上海市第一中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2014）沪一中刑初字第205号
公诉机关上海市人民检察院第一分院。被害人代表曹某、李某。诉讼代理人潘宏远，上海天铭律师事务所律师。被告人王昌波，男，1958年6月28日出生于黑龙江省双鸭山市，汉族，户籍所在地黑龙江省同江市，住上海市松江区；因犯非法吸收公众存款罪于2010年6月4日被辽宁省沈阳市和平区人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2012年9月23日被广东省广州市天河区人民法院取保候审；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年7月29日被上海市公安局浦东新区分局刑事拘留，同年9月4日被逮捕，现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人滕永祥，浙江龙山律师事务所律师。被告人张胜，男，1974年9月10日出生于安徽省阜阳市，汉族，户籍所在地安徽省阜阳市颍东区，住上海市长宁区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年8月13日被刑事拘留，同年9月4日被逮捕，现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人李志国，上海富勤律师事务所律师。被告人张敏耀，男，1946年2月5日出生于上海市，汉族，住上海市徐汇区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年7月29日被刑事拘留，同年9月4日被逮捕，现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人白云泽，上海济铭律师事务所律师。被告人邓豫沪（曾用名邓东来），男，1967年7月18日出生于新疆维吾尔自治区温宿县，汉族，户籍所在地上海市宝山区，住上海市长宁区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年7月29日被刑事拘留，同年9月4日被逮捕，现羁押于上海市浦东新区看守所。辩护人侯海建、宋文花，上海浦虹律师事务所律师。被告人王福良，男，1964年11月26日出生于黑龙江省同江市，汉族，户籍所在地黑龙江省同江市，住上海市普陀区；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年9月25日被取保候审。辩护人李源清，上海乐言律师事务所律师。被告人曹恒，男，1978年11月4日出生于河南省内乡县，汉族，户籍所在地河南省郑州市金水区，住上海市浦东新区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年7月29日被取保候审。辩护人张奎，上海普世律师事务所律师。被告人王磊，男，1967年4月15日出生于上海市，汉族，住上海市闵行区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年7月29日被取保候审。辩护人刘鹏，上海汇茂律师事务所律师。被告人杨恭发，男，1974年4月27日出生于台湾省，汉族，户籍所在地台湾省台北市，住上海市闸北区,因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年10月12日被取保候审。辩护人曹晓明，上海海一律师事务所律师。上海市人民检察院第一分院以沪检一分诉刑诉[2014]176号起诉书、沪检一分诉刑诉[2015]116号补充起诉书指控被告人王昌波犯集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪、被告人张胜、张敏耀、邓豫沪、王福良、曹恒、王磊、杨恭发均犯非法吸收公众存款罪，于2014年10月8日和2015年7月16日先后向本院提起公诉和补充起诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2014年12月15日、16日和2015年8月11日进行了公开开庭审理。