湖南省郴州市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）湘10刑终57号
原公诉机关湖南省桂阳县人民检察院。
上诉人（原审被告人）王红（曾用名赵建茹），女，1975年4月5日出生，汉族，中专文化，案发前系湖南济草堂金银花科技开发有限公司股东、副总经理兼财务总监，住湖南省桂阳县工业园芙蓉项目区，户籍所在地：湖南省桂阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月29日被桂阳县公安局刑事拘留，同年3月3日被逮捕。现羁押于郴州市看守所。
辩护人何良开，湖南志浩律师事务所律师。
湖南省桂阳县人民法院审理湖南省桂阳县人民检察院指控原审被告人王红犯非法吸收公众存款罪一案，于二○一七年一月二十二日作出（2016）湘1021刑初297号刑事判决。原审被告人王红不服，提出上诉。2017年2月21日，湖南省桂阳县人民法院将本案全部案卷材料移送本院，本院于同日立案后，依法组成合议庭，经过阅卷，审查相关上诉材料，讯问上诉人王红，认为本案事实清楚，不属于必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。本案现已审理终结，审理时间46日。
原判认定：2002年4月30日，刘某1（已判刑）在桂阳县成立亳州市百草堂药业有限责任公司桂阳分公司。2004年11月1日，亳州市百草堂药业有限责任公司桂阳分公司注销后成立桂阳百草堂药材种业有限公司，刘某1为法定代表人、公司股东，公司股东同时还包括被告人王红和王某1。2006年11月29日，公司股东变更为刘某1、王红两人。2010年11月11日，公司名称变更为湖南济草堂金银花科技开发有限公司（已判刑，以下简称济草堂公司），法定代表人为刘某1。
济草堂公司自2009年以来，通过口口相传的方式对外宣传，以高息和投资入股为诱饵，利用公司龙头企业、国家驰名商标等光环大肆对外吸收存款，融资款一部分用于公司生产经营，一部分用于还本付息。根据济草堂公司提供的借据存根统计，济草堂公司共向734人吸收存款。经郴州市正一司法会计鉴定所司法会计鉴定，济草堂公司共向247户非法吸收本金1.388616亿元，已支付本息5964.28万元，实际损失7924.37万元。为偿还借款本息，刘某1、王红将自己名下的股份转让出借人，并口头承诺公司上市不成，所持股份可转为借款。2014年3月17日，济草堂公司到桂阳县工商行政管理局登记的股东增至45人。
被告人王红系济草堂公司的股东、副总经理兼财务总监，与刘某1同为济草堂公司的创始人。王红负责公司财务方面的工作，亲自管理本人、刘某1及公司的银行账户，明知济草堂公司、刘某1非法吸收公众存款仍提供个人账户用于存入非法吸收的资金，并负责用其本人、刘某1的账户支付非法吸收的公众存款的本息，在刘某1不在公司时收取非法吸收的公众存款并出具借据。
原判认定上述事实的证据有：
受案登记表、立案决定书证明：本案的来源为被害人报案，桂阳县公安局于2015年6月16日立案侦查。
到案说明、抓获经过证明：被告人王红被桂阳县公安局列为网上追逃对象，于2016年1月28日在长沙市被长沙市公安局公共交通治安管理局天心区城市管理大队民警抓获。
户籍资料、注销户口证明证明：被告人王红的身份信息情况，作案时已达完全刑事责任年龄。另被告人王红曾用名赵某1，原户籍所在地为辽宁省恒仁满族自治县恒仁镇中心大街430号。
健康检查登记表证明：被告人王红收押时的身体检查情况，体表无外伤，适合收押。
辽宁省本溪市房管局房产登记查询信息证明：截止到2016年4月14日11时15分，未查询到赵某1、王红、刘某1、刘某2、王某2的房屋登记信息。
银行开户信息和交易流水证明：公安机关查询到王红、刘某1、赵某1、赵某2等人的银行开户信息及交易明细。
桂阳县公安局搜查证及搜查笔录，扣押物品、文件清单及扣押的融资通知、刘某1借款明细及应付息明细证明：2015年6月20日15时37分至16时37分，桂阳县公安局在张某国见证下对济草堂公司刘某1办公室进行搜查，对办公室两台联想白色一体机电脑予以扣押；搜查到写有余某字样的“融资通知”两页，内容写有“根据公司全体员工会议讨论确定从11月28日起至12月31日止，向公司每集资资金1万元，付给100元手续费，12月31日统一结算”，还附有集资人、时间、金额、手续费、备注的表格；还搜查到“刘某1借款明细及应付息明细”两页，内容写有借款金额、时间、利息、应付利息等。
桂阳县公安局搜查证及搜查笔录，扣押决定书，扣押物品、文件清单证明：2015年9月16日10时8分至12时18分，桂阳县公安局在张某国见证下对济草堂公司刘某1、王红的办公室及住房进行搜查，经搜查扣押借款资料集资手续费领条1袋，股权转让协议书43张（每份为济草堂公司工商注册股东），集资房资料1袋，汇款凭条6包，付息申请单106张，离婚资料1袋，融资通知9张，公司房产证复印件31张，现金日记账1本，大市场房权证复印件2张，公司三证复印件3张，组织、架构及人员三定讨论稿16页，员工花名册6张，债务清理表9张，客户联18张，存根131张，会议记录本2本，记录本18本（公司员工何某1等18人）。
