内蒙古自治区阿拉善右旗人民法院
刑 事 判 决 书
(2016)内2922刑初36号
公诉机关内蒙古自治区阿拉善右旗人民检察院。
被告人何某某，男，1969年3月30日出生，汉族，原系内蒙古自治区阿拉善右旗国土资源局阿拉腾朝格苏木国土资源所所长，户籍所在地内蒙古自治区阿拉善右旗，住址阿拉善盟阿拉善右旗。2015年10月10日因涉嫌玩忽职守罪，被内蒙古自治区人民检察院阿拉善盟检察分院决定取保候审，2016年10月9日被阿拉善右旗人民检察院决定取保候审，2016年11月9日，由本院依法取保候审。
阿拉善右旗人民检察院以阿右检刑诉字(2016)第35号起诉书指控被告人何某某犯玩忽职守罪，于2016年11月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。阿拉善右旗人民检察院指派检察员乌云嘎出庭支持公诉，被告人何某某到庭参加诉讼。现已审理终结。
阿拉善右旗人民检察院指控，被告人何某某在担任阿拉善右旗国土资源局阿拉腾朝格苏木国土资源所所长期间，因监管不到位，2014年7月14日发生胡某等八人到阿拉善右旗阿拉腾朝格苏木碱泉子金矿偷挖盗采过程中，因操作不当，其中三人坠入深井中死亡的重大责任事故。被告人何某某作为阿拉善右旗国土资源局阿拉腾朝格苏木国土资源所所长对违法勘查开采行为监管不力，未能依法依规正确履行巡查、监管和执法的工作职责，对偷挖盗采的行为没有依法查处，致使严重后果的发生。
就以上指控的事实，公诉人当庭宣读、出示了书证、证人证言、鉴定意见书、被告人供述与辩解等证据。据此，公诉机关认为，被告人何某某身为国家机关工作人员，对辖区内的矿区负有监管责任，因不认真履行工作职责，造成死亡三人的重大事故，应依据《中华人共和国刑法》第三百九十七条之规定，以玩忽职守罪追究其刑事责任。
被告人何某某当庭对其构成玩忽职守罪的指控提出以下辩护理由：1.其虽然于2014年2月被阿拉善右旗国土资源局任命为阿拉腾朝格苏木国土资源所所长，但主要工作还是在国土资源局地质勘查股；2.国土资源所没有配备车辆和人员，路途遥远，无法按职责要求按时巡查；3.担任国土资源所所长后和局监察执法大队一起对碱泉子金矿进行过巡查。
庭审结束后，被告人何某某向合议庭提交了自愿认罪悔罪书，称其通过法庭审理认识到自己不能正确履行职责给国家和人民生命财产造成的损失，请求法院从轻处罚。
经审理查明，阿拉善右旗碱泉子金矿位于阿拉善右旗阿拉腾朝格苏木以西，1999年因资源枯竭停产，留下废弃井口一个。2009年9月17日阿拉善右旗人民政府与乌海市天霸工贸有限公司签订了《阿拉善右旗铌钽资源勘查开发和碱泉子金矿开发项目协议书》，后因阿拉善盟国土资源局决定不予设置阿拉腾朝格苏木碱泉子金矿探矿权，随即向乌海市天霸工贸有限公司说明理由。阿拉善右旗国土资源局执法监察大队于2011年7月29日对乌海市天霸工贸有限公司在碱泉子金矿的相关设备予以暂扣，2013年10月12日巡查碱泉子金矿时，对乌海市天霸工贸有限公司受托人黄某某以“无证采矿”送达了停止违法活动通知书。2014年1月8日，乌海市天霸工贸有限公司与胡某签订了《阿拉善右旗阿拉腾朝格苏木碱泉子金矿矿泉及资产转让协议》。2014年6月18日，胡某（已死亡）、马某某（已判刑）、李某某（已判刑）、朝某某（已判刑）四人签订了《投资经营合作协议书》，于同年7月14日2时30分在没有合法开采手续的情况下与雇佣人员蔺某某、石某某、秦某某、李某某、李某某1等人在阿拉善右旗碱泉子金矿矿井将井内水泵吊出矿井检修时，因操作不当，造成胡某、蔺某某、石某某三人坠入矿井死亡的重大事故。
另查明，阿拉善右旗阿拉腾朝格苏木国土资源所设立于2013年9月30日，2014年2月10日任命何某某为该所所长。
上述事实，有公诉机关当庭出示、经法庭质证的下列证据予以证实:
1.书证
（1）被告人何某某身份证复印件，证实了被告人何某某已达到刑事责任年龄，具有完全刑事责任能力的事实。
（2）阿拉善右旗国土资源局组织机构代码，证明机构性质为机关。
（3）阿拉善右旗国土资源局阿右国土资发（2014）87号关于人事任免的通知，证实2014年2月10日被告人何某某被任命为阿拉腾朝格国土资源管理所所长，负责阿朝国土所工作的事实。
（4）工作人员履历表（2013、2014、2015），证明被告人何某某的个人基本情况及个人简历，2014年2月在阿拉腾朝格国土所工作的事实。
