陕西省府谷县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）陕0822刑初61号
公诉机关陕西省府谷县人民检察院。
被告人高宇，男，1984年9月25日出生，汉族，陕西省府谷县人，中专文化。2016年7月28日因涉嫌犯职务侵占罪被府谷县公安局网上追逃，2016年7月29日向府谷县公安局投案，同日被府谷县公安局刑事拘留，同年8月11日经府谷县人民检察院批准执行逮捕。现羁押于府谷县看守所。
辩护人蒋淘，陕西正北律师事务所律师。
府谷县人民检察院以府检诉刑诉〔2017〕38号起诉书指控被告人高宇犯职务侵占罪,于2017年2月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。府谷县人民检察院指派代理检察员侯虹、赵羽出庭支持公诉，被告人高宇及其辩护人蒋淘到庭参加了诉讼，现已审理终结。
府谷县人民检察院指控，2012年3月1日和3月29日，府谷县通茂洗选煤有限公司给府谷县煤炭服务站共缴纳200万元业务保证金。2013年1月12日，被告人高宇私自将其中的180万元通过现金转账支票从府谷县煤炭服务站退出到自己的私人账户2013年5月18日，被告人高宇又以府谷县通茂洗选煤有限公司的名义给府谷县煤炭服务站交回10万元保证金，剩余170万元归还个人债务和零星开支。据此，公诉机关认为被告人高宇的行为已触犯《中华人民共和国刑法》271条之规定，构成职务侵占罪。其职务侵占数额人民币180万元，数额巨大，其有自首情节，建议对其判处三年以上五年以下有期徒刑。
被告人高宇对公诉机关指控其的犯罪事实无异议，其当庭认罪。
被告人高宇的辩护人提出的辩护意见是：1、对指控罪名无异议。2、被告人有自首情节。3、被告人积极退赔受害单位的经济损失，取得对方的谅解。4、被告人系初次犯罪。综上，建议对被告人适用缓刑。
经审理查明，府谷县通茂洗选煤有限公司成立于2011年2月22日，公司类型为有限责任公司，法定代表人为杨某某，公司经营范围为煤炭洗选（筹建）、焦粉、钢材、建材等销售，公司注册股东为杨某某、严某，王某某在杨某某个人名下有暗股700万元，被告人高宇在王某某名下有暗股200万元，杨某某对被告人高宇在王某某名下有暗股一事并不知情。公司成立后任命被告人高宇为公司出纳兼领票员。2012年3月1日和3月29日，府谷县通茂洗选煤有限公司给府谷县煤炭服务站共缴纳200万元业务保证金。2013年1月12日，被告人高宇私自将其中的180万元通过现金转账支票从府谷县煤炭服务站退出到自己的私人账户。2013年5月18日，被告人高宇又以府谷县通茂洗选煤有限公司的名义给府谷县煤炭服务站交回10万元保证金，剩余170万元归还个人债务和零星开支。2015年12月17日，府谷县通茂洗选煤有限公司发现此事后向府谷县公安局报案，2016年7月27日，府谷县公安局决定立案侦查。2016年7月28日对被告人网上追逃，2016年7月29日，被告人高宇向府谷县公安局投案，同日被府谷县公安局刑事拘留。在审理期间，被告人高宇会同家属退赔府谷县通茂洗选煤有限公司侵占款170万元，府谷县通茂洗选煤有限公司出具谅解书建议对被告人从轻、减轻处罚并适用缓刑。
上述事实有公诉机关提交，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
1、受案登记表、立案决定书、在逃人员登记信息表、情况说明证明，案件来源及被告人的归案经过。
2、府谷县工商行政管理局公司登记基本情况表证明，府谷县通茂洗选煤有限公司成立于2011年2月22日，公司类型为有限责任公司，法定代表人为杨某某，公司经营范围为煤炭洗选（筹建）、焦粉、刚才、建材等销售，公司股东为杨某某、严某。
3、户籍信息、府谷县通茂洗选煤有限责任公司任职、工资表证明，被告人高宇身份信息，2012年2月任公司出纳兼向府谷县煤炭服务站领票员。
4、证人杨某某证明，2011年2月22日，府谷县通茂洗选煤有限公司成立。公司注册股东为他和严某，王某某在他名下有700万元的暗股，不直接对公司持有股份。2月份，雇佣高宇为公司出纳兼领票员，主要负责向煤炭服务站办理领票、换票、结算业务。2012年3月1日，根据府谷县煤炭服务站的规定，他指派高宇向煤炭服务站交了100万保证金，3月29日，公司经理严某交纳了100万元保证金。之后高宇将交纳保证金的收据交回公司。2013年因为市场疲软，煤炭销售无法盈利，公司停止了所有经营活动，根据煤炭服务站的规定，公司可以退回保证金，但是公司并未及时去退还保证金，准备后期经营时继续使用。2014年，他去煤炭服务站对账时发现高宇将交纳的200万元保证金中的170万元私自领走。他向高宇追要该款，高宇承诺几天后退还，但是以种种理由推脱不还，后期携款潜逃，因此公司就报了案。还证明，因为公司对公账户向煤炭服务站交纳保证金时交不进去，所以当时是以个人账户交的，但是交纳保证金的钱是公司的钱。公司以及他个人和高宇之间无任何经济纠纷，不欠高宇钱着。
