浙江省淳安县人民法院
刑 事 判 决 书
（2017）浙0127刑初77号
公诉机关浙江省淳安县人民检察院。
被告人李剑，男，1973年2月24日出生，汉族，大学文化，无业，住浙江省淳安县。2011年6月2日因犯危险驾驶罪被淳安县人民法院判处拘役二个月并处罚金人民币2000元。2016年5月20日因本案被淳安县公安局刑事拘留，同年6月24日被依法逮捕。现羁押于淳安县看守所。
辩护人陈富强，浙江泽道律师事务所律师。
淳安县人民检察院以淳检公诉刑诉〔2017〕77号起诉书指控被告人李剑犯挪用资金罪、合同诈骗罪，于2017年3月13日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2017年4月26日公开开庭审理了本案。淳安县人民检察院指派代理检察员吴琦倩等二人出庭支持公诉，被告人李剑及本院通过淳安县法律援助中心为其指定的辩护人陈富强到庭参加诉讼。期间，经杭州市中级人民法院批准，延长审限三个月。现已审理终结。
公诉机关起诉指控：
（一）挪用资金罪
2013年9月25日，被告人李剑利用杭州千岛湖洪龙实业投资有限公司（简称洪龙公司）实际经营人的身份以及控制洪龙公司公章的便利，以洪龙公司的名义向叶某借款人民币140万元。叶某于同日将人民币140万元转账至洪龙公司银行账户；同日，李剑指使出纳余某1将该款中120万元人民币从洪龙公司银行账户转至浙江东禾能源科技有限公司，用于个人投资；剩余20万元人民币转至余某1个人账户用于李剑个人归还债务。2015年7月24日，杭州市中级人民法院终审判决洪龙公司返还叶某借款人民币140余万元，但被告人李剑至今未归还该款项。
（二）合同诈骗罪
2013年3月，被告人李剑与钱某1合伙以1700万价格受让洪龙公司，受让款分期支付。第一笔受让款100万钱某1如期支付，剩余受让款由李剑支付。第一笔受让款支付后，洪龙公司原股东变更了15%股份至李剑指定的陈某名下，洪龙公司实际交由李剑、钱某1经营，且李剑以融资方便为由，拿到了洪龙公司的公章等，后续也未再按约支付受让款。在李剑持有洪龙公司公章期间，其用洪龙公司为个人债务提供担保。2013年7月5日李剑与周某1签订借款800万元（本金740万元）的借款合同，且在借款前表示借得的资金用于投资收购日月明公司股份。借款当日，周某1向李剑账户转账560万元，剩余款项为李剑与周某1之前存在的债务，李剑私自加盖洪龙公司的公章为该笔债务提供担保。李剑借得上述款项后用于归还个人债务。
2014年2月，周某1向淳安县人民法院起诉李剑、洪龙公司、陈某，要求李剑归还借款740万元及利息，另二被告承担连带责任。淳安县人民法院于同年3月6日调解结案，并作出（2014）杭淳商初字第236号调解书，协定李剑分期归还，洪龙公司、陈某承担连带责任。2014年3月12日，周某1向淳安县人民法院申请执行李剑、洪龙公司、陈某。该院对洪龙公司的资产进行评估准备进入司法拍卖程序。2015年10月20日，淳安县人民法院作出再审民事裁定，案件诉讼中止。洪龙公司资产暂未被处理。
2016年11月30日，经淳安县人民法院裁定撤销原（2014）杭淳商初字第236号调解书，驳回周某1起诉。杭州人中级人民法院于2017年1月15日作出二审裁定，驳回上诉，维持原裁定。
为证明指控的事实，公诉机关向法庭出举了被告人李剑的供述和辩解，证人陈某、余某1、骆某、商某、周某1、方某1等人的证言，杭州千岛湖洪龙实业投资有限公司股权转让协议书，借条，银行开户信息及明细帐查询表，户籍证明、抓获经过等证据。提请本院依法惩处。
被告人李剑对公诉机关起诉指控其犯挪用资金罪的事实和罪名没有异议。对起诉指控其犯合同诈骗罪的事实过程没有异议，但认为其是洪龙公司的实际控制人，未经公司股东同意擅自决定由洪龙公司为其个人债务提供担保，虽不妥，但其没有占有公司资产的主观故意，其行为是否构成犯罪由法院评判。
辩护人提出：一、对起诉指控被告人犯挪用资金罪的犯罪事实和罪名没有异议。被告人系洪龙公司的实际经营者，且以公司的名义对外融资股东是同意的，故情节较轻。二、对合同诈骗罪提出如下异议，1、被告人在向周某1借款时有还款能力，且其在形式上收购了洪龙公司，不具有非法占有洪龙公司财产的故意。2、被告人的行为不符合合同诈骗罪中非法占有的特征。占有是一种积极主动的行为，其目的是取得财物；而被告人利用洪龙公司为其个人债务提供担保，对外承担债务的主体仍是其本人，只是增加了洪龙公司的债务风险，且即使洪龙公司承担了担保责任，仍可向被告人追偿，不可能完成对洪龙公司财物的占有。3、被告人系洪龙公司的实际经营者，公司的资产本来归其控制和使用，不可能构成对该公司合同诈骗的主体。4、被告人与洪龙公司的原法人代表签订收购洪龙公司的合同，公诉机关也认为被告人在履行该份合同时没有非法占有的故意，而借款合同的相对方是周某1，洪龙公司只是借款合同的从合同
