北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)京0105刑初582号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人章亚平，男，1985年8月18日出生于安徽省东至县，公民身份号码：×××，汉族，大学文化，案发前系中色金银贸易中心有限公司副总经理及市场部负责人，户籍所在地为安徽省池州市东至县胜利镇康桥村民主组05号；因涉嫌犯诈骗罪于2015年6月28日被羁押，当日被刑事拘留，后于2015年7月28日被监视居住（指定居所），于2015年8月5日被取保候审，因涉嫌犯非法经营罪于2016年3月8日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月15日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人汪旭,北京秉道律师事务所律师。
被告人闫磊，男，1983年2月6日出生于山西省代县，公民身份号码：×××，汉族，大学文化，案发前系北京金伯杰贵金属经营有限公司法定代表人，户籍所在地为北京市朝阳区；因涉嫌犯非法经营罪于2016年3月8日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月15日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人徐群，北京炜衡（天津）律师事务所律师。
辩护人刘志龙，北京盈科（宁波）律师事务所律师。
被告人刘国胜，男，1983年1月1日出生于河北省故城县，公民身份号码：×××，汉族，大学文化，案发前系北京晋商联合贵金属经营有限公司法定代表人，户籍所在地为河北省衡水市故城县；因涉嫌犯非法经营罪于2016年7月22日被羁押，次日被刑事拘留，同年8月24日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人李云，北京市法硕律师事务所律师。
被告人武志国，男，1978年4月16日出生于黑龙江省齐齐哈尔市，公民身份号码：×××，汉族，中专文化，案发前系中色金银贸易中心有限公司培训部负责人，户籍所在地为黑龙江省齐齐哈尔市龙沙区；因涉嫌犯诈骗罪于2015年6月30日被羁押，当日被刑事拘留，后于2015年8月5日被取保候审，因涉嫌犯非法经营罪于2016年3月8日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月15日被取保候审，后于2018年3月9日被监视居住，同年7月5日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
被告人姜秀民,男，1969年12月26日出生于河北省滦平县，公民身份号码：×××，满族，大学文化，案发前系中色金银贸易中心有限公司培训师，户籍所在地为河北省承德市滦平县；因涉嫌犯诈骗罪于2015年6月30日被羁押，当日被刑事拘留，后于2015年8月5日被取保候审，因涉嫌犯非法经营罪于2016年3月8日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月15日被取保候审，后于2018年3月9日被监视居住，同年7月5日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
被告人郑鹏，男，1987年7月9日出生于山西省临汾市，公民身份号码：×××，汉族，大学文化，案发前系中色金银贸易中心有限公司会员部职员，户籍所在地为山西省临汾市尧都区；因涉嫌犯诈骗罪于2015年6月30日被羁押，当日被刑事拘留，后于2015年7月30日被取保候审，因涉嫌犯非法经营罪于2016年3月8日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月8日被取保候审，后于2018年3月9日被监视居住，同年7月5日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
被告人刘美胜，男，1990年1月6日出生于江西省南康市，公民身份号码：×××，汉族，大学文化，案发前系中色金银贸易中心有限公司会员部员工，户籍所在地为江西省南康市；因涉嫌犯诈骗罪于2015年6月30日被羁押，当日被刑事拘留，后于2015年7月30日被取保候审，因涉嫌犯非法经营罪于2016年3月8日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月8日被取保候审，后于2018年3月9日被监视居住，同年7月5日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
