成都市锦江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0104刑初189号
公诉机关成都市锦江区人民检察院。
被告人王玲，女，1974年4月17日出生。
辩护人叶桂频，四川迪扬律师事务所律师。
被告人罗明，男，1980年8月11日出生。
辩护人赵明月，四川川达律师事务所律师。
辩护人曾云雁，四川川达律师事务所律师。
公诉机关以成锦检刑诉[2016]114号起诉书指控被告人王玲、罗明犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员李开磊出庭支持公诉，被告人王玲、罗明及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关起诉指控，2013年6月，杨于龙（在逃）在成都市锦江区天仙桥北路18号附1-3号成立了“四川缔信投资理财信息咨询有限公司”（以下简称“缔信公司”），主要为需要资金的公司向社会募集资金。2013年8月，被告人王玲到“缔信公司”担任业务经理，对该公司业务员进行培训和管理。随后，经被告人王玲介绍被告人罗明到该公司担任业务员。
2014年5月至11月，“缔信公司”采取向路人散发宣传资料、在小区设点摆摊等方式向社会不特定公众宣传，以高额回报（月息1.5%、1.8%）为诱饵，以投资洛阳市中夏农业开发有限公司、河南立旭风光发电技术有限公司为由，分别由成都亨运达投资担保有限公司、洛阳九鼎红豆杉开发有限公司作担保，与74名投资群众签订短期（3个月至12个月）《借款担保合同》，吸收资金812万元。其中，被告人罗明吸收17名投资群众资金255万元。
2015年3月11日，被告人罗明经公安机关传唤到案。2015年5月25日21时许，被告人王玲主动到公安机关投案。
公诉机关为证明上述事实，提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等。
公诉机关认为，被告人王玲、罗明以高额回报为诱饵，向社会不特定群众宣传，吸纳公众资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王玲在案发后主动到公安机关投资并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人罗明虽不具有自首情节，但其到案后能如实供述自己的犯罪事实，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人王玲、罗明对公诉机关指控事实没有异议，当庭认罪。
被告人王玲的辩护意见：1、本案系单位犯罪；2、被告人是初犯、从犯，有自首情节，退还提成款；3、杨某琼的投资款10万元系被告人辞职后投资，应当从指控金额中扣除。希望法庭对被告人从宽判处。并提供被告人退赃4万元的材料。
被告人罗明的辩护意见：1、被告人有自首情节，是初犯；2、被告人是从犯，有部分谅解，并退还提成款，希望法庭从宽判处。
辩护人提交的辩护证据如下：1、被害人统计表（罗明）证实被告人罗明所非吸人员名单；2、劳动合同书，证实被告人罗明系正当程序进入“缔信公司”的员工；3、谅解书，证实被告人有两名亲属投资8万元，并谅解被告人的行为；4、被告人工作的新工作单位及社区提供的证明材料等；5、被告人亲属情的证明等。6、被告人退还赃款2.4万元的材料。
经审理查明：2013年6月28日“缔信公司”成立后，租赁办公于本市锦江区“天仙桥北路”18号附1-3号房屋，法定代表人杨于龙（在逃）持股40%，股东宋晓辉持股40%。经营范围：“投资理财信息咨询服务”等。公司成立后，其日常经营管理活动主要由杨于稚（在逃）等人负责，主要包括公司账目、资金流向、项目合同及业务往来、工资发放等。
2013年8月，被告人王玲受聘于“缔信公司”担任业务经理，主要对公司业务人员的培训、管理。后经被告人王玲介绍，被告人罗明到该公司担任业务员。
