广东省深圳市南山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）深南法刑初字第1506号
公诉机关广东省深圳市南山区人民检察院。
被告人沈某，女，汉族。
辩护人周小兵，北京金诚同达（深圳）律师所律师。
被告人袁某喜，男，汉族。
辩护人杭德彬，广东仁皓律师所律师。
被告人杨某彬，男，汉族。
辩护人孙婧，北京市盈科（深圳）律师所律师。
辩护人张谨星，北京市盈科（深圳）律师所律师。
被告人王某昌，男，汉族。
辩护人彭秋宋，广东深宝律师所律师。
被告人王某，女，汉族。
辩护人张志伟，北京金诚同达（深圳）律师事务所律师。
上述五被告人均��本案于2014年5月15日被抓获，次日被刑事拘留，于2014年6月20日被逮捕。现羁押于深圳市南山区看守所。
深圳市南山区人民检察院以深南检刑诉（2014）1836号起诉书指控被告人沈某、袁某喜、杨某彬、王某昌、王某犯非法经营罪，于2014年11月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。深圳市南山区人民检察院指派代理检察员张宝峰出庭支持公诉，被告人沈某及其辩护人周小兵，被告人袁某喜及其辩护人杭德彬，被告人杨某彬及其辩护人张谨星，被告人王某昌及其辩护人彭秋宋，被告人王某及其辩护人张志伟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：2013年3月14日，被告人沈某注册成立北京某投资顾问有限公司（以下简称某公司），经营范围为：经济信息咨询（不含中介服务）、投资管理、技术推广、会议服务、组织文���艺术交流活动（不含演出），主要经营业务为销售一款“汇富通证券决策投资分析系统”的股票软件。沈某任公司的法定代表人兼总经理，被告人袁某喜任公司的副总经理。
某公司下设售后服务部，许某（另案处理）任部门负责人，主要职能是为客户安装股票软件。
某公司下设市场部，市场部又分市场一区和二区，一区分为两个小组（又称新单组），任某慧（另案处理）任第二小组组长一职，市场一区的主要职能是销售价格为每季度880元（下述币种均为）的上述股票软件的精英版本；市场二区分三个小组（各小组职能和市场一区相同）和一个机构部，被告人杨某彬任二区的总监一职，被告人王某昌是第三小组的负责人，被告人王某和杨某、李某、刘某、张某、雷某、牛某宝、孟某杰、蔡某元（上述八人均另案处理）是机构部的主要成员，该部门主要工作职责是���说已经购买了上述精英版股票软件的客户购买专家版或是至尊版等更高级软件版本。
某公司下设研策部，袁某喜主管研策部的工作，其主要职能是配合市场部向市场部的员工或客户推送股票信息和推荐股票工作，研策部所发送的股票信息和股票都是借鉴或复制各大财经网上的各类信息以及个人分析研究的股票信息。
某公司同时设有财务部、质监部，这两个部门均由袁某喜负责管理。
某公司自2013年3月成立以来，沈某和袁某喜购买了大量有关股民的客户资料，并将这些客户资料通过市场部一区负责人宿某（另案处理）、二区负责人杨某彬分发给市场部新单组员工。该组员工通过电话联系上述股民客户，以夸大股票软件功能、公司实际经营能力、公司运营能力等方式诱使客户购买该股票软件。同时在自身根本无法确保实现盈利的情况下，承诺客户使用软件盈利。一旦客户购买了上述软件，新单组的员工立即将客户的信息转交给售后部，许某会指派员工通过远程安装等方式为客户安装软件程序，之后再将安装信息转给杨某彬。杨某彬会根据客户自身情况，随机指派机构部员工2-3人组成一个小组对客户进一步的跟进。其中一名员工以投资助理的身份负责和客户联络感情，使用虚假言语来宣传公司实力，骗取客户的信任，同时还向客户推荐个股信息让客户购买。另一名员工会以投资经理的身份虚构“公司抽奖中奖”等理由，并承诺提供内幕消息及联合私募、游资进行炒股获利等内容，让客户购买升级版本软件。
