河南省郑州市二七区人民法院
刑 事 判 决 书
(2018)豫0103刑初155号
公诉机关郑州市二七区人民检察院。
被告人牛亚锋(曾用名牛亚峰），男，1979年7月13日出生，汉族，高中文化程度，系禹州市天锋面业有限公司法定代表人、河南省鑫阳投资有限公司实际控制人，住河南省禹州市。曾因犯非法吸收公众存款罪于2017年8月25日被许昌市魏都区人民法院判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币70000元（刑期自2016年1月26日起至2019年7月25日至）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年9月30日被郑州市公安局嵩山路分局从河南省新郑监狱解回。
辩护人马强、张文辉，河南元慧律师事务所律师。
郑州市二七区人民检察院以郑二检公诉刑诉[2018]128号起诉书指控被告人牛亚锋犯非法吸收公众存款罪，于2018年2月6日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。郑州市二七区人民检察院指派检察员王雪霞出庭支持公诉，被告人牛亚锋及其辩护人马强、张文辉到庭参加诉讼。现已审理终结。
郑州市二七区人民检察院指控，2009年，被告人牛亚锋在禹州市成立禹州市天锋面业有限公司，并任该公司法定代表人。为给该公司吸收资金，2011年7月，牛亚锋在郑州市二七区淮河路北兴华南街西1号楼8层租赁房屋成立河南省鑫阳投资有限公司。2010年10月至2015年4月，河南省鑫阳投资有限公司在未经国家相关金融机构依法批准的情况下，承诺支付月息1.5%-2.5%的高额利息为诱饵，公开向社会不特定人群吸收资金。经司法会计鉴定，截止2017年10月20日，有郭燕、杨某、陈某等29人报案，涉及合同金额5810000元，实际投资金额5810000元，已兑付金额1538660元，未兑付金额4271340元。
针对上述指控，公诉机关向法庭提供了被告人牛亚锋供述、证人郭某、杨某、陈某等人证言、受案及到案经过、户籍证明、刑事判决书、委某、银行账单、鉴定意见等证据。认为被告人牛亚锋非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人牛亚锋在判决宣告后，刑罚执行完毕前，被发现漏罪，应数罪并罚。提请本院依法惩处。
被告人牛亚锋对公诉机关指控的罪名和犯罪事实无异议。
其辩护人认为，被告人牛亚锋到案后如实供述自己的罪行，且认罪态度较好，建议法庭对其从轻处罚。
经审理查明，2009年，被告人牛亚锋在禹州市成立禹州市天锋面业有限公司，并任该公司法定代表人。为给该公司吸收资金，2011年7月，牛亚锋在郑州市二七区淮河路北兴华南街西1号楼8层租赁房屋成立河南省鑫阳投资有限公司。2010年10月至2015年4月，河南省鑫阳投资有限公司在未经国家相关金融机构依法批准的情况下，承诺支付月息1.5%-2.5%的高额利息为诱饵，公开向社会不特定人群吸收资金。经司法会计鉴定，截止2017年10月20日，有郭燕、杨某、陈某等29人报案，涉及合同金额5810000元，实际投资金额5810000元，已兑付金额1538660元，未兑付金额4271340元。
另查明，被告人牛亚锋因犯非法吸收公众存款罪于2017年8月25日被许昌市魏都区人民法院判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币70000元（刑期自2016年1月26日起至2019年7月25日至）。被告人牛亚锋于2017年9月30日被郑州市公安局嵩山路分局从河南省新郑监狱解回。
上述事实，有下列经当庭查证属实的证据予以证明：
1、被告人牛亚锋供述，2009年底，其在禹州市开办禹州市天锋面业有限公司。因建设资金不够，便于2010年9月在郑州市二七区长江中路128号52号楼1-2层52-6号成立了河南省鑫阳投资有限公司，后来变更为郑州市二七区淮河路北兴华南街西1号楼8层，后又变更为郑州市郑东新区金水东路南农业东路西1号楼22层2206号，其通过该公司向社会融资。鑫阳公司成立后，开始向社会招聘员工，员工给身边的亲朋好友进行宣传，公司通过这种以人传人的方式对外宣传向社会融资。鑫阳公司向客户融资时，与客户签订委某，给客户出具委托投资收据，还有收益还款计划书。委某是印制好的格式合同，上面有委托人：禹州市天锋面业有限公司，受托人：河南省鑫阳投资有限公司，投资人等内容。鑫阳公司向客户支付的收益率是月息1分5至2分5之间。鑫阳公司从成立至结束所从事的业务只有融资业务，其他业务没有经营过。鑫阳公司向客户融资款项的去向主要是用于禹州市天锋面业有限公司的建设。
2、证人郭某证言，证明其于2011年10月份到河南省鑫阳投资有限公司工作，主要负责宣传企划，2014年7、8月份公司停止运营，其就不干了。河南省鑫阳投资有限公司法人是牛亚锋，办公地址是郑州市淮河路66号8楼。牛亚峰负责公司全面工作，他也是禹州市天锋面业有限公司法定代表人，赵国亮负责山西太原区域融资，马晓远主要负责河南区域融资。公司称禹州市天锋面业有限公司因发展需要向社会融资，以禹州天锋面业有限公司为借款人，以河南省鑫阳投资有限公司为担保人，月息1.7%-2%，不同时期利率不同。公司在焦作、许昌、南阳、三门峡、洛阳成立了分公司，主要由张皓、赵国亮和马晓远等人负责。然后通过这几个地方的分公司招收业务员宣传公司的理财产品来吸引客户，吸纳资金。分公司得到公司的息差0.3%-0.5%不等，主要用于奖励分公司的业务员。到2014年6月份左右，公司资金出现问题，付不起利息，引起客户挤兑。
