山西省运城市盐湖区人民法院
刑 事 判 决 书
(2015)运盐刑初字第472号
公诉机关运城市盐湖区人民检察院。
被告人王世杰，男。2015年6月17日因涉嫌非法经营罪被运城市公安局刑事拘留，
2015年7月16日运城市人民检察院决定不批准逮捕,2015年7月17日被运城市公安局取保候审。
被告人王鹏辉，男。2015年6月18日因涉嫌非法经营罪被运城市公安局取保候审。
被告人李金虎，男。2015年6月18日因涉嫌非法经营罪被运城市公安局取保候审。
运城市盐湖区人民检察院以运盐检公诉刑诉（2015）332号起诉书，指控被告人王世杰、王鹏辉、李金虎犯非法经营罪，于2015年9月30日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。运城市盐湖区人民检察院指派检察员景东升出庭支持公诉，被告人王世杰、王鹏辉、李金虎到庭参加了诉讼，现已审理终结。
运城市盐湖区人民检察院指控，2015年5月上旬，被告人王世杰为了谋取利益，在未办理烟草经营许可证的情况下，前往河南灵宝市找到灵宝市烟草专卖局客户服务部经理王茂生，联系购买卷烟，两人当时互留电话。2015年6月15日王茂生叫其下属客户服务部经理安芳丽与王世杰手机短信联系说是有些卷烟问要不要，被告人王世杰和安芳丽在短信中谈好所卖卷烟品种和数量分别为56件红钻石（2800条）、15件荷花钻石（750条）、25件黄芙蓉王（1250）条、10件硬中华（500条），共计4个品种106件（5300条），并谈好红钻石47.7元，黄芙蓉王每条218.36元、钻石（荷花）每条275.6元，硬中华381.6元，合计金额为804010元烟款。二人通过手机将所购卷烟的价格谈好后，河南灵宝安芳丽给被告人王世杰用手机发了一个河南灵宝烟草经营户“阴莉莉”的邮政银行卡，卡号为621××63,6月15日上午被告人王世杰在运城市鑫地阳光城的家中电脑上用其女儿“王某”的工商银行卡6222××284你分两笔给河南灵宝“阴莉莉”的邮政银行卡号为621××63的卡上转账804010元烟款。
2015年6月16日上午10时左右，被告人王世杰伙同其侄子被告人王鹏辉、李金虎驾驶晋M××的东风牌货车前往灵宝，当日下午17时，在河南灵宝烟草公司仓库分装点，被告人王世杰用手机联系到烟草工作人员安芳丽，二人在仓库清点数量后，被告人王世杰开始装车，安芳丽这时有事就离开现场，被告人王世杰在装车过程中由于下雨车上要搭棚布，另外还害怕就没有将清点的烟卷装完，在往山西回的路上王世杰给安芳丽打电话说烟没装完，剩下10件硬中华和3件钻石（荷花），安芳丽说那我完后给你退钱或者下次继续购买卷烟，这样被告人王世杰在河南灵宝烟草公司仓库实际所购买卷烟为钻石（软红）2800条、15件钻石（荷花）600条、黄芙蓉王（硬）1250条，共计3个品种93件（4650条）。同日19时许，运城市烟草专卖局、盐湖区烟草专卖局联合运城市公安局治安支队在运城机场高速出口将其抓获。经鉴定，涉案卷烟为真品卷烟，价值658500元。据王世杰供述和安芳丽证实，剩余的232140元安芳丽已于2015年7月20日左右用现金与被告人王世杰结清。
针对上述指控，运城市盐湖区人民检察院当庭出示并宣读了物证、书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据材料。
运城市盐湖区人民检察院认为，被告人王世杰、李金虎、王鹏辉的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。
被告人王世杰、王鹏辉、李金虎对公诉机关指控其的犯罪事实均供认不讳，未提出辩解和提供证据。
