湖南省娄底市娄星区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘1302刑初69号
公诉机关湖南省娄底市娄星区人民检察院。
被告人刘建伟，曾用名肖某，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月6日被娄底市公安局娄星分局刑事拘留，2015年7月9日经娄底市娄星区人民检察院批准逮捕，次日由娄底市公安局娄星分局执行。现羁押于娄底市看守所。
辩护人李桂平，湖南真理律师事务所律师。
被告人关某知，又名关某，无业。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年6月9日被娄底市公安局娄星分局刑事拘留，2015年7月9日经娄底市娄星区人民检察院批准逮捕。次日由娄底市公安局娄星分局执行。现羁押于娄底市看守所。
辩护人梁文，湖南梁文律师事务所律师。
辩护人关双中，农民。
湖南省娄底市娄星区人民检察院以娄星检公刑诉[2016]66号起诉书指控被告人刘建伟、关某知犯非法吸收公众存款罪，于2016年3月7日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于同年4月1日公开开庭审理了本案。娄底市娄星区人民检察院指派检察员彭慧明出庭支持公诉。被告人刘建伟及辩护人李桂平，被告人关某知及其辩护人梁文、关双中到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
湖南省娄底市娄星区人民检察院指控：2012年，广西启元影视文化传媒股份有限公司变更为广西国源农业科技发展股份有限公司（以下简称广西国源公司），法定代表人杨贺清（另案处理）。广西国源公司于2013年3月13日在娄底成立了广西国源农业科技发展股份有限公司娄底分公司（以下简称为广西国源娄底分公司），公司位于娄底市娄星区长青中街鹏泰国际0008栋A2025室，公司负责人为杨贺清，2014年7月21日，公司的负责人变更为钱新桥（另案处理）。为了募集资金，广西国源娄底分公司招聘业务员，在没有经过国家相关部门依法批准的情况下，以公司种、养殖发展前景客观需要资金为由，向社会进行公开虚假宣传，以高息为诱饵，采用借款形式向不特定人员吸收资金。2013年3月以来，被告人关某知、刘建伟先后来到广西国源农业科技发展股份有限公司娄底分公司工作，并均担任该公司业务部长。刘建伟、关某知采取向老年人群体宣传公司农业项目前景好，回报高，以高息诱惑非法为广西国源农业娄底分公司吸收存款，其中刘建伟向翟醒民、曾秉吾、易红文等三十人非法吸收公众存款214万元，从中提成约20万元。关某知向温某甲等十八人非法吸收公众存款160万元，从中提成约20万元。
2015年5月30日，被告人刘建伟在广东省深圳市大鹏新区南澳办事处东部酒店被公安民警抓获，临时羁押于深圳龙岗看守所至2015年6月5日。2015年5月29日，被告人关某知在长沙火车站售票厅被公安民警抓获，2015年5月29日至2015年6月9日临时羁押于长沙铁路公安处看守所。两被告人到案后对其上述犯罪事实供认不讳。
案发后，娄底市公安局娄星分局扣押、冻结、收缴了涉案款物159009.98元。
该院认为，被告人刘建伟、关某知违反金融管理法律法规，明知广西农业科技发展股份有限公司及娄底分公司经营范围内无权对社会公众进行公开融资的情况下，向公众吸收存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。诉请人民法院依法判处。
被告人刘建伟对公诉机关指控的罪名没有异议，但辩称其并不明知公司无权向社会公开融资；非法吸收存款的金额、人员数量、以及提成的金额不客观，非法吸收公众存款部分客户不是他介绍的，如姚秋莲、宁桂莲；另外李建英他只吸收了2万元。其到公司工作不知情不懂法，以为就是简单的民间借贷，请求人民法院对其从轻处罚。
被告人关某知辩称其并不明知公司无权向社会公开融资；非法吸收存款的金额、人员数量不客观，非法吸收公众存款的人员中有5个人（周卫民、欧阳秀兰、吴雪涛、毛添福、沈名长）其没有印象，其中沈名长非法吸收公众存款金额其不认可，请求人民法院依法审查。
