扬州经济技术开发区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）苏1091刑初59号
公诉机关扬州经济技术开发区人民检察院。
被告人张某，男，1970年7月31日出生于江苏省扬州市，汉族，高中文化，某公司执行副总，住扬州市广陵区。被告人张某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月15日被扬州市公安局开发区分局刑事拘留，同年12月15日被该局取保候审，2015年12月15日被扬州经济技术开发区人民检察院取保候审。2016年4月22日经本院决定，同日由扬州市公安局开发区分局执行逮捕。现羁押于扬州市看守所。
辩护人钱强生，江苏朱玉明律师事务所律师。
辩护人吴伟，江苏朱玉明律师事务所律师。
被告人李某，化名李某一，男，1988年8月26日出生于重庆市渝北区，汉族，中专文化，某公司行政经理兼讲师，住重庆市渝北区。被告人李某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月8日被扬州市公安局开发区分局取保候审，同年12月15日被扬州经济技术开发区人民检察院取保候审。2016年4月22日经本院决定，同日由扬州市公安局开发区分局执行逮捕。现羁押于扬州市看守所。
辩护人吉增萍，江苏尚鼎律师事务所律师。
被告人王某，男，1989年11月17日出生于江苏省宝应县，汉族，中专文化，某公司业务经理，住扬州市广陵区（户籍所在地江苏省宝应县）。被告人王某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年11月15日被扬州市公安局开发区分局刑事拘留，同年12月15日被该局取保候审，2015年12月15日被扬州经济技术开发区人民检察院取保候审。2016年4月22日经本院决定，同日由扬州市公安局开发区分局执行逮捕。现羁押于扬州市看守所。
辩护人周平，江苏申明律师事务所律师。
辩护人陈孝语，江苏石立律师事务所律师。
被告人闵某，男，1988年11月4日出生于江西省于都县，汉族，大学文化，某公司业务经理，住江西省于都县。被告人闵某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月23日被扬州市公安局开发区分局刑事拘留，同年12月30日被该局取保候审，2015年12月15日被扬州经济技术开发区人民检察院取保候审。2016年4月22日经本院决定，同日由扬州市公安局开发区分局执行逮捕。现羁押于扬州市看守所。
辩护人刘伟伟，江苏新浪潮律师事务所律师。
被告人席某，男，1985年9月5日出生于江苏省连云港市云台区，汉族，中专文化，某公司业务经理，住江苏省连云港市新浦区。被告人席某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年12月6日被扬州市公安局开发区分局刑事拘留，同年12月31日被该局取保候审，2015年12月15日被扬州经济技术开发区人民检察院取保候审。2016年4月22日经本院决定，同日由扬州市公安局开发区分局执行逮捕。现羁押于扬州市看守所。
辩护人殷实，江苏唐城律师事务所律师。
扬州经济技术开发区人民检察院以扬开检诉刑诉[2016]57号起诉书指控被告人张某、李某、王某、闵某、席某犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月12日向本院提起公诉,本院于同日立案受理，后因补充侦查需要，根据扬州经济技术开发区人民检察院的建议，对该案延期审理。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭进行了审理。扬州经济技术开发区人民检察院指派检察员常某1出庭支持公诉，被告人张某及其辩护人钱强生、吴伟、被告人李某及其辩护人吉增萍、被告人王某及其辩护人周平、陈孝语、被告人闵某及其辩护人刘伟伟、被告人席某及其辩护人殷实到庭参加诉讼。现已审理终结。
