安徽省宣城市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
(2018)皖18刑终103号
原公诉机关安徽省泾县人民检察院。
上诉人（原审被告人）宋建新，男，1966年1月2日出生于浙江省长兴县，汉族，高中文化，原安徽泾县博融置业有限公司、泾县皖南国际大酒店有限公司法定代表人、执行董事兼总经理、浙江瑞琦仕控股集团有限公司、浙江瑞琦仕科技股份有限公司实际经营者，户籍地浙江省长兴县，住浙江省长兴县。因犯寻衅滋事罪于2002年9月27日被浙江省长兴县人民法院判处有期徒刑二年。因涉嫌犯挪用资金罪于2016年4月2日被泾县公安局刑事拘留，同年5月10日经泾县人民检察院批准被逮捕。现羁押于泾县看守所。
辩护人陆建平，浙江湖兴律师事务所律师。
辩护人钱晨杰，浙江湖兴律师事务所律师。
原审被告单位安徽泾县博融置业有限公司。住所地安徽省泾县泾川镇财富东路南侧。
诉讼代表人章卫国，安徽泾县博融置业有限公司破产管理人。
安徽省泾县人民法院审理安徽省泾县人民检察院指控被告人宋建新犯挪用资金罪、非法吸收公众存款罪，指控被告单位安徽泾县博融置业有限公司犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年1月26日作出（2017）皖1823刑初210号刑事判决。宣判后，宋建新不服，提出上诉。本院立案受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。
原审法院查明：一、挪用资金事实。
被告人宋建新在担任博融公司、皖南国际大酒店法定代表人、执行董事兼总经理期间，利用职务便利，挪用博融公司、皖南国际大酒店资金共计3350万元。具体犯罪事实如下：
1、宋建新在担任博融公司法定代表人、执行董事兼总经理期间，利用职务便利，以博融公司工程资金紧缺为由，于2011年7月6日用博融公司名义与浙江省余姚市胡某、兰溪市吴某二人共同签订一份《借款合同》，向胡某、吴某借款3000万元，月利息3%。双方约定，胡某、吴某以购买博融公司商品房的形式向某公司交付3000万元借款，博融公司需要以该公司开发的国际花苑一期已获预售许可证的商品房46套，按开盘房价的50%预售给胡某、吴某作为借款担保。此后，胡某、吴某分别将2000万元、1000万元资金汇入宋建新指定的陈某个人账户（账号62×××17，开户行：长兴工行金陵支行）。同年7月7日至8日，其中2810万元被分批转入王某1账户（账号62×××48），7月8日从王某1账户转入2750万元至瑞琦仕集团公司，后以支付还款、往来款、评估费等被转出。经查，该笔3000万元借款宋建新并没有交博融公司入账，而是挪归自己个人或个人名下其他企业使用，截止案发时止仍未归还。
2013年8月22日，泾县人民法院作出（2013）经商破（预）字第00002-1号《民事裁定书》，对博融公司进行破产清算。2013年10月30日，胡某、吴某向某公司清算组申报3000万元借款本金及1890万元利息的债权。2014年9月5日，博融公司清算组与胡某、吴某经充分协商，就借款清偿、部分解除合同等相关事宜达成协议，并签订《部分解除商品房买卖合同协议书》，对预售回赎形式担保的国际花苑46套备案商品房合同中的30套商品房，作为博融公司清算组支付胡某、吴某3000万元借款和违约金，该30套商品房归胡某、吴某所有，不再回赎，解除余下16套商品房买卖合同，退回给博融公司清算组。
上述事实，有下列证据证实：
（1）借款合同及购房清单、情况说明、汇款凭证等附件及进账单证明：2011年7月6日，宋建新以博融公司工程资金紧缺为由，用博融公司名义与胡某、吴某签订《借款合同》，向胡某、吴某借款3000万元，月利息3%。约定，胡某、吴某以购买预售商品房的形式向某公司交付3000万元借款，博融公司以该公司开发的国际花苑一期已获预售许可证的商品房46套，按开盘房价的50%价预售给胡某、吴某作为借款担保。此后，胡某、吴某分别将2000万元、1000万元资金按宋建新要求汇入其指定的个人账户“户名：陈某，账号62×××17，开户行：长兴工行金陵支行”。
