河南省驻马店市驿城区人民法院
刑 事 判 决 书
(2018)豫1702刑初431号
公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。
被告人刘某甲，男，1989年8月6日出生，汉族，初中文化，住河南省杞县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年3月12日被驻马店市公安局板桥分局决定刑事拘留（在逃），2017年12月25日被西安市公安局大雁塔派出所抓获并临时羁押于西安市公安局雁塔分局看守所，2018年1月4日被驻马店市公安局板桥分局执行刑事拘留，同年2月9日被执行逮捕。
辩护人郭亮，河南众志诚城律师事务所律师。
河南省驻马店市驿城区人民检察院以驿检刑诉(2018)320号起诉书指控被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。驻马店市驿城区人民检察院指派检察员王熙出庭支持公诉，被告人刘某甲及其辩护人郭亮到庭参加诉讼。现已审理终结。
河南省驻马店市驿城区人民检察院指控，2013年3月份，赵某甲、孟某某、亢某某成立驻马店市荣诚商贸有限公司（以下简称“荣诚商贸公司”），该公司虚构拥有多个矿产项目急需资金开发为由，以荣诚商贸公司的名义，以高利率为回报，面向社会不特定群众非法吸收公众存款人民币共1298.6万元。
被告人刘某甲帮助该公司实际控制人赵某甲寻找孟某某和亢某某分别充当公司法人代表和股东。公司经营期间，刘某甲在赵某甲的安排下，对孟某某、亢某某的取款活动进行监督，防止二人携款私逃，积极参与非法集资活动。
针对指控，公诉机关提供有被告人供述、被害人陈述、证人证言、鉴定意见书、书证等证据，认为被告人刘某甲的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。
被告人刘某甲及其辩护人对公诉机关指控的罪名均无异议；刘某甲提出其仅对孟某某、亢某某支取的170万元数额承担责任，请求从轻处罚。辩护人提出刘某甲系从犯、有坦白情节，建议从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明，2013年3月份，赵某甲（已判刑）伙同他人预谋后与孟某某、亢某某（均已判刑）成立荣诚商贸公司，赵某甲是公司的幕后操纵者，系实际控制人，孟某某任公司法人代表，亢某某任公司股东。公司成立后虚构拥有多个矿产项目急需资金开发，为能从社会上非法吸收到存款，赵某甲、孟某某让杨某某（已判刑）介绍的李某甲（已判刑）到荣诚商贸公司任业务经理负责融资。后李某甲以荣诚商贸公司的名义，以高利率为诱饵，面向社会不特定群众非法集资。经鉴定，自2013年6月至同年9月份期间，荣诚商贸公司向不特定48名群众公开非法集资79笔，共计人民币1298.6万元。期间归还客户本金人民币231.6万元、支付利息及返利人民币104.02万元，未归还集资款为人民币962.98万元。
被告人刘某甲帮助该公司实际控制人赵某甲寻找孟某某和亢某某分别充当公司法人代表和股东。公司经营期间，刘某甲在赵某甲的安排下，对孟某某、亢某某的取款活动进行监督，防止孟某某、亢某某携款私逃，积极参与非法集资活动。
另查明，涉案人员赵某甲、孟某某、亢某某、李某甲、杨某某已均被本院判刑，相关事实已被本院生效判决确认。
上述事实，有公诉机关提供的下列经当庭举证、质证的证据证实：
1.被告人刘某甲供述：2011年，赵某甲和张某甲、“小广”共同商量开办融资公司时，他在场。后赵某甲让他帮忙找年龄50岁左右、成熟稳重、有派头、看起来像老板的人充当法人代表、另让找一人充当股东。他托朋友“皮皮”（身份不详）寻找，后“皮皮”将孟某某、亢某某介绍给赵某甲。赵某甲让他到荣诚商贸公司工作，负责日常花销付账，公司实际控制人是赵某甲，公司以高息非法吸收储户储蓄，赵某甲还安排他监督孟某某和亢某某取款，每次取款他都和孟某某或亢某某一起去银行，之后将取的款交给赵某甲，他们大概共取130万元，其中大概10万元用于公司日常开销。后孟某某让他离开公司。
2.证人证言
