山东省高密市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）高刑初字第290号
公诉机关高密市人民检察院。
被告人李某平，高密四联民间资本管理有限公司法定代表人兼经理。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被高密市公安局刑事拘留，2015年1月7日经高密市人民检察院批准逮捕，同日被执行逮捕。现羁押于高密市看守所。
辩护人刘源江，山东睿扬律师事务所律师。
被告人钟某彬，高密四联民间资本管理有限公司副经理兼法律顾问。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被高密市公安局刑事拘留，2015年1月7日经高密市人民检察院批准逮捕，同日被执行逮捕。现羁押于高密市看守所。
辩护人褚世韶，山东衡盛律师事务所律师。
辩护人孙亦文，山东衡盛律师事务所律师。
被告人王某，高密四联民间资本管理有限公司副经理。2014年12月2日因涉嫌非法吸收公众存款罪被高密市公安局刑事拘留，2015年1月7日经高密市人民检察院批准逮捕，同日被执行逮捕。现羁押于高密市看守所。
辩护人宿虹，山东东岭律师事务所律师。
辩护人毛新红，山东东岭律师事务所律师。
被告人李某甲，高密四联民间资本管理有限公司会计兼出纳。2015年1月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪被高密市公安局取保候审，同年3月26日经高密市人民检察院批准逮捕，次日由高密市公安局执行逮捕，2015年6月12日被高密市公安局取保候审。
被告人李某乙，高密四联民间资本管理有限公司会计兼出纳。2015年1月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪被高密市公安局取保候审，同年3月26日经高密市人民检察院批准逮捕，次日由高密市公安局执行逮捕，2015年6月12日被高密市公安局取保候审。
被告人孙某甲，高密四联民间资本管理有限公司内勤。2015年1月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被高密市公安局取保候审，同年3月26日经高密市人民检察院批准逮捕，同日由高密市公安局执行逮捕，2015年5月15日被高密市人民检察院取保候审。
辩护人王建华，山东王杨律师事务所律师。
辩护人牛洪波，山东王杨律师事务所律师。
被告人孙某乙，高密四联民间资本管理有限公司工作人员。2015年1月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被高密市公安局刑事拘留，同年1月14日被高密市公安局取保候审。2015年3月26日经高密市人民检察院批准逮捕，同年3月27日被高密市公安局取保候审。
辩护人郭振邦，山东春杰律师事务所律师。
被告人唐某，高密四联民间资本管理有限公司工作人员。2015年1月15日因涉嫌非法吸收公众存款罪被高密市公安局刑事拘留，同年2月2日被高密市公安局取保候审，同年3月26日经高密市人民检察院批准逮捕，次日由高密市公安局执行逮捕，2015年5月15日被高密市人民检察院取保候审。
高密市人民检察院以密检公诉刑诉［2015］259号起诉书指控被告人李某平、钟某彬、王某、李某甲、李某乙、孙某甲、孙某乙、唐某犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。高密市人民检察院指派检察员邱玉出庭支持公诉，被告人李某平及其辩护人刘源江，被告人钟某彬及其辩护人孙亦文、褚世韶，被告人王某及其辩护人毛新红、宿虹，被告人李某甲，被告人李某乙，被告人孙某甲及其辩护人王建华、牛洪波，被告人孙某乙及其辩护人郭振邦，被告人唐某到庭参加诉讼。高密市人民检察院于2015年11月3日建议对本案延期审理，同年12月2日提请恢复审理。高密市人民检察院于2016年3月1日建议对本案延期审理，同年3月30日提请恢复审理。现已审理终结。
高密市人民检察院指控：