（2）债权申报材料、协议书证明：2013年10月30日，胡某、吴某向某公司清算组申报3000万元借款本金及1890万元利息的债权。2014年9月5日，博融公司清算组与胡某、吴某经充分协商，就借款清偿、部分解除合同等相关事宜达成协议，并签订《部分解除商品房买卖合同协议书》，对预售回赎形式担保的国际花苑46套备案商品房合同中的30套商品房，作为博融公司清算组支付胡某、吴某3000万元借款和违约金，该30套商品房归胡某、吴某所有，不再回赎，解除余下16套商品房买卖合同，退回给博融公司清算组。
（3）陈某账号62×××17账户交易明细单证明：2011年7月7日，该账户分四笔收到跨行转账汇款3000万元，同日转了2笔共计1800万元至王某1尾号为4448的工商银行账户，次日又转了2笔分别为1000万元和10万元至王某1的上述账户，余款被陆续支出，包含大量的卡取（现）和消费支出。
（4）证人陈某的证言证明：其自2005年至2012年12月在瑞琦仕科技公司、瑞琦仕电器公司工作。2011年6月，公司董事长宋建新让其用个人名义开张储蓄卡给公司财务使用，其在中国工商银行长兴金陵支行办了一张储蓄卡，给了宋建新。该卡主要由宋建新保管和使用，公司财务人员具体经办。其从公司辞职后，该卡还在公司财务上。2011年7月7日从该卡中转了2笔900万元共计1800万元至王某1尾号为4448的工商银行账户，7月8日又转了2笔分别为1000万元和10万元至王某1尾号为4448的工商银行账户。2011年7月8日、9日该账户有6笔消费。
（5）证人吴某、胡某的证言证明：2011年7月6日，其二人与宋建新谈借款事项，其二人对宋建新说借钱可以，但需要抵押物。宋建新说用国际花苑楼盘中的46套房子销售价的50%作抵押，并到泾县房管局办理了销售备案手续。吴某借了1000万元，胡某借了2000万元。宋建新以博融公司名义借的钱，他说钱用于博融公司工程资金临时周转，借款合同上借款人为博融公司。除房产抵押外，宋建新还以瑞琦仕科技公司为担保人。宋建新出具了书面付款委托，汇款至指定账户，账号：62×××17。目前已和破产清算组谈好，破产清算组同意用博融公司资产支付3000万元借款本金，同时还同意补贴800多万元的借款利息，用宋建新抵押给其二人46套房产中的30套房产抵账，剩余的16套房产解除销售合同，返还给清算组。
（6）被告人宋建新的供述和辩解证明：因其名下公司资金不够，2011年7月6日其与胡某、吴某签订了《借款合同》，借款3000万元，约定借款期限12个月，月息3分，抵押房产用的是博融公司开发的国际花苑一期已获预售许可证的商品房46套，按开盘价50%预销售给胡某、吴某，在泾县房管局办理了销售登记备案。其以博融公司作为借款人向他们借的款，签订合同时，向他们出具了《情况说明》，要求将3000万元借款汇到其指定账户，户名陈某，账号62×××17，开户行长兴工行金陵支行。胡某分两次转入2000万元；吴某分两次转入1000万元。次日其安排陈某支付了180万元融资费用，另外还汇了90万元借款中介费。2011年7月7日，转了1800万元到其老婆王某1账户，7月8日，转了1010万元到王某1账户，该2810万元有的用于瑞琦仕公司支出，有的用于博融公司支出，有的用于皖南国际大酒店支出，卡是以其老婆名义办理，实际上由其使用，陈某名下的那张卡，实际也由其使用。
2、2011年11月21日，皖南国际大酒店与泾县农村商业银行牵头的贷款银团签订《“泾县皖南国际大酒店项目建设”银团贷款合同》，由泾县农村商业银行牵头的贷款银团向皖南国际大酒店提供总额为8000万元的贷款，贷款用途只限于“泾县皖南国际大酒店有限公司酒店扩建项目”，提款条件是借款人按照贷款合同的约定提供贷款使用的证明材料，经贷款经办行审核同意后才能提款，且借款人要按照资金需要、符合贷款用途使用资金。
2011年11月24日，首批银团贷款相继发放。宋建新利用担任皖南国际大酒店法定代表人、执行董事兼总经理职务便利，指使手下工作人员伪造《购销合同书》，虚构支付消防泾县分公司电缆材料款的名义，向泾县农村商业银行申请办理350万元材料款的受托支付手续。泾县农村商业银行经过审核后将350万元打入消防泾县分公司在该行的账户，宋建新于同日将该款从消防泾县分公司账户转账至瑞琦仕集团公司在中国光大银行杭州分行营业部的账户上，作为该公司的承兑汇票备款使用，截止案发时仍未归还。
