江西省南昌市东湖区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）赣0102刑初242号
公诉机关南昌市东湖区人民检察院。
被告人张树（曾用名张耀堂），男，1958年5月4日出生于吉林省大安市，汉族，大专文化，坤玺公司实际控制人，捕前租住南昌市，户籍所在地海南省海口市龙华区。2001年5月31日因犯非法吸收公众存款罪被南昌市西湖区人民法院判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元。2015年7月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月1日被逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。
辩护人李弩堃、周兴武，系江西红阳光律师事务所律师。
被告人周运宏，男，1975年10月2日出生于江西省德安县，汉族，高中文化，坤玺公司临时交接负责人，捕前住江西省德安县。2015年7月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月1日被逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。
辩护人史清勇、董锋，系江西豫章律师事务所律师。
被告人张庆杰，男，1975年9月6日出生于山东省昌邑市，汉族，本科文化，坤玺公司原法定代表人，捕前住南昌市东湖区。2015年7月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月1日被逮捕。现羁押于南昌市第一看守所。
被告人林逸云，男，1977年7月3日出生于四川省广元市，汉族，硕士研究生，坤玺公司技术总监，捕前住江西省南昌市。2015年7月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年8月10日被南昌市公安局红谷滩分局决定并执行取保候审。2016年5月5日经本院决定继续取保候审，同日被执行取保候审。
辩护人熊朗秋、刘省辉，系江西朗秋律师事务所律师。
南昌市东湖区人民检察院以东检公诉刑诉[2016]243号起诉书指控被告人张树、林逸云、周运宏、张庆杰犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭并适用普通程序，公开开庭审理了本案。南昌市东湖区人民检察院指派代理检察员王多出庭支持公诉，被告人张树及其辩护人周兴武、李弩堃，被告人林逸云及其辩护人刘省辉、熊朗秋，被告人周运宏及其辩护人史清勇、董锋，被告人张庆杰均到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控：2014年7月3日，何某（另案处理）与被告人林逸云在南昌共同注册成立了江西坤玺信息科技有限公司（以下简称“坤玺公司”），何某为公司的法定代表人，林逸云为股东，同时任技术总监，负责公司的网页数据和投资人数据管理工作。该公司同时在互联网上创建了名为“坤玺金融”的网络借贷信息中介机构，主营收取中介服务费的业务活动。投资人将投资款汇至与坤玺公司存在合作关系的双某网络支付有限公司（以下简称“乾多多”）账户用于投标。借款人（发标人）可在网站平台发布各种招标信息，吸引投资人投资从而融得资金。
因经营不善，2015年1月6日，何某、林逸云通过被告人周运宏的介绍，以300万元（人民币，以下币种同）的价格将该公司及平台转让给被告人张树。双方约定，该笔转让款从“坤玺金融”获得投资款中支付。张树接手该公司后，作为公司实际控制人，于2015年1月20日任命周运宏为总经理，负责公司日常经营管理、融资款使用的审批等，林逸云仍作为技术总监，二人领取固定工资。2015年5月16日，被告人张庆杰应张树请托，担任坤玺公司法定代表人及董事长，林逸云为公司股东并兼任技术总监，公司实际控制人仍为张树。
“坤玺金融”通过提供虚假标的项目在网上宣传报道、召开投资人见面会，承诺年华收益率12%-18、额外奖励，同时虚假宣称坤玺公司获得1000万元的风险投资，银昌公司对平台所有标的进行全额本息担保等方式，向投资人非法吸收公众存款。2015年1月6日至案发，张树、林逸云以该公司名义通过上述方式，共计非法吸收公众存款1100余万元；2015年1月20日至同年4月29日，周运宏以该公司名义通过上述方式，共计非法吸收公众存款770余万元；2015年5月16日至同年7月2日，张庆杰以该公司名义通过上述方式，共计非法吸收公众存款196万余元。截至案发，坤玺公司尚未归还投资人投资款800余万元。