上海市人民检察院第一分院指派检察员王庆芳、代理检察员曹熙出庭支持公诉。被害人代表曹某、李某、部分被害人的诉讼代理人潘宏远、被告人王昌波、张胜、张敏耀、邓豫沪、王福良、曹恒、王磊、杨恭发和辩护人滕永祥、李志国、白云泽、侯海建、宋文花、李源清、张奎、刘鹏和曹晓明均出庭参加了诉讼。本案经依法延期审理和延长审理期限，现已审理终结。上海市人民检察院第一分院起诉指控:1.非法吸收公众存款事实（1）2008年7月至2010年6月，被告人王昌波伙同王某2、高某、郭某、钟某、郑某（均已被判刑）等人，在广州市A股份有限公司广州分公司名义，通过业务员推销、派发传单等方式向社会公众宣传投资哈尔滨B股份有限公司（以下简称为B公司）的矿泉水、生物柴油等产品可获取高额回报，与被害人签订《合作经营合同书》，非法吸收资金人民币1,100余万元（以下所涉币种除另行注明外均相同）。（2）被告人王昌波因犯非法吸收公众存款罪被沈阳市和平区人民法院判刑执行缓刑期间，又伙同彭某（另案处理）等人以垫资方式先后成立了天津A有限公司、Z公司、上海B有限公司、国永股权投资基金（上海）有限公司（以下分别简称为天津A公司、安拿基公司、上海B公司、XX公司）等关联公司。2008年6月至2013年7月间，王昌波先后纠集被告人张胜、张敏耀、邓豫沪、王福良、曹恒、王磊、杨恭发等人，以上述公司名义在上海、浙江、江苏等地销售新能源“股权基金”、“债权基金”，并通过培训、招聘员工，采用随机拨打电话、发放宣传单、举办项目推介会等形式，以投资“生物柴油”项目、购买拟上市公司股权名义，向社会公众承诺年均15%至24%的高额回报销售基金，非法吸收资金达1.2亿余元。被告人王昌波还于2013年1月22日以XX公司名义，以股权投资名义及签订《投资协议书》的方法，向刘某2非法吸收资金10万元。2.集资诈骗事实2012年9月至2013年7月，被告人王昌波为逃避兑付到期投资款，以XX公司并购美国上市公司Y公司（以下简称为Y公司，英文缩写G）为名，虚构XX公司已控股多家公司，并通过报纸、网站及内部刊物刊登不实报道文章等方式，指使员工对公司资产规模及投资回报等情况作虚假宣传，诱骗390名投资人以每股6元的价格将2,675万余元的投资款转为Y公司的股权，致使被害人股权无法兑现，造成巨额损失。2013年9月23日、10月12日，王福良、杨恭发先后至公安机关投案，并如实供述犯罪事实。针对上述起诉指控的事实，公诉机关当庭宣读、出示了下列证据材料：被害人张某1、徐某、谢某、郑某系、邹某1、刘某2等人的陈述；证人宋某、丁某、张某5等人的证言；XX公司等相关涉案公司的工商登记资料、合同、银行凭证、股权证等书证；上海A事务所有限公司出具的《关于国永股权投资基金（上海）有限公司涉嫌非法吸收公众存款案涉案金额的司法会计鉴定意见书》及《补充鉴定意见》（以下简称为《司法会计鉴定》及《补充鉴定》）、广州B事务所有限公司出具的《专项审计报告》等；共同作案人高某、王某2、郭某等人和被告人王昌波、张胜、张敏耀、邓豫沪、王福良、曹恒、王磊、杨恭发等人的供述。据此，公诉机关认为：被告人王昌波作为公司的实际控制人，单独或者伙同被告人张胜、张敏耀、邓豫沪、王福良、曹恒、王磊、杨恭发非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均触犯非法吸收公众存款罪，且其中王昌波、张胜、张敏耀、邓豫沪、王福良、曹恒犯罪数额巨大。王昌波还以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，其行为又触犯集资诈骗罪，且数额特别巨大。王昌波一人犯数罪，且前案判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，数罪并罚。王昌波系本案主犯，张胜、张敏耀、邓豫沪、王福良、曹恒、王磊、杨恭发均系从犯。王福良、杨恭发均具有自首情节。据此，应当分别追究各名被告人的刑事责任。被害人的诉讼代理人称：被告人王昌波的犯罪行为恶劣，应予严惩。被告人王昌波和辩护人对于起诉指控王昌波的行为构成非法吸收公众存款罪没有异议，但认为王昌波的行为不构成起诉指控的集资诈骗罪。主要辩解为：1.王昌波主观上不具有非法占有目的，客观上没有实际占有、使用相关资金；2.王昌波不是XX公司等公司的实际控制人，不应认定其系非法吸收公众存款罪的主犯；3.