山西省太原市中级人民法院
刑 事 裁 定 书
（2017）晋01刑终622号
原公诉机关太原市小店区人民检察院。
上诉人（原审被告人）王越，男，1988年4月11日出生于山西省太原市，汉族，大专文化，山西通天亿投资有限公司法定代表人，住山西省太原市。2015年4月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被太原市公安局小店分局刑事拘留，同年5月14日经太原市小店区人民检察院批准逮捕，次日被太原市公安局小店分局执行逮捕。现羁押于太原市第二看守所。
上诉人（原审被告人）王振挺，男，1992年9月7日出生于山西省夏县，汉族，初中文化，山西通天亿投资有限公司销售总监，户籍住址：山西省夏县南大里乡北晋村北大街21号，暂住太原市。2015年8月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被太原市公安局小店分局决定刑事拘留并上网追逃，同年8月15日被临汾铁路公安处临汾车站派出所抓获，同年9月21日经太原市小店区人民检察院批准逮捕，次日被太原市公安局小店分局执行逮捕。现羁押于太原市第二看守所。
太原市小店区人民法院审理小店区人民检察院起诉指控原审被告人王越、王振挺犯非法吸收公众存款罪一案，于2017年6月14日作出（2017）晋0105刑初12号刑事判决。宣判后，原审被告人王越、王振挺不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、审查证据材料并讯问上诉人王越、王振挺，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。
原审查明：山西通天亿投资有限公司成立于2013年11月7日，住所地，太原市小店区学府街387号2幢203号，法定代表人宋志强，注册资本1000万元，公司类型有限责任公司（自然人投资或控股），股东宋志强出资950万元，占95%的股份，王越出资50万元，占5%的股份。2014年3月24日，该公司股东会决定：该公司自然人为一人，变更公司股东为王越，设执行董事一名，由王越担任，同意变更公司地址为太原市小店区亲贤北街58号1幢9层06号，并于当日变更王越为该公司法定代表人。2014年6月，王越在宋志强的安排下成为桂林通天亿红色旅游发展有限公司法定代表人，公司所在地，桂林市临桂县临桂镇龙泉居民区15栋1号（原D区），注册资本3000万元。
2014年以来，被告人王越在宋志强（在逃）的授意安排下，山西通天亿投资有限公司以在广西桂林市临桂县成立公司，开发红色旅游爱国主义影视基地的名义，在未经金融管理机构批准的情况下，以高额利息为诱饵，承诺在一定的期限内以货币方式还本付息，雇佣业务人员在繁华街道，向社会不特定对象散发传单等途径对社会公众公开宣传，通过签订借款合同的方式，非法吸收公众存款。被告人王越以山西通天亿投资有限公司法定代表人身份，负责在借款合同法定代表人处签署名字，用自己名下的银行卡绑定公司收取客户投资款的pos机，并将客户通过pos机交付的投资款大部分转入宋志强及宋志强妻子宋艳飞名下的账户，另一部分用于返还客户利息和用于公司的日常经营开支及其个人的日常消费。被告人王振挺作为山西通天亿投资有限公司的管理人员，负责管理该公司的业务员，并直接向11名投资人非法吸收存款，合同金额186.5万元，造成实际损失179.196万元。截至目前，侦查机关接到115名投资者报案，涉及合同金额1575.6万元。造成的实际损失金额1475.498万元。
原判认定上述事实的证据有：
1、企业法人营业执照（副本）复印件及工商登记等材料证实，山西通天亿投资有限公司的成立日期注册登记，变更登记以及该公司股东、章程、注册资本、法定代表人等情况。
2、公司登记（备案）申请书、企业名称预先核准通知书等工商登记材料证实，桂林通天亿红色旅游发展有限公司在临桂县工商行政管理向登记注册的情况以及该公司股东、章程、注册资本、法定代表人等情况。
3、被害人张某1的陈述笔录证实，2014年3月份，我路过长风街时，山西通天亿投资有限公司的业务员王源（自称）向我发传单介绍该公司的情况，投资有高回报。后来我就去了该公司当时的办公地太榆路学府逸居A座1009见到了宋志强，还看了公司的营业执照等相关证件，我相信了他们高回报的承诺，投资了10万元，期限3个月，当时返利7000元。到期后，他们又给了我本金10万元。公司搬到亲贤北街后，还组织客户参观桂林通天亿公司及在桂林当地的投资项目。后来，在太原公司还向我们宣传了许多资料，其中有一份是关于桂林通天亿爱国教育影视基地水土保持方案的函。我们就更加相信公司的实力，肯定能还我们的钱，就继续向公司投资，直到公司出了事，才发现受骗。
4、被害人郭某的陈述笔录证实，2014年，我和朋友在山西通天亿投资有限公司投资了共100多万元，在多次的投资过程中就认识了该公司的总经理楚云龙，他说了解公司内幕，知道公司的资金流向，让我放心投资。到了2014年底，我多次去公司表示对自己的投资不放心，就让楚云龙写了担保材料，楚云龙署名，日期为2015年1月7日的保证书，过了几天，楚云龙到了我的商铺送给了我。后来，我还是不放心，多次找楚云龙。楚云龙又给了我一份署名楚云龙、宋志强，日期为2015年1月24日的担保函，当时是薛某送到我商铺的。
