广西壮族自治区百色市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）桂10刑终249号
原公诉机关广西壮族自治区乐业县人民检察院。
上诉人（原审被告人）谢原胜（曾用名谢君胜），男，1974年5月16日出生于广西壮族自治区乐业县，汉族，大学文化，原乐业县物价局局长，住乐业县。因涉嫌犯滥用职权罪、受贿罪，于2017年1月7日被刑事拘留，同年2月23日被逮捕。现羁押于广西壮族自治区凌云县看守所。
辩护人王凤才，男，1968年11月11日出生，汉族，大学本科文化，民族事务局退休干部，住凌云县，系上诉人（原审被告人）谢原胜的亲友。
辩护人卢儒山，广西齐川律师事务所律师。
广西壮族自治区乐业县人民法院审理广西壮族自治区乐业县人民检察院指控原审被告人谢原胜犯受贿罪、滥用职权罪一案，于二○一七年九月二十六日作出（2017）桂1020刑初74号刑事判决，原审被告人谢原胜不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，广西壮族自治区百色市人民检察院指派检察员张立胜出庭履行职务。上诉人（原审被告人）谢原胜及其辩护人王凤才、卢儒山到庭参加诉讼。现已审理终结。
原判认定:
一、滥用职权罪
2009年间，乐业县同乐镇上岗村上岗一组村民梁某1与禤某1、谭某3等人在乐业县同乐镇上岗村小寨湾开采石场，并办理《采矿许可证》等手续，小寨湾采石场法人是梁某1。因采石场靠近乐业县同乐镇上岗村那房屯，存在安全隐患，影响那房屯群众生产生活，那房屯群众便出面阻止并向乐业县人民政府反映。县政府为了那房屯群众的生产和生活安全，与梁某1等人协商、并选址搬迁。2011年7月，小寨湾砂场搬迁到乐业县同乐镇陇洋屯的姚家湾开采，砂场设备及工人一同搬迁。直到2015年，梁某1等人才把原来的小寨湾砂场许可证改名叫《姚家湾砂场采矿许可证》，现一直经营开采。
2009年间，乐业县幼平乡幼里村街上二组村民熊某在乐业县幼平乡幼里村田弯坡开了一个采石场，采矿许可证号：C4510282009067120025781，有效期为2009年6月28日至2011年6月28日。2010年11月份，乐业县国土资源局对全县矿山进行整合，将幼平田弯坡采石场整合到幼平乡里肥沟继续生产经营。乐业县国土资源局于2010年11月7日注销幼平田弯坡采石场采矿许可证。因此，乐业县幼平田弯坡采石场被关闭。
2014年4月21日，财政部、工业和信息化部、国家安全监督总局联合下文财企[2014]60号《关于做好2014年关闭小企业补助资金申报工作的通知》，要求各省、自治区财政厅、工业和信息化主管部门、安全监督局要做好申报2014年关闭小企业补助资金。该《通知》规定申报条件范围是：该补助资金支持2014年3月31日以前完成关闭、符合《财政部、工业和信息化部关于印发＜中央财政关闭小企业补助资金管理办法＞的通知》（财企[2010]231号）有关规定、但未获得中央财政关闭小企业补助资金的小企业（含根据国办发[2012]54号文件精神列入整顿关闭范围并已实施关闭的金属非金属小矿山）。支持重点是对钢铁、有色（含稀土）、建材、机械、化工、轻工、纺织等行业存在产能过剩、资源能源浪费、环境污染、安全隐患突出、布局不合理等问题的实施行政性关闭的各类小企业，申报补助资金必需提供：关闭小企业的基本情况、县级以上人民政府或相关部门行政性关闭小企业的决定文件、县级以上相关部门出具的小企业关闭验收证明、企业工商营业执照、非金属采矿许可证、关闭小企业已签订劳动合同职工花名册等材料。
2014年5月5日，广西壮族自治区财政厅、工业和信息化委员会、安全监督管理局根据财企[2014]60号的规定联合下文桂（2014）29号《关于报送2014年关闭小企业补助资金项目的通知》，要求各市财政局、工业和信息化委、安监局根据财��[2014]60号以地级市为单位组织申报2014年中央财政关闭小企业补助资金，关闭金属非金属小矿山的申报材料由各县市提交符合申报关闭小企业补助资金材料，由市财政部门会同市安全监管部门报自治区财政厅、安监局。后百色市安监局下达给乐业县两个关闭小型企业补助资金的指标。乐业县安全生产监督管理局（以下简称乐业县安监局）接到通知后，便以小寨湾采石场、田弯坡采石场作为关闭对象向上级报送项目。由于这两个采石场均不符合关闭条件，没有县政府下达关闭的决定和相关文件。2014年5月20日，谢原胜便安排该局的非煤矿山股股长李某拟文《关于提请县人民政府拟依法关闭小寨湾采石场等2家矿山企业的请示》以及以县政府名义拟《乐业县人民政府关于关闭关停小型金属非金属矿山企业的通知》（落款日期是“二〇一三年三月二十三日”）和《乐业县人民政府关闭2013年金属非金属矿山公告》（落款日期是“2013年3月15日”），《关闭请示》、《关闭公告》、《关闭通知》均以小寨湾采石场、田弯坡采石场作为关闭对象，乐业县安监局分管矿山的副局长杨某在《关闭请示》上会签，最后由被告人谢原胜在《关闭请示》签字同意并连同《关闭公告》、《关闭通知》上报县人民政府，乐业县人民政府便在《关闭公告》、《关闭通知》上盖章。