湖北省高级人民法院
民 事 判 决 书
（2013）鄂民二初字第00012号
原告：苏州周原九鼎投资中心（有限合伙）（以下简称九鼎投资中心）。住所地：江苏省苏州工业园区苏州大道****号商旅大厦*栋****室。
代表人：赵忠义，九鼎投资中心执行事务合伙人。
委托代理人：程玮，九鼎投资中心投资副总监。
委托代理人：刘林森，北京大成律师事务所律师。
被告：蓝泽桥，男，汉族，1951年1月11日出生，住湖北省武汉市武昌区彭刘杨路********号。
委托代理人：兰黎，宜都天峡特种渔业有限公司职员。
被告：宜都天峡特种渔业有限公司（以下简称宜都天峡公司）。住所地：湖北省宜都市红花套创业园。
法定代表人：蓝泽桥，宜都天峡公司董事长。
被告：湖北天峡鲟业有限公司（以下简称湖北天峡公司）。住所地：湖北省宜都市红花套创业园。
法定代表人：蓝泽桥，湖北天峡公司董事长。
委托代理人：陈先忠，湖北弘发律师事务所律师。
原告九鼎投资中心诉被告蓝泽桥、宜都天峡公司、湖北天峡公司投资合同纠纷一案，本院于2013年10月28日立案受理后，依法组成由审判员李小丹担任审判长，代理审判员孙刚、张炎参加评议的合议庭，并于2014年1月20日公开开庭进行了审理。原告九鼎投资中心的委托代理人程玮、刘林森，被告宜都天峡公司和湖北天峡公司的法定代表人蓝泽桥，蓝泽桥的委托代理人兰黎，被告湖北天峡公司的委托代理人陈先忠到庭参加诉讼。2014年3月24日，九鼎投资中心向本院提出诉讼保全申请，请求冻结湖北天峡公司持有的宜都天峡公司51%的股权。同时以自身持有的宜都天峡公司49%股权作为申请保全的相应担保。本院于3月25日作出（2013）鄂民二初字第00012-1号民事裁定，对上述股权予以冻结。本案现已审理终结。
九鼎投资中心诉称：2010年10月19日，九鼎投资中心作为甲方、蓝泽桥作为乙方、宜都天峡公司作为丙方、湖北天峡公司作为丁方签署了《苏州周原九鼎投资中心（有限合伙）对宜都天峡特种渔业有限公司之投资协议书》（以下简称《投资协议书》）及《补充协议》。依据《补充协议》第1.1.1条约定，如果宜都天峡公司自本次投资完成之日起至2014年12月31日的期间内未完成公开发行股票和上市，蓝泽桥应受让九鼎投资中心所持有的全部宜都天峡公司股份。然而，宜都天峡公司2012年亏损，其他指标也存在问题，已经完全不可能在2014年12月31日内完成公开发行股票和上市。因此，蓝泽桥、湖北天峡公司应依据《补充协议》约定的条件受让九鼎投资中心持有的宜都天峡公司的全部股份。
依据《补充协议》第1.1.2条约定，宜都天峡公司提交九鼎投资中心的尽职调查材料以及本次投资后的材料中相关数据有重大虚假（差额10%以上），九鼎投资中心有权要求蓝泽桥受让九鼎投资中心所持有的宜都天峡公司的股份。宜都天峡公司提交的2012年度的全年财务报表显示，2012年全年营业总收入2324.469105万元，而其提供的2012年1月至6月的半年度财务报表显示，半年营业总收入是3233.683467万元，两者之间相差909.214362万元，远远超过10%。据此，九鼎投资中心以《补充协议》第1.1条约定的条件有权要求蓝泽桥向九鼎投资中心支付8680万元（7000万×（1＋8%）2.83=8680万元）受让九鼎投资中心所持有的宜都天峡公司的股份。
《投资协议书》第7.1条还约定，蓝泽桥、宜都天峡公司、湖北天峡公司保证宜都天峡公司2010年度实现净利润不低于1，500万元，2011年实现净利润不低于3000万元，2012年度实现净利润不低于5000万元。然而宜都天峡公司2012年度业绩亏损，其他年度业绩与约定不符。根据《合同法》的规定，九鼎投资中心有权要求蓝泽桥和湖北天峡公司赔偿合同履行后九鼎投资中心可以获得的利益，即依据《投资协议书》第7条约定的业绩承诺，赔偿九鼎投资中心至少可分得的红利4655万元。
《投资协议书》第9.1、9.2条约定，宜都天峡公司应提供月度财务报表（至少包括资产负债表、利润表）和年度财务报表（至少包括资产负债表、年度利润表、年度现金流量表、年度财务报表附注以及年度审计报告）、按时披露其月度生产产品数量报表、销售产品数量报表。但宜都天峡公司至今一直拒绝提供各项财务报表。在九鼎投资中心的多次要求之下，宜都天峡公司仅提供了2012年上半年度的审计报表和2012年的年度利润表。
