江苏省南京市六合区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏0116刑初17号
公诉机关南京市六合区人民检察院。
被告人丁国安，男，1966年4月29日生，汉族，小学文化，私营业主，出生于安徽省天长市，住江苏省南京市秦淮区。曾因犯介绍卖淫罪，于1998年被判处有期徒刑一年，罚金人民币2000元。2015年2月13日，因涉嫌犯行贿罪被刑事拘留，当月25日被监视居住，同年3月11日被逮捕，2015年10月28日经南京市六合区人民检察院决定被取保候审。2015年11月17日经本院决定被取保候审。2017年3月28日经本院决定被逮捕，现羁押于南京市六合区看守所。
辩护人厉瑶，江苏海浪律师事务所律师
南京市六合区人民检察院以宁六检诉刑诉［2015］653号起诉书指控被告人丁国安犯行贿罪、对非国家工作人员行贿罪一案，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市六合区人民检察院检察员顾权出庭支持公诉。被告人丁国安及其辩护人厉瑶到庭参加诉讼。现已审理终结。
南京市六合区人民检察院指控：
（一）行贿罪
1999年中秋节前至2002年上半年期间，被告人丁国安在向南钢集团公司供应原料过程中为谋取不正当利益，让负责原料检验、验收职责的南钢技术质量部原料站站长邵某违反行业规范为其在原料取样提供帮助，并先后9次给予邵某现金人民币共13万元。
（二）对非国家工作人员受贿罪
2010年4月至2011年夏天，被告人丁国安在向南钢集团公司供应原料的过程中，为谋取不正当利益让负责原料检验、验收职责的南钢技术质量部原料站站长邵某违反行业规范为其在原料取样提供帮助，并先后多次给予邵某现金人民币共385万元。
公诉机关就起诉指控的被告人丁国安行贿、对非国家工作人员行贿的事实，向法庭出示了被告人丁国安的供述，证人楚某某、穆某等人的证言、书证等证据。公诉机关认为，被告人丁国安的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条、第一百六十四条第一款的规定，应当以行贿罪、对非国家工作人员行贿罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。
被告人丁国安对起诉书指控的犯罪事实无异议。
被告人丁国安的辩护人提出如下辩护意见：1、丁国安给邵某的贿赂款绝大部分并非主动为之，而是邵某主动索要，其中的375万元应认定为邵某索贿，理由是邵某在原料检验方面拥有绝对权利，原料取样过程主观性强，为邵某索贿提供了现实可能；邵某与丁国安之间的交易地位不平等，丁国安想在南钢正常做生意只有与邵某搞好关系，满足其要求。邵某客观上实施了索贿的行为，300万元的购房款，30万元的购车款，45万元的装修款应认定为索贿。2、丁国安给邵某的钱主观上不是为了不正当利益，而是希望受到正当对待，客观上无证据证明丁国安获得了不正当利益。3、丁国安投案自首，主动交代自己罪行，依法构成自首；积极主动配合检察机关破案，并提供大量线索，主观恶性低，恳请法庭从轻或减轻处罚。
经审理查明，
（一）行贿事实
1997年初，被告人丁国安挂靠他人物资回收公司向南钢公司供应氧化铁皮，1998年至2000年初因故中断与南钢公司的业务联系。2000年上半年丁国安再次挂靠江苏省物资回收公司等企业，向南钢公司供应工矿原料。被告人丁国安为了使其工矿原料进入南钢公司顺利通过取样检测，并获得高等级品位的评定，向负责工矿原料检验、验收的原南钢集团公司质量管理处原料站站长邵某行贿。邵某本人或放任其下属违反原料检验规范，采取选择性取样的手段刻意选取质量高的样品进行化验，为被告人丁国安供应的工矿原料获得高品位评定，被告人丁国安从中获取了巨额不正当利益。为此被告人丁国安在2000年端午节前、中秋节前各送给邵某现金人民币1万元；2001的端午节前、中秋节前各送给邵某现金人民币2万元；2002年春节前、端午节前、中秋节前各送给邵某现金人民币2万元；2002年上半年邵某住院期间，被告人丁国安到病房送给邵某现金人民币1万元，合计13万元。
上述事实有下列证据予以证实：