自某公司成立以来股票软件的销售额共计9249203元。杨某彬、王某昌除根据自身销售业务量进行提成外，还根据自己管理的团队销售情况进行提成，袁某喜除了基本工资外还根据公司的整体销售情况进行提成。袁某喜、杨某���、王某昌、王某均与某公司签订有分红协议，持有该公司股份。
经核实：北京某投资顾问有限公司、北京市汇富金融有限公司未经中国证监会批准，不具备从事证券投资咨询业务资格。北京某投资顾问有限公司工作人员除袁某喜具备证券从业资格外，他人均不具备证券从业资格和期货从业资格。
2014年5月15日上午12时，民警将被告人沈某、袁某喜等人传唤至侦查机关后，将沈某等人抓获。
公诉机关认为，被告人沈某、袁某喜、杨某彬、王某昌、王某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，五被告人的行为构成非法经营罪。其中，被告人沈某、袁某喜属主犯，被告人杨某彬、王某昌、王某属从犯。建议判处被告人沈某、袁某喜有期徒刑一至三年，并处罚金，判处被告人杨某彬、王某昌、王某有期徒刑六个月至两年��并处罚金。
被告人沈某在开庭审理中表示认罪。其辩称，1、公司主营业务是软件销售，其法律意识不强，觉得只要公司的证件齐全就没有问题。就其所知，证券行业里面某些著名的销售股票软件的公司都曾经有代理商制度，做这些公司的代理人不需要证券从业资格。其当时认为只有开展投资咨询业务才需要证监会批准的牌照。并且，公司成立之初即规定不许员工私退股票。员工及其电脑里面的文件可以证明。因此，其本人在本案中不存在非法经营的主观故意，其员工更没有非法经营的故意。但是对于非法经营的事实其愿意承担责任。其员工多半出身农村，家境贫困，请求对其员工从轻处罚。2、起诉书第4页中提到的销售额9249203元是公司成立以来的销售总额，除了247万元因其管理失职造成非法经营外，其余款项都是正常经营所得。3、2014年年初公司才出台分红协议，被告人袁某喜、杨某彬、王某昌、王某是虚拟股东，但上述四人并非公司的真实股东，虚拟股东只是一种奖励形式，且公司还没有真正分红。4、其身患疾病，若近年内无法怀孕可能永远丧失做母亲的机会，请求法庭对其从轻处罚。
被告人沈某的辩护人发表辩护意见称，1、本案涉案金额应扣减合理收入的部分，应认定2479580元为非法经营的金额。2、涉案行为应认定为公司行为，本案应为单位犯罪。3、本案定性为非法经营的主要法律依据是被告1不具备证券从业资格而进行股票软件买卖的活动，但从当前国务院逐步取消相关市场主体和从业人员的职业资格的趋势来看，证券投资咨询人员的从业资格应该很快就被取消。故应对五被告人从轻处罚。4、被告人沈某的犯罪行为持续时间短，社会危害性小；其系初犯、偶犯，认罪态度好，建议对被告人沈某判处一年以下有期���刑并适用缓刑。
被告人袁某喜在开庭审理中表示认罪，其辩称，1、其不属于真正的股东，对于公司的经营决策其并没有权力。虚拟股东只是沈某实施的一个奖励机制。2、公司管理者是被告人沈某，其不知道其是否属于主犯。3、其行为给亲友带来了伤害，其深感抱歉。综上，请求法庭对其从轻处罚，其保证未来遵纪守法。
被告人袁某喜的辩护人发表辩护意见称，1、本案是单位犯罪，直接的犯罪和责任主体是公司，被告人是在公司的指令下从事相应犯罪行为，属于被动的接受任务和服从指挥。2、被告人袁某喜被指控为质监部的负责人，但事实上被告人袁某喜只是挂名。3、被告人袁某喜未实际享有公司股份，也未履行出资义务，相关分红协议只是根据公司的整体业绩对相关员工进行奖励。4、被告人袁某喜主要负责根据市场行情并结合自身专业知识分析股市行情和发表个人意见，其不直接负责公司的对外销售，不直接与客户进行接触，其对本案被害人的经济损失不负有直接的责任，其个人行为与案件的损害后果之间不存在直接的因果关系。5、被告人袁某喜是偶犯、初犯，认罪态度好，请求法庭对其从轻或减轻处罚，并判处缓刑。