综上，蓝泽桥、宜都天峡公司、湖北天峡公司分别或共同违反了《投资协议书》和《补充协议》约定的义务，侵犯了九鼎投资中心的合法权益。请求法院判令：1.蓝泽桥、湖北天峡公司向九鼎投资中心支付8680万元受让九鼎投资中心所持有的宜都天峡公司49%的股份；2.蓝泽桥和湖北天峡公司连带承担违约责任，赔偿九鼎投资中心损失4655万元；3.宜都天峡公司向九鼎投资中心提供如下信息：宜都天峡公司2010年至今的年度财务报表（至少包括年度资产负债表、年度利润表、年度现金流量表、年度财务报表附注以及年度审计被告）、月度财务报表、月度生产产品数量报表、销售产品数量报表。4.判令蓝泽桥、宜都天峡公司、湖北天峡公司承担本案诉讼费用。
2014年1月19日，九鼎投资中心向本院提交增加诉讼请求申请书，请求将原诉讼请求第1项变更为：判令蓝泽桥、湖北天峡公司向九鼎投资中心支付8988万元受让九鼎投资中心所持有的宜都天峡公司49%的股份。次日本院开庭审理本案时，九鼎投资中心再次将上述诉请金额变更为9023万元。原诉状第2、3、4项诉请不变。2014年4月9日，九鼎投资中心向本院提交撤回部分诉讼请求申请书。申请撤回诉状中关于请求判令宜都天峡公司向九鼎投资中心提供宜都天峡公司2010年至今的年度财务报表（至少包括年度资产负债表、年度利润表、年度现金流量表、年度财务报表附注以及年度审计被告）、月度财务报表、月度生产产品数量报表、销售产品数量报表的诉讼请求。至此，九鼎投资中心确定的最终诉讼请求为：1.判令蓝泽桥、湖北天峡公司向九鼎投资中心支付9023万元受让九鼎投资中心所持有的宜都天峡公司49%的股份；2.判令蓝泽桥和湖北天峡公司连带承担违约责任，赔偿九鼎投资中心损失4655万元；3.判令蓝泽桥、宜都天峡公司、湖北天峡公司承担本案诉讼费用。
蓝泽桥、湖北天峡公司共同答辩称，九鼎投资中心的诉讼请求不能成立，请求依法予以驳回。主要理由是：
（一）《投资协议书》签订后，九鼎投资中心存在一系列违约行为，导致投资协议不能完全履行。
1、按照《投资协议书》第一条“定义”部分第二栏“本次增资”及第二条2.2.3的约定，“九鼎投资中心向宜都天峡公司投资人民币7000万元取得宜都天峡公司本次增资后34.3%的股份，第三方投资者向宜都天峡公司投资3000万元取得宜都天峡公司本次增资后14.7%的股份”，但九鼎投资中心2010年10月21日投资7000万元到宜都天峡公司后，无正当理由一直占有宜都天峡公司49%的股份。一方面导致第三方投资者的3000万元不能持有14.7%的股份而撤资，宜都天峡公司为此赔偿了第三方投资者1000万元；另一方面第三方退股后，宜都天峡公司经无数次艰辛努力，均无法引进新的投资伙伴，无法摆脱资金困扰。
2、按照《投资协议书》第三条“本次增资后宜都天峡公司的运作”约定，九鼎投资中心推荐两名董事，投资完成后，宜都天峡公司的总经理和财务总监由九鼎投资中心指派，参加宜都天峡公司的运营管理，湖北天峡公司、宜都天峡公司应保证九鼎投资中心指派的总经理、财务总监人选获得宜都天峡公司股东会、董事会通过。按照《投资协议书》第八条“陈述与保证”部分的约定，九鼎投资公司承诺并保证投资后通过董事会、股东会参与宜都天峡公司管理。随后，九鼎投资中心委派杨宾、蒲靖辰担任宜都天峡公司的董事，并在工商局注册备案。指派李洪尧担任宜都天峡公司的总经理（总裁）、胡嘉清担任宜都天峡公司的财务总监、陈士担任宜都天峡公司的董事会秘书。湖北天峡公司通过了股东会及董事会决议，按照九鼎投资中心的指派，杨宾、蒲靖辰担任了宜都天峡公司的董事，李洪尧担任了宜都天峡公司的总经理（总裁）、胡嘉清担任了宜都天峡公司的财务总监，陈士担任宜都天峡公司的董事会秘书，支付了李洪尧、胡嘉清、陈士等人的高额工资和费用。但从2011年6月起，陈士、李洪尧、胡嘉清等人陆续离开宜都天峡公司，董事杨宾、蒲靖辰和管理团队胡嘉清、陈士等人先后离职，但九鼎投资中心未与蓝泽桥、湖北天峡公司协商，也未经宜都天峡公司股东会及董事会作出决议，经多次以电话、文字函件等形式商请九鼎投资中心调整宜都天峡管理人员，均未得到九鼎投资中心的任何答复，九鼎投资中心也没有按照《投资协议书》和《公司章程》的规定及时重新指派宜都天峡公司的总裁和财务总监。由于九鼎投资中心的上述违约，导致宜都天峡公司管理团队的缺失，直接影响了宜都天峡公司的经营。
3、按照《投资协议书》第八条“陈述与保证”的约定，九鼎投资中心承诺并保证积极协助宜都天峡公司获得1亿元人民币的贷款融资额度。但其没有为宜都天峡公司争取一分钱的贷款融资，在公司资金特别困难关头，九鼎投资中心置之不理，导致宜都天峡公司资金运作艰难。
4、按照《投资协议书》第八条“陈述与保证”的约定，九鼎投资中心承诺并保证采取具体行动积极协助宜都天峡公司实现在国内A股市场公开上市，协助宜都天峡公司拓展客户领域，选择投资项目，物色并购对象，推进宜都天峡公司做大做强。但其未按前述承诺和保证做任何工作。
