山西省襄垣县人民法院
p t ; ” > 刑 事 判 决 书
（2017）晋0423刑初168号
公诉机关山西省襄垣县人民检察院。
被告人宋晓菲，男，1984年6月29日出生，汉族，本科文化，中共党员，襄垣县工商行政管理局古韩工商所工作，住山西省晋中市。2015年6月25日因涉嫌玩忽职守罪被襄垣县人民检察院决定取保候审，次日由晋中市公安局城区分局执行。2015年9月24日因涉嫌玩忽职守罪被本院决定继续取保候审，2015年10月20日由晋中市公安局城区分局执行。2017年10月27日因涉嫌玩忽职守罪被本院决定取保候审，当日由晋中市公安局城区分局执行。
辩护人耿富明，山西耿诚律师事务所律师。
被告人张彦波，男，1982年10月6日出生，汉族，本科文化，中共党员，襄垣县工商行政管理局古韩工商所工作，住山西省襄垣县。2015年6月25日因涉嫌玩忽职守罪被襄垣县人民检察院决定取保候审，当日由襄垣县公安局执行。2015年9月24日因涉嫌玩忽职守罪被本院决定继续取保候审，2015年10月8日由襄垣县公安局执行审，2017年10月27日因涉嫌玩忽职守罪被本院决定取保候审，当日由襄垣县公安局执行。
辩护人郭红海，山西金壶律师事务所律师。
山西省襄垣县人民检察院以襄检公诉刑诉〔2015〕128号起诉书指控被告人宋晓菲、张彦波犯玩忽职守罪，于2015年9月25日向本院提起公诉。本院于2017年1月10日作出（2015）襄刑初字第150号刑事判决书，认定被告人宋晓菲犯玩忽职守罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年;认定被告人张彦波犯玩忽职守罪，判处有期徒刑���年，缓刑一年。被告人宋晓菲、张彦波不服提起上诉，襄垣县人民检察院提起抗诉。长治市中级人民法院作出（2017）晋04刑终153号刑事裁定书，裁定撤销（2015）襄刑初字第150号刑事判决书，发回本院重新审理。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。襄垣县人民检察院指派检察员郝某、魏某出庭支持公诉，被告人宋晓菲及其辩护人耿富明、被告人张彦波及其辩护人郭红海到庭参加诉讼。现已审理终结。
襄垣县人民检察院指控：2014年至2015年间，被告人宋晓菲、张彦波在襄垣县工商行政管理局古韩工商所工作期���，在对辖区内投资、担保类公司进行非法集资风险排查过程中，发现长治市福瑞祥投资有限公司、山西鑫银汇投资有限公司、山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司、山西同赢投资有限公司涉嫌有经营金融业务、融资等行为，二人将此情况上报至县局后，未进一步开展工作。后二人配合县局市场监督管理股对辖区投资公司广告进行检查，在发现上述四家公司有宣传高收益、高回报的宣传彩页及合同样本的情况下，未就发现的上述四家公司涉嫌非法融资行为开展调查取证工作。其二人未按照国家工商总局《关于加强对企业属地监督管理工作的通知》第一条第一至四项规定，认真履行检查权和调查权，检查企业是否在核准登记的范围内从事经营活动，对企业涉嫌违法违规行为及时开展询问、取证、查阅资料工作。同时也未按照《山西省防范和处置非法集资工作实施细则（试行）》第十条第五项、第二十一条第三项、第二十五条第三项、第四项规定，针对在监督履职过程中发现的涉嫌非法集资活动线索，认真做好工作记录，收集和保全相关证据，在职权范围内提出是否受理的意见。由于此二人不认真履行监管职责，导致上述四家公司长期从事非法集资活动得不到及时查处，造成人民群众财产巨额损失，直接经济损失为1270.9万元，情节特别严重。
针对以上事实，公诉机关当庭出示了线索登记表、户籍证明、工商行政管理所条例、关于加强对企业属地监督管理工作的通知、山西省防范和处置非法集资工作实施细则等书证；证人张某、宋某的证言；被告人供述与辩解等相关证据材料，并据此指控被告人宋晓菲、张彦波的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十七条之规定，应当以玩忽职守罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人宋晓菲对起诉书指控的事实没有异议，但认为有些有分歧，辩称：1、对起诉书中写的”二人对此情况上报到县局后，未进一步开展工作”，我们一直将监管的情况书面汇报，非法集资不归我们管，我按照局领导的意思上报工作情况，书面的先后有8次，直到现在我们没有收到任何回复；2、对广告检查，在王秀峰笔录中也提到是我们向县里报告，报告后没有人让我们进一步检查；3、起诉书指控我们在配合县局市场股检查发现公司有宣传高收益、高回报的宣传彩页及合同样本的情况下，未就发现的上述国家公司涉嫌非法融资行为开展调查取证工作，根据相关规定，我们调查的前提有两项，我没有调查取证的职权，按照工商部门的规定，我没有收到任何人下达的命令让我负责四家办案的工作，这四家属于非法集资，不在我们管理的范围之内，我无权做这四家非法集资的调查工作。我们单位也不是管理非法集资行业的部门。在非法融资或者集资实施细则中，各行业主监管部门应当建立信息，这是规定的行业，而我们工商部门并不是这个行业主监管部门，这不是我们部门所监管的。
被告人张彦波对起诉书指控的犯罪事实有异议，辩称：1、我在工商所没有执法证；2、针对的这四家公司的调查取证，目前所有的文件都没有说是工商部门管，只是让我们检查上报，没有让我们作出具体的处理；3、分组情况与事实严重不符，每个人的证言都有矛盾，张小波的证言都是为自己考虑，而且我们的工作就是上报，我们前前后后书面上报的有8次；4、对涉案金额方面，我不认可，本身就是违法活动，违法的行为算成人民群众的损失，我无法接受。
