山东省济南市历下区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0102刑初5号
公诉机关济南市历下区人民检察院。
被告人吴绪岭，男，1982年出生于山东省，汉族，大专文化，住济南市，户籍所在地山东省，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月18日被刑事拘留，同年4月24日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
辩护人娄来广，山东鲁泉律师事务所律师。
张某甲，男，1985年出生于山东省，汉族，大专文化，住山东省，户籍所在地山东省，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月18日被刑事拘留，同年4月24日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
辩护人肖理哲，北京德恒（济南）律师事务所律师。
被告人张晖，男，1982年11月3日出生于济南市，汉族，高中文化住济南市，户籍所在地济南市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月18日被刑事拘留，同年4月24日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
辩护人曲镭，山东大正泰和律师事务所律师。
被告人田华，女，1964年出生于济南市，汉族，高中文化，住山东省青岛市，户籍所在地济南市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年4月19日被刑事拘留，同年5月22日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
辩护人李德刚，山东和翔律师事务所律师。
被告人吴玉超，男，1985年山东省，汉族，大专文化住济南市，户籍所在地山东省，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月18日被刑事拘留，同年4月24日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
被告人张某乙，女，1966年出生于山东省，汉族，初中文化住济南市，户籍所在地山东省，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月18日被济刑事拘留，同年4月24日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
被告人张某丙，男，1967年出生于山东省，汉族，初中文化住济南市，户籍所在地山东省，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月18日被刑事拘留，同年4月24日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
辩护人李强、孙红雨，山东舜天律师事务所律师。
被告人张某丁，女，1989年出生于山东省，汉族，大专文化住济南市，户籍所在地山东省，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年3月18日被刑事拘留，同年4月24日被取保候审，本院于2016年1月7日为其重新办理了取保手续，并于2017年1月6日为其办理了监视居住手续。
辩护人张国萌，山东睿扬律师事务所律师。
济南市历下区人民检察院以济历下检公刑诉〔2016〕15号起诉书指控被告人吴绪岭、张某甲、张晖、田华、吴玉超、张某丙、张某乙、张某丁犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月7日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济南市历下区人民检察院指派检察员刘梦雅出庭支持公诉，被告人吴绪岭及辩护人娄来广、被告人张某甲及辩护人肖理哲、被告人张晖及辩护人曲镭、被告人田华及辩护人李德刚、被告人吴玉超、张某乙、被告人张某丙及辩护人李强、孙红雨、被告人张某丁及辩护人张国荫到庭参加诉讼。审理过程中，公诉机关发现案件需要补充侦查，两次提出延期审理的建议，并均在法定期限内提请恢复法庭审理。后经济南市中级人民法院批准，本案延长审限三个月。后公诉机关于2017年1月20日以历下检公诉刑变诉〔2017〕2号更变起诉决定书变更起诉决定书变更起诉，后公诉机关于2017年4月7日以济历下检公诉刑追诉〔2017〕4号追加起诉决定书变更起诉。现已审理终结。
