天津市东丽区人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）津0110刑初419号
公诉机关天津市东丽区人民检察院。
被告人张东旺,男，1978年12月19日出生于天津市，汉族，初中文化，中旺投资咨询有限公司法定代表人，户籍地天津市东丽区。因本案于2016年4月27日被刑事拘留，同年6月3日被逮捕，现羁押于天津市东丽区看守所。
辩护人杨亚萍，天津约途律师事务所律师。
被告人张东兴,男，1991年7月29日出生于天津市，汉族，大专文化，中旺投资咨询有限公司员工，户籍地天津市东丽区。因本案于2016年5月5日被刑事拘留，同年6月3日被逮捕，现羁押于天津市东丽区看守所。
辩护人杨莹，天津得安律师事务所律师。
天津市东丽区人民检察院以津丽检公诉刑诉（2017）346号起诉书指控被告人张东旺、张东兴犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市东丽区人民检察院指派检察员李某、钟某出庭支持公诉，被告人张东旺与辩护人杨亚萍，被告人张东兴与辩护人杨莹到庭参加了诉讼。现已审理终结。
天津市东丽区人民检察院指控，2012年至2015年间，被告人张东旺向社会不特定公众吸收资金。被告人张东兴亦参与其中。经查，被告人张东旺、张东兴共计吸收资金8156万余元，涉及群众196人。被告人张东旺将吸收资金用于高利出借、投资、返息及个人消费，现不能归还借款。
针对指控事实，公诉机关向本院出示宣读了下列证据：出资人的证言、欠条、银行交易明细、公司注册情况、案件来源及抓获经过、被告人供述及户籍证明、扣押手续、审计报告等。
公诉机关认为，被告人张东旺、张东兴违反国家金融管理规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，应以非法吸收公众存款罪定罪处罚，同时认为被告人张东兴具有自首情节，诉请本院依法判处。
被告人张东旺对公诉机关指控的吸收公众存款的事实供认不讳，但辩解称其犯罪数额为6000多万元，且未用于个人消费。被告人张东兴对公诉机关指控的事实均予以认可。二被告人对公诉机关出示宣读的证据未提出异议。
被告人张东旺的辩护人认为，张东旺能如实供述，吸收部分款项来自亲友，且吸收的大部分款项用于合法经营，可从轻处罚。
被告人张东兴的辩护人认为，1、此案应为单位犯罪。2、被告人张东兴以其名义吸收的资金数额为175万元，应以此数额对张东兴定罪处罚。3、张东兴属于从犯。
经审理查明，2012年至2015年间，被告人张东旺在未经依法批准的情况下，在其经营的中旺投资咨询有限公司内，以干小额贷款、资金周转等名义，以支付高息为手段，通过发放名片、口口相传等方式向社会不特定公众吸收资金。被告人张东兴被张东旺雇佣在该公司内负责收款、写欠条、返还利息、记账等工作。经查，被告人张东旺、张东兴共计吸收资金83502167元，涉及群众200人。被告人张东旺将吸收资金用于高利出借、投资经营曼哈顿酒店以及给借款人返息，后到期不能归还借款，给借款人造成经济损失77699795元。2016年4月27日被告人张东旺被抓获归案。2016年5月5日，被告人张东兴到公安机关投案。
上述事实，有下列证据予以证实：
1、185名出资人的证言及其提供的欠条、收条、天津丽达有限公司会计师事务所出具的（2016）1307号、（2017）1206号审核报告，证明张东旺、张东兴吸收196名出资人存款总计81537167元。出资人遭受的损失总计75929795元。
2、出资人陈风梅的证言及转账明细、欠条，证明其与丈夫于某3、妹妹陈某共出借给张东旺人民币180万元，其中其本人100万元，于某350万元，陈某30万元。其获得利息195000元。
3、于某4的证言及转账明细、欠条，证明其出借给张东旺165000元，未获利息。
4、证人张某1、于某1的证言证明，张东旺、张东兴非法集资，出事后于某1曾经帮忙协调，张某1作为张东兴的父亲向公安机关提供了相关账本。
5、证人于某2的证言及协议书证明，张东旺向其借款，到期后未能归还，经过协商张东旺将曼哈顿酒店的装修及设施抵偿给他。
6、证人张某2的证言及借条证明，他为了经营家具生意，自2013年起，找张东旺陆续借款人民币800万元，加上利息，最后给张东旺打了欠款3000万元的借条。后来张东旺派人拉走2500万元的家具代卖。
7、案件来源及抓获经过，证明被告人张东旺于2016年4月27日在吉林省辽源市东丰县学富园小区被抓获归案。被告人张东兴于2016年5月5日到公安机关投案。
8、二被告人户籍证明，证实二被告人的身份信息。
9、公司设立手续，证明天津市中旺房地产经纪有限公司于2010年9月依法注册成立，法定代表人为张东旺，2011年8月变更名称为天津市中旺投资咨询有限公司，经营房地产信息咨询、二手房买卖、租赁代理等业务。
10、银行交易明细，证实二被告人收取出资人存款并支付利息的事实。
