湖南省宁乡县人民法院
刑 事 判 决 书
(2015)宁刑初字第00710号
公诉机关湖南省宁乡县人民检察院。
被告人邱某某，男，1977年12月15日出生于湖南省邵阳市，汉族，研究生文化，职业经商。2015年5月19日因涉嫌挪用资金犯罪被宁乡县公安局刑事拘留；2015年6月25日因涉嫌挪用资金犯罪经宁乡县人民检察院批准，次日由宁乡县公安局执行逮捕。现羁押于宁乡县看守所。
辩护人周彦、欧洁，北京盈科（长沙）律师事务所律师。
宁乡县人民检察院以宁乡县院公诉刑诉（2015）742号起诉书指控被告人邱某某犯挪用资金罪，于2015年12月22日向本院提起公诉。本院受理后，发现不宜适用简易程序，转为普通程序，期间，宁乡县人民检察院建议延期审理一次，2016年8月16日经长沙市中级人民法院批准延期审理三个月，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。宁乡县人民检察院指派代理检察员罗超、书记员贺东杰出庭支持公诉。被告人邱某某及辩护人周彦、欧洁到庭参加了诉讼。现已审理终结。
湖南省宁乡县人民检察院指控：2012年下半年宁乡县政府决定与郴州汉红股权投资基金管理有限公司（以下简称郴州汉红公司）合作，引进该公司的基金管理团队以及基金模式，以有限合伙制的形式，发起成立宁乡县产业投资基金，双方于2012年12月签订战略合作协议，即合作意向合同。2013年5月份，宁乡县人民政府与郴州汉红公司正式签署有限合伙协议，以有限合伙制的形式，发起成立宁乡县产业投资基金，并在工商部门登记注册成立宁乡县汉红智源产业投资企业（有限合伙）（以下简称宁乡县汉红企业）。宁乡县政府方的三家引导出资单位为该合伙企业的有限合伙人，郴州汉红公司为该合伙企业的普通合伙人，同时也是该合伙企业的执行事务合伙人。普通合伙人委托邱某某担任该合伙企业的执行事务合伙人委托代表，负责具体执行合伙事务。
根据双方签订的“战略合作协议”与“有限合伙协议”约定了宁乡汉红企业的合作区域、募集期限、禁止事项、投资方式、投资程序、投资目标、合伙双方权力义务、有限合伙的风险控制委员会、投资决策委员会等具体事宜，双方当事人签字认可。
宁乡县政府方于2013年8月份将1000万元引导资金出资到位，而普通合伙人郴州汉红公司则未出资，也没有按约定在宁乡县内投资任何符合条件的企业，且被告人邱某某，利用其担任该合伙企业的事务执行人委托代表的身份和职务便利，在其他合伙人不知情的情况下，未经约定的程序擅自将合伙企业的资金（宁乡县政府方出资1000万元的引导资金）挪作他用，部分挪用资金超过3个月未归还。具体资金挪用情况如下：
1、2013年8月27日，被告人邱某某在其他合伙人不知情的情况下，利用其合伙企业的执行事务合伙人委托代表的职务便利，未按约定的程序，擅自将宁乡县汉红企业基本账户的500万资金，以年利息25%借给其另外入股的一家企业──湖南汉红弘新投资管理中心用于投资。后2013年9月30日，被告人邱某某将这500万元本金归还至宁乡县汉红企业，借贷所产生的10余万元利息却未支付到宁乡县汉红企业账户上。
2、2014年6月4日，被告人邱某某利用其担任宁乡汉红企业执行事务合伙人委托代表的职务便利，在其他合伙人不知情的情况下，未按约定的程序，擅自将宁乡汉红企业的500万元资金以投资款的名义从该企业托管账户上转至其入股经营的湖南康迪生物医药科技有限公司的账户上，于当日再将该笔资金从湖南康迪生物医药科技有限公司转至湖南汉红弘新投资管理中心的账户上，拿这笔资金用来兑付汉红生物医药股权基金投资者的本金和收益，该笔资金超过3个月未归还。
3、2014年9月份，被告人邱某某利用其担任宁乡县汉红企业事务合伙人委托代表的职务便利，在其他合伙人不知情的情况下，未按约定的程序，以宁乡汉红企业与被告人邱某某另外一家实际控制经营的湖南虎翼投资管理公司合作投资的名义，采取双方签署投资协议的方式，擅自将宁乡县汉红企业的400万资金以投资款的名义从该企业的托管账户上转至湖南虎翼投资管理公司的账户上。后被告人邱某某将其中的260余万元通过湖南虎翼投资管理有限公司的账户转至湖南华泰智源投资管理合伙企业的账户上，用于偿还其入股的另一家公司-─湖南汉坤股权投资管理有限公司的债务；将其中的100万元通过湖南虎翼投资管理有限公司的账户转至湖南汉红弘新投资管理中心的账户上，用于兑付汉红生物医药股权基金投资者的本金和收益，将其中25万元转至被告人邱某某的个人账户，用于被告人邱某某的个人支出，剩余资金用于湖南虎翼投资管理有限公司的日常开支。该笔资金超过3个月未归还。
