河南省夏邑县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）豫1426刑初110号
公诉机关河南省夏邑县人民检察院。
被告人黄杉生，农民。因涉嫌犯非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，于2015年6月5日被夏邑县公安局刑事拘留，2015年7月9日经商丘市人民检察院批准逮捕，次日被夏邑县公安局执行逮捕。现羁押于夏邑县看守所。
辩护人王玉印，河南梁园律师事务所律师。
被告人罗振宁，农民。因涉嫌犯非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，于2015年9月4日被夏邑县公安局刑事拘留，2015年9月15日经商丘市人民检察院批准逮捕，次日由夏邑县公安局执行逮捕。现羁押于夏邑县看守所。
辩护人朱永坤，福建闽隆律师事务所律师。
被告人王某甲，夏邑县水利局职工。因涉嫌犯非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，于2015年5月27日到夏邑县公安局投案，次日被夏邑县公安局取保候审。
辩护人王思林、王文龙（实习），河南宇言律师事务所律师。
被告人王某乙，农民。因涉嫌犯非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，于2015年8月26日被夏邑县公安局刑事拘留，2015年9月15日经商丘市人民检察院批准逮捕，次日被夏邑县公安局执行逮捕。现羁押于夏邑县看守所。
辩护人高一平，安徽天德律师事务所律师。
被告人史某，农民。因涉嫌犯非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，于2015年5月14日被夏邑县公安局刑事拘留，2015年6月19日经商丘市人民检察院批准逮捕，次日被夏邑县公安局执行逮捕。现羁押于夏邑县看守所。
辩护人刘兵，河南栗风律师事务所律师。
被告人罗某甲，农民。因涉嫌犯非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，于2015年5月14日被夏邑县公安局刑事拘留，2015年6月19日经商丘市人民检察院批准逮捕，次日被夏邑县公安局执行逮捕。现羁押于夏邑县看守所。
被告人吴某甲，农民。因涉嫌犯非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，于2015年5月14日被夏邑县公安局刑事拘留，2015年6月19日经商丘市人民检察院批准逮捕，次日被夏邑县公安局执行逮捕。现羁押于夏邑县看守所。
被告人王某丙，农民。因涉嫌犯非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，于2015年6月15日被夏邑县公安局刑事拘留，2015年7月9日经商丘市人民检察院批准逮捕，次日被夏邑县公安局执行逮捕。现羁押于夏邑县看守所。
被告人吕某，农民。因涉嫌犯非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，于2015年5月14日被夏邑县公安局刑事拘留，2015年6月19日经商丘市人民检察院批准逮捕，次日被夏邑县公安局执行逮捕。现羁押于商丘市看守所。
被告人吴某乙，农民。因涉嫌犯非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，于2015年5月14日被夏邑县公安局刑事拘留，2015年6月19日经商丘市人民检察院批准逮捕，次日被夏邑县公安局执行逮捕。现羁押于商丘市看守所。
被告人张某，农民。因涉嫌犯非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，于2015年5月14日被夏邑县公安局刑事拘留，2015年6月19日商丘市人民检察院以构成犯罪、无逮捕必要，决定不批准逮捕，同年6月20日被夏邑县公安局取保候审。
被告人韩某，农民。因涉嫌犯非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，于2015年5月14日被夏邑县公安局刑事拘留，2015年6月19日商丘市人民检察院以构成犯罪、无逮捕必要，决定不批准逮捕，同年6月20日被夏邑县公安局取保候审。
被告人马金亮，农民。因涉嫌犯非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪，于2015年6月24日到夏邑县公安局投案，同日被夏邑县公安局取保候审。
