成都市锦江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2015）锦江刑初字第662号
公诉机关成都市锦江区人民检察院。
被告人秦秀山，男，1970年11月6日出生。
辩护人章珩，北京市博天律师事务所律师。
被告人张朝晖，男，1970年5月27日出生。
辩护人余嘉勉，四川博超律师事务所律师。
被告人蒋伟奇，男，1973年7月31日出生。
辩护人袁志，北京炜衡（成都）律师事务所律师。
辩护人李玲，北京炜衡（成都）律师事务所律师。
公诉机关以成锦检刑诉[2015]525号起诉书指控被告人秦秀山、张朝辉、蒋伟奇犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员周玉珠出庭支持公诉，被告人秦秀山及其辩护人章珩，被告人张朝辉及其辩护人余嘉勉，被告人蒋伟奇及其辩护人袁志均到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关起诉指控，2011年9月，被告人秦秀山、张朝晖注册成立了深圳市XX华宇股权投资基金管理有限公司（以下简称“XX华宇公司”），被告人张朝晖系公司法定代表人。2011年11月，被告人蒋伟奇在成都注册成立了深圳市XX华宇股权投资基金管理有限公司成都分公司（以下简称XX华宇公司成都分公司），被告人蒋伟奇是XX华宇公司成都分公司的实际负责人。为了满足被告人秦秀山的融资需求，从2012年3月开始，陆续发行“华融XX矿业基金1、2期”、“华融川x矿业基金1、2期”、“衡X富X矿业投资基金1期”等基金产品，投资人以入股合伙的方式投资目标公司的股权，一年后期满溢价18.45%，投资人股权及溢价由呼和浩特市XX商贸有限公司（该公司的实际控制人为被告人秦秀山）负责回购。被告人张朝晖负责基金产品的设计、策划、包装，被告人蒋伟奇负责基金产品的销售，募集的资金由被告人秦秀山负责支配。被告人蒋伟奇联系位于成都市锦江区滨江西路12号的工商银行成都滨江支行管理层，通过滨江支行下属的各个分理处和网点进行销售，安排XX华宇公司成都分公司的业务员对口联系银行的各个网点，与投资人签订《投资意向书》、《入伙协议》、《合伙协议》、《股权溢价收购协议书》、《风险申明书》等文件。上述基金共非法吸收公众存款67000余万元。上述基金到期兑付了部分投资人后，无法继续兑付，致部分投资人投资款40000余万元无法收回。2014年8月8日，被告人秦秀山、张朝晖、蒋伟奇被公安机关挡获。
公诉机关为证明上述事实，提供了相关书证、被告人的供述和辩解，证人证言等证据。公诉机关认为，被告人秦秀山、张朝晖、蒋伟奇非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究三被告人的刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人秦秀山对指控的犯罪事实无异议，并当庭认罪。
辩护意见及证据：被告人主观上没有骗人故意，现积极面对，愿意赔偿被害人损失。并提供一份被告人秦秀山欠他人借款，被起诉的民事判决。本院认为，该判决与被告人秦秀山在本案中的犯罪指控无关联性，不予采信。
被告人张朝晖对指控的事实有异议，认为是单位行为，公司经营过程中经过审批，具有合法性，但仍当庭认罪。
辩护意见：1、本案主体是“XX华宇公司”；2、被告人没有主观故意；3、本案没有备案条件，而不是不备案；4、“富强矿业基金”与被告人无关系。希望法院对其从宽判处。
被告人蒋伟奇对指控的事实无异议，并当庭认罪。
辩护意见：1、被告人蒋伟奇是总公司派到成都分公司的销售人员，没有决策权，按指令进行，系从犯；2、被告人蒋伟奇没有资金处理权，没有占有使用，从中获利；3、被告人蒋伟奇自动投案，如实供述，系自首。希望法院对其从宽判处。
上述被告人未向法庭提供辩解、辩护证据。
