山东省威海市文登区人民法院
刑 事 判 决 书
(2018)鲁1003刑初110号
公诉机关山东省威海市文登区人民检察院。
被告人张某某，男，1992年12月16日出生，汉族，小学文化，无业，户籍地河南省周口市鹿邑县，现租住山东省威海市文登区。2017年12月2日因涉嫌犯非法经营罪被刑事拘留，2018年1月5日被依法逮捕，同年2月13日被取保候审。
被告人庞某某，男，1987年10月19日出生，汉族，初中文化，个体，户籍地河南省周口市鹿邑县，现住山东省威海市文登区。2017年12月2日因涉嫌犯非法经营罪被刑事拘留，2018年1月5日被依法逮捕，同年2月13日被取保候审。
山东省威海市文登区人民检察院以威文检公刑诉［2018］110号起诉书指控被告人张某某、庞某某犯非法经营罪，于2018年3月20日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。威海市文登区人民检察院指派检察员林荣范、邹静、郭治出庭支持公诉，被告人张某某、庞某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，
1、2016年下半年至2017年12月，被告人张某某在无烟草专卖许可证件的情况下，从烟台市牟平区购进卷烟，后销售到威海市文登区及临港区等多处商店，数额合计人民币61830元。2017年12月1日，被告人张某某被查获，扣押其购买后尚未销售的卷烟价值人民币20115元。
2、2017年下半年至2017年12月，被告人庞某某在无烟草专卖许可证件的情况下，从烟台市牟平区购进卷烟，后销售到威海市火炬高技术产业开发区鼎元商店、威海市临港区苘山镇红军商店，数额合计人民币93000元。其中，被告人张某某明知被告人庞某某在无烟草专卖许可证件的情况下销售卷烟，仍开车帮助被告人庞某某将香烟运往上述红军商店销售，价值合计人民币29000元。
为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了物证，书证，证人证言，被告人供述和辩解，辨认笔录，视听资料等证据。
公诉机关认为，被告人张某某、庞某某违反国家规定，无相关烟草专卖许可证件，非法经营卷烟，情节严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应以非法经营罪追究其刑事责任。鉴于被告人庞某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款之规定处罚；鉴于被告人张某某在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定处罚。
被告人张某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，在庭审的辩论阶段亦未做辩解。
被告人庞某某对公诉机关指控的犯罪事实无异议，在庭审的辩论阶段亦未做辩解。
经审理查明，1、2016年下半年至2017年12月，被告人张某某在无烟草专卖许可证件的情况下，从烟台市牟平区购进卷烟，后销售到威海市文登区及临港区等多处商店，数额合计人民币61830元。2017年12月1日，被告人张某某被查获，扣押其购买后尚未销售的卷烟价值人民币20115元。
2、2017年下半年至2017年12月，被告人庞某某在无烟草专卖许可证件的情况下，从烟台市牟平区购进卷烟，后销售到威海市火炬高技术产业开发区鼎元商店、威海市临港区苘山镇红军商店，数额合计人民币93000元。其中，被告人张某某明知被告人庞某某在无烟草专卖许可证件的情况下销售卷烟，仍开车帮助被告人庞某某将香烟运往上述红军商店销售，价值合计人民币29000元。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：
1、被告人张某某的供述证实，他没有烟草专卖零售许可证，也没有准运证和购买证明，他2014年因无证经营卷烟被文登烟草专卖局处罚过，他知道香烟是专卖商品，未取得相关证件私自销售是违法的。2017年12月1日12点多，他驾驶鲁Ｋ×××××的白色厢式货车从烟台牟平区拉货返回文登途中被文登区烟草专卖局的执法人员查获，当时在他的厢式货车内发现了155条香烟，其中130条香烟是当天他在烟台市牟平区龙泉镇进福超市购买的，包括泰山（红将军）30条、价格是63元/条，南京（炫赫门）100条，价格是160元/条，合计17860元，以现金方式支付给了进福超市老板；剩余25条香烟是大概一星期以前他在威海市临港区汪疃镇驻地的福泉超市购买的，包括云烟（紫）24条，价格是89元/条，泰山（华贵）1条，价格是89元/条，合计2225元，也是现金交易。进福超市在龙泉镇驻地，他平时去该超市时接触的是一个姓王的70岁左右的老太太，他手机里存的王某的电话号码就是她的。