（二）九鼎投资中心要求蓝泽桥、湖北天峡公司支付9023万元受让九鼎投资中心所持有的宜都天峡公司49%的诉讼请求不能成立。
1、按照《投资协议书》约定，九鼎投资中心投资7000万元，只能持有宜都天峡公司34.3%的股份，九鼎投资中心现登记持有的49%的股份中的14.7%属于不当得利，对该14.3%的股份九鼎投资中心应当退出，不应主张权利。
2、九鼎投资中心以2014年12月31日前不能完成公开发行股票和上市要求蓝泽桥受让股份不能成立。宜都天峡公司经营业绩未达到预期目标的原因一是《投资协议书》中约定的第三方投资者的3000万资金没有进入宜都天峡公司，造成资金短缺，影响了公司经营业绩。第三方投资者的资金是九鼎投资中心方负责引进的，也是九鼎投资中心的原合伙人马贤明直接操作的，由于九鼎投资中心不让出14.3%的股份及其他原因，导致第三方投资者撤回资金并索赔了1000万元，直接增加了宜都天峡公司的财务成本；二是由于九鼎投资中心的原因导致未能建立健全法人治理结构。首先九鼎投资中心方委派的董事和指派的财务总监胡嘉清（2012年2月离职）、董事会秘书陈士（2011年6月离职）、董事蒲靖辰（2013年2月离职）等擅自离开公司，九鼎投资中心又不安排新的管理人员到宜都天峡公司进行管理，而根据《投资协议书》约定，蓝泽桥、湖北天峡公司又不能单方罢免九鼎投资中心方委派的董事和指派的总经理和财务总监，蓝泽桥、湖北天峡公司也不能另行单方安排高级管理人员。其次，经多次口头、信函等方式与九鼎投资中心相关人员联系，希望九鼎投资中心方能解决公司高层管理团队问题，但并未得到九鼎投资中心方答复，造成宜都天峡公司管理团队缺失，直接影响公司经营业绩；三是九鼎投资中心未能按《投资协议书》的约定为宜都天峡公司融资1亿元，而造成宜都天峡公司资金困难。2012年中国工商银行武汉黄浦支行2000万元小企业网络循环贷款事宜中，需要九鼎投资中心方提供保证担保解决资金困难问题，但九鼎投资中心方拒绝履行股东义务，导致宜都天峡公司资金链出现断裂，同时连带中国工商银行三峡分行云集支行贷款990万无法续贷，法人个人400万元信用卡被冻结，共计损失贷款额度3390万元，为保证公司正常运作，宜都天峡公司多次借高利贷，增加了公司财务成本2287.6847万元；四是外部环境的冲击和影响。2010年10月19日《投资协议书》签订后，国际金融危机开始对中国出口企业造成影响，这是合同双方当事人在订立合同时无法预见的，宜都天峡公司的主要收入来源于鱼子酱的出口，出口地区主要在欧洲市场，国际金融危机2011年波及欧洲，导致出口产品价格下降50%以上、国内成本大幅增加，造成宜都天峡公司经营业绩下降，因蓝泽桥、湖北天峡公司的努力，才未出现亏损。同时，宜昌地区过于重视工业经济，环境恶化，导致农业企业发展环境极不稳定，致使宜都天峡公司陷入了被动局面。经营业绩未达到预定目标是因为出现了不可归责于双方的情势变更，蓝泽桥、湖北天峡公司对此不应承担责任。
3、九鼎投资中心以宜都天峡公司2014年12月31日不可能完成上市为由，要求退股不能成立。2014年12月31日完成上市是附期限条件的约定，现在期限尚未到。按照《投资协议书》的约定，九鼎投资中心亦负有采取具体行动积极协助宜都天峡公司实现在国内A股市场公开上市的义务，但九鼎投资中心没有履行自己的承诺，其自己违约导致不能上市。
4、九鼎投资中心以宜都天峡公司财务报表存在数据重大差距和重大虚假为由要求蓝泽桥、湖北天峡公司受让九鼎投资中心的股份的理由不能成立。首先，按照《投资协议书》第三条约定，宜都天峡公司的总经理及财务总监应由九鼎投资中心指派，公司的财务管理及报表的制定和提供则属于九鼎投资中心责任范畴，九鼎投资中心有义务保证财务报表质量；其次，九鼎投资中心方指派的总经理李洪尧及财务总监胡嘉清未经董事会批准，已经离岗，造成了宜都天峡财务管理出现问题；第三，九鼎投资中心在诉状中所称的2012年1月至6月的半年度财务报表与2012年度财务报表的差距，是由于财务总监胡嘉清离职造成的，责任在九鼎投资中心。
（三）九鼎投资中心要求蓝泽桥、湖北天峡公司赔偿可得利润损失4655万元的诉讼请求不能成立。
1、《投资协议书》仅在第七条“业绩承诺和股权奖励”部分约定了业绩承诺及达到业绩后的股权奖励，该《投资协议书》并未约定对未达到年度经营业绩由蓝泽桥、湖北天峡公司承担赔偿责任，亦未约定达到年度经营业绩后就对利润进行分配，即《投资协议书》对是否达到经营业绩及利润的分配或弥补作出约定。退一步讲，即使达到了经营业绩目标，宜都天峡公司有利润，未经股东大会决议，也不可能向九鼎投资中心分配。九鼎投资中心要求蓝泽桥、湖北天峡公司赔偿可分得红利损失4655万元的诉讼请求不符合《投资协议书》的约定。