2009年9月17日，被告人李某平注册成立高密市承诺企业策划有限公司并任法人代表，在未经中国人民银行依法批准，不具备金融融资业务资质的情况下，以向存款人出具借款借据的方式面向社会上不特定群众以月息1分3厘至2分不等的高额利息吸收存款，并承诺保本付息。2012年1月20日，李某平又注册成立高密市四联担保投资有限公司以向存款人出具担保卡、担保函的方式面向社会上不特定群众以1分3厘至2分不等的高额利息吸收存款，并承诺保本付息，2014年7月，李某平将高密市四联担保投资有限公司变更为高密四联民间资本管理有限公司继续向社会上不特定群众吸收存款。其中，2012年1月20日，被告人钟某彬系公司股东兼任副经理，负责公司法务工作和公司风险控制工作；被告人王某担任副经理负责接待、公司风险控制、核对公司借款户的清欠、考察工作；被告人李某甲、李某乙为公司会计、出纳，负责所吸收存款的保管记账及利息、提成发放；被告人孙某甲系办公室成员，负责公司内勤等工作；孙某乙系办公室成员，负责吸收存款、核对公司借款户的清欠、考察等工作；唐某为四联公司工作人员，负责揽存款、对放款企业的考察以及回收利息、本金。至2014年12月案发时，被告人李某平、钟某彬、王某、李某甲、李某乙、孙某甲、孙某乙、唐某以高密市四联民间资本管理有限公司名义，共向421名社会群众吸收存款金额达12933.18万元。其中，7名群众经被告人孙某甲介绍到四联公司存款，存款金额543万元；13名群众经被告人孙某乙介绍到四联公司存款，存款金额203万元；2名群众经被告人唐某介绍到四联公司存款，存款金额41万元。
四联公司所吸收存款均由四联公司统一组织考察借款人，发放借款。公司在运营期间，将吸收的存款以2分至3分8厘不等的利息借给114余家企业和个人，因大部分企业和个人已无支付利息及偿还的能力，一些企业和个人为躲避债务外逃，致使高密四联民间资本管理有限公司的资金链断裂，不能按时支付存款户的利息和本金，给存款户造成巨大损失。
公诉机关以物证、书证、证人证言、被告人供述等证据证实其指控的事实，认为被告人李某平、钟某彬、王某、李某甲、李某乙、孙某甲、孙某乙、唐某非法吸收公众存款，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王某、李某甲、李某乙、孙某甲系自首，同时适用《中华人民共和国刑法》第六十七条；被告人李某甲、李某乙系从犯，同时适用《中华人民共和国刑法》第二十七条。提请依法判处。
被告人李某平对公诉机关指控其构成非法吸收公众存款罪没有意见，并自愿认罪，但对指控的犯罪数额及421名存款人员有异议。
其辩护人提出以下辩护意见：一、对公诉机关指控被告人李某平非法吸收公众存款罪的罪名没有异议，但对指控的人数及金额中的一部分有异议。公诉机关提供的存款户明细表中绝大部分存款户不存在银行账户交易记录，李某甲、李某乙提供的原始记账材料不能证明421人及12933.18万元的事实，借据、担保函、担保卡不足以证实421人及12933.18万元的事实。因此，除和银行账户交易记录相对应的人员和金额外，公诉机关对其他人员和金额的指控缺乏事实根据。如法院认定公诉机关关于“421人及12933.18万元”的指控成立，对高密市民间资本管理有限公司员工、自然人股东及其亲属存入高密市民间资本管理有限公司的存款金额应扣除，不应纳入非法吸收的范围，公诉机关提供的存款户明细表中，李桂燕（李某平亲妹妹）、李某乙（李某平女儿）、李某甲（李某平女儿）、刘永堂（李某平亲大姐李桂珍的丈夫）、李长军（李某平亲弟弟）、唐宜芝（李某平亲大哥李长华的妻子）六人作为李某平的亲属，不应纳入非法吸收的范围。二、起诉书中“因大部分企业和个人已无力支付利息及偿还的能力，一些企业和个人为躲避债务外逃，致使高密市民间资本管理有限公司的资金链断裂，不能按时支付存款户利息和本金，给存款户造成巨大损失”，公诉机关并未提供证据证明，该指控没有事实根据。三、被告人李某平认罪态度好，在侦查阶段，被告人李某平如实交代了自己的犯罪事实，在庭审时，被告人李某平自愿认罪，犯罪后确有悔改表现，且无犯罪前科，系初犯，请求法院酌情对被告人李某平从轻处罚。
