天津市和平区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)津0101刑初202号
公诉机关天津市和平区人民检察院。
被告人刘庭奎，男，1967年6月12日出生于河南省巩义市，汉族，大专文化，原领航者财富（北京）管理顾问有限公司天津分公司总经理，住天津市红桥区，户籍地河南省巩义市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年4月25日被刑事拘留，同年5月31日被逮捕，现羁押于天津市和平区看守所。
辩护人杜宇，北京众鑫律师事务所律师。
辩护人唐丽丽，天津景松律师事务所律师。
被告人阎俊萍，女，1980年12月2日出生于天津市，汉族，大专文化，原领航者财富（北京）管理顾问有限公司天津分公司业务部经理，住天津市河东区，户籍地天津市河东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月19日被刑事拘留，同年8月25日被逮捕，现羁押于天津市和平区看守所。
辩护人吕方征，天津全唐律师事务所律师。
被告人刘思君（曾用名刘清），女，1988年5月8日出生于天津市，汉族，大专文化，原领航者财富（北京）管理顾问有限公司天津分公司出纳，住天津市红桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月19日被刑事拘留，同年8月25日被天津市公安局和平分局取保候审，2017年8月23日被本院取保候审。
辩护人李洲，天津市法政牛津律师事务所律师。
天津市和平区人民检察院以津和检公诉刑诉〔2017〕218号起诉书指控被告人刘庭奎、阎俊萍、刘思君犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月11日向本院提起公诉，并于2017年9月20日以津和检公诉刑追诉[2017]3号补充起诉决定书对本案补充起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间，公诉机关补充侦查，本案延期审理一次。天津市和平区人民检察院指派代理检察员张珩出庭支持公诉。被告人刘庭奎、阎俊萍、刘思君及辩护人杜宇、唐丽丽、吕方征、李洲到庭参加诉讼。现已审理终结。
天津市和平区人民检察院指控，2014年9月间，被告人刘庭奎受领航者财富（北京)管理顾问有限公司（简称领航者北京总公司）的指派进行天津分公司（简称领航者天津分公司，注册地和实际经营地：本市和平区荣业大街与多伦道交口新文化花园新典居店铺109号）的筹备工作，并担任总经理，负责领航者天津分公司的全面工作。刘庭奎在任职期间，招聘、组织业务员在路边、公园等公共场所向不特定人发放传单，以高额利息为诱饵吸揽资金，后通过与集资参与人签订《投资协议》等形式的合同，向120余人吸揽资金共计2300余万元，截止案发尚有2200余万元未归还。刘庭奎获得非法所得22万余元。
2015年4月至12月间，被告人阎俊萍在担任领航者天津分公司业务经理期间，负责组织、管理业务员以上述方式吸揽资金，阎俊萍共向90余人吸揽资金1300余万元，截止案发尚有1200余万元未归还，获得非法所得7万余元。
2014年10月至2016年4月间，被告人刘思君在担任领航者天津分公司综合内勤期间，主要从事出纳工作，负责为集资参与人填写投资合同、收取投资款、开具投资收据等工作，刘思君参与向100余人吸揽资金共计1800余万元，截止案发尚有1700余万元未归还，获得非法所得6万余元。
为支持指控，公诉机关当庭宣读、出示了相关证据。公诉机关认为，被告人刘庭奎、阎俊萍、刘思君违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究三名被告人的刑事责任。三名被告人系共同犯罪，阎俊萍具有自首情节，刘思君具有自首、立功情节，提请法院分别依法判处。
被告人刘庭奎对罪名无异议，辩称指控非法吸收公众存款数额不对，其于2015年9月30日调至领航者北京总公司，同年11月离开领航者北京总公司到华育保险公司。从2015年10月起，其不应对领航者天津分公司非吸数额担责。被告人阎俊萍、刘思君均对指控的事实、罪名无异议。
