广西壮族自治区柳州市柳南区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）桂0204刑初159号
公诉机关广西壮族自治区柳州市柳南区人民检察院。
被告单位柳州正菱集团有限公司，住所地广西柳州市柳邕路253号，组织机构代码：75372207-5，法定代表人廖荣纳。
诉讼代表人郭以泱，男，1965年4月27日出生，被告单位柳州正菱集团有限公司副董事长。
辩护人翟呈群，京衡律师集团上海事务所律师。
被告人廖荣纳，男，1956年6月5日出生于广西贺州市，汉族，小学文化，原柳州正菱集团有限公司董事长、董事局主席、柳州客家商会副会长、柳州市客荣投资公司股东、广西廖氏宗亲联谊会会长，户籍地柳州市柳南区，住柳州市柳南区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月13日被逮捕，同日被柳州市公安局柳南分局取保候审；经柳州市柳南区人民检察院决定，于2015年12月10日被取保候审，2017年2月10日被监视居住；经本院决定，于2017年5月2日被监视居住，同年8月23日被逮捕。现羁押于柳州市第二看守所。
辩护人陈有西，浙江京衡律师事务所律师。
辩护人朱晓刚，广西华震律师事务所律师。
被告人叶祉群，女，1957年10月2日出生于广西贺州市，汉族，小学文化，户籍地柳州市柳南区，住柳州市柳南区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月31日被逮捕，同日被柳州市公安局柳南分局取保候审；经柳州市柳南区人民检察院决定，于2015年12月10日被取保候审，2017年4月19日被监视居住；经本院决定，于2017年5月2日被监视居住，同年8月23日被逮捕。现羁押于柳州市第一看守所。
辩护人李道演，浙江京衡律师事务所律师。
辩护人覃世东，广西华震律师事务所律师。
被告人苏光华，男，1953年9月21日出生于广西南宁市，汉族，研究生学历，柳州正菱集团有限公司顾问，住柳州市城中区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年5月29日被柳州市公安局柳南分局刑事拘留，同年7月4日被逮捕，同年11月21日被柳州市公安局柳南分局取保候审，2015年12月8日被柳州市公安局柳南分局监视居住；经柳州市柳南区人民检察院决定，于2015年12月10日被取保候审，2017年4月19日被监视居住；经本院决定，于2017年5月2日被监视居住，同年8月23日被逮捕。现羁押于柳州市第二看守所。
辩护人刘晓宇，广西君行律师事务所律师。
辩护人江森，广西君行律师事务所律师。
被告人廖昌首，男，1986年5月4日出生于广西贺州市，汉族，本科文化，原柳州正菱集团有限公司法定代表人、董事，户籍地贺州市八步区，住柳州市柳南区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年6月4日被柳州市公安局柳南分局刑事拘留，同年7月4日被逮捕，同年11月19日被柳州市公安局柳南分局取保候审，2015年12月8日被柳州市公安局柳南分局监视居住；经柳州市柳南区人民检察院决定，于2015年12月10日被取保候审，2017年4月19日被监视居住；经本院决定，于2017年5月2日被监视居住，同年8月23日被逮捕。现羁押于柳州市第二看守所。
辩护人王录春，京衡律师集团上海事务所律师。
辩护人梁子强，广西众维律师事务所律师。
被告人周霖娜，女，1956年5月7日出生于湖北省武汉市，汉族，大专文化，广西正菱融资性担保有限公司副总经理，住柳州市城中区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年4月29日被柳州市公安局柳南分局取保候审，同年5月29日被刑事拘留，同年7月4日被取保候审，2015年12月8日被监视居住；经柳州市柳南区人民检察院决定，于2015年12月10日被取保候审，2017年4月19日被监视居住；经本院决定，于2017年5月2日被监视居住，同年8月23日被逮捕。现羁押于柳州市第一看守所。
辩护人张澄，广西广杰律师事务所律师。
