宁夏回族自治区吴忠市利通区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）宁0302刑初292号
公诉机关宁夏回族自治区吴忠市利通区人民检察院。
被告人周某某，男，1972年4月4日出生。2015年12月2日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被宁夏回族自治区吴忠市公安局刑事拘留。2015年12月26日，被该局取保候审。2016年8月19日经本院决定取保候审。
辩护人何文涛、李志伟，宁夏善知律师事务所律师。
被告人陈某某，女，1972年3月1日出生。2015年11月25日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被宁夏回族自治区吴忠市公安局刑事拘留。2015年12月26日，被该局取保候审。2016年8月19日，经本院决定取保候审。
辩护人王丽娟，宁夏善知律师事务所律师。
宁夏回族自治区吴忠市利通区人民检察院以吴利检公诉刑诉（2016）253号起诉书指控被告人周某某、陈某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区吴忠市利通区人民检察院指派检察员贾少川出庭支持公诉，被告人周某某及其辩护人何文涛、李志伟、被告人陈某某及其辩护人王丽娟均到庭参加诉讼。现已审理终结。
宁夏回族自治区吴忠市利通区人民检察院指控，2014年7月22日，被告人周某某为了筹集资金在银川市成立了宁夏一宁龙腾投资管理有限公司（以下简称一宁龙腾公司），聘请被告人陈某某为该公司副总经理。2015年7月31日，被告人周某某为了筹集资金从事经营活动，又在吴忠市成立宁夏一宁龙腾投资管理有限公司吴忠分公司（以下简称一宁龙腾吴忠分公司），聘任被告人陈某某为该分公司总经理。后一宁龙腾吴忠分公司以投资即支付收益为名，采取制作宣传彩页等宣传材料，在吴忠市利通区广场、小区等公众场合散发或以口口相传等方式，招引社会群众到一宁龙腾吴忠分公司投资理财并获取利息。被告人陈某某对一宁龙腾吴忠分公司整体运营及资金进行管理。截止2015年11月25日，一宁龙腾吴忠分公司共吸收陈某甲等114名被害人现金461.10万元。案发后，被告人周某某已将吸收资金全部退还被害人。
公诉机关认定上述事实的证据有：1、被害人陈述；2、证人证言；3、书证；4、被告人供述。
公诉机关认为，被告人周某某、陈某某无视国家法律，违反国家金融管理法律规定，未经有关金融管理机构批准，向114名社会公众吸收资金461.1万元，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人周某某、陈某某是二人以上共同故意犯罪。在共同犯罪中，被告人周某某起主要作用，是主犯；被告人陈某某起次要作用，是从犯，分别适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条之规定。被告人周某某、陈某某到案后，如实供述自己的犯罪事实，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定。公诉机关建议对被告人周某某在有期徒刑三年至四年间判处刑罚，并处罚金刑；对被告人陈某某在有期徒刑一年六个月至二年间判处刑罚，并处罚金刑。
被告人周某某当庭自愿认罪，对公诉机关指控的犯罪事实、罪名和量刑建议均没有异议，也未提出辩解理由。
被告人周某某的辩护人对公诉机关指控被告人周某某的犯罪事实及罪名均有异议，提出本案非法吸收公众存款的行为系一宁龙腾吴忠分公司所实施，并非被告人周某某的个人意志和个人行为，是一宁龙腾吴忠分公司犯罪,非法吸收公众存款罪的数额不属于刑法所规定的数额巨大；公诉机关指控被告人周某某非法吸收公众存款461.1万元数额有误，受害人人数达不到114人；被告人周某某具有坦白的量刑情节，建议法庭对被告人周某某从轻处罚的辩护意见。
被告人陈某某当庭自愿认罪，对公诉机关指控的罪名及量刑建议没有异议。提出其没有对一宁龙腾吴忠分公司的整体运营和资金进行管理的辩解理由。