被告人钟某彬辩称，公诉机关的指控没有事实和法律依据，我只是给李某平担任法律顾问，同时受委托申请法院查封债务人的财产等，在所有案件中都有委托人的委托书，我所从事的是诉讼代理工作，我从事法律服务工作已经十多年，也知道非法吸收公众存款罪的构成要件，非法吸收公众存款是一种行为犯罪，只有存在吸收行为才能构成犯罪，而我未向社会吸收过任何存款，我在公司只是负责诉讼工作，公诉机关要求追究我的责任显然是没有法律依据的。
其辩护人提出，钟某彬涉嫌非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款案事实不清，证据不足。一、钟某彬的行为从主体和主、客观方面不能满足《刑法》及相关司法解释关于非法吸收公众存款罪的条件。首先，从《起诉书》到本案的卷宗，从主体及主观方面均无法体现认定钟某彬非法吸收公众存款的事实和证据。一方面，钟某彬向其胞姐、本家的侄女（也是其小学同学）所吸收的两笔资金，并非以自然人或四联民间资本管理有限公司的名义向社会公开宣传所吸收，也并非是向社会不特定公众所吸收。并且，四联民间资本管理有限公司也并非是为了犯罪而成立的公司。因此，从主体方面，无从认定钟某彬系作为自然人涉嫌非法吸收公众存款。另一方面，《起诉书》指控的421名群众并非不特定的社会公众，并且，钟某彬针对吸收资金的情况完全可以说毫不知情。虽然钟某彬系四联民间资本管理有限公司所谓的股东，但这完全是虚假股东、顶名股东，他并不享有股东的权利，也不承担股东的义务。钟某彬一直受高密立新法律服务所的指派，为李某平所代表产业的纠纷代理诉讼，李某平在注册公司时，给了钟某彬一个所谓的股东资格，并被指派为四联公司负责法务和风险控制工作，即所谓的副经理。钟某彬名下的应缴出资300.00万元也是被告人李某平实缴。所谓的法务和风险控制工作，事实上就是代理诉讼。并且都是以法律工作者的名义代理。显然，钟某彬主观上没有非法吸收公众存款或变相吸收公众存款的故意，客观上没有实施非法吸收公众存款或变相吸收公众存款的行为。其次，从《起诉书》到本案的卷宗，客观方面也无从体现认定钟某彬非法吸收公众存款的事实和证据。二、钟某彬的行为从客体方面不能满足《刑法》及相关司法解释关于非法吸收公众存款罪的条件。四联公司作为民间资本管理公司，即便公司及被告人存在借款行为，其性质也是民间融资行为，不属于非法吸收公众存款和变相吸收公众存款犯罪行为。并且，借款也全部用于了对外投资，不能因为该公司或被告人等不能及时归还借款，就反过来说当初的借款是吸收公众存款。三、对涉案的12933.18万元资金数额应严格审核，并应严格区分是否来源于不特定公众。从公诉机关所作的说明看，涉案资金数额系来源于421名被害人的报案记录，这个数额本身就充满了不确定性。很多债权人是被公安机关通知去做的笔录。公安机关和公诉机关既未对涉案资金数额进行核实，也未对特定对象和非特定对象进行区分，不能排除资金来源于特定的人员，对来源于特定人员的资金，应当认定与本案无关，应从涉案资金数额中扣除。被告人钟某彬参入四联公司前，其他被告人实施的任何行为，与被告人钟某彬无关。在钟某彬参入四联公司后，因其工作性质和工作范围所致，也不应对四联公司设立后的涉案资金数额承担责任。四、判处被告人刑罚不利于社会稳定。案发的原因是引发了群访事件，并且这一状态一直延续到立案侦查、审查起诉、直至开庭审理。如果被告人钟某彬确实构成非法吸收公众存款罪，也不宜判处实刑，让他或所有被告人出来会产生很大的社会效益，有利于还清所有欠款，对债权人有利，也更有利于社会稳定。而让被告人等继续羁押，就不能保证债权、债务全部清偿，这既对债权人不利，更是对四联公司债务人逃避债务的一种纵容。恳请法院在查清事实的基础上，依法对被告人钟某彬宣告无罪。
被告人王某辩称，我没向社会不特定群众吸收存款，我只是让亲戚朋友存了钱。
