山西省阳泉市中级人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）晋03刑终233号
原公诉机关阳泉市平定县人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘正全，男，户籍所在地四川省广安市广安区，汉族，小学文化，平定县汇通投资有限公司法人代表，住阳泉市城区。2016年5月5日因犯非法吸收公众存款罪被盂县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，罚金五万元。（2015年3月13日被刑事拘留，4月17日被逮捕，2016年5月5日释放）。2016年7月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，同年8月25日被依法执行逮捕，现羁押于平定县看守所。
辩护人袁全锁，山西博乾律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）刘世春，男，户籍所在地四川省广安市广安区，汉族，小学文化，平定县汇通投资有限公司山西阳泉市盂县高城首府项目经理，住浙江省平湖市。2016年3月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被浙江省平湖市公安局钟埭派出所民警抓获，2016年3月9日至2016年3月18日被羁押于平湖市看守所,2016年3月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，同年4月14日转取保候审。2017年4月13日经原审法院决定于2017年4月17日被平定县公安局执行逮捕，现羁押于平定县看守所。
原审被告单位平定县汇通投资有限公司，法定代表人刘正全。
诉讼代表人刘某，女，出生于四川省广安市广安区。
原审被告人聂兴华，男，户籍所在地平定县，汉族，大专文化，平定县汇通投资有限公司总经理，现住平定县。2015年11月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，2015年12月23日释放，同年12月24日转取保候审。2016年12月25日被平定县人民检察院取保候审。2017年4月13日经原审法院决定于2017年4月15日被平定县公安局执行逮捕，现羁押于平定县看守所。
原审被告人史通萍，女，户籍所在地平定县，汉族，初中文化，平定县汇通投资有限公司副总经理兼市场部经理，现住平定县。2015年11月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，2015年12月23日释放，同年12月24日转取保候审。2016年12月25日被平定县人民检察院取保候审。2017年4月13日经原审法院决定于2017年4月18日被平定县公安局执行逮捕。同年6月27日转取保候审。
原审被告人李晋臣，男，户籍所在地阳泉市城区，汉族，大学本科文化，平定县汇通投资有限公司行政部经理，现住阳泉市城区。2015年11月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局刑事拘留，2015年12月23日释放，同年12月24日转取保候审。2016年12月25日被平定县人民检察院取保候审。2017年4月13日经原审法院决定于2017年4月15日被平定县公安局执行逮捕。同年6月27日转取保候审。
原审被告人林云，女，户籍所在地阳泉市矿区，汉族，大专文化，平定县汇通投资有限公司出纳，现住阳泉市城区。2016年9月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局取保候审。2016年12月16日被平定县人民检察院取保候审。2017年4月13日经原审法院决定于2017年4月18日被平定县公安局执行逮捕。同年6月27日转取保候审。
原审被告人梁巧珍，女，户籍所在地平定县，汉族，初中文化，平定县汇通投资有限公司业务员，现住平定县。2015年12月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局取保候审。2016年12月15日被平定县人民检察院取保候审。2017年4月13日经原审法院决定于2017年4月18日被平定县公安局执行逮捕。同年6月27日转取保候审。
原审被告人冯素平，女，户籍所在地平定县，汉族，大专文化，平定县汇通投资有限公司业务员，现住平定县。2015年12月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局取保候审。2016年12月17日被平定县人民检察院取保候审。2017年4月13日经原审法院决定于2017年4月18日被平定县公安局执行逮捕。同年6月27日转取保候审。
原审被告人郑金，女，户籍所在地阳泉市矿区，汉族，初中文化，平定县汇通投资有限公司业务员，现住平定县。2015年12月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局取保候审。2016年12月17日被平定县人民检察院取保候审。
