四川省江油市人民法院
刑事判决书
（2016）川0781刑初65、376号
公诉机关江油市人民检察院。
被告人高某某，男，1957年8月20日出生于四川省射洪县，汉族，大专文化，江油鑫诺投资信息咨询服务有限责任公司实际负责人、射洪金朵房地产开发有限公司法定代表人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年5月21日被取保候审，2016年3月8日被逮捕。现羁押于江油市看守所。
辩护人郭亮，四川鼎天律师事务所律师。
被告人马某某，女，1986年3月3日出生于四川省三台县，汉族，初中文化，原任江油鑫诺投资信息咨询服务有限责任公司经理，户籍地三台县塔山镇，住江油市中坝镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月24日被取保候审，2016年3月8日被逮捕。现羁押于绵阳市看守所。
辩护人颜世勇，��川科大律师事务所律师。
被告人李某某，男，1954年5月11日出生于四川省江油市，汉族，初中文化，原任江油鑫诺投资信息咨询服务有限责任公司经理，住江油市中坝镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年7月24日被取保候审。
辩护人叶茂，四川太白律师事务所律师。
被告人夏某平，女，1985年6月16日出生于四川省射洪县，汉族，大专文化，原任江油鑫诺投资信息咨询服务有限责任公司出纳，住射洪县太和镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年11月9日被取保候审。
辩护人李加泉，四川远阳律师事务所律师。
被告单位射洪金���房地产开发有限公司，组织机构代码39935427-2，单位地址射洪县太和镇太和大道中段开发公司商品房，法定代表人高某某。
诉讼代表人易顺富，男，1958年2月14日出生于四川省射洪县，汉族，射洪金朵房地产开发有限公司职工，住四川省射洪县广兴镇。
被告人赵某梅，女，1959年2月25日出生于四川省射洪县，汉族，小学文化，江油鑫诺投资信息咨询服务有限责任公司、射洪金朵房地产开发有限公司股东，住四川省射洪县广兴镇。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年5月10日被取保候审，同年8月24日被逮捕。现羁押于绵阳市看守所。
辩护人陈伟，四川远洋律师事务所律师。
2016年3月14日，江油市人民检察院以江检诉刑诉[2016]57号起诉书指控被告人高某某、马某某、李某某、夏某平犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2016年8月17日召开庭前会议、2016年9月29日、2017年1月12日公开开庭进行审理。2016年9月1日，江油市人民检察院又以江检诉刑诉[2016]360号起诉书指控被告单位射洪金朵房地产开发有限公司、被告人赵某梅犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2017年1月4日公开开庭进行审理。2017年1月18日、2017年2月9日，江油市人民检察院另以江检诉刑追诉[2017]1号追加起诉决定书、江检诉刑变诉[2017]1号变更起诉决定书指控被告人高某某作为射洪金朵公司法定代表人犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2017年2月28日对上述两案公开开庭进行合并审理。审理过程中，江油市人民检察院指派检察员李小艳及代理检察员李全有出庭支持公诉，被告人高某某及其辩护人郭亮、被告人马某某及其辩护人颜世勇、被告人李某某及其辩护人叶茂、被告人夏某平及其辩护人李加泉、被告人赵某梅及其辩护人陈伟、被告单位射洪金朵房地产开发有限公司诉讼代表人易顺富均到庭参加了诉讼。现已审理终结。
江油市人民检察院指控：江油鑫诺投资信息咨询服务有限责任公司（以下简称江油鑫诺公司）于2011年10月25日经四川省江油市工商行政管理局登记注册成立，住所地位于江油市中坝镇民主西街新空间家园1幢5-1号，法定代表人系冯某杰，经营范围为投资信息咨询服务（不含金融、证券、保险及融资性担保等需前置审批的业务）���经济信息咨询、信用评级咨询服务、企业管理策划与培训。2013年1月20日，冯某杰退出江油鑫诺公司全部股份，但未办理工商登记变更手续，后该公司实际负责人由被告人高某某担任。自2013年6月起至2015年1月，高某某违反国家金融管理法律规定，以居间服务介绍投资项目的形式，通过传单等途径向社会公开宣传，并承诺按期还本付息，先后为四川辰东投资有限公司（以下简称四川辰东公司）、绵阳勇胜实业有限公司（以下简称绵阳勇胜公司）、射洪金朵房地产开发有限公司（以下简称射洪金朵公司）向社会公众251人次吸收资金共计1987.2万元。具体犯罪事实如下：
