湖南省长沙市天心区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘0103刑初647号
公诉机关长沙市天心区人民检察院。
被告人何锋亮，男，1990年5月8日出生。2016年6月10日被抓获，6月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长沙市公安局天心分局刑事拘留，2016年7月20日被依法逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。
辩护人黄四群，湖南裕生律师事务所律师。
被告人高兴，男，1977年11月11日出生。2015年4月21日向公安机关投案，同日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长沙市公安局天心分局刑事拘留，2015年5月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被长沙市公安局天心分局取保候审。现在居住地候��。
长沙市天心区人民检察院以长天检刑诉字（2016）第654号起诉书指控被告人何锋亮、高兴犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员袁勇担任审判长，人民陪审员龚吉士、周先勤参加的合议庭，适用普通程序，长沙市天心区人民检察院指派检察员冯加佳出庭支持公诉，被告人何锋亮及其辩护人黄四群、被告人高兴均到庭参加诉讼。现已审理终结。
长沙市天心区人民检察院指控被告人何锋亮、高兴犯非法吸收公众存款罪的事实如下：
湖南居民理财投资管理有限公司（以下简称“居民理财公司”）成立于2013年9月3日，注册资本6000万元，原法定代表人胡某1，住所地长沙市天心区城市之心1栋104号，公司经营范围包括投资管理服务以及法律、行政法规和政策允许的担保服务（不含融资性担保）等。
2013年底，被告人何锋亮的父亲即伊川县宇光新能源照明开发有限公司（以下简称“宇光照明公司”）法定代表人何某（另案处理）因公司需要资金，经李某（另案处理）介绍并向其借款，以人民币210万元的价格从胡某1处购买居民理财公司，被告人何锋亮担任法定代表人，王某1（另案处理）担任总经理，被告人高兴担任业务经理，公司下设业务部、财务部、行政部等部门。
2014年2月至2014年11月间，被告人何锋亮等人聘请业务员、被告人高兴组织业务员，明知居民理财公司未经国家有关主管部门批准，无权向社会不特定对象吸收资金，仍然通过在本市人流密集区域发放宣传单、轮流值班接待咨询客户等形式向社会公众公开宣传，称该公司受宇光照明公司委托进行融资为名，按照投资资金、投资时间等向投资人承诺支付1.2%至1.55%不等月息并到期还本，通过与投资人签订项目投资管理合同或借款担保合同等，向社会不特定对象吸收资金。投资人通过POS机刷卡或者付现等方式支付的投资款存入王某1个人工商银行（卡号：6222021901022919268）、中信银行（卡号：6226981600573238）等账户，部分用于支付高额利息和各员工工资、奖金等外，其余资金用于归还欠款、购买车辆、或由被告人何锋亮和何某等支配。
2014年11月底，居民理财公司因资金链断裂无法支付投资人本金及利息，投资人报案至公安机关而案发。
经中国银行业监督管理委员会湖南监管局证实，居民理财公司及被告人何锋亮均无在湖南省办理吸收公众存款业务资格。
案发后，公安机关依法扣押POS机3台、��体机电脑1台、投资合同签订财务登记表1本、公司财务银行账本2本、财务现金账本1本、公司财务专用章及私章2个、保险柜1个。
经鉴定，湖南居民理财投资管理有限公司在2014年2月至2014年11月期间，发展客户共135人，吸收金额16765000元，支付利息923579元，扣除利息净损失15841421元。
2015年4月21日，被告人高兴主动到公安机关投案；2016年6月10日，被告人何锋亮被公安民警抓获。二被告人归案后均如实供述了自己的罪行。
该院以到案经过、抓获经过、企业工商登记资料、财务凭证、报案材料、扣押物品清单、签订合同登记表、银监会证明、转让协议、项目投资管理合同、员工工资表、业绩统计表、应付利息表、结清证明、员工资料、公司规章制度、宣传资料、项目投资管理合同模板、支付利息凭���、银行账户交易明细记录、协助查封通知书、伊川县人民政府土地管理文件、居委会证明、刑事判决书、收条、收据、电汇凭证、户籍资料等书证；证人吴某、黄某、杨某等14余人的证言；被害人胡某2、唐某、向某等48余人的陈述；被告人何锋亮、高兴的供述和辩解、司法鉴定报告；辨认笔录等证据为证，指控被告人何锋亮、高兴违反国家有关金融信贷经营管理法规，明知公司未经国家有关主管部门批准，无权向社会不特定公众募集资金，仍积极变相吸收公众存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人何锋亮系主犯、被告人高兴系从犯，同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条之规定，据此，公诉机关提请本院对两被告人依法予以定罪量刑。
被告人何锋亮、高兴归案后及在庭审中均如实供述了自己的罪行，对起诉书指控的犯罪事实均没有异议,亦没有发表辩解意见。
