湖北省丹江口市人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）鄂丹江口刑初字第00199号
公诉机关丹江口市人民检察院。
被告人聂某甲（曾用名），男，1966年5月5日出生，汉族，研究生学历，中共党员，捕前任十堰市农业局副局长（副县级干部），曾任房县县委常委、副县长。因涉嫌犯玩忽职守罪、受贿罪，于2015年5月26日被十堰市公安局刑事拘留；同年6月9日经湖北省人民检察院决定逮捕，同年6月11日由十堰市公安局执行逮捕；2016年8月25日，本院决定对其取保候审。现在家候审。
辩护人刘均，湖北遇真律师事务所律师。
丹江口市人民检察院以丹检公诉刑诉（2015）137号起诉书指控被告人聂某甲犯玩忽职守罪、受贿罪，于2015年9月2日向本院提起公诉。在本案审理过程中，因需补充完善相关证据材料，丹江口市人民检察院先后两次建议各延期审理一个月；因本案涉及法律适用问题，经十堰市中级人民法院批准延长审理期限三个月。本院依法组成由审判员王汝军担任审判长并主审，代理审判员柯明飞、人民陪审员程学金参加的合议庭，于2015年10月9日公开开庭审理了本案。丹江口市人民检察院指派检察员张玲丽、代理检察员鲁凤仙出庭支持公诉，被告人聂某甲及辩护人刘均到庭参加了诉讼。本案经合议庭评议，本院审判委员会讨论并作出决定。现已审理终结。
公诉机关指控：一、玩忽职守
2011年9月，房县移民局向房县人民政府申请划拨三里坪电站实施管理费200万元，用于支付三里坪移民拆迁安置中已实际发生的费用。时任房县县委常委、副县长、分管移民工作的被告人聂某甲在没有核实资金申请事由和用途是否真实的情况下，作出了核拨100万元的决定。
房县移民局收到上述100万元划拨款后，并未按照《湖北省移民专项资金使用管理办法》中关于移民款专款专用的规定，将其中的10万元用于偿还该局从移民专项资金账户中的借款，另外90万元转入该局机关账户，并将其中的60.1万元用于招待、发放个人补助等其他用途，给国家造成了重大损失。
二、受贿
被告人聂某甲在担任房县县委常委、副县长期间，利用其分管该县移民、土地、交通、公安等工作的职务之便，在2007年至2011年期间，先后收受叶某、高某甲等18人所送财物共计折款57.6万元（指人民币，下同），为他人谋取利益。
公诉机关认为：被告人聂某甲身为国家机关工作人员，在工作中未认真履行职责，给国家造成60.1万元经济损失；利用职务之便，非法收受他人财物57.6万元，为他人谋取利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三百八十五条第一款、第六十九条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以玩忽职守罪、受贿罪追究其刑事责任，并数罪并罚。公诉机关就起诉书指控的犯罪事实向法庭提供了相关证据予以证实。
被告人聂某甲对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。
被告人聂某甲的辩护人刘均提出的辩护意见为：起诉书指控被告人聂某甲犯玩忽职守罪，事实不清，证据不足，被告人聂某甲的行为不构成玩忽职守罪。2011年9月25日，被告人聂某甲在房县移民局所呈报的《关于申请划拨三里坪电站实施管理费的报告》【房移（2011）24号】中签批“先解决壹佰万元，所缺经费等各个小区安置意见和方案确定后再议”的意见，该审批行为是履行其分管工作的行为，被告人聂某甲于2011年11月初因组织调动，离开房县，对上述所批的划拨款项不具有监管之责。房县移民局将其中的60.1万元挪作他用，是在被告人聂某甲离开房县四个月之后才开始使用的上述款项，被告人聂某甲不存在玩忽职守行为。房县移民局将60.1万元挪作其他费用与被告人聂某甲的职务行为没有关联性。因此，被告人聂某甲对房县移民局将60.1万元挪作他用没有法律上的因果关系，不应承担由此产生的相应法律后果。房县移民局在使用由被告人聂某甲核拨的100万元三里坪电站移民经费中用于非公务支出的仅有16000元，用于招待的费用共计为247067元，在被告人聂某甲离职后，房县移民局改变了上述经费的用途，是房县移民局违反了相应的财经纪律，应由房县移民局承担相应的行政责任，被告人聂某甲对房县移民局改变移民经费用途的行为既不应承担行政责任，更不应承担玩忽职守罪的刑事责任。