山东省莱芜市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）鲁12刑终42号
原公诉机关山东省莱芜市钢城区人民检察院。
上诉人（原审被告人）段殷，男，1989年3月1日出生于江西省，汉族，大学本科文化，2012年10月份任首善财富投资管理有限公司产品发行组成员，2013年6月份至2014年6月份在上海银善投资有限公司担任客户经理，住江西省。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月10日被抓获归案，同年9月12日被山东省银山公安局刑事拘留，同年10月16日被该局取保候审，2015年10月16日被莱芜市钢城区人民检察院取保候审。2016年4月11日、2017年2月21日被莱芜市钢城区人民法院院取保候审，同年5月15日经该院决定，同月27日被执行逮捕，同年6月7日被该院取保候审。2017年7月14日、2018年1月13日被本院取保候审。
辩护人李丁丁，山东棋山律师事务所律师。
山东省莱芜市钢城区人民法院审理莱芜市钢城区人民检察院指控原审被告人段殷犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年6月7日作出（2016）鲁1203刑初48号刑事判决。原审被告人段殷不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案。合议庭经审阅本案卷宗材料，审查了上诉人段殷的上诉理由，依法讯问了上诉人段殷，听取了辩护人、莱芜市人民检察院的意见，核实了全案证据，对一审认定的事实和适用法律进行了全面审查，认为本案不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。案件审理期间，莱芜市人民检察院以需要补充侦查为由建议延期审理二次，本院决定延期审理二次。因案情复杂，经山东省高级人民法院批准，延长审理期限二个月；延长审限后案件仍不能审结，经最高人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。
原审判决认定，2012年10月份，王永彬、彭晨（均另案处理）商议借用有限合伙企业吸收有限合伙人出资入伙的方式募集资金，将募集的资金投入基金账户进行股指期货和证券市场数量化程序化套利投资交易。二人对客户承诺将资金用于购买基金产品的优先级份额并保本保收益，年化收益率为6%。王永彬提供了上海柏新投资管理合伙企业、上海史源投资管理合伙企业、新余国嘉投资管理合伙企业、上海有节投资管理合伙企业、上海桐焙投资管理合伙企业、上海梧啸投资管理合伙企业、上海亦难投资管理合伙企业、上海剑风投资管理合伙企业、上海玲钰投资管理合伙企业、上海联钰投资管理合伙企业等10个有限合伙企业的入伙协议，由彭晨发动齐鲁证券有限公司下属的北京、烟台、威海、莱芜等地营业部，向不特定客户介绍产品，吸收客户投资。被告人段殷于2012年10月份被首善财富投资管理有限公司安排到该公司产品发行组协助王永彬工作，其主要负责合伙协议的印发、转款等工作。自2012年11月至2013年12月，被告人段殷协助王永彬、彭晨通过上述方式非法募集334名客户资金共计16109万元。王永彬将其中的13297万元投入到基金专户后全部购买了基金产品的劣后级份额并发生亏损。
上述事实，有经原审庭审举证、质证并确认的下列证据予以证实：
（一）被害人陈述
1、苏某证实，其是齐鲁证券客户。2013年4月8日，营业部王某6打电话推销理财产品，收益6%，其觉得保本没有问题，在一份上海有节投资管理合伙企业合同上签字，通过银行汇到有节合伙企业10万元，提供汇款单。
2、徐某证实，2012年11月27日通过齐鲁证券临沂通达路证券营业部营销人员魏某1推荐购买保本固定年化收益6%柏新理财产品40万，营销人员承诺保本保收益，到期后还本付息，2014年4月份收回本息。
3、马某证实，2012年11月份，听齐鲁证券淄博沂源证券营业部白某介绍有一款柏新理财产品，年利息6%，保证本金和收益，11月20日在柏新合伙文件上签字，汇到柏新账户30万元，之后收到本金和利息。
4、吴某证实，2012年11月26日经齐鲁证券临沂通达路营业部董某3介绍购买柏新理财产品30万，约定利息6%，向其推荐时承诺保本保收益，收回本息31.8万元，并获得利息补偿。
5、王某证实，2012年12月初，齐鲁证券威海营业部迟某介绍史源理财产品，说是保本保收益，年息6%，12月5日到威海东城路营业部签署合同，打款100万元，2013年12月收到本息106万。
6、宋某证实，2012年12月份，迟某介绍保本保收益史源理财产品，年化收益率6%，签订合伙文件，将钱直接汇到史源合伙企业账户，2013年12月18日收回本息。
7、鞠某证实，2013年3月份，经迟某介绍梧啸合伙企业产品，保本保收益，约定年化收益率6%，保证客户资金是优先级，签订入伙协议书，打款30万到合伙企业账户。2013年12月11日迟某又推荐有节合伙企业，跟梧啸一样，认购180万。2014年4月底和齐鲁证券签订债权转让协议，收回本息。
