湖南省湘潭市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2014）潭中刑终字第176号
原公诉机关湖南省湘潭县人民检察院。
上诉人（原审被告人）刘某某，男，1964年10月9日出生于湖南省湘潭县，汉族，高中文化，无业。2011年6月16日因涉嫌犯非法采矿罪被湘潭市公安局刑事拘留，同年7月22日经湘潭市人民检察院批准被依法逮捕，同年9月21日经湘潭市公安局决定被取保候审。2012年11月6日经湖南省湘潭县人民法院决定被取保候审，2013年6月18日经该院决定被依法收监。现羁押于湘潭县看守所。
辩护人陈小杉，湖南同升律师事务所律师。
辩护人王雅，湖南同升（长沙）律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）刘某A，女，1958年6月22日出生于湖南省湘潭县，汉族，高中文化，无业。2011年9月8日因涉嫌犯非法采矿罪经湘潭市公安局决定被监视居住。2012年11月6日经湖南省湘潭县人民法院决定被取保候审，2013年6月18日经该院决定被依法收监，同年11月12日因病经该院决定被取保候审。
辩护人谭妍，湖南同升律师事务所律师。
湖南省湘潭县人民法院审理湖南省湘潭县人民检察院指控原审被告人刘某某、刘某A犯非法采矿罪一案，于二O一四年六月十八日作出（2012）潭刑初字第390号刑事判决。原审被告人刘某某、刘某A均不服，分别提出上诉。本院于2014年7月16日受理后依法组成合议庭，经过阅卷，讯问原审被告人，听取辩护人的辩护意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定：2006年3月，被告人刘某某、刘某A从刘某B（另案处理）处受让股份后成为湘潭县某某煤矿的大股东，其中被告人刘某某入股545万元，被告人刘某A入股200万元，被告人刘某某系实际法定代表人、矿长。2008年11月15日，被告人刘某某、刘某A将该矿转让给楚某某、刘某某等人。湘潭县某某煤矿的采矿许可证上核准的开采范围为0.0362平方公里，深度为＋100米至－124米，但湘潭县某某煤矿长期以来一直存在超深越界开采现象，至2010年1月5日矿难事故发生时，开采最大深度已至－590米水平。
2007年12月9日，湘潭县某某煤矿采矿许可证到期，但该矿一直在非法进行生产，湘潭县国土资源局先后于2008年1月17日、2008年2月25日、2008年4月2日责令某某煤矿停止开采，直至2008年5月采矿许可证下发，核准其采矿有效期限为2008年4月至2009年4月。
经湖南省国土资源厅鉴定，湘潭县某某煤矿2008年2月至2008年3月计产原煤11，674.3吨，破坏矿产资源价值人民币4，503，944.9元。
案发后，被告人刘某A自动到湘潭市公安局投案并如实供述上述事实。
认定上述事实的证据有证人证言、书证、鉴定意见及被告人供述和辩解等。
原审判决认为：被告人刘某某、刘某A未取得采矿许可证擅自采矿，经责令停止开采后拒不停止开采，造成矿产资源严重破坏，其行为均已构成非法采矿罪。案发后，被告人刘某A自动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实，是自首，依法可以减轻处罚。案发后，被告人刘某某、刘某A均能积极缴纳非法所得，均有一定的悔罪表现，均可酌情予以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款（刑法修正案八生效前的规定）、第六十七条第一款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条之规定，遂判决：一、被告人刘某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金一百万元。二、被告人刘某A犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金五十万元。
宣判后，原审被告人刘某某、刘某A均不服，分别提出上诉，请求依法改判。上诉人（原审被告人）刘某某上诉的主要理由是：鉴定意见不符合客观事实，事实认定不清，证据不足，未构成非法采矿罪；未考虑立功情节，原审判决量刑过重。上诉人（原审被告人）刘某A上诉的主要理由是：鉴定意见不符合客观事实，事实认定不清，证据不足；并非为某某煤矿管理人，不存在犯罪的主观故意，未构成非法采矿罪。上诉人刘某某、刘某A的辩护人提出的主要辩护意见分别与上诉人刘某某、刘某A上诉的主要理由相同。
经审理查明：2006年3月，上诉人（原审被告人）刘某某、刘某A从刘某B处受让股份后成为湘潭县某某煤矿的大股东，其中上诉人刘某某入股545万元，上诉人刘某A入股200万元，上诉人刘某某系实际控制人、矿长。2008年11月15日，上诉人刘某某、刘某A将该矿转让给楚某某、刘某某等人。湘潭县某某煤矿的采矿许可证上核准的开采范围为0.0362平方公里，深度为＋100米至－124米，但湘潭县某某煤矿长期以来一直存在超深越界开采现象，至2010年1月5日矿难事故发生时，开采最大深度已至－590米水平。
