河南省乡市牧野区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）豫0711刑初3号
公诉机关新乡市牧野区人民检察院。
被告人芦解放,男，1965年4月3日出生。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2016年9月23日被新乡市公安局花园分局刑事拘留。因涉嫌犯有非法吸收公众存款犯罪，于2016年9月29日经新乡市牧野区人民检察院批准，于2016年9月30日被新乡市公安局花园分局依法逮捕。
辩护人宋华，河南联盟律师事务所律师。
新乡市牧野区人民检察院以新牧检公诉刑诉[2016]217号起诉书指控被告人芦解放犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月5日向本院提起公诉。本院于当日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市牧野区人民检察院指派检察员李天蔚出庭支持公诉。被告人芦解放及其辩护人宋华到庭参加诉讼。现已审理终结。
新乡市牧野区人民检察院指控，2011年7月22日，被告人芦解放在新乡市牧野区和平大道110号维多利亚城10号楼1012房注册成立新乡市博丰投资管理有限公司，被告人芦解放任法定代表人，后在新乡县朗公庙镇西马头王村与南于店村设立办事处。2013年底至2014年底，被告人芦解放通过新乡县朗公庙镇西马头王村与南于店村办事处以被告人芦解放的名义向社会不特定人群许以月息1.2％2.0％的高额回报吸收存款831.4万元，其中续期105.8万元，实际吸收资金725.6万元，案发前已归还本金38.909万元，尚欠686.691万元。2016年9月23日被告人芦解放到新乡市公安局花园分局投案。
公诉机关认为，被告人芦解放非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。并向法庭提交了相应的证据。
被告人芦解放对公诉机关指控的犯罪罪名和犯罪数额无异议，但其辩解称其是以公司名义吸收公众存款，而不是以个人名义吸收公众存款的。其辩护人的辩护意见是：1、本案应属于单位犯罪性质；2、对起诉书指控认定的非法吸收公众存款数额有异议；3、被告人芦解放存在投案自首的情节,应当减轻处罚；4、被告人芦解放的犯罪行为社会危害性小且案发后被告人芦解放积极还款，可以酌定从轻、减轻处罚,建议对被告人芦解放适用缓刑。
经审理查明，2011年7月22日，被告人芦解放在新乡市牧野区和平大道110号维多利亚城10号楼1012房注册成立新乡市博丰投资管理有限公司，被告人芦解放任法定代表人，后在新乡县朗公庙镇西马头王村与南于店村设立办事处。2013年底至2014年底，被告人芦解放通过新乡县朗公庙镇西马头王村与南于店村办事处以被告人芦解放的名义向社会不特定人群许以月息1.2％2.0％的高额回报吸收存款831.4万元，其中续期105.8万元，实际吸收资金725.6万元，案发前已归还本金38.909万元，尚欠686.691万元。2016年9月23日被告人芦解放到新乡市公安局花园分局投案。
认定上述事实的证据有：
1、被告人芦解放的照片、户籍证明证实被告人芦解放的基本情况及被告人犯罪时已达到完全刑事责任能力年龄。
2、违法犯罪查询记录证实被告人芦解放无犯罪前科。
3、到案经过证实2016年9月23日9时许，被告人芦解放主动到新乡市公安局花园分局案件侦查大队投案。
4、搜查证及扣押物品、文件清单证实新乡市公安局花园分局师利宽、李海东在见证人郭某的见证下于2016年9月23日对新乡市维多利亚城临街楼进行搜查，并扣押芦解放借款合同161份。
5、新乡市公安局花园分局协助查封通知书、查封决定书。
6、新乡市博丰投资管理有限公司工商资料证实新乡市博丰投资管理有限公司成立日期、经营场所及出资等情况。
7、借据及相关凭证证实张某3、陈某、王某向被告人芦解放借款的情况。
8、芦解放提供的银行交易凭证证实芦解放给老百姓还款的事实。
9、杨某提供的农村信用社存款凭证复印件证实杨某经手的吸收老百姓存款并将款打给芦解放账户的事实。
10、新乡市公安局花园分局张贴公告照片证实新乡市博丰投资管理有限公司办公地点照片及集资参与人债权补充登记的公告。
11、芦解放返还本金名单证实被告人芦解放已归还部分集资参与人本金。
12、艾某出具的情况说明、艾某打给芦解放的资金汇总表。
13、中国农业银行取款业务回单。
14、艾某中信银行借记卡查询单。
15、河南正源会计师事务所审计报告。
16、存取款凭证证实农信社及农业银行存款取款情况。
17、借条证实芦解放向王某1、王某2借款数额的情况。
18、证人孔某的证言证实，2013年9月底其去了公司以后就和芦解放筹办非吸业务。2013年11月在新乡县朗公庙镇西马头王村、南于店村设立两个营业点，由两个营业点以新乡银行该支行、河南省某食品有限公司项目向老百姓吸收存款，资金200多笔，金额将近1200万元。
