成都市锦江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0104刑初50号
公诉机关成都市锦江区人民检察院。
被告人黄国清，男，1963年5月12日出生。
辩护人胡诚，四川守良律师事务所律师。
公诉机关以成锦检公诉刑诉[2016]9号起诉书指控被告人黄国清犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月11日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员周玉珠出庭支持公诉，被告人黄国清及其辩护人胡诚到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，被告人黄国清系松潘西川水电开发有限公司法定代表人和成都蜀鑫酒业有限公司股东，为了偿还债务，其通过汇通信用融资担保有限公司股东李某（另案处理）的介绍，联系到位于成都市锦江区东大街“时代一号”的四川恒盈投资理财信息咨询有限公司相关人员，在2014年4月至5月期间，通过四川恒盈投资理财信息咨询有限公司作为居间方，汇通信用融资担保有限公司、中兴地源融资担保有限公司作为担保方，以1.5%的月息为诱饵，先后以松潘西川水电开发有限公司、成都蜀鑫酒业有限公司的名义，向100余名群众非法吸收资金共计人民币（以下币种同）3946万元。所融资金大部分由李某和恒盈公司负责支配。另查明，被告人黄国清系都江堰金色阳光农业科技发展有限公司法定代表人。2014年4月至9月期间，被告人黄国清通过位于四川省泸州市江阳区的泸州金汇鑫投资有限公司作为居间方，中光财富融资担保（北京）有限公司作为担保方，以1.5%的月息为诱饵，先后以松潘西川水电开发有限公司、都江堰金色阳光农业科技发展有限公司的名义，向80余名群众非法吸收资金共计474万元。所融资金部分由被告人黄国清负责支配。2015年3月24日，被告人黄国清被公安机关挡获。
为支持上述指控事实的成立，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人黄国清非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关向本院提起公诉，请求依法判处。
被告人黄国清对公诉机关指控的事实及罪名无异议。
被告人黄国清的辩护人对公诉机关的指控提出（1）被告人黄国清在蜀鑫酒业公司非法吸收公众存款过程中所起作用较小，系从犯；（2）被告人黄国清系初犯，归案后如实供述自己罪行，且当庭自愿认罪。
经审理查明，被告人黄国清系松潘西川水电开发有限公司（以下简称西川水电公司）法定代表人和成都蜀鑫酒业有限公司（以下简称蜀鑫酒业公司）股东，为了偿还债务，其通过汇通信用融资担保有限公司（以下简称汇通担保公司）股东李某（另案处理）的介绍，在2014年4月至5月期间，通过四川恒盈投资理财信息咨询有限公司（以下简称恒盈公司）作为居间方，汇通担保公司、中兴地源融资担保有限公司（以下简称中兴地源担保公司）作为担保方，以1.5%的月息为诱饵，先后以西川水电公司、蜀鑫酒业公司的名义，向曹某等189名出资人非法吸收资金共计3946万元，所融资金大部分由李某和恒盈公司负责支配。
另查明，被告人黄国清系都江堰金色阳光农业科技发展有限公司（以下简称金色阳光公司）法定代表人。2014年4月至9月期间，被告人黄国清通过位于四川省泸州市江阳区的泸州金汇鑫投资有限公司（以下简称金汇鑫公司）作为居间方，中光财富融资担保（北京）有限公司（以下简称中光财富担保公司）作为担保方，以1.5%的月息为诱饵，先后以西川水电公司、金色阳光公司的名义，向肖某等81名出资人非法吸收资金共计474万元，所融资金部分由被告人黄国清负责支配。2015年3月24日，被告人黄国清被公安机关挡获。
上述事实，有下列证据予以证实：
（一）书证
1、公安机关出具的“受案登记表”、“到案经过”，证实案发经过及被告人黄国清的归案情况。
2、担保及还款合同，证实2014年3月18日，四川远方实业有限公司、李某自愿为西川水电公司向苏某借款5000万元、蜀鑫酒业公司向苏某借款2000万元承担无限连带担保责任；朱某配合办理蜀鑫酒业公司股东变更事宜。
