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内蒙古自治区伊金霍洛旗人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)内0627刑初7号
公诉机关内蒙古自治区伊金霍洛旗人民检察院。
被告人李生云(曾用名李生荣)，男，1976年9月18日出生，汉族，户籍所在地内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗，大学本科文化，现住内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗，系伊金霍洛旗某单位监察大队大队长。因涉嫌玩忽职守罪于2015年7月4日被伊金霍洛旗人民检察院刑事拘留，同年7月7日被伊金霍洛旗人民检察院取保候审。2016年1月21日经本院决定取保候审。
被告人李占宏(曾用名李占红)，男，1974年7月25日出生，汉族，户籍所在地内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗，高中文化，现住内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗，系伊金霍洛旗某单位监察大队副队长。因涉嫌玩忽职守罪于2015年7月4日被伊金霍洛旗人民检察院取保候审。2016年1月21日经本院决定取保候审。
被告人宋再益(曾用名宋某)，男，1967年11月20日出生，汉族，户籍所在地内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗，大学本科文化，现住内蒙古自治区鄂尔多斯市康巴什新区，系某水务公司总经理。因涉嫌国有公司人员失职罪于2015年8月21日被伊金霍洛旗人民检察院取保候审。2016年1月21日经本院决定取保候审。
辩护人刘月寒，内蒙古义盟律师事务所律师。
被告人薛林则，男，1965年6月16日出生，汉族，户籍所在地内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗，大学专科文化，现住内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗，系某水务公司副总经理。因涉嫌国有公司人员失职罪于2015年8月21日被伊金霍洛旗人民检察院取保候审。
辩护人郭永利，北京市王玉梅律师事务所呼和浩特分所律师。
被告人郭永波(曾用名郭涌波)，男，1973年4月26日出生，汉族，户籍所在地内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗，大学文化，现住内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗，系某水务公司副总经理。因涉嫌国有公司人员失职罪于2015年8月21日被伊金霍洛旗人民检察院取保候审。
伊金霍洛旗人民检察院以伊检公诉刑诉〔2016〕9号起诉书指控被告人李生云、李占宏犯玩忽职守罪、被告人宋再益、薛林则、郭永波犯国有公司人员失职罪，于2016年1月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。伊金霍洛旗人民检察院指派检察员王智明、郝晓叶出庭支持公诉，被告人李生云、李占宏、被告人宋再益及其辩护人刘月寒、被告人薛林则及其辩护人郭永利、被告人郭永波到庭参加诉讼。期间，公诉机关建议补充侦查，本案延期审理一次。现已审理终结。
伊金霍洛旗人民检察院指控，2012年3月，某水务公司在未取得伊金霍洛旗水利局批准、未向水利局申报审批防洪影响评价及相关手续不齐全的情况下，通过招投标的方式，由内蒙古新禹水利水电工程建设有限公司在伊金霍洛旗乌兰木伦镇呼和乌素河道内修建乌兰木伦镇城镇饮水安全应急工程，同时鄂尔多斯市某监理公司负责监理。建设施工期间，被告人李生云作为伊金霍洛旗某单位监察大队大队长在检查中发现该工程的建设审批手续不齐全，并未对该工程违规建设的情况进行监管。乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程的主体工程蓄水池在施工建设时，下游围堤处与一村民所有的鱼塘相邻，因权益未合理解决，影响了蓄水池的正常建设，致使该处坝体建设宽度窄于其他坝体且未达到设计要求的宽度。2013年7月13日，某水务公司组织鄂尔多斯市水利局水利质监站、施工单位、监理单位对蓄水池单元工程进行验收，被告人宋再益、郭永波、薛林则作为某水务公司的总经理、副总经理均为验收组成员，在验收时对蓄水池下游围堤不符合设计要求未提出异议，验收结论为合格，并签字确认，后施工单位将蓄水池移交给某水务公司，因该工程的部分标段未完工，现该工程还未通过整体验收，属在建工程。
2015年1月，某水务公司将该蓄水池交给被告人郭永波分管的供水部管理，某水务公司在工程未通过整体验收、未取得取水许可、供水性质未变更的情况下，开始自然蓄水并向神华煤制油公司供水，被告人李生云、李占宏作为某单位监察大队队长、分管副大队长，对该公司违规取水、供水行为未进行监管。