济南市历下区人民检察院指控：陈某甲、陈某乙（均另案处理）于2009年至2014年期间，先后注册成立山东昌运投资咨询有限公司、山东国祥投资担保有限公司、湖北艾福尔投资管理有限公司、山东昌辉投资管理有限公司，办公地址均为济南市历下区历山路157号山东行业协会大楼七层。
2009年9月，被告人吴绪岭进入山东昌运投资咨询有限公司工作，2013年2月任公司副总经理，负责公司的经营管理。2010年7月，被告人张晖进入山东昌运投资咨询有限公司工作，2011年5月任公司业务经理，负责对其业务部门的业务进行管理。2010年9月，被告人田华进入山东昌运投资咨询有限公司工作，2012年2月任公司业务经理，负责对其业务部门的业务进行管理。2011年5月，被告人吴玉超进入山东昌运投资咨询有限公司工作，2014年1月任公司业务经理，负责对其业务部门的业务进行管理2013年10月，被告人张某乙进入湖北艾福尔投资管理有限公司任业务经理，负责对其业务部门的业务进行管理。2013年10月，被告人张某丙进入湖北艾福尔投资管理有限公司工作，昌辉投资管理有限公司成立后并入该公司，2014年6月任业务经理，负责对其业务部门的业务进行管理。2013年11月，被告人张某丁进入湖北艾福尔投资管理有限公司工作，昌辉投资管理有限公司成立后并入该公司，2014年8月任业务经理，负责对其业务部门的业务进行管理。2014年7月，被告人张某甲进入山东昌辉投资管理有限公司任副总经理，负责公司外汇业务的经营管理。昌辉投资管理有限公司成立后，张某乙、张某丙、张某丁并入昌辉投资管理有限公司继续工作。
上述公司成立以后，向社会公开宣传向环保、典当、外汇等行业进行投资，以直接或者变相给付6%-15%的年息为诱饵，作为投资公司与存款人签订私募基金合伙协议等投资理财协议书，公开向社会公众非法吸收资金。
经审计，自2010年4月28日至2015年1月27日，被告人吴绪岭面向社会不特定公众204人，非法吸收资金数额共计62831225元，已返还16464065元，未返还46570960元。
自2011年5月至2015年1月27日，被告人张晖面向社会不特定公众85人，非法吸收资金数额共计31099800元，已返还10252795元，未返还20847005元。
自2012年3月至2015年1月9日，被告人田华面向社会不特定公众56人，非法吸收资金数额共计24389000元，已返还7368250元，未返还17027250元。
自2011年5月至2015年1月27日，被告人吴玉超面向社会不特定公众34人，非法吸收资金数额共计9930000元，已返还2233300元，未返还7703700元。
自2014年7月至2015年1月12日，被告人张某甲面向社会不特定公众11人，非法吸收资金数额共计1330000元，已返还921306元，未返还415294元。
自2013年9月至2014年12月16日，被告人张某乙面向社会不特定公众6人，非法吸收资金数额共计820000元，已返还407600元，未返还419000元。
自2014年2月至2015年1月12日，被告人张某丙面向社会不特定公众4人，非法吸收资金数额共计420000元，已返还0元，未返还420000元。
自2014年2月至2015年1月27日，被告人张某丁面向社会不特定公众3人，非法吸收资金数额共计1176500元，已返还586680元，未返还589820元。
公诉机关就指控的上述事实向法庭宣读和出示了书证、证人证言、审计报告及被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人吴绪岭、张某甲、张晖、田华、吴玉超、张某丁违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张某丙、张某乙违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，严重扰乱了国家金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张晖、田华、吴玉超、张某丙、张某乙、张某丁在共同犯罪中其次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。
被告人吴绪岭未提供新的证据，对起诉指控的犯罪事实和罪名无异议。
被告人吴绪岭的辩护人提交王玉良的收条及其银行账户明细，并辩称：1、被告人吴绪岭系从犯，在共同犯罪中起辅助作用，犯意并未由其提起，资金的支配等问题吴绪岭亦无权做主，其基本没有自己的客户。2、被告人吴绪岭经公安机关电话传唤主动到案，并如实供述犯罪事实，系自首。3、被告人吴绪岭系初犯、偶犯，案发前积极偿还客户钱款，案发后积极帮助客户报案，其主观恶性不深。
被告人张某甲未提供新的证据，对起诉指控的犯罪事实和罪名无异议。