被告人田光伟，男，1985年1月24日出生于黑龙江省哈尔滨市，公民身份号码：×××，汉族，大学文化，案发前系中色金银贸易中心有限公司会员部员工，户籍所在地为黑龙江省哈尔滨市香坊区；因涉嫌犯诈骗罪于2015年6月30日被羁押，当日被刑事拘留，后于2015年7月30日被取保候审，因涉嫌犯非法经营罪于2016年3月8日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月8日被取保候审，后于2018年3月9日被监视居住，同年7月5日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人胡晓嫔，北京盈科（杭州）律师事务所律师。
被告人王海超，男，1988年3月9日出生于河北省海兴县，公民身份号码：×××，汉族，大专文化，案发前系中色金银贸易中心有限公司会员部员工，户籍所在地为河北省沧州市海兴县；因涉嫌犯诈骗罪于2015年6月30日被羁押，当日被刑事拘留，后于2015年7月30日被取保候审，因涉嫌犯非法经营罪于2016年3月8日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月8日被取保候审，后于2018年3月9日被监视居住，同年7月5日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
被告人张辰，男，1988年2月20日出生于北京市，公民身份号码：×××，汉族，大学文化，案发前系中色金银贸易中心有限公司会员部员工，户籍所在地为北京市东城区；因涉嫌犯诈骗罪于2015年6月28日被羁押，当日被刑事拘留，后于2015年7月28日被监视居住（指定居所），于2015年8月5日被取保候审，因涉嫌犯非法经营罪于2016年3月8日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月8日被取保候审，后于2018年3月9日被监视居住，同年7月5日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
被告人方大龙，男，1995年8月25日出生于黑龙江省庆安县，公民身份号码：×××，汉族，高中文化，案发前系北京金伯杰贵金属经营有限公司市场部员工，户籍所在地为黑龙江省庆安县；因涉嫌犯非法经营罪于2016年3月8日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月8日被取保候审，后于2018年3月9日被监视居住，同年7月5日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
被告人苏乙凌，男，1991年9月12日出生于四川省会理县，公民身份号码：×××，汉族，高中文化，案发前系北京金伯杰贵金属经营有限公司市场部员工，户籍所在地为四川省会理县；因涉嫌犯非法经营罪于2016年3月8日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月8日被取保候审，后于2018年3月9日被监视居住，同年7月5日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
被告人赵大维，男，1986年12月4日出生于山东省长清县，公民身份号码：×××，汉族，高中文化，案发前系北京金伯杰贵金属经营有限公司市场部员工，户籍所在地为山西省大同市南郊区；因涉嫌犯非法经营罪于2016年3月8日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月8日被取保候审，后于2018年3月9日被监视居住，同年7月5日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2017〕525号起诉书指控被告人章亚平、闫磊、刘国胜、武志国、郑鹏、张辰、刘美胜、田光伟、王海超、姜秀民、方大龙、韩志伟、苏乙凌、王决明、赵大维犯非法经营罪，于2017年3月10日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员赵佳出庭支持公诉，被告人章亚平、闫磊、刘国胜、武志国、郑鹏、张辰、刘美胜、田光伟、王海超、姜秀民、方大龙、韩志伟、苏乙凌、王决明、赵大维及相关辩护人到庭参加诉讼。在本院审理期间，北京市朝阳区人民检察院以证据发生变化为由要求撤回对被告人韩志伟的起诉，本院依法予以准许。因被告人王决明患有严重疾病，无法出庭，故对被告人王决明中止审理。现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：2014年至2015年6月间，帅某（另案处理）在本市东城区成立中色金银贸易中心有限公司，伙同被告人章亚平、武志国、姜秀民、郑鹏、刘美胜、田光伟、王海超、张辰等人，非法从事金银等贵金属期货交易业务，设立网络交易平台，招募多家会员单位，通过会员单位吸引投资人在其交易平台开户进行金银等贵金属期货交易，经营额达人民币10余亿元。