起诉指控的非法吸收公众存款数额不足1.2亿元，且与集资诈骗数额存在重复计算；4.XX公司等并未向社会公众进行虚假宣传，且Y公司在将来会有高额回报。据此，辩护人建议法庭对王昌波以非法吸收公众存款罪从轻处罚。被告人张胜和辩护人对于起诉指控张胜的行为构成非法吸收公众存款罪没有异议，辩解称:1.张胜于2012年起才担任XX公司副总裁，受彭某指使参与了接待部分被害人环节，并没有参与发展客户（被害人），且有积极退赔行为；2.张胜系从犯，具有坦白情节，据此，建议法庭对张胜从轻或者减轻处罚。被告人张敏耀和辩护人对于起诉指控张敏耀的行为构成非法吸收公众存款罪没有异议，辩解称：1.张敏耀在公司中所处地位低下，主要负责公司退赔事宜，并非负责发展客户（被害人）；2.张敏耀主动向公安机关提供犯罪证据，应当视为自首；3.张敏耀年届70岁，身体状况不佳，据此，建议法庭对张敏耀减轻处罚。被告人邓豫沪和辩护人对于起诉指控邓豫沪的行为构成非法吸收公众存款罪没有异议，辩解称：1.邓豫沪所涉非法吸收公众存款数额仅为60余万元；2.邓豫沪只担任上海B公司法定代表人两个月就案发，故系所有从犯中作用较小的从犯；3.邓豫沪系初犯，据此，建议法庭对邓豫沪减轻处罚。被告人王福良和辩护人对于起诉指控王福良的行为构成非法吸收公众存款罪没有异议。辩护人提出如下辩护意见：1.本案系单位犯罪；2.王福良是初犯，没有前科，亦能认罪悔罪，据此，建议法庭结合起诉指控认定的自首和从犯情节对王福良判处三年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人曹恒和辩护人均认为曹恒的行为不构成起诉指控的非法吸收公众存款罪，辩解称：1.现有证据不足以证明曹恒具有参与非法吸收公众存款犯罪的主观故意；2.本案不属于单位犯罪，故不能仅因为曹恒系财务总监而认定其属于直接负责的主管人员和其他直接责任人员；3.曹恒作为财务总监没有决策权，也没有发展过客户，对于公司所从事的犯罪活动并不知情，据此，建议法庭判决曹恒无罪。被告人王磊和辩护人对于起诉指控王磊的行为构成非法吸收公众存款罪的罪名、事实、证据没有异议。辩护人提出如下辩护意见：王磊具有自首情节，案发后能积极退赔，据此，建议法庭对王磊从轻、减轻处罚。被告人杨恭发和辩护人对于起诉指控杨恭发的行为构成非法吸收公众存款罪的罪名、事实和证据没有异议。辩护人提出如下辩护意见：杨恭发任职5个月就案发，且从事辅助工作，据此，建议法庭结合起诉指控认定的自首和从犯情节对杨恭发免予处罚。经审理查明：一、非法吸收公众存款事实2006年9月16日，被告人王昌波注册成立了B公司，自任法定代表人，注册资本为5,000万元。2008年7月和10月，王昌波先后在广州市、沈阳市以B公司名义注册成立分公司（以下分别简称为B广州分公司和B沈阳分公司），自任负责人。此外，王昌波还在浙江省杭州市、重庆市等地注册成立了各分公司等。2008年10月，被告人王昌波先后纠集郭某、陆某、王某4、吕某等人，以五池金娃沈阳分公司名义在辽宁省沈阳市以定期支付高额利息为条件，使用签订《借款合同》、《投资入股合同》等方式，非法吸收姚兴义、阎某、王某3等被害人钱款。经审计，B沈阳分公司在2008年10月至2009年7月间共计非法吸收218名被害人资金496.2万元。案发后经退赔和追缴，上述被害人仍有经济损失共计99.3万元。2010年6月4日，沈阳市和平区人民法院以非法吸收公众存款罪判处王昌波有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月等刑罚。2008年12月，被告人王昌波又纠集王某2、高某、郭某（后期加入）、钟某、郑某等人，以B广州分公司名义，在未经国家主管部门批准、不具备吸收公众存款资格的情况下，在广东省广州市通过业务员推销、派发传单等方式，向社会公众宣传投资B公司的矿泉水、生物柴油等产品可获高额回报，吸收众多被害人与五池金娃广州分公司签订主要内容为合同期满后退还本金和支付18%-23%不等利息的《合作经营合同书》，从而大肆吸收被害人钱款。经审计，B广州分公司在2008年12月至2010年7月16日间共计非法吸收160余名被害人投资款1,136.7万元。上述款项除被用于支付分红（利息）、返还少数被害人本金外，还被用于维持公司日常经营等。