被告人邱某某在案发后，由其亲属朋友共计归还了857万元挪用资金。
上述事实公诉机关列举了：户籍信息、到案经过、“长沙市宁乡县人民政府、郴州汉红股权基金管理公司战略合作协议”、“湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业（有限企业）有限合伙协议”及企业相关资料、宁乡汉红智源企业尾数为931的往来户明细表、开户资料、宁乡汉红智源企业尾数为637的往来户明细表、开户资料，划款指令书、湖南汉红弘新投资管理中心尾号为143的对账单、会计凭证、开户资料等书证；被害单位（有限合伙方）代表人员郑某华的陈述；证人欧某珍、曹某文、张某生、欧某春、方某岭、黄某慧、邱某雷、彭某廷等人的证言；被告人邱某某的供述与辩解等证据在卷予以证明。
该院认为，被告人邱某某为企业工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大，超过三个月未归还，且进行营利活动，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人邱某某辩称，起诉书指控的第一笔事实，因没有经营，即没有营利，故不构成犯罪。起诉书指控的第二笔，欧某春签了个人无限责任担保协议书，康迪的的划款U盾在欧某春手上，故认为第二笔指控不构成犯罪，对起诉书指控的第三笔犯罪事实，被告人认罪，无异议。在金融办郑某华报案后，公安机关一直在其关联公司调查取证，其在公安立案后，来宁乡三次，找了冯某主任，同意宁乡县政府方退出，认为其构成自首。
辩护人周彦、欧洁辩称，（一）、起诉书指控的第一笔500万资金出借，使用未超过三个月，也没有证据证明被告人用于营利或者非法活动。正如起诉书所指，该笔资金从宁乡汉红智源产业投资企业（以下简称宁乡县汉红企业）转出的时间为2013年8月27日，归还时间为2013年9月30日，挪用时间不足三个月。对该笔资金的使用，被告人供述没有用于任何经营活动，而公诉机关也没有提供任何证据证明被告人将资金用于投资活动或者其他非法活动。因此被告人虽然有出借资金的行为，但不构成挪用资金罪。
（二）、起诉书指控的第二笔涉案500万元资金使用，非由被告人个人决定，且被告人未从中谋取个人利益。
1、宁乡汉红企业各股东合伙协议约定，普通合伙人郴州汉红股权投资基金管理有限公司（以下简称郴州汉红基金公司）为合伙企业的执行事务合伙人，被告人为执行事务合伙人委派的代表。因此，被告人和郴州汉红公司是代理和委托关系。被告人执行合伙事务的行为时代表郴州汉红公司履行职责，行为后果由郴州汉红公司承担。
2、涉案500万资金使用，履行了两个程序：一是通过宁乡县汉红企业与湖南康迪生物医药科技公司（以下简称康迪公司）签订投资协议；二是由宁乡汉红企业向资金托管银行出具《资金拨付指令》。根据证人黄某慧的陈述，协议上的签名由黄某慧找欧某春本人签署，投资协议经过了欧某春同意。
欧某春是郴州汉红基金公司的法人代表，他在投资协议上签名，意味着他同意被告人对该笔资金的使用，法律后果由郴州汉红基金公司承担。还有一点很重要的事实是，宁乡汉红企业向中信银行出具的《划款指令书》加盖有财务负责人黄某慧的私章。黄某慧的身份既是郴州汉红基金公司委派到宁乡汉红企业的财务负责人，又是郴州汉红基金公司的财务负责人。他同意在《划款指令书》上加盖私章，同样证明郴州汉红基金公司认可被告人使用涉案资金。
3、起诉书指控的第二笔涉案500万元资金使用，被告人未从中谋取个人利益
从立法解释关于挪用资金“归个人使用”的构成，我们首先来看看谁是涉案500万元资金的使用单位。从已有证据看，该笔资金最终用于兑付湖南汉红弘新投资管理中心（以下简称汉红弘新管理中心）汉红生物医药基金投资者的本金和收益。那么，汉红弘新投资管理是不是涉案资金的使用单位呢？显然不是。辩护人向法庭提交了两份证据，是汉红弘新管理中心在2012年11月16日和2013年8月28日以投资款名义总计向康迪公司划拨790万元资金的《划款指令》。康迪公司对此负有返还义务，正是基于此才支付500万元给汉红弘新管理中心。因此，涉案500万元资金的使用人是康迪公司，而不是汉红弘新投资。