1、2013年6月9日，四川辰东公司（法定代表人系冯某奎）与居间人江油鑫诺公司、投资人代表被告人李某某签订《借款合同》、《抵押担保合同》等材料，约定四川辰东公司以其所建的位于盐亭县弥江路中段的辰东商业中心（二期）第二层总面积880平方商业用房作抵押担保，向投资人借款300万元用于辰东商业中心（二期）收尾工程，借款期限为12个月，月利率为1.7%，同时向江油鑫诺公司支付的居间费率为每月借款额的0.3%，并将盖有公司公章和法定代表人冯某奎印章的借款凭证数份交付江油鑫诺公司。后江油鑫诺公司工作人员被告人马某某及邓某娟、李某某等人向公众讲解记载有“江油鑫诺公司是经江油市人民政府金融办公室批准的合法的民间金融中介服务平台，轻松投资收益高、安全投资零风险”等内容的《鑫诺投资业务相关问答》、《鑫诺融通：企业融通平台、百姓投资专家》宣传资料、介绍投资项目及收益等，在公众决定投资后，江油鑫诺公司遂与被害人签订《民间贷款业务居间服务合同》，并依据被害人的汇款凭证向其出具四川辰东公司的借款凭证一份。经鉴定，四川辰东公司自2013年6月13日至2013年10月14日通过江油鑫诺公司以借款名义共向缑某平、陈某蓉等33人次吸收资金289万元。该笔款项均用于四川辰东公司修建的辰东商业中心（二期）工程。案发前后，四川辰东公司和江油鑫诺公司均未归还被害人投资，致被害人经济损失289万元。
2、2013年12月25日，绵阳勇胜公司（法定代表人系姚某勇）与居间人江油鑫诺公司、投资人代表赵某梅签订《借款合同》、《抵押担保合同》，约定绵阳勇胜公司以其位于盐亭县城的赐紫阳光5号楼33套、凤池名苑7套共计40套商品房作抵押担保，向投资人借款500万元用于修建、完善赐紫阳光小区5号楼，借款期限为12个月，月利率为1.71%，同时向江油鑫诺公司支付的居间��率为每月借款额的0.21%，并将盖有公司公章和法定代表人姚某勇印章的借款凭证数份交付江油鑫诺公司。后江油鑫诺公司工作人员马某某、羊某茂、龙某虹、云某梅等人向公共讲解记载有“江油鑫诺公司是经江油市人民政府金融办公室批准的合法的民间金融中介服务平台，轻松投资收益高、安全投资零风险”等内容的《鑫诺投资业务相关问答》、《鑫诺融通：企业融通平台、百姓投资专家》宣传资料、介绍投资项目及收益等，在公众决定投资后，江油鑫诺公司遂与被害人签订《民间投资（贷款）业务居间服务合同》，向其出具《贷款指定交付委托书》，要求被害人将投资款汇入绵阳勇胜公司指定的该公司出纳勾某梅银行账户内，并依据被害人的汇款凭证向其出具绵阳勇胜公司的借款凭证一份，经鉴定，绵阳勇胜公司自2013年12月27日至2014年4月14日通过江油鑫诺公司以借款名义向薛某勇、肖某琼等42人次吸收资金418万元。后绵阳勇胜公司共向江油鑫诺公司支付被害人本息148.8万元，尚欠被害人本金318万元。案发后，绵阳勇胜公司共向被害人支付借款利息12.732万元。
3、射洪金朵公司于2014年3月11日经遂宁市射洪县工商行政管理局登记注册成立，法定代表人系高某进，2014年9月23日变更为高某某，公司经营范围为房地产开发、销售自行开发的商品房、销售建筑材料、五金交电。2014年5月22日，射洪金朵公司与居间人江油鑫诺公司、贷款人代表被告人赵某梅签订《借款合同》，约定射洪金朵公司以其观水道路工程建设项目及保证金作担保，向投资人借款500万元用于毕节市观水路道路工程建设项目的资金周转，借款期限为12个月，并将盖有公司公章和法定代表人高某进印���的借款凭证交付江油鑫诺公司。后江油鑫诺公司经理马某某该公司工作人员胡某燕、袁某林、龙某虹、马某某等人向被害人讲解记载有“江油鑫诺公司是经江油市人民政府金融办公室批准的合法的民间金融中介服务平台，轻松投资收益高、安全投资零风险”等内容的《鑫诺投资业务相关问答》、《鑫诺融通：企业融通平台、百姓投资专家》宣传资料、介绍投资项目及收益等，在公众决定投资后，江油鑫诺公司遂与被害人签订《民间贷款业务居间服务合同》，约定贷款月利率为1.71-1.91%，并出具《投资（贷款）交付通知书》，要求被害人将投资款汇入江油鑫诺公司指定的该公司法定代表人高某某银行账户，并依据被害人的汇款凭证向其出具射洪金朵公司的借款凭证一份，经鉴定，射洪金朵公司以借款名义共向杨某基、陆某达等176人次吸收资金1280.2万元。后射洪金朵公司将该笔款项用于毕节市观水路道路工程和星辰广场等工程建设、归还投资人本金、利益及消费等。截至案发，射洪金朵公司共退还杨某禾2万元，致被害人经济损失1278.2万元。
