浙江省临海市人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）浙1082刑初109号
公诉机关浙江省临海市人民检察院。
？被告人戚国裕，男，1961年7月1日出生于浙江省诸暨市，汉族，在职研究生，中共党员，原浙江省财政厅经济建设处副处长、调研员，住浙江省杭州市西湖区。2016年5月20日因本案经临海市人民检察院决定被刑事拘留，2016年6月3日经台州市人民检察院决定被逮捕。现羁押于临海市看守所。
辩护人魏海岩，浙江海豪律师事务所律师。
临海市人民检察院以临检公诉刑诉〔2017〕38号起诉书指控被告人戚国裕犯受贿罪、玩忽职守罪，于2017年2月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。临海市人民检察院指派检察员谢由南出庭支持公诉，被告人戚国裕及其辩护人魏海岩到庭参加诉讼。期间，公诉机关因补充侦查需要，分别于2017年5月3日、2017年9月1日建议本院延期审理，分别于2017年6月2日、2017年9月30日补充侦查完毕，本案恢复审理。现已审理终结。
临海市人民检察院指控：
（一）受贿
1、2013年的一天，临海华邦节能技术有限公司（以下简称临海华邦公司）陈某2为了感谢时任浙江省财政厅经建处副处长、调研员被告人戚国裕在该公司金太阳示范项目审核及拨付国家补助资金等方？面的关照，在省财政厅被告人戚国裕的办公室里送给被告人戚国裕现金20万元，被告人戚国裕予以收受。
2、2014年7、8月份的一天，临海华某公司高某（另案）、孙某受陈某2指使，为了能使该公司公司金太阳项目后续国家补助资金尽快到位，在省财政厅被告人戚国裕的办公室里送给时任浙江省财政厅经建处副处长、调研员被告人戚国裕现金20万元，被告人戚国裕予以收受。
3、2014年7月份左右的一天，浙江桐乡世贸2MW金太阳示范工程光伏发电项目竣工验收。为了感谢时任浙江省财政厅经建处副处长、调研员被告人戚国裕对该项目的关照，该项目相关人员孙某、王某1受陈某2指使，于当晚在被告人戚国裕住宿的酒店房间内送给被告人戚国裕现金5万元，被告人戚国裕予以收受。
4、2015年春节后的一天，浙江省义乌市佛堂镇工作人员毛某1、何某1等人为了能够使义乌市佛堂镇在浙江省小城市培育试点2014年度考核中得到时任浙江省财政厅经建处副处长、调研员被告人戚国裕的关照，在被告人戚国裕的办公室里送给被告人戚国裕现金6000元，被告人戚国裕予以收受。
5、2016年春节后的一天，浙江省义乌市佛堂镇工作人员冯某、毛某1等人为了能够使义乌市佛堂镇在浙江省小城市培育试点2015年度考核中得到时任浙江省财政厅经建处副处长、调研员被告人戚国裕的关照，在省财政厅被告人戚国裕的办公室里送？给被告人戚国裕现金6000元，被告人戚国裕予以收受。
6、2016年春节前后的一天，浙江索日新能源股份有限公司林某1为了感谢时任浙江省财政厅经建处副处长、调研员被告人戚国裕在申报实施金太阳示范工程项目及拨付国家财政补助资金上的帮助，在省财政厅被告人戚国裕的办公室，送给被告人戚国裕面值1万元的加油卡，被告人戚国裕予以收受。
（二）玩忽职守
2012年1月18日财政部、科技部、国家能源局下发了《关于做好2012年金太阳示范工作的通知》，要求各地组织项目的申报。明确规定“项目单位资本金不低于项目总投资的30%”作为申报支持条件之一。临海华某公司在无自有资金的情况下，申报了《临海园区“金太阳示范工程”10兆瓦用户侧并网光伏示范电站项目》。身为浙江省财政厅经建处副处长、调研员的被告人戚国裕降低这一支持条件，对该项目初审不认真评审，就同意上报，使该项目被国家财政部等列入2012年金太阳示范项目目录。2012年8月至2015年5月间，被告人戚国裕在该项目实施、申请国家补助资金过程中没有认真审查审核相关材料，没有正确履行职责，致使临海华某公司获得国家补助资金5000万元，造成国家损失1000万元。
?公诉机关并提供了相应证据予以证明上述指控。认为被告人戚国裕的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项，应以受贿罪追究其刑事责任；被告人戚国裕触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，应以玩忽职守罪追究其刑事责任；其犯数罪，依照《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，应当实行并罚。提请本院依法判处。
