广东省广州市中级人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)粤01刑初327号
公诉机关广东省广州市人民检察院。
被告人邱明发，男，1980年5月16日出生，汉族，文化程度高中，住四川省凉山彝族自治州会东县。因本案于2015年10月19日被羁押，同日刑事拘留，同年11月24日被逮捕。现押于广州市第一看守所。
辩护人简志敏、廖ＸＸ，均系广东和颂律师事务所律师。
广东省广州市人民检察院以穗检公二刑诉[2016]109号起诉书指控被告人邱明发犯集资诈骗罪，于2016年6月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭审理本案。广州市人民检察院指派检察员方健、陈相出庭支持公诉，被告人邱明发及其辩护人简志敏、廖ＸＸ到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：2014年2月至2015年4月间，被告人邱明发化名张斌，伙同熊某、袁某2、吴某4、胡甜甜（均另案处理）等人，通过成立广东习某实业投资有限公司，以投资经营湖北襄阳市服装城、搅拌站，广西巴马饮料厂、食品厂，东莞鞋厂等名义，虚构高额回报，实施集资诈骗行为。经审计，截止目前，受害人数784人，涉案金额8058万元人民币。上述款项，除部分用于支付被害人按照合同所得收益以及维持投资企业日常开支外，大部分被邱明发、熊某等人分赃，造成被害人损失7404.7万元。
为证实上述事实，广东省广州市人民检察院向本院移交了相关书证、证人证言、被害人陈述、被告人及同案人的供述与辩解、鉴定意见等证据，并据此认为，被告人邱明发以非法占有为目的，虚构事实，隐瞒真相，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，应以集资诈骗罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人邱明发辩称其只是在习某公司工作，其行为不构成集资诈骗罪，只构成非法吸收公众存款罪，是从犯，请求从轻、减轻处罚。
其辩护人的辩护意见：1、本案是单位犯罪，被告人邱明发不是习某公司主管人员或直接责任人，不应追究邱明发刑事责任。2、现有证据不足以证实邱明发与同案人合谋，提成投资款的48%，不足以证实邱明发参与犯罪。邱明发的行为不构成集资诈骗罪。3、审计报告与被告人供述相矛盾。请重新核实被告人犯罪数额。辩护人提交一份习某公司出具的辞职证明，以证明邱明发已向习某公司辞职，其在习某公司工作期间任职公司公关部，不参与公司内部的任何组织管理工作。
经审理查明：2014年2月至2015年4月间，被告人邱明发化名张斌，伙同熊某、袁某2、吴某4、胡甜甜（均另案处理）等人，通过成立广东习某实业投资有限公司(以下简称习某公司)，以投资经营湖北襄阳市服装城、搅拌站，广西巴马饮料厂、食品厂，东莞鞋厂等名义，虚构高额回报，实施集资诈骗行为。经审计，截止目前，受害人数784人，涉案金额8058万元人民币。上述款项，除部分用于支付被害人按照合同所得收益以及维持投资企业日常开支外，大部分被邱明发、熊某等人分赃，造成被害人损失7404.7万元。
具体是，熊某与邱明发、胡甜甜等人纠合，由熊某成某派公司，任公司法定代表人，全面管理公司，邱明发、胡甜甜、吴某9等人负责市场部，将习某公司包装，虚构项目投资回报，以高息为诱饵，向社会公众非法募集资金。熊某、邱明发在收取集资款后，即于当日按约定分占集资款，其中熊某分得总集资款约52%，除部分支付前期投资回报，维持公司经营费用，以及少量投资他处等外，其余款项拒不交代去向。邱明发分占约48%，部分集资款作为业务提成分配给市场部团队外，余款自行占有。
上述事实，有以下经庭审出示、质证的证据证实：
（一）书证
1.受案登记表、立案决定书，证实被害人黄某1于2015年1月26日向广州市公安局越秀区分局报警，越秀公安局于同年2月17日决定对广东习某实业投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。
2.抓获经过，证实2015年10月19日，被告人邱明发在四川省凉山州会东县城南四巷2单元一楼居民室被抓获。
3.邱明发的主体资料，证实被告人邱明发已达刑事责任年龄，具备刑事责任能力。2012年因涉嫌非法吸收公众存款被深圳公安局罗湖经侦大队网上追逃。
4.邱明发涉嫌的黑龙江省牡丹江农垦发展热电有限责任公司非法吸收公众存款案的相关资料，包括：接受刑事案件登记表、立案决定书、刘德军涉嫌集资诈骗案统计表、罗湖区人民法院刑事判决书等资料，证实被告人邱明发2012年被网上追逃的黑龙江省牡丹江农垦发展热电有限责任公司非法吸收公众存款案的审理情况。
