湖南省沅陵县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘1222刑初19号
公诉机关湖南省沅陵县人民检察院。
被告人林某某，男，1970年1月9日出生，湖南省娄底市人，汉族，大专文化。因涉嫌犯单位行贿罪，于2014年5月12日被怀化市公安局刑事拘留，同年5月19日经怀化市人民检察院决定对其指定住所监视居住，2014年9月23日经怀化市人民检察院决定，次日由沅陵县公安局执行逮捕。同年12月24日经沅陵县人民检察院决定对其取保候审。
辩护人马某某，男，湖南诚怀律师事务所律师。
辩护人彭晨怀，湖南诚怀律师事务所律师。
湖南省沅陵县人民检察院以沅检刑刑诉[2016]15号起诉书指控被告人林某某犯单位行贿罪，于2016年1月18日向本院提起公诉，本案由湖南省高级人民法院指定本院管辖，本院受理后，依法组成由审判员李杰华担任审判长，审判员侯长福、人民陪审员李敬群参加的合议庭，于2016年3月9日进行了公开开庭审理。因审判人员工作调动、退休，合议庭组成人员变更为审判员李杰华、周健、人民陪审员李敬群，审判员李杰华担任审判长，并于2017年4月7日公开开庭审理了本案。代理书记员高俊担任记录。湖南省沅陵县人民检察院指派检察员颜丹支持公诉，被告人林某某及辩护人马某某、彭晨怀到庭参加诉讼。期间，本院根据公诉机关的建议，两次决定延期审理本案，并经报请怀化市中级人民法院批准延长本案的审理期限三个月。本案经本院审判委员会讨论决定，本案现已审理终结。
湖南省沅陵县人民检察院指控：2003年3月，被告人林某某将与谭某某（另案处理）等人合伙成立的原涟钢大同综合工程公司变更成立涟钢大同水质稳定剂有限公司，主要准备承揽涟钢集团公司内部市场的水处理业务。2004年底到2005年初，为扩大公司业务量，林某某找到时任涟源钢铁集团有限公司常务副总经理郑某某（另案处理）的妻弟成某某（另案处理），请成某某出面通过其姐夫郑某某的关系帮其公司在涟钢集团公司内部承揽水处理业务，双方约定成某某实际不出资，但利润分配上除去给其公司合伙人谭某某25%外，余下75%二人平分，且给予成某某的分成中包含林某某给予郑某某的感谢费。2005年至2009年期间，林某某的涟钢大同水质稳定剂有限公司以及于2008年10月成立的娄底市涟钢大同化工有限公司在承揽涟钢集团公司的水处理业务过程中，成某某多次出面找到涟钢集团公司郑某某下属相关业务部门工作人员谢某某、刘某某等人，要求对林某某公司予以特别关照，又由郑某某出面向其下属相关业务部门工作人员蔡某某等人打招呼，为林某某公司在涟钢集团公司违反正常招投标规定承揽了大量的水处理业务业务量总计70888636.69元。2006年3月至2010年12月期间，林某某通过出资购房、转账的方式，先后给了成某某好处费11154865元。成某某分别于2010年4月6日、2011年2月17日两次转送林某某公司给予郑某某好处费共计300万元。
后涟钢大同水质稳定剂有限公司及涟钢大同化工有限公司分别于2009年5月11日、2011年6月11日申请注销。2014年10月21日、12月22日，被告人林某某分两次共退还赃款960.96万元。
针对上述指控的事实，公诉机关当庭出示和宣读了下列证据：被告人户籍证明、到案经过、银行交易信息，扣押决定书及清单、湖南省非税收入一般缴款书、长沙中达房地产开发有限公司提供的中城丽景香山园商品房买卖合同及付款凭证等相关证据、阳光壹佰置业发展有限责任公司提供的商品房买卖合同等相关证据、企业注册登记资料及企业法人营业执照、湖南华菱钢铁集团有限责任公司、湖南省人民政府、湖南省人民政府国有资产监督管理委员会、中共湖南省国资委员会关于郑某某等同志任职的通知的文件、中共湖南省委组织部干部信息管理处出具的郑某某职务变动登记表、刑事判决书、郑某某主要家庭成员及社会关系表及成某某职工履历表、到案经过、银行交易信息等书证；证人郑某某、成某某、谭某某、成某某1、汤某某、肖某某、王某某、李某某、蔡某某、董某某、谢某某、毕某某、魏某某、刘某某、曾某某、李某某1、周某某、喻某某、刘某某1、陈某某、赵某某、龙某某的证言；被告人林某某的供述与辩解等证据。该院以被告人林某某的行为构成单位行贿罪，请求依法判处。
被告人林某某对公诉机关指控其犯单位行贿罪的事实无异议，没有提出辩解意见。要求从轻判处。