原审被告人田莉玲，女，户籍所在地平定县，汉族，初中文化，平定县汇通投资有限公司业务员，现住平定县。2015年12月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局取保候审。2016年12月17日被平定县人民检察院取保候审。2017年4月13日经原审法院决定于2017年4月18日被平定县公安局执行逮捕。同年6月27日转取保候审。
原审被告人耿艳红，女，户籍所在地平定县，汉族，初中文化，平定县汇通投资有限公司业务员，现住平定县。2016年5月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被平定县公安局取保候审。2017年4月13日经原审法院决定于2017年4月21日被平定县公安局执行逮捕。同年6月27日转取保候审。
平定县人民法院审理平定县人民检察院指控被告单位平定县汇通投资有限公司、被告人刘正全、刘世春、聂兴华、史通萍、李晋臣、林云、梁巧珍、冯素平、郑金、田莉玲、耿艳红犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年11月6日作出（2017）晋0321刑初72号刑事判决。原审被告人刘正全、刘世春不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人、核实证据，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审法院判决认定：
被告单位平定县汇通投资有限公司由被告人刘正全与梁某某共同投资，于2014年3月27日成立，注册资金伍仟万元。经营范围为投资咨询、资产管理、企业管理咨询、商务信息咨询、农业技术开发与推广。登记单位为山西省平定县工商行政管理局。该公司成立后，2014年5月25日，未经国家有关部门依法批准，以投资项目筹集资金为名，利用散发相关宣传资料、业务员口头宣传介绍等手段，向社会不特定对象以月收益率1.1%、1.2%、1.3%的高回报率吸收投资款，并承诺保本付息，随时可以撤走投资款，并与投资人员签订承诺书、债权转让及受让协议、债权投资咨询服务协议，向社会公开吸收资金。截止2015年3月24日，该公司与161人签订融资合同236人次，吸收社会公众投资款1519万元。被告人刘正全作为平定县汇能投资有限公司法定代表人、董事长，同时和冯某（已判刑）在盂县成立了全达投资有限公司，在晋中市昔阳县成立昔阳县全达投资有限公司。招聘被告人聂兴华为平定县汇通投资有限公司总经理，任命被告人刘世春为平定县汇通投资有限公司山西省阳泉市盂县高城首府项目经理，招聘被告人史通萍为平定县汇通投资有限公司副总经理兼市场部经理，招聘被告人李晋臣为平定县汇通投资有限公司行政部经理，将在被告人刘正全建筑公司实习的被告人林云调任出纳，招聘刘某1担任风险控制部经理，并招聘被告人梁巧珍、冯素平、郑金、田莉玲、耿艳红及郑某某、焦某某为市场部业务员，采取在平定县七一广场、五矿、实验小学门前等公共场所公开宣讲、发放资料等方式，以所谓“债权转让及受让协议”、“债权投资咨询服务协议”、虚假定向投资的形式向社会吸收资金，将吸收的资金投资到盂县高城首府、阳泉坤宇机电公司等项目。其中让投资高城首府的项目的投资人先将投资款打到刘世春的个人账户。经审计：集资合同其中作为中间人为企业集资人民币547.40万元，分别投向“阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司”和“盂县民生房地产开发有限公司”；直接集资人民币971.60万元，由法定代表人刘某2的阳泉市洪州房地产开发有限公司昔阳公司担保。
案发后，被告单位平定县汇通投资有限公司以房产抵顶部分投资人存款；诉讼中，被告人史通萍、李晋臣各主动交至法院人民币三万元，被告人林云、梁巧珍、冯素平各主动交至法院人民币二万元，被告人郑金、田莉玲、耿艳红各主动交至法院人民币一万元，用以弥补投资人部分损失。
原审法院认定上述事实的证据有：
（1）平定县公安局立案决定书证实案件的来源。
（2）平定县公安局经侦大队“到案经过”证实被告人刘正全、聂兴华、李晋臣、史通萍、梁巧珍、田莉玲、冯素平、郑金、耿艳红、林云到案情况。
（3）平湖市公安局钟埭派出所抓获经过、平湖市看守所“羁押证明”证实被告人刘世春2016月3月8日被抓获。2016年3月9日至3月18日临时羁押于平湖市看守所。
（4）平定县公安局扣押物品清单证实从梁巧珍处扣押5255元，从郑金处扣押2232元，从冯素平处扣押4342元，从耿艳红从扣押2983元，从田丽玲处扣押242元，从聂兴华处扣押未兑付的投资协议183份、已兑付的投资协议139份、个人借贷协议59份、投资协议清单5本、2015年3月份到期未兑付协议10份、U盘1个，从刘某处扣押电脑主机2台、电脑显示屏2台、鼠标1个、键盘1个、财物账本9本、平定县汇通投资有限公司记账凭证15本（2014.5.1-2014.12.31）、记账凭证138页（2014.12）、记账凭证113页（2015.2）、记账凭证148页（2015.1）、记账凭证97页（费用支出账目凭证）、记账凭证9页（未结算清的往来账目），从史通萍处扣押平定县汇通投资有限公司宣传扇1把、平定县汇通投资有限公司宣传单4张、平定县汇通投资有限公司宣传单3张，从韩某某处扣押30000元。
（5）（2015）盂刑初字168号山西省盂县人民法院刑事判决书证实山西全达投资有限公司因犯非法吸收公众存款罪判处罚金人民币十万元，刘正全因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。