经审理查明：2015年5月上旬，被告人王世杰在未办理烟草经营许可证的情况下，为了谋取利益，前往河南灵宝市找到灵宝市烟草专卖局客户服务部经理王茂生，联系购买卷烟，后二人互留了电话。2015年6月15日，王茂生吩咐其下属客户服务部经理安芳丽与王世杰手机短信联系，询问其是否要烟草，被告人王世杰表示要,二人通过手机将所购卷烟的价格数量协商好后。安芳丽用手机发给被告人王世杰一个河南灵宝烟草经营户阴莉莉的邮政银行卡号（621××63）,2015年6月15日上午被告人王世杰在运城市鑫地阳光城的家中电脑上用其女儿“王某”的工商银行卡（6222××284）分两笔给河南灵宝“阴莉莉”的卡上转账804010元。
2015年6月16日上午10时左右，被告人王世杰伙同其侄子被告人王鹏辉、李金虎驾驶晋M××东风牌货车前往灵6宝，当日下午17时，在河南灵宝烟草公司仓库分装点，被告人王世杰与安芳丽二人在仓库清点数量后，被告人王世杰开始装车，安芳丽这时有事就离开现场，被告人王世杰在装车过程中由于下雨，车上要搭棚布，就没有将清点的烟卷装完，在往山西回的路上王世杰打电话告知安芳丽烟没装完,剩下10件硬中华和3件钻石（荷花），安芳丽说那我完后给你退钱或者下次继续购买卷烟。
被告人王世杰在河南灵宝烟草公司仓库实际所购买卷烟为钻石（软红）2800条、钻石（荷花）600条、黄芙蓉王（硬）1250条，共计3个品种93件（4650条）。下午19时许，被告人王世杰车辆在运城机场高速出口，被烟草稽查人员当场查获。经山西省烟草专卖局鉴定，被查扣的卷烟均为真品，共价值658500元。
据王世杰供述和安芳丽证实，剩余的232140元安芳丽已于2015年7月20日左右用现金与被告人王世杰结清。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭当庭质证、认证的下列有效证据予以证实：
（一）证明案件起因和案发经过的证据
1、2015年7月1日崔书学的陈述，主要内容：我在河南灵宝烟草公司担任专卖监督管理科科长，王茂生是在我局上班。安芳丽也在我单位上班，她担任卷烟科副科长（副股）。
2、2015年7月2日王茂生的陈述，主要内容：我在河南灵宝烟草公司客户服务部担任副协理员兼客户服务部主任。我认识王世杰，我是在2015年5月上旬的时候，我正在办公室工作，他找到办公室问我是不是王主任？我说是，并问他你是哪里的？他说自己是运城的，叫王世杰。我问他你来有什么事情？他说想搞点烟草业务。我说现在烟草正在搞规范经营，不好搞，也没有仓储，订单都在商户那里，这样我们就互相留下了电话，说以后有什么事情再联系，于是我们就认识了。2015年6月15日早上上班后，我的客户服务部副主任安芳丽来到我办公室给我说，有几个商户多次催她说有一些积压烟卖不出去，让帮忙给销售出去，我随后就给安芳丽说了王世杰的电话，让她和王世杰联系。我把王世杰的电话交给安芳丽后，就没有参与王世杰的购、装、运卷烟的活动了。
3、2015年7月2日安芳丽的陈述，主要内容:我在河南灵宝烟草公司客户服务部担任客户服务部副主任。主要管理客户经理和服务于卷烟零售客户。客户服务部副主任受客户服务部主任王茂生的领导。我不认识王世杰。大约在2015年6月15日之前，有几个商户说库存太大，资金周转困难，想通过我联系看能不能把库存给处理掉。于是2015年6月15日早上上班后，我到王茂生主任的办公室给汇报这个情况。随后，王茂生主任就给了我一个电话号码，说是运城一个姓王的人要烟，看他能不能帮忙把商户的库存卷烟给销出去。我离开王茂生主任办公室后，在我自己的办公室用我的手机给运城姓王的打了个电话，自我介绍了一下，说是灵宝烟草的王主任让我给他联系的，并给他说我们灵宝这边有几个商户有库存烟，品种有芙蓉王（硬）、钻石（软红）、钻石（荷花）、中华（硬），我问他要不要？