被告人张某甲的辩护人未提供新的证据，辩称：1、本案系单位犯罪，吸收公众存款均是以公司的名义进行。2、杨某系借用马某某的身份进行投资，涉案人数应减少一人。3、被告人张某甲在共同犯罪中处于辅助地位，其完全听从于陈某乙的指派，系从犯。4、被告人张某甲主观恶性不深，将吸收的款项大部分归还被害人，其社会危害性较小，系初犯、偶犯，到案后认罪态度较好，建议从轻处罚。
被告人张晖未提供新的证据，对起诉指控的犯罪事实和罪名无异议。
被告人张晖的辩护人未提供新的证据，辩称：1、本案系单位犯罪，而非自然人犯罪，从形式及实质上均可以看出非法吸收公众存款是以单位的名义进行，接收资金也是公司接收，吸收的资金也都用于了公司的经营。2、被告人张晖系从犯，在共同犯罪中作用较小，起辅助作用。3、被告人张晖有经公安机关电话传唤主动到案，并如实供述犯罪事实，系自首。4、被告人张晖名下的涉案金额都是公司的业务二部团队吸收的，而非张晖个人吸收，不应全部计入张晖的名下。
被告人田华未提供新的证据，辩称：1、山东昌运投资管理有限公司是正规成立的公司，公司规模很大，她对公司从事的业务系非法的并不知情。2、她并非公司的业务一部经理，没有做过任何一笔吸收公众存款的业务，公司也从未任命她为业务一部的经理，业务员的工作均与她无关。3、起诉指控的部分客户的业务都是业务员做的，她没有拿过提成，最多就是帮着业务员给客户倒倒水，并未宣传过公司的理财业务。
被告人田华的辩护人提交昌运财富集团简介、昌运公司签订的系列资金信托计划合同、昌运公司规章制度、房屋租赁合同，并辩称：1、根据公诉机关提交的证据，既不能认定田华为业务一部的经理，也不能认定田华对业务一部吸收客户投资起到了组织、领导、决策、管理等重要作用。2、被告人田华没有非法吸收公众存款的主观故意，其主观上仅是一种过失，不构成犯罪。3、审计报告的认定依据不合法，仅凭单一的客户证言认定投资金额不合法。
被告人吴玉超未提供新的证据，辩称：他加入公司的时候并未意识到公司的业务是违法行为，后来知道后已尽力帮客户挽回损失，后经公安机关电话传唤主动到案，请求依法从轻处罚。
被告人张某乙未提供新的证据，辩称：1、她是在公安机关未采取强制措施时主动投案，应认定为自首。2、她在入职时因为法律意识淡薄，并不知道吸纳社会资金是违法行为，主观恶性不大。
被告人张某丙未提供新的证据，对起诉指控的犯罪事实和罪名无异议。
被告人张某丙的辩护人未提供新的证据，辩称：1、被告人张某丙系从犯，在共同犯罪中左右较小。2、被告人张某丙经电话传唤主动到案，并如实供述犯罪事实，系自首。3、被告人张某丙有立功表现，发现公司存在不正当情况后主动打电话报案，配合民警调查，应认定为立功。
被告人张某丁未提供新的证据，辩称：杨某是借用马某某的身份进行的投资，涉案人数应减少一人。
被告人张某丁的辩护人未提供新的证据，辩称：1、本案系单位犯罪。2、被告人张某丁吸收的资金数额较少，涉案的客户均是张某丁的好友，并非社会不特定公众。3、被告人张某丁经电话传唤主动到案，并如实供述犯罪事实，系自首。
经法庭审理查明:陈某甲、陈某乙（均另案处理）于2009年至2014年期间，先后注册成立山东昌运投资咨询有限公司、山东国祥投资担保有限公司、湖北艾福尔投资管理有限公司、山东昌辉投资管理有限公司，办公地址均为济南市历下区历山路157号山东行业协会大楼七层，上述公司的经营范围均为以自有资产进行投资等。
2009年9月，被告人吴绪岭进入山东昌运投资咨询有限公司工作，2013年2月任公司副总经理，负责公司的经营管理。2010年7月，被告人张晖进入山东昌运投资咨询有限公司工作，2011年5月任公司业务经理，负责对其业务部门的业务进行管理。2010年9月，被告人田华进入山东昌运投资咨询有限公司工作，2012年2月任公司业务经理，负责对其业务部门的业务进行管理。2011年5月，被告人吴玉超进入山东昌运投资咨询有限公司工作，2014年1月任公司业务经理，负责对其业务部门的业务进行管理，2013年10月，被告人张某乙进入湖北艾福尔投资管理有限公司任业务经理，负责对其业务部门的业务进行管理。2013年10月，被告人张某丙进入湖北艾福尔投资管理有限公司工作，昌辉投资管理有限公司成立后并入该公司，2014年6月任业务经理，负责对其业务部门的业务进行管理。2013年11月，被告人张某丁进入湖北艾福尔投资管理有限公司工作，昌辉投资管理有限公司成立后并入该公司，2014年8月任业务经理，负责对其业务部门的业务进行管理。2014年7月，被告人张某甲进入山东昌辉投资管理有限公司任副总经理，负责公司外汇业务的经营管理。昌辉投资管理有限公司成立后，张某乙、张某丙、张某丁并入昌辉投资管理有限公司继续工作。
上述公司成立以后，向社会公开宣传向环保、典当、外汇等行业进行投资，以直接或者变相给付6%-15%的年息为诱饵，作为投资公司与存款人签订私募基金合伙协议等投资理财协议书，公开向社会公众非法吸收资金。
