天津市第二中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）津02刑终250号
原公诉机关天津市津南区人民检察院。
上诉人（原审被告人）卢珈，曾用名：卢禹成，男，1963年3月27日出生于黑龙江省，汉族，大学文化，原天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司及北京分公司、北京运营中心总经理兼总裁，住黑龙江省哈尔滨市香坊区。因本案于2015年5月26日被刑事拘留，同年7月2日被逮捕。现羁押于天津市津南区看守所。
上诉人（原审被告人）陈军，曾用名：陈泳均，男，1966年9月22日出生于山东省，汉族，大学文化，原天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司及北京分公司、北京运营中心副总经理兼执行总裁，住山东省淄博市张店区。因本案于2015年6月6日被刑事拘留，同年7月13日被逮捕。现羁押于天津市津南区看守所。
辩护人王毅，山东大地人律师事务所律师。
辩护人王延军，山东大地人律师事务所律师。
天津市津南区人民法院审理天津市津南区人民检察院指控原审被告人卢珈、陈军犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇一八年二月二十六日作出（2016）津0112刑初284号刑事判决。原审被告人卢珈、陈军不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取了辩护人的意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审判决认定，案发前，天津市河东区居民张某3、刘某3夫妇系天津天鑫矿业股份有限公���、河北省涿鹿津鑫矿业有限公司、甘肃省甘兰州兰鑫矿业股份有限公司、河北省海兴县华某矿业有限公司、甘肃富鑫伟业矿业有限公司的法定代表人和总经理，2003年，张某15英成为天津天鑫矿业股份有限公司的股东，后于2009年9月注册成立天津英利华投资有限公司，在不具备金融业经营资质的情况下，以天津天鑫矿业股份有限公司名义在全国范围内向社会群众高息揽储，用于张某3、刘某3经营的企业。后张某15英注销天津英利华投资有限公司，并于2010年5月28日，在天津市津南区八里台镇泰达（津南）微电子工业区科达路9号2127室注册成立以其为法定代表人、被告人卢珈任总经理的天津鹏英志生股权投资基金管理有限责任公司，后被告人陈军入股加入该公司。
2010年11月，天津鹏英志生股权投资基金管理有限责任公司北京分公司在北京市丰台区成立，由被告人卢珈、陈军分别出任总经理、副总经理；同时，成立天津鹏英志生股权投资基金管理有限责任公司北京运营中心，被告人卢珈、陈军分别出任总裁、执行总裁，并负责经营管理该公司在全国市场的吸收公众存款业务。后通过各级吸存网头，在河南省郑州市、安阳市市、平顶山市，陕西省宝鸡市，辽宁省大连市，广东省深圳市等省市地区相继设立分公司或办事处，在未经国家相关部门批准、未取得金融业从业资格的情况下，大肆宣传刘某3夫妇经营的企业、鹏英志生基金、TOPC股票、河南省三联豆业“非转基因大豆”、“卓智控股”股票等投资项目，以三个月、六个月、十二个月为期限，以月息3%至8%的高额利息为诱饵，以签订委托理财投资协议、债转股等方式，在全国范围内向不特定对象非法吸收公众存款，用于张某3、刘某3经营的企业和平复前期融资项目到期���兑付的合同债务。至2011年上半年，案件涉及全国多个省市，涉及集资人员数千人，涉案金额人民币数亿元，造成大量集资人钱款损失，严重影响国家金融秩序。具体事实如下：
1、在河南省安阳地区通过分支机构负责人王书红、黄某1（均另案处理）非法吸收公众存款合同金额186725000元，实缴金额156086490元，返款金额17680030元，集资人实际损失金额138406460元。涉及集资人共计2163人。
2、在河南省新乡地区通过分支机构负责人王玉凤（另案处理）非法吸收公众存款合同金额5405000元，实缴金额4814400元，返款金额267550元，集资人实际损失金额4546850元。涉及集资人共计38人。
3、在河南省平顶山地区通过分支机构负责人林中伦、任长恒等人（均另案处理）非法吸收公众存款合同金额14075000元，实缴金额14075000元，返款金额1236800元，集资人实际损��金额12838200元。涉及集资人共计139人。
4、在陕西省宝鸡地区通过分支机构负责人徐金锁、张海斌（均另案处理）非法吸收公众存款合同金额8037400元，实缴金额7863700元，返款金额961075元，集资人实际损失金额6902625元。涉及集资人共计61人。
