四川省遂宁市船山区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）船山刑初字第28号
公诉机关遂宁市船山区人民检察院。
被告人张清新，男，42岁。
辩护人宋春容，四川法锐律师事务所律师。
被告人胡某，化名梁玉桂，女，26岁。
辩护人朱小辉，四川衡讼律师事务所律师。
被告人燕某彬，化名刘洪彬，男，31岁。
辩护人敬小菊，四川浩典律师事务所律师。
辩护人谢保勇，四川斗城律师事务所律师。
被告人吴某某，化名黄彬，男，1975年4月5日出生于湖北省荆州市，公民身份号码4210221975********，汉族，初中文化，住湖北省荆州市公安县甘家厂乡双龙村*组**号。因本案，于2014年3月13日被刑事拘留，同年4月18日被逮捕。现羁押于遂宁市看守所。
辩护人任刚，四川斗城律师事务所律师。
遂宁市船山区人民检察院以遂船检公刑诉（2014）308号起诉书指控被告人张清新、胡某、燕某彬、吴某某犯集资诈骗罪，于2014年12月12日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，于2015年2月2日公开开庭审理了本案。遂宁市船山区人民检察院指派代理检察员张慧出庭支持公诉。被告人张清新及其辩护人宋春容、被告人胡某及其辩护人朱小辉、被告人燕某彬及其辩护人敬小菊、谢保勇、被告人吴某某及其辩护人任刚均到庭参加诉讼。期间，公诉机关建议延期审理。现已审理终结。
遂宁市船山区人民检察院指控，2013年12月至2014年3月，被告人张清新在遂宁市船山区明月路嘉禾福苑14号门面开设山东阳信祥泰商贸公司遂宁分公司，安排总经理蔡永超（在逃）招聘被告人胡某、吴某某等十余人为业务员。该公司人员均用假名发展客户，以公司发展蔬菜大棚需要资金为由，向被害人杨仕国、陈昭明等不特定的公众以三分月息非法吸收存款达2000余万元。目前所吸收存款下落不明。被告人吴某某、胡某于2013年12月进入该公司，分别化名为黄斌、梁玉桂。二人在公司任业务员，负责向群众散发宣传资料，接待来访群众，并在群众缴款时按照缴纳资金提成作为报酬。在该公司工作期间，吴某某获提成1万余元，胡某获提成4万余元。2014年2月，张清新安排被告人燕某彬进入该公司，化名刘洪彬，任总经理，负责公司经营管理。
2013年9月中旬至2014年1月，被告人张清新以同样的方式在上海向202人集资诈骗1577万元。
2014年4月至5月，被告人张清新以同样的方式在南京向11人集资诈骗21.5万元。
公诉机关认为，被告人张清新、胡某、燕某彬、吴某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。
被告人张清新对公诉机关指控的事实无异议，辩称其不具有非法占有的目的，不构成集资诈骗罪，应当认定为非法吸收公众存款罪。
辩护人宋春容认为，被告人张清新不具有非法占有的目的，其行为应构成非法吸收公众存款罪。
被告人胡某对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，请求从轻处罚。
辩护人朱小辉认为，被告人胡某不具有非法占有的目的，不构成集资诈骗罪，应当认定为非法吸收公众存款罪。
被告人燕某彬对公诉机关指控的事实无异议，辩称其不构成集资诈骗罪，应当认定为非法吸收公众存款罪。
辩护人敬小菊、谢保勇认为，被告人燕某彬不构成集资诈骗罪，应当认定为非法吸收公众存款罪。
被告人吴某某对公诉机关指控的事实无异议，辩称其不构成集资诈骗罪，应当认定为非法吸收公众存款罪。
辩护人任刚认为，被告人吴某某不构成集资诈骗罪，被告人吴某某没有非法占有的目的，应当认定为非法吸收公众存款罪。
经审理查明，2013年12月至2014年3月，被告人张清新先后在遂宁市船山区滨江路凯丽滨江二期26楼一民房内、明月路嘉禾福苑14号门面开设山东阳信祥泰商贸公司遂宁分公司，安排总经理蔡永超（在逃）招聘被告人胡某、吴某某等十余人为业务员。该公司人员均用假名发展客户，以公司发展蔬菜大棚需要资金为由，向被害人杨仕国、陈昭明等200余人以三分月息非法吸收存款达1679.1万元。目前所吸收存款下落不明。2014年2月，被告人张清新安排被告人燕某彬进入该公司，化名刘洪彬，任总经理，负责公司的经营管理。至案发，燕某彬涉案金额200余万元。2013年12月，被告人胡某、吴某某被招聘进入该公司工作，分别化名为梁玉桂、黄斌。二人在公司任业务员，负责向群众散发宣传资料，接待来访群众，并拉拢客户向该公司投资，在客户缴款时按照缴纳资金提成作为报酬。在该公司工作期间，被告人胡某拉二十来个客户，存款90余万元，并获提成4万余元；被告人吴某某拉十几个客户，存款70万元左右，并获提成1万余元。
2013年9月中旬至2014年1月，被告人张清新以同样的方式在上海虹口区临平北路50号设立山东阳信祥泰贸易公司上海虹口分公司。先后向沈莉君、姜杏月等200余人集资诈骗了1577万元。
