湖南省永兴县人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)湘1023刑初167号
公诉机关湖南省永兴县人民检察院。
被告人陈建兴，男，1977年9月12日出生于湖南省汝城县汉族，大学文化，原汝城县财政局党组书记、局长，住湖南省汝城县（户籍所在地：湖南省长沙市岳麓区）；因涉嫌犯受贿罪于2016年11月24日被永兴县公安局刑事拘留，同年12月8日被逮捕，现羁押于资兴市看守所。
辩护人刘小雄，湖南五岭律师事务所律师。
被告人黄春林，男，1977年2月4日出生于湖南省汝城县汉族，大学文化，原汝城县文明瑶族乡党委书记，住湖南省汝城县；因涉嫌犯受贿罪于2016年11月3日被永兴县公安局刑事拘留，同年11月18日被逮捕，现羁押于郴州市看守所。
辩护人李远林，湖南银光律师事务所律师。
被告人叶剑峰（曾用名“叶剑锋”），男，1977年5月3日出生于湖南省汝城县汉族，硕士研究生文化，原汝城县人民政府党组成员、副主任，住湖南省汝城县（户籍所在地：湖南省汝城县）；因涉嫌犯受贿罪于2016年11月24日被永兴县公安局刑事拘留，同年12月8日被逮捕，现羁押于安仁县看守所。
辩护人李勇军，湖南卓越律师事务所律师。
湖南省永兴县人民检察院以郴永检公诉刑诉[2017]163号起诉书指控被告人陈建兴、黄春林、叶剑峰犯受贿罪，于2017年9月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年9月26日公开开庭审理了本案。永兴县人民检察院指派检察员许雪、曾凡美、书记员李建元出庭支持公诉，被告人陈建兴及其辩护人刘小雄、被告人黄春林及其辩护人李远林、被告人叶剑峰及其辩护人李勇军均到庭参加诉讼。公诉机关于2017年11月30日以补充侦查为由建议延期审理，同年12月29日提请恢复法庭审理。本案现已审理终结。
永兴县人民检察院指控：2014年3月至7月，被告人陈建兴、黄春林、叶剑峰伙同时任汝城县常务副县长的陈某2（另案处理），利用职务之便，为他人谋取利益，共同收受他人贿赂人民币1119万元，其中既遂900万元，未遂219万元。具体事实如下：
一、被告人陈建兴、黄春林、叶剑峰与陈某2共同收受汝城县城郊建筑工程有限公司（以下简称城郊建筑公司）范某1（另案处理）所送人民币819万元，其中既遂600万元，未遂219万元。
2014年3月，汝城县启动十大重点工程项目之一——盈岭公路建设项目，以融资代建模式运作。陈某2将该信息提前告知了广州市祥龙投资咨询公司（以下简称“祥龙公司”）股东周某，两人商议由周某以祥龙公司名义参与项目投资法人的招投标，陈某2承诺该项目融资由其负责。之后祥龙公司作为唯一一家参与公开招投标的公司中标，中标后陈某2与陈建兴、黄春林、叶剑峰商议将该项目交给城郊建筑公司范某1承建，并由黄春林、叶剑峰找范某1协商有关事宜。后两人出面与范某1商定并达成协议，在保证工程款拨付的前提下，由范某1支付给祥龙公司320万元管理费，并另行支付给陈某2、陈建兴、黄春林、叶剑峰共计819万元的好处费。黄春林、叶剑峰将与范某1达成协议之事告知了陈某2、陈建兴，二人均表示同意。盈岭公路项目由范某1的城郊建筑公司开工建设两个月后，陈某2安排王某的湖南新浩建筑有限责任公司郴州分公司（以下简称“新浩公司”）参与邀标并中标为该项目施工方，范某1作为新浩公司的项目经理继续承建盈岭公路建设项目。在项目施工过程中，陈某2授意陈建兴以财政存款存单质押的方式向华融湘江银行汝城分行贷款6000万元作为祥龙公司的融资款，确保盈岭公路项目工程款的拨付，在融资未成功的情况下，陈某2、陈建兴仍在申请支付项目工程款的报告中签字同意以融资代建模式支付工程款。2015年8月20日，经陈某2、陈建兴审批支付盈岭公路项目结算工程款1057万元，由汝城县交通投资公司拨付给祥龙公司，黄春林在陈某2的授意下指示周某从中直接扣划600万元后转账500万元至锦荣房地产开发有限责任公司（以下简称“锦荣公司”）作为其与陈某2、陈建兴、叶剑峰在汝城县三号小区即莲升华府项目的出资，另外100万元作为陈某2提供给周某的借款，被周某用于购买郴州市紫云山庄小区的别墅。剩余的219万好处费因案发未支付。
二、被告人陈建兴、黄春林、叶剑峰与陈某2共同收受锦荣公司股东周某、侯某1、李某1（均另案处理）所送公司干股，折合人民币300万元。
