山东省菏泽市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）鲁17刑终145号
原公诉机关山东省菏泽市牡丹区人民检察院。
上诉人（原审被告人）章大庆，男，1964年10月1日出生于安徽省安庆市，汉族，研究生文化，原任山东菏泽华鲁林纸有限公司总经理，捕前住上海市闵行区。因涉嫌犯挪用资金罪于2017年3月22日被抓获并临时羁押于上海市公安局虹口分局看守所，同月27日被刑事拘留，同年5月4日被逮捕。
辩护人黄运明、郭晶，山东君诚仁和律师事务所律师。
山东省菏泽市牡丹区人民法院审理山东省菏泽市牡丹区人民检察院指控原审被告人章大庆犯挪用资金罪一案，于二〇一八年三月六日作出（2017）鲁1702刑初883号刑事判决。宣判后，被告人章大庆提出上诉。本院依法组成合议庭，经过审阅本案卷宗材料，审查上诉人章大庆的上诉状，认为本案不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。合议庭依法讯问了上诉人章大庆，听取了辩护人的辩护意见，核实了全案证据，对一审认定的事实和适用法律进行了全面审查。现已审理终结。
原审判决认定，2005年3月29日，被告人章大庆在任山东菏泽华鲁林纸有限公司总经理期间，未经公司股东会、董事会同意，私自变更该公司预留在中国银行菏泽市南支行的法人章和财务专用章，将该公司在该支行账户内的1800万元转到保证金账户，用于为菏泽天一化工有限公司的1500万元贷款抵押担保。2005年7月29日，因菏泽天一化工有限公司未能按期偿还银行贷款，该1800万元中的1508.2650万元被银行直接划扣，用于偿还菏泽天一化工有限公司的贷款本息，剩余291.7350万元由山东菏泽华鲁林纸有限公司保证金账户划拨至一般账户。2006年5月9日，章大庆又未经股东会、董事会同意，安排他人将山东菏泽华鲁林纸有限公司在中国银行菏泽市南支行一般账户内的298万元转账给菏泽天一化工有限公司，并由该公司直接使用。2006年12月22日，被告人章大庆偿还了400万元，其余挪用的资金至今未偿还。
上述事实，有经原审庭审举证、质证，原审法院予以确认的下列证据证实：
（一）书证
1．综合书证
（1）户籍证明：证实章大庆年龄。
（2）发破案经过、抓获经过、在逃人员登记撤销表、办案说明、提押证，证实上海市公安局虹口分局曲阳路派出所于2017年3月22日16时，在上海市徐汇区龙水北路889弄8号101室将章大庆抓获，并于2017年3月23日送往上海市公安局虹口分局看守所羁押，2017年3月27日由办案民警从上海提押至菏泽，当日送往菏泽市看守所。
（3）调取天一化工会计记账凭证、账本、公司档案资料、源丰农药财务章1枚、天一化工印章1枚。
（4）菏泽市公安局关于中国银行菏泽市南支行违规办理华鲁林纸公司账户印鉴变更业务的函、送达回证，证实对于中国银行市南支行违规变更预留印鉴的行为，菏泽市公安局已建议菏泽市银监局作出处理。
2．华鲁林纸公司将1800万元为天一化工担保的书证
（1）华鲁林纸公司在中国银行市南支行交易明细、1800万元的转账凭证，证实华鲁林纸在中国银行开户后，2005年3月11日，从工商银行转账至中国银行1800万元。3月29日，转账至保证金账户。7月29日，偿还贷款本息1508万余元，剩余291万余元到期转账。
（2）华鲁林纸公司在工商银行的开户资料、交易明细，证实2015年3月11日向该公司账户转账1800万元的事实。
（3）华鲁林纸公司1800万元的转账支票，证实转账至保证金账户时，转账支票盖财务章和章大庆法人章。
（4）冻结1800万元保证金的手续。
3．还款400万元的书证
华鲁林纸公司向中泰信托转账400万元的凭证，证实2006年12月22日，华鲁林纸公司向中泰信托汇款400万元。
4.华鲁林纸公司变更印鉴的书证
（1）华鲁林纸公司2005年3月29日变更公司印章的凭证，证实变更了华鲁林纸公司的财务专用章和法人章（宋某变为章大庆）。
（2）章大庆变更预留印鉴申请书和现金交款凭证，证实2005年3月29日，华鲁林纸公司委托章大庆办理印章变更事宜（有章大庆本人签字）。
（3）华鲁林纸公司2006年5月9日印鉴卡资料，证实签订结算账户管理协议时，印鉴卡预留为法人章大庆，并盖有公司财务章。
（4）华鲁林纸公司于2006年12月12日变更法人章和财务章的资料，证实2006年12月12日，华鲁林纸公司委托马某1办理印鉴变更手续。
（5）华鲁林纸公司印章登记薄，证实自2004年6月30日至2007年4月17日用章记录，该用章记录显示：未曾在银行变更过印鉴。
5．中国银行印鉴变更管理办法及菏泽两家企业变更印鉴手续的书证
