四川省绵阳市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017)川07刑终67号
原公诉机关绵阳市游仙区人民检察院。
上诉人（原审被告人）白峰杰，男，生于1990年6月29日，河南省伊川县人，汉族，初中肄业，案发前系绵阳诚运投资有限公司法定代表人。因犯妨害公务罪，于2015年4月24日被河南省伊川县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年零六个月。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年5月28日被绵阳市公安局游仙区分局刑事拘留，同年7月3日经绵阳市游仙区人民检察院批准，由绵阳市公安局游仙区分局执行逮捕，现羁押于绵阳市看守所。
辩护人胡某某，四川明炬律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）耿某某，男，生于1961年4月5日，河南省伊川县人，汉族，高中文化，案发前系绵阳诚运投资有限公司副总经理。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2015年5月28日被绵阳市公安局游仙区分局刑事拘留，同年7月3日经绵阳市游仙区人民检察院批准，由绵阳市公安局游仙区分局执行逮捕，现羁押于绵阳市看守所。
绵阳市游仙区人民法院审理游仙区人民检察院指控原审被告人白峰杰、耿某某犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年12月29日作出（2015）游刑除字第271号刑事判决。原审被告人白峰杰、耿某某不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，于2017年3月24日公开开庭审理了本案。四川省绵阳市人民检察院指派检察员蒲琳出庭履行职务。上诉人（原审被告人）白峰杰及其辩护人胡文君、上诉人（原审被告人）耿某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
游仙区人民法院审理查明，2013年3月，被告人白峰杰通过考察，准备在绵阳成立投资公司，因被告知需要两名股东，白峰杰便找到了同乡康某某，在借用其身份证后，于同年10月30日以出资2000万元注册成立了绵阳诚运投资有限公司（以下简称诚运公司），并担任法定代表人，康某某名义上担任公司股东，同时在绵阳市游仙区五里堆路3号租赁了门面作为公司营业地址，并装修门店，购置办公设备。该公司的经营范围为“对国家政策允许的项目投资；企业咨询服务，企业营销策划服务”。2014年1月，被告人耿某某经白峰杰的叔叔白某乙（另案处理）的介绍，到诚运公司工作，并担任该公司副总经理。之后，白峰杰、耿某某经过商量策划后，开始印制宣传单、对外招聘业务经理、业务员等事宜。同时宣传单上注明了诚运公司作为居间方为洛阳雅木轩工艺品有限公司（以下简称雅木轩公司）进行融资，年收益率为14.4%-18%。诚运公司则向雅木轩公司收取居间服务费。2014年3月19日，诚运公司正式挂牌运营并对外宣传，二被告人安排他人印制了上千份宣传单，并组织公司人员在公司所在地附近街道、广场、小区、市场等地进行发放，以非法吸收社会资金。诚运公司在接收到集资款后，以支付现金、银行转账或POS机刷卡的方式交至雅木轩公司。
2014年10月31日至2015年5月28日，白峰杰、耿某某以诚运公司的名义结合雅木轩公司分别与税某某、马某某等431人（次）签订了《委托居间服务协议》和《借款合同》，二被告人向社会公众募集资金共计13197000元，截止案发时，二被告人尚未清退非法集资款共计3327842元。案发后，侦查人员通知二被告人到公安机关接受调查，二被告人到案后，如实供述了其涉嫌的犯罪事实。
