山东省高青县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0322刑初156号
公诉机关：高青县人民检察院。
被告人：吴鑫泉，男，1976年12月29日出生于福建省龙岩市新罗区，汉族，中专文化，个体经营，住龙岩市新罗区。因犯盗窃罪于1998年5月29日被福建省龙岩市新罗区人民法院判处有期徒刑6个月，缓刑1年，并处罚金2000元；因涉嫌犯非法经营罪于2016年1月12日被刑事拘留，同年2月18日被逮捕。
辩护人：董新国，山东芦湖律师事务所律师。
辩护人：黄骏，福建远大联盟（龙岩）律师事务所律师。
被告人：谢丽萍，女，1985年4月16日出生于福建省龙岩市新罗区，汉族，大���专科文化，无业，住龙岩市新罗区。因涉嫌犯非法经营罪于2016年3月14日被刑事拘留，分别于2016年4月20日、2017年5月24日被取保候审。
高青县人民检察院以高检公刑诉[2016]135号起诉书指控被告人吴鑫泉、谢丽萍犯非法经营罪，于2016年11月14日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。期间因公诉机关补充侦查，延期审理两次。经淄博市中级人民法院批准延长审限三个月。高青县人民检察院指派检察员安亮亮出庭支持公诉。被告人吴鑫泉及其辩护人董新国、黄骏,被告人谢丽萍到庭参加了诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控，2015年1-9月份，被告人吴鑫泉先后借用林某2在厦门鑫鼎盛期货有限公司开立的期货账户、使用在厦门国贸期货有限公司开立的华富一号私募基金期货账户、圣诺1号私募基金期货账户和其本人在厦门国贸期货公司开立的期货账户作为母账户，利用金牛资管系统、知富资管系统等交易软件具有的分账户功能批量生成分账户，雇佣被告人谢丽萍作为财务人员负责资金结算，雇佣林志强（另案处理）、范佳明（另案处理）等人为大居间商，面向不特定公众发展下线，在山东、福建、河南等地发展股指期货交易点，在社会上招揽不具备股指期货开户资格和交易资历的普通群众，进行股指期货交易。经统计，被告人吴鑫泉用其建行尾号1333账户汇入林某2建行账户人民币（以下币种同）3643249.75元，通过其工商银行账户尾号2357向其在厦门国贸期货有限公司开立的个人账户入金
79371446.41元，向华富一号在厦门国贸期货有限公司开户的基金账户入金20300000元，向圣诺1号在厦门国贸期货有限公司开户的基金账户入金19530000元。其中，经分析厦门蓝象网络科技有限公司提供的知富期货资产管理系统交易数据，自2015年6月9日至2015年9月2日，被告人吴鑫泉发展交易点共交易股指期货55668手，按照每手收取手续费300元，共计收取手续费16700400元，其中上交中金所手续费1847393.49元，剩余14853006.51元由被告人吴鑫泉、大居间商、交易点、玩家等按照一定浮动比例进行分成。经统计孙某1（另案处理）与被告人谢丽萍进行对账的短信内容，在2015年4月14日至2015年8月28日，孙某1及其发展的交易点总共交易股指期货7861手，交易总额8040838元。
并当庭提供辨认笔录，电子数据，证人吴某1、张某1、宋某1、林某1等人证言，书证期货经纪合同、银行交易明细、户籍证明、刑事判决书，被告人吴鑫泉、谢丽萍供述等证据一宗。认为被告人吴鑫泉、谢丽萍未经国务院期货监督管理机构批准，经营期货业务，涉嫌非法从事期货经纪业务，要求按照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条之规定，以非法经营罪追究二被告人的刑事责任。第一次庭审时认为被告人的行为属于情节特别严重，建议判处五年以上有期徒刑，并处罚金或者没收财产；第二次庭审时，认为在刑法裁量幅度缺乏具体规定的情况下，同意按照情节严重，即五年以下量刑，无具体量刑建议。
被告人吴鑫泉自我辩解是配资行为，具有行政非法性，但不足以构成犯罪。表示尊重法庭最终判决，如判决有罪，自愿认罪认罚。如果构成犯罪，起诉书指控的每交易一手与自己收取的每交易一手不是一个概念，期货公司是开仓与平仓各为一手，而自己是按照开仓、平仓合起来为一手，其余没有���见。
