山东省泰安市中级人民法院
刑 事 判 决 书
(2017）鲁09刑终112号
原公诉机关泰安市泰山区人民检察院。
上诉人（原审被告人）赵焕民，男，1970年11月28日出生于山东省泰安市，汉族，初中文化，泰安市泰弘经贸有限公司法定代表人、山东金泰财富企业管理咨询有限公司法定代表人，住泰安市泰山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月26日被刑事拘留，同年9月29日被逮捕。
辩护人张春英，山东泰润律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）徐金涛，男，1985年4月6日出生于山东省潍坊市，汉族，大学文化，泰安市东邦建筑工程有限公司法定代表人，兼职山东金泰财富企业管理咨询有限公司风控助理，租住泰安市泰山区，户籍所在地潍坊市安丘市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月23日被刑事拘留，同年9月29日被逮捕。
辩护人于家明，山东天东律师事务所律师。
泰安市泰山区人民法院审理泰安市泰山区人民检察院指控原审被告人赵焕民、徐金涛犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年4月25日作出（2016）鲁0902刑初240号刑事判决。宣判后，原审被告人赵焕民、徐金涛不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案不属于依法应当开庭审理的案件，决定不开庭审理，现已审理终结。
原审判决认定：
2014年7月，被告人赵焕民为吸收社会公众资金，伙同被告人徐金涛，商议搭建网络P2P平台。同年7月21日，注册成立山东金泰财富企业管理咨询有限公司，注册资金5000万元，赵焕民任法定代表人，徐金涛负责风险控制。赵焕民注册了五个银行账户，并办理了网银，后将上述银行手续交给了公司财务人员。徐金涛通过绿麻雀网络科技公司（菏泽）搭建了“金泰财富”平台，并负责公司及平台的运行。上线时间2014年9月11日。赵焕民、徐金涛雇佣王某1等人，通过在网贷天眼、网贷之家等网页及QQ群宣传“金泰财富”平台，以“高收益”、“P2P”投资模式为诱饵，吸引公众通过该平台投资理财。投资人先在金泰财富公司网站注册会员，然后对账号进行充值，即将资金转到金泰财富网站上公布的账户，金泰财富公司收到资金后，再由徐金涛安排公司财务人员将资金转向其指定的账户。投资人充值后，当金泰财富公司网站发布抵押借款标，便可用充值金额进行投标，然后形成一份电子借款协议书，具体借款人、抵押权证投资人无法核实真伪。截至案发，赵焕民、徐金涛通过“金泰财富”平台共向1216名投资人吸收资金人民币3127575.11元。期间偿还投资人23001769.68元，尚欠投资人投资人20125805.40元。2014年12月23日该平台发布提现困难公告。次日，赵焕民将其名下的账户取回。
2015年1月份，金泰财富公司将办公地点搬到校场街财富中心，徐金涛安排金泰财富公司财务人员使用张某1的账户继续向投资人偿还资金300余万元。
案发后，公安机关于2015年8月23日、26日分别将被告人徐金涛、赵焕民抓获归案。并从赵焕民、徐金涛处共扣押电脑主机六台、电脑一体机一台、金泰财富公司资料一宗、手机三部、驾驶证一个、银行卡一张。
上述事实，有经原审庭审质证并确认的下列证据予以证实：
(一）证人证言
第一组：金泰财富公司的工作人员
1、王某1的证言，证实金泰财富公司通过网站、QQ群、线下实体店等形式对外公开宣传、许诺高息，针对不特定对象吸收存款，金泰财富公司法人系赵焕民，风控、运营是徐金涛，其所负责的事务都是徐金涛安排的，公司的人员一部分是徐金涛领来的，剩余的是其招聘的。徐金涛称赵焕民欠其几百万，给赵弄个理财公司，好还他钱。
金泰财富公司就只有理财业务，投资人在网站上注册账户，向账户充值后，就可以在网站上投标，标到期后，进行提现。公司从投资人那里收到钱后，按21.6%的年息向投资人支付利息，还有奖励等，公司再把这个钱放出去，从中挣个利息差。投资人有问题找客服咨询，公司里还有个QQ群，QQ号是22×××22，公司人员、投资人都在这个群里，公司的消息、公告都发布在这个群里，投资人有问题也在这个群里问，徐金涛给其一个QQ号也在这个群里，职位是运营，很多人都会找运营问问题，其都是把问题截图给徐金涛，徐金涛让其怎么说其就怎么发。
