北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)京0105刑初585号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人姚岚，男，1981年1月21日出生于天津市，汉族，大专文化，案发前系天津市福丰达影视科技投资发展有限公司员工，户籍所在地为天津市和平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年10月30日被羁押，次日被刑事拘留，同年12月7日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人王冉、吴丽鹏，北京市冉民律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2017〕542号起诉书指控被告人姚岚犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员徐曙昶、代理检察员陶元出庭支持公诉，被告人姚岚及其辩护人王冉、吴丽鹏到庭参加诉讼，现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：被告人姚岚伙同雷某、刘某1（均已判决）、刘某2（已起诉）等人，于2013年8月至2014年1月间，在本市朝阳区尚都国际中心A座2708号内，与投资人签订“昆湖资本-
福丰达一号基金项目”合伙协议书，为天津福丰达影视科技投资发展有限公司募集200余名投资人投资款共计3亿余元。被告人姚岚后于2016年10月30日向公安机关投案。针对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了投资人证言及报案材料、证人证言、书证、司法会计鉴定检验报告书、被告人供述等证据材料，认为被告人姚岚已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，提请本院依法予以惩处。
被告人姚岚对公诉机关指控的罪名不持异议，当庭自愿认罪，但辩解称其不清楚募集资金的渠道和具体方式、对象；其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，认为本案系单位犯罪，被告人姚岚在共同犯罪中系从犯，其主动到案且能如实供述罪行，应认定为自首。综上，建议法院对被告人姚岚从轻、减轻处罚。
经审理查明：2013年8月至2014年1月期间，以帮助天津福丰达影视科技投资发展有限公司（以下简称“福丰达公司”，法定代表人刘某2）募集资金为名，被告人姚岚与刘某2（另案处理）、雷某、刘某1（均已被判决）等人经商议后，由雷某、刘某1等人成立的昆湖资本管理（北京）有限公司（以下简称“昆湖资本公司”，实际办公地点为本市朝阳区）对外发行“昆湖资本-
福丰达1号”基金，向不特定公众承诺投资项目高额返利、到期后还本付息，通过个人推销及委托第三方代理公司代为销售的方式吸收250余名投资人投资款共计人民币3.5亿余元，返息共计人民币3500余万元，上述投资款均被转入福丰达公司。被告人姚岚后于2016年10月30日主动到案。案件在本院审理期间，被告人姚岚的家属代为缴纳人民币10万元，现在案。
公诉机关当庭出示了以下证据材料：
一、投资人证言及出具的相关材料
1、投某的证言证明：2013年11月，我通过同事介绍认识了北京中投银华投资管理有限公司的执行总监袁憬，他向我推荐昆湖资本的理财产品，年息11%，每季度支付利息，说昆湖资本的产品是由中海油的两个子公司中海油正信实业（天津）有限公司和海辰科技发展（天津）有限公司作担保，还有四川达州酒店的房产证和天津福丰达35%的股权作抵押，非常可靠，绝对不会出事。后我于2013年11月5日在昆湖资本的办公室与该公司签订了《昆湖资本-
福丰达1号合伙协议》，协议约定我投资100万元，投资期限为1年，年息11%，签完协议当天我通过招商银行网银向昆湖资本公司账户（尾号5169）汇款100万元人民币。汇完款，昆湖资本给我出具了《投资确认函》及《履约回购担保函》。2013年11月26日，2014年2月26日，2014年5月26日，我按照约定收到了利息。2014年8月26日，昆湖资本应该再次支付我利息的时候，没按时支付。我们找过福丰达公司法人刘某2，他承认收到昆湖资本3.49亿元左右的投资，说有1.1亿元投资到四川达州酒店，用于该酒店装修，3000万元投资到山东一个酒店了，还到黑龙江漠河市谈项目合作，具体合作什么不清楚，还有的是投资到加拿大一个影视公司叫G8，投了400万元美金。
2、投资人孙秋月的证言证明：2013年8月份，中融国际信托公司投资经理岳雷向我推荐昆湖资本-
福丰达一号基金，他说这个基金不错，本金无风险，回报也挺高，他们公司还去过几次天津进行考察，考察结果不错，而且有央企中海油做担保，但投资额不能低于50万元，100万以下的年化收益率是10%，高于100万的年化收益率是11%，而且按季度付息返利，他还向我出示了昆湖资本-