2、《公司法》并没有规定公司必须分配当年利润，相反，《公司法》规定公司分配利润前应当提取公积金和共益金。九鼎投资中心要求蓝泽桥、湖北天峡公司赔偿利润损失于法无据。
3、九鼎投资中心与蓝泽桥、湖北天峡公司共同制定的《宜都天峡特种渔业公司章程》第十三条规定：“公司设立股东会，是公司的最高权利机构，股东会行使下列职权：……（四）决定公司利润分配方案和弥补亏损方案。”根据上列章程的规定，公司的利润分配应当由股东大会决定，而九鼎投资中心作为股东之一，无权单方要求分配利润。
4、《投资协议书》第七条“业绩承诺和股权奖励”部分是蓝泽桥、湖北天峡公司对宜都天峡公司的经营业绩承诺和达到经营业绩后获得奖励的约定，《投资协议书》并没有对双方的承诺和保证不能实现时约定违约责任和损失赔偿责任，如果九鼎投资中心以该条约定的业绩承诺要求赔偿损失，那么九鼎投资中心也没有兑现第八条“陈述与保证”部分约定的五项承诺和保证，其自身应承担赔偿责任。
5、宜都天峡公司的经营业绩未达到预期目标是因为九鼎投资中心违约及其他原因造成的，同时宜都天峡公司是以养殖为主要的农业项目公司，加上近几年宜昌范围内只注重工业、对农业企业的资金和政策支持不够，企业的经营业绩存在着诸多不确定的因素，不是因为蓝泽桥、湖北天峡公司不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定造成的。故九鼎投资中心无权要求蓝泽桥、湖北天峡公司赔偿经营业绩损失。
6、结合九鼎投资中心的诉讼请求第2项及所依据的事实和理由，九鼎投资中心是按三年预期利润（1500万＋3000万＋5000万）×49%=4655万元得出的损失赔偿额，但九鼎投资中心按其实际投资额7000万元，只占有34.3%的股份，不可能享有49%的红利。
7、九鼎投资中心及湖北天峡公司均为宜都天峡公司的股东，按照《公司法》的规定，公司是企业法人，公司以其全部财产对公司的债务承担责任，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。《公司法》并没有规定股东对公司的经营业绩承担责任，故九鼎投资中心要求蓝泽桥、湖北天峡公司承担公司利润损失赔偿的诉讼请求依法不能成立。
（四）九鼎投资中心要求宜都天峡公司提供财务信息的诉讼请求，因为九鼎投资中心自身的违约导致履行不能。
按照《投资协议书》第三条约定，宜都天峡公司总经理（总裁）及财务总监由九鼎投资中心指派，公司的财务管理及报表的制定和提供均应由九鼎投资中心负责，现九鼎投资中心指派的总经理（总裁）李洪尧及财务总监胡嘉清已经离岗，九鼎投资中心至今没有安排新的总裁和财务总监到宜都天峡公司工作，造成宜都天峡公司不能提供财务信息。
（五）九鼎投资中心作为宜都天峡公司的股东之一，应当与蓝泽桥、湖北天峡公司同舟共济，共同经营管理好宜都天峡公司，将宜都天峡公司做大做强，更好地回报社会、回报股东，而不是诉讼退股。
《投资协议书》签订后，按照双方制定的《宜都天峡特种渔业公司章程》规定，成立了宜都天峡公司董事会，公司总裁及财务总监均是由九鼎投资中心指派，宜都天峡公司实际上是由九鼎投资中心指派的人员进行经营管理和财务控制，但九鼎投资中心指派的经营管理和财务人员未经股东会作出决议，在未与湖北天峡公司协商，陆续离岗造成宜都天峡公司管理出现问题，九鼎投资中心至今没有安排新的总裁和财务总监到宜都天峡公司工作，湖北天峡公司仍然积极想办法，妥善管理宜都天峡公司，让宜都公司的资产保值增值，现公司预期业绩不能按期实现，责任在九鼎投资中心。九鼎投资中心应当正确面对问题，而不是诉讼退股。如果九鼎投资中心不履行参与宜都天峡公司的管理职责，又不通过股东会议履行股东职责，而是提起诉讼要求退股，必然导致宜都天峡公司经营状况恶化、走向破产的边缘，导致公司现有的200多名员工失业，造成诸多不稳定的因素，九鼎投资中心也应对此承担相应的法律责任，九鼎投资中心投入公司的资金也将无法回收，这是双方都不希望看到的结果。
宜都天峡公司答辩称：九鼎投资中心的诉讼请求不能成立，请求依法予以驳回。主要理由是：
（一）《投资协议书》签订后，九鼎投资中心存在一系列违约行为，导致投资协议不能完全履行。
1、按照《投资协议书》第一条定义第二栏“本次增资”部分及第二条2.2.3的约定，“九鼎投资中心向宜都天峡公司投资人民币7000万元取得宜都天峡公司本次增资后34.3%的股份，第三方投资者向宜都天峡公司投资3000万元取得宜都天峡公司本次增资后14.7%的股份”，但九鼎投资中心2010年10月21日投资7000万元到宜都天峡公司后，一直占有宜都天峡公司49%的股份，导致第三方投资者3000万元而不能持有宜都天峡公司14.7%的股份而撤资，宜都天峡公司为此赔偿了第三方1000万元
