四川省达州市通川区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)川1702刑初134号
公诉机关四川省达州市通川区人民检察院。
被告人朱某某，男，1965年2月21日出生，汉族，大学本科，民建党员，系达州市通川区经济和信息化局综合股股长，户籍所在地四川省达州市通川区。因涉嫌玩忽职守罪，于2016年6月14日达州市通川区人民检察院决定对其取保候审，于2017年4月7日达州市通川区人民法院决定对其取保候审。
被告人朱某某犯玩忽职守罪一案，由四川省达州市通川区人民检察院于2017年4月7日以通川检公诉刑诉（2017）119号起诉书，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。达州市通川区人民检察院指派检察员吕德胜出庭支持公诉，被告人朱某某到庭参加诉讼。期间，公诉机关建议延期审理二次。2018年1月2日，因本案与另案有关联性，本院裁定中止审理本案，又于2018年6月26日恢复审理。现已审理终结。
公诉机关指控：2010年10月达州市鑫海冶炼有限公司（下称“鑫海公司”）由于经营不善停产，2011年春节前后鑫海公司将生产设备予以拆除。2011年鑫海公司原法人代表倪某1获知国家淘汰落后产能有补贴政策，倪某1为获取淘汰落后产能奖励资金，在公司不具备近三年正常生产的条件下，虚报2011年鑫海公司的产量，并在打印店伪造了2011年鑫海公司的用电清单和纳税凭证等材料虚报2011年鑫海公司的产量。2011年12月鑫海公司将弄虚作假的淘汰落后产能申请材料向通川区经济和信息化局申报。被告人朱某某作为通川区经信局淘汰落后产能工作的责任人，具有严格审核的职责，朱某某未认证履行其工作职责，并于2011年12月26日撰写了区经信[2011]55号《关于转报2012年中央财政淘汰落后产能奖励资金项目计划的报告》的文件，认为鑫海公司符合淘汰落后产能奖励要求，并上报达州市经信局。2012年5月19日省、市、区、相关部门对鑫海公司申报中央淘汰落后产能项目进行核查，朱某某作为通川区经信局淘汰落后产能工作责任人在鑫海公司2012年申报中央淘汰落后产能项目核查情况表上签字。2012年11月30日鑫海公司通过省、市相关部门的验收。2013年2月1日通川区财政局将淘汰落后产能奖励资金115万元拨付给鑫海公司，给国家造成重大损失。
为证明上述事实，公诉机关举证了被告人朱某某的供述与辩解、证人倪某1等证人证言、达州市淘汰落后产能相关文件、报告等书证。据此认为，被告人朱某某在工作中未认真履行审核职责，造成国家损失115万元，情节严重，其行为构成了玩忽职守罪。提请本院惩处。
被告人朱某某对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，当庭自愿认罪。被告人朱某某当庭举证了《四川省淘汰落后产能资金管理办法》。
经审理查明，被告人朱某某生于1965年2月21日。1988年8月分配到原达县市乡镇企业局工作，2005年1月至今在达州市通川区经济和信息化局工作。2011年10月8日，被告人朱某某担任达州市通川区经济和信息化局综合股股长，负责淘汰落后产能等工作。2016年6月14日，达州市通川区人民检察院决定对被告人朱某某涉嫌玩忽职守罪立案侦查。
2010年2月6日，国务院为推进节能减排等下发《关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》。2011年4月20日，中央财政部等部门下发《淘汰落后产能中央财政奖励资金管理办法》，对奖励资金支持淘汰的落后产能项目必须具备的条件等进行了明确规定。2011年8月3日，四川省财政厅印发《四川省淘汰落后产能资金管理办法》，其中第九条规定：淘汰落后产能资金支持的项目必须具备“相关生产线和设备型号与项目批复等有效证明材料相一致，必须在当年拆除或废毁，不得转移。近三年处于正常生产状态（根据企业纳税凭证、电费、生产许可证等确定）”等条件；第十五条规定：各市经信委会同发改委、财政局严格审查企业上报的项目申报材料，保证项目有关材料的真实性，并负责对项目的真实性、资金落实情况和落后产能淘汰进度情况等进行管理和监督等。2011年11月15日，四川省经济和信息委员会、四川省财政厅和四川省能源局联合下发了川经信环资（2011）597号文件，其中载明：申报2012年淘汰落后产能中央财政奖励资金项目的企业按照要求，向当地经信委、财政局和发改委（能源局）提交淘汰落后产能计划申请表和相关证明材料，经当地经信会同财政局、发改委（能源局）联合审核后，报送各市（州）经信委、财政局和发改委（能源局），经联合审核后汇总报送各省级相关部门。