之后，该局非煤矿山股股长李某组织相关上报材料并报送百色市安监局。由于乐业县安监局上报的材料不全，不符合文件规定，百色市安监局审查后，短信通知提示被告人需要补充提交的材料，被告人将短信转发给李某，交由李某按要求补充材料上报。李某以该两个采石场为申请对象收集、整理、造假和补充完善相关申报材料形成汇编���料报送百色市安监局逐级审核直至国家安全监管总局。2014年9月17日，自治区财政厅以桂财企（2014）79号文《关于下达2014年关闭小企业中央财政补助资金的通知》同意补助两个采石场专项补助资金266400元。2015年3月31日自治区财政厅、自治区安监局以桂财建（2015）45号《关于下达2015年自治区本级金属非金属矿山整顿关闭补助资金的通知》同意补助两个采石场获得专项补助资金290000元。2015年1月16日、2015年12月2日，乐业县安监局书面向县人民政府请示拨款，乐业县财政局分别于2015年7月、2016年1月拨付补助资金266400元和290000元，共计556400元到乐业县安监局账户。后经谢原胜批准，安监局于2015年7月29日将第一批补助资金266400元分别拨付给两个采石场各133200元，于2016年1月25日将第二批补助资金290000元中的176000元拨付给乐业小寨湾采石场。两批补助资金共计拨付442400元，余114000元在安监局账户。
另查明：
1、李某于2014年5月20日通过乐业县安监局邮箱将拟好的《关于关闭关停小型金属非金属矿山企业的决定》（落款单位是乐业县人民政府，日期是二〇一三年三月二十三日）、《关于2013年金属非金属矿山整顿关闭的公告》（落款单位是乐业县人民政府，日期是2013年3月15日）的两份文件发送至乐业县政府办二秘邮箱后加盖乐业县人民政府公章。
2、被告人谢原胜于2013年5月24日起至2016年11月14日任乐业县安监局局长。
上述事实，有以下由公诉机关当庭举证并经质证的证据证实：
1、书证
（1）立案决定书，证明检察院对被告人谢原胜涉嫌滥用职权罪、受贿罪立案侦查。
（2）谢原胜的户籍证明，证实其达到完全刑事责任年龄，具有完全刑事责任能力，应承担刑事责任。
（3）谢原胜的任职文件，证实其2013年5月24日至2016年11月15日任乐业县安全监督局局长。
（4）广西壮族自治区财政厅、工业和信息化委员会、安全监督管理局于2014年5月5日联合下发《关于报送2014年中央财政关闭小企业补助资金项目的通知》（桂财企[2014]29号）。财政部、工业和信息化部、国家安全监管总局联合出台《关于做好2014年关闭小企业补助资金申报工作的通知》（财企[2014]60号）、2010年9月19日财政部、工业和信息化部联合出台了关于印发《中央财政关闭小企业补助资金管理办法》的通知（财企[20101]231号）��证实获2014年中央财政关闭小企业补助资金的企业应是行政性关闭的小型企业，上岗小寨湾砂场和幼平乡田弯坡砂场都不属于行政性关闭，不符合该申请补助条件。
（5）2014年9月17日，自治区财政厅以桂财企（2014）79号文《关于下达2014年关闭小企业中央财政补助资金的通知》同意补助两个采石场专项补助资金266400元。2015年3月31日自治区财政厅、自治区安监局以桂财建（2015）45号《关于下达2015年自治区本级金属非金属矿山整顿关闭补助资金的通知》同意补助两个采石场获得专项补助资金290000元。证实：乐业县安监局获两笔补助款，第一笔266400、第二笔290000元已到乐业县安监局账户。
（6）收条、支付凭证，证实熊某领取补助款133200元、梁某1领取补偿款309200元。
（7）乐业县安全生产监督管理局办公室文件签发稿、关于提请县人民政府拟关闭小寨湾采石场等2家矿山企业的请示，证实：2014年5月20日乐业县安全生产监督管理局向县政府申请关闭小寨湾采石场和田弯坡采石场。
（8）小型企业补助资金上报材料电子材料。证实2015年5月21日李某将“关于2013年度金属非金属矿山整顿关闭的公告”以邮件的方式发送到政府办二秘的邮箱。
（9）乐业县人民政府的关于关闭小型金属非金属矿山企业的决定和公告。证实2013年3月15日和3月23日乐业县人民政府下文关闭乐业县同乐镇小寨湾采石场和幼平乡田弯坡采石场。
（10）广西乐业县关闭小企业补助资金（乐业县幼平田弯坡采石场）资料汇编，证实乐业县安监局以幼平乡田弯坡采石场为对象，申请小企业补助资金。
（11）广西乐业县关闭小企业补助资金（乐业县小寨湾采石场）资料汇编，证实乐业县安监局以小寨湾采石场为对象，申请小企业补助资金。
（12）乐业县小型采石场关闭验收报告，证实2013年3月12日乐业县安监局对小寨湾和田弯坡采石场的验收报告。
（13）田弯坡采石场和小寨湾采石场关闭验收证明，证实2014年5月26日乐业县国土资源局出具的小寨湾和田弯坡采石场关闭验收证明。