福泉超市在汪疃镇驻地，是一对60岁左右的老夫妻开的，他没有对方的电话。被查获的155条香烟他准备销售到张村镇双岛村真实惠超市70条南京（炫赫门），剩余的85条准备销售到张村镇驻地西来海市场西边约500米左右的工地上。真实惠超市老板是个30多岁的外地口音的男子，电话号码156××××1230，他手机上存的名为“张村真实惠”，他2017年10月份和11月份各送了一次香烟，每次都是50条泰山（红将军），价值共计6350元，都是现金交易。他销售到西来海市场西边约500米左右的工地的香烟都送给工地里的小商店了，10月初、10月下旬、11月初分别送了一次香烟，这三次送的香烟分别为泰山（红将军）50条，七匹狼、泰山（红将军）、哈德门、云烟（紫）各25条，泰山（红将军）100条，三次合计价值15662.5元，都是使用现金结算。除了上述两家超市，他还往高村的百姓超市、渠格村的玉娜超市、盐机厂加油站东侧的沿河路附近的工地、峰南幼儿园旁边的工地、北楼超市、南海新区水上乐园附近的山铝职业技术学院工地、文登河埠庄村吉祥缘超市等地方送过香烟，这些地方送的香烟都是他从烟台市牟平区龙泉镇进福超市拿的货，具体情况如下：2017年11月初他向百姓超市送了25条七匹狼香烟，49元/条，共计1225元；大概在向百姓超市送货的半个月之前，他向玉娜超市送了10条泰山（红将军），63元/条，共计630元；11月中旬他向盐机厂加油站东侧的沿河路附近的工地送了10条云烟（紫），共计890元，向峰南幼儿园东侧的工地送了25条泰山（红将军），63元/条，共计1575元；11月份他向北楼超市送了10条泰山（红将军），63元/条，共计630元；11月初和11月中下旬北楼超市从他这里分两次共拿了100条哈德门，49元/条，共计4900元；8、9月份的时候他向山东铝业职业技术学院工地的张春燕送了50条七匹狼香烟，49元/条，共计2450元；2017年11月初，他还给火车站北边的长耩村的商店送过一次香烟，送了50条泰山（红将军），63元/条，共计3150元，三天前，他还给葛家镇岔河村的如意商店以同样的价格送了50条泰山（红将军），上述交易都是现金交易。
2017年11月份，他开车拉着他姐夫庞某某到烟台牟平区龙泉镇进福超市买过三次香烟，时间是在10月中旬到11月上旬之间，每次都是他开着车牌号为鲁Ｋ×××××号的棕色宝骏730面包车拉着庞某某到进福超市去买烟，到超市后，他在外面等着，庞某某自己进去买烟，然后用一个白色的编织袋提出来，里面装的什么品牌的香烟、多少条香烟他都不清楚。据他所知，庞某某也没有销售烟草的相关证件。
2、被告人庞某某的供述证实，他在销售香烟，但没有烟草专卖品零售许可证。他销售的香烟是从烟台市牟平区龙泉镇的一家百货商店购买的，2017年8月份，他舅子张某某领着他到这家商店，他知道这家商店能够进到香烟，然后就开始从这家商店购买香烟，然后每条加价0.5元或者1元后对外销售。这家商店位于龙泉镇的东北角，是一对60多岁的老夫妻开的。2017年12月1日他从这家商店购买了100条泰山（红将军）、63元/条，40条中南海、58元/条，40条哈德门、49元/条，100条南京（炫赫门）、158元/条，以上香烟价值共计26380元，他都是用现金支付的，这些香烟他以每条加价1元的价格销售给了苘山镇红军超市，货款中的10000元是超市男老板用微信支付的，其余的都是用现金支付的。他在这家商店大约买过十次香烟，总价值八九万元，这些香烟除了两次卖给了初村镇威高工业园的家家悦超市对面的鼎元超市外，每次都是开着张某某的面包车，其他的都卖给了红军超市，卖给鼎元超市的香烟价值大约14000元，一次是2017年10月份，有红塔山、泰山（华贵）、泰山（红将军）三种香烟，价格分别为67.5元/条、88元/条、62.5元/条，每种香烟多少条他记不清了，总价8000元左右；另一次是11月中旬，有红塔山、泰山（红将军）、云烟（紫）三种香烟，价格分别为68元/条、63.5元/条、89元/条，云烟是10条，其他两种多少条他记不清了，总价5900元，以微信方式支付。他卖给红军超市的香烟总价值大约70000元左右，其中2017年10月份他和张某某一起到红军超市送了三次香烟，每隔十天送一次，一次20000多元、一次16000多元、一次8000多元，主要有中南海、哈德门、红将军、红塔山、长白山及少量的庐山、泰山八喜、双喜、娇子等。
