广东省深圳市福田区人民法院
刑 事 判 决 书
（2013）深福法刑初字第3号
公诉机关深圳市福田区人民检察院。
被告人王某，女，汉族，本科文化，原系深圳市金翰林投资发展有限公司深圳分公司总经理，户籍所在地：深圳市福田区，家住本市福田区。因本案于2012年4月12日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，2012年5月19日被逮捕，2013年4月10日被取保候审。
辩护人王平辉，广东众诚律师事务所律师。
被告人聂某强，男，汉族，专科文化，原系深圳市金翰林投资发展有限公司业务部总监，户籍所在地：江西省吉安市新干县，暂住本市宝安区。因本案于2012年4月12日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，2012年5月19日被逮捕，2013年4月10日被取保候审。
辩护人聂群生，广东深大地律师事务所律师。
被告人张某彬，男，汉族，本科文化，原系深圳市金翰林投资发展有限公司业务总监，户籍所在地：广东省韶关市仁化县，暂住本市宝安区。因本案于2012年4月12日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，2012年5月19日被逮捕，2013年4月10日被取保候审。
辩护人张雪娟，广东华途律师事务所律师。
被告人欧某达，男，汉族，本科文化，原系深圳市金翰林投资发展有限公司业务部总监，户籍所在地：湖北省武汉市武昌区，暂住本市福田区。因本案于2012年4月12日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，2012年5月19日被逮捕，2013年4月10日被取保候审。
辩护人曾祥明，广东深大地律师事务所律师。
被告人戚某国，男，汉族，高中文化，原在深圳市金翰林投资发展有限公司担任授课老师，户籍所在地：江西省九江市浔阳区，暂住本市罗湖区。因本案于2012年4月29日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，2012年5月19日被逮捕，2013年3月29日被取保候审。
辩护人龚云飞，广东民忻律师事务所律师。
被告人杨某淋，男，汉族，硕士文化，原在深圳市金翰林投资发展有限公司担任授课老师，户籍所在地：深圳市罗湖区，暂住本市福田区。因本案于2012年8月25日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，同日被取保候审。
被告人何某量，男，汉族，专科文化，原系深圳市金翰林投资发展有限公司出纳，户籍所在地：深圳市福田区。因本案于2012年4月12日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，2012年5月19日被逮捕，2012年7月9日被取保候审。
辩护人张峥嵘，广东众诚律师事务所律师。
被告人王某明，男，汉族，本科文化，原系深圳市金翰林投资发展有限公司深圳分公司客服主管兼财务，户籍所在地：福建省厦门市思明区，暂住本市福田区。因本案于2012年4月12日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，2012年5月19日被逮捕，2013年3月29日被取保候审。
辩护人崔建军，广东开野律师事务所律师。
辩护人蔡虎，广东众诚律师事务所律师。
被告人杨某，男，汉族，高中文化，原系深圳市金翰林投资发展有限公司业务部经理，户籍所在地：河南省驻马店市西平县，暂住本市罗湖区。因本案于2012年4月12日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，2012年5月18日被取保候审。
被告人王某光，男，汉族，初中文化，原系深圳市金翰林投资发展有限公司深圳分公司业务部经理，户籍所在地：江西省吉安市吉安县，暂住本市宝安区。因本案于2012年4月12日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，2012年5月18日被取保候审。
被告人袁某凤，女，汉族，专科文化，原系深圳市金翰林投资发展有限公司深圳分公司业务部客户经理，户籍所在地：湖北省��汉市洪山区，暂住本市宝安区。因本案于2012年4月12日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，2012年5月18日被取保候审。