该蓄水池在运营期间，进水闸一直处于开启状态，始终在自然蓄水。2015年1、2月份，某水务公司工作人员发现蓄水池有渗水现象并向公司领导汇报，某水务公司于2015年3月10日召开会议，研究后责成被告人薛林则分管的工程部制定维护方案，但未采取相应排除隐患的措施。2015年3月16日凌晨，该蓄水池下游围堤发生了宽约100米、高8米左右的坝体滑坡事故，造成蓄水池泵房、配电房受损及下游河道的部分鱼塘、砂石路、苗圃被冲毁。经内蒙古自治区价格认证中心对该蓄水池坝体滑坡事故鉴定，此次事故造成损失为88.99万元。
被告人李生云、李占宏作为某单位监察大队大队长、副大队长，对其辖区河道内违规施工及违规取水、供水行为未实施有效监管。被告人宋再益作为某水务公司总经理，负责管理公司全盘工作，其管理的供水工程违规建设、违规使用，对于不符合设计要求的工程质量及运营管理未进行有效监管，对蓄水池出现的渗水现象未及时采取有效的防护措施，并在未达到设计要求的工程验收过程中签署验收合格的意见。被告人薛林则作为某水务公司副总经理，负责公司的工程建设施工、质量验收等工作，在该工程未取得相关部门审批手续的情况下违规施工，且对未达到设计要求的工程没有履行监管职责，对蓄水池出现的渗水现象未及时采取有效的防护措施，并在未达到设计要求的工程验收过程中签署验收合格的意见。被告人郭永波作为某水务公司副总经理，负责公司的安全生产及供水管理工作，在未达到设计要求的工程验收过程中签署验收合格的意见，且在未取得取水许可及未变更供水性质的情况下，违规蓄水、供水，未按程序严格控制蓄水水位。
公诉机关提供的证据有案件交办函、立案决定书、证人证言、被告人供述与辩解、书证材料、鉴定意见等，并认为被告人李生云、李占宏作为国家机关工作人员，不尽职责义务，给国家造成88.99万元的损失，其行为均触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款之规定，应当以玩忽职守罪追究二被告人的刑事责任。被告人宋再益、薛林则、郭永波作为国有公司的工作人员，在工作过程中严重不负责任，造成国家88.99万元的经济损失，其行为均触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款之规定，应当以国有公司人员失职罪追究三被告人的刑事责任。
被告人李生云对起诉书指控的罪名及犯罪事实均没有异议，辩称工程的属性方面，其只负责手续监察，因该工程为政府应急工程，当时就督促某水务公司尽快补全手续。鱼塘方面，因鱼塘在前，工程建设在后，该工程有设计图，如果施工单位能够严格按照设计图进行建设，那么坝体也不会溃塌，应当由施工单位承担责任。某水务公司系国企，应当自觉遵守国家法律法规，对外卖水应当取得相关许可后方可经营，而该公司未取得相关许可擅自对外卖水，属于非法经营，李生云等并不知情，责任应由某水务公司承担。
被告人李占宏对起诉书指控的罪名有异议，辩称其是2014年3月份才接手乌兰木伦镇呼和乌素河道工作，接手工作时水库中已经有水，李占宏未参与前期工程监管。供水问题是在溃坝之后才知道的，确实存在监管问题。
被告人宋再益辩称，供水工程手续非常繁琐，这些问题不应当归责于公司；断面不够宽在垮坝之前没有人去看过，工程验收是在两年之前，两年时间内堤坝是会发生变形的，工程验收时有验收机构及质检机构进行验收，工程建设时有监理部门进行监测，因此说工程尺寸不够证据不足；群众偷挖石料导致堤坝的溃塌；损失金额应以实际修复费用为准；其构成自首。其辩护人的辩护意见为：公诉机关的指控不能成立，宋再益的行为不符合国有公司人员失职罪的犯罪构成。宋再益的行为达不到国有公司人员失职罪的立案标准；宋再益有自首情节，并提供了伊金霍洛旗人民政府会议纪要、某水务公司关于对应急水源工程跟踪审计的申请、伊金霍洛旗四大班子联席会议纪要、公司变更登记申请、某水务公司关于对河道内乱开发乱建现象的报告、接警处分登记表及某水务有限责任公司说明、某水务公司关于抢修方案的报告、某水务公司预（决）算书、记账凭证、伊金霍洛旗纪检委处分决定书等证据材料。
被告人薛林则辩称，工程建造的前期审批手续的事情当时不归薛林则管；闸门开启不影响正常进水；验收的时候施工单位、监理单位、某水务公司、市水利监察站都参与了，有十几个人的签字；2015年3月10日开会定出了由工程部对渗水问题提出方案，但是在方案实施之前坝就垮了；对于损失的部分，鉴定机构在作出鉴定时应该是没有实际了解现场的情况，定价偏高，实际修复合同约定支付的是48.8万元，损失应以实际修复费用为准；其有自首情节。其辩护人的辩护意见为：公诉机关指控薛林则构成国有公司人员失职罪事实不清、证据不足；薛林则有自首情节，并提供了伊金霍洛旗人民政府会议纪要及文件、伊金霍洛旗发展和改革局文件、伊金霍洛旗规划建设环境保护局文件、伊金霍洛旗国土资源局文件、伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程可行性研究报告审查委员名单、审查报告、审查意见、工程质量监督报告等证据材料。
被告人郭永波对罪名有异议，郭永波认为自己有责任，但是没构成犯罪；工程建设安全方面不由郭永波监管，郭永波只是负责供水方面；损失数额应以实际修复数额认定；其有自首情节。
