湖北省武汉市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）鄂01刑终1456号
原公诉机关湖北省武汉市洪山区人民检察院。
上诉人（原审被告人）高某1，男，1987年8月29日出生于湖北省武汉市，汉族，大学文化程度，原系某银行武汉分行客户经理，住武汉市青山区。因涉嫌犯滥用职权罪、受贿罪于2015年4月14日被刑事拘留，同年4月30日被逮捕。现羁押于武汉市洪山区看守所。
辩护人程红霞、夏焱，湖北共合律师事务所律师。
湖北省武汉市洪山区人民法院审理湖北省武汉市洪山区人民检察院指控原审被告人高某1犯挪用公款罪、受贿罪一案，于2017年10月12日作出（2016）鄂0111刑初515号刑事判决。原审被告人高某1不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。湖北省武汉市人民检察院指派检察员李凌云、叶文出庭履行职务。上诉人（原审被告人）高某1及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
原审判决认定，一、挪用公款事实
2010年1月，被告人高某1在担任某银行武汉分行紫阳支行客户经理期间，为销售“盈捷5期”信托产品的工作业绩并获取运营方湖北盈捷投资有限公司（以下简称盈捷公司）违规的“销售奖励”，与其父亲高某（时任武汉市青山区城乡建设局局长，另案处理）进行商议合谋。高某后利用其职务之便，个人决定并授意该局财务人员徐某1等人（另案处理），从该局基建账户向该局下属二级单位武汉市挚诚工程项目有限责任公司（以下简称挚诚公司）转款人民币1800万元，同时还个人决定并指示由挚诚公司出资人民币220万元、以挚诚公司的名义于2010年2月2日签署信托合同，认购了人民币2000万元的“盈捷5期”信托产品，另支付认购费人民币20万元。在签订合同并支付前述款项之后，盈捷公司分别于2010年2月、3月向高某1支付了“销售奖励”人民币30万元、20万元。
2010年7、8月，因“盈捷5期”信托产品持续亏损，盈捷公司负责人李某应被告人高某1要求，与挚诚公司又签订了《关于资产管理的战略合作协议》（有五年保值条款）。2013年6月20日，因“盈捷5期”信托产品亏损严重，上述协议被提前终止。2013年7月22日，挚诚公司账户回款人民币1321.4万元，造成投资损失人民币698.6万元（包含人民币20万元的认购费）。为掩饰犯罪并挽回损失，被告人高某1伙同高某，利用高某的职务身份及影响力，多次与李某商谈，迫使李某与高某1共同出资建立共管账户，并由李某操作该账户资金用于投资炒股以弥补“盈捷5期”信托产品造成的损失。李某后于本案立案前分三次向挚诚公司转款人民币共计680万元。
二、受贿罪
2009年下半年，被告人高某1在高某（时任武汉市青山区城乡建设局局长）的授意下，以借用的名义，收受当时在武汉市青山区承建道路市政工程项目的陈某1丰田轿车一台（价值人民币9.8万元）予以使用。2011年1月，被告人高某1将该车予以变卖，并将变卖所得人民币5.7万元占为己有。
2009年7、8月份的一天，被告人高某1与高某接受张某2的宴请后，张某2为感谢高某对其承接武汉市青山区背街小巷维修改造工程中所给予的帮助，欲送给高某人民币10万元，后被高某推脱。大约一周后，张某2前往被告人高某1的单位中国光大银行武汉分行紫阳支行，将人民币10万元送给被告人高某1，被告人高某1收受后电话告知高某。
原审认定上述事实，有下列证据证实：
1、武汉市洪山区人民检察院出具的归案说明，证实：2015年3月12日，该院在配合市纪委查办青山区政法委书记高某涉嫌犯罪线索中，经深挖，发现其子高某1涉嫌滥用职权、受贿的犯罪线索。2015年4月13日，武汉市人民检察院指定该线索交由该院办理，并依法展开初查。2015年4月10日、13日，依法将高某1通知至该院接受询问，经初查，该院于2015年4月13日依法决定对高某1以涉嫌滥用职权罪、受贿罪立案侦查。
2、武汉市洪山区人民检察院出具的高某1户籍信息、中国光大银行武汉分行出具的行员信息登记表，证实高某1身份及职业情况；中共武汉市纪律检查委员会出具的干部简要情况表，证实高某（系被告人高某1父亲）的干部履历情况。
3、武汉市挚诚工程项目管理有限责任公司组织机构代码证、营业执照；武汉市青山区城乡建设局组织机构代码证。证实相关单位的性质。
4、某银行出具的关于“盈捷5期”的相关文件、情况说明，证实：光大银行针对代销的“中信信托·盈捷5期证券投资集合资金信托计划”未对相关机构、个人配置专项奖励方案和相关费用。
5、武汉市青山区城乡建设局出具的相关书证