起诉书指控被告人聂某甲受贿57.6万元与事实不符，被告人聂某甲实际受贿的数额应认定为37.5万元，被告人聂某甲在房县工作期间，按规定退还的37000元礼金，应从起诉书指控的受贿犯罪数额中扣减；被告人聂某甲与何某、赵某甲、杨某、李某甲、解某等人是朋友关系，上述人员所送的礼金34000元也应扣减；并且赵某甲实际送给被告人聂某甲的是31000元，而不是起诉书认定的46000元；被告人聂某甲与高某甲之间存在一起打牌、借钱等情形，高某甲实际送给被告人聂某甲的是1万元，而不是起诉书指控的3万元；起诉书指控被告人聂某甲收受周某所送加油卡1万元，被告人聂某甲的司机余某证实这1万元加油卡是用于给公车加油了，也应从起诉书指控的受贿犯罪数额中扣减；起诉书指控高某乙给被告人聂某甲送了1.5万元，被告人聂某甲收取樊某应送的现金1万元，收取肖某送的现金5万元，但被告人聂某甲并未给高某乙、樊某应、肖某等人谋取任何利益，上述款项也不应按受贿罪论处。被告人聂某甲有立功和自首等法定从轻、减轻处罚情节，并能坦白认罪，且系初犯，案发后主动退赃，平时工作表现良好，被告人聂某甲受贿后为他人所谋取的利益均是相关行贿人应得的利益，而并未为相关行贿人谋取非法利益，也未给国家造成任何损失，被告人聂某甲具有酌定从轻处罚情节。
被告人聂某甲的辩护人刘均就其提出的辩护意见向法庭提交了如下证据：1.中国共产党房县纪律检查委员于2015年9月7日出具的证明及附件、房县人民政府办公室出具的证明及附件，拟证明，被告人聂某甲在房县工作期间先后于2005年3月8日上缴礼金5000元、2007年2月27日上缴礼金8000元、2008年4月9日上缴礼金11000元、2008年9月15日上缴礼金13000元，共计37000元，上述上缴的礼金37000元应从起诉书指控的受贿数额中扣减。2.证人何某、赵某甲、杨某、李某甲、解某的证言。主要内容为，何某在2010年因发生交通事故住院期间，被告人聂某甲曾到医院看望，给其送了1000元礼金；赵某甲在2008年给被告人聂某甲送了5000元红包，2009年送了6000元红包，另外两次给被告人聂某甲了各10000元的打牌费用，共计给被告人聂某甲送了31000元，赵某甲的女儿结婚时被告人聂某甲也给其送了2000元礼金，赵某甲实际向被告人聂某甲行贿的数额为29000元；杨某搬家时，被告人聂某甲给其送了2000元礼金，杨某住院时，被告人聂某甲去看望给其送了2000元，共计4000元，被告人聂某甲实际收取杨某所送的款项数额应为44000元；李某甲父亲过生日时，被告人聂某甲给其送了2000元红包，2009年过年时被告人聂某甲给其小孩了5000元红包，共计7000元，被告人聂某甲实际收取李某甲送的钱数为3000元；被告人聂某甲的小孩上学时，解某送了5000元礼金，解某母亲去世时被告人聂某甲也给其送了5000元，解某过生日时被告人聂某甲也给其送了4000元的超市卡，被告人聂某甲实际收取解某送的现金是6.1万元；应从起诉书指控的受贿数额中扣减4.9万元。3.证人陆某的证言。主要内容为，被告人聂某甲曾在2009年至2011年期间向组织上交过礼金，具体数额不祥。4.证人余某、高某甲的证言。主要内容为，被告人聂某甲与高某甲、吕兴国等人经常在一起打牌，高某甲输钱后曾向被告人聂某甲借过钱，大约有3万元左右，起诉书指控被告人聂某甲收受高某甲所送的4万元中有3万元高某甲已拿回，应从起诉书指控的受贿数额中扣减，周某给被告人聂某甲送的1万元加油卡，主要用于公务活动用车加油，也应从起诉书指控的受贿数额中扣减。5.房县人民政府办公室出具的证明以及中共十堰市农业局党委出具的证明。载明：被告人聂某甲在房县和十堰市农业局工作期间表现优秀，为房县的发展和十堰市农业工作的发展做出了较大的贡献。6.中国共产党十堰市纪律检查委员会（以下简称十堰纪委）开具的暂扣款票据2张、相关缴款凭证6张，载明：被告人聂某甲在十堰纪委退交了100万违纪款项及涉案赃款，其中包含起诉书指控的受贿款57.6万元。
经审理查明：被告人聂某甲在担任房县县委常委、副县长期间，利用其分管该县移民、土地、交通、公安等工作的职务之便，在2007年至2011年期间，先后收受叶某、高某甲等18人所送财物共计折款53.4万元，为他人谋取利益。具体事实如下：