经审理查明，被告人秦秀山因融资需要和被告人张朝晖商议后，决定开设公司来向社会募集资金。2011年9月19日，被告人在深圳成立了“深圳市XX华宇股权投资基金管理有限公司”（简称:“XX华宇公司”），经营范围：受托管理股权投资基金等。股东纪某星，系被告人秦秀山司机，代其持股50%，被告人张朝晖，陈某贤各持股25%，被告人张朝晖为法定代表人。同年11月11日,为在成都发行基金，被告人张朝晖和被告人蒋伟奇签订了“合作经营协议书”，成立“深圳市XX华宇股权投资基金管理有限公司成都分公司”（简称:“XX华宇成都分公司”），负责人彭某童，但实际控制人是被告人蒋伟奇。经三人谋划，决定被告人张朝晖负责“基金”发行的策划、包装和设计，募集到的资金由被告人秦秀山支配、使用，被告人蒋伟奇主管“基金”在成都的发行、销售。2012年初，被告人蒋伟奇通过其妻杨某的关系，即时任“中国工商银行股份有限公司成都滨江支行”（简称:“滨江支行”）栖霞路分理处员工，结识了“滨江支行”相关人员。同年3月，该行相关人员同意为其发行的基金进行“托管”，为此签订了数份“托管协议”，随后被告人开始宣传、销售其基金。
一、被告人借发行基金，实施其非法行为。
1、吸款对象：被告人秦秀山、张朝晖、蒋纬奇利用“滨江支行”平台，专门针在银行进行投资理财的所谓“高端客户”即被害群众，进行宣传、推介，并销售基金。
2、具体操作：被告人秦秀山、张朝晖、蒋纬奇为发行股权基金，先后成立“XX华宇公司”及成都分公司，以及“XX昕正基金合伙企业”（有限合伙）等数家合伙企业。以“凯X金矿”、“川X煤矿”、“富X铁矿”等作为“目标企业”，吸引被害人入伙持股，来投资“目标企业”，到期后即可退股或采取回购方以回购股权的方式，便可取得所谓的高额“溢价”收益。经查，双方虽签订有《入伙协议》等，但被害人并非真正入伙，也未实际控制股权。而被告人所募集到的资金也未完全投入“目标企业”。被告人只是借此形式，来规避法律，达到非法吸收公众存款的目的。
3、宣传销售：被告人派出销售人员，直接向投资理财的被害人进行推介、宣传。内容主要是：“收益高”，即基金认购起点为100万元，可以10万元整倍数递增，其中，“华融XX矿业基金”，期限1年，收益为年20%，另交“管理费”3%（或称“入伙诚意金”等）；“华融川x矿业基金”、“衡X富X矿业投资基金”，期限1年，收益为年18.45%，“管理费”3%。同时，宣称基金“风险小”，“项目好”、“有托管”等。期间，被告人张朝晖、蒋伟奇还在成都“香格里拉酒店”和“锦江宾馆”召开会议，借机加大基金宣传和推介力度。
经上述推介活动后，如果被害人有投资意愿，分公司销售人员就和被害人进行洽谈并签订相关协议书，其中包括《投资意向书》、《入伙协议》、《合伙协议》、《股权回购协议书》、《风险申明书》等。之后，被害人将投资款直接打到“托管账户”，“管理费”打到“合伙企业”在深圳的银行。每笔基金成交后，分公司会定期按“销售额”的0.4%，支付给内部销售人员作为提成收入。
4、犯罪金额：被告人发行“华融XX矿业基金”（1、2）、“华融川x矿业基金”（1、2期）、“衡X富X矿业投资基金”（1期）共三支计五期基金，共有被害人蔡某等266人次（扣除重复投资人次，实为218人），共计投资63947.65余万元（其中包括管理费1940.65万元）。
另查明，根据《中华人民共和国合伙企业法》、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》等相关法律、法规的规定，正常发行的“股权投资基金”（即所谓“私募基金”）。应当：1、向相关部门申请登记或备案；2、只能以“私募”方式，向特定的投资者募集，不得召开“研讨会”、“讲座”及其他公开或变相公开等方式，直接或间接向不特定或非合格投资者进行推介；3、不得承诺收回“投资本金”或者获取“固定回报”等。但是在实际操作中，被告人只是借此形式，并非真正出让股权，资金大部分也被挪为他用。被告人以发行“股权基金为幌子，实是违反法律之规定，大肆向社会吸收公众存款。
