广东省湛江市赤坎区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）粤0802刑初183号
公诉机关湛江市赤坎区人民检察院。
被告人莫志军，男，1971年3月24日出生，汉族，大专文化，原是湛江市赤坎区农村信用社合作联合社海田分社主任，户籍及住址湛江市赤坎区。因本案于2016年10月31日被羁押，次日被拘留，同年12月7日被逮捕。现押于湛江市第一看守所。
辩护人廖驰，广东拓安律师事务所律师。
湛江市赤坎区人民检察院以赤检公刑诉（2017）159号起诉书指控被告人莫志军犯违规出具金融票证罪，于2017年7月18日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。湛江市赤坎区人民检察院指派检察员余潇出庭支持公诉，被告人莫志军及其辩护人廖驰到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2014年2月27日，龙锦勋、占庆玲与原湛江市远辉房地产有限公司（以下简称远辉公司）股东傅某1、梁某保以及林某2等人签订三方《股份转让协议》，约定：由龙某、占庆玲付款1050万元给傅某1、梁某保，付款1250万元给林某2、林某5、林某3后，傅某1、梁华保和林某2等人将他们在远辉公司股份及该公司名下位于霞山区建新东路10号的开发项目转让龙某、占庆玲。由于龙某、占庆玲的幕后控制人陈某2新当时并无足额资金给付傅某1、梁某保和林某2等人，陈某2新便向当时海田分社主管莫志军提出以海田分社的名义对该《股权转让协议》的履行作先期担保，在取得远辉公司股权及其名下开发项目后，再以远辉公司名下宗地作抵押向赤坎联社贷款来支付上述款项给傅某1、梁某保和林某2等人。莫志军在陈某2新的要求下，答应以海田分社名义为陈某2新出具保函。2014年2月27日、10月23日，莫志军在没有经过申请人申请、赤坎联社审查、审批及授权的情况下，违反赤坎联社章程有关规定，在海田分社办公室先后两次以海田分社的名义为陈某2新出具“承诺书”，在“承诺书”上签名并加盖海田分社的公章，为该《股权转让协议》提供担保。由于陈某2新一直未能按《股权转让协议》约定足额付清转账款给傅某1、梁某保和林某2等人，导致傅某1、梁华保在霞山区人民法院民事起诉陈某2新、龙某、占庆玲以及赤坎联社、海田分社，要求赤坎联社、海田分社承担担保连带责任，付清转让款及违约金。
李某在经营湛江广穗纸板有限公司期间，陆续向林某1借款用于生产经营，累计借款本金200万元，月利息3%。李某陆续付给林某1利息至2014年11月份后，因后期无资金继续支付利息及本金。在林某1的不断催讨下，李某找到海田分社的莫志军，要莫志军以海田分社的名义限期对该借据进行担保。莫志军计划用李某的湛江广穗纸板有限公司融资贷款，然后由李某与陈某2新合资购买霞山的土地，以此解决陈某2新与傅某1、梁某保之间的股权转让纠纷给其带来的影响。在2015年2月12日，莫志军在海田分社印章被赤坎联社收回的情况下，又一次违反赤坎联社章程有关规定，私自以海田分社的名义，在其办公场所使用海田分社假印章为林某1与李某的私人借贷出具“借款保函”。因李某无法按期还款，林某1于2015年4月21日向湛江市仲裁委员会霞山庭提请仲裁，要求李某、赤坎联社、海田分社承担连带责任，付清本金及利息。
公诉机关为指控的事实提供了相应的证据证明，认为被告人莫志军是金融机构的工作人员，违反规定为他人出具保函，情节严重，应以违规出具金融票证罪追究其刑事责任。
被告人莫志军对公诉机关指控其违规为陈某2新出具承诺书的事实不持异议，但对指控其为李某出具保函时使用假公章有意见，其不知道他在保函上所盖的公章是假的，也没有伪造过公章。
辩护人辩称，一、对起诉书认定莫志军于2014年2月27日、10月23日违规为陈某2新出具承诺书的事实及定性为违规出具票证罪均无异议。二、对起诉书认定莫志军于2015年2月12日为林某1与李某的私人借贷出具保函的事实及定性有异议，该保函并非金融票证，故该行为不构成违规出具金融票证罪。理由是这份借款保函经鉴定章是假的，故该保函并非海田分社的保函，即使莫志军的签名是真实的，也只能认定为莫志军的个人保证。三、莫志军的行为并未造成实际的经济损失，且部分损失已挽回或可通过其它途径挽回，量刑时应酌情考虑。四、莫志军是在受人威胁的情况下违规出具的金融票证，同时也是想为赤坎联社增加贷款业务，且自认为其出具行为不会给单位造成损失的情况下出具的，其主观恶性较小，应酌情从轻处罚。五、本案的相关各方面均有过错，本案的发生是多因一果的，对莫志军的量刑应酌情考虑从轻处罚。六、莫志军如实供述罪行，悔罪态度诚恳，有积极赔偿等情节，应当从轻处罚。
