湖南省株洲市天元区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）株天法刑初字第255号
公诉机关株洲市天元区人民检察院。
被告人郭金贵，男，1958年10月2日出生于辽宁省铁岭县，汉族，高中文化，私营业主，住辽宁省铁岭县新台子镇安心台村二组50号，因犯非法吸收公众存款罪于2014年11月19日被辽宁省昌图县人民法院判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年，并处罚金十万元，于2014年11月25日被释放，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月7日被株洲市公安局天元分局刑事拘留，同年5月12日被监视居住，2016年1月6日被本院决定逮捕，同年3月15日被株洲市公安局天元分局执行逮捕，现羁押于株洲市公安局第一看守所。
辩护人姜某某，辽宁国制律师事务所律师。
被告人郭巍，男，1981年11月9日出生于辽宁省铁岭县，汉族，初中文化，被捕前系深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司负责人，住辽宁省铁岭县新台子镇安心台村二组50号，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月11日被株洲市公安局天元分局刑事拘留，同年4月16日被逮捕，现羁押于株洲市公安局第一看守所。
辩护人何某某，湖南正诚律师事务所律师。
辩护人谢某某，湖南安必信律师事务所律师。
株洲市天元区人民检察院以株天检公刑诉[2015]241号起诉书指控被告人郭金贵、郭巍犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月14日向本院提起公诉，本院于2015年12月14日立案，依法适用简易程序审理，于2016年1月28日将本案转为普通程序审理。审理期间，株洲市天元区人民检察院于2016年4月29日、2016年8月26日两次申请延期审理，补充侦查，本院予以准许。株洲市天元区人民检察院于2016年10月14日以株天检公刑变诉[2016]4号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院于2016年11月4日、11月15日两次依法公开开庭审理了本案。株洲市天元区人民检察院指派检察员张选果出庭支持公诉，被告人郭金贵、郭巍均到庭参加诉讼，第一次开庭时被告人郭金贵的辩护人姜某某、被告人郭巍的辩护人何某某、谢某某均到庭参加诉讼，第二次开庭时三辩护人经本院依法通知均未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。
公诉机关指控：2012年2月21日，被告人郭金贵租用深圳市罗湖区深南东路百货广场大厦东座2108-2110室，注册成立“深圳兴金都股权投资基金管理有限公司”，自任公司法人。2012年7月7日，郭金贵租用株洲市芦淞区建设南路108号家润多广场1栋704室，2012年10月8日注册成立了深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司。2012年底，郭金贵因涉嫌非法吸收公众存款罪先后被山东省高密市、辽宁省开原市两地警方网上追逃，郭金贵遂将兴金都股权投资基金管理有限公司法人变更为其子被告人郭巍，公司地址也变更为深圳市罗湖区宝安南路2066号大信大厦10A；2014年3月13日，该公司地址又变更为深圳市保安区金宝商务大厦8310室。2013年7月31日，郭金贵被刑事拘留后，郭巍接管了深圳兴金都股权投资基金管理有限公司及株洲分公司。2013年11月12日，兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司负责人变更为郭巍。2014年1月4日，株洲分公司从株洲市芦淞区建设南路108号家润多广场1栋704室搬迁到株洲市天元区长江北路招投标局交易中心综合楼13层6号。
被告人郭金贵、郭巍在没有取得《融资性担保机构经营许可证》、不具备从事融资担保业务资质的情况下，以投资的名义，向社会公众发送宣传单、组织部分客户代表到辽宁省铁岭市开原大豆蛋白公司、玄武岩公司进行实地考察、到深圳总公司进行参观、利用投资人“口口相传”等方式；承诺高额收益（年收益最高达24%），吸收公众资金。2014年11月19日，郭金贵被判处缓刑释放后，又到株洲分公司，跟投资人进行交流，介绍公司的运作情况，并和投资人进行合影，2014年12月底，郭金贵组织部分投资人到长沙举行新春团拜会，虚假宣传公司前景，安抚投资人，继续非法吸收公众资金。自2012年7月至2015年2月，郭金贵、郭巍在株洲地区，共非法吸收797人存款67270000元，致602人损失34695250元，其中郭巍在职期间共非法吸收724人存款57450000元。
案发后，公安机关于2015年3月11日依法扣押兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司现金55100元；2015年4月24日依法扣押郭金贵牌照为辽MX3606日产天籁小汽车一辆、牌照为辽M44E98凯迪拉克小汽车一辆。涉案各银行账户结余金额合计71712.11元，经侦查查询余额为零；2015年4月20日，株洲市公安局天元分局以株公（天经）冻财字（2015）176号冻结开原市大豆蛋白有限公司房产；2015年4月17日，株洲市公安局天元分局以株公（天经）冻财字（2015）101号冻结铁岭兴达玄武有限责任公司第一采区采矿证；2015年3月24日，株洲市公安局天元分局以株公（天经）冻财字（2015）084号冻结郭巍位于辽宁省铁岭市嘉隆欣苑20幢1-16-2房屋。
