新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院
民 事 判 决 书
（2014）乌中民二初字第159号
原告刘某某，��，汉族，1970年12月27日出生，无固定职业，住乌鲁木齐市沙依巴克区。
委托代理人：吴东曙，新疆新天律师事务所律师。
被告徐某某，女，汉族，1970年9月22日出生，新疆沃德能源有限公司经理，住乌鲁木齐市新市区。
委托代理人：刘龙萍，新疆鼎信旭业律师事务所律师。
被告：新疆和能发电股份有限公司，住所地：石河子市开发区。
法定代表人：贾国民，该公司总经理。
委托代理人：周勇，新疆方天律师事务所律师。
第三人：新疆石河子开发区经济建设总公司，住所地：石河子开发区。
法定代表人：刘中胜，该公司总经理。
委托代理人：李连军，新疆君正律师事务所律师。
原告刘某某与被告徐某某、新疆和能发电股份有限公司（以下简称和能股份公司）及第三人新疆石河子开发区经济建设总公司（以下简称石河子建设总公司）股权转让纠纷一案，本院于2014年8月4日受理后，依法组成合议庭，分别于2014年11月25日、2014年12月11日公开开庭对本案进行了审理。原告刘某某及其委托代理人吴东曙，被告徐某某及其委托代理人刘龙萍，被告和能股份公司的委托代理人周勇，第三人石河子建设总公司的委托代理人李连军到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。
原告刘某某诉称：第一、我因轻信和能股份公司董事长兼总经理贾国民的谎言，同意受让徐某某拟转让的和能股份公司的股权。2009年8月25日，我与徐某某签订了《股份转让协议》，约定徐某某将其在和能股份公司10%（400万元）的股份转让给我，我在转让之日起一周内将股权转让款400万元支付给徐某某。协议签订后，我向徐某某支付了400万元股权转让款，徐某某于2009年11月10日向我出具了收条。但徐某某没有将其持有的和能股份公司股份凭证背书转让给我，也没有在工商行政管理机关变更和能股份公司股东名册、公司章程及股东变更登记。经我多次催促，均未办理。徐某某称为办理股权变更，按照工商局的格式，完善股权转让合同，继续欺骗我于2013年8月1日又签订了一份《新疆和能发电股份有限公司股权转让协议》。徐某某继续隐瞒其出让给我的股权已经质押的事实，直至和能股份公司董事长被刑事拘留，我才知道上当受骗；第二、我与徐某某于2009年8月25日签订《股份转让协议》后，徐某某于2009年9月2日将登记在其名下的该股份质押给了石河子建设总公司，并办理了质押登记。2013年6月石河子建设总公司向徐某某出具《说明》，为徐某某开脱责任，并给我违法设定继续质押股权的义务。综上，徐某某的行为造成我无法及时实现合同目的，并受到巨大的经济损失。依据相关法律规定，徐某某故意违反法律的强制性规定，隐瞒转让股权质押给石河子建设总公司的事实，致使我的合同目的无法实现，故诉至人民法院，请求人民法院支持我的诉讼请求：1、解除刘某某与徐某某于2009年8月25日签订的《股份转让协议》及2013年8月1日签订的《新疆和能发电股份有限公司股权转让协议》；2、徐某某、和能股份公司及石河子建设总公司连带返还并赔偿刘某某的损失5150500元及保全申请费5000元。
被告徐某某答辩称：第一、我与刘某某于2009年8月25日签订的《股份转让协议》系双方当事人的真实意思表示，没有违反法律规定，是合法有效的合同，并且该协议已经履行完毕。签订股份转让协议时，是经过和能股份公司全体股东一致同意的；第二、我与刘某某签订股份转让协议前，我与和能股份公司已��明确告知刘某某我所持有的和能股份公司的股份已经质押给石河子建设总公司；第三、和能股份公司的全体股东将股权质押于石河子建设总公司，是为了给新疆和能水力发电有限公司（以下简称和能水力公司）的在建项目提供担保，该项目是和能股份公司的唯一投资项目。2009年8月15日，和能股份公司的全体股东将股权质押给石河子建设总公司，并办理了质押及登记手续；第四、我的股权质押后，办理了股权质押登记，是一种公示行为，同时也起到了向刘某某告知的作用。刘某某系完全民事行为能力人，有能力也有义务向工商行政管理部门了解上述情况。2009年11月10日，刘某某向我支付股权转让款，而刘某某支付股权转让款的时间与我将股权质押给石河子建设总公司的时间之间有三个月左右的时间，在此期间，刘某某应当对受让股权进行了充分了解。刘某某对受让的股权已经质押的事实是明知和默认的；第五、依据《中华人民共和国公司法》第三十二条之规定，虽然股东转让股权应变更登记，但对于股权转让协议，法律并没有明确规定必须登记才生效，且股东变更登记是对股东变更的公示方式，未办理登记对公司只是对公司外部不产生法律效力，并不影响股权转让协议的效力，该协议对股权转让各方仍具有法律效力；第六、依据公司法的相关规定，股权变更登记的法定义务人是公司，办理股权变更登记应当由刘某某及和能股份公司双方办理股权变更登记事宜。