2014年5月，汝城县国土局对三号小区即莲升华府用地发布挂牌出让公告，陈建兴、黄春林、叶剑峰与陈某2商量一起竞拍三号小区用地，陈建兴、黄春林、叶剑峰各筹200万元，其余资金由陈某2筹集。陈某2授意叶剑峰与高岭集团项目经理舒某商谈后，与陈建兴利用职务便利提前从财政借款1557万元给舒某预支其长湖大道工程款，后又从为民服务项目指挥部借款1500万元给肖某预付其工程款，并将以上款项用于摘牌三号小区用地。2014年7月份，陈建兴、黄春林、叶剑峰与陈某2等四人以黄春林弟弟黄某1的名义竞拍汝城县小区项目用地，并以5438.88万元的价格摘牌。摘牌的当天晚上，陈某2与陈建兴、黄春林、叶剑峰、周某、李某1、侯某1在郴州市天一名邸周某的办公室会面，商议注册成立郴州市锦荣房地产开发有限责任公司以运作三号小区房地产开发项目。陈某2当场提出其与陈建兴、黄春林、叶剑峰共出资600万元占30%的股份，周某、侯某1、李某1总共出资2400万元占70%的股份，并保证在拨付购房款和对外借款等方面提供便利。周某等人鉴于陈某2等四人均为汝城政府领导干部，且陈某2是该项目的指挥长，能够帮助锦荣公司获取重大利益，遂同意了陈某2提出的出资占股比例，即赠予10%的干股折合人民币300万元给陈某2、陈建兴、黄春林、叶剑峰等四人。后四人商议将挂在黄某1名下在三号小区项目投资的股权进行分配，陈某2占34%，叶剑峰、陈建兴、黄春林各占22%。在锦荣公司运作三号小区项目的过程中，陈某2利用职务便利以预付汝城大道绿化项目工程款的名义从县财政审批支付2500万元给该工程承建商侯某2，并向侯某2借出该款用于锦荣公司交纳土地出让金；审批将本该用于一、二号小区建设的团购房款2100万元调配拨付到锦荣公司；调整扩大了三号小区项目的商业面积；与陈建兴一起向汝城县相关部门打招呼，由汝城县房产局从三号小区回购了216套商品住房及车位作为棚户区改造用于征地拆迁户。黄春林在陈某2的授意下负责与黄某1具体联系，协调三号小区相关工作和资金收付。
案发后，三被告人自动投案。侦查机关从锦荣公司扣押三被告人和陈某2涉案款885万元。
公诉机关提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据证明上述事实，认为被告人陈建兴、黄春林、叶剑峰的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第三项、第二款、第三款的规定，应以受贿罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人陈建兴及其辩护人刘小雄提出如下辩解和辩护意见：第一、陈某2在本案中起领导和决定作用，被告人陈建兴受陈某2的安排和指使参与本案，以及协调处理各项具体工作，不论是在项目招标、实际施工人员安排及好处费的谈判等前期事务还是解决项目融资、拨款、调规、住房回购等重大问题，或者内部股份分配这几个方面，陈建兴都是在其位置上按照陈某2的要求做了其能做之事，并没有利用职务之便脱离陈某2的安排单独给予特殊关照，被告人陈建兴在受贿共同犯罪中应认定为从犯；第二、除130万元转至锦荣房地产公司作为陈某24人对3号小区的出资，另100万元被陈某2个人占用外，没有确切证据证实，周某代扣的600万元盈岭公路项目分红款中的剩余370万元已转给黄某1或者锦荣房地产公司，本案三被告的犯罪既遂金额只能认定为130万元，而3号小区项目中的300万元干股仅有双方口头协议，既未实际转让，被告人又未以股份分红名义获取利益，不宜认定为犯罪金额；第三、被告人陈建兴在两个项目中，主观上始终都没有追求过犯罪结果的发生，犯罪主观恶性极小，综上，请求对被告人陈建兴减轻处罚并宣告缓刑。
被告人黄春林对公诉机关指控的犯罪事实无异议，但辩称没有索贿情节。
辩护人李远林提出如下辩护意见：第一、被告人系被受贿犯罪，在陈某2的指示下执行他的错误决定，在不知情的情况下按照陈某2的指示完成陈某2的个人意图，从而实现陈某2个人的发财计划，在本案中所起到的作用非常有限，仅仅协助陈某2完成了犯罪，被告人黄春林在本案中的犯罪地位应认定为胁从犯；第二、现有证据仅能够证实祥龙公司转入3号小区的款项为130万元，按照疑罪从无的原则，第一起指控受贿的既遂金额只能是130万元，未遂部分是589万元；第二起指控收受10%的干股折价300万元只是各方的一个意思联络，至案发之日也未实现该利益或办理股权登记，指控这300万元为受贿或者既遂没有证据证明或法律支持；综上，请求对被告人适用缓刑。
被告人叶剑峰对公诉机关指控的犯罪事实无异议。
辩护人李勇军提出如下辩护意见：第一、陈某2与被告人把盈岭公路建设项目交给城郊建筑公司范某1承建并分配21%的项目利润没有受贿的故意，主观上并没有认识到要为城郊建筑公司谋取利益和为了谋利而收城郊建筑公司范某1的财物，主观上也不是希望得到利益，本案中的利益是陈某2等人“找投资方、承建方、施工方”等一系列工作付出后获得的利润分配，范某1与周某、陈某2以及被告人的合作和利润分配协议是完全自愿的，也是完全自由的，范某1不存在行贿的主观意思表示，综上，该起指控实际上是陈某2与被告人作为国家工作人员违纪合作经商获利的情况；第二、第二起受贿行为中的10%所谓干股300万元是陈某2和被告人的投资取得竞拍3号小区土地回报，而非犯罪所得，即使依据公诉机关指控周某、李某1、侯某3因陈某2等四人提供便利而赠与陈某2等四人10%股份，依据相关法律规定，赠与人在赠与之前具有任意撤销权；第三，鉴于被告人叶剑峰认罪悔罪，综合被告人叶剑峰具有从犯、自首、积极退赃、且指控的受贿数额中只有证据证实130万元为既遂，其余689万系未遂，另有300万元为投资回报，被告人叶剑峰受领导裹挟被动参与受贿，认罪悔罪态度好，请求对其宣告缓刑。