被告人吴鑫泉的辩护人认为被告人吴鑫泉、谢丽萍的行为不构成犯罪，仅具有行政违法性。其理由如下：一是被告人的行为性质是场外配资行为，而不是从事非法期货经纪业务。被告人只是通过向玩家提供满足资金门槛要求的可供股指交易的子账户，完成配资，按交易手数收取手续费并控制亏损风险。被告人没有从事非法期货经纪业务的主观目的，也没有实施该客观行为，玩家都是自主发出指令完成期货交易行为的。二是分账户是实现配资目的的手段行为和必然产物，对此证监会办公厅提示配资风险的文件中有具体概念界定，证人证言也都证实通过子账户实现配资的现象普遍存在，在2015年7月份证监会作出禁令后，被告人吴鑫泉等人也下架退出。三是证监会打非局出具的意见只能认定被告人的涉案行为具有行政违法性，不能认定其行为应予刑事追究。并当庭提供中国证监会两份文件：即2011年7月5日证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》，通知中指出配资公司在配资业务中，客户资金被配资账户实际控制，其安全性难以得到保障，且配资加大了杠杆比例，加大了客户财务风险，同时，配资进入期货市场，可能扰乱期货市场秩序，为此要求相关单位做好防范工作。辩护人认为通知要求约束的是公司而不是自然人；2015年7月12日证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，意见要求督促证券公司规范信息系统外部接入行为，……严禁账户持有人通过证券账户下设子账户，分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易……。中国证监会（2016）130号、（2016）131号、（2016）132号、（2016）133号4份行政处罚决定。证实中国证监会���2016年11月25日对湖北福诚澜海资产管理有限公司、丁凯、罗程元等4名责任人员、浙江丰范资本管理公司，石敏军等4个公司构成非法经营证券业务的行为进行行政处罚，其证券交易金额从200多亿元到1800多亿元不等，获利也是100多万元到1000多万元不等，仅仅受到没收违法所得、并处罚款的行政处罚。从而拟证实被告人吴鑫泉只应受到行政处罚，而非刑责追究。
如果被告人的行为构成犯罪，对指控其非法经营数额的计算方式提出异议，即认为用入金数额作为非法经营数额不科学，缺乏依据，最终认可以入金数额作为犯罪数额，可认定吴鑫泉在国贸期货公司的个人股指期货账户非法经营数额为79371446.41元；关于被告人非法所得数额的计算，辩护人认为应当仅以具有蓝象网络科技公司电子数据证据支持的数额作出认定。根据电子数据证实的交易手数和受害人陈述等证据证实，被告人是按照“开平仓”总为一手收取手续费，收取手续费的手数应是27834手，而非55668手，获利总数额应是每手300元与27834手的乘积，为8350200元。按照最高法研究室关于非法经营案件“违法所得”认定的意见，应当扣除被告人合理的经营支出，包括每手150元（均算）返点，总计1847393.49元上交中金所的交易手续费，以及七匹狼实业公司、厦门国贸期货和国贸投资公司的优先级利息、管理费等费用支出，则被告人实际非法所得数额为867948.96元。即吴鑫泉个人获利计算公式应为：150元/手*27834手-中金所费用1847393.49元-七匹狼实业公司优先级利息641753.52元-国贸期货公司优先级利息208438.35元-厦门国贸投资公司优先级利息347397.27元-圣诺1号管理费、托管费、外包服务费合计116248.87元-华富一号管理费、托管费、外包服务费合计145919.54元=867948.96元。
关于量刑方面的意见，辩护人认为刑法对于期货类非法经营案件没有具体数额上的裁量依据，应当按照有利于被告人的原则，就低不就高，按照情节严重而不是情节特别严重来裁量刑罚；被告人具有归案后认罪态度好，如实供述，具有坦白等从轻情节；主观恶性小。建议从轻处罚，并适用缓刑。
被告人谢丽萍自我辩解系从犯，请求从轻处罚。
经审理查明，1、林某2于2014年10月份在厦门鑫鼎盛期货有限公司开立期货账户05×××85，于2015年1-5月由被告人吴鑫泉控制使用。
2、经被告人吴鑫泉申请，2015年3月19日在国贸期货有限公司开立华富一号私募证券投资基金期货账户，资金总额为1000万元。该私募账户由被告人吴鑫泉实际控制使用。资金主账户85×××86，分设九个子账户。
