上海市嘉定区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）沪0114刑初562号
公诉机关上海市嘉定区人民检察院。
被告人刘吉峰。
辩护人云惟斌、陈圣，上海市大华律师事务所律师。
被告人张宝莉。
辩护人谢杰、刘安东，上海汉盛律师事务所律师。
被告人马超。
辩护人周游，上海达隆律师事务所律师。
被告人严实。
辩护人郭大威，国浩律师(上海)事务所律师。
被告人张利东。
辩护人黄晓栋，上海问学律师事务所律师。
上海市嘉定区人民检察院以沪嘉检金融刑诉[2017]5号起诉书指控被告人刘吉峰、张宝莉、马超、严实、张利东犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月11日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市嘉定区人民检察院检察员苏某某出庭支持公诉。被告人刘吉峰、张宝莉、马超、严实、张利东及辩护人云惟斌、陈圣、谢杰、刘安东、周游、郭大威、黄晓栋到庭参加诉讼。经延期审理，现已审理终结。
上海市嘉定区人民检察院指控，2013年5月至2015年2月，胡磊帆、褚源、杜卉(已判刑)等人经合谋，在未经有关部门依法批准的情况下，通过成立骏福公司、上海巽福资产管理有限公司(以下简称巽福公司)、上海巽卿投资管理中心等十余家企业进行资金募集和对外投资，并以骏福公司作为主体，通过渠道分销、电话推销、现场宣传等方式，在本市(包括本区)、浙江省嘉兴市等区域向不特定人员销售“瑞昌中央商务区投资基金”、“余干四安天城投资基金”，并承诺每年10%至14%的高额固定回报，先后招揽280余名投资者，非法募集资金人民币6.3亿余元(以下币种相同)。所募集资金被用于高息出借给江西瑞昌市求新置业有限公司、江西余干四方实业有限公司开发相关房地产项目。
骏福公司经营过程中，被告人刘吉峰受聘担任销售经理，其管理的销售团队招揽了王某某等24名投资者，参与非法募集资金5,849万元。被告人马超在刘吉峰销售团队中担任业务员，招揽了黄丽辉等11名投资者，参与非法募集资金2,740万元。被告人严实在刘吉峰销售团队中担任业务员，招揽了徐某2等8名投资者，参与非法募集资金1,689万元。被告人张宝莉在褚源的介绍下，作为渠道分销人员招揽了张某等8名投资者，参与非法募集资金9,290万元。被告人张利东在褚源的介绍下，作为渠道分销人员，又将基金介绍给光大银行真新支行理财经理朱霞蓉(已判刑)，由朱霞蓉在光大银行真新支行营业网点内向银行客户推荐，朱霞蓉作为张利东下线期间招揽了陈金华等11人，非法募集资金1,591万元。
被告人刘吉峰、马超、张利东于2015年7月23日接警方电话通知后投案，被告人张宝莉、严实于2015年7月27日接警方电话通知后投案。到案后，五名被告人均如实供述了上述犯罪事实。
公诉机关指控上述事实的证据有：同案犯胡磊帆、褚源、杜卉、朱霞蓉的供述，证人戴某某、许某某、田某、蒋某某、汪某某、丁某、朱某某、徐某1、陈某某的证言，投资人张某、李某某、方某某、占某某、欧某某等人的证言，公安机关出具的电话记录、到案经过，中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于建议对上海骏福股权投资基金有限公司违反自律规则情况进行处理的函》、中国基金业协会出具的《关于上海骏福投资基金有限公司注销登记情况的说明》，涉案企业工商登记材料、从涉案企业调取的书证、从相关职能部门调取的书证，有关的银行对账单，上海公信会计师事务所有限公司制作的司法鉴定意见书及被告人刘吉峰、张宝莉、马超、严实、张利东的户籍资料、有关供述等。
公诉机关认为，被告人刘吉峰、张宝莉、马超、严实、张利东结伙或伙同他人，参与以公开宣传并承诺高额回报的方式向众多社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪；考虑到骏福公司在前期经营过程中，相关人员对于危害性的认识存在一定障碍等，认为刘吉峰、张宝莉、马超、严实、张利东在共同犯罪中均起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。刘吉峰、张宝莉、马超、严实、张利东均具有自首情节，可以从轻或者减轻处罚。建议判处五名被告人四年以下有期徒刑，并处罚金，可适用缓刑。