经审理查明，2012年3月，某水务公司在未取得伊金霍洛旗水利局批准、未向伊金霍洛旗水利局申报审批防洪影响评价及相关手续不齐全的情况下，通过招投标的方式，由内蒙古新禹水利水电工程建设有限公司在伊金霍洛旗乌兰木伦镇呼和乌素河道内修建乌兰木伦镇城镇饮水安全应急工程，同时鄂尔多斯市某监理公司负责监理。建设施工期间，被告人李生云作为伊金霍洛旗某单位监察大队大队长在检查中发现该工程的建设审批手续不齐全，并未对该工程违规建设的情况进行监管。乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程的主体工程蓄水池在施工建设时，下游围堤处与一村民开挖的鱼塘相邻，影响了蓄水池的正常建设，致使该处坝体建设宽度窄于其他坝体且未达到设计要求的宽度。2013年7月13日，某水务公司组织鄂尔多斯市水利局水利质监站、施工单位、监理单位对蓄水池单元工程进行验收，被告人宋再益、郭永波、薛林则作为某水务公司的总经理、副总经理均为验收组成员，在验收时对蓄水池下游围堤不符合设计要求未提出异议，验收结论为合格，并签字确认，后施工单位将蓄水池移交给某水务公司，因该工程的部分标段未完工，现该工程还未通过整体验收，属在建工程。
2015年1月，某水务公司将该蓄水池交给被告人郭永波分管的供水部管理，某水务公司在工程未通过整体验收、未取得取水许可的情况下，开始自然蓄水并向中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司供水，被告人李生云、李占宏作为某单位监察大队队长、分管副大队长，对该公司违规取水、供水行为未进行监管。
该蓄水池在运营期间，进水闸一直处于开启状态，始终在自然蓄水。2015年1、2月份，某水务公司工作人员发现蓄水池有渗水现象并向公司领导汇报，某水务公司于2015年3月10日召开会议，研究后责成被告人薛林则分管的工程部制定维护方案，但未采取相应排除隐患的措施。2015年3月16日凌晨，该蓄水池下游围堤发生了宽约100米、高8米左右的坝体滑坡事故，造成蓄水池泵房、配电房受损及下游河道的部分鱼塘、砂石路、苗圃被冲毁。经内蒙古自治区价格认证中心进行价格认定，伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇供水应急工程蓄水池坝体滑坡事故损失为88.99万元。2015年3月16日至31日，某水务公司组织施工单位及监理单位对坝体滑坡进行了抢修。
被告人李生云、李占宏作为伊金霍洛旗某单位监察大队大队长、副大队长，对其辖区河道内违规施工及违规取水、供水行为未实施有效监管。被告人宋再益作为某水务公司总经理，负责管理公司全盘工作，其管理的供水工程违规建设、违规使用，对于不符合设计要求的工程质量及运营管理未进行有效监管，对蓄水池出现的渗水现象未及时采取有效的防护措施，并在未达到设计要求的工程验收过程中签署验收合格的意见。被告人薛林则作为某水务公司副总经理，负责公司的工程建设施工、质量验收等工作，在该工程未取得相关部门审批手续的情况下违规施工，且对未达到设计要求的工程没有履行监管职责，对蓄水池出现的渗水现象未及时采取有效的防护措施，并在未达到设计要求的工程验收过程中签署验收合格的意见。被告人郭永波作为某水务公司副总经理，负责公司的安全生产及供水管理工作，在未达到设计要求的工程验收过程中签署验收合格的意见，且在未取得取水许可及未变更供水性质的情况下，违规蓄水、供水，未按程序严格控制蓄水水位。
上述事实，有经过当庭举证、质证的下列证据予以证实：
1、举报信、线索登记表、线索函、线索复函、伊金霍洛旗人民检察院关于并案查处宋再益、郭永波、薛林则涉嫌国有公司人员失职案的请示、鄂尔多斯市人民检察院关于提请并案处理案件的批复、交办函、立案决定书、补充立案决定书，证实案件来源及立案时间。
2、中标通知书（施工）、建设工程施工合同、企业法人营业执照、组织机构代码证，证实承建伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程（蓄水池）的建筑公司的承包工程范围；伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程（蓄水池）施工由内蒙古新禹水利水电工程建设有限公司中标，某水务公司与内蒙古新禹水利水电工程建设有限公司签订了建设工程施工合同。
3、中标通知书（监理）、鄂尔多斯市某监理公司文件、企业法人营业执照、监理工程师岗位资格证、建设工程委托监理合同，证实伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水（蓄水池）工程由鄂尔多斯市某监理公司负责监理及监理公司的相关资质情况；某水务公司与鄂尔多斯市某监理公司签订了建设工程委托监理合同。
4、合同项目开工申请表、进场通知、合同项目开工令、开工申请报告，证实伊金洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程（蓄水池）工程的相关开工情况。
5、某水务公司关于伊金洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程（蓄水池）工程项目划分的报告、鄂尔多斯市水利工程质量监督站关于伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程（蓄水池）工程项目划分认定的通知，证实2012年5月20日，某水务公司就伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程（蓄水池）工程项目划分向鄂尔多斯市水利工程质量监督站报审，鄂尔多斯市水利工程质量监督站于2012年5月22日就某水务公司工程项目划分意见作出同意的回复。