（1）《武汉市青山区建设局文件》、《中共武汉市青山区建设局委员会文件》、《中共青山区建设局党委会议议事规则》、《局办公会议议事规则》、《青山区建设局财务管理制度》、《青山区城建局财务集中核算工作方案（试行）》、《湖北省行政事业单位国有资产使用管理暂行办法》等文件证实高某的相关职责范围、权限。其中包括凡是大额支出（一般1万元以上）须经局长办公会研究决定，重大事项支出（一般5万元以上）须报局党委会研究决定。
（2）关于武汉市挚诚工程项目管理有限责任公司有关情况说明证实：2005年1月，由区城建局下属的两家国有公司共同出资310万元（国有资金），成立了武汉市挚诚工程项目管理有限责任公司。该公司的人、财、物等均由区城建局统一管理。
（3）2010年1月21日专题会议纪要（参会人员为高某、徐某1、王某1）及情况说明，证实高某决定认购“盈捷5期”时的相关情况。经查阅青山区城乡建设局档案，建设局未发现此会议纪要的存档记录，当时的局领导也没有集体开会正式研究过会议纪要所表述的内容。
（4）武汉市青山区审计局审计决定书，证实：2010年2月城建局从基建账户向挚诚公司转入资金1800万元，与挚诚公司共同出资2020万元用于购买信托产品。挚诚公司未对1800万元作往来款项及信托产品的会计核算。
（5）青山区建设局2013年相关会议纪要证实：青山区建设局新领导班子开会讨论“盈捷5期”出现亏损的处理办法。
（6）青山区建设局用章登记表，证实徐某1于2011年7月曾登记用章，用途是“关于资产管理合作协议”。
（7）挚诚公司盖章的《中信信托·盈捷5期证券投资集合资金信托计划认购风险申明书》、《中信信托·盈捷5期证券投资集合资金信托计划信托合同》；挚诚公司与盈捷公司双方签订的《关于资产管理的战略合作协议》；挚诚公司、盈捷公司、李某三方签订的《协议书》；高某1与李某双方签订的《协议书》等书证，证实：挚诚公司于2010年2月2日认购盈捷公司2000万的“盈捷5期”信托产品（另支付认购费20万元），后损失人民币680万元。后挚诚公司、盈捷公司、李某达成三方协议，高某1与李某达成双方协议，建立共管账户通过投资收益弥补损失。
（8）相关记账凭证及银行凭条、挚诚公司的光大银行对公账户账单、中信信托公司的光大银行对公账户账单证实：建设局转款1800万给挚诚公司后挚诚公司出资2020万元认购“盈捷5期”的情况；2013年7月22日挚诚公司回款1321.4万元，亏损678.6万元；挚诚公司2014年4月30日收李某转款100万元；挚诚公司2014年12月26日收李某转款200万元；挚诚公司2015年4月2日收李某转款380万元。
6、高某1光大银行账户的取款凭条及李某出具的收据、李某的农业银行明细单证实：李某于2013年8月15日收到高某1转款200万元；李某于2013年8月14日转入共管账户150万元，后该共管账户余额共350万元；李某于2014年4月29日收到高某1对挚诚公司的补偿款50万元。
7、盈捷公司记账凭证、发票复印件等证实盈捷公司的内部记账情况。
8、高某1的银行卡交易明细清单证实其银行卡的交易情况。
9、武汉市公安局交通管理局车辆管理所出具的车辆登记信息、发票证实：2009年9月13日，周辉以9.8万元的价格购买丰田牌轿车一辆；2011年1月，该车被卖予丁某。
10、相关工程合同，证实青山区道路维修改造工程合同、青山区背街小巷工程等合同的签订情况。
11、证人证言
（1）证人高某（系被告人高某1的父亲）的证言，证实：挚诚公司的资金属国有资金。挚诚公司有独立的账户，资金是独立核算的，但实际上和建设局的资金没有严格的区分，其财务是由建设局统一管理。局里超过两百万元以上的资金使用需要上会讨论，建设局党委会议事规则也明确规定了。
我是2007年到建设局当局长的。2009年，我考虑到建设局的资金缺口，就想通过投资资本市场获取收益来弥补建设局的资金不足，那个时候我儿子高某1正好大学毕业，成为光大银行武汉分行的一名员工。年底的一天，我和高某1在青山和平公园散步的过程中，他向我透露了这样一个信息：由光大银行发售、中信信托公司监管、湖北盈捷投资公司具体运作的“盈捷5期”理财产品近期将面向社会招募发行。我觉得这个产品不错，就问他如果建设局下属企业购买这期产品，对他会有什么影响？他说既能增加他的工作业绩，还能获取一笔好处费。高某1问我如果购买，准备购买多少金额？我说建设局账户上约有八千万，就买两千万吧。有了这个想法后我就决定购买“盈捷5期”理财产品，这件事我没有和单位的任何人商量，我是要建设局的财务主管徐某1具体去办的。我跟徐某1说，这个理财产品是对居民和企业发售，就以挚诚公司的名义购买吧。我问她挚诚公司现在账户上还有多少钱？她说大概有近三百万，我说那从建设局转1800万，挚诚公司220万，一起凑齐2020万，买2000万的产品，手续费20万。晚上，我告诉高某1，我已经和财务科的人员说好了，购买两千万，你明天让光大银行负责营销“盈捷5期”的人员到建设局财务科直接找徐某1。第二天光大银行就派人到建设局来办理了相关手续。