经审理查明：2014年3月至7月，被告人陈建兴、黄春林、叶剑峰伙同时任汝城县常务副县长的陈某2（另案处理），利用职务之便，为他人谋取利益，共同收受他人贿赂人民币1119万元，其中既遂900万元，未遂219万元。具体事实如下：
一、被告人陈建兴、黄春林、叶剑峰与陈某2共同收受汝城县城郊建筑工程有限公司（以下简称城郊建筑公司）范某1（另案处理）所送人民币819万元，其中既遂600万元，未遂219万元。
2014年3月，汝城县启动十大重点工程项目之一——盈岭公路建设项目，以融资代建模式运作。陈某2将该信息提前告知了广州市祥龙投资咨询公司（以下简称“祥龙公司”）股东周某，两人商议由周某以祥龙公司名义参与项目投资法人的招投标，陈某2承诺该项目融资由其负责。之后祥龙公司作为唯一一家参与公开招投标的公司中标，中标后陈某2与陈建兴、黄春林、叶剑峰商议将该项目交给城郊建筑公司范某1承建，并由黄春林、叶剑峰找范某1协商有关事宜。后两人出面与范某1商定并达成协议，在保证工程款拨付的前提下，由范某1支付给祥龙公司320万元管理费，并另行支付给陈某2、陈建兴、黄春林、叶剑峰共计819万元的好处费。黄春林、叶剑峰将与范某1达成协议之事告知了陈某2、陈建兴，二人均表示同意。盈岭公路项目由范某1的城郊建筑公司开工建设两个月后，陈某2安排王某的湖南新浩建筑有限责任公司郴州分公司（以下简称“新浩公司”）参与邀标并中标为该项目施工方，范某1作为新浩公司的项目经理继续承建盈岭公路建设项目。在项目施工过程中，陈某2授意陈建兴以财政存款存单质押的方式向华融湘江银行汝城分行贷款6000万元作为祥龙公司的融资款，确保盈岭公路项目工程款的拨付，在融资未成功的情况下，陈某2、陈建兴仍在申请支付项目工程款的报告中签字同意以融资代建模式支付工程款。2015年8月20日，经陈某2、陈建兴审批支付盈岭公路项目结算工程款1057万元，由汝城县交通投资公司拨付给祥龙公司，黄春林在陈某2的授意下指示周某从中直接扣划600万元后转账500万元至锦荣房地产开发有限责任公司（以下简称“锦荣公司”）作为其与陈某2、陈建兴、叶剑峰在汝城县三号小区即莲升华府项目的出资，另外100万元作为陈某2提供给周某的借款，被周某用于购买郴州市紫云山庄小区的别墅。剩余的219万好处费因案发未支付。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据予以证实：
（1）职务任免通知证实：陈某2于2012年9月29日被中共郴州市委任命为中共汝城县委委员、常委；被告人黄春林于2013年2月2日被中共汝城县委任命为中共汝城县盈洞瑶族乡委员会委员、书记，于2015年12月14日被中共汝城县委任命为中共汝城县文明瑶族乡委员会委员、书记；被告人陈建兴于2013年2月2日被中共汝城县委任命为汝城县财政局党组成员、副书记、中共汝城县财税口委员会委员，提名任汝城县财政局局长，于2013年4月9日被汝城县人大常委任命为汝城县财政局局长，于2013年12月27日被中共汝城县委任命为汝城县财政局党组书记；被告人叶剑峰于2013年2月2日被中共汝城县委任命为中共汝城县大坪镇委员会委员、书记，于2015年5月8日被中共汝城县委任命为中共湖南汝城经济开发区管理委员会委员、副书记，于2016年4月20日被中共汝城县委任命为汝城县人民政府办公室党组成员，提名汝城县人民政府办公室副主任，于2016年7月1日被汝城县人民政府任命为汝城县人民政府办公室副主任。
（2）领导成员工作分工通知证实：2013年2月5日汝城县人民政府确定陈某2作为党组副书记、常务副县长、城建开发公司董事长（兼）的工作内容为协助县长负责发展改革、财政、重点工程建设、人力资源和社会保障等工作。
（3）被告人黄春林的在卷供述证实：黄春林自2013年2月至2015年11月任汝城县盈洞乡党委书记，2015年11月至今任汝城县文明瑶族乡党委书记。2012年左右，由盈洞乡、岭秀乡政府联合申报，汝城县交通局于2013年左右对盈岭公路项目进行立项，总投资为3900多万元，采取融资代建模式，当时由盈洞乡、岭秀乡配套资金2000万元左右，并由该两个乡镇为项目业主；因担心乡镇付不起公路工程款，没有公司愿意承建该项目，后盈洞乡和岭秀乡汇报拟变更业主为汝城县政府并配套相关资金，2014年4月左右，该项目二次挂网招商，广东省祥龙投资咨询公司（简称“祥龙公司”）的周某在陈某2处得知项目业主会变更的内幕消息后，报名参与招投标并顺利中标。2014年汝城县政府召开全县精准扶贫会议，盈岭公路列为全县扶贫公路，明确业主单位为汝城县交通局的交通投资公司，缺口资金由县财政承担，由两个乡政府承担征地拆迁等协调工作。
