山西省运城市盐湖区人民法院
刑 事 判 决 书
◊2015◊运盐刑初字第176号
公诉机关运城市盐湖区人民检察院。
被告人郭鹏，男，1987年4月14日出生，汉族，专科文化，中共党员，身份证号码：142701198704147515，出生地运城市盐湖区，住址运城市盐湖区人民北路御沁园15号楼202室，运城市住房保障和城乡建设管理局建筑市场监察队二中队队长。因涉嫌玩忽职守罪，于2014年10月31日被取保候审。
运城市盐湖区人民检察院以运盐检未刑刑诉【2015】106号起诉书指控被告人郭鹏犯玩忽职守罪，于2015年3月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。运城市盐湖区人民检察院指派代检察员赵润娜出庭支持公诉，被告人郭鹏到庭参加诉讼。现已审理终结。
运城市盐湖区人民检察院指控：2012年3月28日，运城市人民政府成立了运城市中心城市管理检查大队，其中一项主要职责是负责对监管范围内建设工程的审批手续、规划、土地使用等情况进行检查，并对发现的问题提交有关职能部门依法管理和查处。同年8月27日，被告人郭鹏任命为运城市中心城市管理检查大队二中队队长，管辖片区为槐东路以西，解放路以东，2013年7月30日起片区调整为槐东路以东。
2013年4月8日，运城市广厦房地产开发有限公司在A16号楼因施工现场安全问题未取得住建局施工许可手续的情况下，于2013年4月26日同山西省宏图建设工程有限公司签订建设工程施工合同，同年5月26日进入工地开始施工，截止本案移送审查起诉时尚未竣工。
2013年7月30日开始，金海湾所在的槐东路以东的片区由二中队管辖。被告人郭鹏在片区调整后未对辖区内的金海湾工地是否有施工许可手续做过任何检查工作，也从未安排其他队员去过工地，导致未达到安全施工条件，使未取得施工许可手续的A16号楼发生安全责任事故。事故之后，郭鹏也未履行监管职责。2013年8月19日15时左右，运城市广厦房地产开发有限公司金海湾项目部A16号楼现浇作业工程中，水泥气泵车臂体收缩时触碰10千伏高压线，致驾驶员卫鹏触电身亡，事故造成直接经济损失420万元。
针对上述指控，公诉机关移交并出示的证据有：书证、被告人的供述与辩解、证人证言。
公诉机关认为：被告人郭鹏在工作过程中未认真履行职责，其辖区内的金海湾工地发生安全责任事故，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。鉴于被告人郭鹏在本案中的犯罪情节轻微，建议对被告人郭鹏从轻处罚，请依法判处。
被告人郭鹏对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，亦未辩解。请求从轻处罚。
经审理查明：2012年3月28日，运城市人民政府成立了运城市中心城市管理检查大队，其中一项主要职责是负责对监管范围内建设工程的审批手续、规划、土地使用等情况进行检查，并对发现的问题提交有关职能部门依法管理和查处。同年8月27日，被告人郭鹏被任命为运城市中心城市管理检查大队二中队队长，管辖片区为槐东路以西，解放路以东，2013年7月30日起片区调整为槐东路以东。
2013年4月8日，运城市广厦房地产开发有限公司在A16号楼因施工现场安全问题未取得住建局施工许可手续的情况下，于2013年4月26日同山西省宏图建设工程有限公司签订建设工程施工合同，同年5月26日进入工地开始施工，截止本案移送审查起诉时尚未竣工。
2013年7月30日开始，未达到安全施工条件、未取得施工许可手续的运城市广厦房地产开发有限公司开发的金海湾项目部所在的槐东路以东的片区由二中队管辖。被告人郭鹏在片区调整后未对辖区内的金海湾工地是否有施工许可手续做过任何检查工作，也从未安排其他队员去过工地。2013年8月19日15时左右，运城市广厦房地产开发有限公司金海湾项目部A16号楼现浇作业工程中，水泥气泵车臂体收缩时触碰10千伏高压线，致驾驶员卫鹏触电身亡，事故造成直接经济损失420万元。
上述事实，有检察机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：
1、证人赵永的证言，主要内容：我1999年9月到运城市住建局工作，2002年到监察大队，2012年任监察大队副队长兼一中队队长，负责东片建筑市场监察工作。运城市中心城市检查大队是2012年成立的，主要负责对建筑市场进行日常检查，2013年2月底3月初，我带领一中队大概三名同事到运城市广厦房地产开发公司工地下达了检查通知书，通知对方三天内提供相关基建手续。我于2013年5月被调到西片工作，后来的情况我就不了解了。
