河北省临城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2018）冀0522刑初8号
公诉机关河北省临城县人民检察院。
被告人郑战勇，男，1975年5月12日出生，河北省邢台市隆尧县人，汉族，初中文化，临城县正济商贸有限公司执行董事，法定代表人，住隆尧县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年5月5日被临城县公安局刑事拘留，同年6月9日被执行逮捕。现羁押于临城县看守所。
辩护人刘玉芳，河北昭庆律师事务所律师。
河北省临城县人民检察院以临检公诉刑诉〔2018〕10号起诉书指控被告人郑战勇犯非法吸收公众存款罪，于2018年1月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2018年1月17日、3月26日公开开庭审理了本案。河北省临城县人民检察院指派检察员李某1出庭支持公诉，被告人郑战勇及其辩护人岳玉江、刘玉芳到庭参加诉讼。2018年3月26日郑战勇解除辩护人岳玉江的委托。现已审理终结。
河北省临城县人民检察院指控，被告人郑战勇于2014年11月25日在临城县工商局注册成立临城县正济商贸有限公司，未经有关部门批准，通过向社会公开宣传、承诺高额回报的方式在临城县向社会公众吸收资金。经营期间共向22户群众吸收资金5798684元，返还本金及红利329954元，给集资群众造成直接经济损失5468730元。
针对上述指控，公诉机关向本院提交了书证、证人证言、集资参与人陈述、被告人的供述和辩解等证据，认为被告人郑战勇违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。
被告人郑战勇对指控的犯罪事实供认不讳，当庭自愿认罪，辩称2017年5月3日自动去临城县公安局，应认定自首，请求依法从轻处罚。
辩护人刘玉芳的辩护意见是，被告人郑战勇有自首情节；没有犯罪前科，到案后如实供述案情，主观恶性不深、悔罪表现深刻，建议对被告人从轻处罚。
经审理查明，河北向阳投资咨询有限公司临城分公司（以下简称向阳投资临城分公司）位于原临城县计生局楼下，2014年被告人郑战勇开始在该分公司工作。2014年11月25日郑战勇在临城县工商局注册成立临城县正济商贸有限公司（以下简称正济商贸公司），郑战勇为法定代表人，注册资本100万元，经营范围矿山机械、工程机械、农业机械、采暖设备、汽车配件、五金交电、建筑材料、电子产品、计算机及辅助设备等的销售。正济公司成立后，住所地与向某投资临城分公司住所地相同，工作人员没有变，继续进行吸收存款业务，并接续了向某公司的账目，对原在向某投资临城分公司存款的集资参与人的存款和利息予以支付。郑战勇未经有关部门批准，通过口口相传、雇人宣传等方式向社会公开宣传、承诺高额回报的方式在临城县向社会公众吸收资金。经营期间共向24名（包括集资参与人白某1振的妻子陈某2、女儿白某2）集资参与人吸收资金567.814万元，返还本金及红利21.871万元，给集资参与人造成直接经济损失545.943万元。郑战勇于2017年5月5日被临城县公安局抓获。
上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据证明：
一、物证
搜查笔录、扣押决定书、扣押清单及照片证实，临城县公安局在正济公司搜查，并扣押组装电脑两套、现金日记账一本、银行存款日记账一本、考勤表一本。临城县公安局在郑战勇住宅搜查，并扣押正济商贸民间借贷合同82本（空白），借款合同及证明10页，发票2页，正济商贸合同章1枚，向某投资临城分公司公章1枚，向某投资财务专用章1枚，李某3手章1枚，郑战勇手章1枚，随行付pos机1个。
二、书证
1、受案登记表、立案决定书、破案报告书证实，本案的受案、立案、破案情况。
2、抓获经过证实，郑战勇于2017年5月5日被临城县公安局抓获。
3、郑战勇常住人口基本信息证实，郑战勇的个人基本情况。
4、集资参与人白某1振、王某2常住人口基本信息，陈某2、陈某3、武某、蔡某、张某2、李某2、程某书、苏玉酒、王某1、杨某1、贾某2财、未二国、陈某4云、崔某1、赵某3、戎某、乔某梅、乔某奇、刘某1、杨某2振、白某2身份证复印件证实，集资参与人的个人基本情况。
5、正济商贸公司账本证实，郑战勇吸收公众存款及财物收支情况。
6、正济商贸公司机构信用代码证、营业执照、税务登记证、开户许可证、公司章程、注册资料证实，2014年11月25日郑战勇在临城县工商局注册成立临城县正济商贸有限公司，郑战勇为法定代表人，注册资本100万元，一人有限公司，经营范围矿山机械、工程机械、农业机械、采暖设备、汽车配件、五金交电、建筑材料、电子产品、计算机及辅助设备等的销售。
