北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)京0105刑初276号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人郭盛根，男，1968年7月24日出生，汉族，出生地江西省德安县，初中文化，原系北京御葛园资产管理有限公司法定代表人兼总经理，户籍所在地江西省德安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月10日被羁押，次日被刑事拘留，同年3月13日被取保候审，2016年2月26日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人何艳霞，北京市融泰律师事务所律师。
被告人沈小仙，女，1963年4月27日出生，汉族，出生地江苏省丹阳县，高中文化，原系中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司西单营业区主管人员，户籍所在地北京市西城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年4月19日被羁押，当日被刑事拘留，同年5月24日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人张志伟，北京市百瑞律师事务所律师。
辩护人要润明，北京市百瑞律师事务所律师。
被告人戴鹏，女，1973年5月7日出生，汉族，出生地北京市，大学文化，无业，户籍所在地北京市海淀区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年6月9日被羁押，次日被刑事拘留，同月29日被取保候审，2018年1月24日被监视居住。
辩护人朱金元，北京观道律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检刑诉（2017）184号起诉书指控被告人郭盛根、沈小仙、戴鹏犯非法吸收公众存款罪，于2017年1月24日向本院提起公诉并于2017年9月5日、2017年12月4日及2017年12月14日追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员郎申、代理检察员王书伟出庭支持公诉，证人盛某、被告人郭盛根及其辩护人何艳霞、被告人沈小仙及其辩护人张志伟、要润明、被告人戴鹏及其辩护人朱金元到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：被告人郭盛根、沈小仙等伙同在逃人员杨某1（男，48岁，江西省人）等人于2013年3月至2015年10月间，在北京市朝阳区安联大厦等地，以北京御葛园资产管理有限公司(以下简称“御葛园公司”)、XX（北京）科技发展有限公司等公司的名义，指使业务员、社会上保险销售人员向社会公众宣传投资江西省XX科技有限责任公司(以下简称“江西XX公司”)的葛根系列产品生产、销售项目有高额返利，以成立有限合伙企业、委托投资理财及借款等方式吸收资金并承诺还本付息，吸收卢某某、范某某、孙某1等160余人人民币共计1.4亿余元。其中，被告人沈小仙作为融资主要人员，共计吸收投资款7000余万元；被告人戴鹏作为业务人员，共计介绍7人投资，投资款共计365万元。
被告人郭盛根于2015年2月10日被民警查获归案，被告人沈小仙于2016年4月19日自行到公安机关投案，被告人戴鹏于2016年6月9日被民警查获归案。
对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据材料：证人证言、物证、书证、辨认笔录、到案经过、被告人供述等证据。公诉机关认为被告人郭盛根、沈小仙、戴鹏非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。
被告人郭盛根当庭辩称其只负责在御葛园公司财务提交的向江西XX公司和杨某2支出款项的支出凭单和公司办公用的报销凭证上签字以及给沈小仙送过少数合同，其他都不需要其负责。其辩护人的辩护意见为：1、被告人郭盛根只应该对其担任御葛园公司法定代表人之后的御葛园公司非吸的数额负责；2、郭盛根并没有参与御葛园公司的实际经营；3、郭盛根积极退赔投资人经济损失。4、郭盛根主动投案，如实供述，有自首情节。综上，建议法庭对被告人郭盛根减轻处罚。