经审理查明：2014年至2015年间，被告人宋晓菲、张彦波在襄垣县工商行政管理局古韩工商所工作期间，在对辖区内投资、担保类公司进行非法集资风险排查过程中，发现长治市福瑞祥投资有限公司、山西鑫银汇投资有限公司、山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司、山西同赢投资有限公司涉嫌有经营金融业务、融资等行为，二人将此情况上报至县局后，未进一步开展工作。后二人配合县局市场监督管理股对辖区投资公司广告进行检查，在发现上述四家公司有宣传高收益、高回报的宣传彩页及合同样本的情况下，未就发现的上述四家公司涉嫌非法融资行为开展调查取证工作。其二人未按照国家工商总局《关于加强对企业属地监督管理工作的通知》第一条第一至四项规定，认真履行检查权和调查权，检查企业是否在核准登记的范围内从事经营活动，对企业涉嫌违法违规行为及时开展询问、取证、查阅资料工作。同时也未按照《山西省防范和处置非法集资工作实施细则（试行）》第十条第五项、第二十一条第三项、第二十五条第三项、第四项规定，针对在监督履职过程中发现的涉嫌非法集资活动线索，认真做好工作记录，收集和保全相关证据，在职权范围内提出是否受理的意见。由于此二人不认真履行监管职责，导致上述四家公司长期从事非法集资活动得不到及时查处，致使人民群众财产遭受重大损失，社会影响恶劣。
上述事实，有检察机关、被告人宋晓菲、张彦波提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：
1、襄垣县人民检察院线索登记表、立案决定书。
2、襄垣县工商行政管理局情况说明；中共长治市工商行政管理局党组关于《襄垣县工商局机构改革实施意见》的批复；工商行政管理条例；襄垣县工商行政管理局情况说明。
3、古韩工商所人员职责分工情况、会议记录（2014年5月7日会议记录），证明张彦波、范艳峰，2013年9月至今负责新建街以北路段。宋晓菲、刘跃鱼，2014年5月至今负责新建街以南及外围（含新建街）。
4、宋晓菲基本情况说明、录用通知书、山西省公务员录用审批表、一般干部任职审批表、执法证、户籍证明。
5、张彦波基本情况、干部履历表、一般干部任职审批表、长治市选聘优秀高校毕业生担任村干部审批表、户籍证明。
6、长治市福瑞祥投资有限公司设立登记审核表、公司登记申请书、企业名称预先核准通知书、长治市福瑞祥投资有限公司第一次股东会议决议、公司章程、关于同意将住宅改变为经营性住房的证明、住所登记表、迎宾街西延工程建设指挥部证明、商铺租赁合同、承诺书、指定代表或共同委托代理人授权委托书、准予设立登记通知书、企业登记证颁布及归档记录表、营业执照、组织机构代码证、开户许可证、机构信用代码证，主要内容，长治市福瑞祥投资有限公司住所地襄垣县新建东街布鑫广场54-61号，由秦振贵、陈英华2014年4月14日发起设立，法定代表人陈英华，2014年5月19日核准企业名称。经营范围以自有资金从事项目投资；经济信息咨询；广告策划；企业管理策划、形象策划。
7、襄垣县工商局现场笔录，主要内容2014年10月27日，王秀峰、张彦波、宋晓菲对长治市福瑞祥公司进行检查，负责人不在，经检查，告知办公室主任吴晓华停止发放宣传页。
8、古韩工商所巡查登记表，主要内容2014年这张表中福瑞祥投资有限公司未写明违法事实及采取措施。
9、福瑞祥投资有限公司宣传页，主要内容，宣传内容现已开通便民取款等丰富的金融业务，为广大客户提供一站式金融服务，实现”全民生活便利付”的美好生活体验。东海证券、中原信托等，收益率7%-13.5%。
10、受案登记表、立案决定书、福瑞祥有限公司与客户订立的合同、客户明细，证明2015年1月13日，襄垣县公安局对福���祥公司涉嫌集资诈骗案进行立案侦查，共计80名客户，372.4万元。
11、山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司设立登记审核表、分公司登记申请书、2014年第一次股东会决议、公司章程、山西凯得诚担保有限公司任命书、住所登记表、房屋租赁合同、指定代表或者共同委托代理人授权委托书、准予设立登记通知书、企业登记证照颁发及归档记录表、营业执照、税务登记证、开户许可证、机构信用代码证、组织机构代码证，证明该公司营业场所襄垣县东街2号，负责人陈丽婷，2014年4月1日申请登记。2014年4月1日颁发营业执照，��营范围在总公司核定的经营从事法律、法规允许的相关劳力服务。
12、襄垣县工商局现场笔录，主要内容2014年10月28日，张彦波、宋晓菲对山西凯得诚担保有限公司进行检查，告知停止发放宣传页。2015年2月10日，张彦波、宋晓菲对山西凯得诚担保有限公司进行检查，公司正常营业，未见公司的广告宣传页。
13、襄垣县工商局询问通知书、询问笔录，主要内容2014年10月28日，张彦波、宋晓菲对山西凯得诚担保有限公司的经理暴亮亮进行询问，对广告宣传内容、经营地址不符等问题向暴亮亮询问，暴称向总公司反映。
14、古韩工商所巡查登记表，证明对山西凯得诚担保有限公司未写违法事实及采取措施。
15、山西凯得诚担保有限公司宣传页，主要内容进店有礼，年收益率14.4-18%，直接投资国家大型高收益能源等项目，时间短，见效快、收益高、资金回流快。
16、山西凯得诚担保有限公司公告，证明该公司从2015年3月16日停止一切业务，停止付息，改为分批清退本金，公司保证正常上班等。
