北京市朝阳区人民法院
刑事判决书
(2016)京0105刑初2556号
公诉机关北京市朝阳区人民检察院。
被告人侯洁，男，1962年11月16日出生，原中企鼎投资管理有限公司股东、董事，公民身份号码×××；因犯集资诈骗罪于2015年8月19日被本院判处有期徒刑十五年，罚金人民币五十万元，在北京市第二监狱服刑期间，因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年9月6日被解回再审；现羁押在北京市朝阳区看守所。
北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉（2016）2570号起诉书指控被告人侯洁犯集资诈骗罪，于2016年12月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员秦梁出庭支持公诉，被告人侯洁到庭参加诉讼。现已审理终结。
北京市朝阳区人民检察院指控：被告人侯洁伙同张联合、丁世国、齐俊彦等人（均已判刑）等人，于2013年6月至2014年1月间，在北京市朝阳区建外中海广场南楼901号，以投资贵州省铜仁市铁成锌业有限公司汞矿和陕西省商洛市鑫丰源矿业开发有限责任公司金矿的名义，与黄×（男，77岁，北京市人）等9人签订中企鼎投资管理有限公司、北京中企金鼎资本管理中心（有限合伙）合伙协议，非法集资共计人民币135万元。2014年3月3日被告人侯洁被抓获归案。
对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据材料：1.书证：刑事判决书、合伙协议等：2.被害人陈述：被害人黄×等人的陈述；3.被告人的供述与辩解：被告人侯洁的供述与辩解；4.其他材料：身份证明、工作记录等。公诉机关认为被告人侯洁以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。提请本院依法予以惩处。
被告人侯洁当庭否认犯集资诈骗罪，辩解称其没有诈骗，没有拿过投资人的钱，他和北京中企金鼎资本管理中心没有关系。
经审理查明：被告人侯洁伙同张联合、丁世国、齐俊彦（均已判刑）预谋，先后成立了北京中企鼎投资管理有限公司（后更名为中企鼎投资管理有限公司，以下简称中企鼎公司）以及有限合伙企业北京中联金鼎资本管理中心、北京中企金鼎资本管理中心，被告人侯洁任中企鼎公司常务董事及有限合伙企业合伙人。2013年3月至2014年间，被告人侯洁伙同张联合、丁世国、齐俊彦夸大宣传公司实力、虚构融资收益，指使他人在北京市朝阳区建外中海广场南楼901号，以投资贵州省铜仁市铁成锌业有限公司汞矿和陕西省商洛市鑫丰源矿业开发有限责任公司金矿的名义，与被害人黄×（男，77岁，北京市人）等9人签订合伙协议，非法集资共计人民币135万元。
上述事实，有公诉机关提供的下列证据予以证明：
1、被害人黄×、耿×、张×1、何×、高×、吴×、程×、张×2、周×等9人的陈述及报案材料、合伙协议、回购协议、付款凭证、收款书等证明：2013年6月至2014年间，他们通过中企鼎公司业务员电话推销，得知该公司以有限合伙形式向社会募集资金投资贵州省铜仁市铁成锌业有限公司汞矿项目和陕西省商洛矿业开发有限公司金矿项目，承诺年利12%至13%，到期返本付息，后他们签的了有限合伙协议，投资两个项目共计135万元，到期后没有收到利息和本金，他们发现被骗向公安机关报案。
2、本院（2014）朝刑初字第2115号刑事判决书、北京市第三中级人民法院（2015）三中刑终字第00787号刑事裁定书等证明：（1）本院于2015年8月19日作出（2014）朝刑初字第2115号刑事判决，判决书认定：“2013年1月，被告人侯洁以铜仁市铁城锌业有限公司股东、委托人的身份与被告人张联合、丁世国、齐俊彦协商组建公司开发“铜仁市铁城锌业有限公司旗下的汞锌矿区、销售矿石”，同年3月成立了北京中企鼎投资管理有限公司（后更名为中企鼎投资管理有限公司），后又于同年7月先后成立了北京中联金鼎资本管理中心、北京中企金鼎资本管理中心（合伙人均为被告人张联合、侯洁）。被告人张联合任中企鼎公司法定代表人、董事长，被告人侯洁任中企鼎公司常务董事，被告人齐俊彦任中企鼎公司总经理，被告人丁世国任中企鼎公司副总经理。2013年3月被告人丁世营到中企鼎公司担任行政总监。2013年6月被告人孙剑、刘昭钰、张余、程亮、葛新超、吴琼、孔德勋受聘中企鼎公司，被告人孙剑担任副总裁，负责组织、策划和管理公司的非法集资活动；被告人刘昭钰担任销售总监、被告人程亮、葛新超、吴琼、孔德勋担任销售经理，负责带领团队进行非法集资活动；2013年7月被告人张余受聘中企鼎公司担任财务部负责人。