（1）赵某甲证言:2013年3月份，“皮皮”称孟某某想向他借钱在驻马店开办公司，后他和崔某某、张某甲一同到驻马店市与孟某某、亢某某共同协商成立荣诚商贸公司，他出资22万元用于公司筹建，并找代办公司出资注册资金300万元。公司成立后，他介绍赵某乙、杨某某到公司工作，并从赵某乙的女友田某某处借款200万元作为公司前期运营资金。后杨某某向孟某某推荐李某甲到公司担任业务经理，负责融资。同年5月份，他和张某甲、崔某某、孟某某到南召县的一个铁矿上，他给手拿矿石的孟某某拍照，用以做成彩页向客户宣传吸储投资，他还曾带客户到南召县的一个矿上参观，还给孟某某介绍往南阳镇平县某实业有限公司投资矿产项目，但合作投资矿产项目均未谈成。同年7、8月份，他离开公司。同年11月份在商丘市被抓。
（2）孟某某证言：2013年春节后，一朋友称有几个年轻人在驻马店市开办公司，想聘请一位经理，月工资2万元，后他和该朋友介绍的亢某某一同到驻马店市，到后与赵某甲、崔某某、张某甲商量开办公司事宜。同年3月份，赵某甲等人在工商局办理相关手续，在驻马店市区某商务宾馆六楼租赁办公室成立荣诚商贸公司，赵某甲让他任公司法人代表，让亢某某任股东，实际他和亢某某均未出资，幕后老板是赵某甲、崔某某和张某甲，赵某甲等人出资20多万用于筹建公司，注册资金300万元由赵某甲找代办公司办理。同年4月份，赵某甲、崔某某、张某甲带他到南阳市南召县一新乡人承包的一座矿山参观，张某甲让他捡石头并给他拍照，准备回去将照片制成宣传彩页挂在公司业务室的墙上让客户们看。赵某甲等人还称开矿是幌子，目的让客户相信好骗钱。同年5月份，赵某甲借田某某200万元，用于公司前期运营资金，公司花60多万元购买几部车辆。为吸引资金，公司以拥有多个矿产项目急需资金开发为由，让业务经理李某甲吸收存款，吸收的存款通过李某甲的银行账户转入他的银行账户上，赵某甲拿有他的银行卡，并绑定有赵某甲的手机号，吸收的存款均由赵某甲支配。自2013年6月1日至7月18日，李某甲共往他的银行卡上转款1000多万元，其中赵某甲取走300多万元、杨某某借走90万元、送张某甲家人10万元、支付法律顾问费15万元、支付李某甲提成及方案奖200多万元，还向储户支付有利息和本金等。同年7月18日后，李某甲吸收的存款大部分已退还储户。同年8月份，赵某甲将别克轿车开走，亢某某将“凯迪拉克”轿车开走；9月份，他以9万元的价格将“凯美瑞”轿车抵押他人。
还供述，刘某甲是2013年4月由赵某甲带到公司，刘某甲在公司没有职务，赵某甲安排刘某甲监视他和亢某某，赵某甲和刘某甲用他的身份证办一号码为158××××1427的手机卡，他在驻马店市期间在银行所开的银行卡，赵某甲均不让他留自己手机号，指定他留158××××1427号码，这样他的卡上交易情况赵某甲和刘某甲都能知道。
（3）亢某某证言：2013年3月底，他和孟某某到驻马店市与赵某甲、张某甲、崔某某商量成立荣诚商贸公司，公司由赵某甲在幕后操控，目的是从社会上吸收存款，赵某甲让孟某某任法人代表，让他任公司股东，他在公司化名“刘浩”，实际他和孟某某都未出资，注册资金由赵某甲找代办公司代办。赵某甲称在南阳、洛阳有矿，让他印制合同书、名片，并在网上招聘文员。公司前期运营资金是借田某某200万元。李某甲任业务经理，负责拉存款，拉到的存款通过李某甲再转给孟某某。同年6、7月份，赵某甲多次安排他取款共400多万元。孟某某离开公司时把公司的“凯美瑞”轿车抵押给他人，后他将皮卡车和“凯迪拉克”轿车开走卖掉，得款15万元花销，其余车辆不知下落。他从公司共领取工资9900元。
还供述，刘某甲是赵某甲带到公司的，在荣诚商贸公司没有具体工作，赵某甲让刘某甲监视他取钱，每次取钱刘某甲都跟着，并将取到的钱交给刘某甲。
（4）张某乙等48人证言，均证明经荣诚商贸公司业务经理李某甲介绍，为得到高额利息，分别与荣诚商贸公司签订借款合同，将款存入荣诚商贸公司的事实。
（5）崔某某证言：2013年2月份，他和张某甲、赵某甲商量到驻马店做“生意”。同年3月份，他以“代杰”的身份和张某甲、赵某甲与孟某某商量卖矿事宜。同年4月份，他和张某甲、赵某甲带孟某某到朋友在南阳南召县开办的平沟矿区考察，还给孟某某现场照相，返回驻马店后他把矿区资料给孟某某，卖矿之事未谈成被抓。