3、西川水电公司项目
（1）《出资方居间服务合同》、《借款合同》、《委托代理合同》及转款凭证、收据，证实投资人委托恒盈公司员工樊某作为代理人，通过恒盈公司居间服务，向西川水电公司出借资金，期限一年，月利率1.5%，汇通担保公司提供担保。
（2）《担保借款合同》，证实2014年4月10日，恒盈公司员工樊某作为出借方，同意借款2000万元给西川水电公司，汇通担保公司提供担保；出借方将资金汇入西川水电公司的农行四川阿坝分行松潘县支行账户。
（3）企业法人营业执照、组织机构代码证、公司章程等，证实西川水电公司成立于2010年3月29日，法定代表人黄国清，注册资本22100万元，其中黄国清占股99.55%，住所地松潘县进安乡外城村银河星大酒店内。
（4）项目统计表，证实截止至2014年4月25日，西川水电公司通过恒盈公司向92名出资人共计融资1951万元。
（5）《出借业务居间合同》、《出借人代表授权确认书》、《借款凭证》及转款凭证等，证实出借人委托李秋林作为出借人代表，通过金汇鑫公司居间服务，向西川水电公司出借资金，期限五个月，月收益1.5%。
（6）股东会决议、《委托借款申请书》、《担保借款合同》、《授权委托书》、《担保函》等，证实2014年4月6日，李秋林作为出借人代表，出借资金600万元给西川水电公司，中光财富担保公司提供担保，期限五个月；资金汇入徐某的建行成都益州支行账户。
（7）客户信息登记表，证实西川水电公司通过金汇鑫公司向65名出资人共计融资363万元。
4、蜀鑫酒业公司项目
（1）《出资方居间服务合同》、《借款担保居间合同》及转款凭证、收据，证实投资人通过恒盈公司居间服务，向蜀鑫酒业公司出借资金，期限六个月，月利率1.5%，中兴地源担保公司提供担保；借款资金汇入蜀鑫酒业公司的中国工商银行邛崃蒲江支行账户。
（2）企业法人营业执照、组织机构代码证、公司章程、股东会决议等，证实蜀鑫酒业公司成立于1994年11月16日，法定代表人朱某，注册资本3066万元，其中黄国清占股5.16%，住所地成都市蒲江县鹤山镇城西路14号；2014年3月19日，朱某将其持有的蜀鑫酒业公司股权转让给张某，法定代表人变更为张某。
（3）出资方到账确认书，证实2014年5月9日，蜀鑫酒业公司向97名出资人共计融资1995万元，张某签字确认。
5、金色阳光公司项目
（1）《出借业务居间合同》、《借款凭证》及转款凭证等，证实出借人通过金汇鑫公司居间服务，向金色阳光公司出借资金，期限六个月，月收益1.5%。
（2）股东会决议、《委托借款申请书》、《担保借款合同》、《授权委托书》等，证实2014年8月18日，周某作为出借人代表，出借资金600万元给金色阳光公司，黄国清、吴某、汪某、陈某以其房屋作为抵押物提供担保，期限六个月；资金汇入黄国清的建行邛崃市支行账户。
（3）企业法人营业执照、股东会决议、公司章程、合作协议书、股权转让协议等，证实金色阳光公司成立于2003年3月20日，法定代表人黄国清，注册资本1000万元，股东黄国清、黄某，住所地都江堰市青城山镇。
（4）客户信息登记表，证实金色阳光公司通过金汇鑫公司向15名出资人共计融资111万元。
6、金汇鑫公司企业法人营业执照、股东会决议、公司章程、股权转让协议等，证实金汇鑫公司成立于2014年2月27日，法定代表人曾某，注册资本1000万元，股东曾某、周某，住所地泸州市江阳区刺园路5号院；2014年4月30日，股东变更为米某、中鼎鑫天投资管理有限公司，法定代表人变更为米某。
7、金汇鑫公司账本、公司报表等，证实金汇鑫公司的经营情况。
8、承诺书，证实被告人黄国清承诺还款的情况。
9、户籍材料，证实被告人黄国清的身份情况。
10、户名为西川水电公司、蜀鑫酒业公司、黄国清等的银行账户明细，证实上述账户交易流水情况。
11、查封、冻结财产情况
（1）协助冻结财产通知书，证实公安机关对黄国清持有的西川水电公司99.5475%股权、四川锐丰投资管理有限公司持有的西川水电公司0.4525%股权予以冻结。