17、受案登记表、借款担保公司、客户明细，主要内容2015年4月24日，襄垣县公安局受理对山西凯得诚担保有限公司的举报，客户219人，共计572万元。
18、山西鑫银汇投资有限公司登记材料、营业执照、税务登记证、开户许可证、组织机构代码证、机构信用代码证，证明该公司营业场所襄垣县西关村西街商铺，法人王召辉，2014年8月18日颁发营业执照，经营范围以自有资金对矿山、工业等的投资。
19、襄垣县工商局现场笔录，证明2014年10月27日，张彦波、宋晓菲对山西鑫银汇投资公司进行检查，没有实质行为。
20、古韩工商所巡查登记表，证明古韩工商所对鑫银汇投资公司进行巡查，未写明违法事实及采取措施。
21、山西鑫银汇投资有限公司宣传页，主要内容理财预期年收益14.4%-18%。
22、受案登记表、受案回执、立案决定书、立案告知书、投资理财合同、客户明细，证明2015年1月15日，襄垣县对王召辉、王国辉涉嫌集资诈骗案进行立案侦查。客户93人，共计260.5万元。
23、山西同赢投资有限公司企业信息查询单、营业执照、开户许可证，证明该公司营业场所襄垣县府西街古韩中学2号楼3号商铺，负责人申治国，2014年9月22日颁发营业执照，经营范围以自有资金对工业、商业等进行投资。
24、襄垣县工商所现场笔录，证明2014年10月24日，张彦波、宋晓菲对山西同赢投资公司进行检查、告知该公司停止发放宣传页。
25、古韩工商所巡查登记表，证明古韩工商所对同赢投资公司进行巡查，未写明违法事实及采取措施。
26、山西同赢担保有限公司宣传页，主要内容五大保障、三大保险。
27、受案登记表、立案决定书、资产管理合同、客户明细，证明2015年2月2日，襄垣县公安局对刘中兴涉嫌集资诈骗进行立案侦查，客户31人，共计66万元。
28、襄垣古韩工商所对非融投资性担保、投资类公司检查情况说明，主要内容按照上级及业务股市室要求，我所自2014年5月起对辖区内投资有限公司进行了相关检查，具体工作如下，2014年5月26日-2014年5月30日，按照县局企业监管股要求，对辖区范围内投资公司进行排查，并将情况���2014年5月28日上报至县局企业监管股。2014年8月29日，在辖区范围内进行非法集资风险排查，并将检查情况于2014年8月29日上报至县局企业监管股。2014年10月27日-10月29日，配合县局市场股对辖区投资公司进行广告检查，并和市场股一块制作了汇报材料，由市场股王秀峰将检查情况向局领导汇报。2014年11月12日，在县局张彦浩副局长带领下，配合县金融办、公安局工作人员对投资公司进行检查，县金融办工作人员现场对被检查公司进行了检查。2015年1月9日，我所工作人员将五部门联合印发的非法集资公告及宣传页张贴至投资公司门口或附近，及县城内公共场所，并在县城范围内散发防范和打击非法集资宣传资料。2015年1月16日，按照县政府要求，对非法融资担保、投融资类公司运营情况进行了风险排查，并将检查结果于当日晚在县政府会议室进行了汇报，2015年1月19日，将检查结果以书面形式报至县局，县局转报至县政府办，县金融办。对辖区各类投资公司、非融资性担保、投融资类中介共32户进行排查，并将检查结果于2015年3月30日报至县局。2015年4月10日，按照县局规范非融资担保、投融资类公司经营范围文件要求，对辖区内非法融资性担保、投融资类公司进行了检查，在检查过程中，发现山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司可能发生关门停业隐患，我所及时将情况上报至县局，由县局转报县政府。
29、襄垣古韩工商所上报材料情况说明，主要内容2014年5月28日，向襄垣县工商局企业监管股上报非融资性担保公司、投资公司排查情况。反映我所辖区内融信义投资担保有限公司襄垣分公司等4家公司存在问题情况（接收人杨帆）。2014年8月29日，向襄垣县工商局企业监管股上报我所在非法集资风险排查行动中发现长治市福瑞祥投资有限公司等5家投资公司存在问题隐患情况（接收人杨帆）。2014年10月30日，配合市场股检查广告，向市场股上报投资公司共10家的检查情况（接收人王秀峰）。2015年1月19日，向县局上报我所辖区内融投资公司风险排查汇报（接收人张锦文）。2015年1月26日，向县局汇报山西同赢投资有限公司相关情况（接收人王秀峰）。2015年3月26日，向县局张彦浩局长汇报山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司近期运营情况（接收人张彦浩副局长）。2015年3月30日，向县局上报我所辖区内各类投资公司、非融资性担保，投融资中介公司共32户风险排查情况（接收人张彦浩）。2015年3月30日，向局上报我所辖区的各类投资公司、非融资性担保、投融资中介公司共32户风险排查情况（接收人张彦浩）。2015年4月10日，向襄垣县工商局企业监管股上报非法集资风险排查工作报告（接收人杨帆）。
30、襄垣古韩工商所说明情况，主要内容2014年5月，古韩工商所对辖区内非融资性担保公司、投资公司进行了全面排查，并于2014年5月28日以登记表的形式将17家投资公司情况上报至县局企业股工作人员杨帆处。此次检查中共发现襄垣县泛亚投资咨询有限公司、兴龙担保有限公司、融信���投资担保有限公司襄垣分公司、襄垣县宝昌投资咨询有限公司存在问题。
31、襄垣工商局向市局企监科写的汇报材料。
32、工商部门投资公司排查情况登记表，主要内容填报人宋晓菲。排查出的问题襄垣县襄银投资合伙企业、山西鑫典投资有限公司经营地址变更。襄垣县恒��投资开发有限公司正在办理注销。其他没有写存在问题。