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担保合同的相对方，在担保合同中被告人不存在合同诈骗罪罪状所列举的犯罪行为。三、退一步说，认为被告人的行为只构成职务侵占罪。四、被告人的行为属未遂、归案后认罪态度较好，建议减轻处罚。
经审理查明：
钱某1、被告人李剑与杭州千岛湖洪龙实业投资有限公司（以下简称洪龙公司）于2013年3月3日签订了股权转让协议书。股份转让协议书的主要内容：第二条转让价格为1700万元，款项分期支付，第一笔在十日内受让方支付转让方定金100万；第二笔在2013年7月30日之前支付转让款300万元，第三笔2013年8月30日支付款1100万元；第四笔作为项目押金200万元，在2014年10月30日之前支付完毕。第三条第3项自本协议交割日起，乙方（受让方）即成为该转让资产的合法所有者，享有并承担与转让资产有关的一切权利义务，甲方（转让方）则不再享有与转让资产有关的任何权利，也不承担与转让资产有关的任何义务和责任，但本协议另有约定的除外；第4项甲方同意以目标公司做为银行融资平台使用，融资优先支付土地款或转让股权款。
2013年4月12日钱某1支付了第一笔受让款100万元。同年4月16日，骆某将持有洪龙公司15%的股权转让给李剑指定的持股人陈某，同日洪龙公司股东会吸收陈某为公司新股东，并同意骆某将拥有公司的15%的股权转让给陈某。股东转让股权后，工商登记的公司最新股本结构是：骆某34.98%、吴某324.5%、洪龙23.52%、陈某15%、光昌林场2%。同日选举陈某为洪龙公司执行董事，并担任公司法定代表人，钱某1被聘任为公司经理，并决议将公司章程中股东情况予以对应修改。
2013年4月18日左右，李剑以经营及对外融资方便为由从商某处取得公司的公章、财务章、支票等，洪龙公司实际交由李剑、钱某1经营。但钱某1、被告人李剑后续未再按约支付受让款。
2013年7月5日李剑与周某1签订借款800万元的借款合同，且在借款前表示借得的资金用于投资收购日月明公司股份。借款当日，周某1向李剑账户转账560万元，剩余款项为李剑与周某1之前存在的债务及利息一并写入该借条中，李剑私自加盖洪龙公司的公章为该笔债务提供担保。李剑借得上述款项后全部用于归还个人债务。
2013年9月25日，被告人李剑以洪龙公司的名义向叶某借款人民币140万元，叶某于同日将人民币140万元转账至洪龙公司银行账户。当天李剑指使出纳余某1将该款中120万元人民币从洪龙公司银行账户转至浙江东禾能源科技有限公司，用于个人投资；剩余20万元人民币转至余某1个人账户用于李剑个人归还债务。
2014年1月份前后被告人李剑将上述公章、账务章、支票等归还给公司。
上述事实，有公诉机关出举的经法庭质证、认证的下列证据证明：
一、认定被告人李剑向周某1借款800万元（本次实借得560万元）且用于归还个人债务的相关证据。
1、被告人李剑的供述，证实：其向周某1出具800万借条时，周某1以为其借款是用于投资收购日月明公司，因为其把合作收购日月明公司的合同复印了一份给周某1，但事实上拿到钱后就拿去还个人债务了，当时是向周某1隐瞒其借款的实际用途。2013年7月5日写的借条，共计800万，其中实借本金560万，160万是其受让淳安兴中贸易公司股权时尚欠周某1的转让款，剩余的80万元是预付的利息。那时从周某1处受让兴中贸易公司100%股权，对价是1260万元。其通过银行贷款付了1100万元给周某1，剩余的160万元写在借条里。借条上担保人是洪龙公司，让陈某也在借条上签了字。560万元本金用于归还个人债务了。该笔借款未归还。后来兴中贸易公司银行贷款未能如期归还，陈某在其司法拘留期间，以1100万又将兴中公司转让给周某1。