其中，被告人闫磊伙同方大龙、苏乙凌、王决明、赵大维等人在本市朝阳区东三环南路98号高和蓝峰大厦901号北京金伯杰贵金属经营有限公司（系中色金银贸易中心有限公司会员单位）内，吸引投资人利用中色金银贸易中心交易平台进行金银等贵金属网上交易，经营额人民币3800余万元；被告人刘国胜伙同他人在本市朝阳区富力中心1609号北京晋商联合贵金属经营有限公司（系中色金银贸易中心有限公司会员单位）内，吸引投资人利用中色金银贸易中心交易平台进行金银等贵金属网上交易，经营额人民币2200余万元。
被告人闫磊、刘国胜、方大龙、苏乙凌、王决明、赵大维后被查获归案，被告人章亚平、武志国、姜秀民、郑鹏、刘美胜、田光伟、王海超、张辰后自动投案。
针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了投资人证言及报案材料、证人证言、书证、被告人供述等证据材料，认为被告人章亚平、闫磊、刘国胜、武志国、郑鹏、张辰、刘美胜、田光伟、王海超、姜秀民、方大龙、苏乙凌、王决明、赵大维已构成非法经营罪，情节严重，提请本院依法予以惩处。
被告人章亚平对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议,当庭自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，认为被告人章亚平系初犯、偶犯，有自首情节，认罪认罚，除了工薪收入外没有其他非法所得，在共同犯罪中系从犯，主观恶性不大，公诉机关认定的经营额标准不明确，综上，建议本院对被告人章亚平判处两年以下有期徒刑并适用缓刑。
被告人闫磊对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议,当庭自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，认为被告人闫磊具有自首情节，积极认罪、悔罪，系初犯、偶犯，主观恶性小，违法性程度相较于中色公司更轻，并未转移或挪用公司资金，非法获利少，认为中国银行只对“中色金”的性质做出认定，应将涉及白银的部分从指控的数额中减去，综上，建议法院对被告人闫磊从轻、减轻处罚或适用缓刑。
被告人刘国胜对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议,当庭自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，认为被告人刘国胜系初犯、没有前科劣迹，积极配合公安机关侦查工作，法律知识淡薄，实际获利较少，积极退赔，综上，建议法院对被告人刘国胜从轻处罚。
被告人武志国对公诉机关指控的罪名不持异议,当庭自愿认罪，但对公诉机关指控的犯罪金额有异议，认为其不应对中色公司的全部金额承担责任。
被告人姜秀民对公诉机关指控的罪名不持异议,当庭自愿认罪，但对公诉机关指控的犯罪金额有异议，认为其是2014年7月才入职的，不应对中色公司的全部金额承担责任。
被告人郑鹏对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，当庭自愿认罪。
被告人刘美胜对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，当庭自愿认罪。
被告人田光伟对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，当庭自愿认罪；其辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，认为被告人田光伟主观恶性较小，有自首情节，系初犯、偶犯，社会危害性较小，认罪、悔罪，主动将涉案赃款退回，综上，建议法院对被告人田光伟从宽处理，适用缓刑或者单处罚金。
被告人王海超对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，当庭自愿认罪。
被告人张辰对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，当庭自愿认罪。
被告人方大龙对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，当庭自愿认罪。
被告人苏乙凌对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，当庭自愿认罪。
被告人赵大维对公诉机关指控的犯罪事实和罪名不持异议，当庭自愿认罪。
