河北省曲阳县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）冀0634刑初257号
公诉机关河北省曲阳县人民检察院。
被告人张振涛，男，1990年2月1日生于河北省成安县，汉族，初中文化，农民，住邯郸市成安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年2月1日被成安县公安局抓获，临时羁押于成安县看守所，2018年2月8日被曲阳县公安局刑事拘留，同年3月13日被曲阳县公安局取保候审，同年6月11日被曲阳县人民检察院取保候审，2018年8月21日被曲阳县公安局刑事拘留，同年8月24被执行逮捕，现押于曲阳县看守所。
辩护人王庆洲，河北天汉律师事务所律师。
河北省曲阳县人民检察院以曲检公诉刑诉（2018）242号起诉书指控被告人张振涛犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省曲阳县人民检察院指派检察员张文敏出庭支持公诉，被告人张振涛及其辩护人王庆洲等到庭参加诉讼。现已审理终结。
河北省曲阳县人民检察院指控，曲阳县鑫翔农作物种植农民专业合作社（以下简称鑫翔合作社，现已注销）于2013年5月21日成立，该合作社由邯郸市成安县长巷乡马长巷村岳文明找赵某1帮忙注册，法定代表人为赵某1，营业地点在曲阳县“曲燕”公路西侧，后岳文明将鑫翔合作社转让给本村刘某2（已判）正式经营。该合作社经工商部门核准的营业范围是“谷物、蔬菜的种植；在成员间开展与谷物、蔬菜种植技术有关的技术培训、技术交流和信息咨询服务（法律、行政法规或者国务院决定规定须报经批准的项目，未获批准前不准经营）”。刘某2自2013年7、8月份经营鑫翔合作社后，雇佣被告人张振涛和刘某1、赵某1、温某、郭某1、赵某2（五人均已判）等人以承包土地搞种植为由，在曲阳县燕赵镇西么罗村、东么罗村、文德镇刘堡内村等地设立代办点，有各代办点以年息7.2%、10%、12%大量吸收公众存款，在刘某2经营鑫翔合作社期间，被告人张振涛伙同赵某1、郭某1等人先后发展过曲阳县燕赵镇西么罗村冯某1、东么罗村程某1为代办员，让两人帮助鑫翔合作社吸收存款，刘某2给被告人张振涛等人发放工资。
经保定市中鑫司法会计鉴定中心鉴定，自2013年5月27日至2015年7月17日，曲阳县鑫翔合作社共吸收公众存款571人次合计金额9,637,051元，其中返还利息120,062.91元，返还本金3,142,026元，尚欠本金6,495,025元，给公众造成实际损失6,374,962.09元。代办员冯某1共吸收公众存款17人次合计金额453,000元，返还利息19,656元，返还本金273,000元，尚欠本金180,000元，给公众造成实际损失160,344元；剔除负责人及其亲属集资款项后，冯某1共吸收公众存款273,000元，返还利息19,656元，返还本金273,000元。代办员程某1共吸收公众存款2人次合计金额65,000元，返还利息4680元，返还本金65,000元。对于指控的上述事实，公诉机关提交了相应证据，认为被告人张振涛的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，构成非法吸收公众存款罪。
被告人张振涛供认公诉机关的指控。辩护人王庆洲提出的主要辩护意见是：本案系单位犯罪；被告人张振涛在本案中属于预备犯，具有犯罪中止情节；被告人张振涛系从犯且自愿认罪，建议对被告人张振涛从轻处罚。
经审理查明，曲阳县鑫翔农作物种植农民专业合作社（以下简称鑫翔合作社，现已注销）于2013年5月21日成立，该合作社由邯郸市成安县长巷乡马长巷村岳文明找赵某1帮忙注册，法定代表人为赵某1，营业地点在曲阳县“曲燕”公路西侧，后岳文明将鑫翔合作社转让给本村刘某2（已判）正式经营。该合作社经工商部门核准的营业范围是“谷物、蔬菜的种植；在成员间开展与谷物、蔬菜种植技术有关的技术培训、技术交流和信息咨询服务（法律、行政法规或者国务院决定规定须报经批准的项目，未获批准前不准经营）”。刘某2自2013年7、8月份经营鑫翔合作社后，雇佣被告人张振涛和刘某1、赵某1、温某、郭某1、赵某2（五人均已判）等人以承包土地搞种植为由，在曲阳县燕赵镇西么罗村、东么罗村、文德镇刘堡内村等地设立代办点，有各代办点以年息7.2%、10%、12%大量吸收公众存款，在刘某2经营鑫翔合作社期间，被告人张振涛伙同赵某1、郭某1等人先后发展过曲阳县燕赵镇西么罗村冯某1、东么罗村程某1为代办员，让两人帮助鑫翔合作社吸收存款，刘某2给被告人张振涛等人发放工资,张振涛在该社工作约三个多月，计开工资9000元。案发后，被告人张振涛已主动将违法所得退缴。