11、查封、扣押手续证明，已冻结张东旺银行存款37.94元，冻结张东兴银行存款57.68元。查封张东旺所有的东丽区华明家园怀园8-4-201房产及河北区昆石里3-17-208-211房产各一套。
庭审中，本院对上述证据进行了审查，并组织双方进行了质证，认为全部证据来源合法，与本案具有关联性，二被告人对上述证据均无异议，上述证据具有证明效力，本院予以采信，能够作为认定上述事实的依据。
本院认为，被告人张东旺、张东兴违反国家金融管理规定，以高息的方式吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予以处罚。公诉机关指控意见正确，予以采纳。被告人张东旺系犯罪的谋划者，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应对全部犯罪后果负责。被告人张东兴被雇佣从事此项犯罪活动，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且被告人张东兴能自动投案并如实供述犯罪事实，具有自首情节，故应对被告人张东兴减轻处罚。被告人张东旺虽无自动投案情节，但归案后能如实供述犯罪事实，认罪态度较好，可以从轻处罚，张东旺的辩护人以该情节为由建议本院对张东旺从轻处罚的意见正确，本院予以采纳。张东旺吸收了部分亲友的存款，量刑时酌情考虑。张东旺吸收的部分资金用于经营酒店，但案发后不能及时清退资金，就该情节对被告人张东旺不予从轻处罚。被告人张东旺虽依法注册公司，但其以高息为诱饵非法吸收公众存款这一犯罪行为为日常的主要经营活动，不以单位犯罪论处，被告人张东兴的辩护人认为本案应为单位犯罪的意见，本院不予采纳。因此案为共同犯罪，被告人张东兴协助张东旺非法吸收存款的数额为8000余万元，应以此数额对二被告人定罪处罚，张东兴的辩护人认为应以张东兴实际吸收的数额对张东兴定罪处罚的意见，不予采纳。
关于出资人人数及金额问题，首先出资人倪某于2014年12月1日出借给本案出资人冯某人民币20万元，约定利息28000元，冯某为倪某写下228000元的欠条，20万元借款本金由倪某转账到被告人张东兴卡内。庭审中，张东兴称此款包含在其给冯某书写的欠条中，其与倪某没有借贷关系。经审查，张东兴在2014年12月1日收到倪某转账20万元，在2014年12月份，张东旺、张东兴均未收到过冯某20万元以上的转账汇款。根据上述分析，本院认定倪某将20万元本金出借给冯某。审计报告中出资人倪某的228000元应从二被告人的犯罪数额中扣除。其次，审计报告中确定的出资人魏新军出资额78万元、损失额65万元中，包含其个人的出资额50万元、损失额40万元，魏某出资额20万元、损失额17万元，魏以胜出资额及损失额8万元；审计报告中确定的出资人叶茂萍出资额及损失额325000元中，包含其本人的出资额及损失额10万元，王某的出资额及损失额65000元、李淑花的出资额及损失额13万元，总计295000元，其余3万元为约定的利息一并写入叶茂萍的借条中，应从叶茂萍的出资额及损失额中扣除。审计报告中确定的出资人杨廷贵出资额60万元，损失额54万元中，包含其本人及杨某的出资额10万元、损失额77500元，徐某的出资额10万元、损失额85000元，杨盛茗的出资额及损失额20万元，杨廷红的出资额及损失额10万元。审计报告中确定的出资人么德风出资额及损失额70万元中，包含其本人的出资额及损失额60万元，姚晓晨的出资额及损失额10万元。审计报告中确定的出资人么德荣出资额及损失额127万元中，包含其本人的出资额及损失额111万元，么紫怡的出资额及损失额16万元。审计报告中确定的出资人储风兰出资额及损失额26万元中，包含其本人的出资额及损失额22万元，孙合娟的出资额及损失额4万元。再有，经过对公诉机关补充提供的证据进行质证，可以确定另有四名出资人，出资情况如下：陈风梅出资额100万元、损失额805000元，于某3出资额及损失额50万元，陈风菊出资额及损失额30万元，于某4出资额及损失额165000元。综合上述分析，根据现有证据，能够确定出资人的人数总计200人，二被告人吸收存款的数额总计为83502167元,出资人遭受的损失总计77699795元。
综上，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十四条之规定，判决如下：
一、被告人张东旺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元。
（刑期自本判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年4月27日起至2024年4月26日止）
被告人张东兴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币十万元。
（刑期自本判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年5月5日起至2018年8月4日止）