（二）证人证言
1、蔡某1证实，彭晨是齐鲁证券零售业务总部副总，领导产品发展部，职员还有顾某、陆某、任某2、李某5、李某4、郑某2、周某1，负责私募开发、引进、推广等。王永彬给彭晨和其介绍产品是有限合伙对接基金专户，齐鲁证券参与销售全部都是有限合伙份额，普通合伙人出资保证有限合伙人本金和收益，王永彬提供劣后级资金，产品到期齐鲁证券客户拿本金和6%收益。他们跟营业点客户签订协议是优先级的，转到基金公司后是什么不清楚。整个操作都是王永彬完成的。
2013年2月底3月初，彭晨将桐焙和有节产品信息挂在齐鲁证券公司网站零售业务专栏上，联系人有其和任某2等人。下边营业部包括莱芜府前大街营业部和宁波北仑营业部看到后咨询，其让他们找彭晨，之后根据彭晨要求寄送协议，募集1860万，彭晨安排其去王永彬公司分三次转账到长安基金。彭晨和王永彬说认购长安有节3号优先级份额，6月3日产品成立，拿到证监会B表。3月中旬，梧啸、亦难合伙企业募集时，彭晨跟营业部落实好后，指令其把资料寄给威海东城路营业部，募集2698万元，其到上海招行外滩支行核对客户入伙资金与银行流水是否匹配，之后根据彭晨和王永彬安排，拿吴某财务个人章与王永彬方代表拿两个章，共同到银行填写凭证转到长安基金直销账户2700万元（另外2万元是王永彬凑的）。4月份，彭晨带着顾某拿着联钰合伙协议去山东，因联钰一家募集不够份额，王永彬又将剑风、玲钰协议寄给威海那边，之后根据彭晨和王永彬安排去银行核对流水，通过联钰账户转到工银瑞信账户5745万，产品名称是首善多策略1号，王永彬和彭晨也说是购买优先级。6月份，彭晨带着李某5找王永彬，回来后李某5写了一份关于有限合伙加基金专户产品介绍，让其写了一份划款流程介绍，之后发给周某1，周某1整理成报告给了彭晨。11月份，彭晨问有节3号哪个销售的多，其说是莱芜府前大街和宁波北仑营业部，彭晨就和莱芜王某6介绍12月1日之前募集400万元，除1%奖励之外，还分配9000万元基金专户产品，之后彭晨安排其给莱芜寄协议，到莱芜看销售情况、重复要素，威海那边也参与持续销售，王永彬让段殷将合伙企业电子版通过邮件发给其，其根据彭晨安排寄送到威海东城路营业部，这样有节在民生银行期交所支行账户募集400万，桐焙在兴业银行期交所募集406万元，其和段殷根据彭晨和王永彬安排拿着章转到长安基金直销账户，长安基金将收款凭据给了其。2014年3月份，首善公司到银行查询有节和桐焙流水，周某1说钱被划走后又转回到有节和桐焙账户，之后王永彬把钱取走。
合伙企业中柏新、国嘉、史源、亦难、剑风、梧啸、桐焙、有节公章、法人章在王永彬手里，联钰、玲钰法人章和另外8家企业财务人名章在彭晨手里，募集完成后，联钰和玲钰法人章已还给合伙企业。辨认王某1就是王永彬。正常理财产品是通过公司平台系统购买，彭晨推出的不是正常代销产品。
2、翁某证实，2012年年底首善公司王永彬和长安基金王某1接洽，王永彬主动提出合作，长安基金设计首善玲钰基金专户产品，优先级和劣后级比例是4:1，首善王永彬负责募集劣后级，长安负责优先级，之后又合作有节1、2、3号、节节高1、2、3号。合作模式是结构化基金专户产品，分为专户份额为优先级和劣后级和专户份额为优先级和进取级A、B级两种，优先级和进取级也是优先和劣后关系。合作流程是长安基金设计好产品，内部审核后发给银行审核，通过后，先是王永彬以有限合伙企业身份购买基金专户劣后级份额，资金到账后通知银行，银行确认后提供优先级资金，全部到位长安基金报证监会备案，之后发行成立产品。收益分配：按照合同约定，长安基金按照产品总额收取固定比例管理费，银行收取固定比例托管费，优先级资金客户收取固定收益，保本保收益，劣后级资金客户收取浮动收益，风险高、收益高。清算时，先清算管理费和托管费，再清算优先级客户资金和固定收益，剩下都是劣后级收益。盈利的话进取级是盈利的，亏损的话进取级承担全部亏损。
首善公司王永彬提供的有限合伙企业是他们机构法人客户，他的有限合伙客户不是直接客户，不能查询购买资金性质，在签订基金专户产品时，合同中会明确购买份额性质，王永彬不需查询也知道。
3、王某1证实，2012年10、11月份，王永彬代表首善公司提供投资策略，用首善公司印鉴与长安基金签订业务合作协议书，约定长安基金和首善公司合作开发基金专户，长安基金负责风控和募集优先级资金，王永彬通过券商和第三方销售机构以有限合伙企业募集劣后级资金，长安基金不审核资金来源，先后合作玲钰1号，有节1、2、3号，节节高1、2、3号7个产品，玲钰1号募集7000多万，有节1、2号各募集7500万，有节3号募集5000多万，节节高1号募集1亿。募集结束后，长安基金向证监会报备，取得B表。产品用于量化对冲投资策略进行股票、股指期货、银行存款、债券和货币市场基金投资。长安基金和齐鲁证券没有合作或者募集协议，王永彬推荐长安基金租赁齐鲁证券的交易席位，基金市场营销部徐某1负责联系，投顾下产品投资建议，根据交易量乘以协议中约定佣金比例从产品账户中支付佣金给券商。投资顾问是王永彬找的，正式签署协议时由首善公司变更成银善公司。按照产品资产管理计划，产品运作过程中，长安基金、银行每天固定收取比例管理费、托管费，产品到期后，优先级客户首先获得本金及预期收益，剩余资产分配给劣后级客户。王永彬提出劣后级客户增加2%认购费支付给投资顾问（认购费进入到长安基金公司直销账户后作为投资咨询费再支付给投顾银行账户），银善公司给长安基金开具发票，共支付100多万。有些客户把钱划到直销账户后又不想买的，提出书面申请后长安基金把钱原路返回到客户账户，王永彬也存在这种情况。有限合伙企业本身能查询购买份额性质，但企业的客户不能查询。