二、被告人发行的基金。
1、“华融XX矿业基金”（1、2期）
2012年初，被告人秦秀山、张朝晖、蒋伟奇，以被告人秦秀山实际控制的，位于内蒙武川县的“凯X金矿”发行基金，并成立“华融XX合伙企业”。同年3月7日，被告人以“XX华宇公司”的名义与“滨江支行”签订了“资金托管协议”，随后开始销售该基金。同年7月至10月间，被告人秦秀山、张朝晖、蒋伟奇又以相同方式，继续发行了“华融XX矿业基金”（2期）。
同年7月18日，在“华融XX矿业基金”（2期）发行期间，被告人以“XX华宇公司”、“鼎域投资企业”的名义，与华夏银行股份有限公司成都分行（简称：“华夏银行”成都分行）签订“资金托管协议”，约定作为“子基金”以募集的基金投资于“主基金”（“华融XX合伙企业”），以支付秦某和持有“凯X金矿”95%股权，期限2年，托管费12万元。随后，有被害人丁某霞等22人，打款4910万元入该行“托管账户”，管理费另打入“合伙企业”在深圳的银行。之后，投资款从“华夏银行”转入“滨江支行”。证据显示，有被害人丁明霞等20余人交纳了“管理费”139.8万元。
“华融XX矿业基金”的发行，共吸引被害人蔡某等97人，投资本金20516万元，管理费598.8万元，合计21114.8万元。
2、“华融川x矿业基金”（1、2期）
2012年8月28日，被告人以“XX华宇公司”、“华融天X合伙企业”和“滨江支行”，签订了“资金托管协议”。随后，开始推售“川X矿业基金”（1期）。所采用的宣传、推介方式等与前期发行的基金相同。9月26日，在1期销售期间，双方以“华融天悦基金企业”名义签订了第二份“资金托管协议”。2013年4月2日，被告人以“华融天X合伙企业”名义，与“滨江支行”签订“资金托管协议”，使用的“托管账户”仍然是之前的账户。被告人采取与前相同的方式，继续发行了“川X矿业基金”（2期）。1、2期的回购方均是“呼市衡X公司”。
“华融川X矿业投资基金”发行，共吸引被害人蔡B等151人，投资本金35081万元，管理费1071.9万元，合计36152.9万元。
3、“衡X富X矿业投资基金”（1期）
2013年6月左右,即“川X矿业基金”发行后，出现兑付困难。期间，被告人秦秀山找被告人蒋伟奇商议，决定不让被告人张朝晖知晓的情况下，继续发行“衡X富X矿业投资基金”。同年7月18日，被告人以“深圳衡X投资中心”名义在支行“栖霞路分理处”开立了“结算账户”，双方没有签订“托管协议”。随后，被告人采取前面相同的宣传和推介的方式，发行了“衡X富X矿业投资基金”（1期）。
该基金的发行，共吸引被害人丁某霞等18人，投资本金6410万元，管理费269.95万元，合计6679.95万元。
三、关于资金流向及兑付。
1、《报告书》显示：1、被害人投资款共计62007万元分别打入“滨江支行”三个托管账户和一个结算账户，管理费1940.65万元打入了“合伙企业”在深圳银行账户。2、随后，有8499.9万元打入“成都衡X公司”账户，有57039.85万元打入“呼市衡X公司”在深圳“北京银行”账户。3、“成都衡X公司”获款后，主要打入了“XX锅炉厂公司”等投资项目和作为被害人的股权回购款；“呼市衡X公司”账户57039.85万元，也陆续打到“XX锅炉厂公司”等34个公司和被告人秦秀山个人账户。证据显示，上述款项部分打到“目标企业”后，其余款项均大部分打到了其他投资项目，或用于投资人的回购款。
2、《报告书》显示：1、“华融XX矿业基金”已兑付被害人蔡某等57人，共计15267.1万元（注：其中包括已兑付：刘某、张某伟266.4万元，但未见基金投入）；2、“华融川x矿业基金”已兑付被害人蔡B等73人，共计10459.8万元；3、“衡X富X矿业投资基金”已兑付被害人丁某霞等6人，共计1531.9万元（注：实际兑付系部分被害人之前购买的基金）。现共向被害人蔡某等136人，兑付27259万元（其中包括：利息3377万元，和兑付刘某、张某伟266.4万元），如扣除利息3377万元和266.4万元，实际已兑付23616万元，尚有40192万元未兑付。