我和刘某某签订的股权转让协议合法有效且双方义务已经履行完毕，我不存在违约行为；第七、刘某某如按照石河子建设总公司的要求出具保证书，股权转让的工商变更登记随时都可以完成；第八、我与刘某某于2009年8月25日签订股权转让协议后，刘某某开始行使股东权利达五年之久，现刘某某以我欺诈、股权未变更为由，主张合同解除没有法律依据，且刘某某的诉讼亦超过了诉讼时效；第九、我取得和能股份公司10%股权时，出资了400万元，我转让给刘某某也是400万元，我没有取得任何收益。综上，我不存在任何欺诈事实，股权转让合同合法有效，请求人民法院驳回刘某某的诉讼请求。
被告和能股份公司答辩称：第一、股权转让是刘某某与徐某某的真实意思表示，已经实际履行，合同目的已经实现，刘某某主张解除合同的理由不能成立。刘某某如果主张欺诈可以提起撤销权之诉，本案中股权转让合同应当继续履行；第二、刘某某对没有办理股权变更是有责任的，工商行政管理机关股权变更只是行政行为，不是股权转让合同的当事人。综上，刘某某要求我公司承担返还及赔偿责任没有事实及法律依据，应当驳回刘某某对我公司的诉讼请求。
第三人石河子建设总公司答辩称：第一、刘某某将我公司列为第三人进入诉讼程序违法，我公司不是合同当事人，也不是本案的适格主体；第二、我公司没有收到刘某某支付的股权转让款，不是合同相对人，刘某某要求我公司承担责任没有事实及法律依据。综上，请求人民法院驳回刘某某的起诉。
原告刘某某在审理过程中，为证明其主张，向本院提供了以下证据：
1.2009年8月25日签订的《股份转让协议》一份。证明徐某某和刘某某约定将徐某某持有的和能股份公司10%股权转让给刘某某，刘某某同意受让该股权。徐某某对证据1真实性、关联性及合法性均认可；
2.自石河子市工商局调取的2009年9月2日《股权出质登记审核表》、《新疆和能发电股份有限公司股东名册》一份。证明徐某某转让给刘某某的和能股份公司的股权已经质押给了石河子建设总公司，质押期限为12年。徐某某将该股权转让给刘某某后，未办理股权变更登记。徐某某向刘某某隐瞒了股权质押的事实。徐某某对证据2的真实性认可，对与本案的关联性不认可。徐某某认为其没有向刘某某隐瞒股权质押登记的事实，质押登记就是公告行为，具有向不特定人告知的性质；
3.徐某某与石河子建设总公司签订的《股权质押合同》一份，证明2009年8月25日徐某某与刘某某签订《股权转让协议》后，没有交付股票，没有办理股东名册变更登记手续，并将股权质押给了石河子建设总公司。徐某某存在一权多卖的违法事实。徐某某对证据3的真实性认可，关联性及合法性均不认可，认为和能股份公司自设立以来从未给任何股东开具过股票，股东变更登记是和能股份公司的义务。股权转让后，和能股份公司向刘某某出示了股权变更的证明；
4.2010年4月19日和能股份公司《审计报告书》一份，证明和能股份公司2010年4月19日的年检报告中股东名册股东仍是徐某某，没有变更为刘某某。徐某某对证据4的真实性认可，关联性不予认可，并认为工商变更登记不影响股权转让合同的效力；
5.和能股份公司2011年4月9日的《公司变更登记申请书》一份、《指定代表或者共同委托代理人证明》一份，证明徐某某和贾国民出具《公司变更登记申请书》，欺骗刘某某并称已将股东由徐某某变更为刘某某。徐某某对证据5的真实性、关联性及合法性均不认可，并称其此时已经不在和能股份公司，对此不知情；
6.2011年4月20日和能股份公司的《审计报告书》一份，证明至2011年4月20日，和能股份公司的股东名册中没有刘某某。徐某某对证据6的真实性认可，关联性不认可；
7.2012年5月7日和能股份公司《审计报告》一份，证明至2012年2月，和能股份公司的股东名册中没有刘某某。刘某某一直在催促徐某某办理股东办理登记手续。徐某某对证据7的真实性认可，关联性不认可，并称刘某某提供的审计报告中都有银行贷款的事实，刘某某在签订股权转让协议时明知股权质押的事实；
8.2013年8月1日《新疆和能发电股份有限公司股权转让协议》一份，证明徐某某称需要办理股东变更登记，原来签订的股权转让协议不规范，与刘某某再次签订了《股权转让协议》。协议明确约定徐某某保证转让的股权不存在第三人请求权，没有设置任何质押，未涉及争议及诉讼。徐某某到2013年8月仍在欺骗和隐瞒股权质押的事实。徐某某对证据8的真实性、关联性及合法性均不认可。协议中徐某某的签字不是其本人签的。2009年8月25日签订的股权转让协议���经履行完毕。刘某某在和能股份公司行使股东权利长达5年时间，刘某某作为公司法定代表人应当知道股权质押的事实。2013年8月1日的合同第二条与2009年的股权转让协议是矛盾的，该合同是无效合同；
