北京市朝阳区人民法院
刑 事 判 决 书
(2017)京0105刑初663号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人片志雄，男，1974年5月31日出生，公民身份号码×××，汉族，出生地河南省卫辉市，高中文化，案发前系艺客凡高（北京）文化发展有限公司法定代表人、董事长兼总裁，户籍所在地河南省卫辉市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年3月7日被羁押，次日被刑事拘留，同年4月12日被逮捕，现羁押在北京市朝阳区看守所。
辩护人尹昌友，北京市佳泰律师事务所律师。
被告人金东焕，男，1978年8月20日出生，公民身份号码×××，朝鲜族，出生地吉林省磐石市，小学文化，案发前系中艺国际（集团）股份有限公司负责人，户籍所在地吉林省磐石市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年7月8日被羁押，当日被刑事拘留，同年8月5日被取保候审。
辩护人李玉星，河北姜钟律师事务所律师。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2017〕620号起诉书指控被告人片志雄、金东焕犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员李莹莹出庭支持公诉，被告人片志雄及其辩护人尹昌友、被告人金东焕及其辩护人李玉星均到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：被告人片志雄、金东焕等人于2014年2月至2015年2月间，在本市朝阳区国粹苑等地，以艺客凡高（北京）文化发展有限公司销售齐白石作品资产包、普洱茶等为名，承诺到期回购返本并每月支付投资额8%、4%的高额收益，向社会公开宣传，变相吸收投资人的资金。经审计，二被告人共计吸收40余名投资人的资金人民币200余万元，造成损失人民币170余万元。其中，被告人片志雄参与非法吸收资金共计人民币200余万元，被告人金东焕参与非法吸收资金共计人民币40万元。
被告人片志雄、金东焕分别于2016年3月7日、2016年7月8日被公安机关抓获。
公诉机关就上述指控提交了证人证言、书证、被告人在侦查阶段的供述、鉴定意见及其他证据材料，认为被告人片志雄、金东焕非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且被告人片志雄犯罪数额巨大，二被告人行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究二被告人的刑事责任，提请本院依法予以惩处。
被告人片志雄当庭对于公诉机关指控的事实和罪名均提出异议，辩称其没有进行公开宣传，被告人金东焕等人以中艺国际（集团）股份有限公司名义吸收资金的行为与其无关，其行为不构成犯罪；其辩护人对于公诉机关指控的罪名不持异议，但对指控的犯罪金额提出异议，认为被告人片志雄不应对被告人金东焕以中艺国际（集团）股份有限公司名义吸收的资金承担责任，并认为被告人片志雄当庭如实供述，一贯表现良好，无前科劣迹，主观恶性不大，建议法庭对被告人片志雄从轻处罚。
被告人金东焕当庭对于公诉机关指控的事实和罪名表示均不持异议，自愿认罪；其辩护人亦作罪轻辩护，并提出认为被告人金东焕系从犯，且到案后如实供述，认罪态度较好，积极退赔，造成的损失较小，建议法庭对被告人金东焕免予刑事处罚或适用缓刑。
经审理查明：2014年2月至2015年2月间，被告人片志雄、金东焕等人在本市朝阳区国粹苑等地，通过口口相传、互联网站等方式公开宣传以艺客凡高（北京）文化发展有限公司（以下简称艺客凡高公司）名义销售的“齐白石作品资产包”、“普洱茶”等收藏品，并承诺定期支付月息4%或8%不等的高额返利和到期回购，变相吸收郑某、梁某等投资人的资金。经审计，二被告人共计吸收40余名投资人的资金共计人民币210余万元，造成损失共计人民币170余万元。其中，被告人片志雄参与吸收的资金共计人民币210余万元，被告人金东焕参与吸收的资金共计人民币40万元，该部分损失共计人民币20余万元。
被告人片志雄、金东焕分别于2016年3月7日、2016年7月8日被公安机关抓获归案。
公安机关从全某处扣押被告人片志雄所有的字画《锄头》1幅，从魏某处扣押其退缴的现金人民币8万元，并冻结若干涉案银行账户，现均移送在案。