上述事实，有下列证据证实：
（1）皖南国际大酒店项目建设银团贷款档案资料证明：2011年11月21日，皖南国际大酒店与泾县农村商业银行牵头的贷款银团签订《“泾县皖南国际大酒店项目建设”银团贷款合同》，由泾县农村商业银行牵头的贷款银团向皖南国际大酒店提供总额为8000万元的贷款，贷款用途只限于“泾县皖南国际大酒店有限公司酒店扩建项目”，提款条件是借款人按照贷款合同的约定提供贷款使用的证明材料，经贷款经办行审核同意后才能提款，且借款人要按照资金需要、符合贷款用途使用资金。
（2）受托支付审批表及合同等资料、记账凭证证明：2011年11月24日经皖南国际大酒店申请，泾县农村商业银行从贷款中受委托支付向消防泾县分公司转账消防工程款350万元。
（3）贷款资金使用情况明细表、财务资料证明：2011年11月24日，皖南国际大酒店从该贷款中支付消防泾县分公司消防工程款350万元，备注为“瑞琦仕公司往来”。
（4）银行交易明细单、记账凭证证明：2011年11月24日消防泾县分公司转账350万元至瑞琦仕集团公司账户，同日瑞琦仕集团公司账户收到该350万元，后该公司将全部银行余额划入承兑汇票备款。
（5）证人黄某的证言证明：其是消防泾县分公司负责人，皖南国际大酒店消防工程、室外供水、部分墙建工程都是其做的，共做了1000多万元的工程，皖南国际大酒店仅支付270多万元工程款。2011年11月，宋建新说要支付350万元电缆款给宜兴线缆门市部采购材料，钱先汇到其公司，然后叫其再把钱转汇到瑞琦仕集团公司，再从瑞琦仕集团公司支付给宋丽云。其按照宋建新的要求把账户和购销合同等材料提供给皖南国际大酒店财务人员。2011年11月24日，公司账户收到350万元，同日其将该350万元转到瑞琦仕集团公司账户。
（6）证人储某的证言证明：其是郎溪县宜兴线缆经营户。黄某曾购买过电线，送到泾县城北一个大酒店，只有几十万元的电缆，后来要了很多次才把货款要齐。黄某提供的《购销合同书》其从来没有看到过，合同上的章应该是其店里的，甲方签字的宋某2其店没有这个人，其也不认识宋建新。
（7）被告人宋建新的供述和辩解证明：2011年11月，皖南国际大酒店已开始装修，因装潢资金短缺，其向泾县农村信用联社贷款解决资金周转困难问题，贷款由五家银行联合放贷。消防泾县分公司老板黄某给皖南国际大酒店做消防工程，黄某从宜兴线缆门市部采购工程材料，宜兴线缆门市部不相信他的实力，叫其用皖南国际大酒店的名义作为丙方在合同上签字见证，同时要瑞琦仕集团公司在合同上加盖公章，作为担保。因为瑞琦仕集团公司在黄某和宋某2签订的合同上加盖了公章，承担了担保责任，所以根据约定，在支付工程款时，必须是皖南国际大酒店先支付给黄某，黄某支付给瑞琦仕集团公司，瑞琦仕集团公司再付款给宋某2。
上述挪用资金事实，还有下列综合性证据证实：
（1）泾县人民法院民事裁定书及附件证明：2013年8月22日，泾县人民法院作出（2013）泾商破（预）字第00002-1号《民事裁定书》，对博融公司进行破产清算。同日，泾县人民法院作出（2013）泾商破（预）字第00001-1号《民事裁定书》，对皖南国际大酒店进行破产清算。
（2）关于博融公司、皖南国际大酒店的专项审计报告印证了上述认定的犯罪事实。
（3）银行流水详单证明：瑞琦仕集团公司和博融公司、皖南国际大酒店及王某1、王某4个人之间的资金往来情况。
（4）证人钱某1的证言证明：2009年，其和宋建新、唐某、吕某1到泾县投资。在博融公司、皖南国际大酒店中其各占5%股份，这两家公司注册成立后基本上都是宋建新一人经营管理，其发现宋建新借了很多高利贷，觉得宋的资金会出问题，就决定退股，2010年4月其将股份全部转给了宋建新。
（5）证人李某的证言证明：2011年1月6日，其任皖南国际大酒店会计。宋建新注册了皖南国际大酒店和博融公司，二家公司一套人马，宋建新是皖南国际大酒店和博融公司法定代表人、董事长，总经理张某2，办公室主任殷某，工程总监项某。皖南国际大酒店和博融公司，宋建新各持有77%的股份，唐某持有10%的股份，吕某1持有8%的股份，钱某1持有5%的股份。其他股东不在公司上班，公司基本都是宋建新做主，2010年4月钱某1退股，股份转给宋建新，2012年11月吕某1退股。瑞琦仕集团公司和博融公司老板都是宋建新，两个公司之间的经济往来频繁，宋建新用他老婆王某1的名义在银行开设账户供自己使用。