5、在河南省郑州市通过分支机构负责人卢振中、韩保军、郝喜清、张建峰、黄光霞、陈汉平（均另案处理）等人通过全市6个办事处非法吸收公众存款，经审计，非法吸收公众存款合同金额184684125元，实缴金额158615132元，返款金额42531133元（不含黄某3、陈某5平集资点），集资人实际损失金额102892899元（不含黄某3、陈某5平集资点）。涉及集资人共计1290人。
6、在辽宁省大连市通过网点负责人甄某、何某非法吸收公众存款合同金额12653000元，实缴金额9762350元，返款金额1098100元，集资人实际损失金额8664250���。涉及集资人共计33人。
7、在广东省深圳市通过莫某、黄某4非法吸收公众存款合同金额80198840元，实缴金额72702120元，无返款，经核算，集资人实际损失金额68297120元。涉及集资人共计76人。
综上，总计非法吸收公众存款合同金额491778365元，实缴金额423919192元，返款金额63774688元，集资人实际损失金额342548404元。涉及集资人共计3800人。
2011年4月，被告人卢珈因鹏英志生公司债务危机爆发、资不抵债而滞留马来西亚未归，后于2015年5月26日被公安机关抓获归案。被告人陈军于2015年6月6日被公安机关抓获归案。
另查明，案发后办案机关已查封被告人陈军所有的位于山东省淄博市张店区联通路72号天立花园7-1-202的房产；卢珈持有的苹果手机1部、手表1块、戒指1枚、玉牌1枚、手链2条；被告人卢珈、陈军以及涉案人员张某15英、梁某、��某、王某5的银行账户存款及证券，共计金额208635.27余元。本案非法吸收公众存款数额巨大，涉案资金去向繁多，权属确定工作复杂，其他资产追缴及权属确定工作仍在进一步进行中，继续追缴的涉案资产将移送执行机关，变价后与已追缴资产按同等原则发还集资参与人。
上述事实，有以下证据证实：
一、综合书证
1、案件来源及抓获经过，证明2012年6月8日，遵照天津市政府“关于研究非法集资案件布置工作会议”指示精神，按照注册地管辖规定，本案由公安津南分局于2012年6月8日对天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司非法吸收公众存款案件予以立案侦查，同年6月25日将该公司法定代表人张某15英抓获，致本案案发的情况，以及2015年5月26日，被告人卢珈被广东省公安机关抓获，移交公安津南分局将其刑事拘留。2015年6月6日10时许，��岛铁路公安处淄博火车站派出所民警将被告人陈军在淄博火车站查获的情况。
2、常住人口信息，证明被告人卢珈、陈军的身份信息及二被告人案发时均系成年人，均符合刑法规定的一般主体条件自然人身份的情况。
3、被告人卢珈的前科犯罪材料、被告人陈军的前科材料说明，证明被告人卢珈于2008年5月8日被辽宁省抚顺县人民法院以非法经营罪判处其有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元（已交纳），卢珈2010年犯本罪时，尚在缓刑考验期内，以及被告人陈军没有前科犯罪记录的情况。
4、天津鹏英志生公司的注册成立材料、鹏英志生公司北京分公司注册成立材料、鹏英志生公司的市场主体基本信息、鹏英志生公司成立审批及股东、股权变更证明材料以及天津天鑫矿业股份有限公司货币出资发起人名单和天津隆某联合会计师事务所出具的对天津天鑫矿业股份有限公司的验资报告，证明鹏英志生公司成立情况；该公司于2011年3月变更股东及股权，张某15英由原70%股权转让给被告人卢珈20%股权，原股东徐某6由原30%股权各转让给尹某2、陈军15%股权的情况；鹏英志生公司北京分公司成立于2010年11月4日，法定代表人为梁某；鹏英志生公司因2011年度、2012年度未参加年检，已经于2012年11月12日被吊销的情况。
5、扣押清单，证明被告人卢珈持有的苹果手机1部、手表1块、戒指1枚、玉牌1枚、手链2条，均被公安机关在案发后扣押的情况。
6、鹏英志生公司在马来西亚考察的照片以及对外宣传材料，证明鹏英志生公司大肆包装、博取集资人信任的手段，同时证实，被告人卢珈作为鹏英志生公司的总裁在该公司马六甲酒店项目上进行说明，后与马来西亚方面官员进行接���并签订文件；被告人陈军亦作为鹏英志生公司的领导履行合同签订、与马来官员进行会见会谈等事务以及对外宣传资料上清楚的表明“总裁卢珈、执行总裁陈军”的情况。