上述事实，有下列经当庭示证、质证的证据予以证实：
一、书证
1.立案决定书、受案回执、受案登记表，证实本案立受案情况。
2.拘留材料、逮捕材料，证实二被告人被采取强制措施情况。
3.归案情况说明，证实二被告人系侦查机关电话通知其接受调查后主动到案并如实供述。
4.绵阳市商业银行股份有限公司绵州支行开户、账号为07001700000158的洛阳雅木轩工艺品有限公司银行账号的交易情况，证实该账号自2014年12月24日开始使用，登记的雅木轩公司的法定代表人为白某甲，与户名为“白某某、白峰杰、白某甲、白某丙、白某丁、何某某、郑某某、王某某、洛阳雅木轩公司、杨某某、曾某某、张某某、诚运公司”有大额款项来往，2015年5月21日，该账户余额23.52元。
5.绵阳市工商银行开户，卡号为6212262308003652729的交易明细，证实其户名为白某丙，其收入尾号为6806的账号80000元、收入尾号为1366的账号10000元、分六次收入尾号为0158的账号238600元、收入尾号为5011的账号100000元、汇出尾号为1881的账号200000元。
6.农商银行账号为00000155184986626012的交易明细，证实其开户单位为雅木轩公司，其向尾号为1018、2018、4018、1016、6018、8018、7018、9018、0018、5018、8018的账号有大额现金往来；该行账号为00000147682766620012的交易明细，证实其开户单位为洛阳奇宝矿产品有限公司（以下简称奇宝矿公司），其与尾号为1018的账号有大额现金往来；该行账号为00000150791996628012的交易明细，证实其开户单位为雅木轩公司，其与尾号为1018的账号有大额现金往来。
7.交通银行账号为413069200018010052430的交易明细，证实其开户单位为雅木轩公司，同时证实其与雅木轩公司、王某某、白某乙、洛阳亚楠商贸有限公司（以下简称亚楠公司）、李某某、白峰杰、曹某某、奇宝矿公司、洛阳盛武实业有限公司（以下简称盛武公司）、张某某、段某某、郭某某、王某某、陈某、吴某某、白某丁、白某戊、李某某、郑某某、白某甲、叶某某有大额现金往来。
8.华夏银行股份有限公司绵阳分行开户、账号为11365000000037664的交易明细及开户材料，证实其开户单位为诚运公司，诚运公司由白峰杰、康某某共同投资组成。
9.中国工商银行股份有限公司伊川人民路支行开户，账号为1705522801000157907的交易明细。
10.梁某某自述材料及《出借方委托居间服务协议》、《洛阳雅木轩工艺品有限公司借款合同》、收据、付款凭证、《出借资金及收益还款计划表》、《绵阳诚运投资有限公司承诺函》，证实梁某某在诚运公司居间下、奇宝矿公司提供担保给雅木轩公司出借一万元，月收益15‰，梁某某收益450元。
11.李某某自述材料及《出借方委托居间服务协议》、《洛阳雅木轩工艺品有限公司借款合同》、收据、付款凭证、《出借资金及收益还款计划表》、《绵阳诚运投资有限公司承诺函》，证实李某某在诚运公司居间下、奇宝矿公司提供担保给雅木轩公司出借一万元，月收益15‰，李某某收益450元。
12.合同档案，证实多名集资人与绵阳诚运投资有限公司签订《出借方委托居间服务协议》协议，并与洛阳雅木轩工艺品有限公司签订《借款协议》。
13.洛阳雅木轩工艺品有限公司借款合同，证实雅木轩公司向多名集资人借款集资。
14.被告人基本情况及户籍信息资料，证实二被告人的基本人身信息。
15.《出借方委托居间服务协议》，证实多名集资人与绵阳诚运投资有限公司签订该协议，约定双方成立居间服务关系，由诚运公司选择用资方，集资人明悉投资风险，对出现的资金风险诚运公司不承担还款义务和责任。