2010年2月底的一天晚上，我和高某1在和平公园散步的时候，我说理财产品已经买了，盈捷公司给你的好处费兑现了没有？他说兑现了，当时说的是50万，但是扣税之后大概有40来万。
后来高某1告诉我说，基金亏损得比较严重，我就告诉高某1说得让盈捷公司给我们签个保底协议，后签订了《关于资产管理的战略合作协议》。2013年7月，我当时已经到区委担任政法委书记了，高某1说“盈捷5期”已跌破30%，按照合同约定，会产生680万的亏损。后以挚诚公司各义购买的“盈捷5期”产品的清盘资金1320万元回到了挚诚公司账上。
（2013年）8月初的一天下午，我与李某第一次见面，我只亮明了我是高某1的父亲，青山区政法委书记。我说盈捷公司操作上存在重大失误应负主要责任，这个事情是你引起的，如果挚诚公司的人闹事，到盈捷公司围门堵路，公司的生意、形象都会受到很大影响。我提一个方案，亏损的680万，高某1和盈捷公司两方各负一半。我对李某总的来说是晓之以理、动之以情，其间也含有一些威胁逼迫的意思，后来我又让高某1主动约谈李某谈过两次，李某表示不能接受，无果而终。后经过反复商量，最后我们约定的方案是李某和高某1设立共管账户，投入股市运作，用赚得的利润在2015年“保本增值协议”到期前全部扭亏。
与李某商定方案后，我和高某1开始筹备现金，大约在2013年8月中旬，我们凑齐了200万，和李某出资的150万元一起，筹集了共350万元的基金开始运作。在我们共同筹集的资金开始运作后我们签订了一份协议，主体涉及三方人员，挚诚公司、盈捷公司和李某，主要内容是将我们筹资运作弥补亏损的方案进行了约定。大约在2014年4月，挚诚公司正式在协议上盖章后，高某1又转了50万元给李某了，我们前后一共转了250万元给李某。后挚诚公司亏损的680万元全部提前还清。还有20万元的手续费没有归还。
我明知建设局和挚诚公司的专项资金不能用于购买基金股票等经营性投资，在未经召开局党委会和局长办公会研究，也未和其他班子成员通气的情况下，为了增加儿子的工作业绩及让他获得一定的好处，个人私自决定，动用建设局专项资金和挚诚公司的资金2020万购买“盈捷5期”理财产品，并导致680万的巨额亏损。
2009年初，高某1向我提出了买车的想法，因我曾帮陈某1承接了工程，我叫高某1跟陈某1说，反正他们公司以后也要用车的，不如他们买一辆车先给你用，以后你赚钱买了车再把车还给他，过了几天陈某1打电话给我，说高某1叫他买车的事，问我是什么意见。我说是我的意见，你先买一辆借给高某1用，具体的事情，你们二人自己商量，后来高某1告诉我说陈某1出资9万元买了辆黑色富康车给他用。高某1跟我说过这辆车，他后来没有还给陈某1，他把车卖了，至于卖了多少钱我不清楚。我认为这是索贿行为。
2009年夏季的一天，张某2给我打电话说当晚他帮忙约了武昌区财政局，武昌区城投公司的几个人一起吃饭，想介绍给高某1认识，帮忙他拉存款，我马上答应了，当晚6点多钟，我就和高某1一起到了那家酒店，张某2已经在那里等候我们了。张某2结完账后，准备开车送我们父子回家，上车前，他从车后备箱里拿出一个纸捆包来，是报纸包的。要送给我，我问这是什么？他笑着说是一份心意，感谢我的关心（我认为是感谢我帮他承接了两个工程），我说别这样，心意我领了，于是我边说边退，就自己转身跑了。大约过了一周，一天下午高某1打电话告诉我，说张某2去他单位谈业务，把那天的那个纸捆包给他，他不要，张继涛非要给，于是他收下了，于是我说，那样推都推不掉，收就收下吧，高某1说他点了一下，是10万元人民币。于是我说，那就先放在他那儿，以后再说。
（2）证人徐某1（原系武汉市青山区建设局财务负责人）的证言，证实：挚诚公司是建设局的二级单位，挚诚公司有独立的账户，但财务由建设局统一管理。建设局资金使用的决策制度，是局长一支笔，除工程款外，建设局的开支都应该开会决策。建设局和下属二级单位的资金属于专项资金，不能购买金融行业发行的理财产品，如果动用专项资金购买理财产品是违反财经纪律的。如果要开会讨论购买理财产品的事情，应该召开党委会或者局长办公会，至少班子成员都要参加。