（6）证人童某的证言证明：2011年底，其到皖南国际大酒店任成本会计，2012年8月始任总账会计和财务总监。博融公司、皖南国际大酒店法定代表人和董事长都是宋建新。资金调度由宋建新负责，宋建新说了算。最开始是宋建新、唐某等四个自然人股东，后来就剩下宋建新和唐某，其他二个股东中途退股。皖南国际大酒店和博融公司之间资金往来频繁，皖南国际大酒店给博融公司的钱在账上列其他应收款，博融公司给皖南国际大酒店的钱列其他应付款，皖南国际大酒店和瑞琦仕集团公司有经济往来。
（7）证人王某2的证言证明：2009年11月，殷某找到泾县南方会计代理咨询公司，要求其给皖南国际大酒店和博融公司代办工商注册登记手续，之后其代办了皖南国际大酒店和博融公司注册登记、股权变更、增资手续。
（8）证人王某1的证言证明：其是宋建新的妻子。宋建新在浙江长兴有一个瑞琦仕集团公司，其实也就是瑞琦仕科技公司，在泾县还有皖南国际大酒店和博融公司。但这些公司的具体经营情况不清楚，其不参与公司的经营管理。其把身份证交给宋建新办过银行卡给公司用，其没有见过这张卡。
（9）证人宋某1的证言证明：其是宋建新的儿子，担任皖南国际大酒店出纳期间，大酒店一直亏本，大酒店需要用钱就向某公司借。其母王某1没有参与过泾县公司的具体事务。
（10）证人张某2的证言证明：其任博融公司和皖南国际大酒店项目总经理，负责日常经营管理。皖南国际大酒店和博融公司的其他股东从来不参与公司经营管理，也从来没有在公司分过红。公司大事情和资金往来是宋建新决定，宋建新不可能让其他人参与公司的实质性决策。2011年宋建新成立了瑞琦仕集团公司，法定代表人是宋建新，目的就是为了方便向他人融资，借款时让别人觉得公司大、有实力，增加可信度，还有就是让子公司之间资金调度方便。
（11）证人殷某的证言证明：其曾任博融公司和皖南国际大酒店办公室主任。宋建新是两个公司的大股东、法定代表人，负责公司所有资金调度和重大决策；张某2任总经理，主要负责公司工程建设；李某担任公司会计，负责公司的财务工作，宋某1担任公司出纳，负责公司现金支出，项某是工程部负责人，负责工程技术、招投标等。两家公司的工商登记、股权变更登记、增资变更登记都是其找泾县南方会计事务所王某2代办。皖南国际大酒店和博融公司成立后，除宋建新外其他股东不参与公司的经营管理和决策，公司的经营管理都是宋建新一个人决定。
（12）被告人宋建新的供述和辩解证明：2009年11月份，其、吕某1、唐某、钱某1注册了博融公司和皖南国际大酒店。两家公司法定代表人和董事长都是其，其均持有77%的股份，唐某持有10%的股份，吕某1持有8%的股份，钱某1持有5%的股份。2010年4月14日，两家公司要增资，钱某1退股，其收购了钱某1持有的股份，其在两个公司持有的股份变成了82%，后自然股东变更为法人股东。2011年11月7日，因为皖南国际大酒店要从泾县农村商业银行组团贷款8000万元，需要增加注册资本4000万元，其和唐某、吕某1按照各自在公司所占的股份进行了增资，增资后总注册资本5000万元，三人在公司所占股份不变。11月30日，博融公司也进行了增资，增加注册资本1000万元，总注册资本2000万元，三人按持有的股份比例增资，其2003年5月7日注册成立浙江长兴璐明公路工程有限公司（以下简称“璐明公司”），其和颜洪青是股东，钱都是其出的。2003年5月，注册成立瑞琦仕电器公司，法人代表人是其，股东是其和王某1。2008年11月注册成立浙江博融公司，法人代表是其，股东是王某1、宋建忠、宋建新，这个公司其实也就是其一个人的。2008年12月注册成立瑞琦仕科技公司，法人代表人是其。2010年成立瑞琦仕集团公司，这家公司其实和瑞琦仕电器公司是二块牌子，一套人马，没有实质性的经营活动。
二、非法吸收公众存款事实。
