广西壮族自治区南宁市良庆区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）桂0108刑初214号
公诉机关南宁市良庆区人民检察院。
被告单位广西通惠投资管理有限公司，统一社会信用代码：914501003101834398，住所：南宁市良庆区五象大道114号A栋A1、A2、A3、A4号商铺。
法定代表人赵见有，男，1966年9月13日出生，汉族，住河南省伊川县。
被告人包立春，男，1985年2月8日出生于黑龙江省林口县，汉族，高中文化，广西通惠投资管理有限公司副总经理，捕前暂住南宁市（户籍地：黑龙江省牡丹江市阳明区）。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2016年11月4日被刑事拘留，同年12月10日被执行逮捕。现羁押于南宁市第三看守所。
辩护人韦仁林，广西涌流律师事务所律师。
辩护人黄琨，广西涌流律师事务所实习律师。
南宁市良庆区人民检察院以南市良检公刑诉[2017]195号起诉书和南市良检公刑追诉[2017]1号追加起诉决定书指控被告单位广西通某投资管理有限公司、被告人包立春犯非法吸收公众存款罪，分别于2017年8月24日、同年11月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年11月22日公开开庭审理了本案。南宁市良庆区人民检察院指派检察员徐昕出庭支持公诉，被告人包立春及辩护人韦仁林、黄琨到庭参加诉讼。被告单位广西通某投资管理有限公司法定代表人赵见有、股东罗某和刘某3均在逃，没有委托诉讼代理到庭参加诉讼。2017年11月23日，公诉机关申请延期审理。现已审理终结。
公诉机关指控，广西通某投资管理有限公司(以下简称“通某公司”)于成立。该公司成立后，违反国家金融管理法规，以向公众散发载有“高利息、保本保息”等内容的宣传单等方式吸收资金。被告人包立春于2014年11月4日进入通某公司工作，并任理财部经理，理财部的主要工作就是到市场、居民小区、街道等公众场所向公众散发载有“高利息、保本保息”等内容的宣传单，以吸引公众与通某公司签订借款合同并将资金交给通某公司。2014年12月包立春开始担任通某公司副总经理，负责公司日常经营管理工作。截止2016年10月，通某公司以前述方式非法吸收了杨某1等259人，共计1581.4万元的资金。因通某公司老板携款潜逃，无法向客户支付相应本息，2016年11月4日，包立春组织通某公司员工到公安机关报案。当庭宣读和出示和证据如下：1.公司印章等物证；2.受案登记表、立案决定书、户籍证明、抓获经过、扣押物品、文件清单、营业执照、宣传彩页、相关财务资料、银监会函、借款合同、合同签收单、借款借据、承诺函、还款计划、银行流水、POS签购单等书证；3.证吴某颖等14人的证言；4.证杨某1恒等87人的证言；5.被告人包立春的供述及辩解；6.搜查笔录。公诉机关认为，被告单位广通某惠投资管理有限公司、被告人包立春非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提起公诉，请依法判处。
被告人包立春和辩护人韦仁林、黄琨对公诉机关指控的罪名没有异议，但辩护人提出：本案属于单位犯罪，被告人包立春是从犯，且具有投案自首、当庭自愿认罪、主观恶性小、犯罪情节较轻等情节，建议判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。
经审理查明，2014年9月1日，广通某惠投资管理有限公司(以下简称通某惠公司)南宁市良庆区号商铺注册成立刘某3琳、赵见有（二人另案处理）先后担任公司法人。该公司成立后，组织员工到市场、居民小区、街道等公众场所向公众散发载有“高利息、保本保息”等内容的宣传单，通某惠公司为担保方、洛阳砼桥混凝土有限公司为借款方、集资参与人为出借方的资金运作模式签订三方借款合同，许诺以月利率1%-1.6%的返利向社会上不特定对象公众吸收存款。2015年11月1日至2016年10月通某惠公司非法吸杨某1恒等259人的资金，共计人民币1581.4万元。2016年11月4日止通某惠公司非法吸收的资金尚有229人共计人民币1527.2万元（详表附后）无法返还。
被告人包立春于2014年11月4日进通某惠公司工作，并任理财部经理，主要工作就是组织员工到市场、居民小区、街道等公众场所向公众散发载有“高利息、保本保息”等内容的宣传单。同年12月，包立春开始担通某惠公司副总经理，负责公司日常经营管理工作，并从其发展吸收的公众存款业务中获取相应的提成款。2016年11月4日，被告人包立春通某惠公司法人赵见有携款潜逃，无法向客户支付相应的本息，便与其他员工到公安机关报案。
案发后，公安机关通某惠公司会吴某颖处扣押到人民币1800元；从职李某1幸处扣押到人民币58400元。冻结赵见有兴业银行账号62×××122的账户人民币14069.15元，账号62×××188的账户人民币6400.19元；工商银行账号62×××577的账户人民币4888.50元。
另查明，2016年11月7日公安机关已将赵见有（居民身份证3，户籍地址：河南省伊川县白沙乡白沙村十组）罗某国（居民身份证4，户籍地址：河南省伊川县城关镇罗村民主区胡同里6号）刘某3琳（居民身份证6，户籍地址：河南省伊川县半坡乡教育家属院1号）列为网上在逃人员。