2010年9月23日，正在缓刑服刑期间的被告人王昌波主动至广州市天河区公安机关投案，如实供述了上述犯罪事实，并缴纳100万元，遂被取保候审。此后，王昌波等人将在上海地区非法吸收公众存款所得部分钱款用于退赔上述被害人经济损失。2012年5月和8月，广州市天河区人民法院对王某2、高某、郭某等人非法吸收公众存款案作出判决。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1.查获的B公司和广州、沈阳分公司的工商登记资料、广州市天河区税务局出具的《证明》等证实：B公司和广州、沈阳分公司法定代表人（负责人）、注册资本等基本架构。2.下列证据证实五池金娃沈阳分公司非法吸收公众存款的事实：（1）被害人阎某、王某3、赵某3等人的陈述和相关《借款合同》、《投资入股合同》等报案材料证实：上述被害人被五池金娃沈阳分公司非法吸收资金的事实。（2）证人高某、李某3、张某6等人的证言证实：被告人王昌波纠集郭某等人以五池金娃沈阳分公司名义实施上述活动的事实。（3）辽宁会专审字[2010]第012号《审计报告》和客户登记明细等附件材料证实：五池金娃沈阳分公司非法吸收公众存款的被害人人数、资金总额等基本事实。（4）被告人王昌波、郭某、陆某、王某4、吕某等人对上述事实均供认不讳。3.下列证据证实五池金娃广州分公司非法吸收公众存款的事实：（1）被害人邹某1、刘某3、凌某、黄某、林某1、曾某、罗某、余某1、区某、吴某、邱某、余某2、朱某、曹某、林某2等人的陈述和相关《合作经营合同书》等证实：他们在听取五池金娃广州分公司业务员介绍和参加该公司组织的活动后，误信业务员所宣传的投资该公司矿泉水和生物柴油等项目会有18%-23%不等的高额回报等内容，均与该公司签订了上述合同书和缴纳了相应的投资款项。（2）证人马某1、冯某1、冯某2的证言证实：五池金娃广州分公司的主要业务是招揽客户投资矿泉水或生物柴油等项目，所承诺的回报在21%左右。（3）《专项审计报告》和查获的《收款收据》和《付款收据》、《现金支出证明单》、户名为“高某”的中国工商银行帐户开户资料及明细、五池金娃广州分公司客户合作一览表等证实：王昌波等人以五池金娃广州分公司名义向邹某1等160余人收取所谓投资款的总金额和返还投资分红总金额等事实。（4）查获的五池金娃广州分公司的宣传资料、关于季度分红、投资客户续约和年末奖励制度等内容的《通知》、案发现场照片、《客户活动安排及费用承担说明》等证实：五池金娃广州分公司对外虚假宣传等事实。（5）证人赵某1的证言和相关租赁合同、五池金娃广州分公司与广州市兴安平价超市有限公司（后改名为广州市C有限公司）签订的《供销合同》等证实：被告人王昌波与赵某1洽谈并签订租赁办公场所、五池金娃广州分公司销售矿泉水等事实。（6）天津A公司出具的证明和汇款凭证、退赃单据、冻结存款通知书等证实：天津A公司代五池金娃广州分公司退赃111万余元、公安机关冻结高某缴纳的钱款100万元和高某等人自行退赔205万余元的事实。（7）共同作案人王某2、高某、郭某等人的供述证实：他们根据王昌波的指示（要求）以五池金娃广州分公司名义，以投资公司经营的矿泉水、生物柴油等项目可获高额回报为诱，向社会公众吸收投资款。五池金娃广州分公司没有实际经营项目，所得投资款除用于支付给客户分红款、到期本金外，还被用于支付员工提成、工资和公司日常经营等。（8）广州市天河区人民法院（2012）穗天法刑初字第772、927号《刑事判决书》证实：共同作案人郭某、王某2、高某等人的犯罪事实。（9）案发经过和被告人王昌波的供述证实：王昌波的到案经过和对于上述事实均作了供认。二、上海市等地区非法集资事实2009年，被告人王昌波在本市成立五池金娃上海分公司，由于光霞具体负责运营。2010年9月，被告人王昌波被广州市天河区公安机关取保候审。此后，王昌波于2011年至2012年间，以本人或者假借他人名义先后注册成立了天津A公司、上海B公司、Z公司和XX公司，并伙同彭某（在逃，另案处理）等人予以实际控制。此外，王昌波等人还先后纠集了被告人张胜、张敏耀、邓豫沪、王福良、曹恒、王磊、杨恭发担任上述公司市场总监、培训总监、财务总监、副总裁、负责人、总经理和法定代表人等，另招聘员工担任上述公司业务员、财务人员、司机等，分别在租借的本市XX路XX号XX大厦XX楼XX座、XX大厦XX楼XX室、XX路XX弄XX号XX室、XX路XX别墅XX号等办公场所进行培训和对外开展经营活动。