2007年12月9日，湘潭县某某煤矿采矿许可证到期，但该矿一直在非法进行生产，湘潭县国土资源局先后于2008年1月17日、2008年2月25日、2008年4月2日责令某某煤矿停止开采，直至2008年5月采矿许可证下发，核准其采矿有效期限为2008年4月至2009年4月。
经湖南省国土资源厅鉴定，湘潭县某某煤矿2008年2月至2008年3月计产原煤11674.3吨，破坏矿产资源价值人民币4503944.9元。
案发后，上诉人刘某A自动到湘潭市公安局投案并如实供述上述事实。
上述事实，上诉人刘某某、刘某A在原审开庭审理过程中均无异议，且有经原审庭审质证并经本院查证属实的下列证据予以证实：
1、证人证言。
（1）证人刘某C的证言证明，某某煤矿于2000年至2006年3月底由其子刘某B经营，2006年4月起刘某某以800万元的价格从刘某B手上受让了某某煤矿，至2008年11月15日，刘某某又以1300多万元转出给楚某某、刘某D、刘某某等人经营。他在刘某B经营某某煤矿期间入了2.5万元的股，未分过红；在刘某某经营期间入了20万元的股，刘某某讲有10万元分红，但一直未给他红利，他也打算不要了。他一直未参与管理某某煤矿的工作，某某煤矿的生产矿长叫陈某某，技术矿长叫李某某，安全矿长叫马某某，当时某某煤矿是用的谭煤的电，电价为1.85元／度的事实。
（2）证人刘某E的证言证明，她前夫付胜利（已病亡）于2002年10月份之前是某某煤矿的股东，股金有183万元，后她大哥刘某B将某某煤矿以800万元的价格转让给二哥刘某某，这183万元股本金就退还给她作其女儿学习、家庭生活之用了，她从来没有在刘某B或刘某某经营的某某煤矿入过股的事实。
（3）证人杜某某的证言证明，他是负责某某煤矿2007年10月1日至2008年11月份的征税工作，企业纳税（包括某某煤矿）是由纳税单位填写纳税申报表，并填好电子报表，再到税务大厅开具交款书，由纳税单位将应交税款缴开户银行，其中有一联交款凭证交税务局保存。某某煤矿系一般纳税人，按规定，一般纳税人在2008年12月之前的税率为13％，2009年1月开始其税率为17％，某某煤矿2008年1月份的销售收入为99800.88元，收税11936.19元，2月份的销售收入为4270540.66元，收税433106.82元，3月份的销售收入为3490678.82元，收税341743.6元，4月份的销售收入为5313805.5元，收税534681.69元，上述四个月的收税率未达到13％是因为纳税单位申报时有此开支可抵扣税款造成的，某某煤矿的税务登记证上的法人代表一直是刘某B，从未变更；纳税企业向税务机关纳税的一般情况都是纳税当月缴纳上一个月应缴税款，都是按月缴纳，而不是按季或按年缴纳的事实。
（4）证人徐某某的证言证明，2002年5月21日，县政府督查室主任王某某拿了“湖南省谭家山煤矿与县谭家山镇所属小煤矿开采协议书”在她手上拿了湘潭县人民政府的公章加盖了湘潭县人民政府印的事实。
（5）证人谭某某的证言证明，他系湘潭矿业集团有限公司党政办主任。2002年5月21日，他们公司与湘潭县谭家山镇政府签订了一份《湘潭县谭家山镇所属小煤矿开采协议书》，有甲乙双方的公章，并有湘潭县人民政府的公章，后因办证、资源评估的需要，应小煤矿的要求及公司领导的指示，他于2006年5月24日在该协议的复印件上加盖了公司的公章的事实。
（6）证人罗某某的证言证明，他在天易示范区工作，任资源部社会事业局局长。2001年至2003年任湘潭县谭家山镇镇长，任职期间的2002年5月21日，湘潭矿业集团有限公司起草一份《湘潭县谭家山镇所属小煤矿开采协议书》通过镇党委副书记林某某递交给他签字。协议内容分两部分，即资源划界（表）和有关责任，主要是由大煤矿划拨部分国有煤炭资源给镇上的小煤矿经营，搞活地方经济；另证明，在2001年之前，保留的镇属小煤矿都向镇政府交纳了用作关闭小煤矿的补偿费的事实。
（7）证人林某某的证言证明，他现在湘潭县国土局工作，原系湘潭县谭家山镇党委副书记。他于2002年5月21日参与签订《湘潭县谭家山镇所属小煤矿开采协议书》，此协议出台的背景是，2001年之前谭家山地区历史上有73家小煤矿，后根据中央、省、市、县有关整合小煤矿的要求，镇上只保留12家小煤矿，但这些煤矿证照快到期了，面临换发新证，但资源不足，镇上出面与谭家山煤矿协调，让大煤矿划拨一点资源给镇上小煤矿，便于制作资源报告到省里办开采手续；签订此协议时，某某煤矿的法人代表是刘某B，还有刘某某、刘某A、付胜利参与了，当时某某煤矿的实际开采深度应该在－320米至－340米水平，早已超深开采了的事实。
（8）证人王某某的证言证明，他于1996年12月至2005年4月任湘潭县人民政府督查室主任。2002年5月21日签订的《湘潭县谭家山镇所属小煤矿开采协议书》是由县政府牵头，由他组织具体实施的，由谭家山镇政府和谭家山煤矿协调。协议签订的背景是，当时各小煤矿的证照齐全又没有到期，而实际开采的储煤量严重不足，因此各小煤矿经常超深越界采煤又引发大煤矿与小煤矿的纠纷，根据小煤矿、镇政府的要求，县政府召集谭家山煤矿与镇政府（代表小煤矿）签订了上述放界的开采协议书，目的是维护当地的稳定。该协议经当时的主管副县长贺某某同意，由他拿到县政府办公室加盖了县人民政府的公章，此协议后来就成了小煤矿的开采依据的事实。