“坤玺金融”在网上非法吸收的投资款，用于支付何某、林逸云二人转让费、张树个人使用和坤玺公司日常经营费用、投资人的本息提现等，并未支付给出借人或用于平台标的。
2015年7月22日、24日，周运宏、张庆杰分别经公安人员电话传唤到案。2015年7月18日，林逸云主动前往公安机关配合调查，同年7月27日经公安人员电话传唤后到案。2015年7月24日，张树被公安人员在本市青云谱区明珠广场x栋xxx室抓获。
为支持上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了公司营业执照、报案数据统计、司法鉴定意见书、被告人张树等人的身份信息及其供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人张树、林逸云、周运宏、张庆杰违反国家金融管理法规，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，同时具有《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款规定之情节。据此，提请本院依法判处。
被告人张树对公诉机关指控其的犯罪事实及罪名均提出异议，其认为公安机关对其有诱供、指供行为。其辩护人认为：1.本案系单位犯罪，张树个人不应承担刑事责任；2.涉案总金额应扣减广某新农村项目资金；3.起诉书中指控的196万元与张树无关；4.对公安机关第二次的讯问笔录有异议，系非法证据，应予排除。
被告人林逸云对公诉机关指控其的主要犯罪事实及罪名均无异议，其认为其犯罪时间点应从2016年5月16日周运宏离开公司后起算。其辩护人认为：1.指控林逸云非法吸收公众存款的时间及数额与事实不符；2.林逸云在周运宏离开公司后起辅助作用，系从犯；3.其有自首、立功情节。
被告人周运宏对公诉机关指控其的主要犯罪事实及罪名均无异议，但对2016年1月20日任命其为总经理的事实有异议，其认为其在公司是负责对内事务，且未领到过工资和770万元。其辩护人认为：被告人周运宏有自首、从犯情节，且系初犯、偶犯，可从宽处罚。
被告人张庆杰对公诉机关指控其的主要犯罪事实及罪名均无异议，并当庭自愿认罪，但其认为：其在本案中没有实际的操控行为，也不是既得利益者，此前无前科劣迹，请求对其从宽处罚；其犯罪数额应扣除在其接任法定代表人期间收回的公司债务32万元，即数额为164万元。
经审理查明：2014年7月3日，何某与被告人林逸云共同注册成立了坤玺公司，何某为公司法定代表人，林逸云为股东兼技术总监。该公司在互联网上同时创建了主营收取中介服务费的“坤玺金融”网络借贷信息中介平台。投资人通过线上（“乾多多”）、线下等多种方式进行投资。借款人（发标人）可在网站平台发布各种招标信息，吸引投资人投标从而融得资金。
2015年1月6日，何某、林逸云通过被告人周运宏介绍，以300万元将该公司及平台一并转让给被告人张树。双方书面协议约定，上述转让费从“坤玺金融”获得的新客户投资款中提取。张树作为实际控制人接手该公司后，同意周运宏作为公司临时交接负责人（为期三个月），自同月20日起负责公司日常经营管理、融资款使用的审批等事务，林逸云仍作为技术总监，二人领取固定工资。同年5月16日，被告人张庆杰应张树请托，任某公司法定代表人及董事长，林逸云为公司股东兼任技术总监，公司实际控制人仍为张树。
“坤玺金融”通过提供虚假标的项目在网上宣传报道、召开投资人见面会，承诺年华收益率12-18%、额外奖励，同时虚假宣称坤玺公司获得了度银公司（法定代表人张庆杰）1000万元的风险投资(张庆杰派员工参与配合虚假宣传，并出具了假证明函)，银昌公司（法定代表人张树）对平台所有标的进行全额本息担保等方式，面向公众非法吸收存款。2015年1月6日至案发，张树、林逸云以该公司名义通过上述方式，共计吸收公众存款1100余万元；2015年1月20日至同年4月29日，周运宏以该公司名义通过上述方式，共计非法吸收公众存款770余万元；2015年5月16日至同年7月2日，张庆杰以该公司名义通过上述方式，共计非法吸收公众存款196万余元。截至案发，坤玺公司尚未归还投资人投资款800余万元。