（5）阿拉善右旗国土资源局及所属事业单位职能职责，反映了阿拉腾朝格国土资源所工作职能职责。
（6）阿右政办发（2010）71号阿拉善右旗人民政府办公室关于印发旗国土资源局主要职责内设机构和人员编制规定的通知，证明旗国土资源局主要职责内设机构和人员编制规定情况。
（7）阿右机编发（2013）11号关于成立阿拉善右旗塔木素布拉格国土资源管理所、阿拉善右旗雅布赖国土资源管理所和阿拉善右旗阿拉腾朝格国土资源管理所的通知，证实阿拉善右旗阿拉腾朝格国土资源管理所系旗国土资源局所属二级事业单位及国土资源所的主要职责。
（8）阿右纪发（2014）28号关于阿朝苏木碱泉子“7.14”人员坠亡事故责任的立案决定书，证实阿拉善右旗纪律检查委员会对旗国土资源局及相关人员事故责任问题进行立案调查的事实。
（9）（2014）阿右监建第5号关于给予何某某撤职处分的建议、阿右国土资决字（2014）第一号关于给予何某某撤职处分的决定，证实被告人因未尽应尽工作职责被撤职处分的事实。
（10）阿拉善右旗阿朝苏木碱泉子金矿基本情况说明。
（11）阿右政发（2010）18号阿拉善右旗人民政府关于挂牌出让阿拉腾朝格苏木碱泉子金矿探矿权的请示、阿国土资字（2010）180号阿拉善盟国土资源局会议纪要及阿拉善盟国土资源局关于阿拉善右旗人民政府申请挂牌出让阿拉腾朝格苏木碱泉子金矿探矿权的说明，证实经2010年9月2日局长办公会集体研究决定，不予设置阿拉腾朝格苏木碱泉子金矿探矿权的事实。
（12）阿右政发（2012）3号阿拉善右旗人民政府关于阿拉腾朝格苏木碱泉子金矿探矿权设置的请示，证实阿拉善右旗人民政府2012年2月10日向盟行署请示将阿拉腾朝格苏木碱泉子金矿探矿权设置项目上报自治区国土资源局的事实。
（13）阿拉善右旗铌钽资源勘查开发和碱泉子金矿开发项目协议书，证实阿右旗人民政府（甲方）与乌海市天霸工贸有限公司（乙方）于2009年达成碱泉子金矿开发项目协议书的事实。
（14）合作探矿协议及乌海市天霸工贸有限公司授权委托书，证明甲方乌海市天霸工贸有限公司委托人黄某某代表该公司与乙方刘某某就碱泉子金矿探矿事宜于2013年9月2日达成协议。
（15）阿拉善右旗阿拉腾朝格苏木碱泉子金矿矿权及资产转让协议，证实2014年1月8日甲方乌海市天霸工贸有限公司与乙方甘肃省金塔县鑫成矿业有限公司代表胡某就碱泉子金矿探矿权和资产达成转让协议。
（16）投资经营合作协议书及身份证复印件，证明2014年6月18日，胡某、马某某、李某某和朝某某签订了合作协议书，共同经营碱泉子金矿开发的事实。
（17）责令停止违法行为通知书、暂扣证及其送达回证，证实阿拉善右旗国土资源局2011年7月29日对乌海市天霸工贸有限公司、2013年10月12日对黄某某送达了停止违法活动通知书，并暂扣了乌海市天霸工贸有限公司的相关设备的事实。
（18）诊断证明及死亡证明，证明胡某等三人坠井死亡的事实。
2.证人证言
（1）证人李某某的证言，证明事故发生前碱泉子金矿处于停工状态，矿上有一些设备。2014年6月18日左右，胡某、马某某、李某某和朝某某四人签订了投资合作协议书。证人李某某和马某某等人2014年6月23日或者是24号去过矿上一次，还听说2014年7月6、7号胡某等人在矿井放过选矿剂和火碱。同时证明李某某等人没有合法探矿采矿手续。2014年7月13日去碱泉子金矿，是准备把矿井里的水泵拉出来，检修设备，准备生产的事实。
（2）证人马某某的证言，证明胡某、马某某、李某某和朝某某四人没有合法手续于2016年6月17日或18日签订了投资合作协议书之后去过金矿，7月3日或4日准备生产，带了几个人去矿上检修设备。金矿有发电机房、两台发电机、绞车房、绞车，井口旁有井架，有生活区，炸药库，井下有三四台水泵。到7月14号出事，马某某过两三天去一次给金矿上的人送东西的事实。
(3)证人刘某某的证言，证实了碱泉子金矿为何由胡某等人组织开采的原因及过程。
(4)证人朝某某的证言，证明胡某、马某某、李某某和朝某某四人在没有合法手续的于2014年6月17日或18日签订了投资合作协议书的事实。
(5)证人秦某某的证言，证明碱泉子金矿发生事故的经过以及其自2014年4月至6月间8次去过金矿送煤、水和菜的事实。还证明其于2014年7月1日到矿上代替刘某某看矿，其他人2014年6月30日陆续到金矿的事实。证明金矿有房子、炸药库、发电机、空压机、井架、绞车等设备。2014年7月2日开始偷挖盗采，没有相关部门检查的事实。
