湖南省泸溪县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘3122刑初94号
公诉机关泸溪县人民检察院。
被告单位湘西自治州金池房地产开发有限公司，注册号433100000005891，单位地址吉首市武陵西路，法定代表人陈剑波。
诉讼代表人杨某，男，1970年1月20日出生，湖南省吉首市人，湘西自治州金池房地产开发有限公司杨柳溪郡项目部财务总监。
被告人陈剑波，男，1967年6月19日出生，，住泸溪县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月28日被泸溪县公安局刑事拘留。2016年2月2日经泸溪县人民检察院批准，被泸溪县公安局逮捕。现羁押于泸溪县看守所。
辩护人罗健，上海协力（长沙）律师事务所律师。
辩护人胡春妮，湖南生元律师事务所律师。
被告人李忠于，男，1970年5月6日出生，住吉首市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月28日被泸溪县公安局刑事拘留。2016年2月2日，经泸溪县人民检察院批准被逮捕。2016年2月3日，经泸溪县公安局决定取保候审。2016年5月3日，被泸溪县人民检察院取保候审。2016年11月9日，本院决定对其取保候审。
辩护人吴朝双，湖南新世纪律师事务所律师。
被告人赵利华，曾用名赵品爱，男，1969年8月6日出生，住怀化市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月28日被泸溪县公安局刑事拘留。2016年2月2日，经泸溪县人民检察院批准，被泸溪县公安局逮捕。2016年2月3日，经泸溪县公安局决定取保候审。2016年5月3日，被泸溪县人民检察院取保候审。2016年11月9日本院决定对其取保候审。
辩护人苏红丽，湖南新世纪律师事务所律师。
泸溪县人民检察院以泸检刑诉[2016]1号起诉书指控被告单位湘西自治州金池房地产开发有限公司、被告人陈剑波、李忠于、赵利华犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员徐建国担任审判长，审判员杨成、人民陪审员张茂成参加的合议庭，于2017年1月11日、2017年8月10日公开开庭审理了本案。书记员马啸担任记录。泸溪县人民检察院指派检察员唐艳出庭支持公诉，诉讼代表人杨某，被告人陈剑波及其辩护人罗键、胡春妮，被告人李忠于及其辩护人吴朝双，被告人赵利华及其辩护人苏丽红到庭参加诉讼。审理期间，因公诉机关建议补充侦查，本院延期审理二次。本案现已审理终结。
泸溪县人民检察院指控，2009年5月21日，被告人陈剑波注册成立了湘西自治州金池房地产开发有限公司，法定代表人为陈剑波，公司性质为有限责任公司(2015年8月20日变更为陈剑波的独资公司)注册资本800万元，实收资本800万元，经营范围为房地产开发经营。2011年1月25日，陈剑波、李忠于、赵利华签订协议合伙出资入股开发泸溪县城西杨柳溪158台地项目，并通过拍卖方式获得泸溪县白沙镇杨柳溪郡土地65亩。2012年2月9日，被告人陈剑波、李忠于、赵利华注册成立了湘西自治州金池房地产开发有限公司杨柳溪郡项目部(以下简称金池公司杨柳溪郡项目部)，负责人为李忠于，陈剑波出资3700万元占金池公司杨柳溪郡项目部50%股份，李忠于出资2812万元占38%股份，赵利华出资888万元占12%股份。
2012年，金池公司杨柳溪郡项目部开发杨柳溪郡商品房1期工程，建1、2栋商品房，1期1栋192套住宅57间门面，2栋86套住宅5间门面，2013年10月完工交房。2014年4月，杨柳溪郡项目部建2期6、7、8栋，三栋共建212套住宅，门面41间。2014年8月，3期工程时代广场商业体1、2、3、4栋开工建设，由于资金缺乏，经过被告人陈剑波、李忠于、赵利华商量后，决定向社会上集资借款，借来的钱入金池公司杨柳溪郡项目部账，并在合同上加盖湘西自治州金池房地产有限公司公章，由公司还款付息。
