吉林省松原市宁江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）吉0702刑初10号
公诉机关松原市宁江区人民检察院。
被告人徐振义，男，1965年2月4日出生，住宁江区。因涉嫌非法吸收公众存款，于2014年6月12日被松原市公安局宁江一分局刑事拘留；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年7月17日由松原市公安局宁江一分局执行逮捕。现羁押于松原市看守所。
辩护人张光明，吉林迈力律师事务所律师。
松原市宁江区人民检察院以宁检公诉刑诉（2015）40号起诉书，指控被告人徐振义犯非法吸收公众存款罪一案，于2015年1月15日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，并于2015年10月23日作出（2015）宁刑初字第58号刑事判决，被告人徐振义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币400000元。被告人徐振义不服判决，上诉到吉林省松原市中级人民法院。吉林省松原市中级人民法院于2015年12月28日以本案部分事实不清，作出（2015）松刑终字第149号刑事裁定：撤销宁江区人民法院（2015）宁刑初字第58号刑事判决；发回松原市宁江区人民法院重新审判。本院依法重新组成合议庭，公开开庭审理了本案。松原市宁江区人民检察院指派检察员郭文臣出庭支持公诉，被告人徐振义及辩护人张光明到庭参加诉讼，现已审理终结。
公诉机关指控，2012年9月，被告人徐振义在未经有关部门批准的情况下，以月利率4%的高息定额回报为诱饵，每六个月为一个封闭期返本付息，并采取由深圳丰年股权投资基金管理有限公司北方大区经理吴昊（在逃）、被告人徐振义及其业务员向公众讲课，宣传、推介的方式，向松原市及周边地区开始销售深圳丰年股权投资基金管理有限公司发行的契约封闭式入股分红基金，并告知投资人将投资款汇到深圳总公司的对公账户和该公司法定代表人陈伟（在逃）的个人账户。2013年8月29日，经深圳丰年股权投资基金管理有限公司授权，被告人徐振义成立了深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司，并任总经理。尔后,被告人徐振义又先后成立了深圳丰年股权投资基金管理有限公司前郭分公司、乾安分公司、大安分公司，继续采取上述手段，销售深圳丰年股权投资基金管理有限公司发行的契约封闭式入股分红基金。截止至2014年6月初，被告人徐振义以上述手段向刘某娟、王某艳、吕某伟等277名投资人非法吸收资金合计人民币9232万元，被告人徐振义非法获利合计人民币700余万元，各投资人收到本金及利息合计人民币1066.88万元，造成损失合计人民币8165.12万元。
深圳丰年股权投资基金管理有限公司于2014年6月初停止返本付息，该公司法人代表陈伟及其北方大区经理吴昊潜逃，现均已被长春市公安局列为网上逃犯。
针对上述指控，公诉机关向本院提交了书证；证人证言；被告人徐振义的供述与辩解；视听资料等证据。并认为，被告人徐振义违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，合计人民币9232万元，数额巨大；扰乱金融秩序，造成损失合计人民币8165.12万元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。
被告人徐振义辩解称,公诉机关指控我吸收公众存款的事有，但这是合法公司，我是履行职责。总公司出事儿不应该算在我身上，我的公司证照齐全，还是宁江区招商引资大户，并且公司还上了创业的新闻，我从来没想到会出事，我们也提出过质疑，总公司说就是这样性质，我自己和亲属都投资了。对吸资额度及损失我说不清楚，但指控我获利700余万元有异议。总公司返给我600万元左右，开办松原、前郭、乾安、大安四个分公司前期我垫付100余万元，我公司日常开销、员工福利支付100多万元，我自己投资150万元，给投资人垫付100多万元。另外，前郭、乾安两个分公司都是独立的，他们吸收的3000多万元不应算在我的身上。我也是受害者，我认为我的行为不构成犯罪。
辩护人张光明的辩护意见，被告人徐振义的行为不构成犯罪。1、徐振义在客观行为上没有违反国家任何金融法律法规，公诉机关指控被告人徐振义犯有非法吸收公众存款罪不成立。（1）深圳丰年公司是经深圳市工商行政管理局依法批准设立的，公司营业执照经营范围包括“受托管理股权投资基金、股权投资等”深圳丰年公司在松原域内的分公司是直接授权设立的，经营范围是“财务咨询”。被告人是在经营范围内开展业务，没有违反法律的规定。（2）深圳丰年公司及徐振义在经营过程中无违法行为，没有违反法律关于私募基金的规定，投资人限于5万元投资，投资人按理财产品划分不超过200人，没有主动组织商业宣传，如果存在违规操作，也不必然导致犯罪。2、深圳丰年公司犯罪不必然导致徐振义犯罪，公诉机关将徐振义与深圳丰年公司混同是错误的。吸收款项的是深圳丰年公司和负责人陈伟不是徐振义，并且徐振义对深圳丰年公司违法行为不明知，自己也投入150万元理财产品，所以不能成为非法吸收公众存款罪的共犯。3、即使本案属于犯罪，也是深圳丰年公司的单位犯罪，徐振义不能成为犯罪主体，也不能成为承担刑事责任的主体。根据最高人民法院关于印发《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》的通知【法发（2001）8号】的规定，徐振义既不是公司法定代表人，也不是公司主管，他只是受领导或奉命参与的人员。4、公诉机关指控的犯罪数额应有审计报告为依据。公诉机关指控徐振义非法吸收公众存款中包括松原分公司（宁江）、前郭分公司、乾安分公司，而三个公司法律地位是平等的，都是独立开展业务，对于其他分公司吸收的款项不应计算在松原分公司总数内。5、深圳丰年公司停止返款业务后，徐振义主动到公安机关投案，说明情况，属于自首，应从轻或者减轻处罚；徐振义没有收取受害人款项，如果构成犯罪应认定从犯；徐振义自己拿出100多万元给投资人分红，替公司弥补部分投资人的损失，应从轻处理。