经审理查明,湛江市赤坎区农村信用合作联社（以下简称赤坎联社）属于金融机构，被告人莫志军于2012年1月18日至2015年5月7日在湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社（以下简称海田分社）任副主任，主持全面工作。赤坎联社理事长对被告人莫志军特别授权，授权其在授权业务办理过程中代表联社处理事项为（1）对外签署该社经办授权业务的各类授信合同（协议）及相关的其他法律协议文书；（2）签署经办授权业务过程中的抵（质）押登记（含设立登记、变更登记、注销登记等）中涉及的各类文书和资料。赤坎联社于2014年3月5日发文规定，金额为100万元以上的房地产抵押类贷款和所有的信用、保证、动产抵（质）押类贷款，以及银行承兑汇票、企业法人评级和统一综合授信业务，统一由联社审查、审批。300万元以上的房地产抵押类贷款（含借新还旧和展期）和所有的信用、保证、动产抵（质）押类贷款，以及银行承兑汇票业务、企业法人评级和统一综合授信业务，经联社风险管理与关联交易控制委员会审批通过后，报联社理事长裁决。
2014年2月27日，龙锦勋、占庆玲与原湛江市远辉房地产有限公司（以下简称远辉公司）股东傅某1、梁某保以及林某2等人签订三方《股份转让协议》，约定：由龙某、占庆玲付款1050万元给傅某1、梁某保，付款1250万元给林某2、林某5、林某3后，傅某1、梁华保和林某2等人将他们在远辉公司股份及该公司名下位于霞山区建新东路10号的开发项目转让龙某、占庆玲。由于龙某、占庆玲的幕后控制人陈某2新当时并无足额资金给付傅某1、梁某保和林某2等人，陈某2新便向莫志军提出以海田分社的名义对该《股权转让协议》的履行作先期担保，在取得远辉公司股权及其名下开发项目后，再以远辉公司名下土地作抵押向赤坎联社贷款来支付上述款项给傅某1、梁某保和林某2等人。莫志军在陈某2新的要求下，答应以海田分社名义为陈某2新出具保函。2014年2月27日、10月23日，莫志军在没有经过申请人申请、赤坎联社审查、审批及授权的情况下，违反赤坎联社章程有关规定，在海田分社办公室先后两次以海田分社的名义为陈某2新出具“承诺书”，在“承诺书”上签名并加盖海田分社的公章，为该《股权转让协议》提供担保。由于陈某2新一直未能按《股权转让协议》约定足额付清转账款给傅某1、梁某保和林某2等人，导致傅某1、梁华保在霞山区人民法院民事起诉陈某2新、龙某、占庆玲以及赤坎联社、海田分社，要求赤坎联社、海田分社承担担保连带责任，付清转让款及违约金。
李某在经营湛江广穗纸板有限公司期间，陆续向林某1借款用于生产经营，累计借款本金200万元，月利息3%。李某陆续付给林某1利息至2014年11月份后，因后期无资金继续支付利息及本金。在林某1的不断催讨下，李某找到海田分社的莫志军，要莫志军以海田分社的名义限期对该借据进行担保。莫志军计划用李某的湛江广穗纸板有限公司融资贷款，然后李某与陈某2新合资购买霞山的土地，以此解决陈某2新与傅某1、梁某保之间的股权转让纠纷给其带来的影响。在2015年2月12日，莫志军在海田分社印章被赤坎联社收回的情况下，私自以海田分社的名义，在其办公场所为林某1与李某的私人借贷出具“借款保函”，并盖上名称为湛江市赤坎区农村信用联社海田分社的印章。因李某无法按期还款，林某1于2015年4月21日向湛江市仲裁委员会霞山庭提请仲裁，要求李某、赤坎联社、海田分社承担连带责任，付清本金及利息。同年10月29日，湛江市仲裁委员会根据赤坎联社的请求，委托广东中鼎司法鉴定中心对该借款保函的公章真伪进行鉴定，鉴定意见为送检的日期为2015年2月12日的借款保函上所盖的“湛江市赤坎区农村信用联社海田分社”印章印文与湛江市赤坎区农村信用联社海田分社的印章印文不是同一枚印章盖印。同年3月7日，湛江市仲裁委员会因此决定中止审理。
另查明，2015年7月28日，被告人莫志军书面向湛江市赤坎区农村信用合作联社交代犯罪事实，并承诺于同年8月10日前解决由于自己违规出具金融票证造成对外担保责任。同年7月30日，湛江市赤坎区农村信用合作联社向公安机关控告湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社原负责人莫志军涉嫌违规出具金融票证犯罪，公安机关于同年9月30日对本案立案侦查。
以上事实，有如下经庭审举证、质证的证据予以证实：
一、书证、物证
1、受案登记表。证明：2015年7月30日，湛江市赤坎区农村信用合作联社向公安机关控告湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社原负责人莫志军涉嫌违规出具金融票证犯罪。
2、立案决定书。证明：公安机关于2015年9月30日对本案立案侦查。
3、户籍资料及前科资料。证明：被告人莫志军在犯罪时已达负完全刑事责任年龄且没有前科。
4、简历。证明：被告人莫志军于2012年1月18日至2015年5月7日在湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社任副主任，主持全面工作。