（1）印鉴变更管理办法。
（2）菏泽威联房地产公司通过现金柜台缴纳印鉴手续费的资料。
（3）中国平安财险菏泽分公司通过非现金柜台缴纳印鉴手续费的资料。
（4）华鲁林纸公司通过现金柜台缴纳印鉴手续费的资料。
以上证实由于到现金柜台缴纳10元印鉴变更费，故加盖了现金柜台王某6和复核郭某签章。
6．3月29日中国银行变更印鉴及抵押贷款的时间流程、王某6在岗证明等书证
（1）3月29日中国银行变更印鉴及抵押贷款的时间流程。证实2005年3月29日上午，现金柜台交纳10元变更印鉴手续费，经办人王某6，复核是郭某，在非现金业务柜台办理完华鲁林纸有限公司印鉴后，章大庆于当天11时7分22秒从华鲁林纸3001账户，在非现金业务柜台转账支付20元费用购买转帐支票一本，加盖的是私刻的华鲁林纸有限公司财务专用章和章大庆私章，领取人是章大庆，柜台经办人是王某6，复核人是谷某。
2005年3月29日11时10分14秒，天一化工公司通过转账方式支付20元，在非现金业务柜台转账支付20元费用购买转账支票一本，领用人是章大庆，经办人是王某6，复核人是谷某。14时36分31秒，章大庆从华鲁林纸公司00803798093001账户转账1800万元到华鲁林纸公司00842708406001保证金账户，为天一化工公司质押担保贷款1500万元，随即中行市南支行出具冻结通知书，经办人是王某6，复核人是谷某，李某审批。15时2分47秒，中行发放1500万元贷款到天一化工公司账户，借款凭证上有田某、章大庆、刘某2、张某3等人签字，经办人是王某6，复核人是谷某。15时55分34秒，章大庆填写境内汇款手续书从天一化工公司向上海巨舟酒店管理有限公司汇款1500万元，经办人是王某6，复核人是谷某。
（2）王某63月29日16时至17时54分和3月28日在岗办理业务的凭证，证实王某6在岗办理业务。
7．天一化工贷款1500万元的书证
（1）贷款1500万元，理由为购原材料。
（2）1500万元流向图、账户交易明细，证实该1500万元通过上海巨舟公司后，又回到天一化工公司，其中：天一化工1001账户500万元、上海巨舟100万元及10万元、牡丹区预算外资金管理局300万元、源丰农药360万元、80万元还贷、设计费18.27万元、设计费16.8万元，另有100万元偿还天一化工公司在鸿润信用社的贷款。2005年7月29日偿还贷款利息。
（3）天一化工公司贷款时提供的资料及资产负债表,证实天一化工公司的法人已经变更为章大庆。
8．天一化工公司向上海巨舟公司汇款1500万元的书证
天一化工公司于2005年3月29日向上海巨舟公司汇款1500万元的凭证，证实天一化工向上海巨舟汇款1500万元的事实。
9．3月29日变更印鉴后，章大庆领取空白凭证的书证
章大庆于3月29日以华鲁林纸公司领取5元凭证（盖公司财务章和章大庆法人章）、以天一化工公司领取15元空白凭证（盖天一化工财务章和章大庆法人章），证实章大庆领取空白凭证的事实。
10．挪用298万元至天一化工公司的书证
华鲁林纸公司298万元的转账凭证，证实2006年5月9日，华鲁林纸公司向天一化工公司转账298万元，盖有财务章和章大庆法人章。
11．相关公司工商登记资料等书证
（1）上海巨舟公司工商登记资料、账户明细及凭证。
（2）菏泽东庆建材公司工商登记资料、账户明细及凭证。
（3）菏泽源丰农药公司工商登记资料、账户明细及贷款资料。
（4）颐海热电公司预留印鉴卡资料。
（5）菏泽华鲁林纸公司章程、股东会决议、验资说明、股权投资资金信托合同、工商登记资料。
（6）菏泽天一化工公司银行业务凭证、工商登记资料。
（7）菏泽浦京置业公司工商登记资料。
12．相关诉讼资料等书证
（1）上海世华科技公司起诉天一化工公司的诉讼材料，证实2007年6月12日起诉900万、7月12日保全天一化工在兰州路的用地后，7月19日达成调解，于2007年8月18日委托山东省郓城县法院执行该土地。
2007年7月26日起诉500万，7月20日保全天一化工在兰州路的用地后，7月30日达成调解，于2007年8月18日委托山东省郓城县法院执行该土地。
（2）上海市第一中级人民法院民事判决书、会议纪要等书证，证实上海新闻投资有限公司起诉上海世华公司等1400万元的事实和中泰信托与世华科技及光兆工业达成会议纪要（还款计划）等事实。
13．2017年3月28日从章大庆处扣押的资料
（1）扣押清单，证实扣押了以下物品。
（2）上海巨舟承租中信五牛酒店公寓、上海国韵宾馆的协议书。
（3）上海世华起诉天一化工的法院调解书、裁定书、执行令。
（4）信托融资收费一览表、已向中泰信托还款400万凭证。