7、协助冻结财产通知书、查封决定书、情况说明，证明公安机关将卢珈、陈军的部分银行账户，以及陈军所有的位于山东省淄博市张店区联通路72号天立花园7-1-202的房产查封的情况；另证明张某15英案中的财产处置问题，由津南区处非办牵头成立处置组，进行财产处置，现在处于公告期，正在全国各地发布公告，进行核准登记，后期将按照国家处非联办和市处非办的关于处置非法集资案件的流程对该案中被扣押查封的财产，以及全国各地公安机关扣押查封的涉及本案的财产，统一进行处置；鹏英志生公司对集资人没有偿还债务计划，因为其已经于2012年11月12日被天津市工商行政管理局津���分局吊销营业执照；其吸纳资金的接受方即海兴华某矿业有限公司已经制定还款计划，并已经开始部分偿还资金，所偿还的资金将由天津市津南区处非办牵头成立处置组，依法统一进行处置；涉案人员梁某目前已经到国外生活，至今未查找到该人，因此无法取得其证言或者供述的情况。
8、银行转账记录，涉及卢珈、李某3、曾某、陈军、梁某、王某5、朱某3、张某15英、徐某5锁、甄某等人名下银行卡的账目情况，同时包含各个卡的交易明细记录，证明鹏英志生公司在所谓的日常经营中并未使用该公司的对公账户进行经营、转账，基本上所有的银行转账往来均是通过上述人员的私人银行卡进行，同时，陈军、曾某的银行卡转账记录上均有其下游网头甄某、徐某5锁、何某、王某15、刘某4、韩某2有资金往来的情况。
9、证人李某3提供的鹏英志生公司��存档材料，包括：赴马来西亚考察观光团人员名单、五年发展规划纲要、市场运行管理办法、投资收益方案、该公司运营中心组织结构图、运营方案、各个团队债务统计表、赴马来西亚的费用申请书、申请报告、市场负责人通讯录，证明鹏英志生公司存在非法吸收公众存款的事实，同时证实卢珈、陈军二人在该公司任职，且二人均为吸收公众存款团队领导的事实。
10、天津市证明、银行利率查询材料、鹏英志生公司相关材料，证明经查鹏英志生公司没有在天津产业（股权）投资基金发展与备案管理办公室备案，该公司无金融业经营资质，以及中国人民银行金融机构人民币存款基准利率的情况。
11、鹏英志生公司简情汇报、战略规划、各地鹏英志生公司分支机构负责人名单及投资情况、鹏英志生公司注册的新浪博客、鹏英志生公司各地投资统计表���账目明细、鹏英志生公司管理的分支机构及账目说明、卢珈与鹏英志生公司合作过程简述，证明鹏英志生公司对外宣传的情况。
12、张某3给鹏英志生公司所打收款收条2张，证明张某3从鹏英志生公司收取现金3.13158亿元，即鹏英志生公司将所吸收的钱款交于张某3、刘某3夫妇经营的天鑫（华某）矿业经营的事实。
13、鹏英志生公司转股通知，证明天津天鑫矿业股份有限公司以公司名下资产为抵押，由张某15英担任法定代表人的天津英利华投资股份有限公司以及后改设的鹏英志生公司及下设其他公司、办事处对外许诺高息方式集资的情况。
14、银行冻结资金材料，证明被告人卢珈、陈军以及涉案人员张某15英等人银行账户资金查封冻结的情况。
二、涉案人员供述
1、同案犯张某15英的供述，证明其为天津天鑫矿业融资，并为此成立鹏英志生公司，经营范围为受托管理私募股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。公司注册时，卢珈是总经理。陈军开始在卢珈的鹏英志生分公司干，法人代表是梁某，陈军是副总经理，卢珈和陈军合在一起管理市场。2010年11月左右，鹏英志生在北京建立运营中心，张某15英是董事长，卢珈是总经理。经卢珈推荐陈军成为鹏英志生公司的副总经理，同时陈军也成为了北京运营中心的副总经理。2011年3月鹏英志生公司进行股东变更，股东为张某15英、卢珈、陈军和尹某3，总经理是卢珈，陈军是副总经理，陈军因为管市场，是副总经理，也定了一个执行总裁的职务。卢珈、陈军管理的市场在河南、内蒙古、北京、山东等省市，实际上卢珈、陈军管理着鹏英志生全国的市场，掌管了整个鹏英志生公司的业务的情况。
鹏英志生司没有在天津市进行���案，鹏英志生公司的实际业务就是融资，吸收存款。项目主要以华某矿业、兰鑫矿业等主要项目，以该公司为主体与存款人做合同，项目主要是以华某矿业、兰鑫矿业等主要项目。后期，又推出了TOPC股票和卓智控股、转基因大豆，总的融资额达到3个来亿的情况。
2、证人李某4的证言，证明鹏英志生公司经营范围为受托管理私募股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。2010年5月份，鹏英志生公司在天津市津南区注册成立，当时的法人代表是张某15英，股东是张某15英和徐某6，但是徐某6并不参与鹏英志生的任何事务，卢珈是总经理，陈军是执行总裁。后来其与卢珈到北京办理手续，在北京市丰台区注册成立鹏英志生公司北京分公司，梁某是法定代表人，卢珈是总经理，陈军是经理。2011年3月，鹏英志生公司进行股权变更，张文英、徐生、卢珈、陈军���尹某2一同来的津南区工商局进行的股权变更，变更后股东有张某15英、卢珈、尹某2、陈军，法定代表人还是张某15英，也是董事长，卢珈是总经理，陈军还是执行总裁，尹某2是股东。