（14）证明，证实乐业县工商行政管理局于2014年5月26日出具的小寨湾采石场和田弯坡采石场于2013年1月14日在该局办理营业执照注销登记手续。
（15）个��营业执照，证实熊某的田弯坡采石场营业执照有效期是2009年6月28日至2011年6月28日。
（16）拟关闭非煤矿山（采石场）企业名单，证实拟关闭乐业县上岗小寨湾采石场和乐业县幼平乡田弯坡采石场。
（17）乐业县安监局领导班子工作会议纪要（原件），证实2015年10月29日乐业县安全生产监督管理局的领导班子会议纪要没有讨论关于自治区本级金属非金属矿山整顿关闭补助资金29万元分配使用计划。
（18）乐业县安监局领导班子工作会议纪要（付凭证），证实该会议纪要复印件多出讨论关于自治区本级金属非金属矿山整顿关闭补助资金29万元分配使用计划。
（19）黎某的情况说明，证实其没有办理过“关于关闭乐业县小寨湾采石场和田弯坡采石场”等文件的情况说明。
（20）盖章情况说明，证实乐业县财政局、乐业县人力资源和社会保障局、乐业县国土资源局的盖章情况。
（21）2014年、2013年政府印章使用登记薄、打印文件登记薄，证实乐业县人民政府下发的关于乐业县人民政府整顿关闭金属非金属矿山的公告和乐业县人民政府关闭关停小型金属非金属矿山企业的通知两份文件虽有政府公章但是盖章没有登记，该两份文件也没有复印登记。
（22）李某关于矿山关闭资金申报事项补充说明，证实李某在谢原胜的指使下如何申报小型企业补助资金的过程。
（23）乐业县人民政府出具的关于材料情况说明，证实申报材料中的政府公���和通知没有通过正常程序公布。
（24）提取李某手机截图，证实被告人收到市安监局上报材料不符合《通知》要求后，将内容转发给李某，要求李某按规定补充完成材料上报。
2、证人证言
（1）证人梁某1证实，其在2009年间，在同乐镇上岗村小寨湾开了个采石场。营业执照是其本人，但实际有10个合伙人，分吴某、黄某2、禤某1、韦某4、邹某2、梁某3、麦某、禤某2、谭某3。砂场靠近同乐镇上岗村那房屯后面，平时砂场放炮炸石头时，有石头飞到那房屯的旁边，影响到那房屯群众的安全，所以那房屯的群众就出面阻止砂场开采，同时向县政府反映，为了群众的生产和生活安全，县政府要求我们把小寨砂场搬走。在2011年7月份，县政府要求砂场搬迁到同乐镇陇洋屯的姚家湾，我们就于当年8月份把原来砂场设备及工人一同搬迁到姚家湾开采。到2014年初，乐业县安监局的谢原胜局长跟我讲县政府有一批关闭小型企业的补助资金，原来的小寨砂场搬迁了，但可以向县政府申请小型企业关闭补助，谢原胜局长还交待叫其具体跟安监局的李某联系办理相关申请手续，并且要尽快办理，其就把这个信息跟砂场的股东们说，各个股东就要求其出面办理，在2014年3、4月份（具体时间记不得），其就联系乐业县安监局的李某，按李某的要求提供小寨砂场的采矿许可、安全生产许可证、营业执照的复印件，并且按要求提供了10个民工的身份信息（姓名、身份证号码、年龄、性别、在小寨砂场工作的时间），由安监局帮做申报材料，具体县安监局是如何做申报材料的其不懂。后来到2015年的7月份就得了第一笔133200元的补助款，到2016年初元月份又得了第二笔补助款176000元，总共是得309200元。在2015年7月份，具体日期记不得了，安监局的谢原胜局长联系其说第一笔补助款到了，叫其到安监局财务处办理领款手续，其就到安监局财务室办理，在安监局财务室，财务人员叫其写一张白条收据，在收据上盖好小寨砂场的公章拿给谢原胜局长签字后交给财务，财务就把第一笔补助款转到其个人的信用社的银行卡里。到2016年初，也是谢原胜局长通知其说第二笔补助款到了，其也是按照第一笔的手续办理，安监局财务通过银行转到其的个人信用社银行卡，具体的转款时间去银行查询银行卡的流水就清楚。2016年元月份，谢原胜通知其去安监局办理第二笔补助款，其拿写好的白条收据给谢原胜局长签字。是谢原胜提供信息叫其申报关闭小企业补助的，其的砂场还在继续经营，如果没有谢原胜局长的帮助是申报不得补助款的，���说搬迁到姚家湾后一直是用小寨湾的采矿许可证和安全生产许可证，两证都是到期了，也正在申请换证，谢原胜是安监局的局长，需要他的帮忙才能办理安全生产许可证，且小寨湾砂场申请得的补助如果没有谢原胜局长的帮助是申报不得补助款的，我们砂场就用补助款送给他，我们砂场的几个股东懂得，因为是砂场的补助款，必须要跟股东说，不说清楚大家不知钱的去向，但也没有告诉全部股东，因为怕人多乱讲，懂得的股东是其、吴某3、黄某2、禤某1、禤某2，我跟他们几个商量过，他们几个股东也同意这样做。
