山东省济宁市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）鲁08刑终86号
原公诉机关山东省邹城市人民检察院。
上诉人(原审被告人)谢某，男，1963年2月22日出生于浙江省宁波市，汉族，硕士文化，中共党员，原兖矿新疆煤化工有限公司执行董事、总经理，住山东省滕州市。因涉嫌犯受贿罪于2015年4月10日被刑事拘留，同年4月24日被逮捕。
辩护人于景利，山东齐鲁(烟台)律师事务所律师。
辩护人孙伟，山东齐鲁(济宁)律师事务所律师。
上诉人(原审被告人)谢某，男，1987年10月20日出生于山东省滕州市，汉族，大学文化，乌鲁木齐绪创商贸有限公司经理，户籍所在地山东省滕州市，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区。2015年5月19日被新疆维吾尔自治区克拉玛依市公安局独子山区分局民警抓获归案，2015年5月20日至22日被羁押于克拉玛依市独子山区看守所，因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪于2015年5月23日被刑事拘留，同年6月4日被逮捕。
辩护人尹永政、杨子宁，山东齐鲁律师事务所律师。
山东省邹城市人民法院审理邹城市人民检察院指控原审被告人谢某、谢元勋犯受贿罪一案，于二0一六年十二月二十九日作出(2015)邹刑初字第520号刑事判决。原审被告人谢某、谢元勋均不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：
兖矿集团有限公司系国有独资有限责任公司，兖矿鲁南化肥厂系全民所有制企业，兖矿新疆能化有限公司是由兖矿集团有限公司、兖矿鲁南化肥厂投资成立的国有有限责任公司，兖矿新疆煤化公司是由兖矿新疆能化有限公司投资成立的非自然人投资或控股的法人独资有限责任公司。兖矿国泰化工有限公司是中外合资有限责任公司。被告人谢某于2004年8月13日被兖矿集团有限公司推荐担任兖矿国泰化工有限公司副总经理，2007年7月18日被兖矿集团有限公司任命为兖矿煤化分公司副总经理，2008年6月5日，被兖矿集团有限公司任命为兖矿新疆能化有限公司煤化工项目筹建处主任，2009年3月4日，被兖矿集团有限公司董事局委派为兖矿新疆矿业有限公司董事会董事，2009年3月25日，被兖矿集团有限公司董事局委派为兖矿新疆煤化公司执行董事、总经理，2013年9月26日，因违纪被兖矿集团有限公司董事会免职。
一、2010年4月，中化三建公司中标兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目空分建筑安装工程，双方于2010年4月26日签订建设工程施工合同。在中化三建公司进场施工后，为了让兖矿新疆煤化公司尽快按约定支付工程款并获得该公司二期工程投标机会，经中化三建公司兖矿新疆项目经理部主持工作的副经理初嘉明提议，并经中化三建公司董事会成员开会协商决定，从中化三建公司徐州项目部出资110万元，送给时任兖矿新疆煤化公司执行董事、总经理的被告人谢某。2010年7月19日，中化三建公司通过该公司徐州项目财务负责人童某个人账户转入谢某指定的林某账户110万元，后谢某安排由林某账户转入其妻子曾某账户，将其中80万元用于家庭在新疆乌鲁木齐市高新区购买住房，另外30万元转为定期存款。后中化三建公司又中标兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目气化标段建筑安装工程，双方于2010年8月10日签订建设工程安装施工合同。2010年8月9日，兖矿新疆煤化公司向中化三建公司兖矿新疆项目经理部支付第一笔工程款202万元。
原审判决认定上述事实的证据：
1、证人黄某1(中化三建公司董事长兼党委书记)证言：因兖矿新疆煤化公司不按照合同约定支付工程款，中化三建公司兖矿新疆工程项目部经理初嘉明为让该公司尽快按照约定支付工程款并获得该公司二期工程的投标机会，向时任中化三建公司徐州项目部负责人潘某1提出送给该公司总经理谢某110万元。潘某1把初嘉明的请求向时任中化三建公司董事长赵春才、总经理黄某1进行汇报后，中化三建公司董事会成员开会，协商决定：为了尽快回笼工程款，也为了能参与二期投标，同意新疆煤化工项目部送给谢某协调费用110万元，并决定从资金充裕的徐州项目部先垫付这110万元。会后，黄某1安排刘锡武把会议内容告诉了潘某1，要求从其项目部出资110万元，作为业务协调费用送给谢某。这110万元应该是送给谢某了，之后初嘉明没再提过兖矿拖欠工程款的事情。谢某是兖矿新疆煤化工项目的主要负责人，对公司资金运作有决定权，只要其同意，就能按时付给中化三建公司工程款；兖矿新疆煤化工要搞二期工程，对于哪些公司可以参与投标，其有选择权，取得其同意才能参与投标。谢某没有向中化三建公司退还110万元，在中化三建公司也没有投资入股或兼职。初嘉明于2013年因患病去世了。
