予国家工作人员以财物，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以单位行贿罪追究广东吉某置业投资有限公司、陈某的刑事责任。提请本院依法判处。
被告单位广东吉某置业投资有限公司及被告人陈某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名没有异议。
被告人陈某的辩护人杨金星辩称：1、被告人陈某具有自首情节，应当对其减轻处罚；2、被告人陈某具有立功情节，应当对其减轻处罚；3、被告人陈某在被追诉前主动交代单位行贿行为，对其可以减轻处罚；4、在秦某受贿案和陈某单位行贿案案发前，秦某已退还行贿款100万元给陈某，在检察机关立案侦查后陈某已将行贿款100万元上缴给检察机关，对陈某可从轻或减轻处罚。5、被告人陈某在本案中没有谋取不正当利益，没有造成国家、社会任何损失，其犯罪情节较轻，对其可从轻处罚。6、被告人陈某认罪态度好，有明显悔罪表现，且其是初犯、偶犯、对其可从轻处罚。
经审理查明，2009年期间，被告人陈某为谋求时任中共化州市委书记秦某（另案处理）对其广东吉洲置业投资有限公司开发的房地产项目进行关照的不正当利益，分两次送给秦某人民币共计110万元。具体犯罪事实如下：
1、2009年3月，被告人陈某在广州建设路花园酒店旁某酒店请秦某吃饭，饭后，被告人陈某送给秦某人民币10万元。
2、2009年10月，被告人陈某在广州湖景金阁酒店请秦某吃饭，饭后，被告人陈某送给秦某人民币100万元。
上述事实，有以下证据予以证明：
1、企业机读档案登记资料、企业机读档案变更登记资料，证实广东吉某置业投资有限公司和广东百汇房地产开发有限公司的工商登记情况。
2、陈某银行账户流水清单，证实被告人陈某银行账户交易明细情况，其中2009年10月6日在广东湖景金阁饮食有限公司消费23528元的记录及2011年2月17日在广东东海海鲜酒家（广州）有限公司消费的11156元的记录均用于请秦某吃饭后刷卡结账的记录。
3、广东吉某置业投资有限公司开发的吉某置业广场房地产项目规划、报建审批手续，证实该项目的规划报建情况。
4、广东吉某置业投资有限公司开发的吉某置业广场房地产项目围闭工程申请书及批复，证实该项目的围闭工程于2010年9月16日提出申请，城建局市政股于同月19日批复同意。
5、广东吉某置业投资有限公司开发的汇景新城房地产项目的规划、报建审批手续，证实该项目的规划、报建情况。
6、证人秦某的证言，证实2009年3月的一天，陈某到广州约其吃饭，其定了广州花园酒店旁边的一家海鲜酒家的房间，吃饭时，其与陈某聊了关于化州市房地产发展和他公司目前开发房地产项目的一些情况，并希望将来化州市政府能关照他的项目建设。饭后，陈某便将他随身带来的纸袋递给其，并表示这是他的一点心意，其推搪了几下便收下了。回到家后，其打开纸袋清点发现里面装有现金10万元人民币。
2009年10月的一天，陈某打电话约其吃饭，其答应了并定了广州天河区临江大道附近的湖景金阁酒家的房间。吃饭的时候陈某向其汇报了其公司开发的房地产项目的进展情况，并希望其继续关心支持他的项目建设。饭后，陈某在一楼停车场送其上车，然后陈某让其打开车门，有点东西给其。随后陈某从他车搬过来一个黑色旅行袋，放到其车后排。其问陈某是什么东西，陈某说这是他的一点心意。其客气一下，表示感谢后就开车走了。回到家以后，其打开旅行袋发现里面全是人民币现金，其仔细清点后，发现里面共有100万元。之后，其将100万元连同旅行袋都放在其家里保管。
2010年7-8月份左右，陈某、江某、何某和其一起在其橘州山庄宿舍吃饭。饭后，其他人都告辞了，剩下其与陈某两个人。陈某拿出一个包装盒送给其，说完他打开包装盒给其看，其看见盒子里装的是一个金色的饰品。但其没有收，请陈某拿回去了。