2014年4月的一天晚上，陈某2把黄春林、陈建兴、叶剑峰带至城南小区15栋7楼的活动室进行商谈，要黄春林等人入股盈岭公路项目，经叶剑峰推荐，陈某2安排黄春林和叶剑峰去找范某1衔接工程具体事宜，尽量多占股份；在陈某2作出安排后，黄春林和叶剑峰找到范某1进行了两次协商，提出领导可以关照这个盈岭公路项目，资金有保障，但是要占点干股，范某1同意，双方最终确定以中标价格证书3900万元的30%作为利润，并按此利润的7:3比例进行利润分红，黄春林、陈某2、陈建兴、叶剑峰四人共占70%的利润，折算为819万元，范某1占30%的利润，超出中标工程量归范某1所有（上述内容曾拟过协议，因陈某2考虑容易暴露便没有签字）；后陈某2安排范某1挂靠在郴州新浩建筑公司名下进行投标，因为陈某2与新浩建筑公司的老板王某关系很好，能够控制资金走向，实际上最后郴州新浩建筑公司中标，范某1支付了管理费；盈岭公路的工程款是从汝城县交通局交投公司按照工程进度拨付项目款，项目款应该是祥龙公司转给新浩公司，新浩公司再转给范某1，实际经过他们协商，工程款直接由祥龙公司打给范某1，大概已经拨付3000多万，还有1000万元左右没有拨款，黄春林四人所占利润的70%分红款由祥龙公司进行代扣；陈某2安排黄春林的弟弟黄某1在华融湘江银行专门开了一个账号，然后陈某2要黄春林告诉周某在拨给范某1的工程款里帮忙代扣600万元，并打到黄某1的账号上，黄春林也告知了范某1会由周某在工程款里代扣约定的21%分红，后来周某就帮忙代扣了600万元，这600万元干股分红到位的情况，黄春林也告诉了陈建兴、叶剑峰，并明确告诉他们是600万元的分红，但四人为了获取更大的利润，又把这600万元投入了汝城县3号小区项目中。关于周某代扣的600万元，有100万元由陈某2借给周某的祥龙公司买别墅，只有500万元打给了黄春林等人；其中130万元直接打给锦荣公司（三号小区项目），打给黄某1账户370万元，这370万元有200万元打到王某算投资兴业大道的钱，170万元通过黄某1打到三号小区项目里。
在盈岭公路项目里面，陈某2负责统筹安排，县财政里面所有重要资金的拨付都要陈某2签字，陈建兴在财政拨款方面提供一些帮助，黄春林和叶剑峰主要是负责出面和范某1谈分红协议；黄春林是盈洞乡党委书记，盈岭公路就是盈洞乡辖区项目，便于协调和处理征地、拆迁事宜；陈建兴是财政局长，负责资金拨付，而且人缘较好；叶剑峰时任大坪乡党委书记，是做实事的人，与相关单位关系较好，人缘广，便于协调，而且黄春林和陈建兴、叶剑峰等人关系比较密切，所以才几个人一起参与盈岭公路项目建设；但四个人在盈岭公路都没有实际出资，也没有技术投资，更没有参与经营管理，就是想要好处费。
（4）被告人陈建兴的在卷供述证实：2014年上半年的一天晚上，黄春林说周某中标的汝城县盈岭公路项目不想搞了，陈某2安排黄春林、叶剑峰、陈建兴和他一起搞这个项目，又过了一段时间，陈某2提出盈岭公路项目即将启动，让黄春林、叶剑峰、陈建兴一起参股，并要找一位汝城当地老板承建该项目，叶剑峰就推荐了范某1，陈某2就安排黄春林和叶剑峰找范某1谈，最终确定由范某1承建盈岭公路项目并负责垫付项目资金，陈建兴、陈某2、黄春林、叶剑峰四人不出资，范某1按工程中标价3900万元的21%支付四人好处费，另外周某还要收10%左右的管理费，黄春林、叶剑峰据此还草拟了一份协议，陈建兴看过并对涉及安全生产的几处用词进行修改后又交给陈某2审核，陈某2同意协议内容但因为怕暴露，并没有签协议。2015年8月，按照事先与范某1的约定，周某为陈建兴四人从其应支付给范某1的工程款里代扣了600万元，这些利润没有进行分红而是全部投入3号小区项目中。
陈建兴四人中，所有重要事情最后都由陈某2拍板决定，陈某2作为分管财政和招投标的副县长，对项目的招投标结果影响很大，对资金的控制和协调起了重要作用，盈岭公路项目的工程款拨付都需要他同意；陈建兴主要协调财政资金的拨付，按照相关程序在相关文件上审批签字，考虑到给盈岭公路项目拨付工程款的需要，在陈建兴的工作职责范围内，按照陈某2的指示认可了祥龙公司从华融湘江银行融资6000万，并在相关拨款审批手续上签字，实际上祥龙公司当时没有从华融湘江银行融资6000万，而是按照陈某2的指示，把汝城县其他项目的融资算到祥龙公司盈岭公路项目的融资；黄春林和叶剑峰主要是负责出面联络和协调，盈岭公路项目前期工作主要是盈洞乡党委、政府负责，而黄春林正是盈洞乡的党委书记，叶剑峰因为工作原因以前就跟范某1比较熟，和范某1谈合作与好处费的事情，就是黄春林和叶剑峰一起去的。
（5）被告人叶剑峰的在卷供述证实：盈岭公路项目启动后，陈某2提出因为承包盈岭公路项目的老板周某不想搞了，让叶剑峰、陈建兴、黄春林和他一起参股合作搞这个项目，并要几人去找一个汝城当地的企业老板来做，叶剑峰和黄春林一起推荐了范某1，陈某2就安排叶剑峰和黄春林两人去找范某1谈这个项目，考虑到陈某2是县委主要领导，而且又分管财政，公路建设的拨款都是他签字认可，叶剑峰参股盈岭公路项目不仅能够和陈某2走得更近，还能包赚不亏从中搞到一笔钱，叶剑峰就同意一起参股盈岭公路项目，并和黄春林直接找范某1衔接项目相关事情，黄春林告诉范某1盈岭公路项目可以交给他来做，但要给领导占点股份，先拿400万元给中标单位作为费用补偿，领导入股则按工程评估造价3900万元的21%作为计提费用（即利润分红），范某1同意，双方还拟了协议，因陈某2考虑容易暴露，就没有签字，后黄春林告诉叶剑峰说已经代扣了工程分红款。