被告人戚国裕对起诉书指控的犯罪事实均提出异议，辩解：其没有受贿，也没有玩忽职守，其无罪。原先所作的有罪供述不属实，因连续审讯，脑子一直糊涂，不是真实意思表示；自我交代材料在脑子不清楚的时候书写，也非事实。侦查人员完全是诱导性、强迫性的审查。关于受贿的指控，与事实不符。第1笔，华某公司没有送过现金，是有人来过，一般过来的都是老孙，其不认识陈某2。第2笔，华某公司的老孙一人来的，没有其他人，到其办公室谈了下项目情况，要求验收。送给其一个土特产袋子，只有土特产茶叶，没有现金。第3笔，验收组住的时候华某公司没有人送过东西，走时送了每人一袋土特产茶叶。第4、5笔，收到佛堂镇各6000元，是辅导、讲解费。第6笔，是路桥的财政局副局长林某3和一个人过来，为了感谢其协调好宁波一个项目而送其油卡，并非林某1送的。关于指控玩忽职守罪，不成立。金太阳项目审核时其没降低要求。2013年12月31日之前并网发电，是审核、验收的前提条件，验收在2014年8月份左右，各方面都合理，说明建成，项目运行正常，按照国家规定补助，2013年12月底前正式并网发电，所以按规定的5元补助。本案金太阳项目正常发电，符合有关部门的要求验收，在规定的时间之前相应的获得补助，未造成国家损失。
辩护人提出的辩护意见是：被告人戚国裕不构成受贿罪和玩忽职守罪。被告人原供述不真实客观，是在其头脑不清的情况下进行的。其反映有诱供情形，而供述笔录中有不正常的涂改现象，存在很大的疑问。指控的受贿第1笔，被告人供述与行贿人陈某2所述存在很大矛盾，时间不符，陈某2称拿茶叶盒装现金不符常理，装不了20万，对其所说的行贿细节表示怀疑，且陈某2对这笔行贿还有不同版本的说法。第2笔，20万放在烤鸭的专用袋不符常理。所谓被告人受贿的证据并没有充分确实、互相印证，不应认定。关于玩忽职守，金太阳项目主要审核机关不是省财政厅，而是发改委，对资料的真实性、完整性审查在地方，临海华某公司实际资本金不足不能算到被告人头上。为争取中央补助资金，促进当地金太阳的发展，在不违反规定的情况下，尽量从宽争取。有大型国企出具投资承诺书，临海华某符合文件要求，其确实已建成电站，说明自有资金具备。北京鉴衡检测报告中第一页的审核意见明确项目已完工，2013年12月28日并网发电，后因企业调整对并网发电方案进行了调整。补助资金审批主要是发改部门，财政厅也非被告人一人审核，其不是直接审核的人。具体进度的审核、了解也不是其直接职责。临海华某金太阳项目已建成发电，应按规定的5元标准补助，未造成国家损失。追究被告人玩忽职守罪不符事实及法律规定。综上，请求对被告人宣告无罪。
经审理查明：
一、受贿事实
2014年7、8月至2016年春节前后，时任浙江省财政厅经建处副处长、调研员的被告人戚国裕利用职务便利，多次收受他人贿赂。具体事实如下：
1、2014年7、8月份的一天，临海华某节能技术有限公司（以下简称临海华某公司）的高某、孙某受陈某2指使，为了能使该公司金太阳示范项目国家补助资金发放尽快到位，在浙江省财政厅被告人戚国裕的办公室里送给被告人戚国裕现金人民币20万元，被告人戚国裕予以收受。
上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据证实，本院予以认定：
（1）常住人口基本信息表，证实被告人戚国裕的身份基本情况。
（2）干部任免审批表、关于竺某等同志（包括被告人戚国裕）职务任职的通知、关于戚国裕等同志任职的通知、公务员登记表、浙江省机关工作人员工资变动审批表、工作人员年度考核登记表、干部履历表，证实被告人戚国裕任职、分管情况。其中2000年8月7日其被任命为浙江省财政厅经济建设处副处长；2009年12月22日，其被任命为浙江省财政厅经济建设处调研员；2012-2014年度，其分管基本建设财务管理和部门预算。
（3）被告人戚国裕在侦查阶段的有罪供述及其书写的自我交代，证明2014年7、8月份，临海华某公司有两人来其办公室汇报项目实施情况和存在的困难问题，还提出了希望尽快拨付金太阳项目资金的要求。交谈结束后，临海华某公司的两人起身走时，其送客，发现桌旁放着一袋东西，对方说有土特产送给他，其未特别推辞就收下了。事后？发现袋里上面是土特产，下面是两捆现金，每捆长约20CM、宽约10CM。其收下后未退还。送钱人是一老者，60多岁，矮、黑，另一年轻一点，较白，身高与其差不多，北方人。
（4）证人陈某1的证言，证明2014年8月份左右，临海华某项目验收后，其和高某在约定的省财政厅附近见面，其拿20万元给高某，并让老孙（即孙某）陪同高某一起去戚国裕办公室送给戚国裕，后来高某和老孙回来后告诉其事情办好了。并证明戚国裕负责金太阳项目财政补助资金审核下发，其希望戚国裕在资金拨付方面给予方便。
（5）证人高某的证言，证明2014年7月，临海华某项目验收结束后，陈某1联系他，让他抽空去浙江省财政厅，送20万元给戚国裕。其去之前还在北京买了2套烤鸭准备一起送。当时约好在省财政厅附近见面，当天陈某2带着孙某开车过来，到了约定地点后，其上了陈某2的车，陈某2交给其装有20万钱的黑袋子，其把袋里捆成2捆共20万元钱取出来放到装在装烤鸭的手提袋（买烤鸭送的包装袋）里。之后其和与孙某一起去省财政厅戚国裕的办公室。后其将袋子放在了戚国裕办公桌前面的墙角。20万元现金都是百元面值，用银行封条捆扎，10刀一捆，用袋子装着。并证明考虑到戚国裕在前期华某项目验收的帮忙以及后续财政补助资金发放、其他后续相关事宜上还需要戚国裕帮忙照顾，所以送了20万元。
