湖南省桑植县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）湘0822刑初92号
公诉机关湖南省桑植县人民检察院。
被告人张勇，曾用名张治榕，男，1978年7月18日出生于湖南省桑植县，土家族，大专文化，原桑植县国土资源局矿产资源开发股副股长（主持全面工作），现任桑植县芙蓉龙地质遗迹保护区管理所（桑植县国土资源局直属全额事业单位）负责人，户籍所在地桑植县，现居住于桑植县。因涉嫌犯滥用职权罪，2016年5月24日被桑植县人民检察院取保候审。同年5月27日本院决定对其继续取保候审。
辩护人郭权满，湖南昌隆律师事务所律师。
辩护人陈灵生，湖南风云律师事务所律师。
湖南省桑植县人民检察院以桑检公诉刑诉[2016]93号起诉书指控被告人张勇犯滥用职权罪，于2016年5月26日向本院提起公诉。2016年8月24日、2017年1月17日因本案需补充侦查，桑植县人民检察院以桑检公诉延[2016]13号、[2017]3号延期审理建议书建议延期审理，2016年9月22日、2017年2月17日以桑检公诉恢审[2016]13号、[2017]3号恢复庭审建议书建议恢复审理。本院依法组成合议庭，于2016年12月1日公开开庭审理了本案。桑植县人民检察院指派检察员肖振兴、书记员郑梦凌出庭支持公诉，被告人张勇及其辩护人郭权满、陈灵生到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控，2013年3月12日至桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿（以下简称马鸿塔矿）“3.23”较大透水事故发生之日，被告人张勇担任桑植县国土资源局（以下简称桑植县国土局）矿产资源开发股副股长（主持该股全面工作）。张勇在处理与马鸿塔矿有关公务中故意逾越职权、故意不履行职责，致使该矿长期违法超深越界开拓、违法改变矿种开采。2015年3月23日21时25分，马鸿塔矿发生一起较大透水事故，造成6人死亡，直接经济损失486万元。根据《桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿“3.23”较大透水事故技术鉴定报告》认定，该起事故的第一间接原因是违法超深越界开拓；第二间接原因是违法改变矿种开采。具体情况如下：
2012年7月16日，马鸿塔矿因违法超深越界开拓和违法改变矿种开采煤炭被桑植县国土局处以行政处罚，当时张勇作为该局执法监察大队的队员参与了该案的立案查处。2013年5月2日，因马鸿塔矿私自启动密闭，桑植县国土资源局责令该矿停止非法开采、恢复密闭。2013年5月10日，桑植县国土局局长石某某主持召开关于桑植县马鸿塔矿业公司东里溪炭质页岩矿是否启动关闭程序的会审会（张勇临时出差未参会），会议决定报请张家界市国土资源局吊销该矿采矿许可证。马鸿塔矿法人代表陈某丙很快了解到会议的内容，陈某丙持申请调整矿界报告找到张勇和陈某己（已死亡），并由陈某己于2013年5月13日签署“情况属实、同意呈报”的意见。2013年5月14日，被张家界市国土资源局告知陈某丙由桑植县国土局按规范程序呈报。2013年5月17日，张勇和陈某己违反本单位关于报请吊销该矿采矿许可证的集体决定，暗箱操作，擅自受理并启动呈报该矿扩界程序。2013年6月13日，张家界市国土资源局对马鸿塔矿作出同意扩界的预划矿区范围批复。张勇和陈某己的行为导致该矿的采矿许可证未被依法吊销，桑植县国土局对该矿违法超深越界开拓难以监管。
2013年9月4日，湖南省安全生产委员会办公室下发了《湖南省安委会办公室关于切实加强与煤共（伴）生金属矿山安全监管工作的通知》，通知规定对采矿许可证载明为单一金属、非金属矿、实际兼采煤炭或只开采煤炭资源的矿山，要立即责令停产；在企业未变更采矿许可证等相关行政许可前，不得批准其恢复生产。桑植县国土局收到湖南省国土资源厅此份文件后，石某某局长签发“请峻某某、佘某某、张勇同志阅，由大队和开发股共同商定落实意见并按要求落实”的批示。2013年10月21日，佘某某、曾某某、张勇一同前往马鸿塔矿核实该矿是否有兼采矿种，张勇等人到达后，没有查看矿产品也没有进行任何鉴定，在《湖南省与煤共（伴）生矿山排查登记表》上填写该矿主采矿种为石煤。