33、古韩工商所关于对非法集资风险排查的情况汇报、登记表，主要内容古韩工商所对县局写的汇报材料，我所近期对辖区非法集资风险排查行动中发现有以下公司涉嫌存在问题隐瞒：长治市福瑞祥投资有限公司，涉嫌经营金融业务；山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司涉嫌融资行为；山西鑫银汇投资有限公司涉嫌融资行为。
34、古韩工商所辖区内投资公司检查情况汇报表，主要内容此次检查未发现什么问题。
35、古韩工商所配合县金融办、县公安局对辖区投资类公司进行检查的照片说明，主要内容对辖区投资类公司进行检查，并张贴省五部门下发的公告。
36、襄垣县工商局古韩所地辖区内融投资公司风险排查汇报，主要内容古韩所对工商局所作汇报，对辖区内11家投资有限公司进行了风险排查，发现山西凯得诚担保有限公司、融信义投资担保有限公司、山西同赢投资有限公司等8家公司涉嫌对社会公众不特定对象吸收资金。
37、襄垣县工商局关于山西同赢投资有限公司相关情况汇报，主要内容2015年1月16日，经县政府安排对融资投资公司依法进行专项检查，已将检查情况汇报至县政府，之后我局对涉嫌存���问题的融投资公司继续开展调查了解，2015年1月26日上午9时许，我局工作人员发现山西同赢投资有限公司已将人去楼空，法人已经无法联系，现场有人反映说该公司于1月25日上午把公司全部办公用品转移，不知去向。
38、古韩工商所关于山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司相关运营情况的汇报，主要内容2015年3月26日，我所工作人员对山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司例行检查时发现，该分公司已停止相关业务，店堂门口张贴有告示，内容显示该公司投资项目出现问题，无法正常回笼资金，公司决定自2015年3月16日起，���止一切业务。
39、襄垣县工商局古韩所对辖区内融资投资有限公司风险排查汇报，主要内容古韩所对工商局所作汇报，对辖区内32户投资公司进行了风险排查，发现山西同赢投资有限公司、山西鑫银汇有限公司、长治市福瑞祥投资有限公司无法联系；因房租到期关停襄垣县白宝昌投资咨询有限公司；山西凯得诚担保有限公司因资金出现问题停止业务，排查中还发现8家公司涉嫌对社会公众不特定对象吸收资金。
40、襄垣县工商局古韩所对辖区内融投资公司风险排查报告表，主要内容发现4家企业联系不上。
41、襄垣县工商局古韩所宣传防范和打击非法集资行为材料。
42、襄垣县工商局企监科向长治市局汇报材料，主要内容长治市福瑞祥投资有限公司涉嫌经营金融业务和融资业务；襄垣县白宝昌投资咨询有限公司、山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司、山西鑫银汇投资有限公司涉嫌经营融资业务。
43、杨帆提供的网上向长治市局材料情况，主要内容2014年5月30日、2014年9月3日向市局企管科发送电子汇报材料。
44、襄垣县工商局关于2015年投融资有限公司风险排查上报情况说明，主要内容2015年1月16日，在县政府的统一安排下，在襄垣县投融资公司运营情况风险排查组的统一部署下，由工商、公安等单位组织十六个排查组对全县十六家投融资公司进行了排查，并于1月16日晚上在县政府二楼会议由各组将排查情况报至县政府韦县长、杨县长，对其中涉嫌向社会公众吸收存款行为的十家企业，请县政府拿出具体的认定处理意见。专题汇报后，按照县政府的指示要求，针对存在涉嫌向社会公众吸收存款行为的十家企业的检查组，要看好企业动向，有情况及时上报县政府、金融办。其中襄垣县汇投资贸易有限公司由宋晓菲负责；融信义投资有限公司由张彦波负责。
45、襄垣县工商局向县政府关于对投融资有限公司运营情况风险排查的汇报，主要内容发现涉嫌向社会公众吸收存款行为的企业共十家，其中包括山西同赢投资有限公司、山西凯得诚担保有限公司襄垣县分公司等。
46、襄垣县工商局关于投资、担保类公司注册登记及监督工作相关情况的汇报，主要内容发��涉嫌向社会公众吸收存款行为的山西同赢投资有限公司等十家。我局暂未收到政府和相关部门的认定意见，所以，未对上述存在问题采取处罚，以上公司的运营风险排查情况已向县政府全面报告。
47、襄垣县工商局向县金融办关于山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司相关运营情况的汇报，主要内容襄垣县工商局对襄垣县金融办作的汇报，内容为2015年3月26日，我所工作人员对山西凯得诚担保有限公司襄垣县分公司例行检查时发现，该分公司已停止相关业务，店堂门口张贴有告示，内容显示该公司投资项目出现问题，无法��常回笼资金，公司决定自2015年3月16日起停止一切业务，据该分公司员工郭红霞介绍，该分公司已辞退部门员工，现场有多名人员坐在营业大厅等候，为防止该分公司出现突发性群体性事件，防患于未然，特将该情况报金融办。后附山西凯得诚退换本金的公告。
48、山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司集资诈骗一案的工作汇报，证明公安机关对该公司进行调查。
49、襄垣县工商局对融投资公司风险排查汇报，主要内容我局对辖区投融资公司进行风险排查，发现有5家公司无法联系，因房租到期关停1家，因资金出现问题停止业务1家，其中有9家涉嫌对社会公众不特定对象吸收资金。
50、襄垣县工商局对非法集资风险排查的情况汇报、登记表。