收购洪龙公司合同上是1700万，但实际上跟商某谈好除支付第一笔定金100万之外，后面只需要付三四百万给原股东就可以，后面将近1200万元左右的转让款就不需要再支付给商某，因为股份还在原来股东那里不需要变更过来，我们给多少钱，原来的股东才对应给多少股份。用洪龙公司为个人债务担保，公司其他人包括钱某1都是不知道的。收购洪龙公司也主要是作为融资平台使用的，但因为洪龙公司当时还有贷款没有还掉的，就没有办法将其作为融资平台，所以又成立了鼎纪公司作为贷款平台。当时就不想继续投资收购洪龙公司了。
2、证人证言
（1）证人周某1的证言，证实：2013年7月，李剑出具的800万元的借条主要有以下几方面组成：一是原借款400万元的利息(20万元)，二是预先扣除本次借款的60万利息，三是兴中贸易公司股权转让应付未付的160万元转让款；四是银行转账560万元给李剑。
兴中贸易公司是没有经营业务的，当时成立公司主要是为了收购日月明第四层的18套房屋。这18套房是李剑退股日月明时分给他的房，当时李剑欠周某1、黄某700万，就将日月明第四层18套房产的70%抵押给他们俩人。2011年12月份兴中公司成立，发起股东是周某1、李剑、黄某，持股比例分别为40%、30%、30%。公司成立后，李剑继续向其借钱，李剑又将30%股份质押给他（有工商登记）。
2013年5月14日，周某1、李剑结算过债权债务，截止同年4月30日，李剑欠周某1借款1100万，同日李剑以其在兴中贸易公司持有的股份及兴中公司房产结清。
2013年5月20日，陈某以1260万受让兴中公司全部股权（受让款需待以兴中公司房产贷款后支付）。周某1和黄某、李剑三人将全部股份变更登记到陈某名下，法定代表人变更为陈某。后以兴中贸易公司向信用社贷款（实际放贷1050万），直接支付给周某1作为股权转让款。该贷款以18套房为抵押物，周某1为担保人。自己怕陈某还不出信用社贷款，就要求兴中公司、陈某、李剑向其出具一份保证函，承诺如果还不出款，就把18套房按照1100万价格转让给自己，并由其继续为兴中贸易公司还款。因贷款不能按时归还，2014年5月8日，由周某1重新受让兴中公司所有股份。
李剑在向其借560万资金（包含于800万借条中）时说去跟建德人合作投资日月明的，事后听说拿去还高利贷。借钱给李剑是基于多方面的考虑，一是李剑说是要把房产证拿去跟建德人谈判合作当筹码；二是李剑当时提出借款期限不长，答应到当年10月底还，他还拿出很厚一叠日月明的房产证，说是可以拿去融资，而且当时确实拿日月明房产给商某老婆的公司抵押贷款了；三最关键的是，李剑用洪龙公司做担保，他还让陈某担保，洪龙公司每年承包出去都有120万元左右一年的租金。
（2）证人陈某（李剑表哥）的证言，证实：2013年7月5日，自己被约至建行门口，见证李剑向周某1借款800万（实际当天转账560万，去向不清楚，剩余部分为受让兴中公司尚欠款项、利息等），后默认作为担保人。同年7月8日，按照周某1的要求写了一份担保说明。
（3）证人商某的证言，证实：2013年3月3日，洪龙公司同意将全部股权和股东义务转让给李剑、钱某1，并于同日签订了转让协议。2013年4月12日，洪龙公司的实际经营权就交给钱某1、李剑两个人管理，利润也归两人。公司的公章也交给李剑保管。2014年1月，因二人无力支付转让款，后原股东从李剑处将公章收回。2013年7月5日，李剑私自将洪龙公司作为其向周某1的借款800万的担保人，导致洪龙公司被法院查封。
（4）证人骆某的证言，证实：其控告李剑私自利用洪龙公司为他个人担保800万债务，并与周某1签订虚假借款合同，以侵吞洪龙公司资产。
（5）证人钱某1的证言，证实：2014年下半年，周某1找到自己说，李剑已经把洪龙公司作为担保抵押给他了，李剑向周某1借款800万。周某1想让自己与他合作，自己没有同意。
（6）证人谢某的证言，证实：2011年3月份至2013年12月，其与浙江东禾能源科技有限公司合作从事贸易业务，对东禾公司具体情况不清楚。清楚李剑与其商谈融资反担保相关事宜。
鼎洲公司用房子为李剑的融资活动抵押担保，李剑从他经营的洪龙公司拿出500万（捷泰贸易转款500万）交给东禾公司反担保。东禾公司与鼎洲公司没有关系。
2013年4、5月份，李剑说他要通过他经营的洪龙公司进行融资，要其协调拿鼎洲的房子去为他的融资作抵押。其向鼎洲公司的股东宋某要来鼎洲公司在千岛湖日月明的房产证复印件，并交给李剑，让他去办理融资。后来，李剑说通过洪龙公司融资出不来，洪龙公司这个平台不行。说他要通过鼎纪公司进行融资，鼎纪公司也是他经营的公司。