金泰财富网站在阿里云的备案、400电话的申请都是绿麻雀公司给说的，都是其向赵焕民请示了之后去办的。绿麻雀公司说个人账户转账方便、费用低，赵焕民在金泰财富财务人员的陪同下办理了五个账户，办了网银，办完就把网银交给了财务人员。赵焕民和他媳妇经常去金泰财富公司，去了待两个钟头再走。赵焕民到公司里转转，他媳妇到财务上看看。徐金涛也时不时地到公司来，但每次来都是带着客户，具体什么客户不清楚；
2、刘某的证言，证实金泰财富公司的活动均由被告人徐金涛联系其参加；
3、张某1的证言，证实被告人徐金涛曾安排其到金泰财富公司负责转账以及徐金涛曾用张某1的银行卡给投资人返还资金的事实，公司的事务都是王某1负责，徐金涛和赵焕民隔三差五地到公司来。2014年12月金泰财富公司资金困难之后，法人赵焕民把他的卡拿走了，徐金涛安排用其的卡给投资人转账；
4、张某2的证言，证实金泰财富公司通过网站、QQ群等形式对外公开宣传、许诺高息，针对不特定对象吸收存款的事实，还证明了金泰财富公司法人系赵焕民，王某1负责安排绿麻雀公司对员工进行培训。赵焕民雇佣的徐金涛，公司2014年圣诞前后出现运营困难，徐金涛与赵焕民经常吵架，原因是赵焕民过多提现导致资金困难，还有就是王某1另外找来新的办公地点，赵焕民不知道；
5、张某3的证言，证实金泰财富公司通过网站对外公开宣传、许诺高息，针对不特定对象吸收存款，其是王某1招聘进来的，金泰财富公司法人系赵焕民，徐金涛负责实际运营，款项都是徐金涛安排转出，金泰财富公司的日常支出从投资人投资款中支出，赵焕民很少来公司。在金泰财富公司经营困难后徐金涛安排其与赵某将金泰财富公司相关数据删除。2014年12月下旬，公司出现问题，赵焕民的妻子张爱琴把卡和网银都拿走了，然后给了宋会计，当时卡上大概还有4万元左右。赵焕民安排宋会计负责提现，但是徐金涛还是安排张某3等人提现，宋会计没有什么事干，过了年就没再来。另外徐金涛拿走过一次工行那张卡，应该是取了100万元现金，当时手机上有短信提示。公司员工发工资都是徐金涛签字后发放；
6、赵某的证言内容与证人张某3证言基本一致，其还证实：
2014年6月其经王某1面试进入金泰财富工作，王某1把其安排到财务部工作，其从2014年7月一直干到今年7月23日。赵焕民很少来公司，偶尔来一趟，平时都是徐金涛在负责，公司的员工也都听徐金涛的安排；
2014年12月下旬，公司出现困难后，公司运营和徐金涛商量着出个公告，让投资人继续投标，这样可以提现百分之几的本金。公司限制提现后，赵焕民让徐金涛往账户里打钱，徐金涛可能是又陆续打了190万元左右。2015年1月初徐金涛把公司搬到校场街，在2015年1月14日徐金涛安排用张某1的工行账户给投资人提现。赵焕民没有安排过转款。在公司很少见到他，他来了也就是转转。公司有账证，后来徐金涛让把电子版的删除了；
7、钟某的证言，证实金泰财富公司通过网站、QQ群等形式对外公开宣传、许诺高息，针对不特定对象吸收存款。平时有事情都是王某1通知其，有事就找王某1，赵焕民很少来，徐金涛还行，偶尔来几趟；
8、张某4的证言，证实其通过王某1招聘进入金泰财富公司，该公司通过网站、QQ群等形式对外公开宣传、许诺高息，针对不特定对象吸收存款，其平时的工作都是王某1安排的。现在金泰财富公司网站上的招标相关数据被删除；
9、张某5的证言，证实其通过赵焕民介绍给徐金涛后到金泰财富公司干客服工作，干了一个月，2014年12月16日就离开，因为公司故意不给其发工资。赵焕民称公司虽然是他的，但是徐金涛在管理，没有一个自己人，其去了赵焕民安心些。其在金泰财富的时间段内，没有见过赵焕民或者张爱琴去过，公司有间老总办公室是徐金涛的办公室。张某2负责客服，王某1主要是管理公司里的所有杂事；
10、李某1的证言，证实其给徐金涛当司机，徐金涛需要用车就给其打电话。具体徐金涛干什么不清楚，其到金泰财富办公场所接过徐金涛。
第二组：金泰财富公司的成立及投资平台建立等相关人员证言
11、王某2的证言，证实赵焕民找其办理了金泰财富公司的工商注册手续。赵焕民给其提过验资的事，听赵焕民说在济南验的资，花了不少钱，具体情况其就不清楚了；
12、田某的证言，证实金泰财富公司的P2P业务是公司在菏泽时办理的业务，具体是姜某办理的业务。第三方支付平台是客户自己去联系。将软件交给客户后，该公司不具有任何权限，客户手里会有一个总的权限，可以删除、修改数据等；