16.授权（乙方）委托书、借款合同、借款凭据、出借资金及收益还款计划表、收据、退本/续签凭证，证实多名集资人与洛阳雅木轩工艺品有限公司签订该协议，约定双方成立借款关系，借款用于生产资金周转及项目建设，借款月收益为15‰。集资人将自己持有的钱款借予雅木轩公司，打入该公司指定的银行账户，由该公司将每月划转到集资人的收益打入集资人指定的银行账户，待合同到期时，该公司将该笔借款本金足额划转到集资人指定的银行账户。借款合同的担保方为洛阳奇宝矿产品有限公司。
17.借款人明细表（未退）清退资金明细总表，证实集资人投资款尚未被清退完毕的情况。
18.宣传资料、业务员名片、公司员工花名册、验资报告、绵阳诚运投资有限公司章程、空白合同范本、空白收据、营业执照、法人身份证复印件、延长委托期限补充协议、担保合同、诚运公司经营说明书、股东会决议、公司股权转让协议、诚运公司章程、公司登记（备案）申请书、公司业务奖惩制度（暂行条例）、业务部月度考核管理制度、公司员工通讯录、公司开业领导安排、行政人员业绩奖励办法、装修工程承包合同、报价表、证明、公司理财业务运作流程、劳动合同书、申请项目资金居间合同、居间项目投资合同、投资资产管理合同、宣传片修改意见、还款计划，证实诚运公司成立及经营情况。
19.搜查证、搜查笔录，证实侦查机关搜查诚运公司的行为符合法定程序要求。
20.扣押清单，证实侦查机关扣押物品情况。
21.现金缴款单、移送清单，证实侦查机关收缴诚运公司涉案资金20.03万元并移送我院。
22.协助冻结财产通知书，证实侦查机关冻结白某乙在中国工商银行股份有限公司洛阳分行的尾号分别为：8820、3335、9527的三个账户19173.72元、5017.64元、2584.52元；冻结白某乙在洛阳银行股份有限公司九龙鼎支行的尾号为0018的账户29376.08元；冻结白某乙在中国建设银行股份有限公司伊川支行的尾号为9587的账户68636.5元；冻结洛阳雅木轩工艺品有限公司在中国建设银行股份有限公司洛阳分行尾号为1428的账户9219.72元。共计134008.18元。
23.协助查封通知书，证实侦查机关冻结白峰杰所有的车牌号为C21C**小型汽车；冻结康某某所有的车牌号为C5X9**、C5P355、C87G92三辆小型汽车；冻结王某某所有的车牌号为CCE5**小型汽车。
24.查封决定书、查封物品照片、涉案公司拍摄照片，证实侦查机关查封洛阳雅木轩工艺品有限公司持有的木质工艺品及木质家具36套。
25.河南省伊川县人民法院（2015）伊刑初字第24号刑事判决书，证实本案被告人白峰杰于2015年4月24日因妨害公务罪被河南省伊川县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月。
26.在逃人员登记信息表，证实侦查机关已将白某甲、白某丙、白某乙、王某某列为网上追逃人员。
27.在逃人员登记撤销表，证实侦查机关已将李某某、白某戌的在逃信息撤销。
28.绵阳市游仙区工商行政管理局案件移送函及营业执照、防范民间投资理财类公司风险行政约谈告知书等相关材料，证实本案案件来源为他单位移送。
29.伊川县工商局档案，证实洛阳雅木轩工艺品有限公司及洛阳奇宝矿产品有限公司成立的档案手续。
30.移送清单，证实侦查机关扣押并书面移交诚运公司客户资料338套（已清退客户）、客户资料65套（未清退客户）、单栏收据7本、领款条8本、多栏收据36本、客户资料8本、财务资料22袋、会计凭证11本、台式电脑10台（显示器P199HQL,主机鑫谷AC123OV）、台式电脑1台（显示器P299HQL，主机无型号）、保险柜2个，雅木轩财务印章1个、收据1张（编号0934467）、雅木轩合同专用单1个、白晓龙私章1个、现金日记账10本、档案袋资料7袋、退本支付凭证180张、收条1张、保险箱1个（银白色，空）。
二、证人证言