5、抓获经过。证明：被告人莫志军是被网上通缉后抓获的。
6、湛江市赤坎区农村信用合作联社营业执照。证明：湛江市赤坎区农村信用合作联社属于金融机构。
湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社营业执照。证明：被告人莫志军是湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社的负责人。
湛江市赤坎区农村信用合作联社章程目录。证明：湛江市赤坎区农村信用合作联社的职责分配。
湛江市赤坎区农村信用合作联社特别授权书。证明：湛江市赤坎区农村信用合作联社理事长对被告人莫志军特别授权，授权其在授权业务办理过程中代表联社处理事项为（1）对外签署该社经办授权业务的各类授信合同（协议）及相关的其他法律协议文书；（2）签署经办授权业务过程中的抵（质）押登记（含设立登记、变更登记、注销登记等）中涉及的各类文书和资料。
湛江市赤坎区农村信用合作联社《关于调整信贷业务审批权限和办理操作流程的通知》。证明：湛江市赤坎区农村信用合作联社于2014年3月5日发文规定，金额为100万元以上的房地产抵押类贷款和所有的信用、保证、动产抵（质）押类贷款，以及银行承兑汇票、企业法人评级和统一综合授信业务，统一由联社审查、审批。300万元以上的房地产抵押类贷款（含借新还旧和展期）和所有的信用、保证、动产抵（质）押类贷款，以及银行承兑汇票业务、企业法人评级和统一综合授信业务，经联社风险管理与关联交易控制委员会审批通过后，报联社理事长裁决。
海田分社公章交接情况表。证明：被告人莫志军于2012年1月17日向联社领用了海田分社公章，2月18日启用海田分社公章，2014年5月23日将公章交给林春花。
莫志军对违规对外担保的情况说明。证明：案发后，被告人莫志军将其违规出具金融票证的事实向湛江市赤坎区农村信用合作联社书面交代。
承诺书。证明：2015年7月28日，被告人莫志军书面向湛江市赤坎区农村信用合作联社承诺于同年8月10日前解决由于自己违规出具金融票证造成对外担保责任。
营业网点业务交接登记簿。证明：各网点业务交接的情况。
湛江市赤坎区农村信用合作联社业务印章保管使用及印模登记簿。证明：自2014年5月8日起至2015年3月31日，合作联社业务印章均不在被告人手中保管。
承诺书二份。证明：2014年2月27日，被告人莫志军以海田分社的名义承诺对龙某、占庆玲签订的《股权转让协议》所约定支付1050万元股权转让款及100万元违约金承担连带担保责任，承诺若龙某、占庆玲违约，则由海田分社在三天内支付上述转让款及违约金，还承诺若海田分社逾期未支付，则按日千分之二支付利息给傅某1、梁某保，“承诺书”上加盖了海田分社的印章，被告人签上姓名。同年10月23日，被告人莫志军再次以海田分社的名义出具“承诺书”，承诺第一份“承诺书”中作的担保继续有效，在“承诺书”上签名并加盖海田分社的公章。
借款保函。证明：被告人莫志军以海田分社的名义为林某1和李某的私人借款合同提供担保。
傅某1起诉龙某、占庆玲、赤坎农村信用合作联社海田分社民事诉讼材料。证明：傅某1、梁华保在霞山区人民法院民事起诉陈某2新、龙某、占庆玲以及赤坎联社、海田分社，要求赤坎联社、海田分社承担担保连带责任，付清转让款及违约金。
林某1与李建平、湛江市赤坎区农村信用社合作联社、湛江市赤坎区农村合作联社海田分社仲裁材料。证明：因李某无法按期还款，林某1于2015年4月21日向湛江市仲裁委员会霞山庭提请仲裁，要求李某、赤坎联社、海田分社承担连带责任，付清本金及利息。
调取证据通知书、调取资料三份。（印章鉴定不一致）
证明：莫志军为林某1与李某的私人借贷出具“借款保函”上海田分社的公章是假的。
二、证人证言
1、王某的证言。证明：其在湛江市赤坎区农村信用合作联社工作，受联社的委托，向公安机关报案。2015年7月14日，湛江市赤坎区农村信用合作联社收到湛江市霞山区人民法院开庭传票，内容是原告傅某1、梁某保诉被告龙某、占庆玲、陈某2新、其联社分支机构海田分社股权转让纠纷一案将于2015年10月12日开庭，该案涉案金额人民币1050万元。其社收到湛江市仲裁委员会开庭传票，原告林某1诉被告李某、联社及联社分支机构海田分社民间借贷纠纷一案将于2015年8月6日开庭，该案涉案金额人民币200万元。其社收到该两宗案传票后，经调查发现，其社分支机构海田分社负责人莫志军违法违规以海田分社名义为他们提供担保，并加盖公章。莫志军目前还是联社的工作人员，主要工作是为联社催收不良贷款，他之前在海田分社任副主任主持全面工作，在2015年5月8日后，因海田分社不良贷款多而被免职。因为海田分社的印章在2015年1月30日被联社收回，故莫志军在2015年2月12日签名和盖海田分社的公章，其联社不知道所盖的公章是否真实。
