成都市温江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0115刑初543号
公诉机关：成都市温江区人民检察院。
被告人：田大春，男，1965年11月1日出生于四川省南充市，汉族，大专文化，系四川省南充市高坪区政府办公室病休人员，户籍所在地：四川省南充市高坪区。2016年2月26日因涉嫌组织、领导传销活动罪被成都市公安局刑事拘留，同年3月31日成都市人民检察院以其涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局执行。现羁押于成都市看守所。
辩护人：张家宏，四川信诺达律师事务所律师。
辩护人：袁东，四川元黎律师事务所律师。
被告人：黄英文，女，1975年2月13日出生于四川省成都市，汉族，高中文化，个体经营者，户籍所在地：四川省成都市温江区。2015年1月11日因涉嫌诈骗罪被成都市公安局温江区分局刑事拘留，2015年2月16日该局决定对其取保候审，2016年2月23日变更强制措施为监视居住，2016年8月23日成都市温江区人民检察院决定对其取保候审。2017年8月22日，本院决定对其取保候审。
被告人：李劲，曾用名宋静，男，1975年8月14日出生于四川省成都市，汉族，高中文化，个体经营者，户籍所在地：四川省成都市温江区。2016年1月8日因涉嫌组织、领导传销活动罪被成都市公安局温江区公安分局刑事拘留，2016年2月5日被该局决定取保候审。2017年2月4日，本院决定对其取保候审。
辩护人：魏敏，四川天府律师事务所律师。
辩护人：邓亚玲，四川天府律师事务所律师。
成都市温江区人民检察院以成温检公诉刑诉（2016）539号起诉书指控被告人田大春、黄英文、李劲犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月13日向本院提起公诉，本院受理后依法适用普通程序，于2017年3月15日、同年9月7日、同年11月6日公开开庭审理了本案。期间，成都市温江区人民检察院于2017年3月13日、同年7月13日建议延长审理期限，并于2017年4月13日、同年8月13日建议恢复审理，本院予以采纳。成都市温江区人民检察院指派代理检察员何某出庭支持公诉，被告人田大春及其辩护人张家宏、袁东，被告人黄英文、被告人李劲及其辩护人魏敏、邓亚玲，证人雷某1、黄某1、查某均到庭参加诉讼。现已审理终结。
成都市温江区人民检察院指控：
2013年底以来，被告人田大春、黄英文、李劲先后加入“阿尔卑斯资产信托管理公司”(又名卓越信托资产管理公司，均简称API)投资项目。该公司宣称其为境外合法金融机构，是受瑞士金融监管的合法企业，可以进行外汇投资。具体投资规则为：投资者投入10000美金，(本案中均为人民币70000元兑换美金10000元)即可取得一个网上交易会员账号，共有10000美金、30000美金、50000美金、100000美金、200000美金五个投资级别。投资人通过介绍人在API公司网站注册账号，将人民币兑换成美金后转入API公司智能交易平台，该公司网站采用智能交易软件为投资者提供外汇自动交易服务，投资收益的具体金额按照每天的外汇交易次数决定，交易次数由API公司控制，投资人投资金额越大，交易的次数就越多，投资人所获取的收益也就越高。
同时，该公司鼓励投资者发展下线会员，每名投资者可发展的下线会员人数无限制，以此类推，每名投资者均可发展下线，25层级以内均可获得返利。所获收益由投资者提出申请出金，将网站内账户上的收益转化为资金转入投资者绑定的个人银行账户。
三被告人加入该项目后，通过朋友相互邀约、介绍等方式，组织人员在成都市温江区“费某凯莱”酒店、成都市“九龙”宾馆等公共场合，举办该项目的分享会、说明会，以高额回报为诱饵，公开宣传API外汇投资项目。
被告人田大春于2013年底加入该项目以来，直接或间接吸收31人加入该投资项目，累计吸收人民币949．8万。被告人黄英文、李劲于2014年4月份前后加入该项目以来，直接或间接吸收17人加入该投资项目，累计吸收人民币529.8万元。