经审计，自2010年4月28日至2015年1月27日，被告人吴绪岭面向社会不特定公众204人，非法吸收资金数额共计62831225元，已返还16464065元，未返还46570960元。
自2011年5月至2015年1月27日，被告人张晖面向社会不特定公众85人，非法吸收资金数额共计31099800元，已返还10252795元，未返还20847005元。
自2012年3月至2015年1月9日，被告人田华面向社会不特定公众56人，非法吸收资金数额共计24389000元，已返还7368250元，未返还17027250元。
自2011年5月至2015年1月27日，被告人吴玉超面向社会不特定公众34人，非法吸收资金数额共计9930000元，已返还2233300元，未返还7703700元。
自2014年7月至2015年1月12日，被告人张某甲面向社会不特定公众11人，非法吸收资金数额共计1330000元，已返还921306元，未返还415294元。
自2013年9月至2014年12月16日，被告人张某乙面向社会不特定公众6人，非法吸收资金数额共计820000元，已返还407600元，未返还419000元。
自2014年2月至2015年1月12日，被告人张某丙面向社会不特定公众4人，非法吸收资金数额共计420000元，已返还0元，未返还420000元。
自2014年2月至2015年1月27日，被告人张某丁面向社会不特定公众3人，非法吸收资金数额共计1176500元，已返还586680元，未返还589820元。
案发后，被告人吴绪岭、张晖、田华、吴玉超、张某乙、张某丙、张某丁经公安机关电话传唤主动到案，被告人张某甲、田华被公安机关抓获到案。
上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：
1、证人李某某的证言证明：2010年11月，她进入山东昌运投资咨询有限公司（以下简称“昌运公司”）从事业务员工作，具体工作是打电话向顾客介绍理财产品。昌运公司成立于2009年，注册资金500万元，住所地为济南市，法定代表人开始是陈某某，后来变更为焦某某，董事长是陈某某，公司没有专职的会计，出纳是刘某某。公司主营投资理财和外汇交易两个业务，其中投资理财业务下设三个业务部，业务一部经理是田华，业务二部经理是张晖，业务三部经理是吴玉超。2014年4月，山东昌辉投资管理有限公司（以下简称“昌辉公司”）成立，昌运公司的全体员工及业务整体转到昌辉公司。投资理财业务的具体流程是业务员打电话询问客户是否有投资理财意向，如果有就约到公司由业务部经理和业务员一起与客户谈具体的投资事宜。将客户的资金吸收过来之后她们公司再投入到典当等投资项目中从事资金运作，盈利后再将本金和利息返还给投资理财客户。客户有的通过银行转账，有的交现金，客户来投资理财没有什么限制，但最低的投资金额是5万元。开始给客户的年利率在8%到9%左右，从2013年下半年开始逐步调整到12%，最高15%。投资理财的利息90%以上是每半年给付年收益的一半，投资理财到期后再把本金和投资收益的另一半支付给客户。投资理财的期限是三个月、半年、一年，最长是两年。投资协议一式两份，公司留存一份，给投资理财客户一份，其中包括客户的姓名公司投资项目分为典当、环保、外汇三种。公司吸收资金的行为没有经过金融监管部门的批准。公司宣传方式是通过业务员给一个电话号码段打电话，或者在公司楼下散发宣传彩页。公司业务经理对业务员进行培训，培训内容是如何通过打电话的方式让客户来公司投资理财。昌辉公司和昌运公司吸收客户人数大约200人。她介绍了20几个客户，资金有1000万左右。她在公司的收入是工资加提成，工资2500元左右，提成是按照客户投资金额的3%提成，后来改成完成的任务量提成，完成25万以下提成1%，25万到50万之间提成1.5%，50万以上提成2%。公司的那些投资项目没有安排员工或客户去参观过。
2、证人桑某某的证言证明：2011年12月，他应聘到山东昌运投资咨询有限公司担任业务员，具体工作是通过打电话方式招揽客户。昌运公司成立于2009年8月，注册资本1000万元，住所地为济南市，法定代表人开始是陈某某，后来变更为焦某某，董事长是陈某甲（陈某某），副总经理张晖、张翔、吴绪岭，公司没有专职的会计，出纳是刘某某。公司主营投资理财和外汇交易两个业务，其中投资理财业务下设三个业务部，业务一部经理是田华，业务二部经理是张晖，业务三部经理是吴玉超。