在案件审理期间，被告人片志雄家属代为缴纳人民币2万元在案，被告人金东焕缴纳人民币5万元在案。
上述事实，有下列证据材料予以证实：
（一）投资人证言及相关书证材料
1、投资人郑某的证言证明：2014年8月初，我听朋友陈某介绍，艺客凡高公司在做艺术品收藏买卖，主要是收藏普洱茶，称普洱茶的升值空间很大，相对的收益也会很高，所以就叫我投资普洱茶，并且陈某说可以每周返利2%，月息有8%，陈某称公司实力比较雄厚，公司资金将近八千万并且参与拍卖古董、字画、珠宝等项目。陈某给我看了返利的银行对账单和艺客凡高公司的宣传材料，同时我和陈某是认识五年的朋友，对他非常信任所以就同意投资了。2014年8月20日第一次签订两份《买卖合同》并一次付给陈某9万元人民币，2014年9月29日我又签订了一份《收藏买卖合同》并付给陈某3万元人民币。因为家里有事当时签订合同时我并没有亲自前往签订而是陈某代我签订的。在签订合同之后至2014年12月份，艺客凡高公司一直履行合同并且按时给我返利息，一共返了大概3万元。2015年1月份艺客凡高公司开始以各种理由拖延不予打款。在2015年2月6日，艺客凡高公司宣布无力返还利息与本金。现在公司办公室封门并且公司法人片志雄也下落不明。陈某的银行账户开户行是中国农业银行，账号是×××。我将钱打入陈某的账户是因为当初陈某在密云县有一个报单中心，我把钱打给陈某他可以通过电脑进行注册，再把钱打给艺客凡高公司。因为我们是多年的朋友，他说把钱打给他可以有推荐奖，推荐一单有2%的奖金，所以我就把钱打给了陈某让他来办理。我实际损失大概是9万元。
2、投资人申某的证言证明：2014年6月初，我同事来京和我说有一个很好的项目，每月可以返利8%，可以按照每周返2%，可以在艺客凡高www.ik798.cn网站通过用户名和密码登陆网站，手动点击提款，只能按200的整数倍提款，提款的多少是网站自动显示的，然后经郭某审核，审核通过后郭某就通知会计打款，一般提款需要一周的时间，在这个网站是2014年10月份以后换的，之前的网站是中艺国际www.zygidc.com网站，后来听说网站变动的原因是公司高层人员变动。来京提出去公司看看，我就和来京一同前往北京市朝阳区四惠东国粹苑艺术品交易中心07-08二层艺客凡高公司，到公司后郭某向我介绍了艺客凡高的返利情况，并让我看了他自己账号投资的返利情况，我就决定投资1万元试试，所以在当天就由艺客凡高公司的会计给我刷的卡，并办理了签合同与付款事项，财物给我出具的收据。一直到2014年10月初公司都正常返利，再以后登录www.zygidc.com就提取不出钱了，我就让来京问问公司，公司说准备更换投资资产包，由原来的刺绣仿古服饰资产包变更为齐白石作品资产包，又让我跟她去公司看看，说公司的片志雄片总也在，到公司后，片志雄保证新的网站马上投入使用，大家放心，过了一周左右网站就能正常使用了。2014年10月21日我和王某、来京一同前往艺客凡高公司，王某投资了9万元人民币，后来郭某把来京叫过去说让她再投资2万元人民币，这样的话资金够3万元就可以拿到发展下线的分红了。来京也把这件事告诉了我，让我也投资2万元，所以当天我和来京各投资了2万元人民币，投资的是齐白石作品资产包。公司的分红模式我记得是发展一个人，如果他投资了一万元人民币，我就可以每周分红40元，也就是总额的0.4%，也就是说我发展王某投资9万元人民币的0.4%也就是360元人民币。我听说如果发展的钱和人数越多，分红的比例也会越高。我一共投资了3万元人民币，第一次是2014年6月份刷了1万元人民币，第二次是2014年10月份刷的2万元人民币，钱是通过我的信用卡在国粹苑艺术品交易中心07-08二层刷POS机支付的，是郭某给操作的.我介绍王某投资了9万元人民币、张芳投资了9万元人民币，投资都是齐白石作品资产包。
3、投资人梁某的证言证明：2014年12月30日，我同事李某2和我说有一个很好的投资项目，说一个月8%的返利，如果再不投，到2015年再投资就只返利4%了。我就决定投资了。第二天，李某2让我找一个叫辛某的人，她让我去朝阳区四惠东国粹苑艺术品交易中心07-08二层艺客凡高公司找郭总，到了公司后，郭总接待的我，并向我详细介绍了投资和返利的情况，并给我打开网站让我看他在网站（www.ik798.cn）投资及返利的情况,又向我说我很多同事都在这里投资，让我放心，所以我决定投资齐白石作品资产包理财项目，签订了合同，通过刷POS机支付了1万元投资款，财务给我开了收据。我没有拿到这个资产包的产品。我没有收到过艺客凡高公司的返利。
