成都市锦江区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）川0104刑初366号
公诉机关成都市锦江区人民检察院。
被告人周建，男，1969年11月24日出生。
辩护人李滨，四川瑞信杰律师事务所律师。
辩护人汪玉成，四川瑞信杰律师事务所律师。
被告人周绍勇，男，1975年10月12日出生。
辩护人高荣鹏，北京炜衡（成都）律师事务所律师。
公诉机关以成锦检刑诉[2016]340号起诉书指控被告人周建、周绍勇犯非法吸收公众存款罪，于2016年4月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员李开磊出庭支持公诉，被告人周建、周绍勇及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关起诉指控，2014年4月四川鸿运通汽车销售有限公司（以下简称“鸿运通公司”）预谋通过融资居间公司向社会募集资金后，该公司将其名下的1辆劳斯莱斯汽车和29辆卡车合格证抵押给四川泛华融资担保有限责任公司（以下简称“泛华公司”），由泛华公司为其融资提供担保。随后，鸿运通公司的法定代表人周建以需要流动资金为由，预谋通过成都宝台投资有限公司（以下简称“宝台公司”）和被告人周绍勇控制的四川顺越越投资理财信息咨询有限公司（以下简称“顺越越公司”），向社会融资1300万元（其中由宝台公司融资500万元，由顺越越公司融资800万元）。
接受委托后，宝台公司向29名投资人融资480万元；顺越越公司采取播放PPT宣传资料的方式对外宣传，以月息1.5%、期限6个月为诱饵，向12名投资人融资643万元。上述款项共计1099万元，均流入陈俊先（在逃）控制的银行账户。
另查明，鸿运通公司和泛华公司的实际控制人均为陈俊先，被告人周建代陈俊先持有鸿运通公司60%的股份并担任该公司的法定代表人；顺越越公司系为需要资金的企业向社会不特定公众融资的居间服务公司。被告人周建、周绍勇分别于2015年6月10日、7月14日经公安机关传唤到案。
公诉机关为证明上述事实，提供了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等。
公诉机关认为，被告人周建明知陈俊先以非法占有为目的，仍帮助其采取自我担保的方式，通过融资居间服务公司，骗取投资群众的信任，吸纳资金，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人周绍勇作为居间服务公司的实际控制人，其帮助鸿运通公司以短期投资、高额回报为诱饵，向社会不特定公众吸纳存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人周绍勇虽不具有自首情节，但其到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人周建对公诉机关指控其集资诈骗的事实持异议，否认所指控的罪名，辩称自己没有实施诈骗行为。但是，被告人当庭对非吸的犯罪事实不持异议，并对非吸犯罪认罪。
辩护人辩称，指控被告人周建犯集资诈骗罪的证据不足，其行为不构成犯罪：理由如下：1、被告人周建无犯罪动机，因为其对涉案相关公司没有控制权，也不享有利益；2、被告人周建只是“杰通公司”工作人员，受到陈俊先的控制；3、被告人周建无权调拨资金，也没有实际占有资金；4、陈俊先没有归案，现有证据也不能证实陈俊先的主观犯意，也不能证实被告人周建参与陈俊先共谋非法占有的故意。但是，作为非吸的量刑情节：被告人周建主动投案，是从犯，应当对其从宽判处。
辩护证据如下：1、涉案公司的工商材料，予以证实被告人周建为陈俊先代持股，并非是相关公司的股东或者控制人；2、社保缴费信息、工资表，予以证实被告人周建系“杰通公司”员工；3、付款审批表、网银回单，予以证实所吸收的资金利息均由陈俊先等人审批和支付。
上述证据与本案相关事实认定及量刑具有关联性，本院予以采信。
周绍勇对公诉机关指控事实不持异议，当庭认罪。
被告人周绍勇的辩护意见：1、被告人周绍勇是初犯，有自首情节；2、被告人认罪态度较好，取得个别被害人谅解，且已支付部分利息，希望法庭对其从宽判处。
辩护证据如下：1、两份谅解书，予以证实有两名被害人对被告人周绍勇进行谅解的情况；2、通话记录，予以证实被告人周绍勇接到了公安电话到案的情况；3、银行流水，予以证实利息支付的情况；4、情况说明、病历材料，予以证实其家人生病的情况等。