（6）证人孙某的证言，证明2014年8月份左右，临海华某项目验收前后，一天其接到陈某1电话，让他带高某去浙江省财政厅找戚国裕处长，问下财政补助何时能拨付，并送财物，搞好关系，方便以后拨款及时下发。次日，在省财政厅楼下，陈某2把20万现金袋子递给高某，其与高某一起进去财政厅，其记得还在门卫处登记了。进戚国裕办公室后，高某把装有20万元现金的手提袋放在戚国裕办公桌旁边。问了戚处长补助资金拨付一事。离开后回来，高某告诉陈某2东西都已放戚国裕那儿了。现金都是百元面值，用银行封条捆扎，10刀一捆，用一袋子装着。并证明考虑到戚国裕在前期华某项目验收的帮忙以及后续财政补助资金发放、其他后续相关事宜上还需要戚国裕帮忙照顾，所以送了20万元。
（7）浙江省财政厅门卫登记表，证实2014年7月8日、8月6日孙某到省财政厅拜访被告人戚国裕。
上述证据能相互印证，足以证实2014年7、8月份被告人戚国裕收受临海华某公司贿赂20万元。故被告人关于孙某仅送茶叶土特产，没有现金等辩解，与事实不符，本院不予采纳。
2、2014年7月份左右的一天，浙江桐乡世贸2MW金太阳示范工程光伏发电项目竣工验收。为了能使项目顺利通过验收和国家补助资金能尽快拨付，该项目相关人员孙某、王某1受陈某2指使，于当晚在被告人戚国裕住宿的酒店房间内送给被告人戚国裕现金人民币5万元，被告人戚国裕予以收受。
上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据证实，本院予以认定：
（1）被告人戚国裕在侦查阶段的有罪供述及自我交待材料，证明2014年7月，验收组到桐乡实地考察验收金太阳项目时，当夜老孙（孙某）等两人在其住的酒店房间，说感谢其对项目的支持照顾，送给其一个纸袋，内有5万现金。并证明送其钱是为了让项目顺利通过验收，因其是验收组主要成员之一。
（2）证人陈某2的证言，证明2014年7月的一天，桐乡项目验收时，其拿5万给老孙（孙某），让老孙去戚国裕房间送给戚国裕5万。并证明送钱原因有两个方面，一是项目面临验收，戚国裕是验收组成员，戚国裕的表态对验收结果非常重要，送钱为了顺利通过验收；二是当时项目还有一些财政补助未到位，戚国裕是省财政厅的，送钱给戚国裕，能得到关照，顺利地把剩下的财政补助拨付下来。
（3）证人孙某的证言，证明2014年7月的一天下午，桐乡项目验收检查结束后，其与王某1一起将陈某2交的5万元现金到戚国裕住的房间送给戚国裕，对戚国裕说感谢其对项目的支持照顾，希望接下来多多关注。并证明送钱目的主要是为了让桐乡金太阳项目的国家补助资金能尽快拨付。
（4）证人王某1的证言，证明2012年年底，桐乡世贸光伏发电项目上马，2013年6月左右，其担任桐乡世贸项目法人。2014年7月左右，桐乡项目现场验收，受陈某2指使，其陪同孙某，在戚国裕住的房间送给戚国裕5万。并证明戚国裕是验收组重要成员，送钱是为了项目能够顺利通过验收，此外金太阳项目的财政资金都是由戚国裕拨付的，因此送钱能得到关照，财政资金能尽快拨付下来。
（5）证人高某的证言，证明2014年桐乡项目验收结束后，陈某2让人送给戚国裕5万，这事在项目验收完后不久陈某2跟其讲过。送钱给戚国裕，是为感谢戚国裕在项目申报给予照顾及后续财政补助资金拨付给予便利，以及希望项目验收能顺利通过。
?上述证据能相互印证，足以证实被告人戚国裕收受浙江桐乡世贸贿赂5万元。故被告人关于验收组住的时候没有人送过东西，仅走时送了一袋土特产茶叶等辩解，与事实不符，本院不予采纳。
3、2015年春节后的一天，浙江省义乌市佛堂镇工作人员毛某1、何某1等人为了能够使义乌市佛堂镇在浙江省小城市培育试点2014年度考核中得到被告人戚国裕的关照，在省财政厅被告人戚国裕的办公室里送给被告人戚国裕现金人民币6000元，被告人戚国裕予以收受。
4、2016年春节后的一天，浙江省义乌市佛堂镇工作人员冯某、毛某1等人为了能够使义乌市佛堂镇在浙江省小城市培育试点2015年度考核中得到时任浙江省财政厅经建处副处长、调研员被告人戚国裕的关照，在省财政厅被告人戚国裕的办公室里送？给被告人戚国裕现金人民币6000元，被告人戚国裕予以收受。
上述两笔事实，有经当庭举证、质证的下列证据证实，本院予以认定：