公诉机关提供了以下证据：1、郭金贵、郭巍的供述和辩解；2、被害人向某某、陈某某、朱某某等人的陈述；3、证人苏某、刘某、吴某某等人的证言；4、鉴定结论；5、物证、书证等。
公诉机关认为，被告人郭金贵、郭巍变相吸收公众存款，数额巨大、情节严重，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；郭金贵、郭巍共同故意犯罪是共同犯罪，应同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款；郭金贵判决宣告以后，刑罚执行完毕以前还有本罪没有判决，应同时适用《中华人民共和国刑法》第七十条。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提起公诉，提请本院依法判处。
被告人郭金贵、郭巍在庭审中对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的事实及罪名均无异议。
被告人郭金贵的辩护人提出：1、本案属于单位犯罪；2、被告人郭金贵归案后能如实供述自己的犯罪行为，且庭审中自愿认罪，依法应当从轻处罚；3、在2012年7月31日至2014年11月25日期间被告人郭金贵与郭巍的行为不构成共同犯罪；4、兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司无论是在被告人郭金贵负责期间，还在是被告人郭巍负责期间，都按与客户签订的合同还本付息了。
被告人郭巍的辩护人均提出：1、成立兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司的犯意不是被告人郭巍提出来的；2、本案犯罪数额虽然巨大，但被告人郭巍的情节并不恶劣，在其经营阶段，已经还本付息2262万余元，余下的大部分都用于两个项目的投资及兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司经营期间的开支及替他父亲还债，现有的证据不能够证明被告人郭巍吸收这些钱都用于了个人挥霍；3、被告人郭巍有投案自首的情节。
经审理查明：2012年2月21日，被告人郭金贵租用深圳市罗湖区深南东路百货广场大厦东座2108-2110室，注册成立“深圳兴金都股权投资基金管理有限公司”，任公司法定代表人。2012年7月7日，被告人郭金贵租用株洲市芦淞区建设南路108号家润多广场1栋704室，2012年10月8日注册成立了深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司。被告人郭金贵因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2012年8月13日被山东省高密市公安机关网上追逃，于2012年12月27日被辽宁省开原市公安机关网上追逃，被告人郭金贵遂于2013年7月9日将深圳兴金都股权投资基金管理有限公司法定代表人变更为其子被告人郭巍，公司地址也变更为深圳市罗湖区宝安南路2066号大信大厦10A；2014年3月13日，该公司地址又变更为深圳市保安区44区安乐村一队经济合作社综合楼B栋8310。2013年7月31日，被告人郭金贵被辽宁省开原市公安局刑事拘留后，被告人郭巍接手管理深圳兴金都股权投资基金管理有限公司及株洲分公司。2013年11月13日，深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司负责人变更为被告人郭巍。2014年5月6日，深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司经营地址从株洲市芦淞区建设南路108号家润多广场1栋704室搬迁到株洲市天元区长江北路招投标局交易中心综合楼13层6号。
被告人郭金贵、郭巍在没有取得《融资性担保机构经营许可证》、不具备从事融资担保业务资质的情况下，以投资的名义，向社会公众发送宣传单，组织部分客户代表到辽宁省铁岭市开原大豆蛋白公司、铁岭市兴达玄武岩有限责任公司进行实地考察、到深圳兴金都股权投资基金管理有限公司进行参观，利用投资人口口相传、采取老客户带新客户等方式，承诺高额收益（年收益18%-24%），吸收公众资金。2014年11月25日，被告人郭金贵被辽宁省昌图县人民法院判处缓刑释放后，又到深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司，跟投资人进行交流，介绍公司的运作情况，并和投资人进行合影，2014年12月底，被告人郭金贵组织部分投资人到长沙举行新春团拜会，虚假宣传公司前景，安抚投资人，继续非法吸收公众资金。经湖南建业会计师事务所有限公司湘建会[2015]会鉴字第015号司法鉴定书鉴定，深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司自成立以来共非法吸收公众存款67270000元，投资人数797人，累计还本付息33873125元，其中还本25780000元，付息8093125元，债权人亏损33396875元，其中被告人郭巍在职期间共非法吸收公众存款57450000元，涉及人数724人，累计还本付息22627425元，其中还本16560000元，付息6067425元，债权人亏损34822575元。
株洲市公安局天元分局于2015年3月13日依法扣押被告人郭巍现金55100元；2015年4月24日依法扣押被告人郭巍名下的辽M44E98凯迪拉克小汽车一辆、扣押了铁岭兴达玄武岩有限责任公司名下的辽MX3606日产天籁小汽车一辆。