（9）证人陈某某的证言证明，2008年1月至2008年4月他在湘潭县某某煤矿任生产矿长。期间，某某煤矿的矿长是刘某某，安全矿长是马某某，西井井长是唐某某，东井井长是罗某某，中间井井长是唐某某，刘某A负责原煤的收发工作，会计是徐某某，出纳是李某某，还有谷某某负责结算和保险，刘某某是小股东并搞收发工作。2008年1月份因受冰灾影响几乎未产煤，2008年2月份冰灾过后，刘某某加大了生产管理力度，要求多产煤，在生产会上刘某某讲元月份还欠了几十万元的帐，即别人打的购煤预付款已经用了，但又因1月份未产煤而无煤供应，故此，他作为生产矿长加大了组织生产的力度。2月份是产煤最多的一个月，大约产煤6000多吨，3月份少了点，但也产了5000多吨煤，4月份又达到了产煤6000多吨以上的水平（按常规月产煤在3000吨至4000吨左右）。他的工资是按产煤量计算，即每吨2元，平常他的工资是每月6000元至7000元，而2008年2、3、4月他的月工资都在10000元以上。他于2006年4月在某某煤矿时，该矿开采深度已达－400米水平，2008年4月底他离开某某煤矿时，该矿开采深度已达－540米水平。某某煤矿的老板刘某B、刘某某交待他们做事的，对某某煤矿的开采位置、井下情况、采煤数量都不要对外宣扬，要保密。另陈某某向刘某B交了现金2万元，分红18万元，后将这本、红计20万元入刘某某手，分红38万元，再将本、红计53万元入刘某某手至“1.5”矿难。
（10）证人刘某B的证言证明，某某煤矿开办于1983年，当时属村办集体企业。1995年12月，刘某B以57.8万元将某某煤矿买下来，到1999年才将煤矿的法人由付胜利改为刘某B。2002年正式由刘某B当矿长管理煤矿，由刘某B、刘某某、刘某A、刘某E入股。2006年3月底，刘某B、刘某某、刘某A、刘某E开了一个家庭会议，决定由刘某某、刘某A经营某某煤矿，由刘某B、刘某E经营贵州的思刚煤矿，两矿均互不管理和分红，各自经营管理，从此，刘某B未再管理某某煤矿了。某某煤矿一直存在超深越界的开采行为，有时在许可证延期手续办理期间或整改期间进行煤炭开采行为，因为按采矿许可证规定的深度和范围是没有煤炭可开采的。对湘国会审鉴字第013号鉴证报告书中的原煤生产数量的销售原煤的收入金额均无异议，愿意缴纳非法所得人民币300万元。
（11）证人陈某某的证言证明，2004年4月，陈某某到谭家山煤矿四矿任矿长时，发现某某煤矿与四矿西部的六石门岩巷-400米处有过贯通，某某煤矿的目的是借助四矿的通风、排水系统进行通风和排水。四矿只能采取打密闭的方式堵通风、堵排水，而某某煤矿多次破密闭（七八次）。陈某某至2006年离开四矿。
（12）证人罗某某的证言证明，罗某某从1992年至2008年在某某煤矿工作，2006年刘某某搞某某煤矿时，罗某某负责东井的管理工作（井长），直到2008年6月2日止。1998年，陈某某当某某煤矿的生产矿长。最深采煤深度为-460米水平。刘某某大约是2006年5月接手管理经营某某煤矿的，当时的生产矿长是陈某某，技术矿长是谢某某，东井井长是罗某某，西井井长是唐某某，中间井井长是唐某某的事实。
（13）证人李某某的证言证明，李某某是从2003年起到某某煤矿工作的，直到2010年1月5日煤矿出事止，主要从事煤矿巷道维修工作。李某某主要工作地点是在-125米水平，该矿的采煤全部在-125米水平以下，他基本不下-125米以下的采煤工作面，采煤区设有专门的维修员。刘某某经营期间，法人代表、矿长是刘某某本人，技术矿长是李某某，安全矿长是马某某，东井井长是罗某某，西井井长是唐某某。还有马某某、陈某某也是搞维修的。李某某在东井-20米水平、-165米水平、-290米水平、-400米水平、-420米水平、-450米水平做过事，在西井-20米水平、-100米水平、-188米水平、-240米水平、-360米水平、-430米水平、-500米水平做过事，在新井（中间井）-20米水平、-155米水平、-240米水平做过事。
（14）证人谷某某的证言证明，2001年，刘某B要谷某某到某某煤矿管点事。该矿到刘某某接手时的开采深度听说到了-400米至-500米的深度了。谷某某一直工作到2009年7月，主要是负责地面上的工作（勤杂、保险、医院协调等）。
（15）证人聂某某的证言证明，聂某某于2001年到某某煤矿做维修巷道工作，当时的矿长是刘某B，至2004年3月份聂某某就到附近的紫竹煤矿了。2009年7月份，聂某某又到某某煤矿做巷道维修工，曾在新井（中间井）-265米水平做过事。
（16）证人谭某某的证言证明，某某煤矿等煤矿如果要办理采矿许可证延期，其办理程序为，矿里向湖南省国土资源厅打延期登记报告，然后由当地乡镇国土所、当地乡镇政府、当地县煤监局、县环保局签署意见，再上报县国土局职能部门签署意见后层报市国土局、省国土厅进行审批。由于谭某某的失职和受贿行为，某某煤矿得以获得采矿许可证的延期登记。