被告人廖杰，男，1962年1月19日出生于广西全州县，汉族，大专文化，广西正菱融资性担保有限公司董事兼总经理，住柳州市柳北区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年5月29日被柳州市公安局柳南分局刑事拘留，同年7月4日被逮捕，同年11月21日被取保候审，2015年12月8日被监视居住；经柳州市柳南区人民检察院决定，于2015年12月10日被取保候审，2017年4月19日被监视居住；经本院决定，于2017年5月2日被监视居住，同年8月23日被逮捕。现羁押于柳州市第二看守所。
辩护人陈森，广西民兴律师事务所律师。
辩护人张艳，广西民兴律师事务所律师。
被告人黎福媚，女，1965年12月15日出生于广西玉林市，汉族，高中文化，广西正菱融资性担保有限公司员工，住柳州市鱼峰区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年5月29日被柳州市公安局柳南分局刑事拘留，同年7月4日被逮捕，同年11月21日被柳州市公安局柳南分局取保候审，2015年12月8日被柳州市公安局柳南分局监视居住；经柳州市柳南区人民检察院决定，于2015年12月10日被取保候审，2017年4月19日被监视居住；经本院决定，于2017年5月2日被监视居住，同年8月23日被逮捕。现羁押于柳州市第一看守所。
辩护人黄呈志，广西欣源律师事务所律师。
被告人李伯勤，男，1948年5月14日出生于河北省，汉族，大专文化，柳州正菱集团有限公司顾问，户籍地柳州市城中区，住柳州市柳北区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年5月29日被柳州市公安局柳南分局刑事拘留，同年7月4日被柳州市公安局柳南分局取保候审，2015年12月8日被柳州市公安局柳南分局监视居住。经柳州市柳南区人民检察院决定，于2015年12月10日被取保候审，2017年4月19日被监视居住；经本院决定，于2017年5月2日被监视居住，同年8月23日被逮捕。现羁押于柳州市第二看守所。
辩护人龙泽岭，广西景耀律师事务所律师。
广西壮族自治区柳州市柳南区人民检察院以柳南检公诉刑诉［2017］169号起诉书，指控被告单位柳州正菱集团有限公司（以下简称正菱集团）和被告人廖荣纳、廖昌首、叶祉群、廖杰、周霖娜、李伯勤、苏光华犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月27日向本院提起公诉。本院于2017年5月2日立案受理，并依法组成合议庭，于2017年9月12日至14日公开开庭审理了本案。柳州市柳南区人民检察院指派检察员郁凡、丁家辉、助理检察员李芳出庭支持公诉，正菱集团的诉讼代表人郭以泱、集资参与人的诉讼代表人武孝忠、黄某5、陈某2、甘某到庭参加诉讼；正菱集团的辩护人翟呈群，廖荣纳及其辩护人陈有西、朱晓刚，廖昌首及其辩护人王录春、梁子强，叶祉群及其辩护人李道演、覃世东，廖杰及其辩护人张艳、陈森，周霖娜及其辩护人张澄，李伯勤及其辩护人龙泽岭，苏光华及其辩护人刘晓宇、江森，黎福媚及其辩护人黄呈志到庭参加诉讼。期间，公诉机关补充侦查一次。本案现已审理终结。
广西壮族自治区柳州市柳南区人民检察院指控：
正菱集团成立于2003年9月17日，其前身为柳州正菱机器制造有限公司，被告人廖荣纳成为正菱集团股东及实际控制人。2008年至2014年2月期间，廖荣纳以正菱集团生产、投资需要资金为由，组织、领导被告人廖昌首、叶祉群、廖杰、周霖娜、李伯勤、苏光华、黎福媚等人，在不具备向社会公众吸收存款资格的情况下，向社会公众非法吸收资金，并给予经办人一定的提成奖励，以正菱集团、廖荣纳、叶祉群、廖昌首等人为借款方，通过与出借方签订借款协议、“互助合作协议”等方式，以每月高额利息为承诺，向梁某2、郭某、南宁瀛翕投资有限公司等607个社会人员、单位非法吸收资金合计15.01828亿元，案发前共归还借款本金9105.4万元。吸收的资金，使用于正菱集团生产经营、偿还银行贷款、支付借款本金及利息等方面。被告人廖昌首在担任正菱集团法定代表人期间，参与正菱集团向覃国伟、张某1、柳州市贺柳建材有限公司等497名个人、单位非法吸收资金10.30405亿元。