西安市雁塔区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）陕0113刑初896号
公诉机关西安市雁塔区人民检察院。
被告人王利峰，男，1978年2月14日出生于陕西省神木县，汉族，大学文化程度，户籍所在地：陕西省神木县，原系陕西通皇资产管理有限公司法定代表人。2015年9月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年10月29日被逮捕，现羁押于西安市看守所。
被告人李小婷，女，1984年1月26日出生于陕西省周至县，汉族，大专文化程度，户籍所在地：陕西省西安市周至县，原系陕西通皇资产管理有限公司总监。2016年3月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月26日被逮捕，现羁押于西安市看守所。
辩护人周伊娜、许建云，陕西仁和万国律师事务所律师。
西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2016]810号起诉书指控被告人王利峰、李小婷犯非法吸收公众存款罪，于2016年9月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员周一帆出庭支持公诉，被告人王利峰、李小婷及李小婷的辩护人周伊娜到庭参加了诉讼。现已审理终结。
西安市雁塔区人民检察院指控，2012年1月，被告人王利峰注册成立陕西通皇资产管理有限公司，担任公司法定代表人，被告人李小婷任公司总监，负责公司经营管理。公司租用西安市高新区唐延路1号旺座国际城E座2801室、2802室作为办公室，在没有相关部门审批手续的情况下，雇用杨某2、左某、张某、李某、金某等人为业务员，向社会不特定人群宣传公司投资期货的良好前景，以高额利息为诱饵，通过签订委托资产管理协议，向社会公众募集资金，将所募集到的资金用于投资期货、业务员工资及提成、存款人返利、公司日常开支等。2015年9月25日，王利峰被投资人扭送至公安机关。2016年3月24日，李小婷主动投案。
经审计，2012年1月至2016年1月期间，陕西通皇资产管理有限公司共吸收102人资金40060000元，已偿还金额5528996元，未偿还金额34531004元，用于投资期货亏损12786845.67元。李小婷在任职期间吸收资金19330000元。目前报案79人，吸收资金32340000元，已偿还金额4378996元，未偿还金额27961004元。破案后，公安机关从王利峰等人相关银行账户上冻结人民币13302.37元、美元0.32元。
为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料，据此认为，被告人王利峰、李小婷的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉人同时指出，被告人李小婷有自首情节，故建议对被告人王利峰判处六年左右有期徒刑，对被告人李小婷判处五年左右有期徒刑，均并处罚金。
被告人王利峰、李小婷对起诉书指控的事实和罪名均无异议，当庭表示认罪且无辩护意见。被告人李小婷的辩护人对起诉书指控的基本事实和罪名亦无异议，辩称李小婷系初犯、偶犯、从犯、主观恶性小、社会危险性小，有自首情节，建议对被告人李小婷从轻或减轻处罚。
经审理查明，2012年1月19日被告人王利峰注册成立陕西通皇资产管理有限公司，并担任公司的法定代表人。被告人李小婷自陕西通皇资产管理有限公司成立时即进入公司并担任公司总监，全面负责公司各项事务管理，同时亦作为业务员发展投资客户。陕西通皇资产管理有限公司经营范围为资产管理；企业管理；投资管理及咨询；金属信息咨询；经济贸易咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询等专控除外）；房地产开发、销售；汽车、电子产品的销售等（其中依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司住所地在西安市高新区唐延路3号旺座国际城第1幢5单元52501房，实际办公地点为西安市高新区唐延路1号旺座国际城E座2801室、2802室。后该公司通过业务员介绍，以高额利息为诱饵，向社会不特定公众宣传投资期货的良好前景，并通过签订委托资产管理协议向公众募集资金，业务员从中获取提成。公司收取的客户投资资金除用于发放工资、支付房租、给客户返利等公司正常经营支出之外，绝大部分用于投资期货。
经审计，自2012年1月至2016年1月期间，陕西通皇资产管理有限公司共吸收96名投资人投资款38510000元，已偿还金额4394470元，未偿还金额34115530元（目前报案81人，涉及合同金额32550000元，已偿还金额4394470元，未偿还金额28155530元），用于投资期货亏损12786845.67元。李小婷在任职期间其个人吸收资金18030000元。2015年9月25日，王利峰被投资人扭送至公安机关。2016年3月24日，李小婷向公安机关主动投案，到案后如实供述了涉案事实。破案后，公安机关从王利峰、李小婷等相关银行账户上冻结赃款人民币13302.37元、美元0.32元。
另查明，陕西通皇资产管理有限公司自成立之后，以实施非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动。
认定上述事实的证据有：报案材料、接受刑事案件登记表、立案决定书、抓获经过、户籍证明、劳动合同、房屋租赁协议、期货业务居间协议、公司宣传资料、工商信息、营业执照、收款收据、银行交易凭证、交易结算单、银行流水、查封、冻结凭证等书证；投资人张淑娟、王某2等人的陈述；证人杨某2、左某、张某、李某、王某1、唐某、杨某1、高某等人的证言；被告人王利峰、李小婷的供述；辨认笔录及照片；鉴定意见等。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。