被告人何锋亮的辩护人提出：被告人何锋亮仅挂名法定代表人，不参与公司的决策与日常管理，在整个案件中不是一个积极参与者和获利者，应当认定为从犯；被告人何锋亮在公安机关未掌握其犯罪证据的情况下，主动承认其为网上逃犯，应认定为自首；被告人何锋亮系初犯，积极认罪、悔罪，请求法院从轻处罚。
经审理查明：长沙市天心区人民检察院指控被告人何锋亮、高兴犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实清楚，情节没有出入，本院予以确认。另查明：被告人高兴于2014年4月至11月期间在该公司担任业务经理期间个人发展客户共计7人，非法吸收公众存款265万元；与其他业务员共同发展客户5人，非法吸收公众存款196万元。个人获得工资加提成等非法所得共计51396.69元。在本院审理期间，被告人高兴向本院退缴违法所得51397元。
上述事实，有经庭审举证、质证，并经本院确认的如下证据予以证实：
1、被告人的供述及辩解
（1）被告人何锋亮的供述和辩解。
证明:居民理财公司利用业务员分发传单、承诺高回报率等方式吸引客户非法吸收公众投资款，何锋亮为公司法定代表人，其称在公司无具体职务，负责采购、办理相关工商、税务手续签字等，保管公司公章及其私人印章、公司营业执照等。
（2）被告人高兴的供述和辩解。
证明：湖南居民理财投资担保有限公司非法吸收公众存款，被告人高兴于2014年4月至11月期间在该公司担任业务经理期间非法吸收公众存款200余万元、发展客户6人。
2、被害人陈述
（1）被害人胡某2的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人胡某2投资款30万元。
（2）被害人唐某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人唐某投资款80万元。
（3）被害人向某1的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人向某1投资款50万元。
（4）被害人江某的陈述。
证明：湖南居民理��投资管理有限公司非法吸收被害人江某投资款45万元。
（5）被害人王某2的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人王某2投资款20万元。
（6）被害人刘某1的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人刘某1投资款10万元。
（7）被害人秦某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人秦某投资款30万元。
（8）被害人王某3的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人王某3投资款60万元。
（9）被害人龙某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有��公司非法吸收被害人龙某投资款45万元。
（10）被害人向某2的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人向某2投资款50万元。
（11）被害人杨某1的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人杨某1投资款20万元。
（12）被害人刘某2的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人刘某2投资款50万元。
（13）被害人张某5的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人张某5投资款7万元。
（14）被害人刘某2的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非���吸收被害人刘某2投资款15.5万元。
（15）被害人王某1的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人王某1投资款25万元。
（16）被害人王某2的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人王某2投资款44万元。
（17）被害人章某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人章某投资款20万元。
（18）被害人谢某1的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人谢某1的投资款10万元。
（19）被害人杨某2的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸���被害人杨某2投资款5万元。
（20）被害人朱某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人朱某投资款6万元。
（21）被害人胡某3的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人胡某3投资款6万元。
（22）被害人邓某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人邓某投资款20万元。