1、证人证言
（1）受贿人邵某证实：1998年年初，我调到南钢原来的质检处原料站当站长，丁国安是南钢的供应商，向南钢供应氧化铁皮。他供应的氧化铁皮需要经过原料站检验，通过工作我们熟悉了。后来丁国安被判刑，到2000年年初才回南钢做生意。
2000年年初，丁国安回南钢重新开始做生意，碰到的第一个节日是端午节。当时丁国安到我住的南钢三村楼下，他给我一些用袋子装好的烟酒，我就把东西收下了。我回家看了一下，是两瓶酒、两条烟，还有一扎子现金，我数了一下是一万元。接下来的2000年中秋节、2001年春节、2001年端午节，丁国安都在节前的一天晚上，到南钢三村，说是拜访我，他每次都给我一个袋子，里面是两瓶酒、两条烟及一万元现金。2001年中秋节开始一直到2002年的中秋节，一共4个节日，丁国安每个节日分别给我2万元钱和一些烟酒。2002年上半年，我做痔疮手术，丁国安到医院看我，给我一万元的红包。
丁国安和南钢做业务，他送的氧化铁皮、铁精粉都需要原料站取样化验，下面取样的班长会通过选择性取样，刻意选取一些质量高的样品，丁国安从中赚取大额不正当利益。我作为当时原料站的站长，有权对取样化验进行监管、审核，但因为我和丁国安有这种关系，我对下面取样化验时搞鬼的情况一直是睁只眼闭只眼。
（2）证人楚某某（南钢技术质量部部长）的证言，证实：原料站负责对进厂原料和辅料验收。站长是原料站的一把手，为公司购进的原料进行把关验收。南钢改制前后原料站站长职责不变。邵某在改制前就在质量管理处从事管理工作，在改制后就进入合并后的技术质量部从事管理工作。
（3）证人穆某（原料站取样班班长）的证言，证实：2011年，邵某暗示我换车需要赞助，我和芮某一人8万共16万元送给邵某，感谢其保留我班长职位。2003年或2004年，我经邵某介绍认识丁某和丁国安，后丁国安约我吃饭、洗澡及送茶叶、烟酒，要我在取样时关照，丁国安跟我说过原料上面的30至50公分是符合合同标准的，希望我们取样的人不要往下挖。
2、书证
（1）、技术质量部管理类作业文件，证实：原料检验站负责对公司外购的大宗原燃辅料（精粉、煤、焦炭、合金、石灰、炼钢辅料、生铁等）取样、检验、判定并出具检验报告。原料取样规程规定了具体流程。
（2）、南京钢铁集团有限公司报账单、增值税发票等书证，证实：1998年、1999年丁某、丁某兄弟挂靠省物资回收公司与南钢的业务往来情况。
（3）、工矿产品购销合同及情况说明，证实：2000年至2002年丁国安挂靠江苏省物资回收公司及其他公司向南钢集团供应精铁粉的情况。2010年8月至2011年10月丁国安挂靠杭州佳顺钢铁有限公司向南京钢铁联合有限公司供应东北精粉等原料。
3、被告人丁国安的供述
1997年年初，我开始到南钢做生意，挂靠省物资回收公司的名义向南钢物资回收公司供应氧化铁皮，1998年9月我因为介绍卖淫被判刑，1999年下半年出狱后，在老家待了一段时间。我坐牢和在老家的那段时间是由我弟弟丁某帮我打理南钢生意。2000年时又做南钢生意到2003年离开。2000年我从老家回到南钢碰到第一个节是端午节，我想生意要做好，就要跟原料站站长邵某处好关系。2000年的端午节前，我到邵烈南钢三村住房楼下送给邵某1万元现金和烟酒。2000年的中秋节前、2001年的春节前、2001年的端午节前，我都在南钢三村送邵某钱，每次都是1万元钱和烟酒。2001年中秋节前，我在南钢三村送给邵某2万元现金和一些烟酒。2002年春节、端午节和中秋节我都会去拜访邵某，给的都是2万钱和烟酒。2002年时，邵某住院，我在病房给了他1万元现金。这样我在2000年至2002年期间，一共送给邵某13万元钱。
当时我在南钢的业务是向南钢供应氧化铁皮等矿石原料，原料进入南钢后检测是否合格，以及如何定级都是由南钢原料站负责，邵某是站长，我送给他这些钱就是想和他处好关系，这样的话他可以在我们供应的原料的检测、定级等方面给我们一些帮助和关照。按照规定，检测原料，检测人员应针对每车货在不同的几个位置随机进行一定深度的取样，再综合成为样品进行检测，确定原料的综合品位。邵某作为原料站站长，有时亲自为我们的原料取样，有时他会带人一起取样，因我们与他关系好，所以邵某在原料取样时会在表面选择一些含铁量较高的原料。这样会让我整车原料的品位比正常的上升高1到2个百分点。