13、姜某的证言，证实徐金涛跟其联系建立的泓康创投、金泰财富两个P2P平台。建立金泰财富平台后将总的管理员权限交给了徐金涛，绿麻雀公司没有派人给金泰财富公司的人做培训。徐金涛手下有人在其他平台做过，非常懂。该平台就是个人对个人的资金借贷平台。平台的持有人决定是使用个人账户还是对公账户吸收资金。金泰财富公司使用的第三方支付平台不是绿麻雀公司提供的，是他们自己联系的；
每个P2P平台都有域名和服务器，还有一个管理员和密码。这个管理员拥有软件的最高权限，可以关闭平台、删除平台上信息、设置用户、分配权限等等。域名是徐金涛自己申请的，他会申请域名。金泰财富的管理员和密码其交给了徐金涛。
经管理员删除的东西，服务器上就没有了。阿里云这种云服务器也就备份七天的数据。
金泰财富平台是使用公户还是个人账户进行资金的吸收，都是平台的持有人自己决定的。金泰财富平台使用的丰付、宝付的第三方支付平台不是其提供的，他们自己联系的；
14、倪某的证言，证实其在赵焕民的泰弘经贸公司上班，不知道金泰财富公司，没有去过，也没有送过任何东西。
第三组：部分涉案资金的去向及其他同类融资平台的情况
15、宋某的证言，证实宋某与赵焕民之间没有资金往来，2014年下半年向徐金涛个人借款400万元，只打了借条，未还。
16、彭某的证言，证实徐金涛帮其建立了泓康资产管理P2P平台，平时管理都是徐金涛管理，其用钱需要经过徐金涛的同意。其将徐金涛介绍给赵焕民，徐金涛帮助赵焕民建立了金泰财富平台，该平台也是徐金涛实际操作经营。徐金涛从金泰财富转款到彭某个人账户750万元后，彭某并未使用，而是又转给泓康平台的投资人薛某。这些资金操作都是徐金涛在操作。资金出现困难后，徐金涛让其打750万的借条维持住金泰财富，其同意并打了借条，但要50万元好处，徐金涛答应但未给付这50万。其还给张某1打了三百多万的借条，是因为这些钱打到其账户后又被徐金涛转走，徐金涛让其担起来。于2014年10月份借了赵焕民150万元，因赵焕民欠刘和凯150万元，后来经赵焕民和徐金涛同意，其给刘和凯打了张借条，算是平帐了。另外其在2014年12月27日，给徐金涛打了一张借条，徐金涛说他从张某1的账户上往其的账户上打过180万元，并且有打款凭证，其也出于为家人考虑的目的，就打了借条，这180万元去哪了其不清楚；
17、佟某的证言，证实其不认识赵焕民，与赵焕民没有资金往来。2014年10月28日其向徐金涛临时借款60万元，钱打到其尾号2345的泰安商行卡里。当天下午其就拿着现金60万元还给了徐金涛。不知道这钱从哪里转来的；
彭某向徐金涛借款时，曾使用其尾号为1111的农行账户接收资金，2014年11月19日彭某借了徐金涛50万，彭某说这钱还了。2014年11月28日借了100万元，12月4日借了80万元，一笔60万、一笔20万元，都打到这张农行卡中。不知道从哪里转来的，其接收到后就转给了彭某；
18、李某2的证言，证实徐金涛帮其建立兴盛理财公司，最开始徐金涛说了算，徐金涛安排会计从兴盛公司转出三笔钱，共计250万元。2014年从赵焕民的账户里打到其账户里67万元，这是徐金涛还给兴盛公司的钱，就是那250万元的利息；
19、许某的证言，证实赵焕民到其处购买石头、花木等，就熟了。从2013年4月至2014年1月间，赵焕民与张爱琴多次从其处高息借款，本息共计42000多元。不知道金泰财富公司；
20、薛某的证言，证实其在泰安泓康创投公司投资过，法人是彭某，其陆续投资700万元左右，投钱后每个月都会去泓康创投公司，每次去基本上都是徐鸿飞接待其，至2014年7月彭某才开始和投资人接触。2014年9月，彭某开了个投资人大会，这时徐鸿飞应该是去了金泰财富平台。在泓康创投的钱都陆续取出来了。徐鸿飞让其到金泰财富投资，说法人是赵焕民，很有实力。因为那时网上有传言说泓康创投的钱让徐鸿飞拿走了，其就没投。其与赵焕民没有资金往来，2014年10月28日从赵焕民账户打入其账户的29万元，是因为那个时间其在泓康创投有一笔40万元的投资提现，当时泓康创投的财务没有答复，其就找徐鸿飞提的这笔钱，这汇款是徐鸿飞打给其的提现款。找徐鸿飞是因为提现都要在QQ里和财务沟通，财务解决不了的，都要找负责的，彭某不在群里，投资提现都是找徐鸿飞的。泓康创投的资金业务都是徐鸿飞在做，像是总经理。后来在网上看到徐鸿飞的真实姓名是徐金涛。都传金泰财富平台的钱也让他拿走了。
第四组：投资人的陈述