2010年1月份，高某说他想把单位里的闲置资金购买理财产品。我劝说有风险，也违规，高某安慰我说，你莫怕，出了事他负责。高某就让我以挚诚公司的名义买2000万元盈捷5期的产品，我说挚诚公司没那么多钱，他说挚诚公司可以拿出200多万，再从局里转1800万元到挚诚就够了。我说签合同需要挚诚的法人何达签字，高某说不要告诉何达，也不要告诉任何人，并说要我代何达签名。我说转款要由出纳王某1经办，高某就说告诉王某1，嘱咐她不要告诉任何人。我就跟王某1说了此事，但我们没有坚决拒绝高某，合同是高某拿来让我办。我就按照合同的要求，签了承诺和何达的名字，盖了何达的私章，合同上要求的资料也是我和王某1一起准备的。合同上面还需要盖挚诚公司的公章，该公章由办公室科员王菲保管，高某让我不要告诉王菲，我就把合同翻到要盖章的那一页，对王菲说是高局长让我盖章的，王菲就没有看直接盖了。合同（《中信信托盈捷5期证券投资集合资金信托计划认购风险申明书》）办好好高某叮嘱我赶紧划转资金，我就安排王某1和挚诚公司的出纳王某2将1800万元的基建资金转到了挚诚公司的账上，又从挚诚公司的账上出了220万，王某2将2020万元转到了中信公司的账上。
2011年初，高某给我一份《战略合作协议（有五年保值条款）》，要我把这个协议日期填成比那个协议早几天，同时再起草一个会议纪要，内容是研究把闲置资金购买理财投资，收益用于解决办公楼及弥补事业人员经费，时间也写在购买理财产品之前（2010年1月21日）。我问他参会人员写哪些，他说就是他、我和王某13人，我回去起草后，他修改后让我打印保存，说有了会议纪要和《战略合作协议》就不怕审计了。《战略合作协议》是我代签何达的签名，时间按高某的要求提前到了2010年元月26日。我在公章登记本上按照真实的时间和文件名进行了登记。
2013年7月份，高某1找到王某1，说理财产品亏损并要求补签协议。
（3）证人王某1（原系武汉市青山区建设局办公室出纳）的证言，证实：挚诚公司的财务都是局里面统一管理。局里的出纳是我，挚诚公司的出纳是王某2，账都是由财务科长徐某1负责管理。建设局的大额款项支出是要上党委会研究的，挚诚公司是局里的二级单位，大额款项支出跟建设局也是一样需要建设局党委会研究决定。2010年1月，财务负责人徐某1找到我，说高某局长要我们从建设局划1800万元到挚诚公司购买理财产品，我就给挚诚公司当时的出纳王某2开了1800万元的支票，王某2就到银行把1800万元转到挚诚公司的账上了。我就把支票头子给当时的会计邓翠林，邓翠林就以借款的名义做了账。建设局从基建账户转出1800万到挚诚公司账上去购买理财产品没有经过建设局党组集体研究。大概是2011年高某局长要离任审计之前，徐某1起草了一份会议纪要给我看了，他说高局长要求把我们三个人名字写上去。转完钱之后具体购买理财产品是当时挚诚公司的出纳王某2经办的。2013年7月份初，因为我在牵头财务工作，建设局在光大银行的客户经理高某1约我到我们办公室楼下的茶馆，我去了后发现还有盈捷公司老总李某，高某1拿出一份亏损告知书和一份转换产品的合同，说挚诚公司购买的盈捷公司理财产品，现在亏了600多万元，现在如果回款的话，只能回1300多万元，因为购买理财产品时，签订的有五年战略协议，保证购买理财产品的资金保本，所以我们可以选择转换成其他的理财产品，这样还有可能回本，如果不转换产品的话，就等于自动放弃了五年战略协议，就只能回1300多万元了，我当时说要回去和领导汇报。万书记就要我们先去和高某汇报，我和徐某1就去找了高某，高某说只有转换了产品才能按照之前签订的保本协议来。然后高某1也经常打电话给我，问我办不办理转换产品，后来召开了党委会决定不再转换产品。2013年7月下旬，盈捷公司把1300多万元转到了挚诚公司在光大银行开户的账上。
（4）证人王某2（原系青山区建设局财务科科员）的证言，证实：当时我是挚诚公司的出纳，挚诚公司及其他二级单位的财务都是由建设局财务领导徐某1负责管理。2010年1、2月份的时候，王某1找到我说局长高某要徐某1安排我们去光大银行购买一个理财产品，让我准备相关资料、印签和公章，同时她开好了一张转账支票，票面金额是1800万元，出票人是青山区建设局，收票人是挚诚公司。王某1说是局长高某和徐某1要求我们的，我就和王某1一起到光大银行紫阳路支行办理了转账。办完转账之后王某1就联系银行工作人员联系理财的产品，我就在银行工作人员的指导下办了具体的相关认购理财产品业务。当时挚诚公司的账上有200多万，加上建设局的这个1800万的转账，我记得一共认购了2020万元。
（5）证人万某（系青山区建设局党委书记）的证言，证实：局里大的开支（5万元以上）使用都要上党委会。挚诚公司大额资金支出应该和局里的财务制度一样，超过5万元，应该上党委会研究决定。我们局里和挚诚公司的资金应属于专项资金，必须专款专用，不能购买金融行业发行的理财产品。2012年区审计局对高某进行离任审计，发现建设局下属的挚诚金司购买了2000万元的理财产品，并支付了20万元的手续费。高某没有在党委会或局长办公会上讨论过这件事情。2013年7月底中信信托将我们购买理财产品亏损后的1321.4万元转到了挚诚公司的账上。后来我们不停地向高某施压，高某就找到湖北盈捷公司李某追要损失，后来挚诚公司与湖北盈捷公司还有李某个人签订了补偿协议，由李某个人补偿挚诚公司亏损的680万元，现在李某已经将680万元转到挚诚公司。