2、证人潘某1(中化三建公司副总经理)证言：关于送给谢某110万元的原因、经过，与黄某1证言基本一致。初嘉明告诉他，谢某向其暗示过想要点钱，其和谢某协商确定给谢某110万元。2010年5月，他去新疆时，应初嘉明的要求，曾去施工现场找谢某，请求其尽快付工程款，并对其说“你和初嘉明商量的那件事，初嘉明也给我说了，公司领导也同意了，钱由我们那边出，我具体去办，你看什么时候给你，怎么给你”，谢某当时说“不急不急”。后初嘉明向他提供了谢某指定的林某的银行卡号，2010年7月，他打电话给谢某核对账号和户名后，安排徐州项目部财务负责人童某将110万元打到林某银行卡了。
3、证人童某(中化三建公司淮化项目部副经理)证言：2010年7月，潘某1安排通过他个人银行卡打到林某银行卡110万元公关费用，听说是为了协调兖矿新疆煤化工项目。这110万元是潘某1事先沟通好，安排通过向徐州华耀金属材料贸易有限公司多付材料款，对方再把多付的钱转给他的方式套取出来的，是中化三建公司的钱。
4、证人王某1(徐州华耀金属材料贸易有限公司经理)证言，2010年5月，中化三建公司徐州项目部急需一笔现金，其财务负责人童某与她们商定，多付给华耀公司100万元承兑汇票，华耀公司多开出100万元材料款发票，然后从华耀公司法人代表王远个人账户打到童某账户100万元。
5、证人林某(被告人谢某的外甥女)证言：2010年，谢某或曾某借用她建设银行的卡转钱，她把卡号提供给谢某或曾某后，过了没几天，就转过来一大笔钱，又过了几天，她跟着曾某去把钱转到了曾某名下。后来把这个卡交给谢某或是曾某了，放了好长时间才还给她。她往这个卡最多存个几千元钱，剩下那些转入的大额的钱(5万元或者10万元以上的)，都是谢某和曾某的。
6、证人郑某(被告人谢某的表哥)证言：他做生意累积借了谢某大概20万元现金。2005年或2006年春节后，他送给谢某、曾某夫妇10万元，以后每年都给谢某10万元以上，2014年谢某儿子结婚，他给了18万元，2015年春节后给了10万元，一般都是给现金，只有一次是把钱打到了曾某账户上。2010年左右，曾某两次给他打电话说他们想买房子，还差四五十万，他听出来曾某想向他要钱，他到新疆谢某、曾某夫妇租住的房子里，送给他们现金40多万元。这些年，他共给谢某100多万元。
7、证人陈某1(初嘉明之妻)证言：初嘉明的工资、奖励都交给她保管，家庭收入、支出由她负责。2010年时，她们家庭存款大约30万元，没借给过别人钱，也没借过别人的钱。听初嘉明说在新疆工作上接触兖矿上一个姓谢的人，没听其说过与姓谢的人有大额的借贷关系，其绝对不可能借给谢姓的100多万元。初嘉明于2013年7月14日去世。
8、中化三建公司2015年4月13日出具的关于初嘉明同志2000年以来在中国化学工程第三建设有限公司任职情况说明、2010年6月17日关于组建机构及有关人员任职变动的通知：初嘉明于2010年2月开始参与兖矿新疆工程项目投标，为该项目负责人，2010年6月被正式任命为兖矿新疆工程项目经理部副经理(主持工作)。
9、中化三建公司2006年12月4日关于组建徐州工程项目经理部及部分人员任职变动的通知、2009年6月8日关于李德云等同志任职变动的通知：潘某1被聘任徐州工程项目经理部经理兼党委书记、童某被聘任徐州工程项目经理部财务部主任。
10、中化三建公司出具的初嘉明2010年2011年承包兑现奖发放情况、初嘉明2002年至2010年收入统计表、陈某12002年至2010年退休工资统计表：初嘉明及其妻子陈某1收入情况。
11、中化三建公司2015年4月13日出具的证明：中化三建公司新疆项目部2010年8月9日收到兖矿新疆煤化公司第一笔工程款202万元。
12、中化建三公司2015年9月23日出具的情况说明：向谢某送110万元是经公司董事会研究决定的，关于向谢某送钱的原因、所送款项来源，与证人黄某1、潘某1证言证实内容一致。
13、中标通知书、建设工程施工合同、工程结算书：2010年4月20日，中化三建公司中标兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目空分建筑安装工程，4月26日，双方签订建设工程施工合同，8月10日，双方签订第二份建设工程施工合同。中化三建公司承建兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目工程施工结算情况。
14、建设银行徐州分行提供的童某银行卡明细信息、转账凭条、建设银行新疆区分行提供的林某银行卡明细：2010年7月19日，由童某账户转账110万元到林某银行卡。
15、建设银行新疆区分行提供的曾某账户明细信息，存、取款凭条，现金交款单：2010年7月25日林某银行卡分三笔取款110万元，同日曾某账户存入三个月定期一笔30万元、半年定期两笔共计80万元。同年8月13日曾某账户分两笔共取款80万元、同日向新疆金成房地产开发有限公司交房款819532.32元，11月10日曾某账户分两次取款40万元，同日存入一年定期一笔30万元、三年定期一笔102500元，12月9日取款30万元。