后来，李剑通过鼎纪公司到千岛湖信用社融资贷款，信用社最终放款600万。宋某答应拿鼎洲在千岛湖日月明的房产给鼎纪公司借款抵押。李剑从他经营的洪龙公司拿出500万打入东禾公司银行账上作为反担保。
自己一直与鼎洲公司的上海股东在谈股权转让，鼎洲公司的上海股东拿到很多股权转让款。他们比较信任自己，就同意拿鼎洲名下的房产为鼎纪公司贷款作抵押。这笔贷款拿了20多套鼎洲公司在千岛湖日月明的房产做抵押。当时，李剑说这笔贷款用途是千岛湖日月明酒店的装修。东禾公司收到李剑的500万反担保后，资金去向不清楚。
（7）证人钱某2的证言、淳安县恒信建筑工程有限公司工商登记及变更信息，证实：2011年2月左右，周某1将一笔600万资金通过自己的公司走账，其中400万返到周某1本人账户，另外200万转到一个太阳岛游乐场的单位账号，当时说是借给李剑。周某1说600万是以前以做工程的名义从银行贷出来的。2013年7月初，周某1拿了一张兴中公司的银行本票490万元到恒信建筑公司入账。恒信建筑再开了一张490万元的支票给他本人。
（8）证明李剑从周某1处借款后，部分资金去向的证言。
①证人周某2的证言，证实：2011年至2012年期间，其借给李剑30万元，该笔款项分多次归还，最后一次还款是在2013年7月5日（李剑从周某1处借款）。
②证人方某1的证言，证实：其与李剑有过债务往来。2011年或者2012年是最后一次借李剑50万元，真实用途不知。之后李剑分期归还借款本金和利息。2013年7月5日转账凭证上30万元记录应当是李剑归还借款中的一笔（李剑从周某1处借款）。
③证人唐某1的证言，证实：2013年上半年，通过胡某1介绍认识李剑，借给李剑20万元，该笔款项李剑于2013年7月5日归还（李剑从周某1处借款）。
④证人钱某3的证言，证实：2013年7月份左右、11月、12月，李剑均向其借款各一次，金额分别为100万、180-200万、30万，上述款项均已归还（用周某1处借款归还）。
3、书证、搜查笔录等
（1）受案登记表，证实：淳安县公安局经侦大队在办理骆某信访案件中发现李剑涉嫌合同诈骗罪的线索，并于2016年12月23日立案侦查，并将此情况通知县法院。
（2）商某在报案时向公安机关提供的：洪龙公司股权转让协议书、股东会决议、执行董事聘任经理的决定、公司章程修正案、李剑于2013年7月5日出具给周某1的借条、洪龙公司章程、银行凭证（均为复印件），证实：李剑、钱某1协议受让洪龙公司，公司股东变更等相关情况。李剑向周某1借款800万中洪龙公司为担保人，并加盖公章。公司章程规定：公司对外担保须经出席股东除要求担保股东或受实际控制人支配股东外其他股东过半数通过。
（3）周某1提交的说明、李剑向周某1出具的借条一张、借款合同二份、周某15066建设银行、0890工商银行、6939农村合作银行交易明细，证实：2013年7月5日，周某1建行卡转账490万元至李剑账户；同日周某1工商卡转账70万元至李剑6774工商银行账户。
（4）李剑部分债权债务状况：
①李剑出具的借条复印件若干份、转账凭证复印件，证实：2013年9月18日，李剑向汪某2借款10万元（已归还）；2013年9月27日，李剑向汪某2借款30万元；2013年3月8日，李剑向胡某2借款70万元；2014年4月17日，李剑向胡某2借款150万元（该笔款项实为2012年4月24日借款，避免超过诉讼时效，重新出具借条）。
②李剑作为借款人、余某1为担保人被起诉的部分案件情况，证实：李剑、余某1财物状况不佳。
1）、2014年3月淳安县银蚕担保公司起诉李剑、方某2、程某、王某1保证合同纠纷一案相关诉讼文书（该案中李剑为债务人，其余人员为担保人）、起诉状、证据材料等，证实：该笔借款时间为2013年2月20日，本金50万。2014年4月23日调解，李剑应当归还淳安县银蚕担保有限公司代偿款168124.81元（反担保人程某、王某1代偿33万余元），并支付利息；李剑支付银蚕担保公司代理费6166元；被告方某2对上述款项承担连带责任。
2）、（2014）杭淳商刑初第114号民事调解书、转账凭证、借条、方某3起诉李剑民间借贷一案相关材料及有关证据、执行笔录等，证实：2013年10月1日，李剑向方某3借款100万元，方某3将上述款项中94万打至李剑指定的周某1账户，6万元支付现金，双方约定在2013年11月8日之前归还。