高某、徐某1、王某1不能召开专题会，最起码要有班子成员参加。动用1800万元的专项资金不是他们三个人能够决定的。
（6）证人张某1（原系青山区建设局党委副书记）的证言，证实：局里面都有相关的财务制度，小的资金局长签字就行，大笔的支出需要局里面开会集体研究。二级单位应该也按照局里面的相关制度来执行。建设局及二级单位不能购买理财产品。2013年6月份左右，局里召开了几次会议，李德良局长和万某书记在会上说局里以挚诚公司的名义购买了2000万元的理财产品，现在理财产品亏损了五六百万元。对方提出可转换一种理财产品挽回损失，我们经过讨论，大家一致认为购买理财是违规的，决定不再转换产品。后购买基金的1300多万元转回了挚诚公司的账户上。开会的时候说，当时的局长高某决定要买基金，没有召开会议讨论，班子成员都不知道，是高某私自决定。
（7）证人韩某（系武汉市青山区城乡建设局副局长）的证言，证实：单位有相关的财务制度，重大财务支出应该上会讨论。挚诚公司是建设局下属的一个二级单位，公司的大小事务都是局里面的领导决定，财务也是局财务科在管理。挚诚公司使用资金应该按照局里面的相送制度进行审批，正常的资金使用需要局长签字，大笔的支出应该按照财务制度上会讨论。2013年7、8月份，建设局在2010年投资购买理财产品的一笔钱1400万回来了，局里召集班子成员开会，在会上财务王某1介绍了购买理财产品和亏损的情况，这时我才知道建设局有违规使用资金的情况。这笔2020万资金使用没有经过建设局班子开会讨论决定。建设局和挚诚公司的资金不能进行投资。
（8）证人戴某（原系青山区建设局办公室主任）的证言，证实：关于资产管理的战略合作协议上挚诚公司的公章是我盖的，我记得是徐某1拿这份协议来盖章的，她说是高某局长要盖的。我翻了存档的公章使用登记簿，显示2011年7月徐某1有一个公章使用登记，现在回忆这应该就是她当时盖章时登记的。“专题会议纪要”（参会人高某、徐某1、王某1）这个会议纪要我不知道，办公室也没有编发过该会议纪要，存档记录没有该会议纪要的任何信息。
（9）证人罗某（原系湖北盈捷投资有限公司市场部经理、市场总监）的证言，证实：2011年过了元旦之后，光大银行武汉分行财富中心一个姓杨的负责这个项目销售的女的给我打电话说，光大银行紫阳支行客户经理高某1的客户有了解、购买的意向并把客户经理的电话留给我了，我就去紫阳支行见了高某1，跟他介绍了盈捷公司和产品的情况，介绍完之后和高某1吃了个饭就走了。
过了几天，高某1跟我说他的客户有购买的意向，我就到紫阳路支行跟高某1谈，他问我有没有销售费用，我告诉他有百分之一的认购费用返给他。又过了几天，高某1又打电话给我，他跟我说客户要认购2000万，百分之一的认购费20万有点少，除了认购费外20万元外，另外再给30万，我觉得这个事情我做不了主，就回去跟李某请示。我回去跟李某把高某1的说的话进行了汇报，李总同意给除了认购费20万元外另外再给30万，给高某1这50万需要扣除掉5.8%的营业税，李总同意之后我就给高某1打电话，跟他说同意给他一共50万，但是需要扣大概2.9万的营业税。
后高某1问我要合同和认购的流程，我就把盖好章的合同给了高某1。过了一段时间，高某1跟我说合同已经签了让我过去拿。又过了几天2000万认购款到账。2月初的时候，高某1要兑现50万元，我跟他说20万的认购费还没有从中信信托公司回来，只能先给30万，税要从后面的20ＸＸ面扣。另外需要高某1提供发票，高某1说没有发票让我想办法，我回复他说发票费用由他出，他同意了。2月初，高某1到公司来拿了一张30万的现金支票取走了。3月份，我分两次转给了高某110万和7.1万，后他从银行转给了我8300元的发票费用。盈捷5号成立以来，净值出现波动的时候，高某1都会跟我联系，我作为市场总监会跟他解释，后来盈捷5号平仓之后，高某1就没有再找过我了。
（10）证人李某（系湖北盈捷投资有限公司董事长）的证言，证实：罗某跟我汇报说，高某1问他除了认购费以外，如果认购金额比较大，有没有相应的奖励。我就跟罗某说根据行规，除了认购费返还外，一般是1%的费用，罗某就说高某1胃口比较大，通过衡量，如果购买产品达到2000万元，另外再给30万元，超过这个数我就放弃了。罗某就按照我说的去找高某1谈，到了2月初，罗某告诉我，高某1的客户决定认购2000万元，让我们把合同送到银行去给客户签约，后来客户就签约，并打款2020万元，认购了我们盈捷5期的20份销售产品，认购费20万元。高某1的客户认购后，罗某就把30万元给了高某1。2月下旬，盈捷5期达到了信托公司要求的发行金额，进入了封闭期，罗某就又将认购费20万元也给了高某1。