在盈岭公路项目中，陈某2是常务副县长，负责统筹安排，而且县里财政里面所有重要的资金拨付都要他签字同意；陈建兴是财政局长，在资金拨付上给予方便；黄春林和叶剑峰直接找了范某1谈相关分红和承建事宜。
（6）同案人陈某2的供述证实：2014年3月初，陈某2、陈建兴、黄春林、叶剑峰四人在陈某2位于汝城城南小区7楼住房打麻将时，黄春林提出盈岭公路因为是乡镇做业主的缘故，几次招标都没有人报名，希望获得县财政支持，陈某2提出可以跟交通局、县政府报告申请变更业主为交通投资有限公司，县里就可以拨款支持，也可以搞融资代建，黄春林提出可以由在场四人一起搞这个项目，陈某2等人同意；2014年3月10日两个乡镇联合写了一份申请变更盈岭公路项目业主的报告，陈某2和县长黄某2逐级审批同意后，陈某2打算叫周某的广州祥龙投资有限公司参与盈岭公路项目的法人招标，但周某认为项目施工难度较大，融资没有把握，不想做，陈某2就提出其分管财政，可以想办法融资，施工也由陈某2找人，周某同意，2014年4月项目投资法人招投标，连续两次挂网都只有祥龙公司报名，最后确认广州祥龙公司中标。叶剑峰提议由范某1来负责具体施工，周某的公司收点管理费，陈某2、陈建兴、黄春林、叶剑峰也从范某1那里收点管理费，四人同意后，陈某2就安排黄春林和叶剑峰去找范某1谈，过了几天，陈建兴、黄春林、叶剑峰找到陈某2，说跟范某1谈好了，以工程总造价的30%作为预期利润，其中70%归陈某2四人所有，周某公司收取工程总造价的8%作为管理费，并且和范某1立了协议，陈某2怕留把柄就不同意签字，谈好以后，项目就开工建设。项目施工后因广州祥龙公司一直融资不到，工程款不能及时拨付，正好华融湘江银行汝城支行请求陈某2帮忙完成存款任务，陈某2和陈建兴商量以后，同意以存单质押的方式完成存款任务，而存单质押融资的6000万就算作广州祥龙公司的融资款和交投公司的融资任务，融资到位后，项目就按进度开始拨款了；2015年8月，陈某2、陈建兴、黄春林、叶剑峰四人参与投资的汝城3号小区项目资金运转困难，其他股东要求四人将欠缴的600万元股金补齐，正好盈岭公路有一笔大额工程款要拨付，陈某2就安排周某从中扣了600万元，因周某提出要从600万元中借100万元买别墅，陈某2考虑到这600万元其也有份便同意了，周某就将剩余500万元转给黄春林的弟弟黄某1（是四人在3号小区的管理人），后来周某也归还了100万元给黄某1。这600万元的事，陈建兴、黄春林、叶剑峰都知道；陈某2、陈建兴、黄春林、叶剑峰四人没有投资盈岭公路项目的施工建设，也没有参与盈岭公路项目的施工管理。
广州祥龙公司出资100万元，其中陈某2出资20万元，但陈建兴、黄春林、叶剑峰对此并不知情。
（7）证人周某、李某2、曹某1的证言证实：广州祥龙公司成立于2013年，注册资金10万元，后变更为1000万元，实际缴纳100万元，名义股东是张某和李某2各占50%，实际周小风出资40万占40%，李某4（陈某2的岳父）、李某2、周某各出资20万元，各占20%。盈岭公路项目全长15公里左右，于2013年对外公开招标过一次，当时招标价为3900多万元，项目业主方为盈洞乡和岭秀乡政府，因为乡镇做业主，资金不是很有保障，没有一家公司去投标；2014年3、4月份左右，陈某2打电话给曹某1让祥龙公司去投标这个项目，说项目有1300万元的专项资金，业主单位就会变更为汝城交投公司，陈某2先让盈洞乡和岭秀乡以项目指挥部的名义在网上公开挂网招商，祥龙公司凑好了1200万元交了履约保证金打到指挥部账上，盈岭公路项目招商开标截止时只有祥龙公司一家报名，直接中标了（以融资代建模式）；过了2天陈某2联系周某说已经为公司在汝城找到一个合作对象，对方可以交8%给祥龙公司做管理费，具体找黄春林。周某、李某2、曹某1在黄春林的带领下找到了范某1，初步协议由范某1交8%即320万元给祥龙公司，祥龙公司负责前期合同的签订和对接，保证专项资金及按合同约定付款，范某1负责全额垫资将工程建好，陈某2承诺在拨款时和陈建兴会关照，按照合同付款，保证专项资金及时拨付到位，然后祥龙公司和范某1签订了合作协议，之后双方按合同履行；2015年8月，汝城县交投公司准备要打给祥龙公司1057万元工程款，拨款前陈某2联系周某说在给范某1的工程款里面陈某2、黄春林、陈建兴、叶剑峰有20%的股份，要周某代扣600万元，这600万元的处理由黄春林安排，周某将代扣600万元的事告诉范某1，范某1同意；黄春林让周某将钱转到黄某1的账户，周某向陈某2提出祥龙公司要买别墅需要100万元，陈某2说600万元中有150万元是他所有，先转500万元，剩余100万元作为陈某2借给祥龙公司的借款，周某就将500万元转到黄某1的账户上，剩余100万元借去买了别墅，后来还给了陈某2，再由陈某2转给黄某1了。在盈岭公路项目和3号小区项目的运作过程中，陈某2、陈建兴一般是负责向县领导和科局领导打招呼，黄春林具体负责出面协调各方面关系，叶剑峰有时候也会出面去协调一下关系，但出力不是很多。