2015年3月24日，依据株公（天经）冻财字[2015]084号协助冻结财产通知书，由铁岭市房地产交易中心协助冻结被告人郭巍名下铁岭市嘉隆欣苑20幢1-16-2房屋。2015年3月25日，依据株公（天经）冻财字[2015]095号协助查封通知书，由辽宁省铁岭市公安局交通警察支队车辆管理所协助查封辽M44E98凯迪拉克牌、辽M76S89日产天籁牌两辆车。2015年4月17日，依据株公（天经）冻财字[2015]101号协助冻结财产通知书，由辽宁省铁岭市铁岭县国土资源局协助查封铁岭兴达玄武有限责任公司第一采区采矿证。2015年4月20日，依据株公（天经）冻财字[2015]176号协助冻结财产通知书，由辽宁省铁岭市开原市城乡建设局协助对开原市大豆蛋白有限公司名下的房产予以冻结(轮候冻结，该房产前期已被辽宁省铁岭市中级人民法院冻结)。
深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司的法定代表人是郭金贵，郭金贵表示愿意将公安机关扣押的公司名下的车辆退赔给被害人。辽宁省铁岭市嘉隆欣苑20幢1-16-2房屋权利证书上登记属于吕某和被告人郭巍共有，建筑面积93.48m2，被告人郭巍供述称其与吕某2014年离婚时协议孩子由吕某抚养，房产归吕某所有。
另查明：被告人郭金贵于2007年4月28日以300万元的价格从贾某某处收购铁岭兴达玄武有限责任公司，铁岭兴达玄武有限责任公司的经营范围为玄武岩露天开采。
2011年5月16日，被告人郭金贵以承担原开原市大豆蛋白有限公司约8000余万元债务的方式从詹某某处收购开原市大豆蛋白有限公司，成为开原市大豆蛋白有限公司法定代表人。之后，被告人郭金贵只是对开原市大豆蛋白有限公司厂区进行改造，对办公楼、厂房的楼顶做了防水处理，对开原市大豆蛋白有限公司的设备进行了维修，没有购进过原材料也没有进行过生产。2011年5月至2012年1月期间，被告人郭金贵以高息为诱耳向62人借款并签订借款协议，非法吸收公众存款7052975元。2013年7月31日，被告人郭金贵被开原市公安局刑事拘留，之后被告人郭金贵家属通过返还现金或签订新的借款协议等方式返还集资人协议金额9840400元，其中被告人郭巍从深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司筹集了4111000元。2014年11月19日，辽宁省昌图县人民法院以被告人郭金贵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年，并处罚金十万元，并于2014年11月25日将其释放。
上述事实，有经庭审质证属实，本院予以确认的下列证据证实：
1、株天工商移字[2015]1号株洲市工商行政管理局天元区分局材料移送函，证明株洲市工商局天元区分局在检查中发现深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司有非法吸收公众存款的嫌疑，于2015年3月9日将相关材料移送至株洲市公安局天元分局。
2、搜查笔录，证明株洲市公安局天元分局民警于2015年3月11日依法对位于株洲市天元区长江北路招投标局交易中心综合楼13层6号的深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司进行搜查的事实。
3、天公（经）扣字（2015）44号、45号、46号、47号、87号扣押决定书及扣押清单，证明公安机关依法对搜查过程中发现的褐色皮质封面笔记本一本、永邦牌灰色铁质保险箱一个、卡号为6222081903000657297的工商银行卡一张、塑料文件袋（内含资料）二个、纸质文件袋（内含文件）四个、塑料文件夹（内含文件）七个、白色小提琴状U盘一个、兴金都公司组织机构代码证一本、深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司合同书二百四十八本、联想C440白色台式一体电脑（含鼠标和键盘各一个）一台、现金人民币五万五千一百元整依法予以扣押的事实。
4、集资参与人向某某、陈某某、万某某、朱某某、何某某、杨某、李某某、刘某某、张某某、梁某某、沙某某、朱某某、李某某、罗某某、郑某某、刘某、向某某、何某某、陈某某、黄某某、赵某某、王某某、李某某、易某某、向某某、彭某某、刘某某、王某某、刘某某、杨某某、游某、傅某某、陈某某、张某、汤某某、吴某某、蒋某某、许某某、符某某、唐某某、余某某、胡某某、易某某、易某某、周某某、付某某、刘某某、朱某某、田某某、王某某、彭某某、袁某某、刘某某、唐某某、常某某、何某某、余某某、唐某某、陈某某、张某某、谢某某、汤某某、陈某某、邓某某、吕某某、李某某、张某某、吴某某、蒋某某、王某某、肖某某、吴某某、李某某、李某某、刘某某、杜某某、刘某某、吴某某、彭某某、贺某某、周某某、彭某某、李某某、李某某、曾某某、曾某某、杨某某、乐某某、熊某某、戴某某、徐某某、林某某、吴某某等人的报案材料及及陈述、合同书、收款收据，证明向某某等集资参与人或者通过深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司业务员散发的宣传单或者通过亲友的介绍或者到深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司听其业务员介绍，了解到深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司需要投资，并许以高额利息，遂与深圳兴金都股权投资基金管理有限公司签订借款合同，有部分投资人到辽宁省铁岭市开原市大豆蛋白有限公司、铁岭市兴达玄武岩有限责任公司参观了，还有部分投资人到了深圳兴金都股权投资基金管理有限公司参观了，至案发时止，除收回部分利息外，本金尚未收回。