辩护人为证实其主张，当庭提交下列证据予以证实：
1、企业法人营业执照、营业执照，天津丰硕投资管理有限公司、天津丰硕投资管理有限公司松原分公司、深圳丰年股权投资基金管理有限公司和深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司的经营范围是“财务咨询、企业管理咨询”等，被告人在经营范围内进行活动。
2、项目介绍书。
3、吉林省长春市朝阳区人民法院（2014）朝民初字第1351号民事判决书，该判决确认深圳丰年股权投资基金管理有限公司与各地分公司是委托关系；判决公司返还投资人钱就变相确认公司吸收投资人款是合法的。
4、松原市人民政府松政发（2013）28号、29号文件，政府对私募基金是鼓励认可的。
5、深圳丰年股权投资基金管理有限公司投资理财协议书，被告人徐振义于2014年2月7日和4月15日两次投资掘金财富1号理财产品向深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户转款人民币一百五十万元。
6、深圳丰年股权投资基金管理有限公司前郭分公司营业执照。
经审理查明，2012年5月25日,经天津市工商行政管理局东丽分局核准成立了天津丰硕投资管理有限公司，企业法人陈伟，经营范围：投资管理；企业管理咨询；建材、金属材料等等。2012年8月26日,天津丰硕投资管理有限公司任命被告人徐振义为天津丰硕投资管理有限公司松原分公司负责人，分公司不具法人资格。2012年9月21日,经松原市工商行政管理局宁江分局核准成立了天津丰硕投资管理有限公司松原分公司，负责人徐振义，经营范围：企业管理咨询；建材、金属材料等等。2012年11月22日，因天津丰硕投资管理有限公司与天津丰年股权投资基金公司合并重组深圳丰年股权投资基金管理有限公司（以下简称深圳丰年公司），经营范围是“受托管理股权投资基金、股权投资、受托资产管理、经济信息咨询等”，该公司于2013年4月17日经深圳市市场监督管理局核准。2013年10月21日，天津丰硕投资管理有限公司松原分公司被注销。2013年8月1日，深圳丰年公司任命被告人徐振义为深圳丰年公司松原分公司负责人，分公司不具法人资格。2013年8月29日，经松原市工商行政管理局宁江分局核准成立了深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司（以下简称松原分公司），负责人徐振义，经营范围：财务咨询、企业管理咨询、经济信息咨询等等。2013年12月12日，深圳丰年公司任命薛某辉为深圳丰年公司前郭分公司负责人，经营范围：受托管理股权投资基金、股权投资、受托资产管理、财务咨询、企业管理咨询、经济信息咨询等等；2013年12月15日，深圳丰年公司任命于某丽为深圳丰年公司乾安分公司负责人，经营范围：财务咨询，企业管理咨询，经济信息咨询等等；2014年3月30日，深圳丰年公司任命孙某忠为深圳丰年公司大安分公司负责人，孙某忠系被告人徐振义姐夫，实际控制该公司的是被告人徐振义。自2012年9月起，被告人徐振义采取由天津丰硕投资管理有限公司（后更名深圳丰年公司）北方大区经理吴昊（在逃）、其本人及其业务员向公众讲课，宣传、推介的方式，向松原市及周边地区销售天津丰硕投资管理有限公司发行的契约封闭式入股分红基金，即客户投资（5万元以上，无高额限制）委托天津丰硕投资管理有限公司管理，天津丰硕投资管理有限公司用客户投资再投资不同项目产品，每个产品的封闭期为六个月，每个月给客户按其投资的额度给4%的分红，六个月到期后在将客户投资的本金及利息全部返还给客户。在公司运营过程中，被告人徐振义及其公司工作人员告知投资人将投资款汇到天津丰硕投资管理有限公司在农行开设的对公账户和该公司法定代表人陈伟的个人账户。天津丰硕投资管理有限公司为吸收客户投资，从2012年9月份为松原分公司提供5个产品，能源1号、2号、3号（内蒙古自治区准格尔旗尔林兔煤炭有限责任公司项目）、掘金财富1号（烟台金正矿业有限公司水沟金矿区金矿项目）、掘金财富2号（新疆奇台县鸽子窝金矿项目）。天津丰硕投资管理有限公司按照被告人徐振义所在公司客户投资款的8%-15%给被告人徐振义提成。由于被告人徐振义工作业绩突出，陈伟于2013年10月奖励给被告人徐振义银灰色宝马740轿车（粤CKY9**）一辆（该车于2014年11月28日由松原市公安局交由松原市罚没财物管理中心）。2013年12月至2014年3月，深圳丰年公司委托被告人徐振义又相继成立了深圳丰年公司前郭分公司、乾安分公司、大安分公司，继续采取上述方式，销售深圳丰年公司发行的契约封闭式入股分红基金。