被告人陈某某的辩护人对公诉机关指控被告人陈某某对一宁龙腾吴忠分公司的整体运营和资金进行管理的事实有异议，提出被告人陈某某的行为不构成非法吸收公众存款罪，本案的犯罪主体是一宁龙腾吴忠分公司，而非被告人陈某某个人犯罪，建议法庭宣告被告人陈某某无罪；被告人陈某某在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，应当对其从轻或减轻处罚；被告人陈某某系初犯，具有坦白、当庭自愿认罪的量刑情节，建议法庭对被告人陈某某从轻处罚的辩护意见。
经审理查明，2014年7月22日，被告人周某某为了筹集资金在银川市成立了一宁龙腾公司，聘请被告人陈某某为该公司副总经理。2015年7月31日，被告人周某某为了筹集资金从事经营活动，又在吴忠市成立一宁龙腾吴忠分公司，聘任被告人陈某某为该分公司总经理，由被告人周某某和陈某某负责管理该公司。一宁龙腾吴忠分公司以投资即支付收益为名，承诺在一定期限内偿还本金，并按照存款期限长短、数额大小支付存款额的0.8%、1%、1.2%、1.3%的月息。制作宣传彩页等宣传材料，组织员工在吴忠市利通区广场、小区等公众场合散发，或以社会公众口口相传的方式，招引社会群众到一宁龙腾吴忠分公司投资理财并获取利息。截止2015年11月25日，一宁龙腾吴忠分公司共吸收陈某甲等114名被害人现金461.1万元。将所吸收的资金投资拉面馆、酒店，高利借贷给他人以获取利息。被告人周某某和陈某某对一宁龙腾吴忠分公司整体运营及所吸收来资金的使用、支配进行管理。案发后，在公安机关侦查期间，被告人周某某、陈某某已将吸收的114名被害人资金461.1万元全部退还被害人。
上述犯罪事实，有公诉机关当庭出示、经质证的下列证据证实:
1、吴忠市公安局受案登记表、立案决定书、拘留证、取保候审决定书及吴忠市看守所释放证明书，证实2015年11月份，吴忠市公安局经济犯罪侦查支队在工作中发现一宁龙腾吴忠分公司在经营过程中有非法吸收公众存款的犯罪嫌疑，于2015年11月25日对被告人周某某立案侦查。后分别于2015年11月25日、2015年12月2日将被告人周某某、陈某某刑事拘留。2015年12月21日决定对被告人周某某、陈某某取保候审。
2、被害人陈某甲、马某某、苏某某、李某某、谭某某、余某某、马某甲、王某某、赵某某、魏某某、辛某某、虎某某、王某甲、任某某、张某某、赵某甲、马某乙、贺某某、周某甲、马某丙、马某丁、刘某某、金某某、马某戊、段某某、朱某某、徐某某、贾某某、马某己、何某某、白某某、高某某、任某甲、马某庚、何某甲、崔某某、陈某乙、令某某、江某某、张某甲、金某甲、王某乙、岳某某、宋某某、吴某某、钱某某、张某乙、叶某某、王某丙、韩某某、杜某某、王某丁、张某丙、王某戊、路某某、潘某某、徐某甲、王某己、孙某某、田某某、马某辛、王某庚、杨某某、查某、赵某乙、宋某甲、杨某甲、朱某甲、李某甲、何某乙、马某壬、张某壬、郑某某、刘某甲、陈某丙、张某丁、王某辛、王某壬、王某癸、胡某某、何某丙、蒋某某、张某戊、张某己、苏某甲、苏某乙、杨某乙、俞某某、葛某某、曹某某、马某癸、任某乙、杨某丙、杨某丁、闫某某、魏某某、孙某甲、徐某乙、武某甲、杨某戊、何某丁的陈述，委托投资管理合同，投资凭证，担保承诺书，收条，吴忠市公安局经济犯罪侦查支队出具的一宁龙腾非法吸收公众存款案涉案财物退还申请、各被害人领款确认表、银行汇款凭证、领条，证实各被害人通过一宁龙腾吴忠分公司发放的宣传彩页或通过他人口口相传的方式，了解到一宁龙腾吴忠分公司投资理财的情况。为了获得高息，各被害人将钱款存入一宁龙腾吴忠分公司的账户。陈某甲等114名被害人共向一宁龙腾吴忠分公司投资本金461.1万元，共获得利息44.2892万元。各被害人所投资的本金461.1万元，由公安机关扣除各被害人已领取的利息44.2892万元外，其余本金416.8108万元均已由公安机关追回并发还了各被害人。