本院认为，陕西通皇资产管理有限公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过业务员介绍的方式向社会公开宣传，以高额利息作为诱饵，以签订委托资产管理协议的形式向社会公众不特定对象吸收资金，扰乱国家金融秩序。被告人王利峰、李小婷分别作为公司法定代表人、公司总监，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极领导并参与，且涉案数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。西安市雁塔区人民检察院指控二被告人所犯罪名成立，唯指控二被告人非法吸收公众存款的数额及人数有误，应予更正。被告人李小婷的辩护人辩称李小婷主观恶性小、社会危害性小的意见，经查，李小婷明知陕西通皇资产管理有限公司违反金融管理法，未经有关部门批准，长期向社会不特定的对象吸收存款而始终积极参与，作为公司总监负责公司全面事务，同时作为业务员发展、接受多名客户投资，主观恶性明显，社会危害性大，故对该意见不予采纳；辩称李小婷系从犯的意见，经查，李小婷自公司成立即担任公司总监，负责公司各项事务管理，并作为业务员发展投资人，吸收存款，其地位和作用并非从犯，应对其参与和实施的非法吸收公众存款行为和涉案数额承担刑事责任；辩称被告人李小婷系初犯、有自首情节的意见属实，予以采纳，对被告人李小婷依法可从轻处罚。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人王利峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金三十万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年9月25日起执行至2021年9月24日止）
二、被告人李小婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元（限判决生效后三个月内缴纳）。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年3月24日起执行至2020年3月23日止）
三、在案赃款按比例发还投资人，涉案未追回赃款追缴后发还投资人（投资人名单、数额等信息详见汇总清单）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 王家琪
人民陪审员 王 力
人民陪审员 耿美婷
二〇一七年三月二十二日
书 记 员 雷圆圆
打印：相丽华校对：雷圆圆2017年月日送达
陕西通皇资产管理有限公司投资情况汇总清单
序号
姓名
协议金额
（元）
已偿还金额（元）
未偿还金额（元）
合同数量
是否报案
白玉粉
650000.00
100554.00
549446.00
是
卜清叶
100000.00
10600.00
89400.00
是
党晓明
60000.00
11400.00
48600.00
是
杜琴
110000.00
9350.00
100650.00
是
冯巧梅
380000.00
39900.00
340100.00
是
何景
50000.00
3000.00
47000.00
是
何养民
150000.00
6300.00
143700.00
是
宦玉萍
1000000.00
84832.00
915168.00
是
黄琳
250000.00
60000.00
190000.00
是
简挺
720000.00
220580.00
499420.00
是
金结根
50000.00
2000.00
48000.00
是
康玲
150000.00
27000.00
123000.00
是
李凤
100000.00
4000.00
96000.00
是
李宏
50000.00
7500.00
42500.00
是
李凝湘
400000.00
43265.00
356735.00
是
李淑玲
150000.00
20539.00
129461.00
是
李亚飞
60000.00
8400.00
51600.00
是
李亚鹏
50000.00
2000.00
48000.00
是
梁青广
550000.00
33500.00
516500.00
是
梁庆
1100000.00
137500.00
962500.00
是
刘德琴
200000.00
47500.00
152500.00
是
刘结华
3200000.00
230900.00
2969100.00
是
刘俊杰
300000.00
60000.00
240000.00
是
刘美丽
200000.00
9000.00
191000.00
是
鲁健
1100000.00
176000.00
924000.00
是
路晓飞
50000.00
1500.00
48500.00
是
毛俊凯
500000.00
8500.00
491500.00
是
孟更新
100000.00
4000.00
96000.00
是
苗少棉
200000.00
21500.00
178500.00
是
苗维
500000.00
40000.00
460000.00
是
苗现省
300000.00
31200.00
268800.00
是
明菲
100000.00
11217.00
88783.00
是
孙永军
50000.00
23250.00
26750.00
是
田爽
2500000.00
564000.00
1936000.00
是
田纬华
1050000.00
117750.00
932250.00
是
王超微
50000.00
1400.00
48600.00
是
王春丽
1350000.00
96750.00
1253250.00
是
王凡
290000.00
19800.00
270200.00
是
王欢
50000.00
750.00
49250.00
是
王守红
750000.00
35771.00
714229.00
是
王西哲
220000.00
220000.00
是
王亚男
100000.00
11700.00
88300.00
是
王云
100000.00
1670.00
98330.00
是
吴文龙
100000.00
16000.00
84000.00
是
席雪洁
80000.00
2400.00
77600.00
是
徐敏
100000.00
9750.00
90250.00
是
许李冲
100000.00
12000.00
88000.00
是
严永胜
100000.00
6482.00
93518.00
是
杨财业
500000.00
100000.00
400000.00
是
杨凯
680000.00
48000.00
632000.00
是
杨蕾
50000.00
8250.00
41750.00
是
姚虹
560000.00
30240.00
529760.00
是
耶建喜
390000.00
49350.00
340650.00
是
张波
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