山东省枣庄市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
(2018)鲁04刑终82号
原公诉机关枣庄市市中区人民检察院。
上诉人（原审被告人）梁克伦，男，1972年1月10日出生，汉族，初中文化，住枣庄市市中区，无业。2017年3月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月4日被逮捕。
原审被告人张家珂（别名张家宝），男，1963年10月23日出生，汉族，小学文化，住枣庄市市中区，山东省助农电子商务有限公司法人代表。2017年2月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月23日被逮捕。
原审被告人李金秀（别名李锦修），男，1981年6月5日出生，汉族，初中文化，住枣庄市市中区，无业。2017年4月20日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年5月3日被取保候审。
枣庄市市中区人民法院审理枣庄市市中区人民检察院指控原审被告人张家珂、梁克伦、李金秀犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年2月6日作出（2017)鲁0402刑初465号刑事判决。原审被告人梁克伦不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭审理了本案。合议庭经审阅本案卷宗材料，审查上诉人梁克伦的上诉状，认为本案不属于依法必须开庭审理的案件，决定不开庭审理。合议庭依法讯问了梁克伦，核实了全案证据，对一审认定的事实和适用法律进行了全面审查。现已审理终结。
枣庄市市中区人民法院判决认定，2016年2月至2016年10月，被告人张家珂在枣庄市市中区山东省助农电子商务有限公司任职期间，招聘被告人梁克伦为公司经理、被告人李金秀及其他人为业务员，采取口口相传的推介方式从社会公众处吸收资金，承诺投资次日即返还本金40%、投资满一个月之日即返还本金80%，并向业务员按比例发放业务提成奖励，共计非法集资1179.4万余元，返还本息921万余元，造成投资人经济损失273.470万元。其中，李金秀参与非法吸收公众存款507.9万余元，造成投资人经济损失132.5万余元。
1.2016年7月至10月，经王水芹、李金秀介绍，从李玉梅处吸收资金244.5万元，造成损失67.017万元。
2.2016年8月至10月，经李金秀、李玉梅介绍，从李晓雯吸收资金240.4万元，造成损失56.51万元。
3.2016年2月至10月，经张家珂介绍，从李孝美处吸收资金122.364万元，造成损失44.5256万元。
4.2016年7月至10月，经张家珂介绍，从甘锋处吸收资金82.2万元，造成损失9.476万元。
5.2016年9月至10月，经甘锋、张家珂介绍，从刘秋香处吸收资金5万元，造成损失1.4万元。
6.2016年8月至10月，经张家珂介绍，从邵明忠处吸收资金30.1万元，造成损失5.473万元。
7.从2016年3月至10月，经张家珂、梁克伦介绍，从付守玉处吸收资金28.6万元，造成损失3.56万元。
8.2016年5月至10月，经梁克伦介绍，从任涛处吸收资金38万元，造成损失0.4万元。
9.2016年6月至10月，经梁克伦介绍，从周成会处吸收资金67万元，造成损失17.8万元。
10.2016年7月至8月，经梁克伦介绍，从马洪根处吸收资金1万元，马洪根盈利0.2万元。
11.2016年7月至10月，经马洪根、梁克伦介绍，从王拥勤处吸收资金3.2万元，造成损失0.56万元。
12.2016年7月至10月，经梁克伦介绍，从张国强处吸收资金19万元，造成损失1.8万元。
13.2016年8月至10月，经张国强介绍，从李学峰处吸收资金8万元，造成损失2.4万元。
14.2016年8月至10月，经梁克伦介绍，从褚言伟处吸收资金3万元，造成损失1.4万元。
15.2016年8月至10月，经梁克伦介绍，从杜文云处吸收资金4.5万元，造成损失1.1万元。
16.2016年10月，经梁克伦介绍，从褚庆贵处吸收资金3万元，造成损失1.8万元。
17.2016年7月至10月，经李金秀介绍，从郭厚科处吸收资金4万元，郭厚科盈利0.28万元。
18.2016年9月10月，经李金秀、郭厚科介绍，从王水芹处吸收资金14万元，造成损失7.6万元。
19.2016年7月至10月，经李金秀、王水芹介绍，从杨清玲处吸收资金2万元，造成损失0.4万元。
20.2016年9月至10月，经李金秀、王水芹介绍，从刘君利处吸收资金3万元，造成损失1万元。
21.2016年7月至10月，经张家珂介绍，从刘旭处吸收资金4.3万元，造成损失0.279万元。
22.2016年7月至10月，经刘旭介绍，从龙福全处吸收资金19.5万元，造成损失5.7万元。
23.2016年7月至10月，经龙福全介绍，从苏建霞处吸收资金7万元，造成损失2.76万元。
24.2016年9月至10月，经龙福全介绍，从张家利处吸收资金21万元，造成损失5.4万元。
25.2016年9月至10月，经苏建霞介绍，从梁立华处吸收资金1万元，造成损失0.2万元。
26.2016年9月至10月，经张家珂介绍，从吕琳处吸收资金2.3万元，造成损失0.71万元。
27.2016年9月至10月，经吕琳介绍，从考曼曼处吸收资金2.3万元，造成损失0.5万元。
28.2016年6月至10月，经张家珂介绍，从徐委委处吸收资金37.325万元，徐委委盈利9.67775万元。