河南省夏邑县人民检察院以夏检公诉刑诉（2015）345号起诉书指控被告人黄杉生、罗振宁、王某甲、王某乙、史某、罗某甲、吴某甲、王某丙、吕某、吴某乙、张某、韩某、马金亮犯非法制造注册商标标识罪，于2016年1月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2016年3月23日公开开庭审理了本案。夏邑县人民检察院指派检察员贾光辉、闫向楠、徐文灿出庭支持公诉，被告人黄杉生及辩护人王玉印、被告人罗振宁及辩护人朱永坤、被告人王某甲及辩护人王思林、王文龙、被告人王某乙及辩护人高一平、被告人史某及辩护人刘兵、被告人罗某甲、吴某甲、王某丙、吕某、吴某乙、张某、韩某、马金亮均到庭参加诉讼。现已审理终结。
夏邑县人民检察院指控：
2012年12月份，宿建西（在逃）为生产假香烟包装，让被告人王某甲负责在夏邑县神工笔业有限公司院内搭建简易房，为生产假香烟包装准备场地。2013年春节前至2015年5月12日，宿建西在被告人黄杉生介绍及参与下，购置设备，组织三批次人员在夏邑县神工笔业有限公司院内生产假香烟包装及商标标识。
经被告人黄杉生介绍，吴端昌（在逃）租用宿建西位于神工笔业有限公司院内的厂房及设备，于2014年至2015年5月12日非法制造假烟包装及商标标识。被告人罗振宁受吴端昌委托从事非法制造假烟商标标识的组织、管理工作。被告人王某甲作为宿建西的代表，代表出租方协助罗振宁进行组织、管理工作。
2015年5月12日夏邑县烟草专卖局联合夏邑县公安局，在夏邑县神工笔业有限公司院内当场查获非法制造的云烟（软紫）封签成品188万件、FORTUNE小盒商标纸成品9万件、牡丹小盒商标纸成品33万件，共计成品230万件；云烟（软紫）封签半成品1400万件、芙蓉王（硬）小盒商标纸半成品65万件、红河（硬）小盒商标纸半成品20万件、苏烟条形商标纸半成品104.32万件、FORTUNE小盒商标纸半成品40.18万件、红梅小盒商标纸半成品7万件、芙蓉王（硬）小盒商标纸半成品41.4万件、阿诗玛（硬紫）小盒商标纸半成品11.25万件、利群（新版）小盒商标纸半成品250万件、云烟（软紫）小盒商标纸半成品27.6万件、中华（硬）小盒商标纸半成品0.3万件，共计半成品1967.05万件。同时抓获正在生产的人员。
2015年5月15日，夏邑县烟草专卖局在宿建西租用的夏邑县天龙药业仓库查扣非法制造的牡丹、红河、玉溪、中华、哈德门、红旗渠、苏烟、双喜、云烟、芙蓉王、红山茶牌假香烟成品注册商标标识655.014万件。
被告人黄杉生、罗振宁、王某甲作为非法制造注册商标标识的介绍人及组织、管理者；被告人王某乙、罗某甲、史某作为非法制造注册商标标识的印刷机械操作工；被告人王某丙、吴某甲、吕某、吴某乙作为非法制造注册商标标识的烫金工；被告人马金亮、韩某、张某作为非法制造注册商标标识的包装工，参与了上述被查扣注册商标标识的制造。
公诉机关为支持其主张，当庭出示并宣读了：1、物证；2、书证；3、证人证言；4、被告人的供述与辩解；5、鉴定意见；6、现场勘验、检查、辨认笔录等证据。
公诉机关认为，被告人黄杉生、罗振宁、王某甲、王某乙、史某、罗某甲、吴某甲、王某丙、吕某、吴某乙、张某、韩某、马金亮擅自制造他人注册商标标识，情节特别严重，上述被告人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百一十五条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法制造注册商标标识罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑法》第二十五条的规定，本案属共同犯罪。提起公诉，请依法判处。
被告人黄杉生对公诉机关指控的罪名无异议，表示认罪服法。对指控的事实有异议，辩解称，公诉机关指控的时间不对。我在2014年春节前一个月左右就离开夏邑了，到厂子被查获时没去过夏邑。我只是卖二手机器，帮他调式机器。我介绍吴端昌和宿建西认识后，他们生产假烟标。公安机关所查获的大量非法商标，我没有参与制造、管理及投资。恳请法庭对我从轻、减轻处罚。
被告人黄杉生的辩护人对公诉机关指控罪名无异议。认为公诉机关指控被告人黄杉生在共同犯罪中起主要作用不当。首先，被告人黄杉生仅介绍宿建西、吴端昌两位老板洽谈合作事宜，至多是为非法制造注册商标标识行为做准备，其行为是犯罪预备，对于预备犯可以比照既遂犯从轻、减轻处罚或者免除处罚；其次，黄杉生在参与了犯罪预备行为之后即主动中止了犯罪行为，没有参与其后的制造行为，应属于犯罪中止；再从因果关系上看，介绍行为并不必然导致双方合作，更不必然导致犯罪结果的发生，其与犯罪结果的因果关系链条很远。所以，认为黄杉生的行为起主要作用的观点不能成立。最后，本案由宿建西提供厂房、出资购买部分设备、注入流动资金、招收人员；吴端昌作为老板，出资购买部分设备、招聘大部分人员进行生产，显然起主要作用，是主犯。被告人黄杉生仅是介绍宿建西、吴端昌认识而已，在整个犯罪行为中起次要、辅助作用，依法应认定为从犯。到案后，黄杉生能够如实供述自己的罪行，依法应认定为坦白。黄杉生认罪、悔罪，且无前科。综合以上情节，请求法庭对被告人黄杉生从轻或减轻处罚。