投资理财业务的具体流程是业务员打电话询问客户是否有投资理财意向，如果有就约到公司由业务部经理吴玉超与客户谈具体的投资事宜。将客户的资金吸收过来之后公司再投入到典当等投资项目中从事资金运作，盈利后再将本金和利息返还给投资理财客户。吴玉超负责与客户签合同，签完合同再去公司财务那里转账，转账完成后由财务给客户开收据。客户来投资理财没有什么限制，但最低的投资金额是5万元，上不封顶。投资期限最短三个月，一般一年期限。他负责的理财产品是环保和典当，环保只有一年期这一种，收益11.6%，典当一年期收益是13.5%，典当三个月和半年收益都是12%，典当二年期收益是15.6%。投资协议一式两份，公司留存一份，给投资理财客户一份，其中包括客户的姓名公司吸收资金的行为没有经过金融监管部门的批准。公司宣传方式是通过业务员给一个电话号码段打电话，或者在公司楼下散发宣传彩页。他到公司后由业务经理进行培训，吴玉超也对他进行过培训，培训内容是如何通过打电话的方式让客户到他们公司投资。公司总共吸收了5、6千万资金。他在公司的收入是工资加提成，工资1500元左右，提成是按照业绩来计算的。他在2014年4月用个人的名字在公司投资了6万元外汇，2015年4月份到期，收到4800元利息。他一共介绍了200万元左右资金投入公司。公司的那些投资项目，公司没有安排员工或客户去参观过。
3、证人刘曙光、吉鸿艳、马玉艳、魏珍、梅芳芳、杜丽珍、刘立鹏、张娜、王迪、张宝梅、沈萍萍、刘某某、张越、翟淑莹、张玉莹、司艳君、籍哲、ＸＸ、李家楠、徐康敏、李成亮、李莹、孙震、陈某某、陈卫军、叶旭、张京华、孙聚欣、黄静、周婷婷的证言证明：山东昌运投资咨询有限公司和山东昌辉投资管理有限公司的组织架构情况及公司业务流程、人员配备情况，通过随机拨打电话、发放彩页以高息为诱饵向社会不特定多少人宣传投资环保、典当、外汇进行非法吸收公众存款的事实。
4、集资参与人ＸＸ的证言证明：2014年3月12日，她在山东昌辉投资管理有限公司投资AFL项目，投资金额14万元，年利息13%。2015年3月12日到期，未收取利息，本金也没有领取。2015年她以她母亲的名义在昌辉公司投资5万元，投资期限3个月，每月利息为1.03%，也未收取利息，本金同样没有领回。当时接待她的是张某丙，合同上委托账户为531017，还有投资金额、期限和利息。合同上的公章都是提前盖好的，每份合同都附有山东国祥投资担保有限公司的担保函，担保函的公章也是提前盖好的。合同里还有财务出具的收据，出纳是司艳君。她是通过银行转账方式把钱汇入昌辉公司。
5、集资参与人籍逢华的证言证明：山东昌辉投资管理有限公司开始以山东昌运投资咨询有限公司的名义经营，办公地点是济南市历下区历山路天鹅大厦7层。2014年2月25日，他到昌辉公司，接待他的是张某丙。张某丙给他介绍了一下公司的经营模式，并提到投资有担保公司做担保，收益挺高，这个外汇项目是通过AFL平台开一个账户，他们湖北艾福尔投资管理有限公司下属公司有专门操盘手，账户里的钱谁也拿不走，银行有监管，不管盈利或亏损都能保障收益。他觉得这个公司投资收益比较高，当场就签订了合同。在AFL平台上开设一个账号532015，投资20万元，投资期限一年，年利息13%，2015年2月24日到期。他至今还没有领到利息，本金也没有领回。他以个人的名字与湖北艾福尔投资管理有限公司签订合同，合同是制式的，张某丙在合同上填好他的情况、银行账号、投资金额、期限和利息，然后交给他签字。合同是湖北艾福尔投资委托协议书，上面有这个公司的公章，都是提前盖好的。每份合同都附有山东国祥投资担保有限公司的担保函，担保函也是填好的。
6、集资参与人斯鹏程、魏朝晖、冯训强、王金宝、石秀东、柏而海、李永、李学义、李冬梅、王秀英、王志玲、许宁、李玉玲、杨某、刘乃胜、张学勤、原靖、李敬杰、李君、姚鸿兰、车雷、王思良、夏龙杰、温清渠、赵华、吴玉春、张涛、郭化风、周忠霞、王理议、辛军、马凤庆、王波、潭国建、谢玉兰、侯川民、孙兆江、孙蓓、张善军、王本海、孙凤莲、顾业霞、杜卫平、孙学艳、贾玉香、孟繁伋、孙风芹、牛素芹、徐敏、站春秀、田东亮、卢宪美、刘巨春、房莉、毕成峰、卢玲、魏晓耘、刘云、于健、尚良、王全英、刘春英、周东福、曹菁、耿玉玲、魏澎华、车静、王文昌、李建玲、周东刚、孙虎山、宋以娟、张均珠、阎贵岺、付永丽、张百风、王磊、李凌、郑秀凤、孔令平、董静、李瑞玲、周立勋、李德英、黄小林、张春丽、胡耀君、王淑贤、段宏霞、陆青炜、张显双、王警华、刘延、解红英、怀日勇、赵秀丽、赵燕、宿宁、施观芳、李炜、徐振栋、梁德发、刘红、曹灵芝、宁春国、郭凤翔、马建芬、王燕敏、赵丽华、于江、孙长岐、石红、马欣荣、鲁晓丽、邢鋆、毛秀红、杜雪红、刘建民、李淑秋、时小林、冯新德、李历成、刘知寒、刘萍、孙涛、陈传英、窦延红、许洪亮、包西华、任俊英、鹿文馨、景慎华、绪卫、王建梅、李广平、孙宏达、崔丽、赵文君、朱增玲、隋文峰、张宝轩、吴晓林、庄乾榛、郭泽民、王健男、马明波、祝鲁风、宋国庆、陈良友、周绍峰、董新华、张慧、刘建波、高春吉、史大厂、张秀海、张晴、韩少华、李相俭、杨樊辉、张玮、韩淑莲、刘翠萍、邹亚、邹际朝、孙灵泽、刘玉平、盛力、盛勇、段法珍、于开珍、于瑞珊、ＸＸＸ、赵玉芳、邢爱红、丁寅夏、彭金友、王玉良、宗学军、苏微、郭丽丽、郭淑贞、张玉江、王艳、孙友、颜明、姜玉华、丁浩连、李江虹、张福田、陈修进、梁平、封爱军、罗亭、吴悦信、袁国强、姜战军、李秀坡、曹俊民、陈晓琳、李芳、沙永德、曲莲芬、王春贵、栗昭干、张承恩、刘景雨、张庶津等人的证言证明：山东昌运投资咨询有限公司和山东昌辉投资管理有限公司以高息为诱饵向社会不特定多少人宣传投资环保、典当、外汇进行非法吸收公众存款的事实。
