杭州市西湖区人民法院
民 事 判 决 书
（2009）杭西商初字第784号
原告：浙江新湖集团股份有限公司。
法定代表人：邹丽华。
委托代理人：徐伟民。
委托代理人：叶正猛。
被告：云南英威矿业有限公司。
法定代表人：孙绍红。
被告：胡明书。
被告：云南牟定生益铂钯矿业有限公司。
法定代表人：孙绍红。
原告浙江新湖集团股份有限公司为与被告云南英威矿业有限公司（以下简称英威公司）、胡明书、云南牟定生益铂钯矿业有限公司（以下简称生益公司）、杨志坤股权转让纠纷一案，于2009年3月23日向本院起诉。本院于同日立案受理后，依法组成合议庭，于2009年10月9日公开开庭进行了审理。原告的委托代理人徐伟民、叶正猛到庭参加诉讼。被告英威公司、胡明书、生益公司、杨志坤经本院合法传唤未到庭参加诉讼。在案件审理过程中，原告于2009年11月1日申请撤回对杨志坤的起诉，本院另下裁定予以准许。本案现已审理终结。
原告诉称：2008年3月6日，原告与被告英威公司及被告胡明书签订《云南牟定生益铂钯矿业有限公司股份转让协议》，约定由英威公司及胡明书向原告转让持有的生益公司80%股权，其中英威公司向原告转让60%股权，胡明书向原告转让20%股权，股权转让价款合计1.2亿元。股权转让协议约定，英威公司及胡明书必须在股份转让协议签订后两个月内办妥生益公司已到期采矿证的延续和变更手续。另外股份转让协议约定，双方签订协议并设立共管账户后，由原告向英威公司及胡明书支付1000万元定金，并约定英威公司及胡明书使用定金的用途为帮助生益公司获取采矿证而发生的费用。另外，股份转让协议就支付股权转让款的条件及办理股权转让的工商变更登记手续等事宜作出相应约定。股份转让协议签订后，原告于2008年3月11日向英威公司及胡明书支付定金1000万元。2008年6月5日，原告向英威公司及胡明书预付股权转让款300万元，同时生益公司出具承诺函，承诺以其拥有的5300000730382采矿权为700万元款项提供抵押担保。原告已按约履行合同约定的义务，但英威公司及胡明书仍未办妥上述全部手续，其行为已构成严重违约，致使原告合同目的无法最终实现。故诉至法院，请求判令：1、解除原告与被告英威公司、胡明书于2008年3月6日签订的《云南牟定生益铂钯矿业有限公司股份转让协议》。2、三被告共同双倍返还原告定金合计2000万元。3、三被告共同退还原告预付股权转让款300万元。4、原告有权对生益公司拥有的5300000730382采矿权折价或拍卖、变卖并对价款享有优先受偿权。5、本案全部诉讼费由四被告承担。
三被告均未到庭，视为放弃答辩的权利。
原告为支持其主张的事实在举证期间内向本院提供了以下证据材料：
1、股份转让协议一份，证明原、被告之间约定的股权转让权利义务。
2、电子转帐凭证三份，证明原告已向被告英威公司及被告胡明书支付定金1000万元及预付股权转让款300万元。
3、承诺函（复印件）一份，证明被告生益公司承诺以其拥有的5300000730382采矿权为700万元款项提供抵押担保。
4、国浩律师集团（杭州）事务所出具的律师函一份，证明原告已委托国浩律师集团（杭州）事务所发函要求解除股份转让协议并要求归还2300万元款项。
5、云南天外天律师事务所出具的律师函一份，证明英威公司及胡明书委托云南天外天律师事务所回函，承认截止目前尚未办妥采矿证的延续及变更手续。
三被告未到庭，视为放弃质证的权利。
三被告均未提供证据。
原告提供的证据系原件，三被告未到庭提出抗辩意见，也未提供反驳证据，本院对原告提供证据的真实性予以确认。
根据当事人陈述及确认的有效证据，本院认定事实如下：
2008年3月6日，英威公司、胡明书作为转让方（甲方）与原告作为受让方（乙方）签订《云南牟定生益铂钯矿业有限公司股份转让协议》一份，约定甲方拟将其在生益公司中的80%股份转让给乙方。该协议载明：“一、转让标的本次转让的标的是甲方合计持有的‘生益公司’80%的股份。本次标的股份转让工商变更登记之前，‘生益公司’其他股东王荣锋和方玉敏已同胡明书达成协议，王荣锋和方玉敏合计持有的‘生益公司’20%的股份转让给胡明书，工商变更登记手续在本次股份转让工商变更登记之前完成。上述两次股份转让登记完成之后，英威公司将不再持有‘生益公司’股份，胡明书将持有‘生益公司’壹佰万股份，占注册资本的20%。乙方将持有‘生益公司’肆百万股份，占注册资本的80%1.1‘生益公司’采矿权基本情况‘生益公司’所拥有的矿区位于云南省楚州牟定县安乐乡安益大板田-