2010年10月份左右，张某15英、卢珈又在北京建立了鹏英志生北京运营中心，没有独立注册，还是天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司的营业执照，总经理是卢珈，执行总裁是陈军，张某15英是法人。二被告人实际上控制着全国市场负责河南省、北京市、河北省、山东省、内蒙古、广东省、辽宁省、陕西省等地，实际上北京分公司就是面对全国市场。2010年7月份以后，卢珈提出继续用鹏英志生公司基金合同作为新的市场的资金募集凭证，以鹏英志生基金合同收取的现金总额在一个多亿元，涉及合同金额两个多亿元，绝大部分的现金是卢珈和陈军利用鹏英志生北京分公司吸纳的。鹏英志生公司北京分公司以及北京运营中心方面用过卢珈、梁某、陈军、曾某和刘某4的银行卡账户。后鹏英志生公司以华某矿业为项目融资，与存款人做合同，项目主要是以华某矿业、兰鑫矿业、富鑫矿业等主要项目。后来，又陆续推出了TOPC股票和卓智控股、非转基因大豆等项目，这几个项目是卢珈和张某15英商定的，主要针对的市场是河南省的情况。
3、证人孟某的证言，证明其到鹏英志生公司上班时，私募上来的资金无法正常的付息了，由其来安抚市场，以及鹏英志生北京分公司成立及公司结构。鹏英志生公司建立了分支机构即下线：在北京建立了天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司北京分公司。在江苏南京建立了南京鹏英志生股权投资基金管理有限公司，法人是张某15英。在四川成都建立了天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司四川分公司，负责人���武某。在河南的郑州、安阳、禹州、新乡、平顶山、山西太原、陕西宝鸡、深圳、广州、山东淄博、河北省唐山市、哈尔滨、河北省保定市、内蒙古等多地分别建立分公司或有业务员操作市场，这些地区大多对应卢珈的北京分公司，也有直接对张某15英的，整个河南省的市场基本上都是卢珈的情况。
4、证人黄某1的证言，证明其在安阳为鹏英志生公司所设的非转基因大豆、卓智控股、TOPC这几个项目融资后，按照公司给的运作方案，在扣除返点（业务费）、利息后，将单据、融资的钱发到张某15英提供的账号内，之后张某15英将合同、单据寄回安阳，其接受后将合同、单据发给融资的群众。其从2010年10月份左右至2011年2月份先后多次包车带着大户到北京公司办公所在地进行实地考察。张某15英、卢珈进行接待，并给讲解公司的概况和发展前景。卢珈来曾到安��并在安彩酒店讲过课并组织融资大户到马来西亚旅游的情况。
5、证人尹某2的证言，证明鹏英志生公司的经营范围、宣传手段以及吸收公众存款的情况，另证明2010年6月份开始，天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司在全国陆续建立分公司，卢珈在北京市丰台区注册成立鹏英志生公司北京分公司，任总经理，陈军是副总经理。鹏英志生公司以及北京运营中心都是负责全国范围内的市场，以及2011年3月该公司股东变更为张某15英、卢珈、尹某2、陈军的情况。
6、证人张某2的证言，证明鹏英志生公司是联合华旗的代磊介绍引荐，由其负责招商引进的。该公司注册于2010年5月，注册地是津南区八里台泰达（津南）微电子工业区一楼9号2127室，法定代表人是张某15英，实际办公地在市里南京路河川大厦B座11层A10的情况。
7、证人张某3的证言，证��其是河北省海兴县华某矿业有限公司的总经理，法人代表是其妻子刘某3，公司的性质是私营企业。张某15英为天鑫矿业的投资人，公司股改后张某15英又成为公司的股东之一。张某15英开始是以天津英利华投资公司名义用天鑫矿业的借款合同进行融资，后来天津市私募基金有先行先试的政策，张某15英又注册成立了鹏英志生公司，然后她就用鹏英志生的合同去融资的情况。
8、证人赵某2的证言，证明其在鹏英志生公司存过钱，在与鹏英志生公司签订的《投资协议》上有该公司的公章和张某15英的手章。后来，其协议和收据都收走了，说是转股用，至今其也不清楚借款协议和收据编号的情况。
9、证人王某1的证言，证明在2010年5月份，其朋友李娟带其去北京和卢珈谈做天鑫矿业在安阳融资的生意，回来以后，其和李娟在安阳市北关区万达花园租了一间房子搞融资，当时，王某13和王某2都是其集资户，后来王某1就找王某13和王某2商量一起干融资，也是做卢珈天鑫矿业的融资业务，每两三天其就去北京找卢珈对账的情况。
10、刑事判决书，证明同案犯张文英与犯罪单位鹏英志生公司已被天津市津南区人民法院以非法吸收公众存款罪判处的情况。
（三）河南省安阳地区非法吸收公众存款的证据