4、投资人郑某、王某、孙某、梁某等人的证言、报案材料及提供的《收藏买卖合同》、《买卖合同》、收据、银行交易凭证、补充协议等书证材料证明：2014年至2015年2月间，投资人经由被告人片志雄、金东焕等人通过口口相传、互联网站等宣传方式介绍投资购买艺客凡高公司“齐白石作品资产包”、“普洱茶”等收藏品项目能获取高额返利并到期回购，后投资人在本市朝阳区四惠东国粹苑艺术品交易中心07-08二层等地，与艺客凡高公司签订《收藏买卖合同》或《买卖合同》。合同约定投资人从艺客凡高公司购买若干套“普洱茶”（每套价格为5000元人民币）、“齐白石作品资产包”（每份价格为10000元人民币）等收藏品，投资人拥有对收藏品的使用权和留置权，在约定的半年、一年或二年不等的合同期间内拥有艺客凡高公司赠送的股份和享有公司经营利润的分配，此外，艺客凡高公司对所售出的收藏品无条件等价兑换，并承诺自投资人购买收藏品之日起满一个月，艺客凡高公司按购买额50%进行折价回购，满两个月60%回购，满三个月70%回购，满四个月80%回购，满五个月90%回购，满六个月全额回购，回购之日终止合同，且艺客凡高公司在合同期间内赠送投资人不低于收藏品购买额的月4%或8%不等的股份利润分配。合同中可见片志雄的签字或人名章。
投资人通过转账、POS机刷卡等方式支付投资款共计人民币210余万元。投资的收据上盖有艺客凡高公司或中艺国际（集团）股份有限公司（以下简称中艺国际公司）印章，且部分收据上注有“已签合同未提货”，中艺国际公司出具的收据中收款人处签有“曲”字。其中，中艺国际公司的收据金额共计人民币40万元。
后因艺客凡高公司无法付息和返本回购，投资人报案，投资人损失共计人民币170余万元，其中与中艺国际公司的收据对应的投资金额部分的损失共计人民币20余万元。
（二）相关证人证言
1、证人魏某的证言证明：艺客凡高公司法人代表片志雄，实际办公地开始在朝阳区王四营，2014年夏天搬到北京市朝阳区国粹苑三层E15号办公，经营范围是销售艺术品。我是在2012年7月应聘到艺客凡高公司工作的，原来的老板邓某给了我10%的股份。到了2012年底，原来的老板邓某因为生意不好，不想做了，我找来原来在这公司做过员工的片志雄把公司接了下来，2012年年底我与片志雄签订股份转让协议，将我名下10%的股权转给片志雄。2013年年初，片志雄任命我为公司总裁，负责客户的接待和讲解，后是公司教育部总经理。片志雄是公司的法人和实际经营人、总裁。公司市场部负责人曲某，销售部负责人金东振（也叫金东焕），财务部负责人姓高。片志雄成为法定代表人后，改变经营模式，以“返租代售”的形式销售油画和缂丝。公司曲某、金东振负责和客户谈业务。片志雄和客户签合同，合同是金东振拟定的。我们公司主要就是宣传返租代售的形式，我也是和业务员这么讲的，和客户也是这么讲的，就是客户从我们公司买的油画，再租给我们公司，我们公司继续挂在墙上展示同时销售。具体根据几个月时间不同，画的价值不同租金也不同。公司至少卖了五六百万的产品。我们公司销售的主要有油画、缂丝、后期还有珠宝、茶业、大概还有一个叫艺术品资产包的东西。例如油画产品，我会向客户介绍我公司，同时告诉客户我们公司返租代售，介绍完这些市场部就会继续跟进。最后我们会按照原价收购油画。那个资产包是因为有一个齐白石的画，因为太贵了，好几百万，后来把这个画分成一部分一部分的卖，在合同中说明。我见过这幅画，现在应该还在国粹苑，但是真假不知道。客户来我们公司买产品，我们给客户看齐白石的画，就在一个小的展厅里。我们就说会升值。我每月工资8000到10000元，没有其他的。市场部怎么获利具体不知道，但是有工资、提成、奖金、佣金。具体怎么给不清楚。
