四川省南充市顺庆区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）顺庆刑初字第49号
公诉机关南充市顺庆区人民检察院。
被告人周建，1995年7月12日因犯抢劫罪被重庆市中级人民法院判处无期徒刑，2008年1月刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年3月31日被抓获，同年4月2日被刑事拘留，同年5月8日被逮捕。现羁押于南充市看守所。
被告人胡俊伟，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年6月9日被抓获，同月11日被刑事拘留，同年7月17日被逮捕。现羁押于南充市看守所。
辩护人覃树攀，四川智典律师事务所律师。
被告人刘义，2011年12月，因犯非法吸收公众存款罪，被重庆市江北区人民法院判处有期徒刑6个月缓刑1年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年5月15日被抓获，次日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现羁押于南充市看守所。
辩护人杜庆，四川皓宇律师事务所律师。
被告人徐某，男。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年8月14日被刑事拘留，同年9月18日被逮捕。现羁押于南充市看守所。
辩护人王铖，四川欣锐律师事务所律师。
辩护人张青春，四川欣锐律师事务所律师。
被告人罗某某，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年6月9日被抓获，同月11日被刑事拘留，同年7月17日被逮捕。现羁押于南充市看守所。
辩护人何喜，四川博笃律师事务所律师。
辩护人黄海，四川博笃律师事务所律师。
被告人董某某，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年5月12日被抓获，次日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现羁押于南充市看守所。
被告人杨某甲，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年5月20日被刑事拘留，同年6月20日被逮捕。现羁押于南充市看守所。
辩护人张楠，四川智典律师事务所律师。
南充市顺庆区人民检察院以南顺检公诉刑诉（2015）7号起诉书、南市顺检公诉刑追诉（2015）2号、3号追加起诉决定书指控被告人周建、刘义、胡俊伟、董某某、杨某甲、徐某、罗某某犯非法吸收公众存款罪，于2015年1月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2015年1月29日公开开庭审理了本案。审理中，南充市顺庆区人民检察院于2015年3月27日提出需要补充侦查，建议延期审理，2015年4月24日申请恢复审理，并依法重新计算审限。2015年7月17日南充市顺庆区人民检察院再次提出需要补充侦查，建议延期审理，2015年8月16日申请恢复审理，本院于2015年10月9日再次公开开庭审理了本案。南充市顺庆区人民检察院指派检察员陶琳琳出庭支持公诉，被告人周建、刘义、胡俊伟、董某某、杨某甲、徐某、罗某某及辩护人杜庆、覃树攀、张楠、王铖、何喜、黄海到庭参加了诉讼。本案经审判委员会讨论并作出决定，现已审理终结。
公诉机关指控：2013年3月，重庆黑乌鑫商贸有限公司（法定代表人陈某甲，另案处理）在南充成立分公司，被告人周建为该分公司法人代表即公司负责人，被告人刘义为财务经理，犯罪嫌疑人杨某乙（另案处理）为市场部经理，被告人胡俊伟为宣传部经理和讲师，被告人董某某、杨某甲为公司会计，被告人徐某、罗某某等人为公司业务员。该公司以重庆市綦江县天台山北部林场修建养老别墅和重庆市万盛区大石板煤矿开矿为由，在南充市北湖公园向不特定群众民间集资，并承诺以3分的利息向受害人返息。该公司所签订的投资管理协议书共计465份，总投资协议金额1046万元，投资人投资时收到返利金额134.295万元，投资时收到利息金额87.45万元，实际投资金额824.255万元，投资人投资后收回本金金额1.5万元、收到返利金额10.98万元、收到利息金额58.65万元，投资人实际损失金额753.125万元。
被告人周建系分公司负责人，负责公司全面工作，同时也接待客户并确定集资合同，领取相关签单成功的提成。被告人周建提成为每日合同金额的1%，取得经理级别提成11.75万元，另个人接待客户签单提成9，800元。
被告人刘义系公司财物经理，每月领取佣金5，000元，每日负责接受会计制作的当日集资账目，负责审核账目后，会计给工作人员发放提成。