6、伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程（蓄水池）单位工程验收鉴定书，证实宋再益、薛林则、郭永波作为伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程单位工程验收工作组成员在验收单中签字，工程质量等级评定为合格，同意验收。
7、工程竣工移接交书，工程项目竣工移交清单、工程项目竣工移交书、单位工程施工质量评定表，证实伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程（蓄水池）工程竣工、移交情况及施工质量评定等级均为合格。
8、伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程质量监督报告，证实2013年8月，经鄂尔多斯市水利工程质量监督站抽查复核，乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程施工工艺和质量水平均符合设计和规范要求，工程质量等级评定为合格。
9、某水务公司出具的预付账款明细账，证实某水务公司为建设乌兰木伦镇蓄水池工程向施工单位内蒙古新禹水利水电工程建设有限公司支付的工程款情况。
10、某水务公司关于申请变更供水工程供水性质的报告、伊金霍洛旗人民政府关于同意变更高勒庙水源工程、寸草塔蓄水池工程和乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程供水性质的批复，证实某水务公司于2014年9月2日发文向伊金霍洛旗人民政府就申请将乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程（工程建设呼和乌素蓄水池）的供水性质由原来向乌兰木伦镇供生活用水变更为向全旗统配生活、工业级生态用水问题出具了报告，伊金霍洛旗人民政府于2014年9月12日原则同意某水务公司对高勒庙水源工程、寸草塔蓄水池工程和乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程的供水性质由向阿镇城区和乌兰木伦镇城区供应生活用水变更为向全旗统配生活、工业及生态用水。
11、某水务公司关于伊金霍洛旗窝兔沟蓄水池工程申请验收的报告，证实2014年12月15日，某水务公司就其投资建设的伊金霍洛旗窝兔沟蓄水池工程的取用水设施竣工向伊金霍洛旗水利局申请验收。
12、煤直接液化项目一期工程（分期）供水协议，证实郭永波代表某水务公司与中国神华煤制油化工有限公司鄂尔多斯煤制油分公司签订了供水协议，供水期限为2015年1月20日至2015年12月31日。
13、伊金霍洛旗水利局出具的伊金霍洛旗乌兰木伦镇饮水安全应急供水工程呼和乌素沟蓄水池围堰溃塌事故现场调查报告、伊金霍洛旗水利局关于乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程有关情况的说明，证实伊金霍洛旗乌兰木伦镇饮水安全应急工程呼和乌素沟蓄水池围堰溃塌事故形成的原因及伊金霍洛旗水利局就乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程的有关情况进行了说明。
14、提取笔录、乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程溃坝现场照片，证实伊金霍洛旗人民检察院工作人员从苏某1手机内提取了伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程（蓄水池）工程溃坝现场照片。
15、委托函、关于乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程（蓄水池）下游围堤受损土方计算及取土距离测量的说明、测绘资质证书，证实神华神东地测公司受伊金霍洛旗人民检察院的委托，对乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程（蓄水池）下游围堤受损土方量进行了计算。
16、呼和乌素蓄水池水坝土方测量计算、蓄水池水坝横断面及纵断面图，证实呼和乌素水坝断裂面的横面、纵面积补救需要土方情况。
17、内蒙古自治区价格认证中心内发改价认[2015]鉴字129号关于伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇供水应急工程蓄水池坝体滑坡事故损失认定结论、工程单价计算表，证实经内蒙古自治区价格认证中心进行价格认定，伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇供水应急工程蓄水池坝体滑坡事故损失为88.99万元。
18、工程施工合同、某水务公司记账凭证、支款（报销）审批单、发票联、银行转账交易单、借款审批单、预（决）算书，证实某水务公司与王某1于2015年3月16日就呼和乌素蓄水池坝体抢修恢复工程签订了合同，工程承包范围为坝体填筑的所有内容，合同价款为51万元，后某水务公司给王某1预付了呼和乌素蓄水池坝体抢修恢复工程款40万元，并针对围堰抢修工程作出了预决算。
19、伊金霍洛旗水利局行政权力梳理明细表，证实伊金霍洛旗水利局具有的行政权力事项，包括防洪规划同意书审批、取水工程或者设施竣工验收审批、取水许可、对未经水行政主管部门或者流域管理机构同意，擅自修建水工程，或者建设桥梁、码头和其他拦河、跨河、临河建筑物、构筑物、铺设跨河管道、电缆，且防洪法未作规定的相关处罚等。