另查明：马某某自2013年5月起在江油鑫诺公司工作，后于2014年3月起至案发期间担任该公司经理、负责管理公司日常业务。经鉴定，马某某合计承揽公众存款5393666元，领取薪酬92813.50元。李某某自2012年3月至2014年4月担任江油鑫诺公司经理、负责业务开展和人员管理，期间，江油鑫诺公司为四川辰东公司、绵阳勇胜公司非法吸收公众存款共计707万元，李某某领取薪酬27994.00元。被告人夏某平自2013年2月起至2014年12月止受聘担任江油鑫诺公司出纳，领取薪酬29703.50元。
公诉机关称上述事实有书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据证实。公诉机关认为，被告人高某某、马某某、李某某、夏某平、赵某梅及被告单位射洪金朵公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人高某某同时作为射洪金朵公司法定代表人，也应对该公司非法吸收公众存款、扰乱金融秩序之行为负主管责任。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，对被告人高某某、马某某、李某某、夏某平、赵某梅及被告单位射洪金朵公司予以惩处。
被告人高某某对指控射洪金朵公司犯非法吸收公众存款罪无异议，辩称鑫诺公司注册后经审批，未超范围经营，开展业务是公司行为，应属公司犯罪，四川辰东公司、绵阳勇胜公司、射��金朵公司的借款已分别还款100万元、200余万元、190余万元。
被告人高某某的辩护人提出如下辩护意见：江油鑫诺公司合法设立后，以公司名义居间介绍投资项目，该行为是公司行为，射洪金朵公司的行为也是公司行为，两者均系单位犯罪，高某某个人不构成非法吸收公众存款罪。
被告人马某某对指控的罪名无异议，辩称其系公司业务员，其个人吸收公共存款60余万元，领取工资6万余元，其个人在鑫诺公司的投资17万元亦未得到清偿。
被告人马某某的辩护人提出如下辩护意见：1、本案系单位犯罪。2、马某某作为公司普通员工，从事公司日常勤杂工作，无经营决策权，其情节轻微应免予刑事处罚，即便构成犯罪也应认定为从犯。3、马某某的涉案金额应为72万元，投资人12人与马某某均系朋友关系，社会危害性小。3、马某某实际领取的薪酬及提成低于鉴定金额，鉴定将投资利息重复计算为吸收金额，重复计算的投资利息应予扣除。4、马某某系自首，可以减轻处罚。5、马某某系初犯，家庭情况较为困难，案发后已取得部分投资人书面谅解。综上，请求本院对马某某免予刑事处罚。
被告人李某某对指控的罪名及犯罪事实均无异议，辩解其对公司的犯罪活动不知情，其系接受公司安排从事工作。
被告人李某某的辩护人提出如下辩护意见：1、江油鑫诺公司的行为系单位犯罪。2、李某某虽被任命为经理，但未实施相应的职务行为。3、李某某系自首。综上，请求本院对李某某从轻判处。
被告人夏某平对指控的罪名及犯罪事实均无异议，亦未作辩解。
被告人夏某平的辩护人提出如下辩护意见：1、江油鑫诺公司的行为系单位犯罪。2、夏某平是公司兼职人员，月工资1000元，仅负责打款，应当认定夏某平情节显著轻微、危害不大，夏某平不构成非法吸收公众存款罪。
被告单位射洪金朵公司辩称射洪金朵公司系股份制公司，高某某虽为公司董事，但其借款未经过股东会同意，且借款流向高某某个人而非金朵公司，射洪金朵公司不构成公司犯罪。
被告人赵某梅辩称其未在射洪金朵公司与江油鑫诺公司的借款合同上签字。
被告���赵某梅的辩护人提出如下辩护意见：1、射洪金朵公司与江油鑫诺公司的借款合同，上面的“赵某梅”签名并非赵某梅所签，侦查机关未找到该合同原件对签名进行鉴定，该合同不能作为证据使用。2、射洪金朵公司的借款系高某某借射洪金朵公司之名使用，赵某梅只是射洪金朵公司股东，不应作为单位犯罪的直接责任人承担刑事责任。3、绵阳勇胜公司有实力返还借款，已与投资人签订了还款协议，且投资人的资金没有经过赵某梅的银行账户，赵某梅也未因此得到代理费、返点费等好处，赵某梅不构成犯罪。
经审理查明：江油鑫诺投资信息咨询服务有限责任公司（以下简称江油鑫诺公司）于2011年10月25日经四川省江油市工商行政管理局登记注册成立，住所地位于江油市中坝镇民主西街新空间家园1幢5-1号，法定代表人系冯某杰，经营范围为投资信息咨询服务（不含金融、证券、保险及融资性担保等需前置审批的业务）、经济信息咨询、信用评级咨询服务、企业管理策划与培训。2013年1月20日，冯某杰退出江油鑫诺公司全部股份，但未办理工商登记变更手续，后由被告人高某某担任该公司实际负责人。自2013年2月起至2015年1月，高某某违反国家金融管理法律规定，以居间服务介绍投资项目的形式，通过《鑫诺投资业务相关问答》、《鑫诺融通：企业融通平台、百姓投资专家》等宣传资料公开宣传“江油鑫诺公司是经江油市人民政府金融办公室批准的合法的民间金融中介服务平台，轻松投资收益高、安全投资零风险”等内容，介绍投资项目及收益，并承诺按期还本付息，先后为四川辰东投资有限公司（以下简称四川辰东公司）、绵阳勇胜实业有限���司（以下简称绵阳勇胜公司）、射洪金朵房地产开发有限公司（以下简称射洪金朵公司）向社会公众262人次吸收资金共计2110.2万元，期间向部分投资人返还资金369万元，包括四川辰东公司投资人资金301万元，绵阳勇胜公司投资人资金66万元，射洪金朵公司投资人资金2万元，尚有1741.2万元资金未予退还。