3、证人王某子、马某子、高某甲、马某丑、马某寅、王某丑、张某庚、马某乙、张某辛、武某某、石某某、薛某、潘某甲、金某某、马某卯的证言，证实证人王某子、马某子、高某甲、马某丑、马某寅、王某丑、张某庚、马某乙、张某辛、武某某、石某某、薛某、潘某甲、金某某、马某卯均是一宁龙腾吴忠分公司的员工。一宁龙腾吴忠分公司于2015年8月1日左右的时候成立。一宁龙腾公司的住所地在银川，法人是被告人周某某。一宁龙腾吴忠分公司的法人是被告人陈某某。上述15位证人先后在2015年8月份应聘到一宁龙腾吴忠分公司工作，担任该公司理财顾问。工作任务就是在接受该公司的培训后，到吴忠市利通区广场、小区等公共场所发放该公司的宣传彩页和手提袋，介绍该公司的理财业务，带有投资意向的客户到该公司签订合同、交钱。各证人按照吸收资金业绩领取基本工资和提成。接待的客户理财投资都会给客户支付利息。证人王某子介绍6个客户吸收资金共计17.5万元；证人马某子介绍8个客户吸收资金共计62.29万元，证人高某甲介绍5个客户吸收资金共计21.5万元，证人马某丑介绍12个客户吸收资金共计65.5万元，证人马某寅介绍6个客户吸收资金共计16万元，证人王某丑介绍6个客户吸收资金共计57万元；证人张某庚介绍4个客户吸收资金共计23万元，证人马某乙介绍3个客户吸收资金共计9万元，证人张某辛介绍2个客户吸收资金共计2.5万元，证人武某某介绍9个客户吸收资金共计19万元，证人石某某介绍7个客户吸收资金共计24.5万元，证人薛某介绍12个客户吸收资金共计33万元，证人潘某甲介绍8个客户吸收资金共计30.5万元，证人金某某介绍6个客户吸收资金共计28万元，证人马某卯介绍6个客户吸收资金共计14.5万元。
4、证人周某乙的证言，证实证人周某乙通过被告人周某某的安排，让其到一宁龙腾吴忠分公司当出纳，主要负责现金收支及转账业务。一宁龙腾吴忠分公司的法定代表人兼总经理是被告人陈某某，总经理负责整个公司的运转，所有的事情都管。该公司的业务员出去到吴忠市国贸前面的广场、公司附近的小区等地方通过发放一宁龙腾吴忠分公司的宣传彩页等方法对该公司进行宣传，老百姓有意向就到公司详谈，如果客户确认投资后，客户就签订委托投资管理合同，并且由财务出纳收取投资款。委托投资管理合同甲方为投资人，乙方为宁夏铭丰环保建筑材料有限公司，丙方为一宁龙腾吴忠分公司。该公司的制式合同中有投资凭证，根据客户的存款数额及时间进行填写，双方签字、盖章或捺印。客户投资三个月利率为0.8%，投资六个月利率为1%，投资十二个月利率为1.2%。如果客户带来的是现金，由财务出纳存到保险柜，由证人周某乙定期将现金存到证人周某乙的黄河银行账户（账户尾号为5921）和工商银行账户（账户尾号为7320），如果客户带的是银行卡，就通过POS机刷卡，然后按照约定当场支付第一个月利息，以后每月按期支付。吸收的资金存入证人周某乙名下的黄河银行卡、工商银行卡后，其在经被告人周某某或被告人陈某某安排下，向宁夏铭丰环保建筑材料有限公司法人代表黄某某女儿雍某甲的建设银行账户、集团公司出纳梁某某的黄河银行账户和工商银行账户、被告人周某某的招商银行账户、孟智勇的农业银行账户打款。证人周某乙没有支配资金的权利，只要是被告人周某某或陈某某让其将钱转到哪个账户、转多少钱，其就负责具体操作，至于转出的这些钱都做什么其不清楚。该公司除了吸收客户存款外，再没有资金来源。其让王某寅统计了一下，截止2015年11月18日，一宁龙腾吴忠分公司吸收了437.1万元，一共有109个客户签订了157笔业务。之后又陆续吸收了七、八万。该公司的对接企业是宁夏铭丰环保建筑材料有限公司。公司将投资款中只有很少的一部分投到了对接企业，大部分款项用于个人借款和公司的日常开支。
5、证人梁某某的证言，证实证人梁某某是一宁龙腾公司的出纳。一宁龙腾公司于2014年8月1日在银川注册成立，注册资金500万元，公司法人是被告人周某某，占公司51%的股份。注册公司时，被告人周某某提出由证人梁某某担任公司股东，占公司49%的股份，证人梁某某实际上没有出资，是公司名义上的股东。该公司的主要业务就是将客户投资的钱投资到公司办理的拉面馆，还有就是将客户投资的钱投到对接的厂子。对接的厂子和一宁龙腾公司有协议，等厂子营业赚钱之后给公司返还投资并支付一定的收益。一宁龙腾吴忠分公司是2015年8月1日成立的，一宁龙腾吴忠分公司的法人代表是被告人周某某。