被告人沈小仙当庭对公诉机关起诉书指控的主要犯罪事实和罪名均不持异议，但当庭辩称其本人投资的数额及以盛某名义投资的数额均不应当计入指控数额，因为以盛某名义签订的投资协议实际为沈小仙个人投资。其辩护人的辩护意见为：1、公诉机关指控被告人沈小仙的犯罪数额过高；2、被告人沈小仙系从犯；3、被告人沈小仙系犯罪中止；4、被告人沈小仙检举揭发杨某1和杨某2，构成立功；5、被告人沈小仙积极赔偿投资人经济损失。6、被告人沈小仙系初犯、偶犯，主观恶性小。
被告人戴鹏亦当庭对公诉机关起诉书指控的事实和罪名均不持异议。其辩护人的辩护意见为：1、被告人戴鹏系初犯，认罪态度好，主观恶性小；2、被告人戴鹏系从犯；综上，建议法庭对被告人戴鹏判处缓刑。
经审理查明：2013年3月至2015年10月间，被告人郭盛根、沈小仙、戴鹏伙同杨某1（另案处理）等人在北京市朝阳区安联大厦等地，以御葛园公司、XX（北京）科技发展有限公司等名义，向社会公众宣传投资江西XX公司的葛根系列产品生产、销售项目有高额返利，通过成立有限合伙企业、借款等方式吸收资金并承诺还本付息，吸收卢某某等160余名报案投资人人民币1.2亿余元,造成报案投资人损失人民币1.07亿余元。其中，被告人郭盛根作为御葛园公司的法定代表人兼总经理，应对上述全部金额负责；被告人沈小仙作为主要融资渠道人员之一，参与吸收报案投资人人民币6400余万元，造成报案投资人损失人民币5400余万元；被告人戴鹏作为融资渠道人员之一参与吸收报案投资人人民币360余万元，造成报案投资人损失人民币320余万元。后被告人郭盛根和戴鹏被公安机关抓获归案，被告人沈小仙自行到公安机关投案。现扣押电脑主机1台、U盘1个并查封、冻结部分财产在案。
另，在本院审理期间，被告人沈小仙家属代为缴纳人民币6万元在案，被告人戴鹏缴纳人民币10万元在案。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据予以证明：
（一）主体证据
1、御葛园公司的工商登记材料证明：御葛园公司原为甘肃XX投资有限公司，于2012年6月成立，法定代表人郝某某，股东为郝某某、邢某。2012年7月公司名称变更为XX（北京）投资担保有限公司。2012年8月，公司名称变更为御葛园公司，法定代表人变更为王某某，股东变更为杨某1持股70%，王某某持股20%，韩某某持股10%。2012年10月，公司股东变更为杨某1持股70%，王某某持股30%。2013年10月，公司法定代表人变更为郭盛根，股东变更为杨某1持股70%，郭盛根持股30%，郭盛根为董事兼经理，杨某1为监事。
2、江西XX公司的工商登记材料证明：江西XX公司于2009年7月在江西省九江市德安县工商局登记成立，法定代表人杨某1，注册资金300万元，注册地址德安县工业园西区，股东：杨某1持股80%，李某2持股20%，经营范围为食品饮料生产、销售等。2009年11月，李某2将其持有的20%股权转让给李某3。江西XX公司的对公账户为尾号为8566的德安农村合作银行账户。
3、北京御葛园营销策划集团有限公司工商登记材料证明：北京御葛园营销策划集团有限公司原系北京XX艺术有限公司，于2010年11月注册成立，法定代表人刘某1，股东刘某1、刘某2。2013年4月，法定代表人变更为杨某1，股东变更为杨某1（持股70%）、王某某、李某4、陈某某（三人各持股10%）。2013年5月，公司名称变更为XX（北京）科技发展有限公司。2014年6月，公司名称变更为北京御葛园营销策划集团有限公司，集团成员为北京御葛坊贸易有限公司，北京御葛园商贸有限公司，北京御葛园生态农业有限公司，北京御葛园影视文化有限公司，北京御XX生物科技有限公司。2014年11月，公司股东变更为杨某1持股80%，李某1持股10%，李某4持股10%。
（二）投资人证言及相关书证
2、顾某某等160余名投资人的证言、报案材料及招募说明书、投资协议、银行交易明细等相关书证材料证明：2013年3月至2015年10月间，被告人郭盛根、沈小仙、戴鹏伙同杨某1等人在北京市朝阳区安联大厦等地，以御葛园公司、XX（北京）科技发展有限公司等公司的名义，向投资人宣传投资江西XX公司的葛根系列产品生产、销售项目有高额返利，通过成立有限合伙企业、借款等方式向投资人非法集资的情况及给投资人造成损失的情况。
（三）其他证人证言
