山东省高级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）鲁刑终505号
原公诉机关山东省德州市人民检察院。
上诉人（原审被告人）金俊峰，男，汉族，1974年2月24日出生，初中文化，山东农信广发实业有限公司、四川农信广发投资管理有限公司法定代表人，户籍所在地河南省洛阳市伊川县，住洛阳市涧西区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月5日被刑事拘留，同年3月13日被逮捕。
辩护人刘兴燕，山东天衢律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）孙爱国，男，汉族，1961年7月24日出生，中专文化，原德州市工商银行职工，山东农信广发实业有限公司副总经理，户籍所在地山东省德州市德城区，住德州市德城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月28日被刑事拘留，同年3月7日被逮捕。
辩护人仇斌、魏松，山东德联邦律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）唐秀兰，女，汉族，1963年2月5日出生，高中文化，德州银行退休职工，山东农信广发实业有限公司大堂经理，户籍所在地及住址均系山东省德州市德城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月28日被刑事拘留，同年3月7日被逮捕。因原审判决羁押期限届满，尚未生效于2016年9月27日被德州市中级人民法院取保候审。
山东省德州市中级人民法院审理德州市人民检察院指控原审被告人金俊峰犯非法吸收公众存款、集资诈骗罪，原审被告人孙爱国、唐秀兰犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年8月31日作出（2016）鲁14刑初3号刑事判决。原审被告人金俊峰、孙爱国、唐秀兰不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案。合议庭经过阅卷，讯问上诉人金俊峰、孙爱国、唐秀兰，听取辩护人的意见等工作，认为本案不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：
（一）四川农信广发投资管理有限公司（以下简称四川农信广发公司）于2013年10月15日注册成立，法定代表人是被告人金俊锋。
2013年10月至2014年12月，被告人金俊锋在未经依法批准的情况下，组织四川农信广发公司业务主管、业务员以分发宣传单等途径，向社会公开宣传四川农信广发公司作为投资管理方，为投资运营方伊川昊龙机械有限公司、广西金宫玉珠宝有限责任公司等筹集投资款，并承诺月利率1.5%左右的利息回报。至2014年12月，向社会不特定对象安启群等94人非法吸收存款共计718.9万元，截止2015年11月1日，已退还本金253.6万元，已支付利息371163元；未归还集资者人数为65人，向此65人非法吸收金额总计520.3万元，已支付65名集资者本金55万元、利息271375元，造成实际损失4381625元。其中，用于该公司人员工资及业务提成1822837元，转给山东农信广发实业有限公司43.9万元，转给李建利92万元，转给金俊锋110万元。
上述事实，有下列经原审庭审质证并确认的证据予以证实：
1.被害人陈述
集资人许娜、陈某、彭某某等94人的陈述，及其提供的与四川农信广发公司签订的投资咨询担保服务协议、收款收据、投资收益回报表、身份证复印件、报案经过等证明，集资人向四川农信广发公司存款及支取利息的情况。
2.证人证言
（1）孙某某（四川农信广发公司前任股东）证明，2013年在朋友聚会时认识了金俊锋。后金俊锋找他在四川成都成立四川农信广发公司，他任股东，并承诺公司成立后给10万元回报。2013年11月至2014年7月期间任股东，注册资金都是金俊锋出的，金俊锋是法人，公司运作、开展业务，都是金俊锋负责，金俊锋弟弟金俊恒具体操作公司运作。其只是挂名股东，吸收存款用途、资金流向均不知情，只有金俊锋知道。2014年7月，金俊锋安排将他的股权转让给了郭彦庆，没有收到承诺的10万元。其认识郭再上和韩磊，是金俊锋让其来四川农信广发公司的，不是郭再上，后来听说金俊锋欠郭再上的钱。其没到过德州的山东农信广发实业有限公司。
