河北省石家庄市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）冀01刑终1085号
原公诉机关河北省石家庄市长安区人民检察院。
上诉人（原审被告人）胡耀斌，男，1990年1月16日出生，汉族，，中专文化，户籍地山西省介休市，捕前住石家庄市长安区，原系石家庄羲都商贸有限公司法定代表人，股东。2015年9月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，9月26日被执行逮捕。现羁押于栾城看守所。
上诉人（原审被告人）张磊，男，1993年2月28日出生，汉族，，高中文化，户籍地陕西省宁强县，原系石家庄鑫藏网络科技有限公司法定代表人。2016年4月6日至4月10日被临时羁押于陕西省汉中市宁强县看守所，4月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被刑事拘留，4月20日被执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。
辩护人王月巧，河北英陆律师事务所律师。
河北省石家庄市长安区人民法院审理石家庄市长安区人民检察院指控原审被告人胡耀斌、张磊犯集资诈骗罪一案，于2016年9月29日作出（2016）冀0102刑初247号刑事判决。原审被告人胡耀斌、张磊不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人及听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2014年3月，被告人胡耀斌伙同张磊、张某2（在逃）在石家庄市长安区广安大街银泰国际A座1408室承租房屋，成立石家庄羲都商贸有限公司，雇佣包某（在逃）等人，通过电话、短信等方式向社会公开宣传，谎称该公司系“南京文化产权交易所”的代理销售公司，以销售邮票、纪念币、书画作品等方式，承诺到期回某、变现并给予高额利润，骗取集资人的信任，以“南京文化产权交易所”和“石家庄羲都文化传播有限公司”的名义与集资人签订变现、回某、返利协议，用私自刻制的“南京文化产权交易所”和“石家庄羲都文化传播有限公司”公章在上述协议上盖印，骗取集资人本金3054700元，返还利息40513元，返还收藏品价值110500元，造成损失2903687元。2014年12月24日，为逃避法律追究，公司将法定代表人由胡耀斌变更为张科学，2015年2月初以更换新协议为名，将部分集资人的协议收回后公司解散。经查，南京文化艺术产权交易所有限公司与“石家庄羲都文化传播有限公司”无任何业务往来，工商注册登记部门亦没有“石家庄羲都文化传播有限公司”的注册信息。
2014年12月，被告人胡耀斌、张磊、张某2（在逃）在石家庄市长安区广安大街银泰国际B座1405室承租房屋，成立石家庄鑫藏网络科技有限公司，通过随机拨打电话的方式向社会公开宣传，以销售邮票、纪念币、书画作品等方式，承诺到期回某、变现并给予高额利润，骗取集资人的信任，以“石家庄鑫藏文化传播有限公司”的名义与集资人签订协议，用私自刻制的“石家庄鑫藏文化传播有限公司”公章在协议上盖印，骗取集资人本金2731490元，返还利息321003.3元，返还收藏品价值190600元，造成损失2219886.7元。2015年4月22日，为逃避法律追究，公司将法定代表人由张磊变更为宋某2，2015年10月，在没有退还集资人钱款、没有告知集资人的情况下将公司解散。经查，工商注册登记部门并没有“石家庄鑫藏文化传播有限公司”的注册信息。
上述事实。有以下证据予以证实：
1、被告人胡耀斌供述：石家庄羲都文化传播有限公司是2014年3月28日注册成立的，是我和张某2、张磊共同组建的。公司注册地和办公地在银泰国际A座1408房间。公司大概有10来个员工，这些员工和客户签订合同或者谈业务的时候都使用假名字。我转法人的时候已经知道公司快出事了，所以我心里清楚是怎么回事，知道公司骗的钱还不上了，所以我们要跑。以南京文化产权交易所的名义和客户签订协议为了让客户相信感觉我们公司正规。我们和南京文化产权交易所没有关系。合同上盖的南京文化产权交易所的公章是假的。鑫藏公司是2014年12月成立开始营业的，和羲都公司吸收存款的模式一样，但没有使用南京文化产权交易所的假公章，客户投资时告诉客户我们公司负责给客户炒作邮票纪念币等物品，实际上并没有给客户炒邮票纪念币。