福丰达1号募集说明书，因为我相信央企中海油的实力，所以我和岳雷的助理一个叫小李的女孩，于2013年10月18日到平安银行西三环支行，用我的平安银行账户向小李给我的昆湖资本公司账户（尾号5169）打入50万元人民币，大约过了一个星期左右，岳雷跟我联系说可以签投资协议了，当天他的助理小李拿来《昆湖资本-
福丰达1号合伙协议》，当时协议上已经盖好两枚昆湖资本管理（北京）有限公司的公章，我只在有限合伙人处签了自己的名字，后来岳雷又陆陆续续给了我履约回购担保函和投资确认函。给我定期返利的账号是一个户名叫雷某的招商银行个人账户（尾号：5485），我的投资期是一年，一共收到三次返利，共计返利29726.02元。2014年10月18日，我的最后一次收益和本金应该收回了，但是还是没有按期到账。后来我到中海油正信实业（天津）有限公司去维权，也没有什么结果，我觉得被骗了，于是就到公安机关报案。
3、投资人张欣的证言证明：之前我通过亲戚的朋友介绍认识了一个做金融产品的杜旋。2013年10月份，我在杜旋那里一个产品到期了，她向我推荐昆湖资本-
福丰达1号基金，她说这个基金不错，没有任何风险，保本金，回报利息也挺高，而且有央企中海油做担保，但投资额不能低于50万元，50万至100万元的年化收益是10%，100万以上（含100万）的年化收益率是11%，按季度付息返利，我认为这个项目不错，加上对朋友的信任，更重要的是有中海油做担保，就决定购买该基金。2013年10月25日，杜旋到我家给我送来了两份《昆湖资本-
福丰达1号合伙协议》，投资确认函，履约回购担保函，当时协议上面已经盖好了两枚昆湖资本管理（北京）有限公司的公章，我只在有限合伙人处签了自己的名字，我自己留了一份，另一份杜旋拿了回去，签好合伙协议当天，我用我的工商银行账户向合伙协议上的昆湖资本公司账户（尾号5169）内打入100万元人民币。给我定期返利的账号是一个户名叫雷某的招商银行个人账户（尾号5485）和一个叫黄翠茹的光大银行个人账户（尾号8976）。我的投资期是一年，一共收到三个返利，共计返利63287.67元。2014年8月底，我的最后一次收益和本金都应该收回了。但是还是没有按期到账，于是我给杜旋打电话，她说现在利息出现问题，再等十天，后来她无限期拖延我。之后在2014年10月15日，我去天津福丰达公司了解情况，当时接待我的人是该公司的法人刘某2，他说天津福丰达公司正在收购，让我耐心等待。后来，我和刘某1、雷某、刘某2多次接触过，发觉钱回来的希望渺茫，觉得被骗了，就报案了。
4、投资人提供的履约回购担保函显示：根据福丰达公司股东刘某2与昆湖资本公司签订的《增资协议》和《股权转让协议》，昆湖资本公司发起设立“昆湖资本-
福丰达1号”，期限12个月（满6个月可以提前结束），总规模人民币3.5亿元，预期最高收益率为11%，公司决议同意为本金及收益提供不可撤销的连带责任保证担保。后有中海油正信实业（天津）有限公司、法人王某印章，有海晨科技发展（天津）有限公司、法人徐某印章。
5、募集说明书显示：昆湖资本—福丰达1号基金的管理人为昆湖资本公司，拟募集3.5亿元向福丰达公司增资，资金用于补充福丰达公司流动资金及用于福丰达公司控股的达州市世纪酒店的装修，募集账户为昆湖资本公司账户（尾号5169），预期年化收益率为：认购金额大于等于50万元、小于100万元，为10%，认购金额大于等于100万元，为11%，收益分配方式为按季度分配投资收益，增信措施为包括正信实业公司、海辰公司提供不可撤销的连带责任保证担保，齐升（天津）资产管理有限公司将其持有的四川省众商投资有限公司80%股权质押给基金管理人，并办理强制执行公证，刘某2将其持有的福丰达公司35%的股权工商登记变更给基金管理人等；对于上述各种风险，虽然基金管理人将采取有效防范措施，但仍有可能发生并有可能给基金财产带来损失，根据有关投资人和管理人之间的约定和相关法律，该损失应由基金管理人财产承担。
6、投资人提供的合伙协议及补充协议显示：昆湖资本—福丰达1号基金设立规模为3.5亿元，存续期限为1年，昆湖资本公司为基金管理人，对外代表基金执行事务；投资人作为基金的有限合伙人以现金形式入资，认购金额大于等于50万元、小于100万元时，预期年化净收益率为10%，认购金额大于等于100万元时，预期年化净收益率为11%，每季度分配投资收益一次，分配金额为本基金预期年化收益率*基金份额*四分之一；基金到期进行最终分配，分配金额为投资本金和最后一期投资收益；昆湖资本公司的兑付义务全部由福丰达公司承担，并在原《合伙协议》的合伙期限后3个月之内兑付投资款和投资收益。
7、投资人提供的股权回购协议书显示：股权收购方（受让方）为昆湖资本公司，投资人系股权被收购方（出让方）,收购方发起成立昆湖资本—福丰达1号，进行对外股权投资，被收购方自愿入资参与，并据此签订基金合伙协议，如果被收购方的该项投资（包括本金和收益）在到期之日未能达到最低预期，收购方同意收购被收购方初始入资金额所对应的股权，以兑现被收购方入资所产生的本金和收益。昆湖资本公司保证在投资人未达到预期收益的情况下收购其初始入资金额所对应的股权。