被告人胡俊伟为该公司宣传部经理兼讲师，负责给投资者宣传公司的投资方式、投资项目等，说服投资者参与公司的集资。被告人胡俊伟并充当业务员角色，接待投资者，签单成功并领取业务员提成。从2014年11月22日领取经理级别提成为每日合同金额的1%，共领取提成4.27万元，工资2万元。
被告人董某某、杨某甲为该公司会计，负责将每日集资的账目报告财务经理刘义，经审核后给工作人员发放提成。最后，将剩余集资款打入陈某甲银行账户。被告人董某某涉及的投资金额405.745万元，被告人杨某甲涉及投资金额268.355万元。
被告人徐某、罗某某等人为该公司业务员，以发放宣传单等方式，在北湖公园等地向不特定群众宣传公司投资项目、集资方式等，并从中按每万元合同金额提成18%-25%。被告人徐某涉及投资金额12.695万元，胡俊伟与徐某二人共同涉及投资金额6.04万元。被告人罗某某涉及投资金额109.865万元。
公诉机关认为，被告人周建、刘义、胡俊伟、徐某、罗某某、董某某、杨某甲非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提起公诉，请依法判处。
被告人周建辩称其没有与别人签合同，只是拿4000元工资，不清楚公司的提成政策。
被告人刘义辨称其不是财务经理，没有审核账目，自己是司机，只是接送合同，负责把南充签好合同送到重庆，也不清楚员工提成。自己还投资了6万元，自己也是受害人。
其辩护人的辩护意见是：一、对公诉机关指控被告人刘义犯非法吸收公众存款罪的罪名不持异议，但是起诉书指控的部分事实有异议。公诉机关起诉书认定刘义是财务经理事实不清，证据不足。二、刘义具有以下法定和酌定从轻从宽判决量刑情节。1、在整个共同犯罪中，刘义起的作用是次要和辅助，是从犯，应当从轻、减轻和免除处罚。2、刘义本人也是受害者，主观恶性小，参与在总公司整个投资6万元。3、由于法律认识错误走上犯罪道路，他认为总公司是依法成立的，陈某甲所干的所谓投资也是真实的，在这种认识下，糊里糊涂走上了犯罪道路。4、从危害后果看，刘义的个人行为未宣传，未接触受害者，未给受害人造成直接损失。综上所述，请人民法院给被告人刘义一次悔过自新的机会，量刑时能从轻判处。
被告人胡俊伟辨称其只是担任讲师，以营销模式宣传公司项目情况和公司情况，对公司集资方式没有做宣传，公司集资方式宣传是市场部的事。业务人员自己知道怎样宣传。
其辩护人的辩护意见是：1、起诉书中指控被告人胡俊伟为公司宣传部经理，缺乏充分证据予以支持，应当不予认定。2、被告人胡俊伟在整个案件中仅仅起到次要的、辅助性的作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。3、案发后，被告人胡俊伟积极退赃，自愿认罪，系初犯，可酌情从轻处罚。综上所述，恳请法院对其予以从轻或减轻处罚并适用缓刑。
被告人董某某辨称：是刘义聘请其担任公司会计，会计不参与员工提成，不参与业务宣传工作。自己刚出社会，不懂得法律，不知道公司集资是否违法，请法庭给自己一次改正机会。
被告人杨某甲辨称：自己是朋友介绍，经刘义面试后，2013年9月上班，2014年1月主动离职，工资3000元，没有提成。自己不清楚公司宣传模式，不知道项目是虚假，也不清楚分公司工作安排。自己愿意将工资退还给被害人。
其辩护人的辩护意见是：1、被告人杨某甲在本案所起作用较小，属于从犯，应当减轻或者从轻处罚。2、被告人杨某甲在黑乌鑫公司只上班4个月，并且主动离职，也仅仅领取了12，000元的正常工资。主观恶性不大，社会危害较小，应从轻或者减轻处罚。3、对于起诉书所起诉被告人杨某甲涉及的投资金额为268.355万元辩护人有异议，不应按照该金额定罪量刑。起诉书所起诉被告人杨某甲涉及的投资金额为268.355万元并不能真实的反映出被告人的行为的危害性，因为这些投资全部都是业务员等相关人员已经把投资者说服，被告人仅仅做了作为一个普通的会计人员的正常工作，以及会计工作的特殊性，不应按照该金额对被告人进行定罪量刑。4、被告人属于初犯，到案后如实供述案情，自愿认罪，愿意把所得全部赃款予以退还。综上所述，请求法院对其免于刑事处罚，给其改过自新、回报社会的机会。
被告人徐某辨称：自己只是打工农民，没有在外面发过传单。自己只是接受安排工作，不知道会犯罪。
其辩护人的辩护意见是：1、对公诉机关指控的罪名有异议，本案应定为集资诈骗罪。2、公诉机关指控本案被告人徐某涉嫌非法吸收公众存款罪的证据既不充分也不确实。3、徐某在该公司只是一名农民打工者，既不明知该行为属非法吸存，也没有从中获得任何利益，徐在本案中没有任何的犯罪故意，主观上对该公司的借款是否属于非法吸存或集资诈骗或涉嫌犯罪既不明知也无过失，客观上只是尽一名普通员工的职责，其行为并不构成犯罪，请求法庭对徐某作无罪判决。如果法庭认定其有罪，请综合考虑被告人徐某在本案中的地位、作用等实际情况，对其作出免予刑事处罚或判处缓刑。
被告人罗某某辨称：自己是2013年5月24日由重庆总公司招聘进去的。工资是直接提成，没有保底工资。作为业务员负责给客户宣传项目，自己不知道集资款项是非法，也不知道款项流向。