其次，作为资金使用单位，康迪公司收到涉案500万元资金并能从中受益。而对被告人来说，工商登记资料显示，被告人不是康迪公司股东，不存在分配公司利益。因此，被告人不能从中谋取个人利益。
基于以上理由，辩护人认为公诉机关对被告人第二笔挪用500万元的指控不能成立。
（三）、被告人具有酌定从轻处罚情节
1、具有坦白和当庭认罪情节
被告人挪用资金的行为被发现后，积极与公司股东方保持沟通，寻找解决措施。之后不论在公安机关侦查阶段、审查起诉阶段还是在今天的庭审中，从始至终都能如实供述，认罪态度好，具有坦白和当庭认罪情节。
2、积极退赔
公诉机关已确认被告人退赔金额857万元，挽回了被害人的损失。
3、取得了被害人的谅解
根据刑法规定，挪用资金罪属于侵犯公司、企业或者单位财产犯罪。虽然被告人挪用的资金属于宁乡汉红公司股东出资，但根据公司股东出资和公司财产所有权相分离的规定，该笔资金的所有权不属于股东而属于宁乡汉红公司所有。汉红公司同意出具谅解书，构成对被告人量刑的从轻情节。
经审理查明：2012年下半年宁乡县政府决定与郴州汉红股权投资基金管理有限公司（以下简称郴州汉红公司）合作，引进该公司的基金管理团队以及基金模式，以有限合伙制的形式，发起成立宁乡县产业投资基金，双方于2012年12月签订战略合作协议，即合作意向合同。2013年5月份，宁乡县人民政府与郴州汉红公司正式签署有限合伙协议，并在工商部门登记注册成立宁乡县汉红智源产业投资企业（有限合伙）（以下简称宁乡县汉红企业）。宁乡县政府方的三家引导出资单位为该合伙企业的有限合伙人，郴州汉红公司为该合伙企业的普通合伙人，同时也是该合伙企业的执行事务合伙人。普通合伙人委托邱某某担任该合伙企业的执行事务合伙人委托代表，负责具体执行合伙事务。
根据双方签订的“战略合作协议”与“有限合伙协议”约定了宁乡汉红企业的合作区域、募集期限、禁止事项、投资方式、投资程序、投资目标、合伙双方权力义务、有限合伙的风险控制委员会、投资决策委员会等具体事宜，双方当事人签字认可。
宁乡县政府方于2013年8月份将1000万元引导资金出资到位，而普通合伙人郴州汉红公司则未出资，也没有按约定在宁乡县内投资任何符合条件的企业，且被告人邱某某，利用其担任该合伙企业的事务执行人委托代表的身份和职务便利，在其他合伙人不知情的情况下，未经约定的程序擅自将合伙企业的资金（宁乡县政府方出资1000万元的引导资金）多次挪作他用，部分挪用资金超过3个月未归还。被告人邱某某是郴州汉红股权投资基金管理有限公司的股东之一。湖南汉红弘新投资管理中心主要合伙人是郴州汉红股权投资管理有限公司，事务执行人郴州汉红投资基金管理有限公司委托代表是邱某某，湖南康迪生物医药科技有限公司的股东之一申某为邱某某前妻，该公司实际由被告人邱某某控制，湖南虎翼投资管理有限公司法定代表是申某焕，是被告人邱某某姨妹，该公司实际由被告人邱某某控制经营。如此等等，均可视为被告人邱某某实际控制或者关联公司，不再一一列举。
另查明，2013年9月30日被告人邱某某归还了挪用资金500万元。被告人邱某某在案发后欧某春及关联人分四次归还资金442万元，邱某某亲属分七次归还资金332万元，共计由其亲属朋友共计归还了774万元挪用资金。合计归还挪用资金1274万元。尚应归还挪用资金126万元。宁乡县公安局冻结宁乡汉红基金托管账户余额资金本息83万元。
具体资金挪用情况如下：
1、2013年8月27日，被告人邱某某在其他合伙人不知情的情况下，利用其合伙企业的执行事务合伙人委托代表的职务便利，未按约定的程序，擅自将宁乡县汉红企业基本账户的500万资金，以年利息25%借给其另外入股的一家企业──湖南汉红弘新投资管理中心用于投资。该公司收到这笔资金后于8月28日付郴州汉红股份投资基金管理有限公司200万元管理费，于同日付给湖南康迪生物医药科技有限公司250万元，该公司于8月29日分五笔将上述款项转至被告人邱某某实际控制的湖南虎翼投资管理有限公司用于还款。后于2013年9月30日，被告人邱某某将这500万元本金归还至宁乡县汉红企业，借贷所产生的10余万元利息却未支付到宁乡县汉红企业账户上。