过了一段时间后，高某1到公司来找我，说净值下滑的比较厉害，客户要求赎回。我就提出我亲自见一下客户，当面说服客户，高某1说不需要，他能够代表客户，要我给客户一个承诺，签订一个协议之类的东西。我就说，你去起草吧。第二天高某1就拿了一份协议来找我，我看到是保底保收益的承诺协议，这样的协议是违规的，我就把协议修改成战略合作协议，高某1看过后提出协议时间太长，不好安抚客户。我说本来签这个协议就是不应该的，如果这样还不能安抚客户，我就亲自去当面表示歉意，高某1说没有必要，对方不会见你。后来我就在协议上签字，落款时间空着没填。我签好后，高某1把合同带走了，他走后，我就安排罗某送1万元给高某1，让他去安抚客户，以罗某说的为准。
盈捷5期发行时，我不知道高某1的客户就是挚诚公司，高某1不让我们与客户联系，他也没有告诉我。
到了2011年下半年，高某1每个月20号都跟我联系，高某1代表客户来问我产品净值情况，操作亏损原因。2013年4、5月份，产品净值跌到了0.7附近，产品面临被清盘的风险，高某1找我就更频繁了。2013年6月，盈捷5号跌破了0.7的警界线，信托公司就启动了清盘程序。后来，高某1很频繁的找我，要我来赔付挚诚公司的投资损失，我每一次都拒绝了，按照客户签订的认购书，明确规定风险自担。我说我提的方案你们不采纳，五年战略方案的期限还没有到，你们违约就不是我的问题了。后来有一天，高某1跟我说区委领导决定协调这件事情，要约我见面。我记得是2013年夏天，约在徐东大街上的光明万利酒店见面，高某1说领导就是高书记，他父亲。高书记说他在政法委，谈了很多，说如果挚诚公司的人闹事，大家都会受到影响，这亏损的680万元，高某1和我们公司各负担一半，我当时就说这个方案不可能。后来高某1找了我好几次，又约我去了高书记办公室三次，提的都是要我赔偿。后来我说我来提个方案，我们公司和高某1共同出资组建一个基金，办一个共管账户，到证券市场来赚钱弥补损失。经多次协商，定为我出150万，高某1出250万。我就起草了一份四方协议，经高某1修改，变成了（挚诚公司、盈捷公司、我）三方协议，我当时不愿意，高某1说我是帮你销售的，现在我凑钱赔偿已经不错了，你还把我加到协议里面。我想着只要他把钱出了，要不要他签名都无所谓，所以后来我将高某1删减后的三方协议打印好并加盖了湖北盈捷投资有限公司的公章。
我签订好三方协议（后落款2014年4月15日，实际时间2013年8月）后，大概又过了几天，为了执行三方协议，高某1和高某又要求我和高某1签订一个两方的执行协议（2013年8月13日签订），约定由我和高某1共同出资成立一个共管账户，弥补挚诚公司的损失。2013年8月中旬，我就凑了150万元开始炒股，过了几天，高某1到账了200万，我就开始操作了。到了2014年4月，高某1打电话要我转100万到挚诚公司，我就说好不容易把钱凑起来，还没开始就还钱，如果要还，你还有50万没到账，你凑100万还给别人。高某1又找我说他已经凑了50万，能不能帮个忙，从（共管）账户划50万过去，凑100万还。高书记说要表达我们履行协议的诚意，我答应他了。
到了2014年12月底，我又还了200万元给挚诚公司。2015年3月底，挚诚公司的人要我马上还剩下的380万，高书记问我现在有没有钱，我说账上有钱，但是还没有做平（680万加本金400万）。高书记就说现在形势的确很复杂，过了几天我就把钱转过去了。现在还款账户剩余的钱我还在炒股，要把本金400万炒回来。
（11）证人徐某2（原系光大银行紫阳路支行副行长）的证言，证实：盈捷公司的宣传团队罗某等人在我们分行做了产品介绍，我们紫阳支行的高某1找到我说想进一步了解一下盈捷5期信托产品。私底下罗某和我谈到希望和我们分行一起搞一个奖励方案，由盈捷公司出钱通过我们分行对客户经理进行奖励，我当时拒绝了，因为这不符合银行规定，但当时我跟罗某说过他们盈捷公司想搞奖励就自己去搞，跟我们银行没有关系。当时高某1找我了解盈捷5期产品的时候，我跟他明确说过我们银行对客户经理是没有奖励的，盈捷公司可能会给客户经理有奖励，但盈捷公司的奖励是不通过银行的，跟银行没有关系，关于盈捷公司方面的奖励，我可以把盈捷公司方面的人喊过来和他面谈。另外我也在这个行业工作了多年，投资公司对银行客户经理销售产品有奖励的“行规”我也知道，但这肯定是违反规定的，我们公司的从业规定里肯定是有明确要求不能拿奖励或者回扣的，但实际上投资公司对客户经理进行奖励的情况也较普遍，我也只是睁只眼闭只眼。
后来高某1找到我说他的大客户打算购买2000万元的盈捷5期信托产品，我很高兴，就带高某1到盈捷公司和李某、罗某见面，后面的具体事宜由他们商谈，在这个见面过程中也谈到了盈捷公司给高某1相关奖励的事情，因为我自己不拿这个奖励，我只关注业务能否做成，所以具体谈的奖励金额多少钱我也没印象了。我带他去的目的就是衔接相关签认购合同事宜，但在这个过程中他们也谈到了奖励事宜，我实际上对他们之间的奖励是睁只眼闭只眼的，没有太关注。