二、证人证言
1、证人刘某2的证言证明：我是福丰达公司的法人代表，公司注册资本是3300万，成立日期2004年，是一人独资公司。2013年我当时有融资做实体的需求，准备收购一些资产，在四川达州收购一家烂尾酒店和现有的一些影视项目。大约2013年5月，我通过我们公司员工亲属牟某认识了刘品丞和刘某1，他们两人自称是信托公司经理，可以帮我们公司融资，于是我们具体谈了谈，他两人后来带着很多信托公司和资金方到我们公司考察，最后一次7月份他们带了一个叫杨瀚森、雷某的投资人和我见面，后刘某1跟我说杨瀚森认为我这个项目可以，决定对我的项目进行投资，后来我公司投、融资部负责人姚岚跟刘某1他们进行具体合作对接。2013年8月10日我公司与刘某1在天津我公司签订了“昆湖资本公司与福丰达公司之增资协议”，协议的内容主要是由昆湖资本公司发行“昆湖资本-
福丰达1号基金”为我公司增资，协议中规定增资资金18000万用于四川达州世纪酒店内部装修；5000万元用于办理四川达州世纪酒店产权证、土地证等各类所需证件；12000万元用于补充流动资金，福丰达公司保证严格按照本协议约定的资金用途使用增资款项，我公司和我在协议上盖了公司公章和我个人名章；刘某1和昆湖资本公司均在协议上签名和盖章。同时，我公司还与刘某1签署了一份股权转让协议，内容主要是我自协议签订之日到基金到期日前我公司按照昆湖资本公司指令分期向昆湖资本公司支付43400万元。这43400万元除去融资的34000多万元以外，余下的8000多万元应该是我的融资成本，是给昆湖资本公司的钱，我认为是昆湖资本公司的投资收益和管理费、服务费等费用。后来我公司给了昆湖资本公司4900多万元的管理费和服务费、2000多万的投资收益，其间还退了一个投资人的900多万，基本上都给了昆湖资本公司指定的个人账户。打个比方说就是增资协议相当于借款协议，股权转让协议相当于还款协议，包括本金和利息、服务费等。4900多万的管理费和服务费是我公司姚岚之前跟刘某1他们谈好的，刘某1跟姚岚说他们的大客户投资人需要管理费和服务费，占增资额大约26%，最后姚岚跟我汇报后，我算了一下成本还可以，要求不能超过26%，就同意了。2000多万的收益打到雷某个人账户中，4900多万好像也是打到几个个人账户中去了，900多万退款我记不清了，具体情况我不清楚。这8000多万全部来自昆湖资本公司给我公司转来的融资款。
当时我知道刘某1自称是昆湖资本公司的负责人，后来2014年6月份我才知道刘某1是昆湖资本公司的法人，大股东，他占40%，杨瀚森占40%，雷某占20%。我不清楚刘某1、杨瀚森、雷某三个人之间的关系，我只知道他们是昆湖资本公司股东关系。从2014年8月底开始直到2014年12月，昆湖资本公司资金陆陆续续转至我公司账户，共计34000多万元人民币，具体的来往账目信息我的财务那里都有，我会提供给公安机关的。刘某1说他们通过信托、大客户等渠道给我们融资，听姚岚说他们好像是成立企业，每个企业投资人不超过49个，具体什么情况我不清楚，也不太懂，都是姚岚具体跟刘某1商谈的。我融资后向四川达州酒店投资2000多万，并还了之前投资酒店借款4700多万元，投资山东曲阜邹城时代花园酒店1800余万元，黑龙江漠河自然博物馆237万，黑龙江漠河影院1600余万，还有借给海辰2000多万元，偿还之前贷款1.5亿元。本来我打算再融资还昆湖资本公司的钱，但由于2014年大概5、6月份融资没做成，我公司资金链出现问题，打了3次利息后就没有再支付，到期本金也支付不了。事发后，我联系不上刘某1，杨瀚森在事发后来我公司催款还钱，后来就联系不到了，雷某是在事发后一直天天到我公司催款还钱，直到2014年11月份才离开我公司。
姚岚是我公司的投、融资经理，专门在公司负责投、融资的事，没做过其他工作，具体负责四川达州项目的投资和昆湖资本的融资、谈判和决策都是姚岚负责。达州投资6300多万，姚岚负责这个项目，有2000多万的账目没有交给公司。徐某和王某给我福丰达公司做股权担保没有收取费用，但从我公司借款2000多万元，这里面有昆湖资本的融资款。
2、证人雷某的证言证明：2010年，我和杨柳都是中融信托的投资顾问，在2012年左右通过朋友介绍认识了刘某1。2013年大约7月份，刘某1找到我和杨柳说有一个中海油央企担保的项目不错，担保方是两家中海油的下属企业，一家叫中海油正信实业有限公司，另一家叫海辰科技发展（天津）有限公司，融资方是福丰达公司，他想让我们三个人一块儿合作，成立一个基金公司，募集资金，给福丰达公司提供资金支持。于是，2013年7月初刘某1带我和杨柳，还有银河证券北京公司资产管理部的刘品丞去福丰达公司考察，当时是该公司的老板刘某2接待的，我们参观了他们公司的一些下属企业，觉得还不错，于是，我们按照刘某1的提议于2013年8月初成立了昆湖资本公司，准备给天津福丰达公司募集资金。
