江苏省无锡市锡山区人民法院
执 行 裁 定 书
（2015）锡法执异字第0034号
异议人申万宏源证券有限公司苏州吴中西路证券营业部，住所地苏州市吴中西路175号。
被执行人徐金淦（曾用名徐经淦），2012年12月4日因犯合同诈骗罪，被本院判处有期徒刑六年，赃款120万元追缴并返还被害单位。
本院在执行本院移送的被执行人徐金淦合同诈骗追缴赃款一案过程中，于2015年7月3日作出（2015）锡法执字第725号《责令追回被转移款项通知书》，要求协助执行人申万宏源证券有限公司苏州吴中西路证券营业部（以下简称申万证券公司）追回本院查封的被徐金淦转移的款项87.85万元。异议人于2015年8月10日向本院提出执行异议。本院受理后，依法进行了审查，本案现已审查终结。
异议人申万证券公司异议称，本院责令其追回被转移款项的执行行为错误，其不应承担追回转移款责任。理由为：其已履行协助执行义务，因本院未及时续冻，公安冻结时资金账户已实际解冻；《责令追回被转移款项通知书》适用法律错误，刑事案件的追缴事项，不应适用《中华人民共和国民事诉讼法》规定；被转移的款项45万元已用于偿还其它债权人，不应要求追回全部的87.85万元。
本院查明，2012年12月4日，本院作出（2012）锡法刑二初字第0105号刑事判决书确认：2009年7月至8月间，被告人徐金淦在尚未确定货源的情况下以香港印刷设备股份有限公司的名义，与无锡市鑫达彩印厂（以下简称鑫达厂）、无锡市新泰彩印包装厂（以下简称新泰厂）、无锡市中亚彩印有限公司（以下简称中亚公司）、无锡市友虹彩印有限公司（以下简称友虹公司）四家单位先后签订供应二手印刷机的销售合同，并分别收取鑫达厂唐勤勇支付的定金30万元，收取新泰厂徐东伟通过其妻杨惠芬支付的定金20万元，收取中亚公司张桂生通过其子张振华支付的定金20万元，收取友虹公司杨兴生通过其妻杨巧英支付的定金50万元（以上共计120万元）后全部转入个人股票账户或以妻子名义在北京置办房产，既不履行合同亦不退还定金。徐金淦犯合同诈骗罪，本院判处有期徒刑六年，赃款120万元追缴并返还被害单位。
又查明，杨惠芬（新泰厂）、唐勤勇（鑫达厂）、张振华（中亚公司）将其对徐金淦的债权转让给徐东伟（新泰厂）后，向本院起诉徐金淦并申请了财产保全，本院于2009年9月10日向申万证券公司送达（2009）锡法民初字第2042号民事裁定书、协助执行通知书，要求其协助限制徐金淦在其资金帐户资金的转出。随后，杨巧英（友虹公司）向本院起诉徐金淦并申请了财产保全，本院于2009年9月16日向申万证券公司送达（2009）锡法民初字第2052号民事裁定书、协助执行通知书，要求其协助限制徐金淦在其资金帐户资金的转出。后徐金淦分别于2009年9月25日、9月28日、9月29日、10月9日从其资金帐户内将总计87.85万元转出。在民事诉讼的同时，四家被害单位又向无锡市公安局锡山分局（以下简称锡山公安局）报警，该局于2009年11月13日立案侦查后，本院于次月8日将两案诉讼材料移送至锡山公安局。2010年3月10日，锡山公安局至申万证券公司办理冻结徐金淦资金帐户未果，2010年3月18日，本院将原二案保全措施解除查封后，锡山公安局冻结了徐金淦资金帐户。（2012）锡法刑二初字第0105号刑事判决书生效后，本院将追缴赃款移送执行。在执行过程中，作出（2015）锡法执字第725号《责令追回被转移款项通知书》，要求申万证券公司追回本院查封的被徐金淦转移的款项87.85万元；并告知其逾期未能追回的法律后果。申万证券公司遂向本院提出执行异议。
上述事实由本院（2009）锡法民初字第2042号、（2009）锡法民初字第2052号、（2012）锡法刑二初字第0105号、（2015）锡法执字第725号四案件中的相关法律文书、诉讼材料等证据在案佐证。