2015年3月份以后，我和朋友的钱陆续到期了，我们一起去通天亿公司要钱，当时楚云龙实在没办法了，就把宋志强叫到办公室，向我们介绍宋志强是公司的董事长。然后，宋志强说公司暂时遇到了困难，让我们一起帮帮公司，再过几个月公司经营状况改善了就可以还钱了。这样，我就认识了宋志强，知道了宋志强是公司的董事长。我一共投资了40万元，接待我的业务员是薛某，在该公司投资获利息21200元，实际损失378800元。
5、被害人陈某的陈述笔录证实，两三年前，我在诚益昌投资担保公司投过资。王振挺联系到我，让我投资铁成，晋融大通等公司，我都没有投资，这样就认识了王振挺。后来，王振挺到了山西通天亿投资有限公司，我又去了通天亿，当时是王振挺接待的我，他给我出示了营业执照、税务登记证等公司证件，证明是一家正规公司。王振挺又说通天亿在桂林投资有项目能挣了钱，并且准备在东山投资一个垃圾发电厂，现在通天亿规模大，经营状况很好。我在王振挺的反复宣传下就动了心，觉得王振挺可靠，通天亿公司规模大，业绩也好，投资回报率又高，就投资了。我签了一份3个月的合同，合同金额9万元，拿了3个月的利息，实际损失84960元。
6、被害人傅某等115名被害人的报案材料、借款合同、收据，证实了各被害人的投资经过、金额、返利等情况。
7、证人张某2的证言笔录证实，我是2014年8月份去的通天亿投资有限公司，宋志强是公司老板，法定代表人王越，总经理是楚云龙，副总经理王振挺，财务有两个人张文秀和韩某，人事管理秦玥，办公室主任楚云飞，业务员有我、薛某、李树平和几个刚来的。我在公司的工作是发传单、拉客户、给客户打电话。客户来了后，我告诉他们做投资理财，月利息是2%，接下来就是介绍桂林的项目。客户投资，有的转账、有的刷pos机、也有收现金的。我当业务员做了86万元的业务，总共提成10000元左右。
8、证人薛某的证言笔录证实，2014年8月份，我跟着楚云龙来到了山西通天亿投资有限公司上班、刚开始是业务员，11月份左右，我担任了公司的业务主管，2015年3月份，又升任公司业务总监。刚进公司时，公司的实际控制人是宋志强，法定代表人是王越，总经理是楚云龙，副总经理是王振挺，办公室主任楚云飞，财务张文秀和韩某，业务员有十几个人，在我当业务员期间，大概做了200多万元的业务，客户交现金，就直接给了财务张文秀和韩某，如果是银行转账，一般是转到王越和宋志强名下。公司的客户是业务员在街上发宣传单或向路过的老百姓介绍，也有自己的客户介绍的，也有自己来公司的。业务员的基本工资1800元，业务主管2000元，提成是：3个月的单子是2%，6个月的单子4%，业务主管，从他手下所有的业务员单子中提成1%。在通天亿，我的上级是公司的副总经理王振挺，平时我们所有业务员的工作都要向他汇报，业务上有什么事，也是王振挺给我们说，让我们做的。公司每天有早会，会上王振挺总是会安排一下当天的主要工作，并激励我们好好工作。
9、证人裴某的证言笔录证实，2014年8月底经同学介绍，我到了山西通天亿投资有限公司上班，一直担任业务员。平时我们就到公司附近的马路上向老百姓散发自己的名片，上面印着自己的名字、联系方式、公司名称，如果老百姓有兴趣，就再向他们宣传公司的实力，介绍到公司投资的各种好处，组织有意向的老百姓参加公司组织的活动，最终让老百姓到公司来投资。我在公司当业务员期间，大概做了有38万元左右的业务。我的工资，开始是1500元，后面涨到1800元，提成是，3个月的合同2%，6个月的合同4%。王振挺是公司的业务总监，每天早晨，所有职员集合，他给我们开晨会，主要是说今天要干那些工作。每天下午5点半到6点，他给我们所有业务员开会，听我们业务员汇报当天的工作内容，还定期查看我们的工作日志，检查我们的工作情况。
10、证人丁某的证言笔录证实，我于2014年11月在楚玉龙的介绍下到山西通天亿投资有限公司担任业务员，到2015年3月离开公司时，我担任业务总监，我在山西通天亿投资有限公司的名字叫丁辉煌。之前，在山西铁成投资担保公司上班时间用的就是这个名字。当时，楚云龙知道我的真实名字，但平时就是这么叫我，到通天亿公司时，楚云龙仍然这么叫，就一直用这个名字。我在公司当业务员期间，共做了67万元的业务，其中2万元的资金返还客户了，实际65万元。我的客户大部分是刷pos机，部分现金交给韩某和张文秀。之前的pos机应该是和宋志强其他公司的账户有关，快出事的时候用pos机应该是楚云龙办理。我没有保底工资，全靠提成，要是3个月的单子提成3%，6个月的单子提成5%，对于业务主管，从手下所有业务员的单子中提成2%，我没有从他们身上拿过钱。