（5）2005年2月21日、3月23日会议纪要，证实2005年2月21日，上海巨舟公司、山东菏泽浦京置业有限公司、天一化工公司、菏泽工行、牡丹区政府五方就浦京置业、天一化工的发展及合作形成决议；3月23日会议纪要，系中国银行市南支行、天一化工、华鲁林纸、上海巨舟公司召开。
（6）建设工程规划许可证、投资合同书及补充合同，天一化工与牡丹区工业园管委会和中国CEO俱乐部签订投资合同书，证实天一化工建设信息中心、科研楼、厂房、商务中心等许可证（工程名：新加坡工业园）的事实。
（7）借条，证实2006年4月26日，天一化工因经营需要向华鲁林纸借款1800万元，用于收购菏泽颐海热电公司，借款期限6个月，以颐海热电资产作为抵押，还款来源为天一化工投资收益及销售收入。
（8）菏泽市牡丹区黄堽镇批复，证实同意天一化工生产三聚磷酸钠项目的批复。
（9）上海巨舟酒店公司租房合同、上海巨舟公司与天一化工达成协议书，证实2005年4月18日，协议书参与方为上海巨舟与天一化工，参与人王某1、章大庆、刘某3；约定天一化工贷款1500万，工业园项目用1000万，化工项目用500万。
（10）颐海热电公司材料，证实菏泽市牡丹区政府托管给天一化工章大庆管理的协议、资产负债表。
（11）上海巨舟聘请法律顾问合同、上海巨舟租赁汽车合同。
（二）鉴定结论
1．菏泽市公安局刑事科学技术研究所文件检验鉴定意见书（菏）公（物）鉴（文）字（2012）第06006号，证实2004年5月26日菏泽华鲁林纸有限公司在工商银行菏泽市支行开立账户、2005年3月11日在中国银行菏泽市南支行开立账户、及当日由公司工商银行账户向中国银行账户转款1800万元的支票，均是真实印章所盖。2005年3月28日菏泽华鲁林纸有限公司在中国银行菏泽市南支行开立账户、3月29日该公司中国银行账户1800万元转至保证金的支票，均不是真实印章所盖。
2．（菏）公（物）鉴（文）字（2017）第060024号鉴定意见书，证实（1）2005年3月11日华鲁林纸有限公司在中国银行菏泽市南支行所留“山东省菏泽华鲁林纸有限公司”印文是真实印章所盖；（2）2005年3月28日向中国银行预留挂失申请、2005年3月29日向中国银行印鉴变更申请、2005年3月29日向中国银行提交的“章大庆身份证复印件”、2006年5月9日在中国银行“开立单位结算账户申请书”、2006年12月12日中国银行预留银行签章挂失申请书、2006年12月12日华鲁林纸有限公司“证明”及“授权书”、“印鉴卡”、2006年5月9日在中国银行签订的“人民币单位结算账户管理协议”上所盖“山东省菏泽华鲁林纸有限公司”印文均不是真实印章所盖；2005年3月29日在中国银行填报的“空白凭证领用单”、2006年5月9日在中国银行预留的“印鉴卡”上所留“山东省菏泽华鲁林纸有限公司财务专用章”均不是真实的印章所盖；2006年12月12日在中国银行预留“印鉴卡”、“境内汇款申请书”所留“山东省菏泽华鲁林纸有限公司财务专用章”，无法确定是否是真实的印章所盖，且与2006年5月9日在中国银行预留的“印鉴卡”所留印章不是同一印章。
（三）证人证言
1．关于挪用华鲁林纸1800万元的证言
（1）证人王某1证言，证实其只知道华鲁林纸公司是章大庆的公司，章大庆说上海世华、中泰信托也是他的公司，宋某是他的朋友，他不认识中泰信托的汤某。其于2002年注册成立天一化工公司，在黄堽侯集租60亩地建设厂房，2005年初厂区和设备建好，需要资金购买原料时章大庆说投资，并要持有天一化工公司51%股份，并决定用工商银行的1800万元抵押为天一化工公司贷款，其就联系到中国银行市南支行田文健。章大庆安排人在中国银行市南支行办理了账户。在抵押之前，章大庆要求把公司法人变更到其名下，其就和章大庆在工商局办理了手续。田某安排中国银行信贷部刘某2办理的贷款手续，刘某2准备好手续后，在田某办公室有其和章大庆、刘某2、马某1及一名信贷员一起办理的。章大庆从其包内把所有印章盖上。天一化工法人章变更为章大庆后，公章和财务章都重新刻制了一套，并由章大庆保管使用，都是财务人员保管着，具体是谁记不清了。其安排过田某，让他监管天一化工公司资金，没有其允许，章大庆不能私自动用天一化工公司的钱。办理这1500万贷款时中泰信托和上海世华都没有到场，只有章大庆来办理了。
