新疆生产建设兵团第六师中级人民法院
刑事判决书
（2017）兵06刑终24号
原公诉机关新疆生产建设兵团五家渠垦区人民检察院。
上诉人（原审被告人）何文金，男，1952年8月15日出生，汉族，甘肃省武威市人，大专文化，个体经营者，住乌鲁木齐市经济技术开发区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月31日被新疆生产建设兵团第六师公安局刑事拘留，同年8月10日被取保候审，2017年1月17日被五家渠垦区人民法院取保候审，同年7月14日被逮捕，2017年9月11日经本院决定被取保候审。
辩护人魏有明，新疆廉誉律师事务所律师。
辩护人蔺志江，新疆塞北律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）王宗斌，男，1972年6月1日出生，汉族，甘肃省金昌市人，高中文化，个体经营者，住乌鲁木齐市新市区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年8月3日被新疆生产建设兵团第六师公安局取保候审，于2017年1月17日被五家渠垦区人民法院取保候审，同年7月14日被逮捕。
辩护人胡云松，新疆金仕成律师事务所律师。
新疆生产建设兵团五家渠垦区人民法院审理新疆生产建设兵团五家渠垦区人民检察院指控的原审被告人何文金、王宗斌犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年7月14日作出（2017）兵0601刑初9号刑事判决。被告人何文金、王宗斌不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。新疆生产建设兵团人民检察院第六师分院指派检察员姚瑞祥、靳康康出庭履行职务。原审被告人何文金及其辩护人魏有明、蔺志江，原审被告人王宗斌及其辩护人胡云松到庭参加了诉讼。本案经新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院批准延长审限二个月。现已审理终结。
原判认定，2014年8月，被告人何文金为了给其经营的公司筹措资金，与被告人王宗斌商议购买一家公司向社会融资。2014年9月2日，被告人何文金、王宗斌通过股权转让的形式收购了五家渠忠瑞金苏投资管理有限责任公司（以下简称忠瑞金苏公司），用于吸收社会公众存款。忠瑞金苏公司位于新疆五家渠市十六区青湖南路1025号新华苑小区综合楼C段-02，法人代表徐璐，经营范围：投资管理，投资咨询，资产管理，商务信息咨询，会展服务等（依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动）。被告人何文金占有忠瑞金苏公司77%的股权，被告人王宗斌占有忠瑞金苏公司21.5%的股权，徐璐占有忠瑞金苏公司1.5%的股权。按照分工被告人王宗斌负责公司揽储业务，并招聘杨某1、裴某、谢某等人作为公司的业务人员。所吸收的存款由被告人何文金使用，何文金使用忠瑞金苏公司吸收的存款按月息2.2%支付利息。忠瑞金苏公司业务人员以向社会发放宣传手册、口口相传的方式开展揽储业务，按月息1.5％的利率支付利息的方式吸引被害人到忠瑞金苏公司按三个月、六个月、十二个月不等期限存款，并与之签订《出借方拟出借资金居间服务协议》。自2014年8月16日至2015年5月15日，被告人何文金、王宗斌在未经国家有关部门批准的情况下向社会不特定公众吸收存款。被告人何文金、王宗斌共向42人吸收存款7506600元，支付利息528150元。对忠瑞金苏公司吸收的存款中的4100000元被告人何文金用于新疆新轴混凝土有限公司的经营。
2015年7月31日，被告人何文金、王宗斌被公安机关传唤到案，如实供述了非法吸收公众存款的事实。2016年1月27日，被告人何文金向公安机关主动退缴案款200000元，同年2月2日退缴案款1000000元；被告人王宗斌于2016年6月20日用乌鲁木齐市友好小区公寓房一套折抵被害人陆某存款306600元。第一次庭审结束后，被告人何文金筹款已退清被害人吕某、李某3、高某、盛某、董某1、王某1、仇某、张某2、钟某、成某、李某4、闫某、胡某、陈某2、荣某等十五人的存款3158650元；向被害人颜某、周某1、李某5、董某2、吉某、郭某、张某3、李某6、马某、张某4应、翟某、王某2、邓某、黄某、孟某、朱某1、杨某2、尚某、张某5、袁某、张某6、杨某3、周某2、李某7、朱某2、徐某等26人部分进行了清退，共计退款1358850元（含忠瑞金苏公司前期已支付的利息），尚余2701150元未清退。减去被告人已退缴的1200000元，被告人何文金、王宗斌尚应向26名被害人清退1501150元的存款。
原判认定上述事实的证据有经一审庭审举证、质证、认证的相关物证，书证，证人证言，被害人陈述，被告人何文金、王宗斌供述等证据证实。被告人何文金、王宗斌及辩护人均无异议。
原判认为，被告人何文金、王宗斌违反国家金融管理法律，未经有关部门依法批准，采用承诺支付高于银行存款利息，公开向社会不特定对象吸收资金，以公司的名义非法吸收资金7506600元，数额巨大，二被告人的行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，构成非法吸收公众存款罪。何文金、王宗斌事前共谋，事中分工配合，属于共同犯罪，地位作用相当，不宜区分主从犯。二被告人归案后均能如实供述自己的罪行，具有坦白情节，依法可从轻处罚；二被告人能够部分清退所吸收的公众存款，且取得了被害人的谅解，可酌情从轻处罚。