经审理查明：帅某（另案处理）在本市东城区成立中色金银贸易中心有限公司（以下简称“中色公司”），通过设立网络交易平台发展会员单位，再由会员单位吸引投资人在上述交易平台开户进行金银等期货交易，并收取相关费用。其中，被告人章亚平系中色公司的副总裁、会员部负责人，负责会员单位的开发及维护工作，武志国、姜秀民负责给会员单位及公司员工培训，被告人郑鹏、刘美胜、田光伟、王海超、张辰系会员部员工，负责发展会员单位。2014年至2015年6月间，中色公司经营上述业务金额达人民币10亿余元，其中，被告人章亚平、武志国、姜秀民涉及的经营额为人民币10亿余元，被告人郑鹏涉及的经营额为人民币1000余万元，被告人刘美胜涉及的经营额为人民币300余万元，被告人田光伟涉及的经营额为人民币300余万元，被告人王海超涉及的经营额为人民币500余万元，被告人张辰涉及的经营额为人民币600余万元。
被告人闫磊系位于本市朝阳区东三环南路98号高和蓝峰大厦901号的北京金伯杰贵金属经营有限公司（系中色公司会员单位，以下简称“金伯杰公司”）的法定代表人，其带领公司员工被告人方大龙、苏乙凌、赵大维等人吸引投资人利用上述交易平台进行期货交易并收取相关费用，数额达人民币3800余万元，其中，被告人方大龙涉及的违法所得为人民币5万余元，被告人苏乙凌涉及的违法所得为人民币8万余元，被告人赵大维涉及的违法所得为人民币8万余元。
被告人刘国胜系位于本市朝阳区富力中心1609号的北京晋商联合贵金属经营有限公司（系中色公司会员单位，以下简称“晋商联合公司”）的法定代表人，其带领公司员工吸引投资人利用上述交易平台进行期货交易并收取相关费用，数额达人民币2200余万元。
被告人张辰、章亚平因涉嫌诈骗罪于2015年6月28日被抓获归案，后于2015年7月28日被监视居住（指定居所），于2015年8月5日被取保候审，被告人姜秀民、刘美胜、田光伟、郑鹏、王海超、武志国因涉嫌诈骗罪于2015年6月30日被抓获归案，于2015年8月5日被取保候审；2016年3月8日，被告人田光伟、章亚平、姜秀民、武志国、王海超、郑鹏、张辰、刘美胜经民警电话通知到案；2016年7月22日，被告人刘国胜被抓获归案；2016年3月8日，被告人闫磊、方大龙、苏乙凌、赵大维被抓获归案。
另，公安机关起获戴尔电脑5台、服务器28台、交换机10台、交付器2台、光纤收发器1台、防火墙2台、数据线48根、公章50枚，现已被扣押并移送在案；中色公司名下账户内钱款人民币201582517.96元现已被扣押并移送在案。
案件在本院审理期间，被告人章亚平的家属代为缴纳人民币35万元，被告人刘国胜的家属代为缴纳人民币100万元，被告人闫磊的家属代为缴纳人民币30万元，被告人姜秀民缴纳人民币8万元，被告人田光伟缴纳人民币2万元，被告人王海超缴纳人民币1万元，被告人刘美胜缴纳人民币1万元，被告人张辰缴纳人民币20万元，被告人武志国缴纳人民币3万元，被告人郑鹏缴纳人民币20万元，被告人王决明缴纳人民币6.2万元，被告人赵大维缴纳人民币1000元，被告人苏乙凌缴纳人民币2000元，被告人方大龙缴纳人民币1500元，上述钱款均在案。
公诉机关当庭出示了以下证据材料：
（一）投资人证言及相关材料
1.投资人王某4的证言证明：2014年9月左右我接到自称是晋商联合公司业务员打来的电话，说该公司是中色公司的会员单位，可以做黄金、白银、铜、原油等的交易，说这种贵金属交易可以买涨买跌比股票好，并且承诺高收益，资金三方托管有保障，并推荐我上公司网站看了宣传资料，业务员之后经常给我打电话，我考虑一阵子后决定投资。2014年9月18日该公司业务员要帮我在晋商联合公司网站开户，由于我身份证没在手里，所以拿了我父亲王某5的身份证开户并提供了我父亲的银行卡，开户之后就在网站上下载了中色金银贸易中心的交易软件，当时业务员让我先存入1万元试试，先把账户激活也可以不交易，第二天我存入了1万元，激活后我就做了白银交易，由于白银是1:100的杠杆操作，价格稍有波动就会爆仓，所以业务员总是催促我继续入金以免被平仓，之后我陆续往我父亲的卡里转账继续入金，总计投入了156.2万元，大部分时间是亏损的，再加上高额的手续费和交易费用，使我的资金越来越少。2015年春节期间我没怎么操作交易，业务员跟我说我的账户里有30多手交易，如果放着不管还要交各种费用，让我接着操作，我才发觉业务员怎么会看到我的交易，后来我又了解到代理商和会员单位其实都能看到我们投资者的后台数据，能知道我们手里有什么单子及盈利和亏损的状况，在这之后通过和别的人交流我们还发现，我们做单子时应该是客户和客户之间买进卖出，但实际上我看到的交易商的名字显示的却是晋商联合公司，等于是会员单位利用这种方式赚取我们的亏损，实现公司自己的盈利，而且我们的资金是直接汇入中色金银贸易中心的账户，而不是当初承诺的第三方托管资金，我觉得这里面的问题越来越多，所以之后投入的资金也少了，直到2015年6月29日中色金银贸易中心由于涉嫌非法经营和诈骗被赤峰巴林左旗公安机关冻结了相关账户，当时我在软件中看到的账户剩余资金还有25万左右，我认为中色金银贸易中心和晋商联合公司进行虚假交易使我损失投资款，所以我选择报案。我在2015年3月6日出金一次金额是19万元，实际损失是137.2万元。