其辩护人的辩护意见是：1、案件性质属于单位犯罪，而不是自然人犯罪。2、辩护人起诉书指控罗某某参与非法吸收公众存款总额109.865万元没有异议。3、罗某某在非法吸收公众存款活动中只是一个直接实施宣传活动的人员，所发挥的作用远远小于本案其他被告人。4、罗某某在共同犯罪中是从犯，且系初犯、偶犯，没有任何前科，依法应当减轻处罚。5、被告人罗某某认罪态度好，可酌情从轻处罚。恳请法庭本着教育为主，惩罚为辅的原则，能对被告人罗某某从轻处罚，给罗某某一个改过自新的机会，建议对被告人罗某某免予刑事处罚。
审查查明：2013年3月，重庆黑乌鑫商贸有限公司（法定代表人陈某甲）在南充成立分公司，于2013年8月5日取得工商执照。该公司在未取得银监局相应资格的情况下，从事非法集资的金融活动，为了达到非法集到更多的资金，重庆黑乌鑫商贸有限公司法定代表人陈某甲带领公司员工，采取免费到重庆市进行考察、旅游等手段进行宣传和拉拢客户，先后多次组织客户到重庆市綦江县天台山、万盛区大石板等地，以考察、游玩以及投资理财为幌子进行大肆非法集资宣传活动，扩大影响，以达到吸引更多的投资者来参与该公司的集资。
黑乌鑫公司南充分公司以重庆市綦江县天台山北部林场修建养老别墅和重庆市万盛区大石板煤矿开矿为由，在南充市北湖公园向不特定群众民间集资，并承诺以3分的利息向受害人返息。该公司291名受害人（投资人）签订投资管理协议书共计465份。所签订的465份协议中，有部分受害人是以自己名义和以其亲属名义签订。总投资协议金额共1046万元，投资人投资时享受优惠、返息金额共221.745万元，投资人实际投资金额共824.255万元，投资人投资后收回本金金额1.5万元、收到返利金额10.98万元、收到利息金额58.65万元，实际损失金额753.125万元。
重庆黑乌鑫商贸有限公司南充分公司成立后，被告人周建被聘为该分公司负责人，负责公司全面工作，并享有30％的股东权，同时也接待客户并确定集资合同，领取相关签单成功的提成，其提成为合同金额的1%，取得经理级别提成11.75万元，另个人接待客户签单4份，实际投资金额为5.84万元，接待客户签单提成9800元。
被告人刘义聘为公司财务经理，于2013年7月到该公司上班，每月领取佣金5000元。负责从总公司拿合同给分公司，把分公司已经签好的合同及账目表送总公司，负责接受会计制作的当日集资账目，负责审核账目，业务员提成经刘义审核后发放，会计给工作人员发放提成。
被告人胡俊伟为宣传部经理兼讲师，负责给投资者宣传公司的投资方式、投资项目等，宣传模式是统一组织在金泉大酒店、姊妹农家乐、瑞鑫大酒店等地集中宣传、介绍，说服投资者参与公司的集资。被告人胡俊伟还充当业务员角色，接待投资者11人，实际投资金额为20.395万元，从2014年11月22日起领取经理级别提成为3.06万元和签单业务提成2.415万元，共5.475万元，领取工资2万元。胡俊伟已退6.27万元。
被告人罗某某、徐某等公司业务员，在被告人胡俊伟以讲课的形式宣传后，向各自联络的有意向投资者，继续宣传公司的情况，并以发放宣传单等方式，在北湖公园等地向不特定群众宣传公司投资项目、集资方式等，说服投资者参与公司的非法集资。并从中按每万元合同金额提成18%-25%。其中，被告人徐某涉及投资金额121.695万元，胡俊伟与徐某二人共同涉及投资金额6.04万元，共计涉及投资金额127.735万元，共接待客户签单74份，领取提成金额15.99万元。被告人罗某某共接待客户签单80份，涉及投资金额111.445万元，领取提成金额16.945万元。
被告人董某某、杨某甲为该公司会计，董某某于2013年8月到该公司上班，杨某甲于2013年9月到该公司上班。被告人董某某、杨某甲每月工资为3000元，后逐步加至为3500元。负责将每日集资的账目报告财务经理刘义，经审核后给工作人员发放提成。最后，将剩余集资款打入陈某甲银行账户。被告人董某某涉及的投资金额406.745万元，被告人杨某甲涉及投资金额268.355万元。
另查明，被告人周建，因犯抢劫罪于1995年7月12日被重庆市中级人民法院判处无期徒刑，2008年1月刑满释放。被告人刘义，因非法吸收公众存款罪于2011年被重庆市江北区人民法院判处有期徒刑6个月，缓刑1年。
上述事实，有公诉机关出示并经庭审质证的下列证据证实：
（一）书证
1、受案登记表证实：2014年2月19日，田某某等人向南充市公安局顺庆区分局报案称重庆黑乌鑫商贸有限公司2013年6月在南充市顺庆区锦绣北湖小区成立黑乌鑫南充分公司，并以开采矿产、扩建林地为名面向社会群众集资700余万元（涉及200余人）后于2014年春节期间携款逃逸。
2、南充银监局情况说明证实：重庆黑乌鑫商贸有限公司南充分公司不是银行业金融机构，南充银监分局从未收到重庆黑乌鑫商贸有限公司南充分公司及其总公司的任何报告和请示，也未向其作出任何行政许可及其他批准事项。