被告人林某某的辩护人马某某提出，公诉机关指控林某某构成单位行贿罪的事实不清，证据不足，指控的罪名不成立，并提出以下辩护意见，第一、原涟钢大同水质稳定剂有限公司、大同化工有限公司没有谋取不正当利益的主观故意，也没有要求国家工作人员违反法律、法规、规章、政策、行业规范的规定，为自己提供帮助或方便条件。本案没有任何证据证明大同水质和大同化工存在客观上谋取不正当利益。根据证人黄柏善、蔡某某、傅某某、龙某某、董某某、谢某某、毕某某等人的证言，大同水质进入涟钢集团内部市场得到领导签批，是走正常程序获得，严格按照公司流程，在产品质量检测合格后才进入涟钢市场内部的，大同水质进入涟钢的方式完全符合涟钢当时的规定，基于适用的满意，承揽到了动力厂的净水系统水处理项目和动力厂的软水系统水处理项目、动力厂压风车间的水处理项目。林某某找到成某某要求其帮忙拓展大同水质的业务，在承揽业务过程中，郑某某没有向有关部门打过招呼要求特殊照顾。在承揽业务时没有违反公平竞争原则，大同水质之所以能够获取到如此数量的业务量，归根结底都是依靠其公司产品本身的优良性能，公司也完全有相应的业务处理能力，其出卖的产品价格合理、质量合格，没有为了谋取违法性利益的主观目的。同时大同水质和大同化工也没有向相关人员提出提供违法性帮助或方便条件的要求。因此，在公司没有谋取不正当利益的情况下，林某某作为单位直接负责的主管人员，不构成单位行贿罪。第二、单位行贿罪的行贿对象是国家工作人员，成某某不是国家工作人员，而大同水质和大同化工两家公司通过成某某向郑某某行贿的证据不足。首先，林某某虽然有供述过给成某某的分红包含了给郑某某的好处费，公司总共给成某某的1100万元，是对其为公司扩展业务的约定报酬，被告人前后供述矛盾，缺乏证明力，不能独自作为认定事实的根据。第三、公诉机关认定被告人林某某分两次退还赃款960.96万元，无证据证明退款系赃款，大同水质稳定剂有限公司是涟钢内部扶持企业，并不是所有业务都是成某某联系的，他只是起了帮助作用，不能把林某某作为公司股东获取的红利合法财产都视为赃款，而将扣押的现金视为赃款没有事实和法律依据。
被告人林某某的辩护人彭晨怀还提出公诉机关指控被告人林某某犯单位行贿罪不成立。不能以成某某给郑某某300万元，就认定林某某单位行贿的金额。因为林某某就分成中包括给郑某某感谢费的多次供述与证人成某某的证言中存在矛盾，不能作为林某某定罪的依据。直至2010年之后才给了郑某某300万元。该给付行为系其自发行为，而非受林某某指使而为，成某某给付郑某某300万元与林某某无关。该款里有多少感谢郑某某的部分无法确定，而不能以此认定300万元为单位行贿的金额。
本院于2017年5月16日委托娄底市娄星区司法局对被告人进行社区矫正社会调查评估，该局于同年6月2日作出社矫评估字［2017］68号评估意见书，建议对被告人林某某实行社区矫正。
经审理查明：娄底市涟钢大同水质稳定剂有限公司成立于1997年11月28日，经营范围包含水质稳定剂的生产及销售等业务。2003年3月，被告人林某某将与谭某某（另案处理）等人合伙成立的原涟钢大同综合工程公司变更为涟钢大同水质稳定剂有限公司，主要承揽涟钢集团公司内部市场的水处理业务。2004年6月14日核准该公司法定代表人谭某某，注册资本为50万元，股东是谭某某、林某某、陈某某1，至2004年11月24日，股东情况变更为谭某某和林某某二人，到2005年1月5日，法定代表人变更为林某某。2004年底到2005年初，为扩大公司业务量，林某某找到时任涟源钢铁集团有限公司常务副总经理郑某某（另案处理）的妻弟成某某（另案处理），请成某某出面通过其姐夫郑某某的关系帮其公司在涟钢集团公司内部承揽水处理业务，双方约定成某某实际不出资，但利润分配上除去给其公司合伙人谭某某25%外，余下75%的利润由林某某和成某某二人平分，双方同意给予成某某的利润分成中包含给予郑某某的感谢费。娄底市涟钢大同化工有限公司成立于2008年10月29日，法定代表人是谭某某，股东是谭某某、石某某、李某某1，经营范围包含水质稳定剂的调配等业务。2005年至2010年期间，涟钢大同水质稳定剂有限公司和大同化工有限公司在承揽涟钢集团公司的水处理业务过程中，成某某多次出面找到涟钢集团公司郑某某下属相关业务部门工作人员谢某某、刘某某等人，要求对大同水质稳定剂有限公司予以特别关照，又由郑某某出面向其下属相关业务部门工作人员蔡某某等人打招呼，为大同水质稳定剂有限公司在涟钢集团公司违反正常招投标规定承揽了大量的水理业务业务量总计70888636.69元。2005年至2010年被告人林某某通过涟钢大同水质稳定剂有限公司、大同化工有限公司共向广州浩宇化工科技有限公司汇款共计31724890元。后通过广州浩宇化工科技有限公司的汤某某、肖某某又将该款分别转给梁某某、林某某、李某某、林某某1、李某某2及林某某的父亲罗某某等人的账号上。2006年3月至2010年12月期间，被告人林某某通过为成某某支付长沙市中城丽景香山园商品房、阳光壹佰等地购房款，通过银行卡转账的方式，先后给了成某某好处费11154865元。成某某得款后，将被告人林某某转给的好处费分别于2010年4月6日、2011年2月17日两次转送给郑某某之妻成某某1的中国建设银行552245303000****账户上共计300万元，成某某1也将此事告诉给郑某某。