2.投资人臧某的证言及出具的报案材料证明：2014年11月，金伯杰公司的业务员程某给我打电话让我做贵金属投资。2015年元旦开始，我总共往中色平台入资16.5万，直到2015年6月29日我发现这个平台登录不上，取不出钱了。我问业务员怎么回事，他告诉我说银行升级，两周以后我在互联网上得知中色公司的高层被警方带走协助调查，从此后平台就一直上不去，后来我加入一个维权群，发现有好多受害人情况都和我差不多。后来我们就报警了。当时金伯杰的业务员是给了我一个平台和账户，我自己设置了密码，总共往平台里入金16.5万元，亏了13.3万，还剩3.2万在账户里.
3.涉案多名投资人的证言或出具的报案材料、登记表、银行交易明细、网页截图、客户报表、开户信息登记表等证据材料证明了涉案投资人经金伯杰公司或晋商联合公司等公司的业务员介绍后投资的时间、涉及的会员单位、出入金数额及平台剩余数额等情况；开户信息登记表上会员名称显示为晋商联合公司（会员代码为126号）或金伯杰公司（会员代码为133号）等。
4.客户协议书、经济合同、客户须知显示：乙方自愿成为甲方客户，在签署合同前已仔细阅读并充分了解中色金银贸易中心订货系统制定的与现货订购相关的制度和文件，乙方以自己的名义委托甲方提供现货订购的经济服务。甲方为乙方提供订货渠道，乙方通过该渠道订货，甲方有义务协助乙方开立订货账户，获取订货账号及初始密码。乙方通过订货系统，获取成交记录与结算数据等结算报表。甲方有义务协助乙方办理商品交货。如甲方会员资格终止，贸易中心有权为乙方另行指定会员。甲方落款盖有晋商联合公司或金伯杰公司等的印章，乙方落款为涉案投资人签名。
（二）证人证言
1.证人王某1的证言证明：我于2013年10月至2015年6月在中色公司工作，财务部的负责人是我，我主要负责财务的账户和出报表、税务。我们公司主要通过交易平台进行贵金属的线上线下交易，我们通过发展会员单位，会员单位再招收客户通过我们的平台购买中色金和中色银，我们和会员单位赚取交易产生的手续费。中色收取会员公司的年服务费36万元人民币，会员单位还会缴纳保证金，我看不到保证金，保证金直接进入系统入账，财务这边看不出来，还有就是客户的每笔交易产生的手续费，手续费是系统自动结算，结算后姚某通过QQ给我发一个手续费表格，我再进行核对，会员的银行账户有一个子账户，会员的保证金就存在系统交易平台里，听帅某聊天时我听说客户赚钱了公司就会亏损，客户投资赚的是会员单位的钱，客户亏损的钱没有给到我们，我们只是收取手续费，听帅某说，某种贵金属交易，如果每手150元的话，我们拿71元，会员单位拿79元，会员单位赚取的一部分是手续费，一部分是客户亏损的钱。公司的实际负责人是帅某，章亚平是公司副总，负责会员部，员工有郑鹏，武志国也发展会员单位，还有田光伟、刘美胜、王海超、张辰等，合规部的负责人是武志国，武志国一开始是培训师，后来是合规部经理，他同时也管会员单位，他的工资应该是1万元，章亚平是2万每月，会员部的获利是提成加工资，提成一部分是开发会员的提成，开发一个是1万元，两个是每个2万元，三个及三个以上是每个3万，无论级别，谁开发的给谁，还有一部分是我们收取的手续费，谁管理的会员单位提的手续费，谁就从我们公司获利部分里再提一部分，每个月他们都有任务，最少新开发一个会员，其他部门都是拿工资，会员部的员工都拿提成，武志国与姜秀民也拿提成。我不知道利用平台买卖贵金属是实物还是进行网络买卖炒作，我登录平台就是为了查看每日的收入情况，我没有见过实物。公司有培训，是由武志国、姜秀民进行培训。我们每个月都给香港的一个账户汇款，我听帅某说这是公司买数据的钱。
中色公司尾号3260的账户是建行的特约商户，是和系统平台进行绑定的，系统结算的出入金都会打到这个账户，中色公司用于投资人出入金的账户就只有这个3260的账户了。我能确定的是3260这个账户的进账只有投资人的投资金额，除此之外没有别的进账，出账只有给投资人的返款，所有的资金往来我们只能看不能操作，3260的账户都是投资人的出入金，我每天从3260的账户只能看见进账的总金额，并不能看到具体每个投资人每笔打过来的钱款，3260的账户基本上每天都有一笔百万以上的总进账，这个进账就是投资人的投资款，往3260账户进账的钱只能是投资人的入金，没有其他可能性，因为3260账户是特约商户，但我们看不到进账是从哪儿转来的。我们只能看到每天的流水，没有计算过总的金额。