从2014年5月至11月期间，“缔信公司”通过向路人散发“宣传资料”、在小区“设点摆摊”等方式向社会不特定公众进行非法吸收公众存款的宣传活动，即以高额回报（月息1.5%、1.8%）为诱饵，以投资“洛阳市中夏农业开发有限公司”（简称：“洛阳中夏公司”）、以及“河南立旭风光发电技术有限公司”等项目（生产过程资金周转）为由，分别由“成都亨运达投资担保有限公司”（简称：“亨运达担保公司”、“洛阳九鼎红豆杉开发有限公司”（简称：“洛阳九鼎公司”）作担保，与被害群众签订了短期“投资合同”（3个月至12个月），其中包括《委托投资管理合同》、《委托保证担保合同》、《借款居间服务补充合同》、《借款保证担保合同》、《承诺函》、《还款计划书》等。前后共计非法吸收被害人徐伯群等74人的投资812万元。被告人罗明吸收了其中16余名被害人的资金240万元。被害人的投资款均通过刷POS机或者转账的方式，转账到“缔信公司”所提供的投资项目方的银行账户后，款项又转入多个个人的账户，便去向不明。案发后，两公司账户上均无存款。两项目至案发时已支付利息为25.3370万元。
另查明，“洛阳中夏公司”成立于2012年10月9日，注册资本500万元，法定代表人杨玉飞持股90%，付跃峰持股10%，经营范围：养鸡等。后经公安实地调查，公司注册地并无该企业，且杨玉飞已于2014年4月去世；“河南立旭公司”成立于2011年7月20日，注册资本1000万元。法定代表人袁兴立持股86%，股东张合周、辛慧蓉分别持股7%。2015年1月14日，经当地税务机关调查，该公司自税务登记以来从未发生过经营业务，未缴纳增值税，四年共缴纳企业所得税3695元。另外，作为担保的“亨运达担保公司”和“洛阳九鼎公司”均未履行担保义务，且相关人员在逃尚未归案。
2014年12月1日，被害群众在未收到投资资金及利息后，向当地公安机关报案，同年12月3日公安机关立案侦查。2015年3月11日，被告人罗明经公安机关传唤到案。同年5月25日，被告人王玲主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。
上述事实，有经庭审举证、质证的系列证据予以证实：
1、公安机关出具的“到案经过”。证实，2014年12月10日，公安机关接到ＸＸ等70余名被害人报案，称“缔信公司”以民间企业借款投资方式向他们吸收资金，12月3日，公安机关立案侦查，发现作为该公司销售总监被告人王玲，负责向投资人群众宣传借款公司情况、签订合同，并让投资人通过“缔信公司”向项目公司投资，同时还负责对公司业务人员培训、管理。2015年4月27日，公安机关对被告人王玲上网追逃，同年5月25日，被告人王玲到公安机关投案。此外，该公司项目经理罗明，负责向投资人宣传借款公司情况、签订合同，并让投资人通过“缔信公司”向项目公司投资，2015年3月11日，被告人罗明经传唤到派出所接受调查，并归案。
2、被告人王玲、罗明的身份材料及辨认说明。证实，二被告人的身份信息情况等。
3、被害人提供的“投资者报案登记表”、“身份证复印件”、“委托投资管理合同”、“借据”、“出借方委托书”、承诺函、还款计划书、打款凭条、第三方担保承诺函、“投资人名单表”等。证实，共有徐伯群等74名被害人，共计投资金额达812万元。
4、“查询通知单”、“公司设立登记申请书”、“公司股东出资信息”、“董事、监事、经理信息”、“法定代表人信息”、“企业登记颁证及归档记录表”、“指定代表或者共同委托代理人证明”、“股东会决议”、“章程及章程修正案”、“承诺书”、“房屋出租协议”及“房产证复印件”、“变更登记申请”、“验资报告”、“营业执照”等（“缔信公司”工商信息资料）。证实，“缔信公司”成立于2013年6月28日，注册资本500万元，后增资至3000万元，法定代表人为杨于龙，持股60%，宋晓辉持股40%。经营范围：投资理财信息咨询服务等。办公地：本市锦江区天仙桥北路18号附1、2、3号系租用他人的房屋。
5、“私人企业基本注册信息查询单”、“公司变更登记审核表”、“变更登记申请”、“章程”、“股东会决议”、“变更法定代表人的情况说明”、“法定代表人信息”、“营业执照”、“设立登记审核表及申请书”、“股东出资信息”、“董事、监事、经理信息、法定代表人信息”、“验资证明书”及“河南省企业投资项目备案情况公示”等（“河南立旭公司”工商资料）。证实，“河南立旭公司”成立于2011年7月20日，法定代表人袁兴立，后为辛慧蓉，股东有袁兴立、辛慧蓉、张合周，注册资本1000万元。