（2）证人熊某证实，其与韦某1、罗某在2005年5月份合伙在乐业县幼平田弯坡开了一个采石场，叫幼平田弯坡采石场，到2010年11月7日被乐业县国土资源局注销《采矿许可证》。采石场关闭后，2014年4、5份这样（具体时间��不得），其有一个右江区朋友跟其说现在有关闭小企业补助资金，说去找安全生产监督管理局申请，可能得一些补助。之后就去乐业县安全生产监督管理局问李某是否有这种事，李某说是有这回事，其叫我回去找安全生产许可证和采矿许可证等相关证件来看，是否符合上报标准。大约在2014年4、5月的时候，我拿相关材料跟来给安全生产监督管理局李某看，他看了之后，说这个采石场符合申请补助，然后叫其留《安全生产许可证》和《采矿许可证》，并让其提供10来个工人的信息就行了，其他就由他们帮其申报了。2015年6月份这样，谢原胜打电话给我，说我申请的微小企业关闭补助资金已经到账了，要其来安监局办理。其就来到乐业联系谢原胜，谢原胜叫我在乐业县新华书店等他，他开车来接我之后，谢原胜和其说办得补助之后，要给他30000元钱，说是给他的辛苦费��当时其怕不帮办理，就同意说给他30000元。2015年7月30日其才收到133200元关闭小企业补助资金。得到补助资金后，谢原胜就叫其去安监局财务室办理手续。其就去安监局财务室签了一份133200元的收条。过得几天，谢原胜又打电话给其问钱到账了没有，如果到账了叫其把30000元钱拿去给他，其去查账，确定到账之后过得10多天，就领取得10000元钱就打电话给谢原胜，谢原胜叫其在乐业县新华书店等他，然后他就驾驶一辆灰色的车来找其，其便上他车，其就把事先准备好用报纸包的10000元钱递给他。
（3）证人李某证实，2012年3月份至2014年年底其任乐业县安监局非煤矿山股股长，分管领导一直是副局长杨某。乐业县负责报送“中央财政关闭小企业补助资金”项目的是安监局的非煤矿山股负责。2012年以来乐业县��两个关闭的采石场申请得这项补助资金。一个是同乐镇小寨湾采石场，一个是幼平乡田弯坡采石场。2014年5月百色市安监局转发区安监局关于报送2014年“中央财政关闭小企业补助资金”项目的通知到我们局后，局办公室把文件打出给其，其拿去给谢原胜局长看，谢局要求其查找以前已经关闭的、不经营的采石场给他。因为当时其来安监局不久，对以前已经关闭的采石场不了解，就问一些老同志，才懂得已经关闭的同乐镇小寨湾采石场和幼平乡田弯坡采石场，于是就告诉谢局有这样两个已经关闭的采石场，但不懂符合不符合。谢局要其联系这两个采石场老板来了解了再说，于是其分别联系上小寨湾采石场的老板梁某1、幼平乡田弯坡采石场的老板熊某，告诉他们，谢局找他们有事情了解，叫他们来安监局，其叫他们自己去找局长。记得局长先���他们了解情况后才叫其去他办公室，当着采石场老板的面谢局交代由其来和老板对接，收集相关材料，涉及到需要与其他单位、部门、县政府要材料、盖章等事情由谢局来协调。后来的申报工作也是按照谢局的安排进行材料收集、报送的。这个申报工作是谢局长直接安排其做的，杨某副局长基本不参与，但是申报工作的基本情况他都懂。2014年5月份申请的项目2015年、2016年获得补助。这两个采石场获得补助资金是分两次下拨，第一次是2015年，共有26万多元，每个采石场应该得13万多；第二次是2016年，金额是多少其不懂，因为2014年年底后其就不做非煤矿山股股长了。其协助局长收集、整理申报材料过程中，才知道这两个采石场不符合条件，当时其还跟谢局长说按照文件规定，这两个采石场是不符合申报条件的，但是谢局长说没有关系，这也是市局要求上报的、有任务指标的，他要其和两个采石场老板对接好、收集整理材料，其他事情由他来出面协调处理。
（4）证人杨某证实，其是安监局副局长，分管安监局非煤矿山股的业务，但是2013年5月谢原胜来担任局长后，很多工作他都是直接安排股室去做，包括申报工作都不经过分管副局长，申报这项专项补助资金的工作就是这样，当时李某是股长，谢原胜局长是直接安排他负责申报工作的。当时有两个采石场申请补助资金，一个是同乐镇上岗的小寨湾采石场，这个采石场是梁某1、禤仕果他们一帮人在2009年在同乐镇上岗村那房屯后面开的一个采石场，梁某1是负责人，上岗小寨湾采石场刚开得一年时间这样，因为放炮影响那房屯群众生产生活，被群众阻挠、到政府告状后，大概在2011年，政府就把梁某1他们的采石场安置到同乐镇陇洋屯姚家湾一带生��，这样小寨湾采石场就搬迁到姚家湾一带继续经营。另一个是幼平的田弯坡采石场，负责人是幼平乡的熊某，采石场地址是在幼平乡街上附近，具体是什么时候开始做的其不清楚，记得是2010至2011年那段时间，是由国土局牵头搞矿山整合的时候，田弯坡采石场就被整合安置到幼平乡里肥沟一带，有了新场地，旧场地这边就关闭了。两个采石场各获得多少补助资金其不清楚，我只懂得第一批补助资金是得了26万多元，是两个采石场一起的，第二次补助资金得多少其不懂。申报上岗小寨湾采石场和幼平田弯坡采石场专项补助工作没有开过班子会研究，也没有经过其初审，所以其才不清楚申报工作，2014年申报“中央财政关闭小企业补助资金”的申报材料是谢原胜局长负责组织申报，李某整理材料的，他们没有拿给其看过，也没有拿到会议上讨论过。连当时什么时候决定用哪个采石场来申报都没有经过局班子会议研究讨论过。
（5）证人王某证实，其2013年5月至2015年11月在安监局工作，期间任党组书记兼副局长，关于2014年5月份上岗小寨砂场和幼平乡田湾砂场的申报补助资金情况其并不知情，该申报没有经过班子会议讨论，当时局里没有谁跟其说过这个事，因为其不分管这块业务。