截止至2014年5月末，深圳丰年公司松原分公司向周某峰等114名投资人吸收资金合计人民币4512万元，各投资人收回本金合计人民币324万元、利息合计人民币421.5万元，造成损失合计人民币3766.5万元；深圳丰年公司前郭分公司向刘某娟等69名投资人吸收资金合计人民币2239万元，各投资人收回利息合计人民币117.5万元，造成损失合计人民币2121.5万元；深圳丰年公司乾安分公司向刘某燕等62名投资人吸收资金合计人民币1414万元，各投资人收回本金合计人民币40万元、利息合计人民币123.56万元，造成损失合计人民币1250.44万元；深圳丰年公司大安分公司向李某辉等27名投资人吸收资金合计人民币735万元，各投资人收回利息合计人民币19.12万元，造成损失合计人民币715.88万元；另有投资人韩某顺在深圳丰年公司松原分公司、前郭分公司投资人民币46万元，收回利息合计人民币3.12万元，造成损失合计人民币42.88万元；投资人刘某芬在深圳丰年公司松原分公司、前郭分公司投资人民币150万元，收回利息合计人民币14.4万元，造成损失合计人民币135.6万元；投资人于某丽在深圳丰年公司松原分公司、乾安分公司投资人民币51万元，收回本金合计人民币21万元、收回利息合计人民币5.04万元，造成损失合计人民币24.96万元；投资人岳某涛在深圳丰年公司松原分公司、乾安分公司投资人民币43万元，收回本金合计人民币10万元、收回利息合计人民币5万元，造成损失合计人民币28万元。2014年6月初，因深圳丰年公司向投资人停止返本付息，深圳丰年公司松原、前郭、乾安、大安四个分公司向周某峰、刘某娟、刘某燕、李某辉等276名投资人吸收资金合计人民币9190万元，各投资人收回本金人民币395万元、利息合计人民币709.24万元，造成损失合计人民币8085.76万元。
案发后，被告人徐振义主动到公安机关投案，如实供述其向投资人吸收资金的全部过程。
上述事实，有经当庭举证、质证、本院予以确认的下列证据予以证实：
一、书证
1、抓获经过载明，2014年6月11日，被告人徐振义到松原市公安局宁江一分局投案自首。
2、户籍信息、现实表现证明载明，被告人徐振义的自然身份情况，无前科劣迹。
3、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证、身份证复印件载明，深圳丰年股权投资基金管理有限公司于2012年11月22日经深圳市市场监督管理局登记成立，系有限责任公司，法定代表人（负责人）陈伟；2013年4月23日深圳市国税、地税局税务登记证载明经营范围：受托管理股权基金；股权投资；受托资产管理；经济信息咨询；财务咨询；企业管理咨询；文化活动策划；品牌策划；商场营销策划；会展策划；从事广告业务（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止项目）。
4、深圳丰年投资公司批文、营业执照、税务登记证、组织机构代码证载明，深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司经深圳丰年股权投资基金管理有限公司批准于2013年8月30日经松原市工商行政管理局管理局登记成立，负责人徐振义，分公司不具有法人资格。2013年9月13日松原市宁江区国税、地税局税务登记证载明经营范围：财务咨询；企业管理咨询；经济信息咨询；文化活动策划；品牌策划；市场营销策划；会展服务；从事广告业务。
5、提取笔录、深圳市房屋租赁合同书、深圳市房屋租赁安全管理责任书、房屋租赁凭证载明，深圳丰年股权投资基金管理有限公司与郑康健签订房屋租赁合同，位于深圳市福田区上步南路锦峰大厦写字楼22、B、C房屋550.84平方米租给深圳丰年股权投资基金管理有限公司使用，并附有办公设备，承租人负责出租屋安全。
6、营业执照、协助查询财产通知书载明，（1）深圳丰年股权投资基金管理有限公司：一户通账号000500040030263，开户时间：2012、12、21，余额：150800元；003500040007623，开户时间：2013、1、4，余额：6.5元；000500040030263，2013、6、4，汇入7万至2014-6-10发生业务上千笔，截止至2014年6月10日账上余额150800元。（2）陈伟农行卡卡号6228490128000020773，开卡日期：2013、5、23，转现：1842000，,至2014、6、10发生业务上千笔，截止至2014年6月10日卡上余额3940060.33元。（3）营业执照：烟台金正矿业有限公司，法定代表人：张某新，注册资本：500万元，成立日期：2010、9、28；经营范围：黄金地下开采；验资报告：至2010年9月27日注册资本500万元一次性缴足。奇台县湘玉金矿，类型：个人独资，住所：新疆昌吉州奇台县北塔山苏吉泉鸽子窝；成立日期：2007年5月9日，经营范围：矿产项目的投资。
7、提取笔录、投资理财协议、收款收据、农行卡、农行卡明细对账单、客户投资回函、抵押协议、文件载明，2014年7月7日松原市公安局经侦支队工作人员依法提取松原丰年分公司内勤个人迷你电脑中保存的深圳丰年公司东北地区督导吴昊2014年4月23日投资理财讲座视频；2014年6月18日松原市公安局经侦支队工作人员依法在深圳市福田区锦峰大厦提取房屋租赁合同9页、房屋租赁安全管理责任书2页、房屋租赁凭证1页；
2014年6月11日松原市公安局经侦支队工作人员依法从徐振义处提取松原市政府文件2份；
松原市政府文件【2013】28、29号：关于松原市金融支持民营经济发展的实施意见、关于松原市加快金融业发展的实施意见。
2014年6月13日松原市公安局经侦支队工作人员依法提取投资理财协议、收款收据、农行卡交易明细；