他说过一会给你回电话。大约过了一个小时左右，他给我回电话说要，并问我有多少数量、价格。我说就按公司现在的批发价格芙蓉王（硬）一条218.36元、钻石（软红）一条47.7元、钻石（荷花）一条275.6元、中华（硬）一条381.6元，并告诉他数量是芙蓉王（硬）25件（1250条）、钻石（软红）56件（2800条）、钻石（荷花）15件（750条）、中华（硬）10件（500条），他说可以，我就用手机给他发了一个商户的账号，并告诉他总金额，让他把钱打到这个指定的账号，在中午十二点左右，商户给我来电话，说他的账户上有钱入账，我问他金额有多少？商户说有两笔入账，合计为804010元。运城姓王的人给我也发了一个短信说已经把804010元钱给打到了指定的账号上。我给他回复短信让他6月16日下午来灵宝市烟草公司仓库取烟。随后我就通知之前给我联系过的五个商户下午把烟给送到烟草公司的仓库。我让给我提供账户的这个商户早点来，把除去自家的烟款外，剩余的烟款全部提出来给拿来，我准备给其他四个商户支付烟款。在6月15日下午三点多，拿钱的商户先来，把自己的烟拉来，并把剩余的烟款交给我。其他四个商户依次把自己的烟拉来，我现场把烟款给了商户们。五个商户把烟拉来后，我让他们把烟放在烟草公司的仓库。6月16日下午四五点左右，运城姓王的人给我打电话说已经到了烟草仓库院内，我随后从办公室出来就看到他正在和我通话，我就叫上仓库保管跑过去问他是不是运城的姓王的，他说是，然后，仓库保管就把仓库门打开，我叫他把烟按照品牌，对数量进行了核实，随后就往他带的卡车上装烟。我给姓王的账户是蔡某某给我提供的邮政储蓄银行账号，名字叫阴莉。
4、2015年8月4日安芳丽的陈述，主要内容：王世杰当时拉走93件（每件50条）。分别是钻石（软红）56件（2800条）、芙蓉王（硬）25件（1250条）、钻石（荷花）12件（600条）。当时在仓库点数的时候，共点了106件卷烟，有钻石（软红）、芙蓉王（硬）、钻石（荷花）、中华（硬）这四个品牌的卷烟。数字点完后，我就离开仓库了。后来，过了大约一个钟头左右，王世杰给我打电话说他一下子拉不了这么多的烟，把10件中华（硬）和3件钻石（荷花）留下，说是到时候再来拉。实际上在6月16日那天，王世杰只拉走了93件卷烟，总共价值571870元。王世杰被你们公安局的人抓住，后我就把剩下的卷烟全部如数退给各商户了，他们给我结算的都是现金。在2015年7月20日左右，王世杰来到我们灵宝，找到我，我把232140元用现金给他退了。
5、2015年7月2日证人蔡某某的证言，主要内容：安芳丽是烟草分管销售的主任。2015年6月份，我给安主任打过几次电话，说库存比较大，生意不好做，资金周转不开，让她帮助看能不能把库存卷烟给向外销售。在6月15日早上她给我打电话说有人要烟，让我们在下午3点的时候把烟送到烟草局的仓库。我就把库存的卷烟给送了过去，见到安芳丽主任，把烟放进库房。送了共四个品牌，其中芙蓉王（硬）7件，一条218.36。钻石（软红）16件，一条47.7元。钻石（荷花）5件，一条275.6元。中华（硬）2件，一条381.6元，共计221646元。6月15日前安芳丽向我要一个邮政储蓄银行卡号，说有人往上面打钱，让我注意查收。在6月15日中午安芳丽给我打电话问钱到账了没有？随后我通过网银查了一下，有两笔，共计804010元，已经到账。安芳丽让我把上述卷烟送到烟草的库房。另外，安芳丽让我将自己的烟款221646元扣除，剩下的全部现金带来。邮政储蓄银行卡号是621××63，名字是阴莉莉。阴莉莉是我弟媳妇，在我们商店上班。我们一直用她的卡。我不知道打过来账是通过什么方式，我只是从网银上看钱是不是到账了就行了。
