黑龙江省绥化市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）黑12刑终130号
原公诉机关黑龙江省绥化市北林区人民检察院。
上诉人（原审被告人）张青，男，1966年12月1日出生于黑龙江省绥化市，汉族，初中文化，户籍所在地黑龙江省绥化市，住绥化市。因本案于2014年5月6日被刑事拘留，同年6月13日被逮捕。现羁押于绥化市看守所。
黑龙江省绥化市北林区人民法院审理黑龙江省绥化市北林区人民检察院指控原审被告人张青非法吸收公众存款一案，于2018年5月21日作出（2017）黑1202刑初335号刑事判决书。原审被告人张青不服，提出上诉。本院于2018年6月12日受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：2011年开始，被告人张青挂靠在绥化市天龙房地产开发有限公司并任该公司经理，在建筑绥化市金泰嘉园期间，以高额利息为诱饵，募集朱某、毛某、刘某等众人资金共2,825万元，至案发时尚欠1986.374万元。其中：
1、朱某集资450万元，其中有黄某2100万元、门某100万元、刘某某150万元，现已归还94.5万元，欠余额355.5万元。
2、马某集资70万元，其中有李某某25万元、郑某某22万元。
3、毛某集资160万元，还本金99.2万元，欠余额60.8万元。
4、王某某集资60万元，欠60万元。
5、田某某集资120万元，还利息、本金共计70万元，欠50万元。
6、依某某集资70万元，欠余额70万元。
7、陈某某集资40万元，其中林某11万元、温某某5万元、孙某5万元，还利息5万元，欠余额35万元。
8、黄某某集资100万元，其中张某某50万元、黄某50万元，还33万元、欠67万元。
9、黄某1集资35万元，还利息18万元，欠余额17万元。
10、田某集资30万元，还本金10.7万元，欠余额19.3万元。
11、魏某某集资30万元，还本金5.7万元，欠余额24.3万元。
12、褚某某集资70万元，还本金3.8万元，欠余额66.2万元。
13、齐某某集资41万元，欠41万元。
14、张某1集资25万元，还利息8万元，欠余额17万元。
15、于某某集资50万元，欠余额50万元。
16、朱某某集资20万元，欠余额20万元。
17、张某2集资50万元，欠余额50万元。
18、王某1集资50万元，欠余额50万元。
19、张某3集资60万元，欠余额60万元。
20、曾某集资60万元，欠余额60万元。
21、王某2集资20万元，中间人武某替张青还款15万元，欠余额20万元。
22、张某4集资64万元，欠余额64万元。
23、吕某集资32万元，欠余额32万元。
24、乔某集资150万元，欠余额150万元。
25、窦某集资100万元，其中孙某40万元，欠100万元。
26、李某1集资400万元，其中宋某100万元还利息160.2万元，还本金200万元，欠余额39.8万元。
27、关某集资50万元，还本金30万元，欠余额20万元。
28、刘某集资60万元，其中刘某120万元，张青还本金利息共计193,260元，欠406,740元。
29、谢某30万元，还本金20万元，欠10万元。
30、王某3、赵某50万元，还本金39万元，欠11万元。
31、贾某集资30万元，还利息7.2万元，欠22.8万元。
32、霍某集资40万元，欠40万元。
33、刘某2集资13万元，欠13万元。
34、李某2集资180万元，欠180万元。
2014年5月6日，被告人张青主动到公安机关投案自首。在案件审理期间，被告人张青与部分被害人自行达成还款协议。用其金泰家园小区张青名下6套商服及6个车库偿还给被害人。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭举证、质证的下列证据予以证实：
1、受案登记表、报案材料、控告书、到案经过，证实被告人张青非法吸收公众存款，被害人报案后，被告人张青投案自首的经过。
2、户籍证明，证实被告人张青的身份信息。
3、金泰嘉园开发资金使用表、车库明码标价表、金泰嘉园第二栋车库借款抵押、账册记载人员名单、扣押物品、文件清单、建筑工程规划许可证、建设用地规划许可证、企业法人营业执照、中国工商银行现金存款凭证、验资事项说明、有限责任公司变更登记申请书、公司登记附表、变更登记附表、指定代表或者共同委托代理人的证明、绥化市天龙房地产开发有限公司股东会会议决议及任职证明、劳动保障监察局证明、金泰嘉园车库、商服图、王某4全款收据、维修基金收据、水费、物业费收据、绥化市棚户区改造产权调换安置协议，证实涉案的相关事实。