51、襄垣县工商局反映情况，证明襄垣县工商局向县金融反映盛达瑞丰投资管理有限公司情况。
52、襄垣县工商局向县金融办关于山西乐安投资有限公司及山西大元投资有限公司襄垣分公司检查情况的汇报。
53、襄垣县人民政府办公室关于调整襄垣县处置非法集资活动领导组成员的通知。
54、山西省处置非法集资领导组关于印发《山西省防范和处置非法集资工作实施细则》的通知。
55、襄垣县工商局情况说明（2015年7月1日），主要内容在档案局未找到国���工商总局290号文件，但此文件并没有废止，继续有效，现仍在执行中。
56、国家工商总局关于加强对企业属地监督管理工作的通知（2001）290号文件，主要内容工商所实施属地监管的职责，根据属地管辖原则，对住所（经营场所）在本管辖区域内的各级企业登记主管机关登记注册的企业，均有权进行监督管理。
57、全市企业注册工作会议记录（2014.5.4），证明按照文件精神，暂停对五类公司审批，不包括”投资公司”。
58、山西省人民政府金融工作办公室、中国银行行业监督管理委员会山西监管局、山西省发改委、山西经济和信息化委员会、山西省财政厅、山西省商务厅、山西省公安厅、中国人民银行太原中心支行、山西省工商行政管理局、山西省人民政府法制办公室关于清理规范的全省非融资担保公司工作的实施意见（2014.4.16），证明凡在工商部门注册登记的非融���性担保公司，均属此次清理规范的范围。
59、中国银行行业监督管理委员会、国家发改委、国家工业和信息化部、财政部、商务部、中国人民银行、国家工商行政管理总局、国务院法制办公室关于清理规范的全省非融资担保公司的通知（2013.12.21），证明对非融资性担保公司进行集中清理，强化管理措施，严守风险底线。
60、襄垣县处置非法集资领导组关于印发《襄垣县2014年非法集资风险排查和宣传教育月活动实施方案》的通知（2014.5.23）、长治市工商局关于转发市处置非法集资领导组《关于印发长治市2014年非法集资风险排查和宣传教育月活动实施方案的通知》的通知（2014.5.22）、长治市处置非法集资领导组关于印发《长治市2014年非法集资风险排查和宣传教育活动实施方案》的通知（2014.5.8）、长治市工商行政管理局关于转发省工商局《关于做好2014年非法集资风险排查和宣传教育月活动工作的通知》的通知（2014.6.6）、长治市工商局关于转发省工商局《关于印发工商行政管理所办案程序规定的通知》的通知（2009.4.27）、长治市工商行政管理局关于转发省工商局《关于进一步规范投资、担保类工商注册登记及监管规章的通知》的通知（2015.1.5）、长治市工商行政管理局关于进一步开展非融资性担保、投融资中介及各类投资公司清理整栋规范工作的通知（2015.3.3）
61、张某调查笔录（襄垣县工商局古韩工商所所长），第一次主要内容，我负责古韩工商所的全面工作，我们古韩工商所共分4个组，登记组、市场组、还有两个组，以新建街为界，分南北两个组对辖区所有个体户及企业的日常经营行为进行监管，南片组包含新建街。北片组有张彦波、范艳峰，组长张彦波；南片组有宋晓菲、刘跃鱼，组长是宋晓菲。同时宋晓菲还负责外围市场工作，包含北底、��福、古韩的市场监管工作。
对山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司的监管情况，该公司是2014年4月份办的工商营业执照，2014年5月份，县里组织对投资担保公司进行专项检查，当时我们所是宋晓菲、张彦波去的，企业股的杨帆也去了，但这次专项检查没有发现该公司有什么问题；后来听说该公司有非法吸收公众存款的嫌疑，2014年8月我安排宋晓菲和张彦波去了该公司检查过，他们检查后回来向我口头汇报，我让宋晓菲写了关于该公司涉嫌融资行为的书面报告汇报，之后我安排宋晓菲交到企业股的杨帆处了；2014年10月份，��场股的王秀峰带上我所安排的宋晓菲、张彦波去检查过，当时还记得现场笔录，检查发现宣传彩页上宣传高收益的内容，检查后宋晓菲和张彦波将书面检查情况汇报表报给了王秀峰了；2014年11月12日我们配合县金融办，和公安局等单位一起去检查的，当时是张彦浩副局长带队的，宋晓菲和张彦波去了，没发现什么问题。2015年1月，我们张贴了防范和打击非法集资宣传公告；2015年1月19日，县里组织风险大排查，风险排查发现问题后，张锦文局长带上我们向县里相关领导进行了汇报。2015年3月，我们所检查后张彦浩局长书面汇报了该公司有可能逃跑的情况，后来该公司就跑了。
对长治市福瑞祥投资有限公司的监管情况，该公司是2014年5月14日在我局注册成立的，2014年5月份、2014年8月、8月29日、2014年10月份、2014年11月12日，排查过程同山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司。
对山西鑫银汇投资有限公司的监管情况，该公司是2014年8月18日在省工商局注册成立的，我局进行认领。2014年8月、2014年10月份、2014年11月12日，排查过程同山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司。2015年1月2日，我所在山西鑫银汇投资有限公司张贴公告，后来该公司负责人就找不���了。
对山西同赢投资有限公司的监管情况，该公司2014年9月22日在省工商注册成立的，我局进行认领。2014年10月份、2014年11月12日、2015年1月12日，排查过程同山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司。2015年1月19日县里组织风险大排查，检查发现该公司存在非法吸收公众存款行为，我所分别向县局和政府该专项排查的领导组进行了汇报。后来该公司负责人就找不到了。
