宁夏回族自治区贺兰县人民法院
p t ; ” > 刑 事 判 决 书
（2017）宁0122刑初125号
公诉机关宁夏回族自治区贺兰县人民检察院。
被告人李某某，男，1949年9月4日出生汉族，初中文化，退休（原单位银川市总工会），户籍地宁夏回族自治区银川市西夏区，住宁夏回族自治区银川市金凤区。2015年10月19日因涉嫌合同诈骗罪被宁夏回族自治区银川市公安局取保候审,2016年8月11日被宁夏回族自治区银川市公安局决定刑事拘留（未执行），同年8月22日被甘肃省酒泉市瓜州县公安局柳园派出所抓获，同日至同年8月29日临时寄押于甘肃省酒泉市瓜州县看守所。同年8月30日被宁夏回族自治区银川市公安局执行刑事拘留，同年9月29日经宁夏回族自治区贺兰县人民检察院批准由宁夏回族自治区银川市公安局执行逮捕。现羁押于宁夏回族自治区银川市看守所。
辩护人冯震，北京市盈科（银川）律师事务所律师。
宁夏回族自治区贺兰县人民检察院以贺检公诉刑诉[2017]123号起诉书指控被告人李某某犯合同诈骗罪，于2017年5月12日提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于同年6月13日、9月29日公开开庭进行了审理。贺兰县人民检察院指派检察员王江涛、代理检察员张丽雯出庭支持公诉。被告人李某某及其辩护人冯震均到庭参加了诉讼。同年8月8日经贺兰县人民检察院建议本院决定延期审理一个月，同年9月7日经贺兰县人民检察院建议本院决定恢复审理。现已审理终结。
宁夏回族自治区贺兰县人民检察院指控，宁夏某投资集团有限公司(以下宁夏某公司)于2013年11月注册成立，法定代表人张某某（2015年11月20日因病去世）。2013年，张某某虚构了”东沙湖生态旅游区土方工程”，并于2014年成立宁夏平罗县东沙湖生态旅游开发有限公司（宁夏某投资集团有限公司出资比例51.0%），法定代表人潘某某（另案处理）。被告人李某某和袁某某通过他人介绍认识潘某某，后二人介绍唐某某、郑某某向”东沙湖工程”交纳120万元保证金，被告人李某某想借此收取提成费用，但该工程一直未能开工。2013年12月，张某某又虚构了宁夏某投资集团有限公司承接了神华宁煤集团的”宁煤卫东矿生态综合治理工程”，于2013年12月25日成立了宁夏某投资集团有限公司宁煤项目工程部，任命被告人李某某为部长，并向被告人李某某出具了《授权书》等，由李某某全权代表宁夏某投资集团有限公司处理神华宁煤生态治理工程的相关事宜。被告人李某某遂以宁夏某投资集团有限公司宁煤项目工程部的名义对外招商引资。
2014年5月，被害人郭某某、张某甲张某乙经他人介绍找李某某洽谈工程，被告人李某某向二人出示神华宁煤集团文件《关于宁煤卫东矿生态综合治理工程项目安排意见》（后经证实是伪造的文件）、宁夏某投资集团有限公司成立宁煤项目工程部的文件及李某某的任职文件、《开工通知书》等，同时被告人李某某带领二被害人到白汲沟煤矿进行实地查看，二被害人相信确实存在该工程。2014年5月6日和被告人李某某以宁夏某投资集团有限公司宁煤项目工程部的名义与被害人郭某某、张某甲张某乙签订《土石方挖运、回填工程施工承包协议书》，协议约定：工程量为6000万平方米，工程单价23.3元/立方米，开工时间为2014年5月31日，并对工程质量、结款方式、信誉保证金等进行了约定。后被害人郭某某、张某甲张某乙通过王某某找到李某甲作为合伙人。按照被告人李某某的要求，李某甲通过郭某某向宁煤项目工程部交纳300万元工程保证金，郭某某和张某甲张某乙交纳200万元工程保证金。被告人李某某将其中的460万元转入宁夏平罗东沙湖生态旅游开发公司的账户上，40万元由宁煤项目工程部自行支用。
2014年6月，因工程迟迟不能开工，郭某某、张某甲张某乙、李某甲等人找到被告人李某某询问情况，被告人李某某以各种理由推脱。后三被害人对工程的真假产生怀疑，到神华宁煤集团核实后发现该工程不存在，遂向被告人李某某、张某某追要工程保证金。2014年7月25日，被告人李某某代表宁煤项目工程部与郭某某、张某甲张某乙签订了《申请解除合同协议书》，但仍继续支取宁煤项目工程所收保证金19万元。2014年10月20日，被告人李某某还与李某甲签订了《土方回填工程增补合同书》，继续帮助宁夏某公司和张某某非法占有李某甲60万元工程保证金。
为筹集退还三被害人的保证金，张某某和杨某某等人（另案处理）继续以”宁煤卫东矿生态综合治理工程””东沙湖生态旅游区土方工程”以及虚构工程机械合同诈骗卢某某1700万元，并将其中400万元退还三被害人。
公诉机关认为，被告人李某某以非法占有为目的，明知自己没有履行合同的能力，仍与他人签订合同，骗取被害人工程保证金60万元，数额特别巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。建议对被告人李某某在有期徒刑十年至十二年的幅度内量刑，并处罚金，责令被告人李某某退赔被害人实际损失60万元。针对上述指控，公诉机关向本院提交了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解、鉴定意见等证据予以证实，提请本院依法判处。
