山东省济南市槐荫区人民法院
刑 事 判 决 书
（2016）鲁0104刑初457号
公诉机关山东省济南市槐荫区人民检察院。
被告人王乐乐，男，1987年9月21日出生于江苏省沛县，汉族，高中文化，山东鑫轩投资管理有限公司经理，住江苏省沛县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年1月23日被刑事拘留，同年2月26日被逮捕，现羁押于济南市看守所。
辩护人蒋靖，山东众英律师事务所律师。
被告人高芳，又名高飞，女，1971年9月13日出生于山东省济南市，汉族，大学文化，山东鑫轩投资管理有限公司业务员，住济南市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年2月2日被济南市公安局槐荫区分局取保候审，2016年2月2日被济南市公安局槐荫区分局监视居住，2016年8月2日被济南市槐荫区人民检察院监视居住，2017年2月2日被本院取保候审。
济南市槐荫区人民检察院以济槐荫检公诉刑诉〔2016〕455号起诉书指控被告人王乐乐、高芳犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月11日向本院提起公诉，本院于同日立案。在诉讼过程中，槐荫区人民检察院发现案件事实与起诉书指控的事实不符，于2017年11月17日以济槐荫检公诉刑变诉[2017]16号变更起诉决定书对济槐荫检公诉刑诉[2016]455号起诉书变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济南市槐荫区人民检察院指派检察员田佩莹出庭支持公诉，被告人王乐乐及其辩护人蒋靖、被告人高芳到庭参加诉讼。在审理过程中，公诉机关认为需要补充侦查，分别于2017年2月11日、同年6月11日建议本案延期审理。同年3月11日、7月11日，本院根据公诉机关的提请，恢复了对本案的审理。因本案系疑难、复杂案件，经济南市中级人民法院批准延长审理期限三个月。现已审理终结。
经法庭审理查明：2013年12月，被告人王乐乐受鑫轩公司负责人王文轩（现在逃）的委托，到王文轩负责成立的鑫轩公司任经理，负责公司管理工作，并在未经银监部门批准的情况下，采取对外发放宣传单、外出.
参观等形式向不特定人群宣传，由鑫轩公司作为担保方，洛阳市康基商砼有限公司（以下简称洛阳康基公司）系借款方，可赚取高额收益，以此向社会公开宣传募集资金，自2014年12月至2015年12月，向蔡某某、孙某甲、刘某甲等共计67名集资参与人吸收存款9939000元，扣除已经归还的本金和利息，未还款为6590901元。
2014年1月至12月，被告人高芳任鑫轩公司业务员期间，未经银监部门批准，面向不特定公众共吸收23名集资参与人资金3134000元，扣除续单200000元，共计2934000元，给投资人造成本金损失2331000元，高芳退缴工资收入48498.1元。
案发后，被告人王乐乐被公安机关抓获，被告人高芳主动到公安机关投案。
公诉机关以被告人王乐乐自愿认罪认罚、被告人高芳具有自首情节、系从犯、自愿认罪认罚并签字具结等情节，建议对王乐乐判处有期徒刑三年至四年，并处罚金；建议对高芳判处有期徒刑二年至三年，并处罚金，可以适用缓刑。
上述事实，被告人王乐乐、高芳在开庭审理过程中亦无异议，并有经庭审举证、质证予以确认的证人李某甲、王某甲、张某甲、董某甲的证言及辨认笔录、证人高某甲的证言及书证印有其公司印章和个人名章、证人魏某某的证言、证人王某乙的证言及其投资合同、承诺书等书证、证人张某乙、蔡某某、孙某甲、刘某甲、张某丙、张某丁、于某甲、于某乙、周某甲、杨某甲、高某乙、梁某甲、李某乙、梁某乙、刘某乙、刘某丙、李某丙、李某丁、李某戊、吴某甲、任某某、李某己、曹某甲、薛某某、阎某某、李某庚、王某丙、曲某某、董某乙、谢某某、朱某某、王某丁、耿某某、宋某甲、于某丙、孔某某、刘某丁、王某戊、周某乙、王某己、王某庚、姜某某、李某辛、刘某戊、李某壬、孙某乙、于某丁、胡某甲、李某癸、穆某某、吴某乙、秦某某、范某某、邓某某、孙某丙、赵某某、曹某乙、曹某丙、崔某某、王某辛、于某戊、杨某乙、宋某乙、刘某己、胡某乙、王某壬证人的证言及相应的投资管理合同、承诺书、投资收益计划书、投资借据等书证，山东省实信会计司法鉴定所出具鲁实信会鉴字【2016】第003号关于鑫轩公司王乐乐、高芳等涉嫌犯罪司法鉴定意见书及相应的鉴定材料，济南市公安局槐荫区分局出具的搜查笔录、扣押清单，书证鑫轩公司企业法人营业执照、开户许可证、组织机构代码证、税务登记证、宣传彩页等材料一宗，山东银监局对济南市公安局槐荫区分局《关于商请山东银监局对有关公司出具认定意见的函》的答复意见，书证鑫轩公司工资表及本院出具的山东省资金往来结算票据，济南市公安局槐荫区分局匡山派出所、沛县公安局胡寨派出所出具的案件来源及抓获材料，公安机关出具的户籍证明等证据证实，足以认定。
本院认为，被告人王乐乐、高芳违反国家有关规定，以高息为诱饵，以委托理财的方式非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关的指控成立。在共同犯罪中，王乐乐起主要作用，系主犯，高芳起次要或辅助作用，系从犯。鉴于王乐乐到案后认罪态度较好，自愿认罪认罚，可依法对其从轻处罚，其辩护人提出的相应辩护意见成立，本院予以采纳；王乐乐的辩护人提出王乐乐系从犯，请求对其减轻处罚，判处三年以下有期徒刑并适用缓刑的辩护意见，经查，王乐乐在鑫轩公司负责管理工作，具体包括对业务员的管理和宣传，组织公司例会，业务员招聘，工资表签字确认等工作职责，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，且其非法吸收公众存款的数额巨大，其辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。高芳具有自首情节，系从犯，且积极退缴个人所得的工资、业务提成，确有悔罪表现，自愿认罪认罚，应依法对其减轻处罚。对王乐乐依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款之规定，对高芳依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：