按照规定上述四家公司是不能从事吸收公众存款的行为。上述四家公司的行为是否属于超范围经营，我们认定不了。我们发现上述四家公司涉嫌非法吸收公众存款的行为，按规定必须依据相关部门认定才能处罚，我们工商所认定不了是否属于超范围经营，就向局企业股汇报，发现虚假广告的话，我们工商所向局里市场股汇报。对上述四家公司，大概2014年11月份，我到山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司检查过。关于上述四家公司的监管情况，我只是口头向分管领导汇报过，没有书面汇报。
第二次主要内容，2014年8月29日检查时，张彦波和宋晓菲回来和我汇报发现5家公司有涉嫌融资行为，其中有山西鑫银汇投资有限公司、山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司，以及长治福瑞祥投资有限公司等5家公司；2014年10月底，在检查中发现包括山西鑫银汇投资有限公司，山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司，以及长治福瑞祥投资有限公司等10家公司在柜台等显著的地方放置有涉嫌融资的非法广告、宣传彩页。我安排他们及时上报，因为当时听他们只是说没有具体事实证据，所以我要求他们依据各自工作职责继续调查取证，查清事实，及时处理。这一次张彦波和宋晓菲没有向我建议过立案调查，也没有向我书面汇报过调查情况。这一次之后，我口头安排过对这几家问题公司进行重点监管。2014年10月底，当时局长亲自安排我抽调两人配合市场股下去检查，随后我安排宋晓菲和张彦波跟随市场股的人下去检查，他们回来和我汇报说，和市场股的王秀峰一起把检查的情况写了材料上报局里。后我还是要求他们对发现问题的企业进一步收集证据，及时上报查处。一般是监管人员下去进行日常的检查，监管，如果发现企业有违法行为，要进行初步的调查，收集证据，询问相关人员，制作现场笔录和询问笔录，查阅相关资料，固定证据，如果符合立案条件，制作立案审批表，由我审核后立案查处，如果超越工商所的职责范围，我们再上报局里，由局里立案查处。2014年10月底检查，这一次张彦波和宋晓菲没有建议过立案查处。之后我每一次开会，我都安排。强调要对重点的企业和行业要进行监管，检查。
第三次主要内容，第一次笔录中说”2014年11月份，我到山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司检查过”，当时没有注意看，时间不是2014年11月份，应该是2015年1月16日之后，全县大检查之后。
第四次主要内容，我在第三次调查笔录中提到”没有具体汇报过，他们只是说和市场股一起把情况上报了”，我说的”没有具体汇报过”意思是张彦波和宋晓菲在当时检查完之后只是给我说了声检查完了，没有具体说检查结果。第三次调查笔录中提到”我和张锦文局长下去看了一下山西凯得诚担保有限公司、金淼投资有限公司是否开门。”我们没有到这两家的公司场所进行检查，没有是因为县里开会是让看住这些投资担保公司，所以我们就只是看看他们关门了没有。
62、宋保胜询问笔录（襄垣县工商古韩所党支部书记），主要内容，2014年没有和我所工作人员去投资担保公司进行过检查，只是在2015年2月份以后有两次和张彦波、宋晓菲在部分投资担保公司的周围张贴公告。
63、宋保胜书写的关于对我县福瑞祥等投资公司的检查情况说明，张彦波负责县城区以新建路为界路北北片城区的经营单位及个体工商户。宋晓菲负责县城外围及古韩、北底、善福三乡镇的经营单位及个体工商户。我没有参加过检查。2015年1月发生了福瑞祥投资公司携款逃跑之后，县政府与元月16日在政府机关二楼会议厅召开全县投资公司整顿大会后分了16组，我被分在第七小组，负责襄垣县泛亚投资咨询有限该公司。县非法集资整顿会后所长张某、张彦波、宋晓菲检查过多次，我参加了其中的三次，检查结果我不知道。
64、刘跃鱼询问笔录（襄垣县工商局古韩工商所工作人员），主要内容我只是干后勤工作。张彦波负责新建路以北个体户及企业日常监督管理；宋晓菲2014年负责过新建路以南的个体户及企业的日常监督管理一段时间，还负责县城以外的个体户及企业日常监管。我只是2015年2月左右和张彦波等人去投资公司贴过公告，公告内容主要关于打击非法集资方面。主要是张彦波负责对投资公司进行监管，宋保胜有时也下去检查。
65、刘跃鱼书写的关于对我县福瑞祥等投资公司的检查情况说明，主要内容与笔录内容基本一致。
66、范艳峰询问笔录（襄垣县工商局古韩工商所工作人员），主要内容所长张某负责所里的全面工作。张彦波负责新建路以北个体工商户及企业经营户的监督检查；宋晓菲负责外围（包括善福、北底��古韩镇以外）的个体工商户以及企业经营户的监督检查。2014年我没有配合张彦波、宋晓菲到辖区内投资担保公司进行过检查。
67、范晓峰书写的说明，主要内容与笔录内容基本一致。
68、王秀峰询问笔录（襄垣县工商局市场监督管理股副股长），主要内容，文件内容没有任��我当股长，我根据上级和领导的安排展开工作负责市场监督管理股全面工作。2014年10月底，根据张锦文局长安排，对大商场及各类投资公司的广告进行巡查，当时是安排我股室和古韩工商所的张彦波、宋晓菲进行巡查的，巡查发现，有的公司有宣传彩页，没有发现公司对外宣传，只在店堂内有一两页宣传页，宣传页有高收益内容，因为我们也无法认定，我们当场口头告知公司停止发放，回来后，我和张彦波一起将巡查情况进行汇总，我将此次的巡查情况以书面形式向张锦文局长做了汇报，将书面情况交给了局长，我还留存了一份。2014年5月30日，张晓亮局长让我把杨帆给我的关于投资公司的风险排查情况给金融办报了，我就将该资料给了通讯员小鹏，让其给金融办的王帅报过去了。