2010年至2013年期间，在宋建新的安排下，博融公司以“资金周转”为由，以支付高额利息为诱饵，向不特定公众非法吸收存款共计1263.2万元。2016年4月2日，宋建新被浙江省杭州市建德市公安局刑事侦查大队民警抓获归案。宋建新到案后如实供述了自己的犯罪事实。具体犯罪事实如下：
1、2011年6月15日，在宋建新安排下，博融公司向董玉明借款20万元，月息2.5分。博融公司账列董玉明利息支出12.5万元。该笔借款本金截止博融公司、皖南国际大酒店破产清算时仍未归还。
上述事实，有下列证据证实：
（1）收据、债权申报资料证明：2011年6月15日，博融公司以资金周转为由向董玉明借款20万元，月息2.5分，利息12.5万元。
（2）证人朱某1的证言证明：2011年6月宋建新找到其说借20万元，是其妹夫董玉明借给宋建新的，本息一直都没有归还。
（3）被告人宋建新的供述和辩解证明：2011年，通过朱某1向董玉明借了20万元给其，也是由博融公司财务出具的收据，这笔借款到现在还没有归还。
2、2011年9月，在宋建新安排下，博融公司向张某1多次借款共计330万元，月息3分，博融公司向张某1出具借条一份。上述借款本金截止博融公司、皖南国际大酒店进行破产清算时仍未归还。博融公司账列张某1利息支出137.1万元。
上述事实，有下列证据证实：
（1）借条、债权申报资料证明：宋建新以博融公司名义以工程周转为由向张某1出具330万元的借条，宋建新签名，落款时间为2012年9月11日。
（2）被害人张某1的陈述证明：其不认识宋建新，宋建新的驾驶员周某经常到汪某修理厂修车，汪某与周某相识。后周某找汪某说宋建新想借点钱周转，汪某打电话给其，这样才与宋建新相识。2013年宋建新离开泾县之前，其陆续借给宋建新3**万元本金，月息3分，借条以博融公司名义出具，宋建新还欠其265万元的利息。
（3）被告人宋建新的供述和辩解证明：博融公司缺资金周转，其通过驾驶员周某认识了张某1，张某1和汪某一起借了520万元给了其，这笔借款至今没还。上述借条是其的签名。
3、2011年9月，在宋建新的安排下，通过张某1介绍，博融公司向林某借款200万元，借款期50天，月息2分，林某在借款时扣除了4万元利息，委托张某1妻子马志虹为他实际付款196万元至博融公司。2012年9月11日，因宋建新无力还款，遂重新以博融公司名义向林某出具200万元借条一张。上述借款本金截止博融公司、皖南国际大酒店进行破产清算时仍未归还。博融公司账列马志虹利息支出32万元。
上述事实，有下列证据证实：
（1）借条证明：宋建新以博融公司名义以工程周转为由向林某出具200万元的借条，宋建新签名，落款时间为2012年9月11日。
（2）被害人林某的陈述证明：其通过张某1认识了宋建新。2011年9月，其通过张某1的老婆马志虹借款200万元给宋建新，扣了4万元利息实际借款196万元，借条是2012年其找宋建新要钱，宋建新没钱重新出了一张。
（3）被告人宋建新的供述和辩解证明：上述借条是其签的字，内容也是其写的，还款、利息情况以公司财务账为准。
4、2011年10月24日，在宋建新安排下，博融公司向汪某借款300万元，借款期1个月，月息3分。期间，宋建新因无力支付借款利息20万元，遂以皖南国际大酒店名义出具20万元借款收据给汪某，约定借款期6个月，月息4分。上述借款本金、利息截止博融公司、皖南国际大酒店进行破产清算时仍未归还。博融公司账列汪某利息支出11.4万元，皖南国际大酒店账列汪某利息支出12.8万元。
上述事实，有下列证据证实：
（1）借据、债权申报资料证明：2011年10月24日，博融公司向汪某出具借款200万元的借款收据，借期1个月，月息3%。
（2）被害人汪某的陈述证明：经宋建新驾驶员介绍，2011年10月宋建新说需要资金收购其他股东股份，向其借钱，说借款月息3分，其借了300万元给宋建新。2012年初，宋建新的驾驶员和其商量说借款的利息20万元能不能也算借给宋建新，其同意了。博融公司财务都出具了收据。
（3）被告人宋建新的供述和辩解证明：经公司驾驶员介绍认识了汪某，后因皖南国际大酒店和博融公司需要资金周转向汪某借款；2011年10月24日，博融公司缺资金周转，其又向汪某借了300万元，借款期限是1个月，利息3分，没有归还。