2、陈某1的证言。证明：其于2012年2月左右至2014年5月在湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社任职，当时是任主任助理，主要是做信贷方面的工作。
当时去赤坎联社领公章的时候是莫志军和钟其昌领取，按照赤坎联社的规定，印章应该由其负责管理。但其管理印章只有一年半的时间，也就是在2013年8月左右，莫志军就将公章收回去放在他那里。莫志军是主管海田分社全面工作。海田分社的印章九成都是在信贷方面使用，如果那个信贷员需要使用，就直接拿着印章去盖印。一般来说，盖印的地方都需要莫志军签名。而印章还有另外的用途是内部的相关报告，呈批盖印的使用。海田分社的印章管理是比较松散的，虽然有赤坎联社有公章的管理规定，但实际操作起来执行不了。按规定，海田分社没有权限出具这些保函的。但每个分社的主管都有赤坎联社杨康元理事长的授权书。授权书主要是限定海田分社莫志军的主要权限，其中没有出具保函的权限。
如何去办理信贷，需要授权书才能办理，因为分社没有权限，需要赤坎联社的授权书合并使用才能有权办理信贷业务，所以要带着授权书办理信贷。
3、何某的证言。证明：其从2015年2月份起任湛江市赤坎区农村信用合作联社的副主任，主要分管信贷工作。同年1月30日，海田分社印章由该社副主任许玲交给赤坎信用副主任梁某逵之后，因梁某逵调去赤坎联社平某分社做负责人。2月9日，梁某逵将海田分社的印章再交给其保管。因为海田分社的信贷业务收回到赤坎信用社，所以海田分社的印章也收回到赤坎信用社。我保管海田分社印章期间，是将印章放在我办公室的保险柜里（赤坎信用社）。海田分社的交给其之后，据“湛江市赤坎区农村信用合作联社公章使用登记薄”显示，该印章没有其他人使用过。据“湛江市赤坎区农村信用合作联社公章使用登记薄”显示，其在2015年2月12日那天并没休息，也就是公章在起手上。
4、吴某1的证言。证明：其从2014年7月份到湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社任职的，主要是做柜台的工作。其过来海田分社的时候，原先的主任助理陈某1已经离开海田分社。由于没有人管理，海田分社的印章都是由柜台的员工轮流管理。林春花将印章交给其之后，其平时都是放在装钱的库箱里。如果海田分社的信贷员需要用章，其就从库箱里拿出印章交给他们盖印。信贷员盖印都是当着其的面盖印的，盖好之后在用章登记薄里登记，再由其收回放好。如果其不上班或休息，其就将印章交给其他柜台的员工。但海田分社公章交接情况表里没有显示我交给下一个员工，因为印章是由主管的莫志军拿走了，他拿走并没有和其办交接手续。所以从2014年9月30日至2014年10月30日期间没有印章的交接记录。在2014年10月30日，由其分社杨翠华交给许玲，而从2014年10月30日至2015年1月30日期间没有海田分社印章的交接记录，这期间一直是由许玲保管印章的。直到2015年1月30日，许玲将海田分社印章交给赤坎总社的梁某逵。而许玲调到赤坎联社文保信用社任主任助理。
其不知道莫志军拿海田分社的印章出具承诺书和借款保函的事情，莫志军的办公室在海田分社的二楼，其拿印章去干什么我不清楚。
5、傅某1的证言。主要内容：我父亲傅某2经朋友介绍，知道林某2、林斯冲和林斯渝有一个房地产项目（霞山区建新东路10号的开发项目）。我父亲想接手过来开发，于是和梁某保（我的远房亲戚）商量一起开发。以我的名义和梁华保一起与林某2、林斯冲（林某2的儿子）和林斯渝（林某2的女儿）签订股权转让协议（湛江市霞山区怡辉房地产有限公司的股权），其中我占60%的股权，梁某保占40%的股权。我和梁某保一共付给林某2等人1250万元（未支付1148万元），然后将湛江市霞山区怡辉房地产有限公司、营业执照、国土证、公章等变更为我方公司湛江市霞山区远辉房地产有限公司（以下简称远辉公司）名下。当我公司到湛江市规划局变更《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》时，因规划局批复我们说，“该项目用于安置湛江市二轻集团企业联社和航运集团公司132户回迁安置户”，而无法办理变更《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》到我公司名下。尔后，我和林某2等人协商，要林某2解决许可证的变更问题。结果协商不成，我们起诉至赤坎区人民法院，要求撤销与林某2等人的股权转让合同，由他们退钱给我们，我们将项目退回给他们。结果，赤坎区人民法院不支持我的主张。我们上诉至湛江市中级人民法院，继续按原主张上诉。经湛江市中级人民法院调解，双方同意由林某2继续办理《建设用地规划许可证》和《建设工程规划许可证》给我公司，然后继续履行原先的股权转让协议。