6、洛阳市中顺瓷业有限公司的注册信息查询单、设立登记档案、章程、验资报告、房屋租赁协议、营业执照、指定代表或者共同委托人（贾某川）证明、股东会决议、法定代表人（贾某川）信息等。
7、“私营企业基本注册信息查询单”、公司变更信息、设立申请书及审核表、出资信息法定代表人信息、章程、股东信息、房屋租赁合同、产权证明、营业执照、股东会决议。证实，“洛阳九鼎公司”（“河南立旭公司”的担保公司）成立于2013年10月12日是，现法定代表人宋桂梅，注册资本1300万元。
8、河南滑县国家税务局出具的“税务登记表”、“单纳税户征收信息统计”、“证明”等。证实，“河南立旭公司”、“洛阳中顺瓷业公司”、“洛阳中夏农业公司”的税务登记情况，以及交纳税款的情况等。
9、河南滑县公安局出具的“证明”。证实，2015年1月13日，公安机关出具的，辖区南一环中段路南没有发现“河南立旭公司”的厂房厂区，在该地段只有一栋停建的烂尾楼。
10、伊川县公安局出具的“情况说明”。证实，2015年1月16日，公安机关出具的，洛阳市伊川县白元乡夏堡村没有“洛阳市中夏农业开发有限公司”。经核实，杨玉飞已于2014年4月死亡。
11、“河南立旭公司”、“洛阳中夏农业公司”、“洛阳中顺瓷业公司”的银行账户查询清单，以及杨于龙、杨于稚、侯栋翔（河南立旭公司）、郭凉爽（洛阳中夏公司）、贾某川（洛阳市中顺瓷业有限公司）的银行账户查询清单。证实公安机关对上述涉案单位和个人账户进行查询的情况等。
12、“在逃人员登记信息表”。证实，涉案“缔信公司”法定代表人杨于龙在逃的情况等。
13、“情况说明”1。证实，被告人王玲涉嫌非法吸收公众存款罪一案，涉案的“成都亨运达投资担保有限公司”，因其法人和公司牵涉我市青羊区非法吸收公众存款案，已被我市青羊区公安局采取强制措施。
14、“情况说明”2。证实，“缔信公司”法定代表人杨于龙，实际负责人杨于稚尚未归案，公安机关多次赶赴河南对二人进行追捕的情况。
15、“情况说明”3。证实，“缔信公司”非吸款进入项目公司后均被转入多个个人账户内，且个人之间均有资金往来，因多人在逃未归案，无法查实资金去向。
16、“情况说明”4。证实，“亨运达公司”已关门停业，涉案人员在逃，“洛阳九鼎公司”也无法查到该公司的办公地的情况。
17、“情况说明”5。证实，因本案材料短缺，涉案人员在逃，所以无法进行鉴定的情况。
18、“亨运达公司”工商资料。证实，该公司成立于2013年12月17日，法定代表人董国锋，注册资本5000万元。
19、被害人徐伯群、李培、ＸＸ、黄光莲、卢琳、卢道明、王恩贵、左长坤、曾纯利等人的陈述。陈述的内容主要是，上述被害人在2014年7、8、9月期间，均受到“缔信公司”工作人员，包括吴某、罗明等人的介绍、宣传，即借款人为“河南立旭公司”、“中夏农业公司”项目，月利息1.5%，期限3至6个月，担保人是“洛阳九鼎公司”、“成都亨运达担保公司”，还鼓吹说投资很安全，老板资金实力雄厚，投资的项目也很好等。吸引被害人与“缔信公司”签订了居间服务合同等。并向项目公司投资几万到数十万元不等，后仅收到部分利息。
20、被害人许某能、杨某的证言。内容主要是，2014年“缔信公司”出事的时候，其他几个公司的受害人和我商量，将该公司的一个在使用的保险箱暂时放到许兴能的公司由他保管。2014年11月的样子，“缔信公司”负责人跑路了，留下两个保险箱，大的由杨某保管，小的由许某能保管。后来在受害人见证下，他们将保险箱打开，里面有两个档案袋和蓝色文件夹等资料。但在他们保管期间都没有打开过。
21、证人证言。
（1）证人贾某川（“洛阳中顺瓷业公司”法人代表）的证言。内容主要是，公司成立于2011年，最初法定代表人杨绍楼，股东刘武旺。2012年10月，杨绍凯让我当法定代表人。之后，由我保管公司公章和私章，但我从来没有用公司公章、私章在任何投资合同上盖过章。我与杨玉飞、杨于龙和杨于稚，都是我们夏堡乡人，三人是堂兄弟、姐弟关系。杨玉飞之前也在公司做过，后来去开养殖场去了，但养殖场没有修建好。在2014年3月底的时候，杨玉飞被人杀了，工厂就废弃了。杨于龙、杨于稚听说在县城里，很久没见过他们，做什么也不知道。