3、重庆市工商局綦江分局证明证实：从未办理重庆市万盛君红煤业有限责任公司大石板煤矿（法定代表人陈某甲）的企业法人营业执照。
4、重庆市工商局万盛查询点查询到《市场主体登记注册基本情况》证实：重庆市万盛君红煤业有限责任公司大石板煤矿负责人为陈某乙，成立于2009年12月29日，于2013年11月11日注销。
5、假出资权益转让书，大石板煤矿2012年12月20日转让给黑乌鑫。
6、重庆市綦江区林业局说明证实：横山镇新荣村天台山国有林地属于李某某，没有变更过。
7、假林权证：陈某甲拥有横山镇新荣村天台山1625亩林地使用权的虚假的状况登记表。
8、假林权转让合同，李某某2013年05月28转让给黑乌鑫。
9、房屋租赁合同证实：黑乌鑫商贸有限公司周建租赁南充市顺庆区锦绣北湖2栋1单元6-2号为办公用房。
10、南充市公安局顺庆区分局情况说明证实：2014年7月18日重庆黑乌鑫商贸有限公司受害方代表杨某丙，到大队向办理重庆黑乌鑫商贸有限公司非法吸收公众存款案的专案组民警递交了1400元钱。经过了解杨某丙自述因重庆黑乌鑫商贸有限公司租在文化路锦绣北湖2幢1单元6－2的公司用房租期也到，该房东要求重庆黑乌鑫商贸有限公司处理房内办公家俱，为减少受害方损失，经重庆黑乌鑫商贸有限公司受害方代表杨某丙、周某某等商议，以投标竞价的方式将重庆黑乌鑫商贸有限公司南充分公司内的家俱以1400元的价格卖给南门坝旧货市场蒋姓男子。
11、南充市工商局工商登记证实：周建为重庆黑乌鑫商贸有限公司南充分公司负责人。
12、审计鉴定意见证实：所涉及的投资管理协议书共计462份，总投资协议金额1，043万元，投资人收到返利金额133.935万元，实际投资金额821.675万元，投资人投资后收回本金金额1.5万元，收到利息金额58.41万元，投资人实际损失750.785万元（不含审计后追加起诉金额及审计中误计金额）。
其中周建个人涉及的实际投资金额5.84万元，胡俊伟个人涉及的投资金额14.355万元，徐某涉及的投资金额121.695万元，胡俊伟与徐某二人共同涉及的投资金额6.04万元，罗某某涉及的投资金额109.865万元，董某某涉及的投资金额405.745万元，杨某甲涉及的投资金额268.355万元。
13、户口材料。
14、前科材料证实：被告人周建，因犯抢劫罪于1995年7月12日被重庆市中级人民法院判处无期徒刑，2008年1月刑满释放。被告人刘义，因非法吸收公众存款罪于2011年被重庆市江北区人民法院判处有期徒刑6个月，缓刑1年。
15、抓获经过证实：
（1）重庆市公安局沙坪坝区分局西永派出所到案经过证实：2014年3月31日16时许，重庆市公安局沙坪坝区分局西永派出所接到沙坪坝区公安分局情报信息支队的情报称有一名外省上网逃犯在重庆市渝北区玉峰山假日酒店一带活动，西永派出所立即组织警力赶往玉峰山假日酒店一带布控，并于当日17时许在假日酒店门口抓获网上逃犯周建。
（2）南充市公安局顺庆区分局抓获经过证实：2014年5月15日，顺庆区分局民警根据董某某亲属提供犯罪嫌疑人刘义的居住位置，在重庆市沙坪坝区其居住房屋内发现刘义，民警出具传唤证，依法传唤刘义于2014年5月15日22时到达顺庆区分局接受讯问。
（3）重庆市铜梁县公安局蒲吕派出所抓获经过证实：2014年6月9日晚上11时许，蒲吕派出所民警刘某某、岳某某根据情报线索在重庆市渝中区观音岩新德村将四川省南充市顺庆区公安分局上网的逃犯胡俊伟抓获。
（4）安康铁路公安处刑警四大队抓获经过证实：2014年8月13日15时许，在成都市火车北站出站口广场对一名可疑男子进行当场检查身份证，发现其系四川省南充市顺庆区公安分局上网的在逃人员徐某，遂将其带至站内进一步调查。
（5）屏山县公安局抓获经过证实：2014年6月9日15时许，屏山县公安局书楼镇派出所民警在办理户籍业务中，发现四川省屏山县罗某某系网上逃犯，民警将其抓获。
（6）重庆市铜梁县公安局东城派出所抓获经过证实：2014年5月12日20时许，铜梁县公安局指挥中心下达指令，上网逃犯董某某在铜梁县东城街道晏渡社区顺渝宾馆附近活动。铜梁县公安局东城派出所根据县局指挥中心指令，通过大情报分析和网上研判，在铜梁县东城街道晏渡社区顺渝宾馆附近将董某某抓获。
（7）南充市公安局顺庆区分局抓获经过证实：2014年5月20日15时许，该局民警在犯罪嫌疑人杨某甲的出租屋蹲点守候，在顺庆区莲池路师院宿舍楼，将犯罪嫌疑人杨某甲抓获。
16、电子证据检查工作记录。
17、重庆黑乌鑫商贸有限公司人员提成表：证实周建、胡俊伟、徐某、罗某某提成情况。
18、重庆黑乌鑫商贸有限公司人员集资统计表：证实重庆黑乌鑫商贸有限公司人员与各投资人（被害人）所签合同约定时间、合同约定集资金额、投资人实交金额、返利及优惠金额、投资人实际损失等。