关于被告人杨某、李全贵的谅解书、电话记录，以及支付被害人利息的银行流水的证据材料，与本案的事实认定及量刑具有关联性，本院予以采信，其他证据不予采信。
经审理查明如下事实：
“四川鸿运通汽车销售有限公司”（简称“鸿运通公司”）成立于2011年3月14日，经营范围：汽车销售。法定代表人邓某（系陈俊先亲戚）持股60%，股东赖某持股40%。但公司实际控制人是陈俊先（在逃）。2012年10月25日，邓某辞去职务，由被告人周建接任执行董事和法定代表人（任期3年）。同日，陈俊先与被告人周建签订了《代持股协议书》，内容：陈俊先委托被告人周建代其持有“鸿运通公司”股份60%（300万元），但持股收益及股东权利等均由陈俊先享有。11月8日，邓某将股转给被告人周建。2014年10月17日，赖某转股给陈俊先。2015年3月2日，被告人周建将股份转给邓军，并辞去相关职务。
2014年4月初，陈俊先决定以“鸿运通公司”名义，通过融资居间公司向社会募集资金，并将“鸿运通公司”名下1辆车牌号为川A2228W的“古思特”牌轿车（“劳斯莱斯”），以及29辆卡车“合格证”抵押给“泛华公司”，由“泛华公司”为该融资提供担保。4月21日，被告人周建代表“鸿运通公司”与“泛华公司”签订了融资的《最高额抵押反担保合同》，4月24日，被告人周建与担保公司人员前往车管所办理车辆抵押手续。期间，被告人周建还接待了居间公司人员对“鸿运通公司”进行的融资考察等。
同年4月至6月，被告人周绍勇和周某华（另处）便利用自己实际控制的“四川顺越越投资理财信息咨询有限公司”（简称“顺越越公司”），和“成都宝台投资有限公司”（简称“宝台公司”），以“鸿运通公司”项目名义，向社会进行了融资宣传活动。在此期间，吸引大量投资被害人与“顺越越公司”和“宝台公司”签订《理财居间服务合同》，并与“鸿运通公司”、“泛华公司”签订《借款担保合同》，具体内容：被害人将自己的资金借给需要“流动资金”的“鸿运通公司”，期限6个月，月息1.5%。利息由“鸿运通公司”每月24日支付给被害人。另，“顺越越公司”还与部分被害人签订“补充协议”，并将部分理财月收益率1.5%变更为2%。合同签订后，被害人均将投资款项全部打到“鸿运通公司”在南充市商业银行“簇桥支行”尾号为3402的账户。最后，导致“顺越越公司”向被害人秦玲等12人共融资643万元。“宝台公司”向被害人张华光等28人共融资460万元。上述款项共计1103万元，在打入“鸿运通公司”账户后，便转入陈俊先所控制的银行账户后去向不明。
案发后，“顺越越公司”项目中已支付利息54.4250余万元；“宝台公司”项目中已支付利息29.1710余万元。另，“宝台公司”项目已在案发前退还张克新本金7万元，退还李荣骧本金1万元（8万元从总金额中扣除）。另，被害人杨某、李全贵对被告人周绍勇予以谅解。
另查明：“四川泛华融资担保有限责任公司”（简称“泛华公司”）成立于2003年5月28日，注册资本3000万元，经营范围：贷款担保。法定代表人陈俊先，股东有“杰通公司”持股43.33%，“鑫天和公司”持股40%，“飞扬公司”持股16.67%。“四川杰通汽车贸易有限公司”（简称“杰通公司”）成立于2004年12月14日，注册资本1000万元，经营范围：销售汽车等，法定代表人陈俊先持股60%，邬发高持股40%。
案发后，公安机关已对陈俊先所有的位于本市锦江区武城大街2号1栋13楼1号（权：1035947号），以及位于成华区万科路2号16栋1单元1楼102号（权1470005号），和田庆所有的位于本市高新区吉泰五路118号3栋19楼4号（权2515899号），和位于高新区吉泰五路118号3栋12楼4号（权251482号）房屋产权冻结。此外，公安机关对陈俊先名下的川A97253牌照的“宝马牌”汽车予以查封。此外，公安机关还将被告人周绍勇所有的位于武侯区火车南站东路5号6栋1单元6楼611号房屋（权1479095）予以冻结。
被告人周建、周绍勇分别于2015年6月10日、7月14日，经公安机关电话通知到案。
上述事实，有经庭审举证、质证的系列证据予以证实：
1、“到案经过”、“受案登记表”。证实，2015年4月，有被害群众到公安机关报案，称“顺越越公司”以每月1.5%的利息为“鸿运通公司”出借资金800余万元，到期无法得到兑现。2015年6月10日公安机关立案侦查。并于同日，将被告人周建传唤到案。