（2）证人吴某（“缔信公司”员工）的证言。内容主要是，公司法定代表人杨于龙，负责人杨于稚，销售经理王玲。平时工作是杨于稚安排，一般都是跟客户推荐项目合同并签订合同或者在公司外面不固定的地方发放公司的传单。2013年9月3日公司正式营业。客户一般都是通过我们的宣传找来的，或者是通过其他方式了解到公司的情况后自行到公司来的。杨于稚将近期公司投资的项目资料，给我们看后并做个先期了解后，并将投资项目回报利息，及公司的项目是国家允许的一切投资信息给我讲后，我们就按照公司所提供的信息给客户讲解，直到客户投资签订合同。王玲没有对项目公司的实际经营、运作情况进行考察。和客户签订的合同是负责人杨于稚提供的，公章和钱也是由杨于稚保管。工资也是杨于稚发。客户经理的提成是所有客户的投资额的万分之八。2013年8月开始到公司出事，我手上的客户有10个左右，投资金额有200万左右。提成加工资总额5万元左右。
公司开业到出事一共做了三个项目，分别是“河南中顺瓷业公司”项目（2013年8月至2014年8月）、“河南中夏农业公司”项目（2014年4月至2014年8月）、“河南立旭公司”项目（2014年8月至2014年11月），三个项目投资期限是三个月、六个月、一年三种，年回报为18%，月利息是1.5%，客户在签订合同当天可拿到第一个月的利息，之后每月20号拿上个月利息，合同到期后到公司来退钱，杨于稚就把合同收了。杨于稚通过网银将她私人账户的钱打到客户指定的银行账户，如果客户还要继续投资就要和我们重新签订合同，然后我们就将客户带到银行或者通过公司的POS机转账的方式将钱转账，然后签合同。要投资的客户也是这样，先打款然后再签订合同。出事的时候，公司的投资客户有100人左右，投资的金额是1000万左右。而在11月份，王玲就辞职了，随后公司就出事了。
（3）张某娟（“缔信公司”员工）的证言。内容主要是，公司法定代表人杨于龙，负责人杨于稚，业务总监王玲，平时都是杨于稚安排我的工作，就是杨于稚给我一些日常开支票据进行做账，还有就是杨于稚每个月给我一些公司员工业绩表格进行工资提成做账，最后就是公司所有员工的社保。公司一共做了三个项目，最低投资期限是3个月，月利息是1.5%。公司出事时金额共计有1000万左右。2013年8月公司开始试运营。我一共拿了3万元左右的提成。大概在2014年8月的时候，公司由一部POS机开始使用，主要用于河南立旭公司项目上。2014年11月17日杨于稚就不能联系上了，才知道公司出事了。而当月，王玲也辞职了。
（4）证人向某云（“四达物业公司”员工）的证言。内容主要是，“亨运达公司”是家投资理财公司，平时有不少员工在店门口发传单，招揽路人到该公司投资。最先是公司老总董国锋在交物业费，后来是公司员工在交，平时他在小区内租房居住。但是在2014年9月就没有见到他了，到11月就关门了，后业很多人来闹说被骗了，而我们11月的物业费没有收到。
22、被告人供述。
（1）被告人王玲的供述。内容主要是，2012年12月我在一家理财公司工作，2013年8月，经人介绍就到了“缔信公司”上班，担任业务经理，就是管理公司的业务员，公司员工对外称我是销售总监。8月份时公司还在装修，但业务人员也陆续报到，9月公司正式经营。法人代表杨于龙，股东宋晓辉，但杨于龙每个月只来几天，而宋晓辉只是在公司开张后的一、二个月和杨于龙一起来公司，并一起离开公司，到了2014年1月左右，宋晓辉基本上就没有来了，而公司实际负责人是杨于龙的亲姐姐杨于稚，她每天都来公司，将公司的钱和公司的内帐全部管完，业务有时也要管，我负责管理所有业务员，方永强是公司的风控部经理，负责管理公司的行政（包括考勤、公司与客户的活动组织、给客户发礼品等），陈卫格负责的工作和杨于稚的工作一样，杨于稚不在时，陈卫格就做杨于稚的全部工作。杨于龙、宋晓辉、杨于稚、陈卫格和方永强他们五个人是河南伊川人。公司的业务员有罗明、汪德林、唐晓华、吴某、李红、冯玥、王自强、张弛、卜晓静、任雪、朱安珂、周春燕、刘政勇、唐杰、肖林述、唐晓华，财务有阮咏薇、张某娟，行政人员是张静。我将所有的业务员分成四个组，由一人担任代组长，代组长带着其他业务员在街上和居民小区内发传单，方永强也联系过居民小区由业务员在小区外摆点进行宣传公司的投资项目。公司从开张到出事老板跑一共做了三个项目，分别是“中顺瓷业公司”项目（2013年9月
--2014年9月期间）、“中夏农业公司”项目（2014年2、3月--2015年2、3月期间）、“河南立旭公司”项目（2014年7、8月--
