西安市雁塔区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)陕0113刑初1064号
公诉机关西安市雁塔区人民检察院。
被告人胡要峰，男，1978年8月3日出生，汉族，高中文化，户籍地河南省洛阳市伊川县，原系陕西安捷投资管理有限公司（以下简称“安捷公司”）股东及陕西安捷投资管理有限公司渭南分公司（以下简称“安捷公司渭南分公司”）负责人。2016年8月25日因本案被抓获，次日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月28日被逮捕。现羁押于西安市雁塔区看守所。
辩护人徐爱国、翟智峰，河南开物律师事务所律师。
西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2017]955号起诉书、雁检诉刑变诉[2017]21号变更起诉决定书指控被告人胡要峰犯非法吸收公众存款罪，分别于2017年9月4日、2017年11月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员许玮出庭支持公诉，被告人胡要峰及其辩护人徐爱国、翟智峰到庭参加了诉讼。现已审理终结。
西安市雁塔区人民检察院指控，2012年6月，被告人胡要峰与邢利刚（另案处理）在西安市雁塔区公园南路南段鑫龙天然居一期5幢30101室注册成立安某公司，其中胡要峰占股40%，邢某刚占股60%。2013年7月，该公司法定代表人由邢某刚变更为张某社（2015年2月4日死亡）。2014年10月，该公司法定代表人又变更为康某（另案处理），股东变更为康某和胡晓国。安某公司及安某公司渭南分公司在张某社、胡要峰经营管理期间，聘用武锋、刘某1（均已起诉）等多名业务员向社会公开宣传，以委托投资并承诺保本并给付高息回报为诱饵，与社会不特定群众签订《委托投资协议书》非法募集资金。经审计，截止2014年11月6日，安某公司及安某公司渭南分公司在胡要峰担任股东及负责人期间，从投资群众处募集资金共计2712.22万元，其中，安某公司自2012年6月13日至2014年10月10日实际吸收公众存款2447.92万元，安某公司渭南分公司自2013年9月至2014年11月6日实际吸收公众存款264.3万元。2016年8月25日，胡要峰被抓获。
为了证实指控的事实，公诉人当庭宣读并出示了相关证据材料，据此认为，被告人胡要峰的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关建议判处被告人胡要峰五年左右有期徒刑，并处罚金。
被告人胡要峰对起诉书和变更起诉决定书指控的主要事实有异议，辩称安某公司及渭南分公司非法吸收公众存款的事情他不清楚，他没有参与公司经营管理，不清楚涉案资金的流向。辩护人辩称虽然工商登记信息显示胡要峰是安某公司的股东及安某公司渭南分公司的负责人，但胡要峰没有实际经营管理及控制公司，也没有从事任何向社会不特定对象吸收资金的行为，以胡要峰名义办理的银行卡实际由张某社持有和使用，胡要峰在公司没有任何职务，故本案事实不清、证据不足，胡要峰的行为不构成非法吸收公众存款罪。
经审理查明，2012年6月13日，被告人胡要峰与邢某刚（另案处理）共同出资成立安某公司（其中胡要峰占股40%，邢某刚占股60%），法定代表人为邢某刚，公司住所地为西安市雁塔区公园南路南段鑫龙天然居一期5幢30101室。2013年7月3日，公司法定代表人变更为张某社（2015年2月4日死亡）。2014年10月10日，该公司法定代表人又变更为康某（另案处理），股东变更为胡晓国和康某（胡要峰将其40%的股权转让给新股东胡晓国，胡要峰退出股东会）。公司经营范围为：企业并购、资产重组、市场管理服务；财务咨询；投资咨询（金融、证券、期货、基金投资除外）；房地产、建材、石材、钢材的开发、投资（限自有资金）、管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。