（2）协助冻结财产通知书，证实公安机关对黄国清、吴某共有的位于邛崃市临邛镇东锦街67号6栋1楼2号、2楼2号房屋，吴某所有的位于邛崃市临邛镇东锦街67号8栋1楼2号、2楼2号房屋，陈某、汪某共有的位于邛崃市临邛镇司马大道366号69栋1单元4楼8号房屋予以冻结。
（二）证人证言
1、证人李某的证言，证实黄国清是西川水电公司法人，他在同兴小贷公司借款3000万元没有归还，同兴小贷公司孙某让李某想办法帮黄国清归还欠款。2014年年初，黄国清无法归还工商银行芷泉支行贷款，中恒信公司为其代偿了2000万元，同时为其代偿了一笔700万元的借款。为解决资金问题，李某要求黄国清用西川水电公司、蜀鑫酒业公司、红河谷酒业公司的资质通过恒盈公司融资，用融资款来偿还中恒信公司的欠款，具体的融资事宜是黄国清和华关文联系，后西川水电公司通过恒盈公司融资1951万元。蜀鑫酒业公司的股东黄国清和华关文认识，后通过华关文的帮助，蜀鑫酒业公司通过恒盈公司对外融资。李某让其姐夫张某担任蜀鑫酒业公司法人，在黄国清的安排下，该酒厂之前法人朱某将自己名下的股权转让给了张某。公司账户包括U盾交给了恒盈公司，而黄国清拿着公司的公章和相关资料。张某知道是用公司的名义对外借钱，具体的事情李某没有和他说过，张某没有从中获利。
2、证人刘某的证言，证实2014年年初，刘某通过李某介绍认识了黄国清。2014年上半年，北良公司在工商银行芷泉支行的4000万元贷款到期了，公司先归还了该笔贷款，后又继续在该银行贷款，将贷款转给黄国清，用于代偿其在工商银行芷泉支行的贷款，应该是李某安排帅某转款。
3、证人帅某的证言，证实帅某是中恒信公司副总，同时负责北良公司、粮泰公司的银行融资事宜。2014年年初，帅某通过李某认识黄国清，李某称黄国清的西川水电项目已经投入两三个亿，正在进一步做银行贷款。2014年年初，李某称成都中财拍卖有限公司可以借款2700万元用于北良公司走流水，便于以后贷款。帅某请示了北良公司的实际控制人刘某后，将北良公司的网银U盾、财务章等交给成都中财拍卖有限公司苏茂兰。后李某称2700万元中有2000万元拿给黄国清用了，剩余700万元被李某用了。
4、证人朱某的证言，证实黄国清是蜀鑫酒业公司的股东之一，朱某是该公司的前股东和法人，现在法人是张某。2013年5月至9月，黄国清分两次向苏某借款共计7000万元，朱某分别以个人和蜀鑫酒业公司的名义提供担保。2014年2月，上述借款一直没有按期归还，李某提出解决黄国清、朱某以及蜀鑫酒业公司的债务。2014年3月18日，朱某同意将蜀鑫酒业公司名下的股权转让给李某指定的其姐夫张某，公司和朱某之前在外的债务都与朱某无关。次日，朱某、苏某、黄国清以及张某签订了一份股权转让协议，张某出资2907.56万元收购朱某在蜀鑫酒业公司94.83%的股权，黄国清占公司5.17%的股权，但实际上朱某没有收到任何钱，公司所有资质包括公章、银行卡U盾等都交给了黄国清，之后朱某就没有再过问公司的事情。2014年7月，因黄国清在广州欠他人款，公司账户出现异常并被广州市白云区人民法院冻结，账户上的200多万元也被法院执行。朱某了解到股权转让给李某后，李某根本没有归还朱某担保和公司的欠款，李某、黄国清通过恒盈公司对外向群众融资1995万元，资金也被黄国清、李某挪用了。
5、证人张某的证言，证实蜀鑫酒业公司是一家位于成都市蒲江县的酒厂，之前公司法人是朱某，黄国清是股东之一。2014年3、4月，李某要求张某在酒厂挂名当临时法人，并将其介绍给了黄国清。后在蒲江县政府的办证大厅，张某在黄国清准备的股权转让文件上签字，并办理了相关手续，将酒厂的法人、股东资料以及工商档案等进行变更，张某成为酒厂法人，占公司94.83%的股权，黄国清占公司5.17%的股权。股东会决议上认缴的2907.56万元没有缴纳，签订的股东决议和股权转让协议都是虚构的。2014年4、5月，张某接到汇通担保公司员工的电话，到汇通担保公司签订了一些关于酒厂的资料，李某称酒厂对外贷款2000多万元，让张某不要管。几天后，张某又和一名汇通担保公司的员工在东大街一大厦内签订了资料。张某没有仔细查看合同内容，公司账户也不清楚，后了解到该酒厂对外非法融资1955万元，但张某没有使用。