5.被害人黄某1账户信息及银行流水，证实被害人向习某公司转账投资的情况。
6．广州市公安局越秀区分局预审大队出具的情况说明，证实该队民警已与黑龙江省牡丹农垦发展热电有限责任公司非法吸收公众存款案经办单位深圳市罗湖分局经侦大队联系，经办单位民警称，会在广州市人民法院宣判后，再押送到深圳市当地进行起诉、审判。
（二）综合书证
1.广州市公安局越秀区分局出具的《立案决定书》、《立案告知书》、《受案登记表》、《受案回执》、《报警回执》等资料，证实被害人黄某1于2015年1月26日向广州市公安局越秀区分局报警，越秀公安局于同年2月17日决定对广东习某实业投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。
2.破案报告，证实越秀公安局于2015年4月17日对熊某等13名习某公司人员执行刑事拘留。
3.广东习某实业投资有限公司工商登记资料，证实广东习某实业投资有限公司于2013年12月9日成立，法定代表人熊某。
4.广州军区华泰招待所提供的《长住房协议书》、《军队房地产租赁合同》、《房屋租赁合同》，证实习派公司在2014年间向广州军区华泰招待所承租先烈南路23号迎宾楼多套房屋作为公司运营场所。
5.广东银监局出具的《关于广东习某实业投资有限公司经营资格认定的复函》（粤银监函[2015]211号），证实广东银监局确认广东习某实业投资有限公司不是经银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构，不具备吸收公众存款的资格。
6.搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、收据等，证实侦查机关于2015年4月16日依法对涉案的位于先烈南路23号华泰宾馆6楼636房、5楼546房、16楼、中山四路246号信德商务大厦22楼的习某公司办公场所进行搜查，依法扣押熊某人民币70100元、43815元两笔款项，扣押黄某421300元、以及习某公司电脑主机四台、《借贷合同》等资料一批。
7.熊某房产证和军官证，经熊某签认，襄阳市襄城区岘山路681号3900平方米房产证是为了扩大宣传其财产吸引投资客户而找人做的假证，其本人的军官证也是假的。
8.扣押决定书、搜查笔录、扣押清单，证实2015年4月16日，侦查人员依法对华泰宾馆迎宾楼636房进行搜查，并扣押许某1U盘2个、银行卡8张、
9.情况说明，证实许某12015年5月16日签认的支出明细清单来源于扣押的U盘文件。
10.经熊某签认的习某公司通讯录、财务交接书、任命书、名片等，经熊某签认，这份通讯录为习某公司工作人员通讯录，列明了各部门人员的职位、联系电话等。
11.借贷合同模板，经熊某、刘某7、陈某5山签认，该份空白借贷合同为习某公司用于与客户签订融资合同的原版本，盖有习某公司公章和熊某私章。
12.东莞市劭安鞋业有限公司工商登记资料，证实东莞市劭安鞋业有限公司成立于2014年6月24日，法定代表人彭于瑄，股东徐某2、彭于瑄，注册资本1000万元。
13.湖北习某服装实业有限公司工商登记资料、税务资料、设立过程资料等，证实湖北习某服装实业有限公司成立于2014年7月2日，法定代表人熊某，注册地湖北襄阳。
14.襄州区国税局伙牌分局出具证明，证实截止证明开具日期2015年6月26日，湖北习某服装实业有限公司无收入、无缴税记录。
15.广西巴马千百年健康食品有限公司工商登记资料，证实广西巴马千百年健康食品有限公司成立于2007年8月9日，法定代表人陈某2，经营范围是加工、销售肉制品、饮料等。
16.巴马工商局出具证明，证实未查到广西巴马寿珍泉饮料厂及广西巴马中正饮料厂企业登记信息。广西巴马正中长寿食品有限公司成立于2009年5月14日，法定代表人卢某逢。
17.习某公司相关的银行交易明细流水清单，银行出具的许某1的账户交易明细，证实许某1696464225850账号以及36×××66账户从2014年9月17日开户至案发，有频繁大额资金出入。许某13002建设银行账户与习某公司、熊某、张某8、徐某2直接有资金往来。许某18176农行账户有向客户支付利息。许某1建行账户的资金往来情况。
18.银行出具的习某公司的账户交易明细，证实习某公司3483账户有向客户支付分红款，有向东莞劭安鞋厂、广西巴马千百年健康食品有限公司转付投资款。习某公司5404农行账户的资金往来情况。习某公司3483建行账户的资金往来情况。
19.银行出具的熊某的账户交易明细，证实熊某5180建行账户、3378农行账户、相关工行账户、相关中国银行账户、相关建行和农行账户的资金往来情况及余额情况。
