广东省茂名市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）粤09刑终208号
原公诉机关广东省茂名市电白区人民检察院。
上诉人（原审被告人）梁某1，男，1因本案于2016年3月7日被茂名市电白区人民检察院取保候审，同年11月24日被原审法院取保候审。2017年5月24日被本院取保候审。
辩护人陈武能，北京陈武能律师事务所律师。
原审被告人邵某1，男，因本案于2016年3月1日被茂名市电白区人民检察院取保候审，同年11月24日被原审法院取保候审。
原审被告人陈某5，男，因本案于2016年2月26曰被茂名市电白区人民检察院取保候审，同年11月24日被原审法院取保候审。
广东省茂名市电白区人民法院审理广东省茂名市电白区人民检察院指控原审被告人邵某1、陈某5、梁某1犯玩忽职守罪一案，于2017年4月1日作出（2016）粤0904刑初705号刑事判决。宣判后，原审被告人梁某1不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人、听取辩护人意见，认为本案的事实清楚，决定以不开庭方式进行审理。现已审理终结。
原判认定，1987年间，“电白县鸿某实业发展公司”（法人代表是谢某，已故。以下简称鸿昌公司）购买了位于水东镇关草田新湖某街的一块土地建设商品楼，因资金短缺于1993年转让给“中国和平电白某开发公司”（法人代表是刘某1，以下简称三龄公司），没有办理相关过户手续。三龄公司将该房产命名为“和平商品楼”，1993年下半年竣工。因“三龄公司”拖欠贷款及工程款，债权人向茂名市原茂港区人民法院起诉，经法院主持调解，以其中13套房及相对应的I3间附属小房和首层E1、F1两套房抵债。1994年至1997年期间，抵债的商品房相继向社会出售完毕。经房产部门核准，相关的住户办理了房地产权证，房地产权证中注明房屋的座落地址为：水东镇新湖某路和平商品楼。
2009年间，“三龄公司”的法定代表人刘某1向其员工刘某2借了30多万元治病。为了偿还借款，2009年年底，刘某1以和平商品楼首层房产未办理产权证为由，与刘某2商议拟用该房产权属作抵押向银行贷款用以抵销30多元的债务，然后指使谢某、刘某2到水东镇新湖街居委会开具虚假证明，将涉案的房屋地址改编为“水东镇关草田新湖街45号”，再拿上述商品楼的建筑许可证复印件到水东镇政府注明“此件与存根相符”的字眼并加盖上公章，然后以“电白县鸿某实业发展公司”为权属单位向原电白县房产局申办房地产权证。
时任原电白县房产局房产管理股副股长的被告人梁某1当时的职责是在窗口收件，并对收到的房产登记的相关资料进行初核，有时受股室及分管领导安排到实地查探；时任原电白县房产局房产管理股股长的被告人陈某5在办理房产登记的过程中负责对相关材料进行审核工作；时任原电白县房产局党组副书记的被告人邵某1在办理房产登记的过程中负责对相关材料进行复核、审批工作。但是，梁某1收下申请办证人谢某提供大部分复印件材料而没有认真审核，带队到该房产现场查勘时马虎了事，没有调查该商品楼的住户和其他群众，没有张贴公示；邵某1、陈某5违法接受刘某2等人的宴请，没有严格按照办证规定把关，没有认真审核办证材料，导致了电白房产局档案馆的工作人员查档案时无法查验出该商品楼首层的两套商品房和13间附属小房已办理房产证，造成重证的后果。
鸿昌公司取得了和平商品楼首层的房产证后，谢某又通过电白房产局办理了房产所有权变更登记，将该房产变更为其个人所有，再转让到刘某2的名下。2010年6月间，刘某2夫妇以该房地产权属作为抵押向中国工商银行茂名茂港支行贷款人民币65万元。因刘某2不履行贷款合同的还款义务，截止2016年2月23日，刘某2共欠银行本息79.73867万元。2011年12月23日，中国工商银行茂名茂港支行以刘某2夫妇拖欠贷款为由向茂名市原茂港区人民法院提起诉讼，2012年5月25日，原茂港区人民法院作出（2012）茂港法民初字第1号民事判决书，判决刘某2偿还借款本金641304.06元及利息20903.21元。刘某2拒不履行生效判决，银行申请执行，原茂港区人民法院于2013年12月27日裁定查封刘某2位于电白区水东镇关草田新湖街45号首层的贷款抵押房产。为此，房产实际所有权人上访维权，导致该案裁定无法执行。
2016年2月24日，茂名市电白区人民检察院对被告人邵某1等人玩忽职守一案进行立案侦查。2016年7月5日，邵某1、陈某5、梁某1筹款代刘某2还清银行欠款，同年7月14日，茂名市电白区房产管理局撤销刘某2证号为电（私）字第30××70号房产证。
原判认定上述事实，有经原审质证、认证的下列证据予以证实：
（一）书证、物证
1.到案经过。证实2015年下半年，电白区水东镇新湖某路和平商品楼首层的相关住户向电白区人民检察院反映部分附属小房和商品房的房产证重证，并举报区房产局相关人员涉嫌渎职行为。区检察院经初步调查，发现原电白县房产局的党组副书记邵某1和测绘股股长陈某5涉嫌玩忽职守，遂于2016年2月24日立案侦查，同年3月7日对梁某1立案侦查。
2.立案决定书。证实2016年2月24日，茂名市电白区人民检察依法对邵某1等人玩忽职守一案立案侦查。