（2）金某某（四川农信广发公司总经理）证明，2013年11月初，堂兄金俊锋让其到成都帮忙组建四川农信广发公司，主要负责招聘员工和对公司日常运作管理。公司出资人是金俊锋和郭某某，注册资本是5000万元，郭彦庆出资50万元，营业执照不知谁办的。其负责公司全面管理，钟某是业务团队经理，业务主管冯某、周某，行政主管杨某某，朱某是会计和出纳。公司主要在周边街道散发传单，向群众宣传各种项目，并与客户签订投资管理合同，按客户投资时间长短支付利息，14.4‰至18‰的月息，投资期限为3个月至12个月不等。投资项目是伊川昊龙机械有限公司和广西金宫玉珠宝有限公司，项目是否真实存在不清楚，是金俊锋联系的，但是没有见过两家公司的人，只有公司的资料复印件。投资咨询担保服务协议是金俊锋从陕西发来版本，其让朱某输入电子文档，并进行修改，钟某和周某提建议，其将建议告诉金俊锋同意后，再次修改后印刷。印刷厂是其来公司前，金俊锋组建公司时已找好的。乙方（投资运营方）的公章是金俊锋拿来的，目的是在签合同时盖章，没有看见乙方的委托授权书。关于资金流向，财务收钱后向其汇报，其再给金俊锋汇报，按照金俊锋要求转到私人账户，有时转到李某某账户，客户撤资或支付利息，提前三天给金俊锋联系准备钱，金俊锋把钱打到财务朱某或刘某个人账户，具体钱的流向只有金俊锋清楚。现在公司还有大概460余万元的投资款未还。孙某某是和金俊锋一起出资注册公司的股东，他没有直接管理过公司，问过公司业绩，来过公司两次，他带韩某在公司当过一段时间经理，问过韩某财务情况。其见过郭彦庆，2014年7月股东变更后，孙某某的股份变更给郭彦庆。
（3）周某、冯某、钟某、朱某、刘某、梁某某、邓某某、范某、杜某某、车某某、杨某某、何某某（均系四川农信广发公司工作人员）证明，金俊锋是四川农信广发公司法定代表人，公司实际负责人是金俊锋的堂弟金俊恒。合同范本是金俊锋发了一个陕西农信广发公司的样板过来，金俊恒让周某和钟某、梁某某提建议，金某某再经金俊锋同意后正式印刷。投资运营方是伊川昊龙机械有限公司和广西金宫玉珠宝有限公司，至于这两个公司项目是否真实不清楚，协议具体内容是投资金额和收益多少，投资期限，投资收益的领取方式。周勇负责宣传吸取投资和接待投资人，和对方签订投资协议。宣传是在公司附近的大街小巷发传单，给来投资的客户介绍投资产品、公司实力、投资项目。投资1万元每月收益150元，月息1.5分。业务经理是钟某，业务组长是周某和冯某，杨某某是行政主管，朱某是出纳。资金流向只有金俊恒和财务知道。
（4）张某（山东农信广发实业有限公司会计）、裴某（山东农信广发实业有限公司出纳）证明，金俊锋德州工行的账号：62×××81账户上还有哈尔滨、沈阳、成都、陕西农信广发公司的转款，这些都是上述公司的人给财务科打电话，告诉是哪个公司的，转多少钱，这都是金俊锋安排的转款。接到款项后，注明是哪里转过来的钱下账。这个账号的款项支出，都是金俊锋说了算，转款基本上都是裴某转，裴某不在就是张某转。账号都是金俊锋告诉的，都是通过网银转账。这些资金大部分转到李某某的账号上，给李某某的账号转款也是金俊锋让转的。
（5）金某某（被告人金俊锋的妹妹）证明，李某某的卡给其转的钱是金俊锋让其转到成都（四川农信广发）公司去的。
（6）高某某（伊川县昊龙机械有限公司股东）证明，其是邢卫坡的妹夫。2013年1月，邢卫坡将伊川县昊龙机械有限公司股份转让给其，该公司没有收到四川农信广发公司或金俊锋个人投资。四川农信广发公司签署投资合同上印有伊川昊龙有限公司的印章是否真实不知道，不能辨识出来。
（7）郭某某（广西金宫玉珠宝有限责任公司经理）证明，2015年4月18日开始到公司上班，公司法人是刘某某，没有听说过四川农信广发公司，不知道其公司是否向其他单位或个人有借款。印章就在公司保管，没有借出去过。经辨认，侦查人员出示的印章不是其公司的印章。
3.物证、书证
（1）公章、传单等物证照片及扣押决定书、扣押清单证明，侦查机关扣押四川农信广发公司电脑主机、印章、P0S机及银行卡、宣传画、传单、投资咨询担保服务协议、“U”盘等情况。
（2）四川农信广发公司员工已有客户明细、员工工资构成、工资发放表、公司账目、工商登记材料、金俊锋、刘玲、郭再上、郭彦庆个人账户明细证明，四川农信广发公司注册登记、人员构成、工资发放及相关账目情况，公司经营范围：投资咨询（不含金融、证券、期货）；企业管理咨询；企业形象策划；商务信息咨询；销售：珠宝首饰、电子产品、办公用品、计算机、软件及辅助设备。
（3）广西金宫玉珠宝有限责任公司、伊川县昊龙机械有限公司登记资料证明上述公司登记设立变更情况。（成都卷八P1-175）
（4）四川农信广发公司签订的投资服务协议、报案经过、收款收据及集资人明细证明集资人向四川农信广发公司投资及签订协议情况。
（5）四川省成都市公安局金牛区分局受案登记表、立案决定书、金牛区人民检察院起诉书证明，该局于2014年12月12日对四川农信广发公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查；2015年6月5日，以被告人孙冰冰、金俊恒、周勇、冯萧、钟晴、朱欢等人犯非法吸收公众存款罪提起公诉。
（6）德州市公安局德城分局于2015年8月26日出具的情况说明证明，孙冰冰因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局金牛分局刑事拘留，补充侦查期间，德州市公安局德城分局侦查员对孙冰冰提审并制作笔录；四川农信广发公司非法吸收公众存款案，由成都市公安局金牛分局营门口派出所刑警中队立案，涉及金俊锋，该队干警于2015年3月19日提审金俊锋。