2015年7、8月期间），三项目投资期限为：3个月、6个月、9个月和一年期四种，年投资回报为年息18%，月息1.5%，客户在签合同当天就可以拿到第一个月的息，之后每个月的20号拿息，合同到期的最后一天公司退还本金，给息和退款都是由杨于稚在办，合同到期后客户就会拿合同到公司来退钱，杨于稚就会将到期的合同收了，并通过网银将她私人帐户里的钱打到客户指定的帐户中去，客户如还要继续做公司的其它项目就由他之前的业务员重新签定合同，然后业务员就将客户带到银行去将钱打到他们要做的下一个项目公司的对公帐户上去，钱打到投资项目公司帐户上后业务员就带着客户拿上打款凭条回公司，在杨于稚那里拿一式四份的委托投资理财合同并与客户签定合同。但最后一个项目河南立旭风光除外，因为做这个公司的项目时杨于稚用的是POS机了，业务员在和客户谈好投资的项目、期限、投资金额后就将客户带到杨于稚那里去，在杨于稚那里通过刷POS机将客户要投的钱刷到对方的帐户中去，钱刷走后，杨于稚就会拿一式三份委托投资理财合同给业务员与客户签定合同，但有些客户还要要求以银行转帐的方式转钱，业务员就会将客户带到银行去转帐，但在银行转帐不是转在“立旭风光公司”对公帐户上的，而上转在一个称是该公司出纳侯栋翔的私人帐户里的，公司就是这样一直运行的。到了2014年11月10日，当天公司发了工资，加上我本来就想辞职（因为2014年7月我看见“汇通公司”出事后我就一直想走），就在那天我离开了公司，到了2014年11月17日，我听罗明和李红说公司老板和所有的河南负责人都跑了，所有投资款都被老板卷跑了，我才知道出事了，后来我听说警察一直在找我，于是在2015年5月25日，我就到春熙路派出所投案自首了，并向公安机关主动交代所有的违法犯罪行为。“缔信公司”在2013年9月营业，其中杨于龙、宋晓辉、杨于稚、陈卫格和方永强都是河南伊川人。
“中顺瓷业公司”要求我们吸收1800万元，结果为他们吸收了1300万元；“中夏农业公司”要求我们公司吸收800万元，结果我们为他们吸收了600万元；“河南立旭公司”要求我们公司吸收2000万元，结果我们吸收了400至500万元。这些公司都有担保，“中顺瓷业公司”是山东“裕达公司”担保，“中夏农业公司”是“成都亨运达担保公司”担保，“河南立旭公司”是“红豆杉公司”提供担保。
业务员就是用公司印刷的投资项目宣传资料对客户进行宣传，主要讲解投资公司的运营情况，因什么原因要融资多少钱，回报是多少，同时还要讲解“缔信公司”经营情况，让客户相信我们公司的经营能力，同时讲解公司优势，就是可以短期投资、而且可以随时退款、并且一万元就可以起投等。所有业务员是由我进行培训的，内容就是让业务员在向客户进行讲解时投资的环境，投资公司的运营情况，以及公司经营情况及资金能力等方面。2014年7月底8月初的时候我去贵州，对那边的员工进行过两天培训，给对方的员工讲了两天课。贵州公司也是杨于龙他们家公司，负责人是杨于龙的亲弟弟杨于琳。我还去过南昌，本来是想对那边公司的员工进行培训的，结果那边的政府不允许开投资公司，结果公司就没有招到员工，公司也没有开张，我去了后也没有员工进行培训就回来了，南昌公司的负责人是杨于龙。我不知道融资需要什么许可证，当时有很多投资公司都在经营，我以为都是这样的经营模式。我也是根据老板的资料进行讲解的，项目公司需要投资的真实性我不能保证。客户将钱打到投资项目公司的帐户上后，业务员就会到杨于稚那里要合同与客户签，杨于稚不在时合同就由陈卫格在保管。他们交给业务员的合同都是格式合同都是打好了的，只需要业务员填写客户姓名、身份证号、电话，投资期限、金额、投资回报利息，其它的内容合同都是打好了的，包括借款方、担保方的签字都是签好了的、公章也都是加盖好了的。签好后除了交给客户的合同外其它的合同都交给杨于稚、陈卫格合同到期了收回的合同也是交给杨于稚、陈卫格。业务员的工资由底薪加提成组成，底薪是2200元的基本工资加200元的餐补加100元的电话和100元的交通费组成共2600元钱，业务员的提成是提他们各自手上没有到期的所有客户总金额的千分之一，组长多200元的组长补贴；行政的工资是2600的底薪加提成，提公司总的投资金额的万分之0.2；财务的工资和提成我不知道；我的工资底薪是3800元，我所做的业务提成与其他的业务员的提成是一样的，同时我还要提全公司所有员工所签的客户总的投资金额的万分之0.8。