29.2016年6月至10月，经徐委委介绍，从张静静处吸收资金26.5万元，张静静盈利3.38万元。
30.2016年7月至10月，经徐委委介绍，从朱坤磊处吸收资金18.5万元，朱坤磊盈利0.79万元。
31.2016年8月至9月，经朱坤磊介绍，从李娟处吸收资金5万元，李娟盈利1.06万元。
32.2016年9月至10月，经徐委委介绍，从郑祥成处吸收资金26万元，造成损失5.18万元。
33.2016年9月至10月，经徐委委介绍，从王慧处吸收资金24万元，造成损失8万元。
34.2016年9月至10月，经徐委委介绍，从李清根处吸收资金19万元，造成损失6.26万元。
35.2016年7月至10月，经张宗英介绍，从田中华处吸收资金3.5万元，造成损失1.34万元。
36.2016年8月至10月，经王水芹、李金秀介绍，从许颖处吸收资金5.2万元，造成损失1.76万元。
37.2016年8月至10月，经田中华介绍，从孙秀丽处吸收资金13.2万元，造成损失4.16万元。
38.2016年9月至10月，经田中华介绍，从蔡问处吸收资金6.5万元，造成损失3.1万元。
39.2016年5月至10月，经张宗英介绍，从谢菊花处吸收资金12万元，造成损失2.4万元。
40.2016年10月，经张宗英介绍，从侯德启处吸收资金2.5万元，造成损失1.5万元。
上述事实，被告人张家珂、梁克伦、李金秀在审理过程中亦无异议，并有证人李玉梅、李晓雯、李孝美等42人的证言，投资返还明细表、账目、户籍证明等书证等证据证实。
枣庄市市中区人民法院认为，被告人张家珂、梁克伦、李金秀扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。张家珂主持成立山东省助农电子商务有限公司，该公司成立之后，以实施非法吸收公众存款为主要活动，不以单位犯罪论处；该公司经营理念由张家珂提出，其对吸收资金的非法行为承担全部责任，且应认定为主犯。梁克伦系张家珂聘用的公司经理，其参与主要经营，应对吸收资金的非法行为承担全部责任；但其被张家珂聘用，在共同犯罪中听从张家珂指挥，吸收资金的经营根据张家珂的要求进行，可以认定其为从犯，依法应减轻处罚。李金秀系该公司聘用员工，其参与吸收资金507.9万余元，造成损失132.5万元，对其参与吸收的资金承担刑事责任；其仅为该公司员工，在共同犯罪中听从公司领导指挥，吸收资金交与公司，并无经营权，在公司领取工资，据此，可以认定其为从犯，依法应减轻处罚。李金秀系被通知到案，到案后如实交代犯罪事实，成立自首，依法可从轻处罚。张家珂、梁克伦当庭认罪，酌情对其从轻处罚。李金秀偿还了部分投资款，获得部分投资人谅解，酌情可从轻处罚。张家珂交付35000元，依法返还集资参与人。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、第六十四条之规定，判决：一、被告人张家珂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。二、被告人梁克伦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元。三、被告人李金秀犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。四、责令被告人张家珂退赔投资人经济损失269.970万元，被告人梁克伦承担269.970万元的连带责任；李金秀对其参与非法吸收存款造成的经济损失132.5万元承担连带责任。
上诉人梁克伦以一审判决认定其犯罪数额错误、对其量刑过重为由提出上诉。
枣庄市市中区人民法院在判决书中列举了认定本案事实的证据，相关证据均已在一审开庭审理时当庭出示并经质证。本院经依法全面审查，对一审判决认定的事实及所列证据予以确认。
本院认为，上诉人梁克伦，原审被告人张家珂、李金秀扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，张家珂起主要作用，系主犯；梁克伦、李金秀起次要或者辅助作用，均系从犯，依法应减轻处罚。张家珂、梁克伦均应对非法吸收公众存款的全部犯罪事实承担刑事责任，李金秀应对其参与非法吸收公众存款的犯罪事实承担刑事责任。李金秀自动投案，如实供述犯罪事实，是自首，依法可从轻处罚。张家珂、梁克伦当庭认罪，可酌情从轻处罚。李金秀偿还了部分投资款，获得部分投资人谅解，可酌情从轻处罚。张家珂交付的35000元依法返还集资参与人。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。对于上诉人梁克伦所提一审判决认定其犯罪数额错误、对其量刑过重的上诉理由，经审查认为，在案证据证实梁克伦系山东省助农电子商务有限公司经理及股东，其负责管理该公司业务、财务、人员，并向社会公众宣传该公司业务及接待、推荐客户，故应对非法吸收公众存款的全部犯罪事实承担刑事责任，一审判决认定其非法吸收公众存款犯罪数额正确；一审判决根据梁克伦非法吸收公众存款犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，对其量刑适当。梁克伦的上诉理由不能成立，本院不予采纳。一审判决认定的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第一项之规定，裁定如下：
驳回上诉，维持原判。
本裁定为终审裁定。
审判长 高春燕
审判员 王 新
审判员 李 振
二〇一八年六月十四日
书记员 薛 娇