上述罚金于判决书生效后十日内交本院。
二、被告人张东旺、张东兴共同退赔各出资参与人经济损失总计人民币总计77699795元（详见附后清单）。被查封的被告人张东旺所有的坐落于天津市东丽区华明家园怀园8-4-201房产及天津市河北区昆石里3-17-208-211房产各一套，依法评估拍卖后连同被冻结的二被告人银行存款95.62元，按比例退赔各出资人，不足部分由二被告人继续退赔。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向天津市第二中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 孙宝芳
审 判 员 刘士军
人民陪审员 杨永和
二〇一七年十月三十日
法官 助理 张 祎
书 记 员 武 玥
本判决所依据的相关法律、法规
一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
二、《中华人民共和国刑法》第二十五条：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
三、《中华人民共和国刑法》第二十六条：组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。
三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。
对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。
对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。
四、《中华人民共和国刑法》第二十七条：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。
五、《中华人民共和国刑法》第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。
六、《中华人民共和国刑法》第六十七条：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
退赔清单
黄忠明经济损失人民币652200元
魏静祥经济损失人民币800000元
于春起经济损失人民币922000元
魏正玲经济损失人民币1080000元
魏新军经济损失人民币400000元
魏泽维经济损失人民币170000元
魏以胜（120110197001173315）经济损失人民币80000元
张伟经济损失人民币230000元
孙金海经济损失人民币285000元
韩永振经济损失人民币470000元
魏荣昆经济损失人民币1590000元
魏伟经济损失人民币150000元
黄向林经济损失人民币321700元
魏克钟经济损失人民币145000元
魏兴艳经济损失人民币400000元
魏东雪经济损失人民币425000元
魏连菊经济损失人民币2000000元
魏仲岐经济损失人民币92500元
魏以明经济损失人民币770000元
关长顺经济损失人民币170000元
黄绍玲经济损失人民币69000元
侯广艳经济损失人民币82500元
刘淑霞经济损失人民币100000元
张金伟经济损失人民币188000元
赵芝华经济损失人民币92000元
魏福栓经济损失人民币90000元
孙佩萍经济损失人民币517000元
闫富平经济损失人民币282500元
魏玉竹经济损失人民币270000元
黄福燕经济损失人民币132000元
刘春生经济损失人民币475000元
魏瑞民经济损失人民币1370000元
王恩友经济损失人民币650000元
魏福胜经济损失人民币87500元
李树红经济损失人民币621200元
于金钟经济损失人民币76000元
魏云巍经济损失人民币240000元
魏新云经济损失人民币60000元
黄忠田经济损失人民币1877500元
魏东敏经济损失人民币310686元
拱俊龙经济损失人民币325000元
于贵龙经济损失人民币85000元
程金顺经济损失人民币102000元
赵家军经济损失人民币40000元
叶茂萍经济损失人民币100000元
王琳经济损失人民币65000元
李淑花经济损失人民币130000元
许同珍经济损失人民币262500元
黄加军经济损失人民币237500元
吴君超经济损失人民币666200元
魏瑞国经济损失人民币1620000元
闫富红经济损失人民币960000元
么世海经济损失人民币371200元
崔诗刚经济损失人民币47500元
魏会臣经济损失人民币400000元
于会霞经济损失人民币260000元
冯光珍经济损失人民币225500元
杨廷贵经济损失人民币77500元
徐贵来经济损失人民币85000元
杨廷霞经济损失人民币77500元
杨盛茗经济损失人民币200000元
杨廷红经济损失人民币100000元
么德风经济损失人民币600000元