3.邵某1的户籍、简历资料。证实邵某1出生于1964年5月18日，中共党员，茂名市电白区人，住电白区水东镇澄波街23号某栋602房，任茂名市电白区房产管理局党组副书记。
4.陈某5的户籍、简历资料。证实陈某5出生于1963年10月10日，中共党员，茂名市电白区人，住电白区水东镇海滨某路271号，任茂名市电白区房产管理局股长。
5.梁某1的户籍、简历资料。证实梁某1出生于1978年4月6日，中共党员，茂名市电白区人，住电白区水东镇春某学校教师宿舍，任茂名市电白区住房和城乡建设局审批股副股长。
6.《房屋产权登记审批书》、《私有房屋产权登记申请书》。证实1994年10月8日，陈某1申请对电白县水东镇新湖街某路商品房A套3楼房屋进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第04218**；1994年10月12日，许某4申请对电白县水东镇新湖街某路商品房A套4楼房屋进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第04218**；1994年10月12日，徐某申请对电白县水东镇新湖街某路商品房B套5楼房屋进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第04218**；1994年10月6日，崔某1申请对电白县水东镇新湖街某路商品房B套6楼房屋进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第04218**；1994年10月8日，郑某1申请对电白县水东镇新湖街某路商品房C套2楼房屋进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第04218**；1994年10月8日，刘某4申请对电白县水东镇新湖街某路商品房C套4楼房屋进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第04218**；1994年10月8日，李某1申请对电白县水东镇新湖街某路商品房C套5楼房屋进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第04218**；1999年6月16日，黄某1申请对电白县水东镇新湖街某路商品房C套6楼房屋进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第15168**；1994年10月8日，陈某6申请对电白县水东镇新湖街某路商品房D套6楼房屋进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第04218**；1994年10月8日，戴某1申请对电白县水东镇新湖街某路商品房E套4楼房屋进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第042181**；1994年10月8日，梁某1申请对电白县水东镇新湖街某路商品房E套5楼房屋进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第04218**；2000年1月3日，蔡某申请对电白县水东镇新湖街某路商品房F套3楼房屋进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第15481**；1994年10月8日，潘某1申请对电白县水东镇新湖街某路商品房F套4楼房屋进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第15714**；1998年4月6日，陈某2申请对电白县水东镇新湖街某商品房首层1E房进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第110528**；1997年11月10日，李某2申请对电白县水东镇新湖街某路商品房1F房进行产权登记，经县房产局确认登记为粤房证字第15719**。
7.《单位房地产权登记申请书》。证实2009年11月24日，电白县鸿某实业发展公司（法人代表谢某）申请办理位于电白县水东镇新湖某路和平商品楼（第一层）的所有权证。
8.房地产面积测绘成果报告书。证实2009年11月25日，电白县房地产局经对电白县鸿某实业发展公司位于水东镇关某田（首层）进行查测属实。
9.土地使用证。证实1989年9月13日，电白县鸿昌发展公司取得水东关某田中的一块1024平方土地他用权证，东至水东青年商店，南至钟土祥宅基地，西至7米路，北至3米路。
10.广东省电白县鸿某实业发展公司出具的证明。证实谢某是该公司的法人代表。
11.建设用地许可证。证实1987年12月12日，电白县鸿某实业发展公司取得建设用地许可证，1989年9月3日补办许可证。
12.电白县水东镇新湖街居委会出具证明。证实兹有电白县鸿某实业发展公司电地政居补书（2009）第**号、地址水东镇关某田，现改编水东镇新湖街45号。时间2009年11月24日。