扬州经济技术开发区人民检察院指控：
2012年5月22日，刘某3（另案处理）注册成立了某公司（以下简称某公司），刘某3担任该公司法定代表人兼董事长，郑某担任副董事长、总经理。某公司于2013年7月登记成立某分公司（以下简称扬州分公司），登记的负责人是刘某3。2014年5月，被告人张某进入扬州分公司负责经营管理；2013年7月被告人李某任行政部经理；被告人闵某、王某、席某分别于2013年5月、2013年6月、2013年5月至扬州分公司担任业务经理，对外吸收公众存款并获取一定比例的提成。
扬州分公司成立以后，以高额回报为诱饵，通过发放宣传材料、播放宣传片、免费领取礼品、客户与客户之间介绍等方式吸引不特定多数人的公众投资某公司的驴养殖等项目，变相非法吸收200余名客户存款人民币计1400余万元，截至案发造成损失1280余万元。现分述如下：
一、2014年5月至8月，被告人张某在担任扬州分公司副总经理期间，采用上述方式，共参与非法吸收公众存款人民币495万余元。
二、2013年7月至2014年3月，被告人李某在担任扬州分公司行政部经理期间，采用上述方式，共参与非法吸收公众存款人民币671万余元。
三、2013年6月至2014年8月，被告人王某在担任扬州分公司业务经理期间，采用上述方式，共直接非法吸收公众存款人民币483万余元。
四、2013年5月至2014年5月，被告人闵某在担任扬州分公司业务经理期间，采用上述方式，共直接非法吸收公众存款人民币175万余元。
五、2013年5月至2014年3月，被告人席某在担任扬州分公司业务经理期间，采用上述方式，共直接非法吸收公众存款人民币176万余元。
2014年12月4日，被告人席某被公安机关抓获；2014年11月14日、2014年12月23日、2015年4月8日，被告人张某、王某、闵某、李某分别至公安机关投案。案发后，被告人张某主动向公安机关上交扬州分公司剩余钱款9.21万元；被告人席某、闵某、李某、王某分别退还违法所得3.5万元、13万元、1万元、5.2万元。
为证实上述指控的犯罪事实，公诉机关当庭讯问了被告人，宣读和出示了相关的证据。
公诉机关认为，被告人张某、李某、王某、闵某、席某违反国家金融管理法律法规，非法变相吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张某、李某、王某、闵某、席某共同故意犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，系共同犯罪。被告人张某在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定，系主犯，应按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人李某、王某、闵某、席某在共同犯罪中均起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，系从犯，可以从轻或者减轻处罚。被告人张某、李某、王某、闵某主动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人席某如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。建议判处被告人张某、李某、王某三年以上五年以下有期徒刑，并处罚金；判处被告人闵某、席某二年以上三年以下有期徒刑，并处罚金。
被告人张某辩称，我不是公司的副总，我没有负责业务也没有负责吸收存款，5月份不能算我的数额，我是从6月底才负责的。