（6）平定县审计局关于对平定县汇通投资公司集资情况审计结果的函证实经审计集资合同，汇通公司集资本金1519万元。其中：（一）作为中间人为企业募集资金547.40万元，分别投向两个单位：1、阳泉市坤宇建筑机电工程有限公司，法人梁某某，投资金额93.90万元。2、盂县民生房地产开发有限公司，该单位募集的资金由汇通公司项目经理刘世春负责，投资金额453.50万元。（二）直接集资971.60万元。由阳泉市洪州房地产开发有限公司昔阳分公司担保，该公司法人刘某2。
（7）平定县汇通投资有限公司的工资表证实该公司各员工的工资收入。
（8）盂县民生房地产开发有限公司与冯某之间的借款合同、盂县民生房地产“高城首府”项目说明、“高城首府”销售情况说明、盂县民生房地产开发有限公司章程、盂县民生房地产开发有限公司、机构信用代码证、开户许可证、税务登记证、组织机构代码证、企业法人营业执照、建筑工程施工许可证等证实盂县民生房地产开发有限公司经营状况。
（9）阳泉市坤宇建筑机电有限公司与刘世春借款合同、借条（韩某某所打借条：今借到刘世春现金二百万元，打入下列账号中国邮政银行梁某某5890以到账现金数额为准）、坤宇建筑机电公司抵押借款协议、转让协议、房屋租赁合同、贷款申请用途说明以及还款保证、企业法人营业执照、安全生产许可证、组织机构代码证、土地租赁协议、资产损益表、固定资产明细表、坤宇机电有限公司章程等证实阳泉坤宇机电有限公司梁某某与平定汇通投资有限公司（刘世春）借款及抵押的情况，坤宇机电有限公司经营状况。
（10）刘世春、梁某某银行卡交易明细证实刘世春账户与梁某某账户资金往来情况。
（11）平定客户投资汇总表证实各投资人向汇通投资有限公司的投资款项、投资时间及利率、投资推荐人、收账人、投资去向等。
（12）顶账协议证实刘正全与部分投资人以房屋抵顶债权的情况。
（13）平定汇通退投资款及凭证证实平定汇通投资有限公司给部分投资人退款的情况。
（14）常住人口基本信息证实各被告人基本身份情况。
（15）平定汇通投资有限公司登记（备案）申请书，董事、监事、经理信息，公司章程，股权转让协议，营业执照，公司章程，场地使用登记，房屋租赁合同证实汇通公司的登记注册情况。
（16）投资人推荐书证实李某某、李某1、韩某1、卢某某、刘某2、王某某、岳某某、刘某4、冯某1、张某某、赵某某、李某6、杨某某、穆某某、岳某1、耿某某、张某1、李某2、贾某某、张某2、李某3、葛某某自愿推荐刘世春为高城首府项目的投资人代表。
（17）债权投资咨询服务协议、债权转让受让协议、担保合同等证实投资人李某某、李某1、韩某1、卢某某、刘某2、王某某、岳某某、刘某4、冯某1、张某某、赵某某、李某6、杨某某、穆某某、岳某1、苗某、郝某某、赵某某、郭某某、冯素平、杨某1、田莉玲、耿某某、张某1、王某1、杜某某、郑金、李某4、李某2、王某2、史某某、王某3、张某3、穆某1、史通萍、张某4、郭某1、董某某、郭某1、赵某1、梁某2、李某5、贾某某、周某某、张某2、郝某1、周某1、穆某2、赵某2、李某3、葛某某、葛某1等人投资情况。
（18）翟某某、苗某、张某1、李某6、李某7、杨某某、卢某某、王某2、王某3、穆某某、李某3、史某某、韩某1、杨某1报案材料及陈述证实各被害人的投资情况以及投资数：翟某某投资一万，利息1.2%，收到六个月利息720元，投资到期日2015年4月28日。李某6分三次投资四万元，都是一年期，2014年9月3日投资的1万元于2015年9月2日到期，2014年12月1日投资的2万元于2015年11月30日到期，2015年3月4日投资的1万元于2016年3月3日到期。苗某两次分别投资1万元和4万元。这两次投资共计收到利息1430元。于2014年11月25日投资的1万元期限是3个月，于2015年2月24日到期，到期后于2015年2月27日续约3个月，于2015年5月26日到期，2015年3月23日投资的4万元期限是3个月，于2015年6月22日到期。张某1分四次共计投资了7.5万元。2014年9月3日投资了2.5万元，2014年10月8日投资了1万元，2014年10月24日投资了2万元，2014年11月14日投资了2万元。共计得到利息5635元。李某8投资1万元于2014年9月4日投资期限是半年，于2015年3月3日到期。到期后续约3个月，于2015年6月2日到期。杨某某投资11万元投资协议期限是一年，于2015年12月20日到期。卢某某投资2万元。王某2投资了一万元。2015年3月31日到期。王某3丈夫刘某5投资15万元，后来又以王某3投资7万元，15万元的投资在2015年11月24日到期，7万元的投资在2015年6月2日到期。穆某某投资了本金17000元。李某3分别投资2万元和4万元。2014年10月6日投资的2万元存款一年是于2015年10月5日到期，2014年10月27日投资的4万元是于2015年4月26日到期。史某某2014年11月29日投资了一万元、2015年2月13日投资了一万元、2015年2月15日投资了三万元。共计投资了五万元。共收到1530元利息。分别是在2015年8月15日、8月13日、8月29日到期。韩某12014年9月24日投资了6万元，2015年1月23日投资了4万元。共计获得利息4080元。分别是2015年3月24日、7月23日到期。杨某12014年9月24日投资了2万元，2014年11月4日投资了2万元，2014年12月24日投资了2万元。共计投资了6万元。共计收到利息4940元。分别在2015年9月24日、11月4日、12月24日到期。
