北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)京0105刑初1310号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人胡震，男，1989年10月5日出生，出生地安徽省寿县，大学文化，案发前系北京幸福财富投资基金管理有限公司股东，户籍所在地安徽省合肥市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月18日被羁押，同月20日被刑事拘留，同年8月21日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人徐志新，北京市地平线律师事务所律师。
辩护人于明，北京市地平线律师事务所律师。
被告人许云锴，男，1977年8月28日出生，出生地浙江省绍兴县，研究生文化，案发前系北京幸福财富投资基金管理有限公司法定代表人，户籍所在地吉林省长春市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月19日被羁押，次日被刑事拘留，同年8月21日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人顾卓巍，北京市北斗鼎铭律师事务所律师。
辩护人赵佳，北京市北斗鼎铭律师律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检刑诉〔2016〕1278号起诉书指控被告人胡震、许云锴犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月27日向本院提起公诉，后于2017年8月4日变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员宋迎新、代理检察员蒋希茜出庭支持公诉，证人朱某1、被告人胡震及其辩护人徐志新、于明、被告人许云锴及其辩护人顾卓巍、赵佳到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：被告人胡震、许云锴自2013年9月至2015年间，在北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2016房间北京幸福财富投资基金管理有限公司内等地，以投资“安徽新桥和谐橡胶产业园”及“XXX天都项目三期”等项目为由，通过口口相传、网络宣传、电话推销等形式向社会公众宣传上述投资理财项目并承诺到期还本付息的方式，下设北京幸福添顺投资管理中心等多个有限合伙公司与投资人签订有限合伙协议，非法吸收杨某1等200余名投资人资金共计人民币4亿余元。
后被告人胡震于2015年7月18日被民警抓获归案，被告人许云锴于次日到公安机关投案。
对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据材料：证人证言，书证，搜查笔录，被告人供述等。公诉机关认为被告人胡震、许云锴违反国家规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法予以惩处。
被告人胡震对公诉机关指控的事实和罪名均不持异议。其辩护人的辩护意见为：1、案发前幸福财富公司已经向投资人兑付的3000余万元不应认定为非法吸收公众存款的数额；2、本案绝大多数款项已经使用股权加现金的方式对投资人进行了清偿；3、被告人胡震系自首；4、被告人胡震检举揭发行为构成立功或者重大立功；5、绝大部分投资人对被告人胡震表示谅解。综上，建议法庭对被告人胡震减轻处罚并适用缓刑。
被告人许云锴对公诉机关指控的事实和罪名均不持异议。其辩护人的辩护意见为：1、案发前幸福财富公司已经向投资人兑付的3000余万元不应认定为非法吸收公众存款的数额；2、被告人许云锴已于2013年底提出离职，不应对XXX天都三期项目的非法集资数额负责；3、被告人许云锴系自首；4、被告人许云锴系初犯，在共同犯罪中所起作用较小；5、绝大部分投资人对被告人许云锴表示谅解；6、被告人许云锴家属积极代为退赔投资人经济损失。综上，建议法庭对被告人许云锴减轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：2013年9月至2015年7月间，被告人胡震、许云锴在北京市朝阳区北京幸福财富投资基金管理有限公司（以下简称“幸福财富公司”）等地，以投资“安徽新桥和谐永发橡胶产业园”及“XXX天都项目三期”等项目为由，通过口口相传、网络宣传、电话推销等形式向社会公众宣传上述投资理财项目并承诺到期还本付息，与投资人签订有限合伙协议成立北京幸福添顺投资管理中心（以下简称“添顺合伙企业”）等多个有限合伙企业，非法吸收270余名投资人投资款共计人民币4.7亿余元，其中报案投资人211名，投资金额人民币3.4亿余元，报案投资人损失人民币3.02亿余元。后被告人胡震于2015年7月18日向公安机关主动投案，被告人许云锴于次日到公安机关主动投案。现查封、冻结、扣押部分款物在案。