7、立案决定书证实，临城县公安局2017年7月14日对李某3非法吸收公众存款案立案侦查。
8、李某3、贾某2财在逃人员登记表证实，李某3、贾某2财刑事拘留在逃。
9、一人一案登记表证实，郑战勇向集资参与人吸收资金情况。
10、银行凭证证实，集资参与人交款情况及其他资金来往情况。
11、银行明细证实，郑战勇等人的银行交易情况。
12、郑战勇日记本、现金日记账证实，郑战勇资金来往情况。
13、正济商贸民间借贷合同证实，郑战勇吸收集资参与人资金情况。
14、集资参与人白某2情况说明证实，2017年2月3日白某2在正济商贸公司存款26.61万元，本金没有给，也没有给付利息。
15、集资参与人白某1振、武某、蔡某、程某书、王某1、白某2借据复印件，张某2、未二国、陈某4云、崔某1正济商贸公司证明复印件，陈某3、王某2、张某2、李某2、苏玉酒、杨某1、贾某2财、未二国、陈某4云、ＸＸ志、崔某2、赵某3、戎某、乔某梅、乔某奇、刘某1、杨某2振正济商贸民间借贷合同复印件证实，郑战勇在经营正济商贸公司期间吸收资金情况。
16、临城县公安局证明证实，被告人郑战勇没有自动投案。
三、证人证言
1、证人孙某证言证实，向某投资临城分公司位于临城县妇幼保健站楼下。2014年3月她在那里存过4万元，存款当日给了1800元利息，后来支取了本金。
2、证人甄某1证言证实，临城县正济商贸有限公司的人员构成情况为法人郑战勇，还有贾某1、韩某、李某3、他、会计赵某1、张某1、赵某3、陈某3、郑某。他是贾某1介绍去这个公司上班的，他在那里上班没有具体工作，是在临城县正济商贸公司刚成立的时候去的，他和贾某1就协助郑战勇办理了工商营业执照，在那里工作约一个月就去石家庄打工了。他没有参与非法吸收公众存款，他去该公司以前那个地方叫向某投资临城分公司，2014年年底成立临城县正济商贸有限公司后听别人说干的是非法吸收公众存款，从临城县群众手中吸收存款给群众的利息是1.5分和2分的利息，听说涉及的人不少，大概有几百万元。贾某1是副总经理，没什么工作，主要是负责联系各单位的工作。韩某跑铲车维修和销售配件的事，郑某是司机，赵某3负责什么不知道。他在那里的时候赵某1是会计兼出纳，主要负责非法吸收公众存款的工作，给存款的群众开票和日常公司支出，他走了以后张某1去的，听说和赵某1干的一样的活。正济商贸公司没有实体企业，就在个门市放有两台旧铲车。
3、证人张某1证言证实，她是正济商贸公司的会计，公司有法人郑战勇，李某3、贾某1、会计赵某1和她、业务员韩某、陈某3、赵某3、郑某（隆尧县人）、还有一个叫建中的。正济商贸有限公司的日常业务以前卖铲车配件了，干的时间不长，后来就开始吸收群众的存款了。她是2015年3月份工作的，工资每月1800元，上班后以前的会计赵某1告诉她如果有群众来这里存款，按照“正济商贸民间借贷合同”填写后给存款的群众开具“正济商贸民间借贷合同”第二联客户留存，然后在明细分类账上登记，将收到的存款交给郑战勇，临城县正济商贸有限公司的经营范围无办理金融业务这一项，该公司的这项业务是违法犯罪。群众来临城县正济商贸有限公司存钱的支付方式，经她手的都是现金支付，她收到现金后当时就交给公司的老板郑战勇了。群众存款的月息是1.5分和1.8分，填写1.5分的给群众1分的利息给介绍人0.5分的提成，填写1.8分的给群众1.5分的利息给介绍人0.3分提成。介绍人有贾某2财、陈某3，他向贾某2财支付过提成。她在临城县正济商贸有限公司除了收款、开票外，还有就是给存款的群众支付利息和退款，她手里没有现金，使用的都是群众来存款时交的现金。她在临城县正济商贸有限公司工作期间经她手的都在明细分类账上记载了，具体数额以账簿记载为准。不知道吸收群众款项的去处，都给了郑战勇。只知道李某3、贾某1、建中是公司的人员，没有见具体做什么。不清楚韩某、陈某3、赵某3、郑某几个人负责什么工作。
4、证人赵某1证言证实，正济商贸公司的老板是郑战勇，还有李某3、张某1（会计）、甄某1、贾某1、陈某3、黎某、韩某、赵某3，他是会计。日常业务卖铲车配件，干的时间不长，主要是吸收群众的存款。他以前在临城县瑞邦碳酸钙有限公司上班，当时隆尧县山口村的李某3也在那里上班，大概到2013年不干回家了，之后听说李某3在临城县成立了向某投资公司，就于2013年年底到向某投资公司上班了，每个月给2000元工资，该公司2014年年底更换名称为正济商贸，他一直工作到2016年5、6月份就不在那里上班了。在那里记账、开票。