德阳市旌阳区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017)川0603刑初207号
公诉机关德阳市旌阳区人民检察院。
被告人陈某某。
辩护人王海，四川康伦律师事务所律师。
德阳市旌阳区人民检察院以旌检公刑诉（2017）176号起诉书指控被告人陈某某犯玩忽职守罪，于2017年4月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，考虑案件证据材料较多、控辩双方对事实证据存在较大争议，在开庭审理前召开了庭前会议了解情况，听取意见，被告人陈某某及其辩护人、公诉机关指派检察员郑世鹏参加庭前会议。庭前会议结束后，公开开庭审理了本案。德阳市旌阳区人民检察院指派检察员郑世鹏出庭支持公诉。被告人陈某某及其辩护人到庭参加诉讼。在审理期间，德阳市旌阳区人民检察院申请延期审理，因本案涉及补充相关证据，本院予以准许。现已审理终结。
德阳市旌阳区人民检察院起诉指控，2009年1月22日，德阳市旌阳区人民政府常务会议审议了黄许镇新太村七、八组进行农业产业结构调整事项，同意引进通威集团冷水鱼、野生鱼生态养殖基地项目。2009年2月，焦辉学以德阳市辰马餐饮有限公司（以下简称辰马公司）名义与成都通威水产科技公司签订共同修建“旌通野生鱼生态养殖”基地合作协议，约定由焦辉学负责修建300亩鱼塘，通威公司负责技术支持。2009年3月起，焦辉学同黄许镇新太村7、8两个村民小组签订租地协议租用360余亩土地，在未依法取得采矿许可证、缴纳矿产资源价款的情况下，在所租赁的土地上开挖砂石销售，非法获利，直至2012年8月。德阳市旌阳区人民法院于2014年11月25日以非法采矿罪判处辰马公司负责人焦辉学有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金10万元，没收赃款170万元。
2009年3月至2012年8月辰马公司非法采砂期间，被告人陈某某任德阳市国土资源执法监察支队支队长，其未严格按照《矿产资源法》、《行政处罚法》、《四川省土地监察条例》、《四川省国土资源执法监察动态巡查工作暂行办法》、《违反矿产资源法规行政处罚办法》等规定认真履行动态巡查职责，未进行立案查处，未采取扣押、没收违法所得、申请强制执行、移送司法机关追究刑事责任等措施有效遏制矿产违法行为，致使非法采矿行为持续长达三年有余，经德阳市国土资源局核定、德阳市旌阳区国有资产监督管理委员会复核、德阳市旌阳区价格认证中心认定，本案造成国家经济损失共计人民币1244265.94元。
公诉机关认为，被告人陈某某作为国家机关工作人员，在工作中未能正确履行职责，致使国家遭受重大损失，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任。被告人陈某某在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻或者减轻处罚。特提起公诉，请依法判处。
被告人陈某某对起诉书指控的事实持异议，辩称自己履行了职责，不构成玩忽职守罪。
辩护人王海发表如下辩护意见：被告人陈某某不构成玩忽职守罪。具体理由如下：1、通威养殖基地项目是一个由黄许镇为了进行产业调整而引进的项目，项目来源是合法的。从《区政府常务会议纪要》中能看出，该项目已经得到政府同意，并就具体的执行作出安排，这个会议确定的实质内容事实上就已经代替了正常申办采矿许可证所需经过的申请、考查、发证等必经程序，该纪要内容作用其实就是一张采矿许可证。而陈某某作为执法人员，在会议已经同意采矿的情况下，仍然到基地进行检查、催促办理采矿证、发出整改通知书，向有关部门进行汇报，体现其积极履行工作的态度；2、焦辉学的犯罪行为本身极具隐蔽性，手段主要是从运往重建的矿石中分出一部分进行市场销售获取非法利益，作为执法人员在现实执法过程中，对于这种披着正常采矿的外衣隐藏极深的犯罪行为，没有其他案件线索来源的情况下仅靠自身发现的可能性很小，焦辉学不按会议内容偷售矿石的行为与是否领取采矿许可证没有关联性，与陈某某履行职责没有因果关系。综上，请求法院宣告陈某某无罪；若合议庭不采纳辩护人的无罪辩护意见，请求法院考虑当时处于灾后重建特殊时期以及焦辉学犯罪行为本身的隐蔽性，对其从轻处罚。
经审理查明，2009年1月22日，德阳市旌阳区人民政府常务会议审议了黄许镇新太村七、八组进行农业产业结构调整事项，同意引进通威集团冷水鱼、野生鱼生态养殖基地项目,提出项目修建鱼塘所涉及的砂石开采，由区国土分局确定项目一期工程砂石开采的范围和深度，区水利局、区国土分局对全区所有砂石开采项目的范围和深度进行检查。2009年2月，焦辉学以德阳市辰马餐饮有限公司（以下简称辰马公司）名义与成都通威水产科技公司签订共同修建“旌通野生鱼生态养殖”基地合作协议，约定由焦辉学负责修建300亩鱼塘，通威公司负责技术支持。2009年3月起，焦辉学同黄许镇新太村7、8两个村民小组签订租地协议租用360余亩土地，在未依法取得采矿许可证、缴纳矿产资源价款的情况下，在所租赁的土地上开挖砂石销售，非法获利，直至2012年8月。德阳市旌阳区人民法院于2014年11月25日以非法采矿罪判处辰马公司负责人焦辉学有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金10万元，没收赃款170万元。