被告人罗振宁对公诉机关指控犯罪事实及罪名无异议。辩解称，我触犯了法律，我认罪。
被告人罗振宁的辩护人认为，1、本案非法制造的香烟注册商标标识是当场被查扣，因为被查扣这一意志以外的原因，造成香烟标识的销售目的未能得逞，非法交易的行为尚未完成，属于犯罪未遂。2、被告人罗振宁在犯罪过程中，受雇于老板吴端昌，听从夏邑县本地老板安排，按月获取工资报酬，既无出资投产，更不拥有生产的经营、决策权以及经营利润的分享权，又不是伪造者和销售者，其主观恶性较小。足以证明被告人罗振宁所起次要、辅助作用，应认定为从犯。3、根据2004年《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯知识产权刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十二条第三款规定：“‘件’是指标有完整商标图样的一份标识”。对于现场扣押的非法制造香烟标识的半成品，尚未着手进行切割、压痕、折叠、粘合等工序，只是在这些商标纸上都标有“芙蓉王”等字样，并不能认定为标有完整商标图样的标识。不属于刑法第二百一十五条规定的注册商标标识。因此，如果本案没有严格区分成品与半成品，仅简单以现场查扣所有印有香烟标识的数额对被告人罗振宁量刑，属于认定事实不准确，有悖公平合理的原则。在认定本案的犯罪数额时，所有商标标识均应以其在工商管理局注册的形式为准，对于机器设备及原料的评估价不能作为认定被告人罗振宁的犯罪数额。请综合考虑被告人罗振宁的犯罪事实、地位、情节及悔罪表现等因素，同时贯彻以教育为主，惩罚为辅的刑罚原则，对被告人罗振宁予以宽大处理，对其宣告缓刑。
被告人王某甲对公诉机关指控的罪名无异议。辩解称，是宿建西让我到厂里帮忙，一个月给我4000元工资，我没有参与组织、管理厂里的工人，没有股份，我就是一个打工的。对这事我很后悔，案发后，我是主动投案的。
被告人王某甲的辩护人认为，1、公诉机关指控被告人王某甲系管理者，事实不清，证据不足。通过庭审调查，公诉机关出示的证据仅能证明王某甲系宿建西雇员，受宿建西指派帮忙联系物流，平时帮忙干点杂活，买些零碎东西，在宿建西处领取劳务费4000元。因此，王某甲属于提供服务者，而非起诉书认定的管理者。在犯罪过程中，王某甲起次要、辅助作用，可以认定为从犯。2、被告人王某甲在投案过程中向公安机关提供黄杉生的手机号码，公安机关根据王某甲提供的手机号码将黄杉生抓捕归案，可以认定为一般立功。综上所述，被告人王某甲有自首、立功、从犯等法定从轻或减轻处罚情节，请求法庭对被告人王某甲在三年以下量刑，并依法适用缓刑。
被告人王某乙对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议。辩解称，我到夏邑县的目的是为了打工挣钱，没有其他目的。恳请法庭对我宽大处理。
被告人王某乙的辩护人认为，1、被告人王某乙在犯罪中是印刷工，并不涉及犯罪行为的预谋，主观上并不存在犯罪故意。在共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯。2、被告人王某乙被抓获后即如实供述犯罪事实，认罪态度较好，有悔罪表现。3、被告人王某乙系初犯，无前科劣迹，被抓捕时正经营一家小吃店，妻子患有××，小孩才一周岁多。综上，请求法庭对被告人王某乙从轻处罚或适用缓刑。并向法庭提交了：1、辩护人对王某乙的会见笔录及王某乙的自书陈述，证明被告人王某乙只是打工，没有参加过管理、经营和销售。主观上没有犯罪故意。案发后，被告人王某乙积极配合公安机关审查，现已意识到自己犯罪；2、王鸿轩的户口本及尚品美食店照片，证明王某乙的儿子王鸿轩是2013年12月21日出生，住安徽省肥东县八斗镇盛岗村靳岗组及王某乙经营的尚品美食店；3、合肥地区医疗机构门诊病历手册，证明王某乙的妻子陈桃红患有腰间盘突出，需卧床休息。
被告人史某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，认罪服法。
被告人史某的辩护人认为，被告人史某参与了非法制造注册商标标识，是别人介绍过来的一名员工，在共同犯罪中处于服从、被支配的辅助地位，应认定为从犯，依法应从轻或减轻处罚。被告人史某认罪、悔罪，且无犯罪前科，系初犯。综上，恳请法庭对被告人史某减轻处罚，并依法适用缓刑。
被告人罗某甲、吴某甲、王某丙、吕某、吴某乙、张某、韩某、马金亮均对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，表示认罪服法。
