贵州省水城县人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）黔0221刑初222号
公诉机关贵州省水城县人民检察院。
被告单位六盘水市东泰矿业有限公司（以下简称东泰公司），公司注册号：520200000000947，单位���址：六盘水市钟山区老鹰山镇小河东路，法定代表人：杨忠。
辩护人张晋恺，系云南典卫律师事务所律师。
被告人杨忠，男，1960年5月24日生，贵州省六盘水市钟山区人，汉族，大专文化，系东泰公司、方圆房地产开发有限公司、泰伟精煤有限公司法定代表人，市政协委员，住六盘水市钟山区。因涉嫌集资诈骗罪，于2015年9月17日被水城县公安局刑事拘留，同年10月24日被逮捕，现羁押于水城县看守所。
辩护人黄静，系云南典卫律师事务所律师。
贵州省水城县人民检察院以水检公诉刑诉（2016）193号起诉书指控被告单位东泰公司、被告人杨忠犯合同诈骗罪，于2016年8月1日向本院提起公诉。本院受理后的审理过程中，因辩护人申请调取证据，本院建议公诉机关补充调查一次；因辩护人申请与受害人协商和解事宜，建议延期审理，��院予以准许。2016年12月29日，本院依法组成合议庭适用普通程序公开开庭进行了审理。水城县人民检察院指派检察员范丽出庭支持公诉，被告单位东泰公司的法定代表人杨忠及其辩护人张晋恺、被告人杨忠及其辩护人黄静到庭参加了诉讼。现已审理终结。
贵州省水城县人民检察院指控，（一）杨忠及东泰公司以非法占有为目的，隐瞒自己已将名下资产抵押给银行进行借款及名下煤矿已被整合至其他公司，经营状况不良，资金链断裂的事实，许诺以高额利息，通过借款合同，骗取武某1等人借款的犯罪事实如下：
杨忠及东泰公司以非法占有为目的，隐瞒自己已将名下资产分别抵押给钟山区农村信用合作社、六枝特区农村信用合作社、水城县农村信用合作社、盘县农村信用合作社、中国浦发银行贵阳支行、重庆银行股份有限公司六盘水分公司等银行��贷款壹亿伍仟捌佰万元人民币和东泰公司及其名下煤矿已整合到贵州中铝恒泰合矿业有限公司（以下简称中铝恒泰合）的事实，经营状况不良，资金链断裂的事实，继续以公司经营需要周转资金为由，许诺高额利息，以月利息3%-5%的高额利息，并以东泰公司及杨忠所有资产提供担保，于2014年1月至2014年9月期间，通过借款合同以个人名义向武某1、李某1、张某1、黄某等人借款550万元人民币；于2013年6月至2014年7月期间，东泰公司继续以公司经营需要周转资金为由，许诺高额利息，以月利息3%-5%的高额利息，并以东泰公司、杨忠所有资产提供担保向武某1、李某1、张某1、黄某等人借款1，740万元人民币；杨忠在集资过程中，将集资款主要用于偿还银行贷款利息和民间借贷及利息，而未主要用于生产经营。且在杨忠及公司借款未清偿的情况下，杨忠分别于2014��9月12日、16日、17日、19日、22日、24日从东泰公司抽取资金共计1，790万元，于2014年5月28日将其持有的泰达洗煤厂60%的股权无偿转让给其女儿杨某1并办理工商变更登记，于2014年6月23日将其持有的鑫泰诚公司76%的股权转让给刘某1并办理工商变更登记。后于2014年9月下旬离开六盘水市并失联，水城县公安局经多次传唤，杨忠拒绝到案，水城县公安局于2015年4月29日将杨忠上网追逃，2015年9月17日水城县公安局在广西柳州市鱼峰区柳候公园将杨忠抓获。
(二)、东泰公司以非法占有为目的，利用虚假项目骗取其名下企业职工建房集资款的犯罪事实如下：
东泰公司在2010年期间，在未取得地块，未进行项目申报审批或备案登记的情况下，以东泰公司要在红桥新区建设泰欣苑房开项目，其名下的职工可以集资优惠购买为由，向公司及其下属企业职工邱某1��周某1、田某、李某2、李洪贵等人收取集资建房款13.50万元，未将集资建房款用于泰欣苑项目，而是用于东泰公司下属企业、东泰公司日常支出及支付借款利息。
针对上述指控，公诉机关提供的证据有户籍信息、抓获经过、证人证言、受害人陈述，被告人杨忠的供述与辩解、东泰公司审计报告及其他相关书证等相应的证据，认为被告单位东泰公司、被告人杨忠的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条之规定，提请以合同诈骗罪予以惩处。