（二）对非国家工作人员行贿事实
2003年，南京钢铁集团公司改制，改制后的南钢集团公司与上海复兴公司合资成立南京钢铁联合有限公司，2010年5月，邵某调回改制后的南京钢铁联合有限公司技术质量处原料站任站长。被告人丁国安挂靠杭州佳顺钢铁有限公司等企业，向南钢公司供应工矿原料。被告人丁国安为了使其工矿原料进入南钢公司顺利通过取样检测，并获得高等级品位的评定，向负责工矿原料检验、验收的南钢联合有限公司技术质量部原料站站长邵某行贿。邵某本人或放任其下属违反原料检验规范，采取选择性取样的手段刻意选取质量高的样品进行化验。为被告人丁国安供应的工矿原料获得高品位评定，被告人丁国安从中获取了巨额不正当利益。2010年8月，邵某欲购买南京奥体南门附近房子向丁国安提出借款400万的要求。丁国安送给邵某10万元用于交付了购房订金，此后的月余间被告人丁国安分批次送给邵某现金人民币300万元。2011年初，邵某购买一辆大众CC轿车，被告人丁国安在南京金城大厦的停车场送给邵某30万元。邵某购房后又以装修等为名向丁国安借款。丁国安先后三次分别送给邵某10万元、15万元、20万元。
上述事实有下列证据予以证实：
1、证人证言
（1）受贿人邵某证实：2010年4月份我又调回原料站，同年8月份，我看中奥体边上融侨的一套房子，约丁国安去看房，我问丁国安能否拿四百万，丁国安告诉我只能给三百万。当天丁国安就拿了10万元交了定金。在接下来的个把月，丁国安分五、六次把钱给我，每次给钱金额不等，有50-60万，也有60-70万，一共给了我300万元。每次给我钱时，丁国安都在晚上给我打电话，我会去龙蟠中路的金城大厦，在那边吃饭，洗澡，在金城大厦的停车场，丁国安把钱给我。2011年年初，我约丁国安去看车，我看中了一台大众CC，办完手续34万多。过了一段时间，丁国安约我到金城大厦吃饭，后在停车场的车里，他给我30万元，说是给我买车子的，我收下了。
除了以上这些钱，后面丁国安又给我三笔钱，一笔是10万，一笔是15万，一笔是20万。丁国安是以装修或者其他理由给我的，时间大约是在我买房之后调离原料站之前。
（2）证人赵某（邵某妻子）的证言，证实：我们家购买了融侨中央花园的房子花了500万元，买板桥商铺花了100万元，买融侨花园邵某给我大约300万元，2010年8月18日，90万元存款凭证；8月19日2张各50万元的存款凭证都是我存的，钱是邵某给我的，我没有问过邵某这些钱的出处。
2、书证
（1）银行对账单、购房收据、合同，证实：邵骏（邵烈之子）于2010年8月购买位于建邺区青石路以南XXXX园XX区X幢X单元XXX室住房一套，总价为506万余元。邵某银行帐户在此时间段有大额资金存、取情况。
（2）工矿产品购销合同及情况说明，证实：2010年8月至2011年10月丁国安挂靠杭州佳顺钢铁有限公司向南京钢铁联合有限公司供应东北精粉等原料。
3、被告人丁国安的供述
2010年8月的一天，邵某带我去南京奥体南门附近的一个楼盘。当时他看中了一套房子价格在500万左右。邵某跟我提出要借400万元，我说没有400万，答应支持他300万。我回家后拿了10万元，下午在售楼处汇合，把10万现金给邵某。我跟邵某说的300万是分批次给他，有80万或90万的，也有40万或50万，主要是在金城大厦停车场给他。时间集中在2010年8、9月份，给他钱时，我们都心照不宣。这300万钱是邵某以借为名向我要的，我给他的这些钱是不可能再问他要的，这点我们之间心知肚明，而且这么大一笔钱全是通过现金的方式给他，这是他要求的。2011年上半年，邵某让我陪他去大明路上一汽大众4S店，他看中一辆大众CC，想我赞助。我考虑到要和他处好关系，我就答应了。过了几天，我约邵某洗澡，洗完澡我将30万元钱给了邵某，他收下了。在邵某买房子之后，邵某又以装修房子要用钱的名义问我要了三次钱。这三次钱分别是10万、15万、20万。这三次钱也是邵某开口要了以后，过几天我约邵某洗澡时给他的。