其辩护人辩称，一、本案明显属于单位犯罪。高密四联民间资本管理有限公司系本案犯罪主体，应依法追究单位的刑事责任及主管领导和直接责任人的刑事责任。1、该公司系合法注册成立的单位。在市场风险没有出现之前，公司属于正常经营之中。2、该公司吸收公众存款，均是以高密四联民间资本管理有限公司的名义进行的，所筹集资金也属于公司所有并归单位管理使用。3、高密四联民间资本管理有限公司属于家族企业，被告人王某不宜作为直接责任人追究其刑事责任。该公司向外放款大部分以被告人李某平的女儿个人名义，公司管理极度混乱，属于典型的家族式管理企业，家族之外的成员根本无法参与决策。八名被告人中，李某平系法定代表人及实际全权管理人，李某乙、李某甲系其女儿。而被告人王某只是该公司一名普通员工，其副经理有名无实，有职无权，也非公司股东，不参与分红与提成，对于该公司吸收的存款的去向及用途一无所知，也未经手。王某只有权利吸收资金，无半点权利参与公司资金的经营管理。二、被告人王某不具备该罪的构成要件，也没有非法吸收公众存款的事实。1、本案中被告人王某不具备本罪的主体要件。（1）本案系单位犯罪，公司系本案犯罪主体。被告人王某系该公司一般员工，该公司每月固定按时为其发放工资，既非主管领导也非直接责任人。（2）该公司系家族企业，被告人王某作为一个外人，对该公司必然无实权，对该公司所吸收的全部存款，并无管理使用权。（3）早在案发前，即2014年3月份，被告人王某已离开该公司主要营业地，被派到该公司下属的山东正大价格评估有限公司，因此对于该公司2014年3月份以后发生的事情一无所知，更没有任何参与，因此不应对离开期间发生之事负任何责任。（4）公诉机关在起诉书中对本案的定性为共同犯罪，属定性错误。本案应按单位犯罪起诉。退一步讲，若按共同犯罪的相关规定起诉，八名被告人应对该公司向421名社会群众吸收的12933.18万存款的犯罪事实共同负责，而不应区别对待，起诉书中提到，其中被告人孙某甲、孙某乙、唐某仅对各自吸收款项负责，明显不符合共同犯罪的规定。因此，起诉书存在严重的法律适用方面的错误。2、本案中被告人王某不具备本罪的主观要件。王某本人只是受利益的驱使，受该公司的蒙蔽，且其亲戚朋友也是误信该公司传言通过王某将存款投资到该公司，王某本人并未有实施本罪的犯罪故意。3、本案中被告人王某不具备本罪的客观要件。通过王某在该公司投资的全部为王某的亲戚朋友，为特定的人。其中很大一部分系其直系亲属，剩余部分全部系其朋友及其亲属的亲朋好友，均系与王某关系密切的特定的人。4、被告人王某从未主动介绍过任何人到该公司存款，均系其亲戚朋友通过口口相传，自己进行判断之后，为获得额外利益自愿作出的投资行为。5、对于卷宗中被告人李某乙的询问笔录提到，被告人王某在该公司名下的存款共计2811.9万元，该存款计算有误。6、被告人王某本人并未因此而获利，也并未追求因此获利而为之。7、被告人王某本人及直系亲属也在该公司有相应存款，其本人也是本案受害人。8、被告人王某为自首。其自首的行为并不代表其认罪，只是认为其众多亲戚朋友的存款毕竟是通过自己，在自己所从事的公司投资失败，或多或少与自己有很大关联，基于良心谴责，主动去高密市公安局，配合警方查明案件事实。本案中高密市人民检察院对王某罪名的指控，定性错误，事实不清，证据不足，被告人王某不构成本罪。
被告人李某甲辩称，对起诉书的指控有异议，我只是四联公司的一般工作人员，他们把我称作会计是不对的，公司总经理安排我干什么我就干什么，公司有专门的会计对帐目进行管理，我只是做辅助工作，我也不参加公司决策会议。
被告人李某乙辩称，对指控我是会计和出纳有意见，我不是公司会计，公司有专业会计，负责报表、报税及核算，我仅是公司的一般人员，只是按照公司经理的要求干，公司也不让我多管，我也没向公众揽存款。
被告人孙某甲对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪没有异议，并自愿认罪，但对指控的数额有意见。
其辩护人辩称，一、起诉书指控被告人孙某甲犯非法吸收公众存款罪，这一基本事实没有异议。二、对公诉机关指控被告人孙某甲非法吸收公众存款的金额543万元有异议。关于公诉机关指控经孙某甲介绍李俊英的存入高密四联民间资本管理有限公司的金额为495万元，李俊英自述其上述存款通过银行转账存入，案卷中相关的银行转账凭证与上述金额不一致，且部分存款是李俊英自己存入公司而非经孙某甲介绍。三、量刑方面，1、被告人孙某甲系自动投案，符合自首要件，可以从轻或者减轻处罚。2、被告人孙某甲无犯罪前科，系初犯，归案后认罪态度好。被告人孙某甲之前并未受过刑事处罚，一贯表现良好，从主观上来讲，被告人孙某甲主观恶性不大，在自首后如实交待了自己的犯罪事实，认罪态度好。