2014年9月，陈剑波与李忠于、赵利华商量后，决定从刘某处借款1000万，以杨柳溪郡现有房屋作为抵押，形式上采取购房合同的形式，将购房合同到泸溪县房地产业管理局备案到刘某名下，并签订房屋回购协议，约定期限还款回购。2014年9月25日，陈剑波代表公司和刘某签订购买杨柳溪郡1栋共10套门面(上下两层为一套)购房合同。2014年9月26日将这10套购房合同到泸溪县房地产业管理局备案到刘某名下，双方还签订房屋回购协议，约定半年内以1000万回购此10套门面，月息2.5分。金池公司杨柳溪郡项目部在半年后无钱回购刘某备案的房屋，只归还刘某100万本金，截止2015年7月，共支付利息242.5万元，还本金100万元，尚欠本金900万元。
湘西某投资管理有限公司注册成立于2013年6月8日，法定代表人陈某(万某的母亲)，总经理万某(另案处理)，注册资本300万。公司经营范围为法律法规允许的项目投资及实业投资，资本运营及投资管理，商业运营管理与商务咨询，资产经营管理及托管服务，财务管理服务，企业管理及市场营销策划，房产咨询服务，网站建设、软件开发、系统集成，抵押贷款咨询。2014年9月，陈剑波到湘西某投资管理有限公司找到万某称金池公司杨柳溪郡项目部时代广场工程启动需要资金，协商通过某公司介绍一些人借款。某公司从一些客户资源中找到向某、侯某等12人共计集资543万元，于2014年9月3日打款到金池公司杨柳溪郡项目部。约定借款利息为月息2分，借款期限六个月，以杨柳溪郡房产的半价做抵押，以购房的方式将杨柳溪郡24套房产到泸溪县房地产业管理局备案到借款人名下，并签订房屋回购协议。某公司作为中介，没有让陈剑波、李忠于、赵利华与借款人向某、侯某等直接见面，而是让双方独自将合同签好后再交由对方签字，双方都签字后再将签好的合同、借条等交给双方，某公司收取每半年期总借款额的6%作为中介费。2014年9月2日金池公司杨柳溪郡项目部给某公司支付中介费325800元，杨柳溪郡将借款人的利息打款给某公司，由某公司将利息打款到出借款人账户。2015年3月，半年借款期限到后，侯某等六位出借款人不愿意续借。金池公司归还了6人借款本金共计111万元，解除原购房合同，取消6套购房合同房产备案。向某等人续借其余的432万元给金池公司杨柳溪郡项目部，未解除原购房合同18套备案。2015年3月11日，某公司收取金池公司杨柳溪郡项目部中介费301800元。金池公司杨柳溪郡项目部将利息支付到2015年9月，因为缺乏资金后没有继续支付。金池公司共支付此笔543万元的借款利息185.7934万元，支付某中介费62.76万元，归还本金111万元，尚欠本金432万元。
2014年10月，金池公司杨柳溪郡项目部因缺乏资金，经过被告人陈剑波、李忠于、赵利华协商同意，由陈剑波出面从唐某处借款。以低价购房的方式，将购房合同到泸溪县房地产业管理局备案，约定月息五分，并约定期限还款回购。2014年10月24日，金池公司杨柳溪郡项目部从唐某处集资借款500万元，以购房合同备案的方式抵押杨柳溪郡1栋、2栋17套住房及门面。此500万元后被陈剑波借支，利息由陈剑波支付。2015年6月，金池公司杨柳溪郡项目部因为缺乏资金交纳税款，陈剑波、李忠于、赵利华再次决定以同样的方式从唐某处集资借款1750万元，约定月息五分，项目部承担借款还款付息。2015年6月29日、6月30日、7月1日唐某通过唐某1、张某、刘某1银行账户共打款1750万元到杨柳溪郡项目部。随后项目部打款500万元给唐某归还之前欠款，与唐某解除原抵押房屋购房合同及合同备案15套，1750万元借款分别以19间门面的购房合同形式备案到唐某1、张某、刘某1名下。金池公司杨柳溪郡项目部共从唐某处借款2250万元，归还本金500万元，支付利息125万元，尚欠本金1750万元。
2015年5月，金池公司杨柳溪郡项目部因缺乏资金，被告人陈剑波、李忠于、赵利华商量决定由李忠于出面从花垣县徐某处借款800万元用于归还银行贷款，再从银行续贷800万归还徐某，约定日息为借款额的千分之三。2015年5月26日，徐某将借款800万元打入杨柳溪郡项目部账户。金池公司杨柳溪郡项目部归还了信用社800万元贷款后，因为续贷没成功，约定日息下调至借款额的千分之二，截止案发，金池公司杨柳溪郡项目部共归还徐某570万元本金，支付利息105.6万元，尚欠本金230万元。