四、关于担保。
证据显示：“华融XX矿业基金”、“华融川x矿业基金”均是“世银联担保公司”担保；“衡X富X矿业投资基金”无担保。“华融资产深圳办事处”曾是“华融XX矿业基金”监管人。
2012年7月30日、8月30日，“世银联担保公司”作出《无限连带责任承诺函》，承诺为“华融川x矿业基金”（1、2期）承担无限担保责任，担保费126万元。2014年7月11日，该公司说明“承诺函”真实，但履约条件不具备。2013年8月29日，经“华尊担保公司”及“深圳衡X公司”等证实，该公司未担保富强基金。2014年12月23日，经“中邮证券公司”证实，没有“财务顾问协议”及“合作协议”，该事得到“XX华宇公司”证实。2014年12月24日，“中川矿业公司”否认签订了关于川X基金的“股权收购协议”（注：2012年12月，但其下属公司收取了“XX华宇公司”转支的450万元）。经查，被告人曾以担保、咨询等名义，支付上述公司1176万元。
五、财产保全。
1、房屋产权冻结：（1）2014年7月9日，公安机关将被告人秦秀山所有的位于XX市中海华庭“华景轩”1座（南区A1栋）11A的房屋产权予以冻结（有抵押）；（2）2014年7月23日，公安机关将被告人秦秀山所有的位于XXXX市赛罕区大学东街“印象北京”1号楼10层1001的商品房予以冻结（证号：201111XXXX，有抵押“东信小贷公司”400万元）；（3）公安机关将被告人秦秀山所有的位于XX县“工业街”三号的两套房屋（证号：096XX、55XX）产权予以冻结；（4）2014年7月24日，公安机关将秦某和所有的位于XX县“健康街”房屋（产权号：085**）予以冻结；（5）2014年9月5日，公安机关将杨某（蒋伟奇的妻子）位于XX市XX区“银杏路”七号11栋2单元5楼10号房屋产权（证号；04776XX，有抵押）予以冻结；（6）2014年9月16日，公安机关将杨某位于XX市XX区“抚琴西路”南一巷6栋4单元5楼10号房屋产权（证号：01195XX，有抵押）予以冻结。
2、土地使用权冻结：（1）2014年7月28日，公安机关将“鼎域房产公司”位于XXXXX市“达茂联合旗”的土地（达国用2013第07X号）予以冻结；（2）2014年7月23日，公安机关将“XX锅炉厂”位于XXXX区“海西路”66号两宗土地（证号：3-01-07-XX，3-01-07-XX，山东“胶东法院”有冻结）予以冻结。
3、股权冻结：（1）2014年7月24日，公安机关将“凯X金矿公司”全部股权予以冻结；（2）2014年7月24日，公安机关将“川X矿业公司”全部股权予以冻结（福建泉州法院有冻结）；（3）2014年7月30日，公安机关将“凯X迪花园酒店”全部股权予以冻结（被告人秦秀山、“呼市衡X公司”曾转入6000余万元购股款）。
4、存款冻结：（1）2014年9月16日，公安机关将“成都衡X公司”在支行“栖霞路分理处”尾号1928的账户予以冻结（存款有400余万元）；（2）2014年12月12日，公安机关将“凯X迪花园酒店”在呼市“中X银行”尾号0754的账户予以冻结（有2万元存款）。（3）2014年12月12日，公安机关将“深圳茂X公司”在呼市“中X银行”尾号4300的账户予以冻结（有100万元存款，“呼市衡X公司”曾打款100万元入该账户）。（4）2014年12月12日，公安机关将“内蒙古XX学院”筹建办公室在呼市“内蒙古银行”尾号5105的账户予以冻结（有存款275万余元）。（5）2014年12月15日，公安机关将“凯X金矿公司”在呼市“建设银行”尾号2747的账户予以冻结（有存款15万余元）；（6）2014年8月8日，公安机关将被告人秦秀山在深圳市“江苏银行”深圳分行尾号是5979的账户予以冻结（有存款800万余元）。