被告人刘吉峰对公诉机关指控的罪名没有异议，辩称业务员杜微系由褚源介绍进入其销售团队，杜微的销售情况均向褚源直接汇报，其未计提佣金，认为该笔金额是否能够认定在其犯罪金额中存在争议。刘吉峰的辩护人认为：1、杜微系由褚源直接管理、指导，杜的销售金额应在刘吉峰的犯罪金额中予以扣除；2、公诉机关指控刘吉峰的犯罪金额占骏福公司吸收金额的小部分，且刘吉峰在骏福公司成立后被招募，虽担任销售部经理的职务，但对于团队销售及日常管理的作用有限。刘吉峰在共同犯罪中系从犯，应当从轻或减轻处罚；3、刘吉峰具有自首情节，积极退出部分违法所得，可以从轻或减轻处罚；4、刘吉峰主观恶性较小、部分投资人签署了拿房合同，可以酌情从轻处罚。综上，建议对刘吉峰减轻处罚并适用缓刑。
被告人张宝莉对公诉机关指控的事实、罪名均没有异议。张宝莉的辩护人对公诉机关指控的事实、罪名亦无异议，其认为：1、相关证据与指控事实之间的关系较为间接。张宝莉非法募集的行为性质属于独立的私募中介，张宝莉主观上未明确认识到骏福公司及相关人员非法吸收公众存款，亦缺乏充足的证据证实张与骏福公司相关负责人之间存在共犯关系，且张宝莉撮合相关投资交易的行为相当部分符合法律规定，不完全符合非法吸收公众存款罪的核心构成要件；2、张宝莉信息来源仅为褚源，对于公司销售模式、架构的非法性无从知悉，张宝莉的身份有别于骏福公司工作人员，故在共同犯罪中系从犯；张宝莉具有自首情节，结合张宝莉联系的投资者与张有密切联系且人数极少、犯罪情节显著轻微、能够积极退出部分违法所得等情节，建议对张宝莉免予刑事处罚或判处缓刑。
被告人马超对公诉机关指控的事实、罪名均没有异议，辩称其销售渠道许某某证言所提到的姚在旺系被告人刘吉峰的渠道人员，许某某的相关业务后续才交接给自己。马超的辩护人认为，马超作为骏福公司普通员工并不知道公司销售的基金项目未获批准，马超对于公司从事非法活动缺乏认识的可能性，缺乏非法吸收公众存款的主观故意；马超系从犯且具有自首情节；结合马超能够积极退出违法所得、系初犯、偶犯等，建议对马超从轻或减轻处罚，免予刑事处罚或判处缓刑。
被告人严实对公诉机关指控的事实、罪名均没有异议。严实的辩护人认为，严实未获得销售渠道蒋某某销售金额的相关提成，仅获得该笔金额千分之一的奖励，故蒋某某的销售金额应在严实的犯罪金额中予以扣除；严实系从犯、具有自首情节、能够积极退出违法所得，建议对严实免予刑事处罚或判处缓刑。
被告人张利东对于公诉机关指控的事实、罪名均无异议。张利东的辩护人认为，张利东并无能力判断骏福公司行为的违法性；张利东系自首、从犯，建议对张利东免予刑事处罚或判处缓刑。
经审理查明，2013年3月起，胡磊帆、褚源、杜卉等人为投资外地房地产项目并获取利润，经合谋先后成立巽福公司、骏福公司及上海巽卿投资管理中心、上海骏福赣祥投资管理合伙企业(以下简称骏福赣祥合伙企业)等数十家有限合伙企业，通过公司员工电话推销、现场宣传及渠道分销并向销售人员支付投资额一定比例的佣金等方式，以招募企业有限合伙份额并对外投资的形式，公开招揽本市、浙江省嘉兴市、广东省东莞市等多地不特定人员签订“瑞昌中央商务区投资基金”、“余干四安天城投资基金”有限合伙入伙协议，并承诺按季度或年度给付固定回报。2013年5月至2015年2月间，胡磊帆等人共计向280余名投资人(已剔除重复投资情况)非法吸收资金6.3亿余元，所募款项大部分被转至江西瑞昌市求新置业有限公司、江西余干四方实业有限公司账户用于开发“瑞昌中央商务区”、“余干四安天城”相关房地产项目，部分用于兑付投资人已到期本息。
骏福公司经营过程中，被告人刘吉峰受聘担任骏福公司销售部经理，自2013年9月起负责骏福公司销售部管理及基金产品销售工作等。期间，刘吉峰管理的销售团队向王某某等24名投资人非法吸收资金5,849万元；被告人马超系刘吉峰销售团队内员工，向黄丽辉等11名投资人非法吸收资金2,410万元；被告人严实系刘吉峰销售团队内员工，向徐某2等8名投资人非法吸收资金1,689万元。
被告人张宝莉经褚源介绍得知骏福公司为投资房地产对外募集资金。为获取投资额一定比例的佣金，张宝莉通过电话联系、口口相传等方式宣传，对外承诺按季度或年度给付固定回报，向客户及客户亲友等共计8名投资人非法吸收资金9,290万元。
被告人张利东经褚源介绍得知骏福公司为投资房地产对外募集资金，后介绍光大银行真新支行理财经理朱霞蓉(已判刑)对外吸收资金。朱霞蓉作为张利东的下线，通过在光大银行真新支行营业网点内销售等方式，向陈金华等11名投资人非法吸收资金1,591万元。张利东获取投资额一定比例的佣金。