（6）证人韦某1证实，其与熊某、罗某合伙经营的幼平乡田湾砂场于2011年关闭了，后熊某于2015年申请得补助资金，该补助资金没有分给民工，由三名股东分，其分得5000元。
（7）证人陈某证实，其曾经在幼平乡田弯坡砂场打工过，但是在打工期间没有与砂场签订有任何劳动合同，除了工资，过后也没有得任何补助。
（8）证人韦某2证实：其曾经在上岗小寨湾砂场打工过，后小寨砂场因影响当地群众生产生活被搬迁至姚家湾继续经营，其在打工期间没有与砂场签订有任何劳动合同，除了工资，过后也没有得任何补助。
（9）证人吴某1证实：其2012年至2016年7月在梁某1经营的姚家湾砂场开挖机，这期间没有与砂场签订劳动合同。
（10）证人黄某1证实，其是安监局司机，谢原胜任安监局局长后，其单位用车大多是谢自己开。
(11）证人黄某2证实，在2009年，其和梁某1、禤某1、禤某2、韦某4、谭某3、麦某、梁某3、邹某2等人在上岗村那房屯后面小寨湾一带开了个采石场，叫做“小寨湾采石场”。采石场刚开工得一年时间这样，因为��炮震动到那房屯这边，影响群众生产生活，那房的群众就阻拦我们不给做工，还到县政府控告、上街游行，在这种情况下我们在小寨湾没有办法做工了。但是我们采石场的证件还没有到期，县城周边的采石场少供砂紧张，同时又要安全生产，于是在2011年的时候县政府就安置我们到离县城也不远的同乐镇央林村陇洋屯姚家湾一带继续开采，在2011年7、8月份的时候我们采石场就搬迁到姚家湾一带了。到姚家湾后我们又重新办证，采石场更名为“姚家湾采石场”，一直经营到现在。该砂场在经营期间没有与工人签订劳动合同，也没有任何工人获得安置补助费。
(12）证人韦某3证实，2015年10月29日其因外出没有参加班子会议讨论，其签署的会议纪要里没有关于小寨湾采石场和幼平乡田弯坡采石场获得关闭小企业补���资金的分配方案，会议纪要如何多出这一项其不知情。
（13）证人白某证实，拿去财务报账的会议纪要是谢原胜局长造假的复印件。
（14）证人邹某1证实，其在安监局工作期间没有参加局里召开的有关小寨湾采石场和幼平乡田弯坡采石场申报2014年度中央财政关闭小企业补助资金项目的讨论，也没有做过任何有关的会议记录。
（15）证人姚某证实，其在办公室做副主任期间没有签发过乐业县人民政府下发的“关于2013年金属非金属矿山企业整顿关闭的公告”和“乐业县人民政府关于关闭关停金属非金属矿山企业的通知”这两份文件。乐业县政府下发的文件有严格的签发程序，每份文件的签发都须层层上报领导签字，对这两份文件是如何发布和盖章的其也不知情。
(16）证人唐某证实，其在政府做秘书期间没有经手办理过乐业县人民政府关于2013年金属非金属矿山企业整顿关闭的公告”和“乐业县人民政府关于关闭关停金属非金属矿山企业的通知”这两份文件。
（17）证人梁某2证实，其工作的机要室是负责盖公章的，签发的文件需要盖章的都必须严格审查，需有相关领导签发，盖章要做登记，原件、签发稿及常务会议纪要相关材料留档保存，但乐业县人民政府下发的“关于2013年金属非金属矿山企业整顿关闭的公告”和“乐业县人民政府关于关闭关停金属非金属矿山企业的通知”这两份文件虽盖有政府公章，但是没有登记也没有留底，其也不知如何盖章的。
(18）证人谭某1证实，其在机要室工作期间没有得帮乐业县人民政府下发的“关于2013年金属非金属矿山企业整顿关闭的公告”和“乐业县人民政府关于关闭关停金属非金属矿山企业的通知”这两份文件盖过政府公章。
(19）证人谭某2证实，其在二秘工作期间没有得经手办理过乐业县人民政府下发的“关于2013年金属非金属矿山企业整顿关闭的公告”和“乐业县人们政府关于关闭关停金属非金属矿山企业的通知”这两份文件的签发和盖章。
3、被告人的供述和辩解
被告人谢原胜供述：其在���业县安监局任局长期间，2014年安监局以已关闭的上岗小寨湾采石场和幼平乡田弯坡采石场作为申报对象，申报中央财政对关闭的小型企业补助资金。具体情况是：按照2012年度国务院办公厅转发国家安监总局关于关闭和整顿金属和非金属矿山中小型企业的文件规定，对那些属于产能过剩、安全生产系数低、严重污染环境等的中小型企业（其中非金属矿山就包括砂场）均列为关闭和整顿范围，另外在2013年国家工信部和财政部也联合下文对列为关闭和整顿的金属和非金属中小型企业补助项目资金的管理和使用也有具体的规定，同时乐业县人民政府也根据上级的文件规定下发有相关的实施方案，这些文件在安监局的办公室都存有档。凡是符合这些文件规定经过上报。且都是经过县政府公告通知、按程序行政性关闭，符合申报条件才申报，这些材料都是由安监局非煤矿山��股长李某组织收集整理好后，由分管领导杨某审核签字，才向我汇报后我就签字同意上报项目。在2014年，原乐业县上岗村小寨湾砂场（也叫小寨砂场）的老板梁某1向我们安监局申请非金属小企业关闭补助项目，当时还有原乐业县幼平田湾砂场也提出申请，经过我们安监局审核后上报到市安监局，后来经过市安监局审核下文同意将这两个砂场列为2015年度的非金属矿山关闭补助项目，后来中央和自治区下达了两笔非金属矿山关闭补助资金。2015年中旬，第一笔补助资金266400元到位后，经过我们局班子研究决定，分别拨付了133200元给上岗小寨砂场和幼平田湾砂场。2016年初第二笔补助资金29万元到位后，同样经过班子讨论决定，拨付了176000元给上岗小寨砂场，剩下部分还在安监局的账户。