9.2013年8月8日的《报案材料》及2013年8月28日的《受案登记表》一份，证明徐某某不能办理股权变更登记手续，和能股份公司的法定代表人贾国民欺骗和损害股东利益，闫合军向沙湾县公安局经侦大队报案。徐某某对证据9的真实性、关联性及合法性均不认可，认为关于贾国民涉嫌的问题，与本案无关，且尚没有定论；
10.2013年9月28日刘某某出具的《辞职报告》一份，证明刘某某为避免上当和被利用，于2013年9月28日提出辞去和能水力公司法定代表人的报告。徐某某对证据10的真实性认可，对与本案的关联性不认可；
11.2013年6月24日和能股份公司工商档案材料、2014年12月4日自石河子工商局调取的和能股份公司的年度报告、和能股份公司的章程。证明股东名册及章程均记载徐某某是股东。徐某某对证据11的真实性认可，对与本案的关联性不认可；
12.2009年2月19日和能水力公司工商变更登记材料。证明和能水力公司的唯一股东为和能股份公司。和能水力公司于2009年2月19日之后的股东会议纪要，多名股东签名等文件均是不真实的，不能作为认定案件事实的证据。徐某某对证据12的真实性认可，对关联性不认可，认为和能水力公司是和能股份公司的子公司，和能股份公司是和能水力公司的100%股东，和能水力公司的股东会决议都是合法有效的；
13.徐某某于2009年11月10日向刘某某出具的《收条》一份，证明刘某某已将股权转让款400万元支付，但至今没有取得股东资格。徐某某对证据13的真实性认���，对关联性不认可；
和能股份公司同意徐某某对刘某某提供的证据1-13的质证意见；同时认为，证据6、7不能证明刘某某不是股东。对证据10的真实性认可，关联性不认可，认为如果刘某某不是股东，不可能作为和能水力公司的法定代表人。
石河子建设总公司同意徐某某与和能股份公司的质证意见。
本院对上述证据的真实性均予以确认，对与本案的关联性、合法性将结合案件全部证据予以综合认定。
被告徐某某在审理过程中，为证明其主张，向本院提供了以下证据：
1.和能股份公司、和能水力公司工商登记信息各一份，证明和能股份公司是和能水力公司的100%法人股东。刘某某在2009年8月15日后成为和能股份公司的股东。和能股份公司的股东对公司投资利益来源于和能水力公司。刘某某自2010年6月2日至2014年3月10日���间一直是和能水力公司的法定代表人。因和能水力公司贷款需要，和能股份公司的股东将股权质押。刘某某作为和能水力公司的法定代表人，任职达四年之久，不可能不知道受让股权已经质押的事实。刘某某对证据1的真实性认可，关联性及证明的问题不认可，认为该证据只能证明徐某某仍是和能股份公司的股东。刘某某担任法定代表人是和能股份公司及其他股东欺骗担任的。徐某某是否获利，与本案没有关联性；
2.自石河子市工商局调取的《中国银行石河子分行借款合同》一份、股权出质登记申请书及股权质押合同五份、石河子建设总公司工商登记信息一份，证明和能水力公司向银行借款5000万元。徐某某于2009年8月15日将持有的股权质押给石河子建设总公司。刘某某对证据2的真实性认可，关联性及证明的问题不认可，认为借款合同和股权转让合同及质押合同是不同的；
3.2009年8月25日和能股份公司的股东会纪要、2009年8月25日股份转让协议、和能股份公司股东名册及出资证明、和能水力公司的证明一份，证明和能股份公司股东一致同意，将徐某某持有的10%股份转让给刘某某。股东会议纪要明确记载了刘某某作为股东的身份信息，和能股份公司及其股东均确认刘某某系和能股份公司的股东。和能股份公司向刘某某签发相关出资证明书。2009年8月25日徐某某与刘某某签订的《股份转让协议》中明确了从转让之日起徐某某不再是和能股份公司的股东，也不再获得股利和其他形式的利益分配及承担贷款责任。同时，证明徐某某与和能股份公司在刘某某受让股权时告知了刘某某该股权已经质押的事实。刘某某对股东会纪要的真实性认可，但认为该纪要是违反公司法相关规定的，是无效的。徐某某没有交付股权凭证���公司股东名册没有记载刘某某，公司章程也没有将股东变更为刘某某。对股份转让协议的真实性认可。对股东名册及出资证明的真实性、合法性及关联性均不认可。依据公司法的规定，每个股东都应当持有自己的出资证明书。该证据是虚假、伪造的；
4.2010年4月18日和能水力公司的股东会决定及和能股份字（2011）01号和能股份公司的文件一份，证明刘某某自2010年4月18日至2014年3月10日，一直担任和能水力公司的法定代表人。自2011年4月8日还担任和能水力公司的总经理。可以证明刘某某对受让的股权已经质押是明知的。刘某某对证据4的真实性、合法性及关联性均不认可，并认为股东会决定没有股东的签字确认，其只是挂名法定代表人，是被欺骗后所担任的；