涟钢大同水质稳定剂有限公司于2009年5月11日申请并注销。涟钢大同化工有限公司于2011年6月16日申请并注销。案发后，2014年5月11日被告人林某某向湖南省人民检察院投案自首。2014年10月21日、12月22日，被告人林某某分两次共退出违法所得960.96万元，由湖南省怀化市人民检察院扣押。
另查明，被告人林某某和成某某的利润系二人平分，被告人林某某所得的11154865元系违法利益。
上述事实，有经法庭质证、认证并经查证属实的下列证据证明：
1、户籍信息，证明被告人林某某的出生时间等基本情况。
2、扣押决定书及清单、湖南省非税收入一般缴款书，证明沅陵县人民检察院于2014年10月21日扣押从林某某父亲罗某某交通银行的账上转4609600元，2014年12月22日扣押从林某某父亲罗某某的账上转5000000元，共扣押9609600元。
3、娄底市工商行政管理局出具的企业注册登记资料、企业法人营业执照（副本）复印件各一份，证明涟钢大同水质稳定剂有限公司成立于1997年11月28日，经营范围包含水质稳定剂的生产及销售等业务，2004年6月14日核准法定代表人谭某某，注册资本为50万元，股东是谭某某、林某某、陈某某1；至2004年11月24日，股东情况变更为谭某某和林某某二人；到2005年1月5日，法定代表人变更为林某某，该公司于2009年5月11日注销；娄底市涟钢大同化工有限公司成立于2008年10月29日，法定代表人是谭某某，股东是谭某某、石某某、李某某1，经营范围包含水质稳定剂的调配等业务，该公司于2011年6月16日注销。
4、涟钢大同工贸有限公司请求使用大同水质稳定剂的报告，涟源钢铁集团有限公司关于大同公司生产的水质稳定剂的会议记录，涟钢大同工贸有限公司与涟钢大同水质稳定剂有限公司内部承包合同。
5、湖南华菱涟源钢铁集团有限公司提供的结算单据4份，证明涟钢大同水质稳定剂有限公司与涟源钢铁集团有限公司的水处理业务2005年至2009年的业务量为45376345.85元，2009年至2010年业务量为25512290.84元。
6、林某某在中国建设银行卡622700292067001****等账号的明细，证明林某某的资金流通情况。
7、王某某招商银行流水明细4份，证明林某某于2007年10月22日通过王某某账号410062755808****两次转款给王某某为262万元、338万元。
8、蔡某某1在中国建设银行卡303101015111024****账号流水明细2份，证明蔡某某1的资金流通情况。
9、涟钢大同水质稳定剂有限公司收款明细5份及该公司通过交通银行转给广州浩宇化工科技有限公司的记账回单71张，分别证明涟钢大同水质稳定剂有限公司2006年转给广州浩宇化工科技有限公司4790万元、2007年转款7240万元、2008年转款4714万元、2009年转款7924万元、2010年转款6235万元，共转款30903万元。
10、2005年至2010年涟钢大同水质稳定剂有限公司、大同化工有限公司向广州浩宇化工科技有限公司汇款表，证明2005年汇款821780元、2006年汇款4790000元、2007年汇款7240000元、2008年汇款4714000元、2009年汇款7924044元、2010年汇款6235066元。共计31724890元。
11、广州浩宇化工科技有限公司开给涟钢大同水质稳定剂有限公司、大同化工有限公司增值税发票中用于到税务且通过税务认证的2005年金额1033950元、纳税150232.05元，2006年金额5215626元、纳税757773.05元，2007年金额6251450元、纳税908330.29元，2008年金额7880214元、纳税1144988.32元，2009年金额6866717元、纳税997728.15元，2010年金额4477297元、纳税650547.50元。共纳税4609599.36元。
12、2005年至2010年肖某某与林某某汇款、返款对账单8份，证明肖某某返款给林某某交通银行的账号622260064000027****上返款12580799元、罗某某交通银行的账号622260064000218****上返款2683355.5元、梁某某交通银行的账号622260131001219****上返款291万元、李某某交通银行的账号622260373000083****上返款6495900元、林某某1交通银行的账号622260064000611****上返款120万元、李某某2交通银行的账号622700303108009****返款40万元。