3、被告人孙某甲有悔罪表现，被告人积极退脏20万元。从本案的侦查到审查起诉，被告人在案发后能够积极主动、全部、彻底地向司法机关交待自己的犯罪行为，表明被告人已经认识到自己犯下了严重的错误，有改过自新、重新做人的良好愿望。从庭审情况来看，被告人也能够主动交待犯罪事实，认罪态度良好，应酌情予以从轻处罚。4、被告人孙某甲也是本案的“受害者”，其投入公司51万元的投资款，至今也未收回。5、孙某甲系公司内勤，在本案中所起的作用较小，系从犯，应当比照从犯处罚。被告人孙某甲具有法定或酌定的从轻处罚的情节，按照我国刑罚惩罚与教育相结合的方针，本着惩前毖后、治病救人的原则，建议对被告人孙某甲判处缓刑，给被告人孙某甲一个改过自新、重新做人的机会。
被告人孙某乙对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪没有异议，并自愿认罪，但辩称其本人并不负责吸收公众存款，只是亲戚朋友来存款。
其辩护人辩称，一、被告人孙某乙在本案中系从犯，依法应从轻或减轻处罚。孙某乙系四联担保公司职工，在该公司办公室从事司机工作。本案起诉书中列举的储户均为主动找到孙某乙，要求孙某乙对自己在四联公司的存款照顾一下，有情况变化时提供相关信息，并不是孙某乙为招揽业务找的储户。四联公司的业务开展、决策均由公司的经理、副经理等负责，孙某乙仅仅是普通工作人员，起的作用较小，应该认定为从犯，应当从轻、减轻处罚或免于处罚。二、孙某乙主观恶意性较轻，依法应该予以从轻处罚。孙某乙与四联公司法人代表李某平早年就相识。李某平多次对其提起自己经过多方努力才办理了四联公司的营业执照，是高密为数不多的从事理财业务的公司。该公司的营业执照就悬挂在公司办公室的显著位置，孙某乙一直认为公司具有相应资质。从孙某乙业务对象来看，有自己的女儿、兄弟姐妹、亲朋好友等。甚至孙某乙自己也在该公司有42万元的存款，这是孙某乙一生的积蓄。如果孙某乙知道该公司是非法集资，是万万不能这么做的。孙某乙业务提成为每月一厘至两厘，这相对于孙某乙家人造成的损失都是微不足道的。同时该提成与为他人介绍业务争取提成款又有明显区别，孙某乙是四联公司职工，从事该工作是单位安排，与四联公司存在身份上的隶属关系，二者并不是平等主体，该提成应该视为孙某乙的工资奖金。三、孙某乙系初犯，又能够自愿认罪，希望法庭予以从轻处罚。孙某乙原为政府工作人员，一贯遵纪守法，因受他人蒙蔽，造成自己主观认识不清，才参与了非法集资活动，本身也受到了巨大的经济损失，归案后能够自愿认罪，悔罪表现明显，希望法庭能够从轻处罚，依法适用缓刑，给其一个悔过自新的机会。辩护人恳请给被告人孙某乙一次改过自新的机会，使其回归社会，做一个有益于国家、社会和家庭的人，建议对被告人孙某乙判处缓刑。
被告人唐某当庭自愿认罪，但辩称是公司一般职员，没有资格对放款企业和个人进行考察，吸揽的两户是其邻居，同时自己也是受害者。
经审理查明：
2009年9月17日，被告人李某平注册成立高密市承诺企业策划有限公司并任法人代表，在未经中国人民银行依法批准，不具备金融融资业务资质的情况下，以向存款人出具借款借据的方式面向社会上不特定群众以月息1分3厘至2分不等的高额利息吸收存款，并承诺保本付息。2012年1月20日，李某平又注册成立高密市四联担保投资有限公司，以向存款人出具担保卡、担保函的方式面向社会上不特定群众以1分3厘至2分不等的高额利息吸收存款，并承诺保本付息。2014年7月，李某平将高密市四联担保投资有限公司变更为高密四联民间资本管理有限公司继续向社会上不特定群众吸收存款。其中，2012年1月20日，被告人钟某彬系公司股东兼任副经理，负责公司法务工作和公司风险控制工作；被告人王某担任副经理负责接待、公司风险控制、核对公司借款户的清欠、考察工作；被告人李某甲、李某乙为公司会计、出纳，负责所吸收存款的保管记账及利息、提成发放；被告人孙某甲系办公室成员，负责公司内勤等工作；孙某乙系办公室成员，负责吸收存款、核对公司借款户的清欠、考察等工作；唐某为四联公司工作人员，负责揽存款、对放款企业的考察以及回收利息、本金。至2014年12月案发时，被告人李某平、钟某彬、王某、李某甲、李某乙、孙某甲、孙某乙、唐某以高密市四联民间资本管理有限公司名义，共向416名社会群众吸收存款，金额达12845.78万元。其中，7名群众经被告人孙某甲介绍到四联公司存款，存款金额543万元；13名群众经被告人孙某乙介绍到四联公司存款，存款金额203万元；2名群众经被告人唐某介绍到四联公司存款，存款金额41万元。