2015年1月6日投资者在API公司外汇账户内的钱款均显示为零或者负数，后API高层人员失去联系。
法庭审理过程中，公诉机关认为被告人田大春于2013年底加入该项目以来，直接或间接吸收31人加入该项目，吸收资金881万元；被告人黄英文、李劲于2014年4月份前后加入该项目以来，直接或间接吸收17人加入该投资项目，累计吸收人民币469万元。
为支持上述事实，成都市温江区人民检察院当庭出示了书证、检查笔录、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解，并认为：被告人田大春、黄英文、李劲违反国家金融管理秩序，变相吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，本案犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人黄英文、李劲归案后如实供述所犯罪行，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定。
被告人田大春对起诉书指控其吸收资金金额及人数提出异议，认为其并未组织任何API宣讲活动，除程某与唐某1外，起诉书指控的其他非法吸收公众存款的指控与其本人无关。
被告人田大春的辩护人提出以下辩护意见：1、本案应为单位犯罪而非个人犯罪；2、起诉书指控田大春非法吸收公众存款的涉案人数及金额证据不足，且田大春不应当对黄英文、李劲所吸收人数及金额承担责任；3、田大春具有自动投案，如实供述主要犯罪事实，系自首；4、本案应定性为非法经营罪；5、田大春系从犯；6、因参与人具有收益，且田大春本人也是投资者，量刑时应酌定从轻处罚。
被告人黄英文对起诉书指控其吸收资金金额及人数提出异议，认为其吸收金额及人数应低于起诉书指控数额。
被告人李劲对起诉书指控其吸收资金金额及人数提出异议，认为其吸收金额及人数应低于起诉书指控数额。
被告人李劲的辩护人提出以下辩护意见：1、本案应为单位犯罪而非个人犯罪；2、李劲的涉案金额应当小于黄英文；3、集资参与人获利金额应当从吸收金额中扣除；4、李劲应当评价为从犯；5、李劲具有如实供述的从轻处罚情节；6、建议对被告人李劲适用缓刑。
经审理查明：
2013年底以来，被告人田大春、黄英文、李劲先后加入“阿尔卑斯资产信托管理公司”(又名卓越信托资产管理公司，均简称API)投资项目。该公司宣称其为境外合法金融机构，是受瑞士金融监管的合法企业，可以进行外汇投资。具体投资规则为：投资者投入10000美金，(本案中均为人民币70000元兑换美金10000元)即可取得一个网上交易会员账号。投资人通过介绍人在API公司网站注册账号，将人民币兑换成美金后转入API公司智能交易平台，该公司网站采用智能交易软件为投资者提供外汇自动交易服务，投资收益的具体金额按照每天的外汇交易次数决定，交易次数由API公司控制，投资人投资金额越大，交易的次数就越多，投资人所获取的收益也就越高。
同时，该公司鼓励投资者发展下线会员，每名投资者可发展的下线会员人数无限制，以此类推，每名投资者均可发展下线，25层级以内均可获得返利。所获收益由投资者提出申请出金，将网站内账户上的收益转化为资金转入投资者绑定的个人银行账户。
三被告人加入该项目后，通过朋友相互邀约、介绍等方式，组织人员在成都市温江区“费某凯莱”酒店、成都市“九龙”宾馆等公共场合，举办该项目的分享会、说明会，以高额回报为诱饵，公开宣传API外汇投资项目。
被告人田大春于2013年底加入该项目以来，直接或间接吸收25人加入该投资项目，累计吸收人民币792.2万。被告人黄英文、李劲于2014年4月份前后加入该项目以来，直接或间接吸收11人加入该投资项目，其中查某、范某、雷某1、黄某1陈述取得过收益共计12.8万元，黄英文、李劲累计吸收人民币379.2万元。
上述事实有以下证据证实：
一、书证