刘庭奎的辩护人对定性无异议，提出，1、指控犯罪的时间不对，刘庭奎不应对天津分公司的全部犯罪数额承担责任。非法吸收公众存款应截至2015年9月30日，之后天津分公司吸揽的数额不应计入。其理由，2015年9月30日刘庭奎调至领航者北京总公司后不参与天津分公司业务。同年11月17日与华育保险公司签订合同并进行工作。2、刘庭奎对天津分公司吸揽的资金没有决定权，吸揽资金由总公司控制，应比照实际控制人从轻处罚。3、刘庭奎系自首，立案前自行到派出所说明问题，应为主动投案，且对犯罪事实予以认可。4、刘庭奎已退缴违法所得。5、无前科。
被告人阎俊萍的辩护人对定性无异议，提出，1、阎俊萍是领航者天津分公司业务经理，指控的犯罪数额中不应包括河西分公司吸揽的几十万元。2、阎俊萍系自首。3、阎俊萍系立功，阎俊萍和集资参与人将刘庭奎送至公安机关。4、阎俊萍的行为属于为他人非法吸收资金提供帮助。5、阎俊萍的亲属代为退缴违法所得。
被告人刘思君的辩护人对定性无异议，提出，1、刘思君系从犯。其在公司从事出纳，负责与客户签订合同，起辅助作用。2、刘思君系自首、立功。3、刘思君已退缴违法所得。请求法庭对刘思君从轻处罚，适用缓刑。
公诉机关当庭答辩：1、三名被告人各有分工，不分主从。2、刘庭奎应该对天津分公司全部吸揽额承担责任。刘庭奎知道天津分公司成立目的是吸揽存款而参与筹建，担任总经理期间及离开后，天津分公司经营范围都是吸揽存款，刘庭奎于2016年1月仍在天津分公司领取工资。刘庭奎在天津分公司担任总经理负责全面工作，不能以不管理财务对其从轻处罚。3、刘庭奎不具有自首情节。其被阎俊萍及集资参与人押至派出所，对负责天津分公司的全面工作不如实供述。4、集资参与人证实本案吸揽资金都是在多伦道新典居底商天津分公司，不存在河西分公司。5、阎俊萍不是立功。立功必须在阎俊萍被采取强制措施后才构成。阎俊萍有协助集资参与人追回损失的行为。
经审理查明，2014年9月至2015年9月，被告人刘庭奎受领航者北京总公司的指派，筹建领航者天津分公司，注册地及实际经营地是本市和平区荣业大街与多伦道交口新文化花园新典居店铺109号，刘庭奎担任领航者天津分公司总经理，负责全面工作，管理、招聘、组织对外向不特定人员吸揽资金。采用由业务员在路边、公园等公共场所发放传单、在酒店等地讲课等方式，以承诺8%至15%高额利息为诱饵吸揽资金。2015年10月至2016年1月，刘庭奎任领航者北京总公司人事经理，指导天津分公司对外非法吸揽资金，且其本人在天津分公司领取薪金。自2014年9月至2016年1月，刘庭奎向125名集资参与人吸揽资金共21214800元，其中23人的吸揽资金2696500元为2016年2月刘庭奎辞职后，投资合同到期重新续期，返本息3682188元，尚有115人的吸揽资金17532612元未返还。获得违法所得220290.60元。
2015年4月至12月间，被告人阎俊萍在担任领航者天津分公司业务经理期间，负责组织、管理业务员以上述方式向不特定人员吸揽资金。阎俊萍在职期间共向95人吸揽资金13329900元，截止案发尚有12629262元未归还，获得违法所得76672元。
2014年10月至2016年4月间，被告人刘思君在担任领航者天津分公司综合内勤期间，主要从事出纳工作，负责为集资参与人填写投资合同、收取投资款、开具投资收据等工作，刘思君参与向112人吸揽资金共计18052700元，截止案发尚有17182987元未归还，获得违法所得64566元。
经集资参与人报案，公安机关于2016年4月24日将刘庭奎抓获，同年7月19日阎俊萍、刘思君接公安机关电话，自行到公安机关投案。在法院审理期间，被告人刘庭奎的亲属代为退缴违法所得220290.60元，被告人阎俊萍的亲属代为退缴违法所得76672元，被告人刘思君退缴违法所得64566元，并退赔集资参与人损失款80000元。
证明上述事实的证据有：
一、书证