被告人王某昌在开庭审理对公诉机关起诉的案件事实无异议，其并表示认罪。其称其因年纪尚轻，法律意识单薄而犯罪，请求对其从轻处罚，使其可早日回归社会并孝敬父母。
被告人王某昌的辩护人发表辩护意见称，1、本案指控的非法经营数额不准确。2、被告人王某昌是从犯、初犯，认罪态度好，具有坦白情节，恳请法庭从轻处罚，希望对其判处缓刑。
被告人杨某彬在开庭审理对公诉机关起诉的案件事实无异议，其并表示认罪。
被告人杨某彬的辩护人发表辩护意见称，1、辩护人对本案定性没���意见，但被告人杨某彬仅应对其参与经营的数额338465元承担责任，而不是对全案金额承担责任。2、被告人杨某彬并非公司股东，虚拟股东身份只是公司对公司员工的奖励。3、被告人杨某彬2014年2月之前只是普遍基层员工，2014年2月之后才担任团队的管理人员，且在贵金属部。4、被告人杨某彬是从犯，归案之后认罪悔罪，希望法庭可以对其从轻、减轻处罚。
被告人王某在开庭审理对公诉机关起诉的案件事实无异议，其并表示认罪。其称，其从小家境贫寒，其毕业后已成为家中主要经济来源。请求对其从轻判决，使其早日回归社会。
被告人王某的辩护人发表辩护意见称，1、辩护人对本案定性无异议，但被告人王某的犯罪金额应扣减合理收入的部分。2、本案应属单位犯罪。3、分红协议只是公司的奖励机制，被告人王某也没有实际得到分红。4、被告人王某是从犯，��法应当从轻、减轻处罚或免除刑事责任。
经审理查明，2013年3月14日，被告人沈某注册成立北京某投资顾问有限公司（以下简称某公司），经营范围为：经济信息咨询（不含中介服务）、投资管理、技术推广、会议服务、组织文化艺术交流活动（不含演出），主要经营业务为销售一款“汇富通证券决策投资分析系统”的股票软件。沈某任公司的法定代表人兼总经理，被告人袁某喜任公司的副总经理。
某公司下设售后服务部，许某（另案处理）任部门负责人，主要职能是为客户安装股票软件。
某公司下设市场部，市场部又分市场一区和二区，一区分为两个小组（又称新单组），任某慧（另案处理）任第二小组组长一职，市场一区的主要职能是销售价格为每季度880元（下述币种均为）的上述股票软件的精英版本；市场二区分三个小组（各小组职能和市场一区相同）��一个机构部，被告人杨某彬任二区的总监一职，被告人王某昌是第三小组的负责人，被告人王某和杨某、李某、刘某、张某、雷某、牛某宝、孟某杰、蔡某元（上述八人均另案处理）是机构部的主要成员，该部门主要工作职责是游说已经购买了上述精英版股票软件的客户购买专家版或是至尊版等更高级软件版本。
某公司下设研策部，袁某喜主管研策部的工作，其主要职能是配合市场部向市场部的员工或客户推送股票信息和推荐股票工作，研策部所发送的股票信息和股票都是借鉴或复制各大财经网上的各类信息以及个人分析研究的股票信息。
某公司同时设有财务部、质监部，这两个部门均由袁某喜负责管理。
某公司自2013年3月成立以来，沈某和袁某喜购买了大量有关股民的客户资料，并将这些客户资料通过市场部一区负责人宿某（另案处理）、二区负责人杨某彬���发给市场部新单组员工。该组员工通过电话联系上述股民客户，以夸大股票软件功能、公司实际经营能力、公司运营能力等方式诱使客户购买该股票软件。同时在自身根本无法确保实现盈利的情况下，承诺客户使用软件盈利。一旦客户购买了上述软件，新单组的员工立即将客户的信息转交给售后部，许某会指派员工通过远程安装等方式为客户安装软件程序，之后再将安装信息转给杨某彬。杨某彬会根据客户自身情况，随机指派机构部员工2-3人组成一个小组对客户进一步的跟进。其中一名员工以投资助理的身份负责和客户联络感情，使用虚假言语来宣传公司实力，骗取客户的信任，同时还向客户推荐个股信息让客户购买。另一名员工会以投资经理的身份虚构“公司抽奖中奖”等理由，并承诺提供内幕消息及联合私募、游资进行炒股获利等内容，让客户购买升级版本��件。
