辽宁省沈阳市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2018）辽01刑终186号
抗诉机关（原公诉机关）辽宁省沈阳市沈河区人民检察院。
上诉人（原审被告人）李淑敏,女,1962年3月15日出生于辽宁省沈阳市，汉族，高中文化，沈阳华玉黄金贸易有限公司股东、行政经理，住沈阳市和平区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年1月20日被刑事拘留，同年2月17日被依法逮捕，现羁押于沈阳市看守所。
辩护人杨利海，北京康达（沈阳）律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）刘旭,男,1986年2月14日出生于辽宁省沈阳市，汉族，大专文化，沈阳华玉黄金贸易有限公司财务总监助理，住沈阳市大东区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年1月20日被刑事拘留，同年2月16日被依法逮捕，现羁押于沈阳市沈河区看守所。
辩护人崔永星，辽宁泽云律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）冯硕,男，1982年11月2日出生于辽宁省沈阳市，汉族，大学文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市和平区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月15日被刑事拘留，同年6月30日被依法逮捕，现羁押于沈阳市沈河区看守所。
辩护人吴小恒，辽宁高义律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）金宝华,女,1956年3月19日出生于辽宁省沈阳市，汉族，初中文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市铁西区。因涉嫌集资诈骗罪，于2015年6月17日被刑事拘留，同年6月30日被依法逮捕，现羁押于沈阳市看守所。
辩护人邱国亮，辽宁义阔律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）王艳华，女，1963年2月8日出生于辽宁省沈阳市，汉族，中专文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，户籍地沈阳市铁西区，现住沈阳市铁西区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月17日被刑事拘留，同年6月30日被依法逮捕。现羁押于沈阳市看守所。
辩护人蔡明福、王诗然，辽宁欣合律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）冯忠党,男,1947年7月25日出生于辽宁省沈阳市，汉族，大专文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市和平区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月15日被刑事拘留，同年6月29日被依法逮捕，现羁押于沈阳市沈河区看守所。
上诉人（原审被告人）潘聚祥,男,1965年9月15日出生于辽宁省沈阳市，汉族，初中文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市沈河区。涉嫌集资诈骗罪于2015年6月17日被刑事拘留，同年6月29日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。
辩护人韩吉，辽宁冠佳律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）高飞,女,1977年5月15日出生于辽宁省辽阳市，汉族，初中文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市沈河区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月17日被刑事拘留，同年6月30日被依法逮捕，现羁押于沈阳市看守所。
辩护人王建华，辽宁金正律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）史晓晨,女,1968年3月2日出生于辽宁省沈阳市，汉族，专科文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市大东区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月17日被刑事拘留，同年6月30日被依法逮捕，现羁押于沈阳市看守所。
上诉人（原审被告人）皇丹，女，1972年3月30日出生于辽宁省沈阳市，汉族，大学文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市铁西区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月16日被刑事拘留，同年6月30日被依法逮捕，现羁押于沈阳市看守所。