1、受案登记表，立案决定书，到案经过，被告人田大春、黄英文、李劲的身份信息证实被告人身份信息情况、到达刑事责任年龄，黄英文、李劲被抓获情况，田大春主动投案的情况。
2、API公司网络页面信息及宣传资料，API庆功晚宴合照及被告人田大春参加庆功晚宴现场照片，API宣传纸质资料（特许经营计划介绍书），证实API经营模式、基本情况、投资及获利方式，职位晋升方式，田大春参加庆功晚宴现场等情况。
3、冻结财产通知书证实：黄英文被冻结的位于带花园精装住房一套；李劲在成都农商银行的869402.65元存款被冻结。
4、会议确认单证实：田大春在九龙宾馆筹办会议，会议计划人数50人，黄英文在费某凯莱筹办会议，会议计划人数40人，李劲在费某凯莱筹办会议，会议计划人数50人。
5、层级图证实集资参与人参与了API项目投资。
6、集资参与人唐某1、程某、白某1、田某2、张某、李某1、曾某、曹某、李劲、白某2、薛某、李某2、唐某2、提供的打款账单，共计投资打款人民币412.4万元。
7、集资参与人田某3、彭某1、查某、雷某2、彭某2、任某、范某、黄某2、雷某1、黄某1提供的打款账单，共计投资打款人民币378万元。
8、外籍人员来华进出口信息，及田大春及外籍人员账户查询信息证实田大春资金状况及API运作情况及资金运转情况。
二、证人证言
1、证人杜某1的证言证实，田大春是我继父，2013年底开始在成都这边学习炒外汇，到了12月，我继父给我说要用我的身份证在API网站开设账户，并投入1万美金，介绍了田某1参加API公司，投资资金按照1:7汇率计算，这些事情都是我父亲自己在弄。
2、证人田某1的证言证实，其父亲田大春用其的身份证在API网站开设账户，并投入1万美金，介绍杜某1加入API网站，不清楚返佣制度，听父亲说过其在成都参加了API公司给投资人的分享培训会。
3、证人陈某1的证言及辨认笔录证实，2013年11月通过朋友田大春介绍知道了API要在成都举办招商会，于是我就到成都市新华宾馆去了解情况，当时是田大春组织成都投资人开展的讲座，田大春讲他从辽宁邀请了API公司的代理商谢少聪给大家讲解，出于对田大春的信任，就决定投资，后来田大春帮我在API开了户，并且把公司的收款账户告诉我了，让我打款给API公司。田大春是成都地区的负责人，打款账号是田大春给我的，是外国人的收款账号，网上注册是田大春帮我操作的。
4、证人唐某1的证言、辨认笔录及照片证实，2013年11月份通过田大春介绍知道了API，当时他讲国内对外投资还没有开放，现在国内每个人有5万美元的境外投资额度，国家不会管制，他自称成为会员后，每月月息5%利率回报，钱是存在瑞士，资金很安全，他讲他自从成为会员后，已经很赚钱了，我出于对田大春的信任，就决定投资。我们认为田大春就是成都地区的实际负责人，账号是田大春提供的，小杨负责账号取得和网站注册。给田大春账号转了27.4万，现金6千元。2014年3月份，田大春电话告知我在成都银河王朝酒店有一个API招商会让我参加，田大春从外地找了一个人来讲解API公司的基本情况、经营模式、盈利方式，现场有340-400人参加。
5、证人程某的证言、辨认笔录及照片证实，我通过唐某1认识田大春，田大春讲这个项目很稳当，很挣钱，后来田大春让其侄儿小杨帮我在公司开了户，并且把公司的收款账号给我，让我打款给公司。田大春是四川的经理，我介绍了自己的朋友何宇航、白某1、袁某加入API。我们只有通过田大春才能了解到API公司的相关情况，为了让我们投资人认为API公司的外汇项目比较稳当，田大春以及小杨组织我们成都市的投资人还到香港去培训了解该项目的说明会。我给田大春的账号转了77万，实际损失70万，通过小杨给的外国人的账号转了14万。
6、证人白某1的证言、辨认笔录及照片证实，通过程某介绍认识田大春，在成都八宝街附近了解该项目，当天是成都市做API公司项目的田大春主持开展的讲座，外地来的人员讲解，现场有很多人在听，后开始进行投资。程某给我说田大春在成都做的很好，并且我自己参加二次由田大春主持的投资人分享会上，都是他是主持人。我转账到程某给我的外国人账户。证实了API公司的运行模式。