5、2012年3月1日，在宋建新安排下，博融公司向岳某借款80万元，借款期4个月，月息4%，岳某在扣除利息后实际汇入博融公司67.2万元，本笔借款宋建新以博融公司开发的国际花苑楼盘1套排屋作为抵押；2012年7月26日，在宋建新安排下，博融公司向岳某借款50万元，月息4分；2013年1月12日，在宋建新安排下，博融公司向岳某借款50万元，月息4分。上述三笔借款共计167.2万元，借款本金截止博融公司、皖南国际大酒店进行破产清算时仍未归还。博融公司账列岳某利息支出35.6万元。
上述事实，有下列证据证实：
（1）借款合同、收据、借条证明：2012年3月1日，博融公司向岳某借款80万元，借款期4个月，月息4分；2012年7月26日，博融公司收到岳某借款50万元；2013年1月12日，博融公司收到岳某借款50万元。
（2）被害人岳某的陈述证明：其通过宋建忠认识的宋建新。2012年2月，宋建新对其说皖南国际大酒店资金周转困难，没有钱交电费，要借钱，并用博融公司开发的国际花苑房产作抵押，其分两次将80万元转给了宋建新提供的皖南国际大酒店账户，约定用国际花苑的一套排屋做抵押，月息4分。2012年7月、2012年9月，宋建新以皖南国际大酒店需要交纳税金、博融公司要归还银行借款为由，其先后又借给宋建新50万元，月息4分。2013年1月份，宋建新以博融公司有贷款到期需要归还为由，其又借给宋建新50万元，月息4分。第一笔80万元借款中直接扣除了12.8万元利息。
（3）被告人宋建新的供述和辩解证明：2012年初，岳某的一个朋友，想在博融公司国际花苑买套房，当时国际花苑房子还没有销售，不能收房款，其公司资金比较紧，就叫他先把房款付了，他说先给钱可以，但要支付利息，随后双方签订了一份《借款合同》，这笔80万元交到了博融公司账户，没有归还，其他借款不记得了，一切以公司账目为准。
6、2012年3月，在宋建新的安排下，博融公司向梁某借款200万元，借款期4个月，月息4%，以国际花苑二套已获预售许可证的商品房做借款抵押，并办理了商品房销售手续。上述借款本金截止博融公司进行破产清算时仍未归还。博融公司账列梁某、陈根泉利息支出69.63万元。
上述事实，有下列证据证实：
（1）借款合同、收据、宣城市建设工程决算结果汇总表证明：2012年3月，宋建新以博融公司名义，与梁某签订借款合同，借款200万元，借款期4个月，月息4%，以国际花苑二套已获预售许可证的商品房做借款抵押。
（2）被害人梁某的陈述证明：其是芜湖金某公司南陵分公司负责人。2013年2月，宋建新向其借款200万元周转，借款期4个月，月息4%，并以国际花苑二套排屋做抵押，签订了借款合同，办理了商品房销售手续，借款一直没有归还。
（3）被告人宋建新的供述和辩解证明：梁某是芜湖金某公司南陵分公司负责人。2010年底，芜湖金某公司先承建了国际花苑联排别墅，朱某2品是金某公司项目经理，实际上也就是朱某2品从金某公司承包了这个项目。2011年，朱某2品说没有资金施工，问其要工程款。为了工程正常施工，其与梁某、朱某2品协商由梁某暂借200万元给其，由其再借给朱某2品，其先支付借款利息给梁某，在和朱某2品结算工程款时，将利息扣除。该200万元借款汇到了博融公司账户。该款一入博融公司，其马上就给了朱某2品，该款没有归还。
7、2012年9月20日，在宋建新的安排下，博融公司向卫某、何某夫妇借款50万元，月息6分。上述借款本金截止博融公司进行破产清算时仍未归还。博融公司、皖南国际大酒店账列卫某利息支出6万元。
上述事实，有下列证据证实：
（1）借条、协议书证明：2012年9月20日，宋建新以博融公司名义，以给皖南国际大酒店员工发工资为由，向卫某、何某夫妇借款50万元。
（2）被害人何某的陈述证明：其丈夫卫某原来承包了皖南国际大酒店和国际花苑项目脚手架工程。2012年9月，宋建新对卫某说没钱给酒店员工发工资，借款50万元，后来借给了宋建新50万元，一直没有归还。
（3）被告人宋建新的供述和辩解证明：国际花苑脚手架工程有部分发包给了杭州滨江市政园林公司，卫某从该公司承包了部分工程。要是借了卫某的钱肯定打到公司财务账上，如果账上有的话就是借过他的钱，时间太长，项目又大，具体情况以公司财务资料为准。