“坤玺金融”非法吸收的投资款，用于支付何某、林逸云二人转让费、张树个人使用及坤玺公司日常经营费用、投资人的本息提现等，并未支付给出借人或用于平台标的。
2015年7月18日，林逸云主动前往公安机关配合调查，同月27日经公安人员电话传唤后到案。2015年7月22日、24日，周运宏、张庆杰分别经公安人员电话传唤到案。被告人林逸云、周运宏、张庆杰归案后均如实供述了自己的罪行。2015年7月24日，张树被公安机关抓获归案。
另查明，在本院审理期间，被告人林逸云、张庆杰、周运宏均分别向本院主动退赔五十万元、二十万元、十万元。
上述事实，有如下经庭审举证、质证并认证的证据予以证实:
1.坤玺公司营业执照。证实：坤玺公司成立于2014年7月3日，经营范围不含金融、期货、保险、证券业务。住所在本市红谷滩新区鼎峰中央A单元801室。成立时法定代表人为何某，次年1月13日变更为管某。
2.签阅记录。证实：2015年4月27日，坤玺公司高管周运宏、林逸云等人签阅了《关于坤玺金融活动调整方案（2015年度）》制度文件。
3.坤玺公司对外宣传资料。证实：该公司通过南昌晚报、江南都市报等媒体对外宣传与银昌公司合作，银昌公司对坤玺金融平台所有业务提供全额本息担保。该公司于2015年2月3日、4月12日先后在本市凯莱大酒店召开投资人见面会。
4.坤玺金融平台相关内容、担保函。证实：该平台在发布的项目中介绍称项目方的信息已经实地考察认证。同时承诺借款方到期未按时归还借款，则由平台代偿本息，其他催收工作将由平台催收部门完成。2015年1月15日，银昌公司向平台投资人出具了书面担保函，承诺为该平台新上线的所有业务进行全额本息担保。
5.实际控制人申明、股权转让协议、股权转让合同、企业信息、企业变更信息、公司章程修正案等材料。证实：2015年1月6日，坤玺公司何某、林逸云以300万元的价格将该公司所有股权转让给管某、叶某，双方约定按股权变更后新增客户投资额的40%支付转让款，且自股权变更后坤玺公司所有权益由新股东享有。管某、叶某实际系代被告人张树持股，张树为实际控制人。2015年5月13日，管某将坤玺公司的30%股权转让给张庆杰，50%的股权转让给度银公司，叶某将20%的股权转让给林逸云。同月16日，张庆杰、林逸云、张树签字确认公司实际控制人仍为张树。
6.企业信息、银行流水明细、刑事照片等企业资料。证实：银昌公司法定代表人为本案被告人张树。
7.证人涂某的证言。证实：2015年1月经同学介绍，我知道了坤玺公司的坤玺金融平台，我参加过该公司的投资人见面会，该公司在电视、报纸、网络上都做了宣传，同时该公司宣称获得度银公司1000万元风险投资，且得到了银昌公司担保，确保投资人投资无风险。后我通过网上银行将钱转入“乾多多”（第三方支付平台）托管系统，根据自己的喜好该平台网页上的可选投资项目，投资款再通过托管系统转到我投资的对象账户上，先后投资了90.4万元。但同年6月时，我发现不能提现，现尚有68.74万元被平台扣住。该公司多次变更法定代表人，2015年1月份之前是何某，1月到5月18日之间是管某，5月18日到7月6日间是张庆杰，7月6日后是杨某，但公司现在的实际操作人是张树，其他我就不清楚了。我去询问过该公司实际操作人张树，张树说他接手前被之前的法定代表人挥霍了二三百万，他答应分八次归还我们投资的钱。据我所知平台有七八百万无法提现，涉及五六百人。
8.证人肖某1的证言。证实：坤玺公司在报纸等媒体宣传平台有1000万元资金保证垫付、有第三方资金托管公司、有银昌公司担保等，我就感觉该平台比较可靠。2014年9月我在该平台注册账户后开始陆续投资。至2015年3、4月份，我通过线下向坤玺公司的对公账户上陆续投资了121万元，同年6月我发现无法提现。
9.报案数据统计。证实：据公安机关统计，通过现场、邮寄等方式报案的投资人共133人，投资金额共921.545319万元，实际未归还本金667.201741万元。后另有马某等投资人相继出具了自述报案材料。
10.唐某等百余名报案人的报案自述材料、担保函、坤玺金融账户内容、银行交易明细等报案材料。证实：唐某、黄某等130余人系经坤玺公司媒体宣传报道、投资人见面会等方式吸引向坤玺公司P2P平台进行投资,该平台承诺还本付息，不同项目标的年化利率有差异。至案发时，坤玺金融尚有800余万元无法提现的事实。
11.证人王某1（坤玺公司原人事总监）的证言。证实：张庆杰管理公司的事，他当上董事长后，做了三次人事变动，分别任命了林逸云代总经理职务，任命郑某做运营总监，任命徐某为市场部总监。