7、山东昌运投资咨询有限公司、山东昌辉投资管理有限公司企业名称预先核准通知书、公司设立登记申请书、公司股东（发起人）名录、股东会决议、公司章程、房屋租赁合同、股权转让协议等工商资料一宗证明：山东昌运投资咨询有限公司、山东昌辉投资管理有限公司的基本情况。
8、山东昌运投资咨询有限公司、山东昌辉投资管理有限公司、深圳市弘信伟业公司、深圳世立国际公司、湖北艾福尔有限公司、襄阳吉顺昌国际贸易有限公司银行交易明细一宗证明：涉案资金流动情况。
9、辨认笔录及照片一宗证明：吴绪岭、张某甲、张晖、田华、吴玉超、张某丙、张某乙、张某丁系本案同案犯及公司负责人的情况。
10、山东新永信有限责任会计师事务所出具的专项审计报告、补充说明及相关涉案人员的银行明细证明：八名被告人非法吸收公众存款的资金、返还及未返还金额情况。
11、公安机关出具的办案说明材料证明：公安机关为部分涉案集资参与人作调查的情况。
12、抓获材料、发破案经过、办案说明证明：被告人吴绪岭、张晖、吴玉超、张某丙、张某乙、张某丁公安机关传唤主动到案；被告人张某甲、田华系被抓获归案。
13、被告人吴绪岭、张某甲、张晖、田华、吴玉超、张某丙、张某乙、张某丁户籍证明信证明：八被告人均系成年人，具有完全刑事责任能力，无前科劣迹。
14、被告人吴绪岭的供述证明：2009年10月他到山东昌运投资咨询有限公司（以下简称“昌运公司”），2010年8月前后被任命为业务经理，2013年2月担任副总。他的提成是按照投资部门的整体业务量进行提成，提成比例是0.5%-1.5%不等，做公司副总之后领到的工资大约10万元，业务提成大约100多万元。陈某某是公司董事长，张晖是公司副总兼任业务二部的部门经理，田华和吴玉超都是业务部门经理，田华负责一部，吴玉超负责三部，行政等各个后勤部门都归他管理。他们公司营业执照的经营范围包括投资咨询、商务咨询、自有资金投资，他从没有见过银监会颁发的相关手续。2014年3月成立山东昌辉投资管理有限公司（以下简称“昌辉公司”）包括外汇交易，主要是张某甲负责。陈某某也要求他们部门外汇交易，还发给他一些电子资料。他们公司有九个账号，归他管理的有七个，这里面有客户往里面存钱的账号，也有给客户转钱的账号。他掌握的九个账号都是公司名称的对公账号，分别是昌辉公司、湖北吉顺昌公司、深圳世立国际、深圳宏信等公司，这些账号都是无法提取现金的，只有转账使用。员工发放工资和提成奖励还有其他一些需要的一些支出，他通过转账的方式把钱转到他或刘某某个人账户，然后取出现金给大家发放。
15、被告人田华在侦查机关的供述证明:她是2010年9月份来到山东昌运投资咨询有限公司上班，开始是业务员。昌运公司是一家投资咨询公司，成立于2009年，注册资本500万元，从事投资理财类的业务。2014年4月份成立山东昌辉投资管理有限公司以后，昌运公司的全体员工及业务整体转到昌辉公司。2011年8月她到业务二部任经理，2012年春天改为业务一部经理至今。昌辉公司注册资本1000万元，住所地为济南市，法定代表人是陈龙，董事长是陈某甲，副总经理有吴绪岭、张晖（兼任业务二部经理），公司没有专职会计，出纳是刘某某。公司主营投资理财和外汇交易两个业务，其中投资理财业务下设三个业务部，业务一部经理是她，业务二部经理是张晖，业务三部经理是吴玉超。副总吴绪岭负责公司日常工作运转、培训工作、协助他们经理及业务员与客户进行沟通等工作，投资理财板块的平时工作均由他来负责。她和张晖、吴玉超分别是三个业务部的经理，平时负责对本部门的员工进行培训、纪律强调、协助他们与客户沟通等工作。出纳刘某某平时给他们发工资，再就是客户签订合同后由她来出具收据，再就是找她或者吴绪岭领空白合同。公司运营模式一般由业务员打电话询问客户是否有投资理财意向，如果有就约到公司由业务部经理和业务员一起与客户谈具体的投资事宜。将客户的资金吸收过来之后她们公司再投入到典当等投资项目中从事资金运作，盈利后再将本金和利息返还给投资理财客户。客户有的通过银行转账，有的交现金，客户来投资理财没有什么限制，但最低的投资金额是5万元，上不封顶。开始给客户的年利率在8%到9%左右，从2013年下半年开始逐步调整到12%，最高15%。投资协议一式两份，公司留存一份，给投资理财客户一份，其中包括客户的姓名合同的最后有投资理财人签名加盖公司的公章。