6、证人樊某的证言，证实樊某于2012年3月到恒盈公司上班，2014年1月到恒盈公司业务部担任业务内勤，主要负责公司交办的融资项目的具体实施。西川水电公司的融资项目是2014年4月交给樊某经办的，计划融资2000万元，为期12个月，月息1.5%，汇通担保公司提供担保。樊某在借款担保合同上代理出资人签名，等后期找到出资人后再和具体的出资人签订委托代理合同，并将项目录入公司的业务软件系统，进行公司内部的审批流程。审批完成后，樊某将该项目的资料扫描成电子文档，通过QQ邮箱群发给恒盈公司所有分公司的负责人，分公司就进行该项目的宣传推介工作。从2014年4月10日开始融资，十多天就有92个出资人同意出资，共计融资1951万元，所有出资人的借款都打入西川水电公司的对公账户。融资完成后，业务部制作出资方到账确认书，由黄国清签字盖章。融资开始前，西川水电公司将公司账户U盾交给恒盈公司财务官某，由在公司财务实习的黄芙蓉核查融资款每天到账情况，然后告诉樊某，融资完成后再将U盾交还给西川水电公司。樊某不清楚资金到账后的使用情况。
7、证人陈某的证言，证实陈某于2014年3月到恒盈公司上班，在公司业务部担任业务代表，主要负责公司交办的融资项目的营销。2014年，陈某接手蜀鑫酒业公司的融资项目，该项目计划融资2000万元，为期6个月，月息1.5%，中兴地源担保公司提供担保。陈某将合同交由蜀鑫酒业公司法人张某和担保公司签字盖章，并将项目录入公司的业务软件系统，进行公司内部的审批流程。审批完成后，陈某将该项目的资料扫描成电子文档，通过QQ邮箱群发给恒盈公司所有分公司负责人，分公司进行该项目的宣传推介工作。十多天就有100人左右同意出资，总共融资近2000万元，所有出资人的借款都打入蜀鑫酒业公司的对公账户。融资完成后，业务部制作出资方到账确认书，由张某签字盖章。融资开始前，蜀鑫酒业公司将U盾交给恒盈公司的财务，由公司财务谭靖核查融资款每天到账情况，融资完成后再将U盾交还给蜀鑫酒业公司。
8、证人李某的证言，证实恒盈公司是官泽平于2012年6月开办的公司，李某当时在汇通担保公司上班，担任财务部副经理，并出资250万元，成为恒盈公司股东之一。官泽平是公司法人，后来任命李某为该公司的财务总监。2014年2月，因为和官泽平在公司运作事情上发生分歧，李某将自己在恒盈公司的股权转让给黄立建后离开公司，没有再过问业务。2014年4月29日，李某已经离开恒盈公司，不知道蜀鑫酒业公司融资的资金走向和用途。官某一直在负责财务的事情，主要的财务业务往来都是官某在操作。
9、证人官某的证言，证实2013年年初至2014年4月，官某在恒盈公司上班，一开始担任会计，后担任公司财务主管，主要负责公司日常的费用报销和监督管理等工作。蜀鑫酒业公司通过恒盈公司提供的居间服务进行融资，具体融资情况不清楚，官某只是融资期间在华关文的安排下通过融资账户的网银U盾转账。华关文将需要转账的账户和金额以短信形式发给官某，官某安排公司的财务人员转款。为了便于核对融资期间资金到账情况，按恒盈公司要求，蜀鑫酒业公司将公司账户的网银U盾交到恒盈公司财务部。
10、证人米某的证言，证实米某是金汇鑫公司的股东及法人，没有在公司任职。2014年3月许，米某丈夫马某称苏某欠钱，要将其公司转让给马某，让米某到瑞城名人酒店签订10多家公司的工商转让资料，上述公司均是从事融资咨询、中介等，担保方是马某的中光财富担保公司。米某不清楚金汇鑫公司的工商变更内容，马某安排其担任挂名法人。金汇鑫公司实际上是蜀犇公司进行总管理、拿项目，苏某和马某共同管理蜀犇公司，将蜀犇公司作为管理其他各地融资、投资公司的总部。
11、证人马某的证言，证实马某是中光财富担保公司的董事长及法人，中光财富担保公司和苏某的10多家融资公司项目合作担保，后苏某专职做水电站项目，为了管理方便，将10多家融资公司转让给马某。马某安排妻子米某出面签字并担任公司法人，将这些融资公司变更到她名下，其中包括金汇鑫公司。苏某和李某一起做金汇鑫公司的西川水电公司项目，马某安排中光财富担保公司的业务员徐某办理了一张建行卡，并交由他们的财务赵冬梅保管使用。苏某和李某利用黄国清的西川水电公司融资，该公司的公章、证照、财务章以及黄国清的身份证都在李某手里。