19、搜查笔录证实：2014年2月28日15时许，南充市公安局顺庆区分局民警李赫等人在出示搜查证后，在见证人的见证下，依法对顺庆区文化路锦绣北湖2栋1单元6-2号进行搜查。在客厅墙壁上发现税务登记证、重庆黑乌鑫商贸有限公司简介、宣传画，在吧台处发现有工作人员联系电话表、文件夹，在经理室发现有台式电脑一台、文件柜内有陈某甲法人执照、税务登记证、公司宣传资料，飘窗上有公司宣传挂历，文件柜内有文件夹五个，在财务室发现台式电脑一台，文件柜顶部有税务登记证、营业执照，文件柜内有画册、奠基仪式光碟一张、蓝色文件夹两个等。
20、扣押清单证实：胡俊伟亲属为其退赔6.27万元。
21、协助查询财产通知书证实：罗某某以韩某某的名字存款的银行卡账户金8.0513万元。
22、黑乌鑫公司利息支出表证实：黑乌鑫公司向被害人支付利息情况。
（二）被害人陈述
被害人杨某丙、钟某某等291名被害人的陈述证实291名被害人与黑乌鑫公司签订了投资协议书共465份，总投资协议金额1046万元。投资时收到返利金额134.295万元，投资时收到利息金额87.45万元，实际投资金额824.255万元，投资人投资后收回本金金额1.5万元、收到返利金额10.98万元、收到利息金额58.65万元，实际损失金额753.125万元。
（三）证人的证言
1、证人何某甲证言证实：他于2013年7月将位于锦绣北湖小区2幢2单元602号房出租给周建，租金是39000元，押金2000元。
2、证人彭某某证言证实：他是2013年2月28日将顺庆区文化路89号锦绣北湖3幢1单元17-2号房租给贺某某的，于8月27日到期，经物管告知贺某某于7月十几号将公司搬到了对面2幢。
3、证人李某某证言证实：2013年9月左右，他将位于重庆市綦江区天台山面积为1625亩林地的林权证借与陈某甲，由于林权转让的问题没谈拢，过了几天他就把林权证收回来了，没有和陈某甲签林权转让合同，是陈某甲找人冒签的转让合同。
4、证人陈某乙证言证实：重庆君红煤业大石板煤矿是他和朋友出资设立的，他们没有和陈某甲签订转让合同，由于资源枯竭，2013年11月11日，他们已经注销了公司。
5、证人冯某某证言证实：她是重庆黑乌鑫南充公司会计，2013年7月上班8月离开。黑乌鑫公司是一个集资公司，周建在负责办理所有的执照，黑乌鑫的利息是三分，先返一分，后面每月2分。公司通过打电话宣传，老客户介绍，在街上发传单招揽客户。周建是分公司法定代表人，负责分公司全面工作，很多客户咨询公司的详情都是周建在负责介绍、宣传，偶尔也会接待客户。
6、证人扶某某证言证实：她是来送胡俊伟的有“Kingston”、“dtsc9”字样的U盘，不清楚里面的内容。
7、证人胡某甲的证言证实：她帮弟弟胡俊伟退还了在重庆黑乌鑫商贸有限公司非法吸收公众存款的赃款62700元，希望给胡俊伟一个从轻处罚的机会。
（四）辨认笔录
（1）对被告人周建的辨认经过证实：经辨认人杨某丙等人仔细辨认，辨认出周建是黑乌鑫商贸有限公司南充公司的负责人。
（2）对被告人刘义的辨认经过证实：经辨认人董某某仔细辨认，辨认出刘义是黑乌鑫商贸有限公司的财务经理。
（3）对被告人胡俊伟的辨认经过证实：经辨认人杨某甲、董某某仔细辨认，辨认出胡俊伟是黑乌鑫商贸有限公司的宣传部经理。
（4）对被告人徐某的辨认经过证实：经辨认人何某乙、颜某某仔细辨认，辨认出徐某是黑乌鑫商贸有限公司的接待员。经被告人周建仔细辨认，辨认出徐某是黑乌鑫商贸有限公司的业务员。
（5）对被告人罗某某的辨认经过证实：经辨认人何某乙仔细辨认，辨认出罗某某是黑乌鑫商贸有限公司的工作人员。经被告人周建仔细辨认，辨认出罗某某是顺庆区黑乌鑫商贸有限公司的业务员小罗。经辨认人冯某某仔细辨认，辨认出罗某某是黑乌鑫商贸有限公司的业务员罗雅琪。
（6）对被告人董某某的辨认经过证实：经辨认人赖某某、谢某甲仔细辨认，辨认出董某某是黑乌鑫商贸有限公司的会计小董。经被告人周建仔细辨认，辨认出董某某是黑乌鑫商贸有限公司的会计小董。
（7）对被告人杨某甲的辨认经过证实：经被告人董某某仔细辨认，辨认出杨某甲是顺庆区黑乌鑫商贸有限公司的会计。经辨认人唐某某、李某某、王某甲仔细辨认，辨认出杨某甲是黑乌鑫商贸有限公司的会计小杨。
五、被告人的供述与辩解
1、被告人周建的供述证实：他是重庆黑乌鑫商贸公司南充分公司的法人代表，是老板陈某甲叫他去公司上班的，他是在重庆2监坐牢的时候，认识的陈某甲。2013年3月份陈某甲给他打电话说，到南充分公司去当法人代表，陈某甲告诉他重庆黑乌鑫商贸有限公司是卖煤矿器械等，他到重庆总公司去看了一下，就答应了。注册了南充分公司后，陈某甲就告诉他，重庆黑乌鑫商贸有限公司南充分公司是修养老院、在黑山谷附近的一座山开矿。2013年4月他在南充上班。他每个月工资4500元，拥有重庆黑乌鑫公司30%的股份，还要负责回答客户咨询关于投资项目的问题。重庆黑乌鑫是以重庆綦江天台山北部林场修建别墅和重庆君红煤矿公司大石板煤矿开采煤矿的名义集资的，他“见过林权证是属于陈某甲的”，但不知道真伪，不知道大石板煤矿属于谁。公司的集资方式是，利息三分，签合同时先返一分，两分的利息每月支付，比如1万到期后还有100-800元的优惠额度，到期后可以赎回本金。介绍新客户来好像有介绍费。南充公司是在2013年3月左右开业的，他和公司的财务刘义办理的营业执照手续。营业执照是8月5日办下来的，7月10几号公司转到了文化路锦绣北湖2幢1单元602号，他没有去签租房合同，具体是谁去签的不知道。公司一开始就是集资，公司的业务只有集资，公司的经营范围是企业咨询，没有开采权、建筑资格。公司的钱都是会计汇给陈某甲的。公司没有到银监局去申请过。公司的工作人员在街上发传单，从其他集资公司了解到客户的信息，还有就是客户介绍，还有就是到綦江考察这两个项目。2014年2月8日陈某甲的电话打不通了，2月9日，他就没去公司开门就去綦江了。刘义是管账务的负责人，小董、小杨汇集每天的账目要向刘义汇报。
