广东省佛山市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
(2016)粤06刑终1186号
原公诉机关广东省佛山市南海区人民检察院。
上诉人（原审被告人）庞智勇，男，1971年7月29日出生于佛山市禅城区，汉族，中专文化，务工人员。住禅城区，因本案于2014年4月29日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月6日被逮捕，同年7月15日被取保候审，2016年3月28日被逮捕。
辩护人黄书华，广东通法正承律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）卢瑞欢，女，1965年1月20日出生于佛山市南海区，汉族，初中文化，无固定职业。住佛山市禅城区，因本案于2014年4月29日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月6日被逮捕，同年7月15日被取保候审，2016年3月28日被逮捕。
辩护人李常仁，广东南岭律师事务所律师。
辩护人ＸＸ，广东捷顺律师事务所律师。
广东省佛山市南海区人民法院审理广东省佛山市南海区人民检察院指控原审被告单位洁诚公司犯非法经营罪一案，于2016年10月17日作出（2015）佛南法刑初字第2621号刑事判决。原审被告人庞智勇、卢瑞欢不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问原审被告人，认为本案事实清楚，决定以不开庭的方式审理本案。现已审理终结。
原审判决认定，（一）自2013年起，被告人庞智勇使用其名下的兴业银行账户(卡号为62×××16，对应账号为39×××52、39×××88)和中国农业银行账户62×××15与他人非法兑换外汇，并从中收取万分之五至千分之一的手续费。具体犯罪事实如下：
1.2013年2月7日至同年12月11日，卢瑞欢通过被告人庞智勇以人民币非法兑换外币。卢瑞欢将人民币合计6262819元转账支付到庞智勇指定的银行账户中，庞智勇将美元、港币汇入卢瑞欢指定的境外账户中。
2.2013年1月至2014年4月，佛山市麒晋贸易有限公司（以下简称麒晋公司）通过被告人庞智勇以人民币非法兑换美元。麒晋公司将人民币合计42160044元汇入庞智勇指定的其名下的兴业银行账户62×××16、中国农业银行账户62×××15中，庞智勇将美元汇入麒晋公司指定的境外账户中。
3.2014年4月29日，佛山市广隆铜业实业公司（以下简称广隆公司）通过被告人庞智勇以20万美元非法兑换人民币，庞智勇将对应的人民币1253600元汇入广隆公司指定的户名为李教强的银行账户中，广隆公司将美元汇入庞智勇指定的境外账户中。
（二）自2013年5月起，被告人卢瑞欢使用其名下的银行账户62×××13以及卢瑞冰的银行账户62×××76、卢耀华的银行账户62×××13、吴棣连的银行账户62×××70等用于与他人非法兑换外汇，并从中收取约千分之一的手续费，具体犯罪事实如下：
1.2013年起，被告人卢瑞欢和庞智勇进行人民币、外币非法兑换。期间自2013年1月17日至2014年4月8日，庞智勇通过卢瑞欢以人民币兑换外币，庞智勇使用其兴业银行账户62×××16、中国农业银行账户62×××15向卢瑞欢指定的上述卢瑞欢、卢瑞冰、吴棣连的银行账户转账支付人民币12772726元。
2013年2月7日至同年6月3日，庞智勇通过被告人卢瑞欢以港币、美元兑换人民币，庞智勇收取卢瑞欢转账支付的人民币843278元后，将港币、美元汇入卢瑞欢指定的境外账户中。
2.2013年6月4日至2014年4月4日，钟某通过被告人卢瑞欢以人民币兑换美元，钟某将人民币合计88979043.3元汇入卢瑞欢指定的户名为卢瑞冰的银行账户62×××76、户名为吴棣连的银行账户62×××70中，卢瑞欢将美元汇入钟某指定的境外账户中。
3.2014年4月9日，佛山市南海日镒金属有限公司（以下简称日镒公司）向被告人卢瑞欢以美元非法兑换人民币，卢瑞欢通过庞智勇银行账户62×××16转账人民币1863600元、卢瑞冰的银行账户62×××76转账人民币611270元汇入日镒公司指定的户名为杜某2的中国农业银行账户62×××12中，日镒公司将美元汇入卢瑞欢指定的境外账户中。
同月29日，日镒公司向被告人卢瑞欢以1499999美元兑换人民币，卢瑞欢通过王某的银行账户转账人民币680826元、庞智勇的银行账户62×××16转账人民币160万元、卢瑞冰的银行账户62×××76转账人民币34997.74元、孔润豪的银行账户转账人民币700万元、吴棣连的银行账户62×××70转账72670元（以上合计人民币9388493.74元）汇入日镒公司指定的上述杜某2的中国农业银行账户中，日镒公司将美元汇入卢瑞欢指定的境外账户中。
4.2014年3月6日，杜某1通过被告人卢瑞欢以50万美元兑换人民币，卢瑞欢通过王某的银行账户转账人民币2241380元汇入杜某1指定的户名为邵某的中国农业银行账户62×××11中，杜某1将美元汇入卢瑞欢指定的境外账户中。