69、崔晓鹏关于向县金融办报送相关材料的情况说明（襄垣县工商局通讯员），主要内容2014年我向金融办送达两次文件，时间分别为5月30日、9月3日。2015年我向金融办共送达八次文件。
70、张彦浩调查笔录（襄垣县工商局副局长），主要内容，我担任处非领导组成员以来对全县投融资公司排查如下，2014年11月12日上午，我接到县金融办连建斌主任电话通知我去金融办开会，会上连主任安排，公安、人行、工商等单位配合金融办在全县范围内对投融资公司进行排查，会后，我安排古韩工商所所长张某所长派工作人员配合检查；候堡工商所所长贾茂祥派工作人员配合检查。我于同日上午跟随检查组到县城太行路泛亚公司检查，该公司未发现问题。由于当天我们主要是配合金融办对我县辖区的10户企业进行风险排查，是否发现问题我不清楚。各组组长将16家公司的排查情况通过书面形式向张锦文局长报告，16家公司中有爱丰投资公司、凯得诚投资公司、金吉盛投资公司等10家公司存在分发集资嫌疑，张锦文局长责成我将情况书面报告给县金融办连建斌主任。张局长同时向县领导做了汇报，后来对全县投融资公司的风险排查就按这次分组情况责任到人，每组负责一个投资公司的监管排查。2014年古韩工商所及候堡工商所没有汇报过���辖区范围内的投融资公司检查情况。
71、张晓亮调查笔录（襄垣县工商局副局长），主要内容，我记得2014年5月底，古韩工商所向企业股上报过1家企业存在店堂不当用语；2014年8月底，该所向企业股上报过辖区有5家企业存在涉嫌非法融资经营行为。2015年3月份，该所向企业股上报过有3、4家企业存在非法融资经营行为。后企业股安排杨帆通过邮件形式上报市局企业监管科，因为2014年5月份县里成立了处置非法集资工作领导组，我局由张彦浩局长担任领导组成员，由于张彦浩局长当时未在岗，我就安排让杨帆将汇总情况报��了市场股的王秀峰股长。因为当时县里已成立处置非法集资工作领导组，我认为也应该向地方政府上报，但张彦浩局长不在，就将排查情况交给了张彦浩局长分管的市场股工作人员，并告诉王秀峰要将情况报至县金融办，后来我听说王秀峰说她安排通讯员小鹏给了金融办。对于上述古韩工商所上报的辖区企业存在非法融资行为，企业股是否应予处罚，因为古韩工商所上报企业涉嫌非法融资行为，没有直接证据，我专门问过该所所长张某相关情况，张称只是传闻，没有直接证据能证明，所以只能向上级部门反映情况。
72、张锦文调查笔录（襄垣县工商局党组书记），主要内容，2014年8月29日古韩工商所向县局企业股上报有几家投资担保公司涉嫌有融资业务，古韩工商所所长及工作人员没有专门向我汇报过，只是我平时到古韩工商所时张某偶尔给我说过。这次检查之后，我记不清，我是否向古韩工商所工作人员宋晓菲、张彦波了解过检查的具体情况。2014年10月份，我听社会上的人说投资担保类公司在社会上发布带有宣传广告，张某也向我反映过，我就把张某和王秀峰叫到张晓亮办公室，向他们强调督促加强对投资担保类公司发布广告行为加强监管，该查处的查处，拿不准的向市局请示。后来，王秀峰交给我一张表格，表格上反映有投资担保公司证照齐全，正常经营，有的公司有广告宣传彩页的情况。并已将这几家公司的广告收了，同时告知停止发布。我让王秀峰告诉古韩工商所要加强巡查，依法监管，发现问题及时查处。古韩工商没有向我汇报过检查投资担保类公司发布广告行为的情况。对发现企业涉嫌发布广告有违法行为的，工商所和企业股都可以查处，工商所拿不准的交由市场股查处，市场股拿不准的请示市局广告科。
73、ＸＸ调查笔录（襄垣县工商局企业注册监督管理股股长），主要内容，2014年5月份上旬，我和张晓亮局长在市局参加一个会议，会议上专门提到投资有限公司不属于文件规定的暂停审批的公司范围。根据文件中提到，我们对非融资性担保公司进行清理摸底，这项工作是有杨帆��体承办的，由杨帆将摸底情况上报长治市工商局。企业股对非融资性担保公司进行过风险排查，分管领导张晓亮安排付亚华和杨帆进行过排查。基层工商所向企业股上报过非融资性担保公司的风险排查情况。2014年5月30日和2014年9月3日分别两次向长治市工商局监管科通过电子邮件的形式汇报过。
74、杨帆情况说明（襄垣县工商局工作人员），主要内容，涉嫌投资公司的报表，2014年5月30日按文件要求向市局报送，2014年9月3日是局长，忘记是哪个局长了，让给市局报的，没有文件要求，2015年3月12日、4月15日的报送是按文件要求报送的。
75、赵旭波情况说明（襄垣县王桥工商局工作人员），主要内容，当时所里人手少，让我配合一下检查，我和张彦波、宋晓非、王秀峰一起去的检查福星苑房地产发布广告的事，就这一次。
76、连建斌调查笔录，主要内容2014年7月份，按照《襄垣县2014年非法集资风���排查和教育月活动实施方案》的通知，2014年7月份，为了汇总上报全县非法集资情况，县城各单位都上报了有关情况，工商局也上报了情况。工商局只是上报称山西省融信义担保公司襄垣分公司店堂有融资广告语，没有说其他情况。2015年1月份，县政府针对县城福瑞祥、鑫银汇两家投资公司负责人携款潜逃召开紧急会议，安排成立16风险排查组下去排查。
我专门向排查组要了省市成立的3家企业的调查报告，分别是山西凯得诚担保有限公司襄垣分公司、融信义投资担保有限公司襄垣分公司，山西大元投资有限公司襄垣分公司，以县里非法集资领导组的名义向长治市处非领导组办公室进行了请示汇报。