6、证人王某寅的证言，证实证人王某寅通过赶集网应聘到一宁龙腾吴忠分公司工作。自2015年7月份开始担任该公司的出纳，后又兼任会计。在担任出纳、会计期间主要从事记账、报税工作。一宁龙腾吴忠分公司给客户的收益率分别为0.8%、1%、1.2%，按月给客户返还。公安机关从一宁龙腾吴忠分公司扣押的两本一宁龙腾吴忠分公司会计账本，绿色硬皮的会计记账本是陈某某刷POS机的收支账本，蓝皮现金收款账本是证人王某寅记的。经公安机关向证人王某寅出示上述两个会计账本，并由证人王某寅核对上述两个记账本后，证人王某寅核对出一宁龙腾吴忠分公司一共收取了114人的投资，共计收取了461.1万元投资款。公安机关统计的被害人投资明细表交由证人王某寅看后，证人王某寅将统计表上的数据与会计账本上记录的人员名单、金额仔细核对后，表示被害人投资明细表上面的人员名单、金额和一宁龙腾吴忠分公司会计账本上记载的内容相同。被告人周某某是该公司的董事长，被告人陈某某是该公司的法人和总经理，被告人周某某和陈某某是该公司的主要负责人，两个人对一宁龙腾吴忠分公司的资金都有权支配。自该公司开业至今，该公司只与宁夏铭丰环保建筑材料有限公司和银川众筹拉面馆进行投资对接过。
7、证人王某卯的证言及证人王某卯提供的银行交易明细，证实2015年下半年的时候，被告人周某某从证人王某卯手中以22万元的价格受让证人王某卯在银川的一家拉面馆。转让款打到了证人王某卯的银行卡上。证人王某卯的银行卡交易明细显示2015年10月10日，被告人陈某某向证人王某卯银行账户转款三次，共计15万元。
8、证人鲁某某的证言、装修合同、收条、银行自助终端凭条，证实2015年8月份，证人鲁某某给被告人周某某位于吴忠的宾馆装修过，被告人周某某给其支付28万元的装修启动资金。
9、证人雍某甲的证言，证实证人雍某甲所在的宁夏铭丰环保建筑材料有限公司与被告人周某某之间有借款合同，双方存在债权债务关系。证人雍某甲向被告人周某某借款总计金额为121.26万元，每月利息3分5厘。
10、证人陈某丁的证言及吴忠市公安局扣押决定书、扣押清单，证实证人陈某丁的妻子陈某某因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被公安机关拘留。证人陈某丁帮被告人陈某某把其造成的损失270.6441万元退赔了。退还的这些钱是由证人陈某丁向其朋友借的钱，借的这些钱被告人周某某说由其一人承担。2015年12月18日，吴忠市公安局从证人陈某丁手中扣押现金270.6441万元。
证人雍某乙的证言及吴忠市公安局扣押决定书、扣押清单，证实2015年8月份，证人雍某乙给被告人周某某的一宁龙腾吴忠分公司给过100多份加盖宁夏铭丰环保建筑材料有限公司印章的空白合同。一宁龙腾吴忠分公司和所有存款人的合同中，乙方均是宁夏铭丰环保建筑材料有限公司（借款人）。证人雍某乙认为其对一宁龙腾吴忠分公司非法吸收公众存款负有不可推卸的责任，于2015年12月21日到吴忠市公安局，向一宁龙腾吴忠分公司偿还宁夏铭丰环保建筑材料有限公司所借款项121万元。吴忠市公安局从证人雍某乙手中扣押现金121万元。
12、一宁龙腾吴忠分公司的宣传彩页，证实一宁龙腾吴忠分公司为向社会公众吸收存款印制了宣传彩页。宣传该公司为客户理财难提供安全、高校、快速的投资服务，设置五重保障（法律保障、抵押或质押保障、项目保障、监管保障、三日代偿保障），年固定回报率14.4%，以高额利息招引群众到该公司投资理财。
13、查账笔录，证实吴忠市公安局侦查人员通过与一宁龙腾吴忠分公司会计对一宁龙腾吴忠分公司的账务进行核对、统计，该公司共非法吸收114名被害人存款，数额共计461.1万元。
一宁龙腾公司文件（解聘通知书、一宁龙腾吴忠分公司负责人任命决定、工资表），证实2015年7月29日，一宁龙腾公司免去被告人陈某某该公司副总经理职务，任命被告人陈某某为一宁龙腾吴忠分公司总经理。被告人陈某某在该公司领取每月3000元固定工资。
15、吴忠市工商行政管理局出具的企业信息查询单和一宁龙腾公司、一宁龙腾吴忠分公司营业执照，证实一宁龙腾公司成立于2014年7月22日，法定代表人（负责人）周某某，注册资金5000万，行业代码为投资与资产管理。2014年8月4日变更注册投资人为梁某某，出资2000万，占40%，实缴0元，周某某出资3000万，占60%，实缴出资0万。2016年4月14日，变更为王增润，出资50万，占1%，实缴出资0万，周某某出资4950万，占99%，实缴出资0万。一宁龙腾吴忠分公司于2015年7月31日成立，法定代表人为陈某某，行业代码为投资与资产管理。
16、吴忠市金融工作办公室出具的关于一宁龙腾吴忠分公司申报审批手续的说明，证实一宁龙腾吴忠分公司于2015年7月31日在吴忠市市场监督管理局注册，该公司在吴忠市金融工作办公室未做任何申报审批手续。《中华人民共和国商业银行法》第八十一条规定，未经国务院银行业监督管理机构批准，擅自设立商业银行，或者非法吸收公众存款、变相吸收公众存款，构成犯罪的，依法追究刑事责任；并由国务院银行业监督管理机构予以取缔。