1.证人康某某证言：绵阳诚运公司的法人是白峰杰，我们俩是股东，但我没出资，他出多少我不清楚，是白某乙在负责办理出资，也是白某乙给我打电话说用我的身份证注册一个公司，我当时同意了，到绵阳办理注册登记的时候我知道了是一家投资公司，经营范围是投资项目、咨询、借款居间服务收取中介费。经营模式就是诚运公司以居间方的名义公开面向社会向老百姓为伊川县雅木轩公司筹集资金。公司成立后我没去过，但我知道公司就是筹集资金的，是由白建武安排白峰杰负责经营。白某乙是白峰杰、白晓龙的七叔，白峰杰是白某乙二哥的三儿子，白某甲是白某乙四哥家的儿子。诚运公司以居间方的名义为雅木轩公司面向老百姓筹集资金，老百姓和诚运公司签订居间服务协议，与雅木轩公司签订借款合同，雅木轩公司向老百姓支付利息，借款到期后，将本金退还给老百姓，这个公司是生产家具、工艺品的，听说白某乙因非法集资的事情被公安机关上网了，电话也打不通。我名下的车辆有四辆，车牌号豫C5P3**丰田凯美瑞和车牌号C5X919帕萨特这两个是白某乙的。
2.证人李某证言：我是诚运公司综合部主任，公司有两个股东，一个白峰杰，是执行董事，一个康某某，我没见过，不知道他负责什么，耿某某是常务副总经理，负责公司日常事务，公司经营融资居间服务，就是给老百姓介绍项目，让他们的闲散资金出借给项目方，让老百姓定期定额得到收益。公司2000万注册资本是认缴资本，主要宣传方式是向社会发传单。居间合同是我公司和客户签订，公司统一盖章。借款协议是三方签，是出借方、借款方和担保方，担保方的人不在公司，由我公司的资料员白某负责盖担保方的印章。借款方就是雅木轩公司，担保方是洛阳奇宝矿公司。雅木轩公司的法定代表人叫白某甲，派驻我公司的代表是白某丙，负责签合同、收款和给客户还本付息，钱也是项目方白某丙直接收取或者让客户转账到项目方指定的账户上。每月25日雅木轩公司给客户支付利息。
3.证人李某某证言：我是诚运公司的会计，负责公司的账目工作，收取居间服务手续费入账、公司的支出费用、员工的社保，有时出纳忙的时候，帮白某丙办理开具收据、支付收益这些。公司经营范围是对国家允许的项目投资、咨询服务、营销策划服务，具体业务范围是为雅木轩公司融资，就是一个居间平台，服务费是3%。融资是面向社会进行宣传，1万起存，一个月收益150元，到期返本，定期支付收益。出借方的存款交给白某丙后去向我不清楚，雅木轩的白某丙在负责。
4.证人余某某证言，与以上证人证言内容基本一致。
5.证人王某证言，与以上证人证言内容基本一致。
6.证人杨某证言，与以上证人证言内容基本一致。
7.证人税某某证言，与以上证人证言内容基本一致。
8.证人缑某某证言，与以上证人证言内容基本一致。
9.证人罗某证言，与以上证人证言内容基本一致。
10.证人赵某证言，与以上证人证言内容基本一致。
11.证人康某某证言，与以上证人证言内容基本一致。
12.证人王某证言，与以上证人证言内容基本一致。
13.证人黄某某证言，与以上证人证言内容基本一致。
14.证人唐某某证言：我到诚运公司上班后，业务部说如果一个月都没有客户开单，要延迟转正，也不给买保险，自己投资也可以，我就自己投了2.5万元，也是签的《出借方委托居间服务协议》和《借款合同》，借了6个月，获得收益2250元。3月中旬开业庆典时，业务部说要多进单，我没有别的客户，自己手里有50万，就分20万和30万进行了投资，签了半年的合同，拿了一个月的收益7500元。2014年4月24日，公司的业务经理宋某给我说诚运公司的运作可能有问题，叫我赶紧把钱取出来，我就直接给白峰杰打电话说要用钱，让他把钱退给我，下午钱就打回我卡上了。我就没在诚运公司工作了。
15.证人杨某证言，证实诚运公司在其经营的打印店打印过投资等内容的宣传单。