被告人叶祉群在担任正菱集团副主席期间，管理集团各项财务，协助管理、决定集团对外借款、支付利息等工作，为集团经办借款事宜。叶祉群以其为借款方，为集团吸收资金6841万元；以其为经办人，为集团吸收资金3065万元。被告人廖杰在担任正菱集团下属子公司广西正菱融资性担保有限公司（以下简称正菱担保公司）总经理期间，参与正菱集团向武某、曾惠妤、韦某2等33人非法吸收资金2072万元。被告人周霖娜在担任正菱担保公司副总经理期间，参与正菱集团向李某3、朱某、杨某2等152人或者单位非法吸收资金13446万元。被告人李伯勤在担任正菱集团顾问期间，参与正菱集团向廖某6、唐某2、何某1等15人非法吸收资金1526万元。被告人苏光华在担任正菱集团顾问期间，参与正菱集团向王某2、熊某、马某等16人非法吸收资金640万元。被告人黎福媚任职正菱担保公司的财务人员期间，参与正菱集团向李某4、陈某3、张丽珠等26人非法吸收资金1401万元。
被告人苏光华还于2009年至2014年期间，以其个人名义，以扩大生产经营、投资矿产等项目为由，以支付高额利息为诱，向某娇、杨某3等32人非法吸收资金2243.75万元。
公诉机关对其指控，提供了书证，证人证言，被告人的供述及辩解，检查笔录，电子数据等证据。公诉机关认为，被告单位正菱集团违反国家金融管理规定，未经有关部门依法批准，向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币形式还本付息，向社会不特定人员、单位非法吸收或变相吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人廖荣纳作为正菱集团的实际控制人，决定、组织和领导正菱集团向社会公众非法吸收或变相吸收资金，其对正菱集团负有直接管理责任，是该单位直接负责的主管人员;被告人廖昌首、叶祉群、廖杰、周霖娜、李伯勤、苏光华、黎福媚等7人在任职正菱集团期间，协助正菱集团非法吸收或变相吸收公众资金，是该单位其他直接责任人员；被告人苏光华还以个人名义，在未经国家有关部门依法批准的情况下，非法吸收或变相吸收公众资金，数额巨大，上述8名被告人的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人廖荣纳、廖昌首、叶祉群犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条，可以从轻或者减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。
被告单位正菱集团对指控的事实和罪名无异议。
被告单位辩护人翟呈群认为公诉机关指控的事实不清，证据不足，被告单位没有向社会公开宣传借款之事，借款是合法的融资关系，集团及各被告人均不构成非法吸收公众存款罪。理由有：1.正菱集团融资主要用于企业的生产经营，没有用于个人的消费。2.指控各被告人在案件中地位和作用有误，廖荣纳是直接负责的主管人员无疑，但其他7名被告人是受单位领导指派或者奉命而参与实施融资行为，不宜作为其他直接责任人追究刑事责任。3.指控非法吸收公众存款的涉案人数、吸收的数额、已归还的数额有误；集资参与人有企业、公司（含集团子公司）员工、各被告人的亲友、借款方不明或者借款方非正菱集团及本案各被告人、借款协议未约定利息、已足额退还或者已经民事判决的，不符合非法吸收公众存款的特征，相应借款数额应扣除；因缺乏司法鉴定，认定参与的人数、吸收数额、还本付息的情况相关事实不清、证据不足。4.正菱集团的资产足以清退集团债务，不应作为犯罪处理。5.集团及各被告人无非法吸收公众存款的故意，未向社会公众公开宣传，没有以高息为诱，没有侵害国家金融管理秩序，其融资行为是为了企业的生产经营，是合法的民间借贷关系。同时，单位辩护人在量刑辩护时还提出被告单位有自首、清退部分借款、与大部分集资参与人签订抵债协议等法定从轻或者酌情从轻处罚情节。
被告人廖荣纳对指控的主要事实无异议，提出其系因银行收紧贷款才不得已向社会公众借款，集团及其个人从未通过媒体等途径向社会公开宣传借款之事。