济草堂公司企业注册登记资料、股东身份信息等资料证明：（1）2002年4月30日，刘某1在桂阳县成立亳州市百草堂药业有限责任公司桂阳分公司，2004年11月1日因股东决定重新办公司予以注销。济草堂公司原名为桂阳百草堂药材种业有限公司，于2004年11月1日成立，单位住所桂阳县龙潭街道茶红路芙蓉食品工业园，成立时法定代表人为刘某1，注册资本200万元，股东刘某1、王某1、赵某1；2006年11月29日变更股东为刘某1、王红；2009年9月21日注册资本增加到2000万元；2011年11月11日变更企业名称为济草堂公司；2014年3月11日注册资本增加到3000万元；2014年3月17日变更股东为刘某1（1343.5639万）、王红（980万）、余某、杨某1、郑某1、郑某2、何某1、罗某1、贺某、邓某1、吴某1、雷某1、曾某1、卢某1、刘某3、雷某2、陶某、雷某3、王某3、彭某1、王某4、陈某1、李某1、胡某、陈某2、杨某2、谭某1、李某2、何某2、李某主、欧某1、刘某4、邓某2、罗某2、雷某4凡、王某5、邓某3、彭某2、肖某、孔某、郑某3、侯某、刘某5、刘某6、曾某245人；2014年9月3日变更法定代表人为李某主；2014年9月12日变更刘某1、王红、李某主、欧某1四股东股权情况，李某主股权由7.5万变更为646.1499万，欧某1股权由7.5万变更为600万，刘某1、王红股权相应予以减少；2014年12月15日，再次变更法定代表人为刘某1。（2）济草堂公司金银花饮料厂是分公司，负责人为王红；济草堂公司金银花贡茶厂是分公司，负责人为刘某1。
房屋所有权证证明：济草堂公司在城关镇茶红路北1幢（面积1419.5㎡）、2幢（面积1419.5㎡）、3幢（面积1138.3㎡）、4幢（面积1138.3㎡）、5幢（2层面积730.54㎡）、6幢（2层面积101.28㎡）、7幢（7层面积3609.56㎡）的办公楼及厂房均于2012年8月22日办理房屋所有权证。刘某1在桂阳县城迎宾路120号13幢201房有房产一套。
营业执照、组织机构代码证、税务登记证证明：济草堂公司法定代表人为刘某1，注册资本3000万元，成立日期2004年11月1日，组织机构代码76801468-8，经营范围为中药材种植开发、回收销售，金银花茶生产、销售，金银花饮料生产、销售，果菜汁饮料生产、销售，金银花含乳饮料和植物蛋白饮料生产、销售，饲料加工、销售。
济草堂公司员工花名册证明：济草堂公司的员工情况，公司设立董事会、监事会及办公人事部、财务投资部、种苗事业部、生产技术部、技术开发部、市场营销部、分公司等部门。刘某1、王红为2001年入职员工，刘某1为董事长，王红为财务总监及财物投资部部长。
股权转让协议书证明：2015年3月13日至3月14日，刘某1与余某、杨某1、郑某1、郑某2、何某1、罗某1、贺某、邓某1、吴某1、雷某1、曾某1、卢某1、刘某3、雷某2、陶某、雷某3、王某3、彭某1、王某4、陈某1、李某1、胡某、陈某2、杨某2、谭某1、李某2、何某2、李某主、欧某1、刘某4、邓某2、罗某2、雷某4凡、王某5、邓某3、彭某2、肖某、孔某、郑某3、侯某、刘某5、刘某6、曾某2等43人签订股权转让协议。刘某1持有济草堂公司67.3333%股权，对公司总资产作价13,000万元，刘某1将其持有的部分股权转让给上述43人。
刘某1提供的《公司借款明细表》及济草堂公司出具给借款人的借据存根证明：根据上述借据存根统计，2013年至2014年，济草堂公司吸收734个个人（公司）本金共计14,811.25万元，期限为3个月至12个月不等，利息为月息0.03%至0.06%不等，到期本息合计17,140.09万元。借据存根为统一格式，为“今借到同志现金（人民币）￥整，借期为年，月利率分。到期应付利息￥整，本息共计￥整。借款单位：湖南济草堂金银花科技开发有限公司。借据存根均编有编号，并加盖公司公章，大部分借据由刘某1经办，部分借据系王红、余某代办。其中有113个出借人的借款由王红收取代办、出具借据，借款本金计1137.815万元。
刘某1、王红等人的房屋产权情况证明：刘某1在湖南省常德市桃源县有建房情况，但未查询到刘某1、王红、赵某1在桃源县有房产登记信息。刘某1、刘开南、刘皖南在长沙市未查询到房产登记信息。王红在长沙市雨花区水岸天际有多套房产，5套房产抵押给工商银行贷款92万元，3套房产抵押给吴海红贷款70万元；王红在长沙县泉塘街道有房产1套，抵押给建设银行贷款25.9万元；另刘某1在桂阳县城关镇迎宾路120号有房产1套。上述房产均已被查封。
银行交易明细证明：刘某1及王红的银行资金流动情况，两人与家属的银行交易情况，刘某1、王红共转给刘某8、刘某9、刘某7、刘某1王某6、吴某2、赵某3、赵某4、赵某5、赵某26,339,342.16元，由上述人员转入的仅有669,700元，差额5,669,642.16元。
新增被害人提供的借据及报案登记表、身份信息材料、公安机关制定的《吸收存款情况汇总表》证明：自2012年至2014年10月份，被害人刘某11等257户人借给济草堂公司共计12,861.772万元。
济草堂借款明细单（734户出借人）原表证明：济草堂公司吸收73户出借人（公司）款项本金14,836.46万元，期限为3个月至12个月不等，利息为月息0.03%至0.06%不等，到期本息合计19,151.58万元。王红于2016年2月5日对上述借款情况签字确认。
（2015）桂阳法刑初字第402号刑事判决书、（2016）湘10刑终236号刑事裁定书证明：济草堂公司及其法定代表人刘某1因本案被判处刑罚情况，本院一审及郴州市中级人民法院法院二审终审均认定济草堂公司及其法定代表人刘某1构成非法吸收公众存款罪。