案发后，被告人胡震家属向部分投资人退赔人民币2270万元。另，在本院审理期间，被告人胡震家属代为退赔人民币1000万元在案，被告人许云锴家属代为退赔人民币40万元在案。
上述事实，有下列证据予以证明：
（一）主体证据
1、幸福财富公司工商登记材料等书证证明：（1）幸福财富公司成立于2013年9月4日，住所地：北京市朝阳区朝阳北路11号楼8层1单元813室。法定代表人、执行董事、经理为许云锴，公司监事为胡震，公司股东为许云锴、胡震。经营范围：非证券业务的投资管理、咨询（不得从事下列业务：1、发放贷款；2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；3、以公开方式募集资金；4、对除被投资企业以外的企业提供担保）；经济贸易咨询。（2）2014年2月19日，幸福财富公司住所地变更为北京市朝阳区东三环北路2号20层2016室，法定代表人、执行董事、经理变更为朱某2。（3）2015年1月19日，幸福财富公司股东变更为北京X**医药科技有限公司。（4）2015年2月4日，幸福财富公司股东变更为北京X**科技有限公司。
2、安徽XXX开发集团有限公司（以下简称“XXX集团公司”）工商登记材料等书证证明：（1）该公司成立日期为2004年7月14日，法定代表人、执行董事、总经理为胡某1，监事为朱某1，股东为胡某1、朱某1，注册资本5180万元人民币，住所地为安徽省合肥市长丰双凤经济开发区双凤大道，经营范围为房地产开发与销售（凭资质证经营）、物业管理、房屋中介服务。（2）2015年3月，该公司法定代表人、执行董事、总经理变更为朱某1，监事变更为胡某2。
3、安徽XXX橡胶投资有限公司（以下简称“XXX橡胶公司”）工商登记材料等书证证明：（1）该公司成立日期为2011年4月25日，股东为XXX集团公司、朱某1，住所地为安徽省寿县新桥国际产业园新桥大道东侧、和谐大道北侧，经营范围为废旧橡胶回收、加工、生产、销售。（2）2013年9月，股东变更为合肥XXX工程有限责任公司、朱某1。
（二）投资人证言、相关书证
投资人杨某1等人的证言、报案材料及借款协议、收据、承诺函、银行交易明细等相关书证证明：（1）2013年9月至2015年7月间，幸福财富公司以投资“安徽新桥和谐永发橡胶产业园”及“XXX天都项目三期”等项目为由，通过口口相传、网络宣传、电话推销等形式向社会公开宣传，承诺高额返利，与杨某1等投资人签订投资协议成立“添顺”等合伙企业，非法吸收270余名投资人投资款共计人民币4.7亿余元，其中非法吸收211名报案投资人投资金额人民币3.4亿余元，造成报案投资人损失人民币3.02亿余元。（2）幸福财富公司通过成立“永轩”、“永辉”、“永合”、“泰合”、“永信”、“禹天”、“添顺”等合伙企业向投资人宣传投资新桥和谐永发橡胶园项目，通过成立“嘉义”、“永盛”、“安顺”、“全顺”、“景佳”等合伙企业向投资人宣传投资XXX天都三期项目。（3）幸福财富公司通过成立“永轩”、“永信”、“永合”、“永辉、“永盛”、“添顺”等合伙企业以投资“重庆国际信托安徽新桥和谐橡胶产业园项目单一资金信托基金“、“华鑫信托·华鑫8号安徽XXX橡胶信托投资项目信托基金”、“华澳国际信托安徽XXX橡胶股权信托投资项目信托基金”等为由与多名投资人签订投资协议。
（三）证人证言
1、证人胡某1的证言证明：幸福财富公司的法定代表人以前是许云锴，现在是朱某2。许云锴与我儿子胡震一起创办的幸福财富公司算是合伙人，我听胡震说许云锴后来不想当法定代表人了，就找胡震舅舅朱某2帮忙了，朱某2一直都在安徽老家，不参与公司经营只是挂个名。幸福财富公司具体做融资，后将融资款打给我的XXX集团公司用作安徽省合肥市XXX天都小区项目。我的XXX集团公司是安徽省合肥市XXX天都小区项目的开发商。我儿子一共给我融资了2600多万元人民币，都打给我的房地产公司用作项目的前期开发和生产建设方面了。我公司开发的这个房地产项目具备五证，这个项目没有纠纷，已经接近尾声，现在已经销售了6至7个亿将近80%了。销售的钱5个多亿用于工程款结账，其他大约6千万投到我占股份的安徽省六安市寿县的盛世名城房地产项目中去了，但这个项目目前还没有开工。胡震给我融资就是跟投资人宣传我的这个房地产项目让他们投资，给他们11%-15%的年息，但具体如何操作要问我儿子，我不是很清楚。投资人都是由我儿子的公司员工找的，具体怎么找的不清楚。11%-15%的年息是我儿子和许云锴定的。幸福财富公司还有一个橡胶园投资基金项目。橡胶园项目最早是我引进的，是以XXX集团公司谈的，一期生产线已经安装完毕，厂房等都已经建好了，还没有正式投产。因为当时我引进这个项目的时候，国际橡胶的原胶是7万多元一吨，现在是1万多元一吨，所以不敢投产。XXX橡胶公司原来的法定代表人是我爱人，2015年5月左右换成了杨某3，股东是合肥XXX工程有限公司，我和爱人是舜纪公司的股东。幸福财富公司为橡胶园项目募集了3个多亿，募集的基金都投入到了橡胶园的建设。幸福财富公司和XXX橡胶公司签署了合同，也有担保公司。这3个亿的基金大约有几千万到期没有兑付，担保公司延期了一年，我们以永发橡胶做了还款承诺。这3个亿的基金还有2个多亿没有到期，我向投资人承诺8月底我拿出1500万元，9月底拿出2000万元进行兑付，我也在积极的找人合作橡胶园项目。