4.鉴定意见
四川信达司法鉴定所出具的川信司鉴［2015］字第06号报告书、鉴定机构及鉴定人资质复印件证明，经鉴定，四川农信广发公司在2013年10月至2014年12月31日期间，吸收安启群等94人的公众存款共7189000元，截止2015年11月1日，已退还本金2536000元，已支付利息371163元；未归还投资者人数为65人，此65人吸收总额5203000元，已支付65位投资者本金55万元、利息271375元，实际损失4381625元。该公司业务提成86143.2元，工资及其他费用1736693.8元，转给山东农信广发实业有限公司43.9万元，转给李建利92万元，转给金俊锋110万元。
5.勘验、检查、辨认笔录
（1）搜查笔录证明，侦查机关搜查四川农信广发公司，并对相关物品进行扣押的情况。
（2）辨认笔录13份证明，金俊恒、周勇、冯萧、钟晴、朱欢、金俊锋、邓成军、刘玲、范豪、杜宇红、车碧林、何思维、杨树英等人对作案现场以及相关人员的辨认情况。
6.被告人供述与辩解
金俊锋供述：因为搞建筑时欠郭再上大约70万元没有还，2012年，郭再上让其成立陕西农信广发公司，出任法人吸收存款，出任法人后不用还钱。2013年8月成立四川农信广发公司，出任法人，吸收存款，郭再上拿走80%，留20%给公司运作。注册资金是郭再上在成都找中介公司办理。其在四川农信广发公司只是法人代表，基本不在公司，郭再上在成都安排孙冰冰管理，公司成立后见人少，其推荐金某某协助管理公司。公司分工和运作不清楚，其是法人，孙某某是股东，公司收到的钱80%转给郭某某，具体是不是用于投资不清楚。吸收存款是公司让业务员去拉客户到公司，许诺一定投资利息，公司和客户签订三方协议，财务人员将收到的钱转到其卡上，他再将钱转给郭再上。客户投资到期拿钱，其通知郭某某给钱，将钱转到公司会计账户退给客户。公司的投资项目都是郭某某具体操作，项目是否真实存在不清楚。
（二）山东农信广发实业有限公司（以下简称山东农信广发公司）于2014年4月25日注册成立，法定代表人是被告人金俊锋。
2014年5月至2015年1月，被告人金俊锋在未经有权机关批准情况下，以投资“伊川县彭婆西滩农业生态园”项目为由，聘用被告人孙某某为副总经理、被告人唐某某为大堂经理，通过分发宣传单等途径向社会公开宣传，通过签订三方协议及承诺将资金投资到“伊川县彭婆西滩农业生态园”等方式，承诺月息1.2分至1.6分的利息回报，向社会不特定对象175人非法吸收存款共计1611万元，截止2015年1月，已退还本金783.2万元，已支付利息652863元；未归还集资者人数为115人，向此115人非法吸收金额总计1307万元，已支付115名集资者本金479.2万元、利息508780元，造成实际损失7769220元。
另查明，被告人金俊锋将吸收公众存款中的130万元非法占有，用于归还李某某、刘某某、王某某、薛某某等人的个人借款及购买房屋。其中2014年9月10日，金俊锋以85万元的价格从原房屋所有权人钱某某、张某某处购买河南省洛阳市涧西区西苑路39号4-901号房屋一套，至2014年9月22日，金俊锋用接收吸收存款的李某某账户向张某某账户共支付房款85万元，该房屋尚未过户。2015年5月19日，德州市公安局德城分局将上述房产依法查封。
上述事实，有下列经原审庭审质证并确认的证据予以证实：
被害人陈述
集资人李某某等128人的陈述及175人投资咨询担保服务协议、身份证复印件、投资回报收益表、收据等相关书证证明，山东农信广发公司通过发放宣传单等形式公开宣传，以投资“伊川县彭婆西滩农业生态园”项目为由，签订三方投资协议，支付1.2分至1.6分月息，集资及支付本息情况。
2.证人证言
（1）张某、裴某（山东农信广发公司财务人员）证明，金俊锋是山东农信广发公司的法定代表人、总经理，公司的一切事务都是金俊锋说了算。晋某是山东农信广发公司的经理，他和金俊锋是同学，帮金俊锋盯着德州的公司，公司一开业，晋某就在那里，合同都是晋某管着，业务人员需要签订合同都需要从晋某那里拿。孙某某2014年4月底去的山东农信广发公司，是该公司副总经理，负责业务，就是管理员工，安排员工出去发传单，定提成制度。唐某某是2014年5月份去的山东农信广发公司，是大堂经理，负责发展客户、接待客户，给客户介绍业务。当时负责招聘的人是晋某、郭某某，郭某某是2014年5月份走的。张某是会计，负责记账，统计公司收客户存入的钱、付给客户的利息及平时的费用。裴某是出纳，管理现金，管理收客户的钱，支付利息，发工资。文员王某、杜某某负责打印材料，发展客户。业务员魏某某、温某、刘某某、李某、尹某负责接待客户，发展客户。还有李某某，没有具体负责工作，就是跟着晋某一块管理合同等。