被告人刘某彬，男，汉族，高中文化，原系深圳市金翰林投资发展有限公司销售二部经理，户籍所在地：广东省河源市紫金县，暂住本市福田区。因本案于2012年4月12日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，2012年5月18日被取保候审。
被告人陈某佳，女，汉族，专科文化，原系深圳市金翰林投资发展有限公司深圳分公司业务部客户经理，户籍所在地：广东省潮州市潮安县，暂住本市福田区。因本案于2012年4月12日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，2012年5月18日被取保候审。
被告人高某涛，男，汉族，初中文化，原系深圳市金翰林投资发展有限公司深圳分公司业务部客户经理，户籍所在地：河南省商丘市睢县，暂住本市福田区。因本案于2012年4月12日被深圳市公安局福田分局刑事拘留，2012年5月18日被取保候审。
深圳市福田区人民检察院以深福检公一刑诉（2012）1161号起诉书指控被告人王某、聂某强、张某彬、欧某达、戚某国、杨某淋、何某量、王某明、杨某、王某光、袁某凤、刘某彬、陈某佳、高某涛犯非法经营罪，于2012年12月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市福田区人民检察院指派代理检察员徐震出庭支持公诉。被告人王某、聂某强、张某彬、欧某达、戚某国、杨某淋、何某量、王某明、杨某、王某光、袁某凤、刘某彬、陈某佳、高某涛及辩护人王平辉、聂群生、张雪娟、曾祥明、龚云飞、张峥嵘、蔡虎、崔建军均到庭参加诉讼。期间经公诉机关补充侦查，现已审理终结。
深圳市福田区人民检察院指控：2008年12月3日，陈某3（另案处理）注册成立深圳市金翰林投资发展有限公司（以下简称金翰林公司），法人代表陈某2，注册资金人民币十万元，2010年5月31日该公司变更法人代表为陈某3，2010年7月20日该公司变更注册资本为人民币二百万元，陈某3占90%的股份、被告人王某与陈某2各占5%的股份。2011年7月,陈某3注册成立深圳市金翰林培训中心（以下简称金翰林培训中心），金翰林培训中心与金翰林公司实际是两个牌子、一套人马。金翰林公司总部在深圳福田区诺德中心3J，深圳分公司在深圳市福田区凤凰大厦2栋17C。金翰林公司在未经证券监督主管部门的批准的情况下，以开设股票投资培训班的方式，向学员非法提供证券投资咨询服务。金翰林公司的经营模式为：公司的业务员根据公司提供的邀约话术，通过在证券公司门口等地方面向社会公众发放宣传单、打电话给股民等方式，以公司的老师具有极强的荐股能力、股票财经分析能力等为诱饵，吸引股民前来免费试听公司的公开课；接着公司的老师在公开课上向股民鼓吹自己的荐股能力、股票分析能力等，吸引股民购买公司的培训课程。股民购买培训课程后即可成为公司的学员，可以听公司相应的收费培训课，并可以进入公司的QQ群。在收费培训课和公司群里，公司的老师向学员提供个股分析、推荐有上涨潜力的个股等证券投资咨询服务。公司收费的课程分为初级班和高级班，初级班收费人民币1.3万元至1.8万元不等，上课内容是根据大盘个股的日线走势分析未来一周内的走势，根据15分钟的K线走势分析未来3到5天大盘及个股的走势，同时教学员如何规避风险，对个股进行点评；高级班收费人民币2.5万元至3万元不等，内容主��是教学员如何找到具有上涨趋势的板块及板块中的一些股票。公司的业务员和老师的工资均与其业绩挂钩，工资包括基本工资加提成。
被告人王某于2008年7月以“王某1”名义入职金翰林公司，担任客服。2009年4、5月开始负责公司的期货拓展培训，2011年9月开始任金翰林公司深圳分公司总经理，负责分公司全面工作。被告人戚某国、杨某淋系金翰林公司老师，直接在公司的培训课上非法向学员提供个股推荐等证券投资咨询活动。被告人聂某强于2009年8月入职金翰林公司深圳分公司，任业务员，2010年10月升任经理，2011年6月升任业务总监。被告人张某彬于2009年下半年入职金翰林公司深圳分公司，任业务员，2010年7、8月开始升任业务经理，2011年7、8月升任业务总监。被告人聂某强、张某彬作为业务总监，负责带领下面的经理、业务员向客户推销公���的股票投资培训课程。被告人欧某达于2008年6月入职金翰林公司深圳分公司，任业务员，2009年底升任经理，2010年9月升任业务总监，2012年3月15日升任公司产品总监，被告人担任金翰林公司营销中心产品总监时，负责编排老师的课程、综合学员的意见进行整改。被告人何某量于2009年11月入职金翰林公司，任财务部出纳。被告人王某明自2011年6月入职金翰林公司深圳分公司，任财务出纳兼行政负责人，负责收客户缴纳的学费、对客户进行登记以及相关行政工作。被告人杨某（2008年入职）、王某光（2010年3月入职）、袁某凤（2009年12月入职）、刘某彬（2009年8月入职）、陈某佳（2010年4、5月入职）、高某涛（2008年9月入职）等六人为金翰林公司深圳分公司经理或者业务员，直接向客户推销公司的股票投资培训课程。