（19）冯某证言证实：我清楚刘正全在平定县创办了一个平定县汇通投资有限公司，我仅仅认识平定县汇通投资有限公司的总经理聂兴华和刘正全的司机刘春，大名我不知道叫什么。我知道汇通公司是搞债权众筹了，债权众筹有向社会吸收资金的功能，但汇通公司到底有没有向社会吸收资金，是如何吸收资金的，我就不清楚了。我不知道汇通公司做着盂县高城首府的投资项目，高城首府这个项目是由全达公司相关部门负责人和山西民生房地产开发有限公司商谈的投资高城首府项目，我也参与商谈来，以我个人名义签订的债权协议、借款合同，抵质押担保协议，以全达公司名义签订的委托代理融资协议，委托协议签订的是3500万元，实际发生了1796万元，汇通公司、刘世春都没有将钱打到我的个人账户上来投资高城首府，实际发生的1796万元是我个人的自由资金和盂县全达投资公司介绍而来的民间资金。
（20）焦某某证言证实：平定县汇通公司向社会吸收资金应该是刘正全决定的，但为何这样做，是否开会决定，我就不知道了。我是汇通公司融过资，我自己陆续共融资420万元左右，利息是按1.5%算的，是从去年9月份开始投资的，到2015年3月份，投资期限是半年。我收取过利息，到目前为止，共收取了20多万元的利息。我没有在社会上介绍过人融资，我介绍的都是我的亲戚朋友，总共介绍过5个人，分别是焦某1融资42万元、张某5融资50万元、凌某某融资50万元、焦某2融资4.5万元（已去世）、刘某6融资180万元。我和我介绍的亲戚朋友没有退还本金，但除刘某6外，都用刘正全在四矿修的楼房抵顶了，刘某6现在也正和刘正全的女儿昨商谈着抵顶事宜。业务员对外吸收资金有提成，是按每吸收1000元每个月是提成1元来计算的。
（21）郑某某证言证实：我在汇通公司工作期间一共向社会吸收了大概50万元左右，具体金额记不清了。我介绍的两个人都是我熟悉的人冯某3和任某某，还有我的妻子王某4。冯某3投资了1万元，任某某投资了50万元，我的妻子王某4也是投资了1万元。我和任某某的都通过抵押房产的形式处理了，我妻子王某4和冯某3的没有处理。
（22）梁某某证言证实：我以我儿子梁某3的名义投资四十万，占了百分之二十的股份。梁某3从来没有上过班，也没有担任公司任何职务。到现在我也不知道刘正全给我办了股权证了，只听他说工商局办着手续了。投资公司给我儿子每个月打的五千元是分红。一直领到2015年一月份，后来刘正全出事了就再没有给过钱。我没有在公司工作过。
（23）侯某某证言证实：我在汇通公司担任行政部文员，主要负责公司后勤工作和员工以及客户的资料保管。我在工作之前，行政部就有现成的培训资料，公司法人是刘正全，我去公司的时候还听说有一个姓梁的老板，我不清楚公司往盂县高城首府房地产开发项目投资了多少钱，借给阳泉坤宇机电有限公司多少钱。我不知道汇通公司是怎样宣传的。汇通公司行政部有两个人，经理是李晋臣，还有我。我觉得李晋臣应该不知道公司的事情，他就是负责公司的事勤工作和员工日常生活。我在汇通公司存过四万元，现在本金还没有给我。
（24）张某6证言证实：我刚到公司的时候，我们进行过培训，培训的老师跟我们说利息只要不超过银行同类贷款的四倍都是合法的，其他的情况我也不清楚。我只知道阳泉坤宇机电向汇通公司借款200万元，我不知道投资的两个项目分别收取了多少钱的利息。到目前为止，和社会大众共签订了大概有四、五百份，具体数字我记清了，并且2015年过完春节之后，公司董事长刘正全决定将一部分客户的投资合同换成与刘正全的个人借贷合同。总共换了多少份我不清楚，但其中大部分是公司员工投资合同。客户交款后，提供其交款凭证，个人账户及身份证，我们根据其投资的期限，按照要求与其签订合同。是刘正全决定汇通公司向社会民众吸收存款的，我们刚去了公司，他已经这样安排，并让我们去工作的。社会民众每个月的利息及本金是财务负责的。我存过两万五千元，另外我介绍景某某存过七万元。我收过利息，按本金的1.5%收取的，景某某的是按照本金的1.1%收取的，我们都是三个月期限存了两次，现在本金都没有归还。我向来公司咨询的客户宣传过融资的业务。我公司大部分员工都投过。
（25）苏某某证言证实：我在客服部的主要工作是与来我公司办业务的客户签订合同。我们客服部没有直接负责人，我们正常的工作一般是由汇通公司总经理聂兴华直接安排的。我不清楚项目方给公司多少利息。到目前为止，我不清楚汇通公司向社会吸收了多少钱，多少户。签订合同的客户信息全部存在客服部的电脑里，电脑中过病毒，我把客户信息存在一个专用U盘内，还有管户信息纸质资料里也记载着，到我不干时，这些资料都交给聂兴华了。到目前为止，除去解除合同退还的本金外，现还向社会吸收着1000多万，200多户。
（26）张某7证言证实：我大概是在2004年11月份去坤宇机电公司，我的具体工作就是出纳、财务、工商税务等工作内容。坤宇机电公司的法人是梁某某。坤宇机电公司没有和平定汇通公司签过正式的借贷合同，就是和汇通公司老总刘正全的司机刘世春签了一个借条，但实际就是和刘正全借钱了，借二百万元，并且还签订了房产的抵押协议，抵押给刘正全的平定汇通公司，当时梁某某是委托其妻子韩某某签的协议，打的借条，我跟韩某某一块去办理的，借款的利息是月利率4%来偿还的。汇通公司给我们的借款是陆续打过来的，总共给我们打了6次，共计200万元。但在2014年12月2日，我又给汇通公司返还了24万元，这24万元是打到林云的个人账户上的，2015年3月23日，聂兴华又从我这里拿走了8万元的现金，共计32万元。