（17）证人李某某的证言证明，李某某自2004年春节后到某某煤矿任技术副矿长，到当年6月30日，主要从事建立煤矿管理制度工作，当时的矿长是刘某B，生产副矿长是陈某某，安全副矿长是马某某；2008年6月再到某某煤矿工作至该矿出事，当时的矿长是刘某某，大股东是刘某某、刘某A两姊妹，2008年11月份由刘某某等三人购买了该矿。某某煤矿原是由刘某B、刘某A、刘某某、刘某E四姊妹合伙搞，后于2006年3月31日，刘某B、刘某E退出某某煤矿，由刘某某、刘某A合伙搞，刘某B、刘某E不再参与经营管理了，期间，刘某某当矿长，陈某某当生产副矿长，马某某当安全副矿长，唐某某当西井井长，罗某某当东井井长，徐某某当会计，李某某当出纳，刘某A当销售员，在刘某某家过磅，李某某未入股。2004年时，某某煤矿的开采深度为-165米以下。2008年以后，东井在-450米至-420米的深度采煤，向西越界约50米、向东越界约100米；西井在-420米至-380米的深度采煤。
（18）证人徐某某的证言证明，2002年起受聘到某某煤矿任会计至2008年11月份。某某煤矿的矿长有刘某B、刘某某，股东有刘某B、刘某某、刘某A、刘某C、刘某E、刘某某等人，管生产的叫陈某某，管安全的叫马某某，过磅、统计是刘某某、罗某某。2006年4月，刘某B、刘某E退股到贵州开煤矿了，2008年11月某某煤矿卖给刘某某等人。某某煤矿的分红、退股、入股价从未记过帐，会计只记煤炭进、出帐和日常开支等流水帐，也是各经办人报帐时得来的资料。煤炭产量应该可以从帐上查到。
（19）证人刘某某的证言证明，2004年春节后一个多月，刘某B、刘某E退出某某煤矿，由刘某某、刘某A经营，刘某某入股5万元，还有一些小股东加入。2003年某某煤矿整顿期间，其东井在偷偷产煤，后于2006年才验收合格的。
（20）证人李某某的证言证明，某某煤矿的采矿许可证的许可开采深度为＋100米至-124米，有五个拐点范围。2007年1月以来，每个月都发生过某某煤矿打通谭家山煤矿四矿“岩巷”的事件，目的是借用四矿的通风和排水系统用于某某煤矿的通风、排水，主要打通的采煤巷道位置有-475米、-500米的多处巷道密闭。
（21）证人武某某的证言证明，某某煤矿历史上都是借用谭家山煤矿四矿的通风、排水系统以降低成本，其开采的煤层与四矿是属于同一煤层，其中四矿的开采深度为-500米水平。
（22）证人邱某某的证言证明，某某煤矿一直存在越深越界的开采行为，其深度到了-400米水平以下了。谭家山煤矿四矿采用打密闭堵通风，但某某等小煤矿就直接偷偷打通密闭使用四矿的通风、排水系统。如果四矿的人去打密闭，某某煤矿等小煤矿的人就会骂人、打人。
（23）证人陈某A的证言证明，2003年9月至2008年6月，陈某A主管湘潭矿业集团有限公司安全生产工作。2006年初，刘某某、刘某A合股经管某某煤矿，由刘某某任矿长。2008年底，刘某某将某某煤矿卖给楚某某等人。2005年底或2006年初，某某煤矿已经超深至-400米以下，因为四矿的深度达到了-400米以下至-500米，而某某煤矿要借用四矿的通风系统进行采煤的。某某煤矿经常将四矿打的密闭予以贯通，好借用其通风、排水系统。
（24）证人龙某某的证言证明，2001年下半年起，龙某某到某某煤矿承包其巷道掘进工作，每米承包费800元，当时从-20米开始掘进，一直到-165米，贯通东井三个工作面；后一直掘进到-450米的工作面，直到某某煤矿出事。其中，2006年初，东井掘进到了-450米，西井掘进到了-430米，中间井掘进到了-240米。
（25）证人杨某某的证言证明，杨某某于2005年初至2008年底在谭家山镇安监站工作。每个月到各小煤矿进行检查安全生产总量。2005年3月份，杨某某到某某煤矿东井检查时发现已经掘进到了-400米至-450米水平了。2006年3、4月份，杨某某到某某煤矿东井检查时发现已经掘进到了-500米水平了，在-360米至-400米工作面采煤。2008年底了，西井已经掘进到了-590米。2006年初以后，某某煤矿由刘某某负责经营，股东有刘某A、刘某某等人。
（26）证人黄某某的证言证明，黄某某从2004年至2006年在谭家山煤矿安通部指导通修队工作。某某煤矿从开井起就和谭家山大煤矿共通风、排水设施。1990年，某某煤矿在-100米以下采煤，2000年某某煤矿在-300米以下开采，2003年底，某某煤矿在-400米以下开采。在大煤矿-400米采煤区发现破坏石门的现象，大煤矿也曾多次去堵。
（27）证人李某某的证言证明，李某某在湘潭县某某选煤有限公司工作，2006年至2009年期间，该公司共计购进原煤27054.85吨，价款为20345874.47元的事实。
（28）证人吴某某的证言证明，吴某某于2005年3月份与杨某某同时进入某某煤矿挖煤的，某某煤矿当时已经开采到－400米水平，东西井几乎是同时开采，而新井（中间井）到2007年才动工；2008年下半年，东井已经开采到－600米水平，西井已经开采到－590米水平；2005年某某煤矿是刘某B所有，2007年某某煤矿的大股东是刘某B，还有其他小股东，到2008年年底，某某煤矿由刘某B卖给了刘某D、楚某某等人的事实。
