湖南省新化县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘1322刑初270号
公诉机关湖南省新化县人民检察院。
被告人刘勇，男，1978年8月15日生于湖南省涟源市，汉族，大学文化，案发时任涟源市斗笠山镇综合安监站安监员。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年3月21日经新化县人民检察院决定取保候审，同年6月29日经本院决定逮捕，同日执行逮捕，现羁押在新化县看守所。
辩护人龚斌，湖南泰涟律师事务所律师。
被告人危某，男，1987年4月24日生于湖南省涟源市，汉族，大学文化，案发时任涟源市斗笠山镇综合安监站安监员。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年3月22日经新化县人民检察院决定取保候审，同年6月29日经本院决定逮捕，同日执行逮捕，现羁押在新化县看守所。
辩护人黄燎原，湖南常邦律师事务所律师。
被告人邓某某，男，1978年3月10日出生于湖南省涟源市，汉族，大专文化，案发时任涟源市斗笠山镇综合安监站站长。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年3月6日经新化县人民检察院决定并由新化县公安局刑事拘留，同年3月23日经娄底市人民检察院决定，次日被新化县公安局执行逮捕，现羁押在新化县看守所。
辩护人彭毅，湖南星楚律师事务所律师。
湖南省新化县人民检察院以新检公诉刑诉[2017]218号起诉书指控被告人刘勇、危某、邓某某犯玩忽职守罪，于2017年6月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员康兰玉担任审判长，与人民陪审员冯武生、曾作甫参加的合议庭，于2017年7月28日公开开庭审理了本案。新化县人民检察院检察员伍晓梅出庭支持公诉，被告人刘勇及其辩护人龚斌、被告人危某及其辩护人黄燎原、被告人邓某某及其辩护人彭毅均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
新化县人民检察院指控：2016年4月12日，为加强煤矿安全生产领导保障机制、落实监管责任，涟源市斗笠山镇对丰华公司祖保煤矿设立了驻矿监管领导小组，曾某某、刘某某和被告人邓某某、刘勇、危某为小组成员。
2016年12月30日娄底市人民政府办公室发文要求自2016年12月14日至2017年3月31日对辖区内所有保留煤矿实行逐矿盯守盯防措施。涟源市人民政府办公室、涟源市斗笠山镇安全生产委员会分别发文规定，祖保煤矿春节放假时间为2017年1月21日至2月11日，2月11日后经开工复工复产验收后方可生产作业，放假期间煤矿必须停止井下生产作业活动，只允许通风排水及地面值守。煤矿在未取得复工复产或恢复整改通知单前，由所在乡镇驻矿监管组为主入矿监管。各驻矿监管人员要严格落实盯守责任，严防煤矿在未取得复工复产批复前进行井下采掘作业，一经发现要立即汇报并采取主提升绞车上锁或地面煤轨道上锁等措施。要严格执行关键岗位24小时值班和领导干部到岗带班制度，严禁擅离职守。
2017年2月4日，祖保煤矿在没有得到有关部门批准复工复产的情况下，擅自开工进行井下作业，至2月8日止共计产煤153吨。斗笠山镇原镇长曾某某立即召开班子成员会议，要求人大主席郭某（另案处理）带驻矿干部对祖保煤矿上锁，并24小时驻矿盯守。2月8日中午1时许，郭某带领驻矿干部被告人邓某某、危某、刘勇来到祖保煤矿，对祖保煤矿的绞车上锁，要求驻矿人员盯守到位。邓某某安排自己与危某、刘勇轮流值班，值班时间为上午8时至次日上午8时。2月8日属邓某某值班，在值班期间，邓某某发现绞车锁链不见后虽进行了汇报，电话向祖保煤矿矿长刘某1提出了批评，但未采取其他制止措施，煤矿生产持持续状态；2月9日刘勇向邓某某报告绞车锁链不见，邓某某要求刘勇向郭某汇报，未安排刘勇釆取制止措施，2月11日邓某某电话向刘某1了解了煤矿生产情况，没有到煤矿盯守。刘勇2月9日发现绞车锁链断了，煤矿在生产作业时，虽向邓某某进行了汇报，但没有履行制止职责，煤矿生产持持续状态。2月12日刘勇虽对煤矿绞车进行了上锁，但其收受了煤矿400元钱和香烟后，在煤矿继续违规组织生产时没有制止和向领导报告。危某2月10日发现煤矿有违规生产迹象时没有去核实并制止，也没有把值班情况向领导报告，2月13日在煤矿值班时仅仅是检查了上锁情况，而对煤矿违规生产行为没有进行制止和向领导汇报。2017年2月14日凌晨1点37分，祖保煤矿的29名工人在井下作业期间，发生重大煤尘爆炸事故，造成10人死亡、2人受伤，直接经济损失1000余万元。