（27）梁某某证言证实：我和刘正全是朋友关系。刘正全答应借给我二百万元，月利息按四分算，后来给我打款是一百七十六万元，扣除了二十四万元的收益款。到2015年3月份，我分两次还过他八万元。韩某某是我老婆，我委托她办的借款手续。
（28）韩某某证言证实：我和梁某某是夫妻关系。写合同、协议是在梁某某和刘正全谈妥借款协议后，梁某某委托我代表坤宇公司签的。我仅仅知道坤宇公司将公司百分之九十的股权及祥和花园B座底商作为抵押，抵押给刘正全向刘正全借的200万元，利息是月息百分这四，当初定下借款期限为一年，其他事情我就不太了解了。
（29）被告人刘正全供述与辩解：平定县汇通投资有限公司是在2014年5月25日正式开业的，股东是我和梁某4，我占80%的股份，梁某4占20%，我是公司法人、董事长，总经理是聂兴华，刘世春是我的司机，也是公司对盂县高城首府项目的经理，梁某4还叫梁某3，在平定县工商局注册登记时就是梁某3的名字注册登记的，梁某4在汇通公司未担任任何职务，也不在公司上班。汇通公司大概是从2014年6月份开始对外宣传，吸收老百姓资金的，汇通公司帮老百姓提供投资咨询服务，向老百姓介绍投资项目，尔后由汇通公司与老百姓一起共同投资来赚钱，公司向社会吸收了多少资金我不清楚，公司投资到坤宇机电公司200万，投资到高城首府约400多万。
汇通公司向社会大众宣传来公司投资是我决定的，员工怎样宣传，怎样签合同也是我安排的。公司向社会吸收公众存款没有经过国家相关部门批准，我认为我这也不是吸收公众存款，是以自由资金投资和带动别人投资。
汇通公司关于盂县高城首府和阳泉坤宇机电两个项目在我这里怎样投资、怎样获取收益，我们都制作了相应的宣传单、宣传彩页、宣传扇等宣传物品，然后组织公司业务员到平定县人员密集的地方（如七一广场、评梅广场等）发放传单、业务员给群众现场讲解投资、业务员个人联系客户投资等方式宣传这两个投资项目的。具体的运作模式就是通过宣传，客户跟我们签订合同，然后客户将钱打到我们指定的帐户上，然后我们公司按照合同规定支付客户相应的收益。
因为客户通过我们公司投资到坤宇机电项目的钱，都是打到阳泉坤宇机电公司的，所以才加盖坤宇机电公司的公章。并且合同上的公章也是由阳泉坤宇机电的人加盖的上的。审计报告中显示的融资金额1519万元，其实只是融资资金来回流水的叠加，有的客户投资了的本金到期取出后，又重复投了进来，这样叠加起来的融资金额大概就是1500余万元。而实际的投资本金仅仅是900多万元，直接集资的971万元，其中的200万元投资到阳泉市坤宇机电项目了，剩余的700多万元大部分都投资到盂县高城首府项目上了。
（30）被告人刘世春供述与辩解：我的工作是给刘正全开车。在2014年4、5月份的时候，刘正全打电话给我让我拿自己的身份证去平定的邮政银行办一张银行卡，我办好之后就将银行卡了刘正全，过了几天刘正全又让我去银行开通了这张银行卡的网银服务，以方便转账，当时银行给了我一个用于网银转账的“U盾”，办好网银之后我连卡和网银U盾都给了刘正全，后来刘正全将这些东西都给了平定县汇通公司的财务部门，关于任命我为盂县高城首府项目经理的这个事情我知道，我也见过这个任命文件，但刚开始的时候，我并不知道这件事，平定汇通公司也没有征求过我的意见，只是后来我无意中在公司客服部看见对投资的客户所签的一系列合同中有这个文件，我才知道这件事，知道后我还问刘正全这是怎么回事，他跟我说因为高城首府项目吸收资金业务转账用的就是你的银行卡，所以给你下了一个任命文件，这也是给客户签合同时所必须的一个文件，后来我也没有说什么。我见过“刘世春借给韩某某贰佰万元，将钱打入梁某某的邮政银行账户”这个借条，当时刘正全和聂兴华给我打电话跟我说这是为了这个项目的双保险，借给梁某某的贰佰万元，即使他不还平定汇通公司，有这个借条在，他也得还你这个人了，公司也没有什么损失，我就同意了。
（31）被告人聂兴华供述与辩解：我是2014年7月份正式到汇通公司上班的，当时汇通的总经理是刘某7，大概是2014年10月份我才接替刘某7担任总经理一职。平定县汇通投资有限公司在实际工作中主要为项目寻求资金来源，为投资人寻求项目风险管控，为双方进行中介服务。平定县汇通投资有限公司向社会吸收资金来，但吸收来的钱都直接打到项目方的账户上了。平定县汇通投资有限公司寻找好项目方后，本身自己公司要像项目方投入一定的资金，并和项目方签订合同，以此来获得利润利息，而后剩下一部分资金要向社会老百姓筹集，向老百姓介绍清投资项目，并和老百姓签订相应的合同，其投资来的钱也要付于相应的利息，最后平定县汇通投资有限公司将针对向社会老百姓投资来的钱一并投入到项目方上。汇通公司谈业务时，都是由董事长刘正全商谈的，我不太清楚具体的内容，只知道项目方要付与汇通公司一定的中介服务费，并和项目方签订合同，按汇通公司投入本金的2%，每个月向项目方收取利息。平定县汇通投资有限公司向老百姓承诺投资三个月的利息是本金的1.1%，投资半年的利息是本金的1.2%，投资一年的利息是本金的1.3%，其他金额特别巨大的客户就和刘正全具体商量，也许存在利息比1.3%更高的情况。到目前为止，汇通公司共投资了两个项目，一个是盂县站前西街的高城首府房地产开发项目，一个是阳泉坤宇机电有限公司向汇通公司借的钱。到目前为止，还在账的吸收了1519万元，其中个人借贷合同（以个人名义借给刘正全的钱）共930.3万元，以公司名义吸收社会存款588.7万元，共计200余户。我来汇通公司之前，汇通公司的业务就是这种运行模式，就已经做开社会吸收存款的业务了，应该是刘正全安排员工向社会宣传这项业务的。