16、曾某购房合同、交款收据、发票、房屋权属登记申请表：曾某在新疆乌鲁木齐购买新疆金成房地产开发有限公司开发的新浪城市花园豪景苑住房，2010年8月12日支付购房款819532.32元。
17、中化三建公司徐州项目部2015年4月2日出具的证明、应付账款明细、与徐州华耀金属材料贸易有限公司业务往来财务资料：中化三建公司徐州项目部与徐州金属材料贸易有限公司有业务往来，印证童某证言通过该公司套取110万元事实。
18、淮南市工商局机关信息咨询服务中心出具的中化三建公司企业基本注册信息查询单、中化建三公司营业执照副本、组织机构代码证副本：中化三建公司基本情况。
19、安庆市殡葬管理所出具的初嘉明遗体火化证明、初嘉明登记卡：初嘉明已经死亡。
20、被告人谢某的庭前供述与辩解：2010年6、7月份他在乌鲁木齐市购买住房时，中化三建公司新疆项目的负责人初嘉明得知其买房后，主动提出其有闲钱先给他用，并将钱打入他提供外甥女林某的账户，说不准是100万元还是110万元了，买房花了90万元左右，剩下的让曾某存起来了。在借钱后一年内，其分三次把借款还给了初嘉明，每次30万元左右，还款的来源大多数是他表哥2005年至2010年给他的现金共计100万元左右，放在山东鲁化生活区家中的保险柜里，他和妻子把现金从山东家里背到新疆的，其他就是他在国泰期间的奖金、专家费用等。初嘉明有求于他，他不应该向其借钱。
二、2010年6月，化岩公司中标兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目桩基工程一、二、三标段。2010年6月20日兖矿新疆煤化公司与化岩公司签订一、二标段建设工程施工合同。2010年7月，兖矿新疆煤化公司以工程质量不行为由迫使化岩公司新疆项目部停止施工，化岩公司副总经理马某1到新疆找兖矿新疆煤化公司执行董事、总经理被告人谢某协调解决停工事件时，谢某个人决定对化岩公司罚款50万元。2010年9月，谢某向化岩公司新疆项目部经理邵某1催要罚款，并提出让化岩公司承担新疆煤化公司的房租20万元。邵某1向化岩公司董事长褚某汇报后，安排化岩公司新疆项目部财务负责人黄某2于2010年9月20日通过银行转账方式转入谢某指定的陈建军账户50万元、林某账户20万元，同日，兖矿新疆煤化公司与化岩公司签订三标段建设工程施工合同。谢某将以罚款和房租名义向化岩公司新疆项目部经理邵某1非法索要的人民币70万元，用于为其儿子谢元勋经营钢材生意向莱芜顺源公司支付货款。
原审判决认定上述事实的证据：
1、证人邵某1(化岩公司新疆项目部经理)证言：2010年5月，化岩公司中标兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目桩基工程一、二、三标段。6月20日，兖矿新疆煤化公司与化岩公司签订了前两个标段的合同后，以种种理由迟迟不给化岩公司签订第三标段的合同。7月底，兖矿新疆煤化公司以化岩公司的工程质量不行为由要求他们立即停工整顿，并要求化岩公司领导到现场处理此事。他打电话向化岩公司分管副总经理马某1汇报，马某1到新疆找谢某协调此事后，说谢某要处罚化岩公司。2010年9月上旬，谢某对他说，让化岩公司承担兖矿新疆煤化公司的房租20万元，并让他把之前的50万元罚款和20万元房租一块打过来。他向马某1请示，并向化岩公司董事长褚某汇报，褚某同意给谢某打70万元。2015年9月20日，他安排黄某2打到谢某指定的林某账户20万元、陈建军账户50万元。谢某是发包方总经理，工程能否顺利进行，工程质量、工程款结算都是其说了算，之前已经发生让化岩公司停工、撤换技术人员，甚至让化岩公司退场，为了让其少挑化岩公司的毛病，及时结算工程款，化岩公司才不得不答应打给其70万元。按照谢某的要求打款的当天，兖矿新疆煤化公司就把第三标段的合同给化岩公司签了，打款后，未再发生过停工、退场等现象，工程款结算比较及时，工程进展比较顺利。这70万元，他和项目部副经理崔某商量决定由崔某找刘玉喜多开出70万元发票，从而做出财务处理。
2、证人褚某(化岩公司董事长)证言：2010年7月底，邵某1向马某1汇报，新疆项目部工程被甲方以质量不行为由停工，要求化岩公司领导去现场处理，马某1向他汇报后，他安排马某1去新疆处理。马某1到新疆与兖矿新疆煤化公司总经理谢某商谈，谢某最后决定对化岩公司罚款50万元。9月份，邵某1向他汇报，谢某催要50万元罚款，并让化岩公司替兖矿新疆煤化公司支付20万元房租，考虑到谢某是兖矿新疆煤化公司总经理，工程质量、工程款拨付都是其说了算，为了工程顺利进行，不能和其关系闹得太僵，他同意了邵某1按照其要求把70万元打给谢某。谢某没有向他和化岩公司退还这70万元。
3、证人崔某(化岩公司新疆项目部副经理)证言：化岩公司新疆项目部于2010年9月20日打给林某20万元、陈建军50万元，邵某1对他说是付给甲方的人，并已经向公司领导汇报了。对于这70万元，他和邵某1商量决定让打井的刘玉喜多开出70万元发票，作出财务处理。化岩公司新疆项目部施工过程中，兖矿新疆煤化公司多次以工程质量等原因对化岩公司进行过罚款，数额不等，没有很大额的，累积起来有三四十万元，都是开具罚款单，他们把钱交到兖矿新疆煤化公司财务上。