2014年年初的时候在向某投资公司管事的是临城县一个50多岁的妇女（不记得叫什么名字了），这个人安排他工作，有人来公司存款时，告诉他给开具多少钱的利息，记得都是一分五厘，后来公司分股后李某3是老板，他还在那里收钱、开票，李某3很少去公司，公司管事的是郑战勇，给存款群众开具的利息是郑战勇说了算，刚开始是一分五厘，后来就一分八厘、二分的利息，给中间介绍人3厘的利息。来存款的人支付的方式为转账和现金支付，开具的收据刚开始是河北向某投资咨询有限公司的票据，票据是李某3给他的，在票据上加盖河北向某投资咨询有限公司临城分公司财务专用章，后来公司更换名称后，郑战勇给他正济商贸民间借贷合同，他给存款的群众开具正济商贸民间借贷合同，在合同上加盖临城县正济商贸有限公司财务专用章和郑战勇的手章，手章有盖的也有不盖的。存款的群众通过银行转账汇款的钱都转给郑战勇，转到了郑战勇的工商银行、农业银行、建设银行、邮政银行、农村信用社的账户上了。通过现金存款的，钱都存到郑战勇的银行卡上了，记得往他的工商银行卡和农业银行卡上存过，其他的银行卡上有没有存过记不清了，存到他卡上的钱他都给郑战勇了，有支取现金的也有按照郑战勇提供的账号转出去的，他仔细看过临城县正济商贸有限公司郑战勇提供的明细分类账和现金日记账以后确认这两个账簿是他和另一个会计张某1共同记载的，从2014年1月1日到2016年1月12日连续记载的账簿，收到存款后在明细分类账上记载，钱的去向有的在黑色日记本上记载，有的没登记，他记载的不全，现金日记账上记载的都是当时的各种费用支出。他仔细看郑战勇提供的黑色日记本后确认这都是当日的记载，可能有遗漏。明细分类账上所记载的数字真实、准确。在临城县正济商贸有限公司挣取提成有陈某3、赵某3、贾某2财，提成一般都是存款的当日就给中间人了。向某投资公司收到的存款刚开始的时候他很少经手现金，如果有钱了或者是存到李某3的银行卡上，或是按照他们提供的账户汇款。贾某1、甄某1、黎某、韩某、陈某3、赵某3在临城县正济商贸有限公司平时没有工作，具体做什么不清楚。不知道李某3和临城县正济商贸有限公司是什么关系，他在临城县正济商贸有限公司工作对郑战勇负责。他于2014年1月1日开始在临城县兴临大街的向某投资临城分公司上班做会计工作，该公司的老板是李某3，到2014年底的时候，在该公司的原址重新更名换成临城县正济商贸有限公司，老板（法人）换成郑战勇，他还在这里做会计工作，在原来的账簿上继续记账，从账簿上分不清哪一段是分界点，在成立临城县正济商贸有限公司之前，李某3就对他说向某投资临城分公司由郑战勇负责，因时间太长了，记不很清具体时间了，在他印象中向某投资临城分公司更换名称为临城县正济商贸有限公司，只是李某3和郑战勇的事，具体为什么换名称和法人，不清楚，他只是负责记账，收钱后给李某3和郑战勇。郑战勇成立公司之前，也用过向某投资的票据，从向某投资和正济商贸所使用的票据上他无法划分，感觉李某3和郑战勇是一回事，后来郑战勇将向某投资的票据从他手中收回，给了他正济商贸的票据。临城县正济商贸有限公司非法吸收的钱款，往他名下的工商银行卡和邮政银行卡上转过钱，每次都是转到他卡上后，他取现金或转账付向存款的群众，卡号都记不清了，印象中邮政银行卡给李某3转过钱。集资群众将钱交给他后他都是根据李某3或郑战勇的指示，或给现金、或将钱存到二人的银行卡上，二人的银行卡平时都在公司的保险柜里。郑战勇让他给李某3转过钱，在黑色日记本上有记录，记录的不是很全，钱都转到李某3的信用社、农行、建行卡上了，印象中没有大额转付。向某投资临城分公司与临城县正济商贸有限公司这两个公司之间没有进行财务交接，也没有对账，只是到后来时郑战勇对他说，让他给李某3转款时在本上记一下。
5、证人贾某1证言证实，正济商贸有限公司的法人郑战勇，他是副总经理，还有甄某1、会计赵某1、张某1、韩某、赵某3、陈某3、黎某、郑某。在那里上班是在该公司刚成立的时候去的，工商营业执照是他和甄某1帮忙给郑战勇办理的，因为办工商营业执照需要3个人的身份证，工资说2000元一个月，发了5个月的工资后就不在那里上班了。他没有参与非法吸收公众存款的事，2014年年底成立临城县正济商贸有限公司后知道干的是非法吸收公众存款，从临城县群众手中吸收存款给群众的利息是1.5分和2分的利息，听说涉及的人不少，有一、二百万元，有他父亲贾某2财、白某1振、蔡某、武某、陈某3、赵某3等人的钱都放在该公司了。工商营业执照上写的甄某1是监事，不负责具体工作，韩某跑铲车维修和销售配件的事，郑某是司机，赵某3负责什么不知道。他在那里的时候赵某1是会计兼出纳，主要负责非法吸收公众存款的工作，给存款的群众开票和日常公司支出，他走了以后张某1去的，听说和赵某1干的一样的活。郑战勇在个门市卖铲车，放有两台旧铲车，别的没听说有什么实体企业。