经保定市中鑫司法会计鉴定中心鉴定，自2013年5月27日至2015年7月17日，曲阳县鑫翔合作社共吸收公众存款571人次合计金额9,637,051元，其中返还利息120,062.91元，返还本金3,142,026元，尚欠本金6,495,025元，给公众造成实际损失6,374,962.09元。剔除服务负责人及亲属集资款项后，鑫翔合作社共吸收公众存款545人次合计金额8,584,375元，其中返还利息116,316.96元，返还本金3,004,350元，尚欠本金5,580,025元，公众实际净损失5,463,708.04元。代办员冯某1共吸收公众存款17人次合计金额453,000元，返还利息19,656元，返还本金273,000元，尚欠本金180,000元，给公众造成实际损失160,344元；剔除负责人及其亲属集资款项后，冯某1共吸收公众存款273,000元，返还利息19,656元，返还本金273,000元。代办员程某1共吸收公众存款2人次合计金额65,000元，返还利息4680元，返还本金65,000元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证明：
1、报警案件登记表、受案登记表、立案决定书：曲阳县文德镇刘堡内村王俊轻等人于2015年7月13日8时07分报案至曲阳县公安局案发，称刘某3在其家设立曲阳县鑫翔农作物农民专业合作社，在刘堡内村及附近村大量非法吸收公众存款，涉及人数50余户，金额300余万。截至目前，刘某3无法兑现存款。同年7月15日，曲阳县公安局对刘某3涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。2018年2月1日，被告人张振涛被河北省成安县公安局成安镇派出所抓获归案。
2、曲阳县鑫翔农作物种植农民专业合作社营业执照复印件、曲阳县公安局向曲阳县行政审批局调取该合作社内资企业登记基本情况：曲阳县鑫翔农作物种植农民专业合作社，法定代表人赵某1，成立于2013年5月27日，经营范围：谷物、蔬菜的种植；在成员间开展与谷物、蔬菜种植技术有关的技术培训、技术交流和信息咨询服务（法律、行政法规或者国务院决定规定须报经批准的项目，未获批准前不准经营），现在企业状态为注销。
3、证人刘某2证言：2013年9月份，刘某2在曲阳县文德镇文德村乡政府附近开办了“曲阳县鑫翔农民种植专业合作社”，法人代表是赵某1，鑫翔合作社是赵某1注册的，刘某2是从岳文明手中花3万元买的。刘某2让刘某3、程某2、吴某1、程某1、冯某1等人以鑫翔合作社名义在各自家中开办代办点并挂牌营业，承诺以高额利息吸收本村村民的存款，并将吸收的存款交给刘某2支配。吸收10,000元定期一年的存款，给储户的年息是720元，代办点的好处费是870元;吸收100万元以上且保证3年的，再奖励代办点6万元钱，逢年过节给代办点、赵某1送些大米、水果、烟酒等东西，为了给各代办点精神鼓励，联络感情，组织代办员到河南红旗渠、山西五台山旅游。当时在合作社打工的有温某、张振涛、赵某1、郭某1、赵某2、刘某1等人，赵某2负责开车拉着赵某1、张振涛、郭某1到村里发展代办员。张振涛每月挣3000元的工资，干到2014年春节前不干了，过完春节后没有再来。
4、证人赵某1证言：2013年5月份，岳文明找赵某1帮忙注册了鑫翔合作社，赵某1任法定代表人。后岳文明将鑫翔合作社转让给刘某2，赵某1仍任法定代表人。2013年8月份，刘某2接手该合作社后，让人到村里发展代办点，赵某1跟着去找过代办员，参与经营的有温某、张振涛、郭某1、赵某2等人。
5、证人刘某1证言：刘某1是2013年腊月初去的鑫翔合作社上班，和张振涛一起工作了20来天，过完年正月初六上班后就没有再见过张振涛。张振涛主要是和郭某1、赵某1等人出去发展代办员，让代办员吸收老百姓存款。
6、证人赵某2证言：赵某2在鑫翔合作社当司机，刘某2给赵某2开工资，每月工资3000元。2014年5月份离开鑫翔合作社，干了5个多月。2013年年底前张振涛的媳妇生小孩，张振涛就走了，过了年张振涛也没有再来。赵某2在合作社负责开车，张振涛和郭某1负责到村里发展代办员，发展刘某3代办点时张振涛已经离开了。
7、证人温某证言：2013年9月份，温某到刘某2的鑫翔合作社工作，2014年1月25日离开，每月工资2200元，刘某2给温某开了3个月的工资。温某去上班时张振涛已经在鑫翔合作社上班了，但张振涛比温某离开的早，因为张振涛的妻子要生孩子。张振涛主要是跟着赵某1、郭某1他们到村里发展代办员。
8、证人郭某1证言：郭某1是在2013年12月31日跟刘某2到的鑫翔合作社，工资8000元，郭某1和赵某1、温某、张振涛、赵某2等人根据刘某2提供的名单找人，找到后介绍鑫翔合作社的情况，动员成立代办点为鑫翔合作社吸收存款。