2013年10月3日，桑植县安全生产监督管理局根据《湖南省安委会办公室关于切实加强与煤共（伴）生金属非金属矿山安全监督工作的通知》对桑植县马鸿塔矿业公司东里溪炭质页岩排查时发现该矿实际开发矿种为煤，并对该矿下达停工通知。陈某丙从桑植县安监局得知，如果桑植县国土局出具证明证实马鸿塔矿开采的矿种与采矿许可证规定的矿种相符的，就可以复工复产。2013年10月24日，陈某丁未携带任何相关材料找到张勇，张勇省略所有程序直接给马鸿塔矿出具“桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿开采为石煤，与采矿许可证规定矿种相符”的证明，并加盖桑植县国土局矿产资源开发股的公章，该矿拿着这份证明，送到桑植县安监局，顺利复工。
桑植县国土局执法监察大队、桑植县安监局均发现，马鸿塔矿有生产煤炭的情况，但是马鸿塔矿的年检申报为停产状态，就该问题张勇曾叫陈某丙谈话。张勇在年检审核时不履行职责，使该矿在2012年度、2013年度年检均合格。
张勇和陈某丙相识10余年，2013年张勇担任桑植县国土局矿产开发股负责人之后，陈某丙经常请张勇吃饭。2013年春节期间，张勇非法收受陈某丙安排陈某丁给其拜年的价值约1500元的烟、酒。
针对以上指控的犯罪事实，公诉机关当庭提交了被告人的供述与辩解、证人证言、书证等证据，认为被告人张勇身为国家机关工作人员，故意逾越职权、故意不履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第二款之规定，应当以滥用职权罪追究其刑事责任。
被告人张勇辩称，基于与陈某丁多年朋友关系，于2013年春节期间收受其拜年的价值1500元的烟、酒属实。对指控的其他事实和罪名均有异议。
辩护人郭权满的辩护意见为，公诉机关指控的犯罪事实不清，证据不足，指控罪名不成立。理由有：1、张勇没有导致国家机关工作遭到破坏，没有危害国家机关正常活动的主观故意。2、“3.23”较大透水事故的发生与张勇出具证明、签字同意呈报之间没有刑法意义上的因果关系。3、张勇签署“同意呈报”、出具证明和年检年审中没有滥用职权的行为。
辩护人陈灵生的辩护意见为，张勇的行为不构成滥用职权罪。理由有：1、马鸿塔矿申请扩界过程中，预审启动前，张勇只有对资料进行形式审查和呈报的义务。2、年检过程中，矿山企业的日常监管工作由国土资源中心所负责，而非矿产资源开发股。3、张勇出具证明的行为没有超越职权、滥用职权。
针对以上辩护意见，辩护人向法庭出示了湖南省国土资源厅，市、县国土资源局有关文件、函及送达回证等证据。
经审理查明：
2007年4月至2013年3月期间，张勇在桑植县国土资源监察大队（桑植县国土资源局直属副科级事业单位）工作。2013年3月12日，被聘任为桑植县国土资源局矿产资源开发股副股长（主持全面工作）。
东里溪页岩矿位于桑植县城北东方向38公里处，隶属桑植县马合口白族乡木峡村管辖。该矿区原有桑植县办木峡煤矿东里溪井、西里溪井，两井均于1972年建井、1992年关闭。2008年，桑植县巨源矿产开发有限公司在该矿区北侧中部新建东里溪页岩矿，2008年7月办理采矿许可证，矿区面积0.1608平方公里，开采两年后停产并对井筒进行了封闭。2010年5月，桑植县巨源矿产开发有限公司向国土部门提出扩界并变更矿山名称，经张家界市国土资源局批准，更名为桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿（以下简称“马鸿塔矿”），扩界后面积为0.2131平方公里。同年8月，经张家界市国土资源局批准，该矿变更登记采矿许可证，有效期限自2010年8月24日至2015年8月24日。2011年2月，陈某丙收购了马鸿塔矿75%的股份，成为该矿的法人代表。2012年5月，马鸿塔矿委托衡阳蓝天勘察设计有限公司对该矿开展初步设计。同年12月10日，张家界市安全生产监督管理局下达张安监（2012）50号关于《桑植县马鸿塔矿业公司东里溪炭质页岩矿初步设计安全专篇》的批复，要求该项目工程在未经竣工验收合格取得安全生产许可证前，不得组织生产。
2012年7月16日，马鸿塔矿因在矿区范围内新掘矿井开采煤炭资源，被桑植县国土资源局立案查处。并对该矿下达了行政处罚决定书，作出了相应处罚：一、责令该矿退回本矿区范围内开采；二、责令该矿对越界巷道打好永久性密闭；三、处以50000.00元的罚款。该矿打好密闭并交纳了罚款。