经湖南省事故技术鉴定组认定此次事故发生的直接原因是：祖保煤矿开釆有煤尘爆炸危险煤层；暗主斜井串车提煤至上车场变坡点时，因年久失修的材料车碰头上插销孔上部断裂，导致插销窜出，造成跑车，跑车过程中矿车中的煤炭拋出，导致煤尘飞扬达到爆炸浓度；跑车时矿车击中井筒左侧供电电缆，电缆短路火花引起煤尘爆炸，造成人员伤亡。
2017年3月21日、22日，被告人刘勇、危某先后主动投案。
公诉机关认为，被告人刘勇、危某、邓某某身为国家机关工作人员，在驻矿期间工作严重不负责任，不认真履行自己的监管职责，致使国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为均已确犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪追究三被告人的刑事责任。被告人刘勇因徇私舞弊犯玩忽职守罪，还应适用《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第二款。
被告人刘勇及其辩护人辩称，被告人刘勇在驻矿期间收受财务的行为没有达到徇私舞弊犯玩忽职守罪的加重标准，刘勇在驻矿期间没有具体的舞弊行为，加重处罚将违背罪责刑相一致的原则；被告人危某及其辩护人辨称，涉案煤矿证照齐全，被告人危某不具有阻止煤矿生产的法定义务，其行为不构成玩忽职守罪；被告人邓某某及其辩护人辩称，导至煤矿事故发生的直接原因是煤矿违规生产，而非邓某某的履职不尽责，两者之间没有刑法意义上的因果关系，不应当认定邓某某犯玩忽职守罪，邓某某在接到传唤通知后，主动到案接受询问，应当认定为自首；对公诉机关指控的基本事实，三被告人均没有异议。
经审理查明：涟源市斗笠山镇祖保煤矿（以下简称祖保煤矿）位于涟源市斗笠山镇祖保村，1975年建井，原为斗笠山镇办企业，经改制后归属于涟源市丰华煤业有限公司（以下简称丰华公司），该矿2013年核定生产能力为9万吨/年，采矿许可证、安全生产许可证齐全有效，矿长为刘某1。2016年4月12日，为加强煤矿安全生产领导保障机制、落实监管责任，涟源市斗笠山镇对丰华公司祖保煤矿设立了驻矿监管领导小组，曾某某、刘某某和被告人邓某某、刘勇、危某为小组成员。
2016年12月6日国务院安委会办公室紧急通知（安委办明电[2016]21号）要求进一步落实各项安全防范责任和制度措施，坚决遏制煤矿重特大事故。湖南省安全生产委员会办公室转发并发电（湘安办明电[2016]59号）要求立即制定逐矿检查盯守制度，明确县级部门和乡镇盯守人员工作职责，要求盯守人员24小时住矿值班盯守。为落实文件精神，2016年12月15日涟源市安全生产委员会涟安委[2016]34号文件明确乡镇驻祖保煤矿领导及干部为曾某某、刘某某和被告人邓某某、危某、刘勇。
2016年12月30日娄底市人民政府办公室明传发电（娄政办明电[2016]47号）进一步强化“两节两会”期间煤矿安全生产工作通知，要求自2016年12月14日至2017年3月31日对辖区内所有保留煤矿实行逐矿盯守盯防措施，驻矿乡镇干部和驻矿安监员对煤矿违法违规违章生产行为进行及时制止和报告、对检查出的安全隐患进行督促整改。严格落实24小时值班制度和领导带班制度，发现问题及时处置。为做好煤矿2017年春节放假及节后复工复产工作，涟源市人民政府办公室、涟源市斗笠山镇安全生产委员会分别发文规定，祖保煤矿春节放假时间为2017年1月21日至2月11日，2月11日后经开工复工复产验收后方可生产作业，放假期间煤矿必须停止井下生产作业活动，只允许通风排水及地面值守。同时规定，各乡镇人民政府要切实督促辖区内煤矿按要求放假，煤矿检修及复工复产维修期间，各相关乡镇人民政府、市安监局要派人检查盯守。煤矿在未取得复工复产或恢复整改通知单前，由所在乡镇驻矿监管组为主入矿监管。各驻矿监管人员要严格落实盯守责任，严防煤矿在未取得复工复产批复前进行井下采掘作业，一经发现要立即汇报并采取主提升绞车上锁或地面煤轨道上锁等措施。要严格执行关键岗位24小时值班和领导干部到岗带班制度，严禁擅离职守。
2017年2月4日，祖保煤矿在没有得到有关部门批准复工复产的情况下，擅自开工进行井下作业，至2月8日止共计产煤153吨。涟源市统征办工作人员发现该矿违规生产后，于2月8日告知斗笠山镇有关领导，斗笠山镇原镇长曾某某立即召开班子成员会议，要求分管安全生产工作的人大主席郭某（另案处理）迅速带驻矿干部对祖保煤矿上锁，并安排24小时驻矿盯守到位。2月8日中午1时许，郭某带领驻矿干部即被告人邓某某、危某、刘勇来到祖保煤矿，对祖保煤矿的绞车进行上锁，要求驻矿人员盯守到位。邓某某安排自己与危某、刘勇轮流值班，值班时间为早上8点至次日早上8点。但邓某某、刘勇、危某在盯守期间，没有按规定24小时驻矿，在发现煤矿违规生产后，没有釆取有效的制止措施，致使祖保煤矿违规组织井下作业的行为一直处于持续状态，安全隐患持续存在。其间，邓某某2月8日当晚发现绞车锁链不见后仅报告郭某和电话向祖保煤矿矿长刘某1提出批评，而未采取其他制止措施；2月9日刘勇向其报告绞车锁链不见后要求其向郭某汇报，未安排刘勇釆取制止措施；2月11日邓某某电话向刘某1了解了煤矿是否生产，没有到煤矿盯守。刘勇2月9日发现绞车锁链断裂，煤矿在生产作业后向邓某某进行了报告，但没有釆取进一步的制止措施；2月12日对煤矿绞车进行上锁后，在煤矿继续违规组织生产时不仅没有制止和向领导报告，还收受了煤矿给的400元钱和香烟。危某2月10日发现煤矿有违规生产迹象时没有核实和制止，也没有把值班情况向领导报告；2月13日在煤矿值班时仅检查了上锁情况，对煤矿违规生产行为没有进行制止和向领导汇报。2017年2月14日凌晨1点37分，祖保煤矿的29名工人在井下作业期间，发生重大煤尘爆炸事故，造成10人死亡、2人受伤，直接经济损失2015万元。