根据投资项目不同，签订不同的投资协议，还签订一份相同的担保协议，她们到了昌辉公司以后又加了一份昌辉公司的附加协议。平时与客户签订合同时，合同上曾经出现过四家第三方公司，分别是襄阳吉顺昌国际贸易有限公司、北京亚品环宇投资管理中心、深圳弘信伟业投资管理中心、深圳世立国际投资基金管理有限公司。公司投资项目分为典当、环保、外汇三种。她在公司的收入是工资加提成，工资2500元左右，做业务员按照客户投资额的1%-4%提成，后来提成部门经理后，按照本部门员工发展的客户投资额的0.1%-0.6%跟着提成，她总共获得的提成大约在30万左右。她手下的业务员吸收了客户的存款大约有2000多万。她发展了大约三十多个客户。昌运和昌辉两家公司总共面向社会吸收了多少资金她不清楚，现在还没还本付息有6000多万，大约有150人。
16、被告人张晖的供述证明：他在2010年7月到山东昌运投资咨询有限公司干业务员，2011年提职为业务二部经理。后来公司改名为山东昌辉投资管理有限公司，他继续担任业务二部经理，负责联系客户向公司投资至今。昌辉公司成立于2014年4月份，注册资本1000万元，经营范围主要是投资金融方面的，地址为济南市，法定代表人是陈龙，董事长是陈某某，总经理有吴绪岭，公司没有专职会计，出纳是刘某某。公司主营投资理财和外汇交易两个业务，其中投资理财业务下设三个业务部。总经理吴绪岭负责公司的实际管理工作，业务一部经理是田华，业务员有：李某某、杜丽珍、王迪、张娜、梅芳芳，业务二部经理是他，他手下的业务员有沈萍萍、吉鸿艳、张宝梅、刘丽丽、马玉艳、魏珍、曹明双、刘文杰，业务三部经理是吴玉超。业务员有邓海燕、刘立鹏、孙龙玲、桑某某、刘曙光、刘鹏。行政部门的人员有刘天艳、孙鉴伦。公司运营模式一般由业务员打电话询问客户是否有投资理财意向，如果有就约到公司由业务部经理和业务员一起与客户谈具体的投资事宜。将客户的资金吸收过来之后他们公司再投入到典当等投资项目中从事资金运作，盈利后再将本金和利息返还给投资理财客户。客户有的通过银行转账，有的交现金，客户来投资理财没有什么限制，但最低的投资金额是5万元，上不封顶。投资回报利率逐步从8%调整到12%，最高13.5%。90%以上是每半年给付年收益的一半，投资理财到期后再把本金和投资收益的另外一半支付给客户。投资协议一式两份，公司留存一份，给投资理财客户一份，其中包括客户的姓名他是业务二部的部门经理，主要负责监督、督促部门业务员工作。他进公司一直都是吴绪岭给他培训的，新业务员由业务部经理和老业务员进行业务培训和指导。他在公司的收入是底薪加提成，底薪2500元左右，他的提成是根据他部门业务员签单金额的0.5%，他的提成是从公司财务出纳刘某某那里领取。从工作至今，他个人经手的投资金额有200万元左右，他拿到提成的总数额大约有20万元。目前，他们业务二部没有返还的客户投资金额大约2000万元。
17、被告人吴玉超的供述证明：他是2011年4月来到山东昌运投资咨询有限公司上班，开始是业务员，2014年4月份山东昌辉投资管理有限公司成立，他们昌运公司的全体员工及业务整体转到昌辉公司。2013年12月业务副总吴绪岭安排他到业务三部任经理至今。昌辉公司法定代表人是陈龙，董事长是陈某甲，副总经理有吴绪岭、张晖（兼任业务二部经理），公司没有专职会计，出纳是刘某某。公司主营投资理财和外汇交易两个业务，其中投资理财业务下设三个业务部，业务一部经理是田华，业务二部经理是张晖，业务三部经理是他。吴绪岭负责公司日常工作运转、培训工作、协助他们经理及业务员与客户进行沟通等工作。他们业务部经理平时负责对本部门的员工进行培训、纪律强调、协助他们与客户沟通等工作。培训的内容主要是介绍公司注册资本、经营情况以及公司的投资产品高额利息、相关的金融知识、如何开展业务也就是如何与客户进行沟通、让客户放心进行投资，如何提高业绩等方面。公司的吴绪岭和张晖都给他培训过，培训的内容主要是介绍公司以及公司的投资产品、相关的金融知识、如何开展业务也就是如何与客户进行沟通、如何提高业绩等方面。他分管的部门的业务员有邓海燕、刘立鹏、孙龙玲、桑某某、刘曙光、刘鹏六个人。他们部门主要是以公司进行典当业务盈利和客户签的合同。他的收入是基本工资2200元加业务提成，提成是他部门业务员当月存款总量的0.1%-0.6%之间。他吸收客户的存款大约有600万，他之前发展的客户的情况大约有十四五个，他拿到提成的总数额大约在15万。昌运和昌辉两家公司总共面向社会吸收了多少资金他不清楚，现在还没还本付息有6000多万，大约有150人。