后来因湛江市规划局未审批而无法变更上述两证给我们，以上两证拖了半年都没有办下来。2014年初，在赤坎区人民法院陈某3和洪某1的主持下，林某2介绍陈某2新给我和梁某保。陈汉新想购买我和梁华保远辉公司名下位于霞山区建新东路10号的开发项目，付款1050万元转让费。当时三方商讨，有两个方案，一是陈某2新先付款后再过户，二是在南方日报刊登债权债务声明后付款，但要有银行担保。陈某2新对我们说，他与湛江市赤坎区农村信用联社海田分社有很多业务往来，在海田分社存款2400万元，可以请求海田分社出具保函给我们。我们觉得有银行做担保，就按第二个方案履行。我、梁某保和陈某2新、林某2、林某3、林某5在2014年2月25日签订了股权转让协议，后来陈某2新说其系新疆某地的公务员，不适宜做法人代表，叫其亲戚龙某、占庆玲代为签订股权转让协议。于是我、梁某保与龙某、占庆玲、林某2、林某3、林某5又在2014年2月27日签定新的股权转让协议。
我们和陈某2新、林某2等人先商议股权转让协议的情况，在各方修改后定稿。陈汉新说已经拿《股权转让协议》给湛江市赤坎区农村信用联社海田分社的莫志军看过，莫志军说没有问题。然后陈某2新拿一份承诺书给我看，因该承诺书比较简单，我叫我律师莫奕软修改详细一些。然后，我将修改的承诺书再交给陈某2新，由陈某2新交给莫志军看。在2014年2月27日，陈某2新带我和梁某保一起过去莫志军的海田分社二楼办公室，当时莫志军仔细看了《股权转让协议》和《承诺书》之后，提出为何要在承诺书上加上有“逾期未支付，按日千分之二支付利息给傅某1、梁某保”，我们说是合同上有这些约定，他也没有其他异议。莫志军在承诺书上亲自签名，然后在他的抽屉里拿出海田分社的公章盖上去。完成这些手续之后，莫志军对我们说放心，保证我们一定能拿到这笔资金，还说他不会拿前途开玩笑。我们按照股权转让协议的要求将股权转让给陈某2新，但陈某2新一直不予付款。后来，我打听到陈某2新没有存款存放在海田分社，而陈某2新的儿子在赤坎联社贷款的情况一直未办理下来，所以陈某2新一直以各种理由在推脱付款。直到海田分社给我出具的承诺书的担保期限即将到期，我、梁某保就一起去找莫志军，要求在出具新的承诺书给我们。由于莫志军一直在拖，我们就一直在催他。莫志军后来担心我们去起诉他，为了我方给更多时间给他解决问题就同意出具新的承诺书。2014年10月23日，我、梁某保和律师莫某在场的情况下，莫志军在律师莫某起稿的承诺书上签字并盖上海田分社的印章。由于当时担心莫志军出具的承诺书是否有法律效力问题，我方要求莫志军出具相关的授权书。莫志军拿出湛江市赤坎区农村信用合作联社特别授权书给我们看，我要求他复印一份给我，他也同意复印给我们。莫志军还对我们说，他保证在半个月左右叫陈某2新付清转让款，先把承诺书交给莫奕软保管一段时间。如果再不履约，莫某就将承诺书交给我方。莫志军在2014年10月23日出具新的承诺书给我方之后，莫志军说要把旧的承诺书收回去。由于旧的承诺书由梁某保保管，我同意后，梁某保将2014年2月27日出具的承诺书交给莫志军了。
之后，陈某2新一直不履约，我们实在没有办法，只能到霞山区人民法院起诉陈某2新等人，赤坎联社、赤坎联社海田分社承当担保责任。我方起诉陈某2新方之后，陈某2新要求我们撤诉，在2015年2月2日出具保证书给我们，将转让款分期付给我们。但直至现在都没有将转让款付清，至今只收到陈某2新2**万元。因陈某2新躲避，霞山法院无法发传票给陈某2新，经发公告在2015年11月2日在开庭审理。
6、莫某的证言。主要内容：该承诺书是莫志军本人签字和盖上海田印章的，这一过程我在场。
2011年1月，梁华保、傅某1和林某2签订湛江市霞山区怡辉房地产有限公司的股权转让合同。由于在股权转让协议履行过程中产生纠纷，梁某保、傅某1聘请我作为该股权转让纠纷官司的代理律师。这样，我一直跟进该民事案件。该案件进行执行阶段之后，2014年2月初，梁华保和傅某1通知我到赤坎区人民法院执行庭的会议时，当时是赤坎法院执行局副局长陈某4和主办法官洪某2主持，还有林某2、陈某2新在场。他们商量好，由陈汉新购买傅某1、梁华保持有湛江市霞山区远辉房地产有限公司的股份，让我起草股权转让合同。我按照三方的意见起草好协议，将协议的电子版交给他们，由他们再修改。他们修改好的股权转让合同后的内容我不知道，我记得我起稿的版本，当时的购买人是陈某2新，后来修改后的购买人是龙某和占庆玲我就不知情了。2014年10月23日那天，梁某保和我说过去找莫志军。由于我在忙其它事情，让梁某保他们先过去莫志军那里。梁某保到了莫志军的办公室后，打电话给叫我过去。同时，莫志军也用电话催我过去。我过去后，见到莫志军的办公室电脑显示屏有一份承诺书，还有一份打印好的承诺书。当时，莫志军当着我和梁某保、傅某1的面在承诺书上签字，然后从他的抽屉中拿出海田分社的印章在承诺书上盖印。