被告单位东泰公司、被告人杨忠辩称：起诉指控借款属实，但是以非法占有为目的不属实，我没有非法占有的事实和动机。我和公司借款的原因是因为省市县要求煤矿整合，整合中的煤矿并购和升级需要大量资金，银行资金一时不能解决，所以才借款的，所借款项由公司保管并用于公司事务。所借款���中均告诉了对方款项用途，并无隐瞒。煤矿整合到其他公司名下，我在三个煤矿占有绝大多数的股份，煤矿虽然过户，但是中铝恒泰和尚欠我大量资金，这些资金足可偿还我和公司的债务。指控我抽逃资金1，790万元不属实，我离开六盘水时随身只带有不到二十万元作为差旅生活费，我没有从公司抽走一分钱，此款是六盘水方园房开公司正常的资金往来，其资金流向并不难查清。指控我将泰达洗煤厂60%股权转给我女儿杨某1，将鑫泰诚公司76%股权转给刘某1虽是事实，但转给杨某1是为了让她参与并监督管理以降低亏损减少损失；转给刘某1是代持行为，我们双方签订了代持协议，因为他是蟠龙煤矿的股东之一。我之所以离开六盘水是因为：1、高利贷债主的追逼；2、寻求法律解决途径。
被告单位东泰公司的辩护人认为：（一）起诉书指控被告单位东泰���司和被告人杨忠以非法占有为目的证据不足。1、关于隐瞒资产已抵押给银行进行借款、将名下煤矿整合到中铝贵州分公司问题。本案证据表明，武某1借款给杨忠时其是中铝恒泰合的法律顾问，杨忠向其借款、将名下企业贷款的目的都是为了与中铝贵州分公司进行煤矿整合重组。公诉人在庭审中举证与银行的民事诉讼多为武某1代理，武某1不可能不知情。李某1和杨忠的合作方徐某同为金某1担保公司的股东，李某1向杨忠出借的款项多次是其个人与金某1公司之间债权的转换，杨忠及其名下企业向银行的贷款多是与徐某共同进行，李某1不可能不知情。黄某则是通过李某1借款给杨忠和东泰公司，其也不可能不知情。张某1是徐某侄儿，其也不可能不知情。综上，结合四人的身份来推定杨忠隐瞒资产抵押情况及煤矿整合情况证据不足；2、关于隐瞒经营状况不良、资金链断裂问题。公诉人庭审出示的证据表明,杨忠及东泰公司在借款时均说明了资金紧张，需要借钱周转，并未隐瞒事实。中铝恒泰合公司出具的《关于注册资金以及收购煤矿的情况说明》表明，中铝恒泰合尚欠收购杨忠东风煤矿、蟠龙煤矿的收购款16，133.76万元，至于六盘水恒泰合公司尚未支付的注册资本金是两个公司之间的民事法律关系，故仅凭中铝恒泰合的说明就推断杨忠没有资产偿还债务，从而推定其以非法占有为目的是严重证据不足的；3、关于借款未用于生产经营问题。庭审中，公诉人认可杨忠借款的目的是为了响应省政府的文件进行煤矿的整合，而煤矿的整合需要大量现金收购煤矿其他股东的股权及煤矿技术改造升级，所以杨忠和东泰公司才对外借款，所产生的债务是因经营所需而产生的。故辩护人有理由认为借款偿还企业经营之债是经营行为，杨忠没有说假话，更不存在欺诈，以此推定其具有非法占有目的是不成立的；4.关于抽取东泰公司资金问题。本案证据显示，杨忠个人的中行和工行卡是由公司财务保管，且卡里的资金也是用于公司经营活动。在案证据中，并无杨忠被抓获时的物品扣押清单，更未见杨忠身上携带有上述两张银行卡的证据，公诉人凭上述两张银行卡的交易流水就断定杨忠抽取了东泰公司的资金是证据不足的；5、关于转让股权给刘某1及杨某1问题。在案证据证明，刘某1是蟠龙煤矿原股东，杨忠整合煤矿时依据其与贵州中铝分公司所签的战略合作协议，需要先行收购其他股东的股权后才能与中铝合作，而杨忠在收购刘某1股权时没有足够的现金支付转让股权的对价。因此杨忠才将鑫泰诚公司的股权转让给刘某1，以此抵偿刘某1蟠龙煤矿的股权，其中部分股权是让刘某1代为持有，并非是为了转移隐匿资产。杨忠将泰达洗煤厂的股权转让给杨某1虽是无偿转让，目的是为了锻炼其女儿的同时，让女儿能够名正言顺地监督企业生产经营，避免他人侵占公司财产，也有让女儿代持股份的意思。因此不能将民营企业经营中普遍存在的股权代持现象认定为转移隐匿资产，以此推定杨忠具有非法占有目的是证据不足的；6、关于离开六盘水失联问题。杨忠在煤矿整合过程中有部分借款是高利贷，由于其多次被高利贷逼迫威胁，人身安全无法保障。为避免更不堪的局面出现才被迫远走他乡，以此来判断杨忠有非法占有目的是证据不足的。
（二）公诉机关对东泰公司以非法占有为目的，利用虚假项目骗取名下企业职工邱某1等人建房集资款的指控。辩护人认为，收取职工的集资建房款虽是事实。后来因为各种原因项目未实现，但本案证据证明，直至2014年东泰公司仍然在清退���还泰欣苑项目的集资建房款，并积极处理此事，公诉机关以此认定东泰公司具有非法占有的目的证据不足。
（三）关于量刑。1、本案开庭前，杨忠及东泰公司与本案的所有受害人达成和解协议，主动退赔受害人的借款和集资建房款，并取得了所有被害人的谅解，受害人也当庭明确表示希望杨忠早日回归社会。庭审中，公诉机关也考虑到本案的特殊性，提出能让杨忠早日回归社会有利于维护社会的稳定；2、东泰公司及杨忠系初犯、偶犯、无前科犯罪，可酌情从宽处罚；3、东泰公司及杨忠庭审中积极主动配合人民法院的调查及审理，具有悔罪表现，且杨忠住所司法机关愿意对杨忠进行监管。综上，请求人民法院在量刑时能对杨忠判处缓刑。