被告人廖荣纳的辩护人陈有西同意单位辩护人的辩护意见，另提出：1.本案是单位犯罪，吸收公众存款是集体作出的决策，并非廖荣纳一个作出；2.廖荣纳有自首情节及劝返同案被告人叶祉群的立功情节，依法应当从轻或者减轻处罚。
被告人廖荣纳的辩护人朱晓刚同意单位辩护人和陈有西律师的辩护意见，另提出：1.已归还的本金和利息应从指控的犯罪数额中扣除；2.案发后，正菱集团与大部分集资参与人签订合作开发协议，取得谅解可酌情从轻处罚。
被告人叶祉群对指控的主要事实无异议，提出其是在廖荣纳的安排下以亲属的身份帮看管集团的财务资金，并非集团的副主席。
被告人叶祉群的辩护人李道演同意单位辩护人的意见，另提出：叶祉群主观上没有非法吸收公众存款的故意，客观上从未主管集团财务、没有决定和审核财务的权利，其在集团集资过程中没有起到重要作用，不应作为其他直接责任人员而追究刑事责任。
被告人叶祉群的辩护人覃世东同意李道演律师的辩护意见，另提出：1.指控叶祉群集团副主席的身份有误；2.指控叶祉群经办和作为借款人所借的金额有重复部分；3.叶祉群是根据廖荣纳的安排从事工作，是从犯，其又有自首情节，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。
被告人苏光华对指控的主要事实无异议，提出其作为集团顾问，而非“五星办”主任，不是正菱担保公司的管理人员，更未协助正菱担保公司为集团进行非法吸收公众存款，其仅作为经办人经办集团向他人的借款。对公诉机关指控其个人非法吸收公众存款部分没有异议。
被告人苏光华的辩护人刘晓宇、江森提出：1.苏光华是正菱集团的顾问，没有协助管理正菱担保公司，不具备其他直接责任人的条件；2.指控苏光华经办集团非法吸收公众存款640万元有误，返还的本金和利息、不是苏光华经办的、向其亲友吸收的数额均应扣除；3.苏光华参与单位非法吸收公众存款有自首情节。关于个人非法吸收公众存款部分，辩护人提出：1.苏光华未向社会公众公开宣传吸收资金，所吸收的对象均是其亲友，不构成非法吸收公众存款罪；2.指控数额有误，返还的本金和利息、向其亲友吸收的借款、民事判决已确定的借款等均应从指控的数额中扣除。
被告人廖昌首对指控的主要事实无异议，提出其系廖荣纳安排的挂名法定代表人，未实际管理非法吸收公从存款业务，任职法定代表人期间集团的吸收数额其均需承担责任是否合理。
被告人廖昌首的辩护人王录春同意单位辩护人的意见，另提出：1.廖昌首在任职法定代表人期间没有直接参与融资行为，不能认定廖昌首为单位犯罪的其他直接责任人；2.廖昌首有自首情节，其劝返廖荣纳和叶祉群，有重大立功，根据犯罪情节，建议判处缓刑或者免予刑事处罚。
被告人廖昌首的辩护人梁子强同意王录春律师的意见，另提出：1.起诉书指控廖昌首多次作为经办人为集团借款或者提供担保的事实有误；2.廖昌首任职集团法定代表人期间的借款，均不需其同意，其系根据廖荣纳等人的安排，履行法定代表签字的义务，作用小。
被告人周霖娜对指控的主要事实无异议，提出正菱担保公司作为担保方是廖荣纳的决策，其虽为正菱担保公司副总经理，但并不管理这项工作，其仅作为一般经办人办理吸收存款业务，正菱担保公司参与非法吸收存款的责任不应由其承担。其还提出其主动电话联系廖荣纳劝廖回国自首，应属于立功。
被告人周霖娜的辩护人提出：1.周霖娜不构成犯罪。其主观上没有非法牟利的犯罪故意，现有证据不足以证实周霖娜是集团的员工，其系按廖荣纳的交待为部分集资参与人办理借款手续，向自己的亲友吸收资金，不是单位犯罪的其他直接责任人；2.周霖娜有自首情节，其亦电话劝说廖荣纳回国自首，有立功表现。
被告人廖杰对指控的主要事实无异议，提出正菱担保公司作为担保方是廖荣纳的决策，其虽为正菱担保公司总经理，但并不管理这项工作，其仅作为一般经办人办理吸收存款业务，正菱担保公司参与非法吸收公众存款的责任不应由其承担。
被告人廖杰的辩护人陈森同意单位辩护人无罪的意见，另提出：1.廖杰作为集团员工，其服从集团领导的安排筹集资金，不应作为犯罪处理；2.廖杰是从犯和有自首等从轻、减轻或者免除处罚情节，建议本院对廖杰判处缓刑。
被告人廖杰的辩护人张艳同意陈森律师的意见，另提出：廖杰是正菱担保公司员工不是集团员工不能作为单位犯罪的其他直接责任人追究刑事责任。