承诺书出具完成后，莫志军和梁某保、傅某1之前商量好由我暂时保管该份承诺书，并约定若在半个月内，陈某2新不履行股权转让协议，支付股权转让款，我就将该承诺书交给梁某保、傅某1。如果陈某2新付股权转让款了，该承诺书就转交给莫志军。之后，我把承诺书一直放在我的钱包中。直到期限到期后，梁某保催莫志军，莫志军也无法解决。大概到了20天左右，梁某保就叫我把承诺书给他，我打过电话给莫志军问是否解决了股权转让款的问题。莫志军称未能解决，也同意我把承诺书交给梁某保，我就按约定将承诺书交给梁某保。在签订股份转让协议和承诺书一段时间之后，陈某2新和我说过，莫志军介绍一个朋友向陈某2新借钱，具体数额忘记了，该笔借款由莫志军担保，所以这次陈某2新叫莫志军用海田分社的名义担保。莫志军在2014年2月27日出具的承诺书时我不在场，在陈某2新不按期付款的情况下，傅某1在2014年5月初时给过2014年2月27日出具承诺书的复印件给我看过，但原件不清楚在谁的手上。
7、林某2的证言。主要内容：我名下湛江市霞山区怡辉房地产有限公司有一投资项目（湛江市霞山区建新东路10号土地房产），2011年1月12日，傅某1、梁某保想购买我公司股权，我和他们签订股权转让协议，将我湛江市霞山区恰辉房地产有限公司的股权转让给他们的湛江市远辉房地产有限公司名下。傅某1、梁某保付了1250万元转让款，还欠1150万元。由于因“安置湛江市二轻集团企业联社和航运集团公司132户回迁安置户”的问题而产生纠纷，傅某1、梁某保到法院起诉我。该民事案件经赤坎区人民法院和湛江市中级人民法院审理，历时4年之久都没有解决。我和傅某1、梁某保的之间的官司打了4年多，彼此都很费时费力。后来一个吴某2过来找我，说介绍陈汉新购买湛江市远辉房地产有限公司的股权，并称陈某2新很有经济实力。为了解决和傅某1、梁某保之间的股权转让纠纷，就联系他们来一起处理。傅某1、梁某保也想解决这件事。因之前我不认识陈某2新，怕他们骗我。我联系傅某1、梁华保等人一起去赤坎区人民法院，在法院执行局副局长除居群和主办法官洪某2的主持下，商量如何签订股权转让协议事宜。当时在场的有傅某2、傅某1、梁某保、莫某、陈某2新还有我孩子林某5、林某3等人。大家协商好之后，傅某1、梁某保委托律师莫某起稿股权转让协议、我委托律师修改好股权转让协议。2014年2月27日，也是在赤坎法院陈某4、洪某2的主持下，我和傅某1、梁某保、莫奕软和陈某2新在场签订合同。陈某2新说他是什么地方的公务员不方便签合同，要变更由龙某、占庆玲签合同。在签订合同之前，陈某2新先付了转让款40万元给傅某1、梁某保，他俩就将湛江市远辉房地产开发有限公司（以下简称远辉公司）的公章交给了陈某2新，具体如何将远辉公司的公章交给陈某2新要问傅某1、梁某保等人了。在签完股权转让协议时，为防陈某2新诈骗我，我叫陈某2新在我的股权转让协议书上盖上远辉公司的公章。而傅某1、梁某保需要有银行的担保函保证，陈某2新就打电话给莫志军，叫莫志军拿赤坎区农村信用合作联社海田分社（以下简称海田分社）的公章过来。我怕有诈，便跟随陈汉新到了赤坎区人民法院的保安室。当时莫志军过来，当我和陈某2新的面在一张承诺书上盖上海田分社的公章。我还记得当时问莫志军这样行不行，莫志军说银行有担保不用怕，银行什么不多就钱多。随后，陈某2新就将那张莫志军盖了公章的保函交给梁某保。
保函是谁起稿的我不清楚，是傅某1、梁某保和陈某2新之间的事情。后来，我知道因陈某2新不付清股权转让款，保函又将过期，傅某1的父亲傅某2和梁某保等人经常去莫志军那里要求他续签保函，莫志军为了保他的公职就续签了保函，具体情况要问傅某1、梁某保等人。我曾经问过陈某2新，说如果他不付款，那银行就付全责，银行资金遭受损失会害了莫志军。陈某2新对我说，他付给莫志军好处，莫志军害他投资湛江宝丰水产有限公司损失几百万元。所以叫莫志军以银行的名义做担保，莫志军一定会答应。
陈某2新按照协议规定需付给我1250万元，但直至现在，他才付给我364万元，还欠886万元。陈某2新签该股权转让是有预谋的，他私下想将湛江市霞山区建新东路10号房产抵押给赤坎农村信用合作联社贷款1千多万，但因我预先查封了该土地，他无法贷款。陈某2新还想抵押该土地给湛江的融资担保公司变现，但湛江的一些担保公司知道是我的土地，陈某2新没有付清转让款，他们也不敢贷款给陈某2新。因为我预先叫陈某2新用远辉公司的公章在我那份股权转让协议中盖章，而土地是属于远辉公司的。而傅某1、梁某保的协议书上只是有陈某2新担保，追究占庆玲和龙某、赤坎联社、海田分社责任，而无法追究远辉公司的责任。据我了解，陈汉新想非法占有湛江市霞山区远辉房地产有限公司名下的土地房产（湛江市霞山区建新东路10号土地房产），他把远辉公司的法人代表换了几个人，一个是占庆玲、龙某，第二个是陈斌，第三个是曾雅智，全部都是陈某2新幕后操纵的。如果不是我已经查封了该土地，陈某2新早就将该地抵押贷款拿钱走人了。