（32）被告人史通萍供述与辩解：2014年8月1日我被平定县汇通投资有限公司聘为副总经理，一直工作到2014年12月15日。我主要的工作是带动业务员出去宣传，开拓市场，主要是吸纳资金。董事长刘正全宣布我为副总经理的，没有给我下聘书，试用期为三个月，每个月4000元工资，满三个月后每月工资为5000元，后来没有给我兑现，我就辞职不干了。汇通公司向社会吸纳资金，向社会老百姓承诺支付三个月的利息是本金的1.1%，半年的利息是本金的1.2%，一年的利息是本金的1.3%，公司员工在此基础上普遍提高0.2%。我去上班的时候就已经有这个标准了，我也不知道是谁定的。我听说法律规定利息是3-4%，我觉得没有超过法律的规定。我在汇通公司存过钱，存了三次，分别是14年10月7日14万元利息是1.5%，10月17日4万元利息是1.5%，这两笔资金是存了一年，15年2月26日2万元利息是1.1%存了三个月，到现在本金还在汇通公司，利息只付到15年3月份。我介绍别人在汇通公司存过钱，刘某5的7万元，还有一个好像叫马某某的1万元，史某1的1万元，贾某某的8万元，李某9的6万元，贾某1的7万元，董某某的5万元，葛某2的3万元，赵某3的4万元（本金在我辞职时已归还），李某4的1.3万元（本金在我辞职时已归还）。我们介绍存款，1万元按照存款期限每月给我们10元，我辞职之后就没有提成了。
（33）被告人李晋臣供述与辩解：聂兴华看到我网上的个人简历后，打电话要我去公司应聘，之后我就在汇通公司上班了。2014年11月初，我刚到公司，在开员工会议时，总经理聂兴华宣布我是新招的行政部总经理。我在平定县汇通投资公司主要负责公司员工考勤和公司卫生、员工餐等后勤工作。汇通投资公司2014年5月25日开业的，董事长是刘正全，总经理是聂兴华，在我工作期间公司员工有20人左右，公司的主要业务是吸收社会资金共同投资项目。汇通公司的项目主要有两个项目，一个是高城首府，一个是阳泉坤宇机电公司。汇通公司向社会吸收的资金就是投在这两个项目上。我不清楚汇通公司是否具备向社会吸储的资格，也不清楚公司为何要向社会吸收资金，我到公司时，公司的运营模式就是这样的。
（34）被告人林云供述与辩解：我从2014年5月份来到汇通公司后就担任公司出纳一职，且公司的出纳就我一个人，具体的工作大概就是负责公司的日常花销，现金流水记账等出纳的工作。汇通公司对外宣传介绍投资了两项目，一个是盂县的高城首府房地产开发项目，一个就是阳泉坤宇机电有限公司向汇通公司借钱的项目。汇通公司收取的咨询费是项目方给汇通公司投资的利息。这个利息好像是按投资金额的3%或4%收取的，具体多少我不清楚，钱都是刘正全收取的。投资坤宇机电的本金是用梁某某的个人账户经聂兴华验证后由我支付的，我全部都是由网银来完成支付的。公司用过四个会计，分别是赵某某、李某10，这两个人大概都干了两个月，后来还用了两个会计，我都叫不上名字，一个是男的姓刘，另一个是女的姓王，他们不干了之后，财务部就剩下我一个人，我一直干出纳，并且他们在不干时把公司的所有账本和下账凭证都交待给了我。
（35）被告人梁巧珍供述与辩解：我在汇通公司市场部工作，按照公司安排到社会上做宣传，拉客户到公司来投资。我是通过招聘去的汇通公司。市场部一开始是由公司副总经理史通萍负责的，我们去社会上做宣传，拉业务都是由史通萍安排我们的，而且史通萍一般是和我们在一起到社会上做宣传。直到2014年12月15日，史通萍不干后，由行政部的经理李晋臣兼管我们这块的工作，也是李晋臣安排我们工作，并和我们一起做宣传。主要是向社会大众介绍两个投资项目，一个是盂县的高地首府，一个是阳泉的坤宇机电有限公司。我在2014年8月份我到汇通工作后就投资了2万元，投资期限是3个月，利息是1.1%算的，到期后我就连本带利取了出来，后来在2015年1月份我一次性投资5万元左右，投资期限是三个月，利息是按1.5%算的，直到现在我本金都没有取出来，只取到了3个月的利息共计2250元。我一共介绍过大概23人来汇通公司投资，累计金额100多万元。
（36）被告人冯素平供述与辩解：我在汇通公司市场部工作，按照公司安排到社会上做宣传，拉客户到公司做定向投资。2014年5月份的时候，汇通公司昔阳那边的领导给我进行过培训。我在汇通公司投资了14.5万元，我投资的钱没有处理，一共收到多少利息收益我也不清楚。我通过向社会宣传介绍，我记得一共有五、六个人来汇通公司投资，累计金额80万元左右，具体金额我记不清了。有一个我的熟人在汇通投资了37万元，汇通公司通过抵房产的形式已经处理了，其他的人都没有处理了。
（37）被告人郑金供述与辩解：我在汇通公司市场部工作，按照公司安排到社会上做宣传，拉客户到公司做定向投资。我在汇通公司投资了7万元，我投资的7万元汇通没有处理了，我一共收到多少利息收益我也不清楚。我通过向社会宣传介绍，一共有八个人来汇通公司投资，累计金额40万元左右。
（38）被告人田莉玲供述与辩解：我在汇通公司市场部工作，按照公司安排到社会上做宣传，拉客户到公司做定向投资。是聂兴华叫我去汇通公司上班的，我们以胶一起在人寿保险公司工作过，是朋友关系。汇通公司市场部是由李晋臣负责的，也是李晋臣安排我们工作，并和我们一起做宣传。我在汇通公司投资了7.6万元，我投资的钱处理了一部分，其中的4.1万元通过抵押房产的形式处理了，其中的4.1万元抵押房产的形式处理了，还有3.5万元没有处理，我不清楚一共收到多少利息。我通过宣传介绍，一共有四、五个人来汇通公司投资，累计金额36万元左右。后就处理了一个客户投资的10万元，是通过汇通公司抵押房产的方式处理的，剩下的还没处理了。我在汇通公司工作了大概4个月的时间，我不清楚我领了多少提成。