2013年4月22日，马合口白族乡人民政府向桑植县国土资源局反映，马鸿塔矿又动工开采。5月2日，桑植县国土资源监察大队对该矿进行现场核查，发现该矿擅自启封密闭巷道，进行非法开采，该局责令马鸿塔矿停止非法开采，恢复密闭。5月10日，桑植县国土资源局召开（石某某局长主持）关于马鸿塔矿是否启动关闭程序会审会（张勇出差未参会），会议决定报请张家界市国土资源局吊销该矿采矿许可证。马鸿塔矿法人代表陈某丙获悉会议内容后，于5月13日找到陈某己，陈某己（已死亡）在陈某丙的申请调整矿界报告上签署“情况属实、同意呈报”的意见。次日，张家界市国土资源局矿产开发科科长陈某戊告知陈某丙要按规范要求呈报。5月17日，张勇、陈某己在马鸿塔矿变更矿业权范围预审申请表上签署“同意呈报”意见。5月23日，桑植县国土资源局函告桑植县安全生产监督管理局，请求协助查处马鸿塔矿擅自启封密闭巷道，进行非法生产建设行为；函告桑植县电力公司、桑植县公安局，请求停止对该矿电力、火工产品的供应。5月26日，经桑植县国土资源局研究决定，以桑国土资[2013]48号《关于请求吊销桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿采矿许可证的报告》，建议张家界市国土资源局依法吊销马鸿塔矿的采矿许可证。5月28日，陈某己、佘某某、张勇受石某某局长的安排前往张家界市国土资源局汇报马鸿塔矿有关情况，陈某己等故意隐瞒桑植县国土资源局建议吊销该矿采矿许可证的决定。6月1日，张家界市国土资源局实地查看马鸿塔矿，于6月4日受理了该矿的扩界申请。6月13日，该局给马鸿塔矿下达了预划范围批复，预留期限为半年。后经该矿申请，批准将划定范围顺延至2014年12月31日，并于2014年10月27日同意予以备案。
2013年9月4日，湖南省安全生产委员会办公室下发《关于切实加强与煤共（伴）生金属非金属矿山安全监管工作的通知》，通知规定对采矿许可证载明为单一金属非金属矿、实际兼采煤炭或只开采煤炭资源的矿山，要立即责令停产；在企业未变更采矿许可证等相关行政许可前，不得批准其恢复生产。桑植县安全生产监督管理局依据此通知对马鸿塔矿进行排查时发现，该矿实际开采主采矿种为煤。同年10月3日，该局责令马鸿塔矿立即停工停产。同年9月30日，桑植县国土资源局收到湖南省国土资源厅转发的该份通知后，石某某局长于10月10日作出批示，“请峻某某、佘某某、张勇同志阅处。由大队和开发股共同商定落实意见并按要求落实”。10月21日，佘某某、曾某某、王某乙、莫某某四人前往马鸿塔矿进行实地排查，并在《湖南省与煤共（伴）生矿山排查登记表》上填写该矿采矿许可证载明主采矿种为石煤，实际开采主采矿种为石煤，已采取的监管措施为10月2日安监局令停工。马鸿塔矿矿长陈某丁得知，如果桑植县国土资源局出具证明证实该矿开采矿种与采矿许可证规定的矿种相符，就可以复工复产。10月24日，陈某丁在未提供任何鉴定资料的情况下找到张勇，张勇明知其不具备矿种鉴定资质，矿产开发股没有进行矿种鉴定的职责，电话向陈某己请示，后在陈某己的指使下出具了“桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿开采为石煤，与采矿许可证规定矿种相符”的证明，并加盖桑植县国土资源局矿产开发股公章。该矿将此份证明送到桑植县安全生产监督管理局后顺利复工。
2013年1月、2014年2月，马鸿塔矿备齐相关年检资料、交纳采矿权使用费等费用后，向桑植县国土资源局申请年检（申报为停产）。经马鸿塔矿所属桑植县官地坪国土资源中心所（签署实地检查情况）、执法监察大队（桑植县国土资源监察大队）、地环站（桑植县地质环境卫生监测站）、矿产开发股逐项勾填年检项目，签署意见并加盖公章后由张勇签署年检意见，再呈报陈某己签署审查意见。经桑植县国土资源局相关乡镇国土资源中心所、队、站、股审查后，马鸿塔矿2012年度、2013年度年检均合格。
2014年6月27日，张勇将马鸿塔矿越界开采煤炭资源违法行为函告桑植县国土资源监察大队。当日，桑植县国土资源局责令马鸿塔矿停止违法行为，对越界巷道一平巷和三平巷打好永久性密闭。7月13日，桑植县国土资源局函告桑植县公安局暂停审批该矿火工产品。8月15日，桑植县国土资源监察大队会同桑植县安全生产监督管理局、桑植县公安局、马合口白族乡人民政府和官地坪国土资源中心所对该矿越界巷道打好永久性密闭。2014年9月，马鸿塔矿私启密闭。桑植县国土资源监察大队于同年12月30日对该矿下达整改通知书。
2015年1月29日，因该矿《划定矿区范围的批复》已到期，桑植县国土资源局请求县安委责成县有关单位暂停对该矿火工产品供应的审批和电力供应。2015年3月23日21时25分，马鸿塔矿四平西中段平巷掘进工作面发生一起较大透水事故，造成6人死亡，直接经济损失486万元（“3.23”较大透水事故）。
2013年春节期间，张勇收受陈某丙安排陈某丁给其拜年的价值约1500元的烟、酒。
上述事实，有公诉机关当庭提交，并经庭审举证、质证的下列证据证明：
一、书证