辩护人刘洋，辽宁华信律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）何英杰,女,1958年4月18日出生于辽宁省沈阳市，满族，初中文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市沈河区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月15日被刑事拘留，同年6月30日被依法逮捕，现羁押于沈阳市看守所。
辩护人杨东方，辽宁荣堃律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）高放,女,1988年9月18日出生于辽宁省沈阳市，汉族，高中文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市大东区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月16日被刑事拘留，同年7月2日被依法逮捕，现羁押于沈阳市看守所。
辩护人王景辉，辽宁衡锐律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）山科,男,1965年8月29日出生于辽宁省沈阳市，汉族，中专文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，户籍地沈阳市大东区，现住沈阳市沈河区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年7月8日被刑事拘留，现羁押于沈阳市沈河区看守所。
辩护人李家和，辽宁法源律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）李伟，男，1954年6月24日出生于辽宁省沈阳市，汉族，大学文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市皇姑区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月16日被刑事拘留，同年7月1日被取保候审。于2018年2月12日被取保候审。
辩护人姜彩熠，辽宁江公律师事务所律师。
上诉人（原审被告人）马可,男,1978年9月6日出生于辽宁省沈阳市，汉族，高中文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市和平区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月15日被刑事拘留，同年6月30日被依法逮捕，于2018年2月12日被取保候审。
原审被告单位沈阳华玉黄金贸易有限公司，单位地址沈阳市沈河区西顺城路73号1-01室，法定代表人赵锦星（马来西亚籍）。
诉讼代表人李淑琴，女，1969年11月22日出生，被告单位股东。
原审被告人蒋惠,女,1985年8月29日出生于辽宁省沈阳市，汉族，专科文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市于洪区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月16日被刑事拘留，同年6月30日被取保候审。于2018年2月12日被取保候审。
原审被告人于海，男，1969年11月10日出生于辽宁省沈阳市，汉族，初中文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，户籍地沈阳市铁西区，现住沈阳市铁西区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月17日被刑事拘留，同年6月29日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。
原审被告人李永宁，男,1982年10月27日出生于辽宁省沈阳市，汉族，初中文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市沈河区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月17日被刑事拘留，同年6月29日被依法逮捕，于2018年2月12日被取保候审。
原审被告人邱明月,男,1984年10月13日出生于吉林省榆树市，汉族，大学文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住吉林省榆树市。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月16日被刑事拘留，同年6月30日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。
原审被告人钱浩江，男,1971年7月16日出生于辽宁省沈阳市，汉族，初中文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市沈河区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月29日被刑事拘留，同年7月30日被取保候审。于2018年2月12日被取保候审。