11、证人党羽的证言笔录证实，2014年8月初，经同学杨彦伟介绍到了山西通天亿投资有限公司上班，一直到2015年3月20日离开通天亿，这期间我在公司一直担任业务员。公司老板是宋志强，法人代表是王越，总经理楚云龙，副总经理一开始是ＸＸ光，后来换成了王振挺，办公室是楚云飞，财务是张某3和韩某，人事行政是秦玥，负责招聘员工，业务员除了我还有薛某、张某2、裴某、丁辉煌、杨彦伟、李树平等。平时的工作是根据公司给的电话资料打电话宣传公司的业务，有时候也到马路上或者公园里发名片，名片上有公司名称、自己名字、电话，有的老百姓就会主动询问，我就向他们介绍投资的好处，动员他们到公司投资，我的工作向业务主管王振挺汇报，我共发展了大约7、8个客户，做了约44万元的业务，客户投资3个月，我可以提成2%，如果客户投资6个月，我可以提成4%。我大约提成4、5千元，有2、3千元用于给客户返利、送礼品等。自己留下约3、4千元。
12、证人张某3的证言笔录证实，我是2014年6月经同学介绍到山西通天亿投资有限公司上班的，到2015年3月底，因公司不按时发工资，我辞职离开了公司，期间，我是山西通天亿投资有限公司的会计。公司的实际控制人是宋志强，法人代表王越，总经理楚云龙，副总经理王振挺，人事上之前是裴娟峰，后来是秦玥负责，财务上是我和韩某，办公室主任是楚云飞，业务员有张某2、薛某，丁辉煌等好多人。客户来公司投资，有时是现金，有时是在公司刷pos机，有时是银行转账打到指定的银行账户上。现金每天晚上统计后，记录在两本红色的笔记本上，宋志强要么自己过来拿走，要么打电话让我们财务送到公司13层他的办公室。有时候宋志强不在公司，我们按照他的要求直接将现金存入他的银行卡。要是银行转账，一般是宋志强让我们写个账户，我们给了客户，之后业务员带着客户到银行转账。我记得是宋志强在民生银行的账户，但具体账号记不清了，要是公司的pos机，我就不清楚绑定的是谁的银行卡。我上班期间，公司每天进账平均在六七万元左右。
宋志强是公司的老板，公司所有事都可以管到，但一般直接管理公司的财务，每天的钱是直接交给宋志强。王越平时就是按照宋志强的意思给我们财务上送钱，但最多不超过5次。楚云龙是公司的总经理，在公司里面除财务外，公司的管理运营、人事招聘等公司事情都是楚云龙负责。王振挺是副总经理，主要负责公司的业务和对业务员的培训等工作。关于投资项目，当时公司宣传的时候说是在广西桂林红色旅游基地的项目，公司的人经常去桂林，还组织客户去过桂林，其他的情况，我就不清楚了。
13、证人蔡某的证言笔录证实，我是山西东达金讯网络科技有限公司pos机业务员，公司的法定代表人是王丽，是宋志强的朋友，实际控制人是宋志强。山西通天亿投资有限公司在广西桂林市临桂县的村里面有投资项目，在临桂县城澳门酒家附近租有办公场所，成立有公司，公司的名称”桂林通天亿红色旅游”这几个字，确切完整名称，我叫不上来。2014年7月份，我坐飞机去了桂林通天亿公司，8月份回到太原，前后一共在桂林大概有一个月的时间。桂林通天亿公司的法定代表人是王越，但是平时是张宏负责公司的大小事情。韩某是会计，还有张某4和周俊勤负责办公室工作，还有一个叫许某的人，偶尔来一下公司，他对项目的事情知道的比较多，有时候张宏也得问他。我去过桂林通天亿公司的项目所在地，看到一片原始的农村土地，没有任何开发的迹象。
14、证人许某的证言笔录证实，桂林通天亿红色旅游发展有限公司的办公地点，在桂林市临桂县世纪大道龙泉巷9栋1-1号。2011年底至2013年底，桂林汇三江红色旅游开发有限公司在这个地方办公，后来公司法人董银香因为资金链断裂，私自变更了股东结构，将公司出售给一个姓邓的广东人，之后就自己去兰州要债去了。桂林汇三江红色旅游开发有限公司的办公场所就一直由我维护着，我在桂林汇三江红色旅游开发有限公司的时候，要在桂林市临桂县六塘镇柚子湾村、汉山村、云塘村开发一个汇三江爱国主义教育影视基地。当时我就做了许多工作，包括向政府报批与这三个村的村委会接触，前期测量土地等工作。2014年5月份，宋志强找到我说，想接手原先桂林汇三江红色旅游开发有限公司的项目，购买桂林汇三江红色旅游开发有限公司。但是最后价格谈不拢，宋志强就要自己成立新公司，把我聘到新公司，继续开发原来我搞的项目。
桂林通天亿红色旅游发展有限公司老板是宋志强，法人代表是王越，股东是我和王越，总经理是张宏，出纳是张某4。公司的注册资金，宋志强告诉我是三千万元，不用我实际出资，我出人和关系，让我占30%的股份，项目搞起来后，我按照30%参与项目的利润和分红，另外给我100万元人民币的费用。期间，我没有工资，但我自己活动产生的费用经张宏批准后实报实销。
2014年5月份，桂林通天亿红色旅游发展有限公司就租下桂林市临桂县世纪大道龙泉巷9栋1-1号现在的办公场所，并且从山西派人过来办公。当时，宋志强带着人过来安装了防盗门和防盗窗，购买了9个二手空调，买了三台电脑，一共投资了约2万元，剩下的办公设施都是原来桂林汇三江红色旅游开发有限公司的。后来，我带着张宏去了上海东方设计院南宁分院变更了可行性报告的概念性规划，和宋志强、宋志强的老婆、张宏、王越还有当时的几个女孩子去过项目地看过一回。带着宋志强等几个人和桂林当地的政府官员吃过饭，见过面，但是没有打过一份报告，没有任何实质上的进展。政府没有给桂林通天亿红色旅游发展有限公司批过任何东西。到了2014年8月份，我准备进行上报文件开工的准备时，宋志强突然通知我项目暂停。9月份，我就去了深圳，一直到春节后才回了桂林。当时房东已经多次催要水电费，桂林通天亿红色旅游发展有限公司已经撤走了，就剩下一个厨师看门，还欠着工资。我多次联系宋志强，他就是不接电话，所以桂林通天亿红色旅游发展有限公司没有进行过任何实质性的开发。关于注册资金3000万元的来源，宋志强告诉我，是他在太原的公司汇过去的钱，我见过这张照片（资金证明），是张宏用手机发给我的，是当时我找政府准备给领导看的，我没有给桂林通天亿公司转过900万元。关于向桂林市水利局呈报文件、临桂县六塘镇项目所在地进行土地测量，这些事都是我们之前给桂林汇三江红色旅游发展有限公司搞的。桂林通天亿红色旅游发展有限公司从来没有进行过。