2、证人全某的证言证明：2013年三四月份我到艺客凡高公司工作，2015年1月份就离职了。公司法人和实际控制人都是片志雄，负责公司全面工作，副总魏某，负责企业文化培训、字画鉴赏，财务、报税是片志雄找的，公司一般财务由高某负责，人事方面是姓史的负责，销售方面负责人是曲某、金东焕，销售团队也是由他俩找的，我是在公司负责后勤、给片志雄开车。我入职时公司有画廊，以销售画为主，有时也办一些画家的个人画展。2013年底，片志雄的两个朋友曲某、金东焕来和片志雄谈销售画的事，他们2014年初就开始合作了。具体怎么合作的我不清楚，这次来之前我在翻片志雄个人物品时，看见一个片志雄和金东焕的合作协议和资金往来账户，现在提供给公安机关。2014年4月，我公司搬到国粹苑三楼，在二楼是曲某、金东焕组织的销售，在二楼挂着我们公司一些油画和缂丝作品，具体销售和销售团队如何组建我不清楚。这个公司具体销售额，有多少投资人我不清楚。公司的资金往来我不清楚。我没有参与公司的业务，没有介绍他人投资公司的项目，我也没有投资公司的项目。我记得2014年4、5月份，我和片志雄去农业银行紫南家园支行办过一个公司账户的POS机，别的我不清楚，二楼销售那儿有没有我就不知道了。我、魏某这些公司人员没有销售提成，就是工资。销售人员有没有我不清楚。销售人员销售的什么产品我不清楚。我这次来，我通过律师知道片志雄一幅齐白石画在他朋友王桂山那儿，我取过来带来了。
3、证人高某的证言证明：我是2014年5月入职艺客凡高公司的，2015年1月左右离职。公司法人和实际控制人都是片志雄，公司里有魏某、全某、出纳小邵，剩下的我不记得了。魏某负责一些培训工作，具体是什么我不知道，我在公司很少见他。全某负责公司的后勤方面，也给片志雄开车。公司业务我知道的就是有画廊卖画，别的我不清楚。我当时在这个公司做兼职会计，不是天天去公司，主要是去规范一下公司的财务制度。在我任职期间，就看见公司有一个POS机，具体哪个银行卡办的我不知道，我当时办理公司正常交费，工资用的是一张片志雄给我的他个人的工商银行卡。每个月片志雄都会给财务一张单子，上面会有公司的房租、水电费、人员工资、提成什么的，我们就用这张卡去支付。我在公司工作期间没有收过任何钱款。这个公司有什么投资项目我不知道，我在公司没有做过什么业务。公司发生业务的资金往来我们不负责，都是片志雄自己来做的。当时公司的财务人员就我和小邵。公司的资金往来我不知道，都是片志雄自己掌握。公司的POS机我们财务都没用过，片志雄有时拿走用，别的人没看见谁使用过，也没有外面的客户来使用过。我不知道中艺国际公司。公司的资金往来、报税都是片志雄自己或他找的别的会计做的。
4、证人卢某的证言证实其与同事李某抓获被告人片志雄的事实经过。
5、证人李某的证言证实其与同事卢某抓获被告人片志雄的事实经过。
（三）相关企业工商登记材料
1、准予设立登记通知书、准予变更登记通知书、名称变更通知、公司章程、营业执照等工商登记材料证明：2011年艺客凡高网络科技（北京）有限责任公司设立，法定代表人邓某，注册资本10万元，后法定代表人变更为刘某，注册资本300万元，2012年8月30日变更名称为艺客凡高（北京）文化发展有限公司，后原股东邓某（出资270万元）、刘某（出资30万元）变更为邓某（出资270万元）、魏某（出资30万元）。2013年3月27日，艺客凡高公司法定代表人变更为片志雄，股东变更为片志雄（出资270万元）和魏某（出资30万元），后于2014年3月增加注册资本至3000万元（片志雄认缴出资2970万元、魏某认缴出资30万元）。艺客凡高公司住所北京市朝阳区王四营甲2号观音堂文化大道观07-08号，经营范围：组织文化交流活动、销售工艺品、承办展览展示活动、营销策划、投资咨询等。
2、营业执照证明：泽润天成（北京）新能源投资发展有限公司成立于2014年7月7日，注册资本10000万元，住所北京市朝阳区高碑店乡丰壁店村惠河南街1102号A座3层E15号，法定代表人片志雄，类型为有限责任公司（自然人独资），经营范围：项目投资；投资管理；资产管理等（不得以公开方式募集资金等）。
（四）鉴定意见和相关资金往来材料
1、司法会计鉴定意见书、协助查询财产通知书、银户账户开户材料、银行账户历史交易明细等材料证明：
①艺客凡高公司名下账号×××的农业银行账户自2014年2月至2015年3月间与片志雄、曲某、魏某、全某、李某3、陈某等其他涉案账户有大量交易记录，以及有向郑某、申某等报案投资人支付返利等大量记录，此外还与其它个人账户有大量交易记录。经统计，该账户收到其他涉案账户转入款项580余万元（其中于2014年9月10日收到曲某账户汇款153.7539万元），收到已报案投资人转入款项6万元，收到其他个人转入款项85万余元，收到其它企业账户转入款项50余万元，收到现金存款49万余元；支付其他涉案账户款项100万余元，支付尚某、那某、郭某等员工款项160余万元，支付已报案投资人款项21万余元，支付其他个人款项440余万元（大量的小额交易记录），支付企业款项5万余元，支付工资奖金名义款项11万余元。