2014年4月至5月期间，被告人张清新以同样的方式在南京鼓楼区中山路179号A座设立南京万顺和投资管理公司，先后向程卫东、李国均、张玉明等11人集资诈骗共计21.5万元。
综上，被告人张清新集资诈骗金额共计3277.6万元；被告人燕洪斌涉案金额200余万元；被告人胡某涉案金额90余万元，被告人吴某某涉案金额70余万元。
另查明，在审理中，被告人胡某退赃款人民币4万元，被告人燕某彬退赃款人民币3000元，被告人吴某某退赃款人民币1万元。
上述事实，有公诉机关当庭出示，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：
（一）书证
1、受案登记表、立案决定书，证实公安机关于2014年3月13日立案。
2、拘留证、拘留通知书，证实被告人张清新、胡某、吴某某、燕某彬被采取强制措施的情况。
3、借款协议，证实尹玲、陈昭明、杨晓琴、邹光荣等多人与山东阳信祥泰公司遂宁分公司签订了借款协议，明确了双方的权利义务关系。
4、借款协议，证实沈丽君、姜杏月、李珍霞、许玲娣等多人与山东阳信祥泰公司上海虹口分公司签订了借款协议，明确了双方的权利义务关系。
5、借款协议，证实程卫东、李国均、张玉明等多人与南京万顺和投资管理公司签订了借款协议，明确了双方的权利义务关系。
6、搜查笔录，证实公安机关于2014年3月11日对山东阳信祥泰公司遂宁分公司进行了搜查，搜查出大量的山东祥泰集团印制的宣传资料。
7、扣押清单，证实公安机关依法扣押了燕某彬持有的山东祥泰公司遂宁分公司的宣传资料、租赁协议等涉案物品。
8、燕某彬名片，证实燕某彬在山东祥泰公司遂宁分公司上班时化名刘洪彬。
9、司法鉴定意见书，证实山东阳信祥泰贸易公司上海虹口分公司以投资借款名义收取鲍宝华等321人474次款项并出具收条金额合计19400000.00元，其中已采证15770000.00元，未采证3630000.00元。
10、现金日记账，证实山东阳信祥泰贸易公司上海虹口分公司于2013年10月20日至2014年2月6日期间收取的投资款情况。
11、被骗人员登记表（遂宁），证实该公司在遂宁骗取了陈昭明等290人共1679.1万元投资款。
12、房屋租赁协议，证实山东阳信祥泰贸易公司于2013年9月15日承租上海绚尼诗服饰有限公司房屋，用来成立山东阳信祥泰贸易公司上海虹口分公司的办公场所。
13、任命书，证实2013年9月24日，张清新被任命为山东阳信祥泰贸易有限公司上海分公司负责人。
14、情况说明，证实公安机关到山东祥泰集团实地调查发现：该公司大门紧闭，办公楼内只有一名保洁人员，无其它工作人员。公司厂房破损，厂区内有一定数量的煤，无人看管，设备损坏等。
15、户籍信息，证实被告人张清新出生于1973年12月13日，胡某出生于1989年8月22日，燕某彬出生于1984年10月30日出生，吴某某出生于1975年4月5日，各被告人作案时均系成年人。
（二）证人证言
1、陈某挽证实，我是2014年3月5日到山东阳信祥泰公司上班的，我用陈平这个名字。我们遂宁分公司向客户收取投资者的钱，返还他们利息，过一段时间我们就会把客户投资的钱骗走离开遂宁，为了让客户和公安机关找不到我们，所以就用化名。张清新、蔡总、老刘、苟总的返点情况我不清楚，我是抽取存款中的3%，业务组长是抽自己做成业务的25%。我从2014年3月5日开始上班，我从中抽取了15000元的钱。我每天下午都会和公司的业务组长陈峰、朱丽、周平核对当天做成多少业务，然后我去到财务员那里领取当天业务额的36%，扣除我自己所得的3%，苟总提8%，剩下的25%就交给三个业务组长。
2、胡某果证实，我从2013年12月6日开始在山东阳信祥泰公司遂宁分公司上班，我在公司的化名叫江语晨，我用假名字的好处就是如果老板把群众的钱卷起跑了，公安机关也查不到我的真实身份。我们业务员和客户谈合同，每谈成10000元，我们业务员就得2300元，没有底薪，我们的报酬是与客户签完合同后，由公司当天给我们结算。我一共谈成了18万元的合同，每10000元我就得2300元，除去给客户的返点，我一共得了24600元。这些钱被我用了。公司的蔡总给我们说关于我们的收入要统一口径，当有关部门来查公司的时候，就对他们说我们的收入是底薪1500元每月，每谈成10000元提成500元。
3、谭某证实，我是2014年2月15日在山东阳信祥泰贸易有限公司遂宁分公司任前台接待员。公司销售的产品是家具，遂宁分公司没有产品库房。但我到公司上班期间好像一件家具都没有卖出去。
4、张某军证实，2013年9月27日、28日，在张清新的安排下，我来到山东阳信祥泰贸易公司上海虹口分公司工作。是谁提出的粉碎合同我不清楚。客户的利息是每个月拿一次，投资是每月2%，年利率24%。对于公司收到的投资款，由李刚到财务那里领取当天投资款中的45%，李刚离开公司后是窦某强去财务那里领取，李刚、窦某强以及业务员的工资奖金在这45%中分取。总公司获取55%，这55%的钱用于我和财务、出纳的工资、房租、以及投资人的利益。其它的款项由财务汇到山东总部。公司的业务员是用真名还是假名我不清楚。公司举办过几次农家乐，将一些老年人带到郊区吃饭，在吃饭过程中李刚播放山东总公司的一些影像宣传资料，鼓励百姓投资，张清新在每一次农家乐活动中都从山东来上海参加宣传。2012年底，张清新在村里面的企业经济情况恶化。