六、前科。
2001年3月5日，被告人张朝晖因“合同诈骗罪”被判10年，罚金20万元。2006年4月14日被假释，至2008年10月19日期满。
2014年8月8日（同日），公安机关在三地，同时将被告人秦秀山、张朝晖、蒋伟奇抓捕归案。
上述事实，有经庭审举证、质证的系列证据予以证实：
1、公安机关出具的“到案经过”、“受案登记表”等。证实2014年6月20日，公安机关接到线索，有数十位群众聚集在工行滨江支行门口静坐示威，经初查，发现“XX华宇公司”涉嫌非吸。同年8月8日，公安机关在深市该公司办公室将被告人张朝晖抓获；在呼市“德恒源”饭店将被告人秦秀山抓获；在本市“邮电宾馆”将被告人蒋伟奇抓获归案。
2、“搜查笔录”。证实2014年8月8日，公安机关对被告人蒋伟奇的住处，及办公地分别进行搜查的情况。在其办公处搜出宣传资料、公司资料、银行凭证等若干。
3、被告人秦秀山、张朝晖、蒋伟奇户籍材料等。证实了三被告人身份信息等情况。
4、刑事判决书、假释证明。证实了2001年3月，被告人张朝晖因合同诈骗罪被市中院判处有期徒刑13年，后改判10年，以及在2006年4月14日，后被假释至2008年期满的情况。
5、“情况说明”、“借条”。证实相关员工代其持股，以及被告人秦秀山向他人借款的情况。
6、《报告书》。证实被告人所发行的三支基金的数额等情况。
7、“致深圳市XX华宇股权投资基金管理有限公司的函”、“关于工行承销费用结算通知”、“回函”。证实，2012年4月3日、9月26日，“滨江支行”和“XX华宇公司”之间就基金的发行、销售和合作，进行了书面交流，以及公司回函将支付3.5%支付承销费用。
8、“委托书”、“收条”、“借条”等。证实，2012年4月27日，“滨江支行”委托唐某代理收取相关费用。
9、“资金托管协议”(五份)。证实，从2012年3月7日到2013年3月4日期间，“XX华宇公司”等与“滨江支行”分别签订了四份托管协议。分别为“华融XX”、“华融天逸”、“华融天悦”发行的基金进行托管，共支付了140万元托管费。同年7月18日，在“华融XX”基金2期期间，“XX华宇公司”、“鼎域投资企业”与“华夏银行”签订了托管协议，支付托管费12万元。
10、“委托划款指令”、“投资决策委员会决议”、“委托授权书”、“收款确认说明函”等。证实，从2013年8月至2013年10月期间，“XX华宇公司”、“呼市衡X公司”等相关涉案公司、企业在募集到资金后进行的内部划款、转账的情况等。
11、“滨江支行”出具的系列“情况说明”。证实，从2013年5月至2014年9月间，“滨江支行”就“XX华宇公司”等企业在该行销售、托管的基金情况进行的相关情况说明。
12、“行长办公会纪要”。证实，2013年10月20日，“滨江支行”内部会议，否认基金销售经过行长的审批。
13、“成都市武侯区人民法院责令追回被转移款项通知书”、“成都市武侯区人民法院执行裁定书”等。证实，因“武侯祠支行”工作失误，导致被冻款220万元划走。
14、深府金函[2014]286号“关于对深圳市华融川X股权投资基金企业及相关企业报备查询的复函”等。证实，通过公安机关调查，涉案的相关公司、企业未在相关部门进行任何基金发行的备案等情况。
15、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》等。证实了基金发行、销售和备案的相关规定，和涉案公司、企业未备案的情况等。
16、“商业银行内部控制指引”、“关于银行员工涉及社会融资行为风险提示的通知”等。证实，银行业对商业银行的建立和健全内部控制，防范金融风险，保障银行体系安全以及员工行为所做出的相关规定和要求。
17、“深圳世银联担保公司”股东大会决议（涉案“担保公司”相关书证）。证实，该公司同意为“华融川x矿业基金”提供“无限连带责任”担保，收取126万元担保费的事实。