2、被告人张磊供述：石家庄羲都商贸有限公司是2014年3月注册成立的，公司实际负责人是我和张某2、胡耀斌，公司正常营业后由我们员工随机给客户打电话，对客户说我们公司是做收藏品的，升值空间比较大。以承诺返客户高额利息和这些东西升值空间比较大并可以变现为诱饵欺骗客户买这些东西。为了让客户相信感觉我们公司正规，就以南京文化产权交易所的名义和客户签订的协议，合同上盖的南京文化产权交易所的章是假的。鑫藏公司就我和张某2、胡耀斌三个股份，是以销售字画、邮票并许诺高额利息的方式吸收客户存款，收的客户的钱都用于员工工资、返息等日常开销了。
3、证人刘某证言：我们南京文化艺术产权交易所有限公司没有使用过南京文化产权交易所的名称，我不认识石家庄羲都公司的胡耀斌、张磊、张某2。
4、被害人宋某1陈述：自称羲都公司经理的李某接待过我。2014年7月接到陌生电话向我介绍羲都公司的情况说参加活动可以获赠小礼品，之后我去了银泰国际1408室业务员王某介绍说羲都公司是南京文化产权交易所、南京钱币邮票交易所和其他几个交易所的代理，长期从事钱币、邮票的收藏与投资，有专业的交易和投资服务能力，承诺买入藏品后价格下跌可以获得补偿金。变现协议甲方是南交所，乙方是投资客户，代理方是羲都公司。他们办公室电脑屏幕上有南交所交易大盘，业务员经常给我们看说我们买的藏品全线飘红，我们还等着变现，却等来了羲都公司人去楼空。我投资了25980元，是在他们Pos机上转的账，对方账户是新华区泰山庄园科技。
5、被害人高某陈述：2014年11月接到电话，对方自称羲都公司和南京文化产权交易所有合作，代理销售邮票和钱币，公司有交易平台。2015年2月8日业务员将我的协议收回了，说要换新协议，期间我想退钱，业务员说不能退了，钱已经转走了，2015年2月15日发现公司已经没有人了。
6、被害人张某1陈述：2015年9月8日，我邻居齐某带我到了银泰国际B座1405房间，在1405房间，一个自称史少军的业务员接待的我和齐某，开始向我们介绍邮票和钱币收藏的业务，然后我和齐某每人各拿了6400元共计12800元，签订了回某协议，但鑫藏公司没有给我们实物，也没有按回某协议给我们返还利息，到了2015年10月1日我到鑫藏发现公司的人已经不在了。
另有其他被害人陈述，青园街派出所出具的情况说明，司法鉴定意见书，内部企业登记基本情况及备案，价格鉴定结论书，辨认笔录，交易流水，抓获经过，户籍证明等其他证明材料证实，足以认定。
原判认为，被告人胡耀斌、张磊以非法占有为目的，使用欺骗的方法非法集资，数额特别巨大，公诉机关指控二被告人犯集资诈骗罪，罪名成立。被告人张磊的辩护人提出被告人张磊系主动投案的说法，与查明事实不符，不予认可。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，故辩护人提出的本案应认定为单位犯罪说法，不予认可。原判根据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：被告人胡耀斌犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，罚金人民币200000元；被告人张磊犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，罚金人民币200000元；涉案赃款依法予以追缴，发还受害人。
原审被告人胡耀斌上诉提出：其不构成集资诈骗罪。
原审被告人张磊上诉提出：其不构成集资诈骗罪；其系投案自首，且系从犯，要求从轻处罚。
经审理查明，原判认定事实清楚，认定证据同一审。
本院认为，上诉人胡耀斌、张磊以非法占有为目的，采用虚假公司名称及印章与被害人签订变现、回某及返利协议等手段，骗取公众存款，其行为已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。上诉人胡耀斌、张磊上诉提出不构成集资诈骗罪的理由，与本案查明的事实不符，本院不予采信。上诉人张磊上诉提出系自首的理由，无证据支持，本院不予采纳，其上诉提出系从犯的理由，经查，张磊作为涉案公司的股东及法定代表人，与其他被告人及同案犯作用相当，故其不是从犯，对其上诉理由本院亦不予采纳。原判认定事实清楚，证据充分，定性准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（一）项、第二百三十三条之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 戚风祥
审 判 员 邵彩然
代审判员 张 宁
二〇一七年一月三日
书 记 员 魏 冬