1、桑植县国土资源局关于张勇同志职务聘任通知（桑国土资发[2013]8号）、桑植县国土资源局人员岗位设置表、机构组织代码证，桑植县人民政府办公室关于印发桑植县国土资源局职能配置、内设机构和人员编制规定的通知（桑政办发[2002]13号）、桑植县人民政府办公室关于印发桑植县国土资源局主要职责内设机构人员编制规定的通知（桑政办发[2011]30号）证明，2013年3月12日，桑植县国土资源局决定聘任张勇为该局矿产资源开发股（矿产资源勘察储量股）副股长（主持全面工作）。矿产资源开发股系桑植县国土资源局内设机构及相关职责，国土资源监察大队的主要职责。
2、桑植县马鸿塔矿业公司东里溪炭质页岩矿“3.23”较大透水事故技术调查报告、技术鉴定报告，湖南张家界天子实业有限责任公司出具的证明及湖南省水泥企业化学分析原始记录证明，2015年3月23日21时25分，马鸿塔矿发生一起较大透水事故，造成6人死亡，直接经济损失486万元。经鉴定，该起事故间接原因有违法超深越界开拓、违法改变矿种开采等。2013年11月至2014年11月，马鸿塔矿（原木峡煤矿）给湖南张家界天子实业有限责任公司销售2220.28吨煤。
3、开会通知、桑植县国土局会议记录证明，2013年5月10日，桑植县国土资源局召开了由石某某主持，陈某己等人及相关股、室、队、站参加的马鸿塔矿是否启动关闭程序会审会。矿产资源开发股参会人为胡某某。会议最终形成报请张家界市国土资源局吊销马鸿塔矿采矿许可证的决议。
4、陈某戊、杨某某、陈某己、张勇的会议纪录证明，2013年5月28日，陈某己、佘某某向张家界市国土资源局汇报马鸿塔矿有关情况，佘某某汇报该矿曾因超深越界被处罚，验收后私启密闭再次越界开采，应吊销采矿许可证；陈某己汇报马鸿塔矿的这种现象较普遍，通过资源综合评价后确定是否同意扩界。张家界市国土资源局李某某意见为，向市局杨鄂勇局长汇报；6月15日前作出是否允许扩界；现场查看后不能扩界，吊销证照。
5、桑植县国土资源局国土资源违法案件卷宗（封面、桑植县国土资源局关于在炭质页岩矿矿区范围内开采煤炭资源合法性问题的请示、张家界市国土资源局关于在炭质页岩矿矿区范围内开采煤炭资源合法性问题的复函、桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿擅自启封情况调查报告）证明，2012年7月16日，马鸿塔矿因越界开采被桑植县国土资源局行政处罚。后该矿私启密闭，非法开采。2013年5月7日，桑植县国土资源监察大队佘某某呈请石某某局长启动报请吊销该矿采矿许可证程序。
6、关于请求吊销桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿采矿许可证的报告（桑国土资[2013]48号）证明，2013年5月26日，桑植县国土资源局发文，建议张家界市国土资源局吊销桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿采矿许可证。
7、关于进一步完善矿业权登记管理有关问题的通知（湘国土资发[2011]44号）、关于建立矿业权登记预审管理制度的通知（湘国土资办发[2011]204号）证明，2011年10月8日，湖南省国土资源厅下文通知，有超深越界行为又不按要求整改的，不得对采矿权扩界。同年11月15日，湖南省国土资源厅办公室下文通知，凡新立矿业权（含探矿权和采矿权）、已设矿业权变更矿区范围的，必须由有发证权限的国土资源行政主管部门组织预审，预审通过后方可办理新立和变更矿区范围登记。原则上实行分级预审，部、省发证的由省厅组织预审，市、县发证的，分别由市、县国土资源局组织预审。
8、划定矿权范围批复（张采预划[2013]0001号）及附件、张国土资储备字[2014]34号矿产资源储量评审备案书证明，2013年5月17日，张勇、陈某己均在变更矿业权范围预审申请表上签署“同意呈报”意见。划定矿区范围审批责任表载明，受理时间为2013年6月4日；审查人张勇，时间为2013年6月4日，复核陈某戊，时间为2013年6月5日。张家界市国土局于2013年6月13日同意马鸿塔矿的扩界申请，2014年10月27日同意备案。
9、证明、情况说明证明，马鸿塔矿于2013年申请扩界时，未到桑植县安全生产监督管理局、桑植县环境保护局签署任何意见。
10、居民死亡医学证明（推断）书证明，陈某己于2016年3月17日因呼吸衰竭死亡。