抵押协议：甲方：刘某含乙方：深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司因本公司暂于总公司失去联系，投资人刘某含强烈要求兑现，将法人陈伟的宝马740车抵押给甲方，到期返还本息，如乙方违约，将此车归于甲方。甲方：刘某含（签字）乙方：深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司经办人：徐振义2014、6、9。
8、在逃人员登记信息表载明，陈伟、吴昊于2014年6月16日被长春市公安局经侦支队列为网上逃犯。
9、扣押清单、没收物品收缴单载明，2014年11月27日松原市公安局在徐振义处扣押银灰色宝马740轿车（粤cky994）一辆，于2014年11月28日交由松原市罚没财物管理中心。
10、公告载明，松原市公安局于2014年8月1日在松原日报第三版发出公告，公告徐振义非法吸收公众存款案的在松原地区投资的尚未报案的投资人于2014年9月10日前到公安机关报案，未及时报案的，后果自负。
11、新疆维吾尔自治区奇台县工商局证明载明，关于调取奇台县湘玉金矿有限公司工商档案，经查登记的奇台县湘玉金矿，未登记奇台县湘玉金矿有限公司。
12、受害人情况统计表载明，徐振义案受害人投资、期数、项目、收益情况统计表。
13、办案说明载明，通过调取深圳丰年股权投资基金管理有限公司和深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司的相关证照及工商档案，发现两家公司经营范围没有销售私募基金项目。
14、办案说明载明，深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司没有账目，被害人投资款是直接汇到深圳丰年股权投资基金管理有限公司账户及法人陈伟账户，对没有账目的企业无法进行司法会计鉴定。
15、办案说明载明，（1）刘某影无法找到；岳某涛不协助继续取证；（2）尚某芝、孙某、谢某青、崔某义、孙某光、胡某浩、吕某丽、李某辉、韩某顺、牟某霞、孙某甲不配合调查补充完善相关资料；李某霞、齐某波无法联系。
16、办案说明载明，陈伟和吴昊在长春地区也成立了深圳丰年公司九台分公司，非法吸收资金，现陈伟、吴昊潜逃，已于2014年6月16日被长春市公安局经侦支队列为网上逃犯。
17、烟台金正矿业有限公司、法定代表人张某新的情况说明载明，我公司从未与天津丰硕股权投资基金管理有限公司、深圳丰年股权投资基金管理有限公司有过任何业务往来，也没为深圳丰年股权投资基金管理有限公司做过股权质押担保，也没有与深圳丰年股权投资基金管理有限公司签过股权转让协议，我也从未与陈伟、吴昊、周某有过任何联系，并不认识这三个人，烟台金正矿业有限公司授权委托书并不是我公司委托的，委托人签字也不是我本人签字。
18、办案说明载明，（1）宁江二分局经侦大队办理徐振义涉嫌非法吸收公众存款案时，报案人赵某林、赵某清等39人提供的投资协议书、收款收据等证据的复印件均本人提供，与原件相符；（2）乾安县公安局经侦大队办理徐振义涉嫌非法吸收公众存款案时，报案人盛某军、岳某涛等61人提供的投资协议书、收款收据等证据的复印件均本人提供，与原件相符；（3）大安市公安局经侦大队办理徐振义涉嫌非法吸收公众存款案时，报案人王某昌、贾某春等28人提供的投资协议书、收款收据等证据的复印件均本人提供，与原件相符；（4）宁江一分局经侦大队办理徐振义非法吸收公众存款一案过程中，通过调取深圳丰年股权投资基金管理有限公司和深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司的相关证照及工商档案发现，上述两家公司经营范围中没有销售私募基金的项目，并且上述两家公司销售的所谓私募基金的产品采用给予高额回报、组织人员授课讲座公开宣称以及不限制投资人的抗风险能力等手段吸收公众存款，完全违反私募基金的相关规定；（5）松原市公安局经侦支队办理徐振义涉嫌非法吸收公众存款案过程中，由于长春市公安局经侦支队对深圳丰年股权投资基金管理有限公司法人陈伟以涉嫌集资诈骗罪立案侦查，长春市公安局经侦支队调查了深圳丰年股权投资基金管理有限公司是否与烟台金正矿业有限公司和奇台县湘玉金矿有过股权转让业务，证实上述两家金矿企业没有与深圳丰年股权投资基金管理有限公司有过任何业务往来，我单位在长春市公安局经侦大队依法调取了上述相关卷宗；（6）关于徐振义开办深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司是否到松原市金融办备案登记情况，我单位工作人员通过松原市金融办了解到，股权投资性质的公司，属于独立法人的需要到吉林省金融办进行前置登记，由吉林省金融办签发确认函后，到工商部门办理工商执照，徐振义不属于深圳丰年松原分公司独立法人，开办时直接到工商部门办理的工商执照，徐振义没到松原市金融办和吉林省金融办进行备案登记。
二、证人证言
1、证人张某新证言证实，我来报案，我是烟台金正矿业有限公司法定代表人。有人以与我们公司合伙的名义向老百姓卖丰年基金。昨天上午我接到两个电话，其中一个来电043188031927是吉林长春的电话，他们都问我是做什么的，是否与长春市丰年基金公司合伙？说互联网上我是烟台、威海、内蒙古三个公司的董事长，并留有我的手机号码。对方说想购买丰年基金，先打听一下。我告诉对方可能是个骗局，然后对方就挂了。我就拨打互联网上长春市丰年基金公司留的电话1370436****，接电话的是一个姓王的管理业务的人，我就问你们是否与烟台、威海、内蒙古金正公司合伙？对方说是，我说我就是烟台金正的董事长，我说你们赶快把网站关掉，对方说他说了不算要请示领导，我就挂断了电话。