本笔事实，有下列经开庭质证并经审查核实的证据予以证明：
⑴2013年8月27日湖南汉红弘新投资管理中心委托人代表邱某某与湖南省宁乡县汉红智源产业发展投资企业委托人代表邱某某之间的借款协议，证明湖南汉红弘新投资管理中心向宁乡汉红智源产业发展投资企业借款500万元，约定年息25%的事实。
⑵宁乡汉红智源企业银行账户尾数931的往来账户明细，开户资料，证明该账户于2013年8月27日划出500万元资金，给湖南汉红弘新投资管理中心银行账户尾数为143的账户，2013年9月30日，湖南汉红弘新银行账号尾数143归还宁乡县汉红智源企业银行账号尾数931借款500万元的往来情况。
⑶湖南汉红弘新投资管理中心银行账号尾数225账号的资金流水，证明2013年8月27日收到其公司143账号500万元后，于2013年8月28日付给郴州汉红股权投资基金管理有限公司银行账号尾数286账号200万元管理费；于同日付给湖南康迪生物医药科技有限公司银行账号尾数290账号250万元的事实。2013年8月29日从湖南康迪生物医药科技有限公司银行账号尾数290账户分五笔转出250万元至被告人邱某某实际控制的湖南虎翼投资管理有限公司银行账号尾数179账户用于还款的事实。
⑷被告人邱某某的供述，证明其对第（1）、(2)、(3)证据证明的上述事实供认不讳，其做了一份湖南汉红弘新投资管理中心向宁乡汉红企业借款500万元合同，借款利率是年利率25%，邱某某系借、贷双方企业执行事务委托代表，故其在合同上签字盖章就行，但辩解此笔借款不构成犯罪。
⑸证人黄某慧证言，证明上述资金是邱某某安排其转入汉红弘新公司的，记不清这笔资金要做什么用，但很快归还了的事实。
上述证据相互印证，足以证明上述事实。
2、2014年6月4日，被告人邱某某，利用其担任宁乡汉红企业执行事务合伙人委托代表的职务便利，在其他合伙人不知情的情况下，未按约定的程序，擅自将宁乡汉红企业的500万元资金以投资款的名义从该企业托管账户上转至其入股经营的湖南康迪生物医药科技有限公司（以下简称康迪生物）的账户上，于当日再将该笔资金从湖南康迪生物医药科技有限公司转至湖南汉红弘新投资管理中心（以下简称汉红弘新）的账户上，拿这笔资金用来兑付汉红生物医药股权基金投资者的本金和收益，该笔资金超过3个月未归还。
上述事实，有下列经开庭质证并经审查核实的证据予以证明：
⑴宁乡汉红智源企业与湖南康迪生物医药科技有限公司之投资协议
证明上述两家公司于2014年5月28日签订投资协议，投资500万元，并由欧某春担保的事实。
⑵湖南康迪公司银行账号尾数为290的往来户历史明细单
证明湖南康迪生物医药科技有限公司于2015年6月4日收到宁乡汉红智源企业500万元投资款后，于当日分十笔将500万元付给湖南汉红弘新投资管理中心的事实。
⑶湖南汉红弘新投资管理中心银行账号尾数为143的对账单、会计凭证、开户资料等、康迪公司500万元资金去向的银行资料
证明湖南汉红弘新投资管理中心是经工商登记的有限合伙企业，邱某某为郴州汉红股权投资基金管理有限公司的委托代表，证明该企业收到康迪公司500万元，用于兑付汉红生物医药股权基金投资者的本金和收益的事实。
⑷宁乡汉红智源企业财务会计凭证、汉红弘新500万元资金来源、去向凭证
证明被告人邱某某挪用该笔资金的全过程及关联公司得到款项后的资金去向的事实。
⑸湖南汉红弘新投资管理中心（有限合伙）工商登记注册资料
证明该公司是经工商登记有限合伙企业，合伙人为郭某、郴州汉红股权投资管理有限公司。事务执行人是郴州汉红投资基金管理有限公司委托，其代表是邱某某。
⑹湖南康迪生物医药科技有限公司工商登记注册资料
证明该公司由湖南汉红弘新投资管理中心及方某岭、欧某宇、申某（邱某某前妻）、李某安为公司股东，经工商登记的企业、法定代表人是方某岭。
上述证据，相互印证，足以证明上述事实。