被告人张某的辩护人提出的辩护意见是：1、扬州分公司在经营过程中向相关人员吸收存款主要用于总公司的经营活动，本案应以单位犯罪论处；2、公诉机关指控被告人张某系本案主犯依据不足，被告人张某应被依法认定为从犯；3、公诉机关认定的被告人张某涉嫌吸收资金数额不准确，公诉机关认定被告人张某吸收的公众存款数额过高，并非被告人张某直接吸收的数额，即使认定张某为主犯，认定数额的节点应为2014年7月，即扬州分公司实际负责人赵某1失联后；4、被告人张某有自首情节；5、被告人张某涉嫌的非法吸收公众存款罪为典型的经济型犯罪，主观恶性较小；6、被告人张某系初犯；7、被告人张某认罪态度好，案发后向公安机关归还了部分资金，如实供述，具有悔罪表现。综上，请求对被告人张某适用缓刑。
被告人李某辩称，我主要负责后勤，在业务方面我没有负责，对事实及罪名无异议，但认为公诉机关的量刑建议过重。
被告人李某的辩护人提出的辩护意见是：1、本案属于单位犯罪；2、被告人李某在共同犯罪中所起的作用较小，所得的利益较少，在共同犯罪中起次要作用或辅助作用，是从犯；3、起诉书中认为被告人李某参与非法吸收公众存款人民币671万余元是不准确的，不应当按此金额定罪量刑，被告人李某2014年春节后即2月已离职，而不是起诉书所述的3月，3月份的数额不应计算在内；4、被告人李某具有自首、退赃情节，主观恶性较小，认罪态度良好。请求对被告人李某减轻处罚。
被告人王某辩称，对罪名无异议，公诉机关指控其吸收资金的数额不准确，陈某5不是其手下的业务员，部分被害人其不认识或不能确定，公诉机关的量刑过重。
被告人王某的辩护人提出的辩护意见是：1、本案应当定性为单位犯罪而非个人犯罪；2、起诉书指控王某非法吸收公众存款483万余元的事实认定错误且证据不足，应当扣减其案发前支付给被害人的本金及利息；3、被告人王某在本案中所起的作用较小，与共同犯罪中从犯的地位相似，应当比照共同犯罪中的从犯予以处罚；4、王某系初犯、偶犯，有自首情节和悔罪表现，符合适用缓刑的法律规定，建议对其适用缓刑。
被告人闵某辩称，公诉机关指控数额中的部分被害人不是其客户或记不清，其他无异议，希望从轻处罚。
被告人闵某的辩护人提出的辩护意见是：1、对起诉书指控的事实、定性不持异议；2、被告人闵某在共同犯罪中起次要作用，系从犯；3、被告人闵某主动至公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首；4、被告人闵某案发后主动退出其全部违法所得13万元，并自筹资金退还了其吸收的部分客户存款，可酌情从宽处罚。综上，被告人闵某具有诸多从宽情节，且系初犯，建议对被告人闵某适用缓刑。
被告人席某当庭未发表辩护意见，其辩护人提出的辩护意见是：1、本案应定性为单位犯罪，依照单位犯罪的相关规定予以定罪量刑；2、被告人席某在本案中起次要和辅助作用，对此起诉书予以了认定，并认定其为从犯，请求法院同样予以认定；3.对于席某非法吸收公众存款的数额，其经手的80余万元可以认定，但对于由郭某3经手的部分不应当认定为席某的犯罪数额，郭某3成为席某业务员是公司安排的，郭某3单独从事业务，不受席某控制管理，仅凭一个业务经理的头衔就将郭某3所吸收资金的金额作为席某的犯罪数额没有法律依据；4、被告人席某主观恶性较小，几乎没有犯罪所得，归案后如实供述，退出3.5万元，认罪悔罪，无前科劣迹，希望对其减轻处罚，给予一定的缓刑考验期。
经审理查明：
2012年5月22日，刘某3（另案处理）注册成立了某公司（以下简称某公司），刘某3担任该公司执行董事兼法定代表人，郑某（另案处理）担任副总。某公司于2013年7月登记设立某分公司（以下简称扬州分公司），登记的负责人是刘某3，实际负责人是赵某1（另案处理）。
2013年5月6日左右，被告人闵某进入扬州分公司工作，担任业务经理，其手下业务员有丁某2等人，2014年5月中旬左右离职。