2014年1月13日，方某3起诉李剑归还2013年10月借款人民币100万元。案件经调解结案，李剑于2014年1月24日前归还方某3借款本金100万元。2014年3月12日经执行调解，李剑于同日归还40万元（已支付），剩余60万元定于2014年4月10日前归还。后余款由担保人周某1支付。
3）、吴某4诉李剑民间借贷纠纷案民事调解书等，证实：2014年6月25日，该案经调解，李剑于2010年8月3日向吴某4借款100万元，双方达成协议分期归还。
4）、淳安县农村信用合作联社千岛湖信用社诉余某1金融借款合同纠纷案民事判决书等，证实：余某1于2013年7月30日向该信用社借款300万元。2014年7月10日判决，一余某1于判决生效之日起十日内返还原告借款300万元及利息。二余某1在上述期限内未履行还款义务，则信用社有权就抵押财产淳安县千岛湖度假公寓7幢701室房屋及国有土地使用权折价或者以拍卖、变卖该抵押财产的价款优先受偿。
5）、钱异诉胡某1、余某1保证合同纠纷一案民事判决书等，证实：2013年10月25日，李剑因资金周转需要借款30万，约定同年11月24日归还，并由两被告提供担保，现起诉两担保人要求归还借款。2014年6月23日，经法院判决两被告代为归还借款本金及利息。
6）、泰隆银行股份公司杭州淳安支行诉余某1、李剑、程某金融借款纠纷一案民事判决书及相关民事诉讼证据材料等，证实：2013年6月9日，泰隆银行与李剑、程某签订最高额保证合同为余某1借款本金、利息、逾期利息承担连带保证责任，借款人民币75万元，借款期限2013年12月9日至2014年9月5日。2015年8月14日，经判决，余某1归还借款本金及利息，李剑、程某承担连带清偿责任。
7）、淳安县农某担保有限公司起诉杭州硕源弱电工程有限公司、李剑等9人追偿权纠纷一案民事判决书，证实：2013年2月5日，农某公司与硕源公司、李剑等8个自然人签订《担保合同》一份，约定由农某公司作为硕源公司向千岛湖信用社借款100万元的担保人，李剑等8个自然人向农某公司提供反担保。农某公司承担100万本息的担保责任后，现起诉要求硕源公司、李剑等8个自然人承担反担保责任。2014年12月18日判决：农某公司胜诉。
8）、淳安县农村信用合作联社临岐信用社诉洪某3（未到庭）、杭州千岛湖鼎洲实业有限公司金融借款合同纠纷案民事判决书，证实：2014年1月2日，洪某3向该信用社借款200万，该笔借款由鼎洲实业公司的房产作为抵押担保、李剑为担保人。只是原告在起诉时未将李剑列为被告。
9）、金某诉李剑民间借贷纠纷一案的民事判决书，证实：2013年12月20日，李剑以房产投资为由向金某借款40万元，约定2014年3月19日前归还。借款到期后，李剑至今未还。
10）、曹某起诉李剑、千岛湖日月明置业有限公司股权纠纷案诉讼材料、曹某起诉李剑民间借贷纠纷案诉讼材料，证实：至2012年7月23日止李剑欠曹某借款200万元、至2013年8月7日止李剑欠曹某投资款200万元的事实。
③从李剑余杭住处扣押的杭州千岛湖鼎洲实业有限公司出具的情况说明，证实：2009年10月28日，李剑受让取得杭州千岛湖日月明置业有限公司20%股权，2011年5月15日，李剑与上海日月明房地产开发（集团）有限公司签署《股权转让协议书》，将李剑持有的20%股份转让给关联公司上海日月明房地产咨询有限公司。
（5）个人银行交易记录，证实：李剑账户交易情况，及李剑从周某1处借得的560万元，用于归还个人债务的事实。
①李剑7875、0188建设银行交易明细、转账凭条，李剑2596建设银行明细等，证实：7875号账户：2013年7月5日，周某1转至该账户490万元，此前余额为161.45元，同日转账支出100万至叶某、转账支出5万元至周某2、50万至钱某5、70万至胡某2、25万元至周某3、现金支取30.3万、转账支出20万至唐某2、100万至钱某3、30万至方某1、3万现金支取、ATM转账1.06万至王某2华等，2015年1月28日余额0元。
②李剑6774、0925（已挂卡）、3985、7817工商银行交易明细，证实：上述账户内资金往来情况。6774账户2013年7月5日收入周某170万元，同日转出70万元至余某26724账户（说明：余某2的账户也系李剑在使用，后该笔款项于同年7月8日转至余某19449民生银行账户，且同日支出59万余元用于李剑还款）。
（6）余某1银行账户交易情况