金俊锋一般是每个月来山东农信广发公司一次，来了就转一下，有事的时候，金俊锋就和晋某或者孙某某联系，转账就和张某或者裴某联系。山东农信广发公司主要是向社会上老百姓吸收存款，定期给利息。公司人员出去发传单，给老百姓介绍存钱，说是投资伊川县的一个生态园，定期给利息，到期后还本。利息根据客户投资金额不同，利息回报也不同，一般是1万元至9万元月息1.2分，10万元至19万元月息1.3分，20万元至29万元月息1.4分，30万元以上月息1.5分。老百姓投资签订三方合同：山东农信广发公司、客户、伊川县的一个生态园，以及关于投资金额和利息。这些客户基本上都是德州人。业务员谁拉来的客户给谁，拉来一个储户在10万元以下给业务员按照存款数额的2‰提成，10万元以上给3‰提成。另外每月评奖，按吸收金额多少，前三名分别是800元、500元、300元，经金俊锋同意，在裴某那里领钱，提成奖励制度是孙某某规定的。
公司的业务人员把客户介绍过来之后，先把钱交到裴某那里。裴某开收据，然后将收据和合同给客户。钱到公司的账号后，转到金俊锋62×××81的工行卡上。2014年10月份之后，金俊锋说他的卡要注销，让向晋某卡号62×××22的工行卡上转钱。
张某和裴某按照每个投资户的合同和公司的凭证统计，自2014年5月份以来，共177个投资户，总投资款1612万元，付投资户利息653223元，未还本金827.8万元。山东农信广发公司客户的钱存到金俊锋德州工行62×××81账号上，这个账号的支出，都是金俊锋说了算，每次转钱金俊锋都会给财务人员打手机或者财务科电话，账号都是金俊锋告诉的，都是通过网银转账。吸收的这些资金大部分转到了金俊锋指定的李建利中国银行62×××03账户。经统计，公司总收入37589371.14元，包括收到的投资款、各个公司给德州公司的转款。总支出是37322936.9元，包括付的投资款本金、利息，给各个公司的转款，公司管理费用，营业费用，财物费用。收入与支出有差别，因为2015年1月没有记账。记账上转伊川公司主要是给李某某账户上转款。
（2）尹某、李某、魏某某、杜某某、温某、刘某某、王某（均系山东农信广发公司员工）证明的内容与张某、裴某的证言基本一致。
（3）晋某（山东农信广发公司股东）证明，其和金俊锋是战友。听说金俊锋开了好几家公司，很有钱。2014年2月，其找金俊锋给其安排工作，金俊锋将其安排到他名下的四川农信广发公司工作，负责发吸收存款广告。2014年4月左右，金俊锋又将其调到山东农信广发公司工作，办公地点在德州市东方红路555号，公司法人是金俊锋，其是股东。公司没开业时其负责装修，还陪郭彦庆面试了招聘人员。其知道金俊锋有三家公司，陕西农信广发公司为总公司，四川农信广发公司、山东农信广发公司是下属分公司。山东农信广发公司成立于2014年4月，公司主要业务就是揽储，揽储的途径就是公司业务员通过上街发放宣传单，通过高于银行同期存储利息吸引客户来公司存储。公司与客户签订的是《投资咨询担保服务协议》，协议上注明储户的钱投到伊川县彭婆西滩农业生态园的项目上，实际揽储的客户资金都打到金俊锋指定账户，多数转到一个叫李某某的账户上，具体资金的去向不清楚。给客户出具的是加盖了山东农信广发公司财务专用章的收据，收据上收款事由为“委托投资款”。其在公司主要负责后勤工作，每签一份协议，其都给金俊锋发短信汇报，李小兵是郭再上派来负责管理公司印章和保管储户的存款协议，李小兵后来有事走了之后这些事就交给其。揽储业务、公司制度、考勤等由孙爱国负责。公司仅有工商和税务登记，没有其他金融经营资质。公司目前基本停止运转了，把钱都抽空了。
（4）李某某（被告人金俊锋的同学）证明，金俊锋在德州的公司叫山东农信广发公司，业务就是吸收社会资金、融资，然后再把融资到的钱放出去，赚取中间的利息差。除了山东农信广发公司以外，金俊锋在陕西富平、四川成都、沈阳都有这样的公司，具体业务跟山东农信广发公司一样。金俊锋有时会把款打到其卡上，其再根据金俊锋的指示转到指定账户，中国银行尾号9903银行卡是为了给金俊锋做这个事专门办的，金俊锋公司给其打的这些钱大部分都是通过其黑色金立手机上的网银转出去的，钱就是金俊锋这几个公司吸收的社会上的钱，大约共计1000多万元，收款、转款时间和收款人姓名等每笔款项其都记录在笔记本上。现在卡里没有钱了，全部按照金俊锋的指示转出去了，记得转款比较多的有姚某某、高某某，没记得金俊锋让其转给邢某某、邢某甲或转到彭婆生态园项目上。其平时上班，与金俊锋之间没有任何业务或者资金往来。其听金俊锋提起过，他说之前做生意失败，欠郭再上的钱，后来郭再上就让金俊锋回来，说给金俊锋再投点钱开担保公司，就是开公司吸收社会存款，然后再把融资的钱以高息的方式借出去，他们赚取中间的利息差。听金俊锋说郭某某也是开这种担保公司的，也是伊川人。并向侦查机关提供三个记录本。
（5）邢某某（伊川县彭婆西滩农业生态园法定代表人）证明，其与金俊锋曾经一起服役。2009年，其租赁了伊川县彭婆镇彭婆村西北方向1公里处位于河滩边上占地16亩的一块地，年租金1万元左右，2011年其为租赁的土地办理了伊川县彭婆西滩农业生态园营业执照，2010年至2012年种的麦子，2012年后种了一年半金银花，剩下的想搞养殖，后来因为市场不好，2013年8月，其就和刘维伟在原址上注册成立了昊龙机械有限公司，主要做联合收割机的部件。2014年4月份生态园的营业执照未年审已无效。其听说金俊锋在山东德州、四川成都、陕西西安开投资公司，但是生态园的营业执照原件复印件和公章从未借给过金俊锋。其与金俊锋没有任何资金、业务往来，没有参与金俊锋公司经营。知道金俊锋在用李建利的银行卡。