18、被告人张某甲的供述证明：他是2014年7月来到公司上班并担任副总，主要管理公司的财务、行政、人事，他的基本工资4000元，另外每月领取公司吸收群众存款总额的0.5%，共计领取了24000元的工资，还有大约总计30000元的业务提成。昌辉公司、昌运公司、国祥担保公司的总负责人是陈某某，吴绪岭负责昌运公司、陈某乙负责昌辉公司。他们公司下设业务、行政、财务三个部门，业务部下设三个部，部门经理分别是张某丙、张某乙、张某丁。不论业务员还是业务经理，还是副总，都按公司规定提成，提成数额主要是在月结时，看个人名下的业务量的大小，还有每一笔业务的时间段不同、合同周期不同，业务提成就不同，业务员的提成是当月业务量的0.33%-4%不等；业务经理自己做的业务先按照业务员比例提成，然后再根据他们业务部总业务量的0.07%-0.84%不等。他公司营业执照写的经营范围是“以自有资金投资，不允许金融、证卷、期货交易”。他管理两个账号都是对公账号，用来存吸收来的资金，也会用作给客户返款。他们向客户介绍投资理财的形式就是炒外汇，炒外汇的平台叫艾福尔外汇黄金交易平台，客户每年都能得到12%至15%的利息。
19、被告人张某丙的供述证明：2014年4月，山东昌辉投资管理有限公司成立，他一直是业务员。昌辉公司实际老板是陈龙，副总经理是张某甲，公司财务人员是司艳君。公司主营投资理财和外汇交易两个业务，张某甲分管外汇交易，下设三个业务部，一部主管是他，二部主管是张某乙，三部主管是张某丁，投资理财那边是吴绪岭分管。张某甲经常召集三个主管开会，问问近期的业绩如何，鼓励他们努力工作多拉客户。公司规定三种形式用来寻找客户，一是从手机号码甲一号段开始，由业务员随机打电话询问客户是否有炒外汇的想法，二是让业务员通过互联网上加好友或者加QQ群寻找感兴趣的客户，三是组织业务员外出发放宣传彩页寻找客户。他们向客户介绍投资理财的形式就是炒外汇，炒外汇的平台叫艾福尔外汇黄金交易平台，公司保证客户不论炒赔炒挣，每年都能支付客户12%至15%的利息，徐东升、张某甲都给他们培训过，说公司在湖北的操盘手来具体操作，但实际上他们没见过，到底是否真有人进行操作也不确定。公司对客户身份没有要求，刚开始公司规定投资底限是1万美金，期限是半年和一年，后来昌辉公司成立后，底限变成1万人民币，期限变成一个月、三个月、半年和一年，2014年12月份把一个月的期限取消了，资金上不封顶。年利息就是12%至15%。他是公司外汇部门的一部主管，负责业务一部的日常管理，给新进员工培训，协助本部门业务员接待客户，对本部门的客户投资业绩情况进行汇总，再向张某甲汇报，再由他通知本部门员工，领着业务员一起到街上、公园、小区等人多的地方散发公司印制的传单。他们外汇交易板块这边涉及客户十几个人，资金有100多万。他在公司的收入是工资加提成，工资2500元左右，提成是按业绩来算的，他共领了20000多元的工资，3000多元的提成。他一共介绍了四个客户，40多万元投资。
20、被告人张某乙的供述证明：她是2013年10月份应聘到湖北艾福尔投资管理有限公司上班，2014年4月份山东昌辉投资管理有限公司成立后他们这些员工整体来到新公司工作。从2013年10月份开始她开始担任部门主管，主要负责对本部门的新进业务员进行培训，业务员来客户后领着业务员一起和客户进行沟通。山东昌运公司的实际老板是陈某甲，成立昌辉公司后实际老板是陈龙，副总经理有张某甲，公司财务人员是司艳君。公司主营投资理财和外汇交易两个业务，张某甲分管外汇交易，下设三个业务部，一部主管是张某丙，二部主管是她，三部主管是张某丁，投资理财那边是吴绪岭分管。公司规定三种形式用来寻找客户，一是从手机号码甲一号段开始，由业务员随机打电话询问客户是否有炒外汇的想法，二是让业务员通过互联网上加好友或者加QQ群寻找感兴趣的客户，三是组织业务员外出发放宣传彩页寻找客户。他们向客户介绍投资理财的形式就是炒外汇，炒外汇的平台叫艾福尔外汇黄金交易平台，公司保证客户不论炒赔炒挣，每年都能支付客户12%至15%的利息，徐东升、张某甲都给他们培训过，说公司在湖北的操盘手来具体操作，但实际上他们没见过，到底是否真有人进行操作也不确定。公司对客户身份没有要求，刚开始公司规定投资底限是1万美金，期限是半年和一年，后来昌辉公司成立后，底限变成1万人民币，期限变成一个月、三个月、半年和一年，2014年12月份把一个月的期限取消了，资金上不封顶。年利息就是12%至15%。他是公司外汇部门的一部主管，负责业务一部的日常管理，给新进员工培训，协助本部门业务员接待客户，对本部门的客户投资业绩情况进行汇总，再向张某甲汇报，再由他通知本部门员工，领着业务员一起到街上、公园、小区等人多的地方散发公司印制的传单。她是公司外汇部门的二部主管，负责业务一部的日常管理，给新进员工培训，协助本部门业务员接待客户，对本部门的客户投资业绩情况进行汇总，再向张某甲汇报，有什么事情张某甲也会向她传达，再由她通知本部门员工。她部门的员工有徐忠源、朱红彬、李有新、刘元淼、张保忠、李君益、苑鹏飞、葛振松、','2018-10-04
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