证人杨某1的证言证明：我妻子是李某3，女儿是杨某3。御葛园公司注册地在朝阳区东三环北路安联大厦2008号，法定代表人郭盛根，公司股东有我和郭盛根。郭盛根持股30%（2013年9月份以前是王某某持有），我持股70%。御葛园公司是2012年下半年我和王某某合作为江西XX公司生产进行融资的一个平台。我和王某某合作之初签有内部协议，融资金额的2%作为他个人的佣金。公司的组建是王某某一手操办的，我前后投资了六七百万，王某某大概投资了六七十万。到2013年6月份，王某某觉得公司不挣钱，就想出去自己开公司。我就找来我朋友郭盛根到北京，让王某某带了他一段时间，学习如何运作融资。到9月份，工商局正式变更王某某的股份到郭盛根名下，我成为御葛园公司的实际控制人，郭盛根是法定代表人兼总经理。江西XX公司需要资金了，我就跟郭盛根说明情况，郭盛根负责将募集的资金通过银行转到江西XX公司的账上，有一部分转到我女儿杨某3名下的农业银行账户上。御葛园公司的主要经营项目就是进行融资。御葛园公司下设办公室和业务部，两个部门都是由郭盛根负责。办公室负责接待，业务部主要是接电话介绍融资业务。当初为了募集资金到江西XX公司，成立了北京XX投资中心，这个XX的法人是我妹妹杨某2，实际负责人是郭盛根。我记得前后应该募集了8000多万，到现在还有3000多万没有还清。我们公司通过保险公司和银行的业务经理来寻找投资客户资源，然后我们公司给投资人打电话向他们介绍项目。投资人需要跟公司签订合伙协议、股权认购协议书、基金认购确认书，投资期限是一年，年化收益率10-12%。募集来的资金80%左右用于江西XX公司开发的葛系列产品项目，剩余的20%左右作为返息和公司经营的费用。江西XX公司葛根系列产品主要有葛根粉和葛根饮料等产品，公司的盈利就是靠销售葛根系列产品进行盈利。2013年御葛园葛根系列产品销售额大约1亿元，利润大约2000多万。因为公司加快了生产建设的投入和市场投入，新的产品销量下降导致公司的资金跟不上，资金不到位，到期客户的本金和利息只能延付。我不清楚御葛园公司是否有募集资金的资质，发行基金是否备案我也不清楚。客户的利息有的是通过杨某3的账户直接兑付的，也有的是通过杨某3的账户先转到御葛园公司的账户内再转给客户，公司和客户签订的相关协议文本都在江西XX公司留存。公司出现资金问题后，2014年11月份，李某1从江西被派到北京与客户进行沟通。
北京御葛园营销策划集团有限公司（法人是我）成立的目的是为了壮大品牌，谁知道成立没多久资金链就断了，所以成立后没起到什么作用。集团下辖有北京御葛园文化影视传媒有限公司（是为公司的广告宣传而成立的）、北京御葛园农业发展有限公司（公司还没有运营）、北京御葛园商贸有限公司（公司还没有运营），北京御葛坊商贸有限公司（主要是一些零星的贸易业务）。跟我有关联的还有御葛园公司（主要是发行基金，用于投资江西XX有限公司），江西XX公司（法人是我，是我和我爱人的全资公司，主要是生产葛根的系列产品），九江市XX矿业公司（法人是林某1，我是股东，主要是大理石矿开采）。
2、证人李某1的证言证明：2011年6月至今，我在江西XX公司担任办公室主任。江西XX有限公司的办公地点在江西省南昌市东湖区阳明路440号，该地址是江西盛力源实业有限公司（法定代表人杨某1）的注册地，现在是两块牌子一套人马，公司的实际控制人是杨某1。我在江西XX公司并无股份，收入只有江西XX公司支付的工资。江西XX公司和御葛园公司都是北京御葛园营销策划集团有限公司下属的子公司。北京御葛园营销策划集团有限公司的老板就是杨某1，集团下属有文化传媒公司和销售公司，还有其他一些子公司具体名称叫不出来。据杨某1讲集团公司的资金部分来源于御葛园公司发行的基金，御葛园公司大概是2012年杨某1在北京成立的公司。我在集团无正式任职，对内都叫我李姐，对外都叫我李总。2014年9月份，我被杨某1安排在御葛园集团办公地点接待客户、协助公司办理贷款事宜。我在集团没有股份，在集团下属子公司也无股份，集团也不给我发工资。我见过的客户大概有十几个，资金缺口大概1000多万。据杨某1说公司有个股东陈建平退股，从公司抽走3000万元，导致公司没钱了。
3、证人江南的证言证明：我是平安人寿保险公司副总经理，我公司与御葛园之间没有业务。沈小仙只是我公司的代理人，并不是公司的正式员工，2015年1月已经与公司解除代理关系。我不知道沈小仙与御葛园之间有什么关系，沈小仙与平安公司没有任何关系，因为保监局有正式文件，严禁推销与保险公司无关的任何产品。
4、证人杨某2的证言证明：我与XX公司没有一点关系，我不知道有这个公司。我哥哥杨某1成立了江西XX公司，我是他妹妹，他让我在公司帮他管理一些账和财务，我没有任何职务只是帮忙。公司的账目是由会计负责的，现在公司由于资金的问题已经停业了。账目由会计保管，因为会计袁某某的孩子得了重病，她去外地照顾孩子，得过一段时间才能回来，所以现在无法向公安机关提供账目。江西XX公司的资金流向和汇入情况我不清楚，我哥让我干什么我就干什么。