19、证人刘某的证言证实，2013年11月左右，芦解放说公司想在新乡县朗公庙镇南于店村设立办事处，想让其去负责，因为其也是本村人，工作方便，其就租赁了房屋，挂了新乡市博丰投资管理有限公司的牌子开始办公了。主要向客户介绍公司的理财项目，和该银行合作，利息一分二至一分六。群众来投资了返还第一个月利息后，把剩余的现金直接打给芦解放的个人账户，一般都是当天转账到芦解放的账户上，有少数几次是芦解放派人来拿的，南于店村办事处融资大约有800多万元。
20、证人李某的证言证实，其通过孔某和刘某的介绍到新乡市博丰投资管理有限公司工作，之后让其到公司西马头王村的办事处与杨某2一起负责业务。其和杨某2平时就在办公室，向客户介绍公司的理财项目，和该银行合作，利息四个月以下一分二，四个月以上一分五，十万以上三个月一分六，都是收取客户的现金，收取现金后将第一个月的利息返还给群众，群众将签好的合同拿走，其再将剩余的现金打到芦解放的个人账户上，以后每个月的20号客户到办事处领取利息。
21、证人杨某的证言证实，其通过孔某和刘某的介绍到新乡市博丰投资管理有限公司工作，后其到公司西马头王村的办事处和李某一起负责业务。有群众过去咨询其就给群众讲解，主要讲利息和回报，以及公司的规模和资金情况，这些都是芦解放告诉的，如果群众同意在公司投资，其就给办理手续。群众来投资返还第一个月利息后把剩余的钱直接打给芦解放的个人账户。
22、证人雷某的证言证实，其是新乡市博丰投资管理有限公司业务员，2014年初经人介绍认识芦解放，芦解放许诺给公司每拉一笔业务给其投资额的0.3%提成，于是其就答应了在外面帮芦解放拉存款，一直干到2014年底公司还不上群众的钱。其一共向公司拉了四五个人，100万左右。
23、证人张某1的证言证实，2004年左右张某3在新乡市国宇大厦楼下的新乡银行担任行长时通过找其揽储认识的，2012年张某3说想个人用款找其借钱，其就陆陆续续借给她100万左右，2013年4月份张某3给其要了一张身份证复印件说在该银行给其开立一个账户，其当时没有在意就同意了，但是存折没有给其，在张某3处保管，具体账号其不知是多少。
24、证人张某2的证言证实，刘某是其嫂子。当时其待产在家没事，刘某喊其去新乡市博丰投资管理有限公司南于店村办事处帮忙，其在家没事就去了，办事处主要是吸收附近老百姓存款，刘某用其几张银行卡让芦解放在里面打投资客户的利息、本金，其主要帮刘某取钱，到了给老百姓发利息的时候她忙不过来或者她有其他事，其会给老百姓发放利息，有时候帮她同理财的老百姓签合同。
25、证人周某的证言证实，2012年7月份，杨某2到其家问房子是否出租，经过协商其以每年4000元的价格将临街房租给了杨某2所在公司，每年8月份将房租给其，前期是河南某投资管理公司租赁，到了2013年底变成了新乡市博丰投资管理有限公司租赁。
26、被告人芦解放的供述与辩解证实，新乡市博丰投资管理有限公司于2011年7月22日成立，2013年11月份底公司通过西马头王村营业点和南于店村营业店开始向周边群众吸收存款，存款的流程是孔某拿来一份群众借款合同模版，其和孔某根据模版打印后，其将公司公章盖好的空白合同交给孔某分给下面的两个营业点，由两个营业点与理财群众签完合同后，营业点负责人将理财群众的钱收过后打入其的帐号上，有一部分是孔某直接带现金交给其的，其把这些钱投到新乡银行该支行500万，河南某食品有限公司450万，剩余的钱用于支付工资、补助、业绩提成以及投资客户的利息、本金。
以上证据有公诉机关提交，经庭审质证，确实充分且能相互印证，予以确认。
本院认为，被告人芦解放扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人芦解放案发后主动到公安机关投案，且能够如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。被告人辩解与辩护人辩护认为本案应属于单位犯罪的意见，经查，被告人芦解放虽成立公司，但吸收存款中的款项均使用的是个人账户，不符合单位犯罪的认定，对该意见，本院不予采纳；辩护人关于被告人具有自首情节的辩护意见，证据、理由充分，本院予以采纳；辩护人对本案非法吸收存款数额有异议的意见，经查，公诉机关提供的审计报告，客观真实，对该辩护意见，本院不予采纳；辩护人建议对被告人芦解放适用缓刑的意见，经查，被告人芦解放非法吸收公众存款，数额巨大，不符合缓刑的适用条件，对该辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人芦解放犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零三个月，并处罚金人民币六万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年9月23日起至2019年12月22日止。罚金自本判决生效后三十日内一次性缴纳至法院）。
二、赃款依法予以追缴，返还集资参与人。
三、在案扣押、查封、冻结的相关财物由扣押机关依法予以处理。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。
审 判 长 郝章勇
代理陪审员 郭 方
人民陪审员 邱么润
二〇一七年四月五日
代书 记员 赵茹宁