6、证人高某1证言证实，隆尧县北楼乡尚礼村石子厂是她和李某3、朱某共同入股建的，现在已经没有李某3的股了，附近没有其他的石子厂了。2014年7月左右，她和李某3、朱某共同入股建的，当时说的是每人投资100万元，李某3当时先投资了50万元，后来石子厂需要资金时，就找不到李某3了，到2015年初还是找不到李某3，因为李某3在他们共同建石子厂之前，从她这里借着45万元，说是用3个月后就把钱还给她，可是这45万元一直没有给，后期又投资时李某3没有出钱，她就和朱某协商后，他们二人同意石子厂和李某3没有关系了，现在这个石子厂只有她和朱某的股份，而且一直由他们二人经营，李某3没有参与。她在郑战勇处买过铲车。经营石子厂期间郑战勇带人去看过，有2、3次吧，都是年纪大的一些人，具体时间不记得了，郑战勇和李某3是乡亲，关系相当好，她问郑战勇来石子厂做什么，郑战勇说没事，从这里路过闲转。郑战勇和她的石子厂没有经济往来。
7、证人米某证言证实，米利勇是他儿子。他家在临城县计生局楼下有一处二层房产，房主是米利勇。该房屋出租了，米利勇与临城县正济商贸有限公司签订的租赁合同，租赁期3年，自2014年11月30日至2017年11月30日，年租金18000元，每年12月份交下一年租赁费，临城县正济商贸有限公司签名的是法人代表郑战勇。
8、证人陈某1证言证实，他知道临城县正济商贸有限公司，老板是郑战勇。他和郑战勇没有经济往来，只是在郑战勇的Pos机上刷过信用卡。
9、证人腰增江证言证实，他知道临城县正济商贸有限公司，他去正济商贸有限公司刷过一次信用卡，套取过现金。他和正济商贸没有经济往来。
10、证人赵某2证言证实，她认识正济商贸的郑战勇。她在郑战勇处没有存款。她在向某投资有限公司存过钱，存了一次20万元，期限一个月，利息1分5，到期后就把钱支取了，利息给了3000元。她是从向某投资处路过，去里面看了看后知道向某投资可以存款的。
11、证人苏某证言证实，她认识隆尧县山口村的郑战勇。她在临城县兴临大街北头经营一家诚信商贸门市，郑战勇在她经营的诚信百货门市北边，郑战勇经营的门市名称是正济商贸。郑战勇于2014年11月24日向她的银行卡转款55万元的事情她知道，2014年隆尧县山口村的李某3在正济商贸的位置开了河北向某投资咨询有限公司临城分公司，当时谢某在分公司管事，谢某经常到她家的门市闲坐说话，说向某投资在石家庄经营有两家公司，她没见过只是听谢某说，还说向某投资公司周转需要资金，让她先借给一点，她当时就借给了10万元，借期一个月到期后还了，后来陆续借款，每次借款都给她出具借款合同，合同上加盖有河北向某投资咨询有限公司临城分公司的公章，共计借款55万元。借款到期后她找谢某找不到人了，后来给李某3要，李某3向她的信用社银行卡上转了55万元。后来这个门市改名为正济商贸了。
四、集资参与人陈述
1、集资参与人白某1振陈述，他和陈某2是夫妻。大概是2015年春季，正济商贸的副总贾某1的父亲贾某2财说把钱放到正济商贸吧，有保障利息高，贾某1在该公司是副总经理，后来贾某1又给说把钱放到这里绝对保险，就陆续向正济商贸放钱，他和妻子陈某2在正济商贸公司共存放两笔，一笔57.2万元，一笔45.26万元，共计102.46万元，没有给付利息。临城县正济商贸有限公司在临城县，租用的个人门市。其前身是向某投资公司，法人是李某3。2014年李某3把公司转给郑战勇，改名为临城县正济商贸有限公司，法人郑战勇，李某3为背后操控，李某3和郑战勇都是隆尧县山口镇山某，该公司有工商营业执照是独资企业。在该公司存款都是月利息1.5分厘，该公司另外再给贾某2财3厘的介绍费。郑战勇说在隆尧县有石子厂、彩钢瓦厂，由于资金周转紧张需要借款，拉着他们去隆尧县城周边的石子厂、彩钢瓦厂看了看，说是郑战勇的厂子，就相信了。
2、集资参与人陈某3陈述，ＸＸ志是他儿子。2015年1月份的时候，郑战勇说公司急需用钱，ＸＸ志凑了6万元钱现金给了他，他给了郑战勇，存款期限一个月，利率1.5分，郑战勇先给了900元的利息，他把900元的利息给了ＸＸ志，存款到期后去取款，郑战勇让等俩月，他回家用自己的6万元钱给了ＸＸ志，后来他让正济商贸公司的会计把ＸＸ志的正济商贸民间借贷合同换成了他的名字。以前他在临城县正济商贸有限公司有存款，到期后找郑战勇要存款，不能支付就让他在他公司上班，每个月给2000元工资。他于2016年7月30日至2016年8月20日在临城县正济商贸有限公司分6次存款，临城县正济商贸有限公司并给他出具“正济商贸民间借贷合同”6张，共计77万元，这是本金。郑战勇又给他出具了一张欠利息合同：2017年2月6日存款