7、证人田某2的证言、辨认笔录及照片证实，自己通过白某1认识了田大春，白某1给我说田大春在成都做得很好，我到龙宾馆深入了解API项目，田大春组织讲座。田大春把一名台湾约25岁的人邀请到成都做讲座。2014年11月初，在蜀都大道上一家快捷酒店召开了API公司投资项目会，现场50-60人听，在会上田大春出示了投资人账户上的余额，自己投资了35万。
8、证人张某的证言证实，自己通过张玲知道了田大春，张玲邀请我去听招商会，现场田大春说这个项目非常赚钱，自己决定投资，账户是外国人的账户，张玲通过田大春并由田大春提供给我的账号，自己投入了7万。知道公司的运作方式。
9、证人李某1的证言、辨认笔录及照片证实，通过张玲认识了田大春，后来就是田大春在成都组织我们投资人开会宣讲API的运作模式，张玲给的我账号，听张玲讲账号是田大春给的。证实了API的投资返佣制度，投资了35万。
10、证人曾某的证言、辨认笔录及照片证实，我到田大春位于东门大桥附近一个小区的一套套三房子里去过2次，这两次都是田大春给我讲怎么样投资API项目以及如何取得收益，同时讲到该项目稳赚不赔，转款7万元到田大春提供的外国人账号。田大春曾邀请过我去参加他的投资分享会，并喊我叫一些新的朋友去听一下。
11、证人白某2的证言证实，其在南充市湖宾馆听田大春讲解API的经营模式、盈利方式、运作方式，先后两次投资14万。
12、证人唐某2的证言证实，账号是由田大春给我的，我汇款共计7万元。
13、证人薛某的证言证实，我去了田大春在天仙桥附近的一个办公地点，田大春接待的我们，去了两次就签了投资协议，签协议的时候田大春在场，我两次一共投入了14万，我介绍了李某2加入API。参加过田大春在成都九龙宾馆组织的讲座，听说田大春是成都地区的总代理。
14、证人田某3的证言证实，我和黄英文是在消防队认识的。黄英文给我们宣传的时候一般都是上门，或者吃火锅或者喝茶的时候。她给我说投资越大收益越大，API投资稳当，收入稳定，项目赚钱。我参加过黄英文喊我参加的推介会，也听说过黄英文在费某凯莱酒店组织过学习。我总共向黄英文投入了35万元。我加入过API温江微信群（YX萃），黄英文在群里进行宣讲。我介绍彭某1给黄英文认识，彭某1投资了35万。黄英文及其老公李劲经常和我一起吃饭，李劲也劝我投资。
15、证人彭某1的证言证实，通过田某3介绍认识黄英文，黄英文经常向我们宣传API，并拿手机给我们演示。我投资了35万元，是打给黄英文的，黄英文给我们建立了一个微信群，里面的微友有100人左右，里面大部分人是和我一样通过黄英文购买了外汇投资，黄英文是群主。黄英文通过电话邀请过我去参加API项目的推介会，但是我都没有去，群里的内容主要都是关于API项目的。李劲也给我大力介绍这个事情。
16、证人查某的证言证实，黄英文推荐我投资API项目，黄英文把别人的账户给我看，说别人赚了多少钱，资金很安全，后来我就心动了。当时黄英文来我铺子上说API的事情，在我铺子门口摆，所以黄某1、黄某2就晓得了，黄英文跟我说让我把隔壁的喊起来听一次课，所以有一次黄英文在温江的费某凯莱酒店组织了一次比较大型的讲课，我告诉了黄某1、黄某2他们两个，他们两个就去听了课。听黄英文提过，说做了好多业绩，具体的业绩以金额来计算，就可以升主任、经理等，升到某个级别公司就会发工资等其他收益，所以她想做大，她发展的人越多、投资金额越大，她的级别就越高，收益也会增多。我的钱都是打到黄英文的账户，有42万。有1.8万元的利润收入。
17、证人雷某2的证言证实，李劲和黄英文推荐我加入，投资21万元，是转到黄英文的账户，我的推荐人就是李劲。他们大概就是给我说做这个外汇投资，没有风险，收益高，稳当，公司总部在瑞士，当时黄英文、李劲还约我两三次去香港参加会议，我都没有去，他们在温江发展了将近100人，听他们说只要发展的人投资进去，公司就会给他们高额的回报，具体如何回报我不清楚。投资进去后，开过2次会，一次在温江的费某凯莱酒店，一次在成都的一个酒店，在费某酒店是李劲和黄英文在主持，成都那次是李劲和黄英文带我们去的，坐的李劲开的车。