被告人杨忠的辩护人认为：（一）公诉机关认为杨忠及东泰公司有非法占有目的的故意，从而构成合同诈骗���的证据不足。1、关于杨忠隐瞒自己将名下企业资产抵押贷款和名下煤款整合至中铝恒泰合的指控。武某1就是中铝恒泰合的法律顾问，同时还是杨忠整合煤矿合作伙伴徐某的常年法律顾问，自始至终参与了整合的全过程，李某1、张某1、黄某的身份，另一辩护人已经陈述，都是关联公司及相近的人。而且庭审中查明杨忠向武某1等人借款时，均明确告知自己资金紧张的事实，才高息向他们借款，不存在隐瞒；2、关于认定杨忠及东泰公司有非法占有故意的指控，庭审中查明，杨忠名下及其可控资产近十个亿，公诉人计算杨忠及东泰公司在中铝恒泰合的股份，没有中铝恒泰合各股东依据法律最终确认，是证据不足的；3、关于股权变更的指控。股权变更是私营企业的普遍现象，不能说杨忠进行了股权变更就是转移资产；4、关于杨忠银行卡六次取现金1，790万元的指控。杨��被抓获时身上的银行卡并非这张银行卡。在案证据证明，杨忠个人的银行卡、财务人员的银行卡均和公司公账混同使用，区分不是很明显，没有其他证据证明这个款是杨忠本人取走私自使用。至于2014年9月杨忠失联，是因为被高利贷迫害，身心受到伤害，无可奈何离家出走。
（二）公诉机关认为东泰公司以非法占有为目的，利用虚假项目骗取其名下企业职工建房集资款，辩护人认为没有非法占有的故意，且不构成合同诈骗。首先，收取集资款没有以合同形式，不符合“合同诈骗”的构成特征。另外“泰欣苑”并不是公司虚构，而是响应市总商会号召，为职工谋福利修建住房。后来因为地块未审批下来，公司已经陆续退还了大部分职工的集资款，没有清退完的极个别的，都是公司打了借条，支付利息。非法占有的故意从何而来？
（三）鉴于杨忠及东泰公司高息向武某1等人借款属实，在庭前已经与本案所有出借人达成和解协议，主动偿还了所有债务，取得了受害人的谅解。所以请求人民法院依据事实和法律公正判决，让杨忠早日回归社会。
经审理查明：（一）被告人杨忠及被告单位东泰公司在未将自己及名下资产分别抵押给钟山区农村信用合作社、六枝特区农村信用合作社、水城县农村信用合作社、盘县农村信用合作社、中国浦发银行贵阳支行、重庆银行股份有限公司六盘水分公司等银行共贷款壹亿伍仟捌佰万元人民币的事实和东泰公司及其名下煤矿已整合到中铝恒泰合公司的事实告诉对方当事人。在经营状况不良，资金链断裂的情况下，以公司经营需要周转资金要求融资为由，许诺以3%-5%的高额利息，以东泰公司及杨忠、六盘水鑫泰诚投资发展有限公司（以下简称鑫泰诚公司）所有资产���供担保。于2013年6月至2014年7月期间，以东泰公司名义向武某1（含下线）、李某1（含下线9人）、张某1（含下线7人）、黄某借款1，740万元人民币；于2014年1月至2014年9月期间，以个人名义向武某1（含下线）、李某1（含下线9人）、张某1（含下线8人）、黄某借款550万元人民币。以上借款一部分用于生产经营，大部分主要用于偿还银行贷款利息和民间借贷及利息。2014年5月28日，杨忠将其持有的泰达洗煤厂60%的股权无偿转让给其女儿杨某1并办理工商变更登记。2014年6月23日，杨忠将其持有的鑫泰诚公司76%的股权转让给刘某1并办理工商变更登记。2014年9月下旬，杨忠离开六盘水市失联。水城县公安局于2015年4月29日将杨忠上网追逃，2015年9月17日水城县公安局在广西柳州市鱼峰区柳候公园将杨忠抓获。
(二)被告单位东泰公司利用虚假项目向其名下企业职工募集建房集资款的事实如下：
2010年期间，东泰公司在未取得地块，未进行项目申报审批或备案登记的情况下，以东泰公司〔东泰（行）字（2010）18号〕的形式在公司所属企业下发文件，旨在红桥新区建设泰欣苑房开项目，其名下企业职工可以集资优惠购买住房，向公司及其下属企业职工募集建房集资款100余万元。后由于该项目未落实，东泰公司陆续清退了部分建房集资款。截止案发时，尚有集资人员邱某1、周某1、田某、李某2等人的集资建房款13.5万元未清退。东泰公司将收取的集资建房款用于公司下属企业和公司日常支出及支付借款利息等。
另查明，本案在审理过程中，被告人杨忠的亲属与本案受害人武某1、李某1、张某1、黄某签署了和解协议书；被告单位东泰公司与本案受害人邱某1、周某1、田某、李某2签署了债务确认及清偿协议书。被告人���忠的亲属、被告单位东泰公司按照协议约定已支付或抵偿了以上受害人欠款。受害人武某1、邱某1等人分别向杨忠和东泰公司出具了谅解书。
认定上述事实的证据有：
1、纳雍县泰伟精煤有限公司工商登记相关材料证实：公司成立于2010年12月10日，注册资本1，200万元，原始股东为杨忠（出资432万元，占36%）、李某3等；2014年4月12日股东变更为杨忠（出资1，020万元，占85%）、王某1占15%。法定代表人为杨忠。