（39）被告人耿艳红供述与辩解：我在汇通公司市场部工作，按照公司安排到社会上做宣传，拉客户到公司做定向投资。我自己没有在汇通公司融过资，刚开始我的父亲在汇通融资9万元，后来我父亲去世后，就将这笔钱7万元转在我母亲的名下，2万元转在我的名下。我和我母亲的9万元没有处理了，一共收到多少利息收益我也不清楚。我通过向社会宣传介绍，一共有十来人来汇通公司投资，累计金额80万元左右，具体金额我记不清了。2015年3月份我就不在汇通公司干了，投资客户有一部分已经退还，也有未退还的，具体情况我就不清楚了。
原审法院认为，被告单位平定县汇通投资有限公司未经有关部门批准，通过媒体、向社会发放宣传资料、公众场所宣传、单位推荐会等形式，借用合法经营的名义向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘正全作为单位负责人，组织领导非法吸收公众存款活动，被告人刘世春、聂兴华在被告单位担任相应职务，积极参与非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。被告人史通萍、李晋臣在被告单位担任一定职务，被告人林云、梁巧珍、冯素平、郑金、田莉玲、耿艳红作为被告单位业务员，直接从事非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。平定县人民检察院对以上被告单位及被告人的指控均成立。被告人刘正全因犯非法吸收公众存款罪被判刑，在判决宣告之后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告之前还有其他罪没有判决，应当适用数罪并罚。被告人刘世春、聂兴华、史通萍、李晋臣、林云、梁巧珍、冯素平、郑金、田莉玲、耿艳红在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。被告人史通萍、李晋臣、林云、梁巧珍、冯素平、郑金、田莉玲、耿艳红能主动缴纳部分赔偿款，认罪态度好,可酌情从轻处罚。各辩护人辩护意见中的合理部分，量刑予以考虑。综合各被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十九条、第七十条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条之规定，判决：一、被告单位平定县汇通投资公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。二、被告人刘正全犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年；并处罚金人民币十万元。原犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年；罚金人民五万元（已交）。现撤销缓刑，数罪并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币十五万元（已交五万元）。三、被告人刘世春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年；并处罚金人民币五万元。四、被告人聂兴华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月；并处罚金人民币五万元。五、被告人史通萍犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。六、被告人李晋臣犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。七、被告人林云犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。八、被告人梁巧珍犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。九、被告人冯素平犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。十、被告人郑金犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。十一、被告人田莉玲犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。十二、被告人耿艳红犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。十三、投资人未追回资金，依法予以追缴，追缴后退还各投资人。十四、扣押在案的人民币一万五千零五十四元，依法退还各投资人。十五、被告人史通萍、李晋臣、林云、梁巧珍、冯素平、郑金、田莉玲、耿艳红主动退交的人民币十五万元，依法退还各投资人。
