江西省南昌市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）赣01刑终50号
原公诉机关南昌市东湖区人民检察院。
上诉人（原审被告人）夏良忠（曾用名夏忠良），男，1964年12月3日出生于江西省南昌市，汉族，初中文化，原系江西省中元汇通资产管理有限公司法定代表人、董事长，户籍地江西省南昌市新建区，住江西省南昌市红谷滩区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年4月29日被刑事拘留，同年6月3日被逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。
辩护人潘东海，北京市盈科（南昌）律师事务所律师。
辩护人黄娜，北京市盈科（南昌）律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）刘赠平，男，1984年6月13日出生于湖南省双峰县，汉族，大专文化，原系江西省中元汇通资产管理有限公司副总经理，户籍地湖南省娄底市娄星区，住江西省南昌市红谷滩区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月11日被刑事拘留，同年6月3日被逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。
上诉人（原审被告人）熊科忠，男，1973年9月7日出生于江西省南昌县，汉族，初中文化，原系江西省中元汇通资产管理有限公司理财经理，户籍地江西省南昌市，住江西省南昌市红谷滩区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月14日被刑事拘留，同年7月14日被逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。
辩护人夏宜娟，南昌市法律援助中心律师。
上诉人（原审被告人）杨小勇，男，1975年2月3日出生于江西省永丰县，汉族，初中文化，个体户，住江西省南昌市红谷滩区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年8月11日被刑事拘留，同年9月15日被逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。
原审被告人邓凤福，男，1979年3月10日出生于江西省新建区，汉族，初中文化，原系江西省中元汇通资产管理有限公司副董事长，户籍地江西省南昌市，住江西省南昌市新建区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年4月29日被刑事拘留，同年6月3日被逮捕，同年7月8日被取保候审。
原审被告人郭飞，男，1977年11月10日出生于江西省上饶市，汉族，大专文化，原系江西省中元汇通资产管理有限公司总经理，住江西省上饶县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年4月29日被刑事拘留，同年6月3日被逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。
江西省南昌市东湖区人民法院审理南昌市东湖区人民检察院指控原审被告人夏良忠、刘赠平、邓凤福、郭飞、熊科忠、杨小勇犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年11月30日作出（2016）赣0102刑初952号刑事判决。宣判后，原审被告人夏良忠、刘赠平、熊科忠、杨小勇不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经阅卷，讯问上诉人夏良忠、刘赠平、熊科忠、杨小勇，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，2013年7月26日，被告人夏良忠、邓凤福、郭飞、刘赠平共同出资注册成立了中元汇通公司，四被告人占股比例分别为51%、41%、6%、2%，夏良忠任公司法定代表人、董事长，邓凤福任副董事长，郭飞任总经理，刘赠平任副总经理。2013年8月1日，被告人熊科忠与中元汇通公司签订劳动合同书，岗位为理财经理。2014年12月，被告人邓凤福、郭飞与夏良忠、刘赠平签订公司股权转让协议书转让股份，公司股东变更为被告人夏良忠、刘赠平二人，夏良忠、刘赠平占股比例分别为85%、15%。2015年9月30日，被告人杨小勇指派亲属杨某1、李某8代其与被告人夏良忠、刘赠平签订协议书，双方约定将中元汇通公司以2226万元的价格全部转让给杨小勇，中元汇通公司原有经营模式不变。