被告人刘建伟的辩护人辩称被告人刘建伟不构成非法吸收公众存款罪，理由是：1、被告人刘建伟没有主观犯意，客观上实施吸收公众存款行为的是广西博源农业科技发展股份有限公司娄底分公司，不是刘建伟；刘建伟客观上没有接触、占有、使用、转移被害人的投资款，只是得了20万元的提成，现在公司均是底薪加提成拿工资的，被告人在外面拉客户，是公司安排的，不是被告人自己故意去的，只是被告人不懂法；2、如果认定被告人构罪，被告人刘建伟系从犯，应当从轻处罚；3、本案系单位犯罪，故涉案金额应按照单位犯罪金额标准来认定；综上，被告人刘建伟主观恶性小、系初犯、认罪和悔罪表现好，请求对被告人刘建伟从轻处罚。
被告人关某知的辩护人辩称：1、本案系单位犯罪，应依法追究直接责任人；2、被告人关某知不是单位的法定代表人也不是直接责任人；3、在本案构成单位犯罪的前提下，被告人关某知的犯罪事实不清，证据不足，司法鉴定意见不客观，不能作为本案的定案依据，主要体现在其中有5人不是通过被告人关某知放款至公司，另外提成金额中包括有被告人合法的工资收入；4、本案单位犯罪的直接负责的主管人员在异地审理，建议本案移送一并审理，有利于本案事实审查。
经审理查明：2012年，广西启元影视文化传媒股份有限公司变更为广西国源农业科技发展股份有限公司（以下简称广西国源公司），法定代表人杨贺清（另案处理）。广西国源公司于2013年3月13日在娄底成立了广西国源农业科技发展股份有限公司娄底分公司（以下简称为广西国源娄底分公司），公司位于娄底市娄星区长青中街鹏泰国际0008栋A2025室，公司负责人为杨贺清，2014年7月21日，公司的负责人变更为钱新桥（另案处理）。为了募集资金，广西国源娄底分公司招聘业务员，在没有经过国家相关部门依法批准的情况下，以公司种、养殖发展前景客观需要资金为由，向社会进行公开虚假宣传，以高息为诱饵，采用借款形式向不特定人员吸收资金。2013年3月以来，被告人关某知、刘建伟先后来到广西国源娄底分公司工作，并均担任该公司业务部长。刘建伟、关某知采取向老年人群体宣传公司农业项目前景好，回报高，以高息为诱饵非法为广西国源娄底分公司吸收存款，其中刘建伟向宁桂莲、曾秉吾、李建英、刘彩琴、聂平、易红文、肖新贞、翟醒民、李春援、彭畅茂、贺永启、胡爱华、田美如、肖元秋、王慈兰、赵枚村、李时元、阳云霞、张企选、刘时建、刘玉英、周发幼、张瑞英、陈国发、黄佩琼、龙赛文、王菊秀、吴梦芙、虞冰彬等二十九人非法吸收公众存款207万元，从中提成约20万元。被告人关某知向温某甲等十六人非法吸收公众存款151万元，从中提成约20万元。
2015年5月30日，被告人刘建伟在广东省深圳市大鹏新区南澳办事处东部酒店被公安民警抓获，临时羁押于深圳龙岗看守所至2015年6月5日。2015年5月29日，被告人关某知在长沙火车站售票厅被公安民警抓获，2015年5月29日至2015年6月9日临时羁押于长沙铁路公安处看守所。两被告人到案后对其上述犯罪事实供认不讳。
案发后，娄底市公安局娄星分局冻结了钱新桥银行存款15.9万余元。
上述事实，有经庭审举证、质证，并查证属实的下列证据予以证明：
1、报警案件登记表、接受刑事案件登记表、临时羁押期限证明、抓获经过，证明被告人刘建伟、关某知系被动到案的事实；
2、企业注册登记资料、股份有限公司变更登记申请表、广西国源总公司和娄底分公司注册登记资料、营业执照、租赁合同、章程、任命书，证明2012年11月，广西启元影视文化传媒股份有限公司变更为广西国源农业科技发展股份有限公司，法定代表人杨贺清。广西国源公司于2013年3月13日在娄底成立了广西国源农业科技发展股份有限公司娄底分公司，公司位于娄底市娄星区长青中街鹏泰国际0008栋A2025室，公司负责人为杨贺清，2014年7月21日，公司的负责人变更为钱新桥。广西国源娄底分公司是在娄底市工商行政管理局登记的股份有限公司分公司，经营范围为农作物、原生中草药的种植和销售、农产品销售，以及公司地址等基本情况的事实；
3、周清华、王桃生、刘爱莲、赵惠桃、陈辉池、王成、聂平、易红文、肖新贞的陈述，翟醒民、凌受爱、唐明媛、刘永红、周卫民、朱竹吾、李春援、彭畅茂、胡爱华、田美如、肖元秋、王慈兰、李时元、张企选的自述材料、债权书借款经过说明、情况说明、借款协议、收款收据、身份证复印件、银行明细，证明周清华等人借款给广西国源公司的事实；