5、鞠某彤证实，我是山东阳信祥泰贸易公司上海虹口分公司的财务人员，张某军是上海分公司总经理，对公司所有的事情都管。他经常来我们财务室，向我们询问每天集资了多少钱，分给业务团队多少钱。本来我和张某猛不知道要销毁合同，他说合同放在桌子上不安全，他就买了粉碎机，让我和张某猛把合同都粉碎了。公司平时的开支都是我从财务室的备用金里面支取的。窦某强是公司的业务经理，负责管理公司业务员。公司里除了张某军、我、张某猛、张清新用的是真名，其它所有员工在公司里以及对外都用假名。
如果投资款以现金方式支付，客户将钱交给我，我就将钱交给出纳张某猛，张某猛把收到的钱的45%交给市场经理李刚。余下的55%由张某猛将钱汇到牛玉爱的6228481846218540669（农行山东阳信支行），这个账户是刘晓青掌管的。如果客户通过银行转账的方式投资，客户将投资款转到工行上海四平支行622021001140695781（户名：张清新）的账户内。下午公司结账前，刘晓青会把转账客户的投资款的45%转账到我或者张某猛的账户内。我们取出来交给李刚或者窦某强。上海搞农家乐活动的时候张清新要来，农家乐活动主要由张某军、李刚负责筹划。
6、张某猛证实，我于2013年12月10日来山东阳信祥泰贸易公司上海虹口分公司上班，是该公司的出纳。上海分公司的负责人是张某军，他负责分公司的全面工作。窦某强是负责业务的经理，在客户将投资款交到财务室后，窦某强会到我或者鞠某彤这里直接拿走投资款的45%作为提成。剩余的55%的款，扣除我、鞠某彤、张某军的工资，再留下一部分作为备用金，其余的全部汇到牛玉爱的账户里，如果客户的投资金额很大，我们就让客户直接将投资款汇到张清新的账户内。我们山东来的人都是用的真名，但业务员都是用的假名。山东阳信祥泰贸易公司上海虹口分公司主要的业务是向老百姓融资借钱，按照月息2%返给老百姓。我们与客户签订的合同一式两份，一份交给客户，另一份留在公司，客户走后，我就用粉碎机将合同粉碎。
7、窦某强证实，我是2013年11月初来山东阳信祥泰贸易公司上海虹口分公司上班，任行政助理，负责考勤、联系活动。上海分公司是专门做向老百姓借款的业务。张某军是上海分公司总经理，负责招聘、行政管理等。我每月底薪2000元，外加招揽客户投资款的24%的提成款，这24%的提成款还包含了给客户的回扣。公司组织农家乐活动，我负责联系农家乐、安排车等。公司的业务员都是用的假名。
8、宁某证实，我是2013年10月18日应聘到山东阳信祥泰贸易公司上海虹口分公司上班，任业务员。该公司是做投资理财的。我和公司没有签订劳动合同。我每个月的工资是3000元，业务提成是每个月完成50万元营业额，公司奖励3000元，完成100万元，奖励6000元，上海分公司的负责人是张某军，财物是鞠某彤，出纳是张某猛，业务经理是窦某强和李刚。我在公司用的是假名字“陈军”。其它业务员如宁某华也是用假名字“张勇”。
9、宁某华证实，2013年10月20日，山东阳信祥泰贸易公司上海虹口分公司上班，任业务员。我在公司使用化名“张勇”，这是公司的总监李刚给我讲的，他让我们不要用真名。我每月底薪3000元，拉客户投资30万元以上不满50万的，有3000元的提成；50万以上，可以拿到10000元提成。宁某用假名也是李刚安排他这样做的。
10、丁某明证实，山东祥泰集团下属的阳信金属制品公司转给王爱红了，祥泰集团大楼也空了，蔬菜大棚也闲置着，只有煤场还堆了一些煤，当时说值几千万，现在长期风吹日晒，没有多少价值了。
11、丁某全证实，山东阳信金属制品公司转给王爱红后与山东阳信祥泰贸易公司没有任何关系了。张清新在转让该企业后，还经常带人来参观，我们问他是干什么的，他都说是来投资的。他说有上海的、四川的、西安的、湖北的等很多地方，每次大约三、四十人左右。
（三）被害人陈述
1、尹玲证实、陈昭明、陈俊等291人证实，2013年12月至2014年3月间，其先后被山东阳信祥泰商贸公司遂宁分公司骗走共计人民币1679.1万元。
2、沈莉君、姜杏月、李珍霞等202人证实，2013年9月至2014年1月期间，其先后被山东阳信祥泰商贸公司上海虹口分公司骗走共计人民币1577万元。
3、王燕平、惠明英、张玉明等11人证实，2014年4月至5月期间，其先后被南京万顺和投资管理公司骗走共计人民币21.5万元。
（四）被告人的供述和辩解