（一）非法收受叶某所送现金12万元。
1.2008年初，叶某为了让被告人聂某甲帮助协调土地拆迁工作，使其能够尽快进场施工，在被告人聂某甲办公室送给聂现金2万元，聂予以收受。
2.2010年初，叶某在未全额缴纳土地出让金的情况下，为了能够让被告人聂某甲帮忙先办理土地使用证，在被告人聂某甲办公室送给聂现金10万元，聂予以收受。
（二）非法收受高某甲所送现金4万元。
2007年上半年，高某甲为了在其承揽的土地整理工程项目中得到被告人聂某甲的关照，先后分两次在被告人聂某甲住处送给聂现金共4万元，聂予以收受。
（三）非法收受聂某乙所送现金2万元
2007年下半年，聂某乙为了和被告人聂某甲搞好关系，以使其承揽的工程项目得以顺利施工，在被告人聂某甲住处门前路段送给聂现金2万元，聂予以收受。
（四）非法收受刘某所送现金1.5万元。
原房县桥上乡（后更名为野人谷镇）党委书记刘某为了能和被告人聂某甲搞好关系，也为了感谢被告人聂某甲在工作上给其的关照，分别于2009年和2010年年底先后两次在被告人聂某甲办公室共送给聂现金1.5万元，聂予以收受。
（五）非法收受杨某所送现金5万元。
杨某为了在其经营的房地产开发项目中得到被告人聂某甲的关照，顺利办理土地使用证，在2008年至2011年期间，杨某先后以拜年和祝贺被告人聂某甲儿子上大学为名，5次共送给被告人聂某甲现金5万元，聂均予以收受。
（六）非法收受丁某所送现金2万元。
原房县公安局城关派出所所长丁某，为了感谢被告人聂某甲在该所选址新建办公楼一事上给予的帮助，也为了和被告人聂某甲搞好关系以期在工作上得到聂的关照，先后在2009年和2010年春节前两次在被告人聂某甲办公室共送给聂现金2万元，聂均予以收受。
（七）非法收受肖某所送现金5万元。
房县五台林场党委书记肖某为了能和被告人聂某甲搞好关系，以期在工作上得到聂的关照，2011年年底，肖某按照原房县交通局局长王义平的安排，在十堰东山苑小区路边送给被告人聂某甲现金5万元，聂予以收受。
（八）非法收受高某乙所送现金1.5万元。
2007年至2009年期间，原房县国土局收储中心主任高某乙为了感谢被告人聂某甲工作上给其的关照，先后3次以拜年为名在被告人聂某甲办公室共送给聂现金1.5万元，聂均予以收受。
（九）非法收受周某所送现金2.5万元以及价值1万元的加油卡1张。
2007年至2011年期间，原房县土城镇党委书记周某为了感谢被告人聂某甲在工作上对其的关照，先后6次共送给被告人聂某甲现金2.5万元以及一张面值为1万元的加油卡，聂均予以收受。
（十）非法收受何某所送现金5000元
原房县城关交管站站长何某，为了让被告人聂某甲支持该单位机构改革，落实个人级别待遇问题，在2011年上半年的一天，借汇报工作之机，在被告人聂某甲办公室送给聂现金5000元，聂予以收受。
（十一）非法收受李某乙所送现金1万元
原房县交通局道路征稽所所长李某乙为了能和被告人聂某甲搞好关系，以期在工作上得到聂的关照，在2007年先后两次共送给被告人聂某甲现金1万元，聂均予以收受。
（十二）非法收受和索取解某所送现金7万元。
原房县交通局副局长兼运管所所长解某，为了能和被告人聂某甲搞好关系，以期在工作上得到聂的关照，先后于2009年至2011年期间两次以拜年名义共送给被告人聂某甲现金2万元，聂均予以收受；2010年10月份的一天，因被告人聂某甲急需用钱，遂让解某给其弄5万元，之后解某送给被告人聂某甲了5万元。
（十三）非法收受樊恭应所送现金5000元。
原房县移民局局长樊恭应为了感谢被告人聂某甲在工作中给予的帮助，在2011年送给被告人聂某甲现金5000元，聂予以收受。
（十四）非法收受熊某所送现金1万元。
原房县财政局局长熊某为了感谢被告人聂某甲在财政工作上对其的帮助，先后在2009年和2010年期间两次以拜年为名共送给被告人聂某甲现金1万元，聂均予以收受。
（十五）非法收受赵某乙所送现金4万元。
赵某乙在房县开发房地产期间，为了在土地审批手续上得到被告人聂某甲的关照，尽早办理土地过户并办到土地使用证，在2007年至2008年期间先后3次共送给被告人聂某甲现金4万元，聂均予以收受。