经湖南省事故技术鉴定组认定此次事故发生的直接原因是：祖保煤矿开釆有煤尘爆炸危险煤层；暗主斜井串车提煤至上车场变坡点时，因年久失修的材料车碰头上插销孔上部断裂，导致插销窜出，造成跑车，跑车过程中矿车中的煤炭拋出，导致煤尘飞扬达到爆炸浓度；跑车时矿车击中井筒左侧供电电缆，电缆短路火花引起煤尘爆炸，造成人员伤亡。
国家媒矿安全监察局关于湖南省娄底市祖保煤矿“2.14”跑车引发重大煤尘爆炸事故调查处理意见的批复中明确，被告人邓某某，作为安监站站长，祖保煤矿驻矿盯守组成员，未切实履行住矿盯守职责，对事故的发生负有主要责任；被告人危某，作为安监站工作人员，祖保煤矿驻矿盯守组成员，未切实履行住矿盯守职责，对事故的发生负主要责任；被告人刘勇，作为安监站工作人员，祖保煤矿驻矿盯守组成员，未切实履行住矿盯守职责，对事故的发生负重要责任。
2017年3月21日、22日，被告人刘勇、危某先后主动投案。
上述事实，有检察机关提供，并经庭审举证、质证的下列证据予以证明：
一、书证
(1)、户籍资料证明，被告人邓某某、刘勇、危某作案时均已达完全刑事责任年龄。
(2)、邓某某干部履历表、事业单位人员年度考核登记表、《关于邓某某同志人事安排的说明》共同证明，被告人邓某某于1999年9月开始在斗笠山镇祖师默煤检站工作，2005年在镇企业办工作，2017年2月8日经镇班子研究决定任命为镇综合安监站站长，9日在镇机关干部大会上宣布，但因综合安监站站长人选需向涟源市安监局申报备案，镇里尚未正式下发任命文件。
（3）、涟源市转业退伍军人分配派遣表、涟源市行政事业单位编制通知单、湖南省机关事业单位工资异动审批表、聘用审批表共同证明，被告人刘勇、危某分别于2001年7月16日、2009年8月至涟源市斗笠山镇工作。
(4)、涟源市斗笠山镇党委政府主要职责机构设置和人员编制规定、（涟办发〔2012〕，33号）通知共同证明，斗笠山镇安监站系事业机构，主要职责为根据权限负责辖区内安全生产监管工作；负责辖区内事故隐患及重大危险排查、整改、监控、分类级管理；完成镇党委政府交办的等他工作，核定全额事业编制5名，设站长1名、副站长1名。
(5)、2016年4月12日中共斗笠山镇委员会、镇政府《关于设立煤矿企业驻矿监管领导小组的通知》（斗发〔2016〕23号）共同证明，为加强煤矿安全生产领导保障机制、落实监管责任，决定对祖保煤矿设立驻矿监管领导小组，人员为：曾某某、刘某某、邓某某、危某、刘勇。
(6)、湖南煤矿安全监察局安全技术中心《涟源市祖保煤矿“2.14”重大煤尘爆炸事故技术鉴定报告》证明，祖保煤矿位于涟源市斗笠山镇兴家村，原属斗笠山镇镇办集体企业（实为私营股份制企业），2005年12月组建涟源市丰华煤业股份有限公司；祖煤矿归属丰华公司，2013年生产能力核定为9万吨/年,该矿证照齐全有效。
(7)、2016年12月6日《国务院安委会办公室关于进一步落实各项安全防范责任和制渡措施坚决遏制煤矿重特大事故的紧急通知》（安委办明电〔2016〕21号），2016年12月12日《湖南省安全生产委员会办公室转发国务院安委会办公室关于进一步落实卷项安全防范责任和制度措施坚决考制煤矿重特大事故的紧急通知》（湘安办明电〔2016〕59号）、2017年1月9日娄底安委会办公室《关于认真贯彻落实湖南省妾全生产委员会办公室湘安明电〔2016〕59号文的通知》（娄安委办发〔2017〕2号）、2016年12月15日涟源安委会《关于认真贯彻落实国斧院安委办明电(2016)21号和湘安办明电（2016)59号的紧急通知》（涟安委办〔2016〕334号）（4份文件中全国、省、涟源文件已在2016年12月涟源煤矿安全生产会议印发）共同证明，文件规定：要立即制定逐矿检查盯守工作制度，明确县级部门和乡镇盯守人员工作职责，实行24小时驻矿值班盯守，值班盯守情况一日一报，真正做到人盯死守，确保逐矿盯守工作规范有序。娄底文件规定：各县市区煤矿每矿要明确1名县级领导、1名监管部门领导、1名以上乡镇领导干部、1名及以上驻矿安监员逐矿盯守检查；驻矿乡镇干部和驻矿安监员每天要参加煤矿进班会，重点盯防煤矿是否按批准的“一月一审计划”作业、对煤矿违法违规违章生产行为及时制止和报告、对检查出的安全隐患进行督促整改；凡是发现违法生产的，立即立案查处，追究煤矿相关责任人员的法律责任，对违规违章生产的，立即责令停产整顿，顶格处罚，屡禁不止的，依法关闭。涟源文件：涟源市对全市所有保留煤矿和限期退出煤矿实行逐矿检查盯守（附表盯守名单中规定祖保煤矿乡镇驻矿领导及干部为曾某某、刘某某、邓某某、危某、刘勇），乡镇安排党政班子人员盯守，同时安排乡镇干部对停产煤矿24小时住矿值班盯守制；动工煤矿由安监部门派驻驻矿监管组24小时盯守。