13、汤某某、肖某某给梁某某转款、梁某某给李某某转款及李某某给成某某转款的建行银行凭证、交通银行深圳业务处理中心提供的关于户名为梁某某，卡号为622260131001219****的账户在2009年1月7日至2010年1月18日的交易记录详单、个人存款（转账）回单复印件2张、交通银行股份有限公司广东省分行个人存款凭条9张、交通银行深圳业务处理中心提供的个人电汇凭条2份、中国建设银行股份有限公司广东省分行提供的李某某卡号4367423233300417149的个人批量查询流水6份、中国建设银行股份有限公司东莞市分行转账凭条提供的转账凭条复印件3份，证明2009年1月7日至5月11日期间肖某某通过存现及转账的方式给户名为梁某某，卡号为622260131001219****的深圳交通银行账户转款291万元，2009年5月7日、13日梁某某账户共计给中国建设银行股份有限公司东莞桥头支行李某某436742323330041****的账户上存入291万元，2009年5月7日、13日、14日李某某卡号436742323330041****分别给成某某卡号524094303000****转账120万元、140万元、31万元，共计转账291万元的事实。
14、汤某某、肖某某给李某某转款及李某某给成某某转款的交通银行相关书证、交通银行东莞账务中心提供的交易单6份、从中方县检察院反贪局复印的转账回单1份、交通银行广东省分行提供的开户信息资料3份、交通银行广东省分行保卫部提供的个人存款凭条23份、交通银行东莞账务中心提供的交易转出信息单1份、交通银行东莞分行监察保卫部提供的个人电汇凭条1份、交通银行东莞账务中心提供的跨行汇款交易单10份、交通银行东莞分行办公室提供的刘某某1开户信息单，证明账号44190167322800003****的户名是肖某某、账号44190059264500004****的户名是汤某某,2009年7月10日至2010年12月27日期间肖某某、汤某某通过存现及转账给李某某622260373000083****银行账户转款共计649.585万元，2009年8月24日至2010年11月29日期间李某某的账号622260373000083****给成某某账号524094303000****转账共计505万元整；2010年9月27日、28日李某某的账号6222603730000834给刘某某1的账户622700303108050****转入100万元、20万元共计120万元整。
15、成某某的中国建设银行卡号524094303000****的个人信息查询账户明细7张、转账凭条2份，证明成某某5240943030004584账户在2009年5月7日至11月29日期间共计转账收入796万元整；于2010年4月6日、2011年2月17日分别转账支取150万元、150万元共计300万元，并将300万元存入成某某1的552245303000****账户上的事实。
16、中国建设银行娄底分行提供的刘某某1卡号为552245303006****的个人活期明细信息，证明李某某于2011年7月29日通过转账存入刘某某1的卡上20万元整；于2010年9月27日、9月28日分别两次通过转账存入刘某某1的卡上100万元、20万元共计120万元整；成某某于2011年8月25日从刘某某1的卡上转账支取80万元整；于2010年11月30日分两次转账存入刘某某1的卡上共计167万元整；于2012年10月20日转账支取32550元；2011年9月10日、10月10日分别向刘某某1卡上转账存入104万元、60万元共计164万元整；于2012年5月19日、2013年6月10日、8月4日、11月3日转账支取20250元、10850元、8500元、20250元共计59850元。
17、中国银行东莞分行提供的李某某开户信息及流水帐，证明李某某于2011年7月28日向刘某某1银行账户552245303006****转账20万元整。
18、长沙中达房地产开发有限公司提供的中城丽景香山园商品房买卖合同、付款凭证、购房交款通知单、销售不动产统一发票办证联、二期车位表、购房交款通知单、销售不动产统一发票记账联，证明成某某于2009年5月13日在长沙市中城丽景香山园购买了一套房产（39栋1单元3层301号房），价值147万元，因成某某为一次性付款，故减部分尾款，实际房款为145万元，林某某所购买的丽景香山园39栋304房房款减部分尾款后为146.176万元，二人的房产共计291.176万元，成某某于2009年5月13日用524094303000****储蓄卡一次性刷卡280万元，卡号410062731004****刷卡11.176万元，持卡人均由成某某签名；2009年11月4日成某某又给其购买的房产及林某某所购买的丽景香山39栋304房一起刷卡32万元用于购买车位，每个车位16万元。
