重庆市第二中级人民法院
刑 事 裁 定 书
(2016)渝02刑终63号
原公诉机关重庆市城口县人民检察院。
上诉人（原审被告人）廖某某，男，1976年9月14日出生。因涉嫌犯玩忽职守罪于2015年9月9日被取保候审。
辩护人李家明，重庆悦万律师事务所律师。
重庆市城口县人民法院审理重庆市城口县人民检察院指控原审被告人廖某某犯玩忽职守罪一案，于2015年12月22日作出（2015）城法刑初字第00090号刑事判决。原审被告人廖某某不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
重庆市城口县人民法院判决认定：2008年至2014年4月期间，被告人廖某某任重庆市城口县鸡鸣乡人民政府安全生产监督管理办公室（2011年加挂煤炭安全管理办公室牌子，以下简称煤管办）主任，负责定期或不定期监督检查辖区内生产经营单位安全生产情况及辖区煤矿安全监管等工作事务。2014年4月2日至案发时，廖某某任重庆市城口县鸡鸣乡政府社会治安综合治理委员会办公室（加挂煤管办牌子）主任，承担社会治安综合治理、安全生产监督管理及辖区内煤矿安全监管等职责。
2014年6月30日至2015年3月17日，城口县鸡鸣乡辖区的城口县旺发煤业有限公司东升煤矿（以下简称东升煤矿）在停产期间以及2015年春节后复工复产期间一直违法组织生产。廖某某在东升煤矿停产时未对该煤矿进行锁控，后县煤管局两次发文要求乡政府在2015年春节期间对辖区内煤矿进行锁控，廖某某收到相关文件后未履行锁控职责，未能阻止东升煤矿的违法生产行为。东升煤矿违法生产期间，重庆煤矿安全监察局与重庆市煤炭工业管理局联合发文、城口县人民政府安全生产委员会、城口县煤炭工业管理局、城口县鸡鸣乡人民政府分别发文开展安全生产大检查、煤矿隐患排查治理等工作，廖某某未按相关文件要求认真履行检查职责，未能发现东升煤矿组织人员进行违法生产。2015年3月17日东升煤矿发生顶板垮塌事故，造成2名工人死亡。2015年4月8日，经重庆煤矿安全监察局渝东监察分局认定，本次事故是一起因现场工人安全意识淡薄，采煤时没有随采随支，空顶作业；矿井安全管理不力，安全生产责任制落实不力，对职工安全教育培训不力，未严格执行隐患排查治理制度，违规组织生产，将矿井安全生产管理承包给没有资质的个人所造成的责任事故。事故发生后，经协商，东升煤矿一次性赔偿2名死者亲属各项费用共计244.76万元。
城口县人民法院认定上述事实的证据有中共城口县鸡鸣乡委员会印发的鸡委发[2013]3号《中共城口县鸡鸣乡委员会、城口县鸡鸣乡人民政府关于调整机关职工工作的通知》、鸡委发[2014]20号《中共城口县鸡鸣乡委员会、城口县鸡鸣乡人民政府关于进一步明确职工工作职责的通知》、鸡委发[2015]11号《中共城口县鸡鸣乡委员会、城口县鸡鸣乡人民政府关于进一步明确职工工作职责的通知》、鸡府发[2014]6号《城口县鸡鸣乡人民政府关于明确鸡鸣乡安全生产监督管理办公室人员及职责的通知》、城口县鸡鸣乡人民政府出具的廖某某同志基本情况、安全生产监管执法证、城口县安全生产监督管理局（县煤管局）关于煤矿安全监管有关情况的说明及渝编办发[2011]4号《关于进一步加强区县（自治县）煤炭行业监管机构建设的指导意见》、城编发[2011]15号《关于城口县煤炭行业监管体系建设的通知》、《全县煤炭行业管理和煤矿安全生产监管职能划转工作专题会议纪要》、城安委发[2014]24号《城口县人民政府安全生产委员会关于印发城口县集中开展煤矿隐患排查治理行动工作方案的通知》及附件、鸡府发[2014]70号《城口县鸡鸣乡人民政府关于印发“两节两会”期间加强安全生产监督检查工作实施方案的通知》、重庆煤矿安全监察局、重庆市煤炭工业管理局《关于印发开展春节“两会”期间全市煤矿安全生产大检查工作方案的通知》、城安委发[2015]1号《城口县人民政府安全生产委员会关于印发<落实安全生产大检查“一企一组、一企一策、一企一结果”的工作方案>的通知》及附件、城煤管发[2015]5号《城口县煤炭工业管理局关于做好2015年春节放假与节后复工复产安全生产工作的通知》及附件等书证，证人王某某、陈某某、黄某某、黄某甲、杜某某、胡某某、张某某、杨某某、谭某某、张某甲、胡某甲、章某某、胡某乙、李某某、龚某某、向某某、李某甲、童某某、向某甲、徐某某等人的证言，死亡赔偿协议及收条，到案情况说明，被告人廖某某的供述等。