2015年7月23日，被告人刘吉峰、马超、张利东经电话通知至公安机关。同月27日，被告人张宝莉、严实经电话通知至公安机关。五名被告人到案后均如实供述了涉案主要犯罪事实。
审理过程中，被告人刘吉峰、张宝莉、马超、严实、张利东分别向本院退出违法所得2万元、200万元、5万元、3.6万元及3万元。
证实上述事实的证据有：
1、同案犯胡磊帆、褚源、杜卉的供述，证实2013年3月起，胡磊帆、褚源、杜卉等人为投资外地房地产项目，先后成立巽福公司、骏福公司。骏福公司以成立有限合伙企业、招募合伙企业有限合伙人并对外投资的形式，发行过两款基金产品，分别是“瑞昌中央商务区投资基金”和“余干四安天城投资基金”，对外宣传还本付息。所募资金大部分通过公司转入外地房产公司用于建设“瑞昌中央商务区”、“余干四安天城”房产项目等事实。被告人刘吉峰系骏福公司聘请的销售部经理，自2013年9月起负责基金产品的销售、销售部人员管理等。被告人张利东、张宝莉经褚源介绍得知骏福公司的相关基金产品并对外销售，其中张利东系通过朱霞蓉销售基金产品。“瑞昌中央商务区投资基金”1年期褚源给付张利东、张宝莉投资额4.8%的佣金，1年半期给付6.5%的佣金，“余干四安天城投资基金”1年半期褚源给付张宝莉投资额6.1%的佣金、2年期给付5.5%的佣金。骏福公司给付公司销售人员“瑞昌中央商务区投资基金”1年期4.8%的佣金、1年半期6.5%的佣金，“余干四安天城投资基金”1年半期6.1%的佣金、2年期7%的佣金。
2、同案犯朱霞蓉的供述，证实2013年3月起，其在担任光大银行真新支行客户理财经理期间，经被告人张利东介绍为骏福公司销售“瑞昌中央商务区投资基金”项目并自张利东处收取佣金。其系以电话联系、现场宣传等方式公开向客户宣传，介绍该项目系根据投资金额、期限给付利息，到期返本付息。一年期的项目张利东给其投资额3.8%的佣金，一年半期的给其5.5%的佣金。2013年8月起，其不再通过张利东销售基金项目。经其确认，其通过张利东的介绍吸收资金共计1,591万元。
3、证人陈某某(系骏福公司产品部经理)、徐某1(系骏福公司行政部经理)、朱某某(系骏福公司市场部总监)的证言，证实骏福公司人员内部分工情况，其中被告人刘吉峰系骏福公司销售部经理，负责基金产品销售、募集等及瑞昌、余干两个项目调研、设计、对外宣传等情况。
4、证人蒋某某、汪某某、丁某的证言，证实证人蒋某某经朋友被告人严实介绍得知骏福公司的基金产品，了解到相关产品系根据投资金额、期限不同有不同回报率的返本付息的产品等情况，后通过证人汪某某对外进行销售。汪某某将产品介绍给证人丁某。丁某的客户徐某2、欧某某共计投资1,400万元及蒋某某自严实处收取4.8%比例的佣金等事实。
5、证人许某某的证言，证实骏福公司相关产品系返本付息的产品，其得知后代为销售。其销售“瑞昌中央商务区投资基金”共6笔。其中客户黄丽辉的330万元，佣金系姚在旺通过网银给其的，其余佣金系由被告人马超支付。除客户徐蓉琴的330万元与黄丽辉的300万元佣金比例为4.7%外，马超均以4.8%比例支付。其销售“余干四安天城投资基金”共7笔，其中客户葛红的150万元佣金比例为5.3%，其余的为5.2%。“瑞昌中央商务区投资基金”不能正常兑付后，其直接返还客户郭惠丽40万元。经其确认，其客户共计投资2,690万元。
6、投资人张某的证言，证实被告人张宝莉系其公司员工。其通过张宝莉的介绍，购买了6,500万元的“瑞昌中央商务区投资基金”、“余干四安天城投资基金”。张宝莉向其介绍项目保本保息，未向其提示过风险。
7、证人李某某(曾用名李靖)的证言，证实被告人张宝莉系其原工作单位的理财经理，一直向其介绍理财产品。其经过张宝莉的介绍，购买了1,700万元的“瑞昌中央商务区投资基金”、“余干四安天城投资基金”。张宝莉向其介绍两个项目均有固定的投资回报，保本保息，未提示风险。
8、证人方某某的证言，证实被告人张宝莉从事理财产品中介销售。张宝莉向其推荐了“瑞昌中央商务区投资基金”，向其承诺按季度付息，到期后还本。后其出资110万元。其还向自己的亲戚介绍购买过该理财产品。在其购买理财产品后，张宝莉向其返还3%比例的佣金。
9、证人王某的相关报案材料，证实其通过证人方某某的介绍，购买了骏福公司430万元的基金。