15、证人张某5的证言笔录证实，我是2014年5月底通过网上求职时看到招聘广告，然后电话联系应聘到山西通天亿投资有限公司上班的，刚到公司负责前台接待。同年8月初，公司派我去了桂林通天亿公司，平时也没什么干的，偶尔打打材料。当时，张宏要求我用”通天亿”的字条覆盖在”汇三江”的字样上，重新复印，然后出来的材料就变成了山西通天亿公司的材料了。我只记得是两张纸，具体什么材料记不清了。同年12月28日，我就回到了太原。回到公司后，一直到2015年3月份就在山西通天亿办公室打扫卫生。4月初的一天，宋志伟电话通知我，公司客户闹得厉害，暂时不用来上班了。后来，我再去公司发现公司的人都跑了。
16、证人张某4的证言笔录证实，我是原山西通天亿投资有限公司的员工，刚进公司时是在前台。2014年6月份就去了桂林通天亿公司。刚开始是前台接待，到了中秋节开始担任出纳，同年12月月底回到太原。2015年2月底，因为公司欠我工资辞职不干了。
桂林通天亿红色旅游发展有限公司的法人代表是王越，实际老板是宋志强，许某具体操办公司”红色爱国主义影视基地”项目的大小事情，公司总经理是张宏，负责公司的日常管理，太原客户到了桂林也是由他接待和宣传。2014年6月份到7月份韩某担任会计，9月份中秋节后，我担任公司出纳，负责给公司员工发工资，公司员工平时给公司办了事后报销的事。比如，司机加了油需要报销，会把加油的发票给我，我在公司做账，等王越在公司时找他签字，才能报销出来钱。如果财务上没有现金，我就直接给宋志强打电话反映情况，宋志强就让王越给我的账户上打钱，我取上钱再给公司员工发工资，每次报账都必须找王越签字。
桂林通天亿公司在临桂县六塘镇汉山村、云塘村等地方投资有一个”红色爱国主义影视基地”，平时都是许某负责。我在桂林时，基本上每个月都会有太原公司（山西通天亿投资有限公司）组织过来的客户参观，一般是太原公司温婧超带队。来了桂林后，张宏接待客户并向他们宣传，带着这些客户去桂林市阳朔县旅游两天，第三天再去项目所在地参观。之后，就开车送到桂林机场。
17、证人韩某的证言笔录证实，我是2013年9月份到公司上班，当时公司叫太原山水至信贸易公司，主要代理POS机业务，法人代表是宋艳飞，实际控制人是宋志强，公司办公地在太原市小店区太榆路学府逸居小区B座24层。过了两个月，公司就搬到了学府逸居小区A座1009，当时公司增加了贵金属业务。2014年4月左右，刘博来了公司，他们就向老百姓宣传，让老百姓到公司投资。2015年5月份，公司就搬到了太原市小店区亲贤北街怡和广场906室，刘博继续和老百姓宣传并让老百姓到公司签订合同投资。
山西通天亿投资有限公司的实际控制人是宋志强，法人代表是王越，总经理之前是刘博，后来是楚云龙，王振挺的具体职务，我说不上来，但是他平时在公司主管业务方面的事，人事上是秦玥负责，财务上是我和张某3，楚云龙的兄弟楚云飞也在公司，管理的事情我不清楚，业务员有张某2、薛某、丁辉煌等好多人。客户来公司投资，如果是刷银行卡，我不知道绑定的是谁的账户，这种钱的去向我不知道；如果客户交的是现金，每天晚上统计后，会记录在小账本上，现金有时是宋志强直接拿走，有时会按照宋志强的要求存到他名下的一张民生银行的卡上。有一次存到了工行的一个账户上，但户名不是宋志强，具体户名记不起来了。实际操作过程中，我一般会先存到自己在亲贤街光大银行的工资卡上，然后再转到宋志强名下。我记得有三个记账的小笔记本，大体上有半张A4纸那么大，记得在本子的右下角写着现金两个字，有一本是红色的，其他情况现在想不起来了。2015年4月份，公司出事的前一天我提出辞职，宋志伟让我整理手中山西通天亿公司的资料。我将这三本账本等其他公司资料整理好后，宋志伟亲自到财务室拿走的，当时还有蔡某在场。
2014年6月底，我被公司指派去了桂林。我在桂林的时候，桂林通天亿的实际老板是宋志强，不清楚法人代表是谁，许某当时在了几天，具体负责的事情不清楚，经理是张宏，负责管理桂林通天亿的事情。当时，我在桂林通天亿公司负责记录平时的开销、统计核实员工的工资等财务工作。蔡某当时也在公司，平时就是跑跑腿，没有具体负责的事情。还有周俊勤、张某4、宋志伟和王越也在桂林待过一段时间，当时公司一般也没什么事情。要是太原公司组织过来客户参观，张宏让我们准备好茶水、宣传资料等东西。张宏带上客户去公司的3楼会议室，会议室内的具体细节不清楚。之后，张宏带上客户去公司旁边的澳门酒家吃饭，吃完饭的去向我就不清楚了。公司财务上的钱，一般是太原通天亿公司宋志强或者王越通过银行转账过来的，有一次是王越正好来桂林捎过来的现金。我们去了桂林几天后，公司突然就给了我们一堆云塘村等土地测量的资料，让我统计这些土地的面积。至于说是谁复印的这些资料，我不清楚。7月底，我回了太原，再到太原公司时，楚云龙、ＸＸ光、王振挺等人就在太原公司上班了，刘博离开了公司。