1.企业法人营业执照、市场主体基本信息、公司变更（改制）登记申请书、出资转让协议书、个人股东变动情况报告表、分公司设立登记申请书、负责人登记表、任命书、公司章程等工商注册材料证明：（1）领航者北京总公司是开拓者（北京）投资基金有限公司的全资子公司，于2012年2月17日成立，法定代表人赵某2，住所地北京市朝阳区东三环中路7号4号楼3705室，经营范围投资管理等。（2）领航者天津分公司，成立于2014年8月22日，系有限责任公司分公司，法定代表人赵某3，注册地天津市和平区多伦道与荣业大街交口新文化花园新典居店铺109,经营范围不具备对外吸收公众资金的资质。
2.住所租赁使用证明、承诺书证明：领航者北京总公司租赁天津市和平区多伦道与荣业大街交口新文化花园新典居店铺109号，交由领航者天津分公司使用。
3.案件来源、抓获经过、到案经过、情况说明证明：（1）2016年4月23日，集资参与人与刘庭奎发生纠纷，西青区西营门派出所民警到现场，经工作得知，报案群众及刘庭奎的同事阎俊萍等人因领航者天津分公司涉嫌诈骗，要求原负责人刘庭奎回单位管界公安机关说明情况，双方发生争执。直至次日，民警将刘庭奎送至南市派出所附近，目送刘庭奎与报案群众一同进入南市派出所后离开。2016年4月24日，刘庭奎与集资参与人到和平分局南市派出所解决投资款无法返还的问题，集资参与人张某2、杜玉泉、曹某等人报案称：领航者天津分公司，在天津地区以8%-15%的年化率向社会不特定人群吸揽资金，用于投资洛阳江达混凝土工程有限公司和河南嵩县投资者钼业有限公司，造成集资参与人投资款238万余元无法返还。南市派出所于次日将刘庭奎交由经侦支队审查。（2）经侦查，阎俊萍、刘思君存在重大作案嫌疑，2016年7月19日，分别对阎俊萍、刘思君电话传唤至公安机关审查。（3）2016年7月19日刘思君投案自首后，交代了公安机关尚未掌握的郝某、薛某犯罪事实，并提供郝某的通讯方式、郝某与薛某已结婚，现在东北和山西。公安机关据此对郝某上网列逃，于2016年11月6日在山西大同市抓获郝某。
4.协作查询财产通知书、业务凭证/客户回单、银行交易流水等材料证明：领航者天津分公司的尾号6861对公账户，于2014年9月30日至2016年4月28日在中信银行天津城中支行开户和交易的情况，存入金额多为POS机结算款，支取金额普遍较大，疑似吸揽资金后转移资金的账户。
5.领航者北京总公司出具的“关于公司前雇员刘庭奎在天津分公司任职及其职责权限的证明”证明：刘庭奎于2014年9月至2015年9月在天津分公司工作，2016年1月辞职。刘庭奎在公司没有股权，对天津分公司的财务除日常办公花费5000元以下由刘庭奎签批外，刘庭奎对天津分公司的资金没有调动权限。该证明由法定代表人赵某1签字。
6.电子数据检查工作记录、原始痕迹使用记录、固定电子物证清单、封存单子证据清单、勘查检查照片记录表、提取电子证据清单等证明：公安机关于2016年5月10日16时15分至同年5月13日17时30分，对涉案人员使用的Seagate3.5寸硬盘四块、WD3.5寸硬盘一块、苹果牌银色一体机一台进行电子取证，分别提取文档文件1801、1591、1401、3438、2671、8075个，并封存。公安机关于2016年4月27日15时15分至同年4月28日17时30分，对涉案人员使用的两块Seagate3.5寸硬盘进行电子取证，分别提取文档文件2609个和6307个，并封存，内有相关业绩、报税、员工入职、工资表等资料文档，证实三名被告人的违法所得。刘庭奎自2014年10月至2016年1月获得违法所得220290.60元，阎俊萍自2015年4月至2015年12月获得违法所得76672元。刘思君自2014年10月至2016年3月，获得违法所得64566元。
7.搜查笔录、扣押清单证明：公安机关对新典居底商领航者天津分公司办公处所进行搜查，扣押各式台式电脑主机（包括1台苹果牌一体机）8台、POS机2部、记账凭证若干盒、硬盒装材料11盒、散装文字材料1纸箱及投资合同、纸质笔记本一个。
8.辨认笔录证明：集资参与人杜玉泉、张某2指认出领航者天津分公司经理刘庭奎、业务经理阎俊萍。
9.逮捕证证明：领航者北京总公司法定代表人赵某1、总经理朱某已被北京市朝阳区人民检察院逮捕。
10.扣押物品清单证明：在法院审理期间，刘庭奎的亲属代为退缴违法所得220290.60元；阎俊萍的亲属代为退缴违法所得76672元；刘思君退缴违法所得64566元及退赔部分损失款80000元，均扣押在案。