2.证人张某1的证言证明：2013年9月我在中色公司做出纳，归王某1管，公司主要做贵金属的交易平台，具体如何开展的我不知道，我知道中色下面有会员单位。会员的银行账户有一个子账户，会员的保证金就存在里面，保证金在平台里，我们账户没有显示这部分钱，客户通过网上银行进行交易，中色平台上有入金通道，客户投资的钱通过入金存到尾号为3260的中色建行的账户上，客户点击出金，钱就会从中色尾号3260的对公账户中直接转账给客户。公司赚的是会员单位每年的年费，还有客户操作的手续费。
3.证人李某1的证言证明：我在中色公司工作，我是做网管的，我的工作是接客服电话，给用户解决使用软件的问题等。公司业务部负责人是章亚平，公司实际负责人是帅某。公司主要通过中色金银贸易中心电子盘平台炒贵金属、原油，电子盘是金网安泰公司做的软件，我公司负责招会员单位，平台所说的“中色金”、“中色银”指的是贵金属中的黄金和白银，公司宣传的是实物交易，但我没有见过实物交易，没见过实物，也没有贵金属实物的保管部门。公司有一个培训老师叫姜秀民，姜秀民主要负责给会员单位做培训，我们公司向会员单位收取36万元的入会费用，向会员单位提供软件支持，对会员单位进行培训，其他我就不清楚了。我们公司赚取客户投资的一部分手续费、仓息，还有会员单位的入会费用，同时会员单位还要向我们公司缴纳保证金，会员存入保证金主要是为了防止客户赚钱后，会员单位没有钱给客户。所谓对冲就是会员和客户之间的关系，客户如果赚钱了，会员单位就要赔钱，客户如果赔钱了，会员单位就会赚钱。会员单位的资金如果不足，就不能继续做下去，剩下的客户就由特别会员接手了。会员单位的资金如果小于客户资金，就会发生没有钱赔给客户的情况，所以当会员单位的资金小于客户资金时，就达到了风险值，这时会员单位就会把客户的单子转给特别会员，特别会员就是接会员转过来的单子，没什么权限，只有一个特别会员叫国保控股有限公司，我是该公司的法人代表。我公司平台使用的贵金属行情与国际大盘是一致的，我们从IDC这家公司购买实时的价格。我们接到客户投诉后记下，然后转交给武志国，由武志国处理。
4.证人丁某的证言证明：我于2014年3月至2015年6月在中色公司做企宣主管，主要做公司的平面设计，通过网络转载新浪等知名网站的财经新闻，组织公司员工出游活动。公司财务部的负责人是王某1，会员部负责人章亚平（公司的副总裁），会员一部的经理是郑鹏，手下有三四人。稽核部负责人武志国、姜秀民，公司实际负责人是帅某。我刚到公司时公司跟我说是买卖贵金属的，具体做什么的我不清楚，我只是做平面设计工作，2015年5月的时候，我正在学习炒股票，然后看到同事电脑上有个K线图，我就过去看了，发现K线图旁边写着“中色金”、“中色银”几个字，帅某让我做的是实物，但我没有见到过，也没有听说过有实物保管部门。我设计过一个类似京东×××，叫中色商城，是帅某让我设计的，网上销售金银条、金银币，网站上有立即预订的按钮，但是销售情况是客服部管的，他们了解情况，我只是设计网站排版，我还做过公司的宣传册和产品手册的平面设计，这个手册的主要内容是介绍实物的金条、银条、金银币及金银首饰等，画面是我设计的，是公司领导帅某、章亚平要求做的，我设计了一百多种，但没有人做，帅某让我去问制作金银条样品的制作费是多少，报价是多少，展柜价格也让我问过，我找来，结果公司也没有做。培训是姜秀民去做，包括会员部员工的培训以及会员单位的培训，培训内容是如何使用软件进行期货操作。
5.证人尹某的证言证明：我2013年9月至2015年6月在中色公司工作，公司会员部负责人是章亚平，财务部负责人是王某1，客服部负责人是姚某，实际控制人是帅某。公司主要经营贵金属的实物和网上交易，利用平台买卖贵金属有实物还有网络买卖炒作，公司说是有实物实物存放在仓库内，仓库在何处我不知道，我没见过。我们通过官方网站和网络上进行宣传，有人想要成为会员就会拨打网站上的电话，客服部接电话后分配到会员部，由会员部负责开发会员。中色收取会员公司年费36万元，客户每笔交易产生手续费，手续费由中色和会员单位按比例分成，客户亏损的钱也是给了会员单位，客户没有看准贵金属交易行情就会亏钱，我们不能进行操作。我们客服部只是挣固定工资，只有会员部才有提成。
6.证人姚某、陶某的证言证明：中色公司实际负责人是帅某，公司会员部负责人是章亚平，财务部负责人王某1，培训部负责人是姜秀民、武志国，这个部门就他们两人。公司主要经营期货业务，市场部负责开发会员单位，会员单位开发客户，买卖黄金、白银、铜等制品，交易时通过中色金银贸易中心的订货系统。客户投资是赚会员单位的钱，客户亏的钱到会员单位了。公司赚的是会员费和手续费，会员单位赚的是手续费和客户亏损的钱。
7.证人侯某、王某2、何某、应某、箫捷的证言证明：中色公司最大的负责人是帅某，章亚平是副总裁，管理会员经理和其他经理，姜秀民是培训老师。中色公司通过网络平台买卖贵金属，没有见过实物，都是网络平台买卖，买涨买跌。