业务提成是只要合同没有到期的客户资金还在公司，对应的业务员的提成每月都有。我最多时客户就十多个人，投资金额就200万左右，我离开公司时我的客户有贺朝君、施家丽、左长坤还有一个我不记得名字了共四个客户，投资金额70万左右。我从2013年8月到公司到2014年11月10日离开公司一共领了一年三个月的工资，我领取的工资加提成一共有七、八万元的样子。罗明是高级业务员，级别在业务员之上，又在业务经理之下，就是平时拉的客户比较多，投资比较好，他的提出比较多。投资款还打到河南立旭风光委托的一个叫侯栋翔的个人账户上。
（2）被告人罗明的供述。内容主要是：2013年8月31日，王玲介绍我来“缔信公司”工作。公司法人代表杨于龙，股东宋晓辉，但杨于龙很少到公司来，而宋晓辉就只有在公司开张那天来过，之后就再也没见过。公司实际控制人是杨于龙的姐姐杨于稚，公司所有钱都要走她那里过，与客户签订的所有合同都是从她那里拿，公司的销售总监是王玲，我是销售经理。公司一共做了三个投资项目，分别是“中顺瓷业公司”（2013年8月
--2014年8月期间）、“中夏农业公司”（2014年2月--2015年2月期间）、“河南立旭公司”（2014年6月--
2015年6月期间），三个项目公司的投资期限为：3个月、6个月、9个月和一年期四种，年投资回报为年息18%，月息1.5%，客户在签合同当天就可以拿到第一个月的息，之后每个月的20号拿息。合同到期后，客户就会拿合同来公司退钱，杨于稚就将到期的合同收回，通过网银将她私人账户里的钱打到指定账户。客户如果继续做公司的其他销售就又要给我们销售经理重新签订合同，然后我们销售经理就将客户带到银行去将钱打到下一个销售公司的对公账户上去。河南立旭风光不同，这个公司销售时杨于稚用的是POS机。公司一直这样运行，2014年11月17日上班时客户来退钱老板杨于稚的电话打不通了，才知道公司出事了。这时公司投资客户有100人左右，投资金额八九百万元的样子。
公司将员工分成三组，一组在公司坐班，接待到公司来咨询和投资的客户，剩下的两个组在街边向路人发公司的宣传资料，还有到小区摆摊位宣传，还有公司打户外广告，互联网上公司做了宣传，还有让公司的员工发动自己的朋友和亲人。我没有对公司的实际经营、运作情况进行过考察。老板怎么给我说，我们就怎么过客户说，老板给王玲说这些公司都是有的，也在正常运行，王玲这样讲给我们听的，我们就将给客户听。我们销售经理带客户到银行打款，然后拿着凭条在杨于稚那里拿合同签合同。有时POS机刷不了，我们就带着客户将钱打到投资项目制定的账户上，投资销售私人账户我记得有中夏农业的郭凉爽。合同是从杨于稚那里拿，再由我们销售经理和客户签订。合同都是打好了的格式合同，签好后再交给杨于稚。工资由杨于稚发，通过网银打到我们账户。销售经理的最初工资是1400元，只有手头的客户资金由50万就可以升成高级客户经理，每月基本工资是1800元，再上一层就是销售总监，每个月基本工资是3500元，除此之外还有通讯加交通补助200元，全勤奖是100元，伙食费是200元。剩下的就是各自做业务的提成，2013年8月至2014年2月是业务资金的万分之八，从2014年3月开始就是千分之一。销售总监不仅要提自己客户的提成，还要提整个公司业务的提成。我们在做宣传的时候都要附上自己的名片，只要是客户拿着销售经理的名片来投资，这个客户就是这个销售经理负责，同时这个客户介绍来的也由这个销售经理负责，销售经理就提这个客户的投资资金的千分之一。我做的最好的时候是2013年12月，当时手上有客户不到30人，投资金额有400万的样子，到了2014年11月老板跑路的时候我手上的客户不到20个，金额有200多万的样子。我干了一年三个月，每个月领基本工资2000元，还有提成2.5万元。我总共在公司工作收入5、6万元的样子。而王玲也在2014年11月1、2号时辞职了，她说是汇通公司出事了，万一“缔信公司”出事，她也要出事，压力大就辞职了。
杨于龙、宋晓辉，杨于稚，风控经理方永强，出纳陈卫格，他们都是河南人。下面就是销售总监王玲，之后就是销售经理汪德林、唐晓华、吴某、李红、冯玥、王自强、张驰、卜晓静、任雪和我一共十个人，行政是张静。上述人员除了河南人之外其他都要做业务。公司一共有两辆车，都是新捷达，是用来接送客户的，都是登记在公司名下的。后来杨于稚让我把这两辆车卖了14.6万元。公司的项目的担保是成都亨运达投资担保公司和洛阳九鼎红豆杉农业公司。