13.《房屋登记簿》、《房地产权登记审批书》、农（居）民建房用地批准书。证实电白县鸿某实业发展公司申请登记位于电白县水东镇关草田（水东镇新湖街**号）首层的所有权，陈某5在初审栏上写“根据用地批准书（2009）第**号（补）、测绘报告、建筑许可证（复印件）、证明书、国电（89）第**号（复印件）（注：遗留问题），经领导同意，同意呈批（自建）”；邵某1签“同意报局长审批”；黄某盖上同意登记。2009年12月1日，电白县鸿某实业发展公司（谢某）领取位于电白县水东镇关草田（新湖街45号）首层的所有权证，房屋登记薄编号0003**，所有权证号20000000**。
14.农（居）民建房用地批准书（存根）、办理土地使用权手续呈批表、申请报告、关于补办电白县鸿某实业发展公司征地手续的情况、电白县土地使用证存根、遗失声明、电白县土地使用证。证实2009年3月18日，电白县鸿某实业发展公司以位于水东镇关某田的土地证《电国土证字（1989）第**号》遗失为由申请补办土地证，补办证号为电地政居补字（2009）第**号。
15.《申请证明报告》、《申请报告》、《房地产面积测绘成果报告书》、《房屋产权登记审批书》、《私有房屋产权登记申请书》。证实谢某于2010年2月8日，申请变更电白县鸿某实业发展公司位于电白县水东镇关草田（新湖街45号）首层的所有权为其个人所有。
16.《房地产买卖申请审批书》、《电白县房产交易过户申请书》、《广东省房地产买卖合同》、《私有房屋产权登记申请书》、《房地产面积测绘成果报告书》、《房屋登记簿》、土地转让房产销售完税证明书、销售不动产统一发票、行政事业性收费统一票据、身份证明材料。证实2010年4月29日，谢某将位于电白县水东镇关草田（新湖街45号）首层的所有权转让给刘某2。所有权证号30000018**。
17.申请贷款手续、茂名市原茂港区人民法院判决书、执行裁定书。证实刘某2以位于电白县水东镇关草田（新湖街45号）首层的房产所有权作抵押物向中国工商银行股份有限公司茂名茂港支行借款65万元，后因违约不还款被银行起诉，茂名市原茂港区人民法院作出执行裁定，查封抵押物。
18.中国工商银行股份有限公司茂名茂港支行出具的说明。证实2010年6月8日，刘某2以位于电白县水东镇关草田（新湖街45号）首层的房产所有权作抵押物向该行贷款65万元，截止2016年2月23日，刘某2尚欠本息797386.7元。
19.茂名市电白区房产管理局出具的说明。证实2009年11月，原电白县鸿某实业发展公司将电白区水东镇新湖某路和平商品楼首层整体以另外一地址名称“广东省电白县水东镇关草田（水东镇新湖街45号）首层”办理了房产证，证号为粤房地权证电（集）字第××号，面积591.70平方米。该证与原电白县水东镇新湖某路和平商品楼首层相关房主的商品房和车房（共两套商品房、13间车房）的房产证是重证；邵某1于2006年10月至今任电白房产局党组副书记。2009年年初至2013年8月份期间分管房产股（办理房产的初始登记、变更登记、继承登记），在办理房产登记的过程中负责对相关材料进行复核、审批；陈某5于2007年10月至2015年3月任电白房产局房产管理股股长，在办理房产登记的过程中对相关材料进行审核；梁某1于2008年5月至2013年5月任电白房产局房产股副股长，负责在窗口收件，并对收到的房产登记的相关资料进行初核，有时受股室及分管领导安排到实地查探。
20.协议书、还款凭证、公证书、茂名市电白区房产管理局会议纪要。证实邵某1、陈某5、梁某1与刘某2、刘红枚协议，由其三人出资78万元偿还银行贷款，房产部门撤销刘某2的电（私）字第30××70号房产证。
（二）证人证言
1.证人余某、许某1的证言。证实2009年至今余某在茂港区工商银行工作，2009年至2011年任副行长，协助行长主管全面工作；2011年至今任行长，主管全面工作。许某1于2009年9月至今在茂港区工商银行任职至今。刘某2在2010年6月在该行办理个人住房贷款，抵押物是电白县水东镇新湖街45号首层房产。刘某2办理的是二手房按揭贷款，在我行贷款65万元，他到2014年底便不再还款。现在还欠本息60多万元。该笔贷款该行已经作为呆帐处理，已经向上级行报告，能否收回尚不知道。现在该行已行到法院起诉，并已经申请强制执行，现在执行到什么程度不清楚。由于该贷款是二手房贷款，根据该行的规定，不能用于炒股、股权投资、期货投资，该行是可以根据借款人的授权，划到借款人指定的帐户的。该行就是根据刘某2的授权将65万元的贷款转到刘某5的帐户的。
2.证人刘某1的证言。证实中国和平电白县三龄开发公司于1992年成立，我是法人代表。中国和平电白县三龄开发公司1991年从鸿昌实业公司（法人代表谢某）手中购得位于关草田新湖二街11号的只有两层的烂尾楼，购得后我就将该楼起名为“和平商品楼”。我与谢某签订了《转让合同》，2009年，在补办了该房产的土地证后，我又和谢某签订了《产权归属协议书》。购得后我接着建设，直至1993年的下半年建成一栋六层的商品楼，一共32套，因为我们在建设的过程中欠了电白第四建筑公司的工程款，后经法院判决和调解，用其中的12套房（包括配套的12间单车房）抵该工程款，另有10套房（不包括配套的单车房）用来抵销电白发展银行约90万贷款，剩下的10套房（不包括配套单车房）向社会公开出售。