2、证人朱某1的证言证明：胡震有一家幸福财富公司，还有一家公司是北京X**科技有限公司。这两家的法定代表人都是我弟弟朱某2，他一直在老家养伤，是伤残军人。我认为是因为我弟弟生活比较困难，胡震想帮助他，所以让他做法定代表人。我不在胡震的公司任职。幸福财富公司募集的资金投资到了XXX的XXX天都三期项目。XXX集团公司的法定代表人是我，我是股东之一，股东还有我爱人胡某1。XXX公司目前进行的项目就是XXX天都三期项目。该项目即将收尾，最后外墙装修、水电安装都在做。三期多数是商业，不是很好卖，马上回款不可能。幸福财富公司和XXX集团公司就这个项目签署了投资协议，大致内容是幸福财富公司募集资金投入到XXX集团公司，目标是募集1个亿。后来没有募集这么多，一共募集了6000多万元，都投入到XXX天都项目了。我记不清目前是否已经到合作协议规定的用款期限，到期我们会积极想办法兑付。当时有担保公司，保函签的是18个月。幸福财富公司还有一个橡胶园投资基金项目。这个项目是永顺集团谈的，是我爱人和地方政府谈的项目。现在建好了一个再生橡胶公司，设备已经安装好了，因为市场价格波动大，生产可能会亏本，还没有正式投产。安徽XXX橡胶投资管理有限公司以前的法定代表人是我，2015年5月换成了杨某3，股东是合肥XXX工程有限公司，舜纪公司的股东是我和胡某1。幸福财富公司为橡胶园项目募集了3个亿，都投入到了橡胶园建设。幸福财富公司和XXX公司就橡胶园项目签署了合作协议，也有担保公司。现在有1个多亿基金到期没有兑付，担保公司进行了延期。公司现在没有能力按期履行合同，因为现在公司没有投产，只能变卖或者找人合作。
证人朱某1的当庭证言证明：XXX天都三期项目有三栋楼，分别是一号楼、二号楼还有二号楼的下面底座叫S1，这三个都是商业。一号楼是商业楼，二号楼上面是公寓，下面是商场，也就是S1，现在这些楼都封顶了，但还有装修没有完成。XXX天都三期项目除了查封的房产外都卖了，而且都已经入住了。这个项目融到的钱都用于小区的绿化、供电、道路等附属工程方面的开支，还有一部分用于支付渠道费。永发橡胶公司融来的钱用于支付渠道费的有三四千万元，其他的钱都用于厂区建设和建筑费用了。案发后，我们通过亲戚朋友总共向投资人退了2270余万元，这些退款都是通过孙某、胡某3、杨某2、王某3的个人账户汇给投资人的，因为公司的账户都被查封了，所以只能通过我们亲戚的个人账户向投资人退款。XXX集团公司向许云锴的汇款是许云锴和他前妻曾投资XXX天都一期项目后返给其的钱，还有许云锴出差的住宿、交通等报销费用。
3、证人胡某2的证言证明：大约是2013年左右，胡震成立幸福基金公司用于融资投资。公司成立以后，胡震是幸福财富基金公司的实际负责人。融资款都投到了由XXX集团公司开发的安徽合肥双凤开发区XXX天都小区项目。安徽XXX开发集团公司大约是2004年左右在安徽合肥成立的，主要经营房地产开发项目，法定代表人是胡某1，我是总经理。我在XXX集团公司负责工程建设和房产销售，用钱的事情都要跟胡某1请示，但融资款肯定投在了XXX天都小区基金项目。胡某1和胡震是父子关系。XXX天都小区确实存在，小区一期已经竣工，并销售完毕交业主入住，二、三期即将竣工，大部分已销售完毕，等待工程验收，预计2015年年底交付使用。2015年7月17日，胡震给我打电话让我第二天来北京，到幸福基金公司解决部分投资人尚未兑付本金的事情，后来我到了基金公司发现现场大约有20多人，大部分都是幸福基金公司的员工，这样我才知道，幸福基金公司的员工也有人投资了。我来现场跟他们讲XXX集团公司会想办法通过卖房的形式返投资人的钱，但后来部分人情绪较为激动，这些投资人说今天不给钱就不让我、胡震、胡某1和李某等人离开，后来胡震就打110报警了，于是我们就被带到了派出所了。XXX集团公司已经投资近6个亿人民币，销售了大约7个亿人民币。这1亿元左右的盈利，XXX集团公司又投到了其他地产项目了，公司手中只有房屋地产，现有资金较少，只能通过销售房地产来偿还投资人的本息。XXX集团公司有还款能力，因为我公司XXX天都小区还有好多楼盘正在销售，预计销售额2亿元，只不过我们需要时间。