(8)、涟源市煤矿逐矿检查盯守“十查”内容表(已在2016年12月涟源煤矿安全生产会议印发）证明，要“查驻矿安监员、驻矿干部、煤矿值班领导到岗到位情况”、“查涉煤部门、乡镇依法履职、监管情况”。
(9)、2016年12月30日娄底市政府办公室《娄底市人民政府办公室关于进一步强化“两节两会”期间煤矿安全生产工作的紧急通知》（娄政办明电〔2016〕47号）、2016年12月30日《涟源市安全生产委员会转发关于进一步强化“两节两会”期间煤矿安全生产工作的紧急通知》（涟安委〔2016〕40号）、2017年1月9日涟源市政府办公室《关于认真做好煤矿2017年春节放假及节后复工复产工作的通知》（涟政办明电〔2017〕1号）共同证明，文件规定驻矿乡镇干部每天要参加煤矿进班会，对煤矿违法违规违章生产行为及时制止和报告，对检查出的安全隐患督促整改。涟源全市证照不齐矿井（含证照暂扣）9万吨/年以下的，突出矿井(不含9万吨）、6万吨/年以下非突出矿井（不含6万吨），春节放假期间为2017年元月11日至2月11日，其他煤矿放假期间为2017年元月21日至2月11日。放假期间煤矿必须停止井下生产作业活动，只允许通风排水及地面值守。2月11日后经开工复工复产验收方可生产作业，涟源各乡镇政府要督促辖区内煤矿按要求放假，煤矿检修及复工复产维修期间，各相关乡镇政府、市安监局要派人检查盯守。煤矿在未取得复工复产或恢复整改通知单前，由所在乡镇驻矿监管组为主入矿监管，批准复工复产或恢复整改后由煤炭安全监管部门为主入矿监管。
(10)、2017年2月20日涟源市安全生产监督管理局证明文件证明，涟源市斗笠山镇祖保煤矿截止至2017年2月20日，没有在涟源市安全生产监督管理局及涟源市煤安办办理复工复产批复手续。
(11)、2017年1月10日斗笠山镇安全生产委员会《斗笠山镇安全生产委员会关于切实加强2017年“两节两会，期间安全生产工作和社会稳定工作的通知》（斗安发〔2017〕1号）证明，文件要求驻矿监管人员要严格执行涟安委〔2016〕34号文件，严格落实盯守责任，严防煤矿在未取得复工复产批复前私下采掘作业，一经发现立即汇报并釆取主提升绞车上锁或地面煤轨道上锁等措施。要严格执行关键岗位24小时值班和领导干部到岗带班制度，严禁擅离职守。
(12)、2017年2月8日斗笠山镇班子成员会议记录证明，邓某某为综备安监站站长。斗笠山镇党委书记曾某1提出，目前只有丰华公司两对矿井目前还没有批准复工复产，两对矿井坚决不能生产，如矿井不听招呼，请某某镇长负责安排，郭某和企业办、安监站的人员将两矿上锁，派人盯守，一定要按市里要求的程序办理，对照涟安委〔2016〕34号文件的要求认真抓落实，严把复工复产关。
(13)、涟源市煤炭税费统征办煤炭产量按日统计表证明，2017年2月4日至8日祖保煤矿共产煤153吨、矸石114吨。（2月9日至18日，该矿监控线路中断，无视频无数据）
(14)、祖保煤矿釆一队带班员交接班记录、釆三队班前会议记录、釆一队至釆四队、掘一队考勤登记共同证明，2017年2月5日至2月13日，祖保煤矿有井下维修、打煤、挖煤等作业情况。
（15）、斗笠山派出所复印的《爆炸物品使用登记簿》、《爆炸物品雷管使用登记簿》证明，祖保煤矿2017年2月2日有爆炸物品收入、付出情况；2月8、9、12日有雷管付出情况。
(16)、湖南煤矿安全监察局安全技术中心《涟源市祖保煤矿“2.14”重大煤尘爆炸事故技术鉴定报告》证明，本次事故发生的直接原因是：祖保煤矿开采有煤尘爆炸危险煤层；暗主斜井串车提煤至上车场变坡点时，因年久失修的材料车碰头上插销孔上部断裂，导致插销窜出，造成跑年，跑车过程中矿车中的煤炭拋出，导致煤尘飞扬达到爆炸浓度；跑车时矿车击中井筒左侧供电电缆，电缆短路火花引起煤尘爆炸，造成人员伤亡。
（17）、国家媒矿安全监察局关于湖南省娄底市祖保煤矿“2.14”跑车引发重大煤尘爆炸事故调查处理意见的批复证明，被告人邓某某，作为安监站站长，祖保煤矿驻矿盯守组成员，未切实履行住矿盯守职责，对事故的发生负有主要责任；被告人危某，作为安监站工作人员，祖保煤矿驻矿盯守组成员，未切实履行住矿盯守职责，对事故的发生负有主要责任；被告人刘勇，作为安监站工作人员，祖保煤矿驻矿盯守组成员，未切实履行住矿盯守职责，对事故的发生负有重要责任。
（18）、企业法人营业执照、安全生产许可证、釆矿许可证共同证明了涟源市斗笠山镇祖保煤矿的基本情况。.