我们昆湖资本公司注册资金是一亿元，是找代办公司办的，实际出资也就几十万，实际办公地点是北京市朝阳区尚都国际中心A座2708号。公司最初法人是李颖赟，她是杨柳的女朋友，股东是我、杨柳、李颖赟。2013年9月初，刘某1认为我们是销售出身，不懂项目管理和风控，所以要求将公司法人变更为他自己，后来我们协商同意将公司法人变更为刘某1。公司实际就我、杨柳、刘某1三人负责，公司除了我们三人也就十个人左右，基本都是行政、前台。刘某1负责跟融资方、担保方等接触洽谈签约、风险控制等项目管理工作；杨柳主要负责通过不同渠道寻找投资人做基金产品销售等募集工作；我主要负责有限合伙企业的注册、变更及收取管理费、佣金等资金转账工作。刘品丞是我们这个基金项目的中间介绍人，他和刘某1认识，他们比较熟悉。刘品丞还有个名字叫刘某3，我不知道哪个是真名。资金募集大部分主要是杨柳负责的，我和刘某1也负责募集一部分资金，主要是我们三个人通过各自的原来的销售渠道，比如通过信托公司、证券公司、银行等第三方代理公司或者亲朋好友等渠道进行销售。
我公司和福丰达公司谈融资的事是刘某1去谈的，我募集之前就见过刘某2一次面，刘某1跟我说过刘某2知道我们募集钱的具体情况。福丰达公司主要是刘某2和姚岚负责和我们联系。我们募集资金的方式是以昆湖资本公司为普通合伙人、以我为有限合伙人、以刘某1为执行事务合伙人的10个有限合伙企业，最后只用了其中7家。等我们公司通过各种渠道找到并确定投资人投资后，再将投资人加入并成为我们有限合伙企业的合伙人，我们使用了其中一家叫昆湖坤元中心，将其余用的6家公司作为昆湖坤元的有限合伙人，200多名投资人首先都将投资款转账至昆湖资本公司的江苏银行东直门支行账户内，再由昆湖资本公司账户转账至昆湖坤元中心的账户内，我们公司就完成了资金的募集。从2013年8月底到2014年1月初，我们共募集了200多个投资人的投资款3.4亿多人民币，并由昆湖坤元中心账户分期转账至福丰达公司的账户中。我们是这样宣传昆湖资本-
福丰达1号基金项目：我们有募集说明书，里面对基金项目、担保方、融资方、募集方、风险控制等详细介绍，在我们昆湖资本公司网站上也有针对昆湖资本-
福丰达1号基金项目的详细宣传，上述相关信息是刘某1提供的，后来我问过刘某1这些信息是哪里来的，他说是天津福丰达公司的财务总监姚岚提供给他的。我们同客户签的都是1年协议，协议规定在每季度付息，要求投资额不能低于50万元人民币，50万-100万的年化收益10%，100万以上的年化收益11%，福丰达公司实际只付了三次，从他们公司账户先后分三次（第一次大约是400多万元，第二次是900多万元，第三次是400多万元）汇款到我个人的账户内总共1700万元左右，第一次是我用民生银行账户将福丰达公司转给我的400多万元转给了刘某1的女朋友黄翠茹光大银行个人账户，之后再由刘某1操作专门给投资人返利；第二次、第三次是我将福丰达转给我民生银行的资金又转账至我个人招商银行太阳宫支行账户内，再由我的招行账户给每个投资人返利。
当时我公司跟天津福丰达签订了咨询服务协议，其中约定了由我个人账户进行转账返利，主要是用于避税，约定福丰达公司操作参与给投资人返利，还约定这次募集资金，福丰达公司将募集资金总额的24%给我公司，这其中有11%要用于给投资人返利，剩余的13%中有1%给项目介绍人刘品丞，还有7%左右作为佣金给第三方代理公司。最后还剩5%大约1800多万元，其中400万元我自己拿了，剩余的大约1200万元让杨柳拿走了，其他的200万元用于公司经营。实际是13%那部分在募集之后就都付完了，而11%那部分由于是多次支付还没有付完，福丰达就没有钱了，第三次该付900多万只付了400多万，还是我跟杨柳垫付了500万，后面该给投资人的利息都没有支付。我获利的400万元借给了刘某2125万用于第三次给投资人返利了。我公司没有经相关政府部门、金融监管机构或有关行业协会批准或者备案。我知道我们这种行为是非法吸收公众存款罪，是违法犯罪行为。
我们和福丰达签订协议是在昆湖资本成立前，当时和刘某2说的就是找一部分投资人，刘某1知道资金募集的方式和渠道，每次和刘某2商量他都在场，还有，银行给我们打电话才会划款，给我们三个人都得打，刘某1还与福丰达谈判和签订协议。公司的行为是由我和杨柳、刘某1商量决定的。福丰达返钱分两部分，返佣金是返到我民生银行卡里，还有返客户利息，福丰达先打到我民生银行的卡里，再转到招商银行卡里，我的招商银行尾号5485的账户是专门用来给投资人返利息用的，没有我自己的钱，也不涉及别的转账，给投资人返利的数字是按相关协议中的公式计算出来的，是在投资协议中约定的，并非福丰达项目的盈利。
3、证人刘某1的证言证明：2012年左右我通过朋友介绍认识的杨柳（对外叫杨瀚森）和雷某。2013年约6月份，我认识了银河证券望京营业部渠道总监刘某3（对外叫刘品丞），刘某3说福丰达公司有项目，还有中海油的下属企业，一家叫中海油正信实业有限公司，另一家叫海辰科技发展（天津）有限公司作担保，让我找人帮福丰达公司融资，于是我找到雷某和杨柳，介绍了福丰达公司项目，后来我、刘某3、杨柳、雷某、黄亮、牟某几个人一起去了天津福丰达公司考察，福丰达公司是刘某2及姚岚接待的，同时还考察了正信实业、海辰公司，分别是公司负责人徐某、王某接待的，考察完觉得还不错。后杨柳、雷某决定自己成立公司做这个项目，所以才成立了昆湖资本公司。2013年8月，股东雷某、杨柳、李颖赟（杨柳妻子）成立了昆湖资本公司，在2013年10月底，雷某、杨柳跟我说把法人变为了我，我问为什么，他两人说李颖赟和他两人闹矛盾，为了公司需要把我变为法人，还说以后我可以帮公司带来业务。我当时对此不满，但已经变完了。