6、2015年7月23日证人王某的证言，证实其的工商银行卡是其父亲王世杰授意其办理的，也是王世杰一直在使用。
7、张艺丽情况说明，主要内容：我是灵宝烟草公司保管员，2015年6月15日，按安芳丽主任要求，将五家客户（卖烟户）卷烟暂时放到仓库，具体数量牌子我记不清楚。16日下午来人拉走。存放时安主任在场，拉走时也在场。
8、2015年6月17日、6月18日、7月3日、7月8日、7月24日、8月6日被告人王世杰的供述，主要内容：2015年6月15日，三门峡灵宝的“老王”让他的客户经理给我发短信，说有钻石（软红）、钻石（荷花）、芙蓉王（硬）卷烟，问我要不要？我说要。随后，在6月16日早上7点左右，我给我们村的王鹏辉（我侄子，做租车生意）打电话说让他开车到河南的灵宝去拉货，并给他说找上一些纸箱。当时在电话中我告没告诉他去拉烟，我记不清了。王鹏辉就叫上他的朋友“小李”（李金虎），我们三人一起在10点多从运城机场口上高速到三门峡，大约13点多到灵宝城边烟草公司的仓库分装点等着，等了有2个小时左右，我在仓库财务室，16点的时候，管理仓库的人让我们进去装烟。把烟装在标有锅巴标签的纸箱内，然后，仓库管理人员进行点数量，随后，我们开始装车。由于装车的时候下着雨，我们用篷布盖着。17时多的时候，我们就往运城返，19时左右在机场高速出口就被运城市烟草专卖局稽查人员给查住了。我们开的是东风货车。去的时候是王鹏辉开着，回来的时候是李金虎开着。
我给河南烟草公司人员安芳丽汇款用的是我女儿王某在中国工商银行运城市支行办理的银行卡。我女儿王某的中国工商银行卡卡号是多少我记不住了，我给河南灵宝安芳丽用网银转款对方的卡号是621××63。我女儿办的卡一直是我用着。
2015年6月15日给河南灵宝烟草公司安芳丽汇款前和安芳丽就购买卷烟的数量，她就给我在电话中说了几个品种，其余的说到河南灵宝后看情况再具体定，并说应该就得804010元的卷烟款。随后我就在运城市工商银行给安芳丽指定的阴莉莉的灵宝邮政银行卡上汇款804010元。我实际上拉了56件红钻石（2800条）、12件荷花钻石（600条）、25件黄芙蓉王（1250条）。因为当时到库房装货时安芳丽和我说就是这堆卷烟让我全部装车，可能当时清点数量是106件。我们在装车的过程中天气就开始下雨，我还要搭帐篷，另外要是装完的话就可能超高，所以就没有装完。剩下还有10件中华和３件钻石荷花，我们就没装，当时和安芳丽说剩下的卷烟我不要了，让她把余款给我退还。之所以没让她当面退还是因为当时安芳丽和我清点完数量后她就走了，我装好后和她电话说的。我拉的56件红钻石（2800条）、12件荷花钻石（600条）、25件黄芙蓉王（1250条）上述卷烟我付给安芳丽571870元。其余的232140元钱安芳丽给我了，是在我取保候审出来后的7月20号我就来到河南灵宝找到安芳丽他就给我退了232140元。她给我退的是现金。退还现金时现场没有其他人。
9、2015年6月17日、7月6日被告人李金虎的供述，主要内容：2015年6月16日早上７点30左右，王鹏辉给我打电话，说让去河南省三门峡帮忙拉货。我就从临猗县楚侯乡开我的私家车到运城条山街御沁苑小区附近与王鹏辉、王世杰碰面，见面后我们三人一同开王鹏辉的东风小卡车（车号是晋ＭＦＰ2**）前往河南三门峡，中午12点左右我们在三门峡吃过午饭，随后前往灵宝市，在14时我们直接来到灵宝市烟草公司仓库，等了有２个小时，就是在下午的16时左右，我们从烟草公司仓库将卷烟整理装箱，装的箱是王鹏辉从运城拉过来的纸箱，上面印有锅巴商标的纸箱，装好后灵宝烟草仓库工作人员清点数量后我们开始装车，装完车后我们在下午的18时左右开始往运城回，在晚上的19点半左右我们开车进入机场高速出口，交完费后我们开车刚出高速收费站就被运城市烟草稽查支队的执法人员拦住检查，随后我们就一同连人带车被带到运城烟草公司稽查支队。