4、李某1证实，2013年1月和王永彬合作结构化分级产品，按照1:3比例，4月中旬王永彬募集5000万劣后级资金，银行募集1.5亿元优先级资金，谈了投资范围、管理费0.5%、银行托管费0.2%、销售服务费0.5%（这些费用都是由产品总资产出）、优先级客户收益等。4月23日公司收到证监会报备回函，工行瑞信多策略1号正式成立。公司梁某1负责产品协调工作。
5、梁某1证实，与王永彬合作工银瑞信首善多策略1号产品情况同李某1证言。募集后发现比例不是3:1，就将劣后资金多打的钱退回联钰账户，所有业务都是跟王永彬合作的。2013年5月和王永彬商定投顾是首善公司里专门做量化对冲交易的团队成立的银善公司，工行上海分行、齐鲁证券和工银瑞信三方签署《证券经纪服务协议》，工行上海分行、鲁证期货和工银瑞信签署《期货托管三方备忘录》，是和齐鲁证券任某2联系的。
6、曾某、王某2证实，2012年公司和王永彬合作发行远航1号，优先级和劣后资金比例是4:1。2013年1月10日，王永彬通过柏新打款1500万到公司基金直销账户认购部分劣后级，优先级2亿多元由交通银行深圳分行销售。2014年1月29日清算完毕，优先级收益是5.5%，劣后级是8%。
7、彭某证实，2011年5月份，吴某安排其和武某用身份证注册两个合伙企业。2012年年中王永彬到首善公司说将之前出现亏损产品交给首善公司管理，他再为首善公司发行几个新产品。8、9月份，首善公司成立产品发行小组，吴某和王永彬安排其、王某16、朱某1、李某、王某3、段殷、张某1等人是成员，王永彬是总负责人。运作模式为首善财富成立有限合伙企业，之后通过券商、银行等渠道介绍客户认购LP份额，首善公司作为合伙企业的GP，按规定应当出资，企业印鉴、证件等全套资料在首善公司保管，合伙企业资金进出都由首善公司财务部门负责。2013年下半年后，齐鲁证券彭晨、钟某1、韩某、顾某、蔡某1、任某2多次来到首善公司，商量让首善公司垫付柏新和国嘉3500万元优先级资金，首善公司垫付了。
2012年9月份通过彭晨介绍和齐鲁证券威海营业部迟某合作宇虹纯有限合伙私募产品，后来王某16又和迟某合作首善开拓者、新余首创两个合伙私募产品，入伙协议分别由其和王某16提供。
8、吴某证实，王永彬到首善公司之前，彭某和齐鲁证券迟某合作过纯有限合伙产品，成立有限合伙企业通过齐鲁证券募集资金。2012年7、8月份通过彭某认识王永彬，王永彬提出合作，让他们代为管理他之前发行的基金产品，同时帮他们发行产品，他们达成协议，王永彬负责产品设计和发行，首善公司公司负责后期产品管理，成立投资项目组，首善公司派段殷、张某1和王某3协助王永彬工作。项目组用于募集资金的合伙企业注册人是公司员工，由首善公司成立控制。按照规定，合伙企业印鉴和全套资金归熊某管理，后来王永彬说要用，就把印鉴和资料都给了王永彬。史源和国嘉是首善公司提供给王永彬的，王永彬利用两个企业募集3500万。2013年11月份，齐鲁证券钟某1、韩某、彭晨还有王永彬、彭某商量兑付问题，公司决定拿出3500万先行垫付。首善公司在合作中是执行事务合伙人，公司为控制资金流向，在产品到期前两、三个月将合伙企业登记人进行变更。
2014年5、6月份，经查询柏新、史源、国嘉资金流向，发现柏新账户转800万元到君美公司。首善公司起诉后君美公司提供软件服务协议和担保函，内容是柏新愿意为嘉祥公司支付君美公司软件服务的收益。
9、武某证实，2012年10月份王永彬找到彭某提出合作，希望首善公司帮他管理之前基金专户，同时他发行产品交由首善公司管理。知道双方合作史源和国嘉两个有限合伙，王永彬发行证券基金产品，联系齐鲁证券募集资金，首善公司在产品成立后管理基金账户，收取投顾费，两个合伙企业2012年12月份募集完成，协议到期时，基金专户还没有到期，齐鲁证券钟某1、韩某希望首善公司垫付客户3500万，之后双方签订战略合作协议，首善公司同意垫付。王永彬说募集资金和购买长安基金都是优先级的，但经查证后实际是进取级。