二、证人证言
1.证人朱某（领航者北京总公司总经理）的证言证明：领航者北京总公司是开拓者（北京）投资基金有限公司的全资子公司，两个公司均由赵某2实际控制，赵某4、赵某1先后担任领航者北京总公司的法定代表人，领航者北京总公司业务是向社会不特定人员吸收存款并承诺高息兑付。该公司下设多家分公司。刘庭奎是领航者天津分公司的一把手，阎俊萍是天津分公司业务部经理，是刘庭奎招聘的。天津分公司对外吸揽资金，天津分公司的财务部直接对接开拓者（北京）投资基金有限公司。
2.证人赵某1（领航者北京总公司法定代表人）的证言证明：领航者北京总公司由赵某2实际控制，公司业务是向社会不特定人员吸收存款并承诺高息兑付。刘庭奎是天津分公司一把手，后调任北京总公司分管行政人事部，阎俊萍是天津分公司业务部经理。因为洛阳江达混凝土工程有限公司有一笔7690万元款项没有收回，导致资金紧张，公司不能兑付投资款。
3.证人李某的证言证明：领航者天津分公司于2014年9月注册成立，总经理刘庭奎招聘其担任人事部主管。天津分公司的业务是找百姓吸揽资金，由业务员到街上发广告、在婚介市场招揽投资，公司支付8%至15%不等的利息。吸揽的资金贷款给用款的企业。自天津分公司开业至2015年9月底，刘庭奎担任总经理，负责全面工作。2015年10月刘庭奎调到领航者北京总公司，负责全国的分公司行政人事工作，包括天津分公司，其与刘庭奎在人事工作中有沟通，且刘庭奎调任后，从2015年10月至2016年1月仍在天津分公司领取每月5000元的工资，是北京总公司允许的。刘庭奎调任后，天津分公司的总经理由北京总公司的张某副总代理。阎俊萍从2015年4月1日至2015年12月31日在天津分公司担任业务经理。刘某5（刘思君）是出纳，负责将客户的投资款通过POS机刷卡入公司账户，与客户签订协议。后期天津分公司又分出河西分公司，简称财二，由刘某3、郝某负责。河西分公司不设财务部，吸揽的资金统一交到新典居底商的天津分公司。后河西分公司经营不好就撤了，人员归入天津分公司。后因贷款企业没有按期限还钱，公司资金链断了，还不上钱了。
4.证人王某1的证言证明，其在领航者天津分公司负责文案、业务员培训及报表等工作。天津分公司负责人刘庭奎，业务部经理阎俊萍，人事部负责人李某，财务部负责人付某，客服部负责人王某3。业务部有30人，业务员工资是底薪2000元加销售提成，10万元提成1%，20万元提成1.2%，30万元提成1.5%。以此类推。以河南嵩县、洛阳江达混凝土项目、河北省秦皇岛海鳖之鲜的项目对外吸收投资，利息从8%到15%。据了解，吸揽300人左右，投资额3000余万元。投资是现金和刷卡，吸揽的投资款转到北京总公司，具体不清楚。北京总公司的朱某负责天津分公司，是刘庭奎的上级。天津分公司后期分成和平营业部、河西营业部，河西营业部有独立的营业执照，内部将和平营业部简称财一，将河西营业部简称财二。河西营业部的负责人的刘某4郝某，后来运营不好，又回到和平营业部。
5.证人刘某1的证言证明：2014年11月经领航者天津分公司人事部经理李某面试，进入该公司做业务员，招揽投资，工资2000元加提成。公司负责人刘庭奎，开会时鼓励大家多做业绩。财务部会计姓邬，后来是姓付的，出纳是刘某5。业务部经理阎俊萍。业务员在路边发传单，对外宣传投资前景好，投资的项目有担保公司担保、宣传单里有投资企业的介绍材料，有企业的工商注册资料和担保公司的担保函，对秦皇岛海鳖之鲜、洛阳江达混凝土公司、嵩县开拓者钼业公司进行投资，其没有考察过，不能保证真实性。吸揽的资金具体投到哪不清楚。
6.证人付某的证言证明：经领航者天津分公司人事部经理李某面试，于2016年1月在财务部担任会计。刘庭奎是负责人，阎俊萍是业务部经理，刘某5是出纳。职工的工资先由人事部门做表，发给北京总公司审核后，其按照表格发工资。