5、证人许某的证言证明：2015年5月，我接手郭盛根担任东方XX（北京）国际投资基金管理有限公司（以下简称“东方XX公司”）法定代表人，负责公司全面事务，公司办公地址在西城区红莲大厦。我担任公司法人期间，只有一个项目，就是给九江市惠民排水工程有限公司融资，并且用这个项目发行了东方XX壹号基金。郭盛根请人给这个公司做的项目招募说明书，这个项目一共找了20个左右投资人，一共投了350万元。
6、证人梁某的证言证明：2015年7月左右，我到东方XX公司担任业务员，公司只有一个投资项目东方XX壹号产业基金，就是投资九江市惠民给排水工程的供水工程项目。我到东方XX公司之前在御葛园项目工作，当时许某是这个项目的财务总监。我有客户到期后没有取本金，将本金直接转到了东方XX1号产业基金。
7、证人盛某的当庭证言证明：我是沈小仙的外甥。有一份署名为“盛某”的760万元的御葛园投资理财合同并不是我自己实际投资的，投资理财合同上“盛某”的签字也不是我自己签的，我以前都不知道自己在御葛园公司有投资，御葛园公司也没有给过我返利。
相关书证：
（1）银行交易明细等书证，证明：2014年1月29日，户名沈小仙，尾号8896的银行账户向尾号7556的银行账户汇入人民币760万元，同日，尾号7556的银行账户向户名北京XX投资中心（有限合伙），尾号0098的商户汇入人民币760万元。
（2）投资协议内容为：2014年1月28日，盛某与北京XX投资中心（有限合伙）签订合伙协议，约定盛某投资人民币760万元用于投资江西XX公司的葛产品生产线建设项目。
（四）书证
1、中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司出具的书证证明：平安保险与保险代理人之间依据双方签订的《保险代理合同书》形成委托代理关系，保险代理人应在授权范围内销售我公司保险产品获取代理费用，公司从未授权代理人销售非平安金融理财产品；平安保险北京分公司与御葛园公司从未建立过任何直接或者间接的合作关系，公司一直严令禁止代理人销售非平安金融产品。其中沈小仙为西单营业区的主管，其直接下属的业务员有金会涛、栗某某2人，戴鹏的身份未查找到。
2、北京市方正公证处公证书证明：江西XX公司（法定代表人：杨某1）与御葛园公司（法定代表人：王某某）于2013年1月11日签订《最高额委托保证合同》，江西XX公司同意以公司100%的股权为御葛园公司向资金提供方提供最高保证金额为人民币3660万元的担保，保证期间为36个月，上述保证合同已办理了公证。
3、委托担任法定代表人协议、股权转让协议、XX合伙人会议决议，内容为：（1）杨某1委托王某某担任御葛园公司的法定代表人，而杨某1为公司实际控制人和实际经营人，时间为2012年6月1日至2013年7月22日，杨某1为此需于2013年8月22日前向王某某支付300万元。（2）2013年7月22日，王某某将其持有的御葛园公司的30%的股权以300万元的价格转让给杨某1。（3）2013年7月22日，根据公司发展需要解除王某某法人代表职务，由江西XX公司指定新的法人代表，王某某担任法人期间的所有融资债务由江西XX公司承担。
4、银行汇款凭证、进账单证明：（1）2014年4月1日，户名郭盛根、尾号为3136，户名杨某2、尾号为3128及户名杨某3、尾号为3110的锦州银行账户分别向户名东方XX公司、尾号为为5320的锦州银行账户汇入人民币3300万元、3300万元和4400万元。上述汇款凭证客户签名确认处除有“郭盛根”、“杨某2”、“杨某3”的签名外，均后缀有“姚某1”签名。（2）同日，户名东方XX公司，尾号为5342的锦州银行账户向户名北京国网融合科技有限公司，尾号为3229的锦州银行账户汇入人民币1.1亿元。
5、工作记录，证明经公诉人前往锦州银行北京分行调取东方XX公司注册时资金来源情况，银行工作人员提供了该公司用于验资的临时账户（尾号为5320）入资相关交易底单，并称在公司成立开立基本账户（尾号为5342）后，该临时账户已销户，资金即转入基本户，且注册资金当天已转出。对于银行转账凭证客户签名处有两人签名的问题，银行工作人员解释称系他人持开户人身份证代办转账，故有两人签名，同时银行工作人员称在2016年12月之前在锦州银行开立个人账户同样可以由他人代办，无需本人亲自办理。