2011年1月份的一天，其正在广州天河东海海鲜酒家和朋友吃饭，陈某打电话给其说他到了广州想和其见面，其叫他到该酒家楼下，然后叫其司机彭某到停车场和陈某见面。过了一会儿，彭某回来告诉其陈某送了两箱茅台酒给其，已放在车尾箱，并且还送给其一个纸袋，袋子里可能是钱，也一起放在车里了，其叫彭某马上联系陈某，将钱退回给陈某。
2011年春节后，时任茂名市委书记罗荫国案发，其担心会受到牵连，所以下定决心将钱退回给陈某。在2011年正月十五左右的一天，其打电话约陈某到广州吃饭，其定了广州市天河区东海海鲜酒家，饭后其将100万元连同旅行袋一起递给陈某，并说这是他之前送给其的东西，其不应该拿他的钱，请他将钱拿回去，其二人以后还是朋友、兄弟。陈某表示认可，随后各自离开了。陈某送给其的另外的10万元其觉得数额不大，而且是节日礼金性质，其认为没什么影响，所以就没有将这10万元退回给他。
陈某送钱给其是因为其是化州市委书记，他希望其对他在化州市开发的房地产工程项目有所帮助。其对陈某公司开发建设的房地产项目也有关照过。大约是2009年的一天，陈某到其办公室找其，说他公司开的吉某广场项目在施工过程中所搭设施工棚架影响市民出行，遭到化州市城建局查处，希望其出面和城建局沟通一下，其当即打电话给城建局局长陈某2，叫其协调好吉某广场施工棚架问题，陈某对其表示感谢然后离开了。
2009年或者2010年，陈某找到其说他公司的汇景新城项目正在建设中，希望其有时间到工地去做个调研指导，其答应了，不久，其带着国土、规划、城建等相关部门领导到汇景新城的施工现场。陈某将汇景新城的建设情况向在场领导作了汇报，同时提出，汇景新城建设过程中遇到一些建设审批、项目报建等方面的问题，希望相关部门的领导在审批的时候提高工作效率。听完后，其向参与调研的国土、规划、城建等相关部门的领导提出要加快审批进度，加强沟通协调，加快推进项目建设。参与调研的相关部门领导都表示会支持陈某的工程项目施工。据其所知陈某公司开发的汇景新城项目没有存在违规情况。
2011年年底的一天（当时其已经被免去化州市委书记职务），陈某和茂名农信社主任江某、化州市副市长何某一起在广州天河体育中心附近请其吃饭。席间，陈某向其提出其公司现在建设的汇景新城项目在建设过程中和做橘州山庄装修工程的彭才英有些矛盾，希望其出面和彭才英打个招呼。随后其当即打电话给彭才英，陈某对其表示感谢。
7、证人陈某1的证言，证实从2004年至今，陈某都是其老板，期间其跟随陈某主要从事化州市乡镇财政所的工程项目（是陈某个人独资），包括化州市播扬财政所、那务财政所等。2007年开始，陈某转而从事房地产开发项目，先后成立了百汇公司、吉某公司，其继续跟随陈某工作，协助陈某管理上述两间公司的财物工作。由于其为人比较老实，陈某对其比较信任，于是陈某将百汇、吉某公司的财务以及他本人的银行卡都交给其保管，由其处理相关的保管、提现、转账工作。百汇、吉某两间公司都有自己的财务和会计，其主要负责监督资金的动向，负责办理开发楼盘项目所需的按揭、办证等相关业务，以及与陈某商量自己的划拨事宜，然后再吩咐下面的财务去具体操作。
百汇公司2007年开发了汇景花园第一期项目，2010年开发了汇福花园项目；吉某公司2009年开发了吉某广场项目，2011年或者是2012年开发了汇景新城项目。此外，陈某还有一间化州市德豪房地产开发有限公司，该公司是2008年成立的，不过成立之后一直没有业务及资金流转，直到2016年才开发了化州豪泽花园项目。