被告人李某某对公诉机关指控的主要犯罪经过没有异议，辩称其并无非法占有被害人工程保证金的故意，其行为不构成合同诈骗罪。
辩护人冯震对公诉机关指控被告人李某某的罪名有异议，辩称公诉机关指控被告人李某某合同诈骗罪缺乏证据支持，指控罪名不成立。
经审理查明，2013年11月6日，张某某（于2015年11月20日因病死亡）注册成立宁夏某投资集团有限公司(以下简称为”某公司”)，后又分别于2013年12月25日设立宁夏某投资集团有限公司宁煤项目工程部(以下简称为”宁煤项目部”)、2014年4月18日注册成立宁夏平罗县东沙湖生态旅游开发有限公司(以下简称为”东沙湖公司”)。
2013年12月25日，某公司任命被告人李某某为宁煤项目部部长，授权李某某全权代表某公司处理”神华宁煤生态治理工程”的相关事宜。同年12月28日某公司（甲方）与宁煤项目部（乙方）达成合作协议，约定：1.乙方所有的人员任命，财务管理，资金调配和对外协议的签订及执行由乙方自行安排，甲方无权干涉。2.在业务发展过程中，甲方向乙方收取一定比例的管理费，具体数额和收取方式由甲乙双方共同协商解决。3.乙方在经营过程中所发生的一切问题由乙方自行解决，所有责任乙方自行承担，与甲方无任何关系。随后，被告人李某某遂以宁煤项目部的名义对外发包”神华宁煤生态治理工程”（以下简称为”宁煤工程”）。
2014年5月，被害人郭某某、张某甲张某乙经他人介绍找李某某洽谈”宁煤工程”，被告人李某某让袁某某带二被害人到白汲沟煤矿进行查看，后向二人出示一份名为”神华宁煤集团文件《关于宁煤卫东矿生态综合治理工程项目安排意见》”的虚假文件以及某公司成立宁煤项目部、李某某任职等文件。后于当月6日，二被害人和被告人李某某签订《土石方挖运、回填工程施工承包协议书》（发包方为宁煤项目部），协议约定工程量6000万立方米、工程单价23.3元/立方米、开工时间为2014年5月31日等。协议签订后，被害人郭某某、张某甲张某乙又通过王某某找到李某甲共同投资。随后，李某甲通过郭某某向宁煤项目部交纳300万元工程保证金，郭某某、张某甲张某乙等人交纳200万元工程保证金。被告人李某某将其中的460万元转入东沙湖公司账户，宁煤项目部支用40万元。
2014年6月，因”宁煤工程”未能如约开工，被害人郭某某、张某甲张某乙、李某甲等人到神华宁煤集团核实，发现”宁煤工程”不存在，遂向被告人李某某、张某某等人追要工程保证金。后杨某某（另案处理）等人以工程保证金为名骗取卢某某1700万元，某公司将其中400万元退还给被害人郭某某、张某甲张某乙、李某甲。截止案发，被害人李某甲尚有60万元未得到退还。
上述事实，经法庭公开举证、质证并由法庭采信的下列证据予以证实：
1.常住人口详细信息、抓获证明、抓获经过、出所登记表，证实被告人李某某出生于1949年9月4日，犯罪时达到完全刑事责任年龄。2016年8月22日李某某被瓜州县公安局柳园派出所民警抓获，2016年8月22日至8月29日临时寄押在甘肃省酒泉市瓜州县看守所。
2.贺兰县习岗镇红旗村村民委员会证明，证实2015年11月20日张某某因病去世。
3.接受证据材料清单，证实在案书证来源。
4.企业信息、营业执照、组织机构代码证、银行开户许可证、税务登记证、张某某身份证复印件，证实（1）宁煤项目部开设银行账户时提供给银行的企业法人营业执照（签发时间为2013年11月12日）显示：某公司成立于2013年11月6日、张某某担任法定代表人、注册资金1800万元。（2）公安机关从被害人李某甲处提取的营业执照（副本）（签发时间为2014年4月22日）显示：某公司注册资本79999万元等情况。（3）东沙湖公司成立于2014年4月18日，潘某某为法定代表人，注册资本16660万元（其中某公司、潘某某出资额分别为8496.6万元、8163.4万元，占比分别为51%、49%）。
5.某公司常务会议名单、宁夏某集团通讯录、某公司例会点名册，证实某公司常务会议名单中没有李某某，公司例会点名册中有李某某。
6.某公司某[2015]第005号《关于成立宁夏某投资集团有限公司宁煤项目工程部的决定》原件、复印件各一份、某[2015]第006号《关于任命李某某同志担任宁夏某投资集团有限公司宁煤项目工程部部长的决定》、授权书原件、复印件各二份、合作协议、中国建设银行印鉴卡片复印件、开立单位银行结算账户申请书，证实（1）2013年12月25日，某公司文件载明：”本公司承接了神华宁煤集团公司的生态治理工程，为了更好的完成工程和与神华宁煤集团的沟通，减少不必要的中间环节，经过本公司董事会全体董事的研究决定，决定成立宁夏某投资集团有限公司宁煤项目工程部。”（2）2013年12月28日，某公司任命李某某担任宁煤项目部部长，代表公司全权处理神华宁煤生态治理工程的相关事宜。（3）2014年1月6日某公司出具授权书，由李某某开设宁煤项目部独立的银行账户。（4）2014年2月11日，某公司授权李某某全权负责管理宁煤项目部，负责神华宁煤卫东矿生态综合治理工程项目，为某公司洽谈、协商、签订合同协议、结算等相关事宜的合法代理人。（5）2013年12月28日某公司（甲方）与宁煤项目部（乙方）达成合作协议，约定：1.乙方所有的人员任命，财务管理，资金调配和对外协议的签订及执行由乙方自行安排，甲方无权干涉。2.在业务发展过程中，甲方向乙方收取一定比例的管理费，具体数额和收取方式由甲乙双方共同协商解决。3.乙方在经营过程中所发生的一切问题由乙方自行解决，所有责任乙方自行承担，与甲方无任何关系。