10、张某1证实，2012年9月份，首善公司安排其、王某3、段殷、彭某、陈某1、朱某1、李某、王某16参与到王永彬的首善财务投资管理有限公司产品发行部。段殷负责合同的修改、打印印刷、划款等工作。他们工作就是通过找一些券商、期货公司、基金公司、银行、信托公司募集产品，王永彬负责总的统筹安排。其联系过易某，易某提供北京中海以诺公司全部资料和印章给王永彬。参与运作齐鲁证券的柏新、史源、国嘉三个产品，2012年11月份，产品发行部与齐鲁证券商定柏新合同内容后，王永彬发送电子邮件给齐鲁证券，由段殷打印书面合同后邮寄给周某1。12月份，根据王永彬安排和齐鲁证券的人（彭晨负责齐鲁证券产品发行，他领导着周某1、陆某、顾某等人工作，陆某和蔡某1陪其划过款）将1500万转给长安基金。史源和国嘉也是同样模式，分别募集1500万、2000多万。
2013年春节前，王永彬借用张某1母亲余某、丁某、段殷母亲傅某、马某1身份证注册银善公司和银字打头的6家合伙企业，说和首善公司风险隔离，用新公司做投顾。3月份，王永彬安排其办理工行借记卡并交由他使用，他往银行卡转70多万元销售推广费打给齐鲁证券，之后也安排其从银善转到齐鲁证券部分销售推广费。
傅某书写情况说明证实，对借用自己身份证注册公司的事情不知情。
11、熊某证实，首善公司跟王永彬合作时，提供给他国嘉、史源、柏新三家合伙企业的全套资料和印章，王永彬派段殷、张某1接收，后由这二人保管，直到2013年9、10月份才拿回。
12、谷某、陈某1证实，2012年10月底王永彬和首善公司合作，首善公司成立产品发行小组，王永彬是组长，负责小组全部工作，不是首善公司员工，段殷是小组成员之一，负责行政工作。
13、朱某1证实，在首善公司产品发行小组任主动管理型基金经理，王永彬是产品发行小组负责人。2012年年底，王永彬说发行小组要跟齐鲁证券公司用有限合伙企业募集资金模式合作发行产品，根据王永彬要求，提供亲属身份证注册6个合伙企业（亦难、梧啸、桐焙、剑风、有节等）。2014年3月份根据武某安排进行变更，三个变更到首善公司名下，三个变更给王永彬。
14、王某3证实，2012年10月份，其被公司安排到产品发行部任助理。王永彬是总负责人，负责小组全部事务。当时已经启动和齐鲁证券的合作，产品要素和入伙协议都已订好，要素明确写明是结构化产品，优先级产品保本保收益，年收益6%。期限一年，投资顾问是首善公司，王永彬和彭晨具体联系，由彭晨负责代销产品中的优先级，齐鲁证券客户都是优先级的，劣后级客户不知道有无。首善印鉴在财务部门，需要时王永彬安排段殷去拿。2012年11、12月份，王永彬让自己去工行办理银行卡交给他用于部门报销。
15、张某2、孙某1证实，2011年张某2和孙某1、吴某、武某注册成立首善公司，熊某用自己身份证注册过合伙企业，没有出资。
16、朱某2证实，朱某1借用自己和其他家人身份证注册有节、剑风、亦难、梧啸、桐焙、瞻斋6家有限合伙企业，没有出注册资金。2014年3月份，跟着朱某1去变更。
17、陈某2、陈某3、刘某1证实，内容同朱某2的证言。
18、马某1证实，2013年通过柏某认识王永彬后，他借用自己身份证注册银善投资公司和五个有限合伙企业，其没有出资，银善实际控制人是王永彬。2013年5月份，王永彬安排节节高1号产品期货端放在其公司期货通道，去找长安基金公司徐某1对接办理产品认购手续。与王永彬业务合作中，根据王永彬安排多次从银吉账户办理银行打款手续，也有从别的合伙企业打到银吉账户。
19、柏某证实，2012年下半年帮王永彬到银行办理柏新和6个银字开头合伙企业的开户工作，2013年2、3月份介绍马某1给王永彬认识。
20、刘某2证实，齐鲁证券彭晨牵头和王永彬合作，发行期货产品需要公司提供通道。2013年，分别安排史丽思、任某1去王永彬公司协助工作。
21、任某1证实，2013年5、6月份，根据刘某2安排到王永彬处配合发行对冲产品，主要跟着段殷和蔡某1学习转账流程，根据蔡某1安排校验客户入伙合同。知道工银瑞信首善多策略1号、长安有节1、2、3号产品。王永彬和齐鲁证券合作，王永彬提供产品，齐鲁证券通过销售有限合伙募集资金，资金进入合伙企业后打包进入基金专户。
22、钟某1证实，2012年年底分管经纪业务总部，2013年2月份改名零售业务总部，韩某之前是经纪业务总部总经理，后来担任常务副总经理，负责零售业务总部日常工作。零售业务总部在上海设立二级部门开始叫业务支持中心，后来叫财富管理部、产品发展部，彭晨作为零售业务总部副总，是财富管理部负责人。他们主要职责是根据公司规定引入合规产品、推动分支机构引入合规产品等。上海那边主要有彭晨、顾某、蔡某1、陆某等人，任某2和周某1也是上海部门的人，工作归彭晨领导。
2013年3月底4月初，韩某带彭晨等人汇报在公司层面发布销售工银瑞信产品有限合伙份额通知，其查了证监局通知说不符合规定，没有同意，之后在公司OA收到彭晨有关邮件，让韩某转告彭晨，公司营业部绝不能销售。4月下旬到5月份，公司下属营业部反映产品存在问题和风险，安排韩某带队去上海找彭晨和王永彬核查，韩某汇报说王永彬拒绝提供资金性质的证明。2013年11月，第一批资金兑付期临近，让韩某、彭晨、威海工作人员找王永彬和合伙企业执行事务合伙人，首善公司出资3500万元兑付史源和新余国嘉资金和利息。2014年1月份，柏新15**万到期，督促王永彬将1500万元兑付本金。有节、桐焙、玲钰、亦难、梧啸、联钰、剑风七家共有1.16亿资金没有兑付。