同年4月17日，杜某1通过被告人卢瑞欢以256.6万美元兑换人民币，卢瑞欢通过王某、吴棣连、姚宜兰、施建群的银行账户以及匿名的深圳市、宁波市的银行账户将对应的人民币合计15574075元汇入上述邵某的账户中，杜某1将美元汇入卢瑞欢指定的境外账户中。
同月29日，杜某1通过被告人卢瑞欢以71万美元兑换人民币，卢瑞欢通过王某的银行账户转账4400000元、吴棣连的银行账户转账48150元汇入上述邵某的账户中，杜某1将美元汇入卢瑞欢指定的境外账户中。
5.2014年4月25日，范某经过他人介绍，通过被告人卢瑞欢以人民币兑换美元。范某将人民币1879800元分两笔汇入卢瑞欢指定的户名为卢瑞冰的银行账户62×××76和户名为吴棣连的银行账户62×××70中，卢瑞欢将美元汇入范某指定的境外账户中。
案发后，公安机关从佛山市南海区腾航贸易有限公司扣押现金人民币371800元、港币63200元，并冻结了被告人庞智勇等人的银行存款一批，具体情况见如下汇总表格：
序号
户名
银行名称
账号
金额（元）
1
庞智勇
兴业银行
392180126200655152
1286681.08
2
庞智勇
兴业银行
392180126600098888
3416784.11
3
庞智勇
中国农业银行
6228491460003750315
54797.46
4
庞智勇
中国农业银行
6228481453844103713
1005668.8
5
吴棣连
中国农业银行
6228460098007727470
1493037.34
6
卢瑞冰
中国农业银行
6228461468007410576
1067464.24
7
邵宝仪
中国农业银行
6228491460013267011
4448150
8
杜淑芳
中国农业银行
6228481465245676212
7001286.15
9
陈志坚
广发银行
6225680441000294520
10
四会市贾斯汀金属有限公司
中国光大银行
38720188000112290
57543.84
11
南海腾航公司
广发银行
104009516010000903
综上所述，被告人庞智勇非法买卖外汇的金额为人民币49676463元，被告人卢瑞欢非法买卖外汇金额为人民币138601816.04元。
以上事实，有原公诉机关向法庭出示并经质证的公安机关出具的抓获经过、协助冻结财产通知书、搜查笔录及扣押物品清单，经证人李某1签认的李教强中国农业银行账户交易流水清单，经证人王某签认的卢瑞冰、杜某2的中国农业银行账户交易流水清单，经证人钟某签认的卢瑞冰、吴棣连与钟某的中国农业银行账户交易流水清单，经证人李某2签认的中国信托商业银行传真交易指示申请书、银行账户信息单、《提现、存现、转账单》及账目明细查询单，经证人杜某1、黄某1签认的邵某的中国农业银行账户交易流水清单，证人邵某、杜某2的中国农业银行账户交易流水清单，被告人卢瑞欢用于买卖外汇的卢瑞冰、吴棣连中国农业银行账户交易流水清单，被告人庞智勇的兴业银行账户、中国农业银行账户交易流水清单，被告人卢瑞欢买卖外汇的记账凭证，被告人卢瑞欢买卖外汇的QQ聊天记录及汇款凭证，经被告人卢瑞欢签认的吴棣连、卢瑞冰银行账户交易流水，汇率牌价表，涉案人员买卖外汇的QQ聊天记录，证人李某1、黄某2、王某、袁某、钟某、范某、李某2、杜某1、黄某1、邵某的证言，电子物证检验报告，被告人庞智勇、卢瑞欢在侦查阶段的供述等证据予以证实，足以认定。
根据以上事实，原审认为，被告人庞智勇、卢瑞欢在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，其中庞智勇的行为属情节严重，卢瑞欢的行为属情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。对指控的可能存在重复计算的数额予以扣减。对两被告人专门用于非法买卖外汇的资金及违法所得予以没收，上缴国库。两被告人归案后如实供述自己的罪行，依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、第七条之规定，作出如下判决：
一、被告人庞智勇犯非法经营罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。
二、被告人卢瑞欢犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币五十万元。
三、佛山市公安局已冻结的被告人庞智勇、卢瑞欢用于非法买卖外汇的资金、违法所得，均予以没收，由佛山市公安局上缴国库（详见附表）。
附：被告人庞智勇、卢瑞欢被冻结的用于非法买卖外汇资金、违法所得（银行存款）汇总表
序号
户名
银行名称
账号
金额（元）
1
庞智勇
兴业银行
392180126200655152
1286681.08
2
庞智勇
兴业银行
392180126600098888
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