2005年3月28日变更中国银行预留的华鲁林纸印鉴和2005年3月29日变更为章大庆的法人印鉴，变更的申请书都是刘某2准备好手续交给章大庆签字盖章的。印鉴卡是章大庆办的，华鲁林纸的事情都是章大庆弄得，其对此不清楚。当时宋某未到场，不知道宋某的字是谁签的。该1500万贷款下来后，被章大庆挪用到上海巨舟酒店管理公司验资使用后，又返还到天一化工。后偿还了源丰农药440万元，这440万贷款也是一开始用于天一化工建设上，还款是和章大庆说好的。300万元用于中华西路购买的一块地，章大庆想搞孵化器项目，章大庆已经取得土地证，一部分资金在这块地上盖了3层楼，后来由于缺乏资金，牡丹区政府又把这块地和上面的建筑租给别人，因拖欠菏建集团工程款，市中级法院已经将土地和建筑物查封拍卖，目前还没有执行。1500万中其余的资金肯定都用到天一化工的经营上。变更法人后，章大庆是天一化工董事长，我是总经理，负责公司经营。章大庆还负责财务，公司资金转账由章大庆安排财务人员办理。2005年4月1日盖有天一化工财务专用章和章大庆私人章转账500万到尾号1001账户。后又从该1001账户支付薛某140万、12.9万、29万。转账至天一化工工商银行账户315万，其对此均不知道怎么回事。2009年章大庆突然不见了，一直找不到他。2005年由华鲁林纸转账至天一化工298万是怎么回事其不知道，是章大庆办理的。2006年12月12日华鲁林纸向中泰信托汇款400万是章大庆说上海那边出事了，必须还款，他自己凑了300万，其借给他100万，转账时马某1可能在场。2006年12月13日变更华鲁林纸的财务专用章和将章大庆章变更为宋某章的事情，其不知道。
（2）证人汤某证言，证实2005年中泰信托和上海世华投资成立菏泽华鲁林纸公司，其负责保管公司行政章和财务章，2005年3月，中泰公司杜某1安排其到菏泽在中国银行开了一个一般户，原因是章大庆在中国银行有关系，办理业务容易，也是杜某1安排其将8100万转至中国银行账户的，杜某1应该和宋某商量过。其不知道章大庆将华鲁林纸1800万为天一化工担保的事情，其没有参与盖章。2005年5月9日将298万从华鲁林纸挪到天一化工其也没有参与盖章。2006年12月中泰信托发现华鲁林纸挪用资金的情况，就和宋某一起来到菏泽，要求宋某先还款400万，并用天一化工和颐海热电担保，在电汇这400万时章大庆并未使用其保管的印章，其就想到章大庆可能有自己的一套印章。其称华鲁林纸公司没有实际投资，为天一化工抵押的事情没有给中泰公司说过。
（3）证人杜某1证言，证实办理菏泽华鲁林纸公司的手续是章大庆和其秘书马某1办理的。2006年4月其在中泰公司工作期间，华鲁林纸没有变更过法人，也没有变更过公章和私章、变更法人章需要董事会和股东会同意。其记不清2005年3月11日由工商银行向中国银行转账1800万的事情。2005年3月29日将1800万转至保证金账户没有经过其审批，没有经过董事会和股东会同意。2005年5月9日华鲁林纸向天一化工转账298万没有经过审批。2005年7月29日华鲁林纸向天一化工转账1508.2650万元（还贷本息）未经过其同意。其不知道华鲁林纸投资菏泽浦京置业公司的事情，也不知道往天一化工公司注资的事。
（4）证人张某1证言，证实2016年12月22日，其和汤某、宋某等人到菏泽向章大庆追要钱，章大庆安排马某1和其一起到中国银行市南支行进行划款，马某1在银行时从包里直接拿出了一张盖有公司公章和法人章的单据交给银行人员，一开始工作人员说无法转账后来接了电话之后就转账了。用了一个小时，当时是转账400万。章大庆转账时没有使用汤某保管的华鲁林纸的公司行政章和财务章。
（5）证人马某1证言,证实华鲁林纸公司具体事务由宋某、章大庆、汤某、杜某1几个人商量决策，其在华鲁林纸公司负责财务工作，具体就是公司的转账、报销等。华鲁林纸公司财务专用章、行政公章都由中泰信托公司的汤振宇负责保管。公司财务事务申请用章，是宋某或者章大庆安排其去做。宋某的法人章在章大庆手里保管。2005年3月11日在中国银行市南支行开立一般账户是章大庆安排其和汤某去办理的，并一起转款1800万元。2005年3月28日变更公司财务专用章和章大庆私章，是章大庆安排办理的，具体怎么办理的记不清了，变更印鉴的事情汤某没去，中泰公司和宋某都不知道。变更公司印章是章大庆为了用着方便。2005年3月29日将中国银行1800万转至保证金账户其记不清是否办理，字不是其签订的，这1800万是为了给天一化工公司办理贷款，中泰公司和宋某不知道。2006年5月9日华鲁林纸公司向天一化工公司转账298万是其和章大庆或王某1一起办理的，汤某没有去。2006年12月12日将章大庆私人章变更为宋某私人章，是章大庆带着其去中行市南支行办理的，申请书日期是其写的，“马某1”的名字和账号等不是自己写的。上面的公司公章和宋某法人章是章大庆盖好后交给其的。华鲁林纸公司实际没有变更过公司公章和财务章，之所以变更为章大庆的印章是章大庆本人要求的，银行人员没有提出异议。2006年12月22日华鲁林纸向中泰信托转账400万元的事情记不清了。2016年12月12日现金缴款40万、60万，2006年12月13日汇款200万、100万元，这些银行凭证不是其办理的，不了解情况。