安某公司成立后，张某社聘用武锋（已判决）为公司总经理、聘用刘某1（已判决）等业务人员参与公司经营活动，在未经有关部门批准的情况下，通过业务员介绍、发放传单、组织群众参观等途径向社会公开宣传，以高额利息为诱饵并承诺一定期限内还本付息，以投资洛阳圣康食品开发有限公司等公司为名义，通过签订委托投资协议书的形式，向社会公众吸收资金。胡要峰担任安某公司股东期间，协助张某社管理公司，并带领投资群众参观洛阳圣康食品开发有限公司，向投资群众宣传公司业务。经司法会计鉴定，2012年6月13日至2014年10月10日（胡要峰任职安某公司股东期间），投资人与安某公司签订委托投资协议307份，安某公司实际吸收金额2447.92万元，已返还金额257.4585万元，未返还金额2190.4615万元。
2013年8月1日，安某公司申请设立分公司。2013年9月10日，安某公司渭南分公司在陕西省渭南市临渭区西四路北段城上城东门口注册成立，负责人为胡要峰，分公司经营范围同安某公司。2014年11月6日，安某公司渭南分公司负责人变更为康某。安某公司渭南分公司成立后，采用上述与安某公司同样的方式向社会公众吸收资金。胡要峰担任负责人期间，全面负责公司工作。经司法会计鉴定，2013年9日至2014年11月6日（胡要峰任职安某公司渭南分公司负责人期间），安某公司渭南分公司实际吸收金额264.3万元，已返还金额7.1921万元，未返还金额257.1079万元。2016年8月25日，胡要峰被抓获归案。破案后，公安机关从安某公司查获赃款1万元并予以扣押。
另查明，安某公司自成立后未向西安市雁塔区国家税务局和地方税务局缴纳税款，属零申报户。安某公司及安某公司渭南分公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款的行为为主要活动。被告人胡要峰作为安某公司股东及安某公司渭南分公司负责人，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极组织领导并参与实施上述活动。
认定上述事实的证据有:
（一）安某公司相关证据
1、书证
（1）立案决定书证明：2015年2月6日，西安市公安局雁塔分局对安某公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。
（2）户籍信息证明：被告人胡要峰在案发时已达到完全刑事责任年龄。
（3）抓获经过证明：2016年8月25日，胡要峰在河南省伊川县农商银行葛寨支行院内被公安机关抓获。
（4）报案材料、委托投资协议书、收款收据证明：多名投资人报案称与安某公司签订委托投资协议并缴纳投资款，协议到期后公司未返还本息，安某公司涉嫌非法集资。
（5）公司工商登记资料、营业执照证明：安某公司成立于2012年6月13日，公司注册资本、股东、经营范围、住所地、法定代表人均先后进行了变更。
（6）纳税证明：经向西安市雁塔区国家税务局和西安市雁塔区地方税务局查询，安某公司未缴纳税款，属零申报户。
（7）缴款凭证、扣押清单及情况说明证明：2015年3月12日，公安机关在安某公司张某社办公室搜查到现金1万元，2015年3月23日公安机关将该款项暂扣于西安市公安局雁塔分局。
（8）公民死亡证明书证明：张新社于2015年2月4日在西安市雁塔区公园南路鑫龙天然居一期4号楼坠楼身亡。
（9）商铺租赁合同证明：2012年6月19日，安某公司股东胡要峰与西安鑫龙物业管理有限公司签订商铺租赁合同，租赁西安市雁塔区公园南路南段鑫龙天然居一期5-30101商铺作为安某公司的办公场所。
（10）民生银行借记卡开户资料及特种业务申请表证明：胡要峰卡号为62×××77的民生银行账户于2012年8月24日申请开户，2012年9月11日胡要峰领卡并办理了密码修改等业务，该银行账户显示有大量涉案资金进出。
（11）银行流水证明：胡要峰、张某社、康某以及安某公司的银行账户转入多笔资金，后资金流向多个账户，目前均余额不足。
2、证人证言