辩护人吴超，辽宁六合律师事务所律师。
原审被告人于凌波，女，1984年4月2日出生于辽宁省沈阳市，汉族，初中文化，系沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人，住沈阳市铁西区。因涉嫌集资诈骗罪于2015年6月22日被刑事拘留，同年7月2日被取保候审。于2018年2月12日被取保候审。
辽宁省沈阳市沈河区人民法院审理辽宁省沈阳市沈河区人民检察院指控原审被告单位沈阳华玉黄金贸易有限公司、原审被告人李淑敏、刘旭、冯硕、金宝华等集资诈骗一案，沈阳市沈河区人民检察院于2015年11月24日以沈河检公诉刑诉[2015]730号起诉书指控被告单位沈阳华玉黄金贸易有限公司、被告人李淑琴、李淑敏、刘旭犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月3日以沈河检公诉刑变诉[2016]1号变更起诉，指控被告单位沈阳华玉黄金贸易有限公司、被告人李淑琴、李淑敏、刘旭涉嫌集资诈骗罪，于2016年3月11日以沈河检公诉刑追诉[2016]2号追加起诉，追加指控被告人冯硕等19名经纪人涉嫌集资诈骗罪，原审法院于2018年2月12日作出（2015）沈河刑初字第978号刑事判决。宣判后，原公诉机关沈阳市沈河区人民检察院提出抗诉，原审被告人李淑敏、刘旭、王艳华、金宝华、何英杰、高飞、高放、皇丹、史晓晨、山科、李伟、冯忠党、冯硕、潘聚祥、马可提出上诉。本院依法组成合议庭，由审判员袁俊峰担任审判长并主审，审判员于晓微、魏冬梅参加评议，于2018年5月17日召开庭前会议就程序性问题听取辩护人意见，归纳控辩双方争议焦点，于2018年5月29日依法公开开庭进行了审理。辽宁省沈阳市人民检察院指派检察员姜志强出庭支持抗诉，上诉人李淑敏及其辩护人杨利海、上诉人刘旭及其辩护人崔永星、上诉人冯硕及其辩护人吴小恒、上诉人金宝华及其辩护人邱国亮、上诉人王艳华及其辩护人蔡明福、上诉人潘聚祥及其辩护人韩吉、上诉人高飞及其辩护人王建华、上诉人皇丹及其辩护人刘洋、上诉人何英杰及其辩护人杨东方、上诉人高放及其辩护人王景辉、上诉人山科及其辩护人李家和、上诉人李伟及其辩护人姜彩熠，上诉人冯忠党、史晓晨、马可，原审被告人于海、蒋惠、李永宁、邱明月、于凌波、钱江浩及其辩护人吴超到庭参加诉讼。现已审理终结。
原公诉机关于2015年11月24日指控，辽宁金玉华黄金贸易有限公司于2009年2月26日成立，注册地沈阳市沈河区西顺城街73号，法定代表人俞沅成（马来西亚籍），被告人李淑敏在该公司工作。2013年4月27日，沈阳华玉黄金贸易有限公司成立，注册地沈阳市沈河区西顺城街73号1-01室，法定代表人赵锦星（马来西亚籍），被告人李淑敏系该公司股东，刘景辉（马来西亚籍）主管该公司财务。辽宁金玉华黄金贸易有限公司将客户、工作人员转移到沈阳华玉黄金贸易有限公司，后辽宁金玉华黄金贸易有限公司不再经营。上述二公司长期以来，以购买黄金理财为名，以每月1.5%-3.5%的高利息为诱饵，面向社会不特定公众公开招揽集资。经辽宁恒信达会计师事务所审计，自2012年6月至2014年8月11日期间，金玉华及华玉公司共计吸收3824名群众的集资本金369,624.59万元，已偿还集资本金273,797.44万元，并累计支付集资利息50,549.08万元。截止2015年4月8日，还有1594名集资群众的集资本金95,827.16万元尚未偿还，华玉公司已累计支付该部分集资人利息30,550.13万元。在该部分集资群众中，持有黄金的集资群众409人，共计持有黄金479,560.00克，按目前黄金价格240元/克计算，共计价值11,509.44万元。扣除已支付的利息、黄金价值后，华玉公司实际占用集资群众的本金53,767.58万元。
被告人刘旭于2013年7月1日通过刘景辉招聘进入沈阳华玉黄金贸易有限公司工作，担任刘景辉助理，由刘景辉安排其进行财务相关工作。刘旭任职期间，共计吸收1594名社会公众的集资款95，827.16万元未予以偿还。该部分集资款已累计支付集资人利息30,550.13万元。在该部分集资群众中，持有黄金的集资群众409人，共计持有黄金479,560.00克，按240元/克计算，共计价值11,509.44万元。扣除已支付的利息、黄金价值后，刘旭实际占用集资群众的本金53,767.58万元。
公诉机关认为，被告单位沈阳华玉黄金贸易有限公司、被告人李淑敏、刘旭非法吸收公众存款，行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。
2016年2月，公诉机关变更起诉书，内容为：辽宁金玉华黄金贸易有限公司于2009年2月26日成立，注册地沈阳市沈河区西顺城街73号，法定代表人俞沅成（马来西亚籍）。2013年4月27日，沈阳华玉黄金贸易有限公司成立，注册地沈阳市沈河区西顺城街73号1-01室，法定代表人赵锦星（马来西亚籍）。辽宁金玉华黄金贸易有限公司将客户、工作人员转移到沈阳华玉黄金贸易有限公司，后辽宁金玉华黄金贸易有限公司不再经营。