（6）李某甲证言：2013年5月中旬，杨某某介绍她到荣诚商贸公司，孟某某是公司法人代表，亢某某是经理，赵某甲负责协调外部关系，刘某甲是赵某甲的弟弟。她到公司后，杨某某、孟某某和赵某甲均称公司在洛阳、南阳买有矿，让她投资合伙开矿。同年6月初，孟某某、赵某甲等人带她等十多人到南阳一矿山参观，回来后孟某某还拿出荣诚商贸公司与洛阳铅锡矿和南阳铁矿的购买合同书，孟某某、赵某甲均称已往洛阳铅锡矿投资2400万、往南阳铁矿投资1600万，还需投资3000万，让她从社会上融资，她认为开矿项目可以投资，后她根据四位客户经理的建议向孟某某、赵某甲提出融资鼓励方案，孟某某、赵某甲同意后，开始宣传吸收存款。在南阳建设选矿厂过程中，赵某甲还派刘某甲到矿上照看。至7月18日，她共吸收存款1100多万元，共往孟某某银行账户上转款900多万元。同年7月18日后，她和客户等人又吸收存款700多万，因发现孟某某的开矿项目存在问题，她未将该款转给孟某某。7月底，赵某甲把融资的钱取走逃跑，孟某某称之前公司并未向南阳的铁矿投资。孟某某离开公司后，她陆续把7月16日之后吸收的存款退还部分客户。
（7）刘某乙证言：2013年5月20日，她受聘到荣诚商贸公司上班，负责接待兼保洁。公司在某商务酒店六楼租四个房间，孟某某任公司总经理，“刘浩”（指亢某某）任副经理，刘某丙任会计，赵某丙任出纳。同年6月初，李某甲到公司任业务经理。同年7月底，李某甲离开公司。中秋节后，因客户到公司要求退钱，孟某某和“刘浩”未再到公司。
（8）赵某丙证言：2013年5月份，她受聘到荣诚商贸公司任出纳，孟某某是公司总经理，“刘浩”（指亢某某）是副经理，刘某丙是会计，刘某乙是接待文员，公司还有赵某甲、刘某甲等人，赵某甲是公司一般职员，但地位比其他人高，说话有分量。同年6月1日，李某甲到公司任业务经理，负责吸收存款，公司的公章及孟某某的私章平时由她保管，空白合同及签好后的合同均由“刘浩”保管。从6月1日至7月18日，公司共吸收存款1000多万元。从7月18日至8月9日，李某甲吸收的911万存款未再转给孟某某。同年9月份，孟某某、“刘浩”相继离开公司。她不知公司是否投资矿产项目。
（9）刘某丙证言：2013年5月份，她到荣诚商贸公司任会计，孟某某是总经理，“刘浩”（指亢某某）是副经理，李某甲是业务经理，还有几名外地口音的人。她未经手公司钱款，也不知道公司吸收多少存款。
（10）马某某证言：2013年6、7月份，赵某甲等人让他帮忙联系在南阳淅川县购买铁矿，赵某甲曾带孟某某、亢某某、李某甲等二十多人到他的选矿厂参观，他应邀到荣诚商贸公司给股东讲解矿的知识时，发现赵某甲等人根本不懂矿。同年7月26日，他与孟某某、赵某甲等人签订建选矿厂协议后，荣诚商贸公司往矿点修路，期间因缺少资金停工。
（11）李某乙证言，证明他是镇平县某实业有限公司负责人，他未与马某某签过卖矿委托合同书。
（12）王某某等人证言，证明豫Ｅ×××××号“别克”二手轿车并非赵某甲为荣诚商贸公司购买。
（13）孙某甲、尚某某证言，证明2013年6月24日荣诚商贸公司在郑州市淘车吧购买一辆二手凯迪拉克轿车，协议签订价33万元，给商谈车价的人回扣13万元，实际支付车款20万元。同年11月份，亢某某将该车手续拿走。
（14）田某某证言：2013年5月中旬，赵某乙让她把钱存到荣诚商贸公司吃高息，两三天后，赵某乙、孟某某、赵某甲和张某甲带她等十多人到南阳南召县的一个矿上参观，赵某乙称矿是赵某甲的父亲和张某甲的舅合伙开办，价值几个亿。返回驻马店后，赵某乙又劝她往公司存钱。同年5月24日和6月1日，她两次共借给荣诚商贸公司200万，由赵某甲给她出具一份200万元借条，赵某乙和张某甲作担保，扣除三个月利息42万，她实际转给孟某某158万。同年7月底，赵某甲、赵某乙共还款40万元。同年8月中旬，她联系不上赵某甲，余款至今未追回。
（15）荣某某证言，证明孟某某是荣诚商贸公司的法人代表，赵某甲是公司的幕后老板。
（16）禇某某证言：2013年3月份，赵某甲等几名年轻人与他商谈租赁位于驻马店市区某商务宾馆开办公司，现尚欠房租等费用。
3.物证照片，证明荣诚商贸公司办公场所的内部布置及对搜查出的物品等进行拍照情况。
4.辨认笔录，证明经公安机关组织辨认，涉案人员孟某某、亢某某辨认出被告人刘某甲。
5.鉴定意见
(1)驻正泰司会字（2014）第04号司法会计鉴定意见书，证明根据报案人提供的借款合同，荣诚商贸公司从2013年6月6日至9月21日，吸收存款共889万元，后退还存款人16万元，支付利息93.26万元，实收779.74万元。