18、裴某、薛某、高建民、韩某、赵水仙、张跃忠、沈慧锋、陈建的辨认笔录，证实了各辨认人分别辨认出王振挺的过程。
19、山西通天亿投资有限公司简介、个人名片、理财业务流程图等宣传资料，证实了该公司业务人员进行宣传时发放资料的情况。
20、兴业银行卡银行流水统计表、情况说明，证实了被告人王越个人银行卡在该公司的部分资金流转情况。
21、中国民生银行个人账户对账单，证实了被告人王振挺个人银行卡在该公司的部分资金流转情况。
22、晋商银行流水统计帐，证实了宋志强在该行账户的资金流转情况。
23、兴业银行交易往来信息查询，证实了宋志强、楚云龙在该行账户的资金流转情况。
24、中国民生银行个人账户对帐单，证实了宋志强、宋艳飞在该行账户的资金流转情况。
25、山西通天亿投资有限公司人员架构图、桂林通天亿红色旅游发展有限公司人员架构图，证实了两个公司人员结构的基本情况。
26、山西通天亿投资有限公司投资合同统计表制作过程情况说明及业务情况统计表证实，该案涉及被害人115名，投资金额15756000元，返还利息1001020元，实际损失14754980元。
27、王振挺业务情况统计表证实，被告人王振挺共吸收11人资金1865000元，返还利息730440元，实际损失1791960元。
28、山西通天亿投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款案涉案财物、公司账簿查缴情况说明证实，2015年4月8日至4月12日，大批受害群众密集前往太原市公安局小店分局反映山西通天亿投资有限公司投资后，公司停止支付利息、拒不退还投资本金，公司人去楼空，涉嫌非法吸收公众存款的犯罪线索。该局经侦大队迅速受理此案，并前往小店区体育路亲贤北街口怡和广场9层山西通天亿投资有限公司办公场所。当时，该公司只剩一些无价值的废纸等物品，反复查找公司财务使用的办公电脑均无结果。同时在与怡和广场的物业经理首次接触确认公司办公地址时，该经理表示，宋志强拖欠物业、水电等数万元费用不交。宋志强个人向其借款数万元尚未归还。
赴桂林查找该案犯罪证据期间，侦查员与桂林通天亿红色旅游发展有限公司办公场所的房东进行了接触，房东表示其出租的房屋内，只剩下一些办公桌椅，已损坏的空调，一些穿过的衣服、鞋等个人用品，没有留下其他任何有价值财务，也没有留下账簿等可向公安机关提供的犯罪线索，且该公司有4000元左右水电费尚未交清。
该案在太原、桂林两地的办公场所没有查获公司经营账簿和任何有价值的涉案财物。在所有查询到涉案账户中余额为零或余额太少，没有冻结意义。其他关联账户的流水情况，正积极查证调取中。
29、桂林市水利局出具的证明证实，”市水利水保（2014）23号”广西壮族自治区桂林市水利局文件复印件，经我局核实，非我局所发文件，且我局从未收到过桂林通天亿爱国主义教育影视基地水土保持方案的报告；我局已提供我局所发的文号为”市水利水保（2014）23号”广西壮族自治区桂林市水局文件复印件，供办案使用。（市水利水保〔2014〕23号”关于桂林甄皮岩国家考古遗址公园二期项目水土保持方案的批复）。
30、桂林国达矿产勘探有限公司出具的情况说明证实，我公司曾在2014年8月18日与委托单位（桂林通天亿红色旅游发展有限公司）签订过一分关于桂林通天亿爱国主义教育影视基地建设项目地质灾害危险性及建设用地压覆重要矿产资源查询评估合同书，但因对方未支付合同任何款项，经多次催促，也无音讯。故此，我公司从未履行该份合同。
31、临桂县六塘镇保联村委会出具的证明证实，临桂县六塘镇保联村委会，从未接触过桂林通天亿红色旅游发展有限公司来洽谈过任何项目，也未接到过上级相关部门下发有关桂林通天亿红色旅游爱国主义影视基地开发的任何文件。云塘村属于我保联村委管理。
32、桂林县六塘镇诚正村委会出具的证明证实，临桂县六塘镇柚子湾和汉山村两自然村属六塘镇诚正村委辖区，我村委从未接触过桂林通天亿红色旅游发展有限公司来洽谈过任何业务，也未接到过上级相关部门下发有关桂林通天亿红色爱国主义教育影视基地开发的任何文件。我村委至今未有与此相关工程规划。
33、抓获经过证实，2015年4月15日，张某1、傅某、王俊玲、吴永红按照王越身份证上的地址找到王越家，并将其带到公安小店分局经侦大队。
34、临汾铁路公安处临汾站公安派出所出具的犯罪嫌疑人归案情况证明，2015年8月15日16：55分许，该所民警在工作中利用双网追逃技战法，通过公安网和互联网信息的有效对比，利用QQ聊天软件获取线索，通过聊天后，将山西省太原市公安局小店分局经侦大队上网通缉的涉嫌非法吸收公众存款案的在逃人员王振挺约至运城北火车站出站口外将其抓获。
36、太原市公安局小店分局经侦大队出具的到案经过证实，2015年8月15日17时许，犯罪嫌疑人王振挺被临汾铁路公安处临汾车站派出所抓获，临时羁押于临汾市尧都区看守所。8月18日15时许，我队将涉嫌非法吸收公众存款的犯罪嫌疑人王振挺带回太原。