1、张清新证实，2008年，我在山东阳信县成立一家祥泰贸易公司，公司主要经营农副产品购销、煤炭购销、汽车配件等。2013年1月份，由于煤炭行业不景气，我公司出现资金周转问题。2013年7、8月份，一个姓苟的四川人联系到我，说在四川遂宁开一家公司，以签订借款协议的形式，按每月3分的利息吸引客户存款，并说具体的事情由他负责，我只需要安排一个人监督就行。苟总还说，前三个月他提每个客户存款的40%，我提每个客户存款的60%；三个月后，他提每个客户存款的20%，我提每个客户存款的80%.客户的合同到期后他就不再提成了，他带着他的团队走，客户的利息和本金由我一个人负责。我当时同意了他的提议。
2013年12月左右，祥泰公司遂宁分公司正式成立。我当时在阳信县农业银行用燕振祥的身份证开了一张银行卡，我把卡号发给了蔡永超，让他把融到的钱打到这张卡上。2014年3月初，苟总告诉我说他准备到德阳和南充开祥泰公司的分公司。我就把我的司机燕某彬安排到遂宁，让他在遂宁分公司顶替蔡永超。我给燕洪斌每个月3000元的工资。我在遂宁分公司融多少钱不清楚，蔡永超说他一共打了200多万元到燕振祥的农行卡上，这些钱一部分用于偿还公司的债务，另一部分我退还给了客户。我总共退给客户260多万元，还欠100多万元。
山东阳信祥泰贸易公司遂宁分公司开展融资业务没有得到相关部门的批准。遂宁分公司工作人员使用假名字的事情我不清楚。
2013年5月份，我们在上海虹口区集资了四五百万，到我手上的大概有两百多万。张某军是我的心腹，上海的融资主要由张某军负责，他们提取融资额的45%，我提取融资额的55%。我在工商银行四平路支行开的卡，专门收取上海的融资款。
2、胡某证实，我是2013年12月中旬的一天经李熙介绍到山东阳信祥泰公司遂宁分公司上班的。我这样的业务员可以返23%的点子，最高可以返25%的点子。我们一般给客户几个百分点到十几个百分点不等，公司给的总点子减去返给客户的百分点子，剩下的百分点子算下来的钱就是自己得。我一共介绍了二十来个客户，他们存到公司大概有100万元，我一共获取了4万元的好处。我在公司用梁玉桂这个假名字，如果老板走了，即使出了事客户也找不到我。
我不清楚祥泰遂宁分公司所得的融资款的用途。我大概有十几个客户，客户存款大概有九十几万元。
3、燕某彬供述，2014年2月10号左右，我接替蔡经理到遂宁分公司上班。蔡经理安排我主要接待退单的客户，还有就是跑工商税务手续，购买公司办公用品等。后来蔡经理于2014年3月份走了。遂宁分公司根据借款1.5%按月支付利息，此外又单独和群众签订了一份聘请书，内容就是聘请其为法律顾问，按其借款1.5%按月支付补助给群众。实际上就是返给借款群众3%，到期还本。截止目前，我们一共退给退单的客户约200余万元。名片是蔡永超去印的，他说业务员的名字都是假的，他就给我了一个假名字。我知道山东祥泰公司没有集资的资质，因为公司需要钱，我也顾不了那么多。我在遂宁分公司没有拿到工资，但公司预支给我3000元。
我不清楚祥泰公司遂宁分公司所融资的钱的具体用途，都是财务人员将钱汇给张清新，张清新在处理这些资金。
4、吴某某证实，我是2013年12月1日经陈峰介绍到山东阳信祥泰公司遂宁分公司上班的。我们到外面联系客户，发宣传单，给客户宣传祥泰公司是一家实业公司。我大概介绍了二十来个客户，他们共计存了70万到我们公司。我的底薪是1300元一个月，外加0.5%的返点，即每一万元我提50元，我一共提了1万多元的好处。我所获取的好处费被我吃喝耍用掉了。我的化名叫黄彬，是业务组长陈峰给取的，用假名字可以骗客户，而且后来我也了解到公司本来就是在骗客户，用假名字以后有什么事客户也找不到我。
我不清楚祥泰公司遂宁分公司所融资的钱的具体用途，都是财务人员将钱汇到总公司，总公司拿起去做什么我不清楚。
（五）勘验、检查、辨认笔录
1、辨认笔录，辨认人燕某彬、陈某挽、吴某某均辨认出涉嫌非法集资的蔡永超。
2、辨认笔录，辨认人燕某彬、胡某、吴某某辨认出了涉嫌集资诈骗的张清新。
3、现场勘验照片，证实山东阳信祥泰贸易公司及其下属公司的情况。
上述证据能够相互印证，本院予以采信。
本院认为，被告人张清新以非法占有为目的，以做家具、煤矿、大棚蔬菜等业务为由，先后在上海、南京、遂宁等地成立分公司非法集资，虚假宣传公司实力雄厚，隐瞒公司已停产的事实，以高利息为诱饵，使用诈骗方法与社会上不特定人员签订《借款协议》广泛集资。在明知公司无法按期兑付客户本金及利息的情况下，仍继续集资，导致集资款无法返还，数额特别巨大，给被害人造成特别巨大损失，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。但所指控集资金额不当，应予更正。被告人张清新作为山东阳信祥泰商贸公司的法定代表人，以非法占有为目的，策划成立上海、南京、遂宁分公司，组织领导集资诈骗活动，在犯罪过程中，起主要作用，系主犯，应对其全部集资诈骗行为承担法律责任。被告人胡某、吴某某、燕某彬分别被招聘、安排进入遂宁分公司后，在被告人张清新安排的蔡永超的指使、同意下，以高额利息为引诱方式，向社会上不特定的人散发宣传资料，公开集资，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的事实清楚，证据充分，罪名不当，应予变更。被告人胡某、吴某某、燕某彬在遂宁地区非法吸收公众存款过程中，均起了协助作用，系从犯，可以根据各自在犯罪活动中的参与程度从轻处罚或减轻处罚。其中，对于被告人胡某、吴某某予以从轻处罚；对于被告人燕某彬，鉴于其进入公司时间较短即案发，且没有拿到业务提成费，情节相对较轻，予以减轻处罚。被告人胡某、吴某某、燕某彬均能如实供述其犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚。三名被告人均积极退清所得赃款，可以酌情从轻处罚。