2、泰达精煤有限公司注册及法人、股东变更信息、章程证实：公司成立于2013年10月，注册资本10万元，原始股东为杨忠（出资6万元，占60%）、罗某占40%；2013年12月5日，注册资本变更为1，000万元，杨忠出资600万元，罗某出资400万元，占股不变，杨忠为法定代表人；2014年5月28日杨忠将其持有60%的股份转让给杨某1，��某1任监事，罗某为法定代表人。
3、鑫泰诚公司注册及法人、股东变更信息、章程证实：公司成立于2011年7月19日，注册资本1，000万元，原股东为杨忠（出资770万元，持股77%，法定代表人）、李某4、刘某1；2014年6月23日，杨忠以760万元将其持有的76%转让给刘某1，其持股1%。
4、东泰公司注册及法人、股东变更信息、章程证实：公司成立于1998年，注册资本68万元，原股东为杨忠（持股17.72%）等人；2006年9月8日注册资本增至1，068万元，股东变为杨忠（持股36.5%）、李某5等；2011年11月8日，李某5等人将股权分别转让给杨忠和徐某，杨忠持股65%（出资694.2万元），徐某持股35%(出资373.8万元)；2014年6月20日，徐某将其持有股份分别转让给王某1和罗某；2014年9月11日，罗某将其持有的股份转让给王某1，王某1持股35%，杨忠持股65%���
5、股权出质注销登记书及贷款结清证明证实：杨忠、徐某曾用其持有的东泰公司股权质押向上海浦发银行贵阳分行贷款3，000万元，该贷款于2013年1月18日归还，无欠息、逾期。
6、方圆房开公司注册及法人、股东变更信息、章程证实：公司成立于2002年，注册资本100万元，原股东徐林义等，几经变动，2012年11月28日，公司股东变为杨忠（法定代表人，出资547.20万元持股68.4%）、李某3吴某。
7、举阳洗煤有限公司注册及法人、股东变更信息和章程证实：公司于2005年11月成立，注册资本100万元，原股东为谢某等人；2008年4月12日股东变为杨忠（出资60万元持股60%）、熊某某（法定代表人）等；2012年1月6日，杨忠将举阳60%的股份分别以30万元的价格转让给王某1（法定代表人）和金某2各30%。
8、六盘水恒泰合矿业投资有限公司工商登记相关材料证实：公司于2011年8月23日成立，注册资本2，000万元，原股东杨忠（出资1，066万元持股53.3%，法定代表人）、徐某（出资934万元持股46.7%）；同年9月24日，杨忠将其持有的该公司53.3%股权转让给鑫泰诚公司，徐某将其持有的46.7%的股权转让给六盘水忠兴志诚公司；2014年6月5日，鑫泰诚公司以400万元的价格转让20%股权给六盘水忠兴志诚（即鑫泰诚33.3%，666万元，忠兴志诚66.7%）。后法定代表人变为徐某。
9、六盘水闽浙酒店工商登记资料证实：公司成立于2011年8月19日，原股东为詹某等人，2014年8月8日王某1以80万元收购詹某等人全部股权，持股80%，杨忠以20万元购买应泽威20%的股权。王某1为法定代表人。
10、股东会议决议、权利质押合同证实：（1）鑫泰诚公司以其持有的六盘水恒泰合公司33.3%的股权为纳雍县泰伟精煤有限公司在浦发银行贵阳分行贷款4，000万元流动资金提供质押担保，该笔借款已由贵州省高级人民法院的判决书确认。
（2）贵州中铝恒泰合矿业有限公司向老鹰山信用社贷款5，000万元，以忠兴志诚公司在六盘水恒泰和公司持有的67.7%股权质押，提供连带责任担保；忠兴志诚于2016年1月18日用其持有的六盘水恒泰合67.7%的股权办理股权出质登记，向水城县信用社贷款2，320万元。
11、战略合作协议证实：甲方东风煤矿（法定代表人杨忠）、兴发煤矿（法定代表人徐某）、蟠龙煤矿（法定代表人杨忠）、新光煤矿（法定代表人王某2）与乙方中国铝业股份有限公司贵州分公司于2011年6月10日达成战略合作协议，甲方以煤矿实物资产和资源资产出资，乙方以现金出资，且甲方组建集团公司（暂定名：恒泰合公司，该公司占甲方所���煤矿100%股权）与乙方共同成立新的有限责任公司，甲方占股51%，乙方占股49%。
12、中铝六盘水恒泰合矿业有限公司章程及营业执照证实：2012年10月12日，中铝贵州矿业有限公司（占股49%）与六盘水恒泰合矿业有限公司（占股51%）共同成立中铝六盘水恒泰合矿业有限公司，注册资本82，000万元。同年6月8日中铝六盘水恒泰合矿业有限公司改名为贵州中铝恒泰合矿业有限公司。
13、蟠龙煤矿、东风煤矿及兴发煤矿采矿权及矿山资产转让协议证实：2012年3月30日，中铝六盘水恒泰合公司向杨忠收购蟠龙煤矿、东风煤矿的采矿权及矿山资源；同日，向徐某收购兴发煤矿的采矿权及矿山资源。