5.2013年4月11日中国银行石河子市分行约谈授信企业高管人员会议纪要，证明2013年4月，和能水力公司拖欠中国银行石河子分行贷款，中国银行石河子市分行决定于2013年4月11日召开和能股份公司高管人员会议。刘某某参加了会议，并发表了意见。和能水力公司每月将利润向中国银行石河子分行按期归还贷款。刘某某作为和能水力公司的法定代表人，对此是完全知情的。刘某某对证据5的真实性、关联性及合法性均不认可，认为该证据中没有涉及股权质押的事实，只是约谈分期付款的问题。刘某某在该会议上没有签字，不能证明刘某某知道股权质押的事实，也不能证明刘某某已经成为和能股份公司的高管；
6.和能股份公司作出的关于股权转让问题的说明，证明徐某某将已经质押的股权转让给刘某某，是经过质押权人同意的。股权转让协议是合法有效的。刘某某对证据6的真实性认可，对关联性及合法性均不认可。该《说明》从未向刘某某送达过，《说明》的内容可以证明石河子建设总公司并不知道股权质押之前，徐某某已将股权转让给刘某某，这种给刘某某强行设定负担义务的行为是违法的，故其签订合同目的不能实现；
7.2013年1月和能水力公司股东会决议一份，证明刘某某在和能股份公司行使股东权利，并参与和能股份公司的管理和决策。刘某某对证据7的真实性、关联性及合法性均不认可。和能水力公司的股东只有和能股份公司，股东签名有五个人是违法的，不能证明其已经成为和能股份公司的股东；
8.和能股份公司作出的（2013）01号文件，该文件第三款第五项任命刘某某为董事会监事，负责对公司财务的监督工作，可以证明刘某某在和能股份公司行使股东权利，履行股东义务。刘某某对证据8的真实性、关联性及合法性均不认可。董事会成员为3人，但文件中签字为5人，显然是虚假文件��该文件只能证明其被和能股份公司的发起人欺骗；
9.2013年1月9日董事会会议纪要、2013年3月5日会议纪要、2013年5月7日和能水力公司股东会议纪要、2013年5月30日股东会议纪要、2013年10月28日股东会纪要，证明刘某某不仅受让了徐某某的股权，而且向和能股份公司进行了投资并给和能股份公司出借资金，刘某某在和能股份公司行使股东权利，因和能股份公司及和能水力公司投资的水电行业建设周期长，回报周期长，和能股份公司多次向各股东借款，各股东按照和能股份公司的要求，向和能股份公司借款的事实。刘某某对公司上述情况是清楚的，并且长期在和能股份公司行使股东权利。刘某某诉请解除合同，真实目的是认为水电投资回报的周期太长，刘某某想中途退股，提起本案诉讼，达到非法退股的目的，将投资风险转嫁给徐某某。刘某某对证据9的真实性、���联性及合法性均不认可，认为和能水力公司的董事为三人，该会议纪要为六人，会议纪要是虚假的。刘某某始终没有取得和能股份公司合法有效的股东资格。依据公司章程规定，贾国民作为董事长，在任职期间不得转让股份；
10.沙湾县宁家河山口1.6wkw水电站已经建成，并投产使用的现场照片11张，证明和能水力公司向中国银行石河子分行借款时，该在建项目的评估价值为5103251.50元，现已投入使用。现在建项目的价值已远远超过当时的价值。从在建项目到项目建成，和能水力公司运作并收取电费均可以证明徐某某没有任何欺诈行为。刘某某起诉时保全了和能股份公司收取电费的专用账户，法院已经冻结了该账户中水电费320多万元。上述事实可以证明刘某某受让股权时已知股权质押的事实。刘某某对证据10的真实性、关联性及合法性均不认可；
11.��河子交行、村镇银行、中国银行石河子市分行、乌鲁木齐市商业银行大湾北路支行打款凭证各一份、2013年1月17日于爱疆与贾国民、闫合臣股权转让协议各一份、和能水力公司收款凭证两份、和能水力公司还款情况一览表，证明刘某某于2013年1月18日、2013年1月22日、2013年1月28日分三次向和能水力公司投资合计800万元人民币。同时，受让了和能水力公司股东贾国民、闫合臣各10%的股权。刘某某对水电行业的投资前景看好，对和能股份公司的经营情况及各股东的股权状况均清楚。2013年1月28日，刘某某通过中国农业银行乌鲁木齐阿勒泰路支行向和能水电公司的借款人即中国银行石河子分行汇入600万元。刘某某的支付时间和和能水电公司每月给中国银行石河子分行还款时间一致。上述事实均可以证明刘某某对和能水力公司向银行贷款及徐某某股权已经质押均是清楚的。��某某对证据11的真实性认可，关联性及证明的问题不认可。对刘某某出资购买贾国民和闫合臣的股份不认可；
12.石河子工商局2013年股权变更登记需提供的资料一份，证明2013年8月1日刘某某与徐某某签订的股权转让协议是和能股份公司为了变更工商登记而使用的。刘某某对证据12的真实性、关联性及合法性均不认可。认为依据民事诉讼证据的相关规定，当事人在举证期限届满后提供的证据不是新证据，该证据不应采纳；