[2015]湘·天网电鉴字第30号司法鉴定检验报告书证明：2015年7月9日至9月11日，湖南省天网电子数据司法鉴定中心对桂阳县公安局在济草堂公司刘某1办公室扣押的两台联想微型计算机的数据进行鉴定，经鉴定：1、在鉴材201503001的联想微型计算机检出电子文件405个，文件内容为“卖花请款单”、“报价单”、“济草堂金银花系列品牌策划”、“国债投资合同”、“工资明细表扫描件”、“个人贷款申请资料”和“交易信息”等；2、在鉴材201503002的联想微型计算机中检出电子文件2861个，文件内容为“发苗单”、“饮料销售情况表”、“银行流水”、“发票”、“收入明细、现金日记账”、“报表”、“出入库单”、“审计报告”、“验资报告”、“毛竹林资产核查报告”、“湖南济堂公司简介”和“原材料盘点表”等。
郴正司所[2015]会鉴字第015号司法会计鉴定意见书及银行流水、报案人融资确认表、情况说明、汇款凭证证明：2015年10月8日至2015年12月15日，郴州正一司法鉴定所对已报案的谭某2等202户出借人的原始本金和已归还本金进行司法会计鉴定，经鉴定：1、济草堂公司目前报案人202户，其中已查明166户出借人中确认融资原始本金为6860.74万元，已支付的本息为2267.62万元；2、通过报案的出借人员代收代付的其他出借人共计30户，其融资原始本金为337.16万元，支付的本息368万元；3、放弃报案的1户，其原始本金为75万元，已支付的利息99.69万元；综上济草堂公司共向197户出借人非法吸收的本金为7272.9万元，已支付本息2735.31万元，实际损失4537.59万元。
郴正司所[2019]会鉴字第009号司法会计鉴定意见书及相关资料证明：2016年9月1日至2016年9月19日，郴州正一司法鉴定所对第二批53户报案和第一批报案202户中未确认35户的出借人的原始本金和已归还本金进行司法会计鉴定，经鉴定：确认融资本金人数50人，融资原始本金6613.26万元，已支付的联系为3228.72万元，未归还本息为3384.29万元。
（1）证人余某的证言证明：2002年7月他开始在公司工作，公司上有董事长刘某1、副总经理王红，王红负责财务，中层员工有他、刘某3、杨某1、罗某1、曾某3、谭某1、何某1、雷某5等人，中层员工都是刘某1口头任命。2010年之前，他们规定每星期一开会，2010至2014年是由刘某1通知开会，一般半个月一次。2007年刘某1以公司名义开始对外融资，2007至2009年融资不多，2009年下半年至2012年上半年融资增大，2012年下半年至2014年8月金额更大，当中有60%金额是之前融资更换借据后转来的。2012年下半年之前融资大部分已支付利息，后面融资一部分支付利息，大部分把利息转为借款。刘某1在开会时要他们中层员工发动亲戚、朋友来融资，大部分开会都说。2007至2008年3月融资月息1分5至2分，期间融资30多万元。2008年3月后利息改为3分，融资增多，到2009年越来越多。2009年公司需在芙蓉工业园新建办公楼及厂房，又要扩大生产，刘某1多次在开会时叫他们发动亲戚、朋友融资。2012年11月份，公司为股票上市，刘某1要他们继续向外宣传融资，还吸收他在内的40余人作为股东入股。刘某1未具体安排宣传，只是叫他们发动亲戚、朋友及亲戚、朋友的亲戚、朋友来融资。开始他对自己亲戚、朋友说公司很好，又是国家驰名商标品牌，把钱放在公司没风险，月利息按3分计算，可随时取出。他宣传后，亲戚、朋友都相信。因2014年3月之前刘某1都能按时支付本息，大家都很信任。他向刘某12、李某3等200多人宣传来融资，融资3000多万元，有些人名字他不记得，还有很多他不知道名字，更多的是亲戚、朋友介绍后以他名义进来融资。他大部分是把刘某1、王红的银行账号告诉这些人，这些人存钱后拿小票由他帮忙找刘某1或王红开借据，或这些人直接找刘某1或王红开借据，也有部分是直接交现金、开借据。借据是两联单，存根由刘某1存底，第二联给存款人，借据上有存款人姓名、时间、金额、利息和利率、公司名称、盖章、刘某1签名。融资的钱他知道刘某1有支付本息、在老家购土地和山庄、在长沙购销售公司等房产、办理荣誉证书、办理公司上市到税务部分开正规发票等，资金都是通过刘某1或王红个人账户，具体要找管钱人王红。2013年、2014年七份以他名义为刘某1融资的花名册是他登记的，这只是一部分，其余已遗失，花名册封面写明存款到期的月份，内容注明编号、借款人、借款日期、金额，取代表到期本息已支取，转代表本息转到下一个半年或一年。从刘某1办公室搜出的蓝色外壳记录薄是他的，是2013年11月左右公司副总雷某5说刘某1要用他的记录薄。记录薄记录的是2008年9月至2013年3月由他经手的借款人员花名册。从刘某1办公室搜出的四张花名册及一张领条是他的，搜出的《融资通知》是2013年12月他帮刘某1写的，是用来向刘某1领融资手续费的表。2013年11月27日，刘某1开会说公司目前财务状况困难，鼓励全体员工集资，每集资一万元给予奖励100元，从2013年11月28日至12月31日试行一段时间。2014年1月9日，刘某1开会决定从2014年1月8日至1月25日对集资给予奖励。他在2013年11月28日至12月31日集资345万元，公司给予他34,500元奖励。他在2014年1月8日至1月25日集资507.7万元，公司给予他50,770元奖励。两次时间段内他获手续费85,270元，拿现金35,270元，转公司所开借据5万元。另公司为上市，刘某1将大部分债务、现金转为股权，公司注册资本3000万元，刘某1持有67.3333%股权，他和刘某1对公司总资产作价1.3亿元，他受让1.8384%股权，相当于人民币404万元，他本人占150万，张某2、李某4等25人占254万元。