当时因为天气下雨车上用篷布蒙住，具体多少件我不清楚，可能有80多件。拉的烟都有钻石、芙蓉王、荷花。王鹏辉给我打电话叫我出车没给我说是拉什么货。他也没跟我说出车的价格。我和他在2013年在他村拉货认识的。我也认识王世杰，我们在2014年认识的，通过王鹏辉认识的，不过我不清楚他是干什么的。我没见在河南灵宝烟草公司仓库拉卷烟给人家付钱我也不认识河南灵宝烟草公司的工作人员，王世杰认识。我之前不知道非法运输卷烟是违法行为，被烟草稽查支队查扣后才知道的。王鹏辉的东风小卡车没有烟草准运证。王鹏辉给我付工资，一般就是１天100元工资，我就是负责开车。王鹏辉6月16日的这次没有给我付工资。
10、2015年6月17日、7月6日被告人王鹏辉的供述，主要内容：2015年６月16日早上７点多，我叔王世杰打电话，叫我在他鑫地阳光城家里的地下室拿一些空箱子装在车上，去河南给他拉一趟烟，顺便叫上一个朋友帮忙，然后我就给我朋友李金虎打电话，让他到我家帮我开一次车。打完电话后，我就开车到我叔家的地下室装了一些空箱子。大概十点多，我叔王世杰和李金虎先后来到我家，然后我开上车拉上他们按我叔说的去三门峡，中午在三门峡吃的饭，之后从三门峡去的灵宝，在灵宝下高速后一直走了十多公里，到了灵宝一个厂区，来了两个人跟我叔说了一会话，就到院里一个库房装货，用空箱子装了一部分芙蓉王散烟，装了大概有二十多箱（每箱五十条），另外还装了一部分整箱的烟（那些是钻石牌卷烟），装完货就往回返，大概晚上18到19点在机场口出高速后被烟草公司稽查人员拦住后带到烟草公司。我的车牌号是晋ME××。车上具体装了多少我记不清了，卷烟是我叔让我拉的，具体是谁的货我不清楚。李金虎走的时候不知道什么货物，装烟的时候知道的，因为有烟箱。我没有拉烟的手续。我没有问过王世杰有没有烟草经营许可证。关于钱方面前面没有说过，我只是回来准备给他要500元钱。王世杰没有给我朋友付运费，我准备回来给李金虎付工资100元钱，但是目前还没有给他。
（二）证明案件侦破的其他证据
1、山西省运城市烟草专卖局的犯罪案件移送材料，证实案件来源。
2、运城市公安局出具的到案经过，主要内容：2015年6月16日19时许，在运城机场高速出口处，运城市烟草专卖局、盐湖区烟草专卖局联合运城市公安局治安支队查获王世杰、王鹏辉、李金虎非法运输的卷烟共计三个品种4650条，其中钻石（软红）2800条，芙蓉王（硬）1250条、钻石（荷花）600条。经询问其属于无证经营，涉嫌犯罪。4月17日10时许，运城烟草专卖局将稽查人员将该案移交，并将三人扭送至运城市公安局。
3、安芳丽提供的货物清单2页，证实其回购的烟草数量及品种。
4、卷烟客户服务部工作职责，证实其服务部工作范围。
5、证人王××身份证复印件、烟草专卖零售许可证（个体）（副本）复印件、情况说明二份，证实其将商店卷烟交于河南灵宝烟草公司客户部副主任安芳丽帮其销售的事实经过。
6、证人张××身份证复印件、烟草专卖零售许可证（个体）（副本）复印件、情况说明二份，证实其将商店卷烟交于河南灵宝烟草公司客户部副主任安芳丽帮其销售的事实经过。
7、证人李××身份证复印件、烟草专卖零售许可证（副本）复印件、情况说明二份，证实其将商店卷烟交于河南灵宝烟草公司客户部副主任安芳丽帮其销售的事实经过。
8、证人朱××身份证复印件、贾竹茹身份证复印件、烟草专卖零售许可证（个体）复印件、朱××情况说明二份，证实其将商店卷烟交于河南灵宝烟草公司客户部副主任安芳丽帮其销售的事实经过。
9、烟草专卖零售许可证（副本）复印件及情况说明一份，证实蔡赞茹是灵宝市海鑫商贸有限公司法人。
10、蔡赞茹情况说明一份，主要内容：安芳丽与2015年7月3日将硬中华一百条退还于我，同时我将现金退还给她。