18、“情况说明”、“担保情况说明”（“银联担保公司”）。证实该公司出具了二份相关“情况说明”：为“华融川x矿业基金”1、2期提供“第三方连带份额”回购责任担保，但需满足相应条件才能履行担保职责。
19、《关于呼和浩特市川X矿业有限责任公司股权收购协议（股权远期转让协议）》。证实，2012年11月8日，“中川国际公司”所签订的，按照溢价收购的原则收购“华融川X基金企业”持有“川X矿业公司”90%的股权，总价格为人民币9亿元。
20、“情况说明”（“中川国际公司”）。证实，该公司出具“情况说明”：否认签署“川X矿业公司”权收购协议。
21、“致成都市公安局锦江区分局的函”。证实“中邮证券公司”否认与“深圳XX华宇公司”等公司签订过任何协议等。
22、“承诺函”。证实“衡X公司”等公司，联合承诺，未与“华尊融资担保公司”签署“衡X富X矿业投资基金”相关的任何文件等。
23、“无限连带责任承诺函”。证实，“华尊担保公司”内蒙分公司出具的相关担保文件。
24、“情况说明”（“华尊担保公司”）。证实该公司否认为“衡X富X矿业投资基金”提供担保。另，被告人秦秀山也向该公司出具《承诺函》，证实与担保公司无关。
25、被害人提供的：《股权收购协议书》、《入伙协议》、《投资意向书》、《风险申明书》等合同原件及复印件。证实，从2012年3月至2013年4月期间，陆续有被害人与“XX华宇公司”等相关公司和企业签订的投资入伙协议，并支付投资款的情况。
26、宣传资料。证实被告人印制了发行三支基金的宣传资料。
27、情况说明（系列）。证实被害人并非真实持有股权等。
28、“华夏银行”投资人的交款凭证及款项流水。证实，有22名投资人打款入行和部分投资人交纳“管理费”的事实。
29、“凯X金矿”书证。
（1）“股权转让协议书”。证实，2011年3月7日，“凯X金矿公司”股东赵某贺、白某连将各自所持95%、5%的股份，分别转让给秦秀山95%，谭某风5%的股权，转让款为6000万元。
（2）“内蒙古武川县凯X金矿有限责任公司前湾兔采区2012年度矿山储量年报”。证实，“凯X金矿”资源储量的情况。
（3）“委托授权书”、“承诺书”。证实，2012年2月6日、7日，“XX华宇公司”及秦秀山，委托秦某和代秦秀山接受赵某贺、白某连转让的“凯X金矿公司”100%的股权。随后，秦某和承诺替秦秀山持股95%，但实际持有人为秦秀山，承诺随时变更秦秀山。
（3）“协议书”、“声明书”。证实，2012年2月6日，因被告人秦秀山未履行2011年的“股权转让协议书”的付款内容，“九X房产公司”、“雨X泵业公司”、“XX锅炉厂公司”所签订的三方协议。
（4）“金矿转让协议”、“承诺书”、“股东会决议”。证实，2012年5月24日，“深圳XX华宇公司”与赵某元、白某连签订的“凯X金矿转让协议”及出具有承诺书。
（5）“协议书”。证实，2012年5月24日，赵某元、白某连、秦秀山、“XX华宇公司”的协议。约定：白某连配合“XX华宇公司”在同年5月25日前将法定代表人变更至“XX华宇公司”指定人名下，并办理章程修改和工商登记；秦秀山保证在5月31日前向赵某元支付3000万元。
30、“XX锅炉厂”书证。
（1）“股权及债权转让协议书”、“债权转让协议书”。证实2010年10月28日，“九X房产公司”赵九元将“XX锅炉厂”部分股权及债权转让给“雨X泵业公司”秦秀山，转让费6000万元。
（2）“股权及债权转让协议书”补充协议书一、“补充协议书”等。证实，2011年12月16日，由于秦秀山没有履行10月28日的协议，双方再次签订的此协议。
（3）“授权委托书”。证实，2012年2月7日，被告人秦秀山委托秦某和办理工商股东变更事项（将赵某贺变更为秦某和，持股95%），代秦秀山行使股东权利，但所有人为秦秀山。