12、证人苏某的证言，证实金汇鑫公司与苏某没有关系，苏某受马某即中鼎鑫天公司的委托，帮助马某在四川各地市新建融资理财公司，其中包括金汇鑫公司。2014年初，苏某接受委托后安排员工张某前往泸州筹建金汇鑫公司，负责公司的工商登记注册、选址及前期管理，后来苏某就把公司转让给了马某指定的米某和中鼎鑫天公司，不清楚之后张某在金汇鑫公司的情况。
13、证人周某的证言，证实周某是成都融通投资咨询理财有限公司总经理。2013年11月，谢某通过招聘进入融通公司担任副总经理。2014年7月，黄国清从马某手里买下金汇鑫公司，打算安排一个人到金汇鑫公司当总经理，周某向黄国清推荐了谢某。2014年8月，谢某到金汇鑫公司担任总经理。金汇鑫公司没有进行工商变更，当时只是签了转让协议。金汇鑫公司和融通公司都是苏某负责组建成立，后转让给马某。
14、证人张某的证言，证实2014年3月，蜀犇公司的苏某安排张某负责金汇鑫公司的门市装修、员工招聘和宣传单制作，公司正式成立后一直没有安排人员管理，张某留下来直至6月中旬曾某过来担任总经理，张某主要负责保障公司的日常开销和员工工资。金汇鑫公司的法定代表人和股东是米某，还有一个股东是中鼎鑫天公司。金汇鑫公司的业务由蜀犇公司进行安排和管理，张某在金汇鑫公司期间的事务都是苏某安排，苏某是幕后控制人，其利用蜀犇公司对下属各个地方的投资公司进行管理。蜀犇公司安排金汇鑫公司开展西川水电公司项目，一共借了300多万元。
15、证人曾某的证言，证实2011年8月至2014年9月，曾某在德阳三福公司任副总经理。2014年6月17日，公司董事长周福全安排曾某到金汇鑫公司担任总经理，后曾某于7月17日又返回德阳三福公司。金汇鑫公司和德阳三福公司都由蜀犇公司管理，总体由苏某管理。曾某到金汇鑫公司时，公司开展西川水电公司项目，已经融资300多万元。2014年6月20日许，曾某将该项目停止。
16、证人谢某的证言，证实2014年8月25日，谢某到金汇鑫公司担任总经理至今，之前总经理是张某。公司法人米某，上级总公司是永方资产管理有限公司和蜀犇公司，这两家公司都是苏某的。西川水电公司项目的借款人是黄国清，计划借款600万元，实际完成377万元，该项目于2014年9月5日到期，但黄国清没有按期还本。该项目担保公司是中光财富担保公司，法人马某，该公司已经被公安机关查封，无法履行担保还款约定。金色阳光公司项目的借款人是黄国清，该项目于2015年1月到期，计划借款600万元，但因为西川水电公司项目没有按期还本，谢某主动停止，实际完成111万元。该项目没有担保公司，黄国清用其本人和朋友的资产做双倍抵押，在邛崃市房管局办理他项权证。后黄国清收购了金汇鑫公司，但没有履行变更手续。
17、证人晏某的证言，证实晏某在金汇鑫公司综合部工作，主要负责公司人员招聘、考勤和日常事务。金汇鑫公司于2014年4月24日正式营业，法定代表人是米某，公司成立时总经理是张某，后张某于7月离开公司，曾某、谢某先后担任公司总经理。金汇鑫公司从事投资中介，与上家蜀犇公司的苏某联系，成立至今开展了三个项目。西川水电公司项目融资377万元，计划融资600万元，结果还没有完成，张某就将该项目结束。金色阳光公司项目融资90余万元，计划融资600万元，也没有完成。
18、证人刘某的证言，证实2014年3月，刘某经朋友介绍入职金汇鑫公司，担任市场部主管。公司一共做了三个项目，其中西川水电公司项目融资363万元，金色阳光公司项目融资105万元，公司法人均为黄国清。西川水电公司项目资金由客户直接转入徐某的账户，谢某称该笔款项并没有投到项目上，被金汇鑫公司股东苏某使用。金汇鑫公司已被黄国清收购，资金由黄国清负责归还，但是没有归还。
19、证人罗某的证言，证实2014年4月1日，罗某在金汇鑫公司财务部工作，从事会计。金汇鑫公司成立至今做了三个项目的融资中介，其中包括西川水电公司项目、金色阳光公司项目。投资款由客户转款到项目方账户，金汇鑫公司不收取客户现金。罗某投资西川水电公司项目共计7万元，款项分三次转到徐某的建设银行账户。