基金结构：被告人吴鑫泉出资200万元（工商银行账号尾号2357）、国贸期货经纪有限公司出资300万元（以下简称国贸期货公司，建行厦门湖滨支行账号尾号6837）、厦门国贸投资有限公司出资500万元（以下简称厦门国贸投资公司，建行厦门湖滨支行账号尾号6682）。
管理人为厦门青蚨投资管理有限公司（以下简称厦门青蚨投资公司，管理账户尾号9743，工行深圳深港支行）。
托管人为国信证券股份有限公司（以下简称国信证券公司，国信证券公司资产托管业务募集账户尾号5512，开户行中国工商银行深圳深港支行）。
厦门青蚨投资公司分别于2015年3月24日、25日将该1000万元募集基金通过厦门青蚨投资公司华富一号管理账户尾号9743作为入金转入国贸期货公司保证金结算账户工商银行(账号尾号5858。)
自2015年3月31日至2015年8月28日吴鑫泉通过其工商银行账户尾号2357向厦门青蚨投资公司华富一号管理账户尾号9743转账存入2400万元，经由厦门青蚨投资公司华富一号管理账户尾号9743向国贸期货公司保证金结算账户工商银行账号尾号5858银期转账入金2400万元。
截止2015年12月1日提前清算，交易手数为116558手，手续费为3919737.06元。
3、经被告人吴鑫泉申请，2015年5月21日在国贸期货公司开立圣诺1号私募基金期货账户，资金2000万元。该私募账户由被告人吴鑫泉实际控制使用。资金主账户85×××06，分设5个子���户。
基金结构：吴鑫泉出资400万元（工商银行账号尾号2357分别于2015年5月14日、18日分两次，每次各200万元）转入托管人募集账户，认购圣诺1号资产管理计划普通级；福建七匹狼实业股份有限公司（以下简称福建七匹狼公司）于2015年5月20日出资1600万（兴业银行厦门分行账号尾号3095）转入托管人募集账户，用于认购圣诺1号资产管理计划优先级。
管理人为国贸期货公司（中国交通银行厦门思北支行账户尾号1545）。
托管人为国信证券公司（国信证券公司资产托管业务募集账户账号尾号5132）。
圣诺1号资产管理计划账户尾号5375（开户行为中国交通银行深圳燕南支行）。
自2015年6月9日至2015年9��2日吴鑫泉工商银行账号尾号2357向圣诺1号资产管理计划账户尾号5375转账存入1953万元，经由圣诺1号资产管理计划账户尾号5375向国贸期货公司账户尾号1545银期转账入金1953万元。
截止2015年9月21日提前清算，交易手数为122300手，手续费3939330.39元。
4、被告人吴鑫泉于2015年6月19日在国贸期货公司开立期货账户61×××01（银期账户为其工商银行账户尾号2357、浦发银行账户尾号7487）。
被告人吴鑫泉利用上述4个期货账户作为母账户，利用金牛资管系统、知富资管系统等交易软件具有的分账户功能批量生成分账户，雇佣被告人谢丽萍作为财务人员负责资金结算，雇佣林志强（另案处理）、范佳明（另案处理）等人为大居间商，面向不特定公众发展下线。在山东、福建、河���等地发展股指期货交易点，在社会上招揽不具备股指期货开户资格和交易资历的普通群众，进行股指期货交易。
经统计，被告人吴鑫泉用其建行尾号1333账户汇入林某2建行账户3643249.75元，通过其工商银行账户尾号2357向其在国贸期货公司开立的个人账户入金79371446.41元，成交手数21102；向华富一号在国贸期货有限公司开立的基金账户85×××86转账入金2400万元；向圣诺1号在国贸期货有限公司开立的基金账户85×××06转账入金1953万元。其中，经分析厦门蓝象网络科技有限公司提供的知富期货资产管理系统部分交易数据，自2015年6月9日至2015年9月2日，被告人吴鑫泉发展交易点共交易股指期货55668手（开、平仓各为一手），按照吴鑫泉开、平仓合计为一手的计算方式，应为27834手，每手收取手续费300元，共计收取手续费8350200元，其中上交中��所手续费1847393.49元，剩余6502806.51元由被告人吴鑫泉、大居间商、交易点、玩家等按照一定浮动比例进行分成。
被告人吴鑫泉认可其个人分成获利平均每手为150元，其个人就厦门蓝象网络科技有限公司提供的该部分交易数据扣除两个私募账户相关成本后获利共计1987515.98元。