1992年至1994年，我在原电白县机械厂宿舍租了一层半经营三龄酒店，刘某2是酒店点心部的负责人，戴某2在酒店当经理。2008年夏天，因我颈椎有病在广州陆军总医院住院，要做手术需要钱，我向刘某2借了30万元治病，刘某2是分多次拿现金到广州交给我的，当时没有写借条。我于2008年下半年出院，刘某2从2009年初开始追我还钱，开始要求我还35万元（借款30万元加利息5万元），我因当时资金紧张，没有钱还给他，就和他说，和平商品楼一层的车库是属于我的资产，但没有办房产证，你如有办法去房产局办理到房产证，拿去银行抵押贷款，你就拿款去抵销我的欠债，剩下的款与我结算。于是他就通过找人认识房产局的邵某1和陈某5，向他们提出要办理房产证的事，但因为当时从鸿昌公司转来该房产时没有办理过房手续，要办理的该房产证需要鸿昌公司的法人代表谢某的协助，于是在2009年初（具体时间记不清了），我和戴某2、谢某、刘某2在水东镇的瑞湖酒店饮茶，商议办理房产证的事情。我说我没有钱，身体又欠佳，我就委托戴某2协助办理，谢某也同意协助办理，刘某2提出他先向别人借钱作办证经费，办好证后拿房产证去抵押贷款，所得的钱用于抵销我欠他的款35万元和办证需要的费用。刘某2对我说，先以谢某的名义办好证再转过去给他，他再拿去贷款。
戴某2和刘某2去房产局以鸿昌公司的名义办理房产证，因提交的资料不符合办证要求，房产局不同意办理，要求他们补办土地证。后戴某2约了电白县房产局邵某1书记、陈某5股长到水东镇东湖附近的茗园酒店吃饭，我和刘某2当时也去，一共五个人。在饭局上，我们大家介绍彼此认识了。我当时对和陈某5说，叫他们尽量帮忙把房产证办好，邵某1说看情形再考虑怎样操作。我对邵某1和陈某5说，我身体状况欠佳，所以委托戴某2和刘某2帮忙办理该房产证。这次见面后直到办出房产证，我都没有和陈某5、邵某1联系过，办证期间都是戴某2和刘某2两人负责处理一切事务的。该房产证变更为刘某2的名下后，我就从广州回来叫戴某2约邵某1和陈某5出来，并请他们到到茗园酒店吃饭，感谢他们为我办好了房产证。
3.证人刘某2的证言。证实：2008年夏天，刘某1因病向我借款30万元。2009年，刘某1说无法筹钱还给我，他说位于水东镇关草田新湖二路和平商品楼一楼的房产已经15年了，没有办理房产证，并说如果有办法去房产局办理该房产到你名下，就由你出售或以此作为抵押到银行贷款用于偿还我欠款，剩余的再结算。
该房产是中国和平电白县三龄公司开发公司（法人代表刘某1）1991年从鸿昌实业公司（法人代表谢某）手中购得的。因为当时从鸿昌公司转来该房产时没有办理过户手续，要办理该房产证需要鸿昌公司的法人代表谢某的协助，于是在2009年初，我和刘某1、戴某2、谢某在水东镇的瑞湖酒店饮茶，商议办理房产证的事情。刘某1说他没有钱，身体又欠佳，他就委托戴某2协助办理，谢某也同意协助办理，他提出由我先向别人供钱作办证经费，办好证后拿房产证去茂港工商银行抵押贷款65万元，所得的钱用于抵销刘某1欠我的35万元和办证需要的费用。
4.证人陈某1、沈某的证言。证实：陈某1于1994年10月份购买了水东镇新湖街二路路商品楼Ａ套三楼，已办理了房产证，底层附属小房作为摩托车房使用。2003年将该套房转让给沈某后发现车房无法过户，后来才听说是商品楼的开发商将首层办理了房产证并用于抵押贷款。
5.证人潘某1的证言。证实：我于1997年10月份购买了水东镇新湖街某路路商品楼Ｆ套四楼，已办理了房产证，包括一楼的附属小房。去年听小区的人议论才知道有人将首层办理了房产证并用于抵押贷款，该房产证与我房产证重证。
6.证人陈某2的证言。证实：我于1998年4月份购买了水东镇新湖街某路路商品楼首层ＩＥ房，已办理了房产证。后来才听说是商品楼的开发老板将首层办理了房产证，与我房产证重证，并导致法院查封该房产，侵犯了我的权利。
7.证人许某2的证言。证实：我于2012年12月份向郑某2购买了水东镇新湖街某路路商品楼Ｃ套二楼，该房产原属郑某2的父亲郑某1向中国和平电白某开发公司购买的，我于2013年4月28日办理了该房产的权属证，包括首层附属小房。去年才听说是商品楼的开发商将首层办理了房产证并用于抵押贷款，该房产证与我产权证重证。
8.证人徐某的证言。证实：我于1994年10月份购买了水东镇新湖街某路路商品楼Ｂ套五楼，已办理了房产证，包括一楼附属小房。购买后我一直很少在该套房居住，我不知道有人又将我房产重复办证并用于贷款抵押的事情。我不同意拍卖我的房产。
9.证人刘某3的证言。证实：我于1994年购买了水东镇新湖街二路路商品楼Ｂ套六楼、Ｃ套六楼、Ｄ套六楼，包括附属小房，当时只有Ｂ套六楼办理了房产证。我不知道有人又将我房产重复办证并用于贷款抵押的事情。我不同意拍卖我的房产。
10.证人许某3的证言。证实：梁某1于1994年购买了水东镇新湖街二路路商品楼Ｅ套五楼，包括附属小房。我不知道有人又将我房产重复办证并用于贷款抵押的事情。我不同意拍卖我的房产。
11.证人罗某的证言。证实：我于1998年购买了水东镇新湖街某路路商品楼Ｂ3号房，包括附属小房，已办理了房产证。我不知道有人又将我房产重复办证并用于贷款抵押的事情，今年才知道附属小房被法院查封的事情。
12.证人李某的证言。证实：我父亲李某1于1994年购买了水东镇新湖街某路路商品楼Ｃ套五楼，包括附属小房，已办理了房产证。我不知道有人又将我房产重复办证并用于贷款抵押的事情。我不同意拍卖我的房产。