经深圳市联洲会计师事务所审计���金翰林深圳分公司2011年1月1日至2012年2月29日期间经营收入总额人民币5407042元。被告人聂某强非法经营金额为人民币971100元；被告人张某彬非法经营金额为人民币1576340元；被告人刘某彬非法经营金额为人民币675520元；被告人杨某非法经营金额为人民币843200元；被告人王某光非法经营金额为人民币699000元；被告人高某涛非法经营金额为人民币334500元；被告人袁某凤非法经营金额为人民币693220元；被告人陈某佳非法经营金额为人民币353700元；被告人戚某国非法所得金额为人民币10220元，被告人杨某淋非法所得金额为人民币256935元。
2012年4月11日9时许，民警在本市福田区凤凰大厦2栋170房的深圳市金翰林教育培训中心抓获在该公司从事非法证券投资咨询业务的被告人张某彬、陈某佳、高某涛、王某、袁某凤、聂某强、刘某彬、杨某、王某光、王某明，并查获涉案电脑和书证、物证一批；后民警又在福田区诺德大厦3J深圳市金翰林教育培训中心的总部抓获被告人欧某达、何某量，并查获涉案电脑和书证、物证一批。2012年4月28日，民警在罗湖区笋岗东路中南海顺酒店506房抓获被告人戚某国，并缴获其随身携带的黑色三星笔记本电脑一台。2012年8月25日，被告人杨某淋被民警抓获归案。
经中国证监会深圳监管局认定，截至2012年5月9日，深圳市金翰林教育培训中心和深圳市金翰林投资发展有限公司不具备证券投资咨询业务资格，张某彬、聂某强、高某涛、王某、王某光、陈某佳、杨某、袁某凤、何某量、刘某彬、欧某达等十一人均不具备证券从业资格，王某明具备证券经纪人业务资格，但不具备证券投资咨询业务资格；截至2012年5月15日，被告人戚某国未取得证券从业资格；深圳市金翰林培���中心和深圳市金翰林投资发展有限公司组织人员向客户推荐股票并收取费用，从事了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二条规定的“为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动”，违反了《中华人民共和国证券法》第一百二十二条“未经国务院监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”的规定。
公诉机关当庭提交了书证、物证、证人证言、被告人供述及辩解等证据，并据此认为十四名被告人的行为均已构成非法经营罪，应依法追究其刑事责任，提请本院依法判处。
被告人王某辩称2011年9月才任分公司总经理，此前在杭州工作，2012年3月即已离职，工作时间仅半年；只是沿袭了公司之前的经营模式，在此期间的经营额约为100余万元；��翰林公司的员工并未推荐股票，QQ群只是讨论平台而非荐股平台，不清楚老师是否推荐股票。综上，表示认罪，请求法庭从轻处罚。
辩护人认为：1、金翰林公司及教育培训中心开展的证券培训班主要是向客户讲解证券知识，且培训中心也取得了教育部门颁发的资质，故本案的犯罪主体应当是金翰林公司，本案属单位犯罪，只有直接负责的主管人员才应当承担刑事责任。2、被告人王某在单位犯罪中起次要、辅助作用，属从犯。3、王某并非直接负责的主管人员和其他直接责任人员。4、王某系初犯、偶犯，归案后能够如实供述所犯罪行，有悔罪表现。综上，请求法庭对被告人王某从轻处罚。
被告人聂某强辩称其以及业务员未向客户推荐股票。
辩护人认为：1、被告人聂某强在共同犯罪中起次要��辅助作用，系从犯。2、聂某强在公司也是受害者，并不知道公司的行为违法。3、聂某强并未因犯罪行为而获取太多利益，只是领取正常的工资。4、认罪态度好，有悔罪表现。5、系初犯、偶犯。6、需要照顾家庭。综上，请求法庭从轻处罚。
被告人张某彬辩称2011年7、8月担任业务总监，当时公司将杨某等其他业务总监安排至其名下，故其等之前的经营数额不应计入其的犯罪数额。
辩护人认为：1、被告人张某彬的行为未造成恶劣影响。2、张某彬主观恶性小。3、系初犯、偶犯。4、张某彬的非法经营数额不准确。综上，请求法庭对被告人张某彬从轻处罚。
被告人欧某达辩称其未直接推荐股票；授课老师是陈某3联系的；其表示认罪，请求法庭从轻处罚。
辩护人认为：1、欧某达非法经营数额不大，社会危害性不大。2、欧某达在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯。3、无前科，系初犯、偶犯，认罪态度好，如实供述所犯罪行。综上，请求法庭从轻处罚。