（8）证人范某1的证言证实：2014年3月底4月初的一天，黄春林、叶剑峰找到范某1，说盈岭公路要开始修建，原来是盈洞乡、岭秀乡业主，先改为汝城县交投公司，后黄春林又安排范某1认识了李某2、周某，周某和李某2要求工程总造价的10%的提成，工程就交给范某1做，范某1同意；又过了一段时间，黄春林说周某他们要21%的提成和协调费用，周某他们的祥龙公司要8%的管理费，周某他们会协调各方面的关系，修路的经费也有保障，范某1同意，黄春林就拿出一份协议，周某他们那方负责协调工程建设的各种关系及工程结算等，按照3900万的工程量收取21%提成和协调费（819万元）和8%的管理费，范某1负责工程质量及工程建设进度，工程建设过程中，由汝城县交投公司拨款给周某的公司，再由周某的公司拨钱到范某1的公司；又过了段时间，周某讲要找几家公司来招投标承建盈岭公路，后来就由湖南新浩建设有限公司中了标，范某1在该公司挂了个项目经理；盈岭公路在2014年5月开工建设，2016年9月份竣工，祥龙公司实际拨付给范某1的公司2251万元，在工程款拨付过程中还扣除了220万元的管理费和600万元的协调费，以及12万元的新浩公司管理费。
（9）证人何某1、曹某2、朱某1的证言证实：交投公司的性质是汝城县政府授权汝城县交通局成立的一个公司，注册资金1个亿，全部都是县政府注资，董事长、总经理由县政府任命，由县政府授权汝城县交通局管理，主要职责是交通方面的融投资和建设。盈岭公路总长13.2公里，项目费用预算为3900多万元，工程已经交工验收，至今累计投入费用约4500万元左右，最初的业主是盈洞乡和岭秀乡，以两个乡的财力无法完成公路的建设，两个乡镇的领导就一直找县领导和曹某2等人，希望由交投公司作为工程的项目业主，后来陈某2跟曹某2说要交投公司当业主，曹某2表示听从县领导意见，后县里同意交投公司、岭秀乡、盈洞乡作为共同业主，交投公司负责建设，两个乡镇负责征地拆迁等周边关系。盈岭公路施工招标时由发改局组织、交通局负责具体实施，曹某2委托朱某1具体负责，参加招投标的是湖南新浩建设有限公司、湖南永安建设股份有限公司、江西丰润建设工程有限公司，最后中标的是湖南新浩建设有限公司，施工合同最后是由交投公司与湖南新浩建设有限公司签订。按照合同约定，项目若全额融资成功按照合同约定工期交工后，甲方（交投公司）按计量的70%支付工程款，乙方（开发商）向甲方提交完整的工程结算资料，甲方接到资料后60天内予以审核确认，审计确认后，甲方支付总工程量的95%，余款5%作为质保金，缺陷责任期满一次付清，这种工程付款模式叫融资代建模式；如果融资不成功，该代建项目按汝城县政府投资项目进行结算，上级补助资金在工程施工过程中按节点拨付，在交工后，从本年算起，剩余工程款由甲方按4:4:3的比例分三年支付给乙方，这种工程付款模式叫BT模式。2015年7月，盈岭公路的承建老板范某1以广州祥龙公司的名义向汝城县财政局和汝城交投公司递交了一份《关于请求拨付工程款的报告》，报告上有朱某1、曹某2、欧某、陈某2、黄某2五个领导签署的意见，报告内容写明广州祥龙公司已经融资6000万到位，要交投公司按照合同约定根据工程量进度结算工程款，扣除已经支付1680万元，还需支付1057万元，并让交投公司写个报告向财政借钱拨付，交投公司就向汝城县政府递交了一份《关于解决岭秀至盈岭公路工程款的请示》，这个请示也是范某1自己拿给陈某2、陈建兴审批，陈某2签署了“同意列支”的意见，陈建兴签署了“同意从融资专户列支”的意见，汝城县财政局投融资核算中心将1057万元拨给了汝城县交投公司。当时祥龙公司的融资没有到交投公司的账上，何某1提醒曹某2向财政局核实，曹某2询问陈建兴，陈建兴认可6000万融资已经到位，财政局考核时也把这笔融资款算交投公司已经完成的任务；何某1向汝城县财政局副局长何某2询问过祥龙公司是否融资到位，何某2答复说领导说到位就到位了，祥龙公司融资到位的钱会抵交投公司融资的任务。
（10）证人林某、范某2、何某2的证言证实：广州祥龙公司中标盈岭公路项目后，汝城县交通建设投资公司与广州祥龙公司签订了《汝城县岭秀至盈洞公路砂改砼工程项目投资建设合同书》，按照这个合同书的约定，如果盈岭公路项目融资6000万元成功，交投公司按照融资代建模式支付工程款，如果融资不成功，该代建项目按汝城县政府投资项目进行结算，上级补助资金在工程施工过程中按节点拨付，在交工后，从本年算起，剩余工程款按4:3:3的比例分三年支付给广州祥龙公司。