同年7月14日，公安机关将被告人周绍勇通知到案，经讯问，被告人周绍勇对其帮助“鸿运通公司”面向公众非法吸收存款的犯罪事实供认不讳，当日将被告人周绍勇刑事拘留。
2、被告人周建、周绍勇的常住人口基本信息及辨认说明、情况说明等。证实了二被告人的身份信息，以及被告人周建的身份辨认和被告人周绍勇家属对其拒绝辨认的情况等。
3、代持股协议书。证实，2012年10月25日，陈俊先委托被告人周建代其在“鸿运通公司”持股60%（300万元），但被告人周建并不享有股东的相关权益，以及双方签订该协议的情况。
4、“注册登记摘要信息栏。证实，“鸿运通公司”的劳斯莱斯汽车的注册登记信息，以及抵押权人为“泛华融资担保公司”。
5、《最高额抵押反担保合同》。证实，2014年4月21日，被告人周建代表“鸿运通公司”与“泛华公司”所签协议。内容是：从2014年4月21日至2015年4月20日，“泛华公司”向出借人代表“钟俐娟”提供连带责任保证担保，金额为1000万元。
6、“机动车抵押登记表”、“组织机构代码证”、“被告人周建的身份证复印件”。证实，2014年4月24日，被告人周建与抵押权人“钟俐娟”到车管所办理了“劳斯莱斯”汽车的抵押手续。
7、机动车底盘出厂合格证。证实，“鸿运通公司”及被告人周建等人将“欧曼”、“華菱”等汽车底盘合格证进行融资质押给担保公司的情况。
8、刑事谅解书。证实，被害人杨某、李全贵对被告人周绍勇的谅解。
9、在逃人员登记信息表。证实犯罪嫌疑人陈俊先、田庆已被公安机关上网追逃的情况。
10、“鸿运通公司”融资项目整体资料目录。证实，该公司向社会进行融资的介绍资料等。
11、验资报告、注册资本实际实收情况明细表、公司章程、变更申请书、股东会决议、备案登记表等。证实，“鸿运通公司”成立的情况，以及被告人周建担任该公司的法定代表人，代持60%的股份。
12、“陈艳”（系被告人周绍勇妻子，该卡系周绍勇进行非吸时持有并使用）的农业银行账户的查询结果单、成都银行账户单、四川鸿运通汽车销售有限公司账户流水清单等。证实了被告人周绍勇，以及鸿运通公司支付利息，收取投资款的情况等。
13、被害人提供的报案材料及投资系列材料。（报案登记表、打款凭证、借款担保合同、担保函、借据、身份证复印件等）证实了，“宝台公司”共有被害人28人，投资额共计460万元。“顺越越公司”共有被害人12人，投资额共计643万元。
14、“鸿运通公司”项目受害人明细表、退还部分被害人本金表等。证实，其中“顺越越公司”吸收被害人秦玲等12人投资643万元的情况；“宝台公司”吸收被害人张华光等28人投资460万元。另，案发前已退还两被害人共计8万元本金。
15、涉案相关公司的“工商档案”。证实，“泛华公司”成立于2003年5月28日，注册资本3000万元，经营范围：贷款担保。法定代表人陈俊先，股东有“杰通公司”持股43.33%，“鑫天和公司”持股40%，“飞扬公司”持股16.67%；“顺越越公司”成立于2013年12月18日，注册资本500万元，经营范围：投资信息咨询等。法定代表人姚碧玉（系被告人周绍勇的岳母），但公司实际控制人系被告人周绍勇。“宝台公司”成立于2012年11月20日，注册资本1000万元，经营范围：投资信息咨询等。法定代表人常云廷持股40%，李小龙持股30%，刘文娟持股30%，实际控制人周某华；“杰通公司”成立于2004年12月14日，注册资本1000万元，经营范围：销售汽车等，法定代表人陈俊先持股60%，邬发高持股40%。
16、“情况说明”。证实二被告人电话通知到案的情况，其中，被告人周绍勇归案后就如实供述了其犯罪事实。
17、查封通知书、房屋信息摘要、情况说明等。证实，案发后，高新公安分局肖家河派出所将陈俊先所有的位于本市锦江区武城大街2号1栋13楼1号（权：1035947号），以及位于成华区万科路2号16栋1单元1楼102号（权1470005号），和田庆所有的位于本市高新区吉泰五路118号3栋19楼4号（权2515899号），和位于高新区吉泰五路118号3栋12楼4号（权251482号）房屋产权冻结。此外，公安机关对陈俊先名下的川A97253牌照的“宝马牌”汽车予以查封。
此外，公安机关还将被告人周绍勇所有的位于武侯区火车南站东路5号6栋1单元6楼611号房屋（权1479095）予以冻结。
18、被害人陈述。
