北京市第三中级人民法院
刑 事 裁 定 书
(2018)京03刑终453号
原公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
上诉人(原审被告人)郭闫松，男，44岁(1973年12月30日出生)，出生地黑龙江省哈尔滨市，原系财神宝资产管理(北京)有限公司实际控制人，户籍所在地黑龙江省哈尔滨市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月19日被羁押，同年12月22日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人郭松阳，北京市京师律师事务所律师。
上诉人(原审被告人)佟杰伦，男，24岁(1993年9月16日出生)，出生地黑龙江省哈尔滨市，原系财神宝资产管理(北京)有限公司出纳员，户籍所在地黑龙江省哈尔滨市；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月20日被羁押，同年12月22日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。
上诉人(原审被告人)杨爱东，男，49岁(1969年4月1日出生)，出生地黑龙江省虎林县，原系财神宝资产管理(北京)有限公司销售负责人，户籍所在地北京市海淀区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年11月20日羁押，同年12月22日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。
北京市朝阳区人民法院审理北京市朝阳区人民检察院指控的原审被告人郭闫松、佟杰伦、杨爱东犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年4月2日作出(2017)京0105刑初1978号刑事判决。宣判后，原审被告人郭闫松、佟杰伦、杨爱东不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人郭闫松、佟杰伦、杨爱东，听取了辩护人的辩护意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
北京市朝阳区人民法院刑事判决认定：
被告人郭闫松先后出资成立财神宝资产管理(北京)有限公司(以下简称财神宝公司)、诚基伟业投资基金管理(北京)有限公司(以下简称诚基伟业公司)、诚基信达经济合同担保(北京)有限公司(以下简称诚基信达公司)，系三家公司实际控制人。
2015年至2016年间，被告人郭闫松在北京市朝阳区光华路SOHO二期A座1206号等地，指使他人以财神宝公司名义对外公开宣传“爱国者项目”、“健鑫科技项目”，承诺高额返利，以诚基伟业公司为私募基金管理人，以诚基信达公司为担保公司，以委托投资管理或借款的名义向陶某、王某等人非法募集资金共计1189万余元，期间返收益8.5万元。由于到期不能兑付导致案发。
被告人佟杰伦受指派协助被告人郭闫松注册成立公司，登记为财神宝公司、诚基伟业公司法定代表人，担任公司财务人员参与财神宝公司全部非法集资活动；被告人杨爱东担任销售负责人，负责销售和组建销售团队，参与非法募集资金427万余元。
后被告人郭闫松被公安机关抓获归案，被告人杨爱东、佟杰伦自动到案。公安机关冻结部分涉案银行账户在案。
一审法院认定上述事实的证据有：投资人陶某、王某等人的证言、报案材料及投资人提供的中国银联交易记录，《出资证明书》、《兑付保证函》，证人王某、张某1的证言，财神宝公司《委托投资管理法律文件》、《协议履约担保函》、《借款协议》、《履约担保函》、《关于财神宝与爱国者金融事务的战略合作框架协议》及补充协议，天正华审鉴字(2017)第52号司法会计鉴定意见书、鉴定人张某2当庭发表的意见及涉案公司及被告人的银行账户信息，受案登记表、立案决定书，到案经过，冻结存款通知书，被告人郭闫松、杨爱东、佟杰伦的供述等。