2013年5月份，被告人席某在被告人闵某之后进入扬州分公司工作，同年10月份担任业务经理后，郭某3为其手下业务员，2014年3月份离职。
2013年6月份，被告人王某进入扬州分公司工作，同年8月份左右担任业务经理，其手下业务员有丁某3等人，直至案发。
2013年7月份，被告人李某进入扬州分公司工作，先是担任人事经理，后担任行政经理兼讲师，2014年3月份离职。
2014年5月20日，被告人张某进入扬州分公司工作，担任执行副总，直至案发。
扬州分公司成立以后，以承诺24%左右的高额利息回报为诱饵，通过发放宣传单、开推介会、搞聚餐、免费领取礼品、客户与客户之间介绍等方式吸引不特定社会公众投资某公司的驴养殖等项目，以某公司的名义与客户签订借款协议，约定分月支付利息，变相非法吸收200余名客户存款计人民币1400余万元，吸收来的资金60%左右由会计打进某公司刘某3的个人账户，剩余40%左右留在分公司，由赵某1等人支配，截至案发共造成被害人经济损失1280余万元。现分述如下：
一、2014年5月至8月，被告人张某在扬州分公司任职期间，共参与非法吸收公众存款人民币495万余元。
二、2013年7月至2014年3月，被告人李某在扬州分公司任职期间，共参与非法吸收公众存款人民币671万余元。
三、2013年6月至2014年8月，被告人王某在扬州分公司任职期间，共直接或通过手下业务员参与非法吸收公众存款人民币467万余元。
四、2013年5月至2014年5月，被告人闵某在扬州分公司任职期间，共直接或通过手下业务员参与非法吸收公众存款人民币229万余元。
五、2013年5月至2014年3月，被告人席某在扬州分公司任职期间，共直接或通过手下业务员参与非法吸收公众存款人民币176万余元。
2014年8月底，扬州分公司因无力继续支付客户本息而案发，被告人张某等人到公安机关报案。2014年11月14日，被告人张某和王某经民警电话通知再次主动到公安机关接受调查；2014年12月4日，被告人席某被公安机关抓获；2014年12月23日，被告人闵某主动到公安机关投案；2015年4月8日，被告人李某主动到公安机关投案，各被告人到案后均如实供述了犯罪事实。
案发后，被告人张某主动向公安机关上交扬州分公司剩余钱款92100元，另外，被告人张某、王某直接向部分被害人退出了部分钱款；被告人李某向公安机关退出违法所得1万元；被告人闵某向公安机关退出违法所得13万元；被告人席某向公安机关退出违法所得35000元。
在本院审理过程中，被告人张某亲属代其退赔121000元，被告人李某亲属代其退赔8万元，被告人王某亲属代其退赔10万元，被告人席某亲属代其退赔35000元。
上述事实，有经庭审举证、质证，并经本院予以确认的下列证据证实：
1、书证
（1）常住人口基本信息，证明：各被告人的身份情况。
（2）抓获及到案经过，证明：被告人张某、王某于2014年11月14日接到民警电话通知后主动到公安机关接受调查；被告人李某于2015年4月8日主动到公安机关投案；被告人闵某于2014年12月23日主动到公安机关投案；被告人席某于2014年12月4日在连云港火车站被执勤民警抓获。
（3）扣押物品、文件清单，证明：
2014年10月20日，公安机关从被告人张某处扣押银行卡3张（两张工商银行卡、一张中国银行卡）；2015年1月8日，公安机关从被告人张某处扣押人民币80600元；2015年3月19日，公安机关从被告人张某处扣押人民币8500元；2015年5月22日，公安机关从被告人张某处扣押人民币3000元；合计扣押92100元。
2015年4月8日，公安机关从被告人李某处扣押人民币1万元。
2014年12月30日，公安机关从被告人闵某处扣押人民币13万元。
2014年12月31日，公安机关从被告人席某处扣押人民币35000元。
2014年11月3日，公安机关从同案人姜某处扣押工资发放表8份、红白色封面记账本1本、财务报表若干张（2014年4月29日-2014年6月16日期间）。