1、杨庆玲的陈述，证实其通过网贷天眼、网贷之家等网络平台上看到关于金泰财富公司及网站的介绍。其在平台上注册了账号，然后进行充值，就可以在平台上投标了。金泰财富公司通过在网贷平台上帮一些公司或个人发布借贷招标信息，投资者出资借给那些需要借款的公司或个人，然后金泰财富公司从借款人支付的利息中抽取一定比例的费用。没有去金泰财富公司考察过。其充值共计50130元，共计提现18975.12元，实际损失31154.88元。2014年12月22日其想一次性把平台的钱取出来，当时平台就没有审核通过。到了2015年4月份就完全不能提现了。其只知道金泰财富的董事长赵焕民，还有另一个叫徐金涛的负责人；
2、张玉青的陈述，证实其在金泰财富平台累计充值有232336元，提现153392元，金泰财富公司还欠其本息合计105393.51元，其中本金78944元。从开始营业到公司出现问题，赵焕民从未露过面，平时在金泰财富的QQ群里、公司里，都是徐金涛在讲有关情况，和投资人谈。2014年12月21日后提现也必须经徐金涛本人同意才可以提现；
3、邱浩的陈述，证实其在金泰财富平台充值共计104000.97元，共提现21286.01元，实际损失82714.96元。金泰财富公司法人赵焕民，徐金涛是该公司的实际控制人，刘某、张某1是该公司相关工作人员；
4、宋夺的陈述，证实其在金泰财富平台上充值共计10500元，提现了530元；
5、安硕的陈述，证实其在金泰财富平台充值本金358116.1元，提现了196909.95元，剩余本金161206.15元。现在网站上显示还欠其本息合计223032.95元。其去过金泰财富公司，工作人员都说是徐金涛招聘的，一行十几个人都是徐金涛接待的；
6、夏正强的陈述，证实其在金泰财富平台充值共计384392元，总共提现了58407.24元。现在网站上显示还欠本息合计344336.79元。通过接触发现徐金涛是金泰财富的幕后操作者；
7、李雪松的陈述，证实其在金泰财富平台共投了本金199997元，提现了47017.99元。现在网站上显示还欠本息合计209186.97元。通过与公司的接触发现公司实际是徐金涛在控制；
8、胡丽华的陈述，证实其从网贷天眼中获知金泰财富理财平台，并注册为会员，其实际充值本金一万元，减去奖励后是8732.91元，2014年12月24日网站发布限制提现公告，知道该公司法人赵焕民，网站运营主管徐金涛；
9、陈刚的陈述，证实其在金泰财富公司投资本金91622元，共提现了21777.04元，实际损失了69845元。是在2014年12月24日晚知道金泰财富投资出现问题的；
10、马晓雯的陈述，证实其在金泰财富平台充值共计10050元，提现1994.48元，实际损失8055.52元；
11、石春玲的陈述，证实其通过网贷之家的网站推介知道金泰财富的，其充值共计472100元，损失本金401120元。2014年12月23日左右不能提现的。通过金泰网站宣传及QQ与客服人员了解，金泰财富的主要负责人有赵焕民、徐金涛、刘某等人，后来在2015年1月8日，应金泰公司要求，其与一些投资人到该公司签署所谓入股东邦公司的协议，公司一开始由刘某接待，声称法人代表赵焕民已经卷款1400万跑路，徐金涛担任法人代表的东邦发展公司拟接管该公司并要求大家入股，承诺年24%收益。后来经强烈要求有决策权的徐金涛出面，他仍不能解释包括资金去向的很多问题，也不让与赵焕民见面，其拒绝签合同；
12、李德刚的陈述，证实其在金泰财富平台充值共计56950元，实际损失50399元。投资人QQ群里反应平台实际控制人为徐金涛；
13、蒋南琛的陈述，证实其在P2P门户网站网贷天下等网站看到金泰财富平台的介绍。2014年9月，刚开业时其到过金泰财富公司，见过公司法人赵焕民，还有客服苏杭、大漠。其共充值308200元，实际损失258189元。投资人QQ群里大家一直反应是一个叫徐金涛的人对平台进行实际的运营管理；
14、关淑萍、李秉岩、申岩岩等二十一名投资人，具体如下（注：前面数字为本金，后面数字为实际损失）：关淑萍（本金15万元，实际损失121055元）、李秉岩（210600、18000）、申岩岩（20000、18620）、谢毅（11000、9950）、凌阳（113940、89812.13）、李凤岐（查后报）、马越（10000、95000）、马文亮（55000、48920）、卢凤英（60500、34172）、王聿俊（8771、7561.2）、蒋健（346217.3、300563.25）、张继功（51002、23669.11）、江月（10105、不确定几百元）、余贤彬（39000、19000）、贾红卫（532022.39、447692.39）、唐洪伟（6300、5359.59）、徐涛（29766.90、24504.28）、李胜军（26.4万、98263.4）、任裕珍（5000、4282）、刘静（50400、17254）、齐争海（3000、3000）；
