宁夏回族自治区银川市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）宁01刑初13号
公诉机关宁夏回族自治区银川市人民检察院。
被告人吕战锋，男，1978年9月18日出生于河南省孟津县，公民身份号码×××，汉族，高中文化，系洛阳轩锋商贸有限公司法定代表人，户籍所在地河南省孟津县，捕前住河南省洛阳市道南路9号院6号楼301室。2016年1月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月4日被逮捕。现羁押于银川市看守所。
辩护人吕富平，河南润合律师事务所律师。
被告人张改平，女，1982年12月2日出生于河南省新安县，公民身份号码×××，汉族，初中文化，系宁夏乾丰达投资管理有限公司出纳，户籍所在地河南省新安县。2015年3月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月30日被逮捕。现羁押于银川市看守所。
指定辩护人张华伟，宁夏新中元律师事务所律师。
指定辩护人李群，宁夏新中元律师事务所律师。
被告人尚文峰，男，1974年7月14日出生于河南省洛阳市，公民身份号码×××，汉族，初中文化，系宁夏乾丰达投资管理有限公司法定代表人，户籍所在地河南省洛阳市。2015年3月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年4月30日被逮捕。现羁押于银川市看守所。
指定辩护人李善鹏，宁夏北民太德律师事务所律师。
指定辩护人刘小钰，宁夏北民太德律师事务所律师。
宁夏回族自治区银川市人民检察院以银检公诉刑诉（2016）9号起诉书、银检公诉刑追诉（2016）3号追加起诉决定书指控被告人尚文峰、张改平、吕战锋犯集资诈骗罪一案，于2016年1月25日、2016年6月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年1月13日公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区银川市人民检察院指派代理检察员刘浩、哈腾出庭支持公诉，被告人尚文峰及指定辩护人李善鹏、被告人张改平及指定辩护人张华伟、被告人吕战锋及其辩护人吕富平到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关对部分事实进行补充侦查延长审限，并报请宁夏回族自治区高级人民法院批准延长审理期限。现已审理终结。
宁夏回族自治区银川市人民检察院指控，2013年12月至2015年3月，被告人吕战锋、尚文峰、张改平、尚利峰（另案处理）等人以宁夏乾丰达投资管理有限公司的名义，虚构投资事实，以高额返利为诱饵，通过虚假宣传等方式，在银川市兴庆区向不明真相的群众散发融资宣传彩页，骗得唐某某等118名被害人共计人民币26201659元。
宁夏回族自治区银川市人民检察院认为，被告人吕战锋、尚文峰、张改平以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人吕战锋辨称，被告人尚文峰、张改平我都不认识；我和尚利峰只有民间借贷关系，对于宁夏乾丰达投资管理有限公司没有听说过，没有投资，宣传彩页这些我都不知道。其辩护人的辩护意见：（1）被告人吕占锋并非乾丰达公司实际控制人，没有参与尚利峰等人的集资诈骗。吕占锋与尚利峰、尚文峰、张改平并无共同犯罪的故意，也无共同犯罪行为，其企业信息被尚利峰非法利用。吕战锋构不成犯罪。（2）指控吕战锋犯罪的证据之间缺乏关联性，无法达到法律规定的证明犯罪的标准。（3）吕占锋与尚利峰间形成的是民间借贷法律关系，并非以非法占有为目的。根据银行往来凭证及有关书面证据计算，吕占锋与尚利峰之间往来差额只有263.8万元。吕占锋在庭审中表示，在无法说清的情况下，愿意归还。这证明吕占锋没有主观恶意，也没有非法占有的故意。（4）尚利峰集资诈骗的金额应认定为7146626.63元，依照此数额，并根据其同案犯在共同犯罪中所起的作用分别定罪处罚。（5）吕占锋系自首。（6）即使构成犯罪，吕占锋也是初犯、从犯。
被告人尚文峰辩称，我只是乾丰达公司的法人代表，也不是股东，没有见过一分钱，不构成集资诈骗罪。指定辩护人的辩护意见：（1）公诉机关指控被告人尚文峰构成集资诈骗罪明显证据不足，事实不清。被告人尚文峰不具有起诉书指控并经审查查明的犯罪事实；不具备集资诈骗罪的法律特性；尚利峰才是本案真正的涉案主体和责任人，应当对自身所实施的行为依法承担相应的法律责任。（2）如果最终认定被告人尚文峰构成犯罪，那么其在本案中属于从犯，犯罪情节较轻，所实行的行为本身产生的社会恶果较小，恳请法庭能够充分考虑其法定和酌定量刑情节，结合全案事实和情节，对其从轻、减轻处罚。
被告人张改平辩称，我没有虚构投资事实，没有出去散发彩页，只是打工的，担任出纳一职，没有多占过一分钱，只有2千块钱的工资。案发后我主动带办案人员到公司调取公司的合同账目。指定辩护人的辩护意见：本案应认定为非法吸收公众存款罪；被告人张改平在该起案件中，仅是职员，不是直接负责人，其实施的行为均是按照尚利峰的指示办事，并未从中获取任何额外利益好处，依法不应追究其刑事责任；被告人张改平的行为不构成犯罪，即使法院认定构罪，也应当考虑其从犯、坦白、初犯、偶犯以及乾丰达公司案发前已归还的数额等量刑情节。