中元汇通公司成立后，被告人夏良忠等人指派公司工作人员在本市多处人群密集区域，通过发放理财产品宣传折页等方式，公开宣传中元汇通公司可以为社会闲散资金找到无风险、高额回报的投资项目，融资人签订投资协议后直接缴纳现金或将款项转入公司指定账户，中元汇通公司根据融资人自主选择的3至12个月不等的投资期限承诺给予其年利率21.6%左右的投资回报。被告人夏良忠等人采取上述手段大肆向社会公众非法吸收资金，所吸收资金悉数进入夏良忠等人实际控制的账户中。经江西神州司法鉴定中心鉴定，2013年10月至2016年3月，中元汇通公司非法吸收公众存款共计10810.6万元（其中吴某2于2015年5月29日投资两次各4万元但只记录投资一次4万元，王某42016年3月7日投资8万元但错误记录为7万元，被告人熊科忠共计投资125万元），被告人熊科忠向72人非法吸收公众存款共计3026万元。另查明，汪某于2016年4月1日投资40万元，淦林青于2016年4月2日投资5万元，黄某2于2016年4月6日投资14万元，兰玉霞于2016年4月6日投资10万元，徐某2于2016年4月1日、4月8日、4月11日分别投资37万元、16万元、14万元，张某3于2016年4月8日投资20万元，韩某于2016年4月8日投资6.6万元。
2016年4月29日，被告人夏良忠主动向公安机关投案，被告人邓凤福、郭飞被民警电话传唤归案；2016年5月6日，被告人刘赠平被民警抓获归案，并于同年5月6日至5月11日临时羁押于涟源市看守所；2016年6月14日，被告人熊科忠被民警电话传唤归案；2016年8月11日，被告人杨小勇被民警电话传唤归案。
上述事实，有相关证据予以证实。据此，原审法院认为被告人夏良忠、刘赠平、邓凤福、郭飞、熊科忠、杨小勇在未经有关部门依法批准的情况下，通过散发传单等途径向社会公开宣传，采取承诺在一定期限内以货币方式还本付息的手段向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中被告人夏良忠、刘赠平非法吸收公众存款数额达1亿余元，被告人邓凤福、郭飞非法吸收公众存款数额达4000余万元，被告人熊科忠非法吸收公众存款数额达3000余万元，被告人杨小勇非法吸收公众存款数额达1000余万元。被告人夏良忠、邓凤福、郭飞、杨小勇具有自首情节，可以从轻或减轻处罚；被告人刘赠平具有坦白情节，可以从轻处罚。考虑到被告人邓凤福、郭飞有良好的悔罪表现，积极退赃以弥补被害人的经济损失，根据二被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，并结合二被告人所在社区矫正机构同意对其进行监管的反馈意见，本着惩罚与教育相结合的原则，决定对二被告人宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款之规定，判决：被告人夏良忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元；被告人刘赠平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；被告人邓凤福犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人郭飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人熊科忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；被告人杨小勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元；对江西省中元汇通资产管理有限公司、被告人夏良忠、刘赠平、邓凤福、郭飞、熊科忠、杨小勇非法吸收公众存款犯罪所得的一切财物依法予以追缴并返还集资参与人；对被告人杨小勇向江西省中元汇通资产管理有限公司借款九百一十二万七千五百元依法予以追缴并返还集资参与人。
上诉人夏良忠提出，一审量刑过重，请求二审法院依法从轻处罚。
其辩护人提出，夏良忠转让股份给杨小勇之后，杨小勇吸收的公众存款不应计入夏良忠的犯罪数额；被动参与，并未获利；具有自首情节，应从轻处罚。
上诉人刘某10提出，一审量刑过重，请求二审法院依法从轻处罚。
上诉人熊科忠及其辩护人提出，一审认定事实错误，熊科忠没有进行非法吸收公众存款；一审量刑过重。
上诉人杨小勇提出，一审量刑过重，请求二审法院依法从轻处罚。
经审理查明，二审查明的事实与原审判决认定的事实一致，有以下经原审庭审质证、认证的证据予以证实：
1、归案经过、归案情况说明、出所登记表，证实夏良忠于2016年4月29日10时许向公安机关投案；邓凤福、郭飞于2016年4月29日被民警通过电话传唤至公安机关归案；刘赠平于2016年5月6日20时许被民警抓获归案，2016年5月6日至5月11日临时羁押于涟源市看守所；熊科忠于2016年6月14日被民警通过电话传唤至公安机关归案；杨小勇于2016年8月11日被民警通过电话传唤至公安机关归案。
2、常住人口信息，证实夏良忠、刘赠平、邓凤福、郭飞、熊科忠、杨小勇身份情况。
3、公司设立登记申请书、法定代表人信息、企业法人营业执照、股东会决议、中元汇通公司章程修正案、有限责任公司变更登记审核表、准予变更登记通知书，证实中元汇通公司于2013年7月26日成立，法定代表人为夏良忠，股东是夏良忠（51%）、邓凤福（41%）、郭飞（6%）、刘赠平（2%），经营范围为：实业投资及投资管理，商业运营管理及商务咨询，资产经营管理，酒店投资及管理，系统集成、软件、网站建设与开发销售；2013年11月经营范围变更为：投融资信息服务、资产经营管理、实业投资与管理、商业运营管理及商务咨询、酒店投资与管理、皮具批发经营，公司住所修改为江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道725号；2014年12月，邓凤福、郭飞与夏良忠、刘赠平签订公司股权转让协议书，公司股东变更为夏良忠（85%）、刘赠平（15%）；2015年3月经营范围中的资产经营管理、皮具批发经营变更为财务顾问、资产托管服务、资产经营管理服务，其他事项不变。2015年9月30日，公司法定代表人变更为杨某1，股东由夏良忠、刘赠平变更为杨某1、李某8。
