中华人民共和国
云南省瑞丽市人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）云3102刑初186号
公诉机关瑞丽市人民检察院。
被告人李玉芝，女，又名玉珠、芽娣，1980年5月20日出生，户籍地：云南省普洱市澜沧拉祜族自治县，现住云南省瑞丽市。2016年3月31日因涉嫌犯合同诈骗罪被瑞丽市公安局刑事拘留，2016年5月6日因涉嫌犯诈骗罪被逮捕。现羁押于瑞丽市看守所。
辩护人别俊波，云南宏鑫律师事务所律师。
瑞丽市人民检察院以瑞检公诉刑诉[2016]180号起诉书指控被告人李玉芝犯非法经营罪，于2016年12月19日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，于2017年2月9日、2017年5月10日二次公开开庭审理了本案。其中，2017年2月9日的第一次庭审，瑞丽市人民检察院指派检察员金金、代理检察员孟梦出庭支持公诉，被告人李玉芝及其辩护人别俊波到庭参加诉讼；2017年5月10日的第二次庭审，瑞丽市人民检察院指派检察员金金、孙玉清出庭支持公诉，被告人李玉芝及其辩护人别俊波到庭参加诉讼。审理期间，因瑞丽市人民检察院补充侦查，延期审理一次。现已审理终结。
瑞丽市人民检察院指控：
被告人李玉芝未经我国金融管理机构批准，擅自在我国境内法定外汇交易场所外，以境内支付、收取人民币资金，境外收取、支付缅币资金的方式，经营外汇买卖业务，并在中国农业银行、中国建设银行、中国工商银行、云南省农村信用合作联社等各大银行以自己及其亲友的名义开设多个储蓄账户使用。2016年3月26日，李玉芝与陈某1商谈兑换2亿缅币，约定汇率后，陈某1将108.4万元人民币汇入李玉芝指定账户；2016年3月29日，李玉芝与邵某商谈兑换0.294388亿缅币，约定汇率后，邵某将16万元人民币汇入李玉芝指定账户；2016年3月28日，李玉芝与马某商谈兑换2亿缅币，约定汇率后，马某将106.9万元人民币汇入李玉芝指定账户；2016年3月29日，李玉芝与杨某商谈兑换0.5亿缅币，约定汇率后，杨某将27.175万元人民币汇入李玉芝指定账户；2016年3月份，李玉芝与陈某2商谈兑换缅币，约定汇率后，陈某2先后共将393.49万元人民币汇入李玉芝指定账户；2016年3月，李玉芝和李某商谈兑换缅币，约定汇率后，李某先后将682.8万元人民币汇入李玉芝指定账户；2016年3月29日，李玉芝与依某商谈用1亿缅币兑换人民币，约合人民币54.3万元，约定汇率后，依某将1亿缅币现金交于李玉芝。
综上所述，在2016年3月份期间，被告人李玉芝先后与陈某1、邵某、马某、杨某、陈某2、李某等6人商谈用人民币兑换缅币，并让该6人将兑换缅币的人民币共计1334.765万元（折合美元205.851463万）转入指定账户；与依某商谈用1亿缅币兑换54.3万人民币，并收取1亿缅币（折合美元8.22万）。综上，被告人李玉芝非法买卖上述外汇数额，经折算，共计214.071463万美元。
针对上述指控，公诉机关当庭出示了物证、书证、搜查笔录、证人证言、被告人供述和辩解等证据。公诉机关据此认为，被告人李玉芝违反国家规定，在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇，扰乱金融市场秩序，其非法买卖外汇的数额经折算为214.071463万美元，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，应当以非法经营罪追究其刑事责任，适用五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金的法定刑。被告人李玉芝主动归案并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处。
被告人李玉芝对公诉机关指控的事实、罪名及出示的证据无异议，也无证据提交法庭。
被告人李玉芝的辩护人对公诉机关指控的事实、罪名及出示的证据无异议，当庭向法庭提交了两张缅币兑换证。提出：1、李玉芝具有自首情节；2、李玉芝的行为社会危害性较小。首先，李玉芝曾于2001年、2002年取得瑞丽市公安局保安大队关于允许其在华丰市场内兑换缅币的许可证件。由此可知，为便于经济交往，通过非正规途径兑换缅币在一定范围内并不必然禁止；其次，我市虽有四家具备合法的兑换缅币资质的企业，但因四家企业所能兑换的缅币数额有限，无法满足经济需求；再次，涉及非法买卖外汇的人员并非李玉芝一人，但被追诉的仅李玉芝一人，需对此予以考虑；最后，李玉芝非法买卖外汇的214.071463万美元中，仅有30余万美元兑换成功，且李玉芝并未盈利；3、李玉芝因经营不善给他人造成经济损失，并非非法经营罪的评价范畴，不应作为从重处罚的情节考虑；4、李玉芝无前科，案发后认罪态度好，可酌情从轻处罚；5、综上，建议对李玉芝适用缓刑。