(19)、到案经过证明，被告人刘勇、危某先后于2017年3月21日、22日主动到新化县检察院投案。2017年3月6日侦查人员在邓某某办公室通知其到娄星区人民检察院接受问话到案。
（20）、遇难矿工赔偿协议及领条各10份、事故调查组住宿发票证明，2017年2月14日早上刘某2等10人在祖保煤矿因工死亡，其后祖保煤矿赔偿10人亲属共1044.3万元，2017年3月7日至9日丰华煤业有限公司向娄底华天酒店管理有限责任公司支付住宿费共24.8032万元。
二、证人证言
（1）、证人谢某某（祖保煤矿禾煤一队带班长）的证言证明，自2017年2月5日开始至2月13日，除2月11日元宵节放假外，采煤一队每天都有下井作业，作业时间为早8点至下午4点、下午4点至晚上I2点，主要是维修，有时也进行挖煤作业，产少量的煤和煤矸石。当班期间在地面看到过镇驻矿干部。驻矿人员没有参加进班会。进班会主要是安排强调生产安全和安排生产任务。
（2）、证人姜某（祖保煤矿釆煤三队带班长）的证言证明，祖保煤矿2017年2月4日开工，至2月13日采煤三队只做了5个班，分别是2月6、7、8、12、13日，都是晚班(晚上12点到第二天早上8点），这段时间下井主要是搞维修，也产了少量的煤和煤矸石，为清空矿道，还放炮炸了一次煤矸石。上的凌晨班，所以没看到驻矿干部。驻矿人员没有参加进班会。
（3）、证人刘某3（祖保煤矿釆煤二队带班长）的证言证明，从2月5日开始到2月13日，除2月11日元宵节放假外，采煤二队每天都有下井作业，时间为下午4点至晚上12点，主要是下井维修，也产了少量的煤和煤矸石。当班期间看到过安监站的人。驻矿人员没有参加进班会。
（4）、证人邵某某（祖保煤矿采煤四队带班长）的证言证明，从2月5日开始到2月13日，除2月11日元宵节放假外，釆煤四队每天都有下井作业，从凌晨12点至早上8点，2月5日至2月10主要是下井维修，顺便挖煤，2月11日放假；2月12日开始正式挖煤、出煤。2月14日凌晨准备釆煤，下井没多久还没正式釆煤就发生爆炸事故。其当班期间没看到过驻矿干部。驻矿人员没有参加进班会。
（5）、证人王某某(祖保煤矿运输队绞车司机）的证言证明，2月5日、8日、10日、13日她上早班（上午8点至下午4点），每天绞车运行了两三趟、一趟有8、9矿车，具体产了多少煤她不清楚。当班期间她没看到什么领导和驻矿干部来地面绞车房检查。2月8日中午11点多钟煤矿通过绞车给井下矿工送了中饭，她下午去绞车房时，发现绞车上有一条锁链，但链子当时是打开的。2月10日上早班时，绞车上有一条锁链，锁链是打开的。2月13日她上早班时绞车用锁链锁着，她向队长刘某4报告后，锁链被打开，但不知谁打开的。2月14日她0点接谢某1的班，当时绞车没上锁，接班后绞车运行了两趟，没多久井下就传来了爆炸声。这段时间没有驻矿干部来绞车房检查。
（6）、证人邵某1（祖保煤矿运输队绞车司机）的证言证明，2月4日、9日、12日她值班，2月4日绞车运行了十二趟,有煤和煤矸石。2月9日下午4点多到绞车房当班，刘某4打开锁给井下矿工送了饭，后来绞车又运行了三、四趟。2月12日下午4点到晚上I2点当班期间绞车没上锁，运行了三、四趟。当班期间没着到什么领导和驻矿干部来地面绞车房检查。
（7）、证人颜某某（祖保煤矿运输队绞车司机）的证言证明，2月7日绞车运行了三、四趟。2月9日8点到下午4点当班时绞车上了锁，其打开绞车运行时锁链断了，绞车运行了三、四趟，然后刘某4把锁链修好把铰车锁起来。2月12日当班时绞车没上锁，运行了两趟。其当班期间没看到什么领导和驻矿干部来地面绞车房检查。在调度室监控系统可以看到地面绞车房的情况。
(8)、证人刘某5（祖保煤矿运输队队长）的证言证明，证实祖保煤矿2017年1月16日放假，2月4日复工，复工后边维修边生产。1月21日至2月7日煤矿没有驻矿干部盯守。2月4日至7日绞车没上锁，8日下午绞车司机向他报告绞车被上锁了，绞车被锁后是否打开过他不知道，要问当班的副队长邵某2和绞车司机。
2月9日下午4、5点左右，他给井下矿工送饭，到地面绞车房时发现绞车上了锁，就到调度室找驻矿干部拿钥匙开了锁，送饭后绞车运行了几趟，后来又把绞车上了锁，钥匙交给了驻矿干部。10日上午他到矿里时，绞车在运转，没上锁，后来镇里来了两位领导把绞车上了锁，在当天需要给井下矿工送饭、送材料时，他找驻矿干部拿钥匙打开了锁，他们借此机会把井下的煤运出来，晚上有一个安监站的驻矿干部在矿里盯守。11日是元宵节，矿里放假，井下只保持通风排水、没作业，当天没有驻矿干部盯守。14日凌晨0点至早8点是他带班，当时镇安监站有一个人在值班，但只是睡觉没有起来查看情况，当日绞车房没上锁，出事前绞车运行了两趟。煤矿调度监控系统可以看到绞车房情况，砸调度室窗口可以看到绞车运行情况、出煤情况。