4、欧阳秀兰的自述材料、身份证复印件、收款收据、借款协议，证明她是2013年8月份参加了广西国源农业发展有限公司的联谊活动，经过业务员的劝说于2013年10月17日借款1万元给广西国源农业科技发展股份有限公司，在场曾希、关某（系被告人关某知），以现金的方式借款，月利率为2%的事实；
5、吴雪涛的陈述、身份证复印件、收款收据、借款协议，证明2013年10月，国源农业的关某（系被告人关某知）亲自跑到他家，做他的工作，还要他投资，并说客户投资30万元就可以到张家界等地旅游等，做他的思想工作。他于2013年10月10日拿了11万元现金和他爱人、关某知一起到国源农业娄底分公司交给了会计邬某，年利率为24%，当天还给了他1100元现金红包的事实；
6、周卫民的自述材料、身份证复印件、收款收据、借款协议，证明2013年10月16日在广西国源农业娄底分公司的工作人员关某（系被告人关某知）、曹海霞的劝说下签订借款1万元的借款合同，年利率18%的事实；
7、宁桂莲的陈述、身份证复印件、收款收据、借款合同，证明2013年9月份，她亲自到广西国源农业科技发展有限公司娄底分公司考察，2013年9月27日她通过肖某（系被告人刘建伟）借款2万元给国源农业，年利率为18%，国源农业公司打了收款收据。2014年1月份，肖某又劝说他借款给国源农业，要她投资10万元，月息两分。当时她只有7万元，于是在2014年1月21日到国源农业通过肖某交了7万元现金给国源农业公司，国源农业出具了借款合同，年利率为24%的事实；
8、借款统计表、客户登记表、工资表、客户分红、利息表、资金往来银行流水、吸收资金情况表、提成合计表、提成发放情况表、客户资料统计表，证明广西国源农业科研发展股份有限公司向温某甲等44名借款人借款以及发放利息，被告人刘建伟、关某知分别作为公司市场部部部长均有提成和发放工资的事实；
9、辨认笔录、情况说明，证明广西国源农业科技发展有限公司娄底分公司财务助理邬某辨认出公司担任部长的被告人关某知、刘建伟，广西国源农业科技发展有限公司娄底分公司财务助理彭某辨认出公司担任部长的被告人刘建伟；债权人赵惠桃、丁海玲分别辨认出被告人关某知；债权人王世熬辨认出被告人刘建伟的事实；
10、证人邬某的证言，证明其是2013年6月份应聘在广西国源娄底分公司担任财务助理，2014年2月底离开。国源娄底分公司是2013年3月份成立，是广西国源总公司的子公司，对外宣称具体业务是经营农产品的种植、售卖等，该公司在娄底没有实体门店或厂房，办公地点在阿波罗商业广场的写字楼。其听说总公司没有在建生产基地，组织客户去参观的农产品基地是租的。公司总经理、副总经理及部长、经理、业务员全部是临时招聘的，每天的工作就是到老百姓那里做工作，要更多的老百姓借钱给公司。分公司刚成立时是杨贺清负责，2014年元月份左右，公司法定代表人换成了钱新桥。周京在2014年3月份也从部长提为副总，一直到2014年7月份。钱新桥的银行账户大概是在2014年元月份办的，尾号是8870，没多久，因要频繁支付客户利息，钱新桥就将银行卡交给其保管。分公司收取的资金有几个用途，一部分是用于公司日常开支、发放员工工资及提成，一部分用于支付客户利息，一部分转账给总公司，还有部分是杨贺清跟黄丽私下拿走。钱新桥着重讲过分公司的资金必须经过他的同意才能支配，所以，每次在分公司吸收到资金后，先把钱存入钱新桥先前办好的尾号8870的工商银行账户上，之后分公司需要开支时（包括支付客户利息、员工工资提成发放、日常开支等），都先打电话请示钱新桥同意后就按需开支。2013年3月至2014年2月《广西国源农业娄底分公司业务员吸收资金情况表》是其根据分公司的客户资料表制作并提供的，客户资料表其留有电子档，是当时其工作时实时记录分公司业务员借款情况的。这份其制作的业务员吸收资金情况表上，其把各个业务员从外吸收资金金额、客户名称、具体提成的情况等进行了详细统计，基本上跟当时实际情况一样。其制作的这份表格当时计算提成时的依据是部长级别都按9%、11%两个标准计算，其中2013年3月份至8月份之间吸收的资金是按照9%的标准计算，之后是按照11%计算；业务经理级别都是按照6%计算，普通业务员是按照4%计算。还有管理奖方面，部长按自己部门的经理和普通业务员业绩的3%（2013年3月至8月）、5%(2013年9月至2014年2月)计算提成；经理按自己部门普通业务员业绩的2%计算提成。刘建伟、关某知她记得都是2013年3月份进入公司的，刘建伟在她2014年3月份离开公司时还在公司，关某知是她记得是2013年12月份离开公司的。除了娄底分公司外，总公司还在衡阳、岳阳设了分公司的事实；