上海巨舟酒店管理公司是章大庆安排成立的，其是法人，实际控制人为章大庆。章大庆协调从山东菏泽天一化工有限公司转到上海巨舟公司1500万元用于上海巨舟公司验资。章大庆让其先将天一化工公司的1500万元转到验资账户，验完资之后又转给了天一化工公司。
2．关于天一化工公司、源丰农药公司的证言
（1）证人马某2证言，证实2004年至2013年其在菏泽天一化工有限公司工作，负责做帐。天一化工王某1是法人代表，王某1和刘某3是股东，后来法人代表变更为章大庆，天一化工效益不是太好，后来就注销了。其不知道天一化工2005年3月在中国银行市南支行贷款1500万。其不知道源丰农药2004年在中国银行市南支行贷款360万和80万，其不知道源丰农药2005年在鸿润信用社贷款200万。
（2）证人王某2证言，证实2004年初到2006年底其在源丰农药公司工作，是记账会计。源丰农药公司没有实际业务，也不生产，和天一化工公司实际是一家。2005年3月天一化工法人变更为章大庆后，章大庆不常来，实际还是王某1负责。天一化工和源丰农药的财务章、行政章和章大庆的法人章一直由王某1的姐姐王某3负责保管。天一化工在中国银行贷款其提供了财务包边、税务登记等资料，其不知道华鲁林纸公司担保的事情，其只知道章大庆是以上海巨舟公司的名义和王某1合作。其不知道源丰农药在市南支行有440万贷款。天一化工在鸿润信用社2005年3月和5月分别有100万、100万贷款，2006年1月20日王某1安排其还款100万。
（3）证人王某3证言，证实天一化工在2005年3月法人变更为章大庆，王某7(音)负责生产，王某2和马某2是主管会计，代玉芹负责银行业务，其是公司出纳。其不清楚王某1具体负责什么业务。源丰农药公司法人王某1，在黄堽镇有生产车间。天一化工和源丰农药的财务章和行政章由其保管，没见过章大庆的私人章。
（4）证人刘某1证言，证实2005年3月28日天一化工的老板王某1到信用社贷款100万。2006年1月20日还款100万元，盖有天一化工财务章和王某2的私人章。
（5）证人薛某证言，证实其2001至2007在中国银行市南支行曹州路储蓄所工作。其丈夫王某1是菏泽天一化工有限公司、菏泽源丰农药公司的法人代表。其不认识章大庆和马某1，不参与王某1公司的事情。不知道菏泽天一化工有限公司与菏泽源丰农药公司将法人代表由王某1变更为章大庆。
3．关于颐海热电公司、东庆建材公司的证言
（1）证人聂某证言，证实2006年章大庆和王某1接受经营颐海热电公司，但并未实际出资，其被章大庆聘为副总经理，主管生产，该公司在经营期间开始亏损，后来盈利，其在公司工作了11个月，据其所知章大庆将公司转走了400万左右。2006年5月8日变更颐海热电公司的公章和法人章不是其办理，办理时是中国银行市南支行的田某安排的。2007年10月18日更换银行签章通知书是王某4安排会计张某5办理的，王某4在其之后接任的副总经理。其听说因章大庆挪用很多资金，牡丹区政府要对颐海热电财务审计时，章大庆害怕出事就出逃了。马某1曾以华鲁林纸副总经理的身份到颐海热电进行财务管理指导。
（2）证人王某4、张某2证言，证实2006年4月颐海热电由颐中烟草公司交给菏泽市牡丹区政府管理，2006年5月至2007年5月牡丹区政府委托天一化工经营，也就是章大庆经营。2007年6月牡丹区政府转给苗某管理，后苗某因挪用资金罪被判刑。
（3）证人王某5证言，证实章大庆于2006年5月至2007年5月受牡丹区政府委托管理公司，章大庆是否实际投资其不清楚，后章大庆在没有征兆的情况下离开公司。把颐海热电公司的资金放在东庆建材账户，用于支付颐海热电的管理费用。
（4）证人曹某证言，证实其是原颐海热电公司会计，只知道东庆建材公司和颐海热电公司是同一个老板章大庆。2007年6月29日东庆建材公司在中国银行预留印鉴更换的事其不知道，本人没去办理，银行业务凭证有其身份证复印件可能是之前在公司提交过的。
4．关于中国银行市南支行银行人员违规变更印章的证言
（1）证人王某6证言，证实其2005-2006年期间在中国银行菏泽市南支行主要负责银行对公结算业务。2005年3月11日华鲁林纸在中国银行市南支行开户、转至该账户1800万元的手续是其经办的。2005年3月29日，变更预留印鉴申请从业务登记看，是王某6办理的，郭某复核并签收。印鉴卡变更不知道是谁办理的，没显示经办人。2005年3月29日华鲁林纸和天一化工领取空白凭证不知道是谁办理的，不需要登记。2005年3月29日将1800万转至保证金账户、签订冻结手续、签订天一化工借款合同，都是其办理的。