2、按照《投资协议书》第三条“本次增资后宜都天峡公司的运作”部分约定，九鼎投资中心推荐两名董事，投资完成后，宜都天峡公司的总经理和财务总监由九鼎投资中心指派，参加宜都天峡公司的运营管理，湖北天峡公司、宜都天峡公司应保证九鼎投资中心指派的总经理、财务总监人选获得宜都天峡公司股东会，董事会通过”。按照《投资协议书》第八条“陈述与保证”8.4.3投资后通过董事会、股东会参与宜都天峡公司管理”。九鼎投资中心委派杨宾、蒲靖辰担任宜都天峡公司的董事，指派李洪尧担任总经理（总裁）、胡嘉清担任财务总监、陈士担任董事会秘书，湖北天峡公司与九鼎投资中心通过了股东会及董事会决议。按照九鼎投资中心的指派，杨宾、蒲靖辰担任了宜都天峡公司的董事，李洪尧担任了宜都天峡公司的总经理（总裁）、胡嘉清担任了宜都天峡公司的财务总监，陈士担任宜都天峡公司的董事会秘书，宜都天峡公司支付了李洪尧、胡嘉清、陈士等人的高额工资及费用，但从2011年6月起，陈士、李洪尧、胡嘉清等人陆续离开宜都天峡公司，但未与湖北天峡公司协商，也未经宜都天峡公司股东会及董事会作出决议。虽多次商请九鼎投资中心调整宜都天峡管理人员，均未得到任何答复，九鼎投资中心至今也没有重新委派总裁和财务总监到宜都天峡公司工作。上述违约行为导致宜都天峡公司管理团队的缺失，直接影响了宜都天峡公司的经营。
3、按照《投资协议书》第八条“陈述与保证”部分的约定，九鼎投资中心承诺并保证积极协助宜都天峡公司获得1亿元的贷款融资额度，但其没有为宜都天峡公司争取一分钱的贷款融资，导致宜都天峡公司资金运作困难。
4、按照《投资协议书》第八条“陈述与保证”部分九鼎投资中心承诺并保证采取具体行动积极协助宜都天峡公司实现在国内A股市场公开上市。协助宜都天峡公司拓展客户领域，选择投资项目，物色并购对象，推进宜都天峡公司做大做强。但九鼎投资中心对前述承诺和保证未做任何工作。
（二）九鼎投资中心要求宜都三峡公司提供财务信息的诉讼请求因为九鼎投资中心自己的违约导致了履行不能。
按照《投资协议书》第三条的约定，宜都天峡公司的总经理（总裁）及财务总监由九鼎投资中心指派，公司的财务管理及报表的制定和提供均应由九鼎投资中心负责，现九鼎投资中心指派的总经理（总裁）李洪尧及财务总监胡嘉清已经离岗，九鼎投资中心至今也没有另行委派总裁和财务总监到宜都天峡公司工作。造成宜都天峡公司不能提供财务信息。
在本院指定的举证期限内，九鼎投资中心为证明其诉讼请求，向本院提交了如下证据：
证据一：《投资协议书》、《补充协议》复印件。
拟证明：1、九鼎投资中心投资入股宜都天峡公司，蓝泽桥和湖北天峡公司承诺如果宜都天峡公司不能在2014年12月31日之前上市，则以规定的条件受让九鼎投资中心持有的宜都天峡公司49%股份；2、证明宜都天峡公司提交九鼎投资中心的尽职调查材料以及本次投资后的材料中相关数据有重大虚假（差额10%以上），九鼎投资中心就有权要求蓝泽桥以规定的条件受让九鼎投资中心所持有的宜都天峡公司49%股份；3、证明蓝泽桥、宜都天峡公司、湖北天峡公司依据《投资协议书》对宜都天峡公司2010年、2011年、2012年的业绩作出承诺；4、证明宜都天峡公司有义务向九鼎投资中心提供其年度和月度财务信息、经营信息。
证据二：中信银行付款凭证、湖北省宜都市工商局2010年12月30日变更通知书、《宜都天峡特种渔业有限公司章程》复印件。
拟证明：九鼎投资中心依约将7000万元投入宜都天峡公司，持股49%。
证据三：宜都天峡公司2012年1月至6月财务资料、2012年全年财务资料复印件。包含亚太（集团）会计师事务所有限公司2012年10月25日向宜都天峡公司出具的亚会审字（2012）148号《宜都天峡特种渔业有限公司审计报告》和加盖宜都天峡公司财务专用章的2012年12月31日《资产负债表》、《利润表》、《资产负债表（合并）》、《利润表（合并）》、《天峡公司资产负债表合并报表》、《天峡公司损益表合并报表》。
拟证明：1、证明宜都天峡公司2012年度出现亏损，其他指标也存在问题，已经不可能在2014年12月31日之前上市，蓝泽桥和湖北天峡公司应以合同约定的条件受让九鼎投资中心持有的宜都天峡公司的49%股份；2、证明宜都天峡公司2012年1月至6月的半年营业总收入是3233.683467万元，2012年全年营业总收入是2324.469105万元，两者之间相差909.2143.62万元，远远超过10%，蓝泽桥应按合同约定的条件受让九鼎投资中心持有的宜都天峡公司的49%股份；3、宜都天峡公司没有完成《投资协议书》约定的业绩承诺，蓝泽桥和湖北天峡公司应承担违约责任，赔偿九鼎投资中心损失。