13.证人蔡某的证言。证实：我于1994年购买了水东镇新湖街某路路商品楼Ｆ套三楼，包括附属小房，已办理了房产证。后我又向Ｃ套三楼陈某7购买了他的附属小房。我后来听说房产局又为开发商办理房产证，导致重证状况。我不同意拍卖我的房产。
14.证人潘某2的证言。证实：我于1994年购买了水东镇新湖街某路路商品楼Ｃ套四楼，包括附属小房，已办理了房产证。后我又向Ｃ套三楼陈某7购买了他的附属小房。我不知道有人又将我房产重复办证并用于贷款抵押的事情。我不同意拍卖我的房产。
15.证人崔某的证言。证实：我自1987年2月起在电白县水东镇政府工作，2001年任水东镇政府党委委员，2007年10月至2010年10月分管水东镇城市规划工作，2010年10月至今改非。2009年的某一天，一位中年男子来到我办公室对我说，他要办理一栋房产的证，电白县房产局需要他提供该房产所在地的建筑许可证原件，但该许可证的原件遗失了，于是他向我提供复印件，要求我们写上“此件与存根相符”的字眼，并盖上我办公室的公章，让他拿去办理房产证。我向该男子提出，他没有建筑许可证的原件，是无法办理房产证的。该男子说，现在房产局有人说，对于像我这类在八十年代已办理房产的建筑许可证的，只需要提供该证的复印件并由原发证单位盖章并加意见就可以了。但因之前人事变动，办公室地点更替等原因，致使很多之前办理的建筑许可证的存根都遗失了，经我规划建设办公室查找档案，发现这份存根也遗失了。由于该份建筑许可证的存根遗失了，我无法核对该建筑许可证上的信息是否和存根的信息相符，所以我当时就拒绝为他办理。过了几天，镇委书记何伟忠亲自来到我办公室过问此事，跟我说找不到建筑许可证的存根是我们的责任，不能因为这个原因阻碍了群众办事，并叫我去该房产所在地调查清楚，若实际情况与建筑许可证上反映的情况一致，就应该为群众办理。不久后我就找人去现场调查情况，结果发现该房产所在地的用地界至和建筑面积等关键信息和该男子提供的建筑许可证上反映的都一致。过了一段时间，该男子再次来到我办公室，要求我为他提供的建筑许可证的复印件加盖我办公室的公章和写上“此件与存根相符”的字眼，由于我去过现场调查过情况，没有发现问题，且上级领导何伟忠也向我说过，虽然找不到存根，若去现场调查过情况属实，可以办理，所以我当时就答应了该中年男子的要求，在他提供的建筑许可证的复印件的左上角盖上我办公室的公章并写上“此件与存根相符”的字眼，并签上当天的日期2009年11月3日。
16.证人黄某的证言。证实：我于2008年12月至2014年12月在电白县房产局工作，2014年5月12日任电白区房产区房产局党组书记，2015年1月退休。去年邵某1和陈某5接受检察院问话后我才知道中国和平电白三龄开发公司在水东镇新湖街某路路开发商品房首层与电白县鸿某实业发展公司在水东镇关草田（新湖街45号）首层房屋产权部分“重证”的情况。后经我了解，鸿昌公司（法人代表谢某）于1987年购买土地及办理报建手续，并建至第二层框架。因资金短缺，1993年转让给“三龄公司”（法人代表是刘某1）。“三龄公司”把工程承包给电白四建第一施工队。由于“鸿昌公司”把房地产权转让给“三龄公司”没办理过户手续，这栋房地产权属名义上为“三龄公司”所有，但从法律层面上讲，产权持有人仍为“鸿昌公司”。随后，“三龄公司”在该栋商品楼申办房产证时使用不同地址，我局的相关办证人员在办理房产证时存在疏忽，没有发现这些不规范的办证行为，而重复为该房产办证，导致后来出现了“重证”现象。
我不认识刘某1。审批该房产证的过程是这样：邵某1按平时一样将该房产的材料给我审批，所有的办证材料包括办证申请书（由谢某签名，电白县鸿某实业发展公司盖章）、用地批准书（2009）第40号（2009年补发的）、测绘报告、建筑许可证（复印件）、若干份证明书、电国土证（89）第67号（复印件）（注：遗留问题）经领导同意，同意呈批；邵某1复审，复审意见是“同意报局长审批”。当时邵某1和陈某5均没有向我汇报过特殊情况。故我在审批时也跟审批其他房产一样通过了。
我认为导致该房产出现“重证”现象的原因主要是：第一对历史久远的房产我局办证人员没有高度警惕，工作责任心强，没有做好实地调查，实地调查流于形式；第二、我局办证人员在审批的过程中疏忽大意，没有发现《房地产权登记申请书》上的房屋地址（电白县水东镇新湖街45号）与《房地产权登记申请书》上房屋地址（电白县水东镇新湖某路和平商品楼第一层）不一致，致使办理出的房产证的地址与该房产的实际地址不同造成“重证”现象。
17.证人冯某的证言。证实：我自2008年12月起到现在一直在电白区房产局档案馆工作，负责整理档案，有时也为房产查询档案。平时我们档案馆股长邓某会把需要查档案的房产的《房屋产权登记申请书》和《房屋产权登记审批书》等材料交给我，我根据《房屋产权登记审批书》上面登记的“房地产权属人的名称”和“房屋坐落地址”两条信息输入电脑，就能查询该房产是否已经办理过产权证，并把该情况反馈给股长。因时间太久，我不记得是否为电白县水东镇关某田（水东镇新湖45号）首层的房产查档。电白县水东镇关某田（水东镇新湖45号）首层的房产的《房屋产权登记审批书》复印件最后一栏在“房屋一平面图（另附）”右边有“经电脑查验未发证”的印章，并写上了2009年11月24日的日期和签上了一个“美”字，不是我的签名。