吴忠市公安局经济犯罪侦查支队制作的被害人投资明细表，证实经吴忠市公安局经济犯罪侦查支队侦查人员对一宁龙腾吴忠分公司的账册进行查账、对账，被告人周某某、陈某某共向114名被害人吸收存款，吸收存款的金额为461.1万元，并制作投资明细表。证人王某寅（一宁龙腾吴忠分公司会计）核对该表及一宁龙腾吴忠分公司的账本后，在明细表上签字确认该表与一宁龙腾吴忠分公司账本上记录的金额、人数一致。
被告人周某某向公安机关提交的借条三张、情况说明、退还人员清单、领条，证实2015年6月2日，证人雍某乙向一宁龙腾公司借款10万元；2015年11月16日，黄某某向一宁龙腾公司借款65万元；2015年8月20日，证人雍某乙向一宁龙腾公司借款22万元。一宁龙腾公司在银川于2014年7月22日注册成立，2014年8月开始营业，在银川吸收20名公众存款200万元左右，已于2015年6月底将在银川吸收的存款全部退还给投资人，合同收回已销毁。
吴忠市公安局扣押决定书、扣押物品清单、发还物品清单、抓获经过，证实吴忠市公安局在见证人的见证下，从被告人陈某某手中扣押现金0.14万元、银行卡13张、手机2部、手表1块、一宁龙腾吴忠分公司收据16本、现金账2本、银行存款日记账1本、理财收益支出日报表1本、理财款日报表1本、2015年8月31日至2015年11月30日记账凭证（原始凭证）4册、2015年工资表（8月、9月、10月）9页、2015年资产负债表（8月、9月、10月）3页、2015年利润表（8月、9月、10月）3页、2015年科目汇总表（8月、9月、10月）3页、一宁龙腾吴忠分公司委托投资管理合同131本；从周某乙手中扣押一宁龙腾吴忠分公司印章6枚、银行卡10张、营业执照1本、POS机1台、黄河农村银行U盾1个、一宁龙腾吴忠分公司宣传彩页1份、“华为”牌P8手机1部、一宁龙腾吴忠分公司开户许可证、机构信用代码证、一宁龙腾公司管理手册1本、借条4张、众筹投资协议书10本、收据4本、人民币0.345万元、“INPOWER”牌电脑主机1台；从王某寅处扣押“INPOWER”牌电脑主机1台、记账凭证4本、加密狗2个、U盘1个、投影仪存储器1个、宁夏银行U盾2个、一宁龙腾吴忠分公司记账册6册；从被告人周某某手中扣押一宁龙腾吴忠分公司空白委托投资管理合同12份、宁夏一宁众合拉面有限公司的众筹投资协议书6份、“诺基亚”牌手机1部、“金立”牌手机2部、“长虹”牌手机1部、银行卡5张、人民币0.5233万元、租赁物租赁合同1份，宁夏铭丰环保建筑材料有限公司营业执业执照、税务登记证、开户许可证、组织机构代码证、机构信用代码证，宁夏鑫磊能源有限责任公司章程、法人身份证复印件、营业执照、税务登记证、组织机构代码证；从梁某某手中扣押人民币2.803万元、一宁龙腾公司银行存款日记账1本；从王燕妮手中扣押POS机1台及电源线1根、公章使用审批单及登记表、委托投资管理合同、借款借据22张、银行交易凭证4张、借条6张，一宁龙腾公司资质、聘请法律顾问合同、合作合同、补充协议书、加工合同、质押合同、借款合同，一宁龙腾吴忠分公司会议纪要、房屋租赁合同、出租方企业资质，宁夏铭丰环保建筑材料有限公司购销合同及借款合同，银行打款凭证9张、宁夏鑫磊能源有限责任公司收据册3本。公安机关已将从被告人陈某某处扣押的2部手机、手表1块发还给被告人陈某某；将从被告人周某某处扣押的3部手机发还给被告人周某某；将从周某乙处扣押的“华为”牌P8手机1部、居民身份证1张发还给周某乙；将扣押在案的一宁龙腾吴忠分公司公章使用审批单及登记表、借款借据、银行交易凭证、借条、购销合同及借款合同、银行打款凭证、收据册、欠条、收条、借条、银行卡28张发还被告人周某某。2015年11月25日12时许，吴忠市公安局民警根据前期掌握的线索，在利通区一驾校将正在参加驾驶证考试的被告人陈某某抓获。2015年12月2日16时许，吴忠市公安局民警将在银川市兴庆区晶典公寓酒店万达店公寓内休息的被告人周某某抓获。