11、证人彭某的证言，证明其在广西国源娄底分公司担任财务会计助理，国源娄底分公司是2013年3月份左右成立的，办公地点是友谊阿波罗的20楼202房。2013年12月份之前的负责人是杨贺清，之后换成了钱新桥，总经理肖映含，管财务的是“潘姐”，部长有周京、肖映含、肖某、欧阳昌华等人，周京因为业绩突出当过副总经理。其以自己的名义在工商、建设、中国邮政储蓄、华融湘江银行各开设了一个账户，这些账户主要用来支付客户利息。其具体就是做工资表、银行转账、与客户签借款合同、开收款收据、清点现金和付利息等工作。其是2014年4月才到公司上班的，三四五月份公司的工资是其发的。三月份刘建伟领了3万元左右工资；四月份刘建伟领2万元钱左右工资；五月份刘建伟领了1.5万元左右工资。关某知的情况她不清楚，她来的时候可能不在公司了。其在2014年4月至7月这四个月里，共收了250万元左右的借款，这些钱都是通过经理、部长、业务员到客户那里借的，另外广西总公司共转了91万元左右到其账户上。其通过这些账户共还掉债主本金198万元左右，支付债主利息120万元左右。娄底分公司总共从大约300人处集了2000万元左右的资金。基本是按18%到24%的年息支付的利息。有些钱用于公司正常开支，如办公室租金、日常开支等，有部分是用于发放职工薪水，还有部分是转账给了钱新桥。另外，每月分公司都要组织2至4次集会宣传，都是在娄底本地区搞，每次开支2000元至5000元左右。娄底分公司当时集资的资金绝大部分都是客户直接把现金送到公司财务清点登记，或者直接转账到其提供的银行账户上。其每月都会按比例支付客户利息；借款登记表是记录客户每月借款（即在外吸收的资金）及续借情况；收支统计表是记录每月公司收支情况的表格的事实；
12、证人朱某的证言，证明广西国源娄底分公司租用其房间用于办公，租住的地方为娄底市娄星区长青中街鹏泰国际0008栋A2025室的事实；
13、共同作案人钱新桥的供述，证明2013年9月份，其朋友程辉友介绍其认识了广西国源公司的法定代表人杨贺清，介绍了广西国源公司的情况，10月中旬，他们俩又邀请其到广西参观他们位于玉林兴业县龙安镇的种植地，还参观了位于南宁安吉镇的一个农业组培中心，之后又劝说其帮他们做事，并许诺月薪1万元，外加2000元补助，其答应了，杨贺清还拿走了其身份证办公司相关手续，并把广西国源公司、衡阳分公司、娄底分公司的法定代表人变更成了其的名字。2014年2月份，一次客户见面会上，杨贺清当众宣布其是广西国源公司的法定代表人，是广西国源娄底分公司的负责人。2014年2月份到4月份期间，其每月要花两三天时间到娄底，杨贺清、程辉友都会组织工作人员开会，了解公司业绩，其在会上会给工作人员讲怎么跟客户宣传公司的特点以便吸收资金，鼓励大家多发展新客户，巩固老客户，要及时支付客户利息等。其在广西国源娄底分公司负责期间，公司向社会招聘了多名工作人员，除了会计助理外，其余工作人员按职务分为总经理、部长、业务经理、普通业务员。其认识的只有肖映含、周京、肖某(系被告人刘建伟)、欧阳昌华四个人，肖映含最高当过总经理，周京最高当过副总经理。这些人的薪水每月都是底薪加提成。广西国源娄底分公司向外宣称是经营种植、养殖的农业公司，但实际每天都只做一件事，就是从外面吸收资金。具体采取的方法一是组织集会宣传。二是业务员上门做工作，反复游说客户借钱给公司。三是组织部分客户到养殖、种植基地实地参观。其在广西国源娄底分公司负责期间，每次公司从外面吸收的资金都由公司的会计助理负责整理，除去部分用于公司日常开支、支付利息、支付工资及提成外，其余都会转入其在工商银行开设的账户上。其在工商银行办的银行卡直接给了会计，其一直没保管过银行卡。其虽然是总公司的法定代表人，也是分公司的负责人，但其平时大部分时间都在南宁总公司，来娄底分公司的时间并不多的事实；