除了行内正规的绩效考核外，我们分行对盈捷5期产品没有额外的奖励，也没有制定任何奖励方案。
（12）证人易某（系光大银行武汉分行紫阳支行行长）的证言，证实：我们支行的客户经理高某1销售了2000万的这个产品。我们支行没有奖励，我还请示了分行的党务监察部，他们查询之后回复说分行也没有对高某1进行奖励。支行肯定不允许客户经理收受投资公司或信托公司的奖励。
（13）证人陈某1的证言，证实：2009年，有一次高某1找到我，说他住在青山，上班在汉口，他又没有买车，上班不方便，希望我能借给他一辆车代步。高某是青山建设局的局长，我接到市政工程是高某1的父亲高某帮了忙，现在高某1既然开了口向我借车，我觉得正是感谢高某的机会。我决定把我给我姨姐买的一辆新车借给高某1开。我就和我老婆一起在武昌丁字桥把车交给了高某1。这是一辆黑色雅力士丰田小车。车子登记在我老婆的姐姐周辉名下，是我出资购买的，车价值9.8万元，办下地共花了人民币十二万元左右。
我当时没有多想，后来还是有一些想法，因为从把车交给他之后，他不提还车的事。后来我也同高某1见过几次面，但因为我的工程款没有结，我也不好意思向他提还车的事。又过两、三年，我有一次见到高某1问他，车开的怎么样，我的意思是想让他还车，但他也没有还车的意思，我知道他当初向我借车只是个借口，实际上是向我要车。高某知道，车子给高某1以后，我跟高某说过。他没有还车的意思，这车我也不想要了，只当是感谢高某的。高某1出事以后，洪山区人民检察院找我调查情况，我知道高某1已经把车卖掉了。他卖车时也不通知我，他事实上早就把车当做是自己的车了。
（14）证人丁某（原系被告人高某1的同事）的证言，证实：2011年年初的时候，我买了一辆二手的丰田雅力士轿车，是找我同事高某1买的，当时一共花了57000元。高某1跟我说是他亲戚的车子。2011年快过春节的时候，我和高某1约好，一起去市交管局门口找了一个中介，花了一、两百元一个小时就把过户手续办好了，手续办好之后，我当场就把57000元的现金给了高某1，高某1把车钥匙给了我，我就把车开走了。这辆丰田雅力士在过户给我之前车主是一个叫周辉的。
（15）证人张某2的证言，证实：2009年7、8月份，我请高某和他家里人吃饭。我准备了10万元，饭后送给高某，高某没有收。大概过了七八天，我就到了高某1工作的光大银行紫阳支行，把这10万元现金给了高某1，高某1就收下了。因为我在高某的关照下承接了青山区背街小巷等工程，我关照一下他家里，跟感谢他是一样的，所以我就把这10万元给了他儿子。
12、被告人高某1的供述与辩解，证实：2010年我们银行推出了一款“盈捷5期”的信托产品，副行长徐某2召集了我们客户经理开会让我们进行这款信托产品的营销。我当时对这个基金感兴趣，因为我父亲单位以及二级单位在我们支行有开户，当时几个账户上的资金加起来大概有四五千万，我当时就想让我父亲单位或者二级单位购买这个基金。有一次我和我父亲在散步的时候，谈到了这一款信托产品，我父亲还比较感兴趣，让我再详细了解一下，另外他也派他们单位的人也了解了相关信息，我回行里之后就去找徐行长咨询，徐行长介绍说这款产品收益率比较高，行里有相关的销售任务，还说盈捷公司方面有相应的奖励方案。后来徐行长就把盈捷公司的罗某叫到行里来和我见面，罗某就告诉我说有1%认购费返点的固定奖励，另外可以帮我争取公司给的额外奖励。
我了解之后就和我父亲汇报了盈捷公司会给奖励的事情，还说这个产品资金比较安全，收益也比较高，我提出让他支持我一下，看能不能让他们单位或者二级单位购买，我问他单位能拿出多少资金购买，但他当场没有表态。过了几天，我父亲告诉我说青山区建设局下属二级单位挚诚公司可以购买2000万元的这个产品。徐行长告诉罗某说我的客户打算购买2000万元的产品（不含认购费20万），罗某就说可以按照1%的认购费，返还20万元给我，还说另外向公司老板申请给我额外的奖励，还说这个钱如果通过行里发的话扣税扣的比较多，由盈捷公司代扣给我个人拿的多些。过了一段时间，罗某给我打电话说公司给我认购费返点和额外奖励一共50万元，并且还要扣5.8%的营业税，我也同意了。回家之后我和我父亲高某说产品的事情都已经谈妥，可以办理认购了，我们行里会派人到他们单位去办理相关手续。认购手续签了不久之后，罗某就打电话让我去盈捷公司拿奖励，我在盈捷公司财务上拿了30万元的现金支票，我还在支票上签了字，罗某还告诉我让我准备50万元的发票给他，又过了一段时间，罗某给我打电话说给我卡上打了一笔钱，我后来查看是分两次给我打的，一共是17.1万元。我当时给他提供了一些发票，他也帮我买了一些发票，后来让我转了8300元给他用于给我买发票的钱。
