安徽省合肥市包河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）包刑初字第00784号
公诉机关合肥市包河区人民检察院。
被告人史恭鸣，男，1986年5月15日出生，汉族，初中肄业，河南省登封市人，时任安徽丰铭投资管理有限公司监事，户籍地河南省登封市。2015年3月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被合肥市公安局包河分局刑事拘留，同年4月27日经合肥市包河区人民检察院批准逮捕，次日由合肥市公安局包河分局执行逮捕。现羁押于合肥市第二看守所。
被告人史朝阳，男，1981年9月18日出生，汉族，小学文化，河南省登封市人，时任安徽丰铭投资管理有限公司经理、执行董事，户籍地河南省登封市。2015年3月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被合肥市公安局包河分局刑事拘留，同年4月27日经合肥市包河区人民检察院批准逮捕，次日由合肥市公安局包河分局执行逮捕。现羁押于合肥市第二看守所。
辩护人黄莉莉，安徽安泰达律师事务所律师。
合肥市包河区人民检察院以包检公诉刑诉〔2015〕626号起诉书，指控被告人史恭鸣犯集资诈骗罪、被告人史朝阳犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。合肥市包河区人民检察院指派检察员刘娟出庭支持公诉，被告人史恭鸣、被告人史朝阳及其辩护人黄莉莉到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
合肥市包河区人民检察院指控：
2014年8月份，被告人史恭鸣、史朝阳租赁合肥市包河区滨湖新区天山路徽昌苑门面房，以史朝阳为法人在合肥市工商管理局注册安徽丰铭投资管理有限公司（以下简称“丰铭公司”）。2014年10月至12月期间，被告人史恭鸣虚构“丰铭公司”在河南省登封市某某花岗石装饰材料厂（以下简称“某某材料厂”）投资的事实，骗取多名受害人与该公司签订投资借款合同，骗得现金740000元。被告人史朝阳受史恭鸣雇佣对“丰铭公司”进行日常管理，在明知该公司不具备吸收公众存款资格的情况下，通过分发宣传资料向社会进行宣传，用1.2的月息对外吸引社会不特定对象的资金，共吸收公众存款870000元。
为证实上述指控事实，出庭支持公诉的公诉人当庭宣读或出示了：被害人报案及陈述，证人证言，被告人供述与辩解，辨认笔录，扣押清单，企业工商登记材料，投资合同材料，银行流水单，往来明细账，退款票据，“某某材料厂”情况说明，鉴定书，购物卡及银行卡，以及公安机关出具的归案经过、户籍证明等证据材料。
据此，公诉机关认为：被告人史恭鸣以非法占有为目的，使用集资方法诈骗740000万元，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人史朝阳受史恭鸣雇佣，明知所在公司不具备吸收公众存款资格，仍参与公司的经营管理，以高息的手段非法吸收公众存款870000元，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。
当庭中，被告人史恭鸣对公诉机关指控其犯集资诈骗罪的事实供认不讳，未作辩解。被告人史朝阳对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的基本事实供认不讳，但辩称：合肥市包河区滨湖新区天山路徽昌苑的门面房不是其租的。
庭审中，被告人史朝阳的辩护人对公诉机关指控的事实和定性不持异议，但提出：被告人史朝阳系初犯、偶犯，在共同犯罪中作用相对较小，有自首情节，亲属愿意代为退赔，希望法庭对其判处一年有期徒刑，并适用缓刑。
经审理查明：
2014年8月19日“丰铭公司”注册成立，被告人史恭鸣、史朝阳均为该公司股东，并由史朝阳担任法定代表人，公司住所地为合肥市包河区滨湖世纪城徽昌苑33—商119。
“丰铭公司”运营期间，被告人史朝阳负责公司日常管理，并在明知该公司不具备吸收公众存款资格的情况下，通过分发宣传资料向社会进行宣传，用1.1至1.4不等的月息对外吸引社会不特定对象的资金，至2014年12月案发，共吸收公众存款870000元，造成九名被害人实际经济损失712680元。
被告人史恭鸣为“丰铭公司”实际控制人，其以向“某某材料厂”投资为名，通过被告人史朝阳为其吸收资金。在史朝阳以“丰铭公司”名义非法吸收的870000元存款中，被告人史恭鸣除已退还被害人的本金外，实际骗得现金740000元，主要用于偿还其个人债务及公司日常运营等费用，并未向“某某材料厂”实际投入资金。
经鉴定：“丰铭公司”投资管理合同上加盖的“登封市某某花岗石装饰材料厂合同专用章”印记系伪造印记。
另查明：案发后经对“丰铭公司”资产处理，公安机关从“丰铭公司”扣押人民币54366元、永辉超市购物卡6张，另扣押存有公司账目的U盘1只。
再查明：被告人史恭鸣、史朝阳于2015年3月24日主动到案。到案后公安机关从被告人史恭鸣处扣押其名下卡号为6217×××××××××××2966的中国建设银行银行卡1张（截至2015年3月24日卡内余额为368.53元）、人民币2546元，从被告人史朝阳处扣押人民币2050元。