（1）证人康某证明：2014年12月他因涉嫌非法吸收公众存款罪被山西省太原市公安机关刑事拘留，现羁押于太原市第二看守所。2012年10月，他在河南省伊川县开办了圣康公司。他和胡要峰是朋友，以前胡要峰在伊川县计生委工作，他在县人民医院工作，他是通过胡要峰认识的张某社。他知道张某社和胡要峰在西安开办投资公司，但是不知道他们对外吸收公众存款。2013年他向安某公司股东胡要峰借过600多万元。他没有接手安某公司，是胡要峰、张某社二人变更他为安某公司法定代表人，他本人未在场，他也没有参与安某公司的日常经营管理。2014年8月13日，他作为圣康公司法定代表人委托安某公司为圣康公司筹集资金，并签订了委托书。2014年10月8日，安某公司及法定代表人张某社、安某公司渭南分公司及法定代表人胡要峰分别与圣康公司（他是法定代表人）签订了《公司整体转让协议》，该两份协议是他本人所签，但是他没有收到安某公司移交的4737.747万元，也未收到渭南分公司移交的412.1万元。2014年10月8日，安某公司股东会决议及章程修正案上他的签名均不是他所签。2014年7月20日、2014年7月30日、2014年8月14日，他分三次从张某社处分别借款500万元、500万元、100万元，他收到了这些借款。
（2）证人许某1证明：2013年11月，她经人介绍来到安某公司工作，在人事部担任人事专员，负责办公室工作及其他方面的后勤工作，2014年11月公司出事后，有群众到公司讨要投资款，她就离职了。张某社是公司的法定代表人，负责公司全盘工作及财务工作，2014年10月法定代表人变更为康某，2013年11月武锋担任安某公司的总经理，业务员有刘某1、马某、赵某、吴某、周某2。刚开始安某公司的股东是张某社和胡要峰，后来变更为康某和胡晓国，胡要峰不太来公司，有没有参与公司的经营管理活动她不清楚。公司门口LED显示屏上有招聘信息，有人来公司应聘，她负责接待并将应聘人员领到张某社办公室，由张某社负责面试，没有人具体负责培训工作，就是在开会时由张某社和武锋讲解工作内容，激励员工工作。安某公司的宣传模式是公司印有宣传彩页，宣传彩页上印有公司的投资回报是月利息1.5%至2.0%，有时候业务员去公园等地进行投资理财宣传。她的底薪刚开始是2000元，后来涨到3500元，她的提成跟其他业务员一样，都是万分之五。胡要峰在安某公司具体担任什么职务她不清楚，胡要峰经常不在安某公司，但她们都称呼他为胡总。
（3）证人赵某证明：2014年1月，她在互联网上看到招聘信息并到安某公司上班，她负责文员、前台工作。公司的法定代表人是张某社，后来变更为康某。武锋是公司经理，负责客户，员工有刘某1、马某、许某1、周某2、吴某，财务上的事情由张某社负责。安某公司的宣传模式是客户来咨询时，业务员给客户看公司的宣传页、宣传单，客户要投资就直接找张某社，一般是给客户返利18%。业务员底薪1200元，根据业务量的不同，提成也不同。
（4）证人吴某证明：2014年1月，她看到招聘信息后去安某公司工作，做前台文员。公司法定代表人是张某社，后来变更为康某，业务员有刘某1、马某、许某1等人，武锋是经理。安某公司的宣传模式是给客户看公司宣传页，具体谈事情都是张某社负责，谈成了给她们算业务提成，一般是一分五、一分六，业务员提成是一万元提五元。她的底薪是1800元，通过她投资的有6个客户。
（5）证人周某1证明：2014年5月，她在安某公司门口看到招聘信息后前去应聘，经人事主管许某1面试后进入公司，刚开始担任业务员，后来在前台做接待员。公司的总经理是武锋，负责公司的经营管理，人事主管是许某1，财务由张某社负责，客户投资款直接交给张某社，客户经理是刘某1和马某。安某公司对外经营业务就是投资理财，将社会上群众的投资款投入到河南圣康食品开发有限公司，然后按月利息1.5%向群众返还利息及本金。公司的宣传方式是业务员上街散发宣传单，以高额利息吸引群众前来公司做投资。张某社和武锋在公司开会时会强调让员工做好客户的接待和后期维护工作。
（6）证人马某证明：2014年4月15日，他看到安某公司发布的招聘信息，然后就去上班，他去的时候武锋已经是公司的总经理了，他担任业务员期间介绍了十几个客户到公司投资，一万元提成五元，他拿了2000多元的提成。
（7）证人郭某1的证明：她曾在西安鑫龙物业管理有限公司工作。2012年6月19日，她代表鑫龙物业管理有限公司与胡要峰签订了西安市雁塔区公园南路南段鑫龙天然居一期5-30101商铺的租赁合同。当时是她和贾某一块与胡要峰洽谈的合同事宜，胡要峰当着她的面签订的商铺租赁合同，该合同中胡要峰的签名也是胡要峰本人所签。该商铺的物业费和租赁费也是胡要峰转账给她们公司的公账户上。