（2）证人谷某证言，证实2005年3月11日银行开户申请书应该是王某6办理的，有她签章。2005年3月11日银行预留印鉴卡应该是陈某办理的，有她签章。2005年3月28日将章大庆章变更为法人章的印鉴，没有经办人，其不知道是谁办理的。2006年5月9日开立单位银行结算账户申请书和预留印鉴卡，是陈某办理，其复核的，当时李某是营业部主任。2006年12月12日将法人由章大庆变更为宋某的印鉴卡是陈某经办的，其复核的。
（3）证人陈某证言，证实2005-2006年，其在中国银行菏泽市南支行负责办理对公业务，主要是公司账户的开户、销户、账户资料变更和印鉴变更等。负责办理对公业务还有谷某、王某6，是否还有其他人记不清了。2005年3月29日变更银行预留印鉴申请书和变更法人印鉴申请书，均是华鲁林纸公司委托章大庆办理的。银行人员不清楚是谁办理的。2005年3月29日变更预留印鉴申请书中启用日期早于落款日期，是经办人办错了造成的。2006年5月9日补办的华鲁林纸公司开立单位银行结算账户申请书、印鉴卡，是人民银行更换新系统要求补办的。2006年12月12日将原章大庆的印鉴变更为宋某印鉴，是马某1带着委托手续去办理的，银行方面是其本人办理。
（4）证人王某6证言，证实其负责高柜业务，没有办理低柜业务资质。2005年3月28日预留银行签章变更申请表（委托章大庆办理等内容），不是其办理的，记不清为什么盖她的签章。2005年3月28日变更章大庆法人的印鉴卡其不知是谁办理的，这张印鉴卡经办和复核没有签章，这不合规定。
（5）证人郭某证言，证实其负责高柜业务的复核。2005年3月28日预留银行签章变更申请表、现金交款单，不是其复核的，其记不清为什么盖她的签章，这是低柜业务。2005年3月28日变更章大庆法人的印鉴卡其不知是谁办理的，这张印鉴卡经办和复核没有签章，不合规定。
（6）证人刘某2证言，证实2005年3月29日，变更华鲁林纸印鉴的申请书和印鉴卡，是行长田某安排其填写，除了法人宋某不是其签字外均是其填的内容，其填好后将申请书和印鉴给了王某6，之所以将印鉴启用日期写为3月28日是因为王某6告诉其必须提前一日，才能使用。章大庆和王某1在银行准备好贷款资料后才到的市南支行，将1800万转保证金时章大庆盖的华鲁林纸公章和个人章，质押担保合同也是章大庆签的字，章大庆怕王某1骗他，对华鲁林纸公司印章保管比较严。天一化工贷款的1500万首先偿还了菏泽源丰农药公司的440万贷款。当天之所以将手续办的快是田某安排的。
（7）证人李某证言，证实其记不清2005年3月23日参与中国银行市南支行召开中国银行、章大庆、天一化工之间的会谈纪要了。2005年3月28日将法人章变更为章大庆经办人是王某6，复核是郭某，但王某6是高柜柜员（负责现金，不能办理非现金业务）。变更在银行的预留签章，需要公司的负责人本人到场签字。冻结1800万保证金是王某6让其签的字。
（8）证人张某3证言，证实天一化工2005年3月29日的1500万贷款其是信贷员，是田某行长安排其办理的贷款手续，王某1和章大庆去办理的，章大庆在贷款手续上签字，天一化工和华鲁林纸印章是谁盖的其记不清了。
（9）证人邵某证言，证实2006年12月22日华鲁林纸向中泰信托转款400万元是其办理的，办理时需要汇款人带着财务专用章和预留印鉴，经办人需要对印鉴和预留印鉴进行折角核对。2005年3月29日，天一化工向上海巨舟汇款1500万，经办人是王某6，复核人是谷某。2005年3月29日，华鲁林纸将1800万转至保证金账户，经办人是王某6，核对人谷某。
（10）证人杜某2证言，证实2006年12月13日印鉴卡（将章大庆法人章变更为宋某章）是陈某办理的，谷某复核，是其签收的。印鉴卡上的章必须在银行经办人和复核人见证下盖，不允许将印鉴卡私自带出银行。2005年3月份时，市南支行的账户管理员是王某6，账户管理员负责对公账户的开户、销户、变更、印鉴变更、保管账户资料。
（11）证人彭某证言，证实2005年8月24日，其当时是现金柜员，办理的菏泽威联房地产开发有限公司印鉴变更业务，非现金业务柜员账户管理员审核后，更换印鉴需要收取10元手续费，就将手续交给现金柜员，现金柜员收取10元印鉴变更手续费后，加盖自己印章并和经办的现金凭证一起存档。如果是通过转账收取10元手续费时，就直接在非现金业务交纳。
5．综合证言
（1）证人张某4证言，证实其是上海市捷华律师事务所律师，受宋某委托控告章大庆挪用华鲁林纸公司1400万元，给宋某造成实际损失的事实。
（2）证人章某证言，证实其是章大庆妹妹，2007年章大庆回到上海跟着其父母居住，也不工作，整天呆在家里，不怎么出门。2年前（2015年）宋某给其打过一次电话，意思是让章大庆拿钱，其不知道章大庆和宋某之间的经济往来。章大庆没有自己办理过手机号，有事用其父母的手机。