（23）被害人张某1的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人张某投资款32.4万元。
（24）被害人梁某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人梁��投资款12万元。
（25）被害人刘某4的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人刘某4投资款12万元。
（26）被害人吴某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人吴某投资款10万元。
（27）被害人缪某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人缪某投资款10万元。
（28）被害人邹某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人邹某投资款16万元。
（29）被害人周某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人周某投资款35万��。
（30）被害人陈某1的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人陈某1投资款10万元。
（31）被害人谭某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人谭某投资款20万元。
（32）被害人周某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人周某投资款12.2万元。
（33）被害人李某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人李某投资款11.5万元。
（34）被害人彭某1的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人彭某1投资款13万元。
（35）被害人刘某5的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人刘某5投资款10万元。
（36）被害人王某3的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人王某3投资款5万元。
（37）被害人朱某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人朱某投资款38万元。
（38）被害人彭某2的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人彭某2投资款50万元。
（39）被害人张某2的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人张某2投资款30万元，被害人张某帮���女儿曹某1投资12万元、曹某2投资40万元。
（40）被害人彭某3的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人彭某3投资款10万元。
（41）被害人王某4的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人王某4投资款6万元。
（42）被害人高某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人高某投资款10万元。
（43）被害人张某3的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人张某3投资款26.5万元。
（44）被害人欧某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人欧某投资款10万元。
（45）被害人刘某6的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人刘某6投资款21万元。
（46）被害人张某4的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人张某4投资款6万元。
（47）被害人赵自成的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人赵自成投资款50万元。
（48）被害人汪某的陈述。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人汪某投资款5万元。
3、证人证言
（1）证人吴某的证言。
证明：吴某系���民理财公司财务总监，居民理财公司利用业务员分发传单、承诺高回报率等方式吸引客户非法吸收公众投资。
（2）证人黄某的证言。
证明：黄某系居民理财公司业务部一组负责人，居民理财公司利用业务员分发传单、承诺高回报率等方式吸引客户非法吸收公众投资，其发展客户30余人，吸收客户投资款300余万元。
（3）证人杨某的证言。
证明：杨某系居民理财公司业务部会计，居民理财公司利用业务员分发传单、承诺高回报率等方式吸引客户非法吸收公众投资。
（4）证人万某的证言。
证明：万某系居民理财公司业务部出纳，居民理财公司利用业务员分发传单、承诺高回报率等方式吸引客户非法吸收公众投资，且收取的投资款均转入王某1的个人账户，或再由王某1转账给不同的个人账户。