（8）证人贾某证明：她在西安鑫龙物业管理有限公司任职，负责公司房屋租赁买卖业务。胡要峰与张某社于2012年6月来她们小区说要租个商铺办公用，后经多次商谈，胡要峰确定要租小区一期5-30101商铺，面积为275平米，合同签订地为鑫龙天然居二期物业二楼多种经营办公室，由郭某1代表公司与胡要峰本人签订租赁合同。
3、被告人及同案犯供述
（1）被告人胡要峰供述：2014年3、4月份，他到安某公司工作，他当时没有担任任何职务，没有具体的工作职责。安某公司的法定代表人是张某社，公司经营范围他也不清楚。他是安某公司的股东，占公司股份的30%或者40%，但他没有实际出资，是张某社拿他的身份证办理的。安某公司吸收来的存款基本上都转到他名下的银行卡内，但是这个银行卡不是他开的，他实际不掌握这个卡，密码他也不知道，他也没有动过卡上的资金。他没有给群众介绍过安某公司，他就是和有些群众吃过几次饭。安某公司整体转让协议中法定代表人胡要峰的签字是他本人签的，公司移交清单上的签字也是他本人签的，安某公司已经移交给康某，康某也实际接收了安某公司。他没有和西安鑫龙物业管理有限公司商谈过西安市雁塔区公园南路南段鑫龙天然居一期5-30101商铺租赁的事情，也没有签过商铺租赁合同，商铺租赁合同上胡要峰的签名不是他本人签字。他没有带投资群众去过洛阳圣康食品开发有限公司参观，也没在圣康公司见过群众。他不认识圣康公司的康某，没有介绍康某给张某社认识，也没有将投资群众的投资款借给康某。
安某公司渭南分公司他不知道是谁负责，公司开业的时候他去过一次，再也没有去过。开始他不知道该公司的法定代表人是他，等到公司转让时张某社才告诉他渭南分公司的法定代表人是他，需要他签字。渭南分公司办理工商注册资料的相关手续不是他个人签名。安某公司及渭南分公司吸存资金的去向他不清楚。
（2）同案犯武锋供述：安某公司成立于2012年6月，当时的法定代表人、总经理是张某社（2015年2月4日张某社自杀），2014年10月公司法定代表人变更为康某，公司业务经理是刘某1和马某，许某1是人事主管，业务员有4个，财务由张某社负责，他负责办公室的行政事务及后勤工作，该公司对外的经营业务是投资咨询与投资理财。2013年底，他作为投资人，张某社让他到公司上班，让他管理办公室和后勤方面的事务，他是公司的副总经理。安某公司实际上就是投资理财，公司将群众的委托投资款投资到河南圣康公司，然后按照月利息1.2%至1.6%向群众返还本金及利息。公司的宣传模式是业务员在街道上发放公司宣传单，许诺给投资者高额利息作为回报，以此来吸引群众前来公司投资。客户将投资款直接交到张某社手中，张某社再将吸收来的投资款投到圣康公司，康某是圣康公司的法定代表人。他没有见过安某公司有经营金融业务许可证，安某公司一共与社会上400多名群众签订了委托投资协议，吸收了多少投资款他不清楚。他的工资是4000元，没有提成。安某公司的印章、财务专用章、康某印章由张某社负责保管，张某社死亡后，上述印章放在刘某1办公室，后来有群众找来，他就让群众找刘某1在投资合同上加盖了康某印章。
张某社曾对他讲过，张某社和胡要峰是公司的领导，他具体不知道胡要峰担任公司什么职务，但公司上下及投资群众都叫胡要峰为胡总，胡要峰曾经带领投资群众到河南洛阳圣康食品厂参观，胡要峰对群众解释并告诉投资群众他们的钱都投到洛阳圣康食品厂了，让大家放心。公司的大小事务都是由张某社和胡要峰定夺，他属于外人参与不了。
（3）同案犯刘某1供述：2013年8月29日，他通过应聘到安某公司工作，一直做业务员，名片上印的是理财经理。安某公司的经营范围是做投资理财，公司宣传模式是业务员在街上给群众发放宣传单，告诉客户公司是给中小企业做短期的资金周转，月利息一分五，年利息18%到20%，后来将年利息涨到24%。公司总共吸存了多少投资款他不清楚，都是由张某社统计。他在安某公司担任业务员期间吸收了50多名群众投资资金，大概300多万元。一万元给提成五元，他的底薪是二千元，他一共拿到了2600元提成款。投资群众交投资款，如果是现金，业务员就将投资群众带到张某社的办公室，由张某社直接收取，如果是刷银行卡，就在张某社办公室的POS机上直接刷。