2015年5月，金池公司杨柳溪郡项目部因缺乏资金，被告人陈剑波、李忠于、赵利华商量决定由李忠于出面从永顺县覃某处借款300万元，约定月息3分。2015年5月11日，覃某将300万元打入金池公司杨柳溪郡项目部账户。因为资金紧张，金池公司杨柳溪郡项目部没有归还此300万元借款，也没有给覃某支付利息。
经过泸溪县公安局委托湘西州吉顺司法鉴定所对金池公司杨柳溪郡项目部集资情况进行鉴定，金池公司杨柳溪郡项目部共集资4893万元，已还本金1281万元，支付利息658.8934万元，尚欠本金3612万元。
被告人陈剑波在开发杨柳溪郡项目过程中因缺乏资金，以湘西自治州金池房地产开发有限公司的名义和自己个人名义向社会不特定公众62户集资借款5265.605万元。该集资款没有入金池公司杨柳溪郡项目部帐，而是打入陈剑波个人账户内，被陈剑波用于投资杨柳溪郡项目和还本付息。经过泸溪县公安局委托张家界市方民司法鉴定中心对陈剑波个人集资情况进行司法鉴定，陈剑波个人以湘西自治州金池房地产开发有限公司名义及个人名义共集资62户，集资本金5265.605万元，己还本金730万元，支付利息2035.47548万元，尚欠本金4535.605万元。
2015年12月28日，泸溪县公安局民警将被告人陈剑波、李忠于、赵利华从泸溪县人民政府传唤至泸溪县公安局执法办案区进行讯问。
上述事实，公诉机关当庭出示了相关证据佐证，并认为：被告人陈剑波、李忠于、赵利华作为湘西自治州金池房地产开发有限公司杨柳溪郡项目部的主要负责人，其公司违反国家金融管理制度，非法吸收公众存款4893万元，被告人陈剑波个人非法吸收公众存款5265.6050万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《某人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。三被告人主动投案，并如实供述犯罪事实，构成自首，可从轻或者减轻处罚。建议本院依法判处。
诉讼代表人对公诉机关指控的犯罪事实和适用法律没有意见。
被告人陈剑波对对公诉机关指控的犯罪事实和适用法律没有发表意见。
辩护人罗健的辩护的意见是：1、陈剑波涉嫌非法吸收公众存款罪的部分金额系向亲友借款，应当从犯罪金额中予以扣除。2、对陈剑波及金池公司涉嫌非法吸收公众存款数额的鉴定不具有真实性，不应当认可。
辩护人胡春妮的辩护的意见是：案发前，被告人陈剑波主动到政府部门交代涉案事实，符合《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，构成自首。
被告人李忠于辩称，杨柳溪郡项目部向唐某的借款金额为1250万，另1000万是陈剑波以个人名义借的，没用通过其他股东商量。
辩护人吴朝双的辩护意见是：1、杨柳溪郡项目部向外借款中的1543万办理了房屋抵押手续，不应计入犯罪金额。2、杨柳溪郡项目部的集资款主要用于工程结算，案发后积极配合政府做好清退工作。3、被告人李忠于构成自首，建议对其免于刑事处罚。
被告人赵利华辩称，杨柳溪郡项目部向刘某、唐某借款没有与其商议，其是借款后才知道。
辩护人苏红丽的辩护意见是：被告人赵利华的犯罪情节轻微，杨柳溪郡项目部的集资款均用于工程建设，有自首情节，建议对其免于刑事处罚。
经审理查明，2009年5月21日，被告人陈剑波注册成立了湘西自治州金池房地产开发有限公司，法定代表人为陈剑波，公司性质为有限责任公司(2015年8月20日变更为陈剑波的独资公司)注册资本800万元，经营范围为房地产开发经营。2011年1月25日，陈剑波、李忠于、赵利华签订协议合伙出资入股开发泸溪县城西杨柳溪158台地项目，并通过拍卖方式获得泸溪县白沙镇杨柳溪郡土地65亩。2012年2月9日，被告人陈剑波、李忠于、赵利华注册成立了湘西自治州金池房地产开发有限公司杨柳溪郡项目部(以下简称金池公司杨柳溪郡项目部)，陈剑波出资3700万元占金池公司杨柳溪郡项目部50%股份，负责全盘工作，李忠于出资2812万元占38%股份，担任金池公司杨柳溪郡项目部总经理，赵利华出资888万元占12%股份，担任金池公司杨柳溪郡项目部副总经理。