（2）融资花名册、融资明细、领取融资手续费花名册、领条证明：余某登记其介绍借款给济草堂公司的人员、金额情况；余某融资领取手续费的凭证，共计领取85,270元。
24、证人罗某1的证言证明：2004年10月他到公司上班，负责金银花种苗发放。刘某1是法人代表及董事长，王红是财务总监，李某主、欧某1是副总经理，雷某5是副总经理兼办公室主任，曾某3、杨某1负责治安，余某负责党群工作，雷某银负责发改委及增资工作，谭某1、何某1、郑某2、郑某1负责种苗开发，刘某3负责内务。刘某1与王红是非婚“夫妻”关系。2013年，公司上市股改，刘某1提出原始股金7000多万元，每股根据入股时间不同为1.2至2元不同，公司若在2014年6月上市成功，股东拥有原始股票，若上市不成，原股东即为公司债权人，股金按月利3分计算。工商注册登记的股东有他、刘某1、王红、余某、刘某3、欧某1、李某主、谭某1等45人，他持有30多万原始股。刘某1及公司在2007年开始向公司员工、社会公众融资，最初是月利1.5分、2分，后来大量融资时月利3分。刘某1在开会时偶尔说公司扩大业务需要资金，如亲戚、朋友有资金可放到公司，月利3分。他直接介绍到公司融资的大部分是亲戚，有他女儿、哥哥罗某3、老乡胡某勇及部分认识他的人。这些人融资后，借款到期后没碰到刘某1时，有时是他代办更换借据。胡某勇到公司融资100多万元，有几十万元是其亲戚的，公司给他结算利息后再由他付给胡某勇。融资大部分存入刘某1、王红个人账号，再由刘某1办理借款手续，签名并加盖公司公章。借款到期后，也是通过刘某1、王红账号支付本息或更换借据。公司收钱后，由刘某1开具固定格式的借据，借据中注明存款本金、借款单位、借款时间、编号、借款期限、月利息、到期本息以及不到期支付的支取说明，刘某1签名并加盖济草堂公司公章后借据开始生效计息。
25、（1）证人刘某3的证言证明：2008年余某说刘某1在融资，月利3分，随时要可随时还本，利息半年一付。后她借给刘某110万元，2008年8月余某介绍她到公司上班，负责刘某1办公室和客房卫生。刘某1共付利息8万元，后面利滚利，到现在还欠30万元。她帮刘某1融资200多万，都是亲戚、朋友，有刘某13、全某、刘华丽、彭某3、袁某、刘某14等，有一些不记得名字，也有一些不认识的人，这些人刘某1也不认识。摸底表是她介绍廖某等20人到公司的借款到期的统计，表中记载编号、借款人、借款日期、金额、到期、取利等内容，经刘某1确认签字，20人共借款96.3万元。融资通知记载她经手融资的姓名、日期、金额、手续费、备注等，刘某1签名确认。领条为她分两次领到融资手续费7960元，2014年1月17日领到3360元，2014年1月20日领到4600元。公司从2013年11月28日至12月31日开始按每集1万元支付手续费，对象主要是公司内部员工。刘某1对她说公司急需资金还贷款，从11月28日到12月31日每借1万元可领取手续费100元，要她想办法筹借。因她在公司上班，亲朋好友相信她，还有就是人传人借款给公司。借款有些是打到公司王红账户，有些是拿现金，还有部分是到期续存，借据是她拿银行存款凭证、现金、到期借据到刘某1处办理，由刘某1确认借款到账后开据、签名并加盖公章。领取手续费流程是经办人把借款人、借款日期、金额进行填表（融资通知），经刘某1签字确认，再由经办人打领条到公司结算。公司管理人员或多或少都领过融资手续费，因那段时间公司急需钱，员工都会想办法筹借资金。
（2）融资通知、领条、摸底表证明：刘某3融资领取手续费的凭证，共计领取7960元；刘某3介绍借款给济草堂公司的人员、金额情况。
26、证人雷某5的证言证明：他于2010年元月由刘某1聘请在公司工作，开始是办公室主任，2013年下半年任副总经理。公司董事长是刘某1，副总王红负责财物管理等方面。任职是刘某1在开中层领导员工会议上宣布，公司中层领导员工都要参加刘某1召集的开会。他来公司前就知道刘某1在对外融资，刘某1平时在开会时经常说要他们去发动对外融资，看他们的亲戚朋友或其他人是否有钱，有钱就融资进来，月利3分。平时他和亲戚朋友等人在一起时，亲戚朋友也知道公司在融资，也问公司及融资的事情。他把融资告诉大家，具体亲戚朋友去不去融资他不管。他介绍雷某2、雷某6、雷某7、雷某8、吴某3、呈章某等几个亲戚融资。融资是转账到刘某1或其妻子王红的银行账户，也有交现金。刘某1开具的凭条是固定格式的借据，写有借款人姓名、金额、利息、公司名称、刘某1签名、加盖工资公章。刘某1不在公司时，他也帮别人去刘某1处开过借据。2013年下半年的一次开会时，刘某1在会议上说融资进来给奖励，按每1万元融资奖励100元，只是说限那一段时间之内。
27、（1）证人彭某2的证言证明：她在公司当文某。2012年她以父亲名义向公司融资几万元。2013年6月刘某1说公司上市，要他们融资，放在其处利息高。她以丈夫雷某国名义向公司融资13万元，借期6个月，月利3分，到期支付本息。2013年9月刘某1要她入股10万元，说公司马上上市，上市后就是股东。她借来10万元给公司。2013年12月丈夫那13万元到期，刘某1说公司没钱，将利息给她，本金继续放在公司，并重新换收据。一开始是公司中层领导在融资，她了解一些，见公司效益不错也参与融资。她介绍雷某花向公司融资4万元。当时刘某1还给她算了融资手续费，每融资1万元奖励100元手续费。雷某花融资4万元，丈夫融资13万元，手续费共计1700元，刘某1要她打了领条，但只给了200元。公司融资奖励是从2013年11月28日开始的，她不清楚那些人拿了奖励，只是她要求退丈夫的13万元时刘某1才和她说的。