二、受贿罪
1、2015年7月份，乐业县安监局拨付补助资金133200元给乐业县幼平乡田弯坡采石场老板熊某。熊某领取补助资金后，给予被告人谢原胜好处费10000元。
2、2016年元月份，乐业县安监局拨付第二批补助资金176000元给乐业县同乐镇上岗村小寨湾采石场老板梁某1。梁某1领取补助资金后，分两次给予被告人谢原胜好处费130000元。
3、2015年期间，被告人谢原胜帮助乐业县西凤采石场承包老板滕某1（别名滕某2）办理采石场安全生产许可证延期事宜过程中，收受滕某1给予的好处费30000元。
谢原胜受贿金额共170000元。案发后，谢原胜已退回全部赃款。
上述事实，有以下由公诉机关当庭举证并经质证的证据证实：
1、书证
（1）谢原胜悔过书、收受梁某1、熊某、滕某1现金的情况说明，证实谢原胜自愿供述，梁某1的上岗小寨砂场和熊某的幼平乡田湾砂场获小型企业关闭补助资金后，其收受梁某13万元、熊某1万元好处费。另外收受滕某13万元好处费的事实。
（2）梁某1的情况说明，证实：安监局局长谢原胜帮其原来经营的小寨湾砂场办理小型企业关闭补偿款，事后谢原胜以帮其办理补偿款为由，向其要了14万元现金。
（3）杨某的情况说明，证实滕某1因谢原胜帮办理得西凤采石场的延期开采许可证，送给谢原胜5万元好处费，其中谢原胜要3万元分给其2万元，事后其将该2万元退还给滕某1的事实；
（4）暂扣押款专用票据，证实谢原胜的妻子吴某2已退赔谢原胜收受的17万元赃。
2、证人证言
（1）证人梁某1证实，在2014年初，乐业县安监局的谢原胜局长跟其讲县政府有一批关闭小型企业的补助资金，原来的小寨砂场搬迁了，但可以向县政府申请小型企业关闭补助，谢原胜局长还交待其跟安监局的李某联系办理相关申请手续，并且要尽快办理，其就把这个信息跟砂场的股东们说，各个股东就要求其出面办理，在2014年的年初大概是在3、4月份，其就联系乐业县安监局的李某，按李某的要求提供小寨砂场的采矿许可、安全生产许可证、营业执照的复印件，并且按要求提供了10个民工的身份信息（姓名、身份证号码、年龄、性别、在小寨砂场工作的时间），由安监局帮做申报材料，具体县安监局是如何做申报材料的其不懂。后来到2015年的7月份就得了第一笔133200元的补助款，到2016年初元月份又得了第二笔补助款176000元，总共是得309200元。在2015年7月份，具体日期记不得了，安监局的谢原胜局长联系其说第一笔补助款到了，叫其到安监局财务处办理领款手续。在安监局财务室，财务人员叫其写一张白条收据，在收据上盖好小寨砂场的公章拿给谢原胜局长签字后交给财务，财务就把第一笔补助款转到其个人的信用社的银行卡里。2016年元月份，谢原胜通知其去安监局办理第二笔补助款，其拿写好的白条收据给谢原胜局长签字时，谢原胜局长说要拿140000元给他拿去打点，其也只能答应他，140000元是分两次给，第一次给谢原胜100000元。就是第二笔补助款转到其银行卡后过得两、三天后的中午，其到新政府对面的信用社领取了100000元现金，是用信用社装钱的纸袋装好的一包，其就打电话给谢原胜局长���跟他约好在县城老图书馆操场上碰面，到老图书馆操场上，其上到他的车上零号位，说一下领不得那么多，先给他100000元，过几天才领，并将装好钱的纸袋递给他，谢原胜局长也没有说什么就收下了；第二次给谢原胜40000元钱，是给100000元后过得两、三天，其到新政府对面的信用社领取50000元现金，把其中的40000元用信用社装钱的纸袋装好，就打电话给谢原胜，当时他说在县工会洗车，其到工会洗车场，谢原胜局长在他的车上，其上他的车，递装钱的纸袋子给他。因为是谢原胜提供信息叫其申报关闭小企业补助的，其的砂场还在继续经营，如果没有谢原胜局长的帮助是申报不得补助款的，再说搬迁到姚家湾后一直是用小寨的采矿许可证和安全生产许可证，两证都到期了，也正在申请换证，谢原胜是安监局的局长，需要他的帮忙才能办理安全生产许可证，且小寨砂场申请得的补助如果没有谢原胜局长的帮助是申报不得补助款的，我们砂场就用补助款送给他，我们砂场的几个股东懂得，因为是砂场的补助款，必须要跟股东说，不说清楚大家不知钱的去向，但也没有告诉全部股东，因为怕人多乱讲，懂得的股东是其、吴某3、黄某2、禤某1、禤某2，我跟他们几个商量过，他们几个股东也同意这样做。