（十六）非法收受李某甲所送现金1万元。
李某甲为了在其承揽的房县“唐城物流园”项目上得到被告人聂某甲的关照，顺利推进该项目的进展，在2008年年底送给被告人聂某甲现金1万元，聂予以收受。
（十七）非法收受王某所送现金5000元。
原房县桥山乡乡长王某因该乡建设渡口缺少资金，为了让被告人聂某甲从该县移民账户上给该乡解决10万元资金，2008年6月份的一天，王某借汇报工作之机，在被告人聂某甲办公室送给聂现金5000元，聂予以收受。
（十八）非法收受赵某甲所送现金4.6万元。
房县恒通公司董事长赵某甲为了感谢被告人聂某甲在运输业务以及该公司二级货运站选址重建上给予的帮助，在2008年至2011年期间先后6次共送给被告人聂某甲现金4.6万元，聂均予以收受。
被告人聂某甲在案发前曾向当地纪检部门和其原工作单位（房县人民政府）上交礼金32000元。案发后，被告人聂某甲的亲属代其向十堰纪委退交各项违法违纪及犯罪所得赃款共计100万元。
上述事实，有公诉机关及被告人聂某甲的辩护人当庭提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证实，足以认定：
1.书证
有关国有土地使用方案审批表、土地使用证、国有土地使用权出让合同、土地登记表、房地产有限公司文件、营业执照、工程施工合同、关于土地开发的工作联系函、结算协议、收款收据、关于请求拨付移民补资金等费用的报告、相关记账凭证、房县发展与改革局文件、相关建设工程施工许可证、用地申请、国有土地划拨决定书、免交土地出让金审批表、会议纪要、有关汇报材料、中国共产党房县委员会文件、房县财政局文件、房县国土资源局文件、房县人民政府备忘录、国有土地使用权挂牌出让公告、房县人民政府办公室文件等，载明：本案涉案行贿人员所从事的工作或相关工程项目与被告人聂某甲所分管的工作有关联。
2.证人证言
证人叶某、高某甲、聂某乙、刘某、杨某、丁某、肖某、高某乙、周某、何某、李某乙、解某、樊某应、熊某、赵某乙、李某甲、王某、赵某甲等人的证言，主要内容为：上述人员为谋取利益给被告人聂某甲送钱的事实经过。
（三）被告人供述与辩解
被告人聂某甲的供述材料，主要内容为：被告人聂某甲收受他人所送钱物的事实经过。
另查明：2011年9月，房县移民局向房县人民政府申请划拨三里坪电站实施管理费200万元，用于支付三里坪移民拆迁安置中已经实际发生的相关费用。时任房县县委常委、副县长、分管移民工作的被告人聂某甲在没有核实资金申请事由和用途是否真实的情况下，作出了核拨100万元的签批意见。房县移民局在收到上述100万元划拨款后，并未按照《湖北省移民专项资金使用管理办法》中关于移民款专款专用的规定，将其中的10万元用于偿还该局从移民专项资金账户中的借款，另外90万元转入该局机关账户，并将其中的601006.40元用于招待、发放个人补助等其他用途。
公诉机关就上述指控事实亦当庭提交了相应证据予以证实，被告人聂某甲对上述亦予以认可。
本院认为：被告人聂某甲身为国家机关工作人员，利用职务上的便利，多次非法收受他人财物，共计达53.4万元，数额巨大，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控被告人聂某甲犯受贿罪的主要事实清楚，主要证据确实、充分，罪名成立，本院予以确认，但起诉书关指控被告人聂某甲受贿的犯罪数额有误，经查，被告人聂某甲在收受他人财物后向相关单位和机构上交礼金32000元以及被告人聂某甲儿子上大学时解某、樊恭应所送的礼金10000元，应从起诉书指控的受贿犯罪数额扣减，被告人聂某甲受贿的犯罪数额应认定为53.4万元，超出部分本院不予确认。起诉书指控被告人聂某甲犯玩忽职守罪的罪名不能成立，本院不予确认，经查，被告人聂某甲在房县移民局向房县人民政府申请划拨三里坪电站实施管理费的过程中只是履行了签批手续拨付资金，公诉机关提交的证据不能证实被告人聂某甲对资金用途负有审核把关的职责，房县移民局将拨付的专项资金挪作他用的后果不应由被告人聂某甲承担，被告人聂某甲的行为不构成玩忽职守罪。