7.”神华宁煤集团”文件（”神宁煤发[2013]148号《关于宁煤卫东矿生态综合治理工程项目安排意见》”）、开工通知书（神华宁煤[2013]148号）二份，证实（1）李某某向张某甲张某乙等人提供”神华宁煤集团”文件，文件称载明：”经自治区人民政府批准的在卫东矿实施安排一期生态综合治理工程项目，现安排如下：1，项目使用土地61.14公顷，其中卫东矿国有未利用土地60.008公顷。2，请各部门严格依法履行用地实施程序，认真落实被利用土地农村农牧民的各项补偿，切实安排好被使用土地农牧民的生产生活，保证农牧民的生活水平不降低，长远生计有保障，同时维护社会稳定，补偿费用不到位，不得强行使用土地。3，按照自治区政府国有土地使用得要求，并按照专家组审查通过的《土地复垦方案》做好相关工作，确保土地复垦工作保质保期完成。4，严禁采矿人超越批准的矿区范围采矿，不得买卖、转包、出让等形式采矿。此方案自下达之日起安排组织实施”，文件落款日期2013年8月19日，并加盖”神华宁煤集团”字样印章。（2）被告人李某某出示给张某甲张某乙的开工通知书记载：根据某投资集团2014年1月20日董事会议精神研究决定，神华宁煤生态治理工程项目符合开工要求，定于2014年2月26日开工。通知书落款时间为2014年1月21日，加盖有某公司印章。李某某在通知书上加注”由于春节期间准备工作不足现决定推迟到3月26号正式开工”并加盖宁煤项目部印章。（3）证实2014年3月21日，某公司出具开工通知书载明：根据某投资集团2014年3月20日董事会议精神研究决定，神华宁煤生态治理工程项目符合开工要求，定于2014年5月28日开工。该份开工通知书由李某某提交给侦查机关。
8.证明、情况说明，证实（1）神华宁夏煤业集团有限责任公司出具证明载明：1.自2013年以来，该公司没有”神华宁煤集团卫东煤矿生态综合治理土石方工程”；2.该公司没有与宁夏某投资集团有限公司及其法定代表人张某某签订过任何合作方面协议；3.该公司没有”神宁煤发（2013）年148号关于宁煤卫东矿生态综合治理工程项目安排意见”的文件，也没有”神华宁煤集团”字样的印章。（2）神华宁夏煤业集团汝箕沟无烟煤分公司出具情况说明载明，该公司从未与宁夏某投资集团有限公司签订过《神华宁煤集团卫东煤矿生态综合治理工程项目合同》，该项目不存在。2013年11月，原神华宁夏煤业集团有限责任公司下属的汝箕沟煤矿、大峰露天煤矿合并后，更名为神华宁夏煤业集团有限责任公司汝箕沟无烟煤分公司，《土石方挖运、回填工程施工承包协议书》中提到的”神华宁煤集团卫东煤矿”不存在。
9.2015年4月22日《神华能源报》报纸一份，证实2015年4月22日，神华宁夏煤业集团有限责任公司在《神华能源报》第8版登报提示：公司于2013年已停止了矿区环境治理工程相关的一切业务，近期发现社会上有不法分子以承包其公司环境治理工程的名义实施诈骗活动，特提醒给社会相关单位及个人提高警惕，谨防上当受骗。
10.姚伏镇人民政府证明，证实2015年6月26日，姚伏镇人民政府出具证明载明：宁夏平罗县姚伏镇西大湖于2009年被列湿地保护，禁止任何项目的开发，2009年至今没有搞过任何项目的开发。
11.土石方挖运、回填工程承包协议书，证实2014年5月6日，李某某代表宁煤项目部（甲方）与张某甲张某乙、郭某某（乙方）签订该施工承包协议书，协议约定（下划线部分在协议文本上为手写）：工程名称为神华宁煤集团卫东煤矿生态综合治理土石方工程，建设单位为神华宁煤集团，工程地址为白芨沟神华宁煤卫东煤矿，工程方量6000万立方米（以实际发生量为准），工程单价23.3元/立方米，洒水、修路、爆破自理（乙方承担），运距约0.3公里。开工时间2014年5月31日，竣工时间2018年5月31日。工程款结算方式：乙方机械设备进场7日内，按月计划进度方量协议造价的20%作为工程预付款，每月按实际方量结算，第一个月支付90%，次月支付上月的10%和90%，每月25号前办理结算手续，次月5号之前支付。保证金退还时间为开工后90天内退给乙方80%。甲方未能按时结算工程款，甲方赔付乙方标准：挖机每台10**元/天，装载机每台6**元/天，运输车辆800元/天，人员工资150元/天/人。