上述二公司长期以来，以购买黄金为名，虚构将资金投资于铁矿、股权等事实，以每月1.5%-3.5%的高利息为诱饵，面向社会不特定公众公开招揽集资,进行集资诈骗活动。经辽宁恒信达会计师事务所审计，自2012年6月至2014年8月11日期间，金玉华及华玉公司累计诈骗3824名群众人民币369,624.59万元，案发前已经返还273,797.44元。截止2015年4月8日，还有1594名被害人的集资金额95,827.16万元尚未偿还，华玉公司已累计支付该部分被害人利息30,550.13万元。在该部分被害人中，409人共计持有黄金479,560.00克，按目前黄金价格240元/克计算，共计价值11,509.44万元。扣除已支付的利息、黄金价值后，华玉公司实际骗取被害人53,767.58万元。
适用法律变更为：被告单位沈阳华玉黄金贸易有限公司，被告人李淑敏、刘旭行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，应当以集资诈骗罪追究刑事责任。
2016年3月，公诉机关追加起诉，内容为：被告人冯硕等19人在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，进行虚假宣传，面向不特定社会公众招揽集资，进行诈骗活动，经审计查明：
被告人冯硕在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达202,539,750元，获利1,620,318元。
被告人金宝华在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达290,345,050元，获利5,060,678.09元。
被告人王艳华在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达48,373,160元，获利454,707.7元。
被告人冯忠党在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达51,650,460元，获利516,504.6元。
被告人于海在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达40,052,050元，获利987,624.2元。
被告人潘聚祥在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达201,109,870元，获利3,016,648.05元。
被告人高飞在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达273,842,410元，获利2,738,424.10元。
被告人史晓晨在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达230,242,670元，获利2,762,912.04元。
被告人蒋惠在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达156,422,130元，获利2,502,754.08元。
被告人李永宁在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达8,822,640元，获利129,692.81元。
被告人皇丹在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达144,201,380元，获利1,980,115.49元。
被告人邱明月在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达26,024,670元，获利327,910.84元。
被告人何英杰在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达56,449,490元，获利508,045.41元。
被告人马可在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达49,216,220元，获利541,378.42元。
被告人高放在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达56,871,120元，获利823,086.33元。
被告人山科在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达43,841,800元，获利429,649.64元。
被告人钱浩江在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达4,321,030元，获利43,210.3元。
被告人于凌波在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达11,554,680元，获利137,054.80元。
被告人李伟在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，虚假宣传介绍他人购买黄金，进行集资诈骗活动，诈骗金额达162,278,220元，获利1,622,782.2元。
公诉机关认为，被告被告人冯硕、金宝华、王艳华、冯忠党、于海、潘聚祥、高飞、史晓晨、蒋惠、李永宁、皇丹、邱明月、何英杰、马可、高放、山科、钱浩江、于凌波、李伟的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，对被告人冯硕、金宝华、王艳华、冯忠党、于海、潘聚祥、高飞、史晓晨、蒋惠、李永宁、皇丹、邱明月、何英杰、马可、高放、山科、钱浩江、于凌波、李伟应以集资诈骗罪处罚。