烟台金正公司和威海金正公司都是我创建的，内蒙古金正公司和我没有一点关系。2011年前后我就把威海金正公司注销了，现在只有烟台金正公司是我自己的公司。我没有与长春市丰年基金公司合伙。大约十几天，蓬莱市国土局的人打电话问我与长春市有没有合作，我说没有。
2、证人吴某礼证言证实，我是新疆昌吉州奇台县湘玉金矿法人代表。奇台县湘玉金矿是独资企业，2013年5月31日由我出资30万元从邵连凯手购得，注册资金30万元整，有开采许可证。奇台县湘玉金矿从始至终一直都没有生产，因为资金不到位、矿产储量、品味等原因一直都没有动工，现在这个矿点基本处于封闭状态，现在我们正在取样、勘探等作业阶段。奇台县湘玉金矿与奇台县湘玉金矿有限公司没有关系，我从来没听说过奇台县湘玉金矿有限公司。没听说过深圳丰年股权投资基金管理有限公司，和深圳丰年股权投资基金管理有限公司没有任何业务往来。
3、证人刘某刚证言证实，深圳丰年公司在我大厦内办公，是2013年年初开始在大厦办公的，丰年公司租的是个人的，所以没与大厦签订协议。我只知道丰年做的是投资业务。那公司一共有500多平，一开始就一个前台工作人员，一年多换三个前台工作人员，再没有其他工作人员。丰年公司老板叫陈伟，2013年来过公司3次左右，2014年没来过。2014年6月2日公司就没人了，现在陈伟和前台都无法联系，还欠我们管理费。从他们没人后经常有人来找该公司的人，还有外地的公安局的人。
4、证人郑某健证言证实，我将深圳市福田区锦峰大厦的房子从2013年1月3日租给深圳丰年公司陈伟，有合同，每年一签，今年1月份签的，合同2015年1月4日到期。该公司做投资业务，从2013年1月至2014年3月该公司就一个前台工作人员，没有别人，2014年3月份该公司有7名左右员工。2014年6月我到公司看全没人了，也联系不上陈伟了。
5、证人张某证言证实，我是深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司内勤，公司总经理是徐振义，我是2013年8月任职的，我公司经营私募股权基金投资业务，在松原开展业务有前郭县、宁江区、扶余县、长岭县、乾安、开发区，其他地区有长春、大安、农安、通辽、榆树地区。通过各种渠道联系社会客户，向客户介绍、宣传总公司产品（主要是总公司督导吴昊来送松原集中授课宣传产品），客户有投资意向后，每次都是徐振义和吴昊他们与客户洽谈投资相关事宜并签订投资协议，公司告诉客户在松原农行办理一张储蓄卡并存入预投资的资金，并按照我们公司提供的总公司账户汇款，总公司收到投资款后将盖有深圳丰年公司公章、法人章的投资协议一式两份寄到我们公司，投资人签字后将一份协议寄回总公司，投资人保留一份，投资手续就完成了。松原分公司先后卖了五个产品，能源1号、能源2号、能源3号，这三个产品都是内蒙古准格旗尔林兔煤炭有限公司的产品；掘金财富1号是烟台金正矿业有限公司的产品；掘金2号是新疆奇台县鸽子窝金矿产品。每个产品周期（封闭期）是6个月，每个月客户投资日前一日，深圳丰年股权投资基金管理有限公司将投资额4%利息打到客户的农行卡里，连续打五个月，在第六个月深圳丰年股权投资基金管理有限公司将当月本金及利息一起打到客户卡里，这就完成了一个产品周期的投资。公司卖能源1、2号产品的人数、金额我不清楚，2013年12月从能源3号至今共有690余人投资我公司，投资总额共计1.93亿元，现在这些投资客户本金一点都没有返还，利息返还一部分。原因是深圳公司失去联系，不知道为何没有返还本金及利息。我公司不经手投资人资金，关于公司怎么提取利润我不清楚，公司没有会计账目。公司经理徐振义，内勤刘某，毕某超接待，马某琳负责通知客户相关事项，赵某波临时负责人，宋某阳司机，周某峰副经理，孙某办公主任。
6、证人毕某超证言证实，我是松原分公司内勤，负责接待客人、打扫卫生、做饭这些活，我没有参加培训，我没有私募基金，我就是打工的，我不知道他们经营什么项目。松原分公司我认识经理徐振义，还有刘某、马某琳、张某、孙某、胥某、宋某阳、付某华，不知道他们职务。
7、证人宋某阳证言证实，我是松原分公司的司机，和徐振义是同学，2012年8月份下岗后给徐振义开车，这辆宝马740是深圳丰年股权投资基金管理有限公司陈伟于2013年10月份给徐振义的，是深圳牌照。我没有参与私募基金及管理，深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司投资项目有内蒙古准格尔旗尔林兔煤矿（能源1号、能源2号）、山东烟台金正矿业（掘金财富1号）、新疆鸽子窝金矿，天津艾米特生物制药。松原分公司总经理徐振义，副总经理曹某、付某华，行政副总李某，宁江区负责人赵某波，内勤刘某、马某琳、张某、孙某、胥某、何某平。
8、证人周某峰证言证实，深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司给我起名叫督导，没什么业务，通过朋友介绍认识徐振义，开始说每月工资4000元，但开资时给1000元，就给开3个月。2013年9月23日，松原分公司在松原市宾馆举行开业一周年庆典我参加了，当时进行培训，大约100多人，我还参加三次培训，徐振义请的是蔡恒有、吴昊，主要讲公司合法性、国家政策支持性、私募基金行业的发展、公司盈利等内容。深圳总公司投资的有天津艾米特生物制药、内蒙古尔林兔煤矿、山东烟台金正矿业、新疆鸽子窝金矿，我都没去考察过，徐振义说他去过天津那个项目。公司的营业执照上项目咨询类很多，但是没有融资、吸收公众存款、私募基金之类的。松原分公司私募基金参加人员200多，到现在为止融资1个多亿。松原分公司经理徐振义，副总经理刘某、曹某，宁江区经理赵某波，行政副经理李某，主管后勤宋某阳，顾问张某荣、程某刚，内勤刘某、毕某超、马某琳、张某、孙某。