2004年2月17日，鑫海公司注册成立。2010年10月鑫海公司因经营不善停产歇业，2011年春节前后鑫海公司将生产设备予以拆除。2011年7月，鑫海公司原负责人倪某1在得知国家淘汰落后产能有补贴政策后，遂进行了申报，因申报材料不符合相关要求被达州市经济和信息委员会退回。之后，倪某1为获取淘汰落后产能中央财政奖励资金，在公司不具备近三年正常生产的条件下，虚报2011年鑫海公司的产量，并伪造了用电清单和纳税凭证等材料，于2011年12月1日向达州市通川区经济和信息化局重新进行了申报。被告人朱某某作为达州市通川区经济和信息化局淘汰落后产能的负责人，未认真履行其审核的工作职责，于2011年12月26日撰写了区经信（2011）55号《关于转报2012年中央财政淘汰落后产能奖励资金项目计划的报告》文件，认为鑫海公司符合淘汰落后产能相关条件，并与达州市通川区发展改革局和达州市通川区财政局联合签署，向达州市经济和信息委员会等部门上报。2011年12月28日，达州市经济和信息委员会、财政局、发展和改革委员会联合下发关于报送2012年中央、省淘汰落后产能奖励资金项目的报告，将不符合条件的鑫海公司上报给省级相关部门。2012年3月2日，四川省财政厅等部门向国家财政部等部门请示2012年淘汰落后产能中央财政奖励资金项目，其中包括鑫海公司。2012年5月19日，四川省财政投资评审中心组织达州市经济和信息委员会等相关部门以及达州市通川区相关部门到鑫海公司进行现场核查，被告人朱某某到场参与并在核查情况表上签名。2012年11月30日，省级相关部门组织验收组会同达州市经济和信息委员会工作人员到鑫海公司现场进行验收检查，鑫海公司通过了验收检查。2013年2月1日，达州市通川区财政局将淘汰落后产能奖励资金人民币115万元拨付给鑫海公司。2016年6月7日、6月14日、6月27日，倪某1的亲属分三次退缴涉案赃款人民币共计65万元。
上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实：
1.立案决定书，证实本案于2016年6月14日立案侦查。
2.取保候审决定书，证实本案对被告人朱某某采取的相关强制措施情况。
3.户籍证明，证实被告人朱某某的基本身份信息。
4.个人档案和达州市通川区经信局文件，证实被告人朱某某从2011年10月8日起担任达州市通川区经济和信息化局综合股股长，负责淘汰落后产能等工作。
5.鑫海公司提供的淘汰落后产能申请材料，证实鑫海公司提供了虚假的申报材料。
6.淘汰产后产能中央财政奖励资金管理办法等文件。
7.国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知。
8.四川省淘汰落产能资金管理办法。
9.2012年中央财政淘汰落后奖励资金项目计划通知。
10.产业政策环境资源科相关职能规定。
11.达州市经信委报送2012年淘汰落后产能报告。
12.达州市通川区和达县经信局报送2012年淘汰落后产能报告。
13.四川省经信委关于申报2012年淘汰落后产能项目的请示。
14.2012年申报项目核查情况相关文件验收意见表。
15.四川省财政局下达2012年奖励资金的通知。
16.达州市财政局下达2012年奖励资金的通知。
17.财政预算拨款凭证。
18.达州市经信委报送2012年淘汰落后产能相关报告文件。
19.验收意见表。
20.达州市通川区经信局复函。
21.淘汰落后产能目标责任书。
22.四川省经信委等部门关于报送2012年中央财政淘汰落后奖励资金项目计划的通知。
23.证日胡昆明的证言，证实被告人朱某某担任达州市通川区经信局综合股股长，负责淘汰落后产能初核等工作。
24.证人贾某的证言，证实淘汰落后产能先由县级经信局按照要求审查上报辖区符合条件的企业，进行初步筛选后将符合条件的企业上报市级经信委，市级相关部门再次核实确认后报省级相关部门，省经信委再派专家现场核查验收。
25.证人倪某1的证言和缴款凭证，证实其作为鑫海公司负责人，在企业不符合中央财政淘汰落后产能奖励资金项目的条件下，伪造虚假材料进行申报，并最终获取国家奖励资金115万元，后退缴款项共计65万元。