20、伊金霍洛旗水资源管理办公室职能职责说明，证实伊金霍洛旗水资源管理办公室的职责为统一管理全旗水资源，组织实施取水许可制度和水资源费征收等。
21、伊水发〔2010〕111号、〔2010〕72号伊金霍洛旗某单位文件，证实李生云于2010年9月26日任伊金霍洛旗某单位监察大队大队长；李占宏于2010年6月29日提任伊金霍洛旗某单位监察大队副大队长。
22、伊机编发〔2011〕167号伊金霍洛旗机构编制委员会文件，证实伊金霍洛旗某单位主要职责、内设机构及人员编制情况。
23、伊机编发〔2013〕78号伊金霍洛旗机构编制委员会关于印发某单位所属事业单位机构编制“五定”方案的通知，证实伊金霍洛旗某单位监察大队的相关职责及人员编制情况。
24、委托书，证实伊金霍洛旗某单位委托伊金霍洛旗水资源管理办公室行使相关水事活动的职权。
25、委托书，证实伊金霍洛旗某单位监察大队受伊金霍洛旗某单位委托，行使行政执法权，委托期限自2012年12月3日起至双方法定代表人变更时止，李生云作为伊金霍洛旗某单位监察大队的法定代表人在委托书中签字。
26、伊金霍洛旗某单位关于局领导工作分工的通知，证实伊金霍洛旗某单位内部领导分工情况。
27、提取笔录、李生云个人笔记本工作记录，证实伊金霍洛旗人民检察院检察人员从李生云个人工作笔记本中提取了部分会议记录，笔记本中记载“2015年3月20日，李生云在水政大队办公室主持召开了2015年水政工作部署工作，具体分组情况为：第一组组长李占宏、成员白某、杨某、李某1，巡查范围为西乌兰木伦河主河道，尔立湖沟及北至合同庙，南至与大柳塔交界处的所有支沟”。
28、检讨书，证实李生云给伊金霍洛旗人民检察院递交了检讨书，就其在伊金霍洛旗乌兰木伦镇饮水安全应急供水工程中监管方面存在的问题作了检讨。
29、鄂尔多斯市水利局关于河道管理范围内建设项目防洪评价报告申报、审批事宜的通知，证实鄂尔多斯市境内河道管理范围建设项目防洪评价报告申报、审批的相关事宜。
30、王某1农村信用社账号明细表，证实某水务公司与王某1的账务往来。
31、伊金霍洛旗人民政府关于乌兰木伦河综合取水工程建设相关事宜的会议纪要、某水务公司关于赛蒙特尔及周边煤矿疏干水综合利用工程和乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程建设项目用地的请示、某水务公司关于伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程永久用地、临时用地的请示、某水务公司关于伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程建设项目选址的请示、伊金霍洛旗规划局关于伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程项目选址的函、某水务公司关于伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程立项的请示、某水务公司关于伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程开展前期工作的请示、伊金霍洛旗规划建设环境保护局关于伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程可行性研究报告审查意见的函、鄂尔多斯市环境保护局关于伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程环境影响报告表的批复、伊金霍洛旗水土保持局关于《乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程水土保持方案报告书》的批复、伊金霍洛旗发展和改革局关于某水务公司伊旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程可行性研究报告的批复、伊金霍洛旗发展和改革局关于伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程建设项目节能评估登记表的审查意见、现场查看记录表、伊金霍洛旗国土资源局关于某水务公司新建乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程建设项目用地预审意见、伊金霍洛旗某单位关于伊金霍洛旗窝兔沟蓄水池水资源论证报告审查意见的函、伊金霍洛旗某单位关于伊金霍洛旗李家圪台截潜流水资源论证报告审查意见的函、使用林地申请表、伊金霍洛旗林业局关于某水务公司乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程临时占用林地的请示、鄂尔多斯市林业局关于伊金霍洛旗乌兰木伦镇饮水安全应急供水项目临时占用林地的批复、初步设计审查意见书、施工图设计审查意见书等，证实伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程从立项、选址、占用林地等一系列审批过程。
32、某水务公司营业执照、组织机构代码证，证实某水务公司为国有独资公司，公司的法定代表人是宋再益。
33、伊政发〔2009〕33号伊金霍洛旗人民政府文件，证实宋再益、郭永波于2009年5月11日分别提名任某水务公司总经理及副总经理。
34、伊政发〔2011〕18号伊金霍洛旗人民政府文件，证实薛林则于2011年3月4日提任某水务公司副经理。