（4）红白色封面记账本，证明：2014年2月12日至4月28日扬州分公司所做业务情况，部分被害人后面用括号注明了该笔业务的业务员或业务经理，证明被告人非法吸收存款的时间、被害人及数额，此外还记载了其他一些资金往来情况。
（5）某公司宣传资料，包括宣传单、公司简介及资质、公司股东简介、公司项目介绍及资产分析、公司产品-
毛驴药用分析、产品的市场前景分析、冀州养驴厂投资计划与进度、冀州驴厂投资理财计划、扬州分公司周年庆邀请函，证明：扬州分公司的对外宣传情况。
（6）借款协议、收据，证明：被害人借款给扬州分公司的时间、数额、期限、利率等情况。
（7）2013年10月、11月，2014年1月、2月、3月、4月、5月、6月、7月工资发放表，证明：扬州分公司的人员在岗时间及工资收入情况。
（8）中国银监会扬州监管分局2015年11月3日出具的证明一份，证明：经查中国银监会金融许可信息系统，扬州分公司在该系统无信息。
（9）江苏省扬州地方税务局2015年4月8日出具的说明一份，证明：该局经系统查询，未发现扬州分公司在该局范围内的登记信息。
（10）协助查询财产通知书及银行提供的查询资料，证明：
同案人姜某（卡号：62×××71、62×××70）、刘某4（卡号：62×××75、62×××72）、李某6（卡号：62×××76）、张某6（卡号：62×××76）作案时使用的农业银行卡开户信息及交易明细。
被告人张某作案时使用的2张工商银行卡（卡号：62×××47、62×××72）、1张中国银行卡（卡号：45×××99）交易明细。
（11）被告人张某向公安机关提供的扬州分公司2014年6月17日至案发时的总收入表，王某、郭某3、许某3、高某2吸收存款明细表，王某、郭某3、许某3、高某2所做合同复印件；被告人张某向公安机关提供的扬州分公司2014年6月17日至案发时的总支出表，7、8月退单明细，7、8月利息发放明细，6月17日至8月底业务提成及奖金支出明细，赵某1从扬州分公司支取7万元的相关单据，扬州分公司善后支出汇总表及明细，6月17日至8月底办公费用汇总表及凭据。
以上证据证明：后期扬州分公司人员吸收存款情况、收入情况、退单支出、利息支出、业务提成发放、奖金发放、办公费用支出、善后支出等情况。
（12）扬州分公司工商登记材料、某公司工商登记材料，证明：某公司和扬州分公司的成立和设立情况。
（13）收据，证明：在本院审理期间被告人的退款情况。
2、证人证言
（1）证人陈某5的证言，证明：我是2014年3月27日到扬州分公司上班的。公司法人代表是刘某3，总负责人是赵某2，平时日常管理是张某7，部门经理王某、孙某5、闵某，还有十几个普通员工。孙某5、闵某今年5月份的时候都辞职不干了，后来到六月份，张某7也走了，现在公司就是王某和张某在负责。扬州分公司主要业务就是吸引社会人士将资金投入我们公司，由我们公司利用资金去投资项目，我们公司向客户借款，然后每个月返息给客户。利息都是固定的，是24%。到了2014年8月29日，有一个客户到我们公司来拿到期的本金，我们才知道公司账上没有钱了。我一共接待了3个客户，一个叫沈某，他投资了7万元；一个叫成某，他投资了10万元；还有一个叫张某3，他投资了3万元，一共加起来是20万元。我拿了3个月的试用期工资，一个月是1500元，然后按照接待客户的投资数额，拿了百分之三左右的提成，二十万也就是6000多元。李某6是总公司派过来的会计，今年6月份的时候，李某6离开公司了。之后都是由王某和张某在管理，客户投资的钱也是交给他们，我们的工资以及客户的本息也是由他们发放的。