上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证的如下证据予以证实：
㈠书证
1.受案登记表，证实案件的来源。
2.到案经过，证明被告人人包立春于2016年11月4日主动到南宁市公安局良庆分局经济犯罪侦查大队投案。
3.户籍证明，证实被告人包立春的真实身份。
4.搜查证、搜查笔录、扣押物品清单，证实公安机关于2016年11月2日对南宁市良庆区五象大道114通某惠公司进行搜查，搜到电脑、现金日记账、银联pos机、客户相关资料、赵见有刘某3琳法人印章、公司公章等物品；从会吴某颖处扣押现金人民币1800元以及公司营业执照、电脑及pos机等物品；从职李某1幸处扣押人民币58400元以及手机和银行卡。洛阳砼桥混凝土有限公司与广惠某通投资有限公司的抵押合同、授权委托书、反担保合同及洛阳砼桥混凝土有限公司的公章及房屋出租合同等物品及文件。
5.劳动合同，证实包立春自2016年9月1日通某惠公司任职，任经理岗位，劳动合同上的法人代表签章为赵见有。
6.赵见有桂林银行账号的银行流水，证实赵见有账号88×××100的桂林银行账号自2015年1月1日至2016年11月1日的银行流水情况。
7.协助冻结财产通知书、协助冻结财产处理单，证实赵见有账号62×××122的兴业银行账户已冻结人民币14069.15元，账号62×××577的工商银行账号已冻结人民币4888.50元，账号62×××188的兴业银行账户已冻结人民币6400.19元。
8.协助查询财产通知书、个人客户账务信息清单、个人账户关联合约信息，证实赵见有在兴业银行账户余额20685.45元，在农业银行账户余额为412.69元刘某3琳在兴业银行账户余额为154.83元，在农业银行账户余额为38.11元罗某国在兴业银行账户余额为850.22元，在农业银行账户余额为0元。
9.协助调查函、广通某惠投资管理有限公司工商资料、广通某惠投资管理有限公司营业执照，证实广通某惠投资管理有限公司成立于2014年9月1日，法定代表人刘某3琳，股东刘某3琳董某甫，公司住所南宁市良庆区号铺面，经营范围：对金融业、房地产、餐饮业、娱乐业、酒店业、零售业、矿业、医疗业的投资；企业投资管理信息咨询；不良资产的收购、整合、处置及管理；金银包饰品、珠宝首饰的销售。2015年8月21日，法定代表人变更为赵见有，股东为赵见有罗某国。
10.广通某惠投资管理有限公司宣传单页，证吴某颖提供的广通某惠投资管理有限公司的宣传彩页有“月利率1%-1.6%，保本保息”等内容。
11.广通某惠投资管理有限公司客户名单、利息发放表、合同签收单，证实广通某惠投资管理有限公司2014年1月至2016年10月20日正常向投资客户发放利息，2016年10月至12月还留有客户248名，吸收社会存款1510.7万元。
12.广通某惠投资管理有限公司2014年至2016年业绩报表、收支费用报表、员工工资表，证实广通某惠投资管理有限公司主要由理财部农某2丽换陈某1运等理财部员工向社会不定向人群吸收社会存款，包立春在广通某惠投资管理有限公司2014年12月份实发工资2700元，自2015年1月份起工资涨到升任副总经理后工资涨到5100元，自2015年9月份起开始计算员工提成。
13.房屋租赁合同，证实广通某惠投资管理有限公司公司住所南宁市良庆区号铺面。
14.反担保合同、授权委托合同、抵押合同、洛阳砼桥混凝土有限公司工商材料，证实洛阳砼桥混凝土有限公司以经营混凝土、建筑材料等销售为业，公司法定代表人李某4有。广通某惠投资管理有限公司与洛阳砼桥混凝土有限公司订立抵押合同，通某惠公司向社会吸收借款18350000元作为洛阳砼桥混凝土有限公司的周转资金，洛阳砼桥混凝土有限公司以价值36700000元的土地、厂房作为抵押，并由洛阳砼桥混凝土有限公司法定代表李某4有负责签订抵押合同的相关事宜。
15.借款合同、借款借据、承诺函、还款计划及借款人身份证，证实广通某惠投资管理有限公司以洛阳砼桥混凝土有限公司作为借款人通某惠公司作为保证人向229人，借款共计人民币1527.3万元（详见附表）。
16.在逃人员登记表，证实2016年11月7日公安机关已将赵见有（居民身份证3，户籍地址：河南省伊川县白沙乡白沙村十组）罗某国（居民身份证4，户籍地址：河南省伊川县城关镇罗村民主区胡同里6号）刘某3琳（居民身份证6，户籍地址：河南省伊川县半坡乡教育家属院1号）列为在逃人员。
㈡证人证言
1.证吴某颖李某1幸黄某1冰李某2平李某3妮沈某英张某1婷农某1花陈某1运周某敏张某2泽奚某1秋苏某林祝某1婷的证言，证实2015通某惠公司的法人更改为赵见有，实际负责人仍刘某3琳，2016年9月罗某国全权接刘某3琳的工作。公司主要业务为帮客户理财即从客户手里借钱筹资再将钱借给公司的合作对象洛阳砼桥混凝土有限公司收利息。包立春自2014年11月份通某惠公司工作，开始任财务部经理，不久后升副总经理并负责整个公司的日常工作。
2.证杨某1恒奚某2柿陈某2枢黎某梅何某忠刘某1英张某3静、陈某3、黄某2、向某、杨某2、黄某3、刘某2、郑某、郭某、奚某3等87人的证言，证实通某公司通过10-16‰不等的月利息向社会上不特定对象筹集借款后将投资款借给洛阳砼桥混凝土公司以收取利息。2015年11月1日至2016年10月，杨某1等87人均向通某公司投资。
