成都市成华区人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)川0108刑初472号
公诉机关成都市成华区人民检察院。
被告人尹建，男，1983年2月23日出生，汉族，初中文化，户籍所在地：四川省仁寿县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年12月14日被成都市公安局成华区分局刑事拘留，经成都市成华区人民检察院批准，于2016年1月20日由四川省成都市公安局成华区分局执行逮捕。现羁押于成都市看守所。
辩护人胡开祥，四川陵州律师事务所律师。
成都市成华区人民检察院以成华检公诉刑诉[2016]457号起诉书指控被告人尹建犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月14日向本院提起公诉，并于2016年10月11日、2017年2月11日对本案申请延期审理。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2016年8月18日、2017年3月28日公开开庭进行了审理。成都市成华区人民检察院指派检察员方涛、李丹出庭支持公诉，被告人尹建及其辩护人胡开祥到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
成都市成华区人民检察院指控：2012年6月，王某,4（另案处理）在湖北省武汉市武昌区成立武汉中汇鑫辉投资理财信息咨询有限公司。2012年10月，王某,4伙同白某,4（已提起公诉）等为非法吸收公众存款在成都设立中汇鑫辉投资理财信息咨询有限公司分公司。白某,4以该成都分公司总经理身份，负责全面管理分公司业务，被告人尹建担任分公司副总经理，负责协助白某,4管理分公司业务。在未经政府金融管理部门许可及未取得金融许可证的情况下，白某,4和被告人尹建等人在该分公司成立后，向社会不特定广大群众大肆宣传“湖北孝昌县碑林园”、“北斗导航”、“陕西西安棚户区改造”等投资项目，并承诺每月返还3%不等的高额利息，非法吸收公众存款。经查实并鉴定，在2013年4月至2015年3月期间共计向260余名群众非法吸收公众存款3631万元。
公诉机关认为，被告人尹建伙同他人违反国家金融管理制度，扰乱金融秩序，面向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人尹建对起诉书指控的主要犯罪事实和罪名无异议，但辩称，其并不是副总经理身份，自己就是个业务员。自己还在中汇鑫辉投资理财信息咨询有限公司分公司进行了投资，也是受害人，请求法院从轻予以处罚。
其辩护人对起诉书指控的罪名无异议，并提出如下辩护意见：1、尹建担任鑫辉分公司副总经理，管理公司业务，与事实不符。尹建与底下的业务员没有管理与被管理、安排与被安排的关系，在案证据无法证明尹建参与管理公司；2、本案已经返还被害人一千多万元，尹建经手的客户投资了两百多万元，尹建应当只对这一部分负责，将整个公司吸收的资金算在尹建头上不合适；3、尹建不是犯意的提出者，其是经白某,4介绍才认识王某,4的。公司的管理、资金的吸收、项目的宣传尹建是不知情的。尹建开展吸收资金的活动不具有任何独立性，都是按照公司的规定来做，实施犯罪时其处于被动。对吸收的资金没有暂用权、使用权，尹建只是获得了佣金，应当认定为从犯。4、被告人尹建自愿认罪、当庭如实供述构成坦白，依法可以从轻、减轻处罚。5、尹建主管恶性较小，其自己也在项目中投了钱。被告人认罪、悔罪态度好，且并未在本案中获利，请求法院从轻处罚。
经审理查明：2012年6月，王某,4在湖北省武汉市武昌区成立武汉中汇鑫辉投资理财信息咨询有限公司（以下简称：武汉鑫辉公司)。同年10月，中汇鑫辉投资理财信息咨询有限公司成都分公司(以下简称：鑫辉成都公司)在成都市青羊区设立，王某,4为登记的公司负责人。2013年10月，鑫辉成都公司营业场所变更为成都市成华区二环路东二段7号1幢13层1301号。鑫辉成都公司成立后，白某,4受王某,4的委托，负责公司整体运营及全面管理工作，被告人尹建负责协助白某,4管理公司业务。在未经政府金融管理部门许可及未取得金融许可证的情况下，白某,4与被告人尹建等人向社会不特定广大群众大肆宣传“湖北孝昌县碑林园”、“北斗导航”、“陕西西安棚户区改造”等投资项目，并承诺每月返还3%不等的高额利息，非法吸收公众存款。被告人尹建还主要负责介绍项目、鼓励投资、接待客户等具体业务工作。
经鉴定机构鉴定，根据报案人提供的投资借据、收据和报案材料登记表显示：2013年4月15日起至2015年3月19日期间，鑫辉成都公司共收到投资本金36310000元，涉及的集资参与人270人共508笔投资；而只有报案记录，但无其他相关证据的有8人8笔投资共计投资本金370000元。通过对王某,4银行卡交易数据进行鉴定，2014年1月1日至2015年12月21日，王某,4已向鑫辉成都公司集资参与人返还利息及本金共计10213700元。
另查明，公安机关在本案办理过程中，扣押了被告人尹建名下车牌号为川Ａ×××××的宝马牌汽车一辆、现金3万元、手机2部、银行卡10张。
认定上述事实，有以下证据在案证实：受案登记表、立案决定书、到案经过；被告人常住人口信息、辨认说明；扣押清单、扣押笔录、扣押决定书；证人张某1、李某1、马某,4、颜某,4、刘某,4、郑某,4、王某,白某,4的证言、证人茅某,俞某,4、黄某,4、周某,4、施某,4的证言及辨认；集资参与人的报案材料、借款合同、借据、还款承诺保证书、收条；武汉鑫辉公司、鑫辉成都公司工商资料；现场照片；房屋信息摘要、房屋买卖合同；《四川利翔司法鉴定所司法鉴定报告》（2015）第8号，银行交易流水、《四川利翔司法鉴定所司法鉴定报告》（2016）第3号。上述证据来源合法，客观真实并与本案有事实关联，经庭审举证、质证，能够相互印证，本院予以采信。
本院认为，被告人尹建在鑫辉成都公司工作期间，借用鑫辉成都公司合法经营的形式，向社会公众公开宣传项目并承诺给予高息回报，从不特定群众处非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人尹建所犯罪行事实清楚，罪名成立，本院予以支持。
关于被告人及其辩护人提出其并未担任公司副总经理职务以及并未行使副总经理职权的辩解意见，本院认为，本案虽未有被告人尹建被鑫辉成都公司任命为副总经理职务的书证，但是鑫辉成都公司员工和集资参与人等证人证言，能够形成证据锁链，证实被告人尹建实际上协助白某,4负责鑫辉成都公司的工作，被告人尹建也认可其实施了宣传项目、接待客户、吸收公众存款的行为，被告人尹建是否是副总经理的职务并不影响其定罪，故对该辩解意见，本院不予采纳。
被告人尹建到案后，能够如实供述自己主要的犯罪事实，依法可以从轻处罚。被告人尹建为获取不法经济利益而实施犯罪，依法应给予经济处罚。
综上，为维护社会市场经济管理秩序，惩罚犯罪，保护公民财产权利不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、被告人尹建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元；
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月14日起至2019年6月13日止。所处罚金限被告人于本判决生效后五日内向本院缴纳，逾期不缴纳则强制缴纳。）
二、对本案违法所得依法予以追缴，发还给集资参与人；不足部分由被告人退赔给集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
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审 判 长 蒋晓蕴
人民陪审员 叶小蓉
人民陪审员 张林芳
二〇一七年四月十三日
书 记 员 袁梦蝶
书 记 员 赵小琴