天津市南开区人民法院
刑 事 判 决 书
(2018)津0104刑初222号
公诉机关天津市南开区人民检察院。
被告人吴胤君，曾用名吴少博，男，1989年9月17日出生于山西省阳泉市，汉族，大学文化，原系上海雅鉴互联网金融信息服务有限公司天津分公司会计，居住地同户籍地山西省阳泉市矿区。2017年10月12日涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局南开分局刑事拘留；同年11月17日经天津市南开区人民检察院批准逮捕，当日由公安机关执行。现羁押于天津市南开区看守所。
辩护人王伟、高原，天津得安律师事务所律师。
天津市南开区人民检察院以津南检公诉刑诉﹝2018﹞238号起诉书指控被告人吴胤君犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市南开区人民检察院指派代理检察员于翀出庭支持公诉，被告人吴胤君及辩护人王伟、高原到庭参加诉讼。现已审理终结。
公诉机关指控称，上海雅鉴互联网金融信息服务有限公司天津分公司于2015年4月14日在天津市南开区注册成立，注册地点及实际办公地点在天津市南开区航天道农科大厦某层某室。该公司隶属上海雅鉴互联网金融信息服务有限公司管理。郭某（已判刑）于2015年4月担任上海雅鉴互联网金融信息服务有限公司天津分公司负责人，并实际管理该公司全部工作。带领员工及各级业务员，以在人群密集地区散发小广告、随机拨打电话，以股权众筹形式对外宣传，以1万元为投资起点上不封顶，以年化收益20%-24%为标准，以6个月、12个月为周期与集资参与人签订《上海雅鉴互联网金融信息服务有限公司（股权众筹）合同书》，以交现金、刷POS机及转账的方式，非法吸揽社会公众存款。经初步统计，该公司自成立以来，吸揽社会公众存款340余人次，共计合同金额2000万余元，涉及投资人130余人，至今尚有800万余元未兑付。被告人吴胤君受郭某雇佣，自2015年5月开始担任上海雅鉴互联网金融信息服务有限公司天津分公司会计，负责收取、记录、管理、兑付吸揽资金，配合郭某给付业务团队分成，并劝导投资人继续追加投资。自2015年5月至2016年3月，被告人吴胤君担任公司会计期间，共计收取投资款787万余元。后被告人被公安机关抓获。
就上述事实，公诉人当庭对被告人吴胤君进行了讯问，并向法庭提供了书证物证、集资参与人的陈述、证人证言等相关证据，并认为被告人吴胤君之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。且在共同犯罪中起次要作用，系从犯。建议对其判处二年以下有期徒刑，并处罚金。
被告人吴胤君对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。
辩护人王伟、高原的辩护意见是，第一，被告人吴胤君被上网追逃后，其户籍地山西省阳泉市公安局矿区分局巡警大队民警与吴胤君约定了在其工作的山西国贸大饭店对面的山西省眼科医院见面，吴胤君按照约定的时间、地点与民警会面并被带至公安机关，该情节应属主动投案；且其归案后如实供述自己在非法吸收公众存款公司的工作情况及参与情况，故该情节应当认定自首。并提供了地理位置地图。第二，被告人吴胤君在公司工作期间，所有行为仅是听从公司负责人郭某的安排，其刚大学毕业走向社会，经验少导致其没有意识到郭某的行为违法性，其起到帮助作用的主观恶性较小。故请法庭对其免于刑事处罚。
经审理查明，上海雅鉴互联网金融信息服务有限公司天津分公司（以下简称：“雅鉴天津分公司”）于2015年4月14日由上海雅鉴互联网金融信息服务有限公司管理（以下简称：“上海雅鉴公司”）法定代表人徐某（已判刑）伙同他人在天津市南开区注册成立，注册地点及实际办公地点在天津市南开区航天道农科大厦某室，该公司隶属上海雅鉴公司。郭某（已判刑）于2015年4月担任雅鉴天津分公司负责人，并实际管理该公司全部工作。同时，带领员工及各级业务员，在人群密集地区散发小广告、随机拨打电话，以股权众筹形式对外宣传，以1万元为投资起点上不封顶，以年化收益20%-24%为标准，以6个月、12个月为周期与集资参与人签订《上海雅鉴互联网金融信息服务有限公司（股权众筹）合同书》，以交现金、刷POS机及转账的方式，非法吸揽社会公众存款。截至案发，郭某利用雅鉴天津分公司吸揽资金共计1345万余元，除返还了集资参与人共计77万余元外，现造成55名集资参与人的经济损失共计1268.779万元。
被告人吴胤君受郭某雇佣，自2015年5月开始担任雅鉴天津分公司会计，负责收取、记录、管理、兑付吸揽的资金，并按照郭某的授意，给付公司业务团队分成、劝导集资参与人继续追加投资。截止2016年3月，被告人吴胤君担任公司会计期间，共计收取投资款787万余元。该款项均由郭某支配他用，在不能按期返还集资参与人后的2017年1月，涉案集资参与人报警。同年1月11日，天津市公安局南开分局警员将郭某抓获归案。同年10月8日，将被告人吴胤君列为网上逃犯。同年10月12日，山西省阳泉市公安局矿区分局巡警大队警员在山西省眼科医院门前，将等候在此的被告人吴胤君抓获归案。