18、证人肖某的证言证实，李劲是我三爸，给我们介绍投资API，吴某是我上线、谭某是我下线，开始我都不知道我的上线，因为是李劲、黄英文给我注册的账户，都是后来我查看MT4账户的时候看见我的推荐人是吴某才知道的。任何一个下线交易，所有上面的人都会或多或少的有收益，具体怎么算的我忘了。（李劲、黄英文有没有让你介绍朋友进来）有，李劲给我看过一张表，也听过他们讲课，表上显示介绍多少人进来，有多少奖金等，他们就让我介绍人进来，介绍的人越多，收益就会越高，他们还说如果我介绍的人我讲不好，他们来讲、他们来劝，所以后来我还介绍了一个朋友进来，在文庙广场的紫某茶楼，黄英文给我朋友介绍这个API，想劝我朋友投资。我总共投入14万。
19、证人彭某2的证言、辨认笔录及照片证实，其经汪义霞介绍进入API，汪某、李劲、黄英文都对其进行过宣讲。投资21万元，打款给黄英文的账户。
20、证人任某的证言证实，李劲、黄英文介绍投资API，投资了7万元，钱是打到李劲的账户。
21、证人范某的证言、辨认笔录及照片证实，通过黄英文、李劲夫妇投资了API投了21万元，把钱打给了黄英文。参加过一次API的分享会，是在温江费某凯莱酒店举办的，这个会应该是黄英文组织的，她还在会上讲了课的，当时参加这个会的大概有100号人，当时来晚了的都是站在后面听的。曾经回收了1.2万美金，取得过72000元收益。
22、证人黄某2的证言及辨认照片证实，黄英文和李劲给我介绍了API投资项目的运作方式及收益情况，黄英文在君临酒店和费某凯莱酒店组织过宣讲会，我加入了微信群，分别向黄英文、李劲账户分两次转账共计42万元。
23、证人雷某1的证言证实，黄英文、李劲隔三差五地给我宣传介绍投资API项目，整个过程都是黄英文在帮我们办理，她还在温江费某凯莱国际酒店举办过2次关于该公司的运作营利介绍会，他们还把我邀约到成都一个酒店听田大春主持的宣传会。每个投资进去的人，只要交易一手，他上面所有的人都会有返佣收益，听说最高是返到25层。投资者都只要下载一个APP软件就可以查询投资者每天的运作情况。我加入了YX群英荟萃微信群，汇款是中国银行转账给黄英文和李劲的。当时签订了合同，但是现在找不到了。
24、证人黄某1的证言证实，李劲、黄英文介绍加入API，通过下载公司APP软件就可以查看公司运作情况，黄英文叫我们去开了几次会，讲解外汇知识。我通过我的卡号给黄英文转账共投资70万元，有2万元返利。
三、被告人陈述
1、被告人田大春的供述称，我是在2013年11月份左右，开始接触API公司在成都市经营的外汇投资理财项目的。我以前在南充市高坪区政府办上班，后来因为生病，单位就病休，于是我就通过朋友介绍到成都来参加投资理财培训班，我是在2013年12月份左右，我就开始接触到了API公司在成都市经营的外汇投资理财项目。当时API公司是一家瑞士的金融炒汇公司，通过智能化交易软件进行外汇交易，投资金为1万美金，3万美金，5万美金，10万美金，20万美金5个级别。投资资金按美金兑人民币1:7的汇率计算，投资API公司每个级别不同，公司给投资人的回报率也不同，同时通过电脑API公司的网址××的网站登录。并了解到公司的相关理财的规则，同时宣导API公司是受瑞士金融监管的合法企业，不存在任何风险和违法，同时可以自己用手机下载一个MT4交易软件，登陆API账号，就可以参与公司的交易。API公司承诺用一种智能交易平台软件代替我们炒作外汇，我们投资人不参与API公司具体操作，每月投资收益保证在5-10%。投资金额越大，API公司给投资人交易的手数越多，那么投资人的收益就越高。具体收益是根据API公司发给我们的宣传资料上提供的表格计算，我们是通过公司交易手数提取佣金。我成为公司会员后，我才知道API公司还有另外一种通过发展会员获取利润的模式，按公司的规定每个人可以拿25个层级的奖励。公司规定通过发展的会员，在发展的会员中获取的交易佣金中按比例提奖金。