公司主要是杨柳、雷某通过他们原来的渠道如信托、银行等第三方机构去找客户募集资金，具体如何宣传的我不知道，是福丰达公司把项目情况的电子版给刘某3，刘某3给我，我再给雷某及杨柳，雷某及杨柳经过加工包装后向客户宣传。我和刘某3负责跟天津福丰达公司谈沟通合作的事，天津方面是福丰达的刘某2和姚岚跟我和刘某3谈的，刘某2和姚岚主要问我们资金募集的进度，我们主要关心资金风控的落实和资金去向，有几次沟通牟某也参与其中了。刘某2和姚岚、刘某3都清清楚楚知道资本公司的资金募集渠道、手段和募集对象，业内都是如此募集的。我、刘某3、雷某等都和刘某2及姚岚说过，是以成立基金公司，通过发行基金形式募集资金，向社会发行基金的事刘某2和姚岚都知道，而且在基金募集期间，刘某2和姚岚每周都问我们基金发行情况。
福丰达公司当时需要钱做四川达州世纪酒店收购装修，还有自己的公司也需要钱，当时谈的就是四川达州世纪酒店收购一个项目，还有福丰达公司自己要用一部分钱用于经营。按照之前同天津福丰达公司协议，我们募集了大约3.5亿资金，大约有230个投资人，钱全部都给了福丰达公司，是雷某给福丰达公司转账的，他每周五用昆湖坤元的账户给福丰达账户转账。到了2014年5月，雷某跟我说听说项目担保方是假的，钱也没有用于约定使用，具体投到哪我也不知道。
最初我通过刘某3，刘某3通过牟某，牟某作为中间人，最终和刘某2、姚岚在北京丽都饭店经过商谈，双方一致同意，按募集资金的24%来计算，作为投资收益，大约8000多万元，其中11%给投资人，按季度返利，2%给刘某3做介绍费，2%是给基金管理人昆湖公司作为管理费，9%是让雷某、杨柳给第三方渠道的佣金。我们同客户签的都是1年协议，协议规定在每季度付息，大约就是按照11月23日、2月23日、5月23日、8月23日、11月23日来付息，天津福丰达公司实际只付了三次，从他们公司账户先后分三次，第一次大约是400多万元，第二次是900多万元，第三次是400多万元。天津福丰达在5月支付了第三次返利后，于2014年8月称经营出现困难，没有钱返利。
4、证人刘某3的证言证明：我对外还有一个名字叫刘品丞。昆湖资本-
福丰达1号基金这个项目中，我是昆湖资本公司和福丰达公司中间介绍人。大约2013年7、8月份，我的一个朋友张亮跟我说一个天津的项目很缺钱，让我帮忙找资金募集方，后张亮就把福丰达公司一个领导的女婿叫牟某的介绍给我，牟某又给我介绍一下福丰达公司的情况，我便开始向一些金融机构推荐这个项目，最后我在中融信托的一个朋友刘某1说他能做这个项目。于是，刘某1和一个叫杨瀚森（后来知道真名叫杨柳），还有一个叫雷某的，他们三个人注册成立了昆湖资本公司，刘某1是法人，股东有杨柳、雷某，我作为中间人和张亮、牟某一块儿将双方撮合到一起洽谈沟通具体合作细节。昆湖资本公司和福丰达公司双方在京津两地洽谈了大约有7、8次，最后2013年8月份左右，双方达成合作共识，并签署相关协议合同，共同发展昆湖资本-
福丰达1号基金，最后昆湖资本公司给福丰达公司募集了3.5亿元人民币。昆湖资本公司大部分都是刘某1、杨柳、雷某三个人，刘某1肯定是每次都参加，福丰达公司每次都是他们公司的老板和法人刘某2和该公司的财务总监姚岚，中间人每次都有我、牟某，后期还有项目担保方，正信实业公司和海辰公司的董事长王某、副董事长徐某二人，洽谈内容主要就是项目设计结构、研究如何设计项目产品、如何完成抵押及担保手续等，还有就是后期的资金募集安排，主要就是商谈资金如何募集、何时到位等问题。抵押和担保问题主要是刘某2和姚岚对刘某1他们说福丰达公司已经购买了四川达州酒店，但未办理过户和产权证等手续，等资金到位后即可抵押，之前我陪同刘某1他们考察过正信实业公司和海辰公司，他们自称是中海油集团下属的全资子公司，而实际两家公司在一起办公，应该是一家实体，刘某1等人认为没有问题，所以北京昆湖资本公司和中海油正信实业有限公司和天津海辰科技有限公司签署了担保合同。
刘某1、杨柳、雷某三个人向刘某2和姚岚说明的募集资金的具体流程和渠道，是由雷某注册成立若干有限合伙企业，然后以有限合伙企业的形式，通过杨柳、雷某他们的渠道也就是各类银行的理财经理、第三方财富管理公司、有大客户资金资源的个人等方式，将这个项目的产品推销给社会群体，也就是投资人，投资人同意投资后，然后签署入伙协议，以此方式吸纳社会资金，吸收社会资金后再按双方协议，定期由昆湖资本公司转账给福丰达公司，这种用有限合伙形式利用融资渠道关系向客户推荐基金产品的方式刘某2、姚岚肯定知道，因为刘某1、杨柳、雷某是当着我和刘某2、姚岚面谈的。昆湖资本公司给投资人的有限合伙协议、募集说明书和相关协议、合同等书面材料是昆湖资本公司制作的，但福丰达公司负责提供相关资料信息，并最后对上述材料予以认可，这件事刘某1、杨柳等三人和刘某2、姚岚等人都应该知晓并参与。福丰达公司要将3.5亿元中的大部分要用于办理四川达州酒店的产权证、黑龙江漠河影视基地和该公司补充流动资金，剩余的是昆湖资本公司的管理费、渠道发行费、担保方的担保费，还有一小部分是中间人的服务费，以上费用具体是多少我不清楚，我只是给双方介绍并募集成功后，福丰达公司给了我将近200万元的服务费。