4、证人薛某的证言证明：我是2014年9月左右到幸福财富公司当销售副总。幸福财富公司是做金融理财的，我到公司的时候就参与了一个XXX天都三期的项目。公司还有一个橡胶园项目，但我没有参与，我到公司的时候橡胶园项目已经结束募集了。橡胶园项目应该是募集了3.5亿元左右，XXX天都三期总共募集了6500万元左右。我在公司带一个小团队做业务，我的团队加上我一共6个人。我们做的XXX天都三期项目是用于安徽XXX开发集团。我的团队一共募集到540万元，一年期的是350万，半年期是190万。其中有140万元到期，公司还没有兑付本金。我个人没有募集基金。幸福财富公司的法定代表人是朱某2，他在公司没有任职，我一次都没有见过他，公司的实际控制人是胡震和许云锴，公司人事部、综合部的负责人是刘某，她是综合部主任，财务部负责人是于某，市场部是乔某和我，客服部是徐亚梅。公司一共有20多人，我和公司签了劳动合同，基本工资是5700元，这是扣掉社保的工资，还有提成，我个人是按投资额的年化2%提成，业务员的提成是浮动的，大概2%-3%左右。胡某1是胡震的父亲，他在幸福财富公司不任职。基金的使用都是由胡震和许云锴负责。我看到过幸福财富公司和XXX公司签署合同的复印件。公司募集资金的方式就是通过渠道找客户的比较多，另有一部分是员工自己也在公司投资，还有一部分是员工自己的亲属、朋友，再有就是自己之前工作时认识的客户。橡胶园项目我不了解。XXX天都三期是五个子基金和一个母基金，子基金是“嘉义”、“安顺”，这是我们平时用到的，剩下的几个一般不用，母基金是“景佳”。
5、证人乔某的证言证明：幸福财富公司的法定代表人以前是许云锴，后来法定代表人变更为朱某2，实际负责人是许云锴、胡震，总管全面工作，财务负责人于某负责公司账目，综合办公室负责人刘某负责上传下达，两个副总，一个是我，一个是薛某，负责销售和招聘业务员，我们下面有十几个业务经理负责接待客户。
2014年二三月份我入职幸福财富公司，给我面试的是胡震、许云锴和牛某。2014年5月份左右，我到幸福财富公司当副总经理，负责找客户，是正式员工，平时胡震基本都在公司，许云锴因为在中元国信有职务不经常上班，但公司的会议、职工团体活动他都参与。开会时有时胡震主持，有时许云锴主持，有时两个人都在，有的是全体员工会，有的是主管会议，两人都在时，许云锴主持，胡震坐在旁边。会议的内容有时是布置项目开展，有时是督促项目进程，会议都有纪要由刘某负责，有时也有项目经过会议投票通过，我来时橡胶园项目已经基本满额，四五月份上会的XXX天都项目。开会时因当时房地产调控政策最严，这个项目又在合肥边缘，我们曾提出不太好做，但由于是老板家的项目，我们之后还是通过了。这个项目通过时胡震、许云锴都在，项目介绍由专人负责，但答疑方面多由胡震和许云锴进行。会后，这个项目的包装包括尽职调查、风险控制、产品包装宣传都由许云锴、刘某负责。我们完不成业绩时，刘某、许云锴、胡震都会督促我们项目的完成情况。2015年春节以后，许云锴就很少来公司，但公司并没有许云锴离开的声明。
我不清楚幸福财富公司是如何承诺返利的，都是销售部门的事情。公司主要投资XXX集团公司的项目，董事长是胡震的父亲胡某1，总经理是胡震的叔叔胡某2，项目都是真实的，都是业务经理亲自去过，有的客户自己也去过，但是目前项目属于停工状态。投资人的钱都打到公司开办的五、六个合伙账户上，然后钱都汇总到XXX集团公司的账户上。目前为止公司账上没有钱，无法支付客户资金。2015年年初公司搬到了安徽，公司负责人胡震在原地址开办了北京X**科技有限公司，我就在他公司里继续当副总经理。
6、证人檀某的证言证明：2014年5月份左右，我到幸福财富公司当业务经理，到2014年年底就辞职了。幸福财富公司的法定代表人以前是许云锴，后来法定代表人变更为朱某2。公司的注册地为北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2016号，公司的经营项目为投资咨询等，实际负责人是胡震，总管全面工作。财务负责人于某负责公司账目，综合办公室负责人刘某负责上传下达，两个副总，一个是我，一个是薛某，负责销售和招聘业务员，我们下面有十几个业务经理负责接待客户。幸福财富公司最低投资金额是10万元人民币，投资期限有半年、一年和一年半的，年收益10.5%至19%，到半年时付半年的息，到期还本还有付剩下半年的息。我从我的客户吸收大约600多万元，他们都是投资XXX集团公司开发的XXX天都项目。胡震的父亲胡某1是永顺集团的董事长，他叔叔胡某2是集团的总经理。我不清楚胡某2与胡某1是否参与幸福财富公司的经营，我们去安徽永顺集团谈投资项目时，都是和胡某2谈的。投资项目是真实的，我亲自去和胡某2谈的。