6、查封、冻结手续证明：（1）户名沈小仙，账户尾号为8896的中国工商银行账户；户名江西XX公司，账户尾号为8566的共青农村商业银行账户；沈小仙在中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司的保险单；杨某1、李某3在江西盛力源实业有限公司的全部股权；上述财产均已被冻结。（2）杨某1名下别克轿车（车牌号：×××）、雪佛兰牌汽车（车牌号：×××）、金旅牌汽车（车牌号：×××）的车辆登记；杨某2名下别克牌汽车（车牌号：×××）的车辆登记；江西XX公司五菱牌汽车（车牌号：×××）的车辆登记；杨某1在德安县内环路北侧（XX商住楼）1幢××号房产（权证号：×××；德国用（2008商）第5907号），江西XX公司在德安工业园的房产（权证号：×××号，×××号，×××号）;江西XX公司在德安县的德国用（2008）第×××号土地；九江市XX矿业开发有限公司在江西省武宁县杨家山饰面用大理石矿普查登记的探矿权（勘查许可证号：T×××）;上述财产均已被查封。（3）杨某1、李某3在江西XX公司的股权及杨某1在九江市XX矿业开发有限公司个人股权已被轮候冻结。
（五）鉴定意见
司法鉴定意见书、银行交易明细证明：经审计，（1）在案XX合伙企业、御州缘合伙企业和御葛园营销策划公司等吸资账户通过三方支付平台收款人民币1.6亿余元，收到郭盛根账户人民币1100余万元，收到杨某3账户人民币1050余万元，收到沈小仙账户人民币190万元，收到其他个人账户人民币8200余万元；向郭盛根账户支款人民币3300余万元，向杨某3账户支款人民币8300万元，向沈小仙账户支款人民币1300余万元，向杨某2账户支款人民币50万元，向李某3账户支款人民币20万元，向其他个人账户支款人民币6100余万元。（2）在案XX合伙企业、御州缘合伙企业和御葛园营销策划公司等吸资账户收到御葛园公司账户人民币140余万元，收到江西XX公司账户人民币80万元，收到江西XX公司北京分公司账户人民币40余万元，收到北京御葛坊贸易有限公司账户人民币80万余元，收到北京御葛园影视文化公司账户人民币8万元，收到其他单位账户人民币810余万元；向御葛园公司账户支款人民币4200万余元，向江西XX公司账户支款人民币1500余万元，向江西XX公司北京分公司账户支款人民币520余万元，向北京御葛坊贸易有限公司账户支款人民币190余万元，向九江市XX矿业开发有限公司账户支款人民币90万元，向北京御葛园文化传媒有限公司账户支款人民币50余万元，向北京御葛园影视文化有限公司账户支款人民币50余万元，向中铁财富担保股份有限公司账户支款人民币50万元，向其他单位账户支款人民币2200余万元。（3）在案XX合伙企业、御州缘合伙企业和御葛园营销策划公司等吸资账户收到现金存款人民币12万元，支出物流费、房租费、广告费等费用人民币540余万元。（4）在案御葛园公司账户收到投资人款项人民币10万元，收到XX合伙企业、御州缘合伙企业和御葛园营销策划公司等吸资账户人民币4400万余元，收到郭盛根账户人民币20余万元，通过第三方支付平台收款人民币40余万元；向郭盛根账户支款人民币180余万元，向沈小仙账户支款人民币160余万元，向杨某3账户支款人民币1700余万元，向杨某2账户支款人民币190余万元，向王某某账户支款人民币1100余万元，向杨某1账户支款人民币10万元，向江西盛力源实业有限公司支款人民币150万元，向江西XX公司支款人民币10万元，向江西XX公司北京分公司支款人民币3万元，向XX合伙企业、御州缘合伙企业和御葛园营销策划公司等吸资账户支款人民币140余万元，房租费等日常费用支出人民币170余万元。（5）在案郭盛根账户收到投资人投资款人民币10余万元，收到杨某3账户人民币780余万元，收到其他个人账户人民币940万余元，收到北京御葛坊贸易有限公司、御葛园公司、江西XX公司北京分公司账户人民币110余万元，收到郭盛根其他账户人民币40余万元，现金存款人民币50余万元；向投资人账户支款人民币1020万余元，向杨某3账户支款人民币540余万元，向沈小仙账户支款人民币440万余元，向其他个人账户支款人民币1700万余元，向北京御葛坊贸易有限公司、御葛园公司账户支款人民币40万余元，向九江市XX矿业开发有限公司账户支款人民币8万元，向郭盛根其他账户支款人民币70余万元，消费支出人民币5万余元，现金取款人民币30余万元。（6）在案沈小仙账户收到投资人账户人民币80余万元，收到郭盛根账户人民币800余万元，收到王某某账户人民币140万余元，收到杨某3账户人民币10余万元，收到狄息芳、狄丹账户人民币1300余万元，收到XX合伙企业、御州缘合伙企业和御葛园营销策划公司等吸资账户人民币1300余万元，收到御葛园公司账户人民币160余万元，投资理财收入人民币900余万元，现金收款人民币70余万元；向投资人账户支款人民币1000万余元，向狄息芳账户支款人民币1100余万元，向XX合伙企业、御州缘合伙企业和御葛园营销策划公司等吸资账户支款人民币190万元，用于投资理财支出人民币730余万元，个人消费支出人民币730余万元，现金支出人民币860余万元。
