四川省成都市中级人民法院
刑 事 判 决 书
(2018)川01刑终653号
原公诉机关成都市青羊区人民检察院。
上诉人（原审被告人）严正，男，汉族，1986年9月11日出生，户籍所在地：四川省平昌县。2017年4月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局青羊区分局刑事拘留，同年5月15日经成都市青羊区人民检察院批准被逮捕，同日由成都市公安局青羊区分局执行。现羁押于成都市看守所。
辩护人曾宪充，四川蜀达律师事务所律师。
辩护人官莉，四川蜀达律师事务所律师。
原审被告人白冰，男，汉族，1983年7月19日出生，户籍所在地：成都市武侯区。2017年4月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被成都市公安局青羊区分局刑事拘留，同年5月15日经成都市青羊区人民检察院批准被逮捕，同日由成都市公安局青羊区分局执行。2018年6月13日，经本院决定对其取保候审。
成都市青羊区人民法院审理成都市青羊区人民检察院指控原审被告人严正、白冰犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一八年四月十七日作出（2017）川0105刑初1469号刑事判决。宣判后，原审被告人严正不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原判认定，2013年10月18日，四川金财一品公司负责人程某出资成立四川志合四海财富管理咨询有限公司（简称志合四海公司），公司经营范围：一般经营项目（以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营：社会经济咨询；投资与资产管理）。志合四海公司由程某实际控制公司业务、财务等事务，被告人严正任法定代表人、副总经理，负责公司的日常事务，被告人白冰担任市场总监，负责招聘、培训业务员、企业宣传等工作。
2014年1月至10月期间，志合四海公司以转让宝清果业、四川宏霖置业投资有限公司等债权的名义对外宣传，并以11%-20%不等的年息作为投资回报，吸引社会公众与志合四海公司签订《资产管理委托合同》。截至2016年4月27日，志合四海公司非法向34名社会公众吸收存款5050000元，其中被告人白冰吸收存款850000元。
一审另查明，1.被告人严正在志合四海公司工作至2014年9月；2.2014年10月，志合四海公司吸存金额为100000元；3.三名被害人通过民事诉讼途径向某冬主张清偿借款共计600000元均已胜诉，但均未执行完毕；4.被害人蔡某、王某1、王某2分别向被告人白冰出具了刑事谅解书；5.本案中，在公安机关报案登记被害人28名，涉及存款4200000元，已领本息639390元。
原判认定上述事实并经庭审质证的证据有：公安机关出具的到案经过，二被告人的身份信息，证人聂某、杨某、王某3、汪某、辛某、蒋某的证言，被害人谢某、雷某等人的陈述、报案材料及委某、收款收据、银行转账单据，谅解书，二被告人的供述与辩解，辨认笔录及照片，川实司鉴会[2017]011号司法鉴定意见书，四川志合四海财富管理咨询有限公司的工商档案及相关材料等。
原判认为，被告人严正、白冰违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为符合《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚、罪名成立，原判予以支持。被告人严正经公安机关通知到案后如实交代犯罪事实，构成坦白，依法可从轻处罚。被告人白冰到案后如实交代犯罪事实，构成坦白，依法可以从轻处罚。被告人白冰作为志合四海公司的市场总监，在犯罪中起次要的辅助作用，系从犯，应比照主犯从轻处罚。鉴于白冰已取得部分被害人谅解，可酌情从轻处罚。据此，原判遂依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十一条、第六十二条、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决：被告人严正犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金二十万元；被告人白冰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金五万元；继续追缴被告人严正、白冰的违法所得发还被害人。
宣判后，原审被告人严正不服，提出上诉。上诉人严正及其辩护人的主要上诉理由及辩护意见如下：1.上诉人严正应认定为本案的从犯；2.上诉人严正在2014年9月1日已从志合四海公司离职到新公司就职，其参与非法吸收公众存款的金额应当为1428710元；3.上诉人严正构成自首；4.原判量刑及罚金过重。请求二审法院查明事实，依法改判。
经二审审理查明的主要事实和证据，除上诉人严正在志合四海公司的离职时间外，与原判一致，本院予以确认。