张某社不在的时候，由他或者许某1收取，等张某社回来，他们直接交给张某社。一般情况下，客户来投资时都会兑付当月的利息。2015年2月3日，张某社告诉他公司印章在办公室抽屉里，并给他说如果有谁要办手续的话，让他办理一下。他在张某社办公室抽屉中拿了安某公司印章、财务专用章、康某印章。第二天张某社就跳楼了。除张某社负责公司外，就是武锋负责公司，武锋给他说投资群众的投资合同上没有康某印章的让他加盖一下，他就按照武锋的交代给没有加盖康某印章的投资群众的合同加盖了康某印章。武锋在安某公司担任总经理职务，主要负责公司日常事务，给员工开会，让客户来公司投资。
胡要峰在安某公司具体担任什么职务他不清楚，具体参与哪些事务他也不清楚，但公司的员工都称呼胡要峰为胡总，胡要峰曾带领他们员工和部分投资群众去河南洛阳圣康食品厂参观，胡要峰告诉大家说，大家的钱都投到洛阳圣康食品厂了。
4、投资人陈述
投资人刘某2证明：她是2014年10月1日开始向安某公司投资的，安某公司的基本情况都是公司工作人员向她宣传的，还有宣传册，上面说是公司帮她理财，每个月支付约定的利息。她向该公司投资15万元，是该公司一个叫张某社的男子接待的她，张某社说他是公司负责人，向她介绍说如果在他们公司投资，他们帮她理财付给她高额利息，并且本金随时可以取走。之后她和张某社签订合同，她投资了15万元，钱直接交给张某社本人，张某社给她写了收据，她共领取了4个月利息，共9600元，其余的本金及利息均未收回。
5、辨认笔录及照片
（1）同案犯武锋从两张照片中辨认出：穿蓝色衣服的年轻男子就是胡要峰，该照片是2014年冬天，张某社让他和投资群众去河南洛阳圣康食品厂参观，当时去了八九个人，大家都在要自己的投资款，胡要峰在圣康食品厂给大家说，投资款都在这个厂子里，钱没有问题，一边参观厂子，一边胡要峰给大家说这个厂子的好处，让大家别担心。现场解说的之所以是胡要峰，是因为胡要峰是安某公司的持股人，是公司拿事的人，钱去哪里胡要峰是清楚的。
（2）投资人葛省阳、杨某2、王某1分别从两张照片中辨认出：穿深蓝色衣服的年轻男子是胡要峰，并称2014年12月23日安某公司的总经理武锋通知他们去参观洛阳圣康食品公司，该照片是在洛阳圣康食品公司现场拍摄的，胡要峰作为安某公司的负责人之一，在参观的时候，胡要峰给投资人宣传介绍公司产品、规模及发展前景，说大家的钱都投到了这个公司，公司在正常运转，让大家放心。
（3）投资人葛省阳、同案犯武锋辨认出胡要峰是安某公司的股东；证人贾某、郭某1辨认出胡要峰是与其签订租赁合同的人。
6、鉴定意见及情况说明、明细表
陕西普华司法会计鉴定所陕普鉴字（2015）18号鉴定意见书及情况说明证明：
（1）截止2015年9月15日，共有261名报案人与安某公司签订委托投资协议465份，合同金额3626.42万元，实际吸收金额3480.32万元，已返还金额289.6495万元，未返还金额3190.6705万元；
（2）2012年6月13日至2014年10月10日，投资人与安某公司签订委托投资协议307份，合同金额2558.02万元，实际吸收金额2447.92万元，已返还金额257.4585万元，未返还金额2190.4615万元。
（二）安某公司渭南分公司相关证据
1、书证
（1）渭南市工商局临渭分局函、受案登记表、立案决定书、移送案件通知书证明：2015年8月17日，渭南市工商行政管理局临渭分局向渭南市公安局临渭分局移交安某公司渭南分公司涉嫌非法集资情况的函；2016年11月21日，渭南市公安局临渭分局对胡要峰非法吸收公众存款案立案侦查；2016年11月23日，渭南市公安局临渭分局将该案移送西安市公安局雁塔分局并案侦查。
（2）报案材料、委托投资协议书、收款收据证明：薛某2、杨某3、王某2、许某2等投资人报案称，他们与安某公司渭南分公司签订委托投资协议，协议到期后公司未返还本息，安某公司渭南分公司涉嫌非法集资。
（3）分公司设立登记申请书、任命书、负责人信息证明：2013年8月1日，安某公司及其法定代表人张某社向渭南市工商行政管理局申请设立渭南分公司，并任命胡要峰为渭南分公司负责人。