14、贵州中铝恒泰合矿业有限公司关于注册资金以及收购煤矿的情况说明证实：贵州中铝恒泰合收购东风煤矿、蟠龙煤矿、兴发煤矿合计金��8.2亿元，分别已支付9，962.4万元、3.327015亿元、1.35832亿元，加上为原股东垫付的其他款项6，000万元，实际已完成支付6.161575亿元，尚欠收购款2.038425亿元，欠付三个煤矿收购款转作六盘水恒泰合矿业公司的注册资金（出资手续目前尚未办理）。
15、老鹰山东风煤矿、大营煤矿、水城县蟠龙煤矿工商注册资料及变更情况证实：老鹰山东风煤矿、大营煤矿、水城县蟠龙煤矿已被贵州中铝恒泰合矿业有限公司兼并。
16、浦发银行借款合同及泰伟公司在浦发银行贷款的情况说明、贵州省高级人民法院民事判决书证实：2016年4月11日贵州省高级人民法院作出终审判决，即：贵州省纳雍县泰伟精煤有限公司于本判决生效之日起十五日内偿还上海浦发银行贵阳分行借款本金4，000万元及利息、罚息。
17、指定管辖决定书证实：该案于2015年1月20日由市公安局交办至水城县公安局。
18、03号02号社团借款合同、担保合同及信汇凭证、借款借据、杨忠及其名下企业贷款统计表及银行流水证实：（1）东泰公司经蟠龙煤矿、兴发煤矿担保，与钟山区信用社、水城县信用社、盘县信用社、六枝特区信用社签订借款期限为60个月（2011年6月29日—2016年6月28日）的社团借款合同，向上述四家信用社共借款4，800万元（钟山1，000万元、水城1，440万元、盘县1，700万元，六枝660万元）。
（2）蟠龙煤矿经东泰公司、兴发煤矿担保，与钟山区信用社、水城县信用社、盘县信用社、六枝特区信用社签订借款期限为60个月（2011年6月29日—2016年6月28日）的社团借款合同，向上述四家信用社共借款7，000万元（钟山2，000万元、水城1，000万元、盘县3，400万元，六枝600万元）。
（3）闽浙酒店经方圆地产及大营煤业担保向水城县信用社贷款1，800万元（借款期限2012年8月28日至2014年8月27日）。
（4）举阳洗煤有限公司经东泰公司及杨忠担保向水城县信用社贷款1，200万元（借款期限2014年3月31日至2015年3月30日）。
19、调取证据通知书及情况说明、举阳洗煤厂贷款明细表证实：2014年3月18日，举阳洗煤厂向重庆银行贷款1，000万元，用东泰公司名下圣丰华庭1栋401室作抵押，重庆银行已向六盘水市中院起诉。
20、六盘水农村银行（钟山区信用社）出具的证明证实：东泰公司2011年7月22日、12月18日向其借款700万元、300万元（2016年6月28日到期），止息日2014年6月21日，截止2016年3月20日，欠息226.639767万元；其向蟠龙煤矿于2011年7月22日、8月25日、2012年1月6日发放的贷款1，300万元、555万元、145万元，止息日2014年6月21日，截止2016年3月20日，欠息45.509261万元。
21、水城县信用社出具的证明证实：2014年3月31日、4月3日发放的共计1，200万元的贷款，到期日期为2015年3月30日，止息日2014年6月21日，截止2016年3月20日欠息合计324.826911万元（该笔借款有杨忠、东泰公司提供担保）；于2011年8月18日、11月28日向某公司发放的共计1，440万元贷款，到期日2016年6月28日，止息日2014年6月21日，截止2016年3月20日欠息合计326.571905万元；于2011年11月17日向蟠龙煤矿发放的贷款1，000万元，到期日2016年6月28日，止息日2014年6月21日，截止2016年3月20日欠息合计226.786045万元；于2012年8月28日向六盘水闽浙酒店发放的贷款1，800万元，到期日2015年8月25日，止息日2014年6月21日，截止2016年3月20日欠息合计574.323282万元；
22、六枝信用社出具的情况介绍证实：2011年7月发放给东泰公司的借款660万元，结息至2013年3月21日。
23、盘县信用社出具的证明证实：���2011年8月1日向蟠龙煤矿发放的2，950万元，截止2016年3月17日欠息696.396372万元；于2011年8月1日向东泰公司发放的1，700万元，截止2016年3月17日欠息285.06135万元；
24、方圆房开名下房产及交易情况的相关材料证实：方圆房开的宏泰家园项目的房产均已备案预售、或查封、或预抵；方圆房开的如意雅居项目处1804、屋面02、-101、-102、-103、1308（已备案）为已预售许可外，其余均显示已查封。没有查封的，经显示为预售许可。
25、贵州中铝恒泰合公司支付六盘水恒泰和公司的相关凭证、贵州中铝恒泰合公司资产转让股东杨忠资金结算情况及相关单证证实：中铝恒泰合公司应支付杨忠的款项已通过借款给东泰公司、代东风煤矿、蟠龙煤矿垫付资金等方式结清。