12.证人郑某的证言。证实：2014年7月3日，林逸云与何某注册成立坤玺公司，注册资本5000万元（何某出资4000万元，占股80%，任法定代表人，林逸云出资1000万元，占股20%）。公司成立时我就在林逸云邀请下任媒介总监，并任职至今，负责公司项目的宣传，主要是线下媒体宣传，广告发布，联系新闻媒体，报纸（南昌晚报、江南都市报）等。宣传的主要内容以介绍网贷的江西发展情况及网贷的好处，再植入坤玺公司进行宣传。我自己也先后多次通过坤玺金融平台投资90余万元，目前仅收回30余万元，且我发现公司平台的标的存在虚假。公司法定代表人及股东变更过三次，第一次是2015年1月13日，原法定代表人何某将公司转给张树，张树让管某挂名任法定代表人，股东由原来的林逸云变更为叶某，实际控制人是张树，张树请周运宏做总经理，由周运宏管理公司；第二次是周运宏管理期间公司支出等各方面原因让张树不满意，其与张树闹矛盾，公司又转给了张庆杰；同年5月18日，林逸云由于懂技术、加上张庆杰也认识林逸云，法定代表人就变更为张庆杰，股东变更为林逸云、度银公司，张庆杰是公司董事长，负责人事任命、员工思想动员等一些事情，公司一般事物都由林逸云管理，大事由张庆杰做决策，张庆杰来后来任命了我做运营总监；第三次变更是同年7月6日，张庆杰、林逸云发现财务没资金兑付投资人到期本金，于是张庆杰向张树提出原先张树经营期间的债务由张树承担，并要张树拿出原来融资的资金，但张树一直没给钱，最后经协商后又将公司法定代表人变更为一个姓李的，但公司还是张树实际控制。公司成立起就从事网上P2P金融业务，共五个部门，分别是运营中心、技术部、客服部、行政部、财务部。部门负责人将标的材料提供给技术总监林逸云，林逸云再将需要融资的标的发布到平台上，然后由客户对标的进行投标。线上投资人通过QQ群、YY语音等了解公司投资情况，而线下投资人通过营销人员的亲戚朋友、公司开展投资人见面会用高额的礼品来吸引投资人。这些投资人如愿意投资的就通过公司平台在网站上点击标的进行投资。平台上的标的都有说明的，一般年化收益率12%-18%，并且会赠送相应的礼品。
13.证人徐某的证言。证实：张树将坤玺公司法人变更为度银公司，据说是需要度银公司在杭州融钱补坤玺公司债务。据我分析，公司很多标的都是假标。坤玺金融投资回报年化利率12%-18%。我个人认为在公司拿了投资人的钱的主要是张树、何某以及周运宏。
14.证人费某、敖某、朱某、谢某（均系技术部员工）等人的证言及扣押清单、现金进账单等。证实：坤玺公司通过坤玺金融网络平台的方式运营。向社会公开宣传的方式有投资人见面会、专业的宣传网页等。敖某及谢某均称周运宏在任期间负责给平台寻找需要贷款的人、张树系公司实际控制人；朱某称其向公安机关提交的坤玺金融后台数据能真是反映该平台运营的情况。案发后，敖某归还其于2015年6月份向公司借款的1万元。该款由公安机关扣押并已入财政暂扣款账户。
15.证人方某的证言。证实：我2014年12月份进银昌公司做会计，次年3月，张树让我帮忙做下坤玺公司的账，我答应了，但办公地点一直都在银昌公司，我没有去过坤玺公司，同年5月底我离开了公司。张树是坤玺公司实际控制人，我会不定时将月报表给他看，不正常的发票会告诉他。周运宏和林逸云属于公司管理人员，公司的账目支出一般需要他们两个人签字。
16.证人李某1的证言。证实：我2015年1月31日进坤玺公司做出纳，负责公司日常资金往来转账等业务，总经理周运宏让我办一张个人卡方便公司转账，交代我只有他本人签字才可办理公司的转账业务。从“乾多多”将钱转到我个人卡上一直都是林某负责。周运宏辞职后就是林逸云叫我转账了，他接手周运宏负责日常工作。公司日常支出都从该卡支付，都有凭证的，在会计方某那里，方某一般不在公司上班，她是银昌公司老总安排的。周运宏经常会叫我转钱到一个叫汪某的账户上。
17.证人余某的证言。证实：我进坤玺公司开始是做前台，2015年4月底转做出纳，同年6月底离开公司，主要负责公司资金转账等业务。公司资金都存在我个人账户，该账户的资金是从“乾多多”和一些个人转进来的公司资金。每次入账或者使用资金都要跟林逸云报告。我知道公司平台叫坤玺金融，网址：××。
18．证人邱某的证言。证实：我本在银昌公司做出纳，张树说坤玺公司没人就叫我过来帮忙。我2015年6月30日到坤玺公司，该公司的法定代表人是谁我不知道，但实际控制人是张树。公司技术总监是林逸云。张树说个人银行卡到账时间短，就用我的个人卡用于还款人转账。我知道公司平台叫坤玺金融，网址：××。