4、房屋租赁合同，证实2013年8月，夏良忠向江西洪城房地产开发有限公司租赁本市红谷中大道725号洪城时代广场1栋1至3层。
5、中元汇通公司宣传册、宣传照片等，证实中元汇通公司派遣业务员在人群密集的地方散发宣传册，讲解公司情况，宣称系江西省首家民间金融信息专业服务平台，收益高：年利率18%-20%左右，风险少：以不动产做抵押、保障资金安全，门槛低：2万即可理财，提出“抵押+公证+第三方担保+多方联保”的创新运营模式，更进一步保证和保障客户的资金安全。
6、中元汇通会议记录，证实中元汇通公司会召开周例会、月例会，参会人员一般为夏某3（夏良忠）、邓某3（邓凤福）、郭某3（郭飞）、刘某11（刘赠平）、熊科忠等人。
7、协议书、交接确认书，证实2015年9月30日，夏良忠、刘赠平（甲方）将中元汇通公司以人民币2226万元（包括甲方100%股权、公司全部有形无形资产作价600万元、乙方欠款本息作价1420万元、公司办公场地租赁费及押金50万元）转让给杨某1、李某8（乙方），甲方经营期间存有对外债务共计2226万元，该对外债务由乙方负责在12个月内清偿完结以冲抵收购、转让价款，在乙方未清偿完结前，甲方继续行使中元汇通公司管理权、监督权，行政公章、合同章等全部印鉴由甲方保管，并由甲方配合乙方开展相应公司经营范围内业务，自2015年9月30日起乙方行使中元汇通公司经营权。当日，移交方夏良忠将所保管的公司固定资产及公司印章共三枚（财务章、合同章、公章）移交给乙方。
8、司法鉴定意见书，证实经鉴定，中元汇通公司2013年10月-2016年3月非法吸收公众存款合计108106000元，其中2013年：10月96万元、11月137万元、12月176万元，2014年：1月176万元、2月216万元、3月485万元、4月318万元、5月198.6万元、6月404万元、7月437万元、8月254万元、9月449万元、10月344万元、11月605万元、12月516万元，2015年：1月600万元、2月84万元、3月490万元、4月354万元、5月417万元、6月774万元、7月606万元、8月425万元、9月398万元、10月328万元、11月276万元、12月168万元，2016年：1月314万元、2月228万元、3月537万元；报案人合计107人，直接损失合计27954800元；2013年12月-2016年3月返还客户利息金额合计11279010.6元。熊科忠吸收公众存款人数72人，合计吸收公众存款金额3026万元。邓凤福退股时从公司拿走268万元，其中股金68万元、投入租金73万元、赚取租金约127万元（2014年12月30日费用报销单显示邓某3股权转让款218万元）；郭飞退股时从公司拿走9万元股金（2014年12月30日费用报销单显示郭某3股权转让款5万元）；刘赠平从公司共获取门面收益40万元；杨小勇从公司贷款800万元，从公司拿走约30万元，后还回17万元，2015年10月16日至2016年1月6日从公司借款1297500元。
9、扣押决定书、扣押清单，证实2016年12月30日，侦查机关扣押了持有人夏良忠赣Ｍ×××××大众捷达车一辆。
10、协助查封通知书、查封决定书，证实2016年5月、8月，杨小勇在湖口县房屋产权交易中心登记的湖口县春江花苑（建港路）5、6、7栋已被侦查机关查封。
11、证人邓某2证言，证实其原系中元汇通公司招商部员工，其与邓凤福系亲叔侄关系。在公司的日常工作就是跟着刘赠平到各个地方去招商，即发宣传单、插小卡片等，刘赠平带其去湖口县房管局以其名义办理一店面做抵押物的他项权证的手续，刘赠平与邓凤福告知其这个决定是公司四个股东开会讨论过的，门面记在其名下比较放心，相当于其帮公司保管财物，该他项权证被刘赠平拿走了，刘赠平称要交给夏良忠。
12、证人夏某2证言，证实其系中元汇通公司总经理助理，2015年7月份上班，8月底离职，其父亲夏良忠任命其为总经理助理，工作职责是协助刘赠平做好日常管理工作，公司会向不特定人群宣传，会收取投资者投资总额的0.5%的中介费，其叫了三个朋友来投资，其是在侦查机关第一次看到涉及其名字的债权确认书，不清楚项目融资单位有没有向其通过房屋抵押的担保方式签订借款合同，刘赠平称需要其找朋友开银行卡给他，密码也要告诉他，其就找了同学徐某7、邓某4开了银行卡。
13、证人杨某1、李某8证言，证实2015年9月，二人应杨小勇的要求分别担任中元汇通公司的法定代表人、股东，二人从未管理过公司，杨小勇安排了杨某1的儿媳曾某来公司当出纳，曾某的爱人为杨某2。
14、证人唐某证言，证实其在中元汇通公司没有投过资，也没有当过抵押担保人，2013年下半年，同学夏某2称在银行办了贷款，贷的款要打到其银行账户，故其将身份证和银行卡借给夏某2。
15、证人杨某2证言，证实其并未在中元汇通公司工作过，项目融资单位并未向其通过房屋抵押的担保方式签订借款合同，不清楚为什么中元汇通公司的债权确认书等上有其名字。