13.证人李清的证言，证明2013年8月1日签订的股权转让协议是和能股份公司给徐某某和刘某某用以作股权变更登记使用的，是公司派员工到工商局拿的版本，并不是刘某某所说在2015年变更股权才拿到的。刘某某对证据13的真实性、关联性及合法性均不认可。李清曾是和能股份公司的会计，与和能股份公司有密切联系。和能股份公司是股份有限公司，但自石河子市工商局调取的版本是有限公司而不是股份有限公司。转让的股权早已质押，李清的证言不真实。
被告和能股份公司对徐某某提供的证据没有异议。认为证据12是工商局提供的版本，工商局变更登记要求必须按照此版本进行。2013年8月1日签订的股权转让协议不是对2009年股权转让协议的变更或补充，仅仅是为了办理股权变更登记而出具的。2009年徐某某与刘某某签订的股份转让协议已经履行完毕。
第三人石河子建设总公司对徐某某提供的证据没有意见。
本院对上述徐某某提供的证据的真实性予以确认，对与本案的关联性、合法性将结合其他证据予以综合认定。
审理过程中，刘某某和徐某某均向本院申请对2013年8月1日双方签订的《新疆和能发电股份有限公司股权转让协议》中徐某某签名的真实性进行鉴定���本院委托新疆恒正司法鉴定中心对2013年8月1日徐某某与刘某某签订的《新疆和能股份有限公司股权转让协议》中徐某某的签名是否真实进行鉴定。2015年2月27日，新疆恒正司法鉴定中心作出新恒法文鉴字（2015）第18号鉴定书。刘某某对鉴定文书的真实性及关联性均认可。徐某某对鉴定文书的真实性认可，对有效性、关联性及刘某某要证明的问题不认可。认为2013年8月1日的股权转让协议是虚假协议。双方实际是以2009年8月25日签订的股权转让协议履行双方权利义务，2009年8月25日的股权转让协议已经履行完毕。和能股份公司对鉴定文书的真实性认可，关联性不认可。2013年8月1日的股权转让协议只是为了办理工商变更登记使用，完全按照工商局的版本。真实的股权转让协议是2009年8月25日签订的，已经履行完毕。工商登记是行政手续，对外具有公示效力。石河子建设总公司对真实性认可，对关联性不清楚。同意徐某某及和能股份公司的质证意见。本院对鉴定文书的真实性予以确认，关联性予以认定，对合法性将结合案件的全部证据予以综合认定。
根据原告刘某某、被告徐某某的举证，本院确认以下事实：
2009年8月15日，徐某某（出质人）与新疆石河子开发区经济建设投资担保公司（质权人）（以下简称担保公司）签订《股权质押合同》，约定：“和能水力公司于2009年8月向中国银行石河子分行贷款5000万元。担保公司为该笔贷款提供保证担保，和能股份公司股东徐某某将其持有的和能股份10%的股权（400万元）作质押，向质权人担保公司提供质押担保。第一条：被担保债权的种类和数额：和能水力公司于2009年8月向中国银行石河子分行申请的固定资产借款5000万元；债务人履行债务的期限自2009年8月至2019年8月届满��日后两年；第五条：未经质权人事先书面同意，出质人不得以任何方式处分出质标的；第六条：质权的实现，借款人未按借款合同约定偿还借款合同项下债务，或出质人持股的公司依法被宣告破产、撤销、解散的，质权人有权依法采取拍卖、变卖、折价等方式处分出质标的及其项下所有财产和财产权利，并以所得价款受偿，不足损失部分，质权人可主张徐某某的一切其他相关财产权利弥补。经质权人事先书面同意，出质人转让本合同项下出质股权的，转让所得价款应向质权人提前清偿所担保的债权或向质权人约定的第三人提存……等内容”。同日，徐某某向担保公司提出股权出质设立登记申请，并办理质押登记手续。
2009年8月25日，和能股份公司作出股东会纪要。股东贾国民、闫合军、徐某某、闫合臣、栾海霞及刘某某参加了会议，并在会议纪要上签字。决议事项为：“一、和能股份公司与会人员一致同意股东徐某某转让和能股份公司其名下10%股份（肆佰万元）转让给刘某某。从转让之日起刘某某成为和能股份公司新的股东，占总股份10%，（从转让之日起徐某某不再是和能股份公司的股东），按其所持有的股份额获得股利和其他形式的利益分配，其它按照（公司章程及原股东会纪要）享有权利，承担义务等”内容。