在陈某的授意下，其会从百汇、吉某公司划钱去陈某的个人账户。随后再从陈某的个人账户中取钱出来交给陈某，或者根据陈某的要求将钱从其账户中转去他人的账户。此外，有时候百汇、吉某公司需要资金支持的时候，陈某也会授意其从其个人账户中划钱入百汇、吉某公司。陈某将资金注入百汇、吉某两间公司全部都是从其账户中划入的，不会直接拿现金回公司。凡是两家公司和陈某个人资金之间的流转，公司都有进行记账。资金到了陈某个人账户后，取款出去如何使用就没有记账。2009年1月至2009年9月期间，估计其一共帮陈某从个人账户中取了约150万元人民币，具体如何使用没有记账，其也不清楚。陈某以前承建过化州市乡镇财政所的建设工程，但是有部分工程款尚未结清。在2009年1月至2009年10月的时间段里，大概有30万元的乡镇财政所建设工程款交到其手上，其结算了一些相关费用后，就将剩余的15万元左右全部交给陈某，但是忘记是给现金还是存入其账户了，除此之外，其没有从其他地方拿过钱给陈某。
8、证人彭某的证言，证实2010年初的时候，有一次其开车搭秦某到广州市天河区中信广场，秦某和朋友吃饭。席间秦某叫其到停车场找陈某。其下到停车场找到陈某后，陈某从他车上搬下来两箱酒，同时交给其一个袋子，并说这是给书记的礼品。其将两箱酒放到秦某车的后备箱，然后将陈某交给其的袋子拿回饭店给秦某，秦某当下就叫其马上把袋子还给陈某，其走出酒店打电话叫陈某回头，然后将袋子原封不动交回给陈某，但其不清楚袋子里装了什么。
9、证人陈某2的证言（原化州市城建局局长），证实在其任期内，汇景花园已建好了，只有汇景新城、吉某置业广场、汇福花园是在其任城建局局长期间批准规划建设的。其中汇福花园地下停车场的围闭安全措施做得不够，存在安全隐患，被群众举报到纪委，纪委要求城建局去查处，后来城建局联合建设局发通知给汇福花园的建设单位，要求整改；另外2010年的时候，吉某置业广场在建设过程中，一楼西面装饰柱有超过规划红线，城建局也去查处过，其让局规划股和分管领导到现场进行核查，并形成书面情况汇报。之后，其带局班子到现场办公，要求施工方进行整改，后来吉某置业广场也按照规定缩回红线内了。
吉某置业广场是陈某的吉某置业投资公司开发的，是以栋单体建筑。在2009年上半年，吉某置业投资公司向城建局提交吉某置业广场的建设规划，吉某置业广场的初步方案是建筑墙体全部都在土地红线上，按照规划，一般的单位建筑物在土地红线推入2至3米修建，而且吉某置业广场是人口比较密集的地方，为避免影响市民出行，城建局原打算不批准这份规划，让开发商重新规划，在土地红线推入2至3米来修建广场的。没有明确规定必须推入红线多少距离才能报建规划，但为了居民的通行和城市的美观，按惯例，对于单体建筑一般要求建筑方退入红线部分来报建规划。吉某置业广场的规划方案没有违反相关规划规定。后来大约在2009年5-6月份，一次会议结束时，秦某见到其就说起吉某广场规划情况，叫城建局按照吉某置业广场提交规划的最大值给它。秦某出面打招呼了，城建局规划办就通过吉某置业广场提交的规划方案，报送规划委员会讨论，最后批准了该方案，城建局为吉某置业广场办理了相关规划许可证。因为其在报建规划过程中给予陈某关照，后来陈某送了10万元人民币给其。吉洲置业广场没有因搭建施工棚架事情被城建局查处过，这是属于施工方面的问题，应该由化州市建设局管辖。秦某没有因吉某置业广场的围闭工程问题向其打过招呼。
10、证人姚某的证言（原化州市城建局副局长），在批复吉某置业广场用地规划的时候其是化州市城建局分管规划的副局长，吉某置业广场的上报用地规划是按照土地红线图报的，规划的用地面积是2502.77平方米，城建局也是按照2502.77平方米批复规划许可的。后来实际建设时，批准建筑规划的建筑基地面积为2285.00平方米。吉某置业广场的用地规划报批时申报到了红线的界至。当时城建局的工作人员曾经提出要求吉某置业广场靠北京路往红线后面退一点。但城建局局长陈某2提出，吉某置业广场左右两边的建筑物都是修到红线界至，吉某置业广场靠近北京路一边再退线意义不大，所以在批准用地规划的时候就没有退线。没有相关的法律规定用地规划时不能批复到红线的，在批复用地规划的时候根据具体情况来操作，只要不超出红线的范围都是合法的。在该项目用地规划过程中，其不记得陈某2是否跟其打过招呼，但其听当时的规划股股长陈洪成说陈某2交代过他吉某置业广场这个项目的用地规划是化州市领导关注交办的。