12.申请解除合同协议书，证实2014年7月25日，宁煤项目部与郭某某、张某甲张某乙签订《申请解除合同协议书》载明：2014年5月6日宁煤项目部与张某甲张某乙、郭某某签订的施工承包协议所涉500万元保证金中的300万元为李某甲交纳、200万元为郭某某交纳。宁煤项目部于2014年7月28日一次性退还郭某某226万元（其中保证金200万、赔偿款26万）。张某甲张某乙、李某某各向公安机关提交一份，打印部分内容一致，但被告人李某某所提交的申请解除合同协议书上有手写的”张某某同意””同意双方解除合同退还郭某某200万元在8月10日前给于解决退款潘某某28/7”字样。
13.承诺书四份，证实（1）2014年5月22日，某公司及张某某、宁煤项目部及李某某向郭某某出具承诺书，承诺：郭某某交齐500万元之后8天内将施工图纸、宁煤集团与某公司议标协议书提供给郭某某，郭某某在15天内将余下500万元保证金交齐，项目部在10天内将所有手续提供给郭某某，如违约某公司赔偿郭生才500万元。李某某加注”所有手续在33天内办完，在33天内办完进场就不存在违约”并加盖宁煤项目部印章。（2）2014年7月25日，宁煤项目部、李某某出具承诺书，承诺：待手续到齐后，在原有条件下优先给郭某某、张某甲张某乙签订合同并优先安排进场施工。如承诺没有兑现，补偿郭某某、张某甲张某乙200万元，如兑现，则郭某某、张某甲张某乙补偿宁煤项目部200万元。（3）2014年9月15日，某公司承诺：白芨沟卫东矿环境治理工程项目在2014年10月10日前进场，若进不了场，公司愿承担一切经济损失，并承担法律责任。承诺书加盖有”宁夏某投资集团有限公司”字样的印章、”张某某”字样的方章。（4）2014年9月19日，宁煤项目部、李某某承诺，在2014年9月25日前一次性付清郭某某合同保证金200万元及利息84万元。
14.土方回填工程土方回填工程增补合同书，证实2014年10月20日，李某甲和李某某签订增补合同载明：李某甲是郭某某、张某甲张某乙的合伙人，李某甲通过郭某某交纳300万元保证金，李某某在2014年10月25日前退还。
15.借款协议书、约定协议、协议书，证实2014年5月，郭某某、张某甲张某乙、王某某等人和李某甲签订协议，约定郭某某、张某甲张某乙、王某某向李某甲借款，张某甲张某乙从宁煤项目部承包土方工程由双方共同经营。2014年7月28日，郭某某、张某甲张某乙和李某甲达成协议，载明郭某某、张某甲张某乙、王某某借李某甲200万元，李某甲转入郭某某账户100万元，合计300万元，由宁煤项目部直接给李某甲。
16.银行进账单、转账凭条、明细、回单、现金支票、收据复印件、记账凭证、原始单据，证实（1）2014年5月16日、17日、6月4日李某甲分别向郭某某转账100万元，共计300万元。2014年5月16日、19日、6月6日郭某某分别向宁煤项目部转账100万元，共计300万元。李某某向郭某某、李某甲出具收据。2016年6月3日，张某甲张某乙分两次向宁煤项目部转账200万元，李某某给张某甲张某乙出具收据。（2）2014年5月19日、6月4日、6月6日宁煤项目部分别向东沙湖公司转账160万元、200万元、100万元。（3）2014年5月19日、6月4日、6月6日东沙湖公司银行账户分别收到工程款160万元、200万元、100万元，随后以贷款、还款、借款等名义支用大部分金额，截止2015年4月3日账户余额879.78元。（4）2014年5月16日起，宁煤项目部账户以办公用品、备用金、工资等名义转出399842元，截止2015年3月21日账户余额76.14元。2014年5-12月宁煤项目部记账凭证显示日常收支情况（支出项主要有人员工资、餐费、烟酒、办公用品、借款等）。（5）2014年10月21日、24日某公司分别向郭某某转账100万元、26万元。2014年12月3日某公司向宁煤项目部转账100万元，次日宁煤项目部向郭某某、李某甲分别转账50万元。（6）2014年10月21日至2014年12月18日，卢会玲向某公司转账1700万元。
17.证人潘某某证言，证实（1）2013年11月，张某某创办某公司并担任公司法定代表人、董事长，其任公司副总经理、东沙湖公司经理，李某某负责宁煤项目部。（2）2013年年底，李某某的两个老乡与某公司签订东沙湖项目的协议，总共交100万元保证金，退还80万元。（3）2014年5月份贺兰县公安局找其询问情况，并让其带公司的相关手续过去，民警核实发现相关手续均已过期作废，其才知道所谓的东沙湖生态旅游土石方工程不存在。（4）张某某告诉其说他在神华宁煤集团谈”宁煤工程”，其与李某某都没有与宁煤集团接触过。李某某带着两个老乡来某公司与其谈东沙湖工程，后来张某某把李某某留下来负责宁煤项目部。当时张某某说”宁煤工程”要几个亿，李某某说他能接下来。张某某让其领李某某到白芨沟看现场，其问地方在哪。张某某说就是卫东矿。其便带着李某某看现场，到现场后其和李某某都没有下车，其给李某某指认说这就是”宁煤工程”所在地。