9、证人吴某1证言：2014年，赵某1发展吴某1成为鑫翔合作社代办员，张振涛没有到过吴某1家，吴某1代办点开张时张振涛也没有参加。对张振涛没有印象，辨认不出来。
10、证人冯某1证言：冯某1的代办点是2013年年底开办的。赵某1、张振涛找冯某1作代办员，帮助合作社吸收老百姓存款。赵某1、张振涛等人介绍鑫翔合作社比其他的合作社存款利息高,1000元提成1590元(这1590元包括老百姓的利息,剩下的是代办员的好处费),后来又说一年内保证吸收100万以上的另奖励60,000元。鑫翔合作社出事后,冯某1筹钱将老百姓的存款都还清了。冯某1吸收了本村赵俊生5000元，赵永强20,000元，王主立5000元，郑少波20,000元，王国振10,000元，王占科10,000元，朱保僧3000元，王国棒15,000元，王建永15,000元，王小杰10,000元，赵家朝（实际叫赵总朝，去年死亡，股金单打印错误）70,000元，王建峰70,000元，赵素平20,000元，还有冯某1妻子赵素英180,000元，一共交给鑫翔合作社的刘某1453,000元。
11、证人程某1证言：程某1的代办点是2013年年底开张的。赵某1和张振涛多次找程某1当代办员,帮助鑫翔合作社吸收老百姓的存款。赵某1、张振涛等人介绍鑫翔合作社比其他的合作社存款利息高,1000成1590元(这1590元包括老百姓的利息,剩下的是代办员的好处费),后来又说一年内保证吸收100万以上的另奖励60,000元，程某1吸收上存款后交给刘某1。
12、证人刘某3证言：2013年底，赵某1带着刘某2、刘某1、郭某1、温某、赵某2等人找到刘某3，让刘某3在刘堡内村成立一个代办点，按定期存款年利率7.2%吸收老百姓的存款，给刘某3按年利率8.7%。开始年利率是7%，2014年6月15日后改成10%，2015年2月5日又改成12%。刘某3的代办点开张前张振涛就不在曲阳县鑫翔合作社干了，张振涛没有发展刘某3。
13、证人程某2证言：程某2是鑫翔合作社的代办员，为了挣好处费，帮助鑫翔合作社吸收村民存款。一共交给刘某11,045,000元。2014年1月份，赵某1领着刘某1、姓郭的经理、温某找程某2，说鑫翔合作社比其他的合作社存款利息高，吸收10,000元年息1590元（这1590元包括存款人的利息720元，剩下的是代办员的好处费），后来又说一年内保证吸收100万以上的另奖励60,000元。鑫翔合作社的工作人员有刘某1、郭经理、温某、赵某2。
14、冯某1的代办点股金单：由冯某1提供股金单17张共计45.3万，年利率7.2%。王占科1万，2015.3.1-2016.3.1，股金单号1337442；王国振1万，2015.3.1-2016.3.1,股金单号1337441；郑少波2万，2015.2.8-2016.2.8,股金单号1336110；王建永1.5万，2015.2.8-2016.2.8,股金单号1336106；王国棒1.5万，2015.2.8-2016.2.8,股金单号1336108；朱保僧0.3万，2015.2.8-2016.2.8,股金单号1336107；赵家朝2张共7万；王小杰1万；赵素平2万；赵素英3张18万；赵俊生0.5万；王建峰7万；赵永强2万；王主立0.5万。
15、吴某1提供的股金单复印件：共计11张，户名都是吴某1，总额共计17.4万元。
16、程某2的代办点股金单：程某2提供股金单复印件25张，总额共计104.5万元。
17、程某1的股金单:张某3万元，陈菊英3.5万元。
18、本院（2016）冀0634刑初92号刑事判决书、保定市中级人民法院(2017）冀06刑终144号刑事裁定书、本院（2017）冀0634刑初245号：刘某2犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币三十万元；赵某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十万元；刘某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元；郭某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金三万元；温某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，罚金三万元；赵某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，罚金二万元；刘某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。