（29）证人唐某某的证言证明，2008年10月份，唐某某因投入到新发煤矿款已经收回了，后经刘义军介绍，唐某某想投资某某煤矿，谈判过程中，某某煤矿的股东将该矿卖给了刘某D等人（具体情况不知情），故唐某某没有再投资某某煤矿的事实。
（30）证人王某某的证言证明，王某某于2009年7月1日到某某煤矿工作，任值班矿长，负责井下巷道通风及通风系统的检查、维修等工作；2000年至2002年王某某在某某煤矿工作，当时该煤矿东井已经开采至－165米，西井已经开采至－360米，中间井已经开采至－125米至－165米，此期间，该矿是刘某B及其刘某A、刘某某、刘某E等人所有的事实。
（31）证人左某某的证言证明，2008年12月左右，楚某某、刘某D、刘某某三人各出资约450万元顶了（受让）刘某B（包括刘某某、刘某A）的某某煤矿，左某某即在楚某某等人接手才负责该矿的统计工作的事实。
2、书证。
（1）湖南省公安厅关于转发《国家安全监管总局关于湖南省湘潭市湘潭县某某煤矿“1.5”特别重大火灾事故结案的通知》证明，2010年10月18日，湖南省公安厅要求湘潭市公安局加大对“1.5”矿难涉案人员左某某、刘某某、刘某A的侦查力度的事实。
（2）关于申请办理采矿权延续登记的报告、湘潭县国土资源局关于湘潭县某某煤矿采矿许可证延续换证资料的初审意见的潭国土资函（2008）6号文件、湘潭市国土资源局关于湘潭县某某煤矿采矿权延续登记初审意见书、湖南省国土资源厅湘国土资许申处（采许）字（2008）第3886号行政许可申请处理决定书及湘采发（2008）0102号文件、中华人民共和国证号为4300000630427的采矿许可证（副本）、中华人民共和国证号为4300000830102的采矿许可证（副本）、湖南省谭家山煤矿与湘潭县谭家山镇所属小煤矿开采协议书（含镇属各煤矿开采界限明细表）证明，湘潭县某某煤矿的采矿许可证于2007年12月到期，根据湖南省谭家山煤矿（现更名为湘潭矿业集团有限公司）与湘潭县谭家山镇人民政府达成的《湖南省谭家山煤矿与湘潭县谭家山镇所属小煤矿开采协议书》，经某某煤矿书面申请，并经湘潭县、市国土资源局审查同意，湖南省国土资源厅向湘潭县某某煤矿核发了新的采矿许可证，许可湘潭县某某煤矿自2008年4月至2009年4月在原采矿许可证范围内进行采矿的事实。
（3）湖南省湘潭市气象局证明证实，2008年1月13日至2月4日湘潭市出现低温、雨雪、冰冻天气，过程最低气温摄氏－8.0度，最大积冰直径达32毫米，1月28
--29日、2月1--2日湘潭市普降暴雪，最深积雪厚度达20厘米的事实。
（4）湘潭县国土资源局关于某某煤矿国土资源违法案件结案报告、潭国土资罚字（2007）74号国土资源违法行为行政处罚决定书、非税收入一般缴款书、公文送达回证、立案呈批表、某某煤矿测量技术报告、调查笔录（刘某某）、处理呈报表、责令停止国土资源违法行为通知书（存根）、湘潭县国土资源局通知、督查检查表证明，2007年4月9日，湘潭县国土资源局对某某煤矿进行井下测量，发现该矿存在超深越界开采行为，同年8月1日，湘潭县国土资源局依法作出行政处罚，责令某某煤矿退回矿区发证范围内守界开采，并对越界部分打好永久性封闭，并处罚款2万元（罚款已缴纳）的事实。
（5）湘潭县国土资源局关于某某煤矿国土资源违法案件结案呈批表、潭国土资罚字（2008）26号国土资源违法行为行政处罚决定书、非税收入一般缴款书、法律文书送达回证、立案呈批表、调查笔录（刘某某）、责令停止国土资源违法行为通知书（存根）、处理呈报表、国土资源违法案件调查报告及现场照片、湖南省谭家山煤矿与湘潭县谭家山镇所属小煤矿开采协议书证明，2008年1月17日，湘潭县国土资源局对某某煤矿进行执法检查中，发现该矿在未办理采矿许可证延续登记之前仍有开采矿产资源的行为，属非法开采行为，同年6月27日，湘潭县国土资源局依法作出行政处罚，责令某某煤矿在未办理采矿许可证延续登记之前停止开采，并处罚款4万元（罚款已缴纳）的事实。
（6）湘潭县某某选煤有限公司2006年度至2009年度明细分类帐册十二页及湘潭县某某煤矿煤炭销售增值税发票九十七张证明，某某煤矿2006年至2009年销售煤炭给湘潭县某某选煤有限公司的情况。
（7）湘潭县某某煤矿税务登记表、增值税纳税申报附列资料、资产负债表指标采集表、利润表指标采集表、现金流量表指标采集表、税收通用缴款书证明，税务机关对某某煤矿依法计税、纳税的情况。
（8）湘潭县某某煤矿2006年至2009年入库增值税统计表证明，某某煤矿2006年至2009年共计缴纳增值税10915457.86元。
（9）湘潭县某某煤矿2006年至2009年纳税（国税）统计表证明，某某煤矿2006年至2009年共计缴纳国税10530464.83元。
（10）湘潭县某某煤矿2000年度至2005年度缴纳个人所得税、资源税一览表、税收通用完税证、应征税款清册查询表证明某某煤矿2000年至2005年累计缴纳个人所得税479900元、累计缴纳资源税5539.5元。