原审法院经审理查明，辽宁金玉华黄金贸易有限公司于2009年2月26日成立，注册地沈阳市沈河区西顺城街73号，法定代表人俞沅成（马来西亚籍），被告人李淑敏在该公司工作。2013年4月27日，沈阳华玉黄金贸易有限公司成立，注册地沈阳市沈河区西顺城街73号1-01室，法定代表人赵锦星（马来西亚籍），辽宁金玉华黄金贸易有限公司将客户、工作人员转移到沈阳华玉黄金贸易有限公司，后辽宁金玉华黄金贸易有限公司不再经营。
被告单位沈阳华玉黄金贸易有限公司在不具有金融机构资质的前提下，对外公开宣传，以购买黄金为名，虚构将资金投资于铁矿、股权等事实，以每月1.5%-3.5%的高利息为诱饵，面向社会不特定公众公开招揽集资,进行集资诈骗活动。被告单位沈阳华玉黄金贸易有限公司将其业务分为托管业务及非托管业务。被告人冯硕等经纪人在吸收公众存款后，由沈阳华玉黄金贸易有限公司公司财务总监刘景辉（马来西亚籍）支配，所吸收钱款部分用于返还集资本息、公司运营，大部分资金被被告单位沈阳华玉黄金贸易有限公司陈景辉（马来西亚籍）等人转移，造成大部分集资款未扣押在案。
经辽宁恒信达会计师事务所审计，自2012年6月至2014年8月11日期间，金玉华及华玉公司累计诈骗3824名群众人民币369,624.59万元，案发前已经返还273,797.44元。截止2015年4月8日，还有1594名被害人的集资金额95,827.16万元尚未偿还，华玉公司已累计支付该部分被害人利息30,550.13万元。在该部分被害人中，409人共计持有黄金479,560.00克，按目前黄金价格240元/克计算，共计价值11,509.44万元。扣除已支付的利息、黄金价值后，华玉公司实际骗取被害人53,767.58万元。至今无法追回。
被告人李淑敏系公司大股东、行政经理，在金玉华时期就在该公司工作，在年终表彰会，公开虚构公司在马来西亚有矿山、公司要上市等事实，为解决投资人利息问题开空头支票，骗取被害人钱款。
被告人刘旭于2013年7月1日通过该公司财务经理刘景辉（马来西亚籍）招聘进入沈阳华玉黄金贸易有限公司工作，担任刘景辉助理，由刘景辉安排其进行财务相关工作。刘旭任职期间，从其农业银行卡转出投资人本金1.1亿元，至今无法追回。
被告人冯硕等19人在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，经审计查明：
被告人冯硕在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达202,539,750元，获利1,678,838.63元。
被告人金宝华在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达279,178,350元，获利4,866,043.90元。
被告人王艳华在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达44,356,050元，获利417,028.68元。
被告人冯忠党在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达51,650,460元，获利522,245.85元。
被告人于海在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达63,052,400元，获利988,431.29元。
被告人潘聚祥在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达201,109,870元，获利3,048,738.94元。
被告人高飞在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达273,842,410元，获利2,849,566.15元。
被告人史晓晨在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达230,242,670元，获利2,810,267.71元。
被告人蒋惠在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达156,422,130元，获利2,467,585.90元。
被告人李永宁在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达707,800元，获利10,414.53元。
被告人皇丹在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达166,967,730元，获利1,644,215.74元。
被告人邱明月在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达26,024,670元，获利328,242.74元。
被告人何英杰在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达56,449,490元，获利501,021.75元。
