山东省鱼台县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0827刑初153号
公诉机关山东省鱼台县人民检察院。
被告人石某1，男，1980年6月24日出生于山东省鱼台县，汉族，初中文化，农民，住鱼台县。2015年1月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被鱼台县公安局取保候审，2016年1月22日被变更为监视居住，2016年5月30日被鱼台县人民检察院取保候审，同年9月12日经鱼台县人民检察院批准被逮捕。
辩护人杨作鹏，王金玉，山东英辩律师事务所律师。
被告人石某2，男，1982年10月18日出生于山东省鱼台县，汉族，初中文化，农民，住鱼台县。2014年11月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被鱼台县公安局取保候审，2015年11月25日被监视居住，2016年5月30日被鱼台县人民检察院取保候审。
辩护人田素景，山东英辩律师事务所律师。
鱼台县人民检察院以鱼检公刑诉(2016)150号起诉书，指控被告人石某1、石某2犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年11月28日公开开庭审理了本案。鱼台县人民检察院指派检察员梅伟出庭支持公诉，二被告人及各自辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。
鱼台县人民检察院指控，2013年6月至2014年10月，被告人石某1在担任山东新村投资有限公司（以下简称新村投资公司）鱼台县鱼城分公司负责人及鱼台县益村谷物种植专业合作社（以下简称益村谷物合作社）负责人期间，在明知新村投资司及益村谷物合作社没有吸收存款资质的情况下，仍采取发放宣传品、业务员口口相传等方式，面向社会公众非法吸收存款11606199元。其中以新村投资公司名义针对不特定公众300余人次非法吸收存款11574299元，案发时造成9404021元的经济损失；以益村谷物合作社名义针对不特定公众25人非法吸收存款31900元，案发时，造成31900元的经济损失。所吸收存款由石某1转账给石现（已判刑）支配、使用。案发后，被告人石某1主动到鱼台县公安局投案。
针对上述指控，公诉机关提供下列证据：1.集资表格、审计报告等相关书证；2.证人夏某、卢某等人的证言；3.被告人石某1的供述和辩解。
2014年5月至2014年10月，被告人石某2在担任山东新村投资有限公司（以下简称新村投资公司）负责人期间，在明知新村投资公司没有吸收存款资质的情况下，仍采取发放宣传品、业务员口口相传等方式，面向社会不特定公众20余人次非法吸收存款1089000元，案发时造成1089000元的经济损失。所吸收存款由石某2转账给石现支配、使用。案发后，被告人石智全主动到鱼台县公安局投案。
针对上述指控，公诉机关提供下列证据：1.集资表格、审计报告等相关书证；2.证人侯某、李某1、等人的证言；3.被告人石智全的供述和辩解。
公诉机关认为，被告人石某1、石某2非法吸收公众存款，破坏金融管理秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。考虑二被告人自首、已获部分集资参与人的谅解，建议对被告人石某1判处二年以上三年六个月以下有期徒刑，并处罚金；建议对被告人石某2判处一年以上二年以下有期徒刑，并处罚金，并可适用缓刑。
被告人石某1、石某2对公诉机关指控的犯罪事实及证据不持异议，当庭自愿认罪。
被告人石某1的辩护人对公诉机关指控被告人石某1犯非法吸收公众存款罪不持异议，但提出：1、本案应认定为单位犯罪；2、被告人石某1应认定为从犯；3、被告人石某1系自首，且本案中有石某1本人及近亲属存款，以印证被告人石某1主观恶性小、钱款未挥霍，并建议对其判处一年六个月以上二年以下有期徒刑并适用缓刑。
被告人石某2的辩护人对公诉机关指控被告人石某2犯非法吸收公众存款罪不持异议，但提出：1、被告人石某2应系从犯；2、被告人具有自首情节；3、被告人已部分退赃并取得各集资参与人的谅解，并建议对其判处一年有期徒刑并适用缓刑。
经审理查明，石现（已判刑）于2012年8月份在济宁市注册成立山东新村投资有限公司，经营范围为以自有资产对外投资、投资信息咨询；非融资性担保、担保信息咨询（不含融资性担保信息，涉及许可经营的须凭许可证或批准文件经营），后石现在未经工商登记的情况下在鱼台县鱼城镇、李阁镇分别设立分公司，并交由被告人石某1负责经营管理鱼城分公司、被告人石某2负责经营管理李阁分公司。石现又于2014年3月份在鱼台县鱼城镇注册成立鱼台县益村谷物种植专业合作社，经营范围为小麦、水稻、玉米、大蒜、洋葱、棉花（不含棉花加工）种植销售；为本社员提供有关种植技术交流和信息咨询（国家禁止、限制和许可经营的项目不得经营，涉及许可经营的项目必须持许可证或批准文件经营）。石现在成立该益村合作社后，亦交由被告人石某1负责经营管理。
2013年6月至2014年10月，被告人石某1在担任新村投资公司鱼城分公司负责人及益村谷物合作社负责人期间，在明知新村投资司及益村谷物合作社没有吸收存款资质的情况下，仍采取发放宣传品、业务员口口相传等方式，面向社会公众非法吸收存款979.3074万元。其中以新村投资公司名义针对不特定公众300余人次非法吸收存款976.1174万元（审计报告中合计的存款总额1157.4299万元审计报告中无证据支持的存款数额193.9125万元+未参与审计但已经报案的存款数额12.6万元），案发时造成940.4021万元的经济损失；以益村谷物合作社名义针对不特定公众25人非法吸收存款3.19万元，案发时，造成3.19万元的经济损失。