四联公司所吸收存款均由四联公司统一组织考察借款人，发放借款。公司在运营期间，将吸收的存款以2分至3分8厘不等的利息借给114余家企业和个人，因大部分企业和个人已无支付利息及偿还的能力，一些企业和个人为躲避债务外逃，致使高密四联民间资本管理有限公司的资金链断裂，不能按时支付存款户的利息和本金。
上述事实，有下列经法庭质证、认证的证据予以证实：
一、书证、物证
1、受案登记表
2014年11月24日8时，姚某花、范某华、李某波等40余名群众举报称：高密四联民间资本管理有限公司以月息一分三至二分的高额利息在2010年至2014年10月向高密市600余名群众吸收存款达1.5亿，至2014年10月17日，高密四联民间资本管理有限公司因资金链断裂，无法偿还存款户的本金和利息。
2、抓获经过
2014年12月1日下午15时许，在高密市密水街办解家屯李某平家中将李某平抓获；在高密四联民间资本管理公司内将钟某彬抓获；王某于2014年12月1日下午5时许到公安机关投案自首；李某甲、李某乙分别于2014年12月2日、15日到公安机关投案自首，2015年1月29日被取保候审；2015年1月12日将孙某乙抓获；2015年1月13日孙某甲到公安机关投案自首；2015年1月15日将唐某抓获。
3、被告人王某、李某甲、李某乙、孙某甲自首情况
被告人王某、孙某甲到公安机关投案后，如实供述自己的犯罪事实；被告人李某甲、李某乙到公安机关投案后，积极配合办案民警的工作，核对四联民间资本管理有限公司的相关账目，查清存款户和借款户的底数和金额并如实供述自己的犯罪事实。被告人王某、孙某甲、李某甲、李某乙的行为系自首。
4、常住人口基本信息
证明被告人李某平、钟某彬、王某、孙某乙、孙某甲、唐某、李某甲、李某乙均已达刑事责任年龄。
5、私营公司设立登记情况、股东名录、企业变更情况
高密市承诺企业策划有限公司（原高密市承诺信息咨询有限公司）于2009年9月17日成立，法定代表人李某平，注册资本3万元，股东李某平、张新美，经营范围企业管理咨询、企业策划。2012年1月20日成立高密四联民间资本管理有限公司。
2014年7月15日高密市四联担保投资有限公司变更为高密四联民间资本管理有限公司，法定代表人李某平，注册资本3000万元，经营范围：在高密市范围内针对当地实体经济项目开展股权投资、债权投资、资本投资咨询、短期财物性投资及受托资产管理。股东为李某平（出资400万元）、钟某彬（出资300万元）、李言芹（出资770万元）、山东顺和阀门制造有限公司（出资1530万元）。
6、营业执照、企业名称变更核准通知书
高密市四联担保投资有限公司2012年1月20日注册，后更名为高密四联民间资本管理有限公司。经营范围：非融资性担保（不含融资性担保及金融业务）。上述经营范围不含国家法律法规规定实行前置审批许可经营的项目。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2014年升级后的经营范围是在高密市范围内针对当地实体经济项目开展股权投资、债券投资、资本投资咨询、短期财务性投资及受托资产管理。上述经营范围依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。
7、高密市四联担保投资有限公司章程
其中公司经营范围：非融资性担保（不含融资性担保及金融业务等）。
8、潍坊市金融工作办公室文件（潍金发［2014］96号）
关于设立高密四联民间资本管理有限公司的可行性评估报告：一、机构类型：民间资本管理机构。二、注册资本：3000万元。三、股权结构：山东顺和特种阀门制造有限公司出资1530万元，占股51%；李言芹出资770万元，占股25.67%；；李某平出资400万元，占股13.33%；钟某彬出资300万元，出资10%。四、法定代表人：李某平。五、业务范围：针对当地实体经济项目开展股权投资、债权投资、资本投资咨询、短期财务性投资及受托资产管理等。