被告人马可在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达5,172,720元，获利58,974.60元。
被告人高放在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达38,947,160元，获利463,126.94元。
被告人山科在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达43,463,600元，获利427,240.83元。
被告人钱浩江在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达4,321,030元，获利43,293.31元。
被告人于凌波在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达11,554,680元，获利137,054.80元。
被告人李伟在担任沈阳华玉黄金贸易有限公司经纪人期间，面向不特定社会公众招揽集资，进行非法吸收公众存款的活动，吸收金额达11,554,680元，获利137,054.80元。
另查明，被告人冯硕于2014年6月13日被沈阳华玉黄金贸易有限公司开除。被告人邱明月于2014年9月3日离职。
上述事实有以下证据予以证实：案件来源和到案经过、华玉公司营业执照、辽宁金玉华黄金贸易有限公司营业执照、外商投资企业批准证书、工商档案、宣传材料的音频、扣押清单及照片、劳动合同、情况说明、查询存款通知书、成交明细及汇总、账户明细、购货凭证、支票、延期补偿凭证、股票期权凭证、欠条、订单、华玉公司承诺正常回购的证明，证人祁某、梁某、贾某、罗某某等人的证言，被害人刘某某、于某、赵某某等人的陈述，辽恒信289号审计报告、辨认笔录，被告人李淑敏、刘旭、冯硕等21人的供述等证据在卷证实，足以认定。
原审法院认为，被告单位沈阳华玉黄金贸易有限公司以非法占有为目的，虚构将吸收的资金投资马来西亚矿业等事实，非法集资，其行为已构成集资诈骗罪。被告人李淑敏作为被告单位的股东、行政经理，直接负责被告单位的行政工作，系被告单位的直接负责的主管人员，成立集资诈骗罪。被告人刘旭作为被告单位财务总监刘景辉（马来西亚籍）的助理，其个人的银行卡被用来转移被害人投资款，系被告单位的其他直接责任人，亦构成集资诈骗罪。被告人冯硕、金宝华、王艳华、冯忠党、于海、潘聚祥、高飞、史晓晨、蒋惠、李永宁、皇丹、邱明月、何英杰、马可、高放、山科、钱浩江、于凌波、李伟作为经纪人，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，通过推介会、口口相传等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本付息等，向社会公众吸收资金，构成非法吸收公众存款罪。
对于被告人李淑敏辩解的其对公司运营不了解，无法掌握吸收钱款的去向的问题，经查，李淑敏作为公司大股东、行政经理，在金玉华时期就在该公司工作，作为公司国内负责人，应与陈景辉等马来西亚籍人员共同操作公司的运营、掌握资金的去向。被告人李淑敏曾亲自去过马来西亚考察，并在年终表彰会，公开虚构公司在马来西亚有矿山、公司要上市等事实，骗取并转移被害人钱款，其应当知道被害人资金去向，但到案后拒不交代，逃避返还资金，可以认定为集资诈骗罪，应对单位行为承担主要责任。
被告人刘旭作为刘景辉（马来西亚籍）助理，允许刘景辉用其本人银行卡买卖黄金，并在刘景辉指示低价变卖黄金，到银行转款，被告人刘旭的行为为被告单位沈阳华玉黄金贸易有限公司及刘景辉（马来西亚籍）等人的集资诈骗行为提供了帮助，使得刘景辉（马来西亚籍）等人成功骗取被害人巨额钱款。故被告人刘旭成立集资诈骗罪。但被告人刘旭未参与分配赃款，受指派参与犯罪活动，在犯罪中起次要作用，可减轻处罚。
对于公诉机关指控被告人冯硕、金宝华、王艳华、冯忠党、于海、潘聚祥、高飞、史晓晨、蒋惠、李永宁、皇丹、邱明月、何英杰、马可、高放、山科、钱浩江、于凌波、李伟行为构成集资诈骗罪的问题，本院认为，此19名被告人作为沈阳华玉黄金贸易有限公司聘用的经纪人，具体实施了非法吸收公众存款的行为，赚取提成，但无法控制吸收钱款的去向，多名被告人自身也进行投资，且亦有损失，故此19名被告人没有非法占有他人钱款的故意，但均实行了非法吸收公众存款的行为，可以认定构成非法吸收公众存款罪。对于辩护人提出的公诉机关无法证明追加起诉书中19名经纪人的诈骗数额问题，本院认为，庭审中，公诉机关对于辽宁恒信鉴[2017]第003号，辽恒信会审（2015）481号两份显示非法吸存数额的证据未予举证，故没有证据证明此19名被告人的诈骗数额，故本院对辩护人的该项辩护意见符合事实，予以支持。对于部分被告人提出的不知道吸存项目违法，主观上不具有犯罪的故意，吸存被告人也是被害人，不应追究刑事责任等问题，本院认为，本案属于变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，各吸存被告人的行为均为刑法所禁止，其行为均构成非法吸收公众存款罪，各吸存被告人本人投入亦有损失情节，不能阻却对其刑事责任的追究。
被告人钱浩江主动向公安机关投案，如实供述犯罪事实，系自首，可从轻处罚。被告人刘旭、金宝华、马可、何英杰、山科、李永宁、邱明月、皇丹虽经公安机关传唤到案，被告人高放主动到公安机关投案，但上述被告人未如实供述主要犯罪事实，故不能认定为自首。