95600元，这是上面6笔存款到期后的利息。最早是在2014年1月份就开始在临城县正济商贸有限公司的前身向某投资咨询有限公司开始存款了，当时从那里路过，就去向某投资咨询有限公司看做什么，在那里认识了公司的谢某，谢某说公司利息高、公司实力大，绝对没问题，后来就陆续往向某投资咨询有限公司存款，到2014年年底公司换名临城县正济商贸有限公司，法人是郑战勇，郑战勇接手给他们支付利息。临城县正济商贸有限公司和向某投资咨询有限公司无资质在临城县域内经营金融业务，都是通过找熟人，让熟人作为中间人去向其他群众宣传、介绍，让其他的人往这里存款，给中间人所介绍存款的0.3分的月息提成。
3、集资参与人王某2陈述，2016年7月31日郑战勇找他，问他是否有钱，可以存到公司（不记说的什么公司了），利息高，到时间就能付给，还说是卖铲车的，兴业矿上的铲车都是其卖的，还说在绿岭公司有一个核桃露厂，之后就存了2万元。第二次是在2016年8月28日存了2万元，存款时一分的利息。存款期限一年的2万元收到了六个月的利息1200元，存款三个月的2万元收到了三个月的利息600元，利息都是存款当日就先行支付了，存款到期后他去郑战勇的公司要钱，到现在也没给钱，感觉被骗了就来报案了。
4、集资参与人武某陈述，他来报案，被郑战勇骗了26万元。郑战勇在临城县经营正济商贸有限公司。2014年5月份左右，贾某2财找到家里说临城有一家向某投资公司，利息是一分五比银行高，随时支取方便。之后到六七月份就开始往那里存款，后来该公司更改为正济商贸有限公司，法人变更为郑战勇，郑战勇多次找他让在公司存款，到2016年大概4月份他找郑战勇要存款，不能支付，直到2017年2月3日郑战勇把给开具的合同要走给开具了借条，到现在为止他在那里存款本金26万元没有给。临城县正济商贸有限公司法人郑战勇、贾某2财的二儿子、会计赵某1，其他人不清楚。说有实体企业，他去隆尧县看过石子厂和彩钢瓦厂，当时下着雨，后来找郑战勇要钱不能支付才说石子厂和彩钢瓦厂都不是郑战勇的。临城县正济商贸有限公司和向某投资咨询有限公司是一回事，以前叫向某投资公司后来改名叫正济商贸有限公司了。存款的利息月息1.5分，他存的都是三个月的，以前的利息都收回来了到2016年后半年就不给利息了，给打的借条里都包含利息。
5、集资参与人蔡某陈述，他被郑战勇骗了12万元。郑战勇是临城县正济商贸有限公司的总经理兼法人代表，该公司地址位于临城县兴临街北段路西计生局楼下。2014年贾某2财去他家串门时，说钱放在向某投资公司，存期三个月时间长了也可以，存款利息为月息一分五厘，存款先给三个月的利息。后来就往向某投资公司存了2万元，存期三个月，该公司当时就给了900元的利息，后来存款到期后又存到了那里。到2014年年底该公司更换名称为临城县正济商贸有限公司，法人也换成了郑战勇，又陆续往那里存款，存款利息都是一分五厘，期限有一次是一个月的，其他都是三个月的，到期后续存。刚开始存款时给开具的是向某投资公司的收据，后来给开具的是正济商贸民间借贷合同，到期后续存时都支取利息，本金不支，到现在为止一共往那里存款本金12万元，支取多少利息不记了。到2016年4月份给郑战勇要存款本金，他不给支付，直到2017年2月3日，郑战勇将给他开具的正济商贸民间借贷合同要回给他打了一张借条。贾某2财说向某投资公司和正济商贸有限公司利息高、有保障、随时可以支取。
6、集资参与人张某2陈述，2014年贾某1的父亲老贾对他说把钱放在向某投资公司，存款利息高，有保障。后来就往向某投资公司存了1万元，存期三个月，公司当时就给了450元的利息，还以妻子苏桂凤的名义存了2万元，存期三个月，存款利息为月息一分五厘，存款时给利息900元，后来存款到期后又续存到了那里。存款几次后该公司更换名称为临城县正济商贸有限公司，法人也换成了郑战勇，又陆续往那里存款，存款利息都是一分五厘，期限都是三个月的，到期后续存。刚开始存款时给开具的是向某投资公司的收据，后来给开具的是正济商贸民间借贷合同，每次到期后续存时都支取利息，本金不支，到现在为止一共往那里存款本金3万元，支取多少利息不记了。到2015年年底给郑战勇要存款本金，不给支付，要了多少次，后来给他支付利息，利息支付到2016年8月份，直到2017年2月3日，郑战勇给他开具了一张证明，证明他和苏桂凤的存款展期到2018年6月3日。
7、集资参与人李某2陈述，2016年他听说临城县有一个正济商贸有限公司可以存款，利息比银行高，2016年7月份的一天，他到临城县正济商贸有限公司看了看，经询问得知老板是隆尧县山口村的叫郑战勇，在那里听一个叫爱军的说，在这里存款利息比银行高，存款期限一分的利息，又去山口村郑战勇家看了看后于2016年7月20日他和郑战勇赶到隆尧县汽车站附近的农业银行用他的农业银行卡给郑战勇的农业银行卡转了10万元，第二天他赶到临城县正济商贸有限公司，该公司的会计给我开具了一张正济商贸民间借贷合同，2017年春节前后听说在其他地方利用这种方式骗钱的多了，不放心就去山口村郑战勇的家要存款，郑战勇给了他1万元，说剩下的到五月份给他。郑战勇没给他利息。