（6）李某某（住河南省伊川县城关镇酒厂北路）证明，其与金俊锋原是乡政府的同事。2010年左右金俊锋搞房地产时向其借款10万元，金俊锋用李某某账户给其转款是还其的钱。与李某某工商银行资料及交易明细显示，2014年9月1日、2日金俊锋用李某某账户给李某甲转款10万元相印证。
（7）刘某某（住河南省伊川县城关镇人民西路1号）证明，2014年上半年，金俊锋向其借款5万元。2014年7月24日，李建利尾号9903的账户给其转账5万元，是金俊锋还其的借款。与刘某某中国银行客户资料、交易明细相印证。
（8）王某某证明，其在洛阳经济开发区民兴行小额贷款有限公司上班。2011年3月19日，金俊锋向他公司借款20万元，月息3.5分。2014年7月至10月，金俊锋给其银行卡转账20万元是归还利息，本金20万元未还。与王某某提供的洛阳经济开发区民兴行小额贷款有限公司借据、王某某工行资料及交易明细相互印证。
（9）薛某某（被告人金俊锋的战友）、李某某（薛延伟的司机）证明，自2010年至2013年，金俊锋陆续向薛某某借款15万元。2014年11月24日，金俊锋通过李某某账户转到薛某某提供的李某某账户10万元，是还薛某某的钱。（卷四P85-86、87-88）
（10）钱某某（河南省三门峡市义马市金泰实业有限公司）证明，河南省洛阳市涧西区西苑路天舟名典小区1栋4门901号，原是其和妻子张新平的共同房产，2014年9月以85万元的价格将该房产卖给金俊锋，金俊锋已分三次将85万元打到张新平账户，因为金俊锋一直有事还没办理过户。但其已将房产证及地下车库产权证给了金俊锋。
（11）郭某某（被告人金俊锋之妻）证明，金俊锋让其到洛阳市涧西区西苑路天舟名典小区居住的，不知道是不是金俊锋买的房子。
（12）李某某证明，中国银行尾号9903银行卡是其为了给金俊锋接收支付吸收的存款而专门办的，钱就是金俊锋这几个公司吸收的社会上的钱，金俊锋公司给其打的这些钱大部分都是通过其黑色金立手机上的网银转出去的，收款、转款时间和收款人姓名等每笔款项其都记录在笔记本上。现在卡里没有钱了，全部按照金俊锋的指示转出去了。
3.物证、书证
（1）山东农信广发公司印发的红黄相间宣传单一宗、红黄相间三折宣传单一宗、红色手提袋1个、账本3册、电脑主机1台，山东农信广发公司营业执照、税务登记证、机构信用代码证、组织机构代码证、开户许可证、公司章程等手续；李建利手机3部、笔记本3册；以及德州市公安局德城分局出具的扣押清单及移送清单证明，该局依法扣押上述物品的特征，并将上述物品随案移送。
（2）山东农信广发公司投资咨询担保服务协议原本证明，甲方（出资人），乙方（借贷方）伊川县彭婆西滩农业生态园、丙方（山东农信广发公司）签订投资咨询担保服务协议的情况。
（3）刑事案件受案登记表、立案决定书、抓获经过、破案经过证明，2015年1月19日，德州市公安局德城分局接东地派出所反映山东农信广发公司从事资金投资，以此非法向社会公众吸收存款的情况，并承诺返还高额利息，涉及金额巨大。接警后，该局立即受理此案开展侦查工作，并于2015年1月21日立案侦查。2015年1月27日、28日，德州市公安局德城分局先后将晋某、孙某某、张某、唐某某、裴某传唤至经侦大队，2015年1月28日，将上述人员刑事拘留。2015年2月5日，该局经侦大队工作人员在洛阳市公安局技侦部门的配合下，通过侦查，在河南省洛阳市涧西区西苑路39号天舟名典小区将金俊锋抓获。
（4）德州市公安局德城分局出具的情况说明证明，2015年2月5日，将金俊锋抓获后羁押于洛阳市看守所，抓获李某某需讯问金俊锋核实二人住所信息，但因外地办案时间紧迫，无法办理提讯证，侦查人员向洛阳市看守所工作人员说明情况，于2015年2月6日15时提审金俊锋。
（5）在逃人员登记信息表证明，郭某某、郭某甲已于2015年3月27日被德州市公安局德城区分局上网追逃。
（6）常住人口基本信息证明，被告人金俊锋、孙爱国、唐秀兰的基本信息及身份情况。
（7）山东农信广发公司组织机构代码证、公司章程证明，该公司于2014年4月25日注册成立，法定代表人金俊锋，注册资本3000万元，金俊锋出资1800万元、晋辉出资1200万元。经营范围：以自有资金对外投资；投资咨询（不含金融、期货、证券、理财）；经济贸易咨询；企业管理咨询；会展服务；房地产开发；财务咨询。
（8）河南省伊川县工商局档案查询基本注册信息查询单、伊川县彭婆西滩农业生态园营业执照、组织机构代码证复印件证明，伊川县彭婆西滩农业生态园类型为个体工商户，负责人邢卫坡，经营场所洛阳市伊川县彭婆镇彭婆村河滩，资金数额8万元，经营期限2011年4月26日至2014年4月26日，经营范围及方式为蔬菜种植、养殖。