被告人戚某国辩称其非金翰林公司的员工，未领取公司的工资及福利，陈某3曾告知公司具有资质；其上过两次课，未在培训课上推荐股票；表示认罪服法，请求法庭从轻处罚。
辩护人认为：1、戚某国并非金翰林公司的员工，证据只能证明戚某国与金翰林公司系合作关系，戚某国收取的并非公司工资。2、戚某国的非法所得金额仅为10220元，未达到追诉标准。
被告人杨某淋辩称其有证券从业资格证，具备专业知识；不清楚金翰林公司的经营管理以及是否具备相关经营资质；其非公司员工，未领取工资；共授课5次，未推荐股票，只是讲授宏观经济等内容；后其表示认罪，请求法庭从轻处罚。
被告人何某量对指控基本无异议，请求法庭从轻处罚。
辩护人认为：1、被告人何某量在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯。2、何某量在公司领取固定工资，并未参与公司分红及业务提成。3、无前科，系初犯、偶犯。综上，请求法庭对被告人何某量从轻处罚。
被告人王某明辩称其并未做过证券咨询业务，只是客服主管，并非财务出纳和行政负责人，只是辅助何某量收取培训费；公司老板曾称公司取得国家许可，不知道公司非法经营，请求法庭从轻处罚。
辩护人认为：1、本案属单位犯罪。2、王某明在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯。3、王某明的犯罪情节轻微，除工资外并��其他违法所得。4、王某明如实供述所犯罪行，有悔罪表现。5、王某明身患重病，生活无法自理。
被告人杨某辩称其上级是聂某强，表示认罪服法，请求法庭从轻处罚。
被告人王某光称杨某与张某彬是2011年5月之前交接，对指控无异议，表示认罪服法，请求法庭从轻处罚。
被告人袁某凤对指控无异议，称其于2011年10月并入王某光的部门，部分经营数额是前任业务总监留下的；表示认罪服法，请求法庭从轻处罚。
被告人刘某彬称聂某强系其上级，其收入并没有6万元那么多，非法经营数额也没有60多万元；表示认罪服法，请求法庭从轻处罚。
被告人陈某佳表示认罪服法，请求法庭从轻处罚。
被告人高某涛称其上级是张��彬，表示认罪服法，请求法庭从轻处罚。
经审理查明：2008年12月3日，陈某3（另案处理）注册成立深圳市金翰林投资发展有限公司（以下简称金翰林公司），法人代表陈某2，注册资金人民币十万元，2010年5月31日该公司变更法人代表为陈某3，2010年7月20日该公司变更注册资本为人民币二百万元，陈某3占90%的股份、被告人王某与陈某2各占5%的股份。2011年7月,陈某3注册成立深圳市金翰林培训中心（以下简称金翰林培训中心，业务范围为“金融从业人员资格认证考前培训”），金翰林培训中心与金翰林公司实际是两个牌子、一套人马。金翰林公司总部在深圳福田区诺德中心3J，深圳分公司在深圳市福田区凤凰大厦2栋17C。金翰林公司在未经证券监督主管部门的批准的情况下，以开设股票投资培训班的方式，向学员非法提供证券投资咨询服务。金翰林公司的经营模式为：公司的业务员根据公司提供的邀约话术，通过在证券公司门口等地方面向社会公众发放宣传单、打电话给股民等方式，以公司的老师具有极强的荐股能力、股票财经分析能力等为诱饵，吸引股民前来免费试听公司的公开课；接着公司的老师在公开课上向股民鼓吹自己的荐股能力、股票分析能力等，吸引股民购买公司的培训课程。股民购买培训课程后即可成为公司的学员，可以听公司相应的收费培训课，并可进入公司的QQ群。在收费培训课和公司QQ群里，公司的老师向学员提供个股分析、推荐有上涨潜力的个股等证券投资咨询服务。公司收费的课程分为初级班和高级班，初级班收费人民币1.3万元至1.8万元不等，上课内容是根据大盘个股的日线走势分析未来一周内的走势，根据15分钟的K线走势分析未来3到5天大盘及个股的走势，同时教学员如���规避风险，对个股进行点评；高级班收费人民币2.5万元至3万元不等，内容主要是教学员如何找到具有上涨趋势的板块及板块中的一些股票。公司的业务员和老师的工资均与其业绩挂钩，工资包括基本工资加提成。