7.证人郝某的证言证明：2014年10月到领航者天津分公司干业务员，2015年3月升任业务主管。同年6月调到河西分公司担任主管，2015年11月调回，2016年1月升任运营部经理，2016年4月辞职。天津分公司总经理刘庭奎，人事部负责人李某，业务部负责人前期是焦某，2015年4月至2015年12月是阎俊萍，2016年1月是刘某6，财务部负责人是邬某、楚子荣。领航者天津分公司就做一种业务，向社会上不特定的人员允诺高息揽存，年化利率8%至15%不等。主要到马路、小区等人员密集地区向不特定人群发传单；开酒会请社会上不特定人员吃饭，宣传高息理财产品，还有一种是阎俊萍发明的搞相亲会宣传高息理财产品。高息存款项目是嵩县钼业、江达混凝土、秦皇岛海鳖之鲜，这三个公司其没有去过。与客户签订合同开始是刘某5负责填写合同、刷卡、开收据，后来业务员也签合同。如果刘某5不在，就在阎俊萍的办公室里签合同，那里有POS机可以刷卡，会计刷卡开收据。之后三到七个工作日，给客户出具北京担保公司的履约担保函、服务协议。其在公司办公地及酒会上讲过课，宣传高息存款产品款。其当主管时手下有五个业务员，是赵某5、薛某、沈某、王某4、梁某。其去河西分公司时没有带走业务员。
8.证人王某2的证言证明：其丈夫刘庭奎于2015年11月从领航者财富公司离职，同年11月13日与北京华育保险经纪有限公司签订劳动合同。
三、集资参与人的证言和相关书证
集资参与人曹某、张某2、胡某等人的证言、投资协议、收据、出资确认函、协议履约担保函、个人出借咨询与服务协议、债务回购协议、POS机签约单等证明：集资参与人通过宣传广告、参加推介会等途径到领航者天津分公司投资的情况。领航者天津分公司的业务员在路边、花园、相亲会等公共场所发宣传单，宣传的理财产品，承诺高息。办公地点在和平区多伦道与荣业大街交口处的新典居底商，总经理刘庭奎、业务经理阎俊萍、业务员郝某、赵某5、薛某等人讲解投资收益、前景，在公司投资保证收益，是合法生意。集资参与人看到了公司的营业执照，该公司还在酒店举行推介会，阎俊萍、郝某等人讲课。后集资参与人在该公司用POS机刷卡投资，出纳刘某5等财务人员负责刷卡、签订协议、开收据。投资嵩县开拓者钼业、江达混凝土、秦皇岛海鳖项目，华夏投资担保有限公司作担保，不清楚投资款实际用到什么地方了。投资回报按月返息或者合同到期本息一起返还，年化率8%至15%。部分投资收到了利息。2016年4月发现不能正常返息，后公司关门，集资参与人的本息无法返还，遂报案。2016年4月23日集资参与人与阎俊萍在刘庭奎家楼下堵住刘庭奎，报案，后与西营门派出所民警看着刘庭奎，送至南市派出所。并证实投资协议上标注“财二”的资金数额共49万元。自2014年9月至2016年1月，刘庭奎向125名集资参与人吸揽资金共21214800元，其中23人的吸揽资金2696500元为2016年2月刘庭奎辞职后，投资合同到期重新续期，返本息3682188元，尚有115人的吸揽资金17532612元未返还。2015年4月至2015年12月，阎俊萍向95名集资参与人吸揽资金共13329900元，返息700638元，尚有12629262元未返还。2014年9月至2016年4月，被告人刘思君与112名集资参与人签订协议，参与吸揽资金共18052700元，返息869713元，尚有17182987元未返还。
四、被告人的供述及辩解
1.被告人刘庭奎的供述证明：其于2014年9月通过招聘入职领航者北京总公司，被派至领航者天津分公司担任总经理，与天津分公司签订了三年的劳动合同。2015年9月底调回北京总公司，2016年1月提出书面辞职，同年2月在天津分公司办理离职手续。2014年9月，其到天津筹建分公司，天津分公司注册地及营业地在和平区多伦道新典居底商，法定代表人赵某3，其没见过，听说是总公司的股东代表。天津分公司有财务部、人事部、市场部、行政部四个部门，除财务部经理楚子荣、邬姓女子由总公司指派外，其他部门的人员由天津分公司自行招聘。人事部经理李某，市场部经理先后是焦某、阎俊萍。市场部下设若干业务组，组长称业务主管，每个主管有三至六个业务员。业务员通过发传单、公司举办相亲会等方式吸引百姓来公司，再由业务员具体讲解公司的高息投资项目。北京总公司提供项目名称、给业务员培训的材料及对外宣传材料，天津分公司按照这些材料进行宣传，并募集资金。公司还不定期组织酒会等推介会，向百姓派发小礼品，讲解投资项目。活动由市场部经理阎俊萍提出书面申请，其批准后递交北京总公司。还组织百姓参观过嵩县钼业。天津分公司向社会不特定人员吸揽资金没有资质，以8%至15%的高息对外宣传，财务部的出纳刘某5负责和客户签订合同、收款。