（2）证人熊某证实，其与韦某1、罗某在2005年5月份合伙在乐业县幼平田弯坡开了一个采石场，叫幼平田弯坡采石场，到2010年11月7日被乐业县国土资源局注销采矿许可证。采石场关闭后，大约在2014年4、5月的时候，我听说有关闭小型企业的补助资金，就拿相关材料来给安全生产监督管理局李某看，其他就由他们帮我申报了。2015年6月份这样，谢原胜打电话给我，说我申请的中小企业关闭补助资金已经��账了，要我来安监局办理。2015年7月30日我才收到133200元关闭小企业补助资金。得到补助资金后，他就叫我去安监局财务室办理手续。我签了一份133200元的收条，然后我就回家了。过得几天，谢原胜又打电话给我问钱到账了没有，然后就去查账，确定到账后，我领取得10000元钱就打电话给谢原胜，谢原胜叫我在乐业县新华书店等他，然后他就驾驶一辆灰色的车来找我，叫我上车，我就把事先准备好用报纸包的10000元钱递给他。
（3）证人滕某1证实，在2015年元月份，我承包了西凤砂场。承包之前安全生产许可证就到期了，之前砂场一直办不得安全生产许可证的延期手续，承包过来后也继续申请办理，因为当时县安监局的杨某副局长是我高中的同学，他是分管砂场的，我自己出面找杨某，经过协调后我才办理得延期手续。后来为了感谢他们，有一天我准备了50000元现金后就打电话联系安监局的谢原胜局长约他见面，当时谢原胜局长说他在县工会洗车场里洗车，我就开车到那里，谢原胜在他单位的车上，我上到他车上后就跟他说了一些感谢他帮忙办理许可证延期手续的话，同时我就把50000元现金放在他车上跟他说给他一点感谢费，当时谢原胜局长说这个事主要是局里分管的杨某副局长联系办理的，要喊他来一起处理，我就打电话喊杨某过来工会洗车场，不久杨到了上了谢局长的车，我们三个在车上，谢局长就对杨某说“这个事主要是你经办的，这个（指钱）我不要，你要”，杨某就讲“你是局长，你出面协调县领导才办得的，你不收怎么行”，他们两个在车上推来推去的，我见这个场面后我就跟他们讲“你们自己商量，我不管”，说完我就下车走了，后来谢局长收下了30000元，有20000元杨某退给了我。
（4）证人杨某证实，在2015年的时候，西凤采石场的老板滕某2（书名叫滕某1）为了砂场的事送给其和谢原胜局长50000元钱，谢原胜分得了30000元钱，其分得了20000元，其把20000元退给滕某1了。
（5）证人吴某2（谢原胜妻子）证实：2017年1月13日其帮谢原胜上缴赃款17万元到检察院。
3、被告人的供述和辩解
被告人谢原胜的供述：其在乐业县安监局任局长期间，2014年安监局将已关闭的上岗小寨湾采石场和幼平乡田弯坡采石场作为申报对象，申报中央财政对关闭的小型企业补助资金。2015年申报的补助资金下拨后，上岗小寨湾采石场的老板梁某1为了表示感谢共送其给130000元，幼平乡田弯坡采石场老板熊某送给其10000元感谢费。间期还收受了西凤采石场老板滕某1的好处费30000元。
被告人谢原胜及其辩护人对指控谢原胜犯受贿罪无异议，并提出谢原胜具有投案自首情节，可以从轻、减轻或免除处罚。经查，2017年1月6日，百色市人民检察院反贪局的工作人员针对已经掌握被告人谢原胜受贿事实线索对其进行谈话。根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一点关于“自首的认定和处理”中的“成立自首需同时具备自动投案和如实供述自己的罪行两个要件。犯罪事实或者犯罪分子未被办案机关掌握，或者虽被掌握，但犯罪分子尚未受到谈话、讯问，或者未被宣布采取调查措��或者强制措施时，向办案机关投案的，是自动投案。在此期间如实交待自己的主要犯罪事实，应当认定为自首”和“没有自动投案，在办案机关调查谈话、讯问、采取调查措施或者强制措施期间，犯罪分子如实交待办案机关掌握的线索所针对的事实的不能认定为自首”的规定，被告人及其辩护人提出谢原胜具有投案自首的辩护意见与本案事实不相符，依法不予认定。但在受到谈话时其如实交待受贿事实可以酌情从轻处罚。
关于被告人谢原胜及其辩护人提出谢原胜的行为不构成滥用职权罪的辩护意见。经查，被告人谢原胜在得知百色市安监局下达给乐业县两个小型企业关闭补助资金的计划、要求申报2个2014年中央财政关闭小企业补助资金项目的通知后，在明知同乐镇上岗小寨湾采石场、幼平田���坡采石场不符合财企[2014]60号、桂（2014）29号规定的申报条件的情况下提出、决定将这两个采石场作为关闭对象申报、上报，并交待本局非煤矿山安全监管股股长李某尽快办理各种手续，李某便以小寨湾采石场、田弯坡采石场作为关闭对象向上级报送项目。由于这两个采石场均不符合关闭条件，没有县政府下达关闭的决定和相关文件。2014年5月20日，乐业县安监局拟文《关于提请县人民政府拟依法关闭小寨湾采石场等2家矿山企业的请示》以及以县政府名义拟《乐业县人民政府关于关闭关停小型金属非金属矿山企业的通知》和《乐业县人民政府关闭2013年金属非金属矿山公告》，《关闭公告》落款日期是“2013年3月15日”，《关闭通知》落款日期是“二〇一三年三月二十三日”，后安监局分管矿山的副局长杨某在《关闭请示》上会签，最后由被告人谢原胜在《关闭请示》签字同意并连同《关闭公告》、《关闭通知》上报县人民政府，乐业县人民政府便在《关闭公告》、《关闭通知》上盖章。之后，该局非煤矿山股股长李某便按财企[2014]60号、桂（2014）29号的规定组织相关上报材料并报送百色市安监局。