被告人张清新及其辩护人均认为，张清新不具有非法占有的目的，其行为不构成集资诈骗罪，应当认定为非法吸收公众存款罪。经查，2013年9月至2014年5月，被告人张清新作为山东阳信祥泰商贸公司的法定代表人，主观上明知公司的经营范围没有吸收公众存款的业务，为了非法集资先后在上海、南京、遂宁设立分公司，进行虚假宣传，并安排部分被害人到山东阳信祥泰商贸公司考察，以使其相信公司实力雄厚。通过签订《借款协议》，以高利息为诱饵，向社会不特定的人非法集资达3277.6万元，其集资后被告人张清新按共谋提取较大比例的融资款，且其用于生产经营活动的资金与筹集资金规模明显不成比例。案发前，被告人张清新明知公司没有盈利性收入，明显无法按时兑付集资户资金的情况下仍安排以上分公司相关人员继续非法集资，导致大量资金无法收回，其行为符合集资诈骗罪的犯罪构成特征，应以集资诈骗罪追究其刑事责任。据此，被告人张清新及其辩护人的辩解辩护理由均不能成立，本院不予采信。案发后，被告人张清新能够如实供述犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。
被告人胡某、吴某某、燕某彬及其各自的辩护人均辩称，其行为均不构成集资诈骗罪，应当认定为非法吸收公众存款罪。经查，2013年12月，被告人胡某、吴某某被山东阳信祥泰商贸公司遂宁分公司招聘进入该公司任业务员。被告人胡某、吴某某采用假名发展客户，负责向群众散发宣传资料，但对宣传内容不作审查。为了达到提取高额业务提成费的目的，积极作虚假宣传，误导广大客户对遂宁分公司产生信任，拉拢客户向该公司投资。虽然被告人胡某、吴某某对集资款项没有非法占有的目的，但为了谋取个人利益，对非法吸收公众存款起了协助作用，其行为依法构成非法吸收公众存款罪；2014年2月，被告人燕某彬在被告人张清新的安排下进入遂宁分公司任总经理，负责该分公司的经营管理。其明知遂宁分公司是以“发展大棚蔬菜、煤炭、家具”等虚假宣传方式非法集资，且没有盈利收入，不可能按时兑付客户资金的情况下，仍然协助被告人张清新收取遂宁地区群众资金，作为遂宁分公司的经理，对于在遂宁地区的非法吸收公众存款导致大量集资款无法返还起了帮助作用，扰乱金融秩序，且其涉案金额巨大。鉴于其主观上对集资款没有非法占有的目的，亦没有获取业务提成费，其行为不构成集资诈骗罪，应依法认定为非法吸收公众存款罪。有被告人的庭前供述、证人陈某挽、胡某果等人的证言、被害人陈昭明、郭亨义、闵含华、张运芳等人的陈述、辨认笔录、借款协议、现场勘验照片等证据予以证实，足以认定。据此，被告人胡某、吴某某、燕某彬及其各自的辩护人的辩解辩护意见成立，本院予以采纳。
综上，综合考虑本案的犯罪事实、性质、在共同犯罪中所起的作用、悔罪表现及社会危害后果等各种定罪与量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十二条、第六十三条第一款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第四条第一款、第二款第（一）项之规定，判决如下：
一、被告人张清新犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年六个月，并处罚金人民币40万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人张清新的刑期自2014年6月16日起至2028年12月15日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳）。
二、被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币6万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人胡某的刑期自2014年3月13日起至2016年9月12日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳）。
三、被告人燕某彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人燕某彬的刑期自2014年3月13日起至2016年9月12日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳）。