7、证人刘某的证言证明：2013年10月底至2015年6月底，我在幸福财富公司工作，是综合部（也就是行政人事部）主任。幸福财富公司实际出资人是胡某1，日常经营管理由胡震、许云锴负责，许云锴是总经理，胡震是执行总裁。幸福财富公司大的方面有三个部门：一个是财务部，会计是于某，出纳是杨某4（又名杨某2），胡震负责财务部，一个是综合部，负责人是我，主要负责公司行政后勤方面的工作，一个是销售部，负责人是乔某、薛永标，负责销售公司基金，他们二人每人一个团队。公司涉及到钱的方面都是胡震负责，许云锴在公司负责行政人事方面，是我的主管上级，但公司经营方面的事我不清楚他和胡震有无商量或怎么商量，我知道的就是公司发行项目的担保是许云锴找的，平时许云锴很少来公司上班，我也就是一周见他一两次。到2015年后，我就很少见他了。公司发行过两个项目，一个是XXX橡胶园项目，一个是XXX房地产三期项目。这两个项目一共募集多少钱具体我不清楚，XXX橡胶园项目主要是上海的牛某募集的，XXX房地产三期项目主要是公司的乔某、薛某募集的。牛某不是幸福财富公司的人，他直接与胡某1合作，他募集来的钱打到幸福财富公司账上，然后由XXX集团公司返给牛某发行费，发行费多少钱我不清楚。我不清楚许云锴是否参与公司发行基金的策划和运作，他们两个人不在我面前商量这事，但是在项目发行会上他们两个人都参加，都介绍项目的情况，胡震主要介绍项目基本面。许云锴侧重介绍项目投资合同的内容，我见过的一次就是许云锴和胡震因公司基金发行费用的事发生过争执，好像是许云锴质疑胡震私自提高基金发行费用的事。许云锴是中元国信信用融资担保有限公司的人，他在我公司上班时，中元国信那边一直有他的办公室，但许云锴在中元国信那边的事情我不清楚。许云锴和胡震在幸福财富公司都没有工资，他们挣基金管理费用的利润分红，但公司最后没有利润，所以最终没能得到利润分红。
8、证人于某的证言证明：我是幸福财富公司的会计，工作是根据银行的回单等做账，审核工资等。我只知道看子基金的账上有钱转过来就记账，其他的不清楚。幸福财富公司从事金融投资业务，我在公司的时候是两个项目，一个是橡胶园项目，是安徽永发橡胶投资管理有限公司的，募集了应该是3亿多元。另一个是XXX天都三期项目，是安徽XXX集团公司的，募集了应该是6000多万元。公司的橡胶园项目是7个子基金1个母基金，子基金分别是“永轩”、“永辉”、“永合”、“永信”、“禹天”、“财顺”，还有一个我记不清了，母基金是“添顺”。XXX天都三期是3个子基金1个母基金，子基金是“嘉义”、“永盛”、“安顺”，母基金是“景佳”。公司募集的基金都通过子基金打到母基金，再由母基金打到项目方。募集基金的使用是由胡震和许云锴负责。幸福财富公司的法定代表人是朱某2，他在公司没有任职，我没有见过他，公司的实际控制人是胡震和许云锴，公司人事部的负责人是刘某，她还是公司副总，财务部负责人是我，市场部是乔某和薛某，客服部是徐亚梅，公司一共有20多人，我们大家都和公司签订了劳动合同。胡某1是胡震的父亲，他不在公司任职，我只在公司见过几次，他到公司就去胡震的办公室呆着。
9、证人杨某2的证言证明：2014年3月份左右，我到幸福财富公司当出纳，到2015年年初公司搬走了，后来公司负责人胡震成立了北京X**科技有限公司，我就在他公司继续当出纳。幸福财富公司的法定代表人以前是许云锴，后来法定代表人变更为朱某2，实际负责人是许云锴、胡震，总管全面工作。财务负责人是于某，综合办公室负责人刘某，两个副总乔某、薛某，负责销售和招聘业务员，下面有十几个业务经理负责接待客户。我们投资的XXX集团公司的董事长是胡震的父亲胡某1，总经理胡某2是胡震的叔叔。胡某1与胡某2不参与幸福财富公司的经营。投资项目是真实的，业务经理亲自去过，有的客户自己也去过。投资人的钱先打到基金账户，然后再汇总到XXX集团公司的账户上。
10、证人李某的证言证明：2015年4月，我到幸福财富公司工作，现在是合肥部门经理。2015年上半年，幸福财富公司从北京搬到了合肥市北一环财富广场C座1203、1204室。我主要是两项工作内容：一是接待公司的投资客户，催XXX集团公司支付到期利息，二是让这些客户看一下XXX集团公司的楼盘情况，让这些客户知道XXX集团公司有楼盘，好让他们放心投资。幸福财富公司的经营模式就是吸引投资，然后把投资款拿到XXX开发集团有限公司使用。公司每月给我固定工资5000元。
11、证人卓某的证言证明：我是中元国信信用融资担保有限公司法定代表人和董事长。中元国信信用融资担保有限公司于2003年成立，主要做融资担保业务，在银行的评级为2A。我公司是股份制企业，我在公司不占股份。我公司为幸福财富公司的橡胶园项目做过抵押担保，并出具了3个亿的保函。XXX集团公司董事长胡某1把他的一个橡胶园抵押给我公司，质押了项目公司百分之百股权、土地使用权和房产权。我公司为北京幸福公司出具了3亿元的担保函。这个项目是我公司前员工许云锴联系的，当时许云锴已不在我公司。我当时不知道许云锴与幸福财富公司是什么关系，后来幸福财富公司资金断链后，我听胡某1说许云锴此前当过幸福财富公司的法定代表人。