26、杨忠企业及名下房产查询情况及协助冻结财产通知书证实：杨忠名下的宏泰家园1104已���抵，已被市中院查封；杨忠名下的小河东路506号001栋3单元406室已被市中院查封。东泰公司名下的圣丰华庭1栋401室已抵押，已被市中院查封。鑫泰诚公司名下无房屋登记；泰达公司名下无房屋登记。杨忠在纳雍县泰伟精煤公司的股权被水城县公安局冻结。
27、借款合同、抵押合同、动产抵押登记书及毕节市中院受理案件通知书证实：纳雍信用社就泰伟精煤公司2013年6月27日向其借款1，000万元提起民事诉讼，同时要求杨忠、泰伟其他股东、方圆房开就该笔借款承担连带责任。
28、中国人民银行文件，银发（2010）359号、银发（2011）169号、银发（2011）169号证实：金融机构利率调整和变动情况。
29、李某1、张某1、黄某、武某1提交的附带民事诉状证实：李某1等对杨忠涉嫌集资诈骗提起刑附民诉讼。
30、情况说明证实：杨忠系六盘水��第六届、第七届政协委员及常委。
31、东泰公司审计报告证实：2009年1月1日至2014年12月31日东泰公司共支付利息2.3099834996亿元,2009年主营业收1，422.829024万元，2010年4月凭证反映从预收账款结转主营业收入2.917607万元，自2010年5月至2014年12月31日东泰公司无主营业收入。（注：部分原始依据和记账凭证不符合现象，反映的会计信息不一定完整）。
32、立案决定书、拘留证、批捕决定书、逮捕证证实：该案于2015年2月3日立案及杨忠被采取强制措施的情况。
33、借据、借款合同及汇款凭证证实：因公司经营急需周转资金，杨忠向武某1借款200万元，向李某1借款100万元，向张某1借款310.5万元；东泰公司向武某1借款200万元，向李某1借款1，140万元，向黄某借款200万元，向张某1借款200万元。
34、刘某1证言证实：2014年9月，杨忠任命其为东泰公司总经理。2011年煤矿整合后，东泰公司名下的煤矿均划到中铝恒泰合公司名下，东泰实际上已经没有任何产业。2011年杨忠为了整合煤矿，与李某6、刘某1成某泰诚公司及占股情况。2014年8月李某6将股份全部转给刘某1，杨忠也转了大部分给刘某1（用于抵刘某1转让蟠龙煤矿股份金额），杨忠只持股1%。知道杨忠用鑫泰诚在恒泰合所占33.3%股权质押给浦发银行贷款四千万元，该笔款至今未还，已由法院判决，杨忠是否还用鑫泰诚借款或担保贷款其不知道。
35、彭军证言证实：2014年9月，其曾与张某1一起到国源假日酒店将钱拿给杨忠。2013年9月25日其通过张某1拿20万元借给杨忠，月息5%，收到10个月利息10万元，但没有收到本金。
36、周某2证言证实：2012年3月至其离职期间，东泰公司账目是亏损状态。出纳武某2移交的资料放在东泰公司财务室。
37、叶某证言证实：2013年10月以后，周某2、王某1要求其将东泰公司的总账本分为两套，一套为一般营业账本，一套为欠款账本。2013年其担任会计以来，东泰公司主要靠借款和贷款维持运营，主要支出也是归还欠款或利息。2013年后，公司没有什么经营项目，没有经营类资金入账，也没有进行经营投资。主要以泰伟、举阳、泰达洗煤厂贷款，公司、杨忠社会借款以及红桥泰欣苑集资购房项目款维持。
38、武某2证言及移交清单证实：2008年至2014年，我担任东泰公司出纳，开始东泰公司的财务章和印鉴由我和周某2负责保管，2014年9月杨忠离开公司后，王某1就把两个章收去了，由王某1一人保管。2014年9月12日、9月16日、9月22日、9月24日分别由东泰公司133007057650转到杨忠个人账户62×××28的90万元、270万元、330万元、560万元是王某1安排我去办理的，王某1把财务章和印鉴盖好后，由我填好单子去办理，为什么要汇款给杨忠我不知道，汇完款后将汇款单交公司会计做账。同年9月19日由公司133007057650转到杨忠个人账户62×××28的200万元是王某1自己去办理的，王某1汇完款后将汇款单交公司会计做账。
我离职后将方圆房开、东泰公司财务资料移交周某2。从2008年接任东泰公司出纳后，当年还能正常经营，但到2009年下半年开始，公司就已经没有正常的经营收入，日常运营主要靠社会借款和银行贷款。红桥新区泰欣苑募集款被公司下属企业用了一部分，一部分用于支付公司日常支出和借款利息，有一部分在泰达洗煤厂使用了。截止2013年5月，武某2移交东泰公司现金3.051118万元，未发工资0.9万元，合计3.951118万元。……。