18.证人邓某的证言。证实：我自2009年5月起至现在我一直在档案馆任股长，负责档案馆的全面工作。档案馆为房产初始登记查档的具体流程为：首先由我局的发证股根据申请人提交的《房地产权登记申请书》填写好《房地产权登记审批书》，然后将《房地产权登记审批书》和该房产的土地证移交给我们档案馆，如果该房产有规划证也要交给我们，我们就根据发证股移交的材料为该房产查档，以确认该房产是否曾办理过房产证。根据我们一直以来的工作惯例，我们档案馆接收了发证股移交的《房屋产权登记审批书》和土地证等材料后，我就会把这些材料交给我的下属，让其把《房屋产权登记审批书》上面登记的“房地产权属人的名称”和“房屋坐落地址”两条信息输入电脑，就能查询该房产是否已经办理过产权证，并把该情况向我反馈。
2009年11月24日，我们档案馆曾为电白县水东镇关草田（水东镇新湖45号）首层的房产查过档。当时我把材料交给档案馆的副股长冯某让她查档，她根据房屋产权登记审批书》上登记的信息，把权属人“电白县鸿某实业发展公司”、房屋坐落地址“电白县水东镇关草田（水东镇新湖街45号）首层”两项信息输入查档的电脑，经电脑查验该房产未发证，然后她把该情况口头反馈给我，我就当着冯某的面在《房屋产权登记审批书》最后一栏“房屋一平面图（另附）”的右边盖上“经电脑查验未发证”的印章，并写上了2009年11月24日的日期和签上了一个“美”字。
（三）被告人的供述和辩解
1.被告人邵某1供述：2006年10月至现在我在茂名市电白区房产局任党组副书记，2006年10月至2009年年初分管党务和计生工作，2009年至2013年8月期间分管房产股（办理房产的初始等级、变更登记、继承登记），2013年8月至今分管房屋鉴定和党务工作。
2009年夏季的一天，一位中年先生走进我办公室，自我介绍姓戴，是三龄公司经理。同时提出：三龄公司派他来办理公司位于西湖边靠妇幼保健院后面一橦楼一楼证权证。他问我办证需要什么条件，我把办证的条件详细告知他。快要下班时，他说请我吃饭，我答应了，并叫上陈某3股长一起去茗园饭店吃饭，到了茗园，经戴经理介绍才认识三龄公司法人代表刘某1。吃饭时我又向刘某1介绍了办证的条件。吃完饭后我们就各自回家了。过了几天戴经理拿来鸿昌公司土地证、建筑许可证复印件给我看，我叫上陈某3一起看了两复印件都认为不符合条件。我就叫戴经理带我去看现场，戴经理带我和陈弘去到水东镇西湖二路和平商住楼，我看到和平商住楼的一层全部是车房，有些房里停着车，有些房的门锁是生锈的，我问戴经理这些是否楼上住户的车房，戴经理说这些车房并不属于楼上的住户，而是楼上的住户占用他们公司的。陈某3提出：根据房产局一直以来的工作惯例，申请人必须提供所有材料的原件供我们核对审查，但三龄公司提供的材料都是复印件，不符合办证条件；第二，该房产二层以上在1994年已经办理了房产证，但首层直到现在才申请办证，前后相隔了15年之久，其认为为当中可能存在可疑的地方，心里不踏实。鉴于以上二点，其认为三龄公司提供手续不完备且存在很多历史遗留问题，所以不赞成办理。我跟陈某3说只要让戴经理回原来发证单位盖章，证明这些证件复印件与原件相符，并出具相关的证明能证明符合建筑规划和土地使用证，就可以帮他们办证。当时陈某3的意见比较含糊，没有明确表态。
之后，戴经理补办来用地批准书、建筑许可证加盖水东镇城建办印章并证明与原存根相符，二证送来大厅受理处，证件转陈某3手后，跟我商量是否可以受理，我看了证件后自认为符合条件，当场表态可以受理，但是要做现场公告，没有问题后才能办理。然后陈某3安排副股长梁某1组织测绘等部门到现场勘查、了解情况，回来后梁某1没有提出异议，之前对复印件提出异议，备齐材料后交陈某3初审，陈某3也没有提出异议，初审完后送我复审，我看完材料后也认为条件符合，就签了同意报局长审批，局长审批完毕送回房产股打证发证。
2013年底或2014初因刘某2准备出卖产权时买主发现产权证含有楼上房主附属小房，于是向房产局提出疑问，后经档案管详细查找，确是有11个附属小房重证。同时也发现刘某2已把产权抵押银行了，也发现11个附属小房没有独立办证，而是附加在楼上套房里。发现重证后局没有想出好的解决办法，而一直沿落到2015年楼上有一住户要将产权证出让，楼下附属小房因重证无法交易，而引起产权人不满上访，因而陈某4局长要求我联系三龄公司法人刘某1，陈局想了解11个附属小房的实际交易情况。大约是5月初，经我联系刘某1答应在凤凰城二楼一间房见面，于是那天下午4时左右，我与陈某4局长到凤凰城与刘某1相见，当时刘某1还带有刘某2在场，经问刘某1，11个小车房是否卖给了住户，刘某1说从来没有卖过附属小房，但实际上已办证，同时他表态为解决重证问题，他本人愿筹还银行贷款65万元取回房产权证，划出11个附属小房，注销重证的11亿车库的面积，再重新办理房产证。