10、证人戴某某的证言，证实其通过被告人刘吉峰的介绍，知道骏福公司的相关基金产品。后通过朋友王涛向客户王某某销售70万元，其从中收取佣金。
11、电话记录，证实公安人员拨打刘海弘、朱华德、于建华的手机核实购买骏福公司产品的过程。刘海弘表示其购买了骏福公司600万元的基金产品，于建华购买了100万元、朱华德、刘海弘共同出资购买了600万元。三人均是通过骏福公司业务员杜微购买；公安人员拨打陈文东的手机核实其担任骏福公司业务员期间销售相关产品的情况。陈文东表示，其与同学陈振华共同出资50万元。
公安人员拨打张磊的手机核实其销售骏福公司产品的情况。张磊表示，其经被告人严实的介绍了解到骏福公司的理财产品，后将产品卖给徐宏、范宁、苏顺超、李婷、姚国胜五名客户，投资金额共计219万元。张磊从严实处获取5.2%比例的佣金。
公安人员拨打田某的手机核实其销售骏福公司产品的情况。田某表示其通过被告人马超的介绍了解到骏福公司的理财产品，后将该产品推荐给蒋燕育，蒋投资50万元。田某自马超处获取2万余元的佣金。
公安人员拨打李甜甜、张锦文、翟培超、王某、崔桂兰的手机核实购买骏福公司产品的过程。其中，李甜甜经顾闻介绍后自被告人张宝莉处购买，崔桂兰系顾闻的母亲，投资的200万元由崔桂兰、崔的朋友及顾闻共同出资并通过张宝莉购买。李甜甜与崔桂兰未与张宝莉接触。张锦文、翟培超系通过张宝莉介绍产品后购买。王某通过方某某购买，未与张宝莉接触。上述人员均被告知产品没有风险且收益很高。
12、相关收款确认函、基金入伙协议等书证，证实投资人购买骏福公司“瑞昌中央商务区投资基金”、“余干四安天城投资基金”两个产品的相关事实。
13、《关于建议对上海骏福股权投资基金有限公司违反自律规则情况进行处理的函》、《关于上海骏福投资基金有限公司注销登记情况的说明》等，证实骏福公司登记为私募基金管理人后注销的情况。
14、有关的工商登记材料。
15、银行对账单、开户材料，证实骏福公司募集资金及部分兑付本金、支付利息等情况。
16、有关的借款协议、合作协议、股权转让协议、持股协议、国有建设用地使用权出让合同、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证、资金监管协议，证实胡磊帆等人成立的上海巽卿投资管理中心约定为吴瑞军等人融资、骏福赣祥合伙企业约定借款给汤军智等人的情况；骏福赣祥合伙企业在光大银行资金监管情况及有关的“瑞昌中央商务区”、“余干四安天城”项目获批土地使用权及建设的基本情况等。
17、司法鉴定意见书，证实涉案资金募集及钱款流向等情况。
18、本院代管款收据、代管款处理情况表，证实被告人刘吉峰、张宝莉、马超、严实、张利东分别向本院退出违法所得2万元、200万元、5万元、3.6万元及3万元。
19、到案经过，证实本案案发及五名被告人的到案经过。
20、户籍证明，证实五名被告人的主体身份情况。
21、五名被告人关于实施上述非法吸收公众存款犯罪行为的有关供述。
上述证据，均经当庭质证，合法有效，本院予以确认。
针对本案主要争议焦点，本院评判如下：
(一)关于被告人张宝莉、马超的行为是否构成非法吸收公众存款罪的认定。
张宝莉的辩护人认为，张宝莉主观上未明确认识到骏福公司及相关人员非法吸收公众存款，张宝莉撮合相关投资交易的行为不完全符合非法吸收公众存款罪的核心构成要件。马超的辩护人认为，马超对于公司从事非法活动缺乏认识的可能性，无非法吸收公众存款的主观故意。
经查，同案犯胡磊帆、褚源、杜卉、刘吉峰、严实等人的供述、证人许某某、投资人张某等人的证言、有关的电话记录等证据能够与被告人张宝莉、马超的相关供述相互印证，证实张宝莉、马超对外以私募基金的名义吸收公众存款，并向客户或者他人承诺涉案产品可以返本付息。其中，马超作为骏福公司销售人员，向朋友、渠道介绍销售涉案基金产品，但是对于自己的下线如何销售、向何人销售并不关心，具有向社会公众吸收资金的主观故意与客观行为。张宝莉通过电话联系、口口相传的方式销售涉案基金产品，吸收的客户类型包括客户及客户的亲友，宣传的人员并不仅仅为自己的亲友或者单位内部人员，销售对象具有不特定性。且根据有关电话记录及张宝莉的当庭供述可以证实，部分客户在购买基金产品时甚至未曾与张宝莉有过接触。张宝莉的行为符合非法吸收公众存款的犯罪构成要件。综上，本院认为被告人张宝莉、马超均已构成非法吸收公众存款罪。
(二)关于被告人刘吉峰、马超、严实的犯罪金额。