被告人马某某自2013年5月起在江油鑫诺公司工作，2014年3月至案发期间任该公司经理，负责管理公司及日常业务，马某某工作期间江油鑫诺公司为四川辰东公司、绵阳勇胜公司、射洪金朵公司非法吸收公众存款共计1821.2万元（包括马某某之夫袁某军资金17万元)。经鉴定，马某某领取薪酬92813.5元。被告人李某某2012年3月至2014年4月期间任江油鑫诺公司经理，负责业务开展及人员管理等工作，李某某工作期间江油鑫诺公司为四川辰东公司、绵阳勇胜公司非法吸收公众存款共计481万元。经鉴定，李某某领取薪酬27994元。被告人夏某平2013年2月至2014年12月期间任江油鑫诺公司出纳，夏某平工作期间江油鑫诺公司为四川辰东公司、绵阳勇胜公司、射洪金朵公司非法吸收公众存款共计1803.2万元（包括马某某之夫袁某军资金17万元)。经鉴定，夏某平领取薪酬29703.5元。
案发后，被告人高某某、马某某、李某某、夏某平、赵某梅经民警电话通知，主动到案接受调查。马某某、李某某、夏某平分别将领取的薪酬92813.5元、27994元、29703.5元退缴至本院案款专户。马某某另取得部分投资人书面谅解。
非法吸收公众存款的具体情况如下：
1、2013年6月9日，四川辰东公司法定代表人冯某奎与居间人江油鑫诺公司、投资人代表被告人李某某签订《借款合同》、《抵押担保合同》等材料，约定四川辰东公司以其所建的位于盐亭县弥江路中段的辰东商业中心（二期）第二层总面积880平方商业用房作抵押担保，向投资人借款300万元用于辰东商业中心（二期）收尾工程，借款期限为12个月，月利率为1.7%，同时向江油鑫诺公司支付的居间费率为每月借款额的0.3%，并将盖有公司公章和法定代表人冯某奎印章的借款凭证交付江油鑫诺公司。在公众决定投资后，江油鑫诺公司遂与投资人签订《民间贷款业务居间服务合同》，并依据投资人的汇款凭证向其出具四川辰东公司的借款凭证。经鉴定，四川辰东公司自2013年2月19日至2014年5月21日通过江油鑫诺公司以借款名义共向曹某庆、肖某琼等44人次吸收资金412万元。该笔款项主要用于四川辰东公司���东商业中心（二期）工程建设开支。后四川辰东公司通过江油鑫诺公司退还34人次出资款301万元。
另查明，涉案四川辰东公司6954农行账户于2013年1月24日销户，4322农行账户于2015年11月19日、2016年12月20日被江油市公安局冻结，7041工行账户2016年12月20日被江油市公安局冻结。四川辰东公司法定代表人冯某奎3748建行账户于2015年10月28日、2016年5月24日被江油市公安局冻结。
2、2013年12月25日，绵阳勇胜公司法定代表人姚某勇与居间人江油鑫诺公司、投资人代表被告人赵某梅签订《借款合同》、《抵押担保合同》，约定绵阳勇胜公司以其位于盐亭县城的赐紫阳光5号楼33套商品房、凤池名苑7套商品房共计40套商品房作抵押担保，向投资人借款500万元用于修建、完善赐紫阳光小区5号楼，借款期限为12个月，月利率为1.71%，同时向江油鑫诺公司支付的居间费率为每月借款额的0.21%，并将盖有公司公章和法定代表人姚某勇印章的借款凭证交付江油鑫诺公司。在公众决定投资后，江油鑫诺公司遂与投资人签订《民间投资（贷款）业务居间服务合同》，向其出具《贷款指定交付委托书》，要求投资人将投资款汇入绵阳勇胜公司指定的勾某梅等人的银行账户，并依据投资人的汇款凭证向其出具绵阳勇胜公司的借款凭证。经鉴定，绵阳勇胜公司自2013年12月27日至2014年4月14日通过江油鑫诺公司以借款名义向薛某勇、肖某琼等42人次吸收资金418万元。另有投资人林某琼出资金额17万元未纳入该鉴定金额。该笔款项主要用于绵阳星辰广场工程建设等开支。后绵阳勇胜公司通过江油鑫诺公司退还8人次出资款66万元。
另查明，涉案绵阳勇胜公司4825账户、绵阳高野公司00101账户、勾某梅67971账户均于2015年11月20日、2016年5月25日被江油市公安局冻结。马某某6008账户于2015年11月19日、2016年12月20日被江油市公安局冻结，8804账户于2015年11月25日、2016年12月21日被江油市公安局冻结。