介绍齐鲁证券代销金融产品正常流程，产品应当走内部审批流程，签订代销协议，还得向山东证监局和证券业协会备案，客户资金都应通过营业部柜台系统进入公司账户。根据山东证监局规定，齐鲁证券不能销售有限合伙企业的份额。
23、韩某证实，彭晨是公司2012年5月份引进的创新人才，任零售业务总部副总，由其直接领导，2013年1月彭晨由钟某1总经理领导。介绍零售业务部业务范围包括引进私募、财富管理部的组成人员以及彭晨全面负责财富管理部等，同钟某1相关证言。
2012年10月份，彭晨提出有限合伙加基金专户模式，客户购买有限合伙的合伙份额，资金是优先级，劣后和优先级比例是1:1，在基金专户中劣后和优先级资金是1:4。其说一定要合规，注意风控。11月份，其和彭晨到山东威海、烟台、淄博进行培训，又到福建调研时他讲了柏新合伙企业结构化设计，当时已开始募集资金，20日左右，彭晨说1500万元已经募集完，主要从淄博、潍坊募集的。其觉得有限合伙是一个私募产品，不需要通过公司审核，也没有反对彭晨向营业部推销。2013年4月12日，彭晨和顾某说工银瑞信产品规模2个亿，劣后5000万元，需要齐鲁证券销售优先级5000万，工行购买1亿优先级，其就和他们跟钟某1汇报，钟某1说不能直接销售，可以通过银行销售，还找到相关规定给他们看，十几天后，彭晨说募集5745万元。5月底，威海分公司要求查询资金安全性，彭晨和营业部人说王永彬当时承诺购买优先级，但实际情况不一致，他们要求王永彬提供证明，他一直未提供。之后知道产品对应合伙企业分别是柏新募集1500万元，新余国嘉募集2000万元，史源募集1500万元，玲钰、联钰、剑风等七家共募集1.1亿左右，购买华宸未来基金1500万，长安基金5000万，工银瑞信5000万元，还有1550万元不明去向。12月份，新余国嘉和史源募集3500万元到期，首善财富作为两家企业普通合伙人，承担无限连带责任，兑付了本金和利息。2014年2月份，柏新募集资金购买的华宸未来远航1号基金到期，盈利了，兑付本金和6%利息。
有限合伙是金融产品，但不能通过证券公司募集，2012年11月份，证监会有文件规定有限合伙不在证券公司供销范围内。正常代销程序是先由公司评估小组评估，交由决策小组投票通过，之后签订代销协议，通过公司OA公告版（由公司分管副总裁决定发布）公示，通知各公司和营业部销售，所有产品资金募集都要通过公司柜台系统进行销售，营销费用汇至公司账户，再分配到各营业部账户，最后发给业务员。本案有限合伙模式所有产品都没有签订代销协议，没有通过柜台系统销售和通过公司账户，营销奖励也没有通过公司，是由彭晨直接负责，他领导着顾某、陆某、蔡某1、李某5、李某4、郑某2、周某1、任某2等人进行推广和募集资金。和王永彬接触中，王永彬称有劣后资金，但一直没有提供，募集资金购买的基金产品都是劣后级。
在发现产品出现风险后与首善公司协商过程中签订了战略协议，是希望以后通过做其他业务来化解涉案产品出现的风险，仅是一个框架性协议。
24、罗某证实，2012年4、5月份，招聘彭晨到经纪总部工作，7月份聘任他为经纪业务总部副总经理，主要负责产品开发，寻找阳光私募等。2012年12月份钟某1负责零售业务总部。
25、任某2证实，在齐鲁证券零售业务总部创新发展部工作，彭晨是部门领导，职员还有顾某、陆某、蔡某1、李某5、李某4、郑某2、周某1，自己与周某1在济南工作，负责营业部日常运营、数据统计和考核等，其他人在上海负责产品创新、引入和销售等。2012年5月份，彭晨负责创新业务发展，给他们介绍有限合伙加基金专户，客户入伙有限合伙企业，将资金汇到合伙企业中，是优先级的，投向证券交易也是优先级，保本保收益年化6%。11月初，彭晨推出柏新企业，其和周某1打电话到公司各营业部让他们推销，根据彭晨安排给营业部寄送合伙文件，客户签订合伙文件后将资金汇到柏新账户中，将汇款回单和合伙文件寄给他们，他们寄给王永彬，一共募集1500万，35个客户，涉及多个地区营业部。12月份彭晨汇到其妻子柴雅斐账户70多万元柏新、史源、国嘉客户补偿利息和营销奖励，根据彭晨安排，和周某1按照销售比例计算营销奖励后发放给各营业部业务人员。2013年1月29日柏新认购华宸未来远航1号，12月底清算基金收益4%，对客户进行分红。2013年4月份，彭晨和顾某介绍工银瑞信首善多策略1号有限合伙模式，根据彭晨安排和梁某1联系，负责交易测试和内网对接。5月份，其、周某1、彭晨、蔡某1、焉某和韩某等人对产品模式进行核查，彭晨向王永彬提出看认购合同，王永彬说齐鲁证券不是合伙人不能看，坚持称齐鲁证券客户资金在合伙企业和基金中都是优先级，保本保收益。
见过一、两次有限合伙加基金产品挂在公司二级OA系统业务专栏上。公司做的产品销售都要和对方签订正式合同，通过公司账户发放营销奖励，彭晨做的产品没有签订正式合同。
26、周某1证实，零售业务总部前身、济南和上海部门分工以及人员组成等，彭晨是零售业务部副总，直接管理他们。听彭晨介绍有限合伙加基金是一种结构化产品，分为劣后和优先资金。根据彭晨安排，他们给各个营业部打电话，考察销售市场情况，将上海方面入伙协议寄送给各营业部，营业部联系客户签订后再寄给他们，汇总数据和资料后再寄给上海方面。