经审理查明，2013年12月至2015年3月，被告人吕战锋、张改平、尚文峰、尚利峰（另案处理）等人以宁夏乾丰达投资管理有限公司的名义，虚构投资事实，以高额返利为诱饵，通过虚假宣传等方式，在银川市兴庆区向不明真相的群众散发融资宣传彩页，非法获得唐某某等118名被害人集资款共计人民币2620.1659万元，其中已归还本金608万元，支付利息260.4309万元。
上述事实，有公诉机关当庭提交，并经质证、认证的下列证据予以证实：
1.常住人口基本信息，证实被告人吕占锋、尚文峰、张改平犯罪时系成年人。
2.受案登记表、立案决定书，证实2015年3月24日崔建国到银川市公安局兴庆区分局报警称，自2014年以来，宁夏乾丰达投资管理有限公司面向社会不特定人群通过公司业务员联系客户和发放公司宣传单的方式，以高额利息为诱饵与客户签订《委托投资合同书》，非法吸收公众存款2000余万元。该局经审查于当日立案侦查。
3.到案经过，证实2015年3月24日，银川市公安局兴庆区分局民警接到被害人的电话称乾丰达公司法人尚文峰、出纳张改平回到银川市兴庆区书香雅苑137-3-302室，民警到该室将涉嫌非法吸收公众存款案的嫌疑人尚文峰、张改平传唤至公安机关。
4.鉴定聘请书、司法鉴定意见书、鉴定意见通知书，证实（1）乾丰达公司2014年2月至2015年3月期间吸收公众存款涉及被害人数118人，吸收公众存款共计26201659元，其中：到期已偿还存款6080000元，尚未偿还存款20121659元。（2）乾丰达公司2014年2月至2015年3月期间营业收支情况如下：营业收入26203151.15元（其中：吸收公众存款收入26201659元、银行利息收入等1492.15元），营业支出26202206.37元（其中：退还已到期公众存款6080000元，支付公众存款利息2604309元，尚利峰个人支取14887174元，发放工资、装修等各项支出2630723.37元）；营业收支结余944.78元。（3）2014年6月至2015年3月期间宁夏轩锋饲料科技有限公司收到股东转入等款项合计9370782.16元，其中：以尚利峰个人名义转入宁夏轩锋饲料科技有限公司的款项共计6070000元；支付土地款、工程及设备款等各项支出合计9353583.70元；业务收支结余17198.46元。
5.企业信息、企业变更信息、公司设立登记申请书、公司章程、验资报告、股东会议决议、公司章程修正案、法定代表人信息、股权转让协议、任免文件等，证实（1）乾丰达公司于2013年12月26日成立；公司类型有限责任公司；注册资本1000万元，吕尽艳出资600万元，占公司股份60％，尚文峰出资400万元，占公司股份40％；法定代表人尚文峰；经营范围投资管理、投资咨询、市场信息咨询与调查、企业管理咨询、商务信息咨询、企业形象策划、向建筑业、商业、服务业的投资、投资信息咨询服务。（2）乾丰达公司于2014年5月26日变更公司法定代表人为海某乙；吕尽艳出资500万元，占公司股份50％，海某乙出资300万元，占公司股份30％，尚文峰出资200万元占公司股份20％。
6.彭阳县20万吨级全价饲料加工及万头牛养殖项目建设协议、企业入园通知书、企业投资项目备案通知书、国有建设用地使用权出让竞买申请书及成交通知书、招商引资项目申报表、招商引资项目确认书、合伙投资协议、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证、工商企业登记档案、对账单、记账凭证、银行凭证、情况说明、照片，证实宁夏轩峰饲料科技有限公司于2014年5月成立；公司住所彭阳县城南门工业区；注册资本860万元，尚利峰认缴出资602万元，出资比例70％，李某丙认缴出资258万元，出资比例30％；法定代表人尚利峰。
7.宁夏乾丰达投资管理有限公司宣传材料，证实乾丰达公司向被害人承诺的高利率、高收益：投资金额1万-10万元，投资期限12个月，年化收益率15.6％；投资金额11万-30万元，投资期限12个月，年化收益率18％；投资金额31万-50万元，投资期限12个月，年化收益率20.4％；投资金额51万-100万元，投资期限12个月，年化收益率22.8％；投资金额101万元以上，投资期限12个月，年化收益率24％。
8.宁夏乾丰达投资管理有限公司宣传册，封面印有”宁夏乾丰达（集团）总公司”，内容为乾丰达公司是经政府批准成立，宁夏工商局注册成立，具有省级资质的担保公司。公司在兰州、宁夏、西安、北京、洛阳等地设有多家分部，为当地企业和投资人提供了众多的优质服务。公司凭借严格精细的内部管理，独具特色的营销模式，并与省内外多家知名医院合作，是西门子医疗设备、山东新华医疗服务有限公司在河南的代理商。公司旗下有轩锋商贸、洛阳东华大酒楼客房、康洁洗衣、军嫂茄汁面洛阳总代理、七天连锁酒店、洛阳柒牌男装、东华伊和轩、轩锋移动4G、洛阳运峰水泥制品有限公司以及筹建中的引资重点项目宁夏轩峰饲料科技有限公司。公司拥有一支高素质专业化的团队，由资深的金融管理和银行、证券、房地产、法律、税务等多方面专家组成。公司设有投资、担保、财务、法务等部门，经办人员具有多年信贷、担保管理工作经验，熟知银行风险控制及信贷审查、审批程序，用严格规范的专业程序为投资担保客户提供高收益、无风险的担保服务，确保客户资产保值、增值。同时专注于中小企业的融资服务，为企业和投资人之间搭起畅通的桥梁，助推地方经济发展，助力企业家实现人生理想。