2、证人王铁虎的证言，主要内容：2013年8月19日中午1点，金海湾工地A16号楼因为泵车输送臂在收臂过程中离高压线太近，造成混凝土搅拌站的泵车操作工触电身亡，我们工地没有施工许可证，在7月19日我把施工许可的申请资料全部交给运城市住建局行政受理大厅转交施工科，因为工程质量监督站已经备案，已经介入工程质检，安检站也备案。市住建局安检站下发整改通知，说离高压线太近，要求整改，于是我们就开始整改，但在整改期间发生了事故，16号楼是2013年5、6月份施工的，出事的时候建到五层。在施工期间，市住建局安检站来检查过，下发了整改通知，安检站提出楼房离高压线太近，不安全，安检站是马科长带人来检查的，我们把能整改的都整改了，但高压线要经过供电局改造，我们改不了，在此期间，为了不影响工程施工，我们就正常施工了，我没有见过综合执法大队，若来时应该找我的。出事故后至今我没有看到过综合执法大队来检查，现在还有8号，12号，16号楼没有办下来。12、16号楼正在封顶，8号楼建到26层，还有塔楼没有建好。在施工期间，安检站每月都去工地，最少去两次，每逢高危天气和节假日都去，也发短信提醒注意安全，工程质量监督站是按照进度和阶段检查的，城市管理大队只去公司落实手续办理情况，具体我在工地没有见过，环卫处在开工初去过工地，安检站每次去工地有时有记录有时没记录，A16号楼在建设期间安检站针对安全问题下过整改通知单，但是我们还未整改就发生了触电事故，城市管理检查大队就A16号楼未办理施工许可证没有到工地进行过检查监督，触电事故发生后城市管理检查大队于2014年3月13日到工地查封了电表箱，下了处罚通知，要求停工。
3、证人严慎文的证言，主要内容：2010年初，我和胡铁红合伙包工程，使用过万荣飞大工程有限公司资金，2013年6月，我单独组建工程队承建运城金海湾A16号楼工程，使用的是山西省宏图建设工程有限公司资质。2013年6月26日，金海湾工程开始施工，开工时有施工许可证，在甲方那里放着。
4、被告人郭鹏的供述：2012年4月，我到运城市中心城市检查大队工作的，我是由污水厂借调到检查大队的，工资是由污水厂支付，检查大队的职责是检查房地产公司建筑工地手续是否齐全，手续不全的向有关职能部门下达告知函，还检查土地证、规划证、建筑施工许可证和用地规划许可证。对于没有施工许可证的，监察大队下发停工通知或检查通知等文书，我们一共分了三个片区，解放路以西为西片，解放路到槐中路为中片，槐中路以东为东片，片区是2012年6月分的，我在中片工作，2013年7月底调整到东片工作，当时任负责人。2013年12月中旬因上级下文件要求借调人员全部回到回到原单位工作，我回到污水厂，2014年4月初又回到监察大队。我在东片工作到2013年12月中旬期间没有到广厦房地产公司金海湾工地检查过，我们还没有检查到那里，我们都是按片区挨着检查，当时东片有4个人，1个女的在办公室，另外三个人下工地，我到东片工作后，领导要求对片区所有的工地检查一遍，因为当时只有三个人工作，有几十个工地要查，还没有查到就发生了这起事故，我是7月底到东片工作的，我们队里的张军之前一直在东片工作，他对金海湾工地比较了解。2012年8月27日开始我管辖的片区是槐东路以西，解放路以东，2013年7月30日起片区调整为槐东路以东，我带领中队队员从槐东路开始，一条一条街检查，金海湾工地出事以后去检查过，出事前还没有检查到就出事了，因为片区调整后，没有履行交接手续，对管辖的片区建筑工地不熟悉，没有查到，所以不知道有这个工地，出事后我们去检查工地发现金海湾工程A16号楼没有施工许可证，事故发生后，我和我中队的樊强、党明等三四个人，其他几个我不清楚了。去了以后口头通知他们停工。停工后我们经常轮流去视察他们是否停工，我们一直让工地停工，但是我们走了以后他们就偷偷开工了。我们没有下达停工文书，我任职到2013年11月底。运建法停字（2014）第24号山西省住房和城乡建设行政执法停工（核查）通知书、山西省住房和城乡建设行政执法检查通知书、山西省住房和城乡建设行政执法责令改正通知书，这三份文书不是我下达的，2013年11月底，因上级有文件，各单位清退借调人员，我手续在污水厂，就离开了检查大队。这三份文书是接任的二中队队长高俊义下达的。2014年4月份，我回到住建局工作，2014年7月初任建筑市场监察队副队长，分管东片工作，我任副队长期间没有去过金海湾工地，也不知道什么时候复工，什么时候竣工。
5、金海湾A16#楼建筑工地“8.19”建筑施工生产安全事故调查报告
6、运城市盐湖区劳动争议仲裁委员会运盐劳仲案字（2013）第50号调解书，证明双方达成协议：1、由第一被申请人运城市威顿混凝土有限公司向申请人支付一次性工亡补助金420000元；2、由第二被申请人山西省宏图建设工程有限公司向申请人支付一次性工亡补偿金60000元；3、由第三被申请人运城市广厦房地产开发公司向申请人支付一次性工亡补偿金50000元；4、以上所有款项一经支付，当事人之间再无任何经济纠纷。
7、金海湾A16#楼建筑工地“8.19”建筑施工生产安全事故调查组名单及职责、事故调查组成员名单。
8、工地照片两张。
9、运城市威顿混凝土有限公与山西宏图建设工程有限公司的混凝土买卖合同。