20.深圳瑞银信息技术有限公司出具的熊某银联消费情况，证实熊某在涉案期间，有频繁的大额消费纪录。
21.证人陈某2提供并签认的资料，证实习某公司与巴马公司合作货款约54万，已支付50万元，尚欠4万元。
22.证人徐某2提供并签认的资料，证实2014年9月29日，熊某和徐某2签订合同投资习行天下品牌，习某公司分19笔共393万元投资到劭安鞋业公司。
23.经许某1签认的公司费用报销单、转账清单等，证实许某1经手后的习某公司费用报销、日常开支、客户转账利息等资金往来情况。
24.经许某1签认的资金统计表、资金统计表汇总表、资金报表等数据统计表，证实许某1将习某公司及各地分公司的资金情况统计表通过邮箱发给熊某，统计表上收入项有客户投资、客户定金，支出项有费用报销、利息、返点、市场部提成等，资金统计表汇总表可以看出习某各地公司的资金情况。以上可以证明习某公司吸收客户投资款的资金往来情况。
25.扣押清单、客户投资款账本，证实侦查员依法扣押范某的客户投资款账本20页，范某经手的客户投资交款情况。
26.仇某、徐某3、郭金好等784名被害人的《群众报案登记表》、身份证复印件、《借贷合同》、收款收据等材料，证实被害人借款给习某公司的详细情况，月息为2%，借期1年。
（三）证人证言
1.证人陈某2（广西巴马千百年健康食品有限公司董事长）的证言,证实习某公司没有向巴马食品公司注资，只是帮忙销售产品，付过40万元货款。2015年3月，习某公司带了200人参观巴马公司。
2.证人向某（巴马县龙甲村村委书记）的证言,证实在其和上任书记的任职期间，都没有代表村委和习某公司签订过租地协议。其村也没有火麻种植基地，近几年也没种过火麻。
3.证人徐某2（东莞市劭安鞋业有限公司股东）,证实习某公司转入393万元至劭安鞋业，用于开拓“习行天下”品牌并由其工厂负责生产和销售，资金主要用在研发和工人工资。但该项目还没有收益,一直处于亏损状态。
4.证人李某2（劭安鞋业公司副总经理）的证言，证实习某公司不占劭安公司股份，投资了约300万元用于习行天下鞋子的研发设计生产。
5.证人吴某3（湖北昱轸纺织服装实业有限公司法定代表人）的证言，证实2014年6月9日，其司委托蔡某2与广州习某服装实业有限公司法人熊某签订一份项目抱团入园投资协议书，后来湖北习某服装实业有限公司就在园区注册了，熊某支付了10万元的履约保证金，但该公司没有入园，因为注册后资金一直没有到位。其司为习某公司提供了前期服务，就是在园区的注册证明和推荐事务所。
6.证人张某5（襄阳经济开发区纪委书记）的证言，证实纺织服装产业园有个湖北习某服装实业有限公司，但不是管委会招商引资进来的。其只见过两次该公司法人，只知道姓熊。据其了解，该公司在辖区内没有任何办公地点及生产车间、厂房。
7.证人陈某3（襄阳经济开发区管委会办公室副主任）的证言，习某公司不是其招商的企业，应该是华中公司自己引进的。
8.证人李某3（华中服装产业园主任）的证言，证实湖北习某服装实业有限公司是产业园在2014年招商引资进来的企业，2014年5、6月份，习某公司的人提供相关资料给其要求协助办理注册营业执照，习某公司事先打印好一份证明，由其拿到政府管委会加盖印章后交给习某公司。其没有核实证明的内容，证明里写的地址是管委会的地址，新企业没有建设前都是这么写的。
9.证人蔡某2（华中国际服装产业园负责人）的证言，证实湖北习某服装实业有限公司是其产业园在2014年2月招商引资进来的，是广东服装协推荐的企业，根据该公司提供的资料反映习某实业公司是生产加工保健品为主的。习某公司在产业园没有投资生产，只是2014年注册了湖北习某服装实业有限公司。
10.证人王某2（襄阳区工商局伙牌工商所巡查员）的证言，证实在回访过程中发现在注册登记经营地址没有发现湖北习某服装实业有限公司有经营场地，工商所拟对该企业列入异常名录，通过电话联系及查找都无法与该企业人员联系。
11.证人刘某5的证言，证实黑龙江省牡丹江农垦发展热电有限责任公司深圳分公司成立目的是融资，运营方式为业务员拿着宣传资料到街上派发给老人进而诱骗投资，给团队提成是38%。
12.证人张某6的证言，证实邱明发是黑龙江省牡丹江农垦发展热电有限责任公司深圳分公司业务团队老总，业务团队总提成38%。
13.证人叶某3的证言，证实黑龙江省牡丹江农垦发展热电有限责任公司深圳分公司市场总监、三部经理是邱明发，行政主管是刘俊祥。其提成有时是邱明发给的。
14.证人邓某的证言，证实黑龙江省牡丹江农垦发展热电有限责任公司深圳分公司三部由邱明发负责。公司是由市场总监邱明发负责业务员的培训，组织活动，叫业务员拉客户，与客户交流。
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