2012年，金池公司杨柳溪郡项目部开发杨柳溪郡商品房1期工程，建1、2栋商品房，1期1栋192套住宅57间门面，2栋86套住宅5间门面，2013年10月完工交房。2014年4月，杨柳溪郡项目部建2期6、7、8栋，三栋共建212套住宅，门面41间。2014年8月，3期工程时代广场商业体1、2、3、4栋开工建设，由于资金缺乏，经过被告人陈剑波、李忠于、赵利华商量后，决定向社会上集资借款，借来的钱入金池公司杨柳溪郡项目部账，并在合同上加盖湘西自治州金池房地产有限公司公章，由公司还款付息。
2014年9月，被告人陈剑波与被告人李忠于、赵利华商量后，决定从刘某处借款1000万，以杨柳溪郡现有房屋作为抵押，形式上采取购房合同的形式，将购房合同到泸溪县房地产业管理局备案到刘某名下，并签订房屋回购协议，约定期限还款回购。2014年9月25日，陈剑波代表公司和刘某签订购买杨柳溪郡1栋共10套门面(上下两层为一套)购房合同。2014年9月26日将这10套购房合同到泸溪县房地产业管理局备案到刘某名下，双方还签订房屋回购协议，约定半年内以1000万回购此10套门面，月息2.5分。金池公司杨柳溪郡项目部在半年后无钱回购刘某备案的房屋。截止2015年7月,金池公司杨柳溪郡项目部退还刘某本金100万元，支付利息242.5万元，所支付利息折抵本金后尚有657.5万元没有归还。
湘西某投资管理有限公司注册成立于2013年6月8日，法定代表人陈某(万某的母亲)，总经理万某(另案处理)，注册资本300万。公司经营范围为法律法规允许的项目投资及实业投资，资本运营及投资管理，商业运营管理与商务咨询，资产经营管理及托管服务，财务管理服务，企业管理及市场营销策划，房产咨询服务，网站建设、软件开发、系统集成，抵押贷款咨询。2014年9月，被告人陈剑波到湘西某投资管理有限公司找到万某称金池公司杨柳溪郡项目部时代广场工程启动需要资金，协商通过某公司介绍一些人借款。之后，某公司从一些客户资源中找到向某、侯某等12人共计集资543万元，于2014年9月3日打款到金池公司杨柳溪郡项目部。约定借款利息为月息2分，借款期限六个月，以杨柳溪郡房产的半价做抵押，以购房的方式将杨柳溪郡24套房产在泸溪县房地产业管理局备案到借款人名下，并签订房屋回购协议。某公司作为中介，收取每半年期总借款额的6%作为中介费。2014年9月2日，金池公司杨柳溪郡项目部给某公司支付中介费325800元，并将借款人的利息打款给某公司，由某公司将利息打款到出借款人账户。2015年3月，半年借款期限到后，侯某等六位出借款人不愿意续借。金池公司杨柳溪郡项目部归还了6人借款本金共计111万元，解除原购房合同，取消6套房产的购房合同备案。向某等人续借其余的432万元给金池公司杨柳溪郡项目部，未解除原18套房产的购房合同备案。2015年3月11日，某公司收取金池公司杨柳溪郡项目部中介费301800元。截止2015年9月，金池公司杨柳溪郡项目部共支付某中介费62.76万元，归还集资本金111万元，支付集资款利息185.7934万元，所支付利息折抵本金后尚有246.2066万元没有归还。
2014年10月，金池公司杨柳溪郡项目部因缺乏资金，经过被告人陈剑波、李忠于、赵利华协商同意，由陈剑波出面从唐某处借款。以低价购房的方式，将购房合同到泸溪县房地产业管理局备案，约定月息五分，并约定期限还款回购。2014年10月24日，金池公司杨柳溪郡项目部从唐某处集资借款500万元，以购房合同备案的方式抵押杨柳溪郡1栋、2栋17套住房及门面。此500万元后被陈剑波借支，利息由陈剑波支付。2015年6月，金池公司杨柳溪郡项目部因为缺乏资金交纳税款，陈剑波、李忠于、赵利华再次决定以同样的方式从唐某处集资借款1750万元，约定月息五分，项目部承担借款还款付息。2015年6月29日、6月30日、7月1日唐某通过唐某1、张某、刘某1银行账户共打款1750万元到杨柳溪郡项目部。随后项目部打款500万元给唐某归还之前欠款，与唐某解除原抵押房屋购房合同及合同备案15套，该1750万元借款分别以19间门面的购房合同备案到唐某1、张某、刘某1名下。金池公司杨柳溪郡项目部共从唐某处借款2250万元，归还本金500万元，支付利息125万元，所支付利息折抵本金后尚有1625万元没有归还。