②片志雄名下、账号×××的农业银行账户和账号×××的华夏银行账户自2014年3月至2015年3月间与艺客凡高公司、全某、曲某、李某3等其他涉案账户有大量交易记录，以及有向报案投资人支付返利的记录，此外还与其它个人账户有大量交易记录。其中账号×××的华夏银行账户于2014年4月22日开户，4月29日收到曲某账户转账18万余元，5月5日收到曲某账户转账5万元，6月13日收到曲某账户转账6万余元。
③曲某名下、账号×××的民生银行账户、账号×××的华夏银行账户和账号×××的农业银行账户自2014年3月或4月开户至2014年9月18日间与艺客凡高公司、片志雄、陈某等其他涉案账户有大量交易记录，以及有大量向报案投资人支付返利的记录，此外还与其它个人账户、第三方金融机构等有大量交易记录。其中，账号×××的民生银行账户收到第三方金融机构转入款项共计570余万元，支付其他涉案账户款项480余万元（其中大部分汇入其账号×××的华夏银行账户），支付员工款项20万余元，支付其他个人账户款项36万余元，提出现金30万余元。账号×××的华夏银行账户收到其他涉案账户转入款项610余万元（其中大部分均为曲某名下账户汇款），收到王某2账户转入款项81万余元，收到现金存款18万余元；该账户支付片志雄、陈某、曲某等其他涉案账户款项44万余元，支付员工款项19万余元，支付已报案投资人款项2万余元，支付其他个人款项620余万元（大量的小额交易记录）。
④全某名下账号×××的农业银行账户自2014年2月13日至2015年3月间有大量的第三方金融机构款项入账和网银出账、现金支款等交易记录。
⑤李某3名下账号×××的华夏银行账户自2014年9月28日至2015年1月6日间的交易记录，该账户与艺客凡高公司、片志雄等涉案账户有大量交易记录，并有向安某、钱某等报案投资人及其它个人账户有大量交易记录。
⑥陈某名下账号×××的农业银行账户自2014年9月10日至2015年3月期间与葛某、郑某等报案投资人有大量交易记录。
2、全某和金东焕提供的《合作协议》证明：2014年2月26日，甲方艺客凡高（北京）文化发展有限公司与乙方中艺国际公司签订《合作协议》，约定自2014年2月26日至2019年2月25日，甲方提供办公场地和前期市场启动费和中艺典藏项目所需艺术收藏品，并承担乙方运营费用及团队拨比、艺术收藏品的回购和售后服务，乙方负责艺术收藏品的销售及售前服务，并制定和调整符合市场需求的营销方案和组织专业的营销团队；合作业务为艺术收藏品展销、投资、理财、担保、租赁等业务；甲乙双方按照艺术收藏品销售总额进行分配，甲方占70%（用于运营和团队拨比），乙方占30%（用于市场管理和藏品采购），双方每周日进行结算并兑现资金分配。甲方负责人片志雄签字，乙方负责人金东焕签字。
3、全某和金东焕提供的资金往来账户公告证明：艺客凡高公司对该公司资金往来所使用的曲某名下、账号×××的华夏银行账户、×××的中国农业银行账户、×××的中国工商银行账户进行公示，账户使用期限为2013年12月8日至2014年12月31日。
4、金东焕提供的账户启用公告证实艺客凡高公司于2013年12月8日启用曲某名下账号×××的华夏银行账户作为项目专用收款账户。
5、金东焕提供的财务交接明细、证明和交接证明等材料证明：财务交接明细为2014年3至6月各一份，均有片志雄和曲某签名。3月份明细显示截止19日，现金收入61万元，团队业绩奖支出20%（12.2万元），会员分红拨出25万余元，办公家具等拨出4万余元，剩余18万余元；4月份明细显示2014年3月20日-4月19日现金收入92万元，团队业绩奖励支出20%（18.4万元）、会员分红拨出27万余元，剩余资金46万余元；5月份明细显示2014年4月20日-5月19日现金收入158万元，团队业绩奖支出31.6万元，会员分红已拨出51万余元，采购翡翠借款26万元，片志雄借款5万元，房租、押金和物业等费用合计19万余元，支出借款和利息25万元，支出尚某借款1万元，剩余资金为负1万余元；6月份明细显示2014年5月20日-6月19日现金收入163万元，团队业绩奖32.6万元，会员分红已拨出82万余元，片志雄借款10万元，支出退款25.5万元，支出利息6万元，物业押金5千元，剩余资金6万余元；资金交接账户为片志雄名下账号×××的华夏银行账户。证明和交接证明显示2014年9月3日艺客凡高公司与中艺国际公司进行债权债务交接，2014年9月10日曲某将资金153.7539万元及网络后台等交接给艺客凡高公司，收款账户为艺客凡高公司农行账户（尾号1264），用于支付市场客户打款使用，其余未尽事宜由片志雄与中艺典藏曲某、金东振再做协商，另列明了该笔钱款所含的3万余元市场资金的收款人名单。