（1）被害人秦某的陈述。内容主要是，2014年4月，“顺越越投资公司”业务员联系给我介绍投资项目，随后我认识了周绍勇，他给我介绍了“鸿运通公司”项目，说该公司需要流动资金，在找“泛华担保公司”做担保在民间融资，说有汽车做抵押，我就相信了。4月25日，我在“顺越越公司”签订了借款担保合同，投资了150万元，约定投资半年，金鹰公司每月给我1.5%的利息，半年后退还本金。我还和“顺越越公司”签订了理财居间服务合同，和“泛华公司”签订了一对一担保函。我收了5个月利息11.25万元，最后一个月利息没有收到，我就去“顺越越公司”问，周绍勇让我去找“泛华公司”，但是该公司法定代表人陈俊先现跟我签订了七个月担保代偿计划书，计划在七个月内偿还本金，后来也没有履行义务。陈俊先也联系不上。后来，我才知道周建是陈俊先的“马仔”，什么事都听陈俊先的，“鸿运通公司”只是个空壳公司。当时我是在网上用民生银行卡转款给“鸿运通公司”的账户。
（2）被害人曾某的陈述。内容主要是，2014年4月，我通过熟人介绍认识了周绍勇，由他介绍“鸿运通公司”的项目给我。周绍勇是“顺越越公司”的总经理以及实际控制人。2014年4月25日，我投资了50万元。并签订了借款担保合同，期限是半年，利息是1.5%。和“顺越越公司”签订了居间服务合同，和“泛华公司”签订了担保合同。我只收到4个月的利息，共计3万元。当时我用我的建设银行卡转款到“鸿运通公司”的账户。周绍勇在宣传投资项目的时候，向我展示了宣传资料。
（3）被害人查某的陈述。内容主要是，2014年5月15日，我通过业务员小陈的介绍，认识了“顺越越公司”的周绍勇，他介绍“鸿运通公司”项目。说该公司是作汽车销售，有车抵押，我就投资了20万元。月息1.5%，共收到4个月利息1.2万元。当时我用我的农业银行卡转款到鸿运通公司的账户。后来就没有收到利息了，我去找周绍勇，他说担保公司垮了，于是在2015年4月就到公安报案了。
（4）被害人何某菲的陈述。内容主要是，2014年3月，我通过他人介绍认识了周绍勇的人，由他介绍“鸿运通公司”项目，他说有抵押物。我就投资了101万元。月息1.5%，共收到5个月利息7.575万元。当时我用我的光大银行卡转款到鸿运通公司的账户。由于投资无法收回，我在2015年4月就向公安机关报案了。
（5）被害人杨某的证言。内容主要是，2014年5月12日，我通过周绍勇的介绍，由“泛华公司”担保，投资了“鸿运通公司”50万元。1年，每月1.5%，签订了居间合同等，共收到利息4个月利息，共计3万元左右。当时我用我的中国银行卡转款到“鸿运通公司”的账户。
（6）被害人麦某的陈述。内容主要是，2014年5月16日，我经朋友介绍，到了“顺越越公司”签订了投资“鸿运通公司”的合同，金额是28万元，由“泛华公司”作担保。签订了半年期的居间合同，每月利息1.8%只收到5个月利息，共计2.52万元。本金未收回。当时我用我的民生银行卡转款到“鸿运通公司”的账户。
（7）被害人杜某军陈述。内容主要是，2014年4月，我经“顺越越投资公司”的介绍，由“泛华公司”作担保，在“鸿运通公司”投资150万元。双方签订了借款合同。收到5个月利息，共15万元左右的利息。后周绍勇说公司资金出了问题，直到10月合同到期，“鸿运通公司”都没有还款，于是报案。
（8）被害人李某的陈述。内容主要是，2014年5月，我通过朋友介绍，到了周绍勇的公司，知道了有个“鸿运通公司”的项目，于是我就投资了24万元，半年，月收益为1.5%，随后我就向该项目公司账户打了24万元。大概到了同年8月我就没有收到利息了。后我去找他们，但一直没有给利息，9月我就报案了
19、证人证言。
（1）证人周某华（“宝台公司”实际控制人）的证言。内容主要是，公司法人代表常云廷，但我实际负责人。2014年5月，公司业务员联系到“鸿运通公司”项目，我就和该公司法定代表人周建通了电话，他介绍了公司情况，我还去龙泉他们的公司考察，是周建接待的，然后我和周建洽谈融资事项，周建说融资用途是购买汽车的保证金，还款来源是汽车销售款，抵押公司是“泛华公司”，抵押物是价值500万的“劳斯莱斯”和29辆“华陵汽车”销售合格证。随后，我又去“泛华公司”考察，徐某华（自称总经理）接待的，他给我看了上述抵押合格证以及“鸿运通公司”和“泛华公司”签的《反担保合同》。2014年5月，我就和周建在“泛华公司”签订了《融资合同》，开始给周建做项目融资活动。大约20多天时间，我们公司的融资客户就给“鸿运通公司”打去500万元，徐某华转了39万元给我们作为融资费用。“鸿运通公司”合同利息总共是2.8%，1.3%是我们的佣金，1.5%是客户的利息，实际上我们给客户的利息是2%。