（11）湘潭县某某煤矿原煤产量情况证明，某某煤矿2006年3月1日至3月31日产煤250吨；2006年4月1日至12月31日产煤18422.75吨；2007年1月1日至2007年12月31日产煤104147.5吨；2008年1月1日至2008年10月31日产煤44557.9吨；2008年12月1日至2009年12月25日产煤47613.32吨。
（12）某某煤矿应纳税额查询表证明，某某煤矿2008年1月1日应纳税额11936.19元（纳税销售收入99800.88元），2008年2月1日应纳税额433106.82元（纳税销售收入4270540.66元），2008年3月1日应纳税额341743.6元（纳税销售收入3490678.82元），2008年4月1日应纳税额534681.69元（纳税销售收入5313805.5元）。
（13）国家安全生产监督管理总局安监总煤调（2010）159号文件证明，某某煤矿于2010年1月5日12时5分发生特别重大火灾事故，造成34人死亡，直接经济损失2962万元。某某煤矿自2000年以来一直存在超深越界非法开采，盗采湘潭矿业公司四矿的煤炭资源。该总局建议对某某煤矿的有关投资人、煤炭安监部门、国土部门的有关责任人员依法追究法纪责任
（14）企业注册登记资料证明，某某煤矿成立于2006年2月17日，并于2010年11月16日被依法吊销营业执照的事实。
（15）湖南省国土资源厅湘国土资鉴（2010）第35号矿产资源价值鉴定书证明，该鉴定程序合法，可以采信的事实。
（16）某某煤矿采矿证延续资料证明，某某煤矿因采矿证到期，后于2008年4月26日获得湖南省国土资源厅颁发的430000030102号采矿许可证的事实。
（17）湘潭市人民政府潭政（2007）73号文件、湖南省人民政府办公厅湘政办函（2007）238号文件，证明某某煤矿在2007年的整顿中未被关闭的事实。
（18）某某煤矿采矿许可证、煤炭生产许可证、安全生产许可证、企业法人营业执照办理资料证明，2006年6月至2007年12月期间系有证开采的事实。
（19）湖南省谭家山煤矿与湘潭县谭家山镇所属小煤矿开采协议书证明，2002年5月21日，谭家山煤矿与某某煤矿等十四家地方小煤矿就有关开采谭家山地区的煤炭资源以及农赔等达成了有关协议的情况。
（20）税务登记表证明，某某煤矿的税务登记情况。
（21）洁净煤采购明细表证明，湖南某某洁净煤有限公司于2005年6月至2009年11月在某某煤矿购煤数量、单价等情况。
（22）核算项目明细帐证明，湖南某某洁净煤有限公司于2005年6月至2009年11月在某某煤矿购煤核算统计情况。
（23）湖南某某煤业有限公司购煤明细、发票证明，某某煤矿于2002年10月至12月共计向湖南某某煤业有限公司发送煤炭812.9吨；2003年1月至6月共计向湖南某某煤业有限公司发送煤炭567.5吨；2006年12月共计向湖南某某煤业有限公司发送煤炭93.1吨；2007年1－2月、4－10月共计向湖南某某煤业有限公司发送煤炭2145.4吨；2008年1月至12月共计向湖南某某煤业有限公司发送煤炭5667.9吨的事实。
（24）湘潭县某某选煤有限公司从某某煤矿购进原煤统计表、发票证明，湘潭县某某选煤有限公司从某某煤矿购进原煤的情况是2006年度购进3945.4吨；2007年度购进11603.2吨；2008年度购进11506.25吨；2009年度购进1579.4吨。
（25）购进原煤统计表、预付帐款明细帐页、发票证明，湘潭潭畅煤业有限公司2008年12月至2009年12月从某某煤矿购进原煤5845.55吨。
（26）利润表（三张）证明，湘潭县某某煤矿2006年、2007年、2008年的利润分别为7783.71元、－267330.72元、2574039.63元的事实。
4、鉴定意见。
（1）湖南国信会计师事务所有限公司湘国会鉴字（2011）第013号鉴证报告证明，2008年1月1日至2008年3月31日止，根据湘潭县国家税务局税源管理一科提供的增值税纳税申报资料，得出税务申报销售原煤收入7861020.36元。2008年1月1日至2008年3月31日止，根据湖南某某洁净煤有限公司提供的《洁净煤采购明细表一湘潭县某某煤矿》得出销往湖南某某洁净煤有限公司原煤2980.8吨，收入2181424元。2008年1月1日至2008年4月25日止，根据湖南某某煤业有限公司提供的购煤明细和增值税专用发票复印件、湘潭县某某选煤有限公司提供的增值税专用发票复印件及统计表、湖南省谭家山焦煤开发有限公司提供的增值税专用发票复印件得出以下销售原煤数据：其中销往湖南某某煤业有限公司2396.1吨，收入1704660.17元；销往湘潭县某某选煤有限公司5781吨，收入4006400.04元；销往湖南省谭家山焦煤开发有限公司2389.2吨，收入1730272.61元，共计销售原煤10566.3吨，收入7441332.82元。