37、临汾市尧都区看守所出具的临时羁押证明证实，犯罪嫌疑人王振挺于2015年8月15日因非法吸收公众存款罪，被临汾铁路公安处临汾车站公安派出所抓获，并羁押我所。8月18日移交山西省太原市公安局小店分局。
38、被告人王越在侦查阶段的供述证实，我是2013年10月份跟着宋志强进入山西通天亿投资有限公司工作，刚开始在公司担任股东。公司前期业务主要是用自有资金做黄金现货生意，我负责公司员工的管理和培训。后来，宋志强又让我当上了山西通天亿投资有限公司的法人代表。我当了法人代表不久，公司就开始以明显高于银行同期利率，面向社会广大不特定人群进行大量的借款。这个期间，宋志强让我去兴业银行以我自己的身份证办理了一张兴业银行卡直接和公司所有的POS机绑定，客户如果通过刷卡的方式借款给公司，钱就会直接被刷到我的这张银行卡上。钱到了我的银行卡上后，我再按宋志强的要求进行转账的操作。一般情况是，钱一进了我的账户，宋志强就让我把钱转到别的卡上去了。通常是转往他的名下，他老婆宋艳飞还有会计韩某、严丽芳（音）、张某3名下的银行卡上。到了后期，宋志强也让我直接把钱转到客户名下的银行账户上，我当法人代表期间，除了负责管理这张银行卡的转账，还负责在公司的借款合同上签字。
公司的法人代表是我；老板是宋志强；财务上有：闫丽芳（音）、韩某、张某3；业务团队经理刘博、韩晶、还有个楚什么龙、我记不清了；业务员有十几个，我都叫不上名字来。公司的业务员有名片，我见过宣传用的传单，有时还请公司的客户去桂林旅游。客户去桂林旅游，我还从我的银行卡上给旅行社转账结算过，一共两次，一次记得是三万多，还有一次记不清了。每隔一段时间，宋志强会给我一摞空白合同，让我在公司法人签章后面签上我的名字。借款合同的大致内容是，借款人（甲方）是山西通天亿投资有限公司，出资人（乙方）是客户，约定的投资回报月息千分之二，投资周期有三个月的，有半年的。合同后面有我们公司的盖章和我的签字，也有客户签字。
2014年6月份，宋志强让我到桂林工商局注册了一个公司，名称为桂林通天亿红色旅游发展有限公司，公司的注册资金是人民币3000万元整。公司的股东有两个，我是大股东，股份占70%，还有一个股东叫许某，股份占30%，我担任公司的法人代表。注册资金从哪来的，我不清楚。当时，花了两万元租了一栋临桂县村里的房子，买了几台办公用的电脑，还买了些办公用品和保险柜，对租赁的房屋进行了简单的装修，雇佣了四个员工，员工的工资是宋志强让我负责每月给他们打到卡上。张宏是桂林通天亿的实际负责人，公司大小事情由他负责；韩某和张某4先后当过会计；宋志强的弟弟宋志伟也在桂林通天亿上过一段时间班，公司的大小事情，他也招呼；还有两个女孩是太原通天亿公司过来的，名字说不上来了。许某是以前桂林汇三江公司的股东，后来是桂林通天亿的股东。公司办公地以前是桂林汇三江租的地方，后来，桂林通天亿租下了。桂林通天亿没有施工工地，只是听说有一个影视基地，当时去了村里项目所在地，只看到原始的山和土地。
2014年4、5月份的一天，我无意中进了公司财务室，看到公司的法人代表变成了我自己。我就去问宋志强，他解释说，他要再开几个公司，一个人不能全当法人代表，让我先当公司的法人代表，过2、3个月就变回来。一直到了7、8月份的一天晚上，我微信上给宋志强发信息，问公司什么时候变更法人代表。宋志强让我第二天到亲贤北街怡和广场公司的办公室说。第二天上午，我到了宋志强办公室，当时宋志强的弟弟宋志伟因为变更法人代表的事和我吵了一架，并且说公司没有亏待过我，让我帮大哥（宋志强）的忙。后来，宋志伟就走了。过了一会儿，宋志强进了办公室，说了些好话安慰我，并且找了一个理由过一段时间再说变更的这件事。10月11月之间，我又因为这件事找到宋志强几次，但是宋志强总是找理由推脱，每次我总是又吵又闹，但总是无济于事。最后一次是12月份的一天，我又去找宋志强，他表现的很不耐烦，说过了年就变更。工商资料上，只有公司与太原市晋鼎科技发展有限公司的租赁合同上是我本人亲笔签名，其他资料都不是我本人签名，我也没看过这些资料，所以公司变更法人代表的事情，我确实不知道。
2015年4月15日上午，我在家里睡觉。当时有个之前公司的客户给我打电话，问我公司的情况。过了一会儿，就有一群公司的客户到了我家找我，还是问我公司的情况，问宋志强在哪儿，能不能联系上等这方面的事。之后，我主动要求去公安局反映情况，当时也已经做了心理准备知道去公安局反映情况是躲不掉的。于是，我简单做了一下准备，就随着五、六个客户一起去了公安局。当天，公安机关就把我刑事拘留了。
39、被告人王振挺在侦查阶段的供述证实，2014年8月至2015年4月，我在通天亿投资有限公司工作。公司法人代表是王越，地址在太原市小店区亲贤北街怡和广场906室，实际老板是宋志强，总经理是楚云龙，财务上是韩某和”秀秀”，人事上是秦玥，楚云飞管后勤，业务部领导就是我、薛某、张某2、丁辉煌，还有些其他的业务员。