3、射洪金朵公司于2014年3月11日经遂宁市射洪县工商行政管理局登记注册成立，法定代表人为高某进，高某某为股东。2014年9月23日，经核准该公司法定代表人变更为高某某，被告人赵某梅任该公司监事，该公司经营范围为房地产开发、销售自行开发的商品房、销售建筑材料、五金交电。2014年5月22日，射洪金朵公司与江油鑫诺公司以《借款合同》约定：射洪金朵公司以其观水道路工程建设项目及保证金作担保，向投资人借款500万元用于毕节市观水路道路工程建设项目的资金周转，借款期限为12个月，并将盖有公司公章和法定代表人高某进印章的借款凭证交付江油鑫诺公司。在公众决定投资后，江油鑫诺公司遂与投资人签订《民间贷款业务居间服务合同》，约定贷款月利率为1.71-1.91%，并出具《投资（贷款）交付通知书》，要求投资人将投资款汇入江油鑫诺公司指定的该公司法定代表人高某某等人的银行账户，并依据投资人的汇款凭证向其出具射洪金朵公司的借款凭证。经鉴定，射洪金朵公司自2014年5月23日至2015年1月28日期间通过江油鑫诺公司以借款名义向李某洪、陆某达等176人次吸收资金1280.2万元(包括马某某之夫袁某军资金17万元)。该笔款项主要用于购买毕节市七星关区2014-CR-078号地块国有土地、毕节市观水路道路工程及绵阳星辰广场等工程建设开支、归还工程借款及投资人出资等��射洪金朵公司通过江油鑫诺公司退还1人次出资款2万元。
另查明,被告人高某某的工行账户5746（2559）已于2015年6月17日注销。高某某4118账户（余额2254.7元）于2015年12月1日、2016年12月19日被江油市公安局冻结。被告人夏某平6129账户于2015年11月10日、2016年5月24日被江油市公安局轮候冻结。被告人赵某梅8118账户（余额1357.31元）于2015年12月1日、2016年12月19日被江油市公安局冻结。陶某芬6015账户、高某保9592账户分别于2015年11月30日、2015年11月18日被江油市公安局冻结。
此外，江油鑫诺公司0209账户（余额23456.41元）于2015年11月25日、2016年12月21日被江油市公安局冻结。泸州鑫聚宝公账户已于2014年1月14日销户。射洪九鼎公司0014账户于2015年11月10日、2016年12月19日被江油市公安局冻结。2015年4月27日，江油市公安局向毕节市七星关区国土资源局发函请求协助执行射洪金朵公司取得毕节市七星关区078号地块不得转让、买卖、抵押。2016年2月23日，江油市公安局向四川省射洪县国土资源局发函请求协助执行射洪金朵公司取得四川省射洪县编号082号地块不得转让、买卖、抵押。射洪县房屋产权登记中心于2015年4月20日、2016年5月14日对高某某、张某华、高某进、夏某平在太和大道中段的房屋产权证号为00***269、00***88、00***791的房屋办理协助查封手续。高某进在绵阳市游仙区的143309等8套备案房产于2015年11月18日、2016年5月25日被江油市公安局查封，在盐亭辰东商业中心二期的2-1-A房产于2015年11月19日被江油市公安局查封。姚某勇在绵阳市游仙区的星辰广场1-1-70等8套商品房于2015年8月31日被江油市公安局查封，在凤池名苑、赐紫阳光共计84套房产于2016年2月24日被江油市公安局查封。射洪九鼎公司及关联犯罪嫌疑人房产已被射洪县公安局查封。高某某、高某进、张某华的川***60等四辆车已被射洪县公安局查封。高某进在遂宁市公安局交警支队车管所注册的车辆于2015年11月6日被江油市公安局查封。姚某勇的川B***11、姚某聪的川B**036、张某华的川B***76小型汽车于2015年11月18日被江油市公安局查封。
上述事实有经过庭审举证、质证的下列证据证实：
1、程序性证据
（1）受案登记表、立案决定书、归案说明等，证明案件来源及被告人的归案情况，经民警电话通知，高某某、马某某、李某某、夏某平、赵某梅主动到案接受调查。
（2）人口信息、取保候审决定书、取保候审保证书、被取保候审人义务告知书、送达回执、逮捕证等，证明被告人的基本情况及被采取强制措施的种类、时间。
2、书证
（1）江油鑫诺公司相关书证
[1]江油鑫诺公司营业执照等资料、2013年至2015年工资绩效发放表、投资客户名单、借款凭证及会计账本复印件等，证明江油鑫诺公司的基本情况，其一般经营项目为投资信息咨询服务（不含金融、证券、保险及融资性担保等需前置审批的业务）、经济信息咨询、信用评级咨询服务、企业管理策划与培训（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动），投资人投资情况，江油鑫诺公司的财务情况及工资绩效发放情况。