9.银行账户查询信息，证实尚文峰、张改平、尚利峰的银行账户明细。
10.宁夏乾丰达投资管理有限公司账户、宁夏轩锋饲料科技有限公司、宁夏轩峰商贸有限公司账户查询信息，证实乾丰达公司注册资金来源及宁夏轩锋饲料科技公司、宁夏轩峰商贸有限公司账户明细。
11.银行账户明细、凭证、人口基本信息，证实（1）2014年1月2日至2015年9月26日，尚利峰给吕战锋转款630万元，吕战锋给尚利峰转款308万元、给吕尽艳转款4.5万元、给张改平转款5万元。（2）吕军成、吕战友账户交易情况。（3）建设银行卡号×××，持卡人姓名麦乐乐，账户属性借记卡。（3）中国工商银行卡号×××，户名米某某，住河南省宜阳县三乡乡桑梓沟村；中国工商银行卡号×××，户名许清菊。
12.营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证、餐饮服务许可证、卫生许可证、公司章程等，证实（1）洛阳伊和轩餐饮管理有限公司法定代表人关富通，股东为郭俊伟、赵炳龙、王光辉，成立日期2014年5月7日。（2）洛阳轩锋酒店管理有限公司法定代表人王斌，成立日期2014年11月7日，股东王斌、郭彩平、赵炳龙。
13.私营企业基本注册信息查询单、营业执照、个体工商户营业执照、税务登记证、组织机构代码证，证实（1）洛阳轩锋商贸有限公司、洛阳市西工区欣雨服装店、洛阳市西工区轩轩服装店、洛阳市西工区天盛壹佰柒牌男装店、洛阳市涧西区战锋服装店、洛阳市涧西区战战服装店、洛阳市老城区战锋服装店、洛阳市老城区锋战服装店、洛阳轩锋商贸有限公司涧西分公司的法定代表人（负责人）均为吕战锋。（2）洛阳市老城区军嫂茄汁面馆的负责人吕尽艳。（3）洛阳东华大酒楼有限公司的法定代表人范嘉烜。（4）洛阳运峰水泥制品有限公司法定代表人吕战友。
14.录音说明，证实尚利峰与被害人刘某乙2015年3月16日19点12分在乾丰达公司的对话，尚利峰给客户承诺，已给吕战锋请示过，将在保证书上盖章，保证大家的资金安全。当时在现场有证人王某某、冯某某、姚某某、屈某某、韩某某等。
15.短信照片，证实（1）2015年3月7日，被告人吕战锋发给被告人尚利峰152XXXX****手机号的短信，再由尚利峰转发被害人王某某150XXXX****手机号，内容为”转告王经理，明天上午或中午我会给他打电话。你抓紧时间把饲料厂贷款办了，多和唐主任联系，我这边酒店明天再谈谈，看能不能抵押私人借款。不行了再说卖”。（2）2015年3月10日，被告人尚利峰发给被害人王某某150XXXX****手机号的短信，内容为”王总：请转告所有人，我昨天连夜赶回来了现刚到洛阳，找吕总解决问题来了，我电话没有一点电了，我没有必要逃避的也逃避不掉的。我希望都可以冷静下，我们会最快时间解决问题的”。
16.照片复印件，证实2014年4月15日，吕战锋在洛阳东华大酒店接待乾丰达公司宁夏投资客户时的情况。
17.视频，证实被告人吕战锋在洛阳伊和轩餐饮管理有限公司开业现场的情况。
18.房屋租赁合同、委托书、身份证复印件、收据、房权证，证实银川市兴庆区景墨家园140＃-05号商业房系尚文峰委托尚利峰与宁夏海利达物业有限公司签订的房屋租赁合同，租赁期限为五年，自2013年10月28日起至2018年10月27日止；银川市兴庆区书香雅苑137-3-302室系尚利峰与刘某丙签订的房屋租赁合同，自2013年10月15日起至2015年9月15日止。
19.扣押清单、照片，证实公安机关扣押乾丰达公司简介、投资理财利率表、客户利率表、客户信息表、合同登记表、现金流水账、银行日记账、银行凭证、客户收益表、业务提成表、印章印鉴、银行卡、委托投资合同书等。
20.接受证据清单，证实2016年1月20日，公安机关从吕战锋处获取2013年11月21日尚利峰给洛阳轩锋商贸有限公司出具的150万元借据；吕战锋给尚利峰、吕尽艳转款以及吕红林给尚利峰转款的银行凭证。
21.在逃人员登记表，证实犯罪嫌疑人尚利峰因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年3月31日刑拘在逃。
22.唐克芬等被害人陈述、报案材料、委托投资管理协议、委托投资管理合同、委托投资简易合同、保证函、身份证复印件、证明、银行凭证、收据、保证书等，证实被告人吕战锋与尚利峰虚构投资事实，伙同被告人尚文峰、张改平以高额返利为诱饵，骗取被害人钱款以及给被害人支付利息的情况。
23.被害人刘某丁的陈述，辨认笔录，证实（1）乾丰达公司是什么性质的公司不清楚，2013年12月份成立时法人是尚文峰。2014年2月17日其到乾丰达公司做理财顾问，做了几天不想做，想做保洁员，尚利峰说不用其到外面拉亲戚、朋友发展客户，做前台就可以，有客户上门给服务就可以，其听了后觉得保洁员工资较低再没说什么。当时尚利峰还给其说乾丰达公司股东就是他本人和他媳妇吕尽艳、他哥尚文峰，尚利峰、吕尽艳、尚文峰之间的股份分配其不清楚，在乾丰达公司的章程里有他们分配股份的比例。到2014年5月份，公司法人变更为海某乙。海某乙只是去过几次乾丰达公司，没有在公司上过班。（2）乾丰达公司实际是尚利峰在管理经营，他决策安排业务经理王某某，王某某再安排给理财顾问（业务员）办理。财务部是张改平负责，财务上的事情都是尚利峰安排张改平办理，而且尚利峰规定没有事情不让其他人到财务室。海某乙、吕尽艳其没见过参与公司的事情。