39、杨某2证言证实：杨忠向社会借款没有向某公司管理层说过，不清楚东泰公司与李某1等人之���是否存在借贷关系。2011年东泰公司经过整合，其名下已没有实体产业。到2014年下半年，公司里面几乎没有人上班。杨忠2014年9月失联，有时候会打电话回家给其父母。
40、被害人武某1陈述证实：2013年6月28日，杨忠打电话给我，以公司急需用钱为由让我想办法给他融资一些钱，并说以东泰公司作为借款担保，当天中午我就为杨忠融资200万元，约定月息5%，后在市中院对面的贵州银行按杨忠要求将钱转到了王某1的个人账户。在前账本息未付的情况下，2014年1月17日，杨忠又以公司急需要钱支付货款为由，向我再次借款200万元，并承诺到2014年7月16日一起归还其所借的共400万元，并出具了一份“个人资产抵押承诺”，承诺以其名下所有资产作为保证担保，且在债务偿清之前不得以任何名义转让、出卖、变更其名下任何资产、股份等。借款合同期限6个月，利��也是5%。到2014年9月就无法联系杨忠，我去相关部门咨询后发现杨忠名下资产已全部转移或抵押。我出借的400万元有200万元是杨忠个人借款，200万元是东泰公司借款，互相担保。
41、被害人李某1陈述证实：2013年8月，杨忠以他
们公司煤矿急需资金周转为由，叫我给他们集资1，000万元，以月息5分支付。因为当时杨忠名声很大，我就找家人和朋友（我表弟、我丈母娘、我媳妇的姐姐，总共4人出资350万元，我四个朋友：张某3、谢某某、李某7、蒋某）一起筹了1，000万元，以我的名义借给杨忠，杨忠是以鑫泰诚公司担保，给了3、4个月利息，没有归还本金。2014年1月27日，杨忠说要归还银行借款利息，叫我借100万元给他，我当时说我已经没有钱了，杨忠就叫我去帮他借，我就给我朋友陈某1和张某2说了杨忠的情况，他们二人就向身边的人各筹了50万元��我，我以我的名义借给杨忠，由东泰公司担保。该笔款杨忠支付了四个月利息共20万元，我全部支付给张某2和陈某1了，本金没还。还有一笔是2014年6月30日，杨忠找到我，说他要贷款还给我，但是信用社利息到期了，不能成为黑名单，叫我帮他借140万，月利息3%，借用一个月，等贷款下来就把我所有帮他融资的钱全部还给我。我为了他能贷款还我的钱，就被迫帮他去筹集资金。当时我手上也没有钱，就找我朋友黄某给杨忠筹集资金，然后黄某就筹集了140万元现金直接打给了杨忠，当时黄某也是相信我，所以借条也是打我的名字。
42、被害人黄某陈述证实：2014年6月30日，李某1打电话给我，要求我代为向杨忠打款140万元到东泰公司账户，我就让公司会计彭某打了140万元到东泰公司账户。2014年7月份的时候，李某1打电话给我说，杨忠现在需要用钱，问我是否能够想办法给杨忠融资一些钱，越多越好，我就与杨忠联系，杨忠说他公司现在暂时运营困难需要资金，需要融资，表示以月息3%的回报率向我借款200万元，并以鑫泰诚公司进行担保。后我就将200万元打到东泰公司账户，目前为止杨忠未支付本息，期间我催收过，但杨忠一直以公司贷款没有下来为由拒不还款。
43、被害人张某1陈述及张某1借记卡账户明细清单证实：2013年至2014年期间，我分三次共借给杨忠450万元。（第一次的借款人为杨忠、东泰公司；第二、三次借款人为杨忠）。最后一次借钱给杨忠是在2014年9月16日，当时借给杨忠的是现金50万元（李某8的20万、张轶的20万、我的10万），同时算了杨忠之前差的400万元的利息共计100万元，加上之前遗留未还的共计500万元。杨忠说他资金紧张，叫我给他让息，贷款下来就会优先还我，后我与王某1、杨忠商��，决定让息40万元，杨忠就将新借的50万元加上60.5万元的利息打了一张110.5万元的借条给我。
44、刘某2、何某、欧某、李某8、郑某、张某、彭某的证言证实：将筹到的钱拿给张某1，由张某1出面放贷给杨忠的事实。有的得了利息，有的未得，本金未归还。
45、张某2、谢某某、陈某1、张某3的证言证实：将筹到的钱拿给李某1，由李某1出面放贷给杨忠的事实。有的得了利息，有的未得，本金未归还。
46、被告人杨忠的供述与辩解证实：从2012年中铝贵州矿业公司开始以借款方式支付，到2014年5月以债转股的方式支付完成，共支付4.018亿元人民币。从2011年7月开始，中铝贵州矿业公司派财务主管进驻，统一管理财务后，就造成了我的现金流断裂，所以我才向武某1等人借款。
47、钟山经济开发区经济发展局出具的证明证实：该局所有招��引进的企业和项目中，没有名为“泰欣苑项目”这一名称，该项目未在该局办理过任何备案和登记。六盘水市工商业联合会未在钟山经济开发区投资建设房开项目。
48、水城县公安局出具的说明证实：侦查人员（余某、陈某2）找六盘水市工商联书记（吕某135××××2866）及主席（陶某某139××××5201）了解杨忠与工商联是否有承接工程协议，均称不清楚。