5、证人严某证明内容与杨某某证明内容一致。
6、证人王某某证明，高宇是他的司机，又是通茂洗选煤公司的出纳兼领票员。府谷县通茂洗选煤有限公司实际股东有杨某某、严某、李某某和他，每人各占700万元的股份，但是他的股份在杨某某名下，李某某的股份在严某名下，高宇又在他名下有200万元的股份，高宇在他名下入股的事情杨某某不知情。高宇当时入股好像给他的是现金，他给公司入股的700万有些是打到公司账户的，有部分是建厂时陆续买材料付款的。他没有让高宇为公司交过保证金，高宇去煤炭服务站退钱也没有告诉过他，他也没有给煤炭服务站站长打过电话，让高宇把180万保证金退出来给高宇。他不参与公司的经营。
7、证人丁某证明，她是府谷县煤炭服务站会计。府谷县内的涉煤公司到服务站交纳保证金大部分是在POS上刷卡，有时也收银行承兑汇票，交纳后由他们给开具收款收据，出票时间如果是刷卡，因为是第二天到账，所以日期书写的是到账日期，交汇票就在收据上注明收到汇票的时间。府谷县通茂洗选煤有限公司在2012年3月1日和3月29日分别交纳了100万元保证金，根据查账，该公司是刷卡交纳的，所以出票时间3月2日是到账时间，而且当天单笔保证金100万只有该公司交纳，所以查清是户名为张某的银行卡刷卡交纳的。2013年1月12日退出180万元，5月18日又交纳10万元保证金。退款是高宇来办理的。
8、证人张某证明，他和王某某常有经济往来，2012年3月1日，王某某让帮他给府谷县煤炭服务站交100万元押金，他用自己在府谷县农村商业银行的银行卡（卡号是622506101xxxxxxxxxx）刷卡交了此款，具体是谁拿银行卡去交的还是他本人去交的，他现在记不清了。
9、证人王某杰证明，他从2008年起担任府谷县煤炭服务站站长。服务站内部规定退还保证金流程是：退票方拿着交纳保证金后领取的煤票去负责业务的工作人员处核对好退款金额，去财务会计丁某处再次核对，退票方企业自行开好收据，加盖好企业印章，叫由他签字后，再到财务处领款。他看过府谷县通茂洗选煤有限公司的退款手续，是走正常的程序，不需要企业领导打招呼就可以正常退款，该公司在退款钱也没有任何领导给他打过招呼。
10、府谷县公安局协助查询通知书及书证府谷县煤炭服务站对公账户2012年3月明细及交易传单、交款账户身份信息证明，2012年3月1日和3月29日分别收到府谷县通茂洗选煤有限公司交来业务保证金100万元。其中3月1日是户名为张某的银行账户打款，3月29日是户名为严某的银行卡账户打款。
11、调取证据通知书及调取的书证收据一支、府谷县煤炭服务站明细账转账支票存根、户名高宇的银行卡交易明细为证明，2013年1月12日，府谷县煤炭服务站退还府谷县通茂洗选煤有限公司保证金180万元，该款以转账支票形式转到被告人高宇在中国银行的账户内。高宇1月14日取现50万元，后给王某军转款20万元，给郝某飞转款17万元，给苏某转款7万元，给自己在农村商业银行账户转款86万元。2013年5月18日，高宇又给煤炭服务站交纳保证金10万元。2014年4月3日，通茂洗选煤有限公司从煤炭服务站领回业务保证金30万元。
12、被告人高宇的供述与上述证据相印证。
13、刑事和解协议书，收条、府谷县通茂洗选煤有限公司股东会决议、谅解书证明，在审理期间，被告人高宇会同家属退赔府谷县通茂洗选煤有限公司侵占款170万元，府谷县通茂洗选煤有限公司出具谅解书建议对被告人从轻、减轻处罚并适用缓刑。
本院认为，被告人高宇在任府谷县通茂洗选煤有限公司出纳兼领票员期间，利用职务便利，非法占有本公司资金人民币170万元归个人使用，数额巨大，其行为已构成了职务侵占罪，公诉机关指控其的犯罪事实及罪名成立。公诉机关指控被告人职务侵占的数额不准确，应予纠正。鉴于被告人在案发后主动投案并如实供述罪行，有自首情节，且已经将侵占的资金还清并取得被害人单位的谅解，依法可以减轻处罚。公诉机关对被告人的量刑建议符合其犯罪情节，予以采纳。综合被告人的犯罪情节、认罪态度及悔罪表现，以及其居住地司法局认为可对其适用非监禁刑的社会调查评估报告，对其可宣告缓刑。被告人高宇的辩护人所持辩护意见予以支持。故依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款以及最高人民法院最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条之规定，判决如下：
被告人高宇犯职务侵占罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年。(缓刑考验期从判决确定之日起计算。)
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省榆林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审判长 王 娜
审判员 王霞人民陪审员刘和平
二〇一七年四月十一日
书记员 刘 苑