8、林某1的证言。主要内容：我和李某认识有20年左右，他经营生意需要资金周转向我借钱，我一直陆陆续续借钱给他。李某经营湛江市广穗纸板有限公司，在我大哥租地经营厂房生产纸板。他在经营过程中，他经常叫我借钱给他购买原材料。我平时都有借现金给他，月利息是2%至2.5%。2014年2月份我转账80万元给他，累计借给李某共200万元整，在借钱给李某的过程中，李某也付息给我。2014年11月开始，李某就不付息给我。我打算把李建平在霞山区新村会厂房的原材料变卖，而李某告知我，他和农村信用社有业务联系，他的贷款都是莫志军办理的，他可以叫银行对我这些借款进行担保，叫我不要担心。由于一时相信他的话，我和李建平、余某（我的朋友）一起去湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社的办公室找到莫志军。我记得当时只有莫志军在办公室，莫志军说手写一份借款保函。我说这样不行，要银行出保函的固定版本。莫志军打一个电话后，就拿出一份借款保函。我把李某之前写给我的借据拿给莫志军，莫志军按照借据的内容，在借款保函的空白上填写上内容，再从莫志军的抽届中拿出印章在借款保函上盖上印章，然后将借款保函交给我看。我不太懂这些，就将份借款保函交给余某看一下，余某看后说是银行的格式。莫志军出具借款保函给我之后，我还问他，银行是否会给钱给我。莫志军当时就说，有银行担保，什么事情都没问题，保证把本息都还给我。我相信他的话后就拿了借款保函回来了。之后，我一直向李某催还款，他一直在拖，也没有钱给我，直到把他的纸板原材料全部用完也没还款付息给我。我就经常去找莫志军，莫志军也在推，经常说下周。直到现在，银行都没有付款给我。我没有办法就去湛江市仲裁委员会起诉。
9、余某的证言。主要内容：我和林某1是朋友关系，林某1认识李某很久了，我知道李某很久之前就向林某1借钱。李建平在湛江市霞山区新村租地经营生产建纸板厂房，2014年下旬，林某1和我说起李某欠款的事。我建议他早点收回本息，趁李某有纸在厂里。林某1说李某正在办理贷款，李某说可以叫银行先对借款进行担保，贷款下来之后再将这笔借款还给林某1。2015年2月13日，林某1打电话给我说，和李某一起去找银行出具借款担保，他不懂银行的保函，叫我过去看看。我就和林某1一起过去，当时我和林某1、李某一起到莫志军的办公室。莫志军说手写一份保函，我要求是银行的保函的固定样式。然后莫志军打了一个电话说传一份保函过来。过来一会，他从打印机上拿到那份借款保函，然后对着借据在再借款保函上填写内容，填好之后在借款保函上签字，再从他的抽屉中拿出公章在借款函上盖上公章。莫志军当时还说，不要担心钱还不上，到时会连本带利还给林某1。
三、被告人的供述。主要内容：我离职前是在湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社工作的。我和韩景辉是朋友关系，是2005年开始认识的。韩景辉做对虾生意一直是我支持的，他的公司有关贷款业务都是我帮忙贷款的。2012年7、8月，韩景辉的公司运营状况不好，向林上清高利借款60万元用于经营生意。林上清和我商量可以给付一点利息给我，我认为韩景辉的生意应该可以做起来，就答应为这笔借款担保。后来韩景辉无法归还这笔贷款，林上清就不断胁迫我，要求我承担担保责任，要求我负责这笔借款。由于韩景辉公司面临破产，无法还这笔资金，我只能向身边的朋友借款还给林上清。欠钱之后，我在想法设法找钱补回这些债务。在这期间，我同事向我介绍认识陈某2新。陈某2新向赤坎农村信用合作联社（以下简称赤坎信用社）贷款2800万元都是由我经手办理的，为此，我和陈某2新逐渐熟悉。为了挽回我的损失，我介绍陈某2新和湛江市品信水产有限公司杜庞生认识，想让陈某2新和杜庞生合作经营水产，盈利后可将我之前担保的资金要回来。这样，陈某2新投入600多万元给宝丰水产公司。但在实际经营过程中，杜庞生没有投入资金。在宝丰公司经营二个多月后，由于已到收虾季节尾期，公司在2013年12月左右就停止经营，导致陈某2新损失资金。由于陈某2新和杜庞生之间的合作是借款关系，杜庞生无法偿还本息。陈某2新就要求我为这笔借款担保，要我在借款上担保，我拒绝签字担保。为这件事情，陈某2新一直在胁迫我，威胁告知我公司领导，因此给我造成极大的精神压力。
由于以上的原因，2014年2月左右，陈某2新找到我，说想购买霞山一块地皮，要投入2350万元给之前有纠纷的双方。现因资金不足要我向为他担保，在公司过户后马上通过银行贷款付给双方。如果成功，保证不再追究杜庞生欠其款项的事情。我当时认为霞山的地皮可以贷款，为了急于解决陈某2新给我造成的精神压力，我同意为龙锦勋、占庆玲（龙锦勋、占庆玲的幕后控制人是陈汉新）与湛江市远辉房地产有限公司股东傅某1、梁某保和林某2等人签订三方《股权转让协议》进行担保。2014年2月27日，陈某2新、傅某1、梁某保三人在我办公室，傅某1、梁某保将“承诺书”交给我，我在“承诺书”上签下我的名字和填上日期，然后我从抽屉里拿出“湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社”的印章在“承诺书”上盖印。