2009年8月25日，徐某某与刘某某签订《股份转让协议》一份，内容为：“一、徐某某同意把投资和能股份公司其名下10%（肆佰万）的股份转让给刘某某，（其中投资在和能水力公司叁佰万元整，新疆和能清水河发电股份有限公司壹佰万整）从转让之日起刘某某成为和能股份公司新的股东，占和能股份公司总股份的10%，按其所持有股份份额获得股利和其他形式的利益分配，其它按照��司章程及原股东会纪要享有权利、承担义务。二、刘某某在转让之日起一周内把股份转让款肆佰万元支付给徐某某。三、从转让之日起徐某某不再是和能股份公司的股东，也不再获得股利和其他形式的利益分配及承担贷款责任。本协议经双方签字后，即发生法律效力。”同日，和能股份公司召开股东会议，作出股东会纪要，决议事项：“一、根据公司章程与会人员一致同意股东徐某某转让和能股份公司其名下10%股份（肆佰万元）转让给刘某某，从转让之日起刘某某成为和能股份公司新的股东，占和能股份公司总股份的10%（从转让之日起徐某某不再是和能股份公司的股东），按其所持有股份份额获得股利和其他形式的利益分配，其它按照公司章程及原股东会纪要享有权利，承担义务；四、公司存续期间，各股东的出资不得抽回。股东的出资可以依法转让，转��办法按公司法及公司章程的有关规定执行”。徐某某和刘某某均在该会议纪要上签字。
和能股份公司于2009年8月25日出具《和能股份公司股东名册及出资证明》一份，载明刘某某持有和能股份公司10%股份，出资方式为货币，出资时间为2009年8月25日。
2009年9月2日石河子工商局作出（石工商）股质登记设字（2009）第14号文件，徐某某持有的和能股份公司10%股权质押给担保公司，办理了相应的质押登记手续。
2009年10月22日，新疆石河子开发区经济建设投资担保公司（担保公司）名称变更为新疆石河子开发区经济建设总公司（石河子建设总公司）。
2009年11月10日，徐某某收到了刘某某支付的股份转让款400万元整，并给刘某某出具了收条。
2010年4月18日和能股份公司作出股东会决议，免去贾国民和能水力公司法定代表人职���，继续担任和能水力公司董事长及总经理职务。和能水力公司法定代表人由股东、监事刘某某担任。同日，和能水力公司作出和能水电字（2010）01号《关于和能水力公司变更法人的通知》的文件，任刘某某为和能水力公司法定代表人，并在工商行政管理机关进行了法定代表人变更登记，和能水力公司法定代表人变更为刘某某。
2011年4月8日，和能股份公司作出和能股份字（2011）01号《关于任命管理干部的通知》的文件，任命刘某某兼任和能水力公司总经理。
2013年1月，和能水力公司作出股东决议。内容为：“鉴于公司目前资金不足和外债较多的状况，全体股东同意公司账户内的资金转存到闫合军名下，公司按照需要向闫合军收回资金，公司资金转到闫合军名下是公司工作需要是公司行为（2013年1月起执行）”。刘某某在股东决议上签字。
2013年1月9日，和能股份公司召开董事会会议，会议纪要内容为：“一、刘某某为公司董事监事；二、按照刘某某已投入股本金和借款合计550万元为基数按（10%）比例基数，闫合军需补交借款300万、闫合臣需补交借款150万元等，合计997.7201万元，此款于2013年1月20日前汇入水电公司账户等内容”。刘某某在股东会议纪要上签字。
2013年1月17日，和能股份公司召开股东会议，作出股东会纪要。内容为：“股东贾国民转让和能股份公司其名下10%的股份即肆佰万元整有偿转让给于爱疆；股东闫合臣转让和能股份公司其名下10%股份即肆佰万元整有偿转让给于爱疆。从转让之日起于爱疆成为和能股份公司新的股东，占和能股份公司总股份的20%，从转让之日起按其所持有股份份额获得股利和其他形式的利益分配，其它按照公司章程及原股东会纪要享有权利，承担义务。”刘某某在会议纪要股东签名处签字。
2013年1月21日，和能股份公司作出和能股份字（2013)01号《关于董事会成员、职务变更和公司任命干部的通知》的文件。内容为：“任命股东刘某某同志为董事会监事，负责对公财务的监督工作”等内容。
2013年1月28日，刘某某向和能水力公司账户支付600万元，该600万元款项自和能水力公司账户直接支付至中国银行股份有限公司石河子市分行。
2013年3月5日，闫合军、贾国民、刘某某及于爱疆参加和能股份公司股东会议，作出了会议纪要。内容为：“向股东借款用于2013年3月20日前还交行和中行利息及相关事宜。2013年3月20日前刘某某借给公司50万元整（伍拾万元整）等内容”。刘某某在会议纪要上签字。
2013年5月7日，和能水力公司作出股东会议纪要。内容为：“……二、刘某某于2013年5月20日向公司支付40万元、2013年6月20日付40万元，2013年7月20日付20万元；……五、账目账务的整改必须经股东会会议后由闫合军安排，刘某某监督执行”等内容。刘某某在股东签名处签名。
2013年5月30日，和能水力公司作出股东会议决议，内容为：“全体股东同意授权贾国民全权出让和能水力公司的全部资产及上下游开发权，转让价格不低于壹亿元整人民币，超出壹亿元整人民币以上价款部分，扣除全部税金后全部由中介人享有（超出壹亿元整人民币部分扣除税金后归中介人享有），和能水力公司转让前的债务、债权由公司自行承担。有效期2013年5月30日至2013年12月30日止。”等内容。闫合臣、贾国民、刘某某及于爱疆在股东决议股东签字处签名。