11、证人庞某的证言，证实其于2010年7月至2011年12月负责化州市城市管理监察大队全面工作，但没有具体分管吉某置业广场所在的区域，不清楚具体情况。但经电话询问当时负责那片区域的副大队长陈某3，他告诉其他曾带队到吉某置业广场的施工工地检查过相关资料，当时报建手续是齐全的，没有发现什么问题。2010年3月后查处建筑发现违规的资料在住建局保存，之前的资料有部分在检查大队保管，但不齐全。
12、证人陈某3的证言（原城监大队副大队长），证实其在分管吉某广场所在片区的时候曾带队到该项目的工地进行过检查，没有发现什么问题。其记得没有城建局或者是城监大队的领导就吉某置业广场项目问题向其打过招呼。
13、证人陈某4的证言（原化州市城建局规划局局长），证实吉某置业广场用地规划是在2009年的时候审批的，当时是按照吉某置业广场的土地使用证的宗地图申报的，申报到了红线界至。当时其带科室工作人员到现场查看后，与分管的副局长姚某商量后，考虑市民出行及停车方便，提出要求吉某置业广场靠北京路那边往红线后面退一两米。但吉某置业公司的工作人员提出，这一边的建筑物以及对面的建筑物都没有退线，他们再退线意义不大。后来城建局局长陈某2就这个事情跟其说过，并说吉某置业广场这个项目市领导很关注，吉某置业的规划部退线也没影响，叫其尽快办理。其考虑到吉某置业广场左右两边的建筑物都没有退线，如果单单是吉某置业广场往后退的话会影响美观，而且没有明文规定一定要退线，他们上报的用地规划也没有违反相关规定，所以其就按照他们上报的用地规划做方案呈姚某副局长审批。
14、被告人陈某的自述材料、供述与辩解，证实2009年3月的一天，其在广州建设路花园酒店旁边的一家海鲜酒店请秦某吃饭，秦某的司机彭某也在场，席间秦某与其讨论了红酒及化州市房地产发展情况，秦某鼓励其要在化州把房地产做强做大，其向秦某提出现在化州市政府环境很差，不利于企业发展，秦某也同意其说法，并说现在正在大力整顿中。饭后，彭某先离开，秦某也要离开，其将事先准备好的装有人民币10万元和茶叶的纸袋递给秦某，并对秦某说一点小小意思，秦某推了几下便收下了。该十万元是其做工程时放在手头上的备用金。
2009年，吉某公司正在开发吉某广场项目，销量比较好，于是其考虑继续开发房地产项目。在2009年4月，吉某公司通过公开招拍挂牌获得了现汇景新城项目的土地，准备开发汇景新城项目，需要市政府支持。为了和秦某进一步搞好关系，得到他对吉某公司开发项目的支持，在2009年10月的一天，其打电话约秦某吃饭，秦某定了在广州临江路的湖景金阁饭店的房间吃饭，其事先准备好100万元人民币用黑色旅行袋装好去到酒店房间，点好菜后约半小时秦某来到，席间，秦某与其谈了化州市房地产的发展空间，并说化州房地产大有作为，希望其好好做。其说既然书记鼓励其发展房地产，以后要多多支持其公司项目的发展，秦某说一定会的。饭后其用其个人信用卡结账，当时付了大概2万多元。随后，其送秦某到饭店一楼的停车场，其从其车尾箱拿出事先准备好的装有100万元人民币的旅行袋拿到秦某的车尾箱，秦某客气一下就收下了。这100万元大部分是其放在家中用来建房的备用金，不足100万元部分其让吉某公司管理人陈某1从吉某公司取出部分钱来。2009年其用于修建自家楼房的资金有部分是其早年做房地产生意及工程挣的钱，还有一些是吉某公司向银行贷款用于项目开发的。
2010年1月春节前一天，为了继续与秦某搞好关系，其打电话给秦某的司机彭某，得知秦某周末要回广州，于是其准备好两箱十五年的茅台酒（约5100元一瓶，两箱一共十二瓶，总共约61200元）以及20万元港币（都是1000元面额纸币，用信封装好和茶叶一起放在袋子里）。到广州后其联系彭某，得知秦某在中信广场的东海海鲜酒家和别人吃饭，其让彭某下来拿些东西给秦某。彭某下来后，其与彭某一人搬一箱将两箱茅台酒搬到秦某的车上，然后其将装有茶叶和钱的纸袋交给彭某，叫他拿上去给秦某，其就开车离开了。过了五六分钟，彭某带电话叫其回头说秦某叫其将东西拿回去，其接过袋子后发现里面的20万元港币和茶叶原封未动。