3、证人王某1证言，证明其于2013年10月至2014年10月在河南省鑫阳投资有限公司工作。2013年10月份，其在网上看到鑫阳公司发布的招聘广告，后面试上班。其在鑫阳公司担任文员，主要任务就是接待群众、端茶倒水、打扫卫生、复印文件和签合同等工作。鑫阳公司的实际控制人和老板是牛亚锋，注册地址是郑州市淮河路66号，公司的经营管理都是牛亚锋负责的。鑫阳公司是什么时候开始向社会融资的其不知道，后来工资发不出来了，才知道鑫阳公司向社会融的有资。到公司后，就知道鑫阳公司是为禹州天锋面业服务的，其他的不知道。
4、证人牛某1证言，证明牛亚锋是其儿子，其不知道河南省鑫阳投资有限公司。其记得2013年牛亚锋把其叫到郑州，在工商局签过一个字，但当时签的是什么，不知道。其一直都在老家禹州市，牛亚锋把其身份证拿走过一段时间，也在工商局配合他签过字，但具体的事情都不了解，从来没有去郑州经营过公司，从没有与任何一个客户签订投资合同，从没有收过投资客户的钱。
5、证人杨某证言，证明其母亲徐某在河南省鑫阳投资有限公司做会计，该公司法人是牛亚锋。2013年6月，其通过母亲徐某了解到该公司在禹州市开设了天锋面业，并在禹州有个水库，通过河南省鑫阳投资有限公司做投资理财利息很高。其去实地考察过，觉得很正规可靠，于是决定投资。2014年6月20日在淮河路66号8楼河南省鑫阳投资有限公司交给会计2万元现金。河南省鑫阳投资有限公司给其出具了委某、收据和承诺书。
6、证人孙某证言，证明2012年8月，其通过邻居李淑英的介绍了解到河南省鑫阳投资有限公司公司在禹州市开设了天锋面业，在鑫阳公司可以做投资，收益比较高，月息1.8分。其共投资四次，共37万元人民币。
7、证人张某1证言，证明2013年3月，其在招聘网站上看到河南省鑫阳投资有限公司招聘信息，后应聘成为该公司行政人员，该公司在禹州市开设了天锋面业，并且在禹州有个水库，其去实地考察过。在工作期间，该公司客服人员劝说其在公司投资，其觉得周期短，利息又比银行高，很可靠，于是决定投资。
8、证人闫某1证言，证明2012年3月，其在路上收到河南省鑫阳投资有限公司宣传单，称该公司在禹州市开设了天锋面业，并且在禹州有个水库，若投资每个月返还1.5分利息。业务员王某1也向其介绍了同样的情况。其去实地考察过，觉得正规可靠，于是决定投资。
9、证人陈某、张某2、郝某、徐某、苏某、邢某、朱某、曹某、王某2、周某、田某、郑某、闫某2、王某3、戚某、牛某2、宋某等人证言证明通过他人介绍或传单了解河南省鑫阳投资有限公司融资业务，进而投资，后该公司无法兑付其投资资金。
10、书证河南省许昌市魏都区人民法院（2016）豫1002刑初586号刑事判决书，证明牛亚锋曾因犯非法吸收公众存款罪，于2017年8月25日被许昌市魏都区人民法院判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币70000元。
11、书证郑州市工商局提供的河南省鑫阳投资有限公司工商档案，证明鑫阳公司未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金。
12、书证集资客户身份证复印件、银行卡复印件、还款计划保证书、银行转账凭证、委某、委托投资收据、收益还款计划书等证据与上述证人证言内容吻合，相互印证。并证明了鑫阳公司承诺在一定期限内以支付收益等方式给付回报。
13、河南中财德普会计事务所司法案件鉴定意见书证明，鑫阳公司债权人申报涉及的合同金额5810000元，实际投资金额5810000元，已兑付金额1538660元，未兑付金额4271340元。
14、本案另有受案及到案经过、被告人及证人身份证明等证据，证明了本案的相关事实。
本院认为，被告人牛亚锋非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其罪名成立，本院予以支持。
关于辩护人提出的被告人牛亚锋到案后如实供述自己的罪行,认罪态度较好，建议对其从轻处罚的辩护意见，经当庭查证属实，本院予以采纳。
我国刑法规定，非法吸收公众存款，数额巨大的，依法应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人牛亚锋非法吸收公众存款，数额巨大，依法应在上述量刑幅度内判处刑罚。在量刑时，本院同时又考虑了以下量刑情节：1、被告人牛亚锋归案后，如实供述自己的罪行，可对其从轻处罚；2、被告人牛亚锋系判决宣告后，刑罚执行完毕以前，发现漏罪，应当数罪并罚。
依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第七十条、第六十九条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款之规定，判决如下：
一、被告人牛亚锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零一个月，并处罚金人民币55000元；此前因犯非法吸收公众存款罪，被告人牛亚锋被判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币70000元。决定执行有期徒刑四年零七个月，并处罚金人民币125000元。
（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年1月26日起至2020年8月25日止。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）
二、赃款赃物依法予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈 君
人民陪审员 王泽清
人民陪审员 芦爱梅
二〇一八年五月五日
书 记 员 张海蛟