重庆市城口县人民法院认为，被告人廖某某作为城口县鸡鸣乡人民政府社会治安综合治理委员会办公室（煤炭安全管理办公室）主任，不认真履行其煤炭安全监管职责，未能发现其辖区东升煤矿违法生产行为，导致东升煤矿发生死亡2人的安全责任事故，其行为已构成玩忽职守罪。城口县人民检察院指控被告人廖某某犯玩忽职守罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。公诉机关认为被告人廖某某玩忽职守，导致东升煤矿发生重大安全事故，造成直接经济损失244.76万元，情节特别严重，建议对被告人廖某某在有期徒刑三至四年判处刑罚，经查，东升煤矿“3.17”事故导致2名工人死亡，后经协商东升煤矿赔偿死者家属共计244.76万元，将该笔因工人死亡经协商所产生的赔偿费用认定为直接经济损失，系对被告人罪行的重复评价，故不能将该赔偿费用作为直接经济损失来认定被告人犯罪情节特别严重，对公诉机关的量刑建议不予采纳。
被告人廖某某对指控事实基本无异议，且被害矿工的亲属得到赔偿，可酌情对其从轻处罚，结合其犯罪性质、情节，其没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。综上，为维护国家机关的正常活动，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款，第四十五条，第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款之规定，判决：被告人廖某某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年。
上诉人廖某某上诉称原判量刑过重，请求免予刑事处罚。
辩护人提出廖某某有自首和立功情节，犯罪情节轻微，应当免予刑事处罚。
经二审审理查明的上诉人廖某某不认真履行其煤炭安全监管职责，致东升煤矿发生死亡2人的安全事故的事实、证据与一审判决认定的事实、证据相同。城口县人民法院在判决书中列明了证明本案事实的证据，本院对一审判决认定的事实、证据予以确认。
在二审期间，辩护人提交了城口县鸡鸣乡人民政府出具的证明廖某某现实表现情况的证明及城口县煤炭工业管理局城煤管发[2014]02号城口县煤炭工业管理局《关于表彰2013年度全县煤炭安全生产工作先进集体和个人的通知》文件，经查，该证明及文件同案件事实无关联性，本院不予确认。
辩护人另提交了中共城口县鸡鸣乡委员会鸡委发[2015]47号《关于表彰陈某某等3名同志英勇救人的通报》，拟证实上诉人廖某某于2015年9月10日深入矿洞营救被困人员的事实，应当认定廖某某有立功情节。
关于辩护人提出廖某某具有自首情节的辩护意见，经查，廖某某系办案人员从鸡鸣乡政府带至城口县人民检察院接受调查，并非自动投案，不应认定廖某某有自首情节。
关于辩护人提出廖某某具有立功情节的辩护意见，经查，中共城口县鸡鸣乡委员会鸡委发[2015]47号《关于表彰陈某某等3名同志英勇救人的通报》能够证实，廖某某在本案案发后继续担任城口县鸡鸣乡安监办主任期间，履行职务，在对鸡鸣煤矿矿井实施封井过程中营救被困人员，但本院认为，该行为尚未达到相关司法解释中所规定的突出表现、重大贡献的程度，不应认定廖某某具有立功情节。
本院认为，上诉人廖某某作为城口县鸡鸣乡人民政府社会治安综合治理委员会办公室（煤炭安全管理办公室）主任，不认真履行监管职责，未能发现其辖区内东升煤矿的违法生产行为，致东升煤矿在违法生产过程中发生死亡2人的安全责任事故，其行为已构成玩忽职守罪。廖某某的犯罪行为不属轻微，原判根据廖某某犯罪的事实、性质、社会危害程度，作出的量刑适当，廖某某及其辩护人关于原判量刑过重，请求免予刑事处罚的上诉理由及辩护意见不能成立，本院不予采纳。原判认定事实清楚，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 翟 羽
审判员 刘 梅
审判员 余 华
二〇一六年三月十五日
书记员 牟其凤