16.证人宋某证言，我是在诚运公司2013年成立时到公司工作的，任公司副总，负责公司行政管理。诚运公司主要是开展居间融资业务吸收存款，投资的项目就是雅木轩公司，以这个项目进行投资招揽客户进行投资，承诺返本付息，高额回报，1万元起存，月收益1.5%-2.3%，每月支付收益。起初的时候客户投资的钱都是直接打款到公司法人白峰杰个人账户上，我到公司之后觉得这些不正常，钱应该要打给项目方。2014年3月公司开业仪式的时候，公司按我的建议，设立了雅木轩公司的公司账号，雅木轩的代表白某丙负责项目方的相关事宜，如借款合同的签订、收取投资人的借款、收取本金支付利息。2014年7月，我觉得公司融资吸收存款的资金去向不明，就多次提出项目方雅木轩公司要提供相关报表，派出会计，公司一直都没有，我就辞职了。资金去向不明，只有白峰杰知道，我问他，他说都是雅木轩用的，我觉得诚运公司的运作有问题我才辞职的，诚运公司、雅木轩公司和担保方奇宝矿公司签订的合同我没见过，只是听白峰杰和耿某某说过签的有。白俊辉应该不是雅木轩公司，说白了都是白峰杰家族的人，为了让公司看着正规一些，只是名义上的雅木轩授权代表。白峰杰的投资公司应该是家庭企业，全国有很多投资公司都是白峰杰老家那边的人，成都有两家，其中一个叫“亚昌”投资，还有一个我不知道叫什么名字，都是为项目方雅木轩公司融资，项目资金管理上也很混乱，白峰杰是应该主要负责绵阳。
17.证人曹某某证言：我是雅木轩公司的股东，2013年3月时，我同学白某丁给我说他七叔白某乙要招两个人到他厂里，白某丁把我介绍过去了。2013年年底时，白某乙说要成立一个雅木轩工艺品公司，把他的侄儿白某甲和我找到，说叫白某甲做法定代表人，我做股东，我们都同意了。公司注册资金是2000万元，找代办工商执照的代理办理的，白某甲占51%，我占49%，我只是名义上的股东，只挂个名，没有出资，实际老板是白某乙，有什么事情都会找他。我主要负责开车，接待外地的客户，开公司的车，是一台东风308，车牌号是豫CZT3**。雅木轩公司筹集资金的事情我知道，雅木轩公司通过白峰杰的诚运公司面向老百姓借款，支付高利息，诚运公司在绵阳市游仙区五里堆路，法人是白峰杰，股东康某某，还有个姓耿的，是公司的副总经理。白峰杰给我说这其实他背后的实际老板是他七叔白某乙，是白某乙喊他到绵阳开的公司。白某乙实际经营的公司有雅木轩公司、双翔机械有限公司、洛阳奇宝矿公司、隆鑫工程技术公司、吉牛塑业有限公司，还有一个锰粉厂，这些公司的实际老板都是白某乙，但是工商注册的法定代表人、股东都不是他。白峰杰给我说过，他开的诚运公司就是为雅木轩集资的。雅木轩公司的经营状况一直不太好，现在有个叫翟某某的在管理，我在雅木轩的职务就是受白某乙的安排跑腿、开车。奇宝矿公司的真正老板是白某乙，名义法人是李某某，我最开始跟着白某乙干就在奇宝矿，当时干的是司机。在2014年6月26日有笔从雅木轩公司交通银行账户尾号为2430转账到我的尾号为5791工商银行卡7.8万元里，有5000元交了电费，7.3万元转给了白某乙，这事是白某乙安排的。康某某我认识但不熟，他是诚运公司的股东，他给白某乙开过车，但白某乙还安排过他做什么我就不知道了。
18.证人白某丙证言：我是白峰杰的哥哥，他开的诚运公司有两个股东，一个是他，一个叫康某某，是我七叔白某乙的一个驾驶员，法人是我弟。绵阳诚运公司是白某乙的，白某乙让我弟去当法人，康某某当股东，耿某某也在那里。奇宝矿是个炼铁厂，也是白某乙的，他现在已经被网上追逃。我曾向白峰杰借过五十万，打到我工行账户上的，大约是2014年的时候，我三天后就还了。诚运、奇宝矿、雅木轩都是白某乙的公司，我为了帮我弟，白某乙又跑了，我去公司查了，诚运的钱都投资到雅木轩去了，具体我不清楚，是白某乙在安排。雅木轩现在是委派一个姓翟的在负责，只有他可以处置。白某乙还欠我三千多万。
19.证人翟某某证言：我是雅木轩公司的财务主管，现在新厂的负责人，现在新厂的地址在洛阳市伊滨区李村，我负责雅木轩公司的整体事务，生产、财务、销售。公司法人是白某甲，公司经营范围主要是家具的生产与销售，生产资金的来源是白晓龙在管理，我听他说资金的来源是白峰杰开的投资公司面向社会筹集资金，按月付息，到期退款给出借人。我听说资金筹集了一千多万，现在还了600多万。雅木轩公司的账号我记不到了，只知道是交通银行的，雅木轩公司在绵阳有没有项目代表我不清楚。现在公安机关对雅木轩公司的相关物品进行了查封，我会配合公安对雅木轩公司的物品进行处置。