5、证人苏某的证言，其证言摘录如下：……我是深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司的出纳，公司会计周某配合我工作。2014年7月我正式到深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司上班，主要是配合前任财务阳某某给客户签合同，2014年12月10日我接手做出纳，周某于2014年12月下旬来公司做会计，主要是配合我给客户签合同、退还本金和返还利息。我来公司上班时，阳某某就把一个财物资料U盘、利息本（客户资料）以及一些财务凭证给了我，财务方面的账本没有交给我。但是前任财务阳某某把她自己账上的现金转给了我，当时转了多少钱给我我不记得了，那些钱是阳某某从她个人的账号（账号为：6222081903000589052）直接打到我的个人账号的，主要用于客户领利息和日常开支，还有以前吸筹的钱都是打到阳某某的账上了。阳某某和我交接的时候没有告知我公司吸收了多少钱，吸筹了多少客户，也没有告知我要返还多少利息，更没有告知我吸筹的钱打到谁的账上去。至于客户需要返还的利息资料，她要求我自己去看领利表。之后，郭巍打电话告诉我，以后吸收的钱就打到他个人的账号（一个账号为：6215591901000114100，开户行是长沙；另一个账号是建行的账号：6214660660001546）上，并发短信告诉了我他的账号。
2014年12月10日我接手公司财务以来，大约有200多个客户来签约，吸筹了700多万元的资金，这些钱一部分客户交的是现金，现金存在我个人的工商银行的账号上（账号为：6222081903000657297），然后就通过手机银行和柜台转账到郭巍提供的两个账号上去的。客户带卡投资的是直接通过POSS机（POSS机是深圳兴金都股权投资基金管理有限公司湖南分部株洲分部，终端编号：30481160）刷卡直接转到郭巍绑定的银行账号上（具体账号不知道）。到目前为止，我当财务出纳时吸筹的700多万元资金共返利200多万元，退还本金600多万元。作为财务人员，在客户签完合同后，财务相关资料（包括资金进出、往来账目等）一部分是由总部的人来公司拿，一部分是由我叫顺丰快递公司寄到总部深圳兴金都股权投资基金管理有限公司。以前一直都是每个月5号到10号之间，总公司会到分公司将财务资料收走一次。每次过来拿财务资料，都是我打电话给郭巍核实情况后，才同意将资料交给对方拿走。客户投资到期后，双方签订的合同，分公司没有保留，都寄回深圳兴金都股权投资基金管理有限公司。公司没有账号，公司平时吸筹的资金都是存在我的账户上，之后直接转到郭巍的账户上，返还利息的钱以及公司平时开支也是公司打到我个人的账户上，然后取现金后发给客户，或转账给客户。
客户到公司投资时，既可以给现金也可以刷卡。我们与客户签订合同是深圳兴金都股权投资基金管理有限公司发下来的，合同上的公章发下来时就已经盖好了。合同上的公章主要是深圳兴金都股权投资基金管理有限公司以及郭巍个人的私章，没有其他单位的公章了。公司吸筹过来的钱用到什么地方去了我也不知道，反正钱都打给郭巍了。公司如何吸引客户过来投资我不知道，我只管跟客户签合同，发放利息。签了新单给2包面条，过节的时候发一些荔枝、红枣等礼品盒，大概在2015年1月13日郭巍出钱组织200余投资人去王家坪的友谊山庄农家乐玩了。公司有员工十多个，分公司负责人张某某，还有经理刘某、吴某某，业务员我不太清楚。郭巍的爸爸是郭金贵，但是我没有他的电话，我只见过他。
我负责出纳工作，主要和周某一起，负责跟客户签合同，收到客户的钱后，将钱打给郭巍，给客户利息，退还客户的本金，负责公司的日常开支处理，客户和财务信息的采集。我们公司主要是为开原市蛋白投资研发等项目融资，吸引别人来投资，其他的我不知道。我们吸筹资金的对象主要是中老年人。我们公司目前发展的投资人大概是628人，不包括那些退单。已退单多少人我不清楚，过年发礼品有628份。
我看了并核算了总公司发过来的总体账目、已清退账目、利息待发账目。发现公司2012年共筹集资金5988万元，投资客户2013人，到目前为止已退款1148人，退还金额2823万元，目前还剩余865人，3165万元未退还。2014年6月公司搬到株洲市天元区招投标大厦13楼后，公司共筹集资金2162万元，客户582人，返息500多万元。
证明：其和周某主要负责跟客户签订合同，支付利息，退本金等，客户投资的本金如果是现金就直接存在其银行账号上，之后再转给郭巍，如果刷卡就直接刷到郭巍的银行账号上。其看了并核算了总公司发过来的总体账目、已清退账目、利息待发账目的情况并确认资料内容属实。
6、证人周某的证言，其证言摘录如下：……我是深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司出纳。深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司位于株洲市天元区长江北路招投标大厦13楼，总公司在深圳，株洲分公司成立于2012年，法人代表是郭金贵（郭巍的爸爸），后变更为郭巍。我做财务工作，主要是配合苏某，负责跟客户签合同，给客户利息，将财务信息存入电子档。苏某是我们公司的财务主要经手人，株洲分公司的所有账目都经过她的手，我给她打下手。我们公司主要是为开原市蛋白投资研发等项目融资，吸引别人来投资。融资的对象主要是中老年人。