自某公司成立以来股票软件的销售额共计9249203元。杨某彬、王某昌除根据自身销售业务量进行提成外，还根据自己管理的团队销售情况进行提成，袁某喜除了基本工资外还根据公司的整体销售情况进行提成。袁某喜、杨某彬、王某昌、王某均与某公司签订有分红协议，其中，某公司与王某签订的协议中载明，虚拟股指某公司名义上的股份，虚拟股拥有者不是指某公司在工商注册登记的实际股东，虚拟股的拥有者仅享有参与公司年终利润的分配权，而无所有权和其他权利；若双方劳动关系终止，本合同也随之终止。
经核实：北京某投资顾问有限公司、北京市汇富金融有限公司未经中国证监会批准，不具备从事证券投资咨询业务资格。北京某投资顾问有限公司工作人员除袁某喜具备证券从业资格外，他人均不具备证券从业资格和期货从业资格。
2014年5月15日上午12时，民警将被告人沈某、袁某喜等人传唤至侦查机关后，将沈某等人抓获。
上述事实，有下列经庭审示证、质证的证据予以证实：
一、物证
电脑硬盘121块、文字资料一批、中国邮政储蓄银行卡2张、联想笔记本电脑1台、中国银行卡4张、中国农业银行卡3张、中国工商银行卡2张、中国建设银行卡2张、招商银行卡1张、交通银行卡1张、台式电脑主机3台、惠普笔记本电脑1台、宏基笔记本电脑1台。
二、书证
1、受案登记表。
2、搜查证、搜查笔录。
3、扣押物品清单。
4、文字资料（系办案民警从公司查获并扣押），其中包括：
（1）企业法人营业执照；
（2）通过客户关系通系列产品发送短信的保证书（经袁某喜辨认并确认）；
（3）培训课程表、“新单CALL客五部曲”、“汇富通证券决策分析系统常见问题答疑”、选股方法、“《汇富通证券投资决策分析系统》简介”、相关股市知识等培训员工如何与客户对话方面的资料。
5、调取证据通知书、协助冻结财产通知书：证实工行账户0200244XXXXXX103009（某公司）已被冻结14647.21元；建行卡号622280XXXXXX1000241（袁某喜）的全部金额7800.43元已被冻结；建行账号621700XXXXXX9936536的余额16040.34元已被冻结；交行卡号62226209XXXXXX67490（张某）的余额3492.83已被冻结。
6、调取证据通知书、调取证据清单：
①深圳市公安局南山分局出具的《案件商请函》、中国证券监督管理委员会北京监管局出具的《关于证件商请函的复函》、中国证券业协会网站查询到的袁某喜的证书基本信息，证实：某公司、北京市汇富金融有限公司均不具备从事证券投资咨询业务资格，被告人中除袁某喜具备证券从业资格外，其余18名人员均不具备证券从业资格和期货从业资格。
②调取证据通知书：中国证券监督管理委员会深圳监管局称，北京汇富金融有限公司不是证券期货经营机构。
③北京市企业信用信息网查询信息：证实某公司的经营项目中不包括证券经纪业务。
④北京某公司、相关被告人用于收取会员费的银行账户开户资料、交易流水及对手资料。
7、2013年4月至12月、2014年3月至4月某公司员工的销售额、业绩及业绩提成统计表：证实股票软件销售情况及相关被告人获利情况
8、员工奖金统计表、被告人销售情况统计表
证实：①经王某昌辨认，其2013年5月至2014年1月销售金额为338285元。②关于被告人王某的销售情况，许某签字确认系王某的真实销售记录，金额统计为2258800元；王某则称其确认的客户仅有四名，金额共计298600元。③经杨某彬辨认，2013年5月至12月其销售金额为337100元，其从中按2%提成了7420元。
9、风控表。