蓝泽桥、宜都天峡公司、湖北天峡公司质证认为：
对于证据一的质证意见：1、对其真实性、关联性无异议；2、对九鼎投资中心的证明目的即宜都天峡公司不能在2014年12月31日前上市，蓝泽桥、湖北天峡公司以合同约定的条件受让其所持有的宜都天峡公司49%的股份不予认可。理由是：①《补充协议》是九鼎投资中心单方制定的格式条款，与《投资协议书》是在同一时间、同一地点签订的，《补充协议》免除了九鼎投资中心的责任、加重了蓝泽桥、宜都天峡公司和湖北天峡公司的责任，按照《合同法》第三十九条、第四十条之规定，应属无效条款；②宜都天峡公司不能上市不是我们的原因造成的，九鼎投资中心未能履行投资协议约定也是造成不能按期上市的重要原因；③九鼎投资中心实际投资7000万，按照协议约定只能占有34.3%的股份；3、对九鼎投资中心认为宜都天峡公司提供的相关财务资料中数据有重大虚假，则蓝泽桥、湖北天峡公司应以合同约定的条件受让其所持有的宜都天峡公司49%的股份的证明目的不予认可。理由是：①《补充协议》是九鼎投资中心单方制定的格式条款，免除了九鼎投资中心的责任、加重了蓝泽桥、蓝泽桥、宜都天峡公司和湖北天峡公司的责任，按照《合同法》第三十九条、第四十条之规定，应属无效条款；②宜都天峡公司不能准确提供相关数据是由九鼎投资中心造成的，因指派的总裁及财务总监离职后没有及时指派新的总裁及财务总监，导致宜都天峡公司财务管理出现问题；③九鼎投资中心实际投资7000万，按照协议约定只能占有34.3%的股份。4、对九鼎投资中心所要证明的蓝泽桥、宜都天峡公司、湖北天峡公司对2010年、2011年、2012年的业绩承诺没有异议，但宜都天峡公司的经营业绩是多方面因素决定的，包括市场因素、资金因素、管理因素等等，且宜都天峡公司实际管理责任在原告，宜都天峡公司作为公司法人，公司经营业绩应当由其自身承担责任，虽然蓝泽桥、湖北天峡公司进行了承诺，但此并非其责任及合同义务。5、对九鼎投资中心要证明的宜都天峡公司有义务向其提供其年度、月度财务信息、经营信息没有异议，但该义务应由宜都天峡公司履行的前提条件是必须由九鼎投资中心来完成。按照《投资协议书》约定和公司章程的规定，宜都天峡公司的总裁和财务总监是由九鼎投资中心指派的，现其指派的总裁及财务总监已经离职，而九鼎投资中心又没有及时指派新的总裁及财务总监，导致财务管理出现问题，无法向九鼎投资中心提供年度、月度财务信息和经营信息。
对证据二的质证意见：1、对真实性、关联性无异议；2、对九鼎投资中心投资到位资金7000万元没有异议，但按照《投资协议书》的约定，其投资7000万元，只能持有宜都天峡公司34.3%的股份。
对证据三的质证意见：1、对真实性、关联性无异议；2、对所要证明2012年度出现亏损的证明目的不予认可；3、对所要证明的其他指标存在问题的证明目的不予认可；4、证据三中的两份财务资料是在宜都天峡公司没有总裁、财务总监的情况下出具的，数据出现误差，九鼎投资中心负有责任。九鼎投资中心以合同约定的条件要求蓝泽桥、湖北天峡公司受让其所持有的宜都天峡公司49%的股份的证明目的不能成立；5、宜都天峡公司的业绩没有达到预期目标，并非蓝泽桥、湖北天峡公司违约造成，而是因为如下原因造成：一是《投资协议书》中约定的第三方投资者的3000万资金没有进入宜都天峡公司，造成资金短缺，影响了公司经营业绩。二是由于九鼎投资中心的原因导致未能建立健全法人治理结构。三是九鼎投资中心未能按《投资协议书》的约定为宜都天峡公司融资1亿元，而造成宜都天峡公司资金困难。四是外部环境的冲击和影响。故蓝泽桥、湖北天峡公司不应承担本案的违约责任，亦不应赔偿损失。
湖北天峡公司为支持其抗辩，向本院提交了如下证据：
证据一：蓝泽桥身份证复印件、宜都天峡公司营业执照及组织机构代码证、湖北天峡公司营业执照及组织机构代码证复印件。
拟证明：蓝泽桥、宜都天峡公司、湖北天峡公司主体身份适格。
证据二：《投资协议书》复印件。
拟证明：1、九鼎投资中心投资7000万元，只能持有宜都天峡公司34.3%的股份，现九鼎投资中心持有宜都天峡公司49%的股份，已构成违约，属不当得利；2、九鼎投资中心投资后，宜都天峡公司实行董事会领导下的总经理（总裁）负责制，公司总经理（总裁）和财务总监均由九鼎投资中心指派；3、九鼎投资中心应承担的义务为：协议第八条陈述与保证项下的约定中所涉8.4.1按照协议要求按时完成投资入股的相应流程，足额到位投资资金、8.4.2采取具体行动积极协助宜都天峡公司实现在国内A股市场公开上市、8.4.3投资后通过董事会、股东会参与宜都天峡公司管理、8.4.4协助拓展客户领域，选择投资项目，物色并购对象，推进宜都天峡公司做大作强、8.4.5积极协助丙方获取1亿元的贷款融资额度。但九鼎投资中心实际并未履行上述承诺。