（2）证人丁某2的证言，证明：我是2013年8月初的时候开始到扬州分公司来的，到2014年5月底6月初的样子离开公司。是在网上找工作找到扬州分公司的，是李某接待的。上班后李某让我跟闵某后面先学学。扬州分公司的实际负责人是赵某2。扬州分公司不定期的举行活动，通过发放宣传单、推介会、客户之间互相介绍等方式吸引客户过来，还会给客户送一些小礼品。客户到公司后由业务经理或者业务员与客户商谈，公司承诺年息24%，客户有投资意向，业务经理或业务员将客户带到会计那边，将钱交给会计，然后跟会计签订借款协议。然后客户每个月10号到公司来领利息，直接找会计领。我在公司每个月有固定的工资，是1500元钱底薪，加上业务提成，一开始是3%的提成点，2013年年底的时候提成变为5%。我在公司期间一共吸收了62万元的存款，拿过大概1万多提成。
（3）证人郭某3的证言，证明：我是2013年6月份的时候跟王某一起去的这家公司，当时是王某的朋友介绍他去的，然后他就喊我一起去了。到2014年8月底公司出事了，公司的人都走了，我也不在那边了。公司法人代表是刘某3（他也是北京总公司的法人代表，总公司副总叫郑某），实际经营人是总经理赵某1，他负责整个公司的全面工作，总经理下面是副总，副总更换过几个，先后有李某7、张某7和张某。总经理助理是孙某5。市场部就是有业务经理和业务员，我刚到公司的时候是业务员，王某很快就被提成业务经理了，我就在他手下干业务员。我记得我刚到公司的业务经理就闵某一个。席某大约是2013年10月提了业务经理，我就转到他手下做业务员了。陈某52014年3月到公司后就在王某手下做业务员。另外公司还有两个顾问崔某和邢某，他们主要跟客户介绍公司的情况，也在外面拉拉业务，一个前台严某。扬州分公司先后有5位会计，张某6、姜某、刘某4、卜会计、李某8。我做业务员从3%拿起，还拿过5%，7%，10%，其他业务员也就是3%-7%不等，业务经理拿5%以上吧，具体根据他们的业绩由赵某1决定。客户过来投资的时候是由接待他的业务员带他去会计那边交钱，会计登记好后会通知业务经理去拿提成，业务经理拿到提成后，扣除他们的提成，将剩下的交给我们业务员，有时候业务员也会自己去拿提成，这个不一定。按照提成的比例我应该拿十多万，但是真正到手的并没有这么多，因为我拿到提成后，根据客户的要求都会分一点给客户，我自己再留点。公司事发后有个叫丁某的客户找我要钱，我一共给她7万元。平时我和其他业务员向老百姓发传单，比如在超市，菜场等地方，主要是面向中老年人。
（4）证人高某2的证言，证明：2013年11月份的时候，我当时在九州大厦的德信全投资管理有限公司做顾问，认识了扬州分公司的闵某，从那时候开始我就给扬州分公司介绍客户并且从中拿提成，到了2014年6月3日，我正式到该公司上班，赵某1任命我是业务经理，不但拿提成还拿工资，工资每月2000元，一共拿了3个月，介绍客户存款拿7%的提成，前后拿了有10万元左右。某公司的法人代表是刘某3，扬州分公司的总经理是赵某1，副总经理是张某，公司地址之前在某地，5月份搬到某地，经营项目是养驴、煤炭、酒店、码头运输、航运等投资管理。市场部负责人是王某，市场部下面有三个部门，一部负责人是闵某，当时已经离职了；我和许某3是二部的部门经理；三部部门经理是王某和郭某3，人员有陈某5、刘某、小徐、小石。扬州分公司名义上的负责人是赵某1，但自2014年6月份开始实际负责人是张某。我最后一次见到赵某1是5月底，那时候他不怎么跟我们说话，叫我们有事情找张某，之后他就没有在公司出现过，公司的事情都是张某说的算。没有会计的那段时间里，财务都是张某和王某直接负责，我们有事情都是向张某汇报。我们公司有三种途径吸引客户，一种是到外面散发传单，一种是开推介会，分别在大仪、凤凰岛开过；还有一种就是通过老客户介绍新客户过来。客户来我们公司存款，公司承诺支付客户24%的年利息，并且我们业务员为了拉业绩也会把自己的回扣拿出来一部分给客户。客户不固定，都是业务员出去开发的，业务员经常到商场、超市和菜场门口等人多的地方去散发传单进行宣传，还有就是通过人脉关系向熟人介绍，一个带一个进行宣传，客户越多越好。