2015年5月，金池公司杨柳溪郡项目部因缺乏资金，被告人陈剑波、李忠于、赵利华商量决定由李忠于出面从花垣县徐某处借款800万元用于归还银行贷款，再从银行续贷800万归还徐某，约定日息为借款额的千分之三。2015年5月26日，徐某将借款800万元打入杨柳溪郡项目部账户。金池公司杨柳溪郡项目部归还了信用社800万元贷款后，因为续贷没成功，约定日息下调至借款额的千分之二。截止案发，金池公司杨柳溪郡项目部共归还徐某570万元本金，支付利息105.6万元，所支付利息折抵本金后尚有124.4万元没有归还。
2015年5月，金池公司杨柳溪郡项目部因缺乏资金，被告人陈剑波、李忠于、赵利华商量决定由李忠于出面从永顺县覃某处借款300万元，约定月息3分。2015年5月11日，覃某将300万元打入金池公司杨柳溪郡项目部账户。因为资金紧张，金池公司杨柳溪郡项目部没有归还此300万元借款，也没有给覃某支付利息。
综上所述，金池公司杨柳溪郡项目部共集资4893万元，已还本金1281万元，支付利息658.8934万元，支付的利息折抵本金后尚有2953.1066万元没有归还。
被告人陈剑波在开发杨柳溪郡项目过程中因缺乏资金，还以湘西自治州金池房地产开发有限公司的名义和自己个人名义向亲友及社会公众共计62户集资借款共计5265.605万元。该集资款没有打入金池公司杨柳溪郡项目部帐户，而是打入陈剑波个人账户内，大部分集资款被陈剑波用于个人投资及还本付息。截止案发，陈剑波已还本金730万元，支付利息2035.47548万元，支付的利息折抵本金后尚有2500.12952万元没有归还。
另查明，2016年3月23日，万某以湘西某投资管理有限公司名义在侦查阶段退缴违法所得627600元。案发前，被告人陈剑波、李忠于、赵利华主动到泸溪县政府说明案情。2015年10月28日，泸溪县人民政府县长在县政府三楼小会议室召开县长办公会议，研究关于金池·杨柳溪郡项目贷款融资相关工作。2015年12月17日，泸溪县人民政府县长在县政府三楼小会议室召开会议，专题研究金池·杨柳溪郡项目矛盾隐患的协调化解问题。两次会议，被告人陈剑波、李忠于、赵利华均参会。2015年12月28日，被告人陈剑波、李忠于、赵利华在泸溪县人民政府被泸溪县公安局民警传唤将至泸溪县公安局执法办案区，经讯问三被告人如实供述其非法吸收公众存款的犯罪事实。案发后，被告人李忠于、赵利华积极筹措资金并配合泸溪县杨柳溪郡房地产开发项目不稳定因素处置工作领导小组，妥善处置金池公司杨柳溪郡房地产开发项目后续处置工作。
上述事实有下列经庭审举证、质证的主要证据证明：
1、户籍证明，证明被告人陈剑波出生于1967年6月19日，被告人李忠于出生于1970年5月6日，被告人赵利华出生于1969年8月6日等基本身份情况。
2、泸溪县人民政府专题会议纪要、泸溪县人民政府县长办公会议纪要、到案经过，证明案发前被告人陈剑波、李忠于、赵利华于2015年10月28日、2015年12月17日参加泸溪县人民政府相关会议说明金池·杨柳溪郡项目贷款融资相关问题。2015年12月28日，陈剑波、李忠于、赵利华在泸溪县人民政府被泸溪县公安局民警传唤至泸溪县公安局执法办案区进行讯问。