其没有见过神华宁煤集团《关于宁煤卫东矿生态综合治理工程项目安排意见》的文件，李某某说是杨某某给他的。（5）李某某与郭某某、张某甲张某乙等人签订《土石方挖运、回填工程施工承包协议书》并收取三人工程保证金500万元，张某某让把460万元转到东沙湖公司账户，这460万元都由张某某支用了。（6）2014年5月份，其在公司见到一个姓张的人来谈承包”宁煤工程”，当时其听这个姓张的说他去神华宁煤问了，神华宁煤负责人说没有这个工程。其见到李某某后，把这事情告诉了李某某，其还告诉李某某赶紧去核实下情况，不要到时候把自己害了。2014年6、7月份，李某甲、郭某某来某公司讨要保证金，闹得挺凶，其更加确信这个工程不存在。2014年7月25日郭某某领一群人到某公司打闹，在张某某同意下，郭某某起草《申请解除合同该协议书》，硬逼着在场的人都把字签上。
18.证人杨某某证言，证实（1）2014年4、5月份，公安机关向其和潘某某调查情况，后潘某某说经公安机关核实东沙湖工程是假的。潘某某对张某某说了，当时张某某什么也没有说，当时其和张某某、张某乙、潘某某、刘显环、邵金平在场。（2）2014年6月份期间，江西一个姓郭的跟宁煤项目部李某某签订了”宁煤工程”，一直迟迟不能开工，姓郭的说这个工程是假的，根本不存在，公司员工都知道。（3）2014年8、9月份的时候，因为江西姓郭的人要求公司退还保证金，张某某怕出大事儿，让其以神华宁煤白芨沟土石方工程尽快找到投资商以退还姓郭的保证金。（4）李某某给其”宁煤工程”批复文件。其和卢某某签订的合同在公司电脑上，其不知晓是谁起草的。
19.证人张某乙证言，证实（1）其是某公司下属宁夏钰甲新能源科技有限公司法人兼总经理。2014年4月份后郭某某、李某甲经常来公司找张某某要钱。（2）2014年4月份左右，某公司成立宁煤项目部，由李某某负责。因”宁煤工程”没有开工，投资人找李某某退保证金。（3）2014年10月份前后，其和张某某、李某某、杨某某、潘某某等人开会，会上张某某说”宁煤工程”不存在，问在座的谁能借这个工程名义融点资金偿还别人的保证金。
20.证人王某某证言，证实（1）其通过周天强认识李某某。其在张某某办公室里看到过《神华宁煤集团文件神宁煤发[2013]148号关于宁煤卫东矿生态综合治理工程项目安排意见》《关于成立宁夏某投资集团有限公司宁煤项目工程部的决定》《开工通知书》《授权委托书》《合作协议》等文件。其看了上述文件并到工商部门查了，公司挂牌存在、有工地，李某某说有工程，其便相信了。（2）2014年5月份，张某甲张某乙、郭某某与宁煤项目部负责人李某某在贺兰县习岗镇红旗村张某某办公室签订《土石方挖运、回填工程施工承包协议书》。合同签订后李某某要5000万元工程保证金，最后商量到500万元，其找到李某甲，李某甲出300万元，其出200万元。（3）交了保证金后，张某某说等着开工，并说保证能开工。李某某说公司还没拿到开工通知。其等人多方打听到这个工程是假的，神华宁煤公章也是假的。郭某某解释说这是宁煤以前的老印章。其等人将相关疑问提给李某某，李某某说宁煤集团内部招标给张某某。其等人发现没有工程后，找李某某要钱，李某某带着其等人找张某某，张某某当时也答应了并写了退钱的保证书。2014年10月下旬后，某公司陆续退给其等人440万元，还欠李某甲60万元。（4）因为郭某某和张某甲张某乙不给其和李某甲合同，李某甲找李某某签订了《土方回填工程增补合同书》。（5）李某某始终没有去宁煤集团核实过”宁煤工程”的真假。其觉得李某某在其等人索要保证金，并经其等人给做思想工作后，才知道工程是假的。（6）郭某某和张某甲张某乙没有投资一分钱，应该知道工程是假的。
21.证人张某丙证言，证实2013年8月其经人介绍认识李某某，李某某说他与甄天彬（具体身份不详）开发风电项目，让其干发电项目基础工程。其和郭某甲到银川住在李某某家附近的宾馆住了5个月。期间，李某某给其提供了好多风电文件复印件，其给甄天彬交了10万元保证金，后来其追着把钱要了回来。后来李某某说张某某让他负责宁煤项目部。
22.证人郭某甲证言，证实（1）2013年12月至2014年9月5日其在宁煤项目部记账、打扫卫生，2014年5月份才有的工资。李某某负责项目部。袁某某有时开车拉施工队看工地。（2）2014年5月份，郭某某、李某甲等人与李某某谈成项目并支付500万元保证金。李某某让其开现金支票将其中的460万元支付给东沙湖公司。（3）剩下40万元用于其等人工资以及项目部开支（其中给项目部购买三套办公家具，给潘某某购买一套办公家具，共计8万余元；2014年5月20日、7月3日潘某某先后借三万元，都是李某某把钱拿去的）。其将2014年5月16日至2014年8月31日期间具体开支记了账（其中一本现金日记账、一本银行存款日记账、记账凭证、原始单据）等。其记的账目里面有好多是吃饭的条子，每次有来投资的人，李某某就喊着到外面去吃，有时候他朋友来了也去吃。