（1）被告人戚国裕在侦查阶段的有罪供述，证明义乌市佛堂镇的小城市培育试点是由自己这个组考核的，其是副组长，平时具体工作由其负责，共参加了两次考核，由其带队。2015年、2016年春节后，因小城市培育试点考核，两次分别收受佛堂镇政府所送的“辅导费”各五、六千元。具体经过：第一次是在2015年春节后的一天周末，义乌市财政局的王某2同其事先约好，带着义乌市佛堂镇政府的四、五个人来到其办公室，向其了解小城市培育考核的相关问题。临走时王某2将一袋装有义乌市佛堂镇的小城市培育试点的资料给他，还说里面除了资料还有一点小意思，请其收下。其当时推了好长时间，说这样不太好，这都是自己的工作，最后义乌市佛堂镇政府的人把资料放下就走了，其也就收下了，里面有五、六千元的现金。第二次是在2016年春节的一天周末，也是王某2同其约好，带了佛堂镇政府四、五个人来到其办公室，基本情况同上次差不多。临走前，递给其一个资料袋，把装有现金的信封放在资料袋里。其当时推来推去推脱了一下，最后没有推掉收下了。钞票都是装在一个黄色的小信封里，信封外印有“义乌市佛堂镇人民政府”等字样，该小信封放在资料袋内。经事后清点，信封内装着5000-6000元左右的现金，都为百元面额，具体的数额现在记不清了。
（2）证人毛某1的证言（系义乌市佛堂镇经济发展办主任），证明为2014年义乌市佛堂镇小城市培育考核一事，与佛堂镇书记毛某2、义乌市财政局王某2、佛堂镇财办主任何某1于2015年春节的一个周末，在省财政厅经建处副处长戚国裕的办公室，放在一个信封里送给戚国裕6000元。该款是其与何某1临时从身上每人3000元凑来的。为2015年义乌市佛堂镇小城市培育考核一事，与佛堂镇书记毛某2、义乌市财政局王某2、佛堂镇财办主任冯某于2016年春节的一个周末，在省财政厅经建处副处长戚国裕的办公室，放在一个信封里送给戚国裕8000元。该款由冯某事先装好。上述两次送钱目的是戚国裕要带队检查，在小城市培育考核中给佛堂镇打分高点。
（3）证人王某2的证言，证明临近2014年小城市培育考核，2015年春节后的一个周末，其和佛堂镇书记毛某2、财办主任何某1等四人，赶到戚国裕的办公室，跟戚国裕汇报一下佛堂镇为小城市培育考核准备的资料，让他预先看一下，并咨询了小城市考核的其他事情。事后，在临走的时候，将一个大档案袋放到戚国裕的桌子上。内装考核相关材料和现金的信封红包，现金数额其不清楚。临近2015年小城市培育考核，在2016年春节后的一个周末，大概2、3月份，其与佛堂镇书记毛某2、财办主任冯某等四人，赶到戚国裕的办公室，跟戚国裕汇报一下佛堂镇为小城市培育考核准备的资料，让他预先看一下，并咨询了小城市考核的其他事情。事后，在临走的时候，将一个大档案袋放到戚国裕的桌子上。王某2还提醒了戚国裕，里面装着佛堂镇小城市培育考核的资料。并证明送钱是为了跟戚国裕打好关系，因为在小城市培育考核中，戚国裕要带队来检查，跟戚国裕打好关系后打分可打得高点，在考核评分中好看一点。
（4）证人何某1的证言，证明2015年春节的一个周末，其与王某2、毛某2、毛某1四人一起，在省财政厅经建处副处长戚国裕的办公室，放在一个信封里送给戚国裕6000元，该款是其与与何某1每人3000元凑来的。
（5）证人冯某的证言，证明2016年春节的一个周末，其与王某2、毛某2、毛某1四人一起，在省财政厅经建处副处长戚国裕的办公室，放在一个信封里送给戚国裕8000元，该款是其事先准备的。
?（6）搜查照片，证实侦查人员从被告人家中搜出标有“浙江省义乌市佛堂镇人民政府”字样信封两只，内含现金等。
（7）关于省考核组开展2015年度小城市培育试点实地考核的通知、2015年度小城市培育试点实地考核分组安排表，证明2016年3月，省考核组对2015年度小城市培育试点实地考核，其中被告人任第四组副组长。
上述证据能相互印证，足以证实义乌市佛堂镇工作人员为使该镇在省小城市培育试点年度考核中得到被告人戚国裕的关照而两次送其现金。故被告人关于两次收取佛堂镇钱是辅导、讲解费的辩解，与事实不符，本院不予采纳。
5、2016年春节前后的一天，索某新能源股份有限公司（以下简称索某公司）为了感谢被告人戚国裕在申报实施金太阳示范工程项目及拨付国家财政补助资金上的帮助及为继续得到关照，由办公室主任林某1出面在省财政厅被告人戚国裕的办公室，送给被告人戚国裕面值1万元的中国石油加油充值卡，被告人戚国裕予以收受。
上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据证实，本院予以认定：
（1）被告人戚国裕在侦查阶段的有罪供述，证明2015底、2016年初，具体时间记不清，林某3带着索某公司的负责人到其办公室，为了索某公司在宁波一个项目上的协调一事，事情讲完后，送其一袋东西，其推辞后予以收受，事后经清点，袋子里装有1万元加油充值卡，每张1000元。
（2）证人林某3的证言（原路桥区财政局副局长），证明2016年上半年的一天，其陪同索日公司办公室主任林某1到省财政厅戚国裕的办公室，在汇报工作后，林某1将一个小纸包放在戚国裕桌上，后其与林某1回来。并证明其与戚国裕只是工作上的往来，并无任何私人关系，其个人没有也没必要送给戚国浴现金或东西。