上述事实，被告人吴胤君在开庭审理过程中亦无异议，并有其供述及户籍身份证明；并有公安机关案件来源、抓获被告人吴胤君的经过、在逃人员登记表、情况说明，上海雅鉴互联网金融信息服务有限公司（股权众筹）合同书、股权证、收取涉案投资款的收据、对外宣传单等材料，雅鉴天津分公司市场主体基本信息等工商资料、公司账号银行查询单、涉案人员银行账户查询单，涉案同伙的刑事判决书；集资参与人王某、薛某1、薛某2等人的陈述及身份证明；同伙郭某的供述等证据证实，足以认定。
本院认为，涉案公司负责人员违反国家金融管理制度，未经国家金融主管部门依法批准，在不具备金融融资资质的条件下，非法集资。而被告人吴胤君在涉案公司工作期间，参与非法集资，向社会公众公开吸揽资金共计787万余元，属数额巨大，其行为依法已构成非法吸收公众存款罪，应追究刑事责任。公诉机关指控被告人吴胤君的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持，并对量刑建议依法酌情采纳。对公诉人提出的认定被告人吴胤君系从犯的公诉意见、辩护人提出认定被告人吴胤君系自首的辩护意见，本院认为均符合法律规定，均予采纳。对辩护人提出对被告人吴胤君免于刑事处罚的建议，本院认为，被告人吴胤君参与非法集资犯罪数额巨大，不符合免刑的法定条件，故对该辩护意见不予采纳。
被告人吴胤君归案后能如实供述犯罪事实，并当庭自愿认罪，又系从犯和自首之情节，可以依法酌情从轻处罚；但其参与的郭某等人的非法集资犯罪，给涉案集资参与人造成的经济损失至今无法弥补之情节，可以酌情从重处罚。本院综合考虑上述量刑情节及控辩双方意见，依法对吴胤君予以判处。另外，因被告人吴胤君与已判刑的郭某等人系非法集资共同犯罪的系列案件，故对涉案款的返还问题，在另案处理的郭某非法集资刑事案件中一并处置。本院为维护国家金融管理制度，打击扰乱金融秩序的犯罪行为，保护公民财产所有权，严厉打击非法集资的刑事犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第四十七条、第六十七条第一款，《最高人民法院<关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释>》第一条第一款、第二条第（八）项、第三条第二款第（一）项的规定，判决如下：
被告人吴胤君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金5万元。
(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年10月12日起至2018年12月11日止。罚金从本判决生效之日起十日内缴纳)。
如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。
审 判 长 朱 颖
人民陪审员 李 英
人民陪审员 季蕴霞
二〇一八年六月五日
书 记 员 朱 越
附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文。
《中华人民共和国刑法》
第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。
第六十七条第一款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。
《最高人民法院<关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释>》
第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：
（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；
（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；
（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；
（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：
（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；
......
第三条第二款......
具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：
（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，......