1、涉案人员王某13的供述，证明其从2010年10月8日开始在河南省安阳地区利用甘南金矿、卓智控股、非转基因大豆、TOPC融资等项目为鹏英志生公司融资的具体情况以及将部分集资款打到梁某、卢珈的账户上，并对河南兴方会计师事务所有限公司出具的兴方专审［2012］第012-14号审计报告表示无异议的情况。
2、证人孟某的证言，证明鹏英志生公司在河南安阳市利用兰鑫矿业用款、大豆基因、���财金等项目融资的具体情况。
3、证人王某2的证言，证明其使用鹏英志生公司的合同，大约给鹏英志生公司吸收了大约2000万元的情况。
4、证人黄某1的证言，证明其对兴方专审[2012]第012-1、2、3号审计报告及关于黄某1非法集资情况的补充说明，经审计：其为鹏英志生公司吸收存款涉及1061人次，收据金额6590.62万元，集资群众实缴金额5416.19万元，返还集资群众金额789.43万元，集资群众损失金额4626.76万元的审计结果无异议的情况。
5、证人马某1的证言，证明其对相州会计事务所出具的相州司鉴字[2012]第0501号审计报告，其从2010年11月10日至2011年6月25日，通过1080人次，吸收集资收据金额8864万元，扣除本息及返点金额2291.48万元，集资净余额6572.52万元。兑付的存款人到期单据票面金额692万元，实际支付580万元，无收据兑付18.8万元，个人及家人���名字存款票面金额有609万元，扣除利息及返点，实际净存额365.40万元，个人购买汽车一辆10万元，共计使用资金974.20万元的结果无异议的情况。
6、被害人安某1、安某2等人的陈述，证明其在安阳地区在鹏英志生公司进行投资以及受到损失的情况。
7、鹏英志生公司出具的账目说明一份，证明王某13在与卢珈合作期间，所有往来财务账目是与卢珈个人及卢珈指定的人员对接，不直接与鹏英志生公司对接财务账目；王某13所在的河南安阳区域是卢珈管理的市场其中的一个区域，卢珈与鹏英志生公司对接财务账目是交接所有管理区域的账目，其中包含王某13的账目，该公司无法从卢珈所上报财务账目中单独提供安阳王某13的财务账目的情况。
8、鹏英志生公司出具的集资人员转股统计表；王某13案涉及的集资人员转股统计表；河南省安阳市公安局北关分局提供的关于王某13非法吸收公众存款案银行查询情况统计表；王某13案银行查询资料一册，证明安阳地区非法吸收公众存款的账目情况。
9、涉案人员王某13强制措施文书；河南省安阳市公安局北关分局对涉案人员王某13的起诉意见书；河南省安阳市北关区人民检察院对涉案人员王某13所实施事实的起诉书；安阳市公安局对涉案人员石杨、黄某1、马某1、肖某2、贾某的立案决定书；河南省安阳市公安局北关分局提供的涉案人员黄某1、马某1强制措施文书；河南省安阳市公安局北关分局对涉案人员黄某1、马某1所实施事实的起诉意见书；黄某1、马某1非法吸收公众存款示意图卷宗1册；安阳市公安局北关分局对黄某1的起诉意见书；安阳市北关区人民检察院对黄某1的起诉意见书；安阳市北关区人民法院对黄某1的刑事判决书（黄某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金50万元人民币），证明相关机关对涉案人员采取强制措施、提起公诉以及判决的情况。
10、河南兴方会计师事务所有限公司出具的审计报告，证明经审计，2010年6月至2011年2月安阳市书红投资管理有限公司相关银行账户共存入鹏英志生公司梁某银行账户1473.79万元，支取40万元；2010年6月至2010年8月安阳市书红投资管理有限公司相关银行账户共存入天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司蔺晓辉银行账户1550.22万元，最后交易金额为3064.01万元；确定黄某1为天津鹏英志生公司非法集资，集资人次1061人次，收据金额6590.62万元，集资群众实缴金额5416.19万元，返还集资群众金额789.43万元，集资群众损失金额4626.76万元；经审计，2010年3月至2011年12月期间，根据鹏英志生公司项目集资人登记表计算，鹏英志生项目在安阳市非法吸收公众存款人数��：3185人次，收据金额为18431.56万元，实缴金额为15434.179万元，以返还金额为1764.433万元，损失金额为13669.746万元；经审计，2010年6月至2011年12月期间，王某13以鹏英志生公司项目，非法吸收公众存款，采用期限4个月、6个月、12个月，月收益3%-8%（月息加分红），每1万元先支付0.14万元-0.2万元不等的利息和3%-21%不等的返点（业务费），根据鹏英志生公司项目集资人登记表计算，鹏英志生项目在安阳市非法吸收公众存款人数为：1511人次，收据金额为11963.03万元，实缴金额为10154.079万元，以返还金额为1048.313万元，损失金额为9106.446万元的情况。