6、协助冻结财产通知书和银行账户历史交易明细证实涉案的曲某名下账号×××的工商银行账户、全某名下账号×××的农业银行账户、魏某名下账号×××的农业银行账户和片志雄名下账号×××的工商银行账户、账号×××的农业银行账户、账号×××的农业银行账户、账号×××的建设银行账户均被冻结在案。
（五）其它证据材料
1、扣押决定书、扣押清单和现金交款单证明：公安机关于2016年4月22日自全某处扣押片志雄所有的字画《锄头》一幅，又于2017年3月8日自魏某处扣押其退缴的现金人民币8万元。
2、案款收据证实被告人片志雄家属代为缴纳人民币2万元在案以及被告人金东焕缴纳人民币5万元在案的情况。
3、在逃人员登记信息表证实曲某在逃的相关情况。
4、受案登记表和立案决定书证实公安机关于2015年11月4日立案的情况。
5、到案经过证明：2016年3月7日23时许，北京市公安局通州分局永乐店派出所民警在通州区京沪高速应寺检查站执行设卡任务时，将被告人片志雄抓获后移交至北京市公安局朝阳分局将台派出所，将台派出所民警于3月8日2时许将被告人片志雄拘传回所。2016年7月8日16时许，北京市公安局昌平分局阳坊派出所民警在昌平区阳坊镇西贯市村胜利饭店将在逃人员金东焕抓获，后将该人移送北京市公安局朝阳分局大屯派出所。
6、户籍信息材料证实二被告人的自然信息情况。
（六）被告人供述
1、被告人片志雄在侦查阶段的供述：2013年1月份，我接手艺客凡高公司，我任法定代表人，我出资270万，占90%股份，魏某出资30万元，占10%的股份。公司经营范围是组织文化交流活动、产品设计、销售工艺品等，原办公地在朝阳区王四营观音堂文化大道7号和8号。2014年3月份，观音大道改造，公司搬到高碑店国粹苑三层。公司一开始就是我和魏某经营，我是负责人和主要经营人，2013年年底左右，我出资30万收购了魏某10%的股份，我占公司股份的100%，我让魏某留下当类似销售主管的职位，他在公司做市场负责人，给业务员和客户讲解艺术品、字画、企业发展远景，及客户投资的艺术品资产包如何投资返利的情况。
我们公司市场部由魏某负责，负责公司销售、市场规划讲解；销售部由那某负责，负责直接和客户沟通；教育部，就魏某一个人，我和魏某沟通完了之后，他负责给公司的业务员讲课，在公司有群体客户开会的时候，魏某也会讲；财务部负责人是高某，就是会计，然后还有两个出纳，还有一个叫李某4；仓库管理部，是一个姓冯的负责。公司的法人、董事长兼总裁是我，副总裁是魏某。
我接手艺客凡高公司后，一开始我主要销售字画，因为销售字画生意不好，我就策划返租金代售的模式，客户到店内先购买店内的字画作品，我公司与投资人签订《买卖合同》以及《收藏买卖合同》，合同约定投资期一年或二年，然后在店内销售作品，在投资期内按年化24%，按月返投资客户，如果客户投资的作品销售出去，卖出去的价格大于客户投资款，那么超出的利润公司与客户五五分。投资额开始5000元起，后来就是10000元起，10万以内的作品，按作品标价由一位投资人购买，上百万的作品按1万1份销售。我们公司那某负责和客户谈业务。合同是我拟定的。我公司主要是业务员自己储备的客户电话资源，然后以电话邀约客户到公司了解投资公司艺术品资产包的情况。我公司还有自己的宣传网站www.ik798.cn。在我公司投资字画、高端字画资产包的大概涉及30多人，金额是600多万元。收取投资人款是用我个人农行紫南家园支行的卡和全某（助理）的卡绑的POS机，投资人在公司刷的POS。还有艺客凡高（北京）文化发展有限公司的公司户，返利也是我这张农行卡。店内作品都是我自己的收藏，有付抱石的山水画估价600万元，齐白石的水墨画《锄头》估价100万元，其他都是当代的普通作品，都不超过20万元，现在付抱石的画在国粹苑办公地封着，我欠20多万元交不上，物业不给开门，《锄头》画在我的朋友王桂山处。上述两幅作品没有做过鉴定，都是我从个人手里收购的。