此后，王昌波等人亲自或者通过公司员工自行编制了XX公司等公司宣传册、《WS控股》（后更名为《国永股权》）、《国永股权财富季刊》等内部刊物，采用随机拨打电话、发放上述内部刊物、举办项目推介会、组织参观实体企业等多种形式向上海市、浙江省、江苏省等地的社会公众大肆宣传XX公司等系投资新能源（生物柴油）、养老养生旅游等朝阳行业的PE公司、XX公司等已投资控股大庆D有限公司、固安E有限公司、上海F有限公司（以下分别简称为大庆E公司、固安F公司和上海G公司）等Y公司，并正在运作上述公司赴境外证券市场上市、大庆E公司和固安F公司等已具备生物柴油实际生产能力和原料储备能力等虚假信息，还向社会公众虚假承诺投资XX公司等股权可获年均15%-24%不等的利息或折换成境外上市公司股权可获每股3-5美元不等的利润，后以XX公司、上海B公司、天津A公司、Z公司、B上海分公司等名义与众多被害人签订《投资协议书》等，从而以销售新能源股权基金、债权基金、股权等名义骗取社会公众巨额钱款。2012年2月至同年9月间，被告人王昌波先后以天津A公司、XX公司名义与大庆E公司、上海G公司、固安F公司签订相关协议，约定收购上述公司资产或者股权等，后将部分非法集资款用于上述投资。同年9月至2013年7月间，王昌波等人在使用部分非法集资款收购Y公司后，采用召开签约典礼、新闻发布会等形式大肆对外宣传XX公司正在运作赴境外证券市场上市、投资Y公司股权可获每股3-5美元高额利润等虚假事实，还采用行贿等非法手段让相关媒体对此进行新闻报道，从而骗得上述部分被害人以每股6元左右的价格将相关投资款转换为Y公司股权或追加投资款用于购买Y公司股权。至案发，被告人王昌波等人共计向1,111名社会公众非法集资13,875.3万余元，扣除已归还的本金和已支付的利息等，实际诈骗总额为12,991.7万余元。至案发，上述钱款均已被消耗殆尽。经审计，被告人张胜、张敏耀、邓豫沪、王福良、曹恒、王磊、杨恭发各自参与非法吸收公众存款数额为：132万元、391.41万元、215.9万元、207.8万元、231万元、85万元和117.4万元。2013年9月23日和10月12日，被告人王福良、杨恭发先后自行至公安机关投案，如实供述了犯罪事实。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1.查获的XX公司等涉案公司的工商登记资料证实:各涉案公司的注册资本、法定代表人等基本架构情况。2.下列证据证实XX公司等均系被告人王昌波等人实际控制的关联公司：（1）查获的XX公司内部刊物证实：王昌波系XX公司主席，单独或与总裁彭某一起出席“中美新能源并购上市签约典礼”（2012年9月18日）、全国分公司总经理联席会议（2012年10月21日）、美国成功新天地控股集团与XX公司战略合作协议签字仪式（2012年11月11日）、“强强联合共创辉煌”战略合作签约新闻发布会（2012年12月10日）、2012年度工作总结表彰大会（2013年1月13日）等各项重要活动。（2）证人宋某的证言证实：她系XX公司的挂名股东。（3）证人李某1、刘某1、蒲某、宋某、丁某和张某4、李某4和张某2的证言证实：XX公司的实际控制人为王昌波和彭某；王昌波系董事会主席（所以平时被称为主席），而彭某系总裁。同时，王昌波系Y公司的实际控制人。（4）证人张某2的证言证实：王昌波实际控制了Z公司、上海B公司、XX公司和全球Y公司。上述公司都隶属于原名为W集团（英文即为WS集团）的上海G有限公司（以下简称为G公司G公司），老板亦是王昌波，执行总裁是彭某。集团下属有4个办公地址：XX大厦XX楼XX座、XX大厦XX楼XX室、XX路XX弄XX号XX室、XX别墅XX号。上述证据足以证实被告人王昌波是XX公司等公司的实际控制人，故辩方所提相关辩解与事实不符，不予采纳。3.下列证据证实被告人张胜、张敏耀、邓豫沪、王福良、曹恒、王磊、杨恭发等人的任职情况：（1）证人宋某、李某1、王某4的证言证实：张煜胜（即张胜）是XX公司副总裁之一。张胜供称其于2011年10月进入上海B公司，后担任XX公司市场总监和副总裁。（2）证人丁某的证言证实：XX公司长宁路营业部（即上海分公司）负责人是张敏耀。