我是山西通天亿投资有限公司销售二部的销售总监，兼管公司所有业务员的管理工作。楚云龙曾经要任命我为公司的副总经理，我没有同意。但是，公司的人平时也就叫我”王总”。我平时负责公司所有业务员的培训和管理，自己也发展客户投资。我和薛某、张某2每天轮流给公司员工开早会，每个月会在下午开一次会。平时那些业务员的业绩不好了，我会和负责这个业务员的业务总监谈话，让他的业务员总监提醒这个业务员。有时候业务员的精神状态不好了，我就会找这个业务员在我们的销售总监办公室单独谈话，提醒、激励他好好干，多发展客户，多挣钱。销售二部最多时有10来个人，后来像薛某就升任了公司销售三部的销售总监，他手下的人也跟着到了销售三部，这样到最后时，我的二部就剩下两三个人了。
我们一般会到汾河公园、公司楼下等这些场所向老板姓散发名片，介绍在公司投资的好处，并且留下我们业务员的电话。如果客户有投资意向就会和我们联系，然后我们就带着客户到公司参观。客户到了公司后，我们会向客户展示公司的营业执照等公司证件，以说明我们是正规公司，还会介绍公司在桂林等地方有投资项目，并且会把这些投资项目的相关宣传资料展示给客户看，让客户觉得投资可靠，我们拿上他们的钱是做正经事，同时公司还会组织部分客户去参观项目。据我所知，公司在广西桂林临桂县投资有一个红色旅游爱国主义影视基地。王越和宋志强都说过这个项目需要3000万元的保证金，公司已经交了开发这个项目需要的钱。我没有去过桂林，没有参观过这个项目。楚云龙曾经给我传过一张桂林银行出具的证明，证明公司在桂林银行有3000万元，我自己在宣传过程中确实向部分客户出示过3000万元的照片。
客户在公司投资的形式有两种，一种是3个月的，月利率一般是1.8%，个别客户要的高，会给2%；还有一种是6个月的，月利率为2%。如果是3个月的合同，业务员能拿到客户投资金额2%的提成；如果是6个月的合同，业务员能拿到4%的提成。我自己没有月工资，刚进公司的时候，老板宋志强和我说准备给我年薪。但是，当时也没说多少钱，也没有发过。平时我这个销售小组业绩好时，楚云龙会给我500到3000的奖金。如果我手下的业务员出了单子，不管是几个月的，公司另外给销售总监1%的提成。如果是我们自己出了单子，3个月拿3%的提成；6个月能拿5%的提成。我自己做了7、8个人的业务，总金额大概有100万，应该从公司领20多万的提成，实际上只领过3万多的提成。我有一个记录公司业务情况的笔记本，在公司出事的时候，我就把这个笔记本销毁了。因为当时宋志强、楚云龙和我们说把自己手上和公司有关的东西全部销毁。我们就遵照他们的话这样做了。
40、常住人口详细信息表，分别证实了被告人王越、王振挺的身份情况。
上述证据，经一审当庭举证、质证，原判均予以确认。
原判认为，被告人王越、王振挺伙同他人违反国家金融管理法规，未经国家有关部门批准，向社会公开宣传、承诺在一定期限内以给付高额利息等方式，向社会不特定公众115人非法吸收资金1575.6万元，造成损失1475.498万元，数额巨大，其中，被告人王振挺直接吸收公众存款186.5万元，造成损失179.196万元，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人王越及其辩护人关于其自首的辩解理由及辩护意见，经查，根据张某1、傅某、王俊玲、吴永红出具的抓获经过证实，被告人王越是由上述人员在其家找到后，将其带至公安机关。相关司法解释规定，并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同报案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去报案的，也应当视为主动投案。在本案中，上述人员均是本案的被害人，虽然双方在去公安机关时没有发生冲突，但被告人王越的归案具有一定的被迫性，故该辩解理由及辩护意见，不予采纳。被告人王越及其辩护人关于王越离开公司后的金额不应当承担责任的辩解理由及辩护意见，经查，根据在案的借款合同显示，在法人代表处均有被告人王越的签字，且盖有公司印章。其供述则证实，其均在合同书上签过字。且其未能提供相关离开公司的时间证据予以证明其辩解，故该辩解理由及辩护意见，不予采纳。被告人王越关于其系过失或中止犯罪的辩解理由，过失犯罪是指，应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能避免，以致发生这种结果。犯罪中止是指，在犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生。而被告人王越在本案中的行为不符合上述法律规定，该辩解理由不能成立，不予采纳。被告人王越的辩护人关于本案应认定为单位犯罪的辩护意见，经查，山西通天亿投资有限公司成立于2013年11月，法定代表人宋志强，后于2014年3月将法定代表人变更为王越，该公司成立后即以公司名义向社会不特定公众非法吸收存款。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，不以单位犯罪论处。故该辩护意见，不予采纳。其辩护人关于应当认定被告人王越系从犯的辩护意见，经查，被告人王越辩称其系在不知情的情况下被变更为该公司的法定代表人，且相关证人证言也证实该公司的实际控制人为宋志强。但被告人王越仍以该公司法定代表人的名义在借款合同上签字与各被害人签订借款合同，其作为成年人，应当对其行为承担法律责任。故该辩护意见不予采纳。被告人王越及其辩护人的其他合理意见，予以采纳。