20.证人王某某证言：我是平等乡王庄村的村支书，雅木轩公司就在我们村的古马楼的南边几公里处，主要是经营家具和金丝楠木等工艺品的。公司老板我只知道姓白，叫什么不清楚，群众说厂里的东西很值钱。我听说这个公司的法人是白某甲，真正的老板是白老七，管理公司的是白老六，真实姓名叫什么我不知道。现在厂里没有工人了，只有一个看门的保安在。
21.证人吴某某证言：我在奇宝矿公司看大门，2014年11月左右到这里来上班的。这个公司主要生产像铁一样的东西，具体是什么我不知道，12月份左右公司就没有生产经营了。公司的老板和实际管理人是谁我也不知道，我在这里半年都没有给我发过一次工资，当时是这个厂里的老杜介绍我来的。
22.证人白某某证言：我是白某丁、白某戊、白峰杰的父亲，我不知道怎么联系他们，也联系不到，我不知道他们在哪里。白某乙是我七弟，我从2014年底就没见过他了，平时也不怎么见面。白某甲是我四弟白社渠的儿子，他平时做什么我不知道，白某丙我不认识。
23.证人刘某某证言：我曾经是洛阳奇宝矿公司的法定代表人，是李某某叫我做的法人代表，用我的身份信息办理的，大概是2012年年底的时候，李某某变更法定代表人到他自己名下，公司的股东是白某某。这个公司是加工矿石冶炼金属的。我在公司时公司没有做担保业务。我认识康新利，但有两年都没见过他了。
24.证人税某某证言：2014年3月左右，诚运公司的业务员王某某向我介绍的，如果有闲钱可以投资，借款给洛阳雅木轩工艺品有限公司，项目方可以提供高利息，利息月收益是1.5%-2.0%，我就到诚运公司签了合同，陆续借出了72万元，公司大厅还在播放雅木轩公司的宣传片，说筹集的资金是用到雅木轩公司进行家具、工艺品的生产。我当时只转了71万元，因为第一个月的收益1万元没有给我，直接计算到我出借的本金上的，一共就是72万元，大概是2014年6月份的样子，借款还没有到期，我急用钱，就找到诚运公司的耿总，他可能怕我闹事，就把所有的本金还给我了
25.证人白某丁证言：我是白峰杰的哥哥，我父亲叫白某寅，也叫白仁娃。白峰杰大概在2013年下半年开的诚运公司，他是法定代表人，有一个合伙人，也是公司的另一个股东叫康某某，他们公司是给老百姓提供投资顾问服务的，他们给绵阳的老百姓提供投资顾问服务，把老百姓介绍给雅木轩公司，让老百姓投资，把钱通过诚运公司的介绍投资到雅木轩公司。我和我弟弟白峰杰没什么经济上的往来。我听说近一两年雅木轩公司的经营状况不太好，东西都不好卖，生意应该不好。我知道雅木轩的白某甲是法定代表人，实际控制人是白某乙，公司的事是他说了算，我以前也是跟着我七叔白某乙，帮他打杂跑腿。诚运公司的钱都投到雅木轩公司了，应该是用于买木材了，具体的我不知道。雅木轩公司有一笔50万的款转给了白峰杰，又转给了我，我又转给了白某乙，这钱是我在跟白某乙跑腿的时候帮他干转款的事，这笔钱我肯定转给白某乙了，我那个银行卡号尾号是5863，工商银行的。2014年11月19日，雅木轩公司通过洛阳交通银行向我转款共计507万也是白某乙给我打电话说有一笔钱从雅木轩汇过来的，让我把这钱打给白某丁，具体干什么我也不知道。我本人名下只有两个汽车，一个奥迪A8和一辆陆虎，车主实际上是白某丁，用我的名义上的户，这两个车好像抵押给别人了，应该是为了救白峰杰而变卖了。
26.证人马某某证言：2014年3月左右，诚运公司在游仙区建材市场附近发宣传单，承诺返本付息，高收益，年收益是14.4%-18%。6月份我有了闲钱，就到五里堆诚运公司去咨询投资的事情，接待我的是唐某某，给我介绍投资的项目是雅木轩公司，我当时借出了10万，三个月，收益4500元，到期后本金10万就还给我了。