吴鑫泉利用该两个账户共计交易238858手，其扣除费用亦应按照比例计算，即238858/55668=4.291，即吴鑫泉个人获利计算公式应为：150元/手*27834（4175100元）手-中金所费用1847393.49元-（七匹狼实业公司优先级利息641753.52元/+国贸期货公司优先级利息208438.35元+厦门国贸投资公司优先级利息347397.27元+圣诺1号管理费、托管费、外包服务费合计116248.87元+华富一号管理费、托管费、外包服务费合计145919.54元）/4.291=1987515.98元。
被告人谢丽萍作为雇佣工作人员，在共同犯罪中，起辅助、次要作用；其自2015年春节过后不到正月十五（2015年3月1日为正月十一）到被告人吴鑫泉那里统计股指期货，干到2015年8月底，每月工资5000元，另有部分过节费，数额不详，有利于被告人原则认定其共计获利30000元。
综上，被告人吴鑫泉、谢丽萍涉案数额为156544696.16元。
另查明，两被告人归案后，均如实供述犯罪事实。
上述事实，有以下经庭审质证、认证的证据予以证实：
（一）书证
1、户籍证明及刑事判决书证实：吴鑫泉1976年12月29日出生，作案时达到完全刑事责任年龄。1998年5月29日吴鑫泉犯盗窃（未遂）罪判处有期徒刑6个月，缓刑1年，并处罚金2000元。
谢丽萍，1985年4月16日出生，作案时已达完全刑事责任年龄。无违法犯罪前科。
2、山东省公安厅2016年4月26日鲁公经（2016）409号文件《转发公安部经侦局关于转证监会打非局有关吴鑫泉等人非法经营案行政认定意见的通知》、2016年4月20日公安部公经期货（2016）7号文件《关于转证监会打非局有关吴鑫泉等人非法经营案行政认定意见的通知》、2016年4月19日中国证券监督管理委员会打非局函﹝2016﹞236号文件《关于对吴鑫泉等人非法经营案有关问题出具行政认定意见的复函》证实：证监会打击非法证券期货活动局认定吴鑫泉等人通过其实际控制的期货交易账户，接受客户交易指令，代理客户完成期货交易的行为，实质上是期货经纪业务。而根���《期货交易管理条例》第十五条规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。吴鑫泉等人未经证监会批准，从事上述行为，涉嫌非法从事期货经纪业务。
《期货交易管理条例》属于国务院令。
3、租赁合同、照片及说明证实：戎辉宾馆提供的吴鑫泉租赁合同，租期一年。
2016年1月13日侦查员对戎辉宾馆吴鑫泉办公地点、办公室内部情况、使用的电脑四台进行拍照固定。
2015年12月9日侦查员对孙某1办公点黄金一号公馆的办公地点、电脑、手机、笔记本账目等资料进行拍照固定。
4、鑫鼎盛期货公司提供的说明、营业执照复印件、开户申请表、客户资金查询证实:鑫鼎盛期货公司营业执照，林某2在鑫鼎盛开户申请以及在该期货公司的交易明细情况。
5、国贸期货公司提供的期货经纪合同、交易结算单、账户明细等证实：调取自国贸期货公司的陈某1、吴鑫泉、华富一号、圣诺1号开户资料、资产管理合同，交易情况汇总（包括成交手数、盈亏、手续费、居间人等情况）、交易流程图、交易结算单等材料。陈某1、吴鑫泉、华富一号、圣诺1号在国贸期货公司资金账户外设立了部分分账户。
6、调取的厦门青蚨投资公司华富一号基金合同证实：华富一号基金合同，委托人系吴鑫泉。
7、国贸期货公司提供的声明、员工禁令、圣诺1号资产管理合同、手续费标准等证实：国贸期货公司提供的员工禁令一份，吴某1签字，说明其告知员工禁止性条款。禁止员工参与期货配资。
圣诺1号是由吴鑫泉分两次各转入国信证券公司200万元，认购圣诺1号普通级，福建七匹狼实业公司认购1600万元圣诺1号优先级。附圣诺1号合同，吴鑫泉签字。
上海期货交易所、中国金融期货交易所等的交易手续费标准。
8、吴鑫泉建行交易明细、工行交易明细、烟台银行交易明细；林ＸＸ农行交易明细、兴业银行交易明细、工行交易明细、建行交易明细；林隆华工行交易明细、农行交易明细、建行交易明细；张健华兴业银行交易明细、农行交易明细、工行交易明细、建行交易明细；林某2建行交易明细；罗秀梅农行交易明细、工行交易明细、建行交易明细证实：吴鑫泉与其他人之间账户交��往来情况，并证实吴鑫泉工商银行尾号为2357的账户与期货公司保证金账户尾号1858账户之间的资金往来情况，从而确定指控的入金数额。