10、2013年4月至2014年1月销售情况软件统计表，金额���计为8467823元。
11、业绩分配法则（包括团队业绩分配法则、员工业绩分配法则、部门业绩分配法则）、市场部总监薪资制度、市场部经理薪资制度、普通成员薪资制度、2013、2014机构部奖励机制、2014新单组奖励机制、百万增值计划。
12、安徽某科技有限公司出具的授权书：授权某公司为佰年金融软件—汇富通证券决策分析系统（精英版、专家版、至尊版）全国总代理，授权期限自2013年1月1日至2014年1月1日止。
13、某公司与被告人王某签订的分红协议书。
14、情况说明：证实侦查机关未提取到某公司与袁某喜、王某昌、杨某彬等人签订的分红协议书。
15、抓获经过。
16、被告人基本身份信息、人员指纹卡、嫌疑人信息登记表。
17、胡某河陈情书2份。
18、胡某河的工行转账凭证、胡某河与某公司签订的服务协议：证实胡某河向袁某喜账号汇款共计270000元。
19、朱某明的工商银行转账凭证、其提供的对方公司QQ号、与某公司签订的汇富通证券决策投资分析系统服务协议：证实该客户于2013年12月19日、2014年转账到袁某喜账号共计46000元。
20、卢某兴的银行转账凭证：证实该客户2013年10月31日转账到北京某公司账号880元、12月6日转账到袁某喜建行账号4000元、2014年1月15日转账到袁某喜建行账号23000元，共计27880元。
21、姚某尹的中国农业银行、中国银行转账凭证：证实该客户共计转账到袁某喜账号136880元。
22、马某琳的银行转账凭证：证实马某琳给某公司汇入共计39600元。
23、郑某的银行转账凭证、汇富通证券决策投资分析系统服务协议：证实郑某于2013年10月17日转账到袁某喜账号136000元。
24、马某献的中国建设银行转账凭证、汇富通证券决策投资分析系统服务协议：证实马某献给袁某喜账号汇入45000元。
25、公司客户张某勤���平安银行转账凭证、汇富通证券决策投资分析系统服务协议2份：证实张某勤共计向袁某喜账号汇款76880元。
26、王某全的工商银行、邮政储蓄银行转账凭证、汇富通证券决策投资分析系统服务协议：证实王某全共计向袁某喜账户汇入10000元、14号汇入93000元。
27、施某斌的银行转账凭证：证实其向袁某喜账号共计汇入46880元。
28、梁某全的银行转账凭证、汇富通证券决策投资分析系统服务协议：证实梁某全共计向袁某喜账号汇入112880元。
29、李某进（该公司客户李铭妻子）的银行转账凭证、汇富通证券决策投资分析系统服务协议：证实其向袁某喜账号汇入共计135580元。
30、乔某的工行转账凭证、报警回执、其爱人患病诊断书、汇富通证券决策投资分析系统服务协议：证实乔某共计向某公司账号汇入67980元。
31、顾某刚的农行转账凭证：证实其向某公司账号汇款134000元。
32、丁某銮的农行转账凭证、汇富通证券决策投资分析系统服务协议：证实丁某銮向袁某喜账户账汇入68000元。
33、刘某银行转账凭证：证实刘某向袁某喜账户汇入共计63880元。
34、江某与某公司签订的汇富通证券决策投资分析系统服务协议。
35、李某民的受案回执单、银行转账凭证：证实李某民向袁某喜账户汇入共计381812.11元。
36、冯某玉银行转账凭证：证实冯某玉向某公司账户汇入共计74880元。
37、某投资顾问有限公司销售股票软件一览表（经沈某辨认）：共计9249203元。
38、某公司的经营资质及登记备案信息：该公司经营范围包括：投资咨询；技术推广；投资管理；经济贸易咨询；企业管理咨询；会议服务；组织文化艺术交流活动。
三、证人证言
1、刘某男（研策部员工）：其公司的白银帝国网站和股票网站的更新内容是复制其他网站的。被告人袁���喜在工作时，让其浏览“证金贵金属”网站上的内容并复制粘贴到其公司的白银帝国网站。