19、阳光壹佰置业发展有限责任公司提供的商品房买卖合同复印件2份、银行凭证复印件1份、长沙市往来结算统一凭据记帐联4份、POS机刷卡单复印件4份、POS机交易表明细表复印件1份，证明2006年3月23日，林某某在阳光壹佰购买了房子2-11-813号，价款为42.1149万元，加上代收费用21468元，总价款为44.2617万元，成某某在阳光壹佰购买了房子是2-11-913，价款是42.5581万元，加上代收费用21692元，总价款为44.7273万元，两套房产的总价值88.9890万元，其中林某某通过交通银行账户刷卡支出81.9万元，成某某通过其工商银行账户955880191310104****刷卡支出76498元，即2006年3月23日支付的24498元和52000元。
20、湖南华菱钢铁集团有限责任公司、湖南省人民政府文件、湖南省人民政府国有资产监督管理委员会、中共湖南省国资委员会关于郑某某等同志任职的通知的相关文件及中共湖南省委组织部干部信息管理处出具的郑某某职务变动登记表，证明郑某某自2001年1月至2010年期间在华菱集团下属的湖南华菱集团管线股份有限公司涟钢事业部、涟钢集团公司等处先后担任常务副总经理、总经理、执行董事等高层领导职务，对涟钢的业务有管理及领导权。
21、涟源钢铁集团有限公司办公室钢司发【2004】221号、【2007】235号、【2009】153号、【2010】195号、钢办发【2005】14号、钢人发【2007】6号文件，证明自2004年以来魏某某、赵某某、毕某某、蔡某某、曾某某1、董某某、龙某某、刘某某、陈某某2等人在涟源钢铁集团有限公司的任职及职务变动情况。
22、涟源钢铁集团有限公司钢司发【2006】70号文件关于印发《涟钢内部市场管理办法》的通知及涟钢内部市场管理办法，证明涟钢集团内部业务的承接情况。
23、沅陵县人民检察院反贪局关于林某某的到案情况说明，证明2014年5月11日林某某向湖南省人民检察院投案自首。
24、证人郑某某的证言，证明2003年至2009年在他担任涟钢集团公司主要领导期间，被告人成某某为林某某的大同水质稳定剂公司的事情找过他好几次。他出于帮成某某的忙，总共四次为大同水质剂稳定剂公司提供过帮助以及打过招呼。第一次提供帮助是在大同水质稳定剂公司想要进入涟钢水处理内部市场的时候，他在报告上签字同意。第二次是在2007年下半年左右，成某某想要参与冷轧厂循环水和污水系统的水处理业务招标，他给陈某某2打了电话，请关照一下大同水质稳定剂公司，后大同水质稳定剂公司中标了冷轧厂的循环水系统的水质稳定剂业务。第三次是2009年年初的一天，成某某让他给涟钢能源环保中心主任蔡某某讲，让其关照一下大同水质稳定剂公司。之后，他跟蔡某某讲要其关照一下大同水质稳定剂公司。第四次是2009年4、5月份的一天，成某某约其见面，询问了涟钢公司对能源环保中心提出的水质稳定剂总包方案的态度并问林某某他们该怎么办，他告诉了成某某涟钢公司很支持总包方案，让成某某告诉林某某不要闹，搞好工作，并和业务单位搞好关系。2009年年底，成某某对他和成某某1讲要分一些钱给他们，他们表示同意。2010年4月份左右的一天晚上，成某某1告诉他成某某给了150万元钱，是感谢他为大同水质公司帮忙的。2011年2月份左右的一天晚上，成某某1告诉他成某某又给了150万元钱。
25、证人成某某1的证言，证明她弟弟成某某与林某某合作大同水质处理公司的时间她不知道，她只知道成某某在老公郑某某担任涟钢主要领导期间，利用他是老公郑某某的小舅子身份帮林某某的大同水质处理公司承揽了涟钢不少业务，并因此收受了林某某给他的好处费。成某某和林某某也一直想给他们送好处费，以表示感谢郑某某给他们的帮助。之后，成某某以先向她借款炒股后归还借款的名义，给她的银行卡账上分两次转入300万元的感谢费。
26、证人谭某某的证言，证明2003年3月，他和林某某、周某某1三人成立涟钢大同水质稳定剂公司，他是法人代表，股东有林某某和陈某某1（实际上代表周某某1），公司成立后挂靠在涟钢大同工贸公司，主要业务就是水处理业务。在他、谭某某和周某某1刚开始经营涟钢大同水质稳定剂公司时，他们按程序以涟钢大同工贸公司名义向涟钢公司打报告做水处理业务项目，但是没有得到相关领导签字同意，后林某某找到成某某通过让时任涟钢副总经理的郑某某在报告上签字，从而公司于2004年顺利进入涟钢公司的内部市场。2004年10月周某某1退出公司，而林某某为了继续让成某某在以后的业务中可以利用郑某某小舅子的关系帮忙联系业务，以入干股的形式将成某某拉入大同水质稳定公司，并告知他要给成某某分配50%的利润做为感谢。之后他们公司在成某某的帮助，取得了热电厂1、2、3期的水处理业务，并占公司业务总量的60%-70%之多。