8、集资参与人程某书陈述，她在临城县正济商贸有限公司有存款，该公司的老板是郑战勇。听苏玉酒说临城县正济商贸有限公司可以存款，存款利息是一分五厘，见那里平时人很多，2016年5月6日在那里存款3万元，存期三个月，当时给利息1350元，给开具了一张正济商贸民间借贷合同；2016年5月8日又在那里存款3万元，存款期限三个月，当时给利息1350元，给开具了一张正济商贸民间借贷合同。过了几天要用钱，去找郑战勇要存款，到2017年2月3日郑战勇将给她开具的正济商贸民间借贷合同收回给她写了一张借据，临城县正济商贸有限公司就在她家的门市北侧，距离很近，经常见到有熟人去那里存款。郑战勇给她利息
2700元。
9、集资参与人苏玉酒陈述，临城县正济商贸有限公司以前是向某投资公司，法人代表姓王，姓王的人经常说可以存款，给别人一分的利息，给他一分五厘的利息，那时是在2014年，他在那里开始存款，每次都给开具向某投资公司的收据，存款当天给利息，后来该公司更换名称为正济商贸，法人代表是郑战勇，正济商贸接着还他在向某投资的存款，他又在正济商贸存款，都是到期后续存，最后存款的时间是2016年3月份，现在还有10万元在临城县正济商贸有限公司。郑战勇给利息2万元。
10、集资参与人王某1陈述，他在临城县正济商贸有限公司那里有存款，该公司的总经理兼法人代表是郑战勇。听贾某1说临城县向某投资公司可以存款，存款期限三个月存款利息是月息一分五厘，钱放到这里没事可以帮忙要，就往向某投资公司存款，在该公司陆续存款十来万元，后来公司更改名称为正济商贸有限公司，法人代表兼总经理郑战勇。到2016年7月17日找郑战勇要到期的存款，不能兑现，把到期的利息给结清了，后来一直要，到2017年2月3日郑战勇把给他开具的正济商贸民间借贷合同收了回去给他打了一张借据：今借临城王某1人民币59890元整，这个数是55000元的本金加4890元的利息。另外2016年元旦的时候郑战勇说正在搞一个项目（没说在什么地方）贷款下不来，叫他帮忙借钱，说是过年后就还钱，2016年1月4日从朋友杨某3那里借款70000元，说是存款六个月一分八厘的利息，利息7560元先行扣除，杨某3给的他现金62440元，他把这些钱拿到临城县正济商贸有限公司交给会计赵某1。
赵某1给开具了一张户名为杨某3的存款期限六个月的正济商贸民间借贷合同，合同在他这里存放，他给杨某3打了一张70000元的借条，到2016年7月17日他找郑战勇要这笔钱时，郑战勇给了一个月的利息1260元，他把这1260元给了杨某3，郑战勇把正济商贸民间借贷合同收回给他打了一张借据：今借临城杨某3人民币77560元。还有一个是2015年11月23日他在临城县正济商贸有限公司存款
2万元，给了利息300元，12月23日到期后换成了儿媳妇庞某的名字，存款期限一个月，利率一分五厘，给利息300元，到2017年1月23日到期后儿媳妇去支款，郑战勇说没钱不给，到2017年2月3日把正济商贸民间借贷合同收回换成了借据：今借临城庞某人民币21800元。现在还有145000元的本金。
11、集资参与人杨某1陈述，她听王某1说临城县正济商贸有限公司可以存款，存款期限三个月存款利息是一分五厘，听说后去计生局楼下的正济商贸问了问，工作人员（该公司的法人郑战勇，她不认识）说存款半年是一分五厘的利息，要是存款一年按一分八厘的利息，就于2015年11月5日携带6万元现金到正济商贸有限公司把钱给了会计（女、不认识），当时该公司的老板也在，现在想起来了叫郑战勇，存款期限一年。存款到期后去该公司要钱，总是找不到人。在临城县正济商贸有限公司存款6万元，一分钱也没有得到。
12、集资参与人贾某2财陈述，他在临城县正济商贸有限公司有存款和为公司介绍人员在那里存款。他儿子贾某1以前和李某3都在瑞邦碳酸钙有限公司上班，2014年上半年的时候贾某1说李某3开了一个向某投资公司，可以在那里存款，就开始在那里存款了，李某3让他帮忙介绍其他人在那里存款，给存款人一分五厘的利息，给他提成五厘，后来该公司更名为临城县正济商贸有限公司，法人代表为郑战勇，他又陆续在那里存款和介绍其他人存款并挣取提成，他现在还在那里存款7笔，在那里存款的本金是25万元或26万元，多出来的数是利息和提成。他介绍武某、张某2、崔某1、白某1振、蔡某等人存款了。