16、证人蔡某3证言，证实其于2013年10月-2014年8月左右在中元汇通公司任理财顾问，工作职责就是为公司发展客户和维护客户，当时主管业务的是刘赠平，其刚进公司的时候是跟着廖某2坚，后廖某2坚离开公司后就跟着熊科忠，熊科忠手下还有张某8、刘某1张某9，廖某2坚、熊科忠经常让其等人在公司周边发放宣传折页发展客户，公司的大多数客户都是熊科忠的，熊科忠在公司的时候会经常打电话给之前有投资的客户，问他们现在有没有钱来公司投资。
17、证人曾某证言，证实2015年10月6日左右，应杨小勇的要求来中元汇通公司任出纳，公司支出经过夏良忠、刘赠平、肖某同意后由尚某通过吴某4的工商银行账户转账给其后再支付出去，公司的主营业务就是吸引一些客户来公司存款，其来公司后，基本上都是老客户，新客户开发的不多，公司实际负责人是夏良忠（董事长），夏良忠全面负责公司所有的业务，公司所有单据支出都需要总经理刘赠平签字才行，但要夏良忠同意，熊科忠负责业务上面的事情，他自己的客户是最多的，夏良忠、刘赠平、杨小勇及财务上的工作人员都知道吴某4的银行卡在公司，且这张银行卡最初绑定的手机号是杨小勇的手机号，其上班过了半个月后，夏良忠要求将绑定的手机号改成其，杨小勇陆续从公司拿出去100多万元。
18、证人付某证言，证实2015年9月30日开始，杨小勇要求其担任中元汇通公司行政经理，公司的主营业务就是吸引客户到公司来理财，甘某离职后业务部经理就剩熊科忠一人，2016年4月份熊科忠升任副总经理，但公司4月底就出事了，熊科忠会具体安排公司员工发放宣传折页，公司实际控制人应是杨小勇，杨小勇想做业务，但没有钱，需要一个融资平台，杨小勇、其与吴某4三人一起去工商银行办理了吴某4的工商银行卡，该卡办理当天就在杨小勇手上，且关联的手机号是杨小勇的手机号，杨小勇之前开的江西富恩达公司是想做理财业务，并找了在湖南中亿佰联工作过的李某9帮忙，但业务未发展起来，后就直接把中元汇通公司接过来。
19、证人李某9证言，证实杨小勇之前在中元汇通公司借款800万元，知道了这家公司的运作模式，自己也交了9万元订金加盟中元汇通公司，但因为钱的原因没有最终加盟，杨小勇就自己开办富恩达公司来融资对接江西中巨新能源科技有限公司生产油的项目，杨小勇清楚中元汇通公司是按照湖南中亿佰联的模式打造的，其有中亿佰联工作的背景，杨小勇就让其来富恩达公司工作，并要求其按中元汇通公司的模式来投资，称中元汇通公司什么抵押物都没有，拿了几个身份证就为公司融了上千万元，且杨小勇自己和杨小勇外甥也拿了银行卡给中元汇通公司过账用，但其觉得违法就没有同意这样做，后富恩达公司只是找一些股东融了资，杨小勇因为没有钱，需要一个融资平台，而中元汇通公司有好多客户，就接手了中元汇通公司，杨小勇称刘赠平很有能力，非常配合夏良忠做事，所以能融到这么多钱，且中元汇通公司融到的钱到了公司以后，放出去不多，因为行情不好，做事非常稳。
20、证人吴某4证言，证实杨小勇、付某与其一起办理了工商银行卡，关联的手机号是杨小勇的手机号，该银行卡交给了杨小勇。
21、证人朱某4证言、被害人刘某1成报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实熊科忠向其介绍公司要去申请批准民间银行，公司有好多资产，老百姓的钱放在公司很安全，并称他也投资了30万元，如果出了问题，他们也会帮忙追款，后其就以爱人刘某1成的名义于2015年7月3日、11月27日、2016年1月4日、2月4日分别投资10万元、23万元、15万元、6万元，收款人为邓某4、吴某4，交纳信息费总计3000元。
22、证人龚某1证言、被害人薛某报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实熊科忠向其二人介绍公司已经有很多客户投资，公司有几千万元的备用风险金，让大家放心投资，如果投资失败，公司会分文不少地赔偿给大家，公司经营的业务是国家允许的，还有工商营业执照，后薛某于2015年6月22日、7月1日、8月1日分别投资20万元、30万元、50万元，收款人为邓某4、尚某。
23、被害人肖某陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2013年10月-2015年1月、2015年9月底至案发担任中元汇通公司会计，公司是只要谁有钱都可以进行投资，并鼓励员工自己进行投资，可以帮员工免掉信息服务费，公司是全员皆兵，每个人都有任务，分为5万/月和10万/月两个档次，其财务账上一直显示公司的财务状况是亏损，公司所有的财务支付都需要夏良忠、邓凤福、郭飞和刘赠平签字，他们四人知道公司具体的财务状况，且夏良忠在其一进公司就要求做两本账（外账和内账），外账是对税务局的，内账是公司内部的实际收支情况，其于2016年2月22日投资2万元，获得利息336元，且其于2015年11月投资6万元但已收回本金，获得利息1000元左右。