①余某19735民生银行账户交易明细、银行对账单，证实：9735账户2013年7月8日转账存入70万元，同日支出595799.48元用于李剑还款。（说明：余某2银行转账凭证上手写余某1民生银行账户为9755，但余某1收到账户为9735。经查询，余某19755账户不存在。侦查人员证明余某2当时在银行开具本票，只要拿着本票去相应银行，就能顺利入账，且经查询余某1在民生银行仅有该一账户，且当天有跨行转入记录。该笔款项应为周某1借款。）
（7）周某1账户交易明细：
①周某15066建设银行、0890工商银行、6939农村合作银行交易明细，证实：2013年7月5日，建行卡转账490万元至李剑账户；同日工商卡转账70万元至李剑6774工商银行账户。
②周某13957泰隆银行银行、6939农村信用合作联社交易明细，证实：李剑与周某1在2013年之前就存在经济往来。
（8）周某2、叶某、胡某2、钱某5、周某3、唐某2、钱某3、方某1、王某2华建行交易记录，证实：李剑在收到周某1钱款后，将钱打往上述账户。用于归还借款或利息。
（9）李剑与兴中贸易公司18套房之间的关系。
①从余某1（李剑）余杭庭院深深小区扣押到的甲方（周某1）乙方（李剑）丙方（黄某）丁方（陈某）于2013年5月14日签订的股权转让协议书一份；2013年5月14日，李剑与周某1签订的债权债务结算协议书（均为复印件），证实：2011年11月28日周某1、李剑、黄某签订《合作出资购房协议书》，李剑同意从杭州千岛湖日月明置业有限公司分割受让的“千岛湖日月天地”第四层房屋70%的股份转让给周某140%、黄某30%，现房屋已全部登记在三方出资的淳安县兴中贸易有限公司名下，同时李剑将其拥有的30%股份全部质押给周某1。
后周某1、李剑、黄某将全部股份，以1260万转让给陈某，同时陈某、兴中贸易公司承担连带付款责任，将上述款项于2013年6月15日之前全部支付到周某1指定账户。
2013年5月14日，周某1与李剑签订债权债务结算协议，约定李剑在转让中应得的所有款项全部抵偿欠周某1的借款，抵偿后双方债权债务结清。
②周某1、李剑、黄某与陈某签订的股权转让协议一份；李剑、兴中贸易公司向周某1出具的保证函一份；2014年4月30日，信用联社千岛湖信用社与借款人兴中贸易公司、保证人周某1在信用社达成的会议纪要一份；2013年5月14日，周某1与李剑签订的债权债务结算协议书一份、2011年5月15日，李剑与上海日月明房地产开发（集团）有限公司签订杭州千岛湖日月明置业有限公司股权转让协议书及附件（均为复印件），证实：2011年5月15日，李剑将持有的杭州千岛湖日月明置业有限公司20%股权转让给上海日月明房地产开发（集团）有限公司（法人代表宋某），转让款为李剑出资款2250万元以及李剑根据实际股权比例应取得的日月天地项目投资利润。股权转让款为人民币1406余万元，以日月天地四楼公寓等相应面积抵充，余款另行结算支付。
2013年5月14日，周某1、李剑签订债权债务结算协议，两人约定以1260万将兴中公司的股份转让给陈某。李剑在转让中应得的款项全部用于抵偿欠周某1的债务，两人债权债务结清。
2013年5月14日（同日），周某1、李剑、黄某一致同意将兴中公司各自拥有的全部股份转让给陈某。转让价格为1260万（该笔转让款以兴中公司贷款支付后，李剑尚欠周某1160万元）。
2013年7月4日，保证人李剑、承诺人淳安县兴中贸易有限公司承诺，若周某1替该公司担保的在信用社千岛湖分社1100万贷款到期未能归还，则公司18套房产以1100万过户给周某1，贷款由周某1归还。
2014年4月30日，因兴中贸易公司无资金支付即将到期的信用社1100贷款，故经各方协商，将兴中贸易公司股权全部转让给周某1，上述债务转移给周某1。
③淳安县兴中贸易有限公司工商基本信息、变更登记、工商登记内卷材料（公司章程、股东决议、股权转让协议、验资报告、股权出质申请书、股权出质审核表、出质合同、出质注销登记申请书），证实：兴中贸易公司成立日期为2011年12月14日，公司股东、法人代表等信息变更情况。
（10）相关企业工商的登记信息，证实：涉案相关企业工商登记情况。
①杭州千岛湖洪龙实业投资有限公司工商基本信息、工商变更信息，证实：公司法定代表人为陈某，企业性质为私营有限责任公司。
②杭州千岛湖鼎洲实业有限公司公司（原杭州千岛湖日月明置业有限公司）工商基本信息、章程修正案、企业有关情况、杭州千岛湖日月明置业有限公司股东会决议、股权转让协议、企业工商变更登记信息，证实：该公司工商登记信息及变更情况（2012年11月8日，李剑将其持有的20%日月明公司股份转让）。