其送110万元给秦某是因为其在化州做生意，知道化州的风气，要有领导关系才好办事，因为秦某是化州市委书记，所以其希望和秦某搞好关系，今后企业发展和开发项目的过程中遇到什么困难可以寻求秦某的帮助和关照。吉某公司是自然人独资公司，该公司由其本人独自出资成立，股东只有其一人，公司的资金和其个人资金基本上不区分，公司的钱就是其个人的钱。吉某公司经营需要用钱时其从本人账户中支付，其本人需要用钱时也直接从公司账户取钱或直接从公司取现金。其送给秦某的110万元没有在吉某公司报账，也无法区分是公司的资金还是个人的资金。
大约在2011年年初的一天，秦某约其在广州东海海鲜酒家吃饭，然后将100万元人民币退回给其，特别交代其当这件事没有发生过，其拿了100万元后，个人使用了一部分，其余部分给陈某1拿去用于公司经营，不清楚陈某1是否拿回公司入账。
秦某在任化州市委书记期间，有对其公司提供过帮助。在2009年下半年的时候，化州市城建局批复同意了吉某广场围闭施工，过了不久，施工棚遭到群众投诉，化州市城建局城监大队负责处理该事件，要求停工整顿。其找秦某，向他反映化州的风气不行，明明城建局已经批复同意了，但城监大队还来查处，希望秦某出面协调一下，秦某答应了，后来工地就恢复正常施工，也没有再听到工人反映城监大队来查处的事情了。
2010年10月的一天，秦某应其邀请带了化州市的领导以及有关政府部门的领导参加了汇景新城的开工仪式。另外当时汇景新城旁的府后路建设缓慢，影响了汇景新城的建设，其曾就此向秦某反映过，后来秦某组织相关部门到场考察调研，不久后，城建局领导提出府后路由于政府经济困难一直没有修通。其与东信公司就各转账30万元到城建局账户用作府后路的图纸设计费。
2013年，城建橘洲山庄相关工程的彭才英的工程队搭建的排栅影响了府后路建设，其向秦某提出希望他出面与彭才英协调一下，秦某表示同意，后来彭才英拆除了一部分影响府后路建设的排栅。
此外，在2010年8月，其到秦某位于橘州山庄的宿舍吃饭，并准备了一件黄金工艺品送给秦某，但秦某没收。其没有叫秦某为其公司开发的房地产项目的报建、规划等问题向相关人员打招呼。
15、被告人陈某及证人秦某在接受讯问的同步录音录像视频光盘，证实其在审判前的供述是侦查机关合法取得。
以上证据均由公诉机关提供，均经庭审质证、认证，为有效证据，本院予以确认。
另查明，中共茂名市纪委在查处原化州市委书记秦某违纪违法案件过程中，发现广东吉某置业投资有限公司法人代表陈某涉嫌向秦某行贿。茂名市纪委于2017年4月12日在化州市北岸罗江北路其家中找到陈某，将其带回协助调查，并于同日将陈某涉嫌犯罪的线索移交茂名市人民检察院。茂名市人民检察院于同日将该线索指定茂名市茂南区人民检察院管辖。茂名市茂南区人民检察院于次日决定对陈某涉嫌行贿一案立案侦查。2017年6月21日，陈某1代陈某将100万元人民币退至茂名市茂南区人民检察院账户。经讯问，陈某如实供述了其公司在开发房地产项目过程中，为谋求时任中共化州市委书记秦某的关照而向秦某行贿的上述犯罪事实。
再查明，本案在审理过程中，被告单位广东吉某置业投资有限公司向本院自动缴纳罚金人民币40万元。
上述事实，有以下证据予以证明：
1、关于移送陈某涉嫌违法线索的函、茂名市人民检察院指定管辖决定书，证实茂名市人民检察院于2017年4月12日指定茂名市茂南区人民检察院管辖本案。
2、中共茂名市纪律检查委员会出具的情况说明，证实茂名市纪委在查处原化州市委书记秦某违纪违法案件过程中，发现广东吉某置业投资有限公司法人代表陈某涉嫌向秦某行贿，茂名市纪委于2017年4月12日将陈某涉嫌犯罪的线索移交茂名市人民检察院。