证据三：《宜都天峡特种渔业有限公司章程》及《公司变更通知书》复印件。
拟证明：1、宜都天峡公司设董事会，由5名董事组成，董事由股东推荐提名，股东会按照累计投票规则选举产生，其中九鼎投资中心推荐提名3名董事，蓝泽桥推荐提名2名董事，九鼎投资中心对公司董事会有控制权；2、宜都天峡公司实行董事会领导下的总裁负责制；3、宜都天峡公司董事会与总裁的职权范围；4、结合证据四可证明九鼎投资中心投资入股宜都天峡公司后，通过其委派的3名董事和指派的总裁及财务总监在实际控制公司和经营管理公司，公司的经营业绩和管理责任应当由九鼎投资中心承担；5、宜都天峡公司利润分配方案和弥补亏损方案由股东大会决定，其要求蓝泽桥、湖北天峡公司赔偿利润损失的请求不能成立；6、九鼎投资中心实际持股49%，构成违约。
证据四：2011年1月8日股东大会决议、都天渔（2011）08号文件、都天渔（2011）10号文件等。
拟证明：1、宜都天峡公司总裁李洪尧、财务总监胡嘉清、董事会秘书陈士由九鼎投资中心委派，湖北天峡公司履行了通过董事会决议的义务；2、宜都天峡公司高级管理人员由原告控制和决定；3、九鼎投资中心指派的公司高级管理人员已经离岗，其构成违约。
证据五：那曲元和投资有限公司、深圳市信诺泰创业投资企业撤回投资的两份协议、收据1张及付款凭证、银行承兑汇票2张。
拟证明：第三方投资者撤资行为造成宜都天峡公司损失1000万元。
证据六、有关金融危机影响出口企业经营的相关新闻报道3份（互联网站网页打印）、报关单7份。
拟证明：受金融危机影响，宜都三峡公司产品出口单价下跌，直接影响了宜都天峡公司的经营业绩。
证据七、中国工商银行信贷审批书、宜都天峡公司2011年至2013年进行民间借贷的相关材料。包含相关银行单据等复印件54页，蓝泽桥、宜都天峡公司、湖北天峡公司分别作为借款主体或担保方签署的借款合同、借据、收条、承诺书等原件42页。
拟证明：因九鼎投资中心未履行合同约定的融资义务，导致宜都天峡公司高息借款，损失2287.6847万元。
庭审中，九鼎投资中心对湖北天峡公司提交的证据中部分复印件的真实性提出异议，宜都天峡公司按本院要求于庭审后一周内向本院提供了部分证据原件与复印件进行了比对。
九鼎投资中心质证认为：
1、对证据一三方主体资格证明文件的真实性、关联性和合法性均予以认可。
2、对证据二即《投资协议书》真实性、关联性、合法性予以认可。但不能达到其证明目的。九鼎投资中心持有宜都天峡公司49%的股份是在第三方投资人退出，蓝泽桥、湖北天峡公司未注入武汉公司资产的基础上，对宜都天峡公司资产重新估值后得出的股份比例。且根据协议第2.4.3条的约定，由宜都天峡公司负责工商变更登记，蓝泽桥、宜都天峡公司、湖北天峡公司对该股份完全同意并在工商局对九鼎投资中心持股比例进行了确认。2、九鼎投资中心已经根据协议约定履行全部义务，派出公司高层管理人员、积极协助公司获取融资额度。
3、对证据三即《宜都天峡特种渔业有限公司章程》、《公司变更通知书》的真实性、关联性、合法性予以认可。但不能达到其证明目的：业绩承诺由双方协议的约定，宜都天峡公司未完成业绩就应该承担违约责任，并赔偿九鼎投资中心可得利益的损失。九鼎投资中心根据协议的约定协助公司设立董事会等现代企业管理制度，但是由于蓝泽桥一人控制公司并独断专行，董事会决策无法贯彻和执行，导致高管纷纷离职，公司实际仍由蓝泽桥控制。因此，宜都天峡公司未完成业绩，蓝泽桥和湖北天峡公司应承担违约责任。
4、对证据四即2011年1月8日股东会决议，都天渔（2011）08、10号文件的真实性、关联性、合法性不予认可，亦不能达到其证明目的：九鼎投资中心已经履行指派高级管理人员参与公司管理的合同义务；由于蓝泽桥一人控制宜都天峡公司并独断专行，董事会决策无法贯彻和执行，导致高管纷纷离职，公司实际仍由蓝泽桥控制。因此，宜都天峡公司未完成业绩应承担违约责任。
5、对证据五即那曲元和投资有限公司撤资协议和支票的真实性认可，对关联性、合法性不予认可。亦不能无法达到其证明目的：对方擅自动用验资账户内资金，导致第三方投资者撤资并赔偿违约金；撤资协议已明确是因蓝泽桥、湖北天峡公司的行为导致撤资，与九鼎投资中心无关。