14、共同作案人杨贺清的供述，证明其担任过广西国源公司的法定代表人，2013年3、4月先后成立了岳阳、娄底、衡阳分公司。娄底分公司是2013年3月10日左右成立，由许飞直接负责。办公地点在娄底市娄星区长青街友谊阿波罗大厦20楼。公司成立时是准备在广西玉林兴业县龙安镇建立一个种植高端中草药的农业基地和组培中心，由于缺少资金，才成立三个分公司，准备在民间借部分资金到兴业县建农业基地。公司总裁程辉友负责项目实施和政府对接，陈丹碧负责公司财务，黄丽负责娄底分公司财务。所有借款合同都是借款人将借款交给分公司财务，分公司财务人员跟借款人签订借款合同，在合同上加盖总公司的行政章和其私章。分公司向老百姓吸收借款后，一般由分公司财务人员直接将这些钱打至总公司的账户上。再由分公司的负责人进行核算，再返回一些钱给分公司的事实；
15、共同作案人程辉友的供述，证明每次杨贺清、钱新桥到各分公司组织客户集会时，其都会参加，并在会上讲公司的前景，宣扬公司的正面形象，鼓励客户借钱给公司。在组织客户到实地参观时，其也经常参加，借此机会宣讲公司好的方面。杨贺清在岳阳分公司出事前一直是广西国源总公司的法定代表人和董事长，负责全盘，后来总公司法定代表人变更为钱新桥，由钱新桥负责管理全盘。他们平时到各分公司的时间并不多，每个月除了组织一两次客户集会时到了分公司，其余时间大都留在广西南宁，以及集资款都要经过他们的同意才能动用的事实；
16、共同作案人周京的供述，证明广西国源总公司成立于2011年，法定代表人、董事长是杨贺清，负责公司全盘，总裁是程辉友，负责公司项目实施以及对外联络，2013年11月份左右，总公司法定代表人变更为钱新桥，由钱新桥负责公司全盘，不过，杨贺清跟程辉友也同时对公司有决策权。2014年3月份，总公司成立了娄底分公司，开始一直是杨贺清负总责，后来钱新桥来了后，分公司就由钱新桥负总责了。分公司对外宣称是经营种植、养殖业，发展高科技农业产品的一个公司，但分公司从成立到倒闭，没有在娄底开设任何实体门店、厂房，也没有去做任何跟农业经营有关的工作，只是在娄底友谊阿波罗商场20楼租了几间写字楼做办公室，每天都是想方设法从外面吸收资金到公司来，具体吸收资金的方法有：一是组织集会宣传，每个月都会组织一两次有杨贺清、程辉友、钱新桥跟公司所有工作人员（只有拿提成的业务员）以及部分客户参加的集会，地点大都在娄底星源酒店，会上，杨贺清、程辉友、钱新桥都会跟客户大肆宣传公司是正规注册的公司，是集种植跟养殖于一身的农业科技发展公司，是有前景有发展的公司，鼓励客户放心大胆的把钱借给公司等等；二是其等业务员上门做工作，反复游说客户借钱给公司；三是组织部分客户到养殖、种植基地实地参观，其等部长级别以上的业务员都会参加。在娄底分公司经营期间，估计总共从民间吸了近2000万元的资金。利息基本都按照年息18%至24%的标准计算发放，有个别的年利息是26%的事实；
17、共同作案人欧阳昌华的供述，证明其于2013年3月份应聘到了广西国源娄底分公司工作，开始做普通业务员，4月份被提拔为业务部长，之后一直任部长，一直做到2014年6月底。平时的工作主要是向一些中老年群体宣传广西国源总公司的种种好处，之后通过反复做工作，劝说他们把资金借到分公司来。娄底分公司从成立到后来倒闭，没有在娄底开设任何实体门店、厂房，也没有去做任何跟农业经营有关的工作，每天都是想方设法到外面吸收资金到公司来，通过组织集会宣传，业务员上门反复做工作、游说，组织部分客户到养殖、种植基地实地参观等。娄底分公司从民间吸收多少资金他不清楚，利息他晓得按照年息18%至24%计算支付的事实。
18、证人蓝某的证言、合作协议书、照片，证明其经营广西都安宏林油茶种植合作社，2013年11月在程伟航的介绍下其与广西国源公司签订合作协议，由国源公司提供资金对其的种植基地进行投资，其负责项目产品种植以及人员管理，国源公司从工商银行转了15万元给其，后来又要其转回去了5万元，之后就无法联系了，国源公司组织了老头、老母来其基地参观过很多次的事实；