根据上述事实和证据，北京市朝阳区人民法院认为：被告人郭闫松、杨爱东、佟杰伦违反国家金融管理法规，向社会公开宣传，承诺以货币方式还本付息，以投资理财为名向社会不特定对象变相吸收公众存款，数额巨大，三被告人的行为触犯了刑律，已构成非法吸收公众存款罪，均依法应予惩处。在共同犯罪中，被告人郭闫松系主犯；被告人杨爱东、佟杰伦属于起次要作用的从犯；被告人杨爱东接到公安机关电话传唤后自动到案，如实供述主要犯罪事实，应当认定为自首；被告人佟杰伦明知公安人员在其家中等待而主动投案，如实供述主要犯罪事实，应当认定为自首，故对被告人佟杰伦所犯罪行依法予以从轻处罚，对被告人杨爱东所犯罪行依法予以减轻处罚。另鉴于被告人郭闫松协助公安机关通知被告人佟杰伦到案，在量刑时酌情予以考量。故判决：被告人郭闫松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金人民币三十万元；被告人佟杰伦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十万元；被告人杨爱东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币八万元；责令被告人郭闫松、佟杰伦、杨爱东退赔集资参与人损失(退赔清单另附)；冻结在案之银行账户内钱款用于执行本判决第四项(财产清单后附)。
上诉人郭闫松的上诉理由是：1.2015年9月21日其将公司股权转让后，丁某成为公司实际控制人，故其不应对之后募集的资金承担责任；2.其协助公安机关电话通知佟杰伦到案，构成立功。
上诉人郭闫松的辩护人的辩护意见是：1.郭闫松检举揭发丁某涉嫌非法吸收公众存款的犯罪事实，构成立功；2.郭闫松如实供述犯罪事实，一审判决量刑过重，请求对郭闫松从轻处罚。
上诉人佟杰伦的上诉理由是：1.其不是公司财务负责人，公司财务由郭闫松和王某负责，其没有参与公司的管理和决策，不应当对公司的全部非法集资活动承担责任；2.其从未向王某推荐或介绍过理财产品和项目；3.其系从犯，具有自首情节。综上认为一审量刑过重，请求二审法院减轻处罚。
上诉人杨爱东的上诉理由是：1.其不是财神宝公司的销售负责人，而是诚基伟业公司的销售负责人；2.张某1并非其销售团队的业务员，其与张某1之间不存在隶属关系，张某1所吸收的资金不应计算在其犯罪数额中。
本院经审理查明：一审判决书列举的认定本案事实的证据，已经一审法院庭审质证属实并予以确认。在本院审理期间，上诉人及其辩护人均未提出新的证据。本院对一审判决书所列证据亦予以确认，且原判认定的事实清楚，证据确实、充分。
针对各上诉人所提上诉理由及其辩护人所提辩护意见，本院综合评判如下：
对于上诉人郭闫松所提其不应当对股权转让后募集的资金承担责任的上诉理由，经查，在案证人证言及被告人供述均能证实郭闫松转让股权之后，仍然管理控制公司，是公司的实际控制人和管理人，其应对募集的全部资金承担责任。故上诉人郭闫松所提该点上诉理由与事实不符，本院不予采纳。
对于上诉人郭闫松及其辩护人所提郭闫松构成立功的上诉理由及辩护意见，经查，郭闫松电话通知佟杰伦，告知公安机关在其家中等待。后佟杰伦回到家中，并被抓获。佟杰伦系主动归案，郭闫松的行为不能认定为立功。另郭闫松供述丁某涉案相关事实，系属于如实供述范畴，亦不能认定为立功。故上诉人郭闫松及其辩护人所提相关上诉理由及辩护意见依据和理由不足，本院均不予采纳。
对于上诉佟杰伦所提相关上诉理由，经查，在案证据证实佟杰伦系公司出纳，负责工商税务登记变更等手续及向客户返息等相关工作，且其在吸纳王某投资过程中起到一定作用。原判已经综合考量其在共同犯罪中的作用及具有自首等量刑情节，对其予以从轻处罚。故上诉人佟杰伦所提上诉理由依据和理由不足，本院不予采纳。
对于上诉人杨爱东所提相关上诉理由，经查，杨爱东以财神宝公司名义向投资人销售“爱国者项目”、“健鑫科技项目”，负责销售公司理财产品和组建销售团队，张某1系其团队成员，杨爱东应对整个销售团队吸收的资金承担责任。故上诉人杨爱东所提上诉理由无事实及法律依据，本院不予采纳。
本院认为，上诉人郭闫松、佟杰伦、杨爱东未经国家有关部门批准，违反金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪，均应依法予以惩处。一审法院根据郭闫松、佟杰伦、杨爱东犯罪的事实，犯罪的性质、情节及对于社会的危害程度所作出的判决，认定事实清楚，证据确实充分，定罪及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此，本院依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项之规定，裁定如下：
驳回郭闫松、佟杰伦、杨爱东的上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 张 媛
审判员 马新健
审判员 麻学军
二〇一八年五月二十五日
书记员 于晓航
书记员 夏苗苗