我很后悔为该房产办理了房产证。我认为导致该房主出现重证现象的原因主要有四点。第一，戴经理对我说该房产一层的车房并不属于楼上的住户，而是楼上的住户占用他们公司的，我轻信了戴经理说的话，没有再去核实清楚；第二，我在审批的过程中疏忽大意，没有发现《房地产权登记审批书》上的房屋地址（电白县水东镇新湖街45号）与《房地产权登记申请书》上的房屋地址（电白县水东镇新湖某路和平商品楼第一层）不一致，致使办理出的房产证的地址与该房产的实际地址不同；第三，我在办理该房产证的过程中由于审查不严、不实，没有发现该栋楼有11套房伴有一楼的附属小房的房产证，造成重证现象；第四，因为该房地产重证造成茂港工行出现大量呆帐无法挽回，我的审查不严造成了国家财产遭受了严重损失。
2.被告人陈某5供述：我从1993年起在原电白县房产局工作，2007年10月至2015年3月任房产管理股股长，去年3月份至今在我局测绘股任股长。
我记得2009年11月份，我局的副书记邵某1打电话向我说，谢某会来我局办理房地产权证，叫我要帮他办好这个证。2009年11月底，谢某来我局办理电白县水东镇关田（水东镇新湖街45号）首层的房地产权登记手续，权属单位是“电白县鸿昌实业民展公司”，并提交申请书、建筑许可证（复印件）、电国土证（89）第67号（复印件）等材料，邵某1就派梁某1前往该房产所在地考察，没有发现问题。我仔细审查谢某提交的材料，认为存在瑕疵的地方：第一，根据我们一直以来的工作惯例，申请人必须提供所有材料的原件供我们核对审查，但谢某提交的材料中只有用地批准书（2009）第40号是原件，其余都是复印件；第二，该房产二层以上在1994年已经办了产权证，但首层直到现在才办证，相隔了15年之久，我就认为这当中可能存在可疑的地方，心里不踏实。鉴于以上二点，我认为谢某提供的手续不完备，且可能存在历史遗留问题，所以我内心上是不希望为谢某办理该房地产权证的。我就向分管领导邵某1说明以上情况，但邵某1认为没有问题，坚持要我为谢某办理。因为分管领导邵某1的坚持，且梁某1去过实地查勘后也没有发现问题，我就为其办理了。我担心以后会出现问题，为了防止自己承担责任，就在《审批书》上的“初审调查意见”一栏写上“根据用地批准书（2009）第**号、测绘报告、建筑许可证（复印件）、证明书、国电（89）第**号（复印件）（注：遗留问题），经领导同意，同意呈批（自建）”，并签上我自已的名字和日期2009年11月30日，然后就将审批书呈交给邵某1审批，邵某1在当天审批完就呈交给局长黄某审批，黄某于12月1日审批完后，我就办理好该房产证并将该证发给谢某。
该房产发生重证之后我才了解到，邵某1和电白某公司的经理刘某1一直以来是朋友关系。刘某1曾向刘某2借借款几十万元（具体数目不清楚），刘某2多次向刘某1追款，刘某1在没有办法的情况下，就想出办理电白县水东镇关草田（水东镇新湖街45号）首层的房地产过户给刘某2用于抵债，后来刘某2又用该房地产抵押给茂港工商银行，贷款65万元，后因刘某2拒绝偿还银行贷款，银行申请法院强制执行该房产。后来我了解到，因为该房产首层的Ｅ1、Ｆ1两套商品房及部分车库已在1994年为其他人办理过产权证，在2009年我局又为电白县鸿某实业发展公司办理该房层的产权证，所以我这些房屋出现了“重证”现象。经我局档案馆查档也没有发现该房产首层曾办理过房产证。再有，《房地产权登记审批书》上的房层地址（电白县水东镇新湖街45号）与《房地产权登记申请书》上的房屋地址（电白县水东镇新湖某路和平商品楼第一层）不一致，我在审批过程中存在疏忽，没有发现该问题，所以没有发现该房产的一部分在之前已经办理过房产证。当时办证过程中查档是依据国土证、用地规划证、工程许可证和《房屋产权登记审批书》等，经电脑查验未发证。
我认为发生“重证”现象的主要原因是办证时我局没有严格按程序审核，没有发现该房地产首层的一部分房屋之前已经为他人办理过产权证，而再次为电白县鸿某实业发展公司办理了该房屋的产权证导致的。相关的责任人员邵某1等人没有尽到相应的审核义务，梁某1和我等相关的工作人员在工作过程中也存在疏忽。如果我们在工作中能多留个心眼，严格把好关，就不会出现这种情况。
3.被告人梁某1供述：1999年11月至2013年5月在原电白县房产局工作；2008年5月至2013年5月任原电白县房产局房股副股长，2013年5月调到原电白县住房和城乡建设局，在房产股任科员，2015年8月任电白区住房和城乡建设局审批服务股副股长至今。
经查阅电白区房产局档案室提供的档案资料显示，电白县鸿某实业发展公司提交的材料包括：房地产权登记申请书、电白县土地使用证复印件（电国土证安（1989）第**号、证明、建设用地许可证复印件（证号：茂许证电字（1989）***号、建筑许可证复印件【证号：（87）水建证字第002*号】、新湖街社区居委会证明、农（居）民建房用地批准书（电地政居补字【2009】第**号）。
按照规定办证必须使用原件，办证时我局会在土地证原件盖上“已办房屋所有权证”、并盖“此证原件已退回”印章后，退回给申请人。建设用地许可证、建筑许可证等其他证件原件由我局归档。电白县鸿某实业发展公司申请初始登记电白县水东镇新湖某路和平商品楼（第一层）的房产证提交的材料中有复印件仍然为他们办理的原因是分管领导邵某1和股长陈某5吩咐我如果申请人承诺所提交复印件的真实性的情况下可以接收材料受理送审，我也不好反对。新湖街社区居委会出具证明，证明“电地政居补字【2009】第**号”，地址水东镇关某田，现改编水东镇新湖街45号，我没有发现异常情况。