19、证人卢某的证言、合作协议书、照片，证明其系广西国源兴业分公司负责人，杨贺清于2012年12月28日与其签订了合作协议，说要帮助其公司投入资金做大做强。2013年年底杨贺清投入了25000元，之后就没有再投入钱了，国源公司组织中老年人多次来其基地参观过，每次杨贺清、钱新桥、程总都陪同的事实；
20、证人陈某甲的证言、合作协议书，证明其经营衡阳雁通蟹业生态农业开发有限公司，国源公司分三次出资100万元在其公司购买虾蟹苗的事实；
21、证人伍某的证言，证明其系衡阳雁通蟹业生态农业开发有限公司的工作人员，2013年3月底，广西国源公司工作人员一个姓钱和一个姓杨的人到其公司谈了合作的事情，4月底广西国源公司就与其公司签订了一份合作协议书，之后，国源公司分三次转了100万元给其公司陈总，用于购买蟹苗以及饵料，之后合作就不了了之，也没有产生效益的事实；
22、证人陈某乙的证言，证明国源公司在上林县租地，支付租金1万元，但是租地后并未开发动工的事实；
23、司法鉴定意见书，证明公安机关委托湖南省远扬司法鉴定所对本案非法吸收资金明细情况、债权人的债权情况、业务员非法吸收自己明细情况及资金去向情况予以鉴定，并出具鉴定报告。鉴定意见为刘建伟向翟醒民、曾秉吾、易红文等三十人非法吸收公众存款214万元，被告人关某知向温某甲等十八人非法吸收公众存款160万元。关某知非法吸收公众存款中扣除沈名长的8万元、毛添福的1万元，非法吸收公众存款的金额共计151万元；刘建伟非法吸收公众存款中扣除李建英的5万元、姚秋莲的2万元，非法吸收公众存款金额共计207万元的事实；
24、被告人刘建伟、关某知的户籍资料，证明二被告人犯罪时均已年满十八周岁，均已达到完全刑事责任能力年龄的事实；
25、入所体检表以及体检表，证明二被告人被羁押至娄底市看守所时经身体检查符合羁押条件的事实；
26、协助冻结财产通知书，证明公安机关冻结了钱新桥银行存款15.9万余元的事实；
27、被告人刘建伟的供述与辩解，证明他是2013年3月份在广西国源娄底分公司做事，他们分公司对外宣称是经营种植、养殖业、发展高科技农业产品的一个公司，但公司成立后，在娄底没有任何实体店、厂房，也没有做任何跟农业经营有关的工作，只是租了写字楼做办公室，娄底分公司所有人每天都是想方设法从外面吸收资金到公司来，具体吸收资金的办法一是组织集会宣传；二是业务员上门做工作；三是组织部分客户到养殖、种植基地实地参观。他刚到公司做业务员，2013年4月份开始担任部长，一直做到2014年7月份。他做的主要工作就是向一些中老年群体做宣传，劝说他们将资金借到分公司来。他刚到分公司时，周京、肖映含、欧阳昌华、关某知担任部长。公司在经营期间总共从民间吸收了多少资金他不清楚，但知道利息基本上按年息18%至24%之间计算发放。他仔细核对公安机关提供的司法鉴定意见书中吸收资金明细表，对明细表中的总共从30人吸收了214万元中的姚秋莲的2万元、宁桂莲的9万元有异议，李建英他只吸收了2万元，其他的人和非法吸收的金额没有异议，他从中提成约20万元。每个客户一旦同意借钱给分公司，他们都会让分公司的会计跟他们办理借款手续，以总公司的名义跟客户签订借款合同，合同明确借款金额、借款还款时间、利息支付、以及约定承担的法律责任等内容，最后总公司的法人代理杨贺清跟债权人签名，另外还会出具一张收据给债权人。公司吸收的钱有部分用于日常开支，有部分用于员工工资及提成，还有用于支付利息，其他用做什么就不清楚。他在公司里一直自称肖某，肖某是他原来的名字，后来他改名为刘建伟的事实；
28、被告人关某知的供述与辩解，证明他是2013年3月份去了广西国源娄底分公司做事。公司对外宣称是经营种植、养殖业、发展高科技农业产品的一个公司，但公司成立后，在娄底没有任何实体店、厂房，也没有做任何跟农业经营有关的工作，只是租了写字楼做办公室，娄底分公司所有人每天都是想方设法从外面吸收资金到公司来。他在公司担任部长职务，一直做到2013年11月份才离开。他做的主要工作就是向中老人宣传公司，介绍公司经营状况等，邀请中老人群体参加公司的宣传集会，在推介会后，就问自己带来的客户是否愿意借款给公司，如果愿意就带他们到财务签订借款合同，签订完借款合同后，他就从自己的业绩中拿到提成，提成比例7%至9%。他在娄底分公司工作期间，总共从10多个人中吸收了100多万元，其中债权人有温某甲等人。他一共拿了20万元左右的提成的事实；