4、证人黄某2(化岩公司新疆项目部财务负责人)证言：2010年9月20日，邵某1安排他打到林某账户20万元、陈建军账户50万元，说是付给甲方工程上用款，没有说具体原因，也没有给他相关发票。2010年11月，他问邵某1这70万元怎么入账，邵某1说是打给甲方的人的，没有发票，最后统一开发票处理，到11月底，崔某交给他一张阜康市永圣土石方工程队开具的1185600元的工程款发票，说是邵某1安排用来冲70万元的账，他就用这张发票把打给林某、陈建军的70万元冲账了，在报销单备注栏注上“70万+48.56万”，其中70万元是打给林某、陈建军账户上的钱，48.56万元是支付给刘玉喜的打水井工程款。
5、证人马某1(化岩公司副总经理)证言：2010年7月，褚某说新疆因工程质量被停工，让他代表公司去现场处理。他到新疆后，由邵某1陪同去谢某办公室协调此事，谢某开始要求让化岩公司退场，化岩公司已经投入两千多万元，退场将遭受重大损失，经过商谈，他代表公司承诺进行整改，并对质量做出保证，谢某答应不让化岩公司退场，但要对化岩公司进行罚款，得罚上百万元，经过进一步商谈，谢某说最少得罚50万元，他向褚某进行汇报，褚某说上限是50万元。后他到工地现场要求邵某1做出整改，并把谢某让的交50万元罚款的事告诉了邵某1。后来工程进行还算顺利，至于罚款，是什么时间通过什么形式给兖矿新疆煤化公司、化岩公司财务上怎么处理的，他不知道。
6、证人高某(兖矿新疆煤化公司副总经理)证言：谢某没有向他提起过向包括化岩公司在内的施工单位索要赞助费的事，他也没有经手或保管过化岩公司给兖矿新疆煤化公司的赞助款。兖矿新疆煤化公司对外包单位的工作进行监督、调度、检查，好的给予奖励，不好的给予处罚，将工程进度款和奖励捆绑发放，其实奖励也是应该付的进度款，只不过提前发放，奖励的钱在公司账上有记录，没有在账外发放奖励的情况。罚款出具罚款单，对方把罚款交到公司大账上，公司财务出具单据，没有在账外收取罚款的情况。兖矿新疆煤化公司没让化岩公司交过50万元罚款，也没有让该公司替兖矿新疆煤化公司交过20万元房租。
7、证人徐某1(兖矿新疆煤化公司项目开发部副部长)证言：兖矿新疆煤化公司没有不开罚单直接要求施工单位以交罚款名义交赞助款的情况，没有用施工单位给的钱发过奖金。发奖金要经过兖矿集团公司批准，用的是公司账上的钱。
8、证人王某2(兖矿新疆煤化公司工程部副部长)自书证词、证言：兖矿新疆煤化公司没有向施工单位索要赞助。对施工单位罚款，有罚款单，一般处罚几百元至1千元左右，一般都在工程款内扣。没有人(包括谢某)安排过他，他也没有参与过以赞助款或罚款名义向化岩公司要钱，或保管向化岩公司要的钱。谢某没有说过给各施工单位要赞助款、以奖金名义返还给施工单位的事。施工单位违反合同规定，处以罚款，有罚款单，由施工单位向兖矿新疆煤化公司财务缴纳，实际操作中大部分是施工单位不缴罚款，等工程款结算时从工程款里直接扣除，罚款一般三五百元，最高额是五千元。化岩公司因为工地上打架的事，被处罚过停工，化岩公司一个书记亲自来协调，化岩公司整改后，又允许其施工。
9、证人陈某2(兖矿新疆煤化公司工程部副部长)证言：没有人安排过他，他也没有参与兖矿新疆煤化公司以赞助款或罚款名义向化岩公司要钱。施工单位违反合同规定，处以罚款，有罚款单，由施工单位向兖矿新疆煤化公司财务缴纳，实际操作中大部分是施工单位不缴罚款，等工程款结算时从工程款里直接扣除，罚款一般三五百元，最高额是五千元。他名义上负责质检中心全面工作，但谢某在中层干部会议上以他不懂质检为由，宣布让当时的质检中心副主任李婷负责质检中心工作。
10、证人魏某(兖矿新疆煤化公司工程部副部长)证言：没有人(包括谢某)安排过她，她也没有参与过以赞助款或罚款名义向化岩公司要钱，或保管向化岩公司要的钱。她不参与罚款，不知道化岩公司是否被罚过款。
11、证人左某(莱芜市伟源经贸有限公司经理)证言：2010年11月至2011年6、7月份，他先后以莱芜顺昌源公司、莱芜市伟源公司的名义与谢元勋签订供应钢材合同，向谢元勋供应钢材，谢元勋向他支付的头两笔钱是从新疆打给他的。向他出示的莱商银行莱芜市顺昌源公司账户，2010年11月30日赵某打入50万元、2010年12月1日魏庆菊打入40万元、2010年12月2日林某打入207993.76元、2011年1月5日谢元勋打入1294100元，都是谢元勋打给他的钢材款。
12、证人赵某证言：向他出示的银行查询资料显示陈建军于2010年9月21日打给他50万元，他于2010年11月30日打将该50万元打给莱芜市顺昌源公司，这笔钱跟他和陈建军都没有关系。2010年9月份，他记不清是谢某还是高某，打电话说要借他的银行卡给别人转一笔钱，当时他没带银行卡，就让正在给他装修房子的陈建军带着身份证去银行开了一张卡，并把卡号通过短信发给了谢某或是高某，当天陈建军的卡上就收到一笔钱，第二天他到建设银行开了一张银行卡，陈建军就把其银行卡上收到的钱转到了他卡上，谢某打电话说钱先放他卡上，过了大概两个月，谢某给他提供了一个账户，安排他把收到的那笔钱转到其提供的账号上，他就按其要求做了。他本人及新疆信润发公司和莱芜顺昌源公司没有业务往来。