15、杨盛丽、蓝春泉、乔东、贺彬、姜世华等七十二名投资人的陈述，证实金泰财富公司通过网站对外公开宣传、许诺高息，针对不特定对象吸收存款，后发生资金困难，导致投资人的款项无法收回的事实，还证明了金泰财富公司法人系赵焕民，被告人徐金涛负责实际运营。
（二）书证
1、侦查机关调取的金泰财富公司在网站公布的信息，证实网贷之家网页上可以查询到金泰财富公司，显示上线时间为2014年9月11日，注册资金5000万元，无资金托管。2014年12月23日网友曝光该平台发布提现困难公告。
网贷天眼网页上，金泰财富公司公布基本信息，QQ群：22×××22。基本信息中显示：金泰财富公司实到资本5000万元，提供低风险、高收益的投资渠道。与泰安市东邦投资发展有限公司达成战略合作伙伴，本公司为金泰财富平台承担连带担保责任，等等。
以上材料证实金泰财富公司在网络上宣传该公司实力强、低风险、高收益；
2、侦查机关从金泰财富网站及百度中查到的金泰财富公司的相关信息,证明金泰财富公司在公司网站及百度上传的相关信息包括：金泰财富的充值账户为赵焕民个人账户（尾号为5026的建行账户、尾号为8608的工行账户、尾号为8363的农行账户、尾号为5463的商行账户），借款协议书、金泰财富公司的营业执照等证件、5000万元的验资报告、200万元的风险储备金凭证、山东金泰财富企业管理咨询有限公司与泰安市泰弘经贸有限公司为投资平台提供连带担保责任的担保协议书、发布的抵押借款标；
3、李如峰提交的金泰财富公司的资料一宗，其中租赁合同证实2014年7月14日金泰财富公司从苏晓志处租赁泰山区东岳大街100号奥来新天第商务楼B单元203户，租赁期限五年，租金每年20万。
金泰财富公司与阿里云计算有限公司签订的信息安全管理协议及网站备案，证实2014年7月30日赵焕民（经对比赵焕民讯问材料的签名，与该两处赵焕民的签名明显不同）与阿里云签署上述协议。
金泰财富公司与宝付网络科技有限公司签订的合作协议，证实签订时间为2014年9月15日，签名人为赵焕民、王某1。
金泰财富与北京数码视讯支付技术有限公司签订的丰付互联网在线支付服务等协议，证实签订时间为2014年9月11日，签名人：王某1、赵焕民。丰付商户信息表显示商户联系人为王某1；
4、李如峰提交的金泰财富公司现金日记账等明细，证实营业外支出明细显示：2014年9月17日支出（徐总）100万。（该笔支出对应的银行取款明细内容为：赵焕民尾号为8608的工行账户于2014年9月17日卡取100万元。）11月17日徐总转给尚功经贸四次共计400万。9月24日至10月30日徐总转给彭某共计460万元。9月19日至11月22日，转给赵总共计483.5万元。
标注有“徐总”让转的有：转给裴敏20万、转给宋涛36.8万、转给郭广周15万、转给赵恒7.8万、转给尚功经贸400万、转给胡顺才40万、转给彭某460万、转给佟国庆110万、转给李某267万、转给张某180万。
应收账款明细显示：应收彭某（9月24日至12月1日）共计563.195万元，应收佟国庆130万元，应收薛某29万元，应收张某1333.44万元，应收徐金涛（9月17日借款100万元，12月24-31日还款46.5万）53.5万；
5、李如峰提交的账目清查结果、流动资产流量表、工资表，证实2014年12月31日宋西英制作金泰财富账目清查结果显示：至12月31日，融资成交金额为4655万，已还款金额为22076996.68元，待还款金额为24473003.32元。
（资金去向）徐总1748.535万，赵总514.5万、工资199990元、徐总虚冲20万、平台利息奖励等85.121914万元、银行存款4.63767万元等等，共计24473003.32元。
2014年12月22日至2015年1月5日之间宋西英制作的流动资产流量表显示：金泰财富五个银行卡中只有中行内有四万余元，其他卡中只有几十至三四百不等的余额。
2014年7-11月工资表显示：经理张某2、运营王某1、技术张某4、司机王峰、支持张某1、会计赵某、张某3、助理钟某、其余人员为客服；