公司成立之初主要是由业务员发传单宣传介绍，后面就是老客户带新客户过来。投资人到我们公司投资大部分是直接给的现金，一小部分是用建设银行的POS机刷卡转账，直接刷到郭巍的工商银行的账号上去了，具体账号不清楚。我们公司发展的投资人有六、七百人，不包括那些已退单的情况。
证明：其在深圳兴金都股权投资有限公司株洲分公司的职责就是配合苏某跟客户签合同，给客户利息，将财务信息存入电子档等，其到公司上班之后，有六、七百人到其公司投了资，不包括退了单的人。公司成立之初主要是由业务员发传单宣传介绍，后面就是老客户带新客户过来。
7、证人刘某的证言，其证言摘录如下：……我在深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司担任业务员一职。深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司的前台是陈玲，财务是苏某和周某，总监是张某某。张某某下面有两个经理，我和吴某某，我负责一部的业务员，即李某、汤某某、赵某、曾某、薛某、李某、刘某；吴某某负责二部的业务员，我知道他名下的业务员有夏某某、吴某某、陈某某、邓某某，还有几个业务员我叫不出名字。深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司实际上就是一个投资公司，通过各种方式来吸收顾客投资。2014年4月份之前是通过业务员在外发纸质传单和公司的内部海报方式来吸引顾客的，之后主要是通过老客户带新客户的方式来吸引客户投资。宣传单的主要内容就是介绍我公司的基本情况和开原大豆蛋白有限公司的基本情况。
客户到公司后，我们首先向客户介绍我们公司的基本情况，然后宣传开原大豆蛋白有限公司实力雄厚之类的话，并告诉客户开原市大豆蛋白有限公司现在搞二期开发需要资金周转和投资开原市大豆蛋白有限公司具有投资回报率高、低风险的特点来吸引客户投资。开原大豆蛋白有限公司这个项目是实际存在的。有投资意向的客户由我们的业务员带到分公司的财务室，由财务室的工作人员拿出合同来给客户签订，合同上约定了年利率，客户将现金直接交到财务室工作人员手里，刷卡的客户直接在分公司的财务室刷POS机。客户在财务室交的现金或刷卡的资金我不知道是去哪里了。公司的空白合同、财务账本、吸引了多少客户以及多少资金我都不清楚。我手上有15个客户，这些客户共投资了36万余元。我的月工资3500元。
证明：其系深圳兴金都股权投资有限公司株洲分公司的业务经理，其手上有15个客户。公司在2014年4月份之前是通过发宣传单吸引客户，之后是通过老客户带新客户以及业务员的宣传介绍等方式来吸收资金，客户想投资的话会与公司的财务人员签订合同等。
8、证人吴某某的证言，其证言摘录如下：……我是深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司的业务员。2013年6月份我在该公司工作至今。公司之前的法定代表人叫郭金贵，现在的法定代表人叫郭巍。公司有十多个员工，董事长郭金贵，总经理郭巍，总经理秘书张某某，总监张某某，财务人员是苏某和一个新来的女孩子，业务员是我、熊某某、陈某某、童某某、刘某、龙某，还有一些业务员是新来的，我不是很熟悉。我是负责开发客户和介绍业务的工作，刚进公司时发过宣传资料，现在主要为上门顾客和转介绍顾客介绍公司基本情况。
公司主要为介绍吸纳开原大豆蛋白有限公司二期工程的投资项目做宣传。深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司组织客户考察，带客户去开原市大豆蛋白有限公司项目部参观过。公司一般前期向社会发放宣传资料，有客户上门咨询的为顾客介绍开原大豆蛋白有限公司二期工程项目，客户有投资意向的就跟公司签订借款合同，合同上约定了年利率。公司一共吸收了多少名客户我不清楚，我个人介绍投资的客户有24个，目前有部分客户已经退出投资，手上还剩15个客户，吸收资金60万左右。客户投资的资金去向我不知道。
证明：其系深圳兴金都股权投资有限公司株洲分公司的业务员，其介绍投资的客户有24个，其负责开发客户和介绍业务的工作，刚进公司时发过宣传资料，现在主要为上门顾客和转介绍顾客介绍公司基本情况，向客户宣传开原市大豆蛋白有限公司的投资项目，客户想投资的话会与公司的财务人员签订合同等。
9、证人陈某某的证言，其证言摘录如下：……我是深圳兴金都股权投资基金管理有限公司的业务员，2012年9月在该公司上班至今。2012年的时候公司通过在街上发传单的形式进行宣传，后来就转成鼓励老客户介绍新客户来公司投资的方式进行宣传。公司会把已经合作的客户分配到我手上，然后由我去向客户介绍工程的基本情况和收益情况，如果客户愿意的话，客户可以介绍其他客户过来了解，有合作意向的客户，我们会承诺给客户投资款18%年收益，以此来吸引客户投资。如果客户要与公司合作，公司会和客户签订一式两份的借款合同，合同大致内容是客户的钱用于辽宁省开原市大豆蛋白公司二期工程，客户合作金额，签订期限为一年，年收益18%。我只负责把有意向合作的客户带到财务室，由财务室与客户签订合同，至于合同怎么存放的我就不知道了。客户有交现金的，也有刷银行卡的，都是由财务负责。公司一共吸收了多少客户我不知道，我手里一共15个客户，资金我没统计过，我只负责把有投资意向的客户谈好合作流程后带到财务那里，由财务室签订合同及收款，我知道还有客户去基地考察过，客户都说投资项目是真实存在的，去考察的客户还在基地拍了营业执照、土地使用证、机械设备等照片。
证明：其于2012年就在该公司工作，公司开始是以发放宣传单的方式来吸引客户，后来变为老客户介绍新客户的方式，其负责向客户介绍工程的基本情况和收益情况，如果有合作意向的客户，其会承诺给客户投资款18%的年收益，以此来吸引客户投资。至今其手上有15个客户。