13、被告人谢元勋证言：2010年左右，他和莱芜顺昌源公司做钢材生意，所需资金一部分为其自有资金，借了一部分，剩余是其父母筹集的。他本人没有借过赵某或新疆信润发公司的钱。向他出示的新疆信润发公司2010年11月30日向莱芜顺昌园公司付货款20万元的会计凭证、银行电汇凭证，应该是他父母给他筹集的钱，他没有归还赵某或者新疆信润发公司，不知道他父母是否归还。
14、被告人谢某的庭前供述与辩解：2010年下半年，为了各个项目部尽快推进施工进度，他发起施工会战，对于完成好的项目部给予奖励，但兖矿集团公司不给这种奖励资金，他没有向上级汇报，也没经公司班子成员研究，就决定并向承揽他们工程的化岩公司新疆项目部邵某1提出让其赞助，并安排其找高某办理。高某告诉他化岩公司给的赞助款到位后，他安排高某把钱放在王某2或是魏某处，并由他安排用于会战奖励、日常办公费用、内部人员奖励等，其个人没有截留或挪作他用。总共就要这一次赞助，最多也就20万元。对于向他出示的新疆桩基工程流动资金支出明细表上面显示化岩公司给予甲方赞助70万元，他有异议，他遇到过打着兖矿新疆煤化公司的旗号向别人要钱的事。他没收过化岩公司现金。
15、化岩公司营业执照、组织机构代码证副本复印件及该公司出具的崔某、邵某1、黄某2任职证明：相关证人的身份。
16、化岩公司财务资料、兖矿新疆煤化公司财务资料：化岩公司承建兖矿新疆煤化公司桩基项目工程，谢某作为兖矿新疆煤化公司负责人，向化岩公司拨付工程进度款及结算工程款需要其审批签字。支出明细表记载以支付甲方赞助的名义支出70万元；报销单及发票显示以施工场地平整费的名义报销支出1185600元，并注明70万元+48.56万，与证人黄某2、邵某1、崔某证实在财务账目上采取虚增发票金额方式冲抵打给谢某的70万元的事实相吻合。
17、银行账户交易明细：化岩公司打给谢某70万元。2010年9月17日化岩公司打入黄某2账户300万元，9月20日由黄某2账户打入陈建军账户50万元、林某账户20万元；2010年9月21日由陈建军账户打入赵某账户50万元；2010年11月30日由赵某账户打入莱芜顺昌源公司账户50万元。
18、兖矿新疆煤化公司向化岩公司发出的成交通知书、双方签订的建设工程施工合同等资料：化岩公司2010年6月中标兖矿新疆煤化公司60万吨/年醇氨联产项目桩基工程一、二、三标段工程，同年6月20日双方签订一、二标段合同，9月20日签订三标段合同。与证人邵某1证言一致。
19、左某电子邮箱资料、中化三建公司出具的情况说明、付款凭证：2010年12月至2011年7月期间，谢元勋与左某联系做钢材等生意，以山东海升公司、莱芜伟源公司、莱芜顺昌源公司名义向中化三建公司供应钢材，货款中化三建公司已支付完毕。
三、2003年2014年，被告人谢某在担任兖矿联工发化工有限公司副经理、兖矿国泰化工有限公司副总经理期间，利用职务上便利，非法收受承建该公司工程项目的中化三建公司项目经理潘某1所送购物卡、现金等，共计3万元，据为己有。具体为：
(一)2003年中秋节、2004年春节、中秋节、2005年春节、中秋节，每次收受潘某1所送3000元购物卡，共计15000元。
(二)2005年9月，其岳父去世时非法收受潘某1所送现金10000元。
(三)2014年11月，其父亲去世时非法收受潘某1所送现金5000元。
原审判决认定上述事实的证据：
1、证人潘某1证言：2003年中化三建公司承建兖矿国泰化工公司两个项目工程，谢某当时任该公司副总，分管基建，工程进展过程中的付款和最后结算，都在谢某的分管范围之内。中化三建公司于2003年中秋节、2004年春节和中秋节、2005年春节和中秋节，共5个节日，每个节日送给谢某3000元购物卡，共计15000元的购物卡。2005年，谢某的岳父去世，他送给谢某1万元现金，2014年11月谢某的父亲去世，他送给谢某5000元，是让徐某1垫付的。送给谢某的购物卡和钱，都是中化三建公司的钱，他代表中化三建公司送给谢某个人的，他向中化三建公司的分管领导刘锡武、董事长黄某1汇报过。送给谢某钱后，工程进展顺利，能及时结算。2014年谢某的父亲去世时，其已不在兖矿工作，因为通过几年的工作关系下来，其确实给中化三建公司提供不少帮助，出于感谢，才送给其5000元钱。谢某也没将他送的钱和购物卡退还。
2、证人徐某1证言：2014年11月，谢某的父亲去世，他替潘某1随礼5000元。
3、兖矿联工发化工有限公司、兖矿国泰化工有限公司与中化三建公司签订的年产20万吨醋酸项目(气化标段)建设工程施工合同、建设工程施工合同补充条款等资料：2003年至2005年中化三建公司承建兖矿国泰化工有限公司(原兖矿联工发化工有限公司)年产20万吨醋酸项目(气化标段)工程的事实。