被告人聂某甲所犯受贿罪中有一起存在索贿情节，应从重处罚；被告人聂某甲在侦查机关立案前主动供述了办案机关未掌握的不同种犯罪事实，应视为自首；被告人聂某甲在侦查阶段检举揭发他人涉嫌违法犯罪的案件线索，并经查证属实，属一般立功；被告人聂某甲归案后亦能坦白认罪，如实供述犯罪事实，并能当庭自愿认罪，具有一定的悔罪表现，并退缴了全部涉案赃款和违法违纪款项，被告人聂某甲具有法定减轻和酌定从轻处罚情节。被告人聂某甲的辩护人刘均提出“起诉书指控被告人聂某甲犯玩忽职守罪的事实不清，证据不足，被告人聂某甲的行为不构成玩忽职守罪；被告人聂某甲在房县工作期间按规定上交的礼金32000元，以及在其儿子上大学时所收取的礼金10000元，应从起诉书指控的受贿犯罪数额中扣减；被告人聂某甲有自首和立功等法定减轻处罚情节，并能当庭自愿认罪，主动退交赃款，可对其从轻处罚”的辩护意见与庭审查明的事实相符，亦有相应的法律依据，本院对此予以采纳；其提出的其他辩护意见，无相应的事实和法律依据，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第二项、第三款、第六十七条第一款、第六十八条、第六十四条和《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一款、第十九条第一款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条、第二条之规定，经本院审判委员会讨论并作出决定，判决如下：
一、被告人聂某甲犯受贿罪，判处有期徒刑一年三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二○一五年五月二十六日起至二○一六年八月二十五日止）；并处罚金人民币十万元（罚金已缴纳）。
二、被告人聂某甲违法犯罪所得予以追缴，上缴国库。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 王汝军
代理审判员 柯明飞
人民陪审员 程学金
二〇一六年九月一日
书 记 员 徐彬鹏
附：
本判决所适用的法律依据
1.《中华人民共和国刑法》
第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。
第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：
（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。
对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。
犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。
犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
2.最高人民法院最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》
第二条贪污或者受贿数额在二十万元以上不满三百万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额巨大”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
贪污数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第二款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
受贿数额在十万元以上不满二十万元，具有本解释第一条第三款规定的情形之一的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“其他严重情节”，依法判处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。
第十九条对贪污罪、受贿罪判处三年以下有期徒刑或者拘役的，应当并处十万元以上五十万元以下的罚金；判处三年以上十年以下有期徒刑的，应当并处二十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产；判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑的，应当并处五十万元以上犯罪数额二倍以下的罚金或者没收财产。