上述非法吸收公众存款事实，还有下列综合性证据证实：
（1）博融公司申报债权统计表证明：上述相关借款事实在案发后经过博融公司破产清算组核算，真实存在。
（2）证人周某的证言证明：其是博融公司和皖南国际大酒店驾驶员。其曾介绍汪某和张卫华借款给宋建新。2011年年底，宋建新说公司资金周转困难，如果其能找到人借钱给公司周转，公司房子卖了后给其20万元奖金。其介绍了汪某，汪某又介绍了张卫华给宋建新，汪某大概借了500万元给宋建新，张卫华借了200万元给宋建新，利息都是3分。
（3）被告人宋建新的供述和辩解证明：其以个人名义和公司名义借的款都入了公司账，有的借款虽然以其个人名义借的，但都加盖了公司章，其是公司的法定代表人，借款人肯定要求其签字。
本案还有下列综合性证据：
（1）身份证明证明：宋建新的主体身份。
（2）相关企业工商注册登记、变更资料证明：博融公司成立于2009年12月，注册资本2000万元，法定代表人为宋建新，公司为房地产公司，发起人为宋建新、唐某、吕某1、钱某1，公司法定代表人、执行董事兼总经理为宋建新。2010年4月钱某1的股份转让给了宋建新。2010年5月至7月，三自然人的股份分别转让给瑞琦仕电器公司、长兴大唐电子科技公司、长兴华味豆制品公司，变更股权后公司法定代表人、执行董事兼总经理仍为宋建新。2011年3月，股东瑞琦仕电器公司变更为瑞琦仕集团公司，股东长兴华味豆制品公司变更为冠宏阿啦香公司。2011年11月，博融公司由1000万元注册资本增加至2000万元，三股东公司的股权比例不变;2012年10月冠宏阿啦香公司转让自己博融公司的8%股份给瑞琦仕集团公司，瑞琦仕集团公司所占股份比例由82%增加至90%。
皖南国际大酒店成立于2009年11月，注册资本5000万元，法定代表人为宋建新，公司为餐饮住宿公司;发起人为宋建新、唐某、吕某1、钱某1，公司法定代表人、执行董事兼总经理为宋建新。2010年4月钱某1的股份转让给了宋建新。2010年5月至7月，三自然人的股份分别转让给瑞琦仕电器公司、长兴大唐电子科技公司、长兴华味豆制品公司，变更股权后公司的法定代表人、执行董事兼总经理仍为宋建新。2011年3月，股东瑞琦仕电器公司变更为瑞琦仕集团公司，股东长兴华味豆制品公司变更为冠宏阿啦香公司。2011年12月，皖南国际大酒店由1000万注册资本增加至5000万，三股东公司的股权比例不变。2012年10月冠宏阿啦香公司转让自己皖南国际大酒店公司的8%股份给瑞琦仕集团公司，瑞琦仕集团公司所占股份比由82%增加至90%。
瑞琦仕科技公司成立于2008年12月，股东为宋建新、王某1，董事长为宋建新；浙江博融公司成立于2008年11月，股东为宋建新、宋建忠，后增加了王某1，执行董事为宋建新；瑞琦仕电器公司成立于2003年5月，初始股东为沈某、宋建新；瑞琦仕集团公司由瑞琦仕电器公司在2011年3月变更登记而来，董事长为宋建新。冠宏阿啦香公司、长兴大唐电子科技公司、璐明公司的董事长或法定代表人分别为吕某2洪（吕某1的兄弟）、唐某、宋建平。
（3）到案经过证明：2016年4月2日，宋建新被浙江省杭州市建德市公安局刑事侦查大队民警抓获归案。
（4）前科材料证明：2002年9月27日，宋建新因犯寻衅滋事罪被浙江省长兴县人民法院判处有期徒刑二年。
（5）扣押、发还物品清单证明：相关扣押款物的情况。
（6）众华会计师事务所安徽分所出具的司法会计鉴定报告证明：经众华会计师事务所安徽分所司法会计鉴定能够印证本案认定的事实。
原审法院认为：博融公司未经有关部门依法批准，非法吸收公众存款1263.2万元，数额巨大，宋建新作为博融公司的直接负责的主管人员和直接责任人员，应当追究刑事责任。宋建新在担任博融公司和皖南国际大酒店法定代表人、执行董事兼总经理期间，利用职务之便，挪用上述二家公司资金共计3350万元，数额巨大，构成挪用资金罪。