26.证人王某的证言，证实其帮助倪某1进行淘汰落后产能企业的申报。
27.证人张某的证言，证实鑫海公司伪造虚假电费发票。
28.证人许某的证言，证实2010年10月鑫海公司关停，2011年春节前后鑫海公司将生产设备予以拆除，申报资料时生产设备已经拆除。
29.证人田某1的证言，证实其公司没有与鑫海公司签订设备拆除合同。
30.证人曾某1的证言，证实淘汰落后产能项目需对企业上报的申请材料逐级审核上报省上，省上专家组进行现场核查后最后审核。
31.被告人朱某某的供述与自书材料，我是达州市通川区经信局综合股股长，综合股主要工作职责是负责本辖区淘汰落后产能和节能减排等工作。鑫海公司申报淘汰落后产能是我经办的，2011年7月鑫海公司向我们经信局递交的申请材料，区经信局向政府报告列入2012年的淘汰计划，后又转报市政府。2011年底省经信委下发文件要求申报2012年淘汰落后产能奖励资金项目，我们将文件复印给企业，要求企业根据文件要求准备好申请材料，企业将申报资料准备好后交给我们综合股，经区经信局、财政局和发改委联合审核后，联合行文形成报告后再交由市经信委、财政局和发改委联合审核后上报到省级相关部门。关于区经信（2011）55号《关于转报2012年中央财政淘汰落后产能奖励资金项目计划的报告》是我起草的，交给时任副局长胡昆明审签，然后交给发改委、财政局审签的。大概在2012年5月的时候，省经信委和省财政厅现场核查组、市经信委责任人贾某、区经信局的胡昆明和我，以及财政局、发改委的工作人员一起对企业进行了现场核查，核查后由区财政局负责拨付奖励资金。鑫海公司的淘汰落后产能申报材料，当时时间很紧，我只是审查了申报材料的要件是否齐备，没有核对资料中的具体内容。作为综合股股长是具有审核申报材料的职责，我应该认真审核申报资料的具体内容。当时时间太紧，我本着对企业和地方发展有利的原则，淘汰落后产能项目是实实在在的，我们就予以支持，同时要求要求申报这些资料到市经信委审核，我在审核的时候就没有考虑那么严，工作上就没有那么仔细，所以鑫海公司在资料中存在虚假的情况我我没有审核到。
我在为鑫海公司申报2012年淘汰落后产能奖励资金过程中，未认真履行工作职责，工作没有完成到位，给国家造成重大经济损失。我对省上申报文件理解出现误差，当时时间紧，起草文件后还需要找三个单位的领导会签，我认为还有省上的专家组要到现场进行核实，所以在鑫海公司申报时，我就未到现场进行核实了解企业的现实审查情况，未发现鑫海公司在申报时已经处于停产状态，审查申报资料时把关不严，只查看了申报资料的要件和是否属于中央淘汰落后产能目录的范围，并没有仔细核对具体内容。
上列证据，经法定程序查证属实，证据来源合法，客观真实，并相互印证，本院予以采信，作为本案定案的依据。
本院认为，被告人朱某某作为具体负责经办国家淘汰落后产能工作的国家工作人员，在鑫海公司申报淘汰落后产能国家奖励资金工作中，未认真履行审核的职责，造成国家损失人民币115万元，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控罪名成立。被告人朱某某归案后如实供述自己的犯罪事实，并当庭自愿认罪，可从轻处罚。被告人朱某某的行为虽然构成了犯罪，但犯罪情节轻微。根据被告人朱某某的犯罪事实、犯罪性质、情节和对于社会的危害程度,依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第三十七条之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下:
被告人朱某某犯玩忽职守罪，判处免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省达州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 楚 军
人民陪审员 陈国柱
人民陪审员 刘进平
二〇一八年六月二十九日
书 记 员 楚 淞
张锐
附：《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。中国刑事辩护网提供
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。