由于被告人冯硕因反对公司的集资诈骗行为被公司开除，被告人邱明月发现公司实施集资诈骗的行为后主动离职，但二被告人离职前实施了非法吸收公众存款的行为，且自身获利，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，但可对二被告人酌情从轻处罚。二被告人的犯罪数额应计算至离职之日。
关于被告人冯忠党辩解的其不是经纪人，没有提取佣金的问题，经查，被告人冯忠党在公安机关的笔录供述其是华玉公司的经纪人，领取了佣金，且有投资人李志和、佟庆、单微微等人的证言及辨认笔录为证，可证实被告人冯忠党的犯罪事实，故对其辩解不予采信。被告人于凌波、马可、钱浩江、李永宁积极返赃，可酌情从轻处罚。考虑到被告人钱浩江主动到案，被告人于凌波、马可、钱浩江的吸存数额相对较少，任职时间较短，主动退回违法所得，其居住地司法局同意对其进行社区矫正，适用缓刑不致再危害社会，故对上述三被告人适用缓刑。被告人李永宁吸存的数额较少，任职时间较短，主动退回违法所得，犯罪情节轻微，不需要判处刑罚，故免于刑事处罚。
对于公安机关扣押的在案物品，依法予以变卖。投资人本金尚未归还的，扣除投资人所得的利息等回报及所持有的黄金，按照投资人的集资比例返还。具体返还数额详见辽宁恒信达会计师事务所有限公司关于辽恒信会审计（2015）289号《审计报告》补充说明。扣押的电脑主机、硬盘，系作案工具，依法予以没收。
综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二百条、第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第三十七条、第五十三条、第六十四条、第六十七条、第七十二条及最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第四条、第五条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条、第四条的规定，认定被告单位沈阳华玉黄金贸易有限公司犯集资诈骗罪，判处罚金人民币一百万元。被告人李淑敏犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金人民币四十万元。被告人刘旭犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十五万元。被告人冯硕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币十万元。被告人金宝华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币十五万元。被告人王艳华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币六万元。被告人冯忠党犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币六万元。被告人于海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币六万元。被告人潘聚祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年五个月，并处罚金人民币十万元。被告人高飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年十个月，并处罚金人民币十万元。被告人史晓晨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年八个月，并处罚金人民币十万元。被告人蒋惠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。被告人李永宁犯非法吸收公众存款罪，免于刑事处罚。被告人皇丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年一个月，并处罚金人民币十万元。被告人邱明月犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币六万元。被告人何英杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币六万元。被告人马可犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。被告人高放犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币六万元。被告人山科犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币六万元。被告人钱浩江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。被告人于凌波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。被告人李伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币六万元。扣押的电脑主机、硬盘，依法予以没收。被告人于凌波、马可、钱浩江、李永宁的退赃款，扣除投资人所得的利息及持有的黄金，按比例返还投资人。具体返还数额详见辽宁恒信达会计师事务所有限公司关于辽恒信会审计（2015）289号《审计报告》补充说明。继续追缴被告单位沈阳华玉黄金贸易有限公司及其他被告人的非法所得，按比例返还投资人，具体返还数额详见辽宁恒信达会计师事务所有限公司关于辽恒信会审计（2015）289号《审计报告》补充说明。