（9）占地协议2份证明邢卫坡等人与彭婆村委及相关人员签订的租赁河滩建彭婆生态园的协议情况。
（10）山东农信广发公司2014年5月至2015年1月投资记录表、统计表证明，2014年5月至2015年1月，共177人存款、本金共计1612万元，支付利息653223元；未归还投资者人数为115人，此115人吸收总额1307万元，已支付115位投资者本金479.2万元、利息508780元，造成实际损失7769220元。
（11）山东农信广发公司2014年5月至12月提成表证明，孙爱国名下237万元，提成及奖励共计7150元，退还利息共计14.522万元。唐秀兰名下905万元，提成及奖励共计27900元。
（12）山东农信广发公司2014年4月至12月份工资表、山东农信广发公司投资金额、年利率、奖品等情况统计表证明，10万元以下年利率14.4%（月息1.2分），10万元至19万元年利率15.6%，20万元至29万元年利率16.8%，30万元至100万元年利率18%，以及相关人员工资、提成情况。
（13）协助查询财产通知书、银行交易明细证明，金俊锋、晋某等银行账户的交易情况。
（14）李某某账户网银转账统计情况、笔记本记录情况复印件，李建利手机记录导出情况明细证明，李某某账户转给王某某20万元、李某某10万元、李某甲10万元、刘某某5万元。
（15）德州市公安局德城分局协助查封通知书、房屋买卖合同、洛阳市房地产产权产籍监理处查档证明、借条、李某某中国银行交易明细、张新平账户交易明细证明，涧西区西苑路39号4-901号房屋所有权人钱拥军、张新平。2014年9月10日，金俊锋以85万元的价格购买该房屋，当日通过李某某尾号9903账户向张新平尾号8467账户转账10万元，2014年9月22日通过李建利尾号9903账户向张某某尾号8467账户转账75万元；该房屋尚未过户。2015年5月19日，德州市公安局德城分局依法查封上述房产，查封期至2017年5月19日。
4.辨认笔录
（1）晋某称金俊锋指示其将山东农信广发公司吸收的存款转到李建利账户，其与李建利见过面。2015年1月28日，在侦查人员的组织下，晋辉在12张不同男性照片中辨认出5号照片上的男子就是李建利。
（2）2015年1月28日，在侦查人员的组织下，晋某在12张不同男性照片中辨认出9号照片上的男子就是负责管理山东农信广发公司印章和保管存款协议的李某某。
5.被告人供述与辩解
（1）金俊锋供述：农信广发公司一共有三家，分别是西安的陕西农信广发公司、成都的四川农信广发公司、德州的山东农信广发公司，其均是法人。郭再上让其来德州成立山东农信广发公司。2013年11月份，郭再上联系好后，其让晋辉去成立的公司，是通过中介公司在山东省工商局注册成立山东农信广发公司，注册资金3000万元，是中介公司联系的资金，给了中介公司6万元费用。成立山东农信广发公司的费用都是郭再上给的，包括租赁费、装修费用、办公用品等50万元以上，这些钱其都给郭再上打欠条。山东农信广发公司的办公地点是其租赁的，与房东刘某谈的，年租金20余万元。公司主要经营就是融资，吸收公众存款。具体业务由孙爱国负责，晋某负责公司的后勤保障和业务协调。以三方合同和高额回报为诱饵，至案发一共融资大概有1000多万元。当时成立山东农信广发公司的时候，就和郭某某商定好了，吸收的资金70%给郭再上，剩下的30%其支配，主要是支付给员工工资，老百姓的利息，其余部分归他所有。其中给董某某和曹某某的钱是其放的高息，月息4分；给郭某某的钱，一部分是之前干房地产欠郭某某钱，还有一部分是成立西安、成都、德州的农信公司都是郭再上投资的钱。其没有投钱，主要是提供身份，担任法人，参与成立公司。山东农信广发公司融资的钱没有投资到邢卫坡的彭婆农业生态园，实际是大部分给了郭再上。合同和宣传的资料都是郭彦庆做的。彭婆农业生态园的资料是其提供给郭彦庆的。当时郭再上让其找个第三方公司，用来投资。其就找的战友邢某某，用的他彭婆农业生态园的资料。融资合同上乙方伊川生态园的法人是邢某某，这个所谓的伊川生态园有营业执照，是当时为了拆迁，邢某某在伊川占了一块地，办了个生态园营业执照，为了获得赔偿，实际生态园一直没有经营过。其没有伊川生态园营业执照的原件，只有复印件，其从邢某某处拿了伊川县彭婆农业生态园的营业执照复印件，给郭某某用传真发过去了。郭某某就用伊川县彭婆农业生态园作为第三方，做的投资合同，用来吸收老百姓的存款。是其让晋某到德州山东农信广发公司的，开始让晋某到成都的四川农信广发公司，后来山东农信广发公司成立，其不放心，就让晋某到德州来盯着山东农信广发公司的。晋某负责后勤，以及管理老百姓的投资合同，老百姓存钱都是从晋某那里拿合同，签完之后，客户一份，晋某那里留一份合同，所以晋某那里都有底。其给晋辉每个月发工资3000元。孙爱国是副总经理，负责日常管理工作，当时是郭某某和晋某在这里聘的。郭某某是副总，是郭某甲的弟弟，是郭某某派来的，郭某某投资的钱都是转到郭某甲的卡上，郭某甲在山东农信广发公司负责全面的工作，业务、装修、印刷等。但他干了一段时间，在沈阳成立公司，郭再上就让郭某甲去沈阳了，郭某某又派了一个孙某某。德州融资来的钱先是存到德州财务那里，再由会计或出纳通过银行转账转到李建利的银行卡，然后由李某某再把钱转给董某某、曹某某、郭某某等人。李某某卡里的钱是山东农信广发公司融资来的。他让李某某帮忙转钱，因为其经常出门，用身份证，而李某某一般都呆在家里，所以他转起来方便。除了根据郭某某的指示转出去的，其也往外放过款，借给昌某某的丈夫郭某某100万元，当时扣了9万元的利息，昌某某打的有借条；借给邢某某的同学20万元，月息3分；借给陈某20万元；借给张某某20万元；借给文某某的对象20万元；借给其同学王某某10万元，以上款项均未归还。