福丰达公司这边是刘某2和姚岚，刘某2是决策者，姚岚作为财务总监，对募集资金更专业，具体都是姚岚在说并协调；昆湖公司是刘某1、杨瀚森和雷某三人，刘某1是产品的设计者，主要是刘某1跟姚岚谈，杨瀚森和雷某二人就讲一下如何募集，如何利用手中的资源。我、牟某、张亮都是介绍人，但我们几人不参与谈判，就是听着，因为中间人会得到一些好处，但如果不去听就不知道内容，可能会有双方甩开中间人的可能，所以在我们行业内，中间人一般都会跟着听。姚岚全程参与了谈判，刘某2对金融方面不如姚岚，所以谈判基本是姚岚来说。
5、证人王某的证言证明：2013年4月份左右至2015年年初，我是正信实业公司法人，2013年4月左右至2014年年底任海润资产管理天津有限公司的法人。我和福丰达公司的法人、董事长刘某2是2012左右经过朋友介绍认识的，曾经合作过黑龙江漠河球幕影院。2013年大约6月份左右，刘某2找到我说他找一个叫昆湖资本公司的能给他融资3-4个亿，如果融资成功后，一部分用于收购加拿大G8影视公司，一部分用于收购四川达州酒店和装修，还有一部分用于企业经营，让我帮他做个担保。后来我们初步同意为刘某2做担保，于是2013年8月1日，正信实业公司和海辰公司、昆湖资本公司三方签署了债权转让协议，内容主要是海辰公司为福丰达公司回购昆湖资本公司之前福丰达公司转让的35%股权做回购担保，即如福丰达公司如果无力回购，海辰公司将承担回购责任，正信实业公司再为海辰公司做担保。当时签字盖章时我没有在，只有我正信实业公司的副总江四平和徐某与昆湖公司签署，但当时我曾经向昆湖资本公司和福丰达公司申明必须落实四川达州酒店的抵押和35%的股权转让和3.5亿资金及时到位等风控，我才同意本人签字担保。我们当时签的担保协议我认为只是预担保协议，虽然只是公司盖公章和人名章，但我本人和徐某都没有签字，即便有，也不是我俩亲自签的字，因此相关担保协议直至今天是无效的。
签署担保合同之前，我从没有跟昆湖资本公司的任何人接触过，徐某作为第一担保人接触过昆湖资本公司的人，但不代表我本人。签约以后，我跟昆湖资本的刘某1、杨瀚森和雷某有接触过几次，谈的一个是项目风控问题和后期合作问题。正信实业公司和海辰公司均是无偿提供担保，从中不谋取任何利益。因为我们公司和福丰达公司有球幕影院和旅游文化基地等方面的合作关系，所以才帮天津福丰达公司的忙。福丰达向海润资产管理公司共计转账2000万是福丰达公司给海润资产管理公司的借款，用于该公司日常经营，但双方确实没有借款合同。因为之前帮福丰达公司做了其他担保，再加上比较信任，所以没有签借款合同。这笔钱款与福丰达回购昆湖资本股权担保没有任何关系。
《履约回购担保函》《昆湖资本-
福丰达1号募集说明书》我事发前没有见过，公章和人名章都是假的，募集说明书中关于我方提供不可撤销的连带责任担保、股权结构图、相关合同协议等全部内容均为虚假，昆湖资本公司和福丰达没有向我提供过此资料，也不知道是哪方谁伪造的。这3.5亿元，我听刘某2说其8000万给了昆湖资本公司，收购四川达州酒店和山东邹城时代花园花了8000万，2400万用于收购加拿大G8公司，剩下的刘某2用于还银行和小额贷款和公司经营了。
三、相关书证及鉴定意见
1、王某提供的债权转让协议及补充协议显示：刘某2应在2014年8月23日前向昆湖资本支付43400万元；甲方（债权出让人）昆湖资本公司、乙方（债权受让人）海辰公司、丙方（保证人）正信实业公司三方签订的债权转让协议，昆湖资本公司将与刘某2签署的《股权转让协议》中刘某2应支付的债权全部转让给乙方，保证人同意为乙方履行本合同项下约定的债务向甲方提供不可撤销的连带保证责任。
2、股权转让协议书证明：福丰达公司注册资本为3000万元，转让方昆湖资本公司持有公司1050万元出资额，占公司注册资本35%，现向受让方刘某2转让持有的全部股权，签订日期为2013年8月10日，落款有刘某1及刘某2的签名或人名章。
3、增资协议显示：昆湖资本拟通过发行“昆湖资本-
福丰达1号”基金向投资人募集资金用于给福丰达公司增资，昆湖资本同意以基金计划项下资金按协议规定的条款和条件向福丰达公司溢价增资3.5亿元（以基金计划募集资金总额为准），福丰达公司增资完成后，昆湖资本持有福丰达公司35%股权，刘某2持有福丰达公司65%股权。落款盖有福丰达公司公章及刘某2人名章。
4、刑事判决书证明：被告人雷某、刘某1伙同他人为帮助天津福丰达影视科技投资发展有限公司（法定代表人刘某2）募集资金，遂成立昆湖资本管理（北京）有限公司及北京昆湖坤元投资管理中心（有限合伙），向不特定公众发行昆湖资本-