象鼻山，采矿证由云南省国土资源厅于2002年颁发开采有效期自2002年至2007年。采矿证已到期，甲方正在办理采矿证延续，采矿证延续必须在协议签订后两个月内办妥。二、转让价款及付款方式甲方英威公司、胡明书分别将其持有的‘生益公司’60%、20%合计80%的股份（肆百万股），以每股30元的价格转让给乙方，股份转让价款共计人民币壹亿贰千万元。乙方在以下的支付条件分别成就以后，分次支付价款。2.1双方签订协议并设立甲乙双方共管帐户后，乙方在三个工作日内将人民币壹千万元打入帐户作为定金，该款完全用于支付因获取采矿证而发生的费用，帮助‘生益公司’获取采矿证，其中确系预交纳的矿产资源有偿使用费由完成股份变更工商登记后的‘生益公司’承担，不记入股份转让价款。2.2甲方把归属于‘云南牟定铂钯采选冶炼厂’的采矿证变更到‘生益公司’名下的手续，且按照乙方的要求对开采证内容作如下变更：-开采矿种变更为铁、铂、钯；开采量变更为云南省国土资源厅审批权限内最大开采量；开采年限变更为十五年；开采下限标高由1600米变更1400米；乙方在确认后，分两次支付甲方价款：第一次价款支付在甲方领取‘云南牟定铂钯采选冶炼厂’变更到‘生益公司’名下的采矿证之后起五个工作日，乙方向甲方支付价款人民币壹千万元，同时甲乙双方共管帐户解除共管，资金转入甲方指定的帐户。第二次价款支付在第一次价款支付之日起一个月内，乙方向甲方支付价款人民币捌千万元。乙方支付第二次价款之日起，甲方开始办理股份和法定代表人变更工商登记手续，手续应在五个工作日内完成。2.3目前公司矿山内遗留问题（本协议3.1.2条款）在甲乙双方签订股份转让协议之后，甲方负责解决，乙方积极协助。乙方在遗留问题处理完毕后五个工作日内支付甲方剩余股份转让价款人民币贰千万元。”协议还对违约责任、争议的解决等其他事项作了约定。合同签订后，原告于2008年3月11日向生益公司汇款1000万元。2008年6月5日生益公司向原告出具承诺函一份，称：“我公司原范围、矿种的采矿证换证已经得到批准，等待领证。根据双方约定变更的采矿证正在办理之中。现我们急需资金柒佰万人民币，特要求：1、原来共管账户的人民币400万解除共管，让我公司使用。2、在合同约定的支付进度前，提前支付人民币300万。我们承诺，这700万元我们以申领的原范围、矿种的采矿证作为质押。”同日，原告向生益公司汇款300万元。2009年1月22日，原告委托律师向英威公司、胡明书发出律师函一份，称：“由于贵方未按期办妥采矿证的延期手续，且未按期解决矿区遗留问题，已构成严重违约，致使新湖集团无法实现合同目的。新湖集团要求解除各方于2008年3月6日签订的股份转让协议，股份转让协议自本律师函到达贵方时解除。2、由于贵方严重违约导致股份转让协议被解除，贵方理应共同返还新湖集团已支付的转让款300万元；并按约向新湖集团双倍返还定金合计2000万元。”英威公司收到函后，回函一份，称：英威公司“没有违约行为存在，不存在单方解除合同事由。首先，2008年3月6日股份转让协议签订后，我方积极地履行自己的合同义务，浙江新湖集团有限公司打入双方共管帐户内的钱，全部用于交纳矿山矿产资源有偿使用费以及其他办证费用，还包括为顺利履行股份转让协议而向其他股东返还投资款。经过我方努力，新的采矿许可证已经登记，证号为：5300000730382。之所以到现在仍没有拿到新证，原因是楚雄州政府在全州范围内实行资源整合，并决定要将我公司名下的铁矿资源整合给云南德胜钢铁有限公司其次，因为双方签订股份转让协议的目的是要达到股权的转让，实现浙江新湖集团股份有限公司对‘生益公司’的投资，双方在协议中并未约定股权交割的具体期限，因此，目前双方所订股份转让协议尚在履行之中，不存在我方有逾期违约的事实贵所在律师函中所称300万元股权转让款并不存在，要求双倍返还定金的2000万元也没有依据。双方在协议中关于付款行为分为两种性质和四个阶段。在协议签订并设立共管帐户后三个工作日内打入帐户的1000万元，此款虽在协议中被称为‘定金’，但并未按照法律规定来约定其双倍返还的性质，协议中已明确将该1000万元约定为‘该款项完全用于支付因获取采矿证而发生的费用.’该1000万元的性质是浙江新湖集团股份有限公司为了帮助生益公司顺利办理采矿证的换证手续，在生益公司目前经济困难的情况下而自愿代垫相关费用的行为，其最终承担还款义务的主体是变更后的生益公司，而非云南英威矿业及胡明书至于另外支付的300万元，也绝不是什么股权转让款生益公司因向省财政厅交纳矿山资源有偿使用费及支出其他各种办证费用陆续开支已达1350万元，因此，浙江新湖集团股份有限公司自愿在原约定1000万元的垫支款基础上再多增加300万元，以帮助生益公司解决办证燃眉之急。”