2013年6月15日石河子建设总公司作出《关于和能股份公司股权转让问题的说明》，内容为：“和能股��公司及公司股东：1、和能股份公司全体股东质押给我公司的股权，在不损害我公司合法权益实现的前提下，我公司同意股权转让。2、我公司为贵公司的子公司和能水力公司提供了贷款担保，并按协议由贵公司股东向我公司办理了股权质押登记。贵公司股权转让完成后，全体股东仍必须将全部股权质押给我公司，并配合我公司到工商行政管理部门办理股权质押登记手续”。
2013年8月1日，徐某某（甲方转让方）与刘某某（乙方受让方）签订《新疆和能发电股份有限公司股权转让协议》，内容为“第一条股权转让，1、甲方在此同意将其在公司所持人民币400万元，即公司注册资本的10%转让给乙方。2、乙方同意接受上述转让的股权。第二条转让的价格，1、甲乙双方确定转让价格为人民币400万元，甲方保证向乙方转让的股权不存在第三人的请求权，没有设置任何质押，未涉及任何争议及诉讼。第三条转让的方式，乙方应于本协议书生效之日起3日内按前款规定的币种和金额将股权转让款以银行转账方式一次性支付给甲方。乙方付清转让款后即具有公司10%股权等内容”。
2013年9月28日，刘某某向和能水力公司提交辞职报告，内容为：“本人刘某某数年前稀里糊涂成为和能水力公司法定代表人，数年来本人没有参加经营管理，也未领过一分钱的工资，本人身体不好，也没有经营管理能力，故从即日起辞去虚有的和能水力公司的法定代表人一职，并收回私章”。在辞职报告左下方书写“全体股东同意由贾国民担任该公司法定代表人，股东闫合臣、贾国民、栾海霞签字”。
和能股份公司于2010年2月4日、2011年2月18日、2012年2月15日分别进行审计，审计报告书中均载明和能股份公司股东徐某某实收资本的年初数、本年增加及年末数。
审理过程中，徐某某提供石河子市工商行政管理局变更登记需提供的资料11份，其中包括《股权投资管理有限公司股权转让协议》一份，该协议内容与刘某某提供的2013年8月1日徐某某与刘某某签订的《新疆和能股份有限公司股权转让协议》内容一致。
另查明：和能股份公司在工商行政管理机关登记的公司投资情况为：徐某某出资400万元，持股比例10%、闫合臣出资400万元，持股比例10%、栾海霞出资400万元，持股比例10%、闫合军出资800万元，持股比例20%、贾国民出资2000万元，持股比例50%。
本院审理过程中，刘某某和徐某某均向本院申请对2013年8月1日徐某某与刘某某签订《新疆和能发电股份有限公司股权转让协议》的首部及落款处徐某某签名的真实性进行鉴定。本院委托新疆恒正司法鉴定中心对徐某某和刘某某申请的鉴定事项进行鉴定。2015年2月27日，新疆恒正司法鉴定中心作出新恒法文鉴字（2015）第18号文书检验鉴定书，鉴定意见为：落款日期为“2013年8月1日”《新疆和能发电股份有限公司股权转让协议》上两处甲方“徐某某”签字是徐某某所写。
本院认为：股权出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让股权所得的价款，应当向质权人提请清偿债务或者提存。
当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。
本案争议焦点为：第一、徐某某与刘某某于2009年8月25日签订的《股权转让协议》及2013年8月1日签订的《新疆和能发电股份有限公司股权转让协议》是否应��解除；第二、徐某某、和能股份公司及石河子建设总公司是否应当返还并赔偿刘某某损失5150500元及保全申请费5000元。
第一、关于徐某某与刘某某于2009年8月25日签订的《股权转让协议》及2013年8月1日签订的《新疆和能发电股份有限公司股权转让协议》是否应当解除的问题。徐某某与刘某某于2009年8月25日签订的《股份转让协议》，系徐某某与刘某某的真实意思表示，内容并没有违反法律规定，依法为有效合同，双方当事人均应当按照合同约定履行义务，享有权利。转让协议约定徐某某将其持有的和能股份公司10%的股权转让给刘某某，股权转让款400万元。刘某某已于2009年11月10日将股权转让款400万元支付给徐某某。
（一）关于2013年8月1日徐某某与刘某某签订的《新疆和能发电股份有限公司股权转让协议》是否系徐某某与刘某某的真实意思表示、是否对徐某某及刘某某具有法律约束力，以及刘某某在受让徐某某持有的和能股份公司10%股权、和徐某某于2009年8月25日签订股份转让协议时是否明知其受让的徐某某持有的和能股份公司10%股权，已经质押给石河子建设总公司的问题。