沈阳市沈河区人民检察院抗诉理由如下：1.对冯硕等19名被告人的行为存在认定事实错误。公诉机关向法庭提交的大量被害人陈述、被告人供述等证据证明，冯硕等19名被告人为非法获取高额佣金，在明知华玉公司虚假宣传经营情况的情况下，仍然对被害人实施虚假宣传的诈骗行为。应对19名经纪人以集资诈骗罪定罪处罚。2.对李淑敏、刘旭的量刑畸轻。（2015）沈河刑初字第978号判决书认定被告人李淑敏、刘旭犯集资诈骗罪。根据司法审计，华玉公司实际骗取被害人人民币53,767.58万元。二被告人实际造成的危害后果与刑罚不相适应，量刑畸轻。综上，原判决存在认定事实与适用法律错误。
沈阳市人民检察院出庭检察员意见如下：本案中冯硕等19名原审被告人身份均为沈阳华玉黄金贸易有限公司（以下简称“华玉公司”）的经纪人，其在向投资人宣传购买黄金业务过程中，隐瞒自身为华玉公司经纪人身份，为获取高额佣金，向投资人虚假宣传华玉公司在马来西亚投资铁矿等事实，其行为对华玉公司成功骗取投资人的巨额投资款起到了帮助作用，其行为构成集资诈骗罪。一审判决书认定被告人李淑敏、刘旭犯集资诈骗罪，通过司法审计，华玉公司实际造成被害人经济损失达人民币5亿余元，根据我国刑法关于集资诈骗罪的规定及相关司法解释的规定，该数额已经远远超出集资诈骗罪中规定的“数额特别巨大”标准，且该案涉案被害人众多，造成巨额经济损失无法挽回，社会影响巨大，二名原审被告人实际造成的危害后果与原审判决的刑罚不相适应。
上诉人李淑敏的上诉理由及其辩护人的辩护意见是：1.本案不构成单位犯罪，各自然人应为其行为承担相应的法律责任；2.其本人仅是华玉公司的名义股东，其在公司仅负责行政管理工作，李淑敏未虚构被告单位“在马来西亚有矿山、公司要上市”等事实，其无非法占有集资款的主观故意，亦未实施非法占有集资款的客观行为，不构成集资诈骗罪；3.上诉人明知华玉公司以高额利息向不特定人群非法吸收资金，客观上实施了帮助行为，在犯罪过程中处于被利用的从属地位，且其属于初犯、从犯，请求二审法院以非法吸收公众存款罪对上诉人从轻处罚。
上诉人刘旭的上诉理由及其辩护人的辩护意见是：1.上诉人刘旭负责保管公司的现金和黄金，其身份不是华玉公司财务总监刘景辉招聘的助理；2.上诉人任职期间并未实施低价变买黄金、到银行转款、协助刘景辉转移资金等帮助刘景辉骗取被害人钱款的犯罪行为；3.刘旭并非单位犯罪的其他直接责任人，其属于受指派参与犯罪活动，其任职期间获得51000元系其合法收入，原判决认定事实不清，请求宣告上诉人无罪。
上诉人冯硕的上诉理由及其辩护人的辩护意见是：1.上诉人冯硕招揽的客户所购买的均是实物黄金，其客户没有在华玉公司集资诈骗案中受到损失，冯硕无非法占有目的，其既不构成集资诈骗罪也不构成非法吸收公众存款罪。2.鉴定意见不具有客观真实性，直接导致涉案金额认定不准确，原判决认定事实依据的审计报告所涉金额存在跨公司、超时段、重复累计计算等问题，导致涉案金额虚高，请求二审法院在查清事实的基础上，宣告冯硕无罪。
上诉人金宝华的上诉理由及其辩护人的辩护意见是：1.上诉人无非法占有的主观目的，亦无集资诈骗的客观行为，抗诉机关指控金宝华构成集资诈骗罪既无事实证明，亦无法律依据，金宝华不构成集资罪诈骗罪；2.金宝华所介绍的投资人均系听了华玉公司的宣讲后才投资到华玉公司的，其未虚构事实和虚假宣传，且金宝华本人购买华玉公司的黄金亦遭受财产损失；3.鉴定报告存在诸多瑕疵、疑点不能排除，而原审法院据此作为量刑依据，致上诉人量刑畸重；4.本案真正应受处罚的是能够实际控制华玉公司的马来西亚籍人员，正是上述人员的欺骗行为，导致众多投资者遭受损失，侦查部门应将他们抓获归案，追缴赃款返还投资人；5.金宝华无前科劣迹系初次犯罪，且到案后能如实供述犯罪事实，认罪态度较好，请求法院从轻处罚。
上诉人王艳华的上诉理由及其辩护人的辩护意见是：1.上诉人王艳华既无集资诈骗的主观故意亦无将集资款占为己有的客观行为，其不构成集资诈骗罪。2.原判决所依据的审计报告缺乏客观事实依据，且出现重复计算黄金数量的问题，请求二审法院在扣除重复计算购买黄金数量的基础上，对上诉人从轻处罚。
上诉人冯忠党的上诉理由是：本案犯罪主体认定错误，导致涉案金额认定不清。上诉人主观无犯罪故意，客观上未造成投资人经济损失，原判决认定上诉人涉案金额不准确，且上诉人经侦查机关传唤到案，构成自首，请求从轻处罚。
上诉人潘聚祥的上诉理由及其辩护人的辩护意见是：1.本案系华玉黄金公司单位犯罪，而非自然人犯罪。2.上诉人与华玉公司并无隶属关系，且其本身亦属蒙受经济损失的投资人，其并非犯罪主体，不构成非法吸收公众存款罪。3.侦查机关提供的经纪人提取和支付佣金的电子表格，因缺乏真实、客观、准确性，不能作为认定上诉人构成犯罪的证据。4.本案的性质是多名马来西亚籍人（华','2018-10-02
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