29、相关程序性法律文书，证明公安机关系依法办案的事实。
全案事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。
本院认为，被告人刘建伟、关某知违反国家金融管理法律法规，共同通过推介会向社会公众吸收资金，承诺在一定期限内还本付息或者给付回报，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，被告人刘建伟、关某知行为均积极、主动，均系主犯。被告人刘建伟、关某知到案后能如实供述自己主要的犯罪事实，依法予以从轻处罚。被告人刘建伟、关某知的违法所得应当予以追缴，返还给被害人。
被告人刘建伟辩称司法鉴定资金明细表中他非法吸收姚秋莲的2万元、宁桂莲的9万元不属实，李建英的借款给广西国源公司的金额中他只非法吸收存款2万元，其余的均没有异议的辩解意见。经查，无证据证明姚秋莲的钱是通过刘建伟借钱至广西国源公司，故姚秋莲的2万元不计入刘建伟非法吸收公众存款的金额；李建英的自述材料与被告人关某知、刘建伟的供述辩解相矛盾的部分不予采信，故认定刘建伟非法吸收李建英金额为2万元；宁桂莲的陈述、收款收据、借款合同等证据证明宁桂莲是通过刘建伟借款给广西国源公司，被告人刘建伟非法吸收宁桂莲的金额为9万元。故本院认定刘建伟向二十九人非法吸收公众存款207万元。
被告人关某知对司法会计鉴定中吸收资金明细表中周卫民、欧阳秀兰、吴雪涛、沈名长、毛添福等五人金额有异议，请人民法院依法查实。经查，周卫民、欧阳秀兰、吴雪涛有陈述或自述材料、收款收据、借款协议（或借款合同），可以证明周卫民、欧阳秀兰、吴雪涛是通过关某知介绍借款给广西国源公司。证据材料中无证据证明毛添福是通过关某知借款给广西国源公司，根据有利于被告人的原则毛添福的该笔金额不计入关某知非法吸收的金额。沈名长的供述中有提到2014年3月4日通过关某知介绍借款5万元至广西国源公司，但根据证人邬某的证言，以及被告人关某知的供述，证明关某知系2013年12月离开广西国源娄底分公司，故沈名长的陈述与证人证言、被告人关某知的供述相矛盾，故该笔金额不予计算至关某知的非法吸收公众存款的金额中。另沈名长陈述的2014年3月19日的借款3万元是通过欧阳昌华的介绍借款给国源农业公司，故该笔借款金额亦不能计入关某知非法吸收公众存款的金额。故沈名长、毛添福的借款金额不计入被告人关某知非法吸收公众存款中，本院认定被告人关某知向十六人非法吸收公众存款151万元。
被告人刘建伟、关某知辩称其并不明知公司无权向社会公开融资，其到公司工作不知情、不懂法，以为是简单的民间借贷的辩解意见，以及被告人刘建伟的辩护人辩称被告人刘建伟不构成犯罪的辩护意见。经查，被告人刘建伟在公安机关多次供述广西国源娄底分公司的经营范围是经营种植、养殖业，在娄底没有任何实体门店和厂房，也没有任何与农业相关的经营项目，只是想方设法向社会不特定人员吸收资金。该事实还有证人邬某、彭某等人的证言证实，且广西国源娄底分公司没有任何的经营项目是事实，根据工商登记，公司的经营范围是农作物、原生中草药的种植和销售，可见公司并没有向外吸收资金的经营范围。包括刘建伟、关某知和其他员工均知道该公司每天的工作就是采取不同形式向不特定群体吸收存款，即便被告人刘建伟、关某知对自己行为是否触犯法律不明知也不影响对本案的定罪量刑，被告人刘建伟、关某知的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，应当以非法吸收公众存款罪对其定罪量刑，被告人刘建伟、关某知的上述辩解，以及被告人刘建伟的辩护人的上述辩护意见，本院均不予采纳。
被告人刘建伟、关某知的辩护人辩称本案系单位犯罪，经查，广西国源娄底分公司从成立到案发均没有任何的实际经营项目，公司负责人杨贺清和钱新桥等人成立该公司就是为了利用公司身份为掩护，以高息为诱饵，向社会公开宣传并承诺到期还本付息，向社会不特定公众吸收资金，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律若干问题的解释》第二条关于个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处之规定，本案广西国源娄底分公司设立后就是以实施非法吸收公众存款这一犯罪为主要活动，故不以单位犯罪论处，被告人刘建伟、关某知的行为构成非法吸收公众存款罪，本院对该辩护意见不予采纳。