10、证人夏某某的证言，其证言摘录如下：……我是深圳兴金都股权投资基金管理有限公司的业务员，2013年10月在该公司上班至今。公司法定代表人刚开始是郭金贵，后来变更为郭巍，两个会计，一个叫周某，一个叫苏某。业务员有我、刘某、邓某某、吴某某、赵某、曾某、薛某、龙某、童某某以及一些我叫不上名字的年轻人。公司是从社会上吸引客户投资，与公司签订借款合同，合同上约定了年利率，公司再把钱投到辽宁省开原大豆蛋白公司二期工程。公司开始是通过向社会公众发放宣传单来吸引客户投资的。2013年10月份我刚进公司的时候，公司的老员工刘某带我们新员工到大街上去发宣传单，刚开始在公司下面的中心广场散发传单，后来搬到株洲市天元区招投标大厦就在长江广场散发传单。宣传单就是打印出来的一张彩色的纸，上面有公司的简要介绍，有公司的地址和电话，如果是我散发的传单就有我的联系电话，传单还有一联附卷，可以撕下来的，用来记公众的电话。如果有人收了我们的传单，并且留下了电话，我们就会打电话进行回访，邀请对方到我们公司来考察，对方到我们公司来考察时，我们才会向客户介绍投资到我们公司有多少收益，并且我们会送对方洗衣粉、洗衣液等生活小礼品来吸引对方。客户可以交现金，刷卡，钱都给了公司的财务人员。我一共有八个客户，即赵某某、王某某、刘某某、陈某某、曾某某、张某某、吴某某、王某等人，总共有三十万左右的资金。客户的钱投到哪里去了，我不知道。
证明：其系深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司的业务员。其去街上发放过公司的宣传单，其手上有八个客户，共投资30余万元。
11、证人熊湘元的证言，其证言摘录如下：……我系深圳兴金都股权投资有限公司株洲分公司的业务员，2013年5月份来到该公司工作。深圳兴金都股权投资有限公司株洲分公司刚开始是通过向社会公众发放宣传单的方式来吸引客户投资的，后来改成了由老客户带新客户来投资的模式，凡是老客户带新客户投了资的，公司对老客户给予奖励。客户一万元起投资，年收益率为18%，客户直接到财务室找工作人员签借款合同，客户要么是刷卡转帐，要么是交现金。我一共吸收了20多个客户，大概有四五十万元的资金。
12、证人邓某某的证言，其证言摘录如下：……我系深圳兴金都股权投资有限公司株洲分公司的业务员，2013年10月份左右来到该公司工作。深圳兴金都股权投资有限公司株洲分公司实际上就是一个通过各种方式来吸收顾客投资的投资公司，2014年4月份之前都是通过业务员在外发纸质传单和公司的内部海报的方式来吸引顾客，之后主要是通过老客户带新客户的方式来吸引客户投资的。宣传单的主要内容就是介绍我公司的基本情况和开原市大豆蛋白有限公司的基本情况。客户来公司后，我们首先向客户介绍我们公司的基本情况，然后宣传开原市大豆蛋白有限公司实力雄厚之类的话，并告诉客户开原市大豆蛋白有限公司现在搞二期开发项目，需要资金周转和投资开发，其投资回报率高（年收益率为18%）、低风险等特点来吸引客户来投资的。
13、证人童某某的证言，其证言摘录如下：……我是深圳兴金都股权投资有限公司株洲分公司业务员，于2014年5月份左右到深圳兴金都股权投资有限公司株洲分公司上班。公司会分配一批投资客户到我手里，我负责这些人的利息领取、转存和退订合同的签订、日常活动的通知和投项目的进展情况通报。听说公司以前的业务员都是发宣传单等形式拉来的投资客户，我上班后，就不再发宣传单拉动客户了，都是以前的老客户带来新客户，我就负责接待和讲解公司的情况。客户和公司签订的合同上面写着，客户投资的钱到了辽宁省开原市大豆蛋白有限公司二期工程，但是真实情况我不知道。
14、证人吴某某的证言，其证言摘录如下：……我是2014年来深圳兴金都股权投资有限公司株洲分公司工作的。公司主要是为辽宁省开原市大豆蛋白有限公司二期工程募集资金，向投资人宣传介绍这个二期工程情况及投资收益。在2012年公司通过在街上发传单的形式进行过宣传，后来就转成鼓励老客户介绍新客户来公司投资的方式进行宣传。公司会把已经合作的客户分配到我手上，然后由我去向客户介绍这个工程的情况和投资收益情况，如果客户愿意的话，客户可以介绍其他客户过来进行了解，有合作意向的客户，我们会承诺给予客户投资款18%的年收益，以此来吸引客户投资。
以上证人熊某某、邓某某、童某某、吴某某的证言均证明他们系深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司的业务员。公司刚开始的时候是通过向社会公众发放宣传单来吸引客户投资的，后来改成了由老客户带新客户来投资的模式，并许以高额利息。
15、证人宋某的证言，证明宋某某是其女儿，宋某某现在的丈夫叫郭金贵，宋某某现在和郭金贵一起在开原有一个大豆蛋白公司，已经营五、六年了，在玄武岩有一个石矿，其不知道她的电话，只知道短号为6666，郭金贵的儿子叫郭巍。
16、证人郎某某的证言，证明其在兴达玄武岩有限公司打工，2015年3月23日到该公司上班，老板郭金贵托朋友老孙请其过来做事的，其没有见过老板郭金贵，包括财务人员，总之公司到目前为止，就其和另外一个看门的师傅。其不知道工资找谁领，公司也没有人开工，也没有客户过来拉石头等。
17、证人邓某某的证言，证明其系金宝商务大厦的保安，深圳兴金都股权投资基金管理有限公司的员工自2014年6月份就没有来上班。
18、证人贾某某的证言及售场协议书，证明2007年4月28日，郭金贵从其手中以300万元的价格将铁岭市兴达玄武岩有限公司买走了，还欠其148万元。