二、认定被告人李剑以洪龙公司名义向叶某借款140万元且用于归还个人债务的相关证据。
1、被告人李剑的在卷供述，证实：向叶某借款140万，当时提出以其个人名义借款，但对方提出要以洪龙公司的名义才同意借款，李剑、余某1、永正公司为担保人，后该笔款项用于其个人资金周转。
2、证人证言及相关附件。
（1）证人陈某（李剑表哥）的证言，证实：2013年4月左右，替李剑挂名担任洪龙公司法人代表，并代持15%股份。自己挂名的这段时间前后，李剑、余某1已经在负责洪龙公司名下的漂流项目，看到李剑一直在保管、使用公司的公章。自己没有经手过洪龙公司的公章，也没有负责过洪龙公司的经营。
（2）证人余某1（李剑妻子）的证言、短信记录，证实：2013年3、4月，李剑从商某处转让得洪龙公司，并实际开始经营管理，但未办理工商登记，让陈某代持股份，受让后公司财务账册由会计章某1保管，公司公章、财务专用章、空白支票等由李剑保管。李剑有时让永正评估公司出纳余某2办理洪龙公司转账汇款事宜。
记得李剑曾向叶某借款140万。当时，李剑让自己到叶某办公室签字担保。这笔钱，后归还了三、四十万，具体怎么还的忘记了。李剑向叶某借款好像是用来投资什么的，具体情况不清楚。
（3）证人商某的证言、商某在报案时提交的洪龙公司股权转让协议书、股东会决议、执行董事聘任经理的决定、公司章程修正案、洪龙公司章程、汇款凭证等，证实：2013年3月3日，洪龙公司同意将全部股权和股东义务转让给李剑、钱某1，并于同日签订了转让协议。按照协议约定，转让的总价1700万，受让方要在2013年3月13日之前付100万元定金，余款分四次付清。同年4月12日，钱某1按照约定支付95万元到洪龙公司股东骆某个人账户，但之后没再支付过转让款。
钱某1付了95万元后，李剑说为方便融资，让陈某代持股份并担任法定代表人。根据李剑的要求，洪龙公司股东会议决议，吸收陈某为公司新股东，并转让15%股份给陈某（替李剑代持）。
2013年4月12日，洪龙公司的实际经营权就交给钱某1、李剑两个人管理，利润也归两人。2013年公司整体转让后公章是同年5、6月份被李剑以贷款为由拿走的，至2013年底、2014年初才拿回。
附件：①股权转让协议等证实的内容与商某的证言一致，另股权转让协议第三条资产转让1.根据本协议的约定，甲方（转让方）同意在本协议所规定的交割日将洪龙实业公司的转让资金按出资比例转让予乙方（受让方）。3.自本协议交割日起，乙方即成为该转让资产的合法所有者，享有并承担与转让资产有关的一切权利义务，甲方则不再享有与转让资产有关的任何权利，也不承担与转让资产有关的任何义务和责任，但本协议另有约定的除外……
②股东会决议，证实：2013年4月16日，骆某将持有洪龙公司15%的股金转让给陈某，并经股东会决议同意。
③汇款凭证，证实：2013年9月25日，从洪龙公司账户汇入对方浙江东禾能源科技有限公司120万元，并注明是还款。
（4）证人沈某的证言、其在报案时提交的授权委托书、合作协议、银行凭证（均为复印件）等，证实：2013年3月3日，洪龙与钱某1、李剑签订了股权转让协议，李剑在未支付股权款的情况下获得洪龙公司公章，并安排余某1担任洪龙公司的财务出纳。2013年8月7日、9月左右，余某1受李剑的指使将属于洪龙公司的620万资金以投资款的形式转账到浙江东禾能源科技有限公司，造成公司损失，其中120万元是洪龙公司自有资金（叶某处借款）。
其受骆某委托报案，同时提交了：钱某1和李剑于2013年5月1日签订的《合作协议》一份，说明双方共同收购洪龙公司100%股权。钱某1占股份65%，李剑占股份35%。因融资需要，由李剑担任公司法人，并管理水电站项目。
（5）证人骆某的证言，证实：其为洪龙公司大股东，还实际经营杭州捷泰贸易有限公司。2013年3月3日，李剑、钱某1与洪龙公司原法定代表人洪龙签订了股权转让协议，受让洪龙公司全部股权，收到100万元定金后，洪龙公司经营权（含财物管理）已转交对方，并强调对外投资、融资借款、担保重大事项须经其同意并经其他股东确认，李剑应允。后公司财务章、公章等都交给对方。
2013年9月25日，洪龙公司有一笔120万资金转入东禾公司。后得知该120万元的款项系李剑以洪龙公司名义向叶某借款，借款数额共为140万，剩余20万当天转给余某16985号。上述款项李剑至今未归还。