我们为“鸿运通公司”融资的钱都来源于老百姓，周建肯定清楚钱的来源，我和他就融资的事情谈了几次，他不可能不知道钱从哪儿来的。融资资金是由老百姓直接打给该公司对公账户上的。
（2）证人徐某华（“泛华公司”副总）的证言。内容主要是，2014年2月我到公司工作，负责风控和对外业务。法定代表人陈俊先，总经理田庆。2014年5、6月份，陈俊先对我说有个卖车的客户要融资，来办担保，叫我接待。过了几天周建就来了，介绍自己是“鸿运通公司”老板，需要流动资金，想在外面融资，要我们公司做一个1300万元的担保，说有一辆500万的“劳斯莱斯”和29辆“华陵汽车”销售合格证作为抵押物，还给我出示了“劳斯莱斯”登记证书和汽车合格证原件。我把材料给陈俊先和田庆看了，陈俊先说他了解这个公司，不需要去看车。之后公司就和周建签订了《担保和反担保合同》，周建和我们去车管所办理了抵押车辆手续，取得“劳斯莱斯”的抵押他项权证。过了不久，田庆带周绍勇过来，介绍说是“顺越越公司”老板，田庆说是来帮“鸿运通公司”融资的，我就把“鸿运通公司”的担保情况介绍给周绍勇，周绍勇就帮“鸿运通公司”融资。不久后，周建带周某华过来，周某华说自己是“宝台公司”的，我也把“鸿运通公司”相关手续给周某华看了，后来这两个居间公司基本上同时给“鸿运通公司”融资，大概一个月就融资1300万元。周绍勇融资800万元，周某华融资500万元。
我们公司和周建签订的《担保和反担保合同》内容是以周建的汽车和汽车合格证作为质押，我们公司为“鸿运通公司”做融资担保，时间是从2014年5月至2014年11月。合同签订的时候是周建把“鸿运通公司”的公司印章和他的签名印章带过来加盖的，他知道盖的是什么合同。周建给“顺越越公司”的客户和居间费用都是投资金额的1.5%，给“宝台投资公司”的客户1.5%，居间公司1.3%。
（3）证人朱某晨（“顺越越公司”员工）的证言。内容主要是，2014年3月，我进入公司工作，同年5月6日在周绍勇推荐下，由“泛华公司”担保，我投资了129万元到“鸿运通公司”。同年7月18日，周绍勇又让我入股，我就投资了50万元，持有公司股份35%。后来我又投资了40万元到广元“金鹰公司”项目。8月1日，我又投资10万元到“鸿运通公司”项目。公司没有按我的股份分红，还欠我工资8000元。周绍勇说“鸿运通公司”项目是有汽车和汽车合格证作为抵押的。我共收到利息9.975万元。当时我是用招商银行转款到“鸿运通公司”指定的账户。后来发现鸿运通公司是空壳公司，汽车也被一个债权人开走了。
（4）证人唐某琴（“杰通公司”员工）的证言。内容主要是
2004年12月“杰通公司”成立，法人代表陈俊先，股东是邓军，二人是夫妻关系。2008年5月我到公司上班，负责前台结算，2011年5月“鸿运通公司”成立，当时法人代表邓某，股东是赖某，其实该公司是陈俊先的。随后我兼任“鸿运通公司”会计助理。2012年10月至2015年3月，公司法定代表人是周建，当时我听陈俊先为了以公司的名义贷款，所以将公司的股份以“代持”的方式转给了周建。2014年4、5月份，“鸿运通公司”经常会收到一些以个人名义转到公司的钱。我们觉得很奇怪，陈俊先知道后就让我们直接转到他的农行账户上去，并没有用于公司平时运作。这个事情周建不知道。
（5）证人赖某（“杰通汽车公司”员工）的证言。内容主要是，
2004年12月“杰通公司”成立，法人代表陈俊先，股东是邓军，系夫妻关系。2008年6月我到公司上班，负责行政管理。“鸿运通公司”是2011年5月成立的，成立的时候我和邓某是股东，当时法人代表是邓某。2011年4月，陈俊先对我说，他需要卖另外品牌的汽车，叫我把身份证拿给他注册一个公司，也就是“鸿运通公司”。我只是名义上的股东，主要负责公司的行政，实际操作是陈俊先。当时听说“鸿运通公司”为了贷款，要将股权转给另外一个人，后来才知道是周建，当时的股东会我没有参加，包括股东会决议上的签字都不是我签的。2012年，“鸿运通公司”找银行贷过款，其他的是否在外面借款我不清楚。公司公章是我保管，秦某丽管理法人章和财务章。平时周建是不会用公司的章，都是陈俊先在使用，有几次都是陈俊先让周建叫我把章带到“泛华担保公司”去盖一些空白合同，合同具体内容我们不知道，只是叫我盖最后一页就可以了。平时使用这些章时必须要陈俊先同意才能盖，包括周建自己过来都盖不到这些章。盖章的时候周建不在，但周建是知道盖章的事情，但他不清楚盖什么章。“泛华公司”是担保公司，陈俊先是老板。田庆是“泛华公司”执行董事长，徐某华是总经理。