6、赵焕民工行账户明细，证实尾号为8608的账户，于2014年7月7日开户，至2015年1月7日，该账户内余额仅为35元。该账户内多笔资金往来，与现金日记账明细能够对应，证实该账户用于收取并支付投资人款项的情况。尾号为7732、3935的两个账户，于2014年9月3日至12月31日间，接收从尾号8608账户、赵焕民中行尾号2388账户转入资金陆佰余万元；
7、赵焕民尾号为5026建行账户明细、尾号为9363的农行账户、尾号为6054中行账户明细、尾号为5463的泰安商行明细，证实上述账户与彭某、张某1、泰安市尚功经贸公司、赵焕民账户之间资金往来的情况；
8、金泰财富公司工商资料，证实山东金泰财富企业管理咨询有限公司，法定代表人赵焕民，注册资本5000万，企业类型有限责任公司（自然人独资），成立日期2014年7月21日。股东为赵焕民，认缴出资5000万；
9、侦查机关通过公安部反洗钱中心调取的款项往来情况，证实款项往来情况、投资人汇入赵焕民名下的账户部分投资款及赵焕民账户向外支付款项的部分明细；
10、投资人金涛、李晓云、郑红星、蒋利平、杨庆玲、蒋刚、张玉青的报案材料（包括报警材料、平台截图、公司证件复印件、款项交易明细、借款协议），证实上述投资人在金泰财富P2P平台上投资后，在2014年12月之后发现平台异常无法提现，后联系不到公司相关人员，现控告公司的幕后操作者徐金涛及公司法定代表人赵焕民。上述人员的投资款项分别为：5万元、19.29万元、1万元、24.29147万元、5.013万元、0.96万元、23.2336万元；
11、投资人魏堂杰、黄亚平、傅爱萍、邱浩、李国平、朱美森、张华静、刘怀安、孙雪、朱森华、侯霞、魏善华、焦玉娥、刘晓艳、孙洪刚、李强、郭建中、黄东文、张远秀、宋夺、夏正强、胡丽华、李挺兰、周黎皎、陈慎、阳德建、秦金华、陈刚、张茂红、杨高、张成坤、李国庆、马晓雯、石春玲、李德刚、蒋南琛、吴汉友、蒲国栋、关淑萍、李秉岩、申岩岩、谢毅、裴京京、徐建军、刘小华、马文亮、陈刚、李建强、刘晓基、赵玲琳、马小琴、蔡芸芸、蔡茜、徐敏、凌阳、张乾辉、段树华、孙运志、邢俊江、孙丹、李凤岐、马越、郑红星、李春亮、肖玲艳、赵丹、夏明慧、邱军文、余雷、喻宝龙、刘玉满、王福生、王金军、郭昱、陈国栋、陈英群、周新、高继光、成焱、孙裕荣、陈志刚、吴振福、俞祖强、徐建平、凌聪、朱一凡、张明阳、何东、伍茜、孙晓宁、余圣壹、张茂红、方琢、庄国权、王伟新、翁长志、张振兴、胡中全、杨小国、李明、陈晓刚、郭建中、杨克坚、郑红星、邸曙光、刘妙兰、史峻波、徐军全、乔东、贺彬、王华山、刘颖、何劲松、蔡文波、周新、郭建军、王玉琴、吴琦、徐连水、李国平、郑凯、张小南、刘雪、李郁、陈萍、薛艳、陈浩、曹宏波、田芝秀（财富平台是上其丈夫董雨的名字）、徐涛、李胜军、程亮、高林、冯立新、刘静、齐争海、蓝春泉、安硕、贾恒军、卢凤英、王聿俊、蒋健、张继功、余贤彬、贾红卫、周诺、章琼奎、姜世华、王一年的报案材料，均证明在金泰财富P2P平台上投资的情况，相关的身份信息及投资款、归还情况；
12、徐金磊向侦查机关提供的转账明细，证实2014年9月24日至2014年12月4日，张某1账户向赵焕民账户转账的款项共计2907100元。
2015年1月12日至2015年4月17日，张某1账户向投资人的账户支付款项等其他款项共计3499804.43元。
2015年1月14日至4月15日，徐金磊向张某1的账户多次转款，款项共计252万元。
13、徐金磊替徐金涛向侦查机关提供的借条、借款合同，证实2014年6月-2014年9月，赵焕民向徐金涛借款共计201万元，赵焕民给他人借款作担保人的借款金额共计70万元。2014年9月29日、9月30日、10月6日、10月13日、10月28日、10月30日、11月19日、12月1日、12月4日，彭某及泰安市泓康资产管理有限公司向金泰财富公司在两个月零五天的时间内，九次借款共计520万元（转款附言：徐总）。2014年11月，宋某、宋涛向金泰财富公司借款两次，金额共计440万元；
14、刑事判决书，证实泰山区人民法院于2001年3月5日作出（2001）泰山刑初字第26号刑事判决书，以犯故意伤害罪判处赵焕民有期徒刑三年，宣告缓刑三年。
综合书证
1、户籍证明、企业登记表，证实山东金泰财富企业管理咨询有限公司，公司地址山东省泰安市泰山区东岳大街100号奥来新天第沿街商务楼B单元203户，法定代表人赵焕民，注册资本5000万元，设立方式：有限责任公司（自然人独资），经营范围：企业管理咨询、投资咨询……以自有资金对旅游项目、文化项目进行投资、房地产销售代理、房屋租赁、票务代理……，成立日期2014年7月21日。