3、湘西自治州金池房地产开发有限公司注册登记资料、金池公司杨柳溪郡项目部工商注册资料、合伙出资入股协议、股东协议、出资凭证相关资料，证明2009年5月21日，湘西自治州金池房地产开发有限公司注册成立，法定代表人陈剑波，股东陈某1，公司性质为有限责任公司，注册资本800万元，实收资本800万元，经营范围:房地产开发经营。2015年8月20日，公司变更为陈剑波的独资公司。2011年1月25日，陈剑波、李忠于、赵利华签订协议合伙出资入股开发泸溪县城西杨柳溪158台地项目。2012年2月9日，湘西自治州金池房地产开发有限公司杨柳溪郡项目部注册成立，陈剑波出资3700万元占50%股份，李忠于出资2812万元占38%股份，赵利华出资888万元占12%股份，营业场所位于泸溪县白沙镇建设北路西侧，负责人李忠于。
4、某公司工商注册资料、某公司注册登记资料，证明唐某所注册登记的泸溪县某公司成立于2011年6月23日，主要经营范围是动产质押典当业务、财务权利质押典当业务、房地产抵押典当业务等。湘西某投资管理有限公司注册成立于2013年6月8日，法定代表人陈某，注册资本300万，公司类型有限责任公司，经营范围:法律法规允许的项目投资及实业投资，资本运营及投资管理;商业运营管理与商务咨询;资产经营管理及托管服务，财务管理服务;企业管理及市场营销策划;房产咨询服务;网站建设、软件开发、系统集成;抵押贷款咨询。
5、中国银行业监督管理委员会湘西监管分局证明，证明中国银行业监督管理委员会湘西监管分局自2003年12月19成立以来，未受理某投资管理有限公司吸收公众存款申请事项，未批准该公司吸收公众存款业务。
6、湘西自治州金池房地产开发有限公司杨柳溪郡项目部为借款向刘某办理的房产购买手续:收据、《商品房买卖合同》和《房屋回购协议书》补充协议、补充协议、借款、付款凭证等，证明杨柳溪郡项目部以房产作抵押向刘某借款的情况。
7、湘西自治州金池房地产开发有限公司杨柳溪郡项目部为借款与唐某办理的房产购买手续:收据、商品房买卖合同，证明杨柳溪郡项目部以房产作抵押向唐某借款的情况。
8、相关银行账目，证明唐某、某联系的集资户筹集资金向金池公司杨柳溪郡项目部打款的情况。
9、购房户的询问笔录及购房资料:蔡某、杨某1等10人的询问笔录及购房资料，证明因为金池公司杨柳溪郡项目部以签购房合同、房屋回购的方式向社会公众抵押借款，造成部分实际购房户的所购房屋”一房二卖”的情况。
10、泸溪县公安局搜查证、搜查笔录及扣押物品、文件清单，证明泸溪县公安局对湘西自治州金池房地产开发有限公司杨柳溪郡项目部办公室、财务室及营销中心进行搜查，扣押电脑4台、会计凭证、银行对账单、统计表、房款收据、会计U盾、陈剑波办公室资料、购房合同、协议等。
11、协助查封通知书及查封清单、查封相关房产资料，证明泸溪县公安局在侦查阶段查封了金池公司杨柳溪郡项目所有未销售的房产第一栋、第二栋、第六栋、第七栋、第八栋、时代广场共一百六十四套房屋，对杨柳溪郡项目所有土地共七宗地予以查封。
12、湖南省非税收入一般缴款书、建行客户回单，证明2016年3月23日，被告人万某以湘西某投资管理有限公司名义在侦查阶段退缴违法所得627600元。
13、证人陈某1的证言，证明陈剑波向唐某借款2250元的事实。
14、证人杨某、范某的证言，证明湘西州金池公司杨柳溪郡项目部向吉首某非法吸收存款543万元，向刘某非法吸收存款1000万元，向泸溪圆通典当的唐某非法吸收存款2250万元的事实。
15、证人张某1(杨柳溪郡项目部负责招商和销售)、向某1的证言，证明金池公司杨柳溪郡项目部将部分房产抵押给了某公司、唐某和某对外集资的情况。
16、证人廖某的证言，证明金池公司杨柳溪郡项目部向某公司许以高额利息以房产作抵押向共借款543万元，某介绍了12人到金池公司杨柳溪郡项目部集资借款，某收取了中介费627600元，目前集资款还有432万元没有归还的事实。
17、证人万某的证言，证明被告人陈剑波、李忠于、赵利华投资的杨柳溪郡项目部通过万某经营的某公司介绍了向12人集资借款543万元并以房产作抵押的事实。
18、证人张某2、宋某的证言，证明金池公司杨柳溪郡项目部给宋某银行账户转账500万元，宋某本人与杨柳溪郡项目部无任何经济往来，印证了金池公司杨柳溪郡项目部于2015年7月1日给唐某还款500万元，这笔款项是打入了唐某提供的宋某的账户中。