(9)、证人刘某6（祖保煤矿矿灯发放员）的证言证明，祖保煤矿2017年1月16日放假，2月4日开始井下生产作业。2月4日当天是他发放的矿灯并登记下井人数，矿灯室有两个本子专门登记矿灯发放和矿工考勤，7日、10日、13日也都是他的班。他当班期间没人来矿灯室检查了解相关情况。
(10)、证人刘某1（矿长）的证言证明，根据丰华煤业谢某2等人的决定，祖保煤矿在2017年2月4日正式开工复产，没有经过批准验收。2月4日至14日煤矿从事了回风巷打天眼、挖煤、打煤等工作，共釆煤200多吨，加上2016年的存煤200多吨，共用纹车绞出400多吨，期间除11日元宵节放假外，每天都在搞维修和生产原煤，绞车每天都在运作。
8日下午郭某、刘某某、邓某某、刘勇、周某某到祖保煤矿，郭某、刘某某说春节期间只准通风排水、不准整改维修及产煤，要求对绞车上锁，刘勇、周某某、邓某某把绞车锁了后，郭某、刘某7说不能把绞车锁打烂、不能生产，之后两人就走了，邓某某等3人留下，他安排驻矿的房子在办公楼三楼，但被子是第二天才买的。8日晚运输队长邵某2称绞车锁被打烂了。当晚刘勇、邓某某离开，周某某驻矿。但邓某某在当晚曾返回一次，对他打电话称绞车锁搞烂了，为什么不服从监管，他说不是他搞烂的，是丰华煤业安排的，公司会协调好的。2月9日刘勇又买了新锁和铁链把绞车电机锁住，还用手机拍了照片，当晚离开。10日上午他安排邵某2把锁打烂后把锁锁在电机上，看上去像没打烂。11日元宵节，邓某某打电话询问煤矿生产情况，他称煤矿没有生产，下午邓某某还发短信国家安委会到涟暗访检查、不能生产；当天实际没作业。
邓某某、刘勇、危某都没24小时盯守，只有周某某8日晚上住了一晚，其他人都没住过。绞车开启后车厢车轮和铁轨会产生很大的声音，一般人都能够听到绞车开启的声音。
实际上，祖保煤矿2017年2月4日至13日每班都有20多人下井作业，领取矿灯有领取记录，驻矿干部和安监员没检查过矿灯领取记录、没检查过工人入井情况、没参加过班前会、没检查过火工产品领取记录，驻矿干部在祖保煤矿住的房间离绞煤井口约50米，能听到绞车绞煤发出的声音。2017年春节停工期间公安机关没到煤矿检查过火工产品封存情况。绞车运行时有很大的声音，驻矿干部和驻矿安监员都能听到的，他们也可以到绞车房去检查绞车是否在运行。他们的监管流于形式，形同虚设。
2017年2月12日上午，周某1和刘勇在煤矿盯守，刘勇问我井下有多少人，我说只有几个人在搞维修。刘勇说上面的领导已经发现煤矿在违规生产，周某1也跟他说了煤矿违规生产。他要刘勇别听周某1的，并给了刘勇400元人民币和一条黄芙蓉王香烟，刘勇收下了。他又到周某1房间里给了他两条黄芙蓉王香烟，要他将其中一条给李某某。这天煤矿在搞维修、生产，周某1和刘勇没有制止。
监管人员可从以下方面发现煤矿复工复产行为：绞车运行时声音很大，可以看到听到；每天每班下井人员有20多人，每天进进出出这么多人，只要认真负责可以发现违规生产的；调度室有视频系统查看就会发现工人下井作业；可查看矿灯和火工产品的领取记录；可到煤矿堆放煤的地方查看。只要他们盯守不准工人下井，盯守在绞车房，不准绞车运行，祖保煤矿就不能生产，就能完全制止祖保煤矿的违规生产，就不会发生2.14事故。
(11)证人郭某（斗笠山镇人大主席）的证言证明，涟源市在涟源宾馆传达省政府文件精神，会上每人都发了一份湘安办明电[2016]59号和涟安委[2016]34号文件，要求安排乡镇干部对普产停工煤矿24小时值班盯守，文件附表明确祖保煤矿乡镇驻矿领导及干部是曾某某、刘某11、邓某某、危某、刘勇，小册子后面还附有“涟源市煤矿驻矿检查盯守十查”内容表，第二条要求驻矿干部等人到岗到位，当时邓某某、危某、刘勇等5人都参加了会议。29日他组织企业办、安监站人员开会，强调了落实驻矿盯守。2017年1月21日他带人到煤矿检查，发现煤矿放假，人员已经回去，就没强调驻矿干部24小时盯守，1月21日至2月8日驻矿干部一直没有驻矿盯守。2月8日他接到龙某某电话称祖保煤矿违规生产，他向曾某1报告后，曾某1讲接到统征办数据有违规生产，要求他们制止。11时左右他带邓某某等驻矿干部到丰华公司，要求驻矿盯守到位、对绞车落锁。当晚邓某某打电话讲锁动了一下，他认为就是锁不正常，绞车可能动了，煤矿可能进行了违规生产或作业，他对邓某某讲先制止、履职到位，过来再讲。邓某某到他办公室后，称锁有异常迹象，他要求邓某某履职到位，如煤矿不服从监督，再报告驻矿领导组织行动，严格锁矿到位，后来直到事发邓某某没向他报告什么。
(12)、证人周某1(祖保煤矿驻矿安监组组长、煤监员）的证言证明，2月12日10点左右他在调度室看到主井绞车在动，绞车正在下放材料，当时乡镇的驻矿监管员刘勇也在，他问刘勇为什么绞车在动，刘勇说不清楚，问他怎么办，他要刘勇立即锁好绞车，把井下人员喊上来，并要他向镇领导汇报。他看到刘勇走向绞车房，至于绞车有没有上锁，他没有到绞车室现场查看。