本院认为，原告与英威公司、胡明书签订《云南牟定生益铂钯矿业有限公司股份转让协议》系各方真实意思表示，合法有效，对双方均具有约束力。从合同约定的内容可以看出，生益公司原拥有的采矿证的延续及将原归属于云南牟定铂钯采选冶炼厂的采矿证变更到生益公司名下是原告与英威公司、胡明书签订股份转让协议，受让英威公司、胡明书在生益公司的股权的主要合同目的。故合同约定了英威公司、胡明书负有办理生益公司原采矿权的延期及将原属于云南牟定铂钯采选冶炼厂的采矿证变更到生益公司名下的义务，也对原告支付定金的时间及定金的用途作了约定。现原告提供的证据能证明原告在合同签订后已在约定的时间将1000万元定金打入双方共管的生益公司帐户，生益公司实际支取该款去支付采矿证的相关费用。但英威公司、胡明书未在合同约定的协议签订后两个月内直至原告起诉时也未办妥采矿证的延续手续，其行为显属违约。英威公司、胡明书的该违约行为，导致原告签订股份转让协议的合同目的不能实现。故原告要求解除合同的诉讼请求本院予以支持。合同约定了原告支付的定金应用于支付生益公司获取采矿证而发生的费用，该约定并不影响该款项的定金性质，收取定金的英威公司、胡明书违约应双倍返还定金。生益公司作为定金的实际使用人，对于已使用的1000万元定金负有共同返还义务。原告于2008年6月5日汇给生益公司的300万元系原告应生益公司的请求而支付该公司的款项，而不是原告与英威公司、胡明书就股权转让款的提前支取达成协议后由原告支付给英威公司、胡明书的款项，故该300万元不能认定为股权转让款。英威公司、胡明书不负有该款项的返还责任。但生益公司是该款项的实际使用人，原告与英威公司、胡明书的股份转让协议解除后，生益公司应将该款项返还给原告。生益公司虽在承诺函中承诺以申领的原范围、矿种的采矿证作为质押，但采矿证是国务院地质主管部门颁发给特定采矿权人开采相关矿产资源的许可证书，非经法定原因不得转让，故不属于《中华人民共和国担保法》规定的允许出质的财产权利，且“申领的原范围、矿种的采矿证”指向不明确，故该质押关系不成立，原告关于对生益公司拥有的5300000730382采矿权享有优先受偿权的诉讼请求缺乏法律依据，对该部分诉讼请求本院不予支持。原告诉讼请求中有理部分，本院予以支持。被告英威公司、胡明书、生益公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，不影响本案的审理。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百三十条、《中华人民共和国合同法》第九十四条第（四）项、第九十七条、第一百一十五条之规定，判决如下：
一、解除浙江新湖集团股份有限公司与云南英威矿业有限公司、胡明书于2008年3月6日签订的《云南牟定生益铂钯矿业有限公司股份转让协议》。
二、云南英威矿业有限公司、胡明书于判决生效之日起十日内返还浙江新湖集团股份有限公司定金20000000元。
三、云南牟定生益铂钯矿业有限公司对第二项确定的云南英威矿业有限公司、胡明书还款责任中的10000000元承担共同返还责任。
四、云南牟定生益铂钯矿业有限公司于判决生效之日起十日内返还浙江新湖集团股份有限公司3000000元。
五、驳回浙江新湖集团股份有限公司其他诉讼请求。
如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十九条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。
案件受理费156800元，财产保全申请费5000元，合计161800元，由云南英威矿业有限公司、胡明书、云南牟定生益铂钯矿业有限公司负担，于判决生效之日起十日内交纳本院。公告费690元，由云南英威矿业有限公司、胡明书、云南牟定生益铂钯矿业有限公司负担，于判决生效之日起十日内径直支付浙江新湖集团股份有限公司。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院。并向浙江省杭州市中级人民法院预交上诉案件受理费（开户银行：工商银行湖滨分理处，帐号：12×××68，户名：浙江省杭州市中级人民法院）。对财产案件提起上诉的，案件受理费按照不服一审判决部分的上诉请求预交。在上诉期满后七日内仍未交纳的，按自动撤回上诉处理。
审 判 长 高 瑛
人民陪审员 王静芳
人民陪审员 张伟娟
二00九年十一月二十四日书记员宋楠