2015年5月，何某1拿了一个《关于恳请批准盈岭公路融资的报告》（申请单位：广州祥龙公司，落款时间：2015年4月12日）给何某2，说盈岭公路准备在华融湘江银行融资6000万，请何某1配合，何某1看到报告上陈某2签署了“请财政支持配合”的意见，陈建兴签署了“请何某2支持”的意见，便同意了；大概1个月后，何某1再次到何某2的办公室，说陈某2、陈建兴表示盈岭公路已经融资6000万到位了，请财政局金融办出具一个书面的融资证明，何某2因盈岭公路没有融资到位拒绝，何某2说陈建兴告诉曹某2已经到位，曹某2要求何某1前来核实，何某2明确表示融资没有到位；后来曹某2也电话询问何某2盈岭公路已经融资6000万，为何何某2否认，何某2答复确实没有到位，但是领导说到位了就到位了，随后陈建兴打电话告诉何某2，如果曹某2再问起盈岭公路融资6000万的事情，要务必答复曹某2融资到位了，后来何某1又找何某2核实盈岭公路融资的事，何某2答复“领导说到位了就到位了”。《2015年全县筹融资主体责任状完成情况表》是关于2015年全县筹融资主体责任状完成情况的表，由范某2制作，由各个融资平台上报数据，当时范某2与何某2一起商量时说汝城交投公司完成的融资任务只有3000万元资金（2015年路网公司向华融湘江银行融资的3000万元）到位，就报个3000万元；后来范某2将该表格拿给陈建兴审阅时，陈建兴说交投公司盈岭公路还有个6000万融资任务没统计，就直接在交投公司2015年完成融资任务栏里面将“3000万”改成了“9000万”，范某2就向何某2汇报了这件事，何某2说陈建兴改了就改了，后来这张表就交给了财政局办公室、预算股。何某1拿着《关于解决岭秀至盈岭公路工程款的请示》（汝交投[2015]29号，落款时间2015年8月11日）到林某办公室，说为了拨付盈岭公路工程款要办理1057万元的借款，林某看到报告上陈某2签了“同意列支”的意见，陈建兴签了“同意从融资专户借支”的意见，林某就让交投公司出具一个借据和还款承诺书，交投公司出具后，林某就从融资专户里面拨付了1057万元工程款给财政局的投资融资建设核算中心，再由核算中心拨付给了交投公司，林某没有看到汝城交投公司在盈岭公路项目上的融资资料，也没有在融资专户上看到这个项目有融资资金，拨付的这1057万元工程款时从以财政为主的融资款里借支的。广州祥龙公司既然没有融资到位，这1057万元肯定是调配了其他的财政资金。
（11）关于批准以融资代建方式实施盈岭公路建设工程的请示证实：2014年3月10日岭秀瑶族乡人民政府和盈洞瑶族乡人民政府联名向汝城县政府请求以融资代建和邀标方式，先行垫资实施盈岭公路建设工程，并将县交投公司纳入项目业主，作为融资平台。
（12）祥龙公司相关资料、汝城县岭秀至盈洞公路砂改砼工程项目投资商招商公告、汝城县岭秀至盈洞公路砂改砼工程项目投资建设合同书证实：广州祥龙投资咨询有限公司于2010年10月9日成立，注册资金壹仟万元整，法定代表人为周某，于2013年10月17日由广州七索商务信息咨询有限公司变更为广州祥龙投资咨询有限公司，变更后的股东为李某2和张某，法人代表为李某2；2014年3月28日，盈岭公路发布招商公告，2014年4月15日，汝城县交通建设投资有限责任公司与广州祥龙投资咨询有限公司签订盈岭公路的投资建设合同书，双方约定盈岭公路采用代建方式建设，项目若全额融资成功按照合同约定工期交工后，甲方（汝城县交投公司）按计量的70%支付工程款，乙方（祥龙公司）向甲方提交完整的工程结算资料，甲方接到结算资料后60天内应予以审核确认，审计确认后，甲方支付总工程量的95%，余款5%作为质保金。
（13）项目合作协议书证实：2014年4月10日，广州祥龙投资咨询有限公司与汝城县城郊建筑工程有限公司签订项目合作协议书，双方约定由汝城县城郊建筑工程有限公司全权负责盈岭公路项目工程的建设，祥龙公司负责项目资金的调度拨付，确保业主1500万元的上级补助资金及保证金600万元在工程施工过程中按工程进度拨付，并协调工程尾款的拨付及政策的落实，收取汝城县城郊建筑工程公司管理费320万元。
（14）汝城县招标事项核准表及中标通知书证实：盈岭公路项目全长13.205千米，建设单位为汝城县交通建设投资有限公司，资金来源为国家拨付1800万元，自筹资金2135.6481万元，招标估算金额为3935.6481万元，全部工程采用委托招标形式公开招标，2014年8月4日确定中标单位为湖南新浩建设有限公司，中标价格为3932.6354万元。
（15）关于解决岭秀至盈洞公路工程款的请示、关于请求拨付工程款的报告、项目资金拨款申请表、汝城县交投公司2015年8月20日记账凭证、收条、财政直接支付申请、对外结算收款单证实：2015年7月8日，广州祥龙公司向汝城县财政局、汝城县交投公司申请拨付工程款1057万元，8月4日，汝城县交投公司申请拨付盈岭公路项目款1057万元，广州祥龙公司向交投公司出具1057万元工程款的收条，8月11日，汝城县交投公司向汝城县政府申请解决盈岭公路1057万元的工程款，8月18日，汝城县投资融资建设核算中心拨盈岭公路工程款1057万元，8月20日，该工程款1057万元拨付至祥龙公司账户。