经审理查明，2012年下半年，被告人黄杉生与张新权、宿建西合谋筹建印刷厂，印制假烟商标标识。由宿建西负责筹建厂房，张新权购买部分设备，黄杉生负责提供技术。协商后，宿建西安排王某甲负责建设简易厂房。在2013年春节前至2015年5月12日，先后组织三批次人员在夏邑县神工笔业有限公司院内生产数量巨大的假烟商标标识。其中2014年七八月份黄杉生介绍吴端昌与宿建西认识，并协商印制假烟商标标识事宜。吴端昌安排罗振宁负责日常生产工作，“阿四”负责监督生产，王某甲受宿建西委托协助罗振宁管理等事务性工作。黄杉生组织生产月余后即离开夏邑县。
2015年5月12日夏邑县烟草专卖局联合夏邑县公安局，在夏邑县神工笔业有限公司院内当场查获非法制造的云烟（软紫）封签成品188万件、FORTUNE小盒商标纸成品9万件、牡丹小盒商标纸成品33万件，共计成品230万件；云烟（软紫）封签半成品1400万件、芙蓉王（硬）小盒商标纸半成品65万件、红河（硬）小盒商标纸半成品20万件、苏烟条形商标纸半成品104.32万件、FORTUNE小盒商标纸半成品40.18万件、红梅小盒商标纸半成品7万件、芙蓉王（硬）小盒商标纸半成品41.4万件、阿诗玛（硬紫）小盒商标纸半成品11.25万件、利群（新版）小盒商标纸半成品250万件、云烟（软紫）小盒商标纸半成品27.6万件、中华（硬）小盒商标纸半成品0.3万件，共计半成品1967.05万件。同时抓获正在生产的人员。
2015年5月15日，夏邑县烟草专卖局在宿建西租用的夏邑县天龙药业仓库查扣非法制造的牡丹、红河、玉溪、中华、哈德门、红旗渠、苏烟、双喜、云烟、芙蓉王、红山茶牌假香烟成品注册商标标识655.014万件。
被告人黄杉生、罗振宁、王某甲作为非法制造注册商标标识的组织、管理者及介绍人，被告人王某乙、罗某甲、史某作为非法制造注册商标标识的印刷机械操作工，被告人王某丙、吴某甲、吕某、吴某乙作为非法制造注册商标标识的烫金工，被告人马金亮、韩某、张某作为非法制造注册商标标识的包装工，均参与了非法制造他人注册商标标识的犯罪活动。
上述事实，有下列证据予以证实：
一、书证、物证
1、夏邑县烟草专卖局证据复制（提取）单及商标印版、商标标识物照片，证明夏邑县公安局2015年5月12日、5月15日在夏邑县神工笔业一厂房内及夏邑县天龙药业院内一仓库，查获、提取“中华”等香烟的商标印版、商标标识物等。
2、涉案现场照片一组，证明涉案厂房概况、现场方位及查扣的物流单、软包装印刷机、染料及“红梅”、“苏烟”“玉溪”烟盒半成品等物品。
3、夏邑县烟草专卖局立案报告表、案件移交函、夏邑县公安局接处警及受案登记表，证明2015年5月12日下午6时许，夏邑县烟草专卖局在县南环华夏大道神工笔业院内一车间内，发现非法生产销售假冒卷烟商标标识窝点，2015年5月13日立案调查。因涉案物品较多、金额较大，案件移送至夏邑县公安局。经调查取证，在现场发现非法制造注册商标标识有“玉溪”、“红梅”、“阿诗玛”、“利群”等品牌香烟外包装盒数十万件。
4、指定管辖决定书，证明2015年5月13日夏邑县公安局将20150512夏邑县产业集聚区罗某甲等人非法制造注册商标标识案指定为夏邑县公安局特警大队管辖。
5、被告人黄杉生、罗振宁、王某甲、王某乙、史某、罗某甲、吴某甲、王某丙、吕某、吴某乙、张某、韩某、马金亮的户籍证明，证明以上十三被告人的出生时间和住址。且均系完全刑事责任年龄的成年人。
6、夏邑县公安局特警大队关于5.12非法制造商标标识一案人员的到案说明，证明罗某甲、史某、吴某甲、张某、吕某、吴某乙被当场抓获；王某丙、黄杉生案发后被抓获；王某甲于2015年5月27日、马金亮于2015年6月24日分别到夏邑县公安局投案。
7、夏邑县公安局出具的对黄杉生的抓捕经过及漳州市看守所临时羁押证明，证明夏邑县公安局特警大队依据被告人王某甲提供的黄杉生的手机号，于2015年6月5日将黄杉生抓获，临时羁押于漳州市看守所，同年6月16日提押出所。
8、合肥市公安局出具的王某乙的抓获经过，证明合肥市公安局方庙派出所2015年8月25日14时许在合肥市肥东县县城一中附近抓获在逃人员王某乙。
9、云霄县公安局出具的罗振宁的抓获经过及临时寄押收押证明，证明2015年8月25日晚，云霄县公安局治安管理大队民警在福建省云霄县莆美镇演武亭村抓获在逃人员罗振宁，并临时寄押于云霄县看守所。
10、夏邑县工商局出具的夏邑县神工笔业有限公司工商登记资料，证明夏邑县神工笔业有限公司企业法人营业执照及法定代表人孙美荣等情况。