（四）被害人陈述
被害人宋某陈述，证实宋某于2012年报案称，其和中泰信托作为股东于2004年在菏泽联合成立华鲁林纸公司，任命章大庆为总经理。2005年3月，章大庆未经公司董事会、股东会同意，将华鲁林纸公司的1800万元从新开设的中国银行菏泽分行账户中，挪作保证金为天一化工公司抵押借款，后2006年仅还回400万，1400万至今没有偿还。2007年其公司上海世华起诉天一化工偿还1400万，后达成调解协议，但天一化工并未实际履行调解协议。其从未向银行出具过动用1800万抵押担保的函。其之所以2012年才报案，是因为其认为中泰信托对华鲁林纸公司的资金负有监管职责，其一直和中泰信托走民事诉讼，2009年11月民事诉讼败诉后，2011年强制执行其财产，其才到菏泽查找原始单据发现章大庆伪造印章的事实，正式报案。
（五）被告人供述与辩解
被告人章大庆的供述与辩解，供认华鲁林纸公司于2005年3月28日将中国银行市南支行的财务专用章和法人宋某的章，变更为章大庆私人章，其不知道怎么回事。其将华鲁林纸公司的1800万元用于给天一公司抵押担保，股东中泰公司和宋某知情。2005年3月29日在华鲁林纸公司领取空白凭证不是其领取的，章大庆的私人章是由天一化工公司财务人员保管，天一化工公司法人变更到其名下后，其本人的私章一直由天一化工的财务人员保管。用华鲁林纸公司的钱抵押担保，天一公司贷款的1500万贷款手续由其本人签字，钱大部分用于天一公司经营。2006年12月22日，因中泰公司和宋某催要1800万，其迫于压力让王某1找到400万并转账给中泰公司。在和中泰公司副总经理杜某1、华鲁林纸法律顾问王某8、宋某一起商量时，王某8提出将华鲁林纸公司1800万用于给其他公司抵押贷款，从而控制该公司，能确保资金安全，杜某1、宋某对该提议没有发表看法，王某8让其操作这件事，其就按照做了。该1800万给天一化工抵押贷款时，其要求天一化工的王某1将其名下的天一化工、源丰农业、东庆建材的法人全部变更到其名下。从中国银行市南支行贷款1500万元后，该1500万元经上海巨舟公司走了遍资金后，回到天一化工账户，部分用于公司使用后，部分偿还了源丰农业公司在中国银行的贷款。将1800万挪作保证金为天一化工担保时，认为中泰公司和上海世华公司知情同意，但没有股东会决议，两家公司均未派人参加，保管华鲁林纸公司中泰公司代表汤某和保管宋某私人章的马某1均没有参加，都是王某1包办的。其不知道王某1如何盖的华鲁林纸公司的财务专用章，其本人章大庆的私人章一直由王某1拿着。2006年5月9日其为了避免华鲁林纸的资金被中泰公司划走，将华鲁林纸在中国银行账户中的298万转账给天一化工，该笔转账没有经过股东中泰公司、上海世华公司同意，保管财务专用章的汤某、宋某私人章的马某1均没有去办理，是王某1操作的，具体这298万天一化工如何使用的其不清楚。2005年3月28日将宋某的法人章改为章大庆的事情不是其办理的，其认为是王某1搞得。其认为王某1把宋某法人章改为章大庆章是因为章大庆私人章王某1保管，其又弄了一个华鲁林纸的财务专用章，这样可以控制华鲁林纸公司的账户。2006年12月13日，在中国银行市南支行将章大庆私章变更为宋某私章，是其安排马某1、王某1去操作的，汤某可能也去了，但不知道去办理印鉴变更手续。之所以变更是因为王某1把法人章变到其名下，为应付中泰公司检查必须变回宋某的私人章。颐海热电公司是其和王某1从牡丹区政府购的，其赔了280万元后又卖给牡丹区政府，收购颐海热电中泰公司和宋某知道，并给中泰公司做过担保。用华鲁林纸为天一化工办抵押贷款，是其和王某8、杜某1、宋某一起商量同意，形成过一份函件，函件应该是在中国银行菏泽市南支行。2005年3月23日，在中国银行菏泽市南支行形成一份《会议纪要》，内容为华鲁林纸用1800万现金抵押，由天一化工在中国银行贷款1500万元，等天一化工购买土地后抵押再申办贷款偿还之前的1500万元。2005年4月18日，其和王某1、刘某3签订一份《协议书》，刘某3是天一化工挂名股东，其不知道刘某3查无此人，协议内容为贷款1500万中1000万用于工业园200亩项目开发，500万用于化工项目开发销售。天一化工在取得200亩土地使用权证后才从银行申办贷款偿还该1500万，其本人负责工业园项目开发，所得收益归巨舟公司。同时天一化工在巨舟公司持有的股份归其本人，巨舟公司在天一化工持有的股份归王某1。天一化工法人代表变更为其本人后，财务章和行政章其没有控制。该1500万其使用了490万，300万汇给牡丹区财政局，其余用于工业园规划、设计和租车费用。在接收颐海热电后，成立东庆建材公司用于管理颐海热电的账户资金。偿还中泰公司的400万来源于东庆公司，实际是颐海热电公司的收入。华鲁林纸公司的营业执照、税务登记证应该在中泰公司。