3、立案决定书，证实茂名市茂南区人民检察院于2017年4月13日决定对陈某涉嫌行贿一案立案侦查。
4、监视居住决定书、取保候审决定书，证实茂名市茂南区人民检察院于2017年4月13日决定对陈某指定居所
监视居住，2017年6月12日决定对陈某取保候审。
5、破案报告，证实本案侦破的情况。
6、被告人陈某的户籍资料、无犯罪记录证明，证实被告人陈某已达刑事责任年龄，无前科劣迹。
7、秦某户籍资料、任职文件、干部任免审批表，证实秦某于2008年7月8日至2011年8月3日任中共化州市委委员、常委、书记。
8、扣押决定书、扣押清单、广东省暂时扣留、冻结财物收据，证实陈某1于2017年6月21日代陈某将秦某退回给陈某的100万元人民币退缴至茂名市茂南区人民检察院账户。
9、缴纳罚金单据，证实广东吉某置业投资有限公司已缴纳罚金40万元。
以上证据均由公诉机关提供，均经庭审质证、认证，为有效证据，本院予以确认。
本院认为，被告单位广东吉某置业投资有限公司在开发房地产业务过程中，为谋求不正当利益，向国家工作人员行贿共计人民币110万元，情节严重，其行为已构成单位行贿罪；被告人陈某作为广东吉某置业投资有限公司董事长、法定代表人，直接实施贿送现金的行为，是对广东吉某置业投资有限公司行贿犯罪行为直接负责的主管人员，其行为也构成单位行贿罪。被告单位广东吉某置业投资有限公司和被告人陈某的行贿犯罪行为发生在2015年10月31日《中华人民共和国刑法修正案（九）》施行前，对于作为公司直接负责的主管人员陈某的行贿罪行，现行的《中华人民共和国刑法》增加了罚金的附加刑，其刑罚重于1997年《中华人民共和国刑法》，根据从旧兼从轻的法律适用原则，应当适用1997年《中华人民共和国刑法》对陈某所犯单位行贿罪进行处罚，即对被告单位广东吉某置业投资有限公司依法应当判处罚金；对其直接负责人员陈某，依法应在五年以下有期徒刑或者拘役的量刑幅度内处罚。被告人陈某归案后能如实供述其公司广东吉某置业投资有限公司的单位行贿行为，依法可以对其单位及其本人从轻处罚。被告单位及被告人陈某是初犯，在归案后积极向办案机关退缴行贿款项，并能主动缴纳罚金，认罪认罚，确有悔罪表现，依法又可以对其酌情从轻处罚。鉴于被告人陈某有法定从轻处罚情节和酌定从轻处罚情节，且认罪态度较好，有较好的悔罪表现，对其适用缓刑没有再犯的危险，依法可以对被告人陈某适用缓刑。被告单位广东吉某置业投资有限公司退出的行贿款人民币100万元（未随案移送），应依法予以没收，上缴国库。
关于被告人陈某的辩护人提出陈某具有自首情节之辩护意见，依照2009年《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条的规定，没有自动投案，在办案机关调查谈话、讯问、采取调查措施或者强制措施期间，犯罪分子如实交代办案机关掌握的线索所针对的事实的，不能认定为自首。根据中共茂名市纪律检查委员会出具的情况说明及茂名市茂南区人民检察院反贪污贿赂局出具的本案破案报告，可知被告人陈某是在办案机关掌握其涉嫌行贿的犯罪线索的情况下到其家中将其带回调查犯罪事实的，其不具有投案的自动性，且其交代的犯罪事实与办案机关已掌握的犯罪线索属同种罪行，故被告人陈某的行为不能成立自首，辩护人的该辩护意见理由不成立，本院不予采纳。