客户大部分是老年人，因为老年人身上有闲钱但是没有途径。我们先是通过各种方式吸引客户来投资，向客户介绍公司的投资项目承诺高额利息，并且赠送客户一些礼品。客户来公司之后，先签借款协议，交现金不刷卡，现金和协议交给会计。后来会计不在了，现金和协议交给张某。借款协议是北京总公司提供的，借款人是北京某公司，出借人是客户，盖有北京总公司的合同专用章和法人代表刘某3的私章，并且印有刘某3的身份证。借款协议是空白的，客户来了之后直接签。客户来我们公司投资，事先会谈好利息，一般是年利息24%，一般都是一年期的，还有一些半年期的，每月结算利息，利息是固定的2%。大部分客户都没有得到回报，6月份之前，客户每个月还能正常得到利息，但到了8月底开始公司出问题了，客户拿不到利息了，很多客户要求退单，但是公司已经没有钱退了。闵某走的时候提醒过我，这个公司可能是个陷阱，要我注意。当时我也注意了，还问张某，张某叫我不要听闵某的，跟我说没有问题叫我放心，保证不会出问题的，后来我就来上班了。自2013年11月开始，我在扬州分公司一共吸收了192万元左右的存款。
（5）证人刘某3的证言，证明：2012年过完年后，我和郑某、孔某2决定合伙开一家投资公司。投资公司就是在社会上向群众借款筹集资金，然后投资项目，盈利后给别人分红，公司从中赚取利润，不用向银行借钱。我开始拿了10多万元出来办营业执照，加上买车、租房的钱，我大概拿了50万元总投资。办营业执照给了中介10万元，他帮我在河北石家庄成立了家公司，注册资金什么的都是他想的办法，后来再将公司从石家庄转到北京市朝阳区，并变更名称为某公司的。我在办营业执照找场所，孔某2招聘员工，郑某装修、找项目。因为公司是我一个人出钱某的，所以我是法人代表也是唯一股东，我给孔某2和郑某讲，公司弄好了，走上正轨盈利了，我就给他们两人分股份。2012年5月，工商执照正式下来。我还花钱请人在网上给我们公司建立了网站，为了让客户相信公司，愿意到公司投钱。后来又拍了宣传片，宣传公司有煤矿、海运、养殖等项目。另外公司和分公司员工上街散发传单，吸引客户参加公司活动，向公司投资。公司的资产主要就是在衡水市冀州市的某公司，地址在彭村，在当地工商局注册了，法人代表也是我，主要负责人是郑某。现在一期修了40多个驴棚，预计养驴1000-1500头，公司已进过一次驴，但具体多少头我不清楚，一头驴多少钱我不清楚，建设用了多少钱我不清楚，我只知道驴场租金一年30万。公司在枣强县租了两幢房子，这是用来做商务酒店的，这个酒店还在装修，已在当地工商局注册了，法人代表也是我。另外以郑某、孔某2个人名义用公司的钱收购了南京一家码头40%的股份，之前这个码头已出租给别人了，合约还没到期，我们还不能使用，也收不到租金，目前没有收益。在宣传中讲利用驴精液制药什么的和利用驴皮制驴胶什么的都是我在网络上搜到的，确实有制药厂在做这个事，但没有一家制药厂或保健品厂与我们签订合同，我安排孔某2联系过这事，但我们的驴场还没建成，别人都不与我们签合同。公司在常某2、武汉、大连、承德、福州等地设有分公司。我给分公司运作制定了提成制度，公司负责分公司开业费用，开业后的费用由分公司自己负责，包括员工工资、场地费用等。分公司从集资款中提成10%作为经费，由分公司负责人支配，余下的钱交到总公司。分公司的负责人是由郑某给我汇报后由我定的，人也是郑某和孔某2选好后报给我的。有时候郑某讲董某考察过，人还不错，我就定了。我不清楚公司在社会上向群众集资了多少钱，这些钱都打到了我的私人账户上，由公司会计掌管。