20、吴忠市利通区人民检察院随案移送物品清单，证实吴忠市利通区人民检察院在提起公诉过程中，向本院随案移送一宁龙腾公司和一宁龙腾吴忠分公司印章6枚、一宁龙腾公司和一宁龙腾吴忠分公司营业执照1本、一宁龙腾公司宣传彩页1份、一宁龙腾公司开户许可证及机构信用代码证各1张、一宁龙腾公司管理手册1本，一宁龙腾吴忠分公司银行存款日记账2本及现金账2本、记账凭证4本、记账册6册、理财收益支出日报表1本、理财款日报表1本、记账原始凭证4册、工资表10页、资产负债表3页、利润表3页、科目汇总表3页、委托投资管理合同331本，一宁龙腾吴忠分公司租赁合同1份、众筹投资协议书10本、收据20本，POS机2部、黄河农村商业银行U盾1个、电脑主机2台、加密狗2个、U盘1个、宁夏银行U盾2个，宁夏铭丰环保建筑材料有限公司营业执照、宁夏鑫磊能源有限公司营业执照各1本，投影仪存储器1个。
21、被告人周某某的供述，证实被告人周某某是一宁龙腾公司的法定代表人兼董事长。该公司是其和梁某某设立的，总经理是孟智勇，副总经理是陈某某，公司财务人员主要有梁某某和小陆。被告人周某某负责公司的全面工作，主要是规划公司的运营模式，制定合同、流程、宣传彩页，确定宣传模式、员工培训以及资金的使用。因其之前在宁夏华豫龙腾投资管理有限公司打工，有了一些经验，之后组建了一宁龙腾公司。该公司的业务是通过向社会上的老百姓发放一宁龙腾公司的宣传彩页，老百姓来其公司投资，其公司支付1%-1.5%的利息，再将吸收来的资金以3%的利息借给宁夏鑫磊金泰能源有限责任公司和宁夏铭丰环保建筑材料有限公司。一宁龙腾公司和一宁龙腾吴忠分公司共吸收了200多位客户。一宁龙腾吴忠分公司共吸收了大概110多位客户，共吸收了460万元左右的资金。这两个公司都是由被告人周某某控制，一宁龙腾公司设在银川，主要吸收银川客户的资金，一宁龙腾吴忠分公司设在吴忠，主要吸收吴忠客户的资金。这两个公司只有工商局的营业执照，没有金融部门的批复。其知道公司的行为是不合法的，想做一番事业，但是没有资金和实力，所以想以开投资公司为融资渠道，拆借资金做生意。实际上一宁龙腾公司和一宁龙腾吴忠分公司都没有实际经营，是通过用后面的钱来偿还前面投资的钱的方式经营，就是拆东墙补西墙。其公司投资给鑫磊公司的有700万元左右，投资到铭丰公司的有150万元左右，这两个公司是主动找其商量借款的事情。一宁龙腾吴忠分公司收到的投资款都是被告人周某某安排去向的。一宁龙腾公司吸收了20多人的钱，一共是200多万元。后将这20多人的钱全部退还。退还以后，投资合同、收款凭据、记账凭证全部销毁。
22、被告人陈某某的供述，证实被告人陈某某是一宁龙腾吴忠分公司的负责人，负责吴忠分公司的全面工作。公司主要是开展对外宣传投资理财、接待客户来公司投资。对外宣传是在社会上宣传只要在被告人陈某某所在的公司投资，投入1万元月获利是80元，一般是三个月为期，还有半年和一年期，利率分别是1.0%和1.2%，最低投资额度为1万元，最高投资额度20万元。一部分合同是被告人陈某某签订的，其余的是被告人陈某某授权由周某乙负责签订。那些来公司进行投资的客户一般都是由被告人陈某某接待，如果其不在的话就是由周某乙接待。一宁龙腾吴忠分公司吸收的客户资金有400万余元。装修龙腾酒店用了近150万元左右，给宁夏铭丰建筑材料有限公司借款150万元左右，支付一宁龙腾吴忠分公司的办公楼和龙腾酒店的房租共100万元左右，公寓的正常开支有20万元左右。一宁龙腾吴忠分公司没有取得金融管理部门的审批。吸收来的钱如果客户是刷POS机的话，钱就存到了被告人陈某某在黄河银行的个人账户了。客户存现金是先把钱交到一宁龙腾吴忠分公司的财务上，然后再将钱存到周某乙名下的黄河银行个人账户。钱到账户后，出去的每笔钱都必须经过被告人陈某某的同意才可以转出。吸收来的资金管理和支配权是被告人陈某某。被告人陈某某负责一宁龙腾吴忠分公司总体工作的日常管理。一宁龙腾公司及一宁龙腾吴忠分公司成立后所吸收的资金投入到了实体企业。
23、被告人周某某、陈某某的身份信息，证实被告人周某某出生于1972年4月4日，被告人陈某某出生于1972年3月1日，二被告人均已达到刑事责任年龄，具有刑事责任承担能力。
上述证据经庭审举证、质证，被告人周某某、陈某某均没有异议。被告人周某某的辩护人提出部分被害人系老年人与本案量刑无关，对其他证据没有异议的质证意见。被告人陈某某的辩护人对证人周某乙、陈某丁的证言有异议，提出证人周某乙的证言不属实，证人陈某丁退还的资金应为一宁龙腾吴忠分公司退还的资金，请求法庭在量刑时予以考虑，对其他证据没有异议的质证意见。经审核，以上证据来源合法，证明内容客观、真实，并与本案存在关联性，均属有效证据，对其证明效力，本院予以确认。
