江苏省江阴市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏0281刑初1125号
公诉机关江苏省江阴市人民检察院。
被告单位江阴华力化纤有限公司，住所江阴市周庄镇长寿永盛路86号，法定代表人俞朝，公司类型有限公司（自然人控股）。
诉讼代表人俞忠宝，男，1949年9月13日生，系江阴华力化纤有限公司股东。
被告人俞朝，男，1976年4月14日生，居民身份证号码320219197604143019，汉族，大专文化，江阴华力化纤有限公司股东、法定代表人，户籍地江苏省江阴市周庄镇长寿村俞家松坟头19号。2015年8月9日因本案被审查，同日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被江阴市公安局刑事拘留，同年9月15日被逮捕。现羁押于江阴市看守所。
辩护人瞿忙付，江苏景丰律师事务所律师。
被告人黄丰，女，1977年1月2日生，，汉族，大专文化，原江阴华力化纤有限公司出纳会计，户籍地江苏省江阴市。2015年12月10日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪由江阴市公安局决定取保候审。
辩护人王丽芳，江苏申越律师事务所律师。
江苏省江阴市人民检察院以澄检诉刑诉[2016]966号起诉书指控被告单位江阴华力化纤有限公司、被告人俞某1、黄丰犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月20日向本院提起公诉。本院受理后，经审查于同日立案，后江苏省江阴市人民检察院以澄检诉刑变诉[2017]3号变更起诉决定书对原起诉书进行了变更，本院依法组成合议庭，于2017年3月22日、4月11日公开开庭审理了本案。江苏省江阴市人民检察院指派检察员毛钥出庭支持公诉，被告单位江阴华力化纤有限公司诉讼代表人俞忠宝、被告人俞某1、黄丰及辩护人瞿忙付、王丽芳到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关以需要补充侦查为由建议延期审理二次。现已审理终结。
公诉机关指控，被告单位江阴华力化纤有限公司在被告人俞某1担任法定代表人并负责公司经营、被告人黄丰担任出纳会计并记录流水账期间，于2003年至2013年期间，未经国家银行主管部门批准，通过口口相传等途径向社会公开宣传，以公司缺少资金周转、还银行贷款等名义，采用由公司或被告人俞某1个人出具借条的形式，以支付年息10%-15%、月息10%-30%不等的高额利息，先后向姚某、戴某1刚等50余名社会人员非法吸收资金共计人民币1500余万元，造成损失人民币700余万元。其中，被告人黄丰于2003年至2012年1月期间，在与被告人俞某1婚姻关系存续并担任被告单位江阴华力化纤有限公司出纳会计、记录流水账期间，该公司采用上述方式向30余名社会人员非法吸收资金共计人民币900余万元。被告人黄丰负责经手资金、出具借条，并与被告人俞某1共同向社会公开宣传。
为指控上述犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告单位江阴华力化纤有限公司未经国家有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人俞某1为直接负责的主管人员，被告人黄丰为其他直接责任人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，被告人俞某1是主犯，被告人黄丰是从犯，当庭补充指控认定被告人俞某1有立功表现，被告人黄丰的到案情形符合自首的法律规定，提请本院依法分别判处。
被告单位江阴华力化纤有限公司及被告人俞某1、黄丰对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，当庭自愿认罪。
被告人俞某1的辩护人瞿忙付提出，被告人俞某1归案后如实供述，当庭自愿认罪，建议对其从轻处罚。
被告人黄丰的辩护人王丽芳提出，被告人黄丰系从犯，有自首情节，当庭自愿认罪，没有前科劣迹，建议对其从宽处罚并适用缓刑。
经审理查明，2003年7月，被告人俞某1作为股东注册成立了被告单位江阴华力化纤有限公司，并担任公司法定代表人。2003年至2013年，被告人俞某1在经营江阴华力化纤有限公司期间，未经有关部门依法批准，以江阴华力化纤有限公司经营需要周转资金为由，采用承诺支付年息10%至15%、月息10%至30%不等的高额利息的形式，通过口口相传等途径对外公开宣传，直接或者经他人介绍向姚某、戴某1刚等50余名社会不特定人员非法吸收资金共计人民币1500余万元，造成损失人民币700余万元（具体数额详见附件）。