4、张青公司会计明细账及收据，证实各被害人投入资金数额、所得利息及本金。
5、公安机关关于没有找到借款人取证及联系到的人不报案的情况说明，证实经多次查找联系不到的人有李某3、吉某某、张某5、张某6，无法索取证据。
6、证人贾某的证言，证实通过邻居白某借给绥化天龙房地产开发有限公司借款30万元，该公司开具南四西路“金泰家园”三个车库房票，并签订商品房买卖合同。
7、证人张某3的证言、收据、取款凭条，证实通过白某借给绥化天龙房地产开发有限公司借款60万元，该公司开具南四西路“金泰家园”商服房屋，并签订商品房买卖合同。
8、证人霍某的证言、收据、商品房买卖合同、协议书，证实通过张某12借给张青（天龙公司）借款40万元，张青给其出具一张售楼收据47.2万元，还签订一份借款协议。
9、证人许某某的证言，证实通过朋友借给张青40万元，张青开具一张售高品房收据1939140元，签一份商品房买卖合同和一张6,000元入住费，用高服房东数第5门抵押。
10、证人李某2的证言、借据、收据、商品房买卖合同，证实借给张青1**万元，张青给我开一张售房收据180万元，并签订一份商品房买卖合同用于抵押。
11、集资人申请书，证实向法院提出申请，对公安机关查获张青未出售的商服、车库等资产按借款金额按比例分配给受害人，愿为张青出具谅解书。
12、关于张青非法吸收公众存款案没有找到人员取证及车辆作价情况说明，证实对吉某某、边某某集资90万元，经过电话联系，吉某某不在本地没取到证据，边某某电话说没有参与集资。尹某某在外地上学没有取到证据，侯某某是尹某某女朋友在押交代，顶账车辆被借给他人，侯某某家属不配合工作，车辆没有找到作价。
13、关于曾某集资60万元情况说明，证实2014年11月12日曾某证言材料证实，借款当时张青用曾某集资60万元，带张某715.4万元借款，曾某代张某7收借款15.4万元，收条只写付曾某利息款，但没有曾某签字。
14、确认书，证实张青手写确认现有车库没有售出的有6户房号为东数1、8、11、12、14、16号。
15、公安机关情况说明，证实张青涉嫌非法吸收公众存款介绍人没有索取证据的有介绍人张某8、孙某、李某2、盛某、颜某、张某9、卢某、黄某2以及相关证人没有找到。
16、申请书及协议书，证实部分被害人与张青达成谅还款协议，取得部分被害人的谅解。
17、证人王某4的证言，证实全款购的商服，并交付了维修基金、物业费等费用，白某201室系其回迁房。
18、证人徐某证言，证实114室是回迁房、白某2（有清真寺回迁房三套并证实杨用105室和110换房）。
19、证人于某1、柴某的证言，证实账目资金情况。
20、证人丁某的证言，证实丁某1用其名字注册公司，其不是实际经营者。
21、证人丁某1的证言，证实张青挂靠我公司，在资金方面与我公司没有一点关系。
22、证人魏某1、史某的证言，证实其给张青的金泰嘉园小区开发项目投过资，并与张青签订了投入资金协议书，注资1,600万元，后给利润是250万元，后又给张青6**多万元，还给其400万元，现张青欠200多万元。
23、证人关某1证言，证实从李某4处购买的一号楼侧商服，这个房子是回迁房。
24、证人王某5、杨某的证言，证实在清真寺白某2处承租清真寺的房子经营使用的事实。
25、证人张某10的证言，证实在清真寺杨某1手里承租金泰嘉园1号楼商服的事实。
26、证人窦某1的证言，证实在白某1处承租金泰嘉园1号楼商服的事实。
27、证人庞某、吕某1的证言，证实在张某11手里承租金泰嘉园小区邻街商服，张某11没有房屋手续，只有一个购房收据。
28、证人高某、孟某的证言，证实在吉某某处承租金泰嘉园一号商服，吉某某出具了售楼处给他开的商品房买卖合同，但没有产权证或预售登记。
29、证人杨某2的证言，证实在王某某处租了金泰嘉园小区一处房屋，不知道真正房主，也没有看过房产证，是通过租房小广告联系的。
30、证人徐某1的证言，证实金泰嘉园小区东侧商服114号北数第一门是其回迁房，房屋没有做预售登记，不知道张青是否用他的房子抵押借款。
31、证人尚某的证言，证实在马某、冯某、郑某某三处租的房子，不知道房子是谁的，只看到他们的购房合同和收据，没有房产证。