4、中化三建公司财务资料：潘某1送给谢某款项来源于中化三建公司。
5、谢某家人记录：2005年谢某岳父去世，潘某1送给谢某1万元。
6、被告人谢某庭前供述与辩解：2003至2006年，他担任联工发有限公司副总经理，后任兖矿国泰化工有限公司副总经理，分管项目建设。当时，中化三建公司承他们公司的氧化炉和空分装置施工工程。在工程建设过程中，中化三建公司项目经理潘某1于2003年中秋节、2004年春节、中秋节、2005年春节、中秋节，每次送给他三张面值1000元的滕州银座商城购物卡，共计15000元。2005年9月，他岳父去世，潘某1到他滕州的家中送给他现金1万元。2014年11月，他父亲去世，潘某1送给他现金5000元，印象中是让徐某1捎去的。潘某1给他送购物卡和钱的目的是让他在工程管理、结算上给予关照，并感谢他在业务上帮助。
四、被告人谢某在担任兖矿新疆煤化公司执行董事、总经理期间，于2011年春节、中秋节、2012年春节，三次收受化岩公司新疆项目部经理邵某1所送购物卡，每次2000元，共计6000元；于2010年9月，收受该公司董事长褚某所送手表一块，价值10000元。
原审判决认定上述事实的证据:
1、证人邵某1证言：2010年6月化岩公司承建兖矿新疆煤化公司工程，为了化岩公司在兖矿新疆煤化公司的工程，在工程施工期间，他于2011年春节、中秋节，2012年春节，每次送给谢某一张2000元的购物卡。2010年9月，化岩公司董事长褚某到新疆检查项目安全，安排他给谢某购买个1万元左右的礼品，他就购买了一块瑞士生产的手表，价格1万元，褚某还从南京带了两条烟和茶叶，用一个纸质的手提袋提着，他把手表装到手提袋里，和褚某一块请谢某胜吃饭后，把装着烟、茶叶和手表的手提袋送给了谢某。送给谢某的购物卡、手表的钱都是化岩公司的，为了在财务上好下账，发票都开成食品或礼品报销的。谢某没有退还购物卡、手表等。
2、证人褚某证言：2010年化岩公司承建兖矿新疆煤化公司工程，为了工程，2010年9月，他到新疆做项目安全检查，从南京带了两条烟和两盒茶叶，放在一个纸质手提袋里，到乌鲁木齐后，又安排当时的项目经理邵某1买了一块手表，也放在了手提袋里，请谢某吃过饭后一块送给了谢某。2011年9月，他到新疆开会，送给谢某两条烟。
3、发票：邵某1购买手表送给谢某所花10000元，以食品、礼品的名义开具两张发票在化岩公司报销，与邵某1证言吻合。
4、被告人谢某的庭前供述供述与辩解：化岩公司的邵某1分别于2011年春节、中秋节、2012年春节，每个节送给他2000元的友好集团购物卡，共计6000元。因为他在兖矿新疆煤化公司担任主要负责人，化岩公司是他们项目的承建方，为了与他搞好关系，让他在工程监管、结算、付款方面给予照顾，才给他送的购物卡。2010年9月，化岩公司承建新疆煤化公司的桩基施工工程，化岩公司的总经理褚某到新疆查看项目时，送给他两提茶叶，还有一块手表。
五、被告人谢某于2014年3月，其儿子谢元勋结婚之机，非法收受原兖矿新疆煤化公司副总经理徐某1所送现金1万元、徐某1之弟徐某2所送现金1万元、金砖两块；于2014年11月份，其父亲去世之机，非法收受徐某1所送现金5000元、徐某1之弟徐某2所送现金5000元。
原审判决认定上述事实的证据：
1、证人徐某1证言：2013年谢元勋结婚，他随礼10000元，替他弟弟徐某2随礼10000元。2014年11月，谢某的父亲去世，他随礼5000元，替中化三建公司潘某1随礼5000元。他感觉谢某是他的领导，工作中没少提携他，包括提拔他干煤化公司副总经理，没有其提名，他不会得到提拔。谢某在其儿子结婚、父亲去世时离开兖矿了，他借这种机会向其表示感谢。
2、谢某家人记录：谢元勋结婚，徐某1送1万元，徐某2送1万元、2块金砖。
3、被告人谢某庭前供述与辩解：2002年他担任兖矿国泰化工有限公司副总经理，徐某1是综合部副部长，双方是上下级关系。2008年前后，徐某1调到兖矿新疆煤化公司，开始负责项目前期工作，后来担任副总经理。2014年3月，他儿子谢元勋结婚，徐某1送到家中送给他现金10000元，2014年11月他父亲去世，徐某1送给他现金5000元。徐某1给他送钱，因为他们是同事加师徒关系，徐某1结婚、生孩子他也给过徐某1钱，也就是几百元。
徐某1的弟弟徐某2在新疆做钢材等建材生意，与兖矿新疆煤化公司有业务，他在新疆工作期间，徐某2也找过他，想和兖矿新疆煤化公司做生意，希望他在业务上多关照。2014年3月，他儿子谢元勋结婚，徐某2送给他现金10000元、金砖两块，他父亲去世时，徐某2送给他现金5000元。2014年，他已经离开新疆，徐某2送给他财物主要是基于朋友关系，也是对他原来帮助的感谢，希望他今后多介绍些业务。平时春节、中秋节他都去徐家看望徐某2的父母，徐某2生孩子、孩子过生日，他送过贺礼。