二审另查明，2014年9月15日，上诉人严正与四川光华汇金股权投资管理股份有限公司（以下简称光华汇金公司）签订《劳动合同书》一份，约定严正与光华汇金公司订立劳动合同，合同期限自2014年9月15日起至2015年9月14日止，试用期截至2014年11月15日，严正的月工资为10000元，其中试用期间工资为8000元。2014年10月8日光华汇金公司向严正发放工资2052元，2014年11月7日向严正发放工资3500元。此外，原审被告人白冰系由上诉人严正招聘进入志合四海公司。认定此事实证据有原审经庭审质证的劳动合同书、工资清单、白冰和严正的供述予以证实，本院予以采纳。
本院认为，上诉人严正、原审被告人白冰违反国家的金融管理法律法规，向不特定的社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属数额巨大。上诉人严正经公安机关通知到案后如实交代犯罪事实，构成坦白，依法可从轻处罚。原审被告人白冰到案后如实交代犯罪事实，构成坦白，依法可以从轻处罚。原审被告人白冰作为志合四海公司的市场总监，在犯罪中起次要的辅助作用，系从犯，应比照主犯从轻处罚。鉴于白冰已取得部分被害人谅解，可酌情从轻处罚。
针对上诉人严正及其辩护人所提的严正应认定为本案的从犯的上诉理由及辩护意见，本院经审查认为，在案证据显示，上诉人严正不仅在志合四海公司担任法定代表人、副总经理，负责公司的日常事务，还招聘了原审被告人白冰进入志合四海公司，因此上诉人严正在共同犯罪中发挥了主要的作用，不应认定为从犯，故对此上诉理由和辩护意见，本院不予采纳。
针对上诉人严正及其辩护人所提的严正在2014年9月1日已从志合四海公司离职到新公司就职，其参与非法吸收公众存款的金额应当为1428710元的上诉理由及辩护意见，本院经审查认为，根据已查明事实，2014年10月8日光华汇金公司即向严正发放工资2052元，2014年11月7日向严正发放工资3500元，按照常理，企业一般于次月向员工发放上月工资，故光华汇金公司于2014年10月8日向严正发放的2052元应为严正2014年9月工资，2014年11月7日发放的3500元应为2014年10月的工资。其次，根据工资发放数额的差异，可以推定严正2014年9月并未在光华汇金公司足月上班，这也与严正与光华汇金公司于2014年9月15日签订劳动合同的事实相印证，表明上诉人严正并非2014年9月1日就从志合四海公司离职，但至迟于2014年9月14日已从志合四海公司离职。在无其他相反证据的情况下，本院以此认定严正从志合四海公司的离职时间为2014年9月14日。因此，严正参与非法吸收公众存款的金额亦应当调整为4140000元（即审计报告认定的5050000元减去2014年9月14日以后的910000元）。关于严正在2014年9月1日已从志合四海公司离职的主张，因无相关证据证明，本院不予认可。故对上诉人严正及其辩护人的相关上诉理由及辩护意见，本院不予采纳。
针对上诉人严正及其辩护人所提的严正构成自首的上诉理由及辩护意见，本院经审查认为，在案证据显示，早在2016年4月17日，受害人彭某等人即到公安机关就志合四海公司非法吸收公众存款的行为进行报案，公安机关在2016年6月17日对此决定立案侦查，并在掌握了严正犯罪事实的情况下，于2017年4月13日电话通知严正到公安机关接受调查，其情形不符合《中华人民共和国刑法》第六十七条“犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行的，是自首”的规定。故对此上诉理由及辩护意见，本院不予采纳。
针对上诉人严正及其辩护人所提的原判量刑及罚金过重的上诉理由及辩护意见，与审理查明的事实相符，本院予以采纳。
综上所述，原审审判程序合法，认定主要事实及证据正确，但原判对上诉人严正的离职时间及犯罪金额认定错误，导致量刑不当，本院予以纠正。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项、第（三）项，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款第（一）项、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：
一、维持成都市青羊区人民法院（2017）川0105刑初1469号刑事判决第二项，即：被告人白冰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金五万元。
二、维持成都市青羊区人民法院（2017）川0105刑初1469号刑事判决第三项，即：继续追缴被告人严正、白冰的违法所得发还被害人。
三、撤销成都市青羊区人民法院（2017）川0105刑初1469号刑事判决第一项，即：被告人严正犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金二十万元。
四、上诉人严正犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金十五万元。
（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年4月14日起至2020年4月13日止。罚金在判决生效之日起30日内缴纳，逾期不缴纳的，强制执行。）
本判决为终审判决。
审判长 苟 峰
审判员 聂婷婷
审判员 戈金梁
二〇一八年六月二十六日
书记员 伍分玉