3、2014年9月份，被告人邱某某利用其担任宁乡县汉红企业事务合伙人委托代表的职务便利，在其他合伙人不知情的情况下，未按约定的程序，以宁乡汉红企业与被告人邱某某另外一家实际控制经营的湖南虎翼投资管理公司合作投资的名义，采取双方签署投资协议的方式，擅自将宁乡县汉红企业的400万资金以投资款的名义从该企业的托管账户上转至湖南虎翼投资管理公司（以下简称虎翼公司）的账户上。后被告人邱某某将其中的260余万元通过湖南虎翼投资管理有限公司的账户转至湖南华泰智源投资管理合伙企业的账户上，用于偿还其入股的另一家公司-─湖南汉坤股权投资管理有限公司的债务；将其中的100万元通过湖南虎翼投资管理有限公司的账户转至湖南汉红弘新投资管理中心的账户上，用于兑付汉红生物医药股份基金投资者的本金和收益，将其中25万元转至被告人邱某某的个人账户，用于被告人邱某某的个人支出，剩余资金用于湖南虎翼投资管理有限公司的日常开支。该笔资金超过3个月未归还。
上述事实，有下列经开庭质证，并经审查核实的证据予以证明：
⑴宁乡汉红智源企业与湖南虎翼投资管理有限公司之投资协议
证明宁乡汉红智源企业委托代表邱某某与湖南虎翼投资管理有限公司于2014年9月3日签订投资400万元的事实。
⑵湖南虎翼投资管理有限公司尾数为936的账户流水、开户资料等
证明该公司是经工商登记的有限公司，法定代表人申某焕（系邱某某姨妹）证明该公司收到宁乡汉红企业委托人代表邱某某以投资款名义付的400万元后，将其中260多万元付给华泰智源合伙企业账户上，用于偿还邱某某在华泰智源的债务，将其中100万元转至湖南汉红弘新账户，用于兑付汉红生物医药股权基金投资者的本金和收益，将其中25万元转至被告人邱某某个人账户，剩余资金用于虎翼投资公司的日常开支的事实。
⑶湖南汉坤智源投资管理合伙企业（有限合伙）的企业资料、湖南汉坤智源投资管理合伙企业（有限合伙）优先级有限合伙人入伙协议、汉坤企业与湖南华友融资担保有限责任公司之投资协议、补充协议
证明汉坤智源投资管理合伙企业是经工商登记的有限合伙企业，执行事务合伙人为邱某某；证明汉坤智源投资—─与湖南华泰智源投资管理合伙企业签订优先级有限合伙的事实；证明该公司与湖南华友融资担保有限责任公司签订投资协议并向湖南华友公司投资的事实。
⑷湖南虎翼投资管理有限公司与黄某华的借款合同、湖南华友融资担保有限责任公司与湖南汉坤智源投资管理合伙企业的借款合同
证明虎翼公司借给黄某华资金215万元，汉坤企业借给湖南华友融资担保有限公司资金1150万元的事实。
⑸华泰企业与汉坤企业提前偿还投资款项协议、虎翼公司支付华泰企业的国内支付业务付款回单、收据等
证明湖南华泰智源股权投资管理有限公司收到虎翼公司代汉坤智源投资管理合伙企业偿还借款267万元的事实。
⑹株洲华泰股权投资基金管理有限公司股份转让协议、虎翼公司与汉红弘新的借款合同、国内支付业务付款回单等
证明何某与黄某之间股权转让的相关协议，证明虎翼投资管理有限公司（法人申某焕，邱某某姨妹）借与湖南汉红弘新投资管理中心（执行代表邱某某）资金100万元的事实。
⑺湖南虎翼投资管理有限公司工商登记注册资料
证明是经工商登记的投资企业，证明原法定代表人申某焕（邱某某姨妹）的事实。
⑻湖南汉坤股权管理有限公司工商登记注册资料
证明该公司是法人代表是邱某雷，且经工商登记的投资企业。
⑼湖南华泰智源投资管理合伙企业（有限合伙）工商登记注册资料
证明是经株洲市工商局登记的投资合伙企业，执行事务合伙人委托代表何某。
上述证据，相互印证，足以证明上述事实。
其他证据
第一、本案全部事实，有下列开庭质证，并经审查核实的其他物证、书证予以证明。
⑴长沙市宁乡县人民政府、郴州汉红股权基金管理公司战略合作协议
证明甲乙双方同意投资对象优先考虑宁乡本地区的中小型高新技术企业，且最终投资于宁乡县区域内的资金比例不少于80%，其他投资区域、方向不限，但不能违背国家私募股权基金监管规定；
禁止事项：除非获得全体合伙人一致同意，乙方不得利用合伙资金从事协议约定以外的、国家法律法规限制的投资活动；不得挪用合伙资金或把合伙资金出借给他人；
合伙企业由普通合伙人担任本合伙企业的执行合伙人，指定邱某某为代表，代表合伙企业对外签订投资合同，开展投资经营活动，同时负责合伙企业经营和日常事务管理；