还有一家公司叫中艺国际公司，这个公司是曲某和金东振（金东焕）带过来的，我在这个公司没有任何职务。这个公司是香港的执照，法人是金东焕，我助理全某那有这个公司和客户签合同的文本，我见过公司资质的复印件。2014年3月我公司搬到国粹苑艺术品交易中心后，曲某和金东振找我，说原来是做邮票、纪念币返利的，供货方不供货了，找我提供货源，我当时定了一批普洱茶，可以以普洱茶来做这个事，销售模式按他们自己的走，我按产品的零售价格收10%，我承诺可以按我给的价格收回来，合同用我公司的返租代售合同，盖我公司章，我签字扫在合同上。曲某在国粹苑二楼，也是以艺客凡高公司的名义销售。我给金东振提供茶叶和缂丝，他们负责向客户提供资产包，他们承诺产品销售出去一年后按原价回收。普洱茶项目从2014年4月份至2014年10月份一直在销售，前两个月的销售试运营，到7月份，我要货款他们不给，也不给我看销售的情况，到8月份，我要进货没有钱，曲某陆续借给我80万元，我给她打了借条，我拿着到云南进了翡翠，我一直要查账，曲某总是拖，我把所有合同敛起来算了一下，进账1190万余元，涉及五、六十人。我知道他们有8个团队，都是自己的团队，有王玉兰、李飞、郭某。这1192万元有大约一半返给了客户和销售人员，后来曲某手里有500多万投到了住邦2000，阳光新能源公司，别的我就不知道了。
普洱茶和缂丝项目，曲某给投资人开的收据是金东振注册的中艺国际公司，资金都是他们自己收取的。除了拿普洱茶10%的货款，我与曲某没有利润分成。我与曲某有合作协议。普洱茶项目，我出了普洱茶货款七、八万元，缂丝（苏绣的一种）货款20多万元，曲某一共欠我货款二十八、九万元，缂丝的模式与普洱茶相同。我通过王玉兰把中艺国际公司的投资人带到我公司，我给他们支付了一部分利息并收回他们手中的合同，当天是支付了10万多元现金。
2015年4月份公司关了，因为交不起房租。2014年12月底和1月初，最后两次返利，之后我就没钱返了。我们公司吸来的钱买了一部分画，货品封在国粹苑艺术品交易中心了，返给投资人租金利息是一部分。我新开的公司叫泽润天成（北京）新能源投资发展有限公司，做太阳能发电。
2、被告人金东焕在侦查阶段的供述：2011年我和片志雄认识的，我俩是尚艺网的同事，后这个公司因为巨鑫联营出事了。2012年我就到艺客凡高公司应聘，后来我就叫片志雄去这个公司了，他还是做销售，当时这个公司老板出事了，准备把公司转给我，我没钱就问片志雄，他就把公司接手了。过了一段时间我问他公司在干什么，他说在做油画什么的。2014年过年后，片志雄想靠这个融资，我就和尚某、魏某、曲某一起过去了，当时是我、曲某和片志雄谈的合作的事，2014年3月份签的协议，我帮着他找客户，用艺客凡高公司和我注册的一家在香港的中艺国际公司帮他融资，具体融资方式是我们用油画、缂丝、茶叶等方式。我和曲某就做缂丝，这个项目是我引进来的。当时我们找了郑某、李某2、臧某。我们一起一共融了900多万元，一共一百多人，我们融资的方式是年化8%。当时用于收款的账户是片志雄授权曲某，用曲某名下四五个个人账户收款，所有融资的事都是曲某负责，片志雄很相信曲某，所以就用她的账户。钱都用于公司正常经营、给客户返息了。
当时运作融资的事，是片志雄、全某、尚某、魏某、曲某、郑某2、李某2、臧某和我，我们这些人商量的，片志雄做的决定。公司会计是全某管所有账，我们这边是曲某。我们交接的时候，账户里还有大概两百多万元人民币。本金已经还了有一半以上，得有几十人未兑付。片志雄没有可盈利的项目，他就认为画可以盈利，我们当时都觉得不靠谱，后来还有点翡翠，是我让他进的。我和曲某是恋人关系。臧某、李某2和郑某2三个人都是我找来的。具体融资过程中，财务方面曲某负责，销售方面臧某、李某2和郑某2三个人负责，我负责讲解。我们用电话销售，向不特定人群打电话介绍产品。郑某、李某2、臧某三人每人下面多少业务员不知道，都是他们三个人找过来，我们给讲课，他们以前都做过相关行业，手下有客户群。我们当时和片志雄谈的具体就是我用中艺国际公司帮他融资，其中7成大概600多万给片志雄，不知道他拿钱干什么了；剩下的3成我们留着用，用于公司正常开销了，交房租、水电费、人员工资等。有相关记录在曲某手里。客户先打到曲某的个人账户上，曲某通过转账给全某或者片志雄账户上，客户给我们的钱我们每个月一结，按照三七开。我没有获利，都在曲某手里，大概剩了几十万元。中艺国际公司的执照和印章都在曲某手里。
上述证据材料，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认。对于能够互相印证的部分，本院均予以确认。