我公司还为幸福财富公司做过一个房地产项目的担保，是安徽XXX的一个XXX三期项目，我公司出具过1个亿的担保函。后来我公司风险部讲这个基金没发行成功，在2015年1月份幸福财富公司把担保函退给了我公司。当时没有抵押安徽XXX公司的资产，因为按照行业惯例，只有在资金募集到位的情况下，担保公司才能做抵押反担保。
12、证人胡某3的证言证明：我是XXX集团公司出纳。我是2016年2月份到该公司工作的，主要协助公司会计跑跑腿记记账，其他事情不怎么了解。XXX集团公司现在有员工，平时接待一些要账的投资者和施工队。现在XXX集团公司账上没有进项了。
13、证人王某1（北京市公安局朝阳分局麦子店派出所民警）的证言证明：2015年7月18日18时许，我们派出所接110布警，称在东三环北路2号南银大厦2016房间发生纠纷，我和同事王某2立即赶往现场，发现2016房间大门从里面反锁，内有20余人，我们现场多方工作，始终无人开门，后经了解，该公司为北京X**科技有限公司，负责人叫胡震，该人以前经营幸福财富公司，以11%-15%的高额回报吸引投资人进行项目投资，其投资的项目是安徽省XXX开发集团有限公司的项目，现投资到期不能兑付，投资人到公司找其讨要资金。众多投资人一直在公司内与胡震商谈，拒绝为我们开门，我们将情况上报分局指挥中心，后分局经侦大队民警到现场，民警通过工作将门打开，经侦大队民警进行甄别后，认定胡震等人涉嫌非法吸收公众存款，我们出示证件、亮明身份将胡震等人带回派出所审查。
14、证人王某2（北京市公安局朝阳分局麦子店派出所民警）的证言证明的内容与证人王某1的证言一致。
（四）书证
1、XXX集团公司出具的XXX天都项目进展情况，内容为：该公司于2009年8月6日在合肥市招投标中心通过竞拍方式取得了位于合肥市蒙城北路与金梅路交口的一宗土地，面积96.9亩，使用年限为70年，总建筑面积200200平方米，小区命名为：XXX天都。XXX天都一期已于2013年12月28日交付使用，二期三期正在施工收尾中，外墙内装修，水电安装正在进行，三期交房时间为2016年8月，三期项目商业面积2万平米销售迟缓，公司正在积极促销，以便尽快回笼资金。
2、长丰县发展和改革委员会出具的XXX天都房地产建设项目核准批复、国有土地使用证、建设用地规划许可证、建筑工程施工许可证、商品预售许可证等材料，证明XXX集团公司位于长丰县双凤工业区内的XXX天都项目已办理相关商品房预售手续。
3、寿县发改委出具的证明材料证明：（1）2011年4月，寿县发改委对XXX橡胶公司建设项目的立项进行了备案。（2）2013年3月，寿县发改委原则同意XXX橡胶公司年产10万吨再生胶及4000万层平方米高强力输送带建设项目一期工程节能评估报告。
4、国有建设用地使用权出让合同、建设用地规划许可证、房地产权证等证明：2011年12月至2013年12月，XXX橡胶公司取得寿县新桥国际产业园相关国有土地使用权及相关地上建筑物所有权的情况。
5、北京幸福景佳投资管理中心（有限合伙）与XXX集团公司签订的投资合同，内容为：北京幸福景佳投资管理中心（有限合伙）对XXX集团公司投资人民币1.5亿元用于支付XXX天都项目三期50%的股权收益及其形成的特定资产的对价。签订日期为2014年6月23日。
6、北京幸福添顺投资管理中心（有限合伙）与XXX橡胶公司签订的投资合同，内容为：北京幸福添顺投资管理中心（有限合伙）对XXX橡胶公司投资3亿元用于支付XXX橡胶园项目50%的股权收益权。签订日期为2013年10月16日。
（五）鉴定意见及相关书证
司法会计鉴定意见书、银行交易明细证明：经统计（1）2013年11月至2014年12月，永合、泰合、永轩、永信、禹天、财顺、嘉义合伙企业账户向添顺合伙企业账户支付人民币2.43亿余元，永信、添顺合伙企业账户向XXX橡胶公司账户支出人民币2.19亿余元；XXX集团公司账户向添顺合伙企业账户支出人民币4000万元，添顺合伙企业账户向永合、泰合、永轩、永信、禹天、财顺、嘉义合伙企业账户支付人民币1380余万元。（2）2014年7月至2014年12月，嘉义、永顺、永轩、安顺、全顺、中祥合伙企业账户向景佳合伙企业账户支出人民币3880余万元，嘉义、景佳合伙企业账户向XXX集团公司账户支出人民币2300余万元；景佳合伙企业账户向嘉义、永顺、永轩、安顺、全顺、中祥账户支付人民币350万元。（3）2013年11月至2014年12月，幸福财富公司账户向XXX集团公司账户支出人民币280万元；XXX集团公司账户向幸福财富公司账户支出人民币740余万元，XXX橡胶公司账户向幸福财富公司账户支出人民币190万元。（4）2014年3月至2015年5月，添顺、永信合伙企业账户向幸福财富公司账户支出人民币230万元，幸福财富公司账户向添顺合伙企业账户支出人民币115万余元。（5）2014年2月8日，添顺合伙企业账户向重庆国际信托有限公司账户支出人民币1亿元，同年6月及12月，重庆国际信托有限公司账户向添顺合伙企业账户支出人民币1200万余元。