（4）分公司登记基本情况及营业执照证明：安某公司渭南分公司成立于2013年9月10日，营业场所为渭南市临渭区西四路北段城上城东门口，负责人为胡要峰，经营范围为企业并购、资产重组、市场管理服务；财务咨询；投资咨询（金融、证券、期货、基金投资除外）；房地产、建材、石材、钢材的开发等。2014年11月6日，负责人变更为康某。
（5）商品房屋租赁合同证明：2013年6月28日，胡要峰与李康平签订商品房租赁合同，胡要峰租用李康平坐落于仓程路中段城上城1#115/215号（建筑面积为300.54平方米）门店作为办公地址，租赁期限5年（该合同落款为胡要峰本人所签）。
（6）中国银行业监督管理委员会渭南监管分局出具证明：他局从未批准安某公司渭南分公司办理吸收存款等业务。
2、证人证言
（1）证人杨某1证明：2013年5月至2014年12月她在安某公司渭南分公司上班，担任财务经理职务。当时是安某公司西安总公司法定代表人张某社招聘的她，当年8月份，张某社安排她到渭南分公司担任财务经理。在她任职期间，渭南分公司的法定代表人是胡要峰。她在渭南分公司工作时受张某社领导，张某社给她说胡要峰暂时负责渭南分公司全部工作，胡要峰不经常来渭南，偶尔来一回给她们送一些物资，开会布置一些任务。胡要峰会召集她、梁某、郭某2三个人，讲一些公司业务、规划、管理，再说一些业务的事。渭南分公司集资的钱一大部分给了张某社，一小部分给了胡要峰，都是银行转账，账号是张某社和胡要峰给她的。在渭南分公司，客户转账的账号是张某社的，POS机刷的卡号是胡要峰的。
（2）证人薛某1证明：她在安某公司渭南分公司担任业务员，主要负责宣传和介绍业务。渭南分公司的主要业务是集资民间现金，打到西安总公司，分公司的投资管理人是胡要峰，在渭南平时是由杨某1负责，胡要峰到公司后与杨某1联系，具体业务由杨某1给她们布置。她们将吸收来的现金，一部分打入杨某1的账户，杨某1再打入胡要峰的账户，一部分直接打入胡要峰的账户。杨某1是渭南分公司的总经理，郭某2是业务经理，梁某是财务主管。
（3）证人郭某2证明：2013年8月至2015年元月她在安某公司渭南分公司上班。当时渭南分公司的法定代表人是胡要峰，负责人是杨某1，她在公司主要是做业务，即外出发传单、给客户解释相关问题等。胡要峰不经常在公司，胡要峰来公司后就到楼上找杨某1，偶尔和她们一起吃饭，吃饭时说一些鼓励的话。渭南分公司的资金平时由杨某1负责，她也打过几次钱，但钱都是打在一个叫胡光辉的卡上，这个人她不认识，是杨某1让她打在这张卡上的。
（4）证人梁某证明：2013年8月至2014年12月她在安某公司渭南分公司担任业务员，主要负责宣传和介绍业务。公司的主要业务就是集资民间现金并打到西安总公司。渭南分公司的投资管理人也就是法定代表人是胡要峰，2014年6月法定代表人换成康某。在渭南是由杨某1负责，杨某1是渭南分公司的总经理，平时胡要峰到公司后与杨某1联系，具体业务的事情由杨某1给她们布置，当时杨某1给她们介绍说，胡要峰是渭南的总负责人。她们将吸收来的现金，一少部分打给杨某1的账户，大部分打在一个叫胡光辉的账户上，她不认识胡光辉，是杨某1让她们将钱打到胡光辉的卡上。
（5）证人康某证明：他知道安某公司渭南分公司，但法定代表人是谁他不清楚。他和胡要峰有经济往来，他曾借了胡要峰的钱，一共打借条的有1300多万，都是打给胡要峰，胡要峰给他钱也是从胡要峰账号上打到他的账号上，实际金额没有1300多万，这些钱他用在洛阳圣康食品开发公司。他与安某公司渭南分公司谈过变更法人代表，他没同意，当时胡要峰和张某社在西安和渭南一共集资4000多万，给他2000多万把公司转让给他，他没同意。渭南分公司变更登记申请书、负责人信息、股东会决议内容他不知道。
3、投资人陈述