11、工商银行运城城北支行理财金账户历史明细清单、开户资料及绿卡通交易明细，证实被告人王世杰用其女儿王某的银行卡在2015年6月15日分两次向阴莉莉的账户汇款804010元。
12、山西省运城市烟草专卖局立案报告及检验勘验笔录，证实烟草专卖局通过举报人提供的信息，将被告人王世杰运输卷烟的车辆查扣并决定立案调查。
13、山西省运城市烟草专卖局运烟存处(2015)第001号先行登记保存证据处理通知书，主要内容：因王世杰涉嫌无烟草专卖品准运证运输烟草专卖品将有关物品登记保存。
14、山西省运城市烟草专卖局抽样取证物品清单及山西省烟草产品质量监督检验站编号：R-ZW1415060****鉴别检验报告，证实所扣押的卷烟均是真品。
15、机动车驾驶证及机动车行驶证复印件，证实查扣运输卷烟车辆及驾驶员的基本信息。
16、涉案卷烟价值估算明细表及山西省烟草专卖局涉案烟草专卖品核价表，主要内容：钻石（软红）2800条，价值154000元；芙蓉王（硬）1250条，价值312500元；钻石（荷花）600条，价值192000元。共计658500元。
17、山西省运城市烟草专卖局案件调查终结报告、案件集体讨论记录、案件处理审批表、调查报告，证实运城烟草专卖局依照法律规定将本案移交公安机关。
18、运城市公安局治安管理支队移送清单一份，证实扣押的卷烟已随案移送。
（三）证明被告人身份的证据
1、常住人口基本信息，证实被告人王世杰，男。
2、常住人口基本信息，证实被告人被告人王鹏辉，男。
3、常住人口基本信息，证实被告人李金虎，男。
本院认为:被告人王世杰、王鹏辉、李金虎违反烟草专卖管理法律法规，未经烟草专卖行政主管机关许可，未取得烟草专卖零售许可证。非法经营烟草专卖品，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪，依法应负刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实基本清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以确认。鉴于三被告人系犯罪未遂，依法可减轻处罚。被告人王鹏辉、李金虎在共同犯罪中起次要辅助作用，系从犯，依法酌情减轻处罚，经本院审判委员会讨论决定,依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十三条、第二十七条、第七十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王世杰犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元（已缴）。
被告人王鹏辉犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金二万元（已缴）。
被告人李金虎犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金一万元（已缴）。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）
二、随案移交：钻石（软红）卷烟2800条、芙蓉王（硬）1250条、钻石（荷花）600条，依法予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向运城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 赵 萍
审 判 员 师志远
人民陪审员 王 娟
二〇一六年五月二十五日
书 记 员 郭 昶