六、2010年底，被告人谢某提议让其儿子被告人谢元勋到新疆发展，并告诉谢元勋，其在兖矿新疆煤化公司负责，该公司工程量很大，能在谢元勋与该公司的生意上提供帮助。2011年至2012年期间，谢元勋联系供应商，向供应商承诺能让其参与兖矿新疆煤化公司采购投标，并保证其中标后能及时结算货款，同时以提成名义向供应商索要好处费。谢元勋还明确请求谢某对其联系的供应商在比价采购招投标及结算货款方面给予帮助，谢某明知谢元勋会收取供应商好处费，仍向谢元勋承诺会在结算货款等方面给予照顾，并利用其职务便利将谢元勋联系的供应商列入兖矿新疆煤化公司供应商名单，由兖矿新疆煤化公司向谢元勋联系的供应商发出投标邀请。自2011年起，谢元勋、谢某利用谢某担任兖矿新疆煤化公司总经理的职务之便，通过上述方式，由谢元勋向有关供应商以提成的名义索要或非法收取好处费共计2077506元。其中：
(一)2011年10月至2012年6月，收受江苏新远程电缆股份有限公司(以下简称新远程公司)好处费442506.22元；
(二)2012年1月20日，收受滕州伟业紧固件制造有限公司(以下简称滕州伟业公司)好处费49万元；
(三)2011年9月8日，收受济南北分麦哈克自控设备有限公司(以下简称济南北分麦哈克公司)好处费9.5万元；
(四)2012年1月至5月，收受新疆信润发商贸有限公司(以下简称信润发公司)总经理赵某好处费105万元。
原审判决认定上述事实的证据：
第一组：关于收受新远程公司好处费442506.22元的证据
1、证人戴某(新远程公司法务部部长)证言：谢元勋主动联系新远程公司向兖矿新疆煤化公司供货，承诺兖矿新疆煤化公司采用新远程公司的产品，负责货款及时回拢，协调好施工方、监理方的关系，及时办理合格报告，并提出要合同标的额的8%作为佣金。在签订合同前，他们让谢元勋交了10万元押金。2011年9月至2012年3月，新远程公司与兖矿新疆煤化公司签订6份供货合同，合同总价450余万元，现在结算了90%的货款，还有10%的质保金，合同约定工程结束后两年内结清，至今没有付清。因为前两次货款支付都比较快，他们就把谢元勋交的10万元押金退还了，此外给支付给谢元勋佣金三四十万元。合同履行完以后，收不回质保款，他打电话催谢元勋，谢元勋说公司原来的负责人是其父亲，现在调走了，不好协调了，他才明白之前的款项之所以支付的很快是因为谢元勋的父亲是兖矿新疆煤化公司的负责人，谢元勋利用这层关系，这项业务才能顺利中标、及时结算。
2、证人刘某(兖矿新疆煤化公司原供应部部长)证言：兖矿新疆煤化公司采购设备和材料的工作流程分两种，采购金额在100万元以上的必须走招投标程序，采购金额在100万元以下的，煤化公司可以自主采购。无论是招标采购，还是自主采购，最后必须要由总经理谢某在采购审批单上签字才能最终落实，整个煤化公司的商务合同在内的所有合同都必须由谢某签字。采购物资的付款，最后由谢某在付款审批单上签字后，才能办理付款。在他担任供应部部长和营销部部长期间，电缆实际上是由电汽车间直接采购的，没有通过供应部，让供应部的人在采购申请书上签字，以及他在合同审批单、付款审批单上签字都只是履行表面程序。这个事应该是谢某安排的潘某2，电缆采购不用供应部管了，要不然不会出现这个情况。
3、证人占某(兖矿新疆煤化公司原电气车间技术员、主任工程师)、李某1(兖矿新疆煤化公司电仪车间副主任)证言：关于兖矿新疆煤化公司采购正常的评议报价程序。二人都参与过兖矿新疆煤化公司采购电缆的评议和报价，并推荐了新远程公司。
4、证人潘某2(兖矿新疆煤化公司原供应部副部长)证言:关于兖矿新疆煤化公司物资采购程序，与证人刘某证言一致。推荐供应商有三个途径，一是从兖矿集团合格供应商名单上选择，二是他从网上选择，三是领导打招呼推荐。总经理谢某和副总经理徐某1打招呼的次数比较多。谢某给他打招呼时一般说某某厂家是地方政府或集团公司领导的关系，适当照顾照顾，对于领导打招呼推荐的供应商，他都列为推荐供应商填写到物资采购申请表上。公司开始建设阶段，资金充足，付款比较及时，后期资金不宽裕，付款就不及时了，给哪家公司付款需要报计划逐级审批，最后由总经理谢某决定先给哪几家供应商付款。滕州高强公司和滕州伟业公司向兖矿新疆煤化供应过产品，这两家公司的货款结算比较及时。新远程公司向兖矿新疆煤化公司供应过电缆，在评议时，梁萌拿着评议手续找到他，他按梁萌的意思推荐了新远程公司。
5、证人李某2(兖矿新疆煤化公司原电气车间副主任)证言:兖矿新疆煤化公司一般材料由供应部组织采购，但后期电缆由电气车间组织采纳。2011年，兖矿新疆煤化公司工程施工进入大规模铺设电缆阶段，全部路灯照明用电缆都是由新远程公司供应的，当时采购电缆由梁萌负责经办。100万以下的采购可以自主采购，对于100万元以上的采购，要走招投标程序。自主采购电缆的程序为施工单位把电缆需求计划报给他，他根据施工要求编写技术规格书，写明推荐供应商名单。推荐供应商名单是由当时的电气车间主任邵某2确定的，听邵某2说这些厂家都是领导谢某或徐某1安排的。他编写好技术规格书连同采购计划表交给梁萌，梁萌负责编制物资采购申请表，经各部门领导直至总经理谢某签字同意后，梁萌负责向推荐的供应商询价，各供应商通过邮件或传真把价格报给梁萌，然后梁萌组织对报价进行评议，由评委5人每人推荐一个厂家，得票最多的确定为本次采购的供应商。他不清楚新远程公司的货款结算情况，到了后期，该公司一个姓戴的向他催要过尾款。