2013年3月至2014年间，被告人张联合、侯洁、丁世国、齐俊彦印制“铜仁市铁城锌业有限公司募集说明书”、“中企鼎投资”宣传材料夸大公司实力、虚构融资收益，指使被告人孙剑、刘昭钰、程亮、葛新超、吴琼、孔德勋等人，在北京市朝阳区建外中海广场南楼901号，通过电话推销，宣传投资贵州省铜仁市铁成锌业有限公司汞矿、陕西省商洛矿业开发有限公司金矿可以获得高额收益，以中企鼎公司、北京中企金鼎资本管理中心、北京中联金鼎资本管理中心名义，与被害人左秀英、刘淑明、尹美笑等39人签订合伙协议、回购协议，承诺年收益率10-16%，如有亏损由公司承担，投资人退伙公司无条件回购等为诱饵，非法集资共计1414万余元，截至案发尚有1396万余元未返还。2014年3月3日，被告人张联合与被告人侯洁、丁世国、齐俊彦产生纠纷，被告人张联合遂向公安机关投案，被告人侯洁、丁世国、齐俊彦、孙剑、刘昭钰、丁世营、张余、程亮、葛新超、吴琼、孔德勋后被公安机关查获归案”。同时认定被告人张联合、侯洁、丁世国、齐俊彦以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，四被告人的行为已构成集资诈骗罪；被告人孙剑、刘昭钰、丁世营、张余、程亮、葛新超、吴琼、孔德勋变相非法吸收公众存款，均已构成非法吸收公众存款罪，并对涉案二十一名被告人判处刑罚，其中被告人侯洁因犯集资诈骗罪被判处有期徒刑十五年，罚金人民币五十万元（刑期自2014年3月3日起至2029年3月2日止）。
（2）因侯洁等人上诉，北京市第三中级人民法院于2015年9月23日作出终审裁定，驳回上诉，维持原判。
3、北京市公安局函件、朝阳看守所入所体检表证明：被告人侯洁因涉嫌犯集资诈骗罪于2016年9月6日被解回再审。
4、常住人口基本信息证明被告人侯洁的身份情况。
5、被告人侯洁的供述：中企鼎公司于2013年3月取得营业执照，办公地址在北京市朝阳区建外中海广场南楼901号，法定代表人张联合，总经理齐俊彦、副总经理丁世国，他是董事和股东，注册资金5000万元，是找代办公司办的。公司业务部负责招揽客户，负责人孙剑，公司有两个理财项目，一个是贵州铜仁汞矿项目、一个是金矿项目，集资的钱没有用到项目上，都被张联合拿走了。
上述证据材料，经庭审质证、核实，本院予以确认。
本院认为，被告人侯洁伙同他人虚构投资矿业企业，以合伙股权投资为名向不特定的社会公众非法募集资金，数额特别巨大，其行为侵犯了国家金融管理制度和公民财产所有权，触犯了刑律，已构成集资诈骗罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人侯洁犯集资诈骗罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。对于被告人侯洁关于其没有诈骗，没有拿过投资人的钱，他和北京中企金鼎资本管理中心没有关系的辩解，经查与审理查明的事实不符，本院不予采纳。被告人侯洁因犯集资诈骗罪被判处刑罚，其在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被发现在判决宣告以前还有集资诈骗犯罪没有判决，依法应当将新罪判决刑罚与前罪判决刑罚予以数罪并罚。继续追缴被告人侯洁犯罪所得发还被害人。综上，本院根据被告人侯洁犯罪的事实，犯罪的性质、情节、悔罪表示和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第七十条、第六十九条、第五十二条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第四条、第五条之规定，判决如下：
一、被告人侯洁犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，罚金人民币十万元，与其前罪被判处有期徒刑十五年，罚金人民币五十万元并罚，决定执行有期徒刑十六年，罚金人民币六十万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年3月3日起至2030年3月2日止。罚金于本判决发生法律效力后1个月内缴纳）。
二、追缴被告人侯洁违法所得一百三十五万元，分别发还被害人黄×五万元、耿×十五万元、张×1二十万元、何×二十万元、高×二十万元、吴×二十万元、程×十万元、张×2十五万元、周×十万元。
如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 杜宗杰
人民陪审员 宋志勇
人民陪审员 常振海
二Ｏ一七年一月二十三日
书 记 员 蒋晓彤