9、山东省人民政府办公厅关于进一步规范发展民间融资机构的意见（鲁政办发［2013］33号）
其中规定：股东和私募融资合格投资者向公司投入的资金，必须为自有合法资金，并应出具承诺书。不得以委托资金、债务资金等非自有资金作为出资。严禁非法集资。
10、高密市金融工作办公室《关于取消高密四联民间资本管理有限公司备案资格的函》及潍坊市金融工作办公室《关于同意高密四联民间资本管理有限公司退出的意见》
证明因高密四联民间资本管理有限公司违反了民间资本管理公司监管红线，其从事民间融资业务资格被撤销。
11、高密四联民间资本管理有限公司李某平2014年10月16日致客户公开信
内容：近期由于金融形式偏紧，资金用户客户群经济效益受一定影响，资金回收受阻，再加上公司领导层决策不太周密，从而导致了支付客户利息的能力下降，使公司运营陷入困难。公司从十月中旬开始整顿，整顿期间对友情客户的资金开始挂息。整顿期间，设立《资金管理小组》专门负责保管回收的资金，当资金达到一定数额时，根据实际情况确定返还比例。整顿期间客户的利息，待公司经营进入正常状态时，再另行研究。《资金管理小组》成员：孙延祥（组长）、王某（副组长）、刘翱翔（副组长）、李某平（成员）、李风东（成员）。
12、会议记录本（李某平、钟某彬、王某）
2012年4月7日上午8点召开全体员工会议，内容：王某、钟某彬副经理，风险控制部组长王某、副组长钟某彬，清欠王某主管，成员唐、孙、孙某乙，办公室卫生有丽梅、旭平，孙建平总经理助理，唐外出处理各项清欠业务，外出考察时由李某平、王、建平、钟，大额贷款签合同由钟经理把关。
13、高密市社会保险事业管理中心出具的证明一份
证明高密四联民间资本管理有限公司于2012年3月参保缴纳五险至2014年9月，月缴费额7010.24元。职工名单：聂红霞、王某、李某平、钟某彬、唐某、孙某甲、李某甲、仪金玉。
14、高密四联民间资本管理有限公司正式挂牌合影留念照片
照片显示挂有横幅和电子屏幕，内容为“热烈祝贺四联担保升级为四联民间资本管理有限公司”。
15、被告人李某甲、李某乙提供的四联担保存款客户明细表（共27页）
证明2010年至2014年期间，潘立波、王俊华等人存款共计15533.31万元。
16、存款明细表
证明姚某花等四百余人共存款13058.08万元，其中包括本案被告人李某甲、李某乙、孙某甲、孙某乙、唐某共计存款212.3万元。
17、李某甲提供的四联担保存款客户明细表
（1）四联担保存款客户明细表（王某）
证明王某非法吸收公众存款金额2691.9万元，提成907844元。
（2）四联担保存款客户明细表（孙某乙）
证明孙某乙非法吸收公众存款金额678.5万元，提成203313元。
（3）四联担保存款客户明细表（孙某甲）
证明孙某甲非法吸收公众存款金额1199万元，提成241030元。
（4）四联担保存款客户明细表（唐宜宏）
证明唐宜宏非法吸收公众存款金额453.3万元，提成78640元。
（5）四联担保存款客户明细表（钟某彬）
证明钟某彬非法吸收公众存款金额253万元，提成47100元。
以上存款明细中扣除各自的亲属后，孙某甲非法吸收公众存款543万元，共7人；孙某乙非法吸收公众存款203万元，共13人；唐某非法吸收公众存款41万元，共2人。王某非法吸收公众存款1007万元，共19人。
18、李某甲提供的四联担保借款明细表二份
证明2010年至2014年期间，勃迪皮革王旭、汉中农资陈汉森、中泰皮革崔进义、银丰工贸刘健、李然宝等企业和个人借款12202.02万元尚未归还，尚欠利息6238万元，共计188440.02万元。
19、李某甲提供银行存款日记账、账本，证明2010年9月份至2014年10月份公司收支账目情况。
20、李某甲、李某乙提供的收支记录本六本，证明2010年11月21日至2014年10月15日公司经营收支情况。
21、扣押清单