24、被害人尚某陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实2013年10月-2014年9月其担任中元汇通公司的行政文员，2014年10担任出纳，2015年9月份以后协助曾某做好出纳工作，公司经常针对不特定人群发放宣传折页、在小区做宣传活动等吸引客户来投资，公司合同应该是刘赠平设计的，公司的收入就是信息费，公司支出远远大于收入，客户的投资款首先会转入刘赠平某1在其那里的几张项目方（邓某4、徐某7、李某11华）的银行卡内，之后其将这些投资款转到夏良忠个人工商银行卡里，最后其再把这些投资款转到自己工商银行卡里用于公司支出，公司支出需要夏良忠、邓凤福、郭飞、刘赠平某2签字同意，熊科忠于2013年公司成立时就已到公司，在一次周例会上，熊科忠称他之前是做民间借贷的，所以对这类公司的运作模式很清楚，并要大家响应公司的号召发掘自己身边的潜在客户，且把自己的钱也投进了公司，大约2015年底，熊科忠临时填写申请退款单拿给刘赠平签字后立马要求财务部将自己的投资款提前全部取出，2016年初熊科忠被提拔为公司的副总经理，负责整个公司的业务工作。杨小勇曾经加盟过公司，故对公司的运作模式肯定了解，且因最初吴某4银行卡绑定的手机号就是杨小勇故也知道公司客户的投资款是流入公司。其于2015年5月16日、6月1日、12月27日、2016年1月21日分别投资30万元、10万元、10万元、5万元，收款人为吴某4（吴某4的银行卡在曾某那）。
25、被害人夏某1陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实自2013年10月份开始其担任中元汇通公司行政人员，公司是针对不特定人群发传单、做网页，并鼓励公司员工投资，可以免信息服务费。公司是全员皆兵，每个人都有任务，分为5万/月和10万/月两个档次，其于2015年4月20日投资3万元，收款人为徐某7，获得利息5940元。
26、被害人兰某陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年4月27日、11月11日、11月25日、2016年4月6日分别投资8万元、5万元、7万元、10万元，收款人为邓某4、李某11华、吴某4，交纳信息费总计2000元，获得利息总计24480元，业务员是蔡某3，蔡某3离职后是熊科忠，熊科忠介绍公司是国家批准的江西省第一家融资平台，有工商局的执照，很有经济实力，运转的情况很好，在省内各个地市有十几家加盟公司，除非全国的房地产行业崩盘，他们公司才会倒闭。
27、被害人徐某1陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年12月10日投资6万元，收款人为吴某4，返还投资金额为3600元，客户经理为刘某1刘某12辞职后就是熊科忠（分管业务），熊科忠称保洁员工资低，要其在公司投资，这样工资加上利息，收入就还可以。
28、被害人刘某2陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年5月12日、6月7日分别投资5万元、2万元，收款人为邓某4，理财经理为甘某（邻居），其交纳信息费总计350元。
29、被害人彭某1陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实熊科忠向其发的宣传折页，并称可以存些钱放在公司，利息要比银行高，绝对安全，其于2015年4月23日、7月16日、2016年3月15日分别投资30万元、10万元、30万元，收款人为徐某7、邓某4、吴某4，交纳信息费总计3500元，获得利息73700元。
30、被害人王某1陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年4月23日、5月31日、10月22日、12月24日、12月31日、2016年2月18日分别投资15万元、5万元、5万元、3万元、4万元、2万元，收款人为徐某7、邓某4、吴某4，其交纳信息费总计1700元，返还金额总计46224元，客户经理为廖某2坚，廖某2坚辞职后就变成了熊科忠，熊科忠是分管业务的。
31、被害人俞某陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年6月24日、2016年2月22日各投资10万元，收款人为邓某4、吴某4，交纳信息费总计1000元，获得利息17680元，客户经理是张敏，张敏走了后就是熊科忠，熊科忠是分管业务的。
32、被害人李某1陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2013年12月份投资了第一笔6万元赎回后，熊科忠不停地打其电话，要其继续投资，后其于2016年3月9日转账投资11万元，收款人为吴某4，交纳信息费550元，该11万元本金与利息并未收到。
33、被害人张某1陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其在廖某2坚的推荐下投资了第一笔5万元，后熊科忠又给其发宣传折页及名片，问有没有兴趣成为他的客户，其称其已是廖某2坚的客户，后廖某2坚离开公司后熊科忠经常打电话给其，其也就成为熊科忠的客户，熊科忠称公司好多老客户带了新客户到公司投资，让大家安心投资，称他也有70万元在里面投资。其于2015年6月12日、2016年2月3日分别投资7万元、10万元，收款人为邓某4、吴某4，交纳信息费总计1350元，获得利息总计13100元。其在2015年6月12日之前总共投资了16万元，但到期后收回了本金。