11、中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室出具的关于黄某1、肖某2从业资格的复函，证明该局未受理过黄某1、肖某2以公司或个人名义在安阳市范围内的机构设立申请，未向其颁发《金融许可证》，���未审批同意其吸收公众存款的情况。
（四）河南省新乡地区非法吸收公众存款的事实
1、河南省新乡市公安局形成的涉案人员王某14强制措施文书、提请批准逮捕书、案件来源及破案经过，另附涉案人员王某14的身份证明，证明相关部门对涉案人员采取相关措施的情况。
2、涉案人员王某14供述，证明其于2010年11月成立鹏英志生公司新乡办事处，但是没有在工商部门注册，其被任命为鹏英志生公司河南省分公司总经理助理兼新乡市场部经理，并在新乡市普利A座1701室办公。河南分公司将盖有总公司及法人代表张文英印鉴的协议书通过快递邮寄到新乡办事处，再将协议书交给投资者。鹏英志生新乡办事处总公吸收客户资金大约3000余万元的情况。
3、鹏英志生公司授权书，证明该公司特许王某14负责河南新乡市场开发，配合公司做好���金销售、客户投资和市场维护等各项业务工作。
4、鹏英志生公司给新乡市公安局的书面材料，该公司派董事长助理孟某前去新乡市公安局汇报工作。
5、华某矿业总经理张某3给鹏英志生公司所打收款收条一张，证明共计收到天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司银行汇款21076.60万元。
6、天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司新乡办事处在有关媒体所作融资的广告复印件，证明其进行宣传的情况。
7、中国银行业监督管理委员会新乡监管会出具的证明材料，证明新乡辖区并未批准王某14进行融资业务。
8、涉案人员王某14在融资的过程当中，所记集资人投资情况的记账单，证明其非法吸收公众存款的事实。
9、被害人张某1、沈某等人陈述，证明河南省新乡地区的被害人集资以及损失情况。
（五���河南省平顶山地区非法吸收公众存款的事实
1、河南省公安局平顶山市公安局形成的涉案人员林某2、任某2、胡某2、段某强制措施文书、提请批准逮捕书、对涉案人员林某2、任某2、胡某2、段某所实施事实的起诉意见书，证明相关部门对涉案人员采取相关措施的情况。
2、河南省平顶山市公安局犯罪侦查支队经济侦查大队提供的本案集资人投资情况汇总表；集资人转成华某股份的情况汇总表；集资人之前投资已得到回报的客户情况汇总表，证明平顶山地区集资的情况。
3、投资人石妍冰在平顶山市长恒投资咨询有限公司投资情况说明表，证明其总共为华某矿业公司投资30000元，实际损失30000元的情况。
4、涉案人员林某2供述，证明2010年10月份其通过朋友介绍接触到鹏英志生公司，该公司推广业务时有投资主体的视频，宣传页等，同时还开推介会。其总共收到任某2700多万元的资金，全部打到华某矿业公司。华某矿业公司是鹏英志生公司联系的企业，其把钱打到鹏英志生公司，总公司再把钱打到华某矿业公司。华某矿业公司直接对客户出具合同。2010年9月，其和任某2等人成立平顶山市长恒投资咨询有限公司，成立后该公司以高息为诱饵，大量吸收了公众存款1000余万元的情况。
5、涉案人员任某2的供述，证明2011年8月28日，其注册成立了平顶山市长恒投资有限公司。具体业务是给鹏英志生公司募集资金，包装华某矿业上市，总共向群众募集大约1000余万元的资金的情况。
6、涉案人员段某的供述，证明2011年10月，其应聘到平顶山市长恒投资有限公司，主要负责接待客户以及给客户发红利。平顶山市长恒投资有限公司的主要业务就是投资咨询，是给鹏英志生公司募集资金，后将��集的资金用于中国某鑫集团下属的华某矿业和富鑫伟业矿业搞建设，总共募集了1000余万元的情况。
7、涉案人员胡某2的供述，证明平顶山市长恒投资有限公司的法人代表是任某2，股东王某3超、李某11退出后，任某2让其加进来，没有投资，成了名义上的股东。2011年6-7月份的时候，其合计投给平顶山市长恒投资有限公司650000元资金，期间收到过利息，月息5分，但具体多少忘了。平顶山市长恒投资有限公司具体集了多少资金不清楚，都是任某2经办的。集资后，任某2把钱又都投到禹州市的一家公司，由任某2和段某转出的情况。
8、证人李某11、王某3、张某4、王某4、孔某、单某、李某5、李某1等人的证言以及控诉书，证明其在长恒投资有限公司投资和损失的情况。
9、证人陈某2的证言，证明张某3是河北省海兴县华某矿业的总经理。2010年10月，其知道河南的林某2为华某矿业融资，具体融了多少钱不清楚。华某矿业收到钱以后，都把钱用在购买土地和机器设备上了，华某矿业和富鑫伟业实际上是一个企业的情况。