(13)、证人吴某某（涟源市丰华煤业有限公司总经理）的证言证明，祖保煤矿于2017年2月4日未经批准即进行开工复产，2016年12月24日（农历）放假后至2017年正月初八前，乡镇驻矿干部没有到煤矿值班盯守。
(14)、证人曾某某（涟源市斗笠山镇原镇长）的证言证明，斗笠山镇安委会由镇党委书记曾某1担任顾问，他任安委会主任，镇人大主席郭某任常务主任，主管企业安全生产工作，镇长助理刘某某协助郭某抓安全。2016年12月26日连源市在涟源宾馆传达省政府文件精神，会议内容与参与人员情况下郭某证明的内容一致。
2017年1月21日至2月8日前没有要求驻矿干部24小时盯守。2月8日上午镇班子成员开会，曾某1转发祖保、石坝煤矿生产的短信后，他和曾某1要求郭某带驻矿干部对两个煤矿绞车上锁，并安排驻矿干部24小时驻矿盯守到位。下午2点多，郭报告对两家煤矿上锁的情况。2月9日中午，他向镇企业办吴某1过问了锁绞车的情况,吴某1说安排了驻矿干部24小时盯守，并看了祖保煤矿驻矿值班排班表，2月8日邓某某，9日刘勇，10日危某，依此类推，轮流值班盯守，值班时间为每天早上8点至第二天早上8点，后来他没有收到过祖保煤矿违规生产出煤的情况，他也没有主动过问，也没到祖保煤矿去，直到事故的发生。
三、被告人供述
（1）、被告人危某的供述证明，2016年上半年的一天上午郭某组织刘某某、吴某1、邓某某、他等人在综合安监站原会议室开会，宣布了祖保煤矿驻矿人员名单，由曾某某、刘某某、邓利、刘勇和他负责，郭某要求驻矿干部24小时驻矿盯守，对绞车房绞车要上锁，严防煤矿违规生产，发现违规生产后要及时向他报告，再由他安排措施制止，此次会议后他还在综合安监站办公室看到了驻矿干部的任命文件。
2016年12月在涟源宾馆2楼小礼堂召开的涟源市安全生产工作会议上，再一次明确了他们5个人为祖保煤矿的驻矿干部。这次会议主要强调安全生产，会议组给每个参会人员准备了4份文件和一个小册子，里面有涟安委[2016]34号文件和国务院安委办明电[2016]21号文件、湘安办明电[2016]59号文件等，明确了要建议逐矿检查盯守制度，实行24小时驻矿值班盯守。
2016年12月涟源市煤矿安全生产会议后，镇里没有组织驻矿干部专门的会议，郭某也没有安排驻矿盯守。2017年春节放假前斗笠山镇政府对于祖保煤矿春节放假及节后复工复产期间的驻矿盯守工作，一直没做安排。他知道祖保煤矿在没有批准复工复产前，驻矿盯守由乡镇监管为主，郭某没有安排他、邓某某、危某去驻矿盯守。
2月9日早上全镇干部职工大会上，曾某某宣读了人事任命和分管领导的工作调整，会上宣布邓某某为综合安监站站长，他为副站长。散会后，郭某又组织安监站的工作人员开会，就2017年综合安监站的工作进行安排和部署。
2月10日上午，邓某某跟他说要他饭后去祖保煤矿值班，下午2点他到了煤矿，在煤坪转了一圈，发现矿车里有好多煤，他担心是煤矿在生产，就去了绞车房，碰到一女的从绞车房里出来，他打开门里面没人！他就打邓某某的电话说“我已经到了煤矿”，邓某某称“你到了煤矿就好，有什么事情不要跟我说，你直接跟郭某汇报。等一下你去找刘某1矿长，告诉他国家安监总局派出了巡查组，这两天就到娄底，你要他注意一下。”邓某某就挂了电话。
绞车是否上锁他没有注意。之后他来到煤矿调度室，看到监控器上只有猴子井和调度室的视频，绞车房和煤坪以及矿灯发放处和监控视频没有开。通过调度室的大窗户看到有3、4个人在焊东西，没发现其他情况。5点左右他和李某某就离开了煤矿。当天他没看到刘某1，他没把怀疑煤矿在生产的情况跟郭某汇报，也没有去核实煤矿到底有没有生产。
2月11日邓某某驻煤矿值班，他没有跟邓某某办交接手续。没把2月10日值班的情况跟邓某某、郭某及其他领导汇报。
2月13日早上8点20多，他在新办公室外碰到刘勇，刘勇要他早一点去煤矿，并给了他两片钥匙。9点，他在煤矿看到煤矿在搞职工安全培训，他便来到二楼调度室，看到涟源市安监局的邓其昌还有几人和刘某1在谈事，他就在煤矿四周查看了一下，发现13日煤矿的人比10日要多，没发现其他异常。
中饭后他就在煤矿准备的小房子里休息玩手机。6点10分左右他在房间里听到绞车运行的声音，发现绞车房上面的转盘在转，刘某1说是在放材料下去。他到主井口那看到从井下出来5箱煤，一女的和一男的在绞车房，那男的看到他来了后要那女的把绞车重新锁好了。他检查了一下锁链发现已经锁好了，他就用手机拍了照。他到煤斗房，看到工人正往煤斗里倒煤，上面二层全都是新出来的煤，他又到绞车房，发现锁链还是锁住的，便到调度室问刘某1的弟弟怎么在出煤，没有得到回答，他就回到煤矿安排的房间里，大概10点左右就睡了。直到14日凌晨2点40多，听到外面很吵，起来发现郭某、刘某1、安监局长肖某某，等人在调度室，通过他们的交谈，他才知道祖保煤矿刚才发生了爆炸事故，没多久，涟源市的领导和镇里的领导都赶到了煤矿，对事故的救援进行安排。后来听说是死亡了10人，还有4人的尸体下落不明。