2、邱某影（综合管理部总监）：其公司的具体运营模式是由研策部工作人员从网上购买股民的个人资料及电话号码，取得联系并将汇富通炒股软件销售给客户。其未见过其公司有国家认可的证券营业部营业许可证，其和其组员都没有国家认可的证券从业资格许可证。其公司的汇富通炒股软件分三种情况进行收费，一个季度是880元，半年是1580元，一年是2880元，除外还有公司销售的工作人员自行向客户报的版本。
3、朱某佳（质监部职员）：市场部的客服主要进行炒股软件的推销。信息部主要负责维护客户，告知客户他在大型活动中被抽中，该活动仅有50个名额，若想留住这个名额就要交钱。信息部一般是按两人一组进行搭配包装，让客户进行二次升级缴费。
4、周某华（售后服务部员工）：其公司向其下发精英版炒股软件的说明书，让其打电话给客户，教导客户使用这款软件，让客户明白软件里的功能应用。
5、童某（市场部一区一组组长）：证实其无国家认可的证券从业资格证书，其公司无国家认可的证券营业部营业许可证。其公司主要靠销售公司的炒股软件及软件升级业务盈利，客户可以通过加钱升级炒股软件版本（依次为精英版、专家版和至尊版），每升级一个版本，会多几个功能。其公司由公司管理层对刚入职的员工进行为期3天的授课培训，主要讲解股市概况、炒股软件的使用等初步知识。其公司下发过例如“疑难问题答疑”的知识资料，但该资料一些向客户宣传的内容夸大了公司产品准确率、客户股票的操作建议等，不能真实反映其公司的能力或现状。其公司主要是通过被告人袁某喜将客户资料下发给员工，然后员工根据客户资料给客户打电话，向客户进行炒股软件推销，购买炒股软件就可成为其公司会员。
6、宿某（销售总监）：其公司的具体运营方式是新单部门员工按其公司提供的客户电话号码打电话给客户推销炒股软件，推销成功后就把客户交给机构部、售后部、研策部作后续跟踪。其公司无国家认可的证券营业部营业许可证，其公司员工除被告人袁某喜外，其他人都无证券从业资格许可证。“精英版”和“专业版”的收费都按标准进行，但“至尊版”无收费标准，每个客户的“至尊版”销售价格都不一样。“精英版”具有机构底牌、顾比均线和超级KDJ的功能，但这些功能只具有参考价值，无实际作用。汇富通炒股软件预算股票市场或个股涨跌的科学依据主要是检测主力资金的动向，但不保证准确。其不确实掌握相关的炒股内幕。
7、辛某龙（主管）：证实组内员工无国���认可的证券从业资格许可证。其等不确实掌握相关炒股内幕。
8、牛某森（售后部员工）：证实其公司炒股软件的经营方式是市场部员工根据研策部提供的客户资料和电话号码打电话给客户，并根据客户的不同情况推销不同的炒股软件，同时将其公司研策部研究出来的好股票推荐给客户，并告诉客户一些利好消息。其部门负责处理客户的投诉，普通员工一般用市场的理念对客户进行讲解。其无国家认可的证券从业资格许可证，其等不知道相关的炒股内幕。
其公司确实进行过一个叫“百万增值计划项目组”的活动让客户参与，通过抽取，其部门给抽中的客户开通、安装专家版的炒股软件。客户就可以得到其公司提供的炒股信息，并享有专人的服务。机构部根据客户情况确定收取客户的几百万至几万元的费用。
9、杨某琼（售后部员工）：其公司主要从事股票投资咨询业务，并向客户收费。其公司的副总经理被告人袁某喜和研策部的张某给其等提供股票信息。其向客户安装软件不收费，向客户提供股票信息收费。
10、李某娜（客服）：证实其无证券从业资格证书。其公司安排其使用多家银行卡进行收款。
11、任某涛（销售）：证实其无证券从业资格证书。其向客户宣传的软件功能是按照公司培训说的，例如能直接看到股市行情的主力资金和买卖点，其并不清楚实际效果。公司安排其使用多家银行卡进行收款。