10、鹏英志生公司委托书，证明鹏英志生公司委托平顶山市长恒投资有限公司法定代表人任某2在平顶山地区代理鹏英志生公司各项业务的情况。
11、海兴华某矿业有限公司、甘肃富鑫伟业矿业有限公司宣传材料、所谓实地照片、两个公司的营业执照、税务登记证、开户许可证等相关宣传材料，证明上述公司经营情况。
12、平顶山市明生会计事务所有限公司出具的审计报告，审计结果为2011年9月1日至2012年2月28日期间，平顶山市长恒投资咨询有限公司共向社会公众募集资金14420450.00元：其中：（1）通过天津升瑞股权投资基金管理有限公司为河南省三联豆业科技有限公司募集资金14420450.00元；（2）通过禹州鹏英志生财务咨询有限公司为海兴华某矿业有限公司募集资金3150000.00元；（3）通过禹州鹏英志生财务咨询有限公司为富鑫伟业矿业有限公司募集资金5380000.00元的情况。
13、市场数据表，证明平顶山市长恒投资咨询有限公司在集资过程中统计的市场数据表，证明其融资的过程及事实。
14、富鑫伟业矿业有限公司为集资人出具的股权质押借款合同，证明其向集资人融资的事实。
15、海兴华某矿业有限公司为集资人出具的转股凭证，证明其向集资人融资的事实。
16、海兴华某矿业有限公司函，证明该公司委托鹏英志生公司为该公司做民间融资工作，该公司与鹏英志生公司进行债务清算后，凡鹏英志生公司基金债券合同所属债务该公司已全部接管承担，目前，正在办理所持有的鹏英志生公司基金债券合同转化为该公司为上市股权持股证明的相关手续。
17、银行卡取款业务回单，证明涉案人员任某2、段某在集资的过程中形成的账目情况。
18、平顶山市长恒投资咨询有限公司注册查询单，证实其工商注册的情况。
19、被害人徐某1、赵某1、李某1等人的陈述，证明被害人投资和损失的情况。
（六）陕西省宝鸡地区法非吸收公众存款的事实
1、陕西省宝鸡市公安局渭滨分局形成的涉案人员张海斌、徐金锁强制措施文书以及宝鸡市公安局渭滨分局对涉案人员张某13、徐某5锁的起诉意见书等相关书证材料，证明相关部门对相关涉案人员采取相关措施的情况。
2、涉案人员张某13的供述，证明2010年11月其加入了鹏英志生公司宝鸡办事处，参与融资。2011年7月其和徐某5锁在宝鸡注册成立了宝鸡顺意投资咨询有限公司��张某13是法人代表，徐某5锁为股东。自2011年11月开始为鹏英志生公司融资，其融资200多万元，徐某5锁弄的更多。这些钱鹏英志生公司以2%-15%的提成返点。其把钱转给了鹏英志生的两个人的账号，一个是王某5，一个是李某4的情况。
3、涉案人员徐某5锁的供述，证明2010年6月至2011年9月期间，其和张某13在宝鸡注册成立了宝鸡顺意投资有限公司，并通过该公司吸收了客户资金大约是1065万元。2010年其通过陈军到北京见了鹏英志生北京分公司的总经理卢珈，他说公司发展很好，在河北省涿鹿县甘肃省甘南县分别有三个矿，现在需要大笔的资金，需要在民间融资，让其在宝鸡帮他们融资，公司给其两个账号，一个曾某，一个是张某15英，其在宝鸡是为天津鹏英志生股权投资有限公司北京分公司融资，直接对的是北京分公司。天津鹏英志生公司替海兴华某矿业公司融资，海兴华某公司最终也没有上市，它发行的股权就是为了延长借款的时间的情况。
4、证人孙某1的证言，证明其在华某矿业公司工作，公司的董事长叫刘某3，总经理室朱长奎，公司的正式名称叫做海兴华某矿业有限公司，有群众来过公司追讨欠款的情况。
5、证人孟某的证言，证明其在鹏英志生公司在陕西省宝鸡市有集资行为，宝鸡市有个叫做徐某5锁的人，他负责宝鸡市场的融资，他还和一个叫张某13的人共同开立了一家名为宝鸡顺意的公司，张某13为法人代表，他们就用这家公司的名义为鹏英志生公司融资。
6、证人李某4的证言，证明2011年10月，鹏英志生公司的法人代表张某15英让其给宝鸡市的徐某5锁、张某13打电话通知总公司同意他们以宝鸡顺意投资咨询公司的名义与鹏英志生公司签署协议确认合作关系。从2012年1月至今，���某13向天津总部交款数为四十多万元人民币的情况。
7、证人陈某2的证言，证明其在2007年加入天津天鑫矿业出资3000000元成为股东，鹏英志生公司的法人代表张某15英曾经是天津天鑫矿业股份有限公司的股东，后来张某15英另起门户成立了鹏英志生公司，鹏英志生公司在外集资，将集资来的部分款项投入了海兴华某矿业公司。天津鹏英志生公司共给海兴华某矿业打了558.22万元人民币的集资款。后来其才知道鹏英志生公司在宝鸡集资，现在这些的集资款已经转成了海兴华某矿业公司的股权，发放了转股凭证的情况。