34、被害人周某1真陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实熊科忠向其介绍公司很有经济实力，运转的情况很好，在省内各个地市有几十家加盟公司，每年的加盟费都有一千多万，公司利息收益很高，比银行利息要高得多，并要求其可以介绍亲戚朋友来投资，其于2015年5月12日、2016年2月25日分别投资20万元、15万元，收款人为邓某4、吴某4，接待人为熊科忠，其交纳信息费1750元，获得利息总计38250元，其投入的第一笔5万元到期后已收回本金。
35、被害人徐某2陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其嫂子徐某3是熊科忠的客户，其联系熊科忠，熊科忠介绍公司开业两年多，效益相当好，而且公司老板夏良忠家里有很多资产，把钱放在公司里面比放在银行要稳的多，并称借款方会把他们双倍的资产抵押在公司，绝对不会让老百姓损失一分钱，后其于2016年3月9日、4月1日、4月8日、4月11日分别投资23万元、37万元、16万元、14万元，收款人为吴某4，其交纳信息费总计4500元，获得利息1656元。
36、被害人刘某3陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实熊科忠向其介绍公司已经有很多客户投资，公司的诚信到永远，让大家放心，公司就是担保方，万一公司出了问题，他会第一个通知其，后其于2015年4月16日投资20万元，收款人为徐某7。
37、被害人胡某1陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年8月15日、8月29日各投资5万元，收款人为邓某4，获得利息12600元，理财经理先为陈某3后为熊科忠，熊科忠称公司把确保客户资金安全放在第一位，让大家放心，并经常与业务员发放宣传折页。
38、被害人吴某1陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年7月2日、10月9日、2016年2月20日分别投资11万元、28万元、6万元，收款人为邓某4、吴某4，获得利息41080万左右，理财经理先为陈某3，但陈某3工作没多久就辞职，理财经理就变成了陈某3的上司熊科忠，熊科忠称他是理财部总监，是江西财大毕业，公司确保客户资金安全，公司所有的客户的签单都在他手上。
39、被害人韩某陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实2013年9月份，中元汇通公司在洪城大厦发宣传单，熊科忠亲自向其介绍公司情况，宣传他们公司非常正规，有非常多的资产，把钱放在他们公司比放在银行里面稳妥得多，后其于2016年4月8日以银行转账方式向中元汇通资产管理有限公司投资6.6万元，收款人为吴某4，项目推荐人为熊经理、肖会计，交纳信息费总计650元。
40、被害人蔡某1陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其收到宣传单后至中元汇通公司，熊科忠接待了其，并称是公司的理财总监，公司规模很大，还从事酒店生意，让大家放心，把钱存在公司很安全，后其于2015年4月16日投资28万元，收款人为徐某7，其已收取11个月的利息。
41、被害人吴某2陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年5月8日、5月29日、7月29日、9月28日、12月28日、2016年2月20日、3月17日分别投资3万元、8万元、2万元、4万元、3万元、2万元、4万元，收款人为邓某4、吴某4，理财经理为甘某，后甘某于2015年下半年辞职，理财经理就转为熊科忠，其交纳信息费总计1300元，获得利息27336元。另吴某2于2014年7月29日、2015年3月17日投资总计6万元但已收回本金。
42、被害人徐某3陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实熊科忠向其介绍公司很有经济实力，运转的情况很好，在省内各个地市有十几家加盟公司，每年的加盟费都有一千多万，其第一次就投资了100万，熊科忠还想其加盟，就把借款方的抵押合同给徐某3看，并介绍他们公司的利息收益很高，月息1.8%，年化利率21.6%，且省市很多领导都在公司投资，并打包票说全公司的资金都在他掌控之中。熊科忠称投资款转到私人的账户是因为公司已经有了多方的抵押物，如果出了任何问题，由他们公司承担责任。其于2015年6月13日、8月9日、12月1日分别投资100万元、10万元、35万元，收款人为李某11华、徐某7、吴某4，其交纳信息费总计2250元，获得利息408060元。
43、证人张某7证言、被害人顾某（系张某7的爱人）报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实顾某于2015年12月30日投资20万元，收款人为吴某4，交纳信息费总计1000元，获得利息9840元，理财经理是尚某。