9、吴鑫泉等人非法经营案涉案银行账号交易情况、各交易点与吴鑫泉指定的银行账号汇入汇出明细、涉及山东的各交易点明细、手绘资金流向图；林ＸＸ农行账户分析情况、建行账户分析情况、工行账户分析情况、兴业银行账户分析情况；林隆华工行账户分析情况、建行账户分析情况、农行账户分析情况；张健华兴业银行账户分析情况、农行账户分析情况、工行账户分析情况、建行账户分析情况；罗秀梅工行账户尾号4345分析情况、工行账户3098账户分析情况、农行账户分析情况、建行账户分析情况；吴鑫泉工行账户、烟台银行账户、建行账户分析情况证实：吴鑫泉与各个账户之间的资金往来情况���
10、调取证据通知书、上海览逸信息科技有限公司说明证实：其公司未向福建鑫鼎盛期货公司出售金牛资管系统，国贸期货公司采购金牛资管系统，并附上了金牛资管系统技术服务合同。
上海澎博财经资讯有限公司复函证实:福建鑫鼎盛期货公司、国贸期货公司采购其公司鑫管家资产管理系统软件。在福建鑫鼎盛期货公司委托运维的鑫管家资产管理系统中，不存在05×××85、02×××96主账户。在国贸期货公司委托其公司运维的鑫管家资产管理系统中，不存在61×××01、86×××10、85×××86、85×××06主账号。
11、补充侦查材料：
（1）侦查机关从国贸期货公司调取的圣诺1号和华富一号预期收益及费用的说明证实：国贸期货有限公司于2015年5月21日成立圣诺1号资产管理计划，2015年3月19日开立华富一号特法户。圣诺1号资产管理计划支付给优先级投资者（福建七匹狼公司）预期收益641753.42元，圣诺1号共支付费用116248.87元；华富一号支付给优先级投资者（国贸期货公司208438.35元、厦门国贸投资公司347397.27元）预期收益555835.62元，华富一号共支付费用145919.54元；
（2）国贸期货公司关于吴鑫泉期货银期账号情况变化及资金出入说明证实：吴鑫泉于2015年6月19日在国贸期货公司开立账户，预留银行卡为建设银行卡（尾号1333），未到银行开通银期，2015年6月23日直接将预留的建设银行卡变成工商银行卡（尾号2357），并开通银期，2015年6月29日新增浦发银行卡（尾号7487），并开通银期。截止2017年6月21日，绑定的工商银行卡和浦发银行卡未变更。
（3）期货公司保证金结算账号说明证实：国贸期货公司在银行分支机构开立的用于期货保证金存管且已向期货保证金监控中心报备的专用账户。其中两家银行的期货保证金结算账户分别为：浦发银行账号：尾号0023；工商银行账号：尾号5858。根据客户银期绑定的银行卡，客户在入金时将资金存入相应的保证金结算账户。客户吴鑫泉期货账户在国贸期货公司绑定浦发银行和工商银行，出入金均通过国贸期货公司相应的浦发银行和工商银行的保证金结算账户进行操作。
（4）吴鑫泉浦发银行账户尾号7487交易明细证实：自2015年6月30日至2015年7月17日向国贸期货公司浦发银行账户尾号0023银期转账入金63109000.00元，出金63378780.00元；吴鑫泉工商银行尾号2357的账户自2015年6月23日至2015年8月14日向国贸期货公司工商银行账号尾号5858银期转账入���79371446.41元，出金76763133.00元。
（5）圣诺1号资产管理计划于2015年5月21日成立，募集资金2000万元，2015年6月1日从圣诺1号资产管理计划账户尾号5375（开户行为中国交通银行深圳燕南支行）向国贸期货公司账户尾号1545（中国交通银行厦门思北支行）入金2000万元，2015年6月9日向国贸期货公司账户尾号1545入金300万元，2015年6月16日向国贸期货公司账户尾号1545入金225万元，自2015年7月15日至2015年9月2日吴鑫泉向圣诺1号资产管理计划账户尾号5375转账存入1428万元，该1428万元全部从圣诺1号资产管理计划账户尾号5375向国贸期货公司账户尾号1545入金。