2、被告人刘义的供述证实：2013年7月，陈某甲叫他到黑乌鑫南充分公司上班，去的时候公司已经在集资了，不清楚有没有向银监会申请集资的资格，他就是负责从总公司拿合同给分公司，把分公司已经签好的合同及错误的合同及账目表拿给总公司，开车运送投资者到重庆考察等。他的工资是陈某甲直接发的，3000元加2000奖金。公司以綦江天台山扩建修建别墅和大石板采矿为由集资。他不是财务经理，他负责运输合同。他是公司的驾驶员，平时负责送投资者到重庆考察项目，他不负责会计部门，会计部门也不给他汇报工作，他一共拿了400多份合同到重庆。公司里陈某甲是老总，周建是南充的负责人，杨某乙是市场部经理，胡俊伟是宣传部经理，也是公司的讲师，董某某、杨某甲、冯某某是公司的会计，业务员是徐某、罗某某、葛某、江某某、徐某甲、徐某乙、许某、谢某乙、蒲某某、何某丙。
3、被告人董某某的供述证实：她是2013年8月24日在黑乌鑫南充分公司上班的，上班时，公司已经在集资了，她是刘义聘请的。她的工作就是给集资客户签合同、收款、开发票，返息、给陈某甲打款。清算当天开支，计算业务员提成，经刘义审核后发放给工作人员。2014年1月24日刘义通知她不去上班了。收据上面有“董”字就是她签的。杨某甲是2013年9月中旬来上的班，一直是她的副手，会计工作她们有时轮流做，有时一起做，反正就是共同协作。刘义是公司的财务经理，负责管理会计，她每天都要给刘义汇报工作，给陈某甲打款之前都要向刘义汇报。汇报的内容是：当天集资总数、工作人员提成、发放利息总数、费用开支、剩余集资款、应上交集资款，剩余集资款是打到了陈某甲的账户上的。还要将留下的底钱、账目表和已签合同交给刘义，空白合同也是刘义给的。她和杨某甲都是刘义聘请的。公司只有一个司机叫王某乙。法人代表是陈某甲，南充这边的工商执照的法定代表是周建。
4、被告人杨某甲的供述证实：2013年9月18日，她到了黑乌鑫南充分公司上班，上班时，公司已经在集资了，是财务经理刘义招聘的她，她去之后就和董某某一起工作，主要是给客户签合同，收集资款，清算工作人员提成，发放工资，把每天的集资款交给陈某甲，返息。她没有和董某某具体分工，都是一起协作的。清算当天开支，把业务员应该得到的提成算出来，经刘义审核后发放给工作人员。空白合同是刘义编好号以后给他们的。她和董某某的工资开始是3000元，然后涨为3100元、3500元。她是2014年1月17日辞职的。收据上面有“杨”字，就是她签的。
5、被告人胡俊伟的供述证实：他是2013年10底通过面试进入重庆黑乌鑫商贸有限公司的，上班不久就到南充来上班了。他是公司的讲师，负责向投资人介绍公司的投资项目，是按公司的PPT课件讲解的。公司主要有天台山养老院别墅和大石板开矿两个项目，公司为了让投资者放心，组织投资者到这两个地方去考察过，但这两个项目他都没有核实过，只去过天台山。公司给投资者的是利息3分，签合同时返1分，另外2分的利息是每个月领取，业务员介绍投资者有提成，合同主要是投资者到会计室去签，合同文本是刘义从重庆带过来的。他接待过几个投资者，得到提成款大概是12100元，工资20000元、经理级别提成30600元，合计62700元（胡某甲帮其退还了赃款62700元），他在公司看见过杨某乙、周建也接待了几个投资者，会计把每天的集资款除去工作人员的提成，把剩余的集资款打到陈某甲的账户。陈某甲是公司的法人代表，周建是南充这边的负责人，刘义是财务经理，会计师董某某、杨某甲，业务员有罗某某、徐某、葛涛，徐某是经理。公司只有一个司机是王某乙。
6、被告人罗某某供述证实：她是公司的业务员，在公司用的罗雅琪这个名字，陈某甲是总公司的法人代表，周建是南充的负责人，刘义是财务经理、会计是董某某和杨某甲，胡俊伟是讲师，只有一个司机是王某乙。公司是通过介绍在重庆的两个项目来吸引群众来投资的，利息是3分，签合同时返1分，另外的每月领取，两个项目是否属实她不清楚。给业务员提成要经刘义审核后才发放，她的提成款大概有十几万，是存在她妹夫韩亮君的工商银行卡上的。空白合同是刘义从总公司拿来的。周建、杨某乙、胡俊伟都接待过客户，提成方式和业务员一样，此外周建还有1%的合同总金额提成，杨某乙的提成是总金额的3%。公司的业务范围是企业咨询，没有开矿权和建筑权，也没有申请集资的资质。2013年冬天她用自己的钱退还了客户杨猛的到期合同本金一万元。