19、证人朱某的证言，证明朱某的一张农村信用社银行卡借给唐某使用，金池公司杨柳溪郡项目部打了50至60万元到这张银行卡中，均是唐某与杨柳溪郡项目部的经济往来，与朱某无关，印证了杨柳溪郡项目部给唐某付息的情况。
20、证人段某的证言，证明2015年6月25日，段某给唐某借款250万元。
21、证人刘某2的证言，证明唐某向金池公司杨柳溪借款，其中1000万元是唐某与刘某2共同从银行借的贷款。
22、被害人刘某、田某的陈述，证明金池公司杨柳溪郡项目部向刘某许以高额利息以房产作抵押向其借款1000万元，目前还有本金900万元没有归还。
23、被害人唐某的陈述，证明金池公司杨柳溪郡项目部向唐某许以高额利息以房产作抵押向其借款2250万元(其中唐某除了自己资金外，还筹集了其亲戚张某、朋友刘某2的资金，其中以其儿子唐某1的名义借款1000万，以张某名义借款300万元，以刘某2名义借款450万)，目前还有1750万元没有归还。
24、被害人侯某、李某等集资户的陈述、借条、收据、借款咨询与服务协议书、承诺书、房屋回购协议书、借款保证合同，证明金池公司杨柳溪郡项目部通过某公司介绍，向社会12户不特定人员集资借款，集资金额543万，金池公司杨柳溪郡项目部向社会公众集资借款共计4893万元；被告人陈剑波个人以金池公司名义和个人名义向社会62户集资共计5265.6050万元。
25、被告人陈剑波、李忠于、赵利华的供述，证明被告人陈剑波、李忠于、赵利华共同投资的金池公司杨柳溪郡项目部通过吉首某非法吸收存款543万元、向刘某非法吸收存款1000万，向泸溪圆通典当公司老板唐某非法吸收存款2250万元，向徐某非法吸收存款800万元，向覃某处非法吸收存款300万元，共非法吸收公众存款4893万元的事实。以及被告人陈剑波还以金池房地产开发有限公司和其个人的名义向社会62户集资借款，集资总额52656050元，这部分借款没有入金池公司杨柳溪郡项目部帐的情况。以及案发前，被告人陈剑波、李忠于、赵利华主动到政府部门说明案情。
26、湘西州吉顺司法鉴定所司法鉴定意见书，证明经过泸溪县公安局委托湘西州吉顺司法鉴定所对金池公司杨柳溪郡项目部集资情况进行鉴定，该项目部共集资489370万元，支付利息658.8934万元，已还本金1281万元。
27、张家界市方民司法鉴定中心张方民鉴字(2016)12号司法鉴定意见书及补充鉴定意见书，证明陈剑波个人以湘西自治州金池房地产开发有限公司名义及个人名义集资借款情况进行鉴定，陈剑波共向社会62户集资，集资金额5265.6050万元，已还本金730万元，支付利息20354754.8元。
28、湖南吉顺资产评估事务所湘吉顺评报字(2016)第054号资产评估报告书，证明截至评估基准日2015年12月31日，湘西自治州金池房地产开发有限公司杨柳溪郡项目部拟处置的资产评估价值为25893.35万元。
29、湖南吉顺联合会计师事务所湘吉顺会师审字(2016)
202号报告书，证明经审计调整后，湘西自治州金池房地产开发有限公司杨柳溪郡项目部截至2015年12月31日的资产总额为311009050.10元，负债328746581.24元，累计亏损17737531.14元。
上述证据形式、来源合法，其内容具有客观真实性，与本案相关联，能证明本案的相关事实，予以采信。
本院认为，被告单位湘西自治州金池房地产开发有限公司未取得金融许可证，其设立的杨柳溪郡项目部违反国家金融管理制度，变相非法吸收不特定社会公众的存款4893万元，数额巨大，破坏金融管理秩序，被告人陈剑波、李忠于、赵利华为湘西自治州金池房地产开发有限公司杨柳溪郡项目部的直接投资人及直接责任人员；被告人陈剑波个人非法吸收不特定社会公众的存款5265.6050万元，数额巨大，扰乱金融秩序，被告单位湘西自治州金池房地产开发有限公司、被告人陈剑波、李忠于、赵利华的行为均触犯了《某人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定，构成非法吸收公共存款罪。公诉机关指控被告单位湘西自治州金池房地产开发有限公司、被告人陈剑波、李忠于、赵利华犯非法吸收公众存款罪成立。