（16）项目资金拨款申请表、指挥部拨付祥龙公司盈岭公路工程款情况及祥龙公司拨付盈岭公路工程款情况证实：2015年4月22日，汝城县交投公司申请拨付盈岭公路项目工程款500万元，陈建兴和陈某2分别签字；盈岭公路项目指挥部于2014年4月21日收取项目保证金1200万元，并于2014年4月至2015年2月分批退还；2014年11月28日支付工程款250万元，12月5日支付工程款250万元，2015年2月26日支付工程款680万元，5月26日支付工程款500万元，8月20日支付工程款1057万元，2016年2月28日支付工程款173万元，5月26日支付工程款173万元，合计3083万元；祥龙公司于2014年12月支付工程款400万元，退履约保证金70万元，2015年2月支付工程款180万元，退履约保证金230万元，3月支付工程款300万元，5月支付工程款380万元，还借款40万元，8月支付工程款200万元和257万元，2016年2月支付工程款173万元，5月支付工程款161万元，合计支付工程款2051万元，退履约保证金300万元，还借款40万元；综上，祥龙公司应退回保证金600万元，扣税300万元后，剩余300万元已还清，指挥部拨付祥龙公司的工程款3083万元，祥龙公司实际拨付2051万元，剩余1032万元。
（17）关于解决盈岭公路变更及水毁工程款的请示、项目资金拨款申请表、收条、财政直接支付申请证实：汝城县交投公司向汝城县人民政府请求解决盈岭公路增加的工程款513.6363万元，应拨付金额为186万元；2016年4月25日，广州祥龙公司出具收条收到工程款186万元，5月26日汝城县财政国库管理局向广州祥龙公司拨付盈岭公路工程款173万元。
（18）2015年全县筹融资主体责任状完成情况表证实：截止2015年12月9日，汝城县交投公司完成盈岭公路项目融资6000万元。
（19）黄春林在华融湘江银行账号流水及周某在华融湘江银行卡流水记录、广州祥龙公司华夏银行对公明细、祥龙公司付款凭证及业务回单证实：2015年9月7日，周某向黄春林的该账户转账200万元，9月10日转账150万元，9月11日，广州祥龙公司向黄春林该账户转账20万元；2015年8月24日，祥龙公司向汝城城郊建筑公司付款457万元。
（20）户籍证明证实：三被告人的身份情况，案发时已达到完全刑事责任年龄。
二、被告人陈建兴、黄春林、叶剑峰与陈某2共同收受锦荣公司股东周某、侯某1、李某1（均另案处理）所送公司干股，折合人民币300万元。
2014年5月，汝城县国土局对三号小区即莲升华府用地发布挂牌出让公告，陈建兴、黄春林、叶剑峰与陈某2商量一起竞拍三号小区用地，陈建兴、黄春林、叶剑峰各筹200万元，其余资金由陈某2筹集。陈某2授意叶剑峰与高岭集团项目经理舒某商谈后，与陈建兴利用职务便利提前从财政借款1557万元给舒某预支其长湖大道工程款，后又从为民服务项目指挥部借款1500万元给肖某预付其工程款，并将以上款项用于摘牌三号小区用地。2014年7月份，陈建兴、黄春林、叶剑峰与陈某2等四人以黄春林弟弟黄某1的名义竞拍汝城县三号小区项目用地，并以5438.88万元的价格摘牌。摘牌的当天晚上，陈某2与陈建兴、黄春林、叶剑峰、周某、李某1、侯某1在郴州市天一名邸周某的办公室会面，商议注册成立郴州市锦荣房地产开发有限责任公司以运作三号小区房地产开发项目。陈某2当场提出其与陈建兴、黄春林、叶剑峰共出资600万元占30%的股份，周某、侯某1、李某1总共出资2400万元占70%的股份，并保证在拨付购房款和对外借款等方面提供便利。周某等人鉴于陈某2等四人均为汝城政府领导干部，且陈某2是该项目的指挥长，能够帮助锦荣公司获取重大利益，遂同意了陈某2提出的出资占股比例，即赠予10%的干股折合人民币300万元给陈某2、陈建兴、黄春林、叶剑峰等四人。后四人商议将挂在黄某1名下在三号小区项目投资的股权进行分配，陈某2占34%，叶剑峰、陈建兴、黄春林各占22%。在锦荣公司运作三号小区项目的过程中，陈某2利用职务便利以预付汝城大道绿化项目工程款的名义从县财政审批支付2500万元给该工程承建商侯某2，并向侯某2借出该款用于锦荣公司交纳土地出让金；审批将本该用于一、二号小区建设的团购房款2100万元调配拨付到锦荣公司；调整扩大了三号小区项目的商业面积；与陈建兴一起向汝城县相关部门打招呼，由汝城县房产局从三号小区回购了216套商品住房及车位作为棚户区改造用于征地拆迁户。黄春林在陈某2的授意下负责与黄某1具体联系，协调三号小区相关工作和资金收付。
案发后，三被告人自动投案。侦查机关从锦荣公司扣押三被告人和陈某2涉案款885万元，三被告人向本院退赃15万元。
上述事实，有下列经过庭审举证、质证的证据予以证实：
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\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"周某某诉李某某离婚纠纷一案\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2018-06-29\\\\\",\\\\\