尚文锋是按照公司上班时间天天到公司，在行政办公室待着，具体干什么不清楚，下班就和妻子张改平一起回租住在书香雅苑126号房子了。（3）乾丰达公司主要经营项目营业执照上面是投资咨询服务，实际主要是投资理财。发展业务主要是雇佣学校学生到街上发放乾丰达公司印发的彩页宣传单，让客户了解公司投资项目和投资收益，有的客户是自己到公司咨询之后投资的。宣传单的内容主要是投资期限、金额和利率，具体的说不清楚。客户到公司投资，有疑问的情况下，业务员就按照尚利峰说的，尚利峰在宁夏固原市彭阳县投资饲料厂，是固原市政府招商引资项目，洛阳七天优品酒店，洛阳伊和轩餐饮等情况，给客户讲解一下，利率按照公司印发宣传册上利率解释，客户投资与公司签订投资合同。合同都是公司印制好的，其和其他业务员需要与客户签订合同时，就到财务室张改平处领上合同，帮客户把信息填上，让客户自己签名，然后把客户带到财务室，由张改平负责加盖公司法人印章、公司公章、财务印章，合同一份交投资人保管，一份张改平保管。公司发展客户投资资金都是尚利峰安排张改平办理，客户投资的资金都是张改平按照尚利峰指定账户收取、转支，具体转到哪里不清楚。公司给客户按月返息都是张改平办理，客户签订合同后每月20日发放利息，张改平有的是从网银将利息转入客户指定的账户，有的是给的现金。（4）自其到乾丰达公司上班到现在，公司非法吸收的资金其知道的是2000余万元，具体数额不清楚。2015年1月份，尚利峰说吸收的存款中有1070万元转到他在洛阳和他妻哥吕战锋账户上，和吕战锋投资餐饮、酒店、服装和水泥制品了；1300万元投资在宁夏固原市彭阳县轩锋饲料厂里了。（5）经其辨认，3号照片就是乾丰达公司总经理尚利峰。
24.被害人吴某某的陈述，证实（1）其是2014年2月2日到乾丰达公司担任业务员，具体发展客户，主要是让客户投资。公司法定代表人叫海某乙，业务范围投资理财。乾丰达公司据其所知是2014年2月份开始进行融资，给客户宣传是公司投资理财，是高效益高回报，1-10万元年收益率15.6%;11-20万元年收益率18%；31-50万元年收益率20.4%;51-100万元年收益率22.8%。承诺每月20日放利息，当天存当天兑现，客户随时可以收回资金。具体业务是副总经理王某某负责，主要是理财方面的业务。总经理尚利峰，行政经理叫姚梦阳，财务经理张改平（是尚利峰嫂子）。其每次给客户拿投资收益表进行宣传、介绍利率，张改平负责签订《委托投资合同》，并收取投资款。客户资金尚利峰说投到宁夏彭阳县工业园宁夏轩峰科技饲料公司。（2）其应聘到乾丰达公司上班后，其和公司的所有员工还有在公司投资的大客户就受尚利峰的邀请到洛阳市考察投资的企业，当时去洛阳市考察所有人的车票全部由乾丰达公司统一购买的。2014年4月14日由乾丰达公司人力资源部的杨婷带领坐火车前往洛阳市，4月15日早晨到的洛阳市火车站，尚利峰在火车站接的，他安排到洛阳市东华大酒店住，介绍说东华大酒店就是他的企业，包括酒店六楼的轩锋商贸有限公司也是他家的企业，之后就到轩锋商贸有限公司参观，参观完他就安排到洛阳市白马寺转。晚上尚利峰安排在东华大酒店吃饭，吃饭的时间他给其介绍了吕战锋，说吕战锋是东华大酒店、轩锋商贸有限公司和客户投资的所有企业的老板。吕战锋说东华大酒店是他们的家族企业之一，他们的家族企业很多，乾丰达公司也是他们的家族企业，宁夏固原市轩峰饲料厂也是他和他的叔叔吕军成一起考查，属于政府招商引资的项目，乾丰达公司和轩峰饲料厂是他指派尚利峰到宁夏管理的，还说客户投资到乾丰达公司资金一部分用于建设宁夏轩峰饲料厂，剩余的全部投资到洛阳市企业。第二天晚上就坐火车回的银川。到洛阳市全是尚利峰和吕战锋接待的，吃住都是尚利峰和吕战锋管的。
25.被害人刘某戊的陈述，证实2014年4月份左右，经过乾丰达公司门口时就到公司转了转，当时乾丰达公司老板尚利峰接待的其和其丈夫，介绍在乾丰达公司投资理财产品，还要请其和其丈夫到洛阳市观看牡丹和参观他们在洛阳市的产业，其和其丈夫将电话留给了尚利峰，之后其就经常到乾丰达公司转。2014年4月14日，其和其丈夫还有剩余的20余人坐火车前往洛阳市，火车票是乾丰达公司给购买的。4月15日早晨到的洛阳市火车站，当时是尚利峰开着面包车接的，他安排住在了洛阳市东华大酒店，当天他安排司机拉着其几个人去洛阳市白马寺转了转，其余的人就不知道了。晚上尚利峰和吕战锋在东华大酒店的会客大厅招待了所有从银川到洛阳市的人吃饭，当时吕战锋就坐在其的旁边，他介绍他在河南省的产业，有东华大酒店、柒牌男装、4G手机大卖场、运峰水泥制品厂等，还说这些都是他们的家族企业，企业的负责人是他自己，乾丰达公司也是他们家族企业的一部分，是他让尚利峰到银川市管理乾丰达公司的，他可以用这些企业给作担保。之后，尚利峰和吕战锋派了司机拉其和几个年龄大的在洛阳市转旅游景点，并看了牡丹花。4月16日坐着火车回的银川市。到洛阳市全程都是尚利峰和吕战锋接待的，吃住都是尚利峰和吕战锋管的。