由于乐业县安监局上报的材料不全，百色市安监局审查后，短信通知提示被告人需要补充提交的材料，被告人将短信转发给李某，交由李某补充材料上报。根据文件精神，谢原胜明知两个采石场都不符合条件申报关闭金属非金属小企业补助项目仍决定同意将两个采石场作为申报补助资金项目并交待本局职工非煤矿山股股长李某以该两个采石场为申请对象收集、整理、造假和补充完善相关申报材料形成汇编资料报送百色市安监局直至国家安全监管总局，使不符合申报条件的采石场获得��项补助资金。该申报材料通过上级部门审核后，财政部门分别于2015年7月、2016年1月拨付补助资金266400元和290000元到乐业县安监局账户，共计556400元。后经谢原胜批准，安监局于2015年7月29日将第一批补助资金266400元分别拨付给两个采石场各133200元，于2016年1月25日将第二批补助资金290000元中的176000元拨付给乐业小寨湾采石场。两批补助资金共计拨付442400元，被告人签署审核虚假的关闭请示、材料上报的行为，违反国家规定，属滥用职权。谢原胜作为乐业县安监局法定代表人在申报项目中，收受梁某1、熊某的贿赂，足见其作出上述渎职行为主观是明知的，该事实有证人李某、梁某1、熊某、杨某等证言和相关书证以及被告人的供述证实。谢原胜的渎职行为，致使两个不符合申报条件的采石场获得补助，造成国家资金遭受损失442400元，其行为构成滥用职权罪。被��人及其辩护人提出谢原胜的行为不构成滥用职权罪的辩护意见以及没有造成危害后果不成立，不予采纳。两辩护人所举的证据并不能证明被告人同意申报项目获得补助资金符合财企[2014]60号、桂（2014）29号的规定，故该证据依法不予采信。
原判认为，被告人谢原胜身为国家机关工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，并先后收受他人贿赂合计人民币170000元，数额较大，其行为已构成受贿罪。被告人谢原胜身为国家机关工作人员，明知同乐镇上岗小寨湾采石场、幼平田弯坡采石场不符合财企[2014]60号、桂（2014）29号的规定申报条件的情况下违法决定、同意将这两个采石场作为关闭对象申报、上报，致使国家财产遭受重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，构成滥用职权罪。公诉机关指控被���人谢原胜犯受贿罪、滥用职权罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。被告人谢原胜犯罪后，在谈话期间如实供述其罪行，可以酌情从轻处罚。被告人谢原胜犯受贿罪后，积极主动退出全部赃款，依法可以酌情从轻处罚。鉴于谢原胜犯滥用职权罪情节轻微，且是初犯、偶犯，本院决定对谢原胜犯滥用职权罪免于刑事处罚。根据被告人谢原胜犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十九条、第六十七条第三款、第四十七条、第六十四条、第五十二条、第五十三条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一款第（三）项、第八条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款、第十八条、第十九条第一款之规定，判决：一、被告人谢原胜犯受贿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币10万元；被告人谢原胜犯滥用职权罪，免于刑事处罚；数罪并罚，决定执行有期徒刑二年，并处罚金人民币10万元；二、扣押的赃款人民币17万元予以没收，由暂扣机关乐业县人民检察院依法上缴国库。
谢原胜及其辩护人王凤才上诉、辩护提出：一审法院认定谢原胜犯滥用职权罪的事实不清、证据不足，谢原胜的行为不构成滥用职权罪；谢原胜受贿有自首情节，一审法院没有认定，属于认定事实错误。请求二审法院改判谢原胜犯受贿罪，免于刑事处罚或缓刑。
辩护人卢儒山提出：谢原胜发放的资金是合法���，对发放的金额不应认定为造成国家财产的损失，不构成犯罪，一审判决认定谢原胜犯滥用职权罪不能成立。谢原胜在未被检察机关立案之前就已作出受贿的供述，应认定为自首。一审判决有失公平，恳请二审依法轻判。
百色市人民检察院出庭检察员认为，一审判决定罪准确，量刑适当，审判程序合法，建议二审法院驳回上诉，维持原判。
经审理查明，原判认定被告人谢原胜受贿、滥用职权的犯罪事实，有经开庭宣读、出示、质证的书证，证人证言，被告人谢原胜的供述与辩解等。上述证据已在一审判决书中分项列述，确实、充分，足以认定，本院依法予以确认。
对于上诉人谢原胜及其辩护人王凤才、卢儒山提出谢原胜的行为不构成滥用职权罪及谢原胜受��有自首情节的理由和意见。经查，该理由和意见谢原胜及其一审的辩护人均向一审法院提出过，','2018-10-03
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