19.证人叶某的证言。证实：武汉坤玺公司2015年4月26日开业，5月份周运宏离开公司，我应总公司负责人张树要求担任武汉坤玺公司负责人。分公司共有20余人投资，总投资额50-60万元，投资款通过坤玺金融平台直接进入“乾多多”账户，再进入总公司。
20.证人肖某2的证言。证实：我2013年8月进银昌公司，法定代表人是张树，廖某是副总、张庆杰是业务部副总、周运宏是部门负责人。次年2、3月份开始公司业务基本停滞。坤玺公司是2015年2、3月份张树从原公司法定代表人何某、股东林逸云手中买来的，之后张树与何某共同管理了三个月。张树是坤玺公司实际控制人，周运宏管理过该公司一段时间，张庆杰担任过该公司法定代表人，这四人中张树是“老大”，廖某、周运宏、张庆杰可以说都是张树手下。由银昌公司廖某制作委托借贷合同，包括借款公司的借款用途、借款数额、借款时间、利率、偿还方式等，委托坤玺金融平台帮忙贷款。
21.证人汪某的证言。证实：我2014年12月底到银昌公司任出纳。张树让我办了一张个人银行卡（农行，尾号0719），让我收到钱后跟他说。次年1月至3月20日左右，陆续有二三百万元打到该卡，都是张树的。这些钱用于支付银昌公司员工工资、公司日常开销、广某新农村贷款利息、转给一些个人等。有时是我直接发，有时把钱转给公司另外一个出纳邱某来发。我离开的时候，张树让我卡上余额转给一个叫郁某的个人卡上。
22.证人赵某（南昌坚石贸易有限公司法定代表人）的证言。证实：张树自称开了一家P2P公司，但我公司并未和张树的坤玺公司签订过委托借贷合同。
23．证人李某2（南昌市永祥运输有限公司法定代表人）的证言及营业执照等。证实：2015年5月份，张庆杰告诉我他在南昌做了一个“坤玺金融”P2P平台，并问我是否需要贷款融资。后我在其介绍下，按照其要求将贷款所需要材料交给了坤玺金融的林逸云。他们当时好像是说只有平台上先融到钱，他们才能把钱借给我。
24.提取笔录。证实：经坤玺公司技术主管朱某配合，公安机关依法从阿里云服务器中提取了“坤玺金融”平台的数据库备份、项目文件、坤玺公司相关后台数据三个文件。据朱某描述，上述三个文件能反映坤玺金融平台上线运营以来的投资、提现、项目标的等情况。
25.坤玺金融平台数据光盘一张。证实：坤玺金融平台上线运营以来的投资、体现、项目标的等情况的数据。
26.坤玺金融2015年来的收支明细、签名表、坤玺公司出纳、会计凭证资料、说明等材料。证实：2015年1至4月期间，由周运宏制作、张树实际签名“管某”的坤玺金融平台20**年1月至4月份的收支明细表明，按照张树的指示和安排，平台融资款860余万元中用于支付何某转让股权费用269万元、转入汪某账户280余万元、剩余用于公司员工工资、公司运营开销、备用金、武汉公司开张等。同年5月20日至7月28日，从双某（乾多多）公司转入360余万元到坤玺公司出纳余某账户。
27.坤玺平台融资款去向情况说明、资金情况说明、乾多多网贷自主清算系统合作协议、银行账户信息。证实：2014年11月18日，双某网络支付有限公司与坤玺公司签订开通“乾多多”自主清算系统协议。次年1月6日至案发，张树实际控制的坤玺公司通过双某支付吸收公众存款金额874.225万元，通过线下POS机刷入中信银行金额为246.692237万元，共计1120.917237万元。周运宏负责坤玺公司日常管理的2015年1月20日至同年4月29日期间，公司吸收公众存款共计771.920087万元。2015年5月16日至同年7月2日，该公司吸收公众存款共计196.7654万元。
28.江西神州司法鉴定中心赣神州[2015]司会鉴字第08190号司法鉴定意见书。证实：坤玺公司2015年1月1日至同年6月30日资金进出流水：中信银行资金流入973.0866万元（均为个人转入融资款），后转出至李某1、余某等人账户；双某网络支付资金流入544.2149万元（均为个人转入融资款），后全部转出至李某1等人账户；李某1账户资金流入1088.8915万元；余某资金流入254.5185万元。汪某资金流入524.9226万元，后全部流出至个人账户；浦发银行资金流入544.2216万元，后全部转出544.2149万元，可证实坤玺金融平台融得资金通过中信银行、双某进入坤玺公司账户，后转入公司出纳李某1、余某账户，再通过二名出纳账户用于支付公司员工工资、公司运营支出、转入银昌公司出纳汪某账户，或支付P2P平台的到期投资款等。