我从2013年11月1日至2014年4月14日7次投资79万，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息10.12万元回来了，本金收回10万元。
9、证人孙某证言证实，我是松原分公司内勤，管理后勤，负责采购。公司的项目书都有，谁来咨询了，就让咨询人自己看，要是想投资就去银行打款，然后银行的凭证给刘某，刘某就把投资人的资料给总公司，总公司就出合同，合同一周后寄到马某琳那，然后马某琳就打电话给客户让取合同签字。
我从2013年4月8日至2014年4月8日3次投资39万，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息6.16万元回来了，本金收回23万元，第三期本金16万元没回来。
10、证人刘某证言证实，我是松原分公司内勤，主要负责公司投资人的接单、报单、信息统计等业务工作。关于投资项目、基金种类及利息方式与徐振义供述一致。我没有保留分公司转款记录，2013年12月投资有690人，投资总额是1.93亿，我公司没有会计账簿。
我投资6万元，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息0.48万元回来了，本金没有收回。
11、证人赵某波证言证实，我是丰年公司松原分公司的工作人员，主要负责营销工作和临时负责人。我2014年1月9日往深圳丰年公司农行账号汇款1笔11万元，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的。利息1.76万元回来了，本金没回来；我妻子白某洁2014年5月9日往深圳丰年公司农行账号汇款1笔共计10万元，投资的掘金财富2号，在松原分公司办理的。利息、本金没收回来。
12、证人刘某娟证言证实，我参与深圳丰年股权投资基金管理有限公司的投资理财被骗了。通过深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司业务员姜某荣、业务经理韩某顺介绍知道私募基金的。我2014年3月6日买的是掘金财富1号，投资10万元，在前郭分公司办理的业务，签订的协议是债权性质。利息收回0.8万元，本金没回来。
13、证人王某艳证言证实，我参与深圳丰年股权投资基金管理有限公司的投资理财被骗了。通过同事齐立波和她朋友冯某娜介绍不知道深圳丰年股权投资基金管理有限公司私募基金的。我2014年4月14日投资20万元，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的业务，签订的协议是债权性质。利息收回0.8万元，本金没回来。
14、证人吕某伟证言证实，我参与深圳丰年股权投资基金管理有限公司的投资理财被骗了。通过深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司业务员姜某荣介绍知道私募基金的。我2014年4月15日投资11万元，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的业务，签订的协议是债权性质。利息收回0.44万元，本金没回来。
15、证人李某英证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。听说丰年公司在松原有私募基金的事，自己去咨询之后投资了。我2014年4月15日投资10万元，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的业务，签订的协议是债权性质。利息收回0.4万元，本金没回来。
16、证人贲某文证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过乾安朋友刘某芳介绍知道私募基金的，之后投资了。我2014年5月29日投资两笔共计40万元，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的。本金、利息没回来。
17、证人唐某龙证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过朋友周某峰介绍知道私募基金的，之后投资了。我2014年2月25日投资30万，投资的掘金财富1号，在前郭分公司办理的，签订的协议是债权性质。利息3.6万元回来了，本金没回来。
18、证人王某证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过朋友周某峰介绍知道私募基金的，之后投资了。我从2014年3月19日至4月15日三次投资40万，投资的掘金财富1号，在前郭分公司办理的，签订的协议是债权性质。利息2.4万元回来了，本金没回来。
19、证人尚某芝证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。我自己到松原分公司咨询后投资了。我从2013年12月28日至2014年5月9日往深圳丰年公司的老总陈伟个人农行账号汇款12笔，共计320万元，投资的掘金财富1号、掘金财富2号、能源3号，在松原分公司办理的。我的投资什么时间返回来的我记不清了，金额是多少单子上都有，每个月返款都是我上月投资打款的前一天往我农行卡（6228483736079314668）打的款。