（6）证人许某某的证言，证明阿右旗国土资源局监察大队对辖区内矿产资源的监管主要是动态巡查，因人员、车辆、经费、装备的原因，实际是不定期的巡查。2014年5月份，和阿右旗国土资源局纪检书记、副队长、阿朝国土所所长何某某等人一起到碱泉子金矿巡查，发现看矿的人，口头责令他们离开的事实。
（7）证人许某某1的证言，证明国土资源局的工作职责及阿拉腾朝格苏木国土资源所工作人员没有向其汇报过有违法行为的情况。同时证明巡查时发现遗留的井架和一些设备的事实。
（8）证人王某某的证言，证明2013年下半年成立阿拉腾朝格苏木国土资源所，巡查时发现碱泉子金矿有遗留下的房屋、井架等的事实。
（9）证人李某某、李某某1的证言，证明碱泉子金矿有一些设备及其在矿上期间无相关部门检查过的事实。
（10）证人郑某的证言，证明阿拉腾朝格苏木碱泉子金矿没有合法手续的事实。
3.被告人的供述与辩解
证明被告人在履行职务期间，履行了一定的工作职责，但仍存在严重不负责任，监管不到位的事实。
4.鉴定意见
（阿）公（刑）鉴（法）字（2014）19号法医学尸体检验分析意见书，证明胡某、石某某、蔺某某的死亡原因。
被告人何某某当庭提供、并经法庭质证的下列证据：
（1）其和监察执法大队人员一起巡查碱泉子金矿的照片四张，证明其任职期间履行巡查职责的事实；
（2）自愿认罪悔书，证明被告人宣判前自愿认罪，要求从轻处罚的事实。
公诉机关提供的2012年1月至2015年8月的阿右旗国土资源局动态巡查登记台账、2014年的会议记录，拟证明该台账系事故发生后补做，阿拉腾朝格苏木国土资源所没有认真履行工作职责的事实。经查，被告人何某某没有参加该会议，会议记录的内容及阿右旗国土资源局监察执法大队补做的动态巡查台账，与指控的阿拉腾朝格苏木国土资源所所长何某某不认真履行职责没有关联性，不能作为定案依据。
本院认为，被告人何某某身为国家机关工作人员，对辖区内矿产违法勘查开发活动负有监管职责。被告人明知阿拉善右旗碱泉子金矿属于废弃矿井，处于停产状态，在巡查时发现有人看矿，且有部分设备遗留在矿区，存在偷挖盗采的安全隐患，但严重不负责任，不认真履行岗位职责，造成辖区内发生三人死亡的重大安全事故，其行为已构成玩忽职守罪，属情节特别严重。公诉机关指控被告人何某某犯玩忽职守罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人何某某到案后，如实交待犯罪事实，虽然在庭审中对指控其构成犯罪予以辩解，但庭审结束后主动提交了自愿认罪悔罪书，亦可认定为如实供述，可以从轻处罚。被告人提出其履行了一定的职责，但由于人员少，办公条件有限，客观上存在困难的辩解，本院结合本案的实际情况，在量刑上予以考虑。经委托阿拉善右旗司法局进行社会调查评估，认为此前被告人何某某没有违法现象，对其宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，可以适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第二款第（一）项之规定，判决如下：
被告人何某某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。
（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）
如不服本判决，可在送达本判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向阿拉善盟中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。
审 判 长 毛清霞
审 判 员 乌 仁
人民陪审员 曾晓丽
二〇一六年十二月十九日
书 记 员 魏 巍
附：本判决依据的相关法律条文：
1.《中华人民共和国刑法》
第三百九十七条第一款国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
2、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》
第一条第二款第（一）项具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“情节特别严重”：
（一）造成伤亡达到前款第（一）项规定人数3倍以上的。