客户通过刷卡将投资款入天津分公司账户，是楚子荣开立的账户，具体不清楚。返息分为月返息和到期一次性兑付，投资项目有嵩县木业、江达混凝土、内蒙古矿业三个项目，其没有考察过。内蒙古的项目只开设一个多月，之后一直是嵩县钼业、江达混凝土并存，这三个公司中被投资的一个和客户签订债权转让合同。北京总公司和客户签订一份带有期限、利息等条款的合同，后北京华夏担保公司给客户一份担保函，担保百姓的投资合同，华夏担保公司是否有担保资质不清楚。天津分公司5000元以下日常开支其自行审批。员工工资、日常开支需要财务做报表经其签字后报北京总公司。客户返息由财务直接和北京总公司对接，都是楚子荣操作。吸揽的资金去哪里了不知道。北京总公司按月将吸揽资金总数的千分之一返回天津分公司，其拿返回款的三、四成，市场部以外的人分剩下的。市场部按照吸揽额的1%至1.8%提成。其于2014年9月开始三个月试用期月薪1.5万，转正后月薪2万元，任职期间还拿了1.2万元奖金。其吸揽了约200人的存款，总额约2000万。其于2015年9月调至北京总公司，担任行政部经理，负责总公司及下设上海一家、天津两家、北京两家分公司的日常行政管理及运营费用的审批。天津在河西有分公司，河西分公司负责人先后是刘某3、郝某。其在担任北京总公司行政部经理期间，李某向其请示过天津分公司的物业费报销事情。其于2015年11月从北京总公司离职去了华育报销公司做市场部经理，有劳动合同。
2.被告人阎俊萍的供述证明：2015年4月其到领航者天津分公司任业务经理，负责管理团队，带有25名左右员工。天津分公司就是高息揽存，向社会上不特定人宣传公司的高息存款项目，包括嵩县钼业、秦皇岛海鳖之鲜项目、江达混凝土项目。投资5万元起存，有三个月、六个月、十二个月、十五个月期限，年化利息8%至15%不等，付息方式有月付息和到期一次性返款付息两种，合同上注明投资项目的名称、利息。投资期限。公司开展业务有三种模式，一是到人员密集场所发传单，二是在饭店包厅，请已投资的客户和亲朋好友吃饭，期间由郝某主讲宣传公司高息存款情况，鼓动投资。三是其独创的，以给老年人的孩子介绍对象为名，拉老年人来公司，业务员推销公司的高息存款项目。其下面有三个大组、二个小组，每个业务组有五六个业务员。薛某、孟某、王某5、王某6、尹某、高某是公司骨干，业务员拿提成。吸揽的资金用在什么地方不清楚，其任职期间共吸揽约1000余万。刘庭奎是公司总经理，负责全面工作，2015年10月1日起刘庭奎调任领航者北京总公司人事经理，不担任天津分公司总经理了，天津的工作由北京总公司的副总张某向李某打电话布置，每月张某会从北京来天津向李某传达总部工作，也向其布置业务工作。刘庭奎调走后，也来天津分公司指导工作，向李某布置总公司工作，鼓励其带好团队。刘庭奎在2016年1月还从天津分公司领取工资。其每月底薪8000元，另有补助600元、津贴800元，津贴跟业务员每月的业绩挂钩。刘某5是财务部的综合内勤，负责填写投资合同、给客户打利息，合同到期后续单或支付本息。未到期的合同提前赎回等。
3.被告人刘思君的供述证明：其原名刘某5，2016年5月改名刘思君。其在天津分公司负责出纳工作，一是负责和客户签订投资合同，收现金或者刷卡，开收据，收据有其签字。二是去银行给单位存现金。总公司不定期地将吸揽的资金调走，每次都是总公司的会计和天津分公司的会计联系调款，天津分公司的会计把调款单给其，其把收到的钱按照调款单上的账号通过网银转过去。客户到期应返还的本金和利息，其制作网银的付款表，经北京总公司结账中心审核通过后，由总公司的财务人员付款。领航者天津分公司的负责人是刘庭奎，2015年10月1日到北京总公司任职。2015年4月阎俊萍担任天津分公司业务部经理，负责业务员的管理和业绩，发明了相亲会的业务模式，鼓动老年人存款。领航者天津分公司只做一种业务，就是以高息理财为名拉百姓来公司存钱，许诺的利息比银行高很多，年化收益13%左右。其月薪3500元，平均提成200元。其任职期间，公司吸揽了一千万元以上。
刘庭奎的辩护人提供的证据：
1.证人刘某2的证言证明：刘某2与刘庭奎是同事，2015年11月13日刘庭奎到华育保险公司上班，任市场部经理。