29.归案经过。证实：2015年7月18日，被告人林逸云主动前往公安机关配合调查，同月27日经公安机关电话传唤后到案。同年7月22日、24日，被告人周运宏、张庆杰分别经公安机关电话传唤到案，同月24日，被告人张树被公安机关在本市青云谱区明珠广场H栋909室抓获归案。
30.扣押物品、文件清单、收条、凭证、刑事照片。证实：2015年7月17日，公安机关从郑某处扣押了11台联想THINKPAD，2台黑色台式电脑，2台黑色笔记本电脑、2台银色笔记本电脑和1台黑色神舟笔记本电脑。该黑色神舟笔记本电脑已发还给钟宏强。
31.人口常住信息表及前科劣迹材料。证实：被告人张树、周运宏、张庆杰、林逸云犯罪时均已成年，周运宏、张庆杰、林逸云在户籍地均无前科劣迹记录。被告人张树曾于2001年5月31日因犯非法吸收公众存款罪被南昌市西湖区人民法院判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元。
32.承诺书。证实：2015年6月29日，张树书面承诺分八期归还投资人（林逸云亲朋好友）本金。
33.银行进账单若干。证实：在本院审理期间，被告人林逸云主动退赔人民币五十万元、被告人周运宏主动退赔人民币十万元、被告人张庆杰主动退赔人民币二十万元。
34.被告人张树的供述与辩解。证实：我曾用名叫张耀堂，系坤玺公司实际负责人。2015年1月13日我和蔡方明一同与何某在坤玺公司签了一份转让协议，内容是我交300万元转让费给何某，我接手坤玺公司的一切业务，协议里还有一个条件是公司账目上三个月内必须有800万元投资人的投资款，我才接手。该协议一式三份，我这份交给了银昌公司廖某保管，另两份在何某那里。接手该公司时我安排了管某做法定代表人，叶某做股东，因当时我还未交300万元转让费，何某就提出让周运宏管理公司，我答应了。坤玺公司通过报纸、电视、网络、开投资发布会等方式进行宣传。我知道的标的返利是月息1分5左右。投资人通过网上投资的钱是通过“乾多多”转入到坤玺公司账上，全部在周运宏的控制下，然后由负责技术的林逸云将款项转到公司出纳的个人账户后一部分转给何某作为分期支付的转让费，一部分用于支付公司员工工资、房租、运营推广等公司费用方面，一部分用于偿还要到期支付的投资者利息和投资者要提现的本金，剩下的全部转到我另一个公司润德投资集团的出纳汪某个人账户。投资人的投资款用来分期支付转让费是我和何某共同商定的，我也同意了。坤玺公司现在的法定代表人杨某，股东李荣、李锦昌都是我安排的人。没有真实投到项目上去的款项支付了坤玺公司房租、员工工资、运营推广费用，还有就是以前投资人到期要付息和提现的费用。坤玺公司提现不了的钱从账面上来看共有876万，这其中部分用于公司花费，何某拿了270万左右充当我应支付的转让费、我转了200万元左右。广某新农村项目是真实的，一共发了300万的标的，我转了100万左右，广某新农村的实际控制人也是我。坤玺公司一共转了200万左右到银昌公司出纳汪慧雯的账上给我。坤玺公司一共收了1000多投资人的钱。周运宏是公司总经理，负责全公司正常运营业务；林逸云负责技术后台、网络数据等业务，周运宏辞职期间，公司由林逸云负责。周运宏辞职后张庆杰任公司法定代表人，其接手公司后，由林逸云管理，我实际控制。我对坤玺公司没出一分钱投资。坤玺金融各月的收支明细上的管某的签名全是我签的。
35.被告人周运宏的供述与辩解。证实：坤玺公司是通过坤玺金融平台将项目标的上传发布，面向全社会有意向的投资人进行融资，公司还会通过业务员线下推销、发短信、组织投资人见面会、网络推广等方式进行宣传推广，到公司投资的都是社会上的群众。2014年12月份，何某找到我说想把公司卖掉，我推荐了银昌公司的法定代表人张树，后来我听蔡方明说他们在次年1月份达成协议，何某以三百万元将坤玺公司卖给张树，约定以投资人债权转让方式融资付给何某，因我和张树、何某都很熟，所以他们委托我做坤玺公司临时交接负责人（期限三个月，自2015年1月20日至同年4月27日期间，后张树安排了张庆杰做法定代表人），公司股权先行变更到张树的妹夫管某名下，张树为实际控制人。我在公司时开过两次投资见面会。公司收支明细等报告材料上管某的签名就是张树亲笔签的。因为管某才是法定代表人，所以张树每次都签管某的名字。张树说他的担保公司有很多债权，他和廖某等人直接将这些债权提供给林逸云，由林逸云上传到平台上作为项目标的，不需要任何人审核。融得的资金四六分成，何某得40%（作为坤玺公司转让款），张树得60%。