8、威顿混凝土有限公司员工培训资料、年度培训计划、培训记录表。
9、张创文、卫鹏身份证件。
10、山西省发展和改革委员会晋发改投资发【2011】1416号关于对运城市广厦房地产开发有限公司新建运城市金海湾小区项目申请报告的通知复印件一份。
11、中华人民共和国地字第140800201102021建设用地规划许可证复印件。
12、中华人民共和国国有土地使用证，证明土地使用权人为运城市广厦房地产开发有限公司。
13、中华人民共和国建设工程规划许可证（副本）复印件。
14、中华人民共和国建筑工程施工许可证（副本）复印件。
15、建筑节能设计认定书（副本）复印件。
16、中标通知书（项目编号：140800010157-0302）复印件。
17、山西省建设工程（金海湾A16#楼）施工合同复印件。
18、企业法人营业执照（副本）复印件。
19、山西省宏图建设工程有限公司安全生产许可证（副本）复印件、承包工程范围复印件、企业变更栏复印件、运城市建设工程施工总承包合同备案表复印件、建设工程质量监督注册证书复印件。
20、运城市广厦房地产开发公司金海湾A16#楼监理项目部监理日记复印件。
21、A16#楼建设工程质量监督注册证书复印件、建筑工程安全监督员委派通知单复印件、建设工程安全隐患整改通知书复印件、关于2013年7月31日建设工程安全隐患整改的回复复印件。
22、金海湾A16#楼高压线防碰撞的处理施工方案复印件。
23、金海湾A区箱式变电站购销合同复印件。
24、2013年8月20日，建设工程停工整改通知书复印件。
25、2013年11月24日，金海湾A16#楼工程复工申请书复印件。
26、2014年11月24日，建设工程安全整改通知回复单复印件。
27、2013年11月24日，建设工程复工通知书复印件。
28、2014年3月13日，山西省住房和城乡建设行政执法运建法改字（2014）第24号责令改正通知书复印件。
29、2014年3月13日，山西省住房和城乡建设行政执法运建法停字（2014）第24号停工（检查)通知书复印件。
30、2014年3月13日，山西省住房和城乡建设行政执法运建法检字（2014）第24号检查通知书复印件。
31、运城市住房城乡建设局办理施工许可证审批程序复印件。
32、2013年8月16日，运城市住建局“一站式”网上行政审批运市建审【2013】411号监督责任卡复印件（申请人王铁虎）。
33、2013年9月4日，运城市住建局不予行政许可决定通知书复印件。
34、票据复印件两张、光盘一张。
35、2014年3月13日，中华人民共和国1427012014019号建筑工程施工许可证复印件。
36、常住人口信息表，证明被告人郭鹏，男，1987年4月14日出生，身份证号码：142701198704147515，汉族，专科文化，山西省运城市盐湖区人，住山西省运城市盐湖区人民北路御沁园小区15号楼202室。
2015年6月17日，运城市盐湖区人民检察院就被告人郭鹏犯玩忽职守罪一案给本院提交了运盐检公诉量建【2015】185号量刑建议书，认为：“鉴于被告人郭鹏在本案中的犯罪情节轻微，建议对被告人郭鹏从轻处罚”。
本院认为：被告人郭鹏在工作过程中未认真履行职责，未到辖区内运城市广厦房地产开发有限公司建筑施工现场进行日常检查，导致未达到安全施工条件、未取得施工许可手续的金海湾A16号楼工程在违法施工过程中发生重大责任事故，造成死亡1人、直接经济损失420万元的后果，其行为已构成玩忽职守罪，依法应负刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以确认。被告人郭鹏当庭自愿认罪，确有悔罪表现，犯罪情节轻微，依法可免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条的规定，判决如下：
被告人郭鹏犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向运城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交书面上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 杨俊平
审 判 员 郭 萍
代理审判员 鱼晓辉
二〇一五年六月二十六日
书 记 员 嘉 帅
附：1、送达信息表
法律文书
（2015）运盐刑初字第176号刑事判决书
公诉机关
盐湖区检察院
收件人
当事人
受送达人
送达人
上诉状递交地址
运城市盐湖区人民法院立案庭2005办公室
2、本案引用的法律条文
《中华人民共和国刑法》
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。
第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。