被告人刘建伟的辩护人辩称被告人刘建伟系从犯，应当从轻处罚；涉案金额应按照单位犯罪金额标准来认定的辩护意见，经查，在共同犯罪中，被告人刘建伟的行为积极主动，应认定为主犯，且本案不属于单位犯罪，故被告人刘建伟的辩护人的上述辩护观点不予采纳。被告人刘建伟的辩护人辩称被告人刘建伟系初犯、认罪和悔罪表现好的辩护意见，经查与事实相符，本院予以采纳。
被告人关某知的辩护人辩称提成金额不客观的辩护观点，经查，经司法鉴定，被告人关某知非法吸收公众存款的金额为151万元，从而认定被告人关某知收取提成20万元左右，提成系按照非法吸收存款的一定比例予以提取，关于提成的比例有被害人的陈述、公司财务人员的证言以及登记表予以证明，且有被告人关某知的供述，据此计算出提成的事实清楚，足以认定，故本院对该辩解意见不予采纳。
被告人关某知的辩护人还辩称因本案鉴定依据不客观，所以鉴定结论不客观，该鉴定结论不能作为本案的定案依据的辩护意见。经查，司法鉴定意见书是有资质的鉴定机构依法作出的，鉴定内容也是根据本案的相关证据、与公司财务人员核实后予以确认的，且经过了控辩双方质证，辩护人仅提出不客观，但是没有提出相应的依据，其辩护意见不能成立，故本院对该辩护意见不予采纳，该鉴定意见书可以作为本案定案依据。
综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十四条，第六十七条第三款、第五十二条，《最高人民法院关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第一条、第三条，最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》之规定，判决如下：
一、被告人刘建伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2015年6月6日起至2018年8月29日止。）
二、被告人关某知犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币五万元。
（刑期从判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即从2015年6月9日起至2018年7月28日止。）
三、涉案违法所得予以追缴并返还各被害人。
上述罚金限于本判决生效后一个月内缴纳。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 贺玉林
人民陪审员 邓和建
人民陪审员 刘坚文
二〇一六年八月十六日
书 记 员 颜 乐
附本文书引用的相关条文：
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（2010年11月22日最高人民法院审判委员会第1502次会议通过）法释〔2010〕18号
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；
（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；
（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；
（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。
非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。
非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。
最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》五、向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。