2.劳动合同、薪酬确认书证明：2015年11月13日，刘庭奎与北京华育保险经纪有限公司签订劳动合同，刘庭奎到该公司工作：自2015年11月13日刘庭奎的月工资为税前15000元。
以上证据，业经当庭举证、质证，除涉及刘庭奎在华育保险公司上班的证据与本案指控相矛盾外，其他证据查证属实，本院予以确认。
针对被告人、辩护人、公诉人争议焦点，本院评析如下：
1.被告人刘庭奎应否对天津分公司吸揽的全部资金承担责任。
被告人刘庭奎及其辩护人提出，刘庭奎吸揽的数额应截止2015年9月，之后天津分公司吸揽的数额不应计入犯罪数额，刘庭奎调任领航者北京总公司，并于2015年11月就职于华育保险公司。公诉机关指控刘庭奎非法吸收公众存款的时间从2014年9月至2016年4月，为天津分公司吸揽的全部资金。刘庭奎是天津分公司的筹建人，无论是否离开公司，都应对天津分公司全部吸揽数额承担责任。经查，被告人刘庭奎接受领航者北京总公司的指派，担任天津分公司总经理，负责分公司的全面工作，组织业务人员对外吸揽资金，2015年10月调任领航者北京总公司，虽不再担任天津分公司的总经理职务，但在案证据显示，刘庭奎仍对天津分公司的人事等工作进行管理、指导，且继续在天津分公司领取月薪至2016年1月，之后辞职。刘庭奎应承担自2014年9月至2016年1月天津分公司吸揽资金的数额。被告人及辩护人提出刘庭奎在其他公司就职的情况，不能抗辩刘庭奎在天津分公司领取薪金这一事实。被告人及辩护人所提此节意见不予采纳。公诉机关提出刘庭奎从天津分公司辞职后仍承担吸揽责任，有违主客观相一致原则，不予采纳。
2.阎俊萍是否对河西分公司的吸揽数额承担责任。
阎俊萍的辩护人所提河西分公司吸揽数额不应计入阎俊萍吸揽数额的问题。公诉机关认为，集资参与人证实在新典居底商交款，不存在河西分公司的情况。经查，公诉机关指控的吸揽数额中包括了河西分公司的部分吸揽数额，在案书证合同上明确标注了“财二”。证人李某、郝某、王某1等证实，河西分公司与天津分公司的财务是一个，都在新典居底商，但河西分公司的业务不是阎俊萍负责，故河西分公司吸揽数额49万元应予以核减。辩护人所提此点意见予以采纳，公诉机关的此节指控不当，不予支持。
3.被告人刘庭奎是否自首、阎俊萍是否立功、刘思君是否立功的问题
刘庭奎的辩护人提出，刘庭奎在立案前自行到派出所说明问题，应是主动投案，案发后对犯罪事实认可，应为自首。阎俊萍的辩护人提出，阎俊萍和集资参与人将刘庭奎扭送公安机关，属立功。公诉机关认为，刘庭奎不是主动到案，不属于自首。刘庭奎到公安机关时，阎俊萍未被采取强制措施，不属于立功。经查，根据证人证言、公安机关出具的抓获证明，刘庭奎是在西营门派出所民警的监控下，被阎俊萍及集资参与人送至公安和平分局处置，刘庭奎到案缺乏主动性，不属于自动投案，不构成自首。同时，刑法规定，立功是指犯罪分子到案后有检举、揭发他人犯罪行为。被告人阎俊萍与集资参与人等将刘庭奎送至公安机关，确属协助公安机关抓获犯罪嫌疑人的行为，但此时阎俊萍未到案，身份不是犯罪分子，不具有立功情节。阎俊萍在数月后经公安机关的电话通知主动到案，具有自首情节。刘庭奎的辩护人所提自首、阎俊萍的辩护人所提立功的意见均不予采纳。
刘思君的辩护人、公诉机关均提出刘思君具有立功情节，检举郝某、薛某的吸揽行为，并提供联系方式，公安机关抓获了郝某、薛某。经查，根据立功相关司法解释规定“犯罪分子提供同案犯姓名、住址、体貌特征等基本情况，或者提供犯罪前、犯罪中掌握、使用的同案犯联络方式、藏匿地址，司法机关据此抓捕同案犯的，不能认定为协助司法机关抓捕同案犯”。本案公安机关在2015年5月13日对领航者天津分公司的电脑进行了电子取证，显示了员工入职、业绩、工资等信息。刘思君于2015年7月到案后揭发郝某，提供联系方式、所在省市，公安机关据此通过上网列逃抓获郝某。刘思君的行为不足以认定协助抓获同案犯，不具有立功情节。辩护人及公诉机关所提此节意见不予采纳。
4.被告人刘庭奎、阎俊萍、刘思君的作用问题。