被告人王某于2008年7月以“王某1”名义入职金翰林公司，担任客服。2009年4、5月开始负责公司的期货拓展培训，2011年9月开始任金翰林公司深圳分公司总经理，负责分公司全面工作。被告人戚某国、杨某淋系金翰林公司的合作老师，直接在公司的培训课上多次非法向学员提供个股推荐等证券投资咨询活动。被告人聂某强于2009年8月入职金翰林公司深圳分公司，任业务员，2010年10月升任经理，2011年6月升任业务总监。被告人张某彬于2009年下半年入职金翰林公司深圳分公司，任业务员，2010年7、8月开始升任业务经理，2011年7、8月升任业��总监。被告人聂某强、张某彬作为业务总监，负责带领下面的经理、业务员向客户推销公司的股票投资培训课程。被告人欧某达于2008年6月入职金翰林公司深圳分公司，任业务员，2009年底升任经理，2010年9月升任业务总监，2012年3月15日升任公司产品总监，欧某达担任金翰林公司营销中心产品总监时，负责编排老师的课程、综合学员的意见进行整改。被告人何某量于2009年11月入职金翰林公司，任财务部出纳。被告人王某明自2011年6月入职金翰林公司深圳分公司，任财务出纳兼行政负责人，负责收客户缴纳的学费、对客户进行登记以及相关行政工作。被告人杨某（2008年入职）、王某光（2010年3月入职）、袁某凤（2009年12月入职）、刘某彬（2009年8月入职）、陈某佳（2010年4、5月入职）、高某涛（2008年9月入职）等六人为金翰林公司深圳分公司经理或者业务员，直接向客户推销公司的股票投资培训课程。
经查，金翰林深圳分公司2011年1月1日至2012年2月29日期间经营收入总额人民币5407042元。被告人聂某强非法经营金额为人民币971100元；被告人张某彬非法经营金额为人民币1576340元；被告人刘某彬非法经营金额为人民币675520元；被告人杨某非法经营金额为人民币843200元；被告人王某光非法经营金额为人民币699000元；被告人高某涛非法经营金额为人民币334500元；被告人袁某凤非法经营金额为人民币693220元；被告人陈某佳非法经营金额为人民币353700元；被告人杨某淋非法所得金额为人民币256935元，被告人戚某国非法所得金额为人民币10220元。
2012年4月11日9时许，民警在本市福田区凤凰大厦2栋170房的深圳市金翰林教育培训中心抓获在该公司从事非法证券投资咨询业务的被告人张某彬、陈某佳、高某涛、王某、袁某凤、聂某强、刘某彬、杨某、王某光、王某明，并查获涉案电脑和书证、物证一批；后民警又在福田区诺德大厦3J深圳市金翰林教育培训中心的总部抓获被告人欧某达、何某量，并查获涉案电脑和书证、物证一批。2012年4月28日，民警在罗湖区笋岗东路中南海顺酒店506房抓获被告人戚某国，并缴获其随身携带的黑色三星笔记本电脑一台。2012年8月25日，被告人杨某淋被民警抓获归案。
经中国证监会深圳监管局认定，截至2012年5月9日，深圳市金翰林教育培训中心和深圳市金翰林投资发展有限公司不具备证券投资咨询业务资格，张某彬、聂某强、高某涛、王某、王某光、陈某佳、杨某、袁某凤、何某量、刘某彬、欧某达等十一人均不具备证券从业资格，王某明具备证券经纪人业务资格，但不具备证券投资咨询业务资格；截至2012年5月15日，被告人戚某国未取得证券从业资格；杨某淋在案发期间不具备证券职业资格。深圳市金翰林培训中心和深圳市金翰林投资发展有限公司组织人员向客户推荐股票并收取费用，从事了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二条规定的“为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动”，违反了《中华人民共和国证券法》第一百二十二条“未经国务院监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”的规定。
上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证、认证的下列证据证实：1、被告人王某、聂某强、张某彬、欧某达、戚某国、杨某淋、何某量、王某明、杨某、王某光、袁某凤、刘某彬、陈某佳、高某涛的身份资料、搜查证及搜查笔录、扣押物品清单、经辨认的查扣物品照片、涉案账户的开户资料及交易明细、抓获经过、情况说明、租赁合同、QQ聊天记录、《关于深圳市金翰林教育培训中心和深圳市金翰林投资发展有限公司非法经营证券业务性质认定的函》、《关于深圳市金翰林教育培训中心相关人员情况的函》、金翰林公司业务手册、相关话术、课程、课程策划案、金翰林公司工商登记注册资料、学员报名表；2、证人王某2、刘某、徐某、狄某、彭某、郭某、黄某、曾某、胡某、丁某、樊某、宋某、杨某、程某、袁某、吴某、郑某、陈某1、魏某、涂某、董某、李某1、张某、朱某、周某等人的证言及辨认笔录；3、被告人王某、聂某强、张某彬、欧某达、戚某国、杨某淋、何某量、王某明、杨某、王某光、袁某凤、刘某彬、陈某佳、高某涛的供述及辩解；4、鉴定意见；5、现场勘查笔录及照片等。事实清楚，证据确实、充分，本院予���确认。