原审法院认为，被告人章大庆挪用公司资金用于为他人担保贷款和经营使用，数额巨大，且造成巨额损失无法追加，其行为构成挪用资金罪。被告人章大庆认罪态度较好，挪用资金后采取了一些补救措施，归还了部分资金，可酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第三款之规定，判决：被告人章大庆犯挪用资金罪，判处有期徒刑七年。
宣判后，被告人章大庆不服，提出上诉。其上诉的主要理由是：自己没有挪用资金。（1）华鲁林纸公司投资天一化工公司是经股东会同意的，是汤某、马某1将1800万元从工商银行转移到中国银行菏泽市南支行。（2）自己不知道要将1800万元转至保证金账户为天一化工公司做抵押担保。（3）华鲁林纸预留在银行的法人章和财务专用章印鉴不是自己变更的。
辩护人的辩护意见是：原判认定章大庆犯挪用资金罪，判处有期徒刑七年，量刑明显过重。（1）中国银行菏泽市南支行在办理山东菏泽华鲁林纸有限公司印鉴变更过程中，严重违反《人民币银行结算账户管理办法实施细则》、《中国银行单位银行结算账户预留银行签章管理办法》，致使1800万元被挪用，有严重过错；（2）章大庆个人没有受益。（3）章大庆参与办理1500万元贷款，是为了企业发展，扩大企业规模，不是出于个人私利。（4）章大庆为保障贷款资金安全，事先做了一定的预防措施。（5）章大庆在知道贷款问题之后，积极采取补救措施。（6）章大庆自愿认罪、悔罪，如实供述案件事实，且系初犯，之前表现良好，无违法犯罪记录。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同。
关于上诉人章大庆提出的“自己没有挪用资金”的上诉理由，经查，证人汤某、杜某1证言、被害人宋某陈述证明，华鲁林纸公司变更公司印鉴，将公司的1800万元为天一化工公司担保贷款未经董事会和股东会同意。证人马某1证言证明2015年3月28日，章大庆安排变更华鲁林纸公司财务专用章和章大庆私章，变更印鉴汤某没有去，将1800万元转至保证金账户是为了给天一化工公司办理贷款，中泰公司和宋某均不知情，华鲁林纸公司向天一化工公司转账298万元是其和章大庆或者王某1一起办理的，汤某没有去。证人王某1证言证明章大庆决定用华鲁林纸公司在工商银行的1800万元为天一化工公司担保贷款，并安排将该款自工商银行转至中国银行菏泽市南支行，在办理贷款时中泰信托和上海世华均没有到场，变更中国银行预留的华鲁林纸公司印鉴和法人印鉴的申请书是章大庆签字盖章，印鉴卡是章大庆办理的。证人陈某证言证明2015年3月29日变更银行预留印鉴申请书和变更法人印鉴申请书均是华鲁林纸公司委托章大庆办理的。另有书证证明了涉案款项的来往情况。上述证据间能够相互印证，形成完整的证据链条，足以证实章大庆未经华鲁林纸公司股东会、董事会同意，私自变更公司预留在银行的法人章和财务专用章印鉴后挪用资金的事实。该上诉理由不能成立，不予采纳。
关于上诉人章大庆的辩护人提出的“原判认定章大庆犯挪用资金罪，判处有期徒刑七年，量刑明显过重”的上诉理由，经查，上诉人章大庆挪用资金，数额巨大，现仍有巨额资金未能偿还。对于章大庆的认罪态度、已归还部分资金并采取补救措施、银行存在过错等情节，原判已予考虑，量刑符合法律规定，并无不当。该辩护意见不能成立，不予采纳。
本院认为，上诉人章大庆身为公司的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金为他人担保贷款和经营使用，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判','2018-10-03
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第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。[ly]
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第七十二条
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（一）犯罪情节较轻；[ly] （二）有悔罪表现；[ly] （三）没有再犯罪的危险；[ly] （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。[ly]
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