20、证人阳某的证言，证实2014年6月20日许，阳某到金汇鑫公司上班，担任出纳。公司总经理现在是谢某，之前是张某、曾某。阳某到公司时，西川水电公司项目已经做完，由黄国清负责返还客户本金。该项目于2014年9月5日到期，融资约377万元，有50多个客户。金色阳光公司项目于2014年9月开始，十多天后公司总经理谢某通知停止，共计融资111万元。
21、证人刘某的证言，证实2014年4月23日，刘某在金汇鑫公司市场部工作，担任业务经理。西川水电公司项目向公众融资377万元，其中刘某向客户拉了约30万元，计划融资600万元，结果还没有完成，张某就将该项目结束。金色阳光公司项目融资100余万元，计划融资600万元，也没有完成。
22、证人沈某的证言，证实2014年4月，沈某应聘到金汇鑫公司上班，从事前台接待业务。公司主要从事融资咨询中介服务，负责人是总经理谢某，以前是张某、曾某。投资者与金汇鑫公司签订居间业务合同，并直接把投资款打到项目方指定账户。西川水电公司项目指定徐某的建设银行账户，金色阳光公司项目指定黄国清的银行账户，均是黄国清的项目。因为银行贷款没有办下来，西川水电公司项目投资者的资金都没有返还。
23、证人胡某的证言，证实胡某目前是金色阳光公司的委托管理人，公司主要经营猕猴桃种植、销售。2013年2月，胡某以300万元转让了金色阳光公司30%的股份给黄国清。2014年初，李某本人收购了金色阳光公司70%的股份，并指定黄国清作为持股人和公司法人，但股份转让金700万元一直没有支付。李某委托胡某负责公司日常管理，由于没有支付转让费，公司的印章、营业执照、税务登记证等资料由胡某保管。2014年6月17日，黄国清找胡某在其提供的空白借款担保合同、居间服务合同、收据上盖公司印章，一开始胡某不同意，后黄国清表示产生的债务由其全权承担，胡某才同意盖章。
（三）被害人陈述
1、西川水电公司项目
（1）被害人曹某的陈述，证实2014年4月许，曹某在成都商报上看到恒盈公司的广告信息，后在恒盈公司锦江分公司经理李春芳的推荐下，向西川水电公司项目投资20万元，并签订了《出资方居间服务合同》、《借款合同》等，期限一年，月息1.5%。曹某收到三个月的利息共计9000元，本金没有收回。
（2）被害人何某的陈述，证实何某在成都商报上看到恒盈公司的宣传。2014年4月16日，恒盈公司员工李轶向其推荐西川水电公司项目，期限一年，月息1.5%。何某于同日向西川水电公司账户转款10万元，并签订了《出资方居间服务合同》、《借款合同》等。何某收到三个月的利息共计4500元，本金没有收回。
（3）被害人周某的陈述，证实2014年3月，周某的朋友何娇在恒盈公司上班，向周某推荐西川水电公司项目。周某签订了《出资方居间服务合同》、《借款合同》等，并向恒盈公司指定的西川水电公司账户转款20万元，后收到三个月的利息共计9000元，本金没有收回。
（4）被害人向某的陈述，证实2014年4月14日，在恒盈公司部门经理李春芳的推荐下，向某向西川水电公司项目投资20万元，并签订了《出资方居间服务合同》、《借款合同》等。向某收到三个月的利息，本金没有收回。
（5）被害人王某的陈述，证实2014年初，恒盈公司推出西川水电公司项目。2014年4月14日，王某通过招商银行网银向西川水电公司账户转款30万元，并于次日到恒盈公司签订了《出资方居间服务合同》、《借款合同》等。王某收到两个月的利息，本金没有收回。
（6）被害人张某的陈述，证实2014年2、3月，张某实地考察了恒盈公司。2014年4月14日，张某在恒盈公司员工樊某的推荐下，向西川水电公司项目投资10万元，并签订了《出资方居间服务合同》、《借款合同》等。张某收到两个月的利息共计3000元，本金没有收回。
（7）被害人丁某的陈述，证实丁某的朋友孟庆华在恒盈公司上班，并向丁某推荐西川水电公司项目。2014年4月，丁某签订了《出资方居间服务合同》、《借款合同》等，并向恒盈公司指定的西川水电公司账户转款270万元，后收到两个月的利息，本金没有收回。
（8）被害人赵某的陈述，证实2013年11月，赵某的朋友李向阳向其推荐在恒盈公司投资，恒盈公司员工唐应照向赵某介绍了公司运营模式。2014年3月，赵某到恒盈公司上班，了解到了西川水电公司项目。2014年4月，赵某通过恒盈公司金牛区分公司签订了《出资方居间服务合同》、《借款合同》等，并向西川水电公司账户转款10万元，后收到三个月的利息共计4500元，本金没有收回。