（6）华富一号于2015年3月19日由国信证券公司资产托管业务募集账户尾号5512（开户行中国工商银行深圳深港支行）验资收款1000万元，该1000万元进入华富一号管理���厦门青蚨投资公司管理账户尾号9743（开户行中国工商银行深圳深港支行），厦门青蚨投资公司分别于2015年3月24日、25日将该1000万元作为入金转入国贸期货公司保证金结算账户工商银行账号尾号5858，自2015年3月31日至2015年8月28日吴鑫泉通过其工商银行账户尾号2357向厦门青蚨投资公司管理账户尾号9743转账存入2400万元，由厦门青蚨投资公司管理账户尾号9743向国贸期货公司保证金结算账户工商银行账号尾号5858银期转账入金2400万元。
（7）协助冻结财产通知书回执证实：冻结南京石化公司1503772.59元。
（8）办案说明证实：山东省高青县公安局向上级公安机关请求协查吴鑫泉非法经营案各地交易情况。各地根据协查通知进行了协查并提供证言、办案说明等材料。其中办案说明主要是对协查提到的人员查找情况的说明。洪江市公安局联系杨斌，杨斌在外打工，并同意到当地公安机关报案。本溪市公安局说明杨媛媛不在辖区居住。江苏睢宁申磊磊、赵秀峰未联系到。铜山公安局协查的薛美丽拒不配合作证。洛阳市公安局协查陈建民放弃报案。扶沟县公安局协查的徐帆、路影华、崔华伟未作证。许昌市公安局协查的王占超、王春玲、王建伟未配合调查。杞县协查的王坡未配合调查。信阳公安局协查的陈宝珠电话无法接通，户籍地未找到该人。福州公安局协查的潘茂武表示在外地无法做笔录，陈仰豪未找到该人。厦门公安局协查的林杰、郑志恒、孔小娟未联系上。潍坊市公安局协查的徐萍等人无法联系或不配合调查。招远市公安局协查的王海东、刘爱飞等人无法联系或者拒绝作证。龙口市公安局协查的孟艳菊等人外出联系不到。文登公安局协查的王建涛及父母未作证。���阳市公安局协查的陆政旭，宋杰臣等未作证。利津县公安局协查的吴莹莹未作证。济南市历下公安局协查的周毅未作证。垦利公安局协查的刘冬青未作证。石狮市协查的孔祥森未作证。伊宁市协查的迟彩华未作证。
（9）发破案经过、受案登记表、立案决定书、抓获经过等证据证实：侦查人员在侦查王某2等人开设赌场案件中发现吴鑫泉非法经营犯罪事实，将吴鑫泉、谢丽萍抓获归案，二人对犯罪事实供认不讳。
（10）查封曾某房屋两套。
（11）调取吴某1在国贸期货公司的工资及奖金情况，查证其涉案情况。
（二）证人证言
1、证人吴某1（国贸期货公司派驻烟台营业部经理）证言证实：吴��泉使用他本人的账户、郑某1介绍的陈某1账户和华富一号、圣诺1号私募基金开立的账户做股指期货投资。吴鑫泉他们使用在期货公司的子账户，然后他再使用软件生成孙账户，吴鑫泉他们会在各地发展他自己的客户，让他的客户使用这些孙账户进行股指期货交易。吴鑫泉他们在龙岩和烟台的人员主要业务是发展客户，吸收他们的保证金，给客户孙账户和密码，让他们进行股指期货交易。
期货公司在客户开户时已经明确告诉他们，不允许不具备资质的人参与交易。但是这种情况期货公司又没办法控制，因为他们的账户密码自己掌握，给什么人使用他们自己说了算。在2015年初，全国各地开始的股指期货交易吧或者交易点，在公司看来是违规的，还不算是违法的行为。
吴鑫泉想要进行股指期货投资��首先要在期货公司开户，然后在期货公司内使用金牛、鑫管家、知富等资管系统分立子账户，进行风控。吴鑫泉在使用分立的子账户的同时，自行使用金牛、鑫管家、知富等软件在子账户下再分立孙账户，客户在他自行生成的孙账户上进行投资。
金牛和鑫管家资管系统是放在其期货公司官网上的，客户可以自己下载使用。知富软件是应吴鑫泉要求其联系宋某1购买的。但其并没有把钱给宋某1。
2、证人张某1（国贸期货公司金融产品部经理）证言证实：吴鑫泉分别在2015年3月和5月认购其公司的华富一号和圣诺1号资管产品的劣后份额，他个人出资200万元和400万元。吴鑫泉个人股指期货开户可能是其公司烟台营业部或者其他营业场所发展的业务。
吴鑫泉自从认购了���富一号私募基金产品和圣诺1号资管产品后，就要求其公司在主账户里分立若干子账户。其让技术部门分别在华富一号和圣诺1号主账户下分立9个和5个子账户，也叫分账户。其公司是不允许在客户子账户下再分立子账户的。
3、证人林某2证言证实：其在2014年拿了50万元保证金在福建鑫鼎盛期货公司开立一个炒股指期货的户头。在2015年1月份至5月份其把账户出借给一个叫吴鑫泉的人使用。