27、证人汤某某、肖某某的证言，证明从2005年至2010年期间，在没有业务关系的情况下，他们所在的广州浩宇化工公司给林某某开具了3100多万元的增值税发票，并将林某某打到该公司账户上的3000多万元钱扣税后，按林提供的账号转款，其中通过存现及转账的方式给梁某某帐户上转入291万元；给李某某帐户上转入649.59万元的事实。
28、证人王某某的证言，证明2007年左右，他帮林某某和成某某炒过600万元的股票，其中成某某和林某某各占300万元，但钱均由林某某汇入其招商银行的账户。2009年左右，林某某和成某某要他帮忙找人在银行开个账户，后他联系了梁某某要其用身份证开了账户，并把银行卡交给了成某某。
29、证人李某某的证言，证明大概2009年的时候，成某某告诉他有人要给其转钱，但不能直接转，要用他的名字新开一个银行账户。之后他就到东莞市交通银行新开一个户，卡号622260373000083****，并将卡号告诉成某某。后来该银行账户陆续有人往里面打款，共计存入940.****万元，而每次收到款后，成某某又叫他将其款项再次转入成某某自己的帐户上，共计796万元，转入刘某某1的帐户上140万元，余下的钱大部分用于转账的手续费和成某某到东莞的开销了。
30、证人蔡某某的证言，证明2009年涟钢将动力厂、热电厂并入能源环保中心，涟钢的大部分水处理业务都归能源环保中心管理，他担任能源环保中心主任。有一次谭某某请他在成某某开的茶楼吃饭时，成某某让他多关照林某某和谭某某公司的水处理业务。他因为考虑到成某某是郑某某的小舅子，郑某某当时是涟钢的总经理，就答应了。2009年6月涟钢对水处理业务进行总包，大同水质稳定剂公司得到大概三分之一多点的水处理业务。2009年和2010年，郑某某作为公司总经理多次到能源环保中心调研指导工作时，过问水处理业务的情况，还讲在同等条件下要照顾大同水质稳定剂公司和福利公司。
31、证人董某某的证言，证明在他担任涟钢热电厂厂长期间，2005年年初，成某某找到他，要他关照下大同水质稳定剂公司的水处理业务，后经他同意大同水质稳定剂进入热电厂做业务。后来成某某和林某某请了他和龙某某等热电厂人吃饭时，成某某提出把热电厂的发电二车间的水处理业务也给大同水质稳定剂公司做，之后发电二车间两期水处理业务也给大同水质稳定剂公司做了。还证明成某某找他要其关照林某某及大同公司水处理业务时，他考虑了几个方面的原因，一个是成某某是涟钢常务副总经理郑某某小舅子的背景和身份，二是因福利厂水处理业务做不好，三是因大同公司水处理产品已进入涟钢市场目录。
32、证人谢某某的证言，证明2005年7月份左右，动力厂下面的冷轧厂投产，有净水循环处理系统和污水处理系统两个水处理业务，林某某和谭某某找到他，讲他们大同水处理公司想做净水循环水处理业务，他跟林某某他们讲要领导同意才行。后林某某打了一份报告，找到相关领导以及涟钢高层领导的签字，至于高层领导好像是郑某某，但现在报告已无法找到。
33、证人毕某某的证言，证明2008年的时候，成某某曾找到过时任棒材厂副厂厂长的他打招呼，帮林某某的水处理公司在棒材厂承揽业务，并为此请他吃了一次饭。
34、证人魏某某的证言，证明大概是2008年年底或2009年，他时任涟钢财务部部长期间，成某某请他吃过饭，要他在大同水处理公司的资金结算方面予以关照，而林某某找成某某出面应该是因为成某某是郑某某的小舅子的关系。
35、证人刘某某的证言，证明2005年她担任涟钢采购部材料科长时，成某某因大同水质稳定剂公司与涟钢签订采购合同的事情，打电话找过她。还证明在涟钢冷轧厂的水处理业务承揽过程中，大同水质稳定剂公司打过报告找过时任涟钢副总经理的郑某某签过字。
36、证人曾某某的证言，证明2009年9、10月份的时候，成某某通过林某某找到他，要求帮忙炒股，并约定给他支付20%的回报，后他帮林某某、成某某炒股均赚了钱，林某某帮成某某给他支付了20万元的回报。
37、证人李某某1的证言，证明他没有入股参与娄底市涟钢大同化工有限公司，这个公司他听说过，但是他没有入股，可能是别人借用他的名义入的股，也没有谁和他说过要用他的名义入股涟钢大同化工有限公司的事。
38、证人周某某的证言，证明涟钢的水处理业务不需要进行招投标，而只要进入内部市场名录以后，就可以在涟钢承揽业务，且承揽业务时，虽然有议标程序，但使用单位的意见很重要，一般评委会都会倾向于采纳作用单位的意见。
39、证人喻某某的证言，证明涟钢在水处理业务上的内部议标实际上不规范，都是看人际关系，因为在议标过程中，使用单位的意见才是最重要的。涟钢集团公司的内部市场和业务承接不对外，主要是针对扶持的企业，水处理业务就是福利公司和大同工贸公司做，而大同工贸公司的水处理业务实际上是林某某成立涟钢大同水质稳定剂处理公司（后面又叫大同化工公司）在做。林某某的水处理公司开始进入涟钢内部市场，是找了郑某某签字同意的。进入后，林某某在做水处理业务时实际是和郑某某的舅子成某某合伙做的，并由成某某出面帮其公司承揽业务。