《国永股权财富季刊》第18页《公司成功举办2013年新春联谊晚会》证实：张敏耀系上海分公司主持工作的副总经理。张敏耀供称其于2012年3月起担任XX公司上海分公司经理等职。（3）证人杨某、张某2的证言证实：在杨某2012年8月至2013年1月担任上海B公司总裁期间，邓豫沪担任执行副总裁，负责带领几个销售团队。在杨某辞职后，邓豫沪担任该公司法定代表人和总裁，负责全面工作。证人张某3、闵某的证言印证杨、张所述邓豫沪系上海B公司总裁等事实。邓豫沪的供述印证上述证人证言。（4）证人宋某、张某2、李某1的证言证实：王福良系XX公司的四大副总裁之一。王福良供称其于2011年5月进入天津A公司工作，二个月后离职；又于2012年5月、2013年5月分别担任XX公司上海分公司经理、副总裁等职。（5）下列证据证实被告人曹恒的任职情况：=1\\\XGB3①证人张某2的证言证实：XX公司、上海B公司、Z公司和Y公司都有独立的财务管理系统。上述公司的财务报表由本公司财务人员做好后报送给集团财务总监曹恒。=2\\\XGB3②证人李某2、刘某1、蒲某、宋某、邹某2、张某3的证言分别证实：曹恒系安拿基公司、上海B公司等公司的财务总监；其中，上海B公司财务人员按曹恒的要求将客户资金转至邓豫沪和蒲某的工行帐户内。=3\\\XGB3③《国永股权》第12期刊登的《可爱小会计》一文证实：曹恒系（全部）公司财务总监。=4\\\XGB3④曹恒供称其于2012年7月进入XX公司担任财务负责人。（6）证人宋某、张某2的证言证实：王磊系XX公司的四大副总裁之一。证人严某、吕某、邹某2的证言又证实：Z公司总经理（实际负责人）是王磊。王磊供称其于2012年7月担任XX公司培训总监，后于2013年5月担任XX公司副总裁。（7）证人杨某的证言证实：在他于2012年8月起担任上海B公司总裁期间招聘了杨恭发担任该公司行政管理人员，主要负责采购办公服务器、统计业务员业绩和核发底薪和佣金等。杨恭发的供述印证了上述证人证言。4.下列证据证实XX公司等公司以各种形式向社会公众作虚假宣传的事实：（1）查获的宣传资料（包括XX公司和全球Y公司宣传册、天津A公司新能源1号基金宣传单、上海B公司投资、新能源3号宣传单）、视听资料、证人闵某、张某3、虞某等人的证言证实：XX公司等除对外宣传全球Y公司(股票代码为GNEW)是在美国OTCBB板上市的公司，准备转到美国纳斯达克上市;Y公司从事生物柴油项目，主要下属企业为固安F公司、大庆E公司和山东H公司；上述公司年生产生物柴油和调和0号柴油分别达30万吨、60万吨外，介绍了全球Y公司的管理团队（有大庆E公司董事长王某1、固安F公司董事长鲁某等人）、组织架构、各控股公司的详细情况和行业发展、原料供给等信息。此外，XX公司还举办了“中美新能源并购上市签约典礼”（2012年9月18日）、全国分公司总经理联席会议（2012年10月21日）、美国成功新天地控股集团与XX公司战略合作协议签字仪式（2012年11月11日）、“强强联合共创辉煌”战略合作签约新闻发布会（2012年12月10日）、2012年度工作总结表彰大会（2013年1月13日）等各项重要活动。（2）查获的由美国WS国际控股集团（后变更为XX公司）主办、世界杰出华商协会和交通大学金融与创业投资研究所支持出版的《WS控股》（后更名为《国永股权》）第11期、第12期证实：XX公司自我宣传与美国成功新天地控股集团、中国A集团等签订合作协议；大庆E公司喜添新品种；XX公司组织全国客户代表参观固安F公司活动；新能源2号基金发售进入最后冲刺。（3）查获的《投资理财文书》、《理财投资协议书》、《股权投资文书》、《投资协议书》（版本一、二）证实：天津A公司、XX公司对外宣称设立新能源（生物柴油）投资专项基金（即新能源1号、2号），用于投资大庆E公司、上海G公司新能源和固安F公司生产和销售生物柴油以及运作境外证券市场上市等。（4）被害人曹某、李某、缪某、陶某、马某2、陈某、张某1、祝某等人的陈述印证了上述证据所证实的内容。（5）证人刘某1、丁某、蒲某和李某4（分别系XX公司员工和重庆分公司业务经理）的证言证实：XX公司的主要业务为股权投资，投资项目为获得国家支持的生物柴油的Y公司股权。XX公司员工通过随机拨打电话、散发宣传资料、举办推介会等各种形式对外宣传该公司，同时还宣传该公司已在（或即将在）美国上市等。