（4）“股权转让协议书”。证实，2012年11月29日，贺某国将其持有的“XX锅炉制造总厂公司”15%股权以1800万元转让给“雨X泵业公司”。贺某国共收到被告人秦秀山支付的款项795万元。
（5）“执行裁定书”、“协助执行通知书”等。证实，2013年4日，山东省胶州市人民法院查封了“XX锅炉厂公司”名下，位于呼市回民区“XX路”66号的土地一宗。
31、“川X矿业”项目相关书证。
（1）“工程承包框架协议”。证实，2012年1月12日，“川X矿业公司”将位于武川县大海流沟煤矿三个坑口，承包给“金X鑫源公司”开采，支付履约保证金400万元。
（2）“川X矿业公司股权转让协议书”、“公证书”。证实，2012年5月10日，王某龙将“川X矿业公司”30%股权（60万元）转让给“呼市衡X公司”。
（3）“呼市川X矿业有限公司股权转让协议书”。证实，2012年10月16日，“呼市衡X公司”将持有的“川X矿业公司”60%的股份（120万元）转让给“华融川X股基金企业”。
（4）“股权转让协议”。证实，2012年12月7日，“华融川X基金企业”收购“呼市衡X公司”拥有的“川X矿业公司”60%股权，转让金为3亿元，60%的股权仍由“呼市衡X公司”代持，3年到期后按照《股权溢价收购协议》的约定回购该股权，实现合伙企业的推出。目标公司及“呼市衡X公司”同意采用“固定收益率”形式（18.45%）作为私募投资人的收益。
（5）“股权溢价回购协议书”。证实，2012年12月7日，“呼市衡X公司”签订的溢价收购“华融川X基金企业”所持有的“川X矿业公司”60%股权。
（6）“股权收购协议”。证实，2012年11月8日，“华融川X基金企业”持有“川X矿业有限公司”90%的股权，自愿按照本协议约定将上述股权转让给“中川国际矿业公司”。
（7）“个人无限连带责任保证书”、“无限连带责任承诺函”等。证实，2012年8月至12月期间，被告人秦秀山和秦某和作出个人保证，以个人财产，及“雨X泵业公司”向“华融川X股权投资基金企业”提供无限连带担保责任。
（8）“武川县大海流沟煤矿地质勘查合同”。证实，2013年8月，“川X矿业公司”与“内蒙煤田地质局153勘探队”签订的“大海流沟煤矿地质勘查合同”：金额427.17万元，进行煤矿普查。但该公司只付了304.2万元，尚欠122.97万元。
（9）“技术服务合同”、“勘查说明”。证实，2013年7月9日，“川X矿业公司”与“北京勘察公司”签订合同。对武川县大海流沟铁、金等多金属矿进行预查，服务费860万元。但只支付258万元。
（10）“华融川x矿业基金投资人清单”。证实，投资人有143名。
32、“富强选矿厂”项目相关书证。
（1）“采矿许可证”。证实，“富强选矿厂”采矿许可的期限。
（2）“富强选矿厂”合伙财产份额约定协议。证实，2013年7月2日，在经工商变更登记为普通合伙企业，其中钟某兰持股为10%，“亿和投资公司”持股90%。
（3）“委托授权书”：证实，2013年7月17日，“亿和投资公司”出具的委托，即委托“呼市衡X公司”接收“衡X投资中心”募集款项。
33、“内蒙古XX学院”书证。
（1）共同兴建“内蒙古XX学院”合作协议书。证实，2012年8月15日，“内蒙古自治区旅游局”投入土地作为入股（占32%），与“华融天悦基金企业”以现金（总投资约3.2亿人民币）出资入股（占68%），共同兴建“内蒙古XX学院”。
（2）关于终止《共同兴建“内蒙古XX学院”合作协议书》的协议证实，2014年4月18日，“内蒙古旅游局”与“华融天基金企业”双方终止合同，互不追究责任，“内蒙古旅游局”退还“华融天悦基金企业”已经投入的合作资金2000万元。
（3）“情况说明”。证实，2014年7月25日，“内蒙古旅游局”出具的：共收到“华融天悦基金企业”项目资金共计3100万元，退还共计2700万元，拆建“实习楼”造成工程损失约400万元。“内蒙古旅游局”不存在欠该企业款项。
34、“凯X迪会所”项目：