（2）融资通知、领条证明：彭某2融资领取手续费的凭证，已领取200元。
28、（1）证人何某1的证言证明：他于2002年10月到公司任职，负责种苗开发。公司法人代表为刘某1，王红为财务总监，管理公司财务，王红是刘某1的妻子，两人育有一子。公司从老厂即2008年就开始融资，那时是集资10万元入股，前三年每年公司分红1万元，第三年归还本金，之后到公司倒闭前每年分红1.5万元，公司还发放红色股权证，当时他是融资14万元。公司支付四年分红款后未再分红，2014年公司因上市将股权证收回。2010年公司为扩大生产、建设新厂房及办公室向社会大量融资，因公司急需用钱，刘某1就跟公司的人说亲朋好友有不用的钱某到公司。因他在公司上班，一般都是熟人介绍熟人找到他，由他经办借款手续。到2014年6月止，他为公司融资500余万元，个人融资28万元。融资都是转账打入刘某1和王红账户，部分是拿现金给刘某1或王红，刘某1开具统一收据，刘某1不在时由王红开具，刘某1亲笔签名并加盖公司公章后借据生效。有些不认识刘某1的人找到他，他就代收开具收据，加盖公司章，后转交给刘某1，再由刘某1开具统一借据。公司在2013年11月需钱还贷款时，刘某1组织员工开过会，即2013年11月28日至12月28日每集资1万元给予手续费100元。后来公司到工商局注册登记股东45人，这是公司为上市做的前期工作，公司上市他们这些向公司融资的债主成立公司股东，上市不成功他们就是公司的债权人，所持股金按月利3分计算。
（2）借款、还款明细及债务清理表证明：何某1介绍借款给济草堂公司的人员、金额情况。
29、证人刘某4的证言证明：他于2009年8月经人介绍到公司工作，一开始在实验室，2013年年底被提拔为生产副厂长。他上班时就知道刘某1和公司在对外融资，刘某1基本上每次开会都说公司资金困难，要他们员工想办法向亲戚朋友借款，月息三分。2010年有几次开会刘某1说公司资金特别紧张，提出员工介绍借款可提取1%的奖励。2011年1月他借给刘某1二十万元，借期半年，月息三分，后他连本带利拿回。2013年刘某1声称公司上市，10月他借给刘某119.5万元，这笔钱后转了股份。公司在社会上影响比较大，社会上的人也知道公司在融资，也有一些人通过他打听公司情况，要他引见刘某1并借钱给刘某1。何某3通过他朋友唐少青介绍到公司找到他，他带何某3找到刘某1，但何某3是否借钱给刘某1不清楚。
30、证人杨某1的证言证明：他于2008年进入公司工作，负责综治维稳。公司法人代表及董事长是刘某1，王红是财务总监，主要掌权人就是刘某1和王红，其他人是帮两人打工。刘某1与王红实际上是夫妻关系，两人育有一子。他进入公司就知道刘某1在融资，后公司扩大生产，新厂房建设好后刘某1向社会大规模融资，融资利息为2分、3分，融资信息在社会上传开，很多人都知道。他介绍四五个亲戚朋友到公司融资约三十万，利息三分。他个人融资314万元，其中有100万原始股，原始股每年有1.5万元分红，这100万元本金2013年已退回。还有约100万元是他为公司做事未拿到的工程款，这部分转为股份。剩余110万元有四十多万元是亲戚投资在他名下，其他是他融资的现金。融资的钱有的直接打入公司账户，有的交现金给刘某1和王红，还有部分是公司欠款转为股权。他有214万元入股公司，并与其他45个股东到工商局登记。
31、证人郑某1的证言证明：2009年他到公司上班。公司法人代表刘某1，总经理王红，负责公司财务。公司在工商局登记注册的股东有他、刘某1、王红、雷某5、罗某1、余某等四十多人，他登记股权两百多万，实际出资100万。他上班之前公司就在融资，2009年他在搞公司新厂的建设工作，2011年新厂建成，公司还有五十万左右工程款未付，加上自己的五六十万元，他向公司融资110万元左右。2013年，公司说要上市，他又向公司融资100万元，总共融资210万。他融资获得利息22.5万。公司开会时宣称要上市，要公司内部融资。刚开始刘某1说只要公司的人融资，到后来就有很多社会上的人到公司融资。2014年他介绍何某2到公司融资600万，月利3分，公司至今未支付何阳春本息。
32、证人谭某1的证言证明：他于2004年到公司工作，负责种苗开发。公司法人代表是刘某1，王红为财务总监，负责公司财务资金，两人是夫妻关系，育有一子。2013年公司准备上市，并在工商局登记注册股东45人，登记的大部分人都是公司债主，上市债主变股东，不上市还是债主。2009年公司扩大生产及建设新厂房，刘某1开始在社会上融资，月利3分。融资时刘某1在公司会议上跟员工说如有亲戚朋友有多余的钱某到公司，月利3分，还说帮助公司融资1万元奖励100元。他从中介绍两个人到公司融资，本人也向公司融资60万元。刘某1收到钱后开具借据，钱大部分是通过转账转入刘某1账户。借据注明借款本金、借款时间、借款编号、月利等，刘某1亲笔签名并加盖公司公章后生效。借据有时也由王红或其他公司管理人员代签，再由刘某1补签。