11、湖南省国土资源厅转发湖南省安委会办公室关于切实加强与煤共（伴）生金属非金属矿山安全监管工作的通知及附件（湘安办[2013]11号）证明，通知规定，对采矿许可证载明为单一金属非金属矿、实际兼采煤炭或只开采煤炭资源的矿山，要立即责令停产；在企业未变更采矿许可证等相关行政许可前，不得批准其恢复生产。对实际主采矿种与采矿许可证不符的，要一律责令停产，在企业未变更采矿许可证等相关行政许可前，不得批准其恢复生产。桑植县国土资源局收到该通知后，石某某局长签署相关批示。
12、与煤共（伴）生金属非金属矿山摸底排查日程安排表、湖南省与煤共（伴）生矿山排查登记表（桑植县国土资源局）证明，2013年10月21日，桑植县国土资源局依照湘安办[2013]11号通知排查马鸿塔矿。排查登记表“采矿许可证载明的矿种与生产规模”主采矿种一栏填写为“石煤”；“实际开采矿种与生产规模”主采矿种一栏填写为“石煤”；“已采取的监管措施”责令停产一栏填写为“10月2日安监局令停工”。
13、湖南省与煤共（伴）生矿山排查登记表（桑植县安监局）、（桑）安监管责改[2013]15号责令限期整改指令书、关于对桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿、桑植县利福塔镇三岔湾炭质页岩矿停止供应火工品的函（桑安办函[2013]7号）证明，桑植县安全生监督管理局排查马鸿塔矿，发现该矿实际开采主采矿种为煤。2013年10月3日，该局责令马鸿塔矿立即停工、停产，并请求桑植县公安局对该矿停止供应火工品。
14、证明一份，2013年10月24日，张勇出具“桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿开采矿种为石煤，与采矿许可证规定矿种相符”的证明，并加盖桑植县国土资源局矿产开发股公章。
15、桑植县马鸿塔煤矿工人工资表证明，2013年1月至2015年1月，马鸿塔矿工人因采煤、掘进、运输领取工资情况。
16、桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿2012年度、2013年度固体矿产资源统计基础表、矿产资源开发利用年度总结、矿产资源开发利用年度报告等年检资料证明，2012年度、2013年度年检时，马鸿塔矿申报的生产状态为停产。该矿年检项目及流程（“实地检查情况”一栏由桑植县官地坪国土资源中心所填写）。
17、户籍资料，证明犯罪时，张勇已年满十八周岁，系具有完全刑事责任能力的自然人。
18、到案经过，证明张勇于2015年9月18日被传唤到案。
二、证人证言
1、证人甄某某（2013年2月至2014年8月任马鸿塔矿安全矿长）、晏某某（2014年5月至11月任矿长）、全某某（2014年任安全副矿长）、向某甲（2014年12月起任矿长）、王某甲（2015年3月起任生产副矿长）、彭某甲（2014年6月起任掘进班班长）、朱某某（2013年2月至2014年12月任采煤班班长）、陈某甲（该矿工人）、陈某乙（该矿工人）的证言证明，马鸿塔矿是基建矿山，一直以采煤为主。
2、证人陈某丙（马鸿塔矿法人代表）的证言证明，自陈某丙接手该矿时，该矿就已经超深越界开采。桑植县国土资源局于2012年7月16日对该矿作出了处罚。私启密闭被发现后，又下达了责令改正违法行为通知书。2013年5月中旬，陈某丙从陈某己处得知县国土局准备报请市国土局吊销该矿采矿许可证，陈某丙便找张勇、陈某己、陈某戊帮忙。2013年5月17日，陈某丙找到陈某己、张勇，二人在变更矿业权范围预审申请表上签署“同意呈报”意见后，陈某丙将相关资料报到张家界市国土资源局矿产开发科。同年6月1日陈某戊等人来矿山实地查看。6月13日，张家界市国土资源局做出同意马鸿塔矿扩界的预划矿区范围批复。2013年10月3日，因马鸿塔矿属与煤共（伴）生矿山，被桑植县安全生产监督管理局责令停工，后陈某丁找张勇出具了一份证明交给该局，便恢复开工。张勇在年检审查时不知道该矿有超深越界及小范围的开采行为。2013年春节期间，陈某丙安排陈某丁给张勇拜年走访过。
3、证人陈某丁的证言证明，陈某丁于2012年年初至2013年年底，担任马鸿塔矿矿长。每年产出的矿产品中一半是煤。陈某丙接手该矿后一直都在界外作业。2013年10月24日，陈某丁在未携带任何鉴定资料的情况下找到张勇，张勇明确表示他做不了主，要请示。二十分钟后陈某丁再次找到张勇，张勇便出具了矿种相符的证明，并加盖矿产开发股公章，用此份证明矿山就复工了。因马鸿塔矿是基建矿山，不能开采，在年检时便填写了“停产”。2012年农历腊月二十四左右，陈某丁受陈某丙安排给张勇拜年，送给其价值约1500元的烟、酒。