2012年10月份，彭晨快递50套柏新合作文件安排其和任某2寄给淄博、潍坊等地，之后做了数据统计。2013年4月份，彭晨安排其和任某2从事有限合伙基金席位租赁和基金账户开立工作，彭晨直接和淄博、潍坊、威海等分公司联系，通过剑风、玲钰等几个合伙企业募集大量资金。5月份，威海分公司迟某到总公司反映彭晨牵头的合伙项目可能有风险，韩某带着其和任某2找到彭晨、王永彬，要求提供劣后级资金证明，王永彬没有提供。一共募集1.6亿资金，柏新15**万、史源1500万元、国嘉2000万、梧啸和亦难2698万、有节和桐焙2666万、玲钰、联钰、剑风5745万。有限合伙资金没有通过公司柜台系统。
27、王某4证实，2013年5、8月份，长安基金公司租用公司在上海、深圳交易单元各两个，其和徐某办理的，她把租用协议发送给其后，填写公司信息通过公司总OA走协议审批流程，先后提交给负责人刘某3、法律事务部审核，最后由业务分管领导钟某1审核同意，交办公室用印，在授权委托书上加盖法人章，邮寄给长安公司。
28、刘某3证实，基金公司本身没有交易席位，必须租赁证券公司证券交易单元。与长安基金公司签署过2、3个交易席位。审批签署协议流程同王某4证言。
29、张某3证实，2012年11月左右在北马路证券营业部开会，总部韩某、彭晨、烟台分公司领导和各营业部负责人参加，彭晨培训创新业务方面知识。柏新业务都是员工李某2办理的。
30、管某证实，2013年4月底，韩某、彭晨等人到北马路营业部，彭晨讲业务创新，保收益6%，可以顶销售任务。5月份，朋友彭小航介绍客户杨黎巍购买桐焙100万元，让谷田联系招远营业部张涛要来桐焙合伙企业合同书，告诉杨黎巍一般不会赔，杨黎巍直接把钱打给桐焙，把汇款凭证给其，让谷田把汇款凭证和合同书寄给上海方面。4818元营销奖励直接打给谷田。正常理财产品流程是他们收到零售业务总部推销任务后，电话联系客户推销，客户登陆公司系统通过公司平台购买。2014年5月26日，公司与客户签订债权转让协议。
31、李某2证实，2012年11月份通过公司总部下发邮件知道柏新产品，推荐给客户张瑞莲认购100万元，年收益6%，电话联系周某1邮寄柏新合同。2013年1月份产品成立，提供自己账户，收到烟台三家营业部销售柏新产品服务费用14880元。2014年1月29日兑付本金，并兑付6%利息。
32、王某5证实，2012年11月彭晨和韩某召开视频会，介绍柏新产品6%年息，保本保息，只卖优先级，联系客户郭梅购买30万元。齐鲁证券公司2013年3月取得代销金融产品业务资格，5月份公司下发《关于代销金融产品的管理规定》，6月份之后公开开始代销各类金融产品。上海柏新与公司代销其他金融产品有两点不同：一是客户资金不入公司账户；二是营销奖励没有通过工资形式以公司名义发放。
33、朱某3、陈某4、李某3、史某、郑某1、朱某4、胡某1证实，2013年3月份彭晨到北仑营业部开会讲桐焙企业6%收益，介绍产品客户资金是优先级，劣后级保证优先级资金安全，销售会冲抵销售任务，具体操作和蔡某1对接。3月中旬，蔡某1将产品要素和协议书传给陈某4，陈某4给营业部员工讲产品要素表后，通过打电话、发短信、QQ聊天和当面交谈方式向客户介绍。购买的客户将投资款直接汇入合同指定桐焙账户，把汇款凭证交给营业员，签署合伙文件合同，营业员把合伙企业合同和汇款凭证一起交给陈某4，陈某4寄给上海零售业务总部，共销售11个客户，募集资金276万元。因为产品中有客户自担风险条款，反馈给蔡某1，蔡某1说保本保收益，风险提示是合同范本。选择客户没有固定标准，十万元起售，有老客户和潜在客户，营销费用没有通过公司，2013年11月11日收到蔡某1从上海银吉打款13298元营销奖励。
34、李某4证实，2013年5月2日到齐鲁证券零售业务产品发展部，介绍部门组成成员及具体分工，彭晨负责全部门统筹工作。王永彬与他们部门合作，彭晨通过各地营业部募集资金，直接进入王永彬提供的合伙企业账户，之后划到基金专户，王永彬操盘买卖股票、股指期货。2013年5、6月份，根据彭晨安排，和李某5到王永彬处查合伙合同、合伙人姓名、认购份额、打款账户和开户信息等，核对了史源、柏新、国嘉、亦难、剑风、玲钰、联钰、梧啸等合伙企业。
35、陆某证实，彭晨工作职责是协助营业部发行产品，接洽私募机构。2012年8月份，彭晨通过王永彬操作引进柏新、史源、国嘉有限合伙加基金专户产品，模式是1:1:3，齐鲁证券募集1份优先级资金，首善公司提供1份劣后级资金，银行提供3份优先级，优先级和劣后级比例是4:1，加上有限合伙模式能把基金专户资金门槛降低。2012年11月份，彭晨联系山东营业部募集柏新资金1500万。
周某1、陆某出具关于彭晨利用任某2银行卡进行费用划转及利息补偿的证明，印证任某2、彭晨关于利用个人银行卡划转营销费用及利息补偿的证言。
