贵州省贵阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2016）黔01刑终937号
原公诉机关贵州省开阳县人民检察院。
上诉人（原审被告人）周光正，原系贵州省开阳县光正医院法定代表人。2014年11月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪由贵州省开阳县公安局决定执行取保候审，2016年1月5日被逮捕。现羁押看守所。
辩护人成勇，贵州谦明律师事务所律师。
贵州省开阳县人民法院审理贵州省开阳县人民检察院指控被告人周光正犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年7月25日作出（2016）黔0121刑初11号刑事判决。被告人周光正不服，提出上诉。本院于2016年8月10日立案后，依法组成合议庭，经过阅卷并讯问上诉人周光正，听取辩护人的辩护意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理本案。现已审理终结。
原判认定：2010年，被告人周光正创办了开阳县光正医院，任该医院法定代表人。开阳县光正医院开办后，被告人周光正便以扩建开阳县光正医院为名，以承诺月息2%-5%及医院资产作抵押，采用还本付息的方式，以借款形式向社会公众非法吸纳资金。被告人周光正在逐步获取集资参与人的信任后，陆续吸引更多人投入资金。经贵州诚隆会计师事务所有限公司审计，被告人周光正在开阳县共计非法吸收公众存款人民币11037.56万元，涉及集资参与人617人。
同时查明，2014年11月17日，被告人周光正主动向开阳县公安局投案，并如实供述自己的犯罪事实。又查明，本案在侦查、审理过程中，冻结了涉案的周光正、舒定玉名下在贵州省开阳县房地产管理所登记的产权号为0054847号、0054845号、0054844号、0054843号、2254842号、0054840号（座落开阳县城关镇育英路）房屋六套；周舒欣、张方飞名下预告登记证号为201100813号（开阳县城关镇蓝竹新苑三栋二单元12楼3号）房屋一套。扣押了涉案的红豆杉原木二段、细叶香树原木五十一段、杨槐树渔翁根雕一个、槐树寿星根雕一个、悬榔树根雕一个、榉木树根根雕原材料一个、杂木树根根雕原材料二个、杂木老鹰根雕一个、杂木寿星根雕一个、杂木板子三十七块、猴粟树原木一块、海百合化石一块、金银花盆景十五株、桂花树四棵、家黄杨盆景七株、杜鹃花盆景二株、杂木树二棵、岩黄杨根根雕材料二十九个、岩黄杨原木五十一段、金丝楠木树根根雕原材料九个、金丝楠木木块原材料一个、金丝楠木原木十七段、阴沉木根雕原材料一个、红豆杉根雕原材料一个、方竹一棵、五子干树木一棵、野橘子树木一棵、红子刺盆景十株、刺梨盆景一株、樱桃树一棵、马梨瓜盆景一株、红枫树三棵、羊奶树四棵、凌霄树一棵、桃树三棵、兰天竹二棵、金丝楠木笑罗汉根雕一个、猴栗树根九龙根雕一个、红枫老鹰根雕一个、红枫凤凰根雕一个、红豆杉公鸡根雕一个、金丝楠木仙鹤根雕一个、金丝楠木茶几一个、金丝楠木树根四个、金丝楠木树根一块、金弹子盆景一百一十八株、银杏树一棵、红豆杉雕刻一个、龙形罗汉茶几一张、龙形茶几二张、香樟树茶几二张、金丝楠木雕刻三个、红豆杉原木二棵、红木原材料二块、金丝楠木原材料三十五棵、金丝楠木原材料十一块、阴沉木原材料四十块、金丝楠木中国地图根雕一个、黑松盆景二株、紫荆花一棵、黄金樟茶几一张、雕刻罗汉一个、龙凤形茶几一张、杂木茶几二张、开阳光正医院B超机等固定资产一百三十二件及医院手续（详见开阳县公安局扣押物品、文件清单开阳光正医院固定资产）。
上述犯罪事实，有归案情况说明、受案登记表；非法集资明细；集资参与人钱孝菊、陈泽林的报案笔录；集资参与人刘天琼等人的陈述；接受证据材料清单、借条；扣押物品清单、发还物品清单、代为保管委托函；周光正非法集资明细表；贵州诚隆会计师事务所有限公司审计报告书；融资及还款明细、融资收支汇总表、收款明细表、现金日记账；被告人周光正的供述及户籍证明等证据予以证实。