经审理查明：
被告人李玉芝未经我国金融管理机构批准，擅自在我国境内法定外汇交易场所之外，以境内收付人民币资金、境外收付缅币资金的方式，从事非法买卖外汇的活动，并在中国农业银行、中国工商银行等处以自己及其亲友的名义开设多个银行账户供非法买卖外汇使用。具体事实如下：
1、2016年3月，李玉芝与陈某2商谈由陈某2用人民币向李玉芝兑换缅币，谈妥后，陈某2先后共将393.49万元人民币转入李玉芝指定的银行账户；
2、2016年3月，李玉芝与李某商谈由李某用人民币向李玉芝兑换缅币，谈妥后，李某先后共将682.8万元人民币转入李玉芝指定的银行账户；
3、2016年3月26日，李玉芝与陈某1商谈由陈某1用人民币向李玉芝兑换2亿缅币，谈妥后，陈某1将108.4万元人民币转入李玉芝指定的银行账户；
4、2016年3月28日，李玉芝与马某商谈由马某用人民币向李玉芝兑换2亿缅币，谈妥后，马某将106.9万元人民币转入李玉芝指定的银行账户；
5、2016年3月29日，李玉芝与邵某商谈由邵某用人民币向李玉芝兑换0.294388亿缅币，谈妥后，邵某将16万元人民币转入李玉芝指定的银行账户；
6、2016年3月29日，李玉芝与杨某商谈由杨某用人民币向李玉芝兑换0.5亿缅币，谈妥后，杨某将27.175万元人民币转入李玉芝指定的银行账户；
7、2016年3月29日，李玉芝与依某商谈由依某用缅币向李玉芝兑换54.3万元人民币，谈妥后，依某将1亿缅币的现金交给李玉芝指定的人。
综上，2016年3月，李玉芝共计收取了陈某2、李某、陈某1、马某、邵某、杨某六人需兑换为缅币的1334.765万元人民币（折合205.851463万美元），收取了依某需兑换为人民币的1亿缅币（折合8.22万美元），李玉芝非法买卖外汇的数额共计214.071463万美元。
另查明，瑞丽市公安局根据他人报案于2016年3月30日对本案立案侦查，并于当日电话联系身在北京的李玉芝让其归案。李玉芝同意后于2016年3月30日开始返程，准备投案。2016年3月31日11时，李玉芝返回至芒市机场，被等候于此的瑞丽市公安局民警抓获。
上述事实，有人口信息及户口证明、受案登记表、抓获经过及到案经过、公安智能轨迹系统流动信息表、检查笔录、搜查笔录及照片、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单、银行账户主档查询单、司法查询报告、银行账户交易明细清单、银行个人业务凭证、银行转款回单、银行转款凭证、网上银行转账凭证、收据缅文复印件及中文翻译件、国家外汇管理局瑞丽市支局关于向瑞丽市公安局提供汇率折算的说明、证人证言、被告人供述和辩解等经庭审举证、质证的证据证实，足以认定。
本院认为，被告人李玉芝在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，其非法买卖外汇的数额共计214.071463万美元，其行为已构成非法经营罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。关于辩护人提交的两张缅币兑换证，因其指向的时间分别为2001年11月、2002年1月，与本案公诉机关所指控的发生在2016年3月的犯罪事实无关，且发放该证的瑞丽市公安局保安大队并无经营外汇业务的许可权限，故本院不予采信。被告人李玉芝在投案途中被公安机关抓获，其后如实供述自己的罪行，系自首，可对其从轻处罚。公诉机关及其辩护人对此提出的意见,本院予以采纳。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六条第一款、第三款、《全国人民代表大会常务委员会关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》第四条、《最高人民法院关于审理骗购外汇、非法买卖外汇刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、第八条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
一、被告人李玉芝犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币20000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年3月31日起至2017年9月30日止。罚金限于判决生效后十日内缴纳。）
二、供犯罪所用的本人财物，依法予以没收。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向德宏州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 高 波
审 判 员 刘文彬
人民陪审员 李国华
二〇一七年六月二十八日
书 记 员 岩健璐