（3）证人林某1（系索某公司办公室主任）的证言，证明2016年3月左右，其与林某3一起去杭州找戚国裕，在戚国裕的办公室里，林某3汇报完工作后，其再把索某公司宁波项目的相关准备材料汇报一下，汇报完后，在临出门前，其送给戚国裕15000元的石油充值卡，戚国裕推辞一下后收下。送上述财物目的，一是感谢对索某公司两个金太阳项目的关照；二是希望尽快下拨财政补助；三是原宁波金太阳项目补贴被取消，根据新文件，可以重新获得补助，希望顺利把宁波项目财政补助拿下来。
（4）搜查照片及加油卡10张，证实侦查人员工从被告人家中搜出的信封中内含中国石化加油充值卡10张，每张面值1000元，总计10000元。
上述证据能相互印证，足以证实被告人戚国裕收受索某公司贿赂加油卡10000元。故被告人关于卡是林某3送的，不是索某公司林某1送的辩解，与事实不符，本院不予采纳。
公诉机关指控的第1笔“2013年的一天，临海华邦公司陈某2（另案）为了感谢时任浙江省财政厅经建处副处长、调研员被告人戚国裕在临海华某公司金太阳项目审核及拨付国家补助资金等方？面的关照，在省财政厅被告人戚国裕的办公室里送给被告人戚国裕现金人民币20万元，被告人戚国裕予以收受”，因事实不清、证据不足，本院不予认定。
二、玩忽职守事实
2012年1月18日财政部、科技部、国家能源局下发了《关于做好2012年金太阳示范工作的通知》，要求各地组织金太阳项目的申报。该《通知》第二条第一款明确规定：“项目单位资本金不低于项目总投资的30%”作为申报支持条件之一。临海华某公司在自有资金严重不足的情况下，申报了《临海园区“金太阳示范工程”10兆瓦用户侧并网光伏示范电站项目》。时为浙江省财政厅经建处副处长、调研员的被告人戚国裕等人对该项目不认真评审，就同意上报。2012年4月28日，临海华某公司的金太阳项目被国家财政部等列入2012年金太阳示范项目目录。被告人戚国裕身为浙江省财政厅经建处副处长、调研员，在该项目实施、申请和拨付国家补助资金过程中没有认真审查审核相关材料，没有正确履行职责，致临海华某公司陆续获得国家补助资金人民币5000万元，其中超额获得1000万元，造成了国家损失。
上述事实，有经当庭举证、质证的下列证据证实，本院予以认定：省财政厅经济建设处工作规则，财政部、科技部、国家能源局关于做好2012年金太阳示范工作的通知，企业法人营业执照、组织机构代码证，临海华某公司关于报请在临海市浙江省化学原料药基地临海园区30兆瓦一期10兆瓦光伏并网电站项目的报告，浙江省化学原料药基地临海园区管理委员会关于报请审批浙江省化学原料药基地临海园区10兆瓦光伏并网电站项目的请示，财政部、科学技术部、国家能源部关于公布2012年金太阳示范项目目录的通知及2012年浙江省金太阳示范工程项目目录，浙江省化学原料药基地临海园区“金太阳示范工程”10兆瓦用户侧并网光伏示范电站项目申请报告，关于召开2012年金太阳示范项目资金申请报告编制指导和协调会议的通知，临海华某公司关于申请浙江省化学原料药基地临海园区10兆瓦光伏并网电站项目立项的请示，临海市发展和改革局关于要求核准浙江省化学原料药基地临海园区“金太阳示范工程”10兆瓦用户侧并网光伏示范电站项目申请报告的请示，浙江省发展和改革委员会关于浙江省化学原料药基地临海园区用户侧光伏发电项目核准的批复，浙江省化学原料药基地临海园区用户侧并网光伏发电项目申请报告评审意见，关于召开全省金太阳示范项目推进会的通知，临海市发展和改革局关于要求变更浙江省化学原料药基地临海园区用户侧光伏发电项目选址的请示，浙江省发展和改革委员会关于同意变更浙江省化学原料药基地临海园区用户侧光伏发电项目部分建设场址的通知，浙江省财政厅、浙江省科学技术厅、浙江省能源局申请2012年金太阳示范工程项目的请示及发文稿纸、2012年浙江省申报金太阳示范项目汇总表，浙江省财政厅、浙江省科学技术厅、浙江省能源局关于申请2012年金太阳示范项目补助资金（第一批）的请示及发文稿纸、申请表，临海华某公司金太阳示范工程财政补助资金申请报告，临海华某公司金太阳示范工程项目有关情况汇报、金太阳示范工程中央补助资金拨付明细表、财政拨款申请书，财政部关于预拨2012年金太阳示范工程财政补助资金的通知、2012年金太阳示范工程财政补助资金预算指标表，财政部关于下达可再生能源发展专项？资金用于清算2009-2012年金太阳示范工程财政补助资金的通知，财政部办公厅、科学技术部办公厅、国家能源局综合司、住房和城乡建设部办公厅《关于清算2012年金太阳和光电建筑应？