广东省广州市天河区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）粤0106刑初163号
公诉机关广东省广州市天河区人民检察院。
被告人江某某，女，1962年6月2日出生，汉族，出生地广东省新丰县，文化程度初中，户籍住址广东省广州市越秀区。因本案于2016年4月14日被羁押，同日被刑事拘留，同年5月19日被逮捕。现羁押于广州市第一看守所。
辩护人朱绍敏、傅志坚，均系广东法行律师事务所律师。
广东省广州市天河区人民检察院以穗天检刑诉〔2017〕125号起诉书控被告人江某某犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广东省广州市天河区人民检察院指派代理检察员唐小侠出庭支持公诉。被告人江某某及辩护人朱绍敏、傅志坚到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：2013年9月，同案人赵某（另案处理）在深圳注册成立深圳***文化发展有限公司（以下简称深圳**公司），赵某任公司的法定代表人，赵某等人随即组织吸存团队，在全国各地成立了70多家分支机构，其中广州分别设有3个分公司；该团伙以“拉人头”的传销手法，以投资“富民就业工程”的名义，承诺以日息1%、年息365%的回报率向投资人返利，吸引社会人员投资。2015年12月，同案人侯某（另案处理）在深圳注册成立深圳**实业集团有限公司，成为实际控制人，并接手了深圳**公司在全国所有的业务和投资客户，并在本市天河区沙某路某茶叶城C栋2003房、本市越秀区环市东路地址海洋大厦305室、本市天河区天河北路中信广场1203房某圣*公司广州一、二、三分公司（以下均简称广州一、二、三分公司），任命被告人江某某、同案人彭某、陈某（均另案处理）分别为广州一、二、三分公司的负责人，管理所属分公司团队，继续使用国玺公司的招揽客户模式，投资人以一万元为单位，倍数上不封顶，投资期限不能低于200天，向投资人返利是通过与投资人签订劳动合同，以不实际提供劳务，仅发放工资形式，按照投资额的1%每日计算工资，承诺200天返还200%。经审计，广州一分公司共吸纳投资客户314人次，收取投资金额人民币11615000元；广州二分公司共吸纳投资客户170人次，共收取投资金额人民币9060000元；广州三分公司共吸纳投资客户290人次，收取投资金额10634084元。
公诉机关认为被告人江某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，提请本院判处，并列举了相关证据。
被告人江某某对指控的事实不持异议并表示认罪。
被告人江某某的辩护人提出如下辩护意见：1.被告人江某某只是受雇请参与犯罪，其在涉案公司没有决策权，所得款项悉数转到老板侯某的账户，其在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯；2.被告人江某某本人及其亲属均有向涉案公司投资，其既是被告人又是受害人，社会危害性较小；3.被告人江某某是初犯，归案后能如实供述，认罪、悔罪态度较好。综上，请求法庭对其从轻处罚并适用缓刑。
经审理查明：2013年9月，赵某在深圳市注册成立深圳***文化发展有限公司（以下简称“深圳**公司”）并担任法定代表人。该公司在全国各地成立了70多家分支机构，其中在广州市分别设有3家分公司，并且在未经国家有关主管部门批准的情况下，擅自以投资“富民就业工程”的名义，承诺以日息1%、年息365%的回报率向投资人返利，吸引社会人员投资。
2015年12月，同案人侯某（另案处理）在深圳市注册成立深圳**实业集团有限公司（以下简称“圣*集团”）并担任法定代表人，随即接手了深圳**公司在全国所有的业务和投资客户，其中将深圳**公司在广州市原有的三家分公司分别改名为圣*集团广州一分公司（地址：广州市天河区沙某路某茶叶城C栋2003房）、圣*集团广州二分公司（地址：广州市越秀区环市东路海洋大厦305室）、圣*集团广州三分公司（地址：广州市天河区天河北路中信广场1203房），并分别任命被告人江某某、同案人彭某、陈某为圣*集团广州一、二、三分公司的负责人，管理各自所属分公司的团队，并且在未经国家有关主管部门批准的情况下，继续使用深圳**公司招揽客户的模式，投资额以1万元为单位，倍数上不封顶，投资期限不少于200天，通过与投资人签订《劳动合同》，但不实际提供劳务的形式，按照投资额的1%每日计算“工资”，承诺200天返还200%为诱饵，向不特定社会公众吸收存款，后将所得款项通过财务转到涉案公司法定代表人侯某的个人账户。