我全家人一共陆续投入有400万人民币，约有50多万美金，每月API公司大约返利约有5%-7%的收益，实际损失了60多万美金，约合人民币400多万，从公司赚了大约50-60万美金，但后来也全部亏了。田某1是我自己加入公司的注册账号，然后用田某1的账号推荐我自己田大春、后又推荐我自己的女儿杜某2以及王某、唐某3、李某3、粟金华以及唐某1，唐某1推荐了程某，因为程某操作不来我就帮他注册了账户，也给我转过部分投资款，我姨妹陈会、侄儿杨某都是我女儿杜某2推荐的。（你参加了几次API公司在成都市举办的投资人分享大会）大约有4次，2014年10月，我参加了API公司经营外汇投资理财项目在成都举办的招商会，当时在八宝街口子的九龙宾馆会议室，是公司组织的，公司让我给大家介绍投资该项目的收益情况，大约有40-50人在现场听。同时我就去喊我的朋友去听讲、在成都市梨花街附近的一家宾馆、三圣花乡的一处农家乐以及在香格里拉酒店公司组织的投资分享会我都参加了，每次大约都有50-60人，我也喊我一些朋友都去听一下，公司有时喊我上台给投资人以及想要投资的人讲一下我自己参加公司投资的收益情况，是公司安排我上去讲的，同时自己每个月的收益确实有5%-7%，给大家讲就是让已经投资的人投入更多，还没有投资的人马上投入该项目立即赚钱。我是通过他人的介绍认识的黄英文以及她老公李劲的。后来大家在一起到成都市参加过几次API公司的讲座，所以就熟悉了。（你是否到温江区参加过黄英文、李劲夫妇组织的API公司的投资人分享过投资经验）我只是去过一次，我去的目的就是相互学习沟通交流。黄英文、李劲夫妇在温江区组织的投资人有30-40人的规模，我没有上台讲，只是大家会后在一起沟通交流。我有一个叫杨某的助理，他平时就帮助到我这里来的准备投资的人，注册API公司的会员，以及在API公司的网站上获取投资账号。我大概是在2013年认识黄英文、李劲夫妇的，我不知道他们是如何进入API的，不是我介绍进来的。他们的下线我不认识，我不知道他们为什么认识我。（为什么黄英文、李劲加入API的时候会找你索要公司的收款账户）我给过他们几次，不知道他们为什么会找我要，公司账户我是从公司客服那里要的。（你是否去过API公司在国外组织的会议、活动）去过，瑞士去过两次、新加坡去过一次、香港去过三、四次，李劲和我一起去过瑞士一次，黄英文和我一起去过新加坡一次，香港他们两个也去过，具体怎么去的记不到了。投资款都打到了公司，公司收到钱后在一个叫MT4交易平台给客户开户。（你们发展下线投资后，上线是不是都会有收益）客户交易后，公司收取了他们的佣金，其中佣金的一部分就会奖励给上线。我推荐的客户是很少，所有的说明会都是公司组织的，所有参会人员是全部到陈某2那里报名，因为陈某2在香港，开说明会要提前租用会议室，我在2014年帮他租过几次，所以外面的人就以为我们组织的会议，我们仅仅是帮陈某2租会议室而已。（你的API账户情况如何）当时看不出来账户的情况，只是介绍的人越多，投资额越多，收益就会越高，交易的次数是公司在控制，我们控制不到。
2、被告人黄英文的供述证实，我在2013年10月份，我当时和一些朋友在闲聊的时候听说到有个瑞士公司炒外汇的投资项目，当时听他们说的这个炒外汇是通过公司智能软件炒外汇，可以自己炒也可以交给公司炒外汇，然后收益是每月投资额的5%上下浮动。才开始我只是听说，后来多次在和朋友们耍的过程当中就听说了瑞士炒外汇的这个投资项目确实不错，听到他们说的收益都不错，而且投资也比较稳当。后来我又通过多方渠道，在网上查询，询问深圳和香港专门炒外汇的朋友，他们都觉得这个投资项目不错。同时在和那些投资理财的朋友圈子结交交流的过程当中认识了一个叫田大春的男子，我觉得这个人应该比较可靠，不像投机倒把的人，于是2014年3、4月份左右，我就通过田大春投资了1万美金，也就是7万人民币，当时我第一次把钱打到田大春给我的所谓公司的账户上的，这样开的账户。开了账户后我就通过API公司的官网就发个短信告诉我注册成功，注册成功之后在API官网能够看见我投资的收据和签约合同。然后通过手机上的一个MT4软件就可以实时看见我投资金额每天的交易记录和收益情况。