6、证人邵某2(兖矿新疆煤化公司原电气车间、电仪车间主任)2015年9月19日证言:电仪车间物资采购程序：根据车间现场需求情况编写采购申请表、技术规格书，内容主要是采购产品的名称、规格、型号和推荐供应商名单，供应商推荐名单层层审批后，由时任总经理谢某决定最终供应商名单，然后供应部按照正常的招标、比价程序与供应商签订合同。推荐供应商主要有三个途径，一是从兖矿集团合格供应商名单上选择，二是他们从网上选择，三是领导打招呼推荐。谢某给他打过招呼，让他照顾其儿子谢元勋与兖矿新疆煤化公司的电缆业务，并把他的联系方式给谢元勋，让谢元勋直接和他联系，他答应谢某会尽量照顾谢元勋的电缆生意。谢某是兖矿新疆煤化公司的总经理，该公司所有事情都是其说了算，其提出让他帮谢元勋开展电缆业务，他不好拒绝。过了没多久，谢元勋和他联系，说其想代表新远程公司投标，他让其把新远程公司的资质通过QQ发给他，将新远程公司放入到兖矿新疆煤化公司供应商推荐名单，经谢某审批后，正式进入兖矿新疆煤化公司供应商名单。至于新远程公司后期中标及合同履行情况，他没再过问。
7、戴锦良从新远程公司借款单、戴惠君的银行卡取款凭条、交易记录:2011年10月至2012年6月，戴锦良以支付业务费名义从新远程公司借款，通过戴惠君的银行卡转账给谢元勋共计542506.22元，其中10万元系退还谢元勋交的保证金，剩余442506.22元，系给予谢元勋的好处费。
8、新远程公司与兖矿新疆煤化公司签订的工业品买卖合同:2011年9月至2012年3月，新远程公司与兖矿新疆煤化公司先后签订六份买卖合同，兖矿新疆煤化公司采购新远程公司电缆，合同额达458万余元。
9、谢元勋电脑中保存的新远程公司与济南隆中公司暨谢元勋签订的服务协议:谢元勋负责兖矿新疆煤化公司采用新远程公司的产品，并负责货款按货到20天内回拢，协调好兖矿新疆煤化公司、施工方、监理方等相关方关系，确保货到3天内办理好验收合格报告。新远程公司和兖矿新疆煤化公司签订合同，按比例支付谢元勋佣金。
10、兖矿新疆煤化公司付款单(向新远程公司付货款)、自行采购电缆的请示、合同审批单、采购申请表、自行采购评议表:兖矿新疆煤化公司采购新远程公司电缆，从采购申请、自行采购评议结果、合同审批、支付货款等，都需要被告人谢某签字同意。
第二组:关于向滕州伟业公司索要好处费49万元的证据
1、证人吕某1(滕州伟业公司法人代表)证言：他们公司原来同兖矿新疆煤化公司没有任何业务，因为他们没有门路，根本做不进去。大概在2011年下半年，负责销售的尤某向他汇报，谢元勋主动找上门来，问他们公司想不想向兖矿新疆煤化公司供货，说其在兖矿新疆煤化公司有关系，能够协调关系，保证该公司用他们的产品，及时回笼货款，条件是利用他们的资质，他们出钱组织生产，再把货运到兖矿新疆煤化公司，谢元勋不出钱，他们留下成本和合理利润，多卖出来的钱都给谢元勋。他们开始不相信谢元勋，提出来要以他们公司的名义与兖矿新疆煤化公司签合同，货款要汇到他们公司账户，还要其向他们公司交保证金，谢元勋同意并向他们公司交了20万元保证金，让他们按照其要求制作标书，按照其提供的联系方式寄给兖矿新疆煤化公司的人员。如果中标，兖矿新疆煤化公司就给他们发中标书，尤某会通过邮件告诉谢元勋，他们的成本是多少，有多少是扣除的运费，有多少是他们的利润，能给其多少钱。就这样在2011年7月份至2012年11月期间，他以滕州伟业公司及滕州高强公司的名义与兖矿新疆煤化公司签订了十几份螺丝供货合同，销售金额大概200多万元，至今还欠他70多万元货款。开始谢元勋都能帮他们协调及时结算货款，到2012年元旦后，尤某向谢元勋提出尽快结算货款，谢元勋同意，并要求他们收到货款后就得给其钱，尤某根据合同计算出总共应给其57万多元，减去其应该负担的运费、装卸费及差旅费、扣税款等，大概是49万元，尤某把这个明细发给谢元勋之后，兖矿新疆煤化公司很快就付给他们200多万元货款，他们觉得谢元勋挺守信用，就把其交纳的20万元保证金一块汇了谢元勋，当时他让尤某安排出纳吕某2办的汇款手续，共汇给谢元勋69万元。开始谢元勋只是说其有关系，能介绍供货和及时结算货款，后来他们才知道其是谢某的儿子。谢元勋在整个过程中没有出资，也没有参与生产经营，原来其说负责运费，实际从给其钱中扣除的。
2、证人尤某(滕州伟业公司原销售经理)证言：证实内容与吕某1证言基本一致外，还证实：兖矿新疆煤化公司很多标都不是公开招标，而是邀请招标，不邀请他们，他们根本没法参与招标。谢元勋主动找到他们，谈了合作的事情，向他们公司交纳了20万元保证金，并拿走了他们的资质，说想办法让兖矿新疆煤化公司邀请他们参与招标，过了没多久，兖矿新疆煤化公司就发来了询价函，谢元勋也给他打电话，他把生产成本，公司利润、运费、税费的成本报给谢元勋，谢元勋让他在正常报','2018-10-09
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