（2）湖南省地质调查院关于湘潭县某某煤矿超深越界非法开采煤矿破坏矿产资源价值评估报告及附件一、附件二、附件三证明：Ⅰ、某某煤矿超深越界标高段为－125m至－590m，最大高差465m，非法开采的水平走向长度平均300m，非法开采时间为1998年至2010年1月5日，时间跨度为12年的事实；Ⅱ、1998年至2009年12月25日，某某煤矿在－125m至－590m段超深越界非法开采破坏煤炭资源储量（122b）832882吨，按可采系数0.68估算采损总量（122）为566360吨，其中，2008年1月1日至2008年10月31日实际产原煤44557.90吨，破坏矿产资源价值为17190437.82元的事实；Ⅲ、某某煤矿自2006年3月1日至2009年12月25日经矿产资源主管部门多次责令停止开采后拒不停止开采，非法开采计产原煤152502.92吨，累计破坏矿产资源价值人民币41992590.18元，其中，2008年1月1日至2008年10月31日计产原煤44557.9吨，破坏矿产资源价值人民币17190437.82元的事实；Ⅳ、2008年湘潭矿业集团有限公司年平均生产成本为251.32元／吨、年原煤销售平均价格为451.67元／吨，2008年湘潭县新源煤矿年平均生产成本为184.78元、年原煤销售平均价格为756.03元／吨，2008年两矿综合年平均生产成本为218.05元／吨、年原煤销售平均价格为603.85元／吨的事实；Ⅴ、2009年某某煤矿年产原煤42672.62吨，年原煤销售总收入34063113元，年生产成本21177174.9元，平均销售价格798.24元／吨，平均生产成本496.27元的事实。
（3）湖南省地质调查院关于《湘潭县某某煤矿超深越界非法开采煤矿破坏矿产资源价值评估报告》相关鉴定人及鉴定资质的证明材料证明，参与鉴定的黄建中于2007年11月1日取得了地质调查与矿产勘探高级工程师（研究员级）的任职资格，孟德保于2004年9月24日取得了地质调查与矿产勘探高级工程师（研究员级）的任职资格，邢景长于2009年12月22日取得了水工环地质高级工程师的任职资格的事实。
（4）湘潭市公安局补充侦查报告书证明，2008年1月至3月，某某煤矿的原煤产量是11847.8吨。2008年原煤价格和原煤单位成本确定如下：原煤价格为603.85元／吨，原煤成本为218.05元／吨。综上所述，某某煤矿2008年1月至3月破坏矿产资源价值合计人民币4570881.2元。
（5）湖南省湘潭矿业集团有限公司生产技术部关于湘潭矿业公司四矿开采情况的证明证实，湘潭矿业公司四矿自2004年起至今，先后在四井西部3号至5号勘探线－400米水平、－500米水平和－575米水平进行回采，实际见煤情况与勘探报告提供的情况相符，七煤层见煤厚度0米至1.4米，平均厚度0.5米不可采，十煤层见煤厚度0.4米至1.9米，平均厚度1.2米可采，十二煤层见煤厚度0.8米至2.4米，平均厚度1.6米，虽然稳定，但灰分太高、硫太高没有开采价值，所以没有开采，湘潭县某某煤矿位于他公司四矿西部四号勘探线位置的事实。
（6）湖南省湘潭县人民法院（2006）潭民一初字第643号民事判决书证明，某某煤矿与湘潭矿业集团有限公司存在邻近采煤行为，并共同致地面沉陷而导致其上的建筑物发生损害的事实。
5、上诉人（原审被告人）的供述和辩解。
（1）上诉人（原审被告人）刘某某的供述和辩解证明，湘潭县某某煤矿始建于1984年左右，位于湘潭县谭家山镇紫竹村境内，是以紫竹村的名义办理的个人合伙经营管理的村办集体所有制企业，当时以刘国良为主要负责人，后又有王炳南、王金南、唐铁光等人合伙经营，原名“新颖煤矿”。1995年10月，他哥哥刘某B以60万元的价格从刘国良等人手中将煤矿买进，当时的股东有刘某A、刘某C、刘某某、付胜利、周立陶等人，由周立陶和付胜利控制，故更名为“某某煤矿”。2006年3月份以前，湘潭县某某煤矿一直由他哥哥刘某B负责经营管理，刘某B入股800万元，是某某煤矿的大股东、投资人和实际控制人、法人代表，该矿是他哥刘某B从1995年开始经营，他当时在矿里做一些具体工作，1998年他在该矿入股80万元到2006年3月31日止，未分红，当时还有付胜利、刘某某、刘某A入了股（入股金记不清了）。2006年4月1日，通过他们的家族会议确定，刘某B以800万元的价格将某某煤矿转由他（入股金545万元，含其岳父40万元、父母20万元、马某某40万元、陈某某20万元、谷某某10万元、徐某某10万元、李某某10万元、叔叔刘远新10万元）经营管理的，他姐姐刘某A入股煤矿（入股金200万元）并负责原煤销售，不参与煤矿的管理工作，但刘某A也是某某煤矿的投资人之一，还有刘某某存有股金55万元，当时写过一份相关协议，他哥哥刘某B和他都签了字，协议现已遗失，协议内容大概是确认了刘某B将某某煤矿转给他为主经营管理，但某某煤矿的名字及法定代表人不变，只是由他担任矿长，负责全面工作，起止时间为2006年4月1日至2008年11月15日，此后煤矿的债权债务由他负责，此前债权债务由刘某B负责，他只负非法采矿的责任，不负破坏矿产资源的责任，在经营（参股）某某煤矿期间他获利大概200万元左右（包括其他股东的获利在内），他已经缴纳了200万元的非法所得。