35、鄂圣水发〔2012〕4号某水务公司文件，证实郭永波于2012年3月4日兼任某水务公司办公室主任。
36、伊国资委发〔2014〕8号伊金霍洛旗国有资产管理委员会文件，证实伊金霍洛旗国有资产管理委员会聘用宋再益为某水务公司总经理，聘用郭永波、薛林则为某水务公司副总经理。
37、鄂某水务字〔2014〕8号、〔2015〕1号某水务公司文件、某水务公司岗位职责书，证实宋再益作为某水务公司总经理，主持公司全盘工作，全面行使对公司经营工作的领导、指挥、监督、管理的权力，全面履行公司各项重大工作决策部署的职能职责，领导公司各部门、各子公司工作；郭永波作为某水务公司副总经理，协助总经理工作，具体分管供水部等，对所分管的工作负领导责任；薛林则作为某水务公司副总经理，协助总经理工作，负责公司工程、防洪、防汛工作，具体分管工程部等，对所分管的工作负领导责任。
38、某水务公司第九次会议纪要，证实2011年4月30日，某水务公司召开行政例会，会议决定明确公司分管领导职责，郭永波副总经理分管常务、安全生产和政务；薛林则副总经理分管工程部。
39、〔2012〕18号某水务公司会议纪要，证实2012年8月13日，某水务公司召开行政例会，决定由郭永波分管负责供水部，协调供水事宜；薛林则分管工程部，组织领导公司承建工程的建设工作。
40、〔2015〕6号某水务公司会议纪要，证实2015年3月10日，某水务公司召开行政例会，就有关工作安排如下：供水方面由工程部主持，供水部、建筑公司全程参加，尽快完成乌兰木伦供水工程移交工作，存在问题由供水部拿出整改任务书，工程部限期完成整改；工程方面由副总经理薛林则总体负责，在一周内拿出呼和乌素坝体滑坡的原因分析、解决方案及相关预算。
41、某水务公司关于研究乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程蓄水池下游围堤滑坡事件专题会议纪要，证实2015年3月20日，某水务公司召开专题会议，讨论研究了乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程蓄水池下游围堤滑坡事件的原因及责任认定等事宜。
42、关于伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程（蓄水池）遥感影像数据的说明，证实中国科学院遥感与数字地球研究所提取了伊金霍洛旗乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程（蓄水池）所在区域的遥感影像数据。
43、某水务公司出具的乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程验收情况说明，证实乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水整体工程处于在建工程阶段。
44、证人王某1的证言，2012年初，王某1挂靠内蒙古新禹水利水电工程建设有限公司的资质对某水务公司修建供水工程进行投标。2012年3月23日，新禹公司中标，承接供水工程部分工程项目的施工建设，并于当日签订了建设施工合同，这个供水工程整体分为三个标段，王某1中标了其中一个标段，包括蓄水池、进水闸、竖井、溢流堰、防洪堤、自溃坝、导流堤、泄洪渠八项工程项目，这八个项目总称为蓄水池工程项目。签订合同后开始进场施工，直到2013年7月13日，王某1承接的八项工程项目全部完工，并于当天交接给某水务公司。下游围堤堤角处存在一个当地村民的水池，因该水池的征地问题某水务公司一直没有与村民达成协议，村民阻挡施工，导致在2013年7月13日对蓄水池下游围堤验收时，下游围堤存在一种不规则的梯形状态，具体是因为村民的水池存在，水池上方的围堤上下宽度不规整，小于下游围堤的整体宽度。2015年3月供水工程下游围堤发生坝体滑坡事故当天，某水务公司的薛林则给王某1打电话说了此事，王某1带领施工人员到事故现场开始对下游围堤滑坡处、侧面围堤发生裂缝处以及泵房进行了维修。2015年3月16日签订的抢修合同，约定的抢修费用为51万元，2015年3月31日，抢修工作施工完工，某水务公司通过银行转账的方式给王某1支付了40万元抢修款，后来王某1的妻子王某2说某水务公司审计后，原来合同约定的51万元的抢修费决算为48万多元，这样，某水务公司现在欠王某18万多元。
45、证人张某1的证言，其现担任伊金霍洛旗某单位党支部书记、副局长。张某1于2011年10月至2013年1月分管水库建设与管理及安全生产工作，2013年1月至2013年12月分管水库建设与管理、中小河流治理工作，2013年12月至今协助局长分管水政监察、水行政执法以及中小河流治理工作。伊金霍洛旗某单位针对乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程在河道内施工没有专门出具过允许施工的批准手续。
46、证人石某的证言，其于2011年任伊金霍洛旗某单位副局长，2013年12月分管常务、水政监察、水行政执法等工作，2013年12月至今分管常务、水资源管理及水指标争取工作。乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程没有向水利局申请办理开工审批手续。没有申请办理开工审批手续，按法律规定不能施工。某单位监察大队负责监管河道内施工是否具备相应的审批手续。由于该工程是政府工程，所以在相应手续不齐全的情况下，某单位监察大队也没有要求补办手续及对其实施行政处罚。