挚诚公司这笔2020万元的业务不是我去签的，因为我当时对业务不熟悉，行里领导就安排其他人去签的。
挚诚公司是我父亲单位青山区建设局下属的二级单位，是国有企业，当时青山区建设局和挚诚公司都是由我父亲单位在我们银行开设的账户，这些账户的钱都是国家的钱。
这款产品开始运作后，头两个月还略有盈余，第三个月开始亏损，到六、七月份已经亏损了10%左右，这时候我就向我父亲汇报了这个情况，我父亲就让我联系盈捷公司让其签订保底协议，保证本金的安全。大概过了一周的时间，罗某就约我到徐东的星巴克咖啡厅见面，并把拟定好的协议送过来了，我就把协议拿回去给我的父亲看，过了几天，我父亲修改了部分条款，我就把修改好的协议在星巴克咖啡厅交给了罗某，让他拿回去给李某修改，李某担心我们资金赎回，就提出协议期限要由三年延长至五年，这样反复了两次左右，保底协议才签订下来（实际是2010年7、8月份签），在签订协议时，我提出落款时间提前至购买信托产品之前（2010年元月26日）。协议签好后，罗某还给了我一个信封，里面装有5000元左右现金。
实际我从盈捷公司共计获利47.1万元，另外一个信封里面还有5000元钱，还转给罗某买发票费用8300元，这样算下来我从盈捷公司拿的钱一共在47万元左右。
2013年6、7月份，盈捷公司罗某通知我到牙买加咖啡厅见面，当时李某也来了，罗某告诉我说盈捷5期跌破了0.7的警戒线，触发了清盘条件，信托公司启动了清盘程序，导致挚诚公司损失了680万元。我就把这件事情向我父亲汇报，我父亲当时已调离了建设局，他让我赶紧联系挚诚公司与李某见面的事宜。我就约建设局的财务主管王某1与李某在热电宾馆下的茶楼见了面，李某拿出了他们的补救方案，主要意思是要挚诚公司把剩余的钱继续购买他们公司的其他产品，尽力用投资回报来弥补损失，如果挚诚公司不愿意购买其他产品，挚诚公司可以自己开设一个证券账户并把资金存入，李某免费帮他们进行投资，直到亏损赚回来为止，王某1让我们等消息。过了一段时间，王某1说资料已经给了领导，但领导还没有消息，我就找到时任建设局局长李德良，希望他尽早的作出选择。过了不久，王某1打电话跟我说领导不再继续购买产品。后来建设局的领导就找到我父亲，希望我父亲出面协调。我父亲就要我通知李某见面，大概是2013年8月份，我父亲、李某和我就在武昌的光明万丽酒店见了面，见面后，我向李某介绍了我父亲，说他是青山区政法委书记，李某对这件事表示了歉意，当场又提出了我和他一起出资建立一个专户的建议，由李某来操作，我来监督，用盈利的钱来弥补680万元的损失，李某提出他最多只能出资150万元，我父亲就说我们家自己的钱加上我们借的钱，顶多也只能出资到200万，李某说要和我签订一个协议，我就让他起草了。
过了几天，我约李某在徐东的一家茶馆见面，李某就带了一份他起草的协议过来，我看过之后就和他签了协议。我们两个商议以李某的名义在农行开设了账户，银行卡的密码由李某设定，卡由我保管。农行的银行卡与证券账户绑定，证券账户由李某操作，每个月月底我登陆证券账户查看收益情况。以后用这个账户的收益和本金对挚诚公司进行赔偿，我和李某同时到场，进行转账。最后我们商量决定由李某出资150万，我出资200万建一个理财专户，用理财的收益来弥补损失。在此期间，签订了两份协议，一份是我和李某的两方协议（时间是2013年8月13日），一份是我父亲要求李某与挚诚公司、盈捷公司签的三方协议（时间是2014年4月15日）。
挚诚公司损失的680万元都已补偿到位。挚诚公司、盈捷公司、李某三方签订协议后，建设局也换了新班子成员，并召开了会议，决定要盈捷公司尽快赔偿。要求按照协议让李某马上赔偿100万元，李某又找到了我和我父亲谈了一次。李某提出如果按照会议的决定先赔偿100万，他只能出50万，这50万要从我们共管账户里面出，让我另外再出资50万，我和我父亲当时都同意了，我就转了50万到我们共管账户（时间为2014年4月28日）。李某看过我转了50万元过去，就从证券账户里面转出50万到共管账户，我们两个就把100万转到挚诚公司的账户上。后来在2014年12月李某还了200万元，2015年4月李某又还了380万元。
我找陈某1借了一辆车，后来没经过他的同意我把车卖了。陈某1是我父亲高某的朋友，他在青山做市政工程，他借了一台丰田车给我，后来2011年1月份我光大银行的同事丁某想买这台丰田车，我在陈某1没有同意的情况下就把这台丰田车卖了。我和丁某谈好价格之后，丁某找了一个中介，在车管所办的手续。当时办理手续的时候车主不在场，过户的手续','2018-10-11
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