丁某的证言还证实：上述Y公司股权产品共计有两种，分别为新能源1号和新能源2号，价格分别为6元/股和8元/股。（6）证人闵某、张某3、虞某、邹某2等人的证言分别证实：上海B公司、安拿基公司的主要业务是销售Y公司优先股等。（7）证人张某4等人的证言证实：XX公司对外宣称从事生物柴油开发项目。（8）下列证据证实被告人王昌波利用新闻媒体进行虚假宣传的事实：=1\\\XGB3①证人张某5的证言证明：他于2012年春节经朋友介绍与被告人王昌波相识。此后，王昌波将XX公司的工商营业执照、与大庆E公司等签订的合作协议等相关材料提供给他，还介绍了Y公司，希望他能予以报道。他在仅向王某1电话核实确认与大庆E公司合同项目是真实、未核实其他项目真实的情况下，即以张涛为笔名撰写了标题为“变废为宝、缓解能源危机—美国全球新能源实业集团聚集新能源产业”的文章，予以刊发。王昌波出资购买了200份上述报刊。此外，他还应王昌波邀请与记者裴鑫一起参加了王在浦东I公司Y公司赴美上市事宜的新闻发布会，并领取了500元车马费。=2\\\XGB3②标题为《“变废为宝”缓解能源危机—美国全球新能源实业集团聚集新能源产业》的文章除印证了上述张某5的相关证言外，还证实该篇文章包含下列内容：全球Y公司、中国B集团（香港）和XX公司控股的黑龙江省（大庆E公司）和北京市（固安F公司）两大基地均已正式投产生物柴油，正在筹建的上海C股份有限公司项目预计明年投产，预期还将再建（重庆市）生产基地；中国B集团（香港）与美国全球新能源实业集团签订并购上市协议；生物能源（新能源）板块上市后会给投资客户带来丰厚回报，该集团（美国全球新能源实业集团）挂牌上市后还将继续并购相关企业，前景极为乐观，将会成为国内新能源民营企业中的龙头企业。=3\\\XGB3③标明主办单位为美国WS国际控股集团、支持单位为世界杰出华商协会、交通大学金融与创业投资研究所的XX公司内部资料刊登了标题为《美新能源合并上市签约典礼盛况空前》的文章。该文章包含下列内容：我集团（XX公司）于2012年9月18日在上海XX酒店举行了“中美新能源并购上市签约典礼”，由中国B集团（香港）和美国全球新能源实业集团的代表签署了并购上市的相关协议，并当场获得募集的专项资金超过2,000万元；WS集团董事局主席王昌波作了主要内容为认真做好大庆E公司、固安F公司、上海G公司等生产基地满负荷生产和新能源实现并购上市、集团资本和优秀业绩注入后会有效拉升股价和使投资者得到更加丰厚的回报等内容的讲话。=4\\\XGB3④被害人赵','2018-09-25
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《中华人民共和国担保法》 第四条第三人为债务人向债权人提供担保时，可以要求债务人提供反担保。 反担保适用本法担保的规定。
第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。
连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。
第二十一条保证人担保的范围包括主债权及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。保证合同另有约定的，按照约定。
当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的，保证人应当对全部债务承担责任。 第三十一条保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿。 《中华人民共和国物权法》
第一百七十条担保物权人在债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，依法享有就担保财产优先受偿的权利，但法律另有规定的除外。
第一百七十六条被担保的债权既有物权的担保又有人的担保的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现担保物权的情形，债权人应当按照约定实现债权；没有约定或者约定不明确，债务人自己提供物的担保的，债权人应当先就物的担保实现债权；第三人提供物的担保的，债权人可以就物的担保实现债权，也可以要求保证人承担保证责任。提供担保的第三人承担担保责任后，有权向债务人追偿。