26.被害人李某丁的陈述，证实2014年3月份，其通过同事尚某乙介绍在乾丰达公司投资，投资后尚利峰就遨请其到洛阳市观看牡丹并参观总公司。2014年4月14日其和尚某乙等20余人坐火车前往洛阳市，4月15日早晨到的洛阳市火车站，当时是尚利峰开着面包车接的，他安排住在了洛阳市东华大酒店，当天他安排司机拉着大家到洛阳市白马寺转了转。晚上他在东华大酒店招待所有从银川到洛阳市的人吃饭，吃饭前，他介绍说吕战锋是总公司的负责人，还介绍了总公司财务总监、办公室主任。当时吕战锋和其坐在一张桌子，他给大家介绍他在河南省的产业有东华大酒店、柒牌男装、4G手机大卖场、西门子医疗器械公司、运峰水泥制品厂等企业,还说这些都是他们的家族企业，企业的负责人是他自己。张某丙和刘某乙问吕战锋在乾丰达公司投资有什么担保，他说他可以用所有企业做担保请大家放心，宁夏轩锋饲料是他多次到宁夏考察的项目，是政府扶持的好项目，也是他们公司认可的投资项目，乾丰达公司也是他们家族企业的一部分，尚利峰是他总公司派到银川市管理乾丰达公司的。之后尚利峰和吕战锋派了司机带着大家在洛阳市转旅游景点，并看了牡丹花。4月16日晚上坐着火车回的银川市。到洛阳市全程都是尚利峰和吕战锋接待的，吃住都是尚利峰和吕战锋管的。
27.被害人尚某乙的陈述，证实2014年3月份，其通过河南老乡知道尚利峰在银川市成立了一家乾丰达公司，其以其儿子刘峥的名义在乾丰达公司投资了5万元，投资后尚利峰就邀请其到洛阳市观看牡丹并参观总公司。2014年4月12日左右，杨婷和尚利峰的司机找其购买的火车票，4月14日其和杨婷等20余人坐火车前往洛阳市，4月15日早晨到的洛阳市火车站，当时是尚利峰开着面包车接的，他安排住在了洛阳市东华大酒店，当天他安排司机拉着大家到洛阳市白马寺转了转。晚上尚利峰在东华大酒店招待所有从银川到河南省洛阳市的人吃饭，吃饭前尚利峰介绍说吕战锋是总公司的负责人，还介绍了总公司财务总监、办公室主任。当时吕战锋和其坐在一张桌子，他给大家介绍他在河南省的产业有东华大酒店、柒牌男装、4G手机大卖场、西门子医疗器械公司、运峰水泥制品厂等企业，还说这些都是他们的家族企业，企业的负责人是他自己。张某丙问他在乾丰达公司投资有什么担保，他说他可以用所有企业做担保请大家放心，轩锋饲料厂是他多次到宁夏考察的项目，是政府扶持的好项目，也是他们公司认可的投资项目，乾丰达公司也是他们家族企业的一部分，尚利峰是他总公司派到银川市管理乾丰达公司的。之后尚利峰和吕战锋派了司机带着大家在洛阳市转旅游景点，并看了牡丹花。4月16日晚上坐着火车回的银川市。到洛阳市全程都是尚利峰和吕战锋接待的，吃住都是尚利峰和吕战锋管的。
28.被害人张某丁的陈述，证实2014年3月中旬其应聘到乾丰达公司上班，其和公司所有员工还有在公司投资的大客户就受尚利峰的邀请到洛阳市考察投资的企业，当时去洛阳市考察所有人的车票全部由乾丰达公司统一购买，由乾丰达公司人力资源部的杨婷带领坐火车前往洛阳市的，第二天早晨到的洛阳市火车站，尚利峰在火车站接的，他安排到洛阳市东华大酒店住，他介绍东华大酒店就是他的企业，包括酒店六楼的轩锋商贸有限公司也是他家的企业，之后就到轩锋商贸有限公司参观了，参观完他就安排到洛阳市白马寺转。晚上他安排在东华大酒店吃饭，吃饭前他介绍了吕战锋，说吕战锋是东华大酒店、轩锋商贸有限公司和大家投资的所有企业的老板。吃饭的时间吕战锋说东华大酒店是他们的家族企业之一，他们的家族企业很多，乾丰达公司也是他们的家族企业，宁夏固原市轩峰饲料厂也是他和他的叔叔吕军成一起考察，属于政府招商引资的项目，乾丰达公司和轩峰饲料厂是他指派尚利峰到宁夏管理的，还说客户投资到乾丰达公司资金一部分用于建设宁夏轩峰饲料厂，剩余的全部投资到洛阳市企业。第二天晚上就坐上火车回的银川。到洛阳市全是尚利峰和吕战锋接待的，吃住都是尚利峰和吕战锋管的。
29.被害人张某丙的陈述，证实2014年3月份，其妹妹张某丁介绍其到她所在的乾丰达公司投资理财，投资后尚利峰就邀请其到洛阳市观看牡丹并参观总公司。2014年4月14日，其和其妹妹张某丁还有剩余的20余人坐火车前往洛阳市，火车票是乾丰达公司给购买的，4月15日早晨到的洛阳市火车站，当时是尚利峰开着面包车接的，他安排住在了洛阳市东华大酒店，当天尚利峰安排司机拉着大家到洛阳市白马寺转了转。晚上尚利峰在东华大酒店招待所有从银川到洛阳市的人吃饭，吃饭前他介绍吕战锋是总公司的负责人，还介绍了总公司财务总监、办公室主任。当时吕战锋就坐在其的旁边，他给大家介绍他在河南省的产业有东华大酒店、柒牌男装、4G手机大卖场、西门子医疗器械公司、运峰水泥制品厂等企业，还说这些都是他们的家族企业，企业的负责人是他自己。其就问投资有什么担保，他说他可以用所有企业做担保请大家放心，宁夏轩峰饲料是他多次到宁夏考察的项目，是政府扶持的好项目，也是他们公司认可的投资项目，乾丰达公司也是他们家族企业的一部分，尚利峰是他总公司派到银川市管理乾丰达公司的，之后尚利峰和吕战锋派了司机开车带着大家在洛阳市转旅游景点，并看了牡丹花。4月16日晚上坐着火车回的银川市。到洛阳市全程都是尚利峰和吕战锋接待的，吃住都是尚利峰和吕战锋管的。
30.证人海某乙的证言，证实2014年3、4月份其认识尚利峰后，尚利峰经常到其店里拿酒，尚利峰跟其和其丈夫祁伟说他在银川有公司，在彭阳县投资饲料厂，说其是回民，用其的身份证在工商、税务部门办证方便，完后，他就把其的身份证拿走了。2014年5月27日左右，尚利峰开着车拉着他老婆吕尽艳和他哥，到其店里说让其到南门银川市工商局签个字，其就和他们一块去了。到银川市工商局，尚利峰也没说什么，他找了一个委托人，是个女的，拿出一叠工商材料让其签字，其也没看就在上面签了其的名字。其在乾丰达公司没有出资也没有分得利益，尚利峰只是让其到工商局签字，也没给其说其是乾丰达公司的法人和股东，从来没有给其发过工资和任何财物。