[2]《江油市人民政府金融办公室关于江油鑫诺投资信息咨询服务有限责任公司业务范围的批复》、《关于废止江油市人民政府金融办公室<关于同意设立江油鑫诺融资理财信息咨询有限责任公司的函>的函》文件，证明江油市人民政府金融办公室于2011年11月11日发文同意江油鑫诺公司开办融资信息咨询服务、理财信息咨询服务、经济信息咨询、信用评级咨询服务、企业管理策划与培训的业务，2014年2月18日该办公室发函要求江油鑫诺公司不得在互联网络、LED显示屏等公共宣传平台发布上述内容。
[3]绵商行恒丰支行出具的协助查询冻结财产通知书（回执）、江油鑫诺公司0209账户交易明细，证明该账户交易情况，截至2014年12月21日余额为23456.41元，于2015年11月25日、2016年12月21日被江油市公安局冻结。
（2）四川辰东公司相关书证
[1]四川辰东公司的营业执照、借款合同、转款凭证、投资人名单复印件等材料，证明四川辰东公司的基本情况及借款情况；
[2]辰东商业中心（二期）的商品房预售许可证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证扫描件以及财务开支明细打印件，证明辰东商业中心（二期）项目的工程建设、商品房预售以及财务开支情况。
[3]工行盐亭支行、农行盐亭支行出具的协助查询财产通知书（回执），建行盐亭支行、农行盐亭支行、工行盐亭支行出具的协助冻结财产通知书（回执）等，证明四川辰东公司相关���户交易及冻结情况；
（3）绵阳勇胜公司相关书证
[1]借款合同、绵阳勇胜公司营业执照、绵阳市高野科技有限公司相关材料、星辰广场-
长城国际城酒店项目工程建设工程施工合同复印件等，证明绵阳勇胜公司与投资人代表赵某梅签订《借款合同》、《抵押担保合同》，并与江油鑫诺公司签订《借款业务居间服务合同》的情况，绵阳勇胜公司、绵阳高野公司的基本情况，与中基建设有限公司签订《星辰广场-
长城国际城酒店项目工程建设工程施工合同》的情况。
[2]姚某勇提交的收款明细、付款明细、银行转账汇款凭证复印件等材料、工行绵阳高新支行出具的协助查询财产通知书、勾某梅7971账户交易明细，证明绵阳勇胜公司���到投资转款的情况及资金去向。
[3]
工行江油支行出具的协助查询财产通知书（回执）、王某雁4054账户交易明细及光盘、遂宁市商业银行射洪支行出具的协助查询冻结财产通知书（回执）、射洪九鼎公司0014账户交易明细及冻结情况、射洪县公共资源交易服务中心提交的账户明细单，证明2014年1月6日王某雁账户收到勾某梅账户转账100万，于2014年1月7日将该笔款项转账至射洪九鼎公司0014账户，同日射洪九鼎公司0014账户将该笔100万元连同高某某5746账户转账的380万元及其余资金共计2200万元一并以购地保证金转账至射洪县公共资源交易中心0013账户，射洪九鼎公司0014账户于2015年11月10日、2016年12月19日被江油市公安局冻结。
[4]射洪九鼎公司营业执照、工商登记材料、联合出资购地协议、合作协议、观水路道路工程建设项目合作建设框架协议、国有土地使用权出让合同，证明射洪九鼎公司的基本情况及其购买射洪县太和镇太和大道北段21800.5平方米的土地的情况。
[5]高某某5746（2559）工行账户交易明细，证明该账户于2013年12月30日、12月31日、2014年1月2日收到勾某梅账户三次转款220万元，于2013年12月31日向冯某山5517账户转账30万元，向韩某啸4664账户转账60万元，于2014年1月3日用泸州鑫聚宝公司3968账户取款100万元，该账户于2014年1月3日、1月7日收到勾某梅账户两次转款共130万元，于2014年1月7日连同账户内其余资金向射洪九鼎投资公司0014账户转账380万元。
[6]农业银行泸州支行出具的协助查询、冻结财产通知书（回执）、冯某山95517农行账户交易明细，证明该账户收到高某某账户转账30万元后的交易情况。
[7]工商银行泸州分行出具的协助查询财产通知书（回执）、泸州鑫聚宝公司3968账户交易明细，证明该账户收到高某某账户转账100万元后，于2014年1月14日将100万元连同账户内其余资金一并转账至该公司4125账户，3968账户已于2014年1月14日销户。
[8]泸州鑫聚宝公司营业执照、税务登记证、借款合同、收据复印件等，证明泸州鑫聚宝公司的基本情况，四川正鼎消防科技公司向泸州鑫聚宝投资有限公司借款100万元的情况，泸州鑫聚宝投资有限公司收到还款100万元后支付投资人赵某君、赵某斌等人投资款的情况，及孟某慧支付泸州鑫聚宝公司房租30万元等情���。
[9]蓬溪县农村信用合作联社红江分社出具的协助查询冻结财产通知书（回执）、韩某啸4664账户及高某霞2726账户交易明细，证明韩某啸账户收到高某某账户转账60万元后，于次日将60万元通过高某霞账户转账至高某某5746账户。