第一期基金首期到位资金低于5000万元人民币时，或甲方推荐合适投资项目时，则该笔到位资金可用于认购商业银行的短期（三个月内，稳健型理财产品，或进行其他经投资决策委员会认可的短期投资，该短期投资所产生的投资收益依照《合伙协议》约定进行分配；
⑵湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业（有限企业）有限合伙协议”及企业相关资料
证明全体合伙人一致同意，普通合伙人作为执行事务合伙人拥有《合伙企业法》及本协议所规定的对于有限合伙事务的独占及排他执行权，包括但不限于：（1）经合伙人代表实际名额二分之一以上合伙人决议通过，决定、执行有限合伙的投资及其他业务。
设立有限合伙的风险控制委员会、投资决策委员会。公司投资等重大事项必须经两委会讨论通过。
⑶宁乡汉红智源企业开户资料
证明湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业（有限合伙）是经工商登记合伙企业。事务执行人邱某某，系郴州汉红股权投资基金管理有限公司，即普通合伙人委托代表。
⑷宁乡汉红智源企业托管协议
证明其合伙企业财产交由中信银行有限公司长沙分行托管的事实。
⑸宁乡县政府方1000万元引导资金出资凭证及相关资料
证明宁乡经济技术开发区建设投资有限公司向湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业投资250万元，宁乡县新城开发建设投资有限公司向宁乡县汉红企业投资250万元，宁乡县农业基础设施投资有限公司向宁乡汉红投资500万元。
⑹欧某春、邱某雷分别代表康迪、虎翼公司归还被告人邱某某挪用资金的承诺书及还款凭证
证明被告人邱某某的亲属、朋友为其归还挪用资金774万元的事实。
⑺郴州汉红股权投资基金管理有限公司工商登记注册资料（以下简称郴州汉红）
证明该公司是经工商登记的合法企业，公司股东欧某春、方某岭、邱某某、郭某、法定代表人欧某春，其公司章程第五章第八条股东会议必须经代表三分之二以上股东有表决权的股东通过，股东会行使下列职权：(一)决定公司的经营方针和投资计划等（十一）职权。
⑻株洲华泰股权投资基金管理有限公司工商登记注册资料、宁乡县公安局经侦大队出具的说明
证明该公司是经株洲市工商登记的有限责任公司，法定代表人黄某的事实；证明湖南虎翼投资公司没有相关财务账，湖南汉红智源产业发展投资公司没有相关财务账本，且向社会募集的235万元没有证据证明被邱某某挪用的事实。
⑼被告人邱某某的承诺书
证明其同意宁乡县政府方退伙，并委托欧某春、邱某雷处理的事实。
⑽撤资申请书
证明宁乡汉红智源产业发展投资企业的三家宁乡出资单位申请撤资的事实。
⑾宁乡县金融证劵工作办公室“关于湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业（有限合伙）的退伙函
证明宁乡县金融办证券办公室要求郴州汉红股权投资管理有限公司在2015年1月31日前退还政府引导基金1000万元及利息。
⑿郴州汉红公司“关于湖南宁乡县汉红智源产业发展投资企业退伙函”
证明郴州汉红公司答复2015年2月9日前退500万元，剩余500万元在2015年8月9日前退还的事实。
⒀关于对湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业的回款计划证明湖南康迪生物医药科技有限公司对湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业500万元的还款计划的事实。
⒁被告人邱某某挪用资金简图，证明被告人邱某某挪用资金的资金来源及920万资金的去向。
⒂说明：
证明被告人邱某某已经归还774万元的事实。
⒃户籍资料
证明被告人邱某某的刑事责任年龄。
⒄到案经过
证明宁乡县公安局经侦大队民警于2015年5月18日上午10时许，在宁乡县汉红智源产业发展投资企业办公室将邱某某传唤的事实。
⒅宁乡汉红智源企业尾数为637的往来户明细表、开户资料，划款指令书
均证明于2015年12月13日查询，余额为82.8万元，2014年6月4日指令中信银行划款500万元至湖南康迪生物医药科技有限公司，指令中信银行划款400万元湖南虎翼投资管理有限公司，2013年11月8日指令中信银行划款管理费20万元至郴州汉红股权投资基金管理有限公司的事实。