从李某甲处扣押涉案银行卡、网银U盾、存折共25个，高密市四联担保投资有限公司、高密四联民间资本管理有限公司公章各一枚，放款客户档案一宗；扣押王秀芹提成、奖金5万元，刘翱翔提成10万元，孙勇提成101545.7元，孙建亭提成56010元，单亦强提成6380元，王中提成20863元，张爱华提成12615元，温海提成17772元，隋本芹提成6210元，王明华提成38360元，孙某乙提成100000元，孙某甲提成100000元，刘跃杰提成72478元；扣押孙某甲交出的工资表2本；从钟某彬、王某、李某平处扣押四联担保笔记本3本；从薛庆磊处扣押流水账6本，账本4本。
22、随案移送清单
李某平等人非法吸收公众存款案涉案资金682233.7万元随案移交情况。
23、银行交易查询
证明四联公司所用账户的资金流入流出情况。
被害人陈述及相关书证（担保卡、保证函、汇款凭条等）
姚某花等被害人陈述及各自提供的担保卡、保证函、汇款凭条等证明存款人的存款情况。
（1）姚某花（女，61岁，住高密市密水街道东三里社区外贸3号院1号楼1单元101室）陈述
我到四联公司存过款，我是通过高密市建行、农行、工行将钱存到四联公司的。工行是汇到四联公司的秘书孙某甲的户头，农行是汇到李某乙的户头，是在柜台办理的。我一共在四联公司存了60万元，月利息一分三、一分五、二分，我一共收到了9万多元钱的利息。将钱放到四联公司是因为利息比银行高，就是想赚点钱。我是我大儿子以前的朋友刘翱翔介绍的，刘翱翔说四联公司很好，是四个公司联合办的，存款利息二分，比银行高，本金随时要就随时给。我介绍过我外甥女孙晓丽到四联公司存过款，她存了15万元钱，和我加在一起凑了60万元，实际上我存了45万元钱。我存放在四联公司的这些钱是有我儿子出国的补助13万多，剩下的是我的积蓄，凑了45万元钱。
（2）李某霞（女，49岁，住高密市醴泉街道北栾庄23号）陈述
我到新新家园跳广场舞的时候，认识了一个叫红霞（王某之妻）的，她说她对象在四联公司上班，四联公司利息回报高。我从2012年5月6日至2014年8月1日，一共在四联公司存了28万元，其中：2012年5月6日存款7万元，月利率1.8%，有李某平签名的借款借据，其余21万有四联公司出具的保证函和担保卡。我的本金没有收回。
（3）许某（男，45岁，住高密市密水街道农信宿舍）陈述
我和王某的弟弟王启红是同村同学，王某和李某平一起办的四联公司，王某找到我说四联公司有正规手续、利息高、月结。我于2011年7月21日向四联公司存了5万元，月利率2%，有李某平签名的借款借据。我的本金没有收回。
（4）单某金（女，55岁，住高密市密水街道交警宿舍）陈述
我通过朋友李储灵知道四联公司存款有高息回报，于2011年9月13日向四联公司存了8万元，刚开始是2分的利息，2分的利息只支付了一年，之后都是一分五的利息，一共收到大约2万元利息，当时给我出具了一份李某平签名的借款借据。我的本金没有收回。
（5）王某兰（女，55岁，住高密市密水街道菲达名都）陈述
我通过亲戚甄志华知道四联公司存款有高息回报。我在四联公司一共存了20万元，其中5万元利息是1分6,有李某平签名的借款借据，其余15万元有四联公司出具的保证函和担保卡。我的本金没有收回。
（5）葛玉平（男，44岁，住高密市醴泉街道西关社区）陈述
我和王某是朋友，高曼是我的舅子媳妇，高曼经我介绍认识了王某，后高曼存款10万元至四联公司，利息是二分五，收到58500元利息，有李某平签名的借款借据一份，本金没有收回。
（6）单某功（男，43岁，住高密市密水街道南关社区）陈述
我通过朋友知道四联公司存款利息高，但我不想说我朋友的名字，我存了30万元，刚开始是二分的利息，二分的利息只支付了一年，剩下都是一分五的利息，有李某平签名的借款借据，我和四联公司签订过一个借款借据。我的本金没有收回。
（7）张志清（男，60岁，住高密市月谭小区）陈述
我和王某是普通朋友，王某是四联公司的副总，他告诉我把钱放到四联公司，四联公司利息高。2011年8月28日我存了35万元，有李某平签名的借款借据。
（8）范某华（女，29岁，住高密市密水街道西三里社区4巷11号）陈述
我母亲单记芳介绍我将钱放到四联公司，说是有高额利息回报，存款利息比银行高，是二分，本金随时要就随时给。因为利息比银','2018-10-09
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