7、被告人徐某的供述证实：他是2013年5月24日到公司上班的，南充这边应该是从5月24日这天在西山搞活动的时候开始集资的，公司没有集资的资质，主要是通过宣传天台山和大石板的项目来吸引客户投资。他是公司的业务员，他们组有罗某某、葛某，他是组长。他们通过发传单和搞活动宣传集资项目的，利息三分，签合同时返一分，随后每月返利息。他大概接待过二十多个客户，资金有100多万，实际提成有14万多，他们还组织客户到重庆去考察。陈某甲是总公司法人，每天的剩余集资款都在陈某甲那，周建是南充的法人、负责人，有时也接待客户。杨某乙是市场部经理，他们业务员的上司，胡俊伟是宣传部经理、讲师。刘义是财务经理，会计是罗某某和杨某甲，每天要向刘义汇报，以前还有个会计是冯某某。公司只有一个司机是王某乙。
上述证据，经庭审质证，合议庭予以采信。
本院认为，被告人周建、刘义、胡俊伟、董某某、杨某甲、徐某、罗某某非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名成立。被告人周建、刘义、胡俊伟在共同犯罪中起主要作用，是主犯。被告人胡俊伟虽无任命文件证实系公司宣传部经理兼讲师，但公司人员均证实其是宣传部经理兼讲师，负责给投资者宣传公司的投资方式、投资项目等，说服投资者参与公司的集资，对投资者参与集资起了较大作用，并领取经理级别提成为3.06万元和签单业务提成。被告人刘义虽无任命文件证实系公司财物经理，但公司人员均证实其是财物经理，且履行了财物经理职责，负责接受、审核会计制作的当日集资账目、提成。故被告人刘义、胡俊伟辩称及其辩护人的辩护意见本院不予采纳。被告人董某某、杨某甲、徐某、罗某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人徐某、罗某某涉及投资金额120余万元，领取提成金额16万元，经审判委员会讨论决定对被告人徐某、罗某某予以减轻处罚，对被告人徐某、罗某某宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。被告人董某某、杨某甲每月只领工资，不参与提成，犯罪情节轻微，不需要判处刑罚，经审判委员会讨论决定对被告人董某某、杨某甲予以免予刑事处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”、第二十六条“组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚”、第二十七条“在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚”、第三十七条“对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分”、第七十二条第一、三款“对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行”、第七十三条第二款“有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。”、第三款“缓刑考验期限，从判决确定之日起计算”、第六十四条“犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理”之规定，判决如下：
一、被告人周建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金8万元；
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年3月31日起至2020年3月30日止。）
（罚金于判决生效后十日内缴纳。）
二、被告人胡俊伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金6万元；
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年6月9日起至2019年6月8日止。）
（罚金于判决生效后十日内缴纳。）
三、被告人刘义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金5.5万元；
（刑期从判决执行之日','2018-10-03
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[{法规名称:\'《中华人民共和国刑法》\',Items:[{法条名称:\'第七十八条第一款\',法条内容:\' 第七十八条
被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，在执行期间，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现的，或者有立功表现的，可以减刑；有下列重大立功表现之一的，应当减刑：