针对山西同赢投资有限公司、山西爱丰投资有限公司、山西金吉盛投资有限公司涉嫌非法集资的汇报，当时排查组汇报说只是发现了3家企业有涉嫌非法集资的空白合同，没有发现业务。金融办没有开展过非法集资的认定工作，因为排查组没有发现上述3家企业开展业务，进行认定的证据不足，所以没有开展过认定。<','2018-09-28
12:01:22',0,'web',NULL),(28875914,'b5462a6f-b2ec-4251-9d55-a85100a69c3f','$(function(){$(\"#con_llcs\").html(\"浏览：0次\")});$(function(){var
caseinfo=JSON.stringify({\"法院ID\":\"36\",\"案件基本情况段原文\":\"\",\"附加原文\":\"\",\"审判程序\":\"二审\",\"案号\":\"（2017）津02民终6840号\",\"法院地市\":\"天津市第二中级人民法院\",\"法院省份\":\"天津\",\"文本首部段落原文\":\"\",\"法院区域\":\"\",\"文书ID\":\"b5462a6f-b2ec-4251-9d55-a85100a69c3f\",\"案件名称\":\"唐于春、倪梦华房屋买卖合同纠纷二审民事判决书\",\"法院名称\":\"天津市第二中级人民法院\",\"裁判要旨段原文\":\"\",\"法院区县\":\"\",\"DocContent\":\"\",\"补正文书\":\"2\",\"诉讼记录段原文\":\"上诉人唐于春因与被上诉人倪梦华、天津微一房地产信息咨询有限公司（以下简称微一地产）房屋买卖合同纠纷一案，不服天津市津南区人民法院（2017）津0112民初6100号民事判决，向本院提出上诉。本院于2017年10月23日立案后，依法组成合议庭，对本案进行了审理。本案现已审理终结\",\"判决结果段原文\":\"\",\"文本尾部原文\":\"\",\"上传日期\":\"\\\/Date(1513872000000)\\\/\",\"案件类型\":\"2\",\"诉讼参与人信息部分原文\":\"\",\"不公开理由\":\"\",\"文书全文类型\":\"1\",\"文书类型\":null,\"裁判日期\":null,\"结案方式\":null,\"效力层级\":null});$(document).attr(\"title\",\"唐于春、倪梦华房屋买卖合同纠纷二审民事判决书\");$(\"#tdSource\").html(\"唐于春、倪梦华房屋买卖合同纠纷二审民事判决书
（2017）津02民终6840号\");$(\"#hidDocID\").val(\"b5462a6f-b2ec-4251-9d55-a85100a69c3f\");$(\"#hidCaseName\").val(\"唐于春、倪梦华房屋买卖合同纠纷二审民事判决书\");$(\"#hidCaseNumber\").val(\"（2017）津02民终6840号\");$(\"#hidCaseInfo\").val(caseinfo);$(\"#hidCourt\").val(\"天津市第二中级人民法院\");$(\"#hidCaseType\").val(\"2\");$(\"#HidCourtID\").val(\"36\");$(\"#hidRequireLogin\").val(\"0\");});$(function(){var
dirData = {Elements: [\"RelateInfo\", \"LegalBase\"],RelateInfo: [{ name:
\"审理法院\", key: \"court\", value: \"天津市第二中级人民法院\" },{ name: \"案件类型\", key:
\"caseType\", value: \"民事案件\" },{ name: \"案由\", key: \"reason\", value:
\"房屋买卖合同纠纷\" },{ name: \"审理程序\", key: \"trialRound\", value: \"二审\" },{ name:
\"裁判日期\", key: \"trialDate\", value: \"2017-11-21\" },{ name: \"当事人\", key:
\"appellor\", value: \"唐于春,倪梦华,天津微一房地产信息咨询有限公司\" }],LegalBase:
[{法规名称:\'《中华人民共和国民事诉讼法》\',Items:[{法条名称:\'第一百六十九条\',法条内容:\'第一百六十九条
系统尚未收录或引用有误
\'},{法条名称:\'第一百七十条\',法条内容:\'第一百七十条 系统尚未收录或引用有误
\'}]}]};if
($(\"#divTool_Summary\").length > 0) {$(\"#divTool_Summary\").ContentSummary({
data: dirData });}});$(function() {\r\n var jsonHtmlData =
\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"唐于春、倪梦华房屋买卖合同纠纷二审民事判决书\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2017-12-22\\\\\",\\\\\