40、证人刘某某1的证言，证明他、林某某与成某某于2010年上半年左右在新化大田湾投资了个铜钨矿公司，其中林某某投了620万元，成某某投了531万元。
41、证人陈某某的证言，证明涟钢水处理这一块业务的议标程序虽然都是按照招投标的方案模式走，但在议标之前，水处理公司都会与使用单位事先沟通，充分尊重使用单位的意见。
42、证人赵某某的证言，证明2005年年底时，成某某因涟钢供电厂的水处理业务可能要更换公司而找过时任供电厂厂长的他，并告知他是林某某在做这项业务，希望其不要更换其他水处理公司来做。
43、证人龙某某的证言，证明2003年他担任热电厂发电一期项目经理，期间成某某和林某某可能因为热电厂发电一期项目使用水处理业务找到过他，但他已明确告知是使用单位做决定要使用哪种水处理剂，而并不由项目部决定。
44、证人成某某的证言，证明他与林某某是从小就玩得好，是隔壁邻居。2005年至2010年，他在涟钢热电厂上班期间，利用他姐夫郑某某在涟钢公司当领导的职务影响，帮林某某的水处理公司在涟钢跑关系拉业务，为此先后找过热电厂厂长董某某、项目经理龙某某、涟钢采购部的刘某某、供电厂厂长赵某某、棒材厂厂长毕某某及能源中心主任蔡某某等人打招呼，要求他们对林某某的水处理公司关照，还借用老表李某某1的身份以入干股形式进入林某某的水处理公司。之后林某某通过其朋友肖某某、汤某某夫妻以及梁某某的账户先后将给他的940.****万元的好处费汇入他老表李某某的帐户，再由李某某将钱转给他，而他又给林某某支付了162.1760万元用于购买丽景香山的房产和车位，其实际得款778.4090万元。另外在2006年购买阳光壹佰的房产时，林某某又帮他支付了37.0775万元的房款，再加上林某某2007年直接转给王某某300万元给他炒股，他共从林某某处得款1115.4865万元，这些钱主要用于投资房产、在新化与他人合伙开大田钨矿，以及给其姐夫郑某某300万元的感谢费。
45、被告人林某某的供述，证明涟钢大同水质稳定剂有限公司成立于2003年，是他、谭某某和陈某某1（实际是她老公周某某1）三人合伙的。2008年底，他们重新成立娄底市涟钢大同化工有限公司，由新公司继续做涟钢的水处理业务，谭某某是法人代表，他、成某某分别以石某某、李某某1的名字注册入股。2004年底，他看在成某某的姐夫郑某某系涟钢领导的面上将成某某拉到其水处理公司负责在涟钢承揽业务，后成某某则在水处理公司在涟钢承揽业务过程中，先后找热电厂厂长董某某、经理龙某某1、棒材厂厂长毕某某、副厂长曾某某1、供电厂成长赵某某等涟钢二级机构负责人打招呼，要求其照顾水处理公司。因成某某的关系，他的水处理公司揽到了热电厂一期静水冷却循环系统水处理项目和软水系统处理项目，棒材厂浊循环系统水处理项目，这三个项目都做到2010年，还揽到供电厂的一个系统水处理业务，这个项目做到2009年。2005年至2010年，他通过广州浩宇化工公司的汤某某、肖某某夫妇、梁某某、李某某等人转账，还有让王某某、曾某某帮忙炒股以及帮成某某付购房款等方式先后共向成某某支付1000万多元好处费，成某某在与其一起购买丽景香山房产时，又帮成某某支付了162.1760万元购房款。他还证明在给成某某支付好处费时，也明确向成某某表示过感谢其姐夫郑某某在其间的帮忙，并交待在给成某某的好处费里也包含了给郑某某的那一部分，只是二人并未就要给郑某某多少好处费进行商量。其也并不知道成某某是否给了郑某某钱，以及给了多少钱。
本院认为：被告人林某某无视国家法律，作为单位直接负责的主管人员为单位谋取不正当利益而行贿，情节严重，其行为已构成单位行贿罪。公诉机关指控被告人林某某犯单位行贿罪的罪名成立，本院予以确认。对被告人林某某的辩护人马某某提出公诉机关指控林某某构成单位行贿罪的事实不清，证据不足，指控的罪名不成立，并提出以下辩护意见：第一、原涟钢大同水质稳定剂有限公司、大同化工有限公司没有谋取不正当利益的主观故意，也没有要求国家工作人员违反法律、法规、规章、政策、行业规范的规定，为自己提供帮助或方便条件。本案没有任何证据证明大同水质和大同化工存在客观上谋取不正当利益。根据证人黄柏善、蔡某某、傅某某、龙某某、董某某、谢某某、毕某某等人的证言，大同水质进入涟钢集团内部市场得到领导签批，是走正常程序获得，严格按照公司流程，在产品质量检测合格后才进入涟钢市场内部的，大同水质进入涟钢的方式完全符合涟钢当时的规定，基于适用的满意，承揽到了动力厂的净水系统水处理项目和动力厂的软水系统水处理项目、动力厂压风车间的水处理项目。林某某找到成某某要求其帮忙拓展大同水质的业务，在承揽业务过程中，郑某某没有向有关部门打过招呼要求特殊照顾。