（6）泰合、永合、添顺、永辉、禹天等合伙企业账户及幸福财富公司账户收到无对手信息账户人民币8881万余元，向无对手信息账户支出人民币1.43亿余元。（7）2014年7月至2015年6月，幸福财富公司账户支付房租、印刷费、佣金、工资、渠道费共计人民币506万余元。（8）2016年1月，幸福财富公司账户向北京X**科技有限公司账户支出人民币22万元。（9）2013年9月至2015年6月，在案胡震个人账户收到幸福财富公司账户共计人民币254万余元，收到胡震其他未调取个人账户人民币4590万元；向幸福财富公司、北京X**科技有限公司、添顺、财顺合伙企业账户支出人民币145万余元，向XXX橡胶公司账户支出人民币145万元，向胡某1账户支出人民币370余万元，向王某4账户支出人民币470余万元，向胡震其他未调取个人账户支出人民币1500余万元。（10）2014年3月至2016年6月，在案许云锴个人账户收到幸福财富公司账户人民币103万余元，收到XXX公司账户人民币924万余元，收到其他人账户人民币183万余元，收到许云锴其他未调取个人银行账户人民币1418万余元；向XXX集团公司账户支付人民币5万元，向胡震个人账户支付人民币95万元，向其他个人账户支付人民币441万余元，向许云锴其他未调取个人账户支付人民币2064万余元，向第三方平台支出人民币5万元。另，在案许云锴个人账户信用卡预约还款管理费、消费等费用支出人民币5.2万余元，现金支取人民币18万余元。（11）2014年3月至2016年6月，在案杨某2账户收到北京X**科技有限公司、幸福财富公司、财顺合伙企业账户人民币101万余元，收到胡震账户人民币214万余元，收到其他人账户人民币1.3万元，支付北京X**科技有限公司、幸福财富公司等账户人民币123万余元，支付XXX集团公司人民币298万元，支付胡某1账户人民币5万元，支付其他人账户人民币136万余元。另，在案杨某2账户现金支取人民币18万余元。（12）2013年11月至2014年2月，XXX橡胶公司账户向牛某账户汇入基金发行费和劳务费共计人民币950余万元。
2、查封冻结手续证明：（1）XXX橡胶公司在寿县新桥产业园区内的寿县XXX号厂房（房产证号：X**），寿县XXX号宿舍楼（房产证号：X**），寿县XXX号厂房（房产证号：X**），寿县XXX食堂（房产证号：X**），寿县XXX办公房（房产证号：2XX**号：寿县用2012第XXX号及寿县用2013第XXX号）均查封在案。（2）XXX集团公司XXX天都项目房源172套亦已被轮候查封在案。（3）户名北京X**科技有限公司，尾号为2112的中国工商银行北京燕莎支行账户现冻结在案。
3、汇款凭证、银行交易明细、案款单证明：（1）案发后，被告人胡震家属向部分投资人退赔共计人民币2270万元。（2）在本院审理期间，被告人胡震家属代为退赔人民币1000万元在案，被告人许云锴家属代为退赔人民币40万元在案。
（五）被告人供述
1、被告人胡震在公安机关的供述证明：我父亲胡某1一直在安徽做房地产开发的项目，需要资金。许云锴是我父亲的朋友，一直在做金融工作，曾帮我父亲融过资。后许云锴向我父亲提议自己开一个基金公司给我父亲的项目融资，我父亲就同意了。2013年8月，我和许云锴注册成立了幸福财富公司。幸福财富公司的法定代表人以前是许云锴，2014年10月份左右变更为朱某2。公司的注册地：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2016号，办公地同注册地。公司注册资金5000万，公司的经营项目是投资咨询等。许云锴是幸福财富公司的股东，我和许云锴各占幸福财富公司50%的股份。后许云锴说他在一家担保公司任职，还在幸福财富公司继续担任法定代表人不方便，所以法定代表人变更为朱某2，但是换法定代表人之后他还一直是公司的总经理。现在我和许云锴都没有幸福财富公司的股份了，我们的股份都转让到北京X**科技有限公司。XXX公司的法定代表人也是朱某2，公司的办公地同样在北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2016号，公司注册资金1000万，公司经营项目为网络科技等，公司的股东是朱某2和李某，各占50%，但是公司实际控制人还是我和许云锴。朱某2是我的舅舅，只是在这两家公司挂名，不参与实际经营，我们也不给朱某2任何好处。李某在我们公司是项目经理，主要负责投资人对项目的接洽。现在幸福财富公司在北京不挂牌了，只是在合肥财富广场开了一家办事处，这个办事处主要就是负责北京投资人到合肥考察项目用。