8.证人李某2的证言证明：我是2014年上半年到我小舅子的金伯杰公司帮忙的。金伯杰公司是2014年上半年成立的，是中色公司第133号会员单位，主要经营中色公司的现货电子盘产品（现货黄金、白银、石油），相当于中色的代理商，为中色开发客户，赚取手续费盈利。金伯杰公司的注册地在朝阳高和蓝峰大厦，公司的法人兼总经理是闫磊，他也是金伯杰公司的实际负责人，负责金伯杰公司的全面工作。公司市场部主要是开发客户的，业务员给客户打电话聊天，给客户介绍中色公司的产品，推荐客户购买。我在金伯杰公司就是做财务，根据闫磊的签字付款、发工资、报税。交易平台上直接有显示手续费多少，客户的钱先到中色的账户上，然后中色再将金伯杰的手续费返还到金伯杰公司的账户上。我们的营销部门都是工资加提成，普通业务员的工资是2500元到3000元，主管是5000元到6000元，提成一般是各业务主管算出来，闫磊签字后到我这领取，我按单子给他们转账。
一般情况下业务员的提成及工资从张某2账户还有李某3的账户转出，除了李某3及张某2的账户外，没有别的账户给员工工资及提成了，李某3是金伯杰贵金属公司的渠道部负责人，张某2是金伯杰投资公司的，除了以转账的形式给员工发工资及提成外还有以现金形式发放的，以现金形式发放的员工提成及工资要比转账形式的多，因为我们要鼓励员工以及避税。给员工发放现金是否让员工出具材料我不清楚，因为我把所有的钱款都打给张某2他们，张某2具体给他们发工资及提成，我不清楚她以现金形式发工资和提成有没有让员工写收据什么的。张某2那有发放明细，每个月给员工的工资及提成都是张某2算的，她那有记录。王决明的工资及提成的是李某3管，方大龙、韩志伟、苏乙凌、赵大维的工资及提成由张某2管，这些记录工资和提成的材料都是电子版的，每个月张某2跟李某3都给我一张总的统计表，我看到大方向没有问题就签字允许了，所以张某2和李某3最清楚员工得到工资和提成的情况。
9.证人张某2的证言证明：金伯杰投资管理有限公司的员工提成都是由我具体操作发放的，并且从我的账户出去的，我的账户只发提成，员工的工资是公司公账发的，我的账户给他们发放提成的钱款是闫磊给我转的，员工的工资不是从我的卡出，是从公司的公账户出的，但员工的工资我是清楚的，因为是我做的工资表，我做完核实一下递交财务。我们公司的员工的提成基本上都是以现金形式发放的，工资基本上都是以打卡的形式，员工领到现金不写收条，也不给我们写别的东西，我们就这么直接给他们现金，但员工的提成我们公司是有记录的，是按照他们介绍投资人做的每笔交易的手续费来算的，我提供的信息是准确的。我向法院提交的统计表不包括偶尔几笔的两三百元奖金形式的现金，基本上算比较全的，方大龙、苏乙凌、韩志伟、赵大维的员工的提成和工资情况都是我做的，王决明不在我这里，他是金伯杰公司的员工，是由李某3负责的，我们其实是金伯杰的代理，方大龙、苏乙凌、韩志伟、赵大维是金伯杰公司的人，但他们的提成和工资也是我们发。我提交的表格就是从做中色业务开始的统计表，每个人最后显示的总计就是提成加工资的钱。工资是可以对应公司的银行交易明细的，但是我给他们的提成不能对应银行交易明细，因为我从我的卡里提出来的是总数，然后再把现金按我算出来的发给具体个人。
10．证人李某3的证言证明：我在金伯杰公司事业部做主管，我们公司员工的工资是公司财务发的，提成奖金不固定，金额也不是很多，一般都是公司的财务以现金的方式发给我，由我再给下面的员工，员工的工资是由财务统一转给员工的，我向法院提供的这张表上面是王决明的工资，下面是他的提成，他的业绩不是特别好，他每个月提成大概也就是几百块钱，好的时候也就一千多，我没有王决明提成的书面证据，发给他的提成都是以现金的方式，发给他提成时没有让他提供书面的材料，公司每个人的提成都不一样，当时我就是把他们都叫过来一起发的，没让他们写东西，我这也没留底，这个表格是从2014年7月份开始的，在这之前王决明还没有来公司上班，这张表上的工资情况是准确的，财务每个月就是按照这张表给王决明发的工资，我给员工发提成是从财务那领的总的现金，然后给下面的员工发提成。
11.证人王某3的证言证明：我是金伯杰公司的市场部员工，公司的实际负责人是闫磊，公司主要经营贵金属投资，我在网上发布一些贵金属投资的信息，有客户有兴趣的话我就给客户介绍怎么投资黄金白银。我们公司通过这个收取客户手续费，但我一直没有谈成功过。中色平台所说的“中色金”、“中色银”都是炒黄金和白银在中色平台中的一种叫法，是利用网络买卖炒作，我没听说有别人做过实物。我们部门有七八个人，有王决明、李某5等。
12.证人魏某、戴某的证言证明：二人系金伯杰公司研究中心员工，公司的实际负责人是闫磊，二人平时研究市场行情，各种金属的走势等，然后写成书面文章放在网上供投资人参考。利用中色平台买卖贵金属是网络买卖炒作，二人没有见过实物。金伯杰公司赚取的是投资人交易的手续费。