（6）证人游某（陈俊先的司机）的证言。内容主要是，我总共帮陈俊先开过三辆车，最后一辆是劳斯莱斯，车牌是川A2228W，该车是2013年8月左右购买的，购价480余万元，车主是“鸿运通公司”。上下班的时候我在帮他开，有时候也停在“泛华公司”，这个情况田庆、徐某华都知道，他们都坐过这辆车。田庆是“泛华公司”的副总裁，徐某华是总经理，2013年底我和周建都就认识了他们。周建知道这辆车，但是他没有使用权和支配权。更不用说他将这辆车拿去抵押。2014年10月左右，陈俊先叫我把车开给了一个龙泉叫姚强的人，之后我就再也没有见过这辆车了。
（7）证人邓某（原“鸿运通公司”股东）的证言。内容主要是，2011年我妹夫陈俊先想用我名字成立公司，由于是亲戚关系，我就将身份证给他注册了“鸿运通公司”，但是，后来该公司的运营情况我就不知道了。我根本不知道将法人代表转给周建的事，什么时候，转给谁我都不知道。邓军是我妹妹，我在2013年就联系不到她了，在哪里也不知道，她和陈俊先是夫妻关系。
（8）证人秦某丽（“杰通公司”出纳）的证言。内容主要是，我是2007年进入公司，14年离开。公司法人代表是陈俊先，销售经理是周建。公司公章是会计张勤在管，后来将印章又交给了公司保管。平时员工是接触不到的，要使用必须要向陈俊先说声或由他安排。周建在“杰通公司”先是销售，后当了销售经理，是老员工。周建用章是否要向公司申请我不清楚。“鸿运通公司”最先法人是邓某，之后转给了周建，该公司的印章之前是放在“杰通公司”的，但后来陈俊先成立“泛华公司”后我就没有见到过“鸿运通公司”的印章了。我不清楚该公司的是谁在负责管理。
20、被告人的供述及辩解。
（1）被告人周建的供述。内容主要是，从2003年起，我就在陈俊先的“杰通公司”工作。“鸿运通公司”是做搅拌机、货车的代理销售商。该公司是陈俊先出钱注册的，最早法人代表是他亲戚邓某。2012年10月25日到2015年1月期间，陈俊先就把这个公司的法人代表以代持股的方式转给了我，但公司的资金、业务运作还是他在负责。是因为，公司需要向银行贷款1000万元，由于邓某在银行信用卡有不良记录，就没有贷款成功，所以陈俊先就找到我叫我出面做公司法人代表，我想到是朋友关系，于是就同意了。在2013年，陈俊先就找了五家汽车销售公司联合担保向银行贷款1000万元出来，这笔钱后来也归还了。2014年下半年，我才知道陈俊先通过担保公司在外面借了很多钱。2014年上半年，陈俊先对我说，公司需要100至200万元的资金周转，所以叫我到“泛华公司”签了三份合同，后来钱贷出来没有我不清楚。当时签的是《借款合同》，内容没有具体看。“泛华公司”法人代表也是陈俊先，执行董事田庆。我虽然是公司的法人代表，但实际操作人都是陈俊先，所有公司印章、我的私人印章都在他那里保管。到2014年下半年，有债主打电话，我才知道公司又以“泛华公司”为担保，以“顺越越公司”为居间，以1.5%的利息向民间借贷1300万元的事。汽车抵押的事，是我后来听债主说是一辆“劳斯莱斯”和20辆斩合格证作的抵押。资金的进出都是陈俊先在操作。以前陈俊先给我说周绍勇是银行的人，他是来做调查的。大概2014年7、8月，一个叫何某菲的债主告诉我，我才知道周绍勇是居间公司的人。
我不认识“宝台公司”周某华。我认识周绍勇，第一次见是2014年在“杰通公司”，陈俊先说他是银行的人，因为“捷通公司”需要找人借款，叫我接待一下，于是我就带周绍勇在“杰通公司”转了一下，也没有说几句话，周绍勇说听陈俊先说“杰通公司”要贷款周转一事，我说公司的经营资金确实紧，也是需要向银行贷款用于周转一下。说完后周绍勇就走了。第二次周绍勇叫我把“杰通公司”客户应收款名单给他，我叫他找陈俊先，只要陈俊先同意我就给你，说完他就走了。他说他投了点钱给陈俊先。到2014年7、8月时，何娅飞才告诉我说周绍勇是居间公司的。
“鸿运通公司”是怎么运作，人员有哪些，我都不清楚，公司的印章和我私人印章都是陈俊先在保管。公司一个员工都没有，只有个股东赖莉，也是后来陈俊先的下属，大约2014年上半年就离职了。我不清楚公司开展什么业务，只晓得从南充商业银行账户上走过帐。公司通过“顺越越公司”周绍勇等人吸收公众存款，我事先不知情，后来有借款人找我还款时，我才去追问陈俊先，要求他将公司南充商业银行账户进出情况告知我，他没说。我就从他办公桌上找到该账户银行查询明细，发现从2015年4月份开始，不断有人打款进账户，陈俊先马上就转账进他私人农行卡上，总共大约涉及约1300余万元。我当时就将票据保管起来，后来不知搞到哪里去了。公司根本就是空壳，所以业务都是通过“杰通公司”员工在做。该公司大约在2015年春节前就倒闭了，因为陈俊先没给员工发工资，公司该收回的资金也收回了。进入“鸿运通公司”账户的钱转入了陈俊先的私人农行账户了，我不清楚是否是社会大众的资金。我不晓得宣传的资料，只清楚一些徐工机械的宣传资料，怎样向社会融资我一概不知。2015年2月，陈俊先找到我跟他跑美国，我没有答应，后来他就消失了。