（五）被告人供述
1、被告人郭盛根的供述证明：御葛园公司应该是成立于2012年，实际老板是杨某1。我占该公司30%的股份，但没有实际投资，杨某1占70%的股份，他是公司的实际投资人和拥有者。我和杨某1是朋友关系，2013年3月份，他叫我来北京帮忙，我算是杨某1聘用的，在公司拿工资，到9月1日杨某1让我担任公司法定代表人和总经理，公司的实际经营地址是朝阳区安联大厦2008号。杨某1本身在江西是做葛根系列产品的生产与销售的，因为当时资金紧张，所以在北京注册了御葛园公司，目的就是销售基金扩大葛根系列产品的开发与销售。
御葛园公司共9个人，我是总经理，副总经理吕某，负责基金的管理工作，行政主管杨安亮，负责公司行政事务，前台丹丹，网管刘某3，负责公司网站的维护，行政后勤马某某，财务主管邴某某，会计孙某2、出纳师某某。北京御葛园营销策划集团有限公司是御葛园公司的上级公司，御葛园公司是为集团开发葛根产品融资发行基金的。集团的老板也是杨某1，集团的办公地点和御葛园公司的办公地点在一起，御葛园公司的人员也兼任集团的工作。集团另外还有一个销售部，专门负责销售葛系列产品，负责人叫郭某某，销售部在全国很多地区都设有销售点。御葛园集团有两个副总裁，一个叫李某5，负责基地生产等相关工作；一个叫李某1，负责协助杨某1处理公司事务。集团下属八家公司，分别是御葛园公司、北京御葛坊贸易有限公司（该公司主要配合销售做一些工作）、北京御葛园影视文化传媒有限公司（该公司配合做企业的宣传广告工作）、北京御葛园生态农业发展有限公司（该公司准备用于经营葛根产品的旅游业务）、九江市XX矿业有限公司（该公司是开发大理石矿业的）、江西XX公司（开发生产葛根系列产品），还有两家公司我记不清了。
御葛园公司委托了几个代理商销售，委托销售是老板杨某1亲自谈的，我不太清楚，我知道代理有黄某某、方某某。杨某1还找了一个叫沈小仙的人负责这个基金的销售，当时是杨某1带着我专门找沈小仙商量此事，让沈小仙募集1.5亿元左右的资金，并且杨某1为此还从一个叫王某某的人手里收购了“北京XX投资中心（有限合伙）”，法人为杨某1的妹妹杨某2。杨某2就是挂一个法人的名字，没有具体工作。成立XX投资中心就是为了御葛园公司募集资金投资到江西XX公司。2013年9月份，我具体负责管理XX投资中心，沈小仙基本上把基金销售的业务全包了。2014年三四月份，杨某1给了沈小仙江西XX科技10%的股份，并任命沈小仙为北京御葛园营销策划集团有限公司的副总，但都是文字上的东西，沈小仙并没有分过红。我听说沈小仙以前是平安保险的业务经理，都是找的平安保险的业务员进行的销售，她手下应该有十多个业务员，好像是2014年6月份左右，因为当时募集的资金差不多了，沈小仙就不做了。公司发行的基金开始在农行托管后来改到平安银行。公司拿出23个点返给客户和代理，客户拿10%-12%，剩下的是代理的，销售一单就给代理一单的点，客户的利息是公司每季度返还一次。但当时杨某1和沈小仙谈好是给沈小仙28%的提成，除去给客户的12%，她能占到销售基金的16%，沈小仙怎么跟她手下的销售人员分配，我就不知道了。公司给客户的返利是按照沈小仙提供的台账，到期由御葛园公司直接打到客户提供的账上。沈小仙那部分钱御葛园公司直接给她打到工商银行的账户里，另外杨某1的妹妹杨某2有时候也给她打钱。总之销售基金中有1.4亿元左右是沈小仙完成的，算下来沈小仙的获利至少在1000万至2000万元之间。她在公司也有投资，投资额好像是320万，投了两次，一次是190万，一次是130万。我在公司是领死工资，每月8000多元，没有提成。
现在购买基金的大概有300人左右，一共募集了2亿元左右，目前没有给客户的大约有1.7-1.8亿元。募集来钱后，我就根据杨某1的指示将钱转到江西XX公司用于投资生产，主要用于葛根系列的生产线、完善厂房等基础建设。另外还有一部分就是用于北京这边公司的经营以及客户的返息，其他的不清楚。募集资金都是通过XX投资中心转账到江西XX公司的账上，还有一部分转到杨某1女儿杨某3的农行账户上了，因为杨某3是江西XX公司的财务人员，杨某1说是为了方便公司管理、调配、使用资金，还有少部分钱转到北京公司的账上，用于公司日常经营。北京御州缘资产管理中心和北京XX投资中心一样，都是做具体业务的，只是把合同和账号换一下，所吸收的资金都是由杨某1控制，北京这边约10%-20%的资金用于公司正常经营开销以及投资到影视公司拍摄了一部微电影，微电影大约用了200多万元。