[10]三台县农信社塔山分社出具的协助查询协助冻结财产通知书（回执）、马某某6008账户交易明细，证明该账户收到勾某梅、蒲某涛账户转账80万元、10万元后的交易情况，该账户于2015年11月19日、2016年12月20日被江油市公安局冻结。
[11]工行江油支行出具的协助查询财产通知书（回执）、马某某3856账户交易明细及光盘，证明该账户收到勾某梅账户转账58.8万元后，于次日将该笔款项转至夏某平6129账户。
[12]工行绵阳高新技术产业开发支行出具的协助冻结财产通知书（回执），工行江油太白支行出具的协助查询冻结财产通知书（回执）等，证明勾某梅7971账户、绵阳高野公司0101账户、绵阳勇胜公司4825账户、马某某8804账户的冻结情况。
（4）射洪金朵公司相关书证
[1]射洪金朵公司营业执照、税务登记证、借款合同复印件等材料、竞买毕节市七星关区078号地块的相关材料、射洪金朵公司的工商登记材料等，证明射洪金朵公司的基本情况，该公司向投资人借款的情况，该公司竞买七星关区078号地块国有建设用地使用权的���况，江油市公安局发函请求协助执行射洪金朵公司取得毕节市七星关区078号地块不得转让、买卖、抵押。
[2]工行射洪支行金和分理处出具的协助查询财产通知书（回执）、高某某5746（2559）工行账户交易明细，证明2014年至2015年期间该账户陆续收到投资转款1280.2万元,后连同账内其余资金于2014年5月29日向赵某梅8118账户转账50万元，于2014年6月5日向高某某4118账户转账90万元，于2014年6月5日至12月15日期间向00427账户TP转账共计2248.4万元，于2014年6月10日至12月25日期向夏某平6129账户转账326.4万，于2014年7月3日、10月11日向射洪金朵公司0359账户分别转账120万元、550万元，于6月27日向陶某芬6015账户转账100万元，截止2015年3月21日，该账户余额539.29元，于2015年6月17日注销。
[3]建设银行射洪支行出具的协助查询冻结财产通知书（回执）、赵某梅8118账户、射洪县聚兴房地产信息咨询有限公司8024账户、高某某9156账户交易明细，证明赵某梅8118账户收到高某某账户转账50万元后，连同其账户其余资金50万元转账至射洪聚兴公司8024账户，用于射洪聚兴公司营业执照年审验资，赵某梅8118账户（余额1357.31元）于2015年12月1日、2016年12月19日被江油市公安局冻结。
[4]射洪农村商业银行出具的协助查询财产通知书（回执）、高某某4118账户交易明细、射洪农商行仁和支行出具的协助查询财产通知书（回执）、射洪农信社张王庙分社出具的协助冻结财产通知书（回执），证明2014年6月5日，高某某5746工行账户向高某某4118射洪农商行账户转账90万元，同日该90万元转账至射洪农商银行内部贷款关联账号，高某某4118账户（余���2254.7元）于2015年12月1日、2016年12月19日被江油市公安局冻结。
[5]建设银行盐亭支行出具的协助查询冻结财产通知书（回执）、陶某芬6015账户交易明细，证明陶某芬账户收到高某某账户转账100万元后的交易情况。
[6]贵州毕节农商行出具的协助查询财产通知书（回执）、射洪金朵公司0359账户交易明细，证明2014年7月3日，该账户收到高某某0016账户转账120万元，次日该账户将该120万元连同账户内其余资金共计1500万元转至毕节市碧海新区建设投资有限公司0016账户，2014年9月22日至2014年10月11日期间该账户陆续收到夏某平0113账户转账,
后于2014年10月14日连同账户内其余资金将1100万元转账至七星观区土地储备开发中心账户0071账户。
[7]工行射洪支行金和分理处出具的协助查询财产通知书（回执），证明高某某5746账户2014年5月至2014年12月期间通过POS机的TP转账均转入夏某平6129账户。
[8]工行遂宁分行出具的夏某平6129账户交易明细及冻结情况、调取证据通知书、夏某平提交的现金日记账本复印件及光盘，证明夏某平6129账户2014年6月至2014年12月期间共收到高某某5746账户转账2574.8万余元，后将该笔款项连同账户内其余资金陆续转出，2014年6月5日至11月17日期间向赵某勇8578账户转账298万元、7100账户转账50万元，2014年6月17日至12月25日期间向冯某岭2844账户转账45万元，2014年6月18日至10月11日期间向涂某文3062账户转账154万元，2014年7月19日至8月31日期间向高某保9592账户转账160万元，2014年7月23日向高某进5015账户转账100万元，2014年8月4日向高某平8679账户转账55万元，2014