20、证人陆某证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。我听说后自己到松原分公司咨询后投资了。我2014年5月6日投资15万，投资的掘金财富2号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息、本金没收回来。
21、证人王某君证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。我自己到松原分公司咨询后投资了。我2014年5月29日投资13万，在松原分公司办理的，没签协议，松原分公司说得汇完款一周后协议才能由深圳总部给邮寄过来，公司没给我出收据。是债权性质。利息、本金没收回来。
22、证人张某华证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过妹妹隋某艳介绍知道私募基金的，之后就投资了。我2014年5月7日投资30万，投资的掘金财富2号，在松原分公司办理的，协议是债权性质。本金、利息没回来。
23、证人隋某艳证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过朋友曹某介绍知道私募基金的，之后就投资了。我2014年4月25日投资35万，投资的掘金财富2号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息1.4万元回来了，本金没回来。
24、证人丁某洁证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过松原泰康保险公司同事介绍知道丰年公司的状况，电话咨询后就投资了。我2014年3月28日、4月19日投资60万，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息4.4万元回来了，本金没回来。
25、证人姜某证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司在我家楼下，我去咨询后投资了。我自2013年12月12日至2014年5月5日投资四笔31万，投资的掘金财富1号、掘金财富2号、能源3号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息3.24万元回来了，本金没回来。
26、证人赵某福证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。听朋友唐某龙介绍知道私募基金的。我2014年5月19日投资10万，投资的掘金财富2号，在前郭分公司办理的。协议是债权性质。本金、利息没回来。
27、证人由某茹证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过宣传知道深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司私募基金的。我自2013年12月11日至2014年5月5日投资3笔33万，投资的掘金财富1号、掘金财富2号、能源3号，在前郭分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息3.8万元回来了，本金没回来。
28、证人刘某华证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过同学叶某介绍，知道深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司私募基金的。我2014年4月26日投资10万，投资的掘金财富2号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息0.4万元回来了，本金没回来。
29、证人刘某玲证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过姐姐刘艳华同学叶某介绍，知道深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司私募基金的。我2014年4月25日投资10万，投资的掘金财富2号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息0.4万元回来了，本金没回来。
30、证人田某旭证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过同学深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司经理徐振义介绍，知道私募基金的。我2014年5月28日投资50万，投资的掘金财富2号，在松原分公司办理的手续，协议是债权性质。没签协议，没收到收款凭证。本金、利息没回来。
31、证人许某辉证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司经理徐振义介绍，知道私募基金的。我2014年2月7日和15日共投资20万，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的手续。签订的协议是债权性质。利息2.4万元回来了，本金没回来。