其开户后发现风险太大，就不敢做了。有人介绍说可以出借自己的户头给别人使用，其就借给了吴鑫泉使用。吴鑫泉出资100万元，其凑了400万元打入其鑫鼎盛公司个人股指期货账户，然后其将账户和密码借给吴鑫泉使用。
4、证人施某（国贸期货技术主管）证言证实：根据政策规���，2015年6月16日以前这些分账户软件都是可以在期货公司官网免费下载，其公司也提供了免费下载链接。6月16日之后，金牛、鑫管家等多账户软件其公司官网不再提供下载的链接，并陆续停止多账户软件的使用。
其公司使用的交易系统软件是上海期货交易所技术公司提供的，该软件基于开放性设计的，允许符合数据传输规则的客户端软件存在。
5、证人林某1（吴鑫泉聘请的程序化软件操盘手）证言证实：吴鑫泉提供给其操作的账户和吴鑫泉搞配资的账户不是相同的，吴鑫泉的账户用来配资，是需要继续分立子账户的，是需要子账户管理系统支撑的。对吴鑫泉的配资账户，其可以查看下单情况，进行数据统计分析，但其不进行任何操作，其不影响他的配资账户交易数据。
其主要通过服务器进行交易操作，服务器以固定IP的形式进行数据传输，对应期货公司可以提供操作日志，该日志可以存储用户操作的IP地址，其都是在上海进行相关操作，所以日志文件中是上海的IP地址101.231.73.143。该案数据没有上海的IP地址。
6、证人宋某1（厦门蓝象网络科技公司）证言证实：知富管理系统是一个工具软件，目的是帮助客户搭建期货交易资产管理平台，以服务器+客户端的方式，在客户设置规则的基础上，接收所有分立账户提交的委托交易信息，实现服务器与客户设置的子账户客户端之间的数据传输，同时按照标准数据接口的要求，实时将子账户交易数据以主账户名义继续传输，以实现相关交易。因为服务器端是将每一个分立账户交易信息分别传送，所以从期货公司交易端来看，是一次以主账户名义完成的独立交易信息。
吴某1当时是国贸期货公司在山东的一个营业部经理，曾以期货公司名义向其要过一个知富资产管理系统。客户需要安装知富资产管理系统服务器端时，必须有一台固定IP地址的服务器，这台服务器可以是独立的，也可以是与其他客户共享的，其让公司技术人员给吴某1部署了一个独立服务器，经查询IP地址是121.41.108.199。安装在独立服务器上的软件可以分立的账户多，其是免费提供给期货公司使用的。
知富管理系统具有分立账户和交易功能，使用的需求不外乎这两方面。
其没有和鑫鼎盛发生业务往来，根据吴某1要求在独立服务器安装其公司知富管理系统软件，但不清楚这个独立服务器的权属，即不知道是谁租赁的这个服务器，现在也无法确定这个服务器的权属。
7、证人郭某1（吴鑫泉经营的万景升石油公司办公室人员）证言证实：吴鑫泉是谢丽萍的领导，谢丽萍是财务出纳。
8、证人郑某1（前福建圣诺集团法人）证言证实：2015年3、4月份，其本人在福建省龙岩市圣诺集团原先的同事吴鑫泉找到其，他知道其认识很多朋友，能够找到资金，便推荐说做股指期货程序化交易赚钱比较快，但是缺乏资金，其找到陈某1，陈某1在山东省济南市做房地产开发生意，通过谈合作约定，协议是在济南山东大厦签订的，有陈某1、吴某1、吴鑫泉和其本人，由陈某1出资在国贸期货公司烟台营业部那边开设股指期货账户，投入资金，其本人和吴某1、吴鑫泉三人约定找专业人士（林某1，其现在的合伙人，吴某1原来的同事）帮忙操盘，进行程序化交易���盈利亏损四个人共同承担，账户开设之初，陈某1打款，后来不断追加，最高时有2600万元，合作期间，吴某1的QQ名字叫“天空”，资料都在QQ邮箱内。这次自己分得200万元左右。
其知道吴鑫泉是经营股指期货业务的，并且吴鑫泉在山东对外开展股指期货业务是以福建圣诺集团的名义经营，可能是吴鑫泉他们私刻的公章。2016年1月12日，吴鑫泉被山东警方抓获时，林景华打电话告诉其说吴鑫泉被抓了。
9、证人陈某1证言证实：其是通过福建圣诺集团的郑某1认识的吴鑫泉，2015年4月份，其朋友郑某1（他有个弟弟叫郑成武）给其介绍，说国贸期货公司烟台营业部那边开设股指期货账户比较好，交易手续费收费低，他们可以帮忙操盘，盈利亏损共同承担。账户开设之初，钱比较��，后来不断追加，最高时有2000多万元，具体数额记不清了，其他没有什么业务往来。
其在国贸期货公司开的股指期货账户其只登录查看，不买卖使用，买卖全部由吴某1代替其操盘，其将账户的名称和密码告诉吴某1，后来，不与他们合作时，其自己使用。他们之间有书面的资料约定，其印象中放在重庆的公司里面。当时，约定盈利亏损共同承担，签订合同时，其记忆中是与郑某1、吴某1三人之间签订的，吴鑫泉后来也好像补签过。