8、证人王某5书写的书面证词，证明其于2011年7月底来鹏英志生公司工作，其个人名下的一张农业银行卡62×××14，其办完卡后交给了李某4，并将密码告诉了李某4，其个人从未使用过该卡，且不知道宝鸡的徐某5锁和张某13公司的业务情况，��负责转股的对接工作的情况。
9、营业执照，证明宝鸡顺意投资咨询有限责任公司法定代表人为张某13，住所地位于宝鸡市金台区东风路8号的情况。
10、人事任免书，证明鹏英志生公司任命张某13为其公司在宝鸡地区的负责人的情况。
11、承诺书，证明天津天鑫矿业公司委托天津英利华投资公司为该企业融资的情况。
12、宝鸡团队出款明细，合计人民币575460元，证明融资数额情况。
13、徐某5锁团队转股汇总；合作协议书；天津天鑫矿业公司授权天津英利华公司进行业务拓展、开发、资金筹备事宜的授权书；天津天鑫矿业公司以其名下的资产为英利华公司做资产担保抵押的抵押协议书；天津英利华公司注销，由天津鹏英志生公司承担其债权债务关系，并延续与天津天鑫矿业的业务的通知；海兴华某矿业允许所有合同都��以置换为股权，换成半年期的《股权转让合同》，10000元置换成800股华某股权，半年15200元由华某回购的通知；华某矿业指定汇款账户，证明上述公司关系以及开展融资活动的情况。
14、被害人陈某1、尹某1、李某2的陈述，证明被害人投资及损失情况。
（七）河南省郑州市涉及非法吸收公众存款的事实
1、涉案人员韩某2、殷某、卢某等人的强制措施文书、起诉意见书、指定管辖通知书，证明相关部门对涉案人员采取相关措施情况。
2、河南世纪联合会计师事务所司法案件鉴定意见书即世纪联合会计师事务关于鹏英志生公司在郑州设立的6个办事处非法吸收公众存款司法会计鉴定意见书（豫世会[2013]会鉴字第01号）及补充意见及说明，证明郑州市相关地区集资数额审计情况。
3、涉案人员郝某的供述，证明在2010年7月底经��英志生公司授权，其在郑州金水区曼哈顿7号楼1028室设立办事处，在未经金融机构许可的情况下，以鹏英志生公司的名义向社会公众吸收存款，到2011年4月份，鹏英志生公司通知其办事处停止募集资金，这期间办事处共募集客户约300人，募集资金约5500多万元的情况。
4、涉案人员林某1的供述，证明鹏英志生公司授权郝某在郑州成立办事处，郝某为总经理，2010年10月，林某1被聘为该办事处副总经理。负责接待客户、募集资金、有时代收客户款。办事处成立后，违法国家金融管理法规，通过宣传光盘和宣传册宣传，非法吸收公众存款，以及吸收的时间、地点、人数、数额等事实。
5、证人陈某3的证言，证明2010年7月底，郝某经鹏英志生公司授权，在郑州市金水区曼哈顿7号楼1028室设立办事处，开始以鹏英志生公司名义通过口口相传、给客户发放宣传资料、观看光盘等方式向普通大众宣传公司项目，承诺给客户保本付息向客户募集资金，2011年4月份，鹏英志生公司通知该处停止募集资金，期间，该办事处共募集客户约300人，募集资金约5000多万的情况。
6、证人周某1、张某5、余某、刘某1、张某6、王某6、蔡某、朱某1、戴某、闫某、吴某、王某7、王某8、陈某4、崔某、雷某、李某6、丁某、王某9、田某、孙某2、文某1、柳某、黄某2、肖某1、马某2、赵某3、范某、魏某、郭某1、弓某、李某7、薛某、刘某2、张某7、周某2、张某8、王某10、李某8、徐某2、孙某3、张某9、王某11、毛某、马某3、孙某4、张某10、杨某、任某1、徐某3、徐某4、张某11、王某1朱某2、皇某、粟怡红、申某、祁某、胡某1、张某12、李某9、宋某、苏某的证言；投资客户提供的报案材料；投资情况调查表、委托理财投资协议、合同、收据、转股凭证等，证明上述证人经过熟人介绍向某、林某1的曼哈顿集资点投资的事实经过及公司的宣传方式等情况。
7、证人韩某1的证言，证实了鹏英志生公司曼哈顿办事处的人员情况及分工、宣传方式、资金去向的情况。
8、证人左某、李某10、三联公司股东会决议、三联公司还款协议，证实了三联公司经过2013年第4次股东会决定，同意将该公司位于卫辉市后河镇大辛庄村西卫国用（2011土）第20609号的工业用地为郝某投入公司的出资额退还集资人财产提供抵押的情况。
9、鹏英志生公司授权设立郑州分公司的函，证实了2010年10月28日，鹏英志生公司授权郝某为总经理，授权林某1为副总经理，负责该集资点运营的情况。
10、证人林某1提供的支付给客户的利息和到期款明细表，证明集资的情况。
11、证人柳某提供的与鹏英志生公���签订的投资协议、天津天鑫矿业股份公司的资料、三联豆业的宣传材料、投资客户个人资料登记表，证明鹏英志生公司进行集资以及宣传的情况。
（八）大连涉及非法吸收公众存款的事实
1、集资人李某13、郭某2、史某2、史某3的陈述，证明其','2018-10-02
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