三个月内要付清何某的三百万转让款。公司所融得的资金一开始是在公账上，通过张树的制单和林逸云的核单之后转入公司出纳李某1的私人账户（用于存取公司所有投资人的投资款项），然后经我写出报告，由张树和廖某的签字后才由我安排，出纳将40%的资金转给何某，剩余的60%由张树分配使用。公司每一笔资金到账，经过张树同意之后，出纳在公司其他员工的陪同之下取现之后给何某和林逸云。公司有两个公帐，一个是浦发银行（何某、林逸云管理，专门用来兑付投资人利息的），另一个是中信银行（张树、林逸云管理，用于收取投资人线下款项）。存入出纳账户的投资款由张树支配使用。对于投资人款项到期支付利息或提现的，由林逸云从后台调取兑付表，交给我看一下后由我将这部分费用也一并写入申请报告里面交由廖某和张树签字批准，再由我通知出纳将这部分费用转入公司浦发银行公帐，再由林逸云从网上兑付给投资者。在我手上何某得了转让款269万元，张树得了300多万元（全部转到张树银昌公司出纳汪某和郁某个人账户）。
36.被告人张庆杰的供述与辩解。证实：我是度银公司法定代表人，曾某公司法定代表人。坤玺公司由何某和林逸云于2014年7月成立，何某占股80%，林逸云占股20%。2015年1月份时我派度银公司员工陈华中参加了坤玺公司的新闻发布会，配合张树、周运宏等人以度银公司风投1000万元的名义进行了对外宣传，事后陈华中跟我报告后我未反对，还出具了风投坤玺公司1000万元的证明函，实际上没有投过，度银公司也没有那么多钱。我去公司之前的法定代表人是管某，公司的实际经营项目是网上P2P金融。我听说周运宏当初是何某卖公司的中间人，周运宏联系了张树并最终以300万元作为成交费。张树一时拿不出300万元就和何某一起共同管理公司，并约定坤玺公司收到投资人款项后从中凑300万元支付给何某作为买公司的钱。何某就叫周运宏到坤玺公司任总经理，负责公司运营。周运宏在运营过程中与张树产生了矛盾，张树就想由自己全权负责管理，但由于张树自己的银昌公司负债太多，怕他完全接手公司后将坤玺公司收到的投资人款项用于垫付银昌公司债务，故遭到周运宏、何某等人的反对。在谈不拢的情况下，周运宏提出让我挂名任某公司法定代表人，张树也信任我，于是2015年5月18日公司变更工商登记为我任法定代表人，期间张树在实际控制公司，我和林逸云共同管理公司。同年7月初的时候，坤玺公司法定代表人变成为张树一个姓杨的朋友。我在公司基本上就是挂名，来公司次数就十来次，我按张树的意思辞退了原总经理周运宏、任命了郑某等人为副总监。期间有个叫王某2的人来公司闹事，我请示张树后自己签名打了一张欠条，从公司账上支了20万元用于替张树还款。张树从何某那里接手坤玺公司后就是实际控制人，因其一时凑不齐300万元，何某就在公司一同管理，最后好像何某收到了270万元。林逸云一直就是技术总监。公司P2P平台上的标的大部分都是张树提供的虚假标的，他利用这些虚假标的在网络平台上融资，让融得的钱全部进了坤玺公司账户，这些钱没有给借款人。我听周运宏说放到平台上的标的都是张树提供的。我在公司任法定代表人期间大概收到了投资人一百来万投资款。我听张树、周运宏都说过，我来之前投资款何某拿走了约270万元，张树拿了约300万元，周运宏拿了100来万，还有就是公司的日常开销、员工工资等，我一分钱都没拿过。坤玺金融平台上发布标的吸引投资者，进行的是网上融资。公司在凯莱大酒店开过二次投资人见面会，林逸云负责坤玺公司平台页面广告推广。
37.被告人林逸云的供述与辩解、自述。证实：我是坤玺公司技术总监，也曾任过该公司股东。该公司是2014年7月3日我和何某成立的，初期法定代表人是何某，我是股东，由我们俩管理，公司建立之初我出资12万元，占20%股份，后来从股权转让款里面将12万元拿回来了。投资人的钱有三种途径转到公司账上，第一种是直接通过“乾多多”转到公司绑定账户内，再通过我审核转到公司出纳李某1绑定的银行卡上；第二种是通过公司POS机收取投资人款项，该款由公司会计方某根据中信银行公帐做账后交由我审核，最后也是转入出纳李某1个人账户；第三种是通过网银转账到公司中信银行公账，方某做账后交由我审查再转入李某1个人账户。2015年5月18日我参与公司管理以来，所有投资款都没有用于网络平台的标的上。我与何某共同经营坤玺公司期间融到了约300万元左右的资金。管某和李荣是张树的替身，这两人也从来没有来过公司，也没有管过事，张庆杰在公司期间融到了一百多万元。张庆杰调用了公司20万元还给张树的债主。