11、夏邑县烟草专卖局出具的查处宿建西等非法制造商标标识案的证明一份，证明夏邑县烟草专卖局执法人员2015年5月12日在县南环产业集聚区华夏大道“神工笔业”院内厂房，当场查获（1）半成品卷烟小盒商标纸393.43万张；（2）条盒商标纸157.82万张；（3）成品卷烟小盒商标纸136万张；（4）未成品卷烟封签1400万张；（5）成品卷烟封签188万张等大量涉案原材料。5月14日晚9时在县南环产业集聚区工业路东头“天龙药业”院内发现该生产假冒卷烟标识的仓库。在仓库当场查获（1）成品卷烟小盒商标纸477.5万张；（2）卷烟封签130.264万张；（3）卷烟封签130.264万张。查获的卷烟商标纸、封签没有取得合法生产授权。
12、神工笔业现场涉案物品清单、天龙药业仓库涉案物品清单、“5.12”第二现场查获涉案物品清单、夏邑县烟草专卖局先行登记保存决定书、批准书、夏邑县烟草专卖局现场勘查笔录及立案报告表，证明夏邑县烟草专卖局2015年5月12日在神工笔业有限公司现场查扣涉案物品有：云烟（软紫）封签（成品）188万件、云烟（软紫）封签（半成品）1400万件、阿诗玛（硬）小盒商标纸（半成品）11.25万件、利群（新版）小盒商标纸（半成品）250万件、芙蓉王（硬）小盒商标纸（半成品）65万件、玉溪（软）条盒商标纸（半成品）8.5万件、红河（硬）小盒商标纸（半成品）20万件、苏烟（五星红杉树）条盒商标纸（半成品）104.32万件、FORTUNE小盒商标纸（半成品）40.18万件、云烟（软紫）条盒商标纸（半成品）45万件、红梅小盒商标纸（半成品）7万件、芙蓉王（硬）小盒商标纸（成品）41.4万件、玉溪（软）小盒商标纸（成品）18万件、红河（硬）小盒商标纸（成品）6.7万件、FORTUNE小盒商标纸（成品）9万件、云烟（软紫）小盒商标纸（成品）27.6万件、牡丹（软）小盒商标纸（成品）33万件、中华（硬）小盒商标纸0.3万件，以及印刷、制造、包装设备和叉车、堆垛车各一辆、搬运机两辆、豫N×××××箱式货车、皖S×××××箱式货车各一辆。
2015年5月15日在天龙药业仓库查扣涉案物品（成品商标）：牡丹软小盒商标纸60万件、牡丹软条盒商标纸16.05万件、红河硬小盒商标纸160万件、红河硬条盒商标纸5.4万件、玉溪软小盒商标纸95.4万件、玉溪软条盒商标纸2.4万件、中华硬小盒商标纸133万件、中华硬条盒商标纸13.8万件、哈德门硬条盒商标纸8万件、红旗渠（银河之光）条盒商标纸0.2万件、苏烟软金沙封签125.6万件、牡丹软封签1.52万件、双喜（软）封签3.144万件、云烟软紫条盒商标纸1.4万件、芙蓉王硬小盒商标纸21.6万件、红山茶硬小盒商标纸7.5万件。
13、夏邑县公安局特警大队出具的如何发现“天龙药业仓库”存放假商标标识的说明，证明2015年5月12日晚18时许，夏邑县公安局联合烟草局在夏邑县南区神工笔业院内查获一非法制造卷烟标识的窝点。现场遗留一部豫N×××××白色箱式货车，通过分析此车应是运送货物的交通工具。通过对全县监控排查此车行驶轨迹，发现与案件有关的线索，锁定“天龙药业”就是存放原材料和成品的窝点。当时的监控只是作为侦查的方向，并未拷贝保存，现已过储存循环时间，无法拷取。
14、夏邑县公证处（2015）夏证民字第246号公证书，证明2015年6月4日经商丘市烟草公司夏邑县分公司申请，河南省夏邑县公证处对夏邑县烟草专卖局在神工笔业车间内的各种机器、生产产品、原材料进行清点，并作了详细记录，对清点过程进行了公证并制作光盘。
15、国家工商行政管理总局商标局2007年9月7日出具的核准商标转让证明，证明核准第4400001号商标（红旗渠）转让，受让人为河南中烟工业公司。
16、河南、浙江、湖南、云南、江苏中烟工业有限责任公司、上海烟草集团有限责任公司出具的证明，证明以上公司均未授权委托过河南省夏邑县所属区域内的任何单位（个人）印刷、使用“红旗渠”、“利群”、“芙蓉王”、“云烟”（软珍品、软紫）、“阿诗玛”（硬）、“红河”（硬）、“玉溪”（软）、“红山茶”（硬）、“红梅”（软）、“苏烟”（软金砂、五星红杉树）、“中华”、“牡丹”牌卷烟商标、商标标识及其外包装。
17、夏邑县价格认证中心夏价估字（2015）57号价格评估结论书，证明2015年5月14日夏邑县烟草专卖局委托夏邑县认证中心评估涉案印刷设备价格，经评估标的价值705000元。
18、辨认笔录、照片及说明，证明2015年5月15日、5月18日、5月20日，侦查人员让已归案人员对其他涉案人员的辨认及对辨认过程进行说明。
19、物证提取笔录，证明2015年5月12日夏邑县公安局侦查人员在神工笔业有限公司院内该窝点操作间北宿舍提取黄焕泽身份证一张，生产烟盒记数单2张。
20、夏邑县公安机关扣押的生产记录本三本、记录纸二张，证明生产工人对2015年4月、5月生产假商标标识的部分记录。
21、火车票两张，证明2015年4月13日王某丙、吕某乘车从安康至商丘。