被告人黎福媚对指控的主要事实无异议，提出其非正菱担保公司财务，只是一般的工作人员。
被告人黎福媚的辩护人提出：1.黎福媚不是单位犯罪的其他直接责任人；2.黎福媚有自首情节。
被告人李伯勤对指控的主要事实无异议，提出其作为集团顾问，而非“五星办”主任，不是正菱担保公司的管理人员，更未协助正菱担保公司为集团吸收存款，其仅作为经办人直接经办集团向他人的借款。
被告人李伯勤的辩护人提出：1.李伯勤是正菱集团的顾问，不具备作为其他直接责任人的条件；2.指控李伯勤经办与廖某6等15人的借款事实不清、证据不足；3.李伯勤是从犯，有自首情节，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。
经审理查明：
一、正菱集团非法吸收公众存款的事实
正菱集团成立于2003年9月，其前身为柳州正菱机器制造有限公司。被告人廖荣纳担任集团主席，系正菱集团的实际控制人，其与被告人叶祉群系夫妻关系，与被告人廖昌首系父子关系。正菱担保公司成立于2006年10月，其前身为柳州正菱担保有限公司，于2011年4月变更名称为广西正菱融资性担保有限公司，该公司由正菱集团实际控制。
在2008年时，正菱集团生产经营出现资金周转困难，被告人廖荣纳在集团高层会议上提出并决定向社会公众吸收资金来支持集团发展。2008年至2014年2月期间，廖荣纳在明知正菱集团不具备向社会公众吸收存款资格的情况下，以集团生产、投资需要资金为由，利用正菱集团及其实际控制或者控股的正菱担保公司、柳州市客荣投资有限公司、广西大象投资有限公司，以及广西客家商会、柳州客家商会、广西廖氏宗亲联谊会互助基金会等平台，向社会公众非法吸收存款。在向社会公众非法吸收存款的过程中，正菱集团以本集团、正菱担保公司、广西大象投资有限公司、廖荣纳、叶祉群、廖昌首等人为借款方或担保方，通过与出借方签订借款协议、缴纳会费等方式，以每月支付1%-10%不等的利息为承诺，共向梁某2、郭某等679个社会人员、单位非法吸收存款合计118119.6万元，以还本付息名义归还31490.3839万元（详见附表1）。为提高经办人向社会公众吸收存款的积极性，廖荣纳于2009年决定以集团名义，给予经办人吸收金额千分之一的提成奖励。正菱集团将非法吸收的资金主要用于公司的生产经营、支付借款本息等方面。
被告人叶祉群在正菱集团成立时便在集团工作。在集团向社会公众非法吸收存款过程中，其实际管理非法吸收存款的业务，在经办人或者员工向其请示时，其决定是否向他人借款；根据集团员工统计的数据及表格，审核吸收存款的账目，审批还本付息及发放提成等。叶祉群还以其为借款方或者经办人，与韦某3、陈某4、韦某4等36人签订借款协议，为正菱集团非法吸收存款6916万元，以还本付息名义归还2432.76万元（详见附表2）。
2011年10月9日至2014年2月11日，被告人廖昌首根据其父亲廖荣纳的安排，担任正菱集团法定代表人，协助廖荣纳管理正菱集团相关业务。期间，集团向郭某、徐某2等551名个人和单位非法吸收存款87199.4万元，以还本付息名义归还22656.1015万元（详见附表3）。廖昌首还以其为借款方或者担保人，为集团向张某1、郑某2、覃国伟、廖荣亮、黄某6、刘某3等六人非法吸收存款12350万元，以还本付息名义归还3322万元。
从2009年开始，被告人廖荣纳决定以正菱担保公司作为担保方，为集团向社会公众吸收存款。被告人廖杰从2007年开始任正菱担保公司总经理；被告人周霖娜从2006年正菱集团筹备正菱担保公司时便进入公司工作，任公司副总经理；被告人黎福媚从2009年6月进入正菱担保公司工作，负责为正菱担保公司管理非法吸收存款的借款协议，统计借款金额、利息及经办人提成奖励等事项。2009年2月至2014年2月期间，以正菱担保公司为担保方，正菱集团共向448人吸收资金37178万元，以还本付息名义归还13227.3187万元（详见附表4）。期间，廖杰作为经办人，经办与武某、曾惠妤、韦某2等33人的借款，为正菱集团非法吸收存款2072万元，以还本付息名义归还579.2万元（详见附表5），其个人获提成2.072万元；周霖娜作为经办人，经办李某3、朱某、杨某2等147人的借款，为正菱集团非法吸收存款12946万元，以还本付息名义归还5026.5456万元（详见附表6），其个人获提成12.946万元；黎福媚作为经办人，经办与李某4、陈某3、张丽珠等26人的借款，为正菱集团非法吸收存款1401万元，以还本付息名义归还331.23万元（详见附表7），其个人获提成1.401万元。
