山东省青岛市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2013）青民二商终字第585号
上诉人（原审被告）青岛恒锦置业开发有限公司，住所地青岛市四方区人民路。
法定代表人袁德忠，总经理。
委托代理人赵秀琴，山东德祥律师事务所律师。
委托代理人孙永林，山东德祥律师事务所律师。
上诉人（原审被告）魏运朋，男，汉族，住沂南县。
被上诉人（原审原告）张秀芬，女，汉族，住胶州市胶州东路。
委托代理人孙继南，山东柏瑞律师事务所律师。
委托代理人苏琦，山东柏瑞律师事务所律师。
上诉人青岛恒锦置业开发有限公司（以下简称恒锦公司）、上诉人魏运朋与被上诉人张秀芬经营合同纠纷一案，不服青岛市市南区人民法院（2010）南民初字第30179号民事判决，向本院提起上诉。本院2013年5月21日受理后，依法由审判员胡金鳌任审判长、代理审判员徐晓主审与代理审判员曲波共同组成合议庭，并于2013年7月4日公开开庭进行了审理，上诉人恒锦公司的委托代理人赵秀琴、孙永林，上诉人魏运朋，被上诉人委托代理人苏琦到庭参加了诉讼，本院现已审理终结。
张秀芬在一审中诉称，张秀芬于2008年2月25日与恒锦公司签订投资合作协议一份，约定张秀芬将人民币20万元作为投资款向恒锦公司投资一年，一年后，恒锦公司应按约定的投资回报方式对张秀芬进行投资回报，张秀芬当日将人民币20万元交给恒锦公司。协议同时约定，如恒锦公司未能按照协议约定给予张秀芬相应的投资回报，则应自投资期限届满并张秀芬提出之日起10日内返还张秀芬全部投资，并按照投资额的30%支付投资回报。恒锦公司违约未给予张秀芬投资回报，故张秀芬诉至人民法院，请求判令：1、恒锦公司向张秀芬返还投资款人民币20万元及违约金人民币6万元；2、诉讼费用由恒锦公司承担。
青岛恒锦置业开发有限公司在一审中辩称，恒锦公司从未与张秀芬签订任何协议，未收到张秀芬的任何款项，请求依法驳回张秀芬对于恒锦公司的诉讼请求。
魏运朋在一审中辩称，该案与恒锦公司没有关系，本人可以向张秀芬出具欠条。魏运朋在2010年还给中间人李奕13万元，并一直与李奕联系，魏运朋与李奕的丈夫在做另一个工程，钱都投资在这个工程中，李奕知道这个工程的具体进展状况，这个工程完结后，会通过李奕把钱还给张秀芬，可以由魏运朋与张秀芬进行协商，但是需将恒锦公司撤出。
原审查明，张秀芬提交投资合作协议一份，协议甲方为恒锦公司，乙方为张秀芬，内容为：甲方作为青岛市四方区金沙路恒锦山海世家小区（孤山村改造项目）A区8号楼的投资开发及销售商，乙方作为资金的合法拥有人，双方经过友好协商在平等、自愿、互利、公平的基础上，就投资合作等相关事宜达成以下协议，以资共同信守。1、乙方投资额：人民币贰拾万元整（200000元整），签约当日乙方支付给甲方人民币贰拾万元整，于2007年11月30日前支付给甲方。2、投资期限：一年。该投资甲方将于本协议签订后满一年后的15个工作日内返还，乙方不得要求提前返还该出资额。3、乙方选择下列第2种方式作为投资回报，只能选择其一不得并用。（1）甲方返还乙方出资，并支付乙方出资额的20%的年利率作为投资回报。（2）乙方购房，甲方按照乙方选购房屋面积，在市场价（如有优惠按优惠后的价格）的基础上给予乙方每平方米500元的购房补贴，该补贴和乙方的投资额自动作为所购房屋的首付款。（所定房屋为A区8号楼西单元701户，户型为套二厅，暂定面积为85.25平米）。4、违约责任：（1）乙方在投资期限届满之前要求撤回投资，则无权要求投资回报，甲方在乙方提出申请之日起30日内返还乙方投资额本金。（2）甲方未能按照本协议约定给予乙方相应的投资回报，则甲方应自投资期限届满并乙方提出之日起10日内返还乙方全部投资额，并按照承诺投资回报率的1.5倍支付相应的投资回报，即按照投资额的30%支付投资回报。5、未尽事宜双方友好协商解决，补充事项以双方签订的补充协议及其它书面资料为准。6、本协议一式四份，甲方执二份，乙方及销售代理方各执一份，自签字盖章且乙方交付全部投资额之日起生效。甲方签章处加盖有“青岛恒锦置业开发有限公司”字样的公章。签约时间为2008年2月25日。