李某某转给王某某20万元、李某某10万元，是归还其之前的欠款。转给张某某75万元是在洛阳买房的钱；借给其战友薛某某10万元。
（2）孙某某供述：2014年6月，经朋友介绍到山东农信广发公司工作，公司法人是金俊锋，公司业务就是揽储，也就是拉存款，拉人来存钱给利息。公司人员开始有13人，金俊锋负责公司全面工作，公司主要的事都是老板金俊锋电话遥控指挥。晋某是金俊锋带来的人，他最主要的就是管公司的所有日常开销，还有储户协议的管理。其是副总经理，负责业务方面的工作，比如有的储户存的多了想提高利率，其可以告诉下面人员可以提高些，还有人员招聘、考勤，公司的规章制度的制定、实行，人员的日常工作管理，其也拉些储户。张某是会计，裴某是出纳，公司每个人拉的存款数都是张某和裴某负责。大堂经理是唐秀兰，负责整个大厅，包括业务、接待等，下面都是业务员、前台、文员等，有王某、温某、魏某某、杜某某、李某、刘某某，负责揽储。还有一个叫李某某，他也是金俊锋带来的，李某某管协议合同，但是他已离开了公司。公司有一个山东省工商局颁发的营业执照，没有金融机构方面的手续。公司有拉储户的任务，就是业务员拿着公司印制的宣传页，拿着抽纸、购物兜等小礼品出去向群众散发，给人们介绍公司业务，告诉群众山东农信广发公司的利息高，把钱存到公司来合适等等。拉来储户的人都有奖励，拉来一个储户给业务员按照存款数额2‰提成，其拉来有200多万元，大部分都提走了。金俊锋说山东农信广发公司是一个分公司，总公司在陕西西安，但是其没去过。后来公司把钱都抽空了，其也不知把钱投到哪里去了，从2014年12月底开始就不行了，来存钱的没有了，都来到期提款了，但是公司支付不了本金，还让人家转存，闹得都不满意，基本上就停止运转了。
（3）唐秀兰供述：2014年4月26日，其通过应聘任山东农信广发公司的大堂经理，负责接待客户咨询，管理前台。当时负责招聘的人是晋某、郭某某。山东农信广发公司法人是金俊锋，也是陕西农信广发公司的大老板。金俊锋有6个农信广发公司和山东农信广发公司一样的业务，陕西是总公司，还有成都、哈尔滨，别的记不清楚了。晋辉是山东农信广发公司的经理，他和金俊锋是战友，晋某也是听从金俊锋的安排，帮金俊锋盯着德州的公司，合同都是晋某管着。孙爱国是2014年4月底到山东农信广发公司任副总经理，负责业务，管理员工，安排员工出去发传单、彩页，定制度，其都听从孙某某的管理。张某是会计，负责记账，统计公司收客户存入的钱、付给客户的利息，平时的费用开销。裴某是出纳，管理现金，管理收客户的钱，支付利息，发工资。魏某某、温某、刘某某、尹某、杜某某、李某、王某，负责接待客户、发展客户。李小兵没有具体负责什么事情，就是跟着晋辉打杂。金俊锋一般是每个月来德州公司一次，有事的时候金俊锋就和晋辉或者孙某某联系。山东农信广发公司就是向社会上老百姓拉投资，定期给利息。公司人员到马路上、公园里、早市上发传单、彩页，见了老百姓就介绍投资伊川县彭婆西滩绿色生态园，根据客户投资金额不同，利息回报也不同，公司对职工有提成。大堂里放的有公司的营业执照、税务登记证，组织机构代码证等，但是公司没有央行批准的手续。客户同意投钱后，就到财务交钱或转账，裴娜开收据，业务人员再从晋辉那里拿合同，合同一式三份，客户一份，会计一份，还有一份交给晋辉。投资客户基本都是德州人。
关于本案资金去向，有下列经原审庭审质证并确认的证据予以证实：
1.书证
（1）张某提供山东农信广发公司收入支出明细、金俊锋转款明细、与陕西公司、成都公司、哈尔滨公司、伊川公司、沈阳公司转收款情况及营业费用、财物费用等账目证明，山东农信广发公司收投资款1612万元，收沈阳公司转款3654997元，收伊川公司转款92万元，收哈尔滨公司转款765万元，收陕西公司转款183万元，收成都公司2571374.14元，收金俊锋转款484.3万元，收入金额共计37589371.14元。支出：投资款到期784.2万元，转沈阳公司3592500元，转伊川公司（李某某卡）20543440元，转哈尔滨公司31万元，转成都公司1368940元，转陕西公司124.6万元，转金俊锋750699元，及支付的管理费用、营业费用等共计支出37322936.9元。
（2）陕西省工商行政管理服务中心提供的陕西农信广发投资管理有限公司工商注册资料证明，陕西农信广发投资管理有限公司于2013年5月13日注册成立，法定代表人金俊锋。