22、禹州市公安局治安管理大队出具的情况说明，证明黄杉生、吴端昌等人非法制造注册商标标识案中的作案人员通过鸿泰物流发往禹州市共计五单，民警前往鸿泰物流进行核查。该物流负责人证明物流单据只保存六个月，没有找到购买黄杉生等人假商标标识的人，收货人情况不详。
23、夏邑县公安局调取证据通知书、清单及德邦快递物流单复印件，证明被告人罗振宁、王某甲等人以王照清名义在德邦物流发货的物流清单。
24、调取证据通知书及河南省鸿泰物流有限公司清单，证明夏邑县公安局侦查人员对被告人通过河南省鸿泰物流有限公司发货的记录依法调取。
25、被告人王某乙自书陈述一份，证明其到神工笔业上班是因为老板说是一个正规厂子、有授权的，是帮助别人代加工。其就是一个打工者，未参加管理或销售。主观上没有犯罪的故意。老板叫做什么就做什么，不让问的太多，也不知道什么是注册商标标识。其到案后积极配合公安机关调查，没有任何违法记录，系初犯。
二、证人证言
证人方某的证言，我有尿毒症，每周要做一两次透析。2014年7月或8月份，一个叫黄杉生的人找到我，要用我的名义承包一个厂子制造假烟盒，说我有病，即使厂子出事了，我也不能进监狱，并承诺每个月给我5000元，我就答应了，黄杉生让签一份合同做证明。三四天后，黄杉生的老婆拿着合同到我家，让我签十二份合同，说是一个月一份，合同上对方的名字、日期都是空白的。黄杉生的老婆还要我几张身份证复印件，并在2014年10月及11月给我送过两次钱，每次5000元。12月份，黄杉生没有给我送钱，我打电话问，他说厂子转给别人了，过一段时间就回来了。我就要求他把剩下的空白合同还给我，这样中间我们也没再联系。2015年5月十几号，黄杉生给我打电话说夏邑县的厂子出事了，要我出来顶包，我不同意。黄杉生约我到人民公园见面，把我签的十张空白合同给了我，我顺手撕掉了。当时和黄杉生一块的还有一个姓吴的，黄杉生说厂子转给这个吴总了，还说在夏邑县用我的身份证件买一辆车，公安机关很快会找到我。如果公安人员抓住我，让我把责任担下来，就说是我包的厂子，一个叫阿宇的人在厂子里做管理。吴总答应我说顶包成功会给我一笔钱，我就答应了，每天在家等公安人员来抓。过了十来天，我听说黄杉生被抓了，这事也就结束了。
2、证人罗某乙的证言，我老公黄杉生2014年在夏邑县办厂，要找人签一份合同。他将合同用快递寄给我，我到这个人家里，让他签的名字，不知道具体签的啥内容。又要了他的身份证复印件，然后一块寄给了黄杉生。后来，我又给这人两次钱，每次5000元。
3、证人孙同立的证言，我是河南省夏邑县中央商城小区天龙制药厂职工。宿建西与我厂的老总吴延安关系比较好，经吴延安同意，宿建西用我们厂最东北角的三大间厂房，在厂房里放一些成卷的白色纸。
4、证人石某的证言，我在德邦物流工作，2013年5月任德邦物流夏邑县营业部经理。根据发货记录，2015年1月、2月、5月发货人王照清在德邦发过货。王照清比较怪，经常提前打电话问我发货的车辆什么时候走，然后在发货前比较忙时才送货，发货量比较大，没有验过。有一次王照清的货包装边角烂了，我看到里面是烟盒包装。
被告人的供述
1、被告人黄杉生的供述，大概2012年10月份，广东饶平的张新权让我一块到河南省夏邑县考察印刷厂的事情，到夏邑县神工笔业工厂里，老张和厂里的宿总具体谈妥后，张新权出资四十万左右，我懂技术，就联系生产烟盒用的设备。从厦门二手市场购买一台小印刷机，又从浙江瑞安买两台冲模机，一台新的一台旧的。购买好设备后，我带几个工人开始调试生产烟盒。生产销售的假烟盒有硬中华、云烟、哈德门，加工的有红旗渠、红河外包装。因为技术和机器原因，中华烟盒打样质量不好，一直没有销售出去，没有成批量的生产。打样出来的成品放在一个药厂的仓库里。云烟硬盒生产了500件左右，一件是50条香烟的包装，是我们自己的原料加工的。每件卖85元，卖给漯河的张好四五十件，剩下的通过县城一个物流卖给漯河的老肖了。我在夏邑干两个月左右，虽然生产了一部分，但是没卖出。这期间是张新权的弟弟张春和负责，我负责日常机器方面的事情。2013年春节后，宿总告诉我张新权被抓了，多次给我打电话要我过去帮忙把工厂启动起来。我是2013年七八月份过来的，宿总让我承包他的工厂，我说没钱，宿总说给我启动资金。就由宿总出资，我在北京购买了一台翻新的小印刷机，后来又购买了一台大型的印刷机，一台横断机，开始调试生产。当时小印刷机的东西卖不出去，大印刷机印刷的几包哈德门的外包装，具体多少我记不得了，通过夏邑县城北边一个物流公司卖给漯河一个叫老许的人了，给他发两三次货，还退回来一次。后来老许被逮了，我没有销路了，就干不下去了。这期间生产是间歇性的，我待到2014年的秋天，共生产有半个多月。我多次给宿总说干不下去了，宿总说一定要维持住，他说要用这个厂贷款，后来银行的人来过多次看厂子。我确实干不下去了，宿总让我找人承包。2014年7月份，小吴（阿昌）听说我在这边干不下来，就打电话问我机器设备怎么样，然后他就带着小罗过来考察。2014年八九月份他们增加和改装了设备，又叫来了工人，就开始生产。后来阿昌回去了，由小罗在厂里负责。生产量上去一个星期左右，我就回家了，从此没有去过夏邑县。我在时宿总说法人不能是他本人，就让我找人签一份合同规避风险，我就找方某当挡箭牌，因为方某有××，出事了公安机关也没办法惩治他。具体怎么签的合同我不知道。后来宿总让我给方某10000元。2015年5月13日，宿总打电话说厂子被查了，让我把方某叫来投案。因为之前与方某说好的一个月给5000元，因为就给两个月的钱，出事后方某不愿意来。