第二、本案全部事实，有经开庭质证，并经审查核实的被害人陈述予以证明：
（1）郑某华的证言，（宁乡县金融证劵工作办公室主任，系被害单位有限合伙人代表）证明于2015年3月8日在宁乡县公安局经侦大队向侦查员陈述
证明其是受单位委托来公安机关来反映情况的。2012年县政府决定设立产业投资基金，将郴州汉红股权投资基金管理有限公司的管理团队引进宁乡，由政府出资1000万引导资金与引资方合伙在宁乡成立一家湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业，目的是引进社会资本投入宁乡的本土企业，拓宽企业融资渠道。2012年11月，双方达成合作协议，2013年5月份，签订湖南汉红智源产业发展投资企业有限合伙协议，正式注册成立湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业（有限合伙），并且政府按照协议约定于2013年8月将1000万元出资到位，到2014年年底为止，政府发现该企业并未将资金投入宁乡企业项目，且在我们甲方合伙人不知情的情况下，普通合伙人委托人代表擅自将我方政府投入的1000万元引导资金挪作他用。对方普通合伙人并没有按照约定履行职责，政府金融证券办委托我来公安机关反映此情况。
企业合伙人有：普通合伙人：郴州汉红股权投资基金管理有限公司，担任本企业的执行合伙人，并指定邱某某为代表，代表合伙企业对外签订投资合同，开展投资经营活动，同时负责合伙企业经营和日常事务管理。另外普通合伙人的管理团队协助执行合伙企业的投资事务。
湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业（有限合伙）的事务执行人是郴州汉红股权投资基金管理有限公司，该公司指定邱某某为代表，代表湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业对外签订投资合同，开展投资经营活动。同时负责企业经营和日常事务管理。企业目前的管理团队员工，都是由郴州汉红股权基金投资管理有限公司派过来的，企业没有组成具体的架构，企业内部成立投资决策委员会和风险控制委员。投资决策委员会成员有：欧某春、邱某某、邓某辉、黄某华、黄某玉，职权职责：投资决策委员会对拟投资的项目进行决策，原则上是要求全体成员以4票以上才能通过；风险控制委员会成员：欧某珍、黄某慧、邱某雷，职权职责：批准有限合伙对同一项目．公司超过有限合伙总认缴出资额50%的投资事项；就有限合伙与普通合伙人之间存在的潜在利益冲突投资事项，有限合伙权益分配中所涉及的估值事项提出意见或建议；批准普通合伙人在中华人民共和国境内及境外设立从事与本有限合伙投资目标相同的新的集合投资工具；讨论普通合伙人认为应当征询风险控制委员会意见的其他事项。
在2013年的11月份，事务执行人邱某某将这1000万元转到了湖南宁乡汉红智源投资发展企业的托管账户上。当时政府资金到位之后，事务执行人邱某某称郴州汉红公司的1000万元也已经到位，并且通过中信银行以结构化理财产品的方式募集1100万元。
多次问过普通合伙人以及团队负责人，对方都称资金已经到位。且在2014年10月份左右，我方也向中信银行询问过资金是否有到位的情况，银行方称已经到位3100多万元。
一直到2014年l0月份，湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业既没有股权投资，也没有产生效益，县政府研究决定退出合伙。后金融证券办多次与该公司的管理团队洽谈退出事宜，并达成了退出时间，时间为2014年12月。
结果发现湖南宁乡汉红智源产业投资发展有限企业总共向银行托管资金仅有1000万元，并且发现目前的托管账户余额只有80多万元，有900万元的资金不知去。而且一开始普通合伙人声称的1100万元社会募集资金是子虚乌有的，对方根本没有向社会募集资金，按照协议约定的普通合伙人要出资1000万元，也没有到位。