公司返回到“乾多多”的兑付款不存在又打回公司的情况，都是电脑直接操作的。公司经历了三次股权变更。第一次是2015年1月13日，何某以300万元将坤玺公司转给了张树，张树接手后安排了他银昌公司的员工管某和叶某做法定代表人和股东，他是实际负责人，这是签了代持股权协议的。当时因为张树没有支付转让费，何某就将他的一个心腹周运宏安排在公司做总经理，负责全公司事物，也为了更好的收回300转让费，张树也同意了，后来因为财务上的问题，周运宏和张树闹了矛盾，周运宏辞职后，也将公司实际负责人张树摆到了公司员工面前，并说管某和叶某只是张树手下，引起公司动乱，为稳住忍心，张树不得不进行了第二次股权变更，这次也是何某出的主意，将公司法定代表人换成了度银公司，而后张庆杰瞒着张树让周运宏回公司做管理人，可是被张树知道了，又逼张庆杰把周运宏赶走，周运宏走后公司管理人空缺就由我来代理，第二次变更是同年5月18日，实际负责人还是张树，但法定代表人换成了度银公司，股东是张庆杰和我；第三次变更是同年7月6日，实际负责人还是张树，法定代表人换车了个杨某、股东李荣和李锦昌。坤玺公司在武汉还有假分公司，负责人是叶某。我在坤玺公司领过4个月工资，工65194.56元，在公司提现困难期间我使用个人资金为公司共垫付98000元用于支付投资人到期款项。坤玺金融投资半年的是18%年化利率，三个月的是15%年化利率，一个月的是12%年化利率。平台网址是××，首页有公司的宣传海报和平台公告，通过注册成为会员后可以对网页上的标的进行投资挣取回报利息。张树接手后，所有投资人的钱都转入出纳李某1或者余某的个人账户上，该款项由张树和周运宏二人实际操作，包括了支付何某270万元转让给和所用公司运营费用。因为周运宏能直接控制投资人的款项，我听所他从报销费用中得利100多万元。公司线下是通过业务员在汽车展上摆摊宣传，通过介绍朋友，开投资发布会等形式进行宣传，线上就是报纸发广告、电视新闻、QQ群推广等。平台标的都是何某和张树自己提供的。他们把标的拿过来之后我再交给宁某进行上传，上传之后，都由何某和张树他们自己拿回去保管的。
本院经审查认为，上述证据取证程序合法，内容客观真实，相互印证，已经形成了完整的证据链条和完整的证据体系，不存在无法排除的矛盾和无法解释的疑问，符合逻辑经验，结论具有唯一性，能证实被告人张树、林逸云、周运宏、张庆杰等人非法吸收公众存款的犯罪事实，本院予以确认。
根据控辩双方的庭审辩论情况，本院归纳控辩双方的争议焦点如下：1.被告人张树在公安机关所作的第二次供述是否属应排除的非法证据？2.本案是否属于单位犯罪?3.被告人林逸云、周运宏是否属于从犯？4.本案各被告人犯罪的具体数额？5.被告人林逸云是否属于立功？
针对本案庭审中争议的焦点，本院综合评判意见如下：
1.关于被告人张树第二次供述是否属非法证据问题。经查，根据最高人民法院《关于适用中华人民共和国刑事诉讼法的解释》第九十六条之规定“当事人及其辩护人、诉讼代理人申请人民法院排除以非法方法收集的证据的，应当提供涉嫌非法取证的人员、时间、地点、方式、内容等相关线索或者材料”，被告人张树及其辩护人并未提供确切的非法证据排除线索或材料，其辩护人提交的律师会见笔录的复印件不能证明其主张，相反，结合公安机关提交的同步录音录像审查，可以证实被告人系在意思自由的情况下所作供述，其签字确认的笔录与其供述的主要内容基本相符，故该次供述可以作为认定本案事实的依据之一。
2.关于本案是否属单位犯罪问题。经查，最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。”，张树接手坤玺公司并成为实际控制人后，该公司以非法吸收公众存款犯罪为主要活动，依法不应以单位犯罪论处。
3.关于各被告人在共同犯罪中的作用问题。经查，被告人张树与何某签订股权转让协议后一直掌控、支配坤玺公司从事非法吸收公众存款犯罪活动，且从在卷证据来看，吸收的存款也主要流向了张树和何某，张树在共同犯罪中起主要作用，依法应当认定为本案的主犯。被告人林逸云、周运宏、张庆杰在各自参与的共同犯罪中均分别起辅助作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。
4.关于本案各被告人犯罪涉及的具体数额问题。本案中被告人张树等采用的是借“坤玺金融”平台','2018-10-09
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