33、证人邓某4的证言证明：他于2003年9月经在公司任职的亲戚邓某5介绍到公司开车，2007年下半年成为刘某1的专职司机。公司法人代表及董事长是刘某1，王红是财务总监，两人是事实婚姻关系，育有一子。2012年他向公司投资10万元，刘某1出具借据，月利三分，这笔钱本息至今未拿。2013年公司上市股改，他跟亲戚朋友以他名义投资120余万元作为股金，有30余万元是他和女儿出资的。因公司在长沙销售公司法人代表是他的名字，所以这些股金都在刘某1名下，工商登记的股东没他。长沙销售公司的法人代表之前是王红，因公司下属机构不能在公司购买原始股，公司就把法人代表变更为他，实际上他就是挂个名。
34、证人曾某3的证言证明：他在公司负责综治和关系调解工作。公司法人代表是刘某1，王红为财务总监，两人是夫妻关系，育有一子。公司到工商局注册登记股东45人是为上市做的前期工作，刘某1向社会融资，融资后的债转为股权，如公司上市他们就是股东，上市不成功他们就是债权人，所持股金按月利3分计算。他向公司融资约20万，亲戚朋友以他名义借给公司30万。有七八个人找到他问公司情况，后这些人都相信他，将钱打入他账户，通过他转到刘某1账户。刘某1收到钱后开具统一借据，刘某1不在时由王红开具，刘某1亲笔签名并加盖公司公章后借据生效。
35、证人郑某2的证言证明：他于2004年到公司任职，负责金银花种苗开发。刘某1为公司董事长兼法人代表，王红为财物总监，两人为夫妻关系，育有一子。2008年公司以入股名义向内部人员融资，他入股10万元，亲戚朋友入股60万元，公司发了红色股权证，前三年每年1万元分红，第三年公司将本金退还，后每年1.5万元分红，分红到第四年。2013年公司搞新三版上市，刘某1将股权证收回，开始大量向社会融资。后公司将他们融资的钱和股到工商局注册，登记后公司股东45人，他也是其中之一。后刘某1还向社会大量借钱融资，月利3分。他共计向公司融资272万元，有150万是他亲戚朋友的，72万元本金已退回。这些钱都转为股份，但登记股份为40万。笔记本登记的是部分亲戚朋友的名字及入股金额，刘某1将他亲戚朋友的股份全部归到他名下。
36、证人唐某的证言证明：他2009年在公司上过班，当时他就知道公司在对外融资。他只介绍欧某2一人借给公司5万元钱。
37、证人刘某9的证言证明：她是刘某1的姐姐。她听说刘某1和济草堂公司到外面借钱，但具体情况不清楚。2014年11月，刘某1找到她们姊妹，要她们想办法筹集资金，她才知道公司资金链已断。当时她们几个姊妹借了几十万元给刘某1，其中她6万元、刘某新4万元、罗某刚35万元、刘某权5万元、刘某治7.5万元、刘某国34万元。刘某1是公司法人代表，王红是公司财务总监，两人是事实夫妻。
38、证人王某7的证言及汇款凭证证明：他和刘某1是同学。2014年11月左右，刘某1打电话给他，说济草堂公司需要资金周转，向他借50万元。2014年11月3日他转账50万元给刘某1。十多天后，他又接到刘某1电话说公司需要资金，有很多货款未收到。2014年11月21日他又转账20万元给刘某1。2014年12月中旬，他又接到刘某1电话说资金还未盘活，要他再帮一次。两天后刘某1开车到常德市桃源县找到他，说其在桂阳县的厂搞的很好，要他再借30万。2014年12月19日他又转账30万元给刘某1。两三个月后，他急需钱用，要刘某1还钱，但刘某1没钱还。他就介绍姜某春给刘某1借钱，借到钱后刘某1先还他的钱，但姜某春了解到刘某1在桂阳出事，在刘某1打借条的情况下也未汇款给刘某1。
39、证人邓某6的证言证明：他在中国农业发展银行桂阳支行信贷部任客户经理，从2008年开始主要监管的贷款客户是济草堂公司。济草堂公司现在有2000万元的流动资金贷款未还，贷款是以公司在芙蓉工业园30亩土地、4栋产房、1栋办公楼办理的抵押手续。贷款后他每个月对该公司的产成品、在产品及原材料进行盘点、查某，对贷款资金的使用公司必须提供真实的依据。2015年5月初他发现银河种苗基地少了近3亩金银花种苗，价值约240万元。他找公司负责人张某1国核实，该公司为购进原材料包装物、发放员工工资等销售了上述种苗，该款项未进公司在他们银行的基本账户。济草堂公司所体现的种苗价值为五千万，银行实际估价为三千多万，据他们现场勘查，基地种苗近一半已死亡，剩余价值不到二千万。公司在工商局登记的45个股东是为新三版上市做的前期准备，股东基本上都是公司债主，都是债转股。他知道刘某1在社会上融资，但没想到融资人数这么多、数量这么大。
40、证人宋某的证言证明：2004年，他建设桂阳县桥市湖溪电站，建设两年期间刘某1分三次投资入股160万元。2006年至2013年期间，他退回90万元本金给刘某1，2013年他将电站整体卖给一个鲁塘老板，2014年他将剩余70万元本金退化给刘某1。电站经营期间刘某1投资入股红利约有二三十万元，但他还未支付给刘某1。
41、证人赵某5的证言证明：王红原名赵某1，与她是同母异父的姐妹，比她大10岁，出生年月是1969年1月11日。其为何改名、何时改名，她不清楚，只知道与刘某1结婚前就一直用王红这个名字，王红和刘某1一直在桂阳县经营济草堂公司。从2003年起王红、刘某1以建厂资金缺乏，开始向她及辽宁这边的亲属借钱。开始兄弟姐妹借给60万，后王红说暂时还不起，支付2分利息，兄弟姐妹又陆续将闲钱借给两人。兄弟姐妹借给两人的钱都是经她手，有110多万，她有70万，哥哥赵某3有20万，二姐赵某2有15万，妈妈有8万。借款没写借条，只有银行记录。银行账户打给她小额的款项几千、一万、二万都是付她的利息，大概付给八万利息。到目前为止王红还有70万本金未还给她，欠其他兄妹大概有40万。