四、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币4.5万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人吴某某的刑期自2014年3月13日起至2016年3月12日止。罚金限本判决生效后三十日内缴纳）。
五、对扣押在案的各被告人的财物依法处置，对被告人张清新、胡某、燕某彬、吴某某的违法所得予以追缴。
如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或直接向四川省遂宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
（本页无正文）
审 判 长 王 剑
人民陪审员 李安安
人民陪审员 李爱萍
二〇一五年九月十八日
书 记 员 王 雯
附件：山东阳信祥泰商贸公司被害人登记表
1、遂宁分公司被害人名单登记表
2、上海分公司被害人名单登记表
3、南京万顺和投资管理公司被害人名单登记表
附本案适用法律条文：
《中华人民共和国刑法》
第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。
第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
第四款对于主犯，应当按照其所参与的或组织、指挥的全部犯罪处罚。
第二十七条在共同犯罪中起次要或辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。
第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
第六十二条犯罪分子具有本法规定的从重处罚、从轻处罚情节的，应当在法定刑的限度以内判处刑罚
第六十三条第一款犯罪分子具有本法规定的减轻处罚情节的，应当在法定刑以下判处刑罚；本法规定有数个量刑幅度的，应当在法定量刑幅度的下一个量刑幅度内判处刑罚。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》【法释（2010）18号】
第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其它严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；
第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。
使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：
（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的。
附件：山东阳信祥泰商贸公司被害人名单花名册
1.遂宁分公司被骗人员登记表
序号姓名身份证金额（万元）1陈昭明5109021951020582172鞠仕秀510902195212108246112陈俊51090219721230949363胡容51090219631110820324郭亨义51090219400619949615闵含华51090219420208949726王彬17任光英51090219540324028218张运华19夏明惠510902196502090288110张运芳510902196201010280111冯正秀510902195112016061112周远珍510902195002145508313杨仕国510902195306268873114陈小平6531241973022642151215李春英510902197304275964216刘基富5109021970123060361017肖秀红5109021972120700481018周以强219黄丽君510902197001177849620席群芳510902196407079320221冯问碧510902195704283120222张旭510902193902069513423胡清华6523231954021226651罗梅1任军124万金辉510902196311128220225姜渝510902196409018708226杨春芳510902196304060168627杨晓艳510902196809290161128刘林之510902196407018202329向芙蓉51090219711015550X530唐碧英510902195202075508131姚福生510902194607223199632胡子秋510921194108262918233左瑞琼5102261965122454851董军51022619590605269X134彭利华510902196710138506335舒旺平510902194612153973536