对何文金、王宗斌的辩护人提出的本案是以公司名义向社会公众吸收存款，属于单位犯罪的意见。原判认为，本案中，忠瑞金苏公司未经相关主管机关批准以融资为目的设立，且设立后实施非法融资行为，不符合单位犯罪的构成要件，对辩护人的该辩护意见不予采纳。
对何文金、王宗斌的辩护人提出的所吸收的社会公众存款用于生产经营，主观恶性小；向被害人已支付的利息可予以折抵本金；二被告人具有坦白情节，依法可从轻处罚的意见，予以采纳。
对何文金、王宗斌的辩护人提出的对二被告人判处缓刑的意见，原判认为二被告人的犯罪影响较大，尚有1501150元未退清，对二被告人不宜适用缓刑，对该辩护意见不予采纳。
对随案移送的公安机关扣押的涉案款1200000元，可按被害人存款比例予以返还。
原判根据何文金、王宗斌的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决：一、被告人何文金犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。二、被告人王宗斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。三、被告人何文金、王宗斌犯罪使用的工具印章五枚、银行卡5张予以没收。违法犯罪所得人民币1501150元，予以继续追缴，发还被害人；随案移送的扣押款人民币1200000元，按比例发还被害人。
上诉人何文金及辩护人提出的上诉理由及辩护意见为：1.何文金未经相关部门批准，利用公司平台，用高利揽储是违法犯罪行为，但所吸收的资金主要用于正常的企业生产，没有用于其他违法犯罪活动，也没有用于个人消费，主观恶性小、社会危害小，人身危险性小。案发后，何文金没有转移资金、资产，而是积极筹集资金退还集资款，其积极退还集资款的行为取得了被害人的谅解。一审庭审期间，何文金分两次共计退款4805450元（含已支付的利息），二审期间又筹集资金退还剩余款1501150元。涉案集资款已全部退还，体现了何文金认罪悔罪的态度和表现，依法应从轻处罚。2.何文金案发后能够主动如实交代犯罪事实，并积极筹集资金退还了全部集资款，取得了被害人的谅解，请求对其减轻处罚并适用缓刑。
上诉人王宗斌上诉提出，其在一审期间能够如实供述自己的犯罪事实，具有坦白情节，其所吸收的存款主要用于何文金名下公司的正常生产经营活动，没有实施其他违法行为。其与何文金共吸收集资款7506600元，在案件审理过程中，其积极筹措资金归还集资款，现剩余1501150元未退清，为此也取得了被害人的谅解。其具有认罪悔罪的积极态度，但一审对其判处实刑，量刑偏重，请求二审对其改判。其辩护人的意见是，王宗斌接收公司吸收存款是受公司前面经营行为的错误引导作出的违法行为，主观恶性不深，其没有不良社会记录，系初犯；案发后，其将仅有的一套房子抵押给被害人，其母亲身患癌症，经济困难，但其愿意筹集资金尽最大努力给予被害人赔偿，建议二审对其判处缓刑。
出庭履行职务的检察人员的意见是，一审认定李某7、周某1、张某2的存款本金有误，应予纠正。二审应根据何文金、王宗斌认罪悔罪态度，对被害人清退存款数额及是否适合施行社区矫正等情节，对二人依法作出适当的判决。
经审理查明，2014年8月，原审被告人何文金为了给其经营的公司筹措资金，与原审被告人王宗斌商议购买一家公司向社会融资。2014年9月1日，何文金安排王宗斌以许某、李某1等三人名义通过股权转让的形式收购了五家渠忠瑞金苏投资管理有限责任公司（以下简称忠瑞金苏公司），用于吸收社会公众存款。2014年9月2日忠瑞金苏公司法定代表人注册登记为许某，股东有许某、王宗斌、李某1，公司经营范围：投资管理，投资咨询，资产管理，商务信息咨询，会展服务，房地产经纪等（依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动）。2014年11月王宗斌将忠瑞金苏公司的77%的股权变更在了何文金的名下，王宗斌占有忠瑞金苏公司21.5%的股权，许某占有忠瑞金苏公司1.5%的股权。按照分工王宗斌负责公司揽储业务，并招聘杨某1、裴某、谢某等人作为公司的业务人员，以向社会发放宣传手册、口口相传的方式开展揽储业务。以按月息1.5％的利率支付利息的方式吸引被害人到忠瑞金苏公司按三个月、六个月、十二个月不等期限存款，并与之签订《出借方拟出借资金居间服务协议》。自2014年8月16日至2015年6月30日，何文金、王宗斌在未经国家有关部门批准的情况下向社会不特定公众吸收存款。向王某2、邓某、陆某等42人吸收存款本金7495350元，支付利息516450元。一审宣判前，何文金已将吕某、董某1、盛某、成某、王某1、钟某、李某6、高某、闫某、陈某2、胡某、李某4、仇某、张某2、黄某、荣某等十六人共计3150000元存款本金全部退清。王宗斌以房抵账，将陆某的306600元存款本金全部退清。何文金向被害人王某2、邓某、孟某、李某3、颜某、李某7、朱某1、郭某、张某3、吉某、周某1、董某2、杨某2、尚某','2018-10-11
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