其中，被告人黄丰于2003年至2012年1月，在与被告人俞某1夫妻关系存续期间（二人于2013年8月离婚），担任被告单位江阴华力化纤有限公司出纳会计或者负责记录流水账，以对外宣传、经手资金、出具借条或者记账等形式参与被告单位江阴华力化纤有限公司的对外非法吸收资金活动，直接或者间接参与向30余名集资参与人非法吸收资金共计人民币900余万元。
2015年1月至2月间，江阴市公安局发现被告单位江阴华力化纤有限公司有非法吸收公众存款嫌疑，后于同年3月6日立案侦查，并于同年8月5日对被告人俞某1刑事拘留并上网追逃。2015年8月9日，被告人俞某1被公安机关抓获，归案后如实供述了自己的罪行。2015年8月29日、9月17日、9月18日、12月9日，江阴市公安局侦查员四次电话通知被告人黄丰到案接受询问，被告人黄丰到案后如实供述了被告单位江阴华力化纤有限公司非法吸收公众存款的犯罪事实，江阴市公安局于2015年12月10日决定对被告人黄丰取保候审。
另查明，被告人俞某1到案后有检举、揭发他人犯罪行为，经查证属实。
上述事实，有控辩双方提交，并经质证、认证的下列证据加以证明：
1、企业法人营业执照、工商登记材料、资产负债表、损益表，证明被告单位江阴华力化纤有限公司工商登记及经营状况。
2、人口信息，证明被告人俞某1、黄丰的身份情况。
3、刑事案件侦破经过、查获经过，证明本案案发经过。
4、江阴华力化纤有限公司借款流水账明细、被告人黄丰提供的账本、收条、业务凭证，证明各集资参与人借款给江阴华力化纤有限公司的时间、经过、金额、记账及江阴华力化纤有限公司、俞某1向集资参与人支付本息等情况。
5、江阴华力化纤有限公司、俞某1出具的借条等书证及集资参与人姚某、戴某1刚、华某、张某1、李某1、周某1、顾某1、李某2、韩某、陆某、周某2、周某3、陆桂某、戴某2、宋某、任某1、任某2、陈某1、杨某、戴某1成、李进成、吴某1、宦某、吴某2、范某、徐某、周某4、周某5、吴某3、顾某2、朱某1、黄某、朱某2、朱某3、柴某、顾某3、陈某2、周某6、李某3、孔某、曹某1、俞某2、张某2、朱某4、袁某、朱某5、蒋某1、俞某3、蒋某2、何某、赵某1、陆长娣、李某4、钱某、吴某4、曹某2等人的证言，证明各集资参与人借款给江阴华力化纤有限公司的时间、经过、金额、出具借条情况及江阴华力化纤有限公司、俞某1向集资参与人支付本息情况。
6、立案决定书、情况说明，证明被告人俞某1到案后有检举、揭发他人犯罪行为，经查证属实。
7、证人赵某2、夏某1的证言，证明江阴华力化纤有限公司的经营状况及向他人吸收资金的经过。
8、证人周某7、夏某2、缪某的证言，证明介绍、帮助江阴华力化纤有限公司、俞某1向他人借款的时间、经过、数额等。
9、被告人俞某1、黄丰的供述。
本院认为，被告单位江阴华力化纤有限公司违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人俞某1系直接负责的主管人员，被告人黄丰系其他直接责任人员，被告单位江阴华力化纤有限公司、被告人俞某1、黄丰的行为均确已构成非法吸收公众存款罪，系单位犯罪、共同犯罪。被告人俞某1在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人俞某1归案后如实供述自己的罪行，被告单位江阴华力化纤有限公司、被告人俞某1均系坦白，当庭自愿认罪；被告人俞某1到案后有立功表现，综上，对被告单位江阴华力化纤有限公司、被告人俞某1均予以从轻处罚。被告人黄丰在共同犯罪中起次要作用，系从犯，结合其到案情形符合自首的法律规定，系自首，当庭自愿认罪，依法予以减轻处罚。公诉机关指控被告单位江阴华力化纤有限公司、被告人俞某1、黄丰犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名正确，予以采纳。关于被告人俞某1、黄丰的辩护人分别提出的建议对被告人俞某1、黄丰从宽处罚的辩护意见和理由，经查，符合案情和法律规定，予以采纳。根据被告人黄丰的犯罪情节、悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，依法可以宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第三十条、第三十一条、第六十四条、第六十七条第一、三款、第六十八条、第七十二条第一、三款及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、第五条之规定,判决如下：