23、辨认笔录。
（1）被告人王玲对杨于龙、罗明、杨于稚、宋晓辉、陈卫格、方永强的辨认
（2）被告人罗明对宋晓辉、陈卫格、方永强、杨于龙、杨于稚、王玲的辨认
（3）被告人罗明指认现场（天仙桥北路18号附1-3号四川缔信投资理财信息咨询有限公司）笔录及照片2张
（4）证人吴某对杨于龙、罗明、杨于稚、王玲的辨认，张某娟对杨于龙、罗明、杨于稚、王玲的辨认。
24、视听资料。证实，讯问被告人王玲、罗明的情况。
上述证据，经庭审举证、质证，符合证据的真实性、合法性、关联性，其主要内容能够互相印证，形成证据锁链，充分证实所发生的案件事实，本院结合将综合予以认定。
关于被告人罗明的辩护人提交的：被害人统计表、劳动合同书、谅解书、被告人工作单位及社区证明材料、二被告人的退赃凭证等证据，与本案的案情事实有关联性，本院予以采信。
本院认为，被告人王玲、罗明伙同他人，违反国家金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大。其中，被告人王玲犯罪金额为812万元，被告人罗明犯罪金额为240万元，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关起诉指控被告人王玲、罗明犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。
本案系共同犯罪，虽有在逃同案犯尚未归案，但现有证据能够显示，二被告人均是公司招聘人员，虽然被告人王玲负责管理业务人员，但与被告人罗明一起，均受到公司负责人的指挥和控制，且所吸款项也被公司负责人所支配。故二被告人在共犯中起到的是次要和辅助作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。案发后，被告人王玲主动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实，是自首，依法应当从轻或者减轻处罚；被告人罗明接公安机关电话后，到案接受调查，并如实供述其犯罪事实，系自首，依法应当从轻或者减轻处罚。
关于被告人王玲的辩护人提出，本案是单位犯罪的辩护意见，本院认为，“缔信公司”成立以来就是以“居间”方式向社会非法吸收公众存款，且在经营期间也仅从事此种非法活动，因此，本案应当按个人犯罪进行评价。故该辩护意见与审理查明的事实不符，本院不予采纳；关于被害人杨某琼在被告人王玲离职后投资的10万元，应当从指控金额中扣除的辩护意见。经查，杨某琼投资的时间是11月14日，而被告人供述的离职时间是11月10日，但具体离职时间无法得到其他证据的准确印证。本院认为，被告人王玲因预感公司将要出事而离开公司，公司其他负责人也相继逃逸，由于个别被害人不明真相而作出的投资行为，是整个共同犯罪影响力的结果，因此，不应当以公司人员的逃逸或者离职而将该笔金额置于非吸金额之外进行评价，故该10万元的投资不应当扣除；关于被告人是初犯、从犯，有自首情节，退还提成款，希望法庭对其从宽判处的辩护意见，本院予以采纳，其他辩护意见不予采纳；关于被告人罗明的辩护人认为被告人有自首情节，是初犯，从犯，得到部分谅解，退还提成款，希望法庭从宽判处的辩护意见与审理查明的事实相符，本院予以采纳。
被告人王玲、罗明无犯罪前科，当庭认罪，有悔罪表现，退还各自提成款，上述情节，本院在量刑时将综合予以考虑。
据此，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，维护社会秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条、七十三条、第六十四条（条文全文附后）之规定，判决如下:
一、被告人王玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金五万元（此罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年5月25日起至2017年5月24日止。）