2010年3月至2013年4月，被告人李伯勤担任正菱集团顾问期间，作为经办人经办与廖某6、唐某2、何某1等15人的借款，为正菱集团非法吸收存款1526万元，以还本付息名义归还736.92万元（详见附表8），其个人获提成1.526万元。2008年12月至2013年3月，被告人苏光华担任正菱集团顾问期间，作为经办人经办王某2、熊某、马某等16人的借款，为正菱集团非法吸收存款640万元，以还本或付息名义归还276.3万元（详见附表9），其个人获提成0.64万元。
另查明：
（1）2014年4月，柳州市金融办收到相关集资参与人联名上访反映正菱集团向社会公众融资的信件，后市金融办认为正菱集团可能涉嫌非法集资犯罪，于同年4月27日将案件报送柳州市公安局处理。
2014年4月13日，柳州市公安局收到相关集资参与人报案称正菱集团廖荣纳、叶祉群非法集资；后公安机关于当日对廖荣纳涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。同年4月30对正菱集团非法吸收公众存款案立案侦查。
廖荣纳、叶祉群于2014年4月10日从香港出逃至美国旧金山藏匿。公安人员于2014年5月9日经电话传唤后廖昌首能主动到案、交待集团吸收公众存款的事实，并按公安机关的安排，协助劝返廖荣纳和叶祉群。在我国驻旧金山大使馆的协助下，廖荣纳于2014年12月13日从美国返回上海浦东机场向在该处等候的公安人员自首，后能如实供述。根据公安机关的安排，廖荣纳协助劝返叶祉群，叶祉群于2014年12月31日从美国返回上海浦东机场向在该处等候的公安人员自首，后能如实供述。
2014年4月28日至5月26日间，廖杰、周霖娜、黎福媚、苏光华、李伯勤经公安机关电话传唤后主动到案接受调查，并如实交待了所参与正菱集团非法吸收公众存款的事实。
（2）在公安机关立案之前，正菱集团按政府部门有关要求，将其向公众借款的情况统计报送给有关部门。案发后，正菱集团和廖荣纳于2015年下半年与本案的部分集资参与人陆续签订以集团资产合作开发抵债的协议，因协议中的资产绝大多数已被抵押或被司法机关查封，绝大多数协议目前没有能履行。
（3）案发后，公安机关查封或冻结了登记在正菱集团及其实际控制或持有股份的相关公司或个人名下的房屋、土地、股权、车辆等相关财产（详见附表10）。
认定上述事实的证据有：
（一）立案和被告人归案情况的证据
1.金融办移送案件函证明：2014年4月10日，柳州市金融工作办公室收到钟正平等30人联名上访信件，内容涉及正菱集团向社会公众融资1158万元；同时，柳州市金融办收到柳州市中级人民法院的通报，自2014年3月至4月期间，两级法院共受理涉及正菱集团向自然人和非金融机构融资的案件59件。柳州市金融办认为正菱集团可能涉嫌犯罪，于2014年4月27日将案件报送柳州市公安局处理。
2.公安机关刊登的公告证明：公安机关于2014年5月28日在报刊、网络刊登公告，通知有集资关系的人于2014年5月29日至2014年6月13日到公安机关办理登记手续。
3.立案登记表、立案决定书、拘留证、逮捕证证明：公安机关接群众报案，于2014年4月13对廖荣纳涉嫌非法吸收公众存款立案侦查，同月30日对正菱集团涉嫌非法吸收公众存款立案侦查，以及对廖昌首、廖杰、周霖娜、黎福媚、苏光华、李伯勤、廖荣纳、叶祉群等采取强制措施的情况。
4.被告人的归案经过、情况说明证明：公安机关分别于2014年5月9日、5月29日电话传唤被告人苏光华、廖昌首、周霖娜、廖杰、黎福媚、李伯勤归案，上述六被告均如实交待其参与正菱集团吸收公众存款的事实。廖昌首归案后，协助公安机关劝返廖荣纳和叶祉群，廖荣纳于2014年12月13日从美国返回我国上海浦东机场向在该处等候的公安人员自首；根据公','2018-10-02
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