认定上述事实的证据有：被害人王某某、孙某某、夏某某、郝某某、梅某某、张某甲、崔某、赵某某等人的报案材料及被害人王某某、孙某某、夏某某、张某甲、赵某某的陈述，证人倪某、徐某某、张乙、刘某甲、刘某乙的证言及证人倪某的辨认笔录，被告人史恭鸣、史朝阳的供述与辩解，扣押物品清单及票据，银行卡及交易流水单，投资管理合同、还款计划书、担保承诺函、借款借据、付款凭据，“丰铭公司”工商登记及变更材料，“丰铭公司”明细账单，“某某材料厂”营业执照、账户银行流水、情况说明，合肥市公安局刑事科学技术研究所（印记）鉴定书，被害人孙某某、崔某、赵某某、张某甲收回投资款单据，以及公安机关出具的关于被告人史恭鸣、史朝阳到案经过证明材料等。户籍信息，证实被告人史恭鸣、史朝阳犯罪时均已达负完全刑事责任年龄。
上述证据均经当庭举证、质证，能相互印证证实上述查明的事实，其客观性、关联性和合法性本院予以确认。
本院认为：被告人史恭鸣以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资740000元，数额巨大，其行为构成集资诈骗罪，论罪应处五年以上十年以下有期徒刑；被告人史朝阳违反国家金融管理法规，明知所在公司未经有关部门依法批准，不具备吸收公众存款资格，仍以高额回报为诱饵，通过借款担保方式变相吸收公众存款870000元，造成九名被害人实际经济损失712680元，情节严重，其行为构成非法吸收公众存款罪，论罪应处三年以上十年以下有期徒刑。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。在两被告人不法行为的共同部分中，被告人史恭鸣为“丰铭公司”实际控制人，对公司吸收的资金具有占有和支配的决策权，起主要作用，系主犯，应按其参与的全部犯罪予以处罚；被告人史朝阳帮助被告人史恭鸣吸收资金，起次要作用，系从犯，依法应予以从轻或减轻处罚；案发后两被告人主动投案，归案后均能如实供述所犯罪行，可认定为自首，可依法予以从轻或减轻处罚；被告人史朝阳在案发前以“利息”形式退还被害人部分资金，略微减少了被害人的实际损失，量刑时可酌情予以考虑；但实际退还金额较少，造成被害人损失较大，对两被告人量刑时亦应予以综合考虑。综合本案被告人史恭鸣、史朝阳犯罪的事实、性质、情节和危害后果，以及认罪态度和悔罪表现，决定对两被告人予以从轻处罚。辩护人提出与以上相同的辩护意见成立，本院予以支持，与以上不同辩护意见，本院不予采纳。
据此，案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款、第三款、第四条、第五条第一款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人史恭鸣犯集资诈骗罪，判处有期徒刑五年零六个月，并处罚金十五万元。
（刑期自判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月25日起至2019年9月24日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人史朝阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金八万元。
（刑期自判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月24日起至2017年9月23日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）
三、责令被告人史恭鸣、史朝阳共同退赔九名被害人经济损失共计七十一万二千六百八十元（详见附表）。扣押在案的人民币五万八千九百六十二元，依法发还各被害人；扣押在案的被告人史恭鸣名下卡号为6217×××××××××××2966的中国建设银行银行卡内存款及孳息、永辉超市购物卡六张，经依法处理后所得款项，均发还各被害人（以执行时的实际价值计入已发还数额；扣押款项按应退赔比例发还，并相应减少各被害人应退赔的数额）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 丁爱民
审 判 员 陈永骜
人民陪审员 程忠芝
二〇一六年二月二十六日
书 记 员 杨 宇
附：1、被害人名单及应退赔数额
序号
姓名
非法吸收公众存款金额
至少挽回损失金额
实际损失金额（应退赔额）
集资诈骗金额
利息
本金
合计
1
王某某
30
1.56
——
1.56
28.44
30
2
孙某某
10
0.39
9.7322
10.1222
——
——
3
夏某某
1
0.036
——
0.036
0.964
1
4
郝某某
1
0.046
——
0.046
0.954
1
5
梅某某
37
0.898
——
0.898
36.102
37
6
张某甲
5
0.18
1
1.18
3.82
4
7
崔某
1
0.144
0.9842
1.1282
——
——
8
赵某某
1
0.033
0.9758
1.0088
——
——
9
崔应珍
1
0.012
——
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