13、集资参与人陈某4云陈述，她于2015年2月12日开始在临城县正济商贸有限公司存款21万元，这存款交给她父亲陈某3存到临城县正济商贸有限公司，存款期限1个月，月息1.5分，利息是3150元，一个月一存，存款一直到2015年5月份，每个月给支付利息，从2015年5月份开始给一分的利息，存款凭条一直在陈某3手中，在2016年6月份需要用钱让陈某3支取5万元，存款就变成了16万元，给利息又给到2016年9月份，从此再不给支付了，到2017年2月6日陈某3给了她两张正济商贸民间借贷合同和一张证明。共得到利息大概是38000元。
14、集资参与人崔某1的妻子曹艮菊陈述，崔某1给她一张正济商贸民间借贷合同和一张证明，她在临城县正济商贸有限公司存款的本金是30万元。以前的利息都支取了，具体多少记不清了。崔某1现在医院住院。听贾某2财说临城县正济商贸有限公司可以存款，利息高有保障。
15、集资参与人赵某3陈述，2014年上半年的时候，他从计生局路过发现在楼下有一门市叫向某投资，就去里面看和咨询，经了解那里有一个女的（临城县人、五十来岁、不知道是哪里的人）叫孙金平和一个老头（隆尧县人、不知道叫什么名字），还有一个小妮叫赵某1，听说向某投资公司可以贷款和存款，贷款以汽车或房屋抵押4分月息，存款三个月月息一分五厘，存款十个月以上月息一分八厘。之后就开始在那里存款，先开始存的都是小额的，以现金方式在那里存款会计赵某1给开具向某投资公司的收据。到2014年年底该公司更换名称为临城县正济商贸有限公司，法人代表是郑战勇，郑战勇说是一回事，这个公司对以前的存款和利息都予以支付，后来他就开始往临城县正济商贸有限公司存款并支取利息了。以前他在向某投资公司的存款也都顺延到了临城县正济商贸有限公司，之后在临城县正济商贸有限公司的存款也都是以现金的方式交给该公司的会计赵某1，赵某1给开具正济商贸民间借贷合同，同时将应得的利息先行支付给他，存款到期后不支取本金，到会计那里换借贷合同支取下一个期限的利息，总共存了多少次记不清了，在那里存款的利息有一分五厘、一分八厘、二分二厘的，借贷合同上开的都是一分的利息，到现在为止他手里有12张正济商贸民间借贷合同，有他自己名字的，有李某4、赵某5、高某3先名义存的，都是他存的，共12笔52万元，该公司从2015年12月份就不给利息了，第12笔9万元是现存的，其他的都是到期后结转过来的。高某3先是他母亲，赵某5是他儿子，儿媳妇李某4。以前他只是在那里存款，到2016年5月4日开始在该公司上班，说是给工资每月1800-2000元，到现在也没有给过工资，在那里只是白天负责看门。不知道向某投资公司的法人代表和老板是谁，临城县正济商贸有限公司的法人和老板是郑战勇。他们问郑战勇吸收的存款用于哪里了，郑战勇说用于隆尧县自己的企业了，2016年初郑战勇拉着他们，他、贾某2财、蔡某、白某1振、武某、王某1、刘某2、苏玉酒等人去隆尧县一个石料厂看了看，又到一个彩钢瓦厂看了看，这两个企业都没名字，郑战勇说是自己的企业。临城县正济商贸有限公司在临城县临城镇兴临大街北段路西计生局楼下。
16、集资参与人戎某陈述，大概是2015年冬天，她经常去正济商贸有限公司南面的一家叫诚信的门市，因为紧挨着正济商贸有限公司，所以就认识了郑战勇，时间长就熟了，知道正济商贸可以存款了。2016年1月份，郑战勇说开了一家砂场需要点资金，要向她借点，当时没有具体说借款时间和利率，她一共存款3次，有给现金的有转账的，2016年1月4日存10万元，这10万元是她和同事乔某梅共同存的，俩人每人5万元。2016年1月5日存款5万元，这5万元是她和同事乔某梅共同存的，她存了3万元，乔某梅存了2万元。2016年1月12日存款10万元。没有领过利息。
17、集资参与人乔某梅陈述，她在郑战勇处一共存款两次，一次10万元，一次2万元，存款当天给利息。收过1200的利息。
18、集资参与人乔某奇陈述，他在临城县正济商贸有限公司郑战勇处存款33万元，至今没有给他钱。收到过利息
9900元的利息。
19、集资参与人刘某1陈述，他知道临城县正济商贸有限公司，他在那里有存款35万元。郑战勇给他利息21900元。他是通过陈某3知道临城县正济商贸有限公司可以存款的。
20、集资参与人杨某2振陈述，他在临城县正济商贸有限公司郑战勇处入着4万元。大概是2015年8月份，听朋友陈某3说临城县正济商贸有限公司可以存款，利息1分，有保障，后来就向正济商贸存款了。没有收到过利息。到现在为止他在临城县正济商贸有限公司还有4万存款。
五、被告人供述与辩解