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，第一百七十六条，第三十条、第三十一条，第六十七条，第六十九条，第六十四条，《最高人民法院〈关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释〉》第一条、《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第六条，第十一条第二款，《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条第一款，第三条第二款第（一）项的规定，判决：一、被告单位安徽泾县博融置业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。二、被告人宋建新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元，犯挪用资金罪判处有期徒刑五年，决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币十万元。三、被告人宋建新挪用资金3350万元予以追缴，不足部分予以退赔，发还被害单位。被告单位安徽泾县博融置业有限公司非法吸收共公众存款1263.2万元，予以追缴，不足部分予以退赔，发还各被害人。
宋建新上诉称：1、对3000万元借款的具体用途、使用人未予查明。对《购销合同书》究竟是谁伪造的、合同是如何签订等事实均未查清。一审判决对挪用资金的相关事实认定错误。宋建新在集团公司内部调度资金，并未谋取个人利益，不构成挪用资金罪。2、涉案单位与宋建新没有采取任何形式向社会公开宣传，也未允诺高额利息，是向特定个人的借款，且借款都用于公司经营周转，不构成非法吸收公众存款罪。请求二审法院改判宋建新无罪。其辩护人发表了基本相同的意见。
经审理查明：原判认定的事实已被一审判决列举的经一审庭审举证、质证并认证的相关证据证实。二审期间，上诉人及其辩护人均没有提出影响案件事实认定的新的证据。本院对一审判决认定的事实和证据予以确认。
本院认为：原审被告单位安徽泾县博融置业有限公司未经有关部门批准，非法吸收公众存款1263.2万元，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪。宋建新作为博融公司直接负责的主管人员和直接责任人员，依法应当承担非法吸收公众存款罪的刑事责任。上诉人宋建新在担任博融公司和皖南国际大酒店法定代表人、执行董事兼总经理期间，利用职务便利，挪用公司资金共计3350万元，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。
宋建新以博融公司名义向胡某、吴某借款3000万元并以博融公司商品房作为借款担保，该款应当属于博融公司所有且已进入博融公司账户，宋建新利用担任公司法定代表人的职务便利，不经博融公司决策程序，将该笔借款挪归其他公司使用，严重侵害博融公司、股东及债权人的合法权益，宋建新的行为符合挪用资金罪的构成要件。消防泾县分公司虽实际承建皖南国际大酒店的工程，但在案证据已证实350万元工程款系从皖南国际大酒店贷款银团专项贷款中套取后实际转入瑞琦仕集团公司使用，并未用于皖南国际大酒店，故该350万元应当计入宋建新挪用资金的数额。博融公司与宋建新未经有关部门批准，通过他人介绍，以支付高额利息为诱饵，通过“口口相传”方式向多人吸收存款，数额巨大，且吸收存款对象不限于亲友间，博融公司与宋建新已构成非法吸收公众存款罪。
宋建新到案后能够如实供述犯罪事实，系坦白，依法可以从轻处罚；其具有前科，可酌情从重处罚。原审判决综合宋建新、博融公司的犯罪事实、性质、情节及社会危害性，分别所作量刑适当。宋建新的上诉理由不能成立，本院不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，适用法律正确，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 刘 燕
审判员 谢 振
审判员 马林海
二〇一八年四月二十四日
书记员 周衎炜
附：相关法律条文
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判。
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