31.证人李某丙的证言，证实2014年3月份，其通过宁夏财政厅办公室的唐主任介绍认识的尚利峰，认识以后，其和尚利峰一块合作投资的宁夏轩峰饲料科技有限公司。宁夏轩峰饲料科技有限公司系宁夏固原市彭阳县招商引资项目，公司建在宁夏固原市彭阳县开发区，系股份公司，法人是尚利峰，尚利峰出资700万元，占公司70％股份，其出资300万元，占公司30％股份。其与尚利峰签订有合作协议、公司章程，协议和公司章程里面都规定双方的责任和义务。宁夏轩峰饲料科技有限公司现属于建设中，土建及设备都已完成了工程总量60%，投入资金约800余万元。按照合作协议，尚利峰出资700万元，到目前只出资了500万元，宁夏轩峰科技有限公司因资金的问题，设备安装这块已停工。其已按照协议出资300万元全部转入宁夏轩锋科技有限公司账户。
32.证人王某某的证言、辨认笔录，证实（1）2014年4月1日其到乾丰达公司做业务员，5月份乾丰达公司老板尚利峰说公司就4-5个业务员让其负责管理。6月份尚利峰又给其安排的乾丰达公司副总经理职位，只让其负责公司员工考勤，财务及其它事情都不负责。（2）乾丰达公司是股份制公司，于2013年12月份在银川市工商、税务部门注册成立。2013年12月份公司成立时法人代表是尚文峰，公司股东是吕尽艳，出资600万元，占公司60%股份，尚文峰出资400万元，占40%股份。2014年5月份公司法人变更为海某乙，吕尽艳出资500万元，占公司50%股份，尚文峰资金为200万元，占20%股份，海某乙资金额为300万元，占30%股份。吕尽艳是尚利峰的妻子。海某乙和尚利峰之间什么关系不清楚，乾丰达公司将法人变更为海某乙以后，其问尚利峰，尚利峰给其说海某乙是回民，家是固原地区的，乾丰达公司吸收存款在固原投资，固原政府在招商引资，可以享受当地优惠政策。乾丰达公司主要经营项目营业执照上面是医疗器械、园林等投资咨询服务，实际主要是投资理财。（3）乾丰达公司实际是尚利峰在管理经营，所有事情都是尚利峰在决定。海某乙其不认识，在乾丰达公司没有见过；吕尽艳只是在2014年6月份左右从洛阳来过公司一次，在银川住了不到一个月左右就走了，干什么去了不清楚；之后再没有见过；尚文峰每天都按照公司规定上下班时间正常到公司，在公司行政办公室待着，财务张改平按照尚利峰安排需要到银行办取款、转账业务，尚文峰就陪同张改平一块到银行，再就是帮公司采购一些常用办公设备和文具等。公司财务上的事情都是尚利峰安排张改平办理。（4）其到乾丰达公司上班后，公司主要是业务员到街上发放乾丰达公司印发的彩页宣传单、业务员联系客户的方式，让客户了解乾丰达公司投资项目和投资收益，有的客户是自己到公司咨询之后投资的。宣传彩页的主要内容是投资期限、金额和利率。客户到公司投资，业务员按照尚利峰说的和宣传册上利率解释。尚利峰给业务员说他在宁夏固原市彭阳县投资轩锋饲料厂，是固原市政府招商引资项目，轩锋饲料厂是彭阳龙头企业，甚至是全区龙头企业，受到宁夏回族自治区及县领导高度重视等，并说他在洛阳投资七天优品酒店、洛阳伊和轩餐饮、重庆小板凳火锅等餐饮，客户投资与乾丰达公司签订投资合同。合同都是公司印制好的，客户到公司签订合同时，业务员到财务室张改平处领上合同，帮客户把信息填上，让客户自己签名，然后把客户带到财务室，由张改平负责加盖公司法人印章、公司公章、财务印章，合同一份交投资人保管，一份张改平保管。到2014年6月份，尚利峰再没有印制纸质合同，合同都是通过电脑设计合同模板，客户与公司签订合同都是通过其和张改平电脑上合同模板随时打印的。发展客户投资资金都是尚利峰安排张改平办理，客户投资的资金都是张改平按照尚利峰指定账户收取、转支，具体转到哪里不清楚。给客户按月返息都是张改平办理，客户签订合同后每月20日发放利息，张改平有的是从网银将利息转入客户指定的账户，有的是给的现金。（5）自其到乾丰达公司上班到现在，公司非法吸收的资金其知道的是2000余万元，具体数额不清楚。2015年1月份，尚利峰说吸收的存款中有1070万元转到他在洛阳和他妻哥吕战锋账户上，和吕战锋投资餐饮、酒店、服装和水泥制品了；1300万元投资在宁夏固原市彭阳县轩锋饲料厂里了。（6）2014年4月，乾丰达公司组织公司员工和到公司投资的大客户到洛阳市考察投资的企业，当时去考察的所有人的车票全部由乾丰达公司统一购买。2014年4月14曰坐火车前往洛阳市，4月15曰早晨到的洛阳市火车站，尚利峰在火车站接的，并安排到洛阳市东华大酒店住，他介绍东华大酒店就是他们自己家的企业，包括酒店六楼的轩锋商贸有限公司也是他们自己家的企业，之后就到轩锋商贸有限公司参观了，参观完他就安排到洛阳市白马寺转。晚上他安排在东华大酒店的宴会厅吃饭，吃饭的时间吕战锋说东华大酒店是他们的家族企业之一，他们的家族企业很多，包括正在装修的7天优品酒店、运峰水泥制品厂、4G手机大卖场、柒牌男装店、军嫂茄子面等企业，明天带着大家去参观。吕战锋说乾丰达公司是他们的家族企业，他负责所有企业的经营与管理，包括乾丰达公司。宁夏固原市轩峰词料厂也是他和他的叔叔吕军成一起考查，属于政府招商引资的项目，乾丰达公司和轩峰饲料厂是他指派尚利峰到宁夏管理的，他还说客户投资到乾丰达公司资金一部分用于建设宁夏轩峰饲料厂，剩余的全部投资到河南省洛阳市企业。4月16日晚上就坐火车回的银川。到洛阳市全是尚利峰和吕战锋接待的，吃住都是尚利峰和吕战锋管的。2014年12月份，尚利峰说吕战锋邀请客户到洛阳市参观,尚利峰就指派其和种玉霞到洛阳市参观他们投资的企业的建成情况。