19、出生医学证明：新生儿张子皓，2014年1月13日(2013年腊月十三)出生，母亲赵焕云，父亲张振涛。
20、保定中鑫司法会计鉴定中心对曲阳县鑫翔农作物种植农民专业合作社吸收公众存款案的鉴定意见书：鑫翔合作社自2013年5月27日至2015年7月17日，鑫翔合作社共吸收公众存款571人次，合计金额9,637,051元，其中返还利息120,062.91元，返还本金3,142,026元，尚欠6,495,025元，公众实际损失6,374,962.09元。剔除服务站负责人及亲属集资款项后，鑫翔合作社共吸收公众存款545人次，合计金额8,584,375元，其中返还利息116,316.96元，返还本金3,004,350元，尚欠本金5,580,025元，公众实际净损失5,463,708.04元。西么罗村冯某1代办点共吸收存款17人次，合计金额453,000元，其中冯某1自己垫钱返还本金273,000元，合作社返还利息19,656元，尚欠本金180,000元，公众损失160,344元；东某程某1代办点共吸收2人次，合计金额65,000元，其中程某1自己垫钱返还本金65,000元，返还利息4680元。
21、鑫翔合作社办公场所现场勘验检查笔录、现场平面图、现场照片：曲阳县文德镇文德村鑫翔合作社位于曲阳县文德镇文德村西部曲燕线公路西侧的商业门脸，北侧为唯美日化门市，南邻大众餐厅，西侧为文德粮站。
22、辨认笔录:刘某2辨认出鑫翔合作社的员工张振涛;刘某1辨认出鑫翔合作社员工张振涛;温某辨认出和其在鑫翔合作社一起工作的张振涛；冯某1辨认出鑫翔合作社的张振涛；程某1辨认出鑫翔合作社的张振涛。
23、成安县公安局长巷派出所证明：张振涛在本辖区无违法犯罪行为。
24、抓获经过：2018年2月1日8时许，成安县公安局成安镇派出所民警在临漳县北环禾丰肉鸡分割厂内将张振涛抓获。
25、成安县看守所临时羁押证明：2018年2月1日，被告人张振涛被河北省成安县公安局成安镇派出所抓获归案后，临时羁押于成安县看守所至2018年2月8日。
26、户籍证明信：证明张振涛身份情况。
27、被告人张振涛供述：2013年9月，张振涛到鑫翔合作社上班，每月工资3000元，上了3个多月的班，支取工资9000元。2013年11月，张振涛因媳妇生孩子离开合作社回到成安县。张振涛在鑫翔合作社期间，和郭某1、赵某2到程某1和冯某1家，让程某1、冯某1吸收存款。
上述证据，能够相互印证，予以确认。
本院认为，被告人张振涛伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于其辩护人提出本案系单位犯罪的意见。经查，曲阳县鑫翔农作物种植农民专业合作社设立后主要经营活动为非法吸收公众资金，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》的相关规定，个人为进行违法犯罪活动而设立公司实施犯罪的，不以单位犯罪论处，据此，本案不应认定为单位犯罪。故辩护人提出的本案系单位犯罪的意见，不予采纳。关于辩护人提出被告人张振涛在本案中属于预备犯，具有犯罪中止情节。经查，被告人张振涛伙同他人发展代办员且发展的代办员冯某1、程某1实施了非法吸收公众存款的犯罪行为，且给社会公众造成了损失。显然被告人张振涛在犯罪过程中，未自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生，据此，不能认定被告人张振涛为预备犯，具有犯罪中止情节，故辩护人提出的被告人张振涛属于预备犯，具有犯罪中止情节的辩护意见，不予采纳。被告人张振涛受雇参与犯罪，在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依法从轻处罚。被告人张振涛自愿认罪且主动退出违法所得，酌情从轻处罚。对其辩护人关于被告人张振涛系从犯，且自愿认罪，建议对被告人张振涛从轻处罚的辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第六十四条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下：
一、被告人张振涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元。（已预缴）（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。
二、依法追缴被告人张振涛违法所得人民币九千元。（已预缴）
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 赵增儒
人民陪审员 王术谦
人民陪审员 王贝贝
二〇一八年十一月十三日
书 记 员 李 婷