32、证人张某12的证言，证实介绍集资人杨某1给张青借款270万元。
33、证人关某1的证言，证实购买李某4在金泰嘉园小区1号侧商服的回迁房，李某4死了，他三个儿子继承的，我与三个儿子签的合同。不知道张青用我的房屋进行抵押借款。
34、证人张某13的证言，证实朱某在2011年12月2日购买金泰家园六处商服，2011年12月8日办理的预告登记。
35、证人武某的证言，证实王某2通过其给张青20万元，后王某2追得紧，先行给王某215万元。
36、证人宋某的证言，证实给田某10.7万元，给魏某某5.7万元、给褚某某3.8万元。
37、证人张某某的证言，证实通过黄某某借给张青50万元。
38、证人侯某某的证言，证实张青找尹某某借过钱，张青用一台别克车顶了10万元。
39、证人张某14的证言，证实2012年通过曾某借给张青60万元的事实。
40、证人张某2的证言，证实我借给张青50万元，介绍范某借给张青70万元，介绍乔某借给张青1**万元，张青开具售房收据及签订购房合同。
41、证人白某2的证言，证实张某3通过其借给张青60万元。
42、证人白某1的证言，证实与张青签订棚户区改造产权调换安置协议，现将回迁房出租他人，不知道张青是否将其房屋押抵，也没同意张青将房屋抵押。
43、集资参与人朱某、黄某2、门某、刘某某、马某、李某某、毛某、王某某、田某某、依某某、陈某某、林某、孙某、黄某某、黄某1、田某、魏某某、褚某某、张宝成、齐某某、张某1、于某某、朱某某、张某2、王某1、张某3、曾某、王某2、张某4、吕某、乔某、杨某1、窦某、李某1、关某、宣某、白某2、刘某、刘某1、李某5、谢某、王某3、赵某等人陈述，证实张青以绥化市天龙房地产开发有限公司开发绥化市金泰嘉园小区为名，采用高息引诱向各被害人非法吸收公众存款共计2,835万元，至案发时尚欠1996.374万元。
44、绥化大鑫司法鉴定所司法鉴定意见书，证实经鉴定金泰嘉园小区工程总造价为22591361.94元，张青实际投入资金总额为24865666.63元，张青资金来源47398150.63元，其中售房款收入18295712.20元、银行贷款3010000元、借款总额26092438.33元。张青资金用途投入工程资金30392570.99元、用于偿还借款利息16823579.54元、给中间人好处费182000元。
45、被告人张青的供述，证实张青对以绥化市天龙房地产开发有限公司开发绥化市金泰嘉园小区的名义，向社会公开集资，以高息向集资人借款2千余万元，并将商服楼作商品房预告登记，重复开具售房抵押收据的犯罪事实供认不讳。
原审法院认为，被告人张青非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公共存款罪。因本案部分参与集资人没有报案或者称没有参与集资，故本院对该部分款项不予认定。被告人张青主动到公安机关投案并如实供述其罪行，系自首，可依法从轻处罚；被告人与部分被害人达成还款协议，可酌定从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决：被告人张青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币20万元；责令被告人张青向被害人退赔违法所得。
上诉人张青上诉提出：张青有自首情节，并积极赔偿被害人，一审判决对其量刑过重，请求二审法院对其从轻处罚。
本院经审理查明的事实与一审判决认定的事实相同。一
审判决所采信的证据已当庭出示、宣读并质证，证据确实、充分，本院予以确认。
本院认为，上诉人张青以民间借贷为名，允诺给予高额利息，向不特定的社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱了国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。对于上诉人张青提出的上诉理由，经查，一审判决在对张青量刑时，已考虑其具有的自首情节，与部分被害人达成还款协议，积极赔偿损失的事实，对其予以从轻处罚，作出的判罚并无不当，上诉人提出一审判决量刑过重的上诉理由不能成立，不予采纳。一审判决认定张青构成非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 孙宏辉
审判员 王伟刚
审判员 许 雷
二〇一八年七月十二日
书记员 鄂 丹