本院认为，被告人片志雄、金东焕等人，违反国家金融管理法律规定，向社会公众公开宣传并承诺高额货币回报和返本回购，变相吸收公众存款，其中被告人片志雄变相吸收的数额巨大，二被告人行为均已触犯了刑法，均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人片志雄、金东焕犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。
本院认为，被告人片志雄、金东焕等人在不具备公开募集资金资质的情况下，组织业务人员通过口口相传、互联网站等方式公开招揽投资人，并公开进行讲解介绍和宣传以艺客凡高公司名义销售的收藏品有月息4%或8%不等的高额返利，同时承诺到期回购，后与多名投资人签订《收藏买卖合同》或《买卖合同》并收取钱款。二被告人以销售收藏品为名，但并不具有销售收藏品的真实目的，系以高额货币回报和到期返本回购为利诱，公开进行宣传，吸收社会不特定对象的资金，属于《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定的“不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的”情形。故对于被告人片志雄所提其未进行公开宣传，其行为不构成犯罪的辩解，本院不予采纳。对于被告人片志雄及其辩护人所提金东焕等人以中艺国际公司名义吸收资金的行为与其无关的辩解和相关辩护意见，经查，在案的投资合同、合作协议、交接证明和银行交易明细等书证足以证实被告人片志雄与金东焕等人共同协商和谋划由金东焕等人通过中艺国际公司名义带领团队为艺客凡高公司吸收资金，投资合同体现的资金募集模式经由被告人片志雄确认，被告人片志雄与金东焕等人在共同犯罪期间进行财务交接，被告人片志雄对于金东焕等人吸收的资金的收支情况系明知，且金东焕等人吸收的资金亦有转入被告人片志雄控制的艺客凡高公司账户，故被告人片志雄应对被告人金东焕等人吸收的金额承担责任，被告人片志雄及其辩护人的相关辩解和辩护意见，本院不予采纳。
在共同犯罪过程中，被告人片志雄系艺客凡高公司的实际控制人，组织、策划和具体实施变相吸收资金行为，对全部犯罪金额承担责任；被告人金东焕负责具体的变相吸收资金行为，应对其参与吸收的金额承担责任，其属于犯罪的直接实施者，故对于被告人金东焕的辩护人所提从犯的辩护意见，本院不予采纳。
被告人片志雄、金东焕到案后能够如实供述主要事实，被告人金东焕当庭认罪悔罪且退赔部分钱款在案，二被告人依法均可以从轻处罚。综上，本院结合被告人片志雄、金东焕的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及各自在共同犯罪中所起的具体作用，依法对被告人片志雄、金东焕予以从轻处罚，并对被告人金东焕适用缓刑。二被告人的辩护人所提相关从轻情节的辩护意见，本院酌予采纳，被告人金东焕的辩护人所提对被告人金东焕适用缓刑的意见，本院予以采纳，但所提对被告人金东焕免于刑事处罚的意见，与其实施的犯罪行为和危害后果不符，本院不予采纳。责令被告人片志雄、金东焕退赔投资人的相关经济损失。在案之款物，依法予以处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第一款、第二款之规定，判决如下：
一、被告人片志雄犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年3月7日起至2019年6月6日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。
二、被告人金东焕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。
三、责令被告人片志雄、金东焕退赔相关投资人的损失（清单另附）。
四、在案之现金人民币十五万元及冻结之曲某名下账号×××的工商银行账户、全某名下账号×××的农业银行账户、魏某名下账号×××的农业银行账户和片志雄名下账号×××的工商银行账户、账号×××的农业银行账户、账号×××的农业银行账户、账号×××的建设银行账户内钱款，依法均用于执行判决主文第三项。
五、在案扣押之字画《锄头','2018-10-10
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