因为投资了这个外汇项目，所以我就开始学习和关注关于炒外汇这方面的知识，然后通过自己偶尔的下单，就越来越肯定这个公司的真实性，也觉得这个投资确实不错。所以之后就陆续开始追加投资，到6月份的时候我投资了大概140万元人民币。公司规定投资本金最少为1万美金，其中包含手续费。我自己追加投资的这140万都是直接汇到田大春给我的公司账户上的。还有就是从开始投资通过公司的公告上面就知道说如果推荐其他人员投资加入该项目是有返佣收益的，所以说我决定自己推荐人加入投资的话，获取这个返佣的收益也是很正常的，就好像是股票投资的手续费一样。所以我就开始推荐周围感兴趣的朋友加入到API炒外汇。也就是从2014年6月份开始陆陆续续有朋友通过我开始投资API炒外汇，然后我推荐加入投资的这些人都是把投资的钱某给我，然后我再把钱某给田大春提供给我的公司账户，然后这些人大部分的账户都是我帮他们注册的，事情就是这样的。通过我直接介绍的只有4、5个人，还有很多是那些人朋友的朋友，有些不认识，但是最后都是找我来投资API炒外汇，具体通过朋友找我来投资外汇的有多少人我不清楚，具体的金额我也不清楚。（田大春提供给你的账户是对公账户还是私人账户）这个我就不清楚了，反正每次都是田大春给我的他说的都是公司制定的账户。这些账户都是全部是大写英文名字的账户，没有中文名字的，具体账户叫什么我记不到。（为什么每次叫你给公司转钱都要通过田大春提供公司的账户给你，而不是通过公司直接提供账户）因为我是通过田大春投资的，所以后面的投资都是通过田大春和公司联系的。我在温江费某凯莱酒店开过一个分享会，本来说是费用AA的，但是后来费用还是我自己出的，分享会的内容就是把在新加坡公司2周年庆晚会的内容分享给温江这边的投资人，当时参会的有一、二十人，他们是通过我在微信群里发微信消息邀请来的，他们也是听说我去参加了公司在新加坡开的晚会，他们也想了解公司的一些情况和以后的发展信息。田某3投资了70000元人民币，后来又追加了21万元，彭某1直接投资的35万人民币。田大春给了我国外账户，我把投资款打入这些账户。供述的公司运营模式，同田大春。我直接推荐进去的有查某、田某3、范某、蒋某，差不多我记得的就这些了。彭某1是田某3推荐的、黄某1是查某推荐的、李某4是雷某1推荐，另外几个我不认识。（他们是如何推荐的）他们一传十、十传百后，都知道API这个项目了，而且也愿意投资了，我推荐的那几个人就会带他们推荐的人来找我要账号，我就把账号给他们，他们把钱转进去，因为有几个怕麻烦，不会操作，所以他们的钱转给我，我再转到了公司的账户上，而这些账号也都是田大春给我的，他们作为推荐人就会获得0.2-2美金的佣金。（你推荐的人再推荐人投资，你是否有佣金）有佣金，可以这样说，除了最后一个推荐人，它上面的所有人都会有0.2美金左右的手续费返佣，我画了一个我现在记得的推荐关系结构图，比如黄某2投资进来，他交易的每一手，黄某1、查某以及我都会返佣。而且他们每一个人都会在MT4这个软件开好几个账号，比如雷某1就开了3个账号，他就可以用这3个账号相互挣佣金，而我自己也用我老公李劲另外开了一个账号，这样就可以相互挣佣金。每个账户当天交易完成后，第二天会结算，系统收取50美元手续费后就会自动结算，将佣金分配到推荐人的MT4账户上。
3、被告人李劲的供述和辩解证实，2014年初的时候，我老婆跟我说她想做一个叫API的炒外汇，说这个利润比存银行高，所以当时她就用我的身份证在API网站上下载了协议开了户，是田大春介绍黄英文进去的，我老婆用我的名字开户后，投资了70万元，看见账户上收益还可以，后来我老婆又开了个户，又在这个账户上投资了70万。我没有向其他人宣传过API，只是有时候在茶楼喝茶就要向朋友聊一聊，我侄女肖某是因为他们开面馆，我去吃面，他们知道我和我老婆在做一个外汇投资，他们也想投资，所以就进来了，当时跟他们说过投资有风险。2014年11月份参加过一次API组织的香港会议，当时去的人有田大春、陈某1、雷某1。肖某投资了14万。
四、检查笔录及照片
黄英文、彭某1、黄某2的手机检查笔录、微信（YW-