（3）辽宁诚发投资管理有限公司营业执照复印件及相关资料证明，该公司于2014年4月21日注册成立，注册资本3000万元，法定代表人ＸＸ强，2015年4月15日沈阳市公安局铁西分局对该公司非法吸收公众存款立案侦查的情况。
（4）黑龙江宏图投资有限公司营业执照复印件及相关资料证明，该公司于2014年5月13日注册成立，注册资本3000万元，法定代表人苏某某，2015年7月8日，哈尔滨市公安局道外分局对该公司非法吸收公众存款立案侦查的情况。
（5）李某某账户网银转账统计情况、笔记本记录情况复印件，李某某手机记录导出情况明细证明，李某某账户转账21630121元，其中转给姚某某895万元（郭某某的表妹夫）、金俊锋208万元、高某某1850010元、昌某某91万元、陈某50万元、胡某某1053500元、么某某50万元、董某某26.6万元、董某某351500元、郭某某22万元、郭某甲20万元、晋某15万元、李某某30万元、林某某19.1万元、苏某某19.2万元、王某某237500元、王某20万元、文某某18.7万元、邢某某20万元、张某某18万元、赵某某13万元、周某某140500元、安某20万元、郭某某12万元、雷某某12000元、刘某某9.6万元、王某某6万元、王某甲7万元、王某乙5万元、张某某30100元、余改焕2万元、张某甲5万元、刘某某4万元、李某某15961元、金某某1万元、胡某某5万元、侯某某20600元、董某某12450元、代某某4万元、陈某某5万元、常某某6.8万元、王某12.8万元。
（6）协查通知书，姚某某卡号62×××37工商银行交易明细、网银转账统计明细、德州市公安局德城分局出具的情况说明证明，姚某某给郭某某转款300万元，给郭某某转款40.5万元，给金俊锋转款144万元，给李某某转款4万元以及向其他账户转款等交易情况。
（7）甘肃省兰州市公安局立案决定书、兰州市公安局经济犯罪侦查支队于2016年1月19日出具的关于对山东省德州市公安局德城分局法制大队协查函的回复证明，甘肃隆鑫源投资有限公司于2012年8月7日在兰州注册成立，法定代表人董某某，实际控制人郭某某。该公司自2012年10月2日开业至今，未经有关部门批准，利用兰州晚报、西部商报等媒体向社会群众宣传吸收资金用于在河南省伊川县的矿石开发及玉石加工等实体项目，并以月息1.5%不等的高息为诱饵，与群众签订《委托投资合同》吸收资金并返利，非法吸收公众资金5000余万元，涉案群众150余人，未返还群众资金达2600余万元，该局于2015年7月24日对该公司非法吸收公众存款案立案侦查。经查，该公司实际控制人郭再上的人口信息在全国常住人口信息库为注销状态。全国在逃人员信息库显示，其因涉嫌非法吸收公众存款于2015年3月24日被四川省成都市公安局金牛分局经济犯罪侦查大队上网追逃，涉案金额461.3万元。2015年3月27日，其因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被德州市公安局德城分局法制大队上网追逃，涉案金额1700余万元。全国违法犯罪人员信息库显示，其自2000年至2006年曾因盗窃、敲诈、收赃等被公安机关打击处理，2006年刑满释放。犯罪嫌疑人董志帅已被山西省太原市公安局迎泽分局抓获。犯罪嫌疑人姚利伟、曹大伟已被上网追逃。姚某某在兰州地区不同银行共开立10个账户用于吸收群众集资款，对外通过网银转账。群众集资款主要存放于工商银行622208270300184077010账号，目前上述账户无余额。
（8）姜某某提供的借条2份证明，2013年11月9日，金俊锋借现金600万元，担保人董某某、贾某某、常某某；2014年5月4日，借现金600万元，借款人金俊锋、贾某某、常某某。
2.证人证言
（1）刘某、梁某某、纪某（陕西农信广发公司工作人员）证明，陕西农信广发公司的情况。
（2）王某某、贾某某、孙某某（甘肃隆鑫源投资有限公司员工）证明，甘肃隆鑫源投资有限公司实际控制人郭某某，与该公司法定代表人董某某系表兄弟，与公司股东郭某某系兄妹，姚某某系该公司主管财务经理，系郭某某的妹夫。
（3）姜某某证明，其和郭某某是夫妻关系，郭某某被追逃后就见不到他了，郭某某做翡翠生意，他跟别人合伙在瑞丽那边买原石，加工成翡翠后卖到珠宝店。其原来开了一家投资担保公司，现在注销了。认识金俊锋，2010年左右金俊锋生意赔了欠其七八十万元加利息100多万元，2013年11月9日，金俊锋借了郭再上600万元，2014年又借600万元，都有借条，利息是2.5分，金俊锋开的是投资公司，在成都、山东，两个600万元金俊锋一共还了100多万元。金俊锋给姚某某尾号037账户打款共计865万元，是因姚某某在兰州和董某某开投资公司，董某某和郭某某是姨表兄弟，郭某某让其提供姚某某账户明细应该是金俊锋给姚利伟的打款，跟郭某某有关系。姚某某是郭某某的表妹夫。
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