（5）证人夏某的证言。
证明：夏某系居民理财公司业务员，居民理财公司利用业务员分发传单、承诺高回报率等方式吸引客户非法吸收公众投资，其发展客户25人，吸收客户投资款230余万元。
（6）证人陈某2的证言。
证明：陈某2系居民理财公司业务员，居民理财公司利用业务员分发传单、承诺高回报率等方式吸引客户非法吸收公众投资，其发展客户9人，吸收客户投资款130余万元。
（7）证人谢某4的证言。
证明：谢某4系居民理财公司业务员，居民理财公司利用业务员分发传单、承诺高回报率等方式吸引客户非法吸收公众投资，其发展客户17人��吸收客户投资款120余万元。
（8）证人孙某2的证言。
证明：孙某2系居民理财公司业务员，居民理财公司利用业务员分发传单、承诺高回报率等方式吸引客户非法吸收公众投资，其发展客户4人，吸收客户投资款64余万元，并且自己投资25万元。
（9）证人唐某2的证言。
证明：王某1为其中信银行办理绑定通联支付POS机。
（10）证人张某6的证言。
证明：王某1为其工商银行账户办理绑定中汇支付POS机。
（11）证人何某的证言。
证明：何某通过李某购介绍以人民币210万元赊购居民理财公司，包括其借李某的欠款50万元、王某1支付李某60万元，共计320万元均由居民理财公司客户投资款支付。另，何某出于同样的目的，以同样的方式向袁汝坡（另案处理）共同设立辽宁金浩投资管理有限公司，吸收客户投资款，但未用于宇光照明公司经营。
（12）证人杨某3的证言。
证明：王某1、何锋亮、何某2和杨某3一行4人到长沙在李某的介绍下出面购买居民理财公司，并按何某的安排，杨某3担任公司股东，但并未实际出资，亦未管理公司。另，何某出于同样的目的，以同样的方式向袁某（另案处理）共同设立辽宁金浩投资管理有限公司，吸收客户投资款，但未用于宇光照明公司经营。杨某3在该公司负责收取客户投资款并向何某汇报。
（13）证人刘某6的证言。
证明：刘某6系伊川县宇光新能源照明公司的副总经理，何某为给宇光照明公司融资，通过王某1���李某在长沙购买了居民理财公司。
（14）证人何某3的证言。
证明：何某3系伊川县宇光新能源照明公司财务总监，居民理财公司系何某为宇光照明公司融资而在长沙购买，但居民理财公司的投资款并未转入宇光照明公司账户。
（15）证人罗某的证言。
证明：2013年10月2日，居民理财公司原法人代表胡某1与罗某所在的房地产公司签订租赁合同，将城市之心大厦104门面作为居民理财公司的办公场地，后将其转租给王某1。
（14）证人胡某1的证言。
证明：居民理财公司成立于2013年9月3日，法人代表胡某1，位于长沙市天心区城市之心大厦1栋104号，同年12月16日，胡某1与被告人何锋亮签订了公司转让协议。居民理财公司的转让事宜是由胡某1及其父亲胡某4与李某洽谈，实际价格为130万元人民币，协议上的价格为210万元，差价由李某以中介费的名义获得。上述130万元由李某分4次转给胡某1。
胡某1系居民理财公司原法人代表，2013年12月16日以210万元的价格将公司转让给何锋亮。
4、书证
（1）到案经过、抓获经过。
证明：2015年4月21日，被告人高兴主动到公安机关投案；2016年6月10日，被告人何锋亮被公安机关抓获，并于2016年6月16日由栾川县看守所移交新开铺派出所。
（2）户籍证明、常住人口信息。
证明：被告人何锋亮、高兴均具备完全刑事责任能力，且此前均无违法犯罪记录。
（4）企业工商登记资料。
证明:居民理财公司成立于2013年9月3日，注册资本6000万元，原法定代表人胡某1，2013年12月20日变更为何锋亮，经营范围包括法律、行政法规和政策允许的担保服务（不含融资性担保）。
（5）财务凭证。
（6）报案材料。
该书证证实了湖南居民理财投资管理有限公司非法吸收被害人胡某2资金30万元、张某资金82万元、向某资金50万元、赵某资金50万元等135名投资人资金1600余万元的事实。
（7）扣押物品清单。
证明：案发后，公安机关于居民理财公司依法扣押POS机3台、一体机电脑1台、投资合同签订财务登记表1本、公司财务银行账本2本、财务现金账本1本、公司财务专用章及万某私章2个、保险柜1个。
（8）签订��同登记表。
证明：居民理财公司与客户共签订投资合同240余份，合同金额共计1600余万元。
（9）银监会证明。
证明：湖南居民理财投资管理有限公司及其法定代表人何锋亮、伊川县宇光新能源照明开发有限公司及其法定代表人何某均无在湖南省办理吸收公众存款业务资格。
（10）转让协议。
证明：2013年12月16日，胡某1以210万元的价格将居民理财投资管理易贷有限公司转让给何锋亮，双方签订转让协议。
（11）项目投资管理合同123份。
该书证证实了投资人刘某7于2014年8月26日投资了1万元，月息1.2%，期限3个月；另有120多人均系投资人投资的事实。
（12）员工工资表���业绩统计表、应付利息表、结清证明。
（13）员工资料、公司规章制度、宣传资料、项目投资管理合同模板。
（14）支付利息凭证，证明利息的支付情况。
（15）吴某建设银行账户（尾号6549）交易明细记录。
证明：2014年11月3日、11月14日、11月28日，王某1先后4次向吴某建设银行账户转账共计230.6万元，用于支付客户到期投资款，2014年11月27日，何锋亮向吴某建设银行转账12万元，用于支付吴某投资款。
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