19、证人詹某某的证言及企业收购合同书，证明其与哥哥詹某于2004年年末在开原市中固镇工业园区买地建厂成立开原市大豆蛋白有限公司，2005年10月开始生产，主要生产豆油、豆粕和粗蛋白，2007年因为不景气而停产，2011年5月16日，其哥俩与郭金贵在开原市大豆蛋白有限公司办公室签订买卖合同，定价是8450万元，因为当时其哥俩欠开原农发行3900万元，欠开原农村信用社3840万元，欠大连金玉公司450万元等一些债务，所以郭金贵承担所有债务，其哥俩不得一分钱，后来变更法定代表人，其哥俩要了郭金贵30万元现款，郭金贵接手公司后只进行了设备检修。
20、证人马某某的证言，证明从2011年5月开始其被郭金贵聘为开原市大豆蛋白有限公司厂长，其负责找人对设备进行全面维修，公司始终没有进过原材料，也没有进行过生产。
21、证人付某某的证言，证明2011年5月开原市大豆蛋白有限公司厂长马某某把其招进公司任车间班长，主要负责设备维修及厂区楼房防水，到2011年10月就全部完工了，具备生产条件了，公司始终没有进过原材料，也没有进行过生产。
22、证人高某某的证言，证明其于2011年5月到开原市大豆蛋白有限公司担任浸油车间班长，2011年5月郭金贵接手开原市大豆蛋白有限公司后，对设备进行维护、维修与调试，对厂区进行改造，对办公楼、厂房的楼顶做了防水，但不知什么原因公司没有生产。
23、深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司办公室内悬挂的宣传照片，证明深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司办公室悬挂的虚假宣传开原市大豆蛋白有公司的公司简介、产品介绍、公司荣誉、市场前景等，虚假的兴达玄武岩有限责任公司介绍，两公司的营业执照副本及兴达玄武岩公有限责任公司的采矿许可证、安全生产许可证等。
24、深圳兴金都股权投资基金管理有限公司合同书样本、投资人名册，证明深圳兴金都股权投资基金管理有限公司与投资人签订投资合同的样本以及投资人的情况。
25、深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司员工培训资料、办公室租赁协议书、领取分红登记表、总体账目表、郭金贵与投资人合影照片，证明深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司租用了株洲市天元区长江北路招投标局交易中心综合楼13层6号作为办公场所，对员工进行吸收客户投资的培训内容、投资领取分红的情况及吸收的客户情况。
26、深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司企业注册登记资料及营业执照，证明深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司注册登记的情况。
27、株洲市人民政府金融工作办公室银行科出具的情况说明，证明深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司未经株洲市人民政府金融工作办公室审核，也未持有省政府金融办颁发的《融资性担保机构经营许可证》，不具备从事融资担保业务的资质。
28、深圳兴金都股权投资基金管理有限公司照片，证明深圳兴金都股权投资基金管理有限公司在深圳市保安区44区安乐村一队经济合作社综合楼B栋8310办公的事实。
29、深圳兴金都股权投资基金管理有限公司企业档案资料，证明深圳兴金都股权投资基金管理有限公司注册登记的情况。
30、开原市大豆蛋白有限责任公司、铁岭市兴达玄武岩公司照片，证明开原市大豆蛋白有限责任公司、铁岭市兴达玄武岩公司的现场情况。
31、开原市大豆蛋白有限责任公司档案登记资料，证明开原市大豆蛋白有限责任公司注册登记的情况。
32、铁岭市兴达玄武岩有限责任公司工商登记资料，证明铁岭市兴达玄武岩有限责任公司注册登记的情况。
33、株公（天经）冻财字[2015]084号、095号、101号、176号协助冻结财产通知书回执及铁岭兴达玄武岩有限责任公司采矿许可证，证明：2015年3月24日，依据株公（天经）冻财字[2015]084号协助冻结财产通知书，由铁岭市房地产交易中心协助冻结被告人郭巍名下铁岭市嘉隆欣苑20幢1-16-2房屋。2015年3月25日，依据株公（天经）冻财字[2015]095号协助查封通知书，由辽宁省铁岭市公安局交通警察支队车辆管理所协助查封辽M44E98凯迪拉克牌、辽M76S89日产天籁牌两辆车。2015年4月17日，依据株公（天经）冻财字[2015]101号协助冻结财产通知书，由辽宁省铁岭市铁岭县国土资源局协助查封铁岭兴达玄武有限责任公司第一采区采矿证。2015年4月20日，依据株公（天经）冻财字[2015]176号协助冻结财产通知书，由辽宁省铁岭市开原市城乡建设局协助对开原市大豆蛋白有限公司名下的房产予以冻结(轮候冻结，该房产前期已被辽宁省铁岭市中级人民法院冻结)。
34、湖南建业会计师事务所有限公司湘建会(2015)会鉴字第015号关于“郭金贵、郭巍非法吸收公众存款案”的司法鉴定意见书，证明深圳兴金都股权投资基金管理有限公司株洲分公司自成立以来共非法吸收公众存款67270000元，投资人数797人，累计还本付息33873125元，其中还本25780000元，付息8093125元，债权人亏损33396875元，其中被告人郭巍在职期间共非法吸收公众存款57450000元，涉及人数724人，累计还本付息22627425元，其中还本16560000元，付息6067425元，债权人亏损34822575元。