27.证人邹某证言：2014年3、4月份，我路过五里堆时看见诚运公司在发传单，我看了下是介绍投资理财，我进去咨询，接待我的叫李某，给我介绍投资可得高额回报，每月得收益，借款到期就退本金。我回家给父母说了，觉得比较稳定，全家集了40万到诚运公司签了两份合同，一份是委托居间服务协议，一份是借款合同，将40万元出借给雅木轩公司，过了一个月家里又有了些闲钱，我就带了20万到诚运公司投资，1万元一个月收益150元。现在借款都到期了，我得到收益108000元，本金60万元没退我。
28.证人任某某证言，证实其在收到诚运公司的传单后，相信在该公司投资能得高回报，年收益达14.4%-18%，在公司员工余永华的介绍下与诚运公司签订《出借方委托居间服务协议》、与雅木轩公司签订《借款合同》后，分三次共投资10万元。
29.证人杨某某证言，证实其相信在诚运公司投资能得高回报，年收益可达14.4%-18%，在公司员工余永华的介绍下与诚运公司签订《出借方委托居间服务协议》、与雅木轩公司签订《借款合同》后，共投资20.1万元。
30.自述材料，证实多名集资人用书面自述材料的形式表示自己在相信诚运公司的介绍后，与诚运公司签订《出借方委托居间服务协议》、与雅木轩公司签订《借款合同》，对雅木轩公司进行上万元的投资。
三、被告人的供述与辩解
1.被告人白峰杰供述：2013年3月，我通过了解投资公司的运营模式，觉得应该可以赚钱，就到处考察，觉得可以在绵阳开一家投资公司。当年9月，在跑工商部门手续时，成立公司需要两个股东，我就找到河南老家的朋友康某某，他顶个名字，我出资100万，在绵阳游仙区五里堆路3号租了门面。康某某不知道公司是做什么的，我也没给过他钱。10月份手续办下来后装修了门面、招了员工，2014年3月份正式挂牌成立，以居间方面向社会为洛阳雅木轩工艺品有限公司进行融资，赚取居间服务费，主要经营范围是国家政策允许的投资项目，还有投资咨询这些，融资没有审批，只办理了公司的营业执照。我是诚运公司的法人、执行董事兼总经理，全面负责公司的工作；副总经理耿某某全面负责公司的具体业务、打理公司，公司资金他没有干涉，他只是一个打工的，公司还有项目方洛阳雅木轩工艺品有限公司的项目代表白俊辉，负责收取客户借给项目方的存款，开具收款凭证。客户进行投资借款给雅木轩公司要签订居间服务协议，与项目方雅木轩公司签订借款合同，担保方是洛阳奇宝矿产品有限公司。居间服务协议是客户签字按手印，诚运公司盖公司公章和我的个人私章；借款合同是客户签字按手印，雅木轩公司的代表白某丙盖项目方的公章和他的私章，担保方洛阳奇宝矿产品有限公司的公章是放到诚运公司的，前台白某具体盖章。诚运公司和雅木轩公司签订的委托居间服务合同，费用是借款总金额的3%，由项目方将钱打款到诚运公司的账号上，项目方和担保方签订担保合同。雅木轩公司一直在委托居间方为其融资，他们的法人是白晓龙，具体项目是工艺品、家具、雕刻等，2014年7月他们还组织我们诚运公司的员工和客户到他们公司的项目地点进行考察，生产经营情况都挺好的。客户（出借方）出借的存款是以现金、银行转账、POS机刷卡的形式交给雅木轩公司的白俊辉，他如果没在，出纳余永华帮着开具收据，业务员在经办人处签字。钱都是到雅木轩公司的账号上由他们支配，我们公司只管收居间服务费，他们是否把钱用于生产经营我不清楚，他们也没有提供过资金的财务报表，我们公司也没有要求过。之前白俊辉在的时候，钱是由他给公司会计余永华，后来诚运公司没有新的存款，白某丙就没在公司了，钱是我到雅木轩去要，把钱打到我个人洛阳的工商银行账号6222081705001820000上，我把卡发到诚运公司，余永华负责还客户的本金和收益的利息。白某丙是我喊来的，跟雅木轩公司的法人白某甲（我四叔的儿子）商量过，他只是挂个雅木轩公司代表的名，负责具体办理资金转账等，实际是我的助理，我给他发工资。钱里有200多万是从绵阳雅木轩公司的账号转款到洛阳雅木轩公司在洛阳的交通银行的账号，还有的转到个人账号上，给我七叔白某乙转了300多万，他知道我成立诚运公司这个事，还有白晓龙的个人银行账号几十万，还有我哥白高峰、白某戊。还有我成立绵阳诚运公司时从王登科那里借了30万，他好像也因为涉嫌非法吸收公众存款被上网追逃。