幸福财富公司的人员结构是这样的，许云锴是公司的总经理，我是执行董事，我和许云锴都负责公司的日常工作和项目招募。因为许云锴一直在北京中元国信融资信用担保有限公司投资部任总经理，现在是董事长助理，他接触的招募投资比我早好几年，我好多业务都是和他学的。许云锴在幸福财富公司具体就是包装基金，跟牛某商量基金的事宜，许云锴在幸福财富公司不领工资，但是他和牛某有融资提成。幸福财富公司财务部负责人于某，综合办公室负责人刘某，两个销售部，总负责是牛某，牛某负责基金的制定，销售方案等。客户大部分是牛某从上海募集的，大约有170名，北京的投资人是乔某、薛某找的，大概有几十人，牛某如何找客户我不知道。牛某在我公司没有职务，他是许云锴的朋友，牛某销售了我们公司约85%的基金。公司内乔某和薛某负责，这二人销售了公司约15%的基金。乔某、薛某到公司后，公司会把相关的基金资料给他们，他们手底下有员工，通过他们的渠道去找客户。一部负责人乔某，二部负责人薛某。一部在高峰期有十多个业务员，低峰期有5、6个业务员，二部和一部差不多，业务员都是销售部负责人自己招聘的，我基本都不认识。除了刘某身体不适离职外，幸福财富公司的这些负责人现在都还在北京X**科技有限公司。
幸福财富公司招募投资者具体由销售部的经理负责，我们告诉销售部的经理投资款年息为18%，他们再招募投资人返还利息一般都是10.5%，销售部经理挣其中的利息差价。我知道他们有的是自己从原公司带的客户，还有就是自己的朋友，还有其他方式具体的我就不知道了。幸福财富公司以成立有限合伙的方式招募投资人。北京幸福景佳投资管理中心（有限合伙）是母基金，还有几个子基金中心的名称我记不清了，但是名称前缀都是北京幸福某某投资管理中心（有限合伙）。投资人最少投资10万，年息10.5%、11.5%、12.5%不等，主要看销售部怎么和投资人谈，投资期限为一年半和半年。我们公司一共找了200多个投资客户，这些客户一共投资了3亿多元。
幸福财富公司的投资项目是安徽永发橡胶园项目和安徽合肥的XXX天都小区项目。安徽永发橡胶园项目在合肥机场附近，我父亲在该处买了1000多亩地，现在拿到手的有200多亩地，在该地上建厂做再生橡胶，现在厂房等建设基本完成，还没有投入生产。2013年3月，我们开始募集幸福永发橡胶园投资项目基金，募集期是7个月，一共募集了3个亿，主要投资者都是在上海，到期时间最早是在2015年6月30日。我们已经和投资人商谈好续延投资了，投资人表示同意。XXX天都小区是安徽永顺集团开发的，我父亲胡某1是永顺集团的董事长，我叔叔胡某2是集团的总经理。XXX天都小区一共开发三期，现在第一期已经销售完毕，第二期和第三期接近完工，具体销售了多少我不清楚。2014年8月份左右，我们开始募集幸福永顺XXX天都三期私募有限基金，募集期到2015年2月份。胡某1、胡某2没有参与幸福财富公司筹募基金。这个项目我们公司北京加上海一共募集了七八十人左右，一共募集了6600万元。其中北京募集了五六十人左右，大约募集了2600万左右。投资人多是转账也有刷POS机的将钱打到有限合伙的账户上，然后再汇总到母账号上，后再把钱打到我父亲相对应的基金账户中。销售部的返利由项目方转款到幸福财富公司，再由幸福财富公司发放到各销售经理手上。我们公司的银行账户开户行有浦发银行和招商银行，账号不记得了。我们公司有印宣传册，销售部的业务员会拿着宣传册给投资人进行讲解。我不直接面对投资人，都是销售业务员和销售部经理直接对投资人，包括签订合同和打款。所有客户投资的钱，除了给销售的返点，都投资到我父亲的项目上了，给销售人员的返点都是牛某、许云锴和我父亲来定，例如给牛某客户总投资额的18%，牛某把其中的10.5%、11.5%、12.5%给客户，其余的他和许云锴分。我拿到的返点为投资人本金的3%至4%，我在公司没有工资。我获利的钱都用于公司开销了，也有自己进行消费和给家人使用的情况。我们公司募集资金的担保方是许云锴找的北京中元国信融资信用担保有限公司。我父亲将项目的厂房、土地等抵押给北京中元国信融资信用担保有限公司，该公司为我们融资项目出担保函。2015年7月18日，有二三十名投资人从中午就开始到公司闹，一直闹到下午，我就打电话报案了说公司有些纠纷，后民警就将我带到了公安机关。
被告人胡震的当庭供述证明：打到XXX集团公司的投资款主要用于付工程款，打到永发橡胶公司的应该有一部分是厂子建设费用、绿化费用、购买设备过程中的花销等。幸福财富公司和投资人签订协议时曾用过三个信托产品：华鑫信托、华澳国际信托和重庆国际信托，华澳信托和华鑫信托这两个信托基金都没有做成，所以这三个信托的钱都打到重庆国际信托公司，最后打给永发橡胶公司了。我的个人账户向我父亲胡某1账户及我爱人王某4账户的银行汇款是正常生活往来，我们家买房子需要贷款，我父亲和我妻子都是借款人，有时候要通过他们的账户还款，所以我们之间会有银行交易往来。
2、被告人许云锴在公安机关的供述证明：我和胡某1是好朋友，胡某1一直在安徽做房地产开发等项目，需要资金，胡某1想融资，因为我认识担保公司的人和办理私募基金牌照的人，胡某1就让我找一家公司提供担保并办理私募基金牌照，我就介绍他到中元国信担保公司找总经理卓某具体来谈。
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