47、证人王某3的证言，其于2010年1月至今在伊金霍洛旗某单位水资源管理办公室担任主任。在实际工作中，水利局的行政执法权由某单位监察大队执行，行政处罚也由某单位监察大队执行。2014年冬天，乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程窝兔沟蓄水池已经建成，某水务公司的两位工作人员曾找王某3办理过取水许可证，因不符合办理取水许可证的条件，未给其办理取水许可证，某水务公司至今都未取得取水许可证。没有取水许可证擅自取水不符合法律规定。
48、证人王某4的证言，其于2013年1月开始担任伊金霍洛旗某单位监察大队副队长。某单位监察大队由队长负责整体工作，2010年10月李生云开始担任某单位监察大队队长后，其他工作人员按河道流域的划分进行包片负责。王某4担任副队长和组长期间，没有对乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程因手续不齐全和未取得取水许可证做出过停工通知或其他行政处罚。2014年开始至发生供水工程坝体滑坡事故时是由李占宏组负责该工程所在河道流域的。
49、证人王某5的证言，其于2004年至2013年年初在伊金霍洛旗某单位监察大队工作，担任副队长。某单位监察大队由队长负责整体工作，2010年10月李生云开始担任某单位监察大队队长时，将管辖范围按河道流域划分包片负责。2012年乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程刚开始施工时，王某5和王某4、白某去过施工现场，发现了在河道内施工的行为，询问现场施工人员得知此工程是某水务公司建设的，回单位后向队长李生云汇报了施工情况，李生云说该工程是政府工程，他要进一步核实，当天下午李生云说这个工程的手续齐全了，某单位监察大队工作人员也就再没有检查过这个工程的相关手续。
50、证人傲某的证言，其于2012年11月至今在伊金霍洛旗某单位监察大队工作。某单位监察大队由李生云队长负责整体工作，其他工作人员以分组包片的方式对全旗进行水政监察工作，一共分为两组，副队长王某4和李占宏分别担任两组组长，管辖的片区和小组工作人员经过几次调换。2014年3月至2015年3月，傲某在李占宏的组，李占宏组的管辖区域是呼和乌素流域和东、西乌兰木伦河。傲某没有专门去过乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程现场进行过监督检查，针对该工程没有做过行政处罚。
51、证人白某的证言，其于2004年10月至今一直在伊金霍洛旗某单位监察大队工作。某单位监察大队分为两组开展辖区的水政监察工作，队长李生云负责某单位监察大队的全盘工作，其他人员按照辖区流域的划分行使水政监察职权，王某4和李占宏两位副队长担任组长，分别带领几名工作人员包片行使全旗水政监察工作。2013年至今白某一直在李占宏的组，2014年3月至2015年3月，李占宏组负责的是呼和乌素、东西乌兰木伦河流域的范围，2015年3月20日，李占宏组负责的区域变成了东西乌兰木伦河流域。乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程是政府工程，在日常工作中没有进行过监督检查。
52、证人赵某的证言，其于2009年8月至今在某水务公司工作，2013年年底至今担任副总经理。2015年正月，某水务公司工作人员发现乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程中蓄水池下游围堤发生渗水情况。2015年3月10日，某水务公司召开会议，并要求提出方案对围堤进行加固，但由于当时土层还未解冻，无法施工。2015年3月16日凌晨4点多，供水部的折某给赵某打电话，说乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程中的蓄水池发生坝体滑坡，事故导致下游围堤冲毁一个约50多米宽的缺口，原来存储水大部分流失了，蓄水池周围的配电室因滑坡有两间房屋倒塌，竖井房发生了倾斜。乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程没有土地部门的用地批准书、开工报告、取水许可证、整体验收报告手续，该工程没有整体竣工验收，部分单位工程已经验收，整体工程未竣工验收不能正式投入使用。在工程的施工过程中，行业主管部门对文件性资料没有进行监督检查，是否在施工现场进行过监督检查赵某不清楚。某水务公司没有收到过行业主管部门的相关检查通知。
53、证人折某的证言，其于2010年7月至今在某水务公司工作，2014年11月份在供水部工作，12月份任供水部部长。2015年1月下旬，某水务公司李某2说村民反映乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程坝体有渗水现象，折某向郭永波汇报了此事，郭永波让折某和郭某1说此事，2015年3月16日凌晨发生了溃坝事故。某水务公司在给神华煤制油供水期间，蓄水池由供水部负责管理。在运行蓄水池期间，蓄水池的下游围堤有一个弧形的缺口，下游围堤呈现一种不规则的梯形状态，发生溃坝事故的位置就是下游围堤存在弧形的缺口位置。某水务公司没有办理取水许可证，未取得审批，一直在违规供水。