6、对证据六即金融危机影响材料3份，报关单7份的真实性、关联性、合法性均不予认可，亦不能达到湖北天峡公司证明目的：同时期、同行业的千岛鲟业发展迅猛，宜都天峡公司业绩未达到协议约定的目标，应承担违约责任。
7、对证据七即中国工商银行审批书及民间借贷相关材料的真实性、关联性、合法性不予认可。九鼎投资中心与北京昆吾九鼎投资置业有限公司是不同的独立法律主体，让北京昆吾九鼎投资置业有限公司承担中国工商银行2000万元贷款的保证责任不是原告在本案争议协议项下的合同义务。
蓝泽桥、宜都天峡公司对湖北天峡公司提交的证据予以认可。
本案庭审结束后，九鼎投资中心向本院提交一份宜都市公安局2014年3月18日作出的都公（经）刑立字（2014）第86号《立案决定书》，拟证明蓝泽桥因涉嫌犯罪被公安机关立案侦查。
本院认为：因蓝泽桥、宜都天峡公司、湖北天峡公司对九鼎投资中心所提交的上列证据的真实性不持异议，应作为证明本案事实的证据予以采信。九鼎投资中心庭后提交的证据经本院调查核实，对真实性予以确认。湖北天峡公司提交的证据中，九鼎投资中心对证据一、证据二、证据三的真实性、关联性、合法性予以认可，可以作为证明本案事实的证据予以采信。湖北天峡公司作为反驳证据提交的证据四、证据六、证据七，与本案争议的事实缺乏直接关联，且九鼎投资中心不予认可，故对上列证据的证明效力不予确认。湖北天峡公司提交的证据五因九鼎投资中心对真实性不持异议，可以作为证明本案事实的证据予以采信。
本院综合当事人举证及对证据的审核认定，查明下列事实：
2008年12月1日，湖北天峡公司在湖北省宜都市工商行政管理局登记注册宜都天峡公司，注册资本200万元，湖北天峡公司作为独资法人股东持有宜都天峡公司100%的股份。
2010年10月19日，九鼎投资中心作为甲方、蓝泽桥作为乙方、宜都天峡公司作为丙方、湖北天峡公司作为丁方，共同签署了《苏州周原九鼎投资中心（有限合伙）对宜都天峡特种渔业有限公司之投资协议书》，协议明确各方合作宗旨与目的为：资源共享，优势互补，规范管理，加快发展，产品经营与资本经营相结合，做强做大丙方主营业务，提升综合竞争力，致力于实现丙方在中国境内资本市场公开发行并上市。协议约定：乙方和丁方承诺将对丙方进行增资，本次增资后丁方占丙方增资后股份总数的51%；甲方向丙方投资7000万元取得丙方本次增资后股份总数34.3%的股份；第三方投资者向丙方投资3000万元取得丙方本次增资后股份总数14.7%的股份。在协议规定的前提条件全部满足后五个工作日内，甲方应以现金形式支付投资款7000万元至专用账户。丙方收到甲方投资款7000万元之日，为本次投资完成之日。投资完成后，甲方按照丙方章程的规定享有股东权利并承担股东义务。协议对投资完成后的其他事项作出了具体约定。其中第七条关于业绩承诺和股权奖励条款项下载明：乙方、丙方、丁方共同进行丙方的经营业绩承诺，保证丙方2010年度实现净利润不低于1500万元，2011年实现净利润不低于3000万元，2012年度实现净利润不低于5000万元。如丙方2010年、2011年与2012年实现的年度净利润均达到或超过本协议承诺的业绩指标，甲方和第三方投资者按照各自持有股权比例，将不少于本次增资后9%的丙方股权作为奖励赠予丁方，其中甲方奖励丁方本次增资后6.3%的丙方股权，第三方投资者奖励丁方本次增资后2.7%的丙方股权。如丙方公开发行股票申请在2013年12月31日之前通过中国证券监督管理委员会审核，则不论丙方是否实现了本协议了7.1条中所承诺之业绩，甲方和第三方投资者按照各自持有股权比例，将本次增资后9%的丙方股权作为奖励赠予丁方，其中甲方奖励丁方本次增资后6.3%的丙方股权，第三方投资者奖励丁方本次增资后2.7%的丙方股权。如果丙方2013年12月31日之前公开发行股票申请尚未通过中国证券监督管理委员会审核，若丙方2010年、2011年与2012年实现的年度净利润均达到或超过本协议承诺的业绩指标，2013年度丙方实现净利润达到1亿元，且丙方鱼子酱产品产生的净利润不超过4000万元，甲方和第三方投资者将按照各自持有的股权比例再奖励丁方本次增资后2%的丙方股权，其中甲方奖励丁方本次增资后1.4%的丙方股权，第三方投资者奖励丁方本次增资后0.6%的丙方股权。如果丙方公开发行股票申请在2013年12月31日前通过中国证券监督管理委员会审核，则上列未通过审核情形下奖励条款自动失效。如果丙方公开发行股票申请通过中国证券监督管理委员会审核，且甲方持有的丙方股份实现上市变现后，甲方与第三方投资者按股权比例共同奖励乙方现金500万元。上述股','2018-09-25
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