23.证人龙某某证言，证实（1）2014年其承包贺兰县红旗村旭日升农业合作社建设工程，期间认识李某某。李某某在宁煤项目部上班。其听说”宁煤工程”，李某某说乙方进场后，让其干生活区的工程。王某某、李某甲、郭某某等人向李某某要钱的时候，其才知道”宁煤工程”不存在。某公司办公室装修的很豪华，一般人看不出来是假的。（2）李某某让其干过影视城金沙绿岛旅游项目的生活区工程。
24.证人杜某某证言，证实2013年冬天，其听说宁夏某公司潘某某负责平罗东沙湖工程，其和李某某找潘某某揽工程。李某某想干东沙湖工程，因为不能开工没干成。在等东沙湖工程的过程中，某公司又有了”宁煤工程”。2014年，张某某给李某某下聘书让李某某和袁某某负责宁煤项目工程部，李某某的职责是找合伙人一起干工程。李某某找了郭某某等三人并收了500万元工程保证金。郭某某等人去宁煤打听后知道工程是假的。其和李某某一起找张某某要钱，张某某说这个工程要开呢，其说开了也不干了，赶紧退钱。
25.证人程某某证言，证实其经朋友李春实介绍认识张某某。2014年1月21日、3月3日，其和张某某先后签订东沙湖土石方工程协议、白芨沟神华宁煤卫东煤矿土石方挖运回填施工承包协议，并分别交了100万元、400万元保证金。2014年6月其到相关部门了解后，发现两个工程都不存在，其找张某某返还保证金。2014年10月21日至2014年12月12日张某某先后分几次退还其510万元。
26.证人董某某证言，证实（1）2014年9月至2015年2月其在某公司负责文书工作。某公司老板张某某让杨某某、潘某某以”东沙湖工程”和”宁煤工程”名义骗取他人工程保证金。每次卢某某交的保证金到账后，张某某便叫上杨某某、王春庆祝。（2）李某某和李某甲发现项目是假的后一直跟张某某要保证金。
27.证人暴某某证言，证实2001年10月，张某某以东沙湖生态旅游开发公司总经理的身份来谈东沙湖生态旅游开发项目，后政府同意并立项。因为张某某资金不到位，2003年7月项目搁浅。2003年，平罗县人民政府和国土资源局将土地收回并禁止任何项目开发。
28.证人卢某某证言，证实2014年10月19日，其经熊国华、杨守军认识某公司老板张某某，张某某和杨某某跟其谈”宁煤工程”，让其交500万元保证金。2014年11月，张某某说有东沙湖生态旅游区土方工程，其又交100万保证金。2014年11月底，张某某说神华宁煤开工自己购买设备利益更大，其又交600万元保证金。张某某说还有一家想做”宁煤工程”，要给对方赔500万元损失，其给张某某交了500万。2014年12月9日，张某某配给其办公室并拿出一份宁煤项目部授权委托书（原项目部李某某退场，卢某某交500万元全权接收宁煤项目部）。
29.被害人李某甲陈述、报案材料，证实（1）2014年5月，其经人介绍认识了郭某某和张某甲张某乙，他们与某公司签订了《土石方挖运、回填工程的承包合同》，因实力不够，邀请其与他们合伙。他们给其看了《土石方挖运、回填施工承包协议书》、神华宁煤集团《关于宁煤卫东矿生态综合治理工程项目安排意见》以及宁煤项目工程部授权委托书等文件。5月初，张某甲张某乙、王某某带其去卫东矿白芨沟实地查看。李某某说按照合同约定要先交1000万元保证金。（2）2014年5月16日、5月17日、6月4日，其分别打给郭某某100万元，共计300万元，郭某某将这300万元打到某公司账户。郭某某和张某甲张某乙也给某公司打了200万元。（3）工程不开工，李某某说张某某告诉他说宁煤集团有几个领导出问题了，要推迟开工。等了好长时间，李某某带其和郭某某找潘某某，潘某某答复说2014年7月15日不开工就把工程保证金退给其等人并赔偿200万元。后其等人到神华宁煤集团核实，得知项目及文件是假的。（4）2014年7月16日，其等人找潘某某和张某某退钱，李某某说他们自己用了40万元，460万给了某公司。多次催要下，某公司给其退了200万元，2015年1月其说要报案，他们又退还了40万元，还欠60万元。
30.被害人张某甲张某乙陈述、照片，证实（1）2014年4月，郭某某、晏庭发（具体身份不详）去银川看工程。次月，郭某某让其到银川签订合同。郭某某经晏庭发、周天强（具体身份不详）介绍找到李某某，李某某说宁夏某投资集团有限公司宁煤项目工程部在神华宁煤卫东煤矿有工程，李某某带郭某某看了”宁煤工程”实地，李某某让袁某某带着其去白芨沟实地看，其拍了照，李某某在照片背面签了字还加盖宁煤项目工程部的印章。（2）2014年5月6日，其和郭某某同李某某商定好工程总量、单价、运距等，其将定好的内容填在协议上，双方签订了协议书，李某某要求支付1000万元保证金，他用张某某在平罗县的3000亩土地作抵押。其让李某某提供土地手续并公证，李某某不肯。然后其等人给宁煤项目部交了500万元保证金。（3）签订合同时，李某某出示了神华宁煤集团文件神宁煤发[2013]148号文件《关于宁煤卫东矿生态综合治理工程项目安排意见》、某公司《关于成立宁夏某投资集团有限公司宁煤项目工程部的决定》、宁煤项目部与某公司的《合作协议》、某公司给李某某的《授权书》、神华宁煤（2013）148号《开工通知书》、某公司营业执照复印件等文件。（4）李某某拿不出工程手续也一直开不了工。其等人到宁煤咨询，得知文件是假的。其等人要求李某某退钱，李某某领着其等人见张某某，张某某说他只收到460万元，其余40万元没有见。2014年7月25日，李某某要求其等人出具《申请解除合同协议书》，协议签订后，李某某给其等人以宁煤项目部名义出具《承诺书》。（5）2014年6月份，李某某带其等人找潘某某，潘某某说东沙湖工程先开工，其代表王某某、郭某某、李某甲与潘某某签订东沙湖生态旅游区土方挖运工程协议。2014年10月份、11月份，某公司给其还了200万元，给李某甲还了200万元。