35、株洲市公安局天元分局犯罪经济侦查大队出具的办案说明三份（2016年6月1日、2016年6月10日、2016年11月2日），2016年6月1日的办案说明证明：1、2015年4月20日，依据株公（天经）冻财字[2015]176号协助冻结财产通知书，由辽宁省铁岭市开原市城乡建设局协助对开原市大豆蛋白有限公司名下的房产予以冻结(轮候冻结，该房产前期已被辽宁省铁岭市中级人民法院冻结)。2、2015年4月17日，依据株公（天经）冻财字[2015]101号协助冻结财产通知书，由辽宁省铁岭市铁岭县国土资源局协助查封铁岭兴达玄武有限责任公司第一采区采矿证。3、2015年3月25日，依据株公（天经）冻财字[2015]095号协助查封通知书，由辽宁省铁岭市公安局交通警察支队车辆管理所协助查封被告人郭巍名下的辽M44E98凯迪拉克牌小型汽车、辽M76S89日产天籁牌小型汽车。4、2015年3月24日，依据株公（天经）冻财字[2015]084号协助冻结财产通知书，由铁岭市房地产交易中心协助冻结被告人郭巍名下铁岭市嘉隆欣苑20幢1-16-2房屋。
2016年6月10日的办案说明证明：郭巍名下中国工商银行帐号（6212260712000418582、6215591901000114100），中国建设银行帐号（6217002920114381800）。苏某名下中国建设银行帐号（6222802920811459620、622707573031893），中国工商银行帐号（6222081903000657297、6212261903001003007），浦发银行帐号（6225212683536137），中国农业银行帐号（6228481108632215778）。截止到2015年3月11日公安机关对被告人郭巍、郭金贵涉嫌非法吸收公众存款立案开展侦查，公安人员对上述九个银行帐号进行查询，发现上述银行帐号余额都为零。
2016年11月2日的办案说明证明：公安机关依据湘建会[2015]会鉴字第015号司法鉴定意见书依法对集资参与人进行了通知，除了一部分集资参与人在报案后联系方式发生更改致使无法通知到位、集资参与人在报案时留下的联系方式是错误的、接到公安机关通知后由于自身原因不愿意或者无法来公安机关签字确认的，其它的集资参与人都一一通知到位了。
36、株洲市公安局天元分局经济犯罪侦查大队出具的到案经过，证明株洲市公安局天元分局经济犯罪侦查大队于2015年3月11日对本案进行立案侦查，并于同日电话通知该公司负责人郭巍到经侦大队接受调查，郭巍于2015年3月11日主动到经侦大队接受调查的事实。
37、铁岭市公安局铜钟分局刑事侦查队出具的抓捕经过，证明被告人郭金贵于2015年4月7日被铁岭市公安局铜钟分局刑事侦查队抓获的事实。
38、被告人郭金贵于2015年4月7日收押于铁岭市看守所，于2015年4月21日押解回株洲市公安局天元分局经侦大队的羁押证明及收押回执，证明被告人郭金贵于2015年4月7日被刑事拘留的事实。
39、在逃人员登记/撤销表、（2014）昌刑初字第00194号刑事判决书、释放证明书及相关材料，证明被告人郭金贵因涉嫌非法吸收公众存款于2012年8月13日被山东高密市公安局刑警大队网上追逃，于2012年12月27日被辽宁开原市公安局经侦大队网上追逃，因犯非法吸收公众存款罪于2014年11月19日被辽宁省昌图县人民法院判处有期徒刑三年，宣告缓刑五年，并处罚金十万元，于2014年11月25日被释放的事实。
40、中国农业发展银行开原市支行于2013年8月14日出具的开原市大豆蛋白有限责任公司被郭金贵收购后，至今未还中国农业发展','2018-10-07
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第二百六十二条罪犯在服刑期间又犯罪的，或者发现了判决的时候所没有发现的罪行，由执行机关移送人民检察院处理。
被判处管制、拘役、有期徒刑或者无期徒刑的罪犯，在执行期间确有悔改或者立功表现，应当依法予以减刑、假释的时候，由执行机关提出建议书，报请人民法院审核裁定，并将建议书副本抄送人民检察院。人民检察院可以向人民法院提出书面意见。
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第七十八条
被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，在执行期间，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现的，或者有立功表现的，可以减刑；有下列重大立功表现之一的，应当减刑：
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（四）在日常生产、生活中舍己救人的；
（五）在抗御自然灾害或者排除重大事故中，有突出表现的；
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减刑以后实际执行的刑期不能少于下列期限：
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被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，在执行期间，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现的，或者有立功表现的，可以减刑；有下列重大立功表现之一的，应当减刑：
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（六）对国家和社会有其他重大贡献的。
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第七十九条
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