4、证人石某某的证言证明，2013年5月10日，石某某主持召开了关于马鸿塔矿是否启动关闭程序的会审会。参会人员有陈某己、佘某某、矿产开发股的胡某某等人。最终形成报请张家界市国土资源局吊销该矿采矿许可证的意见。同年5月27日，石某某在已签发吊销报告后，安排陈峻某某、佘某某、张勇带着报告向张家界市国土资源局汇报。6月1日，张家界市国土资源局杨鄂勇等人到该矿实地查看。6月13日，该局下达了预划矿区范围许可证的批复。石某某对马鸿塔矿向桑植县国土资源局提出扩界申请不知情。
5、证人伍某某（桑植县国土资源局征地拆迁办主任）、钟某某（该局工作人员）、胡某某（该局矿产开发股工作人员）的证言证明，2013年5月10日，桑植县国土资源局召开是否启动关闭马鸿塔矿会审会，最终形成报请张家界市国土资源局吊销该矿采矿许可证的决议。胡某某于会后将会议具体情况汇报给张勇。
6、证人佘某某（桑植县国土资源监察大队队长）的证言证明，2007年至2012年，张勇在桑植县国土资源监察大队工作。2012年下半年，发现马鸿塔矿有超深越界开采行为，对该矿处以对越界开采巷道打好密闭等三项处罚。2013年4月，发现该矿私启密闭，佘某某向石某某书面报告，请求吊销该矿采矿许可证。同年5月10日，召开了关于启动该矿关闭程序的会议，决定报请吊销该矿采矿许可证。5月28日，与陈某己、张勇就此问题向张家界市国土资源局进行专门汇报。市国土局的决议是，原则上吊销证照，6月15日前决定扩界还是吊销证照。6月13日，市国土局为该矿下发了划定矿区范围的批复。2013年10月21日，佘某某等人到马鸿塔矿实地排查该矿是否为与煤共（伴）生矿。
7、证人曾某某、王某乙（均系桑植县国土资源监察大队工作人员）的证言证明，因马鸿塔矿有超深越界行为，于2012年7月16日对该矿进行了行政处罚。2013年6月中旬，市国土局对该矿下达了划定矿区范围的批复，因该批复，无法确定该矿是否属于超深越界，陷入执法困境。
8、证人向某乙（桑植县国土资源局矿产开发股工作人员）的证言证明，向某乙领取了《湖南省国土资源厅转发湖南省安委会办公室关于切实加强与煤共（伴）生金属非金属矿山安全监管工作的通知》，将此份文件直接交给了张勇或放在了张勇办公桌上。
9、证人李某某（张家界市国土资源局监察支队支队长）、杨某某（该局监察支队党支部书记）、刘某某（该局监察支队案件查处二科科长）的证言证明，2013年5月28日，李某某主持桑植县国土资源局陈峻某某、佘某某、张勇等人汇报马鸿塔矿相关问题会议。会议形成了经专家论证后，在15天内确定是否允许该矿扩界，不能扩界，则坚决关闭的两种意见。汇报当天，陈某己等人未向张家界市国土资源局递交建议吊销马鸿塔矿采矿许可证的书面报告。
10、证人陈某戊（张家界市国土资源局矿产开发科科长）的证言证明，2013年5月28日，陈某戊参加桑植县国土局陈峻某某等人汇报马鸿塔矿有关情况时，不知晓桑植县国土资源局曾作出过报请吊销该矿采矿许可证的决定。张家界市国土资源局到现场查看以后才受理马鸿塔矿的扩界申请，故将张勇签字的时间写成了2013年6月4日，实际上张勇签字的时间是2013年5月17日。
11、证人王某丙（原桑植县安全生产监督管理局纪检组长）的证言证明，2013年10月3日，该局根据相关通知，对马鸿塔矿下达了停工停产通知。告知该矿须请权威部门进行认定或让国土部门提供矿种认定证明才能重新开工。王某丙收到桑植县国土资源局矿产开发股张勇出示的一份证明后，该局按程序同意复工。
12、证人彭某乙（张家界市安全生产监督管理局非煤矿山科科长）的证言证明，马鸿塔矿属与煤共（伴）生矿山被停工后，县安监局的吴国繁电话告知彭某乙，桑植县国土资源局为该矿出具了矿种鉴定为石煤的证明。如果没有国土部门出具矿种鉴定相符的证明，肯定不会同意该矿复工。
13、证人陈某己的证言（自书）证明，马鸿塔矿采矿许可证由张家界市国土资源局发证。凡上级颁发许可证的矿权，县局只做配合工作，签字也是公式化操作。现场察看、预审、审查审批等工作均由上级矿管部门组织实施，故县局签署了“情况属实，同意呈报”或“同意呈报”。马鸿塔矿的申请报告和扩界预审申请表都由张勇呈送签字。2013年10月24日，张勇电话向陈某己汇报出具矿种相符证明的有关事宜。
三、被告人张勇的供述与辩解证明，2012年4月，张勇任县国土局监察大队队员，参与了查处马鸿塔矿越界开采工作。对该矿打好密闭，该矿按要求交纳了罚款。2013年5月17日，张勇按照分管领导陈峻某某副局长的指示在《变更矿区范围预审申请表》上签署了同意呈报的意见。同年5月28日，随佘某某、陈某己一同向市国土局汇报提请关闭马鸿塔矿。市国土局决定实地查看后，在6月15日前决定给该矿扩界还是吊销采矿许可证。6月1日，市国土局杨鄂勇等人到该矿进行现场查看和预审。预审通过后，市国土局没有要求县国土局出具采矿权变更登记的审查意见，于6月13日就直接下达划定矿区范围的批复。2013年10月24日，陈某丁找到张勇，让其出具证明以便马鸿塔矿复工，张勇向陈某己电话请示后，在陈某己的指使下出具了矿种相符的证明。张勇不具备矿种鉴定资质，未聘请有资质的单位对该矿开采矿种进行鉴定，陈某丁也没有提供开采矿种鉴定的资料。矿山年检的实地查看意见由矿山所属乡镇国土中心所负责，矿山资源开发股根据其他部门和乡镇中心所的意见签署年检综合意见。2013年春节前一天，陈某丁给张勇拜年，给其送了两瓶酒、两条烟，价值约2000元。