2014年5月至2014年10月，被告人石某2在担任新村投资公司李阁分公司负责人期间，在明知新村投资公司没有吸收存款资质的情况下，仍采取发放宣传品、业务员口口相传等方式，面向社会不特定公众20余人次非法吸收存款108.9万元，案发时造成108.9万元的经济损失。
被告人石某1、石某2将所吸收的上述存款均交由石现支配、使用。案发后，被告人石某1、石某2主动到鱼台县公安局投案。
另查明，1、在本案审理期间，在新村投资公司李阁分公司存款的15位集资参与人已与被告人石某2达成协议，并均对被告人石某2表示谅解。
2、在本案审理期间，本院委托鱼台县社区矫正工作领导小组办公室对被告人石某2是否适宜接受社区矫正进行调查评估。经查，被告人石某2对居住社区有一定影响。
上述事实可由下列证据予以证实：
1、书证
（1）济宁长顺会计事务所审计报告及益村合作社营业执照，证实新村投资公司及益村合作社的法定经营范围及企业信息。
（2）担保合同、收据、担保卡、投资收益表、益村合作社股金凭证，证实被告人石某1所负责的新村投资有限公司鱼城分公司、益村合作社及被告人石某2负责的新村投资有限公司李阁分公司非法吸收公众存款的客观事实。
（3）新村投资公司宣传彩页，证实新村投资公司为非法吸收公众存款而向社会宣传的事实。
（4）各集资参与人的报案登记表、新村投资公司鱼城分公司及李阁分公司的存款明细表、存款损失统计表、办案说明，证实被告人石某1、石某2非法吸收公众存款的具体数额及公众损失情况。
（5）鱼台县公安局查封决定书，证实公安机关因本案而查封新村公司相关房产的事实。
（6）银行交易记录，证实被告人石某1将所吸收存款转账给石现的客观事实。
（7）山东省任城区人民法院刑事判决书，证实本案涉案人员石现已因犯非法吸收公众存款罪被处以刑罚的事实。
（8）二被告人的户籍信息，证实二被告人犯罪时具备完全刑事责任能力的主体资格。
（9）申请书，证实在新村投资公司李阁分公司存款的15位集资参与人均对被告人石某2表示谅解的情况。
（10）调查评估意见书，证实被告人石某2对所居住社区的影响情况。
2、证人证言
（1）同案人石现证实，其先后成立了新村投资公司、益村谷物合作社，且新村投资公司在未经工商登记的情况下在鱼台的鱼城镇及李阁镇分别设立了分公司，石某1是新村投资公司鱼城分公司及益村谷物合作社的负责人兼会计，石某2是新村投资公司李阁分公司的负责人兼会计，新村投资公司及益村谷物合作社实际经营的业务是吸收存款，吸收存款没有固定的人，鱼城吸收的存款都交给石某1，李阁吸收的钱都交给石某2，石某1和石某2再转账到石现名下账户。
（2）证人巩某、乔某、杜某、夏某、吴某、李某2、侯某系新村投资公司鱼城分公司及李阁分公司的工作人员，上述证人均证实被告人石某1、石某2为鱼城分公司及李阁分公司的负责人，并证实了公司吸收公众存款的事实。
3、被告人石某1、石某2的有罪供述证实了二被告人在负责管理新村投资公司鱼城分公司、益村合作社及新村投资公司李阁分公司期间具体吸收公众存款的流程及公司经营情况，亦能与上述各证据相互印证。
上述证据均经庭审质证，认证程序合法有效，足以认定。
本院认为，被告人石某1、石某2未经主管机关批准，非法面向社会公众吸收存款，数额巨大，破坏金融管理秩序，二被告人行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控二被告人的基本犯罪事实清楚、定性准确，应予支持。对于辩护人提出的本案应认定为单位犯罪的意见，本院认为，新村投资公司与益村合作社的经营范围中均不包括吸收存款，且特别注明涉及许可经营的项目必须经批准许可，但新村投资公司与益村合作社在注册成立后，在客观上均以实施非法吸收公众存款这一犯罪行为为主要活动，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》的规定，不应以单位犯罪论处，故各辩护人的此项意见，不予采纳。对于辩护人提出的二被告人应认定为从犯的意见，本院认为，被告人石某1、石某2虽根据石现的安排任职，但在本院审理查明的被告人石某1在新村投资有限公司鱼城分公司、益村谷物合作社，被告人石某2在新村投资有限公司李阁分公司中均具有客观上的管理与负责权限，二被告人在通过新村投资有限公司鱼城分公司、益村谷物合作社、新村投资有限公司李阁分公司非法吸收公众存款中均起主要作用，与刑法中规定的次要和辅助作用不符，不应认定为从犯，故各辩护人的此项意见，不予采纳。二被告人犯罪后自动投案并如实供述罪行，均系自首，可对被告人石某1从轻处罚；被告人石某2已获其所参与的全部集资参与人的谅解，可对被告人石某2减轻处罚。被告人石某2现已认罪、悔罪，结合社区调查评估意见书，可适用缓刑。被告人石某1的辩护人关于从轻处罚的意见，予以采纳；被告人石某2的辩护人关于适用缓刑的意见及公诉机关的量刑建议适当，予以支持。故根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人石某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月12日起至2019年9月11日止；罚金于判决生效后三十日内向本院缴纳。）
二、被告人石某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后三十日内向本院缴纳。）
三、追缴被告人石某1违法所得943.5921万元返还相应集资参与人。
四、追缴被告人石某2违法所得108.9万元返还相应集资参与人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 于志壮
审 判 员 王传芳
人民陪审员 陈遵业
二〇一六年十二月二十七日
书 记 员 吴 静