（9）被害人梁某的陈述，证实2014年2月，梁某在华西都市报、成都商报上看到恒盈公司的宣传，后实地进行考察。2014年4月17日，梁某在恒盈公司员工朱凯丽的推荐下，向西川水电公司项目投资60万元，并签订了《出资方居间服务合同》、《借款合同》等。梁某收到三个月的利息共计27000元，本金没有收回。
（10）被害人肖某的陈述，证实2014年5月，肖某丈夫谭昭平路过金汇鑫公司门口时，收到公司业务员散发的宣传单。2014年5月19日，在金汇鑫公司业务员刘某的介绍下，肖某和谭昭平到金汇鑫公司签订了两份《出借业务居间合同》，以肖某的名义向西川水电公司项目投资10万元，以谭昭平的名义投资3万元，款项直接打到指定的徐某建设银行账户。肖某收到三个月的利息每月1950元，本金没有收回。
（11）被害人薛某、韦某、汪某、周某、成某等的陈述，证实上述被害人通过金汇鑫公司向西川水电公司项目投资的时间、金额及返还本息的情况。
2、蜀鑫酒业公司项目
（1）被害人吴某的陈述，证实2013年下半年，吴某在大成网、成都商报、华西都市报上看到恒盈公司投资理财的宣传。2014年5月6日，在恒盈公司锦江分公司经理李春芳的推荐下，吴某向蜀鑫酒业公司项目投资20万元，并签订了《出资方居间服务合同》、《借款合同》等，期限半年，月息1.5%。吴某收到三个月的利息共计9000元，本金没有收回。
（2）被害人刘某的陈述，证实2013年，刘某在报纸和电视上看到恒盈公司内江分公司的宣传，并于同年10月投资了几个项目，均按照合同返款。2014年5月，恒盈公司宜宾分公司推出蜀鑫酒业公司项目。同年5月5日，在恒盈公司负责人张世芳的推荐下，刘某签订了《出资方居间服务合同》、《借款担保居间合同》等，并向蜀鑫酒业公司账户转款14万元，后收到三个月的利息共计6300元，本金没有收回。
3、金色阳光公司项目
（1）被害人肖某的陈述，证实2014年3月底，肖某在泸州汇通维多利亚店购物时，金汇鑫公司员工在散发宣传单，介绍公司情况，并邀请参加公司开业典礼。2014年4月6日，肖某向西川水电公司项目投资12万元，并将款项转入公司指定的徐某建设银行账户，该项目于2014年9月5日到期，共收到利息约7000元。2014年8月18日，肖某向金色阳光公司项目投资8万元，并将款项转入公司指定的黄国清银行账户，该项目于2015年2月17日到期，共收到利息约1580元。上述本金均没有收回。
（2）被害人刘某、康某、杨某等出具的情况说明，证实上述被害人通过金汇鑫公司向金色阳光公司项目投资的时间、金额及返还本息的情况。
（四）被告人供述
被告人黄国清的供述，证实2013年底，西川水电公司的资金链紧张，蜀鑫酒业公司的朱某帮黄国清在苏某处担保借款7000万元，之后因黄国清无力偿还借款，西川水电公司、蜀鑫酒业公司的所有证照和公章都被苏某收去代为保管。2014年2月，同兴小贷公司在邛崃召开股东大会，黄国清通过该公司董事长孙某认识了汇通担保公司、汇通武侯小贷公司、同兴小贷公司股东李某。李某称可以通过实体公司融资，融资款中小部分用于还西川水电公司的借款，剩余的大部分由他操作使用，并由其担保还款，要求苏某交出西川水电公司、蜀鑫酒业公司的证照和公章，让朱某退出蜀鑫酒业公司的股份及法人。苏某同意后和李某签订了《担保还款协议》，并将公章移交给李某，李某安排其姐夫张某担任蜀鑫酒业公司的股东及法人，西川水电公司没有变动。之后，黄国清将西川水电公司、蜀鑫酒业公司的基础资料交给李某。2014年4月中旬，李某开始安排融资。黄国清首先签订股东会决议，同意西川水电公司对外融资，后签订《担保借款合同》，并将西川水电公司在松潘农业银行开设的银行账户网银交给恒盈公司华关文。西川水电公司融资开始后，华关文安排恒盈公司的业务经理将《借款合同》、收据等交由黄国清签字，融资持续五六天结束。黄国清作为蜀鑫酒业公司的股东，同意并清楚蜀鑫酒业公司融资。李某称融资款全部用来投资青岛磐龙的房地产、内蒙古丰镇的矿产以及吉林粮食集团，有利润回报后，再用利润帮黄国清还钱。最后，西川水电公司融资1951万元，蜀鑫酒业公司融资1995万元，融资款去向不清楚。