在办理登记时，陈某5股长委托我牵头各个股室去现场核查，去到现场我看到该栋楼的首层是混合结构，有很多个铁门（具体多少个记不清了），好像是仓库和车库。当时我们要求申请办证方开门测量查证，但申请办证方以老板不在家，没有钥匙无法开门为由不开门，测量的人就只能在该栋楼的外围大致测量，并做了测量报告。我当时没有向该栋楼的住户核查过是否办理过房产证。我局在办理该房产证的过程中没有公示，按规定是要公示的，但是否开展公示工作是股长决定和吩咐的，不是我个人的工作范围。现场核查回来后，我向陈某5股长汇报了我们已经去过现场，但是无法开门测量，我们只能在外围测量，至于有没有汇报过其他情况我就记不清楚了。
我认为我在工作的过程中不够细心，没有严格按照收件要求收件，而且时任股长陈某5和分管领导邵某1在审批时也没发现该房产有部分曾经办理过房产证，导致该房产重证，被人拿房产证作为抵押向银行贷款，致使茂港工行出现79.73867万元呆帐无法收回的严重后果。
我认为造成重证的原因有：第一，申请人提交了大部分的复印件，按办证规定是不能收件的，但我按领导的吩咐予以收件后，送领导审批了，即是自己未能坚持办证原则，在第一关便埋下了重证隐患。第二，对这宗多年前遗留下来未办证的房产登记过程中，在现场核查时，我亦未能尽责，没有询问该栋楼的住户，也没有向周边的住户核查情况，而且连门都不开，听信申请人的话，现在想起来，这些都为“重证”埋下了隐患。第三，办理该宗房产的初始登记时，《房地产权登记审批书》上的房屋地址（电白县水东镇新湖街45号）与《房地产权登记申请书》上的房屋地址（电白县水东镇新湖某路和平商品楼第一层）不一致，现在看来，如果当时发现这个问题，经核查也是可以发现该房屋已有部分已办理了房产证的。
原判认为，被告人邵某1、陈某5、梁某1身为国家机关工作人员，在工作中严重不负责任，不认真履行职责，致使国家财产遭受重大损失，其行为均已构成玩忽职守罪。本案发生后，被告人邵某1、陈某5、梁某1积极筹款代刘某2还清银行欠款，涉案房产重证号已被撤销，挽回了国家及他人的经济损失。但鉴于本案发生存在一果多因，且案发后被告人邵某1、陈某5、梁某1能积极面对，采取相应措施挽回了国家及他人的经济损失，犯罪情节轻微不需要判处刑罚，可以依法免予刑事处罚。案经原审法院院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条的规定，作出如下判决：（一）被告人邵某1犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。（二）被告人陈某5犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。（三）被告人梁某1犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
上诉人梁某1上诉提出：原判认定其构成玩忽职守罪属认定事实及适用法律错误，请求二审法院依法改判其无罪。
经审理查明，原审法院在判决书中列举的认定本案事实的证据，已经开庭审理时控辩双方质证后确认。在本院审理中，上诉人梁某1及其辩护人未提出新的证据，本院对原判认定的证据予以确认。原判认定上诉人梁某1及原审被告人邵某1、陈某5犯玩忽职守罪的事实清楚，证据确实、充分。
本院认为，上诉人梁某1与原审被告人邵某1、陈某5身为国家机关工作人员，在工作中严重不负责任，不认真履行职责，致使国家财产遭受重大损失，其行为均已构成玩忽职守罪，应予刑罚。对于上诉人梁某1上诉所提及其辩护人的辩护意见，经查：梁某1时任电白县房产局房产股副股长，负责在窗口收件，并对收到的房产登记的相关资料进行初核，有时受股室及分管领导安排到实地查探，梁某1在工作中严重不负责任，在收件和初核中违反相关程序，收下申请办证人谢某提供大部分复印件材料时却没有认真审核，带队到该房产现场查勘时不尽责，没有询问办证楼的住户及向周边的住户核查情况，在工作中马虎了事，没有张贴公示；原审被告人邵某1、陈某5违法接受刘某2等人的宴请，没有认真审核办证材料，没有严格按照办证规定把关，导致了电白房产局档案馆的工作人员查档案时无法查验出涉案房产已办理房产证。梁某1与邵某1、陈某5三人的行为造成了职能部门发生“一屋二主”的严重后果，均属玩忽职守的共犯。故上诉人梁某1的上诉理由及其辩护人所提意见，缺乏事实和法律依据，本院不予采纳。鉴于本案发生存在一果多因，且案发后上诉人梁某1与同案人能积极面对，采取相应措施挽回了国家及他人的经济损失，犯罪情节轻微不需要判处刑罚，可以依法免予刑事处罚。原审法院根据上诉人梁某1及原审被告人邵某1、陈某5犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度作出的判决，定罪及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项的规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长 张书铭
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