姚晓晨经济损失人民币100000元
么德荣经济损失人民币1110000元
么紫怡经济损失人民币160000元
蔡锡静经济损失人民币300000元
魏玉金经济损失人民币185000元
魏和秀经济损失人民币92000元
魏茂胜经济损失人民币1185000元
于秋奎经济损失人民币66000元
吴同振经济损失人民币292500元
于艳艳经济损失人民币70000元
何加英经济损失人民币250000元
杨学梅经济损失人民币40000元
杨秀兰经济损失人民币300000元
魏以晶经济损失人民币340000元
魏德荣经济损失人民币610000元
刘洪慧经济损失人民币578000元
池秀荣经济损失人民币422500元
魏永香经济损失人民币57000元
杨春燕经济损失人民币36700元
黄成兰经济损失人民币131500元
杨廷来经济损失人民币100000元
沈忠会经济损失人民币200000元
田景会经济损失人民币66700元
于春喜经济损失人民币2600000元
张美贺经济损失人民币195000元
臧延华经济损失人民币240500元
于振海经济损失人民币330000元
于振山经济损失人民币555000元
杨林艳经济损失人民币2590000元
李如霞经济损失人民币1160000元
李秋平经济损失人民币395835元
魏花娟经济损失人民币132000元
黄恩亭经济损失人民币1016000元
闫富芹经济损失人民币684200元
于春桥经济损失人民币46100元
于艳玲经济损失人民币177500元
冯从彦经济损失人民币59400元
魏爱经济损失人民币182000元
魏国利经济损失人民币650000元
赵芝奎经济损失人民币170000元
闫富敏经济损失人民币297500元
于学旺经济损失人民币97500元
孙光兰经济损失人民币855000元
黄恩云经济损失人民币126500元
田景梅经济损失人民币297500元
于美娜经济损失人民币80000元
王兰华经济损失人民币399500元
王汝刚经济损失人民币90000元
储凤兰经济损失人民币220000元
孙合娟经济损失人民币40000元
刘营经济损失人民币47500元
杨春梅经济损失人民币1419500元
赵玉青经济损失人民币390000元
么恩岩经济损失人民币570000元
蔡锡兰经济损失人民币370000元
么世华经济损失人民币114000元
于春霞经济损失人民币100000元
李瑶经济损失人民币103000元
马勇经济损失人民币814000元
黄金霞经济损失人民币699000元
黄忠彪经济损失人民币380000元
程世菊经济损失人民币1200000元
魏新荣经济损失人民币47500元
于金明经济损失人民币487500元
魏以霞经济损失人民币123000元
尚德琴经济损失人民币500000元
只炳芬经济损失人民币85000元
刘洪秋经济损失人民币632501元
刘长秀经济损失人民币1000000元
冯淑芬经济损失人民币1430000元
纪爱荣经济损失人民币135321元
包极山经济损失人民币120000元
崔秀云经济损失人民币59500元
魏金玲经济损失人民币37500元
魏玉双经济损失人民币380000元
李向龙经济损失人民币910000元
么世信经济损失人民币270000元
黄忠利经济损失人民币90000元
付琪经济损失人民币240000元
尚德焕经济损失人民币660000元
黄红敏经济损失人民币160000元
魏庆功经济损失人民币85000元
魏宝芬经济损失人民币248000元
于春军经济损失人民币3860000元
刘金双经济损失人民币34000元
贯兰香经济损失人民币380000元
魏忠宝经济损失人民币102000元
赵振利经济损失人民币79500元
魏云杰经济损失人民币275000元
魏本敏经济损失人民币47000元
魏茂菊经济损失人民币76000元
么德霞经济损失人民币385000元
任树凤经济损失人民币138700元
么志艳经济损失人民币340000元
魏仲华经济损失人民币666000元
魏仲萍经济损失人民币220000元
魏本芹经济损失人民币128750元
么世全经济损失人民币880000元
魏连环经济损失人民币180000元
孙倩倩经济损失人民币160000元
于志经济损失人民币85000元
陈长余经济损失人民币180000元
李树焕经济损失人民币291400元
朱盈盈经济损失人民币48750元
范金俊经济损失人民币46250元
杨爱花经济损失人民币251335元
魏华旺经济损失人民币40500元
魏以胜（120110195401143335）经济损失人民币790000元
王忠生经济损失人民币630000元
魏本荣经济损失人民币655000元
贯忠海经济损失人民币1575000元
贯福春经济损失人民币160000元
赵青经济损失人民币40000元
高洪芝经济损失人民币98000元
崔振强经济损失人民币100000元
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