㈢被告人包立春的供述与辩解，供认通某公司于2014年9月1日成立，地址在南宁市良庆区五象大道114号A栋，法定代表人为刘某3，2015年9月份法人变更为赵见有，实际负责人仍为刘某3，2016年初由罗某接手刘某3的工作。包立春于2014年11月4日到通某公司工作，第一个月任公司经理，第二个月担任公司副总经理。公司以宣传单页的形式向社会不特定成年人吸收社会存款，后将投资款借给公司的合作企业洛阳砼桥混凝土有限公司以获取利息。包立春主要负责公司理财部和后勤保障部的工作，在理财部主要根据公司老总每月下发的指标派理财部的员工到小区、菜市场等地方发传单、宣传公司的理财产品以吸收社会存款，包立春负责督促员工完成指标。通某公司的理财部由祝某1、李某2负责的两组员工组成，每个月由罗某或刘某3指派理财存款任务后，由包立春让他们到路口、小区、菜市场等地方发放宣传单页以吸收社会存款，在客户与理财部员工签订合同时无洛阳砼桥混凝土有限公司的人在场。包立春知道只有拥有理财资质的公司才有理财资格，一般的公司没有理财的资格。
针对公诉机关的起诉意见、被告人和辩护人所提的辩护意见，根据本案已查明事实、证据及相关法律规定，本院综合评判如下：
关于公诉机关指控被告单位通某公司犯非法吸收公众存款罪的起诉意见和辩护人提出本案是单位犯罪的辩护意见，经查，被告单位法人及股东均被公安机关列为网上追逃人员。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定：“个人为进行违法犯罪而设立公司实施犯罪的，或公司设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”通某公司除上述非法吸收公众存款外未有其他经营业务，本案的证据不能证实本案属于单位犯罪。对上述公诉及辩护意见，本院不予采纳。
关于辩护人提出被告人包立春是从犯和自首的辩护意见，经查，通某公司的法人代表、股东等公司主要领导携带非法吸收的资金逃匿行为，已超过包立春的主观目的，对于超出包立春主观目的和范围实行过限的行为，其不应承担责任；包立春受雇担任通某公司副总经理，主要负责公司理财部和后勤保障部以及公司领导决定开展业务等工作，对吸收的资金支配无决定权，在共同犯罪中起辅助作用，是从犯；包立春发现公司主要领导携款逃匿后，与其他员工一起到公安机关报案，且到案后如实供述，是自首。对此辩护意见，本院予以采纳。
本院认为，被告人包立春伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。但指控被告单位广西通某投资管理有限公司构成单位犯罪的证据不足，不予支持。被告人包立春在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，应当减轻处罚；其自动投案并如实供述，是自首，可以从轻处罚。对辩护人提出对被告人包立春适用缓刑的辩护意见，因于法无据，不予采纳。被告人包立春伙同他人非法吸收的公众存款本金应退回各集资参与人；各集资参与人已取得的利息等回报，应折抵本金；被告人包立春已取得的提成等费用，应依法追缴。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，判决如下：
一、被告人包立春犯非法吸收公众存款贩罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币五万元。
(刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日已折抵刑期一日，即从2016年11月4日起至2018年4月3日止。罚金定于本判决生效后一个月缴纳，逾期不缴纳，强制缴纳。)
二、责令被告人包立春连带退赔各集资人的本金（详见附表，已取得的利息折抵本金）。
三、公安机关扣押和查封的广西通惠投资管理有限公司人民币共计85557.84元，按比例返还各集资参与人。
四、继续依法追缴违法所得，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向南宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 黄冠毅
人民陪审员 周树立
人民陪审员 卢海清
二〇一八年三月十五日
书 记 员 麻碧婷
附表(各集资参与人的本金)：
序号
姓名
身份证号码
金额
序号
姓名
身份证号码
金额
杨洪卫
239004196809140811
20000元
黄刚群
450121194112064519
2000元
苏女芬
450121197610270327
20000元
苏裕忠
450121194301150352
20000元
黄爱群
450111194710063329
10000元
班彩美
452626198603245102
10000元
沈翠英
452527198110120222
100000元
韦星耀
450121196602020315
100000元
张振亮
450121195802270314
2000元
梁三元
450121195003026315
160000元
梁作志
450121197510036330
100000元
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