13.证人牛某的证言证明：我是2015年6月到金伯杰公司工作的，公司实际负责人是闫磊，我主要负责市场部的工作，平时就是打电话里联系客户，给客户介绍怎么投资，利用平台买卖贵金属是网络买卖炒作。一般情况下是打电话联系客户，了解客户需求，根据客户需要，有针对地推荐客户进行操作，如果客户接受了我的建议，同意通过我们炒黄金，我就会把与我们公司合作的交易平台中色贵金属交易所的开户链接发给客户，让其开户，之后我负责对客户进行讲解，并推荐其买涨或者买跌，客户每操作一笔单子，交易所会返给我公司150元，其中这150元有三分之一交给交易所，剩下的三分之二返给公司。客户的投资款直接给交易所，不走我们公司的账。
14.证人汤某的证言证明：我是2014年3月到金伯杰公司工作的，担任总经理助理，当时金伯杰公司在北京市朝阳区十里河地铁站周边的高和蓝峰大厦，公司实际负责人是闫磊，我平时负责管理客服部和人事部。利用平台买卖贵金属是网络买卖炒作，我不知道这个交易平台是谁研发的，平时公司开会老板一般都说，电话量不够，客户少，入金少等，我知道我们公司是中色交易所的133号会员单位。
15.证人韩某、柴某、张某3、张某4、孟某、李某4、盛某、崔某、刘某的证言证明：金伯杰公司的实际负责人是闫磊，该公司主要经营贵金属、原油之类，是销售人员打电话联系客户的，利用中色平台买卖贵金属是网络买卖炒作，没有实物，在网上买卖，没人看管。公司主要挣手续费。
（三）其他书证及相关证据材料
1.开户材料、银行交易明细、特约商户对账单证明了涉案公司的开户及交易往来情况，其中，中色公司特约商户编号为105110073991677，结算账号为×××，已报案投资人将资金均转入商户号为105110073991677的账户内，中色公司上述账户收到进账共计人民币10亿余元，出账均为给多个个人的退款；晋商联合公司名下账户收到中色公司多笔转账共计2200余万元；闫磊名下账户收到中色公司多笔转账共计3800余万元。
2.电子商务系统建设合同、技术开发合同证明了中色公司与北京金网安泰信息技术有限公司签订合同的相关情况。
3.会员证书、会员资格申请表、会员协议、备案表证明了金伯杰公司、晋商联合公司申请成为中色公司会员的情况，其中，会员协议中甲方中色公司代表签名为章亚平；会员资格申请表中中色公司审批意见一栏签名为章亚平。
4.中国人民银行营业管理部出具函显示：经查，中色金银贸易中心有限公司（简称中色金银公司）非上海黄金交易所或上海期货交易所会员，也非中国证监会或北京证监局批准设立和负责监管的期货经营机构，不具备经营期货业务资格。中色金银公司搭建网络交易平台，发展会员及代理商，采用集中交易方式，组织投资人进行“中色金”标准化合约交易，且在交易中采用了保证金制度，根据《期货交易管理条例》等规定，认定中色金银公司及其会员和代理商所从事的上述黄金交易行为属于非法组织黄金期货交易活动。
5.审核表、申请书、公司章程、营业执照复印件、组织机构代码证复印件、验资报告、股东会决议等工商登记材料证明：中色金银贸易中心有限公司于2013年7月设立，经营范围包括销售首饰、工艺品、金属制品、技术开发、会议服务等，法定代表人周威，章亚平为监事；后将经营范围变更为销售黄金制品、白银制品、铂金制品、工艺品、首饰；收购黄金制品、计算机系统服务、基础软件服务、应用软件服务、软件开发等，增设许可经营项目为互联网信息服务等；晋商联合公司于2014年3月设立，法定代表人刘国胜，经营范围为销售金属制品、黄金制品、首饰、工艺品、投资管理、资产管理、项目投资等；金伯杰公司于2014年3月设立，法定代表人为闫磊，经营范围为：销售金属矿石、金银制品、工艺品、首饰；收购黄金制品；投资管理；资产管理等。
6.房屋租赁合同证明了金伯杰公司租赁位于本市朝阳区东三环南路98号高和蓝峰大厦901室的情况。
7.归案说明、收押证明、羁押证明、拘留证、监视居住决定书、释放通知书、取保候审决定书、办案说明、提请批准逮捕书、在逃人员登记信息表、到案经过、工作记录证明了各被告人的到案情况及被采取强制措施的情况。
8.搜查笔录、扣押清单、起赃经过、扣押决定书证明了办案民警起获涉案物品的情况，其中，涉案戴尔电脑5台、服务器28台、交换机10台、交付器2台、光纤收发器1台、防火墙2台、数据线48根、公章50枚现已被扣押并移送在案。
9.刑事判决书证明：康某1、康某2、石某均被本院以非法经营罪判处刑罚，现判决已生效。
10.巴林左旗公安网络安全保卫大队电子物证勘验笔录及电子数据光盘显示：经对中色公司涉案部分服务器进行勘验，提取会员单位出入金情况表、会员单位下客户名单、客户维护等数据。
11.运营模式简介、批复、工作记录显示：中色公司介绍其电子商务平台系通过以现货为依托加订单买卖来实现；北京市东城区金融服务办公室关于中色公司有关问题的批复提及，中色公司通过区域物流公共信息平台开展电子交易服务业务，提高贵金属贸易现代化水平的思路和做法符合东城区产业发展方向，值得肯定；就是否实际考察了解中色公司','2018-11-14
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