福丰达1号基金，承诺到期后还本付息，通过个人推销及委托第三方代理公司代为销售的方式吸收250余名投资人投资款共计人民币3.5亿余元，后将上述钱款转入福丰达公司账户，返息共计3500余万元；本院以非法吸收公众存款罪于2016年12月8日对雷某判处有期徒刑五年六个月，罚金人民币二十万元，对刘某1判处有期徒刑七年，罚金人民币三十万元。
5、企业设立和变更审核表及登记表、准予设立和变更通知书、法定代表人登记表、投资者名录、变更决定书、入伙协议、合伙协议、认缴出资确认书、企业法人营业执照复印件、公司章程、全国企业信用信息公开系统查询信息、邹城市工商行政管理局出具的企业信息等材料证明了昆湖资本公司、相关有限合伙企业、福丰达公司及其关联公司的工商登记情况，其中，2007年2月天津福丰达投资咨询有限公司更名为天津福丰达影视科技投资发展有限公司，后法人变更为刘某2，股东为刘某2（100%），经营范围包括投资咨询、电视剧、专题、综艺、动画等节目制作等，企业类型为有限责任公司（自然人独资）。
6、业务结算申请书、转账结算业务单、开户手续、银行交易明细、北京天正华会计师事务所司法会计鉴定意见书、转账凭证等材料证明涉案银行账户的资金往来情况，其中，昆湖资本公司收到投资人255人的投资款共计35638万元，共返还投资人3570.34万元，其中已报案人数176人，报案人投资总金额为23721万元，返利金额1379.78万元。
7、福丰达公司出具的资金用途明细表及补充说明显示：福丰达公司在收取昆湖资本公司3.5亿余元资金后，向昆湖资本公司转账8276.51万元（包括退款、利息、渠道费、服务费），向海辰公司转账2240万元（借款），项目投入9878.01万元（四川达州项目6174.76万元、山东邹城1855.20万元，自然博物馆工程237.7万、黑龙江工程1610.35万）、经营支出2326.98万元（包括法律顾问费、工资保险公积金、房租物业水电费）、借款2015.01万元（睿立宝来、吕天畅、世邦物流、姚岚）、还贷款1.5亿余元（归还已到期的用于前期项目投入的贷款和已到期的补充经营支出的贷款）。
8、借款情况说明、借款协议、付款凭证等材料显示：福丰达公司向睿立宝来出借款项人民币300万元，向吕天畅出借580万元，向世邦物流出借485万元，向姚岚出借700万元，向海润资产管理（天津）有限公司出借2000万元。
9、到案经过证明：经民警电话通知，被告人姚岚于2016年10月30日到派出所接受进一步审查。
10、户籍材料证明了被告人姚岚的基本情况。
四、与投资项目相关的证据
1、证人周某的证言证明：我是福丰达公司项目经理。2014年1月左右，我公司开始投资山东邹城项目，主要项目是邹城齐鲁花园酒店，我公司是以天津齐升资产管理有限公司的名义与邹城鲁兴房地产开发有限公司还有个人金火焱三方合资投资的，我公司占股份68.99%，以内外檐装修、水电通暖、主体二次砌筑及运营开办等入股。邹城鲁兴是以土地和在建工程资产入股，占股21.01%。金火焱以协助办理公司手续等入股，占股10%，我公司开始投资前是由唐山宇博贸易有限公司与鲁兴公司还有金火焱合作的。后唐山宇博公司退出合作，我公司加入投资。项目主体工程以山东鲁兴房地产开发有限公司为投资主体，2010年通过土地出让获取项目建设用地，于2011年8月开工，至2013年2月，酒店主体封顶并完成主体验收，之后开始寻求第三方合作开发酒店项目，目前项目产权及实际控制权仍然在山东鲁兴房地产开发有限公司。2013年（具体签订日期不详）鲁兴与唐山宇博签订股权转让及合作的三方（第三方为金火焱）协议（该协议在鲁兴与唐山宇博处），并成立了邹城时代花园酒店有限公司（现已经注销）。2013年底金火焱通过陈凯将唐山宇博当时与鲁兴合作的酒店项目拟转让给齐升，之后很快齐升相关人员介入与郝某谈判，同期鲁兴表示不愿再与唐山宇博继续合作。2014年1月2日唐山宇博、齐升、金火炎签订股权转让暨代持股协议，约定了股转金额（唐山宇博68.99%股转6800万元、金火炎10%股转3200万元、唐山宇博代购鲁兴21.01%股转4000万元）等各方权利义务，以及定金2000万元（分两期支付），之后齐升如约支付了定金中700万元至邹城时代花园酒店有限公司以及500万元至唐山宇博贸易有限公司，该两笔款项合计1200万元全部在鲁兴公司。此外，唐山宇博垫付了300万元定金。2014年2月20日邹城时代花园酒店向齐升发函声明，因其内部股东问题，要求暂停2000万元定金中剩余800万元的汇入，同时声明中承认齐升700万元汇入其账户，然后21日齐升回函表明汇入唐山宇博500万元的去向及账号，并声明下一步打款计划根据对方最新消息再执行。2014年4月1日齐升与重庆广建签订了建筑工程施工合同，合同约定项目名称为邹城齐鲁花园酒店，总造价为暂定价2亿元，其中约定垫资三个月，合同签订后齐升如约支付了预付款600万元。2014年4月10日鲁兴、齐升、金火炎三方签订了邹城齐鲁花园酒店有限公司投资协议，协议约定订金为1000万元（包括之前唐山宇博协议约定的2000万元定金齐升已支付给唐山宇博的500万元以及后来支付给邹城时代花园酒店有限公司的700万元），协议中还约定邹城齐鲁花园酒店公司为齐升、鲁兴、金火炎三方出资成立，占股分别为68.99%、21.01%、10%，并且约定了时间由齐升向齐鲁酒店公司按股权注资约344万元（酒店公司总注册资金为500万元），该款项未另行支付。2014年5月15日邹城齐鲁花园酒店有限公司由鲁兴主持在邹城工商局注册成立，该酒店公司手续在鲁兴处。2014年10月郝某来津签订了1500万元资金组成的确认书，同时签订了其1500万元鲁兴的定金收据转移给齐升的协议。