（6）证人洪龙的证言，证实：2013年，骆某想把洪龙公司整体转让给李剑、钱某1，自己也同意。转让协议签订后，骆某先转了15%股份给李剑、钱某1指定的陈某代持。
（7）证人钱某1的证言，证实：2013年3月3日，其与李剑一同与洪龙公司签订了一份《股权转让协议》，协定以1700万的价格受让洪龙公司。其支付100万定金后商某就把公司的资产移交给其和李剑。李剑当时还从商某处将公章拿来，并表示拿公章去银行贷款融资，融资来付洪龙公司的转让款，不会用到其他地方。后来，李剑自己去找商某谈公章的事情，商某就同意把公章给李剑了。合同后续没有再继续履行。
2014年3月，把洪龙公司的经营权还给商某。在经营期间，自己负责经营，李剑负责公司财务，公司财务章在李剑处。
（8）证人叶某的证言、借条等，证实：2013年，李剑要以个人名义向其借款140万，其不同意。后来李剑以洪龙公司名义向其借钱，其知道洪龙公司是经营漂流生意，生意做的还比较好，就放心了，但是要求把李剑、余某1、永正淳安分公司作为借款的担保单位，李剑同意了，并给其写了一张借条，在借条上加盖了永正公司和洪龙公司的公章。2013年9月25日洪龙公司出具借条，其当天就让公司财务把140万打入洪龙公司的账户。当时，说好借款期限是一个月，但是一个月后，李剑总是推脱不还钱。2014年，其就到法院起诉李剑还钱。该款项至今未归还，借款用途不清楚。
（9）证人章某1的证言，证实：2013年9月25日洪龙公司账户汇入140万，汇出120万、20万。其不清楚这些资金往来的原因。
（10）证人汪某1的证言，证实：李剑以洪龙公司名义向叶某个人借款140万的过程(李剑当场写好借条后拿出洪龙公司和永正评估公司的公章盖在借条上)。
（11）证人姜某1的证言及姜某10566农村信用合作银行照片、账户交易明细，证实：2013年9月25日，余某1账户转入其个人账户10万元是用于归还李剑欠汪某2的钱。其收到钱后就取出来交给汪某2。
（12）证人余某2的证言，证实：其看到洪龙公司的公章平时放在余某1处，洪龙公司出纳是余某1，还有个会计的。李剑曾让其以本人名义到银行开户，用于李剑本人资金周转。
（13）证人梅某的证言、网银转账凭证等，证实：杭州捷泰贸易有限公司除工商登记股东之外，骆某也为公司股东。捷泰公司、洪龙公司没有业务往来，但是骆某同时为两公司的股东。
3、书证、搜查笔录等
（1）抓获经过，证实：被告人李剑系被抓获归案。
（2）户籍证明，证实：被告人李剑身份情况。
（3）叶某提供的借条一份（复印件），证实：2013年9月25日，洪龙公司向叶某借款140万元人民币，定于同年10月24日归还，连带担保单位为杭州永正房地产土地评估有限公司淳安分公司、连带保证人为李剑、余某1。
（4）杭州千岛湖洪龙实业投资有限公司工商基本信息、工商变更信息，证实：公司法定代表人为陈某，企业性质为私营有限责任公司，成立日期（发给营业执照日期）为2009年12月17日，核准日期（企业最近一次法定变更申请被核准日期）为2013年4月23日，登记股东为淳安县新安江开发总公司光昌林场、陈某、洪龙、骆某、吴某3。最后一次变更为法定代表人、组织机构变更等。
（5）协助查询财产通知书、洪龙公司农村合作银行6672号2011年11月22日（开户日）至2014年7月15日银行交易明细、汇款凭证，浙江东禾能源科技有限公司2013年7月1日、同年9月30日，3851号农村合作银行交易明细、转账凭条等，证实：2013年9月25日，叶某汇入140万至洪龙公司，洪龙公司同日将120万汇至东禾公司（银行转账凭证上客户确认栏李剑签字），名目为还款，将20万汇至余某16985农村合作银行账户（客户签名栏余某1），名目为还款。
（6）余某12101、6985、7756农村合作银行交易明细及具体交易银行柜面查询信息，证实：2013年9月25日，洪龙公司汇入20万至余某16985账户，当时账户余额为213201.78元。随后转出10812元至鼎纪公司，10万至姜某1（归还李剑欠汪某210万元债务），剩余10万余元随后被支现。
（7）姜某1农村合作银行0566交易明细、结合其证言，证实：2013年9月25日，李剑将10万元转至其账户用于归还汪某2借款。
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