赵焕民、徐金涛，于案发时已经达到完全刑事责任年龄；
2、受案、立案材料，证实2015年1月6日至12日期间，徐涛、朱美森、彭奕、谢毅、刘要伟、张乾辉、刘妙兰在网上报警称被山东金泰财富企业管理咨询公司以虚构的贷款项目骗取资金，资金去向不明，无法联系到公司相关人员，请求立案。2015年1月15日泰安市公安局网安支队将上述网络报警材料移交经侦支队，同年1月19日公安机关以山东金泰财富企业管理咨询有限公司非法吸收公众存款案立案侦查；
3、到案证明，证实2015年8月26日，民警在泰山区邱家店将赵焕民抓获。同年8月23日，民警在泰安市奥来新天地小区摸排线索时发现徐金涛，并将其抓获；
4、扣押物品清单，证实侦查机关从赵焕民、徐金涛处共扣押电脑主机六台、电脑一体机一台、金泰财富公司资料一宗、手机三部、驾驶证一个、银行卡一张；
5、房屋查封书证，证实张爱琴（赵焕民妻子）名下位于泰山区五马湖小区16#2单元402的房屋已于2013年、2015年两次被债权人申请查封。徐金涛名下位于泰山区东岳大街100号奥莱新天第11号楼1单元202户于2015年8月被查封；
6、泰安市公安局经济犯罪侦查支队于2017年1月3日调取的山东金泰财富企业管理咨询公司涉嫌非法吸收公众存款案中涉及的金泰财富网站电子数据的说明，证实金泰财富公司的网站服务器设置在阿里云计算公司，2015年5月25日侦查员李学、程涛、亓琛赴杭州阿里云计算公司调取金泰财富网站的电子数据。因数据保存于阿里云计算公司的大型服务器中，所以该数据的原始存储媒介无法封存。在阿里云计算公司工作人员元度的见证下，由阿里云计算公司制作了金泰财富公司网站全部电子数据的备份，侦查员将数据带回后交由泰安市公安局网监支队进行恢复。由于对该网站使用什么样编程架构、计算机语言是怎么编写的不清楚，在恢复过程中未能完全恢复该网站数据，也未发现该数据存在问题。2016年12月，该支队又将该数据交给泰安市公安局网监支队重新进行恢复，并对金泰财富网站进行了完整的恢复，重建了公司虚拟网站，运用程序语言对网站上记录的投资人的充值金额、提现金额等数据进行了提取，在整个提取、恢复过程中，侦查人员和恢复人员未对提取的原始数据进行任何增加、删除、修改。
（三）电子数据
1、手机短信（附刑事技术照片），证实徐金涛使用189××××8888的手机号码给赵焕民发送短信内容：
2014年12月31日：一共平台进了两千多万，你跟嫂子带财务去公司对对账，把你用了多少，平台开支和付给投资人利息多少，搞明白了下午咱们再对下，咱俩把投资人债权分下，有报警的。
2015年1月14日：我在做事你们在背后算计，跟当初的老彭有啥两样？如没良心谁在处理事？投资人来谁处理的？谁接待的？我在想法压低他们积极性，你们不但不配合还一味地跟投资人攻击我，你看看公告？现在拿钱解决事情，不会逮人的。
徐金涛使用155××××4444号码发送给赵焕民的短信内容：
2015年1月18日：平台离开我一天都白搭，我现在每天其在还钱，维持住投资人，只有投资人逐渐稳定了，你我才有时间发展，赚钱，报警的事你不用在意，我都有解决。八一那挑事的让你搞我，你也得想想，我出了问题平台哪怕一天停止提现，你就面临很大问题，我现在怕经侦介入才把财务调走，但是账目是清楚的。……我现在唯独能够保证的是平台按时还钱，公安不介入，如果不愿意清净，我就撒手不管了。
2015年2月2日：平台的确是你的，法人的确是你的，全世界都知道，但钱不是你的，是投资人的，早晚得还，而且你利息一分没付，你赖不掉的，还是这种态度，那就彻底公开立案，公安介入然后强制安排还款吧。
你快来弄死我吧？你家、你的所有一切我都知道，也从没告诉过谁，如果你老婆孩子被弄了别赖我，这种事我可做不出来。欠我270多万，欠公司800多万，而我不停地在解决投资人和公家的各种压力，没你从公司拿走的钱解决你的债务，你还能坐在办公室喝茶？没钱在各方活动你早逮进去了，得了便宜还得寸进尺，还想再拿钱？继续坐收渔翁之利，现在放贷收回来的款全部用于提现，12月至今已经提现快700多万，鱼死网破也好，吵闹动手也罢，大不了能还的还，不能还的进去过年。我认为人不安全了再多钱也没的花，还得多为自己和家人留好退路。要和？要僵？别急于回答，好好慎重想想，还有别发短信，我看不到，让弟弟们看见笑话你，以后你想摆平的王锋负责此事的全权接洽。
赵焕民于2015年1月27日向189××××8888徐总发送的短信：