12、张某雪、卢某楠、屈某明、王某、张某林、常某杰、夏某（话务员）：证实其无证券从业资格证书。其逐一拨打公司统一发放的客户电话询问是否炒股，若炒股，则为客户免费咨询并告诉客户正确炒股的方法，然后按照其公司发放的话术本告诉客户产品的各方面优势。若客户不清楚如何炒股，其就告诉客户其公司的���件可以给客户提示，让客户更好的炒股，并向客户宣称其公司的软件对于炒股来说是全能，通过及时给客户提供炒股的各方面咨询，从而达到获取客户信任的目的，让客户最终购买软件。其等不知道相关的炒股内幕。
13、王某雨、赵某花、沈某强、沈某检、张某兵、何某、孙某茹、张某卫、李某娟、敦某（客服）：证实其无证券从业资格证书。被告人袁某喜向其提供客户的联系方式，其以联系客户，询问客户是否炒股的方式招揽会员，若客户愿意或并掏钱成为会员就可享受其公司对股票方面的指导，同时使用其公司的股票软件，其公司的服务费是一季度888元。其对股票投资没有基本的认识，未从事过证券投资咨询业务。其不知道相关的炒股内幕。
14、吴某利（投资顾问）：其无证券从业资格证书。其对股票投资没有基本的认识，未从事过证券投资咨询业务。公司实际上没有会员制。
15、张某、陈某、马某腾（客服）：证实其无证券从业资格证书。其向客户宣称该软件具有帮客户选择、咨询股票、规避股票风险的功能。其公司有指导炒股的导师或老师。其等不知道相关的炒股内幕。
16、范某敏、袁某、王某程、付某雨（客服）：证实其无证券从业资格证书。其等不知道相关的炒股内幕。
17、张某月（客服）：证实其无证券从业资格证书，其公司无国家认可的证券营业部营业许可证。公司的业务部门向客户推销产品，客户购买产品成为会员后，由市场一区推销白银投资，市场二区直接推荐升级购买版本。其公司有叫“王作兵”和“张琪林”的两位炒股老师。其不知道相关的炒股内幕。
18、贾某玉、张某红、张某、丁某强、景某星、邓某琼（销售员）：其未拉到客户。其对股票投资没有基本的认识，未从事过证券投资咨询业务。
19、王某风（职员）：其无证券从业资格证书。只要购买其公司的理财产品就可成为其公司的会员。其不知道相关的炒股内幕。
20、杨某洪（客服）：其无证券从业资格证书。其公司的炒股软件是由某公司和佰金公司共同研发的。其公司有王作斌和袁某喜当炒股老师。
21、郭某波、彭某婷（客服）：其无证券从业资格证书。其等根据公司提供的联系电话与客户联系，向客户介绍公司的业务，向客户宣称该软件有机构底牌和顾比均线的功能，告诉客户其公司有老师帮助选股，指导买卖股票，帮客户赚钱；介绍其公司是成立十多年的公司，很有实力，用一些话术说服客户，客户同意后将服务费转入其公司账户，成为公司会员。
22、王某凯（客服）：其无证券从业资格证书。其公司主要向股民提供国家政策消息，收取会员服务费。
23、关某宇（客服）：其无证券��业资格证书。其公司的客户主要是股票亏本的人群，其向他们推荐其公司的服务，通过服务挽回客户的亏损。公司在对其进行从业培训的时候，会提供一些政策的消息；其曾向客户说，公司和另外一些公司合作，拿到一些内幕消息，这些消息部分是公司提供，还有一部分是其通过其他财经网站查找到的。
24、王某云（话务员）：其无证券从业资格证书。其是通过公司QQ群里发的消息得知炒股内幕，具体来源不清楚。根据其公司的网页所公布的消息，其公司的客户都因其等推荐而获利。其公司有叫“王作兵”和“张琪林”的两位炒股老师。
25、甄某娟（售后）：其无证券从业资格证书。公司在该软件官网上发布的股市行情是张某发布的。其公司有叫“王作兵”、“张琪林”和“陈涛”三位炒股老师。
26、苏某渊（销售）：其无证券从业资格证书。其公司的业务部门向客户推销产品，客户购买产品成为会员后，由市场一区推销白银投资。其不知道相关的炒股内幕。
27、孙某玉（销售）：其无证券从业资格证书。公司有相关的炒股内幕，有指导炒股的老师。