后来“鸿运通公司”在2014年4月至10月期间，通过泛华担保公司由“顺越越投资公司”为居间公司，以每月1.5%的利息，向社会公众吸收资金的事情我不清楚。2014年8月、9月，我才晓得陈俊先通过“鸿运通公司”在社会向群众借了1300多万元人民币。当时我收到一份群众借款记录清单。2014年8月左右，就有群众找担保公司和陈俊先还钱，因陈俊先和担保公司无力偿还，群众就到公安机关报案了。陈俊先借款1300万元用来干什么我不知道。“鸿运通公司”由陈俊先控制，公司印章都在他那里，我没有过问，他干什么也不会给我说。
（2）被告人周绍勇的供述。内容主要是，“顺顺越公司”是我岳母姚碧玉于2013年12月成立的，法定代表人是她。当时我是风控经理、副总。“鸿运通公司”融资项目是“泛华担保公司”总裁田庆介绍给的。2014年4月，田庆找到我，说在龙泉二手汽车交易市场有一个叫“鸿运通公司”，因为购买卡车缴纳保证金需要资金1000万元，现在没钱，需要融资。田庆说完以后，我还是先后去实地考察了该公司，接待我的是该公司的法人代表周建，然后双方说了一下为什么融资，还把公司资料，即盖好公司印章和他私人印章的空白担保函、担保合同和借款合同给我看，还说现在已经将一辆劳斯莱斯作为抵押，29辆汽车合格证作为质押，这两件事都在担保公司办好了，后来我就去担保公司看过了这些原件，通过考察确认无误后，就于2014年4月开始为“鸿运通公司”融资，随后向老百姓融资800余万元，其中我自己投资33万元，资金到了该公司的账户上。
我就是向老百姓介绍“鸿运通公司”的具体情况，播放我们做的宣传资料。如果他们听我介绍后自愿投资可以在我公司签订《担保借款合同》。我主要把该公司的结构，所涉及的项目范围，公司主要用款目的，以及担保公司的情况，以及公司抵押物品等信息介绍给过来投资的老百姓。合同约定月利息是1.5%，期限是6个月。但实际操作中利息一般都在2%至2.3%之间。该项目我找到了9个投资人。“鸿运通公司”没有将这些投资者的本金返还。因为我的利息要高些，没有收取居间费。我们和项目公司没有签订《居间协议》，都是口头协议，只是让项目公司将我投入的钱利息给高点，主要是想通过他们和担保公司搞好关系，以后好做生意。我们和担保公司也没有协议，担保公司也不收我们费用。
21、辨认笔录：证人周某华、徐某华对被告人周建的辨认；被害人秦某、曾某、何某菲对被告人周绍勇的辨认。
上述证据，经庭审举证、质证、认证，符合证据的真实性、合法性、关联性，证据间能够相互印证，形成证据锁链，充分证实所发生的案件事实。对上述证据，本院将结合案情实际，综合予以评判并采信。
本院认为，被告人周建、周绍勇，违反国家金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大。其中，被告人周建吸收金额为1103万元，被告人周绍勇吸收金额为643万元。二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。关于公诉机关指控被告人周建、周绍勇的犯罪事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持，但指控被告人周建犯集资诈骗罪的罪名不当，本院予以更正。
本案系共同犯罪，被告人周绍勇与被告人周建在643万元的非法吸收公众存款中成立共犯，但不宜区分主从。被告人周建代陈俊先持股并任公司法定代表人，虽然陈俊先等人尚未归案，但现有证据能够显示，被告人周建在整个犯罪过程中，受陈俊先等人指挥和控制，起到次要和辅助作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。案发后，被告人周绍勇接公安机关电话通知到案，并如实供述其犯罪事实，系自首，依法应当从轻或者减轻处罚。