张秀芬另提交收据一张，时间为2008年2月25日，金额为人民币20万元，单位盖章处加盖有“青岛恒锦置业开发有限公司财务专用章”字样的公章，收款人盖章处有魏运朋的签名。张秀芬陈述该款项存入魏运朋的个人账户。
恒锦公司认为张秀芬提交的投资协议及收据上的公章并非恒锦公司的公章，恒锦公司亦未收到张秀芬的任何款项。
魏运朋认可合同系其所签，收据也是其所写。
恒锦公司提交中国工商银行转账支票一张，及魏运朋出具的收到该支票的收条一张，该支票收款人为案外人李奕，用以证明魏运朋所述向李奕还款的事实。
张秀芬否认从李奕处收到过3万元。
恒锦公司称，恒锦公司曾计划开发青岛市四方区金沙路的项目，后根据政府的指示，该项目没有实际开发。魏运朋称与恒锦公司有项目合作，需要向恒锦公司支付部分款项，通过借款方式向恒锦公司支付了部分款项，后这个项目被收购，剩下的款项没有支付给恒锦公司，魏运朋与李奕的丈夫用剩下的钱在沂南合作了另一个项目。
原审法院认为，该案争议的焦点为：恒锦公司是否应向张秀芬承担还款责任，根据查明的事实，所涉投资合作协议系魏运朋以恒锦公司的名义与张秀芬签订，恒锦公司虽然否认投资合作协议中加盖的公章的真实性，但未有相关证据予以证明，同时，恒锦公司与魏运朋之间的合作关系，也使得张秀芬有理由相信魏运朋可以代表恒锦公司签订协议，该协议内容并未违反法律强制性规定，应为有效合同，因此，恒锦公司应向张秀芬承担还款责任。魏运朋作为合同所涉款项的实际使用人，应与恒锦公司承担共同还款责任。魏运朋称通过李奕向张秀芬还款3万元，但仅有恒锦公司提交的支票不能证明该款项系魏运朋向张秀芬还款，因此，对于魏运朋的该抗辩，不予采纳。张秀芬要求偿还投资款20万元并支付违约金6万元，符合事实及法律规定，予以支持。原审法院依据《中华人民共和国民法通则》第一百零六条第一款、第一百一十二条、《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条判决：青岛恒锦置业开发有限公司、魏运朋于本判决生效后的十日内偿还张秀芬人民币20万元及违约金人民币6万元。案件受理费人民币5200元，财产保全费用人民币2020元，由青岛恒锦置业开发有限公司、魏运朋负担。宣判后，青岛恒锦置业开发有限公司、魏运朋不服，向本院提起上诉。
上诉人青岛恒锦置业开发有限公司诉称，原审判决认定事实不清，适用法律错误。1、恒锦公司从未与张秀芬签订过《投资合作协议》，也未收到张秀芬交来的任何款项，更未在《投资合作协议》上盖章和出具《收据》。恒锦公司对张秀芬不负有任何义务。《投资合作协议》上“青岛恒锦置业开发有限公司”和《收据》上“青岛恒锦置业开发有限公司财务专用章”两枚印章不是恒锦公司的印章，恒锦公司愿意对两枚印章的真实性进行鉴定。张秀芬将款直接存入到魏运朋个人账户，并没有交到恒锦公司。恒锦公司与张秀芬的投资款没有任何关系，也不负有返还投资款的义务。2、魏运朋和恒锦公司之间的关系，不足以使张秀芬认为其是恒锦公司的代理人。魏运朋没有取得恒锦公司的授权，即魏运朋没有恒锦公司的代理权，对此各方应无异议，魏运朋并不存在客观上使张秀芬认为其有代理权的理由。恒锦公司并没有向其出具授权书、空白合同书等文书，张秀芬没有任何理由认为魏运朋有恒锦公司的代理权。张秀芬有重大过失。张秀芬投资并投入款项，应当主动核实协议的真实性，交款应到公司财务交款并领取收据。3、《投资合作协议》中无论经营如何都收取固定收益的约定是无效的，且由于政府的行为，致使协议不能履行，属于魏运朋本人不能预见、不能避免并不能克服的情形，属于不可抗力，应当按照银行存款利息由张秀芬分担损失。4、张秀芬投资事宜皆是委托李奕办理的，魏运朋曾返还李奕9万元，其中3万元是返还给张秀芬的，张秀芬自认通过李奕收到了3万元，因此该3万元款应从20万元投资款中扣除。
上诉人魏运朋诉称，原审判决部分事实认定不清，适用法律错误。1、《投资合作协议》中约定，无论合作协议履行情况如何，其都要向其支付6万元，该约定无效，违反了共同经营、共担风险、共享利润的原则。该协议最终没有履行，是由于四方区政府将孤山村改造项目的部分地块交由其他公司开发，致使其没有与恒锦公司签订代理协议并履行和张秀芬之间的《投资合作协议》，该情形是不能预见、不能避免，并不能克服，属于不可抗力，应当按照银行存款利息由张秀芬分担损失。2、张秀芬是魏运朋的合伙人李奕的母亲，《投资合伙协议》是李奕以其母亲名义签订的，魏运朋曾返还李奕9万元，其中3万元是返还给张秀芬的，李奕收到3万元，即视为张秀芬收到3万元，因此该3万元款应从20万元投资款中扣除。3、恒锦公司与该案没有关系。恒锦公司未与张秀芬签订过《投资合作协议》，也未收到张秀芬的任何款项，更未在《投资合作协议》上盖章和出具《收据》。