本院认为，被告人周某某、陈某某无视国家法律，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过在吴忠市利通区境内发放宣传彩页，及口口相传的途径向社会公开宣传，采用支付高额利息的方法，以委托理财的方式向社会不特定的对象非法吸收资金，扰乱金融管理秩序。从114名被害人处非法吸收存款的数额达461.1万元，属于刑法第一百七十六条规定的数额巨大或者有其他严重情节，其行为均已触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人周某某、陈某某的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。被告人周某某、陈某某是二人以上共同故意犯罪。在共同犯罪中，被告人周某某是犯意的提起者和实施者，起主要作用，是主犯。被告人陈某某为被告人周某某向社会公众非法吸收存款提供帮助，起次要、辅助作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人周某某、陈某某到案后，如实供述自己的犯罪事实，可以从轻处罚。被告人周某某、陈某某当庭自愿认罪，主动接受财产刑处罚，具有一定的悔罪表现，可以酌情从轻处罚。被告人周某某、陈某某非法吸收公众存款461.1万元后，将部分款项用于正常的生产经营活动，能够在案发后积极清退各被害人的全部本金共计461.1万元，可以对被告人周某某、陈某某酌情从轻处罚。关于被告人陈某某所提其没有对一宁龙腾吴忠分公司的整体运营和资金进行管理的辩解理由，本院审核后认为，公诉机关当庭出示的证人周某乙的证言，证实一宁龙腾吴忠分公司的法定代表人兼总经理是被告人陈某某，被告人陈某某负责整个公司的运转，所有的事情都管。从客户处吸收来的资金按照被告人周某某和被告人陈某某的吩咐将客户的投资款一部分转入对接企业的账户，一部分转入借款人的账户，一部分用于支付客户收益，剩下的用于公司开支。只要是被告人周某某或者陈某某让证人周某乙将钱转入哪个账户、转入多少钱，证人周某乙就具体负责操作。证人梁某某、王某子、马某子、高某甲、马某丑、马某寅、王某丑、张某庚、马某乙、张某辛、武某某、石某某、薛某、潘某甲、金某某、马某卯的证言及一宁龙腾吴忠分公司营业执照、企业信息单，证实一宁龙腾吴忠分公司的法人（负责人）是被告人陈某某，被告人陈某某负责该公司的经营和管理。证人王某寅的证言，证实一宁龙腾吴忠分公司的资金由被告人周某某、陈某某进行支配。被告人陈某某的供述，证实被告人陈某某是一宁龙腾吴忠分公司的负责人，负责该公司的全面工作。从被害人处吸收的资金到账后，支出去的每笔钱都必须经过被告人陈某某的同意才可以转出，吸收来的资金管理和支配权属于被告人陈某某。上述证据能够充分证实被告人陈某某对一宁龙腾吴忠分公司的整体运营和资金进行管理的事实，故被告人陈某某所提上述辩解理由不能成立，本院不予采纳。关于被告人周某某的辩护人所提本案非法吸收公众存款的行为系一宁龙腾吴忠分公司实施的，并非被告人周某某的个人意志和个人行为，本案是一宁龙腾吴忠分公司犯罪，非法吸收公众存款数额不属于刑法中规定的数额巨大，公诉机关指控被告人周某某非法吸收公众存款461.1万元数额有误，受害人人数达不到114人的辩护意见及被告人陈某某的辩护人所提陈某某的行为不构成非法吸收公众存款罪，本案的犯罪主体是一宁龙腾吴忠分公司，而非被告人陈某某个人犯罪，建议法庭宣告被告人陈某某无罪的辩护意见，本院审核后认为，公诉机关当庭出示的被害人陈述、证人证言、书证、物证、被告人供述等证据，证实被告人周某某未经金融管理部门批准，为向社会公众筹集资金从事经营活动，在吴忠市注册成立一宁龙腾吴忠分公司，聘任被告人陈某某为该分公司总经理。以投资即支付收益为名，承诺按照存款期限长短、数额大小支付存款额的0.8%、1%、1.2%、1.3%不等的月息，并在一定期限内偿还本金。制作一宁龙腾吴忠分公司宣传彩页等宣传材料后，组织员工在吴忠市利通区广场、小区等公众场合散发，或以社会公众口口相传的方式，招引社会群众到一宁龙腾吴忠分公司投资理财并获取利息。