3、证人王某的证言、辨认笔录证实，王敬福商店位于烟台市牟平区龙泉镇高家塂村，营业执照负责人是他父亲王敬福，办理了烟草专卖零售许可证，多年经营烟酒百货，香烟都是牟平烟草公司送的，香烟平时在店里零售了，还有一些被别人买走，最近有一两年有个微信叫“张宇”的青年买的香烟挺多，“张宇”，男，30岁左右，河南人，平时给店里送瓜子、啤酒，开着一辆白色厢式货车。“张宇”有一次送货时问能不能低价卖香烟给他，数量比较大，他同意了。“张宇”从他家商店具体买了多少香烟他也没有算过，至少10万多元，买的都是低价香烟，最贵的是南京炫赫门，最多的是云烟、红将军、中南海、哈德门、红塔山、长白山等低价香烟。“张宇”没说过买香烟的用途，他也没问过，付款方式主要是微信转账，有时候也使用现金。以前“张宇”到他家商店买烟都是一个人，2017年下半年“张宇”领了其姐夫过来也从商店里买过几次香烟，“张宇”的姐夫也是30岁左右，在他家买的香烟也是低价烟，大约6、7次，每次都是200多条，他估计总价至少10万元，都是以现金方式付款。他和“张宇”及其姐夫交往很多次了，看到其二人能认识。他在侦查机关辨认出“张宇”及其姐夫二人。
4、证人陈某1的证言证实，他在威海市高技术产业开发区前双岛村经营真实惠超市，张某某从2016年起给他的商店送货，送一些日用百货及香烟，平时开一辆白色厢式货车送货，张某某的微信名称是“张宇”。张某某给他送了几次货后，问他是否要香烟，他同意了。2016年年初到2017年11月，张某某给他送了七八次价值至少5000元的香烟，主要是泰山（红将军）、哈德门、中南海，最早还送过南京（炫赫门）香烟。最近三次送的香烟情况分别是：2017年8月，100条哈德门，每条50元；同年10月份，75条中南海、每条59元；同年11月份，100条泰山（红将军），每条65元，这三次的付款方式都是现金。张某某说这些香烟都是从烟台进的，是从商店买的，都是真的，送给他商店的香烟只剩余40多条，其他都在商店里卖了。
5、证人陈某2的证言证实，她在威海市高技术产业开发区前双岛村经营真实惠超市，张某某从2016年起开始开着一辆白色厢式货车给她的商店送货，送一些日用百货，还有香烟，香烟都是价格比较低的，香烟都是她丈夫陈某1和张某某直接交易，其他商品都是她接收。张某某送的香烟还剩40多条在她商店里，其他的都在商店里卖了。
6、证人别某的证言证实，他自2017年7月起在工地经营商店，商店销售的香烟有些是从张村的商店买的，有些是一个微信叫“张宇”的人送的，“张宇”是一个30岁左右身高约1.7米的男子，平时开一辆白色厢式货车送货，送给他商店的香烟有泰山（红将军）、云烟、七匹狼、哈德门，泰山（红将军）每条64元、云烟每条90元、七匹狼每条50元、哈德门每条50元。“张宇”从他商店开始经营到2017年11月给他送了十几次近300条香烟，总价至少能有20000元，其中三次比较多，同年9月、10月、11月上旬分别给他送了云烟50条、泰山（红将军）50条、七匹狼50条，三次货款合计10200元，都是现金支付的。“张宇”送到他店里的香烟还剩15条，其他的都在他商店里卖了。
7、证人梅某的证言证实，她和她丈夫别某共同经营商店，但主要是别某经营。她商店销售的香烟有些是从张村的商店内买的，还有些是一个30岁左右身高约1.7米外地口音的男子送的，这个男子平时开一辆白色厢式货车送货，送到她商店的香烟有泰山（红将军）、云烟、七匹狼、哈德门，泰山（红将军）每条64元、云烟每条90元、七匹狼每条50元、哈德门每条50元，自2017年7月至11月给她商店送了至少价值有20000元的香烟，基本都是现金交易，别某收货后把钱当面给对方，这些香烟都在商店里卖了，现在只剩15条在商店里。
8、证人于某的证言证实，她在河埠庄经营吉祥缘超市，经营范围是烟酒百货。她认识张某某，他给她的超市送过大桶酒还有香烟，平时开一辆白色厢式货车送货。2017年张某某给她超市送过两次哈德门香烟，总共至少有100条，每条价格50元，都是现金交易，她不清楚张某某从哪里进的香烟。
9、证人张某的证言证实，他在他儿子经营的伟伟商店内看店经营，他认识张某某，平时张某某开一辆白色厢式货车给商店送货，送大桶酒、瓜子还有香烟。大约2017年11月份，他从张某某手里买了50条红将军香烟，每条价格是65元，总价3250元，以现金方式交易的。张某某卖给他家商店香烟的事他儿媳妇刘某也知道，但他不清楚张某某从哪里进的香烟。
10、证人刘某的证言证实，她在威海市文登区米山镇长耩村经营伟伟商店，张某某平时开一辆白色厢式货车给她的商店送大桶酒、瓜子还有香烟。2017年快年底的时候，张某某给她的商店送过一次红将军香烟，送了50条，每条价格65元，给了张某某现金3250元。
11、证人李某1的证言、辨认笔录证实，她在葛家镇岔河村经营如意百货商店，商店办理了《烟草专卖零售许可证》，零售香烟，基本都是从威海烟草进货，只有一次一个开着白色厢式货车的30岁左右的男子送了50条红将军，价格是每条66元，当时给了送货的男子3300元现金，送货时间是2017年11月29日，当天卖了2条，11月30日烟草专卖局的人来她店里检查，就把剩下的48条香烟扣了。经辨认，被告人张某某就是到他商店送香烟的人。