49、东泰公司关于职工住房建设的文件（东泰（行）字（2010）18号）证实：东泰公司以文件形式下发公司所属各矿（厂）、方圆房开、机关各部门，公司决定在红桥新区建设泰欣苑项目，每位正式职工可申请一套住房，并在文件中规定交款时间、地点及首次购房认筹款金额。
50、2010年东泰公司红桥泰欣苑小区职工集资明细表证实：2010年东泰公司收取名下企业职工泰欣苑集资款（61名职工共���115万元）的情况。
51、2013年6月30日东泰公司记账凭证及泰欣苑小区首付明细表证实：截止2013年3月28日，东泰公司账上仍有149人集资建房款189万元，2013年5月退还61.7万元，泰欣苑的建房集资款还有127.3万元没有退还
52、田某、周某1、邱某2、李某2的证言证实：2010年，根据东泰公司下文称职工可以在红桥新区集资建房有优惠并交集资款的事实。有的转为借条，有的未转。
53、罗某的证言证实：2011年，因杨忠要与贵州中铝恒泰合合并，就将其入股蟠龙煤业的10万元股金，加上其追加的175万元人民币，获得泰达洗煤厂、举阳洗煤厂40%的股份，并负责上述两个洗煤厂的经营到2014年9月，这两个洗煤厂从其负责开始一直处在亏损状态。杨忠除了建厂时对泰达、举阳、泰伟公司有过投资外，以后就没有进行过投资。举阳洗煤厂向钟山区农村信用社贷款2，750万元，向水城县信用社贷款1，200万元，向重庆银行贷款1，000万元;泰伟向纳雍信用社贷款1,000万元，向浦发银行贷款4,000万元;泰达没有贷款。杨忠对我说，因为要规避债务，所以就将财务状态最好的泰达所有权转给其女儿杨某1，并叫我带杨某1去办理股权变更手续，我2014年5月13日打电话给杨某1，然后办理的转让手续。对于泰达杨某1就是负责持股，其他的管理还是由我负责，杨忠负责幕后安排。2014年6月的时候，杨忠打电话给我，要我从洗煤厂账上转50万元到方圆房开，说是要到六盘水市房产交易中心将方圆房开的房产转给杨静（杨忠亲妹），现在没有钱支付手续费，然后我就从对公账号转了50万元到方圆房开。
54、杨某1的证言证实：2014年杨忠将其持有的泰达洗煤厂的股份转让给我，是罗某出面办理的，我没有支付过任何费用，也没有参与经营��
55、杨忠工行台账明细清单及交易凭证复印件证实：2014年6月4日转52万元到武某2账户；6月8日转100万元到陈大珍账户；7月2日徐某转2，800万元到杨忠账户，当日杨忠将该笔款转入李某某账户；9月14日，杨忠账户转90.5万元到卢某某账户；9月16日13:15转270万元到杨某账户；9月18日09:43转340万元到刘某1账户；9月19日12:15王某1通过杨忠账户转了200万元到刘某1账户。
56、户籍信息证实：被告人杨忠案发时已达刑事责任年龄。
57、在逃人员登记、撤销表及抓获经过证实：水城县公安局于2015年4月29日对杨忠进行网上追逃，后民警于2015年9月17日16时许在广西柳州市鱼峰区柳候公园将其抓获。
58、被告人杨忠的供述与辩解证实：杨忠具有坦白情节。
59、和解协议书、债务确认及清偿协议书、附条件谅解书、确认书、谅解书、收条等证实：东泰公司和杨忠亲属与本案受害人达成协议、向受害人清退涉案款、取得受害人谅解的情况。
上述证据经庭审举证、质证，证据来源客观、合法，且能相互印证，本院予以确认。
本院对控、辩双方争议焦点的评判与认定：
（一）关于被告人杨忠及被告单位东泰公司是否具有非法占有武某1等人借款的动机和目的的问题。
公诉机关认为，被告人杨忠及被告单位东泰公司以非法占有为目的，隐瞒自己已将名下资产抵押给银行进行借款及名下煤矿已被整合至其他公司，经营状况不良，资金链断裂的事实，许诺以高额利息，通过借款合同，被告人杨忠骗取武某1等人借款550万元人民币；被告单位东泰公司骗取武某1等人借款1，740万元人民币。
被告单位东泰公司、被告人杨忠辩称：起诉指控借款属实，但是以非法占有为目的��属实，我没有非法占有的事实和动机。
被告单位东泰公司的辩护人认为，关于隐瞒抵押贷款和煤矿整合，武某1借款给杨忠时其是贵州中铝恒泰合的法律顾问，东泰公司与银行的民事诉讼多为武某1代理，杨忠将名下企业贷款和煤矿与中铝贵州分公司进行整合重组，武某1不可能不知情。李某1和杨忠的合作方徐某同为金某1担保公司的股东，李某1向杨忠出借的款项多次是其个人与金某1公司之间债权的转换，杨忠及其名下企业向银行的贷款多是与徐某共同进行，李某1不可能不知情。黄某则是通过李某1借款给杨忠和东泰公司，其也不可能不知情。张某1是徐某侄儿，其也不可能不知情。综上，结合四人','2018-10-11
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