被告人王振挺的辩护人关于被告人王振挺非法吸收公众存款人数为6人，涉案金额为628000元，造成损失为583760元的辩护意见，经查，根据在案证据显示，公诉机关指控被告人王振挺直接非法吸收公众存款为11人，且有各被害人的相关借款合同、举报材料、收据等证据材料予以证明。故该辩护意见，不予采纳。其辩护人的其他合理意见，予以采纳。被告人王越、王振挺如实供述各自的犯罪事实，均可酌情从轻处罚。结合各被告人在共同犯罪中所起作用、地位及犯罪情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十七条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条的规定，判决如下：
一、被告人王越犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年4月15日起至2021年4月14日止）罚金在判决生效后三十日内缴纳，逾期不缴纳，强制缴纳。
二、被告人王振挺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月15日起至2020年8月14日止）罚金在判决生效后三十日内缴纳，逾期不缴纳，强制缴纳。
三、继续追缴被告人王越、王振挺得犯罪所得，返还各被害人。
上诉人王越的上诉意见是：1、其有自首情节且系从犯，一审未予认定不当。2、其在2014年3月之前不是该公司法人，且在2015年后离开公司，因此其不应对2014年3月之前及2015年离职后的非吸金额承担责任。3、其是过失或中止犯罪，应当从轻处罚。4、本案应为单位犯罪。综上，希望二审能予从轻处罚。
上诉人王振挺的上诉意见是：1、其非法吸收公众存款的人数为6人，涉案金额为628000元，造成的损失为583760元，并非一审认定的11人，涉案金额186.5万元，造成损失179.196万元。2、其在本案中涉案金额不大且所起作用较小，又系初犯、偶犯，自愿认罪，希望二审能从轻判处。
经二审审理查明的事实和证据与一审相同，本院予以确认。
本院认为,王越、王振挺伙同他人违反国家金融管理法规，未经国家有关部门批准，向社会公开宣传、承诺在一定期限内以给付高额利息等方式，向社会不特定公众115人非法吸收资金1575.6万元，造成损失1475.498万元，数额巨大，其中，被告人王振挺直接吸收公众存款186.5万元，造成损失179.196万元，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原公诉机关指控罪名成立。
关于上诉人王越的上诉意见，经查，2015年4月8日至4月12日，本案大批受害群众前往公安机关报案，但该公司办公场所已人去楼空，公司实际控制人宋志强也无法联系。与此同时，部分受害群众找上诉人王越，其对该公司非吸涉嫌犯罪的情况系明知，但直至4月15日，其一直没有主动投案。直至张某1等受害人到其家找其时，在受害人的要求下其被迫随受害人到公安机关。上述事实，有受害人张某1、傅某、王俊玲、吴永红的陈述、其本人供述及公安机关出具的抓获经过等证据证实，可见，其行为不符合自首的法律规定。本案中，其以山西通天亿投资有限公司法定代表人身份，负责在借款合同法定代表人处签署名字，用自己名下的银行卡绑定公司收取客户投资款的pos机，大量非法吸收公众存款，其行为积极主动，在此共同犯罪中起主要作用，系主犯。故对其”自首、从犯”的上诉意见，本院不予采纳。另查明，现有证据证实，山西亿天通投资有限公司成立后，以在广西桂林市临桂县成立公司开发红色旅游爱国主义影视基地的名义，在未经金融管理机构批准的情况下，以高额利息为诱饵，承诺在一定的期限内以货币方式还本付息，雇佣业务人员在繁华街道，向社会不特定对象散发传单等途径对社会公众公开宣传，通过签订借款合同的方式非法吸收公众存款。除此之外，该公司并没有开展其他正常合法的业务。上诉人王越始终参与该公司的非法吸收公众存款行为，且对此行为系非法应当明知，因此，”其不应对2014年3月之前及2015年离职后的非吸金额承担责任、系单位犯罪且其为过失或中止犯罪”的上诉意见，既无事实根据亦无法律依据，故对该上诉意见，本院亦不予采纳。
关于上诉人王振挺的上诉意见，经查，上诉人王振挺作为山西通天亿投资有限公司的管理人员，负责管理该公司的业务员，证实其向11名投资人非法吸收存款，合同金额186.5万元，造成实际损失179.196万元事实的证据有各相关被害人的举报材料以及借款合同、收据等证明，且能相互印证。其非法吸收公众存款的人数为6人的上诉意见无证据证实。另原判对”其系初犯、偶犯，自愿认罪”的意见在量刑时已予考虑，且量刑并无不当。综上，对其所提上诉意见，本院均不予采纳。
原判认定二上诉人的犯罪事实清楚，证据确实充分，定罪准确、量刑适当,审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：
驳回上诉,维持原判。
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