年8月4日至10月23日期间向赵某菲5266账户转账60万元，2014年9月10日、9月13日分别通过冯某平账户取现270万元、200万共计470万元，2014年8月7日、8月8日分别向向俊47457账户转账60万、90万共计150万元，2014年9月22日至10月14日期间向射洪金朵公司0359账户转账65万元，2014年9月25日向袁某谊2271账户转账50万元，2014年9月27日、10月31日、11月12日分别向祝某均2088账户转账20万、30万、6万共计56万元，2014年10月14日至12月5日期间向易某亮3664账户转账58万元，2014年7月21向税某平2803账户转账6万元，2014年8月4日向陶某芬43287账户转账9.5万元，2014年8月5日向冯某治4093账户转账14万元，2014年12月10日向赵碧67213转账5万元，除上述资金外，该账户内其余800余万资金主要用于归还江油鑫诺公司、盐亭信诺公司、泸州鑫聚宝公司的投资人出资、支付公司员工工资等开支，及用于支付高某进、张某华、���某某的购车费用等。夏某平6129账户于2015年11月10日、2016年5月24日被公安机关轮候冻结。
[9]工行毕节分行出具的协助查询财产通知书（回执）、赵某勇7100账户交易明细，建行泸州肖巷子支行出具的协助查询财产通知书（回执）、冯某岭2844账户交易明细，工行江油支行出具的协助查询财产通知书（回执）、涂某文3062账户交易明细及光盘、工行绵阳城东支行出具的协助查询财产通知书（回执）、高某保9592账户交易明细，工行江油支行出具的协助查询财产通知书（回执）、高某进5015账户交易明细及光盘，工行江油支行出具的江油市公安局协助查询财产通知书（回执）、高某平8679账户交易明细及光盘，工行江油支行出具的协助查询财产通知书（回执）、赵某菲5266账户交易明细及光盘、工行江油支行出具的协助查询财产通���书（回执）、射洪农商行仁和支行及子昂支行出具的协助查询财产通知书（回执）、袁某谊02271账户交易明细，工行江油支行出具的协助查询财产通知书（回执）、祝某均2088账户交易明细及光盘，工行江油支行出具的协助查询财产通知书（回执）、易某亮33664账户交易明细及光盘，遂宁商行出具的协助查询财产通知书（回执）、税某平2803账户交易明细，农行盐亭支行出具的协助查询财产通知书（回执）、税某平7213账户交易明细，建行射洪皇冠分理处出具的协助查询财产通知书（回执）、冯某治4093账户交易明细，工行江油支行出具的协助查询财产通知书（回执）、陶某芬3287账户交易明细及光盘，毕节农商行出具的协助冻结财产通知书（回执）等，证明赵某勇、冯某岭、涂某文、高某保、高某进、高某平、赵某菲、袁某谊、祝某均、易某亮、税某平、冯某治、陶某��等人账户收到夏某平转账后的交易情况。
[10]雷某德提交的借条、还款承诺书复印件、税某平提交的借款单及收条复印件等、高某某提交的借条及银行存取款凭证复印件、涂某文提交的收款收据及借条复印件、冯某平提交的银行凭证及借条复印件，李某丹提交的借款合同复印件，姚某勇向高某某出具的借条及利息单复印件、建行毕节洪山支行出具的协助查询冻结财产通知书（回执）、贵州省毕节市九鑫投资有限公司0413银行交易明细及冻结情况、射洪金朵公司提供的观水路工程现金日记账复印件、高某某垫付固定资产首付及月付款单据复印件等，证明高某某及射洪金朵房地产开发有限公司向雷某德借款的情况，高某某向涂某文、冯某平、陈某霖等人借款的情况，袁某梅向高某某借款的情况，姚某勇向高某某借款的情况��射洪金朵公司与贷款人代表吕某缨、居间人四川省锐兴投资有限公司签订借款合同的情况（收款人户名系赵某菲）。
[11]射洪金朵公司截至2015年3月底各股东投资所占比例明细表、固定资产表、观水路工程施工明细、银行汇款凭证等，证明射洪金朵公司的各股东投资所占比例、固定资产情况，观水路工程2014年3月至7月期间的开支情况，高某某为该工程垫付固定资产首付及月供款的情况，观水路工程的财务开支情况以及该公司向毕节市碧海新区建设投资有限责任公司、毕节市七星关区公共资源中心转账支付工程款的情况，贵州省毕节市九鑫投资有限公司0413账户于2015年11月10日被江油市公安局冻结。
[12]接受证据材料清单、夏某平提交的自书还款记录复印件等材料，证明夏某平自书归还投资款等情况。
（5）查封、冻结、协助涉案财产方面的书证
[1]盐亭县房产管理所、毕节市住房和城乡建设局、毕节市七星关区房产事业局及梓潼县城乡规划建设和住房保障局提供的协助查询财产通知书（回执），证明高某某在盐亭县房屋管理所无房屋登记记录','2018-10-06
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