31.被害人郭某某陈述，证实（1）2014年4月29日，郭某某、张某甲张某乙经晏庭发、周天强介绍认识李某某，李某某说这个工程量有几亿方，价格也可以，只能给你五千万方。其提出先看工地现场，李某某安排袁某某开车拉着其等人到白芨沟看实地。回来的途中，袁某某说整个沙湖都被某公司董事长张某某买下来了。回到某公司，李某某在一间办公室内，李某某介绍其认识了张某某，其和张某某握了手，张某某听说其是施工队的就对李某某说你们谈吧。李某某在某公司张某某的办公室拿出神华宁煤的红头文件（原件），给其一份复印件。李某某还给其提供了”关于成立宁夏某投资集团有限公司宁煤项目工程部的决定”、委托授权书、开工通知书等文件。（2）2014年4月29日晚，周天强代表李某某，晏庭发代表其，进行商谈。周天强提出先交1000万元保证金，晏庭发提出可以交但要双控不能动，双方没有谈成。过了几天，其和张某甲张某乙到李某某的办公室和李某某商谈。李某某说张某某董事长认识北京的老领导拿的工程，工程有两亿方，工期五年，给其五千万方，每方23.3元，运输距离大概0-3公里。2014年5月6日，其和张某甲张某乙信以为真，就和李某某签订了《土石方挖运、回填工程施工承包协议书》。（3）开始李某某要其等人交1000万元工程保证金，其等人商量后，其和王某某、张某甲张某乙交了200万元、李某甲交了300万元。（4）由于迟迟不能开工，其等人到宁煤集团核实，得知工程、文件是假的。其等人要求李某某退钱。李某某说460万汇到集团公司账户被张某某支用了，张某某承认自己使用了460万元，剩余的40万元让其找李某某要。
32.嫌疑人张某某供述与辩解，证实（1）2013年11月其注册成立某公司，注册资金79999万元。某下设几个子公司，其中东沙湖公司经理是潘某某，内设了宁煤项目部。李某某是潘某某介绍过来的，经其同意任宁煤工程部部长。其不知道”神华宁煤集团文件神宁煤发[2013]148号文件《关于宁煤卫东矿生态综合治理工程项目安排意见》”是从哪里来的。2014年1月21日和2014年3月21日的《开工通知书》是某公司下发的，其不知道为什么要下发这两份开工通知书。某公司没有与神华宁煤集团签订白芨沟卫东矿环境治理工程项目合同。某公司各项目施工人需要交纳合同标的1%的保证金，由于各项目都不能施工，施工人程某某、郭某某、李某甲等人都来要过保证金。（2）宁煤项目部是独立的，李某某没有向其汇报过揽来过那些工程。因为宁煤项目部是某公司内设机构，所以李某某收来的保证金交到某公司。其不清楚郭某某等人所交钱款的去向，其退清了郭某某的钱款。（3）各子公司人员工资由各子公司自己开支。某公司每周一召开常务会议，会议由其主持，参会人员有潘某某等人（无李某某），会议议题是公司的发展情况、各子公司汇报各自工作、记账人员汇报资金进转账情况。（4）2014年夏天熊国华说想承包东沙湖工程，其给熊国华（具体身份不详）说有宁煤工程。后经熊国华介绍，卢某某向某公司交纳1700万元保证金。某公司授权卢某某成立宁煤项目部。卢某某的1700万元到账后，其记得给了程某某500多万元、李某某100万元、郭某某100万元、李某甲100万元、宁煤项目部100万元，这些钱都是之前收的保证金，还有几百万其让钱小红提现用于合作社。
33.被告人李某某供述与辩解，证实（1）2013年8月，其和袁某某经人介绍到某公司，某公司的杨某某把他们介绍给东沙湖项目的负责人潘某某，潘某某说工程有，要交工程保证金。其介绍唐某某、郑某某（具体身份均不详）让他们承包工程，其抽好处费。唐某某委托袁某某和某公司签订合同并交纳了80万保证金，郑某某与某公司签订合同并交纳40万元保证金。后某公司给唐某某、郑某某分别退了40万、30万元。2014年3月份，其得知某公司的东沙湖土石方工程是假的。（2）2013年9月，杨某某说某公司和宁煤有关系，在白芨沟煤矿有环境治理工程，让其找人投入500万元资金,就可以把这个工程拿下来。其让杨某某拿出和宁煤的协议，杨某某说张某某肯定能拿出来。2013年10月，杨某某说某公司设立宁煤项目部，让其过去负责。2013年12月，某公司下文任命其为宁煤项目部部长，授权其具体负责招商、管理、洽谈业务、签订合作协议。袁某某是项目部司机，郭某甲是出纳。其和潘某某、杨某某、袁某某到白芨沟实地查看了工程地点。