（1）“股权转让协议书”。证实，2012年9月10日，“内蒙欧凯装饰公司”（持股55%）、ＸＸ俭（持股40%）、牧仁（持股5%）与被告人秦秀山签订的协议，约定：将“凯X迪商务会所公司”的全部股权以13500万转让给被告人秦秀山。
（2）“内蒙古凯X迪商务会所室内外装修合同”。证实2012年9月6日，被告人秦秀山委托“深圳XX装饰公司”内蒙古分公司对该会所进行室内外装修，秦秀山先预付工程款100万元。
35、涉案相关公司、企业等的工商档案。证实，“XX华宇公司”等相关公司、企业，以及秦秀山成立和收购的企业的工商情况及持股情况等。
36、“协助查封通知书”、“协助冻结通知书”、“查封决定书”等。证实，公安机关对被告人秦秀山，以及秦某和、杨某个人，以及相关涉案公司的房屋、土地、账户和存款等财产予以冻结的情况。
37、证人证言。
（1）证人郭某薇、周某仑、孙某、吴某、吴B、阳某、邓某丽、古某、韩某、陈某桥、常某云、王某、韩B、刘某、刘某麟、曾某英、权某蓉、代某、杨B、吴某康、邓某蓉、王某瑶、凌某廷、王某雯、李某霞、谢某飞、尹某、饶某园、李某、肖某璐、杨C、吴某峰、唐某、张某国、陈C等（银行相关工作人员）的证言。其证言主要是，2012年3月至2013年期间，上述工作人员和基金公司的工作人员一起向投资群众进行宣传、推介，并协助销售了“XX昕正基金”、“华融川X基金”等基金的事实。
（2）证人杨某（被告人蒋伟奇的妻子）的证言。其证言主要是，2012年，蒋伟奇来行咨询业务，让我介绍网点负责人。我将他带到孔筱倩那里，他们如何谈我不知道。过了一段时间，孔筱倩说，他带蒋伟奇公司的老总到支行开了基金的托管账户，我才知道蒋伟奇在作基金业务。
（3）证人陈B（“滨江支行”个金科负责人）的证言。其证言主要是，秦秀山曾说，“凯X金矿基金”一、二期共募集了2个亿，“川X矿业基金”第一期募集了1.8亿，二期募集了1.5亿，上述基金共募集了5.3亿元左右。销售“川X矿业基金”二期时，正好“凯X金矿基金”一期到期，并按20%利息兑付完毕，这时大部分客户又将此款购买了“川X矿业基金”二期。“凯X金矿基金”二期到期后，兑付了一部分，剩下有2000、3000万元没有兑付。
(4)李B（“滨江支行”副行长）的证言。其证言主要是，2012年3月，李勤在她办公室将蒋伟奇介绍。说是“华融资产公司”推荐过来的“基金公司”老总，我看名片上他是“XX华宇公司”成都分公司的老总。李勤还说，看该公司有哪些业务能够跟支行合作，让我们谈谈，于是我带他到我办公室。蒋伟奇希望支行帮他销售他托管基金产品。我明确说销售不可能。因为销售理财产品，必须要上报批准。
（5）蒋某（“滨江支行”法人客户中心副经理）的证言。其证言主要是，2012年3月，孔筱倩向我咨询托管业务，希望帮助销售产品，我说托管可以，销售不行。随后她带蒋伟奇来找我，双方就托管进行商谈。后来将托管协议进行修改，并向省分行营业部审核通过。同月，支行和他们签订了“资金托管协议”。协议签订的主体有了变化，托管账户设在“栖霞路分理处”。
（6）李C（“滨江支行”行长）的证言。其证言主要是，2013年10月15日，我才知道基金的事。因为10月9日，“武侯支行”有客户未得到兑付而闹了一天，副行长何晓涛向我报告我才知道，我就问了其他副行长，都说不知道。2013年10月20日，开班子会时，李慧说此事没有向我和班子报告。而班子和我没有授意过任何部门做这个事，并且我个人和组织都没有获利。签订“资金托管协议”我知道，这是银行正常业务。
（7）孔某倩（“栖霞路分理处”主任）的证言。其证言主要是，2012年2月初，通过杨某认识了蒋伟奇。当时蒋伟奇有个“XX昕正基金”的托管业务要找银行，我介绍他认识了蒋洪。由于托管业务风险小，最后审批通过了。随后他到支行营业室开户，又到分理处办了几个托管业务户头。
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