（6）证人郑某的证言，证明：某公司是2012年5月成立的，法人代表和董事长是刘某3，我、孔某2担任副总。刘某3负责全面工作，我负责项目建设，主要是河北冀州的养驴场和河北枣强的酒店，孔某2负责公司的日常管理，公司财务由阴某负责。总公司主要通过各地的分公司向公众宣传养驴场、酒店等项目，来吸收公众的存款，并承诺高额利息，吸收来的存款用于公司养驴场、酒店的建设，盈利后再将存款还给客户。公司投资建设了养驴场、酒店等项目，通过驴场建设，生产驴精液，卖给制药厂筹集一部分资金，还可以通过阿胶的销售产生利润；另外我们可以拿到养驴的政府补贴款以及通过驴场向银行申请贷款。扬州分公司是2013年5月成立的，负责人是赵某1，员工都是赵某1在扬州这边找的，会计是由总公司派过去的。扬州分公司自成立之后吸收的存款扣除部分留给分公司，剩下的都是由会计上交至总公司。会计先后有张某6、姜某、李某6三人。扬州分公司主要通过业务员散发宣传单、开推介会等方式，向客户宣传公司的养驴场等项目，吸引客户来投资，并承诺按月给付利息。客户都是不确定的，因为都是通过业务员的宣传从社会上吸引来的。我去过扬州分公司两次，第一次是2013年10月，我去见了赵某1，主要跟他谈向扬州推广阿胶的事；第二次是2014年我参加了扬州的推介会，以总公司副总的身份向客户介绍了公司养驴场等项目的运营情况，目的就是争取吸引更多群众来投资。2013年8月前，扬州分公司吸收了约100万人民币。之后的情况我就不知道了。吸收来的资金赵某1留下约40%，其中部分用于业务员的提成奖金，剩下的由他自己支配；60%由会计打进公司账户（刘某3的个人账户）。2013年8月总公司出事之后，我让赵某1江苏这边的业务全停下，另外向扬州市场推广我们公司的阿胶产品，用于退还客户的本金，但是赵某1不同意，坚持继续吸收存款，还说江苏这边日常管理交给他负责就行了，不需要总公司插手了，我当时也同意了。
（7）证人赵某1的证言，证明：其有一个笔名，叫赵某。我是2013年4月到某公司扬州分公司上班的。扬州分公司是2013年5月份成立的，负责人是李某7，2014年6月之后由张某负责，地址在扬州市广陵区某大厦11楼，2014年5月搬到扬州市某广场商务楼15楼。我们总公司的业务有很多，有码头、酒店、矿产等，2013年开始在河北冀州市有养驴场的项目，但是公司资金不够，需要有客户来投资，江苏这边主要就是吸引客户的资金，并给与高额的利息回报。扬州分公司的负责人是李某7，2014年6月变成张某。公司分行政部、市场部，行政部是顾某，市场部经理有王某、闵某、席某、孙某5，下面还有很多业务员。财务由会计负责，都是由总公司派来的，先后是张某6、姜某、刘某4、李某6。两个顾问是崔某和邢某。李某7以及后期的张某是公司的负责人，负责公司的全面工作，市场部主要负责业务，就是吸引客户投资，行政部主要负责接待客户以及公司的一些日常工作，顾问主要是给客户讲解、介绍公司的业务，会计负责财务，主要就是收取客户的投资、发放利息、员工的工资和提成。我在公司没有什么职务，平时也没有什么具体的工作，在公司主要负责接待工商、税务等部门的检查。扬州分公司共向客户吸收了大概一千多万元的投资，一般就是找熟人朋友之类的，然后请他们到公司来听讲师讲课。北京总公司的董事长是刘某3，也是实际负责人，两个副总郑某和孔某2，其他情况我就不清楚了。江苏这边主要由副总郑某负责管理，扬州分公司吸收公众存款没有经过银监部门批准。
（8）证人张某6的证言，证明：我是2013年1月到某公司上班的，地址在北京市大兴区经济开发区，法定代表人是刘某3，实际负责人应该是郑某，会计叫阴某。公司投资建设了养驴场、酒店、码头等项目，需要募集资金，通过在全国各地开设分公司，向公众宣传养驴场等项目，吸引客户来投资。总公司派我去扬州做会计，我是2013年5月28日左右到的扬州，6月份正式上班，一直做到10月中旬离开。扬州分公司的负责人是赵某1，行政经理是李某7，业务经理有闵某、王某、席某，业务员有郭某3、曹某等。扬州分公司主要通过业务员发放宣传单、举办推介会等方式，向公众宣传公司','2018-09-28
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