用示范项目的通知》，财政部办公厅、科学技术部办公厅、国家能源局综合司、住房和城乡建设部办公厅《关于金太阳和太阳能光电建筑应用示范项目资金清算的补充通知》，浙江省财政厅关于预拨2012年第一批金太阳示范工程中央财政补助资金的通知及发文稿纸（浙财建[2012]241号）、浙江省财政厅关于下达2012年第一批金太阳示范工程中央财政补助资金（第五批）的通知及发文稿纸（浙财建[2013]186号）、浙江省财政厅关于拨付2012年金太阳示范工程中央财政补助资金（第九批）的通知及发文稿纸（浙财建[2013]505号）、浙江省财政厅关于拨付2012年金太阳示范工程中央财政补助资金的通知及发文稿纸（浙财建[2014]9号）、浙江省财政厅关于拨付2012年金太阳示范工程中央财政补助资金的通知及发文稿纸（浙财建[2014]79号）、浙江省财政厅关于拨付2012年金太阳示范工程中央财政补助资金的通知及发文稿纸（浙财建[2014]229号）、浙江省财政厅关于下达中央下达可再生能源发展专项资金用于清算2O09—2012年金太阳示范工程财政补助资金的通知及发文稿纸（浙财建[2015]43号），浙江省化学原料药基地临海园区“金太阳示范工程”10兆瓦用户侧并网光伏示范电站项目接入系统设计，台州市电业局关于浙江省化学原料药基地临海园区用户侧并网光伏示范电站项目接入系统的请示，临海华某公司关于浙江省化学原料药基地临海园区“金太阳示范工程”10兆瓦用户侧并网光伏电站项目并网方案变更的申请，浙江省化学原料药基地临海园区管理委员会关于浙江省化学原料药基地临海园区“金太阳示？范工程”10兆瓦用户侧并网光伏电站项目并网方案变更说明的函，国网客户受电装置及运行管理缺陷通知单，国网浙江临海市供电公司关于医化园区光伏发电工程踏勘后相关问题的会议纪要，分布式光伏发电并网工作协调会会议纪要，浙江省化学原料药基地临海园区“金太阳示范工程”10兆瓦用户侧并网光伏示范电站项目接入系统设计（第二次设计方案），委托书、分布式电源接入申请表，国网浙江省电力公司台州供电公司关于浙江省化学原料药基地临海园区用户侧并网光伏示范电站项目接入系统设计的评审意见，临海华某公司关于上报浙江省化学原料药基地临海园区“金太阳示范工程”用户侧10兆瓦光伏发电项目申请审核验收的请示，浙江省化学原料药基地临海园区10兆瓦用户侧并网光伏发电项目竣工验收意见、会议签到单，国网浙江临海市供电公司分布式电源并网验收意见单、国网浙江临海市供电公司分布式电源并网验收和并网调试申请表，临海园区金太阳示范工程项目实施情况汇总表，临海华某公司发电申请信息，临海华某公司金太阳示范工程审核报告、浙江省化学原料药基地临海园区“金太阳示范工程”10兆瓦用户侧并网光伏示范电站项目审核汇总，临海市财政局关于浙江省化学原料药基地临海园区用户侧光伏发电项目绩效评价报告、结果反馈书，台州市审计局关于“金太阳示范工程”项目在审批过程中有关部门工作人员涉嫌职务犯罪的审计移送处理书，浙江民泰商业银行对公存款账户对账单、投资承诺书等，证人陈某1、王某3、谢某、李某1、梁某、金某、王某4、施展、赵某、昌某、李某2等人的证言，被告人戚国裕的供述和辩解及其书写的自我交代材料等。
关于被告人戚国裕及其辩护人关于戚国裕没有玩忽职守，临海华某金太阳项目正常发电，符合要求验收，在2013年底规定的时间前并网发电，按规定获得相应补助没有造成国家损失；项目实际资本金不足审核责任不在戚国裕；具体进度的审核、了解也非其直接职责；补助资金审批主要是发改部门，财政厅也非被告人一人审核，其也不是直接审核人，补助资金按规定拨付等辩解、辩护意见。经查：
（1）省财政厅经济建设处工作规则，证实戚国裕处内分工--
副处长岗位，分管基建组。基建组职责包括负责归口的有关财政专项的管理，具体办理有关专项资金管理办法的制订和执行，资金的分配下达、监督管理和绩效考评等工作。
（2）财政部、科技部、国家能源局关于做好2012年金太阳?示范工作的通知（财建[2012]21号），证实2012年1月18日，财政部、科技部、国家能源局发文，要求省级相关单位做好2012年金太阳示范工作。支持条件中第（一）项“项目单位资本金不低于项目总投资的30％”；第（八）项“项目必须在2012年12月31日前竣工验收”。项目实施单位按有关要求编制项目实施方案，按属地原则上报省级财政、科技、能源主管部门。省级财政、科技、能源主管部门对项目实施方案进行严格审核，将符合条件的项目联合上报财政部、科技部、国家能源局。
（3）浙江省财政厅、浙江省科学技术厅、浙江省能源局申请2012年金太阳示范工程项目的请示（浙财建[2012]46号）及发文稿纸、2012年浙江省申报金太阳示范项目汇总表，关于申请2012年金太阳示范项目补助资金（第一批）的请示（浙财建[2012]188号）及发文稿纸、申请表，证实浙江省财政厅、浙江省科学技术厅、浙江省能源局于2012年3月7日将浙江省32家金太阳示范工程项目上报至财政部、科技部、国家能源局，浙江省化学原料药基地临海园区“金太阳示范工程”10兆瓦用户侧并网光伏示范电站项目是其中之一。并分别于2012年3月7日、6月20日向财政部、科技部、国家能源局申请金太阳示范项目补助资金。文件主办处为省财政厅经建处，被告人戚国裕作为处负责人审核签字。