第一百七十九条为担保债务的履行，债务人或者第三人不转移财产的占有，将该财产抵押给债权人的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形，债权人有权就该财产优先受偿。
前款规定的债务人或者第三人为抵押人，债权人为抵押权人，提供担保的财产为抵押财产。 第一百八十条债务人或者第三人有权处分的下列财产可以抵押：
（一）建筑物和其他土地附着物； （二）建设用地使用权； （三）以招标、拍卖、公开协商等方式取得的荒地等土地承包经营权；
（四）生产设备、原材料、半成品、产品； （五）正在建造的建筑物、船舶、航空器； （六）交通运输工具； （七）法律、行政法规未禁止抵押的其他财产。
抵押人可以将前款所列财产一并抵押。 《中华人民共和国民事诉讼法》
第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。
第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。
第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金\",\"审判程序\":\"一审\",\"案号\":\"（2016）苏1322民初5409号\",\"不公开理由\":null,\"法院地市\":\"宿迁市\",\"法院省份\":\"江苏\",\"文本首部段落原文\":\"\",\"法院区域\":\"\",\"文书ID\":\"c8fdf3d6-8485-4dd1-8573-29a4e584c4dc\",\"案件名称\":\"沭阳经济开发区信用担保有限公司与江苏瑞阳生态旅游开发有限公司、刘东洋等保证合同纠纷一审民事判决书\",\"法院名称\":\"沭阳县人民法院\",\"裁判要旨段原文\":\"\",\"法院区县\":\"沭阳县\",\"补正文书\":\"2\",\"DocContent\":\"\",\"文书全文类型\":\"1\",\"诉讼记录段原文\":\"原告沭阳经济开发区信用担保有限公司（以下简称开发区担保公司）诉被告江苏瑞阳生态旅游开发有限公司（以下简称瑞阳公司）、刘东洋、刘波保证合同纠纷一案，本院于2016年4月14日立案受理后，依法由审判员程家亮适用简易程序，于2016年5月6日公开开庭进行了审理。原告开发区担保公司的委托代理人叶建康、被告瑞阳公司的委托代理人胡韦亮到庭参加诉讼；被告刘东洋、刘波经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结\",\"判决结果段原文\":\"\",\"文本尾部原文\":\"\",\"上传日期\":\"\\\/Date(1478534400000)\\\/\",\"案件类型\":\"2\",\"诉讼参与人信息部分原文\":\"\",\"文书类型\":null,\"裁判日期\":null,\"结案方式\":null,\"效力层级\":null});$(document).attr(\"title\",\"沭阳经济开发区信用担保有限公司与江苏瑞阳生态旅游开发有限公司、刘东洋等保证合同纠纷一审民事判决书\");$(\"#tdSource\").html(\"沭阳经济开发区信用担保有限公司与江苏瑞阳生态旅游开发有限公司、刘东洋等保证合同纠纷一审民事判决书
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第一百七十九条
为担保债务的履行，债务人或者第三人不转移财产的占有，将该财产抵押给债权人的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现抵押权的情形，债权人有权就该财产优先受偿。
前款规定的债务人或者第三人为抵押人，债权人为抵押权人，提供担保的财产为抵押财产。
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第一百八十条 债务人或者第三人有权处分的下列财产可以抵押：
（一）建筑物和其他土地附着物；
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