对刑法规定并处罚金的其他贪污贿赂犯罪，应当在十万元以上犯罪数额二倍以下判处罚金。
3.最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》
一、关于自首的认定和处理
根据刑法第六十七条第一款的规定，成立自首需同时具备自动投案和如实供述自己的罪行两个要件。犯罪事实或者犯罪分子未被办案机关掌握，或者虽被掌握，但犯罪分子尚未受到调查谈话、讯问，或者未被宣布采取调查措施或者强制措施时，向办案机关投案的，是自动投案。在此期间如实交代自己的主要犯罪事实的，应当认定为自首。犯罪分子向所在单位等办案机关以外的单位、组织或者有关负责人员投案的，应当视为自动投案。
没有自动投案，在办案机关调查谈话、讯问、采取调查措施或者强制措施期间，犯罪分子如实交代办案机关掌握的线索所针对的事实的，不能认定为自首。
没有自动投案，但具有以下情形之一的，以自首论：（1）犯罪分子如实交代办案机关未掌握的罪行，与办案机关已掌握的罪行属不同种罪行的；（2）办案机关所掌握线索针对的犯罪事实不成立，在此范围外犯罪分子交代同种罪行的。
单位犯罪案件中，单位集体决定或者单位负责人决定而自动投案，如实交代单位犯罪事实的，或者单位直接负责的主管人员自动投案，如实交代单位犯罪事实的，应当认定为单位自首。单位自首的，直接负责的主管人员和直接责任人员未自动投案，但如实交代自己知道的犯罪事实的，可以视为自首；拒不交代自己知道的犯罪事实或者逃避法律追究的，不应当认定为自首。单位没有自首，直接责任人员自动投案并如实交代自己知道的犯罪事实的，对该直接责任人员应当认定为自首。
对于具有自首情节的犯罪分子，办案机关移送案件时应当予以说明并移交相关证据材料。
对于具有自首情节的犯罪分子，应当根据犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，结合自动投案的动机、阶段、客观环境，交代犯罪事实的完整性、稳定性以及悔罪表现等具体情节，依法决定是否从轻、减轻或者免除处罚以及从轻、减轻处罚的幅度。
二、关于立功的认定和处理
立功必须是犯罪分子本人实施的行为。为使犯罪分子得到从轻处理，犯罪分子的亲友直接向有关机关揭发他人犯罪行为，提供侦破其他案件的重要线索，或者协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人的，不应当认定为犯罪分子的立功表现。
据以立功的他人罪行材料应当指明具体犯罪事实；据以立功的线索或者协助行为对于侦破案件或者抓捕犯罪嫌疑人要有实际作用。犯罪分子揭发他人犯罪行为时没有指明具体犯罪事实的；揭发的犯罪事实与查实的犯罪事实不具有关联性的；提供的线索或者协助行为对于其他案件的侦破或者其他犯罪嫌疑人的抓捕不具有实际作用的，不能认定为立功表现。
犯罪分子揭发他人犯罪行为，提供侦破其他案件重要线索的，必须经查证属实，才能认定为立功。审查是否构成立功，不仅要审查办案机关的说明材料，还要审查有关事实和证据以及与案件定性处罚相关的法律文书，如立案决定书、逮捕决定书、侦查终结报告、起诉意见书、起诉书或者判决书等。
据以立功的线索、材料来源有下列情形之一的，不能认定为立功：（1）本人通过非法手段或者非法途径获取的；（2）本人因原担任的查禁犯罪等职务获取的；（3）他人违反监管规定向犯罪分子提供的；（4）负有查禁犯罪活动职责的国家机关工作人员或者其他国家工作人员利用职务便利提供的。
犯罪分子检举、揭发的他人犯罪，提供侦破其他案件的重要线索，阻止他人的犯罪活动，或者协助司法机关抓捕的其他犯罪嫌疑人，犯罪嫌疑人、被告人依法可能被判处无期徒刑以上刑罚的，应当认定为有重大立功表现。其中，可能被判处无期徒刑以上刑罚，是指根据犯罪行为的事实、情节可能判处无期徒刑以上刑罚。案件已经判决的，以实际判处的刑罚为准。但是，根据犯罪行为的事实、情节应当判处无期徒刑以上刑罚，因被判刑人有法定情节经依法从轻、减轻处罚后判处有期徒刑的，应当认定为重大立功。
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