关于被告人周建的行为是否构成犯罪。经查，被告人周建系陈俊先所控制的“杰通公司”员工，受陈俊先安排，代持“鸿运通公司”股份并任该公司法定代表人。随后，陈俊先利用“鸿运通公司”名义，向社会大众进行了非法融资活动。期间，被告人周建被陈俊先指使，协助并参与了接待“居间公司”人员、签订相关融资文书、办理融资抵押等。但是，所吸款项均被陈俊先所支配、控制。上述事实，有被告人周建的供述，证人证言，以及相关书证等证据能够相互印证。本院认为，被告人周建为陈俊先实施的非法吸款行为，提供了帮助和支持，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于公诉机关起诉被告人周建集资诈骗罪的指控，本院认为，“集资诈骗罪”是行为人要以非法占有为目的，使用了诈骗方法所进行的非法集资活动。本案中，由于涉案主要人员尚未归案，对于犯意的提出，以及主观非法占有目的等证据不足，根据刑法“主客观相一致原则”以及“疑问有利于被告人原则”之精神，结合现有证据所形成的证明体系，本案应当认定为非法吸收公众存款罪，故，应当以该罪名对被告人周建的行为予以评判。
关于周建辩护人提出，被告人周建是从犯，有自动投案行为，希望法庭对其从宽判处的辩护意见与审理查明的事实相符，本院予以采纳。
关于周绍勇辩护人提出，被告人周绍勇有自首情节，认罪态度较好，取得两被害人的谅解，已支付几十万元利息，希望法庭从宽判处的辩护意见与审理查明的事实相符，本院予以采纳。其他辩护意见不予采纳。
被告人周建、周绍勇均无犯罪前科，支付部分利息、有悔罪表现，上述情节，本院在量刑时将综合予以考虑。
据此，为了保护国家金融管理制度不受侵犯，维护社会秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条（条文全文附后）之规定，判决如下:
一、被告人周建犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金八万元（此罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年6月10日起至2018年6月9日止。）
二、被告人周绍勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金五万元（此罚金于本判决发生法律效力的第二日起七日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳）。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年7月14日起至2018年1月13日止。）
三、继续追缴被告人周建、周绍勇非法吸收的公众存款并退赔被害人秦玲等，其中被告人周建应当退赔1103万元，被告人周绍勇应当退赔643万元（均应扣除已支付的部分）。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。
审 判 长 金智远
人民陪审员 徐立琼
人民陪审员 周跃飞
二〇一七年五月十日
书 记 员 谌 娇
速 录 员 王晓丹
附：本判决所适用法律条文全文
《中华人民共和国刑法》第一百七十六条
非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
《中华人民共和国刑法》第二十五条
共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。
《中华人民共和国刑法》第二十七条
在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。
对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
《中华人民共和国刑法》第六十七条
犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。
被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。
被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己的罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《中华人民共和国刑法》第五十二条
判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。
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