2.被告人耿某某的供述：我跟诚运公司的白峰杰的叔叔是朋友，他介绍我到诚运上班，我于2014年1月到诚运上班了。白峰杰怎么联系上雅木轩公司的我不清楚，我主要管理公司行政，维持公司运转。我们公司主要通过向路人发传单宣传投资事宜，公司对吸收公众存款这块没有得到过审批。雅木轩公司募集到的资金是用于该公司的生产和资金周转的。雅木轩公司每个月向诚运公司支付顾客投资月利息1.5%和3%的居间服务费，诚运公司收到钱后再向顾客支付每月的收益。雅木轩公司的代表白某丙和顾客签订“借款协议”，顾客也直接把钱打入雅木轩公司的账户，白某丙平时主要负责转款，我公司收取了顾客的投资款后，由白某丙负责将钱转入雅木轩公司的账上，转款后他会向诚运公司提供转款凭证以及与顾客签订合同，雅木轩公司每月支付居间费和利息的时候，也是白某丙负责转款。雅木轩公司是真实的公司，也在正常经营，公司组织了一批顾客和投资担保方一起去考察过，我也在。担保方是洛阳奇宝矿产品有限公司，公司是正规的，在经营钼矿。我是按工资拿钱的，一个月6000元，后来涨到一个月8000元。因为我不管财务，具体获利多少我不清楚。
四、司法会计鉴定报告，证实截止2015年4月27日绵阳诚运投资有限公司、洛阳雅木轩工艺品有限公司涉及全案集资资金总额22022000元，扣除转投资金实际集资13197000元，集资人次550人次，已退还集资人本金18101000元，未退还集资人本金3921000元，支付给集资人利息1224329元。绵阳诚运投资有限公司、洛阳雅木轩工艺品有限公司尚欠未付清集资人集资款金额3327842元。
原判根据上述事实及证据认定，原审被告人白峰杰、耿某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十六条第一款之规定，构成非法吸收公众存款罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十九条、第七十条、第七十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决：一、被告人白峰杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币60000元。原犯妨害公务罪判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，该缓刑部分予以撤销，实行数罪并罚，总和刑期六年，并处罚金人民币60000元；决定执行有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币60000元。二、被告人耿某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币50000元。三、本案扣押的财物予以追缴，退赔集资人，扣押财物及集资人退赔名单、金额详见附表。
上诉人（原审被告人）白峰杰上诉提出：一审没有考虑上诉人积极退还集资款的情节；对已支付的利息未予追缴；扣押的金丝楠木产品及原料足以偿还未退本金；上诉人自首，主观恶性相对较轻等，请求二审依法改判。其辩护人提出：本案应定性为单位犯罪，已支付的利息122万余元应从未退款项中扣除，且所吸存款没有用于个人消费，主观恶性小，具有自首和积极退赃情节等，建议对其从轻处罚。
上诉人（原审被告人）耿某某上诉提出：上诉人系绵阳诚运公司雇员，按照老板安排从事行政事务，虽然和其他雇员一样为老板非法吸收存款起到了帮助作用，但量刑过重，请求二审依法公正判决。
二审审理查明的事实及证据与一审一致，本院予以确认。
本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。
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