本院认为，本院责令异议人追回被转移款项的执行行为合法有据。首先，异议人认为其已履行协助执行义务，因本院未及时续冻，公安冻结时资金账户已实际解冻的意见，本院认为，本院于2009年9月10日、9月16日向异议人送达（2009）锡法民初字第2042号、2052号民事裁定书、协助执行通知书后，异议人就应当保证徐金淦资金帐户资金在六个月之内无法转出，本案中被徐金淦转移资金的时间分别为2009年9月25日、9月28日、9月29日、10月9日，在该保全期限内，此后本院将二案移送公安，在锡山公安局继续冻结该帐户之前资金早已被转移（此时公安机关的冻结实际已无必要，且按照轮候冻结的规定，尚在（2009）锡法民初字第2052号案件的冻结期限内），即导致徐金淦资金帐户87.85万元被转移的原因系异议人违反协助执行义务导致，其应当依法承担相应的法律责任。关于异议人认为《责令追回被转移款项通知书》适用法律错误，刑事案件的追缴事项，不应适用《中华人民共和国民事诉讼法》规定的意见，本院认为，按照《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十六条的规定，人民法院办理刑事裁判涉财产部分执行案件，刑法、刑事诉讼法及有关司法解释没有相应规定的，参照适用民事执行的有关规定，故异议人的意见于法无据。关于被转移的款项45万元已用于偿还其它债权人，不应要求追回全部的87.85万元的意见，本院认为，诉讼保全是为了保证该两案的执行，转化为刑事案件后则应保证四被害单位追缴赃款的执行，被执行人转移资金后是否归还其它被害人不影响对转移款项数额的认定。综上所述，异议人认为本院责令其追回被转移款项的执行行为错误的异议与事实及法律不符，本院不予支持，异议人应当追回已被转移的款项878500元；逾期未能追回，应以异议人的财产承担责任，并视情节轻重，对有关负责人或者直接责任人员予以罚款、拘留，构成犯罪的依法追究刑事责任。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十四条第一款第（二）项、第二百二十五条、《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十六条、《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》第三十三条之规定，裁定如下：
驳回异议人申万证券公司的执行异议。
如不服本裁定，可自裁定书送达之日起十日内向本院提交申请复议书正本及副本二份，向江苏省无锡市中级人民法院申请复议。
审 判 长 周锦燕
代理审判员 吴益明
人民陪审员 吴铭佳
二〇一五年八月二十五日
书 记 员 侯 彬
本案援引法律条款
《中华人民共和国民事诉讼法》
第一百一十四条有义务协助调查、执行的单位有下列行为之一的，人民法院除责令其履行协助义务外，并可以予以罚款：
（一）有关单位拒绝或者妨碍人民法院调查取证的；
（二）有关单位接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助查询、扣押、冻结、划拨、变价财产的；
（三）有关单位接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助扣留被执行人的收入、办理有关财产权证照转移手续、转交有关票证、证照或者其他财产的；
（四）其他拒绝协助执行的。
人民法院对有前款规定的行为之一的单位，可以对其主要负责人或者直接责任人员予以罚款；对仍不履行协助义务的，可以予以拘留；并可以向监察机关或者有关机关提出予以纪律处分的司法建议。
第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。
《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》
第十六条人民法院办理刑事裁判涉财产部分执行案件，刑法、刑事诉讼法及有关司法解释没有相应规定的，参照适用民事执行的有关规定。
《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》
第三十三条金融机构擅自解冻被人民法院冻结的款项，致冻结款项被转移的，人民法院有权责令其限期追回已转移的款项。在限期内未能追回的，应当裁定该金融机构在转移的款项范围内以自己的财产向申请执行人承担责任。