一、被告人王乐乐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月23日起至2019年7月22日止。罚金于判处生效后十日内一次性缴纳）。
被告人高芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。
二、被告人高芳退缴的赃款48498.1元按集资参与人的损失比例予以发还。
如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
审 判 长 王 萍
人民陪审员 万英麒
人民陪审员 宋金凤
二〇一七年十二月十二日
书 记 员 刘小川
附一：
被告人王乐乐犯非法吸收公众存款案一览表
集资参与人
投资额（元）
未退本金（元）
利息（元）
未退款（元）
1
蔡某某
50000
50000
5025
44975
2
孙某甲
93000
50000
6192
43808
3
刘某甲
290000
180000
11040
168960
4
张某丙
250000
170000
17150
152850
5
张某丁
218000
168000
10504.5
157495.5
6
于某甲
120000
120000
11270
108730
7
于某乙
240000
100000
10980
89020
8
周某甲
1050000
490000
59830
430170
9
杨某甲
90000
80000
6445
73555
10
王某乙
1150000
1000000
112100
887900
11
高某乙
1000000
700000
27600
672400
12
梁某甲
10000
10000
840
9160
13
李某乙
10000
10000
220
9780
14
梁某乙
100000
100000
2600
97400
15
刘某乙
10000
10000
900
9100
16
刘某丙
20000
10000
550
9450
17
李某丙
120000
120000
11080
108920
18
李恒
300000
300000
35400
264600
19
李娜
800000
500000
52750
447250
20
吴某甲
160000
160000
11850
148150
21
任军
300000
300000
68300
231700
22
李某己
100000
90000
5020
84980
23
曹某甲
10000
10000
110
9890
24
薛某某
23000
23000
828
22172
25
阎某某
250000
250000
28000
222000
26
李某庚
70000
20000
3190
16810
27
王某丙
10000
10000
460
9540
28
曲某某
65000
65000
3599.5
61400.5
29
董杰
10000
10000
440
9560
30
谢某某
30000
30000
840
29160
31
朱某某
125000
50000
6250
43750
32
王某丁
60000
10000
1760
8240
33
耿某某
50000
30000
1870
28130
34
宋某甲
30000
30000
1500
28500
35
于某丙
20000
20000
805
19195
36
孔某某
10000
10000
1080
8920
37
刘某丁
10000
10000
1080
8920
38
王某戊
35000
15000
1320
13680
39
周某乙
10000
10000
1035
8965
40
王明
10000
10000
390
9610
41
王仑
50000
30000
990
29010
42
姜某某
10000
10000
600
9400
43
李某辛
40000
40000
440
39560
44
刘某戊
50000
30000
1350
28650
45
李某壬
20000
20000
1320
18680
46
孙某乙
20000
20000
1600
18400
47
于某丁
140000
140000
15720
124280
48
胡某甲
100000
100000
2400
97600
49
李某癸
250000
120000
12780
107220
50
穆某某
300000
300000
5200
294800
51
吴某乙
140000
120000
6710
113290
52
秦某某
160000
100000
5510
94490
53
范某某
20000
20000
2160
17840
54
邓某某
20000
20000
1680
18320
55
孙某丙
30000
30000
1555
28445
56
赵某某
220000
0
0
57
曹某乙
250000
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