一、被告单位江阴华力化纤有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元（罚金于本判决发生法律效力第2日起10日内一次性缴纳）。
二、被告人俞朝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，自2015年8月9日起至2019年2月8日止），并处罚金人民币六万元（罚金于本判决发生法律效力第2日起10日内一次性缴纳）。
三、被告人黄丰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（罚金于本判决发生法律效力第2日起10日内一次性缴纳）。
四、追缴被告单位江阴华力化纤有限公司违法所得，不足部分责令被告单位江阴华力化纤有限公司予以退赔，发还各集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本1份，副本2份。
（此页无正文）
审 判 长 成志昀
人民陪审员 汤 琦
人民陪审员 姚耀芬
二〇一七年四月十一日
书 记 员 马 磊
附件：
江阴华力化纤有限公司非法吸收公众存款明细表
序号
集资参与人姓名
|
借款金额（万元）
|
实际损失金额（万元）
1
|
姚玉萍
|
4
|
1
2
|
戴建刚
|
6.25
|
6.25
3
|
华雪元
|
5.6
|
5.6
4
|
张梅珍
|
5.1
|
5.1
5
|
李荣燕
|
4.3
|
4.3
6
|
周宝娣
|
10
|
5.5
7
|
顾正宇
|
4.8
|
2
8
|
李永洁
|
5
|
2.845
9
|
ＸＸ平
|
100
|
85
10
|
陆玉生
|
10
|
6.3
11
|
周国芳
|
210.5
|
100
12
|
周杏英
|
14.7
|
11.92
13
|
陆桂芬
|
12.3
|
12.3
14
|
戴进生
|
10
|
0
15
|
宋琴芬
|
6.6
|
5
16
|
任惠芬
|
5
|
1.2
17
|
任荷英
|
4
|
2
18
|
陈迪泽
|
10
|
10
19
|
杨新虎
|
12.95
|
11.25
20
|
戴建成
|
11
|
10
21
|
李进成
|
4.6
|
3.1
22
|
吴纪法
|
4.8
|
2.4
23
|
宦金娣
|
18
|
16.2
24
|
吴爱珍
|
17.7
|
17.7
25
|
范建华
|
13
|
10
26
|
徐雪妹
|
7
|
5.6
27
|
周满祥
|
20.4
|
17.9
28
|
周云娣
|
7
|
7
29
|
吴汝芬
|
7.4
|
3.5
30
|
顾金芬
|
5
|
1.567
31
|
朱根才
|
5
|
2
32
|
黄昌秀
|
8
|
5.6
33
|
朱金良
|
10
|
2
34
|
朱春云
|
7
|
0
35
|
柴玉莲
|
18.2
|
8.5
36
|
顾国祥
|
10.41
|
7.2575
37
|
陈兴全
|
5
|
3
38
|
周勤虎
|
13
|
4.1
39
|
李宝兴
|
3
|
2.1
40
|
孔瑞英
|
10
|
5.2
41
|
曹德明
|
14.5
|
6.9
42
|
俞福良
|
14.4
|
12.6
43
|
张福兴
|
18.2
|
0
44
|
朱金度
|
3.85
|
3.45
45
|
袁寒芬
|
13.75
|
11.942
46
|
朱建芬
|
6
|
1.59
47
|
蒋玉琴
|
3.85
|
1.55
48
|
俞春雷
|
13
|
7.243
49
|
蒋耦琴
|
1
|
0.6
50
|
何兴才
|
115
|
59
51
|
赵惠兴
|
137
|
69.808
52
|
陆长娣
|
5
|
4
53
|
李忠
|
510
|
79.4
54
|
钱磊钰
|
50
|
34
55
|
吴荣法
|
15
|
15
56
|
曹国英
|
4.25
|
4.25
本案援引法律条款
《中华人民共和国刑法》：
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。
第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
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