44、证人张某7证言、被害人梁某（系张某7女婿）报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实梁某经尚某介绍于2015年5月18日、10月5日、10月28日分别投资20万元、10万元、10万元，收款人为邓某4等，其交纳信息费总计2500元，获得利息27480元。
45、被害人任某陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实熊科忠向其介绍公司很有经济实力，运转情况很好，除非全国的房地产行业崩盘，他们公司才会倒闭，且公司开在市政府边上，公司不可能会有问题，很多省市领导都在他们公司投资，熊科忠称他们公司属于中介性质，不能直接经手投资者的钱，要先转给吴某4这些人（公司员工），再转给项目借款方，其于2015年11月3日、11月23日、12月21日、2016年1月27日分别投资2万元、10万元、4万元、6万元，收款人为吴某4，交纳信息费总计1100元，获得利息总计12936元。
46、被害人胡某2陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年7月14日投资70万元，收款人为杨某3，交纳信息费3500元，得过利息10万元左右，并陈述2016年3月15日投资了50万元。
47、被害人李某2陈述、报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年12月24日投资25万元，收款人为吴某4，交纳信息费1250元，获得利息13200元，其理财经理一开始是一姓张的小伙子，2015年年初熊科忠电话联系其称姓张的小伙子辞职了，他成为其理财经理，其于2014年3月至2015年12月24日止陆续投资总计50万元，但都已收回投资。
48、被害人黄某1报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年6月10日、7月15日各投资10万元，获得利息总计32100元，收款人为邓某4，接待的业务员为甘某及熊经理，交纳信息费总计1000元。
49、被害人张某2报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年5月28日、7月4日分别投资46万、44万元，获得利息总计151152元，业务员为甘某。
50、被害人徐某4报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2016年2月26日投资10万元，收款人为吴某4，业务员为熊科忠，交纳信息费总计500元。
51、被害人盛某报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年4月22日、10月21日各投资10万元，获得利息28800元。
52、被害人罗某1报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年4月24日、5月11日、5月18日、12月29日、2016年1月29日、3月18日、3月24日分别投资6万元、3万元、10万元、2万元、3万元、2万元、3万元，收款人为徐某7、邓某4、吴某4，交纳信息费总计1450元，获得利息总计37440元。
53、被害人封某报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其经熊科忠的推荐于2015年7月29日、2016年3月7日各投资5万元，收款人为邓某4、吴某4，交纳信息费总计750元。
54、被害人万某1报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年10月20日投资3万元，收款人为吴某4，交纳信息费300元，获得利息2750元。
55、被害人闵某报案自述材料及银行交易凭证，证实其于2016年3月10日、3月18日向吴某4的账户分别转账5万元、5万元，业务员为熊科忠。
56、被害人张某3报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2016年4月8日投资20万元，收款人为吴某4，交纳信息费2000元。
57、被害人朱某1报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年9月29日投资8万元，交纳信息费400元。
58、被害人刘某4报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年8月2日投资5万元，收款人为邓某4，业务员为熊科忠，交纳信息费250元。
59、被害人胡某3报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年10月9日投资20万元，收款人为吴某4，交纳信息费1000元，获得利息16000元。
60、被害人邓某1报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2016年1月21日、3月26日各投资5万元，获得利息1800元。
61、被害人邹同水报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年4月25日、2016年1月4日各投资3万元，收款人为邓某4、吴某4，交纳信息费总计450元，获得利息3180元。