二、被告人罗明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金三万元（此罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳）。
（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算）
三、继续追缴被告人王玲、罗明非法吸收的公众存款，其中被告人王玲应当退赔812万元，被告人罗明应当退赔240万元（均应扣除已支付的部分）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 金智远
人民陪审员 周跃飞
人民陪审员 张秀英
二〇一七年三月三十一日
书 记 员 谌 娇
速 录 员 王晓丹
附：本判决所适用法律条文全文
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第二十五条
共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
《中华人民共和国刑法》第二十七条
在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十七条
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《中华人民共和国刑法》第五十二条
判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
《中华人民共和国刑法》第五十三条
罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。
《中华人民共和国刑法》第七十二条
对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：
（一）犯罪情节较轻；
（二）有悔罪表现；
（三）没有再犯罪的危险；
（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。
被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。
《中华人民共和国刑法》第七十三条
拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。
有期徒刑的缓刑考验期为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。
缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。
○4初犯，归案后额为主位决策程序作出的但大经营，包揽《中华人民共和国刑法》第六十四条
犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行','2018-10-02
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第三十二条 男女一方要求离婚的，可由有关部门进行调解或直接向人民法院提出离婚诉讼。
人民法院审理离婚案件，应当进行调解；如感情确已破裂，调解无效，应准予离婚。
有下列情形之一，调解无效的，应准予离婚：
（一）重婚或有配偶者与他人同居的；
（二）实施家庭暴力或虐待、遗弃家庭成员的；
（三）有赌博、吸毒等恶习屡教不改的；
（四）因感情不和分居满二年的；
（五）其他导致夫妻感情破裂的情形。
一方被宣告失踪，另一方提出离婚诉讼的，应准予离婚。
\'},{法条名称:\'第三十六条第一款\',法条内容:\' 第三十六条
父母与子女间的关系，不因父母离婚而消除。离婚后，子女无论由父或母直接抚养，仍是父母双方的子女。
离婚后，父母对于子女仍有抚养和教育的权利和义务。
离婚后，哺乳期内的子女，以随哺乳的母亲抚养为原则。哺乳期后的子女，如双方因抚养问题发生争执不能达成协议时，由人民法院根据子女的权益和双方的具体情况判决。
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