28、高某冬（销售）：其无证券从业资格证书。
29、王某勋（销售）：其公司在墙上悬挂“证券营业许可证”，其无证券从业资格证书。其公司不会指导客户如何炒股。
30、周某为（新单部一区二组组员）：其无证券从业资格证书。其公司的运营模式主要是向客户介绍股票和白银，后给客户介绍其公司的服务，根据不同的价格提供不同的服务。
31、杨某蕊、杜某军、梁某有、（客服）：其无证券从业资格证书。其拉过数十位客户。
32、温某楠（客服）：其无证券从业资格证书。其等掌握的炒股信息经多次验证是可信的，是由其公司的张某、袁某喜提供。其公司有叫“王作���”和“袁某喜”的两位炒股老师。
33、杨某、李某云（客服）：其无证券从业资格证书。其等不可能掌握相关炒股内幕。其拉过客户。
34、沈某林、江某燕（业务员）：其无证券从业资格证书。其向客户宣称其公司软件有一项LEVEO功能，技术指标能够帮助客户看出一些股票投资基本方面的信息。
35、卓某楠（客服）：其无证券从业资格证书。其对股票投资具有一些基础认识。其拉到二十多位客户。
36、赵某（行政）：其无证券从业资格证书。
37、何某、尚某、夏某军（市场部员工）：其无证券从业资格证书。其部门经理被告人王某昌每天都会给每位员工的电脑上发10多个电话号码，让挨个给这些号码打电话，如果客户愿意与其公司合作，被告人王某昌就会用手机给客户发账号。其公司每天都会往销售总群QQ号上发一些炒股的市场热点板块。
38、温某（电话销售��）：证实其对股票投资没有基本的认识，未从事过证券投资咨询业务。
39、韩某（销售组长）：其无从事证券业务的资质。其公司是卖安徽佰金集团的炒股软件产品。其等在培训推销软件的过程中讲过类似“找亏损的客户会好销售软件”等销售策略。其公司要求其卖精英版，其他版本其组没有卖过。
40、许某（售后部负责人）：公司的运作流程是沈某先对外购买炒股人员信息，再由沈某将这些信息分给市场一、二区负责人，再由负责人分发给组员，由组员联系股民。当有客户第一次购买炒股软件后就会有市场部员工生成一份客户档案表交给综合管理部，再由综合管理部交给其，其会让组员根据档案表信息跟客户联系，通过QQ或邮箱等方式向客户传输炒股软件并协助客户安装软件、协助客户开通账户、设定登录密码和讲解软件使用及功能。在完成“新单”后会有机��部员工按新单信息联系客户，主要让客户二次、三次升级软件（养单），若养单成功，其则为客户进行升级，其负责的部门还接受用户投诉，帮用户解决软件使用过程中的技术问题，还做一些用户回访工作，对一些有情绪的用户会做安抚和解释，售后部及机构部服务用户都有固定的话术模板。同时，沈某安排机构部员工以不同角色（或称经理，或称公司高层）联系客户给予投资建议，这些建议都是由网上信息汇总而来。其没有看到公司有证券营业部营业许可证，自己也不具备证券从业资格。胡某河在2013年底和高杰沟通产生问题，其和胡某河联系，胡某河要求全额退款，其认为胡某河是无理要求，遂不了了之。公安机关从其电脑发现的自2013年6月至2014年2月的所有用户新单和升级的情况表及2013年4月至2014年1月销售软件情况统计表是其制作统计，是真实情况反映。
41��李某（机构部员工）：其工作内容是用公司定期发送的一大串电话号码联系客户，向客户推销汇富通证券决策软件。2013年11月，其调职至杨某彬负责组，杨某彬对其培训，告诉其对先期购买公司软件精英版的客户说被抽奖抽到，可以参加进一步的活动，升级产品等，但需要交2000元至几万元不等的费用，公司实际并没有进行抽奖活动，公司也没有证券营业部营业许可证，其本人也无证券从业资格证书。其承认胡某河是其一名客户，其不知道胡某河被诈骗的事，只是当月工资多了3000元提成。
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