徐金涛你真会玩，一开始开平台你就给我设了一个套让我进去，到今天你又想给我设一个套让我再往里进，你太能了，利用我的冲动把事弄大，太没良心了。你是不想出来办事了。你就用你黑心算计人吧，这么长时间了让你出来咱办一办平台的事，你就是不出来，打电话不接，发信息出来见面又不见，你玩的什么花样我也知道，只因为我是想和平解决，看来不是这么回事了。就这样吧。
侦查机关从阿里云公司调取的金泰财富公司网站后台数据并经提取、恢复制作的收付表格，证实金泰财富网站的后台数据显示：投资人1216人，充值金额共计43127575.11元，提现金额共计29590672元。
原审法院认为，被告人赵焕民、徐金涛违反国家有关规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。
关于被告人吸收的资金数额及投资人提现的资金数额，由公诉机关提供的侦查人员从阿里云计算公司收集的电子数据为证，该电子数据由两名侦查人员提取，提取过程由阿里云计算公司的工作人员元度见证，收集程序合法，该电子数据能够作为定案的根据。公诉机关提供的侦查机关析解的投资人的充值金额前后一致，予以确认。虽然公诉机关提供的两次表格中投资人提现的资金数额差距较大，但结合侦查机关的工作说明，由于第一次未能完全恢复该网站数据，而第二次进行了完整的恢复，重建了公司虚拟网站，并运用程序语言对网站上记录的投资人的充值金额、提现金额等数据进行了提取，因此，公诉机关提供的侦查机关依法重新提取的数据具有可采性。故对被告人及其辩护人提出的应以第一次提取的提现数值为准的辩解、辩护意见，不予采纳。对于被告人徐金涛提出的后台数据中不包括以张某1账户向投资人退赔的款项的辩解意见，经查，该款项的转账时间是在2015年1月12日至2015年4月17日之间，而侦查机关调取电子数据的时间是此时间之后的2016年5月25日。且被告人徐金涛亦未提供证据证实其辩解，因此，该辩解意见与事实不符，不予采纳。
关于辩护人提出的两被告人均为从犯的辩护意见，经查，金泰财富公司登记的法定代表人为赵焕民、对外公布的账户也是以赵焕民的名义所开户，结合证人王某1、张某4、张某3、赵某的证言相互印证的徐金涛实际参与金泰财富公司的经营管理的事实，能够认定在向社会不特定对象大量吸收资金上，赵焕民与徐金涛主观目的是一致的，虽然在共同犯罪中存在矛盾，但行为上各有侧重，彼此客观上分工合作，共同造成了危害社会的后果，因此在共同犯罪中均起到了主要作用，且作用相当，均系主犯。因此辩护人的该项辩护意见与本案事实及相关证据和法律规定不符，不予采纳；徐金涛到案后未如实陈述自己的犯罪事实，不符合成立自首的条件，因此，对于辩护人提出的徐金涛系自首的辩护意见，于法无据，不予采纳。
鉴于被告人赵焕民到案后，如实供述了犯罪事实，系坦白，被告人徐金涛主动退赔投资人部分投资款，依法均可酌情对二被告人从轻处罚。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款，第六十四条之规定，判决如下：（一）被告人赵焕民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元；被告人徐金涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币三十万元；（二）责令被告人赵焕民、徐金涛退赔各投资人经济损失共计20125805.40元。已归还的本金及已支付的利息在执行时在本金中予以扣除（详见退赔明细表）；（三）扣押在案的财物除驾驶证外，其余财物予以没收，上缴国库。
宣判后，原审被告人赵焕民、徐金涛不服，提出上诉。
上诉人赵焕民提出如下上诉理由：其系从犯，具有自首情节，原审判决量刑过重。其辩护人的辩护意见为：被告人赵焕民系从犯，具有自首情节，依法应予从轻处罚；本案中吸收资金的数额认定有误。
上诉人徐金涛提出如下上诉理由：其系从犯，有自首情节，积极退还投资人损失，一审判决量刑偏重；一审法院责令其退赔各投资人经济损失共计20125805.40元无事实和法律依据;一审判决审理查明的提现数额等部分事实错误。其辩护人的辩护意见为：','2018-10-02
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第三十一条 有下列情形之一的，人民法院应当作出解除查封、扣押、冻结裁定，并送达申请执行人、被执行人或者案外人： [ly]
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