根据司法审计鉴定，圣*集团广州一分公司吸纳投资款金额共计人民币8065200元，涉及投资人约310人次。2016年4月14日，公安机关经侦查后在广西壮族自治区柳州市将被告人江某某抓获归案。
上述事实，有被害人张某的报案陈述及其辨认笔录，相关被害人的群众报警登记表，证人孙某、李某、黄某的证言，同案人侯某的供述，深圳**公司及其广州分公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证等商事登记信息资料，现场照片，广州市房屋租赁合同，深圳**公司广州一分公司流水账明细，搜查笔录，扣押清单，收款收据，付款凭证，《劳动合同》，富民就业工程工资结算购置内部原始股权承诺书，深圳**公司内部员工原始股权凭证，深圳**公司关于富民就业工程的宣传文件及发售通知，深圳**公司关于赵某及员工的宣传名片，中国银行业监督管理委员会深圳监管局办公室出具的《证明》，银行流水交易明细，电子物证检验笔录，广东诚安信司法会计鉴定所出具的《司法鉴定意见书》，情况说明，受案登记表，立案决定书，户籍材料，被告人江某某的供述等证据证实，足以认定。
关于控辩双方的意见，本院综合评析如下：
一、关于本案犯罪数额的认定。经查：公安机关从涉案公司查获的《劳动合同》、收据等资料显示，涉案公司与各投资者签订的《劳动合同》存在无收据对应、合同金额与收据金额不一致等情况，鉴于此以收据累计的金额为依据，剔除其中重复计算的转股款和支出的付款（含工资、提成及退单款等）收据累计的金额以及被告人江某某自己投资的金额，可直接反映各投资人的实际投资情况，应采信为本案犯罪数额的认定标准。综上，本院认定圣*集团广州一分公司吸纳投资款金额共计人民币8065200元，涉及投资人约310人次。公诉机关指控的犯罪数额有误，本院予以纠正。
二、关于辩护人提出被告人江某某是从犯的辩护意见。经查，证人孙某、黄某的证言及同案人侯某、被告人江某某的供述可证实同案人侯某是涉案公司的法定代表人和老板，是涉案投资项目的发起人，直接管理和支配涉案投资款；被告人江某某是受同案人侯某的纠集和雇请入职涉案公司，作为圣*集团广州一分公司的负责人，根据涉案总公司的指示带领其所属分公司团队从事非法集资活动，并通过财务将涉案投资款转到同案人侯某的个人账户，仅领取少量的报酬和业绩提成，在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯。辩护人该节辩护意见本院予以采纳。
本院认为，被告人江某某未经国家有关监管部门批准，结伙向社会不特定公众变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人江某某受纠集和雇请参与犯罪，在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人江某某归案后能如实供述、自愿认罪，可以从轻处罚。辩护人提出该节辩护意见本院予以采纳，但不适用缓刑。追缴本案的违法所得发还各被害人。综上，根据被告人江某某的犯罪性质、情节、社会危害程度和认罪态度等情况，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，判决如下：
一、被告人江某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月14日起至2018年2月13日止；罚金应自判决发生法律效力第二日起十日内向本院缴纳）。
二、追缴本案的违法所得发还各被害人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 曹之华
人民陪审员 何 冰
人民陪审员 顾粉英
二〇一七年七月十九日
书 记 员 李丹丹