36、李某5证实，2013年3月份来到齐鲁证券财富管理部时，彭晨作为部门领导正引入首善财富副总王永彬做私募基金业务，王永彬提供有限合伙产品，通过齐鲁证券各营业部募集客户购买产品，资金转入有限合伙企业账户内，之后王永彬团队运作。和王永彬合作的有彭晨、陆某、顾某、蔡某1、郑某2、李某4、周某1、任某2和其共9人，彭晨总负责。6月份，根据彭晨安排，和李某4到王永彬办公室查看合伙合同，核对包括有节在内10个公司，募集接近1.7亿元。
37、郑某2证实，齐鲁证券财富管理部及产品拓展部在上海，由彭晨负责，介绍部门组成人员及具体工作地点。齐鲁证券方面是彭晨和王永彬合作发行有限合伙加基金专户产品，印象中发行包括有节、玲钰、桐焙、梧啸在内6个，由齐鲁募集一部分资金打到有限合伙账户里，然后转到基金专户。蔡某1和段殷对接，经常到银行查募集资金账目情况，自己做过评估。
38、顾某证实，2013年4月份，接替陆某协助配合彭晨，参与彭晨从首善王永彬引进的工银瑞信首善多策略有限合伙加基金专户产品发行，彭晨写电子邮件给钟某1和韩某，之后其和彭晨向他们汇报。钟某1说募集困难，需要调研分公司销售能力，销售不出就不做了，彭晨坚持做。之后韩某、彭晨和其在济南总部给各地分公司打电话咨询销售能力，韩某给临沂、潍坊等地打的，彭晨给威海分公司打过。第二天，各地分公司给周某1汇报销售能力并要求周某1邮寄合同，这样销售开始，周某1统计山东销售能力联系王永彬，王永彬把合同发出，5个工作日销售5745万转到工银瑞信账户。其去之前彭晨和王永彬已经做了6、7个该类产品，有限合伙运营方式是王永彬提供有限合伙产品，彭晨引进，通过齐鲁证券各营业部，客户购买产品，资金转入到有限合伙企业账户内，部门销售流程是彭晨引进产品后，部门金融评估并汇报上级领导，销售工作是总部领导给各地分公司联系销售，完毕后报证监会备案，基金专户产品开户成功，王永彬运作基金专户用于量化对冲炒股票。
2013年4月底，通过陆某知道王永彬将资金购买长安基金是进取级不是优先级，告诉彭晨，他很意外，之后把问题汇报给钟某1和韩某，然后找王永彬核实，王永彬称在合伙企业中是优先的，成立之后他把资金投入基金公司，优先还是劣后与齐鲁证券无关。彭晨后来说王永彬要求再发行806万元产品，才协调将3500万解决，彭晨私下联系莱芜分公司募集400万元，蔡某1执行的，威海分公司销售406万元，当时韩某还打电话问过。
39、王某6证实，2013年3月19日，彭晨和蔡某1给他们和宁波、淄博、潍坊、威海等几个营业部责任人开会，介绍有限合伙加基金产品，要求积极推销产品折算基金任务，开晨会时将彭晨意思传达给营销员要求募集，朱某5带领员工通过打电话、约客户到营业部介绍等方式联系客户推销产品，客户同意后签订合伙文件入伙，将投资款汇入有节和桐焙账户，再投资到基金，并保证客户资金是优先级，彭晨承诺保本加收益6%。2013年4月份，蔡某1称彭晨派他来让他们积极推销，募集完毕后蔡某1将奖金汇到伊某账户。彭晨引进产品没有走公司正常流程。2013年3月至4月份，募集702万元，26个客户。彭晨发邮件说产品销售已经汇报钟某1，内部邮箱里有邮件。11月份，蔡某1和彭晨说有节3号持续销售，业务员奖励增加为1%，募集6个客户286万元。销售对象不特定，任何客户都可以买。
40、吕某1证实，2013年5月份，根据蔡某1介绍募集有节3号合伙企业产品，资金是优先级，年化收益率6%。同年11月份，蔡某1再次推销桐焙产品。产品营销工作都交给陶某，她带领员工通过打电话、约客户到营业部介绍等方式联系客户推销，5月底募集110万元，3个客户。第二批募集120万元，6个客户。其他内容同王某6证言。
41、陈某5证实，2012年10月份通过总部OA系统得知产品信息，联系人周某1和任某2，投资起点10万元，年化收益6%，保本保收益。自己通过电话推销柏新产品，2013年12月份本金和利息兑付了，通过伊某领取了奖励。2013年2月份，蔡某1来营业部介绍有节产品，之后伊某开会让他们推销，自己介绍5个客户，募集65万元，因产品成立晚一个月，客户都收到补偿利息。2013年11月份，伊某开会说持续销售桐焙产品，自己介绍2个客户，募集41万元，两名客户本金和利息都兑付了。有节合伙企业和齐鲁证券代销金融产品区别是没有通过公司账户，营销奖励直接汇到个人账户。
42、董某1证实，2012年10月份根据周某1、任某2通知，销售柏新产品，年收益6%，保本保收益。联系苗成芳认购40万，已兑付本息。2013年2月份，蔡某1推荐有节，销售苗成芳100万。其他同陈某5证言。
43、贾某证实，2013年2月份蔡某1到营业部介绍有节产品，伊某召集营销人员开会要求向客户推销产品，其销售有节3号92万，3个客户。11月份伊某要求销售桐焙产品，其给五、六个客户打电话推销，但没有客户购买。其他内容同陈某5、董某1证言。
44、李某6证实，2013年2月份根据蔡某1和伊某要求销售有节产品，联系十几个客户，2个客户认购22万元，本金和利息都已兑付。11月份推销桐焙，2个客户认购35万。