投资人薛某2证明：他在安某公司渭南分公司共存款21万元，截止目前均未退还。梁某和郭某2分别告诉他安某公司渭南分公司法定代表人是胡要峰，该公司正在办理借款业务，高息借款、投资有保证、无风险等情况。梁某告诉他渭南分公司营业执照等手续齐全，是一家合法的投资公司。公司的业务就是群众把钱委托公司投资，公司承担投资风险，对群众的资金安全负责，保证群众按时得到约定利益，并在投资期满时支付全部本金。如投资项目出现风险，公司按照委托投资协议，把群众的本金和利息全额支付给群众，保证群众不受任何损失。如果不能按时支付群众本金，公司按本金数额万分之十的日息支付群众违约金。他在渭南分公司墙上看到公司各种执照，这些宣传让他感觉公司比较可靠，他就把钱存在该公司了。他在该公司存了两笔，一笔20万、一笔1万，每次存款他都是和渭南分公司总经理杨某1谈好存款利息、期限，之后他将钱交给公司财务，梁某将公司准备好的空白委托协议书填好，然后他签字就行，之后梁某交给他一份委托协议书保管。该公司给他支付过两次利息共4350元。
4、辨认笔录及照片
证明：投资人薛某2及证人薛某1辨认出胡要峰是安某公司渭南分公司的负责人。
5、鉴定意见及情况说明、明细表
陕西恒誉司法会计鉴定所陕恒誉司鉴（2015）会鉴字第014号
司法鉴定意见书及情况说明证明：
（1）截止2015年2月，安某公司渭南分公司与71名投资人签订委托协议书107份，合同金额434.3万元，收据金额（实际吸收金额）399.1万元。
（2）2013年9月至2014年11月6日，安某公司渭南分公司实际吸收金额264.3万元，已返还金额7.1921万元，未返还金额257.1079万元。
上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。
本院认为，安某公司及安某公司渭南分公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过业务员介绍、散发宣传资料、组织群众参观等方式向社会公开宣传，以高额利息为诱饵并承诺一定期限内还本付息的形式向社会公众吸收资金，扰乱国家金融秩序。被告人胡要峰作为安某公司股东及安某公司渭南分公司负责人，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下仍伙同他人积极组织领导并参与实施非法吸收公众存款活动，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。西安市雁塔区人民检察院指控被告人所犯罪名成立。被告人胡要峰及其辩护人辩称胡要峰的行为不构成非法吸收公众存款罪的意见，经查，安某公司及安某公司渭南分公司成立后未经有关部门批准，通过业务员宣传等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息，向社会公众吸收资金，该行为符合最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条关于非法吸收公众存款罪的规定，且查明安某公司及安某公司渭南分公司成立后以实施非法吸收公众存款行为为主要活动，上述事实有报案材料、投资人陈述、证人证言、同案犯供述、鉴定意见、辨认笔录及照片、工商资料、租赁合同、纳税证明等证据证实，足以证明安某公司及安某公司渭南分公司的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，被告人胡要峰作为安某公司股东及安某公司渭南分公司负责人应对其任职期间参与的非法吸收公众存款行为和数额承担刑事责任，故对上述辩护意见不予采纳。唯念被告人胡要峰在担任安某公司股东期间，协助张某社管理公司，其在实施非法吸收公众存款行为中的地位、作用系辅助和次要的，属从犯，对其依法应从轻处罚。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人胡要峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又六个月，并处罚金八万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月25日起执行至2020年2月24日止。）
二、在案退赔款及涉案未追回款项追缴后发还投资人（投资人名单、数额等详见司法会计鉴定意见书及情况说明）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 郭晓瑞
人民陪审员 李俊毅
人民陪审员 刘新玲
二〇一八年四月十八日
书 记 员 张 轩
打印：扈艳红校对：张轩2018年月日送达