54、证人郭某1的证言，其于2010年5月被某水务公司返聘担任总工程师。郭某1受某水务公司的委托，担任乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程项目的总工程师。2013年秋天，施工方为了测试，蓄水池蓄了总蓄水量的五分之二，这部分水一直在蓄水池内没有排出。蓄水池开始蓄水时下游围堤有一个约50米左右的弧形缺口，缺口处没有达到设计宽度。按照设计要求下游围堤应该有一个规则的梯形，但是由于这个弧形缺口存在，所以下游围堤呈现一种不规则的梯形状态。2015年3月16日，李某2给郭某1打电话，说蓄水池发生坝体滑坡，郭某1随即赶到事故现场，看到下游围堤原来渗水的地方，也就是未达到设计要求的圆弧形缺口处冲开一个缺口，缺口底宽大约50米，顶宽大约100米左右，超出地面高八米的围堤和地面冲平了，蓄水池内水已经大部分流失。2013年7月13日时蓄水池工程没有完工，下游围堤存在缺口，再有如自溃坝、泄洪渠等工程有的没有完工，有的还没有开始建设，下游围堤存在弧形缺口属于没有完工的情况，不能进行单位工程质量验收，即使验收，也属于不合格工程，所以蓄水池工程整体不能进行移交。
55、证人樊某的证言，其于2010年10月被聘用兼任某水务公司水利工程师，2012年3月开始兼任某水务公司工程部部长，2014年9月解聘。2013年7月13日，某水务公司、鄂尔多斯市水利工程质量监督站、施工单位、监理单位共同组成验收组对蓄水池进行单位工程的验收。同日，验收合格后，施工单位将蓄水池移交给某水务公司使用。在验收时，樊某不确定下游围堤鱼塘处存在一个弧形缺口的位置是否达到设计要求，按照设计要求下游围堤应该是一个规则的梯形，但是有弧形缺口的存在，验收时下游围堤是一个不规则的梯形，验收组验收当日没有对下游鱼塘所在处的围堤宽度和坡度进行过测量。
56、证人郭某2的证言，其于2011年3月至2014年1月在某水务公司工作，担任工程部副部长，2014年1月至今在鄂尔多斯市安易通建筑有限公司工作，鄂尔多斯市安易通建筑有限公司是某水务公司的分公司，主要负责某水务公司的工程抢修工作。郭某2是乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程验收组成员，在验收工程时郭某2没有去施工现场，郭某2是在单位签的两份鉴定书。事故发生前因为下游围堤堤脚处有一个鱼塘，下游围堤鱼塘所在的位置没有和下游围堤的其他处做成一样的宽度，按照设计的要求，下游围堤应该是一个顶宽30米，坡度为1比3.5的梯形，但是鱼塘所在位置的围堤有段未做成一个规则的梯形，存在一个大约30米左右的弧形缺口，具体缺口是否达到设计宽度，郭某2不清楚。
57、证人贾某的证言，2010年初至今，贾某一直在内蒙古新禹水利水电工程建设有限公司工作，担任总经理职务。2012年，王某1找到贾某准备跟其合作投标某水务公司投资建设的乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程，贾某同意。2012年3月23日，新禹公司中标该工程，该工程由王某1负责施工建设，新禹公司没有实际参与工程建设。王某1挂靠新禹公司的资质，挂靠费用按照工程款的1.5%收取。新禹公司派人监督检查工程的质量和施工进度，但公司没有长期固定往工程现场派工作人员。
58、证人王某6的证言，其于2009年至今担任内蒙古新禹水利水电工程建设有限公司副总经理。乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程是以新禹公司的名义施工建设的，是由王某1挂靠新禹公司的资质进行招投标的，中标施工单位是新禹公司，在投标文件编制中，新禹公司拟派王某6担任该工程的项目经理，中标后，王某6是该工程的项目经理，但是施工实际负责人是王某1，该工程的具体施工建设情况王某6不清楚。王某6知道新禹公司生产运营部的王某7参与过工程的施工建设管理工作。
59、证人王某7的证言，其于2003年至今在内蒙古新禹水利水电工程建设有限公司工作。乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程是某水务公司投资建设的，新禹公司中标该工程，该工程由王某1挂靠新禹公司的资质进行投标，具体施工负责人是王某1，新禹公司派王某7对王某1的施工建设情况进行监督，主要监督施工进度、内验资料是否齐全，王某7在施工期间去过两次施工现场。王某7没有参与工程验收。
60、证人方某的证言，其是鄂尔多斯市某监理公司副经理。2012年3月23日，某监理公司通过投资的方式中标乌兰木伦镇城镇饮水安全应急供水工程的监理，方某是该工程的总监理工程师。2013年6月27日，工程主体施工完工，后于2013年7月13日进行了单位工程验收，验收合格后，施工单位将蓄水池工程移交给了某水务公司。验收工程时，因为下游围堤的堤脚处有一个鱼塘，当地村民挡住不让施工，导致下游围堤有一个约50米左右的弧形缺口，缺口处没有达到设计宽度。2015年3月16日上午，某水务公司的薛林则给方某打电话，说供水工程发生坝体滑坡事故，方某随即赶到事故现场，某水务公司委托某监理公司继续对事故抢修工程进行监理。事故抢修由王某1负责，事故发生当天随即开始对下游围堤滑坡处、侧面围堤发生流沙','2018-09-27
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