在与郴州汉红股权投资基金管理有限公司签订的战略合作协议中规定，双方合作同意投资对象优先考虑宁乡本地区的中小型高新技术企业，比如3至5年内能改制上市的成熟型企业、产品或服务具有核心竞争力、产品市场有足够扩张力、管理团队具有较强战斗力、具有高科技、高成长特征的企业。且最终投资于宁乡区域内的资金不少于80%，其他投资区域方向不限，但不能违背国家私募股权基金监管规定。也就是说，宁乡汉红企业的资金，必须80%投资在宁乡本土企业的事实。
第三、本案全部事实，有下列经开庭质证，并经审查核实的证人证言予以证明
⑴证人欧某珍的证言（女，宁乡县经济技术开发区建设投资有限公司财务负责人）于2015年3月9日在宁乡县公安局经侦大队向侦查员证实：
证明当初该企业成立的时候已出资到位，应该是我们管委会推荐其成为了湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业的风险控制委员会成员之一，但是却从没有接到过企业的通知去企业参与相关的风险控制会议，所以我也不知道企业的运营情况，也没有收到相关风险控制委员会成员的职权职责文件资料的事实。
⑵证人曹某文的证言（男，宁乡县财政局工作）
证明宁乡县财政局于2013年8月5日拨款500万元至宁乡县农业基础设施投资有限公司，2013年8月12日该公司电汇500万元至湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业账户上的事实。
⑶证人张某生的证言（男，时任宁乡县金州新区管委会副主任）
证明2012年下半年由县政府牵头引导，由金洲新区、经开区、农业基础投资公司作为投资主体，凑足1000万元引导资金来成立湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业，其管委会出资250万元的事实。
⑷证人欧某春的证言（郴州汉红有限公司法人代表）
证明其虽然是“郴州汉红股权投资基金投资管理有限公司”的法人代表，但是公司的印章、财务章、银行账户、U盾等都被邱某某控制，我只是个名义上的法人，没有实权，“郴州汉红股权投资基金投资管理有限公司实际是邱某某控制的，而“郴州汉红股权投资基金投资管理有限公司”又是“湖南宁乡红智源产业发展投资企业（有限合伙）”的大股东和普通合伙人，所以“湖南宁乡红智源产业发展投资企业（有限合伙）”也是由邱某某控制的，邱某某是负责人。我本人和“湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业（有限合伙）”没有关系。
（战略合作协议）这份战略合作协议我根本没见过，“郴州汉红股权投资基金管理有限公司”的实际控制人是邱某某，我的法人印章在他的手中，估计是邱某某用我的印章加盖的，直到现在我的法人印章都还在邱某某手中，没有还给我。
在之前康迪的公司印章，财务印章、法人代表印章、公司的开户账号、U盾等重要东西全在邱某某的手中，之前的实际控制人是邱某某。也就是说“湖南宁乡汉红智源产业发展投资企业（有限合伙）”与“湖南康迪医药科技有有限公司”的实际控制人都是邱某某，这两个公司之间如何签订合同，完全是邱某某一个人操作，我们无法插手。
宁乡县汉红智源公司与康迪公司的投资合同，宁乡汉红这份协议与康迪的实际控制人都是邱某某，这份合同的拟定以及合同中规定的内容也都是邱某某一人规定的。
合同签订后，邱某某只是向其和方某岭说了一声500万汇到了“康迪”的账户上，至于后来500万元到账后是怎么被用掉的，其和方某岭不知道也管不了，因为公司的账户及U盾都在邱某某手中。
康迪公司，实际上就变成了邱某某一人说了算。而且邱某某在2013年4月10日安排了申某（邱某某老婆）为副总经理，邱某雷（邱某某弟弟）为投融资总监；黄某慧（邱某雷同事）为财务总监；彭某廷（邱某某亲戚）为投融资经理；秦某芬（邱某某堂弟邱某飞的老婆）为客户经理兼任出纳；都是邱某某的亲戚，所以当时整个“康迪”是被邱某某控制的，“康迪”所有的印章和账本等全都由邱某某控制，我和方某岭完全说不上话。
我们郴州汉红股权投资基金管理有限公司的公司印章、法人印章、以及公司的所有证件、手续全部都在邱某某手中保','2018-09-21
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