2、被告人罗振宁的供述，吴端昌找到我说要在夏邑制造假烟盒，让我去帮忙。我当时正好在家没事做，就同意了。2014年8月下旬，吴端昌带我到厂里，厂里已经有很多印刷设备。是黄杉生和王某甲接待的我们，他俩在厂里负责管理，吴端昌具体给他们怎么谈的我不清楚。后来吴端昌就走了，我留下来在厂里负责监督黄杉生替吴端昌加工假烟盒的生产情况。我来之前黄杉生在厂里负责生产，黄杉生生产的假烟盒一部分卖到广东，一部分卖到漯河，剩下的卖给小吴了。到九月底黄杉生就不想再做假烟盒了，让工人都走了，厂子就停下来了。2014年11月初，吴端昌又到夏邑县，宿总让吴端昌把厂子接下来。吴端昌和宿总谈好房租的价钱，两三天后，广东饶平的一个叫小张的带着“阿四”过来了，小张在夏邑待三四天就和吴端昌一起走了，吴端昌就开始让我负责生产假烟盒子，直到2015年5月12日厂子被查。小张是个大客户，要的货是“阿四”负责的。“阿四”是小张派到厂子监督我们生产假烟盒的质量，厂里一个月给他5000元工资，他在厂里平时负责开叉车、记账、发货。小张要的假烟盒的品牌有中华、芙蓉王、“F”开头的外烟、云烟、牡丹、苏烟等。给小张发货是我和是“阿四”带着工人去的，通过“德邦物流”发到饶平县、福建泉州石狮市、福建晋江市，还通过商丘开往汕头的大巴车发送。从2014年11月份开始到2015年5月12日，基本上两天发一次，每次发50至100包左右，每包三十公斤左右。通过大巴车发送的货物要比通过物流发送的多的多。生产的假烟盒还卖到漯河一个叫北舞渡的地方，那边要货的叫小林，手机尾号是995。他每次要多少货、接货人的电话是多少、地址是哪里，是吴端昌给我联系，我按照吴端昌给我的信息去发货，一般通过“鸿泰物流”发货。他要的货有云烟、红旗渠、芙蓉王、牡丹等。另外还卖到广东揭阳市普宁市，都是通过大巴发送，那边的收货人叫什么我不知道。吴端昌是这个厂的老板，宿总把厂房以每月十几万元的租金租给吴端昌，他知道我们在厂房里生产假烟盒，也经常去厂房里看，但没有参与过假烟盒的生产和买卖，他叫王某甲在厂里帮忙管理。王某甲患有脑梗，平时在厂里负责买些零碎的东西，有时跟着发货，也负责全面工作。黄杉生给我说，他是2014年年初在这个厂里生产假烟盒子，一直生产到2014年9月份，厂子里的工人是他叫来的。11月份吴端昌把这个厂子接下来后由我负责生产，黄杉生负责印刷的假烟盒质量有问题，他在厂里呆一个月时间就走了。方某是黄杉生找来顶包的人，他患有尿毒症。租这个厂房的合同是以方某的名义进行签订的，2015年5月20日后，我和黄杉生、吴端昌找过方某，让他出来顶包，方某当时同意了，后来的情况我就不知道了。生产好的假烟盒存放在夏邑“天龙药业”院内最里边的一个仓库里，我来之前黄杉生就在用那个仓库了，平时拉来的原材料和成品都暂时存放在那个仓库里。厂子里共有三十七八个工人。
3、被告人王某甲的供述，2006年前后，宿三（宿建西）让我帮忙建设南区的神工笔业厂房。2012年夏天，宿三说在厂子里建简易房生产烟盒子，我当时给他说是违法的，宿三说没事，机器、设备是人家的，只提供场地，净收房租。一个月时间我帮忙建成约一千多平方的简易房。当年天气有点冷时，宿三领来一个老板姓张，我们称他为小老张，并带着他哥哥大老张还有一个叫黄杉生的。到厂里后进一台印刷机，两台冲车，带着七八个工人，印刷一批硬中华烟盒。因为技术问题，这批货没卖出去。平时是大老张管理，老黄负责技术，他们在这呆两个月左右。2013年春节后，我听宿三说小老张因为往东北拉烟被上网了，当时他们还没给房租，设备在这丢着没用，宿三就叫黄杉生过来继续干。由宿三出资购买一台大印刷机、一台小印刷机，又给老黄四十六万元，老黄购买一台切纸机，其他钱作为经费。老黄又找开大印刷机的两个工人，一个姓王，一个姓史，另外还有冲模阿华，其他人我叫不上名字。老黄在这生产是间隔性的，主要是没有订单，总共生产有两三个月时间，他做不下去了，也不能给宿三钱。2014年11月份，老黄又给宿三引荐一个人，听说一个姓方的带来小罗和小吴，他们组织人员生产，又购买了半自动烫金机和一台电叉车。由老黄负责技术，小吴和小罗负责日常工作。每月交十五万元的租金给宿三，但每个月扣除五万元设备钱，他们说是有四十万元的设备钱。承包费是每个月的二十号之前付给，该要的时候，宿三让我催人家给钱。2015年春节前给两次，春节后给两三次，总共给约四十五万元。他们在2015年春节前大批量生产一个多月，2015年元宵节后开始干活，一直干到厂子被查获。