我公司实际投资邹城齐鲁花园酒店公司1870万元。其中1200万我们给了邹城鲁兴公司，这里有700万我们直接到了邹城时代花园酒店有限公司，但是这个公司已经注销了，邹城鲁兴公司直接划到自己公司名下，我们公司认可这件事。还有500万我们给了唐山宇博公司，唐山宇博公司连同自己垫资300万共800万给了邹城鲁兴公司，后期因唐山宇博公司退出，所以他从鲁兴公司退回了300万元，合计我们给了鲁兴公司1200万元，我公司认为其中1000万是我们和鲁兴公司协议中规定的齐鲁花园酒店项目定金，另外200万应该算作齐鲁花园酒店公司注册资金的一部分。以上1200万以外，我公司还给了重庆广建装饰股份有限公司总包施工预付款600万，给了新东诚信（北京）酒店管理有限公司管理咨询费用20万，给了天津尤佳空间室内设计有限公司装饰设计费用50万。现在齐鲁花园酒店处于施工期，施工的工程款是谁支付的我不清楚，应该是邹城鲁兴公司支付的，齐鲁花园酒店实际控制方是邹城鲁兴公司。
2、证人于某的证言证明：我是邹城鲁兴房地产开发有限公司的法人代表人兼董事长。齐升（天津）资产管理有限公司是福丰达公司和一家担保公司合资成立的，但是实际控制公司是福丰达公司。我们公司和齐升（天津）资产管理有限公司还有一个人叫金火炎的合资开办了一家叫邹城都市花园酒店有限公司。我们成立这家公司主要合资开办邹城都市花园酒店。我们公司以房地产产权及酒店主体投资占公司的21.01%，齐升公司以后期装修及营业入股占公司的68.99%，还有一个人金火炎占公司的10%，他负责办理公司的各种手续等。
我们签订了合作协议，内容主要是股权分配，还有就是齐升公司要交1000万的保证金到邹城都市花园酒店有限公司，之后就是约定合同期限，我们要求齐升公司装修后要在2014年10月底开业。后齐升公司一共交了1200万保证金。但是这笔钱是分两次交的。其中700万是福丰达公司直接打款到邹城都市花园酒店有限公司，然后，之前合作开发邹城都市花园酒店的公司叫唐山宇博贸易有限公司将这笔700万转到了邹城鲁兴房地产开发有限公司名下。这齐升公司和福丰达公司都认可，还有500万是唐山宇博贸易有限公司交的800万保证金遗留下的。其中我们退还了300万给唐山宇博贸易有限公司，还有500万是唐山宇博公司替天津福丰达公司留下的，我听说天津福丰达公司给唐山宇博公司转了500万元。这样实际齐升公司交给了我们公司1200万保证金。因为齐升公司没有履约，我们在协议当中明确注明未履约合同，保证金予以扣除。齐升公司没有履约合同是因为资金链断了，齐升公司签完合同以后，找到了一家重庆广建装饰股份有限公司做邹城都市花园酒店的装修工程，我听说福丰达公司给了重庆广建装饰股份有限公司600万装修费，重庆广建装饰股份有限公司实际给邹城都市花园酒店装修了，并且我们公司还给了上述公司1800万装修费，这1800万不包括天津福丰达公司的600万。齐升公司给完装修费后，就没有继续转款了。我们公司多次明文和电话催促齐升公司和实际控制公司福丰达公司继续履约，但是福丰达公司迟迟没有继续履约。我们公司还专门到了福丰达公司进行考察，并且找了福丰达公司的董事长刘某2，刘某2说现在资金不够，还是先继续投资邹城都市花园酒店，我们又给了他2个月的期限，但是福丰达公司还是没有投资，因此我们就算是和齐升公司解除了合同。现在邹城都市花园酒店由我们公司独资建造和经营。现在实际管理邹城都市花园酒店是邹城和泰酒店有限公司。我认为福丰达公司或者说齐升公司的1200万不是投资款，是保证金，这个在我们和齐升公司签订的合同协议明确说的。
3、银行交易明细、付款凭证、司法会计鉴定意见书及福丰达公司出具的投资明细表、投资款流向表显示：福丰达公司向齐升（天津）资产管理有限公司转账共计1870万元，其中向邹城时代花园酒店有限公司转账700万元，向唐山宇博贸易有限公司转账500万元，向重庆广建装饰股份有限公司转账600万元，向新东诚信（北京）酒店管理有限公司转账20万元，向天津优佳空间室内设计有限公司转账50万元。员工报销的现金为51564.09元。
4、福丰达公司出具的《股权转让协议暨代持股协议》（13卷80-88）显示：2014年1月2日，甲方唐山宇博贸易有限公司（转让方）、乙方金火焱（转让方）、丙方齐','2018-10-02
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