本院认为，被告人王某、聂某强、张某彬、欧某达、戚某国、杨某淋、何某量、王某明、杨某、王某光、袁某凤、刘某彬、陈某佳、高某涛违反国家规定，未经相关主管部门批准，结伙非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均已构成非法经营罪，应依法予以惩罚。公诉机关指控的罪名成立。现有证据可证实被告人王某于2011年9月-2012年3月期间在金翰林公司负责全面事务，故应以该期间的经营额认定其所参与的非法经营数额，约为人民币130余万元。根据相关规定，证券投资咨询业务包括为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，而从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。证券投资咨询等证券业务由证监会依法批准设立的证券机构经营，未经证监会批准，其他任何机构和个人不得经营证券业务。被告人杨某淋虽在本案期间具有从业资格，但金翰林公司并无相关从业资格，故杨某淋在此期间亦不具备证券执业资格，不得从事证券投资咨询业务。
经查，证人池某1、毕某、陈某1华、陈某1、林某1、梁某1、梁某2、陈某1文、陈某1、刁某1、李某2、廖某均称杨某淋在公开课讲解原来推荐的股票大涨的案例，教其等分析股票、炒股赚钱；《金博士股海赢家训练营》深圳第9期课程（杨某淋授课）的服务承诺中，明���承诺：公司三个月内免费提供老师股票池的优质股票；可以加入学习QQ群，第一时间获得老师对国家宏观政策、重大事件的交易策略，以及个股操作交流和指导。上述证言与书证可以印证一致。此外，《神奇三合一战法股票特训班》课程宣称：加入学员QQ群，长期获得公司发布的操作提示，参与盘中交流和指导，可以请教老师；一个月内优质的股票池及实操指导；《金翰林培训教育中心关于金翰林公司讲师责任和规范行为的补充说明》称：在实际工作中，课后服务出现的问题及带来的影响并不小于公司的主要产品——正课，是非常重要的环节；讲师应履行承诺，做好QQ群的服务指导工作。该部分证据亦可佐证前述证据。综上，可以认定被告人杨某淋从事了证券投资分析、预测或者建议等证券投资咨询业务。
在共同犯罪中，被告人王某、聂某���、张某彬、欧某达、王某明、戚某国、杨某淋起主要作用，系主犯；被告人何某量、杨某、王某光、袁某凤、刘某彬、陈某佳、高某涛的作用相对次要，系从犯，依法可以从轻处罚；可根据各被告人的参与时间、数额、非法获利、主观恶性等具体犯罪事实和情节，适当区别量刑。金翰林培训中心虽不具备经营证券业务的资质，但确有从事“金融从业人员资格认证考前培训”的业务资质，其开展的部分培训收入可在量刑时予以考虑。被告人杨某淋虽在案发期间不具备在金翰林公司从事证券投资咨询业务的资格，但其本人确实具备证券投资咨询从业资格，在量刑时亦应予以考虑。各被告人归案后均能基本交代所犯罪行，可依法从轻处罚。被告人杨某淋、何某量、杨某、王某光、袁某凤、刘某彬、陈某佳、高某涛的犯罪情节较轻；有悔罪表现；没有再犯罪的危险；宣告��刑对所居住社区没有重大不良影响；可依法对其宣告缓刑。各被告人及辩护人的相关意见，可予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：
一、被告人王某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年4月11日起至2013年4月10日止；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
二、被告人聂某强犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年4月11日起至2013年4月10日止；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
三、被告人张某彬犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年4月11日起至2013年4月10日止；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
四、被告人欧某达犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年4月11日起至2013年4月10日止；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
五、被��人王某明犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月一十九日，并处罚金人民币五千元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年4月11日起至2013年3月29日止；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
六、被告人戚某国犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月零二日，并处罚金人民币五千元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年4月28日起至2013年3月29日止；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
七、被告人杨某淋犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币五千元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
八、被告人何某量犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币四千元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
九、被告人杨某犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金人民币四千元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
十、被告人王某光犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币三千元。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
十一、被告人袁某凤犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币三千元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
十二、被告人刘某彬犯非法经营罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币三千元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
十三、被告人陈某佳犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币二千元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
十四、被告人高某涛犯非法经营罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币二千元。
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳完毕。）
十五、扣押的电脑主机等物品，予以没收，上缴国库。
服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 胡 超
人民陪审员 王晓端
人民陪审员 苏 峰
二〇一三年八月二十九日
书 记 员 涂 超
附:相关法律条文
《中华人民共和国刑法》
第二���二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：
(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;
(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明','2018-09-22
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公民、法人违反合同或者不履行其他义务的，应当承担民事责任。
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第二十条 误工费根据受害人的误工时间和收入状况确定。
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第二条 当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。
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