42、证人赵某6的证言证明：她是王红的姑姑，王红、刘某1夫妇与她的资金往来都是她借给两人的钱，两人借了又还，还了又借。从2003年起，王红夫妇以在湖南建厂资金缺乏，开始向她及辽宁这边的亲属借钱。她累计借给王红130多万，王红还有30万，这些钱是通过侄女赵某5的账户打个她的，至今还有100万本金未还。
43、证人赵某2的证言证明：她与王红是姐妹关系。她与王红、刘某1夫妇的资金往来是她借给两人的钱，两人借了又还，还了又借。从2003年起，王红夫妇以在湖南建厂资金缺乏，开始向她及辽宁这边的亲属借钱。她累计借给王红42多万，王红合计通过赵某5账户还给她28万，至今还有12万本金未还。
44、被害人刘某11、刘某15、何某3、周某、尹某等45人的陈述、报案登记表、各被害人提供的借据材料、吸收存款情况汇总表、续表证明：本案共有刘某11等257名出借人到侦查机关报案登记，经侦查机关报案统计自2012年至2014年10月份，上述报案人员共借给济草堂公司共计12,861.772万元。同时部分被害人证实王红代开借据和负责收钱、更换借据及被害人将借款打入王红账户的事实。
45、同案人刘某1的供述证明：他因经营济草堂公司期间向社会人员融资、吸收公众资金来投案自首。2000年经招商引资，他到桂阳县从事药材开发。2002年注册成立安徽亳州百草堂桂阳分公司，2004年注册成立济草堂公司，2006年加工生产金银花贡茶，2008年上易拉罐生产线，2010年公司在芙蓉食品区购地建成厂房、厂部。公司从2004年成立到2013年8月是独资公司，他任法人代表，因工商注册要两人，他把49%股份挂在未婚妻王红名下。2013年公司谋求上市，2013年9月左右增资扩股变成43个股东，总共分1.3亿股份，他占77%股份。2014年9月，因他融资欠李某主、欧某1钱，他进行债转股，调整后他占25%，王红占12%，李某主以债务2800万元抵占21%，欧某1以债务2600万元抵占19%，41个小股东占23%。41个小股东共给他2000万资金，资金都转账到他账户，大部分是以前借款转股份，另王某4、卢某2、李某1、陈某1四人占200万元的技术干股。小股东中有10多个是公司员工，其他是员工叫来的。公司2013年之前他是董事长，王红管理财务，还有雷某5、王某4、李某1、陈某3等副总。2014年公司转股后，因要到信用联社贷款，李某主说信用社领导要法人代表变成其才肯贷款，他同意把法人代表变更为李某主。2014年11月，法人代表又变更为他，也没贷到款。2004年公司成立注册资金200万元，后通过四次变更，2013年9月注册资金3000万元。
他从2009年下半年开始以公司名义融资，当时是为新建办公楼和厂房，到2014年9月他的资金断链后就没再融资。融资主要是为公司扩大再生产，用于建厂房、购设备、扩大市场宣传、支付融资利息，后来最主要是支付大量利息。他主要是向公司员工及员工的亲戚朋友融资，还有一些是投资公司。融资大部分是转账到他建行、工行账户，少部分是现金结算。到2014年9月止他吸收融资本金1.2亿余元，本息共1.7亿余元。融资以公司名义开出两联单据，都有他个人签名，且加盖公司公章。融资本息他已还8000余万元，如支付他会把单据收回，再融资再重新开具。开具的借据是固定格式，并且有编号。融资都支付利息，个人按月利率3%计算，投资公司按3.5%、4%、5%月利率计算。他向个人融资的人数有700多人，向投资公司融资有汇升公司、华丰典当、新园投资公司及欧某1的投资公司。这700多人他大部分都不认识，还本付息都要根据借据支付。融资单据是他亲自开出，他不在公司时王红给他打电话，得到认可后代他执行融资，所有有些借据是王红代他签的名。王红对吸收的存款及支付利息或本金都作了账，一份是手工帐，一份是在电脑做了电子档账务。手工帐在2014年李某主入股时按照其说的已经烧掉，电子档账户存在他办公室的电脑里，具体要王红才知道。他是要公司中层员工对外宣传吸收，在公司开会时他要中层员工发动亲戚朋友借钱给公司，月利率3分。2009年至2010年开会时他经常说，开始是公司员工带亲戚朋友来，后就是很多人单独来。他基本上都是通过余某、何某1、罗某1、刘某3、郑某2、郑某1、曾某3、雷某5、杨某1、邓某4等中层员工帮他吸收资金，这些中层员工都是他口头任命。因借钱给他的人大部分是中层员工介绍进来的，他填写的借据后大部分都是给这些员工。他的银行账户由他掌握，但在他指导下由王红具体执行操作，借款本息都是王红支付，大部分是通过他建行账户支付。
2013年底，公司发展碰到瓶颈，需要大量资金，他向中层管理人员及其亲戚朋友融资。融资一段时间后，余某、何某1反映公司员工有很多人反映帮公司融资搞个奖励，每融资10,000元奖励100元。一开始他不同意，后公司的人反映强烈，余某也造表给他看。后余某总是反映，他就说公司现在困难，奖励可以，但不奖励现金，将这些奖励全部登记起来，以后算作股份。余某私下将奖励的文件拿给他时，他看过后也默认，当时基本上都是转借据、股金，少部分算到工资里。公司中层领导里有余某、何某1、刘某3、杨某1、罗某1、曾某3、雷某5等十多个人拿了奖励。
18本标有公司中层领导名字的笔记本是他的，记录的是余某等中层领导名下借款人借款转股的明细。股权转让协议书是2014年公司股改时签订的。公司之前统计并制作了借款明细表，经统计公司还有734人（包括汇升担保、华丰典当在内）借款共计1.481125亿元（不含到期利息）未归还。但公司为上市销售的原始股不包括在借款中，公司运作上市时他承诺“公司上市成功，所购买股份生效，否则转为借款”。