被上诉人张秀芬辩称，1、本案事实清楚明确，被上诉人与上诉人恒锦公司签订了合同，并在交款后取得由恒锦公司盖章的收款收据，恒锦公司应该履行合同并承担责任，如其主张该公章不真实，应该按照法律程序提出鉴定申请。2、魏运朋当时以恒锦公司开发部经理的名义与被上诉人办理的相关手续，被上诉人通过魏运朋签订了合同，并在交款后取得恒锦公司盖章的收据，被上诉人依据此点当然有理由相信魏运朋是恒锦公司的员工，可以代理恒锦公司办理相关的合同及收款，并且在一审中根据恒锦公司提供的相关支票，直接交给魏运朋签收来看，魏运朋与恒锦公司也绝非毫无关联的两个主体。3、案外人李奕与本案当事人之间没有任何关系，上诉人如果认为其与上诉人存在其他关系应该通过另案解决。4、本案合同是否无效应该按照合同法的相关规定进行处理。
二审审理中，被上诉人提交魏运朋名片一张，上面写明魏运朋是恒锦公司开发部经理，被上诉人证明魏运朋是恒锦公司工作人员。上诉人恒锦公司质证，魏运朋从来不是恒锦公司的职员，更不是开发部的经理，恒锦公司从未给魏运朋印过此名片。魏运朋质证，对该张名片不知情。
本院认为，因被上诉人没有其他证据证明魏运朋是恒锦公司工作人员，因此，对该证据不予采信。
经审理查明，恒锦公司提出对《投资合作协议》上“青岛恒锦置业开发有限公司”和《收据》上“青岛恒锦置业开发有限公司财务专用章”两枚印章真实性进行鉴定。本院依法委托青岛青大司法鉴定所进行鉴定，但恒锦公司在青岛青大司法鉴定所规定的期限内没有交纳鉴定费。
二审查明的其他事实与原审一致，本院予以确认。
本院认为，本案有三个争议焦点：一、上诉人恒锦公司与被上诉人是合作关系还是借贷关系。二、上诉人恒锦公司是否是本案适格的责任主体。三、被上诉人是否收取过魏运朋返还的3万元。
针对焦点一，上诉人恒锦公司与被上诉人名义上签订了《投资合作协议》，但该协议并无魏运朋主张的“共同经营、共担风险、共享利润”的意思表示。且在合同实际履行过程中，被上诉人只承担提供资金的义务，享有一年后收回本金和收益的权利。恒锦公司向被上诉人张秀芬个人借款并未违背法律强制性规定，上诉人恒锦公司与被上诉人之间名为合作实为借贷。故恒锦公司、魏运朋应按该协议向被上诉人返还本金及违约金。
针对焦点二，恒锦公司虽申请对协议和收据上公司印章进行鉴定，但未按期缴纳鉴定费，视为自动放弃鉴定权利。恒锦公司也未提交其他证据证明印章系伪造的，应依法承担举证不能的法律后果。《中华人民共和国合同法》第四十九条规定：“行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效”。恒锦公司虽称魏运朋不是公司的工作人员，但魏运朋以恒锦公司名义与被上诉人签订合作协议，并在该协议上加盖了恒锦公司公章。在该合同履行过程中，魏运朋以恒锦公司名义收取款项，并加盖公章，足以使被上诉人有理由相信魏运朋是代表恒锦公司与被上诉人签订合同，具有代理权，因此，魏运朋行为构成表见代理，恒锦公司是本案的适格主体，应向被上诉人承担还款责任。
针对焦点三，魏运朋主张通过案外人李奕返还被上诉人3万元，且张秀芬是李奕的母亲，李奕收到3万元，即视为张秀芬收到3万元，该3万元款应从20万元投资款中扣除，被上诉人否认收到魏云朋返还的3万元。魏云朋主张也无其他证据证明，本院不予支持。
综上，原审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予以维持。上诉人的上诉理由不成立，本院不予支持。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：
驳回上诉，维持原判。
二审案件受理费10400元，由上诉人青岛恒锦置业开发有限公司、魏运朋分别负担5200元。
本判决为终审判决。
审 判 长 胡金鳌
代理审判员 徐 晓
代理审判员 曲 波
二〇一三年十月二十八日
书 记 员 徐 慧