12月5日，其和种玉霞坐飞机到的洛阳市，尚利峰和吕战锋的司机将其二人接到小板凳火锅，吕战锋请其二人吃的饭，并说小板凳火锅也是他的企业，也是刚刚装修好的，吃完饭吕战锋把其二人安排到东华大酒店住的。12月6日，吕战锋和尚利峰带其二人到柒牌男装店、4G手机卖场参观，路过军嫂茄汁面时说这也是他的店。中午到东华伊和轩酒店吃饭的时间，吕战锋说东华伊和轩酒店就是他的。吃完饭吕战锋将其二人安排住在了7天优品酒店,吕战锋说7天优品酒店也是他的企业，装修投资了700余万元，12月7日，尚利峰带其二人到轩锋商贸公司，吕战锋在轩锋商贸公司接待的，并说了企业的发展情况，后吕战锋让尚利峰带着去孟津县的运峰水泥制品厂和华拓砼业观看，观看完尚利峰将其二人送到机场坐飞机回的银川。（7）经其辨认，05号照片就是犯罪嫌疑人尚利峰；第2张照片就是乾丰达公司派其去河南参观时接待其的吕战锋。
33.证人于某某的证言，证实（1）2014年1月底，其通过乾丰达公司在赶集网上发布招聘财会人员的广告，应聘到乾丰达公司做会计,主要负责财务会计工作，2014年12月底辞职了。（2）乾丰达公司2013年12月份成立，是什么性质公司不清楚。股东是尚利峰的媳妇吕尽艳和尚利峰的哥哥尚文峰。2014年5月份尚利峰将公司法人尚文峰变更为海某乙，尚利峰、吕尽艳、尚文峰、海某乙之间的股份怎么分配记不清楚。其刚到时公司还没有营业，装修已完工，办公设备也已购置，只是在招聘业务员。（3）乾丰达公司实际是尚利峰在管理经营，公司的所有事情都是他在决定。尚文峰在公司没有具体安排工作,他经常到公司，每次到公司只是在一楼沙发和二楼行政办公室待着，有时也到财务室坐会，每次来了只是玩手机，有时公司需要办公物品时，他就开着车给购买一些办公用品，再没见他干什么。吕尽艳在2014年5月份到过公司几次，之后回洛阳后再没有来过。海某乙其在公司没有见过，不认识这个人。（4）乾丰达公司营业执照上面经营项目其不清楚，实际主要是通过业务员发展客户，通过客户到公司投资理财，吸收客户存款。发展业务是通过业务员上街发放公司印发的宣传彩页，和业务员联系客户等方式让客户了解公司投资项目和投资收益，让客户到公司投资。宣传彩页内容基本就是乾丰达公司的简介、投资项目，主要是客户投资期限、金额和利率。客户到公司投资，先有业务员给公司副经理王某某说了以后，王某某从她办公室电脑上打印尚利峰设置的合同模板，有时王某某不在公司，客户需要签订合同，其就到王某某办公室给客户打印，将打印好的合同交给业务员，业务员将客户投资金额、时间和利率填写以后，只让客户签自己的名字。到2014年5月份以后，王某某就把给客户签订合同的投资金额、时间都用电脑打印，王某某不在就是其给打印合同，收益表和客户姓名是手填写。业务员和客户签完投资合同就拿到出纳张改平那里加盖公司公章、法人章和财务章。客户签完合同以后，将合同留给张改平，张改平再根据客户要求，给客户提供张改平在银行账户，客户把钱转到张改平提供银行账户后，拿着银行回单再到张改平处领取合同。合同一份交投资人保管，一份张改平保管，尚利峰让张改平把客户合同都拿到租住在景墨家园的房子保管。乾丰达公司与客户签订的合同只有王某某办公室电脑上有，财务室张改平和其以前使用电脑上备份过一次合同，但其一直没用其电脑上的合同，张改平电脑上备份合同给客户打印没打印不清楚。公司的法人印章、公章、财务印章都由张改平保管使用，张改平每次使用法人印章、公章、财务印章都登记。（5）乾丰达公司吸收的存款都是通过张改平和尚利峰银行账户投在宁夏固原市彭阳县轩峰饲料厂了，具体投资多少钱不清楚。尚利峰名下投资的产业其知道的是宁夏固原市彭阳县轩峰饲料厂，在乾丰达公司宣传单上其见有洛阳七天优品酒店、洛阳伊和轩餐饮等，具体情况不清楚。
34.证人孙某某的证言，证实其的工作关系在宁夏银川市建工集团，同时也在银川市天成咨询公司服务中心工作。银川市天成咨询公司服务中心的经营项目就是帮助他人代理注册公司。其在服务中心的安排下,帮助客户办理公司注册的相关手续。服务中心是否帮助乾丰达公司办理公司的相关注册手续记不清楚了，在其的印象中，其没有和河南籍的客户打过交道。其对”乾丰达”这三个字有印象，觉得耳熟，但没有具体的记忆。银川市天成咨询服务中心帮人代办业务时都会在台账上登记、记录，其专门在台账上进行查询，没有发现乾丰达公司在银川市天成咨询服务中心办理过业务，所以该业务应该是其他中介代理公司来到银川市天成咨询服务中心请求帮忙的。
35.证人齐某某的证言，证实（1）其在银川市国鑫伟业咨询有限公司工作，主要负责工商注册。（2）乾丰达公司在工商、税务注册是委托银川市国鑫伟业咨询有限公司代办的，当时到工商、税务部门办理注册登记是其本人去办的。乾丰达公司在工商、税务部门注册公司时，是谁去其公司联系的业务不清楚，当时接待这个业务的是其公司经理杨越，杨越因家中有事现已回河南。公安局通知其的时候，其和杨越联系，他给其说当时乾丰达公司委托其公司在工商、税务部门登记的时候，是谁到公司联系的业务他也记不清楚了。当时联系业务的人员与他协商后，把资料交给他就走了，他将在工商、税务部门登记所需要资料交给其其就去工商、税务部门办理的公司注册。