他接手某某煤矿时，该矿的许可证上规定的开采深度为＋100米至－124米，五个拐点，但至2008年11月份他们实际开采深度达－450米左右，且均在－125米以下开采。2008年1月至4月25日某某煤矿无合法手续进行了原煤开采，具体情况是，此期间他矿共向地税按2.5元／吨交了税款29619.5元，折合原煤是11847.8吨，县国土局于2008年7月3日对他矿处罚款4万元，但他矿实际产煤只有1000吨（基本量），因为整个2008年1至3月受冰灾影响，他只组织在3月下旬进行了生产（每月计划产煤4000吨），10天左右，县税务局的税款是税务机关自己造出来的，应该包括2007年11月、12月的税款在内，故与同期实际生产煤量不吻合，2008年4月1日至25日产煤约3333吨，合计非法采矿4333吨多一点，销售收入约2816450元，其所产煤炭主要销售给向某某的洗煤厂、唐某某的株潭洗煤厂、刘某某的湘潭县洗煤厂、某某洗煤厂、唐某某的某某洗煤厂。他矿的生产矿长是陈某某，安全副矿长是马某某（已死亡），西井井长是唐某某，东井井长是罗某某，中间井井长是唐得泉，刘某某负责收发，徐某某是会计，李某某是出纳。他矿的通风、排水、供电都是依靠湘潭矿业公司。2008年11月15日，他将某某煤矿以1339.8万元的价格转让给刘某D、楚某某等人。他在经营某某煤矿期间被市、县国土局查处过两次，第一次是2007年8月1日，市国土局责令他矿退回矿区发证范围内守界开采、并对超深越界部分打好永久性封闭；第二次是2008年7月3日，县国土局责令他矿在未办理采矿许可证延期手续之前停止开采、并处罚款4万元。
（2）上诉人（原审被告人）刘某A的供述和辩解证明，2011年9月8日，她由其妹夫左谊带着到湘潭市公安局投案自首的。1995年11月，她弟弟刘某B接手经营某某煤矿并任矿长，她当时入股11万元，1996年刘某B又担任某某煤矿的法人代表。2006年3月31日，刘某B退出某某煤矿。2006年4月1日起，她弟弟刘某某从刘某B手上受让了某某煤矿，当时开了个家庭会，也写了个简单的协议（协议已经找不到了）。刘某某入股545万元，刘某某入股55万元，她也入股200万元（其中有40万元是刘某某、刘某E、刘某某、刘某B及她本人的贷款转来，100万元是她本人的现金，还有60万元是其他人的投资），她算一个投资人，但在矿里不负责管理，只是负责送煤等销售工作及购买用于开采煤矿的木材。2007年、2008年刘某某经营某某煤矿期间曾受到市、县国土局的处罚，均是要求某某煤矿守界开采及将越界点打封闭、罚款等，具体经营的情况可找某某煤矿的矿长刘某某、生产矿长陈某某、技术矿长李某某、井长唐某某及罗某某、矿工了解。另，她在刘某B和刘某某处入股获利100万元左右（包括其他入股股东的获利在内），她已经缴纳了100万元的非法所得的事实。
二审期间，上诉人刘某A的辩护人提交证人证言，拟证明上诉人刘某A未参与某某煤矿的生产、经营、销售工作。由于上诉人刘某A在侦查阶段的供述、上诉人刘某某的供述与证人陈某某、李某某的证言相互印证，上诉人刘某A的辩护人所提交的证人证言并不能否定上述证据，因此，本院不予认定。
本院认为：上诉人（原审被告人）刘某某、刘某A未取得采矿许可证擅自采矿，经责令停止开采后拒不停止开采，造成矿产资源严重破坏，其行为均已构成非法采矿罪。案发后，上诉人刘某A自动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实，是自首，依法可以减轻处罚。案发后，上诉人刘某某、刘某A均能积极缴纳非法所得，均有一定的悔罪表现，均可酌情予以从轻处罚。上诉人刘某某上诉称“鉴定意见不符合客观事实，事实认定不清，证据不足，未构成非法采矿罪”。经查，上诉人刘某某、刘某A均未在湖南省湘潭县人民法院指定的期间递交重新鉴定申请书并交纳重新鉴定费用，视为上诉人自动放弃重新鉴定的权利，且有关本案矿产资源破坏价值的鉴定程序合法，科学客观，因此，该上诉理由不能成立，本院不予采纳。上诉人刘某某上诉称“未考虑立功情节，原审判决量刑过重”。经查，其立功情节尚未查证属实，因此，该上诉理由不能成立，本院不予采纳。上诉人刘某A上诉称“并非为某某煤矿管理人，不存在犯罪主观故意，未构成非法采矿罪”。经查，上诉人刘某A是某某煤矿的股东，是该矿的投资人、实际控制人之一，对于该矿的非法采矿行为应当承担刑事责任，因此，该上诉理由不能成立，本院不予采纳。综上，原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
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审 判 长 唐铁湘
代理审判员 徐 辉
代理审判员 李柏文
二〇一四年九月十日
代理书记员 赵 望
附：本案适用的法律条文
《中华人民共和国刑事诉讼法》
第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：
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