在诉讼过程中，辩护人向法庭提交了下列证据：
1、桑植县国土资源局关于加强矿山企业日常监管工作的通知（桑国土资发[2008]7号）、张家界市国土资源局关于上收采矿许可证发证权限的通知（张国土资发[2008]26号）、湖南省安全生产监督管理职责规定（湘办发[2013]4号）证明，矿山企业日常监管工作中心下移，由国土资源中心所负责（是否存在超深越界开采、擅自改变开采矿种、非法转让等违法违规行为等）。大理石、重晶石、硅石、萤石、方解石、炭质页岩（石煤）等矿种不再委托区县（分）局颁发采矿许可证。原委托发证的矿山采矿许可证需延续、变更的，按规定上报市局办理相关手续。负责矿产资源勘查、开采登记审批和转让审批工作，依法查处违法勘查、非法开采、超深越界违法采矿行为，规范矿业开采秩序等属国土资源部门职责。
2、桑国土资函[2013]8、9、10号函及送达回证、现场照片、[2014]11号责令停止违法行为通知书及送达回证、告知函（2014年6月27日）、桑国土资函[2014]13号函及送达回证、关于对桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿执法情况说明（2014年8月18日）、矿山永久性密闭验证认定书、询问笔录、整改通知书及送达回证、报告及送达回证证明，2013年5月23日，桑植县国土资源局函告县电力公司、县公安局暂停对马鸿塔矿火工产品、电力供应，并请求县安监局协助查处该矿擅自启封密闭巷道，进行非法生产行为。2014年6月27日，张勇将马鸿塔矿越界开采煤炭资源违法行为函告桑植县国土资源监察大队。桑植县国土资源局责令马鸿塔矿停止该违法行为，并将有关情况函告相关职能部门。
3、桑植县国土资源局动态巡查台帐、桑植县国土资源局公文处理单及公文证明，2013年10月21日，对马鸿塔矿进行与煤共（伴）生安全巡查人员为：佘某某、王某乙、曾某某、莫某某。当日，张勇在桑植县国土资源局处理相关文件。
4、关于进一步完善矿业权登记管理有关问题的通知及附件（湘国土资发[2011]44号）、关于建立矿业权登记预审管理制度的通知及附件（湘国土资办发[2011]204号）、关于采矿权预审有关问题的通知（张国土资发[2012]20号）、湖南省国土资源厅关于改进矿业权审批有关事项的通知及附件（湘国土资发[2014]17号）证明，凡新设探矿权、变更勘查和开采范围，必须由登记管理机关组织预审及相关程序等。2014年6月23日，湖南省国土资源厅规定，划定矿区范围为非行政许可。
5、关于加强和完善矿产资源开发利用年度检查有关问题的通知（湘国土资办发[2011]185号）、桑国土资发[2013]3号文件、桑植县国土资源局关于配合矿山企业做好2012年度采矿权年度检查工作的通知、马鸿塔矿业公司东里溪炭质页岩矿2012年度、2013年度矿产资源开发利用年度报告书证明，矿产资源开发利用年度检查的主要内容、基本程序、年检结果确定及处理等。实地检查的职责在矿山企业所属的国土资源中心所。
6、采矿许可证证明，采矿权人桑植县马鸿塔矿业有限公司（矿山名称桑植县马鸿塔矿业有限公司东里溪炭质页岩矿）开采矿种为石煤。有效期限为伍年（自2010年8月24日至2015年8月24日）。
综合本案事实、证据，针对控、辩双方争议的焦点，本院综合评判如下：
一、张勇签署“同意呈报”意见的行为是否必然启动马鸿塔矿的扩界程序，导致该矿采矿许可证未被依法吊销的事实。根据湘国土资发[2011]44号、湘国土资办发[2011]204号、张国土资发[2012]20号文件的规定，马鸿塔矿属张家界市国土资源局颁发采矿许可证矿山，其扩界申请需由采矿权人向颁发采矿许可证的机关提出，即由张家界市国土资源局启动扩界程序并组织预审，且文件未对“县局签署意见”作出明确规定。公诉机关提交的划定矿权范围批复中的《变更矿业权范围预审申请表》载明，张勇和陈某己签署“同意呈报”时间为2013年5月17日。该批复中《划定矿区范围审批责任表》显示，受理时间为2013年6月4日。审查人张勇，时间为2013年6月4日。证人陈某戊的证言证明，“张家界市国土资源局到马鸿塔矿现场查看后才受理该矿扩界，所以把张勇签字的时间写成了2013年6月4日，实际上张勇签字的时间是2013年5月17日。”故张勇签署“同意呈报”意见的行为并不必然启动马鸿塔矿的扩界程序，因此指控张勇和陈某己违反本单位关于报请吊销该矿采矿许可证的集体决定，暗箱操作，擅自受理并启动呈报该矿扩界程序，导致该矿采矿许可证未被依法吊销的证据不足。