原判认为，被告人周光正违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款11037.56万元，涉及人数617人，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。案发后，被告人周光正主动到公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首；在庭审中认罪态度较好，有一定的悔罪表现，依法对其处罚。据此，原判依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”、第六十七条第一款、第六十四条的规定，作出如下判决：一、被告人周光正犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元；二、未退缴的赃款11037.56万元继续追缴发还集资参与人（冻结及扣押的财产依法处置后以发还集资参与人；不足部分继续追缴发还集资参与人）。
宣判后，原审被告人周光正不服，以“原判认定事实不当，鉴定意见存在瑕疵，原判量刑过重”为由，提出上诉；本院提审时，上诉人周光正将其上诉理由变更为“原判扣押其女儿周舒欣、妻子舒定玉名下的房产不当”；上诉人周光正的辩护人提出同样的辩护意见。原公诉机关在法定期限内对原审判决未提出异议。
经二审审理查明：上诉人周光正非法吸收公众存款11037.56万元，涉及人数617人，扰乱金融秩序；周光正主动并如实供述自己的犯罪事实，系自首的事实清楚。原判列举了认定本案事实的证据，所列证据已在一审开庭审理时当庭举证、质证，查证属实，本院对原判认定的事实及证据予以确认。在本院审理过程中，上诉人周光正及其辩护人提交周舒欣个人借款凭证、商品房预售登记备案表、购房担保合同、房屋买卖合同等证据复印件，以证实被查封的登记于周舒欣、张方飞名下预告登记证号201100813的（开阳县城关镇蓝竹新苑三栋二单元12楼3号）房屋一套并非为上诉人周光正在本案中的涉案财产；上诉人周光正及其辩护人还提交开阳县人民政府土地使用权证书复印件，以证实被查封的登记于涉案的周光正、舒定玉名下位于贵州省开阳县房地产管理所登记的产权号为0054847号、0054845号、0054844号、0054843号、2254842号、0054840号（座落开阳县城关镇育英路）房屋六套并非为上诉人周光正在本案中的涉案财产。
关于上诉人周光正及其辩护人所提“原判扣押其女儿周舒欣、妻子舒定玉名下的房产不当”的上诉理由和辩护意见，经查：一审法院根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第四条“人民法院刑事审判中可能判处被告人财产刑、责令退赔的，刑事审判部门应当依法对被告人的财产状况进行调查；发现可能隐匿、转移财产的，应当及时查封、扣押、冻结其相应财产。”的规定，冻结上诉人周光正名下的位于贵州省开阳县房地产管理所登记的产权号为0054847号、0054845号、0054844号、0054843号、2254842号、0054840号（座落开阳县城关镇育英路）房屋六套并无不当；而另外冻结的登记于周舒欣、张方飞名下预告登记证号为201100813（开阳县城关镇蓝竹新苑三栋二单元12楼3号）的房屋一套虽未有相关证据证实为上诉人周光正在本案中的涉案财产，但一审法院的冻结行为并非是对该套房屋作为涉案赃物进行实质性的处置，故一审法院在处置时需根据本案的事实和证据依法作出相应的处理。综上，上诉人周光正的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。
本院认为，上诉人周光正违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款11037.56万元，涉及人数617人，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，应依法处罚。上诉人周光正系自首，可从轻处罚。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，对上诉人周光正所作量刑适当，应予以维持。上诉人周光正的上诉理由及其辩护人的辩护意见均不能成立，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项“原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判”、第二百三十三条之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 厉文华
审 判 员 弋 玮
代理审判员 罗素芬
二〇一六年九月二日
书 记 员 彭燕东