在承揽业务时没有违反公平竞争原则，大同水质之所以能够获取到如此数量的业务量，归根结底都是依靠其公司产品本身的优良性能，公司也完全有相应的业务处理能力，其出卖的产品价格合理、质量合格，没有为了谋取违法性利益的主观目的。同时大同水质和大同化工也没有向相关人员提出提供违法性帮助或方便条件的要求。因此，在公司没有谋取不正当利益的情况下，林某某作为单位直接负责的主管人员，不构成单位行贿罪。经查，林某某作为单位直接负责的主管人员，林某某找到成某某要求其帮忙拓展大同水质的业务，请成某某出面，主要是想利用其姐夫郑某某的身份、帮其公司在涟钢集团公司内部承揽水处理业务，从双方约定成某某实际不出资，到利润分配比例，以及获取的实际利益上，可认定其在主观上、客观上均有故意谋取不正当利益，成某某利用姐夫郑某某在涟钢集团公司的职权及地位形成的影响力，通过郑某某公司下属机构负责人职务上的行为，违反公平公正竞争原则，为林某某、谭某某合伙开办的公司承揽到郑某某公司下属的热电厂、棒材厂及能源中心的大部分水处理业务，使得林某某的公司从中赚取巨额利润，故辩护人的该辩护意见，本院不予采纳；对被告人林某某的辩护人马某某提出单位行贿罪的行贿对象是国家工作人员，成某某不是国家工作人员，而大同水质和大同化工两家公司通过成某某向郑某某行贿的证据不足。经查，林某某给成某某的分红包含了给郑某某的好处费，虽行贿郑某某的具体数额没有确定，但公司总共给成某某的好处费为11154865元，成某某分别于2010年4月6日、2011年2月17日两次转送给予郑某某好处费共计300万元，根据查明的事实，成某某及郑某某共同接受林某某请托为其公司谋利，林某某也明确告知支付给成某某的款项中有一部分是感谢郑某某的。成某某转款给成某某1300万元，因成某某1系郑某某之妻，且成某某1得款后均告知了郑某某，可视为林某某通过成某某转给郑某某300万元感谢费，不仅有林某某的供述，还有成某某、郑某某、谭某某、成某某1等人的证言相互印证，故辩护人的该辩护意见，本院不予采纳；对被告人林某某的辩护人马某某提出公诉机关认定被告人林某某分两次退还赃款960.96万元，无证据证明退款系赃款，大同水质稳定剂有限公司是涟钢内部扶持企业，并不是所有业务都是成某某联系的，他只是起了帮助作用，不能把林某某作为公司股东获取的红利合法财产都视为赃款，将扣押的现金视为赃款没有事实和法律依据。经查，林某某所得的利益，是通过成某某利用其姐夫郑某某在涟钢集团公司的职权及地位形成的影响力，通过郑某某公司下属机构负责人职务上的行为，违反公平公正竞争原则而取得的利益，应当认定为谋取不正当利益，系违法所得。
被告人林某某的辩护人彭晨怀还提出公诉机关指控被告人林某某犯单位行贿罪不成立。因为林某某就分成中包括给郑某某感谢费的多次供述与证人成某某的证言中存在矛盾，不能作为林某某定罪的依据。成某某直至2010年之后才给了郑某某300万元，该给付行为系其自发行为，而非受林某某指使而为，成某某给付郑某某300万元与林某某无关，该款里有多少感谢郑某某的部分无法确定，不能以此认定300万元为单位行贿的金额。经查，成某某及郑某某共同接受林某某请托为其公司谋利，林某某也明确告知支付给成某某的款项中有一部分是感谢郑某某的，具体数额当时虽没有确定，在公司给成某某的好处费11154865元后，成某某分别于2010年4月6日、2011年2月17日两次转给郑某某之妻成某某1好处费共计300万元，且成某某1得款后均告知了郑某某，郑某某表示默许，该事实不仅有林某某的供述，还有成某某、郑某某、谭某某、成某某1等人的证言相互印证，可视为林某某通过成某某转给郑某某300万元的感谢费，故辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。
被告人林某某案发后，主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，且积极退赃，可从轻判处并对其适用缓刑确实不致再危害社会。对娄底市娄星区司法局对被告人林某某可以实行社区矫正的调查评估意见，本院予以采纳。对被告人林某某所得赃款予以追缴。
综上所述，本院依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第三百九十三条、第六十七条第一款、第七十二条第一款，第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，且经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
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