甘业林5109021955032630192熊常琼510902195612123007237段文群510902198104025965238杨辉510227198203244839139张知华5109021974091877259张夕明51090219480912595X40段守清510902195502040016141高成蓉510902195710052783242蒋立明510902194910232856943何兰英510902196208080206144龙高华510227193502250013145尹玲510902196211019166118.546王波51090219860704027847梁华平510921194008074151148梁敦全510921195202264156149李云碧150梁敦好510921194601124156151谭凤珍5109021957072562249谭会容5109021963021762047谭金容5109021967120662001052张敬堂510902194906229339253夏光菊5107811975050668261054严映红510902195510269523155柴凤琼510902197102160165256张荣国5109021945112410341周春碧510902195003291048157李凤琼510902196806292866758范新国510902195207071039159李小云510902195410059529160段华容510902196601268889161谭太安510902194412169495562罗勤华5109021956020688681263张春玲510902196807268884164蒋秀芬510902195312298868365旷天英510902195203058881166李荣容51090219650416886X267何碧琼510902196004158868168吴建英5109021971060695021069唐俊华5109021973042088841冉丛国510902196305298872170陈继生31011119440403123X271陈继文510902194708075316372熊德华3101111948042612101073张玉财513225194612120011174廖朝英510902196603309322875陈玉兰5109021962112688675黄松华510902195405169336276周小艳510902196904028882277王学茹5133331952082000522郭祖碧513333195205200823278王洪510902196612182490179瞿财凤51102319741017516X380何琼510902196409028869181罗辉510902196902042197682冉守怀5109021941092402791683吴芙蓉510902195112103608384刘洪阶51090219590501949X285陈列万510902195008215319186高平510902195009287998387胡基先510921194012143594188陈正碧510902194901109522389郑昌钊510902194201189170590邱刚明540102195809121517191李恒杰510902195712238872292谭建新512901197408190055393赵春华510902196408103361194蒋启凤510902196603099329295袁文海510203194706180014296易光祖510902195204029011297吴开秀51102319561128286X198朱定秀5109021957110393451099骆永兵5110231947122128741100罗运志51090219520505885050101吴秀华5109021964112790262102夏洪英51090219560324902X10103唐振才5109021947091904552104吴秀琼3210261955121528602105何满珍51090219511223870511漆长寸5133291946102403792106漆建华51090219770824018610漆名芬5109021972120887231107赵光碧51090219630714798X1108何秀群5109021951062583203109吴功珍5109021953051025481110姚思康5109021940032631142111李频51090219680727001X5沈红5109021977032062025112何云芳5109021945081358631113陈碧英5109021952123