我见过戴鹏，她也是帮公司募集资金的，但是我跟她没有直接的往来。她的上家叫黄某某，至于戴鹏具体跟着谁干我不知道，戴鹏找过我几次是因为她介绍的客户购买的基金不能兑付。我只记得她有个客户叫赵某某，投资了200万元。
被告人郭盛根的当庭供述证明：我是2013年年底正式到御葛园公司的，杨某1让我过来帮忙，就是让我跑跑腿，杨某1是御葛园公司的实际负责人。我大概是2013年9、10月份具体担任御葛园公司的法人，但是我只负责后勤这部分，我知道有XX合伙企业和御葛园公司两个账户，这两个账户都是杨某1直接负责，杨某1平时都在北京，他直接控制财务。我每个月挣一万块钱，财务负责直接打到我的个人账户，我一共挣了大概十几万元。杨某1让我办了一张卡，给公司使用，银行卡和网银都交给了财务，用我的账户是为了返还给客户利息，这张卡我一次都没有用过。东方XX公司是杨某1委托了一个中介注册的，我去拿的营业执照，这个公司的法人是我，公司有杨某2和杨某1，这个公司是2014年成立的，公司是谁出资的我不知道，我没有出资，注册这块我都不清楚，这个公司没有开展过业务。后来我取保候审之后，我就不想当法定代表人了，就找杨某1转给了许某，具体手续也是许某办理的。沈小仙是杨某1招来的，我给沈小仙送过合同，但是不多。沈小仙主要负责销售基金，沈小仙有什么问题会问我，我让她找杨某1。给投资人的返利标准由沈小仙自己确定。我在御葛园公司的工作就是在财务提交的打给江西XX公司和杨某2款项的支出凭单上以及公司办公用的报销凭证上签字，但是财务支出必须要杨某1同意，杨某1签字我再签字，我签字时财务已经把款项支出，财务是攒了一叠票据才让我补签的。陶某某是杨某1的外甥，我当时说我不当御葛园公司法人了，就把股权转给了陶某某。江西XX公司北京分公司负责葛产品在京津冀地区的销售，全国葛产品销售是御葛园集团公司负责。给江西XX公司转钱是杨某1自己直接通知财务转的，然后就是让财务拿支出凭单找我签字，将账户上的资金转到杨某1女儿名下也是杨某1让我转的，当时我就是感觉这是个人隐私我就没有问。扣押在案的电脑主要是杨某1在用，U盘是谁的我不清楚，当时公安让我在扣押清单上签字我就签了。
2、被告人沈小仙在公安机关的供述证明：2013年3月中旬，一个叫魏某某的熟人介绍御葛园公司的理财产品，请求我帮忙推销该理财产品。魏某某带着江西XX公司董事长杨某1、御葛园公司的负责人郭盛根到平安保险公司找到我，向我介绍公司的理财产品如何好，企业规模如何大，属于合法公司等等。后杨某1、郭盛根多次找我，给我一份承诺函，内容是保证产品到期后按时兑付本息，并向我出示了对方用于此项目的楼房抵押和江西XX公司百分之百的资产作抵押的证明后我才答应对方。我给对方卖的是XX有限合伙基金，就是客户购买XX有限合伙基金，投资的钱用于江西XX科技葛根系列的生产上。投资期限有3个月、半年及一年，收益率为9%-15%。通过我自己做这项业务的大约40来个客户，大概有六七千万元，客户的投资款大部分通过刷卡或银行转账给XX了，还有几笔款是转到我的账户内，XX有限合伙基金开始是王某某负责，后来由郭盛根负责，按规定每单给我的返利是28%，其中13%是给投资人的返利，13%是给我的返利，2%是作为工资。我手下业务员的返利不定，需要业务员跟我谈，有时候是23%，有时候18%，剩下的就是我的。别的业务员介绍客户我拿2个点或3个点的佣金，我手下的业务员介绍的客户都通过我这里。
客户的返利由郭盛根负责直接打给客户，剩下的15%XX直接打到我的工商银行账户内，我留下我的部分，该给业务员的再给他们。我的返利我没有算过。我一直找郭盛根要明细他不给，而且好多钱他也没给我。我手下大约有十四五个业务员做此业务，这些业务员都是平安保险公司的业务员，他们有自己的客户，有客户要买这个产品，业务员就找我。通过我和业务员募集资金的总数加起来可能有70多人。到2014年6月份，因为当时双方约定募集1.4亿元左右，当时募集的数额已经差不多了，所以我就提出不干了。
2014年9月下旬公司财务总监郑某某提示我赶紧要钱，经核实我发现公司有问题开始找杨某1追讨到期投资款，至今没有结果。我在御葛园公司和江西XX公司没有任何职务，也没有股份，只是介绍别人投资。公司返给我的提成、工资有400多万我也买了这个基金，剩下的出事后我陆续还了客户好多钱大约有1000多万，我现在手里没钱了。还有一部分钱被杨某1借走了，现在也没有还我。
XX有限合伙基金我所知道的情况就是杨某2是法人，实际负责人是郭盛根。这个事件我只是跟郭盛根接触。跟杨某2接触是在出事之后，大约2014年12月份，我给杨某1打电话让他来北京，后来杨某1、杨某2都来了，在安联大厦当着好多客户的面承诺一定给我们钱，让大家放心。我听郭盛根讲杨某2是江西XX公司的财务主管。