刘庭奎的辩护人提出刘庭奎不是吸揽资金的实际控制人，比照实际控制人从轻处罚。阎俊萍的辩护人提出，阎俊萍为他人吸揽资金提供帮助，刘思君的辩护人提出刘思君是从犯。公诉机关认为，刘庭奎是天津分公司总经理，负责全面工作，不应从轻处罚。阎俊萍、刘思君不是从犯。经查，证据显示刘庭奎确实不是吸揽资金的实际控制人，但其作为天津分公司总经理，对天津地区的对外非法吸揽行使管理职责，相对于阎俊萍、刘思君的作用大。阎俊萍作为业务经理，组织团队业务人员对外宣传吸揽资金，积极谋划吸揽资金的方式，其行为不具有帮助作用。刘思君在业务员带客户交款时承担了协助业务员完成吸揽资金的刷卡、签订合同等工作，起到了帮助作用，应认定为从犯，阎俊萍的辩护人所提此节意见不予采纳，刘庭奎的辩护人所提比照实际控制人对刘庭奎从轻处罚的意见，刘思君的辩护人所提从犯的意见予以采纳。
本院认为，被告人刘庭奎、阎俊萍、刘思君违反国家金融管理规定，公开向社会不特定人群许以高息的方式非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据充分，罪名成立，应予支持。指控刘庭奎、阎俊萍吸揽的数额不当，予以更正。三名被告人系共同犯罪，刘庭奎、阎俊萍系主犯，刘思君系从犯，且结合阎俊萍、刘思君具有自首情节，依法可对阎俊萍、刘思君减轻处罚。鉴于三名被告人不是非法吸收公众存款的决策者、资金的实际控制者，按照各自的职责、吸揽人数、吸揽数额、造成损失额承担相应的刑事责任。被告人刘庭奎当庭认罪，可酌情从轻处罚。三名被告人分别退缴了违法所得，可酌情从轻处罚，且刘思君退赔了集资参与人的部分损失款，确有悔罪表现，宣告缓刑对其居住社区没有重大不良影响，依法可对刘思君适用缓刑。刘庭奎、阎俊萍、刘思君的辩护人所提其他辩护意见予以采纳。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十六条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：
一、被告人刘庭奎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金10万元。
被告人阎俊萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金5万元。
被告人刘思君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人刘庭奎的刑期即自2016年4月24日起至2020年10月23日止。被告人阎俊萍的刑期即自2016年7月19日起至2019年5月18日。被告人刘思君的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。被告人刘庭奎、阎俊萍、刘思君的罚金均自判决生效后一个月内缴纳）
二、收缴作案工具台式电脑主机（包括一台苹果牌一体机）8台、POS机2部等予以没收。
三、收缴被告人刘庭奎退缴在案的款项220290.60元；被告人阎俊萍退缴在案的款项76672元；被告人刘思君退缴在案的款项144566元，分别按比例发还集资参与人。
四、责令被告人刘庭奎退赔集资参与人损失款共计17312321.40元，被告人阎俊萍退赔集资参与人损失款共计12552590元，被告人刘思君退赔集资参与人损失款共计17038421元，均分别发还集资参与人。三名被告人承担连带责任。
（集资参与人损失及发还明细附后）
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 陈 媛
代理审判员 潘玉良
人民陪审员 赵建军
二〇一七年十一月七日
书 记 员 刘 雯
附：本裁判文书依据法律规定的具体条文
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
第七十二条第一款、对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
第七十六条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》
第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
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