12、证人林某的证言、辨认笔录证实，他在威海市临港区汪疃镇驻地经营北楼商店，办理了《烟草专卖零售许可证》，他销售的香烟都是从烟草进货，只是2017年11月份有人给他送了15条红将军香烟，每条价格64元，他给了送烟的人960元现金，送烟的人姓张，年龄30岁左右，开一辆白色厢式货车送货，主要给商店送酒，有时候他进一些文登学酒。经辨认，被告人张某某就是到他商店送香烟的人。
13、证人呼色力皋的证言、辨认笔录证实，他在威海高技术产业开发区自2016年开始经营鼎元便利店，办理了《烟草专卖零售许可证》，便利店销售的香烟基本都是从威海烟草公司进货，2017年上半年有个30岁左右的男子开一辆白色厢式货车给他店里送货，其中给店里送了两次香烟，都是和其他货一起送的，烟款和其他货款是一起结算的，一次给的现金有七八千元，另一次通过微信转账有五千多元。这个男子送到他店里的香烟他直接卖给工地上的工人了，没在店里卖。经辨认，被告人庞某某就是到他商店送香烟的人。
14、证人付某的证言、辨认笔录证实，2010年他在苘山镇开了一家叫红军商店的日用百货超市，办理了《烟草专卖零售许可证》，经营香烟至今。自2017年11月份起，庞某某给他送了四、五次香烟，每次是2万多元，合计有10万多元的香烟，每次都是当场付款，付款方式一般是通过手机微信付款和现金支付，他听庞某某说庞某某送的香烟是其从烟台购买的。他从庞某某手里购买香烟的价格和销售价格分别是：将军64元一条、销售价格是68元一条，长白山70元一条，销售价格是72元一条，娇子86元一条，销售价格是88元或89元一条，南京炫赫门是160元一条，销售价格是162元到163元不等。他和庞某某认识有三、四年的时间，是通过给他超市配货认识的。经辨认，被告人庞某某就是到他商店送香烟的人。
15、证人李某2的证言证实，她和付某是夫妻关系，付某在苘山镇开了一家红军超市，她有时候在店里帮忙。2017年12月1日下午4点多，一个姓庞的开着一辆厢式货车到红军超市，给超市送了300多条香烟，有中南海、将军、南京、娇子等品种，付某告诉她这批香烟付给对方货款3万元左右，当天晚上9、10点钟，民警和烟草稽查人员到红军超市把这批香烟查获了。这位姓庞的以前也给红军商店送过香烟，有时候是他自己开车送货，有时候是跟他小舅子一起开着轿车来送，送了好几次，一共能有10万多元的香烟。
16、常住人口基本信息证实，被告人张某某、庞某某均达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力。
17、烟台烟草专卖局出具的证明证实，李某2、付某未在该局办理烟草专卖零售许可证。
18、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、查获香烟的照片证实，查获、扣押付某的涉案香烟情况；查获被告人张某某货车上的涉案香烟情况。
19、张某某、付某违法货值认定证实，查获张某某及付某涉案香烟的违法货值金额认定情况。
20、受案登记表、文登区烟草专卖局案件移送函、案情经过、抓获经过证实，被告人张某某、庞某某均系被抓获归案。
上列证据客观真实，可相互印证，经庭审质证，本院予以确认。
本院认为，被告人张某某、庞某某违反国家规定，无相关烟草专卖许可证件，非法经营卷烟，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。鉴于被告人张某某、庞某某归案后如实供述，当庭自愿认罪，对其均可从轻处罚。被告人庞某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应按其所参与的全部犯罪处罚；被告人张某某在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应从轻处罚；威海市文登区社区矫正工作领导小组出具调查评估意见书，认为被告人张某某、庞某某的社区矫正环境良好。根据本案的犯罪事实、性质、情节及社会危害性，根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：
一、被告人张某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币四千元（罚金已缴纳）。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
二、被告人庞某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币四千元（罚金已缴纳）。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省威海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 于 莉
人民陪审员 于传永
人民陪审员 曲文太
二〇一八年六月二十日
书 记 员 吴冰玉