（4）关于公布2012年金太阳示范项目目录的通知（财建[2012]177号）及2012年浙江省金太阳示范工程项目目录，证实2012年4月28日，财政部、科技部、国家能源局公布了2012年金太阳示范项目目录，浙江省化学原料药基地临海园区用户侧并网光伏发电项目被列入浙江省金太阳示范工程项目目录。并决定2012年用户侧光伏发电项目的补助标准确定为5.5元/瓦；财政部据此核定示范项目补助资金后按一定比例进行预拨，剩余资金在项目完工后进行清算。
（5）金太阳示范工程财政补助资金申请报告，证实2012年5月，临海华某公司就浙江省化学原料药基地临海园区“金太阳示范工程”10兆瓦用户侧并网光伏示范电站项目提出财政补助资金申请。临海市财政局、临海市科学技术局、临海市发展和改革局及浙江省财政厅、浙江省科学技术厅、浙江省能源局在意见栏盖有公章。
（6）临海市华某节能技术有限公司金太阳示范工程项目有关情况汇报、金太阳示范工程中央补助资金拨付明细表、财政拨款申请书，财政部关于预拨2012年金太阳示范工程财政补助资金的通知、2012年金太阳示范工程财政补助资金预算指标表，财政部关于下达可再生能源发展专项？资金用于清算2009-2012年金太阳示范工程财政补助资金的通知，浙江省财政厅关于预拨2012年第一批金太阳示范工程中央财政补助资金的通知及发文稿纸（浙财建[2012]241号）、浙江省财政厅关于下达2012年第一批金太阳示范工程中央财政补助资金（第五批）的通知及发文稿纸（浙财建[2013]186号）、浙江省财政厅关于拨付2012年金太阳示范工程中央财政补助资金（第九批）的通知及发文稿纸（浙财建[2013]505号）、浙江省财政厅关于拨付2012年金太阳示范工程中央财政补助资金的通知及发文稿纸（浙财建[2014]9号）、浙江省财政厅关于拨付2012年金太阳示范工程中央财政补助资金的通知及发文稿纸（浙财建[2014]79号）、浙江省财政厅关于拨付2012年金太阳示范工程中央财政补助资金的通知及发文稿纸（浙财建[2014]229号）、浙江省财政厅关于下达中央下达可再生能源发展专项资金用于清算2O09—2012年金太阳示范工程财政补助资金的通知及发文稿纸（浙财建[2015]43号），证实2012年8月至2015年5月，临海市华某节能技术有限公司金太阳示范工程项目共收到中央财政补助5000万元。其中，2012年7月31日，省财政下文预拨临海华某项目1925万元；2013年6月28日，省财政下文拨款临海华某项目425万元；2013年12月27日，省财政下文拨款临海华某项目400万元；2014年1月26日，省财政下文拨款临海华某项目500万元；2014年6月24日，省财政下文拨款临海华某项目600万元；2014年9月26日，省财政下文拨款临海华某项目1000万元；2015年4月7日，省财政下文拨款清算补助资金临海华某项目150万元。总计补助资金5000万元。上述七份浙江省财政厅发文稿纸中，被告人戚国裕作为处负责人均审核签字。
（7）财政部办公厅、科学技术部办公厅、国家能源局综合司、住房和城乡建设部办公厅《关于清算2012年金太阳和光电建筑应用示范项目的通知》（财办建[2013]90号，2013年12月19日发），证实该通知规定“2012年金太阳示范工程项目在2013年6月30日前完成并网发电的，按原补助5.5元／瓦进行清算。2013年12月31日（含）前完成并网发电的，补助标准按5元／瓦进行清算。2014年6月30日（含）前完成并网发电的，补助标准按4元／瓦进行清算。2014年6月30日之后未建成并网的项目一律取消示范并收回已拨付的补助资金”。
（8）财政部办公厅、科学技术部办公厅、国家能源局综合司、住房和城乡建设部办公厅《关于金太阳和太阳能光电建筑应用示范项目资金清算的补充通知》（财办建[2015]113号，2015年12月21日发），证实该通知规定“取消示范资格收回补助资金的2012年度项目，如目前已并?网发电，或已完工能在2016年3月31日前并网发电，按照4元／瓦的补助标准及实际装机容量予以资金清算”。
根据以上两个通知的规定，经核算浙江省财政厅拨付给临海华某公司财政补助资金5000万元中超额拨付了1000万元。
?（9）浙江省化学原料药基地临海园区10兆瓦用户侧并网光伏发电项目竣工验收意见、会议签到单。证明：2014年8月15日，省发改委、能源局主持召开该项目验收会，意见：该项目符合国家金太阳示范项目要求。
（10）国家电网分布式电源并网验收和并网调试申请表、分布式电源并网验收意见单，证实2014年9月10日，国家电网临海市供电公司同意临海华某公司金太阳项目34个并网点并网调试。临海华某公司各并网点经国网浙江临海市供电公司验收合格，同意并网。
（11）临海市财政局关于浙江省化学原料药基地临海园区用户侧光伏发电项目绩效评价报告、结果反馈书，证明2014年12月15日，临海市财政局成立评价工作组，对该项目进行评价。发现项目建设进度滞后，未按时完成建设任务及项目建设场址未获批先变更等问题。