邵某是原料站站长，负责原料的验收，给原料定级，判定供应原料是否合格与品位定级都是在邵某的权力范围内。供应商是否挣钱，挣钱多少与原料检测有很大的关系。我给邵某送这些钱，也是想和邵某处好关系，希望他能在原料检测的时候关照我们。另外我也是在做长线投资，我在南钢业务量大，只要邵某继续关照，送给邵某的应该说是小钱。另外邵某对我还是关照的，原料站的人员对于我的部分货物进行选择性取样，使我货物品位上升。邵某后面虽然自己不进行取样，但是他知道我做好了下面取样人员的工作，他睁一眼闭一眼，这样选择性取样，使我获得的额外利润远远大于我送给邵某的钱。
另查明，2014年11月28日公诉机关冻结丁国安银行账户2000万元。
此外公诉机关还向法庭提交了下列证据：
1、企业法人营业执照证实：1993年至1999年，南京钢铁集团有限公司系国有独资公司，2001年6月28日南京钢铁有限公司成立，股东有中国信达资产管理公司（国有独资）、中国华融资产管理公司（国有独资）、中国长城资产管理公司（国有独资）、南京钢铁集团有限公司。物资供应处系南京钢铁有限公司内设部门。2003年3月24日成立南京钢铁联合有限公司，该公司系法人独资（非国有）。
2、南京钢铁集团有限公司干部履历表，劳动合同书证实邵某1999年任质管处原料检验站副站长、2001年1月任站长，2002年10月至2010年4月任质检处钢铁站站长，2010年5月至2012年4月，任技术质量部（原质检处）原料站站长。2003年邵某系南京钢铁股份有限公司职工，身份由国家工作人员转为非国家工作人员。
3、南京钢铁联合有限公司人力资源部【2010】8号文件、【2011】16号文件、【2012】15号文件，证实：2010年5月19日至2012年4月25日邵某为原料检验站站长。
本院认为：被告人丁国安通过向负有原料检验职责的国家工作人员、非国家工作人员的邵某送钱，影响邵某在原料检测中违规取样，提高原料品质进而谋取非法利益，其行为已构成行贿罪和对非国家工作人员行贿罪。被告人丁国安犯罪后主动投案并如实供述，系自首，依法对其所犯行贿罪、非国家工作人员行贿罪分别予以从轻处罚。被告人丁国安在判决宣告前一人犯数罪，依法予以数罪并罚。公诉机关指控被告人丁国安犯行贿罪、非国家工作人员行贿罪，事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，罪名成立，本院予以支持。
辩护人所提”丁国安给邵某的钱主观上不是为了不正当利益，客观上无证据证明获得了不正当利益，丁国安给予的375万元是邵某索取，应认定为索贿”的辩护意见。经查，丁国安送钱给邵某清楚地知道其营利多少与原料检测有很大的关系。丁国安更清楚选择性取样使其获得的额外利润远远大于送给邵某的钱。由于工矿原料的供货在原料的取样、化验、评级、定价上有其自身的特点，无法对按规范取样与选择性取样造成的原料价格差异作出精确的计算，但两种不同的取样方法形成的价格差额却是肯定的，由此形成的利益差距也是显著的。故辩护人提出的丁国安未获取不正当利益的辩护意见本院不予采纳。受贿人邵某利用其地位优势以借为名向丁国安索要购房款、购车款等，其行为实质是索取，辩护人提出的丁国安给予的375万元是邵某索取，应认定为索贿的意见本院予以采纳。
依照《中华人民共和国刑法》第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第一百六十四条第一款、第六十七条第一款、第六十九条第一款、第三款、第五十二条之规定判决如下：
被告人丁国安犯行贿罪，判处有期徒刑九个月。犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币三百万元，决定执行有期徒刑四年，罚金人民币三百万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月28日起，扣除先前羁押的八个月、指定居所监视居住十四日折抵刑期七日，至2020年7月20日止；罚金款人民币300万元限于本判决生效后十日内缴至本院。）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张 斌
审 判 员 徐天兵
代理审判员 田水宝
二〇一七年三月二十八日
书 记 员 丁 佳