（一）阻止他人重大犯罪活动的；
（二）检举监狱内外重大犯罪活动，经查证属实的；
（三）有发明创造或者重大技术革新的；
（四）在日常生产、生活中舍己救人的；
（五）在抗御自然灾害或者排除重大事故中，有突出表现的；
（六）对国家和社会有其他重大贡献的。
减刑以后实际执行的刑期不能少于下列期限：
（一）判处管制、拘役、有期徒刑的，不能少于原判刑期的二分之一；
（二）判处无期徒刑的，不能少于十三年；
（三）人民法院依照本法第五十条第二款规定限制减刑的死刑缓期执行的犯罪分子，缓期执行期满后依法减为无期徒刑的，不能少于二十五年，缓期执行期满后依法减为二十五年有期徒刑的，不能少于二十年。
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第七十八条
被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，在执行期间，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现的，或者有立功表现的，可以减刑；有下列重大立功表现之一的，应当减刑：
（一）阻止他人重大犯罪活动的；
（二）检举监狱内外重大犯罪活动，经查证属实的；
（三）有发明创造或者重大技术革新的；
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（五）在抗御自然灾害或者排除重大事故中，有突出表现的；
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减刑以后实际执行的刑期，判处管制、拘役、有期徒刑的，不能少于原判刑期的二分之一；判处无期徒刑的，不能少于十年。
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第七十九条
对于犯罪分子的减刑，由执行机关向中级以上人民法院提出减刑建议书。人民法院应当组成合议庭进行审理，对确有悔改或者立功事实的，裁定予以减刑。非经法定程序不得减刑。
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第二十九条 被判处无期徒刑、有期徒刑的罪犯，在服刑期间确有悔改或者立功表现的，根据监狱考核的结果，可以减刑。有下列重大立功表现之一的，应当减刑：
（一）阻止他人重大犯罪活动的；
（二）检举监狱内外重大犯罪活动，经查证属实的；
（三）有发明创造或者重大技术革新的；
（四）在日常生产、生活中舍己救人的；
（五）在抗御自然灾害或者排除重大事故中，有突出表现的；
（六）对国家和社会有其他重大贡献的。
\'},{法条名称:\'第三十条\',法条内容:\' 第三十条
减刑建议由监狱向人民法院提出，人民法院应当自收到减刑建议书之日起一个月内予以审核裁定；案情复杂或者情况特殊的，可以延长一个月。减刑裁定的副本应当抄送人民检察院。
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第二百六十二条罪犯在服刑期间又犯罪的，或者发现了判决的时候所没有发现的罪行，由执行机关移送人民检察院处理。
被判处管制、拘役、有期徒刑或者无期徒刑的罪犯，在执行期间确有悔改或者立功表现，应当依法予以减刑、假释的时候，由执行机关提出建议书，报请人民法院审核裁定，并将建议书副本抄送人民检察院。人民检察院可以向人民法院提出书面意见。
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第二条“确有悔改表现”是指同时具备以下四个方面情形：认罪悔罪；认真遵守法律法规及监规，接受教育改造；积极参加思想、文化、职业技术教育；积极参加劳动，努力完成劳动任务。
对罪犯在刑罚执行期间提出申诉的，要依法保护其申诉权利，对罪犯申诉不应不加分析地认为是不认罪悔罪。
罪犯积极执行财产刑和履行附带民事赔偿义务的，可视为有认罪悔罪表现，在减刑、假释时可以从宽掌握；确有执行、履行能力而不执行、不履行的，在减刑、假释时应当从严掌握。
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2、什么是确有立功表现有下列情形之一的，应当认为是确有立功表现，即：揭发、检举监内外犯罪分子的犯罪活动，经查证属实的；制止他犯逃跑、行凶、破坏等犯罪活动的；在生产、科研中有重大发明创造、技术革新的；在日常生产、生活中舍己救人的；在抢险救灾中有突出表现的；有其他有利于国家和人民利益的突出事迹的。
对被劳改单位评为省级劳改积极分子的罪犯，可视为有立功表现。
二、关于死缓犯的减刑以及减刑后能否假释的问题
死缓犯的减刑，是一种法定的特殊形式的减刑，它与刑法第七十一条规定的减刑不同。
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