他当时认为绞车房的锁链已经被锁了，他也在煤矿值班，煤矿应该不会再生产了，所以就没有跟领导汇报。另外他上班这么多年，没碰到过祖保煤矿有发生过大的事故，所以心存侥幸心理，认为即使他们再继续生产，应该也不会发生什么事情，所以就没有严格盯守。
根据娄底市及涟源市安委办下发的文件要求，煤矿在春节放假后，在没有得到有关部门批准复工复产期间，主要是由乡镇驻矿干部进行监管，只允许煤矿进行通风排水及地面值守，镇里面安排他们盯守的主要目的，就是要盯住煤矿，防止煤矿违法违规生产。
（2）、被告人刘勇的供述证明，2016年12月份之前吴某1、郭某有安排他去祖保煤矿、石坝井煤矿驻矿盯守，2016年12月到涟源参加煤矿安全生产会议，会议强调了安全生产，明确建立驻矿盯守制度，学习了一些省、市相关文件，知道自己是驻祖保煤矿的盯守干部，按照会议文件规定，祖保煤矿是批准复产的媒矿，驻矿干部主要是盯防控制下井人数、作业面，防止超产能生产，发视违规超产能生产的及时制止，按照要求报告、盯守情况，这次会议后，郭某在综合安监站原办公室开了短会，要驻矿人员按照文件要求驻矿盯守。
2月8日郭某安排他、邓某某、刘勇去盯守。8日邓某某称郭主席召集他们三人去丰华公司，吃完中餐后郭某称根据市里安排，在煤矿复工复产维修期间没有批准复工复产前，要对煤矿绞车上锁，驻祖保煤矿驻矿干部为曾某某、刘某某、邓某某、危某和他，要24小时驻矿盯守,期间煤矿只能通风排水，不能生产作业。按照驻矿盯守制度要求，驻矿干部每天要参加煤矿的进班会，要24小时驻矿盯守，查看煤矿每天的下井作业人数，严防煤矿违规井下作业，发现违规作业要及时制止。
2月8日，郭某、刘某11、邓某某、他等一行人到丰华煤业公司，在谢某2办公室开会，郭某说根据涟源市委的安排，要求驻矿干部到煤矿进行24小时盯守并对煤矿绞车上锁，防止煤矿非法生产，并对驻守的煤矿进行了人员安排，邓某某、他和危某三人负责祖保煤矿盯守，邓某某小组长。
会后，他们到了祖保煤矿，郭某和刘某11去找矿长刘某1，邓某某和他直接到绞车房将绞车上锁并拍了照，钥匙由邓某某保管。锁完后郭某安排了刘某1工作，说驻矿干部要盯守并锁井，要刘某1配合工作，并安排食宿。从刘某1办公室出来后，邓某某安排三个人每人值一天班，2月8号邓某某值班，2月9日他值班，2月10日危某值班，每班24小时，第二天早上8点交班，依次类推。
2017年2月9日上午，斗笠山镇政府组织召开全镇干部职工大会，邓某某被宣布任命为综合安监站站长，危某为副站长。
根据会议的要求，驻矿人员必须24小时驻矿盯守，祖保煤矿当时属于批准复工复产的煤矿，必须要严格控制下井人数和产能，发现问题要及时制止并报告。
2017年2月9日上午，邓某某告诉他去祖保煤矿值班。下午1点左右，他到了祖保煤矿绞车房发现锁已经断了，锁也不见了，我便打电话给邓某某，问锁断了，怎么办。邓某某称打电话跟领导汇报，叫他先到煤矿守着。他就一直在煤矿值班到晚上7点钟，由于煤矿没有安排住宿，他就回去了。在这期间，邓某某并没有告诉他事情如何处理，他到绞车房检查时，绞车房没有人，但下午在调度室值班时，他发现煤矿在进行生产作业但作业的频率不高，他便没有釆取进一步的制止措施。2月9日驻矿期间，他没有参加煤矿的进班会，因为郭某没安排他参加，煤矿的人也没有要他参加。
2月9日当天，煤安站的李某某也在祖保煤矿值班，但他与李某某的工作是相互独立的，李某某没有跟他说过值班的情况。2月10日，他没有跟危某讲祖保煤矿生产的情况。
2月10日晚饭时，邓某某打电话告诉他省里有领导小组要下来检查，叫他明天一定要去值班。2月12日早上8点左右，他自己买了把锁到煤矿绞车房，发现绞车房在运行，一女的在里面上班，他要求上锁，女员工称要等刘某1回来，等了1个多小时，这期间，绞车一直在运行。上午10点左右，刘某1回来后递给他一个复工复产申请书，周某1和郭某都签了字，他到绞车房将绞车锁上了。上锁后，他在煤坪碰到周某1，周某1说市统征办发现祖保煤矿有生产迹象，问他怎么回事，他称已经上锁了，具体的事情跟领导去汇报。上锁后，刘某1跟他要钥匙送饭和放材料下井，他说“不行，钥匙不能给，至于你釆取什么办法不管。”后刘某1叫他到办公室，给了他一条黄嘴芙蓉王香烟和400元钱。然后他就在调度室玩手机，发现煤矿又在生产，他就没有制止，也没有跟领导汇据，12日晚上10点多钟他就回去了。
2月13日早上8点20左右，他在新办公楼前坪遇到了危某，他要危某赶紧去煤矿。他没有将煤矿违规生产的事情告诉危某，只给了2片钥匙给危某。搬完新办公楼后，他碰到邓某某，对邓某某称“上面查的这么严，煤矿这么搞不行”，邓某某称已经跟领导汇报，要他按时去值班。
“2.14”事故他有责任，因他没有坚持原则，违反组织纪律收受刘某1的钱和烟，发观煤矿违法违规生产后，也没有及时制止。
作为驻矿干部，他可以通过以下途径了解煤矿是否违法违规生产','2018-10-03
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