FX群英荟萃）交流记录、微信聊天记录、照片及说明，证实黄英文宣传API运作模式、组织宣讲，组织集资参与人参与API投资。
前述证据，来源合法，相互印证，证明了田大春、黄英文、李劲非法吸收公众存款的犯罪事实。本案中，公诉机关提供的交款凭证，是证实集资参与人投资API项目的必要条件；查某、范某、雷某1、黄某1陈述其取得过收益共计12.8万元，该12.8万元从集资款项数中扣除；王某提供了其将7万元打入蒋秀群的账户，但蒋秀群未提供投资证明，故无法证实王某的投资金额。
本院认为，被告人田大春、黄英文、李劲违反国家金融管理秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应当依法惩罚。本案系共同犯罪，被告人田大春明知其下线黄英文、李劲实施非法吸收公众存款的犯罪行为，仍向其提供其本人或他人账号用以开展非吸活动，应当对黄英文、李劲违法行为承担责任；黄英文、李劲共同实施犯罪行为，分工协作相当，对以上被告均不区分主从，根据其情节判处刑罚。被告人黄英文、李劲归案后，如实供述罪行，依法从轻处罚。鉴于被告人黄英文、李劲具有较强实际赔偿能力，可对集资参与人进行赔偿，可适用缓刑。
对辩护人及被告人所持的辩护意见，本院认为，首先，在案证据并未证实本案所涉及的非法吸收公众财产的行为系在特定单位的意志支配下实施，所吸收金额去向不清，无法证实为特定单位所获取利益，不能认为本案犯罪主体为单位；其次，田大春虽自动投案，但拒不如实供述其参与组织宣讲、向他人提供账号的主要犯罪事实，不能认定为自首；再次，API本身真实性存疑，被告人实施的行为是否为外汇买卖尚不能确认，故不应定性为非法经营罪。最后，本案指控人数和金额在前述庭审查明中已作认定。鉴于本案三名被告人均系集资参与人，酌情从轻处罚；查明集资人取得返利可不作为被告人吸收金额。
据此，根据本案犯罪事实、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
一、被告人田大春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币100000元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年2月26日起至2019年10月25日止。罚金限于本判决生效之日起三十日内交付本院，到期未缴纳的强制缴纳。）
二、被告人黄英文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效之日起三十日内交付本院，到期未缴纳的强制缴纳。）
三、被告人李劲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50000元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效之日起三十日内交付本院，到期未缴纳的强制缴纳。）
四、责令本案被告人退赔违法所得。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。
审 判 长 石凌云
人民陪审员 向 实
人民陪审员 鲜 平
二〇一七年十一月六日
书 记 员 康露梅
姜雯
附《中华人民共和国刑法》相关法律条文：
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
(一)犯罪情节较轻；
(二)有悔罪表现；
0) {$(\"#divTool_Summary\").ContentSummary({ data: dirData });}});$(function()
{\r\n var jsonHtmlData =
\"{\\\\\"Title\\\\\":\\\\\"闫国森、刘淑清与李清华、田玉芝财产损害赔偿纠纷一审民事判决书\\\\\",\\\\\"PubDate\\\\\":\\\\\"2016-03-23\\\\\",\\\\\