黄国清没有使用西川水电公司的融资款，李某也没有帮黄国清向苏某偿还债务。蜀鑫酒业公司的融资款到账后，因为以前债务被广州市白云区人民法院强制扣划了400多万元，所有通过恒盈公司融资的款项中只有这400多万元和黄国清有关系，其他融资款都是李某安排使用。黄国清不清楚红河谷酒业融资，具体是李某和杨某谈的，只是杨某通过黄国清认识了李某，黄国清和杨某只是单纯的借贷关系。另外，西川水电公司在泸州通过金汇鑫公司融资363万元，由李某、苏某、马某三人共同操作，黄国清没有使用，也不认识徐某。2014年5月初，因为米某的资历不够，苏某、马某、李某要求黄国清担任金汇鑫公司的法人，黄国清同意并签署了转让协议。2014年8月，蜀犇公司的资金链完全断裂，通过周某推荐，黄国清安排谢某接管金汇鑫公司。黄国清是金色阳光公司的法人，占股70%，黄某帮其代持30%。因为资金紧张，黄国清通过金色阳光公司融资100多万元，资金汇入其尾号为1830的建行账户，由黄国清本人操作使用，基本用于支付群众利息、员工工资。
（五）鉴定意见
1、四川鼎鑫宏长会计师事务所出具的川鼎会审字[2015]033号、川鼎会审字[2015]011号司法鉴定意见书，证实西川水电公司涉嫌非法吸收公众存款1951万元，涉及出资人92人；蜀鑫酒业公司涉嫌非法吸收公众存款1995万元，涉及出资人97人。
2、泸州开元会计师事务所出具的泸开会专审[2015]27号专项审核报告，证实西川水电公司涉嫌通过金汇鑫公司非法吸收公众存款363万元，涉及出资人66人次；金色阳光公司涉嫌通过金汇鑫公司非法吸收公众存款111万元，涉及出资人15人次。
上述证据，经庭审举证、质证，符合证据的真实性、合法性、关联性，本院将结合证据之间相互印证的情况综合认定。
本院认为，被告人黄国清违反国家金融管理法规，以高息回报为诱饵，非法吸收公众资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关起诉指控被告人黄国清犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人黄国清虽不具有自首情节，但归案后能较为如实供述自己罪行，可以从轻处罚。
关于辩护人提出被告人黄国清在蜀鑫酒业公司非法吸收公众存款过程中所起作用较小，系从犯的辩护意见，本院认为，被告人黄国清系蜀鑫酒业公司股东，其为了偿还到期债务，在李某的安排下，将该公司的工商登记变更至李某亲属名下，同时将公司资质交由恒盈公司，通过恒盈公司面向社会不特定对象融资，其作用较为积极。故对上述辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人提出被告人黄国清系初犯，归案后如实供述，有悔罪表现的辩护意见，与庭审查明的事实相符，本院予以采纳。
综上，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条（条文全文附后）之规定，判决如下：
一、被告人黄国清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年3月24日起至2019年3月23日止。罚金限本判决生效后七日内缴纳。）
二、未追回的赃款继续予以追缴，发还投资人。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 陈 波
人民陪审员 罗 平
人民陪审员 代家蓉
二〇一六年十二月三十日
书 记 员 郭周妹
速 录 员 王晓丹
附：本判决所适用法律条文
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十七条
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《中华人民共和国刑法》第五十二条
判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
《中华人民共和国刑法》第五十三条
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