（12）台州市审计局关于“金太阳示范工程”项目在审批过程中有关部门工作人员涉嫌职务犯罪的审计移送处理书，证明台州市审计局在台州市级2011至2014年度科技经费专项审计调查中，延伸审计市“金太阳示范工程财政补助资金”项目时发现，有关部门工作人员审核不严，致使国家财政资金遭受重大损失。具体情况如下：一、对申报材料审核不严。违反财政部《金太阳示范工程财政补助资金管理暂行办法》第五条关于并网光伏发电的业主总资产不少于1亿元，项目资本金不低于总投资的30%的规定。二、项目未如期完成，却获得国家补助资金。审计认为，财政部《关于做好2012年金太阳示范工作的通知》第四条明确规定，省级财政、科技、能源主管部门对实施方案进行严格审核，而该项目在明显不符合国家有关规定情况下，仍获取国家补助资金。上述部门的相关审核人员涉嫌职务犯罪，应追究责任。
（13）证人谢某的证言，证明其与北京姓高的人（高某）合作，登记成立了临海市华某节能科技有限公司。其个人、公司以及北京姓高的人均没有实际出资，临海华某公司注册资金（1000万）成立后被抽回，该公司实际上就是一个空壳公司。
（14）投资承诺书，证明2012年5月18日，上海虹桥发展（集团）有限公司承诺对临海华某金太阳项目追加建设资金3000万元。
（15）证人陈某2的证言，证明临海华某公司申报金太阳项目，上海虹桥集团以合作者身份参与，实际上没有见到上海虹桥集团承诺投资。上海虹桥集团以借款方式实际投入不足2000万。金太阳申报材料中银行对公存款账户交易对账单显示8笔交易、2012年2月14日临海华某账面显示1500余万，但实际上华某账户只有几十万元资金。
（16）证人梁某（系民泰商业银行杜桥支行营业部主任）的证言、银行对公存款账户对账单，证明临海华某公司账号58×××15的银行对账单系伪造。该账单中关于2011年12月1日至2012年2月14日间交易8笔、2012年2月14日账户余额1500万余元等内容均为虚假。
（17）证人王某4（系浙江省发改委能源局电力与新能源处工作）的证言，证明2012年国家财政部、发改委、科技部联合发文要求各地上报“金太阳”项目的文件，各市县根据文件要求上报项目材料。文件里对于项目审核的支持条件以及审核标准等有明确规定。接到上报材料后，其处室会同省科技厅、财政厅按国家相关对申报项目是否符合规定要求进行审查并提出初步意见。这是第一次项目初核，认为符合条件的项目以三家联合的形式上报到国家层面。国家相关部门同意后，发文明确入网企业名录。由地方发改局提出立项申请，上报到其处室进行立项核准，再会同财政厅、科技厅相关部门，正式上报到国家层面最后核准同意。“金太阳”申报材料审核主导作用在于省财政厅、省发改委。审核会议出席的有金某和其、省财政厅是戚国裕和施展等，还有科技厅人员，另外是以昌某教授为首的专家评审组。金太阳项目申报支持条件有一项“项目单位资本金必须不低于项目总投资的30％”，但实际对于项目单位资本金按照企业上报的材料看，没一一核实，企业上报多少就是多少。临海华某公司金太阳项目通过审核，成为最后成功上报并批下来的其中一家。金太阳项目国家补贴数额由财政部门负责，根据建设进度下发，建成后能源局和财政厅一起验收。根据国家要求，项目进度由省能源局、财政厅监管，如未按时建成要作出处理，将取消项目，收回资金。其在项目实施过程中，会不定期的同省财政厅经建处经办人联系，沟通进展情况。在2013年，省发改委、财政厅对全省金太阳项目进行进度检查，由金某、戚国裕带队，其当时也参加。在项目监管过程中，临海华某公司存在建设进度偏慢问题。项目建成并网以当地电力部门出具的正式并网验收单为准。竣工验收要看鉴衡认证中心的检测报告、项目并网时间、财务审计报告等。参加临海华某公司的金太阳项目竣工验收有其和省财政厅的戚国裕、专家昌某等人。
（18）证人施展（2010年10月至2013年6月在省财政厅经建处工作）的证言，?证明省财政厅经建处工作职责涉及到浙江省经济建设条线的部门预算、专项资金，比如金太阳项目的申报和资金拨付。在金太阳项目上主要有两个职能，一个是项目的申报，另一个是专项资金的拨付。金太阳项目申报流程是由财政部、科技部、国家能源局发布申报通知，省级相关部门转发通知，各市县组织企业上报后，先由省能源局委托专家咨询，再由省财政、科技、能源部门进行审核。确定申报名单后，三家联合申报。财政部、科技部、国家能源局最后确定金太阳项目目录。进入目录，财政部下拨补助资金，其经建处随进度拨付。项目完工后，会同省能源局、科技厅、省电监办等部门进行竣工验收。经建处由戚国裕副处长和其参加审核。并证明经建处审核申报材料时未对项目资本金进行审核。
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