二、指控2013年10月21日，张勇等人在对马鸿塔矿是否为与煤共（伴）生金属非金属矿山排查过程中，张勇是否存在滥用职权的事实。公诉机关依法调取的《桑植县国土资源局执法监察动态巡查台帐》中显示，2013年10月21日，对马鸿塔矿进行与煤共（伴）生实地排查的巡查人员为：佘某某、王某乙、曾某某、莫某某四人。辩护人提交的桑植县国土资源局公文处理单及公文证明，2013年10月21日，张勇在桑植县国土资源局处理有关公文。虽佘某某、曾某某二人证明，当天参加排查工作的还有张勇，但公诉机关并未调取王某乙、莫某某的证言，故应当采信书证。因此现有证据不能证明张勇在排查工作中有滥用职权行为。
三、指控张勇在年检审核时不履行职责，使马鸿塔矿2012年度、2013年度年检均合格的事实。公诉机关提交的马鸿塔矿2012年度、2013年度矿产资源开发利用年度报告书显示，实地检查情况一栏加盖的是桑植县官地坪国土资源中心所的公章，故实地检查职责非矿产资源开发股。负责实地检查工作的乡镇国土资源中心所、依法制止违反土地矿产法律法规行为的国土资源监察大队对马鸿塔矿超深越界开采、擅自改变开采矿种均填写为“否”，签署年检意见的张勇根本无法知晓该矿的实际情况，从而保证年检结果的完全真实性。故指控张勇年检审核时不履行职责的事实不成立。
本院认为，张勇身为国家机关工作人员，明知本人不具备矿种鉴定资质，作为桑植县国土资源局内设机构的矿产资源开发股亦没有进行矿种鉴定的职责，故意逾越职权为马鸿塔矿出具开采矿种与采矿许可证规定矿种相符的证明，使马鸿塔矿顺利复工复产，发生“3.23”较大透水事故，造成6人死亡，直接经济损失达486万元，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，情节特别严重，其行为已构成滥用职权罪。犯罪事实清楚，证据确实、充分，公诉机关指控的罪名成立。但指控张勇和陈某己违反本单位关于报请吊销马鸿塔矿采矿许可证的集体决定，暗箱操作，擅自受理并启动呈报马鸿塔矿扩界程序，导致该矿采矿许可证未被依法吊销等事实，因证据不足，本院不予支持。同时公诉机关提交的证据不能证明张勇有为马鸿塔矿徇私情、谋私利的主观故意，仅能证明张勇在行政管理工作中未尽慎审义务。张勇及其辩护人提出不构成滥用职权罪的意见，因与查明的事实不符，本院不予采纳。张勇出具矿种相符的证明是在其主管领导的指使下作出的，在本案中起辅助作用，系从犯。鉴于“3.23”较大透水事故发生的直接原因有马鸿塔矿暗斜井四平巷西上部为老窖积水区，隔水保护煤柱不足，存在透水威胁等，违法超深越界开拓、违法改变矿种开采只是事故间接原因；处于基建阶段的马鸿塔矿的日常监管责任较分散等因素。综合张勇的犯罪事实、情节及作用，可以对其免除处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第三十七条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释（一）》第一条第二款（一）、（二）项，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第二百四十一条第一款第（五）项之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：
被告人张勇犯滥用职权罪，免予刑事处罚。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省张家界市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 叶光双
审 判 员 龚天学
人民陪审员 谷晓君
二〇一七年四月五日
代理书记员 向 鹏
附相关法律条文
第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。
第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
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