天津市南开区人民法院
刑 事 判 决 书
(2018)津0104刑初123号
公诉机关天津市南开区人民检察院。
被告人魏小然（曾用名魏春才），男，1979年6月12日出生于河北省唐山市迁西县，汉族，初中文化，天津市揽翠藏科技发展有限公司负责人，户籍地河北省唐山市迁西县，居住地天津市西青区。2017年4月13日涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年5月12日被取保候审。现在居住地被公安机关管控中。
辩护人张晶，天津精诚律师事务所律师。
被告人王硕，男，1989年2月28日出生于北京市房山区，汉族，中专文化，天津市揽翠藏科技发展有限公司副店长，户籍地北京市房山区，居住地天津市西青区。2017年4月13日涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留，同年5月12日被取保候审。现在居住地被公安机关管控中。
辩护人张伟，天津精诚律师事务所律师。
天津市南开区人民检察院以津南检公诉刑诉﹝2018﹞101号起诉书指控被告人魏小然、王硕均犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市南开区人民检察院指派检察员魏军、代理检察员马勇出庭支持公诉，被告人魏小然及其辩护人张晶，被告人王硕及其辩护人张伟等到庭参加诉讼。现已审理终结。
天津市南开区人民检察院指控称，2012年8月1日，被告人魏小然委托他人替其注册成立天津揽翠藏科技发展有限公司，公司注册地为本市南开区鞍山西道信诚大厦某楼某室。被告人魏小然、王硕分别担任店长、副店长，对外以“鸿浩藏品”名义，未经有关部门依法批准，违反国家金融管理法律规定，通过传单、手机等途径向社会公开宣传，以免费发放纪念品为诱饵，吸引社会公众来参观钱币、邮票等收藏品，不以销售商品、提供服务为主要目的，承诺在一年或两年定期以不低于本金10%的利润进行的方式，高价销售钱币、邮票等收藏品，向社会不特定公众非法吸收资金。自2012年以来，被告人魏小然、王硕以上述方式，向社会不特定对象孙某某、李某甲等人变相吸收资金4465182元。2017年4月13日，公安机关将被告人魏小然、王硕抓获归案。案发后，被告人魏小然、王硕自行向投资人李某乙、张某某、董某某偿还585780元的投资款。被告人魏小然家属亦退赔了案款450万元，并在公安机关的主持下偿还了70名投资人的投资款。
公诉机关就起诉书指控的上述事实，向法庭出示了书证物证、证人证言、集资参与人的证言等相关证据，并认为被告人魏小然、王硕吸揽资金数额巨大，其二人行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，均应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，并提出被告人魏小然是主犯，可判处有期徒刑三年缓刑三年，并处罚金；被告人王硕是从犯可判处有期徒刑二年缓刑二年，并处罚金的量刑建议。
被告人魏小然在庭审中对公诉机关指控的事实和罪名无异议。
辩护人张晶提出的辩护意见是，被告人魏小然系初犯，归案后认罪悔罪，赔偿了所有经济损失，故请对其从轻处罚。
被告人王硕在庭审中对公诉机关指控的事实和罪名无异议。
辩护人张伟提出的辩护意见是，被告人王硕系初犯，归案后认罪悔罪，赔偿了所有经济损失，故请对其从轻处罚。
经审理查明，2012年8月1日，被告人魏小然注册成立天津揽翠藏科技发展有限公司，注册地为本市南开区鞍山西道信诚大厦某楼某室，被告人魏小然、王硕分别担任店长、副店长。二被告人带领公司业务员，以“鸿浩藏品”的名义、以免费发放纪念品为诱饵，通过向社会不特定人群打电话、发传单等方式吸引公众到该公司，公开宣传购买钱币、邮票等“收藏品”的升值空间，同时承诺购买后的“收藏品”在一年或两年后，公司以不低于本金10%的利润进行回购。为此，向社会公众高价出售该公司的“收藏品”。截止案发，共计造成社会公众经济损失共计446万余元。经涉案公众报警，公安警员于2017年4月13日将被告人魏小然、王硕抓获归案。
案发后，被告人魏小然、王硕自行向3名涉案集资参与人返还了其3人的经济损失。被告人魏小然家属退赔了450万元，并在公安机关的主持下退赔了70名集资参与人的涉案款。
上述事实，被告人魏小然、王硕在开庭审理过程中均无异议，并有经庭审举证、质证的，本院予以确认的下列证据予以证明。
1、书证物证。
（1）二被告人户籍身份证明。
（2）公安机关案件来源、抓获二被告人的经过、情况说明、辨认笔录。
（3）天津市揽翠藏科技发展有限公司市场主体基本信息、公司设立登记申请书、公司股东基本信息、股东会议决议、清算报告清算组成员备案通知书。
（4）收取涉案款的“鸿浩藏品全国统一专用收藏票”存根联和客户联、涉案公司对集资参与人承诺回购或出售的“君子协议”、涉案公司对外的南方文交所“藏品委托托管证明书”。
（5）天津市工商行政管理局南开分局对天津市揽翠藏科技发展有限公司涉嫌犯罪案件移送书及询问笔录、消费者投诉案件调解笔录、关于解决消费者和鸿浩藏品申诉人员登记表。
（6）70余名涉案集资参与人投资涉案款的明细表。
（7）公安南开分局扣押决定书、扣押清单、发还涉案集资参与人涉案款的明细表及发还清单和情况说明。
（8）公安机关协助查询财产通知书及涉案银行账户查询明细单。
2、证人任某1、范某1、范某2、魏某2、任某2、任某3证言及户籍身份证明。
3、集资参与人的陈述及各自的身份证复印件、涉案款的鸿浩藏品全国统一专用藏票客户联复印件、涉案物品“收藏品”的照片。
4、被告人魏小然、王硕供述和辩解。
本院认为，被告人魏小然、王硕违反国家金融管理制度，不以销售商品、提供服务为主要目的，以高价出售“收藏品”且定期高息回购的方式，变相向社会公众公开吸揽资金共计446万余元，其二人的行为依法已构成非法吸收公众存款罪，均应追究刑事责任。公诉机关指控被告人魏小然、王硕的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持，对量刑建议依法酌情采纳；但二被告人在共同犯罪中相互分工配合，作用基本相当，不宜分主从。二辩护人的辩护意见并无不当，可予酌情采纳。被告人魏小然、王硕均系初犯，归案后均能如实供述犯罪事实，当庭均自愿认罪，涉案款已经全部退还给涉案集资参与人，均认罪认罚等情节，依法均可酌情从轻处罚。本院为维护国家的金融管理制度，严厉打击扰乱金融秩序的非法集资犯罪活动，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款和第三款，《最高人民法院<关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释>》第一条、第二条第（四）项、第三条第二款第（一）项和第（三）项及第三款的规定，判决如下：
被告人魏小然犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金5万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日计算。罚金已交纳)。
被告人王硕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金5万元。
(缓刑考验期限，从判决确定之日计算。罚金已交纳)。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 朱 颖
人民陪审员 张亚军
人民陪审员 徐秀琴
二〇一八年三月六日
书 记 员 朱 越
附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文。
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第七十三条第二款和第三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
《最高人民法院<关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释>》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
......
服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；......第三条第二款第（一）项和第（三）项、第三款。
第三条第二款第（一）项和第（三）项、第三款
......
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
......
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
......
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
......