由于各种原因，陈某2新没有足额资金付清给双方，也无法到银行贷款，而2014年2月27日的“承诺书”即将到期，傅某1的父亲傅某2多次到我海田分社要求我续签“承诺书”，否则要到有关部门告我。我没有办法，就答应他续签“承诺书”。同年10月23日，陈某2新、傅某1、梁某保三人和傅某1的律师莫某在场的情况下，我重新打印“承诺书”出来，在承诺书上签下我的名字，然后又用“湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社”的印章在“承诺书”上盖印。后来，陈某2新一直没有付清款项给双方，傅某1、梁某保多次联系我和陈某2新无果后，就将陈某2新，龙锦勋、占庆玲和赤坎联社、海田分社起诉到霞山区人民法院。
由于陈某2新没有资金给付傅某1、梁某保和林某2，傅某1、梁某保要去法院告赤坎联社承担“承诺书”的担保责任。为了解决这件事，我又想其他办法。我之前认识李某，李某经营湛江广穗纸板有限公司时我帮忙贷款。我当时想以李某的湛江广穗纸板有限公司作为主体到银行融资贷款，贷款资金可以拿出部分和陈某2新合作购买霞山的地皮。李某同意我的主张，但他在经营公司期间，陆续向林某1借款用于生产经营，累计借款本金200万元。李某陆续付给林某1利息，因后期无资金继续支付利息及本金。在林某1的不断催讨下，李某和我商量暂时为他提供担保，待贷款资金到位时立即归还这笔借款。由于我还要通过李某的公司融资来化解陈某2新购买地皮方面的风险，我同意给李某以赤坎联社海田分社的名义为这笔借款提供担保。2015年1月左右，李某和林某1，还有林某1带来的一个朋友到我办公室。李某拿一张“借款保函”的版本给我，我在“借款保函”上签名，然后从办公抽屉里拿出“湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社”的印章在“借款保函”上盖印。因李某的融资也不顺利，无法归还林某1的借款，在“借款保函”到期后，林某1于2015年4月21日向湛江市仲裁委员会霞山庭提请仲裁，要求李某、赤坎联社、海田分社承担连带责任，付清本金及利息。
韩景辉早在2014年因信用卡诈骗被判刑，杜庞生因欠陈某2新的资金，目前下落不明。而李某在社会上借了很过人的钱，现在也下落不明，无法联系。
“湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社”的印章按规定有专人保管，用章时给我，我用的是真印章，我没有必要伪造假公章。
四、辨认笔录。内容：被告人对书证《承诺书》、《借款保函》及其出具给赤坎联社的《关于海田分社对外担保事件的情况说明》、《关于海田分社公章担保事项的补充说明》、《承诺书》的辨认，证明被告人莫志军分别于2014年2月27日、2014年10月23日以湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社的名义为龙某、占庆玲签订的《股权转让协议》所约定支付1050万元股权转让款及100万元违约金作担保。被告人莫志军于2015年2月12日以湛江市赤坎区农村信用合作联社海田分社的名义向林某1出具借款保函。
上述辨认笔录，均证明被告人利用职务之便，收受他人贿赂款的犯罪事实。
五、鉴定结论
1、司法鉴定意见书。内容：2016年4月7日，广东中鼎司法鉴定中心对湛江市霞山区人民法院送检的日期为二〇一四年十月二十三日的承诺书上的公章进行鉴定，认为所盖的“湛江市赤坎区农村信用联社海田分社”印章印文与湛江市赤坎区农村信用联社海田分社的印章印文是同一枚印章盖印。
2、司法鉴定意见书。内容：2015年10月29日，广东中鼎司法鉴定中心对湛江市仲裁委员会送检的日期为2015年2月12日的借款保函的公章进行鉴定，认为所盖的“湛江市赤坎区农村信用联社海田分社”印章印文与湛江市赤坎区农村信用联社海田分社的印章印文不是同一枚印章盖印。
3、鉴定文书。内容：2016年6月13日，广东省湛江市公安司法鉴定中心对送检的日期为二〇一四年十月二十三日的承诺书上的公章进行鉴定，认为所盖的“湛江市赤坎区农村信用联社海田分社”印章印文与湛江市赤坎区农村信用联社海田分社的印章印文是同一枚印章盖印；对送检的日期为2015年2月12日的借款保函的公章进行鉴定，认为所盖的“湛江市赤坎区农村信用联社海田分社”印章印文与湛江市赤坎区农村信用联社海田分社的印章印文不是同一枚印章盖印。
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