62、被害人魏某1报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其通过熊科忠的推荐于2015年7月29日、2016年1月13日各投资5万元，收款人为邓某4、吴某4，交纳信息费共计750元。
63、被害人万某2报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2016年2月12日、3月9日各投资5万元，收款人为吴某4，获得利息总计1200元。
64、被害人刘某5报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其经熊科忠推荐于2016年3月19日投资3万元，交纳信息费300元。
65、被害人李某3报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2016年3月1日投资10万元，收款人为吴某4，交纳信息费500元，获得利息1200元。
66、被害人段某报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年9月29日、10月17日分别投资85万元、15万元，交纳信息费4250元。且其于2014年10月26日、2015年1月投资总计60万元，但已收回投资，获得利息总计70200元。
67、被害人周某2报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其经夏某2介绍于2016年2月5日、3月2日分别投资9万元、35万元，交纳信息费2200元，业务员是肖会计。
68、被害人韩某报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2016年4月8日投资6.6万元，收款人为吴某4，项目推荐人为熊经理、肖会计，交纳信息费660元。
69、被害人蔡某2报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年7月30日投资5万元，收款人为邓某4，业务员为甘某，甘某离职后转入熊科忠（理财部总监）管理，交纳信息费250元。
70、被害人叶某报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实熊科忠通过手机和座机多次联系其推销公司月息1.8%投资理财产品，并承诺公司信誉好，资产雄厚，担保本息，并要求面谈，后其于2016年3月22日投资5万元，收款人为吴某4，交纳信息费250元。
71、被害人孙某报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其通过熊科忠对资金、利息的说明于2015年5月12日投资20万元，收款人为邓某4，交纳信息费1000元，获得利息4万余元。
72、被害人雷同林报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2016年6月4日投资6万元，经手人为熊科忠，收款人为邓某4，获得利息9720元。
73、被害人喻某1报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年4月28日投资12万元，收款人为邓某4，接待经理为熊科忠，获得利息23616元。
74、被害人万某3报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其经熊科忠推荐于2016年1月7日、3月1日各投资5万元，收款人为吴某4，交纳信息费总计1000元。
75、被害人李某4报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年10月20日分两次投资总计60万元，收款人为吴某4，交纳信息费总计4500元。
76、被害人廖某1报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2016年1月11日、1月27日、3月3日分别投资5万元、7万元、3万元，收款人为吴某4，交纳信息费总计850元。
77、被害人占某报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2016年3月11日投资5万元，收款人为吴某4，交纳信息费500元，获得利息300元。
78、被害人陈某1报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年7月23日、8月10日、8月14日、8月27日、9月20日、2016年2月22日、3月11日、3月31日分别投资13万元、15万元、20万元、13万元、10万元、7万元、18万元、5万元，收款人为邓某4、吴某4，交纳信息费总计4300元，获得利息总计14040元。
79、被害人熊某1报案自述材料、合作放贷协议、中元汇通出借咨询与服务协议书、债权确认书、收据，证实其于2015年6月5日、6月10日分别投资10万元、21万元，收款人为邓某4，交纳信息费总计1550元，获得利息总计36198元。
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