45、李某7、刘某4、亓某、卫某、伊某、袁某、张某4、朱某5、曹某1、窦某、李某8、李某9、陶某、王某7、张某5证实，2013年2月份蔡某1到营业部介绍有节产品，要求向客户推销，共联系20个客户认购723万；11月份蔡某1到营业部说彭晨派他持续推销桐焙，共联系7个客户认购130万。
46、段某、丛某1、高某1、郭某1、丛某2、董某2、李某10、梁某2、张某6、单某、刁某、丁某1、胡某2、江某1、姜某、冷某、李某11、李某12、马某2、宋某1、宋某2、王某8、焉某证实，2012年8月29日韩某、彭晨和陆某到分公司调研，段某召集负责人和营业部经理开会，韩某介绍彭晨，彭晨讲创新业务情况。2012年11月份至2013年5月份，知道公司零售业务总部与各地营业部都在做首善公司产品对接，产品是首善财富公司和彭晨推广的。说明威海分公司募集史源、国嘉、柏新、梧啸、剑风、玲钰等几个产品情况，营销之后发了奖励。公司总部开会时承诺产品是保本保收益，他们向客户宣传推销时也是说保本保息，年化收益6%。
其中焉某还证实2013年5月份，和韩某、任某2、彭晨、周某1去看十家合伙企业入伙协议和基金公司转账明细。在王永彬办公室，他开始说他们没有权利看，后来同意其去看，发现协议中有劣后级资金金额，盖有公章。
丛某1还证实按照迟某安排，其负责了上海史源、国嘉、柏新、梧啸亦难和剑风玲钰合伙企业产品对客户利息支付和营销奖励银行转账工作。
47、于某1、郑某3、邹某、车文辉、迟某、荆某、吕某2、孙某2、于某2、岳某、张某7、蒋某、赵某1、郑某4、黄鲁闽证实，乳山营业部、威海东城、威海新威路和迟某等销售柏新、史源、新余国嘉、梧啸、亦难和联钰、玲钰、剑风合伙企业募集资金情况。
其中迟某证实，2012年8月29日韩某领着彭晨到威海分公司调研，彭晨讲解私募资金等，丛某2做笔记。私募就是结构化产品，分为优先级和劣后级，优先级客户能保证资金和收益。2012年9、10月份，彭晨介绍彭某与其对接有限合伙，募集上海宇虹产品和首善开拓，保收益，首善公司提供劣后资金，到期本息都兑付。
2012年11月份，经纪业务总部下属产品管理部推行券商创新产品，有限合伙加基金专户产品是产品管理部（负责人是彭晨，还有陆某、周某1、任某2）推行的新业务。自2012年11月至2013年4月，彭晨多次打电话推荐柏新、史源、国嘉、梧啸、亦难、联钰、玲钰、剑风有限合伙份额，让他们销售，称是优先级，年收益6%，资金购买长安基金，营销奖励1%，基金分仓是100-120倍，其都在营业部开会时鼓励员工去销售，自己募集柏新1**万、2个客户，募集史源960万元、15个客户，国嘉募集1870万、22个客户，以上三个产品到期本息都兑付，梧啸、亦难1071万、工银瑞信募集422万元。有限合伙募集时，客户支付资金日期在先，购买基金在后，存在利息补偿，王永彬将利息直接汇到员工丛某1个人账户，其安排丛某1将利息都汇到客户银行账户中。
2013年1月份，第一次见王永彬时，他说齐鲁证券客户都是优先级的，保本保收益，之后彭晨和王永彬一直这样声称。4月份，发现没有交易量，没有资金优先还是劣后证明。就和段某到公司总部向钟某1和韩某汇报，5月24日召开由彭晨、王永彬、韩某等人参加的会某，讨论首善财富系列产品手续和威海分公司代销首善产品退出方案，他们要求退出，韩某安排去上海查证相关文件。5月27日，韩某、周某1、焉某到上海核对，看到部分流水。7月1日，开会时首善公司承诺提供证明，保证按期兑付本金和收益。12月初，钟某1、韩某、彭晨、王永彬等人参加上海分公司会某，讨论12月份到期产品兑付问题，之后首善公司同意支付史源、国嘉客户本息，同时根据彭晨、顾某要求，募集400万元有节份额。
齐鲁证券发行基金产品，公司网站公示栏中有发行相关公告，客户购买基金都是通过公司平台进行购买，资金也是汇到公司账上，营销奖励是通过工资形式发放，但有限合伙产品在公司网站上找不到，不通过公司平台进行购买，资金也是直接汇到有限合伙企业，营销奖励直接汇到个人账号。在销售有限合伙产品之前，彭晨打电话推广时承诺给予营业部客户投资额80倍交易量，对营业部业绩提升很有帮助，史源、新余国嘉、梧啸、亦难产品在乳山、文登、潍坊等地的营业部也销售了。
48、于某3、郭某2、王某9、黄某1、薛某1、曹某2、李某13、赵某2、崔某、李某1张某8、高某2、董某3、魏某1、周某2、缪某证实，根据彭晨的推荐各营业部募集资金情况。
郭某2、王某9、黄某1、薛某1证实，2012年9月5日，韩某和彭晨到东营分公司开会，韩某和彭晨提出创新业务发展思路，公司将后续推出一些量化产品。2013年4月10日收到任某2通过公司OA系统发送电子邮件，内容是联钰合伙产品介绍资料，王某9将邮件转发给营业部中层领导，营业部联系2个客户认购450万。
曹某2、李某13、赵某2证实，2013年4月份韩某打电话介绍工银瑞信首善量化产品，优先级、固定年化收益6%，营销奖励2%，销售可以获得100倍交易量分仓，建议动员客户积极购买，向员工传达产品，联系2个客户销售联钰200万。
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