32、证人金某杰证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司员工刘某文介绍，知道私募基金的。我2013年12月6日投资10万，投资的能源3号，在松原分公司办理的手续。签订的协议是债权性质。利息2万元回来了，本金没回来。
33、证人叶某证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司老总徐振义介绍，知道私募基金的。我从2013年12月5日至2014年5月7日往深圳丰年公司的老总陈伟个人农行账号汇款9笔，共计105万元，投资的掘金财富1号、掘金财富2号，在松原分公司办理的。收了12.4万元利息。我介绍我儿媳刘某在2014年5月4日买了10万元，我小姑子孟某君在2014年5月6日买了10万元，我没得好处费。
34、证人徐某证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过朋友刘某文介绍，知道私募基金的。我从2014年2月27日至2014年4月7日往深圳丰年公司农行账号汇款3笔，共计35万元，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。红利3万元回来了，本金没回来。
35、证人曹某证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过朋友深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司老总徐振义介绍，知道私募基金的。我从2014年2月19日至2014年4月8日往深圳丰年公司农行账号汇款4笔55万元，我妻子杨某茹投一笔10万元，共计65万元，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息6.4万元回来了，本金没回来。
36、证人曲某伟证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司开业时我看见了，咨询后就投资了。我从2014年1月2日至2014年3月28日往深圳丰年公司农行账号汇款3笔，共计50万元，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息5.2万元回来了，本金没回来。
37、证人孙某梅证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。通过朋友深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司老总徐振义介绍，知道私募基金的。我2014年3月12日往深圳丰年公司农行账号汇款1笔45万元，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息3.6万元回来了，本金没回来。
38、证人王某波证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。我通过四婶李某介绍知道深圳丰年股权投资基金管理有限公司私募基金的，后就投资了。我从2014年1月2日和8月10日往深圳丰年公司农行账号汇款2笔，共计27万元，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息3.92万元回来了，本金没回来。
39、证人王某生证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。我路过深圳丰年股权投资基金管理有限公司松原分公司，咨询后就投资了。我从2013年12月28日至2014年4月28日往深圳丰年公司农行账号汇款4笔，共计26万元，投资的掘金财富1号、2号、能源3号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息2.4万元回来了，本金没回来。
40、证人马某琳证言证实，我从2013年3月开始在深圳丰年公司松原分公司工作，主要负责接收总公司发来的合同，然后通知客户来领取。我知道松原分公司组织投资人进行宣传授课有两次。投资2次10万，投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。利息0.6万元回来了，本金没有收回。
41、证人徐某玲证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。我通过老乡曹某的介绍，知道深圳丰年股权投资基金管理有限公司私募基金的，后就投资了。我从2013年12月28日至2014年5月8日往深圳丰年公司农行账号汇款12笔，共计90万元，投资的掘金财富1号、2号、能源3号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。红利9.6万元回来了，本金没有收回。
42、证人刘某证言证实，我参与深圳丰年私募基金被骗了。我通过徐某的介绍，知道深圳丰年股权投资基金管理有限公司私募基金的，后就投资了。我投资5万元，我和徐进合伙投资的10万元，小票在徐进手。投资的掘金财富1号，在松原分公司办理的。签订的协议是债权性质。红利0.2万元回来了，本金没回来。
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