2009年3月至2012年8月辰马公司非法采砂期间，被告人陈某某任德阳市国土资源执法监察支队支队长，曾到辰马公司采砂现场发放责令停止违法行为通知书告知采矿业主尽快办理采砂手续未果。但考虑当时处于“5.12”灾后重建时期，区政府常务会议纪要同意采砂，并未将辰马公司的采砂行为视为非法，其未严格按照《矿产资源法》、《行政处罚法》、《四川省土地监察条例》、《四川省国土资源执法监察动态巡查工作暂行办法》、《违反矿产资源法规行政处罚办法》等规定认真履行动态巡查职责，未进行立案查处，未依职权采取扣押、没收违法所得、申请强制执行、移送司法机关追究刑事责任等更强有力的措施有效遏制矿产违法行为，致使非法采矿行为持续长达三年有余，经德阳市国土资源局核定、德阳市旌阳区国有资产监督管理委员会复核、德阳市旌阳区价格认证中心认定，本案造成国家经济损失共计人民币1244265.94元。辰马公司非法采矿案发后，焦辉学已退缴170万元赃款。
上述事实，有经庭审举证、质证的受案登记表、立案决定书、户籍信息、身份信息、到案经过、焦辉学非法采矿案生效判决书、鉴定意见、补充报告、《四川省非法采矿、破坏性采矿造成矿产资源破坏价值鉴定工作规程》（2008年12月26日）、新太村灾后重建特供砂石登记册、协助查询通知书、现金缴款单、情况说明、证人焦辉学、焦某、肖某某、李某某、周某某、黄某某、赖某、魏某、米某某、唐某某、蔡某某、张某某等的证言、被告人陈某某职务职责相关依据、责令停止违法行为通知书、黄许镇政府产业结构调整请示（黄府发[2009]3号）、旌阳区政府常务会议纪要（第47期，2009年1月22日）、会议纪要（黄许镇党政办，2011年4月13日）、《关于核定采矿权价款等相关费用的函》（旌检函[2016]8号）、德阳市国土资源局《关于核定采矿权价款等相关费用的复函》（德市国土资函[2016]183号）、德阳市旌阳区国有资产监督管理委员会《关于核定“2012.10.26”非法采矿案采矿权价款等相关费用的复函》、德阳市国土资源局旌阳分局《关于认定采矿权价款等相关费用的函》、德阳市旌阳区价格认证中心《关于认定采矿权价款等相关费用的复函》（德市旌价认[2016]15号）、被告人陈某某的供述与辩解等证据在案证实，足以认定，故本院予以确认并作为定案依据。
针对被告人陈某某的辩解及其辩护人提出的辩护意见，根据本案的事实和证据，合议庭评判如下：
关于被告人陈某某是否构成玩忽职守罪。经查，在案证据证实2009年3月至2012年8月辰马公司非法采砂期间，被告人陈某某任德阳市国土资源执法监察支队支队长，系国家机关工作人员；陈某某在此期间发放《责令停止违法行为通知书》未果后，应当认识到辰马公司在未办理相关手续下可能会致使公共财产、国家利益遭受重大损失，而因当时处于“5.12”灾后重建时期，同时有区政府常务会议纪要，要求区国土分局要对全区所有砂石开采项目的范围和深度进行检查，但陈某某疏忽大意错误理解会议纪要内容，对辰马公司采砂行为是否非法没有正确定性，以致没有依职权采取更强有力措施致国家利益遭受重大损失，主观上存在过失；同时，陈某某在工作中虽然履行了一定的职责，但发现没有有效制止后，仍然没有及时采取更强有力的措施，致使辰马公司非法采矿行为持续长达三年有余，造成国家经济损失共计人民币1244265.94元。综上，本院认为公诉机关起诉指控的事实、罪名成立，故对被告人陈某某辩解不构成玩忽职守罪的意见及其辩护人的相应辩护意见本院不予采纳，但对当时处于“5.12”灾后重建特殊时期以及损失挽回情况等在量刑时酌情予以考虑,故对辩护人发表的与此相应的罪轻辩护意见本院予以采纳。
本院认为，被告人陈某某作为国家机关工作人员，在工作中未能正确履行职责，致使国家遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人陈某某在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，同时，其犯罪较轻，可以免除处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十一条、第三十七条、第六十七条、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第一款第二项、第八条第三款之规定，经本院审判委员会研究决定,判决如下：
被告人陈某某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在收到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向德阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 张克军
审 判 员 黄 渝
人民陪审员 李道菊
二〇一七年十二月二十八日
法官 助理 李京蔚
书 记 员 邹 丹