被告人郑战勇供述，2014年初到临城县向某投资咨询有限公司打工，2014年11月份在向某投资咨询有限公司原住址自己成立临城县正济商贸有限公司至今。临城县正济商贸有限公司是2014年11月25日在临城县工商局注册成立的，法人是他本人，无其他股东，注册资金100万元，地址：临城县临城镇兴临大街北段路西计生局楼下，经营范围：工程机械、矿山机械销售。他是总经理兼法人代表，贾某1为副总经理，甄某1为监理，赵某1是出纳，无会计。2014年11月25日之前，他的钱都放到了向某投资咨询有限公司，大概放了100多万，月息2分，到了2014年夏天时，李某3让他来向某投资有限公司干，就平时没事了去向某公司给放钱的群众说说这放钱的情况，到了2014年11月份，李某3给他说把临城的向某投资有限公司注销了，通过他卖铲车有实体再重新注册一个公司，他说俩人一起去注册公司吧，李某3说让他一个人去就行了，2014年11月25日他注册的临城正济商贸有限公司成立，用的还是向某投资咨询有限公司的原班人员，成立的公司吸收了群众的钱后，用来帮助李某3偿还以前向某投资咨询有限公司吸收群众存款的利息钱、银行的贷款、石家庄买房的钱和李某3欠的别人的一些欠款，大概有5、6百万元。2014年11月25日之前都是向某投资咨询有限公司向群众吸收的存款，与他所经营的正济商贸有限公司无关，从2014年11月25日以后，临城县正济商贸有限公司在向某投资咨询有限公司的运行轨道上继续吸收群众存款，并在李某3交给他的向某公司以前所使用的现金日记账、明细分类账上继续记账，李某3虽然在他公司没有明确职务但是李某3是他公司实际掌控人，他公司从群众那里吸收来的存款部分按照李某3指示的用于归还李某3的个人债务银行欠款抵押房屋还款等等，还有一部分用于偿还向某投资咨询有限公司吸收群众存款应付的利息和本金，剩余部分用于支付他公司吸收群众存款利息本金和他个人支付使用。用于石家庄市赞皇县平旺水库购买沙场款（28.5万元）和隆尧县山口镇山口村南山尧舜游乐场的股金（7万元）。这些资金都是经过李某3同意后使用的。现在正济商贸有限公司没有剩余群众存款的钱了。正济商贸有限公司按照向某投资咨询有限公司的运行模式运营的，运营模式是公司通过陈某3、贾某2财去向群众宣传介绍公司的可信度和利息高情况，陈某3、贾某2财找群众存款，有时候陈某3、贾某2财带着存款群众到公司来或者打电话通知公司某个人要来公司办理存款，给群众存款的利息是月息1分5，给陈某3、贾某2福财2到3厘的利息，收款当日就把利息给了陈某3和贾某2财。正济商贸有限公司成立以来共吸收群大概有500多万元，以他所提供的正济商贸民间借贷合同票据为准。收到群众存款后给存款的群众开具的是正济商贸民间借贷合同，有一部分合同他已经收了回来，向存款群众开具了手写的借款条。没有在媒体和社会上公开宣传和发放宣传册。
正济商贸有限公司在临城县域内以高息方式吸收群众存款没有在经营范围之内和经有关部门批准备案。存款群众都是以现金方向公司支付的。平时有陈某3和贾某2财对存款的群众进行介绍和宣传，他还带领几个人去隆尧县的石料厂和彩钢瓦厂参观了。临城县正济商贸有限公司所非法吸收的存款都用于支付存款群众的利息、给李某3还贷款、还有日常开支、给李某3在外面跑跑用钱和我使用一部分。他在经营临城县正济商贸有限公司从群众手中非法吸收公众存款时，我没有能力偿还。
六、勘验、检查等笔录
正济商贸公司现场方位示意图、现场照片证实，正济公司现场情况。
上述证据，经庭审质证，可以相互印证，本院予以确认。
本院认为，被告人郑战勇违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金567.814万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控郑战勇非法吸收公众人数、存款数额、返还数额和造成的损失数额均有误，本院予以纠正。郑战勇当庭自愿认罪，酌情从轻处罚。郑战勇及辩护人所提郑战勇有自首情节的辩解和辩护意见，经查，临城县公安局证明证实，郑战勇没有自动投案，到案经过证实郑战勇系被抓获到案，郑战勇及其辩护人没有提交郑战勇自动投案的有关证据，该辩解和辩护意见证据不足，本院不予采纳；辩护人所提郑战勇没有犯罪前科，到案后如实供述案情，建议对被告人从轻处罚的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十四条，第六十一条，第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第（一）项、第（三）项的规定，判决如下：
一、被告人郑战勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币二十万元。
（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年5月5','2018-10-02
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