被告人王红的供述证明：她于1969年出生于辽宁桓仁县，取名赵某1。1998年她在安徽亳州认识刘某1，当时刘某1是亳州百草堂药业公司老总，后她到该公司上班，2000年刘某1在桂阳县开设分公司，她也过来工作。2004年，刘某1将公司迁至桂阳县，改名济草堂公司。她与刘某1未登记结婚，两人一直生活在一起，于2004年育有一子。赵某1和王红都是她，之前她一直使用赵某1的名字，2004年为给儿子上户，她在桂阳县重新办理户籍和身份证，后就用王红这个身份。
刘某1是济草堂公司法人代表、董事长，她是公司副总兼财务总监，负责公司销售方面的业务及管理公司财务。她协助刘某1管理公司全盘，公司财务收支全部都是她在经手，几乎公司所有大的事情她基本知道，因她和刘某1是事实夫妻关系，又是公司创始人之一，而且刘某1遇到的重要问题都会和她商量，刘某1不在公司时，她会代刘某1管理公司，但必须是刘某1授权。2009年至2014年期间她和刘某1以济草堂公司为平台，从公司内部向外进行借款，在桂阳县向社会不特定人员吸收存款，并支付高额利息，到2014年8月份资金断链，据她统计至2014年9月，公司连本带息欠下734人共计1.67亿元。公司开始是向公司内部人员借款，到2010年开始向外融资，月利息3分。对外融资主要由刘某1负责，她主要负责还本付利。具体融资上，首先是他们跟内部员工讲公司缺钱，后内部员工开始帮助公司融资，这样社会上很多不认识的人都把资金借给公司，钱基本上都打入刘某1建行账户，刘某1确认到账后开具借据，签名及加盖公章，借据写明借款金额、借款期限、借款利息等。融资借据一般都是刘某1开具，刘某1不在时由她代开具。公司收入和借款大部分打入刘某1个人账户，有时也打入她个人账户，走公司账户的资金很少。支出全部需要经过刘某1同意，后再由她负责支付。公司支付融资本金和利息也是通过刘某1账户转出，全部需要刘某1同意，后再由她支付。借款人借款到期后，公司把借据回收，经刘某1同意授权后由她对回收的借据跟公司留存的进行核对，后由她通过网上银行进行转账支付。因刘某1个人和公司的银行卡和网银全部是她掌控，密码全部是由她控制，刘某1只能收到短信提醒。
她从2008年就知道公司开始向内部员工借款，后来发展对外累计融资1个多亿，这些事情她都经手过，很清楚。此外，他有时也跟自己的亲朋好友借钱帮公司应急，从2005年开始，他向妹妹赵某5、赵某2累计借款本息合计100万，哥哥赵某3曾借给公司约30万，目前本息已还清，姑姑赵某6借款约130万，还欠100万。另外公司部分中层领导也帮助公司进行有融资。公司融资的钱主要用于扩大再生产和支付个人利息。公司融资未经过相关部门批准。融资她都记了账，纸质资料的账单后面被刘某1烧掉，她手提电脑还存有部分账单。
原判认为，被告单位湖南济草堂金银花科技开发有限公司及其法定代表人刘某1未经依法批准，非法吸收公众存款，数额巨大，上述行为已构成非法吸收公众存款罪，且已经生效法律文书判处，故被告人王红系湖南济草堂金银花科技开发有限公司的其他直接责任人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。被告人王红到案后如实供述了犯罪事实，认罪态度较好，依法可以从轻处罚。综上湖南省桂阳县人民法院对被告人王红适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款，第五十二条，第五十三条，第六十七条第三款，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定作出判决：被告人王红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金十万元。
上诉人王红及其辩护人何良开提出，王红不是单位犯罪的其他直接责任人员，系从犯，请求二审法院从轻处罚。辩护人何良开还提出，王红有自首情节应对王红减轻处罚。
经审理查明，本院查明的事实与原审判决认定的事实一致。湖南省桂阳县人民法院在判决书中列举了认定本案事实的证据，所列举的证据已在一审开庭时当庭宣读、出示并质证。上诉人王红在二审期间没有提出新的证据，本院对原审判决书所认定的事实和列举的证据予以确认。
在二审审理期间，本院委托湖南省桂阳县司法局进行社区矫正调查，认为王红一贯表现较好，以前没有违法记录，监管条件成熟，建议对王红适用社区矫正。
本院认为，上诉人王红作为济草堂公司的副总经理兼财务总监，系济草堂公司犯非法吸收公众存款罪的直接责任人员，构成非法吸收公众存款罪。关于王红及其辩护人提出“王红不是单位犯罪的其他直接责任人员，系从犯，请求二审法院从轻处罚”的辩解、辩护意见。经查，王红系济草堂公司的股东、副总经理兼财务总监，负责公司财务方面的工作，在法定代表人刘某1不在公司时收取非法吸收的公众存款并出具借据，以上事实有济草堂公司的股东身份信息，借据存根，证人余某、刘某3等人的证言，同案人刘某1的及上诉人王红的供述等证据相互印证，足以证明王红系济草堂公司犯罪的直接责任人员。故王红及其辩护人的此辩解、辩护意见不成立，本院不予采纳。关于辩护人提出“','2018-09-28
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