关于被告人陈某的辩护人提出陈某在被追诉前主动交代单位行贿行为，对其可减轻处罚之辩护意见，经查，根据我国刑法第三百九十条第二款规定的“被追诉前”，是指检察机关对行贿人的行贿行为刑事立案前。而本案中，中共茂名市纪委在查处原化州市委书记秦某违纪违法案件过程中，发现广东吉某置业投资有限公司法人代表陈某涉嫌违法的线索。茂名市纪委于2017年4月12日在化州市北岸罗江北路其家中找到陈某，并将其带回协助调查，并于同日将陈某涉嫌违法的线索移交茂名市人民检察院。茂名市人民检察院于同日将该线索指定茂名市茂南区人民检察院管辖。茂名市茂南区人民检察院当日（2017年4月12日）即对被告人陈某进行询问，但询问人员只对被告人陈某的身份情况和其经营的化州市百汇房地产有限公司、广东吉某置业投资有限公司的经营情况进行了询问，未对陈某及其经营公司有关行贿的相关事项进行询问，被告人陈某亦未主动向询问人员交代其公司向他人行贿的相关情况。茂名市茂南区人民检察院于次日（2017年4月13日）对陈某涉嫌行贿一案决定立案侦查，其后，被告人陈某才在自述材料和在侦查机关讯问中如实供述其公司在开发房地产项目过程中，为谋求时任中共化州市委书记秦某的关照而向秦某行贿的事实。据此事实，被告单位广东吉某置业投资有限公司和被告人陈某不具有在追诉前主动交代行贿行为的情节，但具有归案后如实供述犯罪事实即坦白的法定从轻处罚的情节。故被告人陈某的辩护人提出的上述辩护意见没有事实和法律依据，本院不予采纳。
关于被告人陈某的辩护人提出陈某检举郭某索贿的犯罪事实应当认定为具有重大立功表现之辩护意见，因缺乏相关证据证实，本院不予认定。
关于被告人陈某的辩护人辩称陈某在被追诉前主动交代送给秦某人民币110万元行贿行为，没有谋取不正当利益，没有造成国家、社会任何损失，犯罪情节较轻，对其可从轻处罚之辩护意见，经查，为谋取不正当利益的目的而行贿，其目的是否达到，并不影响本罪的构成，被告人陈某为谋取秦某对其公司开发房地产项目的关照，向秦某行贿人民币110万元，侵犯了公务行为的廉洁性，损害了国家机关工作人员的形象，属情节严重的情形，故被告人陈某的辩护人提出上述辩护意见理由不成立，本院不予采纳。但辩护人辩称被告单位及被告人陈某积极向办案机关退缴行贿款项，认罪态度好，有明显悔罪表现，属于初犯之辩护意见与事实相符，理由成立，本院予以采纳。
综上所述，案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第十二条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、1997年《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，判决如下：
一、被告单位广东吉洲置业投资有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币四十万元。
（罚金限于本判决生效之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。）
二、被告人陈某犯单位行贿罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
三、被告单位广东吉洲置业投资有限公司退出的行贿款人民币一百万元（未随案移送），予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省茂名市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 谭 卫
代理审判员 潘创华
代理审判员 吴嘉怡
二〇一八年五月二十二日
书 记 员 涂 源
附相关法律条文及司法解释：
现行《中华人民共和国刑法》
第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。
本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十二条处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
1997年《中华人民共和国刑法》
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