36.证人佟某某的证言，证实其是宁夏海利达物业服务有限公司的职员，主要负责公司营业房的租赁。银川市景墨家园140＃-05号营业房是其公司的营业房，已于2013年10月28日租赁给一名叫尚文峰的男子使用，租赁合同终止日期为2018年10月27日。2013年9月初，一名为尚利峰的男子来到其公司咨询景墨家园140＃-05号营业房的租赁事宜，当时是其接待的他，尚利峰了解了一些基本信息后就离开了。在之后的日子里，尚利峰又来过公司几次，表示他想要租用该营业房，并和其商谈租赁事宜。9月底时，尚利峰便接手该营业房并进行装修，并于2013年10月7日与其公司签署正式租赁合同，同时尚利峰说他只是代表他的哥哥尚文峰进行前期工作，以后关于租赁房屋的事情由他的哥哥尚文峰负责。过了一段时间，该营业房便装修完毕，并成立乾丰达公司开始运营。乾丰达公司运营一段时间后，因为租赁的事宜，其与尚文峰打过几次交道。前期咨询并商谈租用该营业房，一直是尚利峰一个人出面，签署合同时也是尚利峰来签署的，但他是代表尚文峰签署，并附有尚文峰的身份证复印件和委托书。合同上所签署的乙方是尚文峰，该签名由尚利峰签署，代理人处由尚利蜂签署他自己的姓名。该营业房第一年的租金为230000元，第二年为240000元，第三年为253000元，第四年为264500元，第五年为276000元，五年的租金共计1263500元。现在其公司已经收取了第一年和第二年的租金，共计470000元。房租是何人出面交纳的记不清楚了。该营业房收取了房屋押金6000元，还未退还给乾丰达公司。
37.证人刘某丙的证言，证实2013年10月15日，尚利峰开始租赁其位于银川市兴庆区书香雅苑137-3-302的房子，租房子的时间是尚利峰和其商谈的，2014年10月15日尚利峰又将粗赁合同续租至2015年9月15日，续租也是尚利峰和其商谈的。每个月租金2585元，押金4000元，尚利峰给其付了一年房租共计29850元。尚利峰和其签订了一份《房屋租赁合同》，给其留了一份尚利峰的身份证复印件。租赁的房子尚利峰没有住，是他的哥哥和嫂子住着，他哥哥和嫂子叫什么名字不清楚。
38.证人米某某、赵某某的证言，证实2014年12月份，因米某某需要用资金，通过朋友介绍，用一辆黑色奥迪A8（车牌号C0L711）轿车作为抵押，问尚利峰借款60万元。
39.被告人吕战锋的供述，证实（1）乾丰达公司其知道，吕尽艳是其的妹妹，尚利峰是其妹夫，尚文峰不太熟悉，好像是尚利峰的哥哥。尚利峰原来在洛阳轩锋商贸有限公司的办公室工作，大概是2013年3、4月份的时候离开了公司，去干什么了不知道。在2014年的时候尚利峰跟其说过他在宁夏彭阳开了一家饲料厂，还说他在银川开了一家投资公司给饲料厂融资。吕尽艳一直在洛阳轩锋商贸有限公司的办公室工作，在2015年3月初的时候突然不怎么来公司上班了，过了几天她来公司找其借钱，说遇到难处了，让其帮帮他们两口子，记得是3月13日的时候其就给尚利峰中信银行的账户打了15万，其爱人郭彩平当天又按照尚利峰的要求给一个叫张改平的人的中国银行银川东城支行账户打了5万元，给他们打完钱没过几天尚利峰和吕尽艳的手机都关机联系不上了。（2）洛阳轩锋商贸有限公司其是法定代表人，实际经营者也是其，公司的股东还有朱国强；七天优品酒店（万达广场店）属于洛阳轩锋酒店管理有限公司，该公司和其是合作关系，股东有其爱人郭彩平、王斌、赵炳龙，法定代表人是王斌，实际经营者也是王斌；洛阳东华伊和轩餐饮管理有限公司的法定代表人是关富通，关富通是该公司的采购员，实际经营者是其，因为关富通是回族，该公司做清真餐饮，所以就用关富通的名字注册了法人，公司是其全资成立的，股东有郭俊伟、赵炳龙、王光辉；重庆小板凳吧式老火锅的公司全称忘记了，因为公司不是其注册的，公司也做清真餐饮，所以法定代表人也注册的是关富通，他也是该公司的采购员，其跟该公司也是合作关系，股东除了其以外还有朱国强、潘兆营、李莉；洛阳轩锋商贸有限公司涧西分公司的法定代表人是其，公司的负责人也是其；洛阳运峰水泥制品厂的实际经营者是刘运峰，法定代表人不知道是谁，该公司跟其没关系；东华大酒楼的全称叫洛阳东华大酒楼有限公司，董事长是范嘉烜，其和该公司是合作经营关系，承包了该酒楼的客房部，股东人数太多记不清楚了；洛阳华拓砼业跟其没关系，也没有听说过；军嫂茄汁面馆属于个体户，经营者是其爱人郭彩平；洛阳轩锋商贸公司涧西分公司手机卖场的法人是其，没有股东。另外，其和洛阳市的七八家柒牌男装店都是合作关系，这些店都属于个休户，经营者都注册的是其，实际管理店面的都是厂家直接派来的人员。尚利峰在以上所述的公司及个体经营项目中没有投资。乾丰达公司的宣传彩页上为何会出现上述公司及个体经营项目，其对此完全不知情。（3）其和尚利峰之间有资金往来，都是个人之间的借贷，大部分都有借条，都是在2013年尚利峰离开洛阳轩锋商贸有限公司之后的事，尚利峰在这几年期间前前后后大概向其借了大概450万到470万左右，现在还欠其47万；其问他借了340万，但都已经还清。二人之间的个人借贷大部分都是银行转账，有其通过其在银行账户给他转账，有其安排公司人员用他人银行账户给他转账的，只有一小部分的现金。2014年6月至12月尚利峰转款630万元，这些钱中有他给其还的借款，也有其向他借的款。（4）尚利峰在宁夏固原地区注册宁夏轩峰饲料科技有限公司的事情其清楚，当时他给其说过，他说这个项目特别好想让其也参与投资。其到宁夏固原去看过，因为各种原因后其就放弃了，没有投资。（5）尚利峰在宁夏银川经营乾丰达公司期间，带银川投资客户到洛阳考察投资项目，其以尚利峰妻哥的身份参与了接待。在接待时尚利锋给宁夏客户介绍了其在洛阳的经营项目，并要求其到宁夏投资。
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