合作期间，其自己不作买卖交易。除了吴某1他们使用之外，没有给他人使用。
10、证人钟某（鑫鼎盛厦门营业部总经理）证言证实：林某2于2014年9月24日在其公司开的户，这个账户一直操作到2015年9月份，之后就没有再操作交易。
11、证人丘某（吴鑫泉妻子）证言证实：吴鑫泉从2014年开始在山东搞生意。吴鑫泉汇给她的1917200元是以前做生意借的亲戚的钱，还债了。2015年吴鑫泉经常开着一辆黑色宝马越野车。
12、证人曾某证言证实：其名下买的两套房子首付款是吴鑫泉出的。一辆新奥迪车吴鑫泉给其出了273000元购车款。对于30多万元购房款其已经还了他20多万元。奥迪车是因为吴鑫泉开走了其马自达3轿车卖掉，卖的钱没有给其。
13、证人孙某1、王某1、张某2、韩某1、苗某、王某2、李某1、陈某2、申某、韩某2、于某1、许某、宋某2、王某3、胡某、魏某、杨某1、孙某2、李某2、王某4、石某、刘某1、秦某1、韩某3、刘某2、乍岩飞、于某2、张某3等人证言（淄博的交易点及玩家）证实：孙某1作为���志强的中间商，在黄金国际租赁办公室，聘用王某1、张某2等人，发展股指期货交易点，并赚取手续费。在高青发展的客户有韩某2、王某2、陈某2等人，开户需要交纳5万元保证金。王某1负责每天通过QQ和韩某2、王某2等人对账（交易的手数、点数），孙某1每手收取手续费10元。李某1在王某2交易点投入15000元。王某3在王某2经营交易点玩了30余天，赚了10000元，输了43000元。胡某在王某2的交易点赚了4000元，输了34000元。魏某在王某2的交易点玩了20几天“股指期货”，赚了4000元，赔了29000元。杨某1赔了4000元。孙某2赔了4000元。李某2在王某2那里赔了2000到3000元。王某4在王某2交易点买了两次，第一次买涨结果真涨了，赚了3000多，第二天其就赔了14000到15000元左右。石某和王某3合伙买，石某赔了2750元。刘某1在王某2交易点玩了20余天，输了22000元。��某1在陈某2开的交易点玩过。韩某3在韩某2经营的交易点参与购买股指净输了31万元左右。刘某2在韩某2交易点买股指期货10天左右，总的来说赔了75000元。乍岩飞在众益花园陈某2开的交易点买过一次。于某2在王某2经营的交易点购买股指期货输了2000多元。
14、证人王某5、张某4证言证实：其在张店范佳明那里开了个账户自己玩过股指期货。看着沪深300大盘的股指走势自己判断，买对一个点能挣300元。2015年4月8日与范佳明签订了一份投资协议，将5万元转给范佳明指定的张健华建行账户，对方告诉其一个股指期货交易账户和密码。每天和福建一个姓谢的女财务人员联系。其玩了大概一个月时间，总共赔了8万余元。
王某5提供了投资协议书一份（甲方范佳明，乙方张某4，内容其中第三条：乙方在交易前缴纳人民币5万元作为风险保证金；第四条：甲方收取乙方每手人民币300元作为管理费。），收据一张（范佳明收到5万元），两张小纸片（记载了盘子账户、密码以及模拟盘的账户密码，记录了技术员孙进手机号，鑫鼎盛财务谢156××××1630）、打款记录一份（根据交易记录手写打款记录，记载王某5给张健华账户汇款情况，总计汇到张健华账户91140元，张健华汇到张某4账户8880元）。
王某5辨认了范佳明。
张某4证实工商银行尾号0191卡给王某5使用。
15、证人邢某证言证实：2015年3月1日转给张健华5万元开了一个账户，对方给其一个账户和密码，其自己玩一共输了40多万元。
16、证人李某3证言证实：张某5给其介绍玩股指期货交易。��通过张某5转给福建一个叫张健华的人账号里5万元，他们财务人员给其一个账户。当时张某5说现在明文规定违法，自己玩玩或者朋友玩玩没有事。其输了57万元。
17、证人阎某证言证实：张某5介绍其买涨买跌操作，其玩股指期货自2015年4月28日至5月12日汇给林ＸＸ275830元，用其媳妇账户汇给林ＸＸ账户565940元，共计841770元。净输6180','2018-09-30
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