(2)驻正泰司会字（2014）第13号司法会计补充鉴定意见书，证明根据新增报案人提供的借款合同，荣诚商贸公司另吸收存款共409.6万元，经李某甲手退本金215.6万元，支付利息及其他返利107.6万元，新增实收183.24万元。
6.书证
（1）车辆转让协议、出库单等购车手续，证明涉案人员亢某某代表荣诚商贸公司以33万元的价格在郑州市淘车吧购买一辆二手“凯迪拉克”牌轿车，淘车吧实际得车款20万元。
（2）搜查笔录及扣押及发还物品清单，证明公安机关依法对荣诚商贸公司及孟某某办公室进行搜查，并对搜查出的“金立”手机一部、电脑主机一台及印章、企业法人营业执照、记账凭证、流水账、部分合同书等物品予以扣押。
（3）协议书及书信便条，证明赵某甲、孟某某等人以虚假的购矿协议对外宣传，进行融资的事实。
（4）委托书，证明2013年6月1日李某甲被孟某某委任荣诚商贸公司资金运营部经理。
（5）工商登记档案材料，证明荣诚商贸公司成立于2013年3月29日及公司住所、注册资本（300万元）、公司性质、经营范围，出资情况，孟某某任法人代表，亢某某任股东兼监事，印证该公司虚假投资、虚假注册资金情况。
（6）借款合同、借据、还款计划书及保证函，证明孟某某以荣诚商贸公司法人代表的名义分别与四十余名存款人签订79份借款合同，合同金额共1298.6万元。
（7）借据两份，证明：①2013年5月24日，赵某甲从田某某处借款200万元，由张某甲作担保；②荣诚商贸公司向马某某交100万元保证金后，赵某甲又从马某某处以借款的名义取走现金60万元。
（8）孙某乙出具的证明，证明荣诚商贸公司所有一辆皮卡车被亢某某开走私自处理。
（9）已生效刑事判决书，证明涉案人员赵某甲、孟某某、亢某某因犯集资诈骗罪被本院分别判处刑罚，涉案人员李某甲、杨某某因犯非法吸收公众存款罪被本院分别判处刑罚。
7.抓获经过及临时羁押证明，证明被告人刘某甲于2017年12月25日被西安市公安局大雁塔派出所抓获临时羁押于雁塔分局看守所。
8.户籍证明，证明被告人刘某甲的刑事责任年龄情况。
上述证据，本院予以采信。
本院认为，赵某甲等人在非法吸收群众集资款的过程中，被告人刘某甲受赵某甲指使为寻找充当公司法人代表和股东提供帮助，并对非法吸收群众集资款的孟某某等人的取款活动进行监督，赵某甲等人涉案金额1298.6万元，至案发时仍有961.36万元无法返还，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。刘某甲受他人指使参与犯罪，未直接吸收资金，对他人非法吸收的存款也无实际支配权，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。刘某甲被抓获归案后，如实供述主要犯罪事实，属坦白，依法可从轻处罚。
对被告人刘某甲提出其仅对孟某某、亢某某支取的170万元数额承担责任的辩解意见，本院认为，刘某甲受人指使参与犯罪，依法属非法吸收公众存款的共犯，其应对同伙参与全部犯罪承担责任，故对其此项辩解，不予采纳。
对辩护人提出对刘某甲适用缓刑的辩护意见，本院认为，刘某甲虽在共同犯罪中起次要作用，但本案犯罪数额巨大，至目前仍有大部分损失未挽回，造成后果严重，社会矛盾未化解，不宜适用缓刑，故对辩护人的此项辩护意见，不予采纳。
对辩护人提出的其他从轻处罚的辩护意见，与本院查明的事实一致，予以采纳。
根据被告人刘某甲犯罪的事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条第一、二款、第六十七条第三款和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（八）项、第三条第二款第（一）、（三）项、第三款之规定，判决如下：
被告人刘某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币三万元（罚金限本判决生效后十日内缴纳）。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2017年12月25日起至2019年6月24日止。)
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王红宇
审 判 员 王纪锋
人民陪审员 王 英
二〇一八年六月十五日
书 记 员 禹贺娟