1.刘某某与徐某某于2009年8月25日签订的《股份转让协议》第三条约定：“从转让之日起徐某某不再是和能股份公司的股东，也不再获得股利和其他形式的利益分配及承担贷款责任”。在股权转让协议中明确了徐某某不再承担贷款责任。和能股份公司、和能水力公司多次的股东会议、董事会议中均涉及到和能水力公司向中国银行石河子分行贷款的事项。在此情况下，刘某某对和能水力公司对外存在贷款的事实应当是明知的；
2.刘某某与徐某某于2009年8月25日签订的《股份转让协议》第二条约定“刘某某在转让之日���一周内把股份转让款肆佰万元支付给徐某某”，明确约定了刘某某支付股权转让款的时间和数额，但对办理股权变更登记事项的时间及相关权利义务均没有任何约定。刘某某受让徐某某持有的价值400万元的股权，如果其并不知道受让的股权已经质押，应当积极维护其合法权益，在股份转让协议中明确约定股权变更登记的相关事项。明确要求徐某某在一定合理期限内配合办理股权变更登记手续；
3.2009年8月25日股东会纪要中，参会股东一致同意股东的出资可以依法转让，转让办法按公司法及公司章程的有关规定执行。和能股份公司章程允许股东转让股权，和能股份公司股东亦同意股东可以转让公司股权。遵循公司自治原则，公司股东的意思表示不违反法律规定，不损害第三人利益，没有扰乱市场交易安全的情况下，应当尊重股东对公司治理及股权转让的真实意思表示；
4.2009年8月15日，徐某某与石河子建设总公司签订了《股权质押合同》，将徐某某持有的和能股份公司10%质押给石河子建设总公司。2009年9月2日，办理了相应的质押登记手续。刘某某于2009年8月25日和徐某某签订了股权转让协议，2009年11月10日向徐某某支付了股权转让款400万元。刘某某支付股权转让款时，质押登记已经公示作出。刘某某作为股权受让人，支付400万元股权转让款。受让人应当尽到对受让股权谨慎审查的义务，应当在和能股份公司登记的工商行政管理机关查询公司股东持股情况及股份是否受到权利限制等情况。刘某某在受让股权、支付股权转让款时该受让股权已经质押，且公示登记，应视为其对受让的股权已经质押是明知的；
5.自2009年8月25日刘某某受让徐某某持有的和能股份公司10%股权后，即以股东身份参与和能股��公司及和能股份公司的全资子公司和能水力公司的经营和管理，并在和能股份公司担任董事会监事职务，负责对公财务的监督工作，担任和能水力公司法定代表人、总经理，行使相应的公司股东管理权和经营权。和能股份公司及和能水力公司股东会议及董事会议中均涉及到和能水力向中国银行石河子分行贷款的相关事项。股东会系公司的权力机构，依法行使相应的股东职权。股东按照出资比例分取红利、承担公司亏损。刘某某通过受让徐某某持有的和能股份公司10%的股份，成为和能股份公司的股东，行使了相应的股东权利、亦履行了股东义务；
6.徐某某提供的石河子工商局提供的格式化的变更登记资料中名称为《****股权投资管理有限公司股权转让协议》的制式合同文本，与刘某某提供的其与徐某某于2013年8月1日签订的股权转让协议内容一致，且2013年8月1日的股权转让协议约定的内容与2009年8月25日股权转让协议内容相互矛盾，2009年8月25日股权转让协议中明确了支付股权转让款的时间，且该款项400万元已经实际支付。徐某某明知其转让的股权已经质押的情况下，如仍作出和客观事实明显不相符的书面承诺，不符合一般的逻辑推理。
结合上述分析，2013年8月1日的股权转让协议应仅是为了办理股权变更登记手续而签订，不能真实反映客观事实，对徐某某和刘某某没有法律约束力。刘某某在2009年8月1日签订股权转让协议时，对其受让徐某某的股权已经质押应当是明知的。
7.依据和能股份公司与石河子建设总公司签订的质押合同及物权法的相关规定，出质人徐某某未经与质权人石河子建设总公司协商一致的情况下，不得转让出质的股权。2013年6月15日石河子建设总公司出具《说明》，同意和能股份公司的股东转让持有的股份，但转让的质权仍然须向石河子建设总公司出质，并办理质押登记手续。审理过程中，石河子建设总公司亦认可说明的内容，同意上述意见。质权人石河子建设总公司出具的《说明》应视为质押权人对徐某某转让持有的出质股权予以追认，应视为质押权人对徐某某转让股权予以同意。依据《中华人民共和国物权法》第二百二十六条第二款：“股权出质后，不得转让，但经出质人与质权人协商同意的除外”之规定，徐某某转让持有的和能股份公司的股权符合法律规定；
8.关于刘某某主张受让的股权已经质押，导致无法办理股权变更登记手续的问题。石河子建设总公司出具的说明明确了质押股权可以办理股权变更登记手续，受让的股权仍须办理质押登记。股权质押并不影响股东行使相应股东权利。公司作为重要的市场商事主体，应充分尊重、保护公司自治过程中，股东对公司自治权的行使；
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