被告人沈小仙的当庭供述证明：御葛园公司的宣传材料和合同文本都是郭盛根给我的，平时我跟御葛园沟通主要是通过郭盛根，在销售过程中遇到问题也是向郭盛根请示，跟杨某1就打过一两次电话。我一年去过御葛园公司三四次，拿过几本合同，其他的合同是郭盛根给我送过来的。郭盛根组织客户代表去江西考察过，我也去过，江西那边的公司有厂房，也有项目运营，都是生产葛汁。我在公司的提成都是郭盛根给我打的，他给我打完之后，郭盛根会给我打电话或者发个信息，说给我发佣金了，具体是通过公司财务打给我还是郭盛根的个人账户打给我的我不清楚。御葛园公司给我的提成是26%或者28%，我给客户的返利按合同是11%到13%，具体是11%还是13%我会请示郭盛根。我是2013年4月中旬兼职销售，到2014年5月份我提出来不卖了，因为御葛园的基金还有很多团队在卖，有黄某某、王某某、李某5、栗某某，还有郑州的团队,这些基金代理人我都没有见过。杨某1和郭盛根没有和我说过让我包销公司的全部基金，就说让我能卖多少是多少。御州缘项目都是我的老客户通过我这续过这个项目，我没有做过御葛园产业基金二期项目。我不是平安保险公司西单营业部的经理，我只是其中一个组长。我没有团队，那些业务员都是我的同事，同事发展新的客户我也有提成，但具体有哪些同事我记不清了。我自己在御葛园公司一共投资了十几笔，其中有一笔盛某的投资款是我把760万元打到我前夫狄息芳的卡上再投资的，盛某的这份合同也是我签的，我借用盛某的名义签合同是因为这样可以算我自己的业绩来获取提成。
3、被告人戴鹏的供述证明：2014年3月份，我原单位的一个同事叫尹某某，他给我介绍了一个非常好的理财项目问我做不做，当时尹某某跟我介绍说是一个叫XX基金公司发行的基金，客户投资的钱用于江西XX科技公司葛根系列的生产，投资期限是1年，年收益率为12%。江西XX公司的法人是郭盛根，实际上这家公司的经营人是杨某1和杨某2兄妹。他说这个项目非常靠谱，项目也很成熟，还给我看了招募说明书以及合同、企业策划等相应的文件。我看完后觉得比较靠谱，就开始自己做。
我以前是在生命保险公司工作，工作期间认识了一个叫丁某某的客户，也认识了他的妻子赵某某。后来我把这个项目跟她说了，她非常感兴趣。这样我就拿着御葛园的合同跟她签订了一笔200万元的投资合同。当时我给了赵某某一个XX基金公司的账户，这个公司就是负责销售御葛园基金产品的，赵某某把钱打到基金公司的账户上。到了2014年11月份，赵某某跟我联系说该返的利没有返还。这样我才发现御葛园的资金链发生了问题，已经还不上客户的钱了。之后我带着赵某某去报案，她没有报案。后来我找到御葛园的法人郭盛根，郭盛根跟我说赵某某的事情他负责不让我管了。直到最近赵某某联系我说报案了，我就被民警抓获了。
我不是御葛园公司的员工。XX基金公司的具体情况我不了解，我也是从网上和听宣传才了解到这家公司的。我觉得该公司比较有潜力，就推荐给他们进行投资。我推荐的客户有范某某投资20万，林某2投资15万，姚某2投资30万，毕某某投资60万，倪某某投资20万，倪某2投资20万。这些客户都是我以前在保险公司的老客户，我只是介绍他们投资，没有拿返利，他们参与投资的日期都是在2014年2月至3月间，只有赵某某投资数额大我拿了1%的返利。我介绍的客户总投资额大约365万元，尹某某跟我说好返给我13%左右的利，但是我给客户返利的比例太高了，基本上都在12%左右，我就得了1%的利。我的返利是尹某某给我的，给的我现金2万元，钱被我炒股赔了。
我就知道御葛园公司是做葛根饮料的，别的不清楚。XX是一个基金公司，专门负责销售御葛园的基金，具体情况我也不了解。江西XX公司生产的葛根系列产品包装成御葛园的商标向外售卖，我认为御葛园公司是江西XX公司的子公司。
（六）综合证据
1、到案经过证明：2015年1月21日，事主卢某某等人报案称：2013年11月7日，御葛园公司以投资江西XX公司葛根系列产品生产项目并高额返利为由，与事主在朝阳区大屯北路的中灿苑北六号楼XX室签订《合伙协议》，骗取事主卢某某投资款264万元。2015年2月10日，事主卢某某等人扭送郭盛根到派出所。后郭盛根于同年3月13日被取保候审，后民警电话通知郭盛根其被批准逮捕，郭盛根于2016年2月26日主动到公安机关投案。2016年4月19日，沈小仙到公安机关主动投案。2016年6月9日，民警在北京市海淀区花园路一号院外停车场将戴鹏抓获。
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