案发后，被告人陈剑波、李忠于、赵利华主动到政府部门说明案情，到案后如实供述其基本犯罪事实，可以认定为自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告单位湘西自治州金池房地产开发有限公司及被告人陈剑波退还了部分集资款，可酌情从轻处罚。综合考虑被告人李忠于、赵利华的犯罪情节，悔罪表现，鉴于其二人在犯罪中作用相对较小，案发后筹措资金并积极配合泸溪县杨柳溪郡房地产开发项目不稳定因素处置工作领导小组，妥善处置金池公司杨柳溪郡房地产开发项目后续处置工作，以及司法部门同意适用社区矫正等情节，可对被告人李忠于、赵利华适用缓刑。金池公司杨柳溪郡项目部向某支付的中介费62.76万元，应当予以追缴，并从被告单位湘西自治州金池房地产开发有限公司犯罪所得2953.1066万元中予以抵扣。被告单位湘西自治州金池房地产开发有限公司犯罪所得人民币2890.3466万元，被告人陈剑波犯罪所得人民币2500.12952万元，依法应当予以追缴并返还被害人。
辩护人罗健认为被告人陈剑波涉嫌非法吸收公众存款罪的部分金额系向亲友借款，应当从犯罪金额中予以扣除的观点不成立，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款规定：“未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款”。本案中，陈剑波非法吸收公众存款涉案群众达62人，足以表明其非单纯以亲友为吸收存款对象，故其部分亲友的资金亦应计算在非法吸收存款总额。其认为陈剑波及金池公司涉嫌非法吸收公众存款数额的鉴定不具有真实性，不应当认可的观点与审理查明的事实不符。辩护人罗键的辩护意见不成立，不予采纳。辩护人胡春妮认为，案发前，被告人陈剑波主动到政府部门交代涉案事实，符合《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，构成自首的观点成立，本院予以采纳。
对于被告人李忠于辩称，杨柳溪郡项目部向唐某的借中的1000万是陈剑波以个人名义借的，没用通过其他股东商量的意见，与审理查明的事实不符，不予采纳。辩护人吴朝双的认为杨柳溪郡项目部向外借款中的1543万办理了房屋抵押手续，不应计入犯罪金额的观点不成立，不予采纳。理由是金池公司杨柳溪郡项目部虽然对该部分借款办理了房屋抵押手续，但合法的形式掩盖不了其非法集资的真实目的，仍然应计入非法吸收公众存款的数额。辩护人认为被告人李忠于构成自首，而且杨柳溪郡项目部的集资款主要用于工程结算，案发后积极配合政府做好清退工作的观点与审查查明的事实相符，予以采纳。但辩护人建议对其免于刑事处罚的观点没有法律依据，不予采纳。
被告人赵利华辩称，金池公司杨柳溪郡项目部向刘某、唐某借款没有与其商议的观点与审查查明的事实不符，不予采纳。辩护人苏红丽的认为被告人赵利华的犯罪情节轻微，金池公司杨柳溪郡项目部的集资款均用于工程建设，有自首情节，建议对其免于刑事处罚的观点不成立。理由是《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第四款规定“非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚”，而本案尚有2890.3466万元巨额集资款没有清退。
综上所述，本院依照《某人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十四条，第六十七条第一款、七十二条第一款、第三款，七十三条第二款、第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）、（二）项、第三款、第四款，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二款之规定，判决如下：
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