被告人周某某和陈某某对一宁龙腾吴忠分公司整体运营及所吸收来资金的使用、支配进行管理。截止2015年11月25日，一宁龙腾吴忠分公司共吸收陈某甲等114名被害人现金461.1万元。被告人周某某为非法吸收公众存款而设立一宁龙腾吴忠分公司实施犯罪，违法所得由被告人周某某进行支配和控制。被告人陈某某为被告人周某某实施非法吸收公众存款的犯罪行为提供帮助，协助被告人周某某对一宁龙腾吴忠分公司整体运营及所吸收资金的使用、支配进行管理。被告人周某某、陈某某以一宁龙腾吴忠分公司的名义向社会公众吸收存款的犯罪行为应当依照刑法有关自然人犯罪的规定定罪处罚，二被告人均构成非法吸收公众存款罪。且非法吸收公众存款的数额为461.1万元，非法吸收公众存款对象为114人，依法应当认定为刑法第一百七十六条规定的数额巨大或者有其他严重情节，故被告人周某某、陈某某的辩护人所提上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于被告人周某某的辩护人所提被告人周某某具有坦白的量刑情节，建议法庭对被告人周某某从轻处罚及被告人陈某某的辩护人所提被告人陈某某系初犯，具有坦白、当庭自愿认罪，在共同犯罪中是从犯的法定、酌定量刑情节，建议法庭对被告人陈某某从轻、减轻处罚的辩护意见，本院审核后认为符合本案客观实际，该辩护意见成立，本院予以采纳。为了维护国家法律，保护国家的金融管理制度不受侵犯，打击刑事犯罪活动，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条二款、第三款、第六十四条和《最高人民法院<关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释>》第一条第一款、第二条（九）项、第三条第二款（一）项、（二）项、第三款之规定，判决如下：
一、被告人周某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元（已缴纳）；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
二、被告人陈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币六万元（已缴纳）；
（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）
三、随案移交物品：POS机2部、电脑主机二台、U盘一个、投影仪存储器一个，依法予以没收，上缴国库。
如不服本判决，可于接到判决书第二日起十','2018-09-26
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违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；交通运输肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的，处三年以上七年以下有期徒刑；因逃逸致人死亡的，处七年以上有期徒刑。[ly]\'},{法条名称:\'第六十七条第一款\',法条内容:\'
第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。[ly]
被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。[ly]
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第七十二条
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第二条 交通肇事具有下列情形之一的，处三年以下有期徒刑或者拘役：[ly] （一）死亡一人或者重伤三人以上，负事故全部或者主要责任的；[ly]
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交通肇事致一人以上重伤，负事故全部或者主要责任，并具有下列情形之一的，以交通肇事罪定罪处罚：[ly] （一）酒后、吸食毒品后驾驶机动车辆的；[ly]
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