057411114艾一伦51090219460915785032.5115郭龙玉5109021955022695074116李国容51090219560323360X10117杜习琼5109221953021870431118朱定平51090219620223936X8119古家玉5109021929102390121120樊群英6105021954121504402121唐廷余5109021944030357356122陶琼5109021956052103641123张本群5109021950071060813124阮真先5109021946050694904吴秀华5109021957042296422.5125康中容5109021962021043269126陈烈福5109021947102457324127熊德先5109021933122960544128龙定厚5109021931041933761129张晓春5109021966030102832130康建春51092119640112521720131王素云51090219630513254910132刘中51092119680626521810133彭清树51092119661126448580134向玉兰5109021956081504671135毛代琼5109021947111991682.5136张芳51090219621014902213137唐明华5109211950021600292138张玉春5109021952030788827139王益兰51090219570428952250140王中琼5109021962071190252141赵德琼510902194410219508134142卢贵兵5109021972082876155143杜正知51092219611029745317144陈献平51090219550410917958145熊高兴5109021956022886925146贾安贵51090219370830951X1147唐联胜51090219440422725319148梁从清5109021941042490121149佘佐玉5109021945010995053150任康兴65270119550304291615151罗丽霞5109221981012670404152谢其安51090219511015531620153李仁能51090219520907783X5154袁秀英5109021955071766095155谭秀兰5109021953011727411156张维珍5109021948030188622157何治千5109021953042475184158熊建军5109021973070194998159杨湘全5109021934032794952160姜远芳51090219650319218X3161邱泽双5109211948052952133162杨三春5109211961070969292163邱刚明5401021958091215174164吴小蓉51090219650803950415165向素容51090219711012072913166王玉秀5109021963082393252167高才富5109021932050491542168梁应平4600261954112842233169杨春平5109021955121255071170李福良51090219450726629811171廖群华51090211971081036032172杨家银51090219620115127810173钟安福510902119450206619X1174唐明华51092119500216002911175陈列君5109021969011202024176康运华51090219460220932010177林惠蓉5109211937080664221178向正英5109021954120525231.5179李国英5109021949080936074180陈学知51090219550106915921181周茂荣51090219550301606910182唐振才5109021939050188776183代治群51090219580102936X17184舒翠英5109021972032172631185郑冬萍5109041989110218831186候华清51090219450416826x1187米西容5109021952121195002188赵碧华5109021957072082061189邓启德51090219430215931724190贺洪全51090219270214949311191衡芙蓉5109021954070595015192陈苹5107231961030444457193余学彬5109021968040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