实地看完之后，其向杨某某要协议，杨某某拿了一份神华宁煤集团的文件（即神华宁煤集团文件神宁煤发[2013]148号文件《关于宁煤卫东矿生态综合治理工程项目安排意见》），其说神华宁煤集团的印章怎么那么小，杨某某说章子没有问题。其到项目部后，每天在办公室等外边的人前来洽谈业务。（4）2014年3月，郭某某想干宁煤工程，其让袁某某领他到白芨沟煤矿实地看工程，随后给郭某某提供了某公司给其的”神华宁煤集团文件”、某公司决定、委托授权书等一套文件。郭某某、张某甲张某乙看后认为项目是真的。2014年5月，其代表宁煤项目部与张某甲张某乙、郭某某等在贺兰县习岗镇红旗村某公司总部签订了《土石方挖运、回填工程施工承包协议书》，协议签订后，郭某某、张某甲张某乙交了500万元保证金。在张某某的安排下，其将其中的460万元转到东沙湖公司账户。其向张某某要求留下40万元作为项目部办公经费并给张某某出具了借条。张某某保证20天后开工。但20天后没能开工，其和郭某某等人找张某某，张某某说给他们退钱，合同可以保留，如果工程下来还可以承包给郭某某等人。项目部留用的40万元，用于给其、袁某某、郭某甲、潘某某买了四套家具，给袁某某和郭某甲发工资，租袁某某的车上下班，潘某某拿走65000元，吃饭等。其借走9万余元给公司办事。因为张某某答应要还郭某某等人所交的保证金，所以一直到2015年1月30日，其陆续支用所留用的40万元。（5）一直拖到2014年7月份，在张某某的同意下，其代表宁煤项目部与郭某某、张某甲张某乙签订了申请解除合同书，并以其自己的名义给他们签订了还钱的承诺书。截止案发，某公司退还郭某某、张某甲张某乙等人保证金440万元。2014年7、8月份，某公司免去其部长职务并收走项目部印章。（6）张某某说宁煤工程是他从北京弄的，其索要宁煤和某公司所签订协议等文件，张某某推脱没有给。其没有去核实文件真伪。宁煤工程没有如约开工，其认为有问题，可能是假的。
34.宁夏某投资集团有限公司中国农业银行交易明细、邯郸润永会计师事务所专项审计报告，证实经邯郸润永会计师事务所审计2014年10月21日至12月25日期间某公司账户（账号为29102001040038742），卢某某所交工程保证金1700万元支出合计53笔，其中各支付李某甲、郭某某、李某某、宁煤项目部100万元。
35.收据（辩护人冯震出示），证实2014年10月24日李某某向某公司上交工程保证金20万元（加盖某公司财务专用章）。
本院认为，被告人李某某以非法占有为目的，明知虚假工程仍以该工程名义与他人签订合同并骗取工程保证金，实际骗得60万元，数额特别巨大，其行为已构成合同诈骗罪，犯罪事实清楚，证据确实、充分，公诉机关指控的罪名成立。被告人李某某及其辩护人冯震均辩称被告人李某某不构成合同诈骗罪。经查，第一，某公司出具的决定、合作协议等明确设立宁煤项目部的目的是加强与神华宁煤集团沟通，宁煤项目部在财务管理、资金调配和对外协议的签订及执行等方面具有自主权，某公司仅收取一定比例的管理费。因此，被告人李某某作为宁煤项目部部长有部长有向神华宁煤集团接洽、沟通的职责。第二，合同签订前，被告人李某某已经知晓某公司张某某等人虚构”东沙湖工程”收取他人工程保证金，同时还知晓”宁煤工程”开工期限已延后两次。第三，被告人李某某作为工程承包合同中甲方代表，其未与宁煤集团及某公司沟通就决定了合同所涉工程量、价格、开竣工期限等事项，且就自己如何做出决定未作出合理说明。第四，被告人李某某仅实施签订合同、收取保证金等行为，合同签订后无任何履行合同行为。第五，在某公司自行决定”宁煤工程”多次延期开工的情况下，被告人李某某仍向被害人出具承诺书谎称能开工。第六，被告人李某某在知晓”宁煤工程”不存在后，仍继续支用所收取工程保证金。综合全案证据及事实分析，能够认定被告人李某某明知”宁煤工程”不存在，仍以该工程的名义骗取被害人工程保证金,并且支用该保证金,具有非法占有的故意，故其行为符合合同诈骗罪的构成要件。被告人李某某及其辩护人冯震的辩护意见均无事实和法律依据，不能成立，本院不予采纳。公诉机关建议对被告人李某某在有期徒刑十年至十二年并处罚金的幅度内量刑，责令被告人李某某退赔被害人实际损失60万元，本院予以采纳。为了打击犯罪，保护国家对合同的管理制度、诚实信用的市场经济秩序和合同当事人的财产所有权不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条第（五）项、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人李某某犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年8月30日起至2026年8月21日止）
罚金自判决生效之日起三十日内缴纳。
二、责令被告人李某某退赔被害人李某甲人民币六十万元。
如不服本判决，可在收到判决书后的','2018-10-03
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