刘吉峰及其辩护人认为，杜微系由褚源直接管理、指导，杜的销售金额应在刘吉峰的犯罪金额中予以扣除。经查，同案犯胡磊帆、褚源等人的供述、证人陈某某、徐某1等人的证言及被告人马超、严实的当庭供述等证据能够相互印证，证实刘吉峰系骏福公司销售部经理，负责销售部人员管理及基金销售等工作。杜微系销售部团队成员，接受刘吉峰的直接管理。杜微相关销售金额，应一并计入刘吉峰的犯罪金额。
被告人马超在供述中辩称，投资人黄丽辉投资的第一笔330万元并非通过其吸收。证人许某某的证言证实，黄丽辉该笔330万元的佣金系由姚在旺向许支付，而非马超。对于姚在旺的身份情况，马超当庭供述姚系被告人刘吉峰的渠道销售人员，刘吉峰对此未表异议。据此，公诉机关指控马超吸收投资人黄丽辉该笔330万元的证据尚不充分，该笔330万元应在马超的相关犯罪数额中予以扣除。
严实的辩护人认为，严实未获得销售渠道蒋某某销售金额的相关提成，仅获得该笔金额千分之一的奖励，故蒋某某的销售金额应在严实的犯罪金额中予以扣除。经查，证人蒋某某的证言等证据能够与被告人严实的供述相互印证，蒋某某经严实介绍得知骏福公司的基金产品并对外销售，严实通过蒋某某对外吸收的资金理应计入严实的犯罪金额。
(三)关于被告人张宝莉是否构成共同犯罪及被告人刘吉峰、张宝莉在各自的共同犯罪中是否系从犯的问题。
张宝莉的辩护人认为，缺乏充足的证据证实张宝莉与骏福公司相关负责人之间存在共犯关系；控辩双方认为刘吉峰、张宝莉在各自的共同犯罪中系从犯。
经查，同案犯褚源的供述、投资人张某、李某某等人的证言及有关的电话记录等证据能够证实，张宝莉经褚源介绍对外销售骏福公司相关基金产品，褚源及骏福公司对于张宝莉吸收对象、方式并不关心，放任张宝莉违反规定对外公开吸收资金，褚源、张宝莉之间具有共同犯罪的意思联络，二人的行为已构成共同犯罪。刘吉峰系骏福公司销售部经理，负责销售团队管理及基金销售等工作，属于公司管理人员；张宝莉在得知基金产品后直接对外招揽投资人并收取大部分佣金；刘吉峰、张宝莉在各自的共同犯罪中均非起次要、辅助作用，控辩双方关于二人在共同犯罪中系从犯的意见，本院不予采纳。
本院认为，被告人刘吉峰、张宝莉、马超、严实、张利东结伙或者伙同他人，通过公开宣传并承诺固定回报的方式，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序且数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。本案系共同犯罪；刘吉峰、张宝莉在各自的共同犯罪中系主犯；马超、严实、张利东系从犯，对于从犯应当从轻或者减轻处罚；刘吉峰、张宝莉、马超、严实、张利东具有自首情节，均可以从轻或减轻处罚。结合本案的犯罪事实、违法所得退出情况及涉案投资人本金兑付情况等情节，本院在量刑时一并予以体现，决定对五名被告人均减轻处罚，并采纳控辩双方关于对五名被告人均可适用缓刑的建议。现为严肃国法，维护国家金融管理秩序，保障国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：
一、被告人刘吉峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，罚金人民币七万元；
二、被告人张宝莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑二年三个月，罚金人民币七万元；
三、被告人马超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币五万元；
四、被告人严实犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币五万元；
五、被告人张利东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币五万元；
(上述缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。)
(上述罚金均应于本判决生效之日起十日内缴纳。)
六、违法所得予以追缴(被告人刘吉峰已在案违法所得人民币二万元、被告人张宝莉已在案违法所得人民币二百万元、被告人马超已在案违法所得人民币五万元、被告人严实已在案违法所得人民币三万六千元、被告人张利东已在案违法所得人民币三万元)。
被告人刘吉峰、张宝莉、马超、严实、张利东回到社区后，均应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 赵 雁
审 判 员 徐怡南
人民陪审员 陆志文
二〇一八年三月六日
书 记 员 吴任远
附：相关法律条文
一、《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
……
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
……
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
……
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
……
第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十三条……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。
由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第三条……
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
……
三、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》
第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，','2018-10-03
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[{法规名称:\'《中华人民共和国刑法》\',Items:[{法条名称:\'第一百三十三条之一第一款\',法条内容:\' 第一百三十三条之一
在道路上驾驶机动车追逐竞驶，情节恶劣的，或者在道路上醉酒驾驶机动车的，处拘役，并处罚金。
有前款行为，同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。
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第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
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第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
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第一条 根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。
（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。
犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行尚未被司法机关发觉，仅因形迹可疑，被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。
并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。
犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。
（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。
犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。
共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案犯的共同犯罪事实，才能认定为自首。
犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首；但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。
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