我在厂子里没有具体的分工，就是宿三平时的代表，有银行的人过来看机器，宿三不得闲时我就领着他们看看。在老黄负责期间，我领着老黄在法院东面鸿泰物流用王照清这个假名字往外发假烟盒，当时留的手机号是老黄的号，不用身份证。后来小罗他们过来以后，我还领着小罗到鸿泰、德邦物流用小罗的手机号，用王照清这个名字往外发货。他们从外面寄过来的配件，收件人是我的名字。小罗他们在生产期间每个月发给我4000元工资。每个月的租金和电费打到我账户上。工厂里的具体人员分工，开始建厂时老板是小老张，具体负责的有大老张和老黄。老黄干的时候是老黄负责，有事他给宿三商量，姓方的过来后，小罗在这具体负责，阿四是会计，管钱，他也开叉车，另外就是工人，情况我不太清楚。
4、被告人王某乙的供述，2014年3月，我的朋友给我打电话说河南省夏邑县神工笔业一个厂子缺一个印刷工，厂里负责人姓黄。我与黄总谈的生意好时一个月给我8000元，不好时给我7000元，让我操作大印刷机。当时操作大印刷机的还有史某和常汉涛，生产两三个品种，干了有一个月左右就放假了。2014年8月中旬，老黄通知我上班，我到厂里老黄给我说生意是吴总的，搞管理的是一个胖胖的姓罗的人，有什么事让我们找姓罗的，老黄在这干了一个多月就走了。春节我们放假一个多月，2015年过了元宵节，开始上班，一直干到出事。
5、被告人史某的供述，2014年年底我到这工作了一个半月，王某乙给我7000元回家过春节。到厂以后，厂里有老黄、阿华、常汉涛、阿伟、还有几个工人。我们车间生产的有玉溪、红梅、苏烟、阿诗玛、牡丹、红旗渠等香烟盒子，南边车间生产的都是一些高档香烟的烟盒，有芙蓉王、中华、云烟、利群等品牌。我主要操作大型印刷机。南边车间有两台小印刷机，还有横断机、冲模机、烫金机等很多小机器，具体多少台我没数过。两个车间有二十来个工人，我车间是六个人，南边车间人多一些。厂里总负责是那个叫胖哥的福建人，还有一个吴总。进货、发货主要是他负责，让我们加工什么也是他安排。另外还有一个叫阿四的也是负责人，他常从外面拉原纸，也有时候往外发货，另外还有六七个师傅，具体哪的我不知道。师傅主要负责调机器，给他们手下的工人发工资，监督我们干活。厂里几乎每天早上八九点钟用一辆小货车往外发货。生产商标的烟盒版样都是老板胖哥弄过来的。生产加工假烟的管理者是王某甲，他上面还有大老板，进的制作烟盒版什么的，都是快递给王某甲，而且王某甲经常进入我们加工烟盒的车间检查，还领银行的人去看设备，看生产情况，王某甲也是给当地大老板帮忙，大老板也领着银行的人到厂里看过。
6、被告人罗某甲的供述，2014年12月份，小吴给我打电话说他在夏邑县的一个厂里干印刷假烟盒子，让我跟他干活。因为我懂技术，会冲模调版。我到厂里生产将近两个月的烟盒子，春节放假回家过年，我领了13000多元的工资。年后，小吴又给我打电话，我在元宵节的前几天到厂子里继续生产假烟盒。我在厂里负责冲模调版，也负责记录车间两个班的生产多少成品、工人烫金数量。我有两个笔记本，一个记录生产成品数，一个记录工人的烫金数。厂里的老板是小吴，具体负责的是小罗，别人都叫他胖哥。跟着小罗的还有个叫阿四的，小罗的媳妇在那煮饭买菜。前道工序操作小印刷机的有阿建和阿耀，他俩每人带一个小工，白班、夜班轮流。姓吴的两口子负责烫金，也干些其他零活，还有个老头负责打扫卫生，打包装箱等工作。我们车间北面有个房间，做的是前道工序，有一台大印刷机，操作大印刷机的有王某乙、史某和我，由王某乙具体负责。横断上面有两个人，“小李”和“小张”。冲膜的有两个师傅，一个是我，另一个叫“阿华”。还有六个工人，烫金工有两对夫妇。我们生产了云烟、玉溪、芙蓉王、牡丹、利群、苏烟、红旗渠、阿诗玛等品牌。至于进货和生产的烟盒往哪里销售我都不知道。进货和销售是小罗和老板具体操作的。我只知道老板叫小吴，家是福建云霄县的，生产带有商标的烟盒版样是小罗负责的。我刚来到厂子的时候有个姓黄的在车间负责查看成品颜色。我干了20多天的时候老黄走了，以后也没有再来。
7、被告人吴某甲的供述，一个叫小吴的给我说夏邑县有个神工笔业是个正规印刷厂，让我过来打工。2015年5月5日我和我老婆吴某乙一起到夏邑神工笔业，在厂里负责打包，有时也烫金。厂里生产的有云烟盒，还有几个品种烟盒我没太注意。我听小吴说老板叫黄阿五。我老婆在厂子里打杂，搞包装，有时也做饭。厂子里有十来个人。有的开机器，有包装的，有烫金的。
被告人王某丙的供述，我和我爱人吕某经一个姓冉的介绍，2014年4月13日到夏到神工笔业打工，到厂里后知道是做假烟盒的，','2018-10-11
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