上诉人刘正全及其辩护人的上诉理由和辩护意见是：1、平定县法院适用第一审程序审理本案，存在严重程序错误。上诉人犯非法吸收公众存款罪被盂县法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元。上诉人在盂县法院下判之前，平定县公安局已对上诉人立案侦查，发现上诉人还有非法吸收公众存款的事实，根据相关规定平定县公安局应将该案移交盂县公安局侦查而未移交，使上诉人被二次审判，并被适用数罪并罚，造成上诉人服刑期间加重的后果，严重损害了上诉人的合法权利。2、上诉人所吸收资金全部用于盂县高城首府、阳泉坤宇机电公司等项目，并没有非法获利，在案发前后，对大部分投资人的资金已进行了归还，一审法院量刑畸重，应予改判。
上诉人刘世春的上诉理由是，其是刘正全聘用的司机，刘正全让其以其身份证开立银行账户不知做何用，汇通公司任命其为盂县高城首府项目经理事先未征得其同意，其没有非法吸收公众存款的主观故意和客观行为，原判认定事实不清，证据不足，请二审在查清事实后依法改判。
本院经审理查明的事实和证据与一审相同，认定本案事实的证据经一审庭审质证属实，本院予以确认。
对于上诉人刘正全及其辩护人所提上诉理由和辩护意见，经查，盂县人民法院（2015）盂刑初字第168号刑事判决，上诉人刘正全是作为被告单位山西全达投资有限公司法定代表人犯罪被判刑，本案其是作为被告单位平定县汇通投资有限公司的法定代表人犯罪，原审法院对其数罪并罚并无不当。原审法院对被告人刘正全将大部分资金投向实体项目、案发后安排人积极退赔投资款的情节，在对其量刑时已予考虑，原审法院根据其犯罪的事实、性质、情节及对社会的危害程度，在法定量刑幅度内对其所作处罚并无不当。综上，上诉人刘正全及其辩护人所提上诉理由和辩护意见不成立，不予采纳。
对于上诉人刘世春所提原判认定其犯非法吸收公众存款罪证据不足的上诉理由，经查，在案被告人刘正全供述刘世春是其司机、不参与公司业务与刘世春供述能相互印证，但被告人刘世春用自己的身份证在银行开户办卡，交刘正全对外吸收资金并转账使用知情，平定县汇通投资有限公司以文件形式任命其为盂县高城首府项目经理，并对外吸收资金其知情未制止，其行为对被告单位平定县汇通投资有限公司及刘正全非法吸收公众存款起了辅助作用，符合非法吸收公众存款共同犯罪的构成要件，综合考虑其在共同犯罪中的地位、作用，可对其酌情从轻处罚。
本院认为，原审被告单位平定县汇通投资有限公司未经有关部门批准，通过媒体、向社会发放宣传资料、公众场所宣传、单位推荐会等形式，借用合法经营的名义向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人刘正全作为单位负责人，组织领导非法吸收公众存款活动，上诉人刘世春、原审被告人聂兴华在原审被告单位担任相应职务，积极参与非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。原审被告人史通萍、李晋臣在原审被告单位担任一定职务，原审被告人林云、梁巧珍、冯素平、郑金、田莉玲、耿艳红作为原审被告单位业务员，直接从事非法吸收公众存款，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上诉人刘正全因犯非法吸收公众存款罪被判刑，在判决宣告之后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告之前还有其他罪没有判决，应当适用数罪并罚。上诉人刘世春、原审被告人聂兴华、史通萍、李晋臣、林云、梁巧珍、冯素平、郑金、田莉玲、耿艳红在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。原审被告人史通萍、李晋臣、林云、梁巧珍、冯素平、郑金、田莉玲、耿艳红能主动缴纳部分赔偿款，认罪态度好,可酌情从轻处罚。上诉人刘正全及其辩护人所提上诉理由和辩护意见不成立，不予支持。上诉人刘世春所提其不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由不成立，但综合考虑其在全案中的地位、作用，对其可在原判基础上酌情从轻处罚。综上，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第一款第（一）、（二）项、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十九条、第七十条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条之规定，判决如下：
1.维持平定县人民法院（2017）晋0321刑初72号刑事判决第一、二、四、五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三、十四、十五项。
2.撤销平定县人民法院（2017）晋0321刑初72号刑事判决第二项，即被告人刘世春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元。
3.上诉人刘世春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币三万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月17日起至2018年1月11日止，罚金自本判决生效后十日内缴纳）。
本判决为终审判决。
审判长 ','2018-09-29
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